1. 9.

DESARROLLO DE CASO PRCTICO DE LA AUDITORA DEL MEDIO

AMBIENTE.

Para el presente caso se muestra en el texto, el desarrollo de una monografa

sobre auditoria ambiental.

FORTALECIMENTO DE LA GESTIN AMBIENTAL

DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

I. INTRODUCCIN

1. Origen de la auditora.

El Despacho del seor Contralor General de la Repblica, mediante Oficio N

0452-2003-CG/DC de 18.Mar.2003 dispuso la ejecucin de una Auditora de
Gestin Ambiental a la Municipalidad Provincial del Callao, como una accin de
control no programada en el Plan Anual de Control 2003 de la Contralora
General de la Repblica.

2. Naturaleza y objetivos de la auditora.

La presente auditora de gestin tuvo por finalidad determinar el grado

de cumplimiento de los objetivos y metas relacionados con la gestin ambiental de la
Municipalidad Provincial del Callao en el mbito de su competencia, de conformidad
con la normativa vigente; a fin de emitir recomendaciones que coadyuven a la
adopcin de acciones que contribuyan con la conservacin del ambiente.

3. Alcance de la auditora

La auditora comprendi la evaluacin selectiva de las actividades realizadas por la

Municipalidad Provincial del Callao, referidas a los componentes de gestin de los

221
residuos slidos y el control ambiental a los efluvios del manejo, almacenamiento y
transporte de concentrados minerales de plomo. El perodo auditado comprendi del

01. Ene.2002 al 31.Dic.2002, considerando hechos anteriores y posteriores vinculados

con la presente auditora.

La auditora se desarroll de acuerdo a las Normas de Auditora Gubernamental1 y

el Manual de Auditora Gubernamental. Con el fin de alcanzar los objetivos trazados y
de acuerdo a las circunstancias, se aplicaron procedimientos adicionales de auditora
que se consideraron necesarios.

Adems, se tuvo en cuenta la Gua Metodolgica de Auditora de Gestin

Ambiental comprendiendo entre otras, las siguientes actividades:

Recopilacin de informacin propia de la

entidad.
Enfoque de grupo (focus groups) desde la etapa de
planificacin.
Conocimiento e identificacin de las fuentes de criterio de la normativa
ambiental.
Entrevista a los directivos, funcionarios y personal de la entidad.

Aplicacin de herramientas para reunir y analizar evidencias como: visitas de

inspeccin, encuestas a la poblacin, toma fotogrfica y videos.
Exposicin de resultados, a los funcionarios de la Direccin General de Proteccin
Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao.
Monitoreo de calidad de aire, efectuado por la Direccin General de Salud
DIGESA.

222
4. Antecedentes y base legal de la entidad

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

Finalidad

La Municipalidad Provincial del Callao, es un gobierno local con personera

jurdica de derecho pblico y autonoma econmica y administrativa en los asuntos de su
competencia, tiene por finalidad representar al vecindario, promover la adecuada
prestacin de los servicios pblicos locales, fomentar el bienestar de los vecinos y el
desarrollo integral y armnico de las circunscripciones de su jurisdiccin.

Estructura orgnica

La estructura orgnica, establecida por el Reglamento de Organizacin y

Funciones 3 de la Municipalidad Provincial del Callao, se revela en el Anexo N 01.

Funciones

Las funciones de la municipalidad en materia ambiental son las que corresponden

a la

Direccin General de Proteccin Ambiental, que se resumen a continuacin:

Normar, programar y controlar la proteccin y conservacin del medio ambiente

en la provincia.
Administrar, controlar y evaluar las acciones de limpieza pblica en zonas
urbanas y Asentamientos Humanos en coordinacin con la Empresa de
Servicios de

223
 Limpieza Municipal Pblica del Callao (ESLIMP CALLAO S.A.).
Supervisar y evaluar los rellenos sanitarios.
Evaluar la contaminacin ambiental en el suelo, atmsfera y aguas, detectando
las fuentes y agentes contaminantes y midiendo el impacto ecolgico. Promover la
participacin de la poblacin en las acciones de proteccin ambiental.
Realizar y promover campaas educativas sobre la contaminacin ambiental.
Promover y apoyar proyectos orientados hacia la proteccin ambiental y
el procesamiento de basuras.

Base Legal:

Agenda 21, aprobada en 1992 durante la Conferencia de las Naciones Unidas

sobre Medio Ambiente y Desarrollo, realizada en Brasil.

Constitucin Poltica del Per, promulgada el 29.Dic.93.

Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales - Decreto Legislativo N 613
del 07.Set.90.

Ley Orgnica de Municipalidades - Ley N 23853 de 28.May.84.

3
Aprobado por Edicto Municipal N 000002 de 17.May.95

Modificado con Edicto Municipal N 000002 de 31.Ene.2002

Reglamento de Aseo Urbano - Decreto Supremo N 033-81-SA, modificado por

Decreto Supremo N 037-83-SA de 28.Set.83.

Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 20.Jul.2000.

Ley de Gestin Presupuestaria del Estado - Ley N 27209 de 30.Nov.99.

Reglamento de Organizacin y Funciones - Edicto Municipal N 000002 de

17. May.95, modificado con Edicto Municipal N 000002 de 31.Ene.2002.

224
 Reglamento para la disposicin de basuras mediante el empleo de relleno
sanitario.

Reglamento para el aprovechamiento de productos no-orgnicos recuperables de

las basuras.

Directiva sobre medidas de mitigacin de la Contaminacin Ambiental que deben

observar los depsitos de concentrados de minerales en la Provincia
Constitucional del Callao, aprobado mediante Decreto de Alcalda N 000025 de

05. Nov.99.

Directiva que ampla las medidas de mitigacin ambiental dispuestas mediante

directiva a p r o b a d a p o r D e c r e t o d e A l c a l d a N 0 0 0 0 2 5 -99-MPC;
a p r o b a d a Mediante Decreto de Alcalda N 000010 de 31.May.2000.

Disposiciones relativas al almacenamiento, manipulacin y transporte de

concentrado de mineral de plomo en el Callao, aprobado mediante Decreto de
Alcalda N 000016 de 03.Set.2001.

5. Comunicacin de hallazgos

En cumplimiento de la NAGU N 3.60 Comunicacin de Hallazgos aprobada mediante

Resolucin de Contralora N 259-2000-CG de 13.Dic.2000, los hechos observados
fueron comunicados a los funcionarios y ex funcionarios de la Municipalidad Provincial
del Callao, con la finalidad de que cada uno de ellos tuviera la oportunidad de
presentar sus aclaraciones y comentarios debidamente documentados, los mismos
que han sido evaluados y considerados en el presente informe. Un resumen de dichos
comentarios se muestra en el Anexo N 02.

La relacin de directivos, funcionarios y ex funcionarios de la entidad comprendidos en

las observaciones se muestra en el Anexo N 03.

6. Memorndum de control interno

225
Durante la accin de control se ha remitido a la Municipalidad Provincial del Callao,
con Oficio N 059-2003-CG/MAC-MPC de 29.May.2003 el Memorndum de Control
Interno, en el cual se inform al titular de la Municipalidad, sobre la efectividad de los
controles internos implantados en la Entidad. Anexo N 04

7. Aspectos de importancia

7.1 De la visita de inspeccin efectuada al vertedero denominado La Cuc

(01.Abr.2003), y posterior toma de vistas fotogrficas (22.May.2003) se ha llegado a
constatar que en este lugar estn depositados bienes fuera de uso (tolvas de camiones,
carroceras de compactas, autopartes y otros), que se encuentran en calidad de
chatarra, en estado de abandono y proceso de deterioro (tal como se observa en la
fotografa), siendo segn informacin verbal de funcionarios de ESLIMP CALLAO S.A.
de propiedad de la Municipalidad Provincial del Callao, respecto a lo cual se solicit
informacin habindose alcanzado solamente un inventario en el que no aparecen los
indicados bienes; situacin que debe ser evaluada por el OAI de la Municipalidad.

Foto N 01: Bienes fuera de uso en calidad de

chatarra que se encuentran abandonados
dentro del rea de terreno del vertedero
controlado La Cucaracha .

Al respecto, es de sealar que pese a la antigedad de los

mencionados bienes y al hecho que el paso del tiempo contribuye al precitado
226
 deterioro, la Municipalidad Provincial del Callao a travs de sus rganos
competentes, a la fecha no ha efectuado la evaluacin de la situacin de dichos
bienes, ni ha propiciado la obtencin de algn beneficio a travs de stos como
puede ser su comercializacin en calidad de chatarra.

7.2 Evento Posterior

Con fecha 27.May.2003 fue publicada la Ley 27972, Ley Orgnica de

Municipalidades en cuyo Ttulo Preliminar se consigna que la estructura,
organizacin y funciones especficas de los gobiernos locales se cimentan en
una Visin de Estado democrtico, unitario, descentralizado y desconcentrado,
con la finalidad de lograr el desarrollo sostenible del pas .

De igual manera, se asigna funciones y competencias respecto a

saneamiento ambiental, salubridad y salud, como tambin en cuanto a la
proteccin y conservacin del ambiente, entre los que se encuentran el formular,
aprobar, ejecutar y monitorear planes y polticas locales en materia ambiental y
realizar coordinaciones a nivel nacional, sectorial y regional, para la correcta
aplicacin local de los instrumentos de planeamiento y de gestin ambiental , en
el marco del sistema nacional y regional de gestin ambiental.

La Ley 23853 mantuvo su vigencia durante el desarrollo de la auditora,

siendo aplicable a la misma.

7.3 Como parte de la auditora se han evaluado los procesos de las principales
actividades con incidencia ambiental que desarrolla la Municipalidad Provincial del
Callao como son: Servicio de Limpieza Pblica y manejo de concentrados minerales de
plomo (Pb); respecto de los cuales se han elaborado matrices que permiten identificar
entre otros, los aspectos ambientales generados. Es preciso sealar que las
227
observaciones del presente informe, slo revelan los procesos generados de impactos
ambientales significativos; las matrices se muestran en los Anexos Ns. 05 y 06.

7.4 Es importante resaltar que, el cuadro que resume los objetivos de la auditora de
gestin ambiental efectuada a la Municipalidad Provincial del Callao, en relacin
con los componentes examinados y sus correspondientes comentarios y
observaciones, se muestran en Anexo N 07.

7.5 Encuestas de opinin sobre la contaminacin

Resulta trascendente resaltar, que recientemente (24-25/MAY.03) la

Universidad de Lima4, efecto una encuesta en la ciudad de Lima Metropolitana y el
Callao, sobre la percepcin de la poblacin en relacin a la Situacin del Medio
Ambient abindose concluido, entre otros, que la ciudadana advierte la existencia de
significativos problemas ambientales que afectan su vida diaria, como son la eliminacin
de la basura, contaminacin del aire y del mar. La estructura de las respuestas se
muestra en la grfica siguiente:

A continuacin le voy a leer una serie de problemas relacionados con el medio

ambiente urbano para cada uno de ellos quisiera que nos dijera si lo considera un
problema muy importante, poco importante o nada importante?

228
 MUY IMPORTANTE
Eliminacin de la basura 91.9
Contaminacin del aire (autos, industrias) 88.3
Suciedad de las calles 87.7
Desabastecimiento de agua potable 87.3
Falta de desage y alcantarillado 86.6
Contaminacin del mar 83.5
Falta de reas verdes 80.2
Ruidos molestos 69.8

4 FUENTE: GRUPO DE OPININ PBLICA DE LA UNIVERSIDAD DE LIMA (Registro 003-REE-JNE)

Estudio 183, DISEO MUESTRAL: Universo: Hombres y mujeres residentes en Lima Metropolitana y
Callao, de 18 a 70 aos, de todos los niveles socioeconmicos. Muestra: 600 personas elegidas en
forma aleatoria en base a una distribucin demogrfica, con fijacin y ponderacin proporcionales.
Error permitido: 4,08%. Nivel de confianza: 95%. Cobertura: Distritos de Lima Metropolitana y
Callao. Representatividad: 92,14%. Segmentacin: Por gnero, nivel socioeconmico y edad.
Procedimiento de muestreo: Polietpico, con seleccin de las unidades primarias (manzanas) y de las

229
unidades secundarias (hogares) de manera aleatoria, con seleccin de las unidades finales (individuos)
por cuotas de sexo y edad.

230
II. OBSERVACIONES

Como resultado de la auditora de gestin ambiental a la Municipalidad Provincial del

Callao, se han determinado las observaciones siguientes:

1. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO DEBE REALIZAR UN

CONTROL QUE ASEGURE QUE EL REA DE PLAYA COMPRENDIDA ENTRE
LAS DESEMBOCADURAS DE LOS ROS RMAC Y CHILLN NO SEA
CONTAMINADA Y UTILIZADA PARA LA DISPOSICIN FINAL DE RESDUOS
SLIDOS DOMSTICOS Y DE CONSTRUCCIN.

La Ley General de Residuos Slidos, asigna a las Municipalidades Provinciales la

gestin de los residuos slidos en el mbito de su jurisdiccin; no obstante,
mediante Oficio N 016-2003-MPC-DGPA-DLPT de 01.Abr.2003, emitido por la
Direccin de Limpieza Pblica y Talleres de la Municipalidad Provincial del Callao, se
ha tomado conocimiento de la existencia de botaderos informales de residuos slidos a
lo largo del litoral comprendido entre las desembocaduras de los ros Rmac y
Chilln, que han afectado las zonas de playa e inclusive cubierto los humedales del
lugar; los mismos que se encuentran ubicados en las reas ribereas de: Tiwinsa (altura
km 2/3 Av. Nstor Gambeta), AA.HH. Francisco Bolognesi y Daniel Alcides Carrin
(altura km 4/5 Nstor Gambeta), Esquina Los Ferroles y Prolongacin Centenario (altura
km. 5/6 Av. Nstor Gambeta), Sector Sur Ex Fundo Oquendo (altura km 7/9 Av. Nstor
Gambeta), Playa Oquendo (altura km 9/13 Av. Nstor Gambeta).

Resulta importante sealar que segn el mismo documento, estos botaderos

informales son administrados por personas particulares, y tienen como finalidad el
beneficiarse con la comercializacin ilegal de terrenos ganados a travs de la
modificacin de la rasante mediante la acumulacin de residuos slidos, va descarga de
camiones, nivelado artesanalmente por el propio movimiento de la descarga y

231
salida de vehculos. Asimismo, se indica que en algunos de los citados botaderos,
existen segregadores informales que acumulan algunos residuos recuperables para
reciclaje, as como personas que se dedican a la crianza de ganado porcino. En
cuanto a la basura orgnica que recepcionan, sta es usualmente quemada causando
contaminacin area, por la liberacin de gases como CO2.

De otro lado, de la visita de verificacin efectuada a las zonas antes aludidas se

lleg a evidenciar lo siguiente (Acta de verificacin de 27.Mar.2003):

Botadero Tiwinsa (altura AA.HH. Tiwinsa, Sarita Colonia y Juan Pablo II - entrada

Av. Centenario).-

- En la zona de playa del AA.HH. de Tiwinsa se ha evidenciado la existencia de

grandes acumulaciones de residuos slidos, principalmente de construccin
(desmonte), producto del ingreso informal de vehculos con este tipo de carga,
generando la prdida del rea de playa y su uso como tal; teniendo como finalidad
el ganar rea de terreno para su posterior uso en la construccin de viviendas
rudimentarias.

- La gran cantidad de material acumulado a la fecha, indica que la actividad de trfico

de residuos slidos producto de la actividad de construccin data de tiempo atrs; al
respecto, se advierte la inexistencia de puestos de control de parte de la
Municipalidad Provincial del Callao que controlen e impidan la circulacin e ingreso de
camiones cargados con material residual a la zona. Sobre el particular, por
versin verbal del Asesor de la Direccin General de Proteccin Ambiental, se ha
tomado conocimiento que est no efecta control en razn que no cuentan con
personal suficiente para que realice ste tipo de labor y que la actividad de acarreo y
transporte de residuos producidos por la actividad de construccin se genera porque
existe gente al interior de la zona, que de forma ilegal se beneficia con el ingreso de

232
 ste material, por cuanto algunas personas efectan el cobro por material
recibido.

- Durante el recorrido se ha evidenciado que el uso del rea de terreno como

botadero informal ha ocasionado la prdida del rea de playa y la contaminacin de
la zona, adems de la afectacin al paisaje al advertirse desde el mar, las capas de
residuos slidos y de construccin depositados.

