Auditoría Interna

xxxxxx

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Instituto IACC

22 de noviembre 2017
 Checklist

Nota: El rango de cumplimiento se evaluará entre 0 y

100%

Plan 1

Nombre: Política

Descripción: Asume los Principios Establecidos en las Políticas que son aplicables a las actividades relacionadas con la Construcción y Montaje, Puesta en
Marcha y Entrega a Operaciones de Los Proyecto

ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REQUERIMIENTO / OBSERVACIONES % % Total

EVIDENCIA CUMPLIMIENTO

1.1 Difusión de Directrices de Gestión de Efectuar actividades de Difusión de Difusión de Charlas - Se da 100 100,0%
Sustentabilidad. Directrices específica de la propias Boletines, Normas cumplimiento.
Empresa.

1.2 Verificación de Difusión Directrices / Efectuar acciones a objeto de verificar que Registro de Difusión Se da 100
Políticas las políticas y/o directrices sean conocidas de Políticas de cumplimiento.
y entendidas por los miembros de cada Internas.
organización que forma parte del
Proyecto.

Plan 2

Nombre: Planeación para la Identificación de Peligros / Aspectos; Evaluación de Riesgos / Impactos.

Descripción: Asegurar que las Operaciones y Actividades se ejecuten de acuerdo a Medidas de Control definidas, a partir de la identificación de Peligros,
Aspectos Ambientales y Evaluación y Clasificación de Riesgos e Impactos asociados a las exigencias del Contrato (Proceso, Operaciones,
 Actividades, Equipos e Instalaciones, Personas y Medio Ambiente) consecuente con el Sistema de Gestión de Sustentabilidad.

ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REQUERIMIENTO / OBSERVACIONES % % Total

EVIDENCIA CUMPLIMIENTO

2.1 Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos para la
Seguridad de las Personas e
Instalaciones .
Efectuar acciones a objeto de verificar que Existe Matriz de 100 100,0%
las políticas y/o directrices sean conocidas Riesgos y de medio
y en Ejecutar y Evaluar la matriz general y ambiente.
especifica de los Riesgos para la Seguridad Falta difusión.
de las Personas e Instalaciones (Caídas,
Atrapamiento, Golpeado, Contacto,
Proyección de Partículas, Sobre-Esfuerzo,
Incendio / Explosión, Atropello,
Volamiento, Colisión, Condiciones
Climáticas, Derrumbes, Otros asociados a
las actividades a desarrollar en el Proyecto
/ Área Especifica).

2.2 Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos para la Salud.
Identificar y Evaluar la matriz general y Matriz de Evaluación Se da 100
especifica de los Riesgos de Higiene y de Riesgos de cumplimiento
Salud Ocupacional (Químicos, Ruido, Riesgos Físicos,
Radiación, Iluminación, Temperaturas Químicos, Bilógicos.
Extremas, Biológicos, Otros).

2.3 Base de Datos de Trabajadores Mantener actualizada una Base de Datos Listado de personal Se da 100
Expuestos con el Listado de sus Trabajadores, con trabajadores cumplimiento
conforme a los requerimientos expuestos
2.4 Identificación de Aspectos e Impactos Identificar y Evaluar los Aspectos Matriz de Evaluación Se da 100
Ambientales Ambientales (Emisiones, Vertidos y de Aspectos cumplimiento
Derrames, Generación de Residuos: Ambientales.
Sólidos Industriales, Peligrosos,
Domésticos, Consumo de Recursos
Naturales, Otros asociados a las
actividades a desarrollar en el proyecto).

2.5 Actualización de la Identificación y Identificar y evaluar los Riesgos cada vez Evidenciar si se ha Se debe revisar y 100
Evaluación de Riesgos que ocurran cambios que pudieran afectar realizado cambios actualizar.
a los procesos, personas, equipos, en la Matriz de
materiales y medio ambiente. Evaluaciones de
riesgos o aspectos
ambientales:
Despues de un
accidente con
potencial Alto.

