GOBIERNO REGIONAL CUSCO

GERENCIAREGIONALDEPLANEAMIENTO,PRESUPUESTOY
ACONDICIONAMIENTOTERRITORIAL
“Año de la Integración yel ReconocimientodeNuestra Diversidad”

INSTRUCTIVO FICHA TECNICA SOSEM

FECHA DE INFORME: Consigne la fecha a la cual está informando la ficha técnica. La ficha
técnica debe contener la información al último día de cada mes por ejemplo: ficha informada
al 31 de Enero 2012

NOMBRE PIP: Coloque el nombre completo del proyecto. Puede encontrarlo en el banco de
proyectos del Ministerio de Economía y finanzas.

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

JEFE DE PROYECTO: Coloque el nombre completo del jefe de proyecto (responsable de todas
las componentes del proyecto)

SUPERVISOR DE OBRA: coloque el nombre completo del supervisor de obra

 Revisar la Resolución de Contraloría Nª 195-88-CG para los Ítems anteriores

FOTOGRAFIAS: Coloque dos fotografías actuales de las componentes más representativas del
proyecto.

DATOS DE PROYECTO:

CÓDIGO SNIP: coloque el código SNIP del proyecto

UNIDAD EJECUTORA: coloque la Unidad Ejecutora correspondiente, en caso de pertenecer a

una Gerencia Regional, Dirección Regional de Energía y Minas, Dirección Regional de
Producción, Dircetur, Oficina de Administración, Oficina de Defensa Nacional, Sub Gerencia de
Acondicionamiento Territorial. Deberá consignarse primero sede central y luego las siglas de
su dependencia.

META SIAF: Coloque el código presupuestal DGPP perteneciente al proyecto.

META FISICA: Coloque un breve resumen de las componentes a realizar en el proyecto tanto
obras físicas como capacitaciones.

ESTADO: coloque el estado de ejecución en el que se encuentra, puede ser: elaboración del
Expediente Técnico, ejecución de obra, pre liquidación, liquidación física financiera.

FUENTE DE FINANCIAMIENTO: Coloque la fuente de financiamiento correspondiente, sea

financiado con recursos ordinarios, recursos determinados, operaciones de endeudamiento.

MODALIDAD DE EJECUCION: Registre la modalidad de ejecución sea ejecución presupuestal

directa, por contrata o mixta (ejecución directa, con una o más componentes por contrata)

UBICACIÓN:

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 LOCALIDAD: Coloque los centros poblados, comunidades campesinas, donde se

desarrolla el proyecto, en caso de ser de más de dos deberá consignar multilocalidad
 DISTRITAL: Coloque los distritos a intervenir con el proyecto. En caso de ser más de
dos distritos colóquese multidistrital.
 PROVINCIAL: Coloque las provincias donde va a intervenir el proyecto, si son más de
dos coloque multiprovincial.

PRESUPUESTO

 PRESUPUESTO PERFIL TECNICO: Coloque el monto a precios de mercado con el cual

fue declarado viable el proyecto de inversión.
 PRESUPUESTO EXPEDIENTE TÉCNICO: Consigne el monto del Expediente Técnico
compatibilizado con el perfil viable, es decir que deberá tener como respaldo el
formato SNIP 15, SNIP 16 o SNIP 17, según corresponda, para su ejecución.
 PRESUPUESTO TOTAL COSTO DIRECTO: Consigne el costo directo del Expediente
Técnico, compatibilizado según lo manifestado en el ítem anterior.

TOTAL COSTOS INDIRECTOS: Registre el monto total de los gastos generales del proyecto.

 la sumatoria de los Costos Directos y de los Costos Indirectos deberá ser el total de la
inversión propuesta. Los gastos de supervisión por criterios de estandarización
inclúyalos dentro de los gastos generales.

PRESUPUESTO EJECUTADO AÑOS ANTERIORES: Es el monto ejecutado en años fiscales

anteriores.

PIM ASIGNADO: Coloque la asignación presupuestal.

Durante el año existen múltiples cambios en la asignación presupuestal, que obedecen a

diferentes factores, deberá consignar el ultimo monto autorizado por la Sub Gerencia de
Planeamiento.

TOTAL PEA: Registre el número total de personas que laboran en el proyecto: personal obrero,
técnico, profesional.

De contratarse un número incompatible con el propuesto dentro de los estudios del

Expediente Técnico, deberá realizar, bajo responsabilidad de los ejecutores, las modificaciones
al Expediente Técnico y su evaluación correspondiente.

DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA

Deberá consignar todos los documentos relevantes con la ejecución del proyecto como son la
resoluciones, designación de jefe de proyecto, entrega de terreno, inicio de obra, fin de obra,
paralizaciones, intervenciones de Contraloría, aprobación de adicionales.

 DESCRIPCION: Colocara el tipo de acción que representa ejm: inicio de obra,

conclusión de obra, paralización
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 DOCUMENTO: Coloque la naturaleza del documento, memorándum, resolución,

informe.
 NUMERO: Coloque el numero completo del documento así como las siglas de las
dependencias que emiten.
 FECHA: Coloque la fecha de expedición del documento.

