Notas de Aula Investigaciones en Seguridad

Notas de aula de Investigaciones de seguridad Dr. Lenin Alejandro Recalde Galarza, MSc.
INVESTIGACIONES
NOTAS DE AULA
DR. LENIN ALEJANDRO RECALDE GALARZA, MSc
2016
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INVESTIGACIONES
CAPTULO I
1. LA INVESTIGACIN PRIVADA.
El investigador privado, es un profesional que trabaja en el sector privado realizando

investigaciones de hechos y conductas privadas, con el fin de obtener pruebas, redactar un
informe final para su cliente y, si fuera necesario, ratificarlo ante cualquier tribunal. En la
mayora de los pases es una profesin regulada por Ley; sin embargo, esta legislacin y/o
regulacin no es homognea de un pas a otro, y existen grandes diferencias. Cabra
destacar que los requisitos para realizar funciones de investigacin privada tambin son
heterogneos de un pas a otro.
En Latinoamrica se le considera un profesional que se dedica a la investigacin

privada, con la finalidad de ubicar personas involucradas en delitos, en agravio de
privados, as como obtener las pruebas que permitan que estas sean puestas a disposicin
de las autoridades policiales, judiciales, segn sea el caso. Es un profesional que consigue
una serie de evidencias, pruebas, que permiten, demostrar ante autoridades jurisdiccionales
hechos delictivos, contrarios a la moral, a las leyes.
2. PRINCIPIOS DE LA INVESTIGACIN.
El investigador privado como operador de justicia desarrolla un proceso metodolgico

para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, estableciendo verdades demostrables, que
le dan el rigor cientfico a las conclusiones expuestas en el Atestado Policial, para ello
como principal apoyo utiliza la Criminalstica que es la Ciencia que aplica
fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias
naturales en el examen de material sensible y significativo, relacionado con el hecho
delictuoso; en efecto, como diremos en su lugar, el fin mediato o ultimo de la
Criminalstica consiste en auxiliar a los rganos encargados de administrar justicia, entre
otras cosas, para que estos puedan proveer a la captura de los delincuentes y a la puesta en
obra de las correspondientes medidas punitivas.
La Investigacin privada, la que realiza el Detective Privado apoya las realizadas por
la polica y el fiscal, pone en manos de sus empleadores ms evidencias y pruebas sobre
hechos delictuosos, que lo afectan directamente, para que este los lleve ante las
autoridades jurisdiccionales.
La estructura de la investigacin privada puede variar en funcin del grado de

investigacin bsica y aplicada y del trabajo por realizar para la OBTENCIN DE
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EVIDENCIAS Y RECAUDO DE ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA,

legtimos, oportunos, eficaces, inequvocos, ajustando las diligencias al respeto por el
debido proceso, a las garantas fundamentales y al derecho a la intimidad y que sealen sin
riesgo de error la ocurrencia de hechos concretos, sus autores y las circunstancias
especiales en que sucedieron o van a sobrevenir, acontecimientos que afecten o ya
perturbaron intereses subjetivos de las personas, sus empresas, sus familias, las sociedades
comerciales de toda ndole, etc.
3. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES QUE DEBEN SER APLICADOS POR UN

INVESTIGADOR.
3.1 Independencia.- Debe actuar sin presin o influencia exterior de ningn

tipo, garantizando que los intereses del cliente sern defendidos con objetividad y eficacia.
3.2 Secreto profesional.- Integral, con respecto a las informaciones que nos
sean facilitadas por el cliente.
3.3 Discrecin absoluta.- El investigador, no utilizar nunca, durante todo el

desarrollo de sus indagaciones, pesquisas o servicios, el nombre de su cliente. Tiene el
deber y la responsabilidad de mantener la mxima discrecin en lo que respecta a su
identidad y al encargo que le ha sido realizado.
3.4 Honestidad.- El investigador debe ser sensato, veraz, leal y diligente en el

desempeo de sus funciones.
3.5 Inters del cliente.- En cualquier caso, el investigador actuar siempre con
la mayor diligencia en defensa de los intereses del cliente, aunque estos pudieran resultar
perjudiciales al confrontarse con los suyos, los de algn colega o los de la profesin en
general.
3.6 Incompatibilidades.- El investigador debe respetar las posibles

incompatibilidades que pudieran originarse, por cualquier circunstancia, al producirse el
encargo, indicndole al cliente de inmediato tal situacin, asesorndole y desvindole, al
mejor colega que conozca para que le ayude en su problema, garantizndole su sigilo.
3.7 Ratificacin.- La veracidad del Informe realizado por el investigador, debe

ser total y absoluta, amparando la libertad de expresin de su cliente y ser, siempre que se
le requiera para ello, ratificado por ante el juzgado o cualquier tribunal.
4. CUALIDADES QUE DEBE POSEER UN INVESTIGADOR.
4.1 Hbil y diestro: Durante la Investigacin Privada se presentan situaciones

problemticas de diversa ndole, atentatorios contra el xito de la investigacin, por lo que
el detective debe tener habilidad y destreza para resolver rpidamente y con criterio dichas
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situaciones que requieren soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al

delincuente.
4.2 Paciente y con mucho tacto: Los detalles son importantes y esto solo se
puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.
4.3 Desarrollada capacidad de anlisis y sntesis: El detective

necesariamente hace inferencias o razonamientos lgicos tanto deductivos como
inductivos para llegar a conclusiones correctas.
4.4 Inminentemente observador e interpretativo: Muchas personas pueden

ver lo que ocurre en un determinado lugar, el detective debe tener la capacidad de observar
los detalles, gravarlos en su mente y darles estos hechos una interpretacin correcta.
4.5 Concepto de trabajo en equipo: Una Investigacin Privada completa no lo

puede efectuar una sola persona, por lo que el Investigador Policial o detective debe tener
una conviccin definida del "Trabajo en Equipo".
4.6 Experiencia profesional en la praxis: Solo la constante prctica desarrolla

las capacidades del Investigador Privada.
4.6.1 Dominio de la metodologa: El Investigador Policial debe conocer y

dominar el "MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL".
5. IMPORTANCIA DE LAS INVESTIGACIONES.
5.1 Permite formar a un agente investigador con slidos conocimientos de

investigacin y anlisis.
5.2 Permite reconstruir un hecho una vez que se ha colectado la suficiente
informacin.
5.3 Permite determinar las causas, consecuencias y actores de un hecho de carcter
delictivo y criminal.
5.4 La investigacin es aplicada en todo el campo del conocimiento.
5.5 Va relacionada con el anlisis.
5.6 Busca esclarecer un hecho para determinar sus mviles y autores.
5.7 La investigacin ha evolucionado desde el inicio de la civilizacin.
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CAPTULO II
1. MARCO LEGAL.
1.1 Principio de legalidad y tipicidad.-
De la Constitucin Poltica del Estado.
Art. 76.- En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de

cualquier orden, se asegurar el derecho al debido proceso que incluir las siguientes
garantas bsicas. Entre otras:
1. Corresponde a toda autoridad administrativa o judicial, garantizar el cumplimiento

