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Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echeverra

CUJAE

DISEO DEL MODELO DE


DIAGNSTICO PARA
EVALUAR LA GESTIN ...

Brbara Ramrez Silva


Tesis de Maestra
Pgina Legal

Diseo del modelo de diagnstico para evaluar la gestin integrada organizacional en las
disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital humano. La
Habana : Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echeverra (CUJAE), 2012. Tesis
(Maestra).

Dewey: 328.36 - Organizacin y disciplina internas.


Registro No.: Maestria1058 CUJAE.

(cc) Brbara Ramrez Silva, 2012.


Licencia: Creative Commons de tipo Reconocimiento, Sin Obra Derivada.
En acceso perpetuo: http://www.e-libro.com/titulos
TESIS PRESENTADA EN OPCIN AL GRADO CIENTFICO DE
MSTER EN CALIDAD TOTAL
FACULTAD DE INGENIERA INDUSTRIAL

Diseo del Modelo de Diagnstico para evaluar la


Gestin Integrada Organizacional en
las disciplinas Calidad, Medio Ambiente, Seguridad
y Salud en el Trabajo y Capital Humano

Autora: Ing. Brbara Ramrez Silva


Tutora: Dr. Ing. Iraida Rodrguez Gonzlez

Matanzas 2010
Declaracin de autoridad

DECLARACIN DE AUTORIDAD

Yo, Brbara Ramrez Silva, declaro ser la nica autora de este trabajo de Tesis de
Maestra y autorizo al Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echeverra y al
Centro de Servicios Ambientales de Matanzas a que haga uso parcial o total del
mismo, con la finalidad que estime conveniente.
Nota de Aceptacin

NOTA DE ACEPTACIN

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Presidente del Tribunal

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Tribunal

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Tribunal

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Ciudad Fecha Calificacin
Pensamiento

PENSAMIENTO

La sabidura vale ms que las piedras preciosas


Ni an las cosas ms deseables se le pueden comparar!
Con la derecha ofrece larga vida y con la izquierda, riqueza y honores
Seguir sus pasos es muy agradable; andar por sus senderos es vivir en paz.
Salomn.
Dedicatoria

DEDICATORIA

A mis padres y mi hijo.


A Ti y a M.
Agradecimientos

AGRADECIMIENTOS

9 A mi tutora, Dr. Iraida Rodrguez Gonzlez, quin me ofreci todo su


conocimiento, experiencia y cooperacin.
9 A mis queridos profesores Dr. Aleida Gonzlez y Dr. Jos Vilalta por su
cario y colaboracin.
9 A mis primos Ania, Elena y Alfredo por su apoyo espiritual.
9 A mi abuela Carmen y mi ta Hilda por iluminarme da a da.
9 A Yenisleydis Puente, Ania Alfonso, Yasiel Martnez y Oscar L. Garca por
su extraordinario apoyo.
9 A los compaeros del Centro de Servicios Ambientales de Matanzas.
9 A todos los profesores que impartieron la maestra.
Resumen

RESUMEN
La necesidad de las organizaciones de gestionar eficazmente sus sistemas
hacindolos compatibles entre s, de forma que posibiliten establecer objetivos
alineados con las partes interesadas y facilite la toma de decisiones, ha provocado
que las mismas deseen integrar sus sistemas de gestin, como va que le permita
alcanzar una visin compartida de la organizacin, mejorar la eficacia,
rentabilidad, confianza de sus clientes y as elevar los estndares de sostenibilidad
ambiental deseados y calidad de vida laboral.
El punto de partida para la integracin de los sistemas de gestin es factible a
partir de la aplicacin del Diagnstico Integrador, que proporciona el
conocimiento del estado de la gestin integrada organizacional en las diferentes
dimensiones. El empleo adecuado e inteligente de esta herramienta, aparejado a
toda una serie de medidas conduce a generar cambios proactivos, que permiten a
las organizaciones mantener una posicin de avanzada dentro del entorno en que
se desarrollan.
La investigacin muestra el diseo de un modelo de diagnstico, concebido para
evaluar estratgicamente el proceso de gestin integrada mediante la unificacin
de las disciplinas (calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y
capital humano) y posibilita la obtencin del nivel de madurez; en consecuencia
ayuda a la mejora continua del desempeo del sistema integrado de gestin
propiciando el cambio a un estado superior a travs de la detencin de los
factores claves para el xito.
Se aplic en el Centro de Servicios Ambientales de Matanzas, Entidad de Ciencia
e Innovacin Tecnolgica perteneciente al Ministerio de Ciencia Tecnologa y
Medio Ambiente (CITMA) y se obtuvo el nivel de madurez, la caracterizacin de la
organizacin en abordar este proceso y el plan accin para mitigar todos los
riesgos asociados a las disciplinas seleccionadas mediante la mejora continua.
ndice

NDICE.

Introduccin. 1
Capitulo 1 Marco Terico. 7
1.1. La organizacin como un sistema. 7
1.2. La calidad y su evolucin histrica. 8
1.3. Los diferentes sistemas de gestin. 10
1.3.1. Sistema de gestin de la calidad (SGC). 10
1.3.2. Sistema de gestin ambiental (SGA). 11
1.3.3. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo 12
(SGSST).
1.3.4. Sistema de gestin integrada de capital humano (SGICH). 15
1.3.5. Sistema integrado de gestin de la calidad, medio ambiente, 17
seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
1.4. Diagnsticos organizacionales. La Autoevaluacin. 20
1.4.1. Tipos de diagnstico. 21
1.4.2. Modelos de gestin de la calidad total excelencia. 22
1.5. Conclusiones del captulo. 28
Capitulo 2 Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de 29
gestin integrada organizacional.
2.1. Concepcin terica del modelo de diagnstico. 29
2.2. Premisas del modelo de diagnstico. 30
2.3. Diseo del modelo de diagnstico para evaluar la gestin 30
integrada organizacional en las disciplinas calidad, medio
ambiente, seguridad y salud y capital humano.
2.4. Funciones y principios del modelo de diagnstico. 31
2.5. Beneficios que aporta el modelo de diagnstico para evaluar 32
la gestin integrada organizacional.
2.6. Etapas del modelo de diagnstico y procedimiento 34
metodolgico para la implementacin.
2.7. Procedimiento metodolgico para la implementacin del 35
ndice

modelo de diagnstico.
2.7.1. Etapa I: Identificacin del objeto de estudio. 35
2.7.2. Etapa II: Creacin del equipo multidisciplinario. 36
2.8. Etapa III: Diagnstico Integrador. 37
2.8.1. Descripcin de las fases del modelo de diagnstico y sus 40
pasos.
2.8.2. Primera fase del diagnstico. 41
2.8.2.1. Procedimiento para la gestin integral del riesgo. 43
2.8.3. Segunda fase del diagnstico. 49
2.8.4. Tercera fase del diagnstico. 50
2.8.5. Cuarta fase del diagnstico. 51
2.9. Anlisis global de las cuatro fases del diagnstico. 52
2.10. Etapa IV: Grado de madurez. 53
2.10.1. Pasos metodolgicos para determinar el nivel de madurez. 54
2.11. Etapa V: Plan de Accin. 55
2.12. Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar. 56
2.13. Conclusiones 56
Capitulo 3 Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar 57
estratgicamente el proceso de gestin integrada organizacional.
3.1. Etapa I: Caracterizacin del objeto de estudio. 57
3.2. Etapa II: Creacin del equipo Multidisciplinario. 57
3.3. Aplicacin de las Etapas III y IV: Diagnstico Integrador y 58
Evaluacin del nivel de madurez de la organizacin.
3.3.1. Evaluacin de la primera fase del diagnstico. 58
3.3.2. Evaluacin de la segunda fase del diagnstico. 69
3.3.3. Evaluacin de la tercera fase del diagnstico. 82
3.3.4. Evaluacin de la cuarta fase del diagnstico. 86
3.4. Anlisis global de las cuatro fases del diagnstico. 89
3.5. Etapa V: Plan de Accin. 93
3.6. Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar. 93
ndice

3.7. Conclusiones del capitulo. 94


Conclusiones. 95
Recomendaciones. 96
Bibliografa. 97
Anexos.
Introduccin

INTRODUCCIN

La evolucin del desarrollo empresarial cubano hacia una cultura de calidad total
y las crecientes exigencias de las partes interesadas, que constituyen un eslabn
fundamental en la materializacin de las estrategias organizacionales y las
constantes variaciones del entorno, hacen que las organizaciones tiendan a la
bsqueda de nuevos enfoques de gestin y que sus servicios estn encaminados
a satisfacer la triple dimensin de la sostenibilidad medioambiental, social y
econmica, por lo que la productividad, eficacia y eficiencia, es la base para su
desarrollo tecnolgico, mediante el aprendizaje, innovacin y el desarrollo
continuo del recurso humano.
En ese contexto, es necesario buscar una mayor calidad de los servicios que se
prestan, de los productos que se entregan y aumentar la productividad en las
instituciones, propiciando la seguridad de los trabajadores y la proteccin del
medio ambiente, para el logro del xito sostenido y la excelencia de la
organizacin.
En la prctica empresarial cubana es escasa la experiencia y los procedimientos
diseados para evaluar el proceso de gestin integrada en las organizaciones,
existen diferentes modelos de diagnsticos: los vinculados a la integracin de los
sistemas de gestin, modelos de premios de calidad nacionales y regionales,
tambin conocidos como modelos de excelencia (Modelo propuesto por Malcolm
Baldrige y que conduce al premio Malcolm Baldrige National Quality Award, el
modelo de excelencia propuesto por la European Foundation for Quality
Management (EFQM) y el Modelo del Deming Prize de Japn), modelos de
diagnsticos para implementar sistemas independientes, modelos de diagnsticos
estratgicos o operativos, sectoriales o empresarial de acuerdo a su mbito o
geografa, por disciplina y modelo de diagnsticos para Pequeas y Medianas
Empresas (PyMEs), entre otros.
Ninguno de los modelos antes mencionados sirve de gua para evaluar la
situacin actual de la organizacin con respecto a la integracin de las cuatro
disciplinas: calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital
humano (C-MA-SST-CH), en la dimensin estratgica organizacional; ni el nivel

1
Introduccin

de madurez en la aplicacin de los sistemas de gestin, para as determinar


prioridades sobre las acciones del proceso de mejora, lo cual conduce a la
posterior implementacin del Sistema Integrado de Gestin (SIG). Tomando como
base las normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005, NC
3000:2007.
Por lo que es necesario el diseo y desarrollo de nuevas herramientas destinadas
para evaluar este proceso en las organizaciones, que favorezcan el desarrollo
integral de los sistemas y la posterior implementacin de los mismos, como
primer paso la autoevaluacin, la cual proporciona directrices basadas en
hechos, con respecto al grado de madurez de la gestin integrada y despliega
donde invertir los recursos para su mejora y/o la innovacin, determina
prioridades para las acciones subsiguientes para el logro del xito sostenido.
El Centro de Servicios Ambientales de Matanzas, perteneciente al Ministerio de
Ciencia Tecnologa y Medio Ambiente (CITMA), se encuentra ubicado
estratgicamente en el Polo Turstico de Varadero, una regin de alta importancia
socioeconmica y natural para el desarrollo de la provincia de Matanzas, su
misin es desarrollar proyectos de Investigacin, Desarrollo e Innovacin (I+D+I),
as como brindar servicios cientfico tecnolgicos que eleven el desempeo y la
percepcin ambiental de las organizaciones y la calidad de los ecosistemas. Por
tal motivo, la direccin de la entidad decidi como uno de los objetivos
estratgicos fundamentales el diseo e implementacin del sistema integrado de
gestin en las disciplinas C-MA-SST-CH, este objetivo se incumpli, lo cual
provoc que diferentes indicadores no alcanzaran la tendencia deseada en el
desarrollo de la actividad fundamental, el 23% de los mismos fueron evaluados de
mal y la eficacia de la entidad disminuy respecto a perodos anteriores,
afectando la mejora del desempeo de los procesos y la satisfaccin de las
partes interesadas. Como punto de partida la organizacin requiere conocer el
estado actual y la madurez de los sistemas a integrar, mediante el diagnstico
integrador (la autoevaluacin), herramienta importante que proporciona el
conocimiento de los factores claves para el xito y facilita la mejora para la
posterior implementacin del SIG.

2
Introduccin

Los elementos antes descritos constituyen un problema cientfico a resolver:


El Centro de Servicios Ambientales de Matanzas carece, de un modelo de
diagnstico eficaz que le permita identificar el nivel de madurez respecto al
estado de integracin y que conduzca de forma exitosa a la implantacin de los
sistemas calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital
humano en el marco de la dimensin estratgica organizacional, sobre la base de
la mejora continua.
Teniendo en cuenta el problema cientfico, se propone como objetivo general de
esta investigacin:
Disear un modelo de diagnstico para evaluar la gestin integrada
organizacional en las disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad y salud en
el trabajo y capital humano, capaz de generar resultados que permitan
identificar el nivel de madurez respecto al estado de integracin, capacidad y
experiencia de la organizacin en abordar este proceso para trazar el camino
hacia el diseo del SIG.
Como objetivos especficos:
Realizar una revisin y anlisis de la literatura, respecto a los cuatro
sistemas de gestin, tipos y modelos de diagnsticos.
Disear la concepcin terica del modelo, funciones, premisas, principios y
estructura bsica.
Establecer las etapas del modelo de diagnstico y procedimiento
metodolgico para la implementacin.
Seleccionar, desarrollar mtodos y tcnicas para la identificacin y
evaluacin integral de los riesgos.
Aplicar el modelo de diagnstico.
Evaluar y caracterizar el nivel de madurez del proceso de gestin integrada
de la organizacin.
Elaborar el plan de accin.
Se formula la siguiente hiptesis:
Mediante el diseo y la aplicacin del modelo de diagnstico, es posible evaluar
la gestin integrada organizacional en las disciplinas C-MA-SST-CH, determinar

3
Introduccin

el nivel de madurez respecto al estado de integracin de los sistemas y las


oportunidades de mejoras, lo cual sirve de base para trazar una propuesta de
cambio para la posterior implementacin del SIG, contribuyendo al incremento de
la eficacia y al cumplimiento de los objetivos trazados por la organizacin.
Esta investigacin es conveniente realizarla debido a que se obtendr una nueva
herramienta de gestin y direccin, apoyada en un enfoque sistmico e
integrador, la cual unifica criterios de actuacin y evala el nivel de madurez de la
organizacin para alcanzar el xito sostenido, mediante la mitigacin de los
diferentes tipos de riesgos. Concibe una interpretacin multidisciplinaria de las
cuatro disciplinas lo que aparece poco sistematizado en la literatura.
Desde el punto de vista social este modelo de diagnstico sirve de gua en la
orientacin y gestin eficaz de los sistemas hacindolos compatibles entre si,
mediante el enfoque estratgico- integrador- multidimensional, el cual toma como
base al recurso humano, propicia las competencias y desarrolla metodologas
multidisciplinarias de trabajo de carcter proactivo, que permiten la identificacin y
mitigacin de los riesgos integralmente, sobre la base de la mejora continua y
evala el grado de madurez respecto al SIG, asume la calidad total como una
forma de ser.
En el modelo de diagnstico se formulan los valores tericos y metodolgicos
siguientes:
Valor terico: La aplicacin del modelo de diagnstico en el Centro de Servicios
Ambientales de Matanzas, que se caracteriza por ser una organizacin de
tecnologa blanda, logra aumentar la eficacia y calidad del proceso de
investigacin cientfica. Ensea cmo dirigir los procesos para lograr los
resultados deseados, facilita su aplicacin en otras organizaciones y es una
herramienta para potenciar las competencias laborales. Ayuda en la evaluacin
sistemtica del impacto de la gestin del conocimiento en la organizacin y
asegura la calidad de todas las acciones que se realicen, sustentados en la
prevencin de la contaminacin y la seguridad del recurso humano.
Valor Metodolgico: Nuevo modelo correctivo-preventivo, que representa el
instrumento de gestin primario que toda organizacin debera aplicar, para

4
Introduccin

establecer el cambio en busca de una mayor eficacia organizacional. Promueve la


autoevaluacin para determinar el nivel de madurez respecto a la integracin. El
mismo es la fuente principal de deteccin de los problemas que afectan el
desempeo del proceso de gestin integrada de calidad, medio ambiente,
seguridad y salud en el trabajo y capital humano, las causas que los originan y las
oportunidades tanto para la mejora como para la innovacin. Se disea el
procedimiento para su aplicacin y para la gestin integral de los riesgos.
Beneficios econmicos: Al aplicar esta herramienta de gestin y direccin,
apoyada en un enfoque sistmico e integrador, la organizacin puede
autoevaluarse, lo cual reduce los costos, la documentacin, el tiempo de trabajo y
conduce a disminuir el consumo de portadores energticos. Disminuye los costos
respecto a sanciones o multas al minimizar los impactos negativos al medio
ambiente, aumenta la productividad pues desarrolla al capital humano sus
competencias y cultura en las cuatro disciplinas; aumenta la eficacia de la
organizacin al cumplir con los objetivos estratgicos trazados y propicia que los
indicadores de gestin organizacional alcancen la tendencia deseada.
Los resultados esperados con la aplicacin del modelo son:
Perfeccionar la gestin integrada para mejorar el desempeo innovador y
la calidad cientfica de los servicios.
Diagnosticar el nivel de madurez de la organizacin.
Evaluacin y gestin integral del riesgo.
Propuesta del plan de accin.
Cumplimento de los objetivos trazados por la organizacin.
En la investigacin se utilizaron variadas tcnicas: anlisis documental e
intercambio directo con los implicados, revisin de informacin disponible, uso de
los documentos tcnicos vigentes, recoleccin de datos apropiados, hojas de
datos, encuestas, observacin, elaboracin de grficos, listas de chequeo,
entrevistas, trabajo en grupo, brainstorming, revisin visual, diagrama de Pareto,
entre otras.
Para la recoleccin y procesamiento de los datos se utilizar como soporte
informtico la aplicacin del excel y el software estadstico minitab (versin 14).

5
Introduccin

El contenido de los captulos es el siguiente:


Captulo I: El captulo despliega toda una informacin multidisciplinaria en cuanto a
la organizacin como sistema, la calidad, su evolucin histrica, los sistemas
integrados de gestin, definicin de medio ambiente, seguridad y salud del trabajo
y capital humano y una panormica de los diferentes modelos de diagnsticos y
metodologas de evaluacin de los riesgos.
Captulo II: Diseo del Modelo, en el capitulo se describe la metodologa utilizada
para la concepcin del modelo de diagnstico, sus funciones y principios,
estructura, premisas, las tcnicas de relevamiento, las variables, indicadores para
evaluar el grado de madurez, el procedimiento y las herramientas para su
aplicacin .
Captulo III: Aplicacin del modelo en el Centro de Servicios Ambientales de
Matanzas y anlisis de resultados, se comprueba el cumplimiento en la
organizacin de las cuatro fases del diagnstico, mediante la aplicacin de las
listas de chequeos y las diferentes tcnicas de relevamiento, se evalan los
riesgos y el grado de madurez respecto al desarrollo de los sistemas. Se describe
a modo integral como se encuentra orientada respecto a calidad, medio ambiente,
seguridad y salud en el trabajo y al desarrollo del recurso humano segn cada
etapa del ciclo Deming. Se confecciona el plan de accin, para la toma de
acciones correctivas y preventivas, con vistas a la implementacin del SIG.

6
Captulo 1. Marco Terico

Captulo 1. Marco Terico.


En el captulo se expone toda una informacin multidisciplinaria en cuanto a la
organizacin como sistema, la calidad, su evolucin histrica, los sistemas
integrados de gestin, definicin y concepto de medio ambiente, seguridad y salud
del trabajo, gestin integrada del capital humano y una panormica de los diferentes
modelos de diagnsticos y metodologas de evaluacin de los riesgos.
1.1 La organizacin como un sistema.
La organizacin segn Chiavenato (1999), es una entidad social porque est
constituida por personas y se halla orientada hacia objetivos porque est diseada
para alcanzar resultados. Est estructurada deliberadamente porque divide el trabajo
y su ejecucin se asigna a los miembros de la organizacin. En este sentido, la
palabra organizacin significa cualquier empresa conformada intencionalmente para
conseguir determinadas metas y objetivos.
De acuerdo a lo anterior se puede decir, que la organizacin es un sistema porque
en ella se desarrollan un conjunto de actividades y funciones en busca del logro del
xito sostenido, donde todas las partes interesadas pueden contribuir a la mejora del
proceso de gestin organizacional. Al ser unidades sociales deben orientarse
estratgicamente hacia nuevos enfoques de gestin y control, que les proporcionen
la mayor satisfaccin de las partes interesadas y el logro del cumplimiento de sus
objetivos, para hacerlo de una manera eficaz y eficiente, obtener, mantener, y
mejorar el desempeo global de la misma y sus capacidades, es posible mediante la
aplicacin de los sistemas de gestin enfocados en la familia de la normas de la
Organizacin Internacional para la Estandarizacin (ISO) y el desarrollo continuo del
recurso humano.
Rodrguez (2000), establece que, Sistema es un conjunto organizado, formando un
todo, en que cada una de las partes estn interrelacionadas a travs de un orden
lgico, que relacionan sus actos hacia un fin determinado.
En la ISO 9000:2005, define al Sistema como conjunto de elementos mutuamente
relacionados o que interactan.
En la investigacin se asume el concepto de sistema definido por la ISO 9000: 2005,
donde todos los elementos del sistema interactan como un todo armnico, lo cual

7
Captulo 1. Marco Terico

facilitara el desarrollo de la gestin integrada de la organizacin y una mayor


satisfaccin de las partes interesadas. Este tipo de sistema de gestin tiene como
principal objetivo garantizar la calidad del producto y/o servicio prestado, sobre la
base de una metodologa definida de trabajo, cimentado en el principio de mejora
continua.
Una vez ms la calidad evoluciona, la justificacin de una sexta generacin de los
procesos de calidad, es la incorporacin del pensamiento creativo e innovador
orientado a crear valor para el cliente, como va del conocimiento e inteligencia
(Valds, 1996).
1.2 La calidad y su evolucin histrica.
El concepto de calidad dentro de la empresa ha evolucionado, sobre todo para
adaptarla a las condiciones prevalecientes en el mercado y en el entorno. A lo largo
del tiempo, desde la revolucin industrial hasta la revolucin del conocimiento, la
aplicacin de los procesos de calidad han sufrido cambios fundamentalmente en su
concepcin (Juran, 1991).
En la literatura se encuentra un nmero infinito de autores que han publicado
materiales en el tema de administracin por la calidad total sin embargo, los
seleccionados son los que aportan la mayora de las ideas originales en esta rea del
conocimiento, aquellos que algunos llaman "los gurs de la calidad total".
En Estados Unidos, los principales autores y precursores de estos conceptos son:
Philip B. Crosby, Edwards W. Deming, Armand V. Feigenbaum y Joseph M. Juran y
en Japn encontramos como principales autores a: Kaoru Ishikawa, Shegeru Mizuno,
Shigeo Shingo y Genichi Taguchi.
La calidad es una disciplina de estudio viva, que est en permanente evolucin y
construccin. Su aplicacin, en todo tipo de organizaciones, para cualquier producto
o servicio tiene como objetivo captar y retener a los clientes, pero es necesario
descubrir los aspectos cruciales que la afectan en la prestacin del servicio.
El concepto actual de Calidad Total y tambin el concepto de Excelencia, que va ms
all del anterior, son integradores y por ello asumen la calidad de productos y
procesos, la calidad en el diseo y en el proyecto, la calidad medio ambiental, la
calidad de gestin y por supuesto la calidad de vida laboral, como partes esenciales

8
Captulo 1. Marco Terico

de un todo. Se puede afirmar que los planteamientos fundamentales de la calidad y


de la prevencin son en gran medida coincidentes.
La Gestin de Calidad Total es entendida hoy da como un conjunto de tcnicas de
organizacin en diferentes campos como: el desarrollo organizacional, las teoras de
la motivacin y comportamiento humano, la teora del liderazgo, la administracin
cientfica, la cultura corporativa, el involucramiento de los trabajadores en la toma de
decisiones, el trabajo en equipo, la organizacin matricial, la gestin del desempeo
por competencias y la gestin integral de los riesgos, todas orientadas a la obtencin
de niveles ms altos de calidad. Estas tcnicas se aplican a todas las actividades de
la organizacin, lo que incluye los productos finales, los procesos de fabricacin, la
compra y manipulacin de los productos intermedios, los procesos de negocio
asociados a la venta y a los clientes (internos y externos), en relacin con el medio
ambiente que los rodea y la seguridad de los trabajadores.
La calidad de los servicios en una instalacin, no debe asociarse a la buena gestin
de un proceso aislado, sino al complemento de la gestin integral de operacin de
dicha instalacin. Es imprescindible que la calidad est presente en cada uno de los
subsistemas de la organizacin desde su etapa de proyeccin, establecimiento de
procesos, procedimientos y estndares de trabajo con el objetivo de obtener la
mxima satisfaccin de los clientes, superar sus expectativas y lograr el xito de
manera equilibrada.
Segn las autoras Gonzlez e Isaac (2002), cualquier empresa que en un futuro
prximo quiera competir en igualdad de condiciones que las empresas del entorno
deber desarrollar e implantar un sistema de gestin que integre la calidad, los
recursos materiales y humanos, los recursos de informacin y comunicacin y las
consideraciones medioambientales.
Desde esta perspectiva, se hace necesario el desarrollo y la implementacin de los
sistemas de gestin tanto en el escenario de la calidad, medio ambiente, la seguridad
salud en el trabajo y la gestin integral del capital humano, como alternativas para
que las organizaciones logren alcanzar el cumplimiento de su misin, visin y
perfeccionar continuamente el desempeo organizacional.

9
Captulo 1. Marco Terico

1.3 Los diferentes sistemas de gestin.


Existen diferentes sistemas de gestin en el proceso de desarrollo organizacional, la
adopcin de un sistema debe ser una decisin estratgica de la organizacin.
Cada sistema tiene como objetivo dirigir y controlar una organizacin con respecto a
su contexto, dentro de este marco tenemos los sistemas de gestin de la calidad,
medio ambiente, seguridad salud en el trabajo y capital humano.
1.3.1 Sistema de gestin de la calidad (SGC).
Para conducir y operar una organizacin de forma exitosa se requiere que sta se
dirija y controle en forma sistemtica y transparente, se puede lograr el xito
implementando y manteniendo SGC que est diseado para mejorar continuamente
su desempeo mediante la consideracin de las necesidades de todas las partes
interesadas.
Segn la NC-ISO 9000:2005: El sistema de gestin de la calidad es aquella parte
del sistema de gestin de la organizacin enfocada en el logro de resultados, en
relacin con los objetivos de la calidad, para satisfacer las necesidades, expectativas
y requisitos de las partes interesadas, segn corresponda.
La gestin de la calidad se identifica por ocho principios que pueden utilizarse por la
alta direccin con el fin de conducir a la organizacin hacia una mejora en el
desempeo.
El enfoque a travs de un SGC anima a las organizaciones a gestionar, definir los
procesos, estudiar las necesidades y expectativas del cliente para logar un producto
de mayor aceptacin y mejor calidad.
A partir del anterior anlisis se puede decir que las diferentes partes del sistema de
gestin de una organizacin pueden integrarse conjuntamente con el SGC, dentro de
un sistema de gestin nico, utilizando elementos comunes y especficos. Esto
puede facilitar la planificacin, asignacin de recursos, el establecimiento de
objetivos complementarios y la evaluacin de la eficacia global.
Para alcanzar la Calidad Total, no se puede descuidar la proteccin del medio
ambiente, es decir es preciso lograr productos competitivos que satisfagan los
requisitos de los consumidores de forma tal que no se afecte al medio ambiente, lo
anterior conduce al desarrollo de normas internacionales tanto para la gestin

10
Captulo 1. Marco Terico

medioambiental como para la calidad, pero ambos enfoques aunque vlidos han sido
vistos por separados, pudiendo integrarse en un sistema estructurado de gestin
ms eficaz, viable, menos burocrtico y econmico.
1.3.2 Sistema de gestin ambiental (SGA).
El medio ambiente es un sistema complejo y dinmico de interrelaciones ecolgicas,
socioeconmicas y culturales, que evoluciona a travs del proceso histrico de la
sociedad, abarca la naturaleza, la sociedad, el patrimonio histrico-cultural, lo creado
por la humanidad, la propia humanidad y como elemento de gran importancia las
relaciones sociales y la cultura. Esta interpretacin de su contenido explica que su
estudio, tratamiento y manejo, debe caracterizarse por la integralidad y el vnculo con
los procesos de desarrollo (Lpez, 2002).
Son objetivos de la Estrategia Ambiental Nacional, indicar las vas ms idneas para
preservar y desarrollar los logros ambientales alcanzados por la Revolucin, superar
los errores e insuficiencias detectadas e identificar los principales problemas
ambientales del pas que requieren de mayor atencin en las condiciones actuales,
sentando las bases para un trabajo ambiental ms efectivo, en aras de alcanzar las
metas de un desarrollo econmico y social sostenible.
Se define como Desarrollo Sostenible: al proceso de elevacin sostenida y equitativa
de la calidad de vida de las personas, mediante el cual se procura el crecimiento
econmico y el mejoramiento social, en una combinacin armnica con la proteccin
del medio ambiente, de modo que se satisfacen las necesidades de las actuales
generaciones, sin poner en riesgo la satisfaccin de las necesidades de las
generaciones futuras (Ley 81 de medio ambiente, 1997).
Por consiguiente para alcanzar un buen desempeo medio ambiental es necesario
tener en cuenta el concepto de "Desarrollo Sostenible", el objetivo es aplicar nuevos
procesos y tecnologas que sean capaces de generar la produccin necesaria sin
degradar el entorno o con un mnimo de dao, haciendo indefinidamente sostenible
la utilizacin de los bienes naturales necesarios para el desarrollo de la humanidad, a
travs de la implementacin de un SGA son fortalecidas dichas acciones.
Un SGA es un mecanismo de regulacin para establecer, alcanzar los objetivos y
metas ambientales, mediante la aplicacin de la legislacin vigente.

11
Captulo 1. Marco Terico

Un sistema de gestin ambiental ser un conjunto de procedimientos que definan la


mejor forma de realizar las actividades que sean susceptibles de producir impactos
ambientales.
Para ello se han establecido normas internacionales que regulan las condiciones
mnimas que deben cumplir los procedimientos. El modelo ms extendido es el de la
Norma ISO 14001:2004, la que constituye una herramienta importante para la
gestin estratgica y contribuye a conseguir beneficios ambientales en todas sus
reas de influencia, lo que redunda en aportes comerciales reales y significativos. Su
aplicacin permite establecer iniciativas de rehso y reciclaje, as como programas
para minimizar los consumos de agua y portadores energticos; tambin proporciona
a la organizacin capacitacin para fijar su poltica y objetivos ambientales. Adems
asegura el cumplimiento de los requisitos y la legislacin vigente, ya que ella exige
un proceso sistemtico y cclico de mejora contina.
Los seres humanos, mediante el puesto de trabajo que ocupan, se relacionan con la
empresa y el medio o entorno en el que sta realiza sus actividades. En este sentido,
la gestin de la seguridad y salud ocupacional vela por mejorar las condiciones del
trabajo para las personas y la gestin ambiental se encarga de mejorar las relaciones
de stas con su entorno. A partir de esta relacin, el impacto ambiental se reenfoca
hacia la salud en el ambiente laboral manifestndose como cualquier cambio en este
ambiente, sea adverso o beneficioso para el trabajador, resultado de las actividades,
productos, servicios y relaciones de la organizacin (Rubio, 2010).
1.3.3 Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST).
Segn la NC 18000: 2005, la seguridad y salud en el trabajo es la actividad orientada
a crear condiciones, capacidades y cultura para que el trabajador y su organizacin
puedan desarrollar la actividad laboral eficientemente, evitando sucesos que puedan
originar daos derivados del trabajo.
El SGSST, es la parte del sistema de gestin general que comprende el conjunto de
los elementos interrelacionados e interactivos, incluida la poltica, organizacin,
planificacin, evaluacin y plan de accion, para dirigir y controlar una organizacin
con respecto a la seguridad y salud en el trabajo.

12
Captulo 1. Marco Terico

De acuerdo con Rubio y Benavides (2001), Muchas empresas demandan una norma
de gestin de la seguridad y la salud de tipo global, de cara a facilitar la integracin
de los tres sistemas de gestin en uno y as reducir los costos y aprovechar
sinergias. Ante la inexistencia de una norma ISO por diferentes motivos, han
proliferado sistemas, modelos y normativas de gestin de la seguridad y la salud de
tipo local en todo el mundo. De entre todas ellas destacamos por circunstancias la
Gua Britnica (BS 8800. 1996), la norma experimental espaola (UNE 81900 EX
Prevencin de Riesgos Laborales, Reglas Generales para la Implantacin de un
Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL), la norma
OHSAS (Occupational Health and Safety Management Systems) y las Directrices de
la OIT y de la Unin Europea
Bsicamente la diferencia entre las dismiles normas, sistemas o modelos radican en
los distintos enfoques en cuanto a la posibilidad de certificacin, la voluntad
entendida en el sentido amplio de la palabra y el nivel especfico en la que se sitan.
En Cuba se utiliza la familia de la NC 18000:2005, al igual que la Norma ISO 9000 e
ISO 14000, la Norma OHSAS 18000, est basada en la mejora continua y utiliza el
ciclo Planificar Hacer Verificar Actuar (PHVA) para su implementacin. En este
sentido, se hace compatible con la gestin de la calidad y la gestin ambiental.
La preocupacin de las organizaciones por la implementacin del SGSST eficaz
aumenta da a da, toda prctica laboral genera determinados riesgos, de mayor o
menor nivel y todas las partes implicadas tienen el deber de lograr que sta se
realice sin perjuicio para la seguridad y la salud del trabajador. Es por esta razn que
la inquietud en torno a la seguridad y la salud laboral afecta a todas las
organizaciones, independientemente de su tamao y sector al que pertenecen, en
este sentido, se toman medidas importantes, tanto para fomentar la seguridad en sus
estructuras organizativas e instalaciones y para cumplir con las obligaciones legales
aplicables en esta materia.
En la actualidad, la prevencin de riesgos laborales se ha convertido en un factor
primordial en la gestin diaria de las organizaciones.
Debido a que las condiciones econmicas, industriales, normativas y operacionales
se modifican de forma continua, se hacen necesarios mecanismos para identificar y

13
Captulo 1. Marco Terico

minimizar los riesgos especficos asociados con la gestin organizacional, por lo que
cada vez es mayor la necesidad de evaluar los riesgos. (Del Toro, 2005).
La evaluacin de riesgo consiste en la identificacin y anlisis de los factores tanto
de origen interno como externo que pueden ser relevantes para la consecucin de
los objetivos previstos, se refiere al proceso interactivo continuo y a la metodologa
mediante la cual la empresa identifica las reas de ms alto riesgo, que ameritan la
mayor atencin y la asignacin de recursos para la aplicacin de medidas de control
(Lpez, 2002).
En la literatura existen variados mtodos de evaluacin, intensidad y probabilidad
para la valoracin de los riesgos, estas variables nos dan una dimensin apropiada
del riesgo. Es aconsejable utilizar mtodos que mediante una ecuacin matemtica
nos integre dichas variables y proporcionen una estimacin nica que permita su
categorizacin directa en escalas previamente establecidas.
Los mtodos ms utilizados, basados en este principio, son:
Mtodo de W. Fine.
Mtodo de R. Picker.
Mtodo A. Wallberg.
Mtodo de W. Fine: La metodologa de William T. Fine, por ejemplo, propone la
evaluacin de riesgos laborales mediante la frmula Riesgo = Consecuencias x
Exposicin x Probabilidad y asigna valores a estos parmetros de manera que se
cuantifica el resultado y en dependencia del valor que este asuma, as ser la
magnitud del riesgo y las acciones a tomar.
Mtodo de Richard Picker: Este mtodo, semejante al de Fine, evala los riesgos a
partir de la magnitud del riesgo (R). El valor de R resulta de multiplicar las posibles
consecuencias de un accidente debido a la situacin de riesgo (C) por la frecuencia
con que se presenta la situacin de riesgo (E) por la posibilidad de que ocurra el
accidente (P). La ecuacin se expresa como sigue: R = C x E x P.
Mtodo Alders Wallberg: Este mtodo relaciona la magnitud del riesgo R con la
posibilidad de que ocurra el accidente (P) y la posible consecuencia (C) de la misma
manera que los anteriores: R= C x P (Los valores de C se expresan en das de
incapacidad).

14
Captulo 1. Marco Terico

Mtodo propuesto por el Ministerio del Trabajo y Seguridad Social (MTSS): Utiliza
criterios de carcter cuantitativo (Matriz de Riesgo) en el que se otorgan valores
numricos a la probabilidad y a las consecuencias y se obtiene un resultado
mediante la frmula Riesgo = Probabilidad x Consecuencia.
El Instituto de Investigaciones en Normalizacin (ININ): Utiliza la metodologa que
emplea criterios de carcter cualitativo extrado de la BSI 8800:2004. En dicho
mtodo se evala el riesgo segn la combinacin de probabilidad y dao (Godoy,
2007).
La organizacin debe garantizar el alineamiento de la gestin de los recursos
humanos con la estrategia de la organizacin y esto se hace a travs de los
procesos que se ejecutan en el rea, implementando un sistema de gestin
integrada del capital humano (Fleitas, 2002).
Se puede plantear, que el desarrollo y la gestin del recurso humano es de gran
importancia en el contexto organizacional, en la NC-ISO 9001:2008, el requisito 6.2,
declara que el personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los
requisitos del producto debe ser competente con base en la educacin, formacin,
habilidades y experiencia apropiadas. Lo cual demuestra la necesidad de adopcin
e integracin de la NC 3000:2007, pues la misma promueve estos principios, por tal
motivo se hace necesario la interrelacin entre las cuatro disciplinas: calidad, medio
ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
1.3.4 Sistema de gestin integrada de capital humano (SGICH).
La competencia de una empresa no depende solamente de su infraestructura, se
hace necesario que su personal sea competente y cuente con los conocimientos
necesarios para el manejo y mximo aprovechamiento de esa infraestructura, de
forma tal que estos conocimientos sean revertidos en beneficios, aportando valor a
sus clientes, proveedores y sociedad en general lo cual contribuye en la mejora
continua de sus procesos y procedimientos internos hacindolos ms eficaces.
Se define en la NC 3000:2007 que el SGICH, integra el conjunto de polticas,
objetivos, metas, responsabilidades, normativas, funciones, procedimientos,
herramientas y tcnicas que permiten la integracin interna de los procesos de
gestin de capital humano y externa con la estrategia de la organizacin, a travs de

15
Captulo 1. Marco Terico

competencias laborales, de un desempeo laboral superior y el incremento de la


productividad del trabajo.
El modelo del SGICH, propuesto en la norma, est basado en las competencias
laborales y compuesto por nueve mdulos que conforman el sistema, su funcin es
lograr un desempeo laboral superior de los trabajadores y de la organizacin, as
como un impacto positivo en la calidad, eficiencia, eficacia y productividad de los
procesos (Fleitas, 2002).
La organizacin necesita lograr una determinada competencia organizacional, para lo
cual requiere diseos de sistemas de trabajo que sean efectivos, eficientes y eficaces
y que su capital humano posea las competencias laborales precisas.
El trabajador requiere alcanzar determinados niveles de calidad de vida, para lo cual
necesita compensaciones que se concretan a travs de acciones: espirituales, de
condiciones de trabajo, asistenciales, salariales y extrasalariales.
Segn Fleitas (2002) es necesario desarrollar el capital humano, en dependencia del
desarrollo que alcance, el trabajador aplicar los mtodos y procedimientos
establecidos por la organizacin de una forma racional, armnica e interrumpida
siempre que cuente con los niveles adecuados de seguridad y salud y aceptable
cumplimiento de las exigencias ergonmicas para cada puesto de trabajo. Su
desempeo impactar en la forma que se logren indicadores de productividad,
eficiencia y eficacia; como elemento esencial del aporte de la empresa a la
satisfaccin de las necesidades crecientes de la sociedad.
Cuesta (2000) expresa, que la gestin del desempeo por competencias se enfoca
esencialmente en el desarrollo, en lo que las personas sern capaces de hacer en
el futuro. A esa gestin, el pensamiento estratgico y la proactividad le son
inmanentes. La gestin de competencias es hoy concepcin relevante a comprender
en la Gestin de Recursos Humanos (GRH), implicando mayor integracin entre
estrategia, sistema de trabajo y cultura organizacional, junto a un conocimiento
mayor de las potencialidades de las personas y su desarrollo.
Tal concepcin persigue el incremento de la productividad del trabajo o aumento del
buen desempeo laboral, poseyendo especial relacin con actividades claves de

16
Captulo 1. Marco Terico

GRH como formacin, evaluacin del potencial humano, seleccin de personal y


compensacin laboral.
La organizacin es un sistema y todas las personas que trabajan en ella contribuyen
a su mejoramiento continuo. La nica manera de alcanzar mayores xitos es que la
organizacin se proponga metas cada vez ms altas. No basta con cero defectos o
cero daos, deben desarrollarse nuevas caractersticas que mejoren la calidad de los
productos o servicios, as como mejores condiciones de trabajo, una creciente
competencia laboral pues todos estos pilares permiten garantizar esos aumentos de
calidad en combinacin con el medio ambiente que los rodea.
Las normas ISO son punto ineludible de referencia, para implantar el sistema
preventivo que responda lo mejor posible a sus peculiaridades e intereses. Los
sistemas integrados cimentados en ellas representan un marco preventivo dotado de
bastante flexibilidad, lo que es una indudable ventaja a la hora de encontrar modos
de actuar adecuados al tamao de la empresa, a su actividad, a los tipos de riesgos
existentes y tambin a la cultura empresarial, en busca de la sostenibilidad ambiental
y el desarrollo del capital humano.
La NC-Pas 99:2008, puntualiza que todos los sistemas de gestin tienen ciertos
elementos comunes que se pueden atender de forma integrada bajo un sistema de
gestin genrico, en ese caso se puede reconocer y utilizar de la forma ms
provechosa posible la unidad esencial de todos estos sistemas en el marco del
sistema global de gestin de una organizacin.
En consecuencia, la reduccin de duplicaciones a travs de la combinacin de dos o
ms sistemas en esta forma puede ayudar a reducir significativamente la magnitud
global del sistema de gestin y mejorar la eficiencia y la eficacia.
1.3.5 Sistema integrado de gestin de la calidad, medio ambiente, seguridad y
salud en el trabajo y capital humano.
En el contexto internacional y nacional, la tendencia hacia los SIG, va cobrando
fuerzas e impone nuevas exigencias a las organizaciones, englobando al Sistema de
Gestin de la Calidad, Sistema de Gestin Ambiental y Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo, (Morales, 2006; Santom, Walter y Ramrez, 2007;
Zayas y Vzquez, 2008; Rodrguez y Meizoso, 2009; Rubio Romero, 2010).

17
Captulo 1. Marco Terico

la calidad se ha desarrollado impulsada fuertemente por la competencia, por la


necesidad de mejorar la competitividad organizacional, la seguridad ha sido
impulsada por el establecimiento de regulaciones gubernamentales y por la presin
de las organizaciones sindicales, mientras que el medio ambiente lo ha hecho por la
legislacin y la sociedad. (Rubio, 2010).
Todo esto ha favorecido a que las organizaciones desarrollen los SIG. La empresa
cubana debe enfrentar todos estos retos, como requisito de idoneidad para ser
sostenible, tanto en su interior, como en el entorno social que se desenvuelven,
haciendo valer la responsabilidad social que asume por su desempeo.
Las Normas Cubanas (NC) establecen los requisitos para el diseo de estos
sistemas, dentro de ellas tenemos: NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC
18001:2005 y la NC 3001:2007, ellas son excelentes instrumentos que permiten el
establecimiento, la implementacin, el mantenimiento y la mejora de los mismos.
La norma INTE CTN 12: 2006, expresa que la gestin integrada parte de la gestin
general de la organizacin que determina y aplica la poltica integrada de gestin.
Surge de la integracin de las gestiones de la calidad, el ambiente, la seguridad y
salud en el trabajo pero puede aplicarse a otros sistemas de gestin que utilice la
organizacin. Tambin define el trmino Integracin como: accin y efecto de aunar,
dos o ms polticas, conceptos, corrientes y otros, divergentes entre si, fusionndolos
en una sola que las sintetice.
Para esta norma el Sistema Integrado de Gestin (SIG) es: el conjunto formado por
la estructura de la organizacin, las responsabilidades, los procedimientos, los
procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la gestin integrada de
los sistemas.
El SIG es un proyecto permanente basado en la mejora continua, que incluye el
compromiso de todos los niveles de decisin de la organizacin, debe aplicarse a
todas las fases del ciclo de vida del producto y en todas las etapas de los procesos
productivos, ser medible y contar con la capacitacin de todo el personal implicado.
Tambin existen requisitos especficos de cada sistema y en este caso se debe ser
lo ms exhaustivo posible para no duplicar o triplicar procesos.

18
Captulo 1. Marco Terico

Segn Lpez (1998), los sistemas integrados le proporcionan a una organizacin las
ventajas siguientes:
Un costo menor de certificacin que la certificacin de los tres sistemas de
gestin considerados independientemente (Calidad, Medio Ambiente y
Prevencin de Riesgos Laborales).
Las auditoras de implantacin, seguimiento y revisin de los tres sistemas se
realizaran al mismo tiempo, en los plazos correspondientes, por un equipo
auditor polivalente. Con ello se reduciran los costos que para una
organizacin supone la preparacin de dichas auditoras.
El registro de empresa certificada en las tres reas de gestin se conseguira
ms rpidamente al ser un nico certificado para los tres sistemas de gestin.
Permitira que la certificacin de cada nueva rea fuese ms sencilla, al no ser
necesario tener en cuenta nada ms que los aspectos especficos de la nueva
rea en cuestin.
Sera un incentivo para la innovacin en las organizaciones, que
proporcionara valor aadido a sus actuaciones.
Simplificara la documentacin necesaria al ser sta nica, lo que traera
consigo transparencia, facilidad de manejo y reduccin de costes de
mantenimiento.
Evita que medidas adoptadas unilateralmente en uno de los campos puedan
tener efectos negativos o contraproducentes en los otros campos
Al tender a un sistema nico y por lo tanto a un sistema ms fcil de manejar,
desarrollar y mantener, ayudara y animara a las organizaciones a mejorar su
competitividad y su situacin en el mercado.
Por lo antes expuesto se concluye que la integracin es necesaria en las
organizaciones, las cuales en su desarrollo se encuentran expuestas a los diferentes
riesgos vinculados a cada sistema, donde la gestin y el desarrollo del recurso
humano es de vital importancia, por tal motivo es preciso la integracin de las
normas de la familia NC 3000:2007.

19
Captulo 1. Marco Terico

La figura 1.1, representa determinados riesgos que afectan el desarrollo de una


organizacin y que influyen en los costos. Adems muestra los requisitos comunes
que tienen estos sistemas, por lo que es posible la integracin y genera beneficios.

INTEGRACIN DE SISTEMAS DE GESTIN: RIESGOS QUE AFECTAN EL DESARROLLO DE


UNA ORGANIZACIN
Riesgos de penalizaciones
reglamentarias y de
impactos desfavorables en
el medio ambiente y la
sociedad
(FALLOS= COSTOS)

SGA
NC-ISO 14001:2004
Riesgos de disminucin de
Riesgos de perder la eficacia, motivacin
NC-ISO 9001:2008 NC 3001:2007
clientes y resultados productividad, el
SGC SIGCH
del negocio aprendizaje,
(FALLOS= COSTOS) y las competencias
SGSST laborales
COSTOS NC 18001:2005 (FALLOS= COSTOS)

(FALLOS= COSTOS)
Riesgos de
incumplimientos y de
daos fsicos y morales de
los empleados

Fig.1.1 Riesgos que afectan el desarrollo de una organizacin.


Fuente: Elaboracin propia.
En cualquier caso las empresas van integrando sus sistemas en mayor o menor
medida, debido a las conexiones entre los mismos, es evidente que cualquier fallo en
una operacin, puede tener efectos en la calidad del servicio, pero a la vez puede
tenerlos en la seguridad y la salud de los trabajadores, en el medio ambiente y en las
competencias de la organizacin.
1.4 Diagnsticos organizacionales. La Autoevaluacin.
Segn Valds (1998), el concepto de diagnstico se inscribe dentro de un proceso de
gestin preventivo y estratgico, constituye un medio de anlisis que permite el
cambio de una empresa de un estado de incertidumbre a otro de conocimiento, para

20
Captulo 1. Marco Terico

su adecuada direccin. Por otro lado es un proceso de evaluacin permanente de la


misma, a travs de indicadores que permiten medir los signos vitales.
El diagnstico es una herramienta de la direccin y se corresponde con un proceso
de colaboracin entre los miembros de la organizacin y el consultor, para recabar
informacin, analizarla e identificar un conjunto de variables que permitan establecer
conclusiones (Cummings y Worley, 2001).
Los diagnsticos pueden ser aplicados por terceras personas o por la propia
organizacin.
Gonzlez (2006) expresa, que la autoevaluacin educa a las personas de la
organizacin en los conceptos fundamentales, integra las distintas iniciativas de
mejora en las operaciones, crea un lenguaje y un marco conceptual comunes que
permiten gestionar y mejorar el desempeo, evala de manera coherente las reas
donde se presta el servicio y de manera general ofrece oportunidades para
reconocer tanto el avance como las dificultades que todava estn afectando la
calidad del servicio.
Es necesario que las organizaciones para poder integrar sus sistemas desarrollen
como primer paso la autoevaluacin, la cual proporciona directrices basadas en
hechos, con respecto a su grado de madurez de gestin y facilita donde invertir los
recursos para su mejora, permitiendo el seguimiento de los mismos, o sea conocerse
realmente .
1.4.1 Tipos de diagnstico.
En la literatura aparecen diversos modelos de diagnsticos, los cuales cumplen
diferentes funciones, objetivos y poseen un carcter preventivo y corrector, los ms
reconocidos son los modelos de gestin de la calidad total y los enfocados en las
normas ISO.
El diagnstico puede ser:
- General o estratgico.
- Por disciplina.
- Organizacional: integral y especfico.
- Destinados a premios de excelencia.
- Destinados a la certificacin.

21
Captulo 1. Marco Terico

Cada una de ellos se enfoca en algn aspecto particular de la vida empresarial,


algunos hacen nfasis en los procesos productivos, otros en aspectos relativos al
mercado y los clientes.
1.4.2 Modelos de gestin de la calidad total excelencia.
Actualmente existen numerosos modelos para la autoevaluacin de las
organizaciones respecto a los criterios de calidad, los ms reconocidos y empleados
son los destinados a premios nacionales y regionales de la calidad, tambin
conocidos como modelos de excelencia, estn preparados para servir como
instrumentos de autoevaluacin. En la tabla 1.1 se presentan los tres modelos de
excelencia ms difundidos. A pesar de las peculiaridades de cada uno de ellos, en
todos subyacen los principios bsicos de la calidad total excelencia.
Son dinmicos, van evolucionando y adaptndose a los cambios que se producen en
el entorno, centenares de expertos los enriquecen aos tras aos.
Tabla 1.1 Modelos de Excelencia.
Modelos Fecha de creacin
Deming.
JUSE (Japn) 1951
Malcolm Baldrige
Fundacin para el premio de calidad (EE.UU) 1987
E.F.Q.M
European Foundation for Quality Management (Europa) 1988
Fuente: Elaboracin propia.
Segn su finalidad se les puede considerar: modelos de referencia, cuyo objetivo es
servir de comparacin de manera que las empresas tengan la oportunidad de realizar
una evaluacin de su nivel respecto a un modelo ideal, es decir, indican el "qu" pero
no el como (Braidot, Formento y Nicolini 2005).
Conti (2007) afirma que hasta 1980 los modelos de gestin de la calidad total eran
modelos sui generis, representaban el punto de vista del autor que lo propona pero
la nica novedad que aportaban era una lista de actividades a realizar. Eran modelos
que no representaban el dinamismo de la organizacin sino que se convertan en
guas para evaluar la situacin de la organizacin. No obstante, aportaron aspectos
muy importantes, como el redescubrimiento de la figura del cliente y su percepcin
de resultados.
Los principios fundamentales que los rigen aparecen en la tabla 1.2.

22
Captulo 1. Marco Terico

Tabla 1.2: Principios fundamentales en los modelos EFQM, Malcolm Baldrige y


Deming.

Principios fundamentales
Deming Prize Malcolm Baldrige EFQM
Crear y difundir visin,
Liderazgo visionario Orientacin hacia resultados
propsito y misin
Excelencia orientada al
Adoptar la nueva filosofa Orientacin al cliente
cliente
Dejar de depender en la Aprendizaje organizativo y
Liderazgo y coherencia
inspeccin personal y mejora continua
Dejar la prctica de hacer
Valoracin de los empleados Gestin por procesos y
negocios a base de bajar
y los socios hechos
precios
Mejorar el sistema de Desarrollo e implicacin de las
Agilidad
produccin personas
Implantar formacin en el Proceso continuo de
trabajo a todos los niveles Enfoque en el futuro aprendizaje, innovacin y
directivos mejora
Instaurar mtodos
Gestin para la innovacin Desarrollo de alianzas
modernos de supervisin
Responsabilidad social de la
Desechar el miedo Gestin por hechos.
organizacin
Derribar barreras entre
Responsabilidad social
departamentos
Eliminar los objetivos
Enfoque a resultados y
numricos para los
creacin de valor
trabajadores
Eliminar los cupos
numricos para la mano de Perspectiva de sistema
obra
Eliminar las barreras que
priven al trabajador de
estar orgulloso
Implantar un programa de
formacin y mejora
individual
Emprender acciones para
alcanzar la transformacin
Fuente: Santom Vicens Ricard a partir de Nieto y Ros (2006).
Los siguientes autores: (Westlund 2001; Magd y Curry, 2003; Bou Llusar et al;
Santom; Braidot, y Nicolini 2005; Nieto y Ros; Formento et al y Alonso et al, 2006;
Camisn et al, 2007) esbozan que el principal objetivo del Premio a la Calidad
Europea (European Quality Award - EQA) ha sido reconocer la excelencia
organizativa entre las empresas europeas. El modelo de excelencia propuesto por la
European Foundation for Quality Management (EFQM) se ha convertido en el
modelo de gestin de la calidad total ms extendido de Europa, las principales

23
Captulo 1. Marco Terico

aplicaciones han sido varias, dentro de las ms importantes: la realizacin de una


autoevaluacin, por parte de una tercera persona. No es la propia organizacin quien
la puede realizar.
El Modelo propuesto por Malcolm Baldrige y que conduce al premio Malcolm Baldrige
National Quality Award, se fundamenta en el liderazgo hacia el cliente, en el apoyo
de la organizacin, la medicin de ndices, parmetros y en el benchmarking como
forma de mantener la ventaja competitiva de la organizacin.
El Modelo del Deming Prize de Japn, recoge la aplicacin prctica de las teoras
japonesas del control total de la calidad (TQM), este modelo ha supuesto una gran
influencia entre las compaas japonesas en las que se implementa una filosofa de
de control de la calidad y calidad de la gestin. A diferencia de otros premios de
excelencia, las empresas que pretenden acceder al premio Deming no deben de
ajustarse a un modelo preestablecido, sino que han de realizar una autoevaluacin
que determine el punto de partida, determinacin de objetivos y la estrategia para
alcanzarlos.
Estos premios, cuyos marcos tericos se derivan de las ideas bsicas planteadas por
Deming, Juran e Ishikawa, tienen grandes similitudes entre si, pero tambin,
asombrosamente, importantes diferencias (Abramson y Halset, 1992).
Estas diferencias se potencian, an mas, si el anlisis se proyecta sobre los cientos
de modelos derivados de los anteriores, que se aplican en diferentes pases y
regiones con el objetivo de incrementar el xito econmico de los postulantes (las
empresas) y por lo tanto el de sus respectivos pases o regiones (Hagen, 2000).
Dentro del marco conceptual de la Calidad Total, aceptemos como modelo de
diagnstico a las normas internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OSHAS
18001:2005, las que establecen una referencia (certificable y gua de aplicacin
respectivamente), para el desarrollo de un sistema de gestin integrado.
Entre estos grupos: entre el grupo 1(modelos de excelencia) y el grupo 2 (normas),
aparecen una serie de diferencias estructurales y de contenidos (Tonk, 2000):
a) Los premios no permiten un registro o certificacin por haber demostrado el
cumplimiento de determinados criterios.

24
Captulo 1. Marco Terico

b) No existe un reconocimiento internacional para los premios como el generado por


las normas de la familia ISO y OSHAS, es decir el posible nmero de empresas que
alcancen la distincin en un ao cualquiera est acotado para los premios y no
puede exceder una determinada cantidad. Contrariamente es ilimitado el nmero de
empresas que pueden certificar la norma en un mismo perodo.
c) La certificacin de la norma debe revalidarse a intervalos preestablecidos de
tiempo o se puede perder la certificacin. El premio en cambio, no reconoce ningn
mecanismo para asegurar la continuidad en la adherencia a los criterios
establecidos.
En definitiva, los modelos de premios nacionales y regionales han intentado en cada
caso reflejar los elementos importantes que caracterizan los ambientes
socioeconmicos en donde fueron desarrollados; esto es lgico desde un enfoque de
estrategia local o regional, pero limita su pretendida generalizacin (Oger y Platt,
2000).
Existen varios modelos regionales orientados en los Sistemas de Administracin para
la Calidad Total, podemos mencionar los diagnsticos para empresas PyMEs
industriales y de servicios, a pesar de que parten de un mismo marco terico, ellos
se desarrollan en un contexto regional diferente, por ejemplo el Premio Nacional a la
Calidad de Argentina para (PyMEs), nace en 1993 y se basa en la teora de la
Administracin para la Calidad Total, tomando (solamente como gua referencial),
algunos de los criterios propuestos por los distintos modelos y normas previamente
discutidas, se sustenta en cuatro criterios y no considera los enfoques integradores
de la normas ISO.
El modelo planteado por las normas ISO y OSHAS, tiene como objetivo servir de
gua para el desarrollo de un sistema de gestin que incluye, adems de la eficacia,
la eficiencia de la organizacin y la mejora continua de su desempeo, la disminucin
de impactos negativos al medio ambiente y la seguridad del entorno laboral, pero de
manera aislada, an no existe una norma que permita diagnosticar integralmente.
El Modelo de Capacidad y Madurez o CMM (Capability Maturity Model), es un
modelo de evaluacin de los procesos de una organizacin, fue desarrollado
inicialmente para los procesos relativos al desarrollo e implementacin de software

25
Captulo 1. Marco Terico

por la Universidad Carnegie-Mellon para el SEI (Software Engineering Institute).


CMM en principio fue creada para evaluar y mejorar la capacidad de los contratistas
de software del Departamento de Defensa de los Estados Unidos, luego se convirti
a travs de los aos en el estndar ms alto de ingeniera en el mundo para todo tipo
de compaas (Cuevas, 1998). Este modelo realiza la evaluacin a travs de la
aplicacin de una lista de chequeo y las respuestas sirven para determinar una
magnitud denominada nivel de madurez, el cual esta destinado a evaluar la madurez
respecto a la gestin por procesos solamente, no al proceso de gestin integrada
organizacional en las disciplinas C-MA-SST-CH, segn los requisitos integrados de
las cuatro normas.
La mayora de las empresas cubanas, han desarrollado cada uno de los sistemas y
sus autoevaluaciones de forma separada, generalmente la integracin de estos, est
asociada a la unin de la documentacin y no a la integracin de los procesos del
sistema (Caldern, 2002; Gonzlez e Isaac y Guerra, 2003; Cuatrecasas, 2005;
Morales, 2006; Ramrez, 2007; Mndez, 2009), los diagnsticos no se realizan de
forma integrada, lo cual no permite la unificacin de criterios de actuacin en las
disciplinas de C-MA-SST-CH.
El modelo de gestin integrado calidad, ambiente, salud y seguridad, control interno
(CASCI), descrito por Vsquez (2008), incluye la gua de autodiagnstico integrado,
esta se conforma considerando la integridad de cada uno de los requisitos de las
normas referentes que lo constituyen.
Este modelo explica cmo funciona la organizacin, la contempla como sistema
social e integrador y muestra criterios orientadores indicando las fortalezas y
debilidades. El mismo ha servido de base para la el desarrollo de la investigacin, lo
que clarifica el trabajo ya que utiliza un lente comn, unifica criterios de actuacin,
aunque no expresa el grado de madurez, no calcula la desviacin de la organizacin
con respecto a los parmetros deseados y los reales obtenidos y no integra el
Sistema de Gestin Integrada de Capital Humano (SGICH), sobre la base de la
mejora continua del desempeo laboral. Este sistema genera un impacto en la
calidad de todos los procesos, en su eficiencia, eficacia, en el incremento de la
productividad, en las relaciones laborales satisfactorias, as como en la respuesta de

26
Captulo 1. Marco Terico

las necesidades de las personas que reciben los servicios o adquieren los bienes
materiales producidos.
El logro de estos requisitos permitir a las organizaciones atraer, retener y desarrollar
permanentemente sus trabajadores para materializar sus objetivos estratgicos y
promover las competencias.
Se concluye que los anteriores modelos de diagnsticos no cumplen los parmetros
para solucionar el problema cientfico expuesto en la investigacin:
Los modelos de premios no representan el dinamismo de la organizacin sino
que se convierten en guas para evaluar la situacin de la organizacin entre
las empresas que fueron desarrollados.
Los premios no reconocen ningn mecanismo para asegurar la continuidad
en la adherencia a los criterios establecidos y pasar a estadios de satisfaccin
superiores.
Los modelos de premios nacionales han intentado en cada caso reflejar los
elementos importantes que caracterizan los ambientes socioeconmicos en
donde fueron desarrollados; limitando su pretendida generalizacin.
El Modelo de Capacidad y Madurez o CMM (Capability Maturity Model), solo
est destinado a evaluar la madurez respecto a la gestin por procesos, no al
proceso de gestin integrada empresarial.
Ninguno muestra como diagnosticar integralmente en las disciplinas: C-MA-
SST-CH.
Tampoco evalan el grado de madurez del SIG desarrollado por la
organizacin en cuanto a las cuatro disciplinas para el posterior diseo del
mismo.
Los modelos de premios, no promueven la autoevaluacin.
No estn enfocados en cuanto al grado de madurez, que puede emplearse
para el seguimiento de los resultados a lo largo del tiempo.
No integran la gestin del recurso humano basado en las competencias, lo
cual constituye un pilar para el mejoramiento continuo.

