30 de julio de 2015
NDICE
1. ANTECEDENTES. -Responsabilidades.
2. PROYECTOS DE INVERSION EN -Principales Modelos de APPs. (En
INFRAESTRUCTURA PRODUCTIVA CON Infraestructura).
REGISTRO. DIFERIDO EN EL GASTO
-Modelos de APPs. de Infraestructura en
PBLICO (PIDIREGAS).
operacin.
3. PROYECTOS DE PRESTACIN DE
-Legislacin.
SERVICIOS (PPS).
-De los recursos para proyectos APPs
- Principales Caractersticas y riesgos.
-De la preparacin de los proyectos de APPS.
4. ESQUEMA DE CONCESIONES.
-Proyectos de APPs. Publicados en la pgina de la
-Principales caractersticas del esquema de
SHCP.
concesiones.
-Breve Semblanza de la Experiencia en Amrica
5. ASOCIACIONES PBLICO-PRIVADAS (APPs).
Latina y el Caribe.
-De los Contratos.
-Consideraciones finales.
-Principales Modelos de APPs.
-Glosario.
-Principales ventajas.
2
ANTECEDENTES
Histricamente existen diversos mecanismos de asociaciones pblico privadas, los ms
importantes son:
b) PROYECTO DE d) ASOCIACIN
c) ESQUEMAS DE
a) PIDIREGAS* PRESTACIN DE PBLICA
CONCESIONES
SERVICIOS (PPS) PRIVADA (APP)
El esquema permite aumentar la cuanta de los recursos pblicos y destinarlos a otras reas
prioritarias de la economa, liberando recursos presupuestales y ofrecido rendimientos
competitivos a los inversionistas privados.
PRINCIPALES CARACTERISTICAS Y RIESGOS
ES UN CONTRATO A LARGO PLAZO ENTRE LA APF (ENTIDAD CONTRATANTE) Y LA EMPRESA PRIVADA
(INVERSIONISTA PROVEEDOR)
RIESGOS DE LA ENTIDAD CONTRATANTE (SOLO LA OBLIGACIN DE PAGO POR LOS SERVICIOS EFECTIVAMENTE
PRESTADOS)
c) ESQUEMA DE CONCESIONES
1. DOS PARTES
(SECTOR PBLICO
Y SECTOR
PRIVADO)
2. APORTACIN DE
5. TEMPORALIDAD ELEMENTOS
DE LARGO PLAZO TILES POR LAS
PARTES
4. DISTRIBUCIN 3. LA RELACIN
DE RIESGOS CONTRACTUAL
d) ASOCIACIONES PBLICO PRIVADAS (APPs)
Los Contratos de APPs permiten:
ESTABLECER EN UN MISMO INSTRUMENTO LOS DIVERSOS ELEMENTOS DE LA PRESTACIN
DE UN SERVICIO, COMO LA CONSTRUCCIN, LA OPERACIN Y EL MANTENIMIENTO,
OBLIGANDO A LAS PARTES A ESTABLECER UNA RELACIN A LARGO PLAZO.
UNA DISTRIBUCIN DEL RIESGO QUE CONLLEVA A QUE EN EL PROYECTO, LAS INVERSIONES,
COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO, RESPONSABILIDADES Y RIESGOS ASOCIADOS SE
TRANSFIERAN TOTAL O PARCIALMENTE AL SECTOR PRIVADO POR UN TIEMPO DEFINIDO Y
BAJO CONDICIONES Y BENEFICIOS MUTUOS.
PARTES DEL
CONTRATO
SECTOR PRIVADO
SECTOR PBLICO
Sociedades de
APF y Entidades
Propsito Entidades Fideicomisos Entidades con
la Consejera federativas,
Especfico para el paraestatales de la pblicos no autonoma
Jurdica del municipios y sus
desarrollo del APF paraestatales constitucional
Ejecutivo Federal. entes pblicos
proyecto
PRINCIPALES MODELOS DE ASOCIACIONES PBLICO PRIVADAS
Diseo-Construccin (DC)
En este modelo el Gobierno se asocia con el sector privado para disear y construir
infraestructura de acuerdo a los requerimientos del Gobierno, despus de concluir la
construccin, el Gobierno asume la responsabilidad de la operacin y mantenimiento, este
esquema tambin es conocido como Construccin-Transferencia.
