Auditor Del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el

Trabajo Segn OHSAS 18001 y la Ley 29783

TRABAJO N1
Identification y Generacin de Reporte de No
Conformidades"

GRUPO 15
INTEGRANTES:

RIVERA GALVEZ ALEXANDER

CANCHARI GUITIERRES ROMEL JAIME

DOCENTE:
MARTIN ASENCIO

2017

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 HALLAZGO 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor pregunt cmo se programan las auditoras internas,
el Gerente contest que se haca regularmente cada 6 meses en todas las
reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento
KT-4.5.4-01 de Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades
son identificadas en la Planta de fundicin.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC sobre cmo se
programan las auditoras internas, hacan cada 6 meses en toda la empresa de acuerdo al procedimiento de
auditoras internas: KT-4.5.4-01.
El reporte de auditoras indica que el 70% de no conformidades en la Planta de fundicin.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Entrevista al Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.

Auditoria internas cada 6 meses: KT-4.5.4-01.

Reportes de auditoria internas (planta).

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.5.5. Refiere que el programa de auditoras internas ha sido implementado y mantenido
correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y poltica de la organizacin.

En la clusula 4.4.6 refiere que la organizacin debe identificar actividades asociadas a los riesgos
identificados donde tenemos que aplicar medidas de control.

Auditor:

Rivera Galvez alexander

1
 HALLAZGO 2

En el rea de Compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para

adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
qumicos. El jefe de Materiales le explic que era el mismo procedimiento para
adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal tcnico responsable y no haba habido ningn
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Sobre el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas y otros, este refiere
que es el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos, porque dichas especificaciones
eran establecidas por personal tcnico y no haba ningn incidente anteriormente para definir otro
incidente.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Consulta al jefe de materiales

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.3.1 dice que la empresa debe establecer y mantener procedimientos para identificacin
continua de los peligros, evaluacin de riesgos y la implementacin de las medidas de control acorde con
el ambiente de trabajo.

En la clusula 4.4.2 refiere que el personal que desempee tareas debe ser competente en base a una
educacin, capacitacin, entrenamiento y/o experiencia apropiados.

Auditor:
CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME

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 HALLAZGO 3

La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin de

la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminucin del 20% respecto
al ao anterior. Se encontr que la empresa declara en el registro estadstico
de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los ltimos 3
aos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

La empresa ABC, identific un nico objetivo el cual refiere su disminucin de accidentabilidad con una
disminucin del 20% respecto del ao anterior.
Al revisar tambin el registro de accidentes, este declara que no ha habido accidentes en los ltimos 3
aos.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Objetivos de SST de la Empresa ABC.

Registro de accidentes en los ltimos 3 aos.

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.4.5 refiere La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para asegurar que sean examinados y revisados cuando sean necesarios y
aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado.

Auditor:

RIVERA GALVEZ ALEXANDER

.
1
 HALLAZGO 4

En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,

en el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema elctrico que estaban mal diseados y que esto haba ocurrido porque
el proveedor no haba revisado el rea previamente a la instalacin. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningn registro en el rea de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie sali lastimado no hubo
necesidad de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Al entrevistar a un operario de Mantenimiento refiere sobre un incidente reciente en el cual no hubo

daos al respecto y que al revisar los temporizadores, estos estaban mal diseados, adems el proveedor
no haba revisado el rea previa a la instalacin.
Al entrevistar al Supervisor de Mantenimiento refiere que no hubo necesidad de registrar ya que nadie
sali lastimado y que esa clase de instalaciones no es usual.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Entrevista a un operario .
Registro de incidentes
Entrevista al Supervisor

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.4.6 refiere que: la organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas a
los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control adecuadas a cada rea.
La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo la mantencin, y asegurar que se cumplan las
especificaciones para establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos identificables de
equipos y servicios usados o adquiridos por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y
requisitos a los proveedores y contratistas.

Auditor:
CANCHARI GUTIERRES ROMEL JAIME

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 HALLAZGO 5

En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con

que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no
se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es
necesario segn pedido de algn usuario del documento, quien hace llegar su
solicitud a travs del gerente de rea.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Al entrevistar al Representante de la Direccin sobre la periodicidad en que revisan los documentos del
sistema de Gestin, este responde que no se ha definido una periodicidad y que solo se hace cada vez sea
necesario segn el pedido de algn usuario del documento, de acuerdo a su solicitud a travs del gerente
de rea.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Entrevista con el Representante de la Direccin

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.4.5 refiere que: La organizacin debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:

a) Ser examinados y revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si son adecuados,
por el personal autorizado.

