I.

Responsabilidad en el Ejercicio de la Funcin

El notario tiene responsabilidad administrativa disciplinaria por el incumplimiento de

la ley del notariado, normas reglamentarias y conexas, estatuto y decisiones dictadas
por el Colegio de Notarios respectivo y por el Consejo del Notariado. El notario es
responsable en las vas civil y penal, de los daos y perjuicios que, por culpa o dolo,
ocasione a las partes o terceros en el ejercicio de la funcin. Las consecuencias civiles,
administrativas o penales de la responsabilidad del notario son independientes y se
exigen de acuerdo a lo previsto en su respectiva legislacin.

Respecto de la responsabilidad administrativa el Art. 55 de la Ley del Notariado

vigente, referido a la fe de conocimiento y a la fe de identificacin, expresa que: el
notario que diere fe de identidad de algunos de alguno de los otorgantes, inducido a
error por la actuacin maliciosa de los mismos o de otras personas, no incurrir en
responsabilidad.
Sobre este tema la doctrina peruana ha desarrollado una interesante
interpretacin, pues si bien literalmente el citado numeral as lo expresa, de manera
alguna significa que el notario se libere de responsabilidad acreditando que se le
present un documento falso o que existi tal situacin, sino que debe acreditar que
actu sin negligencia; en otras palabras, que pese a haber utilizado todos los medios a
su alcance, no le fue posible evitar incurrir en error. El acotado Art. 55 del Decreto
Legislativo N 1049 del notariado, ha introducido la obligacin del notario de: acceder
a la base de datos del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil RENIEC
en aquellos lugares donde se cuente con acceso a internet y sea posible para la
indicada entidad brindar el servicio de consultas en lnea, para la verificacin de la identidad
de los intervinientes, mediante la verificacin de las imgenes, datos y/o la identificacin
por comparacin biomtrica de las huellas dactilares. Cuando el notario lo juzgue
conveniente exigir otros documentos y/o la intervencin de testigos que garanticen una
adecuada identificacin. Con el avance de la ciencia y la tecnologa, la aparicin de la
informtica, ahora existen otros medios de que pueden hacer uso los notarios, a fin de
no incurrir en responsabilidad.

La responsabilidad disciplinaria o profesional (administrativa), seala Gonzales,

surge por el incumplimiento de los deberes de actuacin funcional regulados en la
legislacin notarial, por transgresiones a la tica profesional o por infraccin de los deberes
corporativos.

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 El Art. 149 de la presente ley hace un listado de faltas disciplinarias, aunque en
realidad algunas de ellas se relacionan con la conducta moral del notario, por lo que esta
norma hace gala de una deficiente sistemtica:
La embriaguez habitual. No se requiere la interdiccin civil por esta causa, ni da
lugar a un procedimiento disciplinario ya que, en este caso, se produce el cese
del notario por faltarle una de las condiciones para el ejercicio profesional, cul
es, la capacidad de ejercicio. Por tanto, el procedimiento aplicable no es el
disciplinario, sino el previsto en el Art. 15.2 del reglamento.

El uso habitual e injustificado de sustancias alucingenas. Sobre el particular,

tambin es aplicable lo sealado en el acpite anterior.
La la vida privada del notario se considera como elemento que afecta su
desenvolvimiento profesional.
El reiterado incumplimiento de sus obligaciones civiles y comerciales.

