Trabajo Individual: Comunicaciones Soterra

Unidades de Competencia: Analizar el Perfil del Auditor de SIG y Planificar y

Llevar a Cabo el Proceso de Auditora a un SIG

Nombre y Apellidos del Participante: Solucin corregida nov.2017

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.

Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relacin con la situacin planteada.

Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

3. As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones nombrara el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc

4. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.

5. En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.
 COMUNICACIONES SOTERRA

Comunicaciones SOTERRA, S.A. es una empresa de suministro e instalacin especializada en la venta y

reparacin de ordenadores, as como instalacin de redes de comunicacin. Hace varios aos que la
empresa sigue las directrices de la ISO 9001, disponiendo en la actualidad de un sistema de gestin
implantado y certificado.

PREGUNTAS DEL TUTOR

Este TI se compone de varias partes. Lee con detalle cada una de ellas, y responde adecuadamente.

PARTE A:

La evaluacin de los auditores internos, deber estar planificada, implementada y registrada de acuerdo
con lo establecido en el sistema de gestin.

Para ello es imprescindible llevar a cabo de forma correcta todas las etapas de la auditora y tambin
llevar un registro de la experiencia, conocimientos y habilidades descritas as como de la cualificacin de
sus auditores.

Se solicita que des solucin a las siguientes cuestiones:

P. A1. Ordena adecuadamente las siguientes etapas del proceso de evaluacin.

Seleccionar el Mtodo de
Realizar la Evaluacin
Evaluacin Adecuado

Identificar cualidades, Establecer Criterios de

conocimientos y habilidades Evaluacin

Ll ev ar a Cabo l a Aud itor a y Pl anif icaci n SOT ER R A

2
 1. Identificar cualidades, conocimiento y habilidades

2. Establecer Criterios de Evaluacin

3. Seleccionar el Mtodo de Evaluacin Adecuado

4. Realizar la Evaluacin

P. A2. Elabora una ficha en la que queden registradas las aptitudes generales del auditor,
indicando aquellas caractersticas que consideres ms importantes, basndote en los
conocimientos adquiridos en la Unidad de Competencia.

Ll ev ar a Cabo l a Aud itor a y Pl anif icaci n SOT ER R A

3
P. A3. Cules son las caractersticas que considera ms importantes, que debe reunir el lder
del equipo de auditor? Justifica tu respuesta.

El lder de un equipo auditor no es uno ms, sino que debe ser aquella persona, que dentro del propio
equipo cuente con las habilidades y conocimientos pertinentes que le permitan desempear el
mencionado rol.

La misin principal que todo buen lder de un equipo de auditora debe perseguir es el aseguramiento
de que la auditoria que su equipo est realizando va a finalizar con xito.

A continuacin, listamos algunas de las habilidades que debe reunir el lder de un equipo auditor::

1. Contar con capacidad de organizacin y direccin de su equipo de auditores internos.

2. Han de ser eficientes en la utilizacin de los recursos de los que disponen durante el proceso de
desarrollo de sus auditoras.

3. Deben planificar con antelacin la auditora.

4. Actuar como representantes.

5. Ser un referente en cuanto a orientacin para aquellos auditores que estn en periodo de
formacin.

6. Debe saber dirigir a su equipo auditor en el proceso final de establecer las conclusiones del
resultado de la auditora.

Estas habilidades que acabamos de mencionar, son las que debe reunir todo auditor que juegue el rol
de lder de equipo. Podemos decir que son las habilidades bsicas de todo lder de un equipo auditor.

A su vez, dentro del rea de las auditoras, como bien sabemos, es muy importante la especializacin
por campos, dado el gran nivel de conocimientos tcnicos que tiene cada mbito.

As pues, los auditores pueden optar por especializarse en campos concretos, como pueden ser en
Sistemas de Gestin del Medio Ambiente o en Sistemas de Gestin de la Calidad, entre otros.

Por ejemplo, un lder de un equipo auditor especializado en Calidad, adems de las habilidades
generales antes mencionadas, debe reunir las siguientes otras concretas de este campo:

Tener un amplio dominio de la terminologa concreta de mbito de la Calidad.

Conocer los principios que sustentan la Gestin de la Calidad y su aplicacin.

Saber manejar las herramientas de Gestin de la Calidad.

Por su parte, si en lugar de optar por especializarse en calidad, el auditor elige el campo del Medio
Ambiente, las habilidades que debe reunir para poder ser lder de equipo, adems de las comunes
antes citadas, debern ser las siguientes:

Manejar con precisin y exactitud el vocabulario perteneciente al campo del Medio Ambiente.

Tener conocimiento de los principios en los que se basa la Gestin del Medio Ambiente.

Ll ev ar a Cabo l a Aud itor a y Pl anif icaci n SOT ER R A

4
 Han de saber hacer uso de las herramientas de Gestin Ambiental.

PARTE B:

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha

comprometido a operar en base a un Sistema de Gestin de la Calidad, verificado por un organismo
independiente. Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificacin para llevar a cabo una
auditora de tercera parte a efectuarse el prximo mes.

Imagina que dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificacin te ha seleccionado a ti para
que audites el sistema de calidad de dicha organizacin en base a los requisitos de la norma ISO 9001.

P. B. Se te pide que elabores un plan para la Auditora, utilizando la Plantilla facilitada a

continuacin.