Auditor:

RIVERA GALVEZ ALEXANDER

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 HALLAZGO 6

En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad y

salud ocupacional para dicha rea. El auditor pregunt si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geologa respondi que ningn documento
fue preparado porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Al preguntar al responsable del rea de Geologa sobre el planeamiento para alcanzar objetivos de
Seguridad y Salud Ocupacional, si estos fueron documentados.
El encargado de dicha rea responde que ningn documento fue preparado por que, a su juicio, esto
suprimira la creatividad.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Entrevista al responsable del rea de Geologa.

Objetivos de seguridad y salud ocupacional.

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.1. Indica que la organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin
de la SST.
En la clusula 4.3.3. la organizacin a establecido, implementado y mantenido unos objetivos
documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada funcin.

En la clusula 4.4.5 Indica que la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para asegurar
que:
b) Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son adecuados, por
el personal autorizado.

Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER

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 HALLAZGO 7

El procedimiento P-10 - Auditoras Internas, especifica en el punto 4

Programacin, que el Representante de la direccin programar una serie de
auditoras a lo largo de un ao en el Plan de Auditoria Interna. En el ao
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Para las auditoras internas Procedimiento P-10 Auditorias internas donde especifica en el punto 4
programar una serie de auditoras en el ao. Solo se a ejecutado una auditoria.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Procedimiento P -10 Auditoria Internas.

Ejecutado una sola auditoria al ao.

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.5.5. Refiere que la organizacin debe asegurarse que las auditoras internas del SGSSST se
realiza en intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestin de la SST:

1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de SST, incluido los estndares
de OSHAS.
2) Se a implementado adecuadamente y se mantiene.
3) Es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos de la organizacin.

b) Proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.

Auditor
CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME

1
 HALLAZGO 8

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los riesgos significativos no se han
considerado otras opciones como son tecnolgicas, financieras, operacionales, comerciales y los puntos de
vista de las partes interesadas.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Implementation de Objetivos del SGSST

No se han considerado evidencias de las opciones tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.3.3. indica que la organizacin establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los
requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnolgicas, los requisitos
financieros, operacionales y de actividad, as como los puntos de vista de las partes interesadas.

Auditor:
RIVERA GALVEZ ALEXANDER

1
 HALLAZGO 9

En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos

por Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y medidas de
seguridad en la evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran
controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentacin
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido
en procedimientos propios para no tener que controlar ms documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

En el almacn de materiales se encontraron reglamentos emitidos por Defensa civil referidos a

emergencias elctricas y medidas de seguridad para evacuacin de la zona, vigentes. No encontrndose en
el procedimiento KT 04 -02 transcribiendo el contenido del mencionado reglamento en procedimientos
propios para tener un mejor control y conocimiento segn el responsable de dicho documento.

EVIDENCIA OBJETIVA:
Procedimiento KT -0 02.
Reglamentos emitidos por Defensa Civil.
Entrevista al responsable de la documentacion.

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.4.2. Indica que la organizacin debe establecer, implementar y mantener una o varios
procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de :
La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su
comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeo personal.
a) Sus Funciones y responsabilidades, as como la importancia de lograr la conformidad
con las polticas y procedimientos de SST y con los requisitos de SGSST, incluyendo
aquellos de preparacin y respuesta ante emergencia.
b) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER

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 HALLAZGO 10

El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de

Revisin por la Direccin, no han incluido algunas entradas para la Revisin por
la Direccin, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participacin.
Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios en las circunstancias
incluyendo la evolucin de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
En los documentos del procedimiento PG -12 Revisin y el Registro Acta de revisin por la Direccin no a
incluido algunas entradas para su revisin, como son el Resultados del Proceso de Consulta y Participacin.
Estado de Investigacin de Incidentes.
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolucin de los requisitos legales

EVIDENCIA OBJETIVA:
Procedimiento PG -12
Registro Acta de Revision por la Direccion
Resultados del Proceso de Consulta y Participacion.
Estado de Investigacion de Incidentes.
Cambios en las circustancias y evolucion de los Requisitos legales

CLUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

En la clusula 4.6 Indica que la alta direccin debe revisar el sistema de gestin del SST de la organizacin a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de
gestin de SST, incluyendo las polticas y los objetivos de SST.
El elemento de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:
a) Los resultados de la participacin y consulta.
b) El estado de investigacin de accidentes, las acciones correctivas y preventivas.
c) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolucin de los requisitos legales.

Auditor
CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME