Sistema de gestión de calidad y ambiente: Auditoria

Dafne Araya Miranda

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

17 de diciembre de 2017
 Instrucciones

Lea atentamente los contenidos de la semana.

Posteriormente lea el caso que se le presenta y responda las interrogantes planteadas.

Caso: Usted ha sido contratado por una empresa que confecciona envases de papel para apoyar
en la auditoría interna a su sistema integrado de gestión. Asimismo, debe dar a conocer a la
gerencia los resultados de la auditoría, explicando la diferencia entre las observaciones y las no
conformidades.

Según lo anterior, responda lo siguiente;

1.- Indique los resultados esperados para cada método de evaluación de la auditoría.
2.- Explique con sus propias palabras los conceptos de no conformidad y observaciones
aplicados a la empresa, entregando dos ejemplos de cada uno.
 Desarrollo

1.- Indique los resultados esperados para cada método de evaluación de la auditoría.

Los métodos de evaluación son herramientas para que el auditor realiza de forma eficiente su
gestión sobre el Sistema de Gestión que la empresa tenga, conforme al caso planteado se
exponen los siguientes resultados:

HERRAMIENTA
DE RESULTADOS ESPERADOS
EVALUACIÓN
Toda la información deberá contar con el correspondiente respaldo
Revisión de
para asegurar su veracidad, junto con poder validar y revisar cuando se
registros
presenten dudas.
Es importante que la información este con su respectivo respaldo y el
Retroalimentación auditor necesite consultar, es deber de la empresa facilitar dicha
información para su respectiva validación.
La entrevista está formulada en base a la elaboración de determinadas
preguntas las que se deben plantear para poder obtener la información
Entrevista que se requiere y que debe ser entregada por las personas que realizan
los trabajos y estén a cargo de la gestión, entregando como resultado
información de la fuente principal.
Mediante la observación es posible constatar en el propio lugar de origen
el desempeño de los trabajadores en las funciones que realizan sus
habilidades, conocimiento y destreza. Los resultados que se consiguen
provienen de la propia gestión de los trabajadores.
Observación
La observación requiere de un trabajo minucioso y preciso al registrar lo
que se está viendo, de lo contrario se puede alterar la información lo
que influirá en el resultado final.
Cuando se note que hay ciertas falencias o dudas por parte del auditor
en temas de desempeño laboral de quien es objeto de la auditoria, está
la posibilidad de realizar un examen el que a través de preguntas
Examen
relacionadas con las tareas que realiza el trabajador, lo resultado que se
consigan señalaran si las condiciones que presentar el evaluado son
las óptimas.
 Ya auditado y a la vez identificadas las no conformidades y efectuadas
las observaciones, se deberá por parte de la organización instruir
medidas que subsanen con el objetivo de ser nuevamente auditados este
Revisión pos
todo corregido y no permanezcan las falencias identificadas, al
auditoria
contrario, los nuevos resultados deberían avalar los puntos corregidos.

2.- Explique con sus propias palabras los conceptos de no conformidad y observaciones
aplicados a la empresa, entregando dos ejemplos de cada uno.

No Conformidad

Se refiere cuando en alguna parte o punto de la norma del Sistema de Gestión no se está

empleando de manera correcta aquel Sistema en su integridad lo cual da como resultado que los

procesos estarán incompletos

A continuación, nombrare las características:

 El enunciado y declaración de la no conformidad.

 La evidencia del hallazgo encontrado.
 El requisito.

Ejemplos N°1

En las organizaciones cuando le están realizando las auditorias y no se encuentra registro de

ciertos procesos que la empresa realiza, lo que según la Norma ISO 9001: 2008, en el punto 4.2

requisitos de la información:

4.2.1 Generalidades
La documentación del Sistema de Gestión de la calidad debe incluir:
a) Declaraciones del sistema de gestión de la calidad y de objetivos de la calidad
b) Un manual de calidad.
c) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta normativa Internacional

Ejemplo N°2

En el momento de la auditoria se dan cuenta que la empresa ha dejado de actualizar aquella

documentación, considerando que figuran nuevos procesos y que por lo tanto no están

documentados, como lo establece la norma ISO 9001:2008, y el punto 4.2.3 Control de

documentos, indica lo siguiente:

4.2.3 Control de los documentos

Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse. Los
registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos
citados
a) Aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.

La observación.
Es más claro ya que se determina en primera instancia que hay un incumplimiento y no existe
dudas y se deja explicito que hay puntos que no se están cumpliendo.

Ejemplo N°1

Durante la auditoria se descubrió que los datos sobre los responsables no están siendo difundida

y es por esto además que no todos la conocen, pero la empresa insiste en que, si fue difundida a

través de documentos informativos, lo cual es establecido en la Norma ISO 9001:2008, en el

punto 5.5.1 Responsabilidad de la Dirección.

5.5.1 Responsabilidad y Autoridad

La más alta dirección debe garantizar que las responsabilidades y autoridades están definidas y

son comunicadas dentro de la empresa.

En la auditoria se descubrió que la comunicación de carácter interna es muy ocasional y poco

clara, lo que en ese momento la alta dirección desconocía ya que era la que entregaban aquella

información para ser comunicada, por lo tanto, aquí no se aplica según la Norma ISO 9001:2008

en su punto 5.5.3 comunicación interna que indica:

5.5.3 Comunicación Interna

La alta dirección debe afirmar que se establecen los procesos de documentación apropiados

dentro de la empresa y la comunicación se efectúa considerando la eficacia del Sistema de

Gestión de la Calidad.
 Bibliografía

IACC 2017: Contenido semana N° 7 Normativa de Calidad y Ambiente.

Internet: http://www.umc.edu.ve/pdf/calidad/normasISO/ISO_9001(ES)_CERT_2008_final.pdf