de las normas y los derechos de las partes.
2. Se presumir la inocencia de toda persona, y ser tratada como tal, mientras no se

declare su responsabilidad mediante resolucin firme o sentencia ejecutoriada.
3. Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un acto u omisin que, al momento de
cometerse, no est tipificado en la ley como infraccin penal, administrativa o de otra
naturaleza; ni se le aplicar una sancin no prevista por la Constitucin o la ley. Slo se
podr juzgar a una persona ante un juez o autoridad competente y con observancia del
trmite propio de cada procedimiento.
Captulo sexto. Derechos de libertad; Art. 66.- Se reconoce y garantizar a las

personas: Numeral 3. El derecho a la integridad personal, que incluye entre otras: c) La
prohibicin de la tortura, la desaparicin forzada y los tratos y penas crueles, inhumanos o
degradantes.
Numeral 22. El derecho a la inviolabilidad de domicilio. No se podr ingresar en el

domicilio de una persona, ni realizar inspecciones o registros sin su autorizacin o sin
orden judicial, salvo delito flagrante, en los casos y forma que establezca la ley.
2. CODIGO ORGNICO INTEGRAL PENAL, COIP.
Artculo 178.- Violacin a la intimidad.- La persona que, sin contar con el

consentimiento o la autorizacin legal, acceda, intercepte, examine, retenga, grabe,
reproduzca, difunda o publique datos personales, mensajes de datos, voz, audio y vdeo,
objetos postales, informacin contenida en soportes informticos, comunicaciones
privadas o reservadas de otra persona por cualquier medio, ser sancionada con pena
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privativa de libertad de uno a tres aos. No son aplicables estas normas para la persona
que divulgue grabaciones de audio y vdeo en las que interviene personalmente, ni cuando
se trata de informacin pblica de acuerdo con lo previsto en la ley.
Artculo 179.- Revelacin de secreto.- La persona que teniendo conocimiento por razn
de su estado u oficio, empleo, profesin o arte, de un secreto cuya divulgacin pueda
causar dao a otra persona y lo revele, ser sancionada con pena privativa de libertad de
seis meses a un ao.
Artculo 180.- Difusin de informacin de circulacin restringida.- La persona que

difunda informacin de circulacin restringida ser sancionada con pena privativa de
libertad de uno a tres aos.
Artculo 181.- Violacin de propiedad privada.- La persona que, con engaos o de

manera clandestina, ingrese o se mantenga en morada, casa, negocio, dependencia o
recinto habitado por otra, en contra de la voluntad expresa o presunta de quien tenga
derecho a excluirla, ser sancionada con pena privativa de libertad de seis meses a un
ao.
3. ACTUACIONES Y TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN
Artculo 459.- Actuaciones.- Las actuaciones de investigacin se sujetarn a las

siguientes reglas:
1. Para la obtencin de muestras, exmenes mdicos o corporales, se precisa el

consentimiento expreso de la persona o la autorizacin de la o el juzgador, sin que la
persona pueda ser fsicamente constreida. Excepcionalmente por las circunstancias del
caso, cuando la persona no pueda dar su consentimiento, lo podr otorgar un familiar hasta
el segundo grado de consanguinidad.
2. Las diligencias de reconocimiento constarn en actas e informes periciales.
3. Las diligencias de investigacin debern ser registradas en medios tecnolgicos y

documentales ms adecuados para preservar la realizacin de la misma y formarn parte
del expediente fiscal.
4. El registro que conste en el expediente fiscal deber ser suficiente para determinar
todos los elementos de conviccin que puedan fundamentar la formulacin de cargos o la
acusacin.
5. En caso de no existir una institucin pblica acreditada, las autopsias, exmenes

mdicos, de laboratorio o pruebas biolgicas, podrn ser realizados en una institucin de
salud privada acreditada y los costos sern asumidos por el Consejo de la Judicatura.
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Los mismos tendrn valor pericial.
Artculo 460.- Reconocimiento del lugar de los hechos.- La o el fiscal con el apoyo
del personal del Sistema especializado integral de investigacin, de medicina legal y
ciencias forenses, o el personal competente en materia de trnsito, cuando sea relevante
para la investigacin, reconocer el lugar de los hechos de conformidad con las siguientes
disposiciones:
1. La o el fiscal o el personal del Sistema especializado integral de investigacin, de

medicina legal y ciencias forenses, podr impedir a cualquier persona, incluso haciendo
uso de la fuerza pblica, que ingrese o se retire del lugar donde se cometi la infraccin,
por un mximo de ocho horas, hasta que se practiquen las actuaciones de investigacin
necesarias.
SECCIN PRIMERA
Actuaciones especiales de investigacin.
Artculo 475.- Retencin de correspondencia.- La retencin, apertura y examen de la

correspondencia y otros documentos se regir por las siguientes disposiciones:
1. La correspondencia fsica, electrnica o cualquier otro tipo o forma de

comunicacin, es inviolable, salvo los casos expresamente autorizados en la Constitucin
y en este Cdigo.
Artculo 476.- Interceptacin de las comunicaciones o datos informticos.- La o el

juzgador ordenar la interceptacin de las comunicaciones o datos informticos previa
solicitud fundamentada de la o el fiscal cuando existan indicios que resulten relevantes a
los fines de la investigacin, de conformidad con las siguientes reglas:
1. La o el juzgador determinar la comunicacin interceptada y el tiempo de

intercepcin, que no podr ser mayor a un plazo de noventa das. Transcurrido el tiempo
autorizado se podr solicitar motivadamente por una sola vez una prrroga hasta por un
plazo de noventa das.
Artculo 480.- Allanamiento.- El domicilio o el lugar donde la persona desarrolle

su actividad familiar, comercial o laboral, podr ser allanado en los siguientes casos:
1. Cuando se trate de detener a una persona contra la que se ha dictado orden de

detencin con fines de investigacin, prisin preventiva o se ha pronunciado sentencia
condenatoria ejecutoriada con pena privativa de libertad.
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Artculo 481.- Orden de allanamiento.- La orden de allanamiento deber constar por

escrito y sealar los motivos que determinan el registro, las diligencias por practicar, la
direccin o ubicacin concreta del lugar o lugares donde se ejecute el allanamiento y su
fecha de expedicin. En casos de urgencia, la o el fiscal podr solicitar la orden
verbalmente o por cualquier medio conveniente, dejando constancia de los motivos que
determinen el allanamiento.
SECCIN TERCERA.
Tcnicas especiales de investigacin.
Artculo 483.- Operaciones encubiertas.- En el curso de las investigaciones de manera

excepcional, bajo la direccin de la unidad especializada de la Fiscala, se podr
planificar y ejecutar con el personal del Sistema especializado integral de
investigacin, de medicina legal y ciencias forenses, una operacin encubierta y
autorizar a sus agentes para involucrarse o introducirse en organizaciones o
agrupaciones delictuales ocultando su identidad oficial, con el objetivo de identificar a
los participantes, reunir y recoger informacin, elementos de conviccin y evidencia
til para los fines de la investigacin.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad penal o civil por aquellos

