Ciat

Ficha Informativa de Proyecto 2017
SRI - Servicio de Rentas Internas - Subdirección General de Desarrollo Organizacional

Dirección Nacional de Planificación y Gestión Estratégica
Departamento de Planes, Programas y Proyectos
PROYECTO: K001 SRI - PRY - Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas
(CIAT) para el Servicio de Rentas Internas
Líder del Proyecto: Guzmán Acosta, José Antonio (jaguzman@sri.gob.ec)
Patrocinador Ejecutivo: Hidalgo Verdesoto, Paola Isabel Programas Relacionados: CONSTRUCCION DEL
COMPONENTE INTEGRAL
DE APLICACIONES
TECNOLOGICAS -CIAT-
PARA EL SERVICIO DE
RENTAS INTERNAS, Programa
Nacional de Gobierno
Electrónico, Provincia -
Pichincha, SRI - PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
EXCELENCIA OPERACIONAL
Titular: Jaramillo Boris, Nelson Javier Prioridad: 0
Tipo de Proyecto: Tecnología Retorno Económico: 0.00
CUP: 81350000.0000.375356 TIR: 73.92 %
Objetivos Operativos: 2 VAN: 95,887,230.00
Viabilidad Técnica: Baja Estimado Al Fin Del Proyecto: 38,290,870.29
Localidad de Gestión: Nacional - Nivel 1 > Nacional - Nivel 2 > Nacional - Nivel 3
Tipo de Ppto. Externo: Inversionista internacional Fecha de Inicio - Fecha de Fin: 05/07/2012 - 30/11/2019
Fecha de última actualización: 06/06/2017 Fecha de Fin Base: 30/12/2016
Modificado por: Guzmán Acosta, José Antonio Fecha del siguiente Hito: 01/02/2017
Nota: Este Proyecto está alineado a objetivos matriciales
DATOS GENERALES
Descripción
Convertido del Proyecto de Gasto Corriente I017 el 12/02/2015
Convertido del Proyecto de Inversión K001 el 22/03/2013
La institución es consciente que, para mejorar y mantener niveles adecuados de cumplimiento de las obligaciones tributarias, es preciso
que confluya una actitud de acatamiento por parte de los contribuyentes, una percepción elevada de riesgo y de actuaciones oportunas
ante el incumplimiento que se genere y, asimismo, de integridad por parte de sus funcionarios. Es decir, se torna imprescindible mejorar
y ampliar los servicios al contribuyente reduciendo los costos del cumplimiento, simplificando métodos y los procesos clave, además de
resolver oportunamente los reclamos y recursos que se presenten ante la administración.
El proyecto "Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas (CIAT) para el Servicio de Rentas Internas" gira
alrededor de una necesidad urgente que tiene la institución de disminuir los efectos negativos que está generando la poca integración
que existe entre los diferentes sistemas de información.
OBJETIVOS DEL PROYECTO
Objetivo General:
Contar con una solución integral para la gestión de calidad de los procesos clave del Servicio de Rentas Internas que le permita
adaptarse con rapidez a las realidades futuras y constituirse en un referente nacional e internacional hacia el 2019.
Objetivos específicos:
1.Disponer de un sistema de gestión que integre todos los procesos clave del SRI e incremente su nivel de madurez.
2.Contar con una herramienta informática que permita ejecutar en forma automatizada los nuevos procesos del SRI.
3.Reducir los tiempos en la detección y respuesta frente a los incumplimientos del contribuyente.
4.Incorporar la administración del riesgo tributario en los procesos clave del SRI y la herramienta informática, que permita focalizar sus
actuaciones.
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DATOS GENERALES
Descripción
5.Contar con un sistema de información que permita entender, conocer y establecer en tiempo real, la situación tributaria del
contribuyente, apoyar la toma de decisiones y generar respuestas ágiles en la gestión.
ALCANCE DEL PROYECTO:
Componente 1. Integración de la gestión de procesos y recursos tecnológicos
C1.1 Rediseño de los Procesos Clave (25 %)

C1.2 Preparación para la Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas (20 %)
C1.3 Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas (14 %)
C1.4 Construcción de la Solución Tecnológica Integral (30 %)
Componente 2. Gestión del cambio, talento humano y estructura organizacional
C2.1 Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional para la Implementación del CIAT (3%)
Componente 3. Mejora de los servicios al ciudadano
C3.1 Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano (5 %)
Componente 4. Gestión del Proyecto (3 %)

Beneficios Cualitativos
Considerando que el alcance del proyecto se centra en la construcción de una solución integral que sea sustentada por nuevos procesos
apoyados en sistemas de información y tecnología de punta, se espera obtener al menos los siguientes beneficios cualitativos, cuya
valoración se encuentra en estudio:
. Contar con un sistema de información tributario integrado, que permita la ejecución de los procesos clave en menor tiempo y de manera
automatizada.
. Incremento en la percepción de riesgo tributario por parte del contribuyente a través de sistemas de sanción graduales e integrados a
los procesos.
. Mejora sustancial de la detección de incumplimiento y agilidad en la actuación del Servicio de Rentas Internas en sus procesos de
control por la obtención de información
de calidad y de manera oportuna.
. Llevar a canal virtual la mayor cantidad de procesos y servicios al contribuyente.
. Fortalecer sustancialmente la imagen institucional.
. Incrementar la recaudación.
Tipo de Beneficiario
Contribuyente
Instituciones Públicas
Personal Interno
El impacto del proyecto se prevé sea a nivel nacional.
Su ejecución será en la ciudad de Quito; sin embargo, considerando que es necesaria la participación activa de toda la institución
en cuanto a definiciones de los procesos y sistemas informáticos, se coordinará y ejecutarán actividades con las diferentes oficinas
desconcentradas de la Institución.
Restricciones
ALCANCE:
-Se limita a rediseñar los procesos: Registro y Catastro, Comprobantes Electrónicos, Declaraciones y Anexos, Control Tributario, Cobro
y Recaudación, Jurídico Tributario (juicios tributarios, reclamos, recursos de revisión y consultas), Gestión de Casos y Cuentas, Gestión
Documental Física y Digita y Gestión del Talento Humano.
COSTO:
- El presupuesto para ejecutar el proyecto no debe exceder de $65,000,000
TIEMPO:
- Incluir en el cronograma las distintas actividades necesarias para ejecutar el rediseño de los procesos clave, en un plazo máximo de 9
meses.
- El proyecto no puede demorar más allá del 2019.
RECURSOS:
- El mobiliario y equipamiento proyectadas para su habilitación es de 210 estaciones de trabajo

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Fase Actual: Anteproyecto Definición Planeación Ejecución Cierre Completado Congelado Cancelado
AVANCE FÍSICO DEL PROYECTO
% TIEMPO TOTAL TRANSCURRIDO AVANCE FÍSICO PROGRAMADO VS. REAL
Transcurrido: 66.99 %
Fecha de Inicio: 05/07/2012 Fecha de Fin: 30/11/2019
Porcentaje de Avance
Año Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Avance programado acumulado
55 % 55 % 55 % 56 % 56 % 57 % 57 % 57 % 57 % 57 % 57 % 57 %
Avance real acumulado
2017
Estado
RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

Resúmenes Ejecutivos Modificado por Fecha de última
actualización
Mayo 2017 Guzmán Acosta, 06/06/2017 -
El esfuerzo realizado en relación Liquidación del contrato de Consultoría para el Desarrollo de la José Antonio 11:42 AM
Ola 1, fue el siguiente:
- Se generó el informe correspondiente a la terminación unilateral del contrato por parte del
Administrador del mismo, el cual fue entregado al Director General con el objetivo de que sea
suscrito y se notifique formalmente al proveedor.
Referente a la nueva estrategia de continuidad para el relanzamiento del programa se han
generado las siguientes tareas:
- Priorización de entregables a desarrollarse y alcances.
- Estructura del equipo de trabajo base considerando el ámbito funcional y tecnológico.
- Identificación de las Direcciones Nacionales interesadas en los productos priorizados.
- Validación de la información desarrollada por el Programa CIAT correspondiente a los productos
priorizados para la estrategia de continuidad.
Abril 2017
A fin de proceder con la liquidación del contrato de Consultoría para el Desarrollo de la Ola 1, el
programa ha enfocado sus esfuerzos en:
- Afinar la metodología aplicada para la valoración de los productos que están siendo
considerados como parte de la terminación del contrato anticipado. La revisión de los avances
de la metodología fue realizado con el equipo de la Dirección de Nacional de Tecnología y un
consultor del BID.
En relación a la generación de la estrategia a implementarse para el relanzamiento del programa
se han realizado las siguientes acciones:
- Visita del consultor de BID, quien colaboró en la revisión de la estrategia inicial;
- Validación del presupuesto requerido para la estrategia de continuidad;
- Generar el alcance de la nueva estrategia del programa CIAT.
Marzo 2017 Guzmán Acosta, 03/05/2017 -
La suspensión del contrato de consultoría para el desarrollo de la primera ola se formalizó con José Antonio 03:27 PM
oficio No. SRI-NAC-AGEOMATIC-0000168 del 21 de marzo del 2017.
El Programa CIAT se encuentra en un proceso de liquidación de la Consultoría para el desarrollo
de la primera Ola, ha enfocado sus esfuerzos a:
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actualización
Definir la metodología que sirva de base para realizar una evaluación del avance de productos/
entregables Contrato para Servicios de Consultoría Suma Global - Programa de Mejoramiento del
Servicio de Rentas Internas - Préstamo No. 3325/OC-EC.
Construcción del informe de avance del desarrollo e implementación de la primera ola realizada
por TCS.
Identificación de matrices e información de sustento que permita determinar el avance de los
productos/entregables
Fechas de cumplimiento forma de entregables solicitados en el Contrato para Servicios de
Consultoría Suma Global - Programa de Mejoramiento del Servicio de Rentas Internas -
Préstamo No. 3325/OC-EC
En referencia a la "Continuidad del Programa" se han realizado las siguientes actividades:
Identificación de productos/entregables del Contrato para Servicios de Consultoría Suma Global
- Programa de Mejoramiento del Servicio de Rentas Internas - Préstamo No. 3325/OC-EC, que
puedan ser utilizados en la continuidad del programa.
En relación a la desviación presupuestaria se generó debido a que los proveedores no
presentaron en el tiempo establecido las facturas para realizar el pago y el mantenimiento
programado para los computadores se aplazó para el mes de mayo 2017.
Febrero 2017 Guzmán Acosta, 04/04/2017 -
José Antonio 11:34 AM
Debido al no cumplimiento de la solicitud de remediación solicitado a la empresa consultora para
el desarrollo de la primera ola y mediante comité de seguimiento del Programa CIAT del 20 de
febrero del 2017, se definió la terminación del contrato de la consultoría. Hasta que se defina la
nueva estrategia se tendrán rubros relacionados a: sueldos, auditoria y arrastres de períodos
anteriores. La diferencia del presupuesto se devolverá en su totalidad al Ministerio de Finanzas
Monto asignado 2017: 15'994.974,79
Monto devuelto 2017: 6'955.212, 01
El programa en general ha concentrado sus esfuerzos en la revisión de los entregables
generados por TataSolution Center S.A, a fin de dar respuesta al cumplimiento o no de
la solicitud de remediación por parte de la empresa consultora, el cual fue presentado e
mediante Informe Nro. SRI-INF-BID15-01-0087 del 22 de febrero de 2017 y con oficio SRI-
NAC-ADFOAT-117-000137 del 24 de febrero, el cual indica el no cumplimiento del proceso de
remedición por parte de la empresa consultora.
C 1.4 Proyecto de Desarrollo

Revisión de 16 elementos de remediación al contrato ejecutados por TataSolution Center S.A.
durante el periodo de suspensión
Consolidación del informe de revisión y validación técnica de las subsanaciones ejecutadas por
TataSolution Center S.A.
Desarrollo de convivencias de aplicativos legado del SRI
Resolución de tres discrepancias presentadas por TataSolution Center S.A.
C 1.3 Proyecto de Información
Cambios al modelo para la remediación y sprint 10
Parametrización para la remedición y sprint 10
Revisión del cumplimiento dl plan de remediación de la clasificación de la información
Gestión de entidades externas
C 2.1 Proyecto de Fortalecimiento del Talento Humano
Elaboración de Matriz de Trazabilidad, con su respectiva documentación de respaldo en medios
digitales de las entregas contractuales realizadas por TCS en temas de transferencia de
conocimientos.
Atención a los requerimientos formales de TCS en temas relacionados con la transferencia de
conocimientos.
Elaboración del Informe de revisión y validación técnica de las subsanaciones ejecutadas por
TataSolution Center S.A.
C 2.3 Proyecto de Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano
Revisión de oficios de TCS enfocados en discrepancias sobre definiciones de imagen e
inclusiones en estándar de desarrollo de componentes.
Revisión técnica de componentes transversales y nuevos elementos desarrollados por TCS.
Coordinación con la DNTI sobre la solución de problemas actuales del portal de servicios en
línea.
Implementación de preguntas frecuentes en el portal SRI en línea
Desarrollo de propuestas de integración de aplicaciones legadas con el portal de servicios en
línea
Levantamiento de definiciones de arquitectura para el portal SRI en línea.
Enero 2017 Guzmán Acosta, 06/02/2017 -
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actualización
- El 04 de enero de 2017, se notifica por parte del SRI a la empresa consultora (TCS) un oficio
de remediación, el mismo que solicita se generen todos los esfuerzos necesarios para suplir
desfases detectados, los mismo que son descritos puntualmente en el documento, para lo cual
tendrán un lapso de 30 días calendario para resolver y presentar un informe. A partir de esto
se generan dos escenarios: si presenta el informe dentro del plazo y a partir de la revisión del
SRI corresponde a entera satisfacción se continuará con la consultoría realizando los ajustes
correspondientes en el cronograma; pero, si el informe no cumple con los solicitado o no es
presentado dentro del plazo, el SRI podrá dar por terminado unilateralmente el contrato.
- En la herramienta e-sigef, se confirmó la asignación unicamente en fondos BID de USD.
15'994.974,79, por lo cual se solicitó mediante reforma presupuestaria la asignación de valores a
sueldos, consultoría (auditoría BID y TCS), mantenimientos de equipos de computación.
-El programa en el mes de enero ha enfocado su esfuerzo en gestionar los insumos necesarios
en atención a los requerimientos de oficios de remediación presentados por TCS para el
desarrollo de la primera Ola.
-Preparar argumentos a las notificaciones de discrepancia presentadas por TCS.
-Establecer la estrategia de revisión de los entregables correspondientes a los requerimientos de
remediación notificados a TCS.
-Plantear los escenarios para la planificación 2017, mismos que se podrán generar a partir de la
respuesta de la remediación solicitada a TCS.
Proyecto de Desarrollo
-Preparación de la información para la notificación de suspensión del Contrato de Consultoría de
Suma Global entre el SRI y TCS para el desarrollo de la primera Ola 1.
-Preparación de informes e insumos del proyecto de desarrollo e implementación.
Proyecto de Información:
-Elaboración de las respuestas de las notificaciones presentadas por TCS para el desarrollo de la
Ola 1.
Proyecto de Gestión del Cambio

-Elaboración de expediente digital de cada una de las entregas contractuales realizadas por TCS
en temas de transferencia de conocimientos.
-Revisiones de la documentación física de los eventos de transferencia de conocimiento
TC-01 "Metodología ágil que será utilizada para el desarrollo del proyecto", TC-07
"Metodología de gestión del proyecto" y TC-10-01 "SOA-BPM Componente de procesos de
negocio para desarrollo" entregada por TCS y contestada mediante Oficios No. SRI-NAC-
AGEOATI17-00000030 y No. SRI-NAC-AGEOATI17-00000031 de 13 de enero de 2017.
-Revisión y envío de observaciones de los temarios propuestos por TCS para cada evento de
transferencia de conocimientos, con la participación de la Comisión Técnica y PO´s designados.
-Preparación y verificación de instalaciones para la ejecución de eventos de transferencia de
conocimientos pendientes del grupo TC-10 SOA-BPM.
-Atención a los requerimientos formales de TCS en el marco de la solicitud de remediación
presentada (Oficios No. SRI-NAC-AGEOATI17-00000029 y No. SRI-NAC-AGEOATI17-00000052
de 13 y 20 de enero de 2017, respectivamente).
-Revisión y contestación a los informes de avances presentados por TCS en lo referente a
Transferencia de Conocimientos (Oficios No. SRI-NAC-AGEOATI17-00000033 y No. SRI-NAC-
AGEOATI17-00000083 de 16 y 27 de enero de 2017, respectivamente).
Proyecto de Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano

-Revisión funcional de componentes entregados por TCS, tree view.
-Actualización de guía de imagen institucional para aplicaciones web
-Generación de propuesta para actualización de estándar de desarrollo de aplicaciones web
-Estabilización de la aplicación de chat en línea.
Diciembre 2016 Guzmán Acosta, 06/02/2017 -
Debido a las desviaciones existentes por parte de la empresa consultora para el Desarrollo de la
primera Ola. El SRI está preparando un informe para solicitar la remediación de los entregables
que debían ser entregados y no se ha cumplido, y otros que no cumplen con los criterios de
calidad contemplados en el contrato.
Devolución de dinero por medio del Ministerio de Finanzas
Debido a que no se alcanzará a pagar los entregables (dos) pendientes por parte del consultor,
se ha decidido devolver el dinero correspondiente a estos además de los valores de las
contrataciones no realizadas así como el sobrante de sueldos, dichos valores corresponden a:
-Fondos Locales USD. 956.113,35
-Fondos BID USD. 4'302.942,94
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actualización
De esta manera se espera no afectar a la ejecución presupuestaria institucional, ya que el nuevo
techo presupuestario está compuesto de la siguiente manera:
-Fondos Locales USD. 4'467.925,64

-Fondos BID USD. 2'039.726,05
C1.3 Proyecto de Información

En relación al hito 193 C1.3 EJECUCIÓN: Certificación final de intercambios de información
(INTERCAMBIOS NUEVOS- ENTIDADES EXTERNAS) finalizada, el cual debía ser cumplido
en este mes se ha reprogramado. La certificación final de intercambios de información está
contemplada en la etapa de certificación del programa, debe iniciar los primeros días de febrero
y finalizar en el mes de abril del 2017. Debido a que estos entregables están contemplados en el
contrato de la Consultoría para el Desarrollo de la primera Ola y este se encuentra una etapa de
remedición por la deviación en los cronogramas se reprograma la fecha de finalización.
Convivencias BI
Afinamiento del mapeo campo a campo de todos los módulos a ser desarrollados en la primera
Ola de los sprints 7 y 8.
Modelo de Datos
Revisión, aprobación y ejecución de las solicitudes del modelo de datos correspondientes al
Sprint 8 para todos los módulos del CIAT a excepción de Catastro que no realizó modificaciones
C1.4 Proyecto de Construcción
Elaboración del informe de solicitud de remediación que se requerirá al contratista respecto a las
desviaciones existentes
Finalización del sprint 8 del desarrollo de la solución tecnológica integral
Finalización del sprint 1 del desarrollo de integraciones con el proceso de administración de
saldos
Finalización del sprint 8 del desarrollo de convivencias entre la nueva solución tecnológica
integral y las aplicaciones legadas del SRI.
C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano
Ejecución del taller de socialización mediante metodología de Gestión del Cambio sobre el
avance del módulo Tramites, dirigido a servidores pertenecientes a la Dirección Nacional -
Secretaría General y Zona 9 - Secretaría Zonal.
Ejecución del taller de socialización de los avances del módulo de Catastro Tributario en la
Dirección Nacional de Asistencia al Ciudadano.
Elaboración del informe del análisis del entregable contractual "Ejecución y Evaluación del Evento
TC 10-01 Solución SOA-BPM componente de procesos de negocio para desarrollo", remitido por
la Gerencia del Programa mediante oficio No. SRI-NAC-AGEOATI16-00487.
Elaboración del informe de situación Actual y Requerimientos de Remediación en temas de
Transferencia de Conocimientos.
C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano
Implementación de estilos para los componentes de BPM en la Guía de Imagen Institucional para
aplicaciones web
Levantamiento y entrega de aclaraciones a las historias de usuario para el componente de
seguridades para el portal transaccional SRI en línea.
Recepción y pago del servicio de traducción de catálogos básicos, formularios, y trámites en los
idiomas de inglés y Quichua.
Implementación de la pantalla de consulta de deudas en el módulo central.
Noviembre 2016 Guzmán Acosta, 05/01/2017 -

José Antonio 02:40 PM
Finalización de la herramienta Gestor de Reportes QlikSense + Doolyk + Nprinting
Informe técnico de pruebas de concepto
Entidades Externas: Avance de obtención de entidades externas de la DIANRDAP
Finalización de la extracción de la información de todos los módulos a desarrollar en la Ola 1

- Definición de la herramienta de Gestor de Reportes
- Autentificación de internet en los Ambientes de Desarrollo
- Finalización del Desarrollo del Sprint 7 de los módulos: Trámites, Genéricos de Apoyo, ADM,
Peticiones, Catastro, Gestor de Obligaciones Tributarias y Entrega de Información fiscal.
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actualización

- Plan de acción manejo de interesados
- Delegación formal de contrapartes para la gestión del cambio
- Socialización de sprints a nivel de interesados
- Capacitación virtual "Arquitectura Empresarial" a los funcionarios del Servicio de Rentas
Internas.