27
Captulo 1. Marco Terico

1.5 Conclusiones del captulo.


1. La revisin bibliogrfica permiti establecer las bases tericas, tcnicas y
actualizadas para disear un modelo de diagnstico concebido para evaluar
estratgicamente el proceso de gestin integrada organizacional, mediante la
unificacin de las disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo
y capital humano, acotado al nivel de madurez.
2. En la prctica empresarial cubana es escasa la experiencia y los procedimientos
de diagnsticos diseados para integrar los sistemas de calidad, medio ambiente,
seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
3. Los modelos de premios internacionales y regionales estudiados no cuentan con
las premisas necesarias para dar solucin a la situacin problemtica existente.
4. El diagnstico constituye una herramienta metodolgica de gestin y direccin,
como punto de partida en las organizaciones para la evaluacin y el posterior diseo
e implementacin del SIG.

28
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Captulo 2: Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin


integrada organizacional.

El captulo tiene como objetivo, el desarrollo del proceso metodolgico para llegar al
diseo de un modelo de diagnstico destinado a evaluar la situacin actual de la
organizacin con respecto a la integracin de las disciplinas y su grado de madurez
en la aplicacin de los sistemas de gestin: C-MA-SST-CH y as determinar
prioridades para las acciones subsiguientes en el proceso de mejora.
En el mismo se describe la metodologa utilizada para la concepcin del modelo de
diagnstico, sus funciones y principios, estructura, premisas, las tcnicas de
relevamiento, las variables, los indicadores para evaluar el grado de madurez, el
procedimiento y las herramientas para su aplicacin.
2.1 Concepcin terica del modelo de diagnstico.
El modelo parte de un enfoque integrador multidimensional como se observa en la
figura 2.1, lo cual implica que al integrar las dimensiones auxiliares el diagnstico
conjuga de manera armnica requisitos comunes en los escenarios escogidos y se
procede al solapamiento de las disciplinas, C-MA-SST-CH, que son imprescindibles
con fines de hacer el modelo ms flexible, operacional y abarcador. Est concebido
conjuntamente con el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar) que siguen
todos los sistemas de gestin.

Gestin de la Calidad
Mayor eficacia, eficiencia
satisfaccin de requisitos
de las parte s interesadas.

Gestin del Capital Humano


Gestin del Medio Ambiente Concepcin Desarrollo sostenido y
Desarrollo sostenible permanente de los
disminucin de impactos en el Terica del
conocimientos, habilidades y
medio ambiente y la sociedad. Modelo valores de su Capital Humano.

Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Disminucin de daos
fsicos y morales de los
trabajadores.

Figura. 2.1 Concepcin terica del modelo de diagnstico.


Fuente: Elaboracin propia.
La filosofa del mismo es cclica, permanentemente contribuye a la mejora continua y
cada fase del ciclo se adapta a los nuevos estados deseados por la organizacin, o

29
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

sea capacidad de cambio permanente y est orientado en la minimizacin de los


diferentes tipos de riesgos.
2.2 Premisas del modelo de diagnstico.
El modelo propuesto tiene las premisas siguientes:
Decisin de la alta direccin de establecer el proceso de autoevaluacin,
mediante el diagnstico para obtener el nivel de madurez del sistema
integrado de gestin.
Disposicin de la alta direccin de asignar los recursos necesarios para su
desarrollo.
Reconocer que la gestin integrada est entre las ms altas prioridades de la
organizacin.
Desarrollo y ejecucin del plan de comunicacin, herramienta necesaria para
que el diagnstico se cimiente con la participacin activa de todos los
trabajadores y para que la direccin pueda hacer manifiesto de su
compromiso.
Formacin en las diferentes disciplinas seleccionadas: calidad, medio
ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
2.3 Diseo del modelo de diagnstico para evaluar la gestin integrada
organizacional en las disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad y salud en
el trabajo y capital humano.
Objetivos del modelo: Conocer la situacin real de la organizacin respecto al nivel
de integracin, capacidad y experiencia en abordar este proceso, para trazar el
camino hacia a la integracin de los sistemas: C-MA-SST-CH, acotado al nivel de
madurez obtenido y establecer el plan de accin, para su eficaz ejecucin.
En tal sentido se propone el modelo que muestra la figura 2.2, la necesidad del
diagnstico se ve reforzada con el modelo, pues representa el instrumento de gestin
primario que toda organizacin debe aplicar para establecer el cambio en busca del
logro de una mayor eficacia y eficiencia organizacional, condicin indispensable para
determinar el nivel de madurez respecto a la integracin. Es la fuente principal de
deteccin de los problemas que afectan el desempeo del proceso de gestin
integrada.

30
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Etapa: I Etapa: II Etapa: IV


Identificacin del Creacin del equipo Etapa: III Grado de Madurez
objeto de estudio multidisciplinario DIAGNSTICO

Etapa: V
PLANIFICAR HACER Plan de Accin
Fase: I Fase: II
Planificacin y Desarrollo, operacionalidad,
comportamiento gestin y capacidad
organizativo organizativa

Fase: IV Fase: III


Revisin y acciones de Evaluacin y verificacin del
mejoras comportamiento
organizativo
Etapa: VI
ACTUAR VERIFICAR No Monitorear
Evaluar
Retroalimentar

Si

Diseo del Sistema


Integrado de Gestin

Figura. 2.2 Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada


organizacional.
Fuente: Elaboracin propia.
El modelo constituye la base para la definicin de las estrategias de mejora a partir
del nivel de madurez obtenido por la organizacin, que se concretan con el desarrollo
del plan de accin para su materializacin, basado en la toma de acciones
correctivas y preventivas y el posterior seguimiento del proceso evaluativo, es la gua
para desarrollar el trabajo de la organizacin en esta actividad y pasar a estados
superiores a travs de la mejora continua e innovacin.
2.4 Funciones y principios del modelo de diagnstico.
Las funciones estn sustentadas en el principio de proactividad flexibilidad, la alta
direccin debe estar dispuesta a trabajar sobre los riesgos que se revelen en el
diagnstico para alcanzar los resultados esperados.
El proceso proactivo garantiza la identificacin de cada riesgo existente, investigando
detalladamente la informacin necesaria por cada rea y/o proceso de resultado
clave a medir, interrelacionando requisitos, cuantificando las variables para conocer
cules son los factores de riesgos ms importantes que influyen en el desarrollo y los
objetivos de la organizacin para adaptarse a las exigencias del entorno. Este
modelo cumple con una serie de funciones que le dan objetividad y pertinencia, como
se muestra en la figura 2.3.

31
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Diagnstico
Integrado
Desarrollo
C-MA-SST-CH Permite relevar fortalezas y
Descriptiva
debilidades, propone
El modelo sirve para estudiar, estrategias, de carcter
investigar y exponer el estado multidimensional .
de los procesos que Permite alinear los objetivos
intervienen en la correlacin Evala el grado de
estratgicos, tcticos,
de los distintos elementos que madurez de la
operacionales con los
lo integran y de cada uno de organizacin respecto a
requisitos de las partes
ellos. Da una visin esttica la integracin,
interesadas .
de la situacin en un momento sustentado en evidencias Favorece la implementacin
dado, creando as un objetivas, la eficacia,
del SIG, sustentado en el
referente para hacer eficiencia y los impactos trabajo en equipo.
comparaciones a partir de en el medio ambiente, Cimienta el ciclo Deming.
obtener resultados en riesgos de SST y el Promueve un desempeo
estudios posteriores; propicia sistema de competencias laboral superior de los
la mejora continua. de la organizacin. trabajadores y la
Escruta y analiza datos. organizacin.

Evaluativa
Figura. 2.3 Funciones del modelo de diagnstico desarrollado.
Fuente: Elaboracin propia.
Por todas las caractersticas descritas lo convierten en una herramienta metodolgica
de gestin para la evaluacin y el posterior diseo e implementacin del SIG.
Para ello se tendrn en cuenta los requisitos comunes de cada norma y se procede
al solapamiento de las distintas disciplinas, se disean las variables y se evalan en
cada fase del ciclo.
2.5 Beneficios que aporta el modelo de diagnstico para evaluar la gestin
integrada organizacional.
Dota a las organizaciones de una herramienta metodolgica de gestin para la
evaluacin y el posterior diseo e implementacin del SIG.
Parte de un enfoque integrador, nos da el estado acerca del funcionamiento
deseado segn los requisitos de las cuatro normas de carcter armnico.
Identifica y minimiza los diferentes riesgos mediante la unificacin de criterios
de actuacin y gestiona de forma proactiva.
Evala el grado de madurez, puede emplearse para el seguimiento de los
resultados a lo largo del tiempo para evaluar la madurez de una organizacin
y transitar a un nivel superior.
Los resultados del diagnstico permiten realizar estudios comparativos
(benchmarking).

32
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Al correlacionar permite apreciar las fortalezas y reas de oportunidad en la


organizacin, as como sus potenciales perspectivas respecto al cumplimiento
de su misin, objetivos y actividades; el estado de sus recursos, la
caracterizacin de su cultura.
Al integrar la gestin del capital humano, constituye un pilar para el
mejoramiento continuo de los resultados de las organizaciones al permitirles
alcanzar un desempeo laboral superior de los trabajadores y la organizacin,
as como un impacto positivo en la calidad, eficiencia, eficacia y productividad
de los procesos.
No pretende explicar lo que obviamente plantean las normas NC-ISO
9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005, NC 3001:2007, en cuanto a
requisitos, diseo del sistema, los procedimientos, entre otros, sino exponer
de forma prctica como podemos evaluar la gestin empresarial mediante el
solapamiento e integracin de los sistemas y como hacerlo de manera ms
comprensible, objetiva, viable y que en la prctica cotidiana del trabajo el
empleado conozca, acte y est consciente de los riesgos que desde su
puesto de trabajo puede traer su actividad tanto para la calidad del producto,
su seguridad, la afectacin al medio ambiente y sobre la capacidad funcional
de la organizacin.
Desarrolla la cultura organizacional hacia la calidad total.
Propicia el proceso de innovacin y de mejora continua sustentado en el ciclo
Shewhart. (Deming, 1986).
Orientado hacia el incremento de la satisfaccin del cliente y partes
interesadas.
Apoya el uso racional, eficaz y eficiente de los recursos, la prevencin de la
contaminacin en equilibrio con las necesidades socio-econmicas, evita la
duplicidad de esfuerzos y documentos, utiliza un lenguaje nico.
Propicia el desarrollo de nuevas competencias dentro de la organizacin pues
concibe el proceso de integracin del SGICH.
El informe del diagnstico entra como input, en el proceso de revisiones de la
direccin, incluyendo las cuatro disciplinas.

33
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

2.6 Etapas del modelo de diagnstico y procedimiento metodolgico para la


implementacin.
El modelo se concibi y desarroll en seis etapas como se observa en la figura 2.4,
las cuales son desplegadas en el procedimiento para su aplicacin. En la confeccin
se tom como base las normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC
18001:2005 y la NC 3001:2007.

MODELO DE DIAGNSTICO INTEGRADO

Etapa I: Identificacin del objeto de estudio.


Caracterizar la organizacin.

Etapa II: Creacin del equipo multidisciplinario.


Seleccin de los especialistas de las diferentes disciplinas, compromiso,
motivacin y capacitacin.
Elaboracin del cronograma de trabajo.

Etapa III: Diagnstico Integrador (PHVA).


E Conformacin de las cuatro fases para evaluar las disciplinas
seleccionadas, segn el ciclo Deming.
T Diseo de variables y subvariables para su evaluacin en cada fase.
Confeccin de las listas de chequeo.
A Formulacin de indicadores .
P Evaluacin integral del riesgo.

A
Etapa IV: Grado de madurez.
S Determinar y caracterizar el nivel de madurez de la organizacin, segn
su desempeo frente a los sistemas de gestin analizados.

Etapa V: Plan de accin.


Se define el programa de actividades como fruto del anlisis previo y
contiene las tareas, responsables y recursos. Se comunica e
implementa.
Toma de acciones correctivas y preventivas .

Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar.


La alta direccin a intervalos planificados y peridicos realiza revisiones
para determinar la tendencia y el progreso de los objetivos respecto a la
integracin y al nivel de madurez, identificando oportunidades de
mejoras, innovacin y aprendizaje.

Figura. 2.4 Contenido de las etapas del modelo de diagnstico desarrollado.


Fuente: Elaboracin propia.
34
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

2.7 Procedimiento metodolgico para la implementacin del modelo de


diagnstico.
El procedimiento metodolgico para su desarrollo se apoya en las etapas anteriores,
a continuacin se describen los procedimientos y pasos con que cuenta el mismo.
2.7.1 Etapa I: Identificacin del objeto de estudio.
El modelo parte de la identificacin del objeto de estudio, este paso es muy
importante porque permite la imprescindible interrelacin entre estructura terico
conceptual articulada y las peculiaridades del objeto real investigado, para poder
comprender la entidad objeto de estudio, es necesaria su caracterizacin.
Objetivo: Caracterizar la organizacin.
Importancia: Para conocer las peculiaridades de la organizacin, debe partirse del
conocimiento de sus aspectos generales, se trata de garantizar la unidad entre objeto
y mtodo de investigacin, esta informacin constituye el input principal para la
realizacin del proceso de diagnosis que considera los diferentes actores que se
mueven en el escenario escogido.
Tcnicas: Las fuentes de donde se extraen los datos y las tcnicas que se necesitan
aplicar para captar la informacin para el desarrollo de la etapa aparecen en la tabla
2.1.
Tabla 2.1 Tcnicas e instrumentos para la aplicacin de la Etapa I.
Etapa I Tcnicas Instrumentos
Anlisis documental e intercambio directo
con los implicados. Cuestionario para identificar el
Caracterizacin objeto de estudio (Anexo 1).
Revisin de la informacin disponible, uso
de la organizacin de los documentos tcnicos vigentes.
Recoleccin de datos apropiados.
Fuente: Elaboracin propia.

En la etapa se disea el modelo de cuestionario con los datos requeridos para la


identificacin del objeto de estudio (Anexo 1).
Resultados: Identificacin y caracterizacin del objeto de estudio a travs de los
aspectos generales de la organizacin, se definen los atributos: nombre, ubicacin
geogrfica, actividades que realiza, objeto social, estructura de la plantilla,
condiciones naturales del entorno geomorfolgico, condiciones socio-econmicas,

35
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

poblacin y asentamientos humanos, uso y tenencia de la tierra. Anlisis de la misin


y visin.
2.7.2 Etapa II: Creacin del equipo multidisciplinario.
Para el desarrollo del modelo se crea el equipo multidisciplinario, lo componen los
jefes de rea y/o proceso, as como expertos con conocimientos interdisciplinarios.
Este equipo estar bajo la coordinacin del representante de la direccin, tendr la
autonoma y la responsabilidad de asegurar que se pongan en prctica los requisitos
adoptados y la comunicacin de los mismos hacia la organizacin y permitir la
participacin de todo el personal y partes interesadas.
Objetivos:
Crear las condiciones organizativas para el inicio y progreso del proceso de
diagnstico.
Elaborar y aprobar del cronograma de trabajo (Anexo 2).
Adiestrar y capacitar al equipo.
Sensibilizar a los miembros de la organizacin para evitar resistencias.
Importancia:
Facilita la participacin activa y la toma de conciencia del personal en las
actividades de mejora.
Desarrolla el conocimiento, la experiencia y las habilidades del personal, como
parte de las actividades generales del sistema de gestin de la organizacin
referido al proceso de integracin.
Este equipo debe convertirse en multiplicadores al interior de la organizacin
en la transmisin del conocimiento a los dems servidores, para afianzar la
cultura de la calidad total entre los miembros, procurando evitar resistencias.
De igual forma el personal vinculado a la organizacin, establece su compromiso de
participar desde su inicio en la identificacin de los problemas, propuestas,
soluciones, mejoras y cumplir con las disposiciones que se establezcan, una vez
concluida la etapa de diagnosis.
Tcnicas: Las tcnicas e instrumentos para su aplicacin aparecen relacionados en
la tabla 2.2.

36
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Tabla.2.2 Tcnicas e instrumentos para la aplicacin de la Etapa II.


Etapa II Tcnicas Instrumentos
Entrevistas. Plan de formacin y capacitacin
Trabajo en grupo. del equipo.
Tormenta de ideas. Planificar charlas, cursos,
Las herramientas de la comunicacin conferencias o cualquier otra
Creacin del hacia el convencimiento, propiciarn actividad que evidencien la
equipo un clima organizacional involucrado y importancia de la decisin hacia los
multidisciplinario. consciente de la necesidad del trabajadores.
cambio.
Perfil de competencia de cada
Revisin de informacin, referida al integrante del grupo.
perfil de competencia de los cargos
de los integrantes del equipo. Cronograma de ejecucin del
diagnstico (Anexo 2).
Fuente: Elaboracin propia.
Se requerir de un liderazgo efectivo que transmita la importancia del proceso y logre
un ambiente de ayuda e incondicionalidad para llevarlo adelante.
Resultados: Conformacin, aprobacin del equipo multidisciplinario y cronograma
de ejecucin del diagnstico.
2.8 Etapa III: Diagnstico Integrador.
En esta etapa el proceso de diagnosis est estructurado por cuatro fases, que se
reflejan en la figura 2.5, en las cuales se evalan las distintas disciplinas integradas
segn la filosofa del ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar) o ciclo de
Deming, que opera como gua para llevar a cabo la mejora continua y lograr de una
forma sistemtica y estructurada la resolucin de problemas.
Al concluir la evaluacin de cada fase se analizan, grafican los resultados y se
describen las no conformidades detectadas para la toma de acciones de mejoras.
El equipo multidisciplinario es el responsable del desarrollo de este proceso, realiza
un anlisis individual de cada una de las variables diseadas en las fases
correspondientes, as como un anlisis de su interrelacin, para determinar el nivel
de madurez respecto al SIG desarrollado por la organizacin, mediante la aplicacin
de las listas de chequeos correspondientes y se efecta el anlisis integral de los
riesgos segn el procedimiento desarrollado por Vzquez (2008).

37
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

FASE I: Planificacin y ETAPA:


comportamiento organizativo PLANIFICAR C
I
C
FASE II: Desarrollo, operacionalidad ETAPA: L
gestin y capacidad organizativa HACER O

D
FASE III: Evaluacin y verificacin del ETAPA: E
comportamiento organizativo. VERIFICAR M
I
N
FASE IV : Revisin y acciones de ETAPA: G
mejora ACTUAR

DIAGNSTICO INTEGRADO

Figura. 2.5 Fases para el desarrollo del diagnstico integrado segn el ciclo PHVA.
Fuente: Elaboracin propia.
Objetivos:
Conocer la situacin real de la organizacin respecto al nivel de integracin,
capacidad y experiencia en abordar este proceso, necesidades y expectativas
de los clientes y otras partes interesadas a las que debe satisfacer el SIG,
identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios que
sustentan estos sistemas y aspectos comunes entre los mismos que puedan
facilitar la integracin en cada fase.
Diseo y designacin de variables y subvariables a cada fase del diagnstico.
Desarrollo del procedimiento para la gestin integral de los riesgos.
Confeccin de las listas de chequeo integradas de cada fase del diagnstico
segn la etapa del ciclo y asignacin del puntaje terico mximo, a cada
variable se le otorga una valoracin terica en cada fase del proceso de
diagnstico, debido a que las normas ISO carecen de esquema de
ponderacin predeterminado.
Se determinan dos indicadores (aplicables a diagnsticos globales y
parciales), que permiten conocer el grado de integracin de la organizacin
respecto a los sistemas de gestin establecidos.
Se evala el grado de madurez respecto al nivel de cumplimiento de los
requisitos integrados de la organizacin, segn los resultados de la aplicacin
de las listas de chequeos integradas y las categoras de madurez establecidas
en la NC -ISO 9004:2008.

38
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Con los resultados obtenidos se grfica y se analiza el resultado global de la


organizacin para facilitar la comunicacin y el progreso en el tiempo de los
mismos.
Se describe a modo integral el comportamiento de la organizacin en cada
fase y como se encuentra orientada respecto a la integracin de los sistemas
C-MA-SST-CH, segn cada etapa del ciclo PHVA, a travs del despliegue de
las no conformidades detectadas, en funcin de las evidencias obtenidas de
acuerdo a los criterios de medicin establecidos.
Importancia:
Diagnostica problemas y situaciones insatisfactorias referidos a requisitos de
las disciplinas seleccionadas.
Desarrolla la capacidad de colaboracin entre individuos y grupos, que
conduce a la sinergia de esfuerzos y al trabajo en equipo.
Perfecciona el sistema, los procesos de informacin y comunicacin mediante
la unificacin de criterios referidos a las cuatro disciplinas.
Esta estrategia educativa utiliza los efectos de la accin a travs de la
retroalimentacin, identificando oportunidades de mejora e innovacin para el
logro del xito sostenido de la organizacin.
El enfoque basado en la integracin permite que las acciones de mejora no se
separen por cada sistema de gestin, sino que interacten armnicamente y
estructuralmente.
Tcnicas: Las tcnicas e instrumentos para su aplicacin aparecen relacionados en
la tabla 2.3, son comunes para las cuatro fases evaluativas.
Tabla.2.3 Tcnicas e instrumentos para la aplicacin de la Etapa III.
Etapa III Tcnicas Instrumentos
Entrevistas. Lista de chequeo integrada Fase I
Trabajo en grupo. (Anexo 3).
Tormenta de ideas.
Cuestionario de identificacin de los
Diagnstico Integrador. Hojas de datos.
factores de riesgos (Anexo 4).
Anlisis documental. Revisin
(PHVA). de la informacin que ya est Modelo de evaluacin integral de los
disponible, uso de los riesgos (Anexo 9).
documentos tcnicos vigentes,
procedimientos, manuales, Lista de chequeo integrada Fase II
mapa de proceso, planeacin (Anexo 10).
estratgica y otros que sean

39
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

requeridos. Lista de chequeo integrada Fase III


Revisin de las normas (Anexo 11).
referidas a las disciplinas a
integrar. Lista de chequeo integrada Fase IV
Observacin. (Anexo 12).
Aplicacin de Cuestionarios. Tabla 2.10 Evaluacin global del
Diagrama de Pareto. desempeo integrado de la
Intercambio directo con los organizacin.
implicados.
Aplicar software minitab 14.
Grficos de barras.
Fuente: Elaboracin propia.
Resultados: Anlisis de la planificacin estratgica de la organizacin, anlisis
integral de los requisitos que la organizacin debe establecer para el desarrollo
eficaz del SIG, identificacin y evaluacin integral de los riesgos que afectan el
desarrollo organizacional, despliegue de no conformidades segn los criterios de las
disciplinas integradas y nivel de madurez obtenido por la organizacin.
2.8.1 Descripcin de las fases del modelo de diagnstico y sus pasos.
Se describen los pasos comunes que se aplican en las fases (I, II, III, IV).
1. Diseo de las variables y subvariables, para evaluar el estado de la
organizacin respecto a la integracin de los sistemas.
2. Confeccin de la lista de chequeo integrada de la fase.
3. Anlisis de todos los requisitos generales del SIG y los especficos de cada
uno de ellos que intervienen en la etapa del ciclo: PHVA, en el contexto del
sistema de gestin desarrollado por la organizacin.
4. Formulacin y clculo de los indicadores :
Para el clculo del indicador Grado de adherencia al modelo terico (GAMT) de
cada variable se utiliz la siguiente expresin:
GAMT = (R / T) 100
Donde:
Total Real (R): es la puntuacin real obtenida de la aplicacin de las listas de
chequeo en las cuatro etapas del diagnstico, referidos a los requisitos que la
organizacin debe tener documentados (DOC), implementados (IMP) y mantenidos
(MANT) de las subvariables que integran cada variable. Es decir:
R = DOC+IMP+MANT

40
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Total Terico (T): es la sumatoria de las puntuaciones tericas establecidas en las


listas de chequeo para cada uno de los requisitos que se encuentren documentados
(DOC), implementados (IMP) y mantenidos (MANT) de las subvariables que integran
cada variable, los cuales tienen como valor 1; o sea DOC=1, IMP=1, MANT=1. Por
tanto se puede expresar como: T = 3 nmero de subvariables.
El indicador Grado de desviacin del modelo terico (GDMT) se define de la forma
siguiente:
GDMT= ((T R) / T) 100
Donde los trminos T y R significan lo mismo que los del indicador anterior.
Todos los datos para el clculo de estos indicadores aparecen en las tablas que
integran las listas de chequeo.
De la evaluacin de los mismos, se identifica y caracteriza el nivel de integracin
interno de las variables que conforman la fase.
5. Clculo y evaluacin del indicador de madurez de la fase, segn el
procedimiento desarrollado en la etapa IV del modelo de diagnstico.
6. Anlisis de los resultados.
2.8.2 Primera fase del diagnstico.

FASE I: Planificacin y ETAPA:


comportamiento organizativo PLANIFICAR

Objetivo: En esta fase se caracteriza a la organizacin mediante las variables y


subvariables, se comprueba in situ el estado de cumplimiento de todos los
requisitos establecidos en la fase de planificacin del sistema integrado de gestin
organizacional en base a la normativa establecida, con vistas a su comparacin con
la realidad de la organizacin.
En la misma se evala especficamente el proceso de la gestin integral de los
riesgos.
Paso 1. Diseo de las variables y subvariables de la Fase I:
Las variables y subvariables que componen la fase se reflejan la tabla 2.4, tomando
como base las cuatro normas antes mencionadas y la unificacin de requisitos
comunes de los diferentes sistemas de gestin.

41
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Tabla 2.4 Variables y subvariables que caracterizan la Fase I del diagnstico.


Fase: I
Planificacin y comportamiento
Etapa del ciclo (PHVA): Planificar
organizativo.
Variables Subvariables
Requisitos Generales.
Poltica Integrada. Generalidades.
Objetivos Integrados. Metas y Programas
Integrados.
Planificacin del SIG.
Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin.
Representante de la Direccin.
Orientacin estratgica en la Comunicacin Interna.
planificacin de la gestin Comunicacin con los Clientes.
integrada. Requisitos Legales y otros Requisitos.
Enfoque al Cliente.
Infraestructura.
Aspectos Ambientales.
Gestin integral del riesgo. Planificacin para la Identificacin de Peligros,
Evaluacin y Control de Riesgos.
Recursos Humanos. Generalidades.
Capacitacin.
Competencia, toma de Conciencia y Formacin.
Requisitos Vinculados a la Organizacin del
Trabajo.
Planificacin del capital humano
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del
de la organizacin. Desempeo.
Requisitos Vinculados al Autocontrol del (SIGCH).
Requisitos Vinculados a la Administracin de
Capital Humano.
Ambiente de Trabajo.
Fuente: Elaboracin propia.
Paso 2. Confeccin de la lista de chequeo integrada.
Para una mejor comprensin del proceso de comparacin con las normas, se dise
la lista de chequeo integrada de la presente fase (Anexo 3), donde se refleja si se
cumple o no el requisito, la implementacin y el mantenimiento.
Paso 3. Anlisis de los requisitos generales y especficos de cada sistema en la
organizacin.
Cada requisito se comprueba in situ en la organizacin, mediante las evidencias
obtenidas a travs de la aplicacin de las diferentes tcnicas por el equipo
multidisciplinario, una vez evaluadas todas las variables y subvariables se tabulan y
se obtiene el puntaje real de la organizacin respecto al terico definido de la
aplicacin de la lista de chequeo y se determina el nivel de integracin a travs de

42
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

los indicadores formulados (Paso 4). El nivel de madurez de la Fase I, se establece


segn lo descrito en el procedimiento de la Etapa IV del modelo. (Paso 5).
Los datos obtenidos de la caracterizacin de las variables y subvariables en el
proceso de diagnosis, se tabulan individualmente en cada fase para el anlisis,
segn la tabla 2.5.
Tabla 2.5. Evaluacin de las variables.
Etapa del ciclo (PHVA):
Fase:
Total Total GAMT GDMT Nivel de
Terico Real (R/T)100 ((T-R)/T 100 Madurez
Variables Subvariables
(T) (R) NM= R 5/T

Total
Fuente: Elaboracin propia.
Paso 6. Anlisis de los resultados.
Aqu se despliegan las no conformidades detectadas, se efecta el anlisis de la
evaluacin de las variables, segn la tabla 2.5 y se grafica el nivel de madurez de la
organizacin.
En esta etapa de planificacin, se efecta el anlisis integral de los riesgos tomando
como base el modelo propuesto por Vzquez (2008).
2.8.2.1 Procedimiento para la gestin integral del riesgo.
Los sistemas de gestin contemplan con diferente nfasis el factor humano, en la
norma NC 18001:2005 la persona es objeto de especial atencin, su perspectiva es
establecer pautas determinantes en las condiciones de trabajo y la salud laboral para
lograr una formacin continua, el cuidado y la motivacin de los trabajadores, que
son elementos esenciales para que las personas con un buen nivel de competencia
profesional, se encuentren identificadas con la organizacin y por ello puedan aportar
lo mejor de s mismas.
A partir de una concepcin y gestin integral de los riesgos, se facilita un efectivo
control de todo tipo de prdidas y permite que las personas puedan desarrollar la
actividad laboral de forma segura, evitando daos derivados del trabajo. Esta visin
prospectiva que surge de la prevencin de los riesgos, es considerada una
oportunidad de mejora al SIG de la organizacin.

43
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Objetivo: Proporcionar un marco estructurado para identificar, evaluar y controlar la


gestin integral de los riesgos apoyados en las normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO
14001:2004, NC 18001:2005, NC 3001:2007. Para el desarrollo del mismo se utiliza
el esquema que responde a la figura 2.6.
GESTIN INTEGRAL DEl RIESGO
Calidad, Medio Ambiente, SST, CH

Actividad Laboral que Realiza

Identificacin de los factores de


riesgos.(C-MA-SST-CH)

Estimacin integral del Riesgo


Frecuencia o probabilidad, y las
Etapa de consecuencias que puedan derivarse de la
Evaluacin materializacin de un peligro. Determinacin
Integral de los del peso o importancia
Riesgos
Valoracin integral del Riesgo.

Determinacin del grado de peligrosidad


de los factores de riesgo y prioridad.

SI
Riesgo Riesgo
Monitoreo Tolerable Controlado

Evaluar si las
medidas NO
adoptadas se
cumplen con
xito Plan de Accin
Comunicacin Control del Riesgo. implementar acciones y
evaluar el riesgo residual
comunicacin

Figura 2.6 Esquema de evaluacin integral del riesgo.


Fuente: Elaboracin propia.
Los factores ambientales, estratgicos, internos y culturales sern
establecidos segn las necesidades de cada organizacin teniendo en cuenta
la misin y objeto social de la misma.
En todo este proceso se podrn utilizar datos estadsticos anteriores con
relacin a: incendios, accidentes de trabajo, averas, riesgos identificados,
resultados de las mediciones ambientales y chequeos mdicos realizados a
los trabajadores.
Informar a todos los niveles de la organizacin.
El equipo multidisciplinario es quien realiza la actividad.
Beneficios: La gestin integral de los riesgos resulta beneficiosa, tanto para la
organizacin como para el trabajador, sociedad y el medio ambiente, esto puede
reflejarse en:

44
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Evolucin y desarrollo del trabajador.


Elevada motivacin.
Menores tasas de ausentismo.
Menos quejas.
Tiempo de ocio reducido.
Menos accidentes del trabajo y enfermedades profesionales.
La gestin integral de los riesgos constituye una herramienta que le permite a
la organizacin ser ms eficiente pues conduce a la reduccin de los
diferentes costos.
Identifica responsables de riesgos (aquellos a quienes la organizacin
asigna responsabilidad y autoridad para la administracin de riesgos
especficos).
Minimiza las debilidades (factores internos negativos) que impiden el
adecuado desempeo organizacional.
Prioriza y agrupa los riesgos en la organizacin, permite comprender el
impacto potencial de los mismos.
Tcnicas a emplear en la evaluacin integral de los riesgos:
Inspecciones de seguridad.
Identificacin y control de riesgos a travs del trabajo en grupos.
Anlisis estadstico de accidentalidad.
Qu ocurrira s?
Mapas de riesgos.
Metodologas para el anlisis de los riesgos.
Listas de chequeo.
Aplicacin de encuestas a trabajadores, jefes y especialistas de cada proceso.
Observacin in situ.
Tormenta de ideas.
Diagrama de Pareto.
Grficos.
Para la identificacin se debe estudiar a fondo la organizacin, todos los procesos y
las actividades, productos y servicios asociadas a estos; las reas y puestos de

45
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

trabajo, as como tener en cuenta tanto las situaciones de funcionamientos normales


y anormales (parada y arranque) y los accidentes.
Actividades:
Elaboracin del cuestionario de identificacin de los posibles factores de
riesgo que posibiliten la ocurrencia del fallo, en cada sistema de gestin C-MA-
SST-CH (Anexo 4), donde se le asignar el nivel de importancia a cada uno de
los factores teniendo en cuenta las cuatro disciplinas analizadas.
Aplicacin del cuestionario por rea de trabajo o proceso, a cada trabajador de
la organizacin con el objetivo de facilitar la identificacin de los riesgos
existentes, as como, lograr la participacin de todos.
Identificacin de los diferentes tipos de riesgos en los procesos de cada rea
de la organizacin.
Para la elaboracin del cuestionario se tomaron en cuenta los posibles factores de
riesgos:
1. Biolgicos.
2. Qumicos.
3. Factores fsicos: no mecnicos.
4. Factores fsico qumicos.
5. Factores mecnicos y elctricos.
6. Mecnicos.
7. Factores de riesgo que influyen en la salud mental.
8. Factores psicosociales.
9. Factores ergonmicos.
10. Factores individuales.
11. Factores de seguridad e higiene en el lugar del trabajo.
12. Factores organizacionales.
13. Factores externos.
14. Factores internos de la organizacin cimentados en los enfoques de la familia
de las normas ISO 9000 y los ocho principios de la calidad total.
15. Factores jurdicos
16. Factores estratgicos internos.

46
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

17. Factores ambientales.


18. Factores financieros.
19. Factores culturales
Una vez aplicado el cuestionario de identificacin de los factores de riesgos, se
analizan los resultados y se recomienda realizar el diagrama de Pareto, lo cual
permite una rpida visualizacin de los resultados de evaluacin, por sistemas de
gestin y por factores clasificados simultneamente, con el objetivo de asignar un
orden de prioridades a los factores de riesgos ms comunes para su posterior
seguimiento, de manera que el equipo multidisciplinario y la organizacin sepan
dnde dirigir sus esfuerzos para mejorar y conocer: Qu sistema C, SST, MA y CH,
est ms desarrollado en la disminucin de los riesgos?.Qu proceso es el de
mayor vulnerabilidad?.
En la valoracin de los riesgos las variables probabilidad e intensidad nos dan una
dimensin apropiada del riesgo, es aconsejable utilizar mtodos que mediante una
ecuacin matemtica nos integren dichas variables y proporcionen una estimacin
nica que permita su categorizacin directa en escalas previamente establecidas.
El procedimiento definido por Vzquez (2008), evala el riesgo de forma cuantitativa
a partir de electos cualitativos sobre la frecuencia de ocurrencia (F) y sus
consecuencias (C), el riesgo estimado (R), se obtiene de la ecuacin: R = FC.
Evaluacin integral del riesgo.
Para la evaluacin integral de los riesgos, se utilizar una homologacin del
procedimiento descrito por Vzquez (2008), integrndole otros factores de riesgos
referidos a las disciplinas escogidas: C-MA-SST-CH. Se le adicionan adems otras
especificaciones al valor consecuencias (de ahora en lo adelante Magnitud del
dao) y se le aade al procedimiento la tabla de clasificacin del orden de prioridad
de los riesgos.
En la evaluacin del riesgo se utiliza la ecuacin matemtica: R = PoMd,
compuesta por la Probabilidad de ocurrencia (Po) y la Magnitud del dao (Md). Para
determinar el valor de las variables, se utilizan los criterios desarrollados por
Vzquez (2008), en el caso de (Po) ver anexo 5.

47
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Las especificaciones adicionadas al valor de la magnitud del dao incluyen


infraestructura, recursos, economa y gestin organizacional, (Anexo 6), para as
evaluar la variable (Md), despus se procede a la clasificacin de los mismos.
Clasificacin de los riesgos.
Los resultados alcanzados en el paso anterior se comparan frente a los criterios
establecidos en la matriz de tolerabilidad del riesgo, los valores se encuentran en un
intervalo de 1 a 100, donde 1 es el menor valor posible del riesgo y 100 (520), el
valor mximo. La matriz de riesgo se detalla en el anexo 7. Concluido el anlisis
matricial se procede a la clasificacin de los riesgos segn la tipologa: trivial o
aceptable, tolerable, intolerable: moderado, importante o severo (Anexo 8).
Gestin integral del riesgo.
Los riesgos se gestionan de acuerdo a su calificacin y a la prioridad obtenida, al
procedimiento formulado por Vzquez (2008), se le adiciona la tabla 2.6, para la
evaluacin de la prioridad, favoreciendo la toma de acciones correctivas y
preventivas.
Tabla 2.6 Evaluacin de la prioridad del riesgo.

Evaluacin de la prioridad del riesgo


Clasificacin Prioridad
Riesgo Intolerable severo. Inmediato
Riesgo Intolerable importarte. Prioridad I
Riesgo Intolerable moderado. Prioridad II
Riesgo Tolerable. Prioridad III
Riesgo Trivial o Aceptable. Prioridad IV
Fuente: Elaboracin propia.
Al concluir la evaluacin de la prioridad, todos los datos obtenidos de la
identificacin, evaluacin y gestin, se tabulan segn el modelo de evaluacin
integral del riesgo descrito por la autora (Anexo 9).
Control y monitoreo del riesgo.
Los riesgos se controlan y monitorean mediante la aplicacin y verificacin del plan
de acciones correctivas y preventivas y evaluando el riesgo residual. El mismo es
incluido en el plan de accin general del modelo de diagnstico.
Resultados de la Fase I: Caracterizacin de las tres variables que conforman la
fase, teniendo en cuenta los requisitos que la alta direccin debe planificar
integralmente en la organizacin para el desarrollo eficaz del SIG, evaluacin y

48
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

caracterizacin del nivel de madurez obtenido por la organizacin y despliegue de los


espacios vacos (no conformidades), para la toma de acciones de mejoras y
evaluacin integral de los riesgos.
2.8.3 Segunda fase del diagnstico.

FASE II: Desarrollo, operacionalidad


ETAPA:
gestin y capacidad organizativa
HACER

Objetivo: Identificar los aspectos que la organizacin necesita gestionar para la


implementacin del SIG, en base a la normativa establecida y compararlo con la
realidad objetiva de la organizacin mediante las variables designadas en la fase y la
aplicacin de la lista de chequeo, la cual integra los requisitos vinculados de la Etapa
Hacer del ciclo PHVA.
Es la etapa de mayor complejidad de la organizacin, donde operan
interrelacionados los procesos, infraestructura, legislacin, factores externos e
internos sustentado en las habilidades y conocimientos del recurso humano para
lograr un producto ambientalmente seguro y de elevada calidad.
Paso 1. Diseo de las variables y subvariables de la Fase II.
Las variables y subvariables que identifican la fase se detallan en la tabla 2.7, segn
las disciplinas integradas.
Tabla 2.7 Variables y subvariables que caracterizan la Fase II del diagnstico.
Fase: II
Desarrollo, operacionalidad, gestin y
Etapa del ciclo (PHVA): Hacer capacidad organizativa.
Variables Subvariables
Requisitos de la Documentacin.
Generalidades.
Manual Integrado del SIG.
Orientacin en la Control de los Documentos y Datos.
implementacin y funcionamiento Control de los Registros.
de la gestin integrada. Planificacin de la Realizacin del Producto.
Determinacin de los Requisitos
Relacionados con el Producto.
Revisin de los Requisitos Relacionados con
el Producto.
Planificacin del Diseo y Desarrollo.
Elementos de Entrada para el Diseo y
Desarrollo.
Resultados del Diseo y Desarrollo.
Revisin del Diseo y Desarrollo.
Verificacin del Diseo y Desarrollo.

49
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Validacin del Diseo y Desarrollo.


Control de los Cambios del Diseo y
Desarrollo.
Compras.
Informacin de las Compras.
Verificacin de los Productos Comprados.
Control de la Produccin y de la Prestacin del
Servicio.
Validacin de la Produccin y de la Prestacin
del Servicio.
Identificacin y Trazabilidad.
Propiedad del Cliente.
Preservacin del Producto.
Control de los Dispositivos de Seguimiento y
de Medicin.
Control Operacional del Medio Ambiente y la
Gestin y control del medio ambiente y
SST.
la SST. Preparacin y Respuesta ante Emergencias.
Requisitos Vinculados a las Competencias
Laborales.
Requisitos Vinculados a la Organizacin del
Trabajo.
Requisitos Vinculados a la Seleccin e
Integracin.
Capacitacin y Desarrollo.
Estimulacin Moral y Material de los
Desarrollo y gestin del capital Trabajadores.
humano de la organizacin. Requisitos Vinculados a la SST.
Evaluacin del Desempeo.
Comunicacin Institucional.
Autocontrol del SGICH.
Administracin de Capital Humano.
Requerimientos vinculados a los dirigentes,
funcionarios y personal especializado que
atienden directamente el SGICH.
Fuente: Elaboracin propia.
Paso 2. Confeccin de la lista de chequeo integrada.
Para la evaluacin de las variables se aplica la lista de chequeo integrada
correspondiente a la Fase II (Anexo 10).
Los pasos (3, 4, 5, 6) se realizan de igual manera que en la Fase I.
Resultado de la Fase II: Caracterizacin de la organizacin y obtencin del nivel de
madurez en cuanto al desarrollo, operacionalidad y capacidad en la implementacin
del SIG de acuerdo a las variables definidas en la fase.
2.8.4 Tercera fase del diagnstico.

FASE III: Evaluacin y verificacin del ETAPA:


comportamiento organizativo. VERIFICAR

50
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Objetivo: Percibir cmo se desarrolla en la organizacin el monitoreo y la medicin


de la gestin integrada, los cuales son vitales para garantizar que el sistema funcione
segn lo planificado y lo realizado, son la base para demostrar la mejora continua.
Paso 1. Diseo de las variables y subvariables de la Fase III.
Las variables y subvariables se detallan en la tabla 2.8.
Tabla 2.8 Variables y subvariables que caracterizan la Fase III del diagnstico.
Fase: III
Evaluacin y verificacin del
Etapa del ciclo (PHVA): Verificar
comportamiento organizativo.
Variable Subvariables
Medicin, Anlisis y Mejora.
Requisitos Generales.
Satisfaccin del Cliente.
Auditoras Integradas.
Seguimiento y Medicin de Procesos.
Orientacin en el seguimiento, Accidentes, Incidentes, no Conformidades,
medicin y la mejora del desempeo Accin Correctiva y Accin Preventiva.
integrado de la organizacin. Seguimiento y Medicin del Producto.
Control del Producto no Conforme.
Evaluacin del Cumplimiento Legal.
Control de Registros.
Anlisis de Datos.
Seguimiento y Medicin del Desempeo
del Capital Humano.
Fuente: Elaboracin propia.
Paso 2. Confeccin de la lista de chequeo integrada.
La lista de chequeo para evaluar las variables, aparece en el anexo 11.
Los pasos (3, 4, 5, 6) se realizan de igual manera que en la Fase I.
Resultado de la Fase III: Caracterizacin de la organizacin y obtencin del nivel de
madurez en cuanto al seguimiento, medicin y la mejora del desempeo integrado,
determinacin de los puntos crticos que afectan la mejora del SIG.
2.8.5 Cuarta fase del diagnstico.

FASE IV : Revisin y Acciones de ETAPA:


Mejora. ACTUAR

Objetivo: Realizar el seguimiento continuo de las acciones correctivas y preventivas


para la mejora del desempeo y evaluar todo lo implementado, aqu se proporcionan
los datos de las mediciones, que son elementales en la toma de decisiones basada
en hechos.

51
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Paso 1. Diseo de las variables y subvariables de la Fase IV:


Las variables y subvariables que componen la fase aparecen en la tabla 2.9.
Tabla 2.9 Variables y subvariables que caracterizan la Fase IV del diagnstico.

Etapa del ciclo (PHVA): Fase: IV


ACTUAR Revisin y acciones de mejora
Variables Subvariables
Revisin por la Direccin.
Revisin y mejora del Informacin para la Revisin.
desempeo integrado de la Mejora Continua.
organizacin. Accin Correctiva.
Accin Preventiva.
Fuente: Elaboracin propia.
Paso 2. Confeccin de la lista de chequeo integrada.
La lista de chequeo para evaluar las variables, aparece en el anexo 12.
Los pasos (3, 4, 5, 6) se realizan de igual manera que en la Fase I.
Resultado de la Fase IV: Caracterizacin y obtencin del nivel de madurez de la
organizacin, referido al accionar en la revisin del SIG por la alta direccin, basado
en la toma de acciones correctivas y preventivas.
2.9 Anlisis global de las cuatro fases del diagnstico.
Los datos globales del nivel de madurez alcanzado por las variables que componen
las fases evaluativas, se obtienen de la aplicacin de las listas de chequeo al
proceso de desarrollo funcional de la organizacin y se compilan en la tabla 2.10 Los
resultados se grafican y se analizan sobre la realidad existente en la organizacin
con respecto a los criterios especificados en el proceso de diagnosis.
Tabla 2.10. Evaluacin global del desempeo integrado de la organizacin.

Etapa III : Diagnstico


Evaluacin global del desempeo integrado de la organizacin
Fases Evaluativas Variables Nivel de Madurez
Orientacin estratgica en la
Planificacin y planificacin de la gestin Integrada.
comportamiento Nivel de riesgo y su valoracin.
organizativo. Planificacin del capital humano de la
organizacin.
Fase I Total
Orientacin en la implementacin y
Desarrollo, funcionamiento del SIG.
operacionalidad, gestin Gestin y control del medio ambiente y
y capacidad la SST.
organizativa. Desarrollo y gestin del capital
humano de la organizacin.

52
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

Fase II Total
Evaluacin y verificacin Orientacin en el seguimiento,
del comportamiento medicin y la mejora del desempeo
organizativo. integrado de la organizacin.
Fase III Total
Revisin y acciones de Revisin y mejora del desempeo
mejoras. integrado de la organizacin.
Fase IV Total
Total de la Organizacin
Fuente: Elaboracin propia.
2.10 Etapa IV: Grado de madurez.
En la norma INTE CTN 12 (2006), se define el nivel de madurez como la medida de
la capacidad de una organizacin para alcanzar resultados a travs de su
conocimiento y experiencias en la aplicacin de los sistemas de gestin. La
investigacin se cimienta en la evaluacin del nivel de madurez respecto a la
integracin de los sistemas de la C-MA-SST-CH.
Una organizacin madura tiene un desempeo eficaz, eficiente y logra el xito
sostenido al cumplir todos los criterios antes mencionados, de manera unificada y
multidimensionalmente.
Se utilizan cinco niveles segn la norma NC-ISO 9004:2009, para determinar la
madurez.
Objetivo: Identificar y evaluar el nivel de madurez actual de la organizacin, frente a
los criterios desarrollados respecto al proceso de implementacin del sistema
integrado de gestin en las disciplinas C-MA-SST-CH en las cuatro fases del
diagnstico y caracterizacin de la organizacin segn la madurez obtenida.
Beneficios:
Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la direccin, al disponer de una
visin global de los sistemas.
Determina fortalezas y debilidades ayudando a comprender los elementos
que necesita considerar, para determinar las mejoras necesarias.
Obtencin de una perspectiva general del comportamiento de la organizacin
y su desempeo actual en cuanto a la madurez del proceso de integracin de
los sistemas.
Permite estudios comparativos, es una metodologa de medicin y anlisis
que una organizacin puede utilizar para buscar las mejores prcticas.

53
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

La revisin de los espacios vacos existentes ayuda a la alta direccin a


planificar y priorizar las actividades de mejora y/o de innovacin necesarias
para pasar a un nivel superior de madurez, aprovechando todas las sinergias
disponibles.
2.10.1 Pasos metodolgicos para determinar el nivel de madurez.
Para obtener el nivel de madurez es necesario aplicar las listas de chequeos
integradas, las cuales tributan al cumplimiento de los requisitos que la organizacin
debe establecer segn la normativa establecida, en cada fase del diagnstico.
Paso 1. Al concluir la aplicacin de las listas de chequeos integradas, se analizan
todas las variables individualmente y se obtiene el valor real de la organizacin, el
cual es comparado con el terico definido en las mismas, este corresponde al
mximo nivel de madurez, cinco.
Paso 2. Clculo del indicador que determina el nivel de madurez correspondiente
segn la escala obtenida mediante la siguiente formula.
NM = R5/T, donde NM es el nivel de madurez alcanzado realmente por la
organizacin.
Paso 3. Se grafican los resultados de las fases y los niveles de madurez alcanzados
para facilitar la comunicacin de los mismos.
Paso 4. Caracterizacin de los niveles de madurez, para lo cual se aplica la tabla
valorativa A-1 Correlacin entre los elementos clave y los niveles de madurez, de la
NC-ISO 9004:2009 anexo A.
La escala establecida por la norma para efectuar la comparacin es de uno a cinco,
de acuerdo al valor obtenido (real de la organizacin), le corresponde un nivel de
desempeo y la caracterizacin de las posibles situaciones frente a los sistemas de
gestin analizados, segn el nivel de madurez real de la organizacin.
Resultados: Nivel de madurez obtenido por la organizacin y caracterizacin de los
mismos.
En funcin de la evaluacin que reciba la organizacin se proceder al desarrollo de
un plan de accin para la ejecucin de acciones y el establecimiento de estrategias
encaminadas a elevar el grado de madurez en el proceso de gestin integrada.

54
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

2.11 Etapa V : Plan de Accin.


El mejoramiento continuo ha constituido uno de los pilares fundamentales para el
desarrollo y la evolucin sobre la base de la calidad total, este se orienta
fundamentalmente hacia la reduccin constante de la variabilidad de los procesos, ya
que se considera a este factor como el principal causante de problemas respecto a la
falta de calidad, impidiendo as el despegue de cualquier entidad. Para poder llevar a
cabo un buen mejoramiento, es necesario aplicar acciones diarias que sean capaces
de optimizar los procesos, sistemas de gestin y la empresa, lo cual refuerza el
cuidado y formacin del recurso humano, la sostenibilidad ambiental y la satisfaccin
del cliente.
Objetivo: Definir el programa de actividades como fruto del anlisis previo el cual
suele contener las tareas, responsables, recursos, comunicacin e implementacin,
sustentado en la toma de acciones correctivas y preventivas.
Pasos para el desarrollo del plan de accin:
Paso 1. El equipo multidisciplinario elabora el plan de accin con todos los datos
obtenidos del proceso evaluativo y establece un plan de comunicacin sobre el
mismo, que facilite la participacin del personal afectado en el proyecto y la
organizacin.
Paso 2. En el plan de accin se asignan las responsabilidades para las acciones
elegidas y se proporcionan los recursos necesarios.
La velocidad del cambio estar dada por la cantidad de acciones que se lleven a
cabo da a da y de la efectividad con que estas se realicen, es importante que el
mejoramiento continuo sea una idea internalizada por completo en la conducta de
todos los miembros de la organizacin. Sin embargo, mejorar no es solo cuestin de
buenos deseos e intenciones, las personas tienen que estar convencidas del
beneficio que obtendrn al adoptar esta filosofa, mientras que la organizacin es la
encargada de proporcionarles motivacin para tal efecto, adems de procedimientos
estandarizados y tcnicas de anlisis apropiadas para que puedan materializar y
alcanzar el xito.
Resultado: Desarrollo de un plan de acciones para la mejora e innovacin, que
conduzca a elevar el nivel de madurez y que permita ejecutar de forma controlada y
eficaz el proceso de integracin de los sistemas en la organizacin.
55
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional

2.12 Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar.


La alta direccin debe programar el seguimiento del plan de accin con una
frecuencia que permita valorar el cumplimiento de los objetivos previstos y las
acciones encaminas para el logro del xito sostenido. Los cambios conllevan a la
actualizacin del plan de accin.
Objetivo: Monitorear, evaluar y retroalimentar para establecer metas hacia la mejora
continua y el aprendizaje de la organizacin enfocado al desarrollo del proceso de
gestin integrada.
Este debe ser un objetivo permanente de la organizacin y la informacin debera
utilizarse como entrada del proceso de planificacin y revisin por la alta direccin.
Beneficios:
Perfecciona la coherencia de las decisiones.
Facilita el anlisis global de los hechos y resultados.
Permite determinar las prioridades en las diferentes disciplinas para asegurar el
futuro de la organizacin y la satisfaccin de las partes interesadas.
Incrementa la eficacia y la eficiencia sobre la base de la prevencin de los
riesgos.
Resultado: Actualizacin del plan de accin y logro de un nivel de madurez
superior.
Si todos los objetivos y metas son cumplidos se procede al diseo o rediseo del
sistema integrado de gestin, si existen espacios vacos se procede a la etapa de
diagnstico y se evala esa fase nuevamente.
2.13 Conclusiones.
1. El modelo terico diseado, es una herramienta metodolgica para evaluar el
proceso de gestin integrada en la organizacin y el posterior diseo e
implementacin del SIG.
2. Con la aplicacin del modelo se localizan los principales problemas que
afectan el desempeo del proceso de gestin integrada de la: C-MA-SST-CH y
las causas que lo originan, es la base para definir las estrategias de mejoras a
partir del nivel de madurez obtenido por la organizacin.
3. El modelo conduce a la gestin integral de los riesgos.
4. El modelo permite determinar el nivel de madurez de la organizacin.
56
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Captulo 3: Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar


estratgicamente el proceso de gestin integrada organizacional.

En este captulo se aplica el modelo de diagnstico y su procedimiento, con el fin de


evaluar el nivel de madurez de la organizacin respecto a la integracin de las
disciplinas: calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital
humano en la dimensin estratgica organizacional para la posterior implementacin
del SIG. Se analiza en qu grado cada variable est en correspondencia con los
criterios de medicin establecidos en funcin de las evidencias obtenidas,
caracterizando al objeto de estudio in situ mediante las diversas tcnicas,
herramientas e indicadores definidos en cada fase del proceso de diagnosis. Se
identificaron, evaluaron integralmente los riesgos y se determinaron las prioridades
para el establecimiento del plan de accin mediante la toma de acciones correctivas
y preventivas para el logro del xito sostenido de la organizacin.
El diagnstico esta estructurado en seis etapas, en la primera etapa se caracteriza a
la organizacin mediante sus atributos.
3.1 Etapa I: Caracterizacin del objeto de estudio.
La investigacin se realiza en el Centro de Servicios Ambientales (CSAM),
perteneciente al Ministerio de Ciencia Tecnologa y Medio Ambiente (CITMA),
fundado en el ao 2000, a partir de la fusin de las entidades Reserva Ecolgica de
Punta Hicacos y la Unidad Inversionista para la Recuperacin de la Playa de
Varadero, inscripto en el Registro Nacional de Entidades de Ciencia e Innovacin
Tecnolgica como Centro de Servicios Cientfico Tecnolgicos.
Los atributos que caracterizan a la organizacin aparecen en el (Anexo 13).
3.2 Etapa II: Creacin del equipo multidisciplinario.
Para el desarrollo del diagnstico se conformo el equipo multidisciplinario, se detalla
en la tabla 3.1, el mismo comenz con la sensibilizacin de todo el personal de la
organizacin sobre la importancia de dicho proceso, para afianzar la cultura de la
calidad total entre los miembros procurando evitar resistencias. Consto en todo
momento con la colaboracin activa de la direccin de la organizacin y el colectivo
de trabajadores de la misma.

57
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Tabla 3.1. Equipo multidisciplinario.


Equipo Multidisciplinario
Persona responsable por la organizacin:
Ing. Brbara Ramrez Silva
Cargo: Especialista B en gestin de la Calidad
Especialistas designados: Cargo:
Ing. Ania Alfonso Lamar. Especialista de Ciencia Tecnologa y Medio Ambiente.
Lic. Mayrenis Jimnez Aguilar. Especialista B de Recursos Humanos.
Msc. Laureano Lpez Moreda. Especialista I. (Manejo Costero).
Lic. Daniel Fajardo Delgado. Director de Manejo de reas Protegidas.
Msc. Yenisleidys Puentes Martiatu. Consultor Gestin Ambiental Empresarial.
Lic. Maykel Morales Gonzlez. Especialista III.(Riesgos y Catstrofes).
Lic. Araidia Mora Vidal. Especialista B en Gestin Econmica.
MSc. Alexander Mena Espinosa. Director de la Divisin de Gestin Ambiental
Empresarial.
MSc. Oscar Lus Garca Martnez. Director General.
Fuente: Elaboracin propia.
Para la ejecucin de diagnstico se confecciono el cronograma de trabajo a seguir
(Anexo 14), el equipo es responsable de realizar todas las actividades propuestas en
el mismo, una vez concluidas todas las acciones de sensibilizacin y capacitacin,
se inicia la autoevaluacin de la organizacin, examinando de manera integral las
cuatro disciplinas: calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital
humano.
3.3 Aplicacin de las Etapas III y IV: Diagnstico Integrador y Evaluacin del
nivel de madurez de la organizacin.
Para conocer la situacin real de la organizacin respecto al nivel de integracin,
capacidad y experiencia en abordar este proceso, necesidades y expectativas de los
clientes y otras partes interesadas a las que debe satisfacer el SIG, se determina el
nivel de madurez de cada variable en las cuatro fases evaluativas del diagnstico
integrador sustentado en la filosofa del ciclo PHVA, segn el procedimiento descrito
por la autora en el capitulo 2 y en la diagnosis integral de los riesgos se toma como
base el modelo propuesto por (Vzquez, 2008) con las especificaciones de la autora.
A continuacin se analizan cada una de las fases por independiente:
3.3.1 Evaluacin de la primera fase del diagnstico.

FASE I: Planificacin y ETAPA:


comportamiento organizativo PLANIFICAR

58
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

La fase I esta compuesta por tres variables y 21 subvariables, la evaluacin se


realiz de la siguiente manera:
Se comprob in situ el estado de cumplimiento de todos los requisitos
establecidos en cuanto a la planificacin en base a la normativa estipulada,
mediante la aplicacin de la lista de chequeo integrada (Anexo 15).
Se evaluaron las variables y subvariables respecto al valor terico propuesto
mediante los indicadores formulados grado de adherencia (GAMT) y grado de
desviacin (GDMT).
Clculo y caracterizacin del nivel de madurez obtenido por la organizacin
teniendo en cuenta todos los requisitos que deben estar planificados
integralmente por la alta direccin.
Compilacin y tabulacin de la informacin a partir de la aplicacin de las
diferentes tcnicas propuestas por la autora en la tabla 2.3 del captulo 2.
Anlisis de los resultados y despliegue de las no conformidades detectadas.
Las actividades se ejecutaron por igual en las restantes fases, en esta
adicionalmente se realiz la evaluacin integral de los riesgos.
Los resultados alcanzados de las variables y subvariables e indicadores obtenidos
de la aplicacin de la lista de chequeo, al proceso de desarrollo funcional de la
organizacin, aparecen reflejados en la tabla 3.2, se grafican los resultados del nivel
de madurez alcanzado, facilitando la comunicacin e interpretacin de los mismos
los cuales aparecen en la figura 3.1.
En aquellos casos en que no se cumple el requisito, se identificaron y caracterizaron
pues representan una no conformidad, revelando los espacios de oportunidad para
generar mejoras y/o innovaciones, cuando sea necesario.
Concluida la medicin de todos los criterios de evaluacin se procede al anlisis de
los datos e informacin. Para conformar el plan de accin y generalizar la toma de
acciones correctivas y preventivas.

59
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Tabla 3.2. Evaluacin de la variable: Orientacin estratgica en la planificacin de la


gestin integrada.

Etapa del ciclo (PHVA): Planificar


Fase: I
Planificacin y comportamiento organizativo.
Total Total GAMT GDMT Nivel de
Variables Subvariables Terico Real (R/T)100 ((T-R)/T 100 Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Requisitos Generales. 42 29 69,05 30,95 3,45
Poltica Integrada.
Generalidades. 36 24 66,67 33,33 3,33
Objetivos Integrados Metas
y Programas Integrados. 27 23 85,19 14,81 4,26
Planificacin del Sistema
Orientacin Integrado de Gestin. 54 42 77,78 22,22 3,89
estratgica Responsabilidad, Autoridad
en la y Comunicacin. 15 12 80,00 20,00 4,00
planificacin Representante de la
de la gestin Direccin. 15 12 80,00 20,00 4,00
integrada Comunicacin Interna. 33 26 78,79 21,21 3,94
Comunicacin con los
Clientes. 9 7 77,78 22,22 3,89
Requisitos Legales y Otros
Requisitos. 18 12 66,67 33,33 3,33
Enfoque al Cliente. 21 15 71,43 28,57 3,57
Infraestructura. 12 8 66,67 33,33 3,33
Total de la Variable 282 210 74,47 25,53 3,72
Fuente: Elaboracin propia.

Niveles de Madurez de las Subvariables : Fase I


Variable: Orientacin estratgica en la planificacin de la
gestin integrada
Requisitos Generales
5
Infraestructura Poltica Integrada. Generalidades
4 3,45
3,33 3 3,33
Objetivos Integrados Metas y
Enfoque al Cliente 2
3,57 Programas Integrados
1 4,26
Requisitos Legales y Otros 3,33 0 Planificacin del Sistema
Requisitos 3,89 Integrado de Gestin
4,00
3,89 Responsabilidad, Autoridad y
Comunicacin con los Clientes
Comunicacin
3,94 4,00
Comunicacin Interna Representante de la Direccin

Figura. 3.1 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase I.


Fuente: Elaboracin propia.

60
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Anlisis de los resultados de la variable: Orientacin estratgica en la


planificacin de la gestin integrada.

