Instructivo
GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Nº Doc. : SIGO-I-019
Instructivo Corporativo – Uso de Cartilla de Controles de Rev. :1
Vigencia : 09/09/2016
Riesgos Críticos – Reglas que Salvan la Vida
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Instructivo Corporativo
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………….. 3
2. OBJETIVOS………………………………………………………………………….. 3
3. ALCANCE…………………………………………………………………………….. 4
4. DEFINICIONES………………………………………………………………………. 4
5. RESPONSABILIDADES…………………………………………………………….. 6
6. APLICACIÓN DEL INSTRUCTIVO………………………………………………… 9
7. LISTADO DE RIESGOS CRÍTICOS……………………………………………….. 11
8. LISTADO DE CONTROLES POR RIESGO CRÍTICO ………………………….. 12
9. TABLAS DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES PARA SUPERVISOR
Y/O MANDO DE PRIMERA LÍNEA Y PERSONAL EN GENERAL…………….. 15
10. DIFUSIÓN Y DISTRIBUCIÓN DE LA CARTILLA DE
CONTROLES DE RIESGOS CRÍTICOS………………………………………….. 36
11. REFERENCIAS………………………………………………………………………. 37
12. ANEXOS………………………………………………………………………………. 37
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1. INTRODUCCIÓN
Del listado de estos 21 Riesgos Críticos de SSO, los Centros de Trabajo han determinado los
Riesgos Críticos específicos asociados a sus propias operaciones, procesos y proyectos,
incluidas las actividades y tareas.
Con el propósito de prevenir, eliminar o reducir al mínimo los Riesgos Críticos, se seleccionaron
y establecieron, de acuerdo con las matrices de riesgos en CODELCO, los CONTROLES
CRÍTICOS, que constituyen un conjunto de REGLAS QUE SALVAN LA VIDA, mediante la
aplicación de medidas de control efectivas en todos los Centros de Trabajo.
La aplicación de los Controles de Riesgos Críticos es una necesidad obligatoria antes de iniciar
diariamente cualquier tarea o actividad. Por lo tanto, es una herramienta INEXCUSABLE, NO
TRANSABLE, NO NEGOCIABLE NI OPTATIVA, para controlar dichos Riesgos.
2. OBJETIVOS
General
Dar cumplimiento a la Carta de Valores y la Política de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de CODELCO.
Definir y establecer una metodología de trabajo para el proceso de aplicación de los Controles
de Riesgos Críticos identificados y establecidos en toda la Corporación, a través del uso
obligatorio en terreno de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos, para prevenir o reducir a
un nivel aceptable dichos riesgos, que permita mantener un alto grado de protección de las
personas y la máxima continuidad operacional, instruyendo las actividades obligatorias
mínimas, pero no exclusivas, que deben adoptarse antes de ejecutar cualquier actividad, tarea
o proceso.
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Específicos
Establecer la responsabilidad de la implementación de los Controles de Riesgos Críticos en los
niveles operativos en terreno, Supervisores y Mandos de Primera Línea y Personal en General,
propios de CODELCO y de las empresas contratistas y subcontratistas, mediante el uso de la
Cartilla de Controles de Riesgos Críticos, considerando los Controles establecidos como
REGLAS QUE SALVAN LA VIDA.
Establecer la Cartilla como guía de consulta para la realización de otras actividades relevantes
del Sistema SIGO, como el Análisis de Riesgos de Tareas No Rutinarias, o de Liderazgo en
Seguridad como la verificación de controles a través de Inspecciones u Observaciones en
terreno y en Auditorías internas.
Dar cumplimiento al Elemento Nº3 del SIGO (Estandarización de los Controles Operacionales),
respecto a que todos los procesos deben operar bajo estándares de control conocidos y
exigibles, destinados a prevenir la ocurrencia de eventos de alto impacto potencial,
especialmente los relacionados con consecuencias fatales para las personas.
Contribuir al mejoramiento continuo del SIGO y de los Estándares de Desempeño para cada
Control Crítico de la Supervisión y Mandos Medios de Primera Línea y del Personal en General.
3. ALCANCE
Este Instructivo es aplicable a todos los Centros de Trabajo de la Corporación, en todas sus
operaciones actuales así como en sus proyectos y exploraciones, y de uso obligatorio para la
Supervisión y Mandos de Primera Línea y Personal en General de dotación propia o contratista.
4. DEFINICIONES
Acción Correctiva: Acción destinada a eliminar las causas de un accidente, incidente, o una no
conformidad identificada (acción reactiva). (SIGO)
Acción Preventiva: Acción para eliminar o controlar las potenciales causas de una no
conformidad, o situación de riesgo sin control (acción proactiva). (SIGO)
Actividades Rutinarias: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización,
desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio objeto del proceso.
