TALLER: REALIZACIN DE LA AUDITORA INTERNA

PRESENTADA POR: SURANYS CASTRO RUBIO

UNIDAD 3.
Realice el taller Realizacin de la auditoria interna AA3 que se muestra a
continuacin:
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin
del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de
otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:
Empresa avcola RIOMAR S.A.S
Direccin: CRA 55 #168-30 Bogot-Colombia
Cargo: Gerente general
Correo:sury1188@hotmail.com

De: Equipo Auditor rea Gerencia Calidad

Para: coordinacin, de procesos e investigacin en el rea productiva
Marco Antonio Arvalo Parra
Fecha: 15 de noviembre del 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad en la empresa RIOMAR S.A.S, en los
procedimientos de prestacin de servicios, produccin y comercializacin en reas
de procesos.

Alcance: Verificar la prestacin de los servicios y los procesos productivos de la

empresa en cuanto a la calidad y cadena de procesos de Ensayos e investigacin
de las reas de produccin del empresa RIOMAR, para tener un mayor Control de
Calidad en los productos.
AUDITORIA
Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de la empresa RIOMAR
S.A.S- Versin junio de 2015
Instructivos de procesos de la empresa
Manual de procesos de lneas de produccin y Archivo de la empresa
RIOMAR.
 Manual de Formatos y Registro de operaciones. procesos M-FR-03 Versin
Junio de 2013

Manual de Calidad M-AM-001, Versin 00 de Junio 15 de 2013

Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,

EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunin de Apertura: 15 de Marzo 2017

Hora 8:00 am
Reunin de Cierre: 17 de Marzo 2017
Hora 4:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar
y evaluar que se estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestacin de servicios de la empresa RIOMAR S.A.S, en cuanto a sus procesos
avcolas, consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de tres (2) auditores
de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el jefe del rea de
produccin de la empresa, El Coordinador de procesos y analistas de servicios
al cliente, persona encargada en el rea de Calidad y mrquetin, el da 15 de
Marzo del presente ao, con una duracin de 7 horas, en las instalaciones del
laboratorio de Investigacin y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y
procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestin.
En caso de tener alguna observacin o aclaracin a la presente comunicacin,
por favor comunquenos.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Produccin
Suranys Castro Rubio
Auditor Lder:
Camilo Trujillo Prez
Correo electrnico camitruj@uan.edu.co
Experto Tecnico Equipo Auditor Area Gerencia de Calidad

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail: smcuellar9@uan.edu.co.
Cualquier duda comunicarse al celular: 3107829797.
Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3
(Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicacin interna), 8.5.2 y
8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Anlisis de datos), se auditaran en
todas las reas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden
a la denominacin dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarn las
acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la
auditoria anterior y que estn pendientes.

b- Revisin documental durante la realizacin de la auditora. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 Manual de Procedimientos de
RIOMAR
2 Instructivos de desarrollo de
proceso de la empresa
3 Manual de Documentos de
Retencin y Archivo de procesos
4 Manual de Formatos y Registro de
productos
5 Tarjetas de Datos y Resultados
6 Manual de Calidad
Observaciones del documento
Manual Versin Junio de 2015.
I-EL-002 manual de procesos,
Protocolos e Instructivos.
M-DR-005 Libros de registro de
muestras
M-FR-03 Versin Junio de 2015.
LAL- REG 01 Pruebas
M-AM-001 Versin Junio de 2015

c- Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
d- Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo: lista
de Chequeo).
LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificacin: CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentacin nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad, Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de
trabajo?: Si, claramente sealadas en el manual de calidad.
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de
la empresa RIOMAR?: Si, no hay evidencia de la comunicacin.

Procedimientos operativos (Documentacin nivel II): Existen manuales, instructivos,

y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la realizacin de actividades?:
Si Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas,
instructivos y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada
uno conoce sus funciones pero no se documenta.

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentacin nivel III): Si Estn

identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del rea de control
de calidad?: No, Tcitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio estn ordenadas por los formatos solicitud de anlisis de produccin.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.
Formatos y registros (Documentacin de nivel IV): Si Se lleva una bitcora de
anlisis con sus respectivos registros?: Si. Existe una metodologa definida para el
almacenamiento y retencin de los documentos que evidencian los anlisis?: Si,
Documentacin completa.
Son los protocolos, manuales, instructivos y mtodos vigentes y actuales?:Si, La
informacin est en desorden.
Est debidamente almacenada, compilada y ordenada la informacin que se
maneja en la empresa?: No, Hay riesgo de perder informacin debido al desorden
respecto del servicio.
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No
Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observa que las medidas han
sido errneas?: No, exhibicin del proceso a auditar en lugar visible.
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin, anlisis y
mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no est documentado.
Se emplean tcnicas estadsticas?: No, satisfaccin del cliente.
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestin de calidad de la empresa de medicin y ensayos?: No.
Se emprenden acciones para conocer y realizar un anlisis de satisfaccin del
cliente?: No

e- Generacin de hallazgos de auditor.

Fecha:15/11/2017 Auditor (es): grupo auditor gerencia de
calidadad
Proceso Auditado: Empresa Riomar Auditado (s): personal de Riomar
S.A.S
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditora Auditora Auditora
1 Instructivos Versin Junio Existen varias x
de de 2015. copias de
desarrollo manuales no se
de Riomar conoce cul es el
ms reciente
2 Manual de M-FR-03 Se diligencia a x
Formatos y mano, en
Registro de diferentes tintas, lo
produccin hace poco
entendible en
ocasiones
3 Formato de Registro de No se escriben los x
registro de produccin nombres de los
ensayo diarios ensayos se usan
Manual de siglas internas no
Formatos y codificadas
 Registro de
produccin
4 Libro de Libros de Se omite x
recepcin Registro informacin de la
de materias Recepcin de procedencia de la
primas materia prima muestra
y solicitud de
procesamiento
5 manual de Libros de Dependiendo de la x
realizacin Registro carga laboral se
de Recepcin de llena
procesos. materias completamente o
primas y no
muestras de
solicitud de
pruebas de
calidad
6 Libro de Registros de Se omite x
tiempos de los tiempos informacin de la
mquinas por maquinas procedencia de la
en tiempo por
produccin maquinas
7 Registro de Registro total Se diligencia a x
tiempo total del tiempo de mano los registro
de cada producto de tiempos por
produccin producto
de un
producto
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditora.
g- Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
Leer y analizar el material de formacin de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditora.
Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
Conclusiones de la Auditoria:
Se debe actualizar la Poltica de Gestin De la empresa y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de produccin y entregas de
resultados.
 Se debe unificar el formato de produccin y entrega de resultado en uno solo.
Se debe actualizar la poltica de gestin de recepcin, registr y llegada de
materia primas.

Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de

los libros de registros de procesos.

Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento

las mquinas para la medicin de tiempos de produccin.

Se debe establecer un manual o protocolo de actividades productivas,

tiempos que permitan generar actividades de seguimiento, control y
organizacin de la empresa.
Se debe implementar un control sistematizado de los tiempos tanto en
mquinas como de cada producto terminado.

Se debe aclarar las polticas de satisfaccin del cliente y establecer

indicadores que permitan conocer el grado de satisfaccin de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

La auditora interna organizacional es fundamental para encontrar falencias

o incumplimientos en el SGC de una compaa y en cada uno de los procesos
que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua).

La auditoras internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

para obtener resultados exitosos en la implantacin del SGC, se debe tener
un buen procedimiento para la realizacin de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el ao para la revisin de todos sus procesos,
garantizando as la calidad de la labor que desempea en su campo
econmico.