delitos en que deba incurrir o que no haya podido impedir, siempre que sean consecuencia
necesaria del desarrollo de la investigacin y guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma, caso contrario ser sancionado de conformidad con las normas
jurdicas pertinentes.
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CAPTULO III
1. CONCEPTUALIZACIN BSICA.
1.1 Investigacin.
Tiene por finalidad ampliar el conocimiento sobre un acontecimiento, nos

permite descubrir los indicios, que permite llevar a cabo la persecucin de los delitos con
xito.
1.2 Investigacin Criminal.
1.3 Robo. El delito ROBO se comete si el infractor se apropia de un bien mediante

violencia o amenazas contra las personas o fuerza en las cosas, sea que la violencia tenga
lugar antes del acto para facilitarlo, en el momento de cometerlo, o despus de cometido
para procurar su impunidad.
1.3 Hurto. Comete este delito quien toma un bien mueble y ajeno sin la voluntad de
su dueo y acta con nimo de lucro. No debe haber fuerza en las cosas ni violencia o
intimidacin en las personas, pues de darse estos dos elementos, el delito no es de hurto
sino que se concepta como robo.
1.4 Homicidio. Accin de matar a un ser humano; por lo comn, la muerte ejecutada
ilegtimamente y con violencia. Penalmente, el hecho de privar de la vida a un hombre o
una mujer, procediendo con voluntad y malicia sin circunstancias que excuse o legitime.
1.5 Asesinato. El asesinato (tambin denominado homicidio calificado) es un delito

contra la vida humana, de carcter muy especfico, que consiste en matar a una persona
concurriendo ciertas circunstancias, tales como: alevosa; precio, recompensa o promesa
remuneratoria y ensaamiento, aumentando deliberada e inhumanamente el dolor del
ofendido.
1.6 Indagacin. Es una diligencia que consiste en la primera declaracin que se toma
a las personas relacionadas con el delito que se est averiguando y que tiene por principal
objetivo determinar el grado de participacin.
1.7 Indagatoria. Primera declaracin que se recibe al procesado sobre el delito que
se le imputa sin recibir juramento al objeto de determinar su identidad y averiguar los
hechos y la participacin en los mismos del procesado.
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1.8 Incriminacin. Imputar a alguien un delito o falta grave.
1.9 Acusacin. Accin de poner en conocimiento de un Juez u otra autoridad

competente el cometimiento de un delito o falta por parte de una persona.
1.10 Allanamiento. Delito que comete quin, sin habitar en ella, entra o se mantiene
en morada ajena contra la voluntad de su ocupante.
Segn el diccionario Jurdico de Cabanellas, allanamiento significa: Penetrar con

poder escrito de la autoridad Judicial, en un domicilio o local privado, para realizar ciertas
diligencias como detenciones, registros, etc.
1.11 Infraccin.
ART. 18 del Cdigo Orgnico Integral Penal, COIP.-
1.12 Infraccin penal. Es la conducta tpica, antijurdica y culpable cuya sancin se

encuentra prevista en este Cdigo.
1.13 Artculo 19 Clasificacin de las infracciones. Las infracciones se clasifican en

delitos y contravenciones.
Delito es la infraccin penal sancionada con pena privativa de libertad mayor a

treinta das. Mientras que la Contravencin es la infraccin penal sancionada con pena no
privativa de libertad o privativa de libertad de hasta treinta das.
1.14 Delito.
Son conductas que a juicio del legislador causan daos de consideracin a una
persona o grupo de personas o a la comunidad, las cuales acarrean sancin penal al autor
y/o participes de ese comportamiento. Ejemplo hurto, robo, violacin, asesinato, etc. O
tambin delito es la violacin a las normas contempladas en el Cdigo penal y cuya
sancin acarrea penas graves de privacin de la libertad, su conocimiento es competencia
de los jueces y tribunales de la repblica.
1.15 Elementos constitutivos del delito.
1.15.1 Elemento Legal. Todo delito debe ser sancionado de acuerdo a lo

estipulado en la Constitucin Poltica y las Leyes.
1.15.2 Elemento Material.- Es el principal del delito, y pasa por tres fases:
Concepcin
Preparacin
Intencin Criminal
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1.15.3 Elemento Psquico Moral.- Intencin criminal, inteligencia suficiente.
2. CLASIFICACIN DE LOS DELITOS DE ACUERDO A LA ESPECIALIDAD

DEL VICTIMARIO.
2.1 De Sangre:
2.1.1 Homicidios Simples.
Asesinato
Heridas
Aborto
Abandono de menores
2.2 Sexuales:
Atentados contra el pudor.
Violacin
Estupro
Exhibicionismo
Rapto
Bigamia o poligamia
Corrupcin de menores.
2.3 Contra la propiedad:

2.3.1 Hurto y/o Robo.
Estruchantes
Cuentistas y paqueteros.
Mecheros
Carteristas
2.3.2 Otros Mviles.

Abigeato
Extorsin o chantaje
Estafa
Desfalco y malversacin.
2.4 Contravencin.
Son aquellos comportamientos humanos que a juicio del legislador causan
daos de menor gravedad que los delitos y por eso las sanciones generalmente son leves.
Falta que se comete al no cumplir lo ordenado, transgresin de la Ley.
2.5 Sancin.
Amenaza legal de un mal por la comisin de ciertos actos o por la infraccin de
determinados preceptos.
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2.6 Pena.
Sancin, previamente establecida por la Ley para quien comete un delito o falta,
tambin especificados.
2.7 Criminalstica.
Criminalstica es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos,
mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales en el examen de material
sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el fin de
determinar, en auxilio de los rganos de administrar justicia, su existencia, o bien
reconstruirlo o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo.
2.8 Agraviado.
Persona en el que recae un dao como consecuencia de un acto realizado por otra
persona ilcita, civil o penal.
2.9 Denunciante.
Persona que hace del conocimiento del funcionario competente (Juez, Ministerio
pblico o agentes policiales), la comisin de un hecho delictuoso, sujeto a la accin
pblica, del que se hubiere tenido noticia por cualquier medio.
2.10 Testigo.
Persona que da testimonio de una cosa, o la atestigua, persona que presencia o
adquiere directo y verdadero conocimiento de una cosa.
2.11 Modus Operandi.

Locucin latina que significa modo de proceder, obrar o actuar que a veces sirve
para revelar la intencin de la gente.
2.12 Vctima.
Se considera vctima, de acuerdo a lo sealado en el Cdigo Orgnico Procesal
Penal La persona directamente ofendida por el delito.
2.13 Imputado.
Se denomina imputado, a toda aquella persona a quien se le atribuye la autora o
participacin de un hecho punible, por un acto de las autoridades encargadas de la
persecucin penal conforme lo establece en el Cdigo Penal Procesal.
2.14 Indicios.
Proviene del Latn indicio, y significa signo aparente y probable de que existe
alguna cosa y a su vez es sinnimo de sea, muestra o indicacin. Esta palabra en el orden
penal y a nivel tcnico de la investigacin se le conoce como evidencia fsica, evidencia
material o material sensible.
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3. CLASIFICACIN DE LOS DELITOS DE ACUERDO A LA ESPECIALIDAD

DE LA VCTIMA.
Estudio de la vctima
3.1 De la vctima individualizada.- Son los que perjudican a una persona

previamente determinada.
Matar por venganza
Matar por pasin
Matar por inters econmico.
3.2 De vctima no individualizada.- Aquellos en que no les importa la identidad de

la persona perjudicada.
Robo a una persona que atraviesa la calle
Robo a un inmueble en cualquier lugar de la ciudad.
3.3 Victima por equivocacin. Aquellos que siendo de vctima individualizada,

pueden ser confundidas.
Secuestro previamente selectivo y la vctima no es la sealada.
Asesinato previamente selectivo y la vctima no es la sealada.
Estudio del victimario.
3.1 Ocasionales. No tienen antecedentes y cometen un delito debido a circunstancias

particulares.
Pobreza
Falta de trabajo
Indiscriminacin racial.
3.2 Profesionales. Reincidentes en determinado delito y de el han hecho una forma

de vida.
Sicarios
Narcotraficantes.
Tumba puertas
Bandas organizadas de robo de autos.
3.3 Patolgicos. Aquellos que son impulsados al delito por diferentes estados de
enfermedad mental.
Cleptmanos.
3.4 Rasgos psicolgicos.-
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sujeto extrovertido.
sujeto introvertido.
sujeto pensante.
sujeto sentimental.
sujeto sensato.
sujeto intuitivo.
sujeto juzgador.
sujeto perceptivo.
3.5 Determinacin de sospechosos.

Las personas que estuvieron presentes en el lugar y hora del delito.
Los beneficiarios del delito (econmico, poltico, pasional).
Los declarados enemigos de la vctima, por venganza, daos e injurias,
celos,
Rivalidad poltica, comercial, religiosa, econmica. Etc.
Los que demuestran inters por las investigaciones.
Todos los relacionados con la victima; compaeros, vecinos, amigos,
parientes.
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CAPTULO IV
1. EL PROCESO INVESTIGATIVO
1.1 Pasos de la investigacin
CONSTATACIN Y COMPROBACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS

EL PLAN DE INVESTIGACIN
LA DENUNCIA
DECLARACIN DE TESTIGOS
ENTREVISTAS A SOSPECHOSOS
CAREO.- Confrontacin de dos personas o sospechosos.
HALLANAMIENTO.- Orden Judicial, Autoridad Juez o Delegado, polica,
personas que llevan el caso, testigo.
DETENCIONES.- Orden de captura legalmente establecida, presencia del
defensor de oficio, dar a conocer motivos y causas de detencin,
identificacin de personas que realizan la detencin y de la persona que
ordena la detencin, autoridad competente.
OTRAS DILIGENCIAS:
VIGILANCIAS Y SEGUIMIENTOS.
PERITAJES.- Pruebas tcnicas realizadas en el lugar de los hechos, para
identificar el mvil, con representantes del ministerio pblico.
ESTUDIOS TCNICOS.- (Realizado por instituciones u organismos
autorizados por el ministerio pblico BALISTICA, GRAFOLOGA, ETC).
1.2 Constatacin y comprobacin del lugar de los hechos
1.2.1 Constatacin.
Este acto incluye lo siguiente:
Contar con el efectivo y material.

Medidas a tomar
- Proteccin del lugar
- Socorrer a las victimas
- Retencin de personas presentes.
Examen del lugar
Precauciones a tomar.
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No mover a la victima u objeto del hecho

Realice las constataciones necesarias y regstrelas
Descripcin del lugar ( De afuera hacia dentro, considerando primero el
material y luego la victima)
1.3 Comprobacin.
Situar bien el lugar.

Plano de situacin ( Descripcin del lugar de los hechos en general
abarca todo)
Plano de conjunto ( Permetro alrededor del lugar de los hechos)
Plano de detalle ( Lugar de los hechos)
2. FOTOGRAFAS DE SITUACIN, CONJUNTO Y DETALLE.
2.1 Identificacin y descripcin de la vctima.
La victima con vida, primeros auxilios

En caso de muerte:
- La victima lleva sus documentos
- La victima no posee sus documentos
El forense es el calificado para determinar, causas, hora o da de
fallecimiento.
2.2 Integridad e identificacin de la evidencia.
Todos los objetos deben ser tocados con precaucin

La prueba comprende toda pista, indicio, huellas, armas u otros objetos.
Todo producto puede encontrarse ligado a la infraccin (sangre,
documentos)
Todos los objetos abandonados por el sospechoso (llaves, maestras,
desarmadores)
En los cadveres se toman muestras de residuos en las uas.
2.3 Proteger la escena del crimen.
Para prevenir la destruccin o alteracin de la evidencia.

No mover ni tocar o levantar objetos, puede alterar la escena del crimen
Esta medida debe mantenerla hasta que la escena sea dibujada o
fotografiada, registre el rea y se colecte toda la evidencia.
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2.4 Colectar la evidencia.
Se debe tener cierta intuicin y sensibilidad a las cosas que aparentan estar
fuera de lugar o como que no pertenece a la escena.
Una vez localizada la evidencia, fotografela, medirla, anote su posicin,
busque huellas.
Luego debe apartar, marcar y empacar apropiadamente.
2.3 Marcar la evidencia.
Toda evidencia debe ser marcada y etiquetada

La marca se debe colocar en los lugares que no puedan existir huellas.
3. MANTENER LA CADENA DE CUSTODIA.
Limitar el nmero de personas que manejan la evidencia

Si la evidencia ya no esta bajo su supervisin:
- Anote a quien fue entregada
- Fecha y hora
- Razn por la que no se entrego
- Cuando y quien la olvido
Asegrese a quien usted entrego, se haga responsable
Obtenga un recibo de la persona a quien entrega
Si le devuelven la evidencia, asegrese que sea la misma y en igual
condiciones que entrego.
4. EL PROCESO INVESTIGATIVO.
El plan de investigacin
La denuncia
La Declaracin de testigos
Entrevistas a sospechosos
Careo
Allanamiento
Detenciones
Otras diligencias
- Vigilancias y seguimientos
- Peritajes
- Estudios tcnicos (Balstica- grafologa, etc.)
5. MISCELANEOS CATEO A PERSONAS.
No permita que el Sujeto permanezca en equilibrio
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No permita que el Sujeto le sorprenda

Realice el cateo con una sola mano y en la otra mantenga el arma o controle
al Sujeto
De rdenes al Sujeto en forma clara y precisa
No camine entre el Sujeto y el guardia
No de la espalda al Sujeto
No se acerque al Sujeto, si no esta en posicin de cateo
No palpe la ropa, agrrela
No ofensa al prisionero
No realice cateo de frente, es peligroso.
6. MISCELANEOS LA INDAGACIN.
Realizar la indagacin consiste en:
Buscar y determinar sospechosos que puedan ser capturados

Reconocer el lugar de los hechos
Recoger las evidencias que puedan descubrir el mvil del hecho (Deber
intervenir un agente Fiscal)
7. ACCIONES QUE DEBE CONSIDERAR EL INVESTIGADOR
Bsqueda de mviles.
Preguntas que debe hacerse el investigador.
Consideraciones para realizar una entrevista.
Formas de bsqueda de la informacin.
7.1 Bsqueda de mviles
7.1.1 En el asesinato, los mviles ms comunes son:

Venganza por injurias, ofensas, rivalidad.
Por celos.
Inters econmico.
Por robar.
Por ocultar otro delito.
Por impulso patolgico.
7.1.2 En el homicidio, los mviles ms comunes son:

Ria por embriaguez o drogas.
Pelea, por enemistad anterior.
Por celos
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7.1.3 En el suicidio, los mviles ms comunes son:

La pasin
Estados patolgicos fsicos e incurables.
Por patologias psquicas; delrios, angustias, etc.
7.1.4 En abortos e infanticidios:

Necesidad de ocultar una falta.
Pobreza extrema.
7.1.5 En la violacin:
Perversin sexual.
Intoxicacin alcohlica, excitantes, drogas.
La necesidad asociada a la oportunidad.
7.1.6 En el robo:
Pobreza extrema.
Impulso de cleptomana.
Por costumbre (falta de educacin).
8. PREGUNTAS QUE DEBE HACERSE TODO INVESTIGADOR
QUIEN ?: SUJETO ACTIVO O PASIVO

QUE?: NATURALEZA DE LA INFRACCION.
CUANDO?: FECHA, HORA, DIA.
DONDE?: LUGAR DEL INCIDENTE.
POR QUIEN?: HA SIDO COMETIDO LA INFRACCION.
PORQUE?: EL MOTIVO.
COMO?: MODUS OPERANDI.
9. CONSIDERACIONES PARA REALIZAR UNA ENTREVISTA
9.1 Que es una entrevista?

Cuestionar
Analizar a una fuente
Obtener informacin til
Actividad en forma legal.
9.2 Propsito. Conocer las circunstancias como se produjeron los hechos y

obtener pruebas que estn ocultas, autores, cmplices y encubridores. Para conocer la
verdad.
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9.3 Analizar la fuente:

F. ANTAGNICAS. Reacio, tero.
F. COOPERATIVAS. Buen trato, pagarle.
F. APATICOS. Con psicologa explotarlo.
9.4 Determinacin del perfil de la fuente y tcnica de acercamiento.-

4.4.1 Considere los rasgos psicolgicos.
4.4.2 Anlisis de factores que permiten determinar las tcnicas de

acercamiento.
Grado de inteligencia
Nivel cultural
Grado de cooperacin
Antecedentes delictivos
Estado fsico
Estado emocional
Personalidad del interrogador; conocimiento tcnico, aptitudes.
9.5 Realizar el plan de entrevistas considerado.
Objetivo de la investigacin
Identidad del sospechoso
Lugar, hora de la entrevista
Medios tcnicos.
Mtodo de acercamiento.
9.6 Formas de bsqueda de informacin.-
Bsqueda general.- Todo el territorio

Bsqueda internacional.- Con la INTERPOL y otros organismos.
Bsqueda orientada.- A una parte del territorio, determinada familia o
persona.
Bsqueda sistemtica.- De acuerdo al tipo de delito y como aparecen los
sospechosos.
Aportes de bsqueda.-
o Fichas de la polica
o Ficheros dactiloscpicos por especialidades
o Migracin
o Documentos personales
20
CAPTULO V
1. HERRAMIENTAS DE ANALISIS.-
MATRIZ DE ASOCIACIN
CUADRO DE CONTACTOS
MATRIZ DE ACTIVIDADES
MANEJO DE HIPOTESIS
DIAGRAMA LINK O ENLACE
2. MATRIZ DE ASOCIACIN.-
Definicin. Es un diagrama construido con ejes longitudinales, trasversales y

diagonales que permite organizar la informacin y los participantes contiene smbolos
previamente establecidos y con leyenda.
CONEXIN CONFIRMADA ENTRE SUJETOS
CONEXIN NO CONFIRMADA ENTRE

SUJETOS
CONFIRMADO QUE SUJETO ES NUMERO 1
CONEXIN CONFIRMADA ENTRE SUJETOS

Y ORGANIZACIONES
CONEXIN NO CONFIRMADA ENTRE

SUJETOS Y ORGANIZACIONES
3. CUADRO DE CONTACTOS.-
Definicin. Es un conjunto de diagramas que permiten demostrar los nexos que

mantiene un sujeto objeto de investigacin con otros sujetos y organizaciones; el Sujeto
con relacin a llamadas telefnicas.
SUJETO
INVESTIGADO
SUJETO A SUJETO B SUJETO C
SUJETO a
SUJETO b
21
4. MATRIZ DE ACTIVIDADES
Definicin. Es una matriz en la cual se despliega todas las actividades que se

tiene planificado cumplir para lograr los resultados adecuados.
ORDEN ACTORES ANTECEDENTES INDICIOS HIPOTESIS OBSERVACIONES ACCIONES

A
REALIZAR
5. MANEJO DE HIPOTESIS
Definicin. la hiptesis es una aseveracin que puede o no ser verdadera y que

luego de un proceso investigativo se puede descartar o confirmar.
Ejemplo:
Sujeto A: presunto asesino

Sujeto B: vctima no individualizada, objeto de robo
Mvil: robo al domicilio en horas de la noche, la victima llamo al 911
Hiptesis No. 1: el sujeto a tomo el arma y procedi a intimidar a la vctima quien al

verse sometida reacciono violentamente y por intentar dominar forcejearon por lo que se
da un disparo el mismo que hiri a la vctima.
Hiptesis No. 2: el sujeto a con el arma que posea disparo a la vctima, la misma que
se dio cuenta de que haba delincuentes en su hogar y llamo al 911 a pedir auxilio, en el
acto fue sorprendido por el victimario.
6. SISTEMA DE ANLISIS LINK O DE ENLACE
6.1 Introduccin
El Anlisis LINK (traducido como Anlisis de enlace) es una tcnica que ha sido
desarrollada para ayudar en la investigacin de organizaciones criminales. El crimen
organizado por lo general es ms complejo que otros tipos de crmenes, y por ende genera
22
una investigacin mucho ms profunda. Se puede aplicar esta tcnica tambin a los
delitos financieros y a la corrupcin.
La tcnica LINK es un sistema muy til para la organizacin de datos

acumulados en una investigacin. Este sistema es bsicamente un mtodo grfico que
ayuda al entendimiento y a la explicacin de situaciones complicadas. El sistema puede
ser una gran ayuda para el investigador, y tambin sirve en la exposicin de Apreciaciones
de situacin de Inteligencia y para dar un resumen y una interpretacin de la situacin que
se investiga ante las autoridades judiciales, sobre todo cuando se trata de investigaciones
complejas.
Fundamentalmente la tcnica est compuesta de dos pasos. El primero es

