Ao 2 Volumen 18
DERECHO
PROCESAL PENAL
Actualidad
rea
Penal Derecho
Derecho procesal
procesal penal penal
Contenido
Jefferson Gerardo Moreno Nieves: La problemtica de la oportunidad de
DOCTRINA PRCTICA incorporacin del tercero civil responsable en el Nuevo Cdigo Procesal Penal 274
Anlisis de la prctica judicial e interpretacin de los artculos 111, 112 y 113
Alonso R. Pea Cabrera Freyre: El principio de la doble incriminacin
DOCTRINA PRCTICA en el proceso de extradicin como mecanismos de la cooperacin judicial 286
internacional
DOCTRINA PRCTICA Alfredo Araya Vega: Anotaciones sobre el proceso inmediato 308
CONSULTA N. 1: Puede avocarse a la accin de revisin el juez supremo
NOS PREGUNTAN Y que intervino en el proceso penal declarativo de condena que motiv la 319
CONTESTAMOS impugnacin?
CONSULTA N. 2: Cules y en qu consisten las dimensiones del arraigo
320
como presupuesto del peligro de fuga?
RESEA DE
Presuncin de inocencia (R. N. N. 399-2014 Lima) 321
JURISPRUDENCIA
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
La problemtica de la oportunidad de
incorporacin del tercero civil responsable en el
Nuevo Cdigo Procesal Penal
Anlisis de la prctica judicial e interpretacin
de los artculos 111, 112 y 113*
1. Introduccin
2. La acumulacin de la accin civil y la accin penal en un solo proceso
3. Las etapas de investigacin preparatoria formalizada y la etapa intermedia
como oportunidades para obtener fuentes de prueba y ofrecer medios de
SUMARIO
prueba, respectivamente
4. Las reglas de incorporacin del tercero civil responsable: los artculos 111,
112 y 113 del Cdigo Procesal Penal
5. Propuesta de solucin a la problemtica
6. Referencia bibliogrfica
* El presente artculo desarrolla la ponencia del autor en el seminario internacional Reflexiones sobre el
sistema acusatorio, llevado a cabo el 23 de agosto de 2015 en la Facultad de Derecho de la Universidad
de Medelln (Colombia).
** Abogado por la Universidad de San Martn de Porres, con estudios de maestra en Derecho con mencin
en Ciencias Penales por la misma casa de estudios. Asociado del Estudio Sousa & Nakazaki Abogados.
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
1. Introduccin
2. Concepto de extradicin
3. El principio de la doble incriminacin
3.1. Hecho constitutivo de delito-principio de legalidad
3.2. Desarrollo del principio de la doble incriminacin (terico y norma-
tivo)
3.3. Sistemas jurdicos de evaluacin del principio de la doble incrimina-
SUMARIO
cin
4. Otros presupuestos a tomar en cuenta en el proceso de extradicin
5. Conclusiones
6. Referencias bibliogrficas
Cdigo Penal de 1924, las legislaciones [L]os hechos (el factum), que se le
penales modernas emplean de forma imputan al individuo sometido
al proceso extradicional, deben
general la pena privativa de libertad. cuadrar perfectamente en los al-
Penalidad que ha de buscarse en los cances de un determinado tipo pe-
marcos penales mnimos y mximos, de nal, tanto desde un plano objetivo
forma abstracta en la ley penal. como subjetivo (subprincipio de
tipicidad-legalidad).