Los resultados de la evaluacin que se muestran en la tabla 3.2 y en la figura 3.1,


arrojan que ocho subvariables presentan un nivel de madurez de tres que equivalen
al nivel de desempeo de aproximacin al sistema formal estable, donde las
desviaciones con respecto al modelo terico son inferiores al 50% y tres
subvariables presentan un nivel de madurez de cuatro que equivale a un nivel de
desempeo de nfasis en la mejora continua lo cual resulta una situacin favorable
en esta fase.
A continuacin se desarrollan los requisitos no conformes, en los cuales la
organizacin debe orientar y fijar sus prioridades futuras:
La organizacin no cumple con algunos de los requisitos generales, tiene
previsto un proceso de planificacin pero el mismo no garantiza la operacin
eficaz de los procesos, al no implementar y mantener un SIG de la C-MA-
SST-CH, mejorando continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos
de las Normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y
NC 3001:2007, en el cual tienen que participar activamente los trabajadores y
la organizacin sindical.
Aunque se identificaron seis procesos, divididos en procesos estratgicos,
claves y de apoyo, no se encontraron evidencias de que estos se gestionan,
analizan, ni se les da seguimiento, no implementan las acciones necesarias
para alcanzar los resultados planificados.
La poltica integrada esta definida, no se evidenci que fuera ampliamente
conocida y entendida entre los trabajadores de la organizacin, no se divulgua
en murales y afiches. No existen evidencias de que la misma haya sido
revisada para su continua adecuacin.
El proceso de planificacin esta vinculado al cumplimiento de los objetivos y
las metas de C-MA-SST-CH, estn documentados en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin, pero no se implementan y mantienen
por medio de los diferentes programas. Los programas de prevencin

61
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

elaborados no cumplen con los siete aspectos establecidos en la NC


3001:2007.
En la planificacin estratgica de la organizacin, se encuentran los objetivos
especficos vinculados con el producto, son insuficientes al no considerar en
ellos el indicador de calidad y control de la misma.
La documentacin mostrada no asegura una eficaz planificacin, operacin y
control, debido a que se han establecido numerosos procedimientos pero no
todos son mantenidos, por ejemplo no establecen una continua aplicacin de
las medidas de control necesarias respecto a la evaluacin de los riesgos de
manera integral.
La alta direccin no incluye en el plan de capacitacin y desarrollo de la
organizacin las acciones especficas de los trabajadores, como los
inspectores sociales sindicales, en materia de seguridad y salud en el trabajo,
as como progresivamente en el campo de la ergonoma.
La organizacin tiene planificado el programa de revisiones por la alta
direccin pero no lo implementa continuamente.
La alta direccin no planifica la participacin de los trabajadores en los
estudios del trabajo. No tiene definida, planificada y aprobada las tcnicas y
herramientas estadsticas a utilizar.
El representante de la alta direccin no implementa todas las acciones y
funciones necesarias que le corresponden sobre el desempeo del SIG.
No existen evidencias de que se promueva la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los niveles de la organizacin.
La alta direccin no tiene planificado la realizacin del diagnstico del estado,
las necesidades y los medios de comunicacin en la organizacin, no tiene
elaborada la estrategia de comunicacin, con su programa de accin.
alineados a la estrategia general de la organizacin y a la gestin integrada
del capital humano.
La comunicacin con los clientes es limitada respecto a la informacin sobre
el producto.

62
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

La organizacin no tiene platificado en sus objetivos estratgicos, el logro que


se le otorgue la categora de Aspirante a Entidad en Aprendizaje
Permanente, a partir del cumplimiento de los requisitos y regulaciones
establecidos por el Ministerio de Trabajo y Seguridad Social.
No se mostraron evidencias del cumplimiento del plan de mantenimiento y
reparacin de la infraestructura y el equipamiento.
No esta confeccionada la resolucin del director o algn documento, acta o
acuerdo; avalando o autorizando los Software que se utilizan en la
conformidad del producto demostrando su validacin.
La segunda variable analizada de la fase I es: Nivel de riesgo y su valoracin. Los
resultados aparecen en la tabla 3.3 y la exposicin grafica de las subvariables en la
figura 3.2.
Tabla 3.3. Resultados de la Variable: Nivel de riesgo y su valoracin.
Etapa del ciclo (PHVA): Planificar
Fase: I
Planificacin y comportamiento organizativo.
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100 Madurez
(T) (R) NM= R 5/T

Aspectos Ambientales. 6 4 66,67 33,33 3,33


Nivel de
Planificacin para la
riesgo y su Identificacin de Peligros,
valoracin Evaluacin y Control de
Riesgos. 39 33 84,62 15,38 4,23
Total de la Variable 45 37 82,22 17,78 4,11
Fuente: Elaboracin propia.
Niveles de Madurez de las Subvariables:
Fase I Variable: Nivel de riesgo y su
valoracin
5
4
3
2 3,33 Aspectos Ambientales
1 Planificacin para la
0 Identificacin de
4,23 Peligros, Evaluacin y
Control de Riesgos

Figura. 3.2 Niveles de madurez de las subvariables en


la Fase I.
Fuente: Elaboracin propia.

63
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Anlisis de los resultados de la variable: Nivel de riesgo y su valoracin.

Segn los datos analizados en la tabla 3.3 y en la figura 3.2, la subvariable referida a
la planificacin de los aspectos ambientales obtiene un nivel de madurez de tres, con
una adherencia la modelo terico del 66,67 % y la desviacin del 33,33% la
organizacin debe analizar y gestionar las acciones de mejoras segn los requisitos
no conformes que se detallan respecto al desempeo ambiental y la subvariable:
planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos cuenta
con pequeas desviaciones y un nivel de madurez de cuatro.
El nivel de madurez global de la variable es cuatro, el desempeo muestra una
tendencia mantenida hacia la mejora, la organizacin debe accionar en los
siguientes espacios vacos:
La organizacin tiene identificados los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobres los
cuales pueda incidir dentro del alcance definido del sistema, teniendo en
cuenta los nuevos servicios o modificados, pero no se evidencio la existencia
de procedimientos documentados para su implementacin:
a) No tienen asignadas las responsabilidades, medios y plazos para lograr los
objetivos y metas ambientales en los niveles adecuados de la
organizacin.
b) No implementan el plan de medidas referido a los aspectos ambientales
significativos identificados.
No implementan las medidas de control necesarias. (Planes de contingencia),
para mitigar todos los riesgos identificados en la organizacin.
La organizacin identifica los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que se suscriban, relacionados con los aspectos ambientales que genera,
pero no implementa acciones correctivas y preventivas para gestionarlos.
Las acciones planificadas por la organizacin para mitigar los riesgos
identificados no se implementan de manera integral y continua.
En esta fase se efectu el anlisis integral de los riesgos segn el procediendo
descrito en el captulo 2 por la autora, se aplic el cuestionario de identificacin de

64
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

los posibles factores de riesgos que afectan el desarrollo funcional de la organizacin


(Anexo 16).
Presentacin e interpretacin de los resultados de la gestin integral de los
riesgos.
La tabla 3.4 expone un resumen de los factores de riesgos identificados y su
influencia en cada uno de los sistemas de gestin desarrollados por la organizacin.

Tabla 3.4. Identificacin e influencia de los factores de riesgo en los sistemas.


SGC SGM SGSST SGICH
Factores de Riesgos Identificados. Xc % Xc % Xc % Xc %
Biolgicos. 4 2,00
Qumicos. 11 5,50
Factores fsicos: no mecnicos. 10 5,00
Factores fsico qumicos. 1 0,50
Factores mecnicos y elctricos. 1 0,50
Mecnicos. 17 8,50
Factores de riesgo que influyen en la salud
mental. 2 1,00
Factores psicosociales. 4 2,00 5 2,50 3 1,50
Factores ergonmicos. 4 2,00 7 3,50 2 1,00
Factores individuales. 6 3,00 4 2,00 8 4,00 5 2,50
Factores de seguridad e higiene en el lugar
del trabajo. 0,00 3 1,50 4 2,00 4 2,00
Factores organizacionales. 6 3,00 0,00 3 1,50 5 2,50
Factores externos. 9 4,50 8 4,00 6 3,00 7 3,50
Factores internos de la organizacin
cimentados en los enfoques de la familia de
las normas ISO 9000 y los ocho principios
de la calidad total. 19 9,50 19 9,50 19 9,50 19 9,50
Factores jurdicos. 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
Factores estratgicos internos. 18 9,00 10 5,00 12 6,00 19 9,50
Factores ambientales. 6 3,00 22 11,00 18 9,00 3 1,50
Factores financieros. 47 23,50 0 0,00 0 0,00 47 23,50
Factores de cultura organizacional. 2 1,00 2 1,00 2 1,00 2 1,00
Xc 121 60,5 68 34 130 65 116 58
Fuente: Elaboracin propia.

En la tabla 3.4, fueron identificados 121 peligros que influyen en el sistema de


gestin de la calidad segn los diferentes factores, lo cual representa el 60,5% de los
200 peligros identificados, con respecto a la gestin ambiental solo fueron
identificados 68 lo que representa un 34%, en seguridad y salud del trabajo aparece

65
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

la mayor cantidad de peligros 130 para un 65% y en la gestin integral del capital
humano se registraron 116 y su influencia es del 58%, la representacin grfica
aparece en la figura 3.3.

Valoracin de los Peligros en los Sistemas de Gestin

248 Peligros identificados en


248

248

248
cada sistema

200
200

200

200
Factores presentados
130
121

116
68

Total de peligros
SGC SGMA SGSST SGICH
identificados organizacin

Figura. 3.3 Valoracin e identificacin de los peligros en los sistemas de gestin.


Fuente: Elaboracin propia.

Se aprecia que el sistema ms desarrollado es el SGA, ya que cuenta con la menor


cantidad de riesgos. La organizacin debe aprovechar esta experiencia, para tomar
acciones que disminuyan las causas que los originan y por consiguiente aumentar la
calidad de vida laboral.
Fueron identificados en el proceso 02 (Investigacin e Innovacin), 169 peligros
representando el 84,5 % con respecto al total, este es el proceso de mayor
exposicin y vulnerabilidad.
Se realiz la clasificacin, evaluacin de los riesgos y se determin la prioridad para
la toma de acciones correctivas y preventivas, se clasificaron ocho riesgos de
intolerables/severos, prioridad inmediata y 17 de prioridad I clasificados de
intolerables importantes. Al concluir el procedimiento todos los datos obtenidos de la
identificacin, evaluacin y gestin, se tabularon aparecen en el anexo 17.
Al desarrollar los diagramas de Pareto (Anexo 18) para los diferentes sistemas de
gestin se obtienen los factores a priorizar y los ms comunes por sistema, de esta
manera la organizacin sabe hacia dnde dirigir sus esfuerzos. En el caso particular
del SGSST los cuatro primeros factores representan el 50 % de los peligros
identificados en esta distribucin.
Los riesgos se controlan y monitorean mediante la aplicacin y verificacin del plan
de acciones correctivas y preventivas y evaluando el riesgo residual, las medidas

66
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

desplegadas para la disminucin de los riesgos existentes aparecen descritas en el


plan de accin global de la organizacin que se desarrolla en la Etapa V del
diagnstico.
La tercera variable evaluada en esta fase es la Planificacin del capital humano
de la organizacin, los datos se describen en la tabla 3.5 y la figura 3.4.
Tabla 3.5. Resultados de la Variable: Planificacin del capital humano de la
organizacin.
Etapa del ciclo (PHVA): Planificar
Fase: I
Planificacin y comportamiento organizativo.
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100
Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Recursos Humanos.
Generalidades. 6 4 66,67 33,33 3,33
Capacitacin. 12 10 83,33 16,67 4,17
Competencia, Toma de
Conciencia y Formacin. 51 44 86,27 13,73 4,31
Requisitos Vinculados a
Planificacin la Organizacin del
Trabajo. 6 3 50,00 50,00 2,50
del capital
Requisitos Vinculados a
humano de la
la Evaluacin del
organizacin Desempeo. 6 6 100,00 0,00 5,00
Requisitos Vinculados al
Autocontrol del SGICH. 6 4 66,67 33,33 3,33
Requisitos Vinculados a
la Administracin de
Capital Humano. 3 3 100,00 0,00 5,00
Ambiente de Trabajo. 6 4 66,67 33,33 3,33
Total de la Variable 96 78 81,25 18,75 4,06
Fuente: Elaboracin propia.
Niveles de Madurez de las Subvariables : Fase I
Variable: Planificacin del capital humano de la organizacin
Recursos Humanos. Generalidades
5
Ambiente de Trabajo 4 3,33 Capacitacin
3,33 3 4,17
2
1 4,31
Requisitos Vinculados a la 5,00 Competencia, Toma de Conciencia y
Administracin de Capital Humano
0 Formacin

2,50
3,33
Requisitos Vinculados al Autocontrol Requisitos Vinculados a la
del SGICH Organizacin del Trabajo
5,00
Requisitos Vinculados a la
Evaluacin del Desempeo
Figura. 3.4 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase I.
Fuente: Elaboracin propia.

67
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Anlisis de los resultados de la variable: Planificacin del capital humano de la


organizacin.
Come se observa en la tabla 3.5 y en la figura 3.4, las subvariables se adhieren al
modelo terico con puntuaciones altas y pequeas desviaciones, dos de ellas
alcanzan el valor ideal, excepto la subvariable: requisitos vinculados a la
organizacin del trabajo la cual alcanz un nivel de madurez de dos y las
desviaciones son del 50%, este resultado es insatisfactorio, se revelan nuevas
oportunidades de mejoras. La variable obtuvo un nivel de madurez final de cuatro
resultado satisfactorio, la organizacin debe generar cambios positivos segn las no
conformidades siguientes:
La alta direccin tiene que aprobar a las personas responsables de la
realizacin de los estudios del trabajo, as como los que deben participar.
La alta direccin en la planeacin estratgica incluir los programas para la
realizacin de los estudios del trabajo.
En las dems subvariables no existen evidencias de los registros asociados a
su implementacin.
La organizacin debe incrementar las acciones necesarias en los planes de
capacitacin y desarrollo, individuales y colectivos del personal especializado
que atienden directamente el SGICH.
Respecto a la competencia, toma de conciencia y formacin, la alta direccin
no evala la eficacia de las acciones tomadas, no mantiene los registros
apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia.
La alta direccin tiene constituido y aprobado el comit de control
multidisciplinario y cuenta con un programa de autocontrol del sistema pero el
mismo no ejerce continuamente sus funciones.
La organizacin ha determinado y gestionado el ambiente de trabajo
necesario, incluyendo los factores fsicos, ambientales y de otro tipo para
lograr la conformidad con los requisitos del producto, no establece su control y
mejora continua.

68
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Anlisis de los resultados finales de la Fase I: Planificacin y comportamiento


organizativo.
Todas las variables de la fase han sido examinadas, caracterizan a la organizacin
frente a los sistemas de gestin analizados, el nivel de desempeo final es de tres,
aproximacin del sistema formal estable. La organizacin debe operar en todas las
no conformidades puntualizadas para el logro del xito sostenido, en cuanto a la
planificacin de los diferentes requisitos que debe establecer para pasar a un nivel
de madurez superior y mejorar el proceso de gestin integrada.
El nivel alcanzado por la organizacin en la fase queda caracterizado de la siguiente
manera segn la NC-ISO 9004:2009.
La organizacin en el proceso de planificacin incluye la consideracin de la
evolucin de las tendencias externas y de la necesidad de las partes
interesadas; se hacen nuevos ajustes cuando es necesario.
Se implementan sistemas para comunicar los cambios en la estrategia y en
los planes a las personas pertinentes de la organizacin.
La planificacin de los recursos incluye objetivos a corto y largo plazo.
Un sistema de calificacin de las competencias est establecido con tutoras y
adiestramiento profesional.
Se planifica y se gestiona la infraestructura de la organizacin.
El aprendizaje se trata en la estrategia y en las polticas.
3.3.2 Evaluacin de la segunda fase del diagnstico.
FASE II: Desarrollo, operacionalidad, ETAPA:
gestin y capacidad organizativa. HACER

La Fase II de la etapa de diagnosis tiene como objetivo, identificar los aspectos que
la organizacin necesita gestionar para la implementacin del SIG, en base a la
normativa establecida y compararlo con la realidad objetiva de la organizacin
mediante las variables designadas, se evala la prctica de todos los procedimientos
operacionales y controles que fueron definidos en la etapa de planificacin.
Es la etapa de mayor complejidad, donde operan interrelacionados los procesos,
infraestructura, legislacin, factores externos e internos sustentado en las

69
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

habilidades y conocimientos del recurso humano para lograr un producto de elevada


calidad y ambientalmente seguro.
La fase esta definida por tres variables y 36 subvariables las cuales se caracterizan
mediante la aplicacin de la lista de chequeo, (Anexo 19) y el uso de las diferentes
tcnicas descritas por la autora en el procedimiento, los resultados obtenidos de las
variables y las subvariables aparecen en la tabla 3.6 y su interpretacin grfica en la
figura 3.5.
Tabla 3.6. Resultados de la Variable: Orientacin en la implementacin y
funcionamiento de la gestin integrada.
Etapa del ciclo (PHVA): Hacer
Fase: II
Desarrollo, operacionalidad, gestin y capacidad organizativa.
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100
Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Requisitos de la
Documentacin.
Generalidades. 42 19 45,24 54,76 2,26
Manual Integrado del SIG. 12 4 33,33 66,67 1,67
Control de los
Documentos y Datos. 27 25 92,59 7,41 4,63
Control de los Registros. 12 4 33,33 66,67 1,67
Planificacin de la
realizacin del producto. 18 4 22,22 77,78 1,11
Determinacin de los
Requisitos Relacionados
con el Producto. 12 12 100,00 0,00 5,00
Orientacin en Revisin de los
la Requisitos Relacionados
implementacin con el Producto. 21 20 95,24 4,76 4,76
y Planificacin del Diseo y
funcionamiento Desarrollo. 18 17 94,44 5,56 4,72
Elementos de Entrada
de la gestin para el Diseo y
integrada Desarrollo. 18 18 100,00 0,00 5,00
Resultados del Diseo y
Desarrollo. 12 12 100,00 0,00 5,00
Revisin del Diseo y
Desarrollo 12 10 83,33 16,67 4,17
Verificacin del Diseo y
Desarrollo 6 5 83,33 16,67 4,17
Validacin del Diseo y
Desarrollo. 6 5 83,33 16,67 4,17
Control de los Cambios
del Diseo y Desarrollo. 15 12 80,00 20,00 4,00
Compras. 12 7 58,33 41,67 2,92
Informacin de las
Compras. 12 9 75,00 25,00 3,75
Verificacin de los
Productos Comprados. 6 3 50,00 50,00 2,50

70
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Control de la Produccin
y de la Prestacin del
Servicio. 27 24 88,89 11,11 4,44
Validacin de la
Produccin y de la
Prestacin del Servicio. 21 14 66,67 33,33 3,33
Identificacin y
Trazabilidad 9 5 55,56 44,44 2,78
Propiedad del Cliente. 6 6 100,00 0,00 5,00
Preservacin del
Producto. 3 3 100,00 0,00 5,00
Control de los
Dispositivos de
Seguimiento y de
Medicin. 51 38 74,51 25,49 3,73
Total 378 276 73,02 26,98 3,65
Fuente: Elaboracin propia.

Niveles de Madurez de las Subvariables Fase: II


Variable: Orientacin en la implementacin y funcionamiento de la gestin integrada

Requisitos de la Documentacin. Generalidades.


Control de los Dispositivos de Seguimiento y de Medicin 5 Manual Integrado del SIG.
Preservacin del Producto Control de los Documentos y Datos

Propiedad del Cliente


5,00 3,73 4 4,63 Control de los Registros
5,00 3
Identificacin y Trazabilidad 2,26 Planificacin de la Realizacin del Producto
2
2,78
Validacin de la Produccin y de la Prestacin del Servicio 1,67 1,67 5,00Determinacin de los Requisitos Relacionados con el
3,33 1 Producto
1,11
0 4,76
Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio Revisin de los Requisitos Relacionados con el Producto
4,44
2,50
Verificacin de los Productos Comprados 4,72 Planificacin del Diseo y Desarrollo
3,752,92 5,00
Informacin de las Compras Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo
5,00
Compras 4,00 Resultados de Diseo y Desarrollo
4,17 4,17 4,17
Control de los Cambios del Diseo y Desarrollo Revisin del Diseo y Desarrollo
Validacin del Diseo y Desarrollo Verificacin del Diseo y Desarrollo

Figura. 3.5 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase II.


Fuente: Elaboracin propia.

Anlisis de los resultados de la variable: Orientacin en la implementacin y


funcionamiento de la gestin integrada.
Despus de analizar los resultados obtenidos en la tabla 3.6 y la figura 3.5, se
observa que las subvariables se comportan de forma heterognea, se presentan
diversos niveles de madurez, cinco subvariables alcanzaron el valor ideal con un
desempeo integrado, ocho de ellas con nivel cuatro con desviaciones muy
pequeas respecto al modelo terico, basado su desempeo en nfasis en la
mejora, tres subvariables con nivel de madurez tres con desviaciones pequeas

71
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

respecto al modelo, caracterizado en la aproximacin al sistema formal estable con


tendencias a la mejora y uso de datos, cuatro con nivel dos donde el grado de
adherencia al modelo terico propuesto oscila alrededor de valores menores o
iguales al 50%, es aqu donde aparecen las oportunidades de mejoras que la
organizacin debe priorizar, finalmente tres subvariables con resultados
insatisfactorios muy alejados del modelo terico y grandes desviaciones mayores
que el 60%, con nivel de madurez de uno, los resultados son pobres sin
aproximacin formal, por lo que nuevamente aparecen oportunidades de mejora.
Estas discrepancias surgen debido a que en esta fase la organizacin debe
implementar todos los requisitos necesarios para lograr eficazmente la gestin y
operacionalidad del sistema integrado.
Se muestran a continuacin los puntos dbiles (no conformidades), en los cuales la
organizacin debe priorizar sus acciones:
Referidos a la documentacin, para los diferentes procesos se han elaborado
un nmero considerable de procedimientos integrados, que si bien pueden ser
tiles a la hora de implantar un sistema documental acorde con los requisitos
de la normativa establecida, han carecido de enfoque de sistema y de proceso
en su confeccin, lo que ha trado como consecuencia que algunos de ellos
no muestren evidencias de su uso mediante, los correspondientes registros, la
mayora de ellos no se mantienen ni se implementan.
Existen declaraciones documentadas de la poltica y de los objetivos
integrados, ambos no se mantienen segn los requerimientos de las Normas
NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.
El manual de gestin integrada solo esta documentado y no implementado.
La mayora de los registros declarados en el sistema no se utilizan poniendo
de manifiesto una insuficiente implementacin y mantenimiento del SIG.
Existe un procedimiento documentado para el control de los documentos y
datos no mantenido, las hojas de datos de los materiales peligrosos, los
procedimientos e instrucciones para los operadores de procesos y para todas
las personas que los requieran en una emergencia, no se implementan.

72
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Los documentos y los datos de origen externo, que la organizacin determin


que son necesarios para la planificacin y la operacin del SIG, se han
identificado pero no se controla su distribucin.
En la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin realiza su
plan de calidad aunque no en todos los casos se logra que sea coherente con
los requisitos de los otros procesos del SIG.
No en todos los servicios que se brindan han evidenciado que tienen definidos
los requisitos para el producto, se establecen los documentos y los recursos
especficos necesarios para la realizacin del producto. No se evidencia que
se realicen sistemticamente las actividades de seguimiento, revisin y
verificacin del producto.
No cuenta con la caracterizacin especfica de cada producto. Es muy
importante tener definidos de cada lnea de productos o servicios, la
tecnologa especifica que los caracteriza (al menos una ficha del producto)
que permita lograr una mayor calidad.
Aunque los servicios ejecutados se revisan antes de entregarlos al cliente en
diferentes instancias, no se mostraron evidencias de la existencia de registros
de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la misma
relacionados con el producto para la toma de acciones correctivas.
En la planificacin del diseo y desarrollo del producto no se mantiene una
constante revisin, verificacin y validacin, apropiada para cada etapa, no
aparecen evidencias de la revisin y aprobacin del plan de calidad de forma
que se pueda controlar o darle el seguimiento correspondiente al producto
prestado durante su elaboracin en las diferentes especialidades y etapas.
Las revisiones del diseo y desarrollo se ejecutan pero no siempre existen
evidencias de las mismas en los registros apropiados, al terminar de
ejecutarse un servicio se realiza una revisin general del mismo, por el jefe de
divisin, o especialista principal y por el CITMA territorial en algunos casos,
pero no siempre se tienen evidencias de esta actividad.

73
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

El consejo cientfico funciona eficazmente, en la revisin de los proyectos


pero no se mantienen registros de los resultados de la validacin y de
cualquier accin que sea necesaria para la mejora continua.
En el control de los cambios del diseo y desarrollo, no se mantienen los
registros asociados de los resultados de la revisin de los cambios y de
cualquier accin que sea necesaria.
En el proceso de compras la organizacin no ha establecido la evaluacin y
seleccin de los proveedores en funcin de su capacidad, para suministrar
productos de acuerdo con sus requisitos: con el objetivo de minimizar los
riesgos ambientales, de calidad y sobre la SST.
No se ha realizado la evaluacin ambiental de los proveedores e influencia de
los aspectos de seguridad y salud en el trabajo, ni se mantienen los registros.
En la informacin para las compras la organizacin no mantiene la
adecuacin de los requisitos de compra especificados antes de
comunicrselos al proveedor incluyendo la calidad, el medio ambiente y la
seguridad y salud en el trabajo.
La organizacin no implementa inspecciones u otras actividades necesarias
para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de
compra referida a la calidad, medio ambiental y de SST.
No implementan continuamente la disponibilidad y uso de dispositivos de
seguimiento y medicin.
En determinados servicios de consultora ambiental, no se mostraron
evidencias de que se efecte la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo
con lo planificado (verificacin en uso) para asegurarse de que el producto
resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicacin
especificada o uso previsto, no mantienen los registros de los resultados de la
validacin y de cualquier accin que sea necesaria.
Identificacin y trazabilidad del producto, en el caso de los proyectos se aplica
pero en cuanto a los servicios cientfico tecnolgicos, no est establecido, ni
se mostraron evidencias de cmo se ejecutarn estas acciones.

74
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

En el control de los dispositivos de seguimiento y medicin es insuficiente,


referido al empleo de las tcnicas estadsticas u otras tcnicas analticas.
No se mostraron evidencias que los programas informticos tienen la
capacidad para satisfacer su aplicacin, no se les aplican las actividades de
seguimiento y medicin de los requisitos especificados, antes de iniciar su
utilizacin.
La organizacin no efecta a los equipos de medicin utilizados por
contratistas los controles para uso interno. Se debera pedir a los contratistas
que garanticen que sus equipos cumplan con estos requisitos.
La organizacin no tiene evidencias y no implementa los registros de las
actividades de mantenimiento y calibracin, no cuenta con suficientes datos y
resultados de seguimiento y de mediciones para facilitar el anlisis posterior
de las acciones correctivas y preventivas.
No tienen establecido instrucciones o procedimientos en los que se
enmarquen inspecciones a los equipos, la organizacin debera hacer un
inventario utilizando la identificacin nica sobre los elementos, de los equipos
sujetos a examen reglamentario o tcnico, por parte de personal pertinente.
Tales equipos se deberan inspeccionar segn se requiera.
La segunda variable analizada es la de Gestin y control del medio ambiente y la
seguridad y salud en el trabajo, los resultados aparecen en la tabla 3.7 y la figura
3.6.
Tabla 3.7. Evaluacin de la Variable: Gestin y control del medio ambiente y la
seguridad y salud en el trabajo.
Etapa del ciclo (PHVA): Hacer
Fase: II
Desarrollo, operacionalidad, gestin y capacidad organizativa.
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100 Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Control Operacional del
Gestin y Control del Medio Ambiente y la SST. 21 14 66,67 33,33 3,33
Medio Ambiente y la Preparacin y Respuesta
SST ante Emergencias. 27 21 77,78 22,22 3,89
Total 48 35 72,92 27,08 3,65
Fuente: Elaboracin propia.
75
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Niveles de Madurez de las Subvariables : Fase II


Variable: Gestin y control del MA/SST
Control Operacional del Medio
Ambiente y la SST
5 Preparacin y Respuesta ante
4 3,33 Emergencias
3
2 3,89
1
0

Figura. 3.6 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase II.


Fuente: Elaboracin propia.

Anlisis de los resultados de la variable:


Los resultados obtenidos en la tabla 3.7 y en la figura 3.6 muestran que las dos
subvariables evaluadas poseen valores similares referidos al nivel de madurez, con
valor de tres, caracterizado como aproximacin al sistema formal estable, el grado
de adherencia la modelo terico es superior al 60%, existen no conformidades, las
cuales se describen posibilitando reas de oportunidad para generar cambios
positivos.
La organizacin no ha mantenido los procedimientos relacionados con
impactos/riesgos significativos de MA/SST identificados con respecto a
bienes, equipos y servicios utilizados o adquiridos por la organizacin, no ha
establecido la comunicacin de los requisitos aplicables a los proveedores
descritos en los procedimientos, incluyendo contratistas.
La organizacin tiene identificados sus aspectos e impactos ambientales
significativos mediante la matriz aspecto-impacto, pero no mantiene el
seguimiento de las medidas propuestas en el plan de accin para mejorar el
desempeo ambiental.
La organizacin no le da seguimiento a los programas de gestin MA/SST,
para alcanzar sus objetivos.
La organizacin ha desarrollado prcticas de entrenamiento pero no cuenta
con una agenda predeterminada con los resultados de las emergencias y de

76
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

las prcticas de entrenamiento, que permita evaluar e implementar los


cambios que sean identificados.
La organizacin cuenta con los equipos de emergencia necesarios para la
operacin efectiva del SIG, estos son probados a intervalos especficos para
mantener su operabilidad, no tienen establecidos los registros de pruebas
para equipos de emergencia.
Existen los planes de ahorro de los portadores energticos, se debe analizar
el consumo de agua en la organizacin, no existe un programa para el uso
eficiente de este recurso, aunque cuenta con metro contadores, se evidencian
algunos salideros de agua: en la tubera conductora principal.
La limpieza diaria de los tragantes y atarjeas se realiza con agua a presin
con el fin de eliminar los slidos pero no se aplican productos biolgicos o
qumicos con caractersticas biodegradables, para eliminar las posibles
incrustaciones en el sistema de conduccin, lo cual puede provocar
obstrucciones.
Los residuales lquidos que se generan debido al uso pblico se tratan en una
fosa moura que tiene diez aos de explotacin y su funcionamiento no es
bueno, debido a su mala infiltracin provoca desbordamientos, no se realiza la
limpieza y el mantenimiento peridico al sistema segn lo establecido, solo se
ejecuta cuando se manifiestan fallas en su funcionamiento, provocadas por
tupiciones.
Los residuales lquidos generados en ambas reas son considerados del tipo
domstico, por lo que son eximidos de llevar a cabo una caracterizacin de
sus descargas al alcantarillado, segn NC 27 / 99 Vertimiento de aguas
residuales a las aguas terrestres y al alcantarillado. Especificaciones.
En cuanto al manejo de residuales slidos no se realiza una clasificacin y
separacin de todo el potencial generado segn su tipo, por lo que en el
contenedor de almacenamiento para la recogida final se depositan desechos
susceptibles a recuperacin, reutilizacin o que necesitan un tratamiento
diferenciado, mezclndose indistintamente, lo que incrementa los volmenes

77
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

que se almacenan para su disposicin final al vertedero. Este proceder genera


impactos ambientales negativos al verter en tierra materiales no degradables
y residuos putrescibles, adems de impactos econmicos negativos, al no
realizarse la recuperacin al mximo posible.
No existen registros histricos de cuantificacin de desechos. No se han
establecido contratos con las empresas porcinas y de recuperacin de
materias primas para la recogida de los desechos orgnicos y reciclables
respectivamente, para disminuir la disposicin final de estos residuos y la
obtencin de beneficios econmicos para la organizacin.
Los residuales peligrosos estn bien identificados pero no se cuantifican, no
existe un local destinado a su almacenamiento temporal para su recoleccin
por las entidades especializadas, se disponen junto a la basura comn.

En la tabla 3.8 aparecen los resultados obtenidos a partir de la evaluacin de la


tercera variable: Desarrollo y gestin del capital humano de la organizacin y en
la figura 3.7 se muestra la evaluacin del nivel de madurez, para el posterior anlisis
de los datos.
Tabla 3.8. Evaluacin de la Variable: Desarrollo y gestin del capital humano de la
organizacin.
Etapa del ciclo (PHVA): Hacer
Fase: II
Desarrollo, operacionalidad, gestin y capacidad organizativa.
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100
Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Requisitos Vinculados a
las Competencias
Laborales. 15 11 73,33 26,67 3,67
Requisitos Vinculados a la
Organizacin del Trabajo. 24 17 70,83 29,17 3,54
Requisitos Vinculados a la
Seleccin e Integracin. 63 61 96,83 3,17 4,84
Capacitacin y Desarrollo. 54 46 85,19 14,81 4,26
Estimulacin Moral y
Material de los
Trabajadores. 36 21 58,33 41,67 2,92
Requisitos Vinculados a la
Desarrollo y gestin SST. 15 13 86,67 13,33 4,33
del capital humano Evaluacin del
de la organizacin Desempeo. 18 16 88,89 11,11 4,44
Comunicacin Institucional. 15 9 60,00 40,00 3,00

78
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Autocontrol del SGICH. 18 14 77,78 22,22 3,89


Administracin de Capital
Humano. 84 83 98,81 1,19 4,94
Requerimientos Vinculados
a los Dirigentes,
Funcionarios y Personal
especializado que atienden
directamente el SGICH. 6 6 100,00 0,00 5,00
Total 348 297 85,34 14,66 4,27
Fuente: Elaboracin propia.
Niveles de Madurez de las Subvariables : Fase II
Variable: Desarrollo y gestin del capital humano

Requesitos Vinculados a las


Competencias Laborales
Requerimientos Vinculados a los
Dirigentes, Funcionarios y Personal
5 Requesitos Vinculados a la
especializado que atienden directamente 4 3,67 Organizacin del Trabajo
el SGICH. 5,00
3 3,54
Requesitos Vinculados a la Seleccin e
Administracin de Capital Humano 2
4,94 4,84 Integracin

1
0 4,26
Autocontrol del SGICH Capacitacin y Desarrollo
3,89
3,00 2,92
Estimulacin Moral y Material de los
Comunicacin Institucional
Trabajadores
4,44 4,33
Evaluacin del Desempeo Requisitos Vinculados a la SST

Figura. 3.7 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase II.


Fuente: Elaboracin propia.

Anlisis de los resultados de la variable: Desarrollo y gestin del capital


humano de la organizacin.
Segn los datos obtenidos se aprecian cinco subvariables con resultados
satisfactorios, el grado de desviacin respecto al modelo terico es menor o igual
que el 15% y el grado de adherencia mayor o igual que el 85%, se obtiene un nivel
de madurez de cuatro, caracterizado por nfasis en la mejora continua, una
subvariable alcanza el valor ideal, proceso ampliamente integrado con nivel de
madurez cinco, aparecen cuatro con un nivel de madurez de tres, es decir
aproximacin al sistema formal estable, el grado de adherencia al modelo terico
mayor o igual que el 60% con pequeas desviaciones y por ltimo una con nivel de
madurez dos, donde las desviaciones son altas del 41,67%, caracterizado por
aproximacin reactiva, mnimos datos disponibles para las acciones de mejoras.
La alta direccin debe acentuar sus acciones de mejora a partir de las no
conformidades detectadas en el proceso de diagnosis:

79
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

La organizacin tiene elaborado un procedimiento para la identificacin,


validacin y certificacin de las competencias en los diferentes niveles
establecidos (organizacionales-procesos-del cargo), pero no implementan los
indicadores respecto a las competencias de los procesos.
No mantienen los registros correspondientes que aseguren el control y la
confiabilidad de la entrega de la certificacin de la competencia de los
procesos.
No se realizan estudios del trabajo para elevar la productividad, no se tienen
en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los procesos de las
actividades principales para los mismos.
La alta direccin deber realizar los estudios del trabajo acerca de los
procesos, que aaden valor o encarecen los costos, a partir del anlisis de los
indicadores econmicos y de calidad. Este requisito constituye una prioridad
para la alta direccin.
No cuenta con un procedimiento documentado para el proceso de seleccin
de los trabajadores.
La organizacin no cuenta con un procedimiento documentado para la
planificacin, ejecucin y control de la capacitacin.
No se mostraron evidencias de que se evale la eficacia de la capacitacin
(impacto) ni de los proveedores asociados a la misma.
No se mantiene continuamente el control de la ejecucin del presupuesto para
el aseguramiento material y financiero del plan de capacitacin.
No tienen diseado un procedimiento en el cual se establezcan las formas y
sistemas de pago acorde a las condiciones tcnico-organizativas y lo
dispuesto en la ley.
La organizacin no ha realizado el diagnstico de la situacin existente sobre
la estimulacin moral. A partir de los resultados del diagnstico se elabora un
programa de acciones de estimulacin moral, que se integre con la
estimulacin material y potencie las motivaciones de los trabajadores, una
sostenida influencia en la elevacin de la productividad, la calidad, el

80
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

desarrollo de las competencias y el ingreso de los trabajadores para que se


fortalezca la cultura que necesita la organizacin para alcanzar sus objetivos
estratgicos integrados.
No existen los registros que evidencien el desarrollo de seminarios para
funcionarios y dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos, una vez
aprobados por el nivel correspondiente.
La organizacin cuenta con el estudio de riesgos pero no le da seguimiento
continuo al plan de acciones.
La organizacin carece del procedimiento documentado para la planificacin,
aseguramiento, ejecucin y control de la evaluacin anual del desempeo de
los trabajadores y sus cortes parciales, de acuerdo a lo establecido en la
legislacin.
No se mostraron evidencias de lograr una buena comunicacin con el cliente
ya que no se les da el tratamiento debido a las quejas ni a las respuestas de
los clientes, para lograr una mayor satisfaccin, por cuanto esta actividad no
se realiza en sistema.
La organizacin debe realizar el diagnstico y la estrategia de comunicacin.
La alta direccin no ejecuta continuamente el programa anual para el
autocontrol, segn lo dictado en la Contralora General de la Repblica de
Cuba, del 1ro de Octubre de 2009.
No se realiza un anlisis peridico de los resultados de los autocontroles por
parte de la direccin y los jefes de los procesos.
Anlisis de los resultados Finales de la Fase II: Desarrollo, operacionalidad,
gestin y capacidad organizativa.
En la segunda fase, se analizaron detalladamente todos los aspectos que la
organizacin debe establecer en la etapa: hacer del ciclo PHVA, se valor el
desarrollo, operacionalidad, gestin y capacidad organizativa al proceso de gestin
integrada desarrollado por la organizacin, el nivel de madurez final obteniendo es
de 3,93 muy cercano al nivel cuatro, este nivel se caracteriza por la aproximacin al
sistema formal estable, la organizacin debe encaminar sus acciones de mejoras a

81
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

todas las no conformidades descritas y a los requisitos alejados del modelo terico
propuesto.
El nivel alcanzado por la organizacin en la fase queda caracterizado de la siguiente
manera segn la NC-ISO 9004:2009.
Las personas conocen sus competencias individuales y dnde pueden dar su
mejor contribucin para la mejora de la organizacin.
Los enfoques de la organizacin en materia de gestin de los recursos son
eficaces y eficientes
Los objetivos a nivel del proceso estn relacionados con los indicadores clave
de desempeo.
3.3.3 Evaluacin de la tercera fase del diagnstico.

FASE III: Evaluacin y verificacin del ETAPA:


Comportamiento organizativo. VERIFICAR

El objetivo de esta fase consiste en percibir cmo se desarrolla en la organizacin la


gestin integrada mediante: el monitoreo y la medicin, los cules son vitales para
garantizar que el sistema funcione segn lo planificado, lo realizado y como base
para demostrar la mejora continua. Esta fase esta constituida por una variable y 11
subvariables.
Durante la aplicacin de la lista de chequeo integrada (Anexo 20), el equipo
multidisciplinario va relevando los puntos fuertes y reas de mejora que enriquecern
el resultado, quedando caracterizadas las subvariables y el nivel de madurez de la
fase. Los resultados aparecen definidos en la tabla 3.9 y en la figura 3.8
Tabla 3.9. Evaluacin de la Variable: Orientacin en el seguimiento, medicin y la
mejora del desempeo integrado de la organizacin.
Etapa del ciclo (PHVA): Verificar
Fase: III
Evaluacin y verificacin del comportamiento organizativo.
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100
Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Medicin, Anlisis y
Mejora. Requisitos
Generales. 18 8 44,44 55,56 2,22
Satisfaccin del Cliente. 3 3 100,00 0,00 5,00

82
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Auditoras Integradas. 36 24 66,67 33,33 3,33


Seguimiento y Medicin de
Procesos. 12 8 66,67 33,33 3,33
Orientacin en el Accidentes, Incidentes, No
seguimiento, Conformidades, Accin
medicin y la Correctiva y Accin
mejora del Preventiva. 27 18 66,67 33,33 3,33
desempeo Seguimiento y Medicin del
integrado de la Producto. 15 12 80,00 20,00 4,00
organizacin Control del Producto no
Conforme. 24 21 87,50 12,50 4,38
Evaluacin del
Cumplimiento Legal. 18 17 94,44 5,56 4,72
Control de Registros. 3 0 0,00 100,00 0,00
Anlisis de Datos. 27 21 77,78 22,22 3,89
Seguimiento y Medicin del
Desempeo del Capital
Humano. 93 85 91,40 8,60 4,57
Total 276 217 78,62 21,38 3,93
Fuente: Elaboracin propia
Niveles de Madurez de las Subvariables en la Fase: III
Variable: Orientacin en el seguimiento, medicin y la mejora del desempeo
integrado de la organizacin

Medicin, Analisis y Mejora.Requesitos


Generales
5
Seguimiento y Medicin del Desempeo del
Capital Humano. 4,57 4
5 Satisfaccin del Cliente

3
Anlisis de Datos 2 2,22 Auditoras Integradas
3,33
3,89 1

0
0 3,33
Control de Registros Seguimiento y Medicin de Procesos

3,33
4,72
Accidentes, Incidentes, No Conformidades,
Evaluacin del Cumplimiento legal
4,38 Accin Correctiva y Accin Preventiva
4
Control del Producto no Conforme Seguimiento y Medicin del Producto

Figura. 3.8 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase III.


Fuente: Elaboracin propia.
Anlisis de los resultados de la variable Evaluacin y verificacin del
comportamiento organizativo.
Como se observa en la tabla 3.9 y la figura 3.8, aparecen dos resultados muy
alejados del modelo terico propuesto con grandes desviaciones en los cuales la
organizacin debe centrar sus acciones, el nivel de madurez de la subvariable
control de los registros es de uno, sin aproximacin formal, resultados pobres,
debido a que la organizacin no mantiene los registros necesarios para la
implementacin de la gestin integrada, se dispone de un conjunto muy limitado de
83
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

datos procedentes de mediciones y evaluaciones para apoyar las decisiones de la


direccin o para hacer el seguimiento del progreso de las acciones tomadas. La
subvariable: medicin, anlisis y mejora requisitos generales, obtiene un nivel de
madurez de dos, caracterizado por la aproximacin reactiva, la desviacin es del
55%, resultado insatisfactorio, cuatro subvariables obtienen nivel de madurez de
tres, aproximacin al sistema formal estable con tendencias a la mejora, una
subvariable con nivel cinco valor ideal, proceso de mejora ampliamente integrado y
cuatro subvariables con niveles de madurez de cuatro, en las cules el grado de
adherencia es mayor o igual que el 80% resultado satisfactorio proceso de mejora en
uso.
La organizacin debe enfocar sus acciones en las siguientes no conformidades
detectadas:
Existe documentacin, an incompleta de un SIG en la organizacin, es
insuficiente el enfoque basado en procesos para realizar la verdadera
medicin, anlisis y dictar las medidas de mejora necesarias para el sistema.
Es por ello que a pesar de que se realizan actividades de control durante el
desarrollo de la prestacin del servicio, estn dirigidas hacia el control del
producto y la verificacin del cumplimiento de los requisitos establecidos.
No se ejecuta adecuadamente y consecuentemente el control de calidad de
los productos en cuanto a los servicios cientfico tcnicos.
La organizacin no implementa los procesos de seguimiento, medicin,
anlisis y mejora necesarios para: demostrar la conformidad del producto,
asegurarse de la conformidad del SIG, mejorar continuamente la eficacia del
mismo, cerciorarse del correcto desempeo en MA/SST y la adecuada gestin
del capital humano.
La organizacin no logra aplicar los mtodos apropiados para el seguimiento y
la medicin, debe aplicar las diferentes tcnicas estadsticas, para su
tratamiento.

84
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

La organizacin no ha llevado a cabo a intervalos planificados auditoras


internas integradas para determinar, si el SIG est conforme con las
disposiciones planificadas.
La organizacin no ha establecido programas para capacitar a los auditores
internos en las cuatro disciplinas.
La organizacin no ha mantenido el seguimiento y verificacin de las acciones
tomadas de las evaluaciones de riesgo, aspectos ambientales y de auditorias
previas.
Se establecen y especifican los requisitos de medicin (incluyendo los
criterios de aceptacin) para los productos, aunque estos deberan ser ms
especficos por tipo de producto.
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para el
tratamiento de productos no conformes pero no existen evidencias de que se
controlen, ni que se hayan realizado concesiones del mismo y no estn
identificados explcitamente las caractersticas de cada producto, lo que no
permite evidenciar el tratamiento de estas posibles no conformidades.
Existe un procedimiento destinado para el anlisis de datos y mejora, pero
este no ha sido implementado, sin embargo la organizacin cuenta con una
base de datos de indicadores automatizada, la cual no se utiliza de manera
apropiada para lograr el mejor desempeo integrado organizacional.
La organizacin no implementa ni mantiene el control de los registros del
sistema.
No se obtuvieron evidencias de la medicin de la eficacia de los procesos
para la mejora continua de los mismos, por cuanto los objetivos para
garantizar la calidad de los productos son insuficientes.
La alta direccin no evala sistemticamente la efectividad de los sistemas de
estimulacin moral y material a los trabajadores, a partir de verificar el
comportamiento del clima laboral y los resultados productivos y de servicios
de la organizacin.

85
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

La alta direccin no evala continuamente el proceso de certificacin de


competencias y seleccin, para determinar en qu medida contribuyen a
cumplir los objetivos y su estrategia.
En la organizacin no se realiza el proceso de promociones y movimientos
internos del personal que ingresa en el perodo.

Anlisis de los resultados finales de la Fase III: Evaluacin y verificacin del


comportamiento organizativo.
Una vez efectuado el anlisis detallado de la variable de la fase, la cual alcanzo un
nivel de madurez de tres, se identifica por un nivel de aproximacin al sistema formal
estable, la adherencia al modelo terico en la organizacin es del 78,62%, se
concluye que el accionar debe estar encaminado en los puntos dbiles sealados.
Este nivel es caracterizado segn la NC-ISO 9004:2008, por los siguientes
elementos:
El proceso de seguimiento se evala de manera regular para mejorar su
eficacia.
Cuenta con indicadores adecuados y prcticos.
Las revisiones sistemticas de los indicadores clave de desempeo y de los
objetivos relacionados se realizan peridicamente.
Se han implementado procesos de mejora bsicos.
Hay actividades, eventos y foros planificados para compartir la informacin.

3.3.4 Evaluacin de la cuarta fase del diagnstico.

FASE IV: Revisin y Acciones de Mejora ETAPA:


ACTUAR
La Fase IV esta compuesta por una variable y cinco subvariables, en esta etapa la
organizacin acta por medio de la aplicacin de las acciones correctivas,
preventivas y la mejora, se comprueba el proceder mediante la aplicacin de la lista
de chequeo (Anexo 21 ), detallndose los resultados en la tabla 3.10 y en la figura
3.9.

86
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Tabla 3.10. Evaluacin de la Variable: Revisin y mejora del desempeo integrado


de la organizacin.

Etapa del ciclo (PHVA): Actuar


Fase: IV
Revisin y acciones de mejoras
Total Total Nivel de
Variables Subvariables Terico Real GAMT GDMT
(R/T)100 ((T-R)/T 100
Madurez
(T) (R) NM= R 5/T
Revisin por la Direccin. 9 3 33,33 66,67 1,67
Revisin y mejora Informacin para la
del desempeo Revisin. 42 18 42,86 57,14 2,14
integrado de la Mejora Continua. 6 2 33,33 66,67 1,67
organizacin Accin Correctiva. 24 13 54,17 45,83 2,71
Accin Preventiva. 48 24 50,00 50,00 2,50
Total 129 60 46,51 3,10 2,33
Fuente: Elaboracin propia.

Niveles de Madurez de las Subvariables : fase IV


Variable: Revisin y mejora del desempeo
integrado de la organizacin

Revisin por la Direccin


5
4
3
Accin Preventiva
2 1,67 Informacin para la
2,5 1 Revisin
2,14
0

1,67
2,71
Accin Correctiva Mejora Continua
Figura. 3.9 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase IV.
Fuente: Elaboracin propia.

Anlisis de los resultados de la variable: Revisin y mejora del desempeo


integrado de la organizacin.
Esta fase es muy importante ya que tiene como objetivo realizar el seguimiento
continuo de las acciones para la mejora del desempeo integrado organizacional y
evaluar todo lo implementado, para la toma de decisiones basada en hechos, los
datos obtenidos en la tabla 3.10 y en la figura 3.9, proporcionan importantes
desviaciones en las subvariables analizadas, dos de ellas alcanzan valores del
66,67% resultado bastante alejado y tres con desviaciones de mayor o igual al 50%,
los niveles de madurez son bajos, las subvariables que alcanzaron valores

87
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

correspondientes a uno, se caracterizan por un nivel de desempeo sin


aproximacin formal al sistema, resultados pobres y sin tendencias a la mejora
continua. Las subvariables que alcanzaron valores de dos, su nivel de desempeo
se caracteriza por una aproximacin reactiva, mnimos datos disponibles sobre los
resultados de la mejora. Es evidente que aqu aparecen las mayores oportunidades
buscadas en el proceso de diagnosis respecto al desarrollo de la gestin integrada
organizacional. A continuacin se detallan las no conformidades detectadas:

La alta direccin no efecta a intervalos planificados una revisin al SIG de la


organizacin para garantizar su idoneidad y eficacia permanente.
Las actas revisadas no evidencian que al menos en una ocasin se haya
revisado integralmente el sistema, que incluya resultados de auditoras,
retroalimentacin del cliente, desempeo de los procesos y conformidad del
producto ni tampoco el estado de las acciones correctivas y preventivas.
La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir todos
los elementos identificados en los sistemas a integrar.
No se mantienen los registros de las revisiones por la direccin.
Aunque existe un procedimiento para el anlisis de datos y mejora, este no ha
sido implementado.
No se mostraron evidencias de que se identifican y gestionan las actividades
de mejora, bajo el principio de mejora continua, basado en el ciclo Deming
(Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) y el ciclo medicin-anlisis-mejora.
A pesar de que existe un procedimiento de no conformidades, este no se
implementa, adems no se evidencia que la alta direccin asegure la
utilizacin de la accin correctiva como una herramienta para la mejora, no se
hace nfasis en la eficacia y eficiencia de los procesos cuando se toman
acciones, ni se realiza un seguimiento de las mismas para asegurar que se
alcanzan las metas deseadas.
No se evidencia la ejecucin de acciones preventivas. El enfoque de la
actividad de calidad de la organizacin es ms reactivo que proactivo. Las

88
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas


potenciales.
Anlisis de los resultados finales de la fase IV: Revisin y acciones de mejoras.
Como se observa en la tabla 3.10 el nivel de madurez final de la fase es dos, los
resultados son insuficientes, el mismo se define de la siguiente manera segn la NC-
ISO 9004:2008.
Existe documentacin pero no se implementa.
Las actividades de mejoras son para casos puntuales basadas en las quejas
del cliente o relacionadas con aspectos reglamentarios.
Se realizan revisiones peridicas para evaluar el progreso en el logro de los
objetivos.
El anlisis de la informacin externa e interna pertinente se realiza de manera
peridica. Se utilizan algunas herramientas estadsticas bsicas.
Se realizan evaluaciones para determinar el nivel de satisfaccin de las
necesidades y expectativas del cliente. Las mejoras de los productos se
basan en estos anlisis. El impacto de los cambios en los requisitos legales y
reglamentarios sobre los procesos y los productos se analiza de manera
peridica.
La alta direccin debe encaminar todas sus acciones, revisiones y controles hacia
las no conformidades detectadas para lograr un estadio superior.
Una vez concluido el anlisis individual de cada fase del proceso de diagnosis
mediante las variables, se evaluaron globalmente los resultados obtenidos por la
organizacin para determinar el nivel de desempeo general y su madurez en la
gestin integrada.

3.4 Anlisis global de las cuatro fases del diagnstico.


En la tabla 3.11 se expone un resumen de los datos emanados de las fases
evaluativas, se analizaron las ocho variables que caracterizan el diagnstico y la
representacin grfica aparece en las figuras 3.10 y 3.11.

89
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Tabla 3.11. Evaluacin global del desempeo integrado de la organizacin.


Etapa III : Diagnstico
Evaluacin de las variables y las Fases Evaluativas.

Fases Evaluativas Variables Nivel de Madurez Obtenido


Orientacin estratgica en la
Planificacin y planificacin de la gestin integrada. 3,72
comportamiento organizativo Nivel de riesgo y su valoracin. 4,11
Planificacin del capital humano de la
4,06
organizacin.
Fase I Total 3,84
Desarrollo, operacionalidad, Orientacin en la implementacin y
3,65
gestin y capacidad funcionamiento del SIG.
organizativa Gestin y control del medio ambiente y
SST. 3,65
Desarrollo y gestin del capital
4,27
humano de la organizacin.
Fase II Total 3,93
Evaluacin y verificacin Orientacin en el seguimiento,
del comportamiento medicin y la mejora del desempeo 3,93
organizativo integrado de la organizacin.
Fase III Total 3,93
Revisin y acciones de Revisin y mejora del desempeo
2,33
mejoras integrado de la organizacin.
Fase IV Total 2,33
Total de la Organizacin 3,50
Fuente: Elaboracin propia.

Niveles de Madurez de las Variables de las Fases Evaluativas


del Diagnstico
Orientacin estratgica en la
planificacin de la gestin Integrada
5
Revisin y mejora del desempeo 4 3,72
Nivel de riesgo y su valoracin
integrado de la organizacin 3 4,11
2,33 2
Orientacin en el seguimiento, 3,93 1
Planificacin del capital humano de la
medicin y la mejora del desempeo 0 4,06 organizacin
integrado de la organizacin
3,65
Desarrollo y gestin del capital Orientacin en la implementacin y
4,27
humano de la organizacin 3,65 funcionamiento del SIG

Gestin y control del Medio Ambiente


y SST

Figura. 3.10 Niveles de madurez de las variables de las Fases Evaluativas.


Fuente: Elaboracin propia.

90
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

Niveles de Madurez de las Fases Evaluativas del Diagnstico

Planificacin y
comportamiento organizativo
5
4 3,84
3
2
1 Desarrollo, operacionalidad,
Revisin y acciones de 2,33 3,93
0 gestin y capacidad
mejoras
organizativa

3,93
Evaluacin y verificacin del
comportamiento organizativo

Figura. 3.11 Niveles de madurez de las cuatro Fases del Diagnstico.


Fuente: Elaboracin propia.

A partir de los resultados descritos se deriva que la organizacin obtiene un nivel


final de madurez de tres, donde el grado de adherencia al modelo terico es del
75,53% y el grado de desviacin es del 24,47%, el nivel de desempeo de la
organizacin queda caracterizado como aproximacin al sistema formal estable, se
demuestra que la Fase IV es donde se centran las mayores oportunidades de mejora
con un nivel de madurez de dos. La alta direccin cuenta con la localizacin de las
diferentes no conformidades (factores crticos para el xito) y la evaluacin integral
de los riesgos para establecer mediciones, controles y mejoras continuas en aras de
alcanzar un desempeo superior y en busca de las mejores prcticas.
Resumen analtico de las Etapa III y IV.
De acuerdo con el proceso de investigacin realizado y el anlisis puntual de cada
una de las fases se llegaron a las siguientes observaciones:
1. El proceso de diagnosis ejecutado segn el modelo terico diseado, es una
herramienta metodolgica de gestin para la evaluacin y el posterior diseo
e implementacin del SIG, por medio del cual se localizaron los principales
problemas que afectan el desempeo del proceso de gestin integrada de
calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
Adems se identifican las causas que los originan, lo cual constituye la base

91
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

para definir las estrategias de mejoras a partir del nivel de madurez obtenido
por la organizacin.
2. La autoevaluacin efectuada garantiza la identificacin integral de cada riesgo
existente de manera proactiva.
3. Los procesos de la organizacin deben seguir un enfoque estructurado segn
la metodologa Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA) para as mejorar de
manera continua y ser ms eficaces.
4. La organizacin est parcialmente enfocada al cliente, fundamentalmente en
lo concerniente al cumplimiento de los requisitos del producto.
5. Existe liderazgo en la organizacin para establecer un ambiente interno, en el
cual el personal puede llegar a involucrarse totalmente en el logro de sus
objetivos. Este liderazgo debe enfocarse ms hacia el desarrollo de un
sistema de gestin integrado nico y propio, que facilite la elevacin del
desempeo de la entidad.
6. Las principales no conformidades detectadas se refieren a tener deficiencias
en la documentacin, implementacin y mantenimiento de un verdadero
sistema integrado de gestin, no existen registros que logren evidenciar el
cumplimiento de los requisitos de las normas, por lo que la implementacin es
incompleta, con un deficiente enfoque de procesos.
7. La alta direccin debe crear nuevas alternativas para mejorar el rendimiento
de los trabajadores y de la organizacin sobre la base de la gestin por
competencias.
8. La organizacin no mantiene el establecimiento de los indicadores de
competencias organizacionales ni de los procesos.
9. Las acciones correctivas, preventivas y de mejora deben identificarse, de
manera que puedan constituir un apoyo y no una barrera al logro de la
conformidad de los productos con los requerimientos de los clientes y los
requisitos legales y regulatorios.
10. En la evaluacin de los niveles de madurez del desempeo estipulado en la
seccin A-1 de la Norma NC-ISO 9004:2008, la entidad obtuvo una

92
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

clasificacin de tres, que se refiere a un nivel de desempeo con


Aproximacin al sistema formal estable.
11. La alta direccin para alcanzar sus metas debe adecuar la planificacin
estratgica teniendo en cuenta las fortalezas y debilidades halladas en la
investigacin.
12. Las revisiones deben realizarse a intervalos planificados y peridicos, para
permitir que se determinen las tendencias, as como evaluar los progresos de
la organizacin en el logro de sus objetivos integrados.
13. La organizacin debe mejorar el desempeo ambiental mediante el ahorro de
recursos no renovables en todas las actividades y el correcto manejo de los
residuales.
A partir de las no conformidades detectadas y los datos obtenidos en el proceso de
diagnosis y teniendo en cuenta los resultados de las Fase III y IV, se establece el
plan de accin para propiciar la mejora continua del desarrollo integrado de la
organizacin.
3.5 Etapa V: Plan de Accin.
Como va fundamental para llevar a cabo la mejora continua de la gestin integrada
de la organizacin se conform el plan de accin (Anexo 22), donde son designados
los responsables para cada una de las acciones a implementar, as como los
recursos necesarios y plazos para la ejecucin. El apoyo de la alta direccin es
especialmente necesario para llevar a cabo el plan aprobado y conseguir la mejora e
innovacin en el proceso de integracin de los sistemas y as lograr la elevacin del
nivel de madurez de forma controlada.
3.6 Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar.
La alta direccin debe programar el seguimiento, monitoreo y evaluacin del plan de
accin con una frecuencia que permita valorar el cumplimiento de las acciones
previstas y prever los cambios que conllevan a la actualizacin del mismo y a la
mejora contina de la organizacin. La participacin activa del personal en las
diferentes actividades refuerza las habilidades, conocimientos y experiencias en la
gestin de los diferentes sistemas.

93
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional

El equipo multidisciplinario establecer las nuevas metas para lograr un nivel de


madurez superior. Las oportunidades de mejoras surgidas del monitoreo y la
evaluacin, se gestionan integralmente de acuerdo al procedimiento descrito por la
autora en el capitulo II.
3.7 Conclusiones del capitulo.
Despus de analizar toda la informacin derivada del proceso de diagnstico se lleg
a las siguientes conclusiones parciales:
1. La aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el
proceso gestin integrada organizacional, cumpli con los objetivos
propuestos en el procedimiento y con la hiptesis formulada en la
investigacin.
2. Se localizaron los principales problemas que afectan el desempeo del
proceso de gestin integrada de calidad, medio ambiente, seguridad y salud
en el trabajo y capital humano; as como las causas que los originan,
estableciendo el plan de accin para la mejora contina.
3. Se obtuvo el nivel de madurez que nos indica como est operando la
organizacin en cuanto a la gestin integrada dentro del ciclo de mejora.
4. La autoevaluacin realizada es un proceso de transformacin positiva
enfocado sobre la base de la prevencin de los riesgos y el desarrollo
continuo del capital humano (propicia las competencias).
5. La aplicacin de las listas de chequeos diseadas, permiti realizar una
evaluacin integral del estado de la gestin organizacional unificando criterios
de actuacin.
6. Los factores de riesgos se contemplan con diferentes nfasis en los sistemas
de gestin analizados, la mayor cantidad de acciones estn encaminadas en
el mbito referido a la seguridad y salud del trabajador.

94
Conclusiones

CONCLUSIONES.

A partir del desarrollo de la investigacin y despus de analizar los resultados


obtenidos en cada etapa se plantean las siguientes conclusiones:

1. El modelo de diagnstico diseado es una nueva herramienta de gestin y


direccin apoyada en un enfoque sistmico e integrador, la cual unifica
criterios de actuacin y evala el nivel de madurez de la organizacin, en
busca de la sostenibilidad mediante la mitigacin de los diferentes tipos de
riesgos.
2. El procedimiento aplicado agrega valor, ya que est orientado en la formacin
y desarrollo del capital humano, propicia las competencias y genera la
disminucin de los impactos negativos al medio ambiente.
3. Las nuevas oportunidades en la organizacin se centran en la revisin, control
y mejora de la gestin integrada de la organizacin, fase que alcanz nivel de
madurez dos.
4. La implementacin del plan de accin conduce al mejoramiento de la gestin
integrada y establece el camino ptimo de desarrollo en cada proceso.
5. El modelo de diagnstico es una herramienta de planeacin, permite definir
las acciones especficas que se deben llevar a cabo antes de iniciar el proceso
de implantacin de un SIG, esto conduce a reducir la probabilidad de falla en
la implantacin.
6. Los resultados permiten a la organizacin determinar autnomamente si est
en condiciones de solicitar la certificacin o adoptar las estrategias necesarias
para la correccin y mejoramiento continuo del sistema.
7. La organizacin globalmente se encuentra en el nivel tres, debe trazar nuevas
estrategias para mejorar continuamente todas las deficiencias encontradas y
pasar a un nivel de madurez superior.