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Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias para
mantener su continuidad en caso de una contingencia o detenciones no programadas,
imprevistos operacionales o de gestión.
Cartilla de Control de Riesgos Críticos: Es una libreta o documento portable, que sirve como
guía al Supervisor o Mando de Primera línea y al Personal en General para implementar y
aplicar los Controles de Riesgos Críticos antes del inicio de la actividad o tarea a ejecutar.
Controles: Son los medios para administrar un riesgo. Los controles incluyen cualquier
proceso, política, mecanismo, práctica o cualquier otra acción que actúa limitando la
incertidumbre en el logro de los objetivos del negocio y para asegurar el cumplimiento con las
normativas corporativas y nacionales.
Control Crítico: Es aquel control clave para que no ocurra un evento de riesgo no deseado de
alto impacto con consecuencia de gravedad o fatalidad, de acuerdo a la matriz de riesgos. Son
no transables y deben estar siempre presentes, ser efectivos y de calidad.
Incidente de Alto Potencial: Evento con el potencial de generar una fatalidad o un accidente
grave, en el cual no han funcionado adecuadamente las medidas de control establecidas.
Instructivo: Instrumento que sirve de recordatorio sobre los pasos sucesivos que se han de
ejecutar al llevar a cabo una determinada actividad. Habitualmente, es el extracto de algunos
aspectos clave contenidos en reglamentos, normas o procedimientos. (SIGO)
Medida de Control: Acción que permite controlar el riesgo en su etapa inherente a través de
diversas medidas de ingeniería y/o administrativas, utilizando la Jerarquía de Control de
Riesgos.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a
las personas, o una combinación de éstos. (OHSAS 18001:2007)
Riesgo Crítico: Riesgo que no puede ser tolerado (aceptado) por la organización sin las
medidas de control pertinentes que impidan una fatalidad o enfermedad profesional,
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Son todos aquellos riesgos de seguridad y salud ocupacional de alta criticidad o alto riesgo que
podrían generar al menos un accidente o enfermedad, grave o fatal.
Tarea: Acción, actividad o conjunto de actividades necesarias y que son parte de un proceso,
ya sea en condiciones de operación rutinaria o no rutinaria. (SGR-P-006)
Trabajos o tareas críticos: Todos aquellos trabajos o tareas que están asociados a Riesgos
Críticos para la seguridad y salud de las personas y que tienen como consecuencia accidentes
o enfermedades, graves o fatales.
Tarjeta Verde: Tarjeta de uso obligatorio del trabajador (a) ante cualquiera actividad, tarea u
operación asignada, en la cual existan peligros y riesgos no controlados o controlados
inadecuadamente, que atenten contra la integridad o salud en el trabajo del personal. Mediante
ella se avisa de inmediato al Supervisor o Mando de Primera Línea a cargo y/o al
Prevencionista, quienes deberán detener la actividad, evaluar el riesgo e implementar los
controles adecuados para reiniciar la actividad.
5. RESPONSABILIDADES
• Difundir los Controles de Riesgos Críticos asociados a sus procesos en el sector del
ingreso a su Unidad o Área de trabajo a cargo, mediante paneles o gigantografías que
exhiban el listado de los riesgos críticos y los controles identificados.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles de su proceso,
con foco en los controles de riesgos críticos entre otros, realizando verificaciones
personales en terreno.
• Utilizar los Controles Críticos como mensaje principal en actividades de Liderazgo en
terreno, tales como Observaciones o Inspecciones.
• Generar reuniones de análisis en forma periódica para evaluar la vigencia y efectividad
de los controles críticos establecidos y el cumplimiento de los planes de acción, que
detallan los compromisos y acciones correctivas contraídas.
• Verificar la calidad, efectividad u omisión de los controles críticos cada vez que ocurre
un incidente (verificación de controles inadecuados o que no estaban presentes al
ejecutar la tarea o actividad).
El presente Instructivo contiene los 21 Riesgos Críticos establecidos a nivel corporativo y sus
respectivos Controles (Críticos) operacionales más relevantes (Ver listado de Riesgos críticos y
controles críticos).
La segunda columna contiene las preguntas que el Supervisor o Mando de Primera Línea,
de acuerdo con su responsabilidad, debe formularse para la aplicación de los Controles
establecidos.
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La tercera columna contiene las preguntas que debe formularse el Personal en General
para la aplicación del Control respectivo.
Los Supervisores y Mandos de Primera Línea y el Personal en General contarán, además, con
la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos para realizar en terreno la planificación grupal de las
actividades y tareas a realizar.
