1.

ASPECTOS GENERALES

1.1. CONCEPTO DE ORGANIZACIN CRIMINAL

DEFINICIN DE ORGANIZACIN CRIMINAL

CONVENCIN DE PALERMO DEL 2000

Organizacin criminal o grupo delictivo organizado (trmino que utiliza la Convencin),

definindolo como un grupo estructurado de dos o ms personas, que exista durante cierto
tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves.

DEFINICIN DE LA CORTE SUPREMA

R.N. N 828-2007 Caso Tijuana, tambin se ha pronunciado respecto al concepto de

organizacin:

El concepto de organizacin, necesariamente implica un programa de actuacin con cierta

permanencia y estructura jerrquica, que a su vez permita la distribucin de tareas a realizar
mediante el reparto de papeles. Como tal la organizacin es propiamente un sistema penalmente
antijurdico, un sistema social en el que las relaciones entre los elementos del sistema
(bsicamente, personas) se hallan funcionalmente organizadas para obtener fines delictivos; tiene
una dimensin institucional que hace de ella no solo algo ms que la suma de la de sus partes, si
no tambin algo independiente de la suma de sus partes.

CRITERIOS DE LA CORTE SUPREMA SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA

La Corte Suprema de Justicia en su R.N. 5385-2006 (Caso Abimael Guzmn) ha referido que la
criminalidad organizada presenta las siguientes caractersticas:

- Permanencia delictiva
- Vocacin delictiva indeterminada
- Estructura jerarquizada rgida o flexible
- Alcance Nacional de sus actos
- Red de fuentes de apoyo ideolgico, tcnico, operativo o social

DEFINICIN DE ORGANIZACIN CRIMINAL (LEY N 30077)

ART. 2. Se considera organizacin criminal a cualquier agrupacin de tres o ms personas que se

reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y mbito de accin, que con
carcter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequvoca y directamente, de
manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o ms delitos graves sealados
en el art. 3 de la presente ley
DEFINICIN DE ORGANIZACIN DELICTIVA (RES. ADM. N 136-2012-CE_PJ

Defnase para estos efectos como organizacin delictiva todo grupo estructurado y permanente,
jerarquizado o colegiado o desconcentrado, o en red criminal nacional o internacional, de tres o
ms personas, que acten concertadamente con el propsito de cometer delitos graves.

RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 136-2012-CE-PJ

Criterios o factores que determinan la competencia de la Sala Nacional

a) Gravedad
b) Complejidad o masividad
c) Repercusin nacional, sus efectos superen el mbito de un Distrito Judicial o se cometan
por una organizacin delictiva. En tal virtud, a falta de uno de estos presupuestos
materiales, el rgano jurisdiccional no debe tener competencia alguna para ejercer la
actividad judicial.

RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 136-2012-CE_PJ

- Entindase por delito de repercusin nacional aquel, que atendiendo a las caractersticas
de la accin o de sus efectos, e independientemente del lugar en que se hubiere
cometido, genera un dao o puesta en peligro determinante a los bienes jurdicos de
especial importancia objeto de tutela penal o a los recursos y bienes del Estado, que en
ambos casos, comprometen el inters de la colectividad en su conjunto o superen el
mbito de un Distrito Judicial o causen grave alarma social.

- Comprndase por proceso complejo el conjunto de supuestos definidos en

apartado tercero del artculo 342 del NCPP (D. LEG. N 957)

Se considera proceso complejo cuando:

- requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin.
- Comprenda la investigacin de numerosos delitos.
- involucra una cantidad importante de imputados agraviados.
- investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de
bandas u organizaciones delictivas
- Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis tcnicos.
- necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.
- deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
Entre los delitos ms comunes perpetrados por el crimen organizado estn la trata
de personas, el trfico de armas y de drogas, la falsificacin, el blanqueo de
capitales, los secuestros, los asesinatos y las extorsiones, entre otros.

El organismo policial que se encarga de combatir este tipo de delincuencia con sus
especificidades es la Interpol, que tiene oficinas en ms de 190 pases en el mundo.
Por su parte, la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), con el fin de promover
mecanismos de cooperacin para el combate del crimen organizado a nivel
internacional, adopt en el ao 2000, en Palermo, Italia, la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.

Se puede apreciar, en esta definicin, algunos elementos que la doctrina viene

considerando fundamentales para la existencia de una organizacin criminal en
estricto. Este es el caso del beneficio econmico, que da forma a una criminalidad
de tipo empresarial donde la organizacin se plantea como objetivo principal la
obtencin de un lucro por medios ilcitos.

