CUJAE
Diseo del modelo de diagnstico para evaluar la gestin integrada organizacional en las
disciplinas calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital humano. La
Habana : Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echeverra (CUJAE), 2012. Tesis
(Maestra).
Matanzas 2010
Declaracin de autoridad
DECLARACIN DE AUTORIDAD
Yo, Brbara Ramrez Silva, declaro ser la nica autora de este trabajo de Tesis de
Maestra y autorizo al Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echeverra y al
Centro de Servicios Ambientales de Matanzas a que haga uso parcial o total del
mismo, con la finalidad que estime conveniente.
Nota de Aceptacin
NOTA DE ACEPTACIN
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Presidente del Tribunal
____________________________________________________________________________
Tribunal
____________________________________________________________________________
Tribunal
PENSAMIENTO
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTOS
RESUMEN
La necesidad de las organizaciones de gestionar eficazmente sus sistemas
hacindolos compatibles entre s, de forma que posibiliten establecer objetivos
alineados con las partes interesadas y facilite la toma de decisiones, ha provocado
que las mismas deseen integrar sus sistemas de gestin, como va que le permita
alcanzar una visin compartida de la organizacin, mejorar la eficacia,
rentabilidad, confianza de sus clientes y as elevar los estndares de sostenibilidad
ambiental deseados y calidad de vida laboral.
El punto de partida para la integracin de los sistemas de gestin es factible a
partir de la aplicacin del Diagnstico Integrador, que proporciona el
conocimiento del estado de la gestin integrada organizacional en las diferentes
dimensiones. El empleo adecuado e inteligente de esta herramienta, aparejado a
toda una serie de medidas conduce a generar cambios proactivos, que permiten a
las organizaciones mantener una posicin de avanzada dentro del entorno en que
se desarrollan.
La investigacin muestra el diseo de un modelo de diagnstico, concebido para
evaluar estratgicamente el proceso de gestin integrada mediante la unificacin
de las disciplinas (calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y
capital humano) y posibilita la obtencin del nivel de madurez; en consecuencia
ayuda a la mejora continua del desempeo del sistema integrado de gestin
propiciando el cambio a un estado superior a travs de la detencin de los
factores claves para el xito.
Se aplic en el Centro de Servicios Ambientales de Matanzas, Entidad de Ciencia
e Innovacin Tecnolgica perteneciente al Ministerio de Ciencia Tecnologa y
Medio Ambiente (CITMA) y se obtuvo el nivel de madurez, la caracterizacin de la
organizacin en abordar este proceso y el plan accin para mitigar todos los
riesgos asociados a las disciplinas seleccionadas mediante la mejora continua.
ndice
NDICE.
Introduccin. 1
Capitulo 1 Marco Terico. 7
1.1. La organizacin como un sistema. 7
1.2. La calidad y su evolucin histrica. 8
1.3. Los diferentes sistemas de gestin. 10
1.3.1. Sistema de gestin de la calidad (SGC). 10
1.3.2. Sistema de gestin ambiental (SGA). 11
1.3.3. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo 12
(SGSST).
1.3.4. Sistema de gestin integrada de capital humano (SGICH). 15
1.3.5. Sistema integrado de gestin de la calidad, medio ambiente, 17
seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
1.4. Diagnsticos organizacionales. La Autoevaluacin. 20
1.4.1. Tipos de diagnstico. 21
1.4.2. Modelos de gestin de la calidad total excelencia. 22
1.5. Conclusiones del captulo. 28
Capitulo 2 Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de 29
gestin integrada organizacional.
2.1. Concepcin terica del modelo de diagnstico. 29
2.2. Premisas del modelo de diagnstico. 30
2.3. Diseo del modelo de diagnstico para evaluar la gestin 30
integrada organizacional en las disciplinas calidad, medio
ambiente, seguridad y salud y capital humano.
2.4. Funciones y principios del modelo de diagnstico. 31
2.5. Beneficios que aporta el modelo de diagnstico para evaluar 32
la gestin integrada organizacional.
2.6. Etapas del modelo de diagnstico y procedimiento 34
metodolgico para la implementacin.
2.7. Procedimiento metodolgico para la implementacin del 35
ndice
modelo de diagnstico.
2.7.1. Etapa I: Identificacin del objeto de estudio. 35
2.7.2. Etapa II: Creacin del equipo multidisciplinario. 36
2.8. Etapa III: Diagnstico Integrador. 37
2.8.1. Descripcin de las fases del modelo de diagnstico y sus 40
pasos.
2.8.2. Primera fase del diagnstico. 41
2.8.2.1. Procedimiento para la gestin integral del riesgo. 43
2.8.3. Segunda fase del diagnstico. 49
2.8.4. Tercera fase del diagnstico. 50
2.8.5. Cuarta fase del diagnstico. 51
2.9. Anlisis global de las cuatro fases del diagnstico. 52
2.10. Etapa IV: Grado de madurez. 53
2.10.1. Pasos metodolgicos para determinar el nivel de madurez. 54
2.11. Etapa V: Plan de Accin. 55
2.12. Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar. 56
2.13. Conclusiones 56
Capitulo 3 Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar 57
estratgicamente el proceso de gestin integrada organizacional.
3.1. Etapa I: Caracterizacin del objeto de estudio. 57
3.2. Etapa II: Creacin del equipo Multidisciplinario. 57
3.3. Aplicacin de las Etapas III y IV: Diagnstico Integrador y 58
Evaluacin del nivel de madurez de la organizacin.
3.3.1. Evaluacin de la primera fase del diagnstico. 58
3.3.2. Evaluacin de la segunda fase del diagnstico. 69
3.3.3. Evaluacin de la tercera fase del diagnstico. 82
3.3.4. Evaluacin de la cuarta fase del diagnstico. 86
3.4. Anlisis global de las cuatro fases del diagnstico. 89
3.5. Etapa V: Plan de Accin. 93
3.6. Etapa VI: Monitorear, evaluar y retroalimentar. 93
ndice
INTRODUCCIN
La evolucin del desarrollo empresarial cubano hacia una cultura de calidad total
y las crecientes exigencias de las partes interesadas, que constituyen un eslabn
fundamental en la materializacin de las estrategias organizacionales y las
constantes variaciones del entorno, hacen que las organizaciones tiendan a la
bsqueda de nuevos enfoques de gestin y que sus servicios estn encaminados
a satisfacer la triple dimensin de la sostenibilidad medioambiental, social y
econmica, por lo que la productividad, eficacia y eficiencia, es la base para su
desarrollo tecnolgico, mediante el aprendizaje, innovacin y el desarrollo
continuo del recurso humano.
En ese contexto, es necesario buscar una mayor calidad de los servicios que se
prestan, de los productos que se entregan y aumentar la productividad en las
instituciones, propiciando la seguridad de los trabajadores y la proteccin del
medio ambiente, para el logro del xito sostenido y la excelencia de la
organizacin.
En la prctica empresarial cubana es escasa la experiencia y los procedimientos
diseados para evaluar el proceso de gestin integrada en las organizaciones,
existen diferentes modelos de diagnsticos: los vinculados a la integracin de los
sistemas de gestin, modelos de premios de calidad nacionales y regionales,
tambin conocidos como modelos de excelencia (Modelo propuesto por Malcolm
Baldrige y que conduce al premio Malcolm Baldrige National Quality Award, el
modelo de excelencia propuesto por la European Foundation for Quality
Management (EFQM) y el Modelo del Deming Prize de Japn), modelos de
diagnsticos para implementar sistemas independientes, modelos de diagnsticos
estratgicos o operativos, sectoriales o empresarial de acuerdo a su mbito o
geografa, por disciplina y modelo de diagnsticos para Pequeas y Medianas
Empresas (PyMEs), entre otros.
Ninguno de los modelos antes mencionados sirve de gua para evaluar la
situacin actual de la organizacin con respecto a la integracin de las cuatro
disciplinas: calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital
humano (C-MA-SST-CH), en la dimensin estratgica organizacional; ni el nivel
1
Introduccin
2
Introduccin
3
Introduccin
4
Introduccin
5
Introduccin
6
Captulo 1. Marco Terico
7
Captulo 1. Marco Terico
8
Captulo 1. Marco Terico
9
Captulo 1. Marco Terico
10
Captulo 1. Marco Terico
medioambiental como para la calidad, pero ambos enfoques aunque vlidos han sido
vistos por separados, pudiendo integrarse en un sistema estructurado de gestin
ms eficaz, viable, menos burocrtico y econmico.
1.3.2 Sistema de gestin ambiental (SGA).
El medio ambiente es un sistema complejo y dinmico de interrelaciones ecolgicas,
socioeconmicas y culturales, que evoluciona a travs del proceso histrico de la
sociedad, abarca la naturaleza, la sociedad, el patrimonio histrico-cultural, lo creado
por la humanidad, la propia humanidad y como elemento de gran importancia las
relaciones sociales y la cultura. Esta interpretacin de su contenido explica que su
estudio, tratamiento y manejo, debe caracterizarse por la integralidad y el vnculo con
los procesos de desarrollo (Lpez, 2002).
Son objetivos de la Estrategia Ambiental Nacional, indicar las vas ms idneas para
preservar y desarrollar los logros ambientales alcanzados por la Revolucin, superar
los errores e insuficiencias detectadas e identificar los principales problemas
ambientales del pas que requieren de mayor atencin en las condiciones actuales,
sentando las bases para un trabajo ambiental ms efectivo, en aras de alcanzar las
metas de un desarrollo econmico y social sostenible.
Se define como Desarrollo Sostenible: al proceso de elevacin sostenida y equitativa
de la calidad de vida de las personas, mediante el cual se procura el crecimiento
econmico y el mejoramiento social, en una combinacin armnica con la proteccin
del medio ambiente, de modo que se satisfacen las necesidades de las actuales
generaciones, sin poner en riesgo la satisfaccin de las necesidades de las
generaciones futuras (Ley 81 de medio ambiente, 1997).
Por consiguiente para alcanzar un buen desempeo medio ambiental es necesario
tener en cuenta el concepto de "Desarrollo Sostenible", el objetivo es aplicar nuevos
procesos y tecnologas que sean capaces de generar la produccin necesaria sin
degradar el entorno o con un mnimo de dao, haciendo indefinidamente sostenible
la utilizacin de los bienes naturales necesarios para el desarrollo de la humanidad, a
travs de la implementacin de un SGA son fortalecidas dichas acciones.
Un SGA es un mecanismo de regulacin para establecer, alcanzar los objetivos y
metas ambientales, mediante la aplicacin de la legislacin vigente.
11
Captulo 1. Marco Terico
12
Captulo 1. Marco Terico
De acuerdo con Rubio y Benavides (2001), Muchas empresas demandan una norma
de gestin de la seguridad y la salud de tipo global, de cara a facilitar la integracin
de los tres sistemas de gestin en uno y as reducir los costos y aprovechar
sinergias. Ante la inexistencia de una norma ISO por diferentes motivos, han
proliferado sistemas, modelos y normativas de gestin de la seguridad y la salud de
tipo local en todo el mundo. De entre todas ellas destacamos por circunstancias la
Gua Britnica (BS 8800. 1996), la norma experimental espaola (UNE 81900 EX
Prevencin de Riesgos Laborales, Reglas Generales para la Implantacin de un
Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL), la norma
OHSAS (Occupational Health and Safety Management Systems) y las Directrices de
la OIT y de la Unin Europea
Bsicamente la diferencia entre las dismiles normas, sistemas o modelos radican en
los distintos enfoques en cuanto a la posibilidad de certificacin, la voluntad
entendida en el sentido amplio de la palabra y el nivel especfico en la que se sitan.
En Cuba se utiliza la familia de la NC 18000:2005, al igual que la Norma ISO 9000 e
ISO 14000, la Norma OHSAS 18000, est basada en la mejora continua y utiliza el
ciclo Planificar Hacer Verificar Actuar (PHVA) para su implementacin. En este
sentido, se hace compatible con la gestin de la calidad y la gestin ambiental.
La preocupacin de las organizaciones por la implementacin del SGSST eficaz
aumenta da a da, toda prctica laboral genera determinados riesgos, de mayor o
menor nivel y todas las partes implicadas tienen el deber de lograr que sta se
realice sin perjuicio para la seguridad y la salud del trabajador. Es por esta razn que
la inquietud en torno a la seguridad y la salud laboral afecta a todas las
organizaciones, independientemente de su tamao y sector al que pertenecen, en
este sentido, se toman medidas importantes, tanto para fomentar la seguridad en sus
estructuras organizativas e instalaciones y para cumplir con las obligaciones legales
aplicables en esta materia.
En la actualidad, la prevencin de riesgos laborales se ha convertido en un factor
primordial en la gestin diaria de las organizaciones.
Debido a que las condiciones econmicas, industriales, normativas y operacionales
se modifican de forma continua, se hacen necesarios mecanismos para identificar y
13
Captulo 1. Marco Terico
minimizar los riesgos especficos asociados con la gestin organizacional, por lo que
cada vez es mayor la necesidad de evaluar los riesgos. (Del Toro, 2005).
La evaluacin de riesgo consiste en la identificacin y anlisis de los factores tanto
de origen interno como externo que pueden ser relevantes para la consecucin de
los objetivos previstos, se refiere al proceso interactivo continuo y a la metodologa
mediante la cual la empresa identifica las reas de ms alto riesgo, que ameritan la
mayor atencin y la asignacin de recursos para la aplicacin de medidas de control
(Lpez, 2002).
En la literatura existen variados mtodos de evaluacin, intensidad y probabilidad
para la valoracin de los riesgos, estas variables nos dan una dimensin apropiada
del riesgo. Es aconsejable utilizar mtodos que mediante una ecuacin matemtica
nos integre dichas variables y proporcionen una estimacin nica que permita su
categorizacin directa en escalas previamente establecidas.
Los mtodos ms utilizados, basados en este principio, son:
Mtodo de W. Fine.
Mtodo de R. Picker.
Mtodo A. Wallberg.
Mtodo de W. Fine: La metodologa de William T. Fine, por ejemplo, propone la
evaluacin de riesgos laborales mediante la frmula Riesgo = Consecuencias x
Exposicin x Probabilidad y asigna valores a estos parmetros de manera que se
cuantifica el resultado y en dependencia del valor que este asuma, as ser la
magnitud del riesgo y las acciones a tomar.
Mtodo de Richard Picker: Este mtodo, semejante al de Fine, evala los riesgos a
partir de la magnitud del riesgo (R). El valor de R resulta de multiplicar las posibles
consecuencias de un accidente debido a la situacin de riesgo (C) por la frecuencia
con que se presenta la situacin de riesgo (E) por la posibilidad de que ocurra el
accidente (P). La ecuacin se expresa como sigue: R = C x E x P.
Mtodo Alders Wallberg: Este mtodo relaciona la magnitud del riesgo R con la
posibilidad de que ocurra el accidente (P) y la posible consecuencia (C) de la misma
manera que los anteriores: R= C x P (Los valores de C se expresan en das de
incapacidad).
14
Captulo 1. Marco Terico
Mtodo propuesto por el Ministerio del Trabajo y Seguridad Social (MTSS): Utiliza
criterios de carcter cuantitativo (Matriz de Riesgo) en el que se otorgan valores
numricos a la probabilidad y a las consecuencias y se obtiene un resultado
mediante la frmula Riesgo = Probabilidad x Consecuencia.
El Instituto de Investigaciones en Normalizacin (ININ): Utiliza la metodologa que
emplea criterios de carcter cualitativo extrado de la BSI 8800:2004. En dicho
mtodo se evala el riesgo segn la combinacin de probabilidad y dao (Godoy,
2007).
La organizacin debe garantizar el alineamiento de la gestin de los recursos
humanos con la estrategia de la organizacin y esto se hace a travs de los
procesos que se ejecutan en el rea, implementando un sistema de gestin
integrada del capital humano (Fleitas, 2002).
Se puede plantear, que el desarrollo y la gestin del recurso humano es de gran
importancia en el contexto organizacional, en la NC-ISO 9001:2008, el requisito 6.2,
declara que el personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los
requisitos del producto debe ser competente con base en la educacin, formacin,
habilidades y experiencia apropiadas. Lo cual demuestra la necesidad de adopcin
e integracin de la NC 3000:2007, pues la misma promueve estos principios, por tal
motivo se hace necesario la interrelacin entre las cuatro disciplinas: calidad, medio
ambiente, seguridad y salud en el trabajo y capital humano.
1.3.4 Sistema de gestin integrada de capital humano (SGICH).
La competencia de una empresa no depende solamente de su infraestructura, se
hace necesario que su personal sea competente y cuente con los conocimientos
necesarios para el manejo y mximo aprovechamiento de esa infraestructura, de
forma tal que estos conocimientos sean revertidos en beneficios, aportando valor a
sus clientes, proveedores y sociedad en general lo cual contribuye en la mejora
continua de sus procesos y procedimientos internos hacindolos ms eficaces.
Se define en la NC 3000:2007 que el SGICH, integra el conjunto de polticas,
objetivos, metas, responsabilidades, normativas, funciones, procedimientos,
herramientas y tcnicas que permiten la integracin interna de los procesos de
gestin de capital humano y externa con la estrategia de la organizacin, a travs de
15
Captulo 1. Marco Terico
16
Captulo 1. Marco Terico
17
Captulo 1. Marco Terico
18
Captulo 1. Marco Terico
Segn Lpez (1998), los sistemas integrados le proporcionan a una organizacin las
ventajas siguientes:
Un costo menor de certificacin que la certificacin de los tres sistemas de
gestin considerados independientemente (Calidad, Medio Ambiente y
Prevencin de Riesgos Laborales).
Las auditoras de implantacin, seguimiento y revisin de los tres sistemas se
realizaran al mismo tiempo, en los plazos correspondientes, por un equipo
auditor polivalente. Con ello se reduciran los costos que para una
organizacin supone la preparacin de dichas auditoras.
El registro de empresa certificada en las tres reas de gestin se conseguira
ms rpidamente al ser un nico certificado para los tres sistemas de gestin.
Permitira que la certificacin de cada nueva rea fuese ms sencilla, al no ser
necesario tener en cuenta nada ms que los aspectos especficos de la nueva
rea en cuestin.
Sera un incentivo para la innovacin en las organizaciones, que
proporcionara valor aadido a sus actuaciones.
Simplificara la documentacin necesaria al ser sta nica, lo que traera
consigo transparencia, facilidad de manejo y reduccin de costes de
mantenimiento.
Evita que medidas adoptadas unilateralmente en uno de los campos puedan
tener efectos negativos o contraproducentes en los otros campos
Al tender a un sistema nico y por lo tanto a un sistema ms fcil de manejar,
desarrollar y mantener, ayudara y animara a las organizaciones a mejorar su
competitividad y su situacin en el mercado.
Por lo antes expuesto se concluye que la integracin es necesaria en las
organizaciones, las cuales en su desarrollo se encuentran expuestas a los diferentes
riesgos vinculados a cada sistema, donde la gestin y el desarrollo del recurso
humano es de vital importancia, por tal motivo es preciso la integracin de las
normas de la familia NC 3000:2007.
19
Captulo 1. Marco Terico
SGA
NC-ISO 14001:2004
Riesgos de disminucin de
Riesgos de perder la eficacia, motivacin
NC-ISO 9001:2008 NC 3001:2007
clientes y resultados productividad, el
SGC SIGCH
del negocio aprendizaje,
(FALLOS= COSTOS) y las competencias
SGSST laborales
COSTOS NC 18001:2005 (FALLOS= COSTOS)
(FALLOS= COSTOS)
Riesgos de
incumplimientos y de
daos fsicos y morales de
los empleados
20
Captulo 1. Marco Terico
21
Captulo 1. Marco Terico
22
Captulo 1. Marco Terico
Principios fundamentales
Deming Prize Malcolm Baldrige EFQM
Crear y difundir visin,
Liderazgo visionario Orientacin hacia resultados
propsito y misin
Excelencia orientada al
Adoptar la nueva filosofa Orientacin al cliente
cliente
Dejar de depender en la Aprendizaje organizativo y
Liderazgo y coherencia
inspeccin personal y mejora continua
Dejar la prctica de hacer
Valoracin de los empleados Gestin por procesos y
negocios a base de bajar
y los socios hechos
precios
Mejorar el sistema de Desarrollo e implicacin de las
Agilidad
produccin personas
Implantar formacin en el Proceso continuo de
trabajo a todos los niveles Enfoque en el futuro aprendizaje, innovacin y
directivos mejora
Instaurar mtodos
Gestin para la innovacin Desarrollo de alianzas
modernos de supervisin
Responsabilidad social de la
Desechar el miedo Gestin por hechos.
organizacin
Derribar barreras entre
Responsabilidad social
departamentos
Eliminar los objetivos
Enfoque a resultados y
numricos para los
creacin de valor
trabajadores
Eliminar los cupos
numricos para la mano de Perspectiva de sistema
obra
Eliminar las barreras que
priven al trabajador de
estar orgulloso
Implantar un programa de
formacin y mejora
individual
Emprender acciones para
alcanzar la transformacin
Fuente: Santom Vicens Ricard a partir de Nieto y Ros (2006).
Los siguientes autores: (Westlund 2001; Magd y Curry, 2003; Bou Llusar et al;
Santom; Braidot, y Nicolini 2005; Nieto y Ros; Formento et al y Alonso et al, 2006;
Camisn et al, 2007) esbozan que el principal objetivo del Premio a la Calidad
Europea (European Quality Award - EQA) ha sido reconocer la excelencia
organizativa entre las empresas europeas. El modelo de excelencia propuesto por la
European Foundation for Quality Management (EFQM) se ha convertido en el
modelo de gestin de la calidad total ms extendido de Europa, las principales
23
Captulo 1. Marco Terico
24
Captulo 1. Marco Terico
25
Captulo 1. Marco Terico
26
Captulo 1. Marco Terico
las necesidades de las personas que reciben los servicios o adquieren los bienes
materiales producidos.
El logro de estos requisitos permitir a las organizaciones atraer, retener y desarrollar
permanentemente sus trabajadores para materializar sus objetivos estratgicos y
promover las competencias.
Se concluye que los anteriores modelos de diagnsticos no cumplen los parmetros
para solucionar el problema cientfico expuesto en la investigacin:
Los modelos de premios no representan el dinamismo de la organizacin sino
que se convierten en guas para evaluar la situacin de la organizacin entre
las empresas que fueron desarrollados.
Los premios no reconocen ningn mecanismo para asegurar la continuidad
en la adherencia a los criterios establecidos y pasar a estadios de satisfaccin
superiores.
Los modelos de premios nacionales han intentado en cada caso reflejar los
elementos importantes que caracterizan los ambientes socioeconmicos en
donde fueron desarrollados; limitando su pretendida generalizacin.
El Modelo de Capacidad y Madurez o CMM (Capability Maturity Model), solo
est destinado a evaluar la madurez respecto a la gestin por procesos, no al
proceso de gestin integrada empresarial.
Ninguno muestra como diagnosticar integralmente en las disciplinas: C-MA-
SST-CH.
Tampoco evalan el grado de madurez del SIG desarrollado por la
organizacin en cuanto a las cuatro disciplinas para el posterior diseo del
mismo.
Los modelos de premios, no promueven la autoevaluacin.
No estn enfocados en cuanto al grado de madurez, que puede emplearse
para el seguimiento de los resultados a lo largo del tiempo.
No integran la gestin del recurso humano basado en las competencias, lo
cual constituye un pilar para el mejoramiento continuo.
27
Captulo 1. Marco Terico
28
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
El captulo tiene como objetivo, el desarrollo del proceso metodolgico para llegar al
diseo de un modelo de diagnstico destinado a evaluar la situacin actual de la
organizacin con respecto a la integracin de las disciplinas y su grado de madurez
en la aplicacin de los sistemas de gestin: C-MA-SST-CH y as determinar
prioridades para las acciones subsiguientes en el proceso de mejora.
En el mismo se describe la metodologa utilizada para la concepcin del modelo de
diagnstico, sus funciones y principios, estructura, premisas, las tcnicas de
relevamiento, las variables, los indicadores para evaluar el grado de madurez, el
procedimiento y las herramientas para su aplicacin.