Nuevamente, la vida privada tiene repercusin en la esfera pblica: lo que se

justifica por cuanto el notario acta por la certeza y la verdad; en tal sentido, no
parece admisible que este no cumpla continuamente sus propios compromisos.
Se trata de un tema moral, regulado por el procedimiento del Art. 15.2 del
reglamento.
El ofrecer ddivas para captar clientela. Es una falta evidente de la tica y
deber profesional, pues de esta manera se engaa al usuario (a quien se le
cobra ms con el fin de solventar la ddiva), y se obtiene trabajo
profesional por hechos que no tienen relacin con la capacidad o
profesionalismo del notario.
Es sancionable por va del procedimiento disciplinario.
El aceptar o solicitar honorarios extras u otros beneficios, para la
realizacin de actuaciones irregulares. En este caso, la falta se encuentra en
realizar una actuacin contraria a la ley, pero ello se agrava si se trata de una
actuacin inducida por la obtencin de una ventaja ilcita. El problema aqu es:
si no existe arancel (honorario tarifado), cmo saber que el honorario es extra?
Es infraccin sancionable en la va del procedimiento disciplinario.
El uso de publicidad que no se limita al anuncio de su nombre y direccin.
La razn de esta prohibicin se encuentra en que el servicio notarial es nico, y no est
sujeto a distinciones; por tanto, mal hara un notario en sobreestimar su actuacin por
hechos que escapen a su propio prestigio,
el mismo que por s no puede ser objeto de publicidad. Tambin es falta
disciplinaria.

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En algn momento se discuti si la instalacin de carteles en la va
pblica, anunciando el local del notario, son infracciones a las reglas de la
publicidad. La respuesta es matizada: en los alrededores del oficio notarial,
la publicidad viene impuesta como un auxilio del pblico que requiere el
servicio; en cambio, la colocacin de anuncios en lugares alejados del oficio
s constituye infraccin, pues entra en contravencin del deber de
mantener solo una oficina, pues la seguidilla de carteles tiene la idea
subyacente de acercar la notara a lugares que son lejanos, que invaden,
incluso, otros distritos, y que dan una falsa apariencia con el fin de sustraer,
ilegtimamente, la clientela de un cierto sector. No se diga, en contra de
nuestra opinin, que ello elimina la libre competencia entre los notarios, pues
tratndose de un sistema de acceso cerrado a cierto nmero de plazas,
entonces no existe uno de los presupuestos de la competencia: libre acceso.
El incumplimiento de los deberes del notario establecidos en esta ley,
normas reglamentarias o conexas y el estatuto. Es una regla genrica que
busca cubrir, a travs de una tipicidad abierta, todos los posibles casos en
los que se incurra en falta disciplinaria, para lo cual se requiere que haya
una norma que imponga la obligacin, y un hecho concreto en que el
notario no la haya observado. Se trata de infraccin disciplinaria.
No acatar las prohibiciones contempladas en esta ley, lo cual debe
concordarse con el art. 17 LN, referido a las prohibiciones del notario con
respecto al ejercicio de una funcin pblica, al ejercicio de la abogaca, al
ejercicio territorial y ubicacin del oficio, y a las prohibiciones en relacin a
determinados asuntos. Es tambin una falta disciplinara.
En teora se considera que las faltas disciplinaras se cometen en forma
objetiva, es decir, sin necesidad de que concurra dolo y culpa. As parece
sealarlo a contrario sensu el Art. 146. Tambin se ha discutido que este
rgimen disciplinario no respete el principio de tipicidad de las
infracciones, y que no grade las sanciones. En nuestra opinin, estas dos
objeciones son perfectamente salvables, sin que se afecte el derecho
fundamental al debido proceso. Con respecto a lo primero, la tipicidad se
deduce de los deberes impuestos al notario por la propia ley, de tal suerte
que su incumplimiento constituye per se una infraccin. Por ejemplo, la ley
seala que el notario debe extender la escritura pblica con minuta
autorizada por abogado; pues bien, si no lo hace, entonces incurre en
violacin del deber, y la tipicidad no sufre. Con respecto a lo segundo, la
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 gradualidad se deduce de la propia sistemtica de la ley y de los principios
que regulan la funcin notarial (ejercicio personal, autnomo, exclusivo,
imparcial y ceido a las reglas de veracidad y diligencia). Por ejemplo, elevar
una escritura pblica sin minuta constituye una falta leve si en el instrumento
se atesta esa misma situacin; en cambio, se convierte en una falta
grave si el instrumento atesta que hubo minuta, cuando en realidad no
lo hubo, pues en tal caso se infringe el principio de veracidad. Por su parte,
es una falta muy grave entrometerse en funciones ajenas a las del notariado,
por ejemplo, participar en diligencias judiciales como dador de fe pblica,
cuando la ley ya le atribuye esa potestad al fun- cionario del mismo juzgado.

