EXISTNCIA E DETERMINAES
1
A mais expressiva a adotada por Leila Cullar que no s admite agncia reguladora fora
daquelas que esto expressamente referidas pela Constituio Federal, enquanto agncias mesmo, dentro
daquilo que se convencionou denominar de reestruturao do papel do Estado, como ainda defende ser
legtima a sua atuao normativa. sua a seguinte lio: Tendo em vista a evoluo social, econmica,
cultural, tecnolgica e jurdica, inclusive com alterao do papel desempenhado pelo Estado, necessria
a reviso de enfoques tradicionais acerca da Constituio e dos princpios constitucionais. Desse modo,
no novo modelo de Estado, em que se d nfase para a funo reguladora, imprescindvel que sejam
adaptados os instrumentos teis e adequados para o exerccio do papel regulador pelo Estado (in As
agncias reguladoras e seu papel normativo, Ed. Dialtica, So Paulo, 2.001, pg. 145).
1
Com isso, se pretende asseverar que o jurista no
pode tomar outro dado para a construo de suas proposies jurdicas que
no as normas vigentes, da porque preleciona Paulo de Barros Carvalho
que:
...
...
2
Tal discurso (o autor se refere Cincia do
Direito), eminentemente descritivo, fala de
seu objeto o direito positivo que, por
sua vez, tambm se apresenta como um
estrato de linguagem, porm de cunho
prescritivo. Reside exatamente aqui uma
diferena substancial: o direito posto
uma linguagem prescritiva (prescreve
comportamentos), enquanto a Cincia do
Direito um discurso descritivo (descreve
normas jurdicas).
...
3
vlidas2; quanto aos enunciados da
cincia, usamos os valores verdade e
falsidade. As proposies que o jurista
formula sobre o direito positivo podem ser
verdadeiras ou falsas. Paralelamente, h
diferena importante no campo semntico
e tambm no pragmtico, bastando
lembrar que as proposies normativas se
dirigem para a regio material da conduta,
ao passo que as cientficas simplesmente
descrevem seu objeto, sem nele interferir
(in Curso de Direito Tributrio, 13
edio, Ed. Saraiva, So Paulo, pgs. 1, 2,
3 e 4).
Nada obstante a lio do Prof. Paulo de Barros Carvalho, temos para ns que os valores do
direito no se cingem apenas ao da validade, com o que nos servimos das lies de Pontes de Miranda,
para os atos jurdicos. Assim, entendemos que existem quatro valores, a saber: existncia, vigncia,
validade e eficcia.
3
Jos Roberto Vieira categrico em afirmar: a reflexo cientfica faz-se por uma linguagem de
sobrenvel que elege o discurso normativo como seu objeto. Da entendermos a Cincia do Direito como
ua metalinguagem e o Direito Positivo como sua linguagem objeto (in IPI A regra-matriz de
4
descritivo. Vale mencionar, ainda, distino que faz Eurico Marcos Diniz
de Santi, para quem o objeto pode se distinguir entre material
(reconstituio gnosiolgica do dado-material) e formal (produto do corte
epistemolgico sobre o objeto material), correspondendo aquele a todo
espao social (o direito cincia social) e esse ao conjunto de normas
jurdicas vlidas (Lanamento Tributrio, 2 edio, Ed. Max Limonad,
So Paulo, 2.001, pgs. 25 a 32).
4
Geraldo Ataliba, aproveitando-se das lies de Juan Manuel Teran, refere-se ao conceito
em que so conceitos a posteriori, que s podem ser construdos em face de um determinado sistema,
por terem sua validez restrita no tempo e no espao, ao contrrio dos conceitos lgico-jurdicos, que so
5
positivo vigente no pas que a eles se referem - no direito positivo
brasileiro que devemos buscar o regime jurdico aplicvel a tais agncias.
6
A propsito, o preclaro Prof. Celso Antonio
Bandeira de Mello, preleciona que:
...
7
formulado no se cinge rigorosamente ao
propsito de captar um determinado
regime cuja composio admite apenas
as normas editadas pelo Direito Positivo e
os princpios acolhidos na sistemtica dele
-, ser desconforme com sua prpria razo
de ser (identificao da disciplina que
preside um dado instituto).
8
integram a chamada administrao indireta, tal como referido pelos arts. 4,
II, e 1, e 5, I a III, do Dec.-lei n 200/67 e 29, da Lei n 8.490/92.
9
Pblico que as autarquias podem ser
titulares de interesses pblicos, ao
contrrio de empresas pblicas e
sociedades de economia mista, as quais,
sendo pessoas de Direito Privado, podem
apenas receber qualificao para o
exerccio de atividades pblicas.
10
ao diante melhor se esclarece.
Constituindo-se em centros subjetivados
de direitos e obrigaes distintos do
Estado, seus assuntos so assuntos
prprios; seus negcios, negcios
prprios; seus recursos, no importa se
oriundos de trepasse estatal ou hauridos
como produto da atividade que lhes seja
afeta, configuram autonomia financeira,
tanto como administrativa; ou seja, suas
gestes administrativa e financeira
necessariamente so de suas prprias
aladas logo descentralizadas.
11
autarquias so responsveis pelos prprios
comportamentos. A responsabilidade do
Estado, em relao a eles apenas
subsidiria (Curso de Direito
Administrativo, 13 edio, Malheiros
Editores, So Paulo, 2.001, pgs. 123 e
124).
...
12
entidade estatal que as criou. Funcionam e
operam na forma estabelecida na lei
instituidora e nos termos de seu
regulamento. As autarquias podem
desempenhar atividades econmicas,
educacionais, previdencirias e quaisquer
outras outorgadas pela entidade estatal-
matriz, mas sem subordinao hierrquica,
sujeitas apenas ao controle finalstico de
sua administrao e da conduta de seus
dirigentes (in Direito Administrativo
Brasileiro, 26 edio, Malheiros
Editores, So Paulo, 2.001, pgs. 60 e 61)
13
brasileiros (autonomias), em relao aos
Estados-membros e Unio.