95
Recomendaciones

RECOMENDACIONES

De acuerdo a las conclusiones se recomienda:

1. Evaluar sistemticamente los espacios vacos detectados para pasar a un


nivel de madurez superior, mediante las herramientas descritas en el
modelo.
2. Incrementar los niveles de control, identificacin, evaluacin y gestin de la
prevencin de los riesgos que afectan el desarrollo integral de la
organizacin.
3. Certificar las competencias laborales, ya que son el elemento operativo
que vincula la capacidad individual y colectiva para generar valor con los
procesos de trabajo.
4. Se recomienda la reingeniera del sistema integrado de gestin existente,
que permita con un mnimo de documentacin, identificar las evidencias
necesarias para lograr el cumplimiento de la normativa establecida.
5. Trabajar sistemticamente bajo el principio de la mejora continua,
buscando siempre las oportunidades de mejorar el desempeo integral
para llegar a la certificacin del sistema.

96
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Anexo 1 Cuestionario para identificar el objeto de estudio.

ETAPA I: Identificacin del Objeto de Estudio.

1. DATOS DE LA ENTIDAD.

Nombre: Telfono:

Direccin:

E mail: Sitio Web:


Organismo al que pertenece:

Persona que la representa : Nmero de trabajadores:

Fecha de inicio de actividades:

rea que ocupa:

Descripcin de las actividades que realiza:

Misin:
Visin:
Principales lneas de actuacin :
Objeto social:
2. LOCALIZACIN.

2.1 Condiciones naturales del entorno. Geomorfolgico.


2.2 Condiciones socio-econmicas del entorno. Poblacin y asentamientos humanos.
2.3 Uso y tenencia de la tierra.

3. ESTRUCTURA DE LA PLANTILLA Y ORGANIGRAMA.

Categora ocupacional Nmero Nivel escolar Nmero

Total
3.1 Organigrama Organizativo:

4. MAPA DE PROCESOS. CLASIFICACIN DE LOS PROCESOS.


Anexo 2. Cronograma de ejecucin del diagnstico.

CRONOGRAMA DEL DIAGNSTICO


Perodo previsto de ejecucin: Persona responsable por la organizacin:
Cargo:

Especialistas designados: Cargo:

Actividades

Fecha de Fecha de
Nombre de la tarea y/o actividad inicio cumplimiento Responsables Recursos
No

Cargo Nombre Firma Fecha


Elaborado por Especialista responsable

Aprobado por Director de la organizacin objeto de estudio (o su representante)

Fuente: Elaboracin propia.


Anexo 3. Lista de chequeo integrada Fase: I
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Planificar.


ETAPA: I VARIABLE CATEGORIZACIN RESPECTO A LOS PUNTAJE: un punto
Planificacin y comportamiento Orientacin estratgica en la planificacin REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
organizativo. de la gestin integrada. logrado.
NO TOTAL TOTAL
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
NO
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Requisitos Generales.
La organizacin ha definido la Misin, Visin, estn acorde al objeto social, son del
conocimiento de los trabajadores y es coherente al mensaje que se desea trasmitir. 3
1 Se adoptan las decisiones estratgicas basadas en la misin y la visin
actualizadas con el consenso de los mandos intermedios y trabajadores.
La organizacin ha establecido, documentado, implementado y mantenido un
Sistema Integrado de Gestin de la C-MA-SST-CH, mejorando continuamente su
eficacia de acuerdo con los requisitos de las Normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO
14001:2004, NC 18001:2005, NC 3001:2007, en el cual tienen que participar
3
2
activamente los trabajadores y la organizacin sindical correspondiente mediante
las siguientes acciones:
Identifica los procesos necesarios para el sistema de integrado gestin de la
C-MA-SST-CH, (incluye los nueve mdulos del capital humano) y su 3
aplicacin a travs de la organizacin.
Determina la secuencia e interaccin de estos procesos. 3
Determina los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operacin como el control de estos procesos sean eficaces. 3
implementa acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y
la mejora continua del sistema integrado de gestin.
Se asegura de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para 3
apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos.
Ejecuta el monitoreo a los impactos generados por la organizacin.
Realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos. 3
3 En la organizacin existe un clima laboral satisfactorio:
Presupone tener en cuenta algunos de los indicadores ms importantes que
interactan, que influyen en el comportamiento individual y colectivo y que es
necesario atender y gestionar, como son:
Factores motivacionales y de satisfaccin laboral. Estmulos morales y
materiales. Actividades culturales y deportivas.
Factores fsicos-ambientales. Mejoramiento de las condiciones de vida y de 3
trabajo y de seguridad y salud en el trabajo.
Factores psicosociales y organizativos. Comunicacin institucional,
participacin de los trabajadores en la vida de la organizacin.
Acceso a la capacitacin y desarrollo.
La organizacin antes de comenzar el perodo evaluativo anual, pone en 3
4 conocimiento de los trabajadores tanto los indicadores fundamentales establecidos
en la ley, como los indicadores adicionales acordados con la organizacin sindical.
La organizacin para la bsqueda de soluciones a los problemas y la toma de
decisiones, tienen en cuenta la participacin activa de los trabajadores y la 3
5 organizacin sindical correspondiente.
La organizacin cumple con la legislacin laboral vigente.
Los dirigentes, funcionarios y personal especializado que atienden directamente la
6 gestin de capital humano, tienen las competencias requeridas para ejercer sus 3
funciones.
En los casos en que la organizacin opta por contratar externamente cualquier
7 proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, se asegura de 3
controlar tales procesos.
El control sobre dichos procesos contratados externamente se identifica dentro del 3
8 SIG.
La organizacin, como suscita el desarrollo continuo en los trabajadores y la
9 importancia de poseer valores ticos, educacin econmica, creatividad e 3
innovacin, espritu de superacin para su desempeo y solidaridad.
Total 42
Poltica Integrada. Generalidades.
La alta direccin ha definido una poltica integrada, que establece claramente los
objetivos integrados en las cuatro disciplinas y la utiliza como medio para mejorar el 3
10 desempeo integral de la organizacin sobre la base de los escenarios
establecidos.
11 La alta direccin se asegura de que la poltica integrada del SIG:
Es adecuada al propsito de la organizacin, discutida y aprobada por la alta 3
direccin
Asegura el cumplimiento de la legislacin vigente aplicable sobre: C, MA,
SST, CH, las directivas y orientaciones del Ministerio de Trabajo y Seguridad 3
Social y del Organismo de la Administracin Central del Estado o entidad
nacional al que se subordina la organizacin y con otros requisitos suscritos
por la organizacin.
Se encuentra documentada y se comunica dentro de la organizacin a todos 3
los trabajadores con el propsito de que conozcan cada una de sus
obligaciones y responsabilidades individuales respecto al MA, SST y a las
partes interesadas.
Identifica la poltica, la prevencin y/o minimizacin de los impactos 3
ambientales que se generan en la organizacin.
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar 3
continuamente la eficacia del SIG.
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la 3
organizacin.
Atrae, mantener y desarrollar permanentemente en los trabajadores la
validez de los criterios de la idoneidad demostrada y las competencias 3
laborales.
Desarrolla continuamente en los trabajadores la importancia de poseer
valores ticos, educacin econmica, creatividad e innovacin, espritu de 3
superacin para su desempeo y solidaridad.
Promueve el rol protagnico de los trabajadores en el anlisis y solucin de 3
los problemas y la toma de las decisiones.
Es revisada para su continua adecuacin. 3
Incluye el compromiso de la mejora continua. 3
Total 36
Objetivos Integrados, Metas y Programas Integrados.
La alta direccin se asegura de que los objetivos integrados del SIG, incluyendo
12 aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto, se establecen en 3
las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.
Los objetivos integrados son medibles y coherentes con la poltica integrada. 3
13 Incluido el compromiso de mejora continua y se recogen en un documento.
La organizacin implementa y mantiene objetivos y metas de: C-MA-SST-CH
14 documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin 3
La organizacin mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y
15 metas. Estos programas incluyen:
La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las 3
funciones y niveles pertinentes de la organizacin.
Los medios, el cronograma y plazos para lograrlos de acuerdo a los cuales 3
se debe alcanzar dichos objetivos.
Los programas de prevencin que se elaboren deben de cumplir con los siete
aspectos establecidos en la NC 3001: 2007. 3
Al establecer y revisar sus objetivos (de forma planificada, a intervalos peridicos y 3
16
con la regularidad requerida), la organizacin considera las normas y otros
documentos legales; sus peligros y riesgos; sus opciones tecnolgicas, sus
requisitos comerciales, operacionales y financieros y las opiniones de las partes
interesadas.
Estos objetivos deben estar aprobados por la alta direccin, as como discutidos
17 con los directivos, funcionarios y personal especializado que atienden directamente 3
el SGICH.
Cuando sea necesario l (los) programa(s) de gestin integrada se corrige(n) para
18 tratar los cambios en las actividades, productos, servicios y condiciones de 3
operacin de la organizacin.
Total 27
Planificacin del Sistema Integrado de Gestin.
La alta direccin se asegura de que:
La planificacin del SIG se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados, as
19 como los objetivos integrados y se mantiene la integralidad del SIG, cuando se 3
planifican e implementan cambios en ste.
La organizacin asegura que los aspectos ambientales significativos se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema 3
20 integrado de gestin. La organizacin debe documentar esta informacin y
mantenerla actualizada.
La organizacin ha establecido la planificacin de procedimientos para la continua
21 identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos e implementacin de las 3
medidas de control necesarias.
La organizacin posee un procedimiento documentado para la planificacin, 3
22 ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital humano.
La organizacin tiene elaborados los planes individuales de capacitacin y
desarrollo de los trabajadores, a partir de la determinacin de las necesidades y las 3
23 brechas identificadas. Estos planes se integran en el plan de capacitacin y
desarrollo de la organizacin.
La alta direccin incluye en el plan de capacitacin y desarrollo, las acciones para la
capacitacin inicial, peridica y especfica de los trabajadores, incluyendo los 3
24 inspectores sociales sindicales, en materia de seguridad y salud en el trabajo, as
como progresivamente en el campo de la ergonoma.
La direccin planifica la disposicin de los recursos esenciales para establecer, 3
25 implementar, mantener y mejorar el SIG que incluye:
Los recursos humanos y habilidades especializadas. 3
Infraestructura de la organizacin. 3
Los recursos financieros. 3
o Los recursos tecnolgicos. 3
Comunica a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del 3
26 cliente como los legales y reglamentarios.
27 Establece la poltica integrada. 3
28 Asegura que se establecen los objetivos integrados. 3
29 Planifica las revisiones por la direccin. 3
Asegura la disponibilidad de recursos esenciales para implementar, controlar y
30
mejorar la SST. 3
NOTA: Entre los recursos se incluye los recursos humanos abarcando las
habilidades especializadas, las tecnologas y los recursos financieros.
La alta direccin planifica la participacin de los trabajadores en los estudios del
31 trabajo. Define y aprueba las tcnicas y herramientas a utilizar para desarrollar los 3
estudios del trabajo.
La alta direccin logra que funcionen adecuadamente los mecanismos y rganos
siguientes:
a) Los rganos colectivos en los diferentes niveles de acuerdo a la estructura de la
organizacin.
b) Las reuniones de coordinacin con los factores polticos y sindicales de la 3
organizacin y de las diferentes reas aprobadas en la estructura organizativa
32
donde stos estn constituidos.
c) Las reuniones de los jefes de las unidades y reas con los trabajadores.
d) Las comisiones, grupos y equipos de trabajo y rganos de direccin auxiliares.
Total 54
Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin.
La alta direccin se asegura que las responsabilidades y autoridades estn 3
33 definidas y son comunicadas dentro de la organizacin.
La alta direccin tiene designado y constituido el comit de competencias de la 3
34 organizacin.
La alta direccin tiene designado un miembro para la atencin de la evaluacin del
desempeo: as como define las etapas y acciones para el desarrollo y el control de 3
35 este proceso para lo cual debe tener en cuenta las siguientes etapas: planificacin -
aseguramiento- aplicacin y desarrollo.
La alta direccin tiene constituido y aprobado el comit de control multidisciplinario,
que se encarga de coordinar y realizar el autocontrol del SGICH y planifica la 3
36
aplicacin de la gua autoevaluacin del sistema de control interno de la Resolucin
297.
Se definen, documentan y comunican las funciones, responsabilidades y autoridad
del personal que dirige, ejecuta y verifica actividades que tengan efecto sobre los 3
37 riesgos para la seguridad y salud en el trabajo, de las actividades, instalaciones y
procesos de la organizacin, para facilitar una gestin de SST eficaz.
Total 15
Representante de la Direccin.
La alta direccin ha designado un miembro de la direccin quien, con 3
independencia de otras responsabilidades, tiene la responsabilidad y autoridad que
38
incluye:
a) Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos 3
necesarios para el SIG de acuerdo los requisitos de las normas establecidas.
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SIG y de cualquier necesidad 3
de mejora.
c) Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del 3
cliente en todos los niveles de la organizacin.
d) Asegurar la disponibilidad de recursos. 3
Total 15
Comunicacin Interna.
La alta direccin se asegura de que se establecen los procesos de comunicacin 3
apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta
39
considerando la eficacia del SIG.
40 La organizacin planifica, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para:
La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la 3
organizacin.
Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las 3
partes interesadas externas.
Las disposiciones para la participacin de los trabajadores se documentan e 3
41 informan a las partes interesadas.
42 Los trabajadores:
Se involucran en el desarrollo y revisin de la poltica integrada y
procedimientos para la gestin de la prevencin de los riesgos e impactos 3
negativos al medio ambiente;
Se consultan cuando exista alguna variante que afecte la seguridad y la 3
salud en un lugar de trabajo o afecte el entorno ambiental ;
Estn representados en asuntos relacionados con la seguridad y salud; 3
Son informados por intermedio de el(los) representante(s) en materia de
SST, MA y por el representante de la alta direccin de la organizacin 3
Existen los medios para la difusin en el colectivo laboral de:
Misin, la visin y los valores de la organizacin, objeto social, poltica
integrada.
Su historia y tradiciones, sus caractersticas, nivel de participacin de los
3
43 trabajadores, objetivos estratgicos y operativos, as como por el grado de
integracin de sus procesos.
La alta direccin ha planificado el diagnstico del estado, las necesidades y los 3
medios de comunicacin en la organizacin y tiene elaborada la estrategia de
comunicacin, tanto interna como externa, con su respectivo programa de accin,
44 alineados a la estrategia general de la organizacin y a la gestin integrada del
capital humano.
La organizacin utiliza diferentes canales de comunicacin interna y externa para
transmitir y compartir informacin y valores con los trabajadores, los usuarios o 3
45 clientes y el entorno.
Total 33
Comunicacin con los Clientes.
La organizacin ha planificado y determinado e implementado disposiciones
46 eficaces para la comunicacin con los clientes, relativas a:
Informacin sobre el producto 3
Las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones. 3
La retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas. 3
Total 9
Requisitos Legales y otros Requisitos.
47 La organizacin establece procedimiento para:
Identificar los requisitos legales aplicables y otros requisitos que se suscriban, 3
relacionados con los aspectos ambientales que genera la organizacin.
Tener acceso a las normas y otros documentos legales de MA, SST que le
sean aplicables. 3
Determina la aplicacin de los requisitos legales de acuerdo a los aspectos 3
48
ambientales identificados y riesgos SST.
49 La organizacin mantiene actualizada esta informacin. 3
La organizacin informa sobre las normas y otros documentos legales en la esfera
50 de C-MA-SST-CH, propiedad industrial y control interno a sus empleados y a las 3
otras partes interesadas que corresponda.
La organizacin se asegura de que estos requisitos legales aplicables y otros
51 requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, 3
implementacin y mantenimiento de su SIG.
Total 18
Enfoque al Cliente.
La alta direccin se asegura que los requisitos del cliente se planifican, determinan 3
52 y se cumplen con el propsito de aumentar su satisfaccin.
La organizacin ha cumplido con las directivas y orientaciones del Ministerio de
Trabajo y Seguridad Social y del Organismo de la Administracin Central del Estado 3
53 o entidad nacional al que se subordina la organizacin.
Las directivas y orientaciones de la alta direccin que sean aplicables al
desarrollo funcional del SIG.
La organizacin tiene platificado en sus objetivos estratgicos, el logro que se le
otorgue la categora de Aspirante a Entidad en Aprendizaje Permanente, a partir 3
54 del cumplimiento de los requisitos y regulaciones establecidos por el Ministerio de
Trabajo y Seguridad Social.
La organizacin cumple, con la legislacin vigente, con respecto al pago de los
trabajadores de los salarios que les correspondan de acuerdo con la escala salarial
55 y cargo que desempeen. 3
La organizacin mantiene la base legal completa del rgano de Justicia Laboral y 3
56 en disposicin de funcionar.
Ha cumplido con las obligaciones emanadas de la Ley de Seguridad Social y el 3
57 Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin complementaria, 3
llevando los controles y registros correspondientes.
Total 21
Infraestructura.
La organizacin ha planificado, determinado, proporcionado y mantenido la
infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
58 La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, 3
Equipo para los procesos (tanto hardware como software), 3
Servicios de apoyo. 3
La organizacin planifica los recursos y la infraestructura que necesita para lograr
59 sus objetivos integrados y el desarrollo satisfactorio del recurso humano. 3

Total
12
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE CATEGORIZACIN RESPECTO PUNTAJE: un punto por cada
Planificacin y comportamiento Nivel de riesgo y su valoracin. A LOS REQUISITOS DE LAS requisito logrado.
organizativo. NORMAS.
NO TOTAL TOTAL
NO
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Aspectos Ambientales.
60 La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobres los cuales pueda incidir dentro del alcance 3
definido dentro del sistema, teniendo en cuenta los nuevos servicios o modificados.
Identifica aquellos aspectos que pueden generar impactos ambientales 3
significativos. Tiene elaborado el plan de medias.
Total 6
Planificacin para la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de
Riesgos.
La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para la continua
61 identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos e implementacin de las 3
medidas de control necesarias.
62 Estos procedimientos incluyen:
Actividades rutinarias y no rutinarias; 3
Actividades de todo el personal con acceso al lugar de trabajo (incluidos 3
subcontratistas y visitantes);
Servicios o infraestructura en el lugar de trabajo, proporcionados por la 3
organizacin por otros.
La organizacin garantiza que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de
63 estos controles se tomen en cuenta cuando establece sus objetivos de SST. 3
64 La organizacin ha documentado y mantenido esta informacin actualizada. 3
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de 3
65 riesgos:
Est definida con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin de 3
tiempo para asegurar que es proactiva antes que reactiva;
Provee lo necesario para la clasificacin de los riesgos y la identificacin de
aquellos que deban ser eliminados o controlados de acuerdo con las 3
disposiciones que estn definidas en la NC 18001:2005
Es coherente con la experiencia operacional y las capacidades de las 3
medidas de control de riesgos empleadas;
Proporciona datos de entrada en la determinacin de requisitos de los
servicios o infraestructura, identificacin de necesidades de formacin y/o 3
desarrollo de controles operacionales continua.
Provee lo necesario para el seguimiento de las acciones requeridas con el 3
fin de asegurar la eficacia y la oportunidad de su implementacin.
La organizacin en el proceso de planificacin, identificacin, evaluacin y control
de riesgos tiene como punto de partida el anlisis de los factores potenciales de 3
66 riesgo, como de los accidentes de trabajo, enfermedades derivadas del trabajo,
incendios, averas, enfermedades y otros incidentes ocurridos.
Total 39
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE. CATEGORIZACIN RESPECTO A LOS PUNTAJE: un punto
Planificacin y comportamiento Planificacin del capital humano de la REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
organizacin logrado.
organizativo.
NO TOTAL TOTAL
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
NO
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Recursos Humanos. Generalidades.
El personal que realiza trabajos, tareas para ella o en su nombre que afecten a la 3
calidad del producto, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la organizacin es competente con base
67 en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
Mantiene los registros asociados. 3
Total 6
Capacitacin.
La alta direccin planifica, determina las necesidades de capacitacin y desarrollo
68 para los trabajadores, mediante un proceso continuo e ininterrumpido, en 3
correspondencia con los cargos que ocupan.
La organizacin propiciar a travs de todos los medios y vas que los dirigentes,
funcionarios y personal especializado que atienden directamente el SGICH, 3
obtengan o posean las competencias requeridas para ejercer sus funciones y para
69 ello planificar las acciones necesarias en los planes de capacitacin y desarrollo,
individuales y colectivos.
La alta direccin tiene planificado el anlisis y discusin del plan de capacitacin y
desarrollo de capital humano con los representantes de las organizaciones 3
70 sindicales y los trabajadores, esta aprobado e inscrito en el Convenio Colectivo de
Trabajo.
La alta direccin garantiza la ejecucin de todas las acciones de capacitacin y
71 desarrollo incluidas en el plan de la organizacin, asegurando el capital humano y
los recursos materiales y financieros necesarios para la actividad. Existe la 3
planificacin de los recursos.
Total 12
Competencia, Toma de Conciencia y Formacin.
En cuanto a la competencia, toma de conciencia y formacin vinculada con el SIG,
72 la organizacin ha planificado:
Determinacin de las competencias necesarias para el personal que realiza 3
trabajos que afectan a la calidad del producto y al medio ambiente.
Proporcionado formacin o tomado otras acciones para satisfacer dichas 3
necesidades.
Evaluado la eficacia de las acciones tomadas. 3
Asegurado que su personal es consciente de la pertinencia e importancia
de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos 3
integrados del sistema integrado de gestin .
Mantenido los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades 3
y experiencia.
La organizacin tiene planificado e identifica las necesidades de formacin
relacionadas con sus aspectos ambientales y la SST, proporciona la formacin y 3
73 otras acciones para satisfacer estas necesidades, manteniendo los registros
asociados.
La organizacin demuestra las evidencias sobre los dirigentes, funcionarios y 3
personal especializado que atienden directamente al SGICH, poseen las
competencias requeridas para ejercer sus funciones, mediante los documentos
formales que acrediten haberlas adquirido a travs de diferentes acciones de
74 capacitacin, as como las evaluaciones de su desempeo en el trabajo vinculado
con esta actividad.
La organizacin planifica y exige que todo el personal tenga la competencia 3
75 necesaria para efectuar las actividades que puedan producir un impacto significativo
hacia la mejora de la SST.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para asegurar que los
76 trabajadores en cada funcin y nivel pertinente, tomen conciencia de:
La importancia de lograr la conformidad con la poltica integrada y los 3
procedimientos de MA, SST y con los requisitos de su gestin.
Las consecuencias reales o potenciales de sus actividades de trabajo para
la SST y los beneficios que representa en el mejoramiento del desempeo 3
personal;
Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica
Integrada y los procedimientos de SST, incluyendo los requisitos de 3
preparacin y respuesta ante emergencias
Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos 3
de operacin establecidos.
Los procedimientos de formacin tienen en cuenta la diferencia de niveles en
77
cuanto a:
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 3
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 3
La alta direccin planifica el proceso de identificacin, desarrollo y aprobacin las 3
competencias distintivas de la organizacin, las de los procesos de las actividades
78
principales y las competencias de los perfiles de los diferentes cargos de esas
actividades principales.
Total 51
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La alta direccin tiene identificados los procesos que aaden valor o encarecen los 3
79 costos y las premisas para acometer el estudio del trabajo.
La alta direccin cuenta y tiene aprobado el programa para la realizacin de los
estudios del trabajo. 3
80 La alta direccin tiene aprobada a las personas responsables de la
realizacin de los estudios del trabajo, as como los que deben participar.
Total 6
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, ha planificado y 3
81 establecido indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en
la ley, lo cual se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin antes de comenzar el perodo evaluativo anual, ha puesto en
82 conocimiento de los trabajadores tanto los indicadores fundamentales establecidos 3
en la ley, como los indicadores adicionales acordados con la organizacin sindical.
Total 6
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrada
de Capital Humano.
La alta direccin tiene planificado y asegurado el autocontrol sobre los resultados
del SGICH. Incluido la Resolucin 297 y el control sobre el SIG.
83
La alta direccin tiene constituido y aprobado el Comit de Control Multidisciplinario.
3
La organizacin posee un Programa de Autocontrol del Sistema, en el cual deben
quedar precisadas las fechas en que se realizar el autocontrol y la evaluacin a los 3
84 diferentes procesos del sistema, as como el anlisis integral del funcionamiento de
l. Este programa se elabora y somete a la aprobacin de la alta direccin antes de
que se inicie el ao fiscal correspondiente.
Total 6
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin tiene creada la estrategia referida a: la poltica de empleo, es parte
85 de la poltica social y econmica del Estado, y en su aplicacin las organizaciones 3
se rigen por los principios enunciados en la NC 3001:2007.
Total 3
Ambiente de Trabajo.
La organizacin ha planificado, determinado y gestionado el ambiente de trabajo 3
86 necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
Incluyendo el ambiente de trabajo factores fsicos, ambientales y de otro
tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminacin o las 3
condiciones climticas).Establece su control y mejora continua
Total 6
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 4. Identificacin de los Factores de Riesgos.

Instruccin para el llenado del cuestionario.

Es recomendable utilizar este cuestionario antes de comenzar un proceso de


evaluacin de riesgos, ya que facilita la identificacin de los factores riesgos
existentes en cada rea o puestos de trabajo. As como conocer el sentimiento
subjetivo de los trabajadores respecto a los riesgos que consideran ms
importantes o que ms le pueden afectar y la influencia de los mismos en cada
sistema de gestin.
Asignacin del nivel de importancia a cada uno de los factores de riesgo:
0 No hay riesgo.
1 Riesgo pequeo.
2 Riesgo mediano.
3 Riesgo alto.
Listado de posibles Factores de Riesgos. Criterio de Sistemas de Gestin.
identificacin.
0 1 2 3
Procesos
Factores de riesgos biolgicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Contacto con Microorganismos.
Virus.
Hongos.
Bacterias.
Factores qumicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
De acuerdo a la forma como se presenta la sustancia: contacto
con sustancias nocivas.
Aerosoles: partculas slidas o lquidas suspendidas en el aire.
Humos: partculas slidas (combustin).
Neblinas: partculas lquidas (pintura).
Polvos: partculas por manipulacin de un slido.
Lquidos: tienen dos riesgos, el posible contacto y el vapor, ya
que donde hay lquidos hay vapor.
Gaseosos: gases y vapores. Tienen gran capacidad de
dispersin.
Disolventes: anlisis de los agentes qumicos. Medidas de
seguridad. Etiquetado y fichas de seguridad.
Intoxicaciones agudas o crnicas (afectaciones por agentes
qumicos.
De acuerdo al efecto que produzcan las sustancias en el
organismo: contacto con sustancias nocivas.
Productores de neumoconiosis: slice, asbesto, algodn, talco.
Irritantes: gases lacrimgenos, cloro. Causan irritacin al tracto
respiratorio, ojos y piel. Avisan al riesgo.
Asfixiantes: pueden producir efectos sobre el ambiente (N, H,
Ar) o efectos sobre la persona (CO, HCN).
Anestsicos y narcticos: actan sobre el sistema nervioso,
hidrocarburos.
Productores de efectos sistmicos: afectan cualquier sistema
del organismo. Alcoholes y plaguicidas afectan el sistema
nervioso. Fsforo blanco afecta sistema heptico y seo.
Productores de cncer: cloruro de vinilo (PVC), anilina, caucho,
asbesto.
Factores fsicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
No mecnicos.
Exposicin a shock elctricos.
Exposicin alta tensin elctrica.
Microclima inadecuado(calor, fro, humedad, escasa ventilacin)
Temperatura extrema.
Iluminacin inadecuada (insuficiente, excesiva, reflejos,
sombras, deslumbramiento, ambiente cromtico ).
Vibraciones.
Exposicin al ruido (molestos o excesivos).
Radiaciones:
Exposicin a radiaciones electromagnticas.
Ionizantes: Rayos X Istopos Radioactivos
No Ionizantes: Ultravioletas Infrarrojos Lser
Radiacin solar.
Presiones anormales.
Edificaciones deficientes, deterioradas, problemas de piso.
Factores fsico qumicos.
Se refiere a los riesgos de incendios y explosiones; pueden
darse por calor o por presin.
Factores mecnicos y elctricos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Los relacionados con las mquinas, equipos, herramientas,
almacenamiento, mantenimiento y demarcacin del rea de
circulacin. (equipos defectuosos, inadecuada sealizacin en
el lugar de trabajo, entre otros).
Mecnicos.
Cada de persona a distinto nivel.
Cada de persona al mismo nivel.
Cada de objetos por desplome o derrumbamiento.
Cada de objetos en manipulacin.
Cadas de objetos desprendidos.
Pisadas sobre objetos.
Choque contra objetos inmviles.
Golpes o contactos con objetos mviles.
Golpes o cortaduras por objetos o herramientas.
Proyeccin de fragmentos o partculas.
Atrapamiento por o entre objetos.
Atrapamiento por vuelco de mquinas o vehculos.
Sobreesfuerzo fsico o mental.
Estrs trmico.
Contactos trmicos.
Atropellos, golpes o choques contra o con vehculos.
Sobrecarga fsica (trabajar de pie, posicin forzada, cargar
objetos pesados, jornada excesiva, entre otros).
Factores de riesgo que influyen en la salud mental. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Acceso a las drogas y al alcohol.
Aislamiento.
Problemas de educacin, transporte y vivienda.
Desorganizacin en la vecindad o comunidad.
Rechazo a las personas consideradas casos sociales.
Estado de necesidad por la pobreza.
Baja nutricin.
Discriminacin racial.
Violencia, delincuencia y actos de terrorismo.
Guerra y conflictos armados.
Factores psicosociales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Una feroz competitividad.
La inseguridad en el trabajo.
Cambios trascendentales en los enfoques de vida y las
costumbres.
El ritmo del trabajo (cambiante).
Burnout: angustia, sentimientos de frustracin, agotamiento
emocional, trastornos en los ritmos de alimentacin, actividad
fsica y descanso. Dolencias fsicas, psquicas.
Factores ergonmicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Estrs y ansiedad.
Monotona.
Hipovigilancia, arbitrariedades, jefatura autoritaria,
incomunicacin
Saturacin mental: integracin de la informacin, se dificulta por
interrupciones constantes.
Mala distribucin de los espacios de trabajo, mquinas y
equipos, lo que provoca que las actividades no se realicen de
manera cmoda y no se facilita la accesibilidad a las diferentes
partes, por lo que son frecuentes los movimientos forzosos e
innecesarios, de acuerdo con criterios ergonmicos.
mbito fsico de los locales reducido, no existe la debida
separacin (0.8 m) entre los elementos materiales, como para
permitir el desempeo de los trabajadores con seguridad.
Incorrecta postura de trabajo (mayormente sentado) provoca un
incremento en la carga esttica lo que trae consigo trastornos al
sistema msculo-esqueltico del trabajador.
Factores individuales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Sedentarismo: descondicionamiento fsico. Alteraciones
cardiorrespiratorias.
Sobrepeso: sobrecarga del aparato osteomuscular.
Herramientas o materiales: aisladas, acolchadas, livianas.
Inexistencia de los equipos de proteccin personal para su uso.
Los medios de trabajos son los necesarios e idneos
Existen los manuales o instrucciones de exigencias especficas
de los medios de trabajo.
Existen los manuales o instrucciones de exigencias especficas
de los puestos de trabajos.
Elementos de confort postural: posibilidad de alternancia de la
posicin, uso de sillas y otros apoyos.
Existen los programas de seleccin, induccin o entrenamiento:
conocimiento de capacidades, habilidades y limitaciones.
Programacin de pausas y descansos: tiempos de recuperacin
y reas destinadas al mismo.
Jornada laboral, programacin de rotacin y turnos de trabajo:
horas extras, trabajo diurno y nocturno.
La jornada de trabajo extensa.
La mala comunicacin en el trabajo.
Inadecuada administracin y mando.
Factores de seguridad e higiene en el lugar del trabajo. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Infeccin por enfermedades infecto contagiosas: Leptospirosis e
Histoplasmosis, H1N1.
Contaminantes qumicos: tenemos los compuestos sustancias
constituidas por materia inerte, que pueden estar presentes en
el lugar de trabajo en diferente estado de la materia como
lquidos, slidos o gaseosos.
Contaminantes biolgicos: tenemos los organismos vivos, como
insectos, roedores, reptiles y microorganismos como bacterias,
hongos virus, presentes en el ambiente de trabajo.
Inexistencia de trampa de grasa en la red sanitaria que evacua
las aguas provenientes de la cocina comedor.
Factores organizacionales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Contenido de la tarea: puestos en los que el trabajo consiste en
la repeticin de una serie de tareas cortas y repetitivas, carentes
de significado para la persona que las realiza, que a menudo,
desconoce la totalidad del proceso o incluso, la finalidad de su
propia tarea.
Autonoma: contar con una participacin efectiva de los
trabajadores en la solucin de los problemas y en la toma de
decisiones.
Rol en la organizacin: esta situacin se denomina ambigedad
de rol y se da cuando los objetivos y las competencias de cada
puesto no estn bien definidos y se carece de la informacin
suficiente para saber si se acta correctamente: funciones,
mtodos de trabajo, cantidad y calidad del producto, tiempos,
ejecucin de la tarea, responsabilidades, objetivos y polticas de
la empresa.
Inexistencia de un sistema de planificacin del trabajo.
Inexistencia de la proyeccin estratgica de trabajo.
Inexistencia del convenio colectivo de trabajo.
No se desarrollan estudios del trabajo. Existe un estancamiento
en la organizacin del trabajo.
Inexistencia de un sistema de control interno.
Falta de control en el acceso al rea de personal no autorizado.
Proteccin fsica de los sistemas de clima.
Inexistencia del Reglamento Disciplinario Interno.
Se otorgan vacaciones en efectivo sin que el trabajador disfrute
del descanso fsico.
No existen relaciones de cooperacin sistemtica con la
organizacin sindical en la empresa.
No estn definidas las competencias bsicas en los dirigentes y
tcnicos encargados de la gestin de los recursos humanos.
Incumplimiento de sistemas de estimulacin (salarial, material y
otros).
Existe el reglamento de estimulacin moral teniendo en cuenta
lo establecido por la Resolucin13/2004.
Condiciones de bienestar.
Desconocimiento por los cuadros, dirigentes y trabajadores de
las normas de seguridad y salud del trabajo.
Investigacin deficiente de los accidentes de trabajo.
La no utilizacin de conocimientos sobre las prcticas de la
competencia y las expectativas de los clientes para impulsar la
mejora continuada de la calidad.
Factores externos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Desarrollos tecnolgicos no asumidos que pueden provocar
obsolescencia de la organizacin.
Modificaciones en la legislacin y normas que conduzcan a
cambios forzosos en la estrategia y procedimientos.
Alteraciones en el escenario econmico financiero que
impactan en el presupuesto de la entidad.
La situacin econmica del pas es ms difcil que en el trienio
anterior debido al agravamiento de la coyuntura internacional y
la agresividad del imperialismo. Se arrecia a niveles ms
elevados el bloqueo econmico contra Cuba: Como
consecuencia de ello se continan deteriorando los indicadores
relacionados con la liquidez monetaria y por ende se restringen
an ms las inversiones para el medio ambiente.
Bajo nivel adquisitivo del segmento de mercado que visita el
polo turstico.
Situacin econmica-financiera del pas afectada por la poltica
que se est aplicando al proceso inversionista.
Falta de comprensin de algunos decisores sobre la importancia
de potenciar la gestin ambiental.
Debilidad en la implementacin y control del sistema regulatorio
ambiental del pas.
Organizaciones con objeto social similar a la organizacin.
Factores internos de la organizacin cimentados en los
enfoques de la familia de las normas ISO 9000 y los ocho 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
principios de la calidad total.
La organizacin no implementa, ni mantiene un sistema de
gestin que sea diseado para mejorar continuamente la
eficacia y eficiencia del desempeo de la organizacin mediante
la consideracin de las necesidades de las partes interesadas.
No estn definidos, ni son gestionados los procesos que lleven
a mejorar el desempeo de la organizacin.
No utilizacin de informacin y datos de los procesos para la
toma de acciones correctivas y preventivas.
No se aplican mtodos adecuados para evaluar la mejora del
proceso, tales como autoevaluaciones y revisiones por parte de
la direccin.
En la organizacin no se comprenden las necesidades actuales
y futuras de los clientes, teniendo en cuenta los requisitos de
los clientes para exceder las expectativas de los mismos.
El no establecimiento de objetivos integrados de la calidad
vinculados a los procesos .
La no utilizacin de conocimientos sobre las prcticas de la
competencia y las expectativas de los clientes para impulsar la
mejora continuada de la calidad.
No estn identificadas las competencias claves de la empresa,
de los procesos de las actividades principales y de los
trabajadores que laboran en ella.
Inexistencia del plan de capacitacin y desarrollo de la
organizacin.
Deficiencias en actividades generales del sistema de
informacin automatizado.
No se formaliza el desarrollo y mantenimiento de programas;
soporte tecnolgico de los software de sistemas, operaciones.
Contaminacin con virus informticos.
No tienen establecido una visin, polticas y objetivos
estratgicos integrados coherentes con el propsito de la
organizacin.
Carencia de liderazgo, compromiso y de la participacin activa
de la alta direccin para desarrollar y mantener un sistema de
gestin eficaz y eficiente para lograr beneficios para todas las
partes interesadas.
No se establecen alianzas de negocios con los proveedores de
la organizacin, a fin de crear valor para ambas partes.
La organizacin no utiliza la poltica integrada de la calidad
como un medio para conducir a la organizacin hacia la mejora
de su desempeo.
La organizacin no establece y ni promueve procesos para la
innovacin y para la mejora continua.
Consta la organizacin con el proceso de comunicacin y opera
tanto vertical como horizontalmente y esta adaptado a las
distintas necesidades de sus destinatarios.
La organizacin no identifica, evala los riesgos de su potencial.
Efecta la organizacin un seguimiento continuo del actual uso
de los recursos para encontrar oportunidades de mejora de su
uso. Junto a esto, debera tener lugar una bsqueda de nuevos
recursos, de procesos optimizados y de nuevas tecnologas.
El ambiente de trabajo fomenta el crecimiento personal, el
aprendizaje, la transferencia de conocimientos y el trabajo en
equipo.
Se establece un sistema de calificacin de habilidades y planes
de carrera, para promover el desarrollo de las personas.
Se planifica y gestiona su infraestructura de manera eficaz y
eficiente.
Evala peridicamente la idoneidad de la infraestructura para
cumplir los objetivos de la organizacin.
Tiene implementado el sistema interno de propiedad industrial
Evala cmo se identifica y se protege la actual base de
conocimientos de la organizacin. Tiene creado los mecanismos
apropiados
La alta direccin considera opciones tecnolgicas para
aumentar el desempeo de la organizacin en reas tales como
la realizacin del producto, el marketing, los estudios
comparativos con las mejores prcticas (benchmarking),
La organizacin considera debidamente la integracin de los
aspectos de la proteccin ambiental y la SST en el diseo y el
desarrollo del producto.
La informacin es compartida y transmitida por todos los
canales
Factores jurdicos 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
La organizacin cuenta con las distintas legislaciones aplicables
a la organizacin, las aplica en materia de recursos econmicos
y materiales dirigidos a la GSST, GICH, CI, MA, C.
Desconocimiento y desactualizacin de las normas y
procedimientos del Sistema Nacional de Contabilidad aplicables
a la entidad.
Inexistencia, desconocimiento y desactualizacin de las
normativas y procedimientos del rgano de justicia laboral
Aplicacin y conocimiento de las regulaciones y leyes del
consejo de estado, MININT, y cuerpo de bomberos para la
confeccin de los diferentes planes de seguridad y proteccin
fsica de la organizacin.
Aplicacin de las regulaciones sobre la prevencin del delito, la
corrupcin y las ilegalidades.
Factores estratgicos internos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Falta de equipamiento y tecnologas de punta.
Dificultades en las comunicaciones, el transporte y el nivel de
informatizacin.
Insuficiente estimulacin a los recursos humanos.
Escasa relaciones con entidades de ciencia del territorio y del
pas.
Carencia de liderazgo.
Desaliento con la actividad comercial del centro.
Baja proyeccin hacia la actividad cientfica.
Carencia de Nuevas tecnologas de la informacin (NTI) y su
aprovechamiento para la generacin y gestin del conocimiento.
Limitado reconocimiento en el contexto social.
No implementacin del sistema de gestin integrado para el
logro del xito sostenido.
Escasa participacin en los diferentes programas de
proyectos.(Nacionales y Ramales).
Bajo ndice de publicaciones cientficas.
Estancamiento del grado cientfico y nivel acadmico en relacin
con los profesionales.(Doctores).
Deficiente apoyo logstico a la actividad de I+D+I.
Rotura de los equipos.
Mal estado tcnico de medios y equipos.
Falla en la red de datos.
Ataque y vulnerabilidad a las redes WAN.
Seguridad en las conexiones a Internet.
Factores ambientales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Intensas lluvias.
Fuertes vientos.
Penetraciones del mar.
Intensas sequa.
Descargas elctrica.
Roturas de redes de abasto de agua.
Rotura de redes sanitarias.
Manejo incorrecto de los residuales slidos urbanos.
Manejo incorrecto de los residuos peligrosos.
Tratamiento ineficaz de los residuales lquidos.
Sobre- consumo de materiales.
Incendios.
Emisiones de contaminantes atmosfricos.
Emisiones de ruidos intensos.
Acumulacin de residuos slidos (microvertederos).
Derrames no controlados de aguas residuales.
Derrames de productos qumicos txicos.
Emisiones no controladas de SAOz.
Consumo combustibles fsiles.
Consumo de agua inadecuado.
Incremento de volmenes de residuales que se almacenan para
su disposicin final al vertedero.
Consumo de energa inadecuado.
Inexistencia de programas de educacin y capacitacin
ambiental.
Existencia y conocimiento de planes de emergencia contra
eventualidades y catstrofes.
Factores financieros. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Desconocimiento y desactualizacin de las normas y
procedimientos del Sistema Nacional de Contabilidad aplicables
a la entidad.
Deficiencias en la automatizacin de los subsistemas, utilizacin
del sistema de la gestin empresarial en el registro y control de
los hechos econmicos.
Realizacin de operaciones de caja por personal no autorizado
y mal manejo del efectivo.
No se realizan arqueos peridicos y sorpresivos en caja
(mensual y sorpresivo).
No correspondencia entre recibos de ingresos y los ingresos
recibidos.
Ingresos al banco fuera de tiempo.
Reembolso fuera de tiempo.
Dietas fuera de fecha.
No correspondencia entre recibos de ingresos y los ingresos
recibidos.
Reintegros fuera de fecha.
Reintegro inadecuado de salarios indebidos.
Emisin de cheques con problemas.
Incoherencia de los pagos realizados con los trminos
contractuales y las facturas recibidas.
No realizacin de las conciliaciones de las cuentas bancarias
peridicamente.
Violaciones en el asiento de los registros de cobros y pagos.
Aplicacin incorrecta de los procedimientos de la deteccin de
faltantes.
Ingreso al CITMA, en una cuanta incorrecta y fuera del tiempo
establecido de los aportes, impuestos y contribuciones.
Realizacin inadecuada del pago de la contribucin a la
seguridad social.
Declaracin y pago fuera de tiempo.
Mala aplicacin de la depreciacin de activos fijos tangibles.
Faltantes de activos fijos tangibles y valor no depreciado, de los
dados de baja antes del final de su vida til.
Cuentas por pagar envejecidas por importes significativos.
No existe una separacin de funciones entre almaceneros,
facturadores, funcionarios que firman los cheques.
No se realizan conciliaciones peridicas de las cuentas.
No se aplican los procedimientos de anlisis de las cuentas por
cobrar diversas y de pagos anticipados.
Existencia de cuentas por cobrar envejecidas en carpeta.
Facturacin por los precios aprobados por el nivel
correspondiente segn fichas de costo actualizadas.
Deficiencias en la elaboracin de las actas de responsabilidad
material.
Descontrol en documentos para el control de la entrada y salida
de productos.
Operacin incorrecta de compra de mercancas (proveedores no
aprobados, realizacin de operaciones sin contrato previo).
Procedimientos inadecuados con los submayores de
inventarios.
Existencia y aplicacin del plan de chequeo peridico rotativo de
activos fijos.
Clculo y registro incorrecto de la depreciacin de los bienes,
as como tambin sus reparaciones.
Violaciones en la relacin entre los submayores de los activos
fijos tangibles y los saldos de las cuentas de control
correspondientes.
No se realiza con efectividad revisin y aprobacin de los
clculos de las nominas antes de efectuar la extraccin del
efectivo para el pago.
Errores en las nominas en el numero del cheque de extraccin
del efectivo y correspondencia con lo asignado en esta.
No presencia en las nomina de la firma del trabajador en caso
requerido.
Inexistencia de la autorizacin escrita, en el caso de cobrar
persona distinta al beneficiario.
No presencia de la fecha y numero de reintegro en la nomina,
en los casos de salarios indebidos y no reclamados.
No se reviza adecuadamente la realizacin de las deducciones
en las nominas sobre la base de los datos de los descuentos
parciales de sus adeudos.
Incorrectas operaciones contabilizadas en estas cuentas y no
correspondencia con los contenidos econmicos de las mismas.
Submayores de vacaciones y retenciones por pagar con saldos
contrarios a su naturaleza.
Registros inadecuados de los gastos en el momento que
ocurren.
Deficiencias en la ejecucin del plan de ambas monedas y
anlisis en los Consejos de Direccin.
Descuadres entre el Informe de ejecucin de plan y la
contabilidad.
Contaminacin con virus informticos
Desactualizacin de las salvas de datos.
Factores de cultural organizacional. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
En la organizacin existe una poltica retributiva justa,
evitndose desigualdades por sexo, procedencia geogrfica,
entre otros.
La organizacin colabora en proyectos, asociaciones, iniciativas.
Del territorio en que se emplaza y a su vez no se generan daos
ambientales.
En cuanto al trato que reciben las personas se basa en el
respeto y la confianza a cada persona, independientemente de
sus funciones y responsabilidades.
No existen diferencias entre lo que reciben los trabajadores
permanentes y los trabajadores temporales.
La organizacin contribuye a la identificacin de los trabajadores
con la cultura de la empresa. Es comunicada la historia de la
organizacin
Existe la colaboracin basada en la confianza mutua entre
personas.
Las personas son consideradas como pieza clave para la
supervivencia de la misma, ms all del corto plazo,
favorecindose su desarrollo.
En la organizacin se propicia la mejora continua y la calidad de
las condiciones de trabajo como base de una cultura
fundamentada en las personas.
La innovacin y la creatividad forman parte del progreso
organizacional.
Otros

Fuente: Elaboracin propia.


Anexo 5. Determinacin del valor de la probabilidad de ocurrencia.

Valor de la probabilidad de ocurrencia. (Po)

Evaluacin Decisin Criterio

una vez a la
5 Muy frecuente
semana
Altamente
4 una vez al mes
frecuente
una vez al
3 Ocasional
semestre
2 Remoto una vez al ao
una vez cada 5
1 Improbable
aos
Fuente: Vzquez (2008).
Anexo 6. Evaluacin de la magnitud del dao (Md). Especificaciones.

Evaluacin Gravedad Sobre el ambiente laboral Sobre el control interno Sobre las personas
La cantidad de residuo o emisin es baja y
poco peligrosa.
Los daos ocasionados a la infraestructura,
los recursos y la economa son leves, no
transgreden los lmites fsicos de la entidad.
No implican que los procesos donde se
producen colapsen, ni producen serias
desviaciones en los mismos.
Sobre consumo de los recursos.
Lesiones sin baja laboral o
El sistema de gestin se ha basado en la
disconfort.
identificacin y documentacin de los
No implican prdidas de vidas
procesos de gestin o estratgicos, los
humanas y pueden ser revertidos
procesos operativos o clave y los procesos de Estimado de la perdida
1 Leve a corto plazo.
soporte y sus interrelaciones. Conformado el
bajo. Lesiones sin prdida de la
mapa de procesos de la organizacin.
jornada laboral (ejemplos: cortes
Aproximacin sistemtica basada en el
y magulladuras pequeas,
proceso, etapa temprana de mejoras
irritacin de ojos, dolor de
sistemticas; datos disponibles sobre la
cabeza, entre otros).
conformidad con los objetivos y existencia de
tendencias de mejora.
No se aplica continuamente la estrategia que
contempla las prioridades de la seguridad y
salud en el trabajo y la gestin del medio
ambiente.
Algunas competencias claves de la empresa,
procesos y de las actividades principales se
implementan.
La cantidad de residuo o emisin es alta y Lesiones con baja laboral sin
poco peligrosa la cantidad de residuo o secuelas o patologas que no
emisin es baja y muy peligrosa. comprometan la vida.
Los daos a la infraestructura y economa son Estimado de la perdida No implica perdida de vidas
10 Moderada moderados y reversibles a mediano plazo, humanas.
medio.
adems los daos no transgreden los lmites (ejemplos: heridas, quemaduras,
fsicos de la entidad. Aunque no Implican que conmociones, torceduras
los procesos donde se producen colapsen importantes, fracturas menores,
totalmente pueden producir serias sordera, dermatitis, asma,
desviaciones. trastornos msculo
Derroche de recursos naturales por falta de esquelticos, enfermedades que
conciencia ambiental. conducen a una incapacidad
No se establece una adecuada relacin con menor).
los clientes.
Mal funcionamiento de los flujos de
informacin y comunicacin interna.
Se establecen objetivos locales o individuales
en ocasiones incoherentes y contradictorios,
proliferan las actividades departamentales
que no aportan valor al cliente ni a la propia
organizacin.
Existe falta de implicacin y motivacin de las
personas.
La cantidad de residuo o emisin es alta y
Lesiones que provocan secuelas
peligrosa.
invalidantes o patologas que
Destruccin total de la infraestructura o
pueden acortar la vida.
valores econmicos y el alcance de los daos
Implica la prdida de vidas
puede transgredir las fronteras fsicas de la Estimado de la perdida
20 Severa humanas.
entidad. Implican que los procesos donde se
alto. (ejemplos: amputaciones,
producen colapsen totalmente.
fracturas mayores, intoxicaciones,
Agotamiento de fuentes naturales.
lesiones mltiples, lesiones
No existe gestin por procesos.
fatales, cncer y otras
Desmotivacin y falta de capacitacin.
enfermedades crnicas.
No se establece el sistema de competencias.
Fuente: Elaboracin propia a partir de Vzquez (2008).
Anexo 7. Matriz de riesgo.

Frecuencia

Muy frecuente 5 50 100


Altamente frecuente 4 40 80
Ocasional 3 30 60
Remoto 2 20 40
improbable 1 10 20
Leve Moderada Severa
Consecuencias
Fuente: Vzquez (2008).
Anexo 8. Significacin y clasificacin de los riesgos.

Tipo de
Riesgo Nivel de riesgo, accin y tiempo de cumplimiento
Trivial o Nivel del riesgo menor del 10%.
No se requiere accin especfica.
aceptable
El rango permisible de esta categora est entre el 1-10.
Nivel del riesgo entre el 20% y 30%.
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se
Tolerable
deben considerar ms rentables o mejoras que no supongan una
carga econmica importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se
mantiene la eficacia de las medidas de control.
El rango permisible de esta categora esta entre el 11-30.
Nivel del riesgo mayor del 30%.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando
las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo
Intolerable: deben implantarse en un perodo determinado.
Cuando el riesgo moderado est asociado con consecuencias
Moderado
extremadamente dainas, se precisar una accin posterior para
establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como
base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de
control.
El rango permisible de esta categora esta entre el 31-60.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el
riesgo.
Intolerable:
Puede que se precisen recursos considerables para controlar el
Importante riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se est
realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al
de los riesgos moderados. El rango permisible de esta categora
se encuentra entre 61- 89.
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca
el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos
Intolerable:
ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
Severo El rango de esta categora es mayor o igual a 90.
Fuente: Vzquez (2008).
Anexo 9. Evaluacin integral de los riesgos.

Organizacin:
Variables del Riesgo
Riesgo Estimado

Evaluacin del

Procesos
NO Peligros Identificados Tipo de Factor Po Md R = Po * Md Riesgo Tipologa Prioridad

Fuente: Elaboracin propia.


Anexo 10. Lista de chequeo integrada Fase: II
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Hacer. VARIABLE PUNTAJE : un


ETAPA: II Orientacin en la CLASIFICACIN RESPECTO A LOS punto por cada
Desarrollo, operacionalidad, implementacin y funcionamiento REQUISITOS DE LAS NORMAS requisito logrado.
gestin y capacidad organizativa. del SIG.
TOTAL TOTAL
NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) (
) 3
Requisitos de la Documentacin. Generalidades.
La documentacin del SIG de la organizacin, incluye:
1 Declaraciones documentadas de la poltica integrada. 3
La poltica debe:
a) Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos e impactos
ambientales de la organizacin;
b) Incluir el compromiso de mejora continua y de prevencin de la
contaminacin;
c) Incluir el compromiso de cumplir con la legislacin de SS/MA aplicable y los
2
otros requerimientos a los que se suscribe la organizacin;
d) Estar comunicada a todos los trabajadores;
e) Estar disponible a las partes interesadas y 3
f) Ser revisada peridicamente a fin de asegurar que se mantiene relevante y
apropiada para la organizacin.
g) Incluye el desarrollo continuo del recurso humano, y la formacin de valores.
Declaraciones documentadas de objetivos integrados.
(considerar sus requerimientos legales y otros, sus aspectos/peligros e
3 impactos/riesgos de SS/MA, sus opciones tecnolgicas, sus requerimientos
financieros, operacionales y de negocio (comerciales), los enfoques de las partes 3
interesadas y el desarrollo continuo del recurso humano, la formacin de sus valores.)
Establece y mantiene programas y metas integradas de C-MA-SST-CH, para
alcanzar sus objetivos integrados.
3
4 Un manual integrado de gestin. 3
Los procedimientos integrados, documentados requeridos por las Normas NC-
ISO 9001:2008, NC- ISO 14001:2004, NC 18001:2005 NC 3001:2007.
3
Los documentos necesitados por la organizacin para asegurarse de la eficaz
planificacin, operacin y control de sus procesos. Los relacionados con sus
aspectos ambientales significativos. 3
Los registros requeridos por las normas que integran las cuatro disciplinas.
Los registros permanecen legibles, identificables y recuperables.
3
La descripcin del alcance del SIG. 3
La descripcin de los elementos principales del SIG y su interaccin, as como la
referencia a los documentos relacionados.
3
La organizacin establece y mantiene un procedimiento de informacin sobre SS/MA,
5 3
en un medio adecuado como papel o soporte electrnico, que:
Describe los elementos centrales del SIG y su interrelacin; 3
Indica el lugar donde se encuentra la documentacin relacionada. 3
Los procedimientos documentados obligatorios para el sistema integrado de gestin
debern corresponderse con las actividades siguientes:
a) El control de la documentacin.
b) El control de los registros.
c) Las auditoras internas integradas.
d) El control de las no conformidades.
e) Las acciones correctivas y preventivas.
f) La identificacin, validacin y certificacin de las competencias.
g) Los anlisis de los resultados de los estudios del trabajo y su implementacin.
h) La seleccin de los trabajadores.
i) La planificacin, ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital
3
humano.
j) La evaluacin del desempeo.
k) El autocontrol del sistema de gestin integrado segn la Res.297
Total 42
Manual Integrado del SIG.
La organizacin ha establecido y mantiene un manual integrado de gestin que
6 incluye:
3
El alcance del SIG con los detalles y la justificacin de cualquier exclusin. 3
Los procedimientos documentados establecidos para el SIG, o referencia a los
mismos,
3
Una descripcin de la interaccin entre los procesos del SIG. Incluyendo poltica
integrada y referencias a documentos afines.
3
Total 12
Control de los Documentos y Datos.
La organizacin establecer, aplicar y mantendr uno o ms procedimientos
7 documentados con el fin de definir los controles necesarios para:
Aprobar la idoneidad de los documentos y datos antes de su emisin; 3
Revisar y actualizar los documentos, datos y aprobarlos nuevamente segn sea
necesario;
3
Garantizar que se identifiquen los cambios y el estado actual de revisin de los
documentos ;datos
3
Garantizar que en los puntos de uso se disponga de las versiones pertinentes de
los documentos y datos aplicables;
3
Garantizar que los documentos y datos permanezcan legibles y fcilmente
identificables;
3
Se ha asegurado de que los documentos y datos de origen externo, que la
organizacin determin que son necesarios para la planificacin y la operacin 3
del SIG, se han identificado y se controla su distribucin.
En todos los lugares donde se efecten operaciones fundamentales para que el
SIG funcione con eficacia, deben estar los datos pertinentes sobre C-MA-SST-CH
y debe haber versiones vigentes de los documentos:
Tienen incluido los planos actualizados de la organizacin, las hojas de datos de
los materiales peligrosos, los procedimientos e instrucciones para los operadores 3
de procesos y para todas las personas que los requieran en una emergenc ia.
Los documentos y los datos que se conservan archivados con propsitos legales
o para preservar los conocimientos o ambas cosas, estn identificados
adecuadamente, cumplen con los requisitos de propiedad industrial .. 3
Los documentos y los datos obsoletos se retiran rpidamente de todos los puntos
de distribucin y uso, a menos que exista una alternativa que garantice que no se
haga uso inadecuado de los mismos; aplicarles una identificacin adecuada en el 3
caso de que se mantengan por cualquier razn.
Total 27
Control de los Registros.
Se establecen, documentan y mantienen registros para proveer evidencias de
conformidad con los requisitos: de la operacin eficaz del SIG, que los procesos se
8 han llevado a cabo bajo condiciones seguras de SS/MA, as como de los resultados 3
de las auditoras integradas y revisiones.
La organizacin ha establecido , aplicado y mantiene uno o ms procedimientos con
9 el fin de definir los controles necesarios para identificar, salvar, proteger, recuperar,
retener y disponer de los registros. 3
10 Los registros permanecen legibles. 3
11 Se establece y registra el periodo durante el que deben ser conservados. 3
Total 12
Realizacin del Producto.
Planificacin de la Realizacin del Producto.
La organizacin planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacin del
12 producto los cules cumplen los requisitos de las cuatro disciplinas.
3
La planificacin de la realizacin del producto es coherente con los requisitos de los
13 otros procesos del SIG.
3
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin determina,
14 cuando sea apropiado, lo siguiente:
a) Los objetivos integrados y los requisitos para el producto referidos a SS/MA. 3
b) La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos
especficos para el producto.
3
c) Las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y
ensayo/prueba especficas para el producto, as como los criterios para la 3
aceptacin del mismo.
d) Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los
procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos.
3
e) Las competencias necesarias de los especialistas para la eficaz realizacin. 3
El resultado de esta planificacin se presenta de forma adecuada para la metodologa
15 de operacin de la organizacin, teniendo en cuenta la operacin asociada a los
aspectos ambientales y a los riesgos evaluados. 3
Total 18
Procesos Relacionados con el Cliente.
Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Producto.
16 La organizacin ha determinado:
Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma.
3
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.
3
Los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto en materia
de SS/MA y oros especficos.
3
Cualquier requisito adicional determinado por la organizacin.
Incluyendo los requisitos establecidos respecto a los aspectos ambientales
identificados y a los riesgos evaluados. 3
Total 12
Revisin de los Requisitos Relacionados con el Producto.
La organizacin revisa los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin se
efecta antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al 3
17
cliente (por ejemplo envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin
de cambios en los contratos o pedidos).
18 La organizacin se asegura de que:
Estn definidos los requisitos del producto: teniendo en cuenta la no generacin
de impactos negativos al medio ambiente y que no afecten la seguridad y salud
de los trabajadores y cumplan con las exigencias en materia de propiedad 3
industrial.
Estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente.
3
La organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos y con
la legislacin aplicable.
3
Existen los registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por
19 3
la misma.
20
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los requisitos, la
organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
3
Cuando se cambian los requisitos del producto, la organizacin se asegura que la
21 documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea 3
consciente de los requisitos modificados.
Se han determinado los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto en
la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos, aspectos ambientales y
otros que sean aplicables. 3
22 La organizacin mantiene esta informacin actualizada es comunicada a sus
empleados y otras partes interesadas pertinentes. Existe el procedimiento.
Total
21
Diseo y Desarrollo.
Planificacin del Diseo y Desarrollo.
23 Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin determina:
Las etapas del diseo y desarrollo. 3
La revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y
desarrollo.
3
Las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo. 3
La organizacin gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el
24 diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara 3
asignacin de responsabilidades.
25 Se desarrolla el trabajo en equipo, la direccin por proyectos y la gestin por 3
competencias. Se certifican los productos como parte del desarrollo de la gestin de
calidad.
Los resultados de la planificacin se actualizan, segn sea apropiado, a medida que
26 progresa el diseo y desarrollo teniendo presente la no generacin de aspectos 3
ambientales significativos, ni riesgos que afecten la seguridad laboral del trabajador.
Total 18
Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo.
27
La organizacin determina los elementos de entrada del diseo y desarrollo,
relacionados con los requisitos del producto y mantiene registros.
Estos requisitos incluyen:
Los requisitos funcionales y de desempeo de las competencias. 3
Los requisitos legales y reglamentarios aplicables. 3
La informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable. 3
Cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo: requisitos de SS/MA. 3
Son revisadas estas entradas para verificar su adecuacin. 3
Los requisitos estn completos sin ambigedades y no son contradictorios. 3
Total 18
Resultados de Diseo y Desarrollo.
Los resultados del diseo y desarrollo se proporcionan de tal manera que permitan la
28 verificacin respecto a los elementos de entrada y se aprueban antes de su 3
liberacin.
Los resultados del diseo y desarrollo:
Cumplen los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo
incluyen C-MA-SSTCH.
3
Proporcionan informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin
del servicio.
3
Contienen o hacen referencia a los criterios de aceptacin del producto. 3
Total 12
Revisin del Diseo y Desarrollo.
En las etapas adecuadas, se realizan revisiones sistemticas del diseo y desarrollo
29
de acuerdo con lo planificado para:
Evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los
requisitos.
3
Identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias. 3
Los participantes en dichas revisiones incluyen representantes de las funciones
30 3
relacionadas con la(s) etapa(s) de Diseo y Desarrollo que se est(n) revisando.
Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin
31 necesaria.
3
Total 12
Verificacin del Diseo y Desarrollo.
Se realiza la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de que los
32 3
resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada.
33
Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que
sea necesaria.
3
Total 6
Validacin del Diseo y Desarrollo.
Se realiza la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para
asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido. 3
34 Siempre que es factible, la validacin se completa antes de la entrega o
implementacin del producto.
Se mantienen registros de los resultados de la validacin y de cualquier accin que
35 3
sea necesaria.
Total 6
Control de los Cambios del Diseo y Desarrollo.
3
36 Los cambios del diseo y desarrollo se identifican, se mantienen registros.
3
Los cambios se revisan, verifican y validan, segn sea apropiado, y aprobndose
37 antes de su implementacin.
3
La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluye la evaluacin de su efecto
38 en las partes constitutivas y en el producto ya entregado.
3
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier
39 accin que sea necesaria.
3
Total 15
Compras. Proceso de Compras.
La organizacin se asegura que el producto adquirido cumple los requisitos de
40 compra especificados. Los cules abarcan: la calidad, la seguridad de los 3
trabajadores e impacto ambiental que pudiera tener al incorporarlo al proceso.
La organizacin evala y selecciona los proveedores en funcin de su capacidad para
suministrar productos de acuerdo con sus requisitos: con el objetivo de minimizar
riesgos ambientales, de calidad, sobre la SST y tiene en cuenta la competitividad. 3
41 Realiza la evaluacin ambiental a los proveedores e influencia de los aspectos de
seguridad y salud en el trabajo de proveedores.
Se establecen los criterios para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin de los
42 proveedores. Teniendo enguanta las cuatro disciplinas.
3
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier
43 accin necesaria que se derive de las mismas.
3
Total 12
Informacin de las Compras.
En la informacin de las compras se describe el producto a comprar, incluyendo,
44 cuando sea apropiado:
Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos. 3
Requisitos para la calificacin y competencia del personal. 3
Requisitos del sistema integrado de gestin. 3
La organizacin se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra
45 especificados antes de comunicrselos al proveedor, incluyendo las cuatro 3
disciplinas.
Total 12
Verificacin de los Productos Comprados.
La organizacin establece e implementa la inspeccin u otras actividades necesarias
46 para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra 3
especificados.
Cuando la organizacin o su cliente quieren llevar a cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor, se establece en la informacin de compra las
47 disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del
3
producto.
Total 6
Produccin y Prestacin del Servicio.
Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio.
La organizacin planifica y lleva a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo
48 condiciones controladas, que incluyen, cuando sea aplicable:
La disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto. 3
La disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario. 3
El uso del equipo, o medio apropiado. 3
La disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin. 3
La implementacin del seguimiento y de la medicin. 3
La implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la
entrega.
3
La disminucin de impactos negativos al medio ambiente. 3
La inocuidad de la salud y condiciones seguras en la realizacin del trabajo. 3
Se realiza la seleccin del personal apropiado segn el perfil de competencias
de los puestos y la idoneidad demostrada para cumplir con el control y la 3
prestacin del servicio
Total 27
Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin del
Servicio.
La organizacin valida aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio
donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores. Esto incluye cualquier proceso en el que las 3
49 deficiencias se hagan aparentes nicamente despus de que el producto est siendo
utilizado o se haya prestado el servicio.
La organizacin establece las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando
50 sea aplicable:
Los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos. 3
La aprobacin de equipos y calificacin del personal segn las competencias
demostradas.
3
El uso de mtodos y procedimientos especficos. 3
Los requisitos de los registros. 3
La revalidacin. 3
Cumplimiento de los requisitos de SS/MA. 3
Total 21
Identificacin y Trazabilidad.
Cuando sea apropiado, la organizacin identifica el producto por medios adecuados,
51 a travs de toda su realizacin.
3
La organizacin identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de
52 seguimiento y medicin.
3