Cuando la imputacin jurdico-
penal versa sobre un concurso delictual,
es decir, se le atribuye al agente una co- La Sala Penal Permanente en la
misin pluridelictual, estamos ante una Extradicin Pasiva N. 83-2014-Lima,
prognosis de pena, que no resulta fac- f. j. n. 4, sostiene que [] el principio
tible valorar para la exigencia anotada. de la doble incriminacin se encuentra
El artculo 517.1 del CPP hace alusin referido a la legalidad penal y su sig-
a lo siguiente: [] Si se requiere una nificado consiste, de un lado, en que
extradicin por varios delitos, bastar el hecho sea delictivo y, de otro, que
que uno de ellos cumpla con esa con- dicho evento criminal est sancionado
dicin para que proceda respecto de con una determinada penalidad en las
los restantes delitos; es decir, podr legislaciones punitivas de los Estados
tomarse en cuenta cualquiera de los he- requirente y requerido, si bien ello no
chos punibles, para alcanzar el estndar implica la identidad de las penas en
punitivo acotado. De ah, que el Estado ambas legislaciones, bastar con que
requirente deba ser muy preciso y deta- se cumplan los mnimos estndares de
llado en la definicin delictiva, bajo el punibilidad previstos en las normas
auspicio del principio de imputacin aplicables [].
necesaria28; no basta, por tanto, invocar
45 lvarez Chauca, Manuel, Extradicin. Teora, 46 Huapaya Olivares, Alberto, Marco legal de la
procedimiento, jurisprudencia, cit., pp. 63 y 64. extradicin en el Per, cit., p. 8.
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
CONSULTA N. 1
Puede avocarse a la accin de revisin el juez supremo que intervino
en el proceso penal declarativo de condena que motiv la impugnacin?
CONSULTA N. 2
Nos preguntan y contestamos
RESEA DE JURISPRUDENCIA
Resea de jurisprudencia
R. N. N. 399-2014
Lima
Presuncin de inocencia
R. N. N. 399-2014 LIMA
Tema Presuncin de inocencia
Fecha de emisin/ 11-03-15 / 21-09-15
publicacin
Norma aplicada Cdigo Procesal Penal: art. II del Ttulo Preliminar
Constitucin Poltica del Per: art. 2, inc. 24, literal e
Contexto fctico a) Se le atribuye a la encausada Cecilia Leticia Ibrcena Dworzak haber recibido en
transferencia, el seis de diciembre de dos mil dos, de parte de su hermano Marco An-
tonio Ibrcena Dworzak, el inmueble ubicado en la calle Contralmirante Pedro Garzn
Thomas N. 160-162, Urbanizacin Residencial General E. Montagne-Miraflores, por
la suma de ochenta y siete mil cuatrocientos cincuenta dlares americanos (va hipoteca
de otro bien) el mismo que el diez de febrero de dos mil tres, esto es, en menos de tres
meses, fue constituido en patrimonio familiar; asimismo, se le atribuye que el seis de
diciembre de dos mil dos, otorg hipoteca del inmueble ubicado en la I Avenida Madre
Peralta N. 175-Santa Mara del Mar, a favor de Marco Antonio Ibrcena Dworzak; todo
ello, debido a que Amrico Ibrcena Amico (padre) estaba procesado por la presunta
comisin del delito contra la administracin pblica; b) al encausado Gino Francisco
Ibrcena Dworzak se le atribuye que el diez de diciembre de dos mil dos, constituy en
patrimonio familiar el inmueble ubicado en la calle Bruno Mol N. 156-Urbanizacin
Fundo Venegas-Miraflores, con la finalidad de evitar su incautacin o decomiso, debido
a que su anterior propietario Amrico Ibrcena Amico estaba procesado por la presunta
comisin del delito contra la administracin pblica.
E x tremos de la El representante del Ministerio Pblico y la Procuradora Pblica especializada en deli-
pretensin tos de Lavado de Activos y Proceso de Prdida de Dominio interponen un recurso de
nulidad contra la sentencia de fojas ocho mil ciento veinticuatro que absolvi a Cecilia
Leticia Ibrcena Dworzak y Gino Francisco Ibrcena Dworzak de la acusacin fiscal por
delito de lavado de activos provenientes del delito contra la administracin pblica.