- Cierre del Sprint 6:
- Implementación de las funcionalidades Alerta de Vencimiento, Consulta de deudas
implementadas.
- Revisión de las pantallas de las aplicaciones de los módulos a ser desarrollados en la primera
Ola.
- Guía de imágenes actualizada.
En lo referente a ejecución presupuestaria, existe un alto riesgo de que no se ejecute los valores
correspondientes a los entregables pendientes del consultor TCS, los mismos que se encuentran
atrasados y están generando multas. Adicional a esto se realizarán reformas presupuestarias
para liquidar AVALES y certificaciones plurianuales de procesos de contratación que por demoras
en las aprobaciones por parte del Ministerio de Finanzas y recortes presupuestarios (fondos
locales que financian IVA) no han podido ejecutarse.
OCTUBRE 2016 Guzmán Acosta, 02/12/2016 -
Los pagos planificados para el mes de octubre de los siguientes procesos de contratación:
Mantenimiento preventivo 14 computadoras portátiles y Mantenimiento preventivo 19
computadoras de escritorio, tuvo un retraso en la conformación del expediente de pago, por
parte del proveedor, por tal razón los pagos no fue generados.

Entidades Externas:
Obtención de muestras de información de tres entidades y finalización de la implementación de
mecanismos de intercambio de dos entidades.
Migración:
Migración de datos de los módulos: Administración (58%), Entrega de información (63%),
Catastro Tributario (59%), Gestor de obligaciones (59%).
Clasificación y traspaso de información de activa, pasiva e histórica
Plan de implementación de clasificación y traspaso de información de activa, pasiva e histórica
se está ejecutando la prueba de concepto del diseño de mecanismo propuesto por TCS para
validar los sustentos técnicos requeridos y el detalle de componentes. La prueba de concepto
permitirá cubrir las observaciones realizadas por el SRI en cuanto al diseño presentado por TCS.
El porcentaje de avance del diseño del es del 60%.
Gestor de Reportes:
Se ha finalizado la instalación y configuración del ambiente definido para la prueba de concepto
sobre la última versión disponible por los fabricantes y los componentes necesarios para ratificar
el cumplimiento de los criterios de aceptación de la herramienta propuesta por TCS.

Finalización del Desarrollo del Sprint 5 de los módulos: Trámites, Genéricos de Apoyo, ADM,
Peticiones, Catastro, Gestor de Obligaciones Tributarias y Entrega de Información fiscal.

Elaboración del plan de socialización de los módulos de la Ola 1 con las direcciones zonales.
Diagnóstico nivel directivo (Línea Base de indicadores de Gestión de Interesados).

Validación de las pantallas de nuevas que se incluirán en el desarrollo del nuevo portal.
Actualización de la guía de imagen del portal y navegabilidad de todos los módulos
Entrega de los TDR para el inicio del proceso de contratación del Servicio de Traducción del
Portal
Desarrollo de los mensajes a ser visualizados en el portal de Deudas, Alertas de Vencimiento y
Mensajes Informativos.
Septiembre 2016 Guzmán Acosta, 09/11/2016 -
El recorte Presupuestario por parte del Ministerio de Finanzas, por un monto de USD 108.573,60 José Antonio 10:34 AM
con afectación a fondos locales. Generó el no pago del proceso: "Aumento de capacidad Chat en
Línea", el cual ya fue contratado en el mes de septiembre.
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actualización
La no reposición de los valores recortados por parte del Ministerio de Finanzas en el mes de
septiembre del 2016, afectaría a la ejecución de 17 procesos contractuales planificados para el
año 2016.
Finalización Parametrización Sprint 4 de los módulos Administración, Entrega de Información
Fiscal, Gestor de Obligaciones, Genéricos, Catastro.
Depuración
Finalización Depuración Sprint 4.
Elaboración de plan de convivencias, pendiente el informe final de aceptación.
Desarrollo del Sprint 2: Peticiones.
Cierre Srint 4 de los módulos: Trámites, Genéricos de Apoyo, Administración, Catastro, Gestor,
Formularios, Entrega de Información Fiscal.
Dimensionamiento de a infraestructura necesaria para los módulos disponibles.
C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano.
Elaboración del Info CIAT septiembre 2016.
Acta de aprobación del Plan de comunicación CIAT 2016 -marketing.
Metodología ágil que será utilizada para el desarrollo del proyecto - informe entregable.
Metodología de gestión del proyecto - informe entregable.
En procesos de desarrollo del SDC del portal servicios en línea.
En proceso de elaboración de TDR para la contratación del servicio de traducción del portal.
Agosto 2016 Guzmán Acosta, 05/10/2016 -
Debido a los altos tiempos en aprobación de las certificaciones plurianuales y/o avales por parte José Antonio 03:07 PM
del Ministerio de Finanzas, las varias revisiones que se someten los entregables de la consultoría
para el desarrollo de la Ola 1 y los proveedores no entregan los documentos habilitantes para el
pago, no se ha ejecutado el presupuesto según la planificación establecida.
Parametrización:
Paso a producción de la parametrización de la información módulo Gestor de Obligaciones para
el Desarrollo de la Ola 1
Migración:
Finalización programas de extracción a tablas intermedias
Módulo Gestor de Obligaciones
Finalización depuración de la información.
Integración con los equipos funcionales para el desarrollo de los aplicativos a implementarse en
el desarrollo de la Ola 1.
Elaboración de actas entrega recepción y gestión de pago de los entregables de la consultoría
para la implementación de la Ola 1, correspondientes al primer pago los mismos que son:
Plan para la gestión de la consultoría.
Diseño y documentación de procesos para la ejecución de la consultoría.
Definición de la metodología de desarrollo.
Metodología de migración acordada con el SRI.
Definición del modelo de transferencia de conocimientos para todas las fases de la consultoría.
Plan de implementación de la clasificación y traspaso de información activa, pasiva e histórica.
C2.1Fortalecimiento de Talento Humano
Ejecución del taller de presentación de productos Ola 1 a nivel directivo.
Ejecución del taller de socialización de los productos de la Ola 1 a nivel operativo.
Elaboración del Info CIAT agosto 2016.
Servicio de Chat en línea estabilizado y habilitado para los contribuyentes especiales.
Julio 2016 Guzmán Acosta, 05/09/2016 -
C1.3 Proyecto de Información José Antonio 10:41 AM
Finalización programas de extracción a tablas intermedias para migración de los módulos de
catastro y gestor de obligaciones
Finalización del proceso de parametrización
Elaboración de diseño de servicios para la Ola 1
Elaboración del plan de convivencias
Priorización del product backlog PARA todos los módulos de los sprint 2 y 3
Se realizó la recepción de los entregables relacionados al contrato para el desarrollo e
implementación de la Ola 1, correspondientes al primer pago los mismos que son:
Plan para la gestión de la consultoría.
Diseño y documentación de procesos para la ejecución de la consultoría.
Definición de la metodología de desarrollo.
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actualización
Metodología de migración acordada con el SRI.
Definición del modelo de transferencia de conocimientos para todas las fases de la consultoría.
Plan de implementación de la clasificación y traspaso de información activa, pasiva e histórica.
C2.1Fortalecimiento de Talento Humano
Medición del clima laboral primer semestre del 2016.
Taller de comunicación efectiva enfocada en los dueños de producto.
Publicación mensual InfoCIAT.
Servicio de chat en línea puesto es producción.
Certificación QA de los cambios aplicados en producción para el servicio de chat en línea.
Para la implementación del nuevo portal en este mes se desarrollaron pantalla e iconos, estilo
CCS en intranet .
C1.4 Proyecto de Construcción Guzmán Acosta, 29/07/2016 -
Product Backlog completada para la construcción de la solución tecnología de la Ola 1, en donde José Antonio 12:20 PM
se desagregaron y aclararon las historias de usuario con sus respectivos criterios de aceptación
y actualización den jula estrategia de implementación de todos los módulos.

Elaboración del manual de usuario para el servicio de chat
Coordinación de la salida a producción del servicio del chat para los contribuyentes
Validación de los procesos de seguridad con los procesos agregadores de valor.

Revisión de metodología de diagnostico para los procesos de transferencia
Análisis de proceso herramienta y responsables para cada uno de los procesos a implementarse
Apoyo en la construcción del curso virtual de arquitectura empresarial
Evaluación de Gestores del Cambio Institucional
Desarrollo de la evaluación del clima laboral del programa

Revisión del modelo de datos Sprint 0
Finalización módulo depuración ADM
Extracción de tablas intermedias para migración
Ciclo de vida de la información validada
Los entregables relacionados al licenciamiento de la Solución SOA-BPM están pendientes de la

verificación de la validez legal de los certificados entregados por el consultor.
Instalación y configuración de ambientes (solución SOA - BPM y Gestor de Reportes en los
servidores entregados por el SRI para el ambiente de preproducción) fue considerado como no
presentado, debido a que la información entregada de los manuales es incompleta a efectos de
recrear el ejercicio de instalación.
No se efectuó el primer pago de la Consultoría para el Desarrollo de la Ola 1 debido a que los
entregables no se encuentran a entera satisfacción del SRI y nos encontramos en el proceso de
cálculo de multas y revisión de productos.
Mayo 2016 Guzmán Acosta, 06/07/2016 -
- Inicio del desarrollo del Sprint 1 para todos los módulos de la Ola 1
- Revisión y corrección de entregables de TCS: plan de gestión de la consultoría, proceso de
monitoreo y control, proceso de control de cambios al alcance e instalación de la suite SOA -
BPM y gestor de reportes
- Desarrollo de convivencias con aplicaciones legadas
- Ajustes a los pres requisitos técnicos de arquitectura de la solución tecnológica Ola 1
- Control de calidad del Sprint 1 para todos los módulos de la Ola 1

- Se efectúa la reunión para el establecimiento de estimación de esfuerzos y definiciones para
el desarrollo del portal del contribuyente
- Se realiza la animación del lado derecho del nuevo portal servicios en línea como uno de los
entregables del Sprint 1

- Elaboración del modelo de transferencia del conocimiento de los entregables generados por la
consultoría para el desarrollo de la solución tecnológica de la Ola 1
21/06/2017 4:30 PM GPR | 9/53


actualización
- Finalización del mapeo de campos para migración (especificaciones funcionales, mapeo de
campos, reglas de mapeo, campos sensibles): ADM, Catastro y Gestor de Obligaciones
Se reprograma el pago del primer entregable de la consultoría de desarrollo de la Ola 1 para el

mes de julio, debido a que los entregables están sujeto a revisión por parte del programa y el
consultor.
ABRIL, 2016: Guzmán Acosta, 06/06/2016 -
C1.4 Proyecto de Construcción José Antonio 10:52 AM
- Informes del resultado del ejercicio de estimación de esfuerzos de las historias de usuario;
- Informes sobre el Plan para la Gestión de la Consultoría, y el Diseño y Documentación de
Procesos para la Ejecución de la Consultoría;
- Culminación de actividades (SPRINT 1) de la II Fase del Visor de Cuenta Tributaria (Log´s de
Auditoría, reordenamiento y cálculo de saldos);
- Actualización de librerías para la visualización y registro de los formularios de declaraciones a
través del Portal WEB en base al desarrollo del Formulario 102A;
- Levantamiento y estructuración de definiciones funcionales en formato de historias de usuario;
- Análisis y socialización del arrastre de crédito tributario del Impuesto al Valor Agregado

- Certificación y testing del servicio de chat
- Finalización del primer sprint del desarrollo del portal en línea
- Validación de los términos de referencia para la contratación del incremento de la capacidad al
servicio de chat
- Levantamiento de proceso para a atención a través del canal de chat.

- Sociabilización la Guía de Convivencia
- Se socializó el Instructivo de retrospectiva
- Campaña difusión de objetivos del programa publicados a nivel interno (CIAT)
- Focus group de acción semestral para la gestión del clima laboral del programa
- Revisión y aprobación del modelo de Transferencia de conocimiento.

- Se da continuidad al análisis y mapeo de la migración de los módulos de Catastros, Tramites,
Formularios y Anexos, ADM y Gestor de Obligaciones;
- Generación de los programas de carga de parámetros de los módulos de la OLA 1.
- Marco de campos para levantamiento de convivencias BI.
- Se completó migración en ambiente "Frontera" de la entidad externa: Registro Civil.
MARZO 2016 Guzmán Acosta, 05/05/2016 -
- Se finalizó el ejercicio de estimación de esfuerzos de las historias de usuario;
- Se completó la instalación de SOA - BPM y el Gestor de Reportes para los ambiente no
productivos;
- Se definió la metodología de monitoreo y control de la consultoria para el desarrollo e
complementación de la Ola 1; y,
- Se definió la metodología de desarrollo de sistemas.

- Se finalizó con la consultoria de medición de impacto en decisiones administrativas y se valido
sus entregables; y,
- Se aprobó la estimación de esfuerzos para la implementación del Look & Feel.

- El video de socialización del formulario 102 en línea fue aprobado por la Dirección Nacional de
Comunicación;
- Se ejecuto el curso de habilidades blandas para el grupo 1;
- Se generó el informe de resultados de la campaña de Visor de Cuenta Tributaria;
- Se socializó el plan de acción semestral para la gestión del clima laboral del programa; y,
- Se realizó la publicación mensual de la información del programa.

- Se inicio con la fase de análisis y mapeo de la migración de los módulos de Catastros, Tramites,
Formularios y Anexos, ADM y Gestor de Obligaciones;
21/06/2017 4:30 PM GPR | 10/53


actualización
- Se validó los entregables del ciclo de vida de la información y desarrollo de reportes con el
consultor para el desarrollo e implementación de la Ola 1;
- Se finalizó la fase de afinamiento de la parametrización de los módulos de atastros, Tramites,
Formularios y Anexos, ADM, Gestor de Obligaciones, Genéricos y Peticiones; y,
- Se completo la migración al ambiente "Frontera" de las siguientes entidades externas: SENAE y
SENECYT.
FEBRERO 2016 Guzmán Acosta, 06/04/2016 -
C1.4 Proyecto de Construcción José Antonio 10:11 AM
Reunión de Kick Off del proyecto de desarrollo de la Ola 1.
Presentación a la Dirección General del aplicativo Visor de Cuenta Tributaria.
Pruebas de certificación de los cambios efectuados al aplicativo Formulario 102 en línea (TBC,
datos fiscales y recepción de declaraciones previo al año 2013).
Pruebas de certificación en pre producción de los cambios al formulario 102 A en línea.
Talleres de elaboración de los planes de gestión con el proveedor para la construcción de la
primera OLA: Plan de gestión del alcance, Plan de gestión del cronograma, Plan de gestión de
recursos Humanos, Plan de gestión de riesgos, Plan de gestión de la calidad, Plan de gestión de
costos y Plan de transferencia de entregables.
Salida a producción de modificaciones al formulario 102A (pago con TBC, actualización de Datos
Fiscales, declaraciones anteriores al 2013).

Afinamiento de la parametrización de los módulos de: ADM, Tramites, Peticiones, Gestor de
Obligaciones, Catastro, Entrega de Información y Genéricos.
Levantamiento estadísticas para ciclo de vida de los módulos: ADM, Tramites y Genéricos,
Entrega de Información y Gestor Obligaciones.
Levantamiento de tablas de los módulos de: ADM, Tramites y Genéricos, Entrega de Información
y Gestor Obligaciones.
Levantamiento de mapeos para convivencias para el módulo de Trámites y Peticiones.
C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano.

Diseño y elaboración del curso virtual "Habilidades Blandas" para fortalecer el perfil de los
gestores de cambio en las direcciones zonales y provinciales.
Apertura de las aulas de apoyo virtual de Inducción al Programa CIAT y Casa Abierta del
Programa CIAT dirigido a este grupo.
Ejecución de taller de transferencia de conocimiento al Departamento de Planificación.
Ejecución de curso de habilidades blandas para gestores del cambio.
Elaboración del plan de acción de clima laboral 2016.
C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano.

Ambiente de desarrollo levantado para integrar el chat con los genéricos que se debe utilizar para
la parametrización y envió de correo.
Integración de los genéricos necesarios en la implementación del chat.
Definiciones para el cambio del look & feel en las aplicaciones legadas con DNDT.
Revisión y levantamiento con QA del cronograma para la implementación del Chat en Línea.
Levantamiento de la base de contribuyentes especiales para realizar la encuesta para la
implementación del chat en línea.
Manual de arquitectura del portal.
ENERO 2016 Guzmán Acosta, 07/03/2016 -
C1. PROYECTO DE PREPARACIÓN PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL CIAT
Estabilización del aplicativo del formulario 102ª en línea.
Pruebas del módulo de visor de cuenta de cuenta tributaria.
Definiciones funcionales de reportes transaccionales.
Definición del alcance del plan de gestión, procesos de monitoreo e información para el inicio de
trabajos con el proveedor de la consultoría de desarrollo de la Ola 1.
Estabilización del aplicativo de Cita Previa.
Desarrollo de cambios en el formulario de cambios 102 A (presentación de datos fiscales e
inclusión de pago con Títulos de Banco Central).
Salida a producción del aplicativo "Visor de Cuenta Tributaria"
Preparación de la reunión de Kick Off del proyecto para el desarrollo de la Ola 1.
Planificación del alcance, riesgos y cronograma del proyecto para el desarrollo de la Ola 1.
C 2. PROYECTO DE INFORMACIÓN
Preparación de la información de los módulos de: Peticiones; Catastros; Tramites y Genéricos;
Cuenta Tributaria; y, Entrega y Recepción de Información.
21/06/2017 4:30 PM GPR | 11/53


actualización
Levantamiento de mapeos de convivencia BI de Catastros, ADM (finalizado), Entrega de
Información, Gestor de Obligaciones, Peticiones, Genéricos (finalizado) y Trámites.
Levantamiento de tablas de los módulos de Peticiones, Trámites, Genéricos, y ADM.
C.3. PROYECTO DE FORTALECIMIENTO DE TH Y GESTIÓN DEL CAMBIO PARA EL CIAT

Apoyo comunicacional para el lanzamiento de los productos 102 A y Cuenta Tributaria
Ejecución de la estrategia para reducir el impacto del personal para el cambio a las nuevas
instalaciones del programa.
Definición del proceso de inducción del proveedor de consultoría para el desarrollo de la Ola1.
Generación del video comunicacional para el formulario 102 A en línea.
Generación de expectativas, infografías de uso y recopilación de usuarios para el visor de cuenta
tributaria.
Elaboración de la memoria CIAT 2015.
Elaboración del plan de comunicación 2016.
C 4. PROYECTO DE FORTALECIMIENTO A LA ASISTENCIA AL CIUDADANO

Presentación del nuevo portal de servicios en línea a la Dirección Nacional de Recaudación y
Asistencia al Ciudadano.
Elaboración del modelo de base de datos del nuevo portal en línea.
Presentación y validación del segundo entregable de la consultoría para piloto de aplicación de
metodología de impacto de decisiones administrativas tributarias.
Planificación del incremento de capacidad del servicio de Chat en línea.
Formalización de las guías de imagen y estructura para aplicaciones web con los interesados.
Realización del modelo de datos en ADM del nuevo Portal de Servicios en Línea.
Estimación de las horas de desarrollo necesarias para la implementación del nuevo portal del
servicio en el Portal de Servicios en Línea.
Formalización del Look & Feel a nivel de Dirección General, Sub Directores y Directores
Nacionales.
C5. GESTIÓN DEL PROYECTO