Botadero ubicado en la Baha los Ferroles (Av. Nstor Gambeta - entrada los

Ferroles).-

- Tiene como acceso la calle los Ferroles (sin pavimentar), al final de la cual se
encontr un punto de evacuacin de aguas residuales provenientes de las fbricas
aledaas que ingresan directamente al mar.

- Esta zona presenta la misma problemtica detectada en Tiwinsa, evidencindose la

acumulacin ilegal de residuos slidos, principalmente de construccin (desmonte)
que ha alcanzado aproximadamente una altura de 10 a 12 m. respecto al nivel del
mar. Por versin del Asesor de la Direccin General de Control Ambiental, en esta
zona existe un rea que es administrada por el seor Manuel Elera Flores sobre el
cual la Municipalidad Provincial del Callao ha efectuado un cierre administrativo; sin
embargo, durante la visita se ha comprobado que sigue funcionando como tal,
llegndose a visualizar el ingreso, descarga y salida de camiones cargados de
desmonte.

233
FOTO N 02: Zona de playa y humedal donde se viene acumulando
ilegalmente material de construccin (desmonte).

- En esta zona se encuentra el AA.HH. Daniel Alcides Carrin sobre un rea que se
ha ganado a la playa, a travs de la acumulacin progresiva de residuos de
construccin (desmonte), entre el asentamiento humano y el botadero administrado
por el seor Elera, existe un rea de terreno que an conserva su estado natural,
que se encuentra a nivel del mar y en ella se visualiza la presencia de humedales
con vegetacin que vienen siendo cubiertos con el desmonte, eliminando un
ecosistema natural, situacin que adems permite tener un punto de comparacin
de la zona antes que fuera rellenada con desmonte.

- En el lugar, se ha encontrado gente que se dedica a la crianza informal de animales

como son ovejas y porcinos sin contar con medidas sanitarias; y al igual que en las
dems zonas no se ha evidenciado la presencia de controles con fines de impedir el
ejercicio de este tipo de actividades ilcitas.

Botadero ubicado en la desembocadura Colector Comas (Av. Nstor Gambeta,

entrada UNIMAR y del Terminal Pesquero - Playa Sur de Oquendo).-

- Tiene como acceso la calle aledaa al Terminal Pesquero, debajo de la cual

discurren las aguas del Colector Comas, las mismas que sin tratamiento alguno
ingresan directamente al mar, generando la prdida del rea de playa, as como la
contaminacin de la misma.

En ambas mrgenes del mencionado colector tambin se visualiza la

acumulacin de residuos de construccin (desmonte) para ganar reas con fines de
uso en viviendas. En esta zona (margen izquierda del colector), se ha verificado el
desarrollo de labores de reciclaje pero en pequea escala.

234
 Foto N 03: Ingreso al mar de aguas
residuales del Colector Comas, sin ningn
tipo de tratamiento.

- Al igual que en las dems zonas no se ha evidenciado la presencia de controles con

fines de impedir el ejercicio de este tipo de actividades ilcitas.

Botadero Playa de Oquendo (altura Av. Nstor Gambeta, Km. 14.5, lado
izquierdo).-

- El acceso a esta zona se da a la altura del km 14.5 de la Av. Nstor Gambeta (lado
izquierdo), por una va sin pavimentar.

- A lo largo de la playa se evidencia la acumulacin de gran cantidad de material

residual que ha ocasionado la prdida del rea de playa y la contaminacin de la
zona.

- De igual modo, se ha logrado visualizar que parte de ste material se encuentra en

proceso de combustin, que genera contaminacin por liberacin de CO 2 y la
presencia de grandes cantidades de humo que produce un ambiente irrespirable no
recomendable para ser usado como hbitat, por afectar la salud; adems contamina el
medio ambiente marino y su ecosistema.

235
 Foto N 04: rea de playa totalmente
contaminada con residuos slidos.

- La existencia de residuos slidos viene generando la presencia de personas dedicadas

a la actividad de reciclaje clandestino, situacin que ha permitido visualizar que
stas se dedican a dicha actividad sin ningn tipo de proteccin y expuestas a todo
tipo de factores contaminantes.

- Existen instalaciones tipo corrales que indican la presencia de actividades

relacionadas con la crianza clandestina de ganado porcino.

- Al igual que en las dems zonas, no se ha evidenciado la presencia de controles

que impidan el ejercicio de las actividades antes descritas.

En este sentido, el Decreto Supremo N 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano,

modificado por Decreto Supremo N 037-83-SA, en su artculo 58 indica: La
disposicin final de los desechos slidos se efectuar de conformidad con el
reglamento para la disposicin final de las basuras, mediante el empleo del mtodo del
relleno sanitario, aprobado por Decreto Supremo N 6-STC de 9.Ene.64 .

La Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000, seala

lo siguiente:

Art. 9.- Las municipalidades provinciales son responsables por la gestin de los
residuos slidos de origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades que
generen residuos similares a stos, en todo el mbito de su jurisdiccin .

El Decreto Legislativo N 613 - Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales,
estipula lo siguiente:
236
 Art. 103: La prestacin del servicio de limpieza pblica en cualquiera de
las etapas, ya sea a travs de los gobiernos locales o empresas privadas, debe
sujetarse a las normas sanitarias y exigencias tcnicas que establezca la
autoridad competente .
Art. 105: La disposicin final de los desechos domsticos, se realizar
nicamente en aquellos lugares previamente determinados por el gobierno local
correspondiente y de acuerdo a las disposiciones sanitarias vigentes .
Ttulo Preliminar I: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de
un ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de la vida, asimismo, a la preservacin del paisaje y la naturaleza.
Todos tienen el Deber de conservar dicho ambiente .
Ttulo Preliminar X: Las normas relativas a la proteccin y conservacin del
medio ambiente y sus recursos, son de orden pbli
Ttulo Preliminar XI: El mantenimiento de los procesos ecolgicos esenciales,
la preservacin de la diversidad gentica y la utilizacin sostenida de las
especies, de los ecosistemas y de los recursos naturales renovables en general,
es de carcter obligatori

La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en su artculo 65, numeral 3,

establece como funcin municipal: Velar por la conservacin de la flora y fauna
locales, promover las acciones necesarias para el desarrollo, aprovechamiento
racional y la recuperacin de los recursos naturales ubicados en el territorio de su
jurisdiccin .

El Decreto Supremo N 261-69-AP - Reglamento de los Ttulos I, II y III de la Ley

General de Aguas, en su artculo 57 establece: Ningn vertimiento de residuos
slidos, lquidos o gaseosa, podr ser efectuado en las reas martimas o terrestres
del pas, sin la previa aprobacin de la autoridad sanitaria .

De igual modo, el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de la

Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, aprobado con Edicto N 00002-95, modificado
con Edictos Ns. 000001-99, 000002-2000, 000002-2001 y 000002 de 31.Ene.2002,
Artculo 83, literales a y b, sealan que son funciones de la Direccin de Limpieza
Pblica y Talleres: Normar dirigir, coordinar y controlar las acciones de limpieza,

237
recoleccin, transporte, almacenaje y transformacin de basura domstica en la
provinci y Normar, coordinar y controlar el transporte, almacenaje y tratamiento de
basuras industriales, mineras, petroleras y otras no domsticas de la Provinci

Lo expuesto se debe a la falta de un relleno sanitario municipal; a la carencia de

informacin en materia ambiental de la poblacin que permita su sensibilizacin; a
que la problemtica ambiental no ha previsto otorgar la prioridad necesaria a la
preservacin ambiental y particularmente a la gestin de la disposicin final de los
residuos slidos; y, a la inaplicacin de la normativa ambiental

La existencia de este tipo de botaderos afecta la calidad de vida de las

personas que se han instalado en forma precaria para realizar labores de segregacin,
y de la poblacin aledaa, en razn de la existencia de vectores, precisndose adems
que la ubicacin de estos botaderos afecta el uso y la percepcin visual de los
usuarios de las playas, en razn a que se modifica y afecta el paisaje del lugar, adems
de estar eliminndose ecosistemas naturales como los humedales y daando el
ecosistema marino con los residuos slidos que llegan al mar del Callao.
Asimismo, existe el riesgo potencial de la afectacin y contaminacin de las aguas por
escorrenta de los lixiviados; del aire por los continuos olores producidos por la
putrefaccin de residuos slidos y la accin elica; y del suelo por la diseminacin de
papeles, plsticos y otros residuos contaminantes.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

2. EL REA DESTINADA PARA LA DISPOSICIN FINAL DE LOS RESIDUOS

SLIDOS PROVENIENTES DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA DEBE
AJUSTARSE A LOS REQUERIMIENTOS QUE AL RESPECTO ESTABLECE LA
NORMATIVA VIGENTE.

238
 Durante el desarrollo de la Auditora se ha determinado que los servicios de
limpieza pblica: recoleccin, barrido, transporte y disposicin final de residuos slidos
dentro del Callao Cercado viene siendo realizado por la Empresa de Servicio de
Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., a travs del Convenio de
Cooperacin Inter-Institucional Pblico suscrito entre stas dos instituciones, de fecha
tres (03) de enero del 2002, con vigencia de un ao, a travs del cual, el ente edil le
otorga la administracin del vertedero la Cucaracha precisamente para la disposicin
final de los residuos slidos.

Al respecto, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la disposicin final de los

residuos slidos producidos en la jurisdiccin del Callao Cercado, as como en algunos
otros distritos de la Provincia Constitucional del Callao y Lima Metropolitana contina
realizndose en el lugar denominado La Cucarach ubicado en la Pampa de Los
Perros, Cerro la Cucaracha, Carretera a Ventanilla, a la margen derecha del Ro
Chilln, distrito de Ventanilla.

Del anlisis a la documentacin proporcionada por la entidad y de la visita de

verificacin efectuada a la zona denominada La Cucarach (01.Abr.2003), se
advierte que la disposicin final de la basura no observa concordancia con la
normativa vigente (Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, Reglamento para
la disposicin de basuras mediante el empleo del mtodo del Relleno Sanitario,
Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, entre otros), en razn a que
carece de una barrera sanitaria, no existe tratamiento de los residuos slidos, se
recicla informalmente sin las mnimas medidas de seguridad e higiene, etc, lo cual se
detalla a continuacin:

239
Foto N 05: Condiciones en que se encuentra la
zona del vertedero controlado La Cucaracha ,
donde, a la fecha, se viene depositando la
basura.

240
a) Respecto a sus lmites y distribucin actual.

Al lado noroeste de la zona que sirve como disposicin final de los

residuos slidos, aproximadamente a 2 km se encuentra ubicada la refinera la
Pampilla; por el lado oeste, aproximadamente a 0.5 km se encuentran las
poblaciones de los Asentamientos Humanos Vctor Ral Haya de la Torre
y Mrquez (en ambas mrgenes del ro Chilln), en la misma direccin y en
un punto intermedio se encuentra ubicado un cementerio y finalmente por el
lado sur, aproximadamente a 100 m. de distancia se encuentra establecido el
Asentamiento Humano 12 Octubre. Zonas a donde la accin elica puede
transportar algunos residuos, olores y agentes contaminantes.

La zona consta de dos reas claramente definidas, una al lado noroeste con
la denominacin de Plataforma N 4 que se encuentra en proceso de sellado
al haberse alcanzado un tope mximo en su relleno, otra al lado noreste con la
denominacin de Plataforma 1-2003 que se encuentra operativa y se prev
una vida til de dos (02) aos y finalmente al lado sur se encuentra el
rea que viene siendo utilizada para labores de administracin y pesaje.

El rea destinada al depsito de basura no cuenta con: lmites definidos,

cerco de proteccin, ni con un rea que sirva como barrera sanitaria,
existiendo el riesgo que personas ajenas y animales ingresen al rea
destinada al depsito de residuos slidos y que la poblacin e instalaciones
sealadas anteriormente estn expuestas en forma directa, entre otros, a los
efectos de la descomposicin de la basura almacenada, gases txicos
y vectores conductores de enfermedades.

b) Respecto a la disposicin de los residuos slidos y su falta de tratamiento

La Plataforma N 4 se encuentra en proceso de sellado con una cubierta de

material granular extrado en los cerros colindantes, siendo nivelado y
compactado por intermedio de una retroexcavadora, al respecto no se ha

241
 evidenciado los estudios tcnicos respectivos. Como parte de este proceso se
tiene previsto construir un promedio de 18 chimeneas de 4 m. de profundidad con
la finalidad de facilitar el desfogue de los gases producidos por la
descomposicin de la basura como: Etano (C2H6), hidrocarburo gaseoso
molecular formado por dos tomos de carbn y 6 de hidrgeno saturado y Butano
(C4H10), hidrocarburo gaseoso empleado como combustible, ambos son
qumicamente muy activos, insolubles en agua, solubles en bixido orgnico y
considerados txicos para el ser humano. Asimismo, en la zona no se ha
evidenciado algn sistema de drenaje de lixiviados, lo cual podra ocasionar la
contaminacin del ro Chilln adyacente.

Al respecto, en la chimeneas que se vienen construyendo se ha determinado que

el proceso constructivo no responde a un estudio tcnico preestablecido, por cuanto no
se ha evidenciado que se cuente con los clculos sustenta torios y planos respectivos;
la ubicacin y la profundidad a la que vienen siendo colocadas tienen como finalidad
cubrir la deficiencia de no haber previsto su colocacin desde el inicio (desde las capas
ubicadas a mayor profundidad). Es preciso sealar, que la profundidad a la que estn
siendo colocadas las chimeneas no garantiza la evacuacin de los gases y emisiones
que se puedan producir a futuro, por cuanto estn siendo colocadas en forma muy
superficial sin existir continuidad con las capas inferiores, lo cual podra ocasionar
explosiones o conatos de incendios, tal como sucediera con el siniestro de un Tractor de
Orugas, producido el ao 2002 por efecto de la combustin de la basura en la zona
donde vena laborando.

242
 Foto N 06: Construccin de chimeneas
carentes de sustento tcnico.

Los residuos slidos que a la fecha vienen siendo depositados en la

Plataforma 1-2003 son descargados de los camiones de limpieza
pblica, directamente sobre las capas de basura ya existentes, las
cuales previamente han sido niveladas con el tractor de orugas, sin
llegarse a colocar capas de material de cubierta sobre la basura
antigua.

En esta zona se ha observado que no se est corrigiendo la

problemtica evidenciada en la Plataforma N 4; por cuanto, no
se ha previsto la construccin de chimeneas desde las primeras
capas de basura depositadas en la zona, que permita la emisin
controlada de los gases txicos a fin de evitar su combustin ni un
sistema de drenaje de lixiviados.

c) Respecto a las labores de reciclado y condiciones bajos las cuales trabaja el

personal.

Se ha evidenciado en la zona la presencia de personas que efectan labores

de reciclado, directamente sobre la basura recin ingresada y descargada de
los camiones recolectores. Sobre el particular, por informacin verbal del Jefe del
vertedero, se ha tomado conocimiento que los trabajos de reciclado de basura
vienen siendo desarrollados por personas particulares agrupadas en un numero
de 60 individuos, los cuales realizan las labores de reciclado de una manera
informal, en condiciones totalmente desfavorables sin ningn tipo de proteccin y
expuestos a todo tipo de enfermedades, pues manipulan la basura directamente
con las manos, sin guantes, tapabocas, mscaras respiratorias, botas,
mameluco, etc., al extremo que algunos pernoctan al borde del rea donde
se depositan los residuos slidos.

243
En toda la zona donde se desarrollan las labores de reciclado no se cuenta con
un rea destinada para el almacenamiento del material obtenido, tal es as que
se ha logrado visualizar en campo, que dicho material es embolsado y ubicado
en forma desordenada a lo largo de toda el rea operativa donde se viene
depositando la basura.

Segn el Jefe del vertedero existe un trato informal con las personas que se
dedican a la labor de reciclaje consistente en que ESLIMP CALLAO S.A. les
autoriza efectuar estas labores con la condicin que del producto de la venta
efectuada, a terceras personas interesadas en la compra de este tipo de material,
el 60% del monto recaudado se entregue en beneficio de la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. y el 40% restante quede para los recicladores.

Foto N 07: Desarrollo de labores de reciclaje en

el vertedero controlado La Cucaracha , en
condiciones totalmente desfavorables.

Finalmente se logr constatar que tanto el personal de la empresa ESLIMP

CALLAO S.A. como de la Direccin General de Proteccin Ambiental de la
Municipalidad Provincial del Callao que laboran en la zona carecen de
implementos de seguridad (botas, mamelucos, guantes) y proteccin
(tapaboca, mscaras respiratorias); encontrndose expuestos a los agentes
contaminantes del lugar.
244
 Por lo expuesto, se ha determinado que las instalaciones que sirven como
disposicin final de los residuos slidos de la Provincia Constitucional del Callao no
renen las condiciones de un relleno sanitario, sino que su funcionamiento corresponde
al de un vertedero controlado o botadero, en razn a que simplemente se arrojan los
residuos slidos en un rea determinada, afirmacin coincidente con la denominacin
que a la fecha se le viene dando al mencionado lugar, en la documentacin emitida al
interior de la Direccin General de Control Ambiental del precitado municipio.

