67-80, 2015 - I
Resumen
Palabras clave:
Abstract
This article is an analysis of judicial discretion seen as a characteristic of legal positivism from the
way judicial precedents are understood in Brazil. The main aim of this paper is to demonstrate
that judicial precedents are applied arbitrarily by Brazilian jurisprudence and doctrine, revealing
the interpretative abuses by the judiciary and the weakening of democracy. The approach is an
hermeneutic-phenomenological method, that is, a critical reconstruction of the phenomenon of
judicial precedent interpretation. As a result, the document shows the fragility of constitutional
democracy before the interpretive discretion of courts from the way precedents are applied in
Brazil.
*
Artículo producto del proyecto de investigación “Hermenéutica y teoría de la decisión”. Entidad patrocinadora: Programa
de Posgrado en Derecho, Universidad de Vale do Rio dos Sinos (Unisinos) y Consejo Nacional de Desarrollo en Ciencia
y Tecnología.
**
Maestro y doctor en Derecho por la Universidad Federal de Santa Catarina. Posdoctoral en la Universidad de Lisboa.
Profesor de Unisinos, Programa de Posgrado en Derecho (maestría y doctorado) en el área de concentración en Derecho
Público. Profesor permanente Unesa-RJ-Roma Tre (Scuola Dottorale Tullio Ascarelli), Facultad de Derecho, Universidad de
Coimbra (Capes-Grises Acuerdo Internacional) y la Facultad de Derecho de la Universidad de Lisboa. Correo electrónico:
lenio@unisinos.br
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Keywords:
Resumo
Palavras-chave:
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vinculantes –del modo como la dogmática caso desaparece en el intermedio del proceso de
jurídica los entiende– encarnan una instancia conceptualización. Para evitar malentendidos:
metafísicamente controladora de sentidos, o sea, es evidente que el derecho es “una cuestión
a través de ellos, se cree que es posible manejar de caso concreto”. Pero del modo como se
conceptos sin las cosas (sin las multiplicidades procede en la dogmática jurídica, el “caso con-
y las peculiaridades de los casos específicos). creto” –que posee particularidades (él, después
de todo, no es un estándar jurídico) – deja de
En efecto, de la forma como se comprenden los ser un caso, porque queda obnubilado por la
precedentes vinculantes en el interior del pensa- pretensión de universalización que se hace a
miento dogmático del derecho, ellos se ponen partir de él, problemática bien presente en la
como sucedáneos de los conceptos universales proliferación de artículos que la cultura de baja
propios de la metafísica clásico-especialista, con producción intelectual “institucionalizó” en el
el agravante, aquí, de que se les crean desde campo jurídico.
una institucionalización de subjetivismo, axio-
logismos y realismos, variaciones del esquema En tanto que no se respeta la integridad del
sujeto-objeto. derecho y la fundamentación se da con base
en conceptos prêt-à-pôrter (véase que el pre-
Es cierto que los precedentes no son respues- cedente, de por sí, sirve como soporte para
tas a los casos pasados, sino una intención de una decisión, como desde hace mucho ya
abarcamiento de todas las futuras hipótesis de ocurría con cualquier artículo o enunciado) se
aplicación de determinada regla jurídica. Los tiene un sistema que admite multiplicidad de
precedentes convirtieron el lenguaje en simple respuestas (decisiones). La consecuencia es
vehículo de conceptos. Son, así, antiherme- un sistema “desgobernado”, a partir de una
néuticos, porque no interrogan el origen de los sucesión interminable de recursos (nótese la
significados, es decir, por el procedimiento de proliferación de la bizarra figura de los embargos
precedente, se usan palabras –transformadas en de declaración), que lejos de ofrecer respuestas
artículos– sin antes cuestionarlas en su relación adecuadas, solo reproducen sumarios prêt-à-
con las cosas que estas deben tratar. pôrter. La ausencia de una tradición - en el
sentido que trata Gadamer (1990) - que obligue
Se forma así, un círculo vicioso en el inte- a los magistrados a obedecer la integridad del
rior de la dogmática jurídica: primero, ante el derecho hace que los jueces de primera instancia
predominio del positivismo se admiten inter- sean apenas un rito de paso para la segunda
pretaciones discrecionales y arbitrarias (como instancia. Esto también vale para los tribunales
sostienen juristas de los más variados matices, o cortes superiores.
no hay cómo impedir la “creatividad” de los
aplicadores, como si estuviéramos condenados En ese orden de ideas, en virtud de la mul-
al solipsismo)1, todo en nombre de la ideología tiplicación de procesos (recursos de los más
del caso concreto para después “congelarse” ese diversos) y para controlar ese caos, se busca
sentido, como si fuera posible cubrir todas las construir conceptos abstractos con pretensiones
futuras hipótesis de aplicación. O sea que, en de universalización, como si fuera viable que
nombre del “caso concreto” se institucionaliza una norma jurídica abarque todas las hipótesis
una especie de “grado cero de sentido”. Pero ese (futuras) de aplicación. Y crece, consecuente-
mente, la importancia de los precedentes, que
pasan a tener la función de corregir lo que el
1
Es de esta manera que se puede observar cierta imbri- propio positivismo ha provocado.
cación –consciente o inconsciente– de los paradigmas
metafísicos clásico y moderno en el interior de la doc- El establishment jurídico, con fuerte preeminen-
trina brasileña (y extranjera). Se trata entonces de un
cia de la escuela instrumentalista del proceso,
problema paradigmático.