14
A doutrina moderna concorde no
assinalar as caractersticas das entidades
autrquicas, ou seja, a sua criao por lei
especfica com personalidade de Direito
Pblico, patrimnio prprio, capacidade
de auto-administrao sob controle
estatal e desempenho de atribuies
pblicas tpicas.
...
15
Sob o aspecto funcional ou operacional,
Administrao Pblica direta a efetivada
imediatamente pela Unio, atravs de seus
rgos prprios, e indireta a realizada
mediatamente, por meio dos entes a ela
vinculados.
16
constituda sob a forma de sociedade
annima e sob o controle majoritrio da
Unio ou de outra entidade da
Administrao indireta, tem tambm por
objetivo a explorao de atividade
econmica, independentemente das
circunstncias que justificam a criao de
empresa pblica.
17
Em realidade, temos a atribuio s autarquias5,
do exerccio de funes tpicas da administrao pblica, como o
exerccio do chamado poder de polcia, entendido esse como as
intervenes do Poder Executivo para prevenir e obstar o desenvolvimento
de atividades particulares contrastantes com os interesses sociais, idia que
se colhe das lies de Celso Antonio Bandeira de Mello.
A prof Lcia Valle Figueiredo assim conceitua autarquia: so pessoas jurdicas de direito
pblico, de capacidade administrativa, criadas pelo Estado para persecuo de finalidades pblicas; de
18
adequ-los aos demais valores
albergados no mesmo sistema, impondo
aos administrados uma obrigao de
no fazer (in Poder de Polcia, Ed.
RT, So Paulo, 1.979, pg. 79).
19
No existe qualquer incompatibilidade
entre os direitos individuais e os limites
a eles opostos pelo poder de polcia do
Estado porque, como ensina Zanobini
(1968, v. 4:191), a idia de limite surge
do prprio conceito de direito subjetivo:
tudo aquilo que juridicamente
garantido tambm juridicamente
limitado.
...
20
impor obrigaes ou proibies seno
em virtude de lei, evidente que,
quando se diz que o poder de polcia a
faculdade de limitar o exerccio de
direitos individuais, est-se
pressupondo que essa limitao seja
prevista em lei.
21
a) atos normativos em geral, a saber:
pela lei, criam-se as limitaes
administrativas ao exerccio dos
direitos e das atividades individuais,
estabelecendo-se normas gerias e
abstratas dirigidas indistintamente s
pessoas que estejam em idntica
situao; disciplinando a aplicao da
lei aos caos concretos, pode o Executivo
baixar decretos, resolues, portarias,
instrues;
22
Hely Lopes Meirelles trata do poder de polcia6
como poder administrativo, o qual alis afirma ter especial destaque,
delineando que tal atividade administrativa se exerce sobre todas as
atividades e bens que afetam ou possam afetar a coletividade, chamando a
ateno para o fato de que, em princpio, tem competncia para policiar a
entidade que dispe do poder de regular a matria (ob. cit., pg. 122). Mais:
trata o ato de polcia um simples ato administrativo. Vejamos:
6
sua a lio de que: Poder de polcia a faculdade de que dispe a Administrao Pblica para
coletividade ou do prprio Estado. Em linguagem menos tcnica, podemos dizer que o poder de polcia
o mecanismo de frenagem de que dispe a Administrao Pblica para conter os abusos do direito
individual. Por esse mecanismo, que faz parte de toda a Administrao, o Estado detm a atividade dos
segurana nacional. Polcia administrativa incide sobre os bens, direitos e atividades (ob. cit., pg. 122).
23
para disciplinar e restringir, em favor do
interesse pblico adequado, direitos e
liberdades individuais.
24
As liberdades admitem limitaes e os
direitos pedem condicionamento ao bem-
estar social. Essas restries ficam a cargo
da polcia administrativa.
...
25
Problema que se coloca saber da possibilidade
de se delegar7 ato de polcia administrativa, na medida em que implicam no
exerccio de misteres tipicamente pblicos e, portanto, na prtica de atos
jurdicos expressivos de poder pblico, de autoridade pblica, o que no se
entrev como impossvel, como se observa da leitura atenta de Celso
Antonio Bandeira de Mello, agora tal no seria a ponto de se atribuir tais
atos de polcia a particulares, como fica claro na seguinte passagem:
7
Sobre o tema de delegao e regulao, recomenda-se a obra de Calixto Salomo Filho
Paulo, 2.001.
26
delegao e se caracteriza por atos de
execuo. Por isso mesmo, o poder de
polcia delegado no se compreende a
imposio de taxas, porque o poder de
tributar intransfervel da entidade estatal
que o recebeu constitucionalmente. S
esta pode taxar e transferir recursos para o
delegado realizar o policiamento que lhe
foi atribudo. Mas no poder de polcia
delegado est implcita a faculdade de
aplicar sanes aos infratores, na forma
regulamentar, pois que isto atributo de
seu exerccio (ob. cit., pgs. 123 e 124).
27
corpo tcnico, especializado na execuo
do servio que lhe foi confiado (ob. cit.,
pg. 338).
28
autarquias, decisivas so as lies de Maria Sylvia Zanella Di Pietro, ora
reproduzidas:
29
asseguram aos membros da sociedade o
gozo desses mesmos direitos. Esses
limites somente podem ser estabelecidos
em lei.
...
30
outorgava competncia ao Presidente da
Repblica para dispor sobre a
estruturao, atribuies e funcionamento
dos rgos da administrao federal, nica
hiptese de decreto dessa natureza
agasalhada expressamente na legislao;
tratava-se de decreto autnomo sobre
matria de organizao da administrao
pblica. A atual Constituio, no art 84,
VI, prev competncia para dispor sobre a
organizao e funcionamento da
administrao federal, na forma da lei.