convertir los datos sacados de informes escritos en una grfica, la que es conocida como
la matriz de asociaciones. El segundo es la conversin de esta matriz en un diagrama
que sirve para aclarar las relaciones entre los datos que contiene la matriz. Siendo que este
diagrama final demuestra conexiones o relaciones entre personas, organizaciones y
actividades, se llama el diagrama LINK (de enlaces).
6.2 Matriz
Una combinacin de casillas arregladas en un cuadro. Ej. : Matriz de 5x5, o

sea un cuadriculado. (Figura No. 1).
6.3 Fila
Una lnea horizontal cualquiera de casillas en la matriz. (Figura No. 2).
23
6.4 Columna
Una lnea vertical cualquiera de casillas en la matriz. (Figura No. 3).
6.5 Celda
Una casilla especfica que representa la interseccin de una fila y una

columna en la matriz (Figura No. 4).
6.6 Utilizacin de la matriz
Para mostrar las relaciones entre 4 factores, por ejemplo A, B, C, D, el primer

paso es construir una matriz de 4x4 (4 filas y 4 columnas) identificando cada fila y cada
columna con una de las letras A, B, o D. La secuencia de letras para las filas y las
columnas tiene que ser igual (Figura No. 5).
24
A B C D
En la figura No. 6, las celdas oscuras demuestran la relacin entre A y C.
A B C D
La matriz es bsicamente un aparato para arreglar en una hoja de papel una

cantidad de informacin que se origina en informes escritos. As el investigador puede
tener una vista global del informe y de la situacin. Esta grfica tambin sirve como una
memoria para recordar datos especficos.
6.2 El DIAGRAMA LINK O ENLACE
La preparacin de la matriz de asociaciones es un paso preliminar en la produccin

de la materia grfica que demuestra las conexiones entre personas, organizaciones y
eventos. Esta grfica o ayuda visual se llama Diagrama LINK.
Vamos a imaginar que usted est investigando una presunta operacin de

narcticos, en la cual intervienen un sindicato laboral y un hotel en la ciudad. En su
investigacin usted ha reunido fragmentos de informacin. Cuadro No. 1
Usted quiere organizar esta informacin para demostrar el estado corriente de la

investigacin a su jefe, al fiscal o al juez. Cuadro No. 1.
25
CUADRO No. 1
N. DE INFORME INFORMACIN
1 D es el jefe del Sindicato M.
2 D es accionista en el Hotel P.
3 El Hotel P tiene empleados A, B, C.
4 Se observa al Sr. D cenando con B.
5 Es posible que el Sr. D haya hablado

con C sobre las drogas.
6 A tiene antecedentes de narcotraficante.
7 B y C son vistos juntos en un auto.
8 A vive con una azafata, Srta E.
9 Un mesero del hotel inform que l piensa que D

convers con A sobre un prstamo personal con
dinero proveniente del sindicato M.
10 Se sospecha que B y C son narcotraficantes.
11 Sindicato M presta dinero al Hotel P.
12 La azafata E trabaja en los ltimos dos aos como

empleada de la Aerolnea L en las rutas
sudamericanas.
Usted tiene mucha informacin que no est organizada en ninguna forma. Es

posible que una matriz pueda facilitar su compresin de las relaciones que existen entre
individuos y los presuntos crmenes. El primer paso sera construir una matriz de personas
5x5 (Figura No. 14).
26
A
B
C
D
E
A B C D E
El primer informe que indica una relacin entre dos personas es el No. 4. Es una
relacin observada entre B y D. Se pone en la celda apropiada un punto grueso. Tambin
se incluye el nmero del informe del Cuadro No. 1. (Figura No. 15).
A
B
C
D 4
E
A B C D E
El siguiente informe que contiene relaciones personales es el No. 5, pero la

informacin no esta probada. Se pone un crculo vaco en la celda apropiada con el
nmero del informe. (Figura No. 16).
A
B
C
D 4 5
E
A B C D E
27
En esta forma podemos completar la matriz con todas las relaciones personales.
(Figura No. 17).
C 7
D 9 4 5
E 8
A B C D E
Cuando la matriz sea completada, podemos elaborar una representacin de las

asociaciones. Esta representacin se llama el Diagrama LINK. El diagrama tiene valor
por que:
1. Puede dar al investigador una vista global y clara de su caso que puede
resultar en ideas de cmo proceder en su investigacin.
2. Puede ayudar al investigador en comunicar la situacin a sus jefes y a la
fiscala.
3. Puede ayudar en el testimonio ante el tribunal, particularmente en casos
complicados.
Para empezar el Diagrama LINK usamos la informacin contenida en la Figura No. 17.
Debemos dibujar el nmero de crculos, necesario para representar cada individuo
mencionado en los informes. Podemos ponerlos en cualquier orden. (Figura No. 18).
B E
A D
28
6.3 Convenciones o simbologa para el sistema Link
UN INDIVIDUO
DOS INDIVIDUOS CON UNA ASOCIAC. DEFINITIVA
DOS INDIVIDUOS CON RELACIN SOSPECHADA
UNA ORGANIZACIN
UN INDIVIDUO QUE PERTENECE A UNA

ORGANIZACIN
UN INDIVIDUO SOSPECHOSO DE SER MIEMBRO DE

UNA ORGANIZACIN
UN INDIVIDUO QUE ES MIEMBRO DE DOS

ORGANIZACIONES
UN INDIVIDUO QUE PERTENECE A MAS DE DOS

ORGANIZACIONES
29
UN INDIVIDUO QUE ESTA ENVUELTO EN UNA

ORGANIZACIN PERO NO ES MIEMBRO
Usando la matriz (Figura No. 17) podemos conectarlos en la manera que se ve en

la Figura No. 19. Si la relacin est probada, ponemos una lnea slida. Cuando
no est probada, utilizamos una lnea fragmentada.
E
(8)
B
(4)
(7)
A (9) D
(5)
Este diagrama est mal organizado. Sera til reorganizarlo en una manera ms
lgica para evitar las lneas cruzadas o las lneas curvas.
Un resultado de tal reorganizacin es el diagrama en la Figura No. 20.
(8)
(9) D
A (4)
(5)
B (7) C
30
Aunque este diagrama est mejor organizado, todava no hay mucha informacin.
La verdad es que no hemos usado toda la informacin que se encuentra en los
informes del Cuadro No. 1. Ahora vamos a incluir la informacin, no solo de los
individuos, sino tambin de las organizaciones, para hacer esto necesitamos
agrandar la matriz. (Figura No. 21).
C 7
D 9 4 5
E 8
SINDICATO M
HOTEL P
AEROLNEA L
A B C D E M P L
Ahora podemos completar la matriz con los datos indicados en el Cuadro No. 1
(Figura No. 22).
C 7
D 9 4 5
E 8
1
SINDICATO M
3 3 3 2 11
HOTEL P
12
AEROLNEA L
A B C D E M P L
31
Para mostrar estas asociaciones adicionales, tenemos que encerrar los crculos del
diagrama que representan individuos con un rectngulo identificado con el nombre
de la organizacin con la cual estn asociados. Cuando varios individuos
pertenecen a la misma institucin, lo ponemos en el mismo cuadro.
Cuando un individuo pertenece a dos o ms organizaciones, debemos sobreponer

