4. 2.

5.

1.

4.

1.

3.

2.
5.

3.

VERTICAL
1.- ¿Cuáles son las estrategias que se ocupan de las decisiones de una empresa para hacer
frente a sus rivales?
2.- La ___________ organizacional es un proceso de redefinición del negocio o de algunas de
sus áreas para ajustarse a la demanda.
3.- ¿Cuál es la perspectiva donde se enfoca en la redefinición de la misión, objetivos y
alternativas de acción?
4.-Son aquellas estrategias que son otra forma de hacer frente a las presiones ambientales que
consiste en colaborar con otras empresas.
5.- ¿Cómo se le llama al acuerdo formal entre dos compañías para alcanzar objetivos privados
y comunes compartiendo recursos?

HORIZONTAL
1.- La __________ indica la integración de dos organizaciones independientes en una nueva.
2.- ¿Cómo se le llama a las compañías que se unen con un propósito en común, pueden ser dos
o mas organizaciones?
3.- Es una fase de transición del recurso humano donde se da la incertidumbre y la
inmovilización.
4.- El cambio _________ es una intervención de transformación organizacional.
5.- ¿Cómo se le llama a la compra de una empresa?
4.2 Elaboración del plan
Para la realización de la auditoria se seguirá el siguiente plan:
a) Cédula de análisis documental: Esta permitirá al equipo auditor recopilar
información sobre la documentación revisada.

b) Cedula para la detección y registro de hallazgos y evidencias: Esta cédula

permitirá al equipo auditor hacer un registro de los hallazgos encontrados
durante la auditoría.
c) Cédula para determinar criterios de evaluación: Esta permitirá al equipo
auditor recabar las evidencias necesarias para determinar un diagnostico eficaz.

4.8 Lista de verificación

CÉDULA DE VERIFICACIÓN

ISO 9001:2015 CLAUSULA 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A.
¿Ha determinado los problemas
externos e internos que son relevantes
para el propósito de su organización?
¿Tiene un modo de revisión y
seguimiento de éstos?
¿Ha determinado las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
que son relevantes para la implantación
de SGC?
¿Se ha establecido un diagrama
incluyendo los procesos necesarios y su
secuencia e interacción?
ISO 9001:2015 CLAUSULA 5 LIDERAZGO
Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A.
 La alta dirección ha tomado la
responsabilidad de la eficacia de la
organización?
Hace que los objetivos sean
establecidos en el funcional pertinente,
proceso, los niveles departamentales e
individuales con el negocio?
Hace que los requisitos del cliente y
legal aplicable y los requisitos
reglamentarios han sido determinados,
se encontraron y comunicada en toda la
organización?
¿La organización ha establecido y
comunicado las responsabilidades?
ISO 9001:2015 CLAUSULA 6 PLANIFICACIÓN
Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A
¿Conoce los riesgos y oportunidades
que deben abordarse para lograr su
intención resultado (s) se ha
establecido?
¿Tiene la organización las acciones
previstas para hacer frente a estos
riesgos y las oportunidades y los
integrados en el sistema procesos?
¿La organización ha establecido
objetivos de calidad a relevante
funciones, niveles y procesos?
¿Hay un plan para la determinación de
la necesidad de cambios en la
planeación?
ISO 9001:2015 CLAUSULA 7 SOPORTE
Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A
¿Ha determinado la organización y
proporcionado los recursos necesarios
para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y la
mejora continua de la organización?
¿Requisitos, la organización ha
determinado y siempre los recursos
necesarios para garantizar resultados
válidos y fiables?
¿La organización ha determinado
siempre, y mantenido la infraestructura
necesaria para la operación de los
procesos para lograr servicios de
calidad?
¿Tiene la organización determinados los
conocimientos necesarios para la
operación de sus procesos y el logro de
conformidad de los servicios?
ISO 9001:2015 CLAUSULA 8 OPERACIÓN
Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A
¿Con que frecuencia le dan
mantenimiento a sus unidades con las
que realizan los servicios?
¿Tiene establecido periodos de servicio
por cada operador?
¿La organización se ha asegurado de
que la gente que hace el trabajo bajo su
control son conscientes de la política y
objetivos de calidad, su contribución a
estos y las implicaciones de no
conforme?
¿Existe un proceso para revisar y
comunicar con los clientes en relación
con la información sobre los servicios
prestados?
ISO 9001:2015 CLAUSULA 9 EVALUACIÓN DEL RENDIMIENTO
Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A
¿Ha establecido cuando los resultados
de la vigilancia y se analizó y evaluó la
medida?
¿Tiene métodos de monitoreo de
percepciones de los clientes del grado
en que sus necesidades y expectativas
han sido cumplido y sido establecida?
¿La organización ha establecido un
programa para una auditoría interna?
Tiene un enfoque para llevar a cabo
revisiones por la dirección sido
establecido e implementado?
ISO 9001:2015 CLAUSULA 10 MEJORA
Cumple
Observaciones y Evidencias
SI / NO /N.A
¿Ha determinado la organización las
oportunidades seleccionadas para la
mejora y puesto en práctica las acciones
necesarias para satisfacer las
necesidades del cliente y mejorar la
atención al cliente?
¿Tiene procesos de la organización
adecuadas para la gestión las no
 conformidades y las acciones
correctivas relacionadas?
¿La organización ha decidido cómo va a
hacer frente al requisito para mejorar
continuamente la idoneidad,
adecuación, y la eficacia de los
procesos?
4.9 Reporte de hallazgos

HOJA DE HALLAZGOS

“Grúas y Salvamentos GHM S.A. de C.V.”

AREÁ: Dirección de Operaciones y Logística
EVIDENCIA Auditoría administrativa reciente, cuestionarios a empleados,
entrevista a directores y cédulas de observación
CONDICIÓN Exceso de tiempo e ineficacia en la realización de maniobras
operativas
CRITERIO Dicho hallazgo ha incurrido en los costos presupuestados
anuales para los costos de operación
CAUSA Falta de conocimiento de los manuales de operación
RECOMENDACIÓN Actualización inmediata de manuales de operación, así como
capacitación a los operadores para evitar los excesos de
tiempo en la operación

ELABORADO POR: DYK Consultores

FECHA: 10 de Abril de 2017