C riterios del Segn lo expuesto en el presente caso el Tribunal refiere que debe procederse conforme
rgano jurisdiccio- al artculo ocho punto dos de la Convencin Americana de los Derechos Humanos, que
nal precepta [...] toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia, mientras no se establezca legalmente su culpabilidad [...]. En cuanto a su
contenido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha precisado que [...] el
principio de la presuncin de inocencia, tal y como se desprende del artculo ocho punto
dos de la Convencin, exige que una persona no pueda ser condenada mientras no
exista prueba plena de su responsabilidad penal, si obra contra ella prueba incompleta
o insuficiente, no es procedente condenarla, sino absolverla [...].
CONSIDERANDO
Primero. El seor representante del Ministerio Pblico en su recurso de nulidad de fojas
ocho mil ciento cuarenta y nueve, alega que la sentencia absolutoria debe ser declarada
nula, en tanto no debi considerarse el examen pericial contable complementario del
dieciocho de junio de dos mil trece, que concluy en supervit en los patrimonios de los
encausados Cecilia Leticia y Gino Francisco Ibrcena Dworzak, pues se tuvieron en cuen-
ta documentos que fueron extemporneamente presentados, vulnerndose el principio de
preclusin de los actos procesales con afectacin al debido proceso. Asimismo la Procura-
dora Pblica en su recurso de nulidad de fojas ocho mil ciento sesenta y uno, alega que la
Sala Superior solo circunscribi su pronunciamiento sobre aspectos subjetivos, sin tener
en cuenta los elementos de conviccin obrante en autos que acreditan la autora de los
encausados en el delito de lavado de activos.
Segundo. El representante del Ministerio Pblico en su dictamen acusatorio de fojas cua-
tro mil cincuenta y ocho, atribuy a los encausados Gino Francisco Ibrcena Dworzak,
Cecilia Leticia y Ibarcena Dworzak (absueltos), Marcela Dworzak Stens o Marcela Dwor-
zak De Ibrcena y Marco Antonio Ibrcena Dworzak (reos contumaces) la comisin del
delito lavado de activos en la modalidad de actos de transferencia y ocultamiento, en
agravio del Estado, por los siguientes hechos: a) se le atribuye a la encausada Cecilia Leti-
cia Ibrcena Dworzak haber recibido en transferencia, el seis de diciembre de dos mil dos,
de parte de su hermano Marco Antonio Ibrcena Dworzak, el inmueble ubicado en la
calle Contralmirante Pedro Garzn Thomas N. 160-162, Urbanizacin Residencial Ge-
neral E. Montagne-Miraflores, por la suma de ochenta y siete mil cuatrocientos cincuenta
dlares americanos (va hipoteca de otro bien) el mismo que el diez de febrero de dos mil
tres, esto es, en menos de tres meses, fue constituido en patrimonio familiar; asimismo, se
le atribuye que el seis de diciembre de dos mil dos, otorg hipoteca del inmueble ubicado
en la I Avenida Madre Peralta N. 175-Santa Mara del Mar, a favor de Marco Antonio
Ibrcena Dworzak; todo ello, debido que Amrico Ibrcena Amico (padre) estaba proce-
sado por la presunta comisin del delito contra la administracin pblica; b) al encausado
Gino Francisco Ibrcena Dworzak se le atribuye que el diez de diciembre de dos mil
Sexto. Del anlisis de las pruebas actuadas se tiene que el representante del Ministerio
Pblico no logr probar la responsabilidad penal de los encausados Cecilia Leticia y Gino
Francisco Ibrcena Dworzak en el delito de lavado de activos en la modalidad de actos de
transferencia y ocultamiento, pues el acto realizado por los referidos encausados, esto es,
que la primera de las nombradas haya recibi en transferencia, el seis de diciembre de dos
mil dos, de parte de su hermano Marco Antonio Ibrcena Dworzak, el inmueble ubicado
en la calle Contralmirante Pedro Garzn Thomas N. 160-162, Urbanizacin Residen-
cial General E. Montagne-Miraflores, por la suma de ochenta y siete mil cuatrocientos
cincuenta dlares americanos ( va hipoteca de otro bien) el mismo que el diez de febrero
de dos mil tres, esto es, en menos de tres meses, fue constituido en patrimonio familiar;
asimismo, que el seis de diciembre de dos mil dos, haya otorgado la hipoteca del inmue-
ble ubicado en la Avenida Madre Peralta N. 175-Santa Mara del Mar, a favor de Marco
Antonio Ibrcena Dworzak; mientras que el segundo de los nombrados haya constituido
en patrimonio familiar el inmueble ubicado en la calle Bruno Mol N. 156-Urbaniza-
cin Fundo Venegas-Miraflores, no los hace responsables del delito de lavado de activos,
pues no se evidencian que lo hayan efectuado de manera irregular, sino por el contrario,
se ampararon en instituciones de carcter civil; adems, el artculo VII del Cdigo Penal,
proscribe toda forma de responsabilidad objetiva.