Plan 3

Nombre: Identificación y Cumplimiento del Marco Regulatorio.

Descripción: Identificar y Mantener actualizados los Requerimientos Legales Reglamentarios y otros Requisitos y/o Normativas Internas que sean aplicables
al Contrato, estableciendo Planes de Acción, para el seguimiento y verificación.

ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REQUERIMIENTO / OBSERVACIONES % % Total

EVIDENCIA CUMPLIMIENTO
3.1 Identificación de los Requerimientos Identificar / Difundir / Cumplir aquellas Matriz de Leyes, Se da 100 100,0%
Disposiciones Legales aplicables al Decretos, Normas cumplimiento

3.2 Identificación de Requerimientos Identificar / Difundir / Cumplir aquellas Registro de difusion Se da 100
Normativos Internos. Disposiciones Corporativas y Normativas de Leyes, Decretos, cumplimiento
Internas de División Andina, aplicables al Normas a personal
Contrato (Directrices Corporativas y de la empresa.
Reglamentos Específicos de División Tambien se debería
Andina conforme al Alcance del Contrato). considerar la
difusion de nuevas
leyes al personal.

3.3 Sistemas de Permisos para Operar. Dar cumplimiento al Programa de los La Empresa cuenta Se da 100
Permisos Sectoriales definidos tanto para con el permiso cumplimiento
las Fases de Ejecución y Operación del sectorial autorizado.
Proyecto.

3.4 Seguimiento al Cumplimiento del Elaborar / Ejecutar un Programa de Existe una persona Se da 100
Marco Regulatorio. Seguimiento y Verificación de encargado de aplicar cumplimiento
cumplimiento al Marco Regulatorio y actualizar la matriz
identificado y aplicable a cada de ligaslación

3.5 Seguimiento a Medidas de Control Hacer seguimiento al cumplimiento de Evidenciar si la Si ha tenido visitas 100
Establecidas por los Organismos aquellas Acciones Correctivas, emitidas por empresa ha tenido de su Organismo
Fiscalizadores Externos / CPH&S. Organismos Fiscalizadores Externos / visitas de los Org. administrador y a
CPH&S. Fiscalizadores u otro hecho
ente en cuanto a observaciones. Sin
materia de embargo existen
 seguridad dentro de hallazgos que no
sus actividades están cerrados. Se
debe mejorar.

3.6 Constitución y Funcionamiento de los Verificar la Implementación y Evidenciar mediante Se da 100

CPH&S. funcionamiento del CPH&S de acuerdo a lo las Actas la cumplimiento a las
establecido en el DS.Nº 54 y DS Nº76. constitución y actas y reuniones,
funcionamiento del sin embargo, falta
CPH&S (acta de respaldo del
constitución programa de
recepcionada por la actividades.
Dirección del
Trabajo y reuniones
mensuales)

Plan 4

Nombre: Objetivos, Metas y Programas.

Descripción: El cumplimiento de Objetivos y Metas establecidos para el Sistema de Sustentabilidad incluyendo los resultados y mejoramientos de los
procesos de gestión son parte esencial de la planificación, y constituyen un componente clave en los Programa as asociados a la Gestión de
Sustentabilidad.

ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REQUERIMIENTO / OBSERVACIONES % CUMPL % Total

4.1 Plan General de Confección y presentación de un Plan de La Empresa cuenta Existe, sin 100 87,5%
Sustentabilidad. Gestión en Sustentabilidad, conforme a las con Plan de embargo, se debe
orientaciones establecidas en el presente Sustentabilidad ( actualizar de
Manual de Gestión. Seguridad, Salud acuerdo al sus
Ocupacional, Medio focos extrategicos
 Ambiente). de gestión.

4.2 Programa Personalizado PAE`S. La Dirección Superior de cada Empresa 1.- Listado de Existe el programa, 100
deberá otorgar los Recursos y facilidades recursos Asignados a Sin embargo, falta
necesarias para asegurar la adecuada Sustentabilidad para incorporar al
Implementación y cumplimiento operativo el desarrollo de Sus administrador.
de los PAE`S personalizados. Gestión
(Organigrama -
Recursos Materiales,
etc.)