Planificación financiera para el año 2016-02-05.
Procesos de selección para el mes de febrero.
Traslado a las nuevas instalaciones del programa "Edificio Cáceres".
Elaboración y envío del Plan Anual de Adquisiciones 2016 y actualización de las herramientas de
gestión del programa.
Revisión de cartera con BID y Ministerio de Finanzas para la presentación de los avances del
programa.
Actualización de herramientas de gestión y presupuestos.
Actualización de las herramientas de gestión y presupuesto (GPR, KETRA, PEP, POA y SEPA).
DICIEMBRE 2015 Guzmán Acosta, 05/02/2016 -
Se realizó el pago del anticipo de la Consultoría de Desarrollo de la primera ola por un monto de
USD 4.025.713,10
C1.2 PROYECTO DE PREPARACIÓN PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL CIAT
Pruebas del formulario 102ª

Preparación de documentación para salida a producción el 29 de diciembre del formulario 102ª
Salida a producción del formulario 102A en línea
Pruebas del visor de la cuenta tributaria
Preparación de documentación para salida a producción del Visor de Cuenta Tributaria
Pruebas y certificación del módulo Visor de Cuenta Tributaria
Ejecución del proceso de migración de declaraciones, obligaciones, anexos y deudas
Pruebas piloto del aplicativo Cita Previa en las agencias de atención al contribuyente de la zonal
9 Quito
Capacitación del aplicativo de Cita Previa a las agencias del resto del país
Análisis de convivencias del módulo ADM
Creación del catalogo 357 de deberes formales del Gestor Obligaciones
C 1.3 PROYECTO DE INFORMACIÓN
Depuración
Pruebas de QA depuración Formularios
Migración
Documentación cobranzas y declaraciones - finalizado
Soporte del paso a pre producción de Cuenta Tributaria
Pruebas funcionales de la carga de preproducción Cuenta Tributaria
21/06/2017 4:30 PM GPR | 12/53

actualización
Parametrización
Análisis y Homologación de parámetros versión nueva aplicación de RUC
Convivencias BI - finalizadas en bases internas
C.2.1 PROYECTO DE FORTALECIMIENTO DE TH Y GESTIÓN DEL CAMBIO PARA EL CIAT
Presentación Informe de Interesados e Involucrados a nivel Decisor

Actualización de imagen en intranet de Gestión del Programa
Elaboración artes del producto de Cita Previa
Elaboración Informe de clima laboral segundo semestre para todo el Programa
Cobertura de audio video de la firma del contrato de la consultoría para el desarrollo de la
primera ola de la solución tecnológica integral entre el SRI y TATA Consultancy Services
Preparación para el diseño de la wiki en la intranet del programa
C 3.1 PROYECTO DE FORTALECIMIENTO A LA ASISTENCIA AL CIUDADANO
Validación del diseño final del portal servicios en línea con el departamento de comunicación a
nivel de íconos y textos necesarios para las aplicaciones
Elaboración del expediente contractual para el primer pago de la consultoría para piloto de
aplicación de metodología de impacto de decisiones administrativas tributarias
Levantamiento del protocolo para la implementación del servicio de atención por chat
Entrega al Departamento Nacional de Asistencia al Ciudadano, el material promocional para el
lanzamiento del servicio de Cita Previa a nivel nacional
Entrega del proyecto base y guía para desarrollo de nuevas aplicaciones del portal servicios en
línea
Presentación del segundo entregable de la consultoría para piloto de aplicación de metodología
de impacto de decisiones administrativas tributarias
Conformación del expediente contractual para la firma del Contrato de la consultoría para el
desarrollo de la primera ola de la solución tecnológica integral
Actualización de la herramientas de gestión del Programa (Ketra, SEPA y PEP)
Pago del anticipo de la consultoría para el desarrollo de la primera ola de la solución tecnológica
integral
NOVIEMBRE 2015 Borja Padilla, 05/01/2016 -
David Augusto 08:52 AM
Puesta en Producción del aplicativo cita previa

Desarrollo de la automatización de formularios 102A referente a desarrollo de formas de pago y
convivencias
Elaboración de Matriz de identificación de Normativa y Hoja de Trabajo
Presentación a las Direcciones Nacionales del producto Cuenta Tributaria, con la finalidad de
establecer si son público objetivo
Elaboración hoja de trabajo de Obligaciones del Régimen Impositivo Simplificado
Hoja de trabajo de Beneficios del Régimen Impositivo Simplificado
Depuración:
Desarrollo Complementario RUC
Análisis de datos para Entidades Internas para Carga inicial - RUC - finalizado
Pruebas funcionales depuración Vector Fiscal
Programas de Reversos de Estado Tributario
Migración:
Pruebas funcionales migración Complementarios Cuenta Tributaria y Declaraciones
Parametrización:
Mapeo de Parametrización de Devoluciones
Planificación de Mapeo de Gestor de Obligaciones
Análisis y homologación de parámetros versión nueva aplicación de ADMIN
Estructuración de foros virtuales para gestores del conocimiento en la plataforma de la intranet

21/06/2017 4:30 PM GPR | 13/53

actualización
Estructuración del aula virtual para curso de Habilidades Blandas
Elaboración artes del producto de Cita Previa, (banner web, marquesina web, comunicación a la
interna, arte para twiter, Demo
Lanzamiento Taller de habilidades blandas para Gestores del Cambio
Desarrollo de Metodología de gestión de Impactos: procesos, tecnología y personas
Adjudicación y firma del contrato de la consultoría para piloto de aplicación de metodología de

impacto de decisiones administrativas tributarias
Informe final del levantamiento de información de costos indirectos para el cumplimento tributario
del contribuyente
Levantamiento del protocolo de atención mediante el servicio de chat con los funcionarios del
departamento de asistencia al ciudadano
Taller de Socialización de los resultados del levantamiento de información de costos indirectos
para el cumplimento tributario
Desarrollo del servicio del Chat en línea
Actualización de las herramientas de gestión del programa para actualización presupuestaria en

SENPLADES PAI 2016"
Preparación de la conciliación de cuentas eSIGEF - BID
Envío del informe definitivo con propuesta de adjudicación, para no objeción del BID
Cierre del proceso de negociación de la consultoría para el desarrollo de la primera ola de la
solución tecnológica integral
OCTUBRE 2015 Borja Padilla, 19/11/2015 -
Módulos Catastro, Cuenta Tributaria, Cita Previa actualizaciones en el aplicativo, pruebas en

el ambiente de preproducción, desarrollo de la automatización de formularios 102A referente a
formas de pago, listado de patrones SOA para ADM. Revisión de Información de catálogos para
migración. Formatos de Perfiles Institucionales - Roles Sistema - Asignaciones Desarrollo de la
automatización de formularios 102ª, levantamiento de la Obligación de RISE
Revisión de historias de usuario y sus criterios de aceptación que forman parte de los TDR
publicados en el mes de marzo de 2015 vs. Historias de usuario y criterios de aceptación
entregados en el mes de septiembre para revisión con el proveedor.
DEPURACIÓN
Desarrollo de programas de Depuración Estado Tributario - finalizado
Desarrollo Complementario RUC (REVER) - Terminado
MIGRACIÓN
Pruebas de estándares y de migración Declaraciones Complementarios Cuenta
Pruebas de estándares y de migración Declaraciones Complementarios Cuenta -finalizado
PARAMETRIZACIÓN
Análisis y homologación de parámetros versión nueva aplicación de Devoluciones
Análisis y homologación de parámetros versión nueva aplicación de Formularios
Mapeo de parámetros Formularios
Análisis y homologación de parámetros versión nueva aplicación de ADMIN
Mapeo de ADMIN
Mapeo de Parametrización Devoluciones Terminado
ENMASCARAMIENTO
Estudio de Riesgos en exposición de datos de migración con el proveedor
BI
Inventario Productos Base 96%, con el 100% de los productos base de nivel 2, en proceso nivel
3, nivel 4, nivel 5 y nivel 6
Casa abierta Virtual para provincias

Casa abierta presencial en la ciudad de Guayaquil (500 personas)
Tercer desayuno trabajo del Programa CIAT
Diseño del Brief de transferencia y comunicación de los entregables intermedios del programa
CIAT
21/06/2017 4:30 PM GPR | 14/53

actualización
Metodología de Gestión de Impactos
Estrategias de transferencia de conocimiento y comunicación de los siguientes productos:
Cuenta tributaria
Formulario 102A Web
Estudio del "Costo Indirecto del Cumplimiento"
Artes según estrategia comunicacional "Cita Previa"
Arte para protector de pantalla Programa CIAT
Diseño del INFO CIAT No. 5
Contratación del material publicitario para el aplicativo de Cita Previa

Contratación del curso de Desarrollo portales web
Adjudicación de la consultoría para piloto de aplicación de metodología de impacto de decisiones
administrativas tributarias
Carga de historias de usuario correspondientes al desarrollo del portal
Informe final del levantamiento de información de costos indirectos para el cumplimento tributario
del contribuyente
Inducción al personal que ingreso en el mes de octubre 2015

Registro y control de pagos en la herramienta financiera Ketra
Apoyo en el proceso de negociación de la consultoría para el desarrollo e implementación de la
primera ola de la solución tecnológica integral
SEPTIEMBRE 2015 Borja Padilla, 06/10/2015 -
David Augusto 02:40 PM
Reglas de Negocio, modelos BPMN, e historias de usuario, certificación de calidad, informes de

socialización de flujos, documentación de la política ª, desarrollo de convivencias de los módulos:
Cuenta Tributaria, Catastro, Gestor de Obligaciones, Entrega, Recepción y Validación de la
Información Fiscal, Peticiones, Trámites y ADM
Actualizaciones de aplicativo de Cita Previa en el ambiente de testing
Construcción Formulario 102A, referente a: Desarrollo Pago previo, multas e intereses
Planificación estratégica de entregables a corto y mediano plazo por cada uno de los productos
inmersos en el alcance de la OLA 1
DEPURACIÓN
Desarrollo de programas de Depuración Vector Fiscal terminado

Pruebas de estándares y de depuración Catastro -RUC G3 completado
Pruebas de Funcionales QA de depuración Catastro - RUC G3 completado
Pruebas de estándares y de depuración Catastro -RUC G4, completado
Pruebas de Funcionales QA de depuración Catastro - RUC G4, completado
Pruebas de Estándares y de depuración VECTOR FISCAL, completado
Análisis de reglas de migración Cuenta Cobranzas, completado
MIGRACIÓN
Desarrollo de programas de cuadre para CUENTA - Declaraciones G2

Desarrollo de programas de cuadre de migración CUENTA Declaraciones2 complementarios
completado
PARAMETRIZACIÓN
Análisis y homologación de parámetros versión nueva aplicación de Trámites finalizado

Análisis y homologación de parámetros versión nueva aplicación de Trámites completado
CICLO DE VIDA
Creación de criterios de aceptación de Ciclo de vida para entrega al proveedor solicitado en el

proceso de negociación.
BI
21/06/2017 4:30 PM GPR | 15/53

actualización
Inventario Productos Base

Inventario Productos el 100% de los productos base de nivel 1,
Programación de estrategia para la "Casa abierta Virtual para Provincias"

Grabación de video de la Casa Abierta "Programa CIAT"
Levantamiento de la información para el plan de inducción del proveedor de la solución
tecnológica integral
Seguimiento al visor de interesados / involucrados del programa
Ejecución y seguimiento del curso virtual de inducción para gestores del cambio programado para
el tercer grupo
Lanzamiento a proveedores del proceso contractual del curso de Comunicación Organizacional
Proceso contractual del curso Comunicación Organizacional
Elaboración Info CIAT N°4, incluye ADN-CIAT además de últimas noticias y avances del
programa
Revisión de la estrategia de comunicación al contribuyente para la campaña de difusión del

aplicativo Cita Previa
Elaboración de la planificación para la implementación del nuevo portal de servicios en línea
Levantamiento de términos de referencia para la contratación de licencias para habilitar el
servicio de chat en línea
Lanzamiento del proceso de contratación de la consultoría para piloto de aplicación de
metodología de impacto de decisiones administrativas tributarias
Revisión del acuerdo de cooperación interinstitucional con SETEDIS
Apoyo en la selección del personal a ingresar en el mes de octubre de 2015

Inducción al personal que ingreso en el mes de septiembre 2015
Registro y control de pagos en la herramienta financiera Ketra
Apoyo en el proceso de negociación de la consultoría para el desarrollo e implementación de la
AGOSTO 2015 Borja Padilla, 02/10/2015 -
PROYECTO DE PREPARACIÓN: David Augusto 02:51 PM
- Reglas de Negocio, modelos BPMN, e historias de usuario, certificación de calidad, definiciones
de hecho de los módulos: Catastro, Gestor de Obligaciones y Beneficios,
- Revisión y elaboración de MAAN para la negociación de la contratación de la implementación de
la OLA 1 para el CIAT, Peticiones, Trámites y Genéricos, Cuenta Tributaria, ADM y de Entrega,
Recepción y Validación de la Información Fiscal
- Consolidación de los requerimientos correspondientes a los productos que forman parte de
la OLA 1 (Catastro, ADM, Gestor de Obligaciones y/o Beneficios, Entrega y -Recepción de la
Información Fiscal, Trámites y Genéricos, Peticiones) para ser entregados al posible contratista
del desarrollo de la OLA 1
- Revisión del Producto "Cita Previa", funcionalidades, implementación y avances por parte de la
Dirección General
PROYECTO DE INFORMACIÓN PARA EL CIAT
- Desarrollo de 9 programas de cuadre para CUENTA - Declaraciones G1
- Pruebas de estándares e iniciando pruebas funcionales para CUENTA _ Declaraciones G1.
- Revisión de Calidad de reportes de activa y pasiva de Trámites
- Desarrollo de programas de Depuración Tramites completado, 21 requerimientos planificados
en el G1
- Análisis de reportes de activa y pasiva de Vector Fiscal y Matriz Global completado
- Revisión de Calidad de reportes de activa y pasiva de Devoluciones completado
- Revisión de Calidad de reportes de activa y pasiva de Tramites completado
- Desarrollo de programas de depuración de trámites
- Pruebas funcionales de depuración Catastro -RUC finalizado en el G2
- Desarrollo de programas de depuración de Catastro - RUC finalizado en el G4
- G3 Terminado pruebas funcionales para CUENTA
- Análisis Funcional de Ciclo de vida de Devoluciones
PROYECTO DE FORTALECIMIENTO DEL TALENTO HUMANO Y GESTIÓN DEL CAMBIO
- Acciones del plan de clima laboral del Programa CIAT
- Elaboración de TDRs para el curso de Comunicación organizacional
- Lanzamiento del curso virtual de inducción para gestores del cambio (grupo 2)
21/06/2017 4:30 PM GPR | 16/53

actualización
- Boletín informativo CIAT 1 y 2
- Elaboración de promo y video comunicacional del producto "cita previa
- Actualización de la información en la página de intranet con los entregables generados por el
programa
- Levantamiento de la información para el plan de inducción del proveedor del desarrollo de la
PROYECTO DE FORTALECIMIENTO A LA ASISTENCIA AL CIUDADANO
- Levantamiento de términos de referencia para la contratación del curso en diseño y
administración de portales web
- Diseño de la estrategia de comunicación al contribuyente para la salida en producción de la
aplicación de cita previa
- Elaboración de Términos de Referencia para la consultoría para el piloto de aplicación de
metodología de impacto de decisiones administrativas tributaria
- Levantamiento a primer nivel de las historias de usuario para la construcción del nuevo portal de
servicios en línea
- Revisión de la estrategia de comunicación al contribuyente con la Dirección General para la
campaña de cita previa
OFICINA TÉCNICA
- Actualización de la hoja de entendimiento IVA y Renta
- Elaboración del procedimiento de revisión de la etapa de desarrollo
- Definición de mecanismos seguridades (autenticación y autorización)
- Definición de mecanismos carga de datos de frontera
- Definición del detalle de la arquitectura referencial
GESTIÓN DEL PROGRAMA
- Proceso de selección del personal a ingresar en los meses de septiembre y octubre de 2015
- Participación en la comisión de selección de consultores para el desarrollo e implementación de
la primera ola de la solución tecnológica integral
- Entrega del informe semestral de avances del Programa al Banco Interamericano de Desarrollo
(compromiso estipulado en el contrato de préstamo)
- Elaboración del plan del segundo a bordo para puestos críticos en el Programa
JULIO 2015 Borja Padilla, 02/09/2015 -
C1.2 PROYECTO DE PREPARACIÓN PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL CIAT David Augusto 05:32 PM
- Identificación de papeles de trabajo, levantamiento de modelo de datos, definiciones de las
convivencias en los aplicativos legados, flujo de aprobación de documentos para los módulos de
Catastro, Trámites y Genéricos, Gestor de Obligaciones y Beneficios, Peticiones, ADM, Entrega
de Información Fiscal y Recepción y Validación de Información y Cuenta Tributaria
- informe de estado de herramientas actuales; Requerimiento de información a "Proyecto de
Información" para carga inicial (Declaraciones 2da parte y Cobranzas); I
- Información registrada de carga masiva en el Módulo de Cuenta Tributaria (Declaraciones-
Sustitutivas con pago previo y Anexos); Reportes de cuadre (Matriz Global - Declaraciones).
- Socialización del proceso de Entrega, Recepción y Validación de la Información Fiscal con los
interesados de la Dirección Nacional.
C1.3 PROYECTO DE INFORMACIÓN PARA EL CIAT
DEPURACIÓN:
Depuración para ADMIN G3, G4
- Desarrollo de programas de Depuración Catastro - RUC en G1 y G2
- Desarrollo de programas de Depuración Vector Fiscal, Formularios, Catastro, Persona y
Trámites
MIGRACIÓN:
- Pruebas de QA para estándares terminado y carga en testing Cuenta Tributaria
- Pruebas de reporte de cuadre de QA
- Pruebas funcionales de Cuenta para Vector Fiscal
- Desarrollo de programas de Cuenta para Declaraciones G1
PARAMETRIZACIÓN
- Identificación de los catálogos actuales y parámetros propios de Trámites, Formularios y
Devoluciones
BI
- Revisión del requerimiento de contribuyentes con Riesgo
- Socialización de cambios en la metodología de convivencias BI
-Inventarios convenios
- Inventario Productos Base
C2.1 PROYECTO DE FORTALECIMIENTO DE TH Y GESTIÓN DEL CAMBIO PARA EL CIAT
- Ejecución de la casa abierta del programa CIAT "Construimos a Diario" en la Dirección Zonal 9
- Ejecución del taller de clima laboral del programa CIAT "Construimos a Diario"
- Levantamiento y construcción del Plan de Acción para el clima laboral del Programa CIAT
- Consolidación de expectativas de involucrados a nivel directo e indirecto (gestores del
conocimiento zonales).
21/06/2017 4:30 PM GPR | 17/53

actualización
- Levantamiento de la estructura del Plan de Inducción para el proveedor de la solución
tecnológica integral
C.3.1 PROYECTO DE FORTALECIMIENTO A LA ASISTENCIA AL CIUDADANO
- Definiciones del diseño del nuevo look and feel & feel del portal servicios en línea con la SNAP
- Elaboración de términos de referencia para la consultoría para piloto de aplicación de
metodología de impacto de decisiones administrativas tributarias
- Definiciones del diseño del nuevo look and feel & feel del portal servicios en línea con el
departamento de planificación
C.4 OFICINA DE GESTIÓN DEL PROGRAMA
- Proceso de selección del personal a ingresar en el mes de agosto de 2015
- Actualización de herramientas de gestión del programa Plan de Ejecución del Programa, Plan
Operativo Anual, Plan de Adquisiciones
- Participación en la comisión de selección de consultores para el desarrollo e implementación de
la primera ola de la solución tecnológica integral
- Elaboración de expedientes digitales de los procesos de contratación
C.5 OFICINA TÉCNICA
- Validación Integral del modelo de datos de los procesos rediseñados de la Ola 1
- Revisiones de la arquitectura de aplicaciones JEE7 propuesta por Planificación de TI y su
alineación a servicios.
- Finalización de Formación del Personal del CIAT en fundamentos de Gestión de Procesos,
Reglas de Negocio, Bus de Servicios Empresarial y Gobernanza. Planificación para extender esta
capacitación a los departamentos de la Dirección de Tecnología.
- Levantamiento y análisis de las convivencias que deberán ser construidas para asegurar la
interacción de la solución CIAT con lo aplicativos actuales del SRI.
JUNIO 2015 Borja Padilla, 29/07/2015 -
C1.2 Preparación para la Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas
Identificación de papeles de trabajo, levantamiento de modelo de datos, definiciones de las

convivencias en los aplicativos legados, flujo de aprobación de documentos para los módulos de
Catastro, Trámites y Genéricos, Gestor de Obligaciones y Beneficios, Peticiones, ADM, Entrega
de Información Fiscal y Recepción y Validación de Información y Cuenta Tributaria.
Historias de usuario del módulo de depuración ingresadas al sistema JIRA 100%.
C1.3 Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas
Levantamiento de Ciclo de vida para RUC y Trámites.