2.1 Concepcin terica del modelo de diagnstico.
El modelo parte de un enfoque integrador multidimensional como se observa en la
figura 2.1, lo cual implica que al integrar las dimensiones auxiliares el diagnstico
conjuga de manera armnica requisitos comunes en los escenarios escogidos y se
procede al solapamiento de las disciplinas, C-MA-SST-CH, que son imprescindibles
con fines de hacer el modelo ms flexible, operacional y abarcador. Est concebido
conjuntamente con el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar) que siguen
todos los sistemas de gestin.
Gestin de la Calidad
Mayor eficacia, eficiencia
satisfaccin de requisitos
de las parte s interesadas.
Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Disminucin de daos
fsicos y morales de los
trabajadores.
29
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
30
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
Etapa: V
PLANIFICAR HACER Plan de Accin
Fase: I Fase: II
Planificacin y Desarrollo, operacionalidad,
comportamiento gestin y capacidad
organizativo organizativa
Si
31
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
Diagnstico
Integrado
Desarrollo
C-MA-SST-CH Permite relevar fortalezas y
Descriptiva
debilidades, propone
El modelo sirve para estudiar, estrategias, de carcter
investigar y exponer el estado multidimensional .
de los procesos que Permite alinear los objetivos
intervienen en la correlacin Evala el grado de
estratgicos, tcticos,
de los distintos elementos que madurez de la
operacionales con los
lo integran y de cada uno de organizacin respecto a
requisitos de las partes
ellos. Da una visin esttica la integracin,
interesadas .
de la situacin en un momento sustentado en evidencias Favorece la implementacin
dado, creando as un objetivas, la eficacia,
del SIG, sustentado en el
referente para hacer eficiencia y los impactos trabajo en equipo.
comparaciones a partir de en el medio ambiente, Cimienta el ciclo Deming.
obtener resultados en riesgos de SST y el Promueve un desempeo
estudios posteriores; propicia sistema de competencias laboral superior de los
la mejora continua. de la organizacin. trabajadores y la
Escruta y analiza datos. organizacin.
Evaluativa
Figura. 2.3 Funciones del modelo de diagnstico desarrollado.
Fuente: Elaboracin propia.
Por todas las caractersticas descritas lo convierten en una herramienta metodolgica
de gestin para la evaluacin y el posterior diseo e implementacin del SIG.
Para ello se tendrn en cuenta los requisitos comunes de cada norma y se procede
al solapamiento de las distintas disciplinas, se disean las variables y se evalan en
cada fase del ciclo.
2.5 Beneficios que aporta el modelo de diagnstico para evaluar la gestin
integrada organizacional.
Dota a las organizaciones de una herramienta metodolgica de gestin para la
evaluacin y el posterior diseo e implementacin del SIG.
Parte de un enfoque integrador, nos da el estado acerca del funcionamiento
deseado segn los requisitos de las cuatro normas de carcter armnico.
Identifica y minimiza los diferentes riesgos mediante la unificacin de criterios
de actuacin y gestiona de forma proactiva.
Evala el grado de madurez, puede emplearse para el seguimiento de los
resultados a lo largo del tiempo para evaluar la madurez de una organizacin
y transitar a un nivel superior.
Los resultados del diagnstico permiten realizar estudios comparativos
(benchmarking).
32
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
33
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
A
Etapa IV: Grado de madurez.
S Determinar y caracterizar el nivel de madurez de la organizacin, segn
su desempeo frente a los sistemas de gestin analizados.
35
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
36
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
37
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
D
FASE III: Evaluacin y verificacin del ETAPA: E
comportamiento organizativo. VERIFICAR M
I
N
FASE IV : Revisin y acciones de ETAPA: G
mejora ACTUAR
DIAGNSTICO INTEGRADO
Figura. 2.5 Fases para el desarrollo del diagnstico integrado segn el ciclo PHVA.
Fuente: Elaboracin propia.
Objetivos:
Conocer la situacin real de la organizacin respecto al nivel de integracin,
capacidad y experiencia en abordar este proceso, necesidades y expectativas
de los clientes y otras partes interesadas a las que debe satisfacer el SIG,
identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios que
sustentan estos sistemas y aspectos comunes entre los mismos que puedan
facilitar la integracin en cada fase.
Diseo y designacin de variables y subvariables a cada fase del diagnstico.
Desarrollo del procedimiento para la gestin integral de los riesgos.
Confeccin de las listas de chequeo integradas de cada fase del diagnstico
segn la etapa del ciclo y asignacin del puntaje terico mximo, a cada
variable se le otorga una valoracin terica en cada fase del proceso de
diagnstico, debido a que las normas ISO carecen de esquema de
ponderacin predeterminado.
Se determinan dos indicadores (aplicables a diagnsticos globales y
parciales), que permiten conocer el grado de integracin de la organizacin
respecto a los sistemas de gestin establecidos.
Se evala el grado de madurez respecto al nivel de cumplimiento de los
requisitos integrados de la organizacin, segn los resultados de la aplicacin
de las listas de chequeos integradas y las categoras de madurez establecidas
en la NC -ISO 9004:2008.
38
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
39
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
40
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
41
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
42
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
Total
Fuente: Elaboracin propia.
Paso 6. Anlisis de los resultados.
Aqu se despliegan las no conformidades detectadas, se efecta el anlisis de la
evaluacin de las variables, segn la tabla 2.5 y se grafica el nivel de madurez de la
organizacin.
En esta etapa de planificacin, se efecta el anlisis integral de los riesgos tomando
como base el modelo propuesto por Vzquez (2008).
2.8.2.1 Procedimiento para la gestin integral del riesgo.
Los sistemas de gestin contemplan con diferente nfasis el factor humano, en la
norma NC 18001:2005 la persona es objeto de especial atencin, su perspectiva es
establecer pautas determinantes en las condiciones de trabajo y la salud laboral para
lograr una formacin continua, el cuidado y la motivacin de los trabajadores, que
son elementos esenciales para que las personas con un buen nivel de competencia
profesional, se encuentren identificadas con la organizacin y por ello puedan aportar
lo mejor de s mismas.
A partir de una concepcin y gestin integral de los riesgos, se facilita un efectivo
control de todo tipo de prdidas y permite que las personas puedan desarrollar la
actividad laboral de forma segura, evitando daos derivados del trabajo. Esta visin
prospectiva que surge de la prevencin de los riesgos, es considerada una
oportunidad de mejora al SIG de la organizacin.
43
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
SI
Riesgo Riesgo
Monitoreo Tolerable Controlado
Evaluar si las
medidas NO
adoptadas se
cumplen con
xito Plan de Accin
Comunicacin Control del Riesgo. implementar acciones y
evaluar el riesgo residual
comunicacin
44
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
45
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
46
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
47
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
48
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
49
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
50
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
51
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
52
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
Fase II Total
Evaluacin y verificacin Orientacin en el seguimiento,
del comportamiento medicin y la mejora del desempeo
organizativo. integrado de la organizacin.
Fase III Total
Revisin y acciones de Revisin y mejora del desempeo
mejoras. integrado de la organizacin.
Fase IV Total
Total de la Organizacin
Fuente: Elaboracin propia.
2.10 Etapa IV: Grado de madurez.
En la norma INTE CTN 12 (2006), se define el nivel de madurez como la medida de
la capacidad de una organizacin para alcanzar resultados a travs de su
conocimiento y experiencias en la aplicacin de los sistemas de gestin. La
investigacin se cimienta en la evaluacin del nivel de madurez respecto a la
integracin de los sistemas de la C-MA-SST-CH.
Una organizacin madura tiene un desempeo eficaz, eficiente y logra el xito
sostenido al cumplir todos los criterios antes mencionados, de manera unificada y
multidimensionalmente.
Se utilizan cinco niveles segn la norma NC-ISO 9004:2009, para determinar la
madurez.
Objetivo: Identificar y evaluar el nivel de madurez actual de la organizacin, frente a
los criterios desarrollados respecto al proceso de implementacin del sistema
integrado de gestin en las disciplinas C-MA-SST-CH en las cuatro fases del
diagnstico y caracterizacin de la organizacin segn la madurez obtenida.
Beneficios:
Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la direccin, al disponer de una
visin global de los sistemas.
Determina fortalezas y debilidades ayudando a comprender los elementos
que necesita considerar, para determinar las mejoras necesarias.
Obtencin de una perspectiva general del comportamiento de la organizacin
y su desempeo actual en cuanto a la madurez del proceso de integracin de
los sistemas.
Permite estudios comparativos, es una metodologa de medicin y anlisis
que una organizacin puede utilizar para buscar las mejores prcticas.
53
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
54
Captulo 2. Modelo de diagnstico para evaluar el proceso de gestin integrada organizacional
57
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
58
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
59
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
60
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
61
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
62
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
63
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
Segn los datos analizados en la tabla 3.3 y en la figura 3.2, la subvariable referida a
la planificacin de los aspectos ambientales obtiene un nivel de madurez de tres, con
una adherencia la modelo terico del 66,67 % y la desviacin del 33,33% la
organizacin debe analizar y gestionar las acciones de mejoras segn los requisitos
no conformes que se detallan respecto al desempeo ambiental y la subvariable:
planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos cuenta
con pequeas desviaciones y un nivel de madurez de cuatro.
El nivel de madurez global de la variable es cuatro, el desempeo muestra una
tendencia mantenida hacia la mejora, la organizacin debe accionar en los
siguientes espacios vacos:
La organizacin tiene identificados los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobres los
cuales pueda incidir dentro del alcance definido del sistema, teniendo en
cuenta los nuevos servicios o modificados, pero no se evidencio la existencia
de procedimientos documentados para su implementacin:
a) No tienen asignadas las responsabilidades, medios y plazos para lograr los
objetivos y metas ambientales en los niveles adecuados de la
organizacin.
b) No implementan el plan de medidas referido a los aspectos ambientales
significativos identificados.
No implementan las medidas de control necesarias. (Planes de contingencia),
para mitigar todos los riesgos identificados en la organizacin.
La organizacin identifica los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que se suscriban, relacionados con los aspectos ambientales que genera,
pero no implementa acciones correctivas y preventivas para gestionarlos.
Las acciones planificadas por la organizacin para mitigar los riesgos
identificados no se implementan de manera integral y continua.
En esta fase se efectu el anlisis integral de los riesgos segn el procediendo
descrito en el captulo 2 por la autora, se aplic el cuestionario de identificacin de
64
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
65
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
la mayor cantidad de peligros 130 para un 65% y en la gestin integral del capital
humano se registraron 116 y su influencia es del 58%, la representacin grfica
aparece en la figura 3.3.
248
248
cada sistema
200
200
200
200
Factores presentados
130
121
116
68
Total de peligros
SGC SGMA SGSST SGICH
identificados organizacin
66
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
2,50
3,33
Requisitos Vinculados al Autocontrol Requisitos Vinculados a la
del SGICH Organizacin del Trabajo
5,00
Requisitos Vinculados a la
Evaluacin del Desempeo
Figura. 3.4 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase I.
Fuente: Elaboracin propia.
67
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
68
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
La Fase II de la etapa de diagnosis tiene como objetivo, identificar los aspectos que
la organizacin necesita gestionar para la implementacin del SIG, en base a la
normativa establecida y compararlo con la realidad objetiva de la organizacin
mediante las variables designadas, se evala la prctica de todos los procedimientos
operacionales y controles que fueron definidos en la etapa de planificacin.
Es la etapa de mayor complejidad, donde operan interrelacionados los procesos,
infraestructura, legislacin, factores externos e internos sustentado en las
69
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
70
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
Control de la Produccin
y de la Prestacin del
Servicio. 27 24 88,89 11,11 4,44
Validacin de la
Produccin y de la
Prestacin del Servicio. 21 14 66,67 33,33 3,33
Identificacin y
Trazabilidad 9 5 55,56 44,44 2,78
Propiedad del Cliente. 6 6 100,00 0,00 5,00
Preservacin del
Producto. 3 3 100,00 0,00 5,00
Control de los
Dispositivos de
Seguimiento y de
Medicin. 51 38 74,51 25,49 3,73
Total 378 276 73,02 26,98 3,65
Fuente: Elaboracin propia.
71
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
72
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
73
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
74
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
76
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
77
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
78
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
1
0 4,26
Autocontrol del SGICH Capacitacin y Desarrollo
3,89
3,00 2,92
Estimulacin Moral y Material de los
Comunicacin Institucional
Trabajadores
4,44 4,33
Evaluacin del Desempeo Requisitos Vinculados a la SST
79
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
80
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
81
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
todas las no conformidades descritas y a los requisitos alejados del modelo terico
propuesto.
El nivel alcanzado por la organizacin en la fase queda caracterizado de la siguiente
manera segn la NC-ISO 9004:2009.
Las personas conocen sus competencias individuales y dnde pueden dar su
mejor contribucin para la mejora de la organizacin.
Los enfoques de la organizacin en materia de gestin de los recursos son
eficaces y eficientes
Los objetivos a nivel del proceso estn relacionados con los indicadores clave
de desempeo.
3.3.3 Evaluacin de la tercera fase del diagnstico.
82
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
3
Anlisis de Datos 2 2,22 Auditoras Integradas
3,33
3,89 1
0
0 3,33
Control de Registros Seguimiento y Medicin de Procesos
3,33
4,72
Accidentes, Incidentes, No Conformidades,
Evaluacin del Cumplimiento legal
4,38 Accin Correctiva y Accin Preventiva
4
Control del Producto no Conforme Seguimiento y Medicin del Producto
84
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
85
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
86
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
1,67
2,71
Accin Correctiva Mejora Continua
Figura. 3.9 Niveles de madurez de las subvariables en la Fase IV.
Fuente: Elaboracin propia.
87
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
88
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
89
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
90
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
Planificacin y
comportamiento organizativo
5
4 3,84
3
2
1 Desarrollo, operacionalidad,
Revisin y acciones de 2,33 3,93
0 gestin y capacidad
mejoras
organizativa
3,93
Evaluacin y verificacin del
comportamiento organizativo
91
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
para definir las estrategias de mejoras a partir del nivel de madurez obtenido
por la organizacin.
2. La autoevaluacin efectuada garantiza la identificacin integral de cada riesgo
existente de manera proactiva.
3. Los procesos de la organizacin deben seguir un enfoque estructurado segn
la metodologa Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA) para as mejorar de
manera continua y ser ms eficaces.
4. La organizacin est parcialmente enfocada al cliente, fundamentalmente en
lo concerniente al cumplimiento de los requisitos del producto.
5. Existe liderazgo en la organizacin para establecer un ambiente interno, en el
cual el personal puede llegar a involucrarse totalmente en el logro de sus
objetivos. Este liderazgo debe enfocarse ms hacia el desarrollo de un
sistema de gestin integrado nico y propio, que facilite la elevacin del
desempeo de la entidad.
6. Las principales no conformidades detectadas se refieren a tener deficiencias
en la documentacin, implementacin y mantenimiento de un verdadero
sistema integrado de gestin, no existen registros que logren evidenciar el
cumplimiento de los requisitos de las normas, por lo que la implementacin es
incompleta, con un deficiente enfoque de procesos.
7. La alta direccin debe crear nuevas alternativas para mejorar el rendimiento
de los trabajadores y de la organizacin sobre la base de la gestin por
competencias.
8. La organizacin no mantiene el establecimiento de los indicadores de
competencias organizacionales ni de los procesos.
9. Las acciones correctivas, preventivas y de mejora deben identificarse, de
manera que puedan constituir un apoyo y no una barrera al logro de la
conformidad de los productos con los requerimientos de los clientes y los
requisitos legales y regulatorios.
10. En la evaluacin de los niveles de madurez del desempeo estipulado en la
seccin A-1 de la Norma NC-ISO 9004:2008, la entidad obtuvo una
92
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
93
Captulo 3. Aplicacin del modelo de diagnstico para evaluar estratgicamente el proceso de
gestin integrada organizacional
94
Conclusiones
CONCLUSIONES.
95
Recomendaciones
RECOMENDACIONES
96
Bibliografa
BIBLIOGRAFA.
27. Del Toro, J. et al. (2005). Programa de Preparacin Econmica para Cuadros.
Material de Consulta. CECOFIS. La Habana. Cuba. Combinado de Peridicos
Granma.
28. Delgado, M. (2001). Gestin de la calidad en el sistema de ciencia e innovacin
tecnolgica del MIMBAS. Departamento de matemtica Aplicada. Facultad de
Ingeniera Industrial. Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echeverra
(ISPJAE). La Habana. Cuba. Industrial/Vol. XXII/No.1.
29. Deming, W.E. (1989). Calidad, productividad y competitividad. La salida de la
crisis. Madrid. Editorial Daz de Santos.
30. EFQM (European Foundation for Quality Model). (2003). Modelo EFQM de
excelencia, europan Foundation for quality management y club gestin de la
calidad. Bruselas. Madrid.
31. El medio ambiente y la calidad. EEUU. [en lnea]. 2008. [Consulta Mayo 12,
2009]. Disponible en: http: //www.ecomed.org/eco/premsa/prem08.jpg.
32. Excelencia Empresarial. Cuba. [en lnea]. 2006. [Consulta Febrero 17, 2009].
Disponible en: http: //www.fec.uh.cu.
33. Feigenbaum, V. (1991). Total Quality Control. New York. EEUU. Editorial
McGraw-Hill.
34. Fine, W. Mtodo de William T. Fine. [en lnea]. 2001. [Consulta Enero 13, 2010].
Disponible en: http://www.prevention-world.com.
35. Fleitas, S. (2002). Modelando el proceso de gestin de recursos humanos.
Facultad de Ingeniera Industrial. Instituto Superior Politcnico Jos Antonio
Echeverra (ISPJAE). La Habana. Cuba.
36. Formento, H. et al. (2006). Estudio sobre los resultados y la correlacin de
variables en un modelo diagnstico especfico para Pymes, aplicado a distintas
reas de actividad industrial. Instituto de Industria. Universidad Nacional de
General Sarmiento.
37. Formento, H. et al. Desarrollo de una metodologa de diagnstico para
empresas PyMEs : enfoque basado en los sistemas de administracin para la
calidad total. Argentina. [en lnea]. 2005. [Consulta Enero 14, 2010]. Disponible
en: http://www.littec.ungs.edu.ar.
Bibliografa
109. Westlund, A.H. (2001). Measuring enviromental impact on society in the EFQM
system. Total Quality Management, 12(1), pp. 125-135.
110. Yslado, R. Propuesta de un modelo de diagnstico estratgico para la
Universidad Nacional de Ancash. Santiago Antnez de Mayolo. [en lnea]. 2000.
[Consulta Noviembre 29, 2010]. Disponible en: http://www.monografias.com.
111. Zayas. R, et al. (2008). Los sistemas integrados de gestin en contribuciones a
la economa. [Consulta Abril 25, 2010].Disponible en:
http://www.eumed.net/ce/2008a/
Anexo 1 Cuestionario para identificar el objeto de estudio.
1. DATOS DE LA ENTIDAD.
Nombre: Telfono:
Direccin:
Misin:
Visin:
Principales lneas de actuacin :
Objeto social:
2. LOCALIZACIN.
Total
3.1 Organigrama Organizativo:
Actividades
Fecha de Fecha de
Nombre de la tarea y/o actividad inicio cumplimiento Responsables Recursos
No
Total
12
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE CATEGORIZACIN RESPECTO PUNTAJE: un punto por cada
Planificacin y comportamiento Nivel de riesgo y su valoracin. A LOS REQUISITOS DE LAS requisito logrado.
organizativo. NORMAS.
NO TOTAL TOTAL
NO
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Aspectos Ambientales.
60 La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobres los cuales pueda incidir dentro del alcance 3
definido dentro del sistema, teniendo en cuenta los nuevos servicios o modificados.
Identifica aquellos aspectos que pueden generar impactos ambientales 3
significativos. Tiene elaborado el plan de medias.
Total 6
Planificacin para la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de
Riesgos.
La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para la continua
61 identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos e implementacin de las 3
medidas de control necesarias.
62 Estos procedimientos incluyen:
Actividades rutinarias y no rutinarias; 3
Actividades de todo el personal con acceso al lugar de trabajo (incluidos 3
subcontratistas y visitantes);
Servicios o infraestructura en el lugar de trabajo, proporcionados por la 3
organizacin por otros.
La organizacin garantiza que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de
63 estos controles se tomen en cuenta cuando establece sus objetivos de SST. 3
64 La organizacin ha documentado y mantenido esta informacin actualizada. 3
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de 3
65 riesgos:
Est definida con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin de 3
tiempo para asegurar que es proactiva antes que reactiva;
Provee lo necesario para la clasificacin de los riesgos y la identificacin de
aquellos que deban ser eliminados o controlados de acuerdo con las 3
disposiciones que estn definidas en la NC 18001:2005
Es coherente con la experiencia operacional y las capacidades de las 3
medidas de control de riesgos empleadas;
Proporciona datos de entrada en la determinacin de requisitos de los
servicios o infraestructura, identificacin de necesidades de formacin y/o 3
desarrollo de controles operacionales continua.
Provee lo necesario para el seguimiento de las acciones requeridas con el 3
fin de asegurar la eficacia y la oportunidad de su implementacin.
La organizacin en el proceso de planificacin, identificacin, evaluacin y control
de riesgos tiene como punto de partida el anlisis de los factores potenciales de 3
66 riesgo, como de los accidentes de trabajo, enfermedades derivadas del trabajo,
incendios, averas, enfermedades y otros incidentes ocurridos.
Total 39
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE. CATEGORIZACIN RESPECTO A LOS PUNTAJE: un punto
Planificacin y comportamiento Planificacin del capital humano de la REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
organizacin logrado.
organizativo.
NO TOTAL TOTAL
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
NO
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Recursos Humanos. Generalidades.
El personal que realiza trabajos, tareas para ella o en su nombre que afecten a la 3
calidad del producto, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la organizacin es competente con base
67 en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
Mantiene los registros asociados. 3
Total 6
Capacitacin.
La alta direccin planifica, determina las necesidades de capacitacin y desarrollo
68 para los trabajadores, mediante un proceso continuo e ininterrumpido, en 3
correspondencia con los cargos que ocupan.
La organizacin propiciar a travs de todos los medios y vas que los dirigentes,
funcionarios y personal especializado que atienden directamente el SGICH, 3
obtengan o posean las competencias requeridas para ejercer sus funciones y para
69 ello planificar las acciones necesarias en los planes de capacitacin y desarrollo,
individuales y colectivos.
La alta direccin tiene planificado el anlisis y discusin del plan de capacitacin y
desarrollo de capital humano con los representantes de las organizaciones 3
70 sindicales y los trabajadores, esta aprobado e inscrito en el Convenio Colectivo de
Trabajo.
La alta direccin garantiza la ejecucin de todas las acciones de capacitacin y
71 desarrollo incluidas en el plan de la organizacin, asegurando el capital humano y
los recursos materiales y financieros necesarios para la actividad. Existe la 3
planificacin de los recursos.
Total 12
Competencia, Toma de Conciencia y Formacin.
En cuanto a la competencia, toma de conciencia y formacin vinculada con el SIG,
72 la organizacin ha planificado:
Determinacin de las competencias necesarias para el personal que realiza 3
trabajos que afectan a la calidad del producto y al medio ambiente.
Proporcionado formacin o tomado otras acciones para satisfacer dichas 3
necesidades.
Evaluado la eficacia de las acciones tomadas. 3
Asegurado que su personal es consciente de la pertinencia e importancia
de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos 3
integrados del sistema integrado de gestin .
Mantenido los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades 3
y experiencia.
La organizacin tiene planificado e identifica las necesidades de formacin
relacionadas con sus aspectos ambientales y la SST, proporciona la formacin y 3
73 otras acciones para satisfacer estas necesidades, manteniendo los registros
asociados.
La organizacin demuestra las evidencias sobre los dirigentes, funcionarios y 3
personal especializado que atienden directamente al SGICH, poseen las
competencias requeridas para ejercer sus funciones, mediante los documentos
formales que acrediten haberlas adquirido a travs de diferentes acciones de
74 capacitacin, as como las evaluaciones de su desempeo en el trabajo vinculado
con esta actividad.
La organizacin planifica y exige que todo el personal tenga la competencia 3
75 necesaria para efectuar las actividades que puedan producir un impacto significativo
hacia la mejora de la SST.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para asegurar que los
76 trabajadores en cada funcin y nivel pertinente, tomen conciencia de:
La importancia de lograr la conformidad con la poltica integrada y los 3
procedimientos de MA, SST y con los requisitos de su gestin.