4.3 Aprobación y Actualización del Plan Considerar para la aprobación y Plan de Se debe presentar 50
de Sustentabilidad actualización del Plan presentado por la Sustentabilidad de la a VP
Empresa la directrices establecidas en el Empresa esta
Presente Manual de Gestión. presentad.

4.4 Verificación de Cumplimiento Plan de Ejecutar una Verificación mensual al Evidenciar si los Se da 100
Sustentabilidad. cumplimiento de los Planes y Programas Planes o Programas cumplimiento
de Sustentabilidad. de Sustentabilidad
han sido evaluados
por la Gerencia o
Administración de la
Empresa o Faena.

Plan 5

Nombre: Liderazgo y Administración.

Descripción: El Liderazgo de la Administración Superior en el Sistema de Sustentabilidad, requiere impulsar que toda la Línea de Mando afiance su Compromiso
con la Seguridad, la Salud Ocupacional y el Medio Ambiente, a través de la realización de Actividades Sistemáticas y Permanentes, destinadas a
 evitar o minimizar la generación de riesgos.

ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REQUERIMIENTO / OBSERVACIONES % % Total

EVIDENCIA CUMPLIMIENTO

5.1 Difusión sobre Aspectos de Coordinación / Participación activa en La Gerencia o Se da 100 100,0%
Sustentabilidad. Charlas de Liderazgo en terreno. Administración cumplimiento.
Superior de la
empresa o faena, ha
realizado charlas
dirigidas por estas
materias de
Liderazgo en
Sustentabilidad a su
personal.

5.2 Inspecciones en Terreno con Motivo Elaborar Programa de Ejecución de La Empresa cuenta Existe el programa, 100
Exclusivo de Sustentabilidad Inspecciones en aquellas áreas bajo su con un Programa de Sin embargo, falta
Responsabilidad, con la participación del Inspecciones de incorporar al
Nivel Directivo Superior. terreno, donde administrador.
participe de Mando
Superior, en la faena

5.3 Consejo de Administración Superior. Participación / Evaluación / Difusión en La Gerencia o Se da 100

Materia de Sustentabilidad a través del Administración cumplimiento.
Consejo de Administración Superior. Superior de la
empresa o faena ha
participado en los
consejos superiores
de seguridad
 2.- La
Administración
Superior de la
empresa o faena
cuenta con un
Consejo superior
interno donde se
analiza las
actividades e
incidentes en
materia de
Sustentabilidad.

5.4 Comunicaciones Motivacionales Establecer mecanismos de Comunicación Evidenciar mediante Se da 100

Escritas. Interna, por parte de la Administración registros u cumplimiento.
Superior en Materia de Sustentabilidad. fotografías la
comunicaciones
realizadas por la
Administración, a su
personal, Línea de
Mando ( Minutas de
reunión, registro de
Charlas, etc.)

Plan 6

Nombre: Estructura y Responsabilidad.

Descripción: La aplicación del Sistema de Sustentabilidad en los Proyectos, es responsabilidad todos los entes que participan en las diferentes fases de
ejecución, tanto propias de los Proyectos, como externos.
ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REQUERIMIENTO / OBSERVACIONES % % Total
EVIDENCIA CUMPLIMIENTO

6.1 Asignación de La Dirección Superior debe proporcionar Listado de recursos Se da 100 100,0%
Recursos. los recursos necesarios (Humanos, Asignados a cumplimiento.
tecnológicos y financiero), para la Sustentabilidad para
adecuada implementación control y el desarrollo de Sus
mejoramiento del Sistema de Gestión de Gestión
Sustentabilidad. (Organigrama -
Recursos Materiales,
etc.)