Esta es una de las razones por la que algunos ordenamientos no incluyen dentro
del mbito de aplicacin de las normas sobre crimen organizado a las
organizaciones terroristas. De hecho, esto es lo que sucede con la Ley 30077, pues
el art. 3, que contiene una lista con los delitos en los que resulta aplicable dicha ley,
no incluye al delito de terrorismo.

Como correlato de lo anterior, pues el fin de obtener un provecho econmico no

tiene por qu ser necesariamente delictivo, las organizaciones criminales se
caracterizan por la comisin de delitos graves.
como seala ZIGA RODRGUEZ, a la criminalidad organizada no le interesa la
comisin de delitos por s mismos, sino como medios para la obtencin de la mayor
ganancia posible, aprecindose tambin un uso sistemtico de la violencia. Esto
ltimo quizs no pueda predicarse en todos los delitos que puedan dar cabida al
concepto de criminalidad organizada de la Ley 30077, con lo cual, el legislador
parece haber simplemente apostado por la gravedad o daosidad social del hecho
punible, sin atender necesariamente al mtodo empleado o modus operandi.

Otro elemento caracterstico de una organizacin criminal es, valga la redundancia,

la organizacin; ahora bien, este componente lleva de suyo la existencia de un
grupo de personas, pero hay que tener en cuenta que no se trata de la simple suma
o pluralidad de agentes, ni tiene por qu confundirse [la organizacin criminal] con
la mera coautora.

As, para establecer la diferencia entre ambas [entre coautora y organizacin

criminal] debe atenderse a este elemento configurador propio de las organizaciones
criminales: su estructura organizativa. Intrnsecamente ligado a este elemento es el
de la permanencia, el mismo que, como seala PRADO SALDARRIAGA reproduce
la imagen material del potencial crimingeno de la delincuencia organizada,
resultando imprescindible para lograr que su presencia e influencia se irradien y
conserven sobre su entorno. Desde luego, las organizaciones criminales pueden
presentar caractersticas adicionales, pero, siguiendo a ZIGA RODRGUEZ,
estas seran no esenciales, sino ms bien contingentes.

Entre estas tenemos la bsqueda de impunidad; el secretismo o clandestinidad; las

vinculaciones con el mundo empresarial (inocultablemente relacionado con el
lavado de activos) o con la poltica (generadora de grandes cotas de corrupcin); la
bsqueda del dominio del mercado, y el carcter transnacional o internacional de
sus actividades.

Pues bien, muy lejos del afn de aventurar una nueva definicin, parece pertinente
sealar qu realidades o fenmenos deben quedar fuera del concepto de
organizacin criminal.
Segn este proceder, debemos empezar por descartar aquellas agrupaciones o
asociaciones, por ms organizadas que fuesen, que no se dediquen a la
perpetracin de delitos graves. Consecuentemente, deben quedar fuera aquellas
que se dediquen a la comisin de meras faltas. Esto, que pudiera parecer una
nadera o una extravagancia, no lo es tanto cuando se mira lo ocurrido en la
legislacin espaola, que llega a conceptuar la organizacin criminal como aquella
agrupacin formada por ms de dos personas con carcter estable o por tiempo
indefinido, que de manera concertada y coordinada se repartan diversas tareas o
funciones con el fin de cometer delitos, as como de llevar a cabo la perpetracin
reiterada de faltas (art. 570 bis, inc. 1 segundo prrafo del CP espaol).

Desde luego, esto ha generado las ms encendidas crticas de la doctrina espaola,

denuncindose esta evidente muestra del paroxismo punitivo al que puede llegar
el legislador en su avaricia represiva.
Tambin podemos dejar fuera de un concepto estricto de organizacin criminal,
como ya se adelant, a los grupos terroristas; ms all de que teleolgicamente no
estn dirigidos a la consecucin de un beneficio econmico o que no hayan sido
comprendidos por la Ley 30077, la confrontacin con el Estado, cuando no la
bsqueda de su destruccin o del socavamiento de sus estructuras, hace que
merezcan un tratamiento aunque similar diferenciado frente a otras
organizaciones criminales.