Aspectos que sin embargo no son concordantes con la documentacin que al

respecto se ha emitido en los ltimos aos a favor de la empresa ESLIMP CALLAO S.A.;
por cuanto, la autorizacin de funcionamiento de la zona que sirve para la disposicin
final de residuos slidos producidos en el Callao corresponde al de un supuesto relleno
sanitario denominado La Cucaracha , tal como consta en:

a) Autorizacin de funcionamiento otorgada por la Municipalidad Provincial del

Callao, asignada con el N 0444-2000 de fecha 05.Abr.2000 por tiempo
indeterminado;

b) Certificado de Evaluacin Ambiental otorgado por la misma Municipalidad

con el N 031-2001 de 03.Jul.2001, vlido por un ao; y c) Resolucin Directoral N
30-2000-SA-DS-CALLAO de 07.Mar.2000, emitida por la Direccin de Salud del Callao,
a travs de la cual se aprueba el Proyecto de Construccin y Adecuacin del
Relleno Sanitario en el Emplazamiento La Cucaracha .

Ms an teniendo en cuenta que segn los documentos mencionados se otorg el

permiso condicionado a que en el relleno sanitario La Cucaracha , en un plazo de 5
meses (a partir del 03.Jul.2001) se cumpla, entre otros, con los siguientes puntos:
cobertura los residuos slidos, colocar chimeneas para evacuacin de los gases;
construir zanjas para lixiviados; proveer de la proteccin adecuada para las personas
que realizan los trabajos de segregacin; elaborar un plan de cierre del rea actual de
disposicin final y el levantamiento de planos en los que se ubiquen las celdas.

245
 Complementariamente, es necesario precisar que como parte de la auditora
se solicit informacin a la empresa ESLIMP CALLAO S.A., relacionada con la
autorizacin sanitaria del relleno sanitario La Cucaracha , obtenindose como respuesta
nicamente un documento de registro de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., como
empresa prestadora de Servicios de Residuos Slidos (EP-RS), emitido bajo el N
EPNK01501 de fecha 29.Ago.2001 con una vigencia de 4 aos, a partir de su
expedicin (Carta N 289-2003-ESLIMP/GG de 16.Abr.2003), en el cual se
consigna como direccin de Planta la misma que corresponde al lugar donde viene
funcionando el mencionado vertedero.

Al respecto, el Decreto Supremo N 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano,

modificado por Decreto Supremo N 037-83-SA, en su artculo 58 indica: La
disposicin final de los desechos slidos se efectuar de conformidad con el
reglamento para la disposicin final de las basuras, mediante el empleo del mtodo del
relleno sanitario, aprobado por Decreto Supremo N 6-STC de 09.Ene.64 .

La Ley General de Residuos slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000, seala lo

siguiente:

Art. 31 EIA y PAMA.- El manejo de residuos slidos es parte de la Evaluacin

de Impacto Ambiental (EIA) y los Programas de Adecuacin y Manejo
Ambiental (PAMA). A partir de la vigencia de la norma, los referidos
instrumentos sern formulados con observancia de las disposiciones
reglamentarias de la presente Ley y, en particular, de los siguientes aspectos:

1. Prevencin y control de riesgos sanitarios y ambientales.

2. Criterios adoptados y caractersticas de las operaciones o procesos de manejo,
de acuerdo a lo establecido en el artculo 14 .

Art. 33 Barrera Sanitaria.- 33.1 Destinar en todo relleno sanitario un rea

perimetral que acte exclusivamente como barrera sanitaria. En dicha rea se
implantarn barreras naturales o artificiales que contribuyan a reducir los

246
 impactos negativos y proteger a la poblacin de posibles riesgos sanitarios y
ambiental y 33.2 El uso de las reas ocupadas por rellenos sanitarios
despus de su cierre deber ser previamente autorizado por la DIGESA del
Ministerio de Salud .

El Decreto Legislativo N 613 - Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos

Naturales, estipula lo siguiente:

Art. 103: La prestacin del servicio de limpieza pblica en cualquiera de las

etapas, ya sea a travs de los gobiernos locales o empresas privadas, debe
sujetarse a las normas sanitarias y exigencias tcnicas que establezca la
autoridad competente.. .
Art. 105: La disposicin final de los desechos domsticos, se
realizar nicamente en aquellos lugares previamente determinados por el
gobierno local correspondiente y de acuerdo a las disposiciones sanitarias
vigentes .
Ttulo Preliminar I: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un
ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y adecuado para el desarrollo
de la vida, asimismo, a la preservacin del paisaje y la naturaleza. Todos
tienen el deber de conservar dicho ambiente .
Ttulo Preliminar XI: El mantenimiento de los procesos ecolgicos esenciales,
la preservacin de la diversidad gentica y la utilizacin sostenida de las
especies, de los ecosistemas y de los recursos naturales renovables en general,
es de carcter obligatori

La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en sus artculos 65 y 66,

numerales 3 y 1, respectivamente, establece como funcin municipal: Velar por la
conservacin de la flora y fauna locales, promover las acciones necesarias para el
desarrollo, aprovechamiento racional y la recuperacin de los recursos naturales
ubicados en el territorio de su jurisdiccin y Normar y controlar las actividades
relacionadas con el saneamiento ambiental .

247
 El Reglamento para el Aprovechamiento de Productos No Orgnicos
Recuperables de las Basuras, aprobado mediante el Decreto Supremo N 013-77-SA de
29.Nov.77, Captulo I Disposiciones Generales, Artculo 4, dispone: Los trabajos de
segregacin de los productos no orgnicos se efectuarn exclusivamente en el mismo
lugar donde se efecte la disposicin final de las basuras, en locales adecuados que
renan las caractersticas sanitarias que se seala en este Reglamento . Adems, el
Artculo 6, seala que: Toda entidad o empresa que se dedique a la recuperacin de
productos no orgnicos de las basuras deber proceder a su Registro en el Ministerio de
Salud, para lo cual presentar los planos de sus instalaciones, las especificaciones,
memoria descriptiva de los procedimientos que utilizar para la recuperacin de los
productos no orgnicos de las basuras y la conformidad del Concejo Municipal de la
jurisdiccin .

El Captulo IV Implementos de Proteccin, Artculo 12, seala que: La empresa

proporcionar a los trabajadores la ropa de faena, consistente en overoles cerrados,
respondiendo de su lavado. Asimismo, proporcionar botas, guantes adecuados para
aquellos que realicen segregacin manual y mscaras para quienes laboren en zonas
donde se produzca polv Adems, el Captulo VI Tratamiento de los Productos
Recuperados, el Artculo 19, seala que: Se contar con reas destinadas a la
acumulacin de los productos no orgnicos recuperados, las mismas que sern
ubicadas de tal manera que faciliten las operaciones de carga y descarga, la
circulacin de vehculos y el de trabajadores ; y el Artculo 20, seala que: Los
productos no orgnicos recuperados sern sometidos al rociado de insecticidas contra
moscas y cucarachas .

Los hechos expuestos se deben a que al interior de la municipalidad no se est

dando la prioridad necesaria a la preservacin ambiental y particularmente a la gestin
de la disposicin final de los residuos slidos; a la inaplicacin de la normativa
ambiental; a la falta de sensibilizacin y de medidas que conlleven la adecuacin del
vertedero a una condicin de relleno sanitario municipal.

248
 La situacin del vertedero controlado La Cucarach afecta la calidad de vida de
las personas que vienen efectuando labores de reciclaje al interior de sus instalaciones,
y a la poblacin aledaa, en razn de la presencia de grandes cantidades de vectores,
precisndose adems que las condiciones de anej de este vertedero pueden
generar incendios y/o explosiones al no haberse previsto la colocacin de
chimeneas de gases desde las capas inferiores de la basura acumulada que permitan el
desfogue del etano, butano, etc.; mxime si existe como antecedente el incendio de un
cargador frontal, el mismo que se encuentra abandonado a un lado de los
ambientes destinados para la administracin del vertedero.

Foto N 08: Tractor de orugas siniestrado

cuando efectuaba labores sobre la Plataforma
N 4 del vertedero controlado Cucaracha .

De igual manera, existe el riesgo potencial de la afectacin y contaminacin de las

aguas por escorrenta de los lixiviados; del aire por los continuos olores producidos por
la putrefaccin de los residuos slidos adems de su dispersin por la accin elica; y
del suelo por la diseminacin de papeles, plsticos y otros residuos contaminantes.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

249
3. LA DIRECCIN DE CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL DEBE
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO OPORTUNO A LA IMPLEMENTACIN DE LAS
OBSERVACIONES FORMULADAS EN LOS CERTIFICADOS DE
EVALUACIN AMBIENTAL, AS COMO EVALUAR PERIDICAMENTE LOS
RESULTADOS DE LOS MONITOREOS QUE SE EFECTAN EN LA ZONA.

Mediante Oficio N 018-2003-CG/L360-MPC de 02.Abr.2003 la Comisin de

Auditora solicit a la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental informar
documentalmente si los depsitos de concentrados de minerales de plomo CORMIN y
PERUBAR han cumplido con implementar las recomendaciones consignadas en las
renovaciones de sus Certificados de Evaluacin Ambiental que a continuacin se
detallan:

CUADRO N 01

OBSERVACIONES CONSIGNADAS EN LOS CERTIFICADOS DE

EVALUACIN AMBIENTAL DE LAS EMPRESAS CORMN Y PERUBAR

CEA OBSERVACIONES

CORMIN - Mantenimiento y Reposicin de las Mallas

Perimtricas, Sistema del lavado de llantas y
Barrido Mecnico.
009-2001 (Renovado
- Alcanzar los monitoreos recientes donde se
26.Ago.2002) muestre los efectos de la puesta en

Funcionamiento del encapsulado para

PERUBAR - Reposicin de Mallas.

- Cronograma de reposicin de filtros

047-99 (Renovado
- Alcanzar resultados de los monitoreos.

Fuente: Certificados de Evaluacin Ambiental emitidos por la Municipalidad

Provincial del Callao

250
 Elaborado por la Comisin de Auditora.

Sobre el particular, la citada direccin mediante Oficio N 055-03-MPC/DGPA-

DCCA de 07.Abr.2003 nos remite los Informes de Inspeccin Ns. 078 y 079-2003-
MP/DGPA- DCCA-VJTT de fecha 07.Abr.2003, evidenciando que durante el ao 2002
no se ha efectuado seguimiento a las observaciones planteadas en los Certificados de
Evaluacin Ambiental, advirtindose que el nico seguimiento del perodo se ha
efectuado luego del requerimiento de la comisin auditora.

De otro lado, de la revisin a los Monitoreos de Calidad de Aire, elaborados por

los Depsitos de Concentrados Minerales - Callao y operada por personal tcnico de la
empresa SGS del Per S.A.C. durante los meses de enero y febrero del 2003 y que
fuera remitido a la Comisin de Auditora Mediante Oficio N 062-03-MPC/DGPA-
DCCA de 15.Abr.2003 por la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental, se
advierte que en la zona del Colegio Mara Reiche , que se encuentra colindante al
depsito de CORMIN, persiste la presencia de plomo en PTS por encima de los lmites
mximos permisibles, an cuando en concordancia con la normativa, ste depsito viene
utilizando un sistema de encapsulado, segn se evidencia a continuacin:

CUADRO N 02

RESULTADO DE LOS MONITOREOS DE CALIDAD DE AIRE EN LOS

ALREDEDORES DEL DEPSITO DE LA EMPRESA CORMIN

MEDICIONES CONCENTRACIN ug/m3N

ENERO 2003 FEBRERO 2003

Mnima 2.29 0.87

251
 Mxima 6.94 3.50
Media Aritmtica 3.71 2.54
Desviacin Estndar 1.65 0.94
Limite Permisible 1.50 1.50

Fuente: Informes de Monitoreo de Calidad de Aire y Variables Meteorolgicas,

efectuados por la empresa SGS.

Elaborado por la Comisin de Auditora.

La situacin antes descrita est generando que no se venga cumpliendo con lo

establecido en el Reglamento de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental del
Aire, aprobado por el Decreto Supremo N 074-2001-PCM.

Al respecto, el numeral 3.1 del Manual de Organizacin y Funciones de la

Direccin General de Proteccin Ambiental, aprobado mediante Resolucin de la
Direccin Municipal N 000770 de 26.Abr.2002, establece como funcin de la Direccin
General la de Planificar, dirigir, y coordinar las actividades tcnico administrativas
de los programas de su competenci ; y de la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental la de Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades
tcnico administrativas de la Direccin... ; norma concordante con los literales a) y b)
del Art. 84 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad
Provincial del Callao, aprobado con Edicto N 000002-95, modificado con edictos Ns.
000001-99, 000002-2000 y 000002-2001, que seala como funcin de la Direccin de
Control de la Contaminacin Ambiental: Evaluar los niveles de contaminacin
urbana, detectando las fuentes de origen, aplicando sanciones y estableciendo
las obligaciones para corregir la contaminacin y Normar, programar y controlar
el manejo y tratamiento de los efluvios gaseosos, lquidos, slidos y
electromagnticos de los procesos domsticos, industriales, mineros, pesqueros,
agropecuarios, de servicios y comerciales .
252
 Lo expuesto se debe a que no se realiza el seguimiento oportuno a la
implementacin de las observaciones formuladas en los certificados de evaluacin
ambiental, as como en la evaluacin peridica de los resultados de los monitoreos que
se efectan en la zona.

Foto N 09: Sistema de encapsulado utilizado

para el almacenamiento de Plomo (Depsito de
PERUBAR).

Los hechos sealados han originado que la Municipalidad Provincial del

Callao no haya contado oportunamente con los resultados de los monitoreos
efectuados por los Depsitos a efecto de verificar la eficiencia del sistema de
encapsulado y de ser el caso las deficiencias subsistentes que permitan adoptar las
acciones correctivas necesarias, mxime si entre la poblacin afectada se encuentran
los alumnos del Colegio Mara Reiche , ubicado en la zona y no obstante que el
Director General de Proteccin Ambiental, reconoce que los depsitos de agregados
minerales, son a la fecha uno de los principales problemas ambientales que afronta el
Callao. Asimismo, existe el desconocimiento de la subsanacin de las dems
observaciones planteadas y no se efecta el seguimiento de sus propios requerimientos

253
y de su normativa ambiental; limitando la toma de decisiones oportunas que eviten la
contaminacin por plomo que daa los sistemas seo, nervioso y respiratorio de las
personas, esencialmente de nios y madres gestantes de la zona.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

4. RESULTA NECESARIO FORTALECER LAS ACCIONES DE INSPECCIN DEL

TRANSPORTE DE CONCENTRADOS DE MINERAL DE PLOMO QUE
EFECTA LA DIRECCIN DE CONTROL DE LA CONTAMINACIN
AMBIENTAL.

Como resultado de la evaluacin a la documentacin recibida de la Direccin

de Control de la Contaminacin Ambiental; se advierte que durante el ao 2002 no se
han efectuado inspecciones a los vehculos que transportan concentrados de plomo, ni
en la Empresa Nacional de Puertos (ENAPU S.A.), como tampoco en la empresa
TRANVIAS S.A., no obstante que segn informacin generada durante los ltimos aos,
se tiene conocimiento que en los alrededores y dentro de la zona de influencia donde se
ubican los depsitos de minerales se vienen presentando problemas en la salud de la
poblacin, los mismos que estn relacionados con la existencia de plomo en PTS por
encima de los niveles mximos permisibles; tal como se evidencia en las conclusiones
del Primer Informe Trimestral de Monitoreo de Calidad de Aire y Parmetros
Meteorolgicos en los Depsitos de Concentrados Mineros del Callao, desarrollado por
la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa y la empresa SGS (Enero a
Marzo del 2002); as como de la publicacin en el diario El Comercio de fecha
17.Mar.2000.

a) Respecto a la carencia de inspecciones a los vehculos que

transportan concentrado de mineral de plomo.