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Pues si un texto legal –o un precedente, que Por último, si pensamos que la destrucción del
también es un texto– lograra contener todas las método (cánones, criterios ponderativos o pos-
hipótesis de aplicación, sería una ley perfecta. tulados) tendrá como efecto un relativismo en
Mutatis mutandis, es como si consiguiéramos la interpretación, volveremos a equivocarnos.
hacer un mapa que se configurara perfectamente Es más, esa es una grave falta que cometen los
con el globo terrestre. Pero ¿qué ventajas hay críticos de la hermenéutica filosófica.
en eso? Pues, ¡un mapa perfecto no sería más
que el propio planeta! Dicho de otro modo: si Vale destacar entre esos críticos al iusfilóso-
se pudiera transmitir la realidad tal como es, fo Matthias Jestaedt (2002), para quien las
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decir algo sobre un texto, deja primero que el en sujeto-sujeto). Sucede que, al contrario de lo
texto te diga algo) (1990, p. 60). que pasa en otras teorías lingüístico-discursivas,
en la hermenéutica el sujeto del esquema sujeto-
Para evidenciarlo: desde el inicio siempre quedó objeto no ha sido sustituido por una estructura,
claro que la hermenéutica, que sirve de base una red de comunicación o un sistema.
para estas reflexiones, no abre espacios para
arbitrariedades, relativismos, decisionismos ni Pero atención, reconocer que cada sujeto tiene
discrecionalidades. Por supuesto que eso no re- preferencias personales, intuiciones, valores,
presenta una “prohibición de interpretar”, como, etc. –lo que es inherente al modo propio de
de hecho, se explica en el presente artículo. ser-en-el-mundo de cada persona– no quiere
decir que no pueda haber condiciones de
De todos modos, cabe preguntarse: ¿cuál sería verificación sobre la corrección o veracidad
la validez (o el sentido) de una hermenéutica acerca de cada decisión que ese sujeto toma
jurídica que admitiera “cualquier respuesta”? (principalmente cuando se trata de un juez).
¿De una hermenéutica que consintiera, como Nada de eso denota que dependamos solo de
Kelsen (1979), que la interpretación judicial los aspectos lingüísticos o límites semánticos de
es un acto de voluntad? ¿Cuál sería la utilidad los textos jurídicos para esa desiderata.
de una hermenéutica que aceptara incluso
múltiples respuestas para un mismo caso “con- En efecto, siempre hay un significado del texto
creto”? ¿Cuál sería la razón de ser una teoría (y el texto es siempre un evento) que no adviene
hermenéutica que admitiera que el derecho es tan solo del “propio texto”, sino de un aná-
aquello que el “intérprete autorizado” dice lo lisis de decisiones anteriores, de la aplicación
que es? Sin temor a equivocarse, nada más, coherente de tales decisiones y de la compati-
nada menos, eso sería volver al último principio bilidad del texto con la Constitución. El grado
final de la metafísica moderna: la voluntad del de exigencia de fundamentación/justificación
poder (wille zur macht). Y, como consecuencia, de la interpretación alcanzada aumentará en
se estaría admitiendo un “grado cero en la la medida en que esa significación atribuida
significación” y, por ende, un constante estado al texto se aleje de los “aspectos lingüísticos”.
de excepción hermenéutico. La hermenéutica Se trata de convencer y de establecer amplias
sería, pues, prelingüística. Pero entonces, ¡ya posibilidades de control de la decisión. Ese es
no sería hermenéutica! Por eso, la necesidad de el espacio para la respuesta correcta (adecua-
que existan respuestas correctas en el derecho da a la Constitución). Se trata ¡de un derecho
(véase Streck, 2014). fundamental del ciudadano!