El reglamento, adicionalmente, ha ayudado en la tipificacin ms precisa de las faltas,

y as hace un elenco detallado de infracciones disciplinarias leves (Art. 74), graves
(Art. 75) y muy graves (Art. 76), as como un rgimen de sanciones y su
graduacin (Art. 77), (Gonzales, 2012, p. 1428- 1431).

3.2. Proceso disciplinario

El rgimen disciplinario del notariado, menciona Gonzales (2012), tiene como
finalidad que la funcin notarial se ejerza en base a los principios de defensa del bien
comn, seguridad jurdica en la contratacin y trfico jurdico, veracidad de los hechos,
eficiencia del servicio y respeto por la legalidad (P. 1438).

La primera instancia la resuelve el Tribunal de Honor de los Colegios de Notarios,

y la segunda instancia, el Consejo del Notariado (Art. 147 LN).
Adems, cada Colegio de Notarios tendr un Tribunal de Honor, compuesto de tres
miembros que no integren simultneamente la directiva, y/o abogados de
reconocido prestigio moral y profesional (Art. 132LN).

El Tribunal se elige en asamblea general, mediante votacin secreta, por

mayora de votos y mandato de dos aos. Se elegir de la misma forma a los miembros
titulares y suplentes. Estos ltimos actan en caso de abstencin o impedimento de los
titulares (Art 133 LN), Sin embargo, en tanto no se elijan los miembros de los
Tribunales, las Juntas Directivas tendrn competencia para resolver en primera instancia
todas las denuncias y procedimientos disciplinarios, hasta su culminacin (Primera
Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la LN).

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 Y, adems, el procedimiento se compone de las siguientes fases: inicio, in-
vestigacin, audiencia, resolucin e impugnacin (Art. 65 reglamento).

El procedimiento disciplinario se inicia por denuncia de parte, a instancia de la junta

directiva, del Consejo del notariado o de oficio por decisin del Tribunal de Honor (Art. 151
LN y Art. 66 reglamento).

De oficio o por instancia, el Tribunal de Honor solcita informe al notario

cuestionado, quien debe absolverlo en 10 das tiles. El Tribunal resuelve la apertura o
no del procedimiento disciplinario en el plazo de 20 das hbiles. La resolucin que deniega
la apertura es impugnable, aunque no se seala el plazo, se supone que debe aplicarse
las normas del procedimiento general, por lo que el plazo de apelacin ser de

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15 das tiles. El expediente se eleva al Consejo del Notariado, quien resuelve (Art. 68
reglamento).

Por el contrario, la apertura de procedimiento disciplinario no es impugnable, y

tendr expresa indicacin de la imputacin, el fundamento jurdico que sustenta la
calificacin de los hechos como presunta infraccin y el derecho del notario a formular su
descargo en el plazo de 15 das hbiles. Inmediatamente, luego de notificada esta
resolucin, se remite el expediente al Fiscal de la Junta Directiva (Art. 69 reglamento).

De esta manera, el Fiscal realiza la investigacin en el plazo de 45 das hbiles,

para lo cual acta las pruebas ofrecidas por el notario o el denunciante, as como las que
crea conveniente, de oficio. Luego de concluido el plazo, emite un dictamen,
debidamente sustentado en los hechos y el derecho, en el que pide la absolucin o la
responsabilidad del notario, en cuyo caso propone la sancin. El Fiscal notifica el dictamen
al notario y al denunciante. Seguidamente, remite lo actuado al Tribunal de Honor (Art. 70
reglamento).

