ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRA EN CONSTITUCIONAL
PROYECTO DE INVESTIGACIN
APROPIACIN DE BIENES Y DEFRAUDACIN AL ESTADO: INTERPRETACIN
DE LA DOBLE TIPIFICACIN ORDINARIA Y ESPECIAL (MILITAR POLICIAL)
NON BIS DEM.
ART. 142 CJM // 384 Y 387 CP
TESISTA:
xxxxxxxxxxxxxxx
ASESOR:
Dr. xxxxxxxxxxxxxxxxx
I. ASPECTOS INFORMATIVOS...3
II. MARCO METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN......5
CAPITULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.....5
1. Tema de investigacin
2. Descripcin de la realidad problemtica
2.1. Situacin problemtica)
2.2. Formulacin del problema
2.3. Justificacin de la investigacin
3. Objetivos de la investigacin
3.1. Objetivo general
3.2. Objetivos especficos:
4. Hiptesis
4.1. Formulacin de hiptesis
4.2. Identificacin de variables
4.2.1. Variable independiente
4.2.2. variables dependientes
CAPITULO II: MARCO TERICO Y BASES CONCEPTUALES.12
1. Antecedentes de la investigacin
2. Bases tericas
3. Definiciones conceptuales (Definicin de trminos bsicos)
CAPTULO III: METODOLOGA..19
1. rea de estudio ubicacin metodolgica
1.1. rea de estudio
1.2. Nivel epistemolgico
1.3. Tipo de investigacin
2. Delimitacin de la investigacin (diseo metodolgico)
2.1. mbito de la investigacin
2.2. Mtodos y tcnicas aplicables para la ejecucin del proyecto
2.3. Poblacin de estudio
2.4. Muestra de estudio
2.5. Operacionalizacin de variables, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
CAPTULO IV: RECURSOS Y CRONOGRAMA..25
1. Aspecto administrativo
1.1. Cronograma de actividades
1.2. Presupuesto y consolidado por partidas
2. Fuentes de financiamiento
CAPTULO V: FUENTES DE INFORMACIN..30
1. Fuentes bibliogrficas
2. Fuentes electrnicas
3. Otras fuentes
I. ASPECTOS INFORMATIVOS:
2. Personal de Investigacin
3. Tipo de Investigacin
Explicativa Formal
4. Mencin
Para optar el grado de xxxxxxxx en Derecho con mencin en Derecho xxxxxxxx
_______________________________ ____________________________
Abog. xxxxxxxxxxxxxxxx Dr. xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
TESISTA ASESOR DE TESIS
9. Aprobado por:
___________________________ _________________________
Nombre Nombre
JURADO (PRESIDENTE) JURADO (SECRETARIO)
___________________________
Nombre
JURADO (VOCAL)
Esta es la definicin general que nos da el Cdigo Penal, sin embargo la doctrina ampla esta
definicin sealando los elementos del delito:
a) Conducta
b) Tipicidad
c) Antijuricidad
d) Culpabilidad
e) Pena (consecuencia de los presupuestos a+b+c+d)
Al analizar un delito, se sigue el orden descrito anteriormente, es decir, primero se analiza la
conducta, segundo la tipicidad, tercero la antijuricidad y cuarto la culpabilidad. En ningn
caso se puede obviar uno de ellos porque cada uno es un pre-requisito del siguiente. Pero,
esto es el aspecto externo del delito, conviene recordar las palabras de Ihering (1978):
El delito (y comprendemos bajo esta denominacin general los delitos graves, menos
graves y las faltas), (...), es un acto contrario a la ley penal y amenazado con una pena
pblica. La definicin es exacta, da el criterio exterior por el cual se reconoce el delito; pero
no se refiere ms que a la forma. Nos lleva hasta clasificar las acciones del hombre con
arreglo a un derecho positivo determinado y reconocersi constituyen o no infracciones
penables. Pero es muda acerca del punto capital: saber lo que esla infraccin y por qu la
ley la castiga con una pena; en una palabra, nos ensea el rengo distintivo exterior de la
infraccin y nos deja en la ignorancia de su esencia interna (pg. 231-232)
En este sentido los profesores Muoz Conde y Garca Aran:
Desde el punto de vista jurdico, delito es toda conducta que el legislador sanciona con una
pena. Esto es una consecuencia del principio nullum crimen sine lege que rige el moderno
derecho penal (...) y que impide considerar delito toda conducta que no caiga en los marcos
de la ley penal. El concepto de delito como conducta castigada por la ley con una pena es,
sin embargo, un concepto puramente formal que nada dice sobre los elementos que debe
tener esa conducta para ser castigada por la ley con una pena(pg. 220).