los rectngulos. La regla es un crculo por individuo y un rectngulo por
organizacin (vea la figura 23).
AEROLNEAL
HOTEL P
A D
SINDICATO M
B C
Tambin podemos obtener del cuadro 1 la asociacin de los individuos con

actividades criminales. Para incluir estos datos tenemos que aumentar una vez ms
la matriz original y completarla con las asociaciones (vea la figura 24).
32
A
B
7
D 9 4 5
E 8
SINDICATO M 1
HOTEL P 3 3 3 2 11
AEROLINEA L 12
NARCTICOS 6 10 10 5 12
DELITOS 2. 11
LABORALES
A B C D E M P L NARC.
Para indicar una actividad delincuente probada o sospechada, usamos un cdigo de

colores o sombreados llenando los crculos como en la figura 25.
AEROLNEA L
Representa posibles delitos
con prcticas fraude sindicales
E
Representa posibles delitos
con narcticos
HOTEL P
A D
SINDICATO M
B
C
33
Ahora podemos formular una hiptesis acerca de la actividad criminal.
El Sr. D del Sindicato M, posiblemente es la cabeza de un grupo de

narcotraficantes, que consiste de A, B, C y E. Los fondos para hacer compras
posibles vienen de prstamos fraudulentos del Sindicato M al Hotel P. La azafata
E puede transportar la droga en un avin de la Empresa L que llega de Sudamrica.
Podemos entonces recomendar los siguientes pasos:
1. Observacin de azafata E.
2. Verificacin de las relaciones A - D y C - D.
3. Fiscalizacin de los prstamos del Sindicato (hecho tal vez por la
Contralora).
4. Pedir al gobierno que un auditor del sector de impuestos examine la
situacin financiera del Sr. D.
Resumen
Hemos explicado el procedimiento para construir un diagrama LINK para ordenar

datos complicados usando la matriz de asociaciones como un paso intermediario.
El propsito de la preparacin del diagrama es:
1. Facilitar el entendimiento y la planificacin de una investigacin.

2. Comunicar mejor a los supervisores, fiscales y personal de las cortes, los
detalles de una investigacin compleja.
Los diagramas LINK ya han sido utilizados con xito en muchas clases de
investigaciones, incluyendo:
Narcticos
Prostitucin y pornografa
Delitos financieros
Grupos subversivos
Sindicatos criminales
Su aplicacin solamente est limitada por la imaginacin del investigador. El

procedimiento para la construccin del diagrama LINK es el siguiente:
1. Lea toda la informacin relacionada con el caso.

2. Subraye los nombres de todos los individuos, las organizaciones y las
actividades delictivas, reales o sospechadas.
34
3. Construya una matriz de asociacin.

4. Ponga los smbolos de asociacin en la celda de la matriz. No olvide
diferenciar entre lo que est probado y lo que se sospecha, e indique la
fuente de cada asociacin.
5. Utilizando la matriz, complete los diagramas LINK. Recuerde que todas
las lneas tienen que ser rectas y ninguna lnea debe cruzar otra.
Los smbolos usados en la matriz son:
Asociacin comprobada
Asociacin no comprobada o sospechada
7. DIAGRAMAS DE FLUJOS BIENES
La mayora de las actividades delincuenciales involucran algn tipo de bien, ya sea

intangible o tangible. Los ejemplos de los bienes intangibles son informacin, influencia
poltica. Los ejemplos de bienes tangibles son el dinero, las drogas y los bienes robados.
El entendimiento de una operacin delictiva u organizacin puede fomentarse por un

entendimiento de flujo de los bienes involucrados. Por ejemplo, al rastrear el flujo de
drogas en una red de narcotrfico se le exige identificar las personas claves involucradas
en la importacin y / o distribucin de drogas. Al rastrear el flujo de dinero se exige
definir papeles de los individuos claves involucrados en la financiacin de la operacin,
que no est involucrado directamente en el flujo de drogas.
8. CUADRO DE EVENTOS
Un cuadro de sucesos o eventos / actividades generalmente se considera como un

diagrama de flujo en el cual el producto es el tiempo que fluye de una actividad a otra.
Estos cuadros muestran la secuencia de las actividades con el fin de aclarar la relacin
entre las actividades y las horas a las cuales se llevan a cabo. Estos cuadros constan de los
siguientes elementos:
Descripciones breves de las actividades que se encuentran enmarcadas en

smbolos tales como crculos y rectngulos. Hay que asegurarse que se utilice
smbolos constantes para evitar confusiones, es decir que siempre se represente el
mismo elemento con el mismo smbolo.
Se utilizan flechas para sealar la relacin entre las actividades. Por ejemplo, la
secuencia de las actividades especificando la hora conectada con la siguiente
actividad.
La hora o fecha de cada actividad se halla junto a la descripcin de la actividad
(dentro de o muy cerca del smbolo donde se ubico la actividad).
35
Estos elementos pueden combinarse en un cuadro de actividades de muchas

maneras. Sus nicos limites son el objetivo del anlisis y la creatividad del analista.
Los factores que rigen la elaboracin de un cuadro de actividades son:
1. Suministrar la presentacin de la informacin en forma clara y precisa, y
2. Desarrollar la tabla en forma sencilla y orientada hacia el objetivo principal.
El cuadro definitivo permite a los analistas visualizar la importancia de las

actividades en el caso de un delito.
9. ANLISIS TELEFNICO
El desarrollo de redes telefnicas digitales en los ltimos aos y los recibos en

forma detallada le proporcionan a los analistas una fuente de informacin nueva.
El tipo de informacin impresa que puede lograrse durante el curso de una
operacin con el fin de practicarle un anlisis es:
1. Cuentas detalladas lneas terrestres