31
em matria de organizao administrativa
existem no direito brasileiro, o que
lamentvel porque esse poder atribudo
aos demais Poderes, conforme art. 51, IV,
52,XIII e 96, I, b.
32
Em todas essas hipteses, o ato normativo
no pode contrariar a lei, nem criar
direitos, impor obrigaes, proibies
penalidades que nela no estejam
previstos, sob pena de ofensa ao princpio
da legalidade. Lembre-se que o Congresso
dispe agora de poder de controle atos
normativos do Poder Executivo, podendo
sustar os que exorbitem do poder
regulamentar e que o controle de
constitucionalidade exercido pelo STF,
como base no art. 102, I, a, da CF, abrange
no s como tambm o ato normativo
federal ou estadual; por outras palavras,
abrange tambm qualquer ato normativo
baixado por rgos administrativos (ob.
cit., pgs. 68, 86, 87, 88 e 89).
comunidade. Difundem-se por toda a Administrao e se apresentam como meios de sua atuao. Aqueles
33
regulamentar (denominao essa j criticada linhas atrs), como a
faculdade de que dispem os Chefes de Executivo (Presidente da
Repblica, Governadores e Prefeitos) de explicar a lei para sua correta
execuo, como ainda de expedir decretos autnomos sobre matria de
sua competncia ainda no disciplinada por lei9 (ob. cit., pg. 119), o que
no parece coadunar-se com o disposto no art. 84, IV, da Constituio
Federal.
9
Nesse sentido tambm parece pensar Simone Lahorgue Nunes que escreveu sobre a normas
regulamentares expedidas pelo Conselho Monetrio Nacional, afirmando ser tal possvel porque haveria
delegao do Poder Legislativo para o Poder Executivo, que o exerceria com base na discricionariedade
inerente ao poder da administrao, porque a a Administrao tudo poderia e no haveria controle a ser
exercido sobre a expedio de tais atos normativos, o que de rematado absurdo (Os fundamentos e os
limites do poder regulamentar no mbito do mercado financeiro, Ed. Renovar, Rio de Janeiro, 2.000).
34
2, III - ANP, onde temos a criao de rgo regulador para os servios de
telecomunicao e para a realizao de atividades relativas ao monoplio
do petrleo. Fora da, as agncias no possuem qualquer competncia para
a edio de normas gerais e abstratas.
35
servios de sade, que os particulares desempenham no exerccio da livre
iniciativa, sob disciplina de controle da Agncia Nacional de Sade
Suplementar ANS, criada pela Lei 9.961 de 28.01.2000. Finalmente, h,
ainda, agncia reguladora do uso de bem pblico, que o que sucede com a
Agncia Nacional de guas ANA, criada pela Lei 9.984, de 17.07.2000
(ob. cit., pg.).
36
De toda sorte, claro que ditas
providncias, em ambas as hipteses,
sobre deverem estar amparadas em
fundamento legal, jamais podero
contravir o que seja estabelecido em
alguma lei ou por qualquer outra maneira
distorcer-lhe o sentido, maiormente para
agravar a posio jurdica dos
destinatrios da regra ou de terceiros;
assim como no podero tambm ferir
princpios jurdicos acolhidos em nosso
sistema, sendo aceitveis apenas quando
indispensveis, na extenso e intensidade
requeridas para o atendimento do bem
jurdico que legitimamente possam curar e
obsequiosas razoabilidade (ob. cit., pg.
134).
37
agncias norte-americanas possuem, o
que seria descabido em face do Direito
Brasileiro, cuja estrutura e ndole so
radicalmente diversas do Direito norte-
americano (ob. cit., pg. 134).
10
Mello, sobre essa matria; Nossa Constituio tal como as que a precederam ao longo da histria
virtualidades normativas.
Como logo adiante se ver, segundo o que deles resulta, pode-se conceituar o regulamento em nosso
Direito como ato geral e (de regra) abstrato, de competncia privativa do Chefe do Poder Executivo,
regulamento o carter que se lhe assinalou, qual seja, o ato estritamente subordinado, isto , meramente
subalterno e, ademais, dependente de lei. Logo, entre ns, s podem existir regulamentos conhecidos no
direito aliengena como regulamentos executivos. Da que, em nosso sistema, de direito, a funo do
...
No Brasil, entre a lei e o regulamento no existe diferena apenas quanto origem. No to-s o fato de
uma provir do Legislativo e outro do Executivo o que os separa. Tambm no apenas a posio de
supremacia da lei sobre o regulamento o que os discrimina. Esta caracterstica faz com que o regulamento
no possa contrariar a lei e afirma seu carter subordinado em relao a ela, mas no basta para esgotar a
38
inadmite a possibilidade da Administrao Pblica de sem lei impor
obrigaes ou restringir direitos. Disto no discrepa a doutrina, quer
nacional (alm dos j citados, temos Geraldo Ataliba, Jos Afonso da Silva,
Michel Temer, Srgio de Andra Ferreira, Paulo Bonavides, Roque
Carrazza, dentre outros), quer estrangeira (Garca de Enterra e Toms
Ramn Fernandez).
H outro ponto diferencial e que possui relevo mximo e consiste em que conforme averbao precisa
A distino deles segundo a matria, diz o citado mestre, esta em que a lei inova originariamente na
ordem jurdica, enquanto o regulamento no a altera (...). fonte primria do Direito, ao passo que o
...
O texto Constitucional brasileiro, em seus artigo 5, II, expressamente estatui que: Ningum ser
Note-se que o preceptivo no diz decreto, regulamento, portaria, resoluo ou quejandos. Exige
Lei para que o Poder Pblico possa impor obrigaes aos administrados. que a Constituio Brasileira,
seguindo tradio j antiga, firmada por suas antecedentes republicanas, no quis tolerar que o Executivo,
valendo-se de regulamento, pudesse, por si mesmo, interferir com a liberdade ou a propriedade das
pessoas.