Actualmente, la tendencia del Derecho Penal es no estudiar la conducta separada sino corno
un elemento ms de la Tipicidad, por eso se dice que el delito es tripartito (en el esquema se
ha separado la conducta de la tipicidad slo para fines didcticos).
Conducta: Es el comportamiento del sujeto.
Tipicidad: Es la adecuacin de ese comportamiento al tipo penal.
Antijuricidad: Aqu se ve si el comportamiento tpico est en contra del
ordenamiento jurdico en general -antijuricidad formal y material-.
Culpabilidad: Nuestro Cdigo Penal habla hoy de responsabilidad es el reproche
que se le hace al sujeto por haber realizado comportamiento.
II. LAS FALTAS
1. Antecedentes
En el Per, el estudio del proceso de faltas y de las faltas mismas se reduce a los comentarios
accidentales que los estudiosos del Derecho Penal le permiten en la medidaen que le son
necesarios para distinguir su autonoma de la teora del delito.De hecho, las definiciones
recogidas en la legislacin, doctrina y jurisprudencia comparada nos exigen necesariamente
conocer lo que es el delito, para poder entender lo que es una falta. La falta, en consecuencia,
sera un apndice, una aadidura, de la teora general del delito (JIMNEZ DE ASA, 1996,
pg. 125). Y solo es definible en la medida que se relaciona con el concepto de delito. As,
por ejemplo, los artculos10 y 13 del Cdigo Penal espaol, nos permiten deducir que una
falta es toda aquella infraccin a la ley penal que se sanciona con una pena leve.
La comisin de un hecho penado por la ley exige la actuacin -positiva o negativa- de una
persona dotada de inteligencia y voluntad, sin embargo, el solo hacer u omitir no es suficiente
para establecer si dicha actuacin constituye un delito, sino que se requiere que se cumpla
con cada uno de los elementos que exige el tipo penal. La definicin de estos permitir
establecer si efectivamente nos encontramos ante un delito, una falta o un hecho no punible.
Establecida su constitucin es posible determinar en qu tipo de proceso se substanciar su
investigacin y juzgamiento.
Adicionalmente, debe indicarse que el hecho de que la investigacin y juzgamiento
corresponda a un juez de paz letrado -a quienes se le considera como una instancia de la
jurisdiccin civil- remite a la extendida idea de que las faltas se resuelven en un proceso que
s bien est regulado en la norma adjetiva penal, en realidad responde a una institucin de
naturaleza mixta, donde lo procesal penal y lo procesal civil se confunden en beneficio o
perjuicio del procesado, segn la habilidad de las partes procesales. Smese a ello la
posibilidad del desistimiento del agraviado o de la transaccin de las partes (CATACORA
GONZALES, 1990, pg. 35).
El Cdigo Procesal Penal de 2004 (CPP de 2004), de reciente aplicacin en el Distrito
Judicial de Piura, hace posibles nuevas definiciones que aunque siempre estn ligados a los
conceptos de delito y proceso comn (en el que se investigan y juzgan los delitos) nos
permite dilucidar con mejor fundamento las diferencias institucionales, tanto de Derecho
sustantivo como procesal, aunque no por ello est exento de crticas, justamente, por presumir
que las faltas son una especie de delitos menores; supuestos que sern atendidos a lo largo
de las siguientes lneas
2. Distincin entre delitos y faltas
En la doctrina se distinguen dos sistemas de clasificacin de las infracciones punibles. La
primera, de naturaleza tripartita, que distingue entre crmenes, delitos y contravenciones y,
la segunda, que reconoce una bifurcacin entre delitos y contravenciones (faltas).
Deca CUELLO CALN (1968):
que si bien histricamente la primera tena mayores antecedentes; la segunda tiene la
preferencia de la opinin especializada. En el primer caso, los crmenes se definen como
aquellas infracciones que lesionan los derechos naturales como vida y la libertad; los delitos
en cambio, pretenden proteger los derechos originados en el contrato social, tales como la
propiedad y, finalmente, las contravenciones, que suponen infracciones a las disposiciones
y reglamentos de polica. En el segundo caso, en la divisin bipartita, la distincin entre
crmenes y delitos se desvanece en ausencia de fundamento sustantivo (pg. 261).
