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EVALUACIN DE PROYECTOS

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Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP es la
sostenibilidad:

capacidad de producir los bienes


servicios previstos de manera ininterrumpida

A lo largo de su vida til; esto supone la gestin de los riesgos que pueden
afectar tal sostenibilidad.

Recuerda que las decisiones en relacin con la ejecucin de un PIP se basan


en un anlisis prospectivo, para ello se asumen escenarios de comportamiento
de las variables que incidirn en las estimaciones de los costos y los beneficios
que se comparan para determinar la rentabilidad social. El indicador que se
calcula en el estudio de pre inversin expresa el valor esperado, sea el VAN o
el ratio costo-efectividad (CE).

El riesgo para un proyecto debe entenderse como las probables variaciones de


los valores esperados de los indicadores de rentabilidad social (disminucin del
VANS o aumento del CE), debido a cambios en algunas variables como: que la
demanda esperada sea menor a la estimada, que el costo de un recurso sea
mayor al previsto, o que el plazo de ejecucin sea mayor. Por ello, se deben
efectuar los anlisis de sensibilidad y del riesgo y la incertidumbre (este ltimo
en el estudio de factibilidad), para definir las variables crticas cuyas
variaciones afectarn la rentabilidad social, y adoptar las medidas necesarias
para reducir el riesgo de que el proyecto no sea rentable socialmente y
sostenible, o que la alternativa seleccionada no sea la mejor.

El anlisis de sostenibilidad se realiza a medida que se elabora el estudio y en


l se identifican los distintos factores de riesgo y las medidas de reduccin de
estos.

En este acpite se resumirn los riesgos para la sostenibilidad del


proyecto que se han identificado y se especificarn las medidas
adoptadas de acuerdo con los pasos que se describen a continuacin.

Sistematizar
PASO 2
los riesgos Elaborar la
matriz de
sostenibilidad
PASO 1

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Paso 1. Sistematizar los riesgos

Revisa los distintos acpites desarrollados en el estudio y recopila la


informacin sobre los riesgos que se ha identificado. Para ello considera que
algunos factores pueden afectar la rentabilidad social y la sostenibilidad del
proyecto, entre ellos:

Los beneficios sociales esperados sern menor si:

La poblacin demandante y la demanda efectiva son menores a lo esperado


debido al uso de informacin o parmetros muy inciertos, una inadecuada
determinacin del rea de influencia, la no incorporacin de factores
determinantes como los efectos del cambio climtico, distintos patrones
culturales estilos de vida, entre otros.
El valor del beneficio social unitario es menor al esperado debido a una
deficiente estimacin o a una insuficiente informacin, entre otros.
El retraso en la provisin de bienes y/o servicios a los usuarios, en especial
por demoras en la ejecucin del proyecto o incumplimiento de los arreglos
institucionales.
La provisin de bienes y/o servicios es menor, en cantidad o calidad, a la
esperada debido a que:

Disminuye la capacidad de la UP por una inadecuada operacin o un


insuficiente mantenimiento.
Se interrumpe la provisin debido a que la UP se ve daada o destruida
por peligros naturales o antrpicos, entre otros.
No se dispone de los recursos o los insumos en la cantidad o la
oportunidad esperadas por la falta de recursos financieros o debido a los
efectos del cambio climtico.
Existe desconocimiento o falta de asimilacin de las tecnologas que se
aplicarn para la operacin de la UP.
Es insuficiente la disponibilidad de recursos humanos con las
capacidades y las competencias requeridas para la operacin, el
mantenimiento y la gestin de la UP.
Hay una inadecuada gestin del PIP y de la UP.

Los costos sociales esperados son mayor si:

No se han estimado los costos con informacin de calidad y con la


mayor certidumbre posible.
No se han identificado todos los recursos que se requieren tanto para la
inversin como para la O&M.
No se cumple con los plazos de ejecucin previstos.

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Paso 2. Elaborar la matriz de sostenibilidad
Con la informacin de los riesgos que has identificado, revisa si ya se han
planteado las medidas de reduccin de estos, si no fuese as plantea las
medidas correspondientes.

Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto:

RIESGO MEDIDAS REFERENCIA EN COSTOS


ADOPTADAS EL
ESTUDIO
No Compromiso de los Anexo en el estudio No genera
disponibilidad usuarios para pagar costos
oportuna de la tarifa
recursos Desarrollo de Programacin de S/. XXX XXX
para O&M capacidades de actividades del
gestin en el proyecto
operador
Incumplimiento Seguimiento y Gestin del No genera
de monitoreo proyecto costos
arreglos
institucionales
No uso de los Campaas de Programacin de S/. XXX XXX
servicios del promocin del actividades del
proyecto servicio proyecto
Uso ineficiente Campaas de Programacin de S/. XXX XXX
de los promocin del actividades del
servicios del servicio proyecto
proyecto
Desastres Mecanismos de Programacin de S/. XXX XXX
asociados a proteccin frente a actividades del
peligro XX peligro XX proyecto

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

FACTOR RECOMENDACIONES

Disponibilidad Analizar los flujos de caja histricos y proyectados.


oportuna Estimar, cuando corresponda, los ingresos por tarifas que
de recursos cubrirn los costos de O&M de los servicios; con este fin
para la O&M, determinar tarifas, cuotas, tasas o similares a aplicar a los
segn fuentes usuarios teniendo en cuenta su capacidad de pago. Indicar si
se propone la aplicacin de subsidios cruzados o subsidios a
de
travs de otras fuentes de financiamiento de la entidad.
financiamiento Si no se cubrieran todos los costos con el pago de los
usuarios, indicar cmo se espera cubrir el dficit y de qu

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fuentes de financiamiento se obtendrn los recursos.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Disponibilidad Identificar las fuentes de financiamiento que cubrirn las
oportuna de inversiones de reposicin y complementarias durante el
recursos para horizonte de evaluacin.
las Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
reposiciones,
segn fuente de
financiamiento
Organizacin y Se tiene que plantear la estructura organizacional y los
gestin procesos y los instrumentos de gestin que garanticen la
en la fase de eficiencia en la ejecucin del proyecto.
inversin Plantear un cronograma de ejecucin y los responsables de
llevar a cabo las actividades programadas, como estudios
definitivos (expediente tcnico, especificaciones tcnicas,
trminos de referencia), licitaciones y contratos, ejecucin y
supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de
consultores y EIA, entre otros.
Programar los recursos que se requieran para la gestin en
esta fase de inversin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto y
costos.
Organizacin y Se tiene que plantear cmo se organizar la UP para operar y
gestin en la mantener el PIP, sustentando la disponibilidad de los recursos
fase y los instrumentos de gestin requeridos.
de post Plantear los requerimientos de personal suficientes y con las
inversin debidas calificaciones para las labores de gestin, control,
operacin y mantenimiento, y especificar las estrategias que
se adoptarn para contar con estos recursos.
Plantear las herramientas requeridas para la gestin y
considerarlas dentro de la inversin.
Prever la organizacin y el fortalecimiento de las reas
internas encargadas de realizar las labores de mantenimiento
y reparacin de infraestructura y equipos.
Este tema se desarrolla en los acpites gestin del proyecto,
anlisis tcnicos de las alternativas y costos.
Arreglos Plantear las estrategias para lograr concretar los arreglos
institucionales institucionales requeridos para las fases de inversin y post
inversin (O&M).
Cuando la operacin est a cargo de una entidad distinta a la
que pertenece la UE se requiere que esta haya expresado,
formalmente, su conformidad sobre el PIP y su ejecucin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Disponibilidad Evaluar la existencia de proveedores para contar con
de insumos y repuestos y mantenimiento especializado en el mercado
recursos nacional y local que permita disponer de un adecuado apoyo
tcnico.
Plantear las estrategias a seguir para asegurar el
aprovisionamiento de los insumos y los recursos crticos del
proceso productivo de los servicios. Este tema se desarrolla