6.2 Asesoría Experta. Las Empresas Contratistas / Evidenciar la Se da 100

Subcontratistas que participen en el Asesorías en cumplimiento.
Proyecto, deben contar con la Asesoría Sustentabilidad
Experta en materia de Sustentabilidad. realizada por Depto.
de Sustentabilidad,
a la Administración y
Linea de Mando de
la Empresa o Faena

6.3 Estructura Las Empresas Contratistas / Organigrama de la Se da 100

Organizacional. Subcontratistas, dentro de su estructura Empresa o faena en cumplimiento.
organizacional, deben contemplar los el Contrato.
requerimientos básicos para la
Organización y funcionamiento del
Departamento de Prevención de Riesgos,
acorde con lo establecido
contractualmente.
6.4 Responsabilidades y Funciones de los
diferentes Niveles Jerárquicos.
Las responsabilidades en materia de Se da 100
Sustentabilidad, deben documentarse y cumplimiento.
estar claramente establecidas para los
Cargos Críticos al interior de cada
organización.

Plan 7

Nombre: Entrenamiento, Concientización y Competencia.

Descripción: Entrenamiento y Desarrollo de Competencias de los Trabajadores de todos los Niveles para cumplir consistentemente con las Responsabilidades y
Atribuciones definidas para realizar un trabajo seguro, según las definiciones de los Métodos del Sistema de Gestión Sustentabilidad.

ITEM ELEMENTOS DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD Evidenciar OBSERVACIONES % % Total

metodología o CUMPLIMIENTO
procedimiento de
Selección de
Personal.

7.1 Selección y Contratación de Personal. Establecer una Metodología de Selección Programa de Se da 100 91,7%
de Personal, considerando como un valor Capacitación basado cumplimiento.
agregado los Conocimientos, en las necesidades
Competencias y Comportamiento en de la empresa según
Materias de Sustentabilidad. Matriz de Riesgos

7.2 Sistema de Entrenamiento Confeccionar y Ejecutar un Programa de 1.- Evidenciar que el Falta programa año 100
Entrenamiento, según Matriz de Riesgos personal de la 2013
y/o Requerimientos de la Empresa / empresa o faena
Proyecto. cuente con su Charla
ODI.
7.3 Orientación General / Inducción. Ejecutar el Plan de Inducción / Orientación Evidenciar si existe Se da 100
General en Materias de Sustentabilidad, capacitación en base cumplimiento.
orienta- do al 100% del Personal que a los procedimientos
participara en el Proyecto, que satisfaga de trabajo para el
las Normativas Internas del Proyecto, desarrollo de las
DAND y los Requerimientos Legales (ODI. actividades.

7.4 Educación sobre Procedimientos. Ejecutar Entrenamiento sistemático de El Programa de Se da 100

los diferentes Procedimientos asociados a Capacitación cumplimiento.
las Operaciones del Proyecto. Contempla la
necesidades de
entrenamiento para
Supervisores y
Trabajadores en la
empresa.

7.5 Entrenamiento de la Supervisión Ejecutar Entrenamiento orientado a Solo para empresas Falta programa año 100
Trabajadores Supervisores y Trabajadores en relación al en Puesta en 2013
Sistema de Sustentabilidad. marcha: Existe
entrenamiento para
el personal que
participará en
actividades de
puesta en marcha.

7.6 Entrenamiento Específicas para la Entrenamiento Sistemático orientado a El Programa de N/A N/A
Puesta en Marcha y Operación del Operadores de Equipos, Maquinarias e Capacitación
Proyecto. instalaciones; que participarán en las Contempla la
etapas de puesta en Marcha y Operación necesidades de
del Proyecto. capacitación
7.7 Reglamento Especial para
Implementación del Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
(RESSO)
En contratos con duración superior a seis Solo cumple un 50
meses, quienes realicen funciones de supervisor, el otro
mando y/o supervisión operativo, deben debe ir a curso.
haber aprobado un curso de Prevención de
Riesgos, de preferencia específico para la
industria extractiva minera, de al menos 40
horas de duración.