PLAN DE AUDITORA

Organizacin: Comunicaciones Soterra S.A.

Avd. de la Libertad, 10
Fecha/s: 28/11/17 y 29/11/17 Emplazamiento:
20.004 Donostia-San Sebastin
Lder del Equipo: YYY
Miembros del Equipo: XXX

Para esta auditora de se considerarn y aplicarn los criterios y requisitos

Criterios de Auditora:
Alcance de la Auditora:
contenidos, principalmente, en los siguientes documentos:
-ISO 9001:2015
-Documentacin del sistema de gestin
-Requerimientos legales y reglamentarios aplicables
El alcance de Auditora se extiende a las actividades, emplazamientos,
unidades organizacionales y procesos de la organizacin objeto de la
certificacin.
La auditora tendr lugar los das 28 y 29 de noviembre en las siguientes
instalaciones y considerando los lmites y criterios siguientes:
Empresa: COMUNICACIONES SOTERRA S,A
Direccin: Avd. de la Libertad, 10 - 20.004 Donostia-San Sebastin
(Gipuzkoa)
Actividad: Suministro e instalacin especializada en la venta y reparacin de
ordenadores, as como instalacin de redes de comunicacin.

Da 28 de noviembre de 2017

HORA ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR

Reunin inicial. Requisitos generales. Reunin inicial. Requisitos generales.
09:00 09:00
Visita dependencias organizacin. Visita dependencias organizacin.

Ll ev ar a Cabo l a Aud itor a y Pl anif icaci n SOT ER R A

5
 Planificacin (clusulas)
4.1 Comprensin de la organizacin y su contexto
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2.1 Establecimiento de la poltica de la calidad
5.2 Poltica
09:45 5.2.2 Comunicacin de la poltica de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos
6.3 Planificacin de los cambios
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
9.3.1 Generalidades
9.3 Revisin por la direccin
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin
Gestin comercial (clusulas)
Uso del logo
8.2 Requisitos para los productos
y servicios
8.2.2 Determinacin de los
requisitos para los productos y
Comunicacin (clusulas)
servicios
7.4 Comunicacin
12:00 8.2.4 Cambios en los requisitos 12:00
para los productos y servicios 5.2.2 Comunicacin de la
poltica de la calidad
8.1 Planificacin y control
operacional
8.2.1 Comunicacin con el cliente
8.2.3 Revisin de los requisitos
para los productos y servicios
9.1.2 Satisfaccin del cliente
Produccin (clusulas) Gestin de compras y de
8.5 Produccin y provisin del proveedores (clusulas)
servicio 8.4 Control de los procesos,
8.5.1 Control de la produccin y productos y servicios
de la provisin del servicio suministrados
13:00 13:00 externamente
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a 8.4.1 Generalidades
los clientes o proveedores 8.4.2 Tipo y alcance del control
externos 8.4.3 Informacin para los
8.5.4 Preservacin proveedores externos

Ll ev ar a Cabo l a Aud itor a y Pl anif icaci n SOT ER R A

6
 8.5.5 Actividades posteriores a la
entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberacin de los productos y
servicios
8.7 Control de las salidas no
conformes
14:00 Comida 14:00 Comida
Produccin (clusulas)
8.5 Produccin y provisin del
servicio
8.5.1 Control de la produccin y
de la provisin del servicio Gestin documental y requisitos
8.5.2 Identificacin y trazabilidad legales (clusulas)
8.5.3 Propiedad perteneciente a 6.1 Acciones para abordar
los clientes o proveedores riesgos y oportunidades
15:00 externos 15:00 7.5.1 Generalidades
8.5.4 Preservacin 7.5.3 Control de la informacin
8.5.5 Actividades posteriores a la documentada
entrega 7.5 Informacin documentada
8.5.6 Control de los cambios 7.5.2 Creacin y actualizacin
8.6 Liberacin de los productos y
servicios
8.7 Control de las salidas no
conformes
Reunin de feedback. Conclusiones Reunin de feedback. Conclusiones
17:00 17:00
jornada jornada
17:30 Fin de jornada 17:30 Fin de jornada

Da 29 de noviembre de 2017

HORA ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR

Mejora (clusulas)
9.1 Seguimiento, medicin, Recursos humanos (clusulas)
anlisis y evaluacin 7.1 Recursos
9.1.1 Generalidades 7.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfaccin del cliente 7.1.2 Personas
09:00 9.1.3 Anlisis y evaluacin 09:00 7.1.6 Conocimientos de la
9.2 Auditora interna organizacin
10.1 Generalidades 7.2 Competencia
10.2 No conformidades y accin 7.3 Toma de conciencia
correctiva 7.4 Comunicacin
10.3 Mejora continua
Mantenimiento y calibracin
(clusulas)
10:00
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la

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7
 operacin de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento
y medicin
Preparacin de auditor(es) para reunin Preparacin de auditor(es) para
11:00 11:00
de cierre reunin de cierre
11:30 Reunin final. Conclusiones auditoria 11:30 Reunin final. Conclusiones auditoria

12:00 Fin de jornada 12:00 Fin de jornada

Ll ev ar a Cabo l a Aud itor a y Pl anif icaci n SOT ER R A

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 902 350 077
formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

COMUNICACIONES SOTERRA
Bureau Veritas Formacin, S.A. Unipersonal

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