En su obra: Tratado de Legislacin civil y penal, BENTHAM, seala que:
La doctrina especializada tiene preferencia por la divisin bipartita, considerando que entre
delitos y crmenes no existe diferencias de esencia, aunque s que le reconoce a la tesis
adversa cierta utilidad prctica, dado que posibilita una individualizacin de la gravedad de
los hechos en funcin de la percepcin social del mismo modo que marca la competencia de
los tribunales. (2004, pg. 5).
En el entendimiento generalizado de quienes propugnan la posicin bipartita, el delito supone
una lesin efectiva o potencial, dolosa o culposa de los bienes jurdicos que se pretende
proteger con la norma penal mientras que las contravenciones son hechos inocentes e
indiferentes, realizados sin mala intencin y que, contienen en s mismos un peligro para el
orden jurdico, por lo que la sancin tiene naturaleza preventiva.
La distincin planteada, en realidad no se ajusta a las teoras modernas del Derecho Penal,
puesto que, en nuestros das la discusin no es menos ardorosa, al punto que se le atribuye
los mismos defectos que a la tesis tripartita. (HURTADO POZO, 1992, pg. 78).
La doctrina nacional, en la versin de distintos autores, reconocen el fracaso, o cuando menos
la debilidad de las pretensiones de encontrar diferencias esenciales entre delitos y faltas y, en
la voz del profesor GARCA RADA, que reconociendo la eleccin del legislador por la
postura bipartita, afirma que las diferencias se fundan en un criterio cuantitativo, a cuyo
efecto la gravedad de la infraccin y de la pena son los indicadores que la ley utiliza para la
distincin. (EZAINE, 1996, pago. 246).
En tal sentido BUSTOS RAMIREZ nos seala que, el procesoque los investiga requiere ser
distinto en razn de la conveniencia de que las infracciones de escasa relevancia social, de
mbito delictual restringido y sancionado con penas muy leves se sometan a un
procedimiento rpido y sencillo (1997, pg. 172). La diferencia, por tanto, se reduce a los
niveles de reprochabilidad social del acto ilcito. As, descriptivamente, podramos indicar
que falta es toda accin que, sin revestir la gravedad que se exige a los delitos, importa una
alteracin del orden pblico de la moralidad, las buenas costumbres o un atentado a la
seguridad de las personas o de sus bienes debidamente descritas y calificadas como tales por
la ley.
3. El proceso de faltas
Se ha discutido largamente, no solo respecto de la naturaleza jurdica de las faltas y su
diferenciacin con los delitos; sino que, adems, se ha procurado mantener en el limbo
intelectual si estas merecen ser tratadas dentro del Derecho Procesal Penal o si sera mejor
asumirlas como un proceso civil especial en razn del inters particular de la vctima antes
que al inters pblico colectivo
El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 -an vigente en algunas regiones del pas-
regula cmo ha de realizarse la investigacin de los delitos y faltas, bajo el principio de la
gratuidad de la administracin de justicia y del derecho a la defensa gratuita en el caso de
procesos penales, pero a la vez bajo la direccin de la investigacin y el juzgamiento por
parte del juez. Al amparo del necesario inters de la parte agraviada y dado que este tipo de
procesos se ventila ante un juez de paz letrado, cuya competencia es mayoritariamente de
causas de naturaleza civil se ha pretendido sustentar -al igual que en el caso de las querellas-
que los procesos por faltas tienen cuando menos una naturaleza mixta, en tanto que se
confunde lo penal con lo civil. Se reconoce su naturaleza punitiva en razn del castigo que
se pretende contra el sujeto que realiza la falta, pero tambin se indica que tiene naturaleza
civil, dado que en este no participa el Ministerio Pblico y no es posible la existencia del
proceso de faltas si no existe un agraviado que lo impulse. Tal dificultad parece que se ha
superado no solo respecto de este proceso sino tambin respecto de los delitos sujetos al
proceso de querella.
En el nuevo modelo procesal, contenido en el Cdigo Procesal Penal de 2004, ha quedado
claramente definido que las faltas -a diferencia de los delitos- requieren del ejercicio privado
de la accin penal y, por tanto, la vctima de una falta es la nica legitimada a solicitar o no
la persecucin jurisdiccional del autor.Este punto que es fundamental no estaba claro en la
antigua legislacin procesal al punto que, en algn momento, la jurisprudencia negaba la
posibilidad de la conciliacin en mrito del carcter pblico de la accin (ANDA, 1996, pg.
