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llN ESPEC1E9

Den. 216 - 2005

Denuncia N'l& 2006

SENOR JUEZ PENAL DE TURNO DE LIMA:

JUAN HIJMBERTO FLORES CÁCERES, Fisc:a!

Provincial Titular de Cuadragésima Tercera Fiscalía
Provincial Penal de Lima, señalando domicilio legal
en la Av. Abancay, cuadra 5 s/n Gima, Of. 624, a
Usted respetuosamente digo:

Que a! amparo de lo dispuesto por el articulo 159,

incisos fy 5 de la Constitución Política del Estado, en concordancia con los
artículos 1, 5, í1 y 94 del Decreto Legislativo Nº 052, y eh mérito del Parte
Policial Nº 1961- IC - PIRINCRI - PNP/DIVIEOD/06 de fojas 139/148 y el
Atestado Policial Nº 976 - 06 - DIRINCRI - PNP - DlVIEOD - 03 de fojas
45/454, el abo. radas ambos por la División de Estafas y otra.s º. etraudaciones,
s · de !a potestad persecutoria, y como TITULAR del EJERCICIO
• < _ 1LICO E;--ia ACCIÓN PENAL formalizo DENUNCIA PENAL contra
:~tARLOS FERNANDO PEDRO IRALA CANOIOTII, JORGE LUIS
.......... ...___ : "" _, .LARDO TAPIA, ROBERTO MORALES MORALES, JULIO HER MAN
- . -~~RUZADO QUIROZ, LUIS ARMANDO NIGOLAS CABELLO ORTEGA como,
~.:::~i~ores y JAVIER ROMAN PIQUE DEL-POZO como cómplice primario por
,, . '""-' _ delito contra el Patrimonio - Fraude en la Administración de Personas
'/ · - ··,. leas - en agravio de la Empresa de Servicios de la UNI S.A.C.
í ' .··. -- \~:- . 1 '
( :\ ( .~~l , )~} FUNDAMENTOS DE HECHO: . ~
\ -, -~~ · . . . De l~s investigac~on_es preliminares efectuadas
~~mas que la Universidad Nacional de lnqenieria representada por su Rector,
--="'Roberto Morales Morales suscribió con fecha 17 de Mayo del 2002, un
convenio de Cooperación lnterinstitucional con el Organismo para la
Reconstrucción y Desarrollo del Sur - ORDESUR (ver fojas 533/536),
suscribiéndose luego el contrato marco Nº 95 referido a la construcción de
cuatro colegios en el Departamento de Apurimac, los cuales serían ejecutados
por la Facultad de Ingeniería Civil de la citada universidad, siendo su Decano
en aquel momento el Ingeniero Javier Roman Pique del Pozo.

Sin embargo este contrato, entre la referida casa de

estudios y la entidad estatal, se produjo luego de las diversas tratativas iniciales
entre OROESUR y la Empresa de Servicios de la UN! S.AC (SERVIUNI SAC),1

.· ; La empresa de Servicios de la UN! Sociedad Anónima Cerrada, se encuentra registrada en la Ficha Registral N"
 ~"-~~' _;.:¡1~~'-.,·-·.,· ·--.-"'~-'~--

convenio que no pu~~ concr¿[~fs'~'/J6ftjs1i1t~~~elitidac(t8;1i¿:~r{c:~!'g.~fü

privado, llevando la propuesta Carícstrala a la' Universidad de· lngenTefríª(" la';~==-~;;-:'-'· ·
misma que aceptó dicho acuerdo, suscribiéndose el mismo conforme se, ha:.·-"-_ ·
mencionado, efectuando la Oficina de Proyectos de la Facultad de Ingeniería -
de la UNI los estudios de suelos y planos de estructuras, siendo que por sesión
del Consejo de Facultad de esta facultad, el Ingeniero Carlos lralá Tue ·
designado como Jefe del Proyecto ORDESUR-:- UNI.

Posteriormente; -el referido denunciado ofreció los' · ·

servicios de la empresa SERVIUNI SAC, de la cual era Director Gerente, para
que esta entidad sea la encargada de contratar el personal que se requería
para ejecutar la obra en el departamento de Apurimac, siendo que la Facultad' -: · __ ,_
de Ingeniería Civil pagaría a -SERVIUNI SAC por dicho servicios, rió -
suscribiéndose documento alguno al respecto, por lo que en virtud de-- dicho
acuerdo verbal, el emplazado Carlos Ira la dispuso de diversos fondos _de la
empresa agraviada a efectos de solventar los gastos que debían efectuarse paf . --
concepto la obra, los cuales fueron informados al Directorio de esta empresa ·
compuesta por los emplazados Jorge Luis Gallardo Tapia, Roberto Morales ·
Morales, Julio Hernán Cruzado Quiroz y Luis Armando Nicolás Cabello' Orteqa.:;
como se desprende de las Sesiones de Directorio de fecha 07 de Setiembre del
'20D2, 07 'de Marzo, ·24 de Marzo y ·15 de Diciembre del 2003/obrantes defojas -
· 5051507, 526/528, 513i515 y 5161518, en. las cuales incluso es materia de
--drscusión los préstamos en referencia ysu regularización,- lo que denota que
todos los ' participantes en estas reuniones tenían conocimiento de éstos,
~::::::::::::::~~~ecJ::uo~sy no ejercieron función alguno a efectos de evitar la depredación del
<:::::::---S-~'--'::::ªs.:trimonio de la empresa agraviada.

