PLAN DE AUDITORIA EN SITIO Pgina 1 de 3

EMPRESA: MINISTERIO DE EDUCACIN NACIONAL

Direccin: Calle 43 No. 57-14 CAN, Bogot D.C., Colombia
Representante: Noem Arias Otero Fax: 3157777, 2224578
Cargo: Asesora Secretara General Correo electrnico narias@mineducacion.gov.co
Alcance:
Diseo y prestacin de servicios en Definicin de polticas y normatividad, Desarrollo de proyectos,
Asistencia tcnica, Distribucin y seguimiento de recursos financieros, Suministro y divulgacin de
informacin, para el fortalecimiento de la Educacin en Colombia. Tambin el servicio de Atencin de
trmites de aseguramiento de calidad para la Educacin Superior.
Normas NTC-ISO 9001:2008,NTCGP 1000:2009, NTC-ISO 14001:2004 y
CRITERIOS DE AUDITORIA
documentacin del Sistema de Gestin
Tipo de auditoria: PRE - AUDITORIA OTORGAMIENTO X SEGUIMIENTO
EXTRAORDINARIA AMPLIACIN RENOVACION
Reunin de Apertura: 2010-11-08 Hora: 08:00 h
Reunin de Cierre: 2010-11-09 Hora: 16:30 h

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir la propuesta del plan de la Auditoria que se realizar al
Sistema de Gestin de su organizacin. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre y
cargo de las personas que atendern cada entrevista y devolverlo a mi correo electrnico. As mismo, para
la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes de las reas que sern
auditadas.

Para el balance diario de informacin del equipo auditor le agradezco disponer de una oficina o sala, as
como tambin de acceso la documentacin del sistema de gestin.

Para la reunin inicial le pido el favor de disponer un proyector para computador (slo para auditoras de
certificacin inicial).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organizacin, por favor
informarlas el da de esta visita y disponer el suministro de los equipos de proteccin personal necesarios.

La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor e Icontec. El idioma de la auditoria y su informe ser el espaol.
Auditor Lder
Ing. Luis Ignacio Jimnez - LIJ Correo electrnico ljimenez@icontec.net
ISO 9001:
Auditor Lder Qum. Luz Marina Daz de ldiazd@icontec.net
Correo electrnico
ISO 14001: Hernndez - LMDH luzmarinadiaz@cable.net.co
Experto
Auditor N.A. N.A.
tcnico:
Fecha: 2010-11-02

PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
POR AUDITAR
LIJ
2010-11-08 08:00 h Reunin de apertura Comit Directivo
LMDH
08:30 h Gestin estratgica LIJ Nohemy Arias, Javier
Presentacin de la Entidad: el negocio, plan LMDH Torres, Jacqueline Triana,
estratgico, clientes, productos, procesos, la Alejandra Vargas, Ana
instalacin, estructura organizacional, Ortiz, Martin Seplveda.
estructura y funcionamiento del sistema
ES-P-SG-02-F-002 Aprobado 2006-12-28
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PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
POR AUDITAR
integrado de gestin, Poltica, objetivos.
Logros, cambios y mejoras significativas en
el perodo 2009-2010.
Recursos invertidos.
Requisitos ISO 9001: 4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4,
5.5, 6.1
Requisitos ISO 14001:4.1, 4.2, 4.3.3, 4.4.1,
4.4.3.

09:15 h Recorrido por la instalacin Martin Seplveda

LMDH
Fortalecimiento de la Pertinencia en la
Educacin Juliana Ramirez, Monica
09:15 h LIJ
Requisitos ISO 9001: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, Lpez, Eva Janette Prada
8.2.3
Actualizacin y mantenimiento de aspectos
ambientales, requisitos legales y otros
requisitos, objetivos, metas y programas
ambientales, seguimiento y medicin y Jacqueline Triana, Martin
10:00 h LMDH
evaluacin de cumplimiento legal. Seplveda.

Requisitos ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3,

4.5.1, 4.5.2
Mauricio Perfetti, Monica
Fortalecimiento de la Educacin Preescolar, Lpez, Yaneth Sarmiento,
Bsica y Media Len Cardona, Mara
10:30 h LIJ
Requisitos ISO 9001: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, Brigitte Bravo, Heublyn
8.2.3 Castro, Maria Clara Ortiz,
Maria Cristina Garca.
LIJ
12:00 h Receso
LMDH
Controles operacionales.
Martin Seplveda,
13:00 h LMDH
Jacqueline Triana
Requisitos ISO 14001: 4.4.6
Javier Botero, Maria
Victoria Angulo, Eva
Fortalecimiento de la Educacin Superior
Janette Prada, Remberto
13:00 h Requisitos ISO 9001: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, LIJ
De La Hoz, Carolina
8.2.3
Guzmn, Carolina Torres,
Ana Mara Botero.
15:00 h Auditora interna, acciones correctivas y LIJ Alejandra Vargas, Julia
preventivas, mejoramiento, quejas, LMDH Ins Bocanegra
reclamos, comunicaciones de partes
interesadas, seguimiento a la eficacia de las
acciones tomadas a las No conformidades
menores pendientes de auditora anterior.
Requisitos ISO 9001: 8.2.1, 8.2.2, 8.5.1,
8.5.2, 8.5.3

ES-P-SG-02-F-002 Aprobado 2006-12-28

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PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
POR AUDITAR

Requisitos ISO 14001: 4.5.5, 4.5.3, 4.4.3

LIJ
16:30 h Balance del equipo auditor
LMDH
Nohemy Arias, Javier
Presentacin de resultados preliminares a la LIJ
2010-11-09 13:00 h Torres, Jacqueline Triana,
Representante de la Entidad LMDH
Alejandra Vargas.
Preparacin y respuesta ante emergencias. Ana Ortiz, Martin
13:30 h LMDH
Requisitos ISO 14001:4.4.7 Seplveda

Contratacin e interventoria.
13:30 h LIJ Piedad Nieto
Requisitos ISO 9001: 7.4
Nohemy Arias, Javier
Revisin por la direccin Torres, Jacqueline Triana,
LIJ Alejandra Vargas, Ana
14:15 h Requisitos ISO 9001: 5.6
LMDH Ortiz, Martin Seplveda,
Requisitos ISO 14001:4.6 Mauricio Perfetti, Javier
Botero.

Verificacin del uso en publicidad de la

marca de conformidad o logo del certificado
LIJ Carol Ramirez Espejo,
15:00 h ICONTEC e IQNet de sistema de gestin.
LMDH Jacqueline Triana.
Verificacin del uso adecuado, de los logos
de organismos de acreditacin.
Balance del equipo auditor y preparacin de LIJ
15:15 h
la reunin de cierre LMDH
Nohemy Arias, Javier
Presentacin de resultados al LIJ
16:15 h Torres, Jacqueline Triana,
Representante de la Entidad LMDH
Alejandra Vargas
LIJ
16:30 h Reunin de cierre Comit Directivo
LMDH
Observaciones:
Favor informarnos instrucciones de seguridad en lo que tenga que ver con vestuario y/o calzado.
La auditora se llevar a cabo siguiendo el PHVA del sistema integrado de gestin, por lo tanto requisitos
relacionados con Poltica, objetivos, identificacin de aspectos/impactos, control de procesos, anlisis de
datos, acciones de mejora, control de documentos y control de registros, se auditarn a lo largo de todo el
ejercicio.

ES-P-SG-02-F-002 Aprobado 2006-12-28

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