254
 Mediante Oficio N 013-2003-CG/MAC-MPC de 28.Mar.2003 la Comisin de
Auditora solicit a la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental remita
los informes de inspeccin efectuados a los vehculos encargados de transportar
concentrados de minerales de plomo efectuados durante el ao 2002. Con Oficio
N

045-03-MPC/DGPA-DCCA, la citada direccin remite las notificaciones aplicadas a

vehculos por incumplimientos, segn se detalla a continuacin:

CUADRO N 03

NOTIFICACIONES A EMPRESAS QUE SE DEDICAN AL TRANSPORTE

DE CONCENTRADOS MINERALES DE PLOMO

NOTIFICACIN FECHA EMPRESA INFRACCIN

N

Por no adoptar precauciones para no

1136 24/10/2001 BATACAL contaminar el agua por ZINC
Por no adoptar precauciones para la
depuracin de descarga o emisiones
VITALIANO que contaminen el agua y el aire
DELGADO
Respectivamente (No indica el metal
1139 24/10/2001 CARAZAS
transportado)
Por no usar toldos, mantas u otros
TRANSPOR sistema de proteccin para evitar la
TE dispersin de arena, polvo, tierra,
1162 11/02/2002
QUINTANA material de construccin

Fuente: Informacin proporcionada por la Direccin de Control de la

Contaminacin Ambiental.

255
 De la documentacin antes sealada se evidencia que durante el ao 2002 no
se ha efectuado inspecciones a los vehculos que han transportado concentrado de
plomo, no obstante que ENAPU registra un total de 42 embarques de plomo en
ese ao (Oficio N 018-2003-ENAPUSA/GCO de 14.Abr.2003), por lo que se solicit
a la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental precisar si durante el ao
2002 se efectuaron otras inspecciones adems de las ya sealadas. En respuesta,
con Oficio N 055-03-MPC/DGPA-DCCA de 07.Abr.2003, manifestaron que no
pudieron realizar los operativos porque la coordinacin que se realiza entre las
empresas que importan, los buques y ENAPU es casi instantnea por lo que han
sido avisados en forma extempornea de los embarques de mineral o con un plazo
limitado (de horas), por cuanto fue fsicamente imposible organizar un operativo al
respecto.

Sin embargo, en relacin a lo manifestado por la citada funcionaria es de

sealar, que existieron avisos de embarque de concentrado de mineral de plomo,
remitidos por ENAPU a la Municipalidad Provincial del Callao con la oportunidad del
caso, como se detalla a continuacin:

CUADRO N 04

RELACIN DE EMBARQUES DE PLOMO QUE ENAPU S.A. PUSO

DE CONOCIMIENTO A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

OFICIO-ENAPU RECEPCIN MUNICIPALIDAD ARRIBO DE NAVE

N FECHA MESA DGPA DCCA FECHA AGENCIA
PARTES
353-
28.Nov.02 29.Nov.02 N/I N/I 30.Nov.02 MERCERVICE
2002/TPC/GO
253-
13.Ago.02 14.Ago.02 N/I 14.Ago.02 15.Ago.02 MILNE
2002/TPC/GO
220-
18.Jul.02 19.Jul.02 N/I 22.Jul.02 20.Jul.02 AMBAR
2002/TPC/GO
215-
2002/TPC/GO 15.Jul.02 16.Jul.02 N/I 17.Jul.02 17.Jul.02 PORTAY
192-

2002/TPC/GO 26.Jun.02 26.Jun.02 N/I 27.Jun.02 28.Jun.02 MARSERVICE

256
153-

2002/TPC/GO 22.May.02 23.May.02 N/I 23.May.02 25.May.02 PORTAY

143-
2002/TPC/GO 15.May.02 16.May.02 16.May.02 20.May.02 17.May.02 PORTAY
140-
13.May.02 13.May.02 15.May.02 16.May.02 15.May.02 TRIDENTUM
2002/TPC/GO
072-
20.Mar.02 21.Mar.02 22.Mar.02 25.Mar.02 25.May.02 CARGOMAR
2002/TPC/GO
067-
18.Mar.02 19.Mar.02 20.Mar.02 22.Mar.02 20.Mar.02 AMBAR
2002/TPC/GO
061-

2002/TPC/GO 11.Mar.02 12.Mar.02 14.Mar.02 15.Mar.02 14.Mar.02 MARSERVICE

052-
2002/TPC/GO 05.Mar.02 06.Mar.02 06.Mar.02 11.Mar.02 07.Mar.02 MILNE
040-
2002/TPC/GO 21.Feb.02 22.Feb.02 26.Feb.02 01.Mar.02 23.Feb.02 TRAMARSA
032-

2002/TPC/GO 12.Feb.02 13.Feb.02 13.Feb.02 13.Feb.02 15.Feb.02 TRANSMARE

022-
28.Ene.02 29.Ene.02 29.Ene.02 31.Ene.02 30.Ene.02 MARSERVICE
2002/TPC/GO

Fuente : Informacin proporcionada por ENAPU S.A.

Por lo antes sealado, se ha evidenciado que la Direccin de Control de la

Contaminacin Ambiental no ha efectuado las inspecciones que permitan controlar el
cumplimiento de las Normas emitidas por la misma municipalidad, a los vehculos
que transportan concentrado de mineral de plomo de los Depsitos a ENAPU no
obstante tener comunicaciones oportunas de la citada empresa, mxime si el
embarque se efecta en un promedio de 24 horas.

La situacin antes descrita se debe entre otras, a las siguientes causas:

- La Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental no ha efectuado

gestiones ante ENAPU a efectos de requerir el cumplimiento del numeral
3 del Art. 4 Decreto de Alcalda N 000016, que establece para
ENAPU: Remitir con 7 das de anticipacin a la Direccin de Control
de la Contaminacin Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao
la programacin de embarque de concentrados de minerales de plomo .

257
 - Al interior de la municipalidad el proceso de recepcin y trmite de
documentos resulta largo no obstante la importancia de la informacin, es
as que los oficios remitidos por ENAPU S.A., son recepcionados en la
mesa de partes de la municipalidad, luego son enviados a la mesa de
partes de la Direccin General de Proteccin Ambiental, la cual finalmente
enva los documentos recepcionados a la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental, procedimiento administrativo que tiene una
duracin de hasta dos (2) das.

- Debilidades en el accionar de la Direccin de Control de la

Contaminacin de Ambiental porque como se puede advertir en el cuadro
antes indicado, han habido ocasiones donde las comunicaciones fueron
oportunas sin embargo no se efectuaron inspecciones.

- En el Manual de Organizacin y Funciones, u otra directiva interna no se

han establecido funciones especficas para la inspeccin de vehculos que
transportan minerales.

Lo antes sealado origina que, a la fecha, el transporte de concentrado de

mineral de plomo siga presentando deficiencias de seguridad orientada a evitar
derrames de este peligroso mineral que afecta la salud humana, esencialmente a
nios y gestantes por su efecto bio acumulativo; situacin que fue constatada por la
Comisin de Auditora en la inspeccin efectuada, de acuerdo al Acta de 03.Abr.2003,
donde se observ lo siguiente:

CUADRO N
05

DEFICIENCIAS DETECTADAS EN EL TRANSPORTE DE PLOMO

258
N EMPRESA DEFICIENECIAS
PLACA
DEFICIENCIAS
- Las cubiertas no cubran hasta la mitad de
la carrocera.

- Las cubiertas no se encontraban

debidamente aseguradas.
YG- VITALIAN
- L
Las cubiertasrt no cubran hasta
nt b la mitad
ll d de
la carrocera.
- Las cubiertas no se encontraban
debidamente aseguradas.

- Las compuertas no se encontraban selladas

YG- J. con
DELGADO
E.I.R.L. jebe y/o costales.
7553
- No contaban con distintivo circular.

- Las cubiertas no cubran hasta la mitad

de la carrocera.
- Las cubiertas no se encontraban
YB- VITALIANO debidamente aseguradas.
DELGADO
1198 - Las compuertas no se encontraban selladas
con jebe y/o costales.

- No contaban con distintivo circular.

259
 Fuente: Actas de inspeccin suscritas el 03.Abr.2003.

As mismo es de sealar que, el mismo da de la inspeccin efectuada por la

Comisin de Auditora, la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental
efectu por primera vez desde el ao 2002 un operativo a los vehculos que
transportaban plomo, habiendo aplicado las siguientes notificaciones:

CUADRO N
06

NOTIFICACIONES EFECTUADAS POR LA DIRECCION DE CONTROL A

LA CONTAMINACIN AMBIENTAL

N PLACA INFRACCIN

No adoptar medidas precauciones para la depuracin de

descarga o emisiones que contaminen el agua y el aire
respectivamente. Omitir lo sealado en D.A. 016-02,
1422 YI-1338 Art.
1423 YG-3689 IDEM.

1424 YG-6844 IDEM

1426 YG-1198 IDEM

1428 YG-4818 Omitir lo sealado en D.A. 016-02, Art. 3.1 y 3

1427 ZG-8865 Omitir lo sealado en D.A. 016-02, Art. 3.1 y 2

Fuente: Informacin proporcionada por la Direccin de Proteccin de la

Contaminacin Ambiental.

b) Respecto a la carencia de inspecciones a la Empresa Nacional de Puertos S.A.

- ENAPU S.A. y TRANVIAS S.A.

260
 Mediante Oficio N 018-2003-CG/MAC-MPC de 02.Abr.2003 se solicit a la
Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental los informes de inspecciones
efectuadas a ENAPU S.A. y TRANVIAS desde enero del 2002 a la fecha,
remitindonos dicha Direccin con Oficio N 055-03-MPC/DGPA- DCCA de
07.Abr.2003 nicamente los informes resultantes de las inspecciones efectuadas el
da 4.Abr.2003 a las citadas empresas respectivamente, cuyos resultados se
resumen en el siguiente cuadro:

CUADRO N 07

INSPECCIONES EFECTUADAS A ENAPU S.A. Y TRANVIAS

N INFORME FECHA PROBLEMTICA EXISTENTE

077-2003-MPC/DGPA- 07.ABR.2 - Materialmente imposible remitir el

DCCA-VJTT Programa de embarque con 7 das de
003 anticipacin, se comprometieron a
remitir con 24 horas de anticipacin:

- El sistema de lavado de vehculos tiene

el problema de retencin del agua
Despus del lavado, empozndose en
la puerta.
- El mantenimiento de las fajas
transportadoras es responsabilidad de
los depsitos.

088-2003-MPC/DGPA- 07.ABR.2
No hubo observaciones a FERROVIAL
DCCA-VJTT 003

Fuente : Elaborado por la Comisin Auditora.

Del cuadro antes indicado, se puede advertir que la Direccin de Control de la

Contaminacin Ambiental durante el ao 2002 no ha efectuado inspeccin a
efectos de verificar el cumplimiento de la normativa municipal y la inspeccin

261
que han reportado corresponde al 04.Abr.2003 fecha posterior al requerimiento
formulado.

Sobre el particular, las Disposiciones relativas al almacenamiento,

manipulacin y transporte de concentrado de mineral de plomo en el Callao ,
aprobado mediante D. A. N 000016 de 03.Set.2001, establecen:

Art.3 Slo se permitir el transporte de concentrados de minerales de plomo en

el mbito de la Provincia Constitucional del Callao, a aquellos vehculos que
asegurando un total hermetismo, cuenten con los siguientes requisitos:

1. Estar provisto de una plastilona que cubra la mitad de la altura de la carrocera

debidamente asegurada, para evitar que el material en partculas se esparza.

2. Sellar las compuertas con costales o jebes y contar con los dispositivos y/o
accesorios de seguridad correspondiente.

3. Contar con un distintivo circular de 30 cm. de dimetro de fondo blanco con

letras rojas donde conste las 3 primeras letras del depsito de concentrados
de donde provienen y el nmero que corresponde a cada unidad
otorgada por dicho depsito.

Art. 4 ENAPU, en adicin a lo sealado por el Decreto de Alcalda N 000025-99,

deber cumplir obligatoriamente con los siguientes dispositivos:

1. Instalar un sistema de lavado a presin del vehculo que egresa del terminal, el
mismo que contar con su correspondiente drenaje y poza de decantado para
recuperar los slidos.

2. Remitir con 7 das de anticipacin a la Direccin de Control de la Contaminacin

Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao la programacin de embarque
de concentrados de minerales en el Primer Puerto.

262
 El numeral 3.1 del Manual de Organizacin y Funciones de la Direccin General
de Proteccin Ambiental, aprobado mediante Resolucin de la Direccin Municipal
N 000770 de 26.Abr.2002, seala como funcin de la Direccin de Control de
la Contaminacin Ambiental: Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades
tcnico administrativas de la Direccin... ; norma concordante con los literales a) y b) del
Art. 84 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad
Provincial del Callao, aprobado con Edicto N 000002-95, modificado con edictos Ns.

000001-99, 000002-2000 y 000002-2001, que seala como funcin de la Direccin de

Control de la Contaminacin Ambiental: Evaluar los niveles de contaminacin urbana,

detectando las fuentes de origen, aplicando sanciones y estableciendo las
obligaciones para corregir la contaminacin y Normar, programar y controlar el
manejo y tratamiento de los efluvios gaseosos, lquidos, slidos y electromagnticos
de los procesos domsticos, industriales, mineros, pesqueros, agropecuarios, de
servicios y comerciales .

Lo expuesto se debe a la falta de mecanismos oportunos de la Direccin de

Control de la Contaminacin Ambiental que no ha efectuado inspecciones a las citadas
empresas desconociendo entonces la situacin del transporte de minerales, del
cumplimiento de su normativa as como de la contaminacin originada por dicha
actividad.

Lo antes sealado ha originado que a la fecha ENAPU presente debilidades

respecto al lavado de los vehculos que transportan concentrado de mineral de plomo,
tal como se ha evidenciado en la inspeccin efectuada por la Comisin de Auditora en
donde se verific que la citada empresa slo efecta un lavado de las llantas, llegando a
comprobar incluso que algunas veces las llantas delanteras no son lavadas por la
rapidez entre 5 a 8 segundos con la que los vehculos pasan por la puerta N 4 (Acta
de Inspeccin de 03.Abr.2003).

263
 Foto N 10: Deficiente lavado de Camiones que
transportan plomo, a la salida de ENAPU S.A.
(Puerta N 4)

El manejo de los concentrados minerales de plomo en las condiciones antes

sealas, pone en riesgo la salud y vida de la poblacin asentada a los alrededores de la
zona donde se realizan stas actividades; situacin que se ve reflejada en los resultados
del Monitoreo de Partculas Totales en Suspensin (PTS) elaborado por DIGESA
que fuera remitido a este Organismo Contralor mediante Oficio N 297-2003/DG-
DIGESA de 06.Jun.2003 cuyo detalle se muestra a continuacin:

CUADRO N 08

RESULTADOS DE MONITOREO EFECTUADOS POR DIGESA EN JUNIO 2003

PLOMO EN PTS

Fecha E-1 Puerto E-2 E-3 E-4 ENAPU

S.A.
Nuevo ANDESA ESLIMP
16.MAYO 2.305 5.141 3.211
17-MAYO 0.427 1.389 3.404 9.917
18-MAYO 0.319 0.477 2.141 3.436
19-MAYO 0.125 0.483 3.073 1.142
20-MAYO 0.125 0.613 2.804 O.883
21-MAYO 0.334 3.188 3.817 0.750
22-MAYO 0.137 0.290 2.325 2.218
PROMEDIO 0.245 1.249 3.244 3.080

Nota: Los valores estn expresados en microgramos por metro cbico (ug/m3)

Estndar de Calidad Ambiental del Aire (D.A. 074-2001-PCM): 1.5 ug/m3

(mensual)
264
 Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos
en el

Anexo N 02 del presente informe.

5. LA DIRECCIN DE LIMPIEZA PBLICA Y TALLERES DEBE SUPERVISAR Y

CONTROLAR QUE LA EMPRESA ESLIMP CALLAO S.A. GARANTICE
IMPLEMENTAR MEDIDAS SANITARIAS PARA LA PROTECCIN DE LA
SALUD DE LOS TRABAJADORES QUE DESARROLLAN LAS LABORES DE
LIMPIEZA PBLICA.

De la evaluacin a la documentacin proporcionada por la Direccin General de

Proteccin Ambiental se ha tomado conocimiento que los servicios de limpieza
pblica: recoleccin, barrido, transporte y disposicin final de residuos slidos dentro
del Callao Cercado viene siendo realizado por la Empresa de Servicio de Limpieza
Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., en virtud del Convenio de
Cooperacin Inter-Institucional Pblico suscrito con la Municipalidad Provincial del
Callao el 03.Ene.2002, bajo la supervisin del municipio.