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en los acpites anlisis tcnico de las alternativas y costos.
Uso eficiente de Plantear medidas para incentivar que los afectados por el
los bienes o los problema acudan a los servicios.
servicios Plantear medidas para incentivar a los usuarios el uso
intervenidos por eficiente de los bienes y los servicios del PIP.
Este tema se desarrolla en los acpites planteamiento del
el PIP por parte
proyecto, anlisis tcnico de las alternativas y costos.
de los usuarios
Capacidad y Cuando corresponda, presentar evidencias (de preferencia
disposicin con
a pagar de los Encuestas) sobre la disposicin a pagar de los usuarios por
usuarios tener un buen servicio, segn estratos de ingresos familiares.
Este tema se desarrolla en los acpites diagnstico de
involucrados y gestin del proyecto.
Conflictos Identificar los posibles conflictos sociales y sus causas, entre
sociales estos con los potenciales usuarios y grupos sociales afectados
por el proyecto; gestionar los acuerdos y los compromisos
necesarios, por ejemplo, cuando se requiera de servidumbres
de paso o conformidad de la poblacin.
Este tema se desarrolla en los acpites diagnstico de
involucrados, impacto ambiental, gestin del proyecto y
costos.
Capacidad para Plantear medidas que aseguren la actualizacin permanente
adecuacin a de la UP respecto de la evolucin tecnolgica, sobre todo en
cambios aquellos rubros del proyecto que requieren innovacin
tecnolgicos contina.
Este tema se desarrolla en los acpites anlisis tcnico de las
alternativas y costos.
Desastres Efectuar el anlisis del riesgo de desastre y, de ser el caso,
incluir las MRR.
Este tema se desarrolla en los mdulos Identificacin (gestin
correctiva), Formulacin (gestin prospectiva) y en los
acpites gestin del proyecto (gestin reactiva) y costos.
Efectos del Cuando corresponda, analizar los posibles efectos del cambio
cambio climtico y, de ser el caso, incluir medidas de adaptacin.
climtico Este tema se desarrolla en forma transversal en los mdulos
Identificacin y Formulacin, y en el acpite costos.
Disponibilidad De acuerdo con el tipo de PIP, incluir la documentacin
de terrenos, pertinente en relacin con la disponibilidad de los terrenos
permisos, necesarios, los permisos para el uso de agua, o los permisos
licencias, para conectarse a un punto del sistema elctrico, entre otros.
autorizaciones Plantear las actividades y los recursos necesarios para contar
con todas las autorizaciones, los permisos, las licencias, las
y otros
certificaciones u otros que se pudieran requerir para la
ejecucin del proyecto.
Este tema se desarrolla en los acpites gestin del proyecto y
costos.

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Los PIP pueden generar impactos positivos o negativos sobre el ambiente, que
se traducen en externalidades positivas o negativas que pueden influir en la
seleccin de alternativas de localizacin, tecnologa y, por consiguiente, en su
rentabilidad social.

Para evaluarlos existe el Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto


Ambiental (SEIA), que tiene por objeto la identificacin, la prevencin, la
supervisin, el control y la correccin anticipada de los impactos ambientales
derivados de proyectos de inversin, tanto pblicos como privados.

A continuacin se presentan algunas definiciones que ayudarn a la


comprensin de este tema.

Impacto ambiental

Alteracin positiva o negativa de uno o ms de los componentes del ambiente,


provocada por la accin de un proyecto.

Componentes del ambiente

Medio fsico, referido a los elementos de la naturaleza considerados


inorgnicos: agua, aire, suelo, rocas, acuferos, entre otros.

Medio biolgico, referido a los elementos de la naturaleza


considerados orgnicos como: flora, fauna, ecosistemas, reas naturales
protegidas, entre otros.

Medio social, referido a aspectos de la poblacin en general y en


especial de los grupos beneficiados o afectados por el proyecto; al igual
que los recursos construidos como UP, servicios y otros.

Clasificacin de impactos

Por el tipo de efectos, en positivos, negativos o neutros.


Por la duracin o persistencia de los efectos, en temporales o
permanentes.
Por la magnitud o el grado de afectacin ambiental, en leves, moderados
o fuertes.
Por el mbito o alcance de los efectos, en locales, regionales o
nacionales.

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Evaluacin del impacto ambiental

La evaluacin del impacto ambiental de un PIP implica el conjunto de estudios,


informes tcnicos y consultas que permiten identificar y evaluar los efectos que
puede causar determinado PIP en el ambiente. Asimismo, comprende las
medidas de mitigacin o prevencin de los impactos negativos y sus
respectivos costos.

En el SEIA, se define la evaluacin de impacto ambiental como un proceso


participativo, tcnico-administrativo, destinado a prevenir, minimizar, corregir
y/o mitigar e informar acerca de los potenciales efectos negativos que pudieran
derivarse, entre otros, de los PIP.