Las consecuencias reales o potenciales de sus actividades de trabajo para
la SST y los beneficios que representa en el mejoramiento del desempeo 3
personal;
Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica
Integrada y los procedimientos de SST, incluyendo los requisitos de 3
preparacin y respuesta ante emergencias
Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos 3
de operacin establecidos.
Los procedimientos de formacin tienen en cuenta la diferencia de niveles en
77
cuanto a:
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 3
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 3
La alta direccin planifica el proceso de identificacin, desarrollo y aprobacin las 3
competencias distintivas de la organizacin, las de los procesos de las actividades
78
principales y las competencias de los perfiles de los diferentes cargos de esas
actividades principales.
Total 51
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La alta direccin tiene identificados los procesos que aaden valor o encarecen los 3
79 costos y las premisas para acometer el estudio del trabajo.
La alta direccin cuenta y tiene aprobado el programa para la realizacin de los
estudios del trabajo. 3
80 La alta direccin tiene aprobada a las personas responsables de la
realizacin de los estudios del trabajo, as como los que deben participar.
Total 6
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, ha planificado y 3
81 establecido indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en
la ley, lo cual se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin antes de comenzar el perodo evaluativo anual, ha puesto en
82 conocimiento de los trabajadores tanto los indicadores fundamentales establecidos 3
en la ley, como los indicadores adicionales acordados con la organizacin sindical.
Total 6
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrada
de Capital Humano.
La alta direccin tiene planificado y asegurado el autocontrol sobre los resultados
del SGICH. Incluido la Resolucin 297 y el control sobre el SIG.
83
La alta direccin tiene constituido y aprobado el Comit de Control Multidisciplinario.
3
La organizacin posee un Programa de Autocontrol del Sistema, en el cual deben
quedar precisadas las fechas en que se realizar el autocontrol y la evaluacin a los 3
84 diferentes procesos del sistema, as como el anlisis integral del funcionamiento de
l. Este programa se elabora y somete a la aprobacin de la alta direccin antes de
que se inicie el ao fiscal correspondiente.
Total 6
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin tiene creada la estrategia referida a: la poltica de empleo, es parte
85 de la poltica social y econmica del Estado, y en su aplicacin las organizaciones 3
se rigen por los principios enunciados en la NC 3001:2007.
Total 3
Ambiente de Trabajo.
La organizacin ha planificado, determinado y gestionado el ambiente de trabajo 3
86 necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
Incluyendo el ambiente de trabajo factores fsicos, ambientales y de otro
tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminacin o las 3
condiciones climticas).Establece su control y mejora continua
Total 6
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 4. Identificacin de los Factores de Riesgos.
una vez a la
5 Muy frecuente
semana
Altamente
4 una vez al mes
frecuente
una vez al
3 Ocasional
semestre
2 Remoto una vez al ao
una vez cada 5
1 Improbable
aos
Fuente: Vzquez (2008).
Anexo 6. Evaluacin de la magnitud del dao (Md). Especificaciones.
Evaluacin Gravedad Sobre el ambiente laboral Sobre el control interno Sobre las personas
La cantidad de residuo o emisin es baja y
poco peligrosa.
Los daos ocasionados a la infraestructura,
los recursos y la economa son leves, no
transgreden los lmites fsicos de la entidad.
No implican que los procesos donde se
producen colapsen, ni producen serias
desviaciones en los mismos.
Sobre consumo de los recursos.
Lesiones sin baja laboral o
El sistema de gestin se ha basado en la
disconfort.
identificacin y documentacin de los
No implican prdidas de vidas
procesos de gestin o estratgicos, los
humanas y pueden ser revertidos
procesos operativos o clave y los procesos de Estimado de la perdida
1 Leve a corto plazo.
soporte y sus interrelaciones. Conformado el
bajo. Lesiones sin prdida de la
mapa de procesos de la organizacin.
jornada laboral (ejemplos: cortes
Aproximacin sistemtica basada en el
y magulladuras pequeas,
proceso, etapa temprana de mejoras
irritacin de ojos, dolor de
sistemticas; datos disponibles sobre la
cabeza, entre otros).
conformidad con los objetivos y existencia de
tendencias de mejora.
No se aplica continuamente la estrategia que
contempla las prioridades de la seguridad y
salud en el trabajo y la gestin del medio
ambiente.
Algunas competencias claves de la empresa,
procesos y de las actividades principales se
implementan.
La cantidad de residuo o emisin es alta y Lesiones con baja laboral sin
poco peligrosa la cantidad de residuo o secuelas o patologas que no
emisin es baja y muy peligrosa. comprometan la vida.
Los daos a la infraestructura y economa son Estimado de la perdida No implica perdida de vidas
10 Moderada moderados y reversibles a mediano plazo, humanas.
medio.
adems los daos no transgreden los lmites (ejemplos: heridas, quemaduras,
fsicos de la entidad. Aunque no Implican que conmociones, torceduras
los procesos donde se producen colapsen importantes, fracturas menores,
totalmente pueden producir serias sordera, dermatitis, asma,
desviaciones. trastornos msculo
Derroche de recursos naturales por falta de esquelticos, enfermedades que
conciencia ambiental. conducen a una incapacidad
No se establece una adecuada relacin con menor).
los clientes.
Mal funcionamiento de los flujos de
informacin y comunicacin interna.
Se establecen objetivos locales o individuales
en ocasiones incoherentes y contradictorios,
proliferan las actividades departamentales
que no aportan valor al cliente ni a la propia
organizacin.
Existe falta de implicacin y motivacin de las
personas.
La cantidad de residuo o emisin es alta y
Lesiones que provocan secuelas
peligrosa.
invalidantes o patologas que
Destruccin total de la infraestructura o
pueden acortar la vida.
valores econmicos y el alcance de los daos
Implica la prdida de vidas
puede transgredir las fronteras fsicas de la Estimado de la perdida
20 Severa humanas.
entidad. Implican que los procesos donde se
alto. (ejemplos: amputaciones,
producen colapsen totalmente.
fracturas mayores, intoxicaciones,
Agotamiento de fuentes naturales.
lesiones mltiples, lesiones
No existe gestin por procesos.
fatales, cncer y otras
Desmotivacin y falta de capacitacin.
enfermedades crnicas.
No se establece el sistema de competencias.
Fuente: Elaboracin propia a partir de Vzquez (2008).
Anexo 7. Matriz de riesgo.
Frecuencia
Tipo de
Riesgo Nivel de riesgo, accin y tiempo de cumplimiento
Trivial o Nivel del riesgo menor del 10%.
No se requiere accin especfica.
aceptable
El rango permisible de esta categora est entre el 1-10.
Nivel del riesgo entre el 20% y 30%.
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se
Tolerable
deben considerar ms rentables o mejoras que no supongan una
carga econmica importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se
mantiene la eficacia de las medidas de control.
El rango permisible de esta categora esta entre el 11-30.
Nivel del riesgo mayor del 30%.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando
las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo
Intolerable: deben implantarse en un perodo determinado.
Cuando el riesgo moderado est asociado con consecuencias
Moderado
extremadamente dainas, se precisar una accin posterior para
establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como
base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de
control.
El rango permisible de esta categora esta entre el 31-60.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el
riesgo.
Intolerable:
Puede que se precisen recursos considerables para controlar el
Importante riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se est
realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al
de los riesgos moderados. El rango permisible de esta categora
se encuentra entre 61- 89.
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca
el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos
Intolerable:
ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
Severo El rango de esta categora es mayor o igual a 90.
Fuente: Vzquez (2008).
Anexo 9. Evaluacin integral de los riesgos.
Organizacin:
Variables del Riesgo
Riesgo Estimado
Evaluacin del
Procesos
NO Peligros Identificados Tipo de Factor Po Md R = Po * Md Riesgo Tipologa Prioridad
Control Operacional.
La organizacin identifica aquellas operaciones y actividades que estn asociadas
con los aspectos/impactos, peligros/riesgos identificados donde las medidas de
control necesiten ser aplicadas, de acuerdo con su poltica integrada , objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones 3
especificadas.
75
La organizacin planificar estas actividades a fin de asegurar que sean realizadas
bajo condiciones especificadas incluyendo:
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica integrada, objetivos integrados, metas
3
ambientales y de seguridad al trabajador.
El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos. 3
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con impactos/riesgos significativos de SS/MA identificados con
respecto a bienes, equipos y servicios utilizados o adquiridos por la organizacin 3
y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
La organizacin tiene establecido y le da seguimiento a procedimientos e
instrucciones de trabajo para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluyendo su
adaptacin a las capacidades humanas, para eliminar o disminuir los riesgos en su
fuente.
Incluyendo aquellos que podran ser introducidos por contratistas o visitantes,
Los procedimientos, las situaciones en que los riesgos comprenden a los clientes
o a predios o reas controladas por partes externas a la organizacin; por 3
76 ejemplo, cuando empleados de la organizacin estn trabajando en el predio de
un cliente.
En determinadas circunstancias es necesario consultar con la parte externa sobre
SST.
La organizacin tiene establecido procedimientos para las medias de control en las
que se incluyen las siguientes especificaciones:
Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.
Tareas peligrosas.
3
77
Materiales peligrosos.
Mantenimiento de plantas y equipamientos seguros.
Para el control de la SST, la organizacin deber apoyarse en indicadores de gestin,
78 cualitativos y cuantitativos, los cules aparecen en la NC 3001: 2007 y otros que la 3
organizacin requiera.
Total 21
Preparacin y Respuesta ante Emergencias.
La organizacin establece y mantiene planes y procedimientos para identificar el
potencial de incidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las
79 posibles impactos ambientales/enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas 3
con ellas.
La organizacin revisa su preparacin, planes y procedimientos ante emergencias, en
80 particular, despus que ocurran incidentes o situaciones de emergencia.
3
La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y
81 previene o mitiga los impactos ambientales adversos asociados.
3
La organizacin ha desarrollado prcticas de entrenamiento, (cuenta con una agenda
predeterminada), con los resultados de las emergencias y de las prcticas de 3
82 entrenamiento, se evalan y se implementan los cambios que sean identificados
como necesarios.
Los planes de emergencias tienen que tener definidos los 11 requisitos que aparecen
83 en la NC 18001:2005.
3
La organizacin cuenta con los equipos de emergencia necesarios para la operacin
efectiva del SIG, ( lista de equipos de emergencia ).
84 Estos son probados a intervalos especficos para mantener su operabilidad. 2
(registros de pruebas para equipos de emergencia).
La organizacin cuenta con los registros de lo siguiente:
Prcticas de entrenamiento;
Revisiones de las prcticas de entrenamiento;
Acciones recomendadas que surgen de las revisiones;
3
85
Progreso frente a la ejecucin de las acciones recomendadas.
TOTAL TOTAL
NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) (
) 3
NOTA: La variable establece el conjunto de requisitos a cumplir por las
organizaciones para lograr la implementacin de un SIG, en el cual el capital humano,
tiene un impacto en la calidad de todos los procesos, en su eficiencia y eficacia, en el
incremento de la productividad, en las relaciones laborales satisfactorias, as como en
la respuesta de las necesidades de las personas que reciben los servicios o
adquieren los bienes materiales producidos. El mismo debe estar integrado a las
estrategias de la organizacin.
Requisitos Vinculados a las Competencias Laborales.
La organizacin tiene elaborado un procedimiento para la identificacin, validacin y
certificacin de las competencias en los diferentes niveles
establecidos.(organizacionales-procesos-del cargo). 3
88
precisando entre otros aspectos:
Las herramientas y mtodos que se utilizan en el proceso de identificacin de las
competencias.
Las responsabilidades de quienes intervienen en el proceso.
Cmo se lleva a cabo el proceso
Cmo se registran los resultados y se presentan para su aprobacin.
La organizacin presenta el documento oficial referido a la validacin y aprobacin,
89 donde se reconocen, formalizan y se convierten en una referencia para el trabajo de 3
la gestin integrada de capital humano de la organizacin:
La organizacin tiene diseado el documento que va a utilizar para certificar las
competencias de sus trabajadores, (que el trabajador cumple con las competencias 3
identificadas y validadas).
Tiene establecidos los registros correspondientes que aseguren el control y la
confiabilidad de la entrega de esta certificacin.
3
Como utiliza la organizacin las competencias laborales en los procesos de seleccin
90 e integracin, capacitacin y desarrollo y evaluacin del desempeo. Existen los 3
indicadores
Total 15
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La organizacin cuenta con el programa para la realizacin de los estudios del
trabajo.
Esta aprobado por la alta direccin, conjuntamente con las personas que lo
realizaran.
3
91
La alta direccin tiene definido y aprobada las tcnicas y herramientas a utilizar
para desarrollar los estudios del trabajo.
Se realizan estudios del trabajo para elevar la productividad, cumplir con los objetivos
92 integrados y teniendo en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los 3
procesos de las actividades principales.
Se realiza el anlisis y rediseo de los puestos de trabajo de acuerdo con el perfil de
93 competencias laborales de los puestos para garantizar el aporte de estos al 3
cumplimiento de los objetivos y la estrategia empresarial.
La organizacin ha identificado los procesos que aaden valor o encarecen los
costos, a partir del anlisis de los indicadores econmicos y de calidad. Este anlisis
constituye una prioridad de la alta direccin
A partir de los resultados del anlisis, se decidir la realizacin de los estudios del
3
94
trabajo, que comprende el estudio de procesos, de mtodos y la medicin del
trabajo. Para el mejor aprovechamiento de la jornada laboral.
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para el estudio del
trabajo, donde se establece:
Cmo realizar los anlisis de los resultados de los estudios del trabajo.
As como la forma de implementar estos resultados.
En el se especifican como: determinar los niveles de aprovechamiento de la
jornada laboral, as como el tiempo que invierte un trabajador competente en
3
95 llevar a cabo una tarea segn una norma de rendimiento, tiempo o servicio
preestablecida y actualizada.
La alta direccin deber garantizar la participacin de los trabajadores en los
estudios del trabajo.
La organizacin cuenta con una descripcin escrita para los nuevos procesos o
mtodos resultantes de la aplicacin de estudios del trabajo y de mtodos que
contenga como mnimo:
Descripcin detallada del proceso de trabajo o mtodo a aplicar.
Herramientas y equipos que se utilizarn, as como condiciones de trabajo, de
96 3
seguridad y salud en el trabajo y ergonmicas a garantizar.
Diagrama de la disposicin del lugar de trabajo y posible croquis de las
herramientas, plantillas y otros dispositivos.
La organizacin tiene elaborada su plantilla de cargos, segn los indicadores y los
97 procedimientos establecidos en la legislacin y tendr que contar con la aprobacin 3
del nivel de direccin correspondiente.
La organizacin ha demostrado que la plantilla de cargos aprobada se corresponde
98 con el nivel de la actividad productiva o de servicios que desarrolla la organizacin.
3
Total 24
Requisitos Vinculados a la Seleccin e Integracin.
La organizacin cuenta con un registro de personal donde se controlan todos los
99
aspirantes interesados en ingresar a la organizacin para ocupar determinados 3
cargos.
100
La organizacin posee un procedimiento documentado para el proceso de seleccin
de los trabajadores que contemple:
3
Recopilacin de informacin acerca del cargo. 3
Criterios de seleccin que se aplican a los aspirantes a ingresar en la
organizacin.
3
Mtodos, tcnicas y herramientas que se utilizan en el proceso de seleccin. 3
Informacin a los candidatos sobre las caractersticas del cargo al que aspiran. 3
Recopilacin de informacin sobre los candidatos. 3
Comprobacin de las aptitudes fsicas y psicolgicas de los candidatos. 3
Informacin a los candidatos sobre los resultados del proceso. 3
Estar en correspondencia con la poltica de empleo aprobada. 3
La organizacin tiene constituido y funcionando el comit de ingreso de la
93 3
organizacin.
La alta direccin conjuntamente con el comit de experto o el comit de competencias
realiza la seleccin y el proceso de idoneidad. La seleccin del personal se realiza de
acuerdo al perfil de competencias de los puestos, de los procesos de las actividades 3
94 principales y la seleccin de trabajadores. Para cubrir los dems puestos entre los
ms idneos.
Se encuentra elaborado el programa de acogida, que garantiza la iniciacin laboral de
95 los trabajadores y se desarrolla en todos los casos. 3
El mismo detalla los 11 aspectos determinados en la NC 3001: 2007.
Se ejecuta un programa con la participacin efectiva de los trabajadores y las
organizaciones polticas y de masa, que asegura la integracin, la estabilidad, el
aprovechamiento de la jornada laboral y el dominio de las medidas de seguridad de
los puestos y procesos.
3
96
Se cumple la poltica de contratacin, prevalece en la masa de trabajadores el sentido
de pertenencia a la empresa. Prevalecen las relaciones laborales.
La organizacin cuenta con el registro, la actualizacin y la conservacin en buen
estado del expediente laboral de cada trabajador y cumple con lo dispuesto respecto
a que el traslado del expediente laboral exclusivamente se realiza por la va
3
97
institucional.
98
Tiene elaborado procedimientos o instrucciones referidos al adiestramiento laboral a
seguir con los recin graduados sobre la base de los siguientes requisitos:
3
Los tutores seleccionados para atender a los recin graduados cumplan con los
requisitos establecidos de conocimientos, actitud, prestigio y autoridad ante 3
colectivo laboral.
Cada recin graduado posea un plan individual de adiestramiento laboral en
correspondencia con su perfil o especialidad y con el grado de complejidad del 3
cargo para el que se preparan.
Se tomen todas las medidas necesarias para asegurar el cumplimiento del plan
individual de adiestramiento laboral de cada graduado y se realice la evaluacin 3
peridica y final del cumplimiento del plan y del desempeo del recin graduado
Exista un expediente para cada recin graduado donde se archive copia del plan
individual de adiestramiento laboral y de sus evaluaciones parciales y final.
3
Exista en el expediente laboral del recin graduado copia de su plan de
adiestramiento y de la evaluacin final de l. 3
Total 63
Capacitacin y Desarrollo.
La alta direccin cuenta con el diagnstico de las necesidades de capacitacin de
99 cada trabajador y tiene que tener como fin el cumplimiento de los objetivos y la 3
estrategia de la organizacin.
La organizacin mediante el diagnstico tiene identificadas las brechas que
presentan los trabajadores entre las competencias requeridas para el cargo y las 3
que estos poseen.
Los resultados del diagnstico y las brechas de cada trabajador, deben quedar
registrados en un documento a nivel de cada rea. El documento contiene de
cada trabajador:
a) Sus necesidades de capacitacin.
b) Las acciones que se proponen ejecutar para resolver estas necesidades.
3
c) Las fechas propuestas de inicio y terminacin de cada accin y tiempo de duracin.
d) El lugar donde se proponen desarrollarlas (dentro de la organizacin, fuera de la
organizacin
La organizacin tiene elaborados los planes individuales de capacitacin y
desarrollo de los trabajadores, a partir de la determinacin de las necesidades y
las brechas identificadas. Basado en las competencias y alineado con la misin,
3
la visin y los objetivos integrados.
Estos planes se integran en el plan de capacitacin y desarrollo de la
organizacin.
3
La organizacin analiza y discute el plan de capacitacin y desarrollo del capital
100 humano con los representantes de las organizaciones sindicales y los trabajadores, 3
esta inscrito en el Convenio Colectivo de Trabajo.
El plan de capacitacin y desarrollo de capital humano, refleja como mnimas las
acciones siguientes:
Las acciones de capacitacin.
Los modos de formacin que se van a utilizar para ejecutar la accin.
101 3
Fecha de inicio y terminacin para cada accin.
Quines y cuntos participan en cada accin de capacitacin.
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto y
102 la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se ejecutan.
3
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para la planificacin,
103 ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital humano.
3
La organizacin cuenta con un presupuesto para asegurar la ejecucin y
cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo.
Tienen que existir evidencias de su planificacin e inclusin en el presupuesto
3
104
general.
Existen evidencias en las actas de reuniones de la direccin de la organizacin y de 3
105
las reas, as como de las reuniones con los trabajadores de los anlisis y aprobacin
de los planes de capacitacin y desarrollo correspondiente.
En el procedimiento se establece la forma en que se de debe llevar a cabo:
El diagnstico y determinacin de las necesidades de capacitacin. 3
a elaboracin del plan de capacitacin y desarrollo de la organizacin. Modos de
formacin que se utilizan.
3
El control de la ejecucin del plan. 3
El presupuesto para el aseguramiento material y financiero de la ejecucin del
plan.
3
La seleccin de instructores para impartir las acciones de capacitacin. 3
La evaluacin del impacto de la capacitacin. 3
Direccin del proceso de capacitacin y desarrollo. 3
Total 54
Requisitos Vinculados a la Estimulacin Moral y Material de los
Trabajadores.
La organizacin tiene diseado un procedimiento en el cual establece las formas y
sistemas de pago acorde con sus condiciones tcnico-organizativas y lo dispuesto en
la ley.
3
106
Identifica los indicadores formadores.
La organizacin tiene elaborado y aprobado, por el nivel correspondiente, el
107 reglamento donde se define los trabajadores y reas que abarca el sistema de 3
estimulacin material que se utiliza y el procedimiento para su aplicacin.
La organizacin ha realizado el diagnstico de la situacin existente, a partir de los
resultados del diagnstico se elabora un programa de acciones de estimulacin
moral, que se integre con la estimulacin material y potencie las motivaciones de los
3
108
trabajadores.
La alta direccin tiene elaborado el programa de acciones de estimulacin moral, que
integrado con la estimulacin material, potencie las motivaciones de los trabajadores,
una sostenida influencia en la elevacin de la productividad, la calidad, el desarrollo 3
109 de las competencias y el ingreso de los trabajadores para que se fortalezca la cultura
que necesita la organizacin para alcanzar sus objetivos estratgicos integrados.
Debe estar dirigido al reconocimiento de:
Los resultados del trabajo en un perodo determinado. 3
Los resultados de la superacin. 3
La promocin a cargos de mayor responsabilidad o como reserva de cuadros. 3
La permanencia o aos de servicios prestados, vinculados a los resultados 3
eficientes del trabajo.
Las innovaciones y racionalizaciones. 3
Los resultados de la emulacin. 3
Una vez elaborado el reglamento del sistema de pago, se han desarrollado
seminarios para funcionarios y dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos para
su aplicacin, una vez aprobado por el nivel correspondiente.
3
110
Como mnimo cuenta con los siete elementos especificados en la NC 3001:2007.
Cuenta con el procedimiento, para la aplicacin de un sistema de pago por
rendimiento.
La alta direccin garantiza la participacin de los trabajadores y su organizacin 3
111 sindical, desde la etapa de elaboracin y presentacin de la propuesta del sistema de
pago por rendimiento, hasta su implantacin, control y su evaluacin mensual.
Total 36
Requisitos Vinculados a la Seguridad y Salud en el Trabajo.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tiene
112 elaborado el plan de medidas para su solucin.
3
La organizacin tiene elaborados los procedimientos documentados de trabajo seguro
113 para todas las actividades y reas de la organizacin que lo requieren.
3
La organizacin tiene definidos los indicadores de gestin para el control de la
114 actividad de seguridad y salud en el trabajo.
3
La alta direccin se ha responsabilizado y cuenta con el registro, investigacin e
115 informacin de los accidentes que ocurran en la organizacin, siempre que el 3
trabajador accidentado est vinculado laboralmente a ella.
Existe el programa de prevencin. Los programas que se elaboren, deben incluir al
116 menos, los siete aspectos, descritos en la NC 3001:2007.
3
Total 15
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La organizacin ha establecido el procedimiento documentado para la planificacin,
aseguramiento ejecucin y control de la evaluacin anual del desempeo de los
trabajadores y sus cortes parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la 3
116 materia. El resultado sirve de base para el plan de desarrollo de las competencias
laborales. Se incluyo en el convenio colectivo de trabajo.
El procedimiento documentado requiere de los siguientes aspectos :
Los objetivos y principios de la evaluacin del desempeo.
La ejecucin del proceso, donde debe precisarse el alcance y la forma de
realizacin de cada una de las etapas previstas por este proceso.