Stimo. Por otro lado, se tiene que el representante del Ministerio Pblico no logr
acreditar el animus de los encausados Cecilia Leticia y Gino Francisco Ibrcena Dworzak,
esto es, la intencin de que las transferencias de los referidos inmuebles hayan sido con
el nico propsito de ocultarlos a fin de no ser comisados o incautados a propsito del
proceso instaurado contra Amrico Ibrcena Amico por la presunta comisin del delito
contra la administracin pblica.
Octavo. En relacin al cuestionamiento contra la pericia contable complementaria del
dieciocho de junio de dos mil trece, se tiene que en ella se concluy que dentro del
periodo de los aos dos mil dos al dos mil nueve, la encausada Cecilia Leticia Ibrcena
Dworzak presenta un supervit de S/. 268,052.19 nuevos soles ver tercera conclusin
del informe pericial contable a fojas siete mil novecientos setenta y ocho; mientras que
el encausado Gino Francisco Ibrcena Dworzak presenta un supervit de S/. 289,913.66
nuevos soles ver cuarta conclusin del informe pericial contable a fojas siete mil nove-
cientos setenta y ocho. Que si los documentos fueron presentados de manera extem-
pornea, ello, no enerva las conclusiones all arribadas; adems, en el momento de ser ad-
juntadas no fueron observadas u objetadas por los recurrentes, convalidndose dicho acto
procesal; por lo que, pretender la nulidad resulta innecesaria, toda vez que no se acredit
agravio real a las partes, debiendo aplicarse el principio de trascendencia de las nulidades;
por ltimo, el seor Fiscal Supremo, en la misma lnea que este Supremo Tribunal, opin
que la sentencia absolutoria fue expedida conforme a derecho, no compartiendo la pre-
tensin del Fiscal Superior de declarar la nulidad de la misma.
Noveno. El representante del Ministerio Pblico, como titular de la carga de la prueba
conforme lo precepta el artculo catorce de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
no logr probar los extremos de su acusacin insertada en el dictamen de fojas cuatro mil
cincuenta y ocho; por tanto, debe procederse conforme al artculo ocho punto dos de la
Convencin Americana de los Derechos Humanos, que precepta [...] toda persona in-
DECISIN
Por estos fundamentos:
I. Declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ocho mil ciento veinticuatro,
del veinticuatro de julio de dos mil trece, que absolvi a Cecilia Leticia Ibrcena Dworzak
y Gino Francisco Ibrcena Dworzak de la acusacin fiscal por delito de lavado de acti-
vos provenientes del delito contra la administracin pblica, tipificados en los artculos
primero y segundo de la Ley veintisiete mil setecientos sesenta y cinco, en agravio del
Estado; con lo dems que contiene al respecto y es materia del recurso de nulidad; y los
devolvieron. Interviene el seor Juez Supremo Salas Arenas por impedimento del seor
Juez Supremo Loli Bonilla.
S.S.
VILLA STEIN / RODRGUEZ TINEO / PARIONA PASTRANA / SALAS ARENAS
/NEYRA FLORES