Diseo-Construccin-Mantenimiento (DCM)
Este modelo es similar al Diseo-Construccin, sin embargo el sector privado adicionalmente
mantiene la obra y el Gobierno es el responsable de la operacin.
Diseo-Construccin-Operacin (DCO)
El sector privado disea y construye, una vez terminada la construccin el derecho de la nueva
obra se transfiere al sector pblico, mientras que el sector privado la opera durante un
tiempo determinado, tambin se le conoce como Construccin-Transferencia-Operacin
(CTO).
PRINCIPALES VENTAJAS
Diseo/ Construccin/
Diseo/ Diseo/ Construccin/ Propiedad/ Construccin/
Diseo/ Construccin/ Construccin/ Operacin/ Operacin/ Propiedad/
Construccin Mantenimiento Operacin Mantenimiento Transferencia Operacin
Contrato Contratos
de Servicios de Administracin Arrendamiento Concesin Desinversin
En los proyectos de infraestructura productiva de largo plazo incluidos en programas prioritarios a los que se
refiere el prrafo tercero del artculo 18 de la Ley General de Deuda Pblica, se considerar preferente
respecto de nuevos financiamientos, para ser incluido en los Presupuestos de Egresos de los aos
posteriores hasta la total terminacin de los pagos relativos, con el objeto de que las entidades adquieran en
propiedad bienes de infraestructura productivos.
Los proyectos a que se refiere el prrafo anterior debern cubrir los requisitos que, en los trminos del Reglamento,
establezca la Secretara en materia de inversin. Dichos proyectos pueden ser considerados:
I. Inversin directa, tratndose de proyectos en los que, por la naturaleza de los contratos, las entidades asumen
una obligacin de adquirir activos productivos construidos a su satisfaccin, y
II. Inversin condicionada, tratndose de proyectos en los que la adquisicin de bienes no es el objeto principal del
contrato.
La adquisicin de los bienes productivos a que se refiere esta fraccin tendr el tratamiento de proyecto de
infraestructura productiva de largo plazo, conforme a la fraccin I de este artculo, slo en el caso de que dichos bienes
estn en condiciones de generar los ingresos que permitan cumplir con las obligaciones pactadas y los gastos
asociados.
22
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA
TEXTO VIGENTE
ltima reforma publicada DOF 11-08-2014
Los ingresos que genere cada proyecto de infraestructura productiva de largo plazo, durante la
vigencia de su financiamiento, slo podrn destinarse al pago de las obligaciones fiscales atribuibles
al propio proyecto, las de inversin fsica y costo financiero del mismo, as como de todos sus
gastos de operacin y mantenimiento y dems gastos asociados, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo 18 de la Ley General de Deuda Pblica. Los remanentes sern destinados a programas y
proyectos de inversin de las propias entidades, distintos a proyectos de infraestructura productiva de largo
plazo o al gasto asociado de stos.
En coordinacin con la Secretara, las entidades que lleven a cabo proyectos de infraestructura
productiva de largo plazo debern establecer mecanismos para atenuar el efecto sobre las finanzas
pblicas derivado de los incrementos previstos en los pagos de amortizaciones e intereses en ejercicios
fiscales subsecuentes, correspondientes a financiamientos derivados de dichos proyectos. Petrleos
Mexicanos no podr realizar los proyectos de infraestructura productiva de largo plazo a que se refieren este
artculo y el 18, tercer prrafo, de la Ley General de Deuda Pblica.
23
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA
TEXTO VIGENTE
ltima reforma publicada DOF 11-08-2014
Artculo 50.- Los ejecutores de gasto podrn celebrar contratos plurianuales de obras pblicas, adquisiciones,
y arrendamientos o servicios durante el ejercicio fiscal siempre que:
I. Justifiquen que el proyecto representa ventajas econmicas;
II. Justifiquen el plazo de la contratacin;
III. Identifiquen el gasto corriente o de inversin correspondiente; y
IV. Desglosen el gasto a precios del ao tanto para el ejercicio fiscal correspondiente, como para los subsecuentes.
Las dependencias y entidades debern informar a la Funcin Pblica sobre la celebracin de los contratos a que se
refiere este artculo, dentro de los 30 das posteriores a su formalizacin.
