Iniciativas para a melhoria da fiscalizao de Segurana

Operacional e Meio Ambiente

Alex Garcia de Almeida

Assessor de Auditoria e Fiscalizao
Superintendncia de Segurana Operacional e
Meio Ambiente SSM

Setembro de 2017
 Escopo

Reviso da dosimetria e resoluo de penalidades

Clarificao/simplificao de procedimentos

Aprimoramento da comunicao

Abordagem para a verificao de recomendaes

Modelos para envio de resposta a no conformidades

Aumento do nmero de encontros tcnicos

Agenda regulatria mais participativa

 Reviso da dosimetria na aplicao de
multas

O critrio para a definio de valores de multas foi ajustado

em 26/06/2017 de forma a considerar parmetros
diferentes para:

O local onde a infrao foi aplicada; e

A gravidade da no conformidade ou desvio

O documento que norteia a dosimetria est disponvel em:

http://www.anp.gov.br/wwwanp/images/Seguranca_Operacional/Fiscalizacao/Nota_Tecnica-191-SSM.pdf
 Clarificao/simplificao de
Procedimentos

Um novo Manual de auditoria, contendo procedimentos para

a classificao de no conformidades est sendo editado
pela SSM/ANP

Proposta Frequncia X Severidade

F1 F2 F3
S1 MODERADA GRAVE GRAVE
S2 LEVE MODERADA GRAVE
S3 LEVE LEVE MODERADA

Status:
Procedimento de classificao: 80% concludo
Manual de auditoria: 40% concludo
 Aprimoramento da comunicao

Aprimoramento da comunicao e entendimento

Verificao das recomendaes de incidentes

Modelos de resposta a no conformidades e plano de ao

Reunies peridicas com as instituies/empresas

Maior contato da ANP x Operadores na avaliao de resposta a no

conformidades, planos de ao e demais temas

Agenda regulatria participativa: discusso de temas e

desenvolvimento de padres e iniciativas
 Aprimoramento da comunicao:
recomendaes de investigaes

Recomendaes existentes at julho de 2017 foram

analisadas em reunies internas SSM

Abrangncia: Plataformas
Sondas
Ambos

Local de Escritrio
verificao: A bordo
Primeira auditoria

Contedo e
forma de
implementao

Fichas explicativas foram elaboradas e sero

disponibilizadas no site da ANP
 Aprimoramento da comunicao:
recomendaes de investigaes

Abrangncia
Local de verificao Total
Ambos Plataformas Sondas
Escritrio da ANP 1 1
Escritrio 32 3 1 36
Escritrio / A bordo 7 1 8
A bordo 19 1 20
Primeira auditoria 1 4 5
Total 60 9 1 70
69 61
 Aprimoramento da comunicao:
recomendaes de investigaes

~ 20 para verificao in loco

No mnimo 5 por auditoria (at

completar todas do Operador)

Informadas no plano de auditoria

Recomendao NO implementada:

Ser emitida uma no conformidade

quando as medidas tomadas sejam
manifestamente incapazes de atingir
a finalidade pretendida

Emisso de Auto de Infrao por

descumprimento de notificao
quando constatado pelo auditor que o
Operador no tomou qualquer
medida no sentido de atender
determinao da recomendao
 Aprimoramento da comunicao: modelos de
resposta a no conformidades e plano de ao
Inmeras inconsistncias nas respostas s no conformidades
No atendimento aos requisitos da Resoluo ANP 37/2015
Falta de entendimento sobre saneamento de no conformidades
 Aprimoramento da comunicao: modelos de
resposta a no conformidades e plano de ao

Modelos de resposta a no conformidades e plano de ao

esto em fase final de elaborao pela SSM

Associados aos manuais e procedimentos de auditoria ajudaro ao

atendimento aos requisitos existentes

Reunies peridicas com as instituies/empresas

Maior contato da ANP x Operadores na avaliao de resposta a no

conformidades, planos de ao e demais temas
 Aprimoramento da comunicao: Agenda
regulatria

Agenda regulatria participativa: discusso de temas e desenvolvimento

de padres e iniciativas

Abertura para discusses temticas sobre aprimoramentos na

regulao atual

Necessidades de reunies peridicas com as instituies/empresas

Identificao prematura de situaes que devem ser atacadas na

construo do marco regulatrio aprimorado: maior tempo para a
discusso e delineamento de melhores abordagens, muito antes da
audincia pblica
 Obrigado!

auditoria_ssm@anp.gov.br
agalmeida@anp.gov.br