53 Cuando la trazabilidad es un requisito, la organizacin controla y registra la 3


identificacin nica del producto.
Total 9
Propiedad del Cliente.
La organizacin cuida los bienes que son propiedad del cliente, suministrados para su
utilizacin o incorporacin dentro del producto, mientras estn bajo su control o estn
siendo utilizados por la misma, identificndolos, verificndolos, protegindolos y
3
54
salvaguardndolos.
Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de algn
55 otro modo se considere inadecuado para su uso es registrado y comunicado al 3
cliente.
Total 6
Preservacin del Producto.
La organizacin preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la
entrega al destino previsto. Esta preservacin incluye la identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y proteccin y se aplica tambin, a las partes constitutivas
3
56
de un producto.
Total 3
Control de los Dispositivos de Seguimiento y de Medicin.
La organizacin determina el seguimiento y la medicin a realizar y los dispositivos de
57 medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad 3
del producto con los requisitos determinados (cuatro disciplinas).
La organizacin establece procesos para asegurarse de que el seguimiento y
58 medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos 3
de seguimiento y medicin.
Cuando es necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de
59 medicin:
Se calibra o verifica a intervalos especificados o antes de su utilizacin,
comparado con patrones de medicin trazables a patrones de mediciones
nacionales o internacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse
la base utilizada para la calibracin o la verificacin.
Se ajusta o se reajusta segn sea necesario.
El equipo est identificado para poder determinar su estado de calibracin.
Se protege contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin.
Se protege contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el
mantenimiento y el almacenamiento.
La organizacin evala y registra la validez de los resultados de las mediciones
60 anteriores cuando se detecta que el equipo no est conforme con los requisitos.
La organizacin toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier
61 producto afectado.
62 Se mantienen registros de los resultados de la calibracin y la verificacin.
Se confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin
prevista, cuando stos se utilizan en las actividades de seguimiento y medicin de los
63 requisitos especificados, antes de iniciar su utilizacin y se confirma de nuevo cuando 3
sea necesario.
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y mide de forma regular las caractersticas fundamentales de
sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los
64 procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el
seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la 3
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.
65
La organizacin establece y mantiene procedimientos documentados para hacer el
seguimiento y medir regularmente el desempeo en SST.
3
La organizacin establece y mantiene procedimientos documentados para hacer el
66 seguimiento y medir la idoneidad del especialista en el desempeo cuando presta el
servicio. 3
Estos procedimientos incluyen:
Medidas proactivas del desempeo, con las que se haga el seguimiento del
cumplimiento del programa de gestin de la SST y el MA, los criterios 3
operacionales, la legislacin aplicable y los requisitos reglamentarios;
Medidas reactivas del desempeo para hacer el seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento 3
deficiente en SST y en el desempeo medio ambiental significativo.
Registros, suficientes de datos y resultados de seguimiento y de mediciones para
facilitar el anlisis posterior de las acciones preventivas y correctivas.
3
La organizacin efecta inspecciones de maquinarias y plantas especficas para
67 verificar que las partes relacionadas con la seguridad estn ajustadas en su posicin 3
y en buen estado. En este caso son las microcomputadoras.
68 Efecta diferentes muestreos de seguridad: examinar aspectos especificaos de SST. 3
Realiza muestreo del ambiente de trabajo: medir la exposicin a agentes, qumicos,
69 biolgicos o fsicos (por ejemplo: ruido, compuestos voltiles orgnicos, 3
contaminantes) y compararla contra patrones reconocidos.
Efecta evaluaciones previas de nuevas plantas, equipos, materiales, productos
70 qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o patrones de trabajo;
3
Establece instrucciones o procedimientos en los que se enmarquen, inspecciones a
equipos. La organizacin hace un inventario (utilizando la identificacin nica de todos
los elementos) de todos los equipos sujetos a examen reglamentario o tcnico por
parte de personal pertinente (ese personal puede ser de organizaciones externas). 3
71
Tales equipos se deberan inspeccionar segn se requiera e incluirlos en los
esquemas de inspeccin.
Se conservan los registros de las actividades de mantenimiento y calibracin y sus
72 3
resultados.
La organizacin ha efectuado a los equipos de medicin utilizados por contratistas los
mismos controles que los equipos de uso interno .Los contratistas garantizan que sus
equipos cumplen con estos requisitos.
Antes de iniciar el trabajo: el proveedor proporciona una copia de sus registros de 3
73
ensayo de equipos para cualquier equipo crtico identificado que requiera tales
registros. La organizacin tiene evidencias de estos registros
En el control y seguimiento de estos dispositivos de seguimiento y medicin la
74 organizacin emplea las tcnicas estadsticas u otras tcnicas analticas tericas 3
detalladas en la NC 18001:2005.
Total 51
Ciclo Deming: Hacer. VARIABLE PUNTAJE : un
ETAPA: II Gestin y control del medio ambiente y CLASIFICACIN RESPECTO A LOS punto por cada
Desarrollo, operacionalidad, gestin la SST. REQUISITOS DE LAS NORMAS requisito logrado.
y capacidad organizativa.
TOTAL TOTAL
DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) () 3

Control Operacional.
La organizacin identifica aquellas operaciones y actividades que estn asociadas
con los aspectos/impactos, peligros/riesgos identificados donde las medidas de
control necesiten ser aplicadas, de acuerdo con su poltica integrada , objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones 3
especificadas.
75
La organizacin planificar estas actividades a fin de asegurar que sean realizadas
bajo condiciones especificadas incluyendo:
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica integrada, objetivos integrados, metas
3
ambientales y de seguridad al trabajador.
El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos. 3
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con impactos/riesgos significativos de SS/MA identificados con
respecto a bienes, equipos y servicios utilizados o adquiridos por la organizacin 3
y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
La organizacin tiene establecido y le da seguimiento a procedimientos e
instrucciones de trabajo para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluyendo su
adaptacin a las capacidades humanas, para eliminar o disminuir los riesgos en su
fuente.
Incluyendo aquellos que podran ser introducidos por contratistas o visitantes,
Los procedimientos, las situaciones en que los riesgos comprenden a los clientes
o a predios o reas controladas por partes externas a la organizacin; por 3
76 ejemplo, cuando empleados de la organizacin estn trabajando en el predio de
un cliente.
En determinadas circunstancias es necesario consultar con la parte externa sobre
SST.
La organizacin tiene establecido procedimientos para las medias de control en las
que se incluyen las siguientes especificaciones:
Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.
Tareas peligrosas.
3
77
Materiales peligrosos.
Mantenimiento de plantas y equipamientos seguros.
Para el control de la SST, la organizacin deber apoyarse en indicadores de gestin,
78 cualitativos y cuantitativos, los cules aparecen en la NC 3001: 2007 y otros que la 3
organizacin requiera.
Total 21
Preparacin y Respuesta ante Emergencias.
La organizacin establece y mantiene planes y procedimientos para identificar el
potencial de incidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las
79 posibles impactos ambientales/enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas 3
con ellas.
La organizacin revisa su preparacin, planes y procedimientos ante emergencias, en
80 particular, despus que ocurran incidentes o situaciones de emergencia.
3
La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y
81 previene o mitiga los impactos ambientales adversos asociados.
3
La organizacin ha desarrollado prcticas de entrenamiento, (cuenta con una agenda
predeterminada), con los resultados de las emergencias y de las prcticas de 3
82 entrenamiento, se evalan y se implementan los cambios que sean identificados
como necesarios.
Los planes de emergencias tienen que tener definidos los 11 requisitos que aparecen
83 en la NC 18001:2005.
3
La organizacin cuenta con los equipos de emergencia necesarios para la operacin
efectiva del SIG, ( lista de equipos de emergencia ).
84 Estos son probados a intervalos especficos para mantener su operabilidad. 2
(registros de pruebas para equipos de emergencia).
La organizacin cuenta con los registros de lo siguiente:
Prcticas de entrenamiento;
Revisiones de las prcticas de entrenamiento;
Acciones recomendadas que surgen de las revisiones;
3
85
Progreso frente a la ejecucin de las acciones recomendadas.

En el desarrollo de los procedimientos la organizacin debe contar con los requisitos


86 de la NC- ISO 14001:2004, acpite A.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias.
3
La organizacin tiene elaborados y puestos en vigor los diferentes programas de
prevencin para las actividades de:
Mantenimiento.
87 Emergencias. 3
Solucin de averas.
Otras actividades de la organizacin que lo requieren.
Total 27
Ciclo deming: Hacer
ETAPA: II VARIABLE PUNTAJE : un
Desarrollo, operacionalidad, Desarrollo y gestin del capital humano CLASIFICACIN RESPECTO A LOS punto por cada
gestin y capacidad organizativa. de la organizacin REQUISITOS DE LAS NORMAS requisito logrado.

TOTAL TOTAL
NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) (
) 3
NOTA: La variable establece el conjunto de requisitos a cumplir por las
organizaciones para lograr la implementacin de un SIG, en el cual el capital humano,
tiene un impacto en la calidad de todos los procesos, en su eficiencia y eficacia, en el
incremento de la productividad, en las relaciones laborales satisfactorias, as como en
la respuesta de las necesidades de las personas que reciben los servicios o
adquieren los bienes materiales producidos. El mismo debe estar integrado a las
estrategias de la organizacin.
Requisitos Vinculados a las Competencias Laborales.
La organizacin tiene elaborado un procedimiento para la identificacin, validacin y
certificacin de las competencias en los diferentes niveles
establecidos.(organizacionales-procesos-del cargo). 3
88
precisando entre otros aspectos:
Las herramientas y mtodos que se utilizan en el proceso de identificacin de las
competencias.
Las responsabilidades de quienes intervienen en el proceso.
Cmo se lleva a cabo el proceso
Cmo se registran los resultados y se presentan para su aprobacin.
La organizacin presenta el documento oficial referido a la validacin y aprobacin,
89 donde se reconocen, formalizan y se convierten en una referencia para el trabajo de 3
la gestin integrada de capital humano de la organizacin:
La organizacin tiene diseado el documento que va a utilizar para certificar las
competencias de sus trabajadores, (que el trabajador cumple con las competencias 3
identificadas y validadas).
Tiene establecidos los registros correspondientes que aseguren el control y la
confiabilidad de la entrega de esta certificacin.
3
Como utiliza la organizacin las competencias laborales en los procesos de seleccin
90 e integracin, capacitacin y desarrollo y evaluacin del desempeo. Existen los 3
indicadores
Total 15
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La organizacin cuenta con el programa para la realizacin de los estudios del
trabajo.
Esta aprobado por la alta direccin, conjuntamente con las personas que lo
realizaran.
3
91
La alta direccin tiene definido y aprobada las tcnicas y herramientas a utilizar
para desarrollar los estudios del trabajo.
Se realizan estudios del trabajo para elevar la productividad, cumplir con los objetivos
92 integrados y teniendo en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los 3
procesos de las actividades principales.
Se realiza el anlisis y rediseo de los puestos de trabajo de acuerdo con el perfil de
93 competencias laborales de los puestos para garantizar el aporte de estos al 3
cumplimiento de los objetivos y la estrategia empresarial.
La organizacin ha identificado los procesos que aaden valor o encarecen los
costos, a partir del anlisis de los indicadores econmicos y de calidad. Este anlisis
constituye una prioridad de la alta direccin
A partir de los resultados del anlisis, se decidir la realizacin de los estudios del
3
94
trabajo, que comprende el estudio de procesos, de mtodos y la medicin del
trabajo. Para el mejor aprovechamiento de la jornada laboral.
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para el estudio del
trabajo, donde se establece:
Cmo realizar los anlisis de los resultados de los estudios del trabajo.
As como la forma de implementar estos resultados.
En el se especifican como: determinar los niveles de aprovechamiento de la
jornada laboral, as como el tiempo que invierte un trabajador competente en
3
95 llevar a cabo una tarea segn una norma de rendimiento, tiempo o servicio
preestablecida y actualizada.
La alta direccin deber garantizar la participacin de los trabajadores en los
estudios del trabajo.
La organizacin cuenta con una descripcin escrita para los nuevos procesos o
mtodos resultantes de la aplicacin de estudios del trabajo y de mtodos que
contenga como mnimo:
Descripcin detallada del proceso de trabajo o mtodo a aplicar.
Herramientas y equipos que se utilizarn, as como condiciones de trabajo, de
96 3
seguridad y salud en el trabajo y ergonmicas a garantizar.
Diagrama de la disposicin del lugar de trabajo y posible croquis de las
herramientas, plantillas y otros dispositivos.
La organizacin tiene elaborada su plantilla de cargos, segn los indicadores y los
97 procedimientos establecidos en la legislacin y tendr que contar con la aprobacin 3
del nivel de direccin correspondiente.
La organizacin ha demostrado que la plantilla de cargos aprobada se corresponde
98 con el nivel de la actividad productiva o de servicios que desarrolla la organizacin.
3
Total 24
Requisitos Vinculados a la Seleccin e Integracin.
La organizacin cuenta con un registro de personal donde se controlan todos los
99
aspirantes interesados en ingresar a la organizacin para ocupar determinados 3
cargos.
100
La organizacin posee un procedimiento documentado para el proceso de seleccin
de los trabajadores que contemple:
3
Recopilacin de informacin acerca del cargo. 3
Criterios de seleccin que se aplican a los aspirantes a ingresar en la
organizacin.
3
Mtodos, tcnicas y herramientas que se utilizan en el proceso de seleccin. 3
Informacin a los candidatos sobre las caractersticas del cargo al que aspiran. 3
Recopilacin de informacin sobre los candidatos. 3
Comprobacin de las aptitudes fsicas y psicolgicas de los candidatos. 3
Informacin a los candidatos sobre los resultados del proceso. 3
Estar en correspondencia con la poltica de empleo aprobada. 3
La organizacin tiene constituido y funcionando el comit de ingreso de la
93 3
organizacin.
La alta direccin conjuntamente con el comit de experto o el comit de competencias
realiza la seleccin y el proceso de idoneidad. La seleccin del personal se realiza de
acuerdo al perfil de competencias de los puestos, de los procesos de las actividades 3
94 principales y la seleccin de trabajadores. Para cubrir los dems puestos entre los
ms idneos.
Se encuentra elaborado el programa de acogida, que garantiza la iniciacin laboral de
95 los trabajadores y se desarrolla en todos los casos. 3
El mismo detalla los 11 aspectos determinados en la NC 3001: 2007.
Se ejecuta un programa con la participacin efectiva de los trabajadores y las
organizaciones polticas y de masa, que asegura la integracin, la estabilidad, el
aprovechamiento de la jornada laboral y el dominio de las medidas de seguridad de
los puestos y procesos.
3
96
Se cumple la poltica de contratacin, prevalece en la masa de trabajadores el sentido
de pertenencia a la empresa. Prevalecen las relaciones laborales.
La organizacin cuenta con el registro, la actualizacin y la conservacin en buen
estado del expediente laboral de cada trabajador y cumple con lo dispuesto respecto
a que el traslado del expediente laboral exclusivamente se realiza por la va
3
97
institucional.
98
Tiene elaborado procedimientos o instrucciones referidos al adiestramiento laboral a
seguir con los recin graduados sobre la base de los siguientes requisitos:
3
Los tutores seleccionados para atender a los recin graduados cumplan con los
requisitos establecidos de conocimientos, actitud, prestigio y autoridad ante 3
colectivo laboral.
Cada recin graduado posea un plan individual de adiestramiento laboral en
correspondencia con su perfil o especialidad y con el grado de complejidad del 3
cargo para el que se preparan.
Se tomen todas las medidas necesarias para asegurar el cumplimiento del plan
individual de adiestramiento laboral de cada graduado y se realice la evaluacin 3
peridica y final del cumplimiento del plan y del desempeo del recin graduado
Exista un expediente para cada recin graduado donde se archive copia del plan
individual de adiestramiento laboral y de sus evaluaciones parciales y final.
3
Exista en el expediente laboral del recin graduado copia de su plan de
adiestramiento y de la evaluacin final de l. 3
Total 63
Capacitacin y Desarrollo.
La alta direccin cuenta con el diagnstico de las necesidades de capacitacin de
99 cada trabajador y tiene que tener como fin el cumplimiento de los objetivos y la 3
estrategia de la organizacin.
La organizacin mediante el diagnstico tiene identificadas las brechas que
presentan los trabajadores entre las competencias requeridas para el cargo y las 3
que estos poseen.
Los resultados del diagnstico y las brechas de cada trabajador, deben quedar
registrados en un documento a nivel de cada rea. El documento contiene de
cada trabajador:
a) Sus necesidades de capacitacin.
b) Las acciones que se proponen ejecutar para resolver estas necesidades.
3
c) Las fechas propuestas de inicio y terminacin de cada accin y tiempo de duracin.
d) El lugar donde se proponen desarrollarlas (dentro de la organizacin, fuera de la
organizacin
La organizacin tiene elaborados los planes individuales de capacitacin y
desarrollo de los trabajadores, a partir de la determinacin de las necesidades y
las brechas identificadas. Basado en las competencias y alineado con la misin,
3
la visin y los objetivos integrados.
Estos planes se integran en el plan de capacitacin y desarrollo de la
organizacin.
3
La organizacin analiza y discute el plan de capacitacin y desarrollo del capital
100 humano con los representantes de las organizaciones sindicales y los trabajadores, 3
esta inscrito en el Convenio Colectivo de Trabajo.
El plan de capacitacin y desarrollo de capital humano, refleja como mnimas las
acciones siguientes:
Las acciones de capacitacin.
Los modos de formacin que se van a utilizar para ejecutar la accin.
101 3
Fecha de inicio y terminacin para cada accin.
Quines y cuntos participan en cada accin de capacitacin.
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto y
102 la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se ejecutan.
3
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para la planificacin,
103 ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital humano.
3
La organizacin cuenta con un presupuesto para asegurar la ejecucin y
cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo.
Tienen que existir evidencias de su planificacin e inclusin en el presupuesto
3
104
general.
Existen evidencias en las actas de reuniones de la direccin de la organizacin y de 3
105
las reas, as como de las reuniones con los trabajadores de los anlisis y aprobacin
de los planes de capacitacin y desarrollo correspondiente.
En el procedimiento se establece la forma en que se de debe llevar a cabo:
El diagnstico y determinacin de las necesidades de capacitacin. 3
a elaboracin del plan de capacitacin y desarrollo de la organizacin. Modos de
formacin que se utilizan.
3
El control de la ejecucin del plan. 3
El presupuesto para el aseguramiento material y financiero de la ejecucin del
plan.
3
La seleccin de instructores para impartir las acciones de capacitacin. 3
La evaluacin del impacto de la capacitacin. 3
Direccin del proceso de capacitacin y desarrollo. 3
Total 54
Requisitos Vinculados a la Estimulacin Moral y Material de los
Trabajadores.
La organizacin tiene diseado un procedimiento en el cual establece las formas y
sistemas de pago acorde con sus condiciones tcnico-organizativas y lo dispuesto en
la ley.
3
106
Identifica los indicadores formadores.
La organizacin tiene elaborado y aprobado, por el nivel correspondiente, el
107 reglamento donde se define los trabajadores y reas que abarca el sistema de 3
estimulacin material que se utiliza y el procedimiento para su aplicacin.
La organizacin ha realizado el diagnstico de la situacin existente, a partir de los
resultados del diagnstico se elabora un programa de acciones de estimulacin
moral, que se integre con la estimulacin material y potencie las motivaciones de los
3
108
trabajadores.
La alta direccin tiene elaborado el programa de acciones de estimulacin moral, que
integrado con la estimulacin material, potencie las motivaciones de los trabajadores,
una sostenida influencia en la elevacin de la productividad, la calidad, el desarrollo 3
109 de las competencias y el ingreso de los trabajadores para que se fortalezca la cultura
que necesita la organizacin para alcanzar sus objetivos estratgicos integrados.
Debe estar dirigido al reconocimiento de:
Los resultados del trabajo en un perodo determinado. 3
Los resultados de la superacin. 3
La promocin a cargos de mayor responsabilidad o como reserva de cuadros. 3
La permanencia o aos de servicios prestados, vinculados a los resultados 3
eficientes del trabajo.
Las innovaciones y racionalizaciones. 3
Los resultados de la emulacin. 3
Una vez elaborado el reglamento del sistema de pago, se han desarrollado
seminarios para funcionarios y dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos para
su aplicacin, una vez aprobado por el nivel correspondiente.
3
110
Como mnimo cuenta con los siete elementos especificados en la NC 3001:2007.
Cuenta con el procedimiento, para la aplicacin de un sistema de pago por
rendimiento.
La alta direccin garantiza la participacin de los trabajadores y su organizacin 3
111 sindical, desde la etapa de elaboracin y presentacin de la propuesta del sistema de
pago por rendimiento, hasta su implantacin, control y su evaluacin mensual.
Total 36
Requisitos Vinculados a la Seguridad y Salud en el Trabajo.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tiene
112 elaborado el plan de medidas para su solucin.
3
La organizacin tiene elaborados los procedimientos documentados de trabajo seguro
113 para todas las actividades y reas de la organizacin que lo requieren.
3
La organizacin tiene definidos los indicadores de gestin para el control de la
114 actividad de seguridad y salud en el trabajo.
3
La alta direccin se ha responsabilizado y cuenta con el registro, investigacin e
115 informacin de los accidentes que ocurran en la organizacin, siempre que el 3
trabajador accidentado est vinculado laboralmente a ella.
Existe el programa de prevencin. Los programas que se elaboren, deben incluir al
116 menos, los siete aspectos, descritos en la NC 3001:2007.
3
Total 15
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La organizacin ha establecido el procedimiento documentado para la planificacin,
aseguramiento ejecucin y control de la evaluacin anual del desempeo de los
trabajadores y sus cortes parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la 3
116 materia. El resultado sirve de base para el plan de desarrollo de las competencias
laborales. Se incluyo en el convenio colectivo de trabajo.
El procedimiento documentado requiere de los siguientes aspectos :
Los objetivos y principios de la evaluacin del desempeo.
La ejecucin del proceso, donde debe precisarse el alcance y la forma de
realizacin de cada una de las etapas previstas por este proceso.
3
Los indicadores generales fundamentales y los especficos para la organizacin
que se tendrn en cuenta para realizar la evaluacin del desempeo. Estos
117 indicadores deben estar aprobados por la alta direccin de comn acuerdo con la
organizacin sindical y estar reflejados en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La forma en que se registrarn y certificarn los resultados finales de la
evaluacin y el contenido de este registro.
Como se archivan y controlan los registros y certificados relacionados con la
evaluacin.
Como proceder en los casos que no estn de acuerdo con la evaluacin
otorgada.
La evaluacin del desempeo se basa en el cumplimiento del plan de desarrollo
del trabajador, las competencias y el cumplimiento de los objetivos trazados.
La alta direccin tiene designado a uno de sus miembros para la atencin de la
117 evaluacin del desempeo.
3
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, tiene establecidos
118 indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en la ley, lo cual 3
se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin tiene elaborado el documento que contenga las recomendaciones
derivadas de la evaluacin anual realizada al trabajador, en el cual se reflejan todas
las acciones que este debe cumplir en el prximo perodo con vista a mejorar su
3
119
desempeo, incluidas las acciones de capacitacin y desarrollo individual.
Existen evidencias de la informacin y comunicacin a los trabajadores sobre este
120 proceso.
3
Total 18
Requisitos Vinculados a la Comunicacin Institucional.
La alta direccin ha incluido acciones en los programas de capacitacin y desarrollo
de los trabajadores, fundamentalmente los nuevos, para que estos conozcan y
dominen:
La estructura de la organizacin.
3
121
Sus estrategias y objetivos.
Su cultura y valores.
Tiene realizado el diagnstico, estrategia y procedimiento.
El plan de acciones, debe incluir todos los aspectos y requisitos que aparecen en la 12
122 NC 3001:2007.
Total 15
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrado
de Capital Humano.
Esta constituido y aprobado el comit de control multidisciplinario. 3
123
Existe la designacin oficial del presidente y los miembros del comit de control
124 multidisciplinario, as como la descripcin del alcance del trabajo y las funciones a
3
desarrollar por dicho comit y estn aprobados por la alta direccin.
La alta direccin tiene elaborado y aprobado el procedimiento documentado para la
realizacin del autocontrol al SIG. Segn los ocho aspectos considerados en la NC
3001:2007 y su plan de acciones correctoras.
Se emplea para este control la gua de autocontrol del sistema de control interno 3
125
segn lo dictado en la Contralora General de la Repblica de Cuba,1ro de
Octubre de 2009.
La alta direccin ejecuta el programa anual para el autocontrol y ejerce el control de
126 su funcionamiento.
3
Existen evidencias del anlisis de los resultados de los autocontroles por parte de la
127 direccin y los jefes de los procesos.
3
128 El autocontrol esta incluido dentro de los objetivos de la organizacin. 3
Total 18
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
129 archivados, los documentos de la administracin de capital humano de la
organizacin siguientes:
a)Plantilla de cargos. 3
b)Convenio Colectivo de Trabajo. 3
c) Reglamento Disciplinario Interno. 3
d)Expediente laboral del trabajador y las hojas resumen. 3
e)Acta de eleccin de los rganos de Justicia Laboral de Base. 3
f) Acta de creacin del comit de ingreso o del rgano similar con diferente
denominacin.
3
g)Levantamiento de riesgos y programa de prevencin. 3
h)Plan de capacitacin y desarrollo. 3
i) Sistemas de pago aprobados y sus reglamentos. 3
j) Reglamentos de la estimulacin material y moral. 3
3
k) Actas de las inspecciones y auto inspecciones laborales. 3
La organizacin lleva los registros y controles establecidos en la legislacin laboral
130 vigente y fundamentalmente los siguientes:
a)Consecutivo anual de las medidas disciplinarias aplicadas, donde constan los
escritos sancionadores hasta la rehabilitacin del trabajador.
3
b)ndice de morbilidad. 3
c) Control de las ausencias e impuntualidades. 3
d)Control de altas y bajas. 3
e)Escalafones generales y por cargos. 3
f) Confeccin y control de la prenmina de pagos emitidos. 3
g)Control de las designaciones para ocupar cargos de direccin, funcionarios y
dems designados.
3
Esta confeccionado el proyecto de reglamento disciplinario interno: se discute y
analiza en asamblea de trabajadores, que organizan de conjunto la alta direccin y la 3
organizacin sindical.
El reglamento es aprobado por el consejo de direccin y es puesto en vigor mediante
la resolucin, existe evidencia de la misma.
3
La organizacin posee y concierta por escrito el Convenio Colectivo de Trabajo con la
organizacin sindical correspondiente. Cuenta con el procedimiento para su
elaboracin y su duracin: es el que establece la legislacin laboral vigente.
El proyecto de Convenio Colectivo de Trabajo se discute en asamblea de
3
trabajadores, conforme a la metodologa que a tal fin establece la Central de
Trabajadores de Cuba.
La organizacin ha llevado el proceso de constitucin de los rganos de Justicia
Laboral de Base (OJLB), su funcionamiento y el procedimiento para su actuacin se
establece en la legislacin laboral vigente. 3
131 Existe la resolucin de los miembros que integran los OJLB.
La alta direccin y la organizacin sindical contribuyen a su capacitacin.
La organizacin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
132 archivados, los documentos de la administracin de capital humano.
3
La relacin laboral se formaliza mediante contrato de trabajo concertado por la
organizacin y el trabajador. Los contratos que se utilizan para la formalizacin de la
relacin laboral son:
Por tiempo indeterminado. 3
Por tiempo determinado o para la ejecucin de un trabajo u obra.
133 A domicilio.
De aprendizaje.
Cuentan con la poltica de empleo y se rige por los 12 principios, segn la NC
134
3001:2007.
3
Existe el procedimiento. 3
La organizacin tiene confeccionado el expediente para el trmite de la pensin por
edad y cumplir con las obligaciones emanadas de la Ley de Seguridad Social y el 3
135 Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin complementaria,
llevando los controles y registros correspondientes.
Total 84
Requisitos Vinculados a los Dirigentes, Funcionarios y Personal
Especializado que Atienden Directamente el Sistema de Gestin
Integrada de Capital Humano.

Los dirigentes, funcionarios y personal especializado que atienden directamente el


SGICH, poseen y demuestran las competencias requeridas para ejercer sus
funciones, estas aparecen en la NC 3001:2007. Existen evidencias y aparecen en los
3
136
documentos formales.
Estn planificadas las acciones de capacitacin para los mismos en sus respectivos
137 planes.
3
Total 6
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 11. Lista de chequeo integrada Fase: III
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Verificar. VARIABLE


ETAPA: III Orientacin en el seguimiento, medicin y CATEGORIZACIN RESPECTO A PUNTAJE: un punto
Evaluacin y verificacin del la mejora del desempeo integrado de la LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
comportamiento organizativo. organizacin. logrado.

DOC IMP MANT CONF NO TOTAL TOTAL


NO Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) CONF TEORICO REAL
(
) 3
Medicin, Anlisis y Mejora. Requisitos Generales.
La organizacin ha planificado e implementado los procesos de seguimiento
1 3
,medicin, anlisis y mejora necesarios para:
Demostrar la conformidad del producto. 3
Asegurarse de la conformidad del SIG. 3
Mejorar continuamente la eficacia del SIG. 3
Asegurarse del correcto desempeo de C-MA-SST-CH. 3
2
Estos comprenden la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las
tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin.
3
Total 18
Satisfaccin del Cliente.
La organizacin ha realizado el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos,
3
determinando los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin. Lleva los 3
datos al lenguaje de la organizacin.
Total 3
Auditora Interna Integrada.
La organizacin ha llevado a cabo a intervalos planificados auditoras internas
4 3
integradas para determinar si el SIG:
Es conforme con las disposiciones planificadas segn los requisitos de las
Normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005, NC 3
3001:2007, establecidos por la organizacin y
Se ha implementado y mantenido de manera eficaz en el logro de los objetivos
y poltica integrados.
3

5
Se ha planificado un programa de auditoras internas integradas tomando en
consideracin el estado y la importancia de los procesos, se basar en los 3
resultados de las evaluaciones de riesgo e importancia ambiental de las
actividades de la organizacin y del continuo desarrollo del capital humano, as
como los resultados de auditoras previas.
6
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
3
7 Los auditores no auditan su propio trabajo. 3
Los procedimientos de auditora abarcan el alcance, frecuencia, metodologas y
8 competencias, as como responsabilidades y requisitos para realizar auditoras e 3
informar los resultados. Mantienen el control de los registros.
La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura de que se
9 toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas. 3
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y
10 3
el informe de los resultados de la verificacin
11
Proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras
integradas .
3
12 Se capacitan los auditores en las cuatro disciplinas. 3
13
En el programa de auditoras se tendr en cuenta los requisitos de la Res. 297/03
y la gua de autoevaluacin al sistema de control interno.
3
Total 36
Seguimiento y Medicin de los Procesos.
La organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento y cuando sea
14 3
aplicable, la medicin de los procesos del SIG.
Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los
15 3
resultados planificados.
Cuando no se alcanzan los resultados planificados se llevan a cabo correcciones y
16 acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurarse de la conformidad 3
del producto.
La organizacin mantiene procedimientos para monitorear y medir,
peridicamente, el desempeo ambiental y de SST. Estos procedimientos
proporcionarn: medidas cualitativas y cuantitativas, medidas proactivas de
desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SS/MA, controles y
17 criterios operacionales, legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; medidas
de desempeo reactivo para el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y otras evidencias histricas de 3
desempeo SS/MA deficiente.
Mantienen el registro de datos.
Total 12
Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Accin Correctiva y
Accin Preventiva.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para definir la
18
responsabilidad y autoridad para:
a)El tratamiento e investigacin de:
accidentes; 3
incidentes; 3
no conformidades; 3
b)La aplicacin de acciones para mitigar cualquier consecuencia derivada de
accidentes, incidentes y no conformidades;
3
c)La iniciacin y finalizacin de las acciones correctivas y preventivas; 3
d)La confirmacin de la eficacia de las acciones tomadas. 3
19
Previo a su implantacin, todas las acciones correctivas y preventivas propuestas
son revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.
3
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no
20 conformidades reales y potenciales, es apropiada a la magnitud de los problemas y 3
acorde con los riesgos para la SST y al medio ambiente encontrados.
La organizacin implementa y registra cualquier cambio experimentado en los
21 procedimientos documentados generados por las acciones correctivas y
preventivas. 3
Total 27
Seguimiento y Medicin del Producto.
La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto
22 para verificar que se cumplen los requisitos del mismo.y que no genere impactos
negativos al medioambiente y cumpla con los requisitos de SST. 3
Estos se realizan en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto
23 3
de acuerdo con las disposiciones planificadas.
24 Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. 3
25 Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto. 3
La liberacin del producto y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas a
26
menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y cuando 3
corresponda, por el cliente.
Total 15
Control del Producto No Conforme.
La organizacin se asegura de que el producto que no sea conforme con los
27 3
requisitos se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento
28 del producto no conforme estn definidos en un procedimiento documentado en el
que se tienen en cuenta los requisitos de C-MA-SST-CH. 3
29
La organizacin trata los productos no-conformes mediante una o ms de las
siguientes maneras:
Tomando acciones para determinar la no conformidad detectada. A la vez que
incumple con uno de los requisitos de las cuatro disciplinas a integrar ya se 3
considera no conforme
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y cuando sea aplicable, por el cliente.
3
Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto. 3
Se han mantenido registros de la naturaleza de las no-conformidades y de
30 cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan 3
obtenido.
31
Cuando se corrige un producto no conforme, se ha sometido a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
3
Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha
32 comenzado su uso, la organizacin ha tomado las acciones apropiadas respecto a
sus efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad. 3
Total 24
Evaluacin del Cumplimiento Legal.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
33
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables en el SIG, para
identificar y acceder a los requerimientos de SS/MA legales y los requeridos en la
NC 3001:2007 y otros que son aplicables para el desarrollo funcional de la 3
organizacin.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
34 3
peridicas.
La organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba y puede
35 combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada, o
establecer uno o varios procedimientos separados. 3
36 Existe el registro del cumplimiento legal. 3
La organizacin garantiza el cumplimiento de la legislacin laboral vigente con los
37 trabajadores que como resultado de los estudios del trabajo que resulten 3
disponibles.
La organizacin mantiene esta informacin actualizada. Es comunicada la
38 informacin relevante de requerimientos legales y otros, a sus empleados y otras
partes interesadas pertinentes. 3
Total 18
Control de los Registros.
39
La organizacin cuenta con el listado maestro de todos los registros requeridos en
el SIG.
3
Total 3
Anlisis de Datos.
La organizacin ha determinado, recopilado y analizado los datos apropiados para
40 demostrar la idoneidad y la eficacia del SIG y para evaluar dnde puede realizarse 3
la mejora continua de la eficacia del SIG.
41
Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de
cualquiera de otras fuentes pertinentes.
3
42 El anlisis de datos proporciona informacin sobre:
La satisfaccin del cliente. 3
La conformidad con los requisitos del producto. 3
Las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo las acciones correctivas y 3
preventivas
Los proveedores. 3
Los impactos significativos en el medio ambiente. 3
El desempeo para hacer el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento deficiente en SST.
3
Desempeo del desarrollo integral del capital humano de la organizacin 3
Total 27
Seguimiento y Medicin del Desempeo del Capital Humano.
La alta direccin controla la eficacia y efectividad de las tcnicas y procedimientos
43 empleados en la certificacin de competencias y seleccin, para evaluar en qu
medida contribuyen a cumplir los objetivos y su estrategia. 3
La organizacin ha cumplido lo establecido en la legislacin respecto al perodo de
44 prueba, para evaluar que la persona posee la idoneidad y competencia para el
desempeo del cargo que aspira a ocupar. 3
45
La organizacin evala peridicamente el desempeo y cumplimiento de su plan a
los recin graduados de tcnico medio y de nivel superior.
3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
46 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 3
La alta direccin ha evaluado y controlado los sistemas de pago por rendimiento,
47
una vez al mes. As como de los resultados que se obtengan y rendir cuentas 3
peridicamente ante los organismos superiores y el colectivo de trabajadores.
La alta direccin evala sistemticamente, en coordinacin con la organizacin
48 sindical, los resultados y el cumplimiento del programa de acciones de la 3
estimulacin moral. Al menos una vez por semestre.
La alta direccin evala sistemticamente la efectividad de los sistemas de
49
estimulacin moral y material a los trabajadores, a partir de verificar el
comportamiento del clima laboral y los resultados productivos y de servicios de la 3
organizacin.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tendr
50 3
elaborado el plan de medidas para su solucin.
Se realiza la evaluacin anual del desempeo de los trabajadores y sus cortes
51 3
parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la materia.
La alta direccin realiza anlisis peridicos con los trabajadores, para analizar los
52 resultados alcanzados en la produccin y los servicios, as como las estrategias de
trabajo a seguir, existen evidencias. 3
53
La alta direccin realiza la evaluacin sistemtica de la efectividad y eficacia del
sistema de gestin de capital humano aplicado por la organizacin.
3
54 Se evala el cumplimiento de los objetivos integrados 3
La organizacin ha demostrado que sus indicadores de productividad y su
55 correlacin con el salario medio son positivos, respecto a la ejecucin de perodos
anteriores. 3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
56 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 3
La evaluacin del impacto de la capacitacin esta orientada en cuatro direcciones
57 fundamentales, que son las siguientes y se aplican: evaluacin de la reaccin,
aprendizaje, transferencia e impacto. 3
La alta direccin realiza, al menos una vez en el trimestre, la evaluacin de los
resultados de la aplicacin de los sistemas de pago por rendimiento, valorando el
58 comportamiento de los indicadores con relacin al plan, con el objetivo de 3
determinar el impacto en la eficiencia y su relacin con los ingresos de los
trabajadores.
59 La alta direccin aplica el programa de autocontrol del SIGCH y al SIG 3
Realiza el anlisis sistemtico de la disciplina (del orden laboral establecido) y
60 evala su comportamiento en los consejos de direccin, adoptndose las medidas
que correspondan para su fortalecimiento. 3
61
La organizacin analiza sistemticamente los resultados del proceso de seleccin
e integracin a partir de los siguientes aspectos:
Completamiento de la plantilla. 3
Fluctuacin de la fuerza laboral. 3
Trabajadores contratados despus de cumplir satisfactoriamente el perodo de
prueba.
3
Funcionamiento del comit de ingreso u rgano similar. 3
Cumplimiento del plan de acogida laboral. 3
Atencin y preparacin de los recin graduados. 3
Resultados de la evaluacin del desempeo del personal que ingresa en el
perodo.
3
Promociones y movimientos internos del personal que ingresa en el perodo. 3
La alta direccin de la organizacin y la direccin de las reas evalan
62 peridicamente el cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo aprobado a
partir de:
El cumplimiento del inicio y terminacin de las acciones de capacitacin
previstas.
3
La participacin real de los trabajadores previstos para participar en cada
accin.
3
El aseguramiento material, humano y financiero. 3
La evaluacin del impacto logrado en el proceso de produccin y servicios de
la organizacin y de la eficacia de las acciones de capacitacin y desarrollo
realizadas. 3
Las principales dificultades presentadas y medidas para resolverlas. 3
Total 93
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 12. Lista de chequeo integrada Fase: IV
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Actuar. VARIABLE


ETAPA: IV Revisin y mejora del desempeo integrado CATEGORIZACIN RESPECTO A PUNTAJE: un punto
Revisin y acciones de mejora. de la organizacin. LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
logrado.

NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TOTAL TOTAL


Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) () TEORICO REAL
3
Revisin por la Direccin. Generalidades.
1
La alta direccin revisa, a intervalos planificados el SIG de la organizacin, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continua.
3
La revisin incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de
2 3
efectuar cambios en el SIG, as como la poltica y los objetivos integrados.
3 Se mantienen registros de las revisiones por la direccin. 3
Total 9
Informacin para la Revisin.
4 La informacin de entrada para la revisin por la direccin incluye:
Resultados de auditoras internas integradas. 3
Retroalimentacin del cliente. 3
Desempeo de los procesos y conformidad del producto. 3
Estado de las acciones correctivas y preventivas. 3
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas. 3
Cambios que podran afectar al SIG. 3
Recomendaciones para la mejora. 3
El desempeo ambiental y el seguimiento programa preventivo de los riegos
evaluados de la organizacin.
3
5
Los resultados de la revisin por la direccin, incluyen todas las decisiones y
acciones relacionadas con:
La mejora de la eficacia del SIG y sus procesos, 3
La mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente, y 3
Las necesidades de recursos. 3
Reduccin de la contaminacin, e impactos negativos al MA. 3
Seguridad y clima laboral favorable para los trabajadores. 3
Desarrollo continuo de las competencias y formacin. 3
Total 42
Mejora Continua.
La organizacin ha mejorado continuamente la eficacia del SIG, mediante el uso de
6
la poltica integrada, los objetivos integrados, los resultados de las auditoras
internas integradas, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la
3
revisin por la direccin.
Los trabajadores participan y son agentes principales del cambio, mostrando alta
7 motivacin, aportes e iniciativas para el desarrollo presente y futuro de la empresa. 3
El nivel de participacin es alto en el proceso de mejora.
Total 6
Accin Correctiva.
La organizacin ha tomado acciones para eliminar las causas de no-conformidades
8 3
con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no-conformidades
9 3
encontradas.
10
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos
para:
3
Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes), 3
Determinar las causas de las no conformidades, evaluar la necesidad de
adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a 3
ocurrir,
Determinar e implementar las acciones necesarias, 3
Registrar los resultados de las acciones tomadas, 3
Revisar las acciones correctivas tomadas. 3
Total 24
Accin Preventiva.
La organizacin ha determinado las acciones para eliminar las causas de no
11 3
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas
12 3
potenciales.
13 Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos para: 3
Determinar las no conformidades potenciales y sus causas, 3
Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades,
3
Determinar e implementar las acciones necesarias, 3
Registrar los resultados de las acciones tomadas, 3
Revisar las acciones preventivas tomadas. 3
La organizacin establece, implementa mantiene uno o varios procedimientos para
14 tratar las no conformidades reales y tomar acciones correctivas y acciones 3
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
3
La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades
y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su 3
ocurrencia.
El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.
3
La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.
3
Las acciones tomadas son las apropiadas en relacin a la magnitud de los
15 problemas e impacto ambientales encontrados y se encuentran incorporados a la 3
documentacin del SIG.
La organizacin establece y mantiene los registros que sean necesarios, para
16
demostrar la conformidad con los requisitos de su SIG, segn las Normas NC-ISO
9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007, para demostrar
3
los resultados logrados.
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos
17 para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo 3
de retencin y la disposicin de los registros.
Total 48
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 13. Cuestionario para identificar el objeto de estudio.

ETAPA I: Identificacin del Objeto de Estudio.

1. DATOS DE LA ENTIDAD.

Nombre: Centro de Servicios Ambientales de Matanzas. (CSAM) Telfono: (53) (45) 613594

Direccin: Autopista Sur, Km. 12 Los Tanos. Varadero. Matanzas.

E mail: direccion@csam.cu Sitio Web: http://www.csam.cu.


Organismo al que pertenece: .
Ministerio de Ciencia Tecnologa y Medio Ambiente. (CITMA)

Persona que la representa : MSc. Oscar Lus Garca Martnez. Nmero de trabajadores: 74

Fecha de inicio de actividades: Abril del ao 2000.

rea que ocupa: 312 hectreas, dividida en dos sectores, el sector Varahicacos con 295 hectreas y el sector
Chapeln con 17 hectreas.

Descripcin de las actividades que realiza:


Misin: Entidad de ciencia e innovacin tecnolgica de Matanzas especializada en servicios cientfico-tecnolgicos y
proyectos de I+D+I que eleven el desempeo ambiental de las entidades, la sociedad y la calidad de los
ecosistemas. Comprometida a una superacin constante y al trabajo en equipo.
Visin: Ser una entidad de ciencia e innovacin tecnolgica reconocida por su nivel de competencia, gestionada por
procesos certificados, estructurada por equipos de trabajos autodirigidos y adaptada con rapidez a los cambios del
entorno.
Principales lneas de actuacin:
1. Manejo de Unidades Ambientales.
Manejo de zonas costeras
Manejo de reas protegidas
2. Gestin de Riesgo.
Estudio de peligro vulnerabilidad y riesgo de desastres naturales
3. Manejo de Residuales.
Slidos
Lquidos
Peligrosos
4. Gestin Ambiental Organizacional.
5. Estudios de la Biodiversidad.
Estudios de la flora y la fauna
6. Ordenamiento y Recuperacin de Espacios.
7. Socializacin de la Educacin Ambiental.

Objeto Social:
Brindar servicios cientfico-tcnicos y de asistencia tcnica, diseo y servicios ingenieros de instalacin y
montaje de equipos y sistemas tecnolgicos que demanden la gestin ambiental en la bsqueda de la
sostenibilidad, en moneda nacional, dirigidos a la siguientes lneas:
Elaboracin del documento de solicitud de licencias ambientales.
Prefactibilidad y factibilidad ambiental de proyectos y tecnologas.
Evaluaciones de impacto ambiental.
Monitoreo de ecosistemas naturales, seminaturales y antrpicos.
Auditoras ambientales.
Sistemas de gestin ambiental y de la calidad.
Diagnsticos ambientales.
Ordenamiento y reordenamiento de espacios naturales, seminaturales, antrpicos y para la reorganizacin
de hbitat y espacios degradados.
Estudios de riesgos tecnolgicos y naturales y elaboracin de planes de contingencia.
Anlisis de laboratorio para la certificacin sobre la calidad de las aguas, el aire y los suelos.
Gestin y manejo de reas protegidas.
Asistencia tcnica y capacitacin.
Auditoras de estudios de eficiencia energtica.
Gestin y manejo de residuos que incluye caracterizacin, inventario, trasporte, tratamiento y
aprovechamiento econmico.
Prestar servicios de explotacin de sistemas ingenieros, plantas de clasificacin y tratamiento de
residuales industriales, en moneda nacional.
Ofrecer servicios de diseo, ejecucin y administracin de proyectos de interpretacin ambiental y de
explotacin turstica de reas protegidas y de parques temticos de la naturaleza bajo administracin del
centro, en moneda nacional.
Brindar servicios de senderismo, a personas jurdicas y naturales en moneda nacional.
Brindar servicios de recorridos excursionsticos dentro del centro, a personas jurdicas y naturales en
moneda nacional.
Ofertar servicios recreativos de cine de naturaleza con fines cientficos y educacionales, a personas
jurdicas y naturales en moneda nacional.
Comercializar de forma mayorista productos y tecnologas relacionados con el saneamiento ambiental y el
tratamiento de residuales, en moneda nacional.

2. LOCALIZACIN.

El rea Administrativa del Centro de Servicios Ambientales de Matanzas (CSAM), se localiza en el Km. 12, al norte
de la Autopista sur, en el sector Los Tanos, pennsula de Hicacos, Varadero. Limita al Norte con el Hotel Brisas
del Caribe, al Sur y Este con la Autopista Sur, al Oeste con el Hotel Oasis Varadero 1920. Coordenadas: rea
administrativa y Sector Chapeln (parte del rea protegida Varahicacos): 23 10 49 de latitud norte y 81 11 26
de longitud oeste.
Coordenadas: El rea Protegida Varahicacos se localiza en el Km 15 , Carretera Las Morlas Autopista Sur
sector Punta Hicacos. Coordenadas: 23 12 20 de latitud norte y 81 08 36 de longitud oeste.

2.1 Condiciones naturales del entorno. Geomorfolgico.


El Centro se localiza sobre una estructura geolgica neoplatafrmica transgresivo litoral, constituido por rocas
marinas cuaternarias y recientes. En la columna estratigrfica del rea se registra la configuracin tpica del
cuaternario marino cubano:
Depsitos jvenes arenosos (recientes).
Formacin Varadero (arrecife coralino del Holoceno).
Formacin Jaimanita (arrecife coralino del Pleistoceno).
2.1.1 Geomorfolgico de los sectores Punta Hicacos y Chapelin.

Segn el Instituto de Geografa Tropical se pueden diferenciar dos grandes bloques morfo- estructurales:
Bloque formado por ascensos pleistocnicos dbiles, estructura abrasivos carsificados sobre calizas y
calcarenitas del cuaternario tardo, ubicados en el norte y centro del rea.
Bloque formado por dbiles ascensos pleistocnicos tardos, holocnicos transgresivos acumulativos-marinos
y palustres, sobre formaciones arenosas y arcillo - turbosas jvenes, ubicadas al sur del rea.
Las calizas organgenas de la formacin jaimanitas y las calcarenitas de la formacin Varadero, constituyen el
substrato sobre el que se depositaron los sedimentos sueltos que hoy yacen en la superficie del territorio. Son rocas
porosas, con presencia de oquedades y en ocasiones recristalizadas y agrietadas. Todo este basamento se localiza a
una profundidad entre 4,5 y 6 m, por lo que siempre se encuentra por debajo del nivel del mar.
En la composicin de los sedimentos arenosos predominan los restos de organismos bentnicos y de algas calcreas,
que constituyen el 40-50% de la arena. No se tienen reportes de la edad de formacin, pero se estima que son
posteriores al Pleistoceno.
El diseo estructural longitudinal y diagonal NE del relieve de la Pennsula de Hicacos, controlado tectnicamente por
la falla Hicacos, determina una homognea zonacin geomorfolgica, de norte a sur, para todo el territorio (playa,
duna, superficie aplanada arenosa o rocosa y superficie pantanosa del sur), variando solamente en aquellos
promontorios donde se extienden lineal y puntualmente, restos de la llanura abrasiva holocnica temprana y en los
sectores donde estn presentes lagunas costeras, que se localizan en la parte interior de las dunas arenosas. Ambos
fenmenos estn presentes en el sector donde se ubica una parte del rea protegida (sector Hicacos).

Este paisaje geomorfolgico ocupa el mayor espacio y se extiende en ambos sectores, son muy caractersticos los
afloramientos rocosos, los campos de lapis o diente de perro, las depresiones crsicas, las dolinas, cavernas y
derrumbes. Se destacan por su desarrollo a escala local, as como por su uso turstico las cavidades que se ubican en
este espacio, esta son de origen mixto (fretico - marino), formadas en dunas fsiles, que constituyen un fenmeno
nico en la provincia, adems de considerarse las cuevas ms jvenes de Cuba. Estas cavernas tienen su origen por
el mecanismo de conduccin forzada, a travs de grietas y planos de estratificacin, importantes por sus valores
histricos, arqueolgicos y paisajsticos, estas son las cuevas de Ambrosio, Musulmanes y el Nicho del Pen de
Chapelin.

2.2 Condiciones socio-econmicas del entorno. Poblacin y asentamientos humanos.


Mediante la Autopista Sur, esta entidad se comunica con los asentamientos poblacionales de Varadero situado a 14
Km, el de Crdenas 24 Km y a travs de la Va Blanca con Matanzas a 48 Km. y con la Habana a 148 Km.
Dentro del rea no existe poblacin, encontrando en la periferia la comunidad Las Morlas, un campamento temporal de
constructores perteneciente a la UNECA, los hoteles Aguas Azules, Sandals Royal Hicacos, Iberostar Varadero, Meli
Paradisus Varadero, Las Salinas, Tryp Pennsula Varadero y la proyeccin perspectiva de otras instalaciones hoteleras
en el Sector Punta Hicacos.
Con el sector Chapeln colindan los hoteles Brisas del Caribe y Allegro Varadero 1920, as como el Cabaret Nocturno
Cueva del Pirata, perteneciente a la cadena extrahotelera Palmares.
2.3 Uso y tenencia de la tierra.
El rea administrativa siempre ha tenido como usos el administrativo y los servicios, donde radica la direccin, las
oficinas de los consultores, departamento de recursos humanos, informtica, economa y la cocina - comedor de
trabajadores.
El rea protegida Varahicacos ha tenido como uso histrico fundamental la conservacin forestal y faunstica, ligado
adems a la actividad turstica en la Cueva de Ambrosio y los senderos ecolgicos Los Musulmanes y el Patriarca.
Toda el rea tiene una administracin estatal representada por el CITMA, que es actualmente el responsable de las
infraestructuras y servicios que en ella se realizan.
3. ESTRUCTURA DE LA PLANTILLA Y ORGANIGRAMA.

Categora ocupacional Nmero Nivel escolar Nmero


Obreros 3 Menor 6 Grado 1
Servicios 10 Doce Grado 12
Tcnicos 46 Tcnicos Medios 14
Dirigentes 6 Universitario 37
Adiestrado 4 Master 8
Perodo a prueba 5 Doctor 2
Total 74 74
3.1 Organigrama Organizativo.

DIRECCION GENERAL

Gestin de la Calidad y Propiedad Direccin de Ciencia Control Interno


Industrial y Tcnica

Direccin de Direccin del Capital Seguridad y


Contabilidad y Finanzas Humano Gestin Logstica Proteccin

Divisin de Manejo Divisin de Gestin Divisin de Manejo


de Ambiental Integrado Costero
reas Protegidas Empresarial

Proyectos

Grupos asesores de la direccin (Estratgicos)

Direcciones Funcionales (Apoyo)

Direcciones Operacionales de Ciencia Tcnica


4. MAPA DE PROCESOS . CLASIFICACIN DE LOS PROCESOS.

MAPA DE PROCESOS CENTRO DE SERVICIOS AMBIENTALES DE MATANZAS


E DIRECCIN ORGANIZACIONAL
S
T Identificacin y delineacin de proyectos y servicios
R Planificacin Tcnico Econmica
A
Comunicacin e Informacin
T
E Control Interno (Auditorias)
G Control de la Documentacin
I Objetivos/ Metas y Programas de Mejoras /Prevencin/
C emergencias
O
S Revisin de la Direccin y Anlisis de Datos
Sistema interno de Propiedad Industrial
O
P
E
R Procesos Diseo de Ejecucin y Certificacin Medicin
A relacionados Servicios y de satisfaccin
C Requisitos con el cliente Proyectos Seguimiento resultados del cliente Requisitos
I de Partes de Partes
O Interesadas Interesadas
N INVESTIGACIN E INNOVACIN
A
L
E
S CAPITAL HUMANO
LOGSTICA ECONMICO F SEGURIDAD Y
Competencias Laborales PROTECECCIN
A Organizacin del Trabajo Compra Planificacin
P Seleccin e Integracin Evaluacin de Caja y banco
Capacitacin y Desarrollo Inventario Seguridad informtica
O Proveedores
SST Activo fijos tangibles Incendio
Mantenimiento
Y Evaluacin del Limpieza Nominas Proteccin Fsica
Finanzas Informacin Clasificada
O Desempeo Transporte
Estimulacin Moral y Precios
Material Contabilidad
Dirigentes y Funcionarios

Seguimiento y medicin del MA/ Acciones correctivas y preventivas/Control del producto no conforme
Anexo 14. Cronograma de ejecucin del diagnstico.

CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL DIAGNSTICO.


Perodo previsto de ejecucin: Persona responsable por la organizacin:
Ing. Brbara Ramrez Silva
Primer semestre 2010 Cargo: Especialista B en gestin de la Calidad
Especialistas designados: Cargo:
Ing. Ania Alfonso Lamar. Especialista de Ciencia Tecnologa y Medio Ambiente.
Lic. Mayrenis Jimnez Aguilar. Especialista B de Recursos Humanos.
MSc. Laureano Lpez Moreda. Especialista I .
Lic. Daniel Fajardo Delgado. Director de Manejo de reas Protegidas.
MSc. Yenisleidys Puentes Martiatu. Consultor Gestin Ambiental Empresarial.
Lic. Maykel Morales Gonzlez. Especialista III.
Lic. Araidia Mora Vidal. Especialista B en Gestin Econmica.
MSc. Alexander Mena Espinosa. Director de la Divisin de Gestin Ambiental Empresarial.
MSc. Oscar Lus Garca Martnez. Director General.
Actividades
Fecha de Fecha de
No Nombre de la tarea y/o actividad Inicio cumplimiento Responsables Recursos

Alta direccin
1 Seleccin del equipo de trabajo multidisciplinario. Especialista
4/02/2010 4/02/2010 Calidad PC, local
Especialista
2 Reunin de inicio del proceso de autoevaluacin.
9/02/2010 9/02/2010 Calidad PC, local
Esp. Ciencia y
Presentacin al Consejo de Direccin: alcance y contenido del 12/02/2010 12/02/2010 Tcnica. PC, local
3 Especialista
cronograma de actividades a realizar.
Calidad
Proceso de sensibilizacin en la organizacin.
Preparacin de los trabajadores en los matutinos, reuniones de Alta Direccin
departamentos. Todo el mes Todo el mes Mural
4
Hacerles conocer a todos los trabajadores en que proceso se Equipo Intranet
encuentra insertada la organizacin, sus ventajas y que actividades multidisciplinario
se estn llevando a cabo para su implementacin.
Especialista PC, local
Capacitacin del equipo multidisciplinario en las diferentes disciplinas.
5 22/02/2010 26/02/2010 Calidad
Equipo Materiales de
Revisin de la documentacin de la organizacin y aplicacin de las
6 02/03/2010 30/03/2010 multidisciplinario oficina
listas de chequeo de las diferentes fases evaluativas.
local y PC
Aplicacin de encuestas y cuestionarios de identificacin de factores Equipo Materiales de
7 riesgos. 31/03/2010 02/04/2010 multidisciplinario oficina
local y PC
Equipo Materiales de
Proceso de evaluacin integral de los riesgos. 05/04/2010 09/04/2010 multidisciplinario oficina
8
local y PC
Equipo Materiales de
Recopilacin de la informacin y datos obtenidos del diagnstico "in
12/04/2010 14/04/2010 multidisciplinario oficina
9 situ".
local y PC
Equipo Materiales de
Resumen de las no conformidades. Plan de Accin. 15/04/2010 22/04/2010 multidisciplinario oficina
10
local y PC
Equipo Materiales de
Reunin con el consejo de direccin y el equipo multidisciplinario para
27/04/2010 27/04/2010 multidisciplinario oficina
11 la discusin del diagnstico.
local y PC
Alta direccin Materiales de
12 Planificacin de las actividades de seguimiento y aplicacin del plan Equipo oficina
de accin. 29/04/2010 permanente multidisciplinario local ,PC
trabajadores otros
permanente permanente Alta direccin, jefes Materiales de
13 Chequeo de las actividades de mejoras y del plan de accin. de procesos oficina

Cargo. Nombre: Firma: Fecha


Elaborado
Especialista responsable.
por Ing. Brbara Ramrez Silva. 28/01/2010
Aprobado MSc. Oscar Lus Garca
por Director de la organizacin objeto de estudio (o su representante). Martnez. 02/02/2010
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 15. Lista de chequeo integrada Fase: I
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Planificar.