En el caso de proyectos para prestacin de servicios, las dependencias y entidades debern sujetarse al
procedimiento de autorizacin y dems disposiciones aplicables que emitan, en el mbito de sus respectivas
competencias, la SHCP y la Funcin Pblica.
Los Poderes Legislativo y Judicial y los entes autnomos, podrn autorizar la celebracin de contratos plurianuales
siempre y cuando cumplan lo dispuesto en este artculo y emitan normas generales y para su justificacin y
autorizacin.
Los ejecutores de gasto debern incluir un reporte sobre el monto total erogado durante el periodo, as como incluir las
previsiones correspondientes en sus anteproyectos de presupuesto para el siguiente ejercicio fiscal, en los trminos de
los artculos 32 y 41, fraccin II, inciso g), de esta Ley.
24
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
g) Un captulo especfico que incorpore las previsiones de gasto que correspondan a los compromisos plurianuales;
ARTICULO 18.- Los proyectos a cargo de las dependencias del Gobierno Federal que requieran
financiamientos para su realizacin, debern producir los recursos suficientes para su amortizacin y las
obligaciones que se asuman..
25
DE LA PREPARACIN DE LOS PROYECTOS DE APPS
III. EN PROYECTOS DE
II. EL OTORGAMIENTO DE LOS
I. CONTRATO A LARGO PLAZO INNOVACIN Y DESARROLLO
PERMISOS, CONCESIONES O
ENTRE LAS PARTES TECNOLGICO,
AUTORIZACIONES PARA LA
ESTABLECIENDO DERECHOS Y AUTORIZACIN DEL FORO
EXPLOTACIN DE LOS BIENES
OBLIGACIONES CONSULTIVO CIENTFICO y
PBLICOS
TECNOLGICO
26
DE LA PREPARACIN DE LOS PROYECTOS DE APPS
27
DE LA PREPARACIN DE LOS PROYECTOS DE APPS
Para determinar la viabilidad del proyecto la entidad o dependencia interesada
deber contar:
I. Descripcin del proyecto y viabilidad tcnica
Fuente: http://obras.issste.gob.mx/sigeplan/proyecto?id=14
29
RAMO 51. ISSSTE:
- Construccin y Operacin del nuevo Hospital General Dr. Gonzalo Castaeda.
ASPECTOS GENERALES:
Hospital de segundo nivel que pertenece a la Delegacin Norte del ISSSTE y se
encuentra ubicado en un predio propio del Instituto.
se encuentra inmerso en la zona de la Unidad Nonoalco Tlatelolco, a 2 calles de la
Plaza de las Tres Culturas.
El predio cuenta con una superficie de 3,374 metros cuadrados, con una geometra
rectangular de 43.14 m de frente por 76.53 m de largo.
se prev una clasificacin de uso de suelo (zonificacin) H/8/40/Z; es decir, el uso
permitido en el Inmueble es Habitacional.
cuenta con una superficie construida de 13,474 metros cuadrados. Se distribuye en
3 cuerpos principales: Torre A, de 7 niveles (Gobierno y Hospitalizacin); Torre B,
de 5 niveles, Urgencias, Auxiliares de Diagnstico, Consulta Externa, Tocologa y
Enseanza; y Cuerpo C, que corresponde a Mantenimiento y Conservacin.
En la actualidad, el inmueble presenta daos estructurales, el HG Dr. Gonzalo
Castaeda dej de prestar servicios en el 2012.
El Proyecto Ejecutivo plantea demoler el Hospital existente, para construir y equipar
un nuevo Hospital en el mismo predio.
