DATOS
EMPRESA:
DIRECCIÓN:
TIPO DE SERVICIO Y/O PRODUCTO Servicios: General; Calderería; sist. Hidraúlicos; Maestransa; Mant.
QUE PROVEE A TASA Centrífugas; Mant. Separadoras.
RUC :
SUCURSALES :
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA:
FECHA DE VISITA:
TELÉFONO:
FAX
CORREO ELECTRÓNICO:
PÁGINA WEB :
PERSONA DE CONTACTO:
TELÉFONO CELULAR:
Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,
CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial,
previamente especificada por la empresa:
Emitido en Lima, el
T
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES o
t
I.1 ESTADOS FINANCIEROS ### a
l
*
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas) p
e
Nº de días 360 360 "X " s
12/31/2015 12/31/2016 31/X/2017 o
Activo Corriente
Activo No Corriente
Total Activo 0 0 0
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Total pasivo 0 0 0
Patrimonio 0 0 0
Ventas
Costo de Ventas
Utilidad 0 0 0
Utilidad neta del ejercicio
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios
se calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
De 0 a 0.50
Ratios de Solvencia De 0.51 a 1
Ratios de Rentabilidad %
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al
tomar en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más
elevado sea el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la
compra y el momento en que se hace efectivo el pago.
(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
###
2 Volumen de Ventas TASA
De 0 a 25
Año Total Sector Total Ventas (1) % (2) De 25 a 50
2014 De 50 a 75
2015 #DIV/0! De 75 a 10
2016 #DIV/0!
#DIV/0! ###
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
Se encuentra
Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1) al día en los
pagos (2) Al día
###
Un "No" o
0
7 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar) Respuesta
SI NO NA
###
TOTAL ASPECTO
I.3 SEGUROS
8 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI, Datos
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) Si
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad
No
civil
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando
9
sea aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT ###
ESSALUD ###
AFP / ONP ###
PLANILLAS DEL PERSONAL ###
II. CAPACIDAD OPERATIVA
Tipo de instalación SI NO NA
Planta del cliente
Taller propio
Vigencia de
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
Alquiler
· Oficinas
· Almacén
· Talleres
· Laboratorio
· Otros
La columna de Formlidad será llenada por el inspector.
Almacén de repuestos
Oficinas
Otros
(*) Para ser llenado por el inspector: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
Detalle SI NO
Area con productos o materias primas en
25
desorden
Area con desperdicios 25
Area con objetos obstruyendo las vías de
25
desplazamiento
Area con herramientas en desorden 25
12 La empresa tiene talleres o almacenes en Localidades TASA?
Si Respuesta ¿Cuántas?
No
¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad
13
sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
SI NO
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras
16
servicios para TASA de la línea homologada:
Alquiler o
Año de
Item Descripción Marca Capacidad (1) propiedad formal
Fabricación (SI/NO)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por e
inspector.
Detallar los equipos e instrumentos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios par
17
TASA de la línea homologada.
Año de
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación
1
2
3
4
5
6
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte d
GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
19 ¿ La empresa tiene al menos una camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?
SI NO NA
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
II.6 PERSONAL
FIJO SUBCONTRATADO
II.7 CLIENTES
Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)
4
5
6
7
8
9
10
T
o
t
### a
l
*
p
e
s
o
Formalidad
Alquiler o
propiedad
formal
(SI/NO/NA)
Propio
Alquilado
Alquilado
No acredita
###
ado (*)
Datos
Un " Si "
ura / humedad /
###
###
###
###
###
###
###
n de sus obras /
¿Cuántos?
Evidencie
###
###
###
2 a más
###
rá llenada por el
s / servicios para
Instrumentos
###
###
Inmueble
###
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal (SI/NO)
le, transporte de
###
###
###
###
>
Subcontratado
5
0
0 %
0
<
2
>
Antigüedad
a
d
ñ
e
###
o
s
3
a
ñ
o
s
Rango
5 años a más
De 3 a 5 años
De 2 a 3 años
De 0 a 1 año
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad Certificado y vigente de acuerdo a la norma ISO
26
9001 u otra Norma Internacional? ¿Este se cumple?