Como ya sealara en su momento el Acuerdo Plenario n. 8-2007/CJ-116, los

supuestos de coautora o coparticipacin evocan un concierto criminal donde el
proceder delictivo es circunstancial, mas no permanente; de este modo, no resultan
afines a una organizacin criminal caracterizada por una estructura organizacional
estable y con un proyecto delictivo que perdura en el tiempo. Por esta misma razn,
deben quedar al margen del concepto de organizacin criminal las comnmente
denominadas bandas, pues estas carecen propiamente de una estructura
organizacional estable, siendo ms bien, como seala Ziga Rodrguez, una mera
conexin de personas para la comisin de delitos, desde luego, con cierto grado de
planificacin y estabilidad que las distinga de la simple coautora. Ciertamente, y
con independencia de los puntos de encuentro que entre ambas se pudieran
establecer, parece que el rigor en el tratamiento penal, procesal y penitenciario que
se depara para la criminalidad organizada [sanciones penales, tcnicas especiales
de investigacin, Cooperacin Internacional y Asistencia Judicial, etc.], ms all de
que, en principio, pueda ser aplicable a otro tipo de delincuencia, alcanza en aquella
su mxima expresin.

En el mismo sentido, PRADO SALDARRIAGA apunta que para la mayora de

expertos estas estructuras [asociaciones ilcitas y bandas], mayormente amorfas,
no constituyen parte de la criminalidad organizada por poseer un modus operandi
notorio y artesanal. Carecen de roles establecidos y de procesos de planificacin
complejos. Su dimensin operativa se restringe en funcin al escaso nmero y
especializacin de sus integrantes. Estas estructuras delictivas se ubican en un
escenario comn y coyuntural que las conecta generalmente con delitos
convencionales violentos como el robo, la extorsin o los secuestros. Su influencia
sobre el entorno es mnima lo que determina que sus integrantes sean
frecuentemente intervenidos por la polica.

1.2. DESLINDE TERMINOLGICO

Ahora bien, si anteriormente habamos excluido del concepto de organizacin

criminal algunos fenmenos como las bandas u otras agrupaciones delictivas que
carecieran de una estructura organizacional, cabe realizar adicionalmente un
anlisis de los trminos agrupacin criminal, organizacin delictiva o banda,
organizacin, organizacin ilcita y asociacin delictiva, todos los cuales quedarn
sustituidos, por la denominacin organizacin criminal.

Asimismo, parece interesante analizar la configuracin actual del delito de

Asociacin Ilcita del art. 317 CP, tambin modificado por la Ley 30077 y su
correspondencia o deslinde con el concepto de organizacin criminal.
En cuanto a la agrupacin criminal, tenemos que GLVEZ VILLEGAS y DELGADO
TOVAR, parecen asimilarla a cualquier agrupacin destinada a cometer delitos;
no obstante, a continuacin hacen referencia expresa a los grupos terroristas y a
la organizacin criminal, supuestos en los que suele verificarse un mayor grado de
estructura y organizacin.

De este modo, segn SALINAS SICCHA, la diferencia entre organizacin criminal y

una agrupacin destinada a cometer delitos residira, justamente, en el nivel de
organizacin que alcanza el primero; la agrupacin, en cambio, aludira a la mera
reunin o concierto de personas para cometer delitos.

En relacin con los trminos organizacin delictiva y banda, , GLVEZ VILLEGAS

y DELGADO TOVAR consideran que deben ser considerados como anlogos
entendindose por tal a una organizacin jerrquicamente organizada, que acta
con un propsito criminal comn y con carcter de permanencia, que dispone de
medios idneos para llevar a cabo el delito as como una disciplina organizativa o
corporativa que lo diferencia del delito de promocin o favorecimiento de la
prostitucin, cometido por una pluralidad de personas (participacin criminal).

Para SALINAS SICCHA, el trmino organizacin dentro del cual comprende a la

organizacin delictiva y banda abarca todo tipo de agrupacin de personas que
se renen y mnimamente se organizan para cometer delitos con la finalidad de
obtener provecho patrimonial indebido.

Por su parte, PEA CABRERA FREYRE, considera que, para determinar la

existencia de una banda, puede atenderse a la permanencia del grupo: por lo
general los integrantes de dicha estructura criminal se agrupan de forma eventual
para cometer determinados delitos. Por lo dems no cuentan con una estructura
interna rigurosamente organizada.
Con respecto a la asociacin delictiva (el mismo PEA CABRERA FREYRE la
define a partir de la diferencia con la asociacin ilcita del art. 317 CP: Para que un
individuo est incurso en la figura delictiva de Asociacin Ilcita, se requiere que
dicha organizacin criminal no solo cuente con una pluralidad de miembros, que
tenga permanencia significativa en el tiempo, divisin de funciones y/o tareas,
rganos jerarquizados, sino tambin que desde su interior se perpetren una
pluralidad de delitos []; es decir, si la Asociacin delictiva, de la cual forma parte
el agente, se dedica a cometer varios hechos punibles, hemos de optar por la
tipificacin prevista en el artculo 317.

