Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2017
“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL

Nombre del Proyecto CASERIO PIRISH DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC,

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO CHAVIN DE HUANTAR- HUARI- ANCASH”
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica HUARI, DEPARTAMENTO DE ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
por el tipo de suelo y las precipitaciones pluviales existe riesgo de
la Interrupcion en excavacion de zanja para red de tuberia, el cual
generaria retrasos en la obra
Causa N° 1 Precipitaciones Pluviales

Causa N° 2 -

Causa N° 3 -
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Lluvias por encima del promedio durante la ejecución del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
•Construir un sistema de drenaje o zanjas de coronacion u otras
estrategias con finalidad para evitar interrupciones en las actividades

1 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 19
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda
4.2
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2017

“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL

Nombre del Proyecto CASERIO PIRISH DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC,
DATOS GENERALES CHAVIN DE HUANTAR- HUARI- ANCASH”
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica HUARI, DEPARTAMENTO DE ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ocurrencias en construcción y daños de terceros.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) incorrecto uso de los Equipos de Proteccion

Causa N° 1
Personal
falta de señalizacion alrededor del lugar de la
Causa N° 2
obra
Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Insuficiencia en los Equipos de Proteccion personal y señalizacion
de seguridad
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO • Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo a todo el personal de la obra.
• Supervisar la utilizacion de los Equipos de proteccion al personal de la
obra.

5 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2017

“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL

Nombre del Proyecto CASERIO PIRISH DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC,
DATOS GENERALES CHAVIN DE HUANTAR- HUARI- ANCASH”
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica
HUARI, DEPARTAMENTO DE ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
deficiencias en la elaboracion del estudio o expediente tecnico
que repercutan en el costo y/o calidad de la infraestructura,
puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra.
Errores o omisiones de calculos en el estudio
Causa N° 1
de Ingenieria
Errores en los estudios basicos que repercuten
Causa N° 2
en los calculos de ingenieria
Causa N° 3 -
4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Contradicciones entre el expediente tecnico y la realidad en obra
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
• Consultas al proyectista y al Profesional Responsable del Estudio de
Mecanica de Suelos

7 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

8 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2017

“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL

Nombre del Proyecto CASERIO PIRISH DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC,
DATOS GENERALES CHAVIN DE HUANTAR- HUARI- ANCASH”
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica
HUARI, DEPARTAMENTO DE ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO alteracion del medio ambiente relacionado con las actividades
a ejecutar

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 cambio de lugar de botaderos

Causa N° 2 cambio de lugar de canteras

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Designacion de nuevo Botadero y/o Cantera
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
• Generar un plan de mitigacion de impacto ambiental en los
Botaderos y Canteras asignados.

9 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

10 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2017

“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL

Nombre del Proyecto CASERIO PIRISH DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC,
DATOS GENERALES CHAVIN DE HUANTAR- HUARI- ANCASH”
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica
HUARI, DEPARTAMENTO DE ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos
arqueológicos significativos que generen la interrupción del
normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de
las mismas

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Descubrimiento de restos arqueologicos en el

Causa N° 1
lugar de la obra

Causa N° 2 -

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Descubrimiento de restos arquelogicos en alguna calle durante la
excavacion
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
• Ejecutar adecuadamente el Plan de Monitoreo Arqueologico
• Hacer las coordinaciones pertinentes con el Ministerio de Cultura
para continuar con la ejecucion de la obra.

11 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

12 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2017

“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL

Nombre del Proyecto CASERIO PIRISH DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC,
DATOS GENERALES CHAVIN DE HUANTAR- HUARI- ANCASH”
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica
HUARI, DEPARTAMENTO DE ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO retraso en la obtención de permisos y licencias expedidas por
las instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad
contratante y que es necesario obtener por parte de ésta antes
del inicio de las obras de construcción.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

obtencion de permisos temporales de licencia
Causa N° 1
de construccion y/o sevicios de agua potable

Causa N° 2 -

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Uso de Maquinaria pesada en el proceso de movimiento de tierras
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
• solicitar con anticipacion los permisos pertinentes a la entidad
prestadora del servicio de saneamiento.

13 de 19
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

14 de 19
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MANTENIMIENTO DE CAN
Número F001-2017 Nombre del Proyecto DEL CENTRO POBLADO D
2. DATOS GENERALES ANCASH”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
DISTRITO DE CHAVIN DE
Fecha 11/20/2017 Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE ANCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DE
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

por el tipo de suelo y las precipitaciones pluviales

•Construir un sistema de drenaje o zanjas de
existe riesgo de la Interrupcion en excavacion de Prioridad
R001 X coronacion u otras estrategias con finalidad
zanja para red de tuberia, el cual generaria retrasos Moderada
interrupciones en las actividades
en la obra

• Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo

personal de la obra.
R002 ocurrencias en construcción y daños de terceros. Baja Prioridad X
• Supervisar la utilizacion de los Equipos de
al personal de la obra.

deficiencias en la elaboracion del estudio o

expediente tecnico que repercutan en el costo y/o • Consultas al proyectista y al Profesional Re
R003 Baja Prioridad X
calidad de la infraestructura, puedan provocar del Estudio de Mecanica de Suelos
retrasos en la ejecución de la obra.

alteracion del medio ambiente relacionado con las • Generar un plan de mitigacion de impacto
R004 Baja Prioridad X
actividades a ejecutar en los Botaderos y Canteras asignados.

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del • Ejecutar adecuadamente el Plan de Monitoreo A
R005 normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos Baja Prioridad X • Hacer las coordinaciones pertinentes con el Min
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución Cultura para continuar con la ejecucion de la obra
de las mismas

retraso en la obtención de permisos y licencias expedidas

por las instituciones u organismos públicos distintos a la • solicitar con anticipacion los permisos pertinente
R006 Baja Prioridad X
Entidad contratante y que es necesario obtener por parte entidades
de ésta antes del inicio de las obras de construcción.

15 de 19
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su ap
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

16 de 19
 Anexo N° 03
para asignar los riesgos
“MANTENIMIENTO DE CANAL DE IRRIGACION EN EL CASERIO PIRISH
DEL CENTRO POBLADO DE MACHAC, CHAVIN DE HUANTAR- HUARI-
ANCASH”
DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR, PROVINCIA DE HUARI,
DEPARTAMENTO DE ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
Entidad Contratista

•Construir un sistema de drenaje o zanjas de

coronacion u otras estrategias con finalidad para evitar X
interrupciones en las actividades

• Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo a todo el

personal de la obra.
X
• Supervisar la utilizacion de los Equipos de proteccion
al personal de la obra.

• Consultas al proyectista y al Profesional Responsable

X X
del Estudio de Mecanica de Suelos

• Generar un plan de mitigacion de impacto ambiental

X
en los Botaderos y Canteras asignados.

• Ejecutar adecuadamente el Plan de Monitoreo Arqueologico

• Hacer las coordinaciones pertinentes con el Ministerio de X
Cultura para continuar con la ejecucion de la obra.

• solicitar con anticipacion los permisos pertinentesa las

X
entidades

17 de 19
 Anexo N° 03
para asignar los riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

18 de 19
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.