SI NO
Si
No
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:
28 ¿Tiene la empresa un manual interno de calidad implementado de acuerdo a la Norma 9001 u otro
SI NO
SI NO
SI NO
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
32
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO
SI NO
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO
¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro? (aplicable a empresas que realizan trabajos en sus talleres)
X SI NO
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI NO
¿Los productos o servicios son entregados con Certificado de Calidad del Producto o de Informe del
40 Servicio?
SI NO
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
41
todos los procesos?
SI NO
42 ¿La empresa ha definido las competencias para el personal técnico que asignará a TASA. (Por ejm. Perfiles).
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%
¿De las competencias definidas,en la pregunta anterior, estas consideran educación, formación, habilidades y
43
experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto) y los CVs del personal cumplen con las mismas ?
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%
44 ¿La empresa tiene un manual de descripción del puesto para el personal que asignará a TASA?
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%
Evidenciar si la empresa brinda capacitación al personal, cumpliendo como mínimo con lo siguiente, para
46
cada empleado involucrado en las operaciones con TASA:
Detalle SI NO NA
Una capacitación
tecnica al año
Cuatro
capacitaciones
en seguridad
Una capacitación
relacionada con
habilidades
Externo
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo declarada en en el aspecto
47
Capacidad Operativa numeral II.4?
SI NO
SI NO
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
50
cuando es su próxima calibración?
SI NO
¿Los certificados de calibración ha sido expedidos por instituciones reconocida por el Instituto Nacional de la
51 Calidad ?
SI NO
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%
SI NO
55 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO
56.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO
SI NO
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo
56.4
para la salud o el medioambiente.
SI NO
56.5 ¿Los equipos y repuestos que lo requieran se encuentran almacenadas en areas climatizadas?
SI NO
TOTAL ASPECTO
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso relacionados
XX
servios a realizar para TASA. Listar empresas y procesos a Sub Contratar.
Proceso Sub
Nombre de Empres ¿Sub-contrata?
Contratado
1.- Si
2.- No
3.-
4.-
5.-
De las empresas sub contratadas en la pregunta anterior, evidencie la homologación de estas por empresa
57
reconocida.
SI NO
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%
58.1 ¿ Cuentan con seguros de responsabilidad civil vigentes que coberturen procesos Sub Contratados?
SI NO
III.6 PROCESO PRODUCTIVO
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?
SI NO
Detallar:
En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
61
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO
¿Tienen especificaciones escritas de los procesos de producción para los productos y/o servicios que brindan
62
a TASA . Estos se encuentran disponibles en los lugares pertinentes?
SI NO
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO
Detallar:
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64 ejecución del servicio o fabricación del producto?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios
de inspección, etc.
SI NO
¿Se trabaja con una orden de servicio interna durante la ejecución de su proceso productivo. ( Servicio ó
65
fabricación)
SI NO
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio ´bien
66
suministrado?
SI NO
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio o bien
67 suministrado, una vez finalizado/entregado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección
visual, etc.
SI NO
T
o
###
t
a
l
*
a la norma ISO p
e
s
o
ia y entidad
de acuerdo a la
N/A
otro
N/A
N/A
N/A
de registros de
N/A
ión; permitiendo
N/A
N/A
, generando los
N/A
N/A
alaciones de la
s para evitar su
NA
onformes?
N/A
es correctivas y
N/A
N/A
N/A
N/A
e Informe del
N/A
e hayan incluido
N/A
or ejm. Perfiles).
###
ón, habilidades y
mismas ?
###
A?
###
uiente, para
n en el aspecto
NA
NA
NA
ron calibrados y
NA
o Nacional de la
NA
proveedores y
s instalaciones,
###
l desempeño de
comprados?
NA
NA
almacenados.
NA
NA
ún tipo de riesgo
NA
s?
NA
L ASPECTO
relacionados
as por empresa
NA
NA
tados?
NA
sta actividad se
on los requisitos
NA
s?
ormático para la
NA
NA
e el proceso de
uestreo, criterios
ivo. ( Servicio ó
el servicio ´bien
servicio o bien
ebas, inspección
NA
Constancia de Homologación
Nº XXX/XX
Por medio del presente documento SGS del Perú S.A.C. certifica que ha
llevado a cabo el proceso de homologación de la empresa:
Lima – Perú
Situación
Financiera y Capacidad Gestión de la
#DIV/0! 85.13
Obligaciones Operativa Calidad
Legales
CONDICIONES DE EMISION
1) La Información consignada en la presente constancia es un resumen y fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar
de evaluación, los que se indican en el informe de homologación adjunto.