El caso es que tradicionalmente se vena entendiendo que la consumacin del delito

previsto en el art. 317 CP no exiga propiamente la perpetracin o comisin efectiva
de delitos, sino el formar parte de una asociacin que tuviera por fin cometerlos.
Quizs este autor se refiera a la perdurabilidad del grupo que se forma para cometer
delitos: distinguir lo ocasional o eventual, de lo permanente. Sin embargo, si as
fuese, resultara ms difcil fundamentar el mayor grado de injusto de la
circunstancia agravante analizada: el mayor marco punitivo deba obedecer a algo
ms que la mera pluralidad o concierto de personas, pues el mismo trmino
asociacin evoca ya la idea de perduracin y de un mnimo organizacional. Si
prescindisemos de estas caractersticas nos quedaramos con poco ms que la
sobrepunicin del mero concierto o pluralidad de personas.

ELEMENTOS DE UNA ORGANIZACIN CRIMINAL

1. cpula o dirigentes, que son aquellas personas encargadas de la
direccin coordinacin y supervisin de las actividades criminales.
2. Realizacin de actos ilcitos o actividades primarias de la organizacin
3. Redes de proteccin de organizacin criminal que aseguran la
permanencia y funcionamiento de esta.
4. El financiamiento que es esencia el objeto mismo de la organizacin
criminal
ESTRUCTURA DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA
- INDUSTRIAS O EMPRESAS CRIMINALES
Poseen una estructura compleja que les permite realizar actividades ilcitas
y lcitas. Tienen presencia trasnacional.
- CRIMEN ORGANIZADO
Tienen una estructura de configuracin piramidal con niveles estratgicos y
operativos con un mando central con capacidad decisoria. Su actividad es
especializada y centralizada a un sector determinado

- ASOCIACIONES ILCITAS Y BANDAS

Son de menor envergadura que las anteriores. Carecen de roles establecidos
y de procesos de planificacin complejos, y en algunas ocasiones brindan
sus servicios a organizaciones de mayor jerarqua.
- CONCIERTO CRIMINAL
Su actividad delictiva es ocasional, se caracteriza por constituir una
integracin espontnea y plural de dos o ms personas para la realizacin
de un delito. No tiene una estructura definida toda vez que vara de acuerdo
a su grado de desarrollo alcanzado, tipo de actividades, etc.

Asimismo, en lo concerniente a la agravante prevista en el inc. 6 del art. 297 (competencia

de criminalidad organizada) ha sealado: que no es suficiente la sola existencia o
concurrencia, sin ms, de una pluridad de agentes, as como tampoco la simple ejecucin
del delito, sino que es imprescindible el conocimiento por parte de cada participante de la
intervencin de por lo menos tres personas, sin perjuicio de su concreta actuacin material,
es esencial para poder vincular funcionalmente los distintos aportes al delito en orden a la
agravante en mencin.

1.3. CRIMEN ORGANIZADO: DIFERENCIA ENTRE BANDAS Y

ORGANIZACIONESCRIMINALES

1.3.1. BANDA CRIMINAL

 Pluralidad de agentes.
No tiene estructura definida.
Son de menor envergadura.
Carecen de roles establecidos y de procesos de planificacin complejos
Brindan sus servicios a organizaciones de mayor jerarqua.
Actividad delictiva ocasional y casi en la mayora de casos su
constitucin es espontnea.