63).La claridad de la idea, pareciera no estar presente an en los operadores jurdicos, pero
se deduce del propio artculo 483 del Cdigo Procesal Penal de 2004: la persona ofendida
por una falta puede denunciar su comisin ante la polica o dirigirse directamente al juez
comunicando el hecho, constituyndose en querellante particular.
Aun cuando la figura del querellante particular se regula en la norma adjetiva,
fundamentalmente, para establecer el modo como el agraviado participa en los procesos
penales en los que se ventilan delitos de ejercicio privado de la accin penal, dgase, por
ejemplo, los delitos contra el honor, su aplicacin tambin se extiende al proceso por faltas,
puesto que en este proceso especial no interviene el Ministerio Pblico, cuestin que en el
entendimiento de PABLO SNCHEZ, motiva a que la actividad procesal se encuentre bajo
la entera direccin y responsabilidad del juez (2009, pg. 402). Sin embargo, tal afirmacin
no es impedimento para afirmar que en este proceso se requiere del impulso procesal del
propio agraviado, que es parte interesada en el resultado. As, este queda sujeto -de forma
supletoria- alas obligaciones que se le exigen en el caso de un proceso de ejercicio privado
de la accin penal.
Para sustentar esta idea es necesario recordar que conforme a las reglas propias del sistema
acusatorio, el juez est obligado a abstenerse de intervenir oficiosamente en materia
probatoria con el nimo de preservar su imparcialidad(TALAVERA, 2005, pg. 37), por lo
que el impulso de parte se hace necesario a fin de garantizar el aseguramiento de las pre-
tensiones de los interesados. En tal sentido, el querellante particular, segn las facultades
recogidas en el artculo 109 del Cdigo Procesal Penal de 2004, queda obligado al
cumplimiento de presentar u ofrecer las pruebas que acreditan tanto la culpabilidad del
faltoso como el dao padecido. El juez, aun cuando es el responsable del proceso, no puede
suplir a las partes.
Siendo as, que el proceso de faltas se somete a las reglas de la accin de ejercicio privado,
tambin se somete a la posibilidad de aplicar la institucin del desistimiento, contenido en
el artculo 110 de la norma adjetiva y, en consecuencia, el proceso podra llegar a su fin sin
una sentencia sobre el fondo. Tratndose, justamente, de una accin penal de ejercicio
privado, el agraviado tiene la facultad de desistirse, sea porque lo solicita directamente, sea
porque de su conducta puede inferirse un desistimiento tcito. Este ltimo, segn la propia
norma es posible deducirlo de tres acciones especficas a realizar por la parte agraviada:
ausencia injustificada a las audiencias, se niega o no se presenta para prestar su declaracin
en fecha especfica, o incumple con la presentacin de sus conclusiones al final de la
audiencia. Cualquiera de ellas permitir deducir que no tiene ninguna pretensin o que ha
perdido inters en el proceso planteado. Aun cuando la norma no lo precisa, y dado que an
pudiera persistir la idea del juez instructor y, por un acto de justicia, creemos que el juez,
antes de aplicar la institucin de desistimiento, tiene obligacin de advertir al agraviado las
consecuencias de su conducta.
LA ADMINISTRACION PBLICA
1. ANTECEDENTES DE LA ADMINISTRACION PUBLICA
La administracin como actividad se remonta a los orgenes del hombre, no es exagerado
afirmar que ya desde la formacin conocida como horda existen vestigios de un tipo de
organizacin que, aun cuando rudimentaria exceso, tenda a utilizar las ventajas que brindan
la unificacin de esfuerzos individuales en un grupo, por medio del cual era factible enfrentar
de una manera ms efectiva los mltiples peligro que acechaban a los individuos, adems de
procurarles mejores medios de subsistencia.
La conjugacin de esfuerzos y propsitos, como antecedentes remotos de la actividad
administrativa, seguramente surge en el ser humano cuando se percata de que solo la
cooperacin y el trabajo coordinado con sus semejantes le permitirn desenvolverse en un
medio hostil. Es su actitud gregaria orientada hacia metas comunes las que permitirn ejercer
su dominio sobre otras especies vivientes, as como su ms rpida adaptacin a un medio
ambiente variable; a diferencia de la mayora de seres biolgicos superiores.