Em estrita harmonia com o artigo 5, II, precitado, e travando um quadro cerrado dentro do qual se h de
circunscrever a Administrao, com todos os seus rgos e auxiliares personalizados, o artigo 84, IV,
delimita, ento, o sentido da competncia regulamentar do Chefe do Poder Executivo ao estabelecer que o
Presidente da Repblica compete sancionar, promulgar e fazer publicar as leis, bem como expedir
decretos e regulamentos para sua fiel execuo. Nisto se revela que a funo regulamentar, no Brasil,
cinge-se exclusivamente produo destes atos normativos que sejam requeridos para fiel execuo da
lei. Ou seja: entre ns, ento, como se disse, no h lugar seno para os regulamentos que a doutrina
39
Mais, alm do fundamento legal, a doutrina ainda
exige a ateno ao critrio da proporcionalidade - da adequao entre as
medidas legais veiculadas e o que pretendem atingir. Em matria de
interpretao, a regra de que se deve sempre atentar, em princpio, em
Administrao Pblica direta e indireta, de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito
Em suma: consagra-se, em nosso Direito Constitucional, a aplicao plena, cabal, do chamado princpio
da legalidade, tomado em sua verdadeira e completa extenso. Em conseqncia, pode-se, como Pontes
auxiliar das leis, auxiliar que si pretender, no raro, o lugar delas, mas sem que possa, com tal
fundamentais do Estado de Direito e exprimem com rigor o iderio e as preocupaes que nele
historicamente se substanciam, pois seu objeto o de que vigore o governo das leis e no o dos homens.
Ou seja: a rule of law, not of men, conforme a assertiva clssica oriunda do Direito ingls.
Nos aludidos versculos constitucionais estampa-se o cuidado que engendrou a tripartio do exerccio do
Poder, isto , o de evitar que os Poderes Pblicos se concentrem em um mesmo homem ou corpo de
principais, para usar das expresses do prprio Montesquieu, cautela indispensvel, porquanto, no dizer
deste iluminado terico: uma experincia eterna a de que todo o homem que tem poder levado a
abusar dele; ele vai at que encontre limites. Nisto, alis, justificou sua postulao de que aquele que faz
as leis no as execute nem julgue; que o que julga no faa as leis nem as execute e aquele que as executa
A razo mesma do Estado de Direito a defesa do indivduo contra o Poder Pblico. E a frmula, por
40
favor da liberdade, vale dizer: a liberdade se presume. Alis, preciosa a
lio que se retira de Lcia Valle Figueiredo:
cidados se garantem ante os riscos de demasias do Executivo, negando-lhe qualquer fora jurdica para
estabelecer as regras que impliquem limitaes liberdade e propriedade das pessoas. Com efeito, foi
exatamente para deter o poder do monarca, cujo sucessor o Poder Executivo, que se concebeu este
Ressalte-se que, dispondo o artigo 5, II, da Constituio que ningum ser obrigado a fazer ou deixar de
fazer alguma coisa seno em virtude de lei, com isso firmou o princpio da garantia da liberdade como
regra, segundo o qual o que no esta proibido aos particulares esta, ipso facto, permitido. Ante os
termos do preceptivo, entende-se: o que no est por lei proibido, est juridicamente permitido.
De outro lado, conjugando-se o disposto no artigo citado com o estabelecido no art. 84, IV, que s prev
regulamentos para fiel execuo das leis, e como o prprio art. 37, que submete a Administrao ao
princpio da legalidade, resulta que vige, na esfera do Direito Pblico, um cnone basilar oposto ao da
autonomia da vontade -, segundo o qual: o que por lei, no esta antecipadamente permitido
Administrao est, ipso facto, proibido, de tal sorte que a Administrao para agir, depende
integralmente de uma anterior previso legal que lhe faculte ou imponha o dever de atuar.
Por isso deixou-se dito que o regulamento, alm de inferior, subordinado, ato dependente de lei.
Na doutrina, que nacional, quer aliengena, acotaes do mesmo jaez podem ser colhidas aos racismos.
Assim, entre ns, Hely Lopes Meirelles anotou: Enquanto na administrao particular lcito fazer tudo
que a lei no probe, na Administrao Pblica s permitido fazer o que a lei autoriza. Cirne Lima, com
uma regra jurdica, reconhecendo-lhe uma finalidade prpria . Jaz, conseqentemente, a Administrao
Pblica debaixo da legislao que deve enunciar e determinar a regra de direito. O nunca assas pranteado
Seabra Fagundes, expresso pinacular do Direito Pblico brasileiro, resumiu tudo em frase lapidar, por
41
reserva de lei e o princpio da legalidade
da administrao continua a apontar para
a acentuao da legalidade substancial
assente: 1) no fundamento legal para os
poderes conferidos Administrao; 2) na
determinao e densificao, por parte do
sua exatido e sntese, ao dizer que administrar aplicar a lei de ofcio. Assim, consoante se averbou em
outro passo, a legalidade na Administrao no se resume ausncia de oposio a lei, mais pressupe
Entre os publicistas estrangeiros, enunciados da mesma fora encontram-se aos bolhes, ainda que sejam
exagerados em face dos respectivos Direitos, nos quais, ao contrrio do que sucede no Direito brasileiro,
inexistem contenes to rgidas quanto as nossas, pois, nos paises de origem dos referidos doutrinadores,
Disse Fritz Fleiner: Administrao legal significa, pois: Administrao posta em movimento pela lei e
exercida nos limites de suas disposies. O eminente Professor de Coimbra Afonso Rodrigues Queir
dos fatos da vida real s categorias legais, ou: O Executivo a longa manus do legislador. Renato
Alesssi indica que a atividade administrativa subordina-se legislativa tanto em um sentido negativo
positivo, significa este ltimo no apenas que a lei pode vincular positivamente a atividade administrativa
a determinadas finalidades, meios ou formas, mais que, sobretudo no que concerne a atividade de carter
jurdico, a Administrao pode fazer to-somente o que a lei consente. Michel Stassinopoulos cunhou
esta admirvel frase para descrever a inevitvel dependncia administrativa da lei no Estado de Direito:
legem ou extra legem, mais obrigada a agir sempre secundum legem. Ernest Forsthoff encarece as
relaes entre o princpio da legalidade e a liberdade individual ao esclarecer que isto se d por uma dupla
maneira: por um lado, atravs do expresso reconhecimento de liberdades determinadas, tanto pela
Constituio como pelas leis ordinrias, e, de outro, graas ao princpio da legalidade da Administrao,
42
legislador, dos limites materiais da ao
administrativa.
Ns tambm j afirmamos, e
categoricamente, que o princpio da
legalidade, nuclear a todo o sistema
jurdico, sobretudo ao administrativo, no
que no admite maiores intervenes na liberdade e propriedade alm das que se acham legalmente
permitidas. Este princpio se baseia na diviso de Poderes e pressupe que a Administrao age embasada
Certamente, esta integral subordinao da Administrao lei no frmula mgica, nem suficiente, s
por s, para assegurar os objetivos que norteiam. Contudo, certamente condio importantssima para
que se realizem.
A assertiva ganha particular relevo no caso de povos cuja histria jurdico-politica, por fora de
subdesenvolvimento social, cultural, poltico e econmico, est pejada de fases em que o Direito coincide
com a vontade do Chefe do Poder Executivo e por isso desliga-se do corpo social. Como se sabe, este
Por tal razo, a regra do art. 5, II, bem como o disposto nos artigos 37 e 84, IV, da Carta Magna do Pas
verdadeira pedra angular de nosso Direito Pblico, na medida em que respondem pelo critrio de
preservao de um ponto nodular da ordem jurdica brasileira. Deles depende a mantena, sob o ponto de
vista jurdico, de instituies concebidas para garantir o indivduo contra eventuais desmandos do Estado.
Pode ocorrer que o princpio em causa no desempenhe to transcendente papel efetivo em outros
sistemas jurdicos, mais no Direito brasileiro , por sem dvida, princpio de fulgurante importncia.
Cabe-lhe no apenas o carter de preceito impositivo, mas tambm o de esteio para conteno de
intemperanas estatais. Por isto, o contedo estimado vazado nos preceitos constitucionais referidos
ultrapassa at mesmo o rigor de suas clarssimas letras, para assumir a funo de tnica do sistema, vetor
axiolgico que deve iluminar a anlise e a inteligncia de quaisquer regras editadas pelo Estado.
43
permite que o administrador imponha
qualquer restrio ou obrigao seno em
virtude de lei.
Tambm por tudo isso se explica o redobrado cuidado do constituinte ao reiterar, no mbito das liberdades
econmicas, a absoluta inteireza e valia destas colunas mestras de nosso sistema, conforme resulta do art.
pargrafo nico deste perceptivo, segundo o qual: assegurado a todos o livre exerccio de qualquer
atividade econmica, independente de autorizao dos rgos Pblicos, salvo nos casos previstos em lei.
Reitera-se, pois, neste campo, a submisso total dos atos administrativos lei, ao encarecer-se que s por
Para vincar ainda mais reiteradamente a diretriz consagradora da subordinao da Administrao lei, a
Em suma: livre de qualquer dvida ou entre dvida que entre ns, por fora dos arts. 5, II, 84, IV, e 37
da Constituio, s por lei se regula liberdade e propriedade; s por lei se impe obrigaes de fazer ou
de no fazer. Vale dizer: restrio alguma liberdade ou propriedade pode ser imposta se no estiver
previamente delineada, configurada e estabelecida em alguma lei, e s para cumprir dispositivos legais
Este ltimo trao que faz do regulamento, alm de regra de menor fora jurdica que a lei, norma
dependente dela, pois forosamente a pressupe, sem o qu nada poderia dispor. No Direito ptrio, sem
Pode parecer at mesmo, estranho que a Lei Maior haja se ocupado com to insistente reiterao em
sublinhar a inteireza do princpio da legalidade. F-lo, entretanto, a sabendas, por advertida contra a
tendncia do Poder Executivo de sobrepor-se s leis. que o Executivo, no Brasil, abomina a legalidade e
tem como o costumeiro hbito de afront-la, sem ser nisto coartado, como devido. Da a insistncia
44
desde que expressamente vincada nas
normas e princpios constitucionais,
fizemos especial ressalva imposio de
obrigaes e restries sem lei expressa.
...
J se viu que o fundamento normativo da competncia regulamentar o art. 84, IV, da Constituio
Federal. Cumpre, entretanto, indagar o que abstratamente justifica se atribua ao Chefe do Poder Executivo
uma interferncia de rgos administrativos para a aplicao do que nelas se dispes, sem entretanto,
predeterminar exaustivamente, isto , com todas as mincias, a forma exata da atuao administrativa
pressuposta.
Assim, inmeras vezes, em conseqncia da necessidade de uma atuao administrativa, suscitada por lei
complementares.
Ditas normas so requeridas para que se disponha sobre o modo de agir dos rgos administrativos, tanto
no que concerne aos aspectos procedimentais de seu comportamento quanto no que respeita aos critrios
que devem obedecer em questes de fundo, como condio para cumprir os objetivos da lei. Ao
conceituar o regulamento, o Prof. O. A. Bandeira de Mello frisa precisamente que suas regras so
referentes organizao e ao do Estado, enquanto poder pblico, e assinala que ho de ter por
estabelecidos por lei, ou normas em desenvolvimento dos preceitos constantes da lei, expressos ou
implcitos, dentro da rbita por ela circunscrita, isto , das diretrizes, em pormenor, por ela
determinadas.