3
Los indicadores generales fundamentales y los especficos para la organizacin
que se tendrn en cuenta para realizar la evaluacin del desempeo. Estos
117 indicadores deben estar aprobados por la alta direccin de comn acuerdo con la
organizacin sindical y estar reflejados en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La forma en que se registrarn y certificarn los resultados finales de la
evaluacin y el contenido de este registro.
Como se archivan y controlan los registros y certificados relacionados con la
evaluacin.
Como proceder en los casos que no estn de acuerdo con la evaluacin
otorgada.
La evaluacin del desempeo se basa en el cumplimiento del plan de desarrollo
del trabajador, las competencias y el cumplimiento de los objetivos trazados.
La alta direccin tiene designado a uno de sus miembros para la atencin de la
117 evaluacin del desempeo.
3
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, tiene establecidos
118 indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en la ley, lo cual 3
se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin tiene elaborado el documento que contenga las recomendaciones
derivadas de la evaluacin anual realizada al trabajador, en el cual se reflejan todas
las acciones que este debe cumplir en el prximo perodo con vista a mejorar su
3
119
desempeo, incluidas las acciones de capacitacin y desarrollo individual.
Existen evidencias de la informacin y comunicacin a los trabajadores sobre este
120 proceso.
3
Total 18
Requisitos Vinculados a la Comunicacin Institucional.
La alta direccin ha incluido acciones en los programas de capacitacin y desarrollo
de los trabajadores, fundamentalmente los nuevos, para que estos conozcan y
dominen:
La estructura de la organizacin.
3
121
Sus estrategias y objetivos.
Su cultura y valores.
Tiene realizado el diagnstico, estrategia y procedimiento.
El plan de acciones, debe incluir todos los aspectos y requisitos que aparecen en la 12
122 NC 3001:2007.
Total 15
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrado
de Capital Humano.
Esta constituido y aprobado el comit de control multidisciplinario. 3
123
Existe la designacin oficial del presidente y los miembros del comit de control
124 multidisciplinario, as como la descripcin del alcance del trabajo y las funciones a
3
desarrollar por dicho comit y estn aprobados por la alta direccin.
La alta direccin tiene elaborado y aprobado el procedimiento documentado para la
realizacin del autocontrol al SIG. Segn los ocho aspectos considerados en la NC
3001:2007 y su plan de acciones correctoras.
Se emplea para este control la gua de autocontrol del sistema de control interno 3
125
segn lo dictado en la Contralora General de la Repblica de Cuba,1ro de
Octubre de 2009.
La alta direccin ejecuta el programa anual para el autocontrol y ejerce el control de
126 su funcionamiento.
3
Existen evidencias del anlisis de los resultados de los autocontroles por parte de la
127 direccin y los jefes de los procesos.
3
128 El autocontrol esta incluido dentro de los objetivos de la organizacin. 3
Total 18
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
129 archivados, los documentos de la administracin de capital humano de la
organizacin siguientes:
a)Plantilla de cargos. 3
b)Convenio Colectivo de Trabajo. 3
c) Reglamento Disciplinario Interno. 3
d)Expediente laboral del trabajador y las hojas resumen. 3
e)Acta de eleccin de los rganos de Justicia Laboral de Base. 3
f) Acta de creacin del comit de ingreso o del rgano similar con diferente
denominacin.
3
g)Levantamiento de riesgos y programa de prevencin. 3
h)Plan de capacitacin y desarrollo. 3
i) Sistemas de pago aprobados y sus reglamentos. 3
j) Reglamentos de la estimulacin material y moral. 3
3
k) Actas de las inspecciones y auto inspecciones laborales. 3
La organizacin lleva los registros y controles establecidos en la legislacin laboral
130 vigente y fundamentalmente los siguientes:
a)Consecutivo anual de las medidas disciplinarias aplicadas, donde constan los
escritos sancionadores hasta la rehabilitacin del trabajador.
3
b)ndice de morbilidad. 3
c) Control de las ausencias e impuntualidades. 3
d)Control de altas y bajas. 3
e)Escalafones generales y por cargos. 3
f) Confeccin y control de la prenmina de pagos emitidos. 3
g)Control de las designaciones para ocupar cargos de direccin, funcionarios y
dems designados.
3
Esta confeccionado el proyecto de reglamento disciplinario interno: se discute y
analiza en asamblea de trabajadores, que organizan de conjunto la alta direccin y la 3
organizacin sindical.
El reglamento es aprobado por el consejo de direccin y es puesto en vigor mediante
la resolucin, existe evidencia de la misma.
3
La organizacin posee y concierta por escrito el Convenio Colectivo de Trabajo con la
organizacin sindical correspondiente. Cuenta con el procedimiento para su
elaboracin y su duracin: es el que establece la legislacin laboral vigente.
El proyecto de Convenio Colectivo de Trabajo se discute en asamblea de
3
trabajadores, conforme a la metodologa que a tal fin establece la Central de
Trabajadores de Cuba.
La organizacin ha llevado el proceso de constitucin de los rganos de Justicia
Laboral de Base (OJLB), su funcionamiento y el procedimiento para su actuacin se
establece en la legislacin laboral vigente. 3
131 Existe la resolucin de los miembros que integran los OJLB.
La alta direccin y la organizacin sindical contribuyen a su capacitacin.
La organizacin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
132 archivados, los documentos de la administracin de capital humano.
3
La relacin laboral se formaliza mediante contrato de trabajo concertado por la
organizacin y el trabajador. Los contratos que se utilizan para la formalizacin de la
relacin laboral son:
Por tiempo indeterminado. 3
Por tiempo determinado o para la ejecucin de un trabajo u obra.
133 A domicilio.
De aprendizaje.
Cuentan con la poltica de empleo y se rige por los 12 principios, segn la NC
134
3001:2007.
3
Existe el procedimiento. 3
La organizacin tiene confeccionado el expediente para el trmite de la pensin por
edad y cumplir con las obligaciones emanadas de la Ley de Seguridad Social y el 3
135 Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin complementaria,
llevando los controles y registros correspondientes.
Total 84
Requisitos Vinculados a los Dirigentes, Funcionarios y Personal
Especializado que Atienden Directamente el Sistema de Gestin
Integrada de Capital Humano.
5
Se ha planificado un programa de auditoras internas integradas tomando en
consideracin el estado y la importancia de los procesos, se basar en los 3
resultados de las evaluaciones de riesgo e importancia ambiental de las
actividades de la organizacin y del continuo desarrollo del capital humano, as
como los resultados de auditoras previas.
6
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
3
7 Los auditores no auditan su propio trabajo. 3
Los procedimientos de auditora abarcan el alcance, frecuencia, metodologas y
8 competencias, as como responsabilidades y requisitos para realizar auditoras e 3
informar los resultados. Mantienen el control de los registros.
La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura de que se
9 toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas. 3
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y
10 3
el informe de los resultados de la verificacin
11
Proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras
integradas .
3
12 Se capacitan los auditores en las cuatro disciplinas. 3
13
En el programa de auditoras se tendr en cuenta los requisitos de la Res. 297/03
y la gua de autoevaluacin al sistema de control interno.
3
Total 36
Seguimiento y Medicin de los Procesos.
La organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento y cuando sea
14 3
aplicable, la medicin de los procesos del SIG.
Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los
15 3
resultados planificados.
Cuando no se alcanzan los resultados planificados se llevan a cabo correcciones y
16 acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurarse de la conformidad 3
del producto.
La organizacin mantiene procedimientos para monitorear y medir,
peridicamente, el desempeo ambiental y de SST. Estos procedimientos
proporcionarn: medidas cualitativas y cuantitativas, medidas proactivas de
desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SS/MA, controles y
17 criterios operacionales, legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; medidas
de desempeo reactivo para el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y otras evidencias histricas de 3
desempeo SS/MA deficiente.
Mantienen el registro de datos.
Total 12
Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Accin Correctiva y
Accin Preventiva.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para definir la
18
responsabilidad y autoridad para:
a)El tratamiento e investigacin de:
accidentes; 3
incidentes; 3
no conformidades; 3
b)La aplicacin de acciones para mitigar cualquier consecuencia derivada de
accidentes, incidentes y no conformidades;
3
c)La iniciacin y finalizacin de las acciones correctivas y preventivas; 3
d)La confirmacin de la eficacia de las acciones tomadas. 3
19
Previo a su implantacin, todas las acciones correctivas y preventivas propuestas
son revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.
3
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no
20 conformidades reales y potenciales, es apropiada a la magnitud de los problemas y 3
acorde con los riesgos para la SST y al medio ambiente encontrados.
La organizacin implementa y registra cualquier cambio experimentado en los
21 procedimientos documentados generados por las acciones correctivas y
preventivas. 3
Total 27
Seguimiento y Medicin del Producto.
La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto
22 para verificar que se cumplen los requisitos del mismo.y que no genere impactos
negativos al medioambiente y cumpla con los requisitos de SST. 3
Estos se realizan en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto
23 3
de acuerdo con las disposiciones planificadas.
24 Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. 3
25 Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto. 3
La liberacin del producto y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas a
26
menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y cuando 3
corresponda, por el cliente.
Total 15
Control del Producto No Conforme.
La organizacin se asegura de que el producto que no sea conforme con los
27 3
requisitos se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento
28 del producto no conforme estn definidos en un procedimiento documentado en el
que se tienen en cuenta los requisitos de C-MA-SST-CH. 3
29
La organizacin trata los productos no-conformes mediante una o ms de las
siguientes maneras:
Tomando acciones para determinar la no conformidad detectada. A la vez que
incumple con uno de los requisitos de las cuatro disciplinas a integrar ya se 3
considera no conforme
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y cuando sea aplicable, por el cliente.
3
Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto. 3
Se han mantenido registros de la naturaleza de las no-conformidades y de
30 cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan 3
obtenido.
31
Cuando se corrige un producto no conforme, se ha sometido a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
3
Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha
32 comenzado su uso, la organizacin ha tomado las acciones apropiadas respecto a
sus efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad. 3
Total 24
Evaluacin del Cumplimiento Legal.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
33
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables en el SIG, para
identificar y acceder a los requerimientos de SS/MA legales y los requeridos en la
NC 3001:2007 y otros que son aplicables para el desarrollo funcional de la 3
organizacin.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
34 3
peridicas.
La organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba y puede
35 combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada, o
establecer uno o varios procedimientos separados. 3
36 Existe el registro del cumplimiento legal. 3
La organizacin garantiza el cumplimiento de la legislacin laboral vigente con los
37 trabajadores que como resultado de los estudios del trabajo que resulten 3
disponibles.
La organizacin mantiene esta informacin actualizada. Es comunicada la
38 informacin relevante de requerimientos legales y otros, a sus empleados y otras
partes interesadas pertinentes. 3
Total 18
Control de los Registros.
39
La organizacin cuenta con el listado maestro de todos los registros requeridos en
el SIG.
3
Total 3
Anlisis de Datos.
La organizacin ha determinado, recopilado y analizado los datos apropiados para
40 demostrar la idoneidad y la eficacia del SIG y para evaluar dnde puede realizarse 3
la mejora continua de la eficacia del SIG.
41
Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de
cualquiera de otras fuentes pertinentes.
3
42 El anlisis de datos proporciona informacin sobre:
La satisfaccin del cliente. 3
La conformidad con los requisitos del producto. 3
Las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo las acciones correctivas y 3
preventivas
Los proveedores. 3
Los impactos significativos en el medio ambiente. 3
El desempeo para hacer el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento deficiente en SST.
3
Desempeo del desarrollo integral del capital humano de la organizacin 3
Total 27
Seguimiento y Medicin del Desempeo del Capital Humano.
La alta direccin controla la eficacia y efectividad de las tcnicas y procedimientos
43 empleados en la certificacin de competencias y seleccin, para evaluar en qu
medida contribuyen a cumplir los objetivos y su estrategia. 3
La organizacin ha cumplido lo establecido en la legislacin respecto al perodo de
44 prueba, para evaluar que la persona posee la idoneidad y competencia para el
desempeo del cargo que aspira a ocupar. 3
45
La organizacin evala peridicamente el desempeo y cumplimiento de su plan a
los recin graduados de tcnico medio y de nivel superior.
3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
46 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 3
La alta direccin ha evaluado y controlado los sistemas de pago por rendimiento,
47
una vez al mes. As como de los resultados que se obtengan y rendir cuentas 3
peridicamente ante los organismos superiores y el colectivo de trabajadores.
La alta direccin evala sistemticamente, en coordinacin con la organizacin
48 sindical, los resultados y el cumplimiento del programa de acciones de la 3
estimulacin moral. Al menos una vez por semestre.
La alta direccin evala sistemticamente la efectividad de los sistemas de
49
estimulacin moral y material a los trabajadores, a partir de verificar el
comportamiento del clima laboral y los resultados productivos y de servicios de la 3
organizacin.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tendr
50 3
elaborado el plan de medidas para su solucin.
Se realiza la evaluacin anual del desempeo de los trabajadores y sus cortes
51 3
parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la materia.
La alta direccin realiza anlisis peridicos con los trabajadores, para analizar los
52 resultados alcanzados en la produccin y los servicios, as como las estrategias de
trabajo a seguir, existen evidencias. 3
53
La alta direccin realiza la evaluacin sistemtica de la efectividad y eficacia del
sistema de gestin de capital humano aplicado por la organizacin.
3
54 Se evala el cumplimiento de los objetivos integrados 3
La organizacin ha demostrado que sus indicadores de productividad y su
55 correlacin con el salario medio son positivos, respecto a la ejecucin de perodos
anteriores. 3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
56 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 3
La evaluacin del impacto de la capacitacin esta orientada en cuatro direcciones
57 fundamentales, que son las siguientes y se aplican: evaluacin de la reaccin,
aprendizaje, transferencia e impacto. 3
La alta direccin realiza, al menos una vez en el trimestre, la evaluacin de los
resultados de la aplicacin de los sistemas de pago por rendimiento, valorando el
58 comportamiento de los indicadores con relacin al plan, con el objetivo de 3
determinar el impacto en la eficiencia y su relacin con los ingresos de los
trabajadores.
59 La alta direccin aplica el programa de autocontrol del SIGCH y al SIG 3
Realiza el anlisis sistemtico de la disciplina (del orden laboral establecido) y
60 evala su comportamiento en los consejos de direccin, adoptndose las medidas
que correspondan para su fortalecimiento. 3
61
La organizacin analiza sistemticamente los resultados del proceso de seleccin
e integracin a partir de los siguientes aspectos:
Completamiento de la plantilla. 3
Fluctuacin de la fuerza laboral. 3
Trabajadores contratados despus de cumplir satisfactoriamente el perodo de
prueba.
3
Funcionamiento del comit de ingreso u rgano similar. 3
Cumplimiento del plan de acogida laboral. 3
Atencin y preparacin de los recin graduados. 3
Resultados de la evaluacin del desempeo del personal que ingresa en el
perodo.
3
Promociones y movimientos internos del personal que ingresa en el perodo. 3
La alta direccin de la organizacin y la direccin de las reas evalan
62 peridicamente el cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo aprobado a
partir de:
El cumplimiento del inicio y terminacin de las acciones de capacitacin
previstas.
3
La participacin real de los trabajadores previstos para participar en cada
accin.
3
El aseguramiento material, humano y financiero. 3
La evaluacin del impacto logrado en el proceso de produccin y servicios de
la organizacin y de la eficacia de las acciones de capacitacin y desarrollo
realizadas. 3
Las principales dificultades presentadas y medidas para resolverlas. 3
Total 93
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 12. Lista de chequeo integrada Fase: IV
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.
1. DATOS DE LA ENTIDAD.
Nombre: Centro de Servicios Ambientales de Matanzas. (CSAM) Telfono: (53) (45) 613594
Persona que la representa : MSc. Oscar Lus Garca Martnez. Nmero de trabajadores: 74
rea que ocupa: 312 hectreas, dividida en dos sectores, el sector Varahicacos con 295 hectreas y el sector
Chapeln con 17 hectreas.
Objeto Social:
Brindar servicios cientfico-tcnicos y de asistencia tcnica, diseo y servicios ingenieros de instalacin y
montaje de equipos y sistemas tecnolgicos que demanden la gestin ambiental en la bsqueda de la
sostenibilidad, en moneda nacional, dirigidos a la siguientes lneas:
Elaboracin del documento de solicitud de licencias ambientales.
Prefactibilidad y factibilidad ambiental de proyectos y tecnologas.
Evaluaciones de impacto ambiental.
Monitoreo de ecosistemas naturales, seminaturales y antrpicos.
Auditoras ambientales.
Sistemas de gestin ambiental y de la calidad.
Diagnsticos ambientales.
Ordenamiento y reordenamiento de espacios naturales, seminaturales, antrpicos y para la reorganizacin
de hbitat y espacios degradados.
Estudios de riesgos tecnolgicos y naturales y elaboracin de planes de contingencia.
Anlisis de laboratorio para la certificacin sobre la calidad de las aguas, el aire y los suelos.
Gestin y manejo de reas protegidas.
Asistencia tcnica y capacitacin.
Auditoras de estudios de eficiencia energtica.
Gestin y manejo de residuos que incluye caracterizacin, inventario, trasporte, tratamiento y
aprovechamiento econmico.
Prestar servicios de explotacin de sistemas ingenieros, plantas de clasificacin y tratamiento de
residuales industriales, en moneda nacional.
Ofrecer servicios de diseo, ejecucin y administracin de proyectos de interpretacin ambiental y de
explotacin turstica de reas protegidas y de parques temticos de la naturaleza bajo administracin del
centro, en moneda nacional.
Brindar servicios de senderismo, a personas jurdicas y naturales en moneda nacional.
Brindar servicios de recorridos excursionsticos dentro del centro, a personas jurdicas y naturales en
moneda nacional.
Ofertar servicios recreativos de cine de naturaleza con fines cientficos y educacionales, a personas
jurdicas y naturales en moneda nacional.
Comercializar de forma mayorista productos y tecnologas relacionados con el saneamiento ambiental y el
tratamiento de residuales, en moneda nacional.
2. LOCALIZACIN.
El rea Administrativa del Centro de Servicios Ambientales de Matanzas (CSAM), se localiza en el Km. 12, al norte
de la Autopista sur, en el sector Los Tanos, pennsula de Hicacos, Varadero. Limita al Norte con el Hotel Brisas
del Caribe, al Sur y Este con la Autopista Sur, al Oeste con el Hotel Oasis Varadero 1920. Coordenadas: rea
administrativa y Sector Chapeln (parte del rea protegida Varahicacos): 23 10 49 de latitud norte y 81 11 26
de longitud oeste.
Coordenadas: El rea Protegida Varahicacos se localiza en el Km 15 , Carretera Las Morlas Autopista Sur
sector Punta Hicacos. Coordenadas: 23 12 20 de latitud norte y 81 08 36 de longitud oeste.
Segn el Instituto de Geografa Tropical se pueden diferenciar dos grandes bloques morfo- estructurales:
Bloque formado por ascensos pleistocnicos dbiles, estructura abrasivos carsificados sobre calizas y
calcarenitas del cuaternario tardo, ubicados en el norte y centro del rea.
Bloque formado por dbiles ascensos pleistocnicos tardos, holocnicos transgresivos acumulativos-marinos
y palustres, sobre formaciones arenosas y arcillo - turbosas jvenes, ubicadas al sur del rea.
Las calizas organgenas de la formacin jaimanitas y las calcarenitas de la formacin Varadero, constituyen el
substrato sobre el que se depositaron los sedimentos sueltos que hoy yacen en la superficie del territorio. Son rocas
porosas, con presencia de oquedades y en ocasiones recristalizadas y agrietadas. Todo este basamento se localiza a
una profundidad entre 4,5 y 6 m, por lo que siempre se encuentra por debajo del nivel del mar.
En la composicin de los sedimentos arenosos predominan los restos de organismos bentnicos y de algas calcreas,
que constituyen el 40-50% de la arena. No se tienen reportes de la edad de formacin, pero se estima que son
posteriores al Pleistoceno.
El diseo estructural longitudinal y diagonal NE del relieve de la Pennsula de Hicacos, controlado tectnicamente por
la falla Hicacos, determina una homognea zonacin geomorfolgica, de norte a sur, para todo el territorio (playa,
duna, superficie aplanada arenosa o rocosa y superficie pantanosa del sur), variando solamente en aquellos
promontorios donde se extienden lineal y puntualmente, restos de la llanura abrasiva holocnica temprana y en los
sectores donde estn presentes lagunas costeras, que se localizan en la parte interior de las dunas arenosas. Ambos
fenmenos estn presentes en el sector donde se ubica una parte del rea protegida (sector Hicacos).
Este paisaje geomorfolgico ocupa el mayor espacio y se extiende en ambos sectores, son muy caractersticos los
afloramientos rocosos, los campos de lapis o diente de perro, las depresiones crsicas, las dolinas, cavernas y
derrumbes. Se destacan por su desarrollo a escala local, as como por su uso turstico las cavidades que se ubican en
este espacio, esta son de origen mixto (fretico - marino), formadas en dunas fsiles, que constituyen un fenmeno
nico en la provincia, adems de considerarse las cuevas ms jvenes de Cuba. Estas cavernas tienen su origen por
el mecanismo de conduccin forzada, a travs de grietas y planos de estratificacin, importantes por sus valores
histricos, arqueolgicos y paisajsticos, estas son las cuevas de Ambrosio, Musulmanes y el Nicho del Pen de
Chapelin.
DIRECCION GENERAL
Proyectos
Seguimiento y medicin del MA/ Acciones correctivas y preventivas/Control del producto no conforme
Anexo 14. Cronograma de ejecucin del diagnstico.
Alta direccin
1 Seleccin del equipo de trabajo multidisciplinario. Especialista
4/02/2010 4/02/2010 Calidad PC, local
Especialista
2 Reunin de inicio del proceso de autoevaluacin.
9/02/2010 9/02/2010 Calidad PC, local
Esp. Ciencia y
Presentacin al Consejo de Direccin: alcance y contenido del 12/02/2010 12/02/2010 Tcnica. PC, local
3 Especialista
cronograma de actividades a realizar.
Calidad
Proceso de sensibilizacin en la organizacin.
Preparacin de los trabajadores en los matutinos, reuniones de Alta Direccin
departamentos. Todo el mes Todo el mes Mural
4
Hacerles conocer a todos los trabajadores en que proceso se Equipo Intranet
encuentra insertada la organizacin, sus ventajas y que actividades multidisciplinario
se estn llevando a cabo para su implementacin.
Especialista PC, local
Capacitacin del equipo multidisciplinario en las diferentes disciplinas.
5 22/02/2010 26/02/2010 Calidad
Equipo Materiales de
Revisin de la documentacin de la organizacin y aplicacin de las
6 02/03/2010 30/03/2010 multidisciplinario oficina
listas de chequeo de las diferentes fases evaluativas.
local y PC
Aplicacin de encuestas y cuestionarios de identificacin de factores Equipo Materiales de
7 riesgos. 31/03/2010 02/04/2010 multidisciplinario oficina
local y PC
Equipo Materiales de
Proceso de evaluacin integral de los riesgos. 05/04/2010 09/04/2010 multidisciplinario oficina
8
local y PC
Equipo Materiales de
Recopilacin de la informacin y datos obtenidos del diagnstico "in
12/04/2010 14/04/2010 multidisciplinario oficina
9 situ".
local y PC
Equipo Materiales de
Resumen de las no conformidades. Plan de Accin. 15/04/2010 22/04/2010 multidisciplinario oficina
10
local y PC
Equipo Materiales de
Reunin con el consejo de direccin y el equipo multidisciplinario para
27/04/2010 27/04/2010 multidisciplinario oficina
11 la discusin del diagnstico.
local y PC
Alta direccin Materiales de
12 Planificacin de las actividades de seguimiento y aplicacin del plan Equipo oficina
de accin. 29/04/2010 permanente multidisciplinario local ,PC
trabajadores otros
permanente permanente Alta direccin, jefes Materiales de
13 Chequeo de las actividades de mejoras y del plan de accin. de procesos oficina
Total
12 8
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE CATEGORIZACIN RESPECTO PUNTAJE: un punto por cada
Planificacin y comportamiento Nivel de riesgo y su valoracin. A LOS REQUISITOS DE LAS requisito logrado.
organizativo. NORMAS.
NO TOTAL TOTAL
NO
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Aspectos Ambientales.