Revisión de QA de Estándares de programas de depuración Catastro - RUC al 100%
Configuración del ambiente de testing para Catastro
Desarrollo de programas de cuadre de Vector Fiscal para Cuenta al 100%
Desarrollo de los programas de carga migración de Vector Fiscal para Cuenta al 100%
Desarrollo de los programas de cuadre de Vector Fiscal para Cuenta al 100 %
C2.1 Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional
Involucramiento Direcciones Zonales - Talleres de presentación de productos del Programa y

levantamiento de expectativas
Ejecución de la casa abierta del programa CIAT "Construimos a Diario"
C3.1 Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano
Validación del informe técnico emitido por la SETEDIS previó a la elaboración del acuerdo
interinstitucional. para la implementación del portal transaccional accesible
Finalización del proceso precontractual para la consultoría del levantamiento de información de
costos indirectos para el cumplimento tributario del contribuyente
C4 Gestión del Proyecto

Aprobación por parte del Ministerio de Finanzas de la solicitud del primer desembolso de fondos
BID
Postulación del Programa para en el Plan Anual de Inversiones 2016 de SENPLADES
Parametrización sistema Ketra para el control financiero del programa
Apoyo en la comisión técnica para la selección de consultores para el desarrollo e
implementación de la primera ola de la solución tecnológica integral
Reclutamiento y selección del personal para julio 2015
C5 Oficina Técnica
21/06/2017 4:30 PM GPR | 18/53


actualización
Estructuración de estrategias alternativas de ejecución de la primera Ola
Homologación entre módulos de negocio y de aplicación
Formación al personal funcional en: levantamiento de reglas de negocio, gobierno y arquitectura
orientada a servicios
Levantamiento de requerimientos y planteamiento de la hoja de ruta preliminar del nuevo Portal
de Servicios en Línea
MAYO 2015 Borja Padilla, 22/06/2015 -
JUSTIFICACIÓN DESVIACIÓN PRESUPUESTARIA:
-16 personas realizaron la mensualización de los décimos, y se planificó el pago anual.

Adicionalmente una persona renunció en el mes de abril, y la liquidación de sus haberes fue
realizado en mayo
-Se tenía planificado cancelar la la adquisición del computadora IMAC en el mes de mayo, el
pago se procesará en junio 2015
Sprint 9 de Catastro: Contenidos de información catálogos, Refinamiento de historias y flujos

de proceso, documento de especificaciones y definiciones de las convivencias con aplicativos
legados
Sprint 8 de Peticiones: Devolución de Impuesto a la Renta Naturales, levantamiento de modelo
de datos, convivencias
Sprint 8 de Trámites y Genéricos: Papeles de trabajo del proceso aprobación de documentos,
levantamiento de modelo de datos de los flujos de generación de documentos, papeles de trabajo
del proceso direccionamiento de trámites, levantamiento de modelo de datos de los flujos ingreso
de trámites (PARTE II); esquematización del aplicativos Turnos on line
Sprint 1 de Turnos On Line: Prototipos de pantallas
Sprint 3 de Cuenta Tributaria: Historias de Usuario (Declaraciones/Recaudación Formularios 104,
106, 109, 118), módulo desarrollado y aprobado en Testing (Creación de Cuenta Tributaria RUC /
VECTOR FISCAL / MATRIZ GLOBAL / DECLARACIONES / ANEXOS / MAV)
Sprint 4 de Cuenta Tributaria: Historias de usuario matriculación vehicular, módulo desarrollado
y aprobado en Testing (Declaraciones, Recaudación Dec), requerimiento de información a
"Proyecto de Información" para carga inicial (Matriculación vehicular)
Sprint 10 de Validación del Cumplimiento: Identificación de roles
Sprint 12 de Validación del Cumplimiento: Convivencias para alertas
Sprint 8 ADM: Catálogos de campos
Sprint 3 del Gestor de Obligaciones y Beneficios: Desarrollo de reglas de la generación de los
beneficios de IVA
Sprint 10 de Peticiones: Papeles de trabajo Devolución de Impuestos IVA - Exportadores,
levantamiento de modelo de datos, convivencias
Sprint 11 de Validación del Cumplimiento: Historias de usuario para el formulario 106
Sprint 2 del Gestor de Obligaciones y Beneficios: Desarrollo de Reglas de la generación de la
Obligación de IVA
Absolución de consultas realizadas por los potenciales proveedores para el proceso de
contratación del desarrollo de la herramienta para la OLA 1
C1.3 Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas
Desarrollo de programas de depuración Catastro - RUC G1

Desarrollo de programas para migración Cuenta Tributaria.
Desarrollo de programas de depuración Catastro - RUC al 40%
Desarrollo de programas de cuadre de Vector Fiscal para Cuenta al 30%
Desarrollo de los programas de carga migración de Vector Fiscal para Cuenta al 100% listo para
inicio de pruebas
C2.1 Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional
Artes comunicacionales para entrega al futuro proveedor

Textos para artes comunicacionales de la campaña
Edición del video para campaña comunicacional
Identificación de Gestores del Cambio a nivel nacional
Involucramiento de Direcciones Zonales en talleres de presentación de productos del Programa y
levantamiento de expectativas.
C3.1 Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano
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actualización
Propuesta del nuevo look & feel presentada por el departamento de comunicación
TDR's de la consultoría de impacto de las decisiones administrativas en los contribuyentes
TDR definitivo de la consultoría de costos de cumplimiento de de las obligaciones de los
contribuyentes
Inducción al personal contratado en el mes de mayo

Planificación presupuestaria del programa para el año 2016
Declaratoria de elegibilidad total para desembolsar los recursos del contrato de préstamo que
otorga el BID al SRI.
Solicitud del primer desembolso 2015 al BID
ABRIL 2015 Borja Padilla, 18/05/2015 -
JUSTIFICACIÓN DESVIACIÓN PRESUPUESTARIA:
- Para el mes de abril se planificó contratar 78 personas y se efectuaron 67 contrataciones.

- En relación a la contratación curso SCRUM, en la etapa de evaluación los proveedores no
cumplen con el requerimiento
Durante este mes se generaron los siguientes resultados relacionados a los hitos del proyecto:
. Sprint 7: Contenidos de información y catálogos de procesos de Asistencia al Cumplimiento

Tributario, Habilitación y Verificación del Cumplimiento Tributario, Gestión de la Recaudación,
Atención de Peticiones, Trámites y Genéricos.
. Sprint 3 y Sprint 4 Cuenta Tributaria: Levantamiento de historias de usuarios, inicio del
desarrollo para la creación de Cuenta Tributaria, revisión de las definiciones de campos de
formularios que afectan a Cuenta Tributaria.
. Sprint 8 - 9: Contenidos de información y catálogos de los procesos de Asistencia al
Cumplimiento Tributario, Habilitación y Verificación del Cumplimiento Tributario, Gestión de la
Recaudación, Atención de Peticiones, Trámites y Genéricos.
. Sprint 1: Gestor de Obligaciones y Beneficios: revisión de análisis de la configuración Vector
Fiscal para la asignación de obligaciones, levantamiento de matrices para la generación de reglas
de negocio y validación con arquitectura de las reglas levantadas.
. Sprint 9: Catastro, relacionado con: Contenidos de información catálogos, Refinamiento de
historias y flujos de proceso, documento de especificaciones y definiciones de las convivencias
con aplicativos legados.
. Sprint 10: Peticiones, referentes a: Devolución de Impuestos IVA - Exportadores, levantamiento
de modelo de datos, convivencias.
. Sprint 12: de Validación del Cumplimiento, referente al: análisis de convivencias para alertas de
vencimientos.
. Sprint 9: de ADM, referente al: modelo de dominio y clases.
. Sprint 4: de Gestor de Obligaciones y Beneficios, relacionado con: desarrollo de reglas de la
generación de la obligación de Impuesto a la Renta PN NOLC.
C1.3. Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas
. Análisis de contenido y condiciones de aceptación de parametrización y depuración para

Catastro - Estado Tributario Grupo 1, Trámites - Grupo 3; Devoluciones - Grupo 3; Formularios -
Grupo 2, Formularios Grupo 3, Admin G2, Cuenta
. Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA1 Personas Naturales
(7 en definición, 6 cerradas, 17 Por iniciar).
. Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA1 Personas Jurídicas
(6 en Proceso, 6 cerrado, 10 por iniciar).
. Desarrollo de programas de depuración Catastro - RUC G1.
. Creación de la Metodología de manejo de Ciclo de vida de la información ( Clasificación Activa,
Pasiva, a Cintas)
C2.1. Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional para la Implementación del
CIAT
. Taller de Habilidades Blandas a Gerentes y Dueños de Producto Programa CIAT.

. Guía rápida para seleccionar a gestores del cambio
. Taller de Gestión del Cambio al equipo (Clima y Cultura).
. Grabación del video para campaña comunicacional
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actualización
. Inducción al personal que ingresó en el mes de abril (8 personas)

. Retroalimentación del desempeño a equipos de trabajo y coordinadores.
. Cumplimiento de una de las condiciones previas al desembolso del financiamiento por parte del
BID, relacionado a la firma del Convenio Subsidiario.
. Visita financiara por parte del BID para la evaluación de cumplimiento de condiciones previas al
primer desembolso.
MARZO 2015 Borja Padilla, 28/04/2015 -
C2. Preparación para la Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas

.Sprint 5 y Sprint 6 contenidos de información y catálogos de los procesos de Asistencia al
Cumplimiento Tributario, Habilitación y Verificación del Cumplimiento Tributario, Gestión de la
Recaudación, Atención de Peticiones,
Trámites y Genéricos.
.Demo integral del proceso de Catastro Tributario a Subdirección General de Cumplimiento
Tributario.
.Demo Cuenta Tributaria (alcance, funcionamiento, interacciones).
C3. Información para el Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas.
.Análisis de contenido y condiciones de aceptación de parametrización para Catastro - Estado

Tributario Grupo 1, Trámites - Grupo 3; Devoluciones - Grupo 3; Formularios - Grupo 2,
Formularios Grupo 3, Admin G1, Cuenta G1.
.Análisis de contenido y condiciones de aceptación de depuración para Catastro - Estado
Tributario Grupo 1, Trámites - Grupo 3; Devoluciones - Grupo 3; Formularios - Grupo 2,
Formularios Grupo 3, Admin G1, Cuenta G1.
.Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA1 Personas Naturales
(7 en definición, 6 cerradas, 2 Por iniciar).
.Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA1 Personas Jurídicas
(6 en Proceso, 6 cerrado, 10 por iniciar).
C.4 Proyecto de Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional
.Metodología de transferencia de conocimiento.

.Plan de transferencia de productos intermedios.
.Productos comunicacionales "Pastillas de valores - Programa CIAT".
.Gestión de interesados e involucrados del Programa CIAT (levantamiento de expectativas al
nivel decisor fase final)
.Plan integral de comunicación para el Programa CIAT (Fase de Sostenimiento).
.Taller de comunicación - "Canales comunicacionales"
.Gestión de interesados - Pieza comunicacional de avances del Programa (TDRs BID
.Plan de Gestión del Proyecto final
.Guía rápida para seleccionar a gestores del cambio
C.5 Proyecto de Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano
-Lanzamiento del Proyecto
Gestión del Proyecto
.Revisión de cartera del Programa con BID y Ministerio de Finanzas.

.Cambios a la solicitud de propuesta para la contratación del desarrollo e implementación de la
Ola 1, conforme a observaciones del BID.
.Proceso de reclutamiento y selección de personal para abril de 2015 (9 personas) 4 CIAT - 5
remplazos
.Gestión para la emisión del informe jurídico elaborado por el Ministerio de Finanzas, como parte
de las condiciones previas para el primer desembolso por parte del BID
FEBRERO 2015 Borja Padilla, 31/03/2015 -
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actualización
-Control de calidad interno por cada producto y suscripción de actas de cambios de control de
calidad, hacia las historias de usuario y diagramas automatizados BPMN de los procesos de
Asistencia al Cumplimiento Tributario Habilitación y Verificación del Cumplimiento Tributario,
Gestión de la Recaudación, Atención de Peticiones, Trámites y Genéricos.
-Programación en el ambiente de testing del aplicativo: Consulta de Trámites (privada y pública)
para internet.
-Generación de la noticia a publicarse en el portal WEB del uso del aplicativo: Alerta de
Vencimientos de Trámites, parte 1.
- Pruebas en el ambiente de testing del aplicativo: Consulta de Trámites (privada y pública) para
internet
-Finalización del desarrollo de la Fase 2 del aplicativo Alerta de Vencimientos, en espera de la
autorización de DNT para la puesta en el ambiente de producción.
-Pruebas en el ambiente de pre producción para el aplicativo: Seguimiento de Trámites.
-Análisis de contenido y condiciones de aceptación de parametrización para Catastro Grupo 3,

Trámites - Grupo 2; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo 1; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo
2; Devoluciones - Grupo 2; Devoluciones Grupo 3 y Formularios Grupo 1.
-Análisis de contenido y condiciones de aceptación de depuración para Catastro Grupo 3,
Trámites - Grupo 2; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo 1; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo
2; Devoluciones - Grupo 2; Devoluciones - Grupo 3 y Formularios - Grupo 1.
-Revisión del alcance del manejo de Históricos para TDR's con los involucrados.
-Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA1 Personas Jurídicas
(2 esperando respuesta de la fuente, 6 cerrado, 4 en análisis)
C.4 Proyecto de Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio Organizacional
-Aprobación del acta de Constitución del ProyectoLevantamiento de expectativas de los

interesados e involucrados del proyecto.
-Metodología para gestionar a interesados e involucrados del Programa CIAT.
-Productos comunicacionales para "Alertas de vencimiento" y "Rastreador de trámites"
-Inducción del personal incorporado en febrero de 2015.

-Proceso de reclutamiento y selección de personal para marzo de 2015.
-Taller de arranque con el Banco Interamericano de Desarrollo, en el cual se revisó la estrategia
de licitación del Programa y se capacitó a 12 funcionarios respecto a la metodología PM4R que
utiliza el BID para el seguimiento de proyecto.
-Monitoreo a la adecuación del Edificio Cáceres (revisión de planos).
-Actualización de información presupuestaria en organismos de control (Ministerio Coordinador
de la Política Económica, SENPLADES y Ministerio de Finanzas).
-Inicio proceso de reclutamiento y selección de personal para abril 2015 (5 vacantes).
-Actualización de las herramientas de gestión del Programa en formato requerido por el Banco
Interamericano de Desarrollo: PEP (Plan de Ejecución del Programa), POA (Plan Operativo
Anual) y Plan de Adquisiciones.
-Gestiones con el Ministerio Coordinador de la Política Económica para la obtención de la
certificación presupuestaria plurianual para la contratación de la consultoría del desarrollo OLA 1.
-Gestiones para la creación de la cuenta bancaria del proyecto en el Banco Central del Ecuador.
ENERO DE 2015 Borja Padilla, 03/02/2015 -
- Ajustes a los términos de referencia de la consultoría para el desarrollo e implementación de la

Ola 1 de la solución tecnológica integral.
- Sprint 3 de la descripción funcional detallada (flujos automatizables, historias de usuario y reglas
de negocio) de los procesos de Asistencia al Cumplimiento Tributario, Habilitación y Verificación
del Cumplimiento Tributario, Gestión de la Recaudación, Atención de Peticiones, Trámites y
Genéricos.
- Actualización de prototipos para los productos: Alerta de Vencimientos de Trámites y Consulta
de Trámites.

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actualización
- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de parametrización para Catastro Grupo

3, Trámites - Grupo 2; Vector Fiscal y Matriz Global - Grupo 1; Devoluciones - Grupo 1 y;
Formularios - Grupo 1.
- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de depuración para Catastro Grupo
3, Trámites - Grupo 2; Vector Fisca ly Matriz Global - Grupo 1; Devoluciones - Grupo 1 y;
Formularios - Grupo 1.
- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA 1 Personas Naturales
(7 en definición, 2 cerradas, 3 en certificación).
- Análisis de contenido y condiciones de aceptación de datos externos OLA 1 Personas Jurídicas
(3 esperando respuesta de la fuente, 4 cerrado, 5 en análisis, 1 en certificación
- Proceso de reclutamiento y selección de personal para febrero de 2015.

- Inducción del personal incorporado en enero de 2015.
- Elaboración del presupuesto y plan anual de compras correspondiente al año 2015.
- Coordinación con el BID respecto al alcance del Componente de Fortalecimiento de la
Asistencia al Ciudadano.
- Gestión para la aprobación del contrato de préstamo con en BID
DICIEMBRE DE 2014 Borja Padilla, 07/01/2015 -
- Ajustes a los términos de referencia de la consultoría para el desarrollo e implementación de la

Ola 1 de la solución tecnológica integra
- Elaboración de términos de referencia para la consultoría de inmersión SOA.
- Sprint 1 y 2 de la descripción funcional detallada (flujos automatizables, historias de usuario
y reglas de negocio) de los procesos de Asistencia al Cumplimiento Tributario, Habilitación y
Verificación del Cumplimiento Tributario, Gestión de la Recaudación y Expediente Integral.
- Inicio del proceso de reclutamiento y selección de personal para el primer trimestre de 2015.
- Actualización del Manual Operativo del Programa CIAT.
- Preparación y envío de documentos habilitantes para la firma del préstamo del BID.
- Diseño y construcción de la página de intranet del Programa CIAT.
NOVIEMBRE DE 2014 Borja Padilla, 07/12/2014 -
- Inicia el levantamiento de historias de usuario detallado y la diagramación de procesos

rediseñados para la Ola 1 en BPMN.
- Se elabora el Aviso de Expresión de Interés para la contratación de la consultoría del desarrollo
e implementación de la Ola 1 de la solución tecnológica integral.
- Inicia el ajuste de términos de referencia para la contratación del desarrollo e implementación de
la Ola 1 de la solución tecnológica integral.
- Se realizan procesos de inducción para el personal nuevo.

- Fue aprobado el financiamiento del proyecto en el directorio del Banco Interamericano de
Desarrollo.
OCTUBRE DE 2014 Borja Padilla, 04/11/2014 -
- Finaliza el proceso de evaluación económica de la propuesta para la consultoría del desarrollo e

implementación de la solución tecnológica integral.
21/06/2017 4:30 PM GPR | 23/53


actualización
- Se cancela el proceso de contratación de la consultoría del desarrollo e implementación de la
solución tecnológica integral, debido a que esta no cubre las necesidades e intereses del SRI.
- Finaliza el proceso de control de calidad de las hojas de trabajo para el levantamiento del
Impuesto a la Renta Personas Naturales y el Impuesto al Valor Agregado.
- Ha sido elaborada una nueva planificación del proyecto como respuesta al riesgo ocurrido de
cancelación del proceso de contratación de la consultoría del desarrollo e implementación de la
solución tecnológica integral.
- Finalizan las pruebas técnicas y entrevistas a los candidatos del proceso de selección masiva
de personal para la cobertura de vacantes.
- Inician las gestiones para la adecuación de espacio físico y provisión de equipos de
computación.
SEPTIEMBRE DE 2014 Borja Padilla, 29/09/2014 -
- Se recibió la propuesta de consultoría para el desarrollo e implementación de la solución

tecnológica integral.
- Finaliza el proceso de evaluación técnica de la propuesta.
- Finaliza el estudio y elaboración de la hoja de trabajo para el Impuesto al Valor Agregado.
- Inicia el proceso de control de calidad de las hojas de trabajo para el levantamiento del
Impuesto a la Renta Personas Naturales y el Impuesto al Valor Agregado.
- Se ejecutan las pruebas técnicas y entrevistas a los candidatos del proceso de selección masiva
de personal para la cobertura de vacantes (65); está prevista la incorporación de estas personas
en noviembre de 2014.
- Inician las gestiones para la adquisición de computadoras necesarias para el equipo de trabajo.
Durante el mes de agosto se generaron los siguientes resultados relacionados a los hitos del
proyecto:
- Contestación de aclaraciones solicitadas a los TDR por los miembros de la lista corta de la
consultoría del desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral
- Ejecución de la conferencia de oferentes con los miembros de la lista corta de la consultoría del
desarrollo e implementación de la solución tecnológica integra.
- Finaliza el estudio y elaboración de la hoja de trabajo para el impuesto a la renta personas
naturales.
- Inició el proceso de selección masiva de personal para la cobertura de vacantes (65) de los
miembros de equipo del proyecto a ser incorporados durante el mes de noviembre de 2014.
- Se realizaron gestiones para la habilitación del espacio físico del Programa requerido en la
etapa de desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral
Durante el mes de julio se cumplieron los siguientes hitos:
- Dictamen de prioridad del proyecto por parte de SENPLADES.