AVANCE DE PROYECTO MENSUAL: Consta de lo siguiente:

 NUMERO: Deberá consignarse del 01 al 06 con la finalidad de que la ficha técnica sea
de una cara.
 MESES: Coloque los meses dispuestos, del primer al último mes informado, de tal
forma que en el recuadro superior, numero 1, este el acumulado de meses anteriores.
AVANCE FISICO EJECUTADO
Es el fiel reflejo de las valorizaciones de obra mensualizado. Donde tenemos 2 partes:
el presupuesto y el porcentaje que este representa.

 PRESUPUESTO: Es el monto acumulado ejecutado del costo directo del proyecto, es

decir, es el gasto relacionado al pago de obreros, compra de materiales y otros
involucrados con el producto final.
 PORCENTAJE: Indicar cuál es el porcentaje que representa el monto acumulado
ejecutado del costo directo

FORMULA:

% = PRESUPUESTO
TOTAL COSTO DIRECTO

AVANCE FINANCIERO
 Presupuesto: Es el avance financiero que registra el portal de transparencia económica
mensualizada. Deberá consignarse el Devengado del proyecto.
 Porcentaje: Es el monto devengado sobre el total del costo del expediente técnico

SALDO FINANCIERO: Es el saldo pendiente por ejecutar, es la diferencia entre el monto del
expediente técnico compatibilizado menos el devengado.

MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TECNICO:

MAYORES METRADOS: Son un aumento del número de unidades dentro de una actividad
prevista en el expediente técnico.

ADICIONALES: Son actividades nuevas no previstas en el estudio del expediente técnico, que
deberán ser incluidas en salvaguarda de la correcta ejecución del proyecto.

DEDUCTIVOS: Son actividades que dejaran de ejecutarse, en salvaguarda de la correcta

ejecución del proyecto.

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 Es indispensable mencionar que todas las modificaciones al expediente técnico,

deberán ser evaluados por la OPI Regional antes de su ejecución, para evitar la
cuantificación de pérdidas económicas para el estado y su comunicación a Control
Interno.

AVANCE DEL PLAZO DE EJECUCION

DIAS: Coloque el número de días que durará la ejecución de proyecto. En el caso de que el
tiempo este expresado en meses coloque el número de meses, de igual manera otras unidades
de tiempo como trimestres, cuatrimestres, años.

FECHA DE INICIO: Colóquese la fecha de inicio de obra según el cuaderno de obra.

FECHA DE CONCLUSION.- Esta sub dividido en 2 partes :

PROGRAMADA: Es la fecha de conclusión programada en el cronograma del Expediente

Técnico.

PROYECTADA: Es la fecha de conclusión en la que el residente de obra o jefe de proyecto

culminará la ejecución de todos los componentes. En el caso de que estas fechas no coincidan
deberá realizarse una evaluación.

EJECUTADO

Colóquese en la parte superior (A) el número de días que ejecuta el proyecto .En la parte
inferior (B) colóquese el porcentaje que representa en función a lo programado en el
Expediente Técnico.

EJECUTADO : Tiempo de ejecución del proyecto.

PARALIZADO: Coloque los días que el proyecto se encuentra paralizado.
AMPLIACION: Coloque la cantidad de tiempo incrementado al cronograma de ejecución
primigenio.

LIMITACIONES, RECOMENDACIONES Y/O COMENTARIOS

 LIMITACIONES: Colóquese las limitaciones de orden logístico, presupuestal y de otra

índole, que dificultaron la ejecución del proyecto.
 RECOMENDACIONES. Coloque de manera breve las recomendaciones que considera
pertinentes para la mejora del proyecto.

"DEBE SER REPORTADO TODO PROYECTO DECLARADO VIABLE POR LA OPI

REGIONAL QUE SE ENCUENTRE EN LA FASE DE EJECUCION, ES DECIR
DESDE LA FORMULACION DEL EXPEDIENTE TECNICO HASTA EL REGISTRO
DEL FORMATO SNIP 14"

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DIRECTIVA 001-2011-EF/68.01

ARTICULO º10

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA UNIDAD EJECUTORA

 Tiene a cargo la evaluación ex post.

 Debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar
los Expedientes Técnicos.
 Elabora el informe de consistencia entre el Perfil y Expediente Técnico (formato SNIP
15) y el informe de cierre del PIP ( formato SNIP 14).

FASE DE INVERSION.- ARTICULOS ( 23º AL 28º)

La fase de ejecución comprende desde la elaboración del Expediente Técnico, hasta el registro
de informe de cierre del proyecto, deberá informar al SOSEM Regional desde la elaboración
del Expediente Técnico, hasta la realización de la liquidación física-financiera y el registro
correspondiente del Formato SNIP 14 en el banco de proyectos.