60 La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobres los cuales pueda incidir dentro del alcance
definido dentro del sistema, teniendo en cuenta los nuevos servicios o modificados. 1 1 0 - 3 2
Identifica aquellos aspectos que pueden generar impactos ambientales
significativos. Tiene elaborado el plan de medias.
1 1 0 - 3 2
Total 6 4
Planificacin para la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de
Riesgos.
La organizacin planifica, establece y mantiene procedimientos para la continua
61 identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos e implementacin de las
medidas de control necesarias. 1 1 0 - 3 2
62 Estos procedimientos incluyen:
Actividades rutinarias y no rutinarias; 1 1 0 - 3 2
Actividades de todo el personal con acceso al lugar de trabajo (incluidos
subcontratistas y visitantes);
1 0 0 - 3 1
Servicios o infraestructura en el lugar de trabajo, proporcionados por la
organizacin por otros.
1 0 0 - 3 1
La organizacin garantiza que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de
63 estos controles se tomen en cuenta cuando establece sus objetivos de SST. 1 1 1 - 3 3
64 La organizacin ha documentado y mantenido esta informacin actualizada. 1 1 1 - 3 3
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de
65 riesgos:
1 1 1 - 3 3
Est definida con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin de
tiempo para asegurar que es proactiva antes que reactiva;
1 1 1 - 3 3
Provee lo necesario para la clasificacin de los riesgos y la identificacin de
aquellos que deban ser eliminados o controlados de acuerdo con las 1 1 1 - 3 3
disposiciones que estn definidas en la NC 18001:2005
Es coherente con la experiencia operacional y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas;
1 1 1 - 3 3
Proporciona datos de entrada en la determinacin de requisitos de los
servicios o infraestructura, identificacin de necesidades de formacin y/o -
desarrollo de controles operacionales continua. 1 1 0 3 2
Provee lo necesario para el seguimiento de las acciones requeridas con el
fin de asegurar la eficacia y la oportunidad de su implementacin.
1 1 1 - 3 3
La organizacin en el proceso de planificacin, identificacin, evaluacin y control
de riesgos tiene como punto de partida el anlisis de los factores potenciales de
66 riesgo, como de los accidentes de trabajo, enfermedades derivadas del trabajo, 1 1 1 - 3 3
incendios, averas, enfermedades y otros incidentes ocurridos.
Total 39 33
Ciclo Deming :Planificar.
ETAPA: I VARIABLE. CATEGORIZACIN RESPECTO A LOS PUNTAJE: un punto
Planificacin y comportamiento Planificacin del capital humano de la REQUISITOS DE LAS NORMAS. por cada requisito
organizacin logrado.
organizativo.
NO TOTAL TOTAL
Aspectos a Comprobar DOC IMP MANT CONF CONF TEORICO REAL
NO
(1) (1) (1) (
) (
) 3
Recursos Humanos. Generalidades.
El personal que realiza trabajos, tareas para ella o en su nombre que afecten a la
1 1 1 - 3 3
calidad del producto, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la organizacin es competente con base
67 en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas. -
Mantiene los registros asociados. 0 1 0 3 1
Total 6 4
Capacitacin.
La alta direccin planifica, determina las necesidades de capacitacin y desarrollo
68 para los trabajadores, mediante un proceso continuo e ininterrumpido, en
correspondencia con los cargos que ocupan. 1 1 1 - 3 3
La organizacin propiciar a travs de todos los medios y vas que los dirigentes,
funcionarios y personal especializado que atienden directamente el SGICH,
obtengan o posean las competencias requeridas para ejercer sus funciones y para
69 ello planificar las acciones necesarias en los planes de capacitacin y desarrollo, 1 0 0 - 3 1
individuales y colectivos.
La alta direccin tiene planificado el anlisis y discusin del plan de capacitacin y
desarrollo de capital humano con los representantes de las organizaciones
70 sindicales y los trabajadores, esta aprobado e inscrito en el Convenio Colectivo de 1 1 1 - 3 3
Trabajo.
La alta direccin garantiza la ejecucin de todas las acciones de capacitacin y
desarrollo incluidas en el plan de la organizacin, asegurando el capital humano y
71 los recursos materiales y financieros necesarios para la actividad. Existe la 1 1 1 - 3 3
planificacin de los recursos.
Total 12 10
Competencia, Toma de Conciencia y Formacin.
En cuanto a la competencia, toma de conciencia y formacin vinculada con el SIG,
72 la organizacin ha planificado:
Determinacin de las competencias necesarias para el personal que realiza
trabajos que afectan a la calidad del producto y al medio ambiente.
1 1 1 - 3 3
Proporcionado formacin o tomado otras acciones para satisfacer dichas
necesidades.
1 1 1 - 3 3
Evaluado la eficacia de las acciones tomadas. 1 0 0 - 3 1
Asegurado que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de
sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos integrados del
sistema integrado de gestin . 1 1 1 - 3 3
Mantenido los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y
experiencia.
1 0 0 - 3 1
La organizacin tiene planificado e identifica las necesidades de formacin
relacionadas con sus aspectos ambientales y la SST, proporciona la formacin y
73 otras acciones para satisfacer estas necesidades, manteniendo los registros 1 1 1 - 3 3
asociados.
La organizacin demuestra las evidencias sobre los dirigentes, funcionarios y
personal especializado que atienden directamente al SGICH, poseen las
competencias requeridas para ejercer sus funciones, mediante los documentos
formales que acrediten haberlas adquirido a travs de diferentes acciones de
1 1 1 - 3 3
74 capacitacin, as como las evaluaciones de su desempeo en el trabajo vinculado
con esta actividad.
La organizacin planifica y exige que todo el personal tenga la competencia
75 necesaria para efectuar las actividades que puedan producir un impacto significativo 1 1 0 - 3 2
hacia la mejora de la SST.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para asegurar que los
76 trabajadores en cada funcin y nivel pertinente, tomen conciencia de:
La importancia de lograr la conformidad con la poltica integrada y los
procedimientos de MA, SST y con los requisitos de su gestin.
1 1 0 - 3 2
Las consecuencias reales o potenciales de sus actividades de trabajo para la
SST y los beneficios que representa en el mejoramiento del desempeo 1 1 0 - 3 2
personal;
Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica
Integrada y los procedimientos de SST, incluyendo los requisitos de
preparacin y respuesta ante emergencias 1 1 1 - 3 3
Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos
de operacin establecidos.
1 1 1 - 3 3
Los procedimientos de formacin tienen en cuenta la diferencia de niveles en
77
cuanto a:
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 1 1 1 - 3 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 1 1 1 - 3 3
Responsabilidad, habilidad, educacin, capacidad de comprensin; y 1 1 1 - 3 3
Prevencin de riesgos e impactos negativos al MA . 1 1 1 - 3 3
La alta direccin planifica el proceso de identificacin, desarrollo y aprobacin las
competencias distintivas de la organizacin, las de los procesos de las actividades
78
principales y las competencias de los perfiles de los diferentes cargos de esas
1 1 1 - 3 3
actividades principales.
Total 51 44
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La alta direccin tiene identificados los procesos que aaden valor o encarecen los
79 costos y las premisas para acometer el estudio del trabajo.
1 1 1 - 3 3
La alta direccin cuenta y tiene aprobado el programa para la realizacin de los
estudios del trabajo.
80 La alta direccin tiene aprobada a las personas responsables de la 0 0 0 - 3 0
realizacin de los estudios del trabajo, as como los que deben participar.
Total 6 3
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, ha planificado y
81 establecido indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en 1 1 1 - 3 3
la ley, lo cual se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin antes de comenzar el perodo evaluativo anual, ha puesto en
82 conocimiento de los trabajadores tanto los indicadores fundamentales establecidos
en la ley, como los indicadores adicionales acordados con la organizacin sindical. 1 1 1 - 3 3
Total 6 6
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrada
de Capital Humano.
La alta direccin tiene planificado y asegurado el autocontrol sobre los resultados
83
del SGICH. Incluido la Resolucin 297 y el control sobre el SIG.
La alta direccin tiene constituido y aprobado el Comit de Control Multidisciplinario.
1 1 0 - 3 2
Evaluacin del
Procesos
NO Peligros Identificados Tipo de Factor Po Md R = Po * Md Riesgo Tipologa Prioridad
58 Altamente Intolerable:
Inadecuado administracin y mando.
Individuales Todos 4 10 40 frecuente/Moderado Moderado II
Infeccin por enfermedades infecto Seguridad e higiene
59 contagiosas: Leptospirosis e en el lugar del Intolerable:
Histoplasmosis, H1N1. trabajo Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Contaminantes qumicos: tenemos los
compuestos sustancias constituidas por
materia inerte, que pueden estar
60
presentes en el lugar de trabajo en Seguridad e higiene
diferente estado de la materia como en el lugar del
lquidos, slidos o gaseosos. trabajo Todos 2 10 20 Remoto/Moderada Tolerable III
Contaminantes biolgicos: Tenemos los Seguridad e higiene
61 organismos vivos, como insectos, en el lugar del Muy
roedores, reptiles. trabajo Todos 5 20 100 frecuente/severa Intolerable: Severo Inmediato
Inexistencia de trampa de grasa en la Seguridad e higiene
62 red sanitaria que evacua las aguas en el lugar del Ocasional
provenientes de la cocina comedor. trabajo Todos 3 10 30 /Moderado Tolerable III
No se desarrollan estudios del trabajo.
63 Existe un estancamiento en la Muy frecuente/ Intolerable:
organizacin del trabajo. Organizacionales 1;3 5 10 50 moderado Moderado II
64 Falta de control en el acceso al rea de
Organizacionales Todos 4 10 40 Altamente Intolerable: II
personal no autorizado. frecuente/ Moderado
moderado
Incorrecta proteccin fsica de los Altamente
65 sistemas de clima. frecuente/ Intolerable:
Organizacionales Todos 4 10 40 moderado Moderado II
Se otorgan vacaciones en efectivo sin
66 que el trabajador disfrute del descanso Ocasional
fsico. Organizacionales Todos 3 10 30 /Moderado Tolerable III
Incumplimiento de sistemas de Ocasional
67
estimulacin (salarial, material y otros). Organizacionales Todos 3 10 30 /Moderado Tolerable III
Desconocimiento por los cuadros,
68 dirigentes y trabajadores de las normas
de seguridad y salud del trabajo. Organizacionales Todos 1 10 10 Improbable/leve Trivial o aceptable IV
La no utilizacin de conocimientos sobre
las prcticas de la competencia y las
69 expectativas de los clientes para Altamente
impulsar la mejora continuada de la frecuente/ Intolerable:
calidad. Organizacionales Todos 4 10 40 moderado Moderado II
Desarrollos tecnolgicos no asumidos
70 que pueden provocar obsolescencia de Intolerable:
la organizacin. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Modificaciones en la legislacin y
normas que conduzcan a cambios
71
forzosos en la estrategia y Intolerable:
procedimientos. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Alteraciones en el escenario econmico
72 financiero que impactan en el Intolerable:
presupuesto de la entidad. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Bajo nivel adquisitivo del segmento de Intolerable:
73
mercado que visita el polo turstico. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Situacin econmica-financiera del pas
74 afectada por la poltica, que se est Intolerable:
aplicando sobre el proceso inversionista. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Falta de comprensin de algunos
75 decisores sobre la importancia de Intolerable:
potenciar la gestin ambiental. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
La situacin econmica del pas es ms
difcil que en el trienio anterior debido al
agravamiento de la coyuntura
internacional y la agresividad del
76
imperialismo. Se arrecia a niveles ms
elevados el bloqueo econmico contra
Cuba: como consecuencia de ello se Intolerable:
continan deteriorando los indicadores Externos Todos 2 20 40 Remoto/severo Moderado II
relacionados con la liquidez monetaria y
por ende se restringen an ms las
inversiones para el medio ambiente.
Debilidad en la implementacin y control
77 del sistema regulatorio ambiental del Intolerable:
pas. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Organizaciones con objeto social similar Intolerable:
78
a la organizacin. Externos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
La organizacin no implementa, ni Factores internos
mantiene un sistema de gestin que sea de la organizacin
diseado para mejorar continuamente la cimentados en los
eficacia y eficiencia, mediante la enfoques de la
79
consideracin de las necesidades de las familia de las
partes interesadas. normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
de la organizacin
No estn definidos, ni son gestionados cimentados en los
los procesos que lleven a mejorar el enfoques de la
80
desempeo de la organizacin. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
de la organizacin
No utilizacin de informacin y datos de cimentados en los
los procesos para la toma de acciones enfoques de la
81
correctivas y preventivas. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Muy
de la calidad total. Todos 5 20 100 frecuente/severa Intolerable: Severo Inmediato
Factores internos
de la organizacin
No se aplican mtodos adecuados para cimentados en los
evaluar la mejora del proceso, tales enfoques de la
82
como autoevaluaciones y revisiones por familia de las
parte de la direccin. normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
En la organizacin no se comprenden Factores internos
las necesidades actuales y futuras de los de la organizacin
83 clientes, teniendo en cuenta los cimentados en los
requisitos de los clientes para exceder enfoques de la Intolerable:
las expectativas de los mismos. familia de las Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
normas ISO 9000 y
los ocho principios
de la calidad total.
El no establecimiento de objetivos Factores internos
integrados de la calidad vinculados a los de la organizacin
procesos . cimentados en los
enfoques de la
84
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
La no utilizacin de conocimientos sobre de la organizacin
las prcticas de la competencia y las cimentados en los
expectativas de los clientes para enfoques de la
85
impulsar la mejora continuada de la familia de las
calidad. normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
No estn identificadas totalmente las de la organizacin
competencias claves de la empresa, de cimentados en los
los procesos de las actividades enfoques de la
86
principales y de los trabajadores que familia de las
laboran en ella. normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
Deficiencias en actividades generales de la organizacin
del sistema de informacin cimentados en los
automatizado. enfoques de la
87
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
de la organizacin
Insuficiente desarrollo y mantenimiento cimentados en los
de programas; soporte tecnolgico de enfoques de la
88
los software de sistemas, operaciones. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/severa Moderado II
Factores internos
de la organizacin
cimentados en los
Contaminacin con virus informticos. enfoques de la
89
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
Carencia de liderazgo, compromiso y de de la organizacin
la participacin activa de la alta direccin cimentados en los
para desarrollar y mantener un sistema enfoques de la
90
de gestin eficaz y eficiente para lograr familia de las
beneficios para todas las partes normas ISO 9000 y
interesadas. los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
Factores internos
No se establecen alianzas de negocios de la organizacin
con los proveedores de la organizacin, cimentados en los
a fin de crear valor para ambas partes. enfoques de la
91
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos de
la organizacin
La organizacin no utiliza la poltica cimentados en los
integrada de la calidad como un medio enfoques de la
para conducir a la organizacin hacia la familia de las
mejora de su desempeo. normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
92 de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
La organizacin no establece y de la organizacin
promueve procesos para la innovacin y cimentados en los
para la mejora continua. enfoques de la
93
familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
La organizacin no efecta un Factores internos
seguimiento continuo del actual uso de de la organizacin
94 los recursos para encontrar cimentados en los
oportunidades de mejora de su uso. enfoques de la Intolerable:
Junto a esto, debera tener lugar una familia de las Todos 3 20 60 Ocasional/ Severa Moderado II
bsqueda de nuevos recursos, de normas ISO 9000 y
procesos optimizados y de nuevas los ocho principios
tecnologas. de la calidad total.
Factores internos
de la organizacin
cimentados en los
La organizacin no planifica, enfoques de la
95
proporcionar y gestiona su familia de las
infraestructura de manera eficaz y normas ISO 9000 y
eficiente. los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 2 20 40 Remoto/severa Moderado II
Factores internos
de la organizacin
No se evala peridicamente la cimentados en los
idoneidad de la infraestructura para enfoques de la
cumplir los objetivos de la organizacin. familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Altamente Intolerable:
96 de la calidad total. Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Factores internos
No se evala cmo se identifica y se de la organizacin
protege la actual base de conocimientos cimentados en los
de la organizacin. Tiene creado los enfoques de la
97
mecanismos apropiados familia de las
normas ISO 9000 y
los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 2 20 40 Remoto/severo Moderado II
La alta direccin no considera opciones Factores internos
tecnolgicas para aumentar el de la organizacin
desempeo de la organizacin en reas cimentados en los
tales como la realizacin del producto, el enfoques de la
98
marketing, los estudios comparativos familia de las
con las mejores prcticas normas ISO 9000 y
(benchmarking). los ocho principios Intolerable:
de la calidad total. Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Falta de equipamiento y tecnologas de
99 Estratgicos Intolerable:
punta.
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Dificultades en las comunicaciones, el
100 transporte y el nivel de informatizacin. Estratgicos Altamente Intolerable:
internos Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Insuficiente estimulacin a los recursos
101 humanos. Estratgicos Intolerable:
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Escasa relaciones con entidades de
102 ciencia del territorio y del pas. Estratgicos 1;2;3;4 Intolerable:
internos ;5 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Desaliento con la actividad comercial del
103 centro. Estratgicos 1;2;3;4 Altamente Intolerable:
internos ;5 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Baja proyeccin hacia la actividad
104 cientfica. Estratgicos 1;2;3;4 Intolerable:
internos ;5 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Carencia de nuevas tecnologas de la
informacin (NTI) y su aprovechamiento
105
para la generacin y gestin del Estratgicos 1;2;3;4 Intolerable:
conocimiento. internos ;5 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Limitado reconocimiento en el contexto
106 social. Estratgicos Intolerable:
internos Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
No implementacin del sistema de
107 gestin integrado para el logro del xito Estratgicos Altamente Intolerable:
sostenido. internos Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Escasa participacin en los diferentes
108 programas de proyectos, (nacionales y Estratgicos Muy
ramales). internos 1;2;3 5 20 100 frecuente/Severa Intolerable: Severo Inmediato
Bajo ndice de publicaciones cientficas. Estratgicos 1;2;3;4 Muy
109
internos ;5 5 20 100 frecuente/Severa Intolerable: Severo Inmediato
Estancamiento del grado cientfico y
110 nivel acadmico en relacin con los Estratgicos 1;2;3;4 Muy
profesionales.(Doctores). internos ;5 5 20 100 frecuente/Severa Intolerable: Severo Inmediato
Deficiente apoyo logstico a la actividad
111 de I+D+I. Estratgicos 1;2;3;4 Altamente Intolerable:
internos ;5 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Mal estado tcnico de medios y equipos. Estratgicos Altamente Intolerable:
112
internos Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Falla en la red de datos. Estratgicos Intolerable:
113
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Ataque y vulnerabilidad a las redes
114 WAN. Estratgicos
internos Todos 1 20 20 Improbable/ severa Tolerable III
Seguridad en las conexiones a Internet. Estratgicos Intolerable:
115
internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Falla en las operaciones informticas Estratgicos Intolerable:
116
(desconfiguracin de sistemas). internos Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Insuficiente delimitacin de las reas del Estratgicos Muy Intolerable:
117
centro. internos Todos 5 10 50 frecuente/Moderada Moderado II
Ocasional/
118
Intensas lluvias. Ambientales Todos 3 10 30 Moderada Tolerable III
Intolerable:
119
Fuertes vientos. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
Intolerable:
120
Penetraciones del mar. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
Intolerable:
121
Intensas sequas. Ambientales Todos 2 20 40 Remoto/Severa Moderado II
Intolerable:
122
Descargas elctrica. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Altamente Intolerable:
123
Roturas de redes de abasto de agua. Ambientales Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
Intolerable:
124
Rotura de redes sanitarias. Ambientales Todos 3 20 60 Ocasional/Severa Moderado II
Manejo incorrecto de los residuales Altamente Intolerable:
125
slidos urbanos. Ambientales Todos 4 20 80 frecuente/severa Importante I
60
100 80 80
50
80
60 40 60
Count
60
Count
Percent
Percent
30
40 40
40 20
20 20
20 10
0 0 0 0
C1 r n p m j l q h Other C1 q n p m j k Other
Count 47 19 18 9 6 6 6 4 6 Count 22 19 10 8 4 3 2
Percent 38,8 15,7 14,9 7,4 5,0 5,0 5,0 3,3 5,0 Percent 32,4 27,9 14,7 11,8 5,9 4,4 2,9
Cum % 38,8 54,5 69,4 76,9 81,8 86,8 91,7 95,0 100,0 Cum % 32,4 60,3 75,0 86,8 92,6 97,1 100,0
Count
Count
Percent
Percent
60
40 40
40
40
20 20 20
20
0 0 0 0
C1 n q f p b c j i m h a k l Other C1 r n p m j l k h q Other
Count 19 18 17 12 11 10 8 7 6 5 4 4 3 6 Count 47 19 19 7 5 5 4 3 3 4
Percent 15 14 13 9 8 8 6 5 5 4 3 3 2 5 Percent 40,5 16,4 16,4 6,0 4,3 4,3 3,4 2,6 2,6 3,4
Cum % 15 28 42 51 59 67 73 78 83 87 90 93 95 100 Cum % 40,5 56,9 73,3 79,3 83,6 87,9 91,4 94,0 96,6 100,0
Anexo 19. Lista de chequeo integrada Fase: II
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.
Control Operacional.
La organizacin identifica aquellas operaciones y actividades que estn asociadas
con los aspectos/impactos, peligros/riesgos identificados donde las medidas de
control necesiten ser aplicadas, de acuerdo con su poltica integrada , objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones 1 1 0 - 3 2
especificadas.
75
La organizacin planificar estas actividades a fin de asegurar que sean realizadas
bajo condiciones especificadas incluyendo:
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica integrada, objetivos integrados, metas
1 1 0 - 3 2
ambientales y de seguridad al trabajador.
El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos. 1 1 0 - 3 2
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con impactos/riesgos significativos de SS/MA identificados con
respecto a bienes, equipos y servicios utilizados o adquiridos por la organizacin 1 1 0 - 3 2
y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
La organizacin tiene establecido y le da seguimiento a procedimientos e
instrucciones de trabajo para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluyendo su
adaptacin a las capacidades humanas, para eliminar o disminuir los riesgos en su
fuente.
Incluyendo aquellos que podran ser introducidos por contratistas o visitantes,
Los procedimientos, las situaciones en que los riesgos comprenden a los clientes
o a predios o reas controladas por partes externas a la organizacin; por 1 1 0 - 3 2
76 ejemplo, cuando empleados de la organizacin estn trabajando en el predio de
un cliente.
En determinadas circunstancias es necesario consultar con la parte externa sobre
SST.
La organizacin tiene establecido procedimientos para las medias de control en las
que se incluyen las siguientes especificaciones:
Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.
Tareas peligrosas.
1 1 0 - 3 2
77
Materiales peligrosos.
Mantenimiento de plantas y equipamientos seguros.
Para el control de la SST, la organizacin deber apoyarse en indicadores de gestin,
78 cualitativos y cuantitativos, los cules aparecen acpite 4.7 Pg.32-33 de la NC:3002, 1 1 0 - 3 2
y otros que la organizacin requiera.
Total 21 14
Preparacin y Respuesta ante Emergencias.
La organizacin establece y mantiene planes y procedimientos para identificar el
potencial de incidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las
79 posibles impactos ambientales/enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas 1 1 0 - 3 2
con ellas.
La organizacin revisa su preparacin, planes y procedimientos ante emergencias, en
80 particular, despus que ocurran incidentes o situaciones de emergencia.
1 1 0 - 3 2
La organizacin responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y
81 previene o mitiga los impactos ambientales adversos asociados.
1 1 1 - 3 3
La organizacin ha desarrollado prcticas de entrenamiento, (cuenta con una agenda
predeterminada), con los resultados de las emergencias y de las prcticas de 1 1 0 - 3 2
82 entrenamiento, se evalan y se implementan los cambios que sean identificados
como necesarios.
Los planes de emergencias tienen que tener definidos los 11 requisitos que aparecen
83 en la NC 18001:2005.
1 1 1 3 3
-
La organizacin cuenta con los equipos de emergencia necesarios para la operacin
efectiva del SIG, (lista de equipos de emergencia).
84 Estos son probados a intervalos especficos para mantener su operabilidad. 1 1 0 - 2 3
(registros de pruebas para equipos de emergencia ).
La organizacin cuenta con los registros de lo siguiente:
Prcticas de entrenamiento;
Revisiones de las prcticas de entrenamiento;
Acciones recomendadas que surgen de las revisiones;
1 1 0 - 3 2
85
Progreso frente a la ejecucin de las acciones recomendadas.