Por otro lado, el emplazado Carlos lrala Candiotti,

:i:?r""ft::t.i~~signado Director Gerente de SERVIUNI SAC en la sesión de Directorio
de fecha 29 de Abril del 2002 como se desprende de fojas 21 y 79/82, mientras
""")~~~~q~~Ireferido convenio UN!...., ORDESUR se suscribió el 17 de Mayo del 2002,_
/ ,s.0 <z- . muy cercanas entre' ellas, el la cual intervino como representante de la ·
( ;/._,.__ <$~ -~~, niversidad de Ingeniería Roberto Morales . Morales, quién también
\ :. ~ _:r:¡l )t presentaba a su vez al mayor accionista de la empresa SERRVIUNI SAC (La
\ ""· '· .~. //;;.' niversidad Nacional de Ingeniería - ver fojas 86), lo que hace presumir la
\""~~;:"'%xistencia de un plan concertado a efectos de consumar el ilícito en mención;
::__:::.:::/ De la misma manera Carlos írala mediante documentos cori el membrete de la
Facultad de Ingeniería de -:la !)NI, presumiblemente atribuyéndose·
representación de la dicha facultad, dirigió las cartas de fojas 120, 122,~ {24 y
- 131 al Pre-sidente del Directorio de SERVIUNI, Ingeniero Roberto Morales; a
efectos de que se otorguen los respectivos préstamos, los cuales se
materializaban en diversos cheques y eran suscritos además por Jorge
Gallardo Tapia (ver fojas 121, 129, 136), sin embargo posteriormente la
Facultad de Ingeniería de la UNI desconoció la existencia de préstamo __ alguno
como se desprende de las cartas de fojas 105 y 116, habiéndose ocasionado" _-
un daño económico· á la empresa agraviada como se desprende del lnforrne:
Contable Nº 174-2005.,.0IRINCRl-PNP/OFIAUCON de fojas 306/312;--IO que
contradice los Balances Generales de fojas 90/93 y98/99. · ·

115856 del Registro de Personas Jurídicas. Sus accionistas son:

1.- La Universidad Nacional de Ingenieria con 202, 175 acciones de un valor nominal de SI. 1.00 Nuevo Sol: -
2.- La Empresa Constructora de la UNI SAC con 115, 105 acciones de un vaior nominal de SI. 1.00 Nuevo Sol.
3.- lng. Wilfedo Valdivia Bravo, propietario de 106 acciones de un valor nominal de SI. 1.00 Nuevo Sol.
3.- Arq. Eduardo Chullen Dejo, propietario de 106 acciones de un valor nominal de SI. 1.00 Nuevo Sol.
 Que finalmente debe mencionarse que ~I emplazado
Javier Roman Pique Del Pozo, quien se desempeñó el cargo de Decano de la
Facultad de Ingeniería Civil de la UNI, si bien no desempeñó cargo alguno en la
empresa afectada, la imputación contra esta persona se da a titulo de
complicidad primaria, puesto que su participación fue esencial a efectos de. que
se produzca la designación de Carlos !rala como Jefe del Proyecto UN!- -·
ORDESUR (ver fojas 152 - preg. 8), y posteriormente tenga el control del
mismo, ·actuando en determinados momentos como representante de la
F acuitad de Ingeniería, con el objeto de lograr el aprovechamiento económico
de los fondos, por ende, respecto de su qrado de participación no le es exigible
las características esenciales de los autores en el delito materia de denuncia;
hechos que merecen ser objeto de una profunda investigación judicial. ·

FUNDAMENTOS DE DERECHO:
Los - hechos denunciados se encuentran
tipificados y sancionados por el artículo 198, incisos í y 8 del Código Penal.