45
Nesse sentido foi expresso o art. 25 do
Ato das Disposies Transitrias da
Constituio de 1988, que impossibilitou a
manuteno, at mesmo por lei, de
delegaes a rgos do Poder Executivo.
a) Onde no houver espao para uma atuao administrativa, no haver cabida para regulamento.
Foi o que Geraldo Ataliba esclareceu luminosamente : S cabe regulamento em matria que vai
b) Onde no houver liberdade administrativa alguma a ser exercitada (discricionaridade) por estar
regulamento que no seja mera repetio da lei ou desdobramento do que nela se disse
sinteticamente.
esta segunda concluso que abre passo para uma terceira, a saber : o regulamento executivo, nico
existente no sistema das leis (...). Frustar a execuo de uma lei descumpri-la por omisso.
Ao cabo do que se exps neste tpico, pode-se dizer que a finalidade da competncia regulamentar a de
produzir normas requeridas para a execuo das leis quando estas demandem uma atuao administrativa
a ser desenvolvida dentro de um espao de liberdade exigente de regulao ulterior, a bem de uma
Sua natureza a de um dever jurdico: o de proceder a uma delimitao administrativa interna da esfera
de discricionaridade que da lei resultava para a Administrao, em vista de assegurar o referido princpio
...
46
Portanto, no h possibilidade, mngua
de lei, de haver restries, sem afronta
cabal ao princpio de legalidade.
Se o regulamento cria direitos ou obrigaes novas, estanhos lei, ou faz reviver direitos, deveres,
pretenses, obrigaes, aes ou excees, que a lei apagou, inconstitucional. Por exemplo: se faz
exemplificativo o que taxativo, ou vice versa. Tampouco pode ele limitar, ou ampliar direitos, deveres,
pretenses, obrigaes ou excees proibio, salvo se esto implcitas. Nem ordenar o que a lei no
ordena (...). Nenhum princpio novo, ou diferente, do direito material se lhe pode introduzir. Em
conseqncia disso, no fixa nem diminui, nem eleva vencimentos, nem institui penas, emolumentos,
taxas ou isenes. Vale dentro da lei; fora da lei a que se reporta, ou das outras leis, no vale. Em se
tratando de regra jurdica de direito formal, o regulamento no pode ir alm da edio de regras que
Sempre que no regulamento se insere o que se afasta, para mais ou para menos, da lei, nulo, por ser
Se, regulamentando a lei a`, o regulamento fere a Constituio ou outra lei, contrrio Constituio,
A pretexto de regulamentar a lei a`, no pode o regulamento, sequer, ofender o que, a propsito de lei
47
6, de 15.8.1995, afirma expressamente:
Art. 246. vedada a adoo de medida
provisria na regulamentao de artigo da
Constituio cuja redao tenha sido
alterada por meio de emenda promulgada
a partir de 1995
48
No caso, a ANS uma agncia executiva (a
classificao que ora se adota a mesma adotada por Lcia Valle
Figueiredo11), vinculada ao Ministrio da Sade (art. 1 da Lei n 9.961/00),
com poderes de polcia para a fiscalizao e controle de importante
atividade de interesse pblico, qual seja: a sade. nesse sentido que acaba
por se afirmar que a ANS foi criada com a finalidade de disciplinar e
controlar a atividade da sade, que, o Estado a tambm exercita (e quando
o faz servio pblico), mas que, paralelamente, facultada aos
particulares art. 197 da CF.
11
No Direito brasileiro, obrigaes somente se criam por lei e o poder regulamentar do Presidente
da Repblica limita-se a fixar os parmetros e os standards para a execuo da lei, atribuio especfica
do Executivo.
reguladora, somente podem ser permitidas, a outros entes criados como agncias, competncias
executivas. Como, por exemplo, licenciar, fiscalizar e arbitrar controvrsias entre os usurios e os
Inmeras agncias foram criadas, e continuam sendo. Poderamos enumerar as que existem em atuao
at agora. Mas, certamente, no a hiptese de se fazer anlise casustica das leis criadoras.
Citemos, somente para enumerar, algumas delas: Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria vinculada
ao Ministrio da Sade (Lei 9.782/99), com algumas competncias vlidas e muitas delas revelia do
texto constitucional; Agncia Nacional de guas (ANA) criada pela Lei 9.984/2000; Agncia Nacional
49
exercem no pode, sob pena de inconstitucionalidade, ser maior do que a
exercida por qualquer outro rgo administrativo ou entidade da
administrao indireta - nem podem regular matria no disciplinada em lei
(inexiste regulamento autnomo), nem podem regulamentar leis (essa
competncia privativa do chefe do Poder Executivo e, se pudesse ser
delegada, essa delegao teria de ser feita pela autoridade que detm o
poder regulamentar e no pelo legislador), como se verifica nas lies de
Maria Sylvia Zanella Di Pietro.
12
Como adverte Lcia Vale Figueiredo: o poder regulamentar da lei atribudo exclusivamente ao
Presidente da Repblica (art. 84, inciso IV), que poder delegar a seus auxiliares as competncias dos
incisos VI (dispor sobre a organizao e funcionamento da Administrao Federal, na forma da lei), XII
(conceder indulto e comutar penas) e XXV (prover e extinguir cargos pblicos, na forma da lei)
50
Fundamental, pois, se enunciar que as autarquias,
como de resto todo e qualquer rgo integrante da chamada administrao
direita ou indireta, devem respeito estrito ao que se denomina de princpio
da legalidade, segundo o qual administrao pblica s se permite fazer o
que a lei autoriza (na fraseologia de Hely Lopes Meirelles). Assim que o
festejado autor proclama que a eficcia de toda atividade administrativa
est condicionada ao atendimento da Lei e do Direito, como bem o
preceitua o art. 2, par. nico, I, da Lei 9.784/99, tornando expresso aquilo
que desde sempre se admitiu e respeitou no Direito Administrativo
Brasileiro.