 Deberá remitir el formato SNIP 15 como requisito previo a la aprobación del

expediente técnico por el órgano resolutivo a la OPI Regional para su registro en el
Banco de Proyectos.
 De existir alguna variación por pequeña que sea entre el perfil viable con el
expediente técnico, deberá realizarse el formato SNIP 16 o formato SNIP 17 según
corresponda.
 Durante la ejecución, la U.E. deberá supervisar permanentemente el avance del
mismo, que se mantengan las condiciones y parámetros de viabilidad y que se
mantenga el cronograma previsto en el expediente técnico.
 El seguimiento y monitoreo está a cargo de la OPI que otorgo la viabilidad al proyecto
y podrá solicitar toda la información que considera necesaria a los órganos
respectivos.

Articulo 25.2.- Deberán programarse los recursos presupuestales necesarios para que el
proyecto se ejecute en los plazos previstos.

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES FORMATO SNIP 16

 Aumento de metas asociadas a la capacidad de producción.
 Aumento de metrados.
 Cambio de tecnología de producción.
 El cambio de alternativa por otra prevista en el estudio de pre inversión.
 Cambio de modalidad de ejecución.
 Modificaciones al plazo de ejecución.

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ARTICULO 27.6.-

"ES IMPORTANTE REALIZAR LA EVALUACION ANTES DE HACER UNA MODIFICACION AL

EXPEDIENTE TECNICO, POR MINIMA QUE SEA ; CASO CONTRARIO SE CUANTIFICARÁN LAS
PERDIDAS PARA EL ESTADO Y SE HARA DE CONOCIMIENTO A CONTROL INTERNO"

VARIACIÓN DE MONTOS MAXIMOS DE ACUERDO AL MONTO DEL PERFIL VIABLE:

MENOR O IGUAL A 3 MILLONES DE SOLES HASTA 40%

MAYOR A 3 MILLONES Y MENOR A 6 MILLONES HASTA 30%

MAYOR A 6 MILLONES HASTA 20%

MODIFICACIONES SUSTANCIALES FORMATO SNIP 17

 Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de pre

inversión.
 Cambio del ámbito de influencia (que no pertenece al problema central).
 Cambio de objetivo del PIP.

Se tiene dos tipos de registros en ambos formatos (SNIP 16 y SNIP 17) : Con Evaluación y Sin
Evaluación.

 CON EVALUACION: se realizo previamente antes de ejecutar modificaciones al

expediente técnico.

 SIN EVALUACION: no realizo evaluación previa; se hará la cuantificación de pérdidas

económicas para el estado, conforme el anexo SNIP 25

EVALUACION INTERMEDIA

Es de aplicación obligatoria para los PIP viables con montos superiores a los 10 millones de
nuevos soles, es responsabilidad de la Unidad Ejecutora atreves de una agencia independiente.
No termina hasta que la DGPI manifieste conformidad.

DGPI (DIRECCION DE POLITICA E INVERSIONES)

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EVALUACION EX POST (29º AL 31º):

SE REALIZA A TRAVES DE UNA AGENCIA INDEPENDIENTE:

 PARA PERFILES: Muestra representativa.

 PARA PRE FACTIBILIDAD: Muestra representativa.
 PARA FACTIBILIDAD: Al total de proyectos.

COMUNICATE CON NOSOTROS PARA ABSOLVER TUS DUDAS Y CONSULTAS:

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TELÉFONO
084 - 236982

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AMPLIACION PRESUPUESTAL, AMPLIACION DE CRONOGRAMA DE EJECUCION, MAYORES

METRADOS Y OTRAS MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES.

Las modificaciones en fase de inversión, obedecen a múltiples criterios, desde proponer

cambios en la tecnología de producción de tejas, mayores metrados en una carretera,
mayores gastos generales por el incremento de cronograma de ejecución, consideración de
partidas nuevas, reajuste de precios entre otros; es necesario realizar una evaluación.

Debe informar de las modificaciones a la OPI Regional 20 días antes de forma documentada y
sustentada conforme al Artículo 27.4 adjuntando todos los documentos pertinentes que se
menciona en el presente.

Las modificaciones solo se podrán realizar si se tiene la aprobación de la OPI Regional, caso
contrario se cuantificaran las pérdidas económicas para el estado y se comunicara al Órgano
de Control respectivo (Articulo 27.6)

La fase de inversión empieza desde la elaboración del expediente técnico y culmina con el
registro del formato SNIP 14.

DOCUMENTOS PARA PRESENTAR A LA OPI REGIONAL PARA EVALUACION.

 Copia de expediente técnico aprobado por la Oficina de Supervisión.

 Copia de resolución de aprobación del expediente técnico aprobado primigenio (el que
esta compatibilizado con el formato SNIP respectivo).
 Copia de acta de inicio de obra.
 Copia de la última valorización de obra.
 Informe del avance financiero de ejecución de obra.
 Sustento técnico de la modificación presupuestal con conformidad de supervisión.
 Informe técnico de la nueva evaluación social por la unidad formuladora(Si ya no es
rentable ira a Verificación de Viabilidad)
 Otras que se necesiten por la particularidad del proyecto.

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