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La siguiente lista contiene los Riesgos Críticos de Seguridad y Salud Ocupacional, identificados
a nivel Corporativo, en sus distintos Centros de Trabajo, que podrían ocasionar accidentes o
enfermedades profesionales graves o fatales, y que deben ser controlados antes del inicio de
cualquier proceso, operación, actividad o tarea.
Nota: EN CASO QUE EL EQUIPO ESTÉ ENERGIZADO: No se podrán efectuar reparaciones en conductores
eléctricos energizados. Sin embargo, cuando lo anterior deba ser excepcionalmente practicable, las personas
que hacen estas reparaciones deberán estar debidamente capacitadas y usar los elementos de protección
adecuados al voltaje del conductor (guantes de goma, herramientas aisladas, pértigas aisladas, etc.). Del
articulo 468 del D.S 132, que modifica al D.S.N°72, Reglamento de Seguridad Minera
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INCENDIO
(MINA SUBTERRÁNEA / PLANTAS SX)
Uso de EPP específico ¿Revisé si el EPP especifico ¿Uso el EPP específico y está
es efectivo y se utiliza en buenas condiciones?
correctamente?
Segregación del área ¿Verifiqué que los accesos ¿Tengo autorización específica
están señalizados y para ingresar al área y/o el
controlados? equipo?
OPERACIÓN FERROVIARIA
AVALANCHA / ALUD
Control de laderas *Control que debe ser ejercido *Control que debe ser ejercido
por el encargado de División o por el encargado de División o
Proyecto. Proyecto.
CAÍDA A PIQUE
Monitoreo de los ¿Realicé control permanente ¿Sé que tengo que abandonar
puntos de riesgos de en las zonas identificadas con el área al tener escurrimiento
bombeo riesgo de bombeo y sus de agua en el punto de
medidas de control? extracción?
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ESTALLIDO DE ROCA
Sistemas críticos de ¿El (los) sistema(s) crítico(s) ¿El (los) sistema(s) crítico(s)
control de polvo de control de polvo se de control de polvo se
operando (supresión, encuentra(n) funcionando? encuentra(n) funcionando?
encerramiento,
captación,
precipitación, presión
positiva, filtrado
previo, hermeticidad,
etc.) en equipos,
herramientas, cabinas,
caminos o
instalaciones.
En este Instructivo, en el Anexo 12.2, se establece la normativa a seguir para estructurar los
contenidos de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos, que será adoptada por todos los
Centros de Trabajo.
Las Empresas Contratistas podrán también disponer de paneles en sus propias instalaciones,
en sectores concurridos por su personal, para difundir sus Riesgos Críticos.
11. REFERENCIAS
Principales referencias y antecedentes:
- Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales
(SIGO)
- SGR-P-006 Procedimiento Estructural SGR-CODELCO de Administración de Riesgos
- Estándares de Control de Fatalidades Corporativos
- Estándares de Salud en el Trabajo
- Listado de Riesgos Críticos por Centro de Trabajo
- Matrices de Identificación de Peligros y Riesgos de los Centros de Trabajo (Inventarios
de Riesgos Críticos)
- Requisitos Legales
12. ANEXOS
12. 1 Símbolos Gráficos Corporativos por Riesgo Crítico
1. Contacto con energía eléctrica en 12. Contacto o radiación con material
intervención de equipo eléctrico fundido / temperaturas extremas
2. Caída de distinto nivel por trabajador 13. Caída de objeto desde distinto nivel
en altura física (herramientas, trabajos simultáneos)
3. Aplastamiento por movimiento de 14. Operación Ferroviaria
carga suspendida / maniobras de izaje
4. Contacto con energías peligrosas por 15. Avalancha / Alud
liberación descontrolada (neumática,
hidráulica, térmica, mecánica, potencial,
química)
5. Caída de rocas, derrumbes, colapso 16. Caída a pique
de talud, falla de pilas mina rajo,
botadero, pilas por falla de terreno
6. Incendio 17. Bombeo agua barro
(mina subterránea / plantas sx)
7. Contacto con ácido sulfúrico 18. Atrapamiento por caída de roca /
concentrado planchoneo (control de terreno)
8. Explosión por manejo, transporte, uso 19. Estallido de roca
(tronadura) o almacenamiento de
explosivos
9. Atrapamiento en equipos con partes o 20. Exposición a polvo con contenido de
piezas móviles sílice sobre el límite permisible
10. Choques, colisiones, atropellos y 21. Exposición a arsénico inorgánico
volcamientos por conducción de (generado en tostación y fundición)
vehículos o equipos
11. Exposición a atmósfera peligrosa /
falta de oxígeno, asfixia / intoxicación /
gases y vapores en espacios confinados
y sectores abandonados