51
assistncia sade (art. 3 c.c. o art. 4, XXXVI), em decorrncia dessa
atividade de polcia que exerce.
52
discusso, sobre as caractersticas de um
produto, entre o consumidor final e o
artfice. Os bens passaram a ser
produzidos em srie, e assim sendo, no
podem ser acomodados ao gosto exato do
consumidor. compra-los ou abandona-
los. A postura passiva do consumidor
ainda reforada por uma propaganda
intensa que gera novos hbitos de
consumo, no mais das vezes, criados
artificialmente. fcil perceber que o
potencial de lesividade aos interesses do
consumidor muito grande.
53
8.884, de 11 de junho de 1.994, que trata
da preveno e represso s infraes
contra a ordem econmica (Direito
econmico brasileiro, Celso Bastos
Editor, So Paulo, 2.000, pgs. 140 e 141).
13
Lcia Vale Figueiredo preleciona que; Comungamos com a afirmao de Gordillo de que as
restries liberdade s se estabelecem por lei; cumpre Administrao agir sob a lei.
Trouxemos a contexto a expresso poder de polcia apenas porque em vrias autores o tema estudado
sob esta rubrica. Todavia, no mais nos referiremos a poder de polcia como atividade fiscalizadora,
E no mais o faremos por entendermos que, na verdade, todos os princpios sob os quais se desenvolve a
No vemos, por conseguinte, qualquer nota tpica a diferenar o regime jurdico (ob. cit., pgs. 290 e
291).
54
A competncia, a finalidade e a forma so
condies gerais de eficcia de todo ato
administrativo, a cujo gnero pertence a
espcie ato de polcia.
55
A discricionariedade, como j vimos,
traduz-se na livre escolha, pela
Administrao, da oportunidade e
convenincia de exercer o poder de
polcia, bem como de aplicar as sanes e
empregar os meios conducentes a atingir o
fim colimado, que a proteo de algum
interesse pblico.
A auto-executoriedade, ou seja, a
faculdade de a Administrao decidir e
executar diretamente sua deciso por seus
prprios meios, sem interveno ao
Judicirio, outro atributo do poder de
polcia. Com efeito, no uso desse poder, a
Administrao impe diretamente as
medidas ou sanes de polcia
administrativa necessrias conteno da
atividade anti-social que ela visa a obstar.
56
h ato de polcia facultativo para o
particular, pois todos eles admitem a
coero estatal para torn-los efetivos, e
essa coero tambm independe de
autorizao judicial. a prpria
Administrao que determina e faz
executar as medidas de fora que se
tornarem necessrias para a execuo do
ato ou aplicao da penalidade
administrativa resultante do exerccio do
poder polcia. - Pg. 130
57
com o projeto de execuo e com as
normas legais e regulamentares
pertinentes.
14
Joo Bosco Leopoldino da Fonseca se refere competncia fiscalizadora das agncias (e aqui se
pblicos por empresas privadas), como uma decorrncia da concorrncia no mercado a que ficaram
sujeitas as empresas, reclamando que deve haver uma compatibilizao na atuao de todos os agentes
interessados na regulao e fiscalizao, de modo que acaba por reconhecer tambm aplicvel a Lei n
8.884, de 11 de junho de 1.994 e o Decreto n 1.952, de 09 de julho de 1.996 (in Direito Econmico, 3
58
no obrigando aos administrados, na medida em que implicam em
atividade legislativa vedada s autarquias e, por conseqncia, ANS;
59
vinculao de cobertura financeira aplicao de conceitos ou critrios
mdicos-assistenciais;
60
j) art. 32 e 7 normas sobre ressarcimento de atendimentos prestados
pelo SUS e sobre glosas ou impugnao sobre procedimentos
encaminhados;
61
que, na pirmide jurdica, alojam-se em
nvel inferior ao prprio regulamento.
Enquanto este ato do Chefe do Poder
Executivo, os demais assistem a
autoridades de escalo mais baixo e, de
conseguinte, investidas de poderes
menores.
62
jurdica inferior do Presidente e que se
vo manifestar, portanto, mediante atos de
qualificao menor.
63
suas leis instituidoras e aos preceitos dos
decretos regulamentadores expedidos pelo
Executivo. O poder outorgado s agncias,
neste campo, visa a atender necessidade
de uma normatividade essencialmente
tcnica, com um mnimo de influncia
poltica (ob. cit., pg. 336).
64
administrativo e no de finalidade econmica (idia que apreendemos das
lies de Bernardo Ribeiro de Moraes).
65
exercida em face das pessoas jurdicas que operam com servios e aes
ligadas sade.
15
Adverte Hely Lopes Meirelles que de acordo com a Lei 9.873, de 23.11.99, na esfera federal
poder de polcia, objetivando apurar infrao, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao
66
Administrao em procedimentos administrativos compatveis com as
exigncias do interesse pblico. O que se requer a legalidade da sano
e sua proporcionalidade infrao cometida ou ao dano que a atividade
causa coletividade ou ao prprio Estado (Hely Lopes Meirelles, ob. cit.,
pg. 131).
administrativo paralisado por mais de trs anos, pendente de julgamento ou despacho (ob. cit., pg. 132).
67
edio, Ed. Malheiros, So Paulo, 2.000,
pg. 306).