Aquí cabe una vez más la advertencia: el no Hay, entonces, una relación umbilical entre
relativismo propugnado por la hermenéutica y la exigencia de fundamentación y el derecho
su aversión a la discrecionalidad no significan fundamental que cada ciudadano tiene a
prohibición de interpretar, con la exclusión de una respuesta correcta (adecuada a la Cons-
la subjetividad, de las voluntades de los deseos, titución). Como bien señala Flaviane Barros
de las preferencias personales etc., de cada (2008), aunque el juez sea una persona con
sujeto-intérprete. En definitiva, ¡es menester convicciones e historia de vida, la limitación
aclarar que la hermenéutica aquí sostenida no a su subjetivismo y a su parcialidad ocurre
excluye la subjetividad inherente a cualquier justamente en el impedimento de una fun-
actividad comprensiva! Repetimos: la superación damentación que extrapole los argumentos
del esquema sujeto-objeto significó el derroque jurídicos y en la obligatoriedad de construir
de la filosofía de la conciencia, como también la decisión con la argumentación participada
significó la muerte del sujeto de la relación de de las partes que, como partes contradictorias,
objetos (a fin de cuentas, ella ahora se convierte puedan discutir la cuestión del caso concreto,
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de manera que la decisión racional se garantice resumen al enunciado. Para explicar mejor ese
en términos de coherencia normativa a partir fenómeno es posible expresar –con base en Ga-
de la definición del argumento más idóneo al damer (1990) – que la posibilidad de múltiples
caso. Así, el objetivo es garantizar que un juez, respuestas está calcada en el logos apofántico,
incluso con sus convicciones, no presente un cuya función es significar el discurso; o sea, la
juicio axiológico, en el sentido de que todos los proposición cuyo único sentido es el de reali-
ciudadanos compartan de la misma concepción zar el apofainesthai, el mostrarse lo que se ha
de vida, o que los valores expuestos allí en la dicho. Es una proposición teórica en el sentido
sentencia vinculen normativamente a todos de que se abstrae de todo lo que no dice de
los demás sujetos del proceso. forma expresa. Lo que constituye al objeto del
análisis y al fundamento de la conclusión lógica
Si las concepciones metafísicas sobre el derecho es solo lo que ella misma revela por su decir.
se sostienen en la atribución de sentidos in abs- La hermenéutica no rechaza que un texto (un
tracto –y por eso sustentan la posibilidad de la enunciado lingüístico) tenga varios significados.
existencia de múltiples respuestas–, es porque No se niega la vaguedad y la ambigüedad del
la interpretación ocurre en etapas, escindiendo lenguaje. No es esa la discusión. El problema
interpretación y aplicación (nótese que hay es que las posturas analíticas (donde se insie-
diferentes teorías argumentativas que apuestan re la dogmática jurídica lato sensu) estiman
inclusive por la posibilidad de “ponderación viable agotar los significados de los textos in
por etapas”, extendiendo el método más allá abstracto (por eso, el semantic sense). De ahí
de la colisión de principios). Pues es exacta- la proliferación de los artículos y la cultura de
mente en este punto donde reside la distinción la estandarización del derecho. Los precedentes
entre la hermenéutica y las diversas teorías vinculantes son un ejemplo privilegiado de ese
discursivo-procedimentales. En otras palabras, intento semántico de abarcar los sentidos antes
es la inescindibilidad entre interpretar y aplicar de la aplicación.
que representará la ruptura con el paradigma
representacional-metodológico. Y es el círculo Al contrario de eso, para la hermenéutica adop-
hermenéutico, referido hasta la saciedad en tada, no hay respuestas antes de las preguntas.
las fases anteriores de estas reflexiones, que se Reiteramos, no hay textos sin cosas. Puede haber
constituirá en condición de ruptura del esquema cientos de definiciones para la palabra “hurto”.
(metafísico) sujeto-objeto, en él introduciendo Sin embargo, el evento hurto –momento único
el mundo práctico (facticidad) que sirve para en que se dará el sentido de un “hurto real”–
cimentar esa travesía, hasta entonces roman- ocurre solo de un modo. Ese “modo” se da a
ceada en la y por la epistemología. No hay partir de la application. La decisión sobre ese
como aislar la preconcepción. evento se dará a partir de la reconstrucción
institucional del derecho, de la coherencia y de
La admisión de múltiples respuestas se asocia la integridad. La decisión acerca del fenómeno
con el conceptualismo de la regla, que “abarca” no partirá de un grado cero, tampoco sucederá
(todas) las posibles “situaciones de aplica- por el “acoplamiento” de un sentido previamente
ción” de forma anticipada, con independencia elaborado (sintáctica y semántica) a un “hecho
del mundo práctico (sobre la distinción regla- desnudo”. Es de esa manera que la hermenéutica
principio, consúltese la profunda investigación representa la superación del problema dejado
de Tomas de Oliveira, 2008). Es decir, acoger por la discrecionalidad positivista.
múltiples respuestas tiene que ver con el análi-
sis del lenguaje, con el semantic sense. En ese Pero, ¿cómo surge y en qué reside la discre-
“mundo”, lo que vale es el enunciado, esto es, cionalidad positivista? La respuesta es sencilla.