El mencionado convenio tiene como objeto establecer los trminos y condiciones

bajo las cuales tanto la Municipalidad Provincial del Callao como ESLIMP CALLAO S.A.
desarrollan actividades de cooperacin mutua referida a la gestin y manejo de residuos
slidos, sanitarios y ambientalmente adecuados, subordinada a los principios de
minimizacin, prevencin de riesgos ambientales y proteccin de la salud y por ende
el bienestar de la persona humana.

Sobre el particular, en la Clusula Sexta del mencionado Convenio se establece

entre los Compromisos de ESLIMP CALLAO S.A., el dar facilidades para el
265
cumplimiento del control y supervisin por parte de la municipalidad sobre los servicios
materia del convenio, as como cumplir con la prestacin oportuna del servicio y con las
normas sobre salud ambiental; y de parte de la Municipalidad, el controlar y evaluar el
servicio prestado por ESLIMP CALLAO S.A. en la Provincia Constitucional del
Callao, mediante la Direccin General de Proteccin Ambiental.

Durante la auditora se efectu una evaluacin del cumplimiento de los servicios,

materia del convenio, mediante la realizacin de un seguimiento del recorrido de los
vehculos recolectores de basura (09.Abr.2003) producto del cual, entre otros, se
advirti el cumplimiento del programa de recojo de los residuos slidos; as tambin,
se lleg a evidenciar que el personal que desarrolla las labores de recoleccin y
transporte de residuos slidos carecen de la indumentaria apropiada para este tipo de
actividad como son: overoles, botas y guantes, y que la manipulacin de la basura la
realizan directamente con las manos (sin guantes). Asimismo, el 16.Abr.2003 se llev
a cabo la verificacin del barrido de calles, en la que se constat que el personal
encargado de desarrollar este tipo de labores no cuenta con botas ni guantes, sin
embargo, se tom conocimiento que en el ao 2002 la empresa ESLIMP CALLAO S.A.
les proporcion uniformes sin incluir los artculos mencionados, pero segn se observ
su uso no es obligatorio, por cuanto, el personal no llevaba puestos dichos uniformes.

Foto N 11: Trabajadores que laboran en la

recoleccin de basura sin implementos de
proteccin.

266
 Por los aspectos antes expuestos, se ha llegado a determinar que la Direccin
General de Proteccin Ambiental, a travs de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres
presenta debilidades en su labor de supervisin al servicio prestado por la empresa
ESLIMP CALLAO S.A., tal como lo establece la normativa vigente.

Sobre el particular, a travs del Oficio N 048-2003-CG/MAC-MPC de

06.May.2003 se solicit al Director de Limpieza Pblica y Talleres, informe sobre el tipo y
alcance del control que su Direccin realiza a las labores desarrolladas por la empresa
ESLIMP CALLAO S.A.; obtenindose la respuesta a travs del Oficio N 026-2003-MPC-
DGPA-DLPT de 07.May.2003, de cuyo contenido se advierte que la mencionada
Direccin centra sus labores en la verificacin del cumplimiento del servicio y no se
estaran previendo otros aspectos como son las condiciones bajo las cuales el personal
labora y se da mantenimiento a los vehculos en la citada empresa municipal.

Al respecto, el Reglamento de Aseo Urbano, aprobado mediante

Decreto Supremo N 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano, modificado por Decreto
Supremo N 037-83-SA, Captulo VI de la Recoleccin y Transporte, en su artculo 55
indica: El personal de los Servicios de Aseo Urbano encargado de la recoleccin y
transporte de los desechos slidos deber contar con vestimenta adecuada, que
incluir botas y guantes. Esta vestimenta ser de uso especfico para esta activida

La Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de 21.Jul.2000, seala lo

siguiente:

Art. 9, numeral 1.- Las Municipalidades Provinciales estn obligadas a

regularizar y fiscalizar el manejo y prestacin de los servicios de residuos
slidos de su jurisdiccin .

267
 El Decreto Legislativo N 613 - Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos
Naturales, estipula lo siguiente:

Art. 103: La prestacin del servicio de limpieza pblica en cualquiera de las

etapas, ya sea a travs de los gobiernos locales o empresas privadas, debe
sujetarse a las normas sanitarias y exigencias tcnicas que establezca la
autoridad competente... .

La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en su artculo 66, numeral

1, establece como funcin municipal: Normar y controlar las actividades
relacionadas con el saneamiento ambiental .

El Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Resolucin de

la Direccin Municipal N 000770, de 26.Abr.2002, indica que la Direccin de Limpieza
Pblica y Talleres de la Direccin General de Proteccin Ambiental tiene entre otras
las funciones de: Supervisar, y evaluar las acciones de: limpieza, recoleccin,
transporte, disposicin final y transformacin de los diferentes residuos slidos,
ejecutados por la Empresa ESLIMP CALLAO S.A , as como supervisar y evaluar el
barrido de calles ejecutado por la misma empres

Los hechos expuestos se deben a que al interior de la Municipalidad no se est

dando la atencin necesaria a la supervisin y control a la empresa ESLIMP CALLAO
S.A., particularmente a las condiciones bajo las cuales se vienen desarrollando las
labores de barrido, recoleccin y transporte de residuos slidos; a la falta de
sensibilizacin y a la inaplicacin de la normativa ambiental vigente.

El desarrollo de las actividades de barrido, recoleccin y transporte de residuos

slidos en las condiciones antes sealadas, pone en riesgo la salud y vida del personal
que viene efectuando este tipo de labores, as como de aquellos que se relacionan con
ellos.

268
 Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos
en el Anexo N 02 del presente informe.

6. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, DEBE IMPLEMENTAR

MEDIDAS TENDENTES AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS CONSIGNADOS EN
SU PLAN INTEGRAL DE GESTIN AMBIENTAL DE RESIDUOS SLIDOS
(PIGARS).

De la evaluacin efectuada a los documentos normativos de la

Municipalidad Provincial del Callao, se ha llegado a evidenciar que mediante Acuerdo de
Consejo N 000071 de fecha 12.Dic.2002, el Alcalde aprueba el Dictamen N 002-2002-
MPC-CSA de la Comisin de Saneamiento Ambiental, que recomienda aprobar el
Plan Integral de Gestin Ambiental de Residuos Slidos de la Municipalidad Provincial
del Callao (PIGARS), ascendente en el corto plazo, ao 2003 a US$ 81,000, as como
incluir el monto sealado en el Presupuesto Municipal del ao 2003.

El mencionado documento plantea como objetivos estratgicos: 1) Generar una cultura

de salud ambiental respecto al manejo de residuos slidos en los pobladores de la
provincia del Callao; 2). Fortalecer las capacidades de concertacin y capacitacin en los
actores involucrados en la mejora de la gestin de residuos slidos en el Callao y

3) Fortalecer las capacidades tcnicas o de gestin administrativo-financieras de las

municipalidades.

En el esquema del PIGARS y su estrategia de focalizacin de corto plazo se han

planteado alternativas o lneas de accin que cruzados con los objetivos y metas
estratgicas, dan origen a tres (3) sub-programas relacionados con: i) Educacin y
Sensibilizacin; ii) Reforzamiento de las Municipalidades; iii fortalecimiento de la
Capacidad de Concertacin; los mismos que contienen actividades para su
implementacin a corto plazo (< 1 ao), aspectos que se resumen en el cuadro
siguiente:

269
 CUADRO N 09

ESQUEMA DEL PIGARS Y SU ESTRATEGIA DE FOCALIZACIN A CORTO PLAZO

OBJETIVO SUB- PRINCIPALES ACTIVIDADES

PROGRAMA

Incrementar los Campaas de Campaa de limpieza en botaderos, techos y

niveles de
educacin y limpieza Terrenos abandonados.
sensibilizacin
ambiental en los Sensibilizacin Desarrollar campaas de sensibilizacin
diferentes grupos
tributaria tributaria en el marco de las polticas
de inters de la
de gestin financiera de las municipalidades.
poblacin del
Callao, incluyendo Reciclaje de Intervencin piloto sobre reciclaje de materia
tomadores de residuo orgnico orgnica en grandes generadores de residuos
decisin. slidos (p.ej. mercados).
Segregacin en Implementar programa piloto de
la fuente separacin de residuos en la fuente (barrios y
escuelas).
Descentralizacin Descentralizar la fiscalizacin del servicio
de la fiscalizacin de limpieza pblica nombrando
supervisores ambientales ciudadanos.
Reforzar las Roles y funciones Explicitar la asignacin de roles y
capacidades del personal funciones en las direcciones de Limpieza
de Pblica de las
Las Municipalidades diseando manuales ad hod.
municipalidade
s para Clculo de costos Elaborar una plantilla homognea para el
asegurar la clculo de costos de los servicios de: barrido,
adecuada reales recoleccin, transporte y disposicin final.
prestacin del
servicio de Seguimiento de Realizar una evaluacin y seguimiento de
limpieza. morosos las cobranzas morosas en la fase coactiva.

270
 Evaluacin de Realizar una evolucin integral sobre
privatizacin las posibilidades y oportunidades de
privatizar el servicio de limpieza pblica.

Capacitacin del Desarrollar un programa modular y

personal (primer sostenido de capacitacin terico-prctico al
personal.
mdulo)
Clausurar Clausurar el botadero controlado a cielo
botadero abierto La Cucaracha .

Consolidar los Acciones de Elaborar un plan de trabajo de la Mesa de

mecanismos de continuidad Concertacin Ambiental del Callao
concertacin poltico- (incorporando los aportes del PIGARS
Callao) que permita asegurar la continuidad
interinstitucional y Institucional. poltica institucional del proceso durante y
convergencia despus de las elecciones.
de esfuerzos
entre los actores
directamente
vinculados al
sistema de
gestin de
residuos slidos.

Fuente : PIGARS, aprobado mediante Acuerdo de Consejo N 000071 de

12. Dic.2002.

Sobre el particular, es preciso sealar que la puesta en marcha de las actividades

consideradas en el documento en mencin es prioritaria para el manejo y control de la
contaminacin ambiental en la Provincia Constitucional del Callao. Sin embargo, a la
fecha la Municipalidad Provincial del Callao a travs de sus rganos competentes, no
le est otorgando la debida importancia y prioridad a su cumplimiento, afirmacin que
se sustenta en la informacin remitida por el Director General de Proteccin Ambiental
a travs del Oficio N 088-2003-MPC-DGPA de 06.May.2003, en el cual a la pregunta
efectuada por la Comisin: Si en el Plan Operativo Institucional y en el Presupuesto
inicial de apertura de la Municipalidad Provincial del Callao correspondiente al ao
2003 se incluye la implementacin de los aspectos ambientales que se consignan en

271
 el cuadro y que de haber sido considerados se indique las acciones y/o actividades
que se tienen programadas para ste ao, as como de las acciones realizadas a la
fecha . Responde que: existen actividades como las de mejorar la gestin en el
Vertedero Controlado La Cucaracha que permita en el futuro un cierre tcni

As tambin refiere, que la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres

mantiene informes peridicos de la situacin del mencionado vertedero, as como la
evolucin en la produccin de los residuos slidos producidos a nivel provincial; se
gestiona la terminacin del plano de rutas de recoleccin domiciliaria y barrido; se realiza
campaas de limpieza de botaderos, techos y terrenos abandonados en el caso de los
dos ltimos, cada 15 das y/o mensual . Y que aade la Direccin de Proteccin
Ambiental ha propuesto una estructura de costos de servicio que a la fecha solo se ha
coordinado con la Oficina General de Presupuesto y Planificacin sin llegar a elaborar
una plantilla homognea, es decir, en la aludida respuesta no se evidencia que la
Municipalidad Provincial del Callao venga desarrollando acciones concretas y
especficas relacionadas con las actividades que a corto plazo se incluyen en el
PIGARS .

Complementariamente, a travs del Oficio N 045-2003-CG/MAC-MPC de

29.Abr.2003 se solicit al Alcalde de la Municipalidad Provincial del Callao, informacin
relacionada con el tema y en los mismos trminos expuestos en el prrafo anterior, sin
embargo, a la fecha (23.May.2003) an no se ha dado respuesta al mencionado
documento.

En este sentido, la Ley General de Residuos Slidos - Ley N 27314 de

21. Jul.2000, seala lo Siguiente:

Art. 9.- Las municipalidades provinciales son responsables por la gestin de

los residuos slidos de origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades
que generen residuos similares a stos, en todo el mbito de su jurisdiccin .

272
 La Ley N 23853 - Ley Orgnica de Municipalidades, en su artculo 66, numeral 1,
establece como funcin municipal: Normar y controlar las actividades relacionadas
con el saneamiento ambiental .

De igual modo, el Manual de Organizacin y Funciones - MOF de la

Direccin Municipal, aprobado mediante Resolucin de la Direccin Municipal N
005837 de 14.Dic.2001, numeral 3.1 Funciones Especficas, tercer prrafo indica:
Proponer polticas, planes y programas de gestin municipal y una vez aprobados,
gestionar su cumplimiento .

El Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de la Direccin General

de Proteccin Ambiental, aprobado mediante Edicto N 000002 (Modificado)
de 31.Ene.2002, Artculo 81, literal a), seala que son funciones de esta Direccin:
Normar, programar y controlar la proteccin y conservacin del medio ambiente de la
provinci

Los hechos expuestos se deben a que la Municipalidad Provincial del Callao, a

travs de sus rganos competentes, no le est dando la debida prioridad al
cumplimiento de lo estipulado en el PIGARS, an cuando este documento ha sido
aprobado y su aplicacin es de suma importancia para llevar a cabo el manejo y control
de la contaminacin ambiental en la Provincia Constitucional del Callao.

Esta situacin ha originado que a la fecha, no se estn aplicando oportunamente

los lineamientos de poltica ambiental que se consignan al interior del Plan Integral de
Gestin Ambiental de Residuos Slidos - PIGARS, ni se cumpla con realizar las
actividades que permitan alcanzar los objetivos trazados; lo cual conlleva a un atraso
de la aplicacin de las medidas orientadas a mejorar el manejo y control de la
contaminacin ambiental en la jurisdiccin de la Municipalidad Provincial del Callao,
permitiendo que la afectacin al ambiente contine, en perjuicio de la salud de las
personas y del medio ambiente de la zona.

273
 Foto N 12: Falta de educacin y
sensibilizacin de la poblacin ante los
problemas ambientales.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

7. DEFICIENCIAS EN LA FORMULACIN DEL PLAN OPERATIVO

INSTITUCIONAL AO 2002 DE LA DIRECCIN GENERAL DE PROTECCIN
AMBIENTAL AL HABERSE CONSIDERADO LA DIRECCIN DEL CONTROL
DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL, DENTRO DE LA ACTIVIDAD DE
SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA.

De la revisin al Plan Operativo Institucional correspondiente al ao 2002, aprobado

mediante Resolucin de Alcalda N 000399 de 26.Dic.2002, se ha determinado que
las actividades que desarrolla la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental
han sido consideradas dentro de la Actividad de Limpieza Pblica, no obstante realizar
funciones diferentes, segn se detalla a continuacin:

274
Programa: 048 Proteccin del Medio Ambiente

Sub Programa: 0177 Salud Ambiental

Actividad:
100584 Servicio de Limpieza Pblica
Meta Presupuestaria N
Recoleccin, transporte y disposicin final de los
residuos slidos.

01507: Direccin General de Proteccin Ambiental

Unidad Orgnica Direccin de Limpieza Pblica y Talleres.

responsable:
Direccin de Control de la Contaminacin

Ambiental.

Fuente: Plan Operativo Institucional Ao 2002, aprobado mediante Resolucin

de Alcalda N 000399 de 26.Dic.2001.

En el mismo Plan se ha evidenciado que como objetivos y metas de

la Actividad N 100584 Servicio de Limpieza Pblica, se han considerado metas propias
de ste servicio, y que adicionalmente se consideran dentro de ste rubro las metas
correspondientes a la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental, segn el
siguiente detalle:

275
 CUADRO N 10

RESULTADOS A CONSEGUIR DURANTE EL AO 2002 SEGN EL PLAN

OPERATIVO INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

OBJETIVOS INSTITUCIONALES METAS

GENERALES PARCIALES ESPECFICOS

Brindar al Fomentar un Prestacin DIRECCIN DE CONTROL DE

vecino servicios medio permanente y LA CONTAMINACIN
pblicos de mejora en la AMBIENTAL
ambiente
calidad. calidad del
saludable y servicio de
propiciar el limpieza 5. Supervisin del control de la
decrecimiento contaminacin ambiental.
de Pblica.
6. Certificado de Evaluacin
la
contaminacin Ambiental
ambiental
- Expedicin

- Renovacin

- Constancia no afecto.

