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BUSINESS SCHOOL

Checklist para
Auditoras Internas
ISO 9001:2015 y para
Anlisis de Brechas.
Clusula 7
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7. Soporte
7.1 RECURSOS
7.1.1 GENERALIDADES

La organizacin ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el


establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora continua del SGC?
Ha considerado la organizacin las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes?
Ha considerado la organizacin qu debe obtenerse de proveedores externos?

7.1.2 PERSONAS

La organizacin ha determinado y proporcionado las personas necesarias para el


mantenimiento eficaz del SGC y para el funcionamiento y control de sus procesos?

7.1.3 INFRAESTRUCTURA

La organizacin ha determinado y mantenido la infraestructura necesaria para el


funcionamiento de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?

7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIN DE PROCESOS

La organizacin ha determinado, proporcionado y mantenido el entorno necesario para el


funcionamiento de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?

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7.1.5 RECURSOS DE SEGUIMIENTO DE MEDICIN


7.1.5.1 GENERALIDADES

La organizacin ha determinado y proporcionado los recursos necesarios cuando se utilizan


monitoreo y medicin para verificar la conformidad con el producto y el servicio?
Son adecuados los recursos para el tipo de actividades de monitoreo y medicin emprendidas?
Se mantienen los recursos para asegurar su aptitud continua?
La organizacin conserva la informacin documentada apropiada como evidencia de aptitud
para el propsito de los recursos de monitoreo y medicin?

7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

Existe un requisito para la trazabilidad de las mediciones?


Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, el equipo de medicin est calibrado
o verificado en un intervalo especificado o antes de su uso?
Las normas de calibracin o de medicin son conformes a las normas nacionales o
internacionales?
Cuando no exista tal norma, se conserva informacin documentada para la base utilizada para
la calibracin o verificacin?
Se identifican los equipos de medicin para determinar su estado?
Estn protegidos los equipos de medicin de los ajustes, daos o deterioro que invalidan la
calibracin y los resultados de la medicin posterior?
La organizacin determina y toma las medidas apropiadas cuando se determina que el equipo
de medicin no es apto para el propsito al que se destina?

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7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIN

La organizacin determina los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus


procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?
Mantiene la organizacin este conocimiento y lo hace disponible en la medida necesaria?
Al tratar las necesidades y tendencias cambiantes, la organizacin considera sus
conocimientos actuales y determina cmo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales
necesarios y las actualizaciones requeridas?

7.2 COMPETENCIA

La organizacin determina la competencia necesaria de sus empleados cuyo trabajo afecta el


desempeo y la efectividad del SGC?
Garantiza la organizacin que sus empleados son competentes sobre la base de una educacin,
capacitacin o experiencia apropiada?
Adopta la organizacin las medidas aplicables para adquirir la competencia necesaria y evaluar
la eficacia de las medidas adoptadas?
La organizacin conserva la documentacin apropiada como evidencia de competencia?

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Garantiza la organizacin que las personas que trabajan en ella son conscientes de la poltica y
objetivos de calidad relevantes, su contribucin a la eficacia del SGC, incluyendo los beneficios
de un mejor desempeo y las consecuencias de no cumplir con los requisitos del SGC?

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7.4 COMUNICACIN

La organizacin determina la comunicacin interna y externa relevante para el SGC, incluyendo


sobre qu comunicar, cundo comunicarse, con quin comunicarse, cmo comunicarse y
quin se comunica?

7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA


7.5.1 GENERALIDADES

El SGC de la organizacin incluye documentos requeridos por ISO 9001: 2015 y documentos
determinados por la organizacin necesarios para la efectividad del SGC?

7.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin asegura que es apropiada en


trminos de identificacin y descripciones?
Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin se asegura de que est en el
formato adecuado y en los medios correctos?
Al crear y actualizar la informacin documentada, asegura la organizacin que se revise y
apruebe adecuadamente su idoneidad y adecuacin?

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIN DOCUMENTADA


7.5.3.1

Controla la organizacin su informacin documentada para asegurarse de que est disponible


y adecuada para su uso, cuando sea necesario?
Se protege adecuadamente la informacin documentada?

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7.5.3.2

1 Se controla adecuadamente la distribucin, el acceso, la recuperacin y el uso de la


informacin documentada?
2 Est el documentado correctamente almacenado y preservado y es legible?
3 Hay control de cambios (por ejemplo, control de versiones)?
4 Hay control adecuado para retencin y disposicin?
5 Est documentada la informacin de origen externo necesaria para la planificacin y el
funcionamiento del SGC, debidamente identificados y controlados?
6 Se protegen los registros de alteraciones no deseadas?

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