ETAPA: I VARIABLE CATEGORIZACIN RESPECTO A LOS PUNTAJE: un punto
Planificacin y comportamiento Orientacin estratgica en la planificacin REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
organizativo. de la gestin integrada. logrado.
NO TOTAL TOTAL
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
NO
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Requisitos Generales.
La organizacin ha definido la Misin, Visin, estn acorde al objeto social, son del
conocimiento de los trabajadores y es coherente al mensaje que se desea trasmitir.
Se adoptan las decisiones estratgicas basadas en la misin y la visin 1 1 1 - 3 3
1
actualizadas con el consenso de los mandos intermedios y trabajadores.
La organizacin ha establecido, documentado, implementado y mantenido un
Sistema Integrado de Gestin de la C-MA-SST-CH, mejorando continuamente su
eficacia de acuerdo con los requisitos de las Normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO
2 14001:2004, NC 18001:2005, NC 3001:2007, en el cual tienen que participar
activamente los trabajadores y la organizacin sindical correspondiente mediante 1 0 0 - 3 1
las siguientes acciones:
Identifica los procesos necesarios para el sistema de integrado gestin de
la C-MA-SST-CH, (incluye los nueve mdulos del capital humano) y su
aplicacin a travs de la organizacin. 1 0 0 - 3 1
Determina la secuencia e interaccin de estos procesos. 1 0 1 - 3 2
Determina los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto
la operacin como el control de estos procesos sean eficaces.
implementa acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y 1 0 0 - 3 1
la mejora continua del sistema integrado de gestin.
Se asegura de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para
apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos. 1 1 0 - 3 2
Ejecuta el monitoreo a los impactos generados por la organizacin.
Realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos. 1 0 0 - 3 1
3 En la organizacin existe un clima laboral satisfactorio:
Presupone tener en cuenta algunos de los indicadores ms importantes que
interactan, que influyen en el comportamiento individual y colectivo y que es
necesario atender y gestionar, como son:
Factores motivacionales y de satisfaccin laboral. Estmulos morales y
materiales. Actividades culturales y deportivas.
Factores fsicos-ambientales. Mejoramiento de las condiciones de vida y de
trabajo y de seguridad y salud en el trabajo.
Factores psicosociales y organizativos. Comunicacin institucional, 1 1 0 - 3 2
participacin de los trabajadores en la vida de la organizacin.
Acceso a la capacitacin y desarrollo.
La organizacin antes de comenzar el perodo evaluativo anual, pone en
4 conocimiento de los trabajadores tanto los indicadores fundamentales establecidos 1 1 1 3 3
en la ley, como los indicadores adicionales acordados con la organizacin sindical. -
La organizacin para la bsqueda de soluciones a los problemas y la toma de
decisiones, tienen en cuenta la participacin activa de los trabajadores y la
5 organizacin sindical correspondiente. 1 1 1 - 3 3
La organizacin cumple con la legislacin laboral vigente.
Los dirigentes, funcionarios y personal especializado que atienden directamente la
6 gestin de capital humano, tienen las competencias requeridas para ejercer sus
funciones. 1 1 1 - 3 3
En los casos en que la organizacin opta por contratar externamente cualquier
7 proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, se asegura de
controlar tales procesos. 1 1 0 - 3 2
El control sobre dichos procesos contratados externamente se identifica dentro del
8 SIG.
1 1 0 3 2
La organizacin, como suscita el desarrollo continuo en los trabajadores y la
9 importancia de poseer valores ticos, educacin econmica, creatividad e
innovacin, espritu de superacin para su desempeo y solidaridad. 1 1 1 - 3 3
Total 42 43
Poltica Integrada. Generalidades.
La alta direccin ha definido una poltica integrada, que establece claramente los
objetivos integrados en las cuatro disciplinas y la utiliza como medio para mejorar el
10 desempeo integral de la organizacin sobre la base de los escenarios 1 1 0 - 3 2
establecidos.
11 La alta direccin se asegura de que la poltica integrada del SIG:
Es adecuada al propsito de la organizacin, discutida y aprobada por la
alta direccin
1 1 0 - 3 2
Asegura el cumplimiento de la legislacin vigente aplicable sobre: C, MA,
SST, CH, las directivas y orientaciones del Ministerio de Trabajo y 1 1 0 - 3 2
Seguridad Social y del Organismo de la Administracin Central del Estado o
entidad nacional al que se subordina la organizacin y con otros requisitos
suscritos por la organizacin.
Se encuentra documentada y se comunica dentro de la organizacin a
todos los trabajadores con el propsito de que conozcan cada una de sus
obligaciones y responsabilidades individuales respecto al MA, SST y a las
1 1 0 - 3 2
partes interesadas.
Identifica la poltica, la prevencin y/o minimizacin de los impactos
ambientales que se generan en la organizacin.
1 1 0 - 3 2
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar
continuamente la eficacia del SIG.
1 1 0 - 3 2
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la
organizacin.
1 1 0 - 3 2
Atrae, mantener y desarrollar permanentemente en los trabajadores la
validez de los criterios de la idoneidad demostrada y las competencias
laborales. 1 1 0 - 3 2
Desarrolla continuamente en los trabajadores la importancia de poseer
valores ticos, educacin econmica, creatividad e innovacin, espritu de
superacin para su desempeo y solidaridad. 1 1 1 - 3 3
Promueve el rol protagnico de los trabajadores en el anlisis y solucin de
los problemas y la toma de las decisiones.
1 1 1 - 3 3
Es revisada para su continua adecuacin. 1 0 0 - 3 1
Incluye el compromiso de la mejora continua. 1 0 0 - 3 1
Total 36 24
Objetivos Integrados, Metas y Programas Integrados.
La alta direccin se asegura de que los objetivos integrados del SIG, incluyendo
12 aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto, se establecen en
las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin. 1 1 1 - 3 3
Los objetivos integrados son medibles y coherentes con la poltica integrada.
13 Incluido el compromiso de mejora continua y se recogen en un documento.
1 1 1 - 3 3
La organizacin implementa y mantiene objetivos y metas de: C-MA-SST-CH
14 documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin 1 1 0 - 3 2
La organizacin mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y
15 metas. Estos programas incluyen:
La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las
funciones y niveles pertinentes de la organizacin.
1 1 1 - 3 3
Los medios, el cronograma y plazos para lograrlos de acuerdo a los cuales 1 1 1 - 3 3
se debe alcanzar dichos objetivos.
Los programas de prevencin que se elaboren deben de cumplir con los
siete aspectos establecidos en la NC 3001: 2007. 0 0 0 - 3 0
Al establecer y revisar sus objetivos (de forma planificada, a intervalos peridicos y
16
con la regularidad requerida), la organizacin considera las normas y otros
documentos legales; sus peligros y riesgos; sus opciones tecnolgicas, sus 1 1 1 - 3 3
requisitos comerciales, operacionales y financieros y las opiniones de las partes
interesadas.
Estos objetivos deben estar aprobados por la alta direccin, as como discutidos
17 con los directivos, funcionarios y personal especializado que atienden directamente
el SGICH. 1 1 1 - 3 3
Cuando sea necesario l (los) programa(s) de gestin integrada se corrige(n) para
18 tratar los cambios en las actividades, productos, servicios y condiciones de
operacin de la organizacin. 1 1 1 - 3 3
Total 27 23
Planificacin del Sistema Integrado de Gestin.
La alta direccin se asegura de que:
La planificacin del SIG se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados, as
19 como los objetivos integrados y se mantiene la integralidad del SIG, cuando se
planifican e implementan cambios en ste. 1 1 0 - 3 2
La organizacin asegura que los aspectos ambientales significativos se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema
20 integrado de gestin. La organizacin debe documentar esta informacin y 1 1 0 - 3 2
mantenerla actualizada.
La organizacin ha establecido la planificacin de procedimientos para la continua
21 identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos e implementacin de las
medidas de control necesarias. 1 1 0 - 3 2
La organizacin posee un procedimiento documentado para la planificacin,
22 ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital humano.
1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene elaborados los planes individuales de capacitacin y
desarrollo de los trabajadores, a partir de la determinacin de las necesidades y las
23 brechas identificadas. Estos planes se integran en el plan de capacitacin y 1 1 1 - 3 3
desarrollo de la organizacin.
La alta direccin incluye en el plan de capacitacin y desarrollo, las acciones para la
capacitacin inicial, peridica y especfica de los trabajadores, incluyendo los
24 inspectores sociales sindicales, en materia de seguridad y salud en el trabajo, as 1 1 0 - 3 2
como progresivamente en el campo de la ergonoma.
La direccin planifica la disposicin de los recursos esenciales para establecer,
25 implementar, mantener y mejorar el SIG que incluye:
1 1 0 - 3 2
Los recursos humanos y habilidades especializadas. 1 1 1 - 3 3
Infraestructura de la organizacin. 1 1 1 - 3 3
Los recursos financieros. 1 1 1 - 3 3
Los recursos tecnolgicos. 1 1 0 - 3 2
Comunica a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del
26 cliente como los legales y reglamentarios.
1 1 1 - 3 3
27 Establece la poltica integrada. 1 1 0 - 3 2
28 Asegura que se establecen los objetivos integrados. 1 1 0 - 3 2
29 Planifica las revisiones por la direccin. 1 1 0 - 3 2
Asegura la disponibilidad de recursos esenciales para implementar, controlar y
30
mejorar la SST.
NOTA: Entre los recursos se incluye los recursos humanos abarcando las 1 1 1 - 3 3
habilidades especializadas, las tecnologas y los recursos financieros.
La alta direccin planifica la participacin de los trabajadores en los estudios del
31 trabajo. Define y aprueba las tcnicas y herramientas a utilizar para desarrollar los
estudios del trabajo. 0 1 0 - 3 1
La alta direccin logra que funcionen adecuadamente los mecanismos y rganos
siguientes:
a) Los rganos colectivos en los diferentes niveles de acuerdo a la estructura de la
organizacin.
b) Las reuniones de coordinacin con los factores polticos y sindicales de la
organizacin y de las diferentes reas aprobadas en la estructura organizativa
32 0 1 1 - 3 2
donde stos estn constituidos.
c) Las reuniones de los jefes de las unidades y reas con los trabajadores.
d) Las comisiones, grupos y equipos de trabajo y rganos de direccin auxiliares.
Total 54 42
Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin.
La alta direccin se asegura que las responsabilidades y autoridades estn
33 definidas y son comunicadas dentro de la organizacin.
1 1 1 - 3 3
La alta direccin tiene designado y constituido el comit de competencias de la
34 organizacin.
1 1 0 - 3 2
La alta direccin tiene designado un miembro para la atencin de la evaluacin del
desempeo: as como define las etapas y acciones para el desarrollo y el control de
35 este proceso para lo cual debe tener en cuenta las siguientes etapas: planificacin - 1 1 0 - 3 2
aseguramiento- aplicacin y desarrollo.
La alta direccin tiene constituido y aprobado el comit de control multidisciplinario,
que se encarga de coordinar y realizar el autocontrol del SGICH y planifica la
36 aplicacin de la gua autoevaluacin del sistema de control interno de la Resolucin 1 1 0 - 3 2
297.
Se definen, documentan y comunican las funciones, responsabilidades y autoridad
del personal que dirige, ejecuta y verifica actividades que tengan efecto sobre los
37 riesgos para la seguridad y salud en el trabajo, de las actividades, instalaciones y 1 1 1 - 3 3
procesos de la organizacin, para facilitar una gestin de SST eficaz.
Total 15 12
Representante de la Direccin.
La alta direccin ha designado un miembro de la direccin quien, con
3
independencia de otras responsabilidades, tiene la responsabilidad y autoridad que 1 1 1 - 3
38
incluye:
a) Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos
necesarios para el SIG de acuerdo los requisitos de las normas establecidas.
1 1 0 - 3 2
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SIG y de cualquier necesidad
de mejora.
1 1 0 - 3 2
c) Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la organizacin.
1 1 0 - 3 2
d) Asegurar la disponibilidad de recursos. 1 1 1 - 3 3
Total 15 12
Comunicacin Interna.
La alta direccin se asegura de que se establecen los procesos de comunicacin
39
apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta 1 1 0 - 3 2
considerando la eficacia del SIG.
40 La organizacin planifica, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para:
a) La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin.
1 1 0 - 3 2
b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.
1 1 0 - 3 2
Las disposiciones para la participacin de los trabajadores se documentan e
41 informan a las partes interesadas.
1 1 0 - 3 2
42 Los trabajadores:
Se involucran en el desarrollo y revisin de la poltica integrada y
procedimientos para la gestin de la prevencin de los riesgos e impactos
negativos al medio ambiente; 1 1 1 - 3 3
Se consultan cuando exista alguna variante que afecte la seguridad y la
salud en un lugar de trabajo o afecte el entorno ambiental ;
1 1 1 - 3 3
Estn representados en asuntos relacionados con la seguridad y salud; 1 1 1 - 3 3
Son informados por intermedio de el(los) representante(s) en materia de
SST, MA y por el representante de la alta direccin de la organizacin 1 1 0 - 3 2
Existen los medios para la difusin en el colectivo laboral de:
Misin, la visin y los valores de la organizacin, objeto social, poltica
integrada. 1 1 1 - 3 3
43 Su historia y tradiciones, sus caractersticas, nivel de participacin de los
trabajadores, objetivos estratgicos y operativos, as como por el grado de
integracin de sus procesos.
La alta direccin ha planificado el diagnstico del estado, las necesidades y los
medios de comunicacin en la organizacin y tiene elaborada la estrategia de
comunicacin, tanto interna como externa, con su respectivo programa de accin, 0 1 0 - 3 1
44 alineados a la estrategia general de la organizacin y a la gestin integrada del
capital humano.
La organizacin utiliza diferentes canales de comunicacin interna y externa para
transmitir y compartir informacin y valores con los trabajadores, los usuarios o
45 clientes y el entorno. 1 1 1 - 3 3
Total 33 26
Comunicacin con los Clientes.
La organizacin ha planificado y determinado e implementado disposiciones
46 eficaces para la comunicacin con los clientes, relativas a:
Informacin sobre el producto 1 1 0 - 3 2
Las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las 1 1 1 - 3 3
modificaciones.
La retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas. 1 1 0 - 3 2
Total 9 7
Requisitos Legales y otros Requisitos.
47 La organizacin establece procedimiento para:
Identificar los requisitos legales aplicables y otros requisitos que se 1 0 0 - 3 1
suscriban, relacionados con los aspectos ambientales que genera la
organizacin.
Tener acceso a las normas y otros documentos legales de MA, SST que le
sean aplicables. 1 1 1 - 3 1
48
Determina la aplicacin de los requisitos legales de acuerdo a los aspectos
ambientales identificados y riesgos SST.
1 1 0 - 3 2
49 La organizacin mantiene actualizada esta informacin. 1 1 1 - 3 3
La organizacin informa sobre las normas y otros documentos legales en la esfera
50 de C-MA-SST-CH, propiedad industrial y control interno a sus empleados y a las
otras partes interesadas que corresponda. 1 1 1 - 3 3
La organizacin se asegura de que estos requisitos legales aplicables y otros
51 requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su SIG. 1 1 0 - 3 2
Total 18 12
Enfoque al Cliente.
La alta direccin se asegura que los requisitos del cliente se planifican, determinan
52 y se cumplen con el propsito de aumentar su satisfaccin.
1 1 0 - 3 2
La organizacin ha cumplido con las directivas y orientaciones del Ministerio de
Trabajo y Seguridad Social y del Organismo de la Administracin Central del Estado
53 o entidad nacional al que se subordina la organizacin.
Las directivas y orientaciones de la alta direccin que sean aplicables al 1 1 1 - 3 3
desarrollo funcional del SIG.
La organizacin tiene platificado en sus objetivos estratgicos, el logro que se le
otorgue la categora de Aspirante a Entidad en Aprendizaje Permanente, a partir
54 del cumplimiento de los requisitos y regulaciones establecidos por el Ministerio de 0 0 0 - 3 0
Trabajo y Seguridad Social.
La organizacin cumple, con la legislacin vigente, con respecto al pago de los
trabajadores de los salarios que les correspondan de acuerdo con la escala salarial
55 y cargo que desempeen. 1 1 1 - 3 3
La organizacin mantiene la base legal completa del rgano de Justicia Laboral y
56 en disposicin de funcionar.
1 1 1 - 3 3
Ha cumplido con las obligaciones emanadas de la Ley de Seguridad Social y el -
1 1 1 3 3
57 Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin complementaria,
llevando los controles y registros correspondientes. 1 0 0 - 3 1
Total 21 15
Infraestructura.
La organizacin ha planificado, determinado, proporcionado y mantenido la
infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
58 La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, 1 1 0 - 3 2
Equipo para los procesos (tanto hardware como software), 1 1 0 - 3 2
Servicios de apoyo. 1 1 0 - 3 2
La organizacin planifica los recursos y la infraestructura que necesita para lograr
59 sus objetivos integrados y el desarrollo satisfactorio del recurso humano. 1 1 0 - 3 2

Total
12 8
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE CATEGORIZACIN RESPECTO PUNTAJE: un punto por cada
Planificacin y comportamiento Nivel de riesgo y su valoracin. A LOS REQUISITOS DE LAS requisito logrado.
organizativo. NORMAS.
NO TOTAL TOTAL
NO
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Aspectos Ambientales.
60 La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobres los cuales pueda incidir dentro del alcance
definido dentro del sistema, teniendo en cuenta los nuevos servicios o modificados. 1 1 0 - 3 2
Identifica aquellos aspectos que pueden generar impactos ambientales
significativos. Tiene elaborado el plan de medias.
1 1 0 - 3 2
Total 6 4
Planificacin para la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de
Riesgos.
La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para la continua
61 identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos e implementacin de las
medidas de control necesarias. 1 1 0 - 3 2
62 Estos procedimientos incluyen:
Actividades rutinarias y no rutinarias; 1 1 0 - 3 2
Actividades de todo el personal con acceso al lugar de trabajo (incluidos
subcontratistas y visitantes);
1 0 0 - 3 1
Servicios o infraestructura en el lugar de trabajo, proporcionados por la
organizacin por otros.
1 0 0 - 3 1
La organizacin garantiza que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de
63 estos controles se tomen en cuenta cuando establece sus objetivos de SST. 1 1 1 - 3 3
64 La organizacin ha documentado y mantenido esta informacin actualizada. 1 1 1 - 3 3
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de
65 riesgos:
1 1 1 - 3 3
Est definida con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin de
tiempo para asegurar que es proactiva antes que reactiva;
1 1 1 - 3 3
Provee lo necesario para la clasificacin de los riesgos y la identificacin de
aquellos que deban ser eliminados o controlados de acuerdo con las 1 1 1 - 3 3
disposiciones que estn definidas en la NC 18001:2005
Es coherente con la experiencia operacional y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas;
1 1 1 - 3 3
Proporciona datos de entrada en la determinacin de requisitos de los
servicios o infraestructura, identificacin de necesidades de formacin y/o -
desarrollo de controles operacionales continua. 1 1 0 3 2
Provee lo necesario para el seguimiento de las acciones requeridas con el
fin de asegurar la eficacia y la oportunidad de su implementacin.
1 1 1 - 3 3
La organizacin en el proceso de planificacin, identificacin, evaluacin y control
de riesgos tiene como punto de partida el anlisis de los factores potenciales de
66 riesgo, como de los accidentes de trabajo, enfermedades derivadas del trabajo, 1 1 1 - 3 3
incendios, averas, enfermedades y otros incidentes ocurridos.
Total 39 33
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE. CATEGORIZACIN RESPECTO A LOS PUNTAJE: un punto
Planificacin y comportamiento Planificacin del capital humano de la REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
organizacin logrado.
organizativo.
NO TOTAL TOTAL
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
NO
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Recursos Humanos. Generalidades.
El personal que realiza trabajos, tareas para ella o en su nombre que afecten a la
1 1 1 - 3 3
calidad del producto, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la organizacin es competente con base
67 en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas. -
Mantiene los registros asociados. 0 1 0 3 1
Total 6 4
Capacitacin.
La alta direccin planifica, determina las necesidades de capacitacin y desarrollo
68 para los trabajadores, mediante un proceso continuo e ininterrumpido, en
correspondencia con los cargos que ocupan. 1 1 1 - 3 3
La organizacin propiciar a travs de todos los medios y vas que los dirigentes,
funcionarios y personal especializado que atienden directamente el SGICH,
obtengan o posean las competencias requeridas para ejercer sus funciones y para
69 ello planificar las acciones necesarias en los planes de capacitacin y desarrollo, 1 0 0 - 3 1
individuales y colectivos.
La alta direccin tiene planificado el anlisis y discusin del plan de capacitacin y
desarrollo de capital humano con los representantes de las organizaciones
70 sindicales y los trabajadores, esta aprobado e inscrito en el Convenio Colectivo de 1 1 1 - 3 3
Trabajo.
La alta direccin garantiza la ejecucin de todas las acciones de capacitacin y
desarrollo incluidas en el plan de la organizacin, asegurando el capital humano y
71 los recursos materiales y financieros necesarios para la actividad. Existe la 1 1 1 - 3 3
planificacin de los recursos.
Total 12 10
Competencia, Toma de Conciencia y Formacin.
En cuanto a la competencia, toma de conciencia y formacin vinculada con el SIG,
72 la organizacin ha planificado:
Determinacin de las competencias necesarias para el personal que realiza
trabajos que afectan a la calidad del producto y al medio ambiente.
1 1 1 - 3 3
Proporcionado formacin o tomado otras acciones para satisfacer dichas
necesidades.
1 1 1 - 3 3
Evaluado la eficacia de las acciones tomadas. 1 0 0 - 3 1
Asegurado que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de
sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos integrados del
sistema integrado de gestin . 1 1 1 - 3 3
Mantenido los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y
experiencia.
1 0 0 - 3 1
La organizacin tiene planificado e identifica las necesidades de formacin
relacionadas con sus aspectos ambientales y la SST, proporciona la formacin y
73 otras acciones para satisfacer estas necesidades, manteniendo los registros 1 1 1 - 3 3
asociados.
La organizacin demuestra las evidencias sobre los dirigentes, funcionarios y
personal especializado que atienden directamente al SGICH, poseen las
competencias requeridas para ejercer sus funciones, mediante los documentos
formales que acrediten haberlas adquirido a travs de diferentes acciones de
1 1 1 - 3 3
74 capacitacin, as como las evaluaciones de su desempeo en el trabajo vinculado
con esta actividad.
La organizacin planifica y exige que todo el personal tenga la competencia
75 necesaria para efectuar las actividades que puedan producir un impacto significativo 1 1 0 - 3 2
hacia la mejora de la SST.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para asegurar que los
76 trabajadores en cada funcin y nivel pertinente, tomen conciencia de:
La importancia de lograr la conformidad con la poltica integrada y los
procedimientos de MA, SST y con los requisitos de su gestin.
1 1 0 - 3 2
Las consecuencias reales o potenciales de sus actividades de trabajo para la
SST y los beneficios que representa en el mejoramiento del desempeo 1 1 0 - 3 2
personal;
Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica
Integrada y los procedimientos de SST, incluyendo los requisitos de
preparacin y respuesta ante emergencias 1 1 1 - 3 3
Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos
de operacin establecidos.
1 1 1 - 3 3
Los procedimientos de formacin tienen en cuenta la diferencia de niveles en
77
cuanto a:
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 1 1 1 - 3 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 1 1 1 - 3 3
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 1 1 1 - 3 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 1 1 1 - 3 3
La alta direccin planifica el proceso de identificacin, desarrollo y aprobacin las
competencias distintivas de la organizacin, las de los procesos de las actividades
78
principales y las competencias de los perfiles de los diferentes cargos de esas
1 1 1 - 3 3
actividades principales.
Total 51 44
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La alta direccin tiene identificados los procesos que aaden valor o encarecen los
79 costos y las premisas para acometer el estudio del trabajo.
1 1 1 - 3 3
La alta direccin cuenta y tiene aprobado el programa para la realizacin de los
estudios del trabajo.
80 La alta direccin tiene aprobada a las personas responsables de la 0 0 0 - 3 0
realizacin de los estudios del trabajo, as como los que deben participar.
Total 6 3
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, ha planificado y
81 establecido indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en 1 1 1 - 3 3
la ley, lo cual se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin antes de comenzar el perodo evaluativo anual, ha puesto en
82 conocimiento de los trabajadores tanto los indicadores fundamentales establecidos
en la ley, como los indicadores adicionales acordados con la organizacin sindical. 1 1 1 - 3 3
Total 6 6
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrada
de Capital Humano.
La alta direccin tiene planificado y asegurado el autocontrol sobre los resultados
83
del SGICH. Incluido la Resolucin 297 y el control sobre el SIG.
La alta direccin tiene constituido y aprobado el Comit de Control Multidisciplinario.
1 1 0 - 3 2

La organizacin posee un Programa de Autocontrol del Sistema, en el cual deben


quedar precisadas las fechas en que se realizar el autocontrol y la evaluacin a los
diferentes procesos del sistema, as como el anlisis integral del funcionamiento de
84 l. Este programa se elabora y somete a la aprobacin de la alta direccin antes de 1 1 0 - 3 2
que se inicie el ao fiscal correspondiente.
Total 6 4
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin tiene creada la estrategia referida a: la poltica de empleo, es parte
85 de la poltica social y econmica del Estado, y en su aplicacin las organizaciones
se rigen por los principios enunciados en la NC 3001:2007. 1 1 1 - 3 3
Total 3 3
Ambiente de Trabajo.
La organizacin ha planificado, determinado y gestionado el ambiente de trabajo
86 necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
1 1 0 - 3 2
Incluyendo el ambiente de trabajo factores fsicos, ambientales y de otro
tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminacin o las
condiciones climticas).Establece su control y mejora continua 1 1 0 - 3 2
Total 6 4
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 16. Identificacin de los Factores de Riesgos.

Instruccin para el llenado del cuestionario.

Es recomendable utilizar este cuestionario antes de comenzar un proceso de


evaluacin de riesgos, ya que facilita la identificacin de los factores riesgos
existentes en cada rea o puestos de trabajo. As como conocer el sentimiento
subjetivo de los trabajadores respecto a los riesgos que consideran ms
importantes o que ms le pueden afectar y la influencia de los mismos en cada
sistema de gestin.
Asignacin del nivel de importancia a cada uno de los factores de riesgo:
0 No hay riesgo.
1 Riesgo pequeo.
2 Riesgo mediano.
3 Riesgo alto.
Listado de posibles Factores de Riesgos Criterio de Sistemas de Gestin
identificacin
0 1 2 3
Procesos
Factores de riesgos biolgicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Contacto con Microorganismos. 0 3 0 0 0 3 *
Virus. 0 3 0 0 0 3 *
Hongos. 0 3 0 0 0 3 *
Bacterias. 0 3 0 0 0 3 *
Factores qumicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
De acuerdo a la forma como se presenta la sustancia: contacto
con sustancias nocivas.
Aerosoles: partculas slidas o lquidas suspendidas en el aire. 1 1 1 1 1 1 *
Humos: partculas slidas (combustin). 1 1 1 1 1 1 *
Neblinas: partculas lquidas (pintura). 0 1 0 0 0 0 *
Polvos: partculas por manipulacin de un slido. 0 1 0 0 0 0 *
Lquidos: tienen dos riesgos, el posible contacto y el vapor, ya 0 1 0 0 0 0 *
que donde hay lquidos hay vapor.
Gaseosos: gases y vapores. Tienen gran capacidad de 0 1 0 0 0 0 *
dispersin.
Disolventes: anlisis de los agentes qumicos. Medidas de 0 0 0 1 0 0 *
seguridad. Etiquetado y fichas de seguridad.
Intoxicaciones agudas o crnicas (afectaciones por agentes 0 0 0 1 0 0 *
qumicos.
De acuerdo al efecto que produzcan las sustancias en el
organismo: contacto con sustancias nocivas.
Productores de neumoconiosis: slice, asbesto, algodn, talco. 0 1 0 0 0 0 *
Irritantes: gases lacrimgenos, cloro. Causan irritacin al tracto 0 2 0 2 0 0 *
respiratorio, ojos y piel. Avisan al riesgo.
Asfixiantes: pueden producir efectos sobre el ambiente (N, H, 0 1 0 1 0 0 *
Ar) o efectos sobre la persona (CO, HCN).
Anestsicos y narcticos: actan sobre el sistema nervioso, 0 0 0 0 0 0 *
hidrocarburos.
Productores de efectos sistmicos: afectan cualquier sistema 0 0 0 0 0 0 *
del organismo. Alcoholes y plaguicidas afectan el sistema
nervioso. Fsforo blanco afecta sistema heptico y seo.
Productores de cncer: cloruro de vinilo (PVC), anilina, caucho, 0 0 0 0 0 0 *
asbesto.
Factores fsicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
No mecnicos.
Exposicin a shocks elctricos. 1 1 1 1 1 1 *
Exposicin alta tensin elctrica. 1 1 1 1 1 1 *
Microclima inadecuado (calor, fro, humedad, escasa 3 3 3 3 3 3 *
ventilacin) Temperatura extrema.
Iluminacin inadecuada (insuficiente, excesiva, reflejos, 3 3 3 3 3 3 *
sombras, deslumbramiento, ambiente cromtico).
Vibraciones. 0 1 0 0 0 0 *
Exposicin al ruido (molesto o excesivo). 1 2 1 1 1 1 *
Radiaciones:
Exposicin a radiaciones electromagnticas.
Ionizantes: Rayos X Istopos Radioactivos 0 1 0 0 0 0 *
No Ionizantes: Ultravioletas Infrarrojos Lser 0 1 0 0 0 0 *
Radiacin solar. 1 3 1 1 1 1 *
Presiones anormales. 0 0 0 0 0 0 *
Edificaciones deficientes, deterioradas, problemas de piso. 1 2 1 1 1 1 *
Factores fsico qumicos.
Se refiere a los riesgos de incendios y explosiones; pueden 0 2 0 0 0 0 *
darse por calor o por presin.
Factores mecnicos y elctricos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Los relacionados con las mquinas, equipos, herramientas, 1 1 1 1 1 1 *
almacenamiento, mantenimiento y demarcacin del rea de
circulacin. (equipos defectuosos, inadecuada sealizacin en
el lugar de trabajo, entre otros).
Mecnicos
Cada de persona a distinto nivel. 2 2 2 2 2 2 *
Cada de persona al mismo nivel. 2 2 2 2 2 2 *
Cada de objetos por desplome o derrumbamiento. 1 1 1 1 1 1 *
Cada de objetos en manipulacin. 1 1 1 1 1 1 *
Cadas de objetos desprendidos. 1 1 1 1 1 1 *
Pisadas sobre objetos. 1 2 1 1 1 1 *
Choque contra objetos inmviles. 2 2 2 2 2 2 *
Golpes o contactos con objetos mviles. 1 2 1 1 1 1 *
Golpes o cortaduras por objetos o herramientas. 0 2 0 2 0 1 *
Proyeccin de fragmentos o partculas. 0 2 0 1 0 2 *
Atrapamiento por o entre objetos. 0 1 0 0 0 1 *
Atrapamiento por vuelco de mquinas o vehculos. 1 1 1 1 1 1 *
Sobreesfuerzo fsico o mental. 3 3 3 1 3 0 *
Estrs trmico. 3 3 3 3 3 3 *
Contactos trmicos. 0 1 0 2 0 0 *
Atropellos, golpes o choques contra o con vehculos. 1 2 1 2 1 2 *
Sobrecarga fsica (trabajar de pie, posicin forzada, cargar 0 2 0 0 0 2 *
objetos pesados, jornada excesiva, entre otros).
Factores de riesgo que influyen en la salud mental. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Acceso a las drogas y al alcohol. 0 0 0 0 0 0 *
Aislamiento. 0 1 0 0 0 0 *
Problemas de educacin, transporte y vivienda. 2 2 2 2 2 2 *
Desorganizacin en la vecindad o comunidad. 0 0 0 0 0 0 *
Rechazo a las personas consideradas casos sociales. 0 0 0 0 0 0 *
Estado de necesidad por la pobreza. 0 0 0 0 0 0 *
Baja nutricin. 0 0 0 0 0 0 *
Discriminacin racial. 0 0 0 0 0 0 *
Violencia, delincuencia y actos de terrorismo. 0 0 0 0 0 0 *
Guerra y conflictos armados. 0 0 0 0 0 0 *
Factores psicosociales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Una feroz competitividad. 2 2 2 0 2 0 * * *
La inseguridad en el trabajo. 1 1 1 1 1 2 * *
Cambios trascendentales en los enfoques de vida y las 0 0 0 0 0 0 * *
costumbres.
El ritmo del trabajo (cambiante). 1 2 1 1 1 1 * * *
Burnout: angustia, sentimientos de frustracin, agotamiento 1 1 1 1 1 1 * *
emocional, trastornos en los ritmos de alimentacin, actividad
fsica y descanso. Dolencias fsicas, psquicas.
Factores ergonmicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Estrs y ansiedad. 2 2 2 2 2 2 * *
Monotona. 0 0 0 0 0 0 * *
Hipovigilancia, arbitrariedades, jefatura autoritaria, 2 2 2 2 2 2 * *
incomunicacin
Saturacin mental: integracin de la informacin, se dificulta por 3 3 3 2 3 0 * *
interrupciones constantes.
Mala distribucin de los espacios de trabajo, mquinas y 3 3 3 3 3 3 * *
equipos, lo que provoca que las actividades no se realicen de
manera cmoda y no se facilita la accesibilidad a las diferentes
partes, por lo que son frecuentes los movimientos forzosos e
innecesarios, de acuerdo con criterios ergonmicos.
mbito fsico de los locales reducido, no existe la debida 3 3 3 3 3 0 *
separacin (0.8 m) entre los elementos materiales, como para
permitir el desempeo de los trabajadores con seguridad.
Incorrecta postura de trabajo (mayormente sentado) provoca un 3 3 3 3 3 3 * *
incremento en la carga esttica lo que trae consigo trastornos al
sistema msculo-esqueltico del trabajador.
Factores individuales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Sedentarismo: descondicionamiento fsico. Alteraciones 0 0 0 0 0 0 *
cardiorrespiratorias.
Sobrepeso: sobrecarga del aparato osteomuscular. 0 0 0 0 0 0 *
Herramientas o materiales: aisladas, acolchadas, livianas. 0 0 0 1 0 2 * *
Inexistencia de los equipos de proteccin personal para su uso. 1 1 1 1 1 3 *
Los medios de trabajos son los necesarios e idneos 2 2 2 2 2 3 * *
Existen los manuales o instrucciones de exigencias especficas 3 3 3 3 3 3 * * * *
de los medios de trabajo.
Existen los manuales o instrucciones de exigencias especficas 3 3 3 3 3 3 * * * *
de los puestos de trabajos.
Elementos de confort postural: posibilidad de alternancia de la 2 2 2 2 2 1 *
posicin, uso de sillas y otros apoyos.
Existen los programas de seleccin, induccin o entrenamiento: 0 0 0 0 0 0 * * *
conocimiento de capacidades, habilidades y limitaciones.
Programacin de pausas y descansos: tiempos de recuperacin 0 0 0 0 0 0 *
y reas destinadas al mismo.
Jornada laboral, programacin de rotacin y turnos de trabajo: 0 0 0 0 0 0 *
horas extras, trabajo diurno y nocturno.
La jornada de trabajo extensa. 0 0 0 0 0 0 *
La mala comunicacin en el trabajo. 2 2 2 2 2 2 * * * *
Inadecuada administracin y mando. 2 2 2 2 2 2 * * * *
Factores de seguridad e higiene en el lugar del trabajo. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Infeccin por enfermedades infecto contagiosas: Leptospirosis e 2 2 2 2 2 3 * *
Histoplasmosis, H1N1.
Contaminantes qumicos: tenemos los compuestos sustancias 1 1 1 1 1 1 * * *
constituidas por materia inerte, que pueden estar presentes en
el lugar de trabajo en diferente estado de la materia como
lquidos, slidos o gaseosos.
Contaminantes biolgicos: tenemos los organismos vivos, como 3 3 3 3 3 3 * * *
insectos, roedores, reptiles y microorganismos como bacterias,
hongos virus, presentes en el ambiente de trabajo.
Inexistencia de trampa de grasa en la red sanitaria que evacua 3 3 3 3 3 3 * * *
las aguas provenientes de la cocina comedor.
Factores organizacionales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Contenido de la tarea: puestos en los que el trabajo consiste en 0 0 0 0 0 0 *
la repeticin de una serie de tareas cortas y repetitivas, carentes
de significado para la persona que las realiza, que a menudo,
desconoce la totalidad del proceso o incluso, la finalidad de su
propia tarea.
Autonoma: contar con una participacin efectiva de los
trabajadores en la solucin de los problemas y en la toma de 0 0 0 0 0 0 * * *
decisiones.
Rol en la organizacin: esta situacin se denomina ambigedad
de rol y se da cuando los objetivos y las competencias de cada
puesto no estn bien definidos y se carece de la informacin
suficiente para saber si se acta correctamente: funciones, 0 0 0 0 0 0 * * *
mtodos de trabajo, cantidad y calidad del producto, tiempos,
ejecucin de la tarea, responsabilidades, objetivos y polticas de
la empresa.
Inexistencia de un sistema de planificacin del trabajo. 0 0 0 0 0 0 * *
Inexistencia de la proyeccin estratgica de trabajo. 0 0 0 0 0 0 * * * *
Inexistencia del convenio colectivo de trabajo. 0 0 0 0 0 0 * *
No se desarrollan estudios del trabajo. Existe un estancamiento 3 0 3 0 0 0 * *
en la organizacin del trabajo.
Inexistencia de un sistema de control interno. 0 0 0 0 0 0 * * * *
Falta de control en el acceso al rea de personal no autorizado. 2 2 2 2 2 2 *
Proteccin fsica de los sistemas de clima. 2 2 2 2 2 2 * *
Inexistencia del Reglamento Disciplinario Interno. 0 0 0 0 0 0 * *
Se otorgan vacaciones en efectivo sin que el trabajador disfrute
2 2 2 2 2 2 * *
del descanso fsico.
No existen relaciones de cooperacin sistemtica con la
0 0 0 0 0 0 *
organizacin sindical en la empresa.
No estn definidas las competencias bsicas en los dirigentes y
0 0 0 0 0 0 * *
tcnicos encargados de la gestin de los recursos humanos.
Incumplimiento de sistemas de estimulacin (salarial, material y
1 1 1 1 1 1 *
otros).
Existe el reglamento de estimulacin moral teniendo en cuenta
lo establecido por la Resolucin13/2004. 0 0 0 0 0 0 *
Condiciones de bienestar.
Desconocimiento por los cuadros, dirigentes y trabajadores de
1 1 1 1 1 1 * * *
las normas de seguridad y salud del trabajo.
Investigacin deficiente de los accidentes de trabajo. 0 0 0 0 0 0 * *
La no utilizacin de conocimientos sobre las prcticas de la
competencia y las expectativas de los clientes para impulsar la 3 3 3 3 3 0 * *
mejora continuada de la calidad.
Factores externos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Desarrollos tecnolgicos no asumidos que pueden provocar
3 3 3 3 3 3 * * * *
obsolescencia de la organizacin.
Modificaciones en la legislacin y normas que conduzcan a
2 2 2 2 2 2 * * * *
cambios forzosos en la estrategia y procedimientos.
Alteraciones en el escenario econmico financiero que
3 3 3 3 3 3 * * * *
impactan en el presupuesto de la entidad.
La situacin econmica del pas es ms difcil que en el trienio
anterior debido al agravamiento de la coyuntura internacional y
la agresividad del imperialismo. Se arrecia a niveles ms
elevados el bloqueo econmico contra Cuba: Como 3 3 3 3 3 3 * * * *
consecuencia de ello se continan deteriorando los indicadores
relacionados con la liquidez monetaria y por ende se restringen
an ms las inversiones para el medio ambiente.
Bajo nivel adquisitivo del segmento de mercado que visita el
3 3 3 3 3 3 * * * *
polo turstico.
Situacin econmica-financiera del pas afectada por la poltica
2 2 2 2 2 2 * * * *
que se est aplicando al proceso inversionista.
Falta de comprensin de algunos decisores sobre la importancia
1 1 1 1 1 1 * *
de potenciar la gestin ambiental.
Debilidad en la implementacin y control del sistema regulatorio
3 3 3 3 3 3 * *
ambiental del pas.
Organizaciones con objeto social similar a la organizacin. 3 3 3 3 3 3 * *
Factores internos de la organizacin cimentados en los
enfoques de la familia de las normas ISO 9000 y los ocho
1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
principios de la calidad total.
La organizacin no implementa, ni mantiene un sistema de
gestin que sea diseado para mejorar continuamente la
3 3 3 3 3 3 * * * *
eficacia y eficiencia del desempeo de la organizacin mediante
la consideracin de las necesidades de las partes interesadas.
No estn definidos, ni son gestionados los procesos que lleven
2 2 2 2 2 2 * * * *
a mejorar el desempeo de la organizacin.
No utilizacin de informacin y datos de los procesos para la
2 2 2 2 2 2 * * * *
toma de acciones correctivas y preventivas.
No se aplican mtodos adecuados para evaluar la mejora del
proceso, tales como autoevaluaciones y revisiones por parte de 2 2 2 2 2 2 * * * *
la direccin.
En la organizacin no se comprenden las necesidades actuales
y futuras de los clientes, teniendo en cuenta los requisitos de 2 2 2 2 2 1 * * * *
los clientes para exceder las expectativas de los mismos.
El no establecimiento de objetivos integrados de la calidad
2 2 2 2 2 2 * * * *
vinculados a los procesos .
La no utilizacin de conocimientos sobre las prcticas de la
competencia y las expectativas de los clientes para impulsar la 3 3 3 3 2 1 * * * *
mejora continuada de la calidad.
No estn identificadas las competencias claves de la empresa,
de los procesos de las actividades principales y de los 1 1 1 1 1 1 * * * *
trabajadores que laboran en ella.
Inexistencia del plan de capacitacin y desarrollo de la
0 0 0 0 0 0 * * * *
organizacin.
Deficiencias en actividades generales del sistema de
2 2 2 2 2 2 * * * *
informacin automatizado.
No se formaliza el desarrollo y mantenimiento de programas;
2 2 2 2 2 0 * * * *
soporte tecnolgico de los software de sistemas, operaciones.
Contaminacin con virus informticos. 3 3 3 3 3 3 * * * *
No tienen establecido una visin, polticas y objetivos
estratgicos integrados coherentes con el propsito de la 0 0 0 0 0 0 * * * *
organizacin.
Carencia de liderazgo, compromiso y de la participacin activa
de la alta direccin para desarrollar y mantener un sistema de
2 2 2 2 2 2 * * * *
gestin eficaz y eficiente para lograr beneficios para todas las
partes interesadas.
No se establecen alianzas de negocios con los proveedores de
3 3 3 3 3 3 * * *
la organizacin, a fin de crear valor para ambas partes.
La organizacin no utiliza la poltica integrada de la calidad
como un medio para conducir a la organizacin hacia la mejora 2 2 2 2 2 2 * * * *
de su desempeo.
La organizacin no establece y ni promueve procesos para la
2 2 2 2 2 1 * * * *
innovacin y para la mejora continua.
Consta la organizacin con el proceso de comunicacin y opera
tanto vertical como horizontalmente y esta adaptado a las 0 0 0 0 0 0 * * * *
distintas necesidades de sus destinatarios.
La organizacin no identifica, evala los riesgos de su potencial. 0 0 0 0 0 0 * * * *
Efecta la organizacin un seguimiento continuo del actual uso
de los recursos para encontrar oportunidades de mejora de su
2 2 2 2 2 2 * * * *
uso. Junto a esto, debera tener lugar una bsqueda de nuevos
recursos, de procesos optimizados y de nuevas tecnologas.
El ambiente de trabajo fomenta el crecimiento personal, el
aprendizaje, la transferencia de conocimientos y el trabajo en 0 0 0 0 0 0 * * * *
equipo.
Se establece un sistema de calificacin de habilidades y planes
0 0 0 0 0 0 * *
de carrera, para promover el desarrollo de las personas.
Se planifica y gestiona su infraestructura de manera eficaz y 2 2 2 2 2 2 * * * *
eficiente.
Evala peridicamente la idoneidad de la infraestructura para
cumplir los objetivos de la organizacin.
Tiene implementado el sistema interno de propiedad industrial 0 0 0 0 0 0 * *
Evala cmo se identifica y se protege la actual base de
conocimientos de la organizacin. Tiene creado los mecanismos 2 2 2 0 0 0 * *
apropiados
La alta direccin considera opciones tecnolgicas para
aumentar el desempeo de la organizacin en reas tales como
3 3 3 3 2 0 * * * *
la realizacin del producto, el marketing, los estudios
comparativos con las mejores prcticas (benchmarking),
La organizacin considera debidamente la integracin de los
aspectos de la proteccin ambiental y la SST en el diseo y el 0 0 0 0 0 0 * * * *
desarrollo del producto.
La informacin es compartida y transmitida por todos los
0 0 0 0 0 0 * * * *
canales
Factores jurdicos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
La organizacin cuenta con las distintas legislaciones aplicables
a la organizacin, las aplica en materia de recursos econmicos 0 0 0 0 0 0 * * * *
y materiales dirigidos a la GSST, GICH, CI, MA, C.
Desconocimiento y desactualizacin de las normas y
procedimientos del Sistema Nacional de Contabilidad aplicables 0 0 0 0 0 0 * * * *
a la entidad.
Inexistencia, desconocimiento y desactualizacin de las
0 0 0 0 0 0 * * * *
normativas y procedimientos del rgano de justicia laboral
Aplicacin y conocimiento de las regulaciones y leyes del
consejo de estado, MININT, y cuerpo de bomberos para la
confeccin de los diferentes planes de seguridad y proteccin
fsica de la organizacin. 0 0 0 0 0 0 * * * *
Aplicacin de las regulaciones sobre la prevencin del delito, la
corrupcin y las ilegalidades.
Factores estratgicos internos. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Falta de equipamiento y tecnologas de punta. 2 2 2 2 2 2 * * * *
Dificultades en las comunicaciones, el transporte y el nivel de
1 2 1 1 1 1 * * *
informatizacin.
Insuficiente estimulacin a los recursos humanos. 2 2 2 2 2 2 * *
Escasa relaciones con entidades de ciencia del territorio y del
2 2 2 2 2 0 * * *
pas.
Carencia de liderazgo. 1 2 1 1 1 1 * * * *
Desaliento con la actividad comercial del centro. 3 3 1 3 1 0 * *
Baja proyeccin hacia la actividad cientfica. 3 3 3 1 1 0 * * *
Carencia de Nuevas tecnologas de la informacin (NTI) y su
3 3 3 3 3 0 * * * *
aprovechamiento para la generacin y gestin del conocimiento.
Limitado reconocimiento en el contexto social. 2 2 2 2 2 1 * *
No implementacin del sistema de gestin integrado para el
3 3 3 3 3 3 * * * *
logro del xito sostenido.
Escasa participacin en los diferentes programas de
3 3 3 0 0 0 * *
proyectos.(Nacionales y Ramales).
Bajo ndice de publicaciones cientficas. 3 3 3 3 3 0 * *
Estancamiento del grado cientfico y nivel acadmico en relacin
3 3 3 3 3 0 * *
con los profesionales.(Doctores).
Deficiente apoyo logstico a la actividad de I+D+I. 3 3 3 3 3 0 * * * *
Rotura de los equipos. 3 3 3 3 3 3 * * *
Mal estado tcnico de medios y equipos. 3 3 3 3 3 3 * * *
Falla en la red de datos. 1 1 1 1 1 1 * * * *
Ataque y vulnerabilidad a las redes WAN. 1 1 1 1 1 1 * * * *
Seguridad en las conexiones a Internet. 2 2 2 2 2 1 * * * *
Factores ambientales. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Intensas Lluvias. 3 3 3 3 3 3 * * * *
Fuertes vientos. 2 2 2 2 2 2 * *
Penetraciones del mar. 2 2 2 2 2 2 * *
Intensas sequa. 1 1 1 1 1 1 * *
Descargas elctrica. 3 3 3 3 3 3 * *
Roturas de redes de abasto de agua. 3 3 3 3 3 3 * *
Rotura de redes sanitarias. 2 2 2 2 2 2 * *
Manejo incorrecto de los residuales slidos urbanos. 2 2 2 2 2 2 *
Manejo incorrecto de los residuos peligrosos. 2 2 2 2 2 2 *
Tratamiento ineficaz de los residuales lquidos. 1 1 1 1 1 1 *
Sobre- consumo de materiales. 2 2 2 2 2 1 * * * *
Incendios. 1 1 1 1 1 1 * *
Emisiones de contaminantes atmosfricos. 0 0 0 0 0 0 * *
Emisiones de ruidos intensos. 0 0 0 0 0 0 * *
Acumulacin de residuos slidos (microvertederos). 2 2 2 2 2 2 * *
Derrames no controlados de aguas residuales. 2 2 2 2 2 2 * *
Derrames de productos qumicos txicos. 1 2 1 1 1 1 * *
Emisiones no controladas de SAOz. 1 1 1 1 1 1 * *
Consumo combustibles fsiles. 1 1 1 1 1 1 * *
Consumo de agua inadecuado. 2 2 2 2 2 2 *
Incremento de volmenes de residuales que se almacenan para
2 2 2 2 2 2 * * *
su disposicin final al vertedero.
Consumo de energa inadecuado. 2 2 2 2 2 2 * * *
Inexistencia de programas de educacin y capacitacin
0 0 0 2 1 2 * * * *
ambiental.
Existencia y conocimiento de planes de emergencia contra
1 1 1 1 1 1 * * *
eventualidades y catstrofes.
Factores financieros. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
Desconocimiento y desactualizacin de las normas y
procedimientos del Sistema Nacional de Contabilidad aplicables 1 1 1 1 1 1 * *
a la entidad.
Deficiencias en la automatizacin de los subsistemas, utilizacin
1 0 1 1 1 1 * *
del sistema de la gestin empresarial en el registro y control de
los hechos econmicos.
Realizacin de operaciones de caja por personal no autorizado
0 0 0 0 1 0 * *
y mal manejo del efectivo.
No se realizan arqueos peridicos y sorpresivos en caja
2 0 0 0 2 0 * *
(mensual y sorpresivo).
No correspondencia entre recibos de ingresos y los ingresos
0 0 0 0 2 0 * *
recibidos.
Ingresos al banco fuera de tiempo. 0 0 0 0 3 0 * *
Reembolso fuera de tiempo. 0 0 0 0 2 0 * *
Dietas fuera de fecha. 1 1 1 1 1 1 * *
No correspondencia entre recibos de ingresos y los ingresos
0 0 0 0 1 0 * *
recibidos.
Reintegros fuera de fecha. 0 0 0 0 2 0 * *
Reintegro inadecuado de salarios indebidos. 1 0 1 0 1 0 * *
Emisin de cheques con problemas. 0 0 0 0 3 0 * *
Incoherencia de los pagos realizados con los trminos
0 1 0 1 2 0 * *
contractuales y las facturas recibidas.
No realizacin de las conciliaciones de las cuentas bancarias
0 0 0 0 2 0 * *
peridicamente.
Violaciones en el asiento de los registros de cobros y pagos. 0 0 0 0 1 0 * *
Aplicacin incorrecta de los procedimientos de la deteccin de
0 0 0 0 1 0 * *
faltantes.
Ingreso al CITMA, en una cuanta incorrecta y fuera del tiempo
0 0 0 0 1 0 * *
establecido de los aportes, impuestos y contribuciones.
Realizacin inadecuada del pago de la contribucin a la
0 0 0 0 1 0 * *
seguridad social.
Declaracin y pago fuera de tiempo. 0 2 0 0 2 0 * *
Mala aplicacin de la depreciacin de activos fijos tangibles. 0 0 0 0 2 0 * *
Faltantes de activos fijos tangibles y valor no depreciado, de los
0 0 0 0 2 0 * *
dados de baja antes del final de su vida til.
Cuentas por pagar envejecidas por importes significativos. 0 0 0 0 2 0 * *
No existe una separacin de funciones entre almaceneros,
0 0 0 2 2 0 * *
facturadores, funcionarios que firman los cheques.
No se realizan conciliaciones peridicas de las cuentas. 0 0 0 0 1 0 * *
No se aplican los procedimientos de anlisis de las cuentas por
0 0 0 0 1 0 * *
cobrar diversas y de pagos anticipados.
Existencia de cuentas por cobrar envejecidas en carpeta. 0 0 0 0 2 0 * *
Facturacin por los precios aprobados por el nivel
0 2 0 0 2 0 * *
correspondiente segn fichas de costo actualizadas.
Deficiencias en la elaboracin de las actas de responsabilidad
3 3 3 3 3 3 * *
material.
Descontrol en documentos para el control de la entrada y salida
0 0 0 1 1 0 * *
de productos.
Operacin incorrecta de compra de mercancas (proveedores no
3 3 1 3 3 3 * *
aprobados, realizacin de operaciones sin contrato previo).
Procedimientos inadecuados con los submayores de
0 0 0 0 2 0 * *
inventarios.
Existencia y aplicacin del plan de chequeo peridico rotativo de
0 0 0 0 2 0 * *
activos fijos.
Clculo y registro incorrecto de la depreciacin de los bienes,
0 0 0 0 1 0 * *
as como tambin sus reparaciones.
Violaciones en la relacin entre los submayores de los activos
fijos tangibles y los saldos de las cuentas de control 0 0 0 0 1 0 * *
correspondientes.
No se realiza con efectividad revisin y aprobacin de los
clculos de las nominas antes de efectuar la extraccin del 0 0 1 0 1 0 * *
efectivo para el pago.
Errores en las nominas en el numero del cheque de extraccin
0 0 0 0 1 0 * *
del efectivo y correspondencia con lo asignado en esta.
No presencia en las nomina de la firma del trabajador en caso
0 0 1 0 1 0 * *
requerido.
Inexistencia de la autorizacin escrita, en el caso de cobrar
1 1 1 1 1 1 * *
persona distinta al beneficiario.
No presencia de la fecha y numero de reintegro en la nomina, 0 0 1 0 1 0 * *
en los casos de salarios indebidos y no reclamados.
No se reviza adecuadamente la realizacin de las deducciones
en las nominas sobre la base de los datos de los descuentos 0 0 1 0 1 0 * *
parciales de sus adeudos.
Incorrectas operaciones contabilizadas en estas cuentas y no
0 0 0 0 1 0 * *
correspondencia con los contenidos econmicos de las mismas.
Submayores de vacaciones y retenciones por pagar con saldos
0 0 1 0 1 0 * *
contrarios a su naturaleza.
Registros inadecuados de los gastos en el momento que
0 0 0 0 2 0 * *
ocurren.
Deficiencias en la ejecucin del plan de ambas monedas y
1 1 1 1 1 0 * *
anlisis en los Consejos de Direccin.
Descuadres entre el Informe de ejecucin de plan y la
0 0 0 0 2 0 * *
contabilidad.
Contaminacin con virus informticos 0 0 0 0 1 0 * *
Desactualizacin de las salvas de datos. 0 0 0 0 3 0 * *
Factores de cultural organizacional. 1 2 3 4 5 6 C MA SST CH
En la organizacin existe una poltica retributiva justa,
evitndose desigualdades por sexo, procedencia geogrfica, 0 0 0 0 0 0 * * * *
entre otros.
La organizacin colabora en proyectos, asociaciones, iniciativas.
Del territorio en que se emplaza y a su vez no se generan daos 0 0 0 0 0 0 * * * *
ambientales.
En cuanto al trato que reciben las personas se basa en el
respeto y la confianza a cada persona, independientemente de 0 0 0 0 0 0 * * * *
sus funciones y responsabilidades.
No existen diferencias entre lo que reciben los trabajadores
0 0 0 0 0 0 * * * *
permanentes y los trabajadores temporales.
La organizacin contribuye a la identificacin de los trabajadores
con la cultura de la empresa. Es comunicada la historia de la 0 0 0 0 0 0 * * * *
organizacin
Existe la colaboracin basada en la confianza mutua entre
0 0 0 0 0 0 * * * *
personas.
Las personas son consideradas como pieza clave para la
supervivencia de la misma, ms all del corto plazo, 0 0 0 0 0 0 * * * *
favorecindose su desarrollo.
En la organizacin se propicia la mejora continua y la calidad de
las condiciones de trabajo como base de una cultura 2 2 2 2 2 1 * * * *
fundamentada en las personas.
La innovacin y la creatividad forman parte del progreso
2 3 2 2 2 1 * * * *
organizacional.
Otros

Fuente: Elaboracin propia.


Anexo 17. Evaluacin integral de los riesgos.

Organizacin: Centro de Servicios Ambientales de Matanzas.