Fuente: http://obras.issste.gob.mx/sigeplan/proyecto?id=14
30
PROYECTOS DE APPs. PUBLICADOS EN LA PGINA DE LA SHCP
Fuente: http://www.hacienda.gob.mx/EGRESOS/ppi/ProyectosAPP/I_descr_merida.pdf
31
RAMO 51. ISSSTE:
- Construccin y Operacin de una nueva Clnica Hospital, Mrida, Yucatn
ASPECTOS GENERALES:
Ubicacin del predio: Anillo Perifrico Lic. Manuel Berzunza y Calle 2, Col. Tutula,
Mrida, Yuc.).
La futura Nueva Clnica Hospital ser una unidad de atencin mdica para apoyo
hospitalario y en consulta externa de las 4 especialidades bsicas: Pediatra,
Gineco-Obstetricia, Medicina Interna y Ciruga General.
La nueva Clnica Hospital en Mrida contar con 18 consultorios, 3 quirfanos, 66
camas censables, 15 camas en urgencias y 25 en la zona ambulatoria.
El proyecto se desarrollar en una superficie de 25,000 m2, el cual contar con
10,485 m2 de construcciones desarrolladas en dos niveles.
Para la ejecucin de la Fase Constructiva debe observarse y cumplir la normatividad
aplicable y vigente al diseo y construccin de establecimientos hospitalarios, en los
tres mbitos del gobierno: federal, estatal y municipal.
El Proyecto se encuentra alineado con el PNI, PND y Programa Sectorial de Salud.
El objetivo del Proyecto es garantizar la prestacin de servicios de segundo nivel en
el Estado de Yucatn.
Fuente: http://www.hacienda.gob.mx/EGRESOS/ppi/ProyectosAPP/I_descr_merida.pdf
32
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
El entorno general para las APP en Amrica Latina ha mejorado desde 2012.
Guatemala, Honduras y Uruguay han consolidado e iniciado operaciones en
agencias de APP de reciente creacin.
Paraguay y Jamaica han introducido y comenzado a implementar nuevas
unidades especializadas en APP en sus cuerpos regulatorios.
Segn el BID, Amrica Latina y el Caribe necesita invertir aproximadamente
5% del PIB. Similares estimaciones de la CEPAL colocan la necesidad de
inversiones en 6.2% de su PIB por ao hasta el 2020 para cubrir la demanda
de infraestructura.
Brasil espera invertir cerca de US$900.000 millones y Mxico ha
comprometido US$300.000 millones a lo largo de los prximos tres aos.
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones pblico privadas en Amrica Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p.6
33
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
En Brasil, el nmero de APP locales supera por mucho al de las federales,
cubriendo 85% del total.
El ciclo poltico de corto plazo en Mxico ha sido un factor limitante.
Se espera que Chile, Colombia y Per incrementen la actividad local en los
prximos aos.
Chile contina a la cabeza de Amrica Latina y el Caribe en predisposicin y
capacidad para las APP (El sistema financiero del pas es el de mayor
profundidad y ms sofisticado en la regin debido entre otros a su amplia base
de inversores).
Brasil, que est en segundo lugar, muestra una amplia experiencia con APP
tanto a nivel nacional como local.
Per ha aumentado el nmero de proyectos recientemente desarrollados (17
desde mediados del 2012).
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones pblico privadas en Amrica Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p. 6, 10 y 11
34
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
Jamaica y Paraguay mejoraron sus entornos tanto regulatorios como
institucionales, el primero al mejorar su clima de inversiones, en el segundo
una nueva ley emitida en 2013 permiti establecer reglas e instituciones para
regularlas.
Por su parte El Salvador ha creado un entorno propicio para las APP, pero el
sector privado sigue inseguro acerca de cunto tiempo habr de durar el apoyo
poltico para las APP.
Mejoras en los marcos regulatorios y en el desarrollo de la capacidad
institucional han contribuido a potenciar los procesos de seleccin
de proyectos.
En Mxico ha habido menos actividad subnacional en el espacio de las APP.
La experiencia subnacional mexicana muestra que hay desafos similares a
los que existen en Brasil, tales como capacidad administrativa, marco legal y
regulatorio, diseo de contratos, cuestiones financieras y voluntad poltica.
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones pblico privadas en Amrica Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p. 11 y 16
35
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
La Ley de Asociaciones Pblico-Privadas de Mxico publicada en enero del
2012, brind un marco ms amplio, propicio para las APP en todos los niveles
de gobierno, allan el camino para las APPs en nuevos sectores, tales como
proyectos carcelarios, rutas, puentes, universidades, etc.