Asimismo, Ochoa (2011), indica que el Tribunal de Honor cita a la audiencia en el

plazo mximo de 15 das tiles, para lo cual se notifica al fiscal, notario y denunciante, si
fuese el caso. El art. 71 del reglamento seala que la audiencia se inicia con la sustentacin
oral del fiscal, luego se concede el uso de la palabra al denunciante y, finalmente, el
notario o su abogado ejerce el derecho de defensa. La norma ha confundido una
audiencia en la que se discuten e impugnan las pruebas, y en la que se actan otras ms,
con un simple informe oral de las partes. Solo lo primero asegura un debido procedimiento
sancionador, con igualdad, bilateralidad y contradiccin. Por el contrario, hoy la
investigacin es meramente inquisitiva por obra del fiscal. El anteproyecto, en este punto,
era claramente superior.

El Tribunal de Honor emite resolucin final en el plazo de 45 das hbiles,

contado desde la remisin del expediente. La resolucin puede ser absolutoria, o conforme
con la del Fiscal, o conforme parcialmente mediante la imposicin de una sancin menor
o, incluso, mayor a la propuesta. Excepcionalmente, puede declarar la nulidad del
procedimiento y retrotraer la investigacin al momento en que se incurri en el vicio
(Gonzales, 2012, P. 1440).

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 El Art. 72 del reglamento dispone que la resolucin del Tribunal de Honor es
apelable en el plazo de 15 das hbiles, y el recurso se interpone ante el mismo Tribunal.
En caso de denegatoria de la apelacin, el interesado puede acudir en queja, directamente
ante el Consejo del Notariado, en el plazo de 15 das hbiles desde la notificacin de la
denegatoria. En tal caso, el Consejo dispone la elevacin del expediente y con su
solo mrito procede a resolver

Una vez concedido el recurso, el Consejo del Notariado cita a vista de la causa.
Excepcionalmente, dispone la actuacin de prueba de oficio cuando sea imprescindible
para tomar decisin, en cuyo casonotifica a las partes. La resolucin del Consejo se
emite en el plazo de 180 das contados desde la recepcin del expediente, y con ello se
agota la va administrativa (Art. 73 reglamento).

Los rganos que ejercen la responsabilidad disciplinaria notarial (Tribunal de Honor

del Colegio de Notarios y Consejo del Notariado), pueden imponer las siguientes
sanciones: amonestacin privada, amonestacin pblica, suspensin temporal hasta por
un mximo de un ao y la destitucin (Art. 150 LN).

La amonestacin privada constituye una llamada de atencin por escrito dirigida

al notario para que corrija su actuacin, y que solo se notifica al notario concernido. La
amonestacin pblica es la misma llamada de atencin, pero que, adems de notificarse
al notario infractor, se publica en el diario oficial y en otro de circulacin nacional. La
suspensin es el cese temporal en el ejercicio de la funcin notarial y se extiende desde
un da hasta un ao; por lo que debe procederse al cierre temporal de los registros
mediante diligencia levantada por el decano y secretario del Colegio. La destitucin es el
cese definitivo en el ejercicio de la funcin notarial, como consecuencia de una infraccin
(Art. 77 reglamento).

El procedimiento disciplinario tiene como finalidad hacer valer la

responsabilidad administrativa del notario por incumplimiento de los deberes de
su funcin, as como de las obl igaciones corporativas (Art. 144L.N.). Un paso
adelante de la ley lo constituye la tipificacin de infracciones disciplinaras en el
Art. 149 L.N., aun cuando por obvias razones de economa y simplicidad
legislativa, se tiene que acudir al mtodo de "tip ificacin por relacin (per

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relationem). Es decir, existe una clusula general en la cual se dice que
constituye infraccin toda conducta que signifique incumplimiento a los deberes
establecidos en la ley, reglamento, normas conexas, estatuto y Cdigo de tica
(Art, 149-c L.N). Este precepto, adems, tiene la ventaja de autorizar que el
reglamento establezca otras infracciones susceptibles de sancin, lo cual es
muy importante pues se adapta a las garantas del procedi miento sancionador
en cuanto permite tipificacin de faltas por va de reglamento siempre que la ley
lo permita, y en este caso la Ley del Notariado lo permite.