2) El alcance de la presente constancia se extiende exclusivamente a la actividad evaluada.
3) La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y cal
de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el prove
falla en algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.
OL XXXXXX/ XX
gación
fica que ha
PUNTAJE
Err:504
stros hallazgos en el lugar y fecha
INFORMACIÓN GENERAL
DATOS
EMPRESA:
ACTIVIDAD HOMOLOGADA:
DIRECCIÓN:
SUCURSALES :
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre
SOCIOS:
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre
GERENTES:
(Detallar el nombre de los
apoderados)
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :
OL_
SSC_Rev 01
PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :
OL_
SSC_Rev 01
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA:
FECHA DE VISITA:
TELÉFONO:
FAX:
CORREO ELECTRÓNICO:
PÁGINA WEB :
PERSONA DE CONTACTO:
TELÉFONO CELULAR:
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)
Ventas 0 0
Costo de Ventas 0 0
Utilidad 0 0
Utilidad neta del ejercicio 0 0
Cuentas X Cobrar 0 0
Cuentas X Pagar 0 0
Capital Social 0 0
Existencias 0 0
Ratios de Liquidez
Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0!
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0!
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0!
Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0!
Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0!
OL_
SSC_Rev 01
Explicación de Prorrateos
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las oblig
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, ma
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
OL_
SSC_Rev 01
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la e
tomar en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. C
elevado sea el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen de
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se
compra y el momento en que se hace efectivo el pago.
((6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
Err:509
3 Volumen de Ventas
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
I.3 SEGUROS
9 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
OL_
SSC_Rev 01
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (C
10
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT 0 0
ESSALUD 0 0
AFP / ONP 0 0
PLANILLA DEL PERSONAL 0 0
OL_
SSC_Rev 01
Hipotecado
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
(SI/NO)
· Oficinas 0 0 0
· Almacén 0 0 0
· Talleres 0 0 0
· Laboratorio 0 0 0
· Otros 0 0 0
La columna de formalidad será llenada por SGS.
¿Cuenta con Almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de tem
12
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO
0 0
OL_
SSC_Rev 01
Turnos de trabajo 1° 2°
OL_
SSC_Rev 01
Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Hora
14
Toneladas/mes, etc.)
Err:509
15 Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de productos que desea homologar:
Ej: Planeamiento y asignación de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento e
ejecución de obra -supervisión de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
1 0 0 0
2 0 0 0
3 0 0 0
4 0 0 0
5 0 0 0
6 0 0 0
7 0 0 0
8 0 0 0
9 0 0 0
10 0 0 0
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal s
por SGS.
1 0 0 0 0 0
OL_
SSC_Rev 01
2 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de co
transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
OL_
SSC_Rev 01
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividade
SI NO
0
II.6 PERSONAL
Fijo Subcontratado
0 0
II.7 CLIENTES
1 0 0 0
2 0 0 0
3 0 0 0
4 0 0 0
5 0 0 0
6 0 0 0
7 0 0 0
8 0 0 0
OL_
SSC_Rev 01
9 0 0 0
10 0 0 0
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
#REF!
28 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
#REF!
31 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya estab
33
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, gen
34
registros correspondientes?.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaci
36 empresa, ¿este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas
su deterioro?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no c
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
#REF!
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hay
40
todos los procesos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?
41
Perfiles).
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuan
51
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
#REF!
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
56 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
57.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO
#REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan alg
57.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO
#REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
¿En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso
58
afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza plani
59 etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos p
definidos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
¿En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio
61
para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
65 ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo d
66
brindado?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
67
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por
68
general y difundida al personal?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
71 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
72 ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
74.1 ¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trab
SI NO
#REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
V. GESTIÓN COMERCIAL
80.3 ¨ Otros
SI NO
0 0
81 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI NO
0 0
¿En caso evalúe la satisfacción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la
82
realizada?
SI NO
0 0
¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadís
84
mismas?
SI NO
OL_
SSC_Rev 01
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de c
85
servicio?
SI NO
0 0
OL_
SSC_Rev 01
CALIFICACION
PUNTAJE
ASPECTO PONDERACION
PARCIAL
Informacion Financiera y
20 #DIV/0!