TOTAL TOTAL
NO DOC IMP MANT CONF NO CONF TEORICO REAL
Aspectos a Comprobar (1) (1) (1) (
) (
) 3
NOTA: La variable establece el conjunto de requisitos a cumplir por las
organizaciones para lograr la implementacin de un SIG, en el cual el capital humano,
tiene un impacto en la calidad de todos los procesos, en su eficiencia y eficacia, en el
incremento de la productividad, en las relaciones laborales satisfactorias, as como en
la respuesta de las necesidades de las personas que reciben los servicios o
adquieren los bienes materiales producidos. El mismo debe estar integrado a las
estrategias de la organizacin.
Requisitos Vinculados a las Competencias Laborales.
La organizacin tiene elaborado un procedimiento para la identificacin, validacin y
certificacin de las competencias en los diferentes niveles
establecidos.(organizacionales-procesos-del cargo).
precisando entre otros aspectos:
Las herramientas y mtodos que se utilizan en el proceso de identificacin de las
competencias. 1 1 0 - 3 2
88
Las responsabilidades de quienes intervienen en el proceso.
Cmo se lleva a cabo el proceso
Cmo se registran los resultados y se presentan para su aprobacin.
La organizacin presenta el documento oficial referido a la validacin y aprobacin,
89 donde se reconocen, formalizan y se convierten en una referencia para el trabajo de 1 1 1 - 3 3
la gestin integrada de capital humano de la organizacin:
La organizacin tiene diseado el documento que va a utilizar para certificar las
competencias de sus trabajadores, (que el trabajador cumple con las competencias 1 1 0 - 3 2
identificadas y validadas).
Tiene establecidos los registros correspondientes que aseguren el control y la
confiabilidad de la entrega de esta certificacin.
1 0 0 - 3 1
Como utiliza la organizacin las competencias laborales en los procesos de seleccin
90 e integracin, capacitacin y desarrollo y evaluacin del desempeo. Existen los 1 1 0 - 3 3
indicadores
Total 15 11
Requisitos Vinculados a la Organizacin del Trabajo.
La organizacin cuenta con el programa para la realizacin de los estudios del
trabajo.
Esta aprobado por la alta direccin, conjuntamente con las personas que lo
realizaran.
1 1 0 - 3 2
91
La alta direccin tiene definido y aprobada las tcnicas y herramientas a utilizar
para desarrollar los estudios del trabajo.
Se realizan estudios del trabajo para elevar la productividad, cumplir con los objetivos
92 integrados y teniendo en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los 1 1 0 - 3 2
procesos de las actividades principales.
Se realiza el anlisis y rediseo de los puestos de trabajo de acuerdo con el perfil de
93 competencias laborales de los puestos para garantizar el aporte de estos al 1 1 1 - 3 3
cumplimiento de los objetivos y la estrategia empresarial.
La organizacin ha identificado los procesos que aaden valor o encarecen los
costos, a partir del anlisis de los indicadores econmicos y de calidad. Este anlisis
constituye una prioridad de la alta direccin 1 1 0 - 3 2
94 A partir de los resultados del anlisis, se decidir la realizacin de los estudios del
trabajo, que comprende el estudio de procesos, de mtodos y la medicin del
trabajo. Para el mejor aprovechamiento de la jornada laboral.
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para el estudio del
trabajo, donde se establece:
Cmo realizar los anlisis de los resultados de los estudios del trabajo.
As como la forma de implementar estos resultados.
En el se especifican como: determinar los niveles de aprovechamiento de la
jornada laboral, as como el tiempo que invierte un trabajador competente en
0 1 0 - 3 1
95 llevar a cabo una tarea segn una norma de rendimiento, tiempo o servicio
preestablecida y actualizada.
La alta direccin deber garantizar la participacin de los trabajadores en los
estudios del trabajo.
La organizacin cuenta con una descripcin escrita para los nuevos procesos o
mtodos resultantes de la aplicacin de estudios del trabajo y de mtodos que
contenga como mnimo:
Descripcin detallada del proceso de trabajo o mtodo a aplicar.
Herramientas y equipos que se utilizarn, as como condiciones de trabajo, de
96 0 1 0 - 3 1
seguridad y salud en el trabajo y ergonmicas a garantizar.
Diagrama de la disposicin del lugar de trabajo y posible croquis de las
herramientas, plantillas y otros dispositivos.
La organizacin tiene elaborada su plantilla de cargos, segn los indicadores y los
97 procedimientos establecidos en la legislacin y tendr que contar con la aprobacin 1 1 1 - 3 3
del nivel de direccin correspondiente.
La organizacin ha demostrado que la plantilla de cargos aprobada se corresponde
98 con el nivel de la actividad productiva o de servicios que desarrolla la organizacin.
1 1 1 - 3 3
Total 24 17
Requisitos Vinculados a la Seleccin e Integracin.
La organizacin cuenta con un registro de personal donde se controlan todos los
99
aspirantes interesados en ingresar a la organizacin para ocupar determinados 1 1 1 - 3 3
cargos.
100
La organizacin posee un procedimiento documentado para el proceso de seleccin
de los trabajadores que contemple:
0 1 1 - 3 2
Recopilacin de informacin acerca del cargo. 1 1 1 - 3 3
Criterios de seleccin que se aplican a los aspirantes a ingresar en la
organizacin.
1 1 1 - 3 3
Mtodos, tcnicas y herramientas que se utilizan en el proceso de seleccin. 0 1 1 - 3 2
Informacin a los candidatos sobre las caractersticas del cargo al que aspiran. 1 1 1 - 3 3
Recopilacin de informacin sobre los candidatos. 1 1 1 - 3 3
Comprobacin de las aptitudes fsicas y psicolgicas de los candidatos. 1 1 1 - 3 3
Informacin a los candidatos sobre los resultados del proceso. 1 1 1 - 3 3
Estar en correspondencia con la poltica de empleo aprobada. 1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene constituido y funcionando el comit de ingreso de la
93 1 1 1 - 3 3
organizacin.
La alta direccin conjuntamente con el comit de experto o el comit de competencias
realiza la seleccin y el proceso de idoneidad. La seleccin del personal se realiza de
acuerdo al perfil de competencias de los puestos, de los procesos de las actividades 1 1 1 - 3 3
94 principales y la seleccin de trabajadores. Para cubrir los dems puestos entre los
ms idneos.
Se encuentra elaborado el programa de acogida, que garantiza la iniciacin laboral de
95 los trabajadores y se desarrolla en todos los casos. 1 1 1 - 3 3
El mismo detalla los 11 aspectos determinados en la NC 3001: 2007.
Se ejecuta un programa con la participacin efectiva de los trabajadores y las
organizaciones polticas y de masa, que asegura la integracin, la estabilidad, el
aprovechamiento de la jornada laboral y el dominio de las medidas de seguridad de
los puestos y procesos.
1 1 1 - 3 3
96
Se cumple la poltica de contratacin, prevalece en la masa de trabajadores el sentido
de pertenencia a la empresa. Prevalecen las relaciones laborales.
La organizacin cuenta con el registro, la actualizacin y la conservacin en buen
estado del expediente laboral de cada trabajador y cumple con lo dispuesto respecto
a que el traslado del expediente laboral exclusivamente se realiza por la va
1 1 1 - 3 3
97
institucional.
98
Tiene elaborado procedimientos o instrucciones referidos al adiestramiento laboral a
seguir con los recin graduados sobre la base de los siguientes requisitos:
1 1 1 - 3 3
Los tutores seleccionados para atender a los recin graduados cumplan con los
requisitos establecidos de conocimientos, actitud, prestigio y autoridad ante 1 1 1 - 3 3
colectivo laboral.
Cada recin graduado posea un plan individual de adiestramiento laboral en
1
correspondencia con su perfil o especialidad y con el grado de complejidad del 1 1 - 3 3
cargo para el que se preparan.
Se tomen todas las medidas necesarias para asegurar el cumplimiento del plan
individual de adiestramiento laboral de cada graduado y se realice la evaluacin 1 1 1 - 3 3
peridica y final del cumplimiento del plan y del desempeo del recin graduado
Exista un expediente para cada recin graduado donde se archive copia del plan
individual de adiestramiento laboral y de sus evaluaciones parciales y final.
1 1 1 - 3 3
Exista en el expediente laboral del recin graduado copia de su plan de 1 1 1 - 3 3
adiestramiento y de la evaluacin final de l.
Total 63 61
Capacitacin y Desarrollo.
La alta direccin cuenta con el diagnstico de las necesidades de capacitacin de
99 cada trabajador y tiene que tener como fin el cumplimiento de los objetivos y la 1 1 1 - 3 3
estrategia de la organizacin.
La organizacin mediante el diagnstico tiene identificadas las brechas que
presentan los trabajadores entre las competencias requeridas para el cargo y las 1 1 1 - 3 3
que estos poseen.
Los resultados del diagnstico y las brechas de cada trabajador, deben quedar
registrados en un documento a nivel de cada rea. El documento contiene de
cada trabajador:
a) Sus necesidades de capacitacin.
b) Las acciones que se proponen ejecutar para resolver estas necesidades. 1 1 1 - 3 3
c) Las fechas propuestas de inicio y terminacin de cada accin y tiempo de
duracin.
d) El lugar donde se proponen desarrollarlas (dentro de la organizacin, fuera de
la organizacin
La organizacin tiene elaborados los planes individuales de capacitacin y
desarrollo de los trabajadores, a partir de la determinacin de las necesidades y
las brechas identificadas. Basado en las competencias y alineado con la misin,
1 1 1 - 3 3
la visin y los objetivos integrados.
Estos planes se integran en el plan de capacitacin y desarrollo de la
organizacin.
1 1 1 - 3 3
La organizacin analiza y discute el plan de capacitacin y desarrollo del capital
100 humano con los representantes de las organizaciones sindicales y los trabajadores, 1 1 1 - 3 3
esta inscrito en el Convenio Colectivo de Trabajo.
El plan de capacitacin y desarrollo de capital humano, refleja como mnimas las
acciones siguientes:
Las acciones de capacitacin.
Los modos de formacin que se van a utilizar para ejecutar la accin.
101 1 1 1 - 3 3
Fecha de inicio y terminacin para cada accin.
Quines y cuntos participan en cada accin de capacitacin.
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto y
102 la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se ejecutan.
1 1 1 - 3 3
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para la planificacin,
103 ejecucin y control de la capacitacin y desarrollo de capital humano.
0 1 1 - 3 2
La organizacin cuenta con un presupuesto para asegurar la ejecucin y
cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo. 1 1 1 - 3 3
104 Tienen que existir evidencias de su planificacin e inclusin en el presupuesto
general.
Existen evidencias en las actas de reuniones de la direccin de la organizacin y de
105 las reas, as como de las reuniones con los trabajadores de los anlisis y aprobacin 1 1 1 - 3 3
de los planes de capacitacin y desarrollo correspondiente.
En el procedimiento se establece la forma en que se de debe llevar a cabo:
El diagnstico y determinacin de las necesidades de capacitacin. 0 1 1 - 3 2
a elaboracin del plan de capacitacin y desarrollo de la organizacin. Modos de
formacin que se utilizan.
0 1 1 - 3 2
El control de la ejecucin del plan. 0 1 1 - 3 2
El presupuesto para el aseguramiento material y financiero de la ejecucin del
plan.
0 1 1 - 3 2
La seleccin de instructores para impartir las acciones de capacitacin. 0 1 1 - 3 2
La evaluacin del impacto de la capacitacin. 0 1 1 - 3 2
Direccin del proceso de capacitacin y desarrollo. 0 1 1 - 3 2
Total 54 46
Requisitos Vinculados a la Estimulacin Moral y Material de los
Trabajadores.
La organizacin tiene diseado un procedimiento en el cual establece las formas y
sistemas de pago acorde con sus condiciones tcnico-organizativas y lo dispuesto en
la ley.
0 1 1 - 3 2
106
Identifica los indicadores formadores.
La organizacin tiene elaborado y aprobado, por el nivel correspondiente, el
107 reglamento donde se define los trabajadores y reas que abarca el sistema de 1 1 1 - 3 3
estimulacin material que se utiliza y el procedimiento para su aplicacin.
La organizacin ha realizado el diagnstico de la situacin existente, a partir de los
resultados del diagnstico se elabora un programa de acciones de estimulacin
moral, que se integre con la estimulacin material y potencie las motivaciones de los
0 1 0 - 3 1
108
trabajadores.
La alta direccin tiene elaborado el programa de acciones de estimulacin moral, que
integrado con la estimulacin material, potencie las motivaciones de los trabajadores,
una sostenida influencia en la elevacin de la productividad, la calidad, el desarrollo 0 1 0 - 3 1
109 de las competencias y el ingreso de los trabajadores para que se fortalezca la cultura
que necesita la organizacin para alcanzar sus objetivos estratgicos integrados.
Debe estar dirigido al reconocimiento de:
a) Los resultados del trabajo en un perodo determinado. 0 1 1 - 3 2
b) Los resultados de la superacin. 0 1 0 - 3 1
c) La promocin a cargos de mayor responsabilidad o como reserva de cuadros. 0 1 0 - 3 1
d) La permanencia o aos de servicios prestados, vinculados a los resultados
eficientes del trabajo.
0 1 1 - 3 2
e) Las innovaciones y racionalizaciones. 0 1 1 - 3 2
f) Los resultados de la emulacin. 0 1 1 - 3 2
Una vez elaborado el reglamento del sistema de pago, se han desarrollado
seminarios para funcionarios y dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos para
su aplicacin, una vez aprobado por el nivel correspondiente. 0 1 0 - 3 1
110 Como mnimo cuenta con los siete elementos especificados en la NC
3001:2007.
Cuenta con el procedimiento, para la aplicacin de un sistema de pago por
rendimiento.
La alta direccin garantiza la participacin de los trabajadores y su organizacin 1 1 1 - 3 3
111 sindical, desde la etapa de elaboracin y presentacin de la propuesta del sistema de
pago por rendimiento, hasta su implantacin, control y su evaluacin mensual.
Total 36 21
Requisitos Vinculados a la Seguridad y Salud en el Trabajo.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tiene
112 elaborado el plan de medidas para su solucin.
1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene elaborados los procedimientos documentados de trabajo seguro
113 para todas las actividades y reas de la organizacin que lo requieren.
0 1 1 - 3 2
La organizacin tiene definidos los indicadores de gestin para el control de la
114 actividad de seguridad y salud en el trabajo.
1 1 0 - 3 2
La alta direccin se ha responsabilizado y cuenta con el registro, investigacin e
115 informacin de los accidentes que ocurran en la organizacin, siempre que el 1 1 1 - 3 3
trabajador accidentado est vinculado laboralmente a ella.
Existe el programa de prevencin. Los programas que se elaboren, deben incluir al
116 menos, los siete aspectos, descritos en la NC 3001:2007.
1 1 1 - 3 3
Total 15 13
Requisitos Vinculados a la Evaluacin del Desempeo.
La organizacin ha establecido el procedimiento documentado para la planificacin,
aseguramiento ejecucin y control de la evaluacin anual del desempeo de los
trabajadores y sus cortes parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la 0 1 1 - 3 2
116 materia. El resultado sirve de base para el plan de desarrollo de las competencias
laborales. Se incluyo en el convenio colectivo de trabajo.
El procedimiento documentado requiere de los siguientes aspectos :
a)Los objetivos y principios de la evaluacin del desempeo. 0 1 1 - 3 2
b)La ejecucin del proceso, donde debe precisarse el alcance y la forma de
realizacin de cada una de las etapas previstas por este proceso.
c) Los indicadores generales fundamentales y los especficos para la organizacin
117 que se tendrn en cuenta para realizar la evaluacin del desempeo. Estos
indicadores deben estar aprobados por la alta direccin de comn acuerdo con la
organizacin sindical y estar reflejados en el Convenio Colectivo de Trabajo.
d)La forma en que se registrarn y certificarn los resultados finales de la
evaluacin y el contenido de este registro.
e)Como se archivan y controlan los registros y certificados relacionados con la
evaluacin.
f) Como proceder en los casos que no estn de acuerdo con la evaluacin
otorgada.
g)La evaluacin del desempeo se basa en el cumplimiento del plan de desarrollo
del trabajador, las competencias y el cumplimiento de los objetivos trazados.
La alta direccin tiene designado a uno de sus miembros para la atencin de la
117 evaluacin del desempeo.
1 1 1 - 3 3
La alta direccin de comn acuerdo con la organizacin sindical, tiene establecidos
118 indicadores adicionales a los indicadores fundamentales dispuestos en la ley, lo cual 1 1 1 - 3 3
se inscribe en el Convenio Colectivo de Trabajo.
La organizacin tiene elaborado el documento que contenga las recomendaciones
derivadas de la evaluacin anual realizada al trabajador, en el cual se reflejan todas
las acciones que este debe cumplir en el prximo perodo con vista a mejorar su
1 1 1 - 3 3
119
desempeo, incluidas las acciones de capacitacin y desarrollo individual.
Existen evidencias de la informacin y comunicacin a los trabajadores sobre este
120 proceso.
1 1 1 - 3 3
Total 18 16
Requisitos Vinculados a la Comunicacin Institucional.
La alta direccin ha incluido acciones en los programas de capacitacin y desarrollo
de los trabajadores, fundamentalmente los nuevos, para que estos conozcan y
dominen:
a)La estructura de la organizacin.
1 1 1 - 3 3
121
b)Sus estrategias y objetivos.
c) Su cultura y valores.
Tiene realizado el diagnstico, estrategia y procedimiento. 0 0 0 0
El plan de acciones, debe incluir todos los aspectos y requisitos que aparecen en la 1 1 0 2
NC 3001:2007. - 12
122 1 1 0 2
1 1 0 2
Total 15 9
Requisitos Vinculados al Autocontrol del Sistema de Gestin Integrado
de Capital Humano.
Esta constituido y aprobado el comit de control multidisciplinario. 1 1 1 - 3 3
123
Existe la designacin oficial del presidente y los miembros del comit de control
124 multidisciplinario, as como la descripcin del alcance del trabajo y las funciones a 1 1 1 - 3 3
desarrollar por dicho comit y estn aprobados por la alta direccin.
La alta direccin tiene elaborado y aprobado el procedimiento documentado para la
realizacin del autocontrol al SIG. Segn los ocho aspectos considerados en la NC
3001:2007 y su plan de acciones correctoras.
Se emplea para este control la gua de autocontrol del sistema de control 1 1 0 - 3 2
125
interno segn lo dictado en la Contralora General de la Repblica de Cuba
,1ro de Octubre de 2009.
La alta direccin ejecuta el programa anual para el autocontrol y ejerce el control de
126 su funcionamiento.
1 1 0 - 3 2
Existen evidencias del anlisis de los resultados de los autocontroles por parte de la
127 direccin y los jefes de los procesos.
1 1 0 - 3 2
128 El autocontrol esta incluido dentro de los objetivos de la organizacin. 1 1 0 - 3 2
Total 18 14
Requisitos Vinculados a la Administracin del Capital Humano.
La alta direccin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
129 archivados, los documentos de la administracin de capital humano de la
organizacin siguientes:
a) Plantilla de cargos. 1 1 1 - 3 3
b) Convenio Colectivo de Trabajo. 1 1 1 - 3 3
c) Reglamento Disciplinario Interno. 1 1 1 - 3 3
d) Expediente laboral del trabajador y las hojas resumen. 1 1 1 - 3 3
e) Acta de eleccin de los rganos de Justicia Laboral de Base. 1 1 1 - 3 3
f) Acta de creacin del Comit de Ingreso o del rgano similar con diferente
denominacin.
1 1 1 - 3 3
g) Levantamiento de riesgos y programa de prevencin. 1 1 1 - 3 3
h) Plan de capacitacin y desarrollo. 1 1 1 - 3 3
i) Sistemas de pago aprobados y sus Reglamentos. 1 1 1 - 3 3
j) Reglamentos de la estimulacin material y moral. 1 1 1 3 3
-
1 1 1 3 3
k) Actas de las inspecciones y auto inspecciones laborales. 1 1 1 - 3 3
La organizacin lleva los registros y controles establecidos en la legislacin laboral
130 vigente y fundamentalmente los siguientes:
a) Consecutivo anual de las medidas disciplinarias aplicadas, donde constan los
escritos sancionadores hasta la rehabilitacin del trabajador.
1 1 1 - 3 3
b) ndice de morbilidad. 1 1 1 - 3 3
c) Control de las ausencias e impuntualidades. 1 1 1 - 3 3
d) Control de altas y bajas. 1 1 1 - 3 3
e) Escalafones generales y por cargos. 1 1 1 - 3 3
f) Confeccin y control de la prenmina de pagos emitidos. 1 1 1 - 3 3
g) Control de las designaciones para ocupar cargos de direccin, funcionarios y
dems designados.
1 1 1 - 3 3
Esta confeccionado el proyecto de reglamento disciplinario interno: se discute y
analiza en asamblea de trabajadores, que organizan de conjunto la alta direccin y la 1 1 1 - 3 3
organizacin sindical.
El reglamento es aprobado por el consejo de direccin y es puesto en vigor mediante
la resolucin, existe evidencia de la misma.
1 1 1 - 3 3
La organizacin posee y concierta por escrito el Convenio Colectivo de Trabajo con la
organizacin sindical correspondiente. Cuenta con el procedimiento para su
elaboracin y su duracin: es el que establece la legislacin laboral vigente.
El proyecto de Convenio Colectivo de Trabajo se discute en asamblea de
1 1 1 - 3 3
trabajadores, conforme a la metodologa que a tal fin establece la Central de
Trabajadores de Cuba.
La organizacin ha llevado el proceso de constitucin de los rganos de Justicia
Laboral de Base (OJLB), su funcionamiento y el procedimiento para su actuacin se
establece en la legislacin laboral vigente. 1 1 1 - 3 3
131 Existe la resolucin de los miembros que integran los OJLB.
La alta direccin y la organizacin sindical contribuyen a su capacitacin.
La organizacin mantiene actualizados, fcilmente localizables y correctamente
132 archivados, los documentos de la administracin de capital humano.
1 1 1 - 3 3
La relacin laboral se formaliza mediante contrato de trabajo concertado por la
organizacin y el trabajador. Los contratos que se utilizan para la formalizacin de la
relacin laboral son:
Por tiempo indeterminado. 1 1 1 - 3 3
Por tiempo determinado o para la ejecucin de un trabajo u obra.
133 A domicilio.
De aprendizaje.
Cuentan con la poltica de empleo y se rige por los 12 principios, segn la NC
134
3001:2005.
1 1 1 - 3 3
Existe el procedimiento. 0 1 1 - 3 2
La organizacin tiene confeccionado el expediente para el trmite de la pensin por
edad y cumplir con las obligaciones emanadas de la Ley de Seguridad Social y el
Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin complementaria,
1 1 1 - 3 3
135
llevando los controles y registros correspondientes.
Total 84 83
Requisitos Vinculados a los Dirigentes, Funcionarios y Personal
Especializado que Atienden Directamente el Sistema de Gestin
Integrada de Capital Humano.
5
Se ha planificado un programa de auditoras internas integradas tomando en
consideracin el estado y la importancia de los procesos, se basar en los 1 1 0 - 3 2
resultados de las evaluaciones de riesgo e importancia ambiental de las
actividades de la organizacin y del continuo desarrollo del capital humano, as
como los resultados de auditoras previas.
6
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
1 1 1 - 3 3
7 Los auditores no auditan su propio trabajo. 1 1 1 - 3 3
Los procedimientos de auditora abarcan el alcance, frecuencia, metodologas y
8 competencias, as como responsabilidades y requisitos para realizar auditoras e 1 1 0 - 3 2
informar los resultados. Mantienen el control de los registros.
La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura de que se
9 toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas. 1 1 0 - 3 2
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y
10 1 0 0 - 3 1
el informe de los resultados de la verificacin
11
Proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras
integradas .
1 1 1 3 3
12 Se capacitan los auditores en las cuatro disciplinas. 1 0 0 - 3 1
13
En el programa de auditoras se tendr en cuenta los requisitos de la Res. 297/03
y la gua de autoevaluacin al sistema de control interno.
1 1 1 3 3
Total 36 24
Seguimiento y Medicin de los Procesos.
La organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento y cuando sea
14 1 1 0 - 3 2
aplicable, la medicin de los procesos del SIG.
Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los
15 1 1 0 - 3 2
resultados planificados.
Cuando no se alcanzan los resultados planificados se llevan a cabo correcciones y
16 acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurarse de la conformidad 1 1 0 - 3 2
del producto.
La organizacin mantiene procedimientos para monitorear y medir,
peridicamente, el desempeo ambiental y de SST. Estos procedimientos
proporcionarn: medidas cualitativas y cuantitativas, medidas proactivas de
desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SS/MA, controles y
17 criterios operacionales, legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; medidas
de desempeo reactivo para el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y otras evidencias histricas de 1 1 0 - 3 2
desempeo SS/MA deficiente.
Mantienen el registro de datos.
Total 12 8
Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Accin Correctiva y
Accin Preventiva.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para definir la
18
responsabilidad y autoridad para:
a)El tratamiento e investigacin de:
accidentes; 1 1 1 - 3 3
incidentes; 1 1 1 - 3 3
no conformidades; 1 1 0 - 3 2
b)La aplicacin de acciones para mitigar cualquier consecuencia derivada de
accidentes, incidentes y no conformidades;
1 1 0 - 3 2
c)La iniciacin y finalizacin de las acciones correctivas y preventivas; 1 1 0 - 3 2
d)La confirmacin de la eficacia de las acciones tomadas. 1 0 0 - 3 1
19
Previo a su implantacin, todas las acciones correctivas y preventivas propuestas
son revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.
1 1 0 - 3 2
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no
20 conformidades reales y potenciales, es apropiada a la magnitud de los problemas y 1 1 0 - 3 2
acorde con los riesgos para la SST y al medio ambiente encontrados.
La organizacin implementa y registra cualquier cambio experimentado en los
21 procedimientos documentados generados por las acciones correctivas y
preventivas. 1 0 0 - 3 1
Total 27 18
Seguimiento y Medicin del Producto.
La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto
22 para verificar que se cumplen los requisitos del mismo.y que no genere impactos
negativos al medioambiente y cumpla con los requisitos de SST. 1 1 1 - 3 3
Estos se realizan en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto
23 1 1 1 - 3 3
de acuerdo con las disposiciones planificadas.
24 Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. 1 1 0 - 3 2
25 Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto. 1 1 0 - 3 2
La liberacin del producto y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas a
26
menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y cuando 1 1 0 - 3 2
corresponda, por el cliente.
Total 15 12
Control del Producto No Conforme.
La organizacin se asegura de que el producto que no sea conforme con los
27 1 1 1 - 3 3
requisitos se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento
28 del producto no conforme estn definidos en un procedimiento documentado en el
que se tienen en cuenta los requisitos de C-MA-SST-CH. 1 1 1 - 3 3
29
La organizacin trata los productos no-conformes mediante una o ms de las
siguientes maneras:
Tomando acciones para determinar la no conformidad detectada. A la vez que
incumple con uno de los requisitos de las cuatro disciplinas a integrar ya se 1 1 1 - 3 3
considera no conforme
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y cuando sea aplicable, por el cliente.
1 1 1 - 3 3
Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto. 1 1 1 - 3 3
Se han mantenido registros de la naturaleza de las no-conformidades y de
30 cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan 1 1 0 - 3 2
obtenido.
31
Cuando se corrige un producto no conforme, se ha sometido a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
1 1 1 - 3 3
Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha
32 comenzado su uso, la organizacin ha tomado las acciones apropiadas respecto a
sus efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad. 1 0 0 - 3 1
Total 24 21
Evaluacin del Cumplimiento Legal.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
33
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables en el SIG, para
identificar y acceder a los requerimientos de SS/MA legales y los requeridos en la
NC 3001:2007 y otros que son aplicables para el desarrollo funcional de la 1 1 1 - 3 3
organizacin.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
34 1 1 1 - 3 3
peridicas.
La organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba y puede
35 combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada, o
establecer uno o varios procedimientos separados. 1 1 0 - 3 2
36 Existe el registro del cumplimiento legal. 1 1 1 - 3 3
La organizacin garantiza el cumplimiento de la legislacin laboral vigente con los
37 trabajadores que como resultado de los estudios del trabajo que resulten 1 1 1 - 3 3
disponibles.
La organizacin mantiene esta informacin actualizada. Es comunicada la
38 informacin relevante de requerimientos legales y otros, a sus empleados y otras
partes interesadas pertinentes. 1 1 1 - 3 3
Total 18 17
Control de los Registros.
39
La organizacin cuenta con el listado maestro de todos los registros requeridos en
el SIG.
0 0 0 - 3 0
Total 3 0
Anlisis de Datos.
La organizacin ha determinado, recopilado y analizado los datos apropiados para
40 demostrar la idoneidad y la eficacia del SIG y para evaluar dnde puede realizarse 1 1 0 - 3 2
la mejora continua de la eficacia del SIG.
41
Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de
cualquiera de otras fuentes pertinentes.
1 1 0 - 3 2
42 El anlisis de datos proporciona informacin sobre:
La satisfaccin del cliente. 1 1 1 - 3 3
La conformidad con los requisitos del producto. 1 1 0 - 3 2
Las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo las acciones correctivas y 1 1 0 - 3 2
preventivas
Los proveedores. 1 0 0 - 3 1
Los impactos significativos en el medio ambiente. 1 1 1 - 3 3
El desempeo para hacer el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento deficiente en SST.
1 1 1 - 3 3
Desempeo del desarrollo integral del capital humano de la organizacin 1 1 1 - 3 3
Total 27 21
Seguimiento y Medicin del Desempeo del Capital Humano.
La alta direccin controla la eficacia y efectividad de las tcnicas y procedimientos
43 empleados en la certificacin de competencias y seleccin, para evaluar en qu
medida contribuyen a cumplir los objetivos y su estrategia. 1 1 0 - 3 2
La organizacin ha cumplido lo establecido en la legislacin respecto al perodo de
44 prueba, para evaluar que la persona posee la idoneidad y competencia para el
desempeo del cargo que aspira a ocupar. 1 1 1 - 3 3
45
La organizacin evala peridicamente el desempeo y cumplimiento de su plan a
los recin graduados de tcnico medio y de nivel superior.
1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
46 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 1 1 1 - 3 3
La alta direccin ha evaluado y controlado los sistemas de pago por rendimiento,
47
una vez al mes. As como de los resultados que se obtengan y rendir cuentas 1 1 1 - 3 3
peridicamente ante los organismos superiores y el colectivo de trabajadores.
La alta direccin evala sistemticamente, en coordinacin con la organizacin
48 sindical, los resultados y el cumplimiento del programa de acciones de la 1 1 1 - 3 3
estimulacin moral. Al menos una vez por semestre.
La alta direccin evala sistemticamente la efectividad de los sistemas de
49
estimulacin moral y material a los trabajadores, a partir de verificar el
comportamiento del clima laboral y los resultados productivos y de servicios de la 1 1 0 - 3 2
organizacin.
La organizacin mantiene actualizado el proceso de evaluacin de riesgos y tendr
50 1 1 0 - 3 2
elaborado el plan de medidas para su solucin.
Se realiza la evaluacin anual del desempeo de los trabajadores y sus cortes
51 1 1 1 - 3 3
parciales, de acuerdo a lo establecido en la legislacin en la materia.
La alta direccin realiza anlisis peridicos con los trabajadores, para analizar los
52 resultados alcanzados en la produccin y los servicios, as como las estrategias de
trabajo a seguir, existen evidencias. 1 1 1 - 3 3
53
La alta direccin realiza la evaluacin sistemtica de la efectividad y eficacia del
sistema de gestin de capital humano aplicado por la organizacin.
1 1 0 - 3 2
54 Se evala el cumplimiento de los objetivos integrados 1 1 1 - 3 3
La organizacin ha demostrado que sus indicadores de productividad y su
55 correlacin con el salario medio son positivos, respecto a la ejecucin de perodos
anteriores. 1 1 1 - 3 3
La organizacin tiene identificados los indicadores que permiten evaluar el impacto
56 y la eficacia de las diferentes acciones de capacitacin y desarrollo que se
ejecutan y realiza las evaluaciones sistemticas del impacto de dichas acciones. 1 1 1 - 3 3
La evaluacin del impacto de la capacitacin esta orientada en cuatro direcciones
57 fundamentales, que son las siguientes y se aplican: evaluacin de la reaccin,
aprendizaje, transferencia e impacto. 1 1 1 - 3 3
La alta direccin realiza, al menos una vez en el trimestre, la evaluacin de los
resultados de la aplicacin de los sistemas de pago por rendimiento, valorando el
58 comportamiento de los indicadores con relacin al plan, con el objetivo de 1 1 1 - 3 3
determinar el impacto en la eficiencia y su relacin con los ingresos de los
trabajadores.
59 La alta direccin aplica el programa de autocontrol del SIGCH y al SIG 1 1 0 - 3 2
Realiza el anlisis sistemtico de la disciplina (del orden laboral establecido) y
60 evala su comportamiento en los consejos de direccin, adoptndose las medidas
que correspondan para su fortalecimiento. 1 1 1 - 3 3
61
La organizacin analiza sistemticamente los resultados del proceso de seleccin
e integracin a partir de los siguientes aspectos:
Completamiento de la plantilla. 1 1 1 - 3 3
Fluctuacin de la fuerza laboral. 1 1 1 - 3 3
Trabajadores contratados despus de cumplir satisfactoriamente el perodo de
prueba.
1 1 1 - 3 3
Funcionamiento del comit de ingreso u rgano similar. 1 1 1 - 3 3
Cumplimiento del plan de acogida laboral. 1 1 1 - 3 3
Atencin y preparacin de los recin graduados. 1 1 1 - 3 3
Resultados de la evaluacin del desempeo del personal que ingresa en el
perodo.
1 1 1 - 3 3
Promociones y movimientos internos del personal que ingresa en el perodo. 1 0 0 - 3 1
La alta direccin de la organizacin y la direccin de las reas evalan
62 peridicamente el cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo aprobado a
partir de:
El cumplimiento del inicio y terminacin de las acciones de capacitacin
previstas.
1 1 1 - 3 3
La participacin real de los trabajadores previstos para participar en cada
accin.
1 1 1 - 3 3
El aseguramiento material, humano y financiero. 1 1 1 - 3 3
La evaluacin del impacto logrado en el proceso de produccin y servicios de
la organizacin y de la eficacia de las acciones de capacitacin y desarrollo
realizadas. 1 1 1 - 3 3
Las principales dificultades presentadas y medidas para resolverlas. 1 1 0 - 3 2
Total 93 85
Fuente: Elaboracin propia.
Anexo 21. Lista de chequeo integrada Fase: IV
NORMAS NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005 y NC 3001:2007.
Fecha de
Accin. Responsable. cumplimiento. Recursos.
Generales
Discusin de los resultados del proceso de diagnosis en el consejo de direccin y Representante de la Calidad PC, video,
comunicacin a los trabajadores. Incorporarlo a la intranet corporativa de la organizacin. Abril/2010 local
Designar un (o ms) responsable de la direccin que dirija y controle la ejecucin de las
Materiales de oficina
medidas dictadas en el plan de accin. Alta Direccin Permanente
Informar sobre el desempeo del plan de accin a la alta direccin para su revisin y Representante de la Calidad PC, materiales de
como base para el mejoramiento del desempeo integrado de la organizacin. Mensual oficina
Asegurar la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin Equipo Multidisciplinario PC, materiales de
y el seguimiento del plan de accin. Permanente oficina, otros
Alta Direccin, Equipo
Cuantificar el monto financiero que se deriva de las acciones a implementar. Materiales de oficina
Multidisciplinario Permanente
Seminario para el Consejo de Direccin sobre el papel de la alta direccin y las Normas Representante de la Calidad
NC-ISO 9001:2008, NC-ISO 14001:2004, NC 18001:2005, NC 3001:2007 en la gestin Equipo Multidisciplinario
integrada, con vistas a que se sientan comprometidos con el proceso de implantacin del PC, video,
sistema. Mayo 2010 local
Hacerles conocer a todos los trabajadores en que proceso se encuentra insertada la Equipo Multidisciplinario
organizacin, sus ventajas y que actividades se estn llevando a cabo para su
Permanente Intranet, murales
implementacin.
Elaboracin del programa de capacitacin de los trabajadores en las diferentes Equipo Multidisciplinario Junio/ PC, materiales de
disciplinas que integran el SIG. Septiembre 2010 oficina
Informar y comunicar los planes a todas las partes involucradas de la organizacin. Equipo Multidisciplinario Permanente PC, intranet, murales
Acciones especficas para el perfeccionamiento de la gestin integrada segn las
no conformidades detectadas.
Comunicar la aprobacin del mapa de procesos a las partes interesadas. Actualizarlo en Representante de la Calidad
PC, intranet
la intranet. Julio/2010
Determinar los criterios y mtodos necesarios para establecer la secuencia e interaccin Alta Direccin Agosto/ PC, materiales de
de los procesos para asegurar la operacin como el control de la eficacia de los mismos. Equipo Multidisciplinario Septiembre 2010 oficina
Revisar la eficacia de los procesos y analizar en la revisin por la direccin las Alta direccin PC, materiales de
dificultades y el cumplimiento de ( acciones correctivas y preventivas). Representante de la Calidad Trimestral oficina
Divulgar e implementar la poltica integrada a las partes interesadas y mantener la Alta direccin Pster, material de
revisin continua de la misma. Representante de la Calidad oficina, murales,
Permanente
intranet
Alinear los objetivos integrados con la misin y la visin de la organizacin y que stos Representante de la Calidad PC, materiales de
Septiembre 2010
sean compatibles con el grado de riesgo aceptado y la poltica integrada. Alta direccin oficina
Establecer los objetivos integrados, asignacin de responsabilidades, medios y Representante de la Calidad PC, materiales de
Septiembre 2010
cronogramas. Jefes de procesos oficina
Incluir en los objetivos estratgicos: obtencin en la organizacin la categora de Alta direccin
Aspirante a Entidad en Aprendizaje Permanente, a partir del cumplimiento de los Especialista Recursos Septiembre 2010 PC, materiales de
requisitos y regulaciones establecidos por el Ministerio de Trabajo y Seguridad Social. Humanos oficina
Proceso 03
Implementar las metas y programas de C-MA-SST-CH en los niveles y funciones PC, materiales de
Permanente
pertinentes dentro de la organizacin Jefes de procesos oficina
Revisar e implementar los programas de gestin del MA/SST con la finalidad de que Representante de la Calidad
PC, materiales de
tengan en cuenta claramente los objetivos propuestos, requisitos legales aplicables, Jefes de procesos Permanente
oficina
aspectos y riesgos identificados.
Revisin, correccin y elaboracin de la documentacin (fichas de procesos, Alta direccin
procedimientos, instrucciones, diagramas de flujo de proceso. Redefinir la misin y Representante de la Calidad
Septiembre Octubre PC, materiales de
alcance de cada proceso. Elaboracin de los manuales de proceso y perfiles de los Jefes de procesos
2010 oficina
puestos de trabajo necesarios para la implementacin del SIG: Trabajadores
a) Proceso 01: Direccin Organizacional Miembros del procesos PC, materiales de
2-6/septiembre
oficina
b) Proceso 02: Investigacin e Innovacin Miembros del procesos PC, materiales de
7-13/septiembre
oficina
c) Proceso 03: Capital Humano Miembros del procesos PC, materiales de
14-21/septiembre
oficina
d) Proceso 04: Logstica Miembros del procesos PC, materiales de
21-23/septiembre
oficina
e) Proceso 05: Econmico Financiero Miembros del procesos PC, materiales de
24-29/septiembre
oficina
f) Proceso 06: Seguridad y Proteccin Miembros del procesos PC, materiales de
29-06/octubre
oficina
Documentar mediante metodologas y/o instrucciones las tecnologas de cada producto. Especialista de ciencia y
PC, materiales de
Caracterizacin de los mismos. tcnica y diferentes Septiembre/octubre
oficina
especialistas.
Revisin de la documentacin confeccionada. Unificacin del formato. Aprobacin y firma Alta direccin PC, materiales de
Octubre
de la documentacin. Representante de la Calidad oficina
Alta direccin PC, materiales de
Revisin del listado maestro de todos los registros requeridos en el SIG. Octubre
Representante de la Calidad oficina
Alta direccin PC, materiales de
Reproduccin y distribucin de la documentacin. Octubre
Representante de la Calidad oficina
Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Revisar y aprobar las competencias distintivas de la organizacin y de los procesos. Octubre
oficina
Certificacin de las competencias en los diferentes niveles establecidos establecidos. Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Octubre/ noviembre
(organizacionales-procesos) oficina, otros
Establecer los registros correspondientes que aseguren el control y la confiabilidad de la Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Octubre/ noviembre
entrega de esta certificacin. Implementar los indicadores. oficina, otros
Evalar peridicamente el proceso de certificacin de competencias y seleccin, para Alta direccin/ Proceso PC, materiales de
Trimestral
determinar en qu medida contribuyen a cumplir los objetivos y su estrategia. 03/Esp. Calidad oficina, otros
Revisin del diagnstico de necesidades de capacitacin. Evaluar econmicamente su Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Mensual
impacto en la mejora del desempeo oficina, otros
Verificar el cumplimiento de las acciones de capacitacin en todas las categoras Alta direccin/ Proceso Mensual PC, materiales de
ocupacionales en cada proceso respecto al diagnstico de las necesidades de 03/Jefes de procesos oficina, otros
capacitacin realizado.
Planificar e implementar las acciones necesarias en los planes de capacitacin y Alta direccin/ Proceso PC, materiales de
Septiembre
desarrollo individual al personal especializado que atiende directamente el SGICH. 03/Jefes de procesos oficina, financieros
Incluir en el plan de capacitacin y desarrollo de la organizacin, las acciones para la
capacitacin inicial, peridica y especfica de los trabajadores, incluyendo los inspectores Alta direccin/ Proceso 03
PC, materiales de
sociales sindicales, en materia de seguridad y salud en el trabajo, as como Septiembre
oficina, financieros
progresivamente en el campo de la ergonoma.
Evaluar la eficacia de la formacin del capital humano y la idoneidad de los mismos. PC, materiales de
Trimestral
Alta direccin/ Proceso 03 oficina
Confeccionar un plan para la utilizacin racional y efectiva del presupuesto del fondo de PC, materiales de
Trimestral
desarrollo y capacitacin aprobado. Controlar trimestralmente el cumplimiento. Alta direccin/ Proceso 03 oficina, otros
Mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia. Jefe proceso 03 PC, materiales de
Permanente
oficina, otros
Evaluar el impacto de la capacitacin en la organizacin. Jefe proceso 03 PC, materiales de
Trimestral y anual
oficina, financieros
Comprobar la eficacia de las acciones de capacitacin y desarrollo realizadas. Jefe proceso 03 PC, materiales de
Trimestral y anual
oficina, otros
Incluir la capacitacin de los auditores internos en las cuatro disciplinas. Aumentar la Proceso 03/Jefes de PC, materiales de
formacin de auditores internos. procesos Septiembre oficina, otros
Verificar si se analiza el cumplimiento del plan de capacitacin y desarrollo Representante de la Calidad PC, materiales de
peridicamente en el Consejo de Direccin de la entidad (verificar actas del CD y los Mensual oficina
acuerdos tomados).
La alta direccin en la planeacin estratgica incluir los programas para la realizacin Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Septiembre
de los estudios del trabajo y su aprobacin, aplicando variadas tcnicas. oficina
Elaborar el programa destinado a los estudios del trabajo: con la mayor participacin de Alta direccin/ Proceso 03 PC, materiales de
Septiembre/octubre
los trabajadores y la aplicacin de diferentes tcnicas estadsticas. oficina
Realizar estudios del trabajo para elevar la productividad, cumplir con los objetivos y Alta direccin/
PC, materiales de
teniendo en cuenta las competencias claves de la organizacin y de los procesos de las proceso 03 (Rector)
Trimestral oficina, financieros
actividades principales.
Realizar un estudio el aprovechamiento de la jornada laboral y establecer un plan de Alta direccin/ PC, materiales de
accin para mejorar este ndice. proceso 03 (Rector) Trimestral oficina
Realizar un balance de carga-capacidad de los especialistas tcnicos para determinar un Alta direccin/ PC, materiales de
mayor aprovechamiento de la fuerza de trabajo. proceso 03 (Rector) Trimestral oficina, financieros
Desarrollar e implementar un sistemas de gestin de la informacin. Alta direccin/ PC, materiales de
Septiembre/octubre
proceso 06 (Rector) oficina
Realizar el diagnstico del estado, las necesidades y los medios de comunicacin en la Alta direccin/ PC, materiales de
Septiembre/octubre
organizacin. proceso 01 y 06 oficina
Elaborar la estrategia de comunicacin, tanto interna como externa, con su respectivo Alta direccin
PC, materiales de
programa de accin, alineados a la estrategia general de la organizacin y a la gestin proceso 01 y 06 Septiembre/octubre
oficina
integrada del capital humano.
Compendio en la intranet de todos los requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organizacin suscriba y los identificados para el establecimiento, implementacin y Especialista de informacin PC, materiales de
Septiembre/octubre
mantenimiento del SIG. oficina
Chequear a travs de la medicin de la eficacia y por auditoras internas el proceso de Auditor/Representante de la PC, materiales de
Informacin, la actualizacin de la base legal, normalizativa y tcnica. calidad Trimestral oficina
Incluir los datos pertinentes de C-MA-SST-CH, en todos los lugares donde se efecten Proceso 03 (Rector)/Jefes de
PC, materiales de
operaciones fundamentales para que el SIG funcione con eficacia. Actualizar en la procesos
Septiembre oficina
intranet.
Controlar la distribucin de los documentos y datos de origen externo, que la Representante de la PC, materiales de
organizacin determin que son necesarios para la planificacin y la operacin del SIG. Calidad/Jefes de procesos Mensual oficina
Realizar el proceso de promociones y movimientos internos del personal que ingresa en Alta direccin PC, materiales de
Permanente
el perodo a la organizacin. proceso 03 (Rector) oficina
Aumentar la captacin de reserva cientfica en la organizacin. Alta direccin PC, materiales de
Octubre
proceso 03 (Rector) oficina
Evidenciar mediante registros la aplicacin del programa de induccin: cuando ingrese un proceso 03 (Rector) PC, materiales de
Permanente
empleado a la organizacin ser sometido a la fase de induccin. oficina
Correccin del plan de mantenimiento para el logro de una infraestructura adecuada, que Alta direccin PC, materiales de
garantizan conformidad del producto final. proceso 04 (Rector) Septiembre oficina, financieros
Mantener el chequeo constante de la brigada de mantenimiento. Jefe del proceso 04 PC, materiales de
Mensual
oficina
Verificar el cumplimiento del plan de mantenimiento de la tecnologa informtica para Alta direccin PC, materiales de
Mensual
garantizar una explotacin ms eficiente de los mismos. Mantener los registros. proceso 06 (Rector) oficina
Establecer instrucciones o procedimientos en los que se enmarquen: inspecciones a los Alta direccin
Mensual/ PC, materiales de
equipos (PC), hacer un inventario de equipos sujetos a examen reglamentario o tcnico proceso 06 (Rector)
septiembre oficina
por parte de personal pertinente.
Verificar el cumplimiento del plan de mantenimiento del equipamiento automotor. Alta direccin Mensual/ PC, materiales de
Mantener los registros. proceso 04 (Rector) septiembre oficina
Mantener los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los Todos los jefes de procesos,
Permanente/ PC, materiales de
procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos. (verificacin, trabajadores
septiembre oficina
validacin, seguimiento, inspeccin).