DILIGENCIAS A ACTUARSE:
De conformidad con lo previsto por el artículo
i 4 del Decreto.Lecislativo Nº 052, por tener 18 carga de !a prueba y el objeto de
. lograr !os fines d8,°'lél instrucción a que) se contrae. el. artículo ·72 del Código de
Procedimientos Penales, sclicito .· é3L Juz:g?do se prac:;tiq_uen _ las siguientes
.. diliqencias: _ _ _ . _ ._ . _ _ _. .
t. Se reciba la declaración instructiva de los denunciados.
2. Se recaben los Certificados de Antecedentes Penales, Judiciales y
--~ Policiales de los denunciados.'
~~3. Se reciba la declaración preventiva del representante legal de la
~ ~mpresa agraviada
~~- Se reciba la declaración testimonial de los accionistas de la empresa de
~ Servicios de la UN! SAC, entre ellos. el representante legal de la
~~~~pre~a ~~º.~str~ct?ra de la UNI SAC, Wilfredo Valdivia Bravo y
~%: . :~/~~ t:auarao L,nU11en ueJO.
· rp'7'~._- . : :. . , . Se reciba I~~ m<:Jnifes'.aciones _de ios inQenier9s, 'v'íS-!or_ Sánchez Llat.a:,
l.~\{,~i ~ 11 ormand ':'1v1ano B_ust1nza, Javier Rívas !\salde, Wut~mer Chira _ Bernabé,
\,~J>,,>:·· - }/// Jhonny L_opez Alb1nago~a, Roland? villecas ~art1nez y Julio Dav1la
· · \<,y
1~1~s'!;YI Pretel, as: como del Arquitecto Alberto Bailan Cajas. _
· ""-...,~;;;;.:?' - 6. Se reciba la declaración testimonial de Juan José Valladares
· Saldarriaga, Javier Enciso Culqui y Jesús David Espejo Briceño,
personas a cuyo nombre se giraron los cheques de fojas fojas 121, 129
y 136.
7. Se reciba la declaración testimonial de los Ingenieros Julio Mailaupoma
Reyes, Osear Guillermo Miranda Hospinal, Enrique Peñaherrera Deza
quienes suscriben el informe de fojas 273/275 y
8. Se oficie a la Oficina Registra! de Lima y Callao a efectos de que remita
la ficha registra! de la empresa NINO EIRL.
9. Se oficie al Rectorado de la Universidad Nacional de Ingeniería a efectos
de que remita copia certificada de los contratos entre ORDESUR y la
UNI - de fechas 17 de Mayo del 2002 y 1 O de Junio del 2002 - cuatro
convenios específicos, referidos a la construcción de cuatro colegios en
el Departamento de Apurimac, los cuales serían ejecutados .por la
Facultad de Ingeniería Civil de la citada universidad.
1 O. Se oficie al Decano de la Facultad de Ingeniería Civil de la UNI a efectos
de que remita copia certificada del Acta del Consejo de Facultad de
 11. ~~h~iJ;b17:~,~~~1~~~2i·~~~-:!!~,~~·a~~~n~~
aparentemente_ es emp[e_~dá-,:.cie.SERVIUNI SAC, a efectos -dé qu~:::-::';'~-i_".:y:-~(
declare sobre los requerimienfos:-de dinero que le efectuába Carlos ffa·¡-~f"'"c~"·--~T2:"'X:~'::-
Candiotti en los documentos _de fojas 196, 197, 20i 209 -_ _ _ _ - z-. - -:~:~,,:;
12. Se oficie al Orqanisrnopara la Reconstrucción y Desarrollo del Sur ~-"-~~:;::-_y~::q"f-~·-
ORDESUR a efectos de-:que:_informe - sobre · la totalidad de pág0S'(;-""i;~~0~:-~=·:".'·,·~-
efectuados a la Universidad Nacional de Ingeniería respecto del contratof'\~~~~~~:''f '.:
marca Nº 95, referido(-_"á- la construcción de cuatro colegios en erz~~;~_ef'"~:-J·r·
Departamento de Apurirnac, los cuales _serían ejecutados por la Facultad · ·:: ~,_~:·,_;· ·--
de Ingeniería Civil de fa citada universidad. _ - - -_ - - - _ -- - --- - _ -J~
13. Se oficie a la Universidad Nacional de Ingeniería a efectos de - que: - e

informe sobre el resultado de la investigación administrativa seguida -

·- contra Carlos Fernando Pedro traía Candiotti, respecto de los hechos''~:~---:_::: :
relacionados a esta denuncia. --- _ - · -- - --
14. Las demás diligencias que sean útiles para el mejor cumplimiento de los
fines de la instrucción.

POR TANTO:
Solicito _ a Usted Señor Juez admitir la
presente denuncia y proceder conforme a Ley.

;- 0-TROSI DIGO: Que la Empresa de Servicios dela -UNJ~,¡A;,·C., aJ4)r5ªsen.t,ar.Ja:

·· "derruncia de fojas 01 y siguientes, cuando mvceo las-figuras penales -que -
tipifican el delito de Fraude en la Administración de Personas Jurídicas,
previsto en el artículo 198 del Código Penal, también lo efectúo por su inciso 2,
"Proporcionar datos falsos relativos a fa situación de una persona jurídica", sin
embargo este accionar hasta el momento no ha sido acreditado, debiendo
llevarse a cabo las diligencias respectivas en la etapa de instrucción, por lo que
hasta entonces este Despacho Fiscal se RESERVA su pronunciamiento.

Lima, 12 de Octubre del 2006