Este espritu cooperativo, en su forma ms elemental, se inicia con la agrupacin de varios
individuos para la caza de animales o la proteccin contra los ataques de otras especies, sigue
un proceso evolutivo en las diferentes etapas histricas de la humanidad y est presente en
las grandes agrupaciones sociales, sean estas pblica, religiosas, comerciales, militares, etc.,
hasta llegar a nuestros das y constituir el complejo cuerpo de principios y conocimientos que
se identifican como administracin moderna (p, 35). En:
(http://tesis.ipn.mx/xmlui/bitstream/handle/123456789/8342/CP2010%20A476a.pdf?seque
nce=1).
2. CONCEPTO DE ADMINISTRACION PUBLICA
Respecto a la conceptualizacin de la administracin pblica, el autor FERREIRA
DELGADO (1995), se pronuncia al respecto diciendo que:
La administracin pblica es entendida como toda actividad cumplida o realizada por los
funcionarios y servidores pblicos, encargados de poner en funcionamiento al Estado,
orientado al cumplimiento de sus fines y funciones, sometidos a una jerarqua o niveles en
todos sus rganos o entidades (p, 4).
As mismo en cuanto a la conceptualizacin antes mencionada, el jurista peruano SALINAS
SICCHA (2011), menciona que:
La administracin pblica en un estado democrtico de Derecho est debidamente
organizada por leyes, reglamentos y directivas que deben ser observadas y cumplidas por los
funcionarios o servidores en el desempeo de sus labores y actividades al interior de la
administracin.
El quebrantamiento de aquellas normas, sin duda, acarrea responsabilidad administrativa,
civil o dependiendo de la magnitud hasta penal- por parte del sujeto pblico. No cualquier
conducta de quebrantamiento de aquellas normas constituye hecho punible. Solo constituir
delito cuando as estn tipificadas en nuestro cdigo penal o leyes penales especiales, ello
con base en el principio de legalidad que fundamenta el derecho penal (p, 5).
3. LA GESTION PUBLICA
La gestin pblica se define como el conjunto de acciones mediante las cuales las entidades
tienden al logro de sus fines, objetivos y metas, los que estn enmarcados por las polticas
gubernamentales establecidas por el Poder Ejecutivo.
Integrando ambos conceptos, porque en si encierran dos elementos de dan origen a la accin
estatal y gubernamental, podemos decir que la gestin pblica est configurada por los
espacios institucionales y los procesos a travs de los cules el Estado disea e implementa
polticas, suministra bienes y servicios y aplica regulaciones con el objeto de dar curso a sus
funciones (p, 14).
La Gestin pblica se ocupa de la utilizacin de los medios adecuados para alcanzar un fin
colectivo. Trata de los mecanismos de decisin para la asignacin y distribucin de los
recursos pblicos, y de la coordinacin y estmulo de los agentes pblicos para lograr
objetivos colectivos. sta es una definicin muy general que hay que matizar y concretar
desde diferentes puntos de vista.
La accin pblica se desarrolla en varias dimensiones que actan simultneamente. Estas
dimensiones son:
En trminos de las relaciones de poder que se establecen entre los grupos sociales que
actan en instituciones determinadas, su estudio le corresponde a la Ciencia Poltica y la
Sociologa.
En trminos jurdicos, cuando se considera a la Administracin pblica como una persona
jurdica que tiene derechos y obligaciones, su estudio le corresponde al Derecho,
En trminos administrativos, cuando se ocupa de los mtodos de trabajo y organizacin
interna, su estudio le corresponde a las Ciencias de la Administracin y la ingeniera.
En efecto la accin de gobierno requiere de i) instituciones, ii) de mandatos y ordenes,
cumplidos a travs de polticas y funciones, y iii) mtodos de trabajo y organizacin
(tecnologas, instrumentos y procedimientos), para ejecutar y cumplir con sus fines y
responsabilidades.
Las actividades tcnicas son las acciones y aptitudes subordinadas a conocimientos tcnicos
prcticos e instrumentales, con base cientfica, necesarios para el ejercicio de una
determinada responsabilidad, capacitan a hombres y mujeres para mejorar su bienestar,
dando lugar a la gestin que para el caso de la actuacin del Estado se denomina Gestin
Pblica (p, 15)
En:(http://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/8453BD9D9F5748940525
7C0C0014A7FC/$FILE/Gesti%C3%B3n_P%C3%BAblica.pdf).