Obligaciones Legales
Capacidad Operativa 20 85.13
Seguridad Salud y
20 Err:504
Medioambiente
Gestión Comercial 20 Err:508
NIVEL A 90 a 100
NIVEL B+ 80 a 90
NIVEL B- 75 a 80
NIVEL C 55 a 75
NIVEL D 00 a 55
OL_
SSC_Rev 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA
CAPACIDAD OPERATIVA
11A
11B
12A
12B
16
17
19
20
21
22
23 La empresa no tiene personal formalmente contratado
24 El nivel de rotación de personal es alto
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 Err:504
27 Err:504
28 Err:504
29 Err:504
30 Err:504
31 Err:504
32 Err:504
33 Err:504
34 Err:504
35 Err:504
36 Err:504
37 Err:504
38 Err:504
38.1 Err:504
39 Err:504
40 Err:504
41 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
42 Err:504
43 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
44 Err:504
45 Err:504
46 Err:504
47 Err:504
48 Err:504
49 Err:504
50 Err:504
51 Err:504
52 Err:504
53 Err:504
54 Err:504
55 Err:504
56 Err:504
57.1 Err:504
57.2 Err:504
57.3 Err:504
57.4 Err:504
57.5 Err:504
58 Err:504
59 Err:504
60 Err:504
61 Err:504
62 Err:504
63 Err:504
64 Err:504
65 Err:504
66 Err:504
67 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
75 Err:504
76 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
77 Err:504
78 Err:504
79 Err:504
GESTIÓN COMERCIAL
80.1
81
82
83
84 Err:508
85
86
86A
87
88
OL_
SSC_Rev 01
FORTALEZAS
CAPACIDAD OPERATIVA
11A Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones
11B El estado de las instalaciones es el adecuado
12A El almacenamiento en condiciones especiales es el adecuado
12B El almacenamiento de productos se encuentra organizado y controlado
16 Los medios de comunicación de datos son los adecuados
17 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
19 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte
20 0
21 0
22 Generan copias de seguridad de la información (backup)
23 0
24
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 Err:504
27 Err:504
28 Err:504
29 Err:504
30 Err:504
31 Err:504
32 Err:504
33 Err:504
34 Err:504
35 Err:504
36 Err:504
37 Err:504
38 Err:504
39 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
40 Err:504
41 Err:504
42 0
OL_
SSC_Rev 01
43 Err:504
44 Err:504
45 Err:504
46 Err:504
47 Err:504
48 Err:504
49 Err:504
50 Err:504
51 0
52 Err:504
53 Err:504
54 Err:504
55 Err:504
56 Err:504
57.1 Err:504
57.2 0
57.3 Err:504
57.4 Err:504
57.5 0
58 Err:504
59 Err:504
60 Err:504
61 Err:504
62 0
63 Err:504
64 Err:504
65 Err:504
66 Err:504
67 Err:504
69 Err:504
70 Err:504
71 Err:504
72 Err:504
73.1 Err:504
73.2 Err:504
73.3 Err:504
73.4 Err:504
73.5 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
74.1 0
74.2 Err:504
74.3 0
74.4 0
74.5 Err:504
OL_
SSC_Rev 01
74.6 0
75 Err:504
76 Err:504
77 Err:504
78 Err:504
79 Err:504
GESTIÓN COMERCIAL
80.1 0
81 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes
82 La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
83 Tienen un procedimiento sistemático para evaluar la satisfacción de los clientes
84 Err:508
85 0
86 Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la ejecución del
86A 0
87 Establecen una garantía formal por los servicios ofertados
88 Ofrecen soporte técnico a sus clientes
0 1 2
Estados financieros
Seguros0
Instalaciones de la Empresa0
Sistemas de Comunicación0
Personal 2
OL_
Sistema de Calidad
SSC_Rev 01
0 1 2
Estados financieros
Seguros0
Instalaciones de la Empresa0
Sistemas de Comunicación0
Personal 2
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Procesos subcontratados
Proceso productivo
Gestión ambiental
Oportunidades de Mejora
Proceso productivo
SSC_Rev 01
Seguridad y salud ocupacional
Gestión ambiental
Gestión comercial
Oportunidades de Mejora
OL_
SSC_Rev 01
INFORMACIÓN GENERAL
Actividad
% Actual
Cargo
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
Homologar a la empresa:
OL_
SSC_Rev 01
12/30/1899
OL_
SSC_Rev 01
360
12/31/2005
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Promedio (*)
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
timo estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
mo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
#DIV/0!