1.3.2. .ORGANIZACIN CRIMINAL

Tiene una estructura de configuracin piramidal con niveles

estratgicos y operativos
Tiene un mando central con capacidad decisoria.
Presenta un complejo grado de organizacin.
Estabilidad y permanencia.
Objetivo principal: beneficio econmico
 1.4. CRIMEN ORGANIZADO EN PER

En la legislacin peruana podemos encontrar dos preceptos que contienen una

definicin de crimen organizado, en sentido estricto la definicin est en el artculo
2 de la ley 30077 y en el artculo 317 que prev el delito de organizacin criminal,
en ambos artculos podemos ver las caractersticas del crimen organizado. Tanto
en la ley 30077 como en el cdigo penal se hace referencia que el crimen
organizado es un grupo de individuos en concreto tres o ms personas en la que
existe un reparto de tareas y con un carcter indefinido en el tiempo, es decir, con
la vocacin de permanencia. La ley hace referencia a que el grupo debe estar
abocado a la comisin de los delitos sealados en el artculo 3 de la ley 30077,
mientras que el cdigo penal solo hace referencia a la comisin de delitos.
 1.4.1. CARACTERSTICAS ACTUALES DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN
EL PER

Presencia activa de dos modalidades diferentes de criminalidad organizada:

violenta (robos, secuestros, sicariato y extorsiones) y no convencional (trfico
ilcito de drogas, lavado de activos, trata de personas, minera ilegal, etc.).
Combinacin de estructuras de tipo jerarqua estndar (bandas) y de grupo
central (empresa criminal flexible).
Modo de obrar altamente emprico y artesanal en la delincuencia violenta y
sofisticada en la no convencional.

1.5. EL TRATAMIENTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA

LEGISLACIN PERUANA

Existen tres tipos de normas que definen el tratamiento penal de la criminalidad

organizada:

En primer lugar, un tipo penal autnomo, de peligro abstracto, que describe

y sanciona el formar parte de una organizacin delictiva en el artculo 317
del cdigo penal.
Luego, la configuracin de circunstancias agravantes especficas que operan
con la comisin material de determinados delitos cuando son ejecutados por
quien acta en calidad de integrante de una organizacin delictiva reguladas
en la parte especial del cdigo penal o en leyes penales complementarias o
accesorias.
Finalmente, aquellas normas especiales de naturaleza sustantiva, de
procedimiento y de ejecucin que se incluyen en la ley 30077 o contra
el crimen organizado.

1.5.1. LEY N 30077: LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

Define un fenmeno social, estableciendo presupuestos para su configuracin.
Incorpora recomendaciones internacionales (Convencin de Palermo).
Establece un listado de delitos considerados como crimen organizado.
Brinda herramientas procesales flexibles

De acuerdo esta Ley N 30077 Ley Contra el Crimen Organizado, artculo 2, se

considera organizacin criminal a cualquier agrupacin de tres o ms personas que
se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y mbito de
accin, que, con carcter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona,
inequvoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de
cometer uno o ms delitos graves.

1.5.1.1. .CARACTERSTICAS DE UNA ORGANIZACIN CRIMINAL EN LA

LEY 30077

Integracin de tres o ms personas.

Existencia de una estructura organizacional.
Operatividad planificada y funcional.
Finalidad delictiva.
Permanencia.
Realizacin de delitos especficos (21 modalidades).
Actuacin delictiva de los integrantes siempre por designio de la
organizacin (continua u ocasional).

1.5.2. ACTUAL MORFOLOGA NORMATIVA DEL ARTCULO 317 DEL CDIGO

PENAL

1. Conductas criminalizadas: constituir, promover o integrar una organizacin

criminal de dos o ms personas destinada a cometer delitos.
2. Agravante especficas por: modalidad delictiva objeto de la organizacin criminal;
ejercer posicin de liderazgo estratgico u operativo en la organizacin criminal
(lder, jefe o dirigente); financiar la organizacin criminal).
3. Penalidad conminada: 3 a 6 aos de pena privativa de libertad para el delito y 8
a 15 aos de pena privativa de libertad para supuestos agravados.

1.6. DELITOS COMPRENDIDOS EN LA LEY 30077 (ARTCULO 3)

1. Homicidio calificado - asesinato.

2. Secuestro.
3. Trata de personas.
4. Violacin del secreto de las comunicaciones.
5. Delitos contra el patrimonio.
6. Pornografa infantil.
7. Extorsin.
8. Usurpacin.
9. Delitos informticos.
10. Delitos contra la propiedad industrial.
11. Delitos monetarios.
12. Tenencia, fabricacin, trfico ilcito de armas, municiones y explosivos.
13. Delitos contra la salud pblica.
14. Trfico ilcito de drogas.
15. Delito de trfico ilcito de migrantes.
16. Delitos ambientales.
17..Delito de marcaje o reglaje.
18. Genocidio, desaparicin forzada y tortura.
19. Delitos contra la administracin pblica.
20. Delito de falsificacin de documentos.
21. Lavado de activos.