Variables del Riesgo
Riesgo Estimado

Evaluacin del

Procesos
NO Peligros Identificados Tipo de Factor Po Md R = Po * Md Riesgo Tipologa Prioridad

1 Contacto con microorganismos, hongos, Muy


bacterias, plantas y virus. Biolgicos 2;6 5 20 100 frecuente/Severo Intolerable: Severo Inmediato
Contacto con sustancias nocivas.
2 Aerosoles: partculas slidas o lquidas Altamente
suspendidas en el aire. Qumicos Todos 4 1 4 frecuente/leve Trivial o aceptable IV
Altamente
3
Humos: partculas slidas (Combustin). Qumicos Todos 4 1 4 frecuente/leve Trivial o aceptable IV
Ocasional/
4
Neblinas: partculas lquidas (Pintura). Qumicos 2 3 10 30 Moderado Tolerable III

5 Polvos: partculas por manipulacin de


un slido. Qumicos 2 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Lquidos, tienen dos riesgos: el posible
6 contacto y el vapor, ya que donde hay Ocasional/
lquidos hay vapor. Qumicos 2 3 10 30 Moderado Tolerable III
Gaseosos: gases y vapores. Tienen gran Ocasional/
7
capacidad de dispersin. Qumicos 2 3 10 30 Moderado Tolerable III
Disolventes: anlisis de los agentes
8 qumicos. Medidas de seguridad. Intolerable:
Etiquetado y fichas de seguridad. Qumicos 4 3 20 60 Ocasional/Severo Moderado II
9 Intoxicaciones agudas o crnicas Intolerable:
afectaciones por agentes qumicos. Qumicos 4 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
De acuerdo al efecto que produzcan las
sustancias en el organismo, contacto
10 con sustancias nocivas: productores de
Neumoconiosis: slice, asbesto, algodn, Improbable
talco. Qumicos 2 1 20 20 /Moderado Tolerable III
Irritantes: gases lacrimgenos, cloro.
11 Causan irritacin al tracto respiratorio, Intolerable:
ojos y piel. Avisan al riesgo. Qumicos 2;4 3 20 60 Ocasional/Severo Moderado II
Asfixiantes: pueden producir: efectos
12 sobre el ambiente (N, H, Ar) o efectos Intolerable:
sobre la persona (CO, HCN). Qumicos 2;4 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Fsicos- No
13 Exposicin a shocks elctricos. mecnicos Todos 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Fsicos- No Intolerable:
14 Exposicin alta tensin elctrica. mecnicos Todos 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Microclima inadecuado(calor, fro,
15 humedad, escasa ventilacin) Fsicos- No
Temperatura extrema. mecnicos Todos 5 1 5 Muy frecuente/Leve Trivial o aceptable IV
Iluminacin inadecuada (insuficiente,
16 excesiva, reflejos, sombras, Fsicos- No Muy Intolerable:
deslumbramiento, ambiente cromtico ) mecnicos Todos 5 10 50 frecuente/Moderado Moderado II
Vibraciones. Fsicos- No
17
mecnicos 2 2 1 2 Remoto/Leve Trivial o aceptable IV
Exposicin al ruido (molesto o excesivo). Fsicos- No
18
mecnicos Todos 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Exposicin a radiaciones.
19 electromagnticas: Ionizantes: Rayos X Fsicos- No
Istopos Radioactivos. mecnicos 2 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
No Ionizantes: Ultravioletas Infrarrojos Fsicos- No
20
Lser mecnicos 2 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Radiacin solar. Fsicos- No Muy
21
mecnicos Todos 5 20 100 frecuente/Severo Intolerable: Severo Inmediato
Edificaciones deficientes, deterioradas,
22 problemas de piso. Fsicos- No Ocasional/
mecnicos Todos 3 10 30 Moderado Tolerable III
Incendios y explosiones; pueden darse
23 por calor o por presin. Improbable/
Fsicos- Qumicos 2 1 20 20 Moderado Tolerable III
Los relacionados con las mquinas,
equipos, herramientas, almacenamiento,
mantenimiento y demarcacin del rea
24
de circulacin. (equipos defectuosos,
inadecuada sealizacin en el lugar de Mecnicos-
trabajo, entre otros). Elctricos Todos 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Cada de persona a distinto nivel. Intolerable:
25
Mecnicos 2;4 3 20 60 Ocasional/Severo Moderado II
Cada de persona al mismo nivel. Intolerable:
26
Mecnicos 2;4 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Cada de objetos por desplome o
27 Intolerable:
derrumbamiento.
Mecnicos Todos 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
28 Cada de objetos en manipulacin.
Mecnicos Todos 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Cadas de objetos desprendidos. Intolerable:
29
Mecnicos Todos 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
30 Pisadas sobre objetos. Mecnicos Todos 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Choque contra objetos inmviles. Ocasional/
31
Mecnicos Todos 3 10 30 Moderado Tolerable III
32 Golpes o contactos con objetos mviles. Mecnicos Todos 3 10 30 Ocasional/ Tolerable III
Moderado
Golpes o cortaduras por objetos o
33
herramientas. Mecnicos 2; 4; 6 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
34 Proyeccin de fragmentos o partculas. Mecnicos 2; 4; 6 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Atrapamiento por o entre objetos. Improbable/
35 Mecnicos 2; 6 1 20 20 Moderado Tolerable III
Atrapamiento por vuelco de mquinas o
Improbable/
vehculos.
36 Mecnicos Todos 1 20 20 Moderado Tolerable III
Sobreesfuerzo fsico o mental. 1;2;3;4 Muy
37 Mecnicos ;5 5 20 100 frecuente/Severo Intolerable: Severo Inmediato
Estrs trmico. Muy Intolerable:
38 Mecnicos Todos 5 10 50 frecuente/Moderado Moderado II
39 Contactos trmicos. Mecnicos 2; 4 2 10 20 Remoto/Moderado Tolerable III
Atropellos, golpes o choques contra o Intolerable:
40 con vehculos Mecnicos Todos 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Sobrecarga fsica (trabajar de pie,
posicin forzada, cargar objetos Ocasional/
41 pesados, jornada excesiva.) Mecnicos 2; 6 3 10 30 Moderado Tolerable III
Factores que
Problemas de educacin, transporte y influyen en la salud
42 vivienda. mental Todos 3 1 3 Ocasional/Leve Trivial o aceptable IV
Altamente Intolerable:
43 Una feroz competitividad. psicosociales 1;2;3;5 4 10 40 frecuente/Moderado Moderado II
Intolerable:
44 La inseguridad en el trabajo. psicosociales Todos 3 20 60 Ocasional/Severo Moderado II
45 El ritmo del trabajo (cambiante). psicosociales Todos 2 1 2 Remoto/Leve Trivial o aceptable IV
Burnout: angustia, sentimientos de
frustracin, agotamiento emocional,
trastornos en los ritmos de alimentacin,
actividad fsica y descanso. Dolencias Ocasional/Moderad
46 fsicas, psquicas. psicosociales Todos 3 10 30 o Tolerable III
Ocasional/Moderad
47 Estrs y ansiedad. Ergonmicos Todos 3 10 30 o Tolerable III
Hipovigilancia, arbitrariedades, jefatura Muy Intolerable:
48 autoritaria, incomunicacin. Ergonmicos Todos 5 10 50 frecuente/Moderado Moderado II
Saturacin mental: integracin de la
informacin: se dificulta por 1;2;3;4 Muy Intolerable:
49 interrupciones constantes. Ergonmicos ;5 5 10 50 frecuente/Moderado Moderado II
Mala distribucin de los espacios de
trabajo, mquinas y equipos, lo que
provoca que las actividades no se
realicen de manera cmoda y no se 1;2;3;4 Muy Intolerable:
50 facilita la accesibilidad a las diferentes Ergonmicos ;5 5 10 50 frecuente/Moderado Moderado II
partes, por lo que son frecuentes los
movimientos forzosos e innecesarios, de
acuerdo con criterios ergonmicos.
Incorrecta postura de trabajo
(mayormente sentado) provoca un
51 incremento en la carga esttica lo que
trae consigo trastornos al sistema
msculo-esqueltico del trabajador. Ergonmicos Todos 5 1 5 Muy frecuente/Leve Trivial o aceptable IV
Herramientas o materiales: aisladas,
52
acolchadas, livianas. Individuales 4;6 3 1 3 Ocasional/Leve Trivial o aceptable IV
Inexistencia de los equipos de proteccin Ocasional/Moderad
53
personal para su uso. Individuales Todos 3 10 30 o Tolerable III
Los medios de trabajos no son los Altamente Intolerable:
54
necesarios e idneos. Individuales Todos 4 10 40 frecuente/Moderado Moderado II
Existen los manuales o instrucciones de
55 exigencias especficas de los medios de Altamente Intolerable:
trabajo. Individuales Todos 4 10 40 frecuente/Moderado Moderado II
Elementos de Confort postural:
56 posibilidad de alternancia de la posicin,
uso de sillas y otros apoyos. Individuales Todos 3 1 3 Ocasional/Leve Trivial o aceptable IV
Ocasional/Moderad
57
La mala comunicacin en el trabajo. Individuales Todos 3 10 30 o Tolerable III

58 Altamente Intolerable:
Inadecuado administracin y mando.
Individuales Todos 4 10 40 frecuente/Moderado Moderado II
Infeccin por enfermedades infecto Seguridad e higiene
59 contagiosas: Leptospirosis e en el lugar del Intolerable:
Histoplasmosis, H1N1. trabajo Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Contaminantes qumicos: tenemos los
compuestos sustancias constituidas por
materia inerte, que pueden estar
60
presentes en el lugar de trabajo en Seguridad e higiene
diferente estado de la materia como en el lugar del
lquidos, slidos o gaseosos. trabajo Todos 2 10 20 Remoto/Moderada Tolerable III
Contaminantes biolgicos: Tenemos los Seguridad e higiene
61 organismos vivos, como insectos, en el lugar del Muy
roedores, reptiles. trabajo Todos 5 20 100 frecuente/severa Intolerable: Severo Inmediato
Inexistencia de trampa de grasa en la Seguridad e higiene
62 red sanitaria que evacua las aguas en el lugar del Ocasional
provenientes de la cocina comedor. trabajo Todos 3 10 30 /Moderado Tolerable III
No se desarrollan estudios del trabajo.
63 Existe un estancamiento en la Muy frecuente/ Intolerable:
organizacin del trabajo. Organizacionales 1;3 5 10 50 moderado Moderado II
64 Falta de control en el acceso al rea de
Organizacionales Todos 4 10 40 Altamente Intolerable: II
personal no autorizado. frecuente/ Moderado
moderado
Incorrecta proteccin fsica de los Altamente
65 sistemas de clima. frecuente/ Intolerable:
Organizacionales Todos 4 10 40 moderado Moderado II
Se otorgan vacaciones en efectivo sin
66 que el trabajador disfrute del descanso Ocasional
fsico. Organizacionales Todos 3 10 30 /Moderado Tolerable III
Incumplimiento de sistemas de Ocasional
67
estimulacin (salarial, material y otros). Organizacionales Todos 3 10 30 /Moderado Tolerable III
Desconocimiento por los cuadros,
68 dirigentes y trabajadores de las normas
de seguridad y salud del trabajo. Organizacionales Todos 1 10 10 Improbable/leve Trivial o aceptable IV
La no utilizacin de conocimientos sobre
las prcticas de la competencia y las
69 expectativas de los clientes para Altamente
impulsar la mejora continuada de la frecuente/ Intolerable:
calidad. Organizacionales Todos 4 10 40 moderado Moderado II
Desarrollos tecnolgicos no asumidos
70 que pueden provocar obsolescencia de Intolerable:
la organizacin. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Modificaciones en la legislacin y
normas que conduzcan a cambios
71
forzosos en la estrategia y Intolerable:
procedimientos. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Alteraciones en el escenario econmico
72 financiero que impactan en el Intolerable:
presupuesto de la entidad. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Bajo nivel adquisitivo del segmento de Intolerable:
73
mercado que visita el polo turstico. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Situacin econmica-financiera del pas
74 afectada por la poltica, que se est Intolerable:
aplicando sobre el proceso inversionista. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Falta de comprensin de algunos
75 decisores sobre la importancia de Intolerable:
potenciar la gestin ambiental. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
La situacin econmica del pas es ms
difcil que en el trienio anterior debido al
agravamiento de la coyuntura
internacional y la agresividad del
76
imperialismo. Se arrecia a niveles ms
elevados el bloqueo econmico contra
Cuba: como consecuencia de ello se Intolerable:
continan deteriorando los indicadores Externos Todos 2 20 40 Remoto/severo Moderado II
relacionados con la liquidez monetaria y
por ende se restringen an ms las
inversiones para el medio ambiente.
Debilidad en la implementacin y control
77 del sistema regulatorio ambiental del Intolerable:
pas. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Organizaciones con objeto social similar Intolerable:
78
a la organizacin. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
La organizacin no implementa, ni Factores internos
mantiene un sistema de gestin que sea de la organizacin
diseado para mejorar continuamente la cimentados en los
eficacia y eficiencia, mediante la enfoques de la
79
consideracin de las necesidades de las familia de las
partes interesadas. normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
de la organizacin
No estn definidos, ni son gestionados cimentados en los
los procesos que lleven a mejorar el enfoques de la
80
desempeo de la organizacin. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
de la organizacin
No utilizacin de informacin y datos de cimentados en los
los procesos para la toma de acciones enfoques de la
81
correctivas y preventivas. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Muy
de la calidad total. Todos 5 20 100 frecuente/severa Intolerable: Severo Inmediato
Factores internos
de la organizacin
No se aplican mtodos adecuados para cimentados en los
evaluar la mejora del proceso, tales enfoques de la
82
como autoevaluaciones y revisiones por familia de las
parte de la direccin. normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
En la organizacin no se comprenden Factores internos
las necesidades actuales y futuras de los de la organizacin
83 clientes, teniendo en cuenta los cimentados en los
requisitos de los clientes para exceder enfoques de la Intolerable:
las expectativas de los mismos. familia de las Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
normas ISO 9000 y
los ocho principios
de la calidad total.
El no establecimiento de objetivos Factores internos
integrados de la calidad vinculados a los de la organizacin
procesos . cimentados en los
enfoques de la
84
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
La no utilizacin de conocimientos sobre de la organizacin
las prcticas de la competencia y las cimentados en los
expectativas de los clientes para enfoques de la
85
impulsar la mejora continuada de la familia de las
calidad. normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
No estn identificadas totalmente las de la organizacin
competencias claves de la empresa, de cimentados en los
los procesos de las actividades enfoques de la
86
principales y de los trabajadores que familia de las
laboran en ella. normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
Deficiencias en actividades generales de la organizacin
del sistema de informacin cimentados en los
automatizado. enfoques de la
87
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
de la organizacin
Insuficiente desarrollo y mantenimiento cimentados en los
de programas; soporte tecnolgico de enfoques de la
88
los software de sistemas, operaciones. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
de la organizacin
cimentados en los
Contaminacin con virus informticos. enfoques de la
89
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
Carencia de liderazgo, compromiso y de de la organizacin
la participacin activa de la alta direccin cimentados en los
para desarrollar y mantener un sistema enfoques de la
90
de gestin eficaz y eficiente para lograr familia de las
beneficios para todas las partes normas ISO 9000 y
interesadas. los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
Factores internos
No se establecen alianzas de negocios de la organizacin
con los proveedores de la organizacin, cimentados en los
a fin de crear valor para ambas partes. enfoques de la
91
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos de
la organizacin
La organizacin no utiliza la poltica cimentados en los
integrada de la calidad como un medio enfoques de la
para conducir a la organizacin hacia la familia de las
mejora de su desempeo. normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
92 de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
La organizacin no establece y de la organizacin
promueve procesos para la innovacin y cimentados en los
para la mejora continua. enfoques de la
93
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
La organizacin no efecta un Factores internos
seguimiento continuo del actual uso de de la organizacin
94 los recursos para encontrar cimentados en los
oportunidades de mejora de su uso. enfoques de la Intolerable:
Junto a esto, debera tener lugar una familia de las Todos 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
bsqueda de nuevos recursos, de normas ISO 9000 y
procesos optimizados y de nuevas los ocho principios
tecnologas. de la calidad total.
Factores internos
de la organizacin
cimentados en los
La organizacin no planifica, enfoques de la
95
proporcionar y gestiona su familia de las
infraestructura de manera eficaz y normas ISO 9000 y
eficiente. los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 2 20 40 Remoto/severa Moderado II
Factores internos
de la organizacin
No se evala peridicamente la cimentados en los
idoneidad de la infraestructura para enfoques de la
cumplir los objetivos de la organizacin. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
96 de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
No se evala cmo se identifica y se de la organizacin
protege la actual base de conocimientos cimentados en los
de la organizacin. Tiene creado los enfoques de la
97
mecanismos apropiados familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 2 20 40 Remoto/severo Moderado II
La alta direccin no considera opciones Factores internos
tecnolgicas para aumentar el de la organizacin
desempeo de la organizacin en reas cimentados en los
tales como la realizacin del producto, el enfoques de la
98
marketing, los estudios comparativos familia de las
con las mejores prcticas normas ISO 9000 y
(benchmarking). los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Falta de equipamiento y tecnologas de
99 Estratgicos Intolerable:
punta.
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Dificultades en las comunicaciones, el
100 transporte y el nivel de informatizacin. Estratgicos Altamente Intolerable:
internos Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Insuficiente estimulacin a los recursos
101 humanos. Estratgicos Intolerable:
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Escasa relaciones con entidades de
102 ciencia del territorio y del pas. Estratgicos 1;2;3;4 Intolerable:
internos ;5 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Desaliento con la actividad comercial del
103 centro. Estratgicos 1;2;3;4 Altamente Intolerable:
internos ;5 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Baja proyeccin hacia la actividad
104 cientfica. Estratgicos 1;2;3;4 Intolerable:
internos ;5 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Carencia de nuevas tecnologas de la
informacin (NTI) y su aprovechamiento
105
para la generacin y gestin del Estratgicos 1;2;3;4 Intolerable:
conocimiento. internos ;5 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Limitado reconocimiento en el contexto
106 social. Estratgicos Intolerable:
internos Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
No implementacin del sistema de
107 gestin integrado para el logro del xito Estratgicos Altamente Intolerable:
sostenido. internos Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Escasa participacin en los diferentes
108 programas de proyectos, (nacionales y Estratgicos Muy
ramales). internos 1;2;3 5 20 100 frecuente/Severa Intolerable: Severo Inmediato
Bajo ndice de publicaciones cientficas. Estratgicos 1;2;3;4 Muy
109
internos ;5 5 20 100 frecuente/Severa Intolerable: Severo Inmediato
Estancamiento del grado cientfico y
110 nivel acadmico en relacin con los Estratgicos 1;2;3;4 Muy
profesionales.(Doctores). internos ;5 5 20 100 frecuente/Severa Intolerable: Severo Inmediato
Deficiente apoyo logstico a la actividad
111 de I+D+I. Estratgicos 1;2;3;4 Altamente Intolerable:
internos ;5 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Mal estado tcnico de medios y equipos. Estratgicos Altamente Intolerable:
112
internos Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Falla en la red de datos. Estratgicos Intolerable:
113
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Ataque y vulnerabilidad a las redes
114 WAN. Estratgicos
internos Todos 1 20 20 Improbable/ severa Tolerable III
Seguridad en las conexiones a Internet. Estratgicos Intolerable:
115
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Falla en las operaciones informticas Estratgicos Intolerable:
116
(desconfiguracin de sistemas). internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Insuficiente delimitacin de las reas del Estratgicos Muy Intolerable:
117
centro. internos Todos 5 10 50 frecuente/Moderada Moderado II
Ocasional/
118
Intensas lluvias. Ambientales Todos 3 10 30 Moderada Tolerable III
Intolerable:
119
Fuertes vientos. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
Intolerable:
120
Penetraciones del mar. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
Intolerable:
121
Intensas sequas. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
Intolerable:
122
Descargas elctrica. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Altamente Intolerable:
123
Roturas de redes de abasto de agua. Ambientales Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Intolerable:
124
Rotura de redes sanitarias. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Manejo incorrecto de los residuales Altamente Intolerable:
125
slidos urbanos. Ambientales Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I

126 Manejo incorrecto de los residuos Altamente Intolerable:


peligrosos. Ambientales Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Tratamiento ineficaz de los residuales Intolerable:
127
lquidos. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Intolerable:
128
Sobre consumo de materiales. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Intolerable:
129
Incendios. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Acumulacin de residuos slidos
130 (microvertederos). Intolerable:
Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Derrames no controlados de aguas Intolerable:
131
residuales. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Derrames de productos qumicos txicos Intolerable:
132
Ambientales 2;4;6 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
133 Emisiones no controladas de SAOz. Ambientales 2;4;6 1 20 20 Improbable/ Severo Tolerable III
134 Consumo combustibles fsiles Ambientales Todos 2 10 20 Remoto/ Moderada Tolerable III
Consumo de agua inadecuado Altamente Intolerable:
135
Ambientales Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Incremento de volmenes de residuales
136 que se almacenan para su disposicin Intolerable:
final al vertedero. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Consumo de energa inadecuado. Intolerable:
137
Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Inexistencia de programas de educacin 1;3;4;5 Ocasional/
138
y capacitacin ambiental. Ambientales ;6 3 10 30 Moderada Tolerable III
Existencia y conocimiento de planes de
139 emergencia contra eventualidades y Improbable/
catstrofes. Ambientales Todos 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Desconocimiento y desactualizacin de
140 las normas y procedimientos del Sistema
Nacional de Contabilidad aplicables a la Financieros Todos 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
entidad.

Deficiencias en la automatizacin de los


subsistemas, utilizacin del sistema de la
141
gestin empresarial en el registro y
control de los hechos econmicos. Financieros Todos 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
Realizacin de operaciones de caja por
142 personal no autorizado y mal manejo del Improbable/
efectivo Financieros 1;5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Desconocimiento y desactualizacin de
las normas y procedimientos del Sistema
143
Nacional de Contabilidad aplicables a la
entidad. Financieros Todos 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
No se realizan arqueos peridicos y
144 sorpresivos en caja (mensual y
sorpresivo). Financieros 1;5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV

145 No correspondencia entre recibos de Improbable/


ingresos y los ingresos recibidos. Financieros 5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Ocasional/
146
Ingresos al banco fuera de tiempo. Financieros 5 3 10 30 Moderado Tolerable III
147 Reembolso fuera de tiempo. Financieros 5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
Ocasional/
148
Dietas fuera de fecha. Financieros Todos 3 10 30 Moderado Tolerable III
No correspondencia entre recibos de
149
ingresos y los ingresos recibidos. Financieros 5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
Altamente
150 frecuente/ Intolerable:
Reintegros fuera de fecha. Financieros 5 4 10 40 Moderada Moderado II
Reintegro inadecuado de salarios
151
indebidos. Financieros 1;3;5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
Ocasional/
152 Emisin de cheques con problemas.
Financieros 5 3 10 30 Moderado Tolerable III
Incoherencia de los pagos realizados
153 con los trminos contractuales y las
facturas recibidas. Financieros 2;4;5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
No realizacin de las conciliaciones de
154
las cuentas bancarias peridicamente. Financieros 5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
Violaciones en el asiento de los registros
155
de cobros y pagos. Financieros 5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Aplicacin incorrecta de los
156 procedimientos de la deteccin de Intolerable:
faltantes Financieros 5 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
Ingreso al CITMA, en una cuanta
incorrecta y fuera del tiempo establecido
157
de los aportes, impuestos y Intolerable:
contribuciones: Financieros 1;5 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Realizacin inadecuada del pago de la
158
Contribucin a la Seguridad Social. Financieros 5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Improbable/
159 Declaracin y pago fuera de tiempo.
Financieros 3;5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Mala aplicacin de la depreciacin de
160
activos fijos tangibles. Financieros 5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Faltantes de activos fijos tangibles y
161 valor no depreciado, de los dados de
baja antes del final de su vida til. Financieros 5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
Cuentas por pagar envejecidas por
162
importes significativos. Financieros 5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
No existe una separacin de funciones
163 entre almaceneros, facturadores,
funcionarios que firman los cheques. Financieros 1;5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
No se realizan conciliaciones peridicas
164
de las cuentas. Financieros 5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
No se aplican los procedimientos de
165 anlisis de las cuentas por cobrar Intolerable:
diversas y de pagos anticipados. Financieros 5 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Existencia de cuentas por cobrar
166
envejecidas en carpeta. Financieros 5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
Facturacin por los precios aprobados
167 por el nivel correspondiente segn fichas Intolerable:
de costo sin actualizacin. Financieros 1;2;4;5 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
Deficiencias en la elaboracin de las Ocasional/
168
Actas de responsabilidad material. Financieros 5 3 10 30 Moderado Tolerable III
Descontrol en documentos para el
169 control de la entrada y salida de
productos. Financieros 5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
Operacin incorrecta de compra de
mercancas (Proveedores no aprobados,
170
realizacin de operaciones sin contrato Ocasional/
previo). Financieros 1;2;4;5 3 10 30 Moderado Tolerable III
Procedimientos inadecuados con los
171
submayores de inventarios. Financieros 5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
Existencia y aplicacin del plan de
172
chequeo peridico rotativo de activos Financieros 1;5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
fijos.

Clculo y registro incorrecto de la


173 depreciacin de los bienes, as como Ocasional/
tambin sus reparaciones. Financieros 5 3 10 30 Moderado Tolerable III
Violaciones en la relacin entre los
submayores de los activos fijos tangibles Altamente
174
y los saldos de las cuentas de control frecuente/ Intolerable:
correspondientes. Financieros 5 4 10 40 Moderada Moderado II
Mala contabilidad de los activos fijos Improbable/
175 intangibles y su amortizacin. Financieros 5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Deficiencias en la confeccin de los Ocasional/
176
expediente de pago de cada proveedor. Financieros 5 3 10 30 Moderado Tolerable III
No existe conciliacin entre documentos
177 recibidos de los proveedores con el
submayor de cuentas por pagar. Financieros 5 2 1 2 Remoto/ Leve Trivial o aceptable IV
Duplicidad de funciones entre la persona
que prepara el pago, la que recibe los
178
productos, y la que autoriza el pago y
firma el cheque. Financieros 1;5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Mala utilizacin del cuo de PAGADO Improbable/
179
para cancelar las facturas pagadas. Financieros 5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Inexistencia de submayores
independientes por cada suministrador y
180
del cuadre mensual entre la suma de sus
saldos y la cuenta de control. Financieros 5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Inexistencia de las facturas o conduces
de recibido y de todos los comprobantes
181
de pagos efectuados en cada submayor Improbable/
de proveedores. Financieros 5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
No se realizan en los Consejos de
182 Direccin anlisis de las cuentas por Intolerable:
cobrar segn su envejecimiento. Financieros 1;5 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Incorrecta utilizacin de la cuenta cobros
183
anticipados. Financieros 5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Incorrecta contabilizacin y anlisis de
las cuentas por pagar, cuentas por pagar
184
de activos fijos tangibles y de Intolerable:
inversiones y depsitos recibidos. Financieros 5 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Separacin de funciones entre el que
185 efecta el pago y el que registra
contablemente. Financieros 1;5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III
No se realiza con efectividad revisin y
aprobacin de los clculos de las
186
nominas antes de efectuar la extraccin Improbable/
del efectivo para el pago. Financieros 1;2;3;5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Errores en las nominas en el nmero del
cheque de extraccin del efectivo y
187
correspondencia con lo asignado en
esta. Financieros 5 1 20 20 Improbable/ Severo Tolerable III
No presencia en las nomina de la firma
188
del trabajador en caso requerido. Financieros 5 1 20 20 Improbable/ Severo Tolerable III
Inexistencia de la autorizacin escrita, en
189 el caso de cobrar persona distinta al
beneficiario. Financieros 5 1 20 20 Improbable/ Severo Tolerable III
No presencia de la fecha y nmero de
190 reintegro en la nomina, en los casos de
salarios indebidos y no reclamados. Financieros 5 1 20 20 Improbable/ Severo Tolerable III
No se revisa adecuadamente la
realizacin de las deducciones en las
191 nominas sobre la base de los datos de
los descuentos parciales de sus Intolerable:
adeudos. Financieros 1;3;5 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Incorrectas operaciones contabilizadas
en estas cuentas y no correspondencia
192
con los contenidos econmicos de las
mismas. Financieros 5 1 1 1 Improbable/Leve Trivial o aceptable IV
Submayores de vacaciones y
193 retenciones por pagar con saldos Improbable/
contrarios a su naturaleza. Financieros 3;5 1 10 10 Moderado Trivial o aceptable IV
Registros inadecuados de los gastos en
194
el momento que ocurren. Financieros 5 2 1 2 Remoto/Leve Trivial o aceptable IV
Deficiencias en la ejecucin del plan de
195 ambas monedas y anlisis en los Intolerable:
Consejos de Direccin. Financieros 1;5 2 20 40 Remoto/Severo Moderado II
Descuadres entre el informe de
196
ejecucin de plan y la contabilidad. Financieros 5 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III

197 Contaminacin con virus informticos.


Financieros 5;6 2 10 20 Remoto/ Moderado Tolerable III

198 Desactualizacin de las salvas de datos. Ocasional/


Financieros 5;6 3 10 30 Moderado Tolerable III
La organizacin no sustenta la mejora
199 continua y la calidad de las condiciones Cultura Altamente Intolerable:
de trabajo como base de una cultura organizacional Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
fundamentada en las personas.

La organizacin no aplica la innovacin y


200 la creatividad como base de la Cultura Intolerable:
competitividad y del progreso. organizacional Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo. 18 Diagramas de Pareto para cada sistema de gestin.

Pareto Chart of SGC Pareto Chart of SGM


70
120 100 100

60
100 80 80
50
80
60 40 60

Count
60

Count
Percent

Percent
30
40 40
40 20

20 20
20 10

0 0 0 0
C1 r n p m j l q h Other C1 q n p m j k Other
Count 47 19 18 9 6 6 6 4 6 Count 22 19 10 8 4 3 2
Percent 38,8 15,7 14,9 7,4 5,0 5,0 5,0 3,3 5,0 Percent 32,4 27,9 14,7 11,8 5,9 4,4 2,9
Cum % 38,8 54,5 69,4 76,9 81,8 86,8 91,7 95,0 100,0 Cum % 32,4 60,3 75,0 86,8 92,6 97,1 100,0

Pareto Chart of SGSST Pareto Chart of SGICH


140 120
100 100
120
100
80 80
100
80
80 60 60
60

Count
Count

Percent
Percent

60
40 40
40
40
20 20 20
20

0 0 0 0
C1 n q f p b c j i m h a k l Other C1 r n p m j l k h q Other
Count 19 18 17 12 11 10 8 7 6 5 4 4 3 6 Count 47 19 19 7 5 5 4 3 3 4
Percent 15 14 13 9 8 8 6 5 5 4 3 3 2 5 Percent 40,5 16,4 16,4 6,0 4,3 4,3 3,4 2,6 2,6 3,4
Cum % 15 28 42 51 59 67 73 78 83 87 90 93 95 100 Cum % 40,5 56,9 73,3 79,3 83,6 87,9 91,4 94,0 96,6 100,0
Anexo 19. Lista de chequeo integrada Fase: II
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Hacer. VARIABLE PUNTAJE : un


ETAPA: II Orientacin en la CLASIFICACIN RESPECTO A LOS punto por cada
Desarrollo, operacionalidad, implementacin y funcionamiento REQUISITOS DE LAS NORMAS requisito logrado.
gestin y capacidad organizativa. del SIG.
TOTAL TOTAL
NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) (
) 3
Requisitos de la Documentacin. Generalidades.
La documentacin del SIG de la organizacin, incluye:
1 Declaraciones documentadas de la poltica integrada. 1 1 1 - 3 3
La poltica debe:
Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos e impactos
ambientales de la organizacin;
Incluir el compromiso de mejora continua y de prevencin de la
contaminacin;
2
Incluir el compromiso de cumplir con la legislacin de SS/MA aplicable y los 1 0 0 - 3 1
otros requerimientos a los que se suscribe la organizacin;
Estar comunicada a todos los trabajadores;
Estar disponible a las partes interesadas y
Ser revisada peridicamente a fin de asegurar que se mantiene relevante y
apropiada para la organizacin.
Incluye el desarrollo continuo del recurso humano, y la formacin de valores.
Declaraciones documentadas de objetivos integrados.
(Considerar sus requerimientos legales y otros, sus aspectos/peligros e
3 impactos/riesgos de SS/MA, sus opciones tecnolgicas, sus requerimientos
financieros, operacionales y de negocio (comerciales), los enfoques de las partes 1 0 0 - 3 1
interesadas y el desarrollo continuo del recurso humano, la formacin de sus valores.)
Establece y mantiene programas y metas integradas de C-MA-SST-CH, para
alcanzar sus objetivos integrados.
1 1 0 - 3 2
4 Un manual integrado de gestin. 1 0 0 - 3 1
Los procedimientos integrados, documentados requeridos por las Normas NC
ISO-9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.
1 0 0 - 3 1
Los documentos necesitados por la organizacin para asegurarse de la eficaz
planificacin, operacin y control de sus procesos. Los relacionados con sus
aspectos ambientales significativos. 1 1 0 - 3 2
Los registros requeridos por las normas que integran las cuatro disciplinas.
Los registros permanecen legibles, identificables y recuperables.
1 0 0 - 3 1
La descripcin del alcance del SIG. 1 0 0 - 3 1
La descripcin de los elementos principales del SIG y su interaccin, as como la
referencia a los documentos relacionados.
1 0 0 - 3 1
La organizacin establece y mantiene un procedimiento de informacin sobre SS/MA,
5 1 0 0 - 3 1
en un medio adecuado como papel o soporte electrnico, que:
Describe los elementos centrales del SIG y su interrelacin; 1 0 0 - 3 1
Indica el lugar donde se encuentra la documentacin relacionada. 1 0 0 - 3 1
Los procedimientos documentados obligatorios para el sistema integrado de gestin
debern corresponderse con las actividades siguientes:
El control de la documentacin.
El control de los registros.
Las auditoras internas integradas.
El control de las no conformidades.
Las acciones correctivas y preventivas.
La identificacin, validacin y certificacin de las competencias.
Los anlisis de los resultados de los estudios del trabajo y su implementacin.
La seleccin de los trabajadores. 0
La planificacin, ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital
1 1 - 3 2
humano.
La evaluacin del desempeo.
El autocontrol del sistema de gestin integrado segn la Res.297
Total 42 19
Manual Integrado del SIG.
La organizacin ha establecido y mantiene un manual integrado de gestin que
6 incluye:
1 0 0 - 3 1
El alcance del SIG con los detalles y la justificacin de cualquier exclusin. 1 0 0 - 3 1
Los procedimientos documentados establecidos para el SIG, o referencia a los
mismos,
1 0 0 - 3 1
Una descripcin de la interaccin entre los procesos del SIG. Incluyendo poltica
integrada y referencias a documentos afines.
1 0 0 - 3 1
Total 12 4
Control de los Documentos y Datos.
La organizacin establecer, aplicar y mantendr uno o ms procedimientos
7 documentados con el fin de definir los controles necesarios para:
Aprobar la idoneidad de los documentos y datos antes de su emisin; 1 1 1 - 3 3
Revisar y actualizar los documentos, datos y aprobarlos nuevamente segn sea 1 1 1 - 3 3
necesario;
Garantizar que se identifiquen los cambios y el estado actual de revisin de los 1 1 1 - 3 3
documentos ;datos
Garantizar que en los puntos de uso se disponga de las versiones pertinentes de 1 1 1 - 3 3
los documentos y datos aplicables;
Garantizar que los documentos y datos permanezcan legibles y fcilmente
identificables;
1 1 1 - 3 3
Se ha asegurado de que los documentos y datos de origen externo, que la
organizacin determin que son necesarios para la planificacin y la operacin 1 1 0 - 3 2
del SIG, se han identificado y se controla su distribucin.
En todos los lugares donde se efecten operaciones fundamentales para que el
SIG funcione con eficacia, deben estar los datos pertinentes sobre C-MA-SST-CH
y debe haber versiones vigentes de los documentos:
Tienen incluido los planos actualizados de la organizacin, las hojas de datos de
los materiales peligrosos, los procedimientos e instrucciones para los operadores 1 1 0 - 3 2
de procesos y para todas las personas que los requieran en una emergenc ia.
Los documentos y los datos que se conservan archivados con propsitos legales
o para preservar los conocimientos o ambas cosas, estn identificados
adecuadamente, cumplen con los requisitos de propiedad industrial .. 1 1 1 - 3 3
Los documentos y los datos obsoletos se retiran rpidamente de todos los puntos
de distribucin y uso, a menos que exista una alternativa que garantice que no se
haga uso inadecuado de los mismos; aplicarles una identificacin adecuada en el 1 1 1 - 3 3
caso de que se mantengan por cualquier razn.
Total 27 25
Control de los Registros.
Se establecen, documentan y mantienen registros para proveer evidencias de
conformidad con los requisitos: de la operacin eficaz del SIG, que los procesos se
8 han llevado a cabo bajo condiciones seguras de SS/MA, as como de los resultados 1 0 0 - 3 1
de las auditoras integradas y revisiones.
La organizacin ha establecido , aplicado y mantiene uno o ms procedimientos con
9 el fin de definir los controles necesarios para identificar, salvar, proteger, recuperar,
retener y disponer de los registros. 1 0 0 - 3 1
10 Los registros permanecen legibles. 1 0 0 - 3 1
11 Se establece y registra el periodo durante el que deben ser conservados. 1 0 0 - 3 1
Total 12 4
Realizacin del Producto.
Planificacin de la Realizacin del Producto.
La organizacin planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacin del
12 producto los cules cumplen los requisitos de las cuatro disciplinas.
1 1 0 - 3 2
La planificacin de la realizacin del producto es coherente con los requisitos de los
13 otros procesos del SIG.
1 1 0 - 3 2
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin determina,
14 cuando sea apropiado, lo siguiente:
Los objetivos integrados y los requisitos para el producto referidos a SS/MA. 1 1 0 - 3 2
La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar
recursos especficos para el producto.
1 1 0 - 3 2
Las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento,
inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto, as como los 1 1 0 - 3 2
criterios para la aceptacin del mismo.
Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los
procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos.
1 1 0 - 3 2
Las competencias necesarias de los especialistas para la eficaz realizacin. 1 1 1 - 3 3
El resultado de esta planificacin se presenta de forma adecuada para la metodologa
15 de operacin de la organizacin, teniendo en cuenta la operacin asociada a los
aspectos ambientales y a los riesgos evaluados. 1 1 1 - 3 3
Total 18 14
Procesos Relacionados con el Cliente.
Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Producto.
16 La organizacin ha determinado:
Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma.
1 1 1 - 3 3
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.
1 1 1 - 3 3
Los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto en
materia de SS/MA y oros especficos.
1 1 1 - 3 3
Cualquier requisito adicional determinado por la organizacin.
Incluyendo los requisitos establecidos respecto a los aspectos ambientales
identificados y a los riesgos evaluados. 1 1 1 - 3 3
Total 12 12
Revisin de los Requisitos Relacionados con el Producto.
La organizacin revisa los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin se
efecta antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al 1 1 1 - 3 3
17
cliente (por ejemplo envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin
de cambios en los contratos o pedidos).
18 La organizacin se asegura de que:
Estn definidos los requisitos del producto: teniendo en cuenta la no generacin
de impactos negativos al medio ambiente y que no afecten la seguridad y salud
de los trabajadores y cumplan con las exigencias en materia de propiedad 1 1 1 - 3 3
industrial.
Estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente.
1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos y con
la legislacin aplicable.
1 1 1 - 3 3
Existen los registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por
19 1 1 0 - 3 2
la misma.
20
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los requisitos, la
organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
1 1 1 - 3 3
Cuando se cambian los requisitos del producto, la organizacin se asegura que la
21 documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea 1 1 1 - 3 3
consciente de los requisitos modificados.
Se han determinado los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto en
la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos, aspectos ambientales y
otros que sean aplicables. 1 1 1 - 3 3
22 La organizacin mantiene esta informacin actualizada es comunicada a sus
empleados y otras partes interesadas pertinentes. Existe el procedimiento.
Total
21 20
Diseo y Desarrollo.
Planificacin del Diseo y Desarrollo.
23 Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin determina:
Las etapas del diseo y desarrollo. 1 1 1 - 3 3
La revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y
desarrollo.
1 1 0 - 3 2
Las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo. 1 1 1 - 3 3
La organizacin gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el
24 diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara 1 1 1 - 3 3
asignacin de responsabilidades.
25 Se desarrolla el trabajo en equipo, la direccin por proyectos y la gestin por 1 1 1 - 3 3
competencias. Se certifican los productos como parte del desarrollo de la gestin de
calidad.
Los resultados de la planificacin se actualizan, segn sea apropiado, a medida que
26 progresa el diseo y desarrollo teniendo presente la no generacin de aspectos 1 1 1 - 3 3
ambientales significativos, ni riesgos que afecten la seguridad laboral del trabajador.
Total 18 17
Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo.
27
La organizacin determina los elementos de entrada del diseo y desarrollo,
relacionados con los requisitos del producto y mantiene registros.
Estos requisitos incluyen:
a)Los requisitos funcionales y de desempeo de las competencias. 1 1 1 - 3 3
b)Los requisitos legales y reglamentarios aplicables. 1 1 1 - 3 3
c) La informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable. 1 1 1 - 3 3
d)Cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo: requisitos de SS/MA. 1 1 1 - 3 3
e)Son revisadas estas entradas para verificar su adecuacin. 1 1 1 - 3 3
f) Los requisitos estn completos sin ambigedades y no son contradictorios. 1 1 1 - 3 3
Total 18 18
Resultados de Diseo y Desarrollo.
Los resultados del diseo y desarrollo se proporcionan de tal manera que permitan la
28 verificacin respecto a los elementos de entrada y se aprueban antes de su 1 1 1 - 3 3
liberacin.
Los resultados del diseo y desarrollo:
Cumplen los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo
incluyen C-MA-SSTCH.
1 1 1 - 3 3
Proporcionan informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin 3
del servicio.
1 1 1 - 3
3
Contienen o hacen referencia a los criterios de aceptacin del producto. 1 1 1 - 3 3
Total 12 12
Revisin del Diseo y Desarrollo.
En las etapas adecuadas, se realizan revisiones sistemticas del diseo y desarrollo
29
de acuerdo con lo planificado para:
Evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los
requisitos.
1 1 1 - 3 3
Identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias. 1 1 0 3 2
Los participantes en dichas revisiones incluyen representantes de las funciones
30 1 1 1 3 3
relacionadas con la(s) etapa(s) de Diseo y Desarrollo que se est(n) revisando.
Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin
31 necesaria.
1 1 0 - 3 2
Total 12 10
Verificacin del Diseo y Desarrollo.
Se realiza la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de que los
32 1 1 1 - 3 3
resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada.
33
Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que
sea necesaria.
1 1 0 - 3 2
Total 6 5
Validacin del Diseo y Desarrollo.
Se realiza la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para
asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido. 1 1 1 - 3 3
34 Siempre que es factible, la validacin se completa antes de la entrega o
implementacin del producto.
Se mantienen registros de los resultados de la validacin y de cualquier accin que
35 1 1 0 - 3 2
sea necesaria.
Total 6 5
Control de los Cambios del Diseo y Desarrollo.
1 1 1 - 3 3
36 Los cambios del diseo y desarrollo se identifican, se mantienen registros.
1 0 0 - 3 1
Los cambios se revisan, verifican y validan, segn sea apropiado, y aprobndose
37 antes de su implementacin.
1 1 1 - 3 3
La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluye la evaluacin de su efecto
38 en las partes constitutivas y en el producto ya entregado.
1 1 1 - 3 3
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier
39 accin que sea necesaria.
1 1 0 - 3 2
Total 15 12
Compras. Proceso de Compras.
La organizacin se asegura que el producto adquirido cumple los requisitos de
40 compra especificados. Los cules abarcan: la calidad, la seguridad de los 1 1 1 - 3 3
trabajadores e impacto ambiental que pudiera tener al incorporarlo al proceso.
La organizacin evala y selecciona los proveedores en funcin de su capacidad para
suministrar productos de acuerdo con sus requisitos: con el objetivo de minimizar
riesgos ambientales, de calidad, sobre la SST y tiene en cuenta la competitividad. 1 0 0 - 3 1
41 Realiza la evaluacin ambiental a los proveedores e influencia de los aspectos de
seguridad y salud en el trabajo de proveedores.
Se establecen los criterios para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin de los
42 proveedores. Teniendo enguanta las cuatro disciplinas.
1 1 0 - 3 2
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier
43 accin necesaria que se derive de las mismas.
1 0 0 - 3 1
Total 12 7
Informacin de las Compras.
En la informacin de las compras se describe el producto a comprar, incluyendo,
44 cuando sea apropiado:
Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos. 1 1 0 - 3 2
Requisitos para la calificacin y competencia del personal. 1 1 1 - 3 3
Requisitos del sistema integrado de gestin. 1 1 0 - 3 2
La organizacin se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra
45 especificados antes de comunicrselos al proveedor, incluyendo las cuatro 1 1 0 - 3 2
disciplinas.
Total 12 9
Verificacin de los Productos Comprados.
La organizacin establece e implementa la inspeccin u otras actividades necesarias
46 para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra 1 1 0 - 3 2
especificados.
Cuando la organizacin o su cliente quieren llevar a cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor, se establece en la informacin de compra las
47 disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del
1 0 0 - 3 1
producto.
Total 6 3
Produccin y Prestacin del Servicio.
Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio.
La organizacin planifica y lleva a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo
48 condiciones controladas, que incluyen, cuando sea aplicable:
La disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto. 0 1 1 - 3 2
La disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario. 0 0 0 - 3 0
El uso del equipo, o medio apropiado. 1 1 1 - 3 3
La disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin. 1 1 0 - 3 2
La implementacin del seguimiento y de la medicin. 1 1 1 - 3 3
La implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la
entrega.
1 1 1 - 3 3
La disminucin de impactos negativos al medio ambiente. 1 1 1 - 3 3
La inocuidad de la salud y condiciones seguras en la realizacin del trabajo. 1 1 1 - 3 3
Se realiza la seleccin del personal apropiado segn el perfil de competencias
de los puestos y la idoneidad demostrada para cumplir con el control y la 1 1 1 - 3 3
prestacin del servicio
Total 27 24
Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin del
Servicio.
La organizacin valida aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio
donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores. Esto incluye cualquier proceso en el que las 1 1 0 - 3 2
49 deficiencias se hagan aparentes nicamente despus de que el producto est siendo
utilizado o se haya prestado el servicio.
La organizacin establece las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando
50 sea aplicable:
Los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos. 1 1 0 - 3 2
La aprobacin de equipos y calificacin del personal segn las competencias
demostradas.
1 1 1 - 3 3
El uso de mtodos y procedimientos especficos. 1 1 0 - 3 2
Los requisitos de los registros. 1 0 0 - 3 1
La revalidacin. 1 0 0 - 3 1
Cumplimiento de los requisitos de SS/MA. 1 1 1 - 3 3
Total 21 14
Identificacin y Trazabilidad.
Cuando sea apropiado, la organizacin identifica el producto por medios adecuados,
51 a travs de toda su realizacin.
1 1 0 - 3 2
La organizacin identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de
52 seguimiento y medicin.
1 1 0 - 3 2

53 Cuando la trazabilidad es un requisito, la organizacin controla y registra la 0 1 0 - 3 1


identificacin nica del producto.
Total 9 5
Propiedad del Cliente.
La organizacin cuida los bienes que son propiedad del cliente, suministrados para su
utilizacin o incorporacin dentro del producto, mientras estn bajo su control o estn
siendo utilizados por la misma, identificndolos, verificndolos, protegindolos y
1 1 1 - 3 3
54
salvaguardndolos.
Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de algn
55 otro modo se considere inadecuado para su uso es registrado y comunicado al 1 1 1 - 3 3
cliente.
Total 6 6
Preservacin del Producto.
La organizacin preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la
entrega al destino previsto. Esta preservacin incluye la identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y proteccin y se aplica tambin, a las partes constitutivas
1 1 1 - 3 3
56
de un producto.
Total 3 3
Control de los Dispositivos de Seguimiento y de Medicin.
La organizacin determina el seguimiento y la medicin a realizar y los dispositivos de
57 medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad 0 1 0 - 3 1
del producto con los requisitos determinados (cuatro disciplinas).
La organizacin establece procesos para asegurarse de que el seguimiento y
58 medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos 1 1 1 - 3 3
de seguimiento y medicin.
Cuando es necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de
59 medicin:
NP
Se calibra o verifica a intervalos especificados o antes de su utilizacin,
comparado con patrones de medicin trazables a patrones de mediciones
nacionales o internacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse
NP
la base utilizada para la calibracin o la verificacin.
Se ajusta o se reajusta segn sea necesario. NP
El equipo est identificado para poder determinar su estado de calibracin. NP
Se protege contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin. NP
Se protege contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el
mantenimiento y el almacenamiento.
NP
La organizacin evala y registra la validez de los resultados de las mediciones
60 anteriores cuando se detecta que el equipo no est conforme con los requisitos.
NP
La organizacin toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier
61 producto afectado.
NP
62 Se mantienen registros de los resultados de la calibracin y la verificacin. NP
Se confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin
prevista, cuando stos se utilizan en las actividades de seguimiento y medicin de los
63 requisitos especificados, antes de iniciar su utilizacin y se confirma de nuevo cuando 1 1 1 - 3 3
sea necesario.
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y mide de forma regular las caractersticas fundamentales de
sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los
64 procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el
seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la 1 1 0 - 3 2
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.
65
La organizacin establece y mantiene procedimientos documentados para hacer el
seguimiento y medir regularmente el desempeo en SST.
1 1 0 - 3 2
La organizacin establece y mantiene procedimientos documentados para hacer el
66 seguimiento y medir la idoneidad del especialista en el desempeo cuando presta el
servicio. 1 1 0 - 3 2
Estos procedimientos incluyen:
Medidas proactivas del desempeo, con las que se haga el seguimiento del
cumplimiento del programa de gestin de la SST y el MA, los criterios 1 1 1 - 3 3
operacionales, la legislacin aplicable y los requisitos reglamentarios;
Medidas reactivas del desempeo para hacer el seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento 1 1 1 - 3 3
deficiente en SST y en el desempeo medio ambiental significativo.
Registros, suficientes de datos y resultados de seguimiento y de mediciones para
facilitar el anlisis posterior de las acciones preventivas y correctivas.
1 1 0 - 3 2
La organizacin efecta inspecciones de maquinarias y plantas especficas para
67 verificar que las partes relacionadas con la seguridad estn ajustadas en su posicin 1 1 1 - 3 3
y en buen estado. En este caso son las microcomputadoras.
68 Efecta diferentes muestreos de seguridad: examinar aspectos especificaos de SST. 1 1 1 - 3 3
Realiza muestreo del ambiente de trabajo: medir la exposicin a agentes, qumicos,
69 biolgicos o fsicos (por ejemplo: ruido, compuestos voltiles orgnicos, 1 1 1 - 3 3
contaminantes) y compararla contra patrones reconocidos.
Efecta evaluaciones previas de nuevas plantas, equipos, materiales, productos
70 qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o patrones de trabajo;
1 1 0 - 3 2
Establece instrucciones o procedimientos en los que se enmarquen, inspecciones a
equipos. La organizacin hace un inventario (utilizando la identificacin nica de todos
los elementos) de todos los equipos sujetos a examen reglamentario o tcnico por
parte de personal pertinente (ese personal puede ser de organizaciones externas). 1 1 0 - 3 2
71
Tales equipos se deberan inspeccionar segn se requiera e incluirlos en los
esquemas de inspeccin.
Se conservan los registros de las actividades de mantenimiento y calibracin y sus
72 1 1 0 - 3 2
resultados.
La organizacin ha efectuado a los equipos de medicin utilizados por contratistas los
mismos controles que los equipos de uso interno .Los contratistas garantizan que sus
equipos cumplen con estos requisitos.
Antes de iniciar el trabajo: el proveedor proporciona una copia de sus registros de 1 0 0 - 3 1
73
ensayo de equipos para cualquier equipo crtico identificado que requiera tales
registros. La organizacin tiene evidencias de estos registros
En el control y seguimiento de estos dispositivos de seguimiento y medicin la
74 organizacin emplea las tcnicas estadsticas u otras tcnicas analticas tericas 1 0 0 - 3 1
detalladas en la NC 18001:2005.
Total 51 38
Ciclo Deming: Hacer. VARIABLE PUNTAJE : un
ETAPA: II Gestin y control del medio ambiente y CLASIFICACIN RESPECTO A LOS punto por cada
Desarrollo, operacionalidad, gestin la SST. REQUISITOS DE LAS NORMAS requisito logrado.
y capacidad organizativa.
TOTAL TOTAL
DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) () () 3

Control Operacional.
La organizacin identifica aquellas operaciones y actividades que estn asociadas
con los aspectos/impactos, peligros/riesgos identificados donde las medidas de
control necesiten ser aplicadas, de acuerdo con su poltica integrada , objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones 1 1 0 - 3 2
especificadas.
75
La organizacin planificar estas actividades a fin de asegurar que sean realizadas
bajo condiciones especificadas incluyendo:
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica integrada, objetivos integrados, metas
1 1 0 - 3 2
ambientales y de seguridad al trabajador.
El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos. 1 1 0 - 3 2
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con impactos/riesgos significativos de SS/MA identificados con
respecto a bienes, equipos y servicios utilizados o adquiridos por la organizacin 1 1 0 - 3 2
y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
La organizacin tiene establecido y le da seguimiento a procedimientos e
instrucciones de trabajo para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluyendo su
adaptacin a las capacidades humanas, para eliminar o disminuir los riesgos en su
fuente.
Incluyendo aquellos que podran ser introducidos por contratistas o visitantes,
Los procedimientos, las situaciones en que los riesgos comprenden a los clientes
o a predios o reas controladas por partes externas a la organizacin; por 1 1 0 - 3 2
76 ejemplo, cuando empleados de la organizacin estn trabajando en el predio de
un cliente.
En determinadas circunstancias es necesario consultar con la parte externa sobre
SST.
La organizacin tiene establecido procedimientos para las medias de control en las
que se incluyen las siguientes especificaciones:
Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.
Tareas peligrosas.
1 1 0 - 3 2
77
Materiales peligrosos.
Mantenimiento de plantas y equipamientos seguros.
Para el control de la SST, la organizacin deber apoyarse en indicadores de gestin,
78 cualitativos y cuantitativos, los cules aparecen acpite 4.7 Pg.32-33 de la NC:3002, 1 1 0 - 3 2
y otros que la organizacin requiera.
Total 21 14
Preparacin y Respuesta ante Emergencias.
La organizacin establece y mantiene planes y procedimientos para identificar el
potencial de incidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las
79 posibles impactos ambientales/enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas 1 1 0 - 3 2
con ellas.
La organizacin revisa su preparacin, planes y procedimientos ante emergencias, en
80 particular, despus que ocurran incidentes o situaciones de emergencia.
1 1 0 - 3 2
La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y
81 previene o mitiga los impactos ambientales adversos asociados.
1 1 1 - 3 3
La organizacin ha desarrollado prcticas de entrenamiento, (cuenta con una agenda
predeterminada), con los resultados de las emergencias y de las prcticas de 1 1 0 - 3 2
82 entrenamiento, se evalan y se implementan los cambios que sean identificados
como necesarios.
Los planes de emergencias tienen que tener definidos los 11 requisitos que aparecen
83 en la NC 18001:2005.
1 1 1 3 3
-
La organizacin cuenta con los equipos de emergencia necesarios para la operacin
efectiva del SIG, (lista de equipos de emergencia).
84 Estos son probados a intervalos especficos para mantener su operabilidad. 1 1 0 - 2 3
(registros de pruebas para equipos de emergencia ).
La organizacin cuenta con los registros de lo siguiente:
Prcticas de entrenamiento;
Revisiones de las prcticas de entrenamiento;
Acciones recomendadas que surgen de las revisiones;
1 1 0 - 3 2
85
Progreso frente a la ejecucin de las acciones recomendadas.

En el desarrollo de los procedimientos la organizacin debe contar con los requisitos


86 de la NC- ISO 14001:2004, acpite A.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias.
1 1 0 - 3 2
La organizacin tiene elaborados y puestos en vigor los diferentes programas de
prevencin para las actividades de:
Mantenimiento.
87 Emergencias. 1 1 1 - 3 3
Solucin de averas.
Otras actividades de la organizacin que lo requieren.
Total 27 21
Ciclo deming: Hacer
ETAPA: II VARIABLE PUNTAJE : un
Desarrollo, operacionalidad, Desarrollo y gestin del capital humano CLASIFICACIN RESPECTO A LOS punto por cada
gestin y capacidad organizativa. de la organizacin REQUISITOS DE LAS NORMAS requisito logrado.

TOTAL TOTAL
NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) (
) 3
NOTA: La variable establece el conjunto de requisitos a cumplir por las
organizaciones para lograr la implementacin de un SIG, en el cual el capital humano,
tiene un impacto en la calidad de todos los procesos, en su eficiencia y eficacia, en el
incremento de la productividad, en las relaciones laborales satisfactorias, as como en
la respuesta de las necesidades de las personas que reciben los servicios o
adquieren los bienes materiales producidos. El mismo debe estar integrado a las
estrategias de la organizacin.
Requisitos Vinculados a las Competencias Laborales.
La organizacin tiene elaborado un procedimiento para la identificacin, validacin y
certificacin de las competencias en los diferentes niveles
establecidos.(organizacionales-procesos-del cargo).
precisando entre otros aspectos:
Las herramientas y mtodos que se utilizan en el proceso de identificacin de las
competencias. 1 1 0 - 3 2
88
Las responsabilidades de quienes intervienen en el proceso.
Cmo se lleva a cabo el proceso
Cmo se registran los resultados y se presentan para su aprobacin.
La organizacin presenta el documento oficial referido a la validacin y aprobacin,
89 donde se reconocen, formalizan y se convierten en una referencia para el trabajo de 1 1 1 - 3 3
la gestin integrada de capital humano de la organizacin:
La organizacin tiene diseado el documento que va a utilizar para certificar las
competencias de sus trabajadores, (que el trabajador cumple con las competencias 1 1 0 - 3 2
identificadas y validadas).
Tiene establecidos los registros correspondientes que aseguren el control y la
confiabilidad de la entrega de esta certificacin.
1 0 0 - 3 1
Como utiliza la organizacin las competencias laborales en los procesos de seleccin
90 e integracin, capacitacin y desarrollo y evaluacin del desempeo. Existen los 1 1 0 - 3 3
indicadores
Total 15 11
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La organizacin cuenta con el programa para la realizacin de los estudios del
trabajo.
Esta aprobado por la alta direccin, conjuntamente con las personas que lo
realizaran.
1 1 0 - 3 2
91
La alta direccin tiene definido y aprobada las tcnicas y herramientas a utilizar
para desarrollar los estudios del trabajo.
Se realizan estudios del trabajo para elevar la productividad, cumplir con los objetivos
92 integrados y teniendo en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los 1 1 0 - 3 2
procesos de las actividades principales.
Se realiza el anlisis y rediseo de los puestos de trabajo de acuerdo con el perfil de
93 competencias laborales de los puestos para garantizar el aporte de estos al 1 1 1 - 3 3
cumplimiento de los objetivos y la estrategia empresarial.
La organizacin ha identificado los procesos que aaden valor o encarecen los
costos, a partir del anlisis de los indicadores econmicos y de calidad. Este anlisis
constituye una prioridad de la alta direccin 1 1 0 - 3 2
94 A partir de los resultados del anlisis, se decidir la realizacin de los estudios del
trabajo, que comprende el estudio de procesos, de mtodos y la medicin del
trabajo. Para el mejor aprovechamiento de la jornada laboral.
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para el estudio del
trabajo, donde se establece:
Cmo realizar los anlisis de los resultados de los estudios del trabajo.
As como la forma de implementar estos resultados.
En el se especifican como: determinar los niveles de aprovechamiento de la
jornada laboral, as como el tiempo que invierte un trabajador competente en
0 1 0 - 3 1
95 llevar a cabo una tarea segn una norma de rendimiento, tiempo o servicio
preestablecida y actualizada.
La alta direccin deber garantizar la participacin de los trabajadores en los
estudios del trabajo.
La organizacin cuenta con una descripcin escrita para los nuevos procesos o
mtodos resultantes de la aplicacin de estudios del trabajo y de mtodos que
contenga como mnimo:
Descripcin detallada del proceso de trabajo o mtodo a aplicar.
Herramientas y equipos que se utilizarn, as como condiciones de trabajo, de
96 0 1 0 - 3 1
seguridad y salud en el trabajo y ergonmicas a garantizar.
Diagrama de la disposicin del lugar de trabajo y posible croquis de las
herramientas, plantillas y otros dispositivos.
La organizacin tiene elaborada su plantilla de cargos, segn los indicadores y los
97 procedimientos establecidos en la legislacin y tendr que contar con la aprobacin 1 1 1 - 3 3
del nivel de direccin correspondiente.
La organizacin ha demostrado que la plantilla de cargos aprobada se corresponde
98 con el nivel de la actividad productiva o de servicios que desarrolla la organizacin.
1 1 1 - 3 3
Total 24 17
Requisitos Vinculados a la Seleccin e Integracin.
La organizacin cuenta con un registro de personal donde se controlan todos los
99
aspirantes interesados en ingresar a la organizacin para ocupar determinados 1 1 1 - 3 3
cargos.
100
La organizacin posee un procedimiento documentado para el proceso de seleccin
de los trabajadores que contemple:
0 1 1 - 3 2
Recopilacin de informacin acerca del cargo. 1 1 1 - 3 3
Criterios de seleccin que se aplican a los aspirantes a ingresar en la
organizacin.
1 1 1 - 3 3
Mtodos, tcnicas y herramientas que se utilizan en el proceso de seleccin. 0 1 1 - 3 2
Informacin a los candidatos sobre las caractersticas del cargo al que aspiran. 1 1 1 - 3 3
Recopilacin de informacin sobre los candidatos. 1 1 1 - 3 3
Comprobacin de las aptitudes fsicas y psicolgicas de los candidatos. 1 1 1 - 3 3
Informacin a los candidatos sobre los resultados del proceso. 1 1 1 - 3 3
Estar en correspondencia con la poltica de empleo aprobada. 1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene constituido y funcionando el comit de ingreso de la
93 1 1 1 - 3 3
organizacin.
La alta direccin conjuntamente con el comit de experto o el comit de competencias
realiza la seleccin y el proceso de idoneidad. La seleccin del personal se realiza de
acuerdo al perfil de competencias de los puestos, de los procesos de las actividades 1 1 1 - 3 3
94 principales y la seleccin de trabajadores. Para cubrir los dems puestos entre los
ms idneos.
Se encuentra elaborado el programa de acogida, que garantiza la iniciacin laboral de
95 los trabajadores y se desarrolla en todos los casos. 1 1 1 - 3 3
El mismo detalla los 11 aspectos determinados en la NC 3001: 2007.
Se ejecuta un programa con la participacin efectiva de los trabajadores y las
organizaciones polticas y de masa, que asegura la integracin, la estabilidad, el
aprovechamiento de la jornada laboral y el dominio de las medidas de seguridad de
los puestos y procesos.
1 1 1 - 3 3
96
Se cumple la poltica de contratacin, prevalece en la masa de trabajadores el sentido
de pertenencia a la empresa. Prevalecen las relaciones laborales.
La organizacin cuenta con el registro, la actualizacin y la conservacin en buen
estado del expediente laboral de cada trabajador y cumple con lo dispuesto respecto
a que el traslado del expediente laboral exclusivamente se realiza por la va
1 1 1 - 3 3
97
institucional.
98
Tiene elaborado procedimientos o instrucciones referidos al adiestramiento laboral a
seguir con los recin graduados sobre la base de los siguientes requisitos:
1 1 1 - 3 3
Los tutores seleccionados para atender a los recin graduados cumplan con los
requisitos establecidos de conocimientos, actitud, prestigio y autoridad ante 1 1 1 - 3 3
colectivo laboral.
Cada recin graduado posea un plan individual de adiestramiento laboral en
1
correspondencia con su perfil o especialidad y con el grado de complejidad del 1 1 - 3 3
cargo para el que se preparan.
Se tomen todas las medidas necesarias para asegurar el cumplimiento del plan
individual de adiestramiento laboral de cada graduado y se realice la evaluacin 1 1 1 - 3 3
peridica y final del cumplimiento del plan y del desempeo del recin graduado
Exista un expediente para cada recin graduado donde se archive copia del plan
individual de adiestramiento laboral y de sus evaluaciones parciales y final.
1 1 1 - 3 3
Exista en el expediente laboral del recin graduado copia de su plan de 1 1 1 - 3 3
adiestramiento y de la evaluacin final de l.
Total 63 61
Capacitacin y Desarrollo.
La alta direccin cuenta con el diagnstico de las necesidades de capacitacin de
99 cada trabajador y tiene que tener como fin el cumplimiento de los objetivos y la 1 1 1 - 3 3
estrategia de la organizacin.
La organizacin mediante el diagnstico tiene identificadas las brechas que
presentan los trabajadores entre las competencias requeridas para el cargo y las 1 1 1 - 3 3
que estos poseen.
Los resultados del diagnstico y las brechas de cada trabajador, deben quedar
registrados en un documento a nivel de cada rea. El documento contiene de
cada trabajador:
a) Sus necesidades de capacitacin.
b) Las acciones que se proponen ejecutar para resolver estas necesidades. 1 1 1 - 3 3
c) Las fechas propuestas de inicio y terminacin de cada accin y tiempo de
duracin.
d) El lugar donde se proponen desarrollarlas (dentro de la organizacin, fuera de
la organizacin
La organizacin tiene elaborados los planes individuales de capacitacin y
desarrollo de los trabajadores, a partir de la determinacin de las necesidades y
las brechas identificadas. Basado en las competencias y alineado con la misin,
1 1 1 - 3 3
la visin y los objetivos integrados.
Estos planes se integran en el plan de capacitacin y desarrollo de la
organizacin.
1 1 1 - 3 3
La organizacin analiza y discute el plan de capacitacin y desarrollo del capital
100 humano con los representantes de las organizaciones sindicales y los trabajadores, 1 1 1 - 3 3
esta inscrito en el Convenio Colectivo de Trabajo.
El plan de capacitacin y desarrollo de capital humano, refleja como mnimas las
acciones siguientes:
Las acciones de capacitacin.
Los modos de formacin que se van a utilizar para ejecutar la accin.
101 1 1 1 - 3 3
Fecha de inicio y terminacin para cada accin.
Quines y cuntos participan en cada accin de capacitacin.
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto y
102 la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se ejecutan.
1 1 1 - 3 3
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para la planificacin,
103 ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital humano.
0 1 1 - 3 2
La organizacin cuenta con un presupuesto para asegurar la ejecucin y
cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo. 1 1 1 - 3 3
104 Tienen que existir evidencias de su planificacin e inclusin en el presupuesto
general.
Existen evidencias en las actas de reuniones de la direccin de la organizacin y de
105 las reas, as como de las reuniones con los trabajadores de los anlisis y aprobacin 1 1 1 - 3 3
de los planes de capacitacin y desarrollo correspondiente.
En el procedimiento se establece la forma en que se de debe llevar a cabo:
El diagnstico y determinacin de las necesidades de capacitacin. 0 1 1 - 3 2
a elaboracin del plan de capacitacin y desarrollo de la organizacin. Modos de
formacin que se utilizan.
0 1 1 - 3 2
El control de la ejecucin del plan. 0 1 1 - 3 2
El presupuesto para el aseguramiento material y financiero de la ejecucin del
plan.
0 1 1 - 3 2
La seleccin de instructores para impartir las acciones de capacitacin. 0 1 1 - 3 2
La evaluacin del impacto de la capacitacin. 0 1 1 - 3 2
Direccin del proceso de capacitacin y desarrollo. 0 1 1 - 3 2
Total 54 46
Requisitos Vinculados a la Estimulacin Moral y Material de los
Trabajadores.
La organizacin tiene diseado un procedimiento en el cual establece las formas y
sistemas de pago acorde con sus condiciones tcnico-organizativas y lo dispuesto en
la ley.
0 1 1 - 3 2
106
Identifica los indicadores formadores.
La organizacin tiene elaborado y aprobado, por el nivel correspondiente, el
107 reglamento donde se define los trabajadores y reas que abarca el sistema de 1 1 1 - 3 3
estimulacin material que se utiliza y el procedimiento para su aplicacin.
La organizacin ha realizado el diagnstico de la situacin existente, a partir de los
resultados del diagnstico se elabora un programa de acciones de estimulacin
moral, que se integre con la estimulacin material y potencie las motivaciones de los
0 1 0 - 3 1
108
trabajadores.
La alta direccin tiene elaborado el programa de acciones de estimulacin moral, que
integrado con la estimulacin material, potencie las motivaciones de los trabajadores,
una sostenida influencia en la elevacin de la productividad, la calidad, el desarrollo 0 1 0 - 3 1
109 de las competencias y el ingreso de los trabajadores para que se fortalezca la cultura
que necesita la organizacin para alcanzar sus objetivos estratgicos integrados.
Debe estar dirigido al reconocimiento de:
a) Los resultados del trabajo en un perodo determinado. 0 1 1 - 3 2
b) Los resultados de la superacin. 0 1 0 - 3 1
c) La promocin a cargos de mayor responsabilidad o como reserva de cuadros. 0 1 0 - 3 1
d) La permanencia o aos de servicios prestados, vinculados a los resultados
eficientes del trabajo.
0 1 1 - 3 2
e) Las innovaciones y racionalizaciones. 0 1 1 - 3 2
f) Los resultados de la emulacin. 0 1 1 - 3 2
Una vez elaborado el reglamento del sistema de pago, se han desarrollado
seminarios para funcionarios y dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos para
su aplicacin, una vez aprobado por el nivel correspondiente. 0 1 0 - 3 1
110 Como mnimo cuenta con los siete elementos especificados en la NC
3001:2007.
Cuenta con el procedimiento, para la aplicacin de un sistema de pago por
rendimiento.
La alta direccin garantiza la participacin de los trabajadores y su organizacin 1 1 1 - 3 3
111 sindical, desde la etapa de elaboracin y presentacin de la propuesta del sistema de
pago por rendimiento, hasta su implantacin, control y su evaluacin mensual.
Total 36 21
Requisitos Vinculados a la Seguridad y Salud en el Trabajo.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tiene
112 elaborado el plan de medidas para su solucin.
1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene elaborados los procedimientos documentados de trabajo seguro
113 para todas las actividades y reas de la organizacin que lo requieren.
0 1 1 - 3 2
La organizacin tiene definidos los indicadores de gestin para el control de la
114 actividad de seguridad y salud en el trabajo.
1 1 0 - 3 2
La alta direccin se ha responsabilizado y cuenta con el registro, investigacin e
115 informacin de los accidentes que ocurran en la organizacin, siempre que el 1 1 1 - 3 3
trabajador accidentado est vinculado laboralmente a ella.
Existe el programa de prevencin. Los programas que se elaboren, deben incluir al
116 menos, los siete aspectos, descritos en la NC 3001:2007.
1 1 1 - 3 3
Total 15 13
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La organizacin ha establecido el procedimiento documentado para la planificacin,
aseguramiento ejecucin y control de la evaluacin anual del desempeo de los
trabajadores y sus cortes parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la 0 1 1 - 3 2
116 materia. El resultado sirve de base para el plan de desarrollo de las competencias
laborales. Se incluyo en el convenio colectivo de trabajo.
El procedimiento documentado requiere de los siguientes aspectos :
a)Los objetivos y principios de la evaluacin del desempeo. 0 1 1 - 3 2
b)La ejecucin del proceso, donde debe precisarse el alcance y la forma de
realizacin de cada una de las etapas previstas por este proceso.
c) Los indicadores generales fundamentales y los especficos para la organizacin
117 que se tendrn en cuenta para realizar la evaluacin del desempeo. Estos
indicadores deben estar aprobados por la alta direccin de comn acuerdo con la
organizacin sindical y estar reflejados en el Convenio Colectivo de Trabajo.
d)La forma en que se registrarn y certificarn los resultados finales de la
evaluacin y el contenido de este registro.
e)Como se archivan y controlan los registros y certificados relacionados con la
evaluacin.
f) Como proceder en los casos que no estn de acuerdo con la evaluacin
otorgada.
g)La evaluacin del desempeo se basa en el cumplimiento del plan de desarrollo
del trabajador, las competencias y el cumplimiento de los objetivos trazados.
La alta direccin tiene designado a uno de sus miembros para la atencin de la
117 evaluacin del desempeo.
1 1 1 - 3 3
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, tiene establecidos
118 indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en la ley, lo cual 1 1 1 - 3 3
se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin tiene elaborado el documento que contenga las recomendaciones
derivadas de la evaluacin anual realizada al trabajador, en el cual se reflejan todas
las acciones que este debe cumplir en el prximo perodo con vista a mejorar su
1 1 1 - 3 3
119
desempeo, incluidas las acciones de capacitacin y desarrollo individual.
Existen evidencias de la informacin y comunicacin a los trabajadores sobre este
120 proceso.
1 1 1 - 3 3
Total 18 16
Requisitos Vinculados a la Comunicacin Institucional.
La alta direccin ha incluido acciones en los programas de capacitacin y desarrollo
de los trabajadores, fundamentalmente los nuevos, para que estos conozcan y
dominen:
a)La estructura de la organizacin.
1 1 1 - 3 3
121
b)Sus estrategias y objetivos.
c) Su cultura y valores.
Tiene realizado el diagnstico, estrategia y procedimiento. 0 0 0 0
El plan de acciones, debe incluir todos los aspectos y requisitos que aparecen en la 1 1 0 2
NC 3001:2007. - 12
122 1 1 0 2
1 1 0 2
Total 15 9
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrado
de Capital Humano.
Esta constituido y aprobado el comit de control multidisciplinario. 1 1 1 - 3 3
123
Existe la designacin oficial del presidente y los miembros del comit de control
124 multidisciplinario, as como la descripcin del alcance del trabajo y las funciones a 1 1 1 - 3 3
desarrollar por dicho comit y estn aprobados por la alta direccin.
La alta direccin tiene elaborado y aprobado el procedimiento documentado para la
realizacin del autocontrol al SIG. Segn los ocho aspectos considerados en la NC
3001:2007 y su plan de acciones correctoras.
Se emplea para este control la gua de autocontrol del sistema de control 1 1 0 - 3 2
125
interno segn lo dictado en la Contralora General de la Repblica de Cuba
,1ro de Octubre de 2009.
La alta direccin ejecuta el programa anual para el autocontrol y ejerce el control de
126 su funcionamiento.
1 1 0 - 3 2
Existen evidencias del anlisis de los resultados de los autocontroles por parte de la
127 direccin y los jefes de los procesos.
1 1 0 - 3 2
128 El autocontrol esta incluido dentro de los objetivos de la organizacin. 1 1 0 - 3 2
Total 18 14
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
129 archivados, los documentos de la administracin de capital humano de la
organizacin siguientes:
a) Plantilla de cargos. 1 1 1 - 3 3
b) Convenio Colectivo de Trabajo. 1 1 1 - 3 3
c) Reglamento Disciplinario Interno. 1 1 1 - 3 3
d) Expediente laboral del trabajador y las hojas resumen. 1 1 1 - 3 3
e) Acta de eleccin de los rganos de Justicia Laboral de Base. 1 1 1 - 3 3
f) Acta de creacin del Comit de Ingreso o del rgano similar con diferente
denominacin.
1 1 1 - 3 3
g) Levantamiento de riesgos y programa de prevencin. 1 1 1 - 3 3
h) Plan de capacitacin y desarrollo. 1 1 1 - 3 3
i) Sistemas de pago aprobados y sus Reglamentos. 1 1 1 - 3 3
j) Reglamentos de la estimulacin material y moral. 1 1 1 3 3
-
1 1 1 3 3
k) Actas de las inspecciones y auto inspecciones laborales. 1 1 1 - 3 3
La organizacin lleva los registros y controles establecidos en la legislacin laboral
130 vigente y fundamentalmente los siguientes:
a) Consecutivo anual de las medidas disciplinarias aplicadas, donde constan los
escritos sancionadores hasta la rehabilitacin del trabajador.
1 1 1 - 3 3
b) ndice de morbilidad. 1 1 1 - 3 3
c) Control de las ausencias e impuntualidades. 1 1 1 - 3 3
d) Control de altas y bajas. 1 1 1 - 3 3
e) Escalafones generales y por cargos. 1 1 1 - 3 3
f) Confeccin y control de la prenmina de pagos emitidos. 1 1 1 - 3 3
g) Control de las designaciones para ocupar cargos de direccin, funcionarios y
dems designados.
1 1 1 - 3 3
Esta confeccionado el proyecto de reglamento disciplinario interno: se discute y
analiza en asamblea de trabajadores, que organizan de conjunto la alta direccin y la 1 1 1 - 3 3
organizacin sindical.
El reglamento es aprobado por el consejo de direccin y es puesto en vigor mediante
la resolucin, existe evidencia de la misma.
1 1 1 - 3 3
La organizacin posee y concierta por escrito el Convenio Colectivo de Trabajo con la
organizacin sindical correspondiente. Cuenta con el procedimiento para su
elaboracin y su duracin: es el que establece la legislacin laboral vigente.
El proyecto de Convenio Colectivo de Trabajo se discute en asamblea de
1 1 1 - 3 3
trabajadores, conforme a la metodologa que a tal fin establece la Central de
Trabajadores de Cuba.
La organizacin ha llevado el proceso de constitucin de los rganos de Justicia
Laboral de Base (OJLB), su funcionamiento y el procedimiento para su actuacin se
establece en la legislacin laboral vigente. 1 1 1 - 3 3
131 Existe la resolucin de los miembros que integran los OJLB.
La alta direccin y la organizacin sindical contribuyen a su capacitacin.
La organizacin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
132 archivados, los documentos de la administracin de capital humano.
1 1 1 - 3 3
La relacin laboral se formaliza mediante contrato de trabajo concertado por la
organizacin y el trabajador. Los contratos que se utilizan para la formalizacin de la
relacin laboral son:
Por tiempo indeterminado. 1 1 1 - 3 3
Por tiempo determinado o para la ejecucin de un trabajo u obra.
133 A domicilio.
De aprendizaje.
Cuentan con la poltica de empleo y se rige por los 12 principios, segn la NC
134
3001:2005.
1 1 1 - 3 3
Existe el procedimiento. 0 1 1 - 3 2
La organizacin tiene confeccionado el expediente para el trmite de la pensin por
edad y cumplir con las obligaciones emanadas de la Ley de Seguridad Social y el
Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin complementaria,
1 1 1 - 3 3
135
llevando los controles y registros correspondientes.
Total 84 83
Requisitos Vinculados a los Dirigentes, Funcionarios y Personal
Especializado que Atienden Directamente el Sistema de Gestin
Integrada de Capital Humano.