- Opinin tcnica ambiental.

Fuente: Plan Operativo Institucional ao 2002.

Esta estructura se ve reflejada en la Evaluacin Fsica de la Meta Presupuestaria

al II Semestre del ao 2002.

276
 Sobre el particular, es de sealar que dentro de la organizacin de la
municipalidad, las direcciones de Limpieza Pblica y Talleres y Control de la
Contaminacin Ambiental tienen igual nivel jerrquico y las funciones que desarrollan y
que estn estipuladas en el Manual de Organizacin y Funciones son diferentes una de
la otra, segn se advierte en el resumen contenido en el cuadro siguiente:

CUADRO N 11

FUNCIONES DE LAS DIRECCIONES DE LIMPIEZA PBLICA Y TALLERES Y

CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO

FUNCIONES DE LA DIRECCION DE FUNCIONES DE LA DIRECCIN DE

LIMPIEZA PUBLICA Y TALLERES CONTROL DE LA CONTAMINACIN
AMBIENTAL

277
1. Dirigir, coordinar y evaluar la 1. Coordinar con diversas instituciones
realizacin de actividades respecto al quehacer ambiental.
tcnicas y administrativas del rea 2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las
as como promover polticas para actividades tcnico administrativas de la
su ejecucin. DCCA.
2. Supervisar y evaluar las acciones 3. Proponer y Desarrollar normas
de: limpieza, recoleccin, regulatorias que prevengan la
transporte, disposicin final y contaminacin ambiental en la Provincia
transformacin de los diferentes Constitucional del Callao.
residuos slidos, ejecutadas por la
empresa ESLIMP CALLAO S.A. 4. Proyectar normas relacionadas al rea y
prestar el asesoramiento debido.
3. Supervisar y evaluar el transporte,
almacenaje y tratamiento de 5. Monitorear las emisiones txicas
residuos. propaladas a travs del transporte pesado
y pblico que circula dentro de la
4. Supervisar y evaluar el barrido de Provincia emitiendo los informes tcnicos
calles ejecutado por la empresa respectivos.
ESLIMP CALLAO S.A.
6. Disear, elaborar y ejecutar la
5. Evaluar los focos de implementacin de las mesas de
contaminacin por residuos concertacin entre la Municipalidad y las
slidos y aplicar sanciones a los empresas, para consolidar el compromiso
infractores de las normas de real de crear una conciencia ambiental y
limpieza. de ayuda mutua.

6. Formular proyectos de normas 7. Proponer polticas y promover actividades

que protejan la limpieza pblica y sobre proteccin ambiental que generen
el ornato. conciencia ambiental y de ayuda mutua.

8. Propiciar la capacitacin permanente del

personal a su cargo.
Fuente: MOF aprobado mediante Resolucin Municipal N 000770 de
26. Abr.2002.

Al respecto, es de sealar que en el tercer prrafo del numeral 2.4 del Plan
Operativo de la Directiva N 003-2001-MPC/OGPP Directiva de Coordinacin,
Remisin y Consolidacin de la Informacin Necesaria, para llevar a cabo los trabajos
de Programacin y Formulacin del Plan Operativo Institucional y Presupuesto
Institucional de Apertura 2002, establece: La Formulacin del Plan Operativo requiere

278
de la participacin activa de las Unidades Orgnicas de las Municipalidades de
acuerdo a la naturaleza de sus funciones .

El Art. 29 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad

Provincial del Callao, aprobado con Edicto N 000002-95, modificado con edictos Ns.
000001-99, 000002-2000 y 000002-2001 establece que: La Oficina General de
Presupuesto y Planificacin es el rgano de asesora responsable de conducir,
asesorar, ejecutar y evaluar los procesos de planes y programas, presupuesto,
racionalizacin...

Lo expuesto se debe a debilidades en la planificacin y formulacin del Plan

Operativo Institucional en lo concerniente a las Direcciones de Control de la
Contaminacin Ambiental y Limpieza Pblica y Talleres, pertenecientes a la Direccin
General de Proteccin Ambiental.

La situacin antes descrita no permite que los objetivos y metas se encuentren

debidamente articulados, dificultando su consecucin y control en orden a su debido
cumplimiento.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

8. EL MOF Y ROF DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO,

VIGENTES A LA FECHA, DEBEN ACTUALIZARSE Y CONCORDARSE CON
LA ESTRUCTURA ORGNICA QUE NO CUENTA CON APROBACIN, PERO SE
ENCUENTRA IMPLEMENTADA EN LA DIRECCIN DE LIMPIEZA
PBLICA Y TALLERES.

De la evaluacin a los documentos normativos de la Municipalidad Provincial

del Callao, como son: Manual de Organizacin y Funciones MOF, (aprobado mediante
Resolucin de Direccin Municipal N 000770 de 26.Abr.2002) y el Reglamento de
Organizacin y Funciones ROF, (aprobado con Edicto N 000002 Modificado de

279
31. Ene.2002), en lo que respecta a la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, se
evidencia que en ambas normativas se contemplan funciones a nivel de la Direccin

de Limpieza Pblica y Talleres relacionadas exclusivamente a las actividades de

Limpieza Pblica y al tratamiento de la basura en el rea de influencia del Callao

Cercado. Sin embargo, se ha determinado que en estos documentos no se seala
funcin alguna relacionada con Talleres, como son el mantenimiento de unidades
vehiculares y del mobiliario de aseo urbano.

Durante el desarrollo de la auditora a travs del Oficio N 018-2003-MPC-

DGPA- DLPT de 08.Abr.2003, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la mencionada
direccin desarrolla funciones a travs de las reas: Administrativa, Seguridad de
Locales y Servicios Auxiliares, Almacn y Apoyo Logstico, Talleres y Maestranza,
Mantenimiento de los Componentes del Mobiliario Urbano y Control al Ornato, las cuales
estn detalladas en la Estructura Orgnica propia de est Direccin, que hasta la fecha
no cuenta con aprobacin formal, debiendo sealarse que dichas reas tampoco
se encuentran incluidas en la normativa antes mencionada.

Entre las funciones sealadas en el precitado oficio pero omitidas al sealarse las que
corresponden a la Direccin, se encuentran:

rea Administrativa.-

- Califica las infracciones al ornato y limpieza pblica y proyecta

multas administrativas.

- Absuelve los recursos impugnativos.

rea de Seguridad de Locales y Servicios auxiliares.-

-Apoyo con movilidad y recursos humanos, el transporte del personal y riego de

reas verdes pblicas.

280
 rea de Mantenimiento del Componente de Mobiliario Urbano.-

- Se encarga de la conservacin, mantenimiento, restauracin y reposicin de

los componentes del mobiliario urbano (bancas, postes, puentes, hitos, farolas,
vallas, rejas, jardineras, paraderos, paneles informativos, publicaciones, etc.).

- Apoyo complementario al mantenimiento y conservacin de las reas verdes

pblicas, como el riego.

rea de Control de Ornato.-

- Atencin, administracin y control de suministro de agua.

- Intervienen y aplican notificaciones sobre infracciones al ornato y aseo urbano.

- Elabora y mantiene la cartografa y estadstica del mobiliario urbano y reas

verdes de la ciudad.

Consecuentemente, no existe la necesaria concordancia entre los conceptos de

la estructura orgnica implementada de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres
con lo sealado en el ROF y MOF vigentes, a efecto de la correspondiente asignacin de
funciones y control de su cumplimiento.

En el Cuadro Orgnico de la Direccin General de Proteccin Ambiental, en lo

concerniente a la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, contempla: Director (1),
Sub Director (1), Tcnico Administrativo II (1), Oficinista II (1), Obrero 1era. (37),
Obrero 2da. (7), y Obrero 3era. (56); coincidiendo con lo sealado en el Cuadro de
Asignacin de Personal - CAP de la Municipalidad Provincial del Callao; sin advertirse
la asignacin de responsabilidades.

281
 Al respecto, el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF, aprobado
mediante Edicto N 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, en su Artculo 34, Funciones
de la Oficina de Racionalizacin y Estadstica, inciso d), seala: Elaborar y
mantener actualizados el Reglamento y los Manuales de Organizacin y Funciones,
Cuadros Orgnicos y Organigramas, Manuales de Procedimientos y Normas
Administrativas Racionalizadoras, as como la formulacin del Cuadro para Asignacin
de Personal (CAP .

De igual modo, el Manual de Organizacin y Funciones - MOF de la Direccin

General de Presupuesto y Planificacin, aprobado mediante Resolucin de la
Direccin Municipal N 001545 de 28.Dic.2000, Oficina de Racionalizacin y Estadstica,
Punto 2

Descripcin de Funciones del Director de Sistema Administrativo II,

Artculo 2.1

Funciones Especficas, inciso c), indica: Conducir y coordinar la elaboracin y

actualizacin de los documentos tcnicos de gestin y normas establecidas .

Asimismo, el Inciso d), seala: Conducir estudios de racionalizacin orientado a

perfeccionar la organizacin, funciones, cargos y procedimientos administrativ

Lo expuesto, se debe a la falta de capacitacin de parte de los

funcionarios encargados de realizar la actualizacin del Reglamento y Manual de
Organizacin y Funciones, as como de quien tiene bajo su cargo la organizacin,
direccin y control de las funciones administrativas dentro de la Municipalidad
Provincial del Callao. Esta situacin que ocasiona que no se apliquen oportuna y
debidamente los mencionados documentos que, en lo concerniente a la Direccin de
Limpieza Pblica y Talleres, se encontraran desfasados, lo cual conlleva a una
debilidad de los Sistemas de Administracin, un atraso en las labores de la propia
Direccin, adems de falta de control; por cuanto al no actualizarse dicha normatividad,
no existira la asignacin de funciones y definicin clara de responsabilidades, as como

282
 la distribucin del personal acorde con la nueva estructura, que tampoco cuenta con
aprobacin oficial. Este desorden perturba el funcionamiento de la direccin y el
cumplimiento oportuno de su labor.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

9. EN LA RELACIN DE FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS DE LA DIRECCIN

GENERAL DE PROTECCIN AMBIENTAL SE ENCUENTRA ASIGNADO
PERSONAL QUE NO VIENE DESEMPEANDO LAS FUNCIONES QUE
CORRESPONDEN A SU CARGO.

De la evaluacin efectuada a la relacin de funcionarios y empleados de la Direccin

General de Proteccin Ambiental por el periodo 2002 y a las labores que a la fecha
vienen desempeando, se evidenci que el funcionario Lus Alberto Quiones Chvez,
no cumple las funciones asignadas en la respectiva designacin al cargo
encomendado, no obstante existir falta de capacidad operativa de la direccin;
afirmacin que se sustenta en lo siguiente:

- Mediante Resolucin de Alcalda N 000388 de 27.Dic.2000, se designa al seor

Luis Quiones Chvez, en el cargo de confianza de Director de Programa Sectorial
II, Director (F-2) de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres dependiente de la
Direccin General de Proteccin Ambiental. Destacndolo a la Secretara General
para encargarle las labores de Relaciones Pblicas y Protocolo de la Corporacin
Municipal.

Como consecuencia, la atencin de las funciones de la direccin fue encargada a

la Sub Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, dependiente de la Direccin General
de Proteccin Ambiental.

283
 - Con Resolucin de Alcalda N 000008 de 09.Ene.2002, se exonera al seor Luis
Quiones Chvez, con cdigo N 760, Director (F-2) encargado de las labores de
Relaciones Pblicas y Protocolo de esta Corporacin, del marcado de Tarjeta de
Control de Asistencia a la hora de ingreso, durante el perodo del 02 de enero al 31
de marzo del 2002.

- De igual modo, mediante Resolucin de Alcalda N 000275 de 12.Jul.2002; se

autoriza al seor Lus Quiones Chvez, Director (F-2) de la Direccin de Limpieza
Pblica y Talleres, destacado a la Secretara General de las labores de Relaciones
Pblicas y Protocolo, registre su asistencia en el Libro Especial de Registro que
obra en la Secretara del Despacho de Alcalda, exceptundolo del marcado de tarjeta
de control de asistencia.

- Con Oficio N 070-2003-MPC-DGPA de 10.Abr.2003, el seor Humberto Almeyda

Senz, Director General de Proteccin Ambiental, remite a la Comisin de Auditora, un
cuadro con la relacin de funcionarios y empleados responsables que estn bajo su
cargo por el perodo 2002 a la fecha. En este, se puede observar una nota (parte
inferior del cuadro), en la cual seala que el seor Luis Quiones Chvez con
Resolucin de Alcalda N 000388 ha sido destacado a la Direccin de Protocolo, y
ratificado a travs del Oficio N 076-2003-MPC-DGPA de 24.Abr.2003, de la misma
direccin, en el cual se seala que el seor en mencin se encuentra en condicin de
destacado a la Direccin de Protocolo.

Del anlisis de la documentacin antes mencionada se ha determinado que el

mencionado funcionario, desde el 27.Dic.2000 en que fuera designado en el cargo de
Director de Limpieza Pblica y Talleres, a la fecha, no ha llegado a desempear las
funciones propias del cargo y que como consecuencia de ello, stas funciones vienen
siendo desarrollas a travs de la Sub Direccin, en calidad de encargo.

284
 Por los aspectos antes expuestos, se ha llegado a determinar que al interior de la
Direccin General de Proteccin existe el cargo directriz en mencin que
nominalmente se encuentra cubierto, pero que la persona asignada a dicho cargo se
encuentra ejerciendo funciones ajenas al encargo, toda vez que se encuentra destacado
a la Direccin de Relaciones Pblicas y Protocolo.

Al respecto, el Manual de Organizacin y Funciones - MOF de Alcalda, aprobado

con Resolucin de la Direccin Municipal N 000878 de 20.Ago.2002, cargo estructural
del Alcalde, Punto 3.1, Funciones Especficas, indica: ..... Defender y cautelar los
derechos e intereses de la Municipalidad. Vigilar el cumplimiento de los contratos...... .

Lo expuesto se debe a debilidades en la organizacin al haberse autorizado la

contratacin de personal para la Direccin General de Proteccin Ambiental y haber
dispuesto su destaque a otra Direccin.

La situacin antes descrita est generando que a la fecha exista limitaciones de

personal al interior de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, tal como lo seala el
seor Wilfredo Cornejo Rodrguez, Director de Limpieza Pblica y Talleres (e),
en el Oficio N 018-2003-MPC-DGPA-DLPT de 08.Abr.2003. Asimismo, limita el
adecuado desarrollo, seguimiento y control de las funciones que desempean los
funcionarios dentro de la entidad.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

10. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO EL 01.ENE.2001 HA

SUSCRITO UN ACTA DE ACUERDO INTERINSTITUCIONAL, CON LA
EMPRESA DE SERVICIO DE LIMPIEZA MUNICIPAL PBLICA DEL CALLAO -
ESLIMP CALLAO S.A., PARA EL PAGO DE UNA DEUDA POR EL SERVICIO
DE LIMPIEZA PBLICA QUE ASCIENDE A S/. 10 766 297,00; CUYA
AMORTIZACIN AN NO SE INICIA.

285
 De la evaluacin a la documentacin obtenida se ha llegado a determinar que la
Municipalidad Provincial del Callao, a la fecha, tiene una deuda pendiente de pago con la
Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A.,
por los servicios de limpieza pblica que sta ltima ha prestado desde el mes de mayo
de 1999 a diciembre del 2000, por un monto ascendente a S/. 10 766 297,00, segn el
siguiente detalle:

CUADRO N 12

DEUDA DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO A FAVOR DE

LA EMPRESA ESLIMP CALLAO S.A.

CONCEPTO IMPORTE
S/.

Planilla de Operarios de ESLIMP CALLAO S.A. (Entre

enero de 1999 y diciembre del 2000). 9 744 000,00
Combustibles para Vehculos de Limpieza. 2 880 000,00
Gastos Diversos. 1 635 676,00
SUB - TOTAL : 14 259 676,00

Menos: Adelantos Econmicos de la Municipalidad

Provincial del Callao (Entre setiembre y diciembre del

3 493 379,00
TOTAL DEUDA: 10 766 297,00
Fuente: Comprobantes de Pago y Planillas de la Oficina de Contabilidad de la
Empresa ESLIMP CALLAO S.A.

Al respecto, mediante Acta de Acuerdo Interinstitucional de Reconocimiento de

Deuda de 01.Ene.2001, suscrita entre los seores Humberto Fernndez Mendoza,
Director Municipal; Alfredo Paulette Vargas, Director General de Administracin, y
286
Humberto Almeyda Senz, Director General de Proteccin Ambiental de la Municipalidad
Provincial del Callao; y Miguel Cotera Ycaza, Gerente General de la Empresa de Servicio
de Limpieza Municipal Pblica del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., la municipalidad se
compromete a pagar la mencionada deuda en un perodo de diez (10) aos, con un ao
de gracia, contando este ltimo desde el 1 de enero al 31 de diciembre del 2001,
debiendo iniciarse la amortizacin el 1 de enero del 2002 (hasta el 31 de diciembre del
2011), a razn de S/. 154 496,36 en cuotas fijas, considerando intereses bancarios del
orden del 12% anual.

Sobre el particular, a travs del Informe N 056-2003-

ESLIMP/CONTAB. De 07.May.2003, adjunto a la Carta N 310-2003-ESLIMP/GG de
07.May.2003, remitida por el Gerente General de la empresa ESLIMP CALLAO
S.A., se ha tomado conocimiento que la Municipalidad Provincial del Callao no ha
efectuado pago alguno relacionado con el convenio aludido (durante todo el ao 2002
hasta el 07.May.2003), mantenindose el saldo adeudado por el importe de los S/. 10
766 297,00, suma que estara generando los intereses correspondientes.

En consecuencia, se encuentra pendiente de cumplimiento el Acta de Acuerdo

Interinstitucional y de Reconocimiento de Deuda, firmado entre la Municipalidad
Provincial del Callao y la Empresa de Servicios de Limpieza Municipal Pblica del Callao
- ESLIMP CALLAO S.A., de fecha 1.Ene.2001, la cual, entre otros, seala: que la
Municipalidad Provincial del Callao efecte el pago del importe adeudado en un perodo
de diez (10) aos, con un ao de gracia, contando este ltimo desde el 1 de enero al 31
de diciembre del ao 2001, inicindose la amortizacin desde el 1 de enero del
2,002 al 31 de diciembre del 2,011 a razn de S/. 154 496,36 en cuotas fijas
considerando intereses bancarios del orden del 12 % anual .

El Convenio de Cooperacin Interinstitucional Pblico entre la Municipalidad

Provincial del Callao y la Empresa de Servicios de Limpieza Municipal Pblica del
Callao - ESLIMP CALLAO S.A., de fecha 03.Ene.2002, en el Artculo Quinto,
Condiciones del Convenio, Punto 3, seala que: La Municipalidad, por este convenio
asume todos los costos y gastos que sean atribuibles a la Gestin Integral de Residuos
Slidos en su jurisdiccin y que est a cargo de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., para
lo cual realizar entregas peridicas de dinero segn las liquidaciones mensuales

287
globales que curse sta a la Municipalidad, las mismas que sern elaboradas de
acuerdo a las acciones operativas efectuadas. Queda establecido que cubrindose
los costos y gastos por parte de la Municipalidad, la prestacin del servicio es a ttulo
gratuito, no generando por tanto ningn tipo de utilidad para la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. .

El Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Resolucin de

la Direccin Municipal N 000878, de 20.Ago.2002, indica que la Alcalda tiene, entre
otras, las funciones de: Defender y cautelar los derechos e intereses de la
Municipalida as como Vigilar el cumplimiento de los contratos .

Por su parte, el Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante

Resolucin de la Direccin Municipal N 005837, de 14.Dic.2001, indica que la Direccin
Municipal tiene, entre otras, las funciones de: Organizar, dirigir y controlar las funciones
administrativas y de los servicios pbli as como Celebrar los Actos, Convenios
por delegacin del Alcalde as como velar por su cumplimiento .

De igual modo, el Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF,

aprobado mediante Edicto N 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, Artculo 45,
Funciones de la Oficina General de Administracin, inciso a), seala: Conducir el
proceso de la administracin general municipa .

Lo expuesto, se debe a debilidades en la planificacin y gestin de los

funcionarios de la Municipalidad, responsables de dar cumplimiento a los compromisos
de pago asumidos con la empresa ESLIMP CALLAO S.A.

El no haberse efectuado la amortizacin de la deuda de acuerdo a lo pactado

en el Acta de Acuerdo Interinstitucional y de Reconocimiento de Deuda, ha generado
que la Municipalidad Provincial del Callao, haya dejado de pagar a la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. la suma de S/. 2 471 941,76 Nuevos Soles, por el perodo de tiempo
comprendido entre el 1.Ene.2002 hasta el 30.Abr.2003 que podra redundar en la mejora

288
del servicio de limpieza pblica en el Callao, segn se advierte en el cuadro resumen
siguiente:

CUADRO N 13

DEUDA PENDIENTE DE AMORTIZAR DESDE EL 01.ENE.2002 AL 30.ABR.2003

MES IMPORTE S/.

AO 2,002
Enero 154 496,36
Febrero 154 496,36
Marzo 154 496,36
Abril 154 496,36
Mayo 154 496,36
Junio 154 496,36
Julio 154 496,36
Agosto 154 496,36
Setiembre 154 496,36
Octubre 154 496,36
Noviembre 154 496,36
Diciembre 154 496,36
AO 2,003
Enero 154 496,36
Febrero 154 496,36
Marzo 154 496,36
Abril 154 496,36
TOTAL : 2 471 941,76
Fuente: Cuotas Fijas de S/. 154 496,36 con Tasa de
Inters de 12% Anual.

Suma que puede verse incrementada, si es que la empresa ESLIMP CALLAO

S.A., hace valer sus derechos en la va legal por el no pago a tiempo de la deuda
289
 mencionada, lo cual redundara en un potencial perjuicio econmico para la entidad y
limitara brindar un mejor servicio de limpieza pblica y otorgar las medidas de
seguridad necesarios para sus trabajadores a fin de evitar el peligro de la salud de las
personas.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N 02 del presente informe.

III. CONCLUSIONES

Como resultado de la auditora de gestin ambiental a la Municipalidad

Provincial del

Callao, se ha llegado a las siguientes conclusiones:

1. La Municipalidad Provincial del Callao debe realizar un control que asegure

que el rea de playa comprendida entre las desembocaduras de los ros
Rmac y Chilln no sea contaminada y utilizada para la disposicin final de
residuos slidos domsticos y de construccin.

Por informacin de la Direccin de Limpieza Pblica y Talleres, se ha tomado

conocimiento de la existencia de botaderos informales de residuos slidos a lo largo
del litoral comprendido entre las desembocaduras de los ros Rmac y Chilln, que
han afectado las zonas de playa e inclusive cubierto los humedales del lugar. Segn
la misma informacin, estos botaderos informales son administrados por personas
particulares, y tienen como finalidad el beneficiarse con la comercializacin ilegal de
terrenos ganados al mar de manera artesanal. Asimismo, se indica que en
algunos de los citados botaderos, existen segregadores informales que acumulan

290
algunos residuos recuperables para reciclaje, as como personas que se dedican a la
crianza de ganado porcino. En cuanto a la basura orgnica que recepcionan, sta es
usualmente quemada causando contaminacin area, por liberacin de gases como
CO2; informacin que ha sido corroborada por la Comisin durante la visita de
inspeccin a estas zonas, conforme al Acta de 27.Mar.2003.

Lo expuesto se debe a la falta de un relleno sanitario municipal; a la carencia de

informacin en materia ambiental de la poblacin que permita su sensibilizacin; a que
la problemtica ambiental no ha previsto otorgar la prioridad necesaria a la preservacin
ambiental y particularmente a la gestin de la disposicin final de los residuos slidos;
y a la inaplicacin de la normativa ambiental. La existencia de este tipo de botaderos
afecta la calidad de vida de las personas que se han instalado en forma precaria para
realizar labores de segregacin, y a la poblacin aledaa.

(Observacin N 1).

2. El rea destinada para la disposicin final de los residuos slidos debe

ajustarse a los requerimientos que al respecto establece la normativa
vigente. Del anlisis a la documentacin proporcionada por la entidad y de la
visita de verificacin efectuada a la zona denominada Cucarach
(01.Abr.2003), se advierte que la disposicin final de los residuos slidos
producidos en la jurisdiccin del Callao no observa concordancia con la
normativa vigente, en razn a que carece de barrera sanitaria, no existe
tratamiento de los residuos slidos, se recicla informalmente sin las mnimas
medidas de seguridad e higiene, etc.

La problemtica evidenciada se debe a que al interior de la Municipalidad no se

est dando la prioridad necesaria a la preservacin ambiental y particularmente a la
gestin de la disposicin final de los residuos slidos; a la inaplicacin de la normativa
291
ambiental; a la falta de sensibilizacin y de medidas que conlleven la adecuacin del
vertedero a una condicin de relleno sanitario municipal. La situacin del vertedero
controlado La Cucaracha afecta la calidad de vida de las personas que vienen
efectuando labores de reciclaje al interior de sus instalaciones, y a la poblacin aledaa,
dada la presencia de grandes cantidades de vectores que pueden propagar
enfermedades.

(Observacin N 2).

3. La Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental debe efectuar el

seguimiento oportuno a la implementacin de las observaciones formuladas
en los certificados de evaluacin ambiental, as como evaluar
peridicamente los resultados de los monitoreos que se efectan en la zona;
de la evaluacin a la informacin remitida por la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental se ha determinado que durante el ao 2002 no se
ha efectuado el seguimiento a las observaciones planteadas en los
Certificados de Evaluacin Ambiental, que sta Direccin ha otorgado,
advirtindose que el nico seguimiento del perodo se ha efectuado luego del
requerimiento efectuado por la Comisin Auditora.

De otro lado, de la revisin a los Monitoreos de Calidad de Aire,

elaborados por los Depsitos de Concentrados Minerales - Callao y operada por
personal tcnico de SGS del Per S.A.C. durante los meses de enero y febrero
del 2003, se aprecia que en la zona del Colegio Mara Reiche , que se
encuentra colindante al depsito de CORMIN, persiste la presencia de plomo en
PTS por encima de los lmites mximos permisibles, an cuando en concordancia
con la normativa vigente este depsito viene utilizando un sistema de
encapsulado, lo cual permite concluir que no se est cumpliendo con lo
establecido en el Reglamento de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental
del Aire, aprobado por el Decreto Supremo N 074-2001-PCM.

292
 Lo expuesto se debe a que no se realiza el seguimiento oportuno a la
implementacin de las observaciones formuladas en los certificados de evaluacin
ambiental, as como en la evaluacin peridica de los resultados de los monitoreos que
se efectan en la zona. Esta situacin ha originado que la Municipalidad
Provincial del Callao no haya contado oportunamente con los resultados de los
monitoreos efectuados por los depsitos de concentrados minerales verificar la
eficiencia del sistema de encapsulado y, de ser el caso, las deficiencias
subsistentes que permitan adoptar las acciones correctivas necesarias, mxime si
entre la poblacin afectada se encuentran los alumnos del Colegio Mara Reiche .
(Observacin N 3).

4. Como resultado de la evaluacin a la documentacin de la Direccin de Control

a la Contaminacin, se advierte que durante el ao 2002 no se han efectuado
inspecciones a los vehculos que transportan concentrados de plomo, ni en la
Empresa Nacional de Puertos (ENAPU S.A.), como tampoco en la empresa
TRANVIAS S.A., no obstante que segn informacin generada durante los
ltimos aos, en los alrededores y dentro de la zona de influencia donde se
ubican los depsitos de minerales se vienen presentando problemas en la
salud de la poblacin, los mismos que estn relacionados con la existencia
de plomo en PTS por encima de los niveles mximos permisibles.

La situacin antes descrita se debe, entre otras razones, a que la mencionada

Direccin no ha efectuado gestiones ante ENAPU a efectos de requerir el cumplimiento
del numeral 3 del Art. 4 Decreto de Alcalda N 000016. Tambin al interior de la
Municipalidad, el proceso de recepcin y trmite de documentos dilata la obtencin de
informacin que permita tomar accin oportuna, no obstante la importancia de la misma,
debilidades en el accionar de la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental
y debido a que en el Manual de Organizacin y Funciones u otra directiva no se
han establecido funciones especficas para la inspeccin de vehculos que transportan
minerales. Lo antes sealado origina que a la fecha el transporte de concentrado de
mineral de plomo siga presentando deficiencias de seguridad orientada a evitar
derrames de este peligroso mineral, situacin que fue constatada por la Comisin de
Auditora en la Inspeccin, de acuerdo al Acta de 03.Abr.2003.
293
 (Observacin N 4).

5. La Direccin de Limpieza Pblica y Talleres debe supervisar y controlar que la

empresa ESLIMP CALLAO S.A. garantice implementar medidas sanitarias para la
proteccin de la salud de los trabajadores que desarrollan las labores de limpieza
pblica.

De la documentacin que obra en la Direccin General de Proteccin Ambiental

se ha tomado conocimiento que los servicios de limpieza pblica: recoleccin, barrido,
transporte y disposicin final de residuos slidos dentro del Callao Cercado vienen
siendo realizados por la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pblica del Callao -
ESLIMP CALLAO S.A., en virtud del Convenio de Cooperacin Inter- Institucional
Pblico suscrito con la Municipalidad Provincial del Callao el 03.Ene.2002, bajo
la supervisin de sta ltima.

De la evaluacin al cumplimiento de los servicios, materia del Convenio, y de la

verificacin del los trabajos realizados como parte de ste se ha llegado a evidenciar
que el personal que desarrolla las labores de barrido, recoleccin y transporte de
residuos slidos carecen de la indumentaria apropiada para este tipo de actividad y que
la Direccin General de Proteccin Ambiental, a travs de la Direccin de Limpieza
Pblica y Talleres, no est efectuando una adecuada labor de supervisin a la
empresa ESLIMP CALLAO S.A., en estos aspectos. Los hechos expuestos se
deben a que al interior de la municipalidad no se est dando la atencin necesaria a
la supervisin y control de los servicios que viene prestando la empresa ESLIMP
CALLAO S.A.

(Observacin N 5).

294
6. De los documentos normativos de la Municipalidad Provincial del Callao, se ha
llegado a evidenciar que mediante Acuerdo de Consejo N 000071 de fecha
12.Dic.2002 el Alcalde aprueba el Dictamen N 002-2002-MPC-CSA de la Comisin
de Saneamiento Ambiental, que recomienda aprobar el Plan Integral de
Gestin Ambiental de Residuos Slidos de la Municipalidad Provincial del Callao
(PIGARS), ascendente en el corto plazo, ao 2003 a US$ 81,000, as como incluir el
monto sealado en el Presupuesto Municipal del ao 2003.

Sobre el particular, es preciso sealar que la puesta en marcha de las

actividades consideradas en el documento en mencin es prioritaria para el manejo y
control de la contaminacin ambiental en la Provincia Constitucional del Callao, sin
embargo, a la fecha la Municipalidad Provincial del Callao a travs de sus rganos
competentes, no le est dando la debida prioridad al cumplimiento de lo estipulado en el
Plan Integral de Gestin Ambiental de Residuos Slidos - PIGARS; situacin que ha
originado que a la fecha, no se estn aplicando oportunamente los lineamientos de
poltica ambiental que se consignan en el mencionado documento.

(Observacin N 6).

7. De la revisin al Plan Operativo Institucional correspondiente al ao 2002, se

ha determinado que las actividades que desarrolla la Direccin de Control de la
Contaminacin Ambiental han sido consideradas como parte de la
Actividad N 100584 Servicio de Limpieza Pblica; no obstante que las
Direcciones de Limpieza Pblica y Talleres y Control de la Contaminacin
Ambiental tienen igual nivel jerrquico y las funciones que desarrollan y que
estn estipuladas en el Manual de Organizacin y Funciones difieren una de la
otra.

295
 Lo expuesto se debe a debilidades en la planificacin y formulacin del Plan
Operativo Institucional en lo concerniente a las Direcciones de Control de la
Contaminacin Ambiental y Limpieza Pblica y Talleres, pertenecientes a la Direccin
General de Proteccin Ambiental; la situacin antes descrita no permite que los objetivos
y metas se encuentren debidamente articulados, dificultando su consecucin y control en
orden a su debido cumplimiento.

(Observacin N 7).

8. El Manual de Organizacin y Funciones MOF y el Reglamento de Organizacin

y Funciones ROF, vigentes, en lo que respecta a la Direccin de
Limpieza Pblica y Talleres, contemplan funciones relacionadas
exclusivamente a las actividades de Limpieza Pblica y al tratamiento de la
basura en el rea de influencia del Callao Cercado. Sin embargo, se ha
determinado que en estos documentos no se seala funcin alguna
relacionada con Talleres, como el mantenimiento de unidades vehiculares y del
mobiliario de aseo urbano.

Durante el desarrollo de la auditora, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la

mencionada Direccin desarrolla otras funciones a travs de las reas: Administrativa,
Seguridad de Locales y Servicios Auxiliares, Almacn y Apoyo Logstico, Talleres y
Maestranza, Mantenimiento de los Componentes del Mobiliario Urbano y Control
al Ornato, las cuales estn detalladas en la Estructura Orgnica propia de esta
Direccin, que hasta la fecha no cuenta con la aprobacin formal, debiendo sealarse
que dichas reas tampoco se encuentran incluidas en la normativa antes mencionada.

296
 Lo expuesto, se debe a la falta de capacitacin de los funcionarios encargados de
realizar la actualizacin del Reglamento y Manual de Organizacin y Funciones, as
como de quien tiene bajo su cargo la organizacin, direccin y control de las
funciones administrativas dentro de la Municipalidad Provincial del Callao, ocasionando
la no aplicacin oportuna y debida del Reglamento y Manual de Organizacin y
Funciones, lo cual conlleva a una debilidad de los Sistemas de Administracin.

9. De la relacin de funcionarios y empleados de la Direccin General de

Proteccin Ambiental por el periodo 2002 a la fecha, se evidenci que el
seor Lus Alberto Quiones Chvez, Director de Limpieza Pblica y Talleres
no viene cumpliendo con las funciones asignadas en la respectiva designacin
al cargo encomendado, no obstante existir falta de capacidad operativa de la
direccin.

Lo expuesto se debe a debilidades en la organizacin de personal al haberse

autorizado la contratacin de personal para la Direccin General de Proteccin
Ambiental y haber dispuesto su destaque a otra Direccin; situacin que est
ocasionando que a la fecha exista limitaciones de personal al interior de la
Direccin de Limpieza Pblica y Talleres; as como se limite el adecuado
desarrollo, seguimiento y control de las funciones que desempean los
funcionarios dentro de la entidad.

(Observacin N 9).

10. La Municipalidad Provincial del Callao, a la fecha, tiene una deuda pendiente
de pago con la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pblica del Callao

297
 - ESLIMP CALLAO S.A., por los servicios de limpieza pblica que sta ltima ha
prestado desde el mes de mayo de 1999 a diciembre del 2000, por un
monto ascendente a S/. 10 766 297,00; deuda que ha dado origen a la
suscripcin del Acta de Acuerdo Interinstitucional de Reconocimiento de

Deuda de 01.Ene.2001, a travs de la cual la Municipalidad se compromete a

pagar la mencionada deuda en un perodo de diez (10) aos, con un ao de
gracia, debiendo iniciarse la amortizacin el 1 de enero del 2002 (hasta el 31
de diciembre del 2011), a razn de S/. 154 496,36 en cuotas fijas,
considerando intereses bancarios del orden del 12% Anual.

Sobre el particular, de la informacin remitida por el Gerente General de la

empresa ESLIMP CALLAO S.A. se ha tomado conocimiento que la Municipalidad
Provincial del Callao no ha efectuado pago alguno relacionado con el convenio aludido
(durante todo el ao 2002 hasta el 07.May.2003), mantenindose el saldo adeudado por
el importe de los S/. 10 766 297,00.

Lo expuesto, se debe a debilidades en la planificacin y gestin de los funcionarios

de la entidad, responsables de dar cumplimiento a los compromisos de pago asumidos
con la empresa ESLIMP CALLAO S.A., lo cual ha ocasionando que la Municipalidad
Provincial del Callao haya dejado de pagar a la mencionada empresa la suma de
S/. 2 471 941,76 Nuevos Soles, por el perodo de tiempo comprendido entre el
1.Ene.2002 hasta el 30.Abr.2003 que podra redundar en la mejora del servicio de
limpieza pblica en el Callao; suma que puede verse incrementada, si es que la empresa
ESLIMP CALLAO S.A., recurre a acciones legales, lo cual redundara en un potencial
perjuicio econmico para la entidad y limitara brindar un mejor servicio de limpieza
pblica y otorgar las medidas de seguridad necesarias para sus trabajadores a fin de
evitar el peligro a su salud.

(Observacin N 10).

298
IV. RECOMENDACIONES

Considerando el rol ambiental que cumple la Municipalidad Provincial del Callao,

como autoridad local, y en aras de contribuir con la optimizacin de la gestin ambiental,
se sugiere las siguientes recomendaciones:

AL SEOR ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, disponer:

1. Efectuar las gestiones y coordinaciones correspondientes con la Polica Nacional

del Per, Fiscala del Callao, Direccin de Capitanas y Puertos - DICAPI,
Ministerio de la Produccin - PRODUCE y otros entes que tengan responsabilidad
en el desarrollo de acciones tendentes a disminuir la contaminacin del medio
ambiente, as como obligaciones de salvaguardar la zona ubicada a lo largo del
litoral del Callao, comprendido entre las desembocaduras de los ros Rmac y
Chilln, que viene sirviendo para la disposicin final de residuos slidos
domsticos y residuos de construccin (desmonte), a fin que se mitigue la
contaminacin y evite la prdida de las playas, as como de las aguas del mar.
(Conclusin N 1)

2. Respecto al vertedero controlado La Cucarach que la empresa ESLIMP

CALLAO S.A. se adecue a la normativa vigente (Ley General de Residuos Slidos

Ley N 27314, Reglamento para el Aprovechamiento de Productos No Orgnicos

Recuperables de la Basura, aprobado mediante D. S. N 013-77-SA, Cdigo del
Medio Ambiente y los Recursos Naturales - Decreto Legislativo N 613, Ley N

23853, etc.), por el perodo de tiempo que se ha proyectado su funcionamiento (2

aos), as como se disee e implementen las acciones respectivas para su cierre
definitivo.

299
 Paralelamente, definir acciones y elaborar estudios tendentes a procurar la
construccin de un relleno sanitario que est en concordancia con la normativa
vigente; dichas actividades deben ser prioritarias dado que el actual botadero no
rene las condiciones necesarias para la disposicin final de residuos slidos y
considerando el corto tiempo de vida que le queda.

(Conclusin N 2)

3. La mejora y fortalecimiento de la capacidad y eficiencia en la gestin ambiental de

la Direccin de Control de la Contaminacin Ambiental y por ende de la Direccin
General de Proteccin Ambiental, respecto al cumplimiento de la normativa
relacionada con el manejo de concentrados minerales, as como en la emisin de los
certificados de evaluacin ambiental y el seguimiento oportuno a lo que en stos
se formule como observaciones; para ello se deber incluir dentro de las metas del
Plan Operativo Institucional de cada ao, un mnimo de acciones de inspeccin a
realizar.

Adicionalmente, que se formule y ejecute un Programa de Limpieza en las zonas

adyacentes a los Depsitos de Concentrados Minerales, en especial de Plomo
(Pb), de cuyos resultados se deben levantar Actas, cuyas copias sern remitidas a
este rgano Superior de Control. Asimismo, realizar en coordinacin con la
Direccin General de Salud DIGESA campaas de higiene y educacin sanitaria,
para prevenir la afectacin a la salud de la poblacin.

(Conclusiones N 3 y 4).

300
4. Que en los Contratos o Convenios que se suscriban con terceros, relacionados con
la prestacin de servicio de limpieza pblica (recoleccin, barrido, transporte y
disposicin final de residuos slidos), se incluya con mayor precisin el tipo de
supervisin que la Municipalidad Provincial del Callao a travs de la Direccin
General de Proteccin Ambiental deba ejercer sobre dichos servicios; as como,
que se incorpore en stos clusulas de penalidad para los casos de incumplimiento y
deficiencias en el servicio.

Complementariamente, al interior de la Direccin General de Proteccin Ambiental,

se deber definir metodologas de supervisin a los diferentes servicios prestados as
como a las condiciones bajo las cuales se lleven a cabo los trabajos.

(Conclusin N 5)

5. Se ponga en marcha los lineamientos de poltica ambiental estipulados en el Plan

Integral de Gestin Ambiental de Residuos Slidos PIGARS, aprobado mediante
Acuerdo de Consejo N 000071 de 12.Dic.2002, solicitando informes peridicos de
su avance a la Direccin General de Proteccin Ambiental.

(Conclusin N 6)

6. Que las actividades consignadas en el Presupuesto y Plan Operativo Institucional,

relacionadas con las direcciones de Limpieza Pblica y Talleres y Control de la
Contaminacin Ambiental sean consideradas en forma independiente en razn que
son direcciones que tienen un mismo nivel y cuentan con asignacin propia de
funciones, que se encuentran detalladas en el ROF y MOF de la Municipalidad y
difieren una de la otra. Lo sealado permitir identificar y asignar adecuadamente los
recursos econmicos para cada direccin as como la adecuada y oportuna
evaluacin de los mismos.

301
 (Conclusin N 7)

7. Que la unidad de Planificacin, evale la actual estructura orgnica y funcional de

la Direccin General de Proteccin Ambiental, en orden a reestructurar y redefinir
la organizacin, funciones y competencias de la Direccin de Limpieza Pblica y
Talleres, as como la adecuada asignacin de recursos humanos, equipamiento y
financieros de acuerdo con las metas y objetivos institucionales.

(Conclusin N 8)

8. Que la Direccin General de Administracin efecte los correctivos necesarios e

inmediatos de la situacin encontrada, ya sea a travs del retorno del seor Lus Alberto
Quinez Chvez a su cargo y funciones materia de su contrato, o en su defecto asignar
nuevo personal que asuma efectivamente dicho cargo y funciones asignadas al mismo,
sin perjuicio de otras direcciones. Evalundose, asimismo, situaciones anlogas en
relacin a otros funcionarios o servidores municipales que pudieran estar en la situacin
descrita en la observacin.

(Conclusin N 9)

9. Disponer que en el ms breve plazo se proceda a elaborar y suscribir una adenda

al Acta de Acuerdo Institucional y de Reconocimiento de Deuda, que la
Municipalidad Provincial del Callao tiene suscrito con la Empresa de Servicio de
Limpieza Pblica Municipal ESLIMP CALLAO S.A., reprogramndose el pago de
la deuda.

(Conclusin N 10)

302
AL JEFE DEL RGANO DE AUDITORA INTERNA DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO:

10. Realice el seguimiento de las recomendaciones establecidas en el presente

informe, comunicando peridicamente de los avances y resultados que se obtengan.

(Conclusiones 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 y 10).

Jess Mara,

ING. GILBERTO CHVEZ VILLANUEVA ABOG. ANA T. PANTOJA URIZAR-

GARFAS Auditor Encargado Supervisora de
Comisin

AL SEOR GERENTE CENTRAL DE CONTROL:

El Gerente de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural de la Contralora General de

la Repblica, ha revisado el presente Informe; encontrando que ha sido realizado
conforme a las Normas de Auditora Gubernamental, por lo cual, lo hace suyo y se
permite recomendar a su Despacho para su aprobacin y trmite correspondiente.

Jess Mara,

303
CPC. LUIS ARRIOLA ACUA

Gerencia de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural

A LA SEORA VICECONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA:

El Gerente Central de Control, que suscribe, ha revisado el presente Informe,

por lo cual, hace suyo y lo eleva a su Superior Despacho recomendando su emisin.

Jess Mara,

JORGE ISAAC CARRILLO VARGAS

Gerencia Central de Control

304
AL SEOR CONTRALOR GENERAL DE LA REPBLICA:

La Vicecontralora General de la Repblica, que suscribe, ha revisado el presente

Informe, por lo cual, hace suyo y lo eleva a su Superior Despacho recomendando su
emisin.

Jess Mara,

ROSA URBINA MANCILLA Vice

contralora General de la Repblica

Cuestionario de Preguntas de Repaso del Captulo Uno

1) Cmo define el sistema de gestin ambiental?

2) Cuntos y cules son los principios de gestin ambiental?

3) Qu normatividad est relacionada con el sistema de gestin ambiental y en

particular con nuestro medio ambiente?

4) Cmo se llama el Ente Rector del Sistema Nacional de Gestin Ambiental y cul es el
nombre de su actual Titular?

5) Cuntas son las fases de la auditora de medio ambiente?

305
6) Cules son los principales problemas que afectan nuestro medio ambiente?

7) Cules son las tcnicas de auditora?

8) Qu entiende por gestin ambiental?

9) Brinde ejemplos de por lo menos dos entidades cuya funcin est referida a la gestin
ambiental.

10) Cul es la estructura del sistema de gestin ambiental?

Cuestionario de Preguntas de Repaso del Captulo Dos

1) Cmo se llama la etapa en la cual se desarrollan los procedimientos de auditora?

2) Qu documentos se elaboran en la etapa de la ejecucin de la auditora?

3) Cules son las normas de auditora ambiental, aplicables en el trabajo de campo?

4) Cuntas y cules son las tcnicas de auditora ambiental a usar en la ejecucin de la

auditora?

5) Cules son los tipos de objetivos en la programacin de auditora ambiental?

6) Elabore un ejemplo de procedimiento de auditora medio ambiental

306
7) Qu documentos de gestin sirven para analizar en el trabajo de campo de la
auditora?

8) Qu especialistas pueden participar en una auditora ambiental?

9) A qu se denomina rea crtica en auditora de medio ambiente?

10) Qu comprende el alcance en la auditora medio ambiental?

a) El proceso de ejecucin de una auditora del medio ambiente, consiste en la bsqueda

y recopilacin de informacin, visitas, aplicacin de cuestionarios, estudio de
documentos, entrevistas, etc.

b) En nuestro pas la Contralora General de la Repblica como organismo

superior de Control estatal, ejerce control mediante la aplicacin de cuatro tipos
denominados: control financiero, control de calidad, control de gestin y control de
resultados.

c) La efectividad, en materia medioambiental se refiere a la relacin entre bienes

entregados y recursos utilizados comparados con estndares.

d) Los resultados de la auditora son inmediatamente informados en primer lugar a los

auditados para recepcionar sus comentarios, crticas, aclaraciones y/o descargos que
merecen ser evaluados por los auditores para el informe final.

e) Las observaciones en auditora sirven para la determinacin de

responsabilidades.

f) No se debe omitir brindar oportunidad a los auditados para el ejercicio bsico

constitucional de ejercer derecho a su defensa.
307
g) El informe de auditora ambiental es un documento propio de la auditora de gestin.

h) Existen cinco tipos de responsabilidades que se pueden determinar a los auditados

i) Derivado de una auditora de medio ambiente es posible hacer uso de los cdigos
civil y penal

j) La ley del medio ambiente es un sustento normativo en la auditoria de medio

ambiente.

308
 RESUMEN

En este ltimo captulo podemos resumir el tratamiento que se le da a la Fase de

Elaboracin y Formulacin del Informe de Auditora Ambiental.

El informe es el producto final del trabajo de auditora ambiental, en el cual se

presentan comentarios, conclusiones, observaciones y recomendaciones. El informe de
auditora debe contener la expresin de razonamientos o juicios fundamentados en las
evidencias obtenidas en relacin a los objetivos de la auditora ambiental.
Es importante relevar que la auditora del medioambiente se desarrolla en tres
fases bien diferenciadas: Fase del Planeamiento, Fase de la Ejecucin y la Fase de
elaboracin del Informe.
La redaccin del borrador del informe es un proceso que se realiza en el campo,
siendo responsabilidad del auditor encargado y el supervisor, contando con la
participacin de los integrantes del equipo de auditora, hasta llegar a consideracin de la
autoridad superior de la Contralora General de la Repblica, para su aprobacin
Concluido el procesamiento del informe, ste es elevado al Despacho del Sub
contralor (por ser rea que depende orgnicamente del mismo) y luego al Despacho del
Contralor General para su aprobacin final. Seguidamente, se convoca a los
titulares de las entidades auditadas para la exposicin de resultados y entrega oficial del
informe, a travs de una reunin en la sede de la Contralora General, en la cual
se realiza la proyeccin de los correspondientes videos y tomas fotogrficas
antes de proceder a la entrega del indicado informe que tiene el carcter
de confidencial (se consigna el sello "Confidencial", en cada pgina).
Ha culminado el texto con el desarrollo de un caso prctico de la auditora del
Medio Ambiente DE LA
que permite conocer las tres etapas de
la auditora ambiental

309
 AUTOEVALUACION DE LA TERCERA UNIDAD

1. En que consiste la elaboracin del informe final de Auditoria?

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2. Mencione, Cuales son las caractersticas que de un informe de Auditoria?

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3. Cul es el rol que cumple un supervisor en la elaboracin de un informe de

Auditoria del medio Ambiente?
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4. Quien en la persona encargada de otorgar el control de calidad y elevar el

informe final al Contralor de la Repblica?

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5. Cul es la estructura que debe tener un informe de Auditoria?

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310