- Certificación presupuestaria plurianual por parte del Ministerio de Finanzas para la consultoría
del desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.
- Envío de la solicitud de propuesta a la lista corta, situación que da inicio al proceso de
contratación de la consultoría.
- Finalización de la campaña de comunicación interna del proyecto.
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actualización
El 24 de junio de 2014 se recibió de parte del Banco Interamericano de Desarrollo, la no

objeción definitiva a la solicitud de propuesta y términos de referencia para la contratación de la
consultoría para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.
Por otro lado se trabajo de cerca con las Direcciones Nacionales y Regionales en la campaña de
comunicación recurrente del proyecto en lo relacionado a objetivos, alcance y avances a la fecha.
El 20 de mayo de 2014 se recibió de parte del Banco Interamericano de Desarrollo, las

observaciones a la solicitud de propuesta y términos de referencia para la contratación de la
consultoría para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.
Adicionalmente se confirmó por parte del BID el financiamiento que el monto será de 20 millones
de dólares
Finaliza la elaboración de la solicitud de propuesta y términos de referencia para la contratación

de la consultoría principal para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral.
Se remitió dicha documentación al Banco Interamericano de Desarrollo para su no objeción.
Nota importante: el resumen ejecutivo anterior al presente corresponde al mes de MARZO 2014
En marzo de 2014 se definió la lista corta para la contratación principal del proyecto la misma que
se remitió al Banco Interamericano de Desarrollo para su no objeción. Adicionalmente continuó la
elaboración de los términos de referencia conforme a los lineamientos del Banco.
En el mes de febrero de 2014 finalizó la recepción de expresiones de interés orientada a la

contratación de la consultoría principal para el desarrollo e implementación de la solución
tecnológica integral. Una vez que se ha completado con esta etapa, se procederá a enviar al
Banco Interamericano de Desarrollo la lista corta para no objeción.
Finalizó la segunda fase de la consultoría con el Banco Interamericano de Desarrollo, la

cual tiene como objetivo el estructurar y validar los términos de referencia de la consultoría
mencionada.
ENERO 2014 Borja Padilla, 06/02/2014 -
En el mes de enero del 2014 se publicó el aviso de expresión de interés para la contratación
de la consultoría para el desarrollo e implementación de la solución tecnológica integral. Dicha
publicación se la realizó en la página web asignada por el Banco Interamericano de Desarrollo
para tal efecto, en el portal del Servicio de Rentas Internas y en un diario de circulación local.
Adicionalmente se ejecutó la primera fase de la consultoría con el Banco Interamericano de

Desarrollo, la cual tiene como objetivo el estructurar y validar los términos de referencia.
DICIEMBRE 2013 Borja Padilla, 09/01/2014 -
En el més de diciembre de 2013 se culminaron los siguientes entregables:
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actualización
Publicación del Aviso General de Adquisiciones con el aval del BID.
Conformación de la Comisión de Ejecución del Proceso de Selección de Consultores de una
Solución Tecnológica Integral para el Servicio de Rentas Internas.
Creación de la metodología de evaluación de expresiones de interés.
Elaboración del Aviso de Expresión de Interés para no objeción del BID
Tercera iteración para el levantamiento de reglas de negocio para los impuestos de transferencia
de dominio, ambiental y propiedad de los vehículos motorizados.
NOVIEMBRE 2013 Borja Padilla, 05/12/2013 -
Se estructuró la metodología para la elaboración de historias de usuario. Finalizó el levantamiento

para el proceso de habilitación y verificación del cumplimiento tributario.
Reuniones con el Banco Interamericano de Desarrollo para dar inicio al proceso precontractual.
Inicio de evaluación de brecha de infraestructura, con la información recopilada con el RFI.
Finalizó la elaboración del catálogo de potenciales obligados y beneficiarios el cual constituye un
insumo para el levantamiento de las reglas relacionadas con impuestos.
Respecto al Diseño del Sistema de Gestión de Talento Humano, en el mes de noviembre de 2013
se ejecutó la reunión con la SNAP para validar la propuesta del SRI respecto al desarrollo de su
propio aplicativo. Considerando que hasta fin de mes no se obtuvo una definición al respecto,
se suspendió temporalmente los trabajos relacionados a este componente con la aprobación del
patrocinador ejecutivo.
OCTUBRE 2013 Borja Padilla, 06/11/2013 -
Concluyó el análisis de adaptabilidad técnica y funcional a los procesos rediseñados, de los

aplicativos tecnológicos que a la presente fecha operan en el SRI. Adicionalmente finalizó el
"Requerimiento de Información (RFI) de Infraestructura Tecnológica", el cual servirá como insumo
para establecer las características de los equipos de hardware, redes y seguridad electrónica que
se mencionarán en los términos de referencia.
Respecto al Diseño del Sistema de Gestión de Talento Humano, no se logró concretar durante
el mes de octubre la reunión con la SNAP para que se apruebe al SRI el desarrollo de su propio
aplicativo. Esto complicó impidió el arranque la ejecución de las actividades relacionadas a este
entregable en las fechas programadas inicialmente.
Se oficializó por parte del Ministerio de Finanzas el financiamiento para las siguientes etapas del
proyecto.
SEPTIEMBRE 2013 Borja Padilla, 04/10/2013 -
En septiembre de 2013 continuó el análisis de adaptabilidad técnica y funcional a los

procesos rediseñados, de los aplicativos tecnológicos que a la presente fecha operan en
el SRI. Adicionalmente inició la estructuración del documento denominado "Requerimiento
de Información (RFI) de Infraestructura Tecnológica", el cual servirá como insumo para
establecer las características de los equipos de hardware, redes y seguridad electrónica que se
mencionarán en los términos de referencia.
Paralelamente se trabajó en la segunda iteración para el levantamiento de reglas de negocio

de los impuestos transferencia de dominio - ambiental y propiedad de vehículos motorizados, a
través del estudio de la normativa relacionada.
C1. Rediseño de los Procesos Clave
La única actividad pendiente de este componente es el cierre formal en la Oficina de Proyectos.
En agosto de 2013 finalizó el proceso de investigación de mercado que permitió identificar la

existencia de soluciones informáticas para la gestión tributaria; a continuación, se inició con la
evaluación de los aplicativos tecnológicos que operan en el SRI para establecer el grado de
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actualización
cobertura que brindan respecto de las necesidades funcionales y tecnológicas identificadas en el
rediseño de los procesos sustanciales.
Paralelamente se trabaja en la estructuración de la metodología para el levantamiento de reglas

de negocio a través de las cuales se identificará las necesidades de información y definirán los
lineamientos de trabajo del proceso de gestión de la recaudación tributaria.
C1. Rediseño de Procesos
En lo que se refiere al entregable "Procesos administrativos y judiciales", el 24 de julio de 2013

finalizó el levantamiento y diagramación de flujos a nivel de actividades. Por otro lado, respecto
a la "Propuesta de estructura orgánica para los procesos rediseñados", finalizó la identificación
de productos de los procesos clave rediseñados y el diseño de la propuesta de estructura
organizacional. La única actividad pendiente de este componente es el cierre formal en la Oficina
de Proyectos.
El 19 de julio de 2013 finalizó el piloto de la estructuración de reglas de negocio para uno de los
casos del impuesto de vehículos. Para la contratación de la solución tecnológica, se trabajó en
la elaboración del informe de resultados del RFI, documento con el cual se finaliza el proceso
de investigación de mercado; adicionalmente, se da inicio a la elaboración de los términos de
referencia con la estructuración de las secciones del documento base.
C1. Rediseño de Procesos
En lo que se refiere al entregable "Procesos administrativos y judiciales", se está trabajando en el

rediseño con el dueño del proceso de Juicios Tributarios; la causa principal del retraso se debe a
las limitaciones en la asignación de recursos, y dado que no forma parte del equipo del Programa
CIAT, se tiene restricciones en coordinar tiempos extendidos para la ejecución de la tarea. Por
otro lado, en lo referente a la "Propuesta de estructura orgánica para los procesos rediseñados",
quedó pendiente ejecutar validaciones con expertos y realizar los ajustes que se deriven de dicha
actividad.
Se realizaron visitas a administraciones tributarias con la finalidad de analizar el funcionamiento

de las herramientas tecnológicas que detallaron los potenciales proveedores como respuesta al
RFI.
Se han completado los entregables de arquitectura inicial del sistema y rediseño de los procesos
de talento humano.
Como parte de la planificación del componente " C2 - Preparación para la Construcción del
Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas", se inicio con un piloto del levantamiento de
reglas de negocio que permita determinar el ritmo de trabajo y complejidad de las tareas.
Al 31 de mayo de 2013 se recibieron las respuestas al RFI por parte de potenciales proveedores
para análisis del equipo.
El 24 de abril de 2013 se realizó el cierre de los entregables pertenecientes al componente
"Rediseño de Procesos Clave" obteniendose aprobación y aceptación de los productos
generados por parte de los Directores Nacionales y Oficina de Proyectos.
Inició la etapa de planificación del entregable " C2 - Preparación para la Construcción del
Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas" con aprobación de los Directores Nacionales
respecto a los objetivos planteados y los productos esperados.
Se remitió a potenciales proveedores la solicitud de información al mercado (RFI) para obtener

datos respecto a posibles productos y servicios que cubran las necesidades de los procesos
rediseñados, esto como parte de la investigación de mercado previo a etapas de contratación.
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actualización
MARZO 2013 Borja Padilla, 30/04/2013 -
Novedades con los interesados / equipo del proyecto
- Desvinculación de dos miembros del equipo de gestión del proyecto por renuncia voluntaria y
por solicitud de la Dirección Nacional de Gestión Tributaria para que cumpla las funciones de Jefe
Nacional de Área de Programación de Servicios Tributarios.
Novedades con los proveedores/ ejecución presupuestaria
- Al momento no existen contratos vigentes para la ejecución del proyecto.

- Se elimina de presupuesto:
* Viáticos y Subsistencias en el Exterior por $18.742,50 y Pasajes al Exterior por $ 14.185,50
debido a que no se concretó la asistencia técnica con Administraciones Tributarias del extranjero.
* Capacitación en estructuras organizacionales por $ 850,00 debido a que hace pocos meses se
realizó un cambio al estatuto orgánico y no se requiere por el momento invertir en capacitaciones
de este tipo.
* Capacitación en modelamiento de procesos por $ 9.618,22 debido a que no se realizará a
detalle la diagramación de los procesos utilizando herramientas BPMN.
El presupuesto de $32.928,00 programado a devengarse en febrero de 2013 está en riesgo de Borja Padilla, 03/04/2013 -
ejecutarse en la fecha programada por demoras por parte de las administraciones tributarias a David Augusto 03:20 PM
quienes se solicitó asistencia técnica.
Diciembre 2012 Borja Padilla, 03/04/2013 -
Se sugirió el apoyo de la Dirección General para promover en los directivos, mandos medios y David Augusto 03:18 PM
expertos, un constante involucramiento en las reuniones y talleres que convoque el programa
CIAT, otorgando a estas actividades una alta prioridad respecto a la operatividad diaria, dada
la importancia que tiene esta iniciativa para el cumplimiento de los objetivos estratégicos
institucionales.
Noviembre 2012 Borja Padilla, 30/01/2013 -
- El pago del servicio de capacitación correspondiente al proceso MCBS-SRINAC-20-2012 se David Augusto 05:07 PM
efectuó en la fecha programada. La diferencia entre lo planificado y real se debe a que durante la
negociación con el proveedor se obtuvo un mejor precio.
- La última reunión bimensual con Jefes Departamentales efectuada el 22 de noviembre de
2012, en donde se expuso las definiciones tomadas respecto a: ciclo de recaudación, rediseño
del proceso de asistencia al cumplimiento, diseño del proceso de habilitación y verificación del
cumplimiento, rediseño del macro proceso de gestión de talento humano, además de la visión
del tratamiento del riesgo tributario y de la gestión de la información; tuvo un ausentismo de 55%
situación que preocupa en vista de que el propósito de estos encuentros es transmitir y fortalecer
los conceptos
Octubre 2012 Borja Padilla, 30/01/2013 -
- El proceso de contratación para la capacitación en "Rediseño de Procesos" fue adjudicado el 15 David Augusto 05:07 PM
de octubre de 2012 mediante resolución NAC-ASGRASI12-00229. Se espera cumplir con todos
los entregables hasta el 6 de noviembre de 2012.
Septiembre 2012 Borja Padilla, 30/01/2013 -
- La reunión de lanzamiento con Jefes Departamentales de la Dirección Nacional se ejecutó el 11 David Augusto 05:06 PM
de septiembre de 2012. Está pendiente la presentación a Directores Regionales.
- Respecto a la incorporación del Arquitecto de Software, el Director Nacional de Desarrollo
Tecnológico ha propuesto a Iván Pazmiño como candidato por un horario de 4 horas, está
pendiente confirmación.
Agosto 2012 Borja Padilla, 30/01/2013 -
- El equipo del proyecto no ha sido integrado totalmente, de lo que va del mes de agosto se David Augusto 05:06 PM
ha trabajado con 8 personas en la ejecución de actividades programadas. Está pendiente la
incorporación de Alejandra Cajiao, Juan Carlos Lalangui y David Torres.
- Es necesaria la incorporación de un arquitecto empresarial para advertir de manera oportuna las
necesidades tecnológicas relacionadas a la estructura del aplicativo e infraestructura.
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PROBLEMAS ABIERTOS DEL PROYECTO

Problema Fecha de Responsable Urgencia Impacto Calificación Acciones
última Cerradas /
actualización Totales
Al no tener definida la metodología 04/05/2017 Nelson Javier 70 100 70 1/2
para el cálculo del avance de la Jaramillo Boris
consultoría para el desarrollo de
la primera ola. El proceso de la
liquidación se dilataría.
Problemas cerrados: 39, Abiertos: 1
RIESGOS ABIERTOS DEL PROYECTO

Riesgo Fecha de Responsable Probabilidad Impacto Calificación Acciones
última Cerradas /
5- PROYECTO. Técnico. 04/05/2017 José Antonio 90 % 100 90 6/7
MR2012022-008 - Limitaciones en Guzmán Acosta
la infraestructura física del centro
de cómputo actual CAUSARIA
que no se pueda instalar los
elementos de hardware y redes para
la implementación del aplicativo
propuesto por el Programa CIAT.
5- PROYECTO. Alcance. 04/05/2017 José Antonio 90 % 90 81 1/2
MR2012022-10 -Debido a la posible Guzmán Acosta
liquidación de la consultoría.
La utilización de los elementos
construidos por TCS no sean
reutilizados, CAUSARIA un retraso
en la culminación de los módulos que
fueron priorizados para el caso del
desarrollo interno.
5- PROYECTO. Recursos. 04/05/2017 José Antonio 80 % 100 80 0/1
MR2012022-09 La posible Guzmán Acosta
terminación del contrato con TCS
de forma unilateral. CAUSARÍA EL
congelamiento del fondo externo
asignado a este proceso, hasta
finalizar el proceso y registro en el
BID
5- PROYECTO. Costo. 04/05/2017 José Antonio 80 % 100 80 2/3
MR2012022-023 - La restricción del Guzmán Acosta
techo presupuestario para el 2017
CAUSARÏA, la no adquisición de
bienes y servicios indispensables
para la puesta en producción de la
Ola 1, afectando al alcance y tiempo
planificado del programa.
5- PROYECTO. Recursos. 04/05/2017 José Antonio 70 % 90 63 2/3
MR201202204-0005_La sobrecarga Guzmán Acosta
de asignación del personal técnico
y administrativo CAUSARÍA
demoras en la elaboración de la
documentación precontractual de las
contrataciones de infraestructura,
retrasando la salida de producción del
sistema
5- PROYECTO. * General. 04/05/2017 Nelson Javier 50 % 100 50 0/2
Si el valor de la liquidación supera Jaramillo Boris
el valor asignado para el pago a la
Consultoría para el desarrollo de
la primera Ola CAUSARIA. Que el
presupuesto actual no cubra con los
valores solicitados.
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RIESGOS ABIERTOS DEL PROYECTO

Riesgo Fecha de Responsable Probabilidad Impacto Calificación Acciones
última Cerradas /
4- ORGANIZACIONAL. * General. 04/05/2017 Nelson Javier 50 % 70 35 1/2
MR2012022-012 - Cambios en el Jaramillo Boris
nivel directivo del SRI CAUSARÍA
que se redefinan los objetivos y
alcance del programa, afectando la
generación de una solución integral
que resuelva los problemas que
afronta la institución.
Riesgos cerrados: 42, Abiertos: 7
LOCALIDADES
Localidad de Impacto
1 Zona 2 - Centro Norte > Pichincha > Toda la Provincia de Pichincha
HITOS
Hito Categoría Fecha Fecha Fecha A Hito Avance
Comprometida Estimada Real tiempo Cumplido Físico
1 INICIO del Proyecto 4-Inicio de Trabajo 05/07/2012 05/07/2012 Sí 0.0
2 C1.1 INICIO: Del Componente 9-Entregables 18/07/2012 18/07/2012 Sí 0.5