2. Cuentas detalladas lneas mviles
3. Buscapersonas
4. Registro de llamadas
En las etapas iniciales de una operacin los registros impresos de las llamadas
telefnicas y mensajes a buscapersonas pueden utilizarse para reunir informacin
acerca de:
1. La asociacin entre personas y / o organizaciones (por ejemplo, quien llama

a quien)
2. La fortaleza de la sociedad (inclusive frecuencia, duracin, da de la semana
y hora)
3. La naturaleza del delito o actividad (se logra observando los negocios de
las compaas a las cuales se contacta, o los antecedentes penales de los
individuos a quienes se llama).
Cuando se lleve a cabo un anlisis, donde un telfono y un buscapersonas se

encuentren en ms de una investigacin, los anlisis de llamadas telefnicas
pueden enfocarse de acuerdo a los patrones, los cuales sirven de base para realizar
conjeturas y deducciones relacionadas con:
1. Las actividades particulares y especialidades de los individuos dentro de

una organizacin criminal.
2. La jerarqua de la organizacin.
36
Es importante que el analista sea consciente de los problemas asociados con el

anlisis de llamadas telefnicas. Entre ellos tenemos:
Los registros impresos son pruebas que nos informan acerca de la

comunicacin entre ciertos telfonos o buscapersonas. No son pruebas de que
una determinada persona se comunico con otra.
Demasiada confianza en los anlisis de llamadas telefnicas puede arrojar

muchas deducciones con poco fundamento. No debe asumirse que se sealar
una asociacin muy estrecha debido a una frecuente y / o largas conversaciones
telefnicas.
Existen organizaciones que son capaces de evadir la deteccin de llamadas

telefnicas, ya sea utilizando telfonos pblicos o cambiando telfonos mviles
en forma muy peridica entre miembros de su misma organizacin.
37
CAPTULO VI
PROPUESTA DE PLAN DE INVESTIGACIONES
1. Motivo de la Investigacin.-
2. Antecedentes.-
3. Informacin preliminar del hecho.-
a. Descripcin del hecho.-
b. Descripcin de acciones previas al inicio de la investigacin.-
c. Enumeracin de hiptesis.-
4. Acciones a realizar.-
Ord. Hiptesis Motivo Lugar Actividad Recursos Informacin

Obtenida
1
2
3
5. Procesamiento de la informacin obtenida.-
- Integracin
- Anlisis
- Deduccin
6. Confirmacin y Reformulacin de Hiptesis.-
7. Elaboracin del Informe.
- Informe Preliminar
- Informe Final.
38
NOTA:
CONSIDERAR LOS ASPECTOS RELACIONADOS A LA TEMTICA EN LA LEY

DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Y SU REGLAMENTO
BIBLIOGRAFA
ASIS Internacional. (American Society for Industrial Security). MANUAL DE

INVESTIGACIONES. (Traduccin) (2010)
Escuela de Inteligencia del Ejrcito. Nota de Aula de INVESTIGACIONES.
(2008)
DR. LENIN ALEJANDRO RECALDE GALARZA, MSC.
39

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Notas de aula de Investigaciones de seguridad Dr. Lenin Alejandro Recalde Galarza, MSc.

DR. LENIN ALEJANDRO RECALDE GALARZA, MSc

El investigador privado, es un profesional que trabaja en el sector privado realizando

En Latinoamrica se le considera un profesional que se dedica a la investigacin

El investigador privado como operador de justicia desarrolla un proceso metodolgico

La estructura de la investigacin privada puede variar en funcin del grado de

EVIDENCIAS Y RECAUDO DE ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA,

3. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES QUE DEBEN SER APLICADOS POR UN

3.1 Independencia.- Debe actuar sin presin o influencia exterior de ningn

3.3 Discrecin absoluta.- El investigador, no utilizar nunca, durante todo el

3.4 Honestidad.- El investigador debe ser sensato, veraz, leal y diligente en el

3.6 Incompatibilidades.- El investigador debe respetar las posibles

3.7 Ratificacin.- La veracidad del Informe realizado por el investigador, debe

4. CUALIDADES QUE DEBE POSEER UN INVESTIGADOR.

4.1 Hbil y diestro: Durante la Investigacin Privada se presentan situaciones

situaciones que requieren soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al

4.3 Desarrollada capacidad de anlisis y sntesis: El detective

4.4 Inminentemente observador e interpretativo: Muchas personas pueden

4.5 Concepto de trabajo en equipo: Una Investigacin Privada completa no lo

4.6 Experiencia profesional en la praxis: Solo la constante prctica desarrolla

4.6.1 Dominio de la metodologa: El Investigador Policial debe conocer y

5. IMPORTANCIA DE LAS INVESTIGACIONES.

5.1 Permite formar a un agente investigador con slidos conocimientos de

1.1 Principio de legalidad y tipicidad.-

De la Constitucin Poltica del Estado.

Art. 76.- En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de

1. Corresponde a toda autoridad administrativa o judicial, garantizar el cumplimiento

2. Se presumir la inocencia de toda persona, y ser tratada como tal, mientras no se

Captulo sexto. Derechos de libertad; Art. 66.- Se reconoce y garantizar a las

Numeral 22. El derecho a la inviolabilidad de domicilio. No se podr ingresar en el

2. CODIGO ORGNICO INTEGRAL PENAL, COIP.

Artculo 178.- Violacin a la intimidad.- La persona que, sin contar con el

Artculo 180.- Difusin de informacin de circulacin restringida.- La persona que

Artculo 181.- Violacin de propiedad privada.- La persona que, con engaos o de

3. ACTUACIONES Y TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN

Artculo 459.- Actuaciones.- Las actuaciones de investigacin se sujetarn a las

1. Para la obtencin de muestras, exmenes mdicos o corporales, se precisa el

2. Las diligencias de reconocimiento constarn en actas e informes periciales.

3. Las diligencias de investigacin debern ser registradas en medios tecnolgicos y

5. En caso de no existir una institucin pblica acreditada, las autopsias, exmenes

Los mismos tendrn valor pericial.

1. La o el fiscal o el personal del Sistema especializado integral de investigacin, de

Actuaciones especiales de investigacin.

Artculo 475.- Retencin de correspondencia.- La retencin, apertura y examen de la

1. La correspondencia fsica, electrnica o cualquier otro tipo o forma de

Artculo 476.- Interceptacin de las comunicaciones o datos informticos.- La o el

1. La o el juzgador determinar la comunicacin interceptada y el tiempo de

Artculo 480.- Allanamiento.- El domicilio o el lugar donde la persona desarrolle

1. Cuando se trate de detener a una persona contra la que se ha dictado orden de

Artculo 481.- Orden de allanamiento.- La orden de allanamiento deber constar por

Tcnicas especiales de investigacin.

Artculo 483.- Operaciones encubiertas.- En el curso de las investigaciones de manera

El agente encubierto estar exento de responsabilidad penal o civil por aquellos

Tiene por finalidad ampliar el conocimiento sobre un acontecimiento, nos

1.2 Investigacin Criminal.

1.3 Robo. El delito ROBO se comete si el infractor se apropia de un bien mediante

1.5 Asesinato. El asesinato (tambin denominado homicidio calificado) es un delito

1.8 Incriminacin. Imputar a alguien un delito o falta grave.

1.9 Acusacin. Accin de poner en conocimiento de un Juez u otra autoridad

Segn el diccionario Jurdico de Cabanellas, allanamiento significa: Penetrar con

ART. 18 del Cdigo Orgnico Integral Penal, COIP.-

1.12 Infraccin penal. Es la conducta tpica, antijurdica y culpable cuya sancin se

1.13 Artculo 19 Clasificacin de las infracciones. Las infracciones se clasifican en

Delito es la infraccin penal sancionada con pena privativa de libertad mayor a