En sntesis podemos considerar que, la gestin es aquella actividad que se desempea en las
entidades, por los trabajadores de cada entidad o institucin, con la cual se busca el logro de
metas propuesta y alcances de fines, propios de la administracin de los recursos.
4. CLASES DE SERVIDORES PUBLICOS
4.1. El Funcionario Publico
Definiendo al funcionario pblico, como parte de la estructura estatal, encontramos al jurista
ROJAS VARGAS (2007), quien menciona que:
El funcionario pblico es el agente ms importante de la estructura jurdica estatal de un pas
que ocupa determinados estatus institucionales y tiene asignados especficos roles que debe
desempear y con relacin a los cuales responde tanto positiva o negativamente. En el primer
caso con la aprobacin y reconocimiento de la Nacin y la ciudadana; en el segundo frente
a los rganos de control del estado. De acuerdo a las diversas legislaciones de los pases
asume distintos nombres (p, 39).
4.1.1. Clases
El mismo autor ROJAS VARGAS, seala que existen clases de funcionarios pblicos:
Se habla de funcionarios de autoridad, de procuracin y de gestin, para referirse con la
primera clasificacin a los de mayor nivel en la jerarqua del funcionario Publio y que poseen
facultades de imperium o mando sobre los dems. Son funcionarios de procuracin los que
representan al estado y a sus diversos rganos en defensa de sus intereses. Los funcionarios
de administracin (la denominada clase o estructura burocrtica) son aquellos que gerencian
o dirigen tcnicamente y se hayan repartidos en todas las instancias del estado; los de gestin,
aquellos que contratan a nombre del estado. As mismo, es dominante hoy la clasificacin
entre funcionarios de carrera y de empleo (contratacin), donde los primeros tienen una
vinculacin estatutaria con la administracin pblica y gozan de los derechos y privilegios
legales (titulacin, permanencia, retribucin a cargo del presupuesto estatal, ascensos,
previsin social), mientras que los segundos (generalmente eventuales e interinos o
suplentes), en constante incremento, son contratados por tiempo determinado, no gozan (por
lo general) de vacaciones, previsin social, etc., hallndose en todas las ramas y reparticiones
de la Administracin Pblica.
4.2. El Servidor Publico
El autor BACACORZO, seala que: servidor pblico tiene en nuestro ordenamiento legal
identidad de significado con la frase empleado pblico (1997, p, 399).
Tanto el funcionario y el servidor pblico sirven al estado para el cumplimiento de sus fines,
pero existen diferencias, como lo seala el autor ROJAS VARGAS, (2007):
Las diferencias estn, segn opinin mayoritaria, en el hecho de que el servidor no representa
al estado, trabaja para el pero no expresa su voluntad; el servidor se relaciona con la
administracin estatal mediante contratacin voluntaria (en el caso del funcionario le rige
una base estatutaria unilateral); el empleado o servidor pblico es agente si mando, que brinda
al estado sus datos tcnicos, profesionales o para profesionales para tareas o misiones de
integracin y facilitacin de la de los funcionarios pblicos. En definitiva un empleado no
ejerce funcin pblica y se halla en situacin de subordinacin en relacin a los funcionarios.
La importancia para el derecho penal de la distincin entre funcionario y servidor pblico
radica en el rgimen de responsabilidades penales distinto para uno y otro, o existente para
uno e irrelevante para otro (p, 45).
4.3. Empleado de Confianza
Para el autor OBREGON SEVILLANO (2009), nos explica que:
La legislacin da la siguiente definicin:
Son aqullos que laboran en contacto personal y directo con el empleador o con el personal
de direccin, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales, y, en
general, a informacin de carcter reservado. Asimismo, aqullos cuyas opiniones o informes
son presentados directamente al personal de direccin, contribuyendo a la formacin de las
decisiones empresariales.
Si partimos de la definicin, podemos colegir lo siguiente:
a. Para nuestra legislacin, el trabajador de confianza es diferente del trabajador de direccin.
Hacemos esta precisin, pues la jurisprudencia suele utilizar los calificativos de direccin y
de confianza como si fueran sinnimos.
b. Los trabajadores de confianza que laboran en contacto directo con el empleador o
personal de direccin, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales, y
en general, a informacin de carcter reservado, son aqullos que sirven de apoyo o son
asistentes, que en el desempeo de sus labores tienen acceso a informacin confidencial y
reservada de la empresa. Estos cargos son, por ejemplo, los de asistente de gerencia, la
secretaria del gerente, el contador, y casos similares. Tambin se incluiran en esta categora
a ciertos trabajadores de sistemas, a los que desarrollan frmulas o nuevos productos, a los
que manejan costos y presupuestos (p, 1).