#DIV/0!
OL_
SSC_Rev 01
bertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la
ra satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
OL_
SSC_Rev 01
CIERAS Y BANCOS
OL_
SSC_Rev 01
0
0
bio
SGS: SI o NO
OL_
SSC_Rev 01
a la empresa
Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
0
0
0
0
IGACIONES LEGALES
OL_
SSC_Rev 01
er cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
OL_
SSC_Rev 01
CAPACIDAD OPERATIVA
EMPRESA
Alquilado Formalidad
Alquiler o
Vigencia de propiedad
Alquiler formal
(SI/NO/NA)
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
rá llenada por SGS.
Estado (*)
de trabajo
OL_
SSC_Rev 01
3° 4°
Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
CCIÓN
CACIÓN
)
NA
0
NA
0
OL_
SSC_Rev 01
ADES DE TRANSPORTE
Alquiler o
Año de propiedad
Fabricación formal
(SI/NO)
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
da. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada
OL_
SSC_Rev 01
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
ransporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble,
ja, Furgón, etc.
nas, Etc.
OL_
SSC_Rev 01
E Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
ad de su información?
NA
0
Subcontratado
>50%
Antigüedad
(años)
0
0
0
0
0
0
0
0
OL_
SSC_Rev 01
0
0
OL_
SSC_Rev 01
GESTIÓN DE LA CALIDAD
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
NA
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
ades
sas de la no conformidad
OL_
SSC_Rev 01
nas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
OL_
SSC_Rev 01
al de Funciones?
OL_
SSC_Rev 01
IBRACIÓN
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
Y ALMACENES
rimas e insumos:
NA
#REF!
e productos no conformes
NA
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
periódicos.
NA
#REF!
ATADOS
NA
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
CUPACIONAL
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
de trabajo en campo)
NA
#REF!
es
NA
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
NA
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
os
NA
#REF!
NA
#REF!
NA
#REF!
os ambientales significativos?
mergencia Ambiental?
NA
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
GESTIÓN COMERCIAL
NA
0
NA
0
NA
0
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
NA
0
NA
0
Motivo
rantía?
NA
0
OL_
SSC_Rev 01
CALIFICACION
#DIV/0!
OL_
SSC_Rev 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA
CAPACIDAD OPERATIVA
GESTIÓN DE LA CALIDAD
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
GESTIÓN COMERCIAL
OL_
SSC_Rev 01
FORTALEZAS
CAPACIDAD OPERATIVA
dad o alquiler de las instalaciones
iones es el adecuado
ondiciones especiales es el adecuado
roductos se encuentra organizado y controlado
ación de datos son los adecuados
dad o alquiler de la maquinaria y equipo
dad o alquiler de las unidades de transporte
GESTIÓN DE LA CALIDAD
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
OL_
SSC_Rev 01
GESTIÓN COMERCIAL
0 1 2 3
2
OL_
SSC_Rev 01
0 1 2 3
OL_
Oportunidades de Mejora
SSC_Rev 01
Oportunidades de Mejora
OL_
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
SI NO NA
x SI NO NA
SI NO NA
73 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO NA
¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados,
76.1
frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA
TOTAL ASPECTO
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
SI NO NA
SI NO NA
SI NO NA
83.3 ¨ Otros
SI NO NA
###
En caso evalúe la satisfacción del cliente, se evidencia la toma acciones basadas en el
85
resultado de la evaluación realizada?
SI NO
90 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? Incluir evidencias.
SI NO NA
EN CASO LA RESPUESTA DE LA PREGUNTA Nro. 93 SEA "SI", NO DEBEN
RESPONDERSE LAS PREGUNTAS DE LA Nro 94 A LA 105. SI LA RESPUESTA
ES "NO", DEBERAN RESPONDER LAS PREGUNTAS DE LA 94 A LA 105 CON
"SI"o "NO", SEGÚN CORRESPONDA
VI G.- BASC
¿La empresa cuenta con certificación BASC, en el aspecto específico en que sus operaciones se No
93 relacionan comercialmente con el cliente?
Observaciones
¿La empresa realiza un evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y 0
94 vulnerables respecto al servicio que presta en nuestras operaciones e instalaciones?
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
98 ¿Se realiza una verificación de los antecedentes penales y policiales del personal al momento de su 0
contratación?