Rediseño de los Procesos Formales
Clave
3 C1.1 PLANIFICACIÓN: 9-Entregables 31/07/2012 31/07/2012 Sí 0.5
Metodología de rediseño Formales
aprobada
4 C1.1 PLANIFICACIÓN: Acta de 4-Inicio de Trabajo 09/08/2012 09/08/2012 Sí 0.5
Constitución del Componente
Rediseño de los Procesos
Clave aprobada
5 C1.1 PLANIFICACIÓN: Matriz 9-Entregables 14/08/2012 14/08/2012 Sí 0.5
de clientes finalizada Formales
Mapa de relaciones cliente - Formales
organización finalizado
Identificación y definición de los Formales
procesos finalizado
8 C1.1 PLANIFICACIÓN: Mapa 9-Entregables 23/08/2012 23/08/2012 Sí 0.5
de procesos organizacional Formales
finalizado
Procesograma finalizado Formales
10 C1.1 EJECUCIÓN: Esquema 9-Entregables 31/08/2012 31/08/2012 Sí 0.5
inicial del ciclo de recaudación Formales
finalizado
Planificación del componente Formales
Rediseño de Procesos Clave
aprobado
12 C1.1 EJECUCIÓN: Mapa 9-Entregables 12/09/2012 12/09/2012 Sí 0.5
de procesos y ciclo de Formales
recaudación aprobado
13 C1.1 EJECUCIÓN: 9-Entregables 26/09/2012 26/09/2012 Sí 0.5
Consolidación de necesidades Formales
de los dueños de procesos
concluido
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HITOS
14 C1.1 EJECUCIÓN:Mapa y 9-Entregables 01/10/2012 01/10/2012 Sí 0.5
catalogo de los procesos de Formales
Gestión de Talento Humano
aprobado
15 C1.1 EJECUCIÓN: 3-Adjudicación 05/10/2012 05/10/2012 Sí 0.5
Capacitación en metodología
de gestión de procesos
contratada
Capacitación en metodología Formales
de gestión de procesos
finalizada
17 C1.1 EJECUCIÓN Metodología 9-Entregables 23/11/2012 23/11/2012 Sí 0.5
para construcción de la Formales
arquitectura finalizada
Procesos de Gestión de Formales
la Documentación Interna
finalizado
19 C1.1 EJECUCIÓN: Línea base 9-Entregables 12/12/2012 12/12/2012 Sí 0.5
de arquitectura de aplicaciones Formales
finalizado
20 C1.1 EJECUCIÓN: Proceso 9-Entregables 14/12/2012 14/12/2012 Sí 0.5
de Gestión de la Recaudación Formales
finalizado
21 C1.1 EJECUCIÓN: Procesos 9-Entregables 27/12/2012 27/12/2012 Sí 0.5
de llamamiento y proceso de Formales
contratación finalizado
22 C1.1 EJECUCIÓN Proceso 9-Entregables 27/12/2012 27/12/2012 Sí 0.5
de Gestión de Sanciones Formales
finalizado
23 C1.1 EJECUCIÓN: Proceso de 9-Entregables 08/01/2013 08/01/2013 Sí 0.5
Cobranza finalizado Formales
24 C1.1 EJECUCIÓN: rocesos 9-Entregables 10/01/2013 10/01/2013 Sí 0.5
de remuneraciones e ingresos Formales
complementarios finalizado
25 C1.1 EJECUCIÓN: Línea base 9-Entregables 11/01/2013 11/01/2013 Sí 0.5
de arquitectura finalizada Formales
26 C1.1 EJECUCIÓN: Proceso 9-Entregables 23/01/2013 23/01/2013 Sí 0.5
de evaluación del desempeño Formales
finalizado
de peticiones y consultas Formales
finalizados
de control de veracidad Formales
finalizados
de monitoreo finalizado Formales
30 C1.1 EJECUCIÓN: Ciclo de 9-Entregables 27/02/2013 27/02/2013 Sí 0.5
recaudación de los procesos Formales
rediseñados finalizado
31 C1.1 EJECUCIÓN: Matriz de 9-Entregables 27/02/2013 27/02/2013 Sí 0.5
evaluación del rediseño por Formales
proceso completado
administrativos y judiciales Formales
finalizados
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HITOS
Coordinación de Visitas o Formales
Talleres completado
de HABILITACIÓN Y Formales
VERIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO
finalizado
Arquitectura de datos objetivo Formales
finalizado
36 C1.2 INICIO: Del Componente 4-Inicio de Trabajo 08/03/2013 08/03/2013 Sí 0.37
Preparación para la
Construcción del CIAT
de desvinculación finalizado Formales
38 C1.1 EJECUCIÓN: Talleres 9-Entregables 15/03/2013 15/03/2013 Sí 0.5
de validación y aprobación Formales
de los procesos rediseñados
finalizado
39 C1.1 EJECUCIÓN: Validación 9-Entregables 15/03/2013 15/03/2013 Sí 0.5
de flujos con Direcciones Formales
Regionales y Dirección
Nacional finalizado
Acta de Constitución del Formales
Componente Preparación
para la Construcción del CIAT
aporbada
de Planificación de Talento Formales
Humano y Desarrollo
Institucional socializado
Matriz de funcionalidades Formales
y características técnicas
completado
Ajuste a diagramación y Formales
conceptualización de procesos
completado
44 C1.1 EJECUCIÓN: Matrices de 9-Entregables 12/04/2013 12/04/2013 Sí 0.5
normativa tributaria finalizadas Formales
Solicitud de entrega de Formales
información del mercado
finalizado
Arquitectura de aplicaciones Formales
objetivo finalizado
47 C1.1 EJECUCIÓN: Hoja de 9-Entregables 19/04/2013 30/04/2013 Sí 0.5
ruta de la arquitectura de Formales
aplicaciones completada
48 C1.1 EJECUCIÓN: Hoja de 9-Entregables 19/04/2013 19/04/2013 Sí 0.5
ruta de la arquitectura de datos Formales
completada
Metodología para diseñar y Formales
estructurar reglas de negocio
finalizado
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HITOS
de formación, capacitación y Formales
desarrollo finalizado
Arquitectura de inicial de Formales
infraestructura finalizada
52 C1.1 EJECUCIÓN: Propuesta 9-Entregables 26/06/2013 31/07/2013 Sí 0.5
de estructura orgánica para Formales
los procesos rediseñados
finalizado
Arquitectura de procesos de Formales
negocio finalizada
54 C1.2 PLANIFICACIÓN: Piloto 9-Entregables 19/07/2013 19/07/2013 Sí 0.37
del levantamiento de reglas de Formales
negocio finalizado
Recopilación de información de Formales
mercado completado
56 C1.1 CIERRE: Fin del 9-Entregables 29/07/2013 29/07/2013 Sí 0.5
Componente Rediseño de los Formales
Procesos Clave
57 C1.1 CIERRE: Informe de 9-Entregables 29/07/2013 16/10/2013 Sí 0.5
cierre del Componente Formales
Rediseño de Procesos
aprobado
Informe de resultados del RFI Formales
completado
Esquema de contenidos y Formales
secciones de TDR finalizado
Evaluación de aplicativos Formales
tecnológicos completado
Esquema de licitación definido Formales
62 C1.2 PLANIFICACIÓN: RFI de 9-Entregables 01/11/2013 01/11/2013 Sí 0.37
infraestructura completado Formales
63 C1.3 INICIO: Proyecto 9-Entregables 25/11/2013 25/11/2013 Sí 0.08
de Información para el Formales
Componente Integral de
Aplicaciones Tecnológicas.
Evaluación de infraestructura Formales
tecnológica completado
Comisión técnica de Formales
contratación establecida
66 C1.2 EJECUCIÓN: Publicación 9-Entregables 09/01/2014 24/02/2014 Sí 0.37
del proceso de contratación Formales
completado
Especificaciones de las Formales
funcionalidades de los
aplicativos completado
68 C1.2 PLANIFICACIÓN: Lista 9-Entregables 07/02/2014 27/03/2014 Sí 0.37
corta para la contratación Formales
definida
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HITOS
69 C1.2 EJECUCIÓN: Piloto del 9-Entregables 14/02/2014 14/02/2014 Sí 0.37
levantamiento de reglas de Formales
negocio para los impuestos
transferencia de dominio -
ambiental y propiedad de
vehiculos finalizado.
70 C1.2 EJECUCIÓN: Términos 9-Entregables 14/02/2014 25/04/2014 Sí 0.37
de referencia definidos Formales
71 C1.2 EJECUCIÓN: Validación 9-Entregables 20/02/2014 24/06/2014 Sí 0.37
de términos de refefencia BID Formales
completado
72 C1.2 EJECUCIÓN: Recepción 9-Entregables 28/03/2014 15/09/2014 Sí 0.37
de propuestas técnicas Formales
finalizado
Metodología para la Formales
administración de la
información versión SRI
completado
Actualización a la diagramación Formales
de los procesos rediseñados
completado
75 C1.2 CIERRE: Fin del 9-Entregables 15/08/2014 15/12/2015 Sí 0.37
Componente Preparación para Formales
la Construcción del CIAT
76 C1.2 CIERRE: Informe de 9-Entregables 15/08/2014 15/12/2015 Sí 0.37
Cierre del Componente Formales
Preparación para la
Construcción del CIAT
aprobado
77 C1.2 CIERRE: Firma del 9-Entregables 16/10/2014 09/12/2015 Sí 0.37
contrato de la consultoría para Formales
el desarrollo e implementación
de la primera ola completado
78 C1.3 EJECUCIÓN: Análisis de 9-Entregables 03/11/2014 03/11/2014 Sí 0.08
datos para parametrizarse OLA Formales
1 PERSONA completado
79 C1.3 EJECUCIÓN: Acuerdo de 9-Entregables 10/11/2014 11/11/2014 Sí 0.08
depuración OLA1 - PERSONA Formales
completado
80 C4.1 INICIO: Componente 9-Entregables 14/11/2014 14/11/2014 Sí 0.09
Gestión del Programa Formales
depuración OLA1 - VECTOR Formales
FISCAL - MGLOB completado
82 C2.1 INICIO:Componente 9-Entregables 03/02/2015 03/02/2015 Sí 0.03
Fortalecimiento del Formales
Talento Humano y Cambio
Organizacional para la
Implementación del CIAT
83 C3.1 INICIO: Componente 9-Entregables 03/02/2015 03/02/2015 Sí 0.08
Fortalecimiento de la Formales
Asistencia al Ciudadano
84 C2.1 INICIO: Acta de 9-Entregables 04/02/2015 04/02/2015 Sí 0.03
Constitución del Proyecto: Formales
Fortalecimiento del
aprobada
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HITOS
85 C1.2 EJECUCION: Historias de 9-Entregables 06/02/2015 06/02/2015 Sí 0.37
Usuario, Reglas de Negocio, Formales
Papeles de Trabajo, Modelo
de Datos, Convivencias para
Genéricos finalizado
86 C1.2 EJECUCIÓN: TDR 9-Entregables 06/02/2015 06/02/2015 Sí 0.37
Historias de Usuarios y Flujos Formales
BPMN Trámites finalizado
87 C1.2 EJECUCIÓN:TDR 9-Entregables 06/02/2015 06/02/2015 Sí 0.37
BPMN Genéricos finalizado
BPMN Validación y Verificación
del Cumplimiento finalizado
Administración de Catálogos Formales
finalizados.
BPMN Peticiones finalizado
91 C1.2 EJECUCIÓN:TDR 9-Entregables 13/02/2015 13/02/2015 Sí 0.37
BPMN Catastro Tributario
finalizado
92 C1.3 EJECUCIÓN: Análisis 9-Entregables 23/02/2015 23/02/2015 Sí 0.08
de datos para parametrizarse Formales
OLA 1 -VECTOR FISCAL
completado
93 C1.3 9-Entregables 23/02/2015 23/02/2015 Sí 0.08
IEJECUCIÓN:dentificación y Formales
análisis para depuración OLA1
- VECTOR FISCAL - MGLOB
completado
94 C2.1 PLANIFICACIÓN: Plan 9-Entregables 25/02/2015 25/02/2015 Sí 0.03
de gestión del proyecto Formales
de Fortalecimiento del
aprobado
95 C3.1 PLANIFICACIÓN:Acta 9-Entregables 25/02/2015 25/02/2015 Sí 0.08
de Constitución del Proyecto Formales
de Fortalecimiento de la
completado
96 C1.2 EJECUCIÓN: Historias 9-Entregables 27/02/2015 27/02/2015 Sí 0.37
de Usuario (Peticiones- SAD) Formales
Cuenta Tributaria finalizado
97 C2.1 EJECUCIÓN:Metodología 9-Entregables 27/02/2015 27/02/2015 Sí 0.03
de gestión de interesados Formales
aprobado
Metodología para transferencia Formales
de conocimiento de los
productos CIAT aprobada
99 C3.1 PLANIFICACIÓN: Plan 9-Entregables 02/03/2015 02/03/2015 Sí 0.08
de gestión del proyecto Formales
de Fortalecimiento de la
completado
21/06/2017 4:30 PM GPR | 35/53

HITOS
100 C1.2 EJECUCIÓN: Historias de 9-Entregables 20/03/2015 17/07/2015 Sí 0.37
Trámites finalizado
101 C1.2 EJECUCIÓN: Firma 9-Entregables 23/03/2015 04/05/2015 Sí 0.37
del contrato y adjudicación Formales
consultoria SOA finalizado
102 C2.1 EJECUCIÓN: Plan de 9-Entregables 25/03/2015 25/03/2015 Sí 0.03
comunicación del programa Formales
CIAT aprobado
103 C1.3 9-Entregables 01/04/2015 01/04/2015 Sí 0.08
EJECUCIÓN:Actualización a la Formales
metodología de convivencias
BI completado
104 C1.2 EJECUCIÓN:Historias de 9-Entregables 10/04/2015 10/04/2015 Sí 0.37
Usuario (Reclamos) Cuenta Formales
Tributaria finalizado
105 C1.3 9-Entregables 16/04/2015 16/04/2015 Sí 0.08
EJECUCIÓN:Identificación y Formales
análisis para depuración OLA1
- RUC - finalizado
106 C2.1 EJECUCIÓN: Página de 9-Entregables 17/04/2015 17/04/2015 Sí 0.03
Intranet del programa CIAT Formales
construida y actualizada
acción para definir interesados Formales
de nivel decisor gestionado
depuración OLA1 - TRAMITES Formales
completado
datos a parametrizarse OLA1- Formales
TRAMITES completado
acción gestión para definir Formales
interesados de nivel intermedio
gestionado
111 C1.2 EJECUCIÓN: Evaluación 9-Entregables 11/06/2015 31/07/2015 Sí 0.37
de ofertas técnicas finalizado Formales
112 C2.1 EJECUCIÓN: Equipo de 9-Entregables 23/06/2015 23/06/2015 Sí 0.03
gestores del cambio inducidos Formales
Peticiones finalizado
114 C2.1 EJECUCIÓN: Casa 9-Entregables 09/07/2015 09/07/2015 Sí 0.03
abierta presencial para difundir Formales
alcance y productos del
programa CIAT ejecutada
115 C2.1 EJECUCIÓN: Medición 9-Entregables 10/07/2015 10/07/2015 Sí 0.03
del clima laboral del programa Formales
CIAT (primer semestre)
finalizado
Metodología levantamiento de Formales
información costos indirectos
finalizado
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HITOS
117 C1.3 EJECUCIÓN: Programas 9-Entregables 16/07/2015 16/07/2015 Sí 0.08
de depuración OLA1 - Formales
TRAMITES completado
118 C1.3 EJECUCIÓN: Inventario 9-Entregables 22/07/2015 22/07/2015 Sí 0.08
convivencias BI OLA1 Formales
finalizado
Certificación de los datos Formales
depurados OLA1 - TRAMITES
completado
Transferencia de conocimiento Formales
consultoría SOA efectuada
Metodología para gestión del Formales
clima laboral del programa
CIAT aprobado
Usuario (infracciones) Cuenta Formales
Tributaria finalizado
Validación y Verificación del
Cumplimiento Finalizado
124 C1.2 EJECUCIÓN: Valoración 9-Entregables 25/08/2015 25/08/2015 Sí 0.37
SOA finalizada Formales
funcional del ciclo de vida Formales
OLA1 ADM Terminado
OLA1 GOBLIG Terminado
OLA1 PETICIONES Terminado
OLA1 RUC Terminado
OLA1 TRAMITES Terminado
130 C4.1 EJECUCIÓN: Informe 9-Entregables 30/08/2015 30/08/2015 Sí 0.09
semestral para el Banco Formales
Interamericano de Desarrollo
periodo enero a junio 2015
aprobado
131 C1.2 EJECUCIÓN: Flujos 9-Entregables 04/09/2015 04/09/2015 Sí 0.37
BPMN Cuenta Tributaria Formales
finalizado
Datos a Migrarse OLA1 GOBL Formales
terminado
OLA1 VERIF Y CUMPL
terminado
21/06/2017 4:30 PM GPR | 37/53
HITOS
Catastro Tributario finalizado
datos a parametrizarce OLA1 Formales
Tramites terminado
de depuración OLA1 VEC Formales
FISCAL Y MAT GLOBAL
terminados
de Migración OLA1 CUENTA Formales
DECLARACIONES terminados
138 C1.3 EJECUCIÓN:Programas 9-Entregables 30/09/2015 30/09/2015 Sí 0.08
de depuración terminados y Formales
Certificados ambiente testing
OLA1 RUC
139 C3.1 EJECUCIÓN: Convenio 9-Entregables 30/09/2015 22/01/2016 Sí 0.08
interinstitucional con SETEDIS Formales
sobre asesoramiento en
accesibilidad de información
firmado
140 C3.1 EJECUCIÓN: Diseño 9-Entregables 30/09/2015 05/01/2016 Sí 0.08
base para el nuevo portal Formales
aprobado
141 C1.2 EJECUCIÓN: Plan piloto 9-Entregables 01/10/2015 16/12/2015 Sí 0.37
en producción aplicativo cita Formales
previa finalizado
142 C2.1 EJECUCIÓN: Casa 9-Entregables 02/10/2015 14/10/2015 Sí 0.03
abierta virtual para difundir Formales
alcance y productos del del
programa CIAT ejecutada
143 C1.2 EJECUCIÓN: Marco de 9-Entregables 06/10/2015 06/10/2015 Sí 0.37
trabajo SOA entregado Formales
Adjudicación de la consultoría Formales
para el desarrollo e
imprementación de la primera
ola
145 C2.EJECUCIÓN: Plan de 9-Entregables 23/10/2015 23/10/2015 Sí 0.03
acción para definir interesados Formales
de nivel espectador gestionado
146 C4.1 EJECUCIÓN: Auditoría 9-Entregables 23/10/2015 29/02/2016 Sí 0.09
financiera del proyecto Formales
contratada
147 C.1.3 EJECUCIÓN: Programas 9-Entregables 27/10/2015 27/11/2015 Sí 0.05
de parametrización OLA1 Formales
PETICIONES terminados
Administración de Catálogos Formales
(historia de usuario, reglas de
negocio, plantillas, reportes,
analisis de datos,) finalizados.
de depuración OLA1 VERIF Y Formales
CUMPL terminados
Contratación de la consultoría Formales
de de impacto de estudio de
desiciones administrativas
entregado
21/06/2017 4:30 PM GPR | 38/53

HITOS
151 C4.1 EJECUCIÓN: Mobiliario 9-Entregables 30/10/2015 30/11/2015 Sí 0.09
y equipamiento del edificio Formales
necesario para la ejecución del
programa CIAT completado
152 C4.1 EJECUCIÓN: Obra civil y 9-Entregables 30/10/2015 15/12/2015 Sí 0.09
eléctrica del edificio necesario Formales
para la ejecución del Programa
CIAT completado
Acompañamiento SOA Formales
finalizado
ADMIN terminados
155 C2.1 EJECUCIÓN: Inducción al 9-Entregables 15/11/2015 30/01/2016 Sí 0.03
adjudicatario de la consultoría Formales
para el desarrollo de la ola 1
finalizado
156 C3.1 EJECUCIÓN: Taller de 9-Entregables 30/11/2015 06/11/2015 Sí 0.08
transferencia del conocimiento Formales
sobre levantamiento de
información de costos
indirectos efectuado
VERIF y CUMPL terminados
de Migración OLA1 Formales
PETICIONES terminados
GOBLIG terminados
de parametrización OLA1 RUC Formales
terminados
Datos a Migrarse OLA1 RUC Formales
terminado
inventario activo para la OLA1 Formales
terminado
163 C1.3 EJECUCIÓN: Migración 9-Entregables 30/12/2015 22/01/2016 Sí 0.08
Cuenta en Producción Formales
de depuración OLA1 ESTADO Formales
TRIBUTARIO Terminados
165 C2.1 EJECUCIÓN: Clima del 9-Entregables 31/12/2015 31/12/2015 Sí 0.03
laboral del Programa CIAT Formales
gestionado
166 C2.1 EJECUCIÓN: Estrategias 9-Entregables 31/12/2015 31/12/2015 Sí 0.03
de comunicación efectuadas - Formales
fase previa
Transferencia de productos Formales
intermedios generados por el
programa CIAT finalizado
semestral para el Banco Formales
Interamericano de Desarrollo
21/06/2017 4:30 PM GPR | 39/53