El Art. 149 de la ley es relevante por varios motivos: en primer lugar,

tipifica las faltas y evita la discrecionalidad; en segu ndo lugar, establece un
listado que puede aumentarse por va reglamentaria con lo que se facilita la
enumeracin de las infracciones y su sancin a travs de normas de menor
jerarqua normativa (inc. c). Pero se comete un grave error de tcnica legislativa ,
pues en su afn de tipificacin, utiliza el mismo dispositivo para listar las infracciones
en la actuacin notarial, as como aquellas referidas a la conducta personal del
notario, esto es, a su moralidad social y objetiva.

En este mismo sentido, la ley reconoce que el procedimiento disciplinario

debe respetar todos los derechos y garantas estableci dos para los
procedimientos administrativos, especficamente los de corte sancionador, con
lo cual se asegura el derecho de defensa del notario (Art. 148). Otra precisin
importante es que el procedimiento disciplinario solo es pertinente en el caso de
infracciones (art. 147).

Muy distinto es el caso del procedimiento de cese previsto en el tercer

prrafo del Art 21 de la ley, que es competencia de la Jun ta Directiva en
primera instancia (Art. 21 -i), y del Consejo del Notario en fase de impugnacin,
que cuenta con normas adicionales en el Art. 15.2 del reglamento. Este se aplica
por la prdida de una de las condiciones requeridas para el acceso al notaria do;
por ejemplo, la prdida de la condicin de abogado, la incapacidad fsica o la prdida
de la conducta moral intachable.

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 Ntese que ambos procedimientos versan sobre materia distinta y los
rganos competentes tambin son diferentes. As, el procedimien to
disciplinario trata sobre infracciones en la actuacin notarial; mientras el
procedimiento de cese simplemente constata que se ha producido la prdida de
una de las condiciones requeridas para el acceso al nota riado. Por otra
parte, en el procedimiento disciplinario la competencia es del Tribunal de
Honor, y solo, excepcionalmente corresponde a las Juntas Directivas
mientras dichos Tribunales no se hayan constituido; mientras que en el
procedimiento de cese la competencia siempre corresponde a la Junta
Directiva.

Un tercer procedimiento es el de cese automtico, en el que

simplemente se comprueba el hecho constitutivo del cese, sin necesidad de ms
trmite, y se procede en consecuencia (Art. 21, segundo prrafo), esto es,
comunicando el hecho al Consejo del Notariado para que se gestione la
resolucin ministerial de cancelacin de ttulo. Es el caso de cese por
fallecimiento, condena penal o renuncia.

Para el autor, la responsabilidad disciplinaria o profesional emerge del

incumplimiento por parte de los notarios de la ley del notariado o del reglamento
notarial, de las disposiciones que se dictaren para la mejor observacin de estos
o de los principios de tica profesional, en cuanto esas transgresiones afecten la
institucin notarial, los servicios que le son propios o el decoro del Cuerpo, y su
conocimiento compete al Tribunal de Honor y al Consejo del Notariado.

De esta manera, en toda accin que se suscite contra un notario, sea en el

orden personal o por razn de sus funciones profesionales, deber darse
conocimiento al Colegio de Notarios, para que ste, a su vez, adopte o aconseje las
medidas que considere oportunas. A tal efecto los jueces de oficio o a pedido de
partes, debern notificar a dicho colegio toda accin intentada contra un notario, dentro
del plazo que la ley procesal seale.

La accin disciplinaria prescribe a los cinco aos computados, desde el da

en que se cometi la presunta infraccin administrativa disciplinaria; no obstante el

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inicio del proceso disciplinario y/o la existencia de un proceso penal interrumpen el
trmino de la prescripcin (Art. 154 LN).
El proceso disciplinario y la sancin procedern aun cuando el notario
haya cesado en el cargo (Art. 155 LN).

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