Observaciones
¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización
99 0
sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?
Observaciones
100 ¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y 0
operaciones que desarrolla (Guardania, Vigilancia privada, CCTV, cerco eléctrico?
Observaciones
101 ¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y narcotráfico? 0
Observaciones
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para
102 0
asegurar la trazabilidad de las personas que ingresan a sus instalaciones?
Observaciones
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para
103 0
asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?
Observaciones
¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones con
104 0
el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?
Observaciones
¿La empresa cuenta con un proceso de control efectivo para la devolución de identificación,
105 0
uniformes y desactivación de correos electrónicos del personal cesado?
Observaciones
EN CASO LA RESPUESTA DE LA PREGUNTA Nro. 106 SEA "Si", NO DEBEN
RESPONDERSE LAS PREGUNTAS DE LA Nro 107 A LA 141. SI LA RESPUESTA ES
"No", DEBERAN RESPONDER LAS PREGUNTAS DE LA 107 A LA 141, CON UN "Si", un
"No" o "N/A", SEGÚN CORRESPONDA
VI Inocuidad
Observaciones
La empresa cuenta con certificación de tercera parte, bajo los sistemas de gestión tales como GMP,
107 HACCP, SQF, ISO 9001, FSSC 22000, BRC, otros
Nota: Adjuntar los certificados vigentes.
Observaciones
Los productos cuentan con autorización para su uso en industria de alimentos (FDA, GRAS,
108 SANIPES, DIGESA, etc.).
Nota: Adjuntar autorizaciones.
Observaciones
Observaciones
La empresa está sujeta a inspecciones por parte de autoridades sanitarias.
110 Nota: Adjuntar listado de autoridades sanitarias que regulan su actividad
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
La empresa tiene claro que debe comunicarse con el cliente, ante una alerta sanitaria relacionada a
115 los productos suministrados a TASA. Tienen cláramente identificados los responsables de esta
comunicación y los contactos de TASA?
Observaciones
Se realizan reuniones periódicas con la Alta Dirección para la revisión del sistema de gestión de
116
calidad y/o inocuidad.
Observaciones
Observaciones
Se realizan pruebas periódicas de calidad/ inocuidad de los productos suministrados a TASA, por
cada lote (con un laboratorio acreditado), por ejemplo para determinación de pureza, metales
pesados, pesticidas u otros.
118
Nota: Adjuntar:
- Programa de muestreo (parámetros, frecuencia, límites permisibles)
- Informes de análisis realizados al último lote suministrado a TASA, certificado de calidad.
Observaciones
Observaciones
Todos los materiales utilizados en la elaboración de los productos (materias primas, aditivos,
120 envases, etc.) y los mismos productos terminados, se identifican por lotes y/o código de fabricación
de tal manera que sean trazables.
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Puede garantizar que los productos no son genéticamente modificados, o no derivan de organismos
123
genéticamente modificados.
Observaciones
Observaciones
La infraestructura (piso, paredes, techo, etc.) y equipo son construidos de material apropiado, y su
125
diseño permite una adecuada limpieza y evita la contaminación.
Observaciones
Los equipos de monitoreo de parámetros críticos, son calibrados y verificados con frecuencia
126
establecida, mínima de un año.
Observaciones
Materiales tóxicos tales como pesticidas y otros, son almacenados en áreas separadas de la zona
127
de trabajo o almacenamiento de productos terminados, para evitar la contaminación cruzada.
Observaciones
El uso de lubricantes o refrigerantes es gestionado de tal manera que no contaminen los productos,
128
o en su defecto se usan lubricantes o refrigerantes de grado alimentario.
Observaciones
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la limpieza y
130
desinfección de equipos, zonas de proceso y almacenamiento.
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Se cuenta con un programa de control de plagas y se mantienen los registros de las actividades
133
realizadas.
Observaciones
Observaciones
Las responsabilidades y autoridad del personal en materia de calidad o inocuidad, está claramente
135
definido en los perfiles de puesto.
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
El control de proveedores incluye revisión del sistema de gestión de calidad y normativa legal, de tal
139
manera que se asegure el cumplimiento de las regulaciones legales por parte de los proveedores.
Observaciones
El procedimiento de selección y/o evaluación de proveedores incluye visitas in situ, cuando sea
140
aplicable.
Observaciones
Observaciones
ES
Si", un