todas las otras formas de lenguaje y todos los En tanto que –en el “mundo” del semantic
otros modos de hablar del objeto de análisis se sense– siempre hay un déficit de previsiones
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la interpretación de Gadamer (1990). Aquello Gadamer (1990) como un filólogo, hecho que
que las teorías de la argumentación o cualquier sucede principalmente en el campo jurídico) da
otra concepción teorético-filosófica (aún) llaman la falsa impresión de que Hércules es el porta-
de “razonamiento subsuntivo” o “razonamiento dor de una “subjetividad asujetadora”. Incluso
deductivo”, es nada más que esa paradoja her- François Ost (1993) comete esa equivocación al
menéutica que se da exactamente porque la mencionar los “tres modelos de juez”4.
comprensión es un existencial (es decir, no nos
preguntamos por qué comprendemos algo, por la En realidad, así como Dworkin (1989) sufre
simple razón de que ya lo comprendimos, lo que injusticias cuando se dice que el juez Hércules
hace que nuestra pregunta siempre llegue tarde). es solipsista, Gadamer (1990) tampoco escapa
de análisis que lo ponen indebidamente en un
De ese modo, la tesis que sostenemos es una ambiente contrario al que se propuso en Verdad y
simbiosis entre las teorías de Gadamer (1990) y método. En efecto, Marcelo Neves (2006) insiere
Dworkin (1986), agregando que la respuesta no al maestro de Tubinga, incorrectamente, en el
es ni la única ni la mejor. Tan solo se trata “de contexto de un “modelo semántico-pragmático”,
la respuesta adecuada a la Constitución”: una al decir que:
respuesta que se debe confirmar en la propia
Constitución. En la segunda mitad del siglo XX, la teoría
del derecho caminó en la dirección de con-
B. Haciendo justicia a Dworkin y siderar la interpretación del derecho sobre
Gadamer. De cómo el juez Hércules no
es subjetivista (solipsista). Las razones 4
Hay un texto intitulado Júpiter, Hércules, Hermes: tres
por las que “no se puede decir nada modelos de juez de François Ost (1993), en el cual el
sobre nada” profesor belga propone una especie de juez posmoderno-
sistémico (Hermes) que actuaría en red y superaría, con
gran ventaja, a los “modelos anteriores”. A ese texto
Para finalizar –y otra vez con el objetivo de evitar nosotros le hacemos una crítica que está en Verdade
malentendidos–, es necesario comprender que e consenso (2014), y también en artículo publicado en
de la misma manera que Gadamer (1990), en su el Nevada Law Journal (Streck, 2010). Equivocación
similar, aunque desde una perspectiva teórica diversa
Verdad y método, Dworkin (1986) no defiende
y no menos bien elaborada, es cometida por Neves
ninguna forma de solipsismo (la respuesta correcta al tratar de las temáticas “respuesta correcta” y “juez
que defiende no es producto de una actitud de un Hércules”, verbis: “Por lo tanto, en la interpretación
selbstsüchtiger). Es imprescindible entender que jurídica, no se trata aquí de extraer arbitrariamente
de una infinidad de sentido de los textos normativos
Dworkin (1986) superó –y de modo decisivo– la
la decisión materializadora, en los términos de un
filosofía de la conciencia. En otras palabras, el juez contextualismo decisionista, pero también es insostenible
Hércules del que habla Dworkin (1986) es solo la concepción ilusoria de que solo hay una solución
una metáfora para demostrar que la superación correcta para cada caso, según los criterios de un juez
hipotético racionalmente justo. La posibilidad de más
del paradigma representacional (muerte del sujeto
de una decisión justificable a la luz de principios y
solipsista de la modernidad) no ha significado reglas constitucionales me parece evidente” (2006, p.
la muerte del sujeto que siempre está presente 207). En nota de fin de página nº 214, el autor asocia
en cualquier relación con el objeto. al juez Hércules de Dworkin a ese juez “hipotético
racionalmente justo”. La crítica de Neves (2006) no
procede. La solución apropiada (respuesta correcta)
Es decir, el linguistic-ontological-turn provocó la no es producto de la “mente” de Hércules (que, como
muerte del sujeto del esquema sujeto-objeto (el ya se mencionó, es una metáfora para demostrar la
sujeto de la conciencia propia del pensamiento superación del esquema sujeto-objeto). Dworkin deja
eso bien claro, incluso –y principalmente– al ponerse
pensante). Pero, convengamos, eso no significa
de forma radical contra la discrecionalidad. Un juez
que no haya “permanecido nada en el lugar de que buscase respuestas según “sus propios criterios”
ese sujeto”. Una lectura apresurada de Dworkin sería exactamente el juez discrecional criticado por él,
(1986) (y eso también ocurre con quien lee Dworkin (1989), en su debate con Hart (1994).
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