A nivel nacional, la
estabilidad
macroeconmica,
baja inflacin, cmoda
posicin de reservas de
divisas, rgimen flexible
de tipo de cambio y
tasas de deuda
pblica/PIB manejables,
ayudan en Mxico a
contener los riesgos
econmicos para los
inversionistas.
36
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
Mientras que en Brasil ha habido una mayor actividad en APP subnacionales
que en Mxico, la experiencia en estos dos pases indica que comparten
similares desafos.
En Mxico, muchos expertos en APP ven considerables oportunidades, dada
la demanda de mayor infraestructura social y fsica. Sin embargo, es necesaria
ms voluntad poltica en especial una mayor y ms activa participacin del
gobierno federal, particularmente en trminos de proveer garantas financieras,
ya que los estados estn preocupados por los pasivos de ms largo plazo que
implican las APPs.
Finalmente la legislacin normativa podra ser ms clara en lo que respecta a
los detalles concretos del contrato de proyecto. En forma ms general, un
fortalecimiento del marco institucional, tcnico, legal y organizativo facilitara el
entorno para las APP.
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones pblico privadas en Amrica Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p. 16 -18
37
CONSIDERACIONES FINALES
OBJETIVAS SUBJETIVAS
Mejoran la relacin calidad-precio. Las APPs comprometen a gobiernos y autoridades
pblicas a realizar pagos durante un largo periodo de
tiempo.
La entrega de servicios que de otro modo no se Compromisos irrenunciables pueden llevar al
suministraran. deterioro en el nivel de gasto en servicios pblicos.
Los riesgos se transfieren al sector privado. Las APPs pueden constituir una forma de ocultar el
endeudamiento pblico.
Las APPs mejoran la calidad de los servicios y Son mayores los costos de las APPs que el esquema
pueden ofrecer una entrega ms rpida de los tradicional.
proyectos.
Las asociaciones pblico-privadas reducen el gasto Las APPs son una forma de avanzar en el proceso de
pblico. privatizaciones y convierte la deuda pblica en gasto
corriente.
El atractivo primordial de las APPs para los
gobiernos es que la financiacin puede contabilizarse
como un endeudamiento privado por parte de las
empresas y, por tanto, no aparece como un
endeudamiento extra por parte de los gobiernos.
GLOSARIO
Las personas que participan en un concurso para adjudicar una APPs (Art. 12, fraccin
Concursante VI de la LAPPs).
Persona que promueve ante una instancia del sector pblico el proyecto de APPs. (Art.
Promotor 12, fraccin XV de la LAPPs).
La regla general. No mayor a 40 aos (contando sus prorrogas) y no menor a tres aos.
Plazo (Artculos 87, fraccin II, 98 de la LAPPs y 2 de su Reglamento).
Los derechos podrn cederse, darse en garanta o afectarse en los trminos del
contrato, previa autorizacin del ente pblico contratante.
Bajo las concesiones, permisos o autorizaciones podrn cederse, darse en garanta o
afectarse.
Afectacin de
Los bienes incorporados a la infraestructura podrn ser enajenados, gravados o
derechos afectados, previa autorizacin del ente pblico contratante.
Los titulares de las garantas o afectaciones solo tendrn derecho sobre los flujos
generados por el proyecto, despus de deducir gastos y gravmenes fiscales. (Art. 110,
de la LAPPs y 112 de su Reglamento).
Se deber establecer en ellos:
El rgimen financiero del proyecto.
Las contraprestaciones a favor del desarrollador.
Los trminos para la trasferencia temporal del control al desarrollador y/o a sus
Condiciones acreedores en caso de incumplimiento previa autorizacin.
El rgimen de distribucin de riesgos.
financieras de los Los trminos del reembolso en caso de ser procedente, al desarrollador de la
contratos APPs inversin.
Rgimen de penas convencionales y sanciones por incumplimiento de las partes. (Art.
92 de la LAPPs, 44 y 107 de su Reglamento).
GLOSARIO
45