Realizar revisiones sistemticas del diseo y desarrollo del producto de acuerdo con lo Esp. Ciencia y tcnica, Permanente PC, materiales de
planificado, mantener registros. calidad, jefes de procesos oficina
Mantener los registros asociados a los cambios del diseo y desarrollo del producto. Esp. Ciencia y tcnica, esp. Permanente PC, materiales de
calidad, jefe del proceso 02 oficina
Efectuar controles de calidad a los productos. Esp. Ciencia y tcnica, esp. PC, materiales de
Mensual
calidad, jefe del proceso 02 oficina, otros
Mantener los registros de las revisiones realizadas por el Consejo Cientfico para medir la Esp. Ciencia y tcnica PC, materiales de
Trimestral
eficacia del desarrollo de los proyectos de I+D+I. oficina, otros
Realizar controles de calidad a los productos: en cuanto a los servicios cientfico Esp. Ciencia y tcnica, esp. PC, materiales de
Mensual
tcnicos, mantener registros. calidad, jefe del proceso 02 oficina, otros
Validar los procesos de prestacin del servicio(consultora).Definir criterios y mantener Alta direccin/ Esp. Ciencia y PC, materiales de
Octubre /permanente
registros. tcnica oficina, financieros
Controlar, mantener y registrar la trazabilidad e identificacin del producto. Esp. Ciencia y tcnica, jefe PC, materiales de
Octubre /permanente
del proceso 02 oficina, otros
Actualizar la cartera de negocios de la organizacin, donde se especifique la informacin Tcnico es gestin comercial PC, materiales de
Octubre
de cada producto. oficina, otros
Definir y documentar por cada lnea de productos o servicios, la caracterizacin Esp. Ciencia y tcnica, jefe Octubre PC, materiales de
especfica, con los requisitos tcnicos, legales y/o reglamentarios y sus metodologas del proceso 02 oficina, otros
correspondientes, (al menos una ficha del producto).
Validar los programas informticos necesario para garantizar la conformidad del Alta direccin PC, materiales de
producto. proceso 06 (Rector) Septiembre/octubre oficina, financieros,
otros
Evaluar trimestralmente en la medicin de la eficacia el proceso de contratacin y de Alta direccin PC, materiales de
Noviembre
gestin del cliente para establecer en cada uno las correcciones. proceso 01 (Rector) oficina, otros
Auditar dos veces al ao el proceso de contratacin. Auditor PC, materiales de
Semestral
oficina, otros
Incorporar a los contratos los requisitos legales aplicables de seguridad y salud en el Asesor jurdico PC, materiales de
Septiembre
Trabajo. Comunicar a los implicados de esto. oficina, otros
Tomar las acciones apropiadas respecto a sus efectos, o efectos potenciales, de la no Jefe proceso 02/ PC, materiales de
conformidad, cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega. Representante de la calidad Permanente oficina, otros
Mantener registros.
Garantizar el aseguramiento del 100% transporte necesario para lograr la conformidad Alta direccin Equipos automotores
Permanente
del producto.
Analizar en el Consejo de direccin que se garanticen los materiales necesarios para la Alta direccin PC, local
Permanente
conformidad del producto.
Establecer el proceso de evaluacin y seleccin de proveedores. Jefe proceso 04/ Esp. calidad Anual/ PC, materiales de
octubre oficina, otros
Realizar la evaluacin ambiental a los proveedores e influencia de los aspectos de Jefe proceso 04/ Esp. calidad Anual/ PC, materiales de
seguridad y salud en el trabajo. octubre oficina, otros
Establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse Jefe proceso 04 PC, local
de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. Mantener Permanente
los registros.
Efectuar a los equipos de medicin utilizados por contratistas los controles para uso Jefes de procesos PC, materiales de
Permanente
interno. Cumplimiento de requisitos de C-MA-SST-CH. oficina, otros
Procesar estadsticamente la informacin de la medicin de la satisfaccin de los Representante de la Calidad PC, materiales de
Trimestral/
clientes, analizarla trimestralmente en el Consejo de Direccin y tomar acuerdos que oficina, otros
octubre
tiendan a elevar el ndice de satisfaccin.
Implementar el seguimiento y la medicin continua del desempeo de la gestin del Tcnico en SST PC, materiales de
MA/SST. Mantener los datos necesarios. Estos procedimientos proporcionarn las Representante de la Calidad oficina, otros
Mensual
medidas cualitativas, cuantitativas y medidas proactivas.
Mantener, comunicar los indicadores de gestin para el control de la actividad de Tcnico en SST PC, materiales de
MA/SST Representante de la Calidad Mensual oficina, otros
Monitorear el cumplimiento del programa de MA/SST, controles y criterios operacionales, Tcnico en SST PC, materiales de
legislacin aplicable y requerimientos regulatorios; medidas de desempeo reactivo para Representante de la Calidad/ oficina, otros
el seguimiento de accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y Todos los procesos Mensual
otras evidencias histricas de desempeo MA/SST deficiente.
Revisar la metodologa y funcionamiento del comit de seguridad y salud en el trabajo, Alta direccin/comit de PC, materiales de
Trimestral
segn norma. control interno oficina, otros
Jefe del proceso 06 PC, materiales de
Evidenciar la participacin de trabajadores en el conocimiento de reduccin de desastres. Permanente
oficina, otros
Realizar estudios para la ubicacin de una trampa de grasa en la red hidrosanitaria que Alta direccin/proceso 04 Noviembre materiales de oficina,
evacua las aguas de la cocina comedor. otros
Establecer un programa de inspeccin a los sistemas de conduccin y tratamiento de Jefe del proceso 04 materiales de oficina,
residuales lquidos. (Inspeccin de redes, limpieza de los sistemas de tratamiento y otros
Octubre
registros, control de lugares de vertimientos, medidas de prevencin y minimizacin de
los residuales lquidos).
Disear e implantar los formatos de planillas de recogida de informacin necesarios para Jefe del proceso 04 materiales de oficina,
Octubre
establecer dicho programa. otros
Identificar y estimar la cantidad de residuales slidos que se generan en cada proceso y Jefes de procesos materiales de oficina,
Trimestral
actividades. otros
Implantar el plan de manejo de residuales slidos. Esp. Gestin MA materiales de oficina,
Octubre
Jefes de procesos otros
Implantar un sistema de clasificacin y separacin por categoras de residuales slidos. Esp. Gestin MA Cestos plsticos con
Jefes de procesos Octubre tapas diferenciados por
colores o etiquetas
Determinar el tipo de sealizacin a emplear para identificar cada tipo de recipiente de Esp. Gestin MA Cestos plsticos con
manera que no ofrezcan confusin, teniendo en cuenta el tipo de residuo, el cdigo, las Jefes de procesos Octubre tapas diferenciados por
condiciones de almacenamiento y manipulacin. colores o etiquetas
Organizar el rea destinada para almacenamiento temporal de las materias reciclables/ Esp. Gestin MA Transporte, local,
recuperables (botellas de vidrio, latas de aluminio y desechos de papel y cartn). Reciclar Jefe del proceso 04 contenedores, cestos,
Octubre/noviembre
el papel de desecho de la organizacin mediante un contrato con la Empresa de contenedores
Recuperacin de Materias Primas. diferenciados
Almacenar el cartn segn lo establecido por la norma NC 42-30:87. Esp. Gestin MA Local, depsitos
Permanente
establecidos
Realizar la recuperacin de todo el potencial generado. En ningn caso se dispondrn Esp. Gestin MA/ Todos los Local, depsitos,
Permanente
desechos susceptibles a la recuperacin en los contenedores de disposicin final. procesos contenedores
Definir una poltica con respecto a la adquisicin de productos amigables con el medio Alta direccin PC, materiales de
Septiembre
ambiente. oficina, local
Identificar y estimar la cantidad de los residuales peligrosos que se generan en cada rea Esp. Gestin MA Trimestre/ materiales de oficina,
o actividad. noviembre local, PC
Contemplar dentro del plan de manejo de residuales slidos el manejo de residuales Esp. Gestin MA materiales de oficina,
Octubre
peligrosos. local, PC
Realizar anualmente el inventario de residuales peligrosos que se generan en la Esp. Gestin MA materiales de oficina,
Diciembre
instalacin local, PC
Elaborar las fichas tcnicas correspondientes de todos los productos almacenados, con Jefe del proceso 04 PC, materiales de
Octubre
caractersticas peligrosas. oficina
Gestionar la devolucin a los proveedores de los envases y de los elementos que una Jefe del proceso 04 Transporte ,PC
vez finalizados su tiempo de vida til se consideran como residuales peligrosos en caso Octubre
que no puedan ser reutilizados o comercializados.
Contactar con terceros para el relleno de toners y cartuchos de impresoras. Alta direccin Transporte, PC,
Septiembre
Jefe del proceso 04 materiales de oficina
Elaborar y establecer un programa de medidas para el ahorro de agua, definiendo un Alta direccin PC, materiales de
Septiembre
responsable para su cumplimiento. Jefe del proceso 04 oficina
Chequear las prdidas de agua que ocurren en la red y en los salideros en el bao de los Alta direccin PC, materiales de
Septiembre
hombres. Jefe del proceso 04 oficina, otros
Realizar la limpieza y desinfeccin de los tanques elevados destinados al abasto de agua Alta direccin Transporte
Octubre
cada seis meses para garantizar las condiciones higinico-sanitarias. Jefe del proceso 04
Chequear el programa de ahorro de la energa. Alta direccin PC, materiales de
Permanente
Jefe del proceso 04 oficina
Disear un programa de capacitacin y educacin ambiental para los trabajadores del Directora casa promotora PC, materiales de
Noviembre
centro, una vez creada la Casa Promotora de la Cultura Ambiental. oficina, local
Divulgar la gestin ambiental de la organizacin hacia la comunidad y los clientes. Directora casa promotora PC, materiales de
Permanente oficina, local,
transporte
Realizar actividades conmemorativas en las fechas de significacin ambiental. Alta direccin PC, materiales de
Permanente
proceso 01 oficina
Garantizar los medios de limpieza y desinfeccin necesarios. Jefe proceso 04 Permanente Transporte
Elaborar un programa de limpieza y designar un responsable que vele por el Jefe proceso 04 PC, materiales de
Permanente
cumplimiento del mismo. oficina
Ejecutar la limpieza de todas las reas verdes de la organizacin. Jefe proceso 04 Permanente Utensilios de jardinera
Desarrollar prcticas de entrenamiento, ( definir la agenda predeterminada con los Jefe proceso 06
PC, materiales de
resultados de las emergencias y de las prcticas de entrenamiento) que permitan evaluar Trimestral
oficina
e implementar los cambios que sean identificados.
Confeccionar la lista maestra de equipos de emergencia, mantener los registros de las Jefe proceso 06 Noviembre/ PC, materiales de
pruebas efectuadas a intervalos especficos para mantener su operabilidad. permanente oficina
Analizar, actualizar e implementar las medidas de control necesarias. (Plan de medidas), Tcnico SST Noviembre/ PC, materiales de
de los AA/riesgos de identificados. comit permanente oficina, otros
Incorporar en las asambleas sindicales y otras, la comunicacin a los trabajadores de la Tcnico SST PC, materiales de
Permanente
identificacin y evaluacin de peligros y riesgos. Actualizar intranet. comit oficina, otros
Programar, coordinar o impartir segn el caso las instrucciones iniciales, peridicas y Tcnico SST PC, materiales de
Permanente
extraordinarias de seguridad salud y medio ambiente en el trabajo. comit oficina, otros
Tomando como referencia el panorama de riesgos identificados se capacitar al personal Tcnico SST
de cada rea de acuerdo a los riesgos crticos detectados, el entrenamiento estar comit
PC, materiales de
enfocado a la prevencin de accidentes y enfermedades ocupacionales; la evaluacin se Trimestral
oficina, otros
realizar efectuando observaciones del trabajo para comprobar el seguimiento a las
recomendaciones dadas por el coordinador del programa y el comit de SST.
Tcnico SST Intranet, materiales de
Divulgar por reas y departamentos, las reglas de seguridad de cada puesto de trabajo. Noviembre
oficina, otros
Tcnico SST PC, materiales de
No sobre cargar los contenidos de trabajo. Permanente
oficina
Tcnico SST Medios de proteccin
No realizar trabajos bajo el sol sin la debida proteccin. Permanente
personal necesarios.
Tcnico SST Cartn, pegatinas
Establecer sealizaciones para la electricidad Noviembre/diciembre
Proceso 04 adecuadas
Tcnico SST Luminarias necesarias,
Garantizar la iluminacin adecuada en los locales de trabajo. Permanente
financieros
Tcnico SST Medios de proteccin
Garantizar y utilizar los medios de proteccin cuando se ejecuten servicios cientfico-
Proceso 04 Permanente necesarios segn el
tcnicos (consultora), en instalaciones que generen ruidos.
Alta direccin tipo de servicio,
financieros
Tomar las medidas de proteccin adecuadas cuando se realicen servicios cientfico Tcnico SST Medios de proteccin
tcnicos en instalaciones donde existan riesgos de accidente con sustancias qumico Jefe proceso 02 Permanente necesarios segn el
txicas. tipo de servicio.
Leer las etiquetas u otras fuentes de informacin de los productos qumicos y de limpieza Personal de servicio
Permanente Humanos
antes del uso . Proceso 04
Si trasvasa el producto a otro recipiente mantenga la informacin sobre su peligrosidad y Personal de servicio
Permanente Humanos
evitar las salpicaduras. Proceso 04
No utilizar sustancias con caractersticas diferentes a las habituales, no probar, ni oler las Tcnico SST
Permanente Humanos
sustancias qumicas para su identificacin.
Mantener limpios y cargados, con la tarjeta actualizada y en perfecto estado de funcin Tcnico SST
Permanente Financieros
todos los extintores y medios para combatir incendios del centro. Jefe Proceso 06
Tcnico SST
Correcta ubicacin de las mquinas. Permanente Humanos
Jefe Proceso 03 y 06
Tcnico SST
Redistribucin de locales para evitar hacinamiento. Permanente Humanos
Jefes de Procesos
Asignar las sillas establecidas por la ergonometra en materia de evitar posiciones Jefe Proceso 04
Permanente Financieros.
incorrectas y lesiones lumbares. Alta direccin
Tcnico SST Intranet, mural,
Difundir las instrucciones de medidas de precaucin de accidentes. Permanente
material de oficina.
Tcnico SST
Realizar exmenes de salud pre- empleo. Anual PC, material de oficina
Realizar sistema de vacunacin por la infeccin de enfermedades infectas contagiosas Tcnico SST
Anual Transporte
(Leptospirosis e Histoplasmosis).
Tcnico SST
Realizar exmenes mdicos especiales a trabajadores de la cocina. Anual Transporte
Tcnico SST
Mantener actualizado el stock de medios de proteccin. Permanente Financieros
Entrega de medios de PHT en la cocina como (paos de cocina, agarraderas, gorro, Tcnico SST
Permanente Financieros
bata, naso buco, guantes)
Tcnico SST
Entrega de botiqun por cada una de las reas de trabajo. Permanente Financieros
Tcnico SST
Permanente Financieros
Reparacin sistema de iluminacin las reas exteriores. Proceso 04 (Rector)
Colocar los medios de extincin y proteccin contra incendios en los lugares que lo Tcnico SST
Permanente Financieros
requieran. Proceso 06 (Rector)
Mantener en buen estado tcnico el parque automotor de la empresa. Tcnico SST
Permanente Financieros
Proceso 04 (Rector)
No trabajar por ms de ocho horas frente a las computadoras. Jefe Proceso 03 Permanente
Humanos
Alta direccin
Trabajar con la postura adecuada. Jefe Proceso 03, Permanente
Humanos
especialistas
No realizar esfuerzos fsicos superiores a lo establecido por norma. Jefe Proceso 03, Permanente
Humanos
especialistas
Colocar pararrayos en las instalaciones de la organizacin. Jefe Proceso 06 y 03 Diciembre/
Financieros
permanente
No realizar trabajos ni movimientos en espacios abiertos durante tormentas locales Jefe Proceso 06 y 03
Permanente Humanos
severas.
No transitar en el rea de la reserva cercana al mar durante la ocurrencia de fenmenos Jefe Proceso 06 y 03
Permanente Humanos
meteorolgico extremo.
No permanecer en reas potencialmente peligrosas, durante el paso de fenmenos Jefe Proceso 06 y 03
Permanente Humanos
meteorolgicos extremos.
Utilizar ropa adecuada para la proteccin contra la accin del viento y el aerosol marino Jefe Proceso 03
Permanente Humanos
durante la jornada laboral.
Tomar las medidas de precaucin establecidas por norma durante la utilizacin de Tcnico SST
Permanente Humanos
instrumentos y herramientas con filo.
Utilizar repelentes contra picadura de insectos. Tcnico SST Permanente Financieros
Utilizar ropa adecuada para labores de mantenimiento y guianza en la reserva ecolgica. Tcnico SST Permanente Financieros
Utilizar zapatos antiresbalantes en el personal de limpieza y de cocina comedor. Tcnico SST Permanente Financieros
No realizar trabajos que tengan peligro de cadas durante la ejecucin de servicios Tcnico SST
Permanente Financieros
cientfico tcnicos sin tomar las medidas de seguridad necesarias.
Garantizar todos los medios e instrumentos requeridos para la realizacin de inmersiones Tcnico SST
Permanente Financieros
subacuaticas.
Tener en cuenta todas las medidas de seguridad pertinentes durante la planificacin y Tcnico SST
Permanente Financieros
ejecucin del buceo. Jefe Proceso 02
Efectuar, mantener los controles y registros correspondientes emanados de la Ley de Alta direccin, Proceso 03
Seguridad Social y el Decreto Ley de Maternidad de la Trabajadora y su legislacin (Rector) Permanente Financieros
complementaria.
Desarrollo de reuniones con el comit de control multidisciplinario para la implementacin Alta direccin, Proceso 01
Diciembre Humanos
de la gua de autoevaluacin del control interno. (Rector)
Elaborar el programa de autocontrol del SIG Esp. Calidad Anual PC, material de oficina
Establecer un programa de auditora interna para verificar el cumplimiento de las Esp. Calidad, auditor
Diciembre PC, material de oficina
medidas del plan de accin.
Revisar la implementacin y funcionamiento del programa anual para el autocontrol Esp. Calidad, auditor Mensual PC, material de oficina
Desarrollar los programas y planes previstos para el enfrentamiento a la indisciplina, el Alta direccin, Proceso 06
Permanente PC, material de oficina
delito y la corrupcin con el objetivo de prevenir y evitar estas manifestaciones. (Rector)
Realizar por la direccin el anlisis del plan para la preparacin, superacin y evaluacin Alta direccin, Proceso 03
Trimestral PC, material de oficina
de los cuadros y reservas. (Rector)
Garantizar el cumplimiento de las medidas de seguridad informtica. Alta direccin, Proceso 06 PC, material de oficina,
Permanente
(Rector) financieros
Lograr un ndice de satisfaccin del cliente interno igual o mayor de 3,5. Esp. Calidad, Proceso 01 PC, material de oficina,
Permanente
(Rector) financieros
Revisar el cumplimiento del plan de atencin al hombre. Alta direccin, Proceso 03 PC, material de oficina,
Mensual
(Rector), auditor financieros
Elaborar un programa de acciones de estimulacin moral, que se integre con la Alta direccin, Proceso 03 PC, material de oficina,
Permanente
estimulacin material y potencie las motivaciones de los trabajadores. (Rector) financieros
Evalar sistemticamente la efectividad de los sistemas de estimulacin moral y material Alta direccin, Proceso 03 PC, material de oficina,
Trimestral
a los trabajadores, a partir de verificar el comportamiento del clima laboral y los (Rector) financieros
resultados productivos y de servicios de la organizacin.
Incluir en el plan de capacitacin y desarrollo acciones de capacitacin inicial, peridica y
especifica incluyendo a los inspectores sociales sindicales
Elevar en calidad y cantidad en un 5% la participacin en los diferentes programas Esp. Ciencia Tcnica PC, material de oficina,
Permanente
territoriales, ramales y nacionales. financieros
Adecuar el reglamento del sistema de pago y desarrollar seminarios para funcionarios y Proceso 03 (Rector)
PC, material de oficina,
dirigentes sindicales, a los efectos de prepararlos para su aplicacin, una vez aprobado Alta direccin Mensual/permanente
financieros
por el nivel correspondiente. Mantener registros.
Analizar en el consejo de direccin las cuentas por cobrar y la gestin de cobros. Proceso 05 (Rector)
Mensual PC, material de oficina
Alta direccin
Chequeo y establecimiento de medidas preventivas para garantizar el cumplimiento de Proceso 05 (Rector)
PC, material de oficina,
los indicadores de eficiencia del plan y el mantenimiento de la certificacin de la Alta direccin, Esp. Calidad Mensual
financieros
contabilidad.
Controlar que se cumplan los indicadores econmicos segn lo establecido en el modelo Proceso 05 (Rector)
cumplimiento del plan econmico mensual y trimestralmente e informarlo al consejo de Alta direccin Mensual PC, material de oficina
direccin.
Contratar de forma anual una auditora diagnstico en contabilidad de tercera parte que
nos permita conocer anticipadamente deficiencias y tomar acciones as como prever el
Alta direccin, Esp. Calidad Anual Financieros
conocimiento de la legislacin, tarifas, procedimientos sistema contable y programas
vigentes.
Efectuar auditoras integradas al sistema documental. Auditor, Esp. Calidad Trimestral PC, material de oficina
Realizar auditoras "in situ". Auditor, Esp. Calidad PC, material de oficina,
Mensual
financieros
Confeccionar del plan de acciones correctivas, preventivas y acciones de mejora segn Auditor, Esp. Calidad
Mensual PC, material de oficina
los resultados de las auditoras integradas.
Programar la medicin trimestral de la eficacia de los procesos del SIG y la Esp. Calidad, alta direccin
correspondiente elaboracin del informe previo preparatorio de las revisiones por la Trimestral PC, material de oficina
direccin.
Revisar y controlar los acuerdos sobre el funcionamiento del SIG en las actas del consejo Auditor, Esp. Calidad
Mensual PC, material de oficina
de direccin.
Comprobar en cada no conformidad que se situ que se ha efectuado la investigacin de Esp. Calidad, jefes de PC, material de oficina,
Permanente
la causa de la misma y que las acciones tomadas tiendan a eliminarlas. procesos financieros
Desarrollo del plan de acciones correctivas y preventivas en cada no conformidad que Esp. Calidad, jefes de
Permanente PC, material de oficina
pueda afectar el desarrollo integrado de la organizacin. procesos
Chequeo del cumplimiento de las acciones por procesos y cierre de las no Esp. Calidad, jefes de PC, material de oficina,
Permanente
conformidades. procesos financieros.
Realizar estudios comparativos de su desempeo (benchmarking). Proceso 01(Rector) Anual PC, material de oficina
Revisar, a intervalos planificados el SIG de la organizacin, para asegurarse de su Alta direccin PC, material de oficina,
Trimestral
conveniencia, adecuacin y eficacia continua. financieros.
Establecer acciones de mejora continua, mediante el uso de la poltica y objetivos Alta direccin
PC, material de oficina,
integrados, los resultados de las auditoras internas integradas, el anlisis de datos, las Permanente
financieros.
acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
Utilizar los datos para demostrar el cumplimiento de lo planificado e implementado, en los Alta direccin PC, material de oficina,
Permanente
procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora, en la conformidad del producto, Jefes de procesos sofweart
desempeo ambiental, en SST y la gestin capital humano, mediante la aplicacin de Esp. Calidad
tcnicas estadsticas.
Desarrollar nuevos productos o tecnologas de alto valor agregado, de la actividad de Esp. Ciencia Tcnica
PC, material de oficina,
ciencia y tecnologa identificados en la nomenclatura de impacto, por su aporte al Proceso 02 Permanente
financieros.
incremento de las exportaciones, sustitucin de importaciones y la eficiencia econmica.
Mantener normas de educacin en los locales de trabajo. Todos los procesos Permanente Recursos humanos
Controlar y mantener registros del lanzamiento de boletines ecolgicos y actividades Promotora casa de cultura
Permanente PC, material de oficina
promotoras de la casa de la cultura ambiental. ambiental
Establecer nuevos convenios de colaboracin con entidades de ciencia del territorio. Esp. Ciencia Tcnica PC, transporte material
Trimestral
Jefes de proceso 02 de oficina
Implementar el nuevo sitio Web de la organizacin. Especialista informacin PC, sofweart, trasporte,
Octubre
recursos financieros
Incrementar el grado acadmico respecto a doctores. Alta direccin/jefe proceso 03 Permanente Financieros
Incrementar el ndice de publicaciones cientficas. Esp. Ciencia Tcnica PC, material de oficina,
Permanente
financieros, otros
Fuente: Elaboracin propia.