HITOS
periodo julio a diciembre 2015
aprobado
169 C3.1 EJECUCIÓN: Proyecto 9-Entregables 11/01/2016 11/01/2016 Sí 0.08
base para desarrollo de Formales
aplicaciones web finalizado
170 C1.4 INICIO: Reunión de Kick 9-Entregables 01/02/2016 01/02/2016 Sí 0.5
off del proyecto de desarrollo e Formales
implementación de la primera
ola de la solución tecnologica
ejecutada
171 EJECUCIÓN: Plan de 9-Entregables 22/02/2016 29/04/2016 Sí 0.03
comunicación del CIAT Formales
socializado
acción semestral del proyecto Formales
de fortalecimiento del talento
humano y gestión del cambio
socializado
173 INICIO: Entrega de los 9-Entregables 22/02/2016 22/02/2016 Sí 0.05
servidores para la instalación Formales
de SOA BPM y Gestor de
Reportes finalizada
174 C3.1 EJECUCIÓN: Guías 9-Entregables 26/02/2016 26/02/2016 Sí 0.08
de diseño y estructura para Formales
aplicaciones web finalizado
175 C2.1 EJECUCIÓN: Manual 9-Entregables 14/03/2016 14/03/2016 Sí 0.03
de política de desarrollo Formales
socializado
176 C3.1 EJECUCIÓN: Aumento 9-Entregables 23/03/2016 20/05/2016 Sí 0.08
de capacidad instalada para el Formales
servicio de CHAT terminado
177 C3.1 EJECUCIÓN: Consultoría 9-Entregables 28/03/2016 28/03/2016 Sí 0.08
de medición de impacto en Formales
decisiones administrativas
finalizada
Estimación de esfuerzos para Formales
implementación del Look feel
aprobada
179 C1.4 INICIO: Inicio del 9-Entregables 01/04/2016 05/04/2016 Sí 0.5
desarrollo de la Ola 1 Formales
ejecutado
Metodologia de desarrollo de Formales
aplicativos aprobada
181 C1.4 PLANIFICACIÓN: Plan de 9-Entregables 01/04/2016 30/05/2016 Sí 0.5
gestión de la consultoria para Formales
el desarrollo e implementación
de la primera ola aprobado
182 EJECUCIÓN: Instalación 9-Entregables 01/04/2016 01/03/2017 No 0.5
y configuración (solución Formales
SOA - BPM y el Gestor de
Reportes en los servidores
entregados por el Servicio
de Rentas Internas para los
ambientes de desarrollo,
testing y capacitación)aceptada
Requerimiento de la solucion Formales
tecnológica para el servicio de
Chat en línea entregado
21/06/2017 4:30 PM GPR | 40/53

HITOS
184 C1.3 EJECUCIÓN: Proceso de 9-Entregables 16/05/2016 05/07/2016 Sí 0.08
depuración de Módulo Gestor Formales
de Obligaciones finalizado
185 EJECUCIÓN: Informe de 9-Entregables 30/05/2016 01/03/2017 No 0.5
dimensionamiento requerido Formales
para el correcto funcionamiento
en producción de la Ola 1
aprobado
186 C1.4 EJECUCIÓN: 9-Entregables 01/06/2016 01/03/2017 No 0.5
Licenciamiento de la Solución Formales
SOA-BPM y Gestor de
Reportes a perpetuidad para
los ambientes de desarrollo,
pruebas, capacitación y
preproducción adquiridos
187 EJECUCIÓN: Instalación y 9-Entregables 01/06/2016 01/03/2017 No 0.5
configuración (solución SOA Formales
- BPM y el gestor de reportes
en los servidores entregados
por el Servicio de Rentas
Internas para el ambiente de
preproducción) aceptada
semestral de seguimiento para Formales
el Banco Interamericado de
Desarrollo entregado
convivencias para el desarrollo Formales
de la Ola 1 completado
190 C2.1 EJECUCIÓN: Material de 9-Entregables 30/09/2016 30/09/2016 Sí 0.03
transferencia de conocimientos Formales
terminado
acción para el manejo de Formales
interesados generado
192 C1.3 EJECUCIÖN Carga inicial 9-Entregables 30/11/2016 01/03/2017 No 0.08
de información del módulo Formales
catastro finalizada
Certificación final de Formales
intercambios de información
(INTERCAMBIOS NUEVOS-
ENTIDADES EXTERNAS)
fianalizada
194 C1.4 EJECUCIÓN: Proceso 9-Entregables 03/01/2017 30/09/2017 No 0.5
de adquisición de la Formales
Infraestructura de hardware
para el ambiente de producción
de la Ola 1 finalizado
195 C3.1 EJECUCIÓN: Informe 9-Entregables 23/01/2017 23/06/2017 No 0.97
final del perfilamiento Formales
automático en el portal
entregado
196 C1.4 EJECUCIÓN:Diseño de 9-Entregables 27/01/2017 01/03/2017 No 0.5
servicios Ola 1 completado Formales
Componentes de la primera Formales
Ola de la solución tecnológica
integral desarrollados
198 C3.1 EJECUCIÓN: Aplicación 9-Entregables 30/03/2017 30/05/2017 No 0.08
SRI en Línea finalizado Formales
21/06/2017 4:30 PM GPR | 41/53

HITOS
199 C1.3 EJECUCIÓN: Paso a 9-Entregables 26/04/2017 26/04/2017 No 0.08
Producción de Migración del Formales
Módulo de ADM ejecutado
producción de Migración del Formales
Módulo de Catastro ejecutado
Producción de Migración Formales
del Módulo de Gestor de
Obligaciones ejecutado
Producción de Migración Formales
del Módulo de Gestor de
Obligaciones ejecutado
203 C1.4 EJECUCIÓN: Pruebas 9-Entregables 02/05/2017 02/05/2017 No 0.5
de certificación de los Formales
componentes de la primera
integral completadas
204 C2.1 EJECUCIÓN: Manual de 9-Entregables 15/05/2017 15/05/2017 No 0.03
puestos nuevo EOP aprobado Formales
205 C2.1 EJECUCIÓN: Propuesta 9-Entregables 15/05/2017 15/05/2017 No 0.03
EOP aprobada Formales
Producción de la Ola 1 de la Formales
solución tecnológica integral
finalizado
207 C1.3 EJECUCIÓN: Ciclo de 9-Entregables 05/06/2017 05/06/2017 No 0.08
Vida del Modulo de Gestor de Formales
Obligacines finalizado
Componentes de la primera Formales
integral estabilizado
209 C1.3 EJECUCIÓN: Información 9-Entregables 31/01/2018 31/01/2018 No 3.5
para el Componente Integral de Formales
Aplicaciones Tecnológicas OLA
2
3
4
Construcción de la Solución Formales
Tecnológica Integral Ola 2
215 C2.1 EJECUCIÓN: Proyecto 9-Entregables 29/11/2019 29/11/2019 No 0.75
Implementación del CIAT Ola 4
21/06/2017 4:30 PM GPR | 42/53

HITOS
completado Ola 4
completado Ola 2
220 C3.1EJECUCIÓN: 9-Entregables 29/11/2019 29/11/2019 No 1.25
completado Ola 3
221 C4.1 EJECUCIÓN: Entregables 9-Entregables 29/11/2019 29/11/2019 No 0.75
Gestión del Programa Ola 2 Formales
224 CIERRE: Fin del Proyecto 9-Entregables 29/11/2019 29/11/2019 No 0.0
Formales
SUPERVISIONES EJECUTIVAS
Supervisión Supervisor Organización Supervisora Fecha de
creación
1 Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Samaniego Maigua, {PR} - Provincia - PICHINCHA 29/07/2016
Tecnológicas (CIAT) para el Servicio de Rentas Internas Franklin Omar
2 Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Pabón Caranqui, Paola {PR} - Provincia - PICHINCHA 30/03/2016
Tecnológicas (CIAT) para el Servicio de Rentas Internas Verenice
3 Construcción del Componente Integral de Aplicaciones Pabón Caranqui, Paola {PR} - Provincia - PICHINCHA 30/12/2015
Tecnológicas (CIAT) para el Servicio de Rentas Internas Verenice
ACCIONES CLAVE
T Acción Clave Responsable Remitente Fecha Fecha Prioridad
de Inicio de Fin
1 Fase actual: cambiar estado Borja Padilla, David Buitron Caamaño, Iveth 05/04/2013 12/04/2013 Baja
actual del proyecto de Augusto Vanessa
"anteproyecto" a "en ejecución"
2 Agregar en Asuntos los Borja Padilla, David Buitron Caamaño, Iveth 05/04/2013 08/04/2013 Alta
problemas que se están Augusto Vanessa
registrando en el proyecto:
1. Reemplazo de servidores
que han salido del equipo del
proyecto 2. Estatus legal del
Consejo Consultivo 3. Identificar
fuentes de financiamiento 4.
Procedimiento que se encuentra
en amarillo buscar alternativas
de finalización.
21/06/2017 4:30 PM GPR | 43/53

ACCIONES CLAVE
de Inicio de Fin
3 Registrar en riesgos los que Borja Padilla, David Buitron Caamaño, Iveth 05/04/2013 12/04/2013 Media
se encuentran detallados en el Augusto Vanessa
informe del proyecto
4 En Anexos, efectuar la carga de Borja Padilla, David Buitron Caamaño, Iveth 05/04/2013 12/06/2013 Alta
todos los documentos oficiales Augusto Vanessa
que viabilicen la gestión del
proyecto: - Actas del Comité
de Dirección. - Plan de Gestión
- Documentos remitidos a
SENPLADES (Matriz de Marco
Lógico, estudios previos, etc.)
- Documentos de gestión del
cambio.
5 Acciones claves levantas el Borja Padilla, David Rodríguez Flores, Diana 14/03/2014 21/03/2014 Media
14/03/2014 - DARF 1.-Riesgos: Augusto Alexandra
existen cinco (5) riesgos que su
fecha de ocurrencia ya pasó,
en este sentido si el riesgo
persiste se debe actualizar la
fecha de ocurrencia, en el caso
que se haya mitigado se lo debe
cerrar, son cinco los riesgos
que están pendientes de cierre
o actualización de fecha de
ocurrencia 2.- Indicadores: es
necesario cargar el resultado de
la meta fijada bimensualmente
en el indicador: Índice de
cumplimiento de la metodología
de Gestión de Proyectos 3.-
Anexos: la Norma Técnica
que establece la metodología
GPR, establece que al menos
de debe cargar un anexo por
cada hito cumplido, en este
sentido por favor solicito se
realice la carga de los anexos,
los mismos que deben estar
en PDF cuidar del principio de
confidencialidad, es decir si es
un documento sensible se debe
únicamente cargar la carátula,
o las firmas de una Acta de
Reunión, etc., según el caso.
6 SEGUIMIENTO MENSUAL Borja Padilla, David Tituaña Jarrín, Rosa Ana 01/10/2014 19/02/2015 Media
DE PROYECTOS: 01/10/2014 Augusto
ATJ 1. Presupuesto: Cerrar
presupuesto programado y
reportar devengados. Nota: Una
vez cumplidos los compromisos
comunicar a la ODP para cerrar
las acciones levantadas.
7 Acciones Clave - proyecto - Borja Padilla, David Rodríguez Flores, Diana 04/11/2014 05/11/2014 Alta
I017 SRI - PRY - Construcción Augusto Alexandra
del Componente Integral de
Aplicaciones Tecnológicas
(CIAT) para el Servicio de
Rentas Internas - levantadas
al 04/11/2014 - DARF 1.
Cargar resumen ejecutivo
correspondiente al mes de
Octubre 2014. 2. Actualizar las
fechas comprometidas de las
tres Acciones levantadas en el
Riesgo Nº 2, 3 si las Acciones
21/06/2017 4:30 PM GPR | 44/53

ACCIONES CLAVE
de Inicio de Fin
aún no han sido cumplidas,
caso contrario registrar la fecha
de cumplimiento y proceder a
cerrar el riesgo. 3. Si el Riesgo
Nº 4 persiste se debe actualizar
las fecha comprometida,
caso contrario proceder a
cerrarlo. 4. Actualizar la fecha
comprometida de la Acción
levantada en el Riesgo Nº 6,
8 y 11 si las Acciones aún
no han sido cumplidas, caso
contrario registrar la fechas
de cumplimiento y proceder
a cerrarla. 5. Si el Riesgo Nº
12 persiste se debe actualizar
las fecha comprometida, caso
contrario proceder a cerrarlo.
6. Los riesgo Nº 14, 16, 18,
y las Acciones levantadas
registran fechas pasadas, si
persisten de debe actualizar
fechas comprometidas, caso
contrario registrar fechas de
cumplimiento y proceder a
cerrar. 7. Registrar Presupuesto
Devengado mensual del año
2014 en la herramienta GPR.
8. Registrar resultados del
Indicador "Porcentaje de
cumplimiento del cronograma".
8 SEGUIMIENTO FEBRERO Borja Padilla, David Tituaña Jarrín, Rosa Ana 02/03/2015 13/03/2015 Media
2015: ATJ 1. Ingresar en Augusto
asuntos el problema que
actualmente esta teniendo el
proyecto con respecto a los
retrasos en la publicación de
pliegos del SOA y las acciones
correspondientes. 2. Revisar
los hitos que tienen errores de
forma para poder modificarlos
previa solicitud de apertura
INDICADORES DEL PROYECTO

Indicador Estado Avance al Meta Resultado Fecha Último
Período del Período de Inicio Período
Actualizado
1 Índice de Desempeño de Costos - - - 01/01/2015 -
2 Cumplimiento del plan de - - - 01/06/2015 -

adquisiciones
3 Componente 1. Paquetes de licencias - - - 01/01/2015 -
adquiridos
4 Componente 2. Gestión del Cambio - - - 01/01/2015 -
implementado
5 Componente 3. Servicios en línea - - - 01/01/2015 -
disponibles para el contribuyente
21/06/2017 4:30 PM GPR | 45/53

AVANCE FINANCIERO DEL PROYECTO

COSTO TOTAL % COSTO TOTAL DEVENGADO
Anticipo Desembolsado: 4,025,713.10

Estimado Al Fin Del Proyecto: 38,290,870.29 **
Costo Total: 65,000,000.00
Total Devengado: 12,101,354.12
% Costo Total Devengado: 18.62 %
**El Estimado al fin del proyecto se calcula con el devengado de % Costo Total Devengado: 18.62 %
años anteriores, mas el programado a devengar actual, mas el
planeado de años futuros.
Perfil Económico 2017

Años Previos Año Actual (2017) Años Futuros Total
Ppto. Planeado 9,227,636.22 5,191,007.60 11,892,643.07 26,311,286.89
Ppto. Externo Planeado 6,485,505.30 10,803,967.18 4,832,639.27 22,122,111.75
Ppto. Aprobado Inicial 31,661,980.89 19,488,317.25 0.00 51,150,298.14

Ppto. Codificado 14,886,031.21 7,839,762.78 0.00 22,725,793.99
Ppto. Comprometido 14,444,333.32 6,071,139.12 0.00 20,515,472.44
Planeado - Codificado -2,648,755.18
(2017)
Programado a 10,462,861.44 15,994,974.80 19,824,438.06 46,282,274.30

Devengar
Ppto. Devengado 10,403,252.42 1,698,101.70 0.00 12,101,354.12
Estimado a fin de año * 10,403,252.42 15,994,974.77 16,725,222.35 43,123,449.54
Variación Proyectada 59,609.02 0.03 3,099,215.71 3,158,824.76
(Programado a
Devengar - Estimado)
% de Programado * 99.43 % 10.62 % 0.00 % 26.15 %
a Devengar vs.
Devengado
Ppto. Codificado 998 311,590.20 727,043.79 0.00 1,038,633.99

Ppto. Devengado 998 311,590.20 0.00 0.00 311,590.20
* Ppto. Devengado
PROGRAMADO A DEVENGAR VS. DEVENGADO 2017
Presupuesto Mensual 2017

Mes Prog. a Devengar Devengado Prog. a Devengar Devengado Avance Estado Avance
(Mensual) (Mensual) (Acumulado) (Acumulado) Acumulado Anual
Ene 381,913.29 361,535.74 381,913.29 361,535.74 94.66 % 2.26 %
21/06/2017 4:30 PM GPR | 46/53

Presupuesto Mensual 2017

Mes Prog. a Devengar Devengado Prog. a Devengar Devengado Avance Estado Avance
(Mensual) (Mensual) (Acumulado) (Acumulado) Acumulado Anual
Feb 356,872.76 354,161.27 738,786.05 715,697.01 96.87 % 4.47 %
Mar 358,820.20 350,896.20 1,097,606.25 1,066,593.21 97.17 % 6.67 %
Abr 361,646.44 313,366.09 1,459,252.69 1,379,959.30 94.57 % 8.63 %
May 266,678.03 292,806.33 1,725,930.72 1,672,765.63 96.92 % 10.46 %
Jun 185,411.43 25,336.07 1,911,342.15 1,698,101.70 88.84 % 10.62 %
Jul 154,198.71 2,065,540.86

Ago 4,528,251.43 6,593,792.29
Sep 154,198.71 6,747,991.00
Oct 161,284.85 6,909,275.85
Nov 155,551.56 7,064,827.41
Dic 8,930,147.39 15,994,974.80
Total 15,994,974.80 1,698,101.70
OBJETIVOS ALINEADOS
Objetivos Operativos
1 Incrementar la calidad del proceso de planificación MEDIANTE herramientas que permitan realizar el control, seguimiento y
evaluación de la gestión institucional, para la toma oportuna de decisiones.
Objetivos Operativos Matriciales

SRI - Servicio de Rentas Internas >Subdirección General de Desarrollo Organizacional >Dirección Nacional de Planificación y Gestión
Estratégica >Departamento de Planificación Institucional
1 Incrementar la calidad del proceso de planificación MEDIANTE herramientas que permitan realizar el control, seguimiento y
evaluación de la gestión institucional, para la toma oportuna de decisiones.
ARCHIVOS DEL PROYECTO

Descripción de Archivo Archivo Fecha
de Alta
1 00_ADM_20141106_Cambio de Gerente de Proyecto 20141106_-_NAC- 27/11/2014
AGEMATI14-00051_Cambio_líder_CIAT.pdf
2 00_ADM_20141106_Cambio de patrocinador ejecutivo 20141106_-_NAC- 27/11/2014
AGEMATI14-00052_Cambio_de_sponsor.pdf
3 01_FIN1_20150430_Reporte ejecución presupuestaria C.5_MCEP_V2.xlsx 05/05/2015
MCPE abril 2015
4 01_FIN1_20150531_Reporte ejecución presupuestaria C._9.xlsx 09/06/2015
MCPE mayo 2015
5 01_FIN1_20150630_Reporte Ejecución presupuestaria D.2.xlsx 08/07/2015
MCPE junio 2015
6 01_FIN1_20150731_Reporte ejecución presupuestaria G.7.xlsx 20/10/2015
MCPE julio 2015
7 01_FIN1_20150831_Reporte ejecución presupuestaria G.8.xlsx 11/09/2015
MCPE agosto 2015
8 01_FIN1_20150831_Reporte ejecución presupuestaria L.7_Ejecución_Presupuestaria_Agosto_2016..xlsx 29/09/2016
MCPE agosto 2016
9 01_FIN1_20151031_Reporte ejecución presupuestaria H.3.pdf 05/11/2015
MCPE octubre 2015
10 01_FIN1_20151130_Reporte ejecución presupuestaria I.3.xlsx 09/12/2015
MCPE noviembre 2015
11 01_FIN1_20151231_Reporte ejecución presupuestaria J.9.xlsx 13/01/2016
MCPE diciembre 2015
21/06/2017 4:30 PM GPR | 47/53