Los dirigentes, funcionarios y personal especializado que atienden directamente el


SGICH, poseen y demuestran las competencias requeridas para ejercer sus
funciones, estas aparecen en la NC 3001:2007. Existen evidencias y aparecen en los
1 1 1 - 3 3
136
documentos formales.
Estn planificadas las acciones de capacitacin para los mismos en sus respectivos
137 planes.
1 1 1 - 3 3
Total 6 6
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 20. Lista de chequeo integrada Fase: III
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Verificar. VARIABLE


ETAPA: III Orientacin en el seguimiento, medicin y CATEGORIZACIN RESPECTO A PUNTAJE: un punto
Evaluacin y verificacin del la mejora del desempeo integrado de la LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
comportamiento organizativo. organizacin. logrado.

DOC IMP MANT CONF NO TOTAL TOTAL


NO Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) CONF TEORICO REAL
(
) 3
Medicin, Anlisis y Mejora. Requisitos Generales.
La organizacin ha planificado e implementado los procesos de seguimiento
1 1 0 0 - 3 1
,medicin, anlisis y mejora necesarios para:
Demostrar la conformidad del producto. 1 1 0 - 3 2
Asegurarse de la conformidad del SIG. 1 0 0 - 3 1
Mejorar continuamente la eficacia del SIG. 1 0 0 - 3 1
Asegurarse del correcto desempeo de C-MA-SST-CH. 1 1 0 - 3 2
2
Estos comprenden la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las
tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin.
1 0 0 - 3 1
Total 18 8
Satisfaccin del Cliente.
La organizacin ha realizado el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos,
3
determinando los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin. Lleva los 1 1 1 - 3 3
datos al lenguaje de la organizacin.
Total 3 3
Auditora Interna Integrada.
La organizacin ha llevado a cabo a intervalos planificados auditoras internas
4 1 1 0 - 3 2
integradas para determinar si el SIG:
Es conforme con las disposiciones planificadas segn los requisitos de las
Normas NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005, NC 1 0 0 - 3 1
3001:2007, establecidos por la organizacin y
Se ha implementado y mantenido de manera eficaz en el logro de los objetivos
y poltica integrados.
1 0 0 - 3 1

5
Se ha planificado un programa de auditoras internas integradas tomando en
consideracin el estado y la importancia de los procesos, se basar en los 1 1 0 - 3 2
resultados de las evaluaciones de riesgo e importancia ambiental de las
actividades de la organizacin y del continuo desarrollo del capital humano, as
como los resultados de auditoras previas.
6
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
1 1 1 - 3 3
7 Los auditores no auditan su propio trabajo. 1 1 1 - 3 3
Los procedimientos de auditora abarcan el alcance, frecuencia, metodologas y
8 competencias, as como responsabilidades y requisitos para realizar auditoras e 1 1 0 - 3 2
informar los resultados. Mantienen el control de los registros.
La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura de que se
9 toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas. 1 1 0 - 3 2
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y
10 1 0 0 - 3 1
el informe de los resultados de la verificacin
11
Proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras
integradas .
1 1 1 3 3
12 Se capacitan los auditores en las cuatro disciplinas. 1 0 0 - 3 1
13
En el programa de auditoras se tendr en cuenta los requisitos de la Res. 297/03
y la gua de autoevaluacin al sistema de control interno.
1 1 1 3 3
Total 36 24
Seguimiento y Medicin de los Procesos.
La organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento y cuando sea
14 1 1 0 - 3 2
aplicable, la medicin de los procesos del SIG.
Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los
15 1 1 0 - 3 2
resultados planificados.
Cuando no se alcanzan los resultados planificados se llevan a cabo correcciones y
16 acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurarse de la conformidad 1 1 0 - 3 2
del producto.
La organizacin mantiene procedimientos para monitorear y medir,
peridicamente, el desempeo ambiental y de SST. Estos procedimientos
proporcionarn: medidas cualitativas y cuantitativas, medidas proactivas de
desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SS/MA, controles y
17 criterios operacionales, legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; medidas
de desempeo reactivo para el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y otras evidencias histricas de 1 1 0 - 3 2
desempeo SS/MA deficiente.
Mantienen el registro de datos.
Total 12 8
Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Accin Correctiva y
Accin Preventiva.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para definir la
18
responsabilidad y autoridad para:
a)El tratamiento e investigacin de:
accidentes; 1 1 1 - 3 3
incidentes; 1 1 1 - 3 3
no conformidades; 1 1 0 - 3 2
b)La aplicacin de acciones para mitigar cualquier consecuencia derivada de
accidentes, incidentes y no conformidades;
1 1 0 - 3 2
c)La iniciacin y finalizacin de las acciones correctivas y preventivas; 1 1 0 - 3 2
d)La confirmacin de la eficacia de las acciones tomadas. 1 0 0 - 3 1
19
Previo a su implantacin, todas las acciones correctivas y preventivas propuestas
son revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.
1 1 0 - 3 2
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no
20 conformidades reales y potenciales, es apropiada a la magnitud de los problemas y 1 1 0 - 3 2
acorde con los riesgos para la SST y al medio ambiente encontrados.
La organizacin implementa y registra cualquier cambio experimentado en los
21 procedimientos documentados generados por las acciones correctivas y
preventivas. 1 0 0 - 3 1
Total 27 18
Seguimiento y Medicin del Producto.
La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto
22 para verificar que se cumplen los requisitos del mismo.y que no genere impactos
negativos al medioambiente y cumpla con los requisitos de SST. 1 1 1 - 3 3
Estos se realizan en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto
23 1 1 1 - 3 3
de acuerdo con las disposiciones planificadas.
24 Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. 1 1 0 - 3 2
25 Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto. 1 1 0 - 3 2
La liberacin del producto y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas a
26
menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y cuando 1 1 0 - 3 2
corresponda, por el cliente.
Total 15 12
Control del Producto No Conforme.
La organizacin se asegura de que el producto que no sea conforme con los
27 1 1 1 - 3 3
requisitos se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento
28 del producto no conforme estn definidos en un procedimiento documentado en el
que se tienen en cuenta los requisitos de C-MA-SST-CH. 1 1 1 - 3 3
29
La organizacin trata los productos no-conformes mediante una o ms de las
siguientes maneras:
Tomando acciones para determinar la no conformidad detectada. A la vez que
incumple con uno de los requisitos de las cuatro disciplinas a integrar ya se 1 1 1 - 3 3
considera no conforme
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y cuando sea aplicable, por el cliente.
1 1 1 - 3 3
Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto. 1 1 1 - 3 3
Se han mantenido registros de la naturaleza de las no-conformidades y de
30 cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan 1 1 0 - 3 2
obtenido.
31
Cuando se corrige un producto no conforme, se ha sometido a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
1 1 1 - 3 3
Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha
32 comenzado su uso, la organizacin ha tomado las acciones apropiadas respecto a
sus efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad. 1 0 0 - 3 1
Total 24 21
Evaluacin del Cumplimiento Legal.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
33
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables en el SIG, para
identificar y acceder a los requerimientos de SS/MA legales y los requeridos en la
NC 3001:2007 y otros que son aplicables para el desarrollo funcional de la 1 1 1 - 3 3
organizacin.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
34 1 1 1 - 3 3
peridicas.
La organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba y puede
35 combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada, o
establecer uno o varios procedimientos separados. 1 1 0 - 3 2
36 Existe el registro del cumplimiento legal. 1 1 1 - 3 3
La organizacin garantiza el cumplimiento de la legislacin laboral vigente con los
37 trabajadores que como resultado de los estudios del trabajo que resulten 1 1 1 - 3 3
disponibles.
La organizacin mantiene esta informacin actualizada. Es comunicada la
38 informacin relevante de requerimientos legales y otros, a sus empleados y otras
partes interesadas pertinentes. 1 1 1 - 3 3
Total 18 17
Control de los Registros.
39
La organizacin cuenta con el listado maestro de todos los registros requeridos en
el SIG.
0 0 0 - 3 0
Total 3 0
Anlisis de Datos.
La organizacin ha determinado, recopilado y analizado los datos apropiados para
40 demostrar la idoneidad y la eficacia del SIG y para evaluar dnde puede realizarse 1 1 0 - 3 2
la mejora continua de la eficacia del SIG.
41
Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de
cualquiera de otras fuentes pertinentes.
1 1 0 - 3 2
42 El anlisis de datos proporciona informacin sobre:
La satisfaccin del cliente. 1 1 1 - 3 3
La conformidad con los requisitos del producto. 1 1 0 - 3 2
Las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo las acciones correctivas y 1 1 0 - 3 2
preventivas
Los proveedores. 1 0 0 - 3 1
Los impactos significativos en el medio ambiente. 1 1 1 - 3 3
El desempeo para hacer el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento deficiente en SST.
1 1 1 - 3 3
Desempeo del desarrollo integral del capital humano de la organizacin 1 1 1 - 3 3
Total 27 21
Seguimiento y Medicin del Desempeo del Capital Humano.
La alta direccin controla la eficacia y efectividad de las tcnicas y procedimientos
43 empleados en la certificacin de competencias y seleccin, para evaluar en qu
medida contribuyen a cumplir los objetivos y su estrategia. 1 1 0 - 3 2
La organizacin ha cumplido lo establecido en la legislacin respecto al perodo de
44 prueba, para evaluar que la persona posee la idoneidad y competencia para el
desempeo del cargo que aspira a ocupar. 1 1 1 - 3 3
45
La organizacin evala peridicamente el desempeo y cumplimiento de su plan a
los recin graduados de tcnico medio y de nivel superior.
1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
46 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 1 1 1 - 3 3
La alta direccin ha evaluado y controlado los sistemas de pago por rendimiento,
47
una vez al mes. As como de los resultados que se obtengan y rendir cuentas 1 1 1 - 3 3
peridicamente ante los organismos superiores y el colectivo de trabajadores.
La alta direccin evala sistemticamente, en coordinacin con la organizacin
48 sindical, los resultados y el cumplimiento del programa de acciones de la 1 1 1 - 3 3
estimulacin moral. Al menos una vez por semestre.
La alta direccin evala sistemticamente la efectividad de los sistemas de
49
estimulacin moral y material a los trabajadores, a partir de verificar el
comportamiento del clima laboral y los resultados productivos y de servicios de la 1 1 0 - 3 2
organizacin.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tendr
50 1 1 0 - 3 2
elaborado el plan de medidas para su solucin.
Se realiza la evaluacin anual del desempeo de los trabajadores y sus cortes
51 1 1 1 - 3 3
parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la materia.
La alta direccin realiza anlisis peridicos con los trabajadores, para analizar los
52 resultados alcanzados en la produccin y los servicios, as como las estrategias de
trabajo a seguir, existen evidencias. 1 1 1 - 3 3
53
La alta direccin realiza la evaluacin sistemtica de la efectividad y eficacia del
sistema de gestin de capital humano aplicado por la organizacin.
1 1 0 - 3 2
54 Se evala el cumplimiento de los objetivos integrados 1 1 1 - 3 3
La organizacin ha demostrado que sus indicadores de productividad y su
55 correlacin con el salario medio son positivos, respecto a la ejecucin de perodos
anteriores. 1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
56 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 1 1 1 - 3 3
La evaluacin del impacto de la capacitacin esta orientada en cuatro direcciones
57 fundamentales, que son las siguientes y se aplican: evaluacin de la reaccin,
aprendizaje, transferencia e impacto. 1 1 1 - 3 3
La alta direccin realiza, al menos una vez en el trimestre, la evaluacin de los
resultados de la aplicacin de los sistemas de pago por rendimiento, valorando el
58 comportamiento de los indicadores con relacin al plan, con el objetivo de 1 1 1 - 3 3
determinar el impacto en la eficiencia y su relacin con los ingresos de los
trabajadores.
59 La alta direccin aplica el programa de autocontrol del SIGCH y al SIG 1 1 0 - 3 2
Realiza el anlisis sistemtico de la disciplina (del orden laboral establecido) y
60 evala su comportamiento en los consejos de direccin, adoptndose las medidas
que correspondan para su fortalecimiento. 1 1 1 - 3 3
61
La organizacin analiza sistemticamente los resultados del proceso de seleccin
e integracin a partir de los siguientes aspectos:
Completamiento de la plantilla. 1 1 1 - 3 3
Fluctuacin de la fuerza laboral. 1 1 1 - 3 3
Trabajadores contratados despus de cumplir satisfactoriamente el perodo de
prueba.
1 1 1 - 3 3
Funcionamiento del comit de ingreso u rgano similar. 1 1 1 - 3 3
Cumplimiento del plan de acogida laboral. 1 1 1 - 3 3
Atencin y preparacin de los recin graduados. 1 1 1 - 3 3
Resultados de la evaluacin del desempeo del personal que ingresa en el
perodo.
1 1 1 - 3 3
Promociones y movimientos internos del personal que ingresa en el perodo. 1 0 0 - 3 1
La alta direccin de la organizacin y la direccin de las reas evalan
62 peridicamente el cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo aprobado a
partir de:
El cumplimiento del inicio y terminacin de las acciones de capacitacin
previstas.
1 1 1 - 3 3
La participacin real de los trabajadores previstos para participar en cada
accin.
1 1 1 - 3 3
El aseguramiento material, humano y financiero. 1 1 1 - 3 3
La evaluacin del impacto logrado en el proceso de produccin y servicios de
la organizacin y de la eficacia de las acciones de capacitacin y desarrollo
realizadas. 1 1 1 - 3 3
Las principales dificultades presentadas y medidas para resolverlas. 1 1 0 - 3 2
Total 93 85
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 21. Lista de chequeo integrada Fase: IV
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.

Ciclo Deming: Actuar. VARIABLE


ETAPA: IV Revisin y mejora del desempeo integrado CATEGORIZACIN RESPECTO A PUNTAJE: un punto
Revisin y acciones de mejora. de la organizacin. LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
logrado.

NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TOTAL TOTAL


Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) () TEORICO REAL
3
Revisin por la Direccin. Generalidades.
1
La alta direccin revisa, a intervalos planificados el SIG de la organizacin, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continua.
1 0 0 - 3 1
La revisin incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de
2 1 0 0 - 3 1
efectuar cambios en el SIG, as como la poltica y los objetivos integrados.
3 Se mantienen registros de las revisiones por la direccin. 1 0 0 - 3 1
Total 9 3
Informacin para la Revisin.
4 La informacin de entrada para la revisin por la direccin incluye:
Resultados de auditoras internas integradas. 1 1 0 - 3 2
Retroalimentacin del cliente. 1 0 0 - 3 1
Desempeo de los procesos y conformidad del producto. 1 0 0 - 3 1
Estado de las acciones correctivas y preventivas. 1 0 0 - 3 1
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas. 1 1 0 - 3 2
Cambios que podran afectar al SIG. 1 0 0 - 3 1
Recomendaciones para la mejora. 1 0 0 - 3 1
El desempeo ambiental y el seguimiento programa preventivo de los riegos
evaluados de la organizacin.
1 1 0 - 3 2
5
Los resultados de la revisin por la direccin, incluyen todas las decisiones y
acciones relacionadas con:
La mejora de la eficacia del SIG y sus procesos, 0 0 0 - 3 0
La mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente, y 0 0 0 - 3 0
Las necesidades de recursos. 0 0 0 - 3 0
Reduccin de la contaminacin, e impactos negativos al MA. 1 1 0 - 3 2
Seguridad y clima laboral favorable para los trabajadores. 1 1 0 - 3 2
Desarrollo continuo de las competencias y formacin. 1 1 1 - 3 3
Total 42 18
Mejora Continua.
La organizacin ha mejorado continuamente la eficacia del SIG, mediante el uso de
6
la poltica integrada, los objetivos integrados, los resultados de las auditoras
internas integradas, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la
0 0 0 - 3 0
revisin por la direccin.
Los trabajadores participan y son agentes principales del cambio, mostrando alta
7 motivacin, aportes e iniciativas para el desarrollo presente y futuro de la empresa. 0 1 1 - 3 2
El nivel de participacin es alto en el proceso de mejora.
Total 6 2
Accin Correctiva.
La organizacin ha tomado acciones para eliminar las causas de no-conformidades
8 1 1 0 - 3 2
con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no-conformidades
9 1 1 0 - 3 2
encontradas.
10
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos
para:
1 0 0 - 3 1
Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes), 1 1 0 - 3 2
Determinar las causas de las no conformidades, evaluar la necesidad de
adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a 1 1 0 - 3 2
ocurrir,
Determinar e implementar las acciones necesarias, 1 1 0 - 3 2
Registrar los resultados de las acciones tomadas, 1 0 0 - 3 1
Revisar las acciones correctivas tomadas. 1 0 0 - 3 1
Total 24 13
Accin Preventiva.
La organizacin ha determinado las acciones para eliminar las causas de no
11 1 1 0 - 3 2
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas
12 1 1 0 - 3 2
potenciales.
13 Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos para: 1 0 0 - 3 1
Determinar las no conformidades potenciales y sus causas, 1 1 0 - 3 2
Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades,
1 1 0 - 3 2
Determinar e implementar las acciones necesarias, 1 1 0 - 3 2
Registrar los resultados de las acciones tomadas, 1 0 0 - 3 1
Revisar las acciones preventivas tomadas. 1 0 0 - 3 1
La organizacin establece, implementa mantiene uno o varios procedimientos para
14 tratar las no conformidades reales y tomar acciones correctivas y acciones 1 0 0 - 3 1
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
1 1 0 - 3 2
La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades
y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su 1 1 0 - 3 2
ocurrencia.
El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.
1 0 0 - 3 1
La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.
1 0 0 - 3 1
Las acciones tomadas son las apropiadas en relacin a la magnitud de los
15 problemas e impacto ambientales encontrados y se encuentran incorporados a la 1 1 0 - 3 2
documentacin del SIG.
La organizacin establece y mantiene los registros que sean necesarios, para
16
demostrar la conformidad con los requisitos de su SIG, segn las Normas NC-ISO
9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007, para demostrar
1 0 0 - 3 1
los resultados logrados.
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos
17 para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo 1 0 0 - 3 1
de retencin y la disposicin de los registros.
Total 48 24
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 22. Plan de Accin.

Fecha de
Accin. Responsable. cumplimiento. Recursos.
Generales
Discusin de los resultados del proceso de diagnosis en el consejo de direccin y Representante de la Calidad PC, video,
comunicacin a los trabajadores. Incorporarlo a la intranet corporativa de la organizacin. Abril/2010 local
Designar un (o ms) responsable de la direccin que dirija y controle la ejecucin de las
Materiales de oficina
medidas dictadas en el plan de accin. Alta Direccin Permanente
Informar sobre el desempeo del plan de accin a la alta direccin para su revisin y Representante de la Calidad PC, materiales de
como base para el mejoramiento del desempeo integrado de la organizacin. Mensual oficina
Asegurar la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin Equipo Multidisciplinario PC, materiales de
y el seguimiento del plan de accin. Permanente oficina, otros
Alta Direccin, Equipo
Cuantificar el monto financiero que se deriva de las acciones a implementar. Materiales de oficina
Multidisciplinario Permanente
Seminario para el Consejo de Direccin sobre el papel de la alta direccin y las Normas Representante de la Calidad
NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005, NC 3001:2007 en la gestin Equipo Multidisciplinario
integrada, con vistas a que se sientan comprometidos con el proceso de implantacin del PC, video,
sistema. Mayo 2010 local
Hacerles conocer a todos los trabajadores en que proceso se encuentra insertada la Equipo Multidisciplinario
organizacin, sus ventajas y que actividades se estn llevando a cabo para su
Permanente Intranet, murales
implementacin.
Elaboracin del programa de capacitacin de los trabajadores en las diferentes Equipo Multidisciplinario Junio/ PC, materiales de
disciplinas que integran el SIG. Septiembre 2010 oficina
Informar y comunicar los planes a todas las partes involucradas de la organizacin. Equipo Multidisciplinario Permanente PC, intranet, murales
Acciones especficas para el perfeccionamiento de la gestin integrada segn las
no conformidades detectadas.
Comunicar la aprobacin del mapa de procesos a las partes interesadas. Actualizarlo en Representante de la Calidad
PC, intranet
la intranet. Julio/2010
Determinar los criterios y mtodos necesarios para establecer la secuencia e interaccin Alta Direccin Agosto/ PC, materiales de
de los procesos para asegurar la operacin como el control de la eficacia de los mismos. Equipo Multidisciplinario Septiembre 2010 oficina
Revisar la eficacia de los procesos y analizar en la revisin por la direccin las Alta direccin PC, materiales de
dificultades y el cumplimiento de ( acciones correctivas y preventivas). Representante de la Calidad Trimestral oficina
Divulgar e implementar la poltica integrada a las partes interesadas y mantener la Alta direccin Pster, material de
revisin continua de la misma. Representante de la Calidad oficina, murales,
Permanente
intranet
Alinear los objetivos integrados con la misin y la visin de la organizacin y que stos Representante de la Calidad PC, materiales de
Septiembre 2010
sean compatibles con el grado de riesgo aceptado y la poltica integrada. Alta direccin oficina
Establecer los objetivos integrados, asignacin de responsabilidades, medios y Representante de la Calidad PC, materiales de
Septiembre 2010
cronogramas. Jefes de procesos oficina
Incluir en los objetivos estratgicos: obtencin en la organizacin la categora de Alta direccin
Aspirante a Entidad en Aprendizaje Permanente, a partir del cumplimiento de los Especialista Recursos Septiembre 2010 PC, materiales de
requisitos y regulaciones establecidos por el Ministerio de Trabajo y Seguridad Social. Humanos oficina
Proceso 03
Implementar las metas y programas de C-MA-SST-CH en los niveles y funciones PC, materiales de
Permanente
pertinentes dentro de la organizacin Jefes de procesos oficina
Revisar e implementar los programas de gestin del MA/SST con la finalidad de que Representante de la Calidad
PC, materiales de
tengan en cuenta claramente los objetivos propuestos, requisitos legales aplicables, Jefes de procesos Permanente
oficina
aspectos y riesgos identificados.
Revisin, correccin y elaboracin de la documentacin (fichas de procesos, Alta direccin
procedimientos, instrucciones, diagramas de flujo de proceso. Redefinir la misin y Representante de la Calidad
Septiembre Octubre PC, materiales de
alcance de cada proceso. Elaboracin de los manuales de proceso y perfiles de los Jefes de procesos
2010 oficina
puestos de trabajo necesarios para la implementacin del SIG: Trabajadores
a) Proceso 01: Direccin Organizacional Miembros del procesos PC, materiales de
2-6/septiembre
oficina
b) Proceso 02: Investigacin e Innovacin Miembros del procesos PC, materiales de
7-13/septiembre
oficina
c) Proceso 03: Capital Humano Miembros del procesos PC, materiales de
14-21/septiembre
oficina
d) Proceso 04: Logstica Miembros del procesos PC, materiales de
21-23/septiembre
oficina
e) Proceso 05: Econmico Financiero Miembros del procesos PC, materiales de
24-29/septiembre
oficina
f) Proceso 06: Seguridad y Proteccin Miembros del procesos PC, materiales de
29-06/octubre
oficina
Documentar mediante metodologas y/o instrucciones las tecnologas de cada producto. Especialista de ciencia y
PC, materiales de
Caracterizacin de los mismos. tcnica y diferentes Septiembre/octubre
oficina
especialistas.
Revisin de la documentacin confeccionada. Unificacin del formato. Aprobacin y firma Alta direccin PC, materiales de
Octubre
de la documentacin. Representante de la Calidad oficina
Alta direccin PC, materiales de
Revisin del listado maestro de todos los registros requeridos en el SIG. Octubre
Representante de la Calidad oficina
Alta direccin PC, materiales de
Reproduccin y distribucin de la documentacin. Octubre
Representante de la Calidad oficina
Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Revisar y aprobar las competencias distintivas de la organizacin y de los procesos. Octubre
oficina
Certificacin de las competencias en los diferentes niveles establecidos establecidos. Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Octubre/ noviembre
(organizacionales-procesos) oficina, otros
Establecer los registros correspondientes que aseguren el control y la confiabilidad de la Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Octubre/ noviembre
entrega de esta certificacin. Implementar los indicadores. oficina, otros
Evalar peridicamente el proceso de certificacin de competencias y seleccin, para Alta direccin/ Proceso PC, materiales de
Trimestral
determinar en qu medida contribuyen a cumplir los objetivos y su estrategia. 03/Esp. Calidad oficina, otros
Revisin del diagnstico de necesidades de capacitacin. Evaluar econmicamente su Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Mensual
impacto en la mejora del desempeo oficina, otros
Verificar el cumplimiento de las acciones de capacitacin en todas las categoras Alta direccin/ Proceso Mensual PC, materiales de
ocupacionales en cada proceso respecto al diagnstico de las necesidades de 03/Jefes de procesos oficina, otros
capacitacin realizado.
Planificar e implementar las acciones necesarias en los planes de capacitacin y Alta direccin/ Proceso PC, materiales de
Septiembre
desarrollo individual al personal especializado que atiende directamente el SGICH. 03/Jefes de procesos oficina, financieros
Incluir en el plan de capacitacin y desarrollo de la organizacin, las acciones para la
capacitacin inicial, peridica y especfica de los trabajadores, incluyendo los inspectores Alta direccin/ Proceso 03
PC, materiales de
sociales sindicales, en materia de seguridad y salud en el trabajo, as como Septiembre
oficina, financieros
progresivamente en el campo de la ergonoma.
Evaluar la eficacia de la formacin del capital humano y la idoneidad de los mismos. PC, materiales de
Trimestral
Alta direccin/ Proceso 03 oficina
Confeccionar un plan para la utilizacin racional y efectiva del presupuesto del fondo de PC, materiales de
Trimestral
desarrollo y capacitacin aprobado. Controlar trimestralmente el cumplimiento. Alta direccin/ Proceso 03 oficina, otros
Mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia. Jefe proceso 03 PC, materiales de
Permanente
oficina, otros
Evaluar el impacto de la capacitacin en la organizacin. Jefe proceso 03 PC, materiales de
Trimestral y anual
oficina, financieros
Comprobar la eficacia de las acciones de capacitacin y desarrollo realizadas. Jefe proceso 03 PC, materiales de
Trimestral y anual
oficina, otros
Incluir la capacitacin de los auditores internos en las cuatro disciplinas. Aumentar la Proceso 03/Jefes de PC, materiales de
formacin de auditores internos. procesos Septiembre oficina, otros
Verificar si se analiza el cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo Representante de la Calidad PC, materiales de
peridicamente en el Consejo de Direccin de la entidad (verificar actas del CD y los Mensual oficina
acuerdos tomados).
La alta direccin en la planeacin estratgica incluir los programas para la realizacin Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Septiembre
de los estudios del trabajo y su aprobacin, aplicando variadas tcnicas. oficina
Elaborar el programa destinado a los estudios del trabajo: con la mayor participacin de Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Septiembre/octubre
los trabajadores y la aplicacin de diferentes tcnicas estadsticas. oficina
Realizar estudios del trabajo para elevar la productividad, cumplir con los objetivos y Alta direccin/
PC, materiales de
teniendo en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los procesos de las proceso 03 (Rector)
Trimestral oficina, financieros
actividades principales.
Realizar un estudio el aprovechamiento de la jornada laboral y establecer un plan de Alta direccin/ PC, materiales de
accin para mejorar este ndice. proceso 03 (Rector) Trimestral oficina
Realizar un balance de carga-capacidad de los especialistas tcnicos para determinar un Alta direccin/ PC, materiales de
mayor aprovechamiento de la fuerza de trabajo. proceso 03 (Rector) Trimestral oficina, financieros
Desarrollar e implementar un sistemas de gestin de la informacin. Alta direccin/ PC, materiales de
Septiembre/octubre
proceso 06 (Rector) oficina
Realizar el diagnstico del estado, las necesidades y los medios de comunicacin en la Alta direccin/ PC, materiales de
Septiembre/octubre
organizacin. proceso 01 y 06 oficina
Elaborar la estrategia de comunicacin, tanto interna como externa, con su respectivo Alta direccin
PC, materiales de
programa de accin, alineados a la estrategia general de la organizacin y a la gestin proceso 01 y 06 Septiembre/octubre
oficina
integrada del capital humano.
Compendio en la intranet de todos los requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organizacin suscriba y los identificados para el establecimiento, implementacin y Especialista de informacin PC, materiales de
Septiembre/octubre
mantenimiento del SIG. oficina
Chequear a travs de la medicin de la eficacia y por auditoras internas el proceso de Auditor/Representante de la PC, materiales de
Informacin, la actualizacin de la base legal, normalizativa y tcnica. calidad Trimestral oficina
Incluir los datos pertinentes de C-MA-SST-CH, en todos los lugares donde se efecten Proceso 03 (Rector)/Jefes de
PC, materiales de
operaciones fundamentales para que el SIG funcione con eficacia. Actualizar en la procesos
Septiembre oficina
intranet.
Controlar la distribucin de los documentos y datos de origen externo, que la Representante de la PC, materiales de
organizacin determin que son necesarios para la planificacin y la operacin del SIG. Calidad/Jefes de procesos Mensual oficina
Realizar el proceso de promociones y movimientos internos del personal que ingresa en Alta direccin PC, materiales de
Permanente
el perodo a la organizacin. proceso 03 (Rector) oficina
Aumentar la captacin de reserva cientfica en la organizacin. Alta direccin PC, materiales de
Octubre
proceso 03 (Rector) oficina
Evidenciar mediante registros la aplicacin del programa de induccin: cuando ingrese un proceso 03 (Rector) PC, materiales de
Permanente
empleado a la organizacin ser sometido a la fase de induccin. oficina
Correccin del plan de mantenimiento para el logro de una infraestructura adecuada, que Alta direccin PC, materiales de
garantizan conformidad del producto final. proceso 04 (Rector) Septiembre oficina, financieros
Mantener el chequeo constante de la brigada de mantenimiento. Jefe del proceso 04 PC, materiales de
Mensual
oficina
Verificar el cumplimiento del plan de mantenimiento de la tecnologa informtica para Alta direccin PC, materiales de
Mensual
garantizar una explotacin ms eficiente de los mismos. Mantener los registros. proceso 06 (Rector) oficina
Establecer instrucciones o procedimientos en los que se enmarquen: inspecciones a los Alta direccin
Mensual/ PC, materiales de
equipos (PC), hacer un inventario de equipos sujetos a examen reglamentario o tcnico proceso 06 (Rector)
septiembre oficina
por parte de personal pertinente.
Verificar el cumplimiento del plan de mantenimiento del equipamiento automotor. Alta direccin Mensual/ PC, materiales de
Mantener los registros. proceso 04 (Rector) septiembre oficina
Mantener los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los Todos los jefes de procesos,
Permanente/ PC, materiales de
procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos. (verificacin, trabajadores
septiembre oficina
validacin, seguimiento, inspeccin).
Realizar revisiones sistemticas del diseo y desarrollo del producto de acuerdo con lo Esp. Ciencia y tcnica, Permanente PC, materiales de
planificado, mantener registros. calidad, jefes de procesos oficina
Mantener los registros asociados a los cambios del diseo y desarrollo del producto. Esp. Ciencia y tcnica, esp. Permanente PC, materiales de
calidad, jefe del proceso 02 oficina
Efectuar controles de calidad a los productos. Esp. Ciencia y tcnica, esp. PC, materiales de
Mensual
calidad, jefe del proceso 02 oficina, otros
Mantener los registros de las revisiones realizadas por el Consejo Cientfico para medir la Esp. Ciencia y tcnica PC, materiales de
Trimestral
eficacia del desarrollo de los proyectos de I+D+I. oficina, otros
Realizar controles de calidad a los productos: en cuanto a los servicios cientfico Esp. Ciencia y tcnica, esp. PC, materiales de
Mensual
tcnicos, mantener registros. calidad, jefe del proceso 02 oficina, otros
Validar los procesos de prestacin del servicio(consultora).Definir criterios y mantener Alta direccin/ Esp. Ciencia y PC, materiales de
Octubre /permanente
registros. tcnica oficina, financieros
Controlar, mantener y registrar la trazabilidad e identificacin del producto. Esp. Ciencia y tcnica, jefe PC, materiales de
Octubre /permanente
del proceso 02 oficina, otros
Actualizar la cartera de negocios de la organizacin, donde se especifique la informacin Tcnico es gestin comercial PC, materiales de
Octubre
de cada producto. oficina, otros
Definir y documentar por cada lnea de productos o servicios, la caracterizacin Esp. Ciencia y tcnica, jefe Octubre PC, materiales de
especfica, con los requisitos tcnicos, legales y/o reglamentarios y sus metodologas del proceso 02 oficina, otros
correspondientes, (al menos una ficha del producto).
Validar los programas informticos necesario para garantizar la conformidad del Alta direccin PC, materiales de
producto. proceso 06 (Rector) Septiembre/octubre oficina, financieros,
otros
Evaluar trimestralmente en la medicin de la eficacia el proceso de contratacin y de Alta direccin PC, materiales de
Noviembre
gestin del cliente para establecer en cada uno las correcciones. proceso 01 (Rector) oficina, otros
Auditar dos veces al ao el proceso de contratacin. Auditor PC, materiales de
Semestral
oficina, otros
Incorporar a los contratos los requisitos legales aplicables de seguridad y salud en el Asesor jurdico PC, materiales de
Septiembre
Trabajo. Comunicar a los implicados de esto. oficina, otros
Tomar las acciones apropiadas respecto a sus efectos, o efectos potenciales, de la no Jefe proceso 02/ PC, materiales de
conformidad, cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega. Representante de la calidad Permanente oficina, otros
Mantener registros.
Garantizar el aseguramiento del 100% transporte necesario para lograr la conformidad Alta direccin Equipos automotores
Permanente
del producto.
Analizar en el Consejo de direccin que se garanticen los materiales necesarios para la Alta direccin PC, local
Permanente
conformidad del producto.
Establecer el proceso de evaluacin y seleccin de proveedores. Jefe proceso 04/ Esp. calidad Anual/ PC, materiales de
octubre oficina, otros
Realizar la evaluacin ambiental a los proveedores e influencia de los aspectos de Jefe proceso 04/ Esp. calidad Anual/ PC, materiales de
seguridad y salud en el trabajo. octubre oficina, otros
Establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse Jefe proceso 04 PC, local
de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. Mantener Permanente
los registros.
Efectuar a los equipos de medicin utilizados por contratistas los controles para uso Jefes de procesos PC, materiales de
Permanente
interno. Cumplimiento de requisitos de C-MA-SST-CH. oficina, otros
Procesar estadsticamente la informacin de la medicin de la satisfaccin de los Representante de la Calidad PC, materiales de
Trimestral/
clientes, analizarla trimestralmente en el Consejo de Direccin y tomar acuerdos que oficina, otros
octubre
tiendan a elevar el ndice de satisfaccin.
Implementar el seguimiento y la medicin continua del desempeo de la gestin del Tcnico en SST PC, materiales de
MA/SST. Mantener los datos necesarios. Estos procedimientos proporcionarn las Representante de la Calidad oficina, otros
Mensual
medidas cualitativas, cuantitativas y medidas proactivas.
Mantener, comunicar los indicadores de gestin para el control de la actividad de Tcnico en SST PC, materiales de
MA/SST Representante de la Calidad Mensual oficina, otros
Monitorear el cumplimiento del programa de MA/SST, controles y criterios operacionales, Tcnico en SST PC, materiales de
legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; medidas de desempeo reactivo para Representante de la Calidad/ oficina, otros
el seguimiento de accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y Todos los procesos Mensual
otras evidencias histricas de desempeo MA/SST deficiente.
Revisar la metodologa y funcionamiento del comit de seguridad y salud en el trabajo, Alta direccin/comit de PC, materiales de
Trimestral
segn norma. control interno oficina, otros
Jefe del proceso 06 PC, materiales de
Evidenciar la participacin de trabajadores en el conocimiento de reduccin de desastres. Permanente
oficina, otros
Realizar estudios para la ubicacin de una trampa de grasa en la red hidrosanitaria que Alta direccin/proceso 04 Noviembre materiales de oficina,
evacua las aguas de la cocina comedor. otros
Establecer un programa de inspeccin a los sistemas de conduccin y tratamiento de Jefe del proceso 04 materiales de oficina,
residuales lquidos. (Inspeccin de redes, limpieza de los sistemas de tratamiento y otros
Octubre
registros, control de lugares de vertimientos, medidas de prevencin y minimizacin de
los residuales lquidos).
Disear e implantar los formatos de planillas de recogida de informacin necesarios para Jefe del proceso 04 materiales de oficina,
Octubre
establecer dicho programa. otros
Identificar y estimar la cantidad de residuales slidos que se generan en cada proceso y Jefes de procesos materiales de oficina,
Trimestral
actividades. otros
Implantar el plan de manejo de residuales slidos. Esp. Gestin MA materiales de oficina,
Octubre
Jefes de procesos otros
Implantar un sistema de clasificacin y separacin por categoras de residuales slidos. Esp. Gestin MA Cestos plsticos con
Jefes de procesos Octubre tapas diferenciados por
colores o etiquetas
Determinar el tipo de sealizacin a emplear para identificar cada tipo de recipiente de Esp. Gestin MA Cestos plsticos con
manera que no ofrezcan confusin, teniendo en cuenta el tipo de residuo, el cdigo, las Jefes de procesos Octubre tapas diferenciados por
condiciones de almacenamiento y manipulacin. colores o etiquetas
Organizar el rea destinada para almacenamiento temporal de las materias reciclables/ Esp. Gestin MA Transporte, local,
recuperables (botellas de vidrio, latas de aluminio y desechos de papel y cartn). Reciclar Jefe del proceso 04 contenedores, cestos,
Octubre/noviembre
el papel de desecho de la organizacin mediante un contrato con la Empresa de contenedores
Recuperacin de Materias Primas. diferenciados
Almacenar el cartn segn lo establecido por la norma NC 42-30:87. Esp. Gestin MA Local, depsitos
Permanente
establecidos
Realizar la recuperacin de todo el potencial generado. En ningn caso se dispondrn Esp. Gestin MA/ Todos los Local, depsitos,
Permanente
desechos susceptibles a la recuperacin en los contenedores de disposicin final. procesos contenedores
Definir una poltica con respecto a la adquisicin de productos amigables con el medio Alta direccin PC, materiales de
Septiembre
ambiente. oficina, local
Identificar y estimar la cantidad de los residuales peligrosos que se generan en cada rea Esp. Gestin MA Trimestre/ materiales de oficina,
o actividad. noviembre local, PC
Contemplar dentro del plan de manejo de residuales slidos el manejo de residuales Esp. Gestin MA materiales de oficina,
Octubre
peligrosos. local, PC
Realizar anualmente el inventario de residuales peligrosos que se generan en la Esp. Gestin MA materiales de oficina,
Diciembre
instalacin local, PC
Elaborar las fichas tcnicas correspondientes de todos los productos almacenados, con Jefe del proceso 04 PC, materiales de
Octubre
caractersticas peligrosas. oficina
Gestionar la devolucin a los proveedores de los envases y de los elementos que una Jefe del proceso 04 Transporte ,PC
vez finalizados su tiempo de vida til se consideran como residuales peligrosos en caso Octubre
que no puedan ser reutilizados o comercializados.
Contactar con terceros para el relleno de toners y cartuchos de impresoras. Alta direccin Transporte, PC,
Septiembre
Jefe del proceso 04 materiales de oficina
Elaborar y establecer un programa de medidas para el ahorro de agua, definiendo un Alta direccin PC, materiales de
Septiembre
responsable para su cumplimiento. Jefe del proceso 04 oficina
Chequear las prdidas de agua que ocurren en la red y en los salideros en el bao de los Alta direccin PC, materiales de
Septiembre
hombres. Jefe del proceso 04 oficina, otros
Realizar la limpieza y desinfeccin de los tanques elevados destinados al abasto de agua Alta direccin Transporte
Octubre
cada seis meses para garantizar las condiciones higinico-sanitarias. Jefe del proceso 04
Chequear el programa de ahorro de la energa. Alta direccin PC, materiales de
Permanente
Jefe del proceso 04 oficina
Disear un programa de capacitacin y educacin ambiental para los trabajadores del Directora casa promotora PC, materiales de
Noviembre
centro, una vez creada la Casa Promotora de la Cultura Ambiental. oficina, local
Divulgar la gestin ambiental de la organizacin hacia la comunidad y los clientes. Directora casa promotora PC, materiales de
Permanente oficina, local,
transporte
Realizar actividades conmemorativas en las fechas de significacin ambiental. Alta direccin PC, materiales de
Permanente
proceso 01 oficina
Garantizar los medios de limpieza y desinfeccin necesarios. Jefe proceso 04 Permanente Transporte
Elaborar un programa de limpieza y designar un responsable que vele por el Jefe proceso 04 PC, materiales de
Permanente
cumplimiento del mismo. oficina
Ejecutar la limpieza de todas las reas verdes de la organizacin. Jefe proceso 04 Permanente Utensilios de jardinera
Desarrollar prcticas de entrenamiento, ( definir la agenda predeterminada con los Jefe proceso 06
PC, materiales de
resultados de las emergencias y de las prcticas de entrenamiento) que permitan evaluar Trimestral
oficina
e implementar los cambios que sean identificados.
Confeccionar la lista maestra de equipos de emergencia, mantener los registros de las Jefe proceso 06 Noviembre/ PC, materiales de
pruebas efectuadas a intervalos especficos para mantener su operabilidad. permanente oficina
Analizar, actualizar e implementar las medidas de control necesarias. (Plan de medidas), Tcnico SST Noviembre/ PC, materiales de
de los AA/riesgos de identificados. comit permanente oficina, otros
Incorporar en las asambleas sindicales y otras, la comunicacin a los trabajadores de la Tcnico SST PC, materiales de
Permanente
identificacin y evaluacin de peligros y riesgos. Actualizar intranet. comit oficina, otros
Programar, coordinar o impartir segn el caso las instrucciones iniciales, peridicas y Tcnico SST PC, materiales de
Permanente
extraordinarias de seguridad salud y medio ambiente en el trabajo. comit oficina, otros
Tomando como referencia el panorama de riesgos identificados se capacitar al personal Tcnico SST
de cada rea de acuerdo a los riesgos crticos detectados, el entrenamiento estar comit
PC, materiales de
enfocado a la prevencin de accidentes y enfermedades ocupacionales; la evaluacin se Trimestral
oficina, otros
realizar efectuando observaciones del trabajo para comprobar el seguimiento a las
recomendaciones dadas por el coordinador del programa y el comit de SST.
Tcnico SST Intranet, materiales de
Divulgar por reas y departamentos, las reglas de seguridad de cada puesto de trabajo. Noviembre
oficina, otros
Tcnico SST PC, materiales de
No sobre cargar los contenidos de trabajo. Permanente
oficina
Tcnico SST Medios de proteccin
No realizar trabajos bajo el sol sin la debida proteccin. Permanente
personal necesarios.
Tcnico SST Cartn, pegatinas
Establecer sealizaciones para la electricidad Noviembre/diciembre
Proceso 04 adecuadas
Tcnico SST Luminarias necesarias,
Garantizar la iluminacin adecuada en los locales de trabajo. Permanente
financieros
Tcnico SST Medios de proteccin
Garantizar y utilizar los medios de proteccin cuando se ejecuten servicios cientfico-
Proceso 04 Permanente necesarios segn el
tcnicos (consultora), en instalaciones que generen ruidos.
Alta direccin tipo de servicio,
financieros
Tomar las medidas de proteccin adecuadas cuando se realicen servicios cientfico Tcnico SST Medios de proteccin
tcnicos en instalaciones donde existan riesgos de accidente con sustancias qumico Jefe proceso 02 Permanente necesarios segn el
txicas. tipo de servicio.
Leer las etiquetas u otras fuentes de informacin de los productos qumicos y de limpieza Personal de servicio
Permanente Humanos
antes del uso . Proceso 04
Si trasvasa el producto a otro recipiente mantenga la informacin sobre su peligrosidad y Personal de servicio
Permanente Humanos
evitar las salpicaduras. Proceso 04
No utilizar sustancias con caractersticas diferentes a las habituales, no probar, ni oler las Tcnico SST
Permanente Humanos
sustancias qumicas para su identificacin.
Mantener limpios y cargados, con la tarjeta actualizada y en perfecto estado de funcin Tcnico SST
Permanente Financieros
todos los extintores y medios para combatir incendios del centro. Jefe Proceso 06
Tcnico SST
Correcta ubicacin de las mquinas. Permanente Humanos
Jefe Proceso 03 y 06
Tcnico SST
Redistribucin de locales para evitar hacinamiento. Permanente Humanos
Jefes de Procesos
Asignar las sillas establecidas por la ergonometra en materia de evitar posiciones Jefe Proceso 04
Permanente Financieros.
incorrectas y lesiones lumbares. Alta direccin
Tcnico SST Intranet, mural,
Difundir las instrucciones de medidas de precaucin de accidentes. Permanente
material de oficina.
Tcnico SST
Realizar exmenes de salud pre- empleo. Anual PC, material de oficina
Realizar sistema de vacunacin por la infeccin de enfermedades infectas contagiosas Tcnico SST
Anual Transporte
(Leptospirosis e Histoplasmosis).
Tcnico SST
Realizar exmenes mdicos especiales a trabajadores de la cocina. Anual Transporte
Tcnico SST
Mantener actualizado el stock de medios de proteccin. Permanente Financieros
Entrega de medios de PHT en la cocina como (paos de cocina, agarraderas, gorro, Tcnico SST
Permanente Financieros
bata, naso buco, guantes)
Tcnico SST
Entrega de botiqun por cada una de las reas de trabajo. Permanente Financieros
Tcnico SST
Permanente Financieros
Reparacin sistema de iluminacin las reas exteriores. Proceso 04 (Rector)
Colocar los medios de extincin y proteccin contra incendios en los lugares que lo Tcnico SST
Permanente Financieros
requieran. Proceso 06 (Rector)
Mantener en buen estado tcnico el parque automotor de la empresa. Tcnico SST
Permanente Financieros
Proceso 04 (Rector)
No trabajar por ms de ocho horas frente a las computadoras. Jefe Proceso 03 Permanente
Humanos
Alta direccin
Trabajar con la postura adecuada. Jefe Proceso 03, Permanente
Humanos
especialistas
No realizar esfuerzos fsicos superiores a lo establecido por norma. Jefe Proceso 03, Permanente
Humanos
especialistas
Colocar pararrayos en las instalaciones de la organizacin. Jefe Proceso 06 y 03 Diciembre/
Financieros
permanente
No realizar trabajos ni movimientos en espacios abiertos durante tormentas locales Jefe Proceso 06 y 03
Permanente Humanos
severas.
No transitar en el rea de la reserva cercana al mar durante la ocurrencia de fenmenos Jefe Proceso 06 y 03
Permanente Humanos
meteorolgico extremo.
No permanecer en reas potencialmente peligrosas, durante el paso de fenmenos Jefe Proceso 06 y 03
Permanente Humanos
meteorolgicos extremos.
Utilizar ropa adecuada para la proteccin contra la accin del viento y el aerosol marino Jefe Proceso 03
Permanente Humanos
durante la jornada laboral.
Tomar las medidas de precaucin establecidas por norma durante la utilizacin de Tcnico SST
Permanente Humanos
instrumentos y herramientas con filo.
Utilizar repelentes contra picadura de insectos. Tcnico SST Permanente Financieros
Utilizar ropa adecuada para labores de mantenimiento y guianza en la reserva ecolgica. Tcnico SST Permanente Financieros
Utilizar zapatos antiresbalantes en el personal de limpieza y de cocina comedor. Tcnico SST Permanente Financieros
No realizar trabajos que tengan peligro de cadas durante la ejecucin de servicios Tcnico SST
Permanente Financieros
cientfico tcnicos sin tomar las medidas de seguridad necesarias.
Garantizar todos los medios e instrumentos requeridos para la realizacin de inmersiones Tcnico SST
Permanente Financieros
subacuaticas.
Tener en cuenta todas las medidas de seguridad pertinentes durante la planificacin y Tcnico SST
Permanente Financieros
ejecucin del buceo. Jefe Proceso 02
Efectuar, mantener los controles y registros correspondientes emanados de la Ley de Alta direccin, Proceso 03
Seguridad Social y el Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin (Rector) Permanente Financieros
complementaria.
Desarrollo de reuniones con el comit de control multidisciplinario para la implementacin Alta direccin, Proceso 01
Diciembre Humanos
de la gua de autoevaluacin del control interno. (Rector)
Elaborar el programa de autocontrol del SIG Esp. Calidad Anual PC, material de oficina
Establecer un programa de auditora interna para verificar el cumplimiento de las Esp. Calidad, auditor
Diciembre PC, material de oficina
medidas del plan de accin.
Revisar la implementacin y funcionamiento del programa anual para el autocontrol Esp. Calidad, auditor Mensual PC, material de oficina
Desarrollar los programas y planes previstos para el enfrentamiento a la indisciplina, el Alta direccin, Proceso 06
Permanente PC, material de oficina
delito y la corrupcin con el objetivo de prevenir y evitar estas manifestaciones. (Rector)
Realizar por la direccin el anlisis del plan para la preparacin, superacin y evaluacin Alta direccin, Proceso 03
Trimestral PC, material de oficina
de los cuadros y reservas. (Rector)
Garantizar el cumplimiento de las medidas de seguridad informtica. Alta direccin, Proceso 06 PC, material de oficina,
Permanente
(Rector) financieros
Lograr un ndice de satisfaccin del cliente interno igual o mayor de 3,5. Esp. Calidad, Proceso 01 PC, material de oficina,
Permanente
(Rector) financieros
Revisar el cumplimiento del plan de atencin al hombre. Alta direccin, Proceso 03 PC, material de oficina,
Mensual
(Rector), auditor financieros
Elaborar un programa de acciones de estimulacin moral, que se integre con la Alta direccin, Proceso 03 PC, material de oficina,
Permanente
estimulacin material y potencie las motivaciones de los trabajadores. (Rector) financieros
Evalar sistemticamente la efectividad de los sistemas de estimulacin moral y material Alta direccin, Proceso 03 PC, material de oficina,
Trimestral
a los trabajadores, a partir de verificar el comportamiento del clima laboral y los (Rector) financieros
resultados productivos y de servicios de la organizacin.
Incluir en el plan de capacitacin y desarrollo acciones de capacitacin inicial, peridica y
especifica incluyendo a los inspectores sociales sindicales
Elevar en calidad y cantidad en un 5% la participacin en los diferentes programas Esp. Ciencia Tcnica PC, material de oficina,
Permanente
territoriales, ramales y nacionales. financieros
Adecuar el reglamento del sistema de pago y desarrollar seminarios para funcionarios y Proceso 03 (Rector)
PC, material de oficina,
dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos para su aplicacin, una vez aprobado Alta direccin Mensual/permanente
financieros
por el nivel correspondiente. Mantener registros.
Analizar en el consejo de direccin las cuentas por cobrar y la gestin de cobros. Proceso 05 (Rector)
Mensual PC, material de oficina
Alta direccin
Chequeo y establecimiento de medidas preventivas para garantizar el cumplimiento de Proceso 05 (Rector)
PC, material de oficina,
los indicadores de eficiencia del plan y el mantenimiento de la certificacin de la Alta direccin, Esp. Calidad Mensual
financieros
contabilidad.
Controlar que se cumplan los indicadores econmicos segn lo establecido en el modelo Proceso 05 (Rector)
cumplimiento del plan econmico mensual y trimestralmente e informarlo al consejo de Alta direccin Mensual PC, material de oficina
direccin.
Contratar de forma anual una auditora diagnstico en contabilidad de tercera parte que
nos permita conocer anticipadamente deficiencias y tomar acciones as como prever el