Medidas de gestin ambiental

Prevencin: diseo y ejecucin de medidas, obras o acciones


dirigidas a prevenir, controlar, evitar o anular la generacin de los
impactos y los efectos negativos sobre el ambiente derivados de un
proyecto.
Correccin: medidas y acciones que permiten la recuperacin de los
estndares de calidad ambiental, o la condicin original de los
procesos o funciones de un ecosistema, luego de un determinado
periodo.
Mitigacin: medidas o acciones orientadas a atenuar o minimizar los
impactos negativos que un proyecto puede generar sobre el ambiente.

1. Declaracin de viabilidad a nivel de perfil

Para evaluar el impacto ambiental de un PIP se debe considerar lo establecido


en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP.56 Esta norma
dispone que la autoridad competente (AC) se pronuncie en la fase de pre
inversin sobre la categorizacin de los impactos ambientales, este
pronunciamiento es condicin previa para la declaracin de viabilidad del
proyecto. La Calificacin Ambiental y la Certificacin Ambiental se realizarn en
la fase de inversin como condicin previa a la ejecucin del PIP.

Pasos para obtener el pronunciamiento de la autoridad


competente:

Paso 1. Verificar el listado de inclusin

Revisa el Anexo II del Reglamento del SEIA, o sus actualizaciones, para


verificar si la tipologa de PIP se encuentra en el listado de proyectos cuya

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evaluacin se realizar de acuerdo con lo establecido en dicho sistema. Si est
incluido en el listado contina con los siguientes pasos.
Si el PIP no se encontrase en el listado, en concordancia con lo establecido en
el artculo 23 del Reglamento de la Ley del SEIA, en el diseo del proyecto se
deber cumplir con todas las normas generales emitidas para el manejo de
residuos slidos, aguas, efluentes, emisiones, ruidos, suelos, conservacin del
patrimonio natural y cultural, zonificacin, construccin y otros que pudieran
corresponder. Los costos de las actividades en que se incurran para el
cumplimiento de estas normas deben incluirse en el PIP.

Tambin revisa si la AC ha regulado la aplicacin de un instrumento de gestin


para proyectos no comprendidos en el SEIA. Por ejemplo, el Reglamento de
Gestin Ambiental del Sector Agrario establece la presentacin de un informe
de gestin ambiental para este tipo de proyectos (Captulo III del Decreto
Supremo
019-2012-AG).

Paso 2. Verificar la clasificacin anticipada

El artculo 39 del Reglamento de la Ley del SEIA indica que la AC puede emitir
normas para clasificar anticipadamente y aprobar TdR para proyectos de
inversin que presenten caractersticas comunes o similares.
Si el PIP dispone de clasificacin anticipada en el marco del SEIA no ser
necesario que se gestione el pronunciamiento de la AC; sin embargo, en el
perfil se realizar el anlisis de los impactos ambientales y el planteamiento de
las medidas de gestin ambiental y se considerar un estimado de los costos
de estas y de la elaboracin, en la fase de inversin, del estudio que se haya
establecido: Declaracin de Impacto Ambiental (DIA) y EIA semidetallado (EIA-
sd) o detallado (EIA-d).

Paso 3. Realizar la evaluacin preliminar

De acuerdo con lo establecido en la Directiva para la Concordancia entre el


SEIA y el SNIP, la evaluacin preliminar se realiza durante el proceso de
elaboracin del estudio de pre inversin y se sistematiza en los formularios de
los anexos 01 y 02 de dicha directiva. Para ello, dentro del equipo que formula
el estudio debe participar un profesional con experiencia en estudios de
impacto ambiental.

En este acpite del estudio de pre inversin se presenta una sntesis de la


evaluacin preliminar considerando los siguientes aspectos:

Variables ambientales afectadas negativamente por el funcionamiento


de la UP, si existe, o que podran afectarse debido a la ejecucin del
PIP, sealando los impactos ambientales. Considerar la aplicacin de

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mtodos aceptados internacionalmente como: matriz tipo Leopold,
diagrama causa-efecto y hojas de campo.

Las medidas de prevencin, mitigacin y correccin se incluyen en el


proyecto consignando los costos y el cronograma de ejecucin.
A continuacin presentamos un ejemplo de sntesis.

PIP de mejoramiento de los servicios tursticos pblicos en la laguna Warmi


La laguna Warmi se ubica en el distrito de Cielo Azul a unos 1800 m s. n. m. No
pertenece a ningn rea natural protegida ni zona de amortiguamiento y se
encuentra en el inventario de recursos tursticos del Per. Dada la belleza
paisajstica de la laguna, se propone promover el turismo hacia la zona.