16
Eis a lio de Celso Antonio Bandeira de Mello sobre o assunto: Nos ltimos anos, como fruto
sob regime especial. So elas as denominadas agncias reguladoras. No havendo lei alguma que
defina genericamente o que se deva entender por tal regime, cumpre investigar, em cada caso, o que
pretende com isso. A idia subjacente continua a ser a de que desfrutariam de uma liberdade maior do que
as demais autarquias. Ou seja: esta especialidade do regime s pode ser detectada verificando-se o que h
de peculiar no regime das agncias reguladoras em confronto com a generalidade das autarquias.
o que se far em seguida, registrando-se, por ora, que a nica particularidade marcante do tal regime
especial a nomeao pelo Presidente da Repblica, sob aprovao do Senado, dos dirigentes da
autarquia, como garantia, em prol destes, de mandato a prazo certo. Cabe, entretanto, anotar desde que j
que tal garantia no pode ser entendida como capaz de ultrapassar o perodo de governo da autoridade que
procedeu s nomeaes, pois isto violaria prerrogativas constitucionais de seu sucessor. Os demais traos
que so apontados nas leis disciplinadoras de algumas agncias reguladoras para caracterizar o regime
especial na nada lhes agregam de peculiar a quaisquer outras autarquias (ob. cit., pg. 132).
No mesmo sentido, temos o magistrio de Hely Lopes Meirelles: Algumas leis referem-se a autarquias
de regime especial, sem definir seu contedo. Diante dessa impreciso conceitual, de se dizer que
autarquia de regime especial toda aquela a que a lei instituidora conferir privilgios especficos e
aumentar sua autonomia comparativamente com as autarquias comuns, sem infringir os preceitos
O que posiciona a autarquia como de regime especial so as regalias que lei criadora lhe confere para o
68
de polcia (art. 145, II, da Constituio Federal), respeitado o regime
jurdico tributrio que se lhe impe a Constituio Federal. Afirma-se, pois,
em tese, que passvel de cobrana de taxa o exerccio de atividades de
polcia por parte da ANS.
consideradas autarquias de regime especial o Banco Central do Brasil (lei 4.595/64), a Comisso
Nacional de Energia Nuclear (Lei 4.118/62), a Universidade de So Paulo (Dec-lei 13.855/44 e Decs.
52.326/69 e 52.906/72), bem como as entidades encarregadas, por lei, dos servios de fiscalizao de
profisses regulamentadas (OAB, CONFEA e congneres), dentre outras que ostentam caractersticas
prprias na sua organizao, direo, operacionalidade e gesto de seus bens e servios (ob. cit., pg.
333).
17
Sacha Calmon Navarro Coelho preleciona que: as taxas esto sujeitas aos princpios
capacidade contributiva (in Manual de Direito Tributrio, Ed. Forense, Rio de Janeiro, 2.000, pg. 60)
69
remunerados pelos interessados cujas atividades o exigem mediante taxas,
chamadas de polcia.
...
70
propriedade e aos direitos individuais ou
coletivos.
71
de A. D. Giannini . . . que a taxa um
tributo vinculado.
...
...
72
ser de outro modo, pois ao Direito
Administrativo, cabe o disciplinamento
das atividades estatais, e no h dvida de
que tanto o exerccio do poder de polcia
como o servio pblico constituem
atividades tipicamente estatais.
...
...
73
favor do interesse pblico, conciliando
esses interesses.
...
74
...
75
contraprestacional (contrapartida por servios pblicos prestados ou postos
disposio ou pela atividade de polcia, pela Administrao Pblica aos
administrados) pelo exerccio do poder de polcia (melhor seria dizer pela
atividade de polcia) ou pela utilizao efetiva ou potencial de servio
pblico. Remunerao, portanto, da atividade estatal especificamente
dirigida ao contribuinte, da porque preleciona Celso Ribeiros Bastos que:
18
In Curso de Direito Tributrio, 14 edio, Ed. Saraiva, So Paulo, 1.995, pg. 163.
76
fsica ou jurdica, que persiga finalidade pblica. a chamada
parafiscalidade, onde temos a atribuio da arrecadao e do produto da
dessa arrecadao para outrem que no aquele que criou a espcie
tributria19. Alis, expresso Zelmo Denari ao afirmar:
19
Roque Antonio Carrazza enftico ao afirmar que: Embora a competncia tributria aptido
para criar o tributo seja indelegvel, a capacidade tributria ativa aptido para arrecadar o tributo
delegvel por lei (lei, claro, da pessoa poltica competente). Assim, nada impede que pessoa diversa
daquela que criou o tributo venha, afinal, desde que autorizada por lei, a arrecad-lo. Continua o
precitado autor, em nota de rodap, que; Se o produto arrecadado volta para os cofres da pessoa
tributante, ocorre o fenmeno jurdico que h nome sujeio ativa auxiliar. O agente arrecadador, neste
caso, no passa de um substituto ex lege do sujeito ativo. Atua, como lecionava o saudoso mestre Gian
J, quando uma entidade diversa daquela que criou o tributo vem a arrecad-lo, ficando com o produto da
arrecadado para si, a dizer, para o implemento de suas finalidades, dizemos que estamos diante de uma
situao de parafiscalidade.
Juridicamente, a parafiscalidade apenas a atribuio, mediante lei, da capacidade tributria ativa que a
pessoa poltica faz a outra pessoa (pblica ou privada), que, por vontade desta mesma lei, passa a dispor
do produto arrecadado, para a consecuo de suas finalidades (in Curso de Direito Constitucional
77
(administrao centralizada ou
descentralizada) (in Curso de Direito
Tributrio, 6 edio, Ed. Forense, Rio de
Janeiro, 1.996, pg. 95)20.
20
Nada obstante, apenas para firmar o nosso posicionamento, que se apresenta divergente do autor,
entendemos que o que define a instituio de taxa a materialidade da sua hiptese de incidncia
cobrana s pode se dar por meio de taxa, com o que acompanhamos o Prof. Geraldo Ataliba.
78
de poder de polcia, na medida em que se refere a nmero mdio de
usurios de cada plano de sade;
79
fato fundamental que este princpio da
capacidade contributiva no leva nessa
modalidade tributria s mesmas
conseqncias que produz no campo dos
impostos. . .
80
regulamentar, porque princpio jurdico o da presuno de validade da
norma jurdica.
81