5. DELITO DE COLUSIN.
Segn como nos detalla nuestro cdigo penal en el Artculo 384. Colusin simple y
agravada
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn
de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de
bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concierta con
los interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
aos; inhabilitacin, segn corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artculo 36; y,
con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn
de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones
o cualquier operacin a cargo del Estado mediante concertacin con los interesados,
defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
aos; inhabilitacin, segn corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artculo 36; y,
con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa. (*)
(*) De conformidad con el Acpite vi del Literal b) del Artculo 11 del Decreto Legislativo
N 1264, publicado el 11 diciembre 2016, se dispone que no podrn acogerse al Rgimen
temporal y sustitutorio del impuesto a la renta, los delitos previstos en el presente artculo;
disposicin que entr en vigencia a partir del 1 de enero de 2017.
Para una postura distinta definen al delito de colusin en tal punto que puede verificarse en
cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica; es decir, pueden
realizarse actos colusorios tanto en la generacin de la necesidad (inicio), como en la
liquidacin del contrato (final), pasando por las etapas de evaluacin, adjudicacin,
ejecucin, etc. En tal virtud, se descarta de plano todo argumento orientado a discutir la
tipicidad de una conducta de presunta colusin, basado en la etapa contractual en que los
hechos se enmarcan. En (http://legis.pe/colusion-tipicidad-imputacion-objetiva-
consumacion/).
6. DELITO DE PECULADO.
Segn nuestra legislacin en el cdigo peruano en el Artculo 387. Peculado doloso y
culposo
El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o
para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados
por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos; inhabilitacin, segn corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del
artculo 36; y, con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Cuando el valor de lo apropiado o utilizado sobrepase diez unidades impositivas
tributarias, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de doce
aos; inhabilitacin, segn corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artculo 36; y,
con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines
asistenciales o a programas de apoyo o inclusin social. En estos casos, la pena privativa de
libertad ser no menor de ocho ni mayor de doce aos; inhabilitacin, segn corresponda,
conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artculo 36; y, con trescientos sesenta y cinco a setecientos
treinta das-multa.
Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de
caudales o efectos, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con
prestacin de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia
agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas
de apoyo o inclusin social. En estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de
tres ni mayor de cinco aos y con ciento cincuenta a doscientos treinta das-multa. (*)
(*) De conformidad con el Acpite vi del Literal b) del Artculo 11 del Decreto Legislativo
N 1264, publicado el 11 diciembre 2016, se dispone que no podrn acogerse al Rgimen
temporal y sustitutorio del impuesto a la renta, los delitos previstos en el primer prrafo del
presente artculo; disposicin que entr en vigencia a partir del 1 de enero de 2017.
Respecto al delito de peculado, SALINAS SICCHA (2011), lo explica tanto en su modalidad
dolosa como culposa:
El delito de peculado doloso podemos definirlo como el hecho punible que se configura
cuando el funcionamiento o servidor pblico en su beneficio personal o para beneficio de
otro, se apropia o utiliza, en cualquier forma, caudales o efectos pblicos, cuya percepcin,
administracin o custodia le estn confiadas por razn del cargo que desempea al interior
de la administracin pblica.
En tanto que el delito de peculado culposo se configura cuando el funcionario o servidor
pblico, por culpa o negligencia, da ocasin, permite, tolera u origina que un tercero sustraiga
de la administracin pblica, caudales o efectos que estn confiados por razn del cargo que
cumple o desarrolla para el Estado (p, 298).
As mismo, CARRARA, citado por ROJAS VARGAS (2007), refiri sobre dos grupos o
tipologas de este delito:
El peculado propio es aquel cometido por los funcionarios o empleados (servidores) pblicos
que en el contexto de una vinculacin funcional con el caudal o efecto se hallen en posesin
material o jurdica del bien, apropindoselos, usando o sustrayndoles de la esfera pblica
(p, 466).