El PIP busca mejorar los servicios tursticos en los accesos y en el recurso


mismo, comprendiendo la mejora del acceso principal, la construccin de un
parador turstico, el mejoramiento del mirador turstico y la construccin de
instalaciones sanitarias.

Paso 1. El PIP se encuentra en la primera actualizacin del listado de inclusin


de los proyectos de inversin sujetos al SEIA, considerados en el Anexo II del
Reglamento de la Ley 27446. Pertenece al sector turismo: proyectos de
inversin turstica ubicados en mar, ros, lagos, lagunas y terrenos ribereos.

Paso 2. El proyecto no dispone de clasificacin anticipada.

Paso 3. Las variables ambientales que podran ser afectadas durante la


ejecucin del proyecto son: aire, fauna, suelos y paisaje. Durante la operacin
del proyecto se podran afectar los variables aire y paisaje.

Los impactos ambientales que generar el proyecto en la fase de


inversin son:

La calidad del aire ser uno de los componentes ms afectados debido


al movimiento de tierras, el traslado y la emisin de gases de la
maquinaria.
El incremento en los niveles de ruido por el funcionamiento de equipos y
maquinarias provenientes de las actividades relacionadas con las obras
civiles afectar a la fauna existente.
La morfologa del terreno se afectar por las actividades relacionadas
con el movimiento de tierras.
El paisaje se ver afectado debido a la circulacin de maquinaria y al
proceso de construccin.

En fase de post inversin los impactos son:

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La calidad del aire se ver alterada debido a la presencia del transporte
de turistas.
El paisaje natural se afectar por las actividades que los turistas
realicen durante su permanencia en la laguna.

Las propuestas de medidas son:

Durante la fase de inversin del proyecto:

Humedecer las reas donde se realicen movimientos de tierra para


disminuir la emisin de partculas.
Establecer lugares sealizados de disposicin temporal de desmonte
dentro del rea de trabajo y efectuar su disposicin final en sitios
autorizados.
Aislar con material acstico el motor de las mquinas que emiten ruidos.
Restaurar la vegetacin afectada durante el mejoramiento del acceso
principal.
Dictar charlas sobre seguridad y medio ambiente a todo el personal.
Sealizar los accesos para realizar las obras con el fin de no afectar la
flora y la fauna.

Durante la fase de post inversin del proyecto:

Disposicin adecuada de los residuos domsticos dejados por los


turistas.
Disposicin adecuada de los residuos slidos generados en los servicios
higinicos.
Monitoreo de la aplicacin de buenas prcticas ambientales de los
turistas.

Paso 4. Presentar solicitud a la autoridad competente


Tarea 2. Llenar el formulario del Anexo 02 (parte I) de la
Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP.
Tarea 3. Enviar solicitud a la autoridad competente.

2. Declaracin de viabilidad a nivel de factibilidad:

Para los proyectos cuya declaracin de viabilidad se realiza a nivel de


factibilidad no se requiere del pronunciamiento de la autoridad competente a
nivel de perfil; sin embargo, en el estudio deber desarrollarse la evaluacin de
los impactos ambientales y presentar una sntesis de estos, tal como se plante
en el paso 3 del caso viabilidad a nivel de perfil.

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En el estudio a nivel de factibilidad se deber realizar la evaluacin ambiental
preliminar (EVAP) siguiendo los contenidos establecidos en el Anexo VI del
Reglamento de la Ley del SEIA. Esta evaluacin la deber elaborar una entidad
inscrita en el Registro de Entidades Autorizadas para la Elaboracin de
Estudios Ambientales.

La UF solicitar a la autoridad competente la clasificacin segn el riesgo


ambiental, para lo cual adjuntar la siguiente informacin:

EVAP de la alternativa seleccionada


Propuesta de clasificacin segn riesgo ambiental

o Categora I: DIA
o Categora II: EIA-sd
o Categora III: EIA-d

Propuesta de TdR del estudio segn su categora


Estudio de preinversin a nivel de factibilidad

La autoridad competente del SEIA emitir una resolucin con la clasificacin


segn el riesgo ambiental, determinando el estudio que se debe realizar. Este
documento formar parte del expediente tcnico que se presentar a la OPI
para la evaluacin del PIP

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