Mientras que el peculado impropio o por extensin es aquel que se configura cuando la
apropiacin, uso o sustraccin es cometido por particulares que son equiparados a efectos
penales y por disposicin normativa a la condicin de funcionarios o empleados (artculo 392
del Cdigo Penal peruano). La impropiedad del peculado est referida a estrictamente a la
calidad del sujeto activo, que para efectos de una mayor tutela del bien jurdico es objeto de
imputacin por el delito en referencia (p, 467).
El trmino peculado se emplea en el mbito del derecho para nombrar al delito que se
concreta cuando una persona se queda con el dinero pblico que deba administrar. El
peculado, por lo tanto, forma parte de lo que se conoce comnmente como corrupcin. Quien
comete este delito roba fondos que pertenecen al Estado y que, en teora, deba gestionar. El
concepto procede de peculio (cuyo origen etimolgico se halla en el latn peculium), que es
el capital que una persona le conceda a su descendiente o su siervo para que hicieran uso del
mismo. En (https://definicion.de/peculado/).
7. APROPIACIN DE BIENES Y DEFRAUDACIN AL ESTADO
Segn en el cdigo de justicia militar policial en el ttulo vii delitos que afectan los bienes
destinados a la defensa, seguridad nacional y orden interno:
Artculo 142.- Afectacin de los bienes destinados a la defensa, seguridad nacional y orden
interno El militar o polica, que en el ejercicio de sus funciones:
a) Dispone indebidamente, destruye, deteriora, abandona, se apropia ilcitamente o sustrae,
total o parcialmente, armas, municiones, explosivos, combustibles, carburantes, vehculos,
naves, aeronaves y material de guerra destinado a operaciones militares y policiales, ser
sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor a quince aos, con la
accesoria de inhabilitacin. En el caso de combustibles o carburantes, slo constituye delito
cuando su valor sea superior a tres remuneraciones mnimas vitales.
b) Defrauda al patrimonio destinado a la defensa nacional, participando de manera
concertada, directa o indirectamente, en la contratacin, operacin, aprovisionamiento,
servicios o concesin de armas, municiones, explosivos, combustibles, carburantes,
vehculos, naves, aeronaves y material de guerra destinado a operaciones militares y
policiales, valindose de su condicin o la funcin que cumple, ser sancionado con pena
privativa de libertad no menor de diez ni mayor a veinte aos.(*) (*) Artculo declarado
inconstitucional por el Resolutivo 1 del Pleno Jurisdiccional del Tribunal Constitucional
Expediente N 0012-2006-PI-TC, publicado el 08 enero 2007.
Donde:
n = Tamao de la muestra
Z2 = Nivel de confianza (Valor estndar = 1.96)
p = Proporcin de xito (Valor estndar = 0.5)
q = Proporcin de fracaso (Valor estndar = 0.5)
N = Tamao de la poblacin
E2 = Error de muestreo (Valor discriminado por el investigador = 0.05 a
ms)
0,9604(N)
n = --------------------------- = X
0,9604 + 0,04 (N-1)
n1 = X
0,9604(2800) 2689,12
n = --------------------------- = --------------- = 92,887
0,9604 + 0,01 (2799) 28,9504
n2 = 93
Etapas Meses
A. Preliminar (3 meses) octubrefebrero/2017-2018
B. Recoleccin de Datos (2 meses) marzo mayo/2018
C. Procesamiento de Datos (1mes) junio/2018
D. Recojo de Muestras (1 meses) julio/2018
E. Anlisis de Muestras (1 mes) agosto/2018
F. Redaccin (1 mes) setiembre/2018
G. Presentacin octubre-noviembre/2018
H. sustentacin A determinar por la
UNJFSC
1.2.2. Servicios
Rubro ______________________Precio S/.
Recopilacin de muestras 200.00
Digitacin 200.00
Copias Fotostticas 100.00
Internet (horas/da) 50.00
Refrigerio 500.00
Pasajes y Viticos varios 1000.00
-----------------------
SUB TOTAL: 2050.00
2. Fuentes de financiamiento
Los gastos que demande la ejecucin del presente trabajo de investigacin sern
cubiertos por recursos propios del investigador.
2. Fuentes electrnicas
En (https://definicion.de/peculado/).
En (http://legis.pe/colusion-tipicidad-imputacion-objetiva-consumacion/).
En:(http://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/8453BD9D9F5
7489405257C0C0014A7FC/$FILE/Gesti%C3%B3n_P%C3%BAblica.pdf).
3. Legislacin
Constitucion poltica del peru
Cdigo penal del peru
Decreto legislativo 961