de Alta
12 01_FIN1_20160131_Reporte ejecución presupuestaria Ejecución_Presupuestaria_Enero_2016.xlsx 12/02/2016
MCPE enero 2016
13 01_FIN1_20160229_Reporte ejecución presupuestaria Ejecución_Presupuestaria_febrero_2016.xlsx 09/03/2016
MCPE febrero 2016
14 01_FIN1_20160229_Reporte ejecución presupuestaria Ejecución_Presupuestaria_Marzo_2016.xlsx 06/04/2016
MCPE marzo 2016
15 01_FIN1_20160429_Reporte ejecución presupuestaria Ejecución_Presupuestaria_abril_2016.xlsx 05/05/2016
MCPE abril 2016
16 01_FIN1_20160630_Reporte ejecución presupuestaria K8_01_FIN1_20160630_Reporte_ejecución_presupuestaria_MCPE_junio_2016.xlsx
20/07/2016
MCPE junio 2016
17 01_FIN1_20160930_Reporte ejecución presupuestaria L.9__Ejecución_Presupuestaria_Sep_2016.xlsx 07/10/2016
MCPE septiembre 2016
18 01_FIN1_20161031_Reporte ejecución presupuestaria M2.xlsx 11/11/2016
MCPE octubre 2016
19 01_FIN1_20161230_Reporte ejecución presupuestaria Ejecución_Presupuestaria_diciembre_2016.xlsx 26/01/2017
MCPE diciembre 2016
20 01_FIN1_20170228_Reporte ejecución presupuestaria N.5.xlsx 07/03/2017
MCPE febrero 2017
21 01_FIN1_2017031_Reporte ejecución presupuestaria N.7.xlsx 07/04/2017
MCPE marzo 2017
22 01_FIN2_20150430_Reporte e_SIGEF Ejecución C.4.pdf 04/05/2015
presupuestaria abril 2015
23 01_FIN2_20150531_Reporte e_SIGEF Ejecución C.8.pdf 08/07/2015
presupuestaria mayo 2015
24 01_FIN2_20150630_Reporte e_SIGEF Ejecución D.1.pdf 08/07/2015
presupuestaria junio 2015
25 01_FIN2_20150731_Reporte e_SIGEF Ejecución D.7.pdf 03/08/2015
presupuestaria julio 2015
26 01_FIN2_20150831_Reporte e_SIGEF Ejecución G.7.pdf 11/09/2015
presupuestaria agosto 2015
27 01_FIN2_20150930_Reporte e_SIGEF Ejecución G.5.pdf 20/10/2015
presupuestaria septiembre 2015
28 01_FIN2_20151031_Reporte e_SIGEF Ejecución I.5.pdf 09/12/2015
presupuestaria octubre 2015
29 01_FIN2_20151130_Reporte e_SIGEF Ejecución I.4.pdf 09/12/2015
presupuestaria noviembre 2015
30 01_FIN2_20160131_Reporte e_SIGEF Ejecución e-SIGEF_Total_Acum_Enero_2016.pdf 12/02/2016
presupuestaria enero 2016
31 01_FIN2_20160229_Reporte E_SIGEF Ejecución E-SIGEF_Total_Acum_Febrero__2016.pdf 09/03/2016
presupuestaria febrero 2016
32 01_FIN2_20160229_Reporte E_SIGEF Ejecución E-SIGEF_Total_Acum_Marzo__2016.pdf 06/04/2016
presupuestaria marzo 2016
33 01_FIN2_20160429_Reporte E_SIGEF Ejecución E-SIGEF_Total_Acum_abril__2016.pdf 05/05/2016
presupuestaria abril 2016
34 01_FIN2_20160531_Reporte e_SIGEF Ejecución K5_Reporte_E_sigef_mayo_2016.pdf 08/06/2016
presupuestaria mayo 2016
35 01_FIN2_20160630_Reporte e_SIGEF Ejecución L2_Reporte_Esigef_julio2016.pdf 09/08/2016
presupuestaria julio 2016
36 01_FIN2_20160630_Reporte e_SIGEF Ejecución K7_Reporte_Esigef_Junio.pdf 20/07/2016
presupuestaria junio 2016
37 01_FIN2_20160831_Reporte e_SIGEF Ejecución L.5_Reporte__Esigef__Agosto__2016.pdf 29/09/2016
presupuestaria agosto 2016
38 01_FIN2_20160930_Reporte e_SIGEF Ejecución M.1.pdf 07/10/2016
presupuestaria septiembre 2016
presupuestaria noviembre 2016
21/06/2017 4:30 PM GPR | 48/53


de Alta
40 01_FIN2_20161231_Reporte e_SIGEF Ejecución N.1.pdf 11/01/2017
presupuestaria diciembre 2016
41 01_FIN2_20170130_Reporte E_SIGEF Ejecución N.2.pdf 07/02/2017
presupuestaria enero 2017
42 01_FIN2_20170228_Reporte e_SIGEF Ejecución N.3.pdf 07/03/2017
presupuestaria febrero 2017
presupuestaria marzo 2017
44 02_SDC1_autorización_cambios_cronograma Autorización-Modificación_de_cronograma.PDF 04/09/2013
45 02_SDC2_Autorización_cambios_cronograma Control_de_cambios_-__I017_SRI_-_PRY_- 04/12/2013
_Construcción_del_Componente_Integral_de_Aplicaciones_Tecnológicas_(CIAT)_para_el_Se
46 02_SDC3_autorización_cambios_cronograma G.6.pdf 07/09/2015
47 03_FIN_20160405_Reforma Presupuestaria_Abril_2016 NAC-AGEMATI16-00063.pdf 12/01/2017
48 03_FIN_20160425_Reforma_Presupuestaria_Abril_2016 NAC-AGEMATI16-00099.pdf 12/01/2017
49 03_FIN_20160608_Reforma_ NAC-AGEMATI16-00161.pdf 12/01/2017
Presupueastaria_Junio_2016
50 03_FIN_20160616_Reforma:_Presupuestaria_Junio_2016 NAC-AGEMATI16-00170.pdf 12/01/2017
51 03_FIN_20160623_Reforma:_Presupuestaria_Junio_2016 NAC-AGEMATI16-00181.pdf 17/01/2017
52 03_FIN_20160823_Reforma:_Presupuestaria_Agosto_2016NAC-AGEMATI16-00281.pdf 17/01/2017
53 03_FIN_20160829_Reforma:_Presupuestaria_Agosto_2016NAC-AGEMATI16-00292.pdf 17/01/2017
54 03_FIN_20160912_Reforma:_Presupuestaria_Septiembre_2016
NAC-AGEMATI16-00324.pdf 17/01/2017
55 03_FIN_20161017_Reforma:_Presupuestaria_Octubre_2016
NAC-AGEMATI16-00382.pdf 17/01/2017
56 03_FIN_20161122_Reforma:_Presupuestaria_Noviembre_2016
NAC-AGEMATI16-00443.pdf 26/01/2017
57 03_FIN_20161207_Reforma:_Presupuestaria_Diciembre_2016
NAC-AGEMATI16-00466.pdf 26/01/2017
58 1_FIN1_20160531_Reporte ejecución presupuestaria K6_Ejecución_Presupuestaria_mayo.xlsx 08/06/2016
MCPE mayo 2016
59 20140701_No objeción ejecución del proyecto por la 20140701_SNAP-SGE-2014-000269-O.pdf 09/07/2014
Secretaría Nacional de la Administración Pública
60 20140708_Dictamen_prioridad_SENPLADES 20140708_SENPLADES-SGPBV-2014-0657-OF.pdf 09/07/2014
61 20160119_CRONOGRAMA_VALORADO_SENPLADES 20151023_cronograma_valorado_CIAT.xlsx 19/01/2016
62 20160225_Anexo1_dictamen_prioridad Anexo1_dictamen_prioridad.PDF 29/02/2016
63 20161114_Solicitud de Ampliación Dictamen de 20161114_Ampliación_Dictamen_de_Prioridad_PRYI.pdf 11/01/2017
Prioridad PRYI - Construcción del Componente Integral
de Aplicaciones Tecnológicas (CIAT)
64 20161123_ Respuesta a la solicitud de Ampliación 20161123_Respuesta_a_la_solicitud_de_Ampliación_Dictamen_de_Prioridad_PRYI.pdf
11/01/2017
Dictamen de Prioridad PRY CIAT
65 Acta de Constitución del Programa CIAT 20120802_ActaConstitucionCIAT.pdf 10/11/2016
66 HITO 100: Historias de Usuario, Reglas de Negocio, D.4.pdf 04/08/2015
Papeles de Trabajo, Modelo de Datos, Convivencias
para Trámites Finalizado
67 HITO 102: Plan de comunicación del Programa CIAT E.9.pdf 20/10/2015
aprobado
68 HITO 103: Actualización a la metodología de C.2.pdf 04/05/2015
convivencias BI completado
69 HITO 105 Identificación y análisis para depuración OLA1 C.3.pdf 11/09/2015
- RUC
70 HITO 106: Página de Intranet del Programa CIAT F.3.png 20/10/2015
construida y actualizada
71 HITO 107: Plan de acción para definir interesados de F.4.pdf 20/10/2015
nivel decisor gestionado
72 HITO 111: Cierre del hito C2. Evaluación de ofertas 20140926_01_evaluacion_propuesta_tecnica.pdf 29/09/2014
técnicas finalizado
73 HITO 112: Equipo de gestores del cambio inducidos F.5.pdf 20/10/2015
21/06/2017 4:30 PM GPR | 49/53


de Alta
para Peticiones Finalizado
75 HITO 114: Casa abierta presencial para difundir alcance F.6.pdf 20/10/2015
y productos del del Programa CIAT ejecutada
76 HITO 115: Medición del clima laboral del Programa CIAT F.7.pptx 20/10/2015
(primer semestre) finalizado
77 HITO 116: Metodología levantamiento de información E.2.pdf 20/10/2015
costos indirectos finalizado
78 HITO 117: Programas de depuración OLA1 - TRAMITES D.6.pdf 03/08/2015
completado, Programas de depuración OLA1 -
TRAMITES completado
79 HITO 118: Inventario convivencias BI OLA1 finalizado D.5.pdf 11/09/2015
80 HITO 11: Planificación del componente Rediseño de A.3.pdf 25/03/2015
Procesos Clave aprobado
81 HITO 120: Transferencia de conocimiento consultoría E.3.pdf 20/10/2015
SOA efectuada
82 HITO 121: Metodología para gestión del clima laboral del F.8.pdf 20/10/2015
Programa aprobado
para Validación y Verificación del Cumplimiento
Finalizado
84 HITO 125: Análisis funcional del ciclo de vida OLA1 ADM E.4.pdf 20/10/2015
Terminado
85 HITO 126: Análisis funcional del ciclo de vida OLA1 E.5.pdf 20/10/2015
GOBLIG Terminado
PETICIONES Terminado
87 HITO 128: Análisis funcional del ciclo de vida OLA1 RUC E.7.pdf 20/10/2015
Terminado
TRAMITES Terminado
89 HITO 130_ Informe semestral para el Banco F.9.png 20/10/2015
Interamericano de Desarrollo periodo enero a junio 2015
aprobado
90 HITO 132: Análisis de Datos a Migrarse OLA1 GOBL K1_Entregables_Migración.pdf 06/06/2016
Terminado
91 HITO 133: Análisis funcional del ciclo de vida OLA1 G.2.pdf 20/10/2015
VERIF Y CUMPL Terminado
92 HITO 134: Historias de Usuario, Reglas de Negocio, G.4.pdf 20/10/2015
para Catastro Tributario Finalizado
93 HITO 135: Programas de depuración OLA1 VEC FISCAL G.6.pdf 20/10/2015
Y MAT GLOBAL Terminados
94 HITO 137: Programas de Migración OLA1 CUENTA H.4.pdf 05/11/2015
DECLARACIONES Terminados
95 HITO 138: Análisis de datos a parametrizarce OLA1 G.3.pdf 20/10/2015
Tramites Terminado
96 HITO 139: Convenio interinstitucional SETEDIS Convenio_interinstitucional_SETEDIS_firmado_hito_139.pdf 16/02/2016
firmado_hito_139
97 HITO 140: Diseño base para el nuevo portal aprobado J.3.pdf 05/01/2017
98 HITO 141: Plan piloto en producción aplicativo cita previa I.7.pdf 22/12/2015
finalizado
99 HITO 142: Casa abierta presencial para difundir alcance G.9.ZIP 26/10/2015
y productos del programa CIAT ejecutada
100 HITO 143: Marco de Trabajo SOA entregado F.1.pdf 20/10/2015
21/06/2017 4:30 PM GPR | 50/53


de Alta
101 HITO 144: Adjudicación de la consultoría para el I.2.pdf 09/12/2015
desarrollo e imprementación de la primera ola
102 HITO 144: Firma del contrato y adjudicación consultoría C.6.pdf 20/10/2015
SOA finalizado
103 HITO 145: Plan de acción para definir interesados de H.1.png 27/10/2015
nivel espectador gestionado
104 HITO 146: Contrato_auditoria_financiera_hito_146 Contrato_auditoria_financiera_hito146.pdf 09/03/2016
105 HITO 147: Programas de parametrización OLA1 I.8.pdf 22/12/2015
PETICIONES Terminados
106 HITO 148: Administración de Catálogos (historia de H.6.pdf 05/11/2015
usuario, reglas de negocio, plantillas, reportes, analisis
de datos,) finalizados
107 HITO 149: Programas de depuración OLA1 VERIF Y H.5.pdf 05/11/2015
CUMPL Terminados
108 HITO 150: Contratación de la consultoría de impacto de H.2.pdf 05/11/2015
estudio de desiciones administrativas entregado
109 HITO 151: Mobiliario y equipamiento del edificio H.8.pdf 02/12/2015
necesario para la ejecución del programa CIAT
completado
110 HITO 152: Obra civil y eléctrica del edificio necesario J.2.pdf 04/01/2016
para la ejecución del Programa CIAT completado
111 HITO 153: Acompañamiento SOA finalizado H.9.pdf 02/12/2015
112 HITO 154: Programas de parametrización OLA1 ADMIN L1__Programas_de_parametrización_OLA1_ADMIN_Terminados.pdf
09/08/2016
Terminados
113 HITO 154: Programas de parametrización OLA1 VERIF y I.9.pdf 22/12/2015
CUMPL Terminados
114 HITO 155: Inducción al adjudicatario de la consultoría Inducción_TCS_hito_155.pdf 16/02/2016
para el desarrollo de la ola 1 finalizado
115 HITO 156: Taller de transferencia del conocimiento I.1.pdf 02/12/2015
sobre levantamiento de información de costos indirectos
efectuado
116 HITO 158: Programas de Migración OLA1 PETICIONES Programas_de_Migración_OLA1_PETICIONES_Terminados_Hito_158.pdf
16/02/2016
Terminados_Hito_158
117 HITO 159: Programas de parametrización OLA1 L.3.pdf 05/09/2016
GOBLIG Terminados
118 HITO 160: Programas de parametrización OLA1 RUC K9__Programas_de_parametrización_OLA1_RUC_Terminados.pdf
09/08/2016
Terminados
119 HITO 161: Análisis de Datos a Migrarse OLA1 RUC K1_Entregables_Migración.pdf 06/06/2016
Terminado
120 HITO 162: Análisis de inventario activo para la OLA1 J.7.pdf 07/01/2016
Terminado
121 HITO 163 Migración Cuenta en Producción AA_Migración_Cuenta_hito_164.pdf 09/03/2016
122 HITO 164: Programas de depuración OLA1 ESTADO J.8.pdf 07/01/2016
TRIBUTARIO Terminados
123 HITO 165: Clima del laboral del Programa CIAT J.4.pdf 06/01/2016
gestionado
124 HITO 166: Estrategias de comunicación efectuadas - J.5.pdf 06/01/2016
fase previa
125 HITO 167: Transferencia de productos intermedios J.6.pdf 06/01/2016
generados por el programa CIAT finalizado
126 HITO 168: Informe semestral para el Banco Cumplimiento_clausulas_contractuales_BID_2016_hito_169.msg
09/03/2016
Interamericano de Desarrollo período julio - diciembre
2015
127 HITO 169: Proyecto base para desarrollo de aplicaciones Estándar_de_Desarrollo_Aplicaciones_- 20/04/2016
web finalizadom _Web_hito_169.pdf
21/06/2017 4:30 PM GPR | 51/53


de Alta
128 HITO 170_ C1.4 INICIO: Reunión de Kick off del M7_presentacion_reunion_lanzamiento.pdf 06/01/2017
proyecto de desarrollo e implementación de la primera
ola de la solución tecnologica ejecutada
129 HITO 172: Plan de acción semestral del proyecto de Plan_de_acción_semestral_del_proyecto_de_fortalecimiento_del_talento_humano_y_gestión_
24/01/2017
fortalecimiento del talento humano y gestión del cambio
socializado
130 HITO 174: Guía de diseño y estructura para aplicaciones Guía_Diseño_hito_174.pdf 14/04/2016
web finalizado
131 HITO 175: Manual Políticas Desarrollo Socializado RE_Manual_Política_de_Desarrollo.htm 24/01/2017
132 HITO 176: Aumento de capacidad instalada para el K4_Aumento_de_capacidad_servicio_de_CHAT.pdf 06/06/2016
servicio de CHAT terminado
133 HITO 177: Consultoría de medición de impacto en M.6.zip 05/01/2017
decisiones administrativas finalizadas
134 HITO 178_C3.1 EJECUCIÓN: Estimación de esfuerzos M.5.pdf 04/01/2017
para implementación del Look feel aprobada
135 HITO 179: Inicio del desarrollo de la Ola 1 ejecutado Inicio_del_desarrollo_de_la_Ola_1.pdf 26/05/2016
136 HITO 180: Metodología de desarrollo de aplicativos L.4.pdf 06/01/2017
aprobados
137 HITO 181: Plan de gestión de la consultoria para el M.8.pdf 06/01/2017
desarrollo e implementación de la primera ola aprobado
138 HITO 183_1 EJECUCIÓN: Requerimiento de la solucion K4_Requerimiento_de_la_solucion_tecnológica_para_el_servicio_de_Chat_en_línea_entrega
04/01/2017
tecnológica para el servicio de Chat en línea entregado
139 HITO 184: Proceso de depuración de Módulo Gestor de K8_Proceso_de_depuración_de_Módulo_Gestor_de_Obligaciones_finalizado.pdf
09/08/2016
Obligaciones finalizado
140 HITO 188_ Informe semestral de seguimiento para el L.2.htm 02/09/2016
Banco Interamericado de Desarrollo entregado
141 HITO 189: C1.4 EJECUCIÓN: Plan de convivencias para M.9_InformeRevision_1_PlanConvivencias.pdf 06/01/2017
el desarrollo de la Ola 1 completado
142 HITO 190: C2.1 Material de transferencia de L.8.zip 10/01/2017
conocimientos terminado
143 HITO 191_C2.1 EJECUCIÓN: Plan de acción para el M3.pptx 05/12/2016
manejo de interesados generado
144 HITO 1: Inicio del proyecto A.1.pdf 24/03/2015
145 HITO 56: Informe de cierre del Componente Rediseño de A.4.pdf 25/03/2015
Procesos
146 HITO 63: Inicio del proyecto de Información para el A.5.pdf 25/03/2015
Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas.
147 HITO 66: Publicación del proceso de contratación 20140116_-_EC-L1120_-_AEI- 14/03/2014
completado IDB17-01-14_Publicacion_Telegrafo.pdf
148 HITO 67: Especificaciones de las funcionalidades de los Cierre_de_hito_C2_Especificaciones_Funcionalidades.PDF 06/05/2014
aplicativos completado
149 HITO 68: Lista corta para la contratación Cierre_de_hito_C2_Lista_Corta.pdf 07/04/2014
150 HITO 73: Metodología para la administración de la A.6.pdf 25/03/2015
información versión SRI completado
151 HITO 77: Firma del contrato de la consultoría para I.6.pdf 21/12/2015
el desarrollo e implementación de la primera ola
completado
152 HITO 78: Análisis de datos para parametrizarse OLA 1 A.7.pdf 25/03/2015
PERSONA completado
153 HITO 79: Acuerdo de Depuración OLA 1 Persona 2014_11_11_Listado_de_tablas_-_Persona.pdf 28/02/2015
154 HITO 81: Acuerdo de depuración OLA1 - VECTOR A.8.pdf 25/03/2015
FISCAL - MGLOB completado
155 HITO 85: TDR Historias de Usuario, Reglas de Negocio, B.1.pdf 25/03/2015
para Genéricos Finalizado
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de Alta
156 HITO 87: TDR Historias de Usuarios y Flujos BPMN B.2.pdf 25/03/2015
Trámites finalizado
Validación y Verificación del Cumplimiento finalizado
158 HITO 89: TDR Administración de Catálogos finalizados. B.4.pdf 25/03/2015
Catastro Tributario finalizado
Peticiones finalizado
161 HITO 92: Análisis de datos para parametrizarse OLA 1 - B.7.pdf 25/03/2015
VECTOR FISCAL completado
162 HITO 93: Identificación y análisis para depuración OLA1 B.8.pdf 19/10/2015
- VECTOR FISCAL - MGLOB completado
163 HITO 94: Plan de gestión del proyecto de B.9.pdf 19/10/2015
Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio
Organizacional para la Implementación del CIAT
164 HITO 95: Acta de Constitución del Proyecto: A.9.pdf 25/03/2015
Fortalecimiento del Talento Humano y Cambio
Organizacional para la Implementación del CIAT
165 HITO 97: Metodología de gestión de interesados E.1.pdf 20/10/2015
aprobado
166 HITO 99: Plan de gestión del proyecto de C.1.pdf 31/03/2015
Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano
completado
167 HITO131: Flujos BPMN Cuenta Tributaria finalizado G.1.pdf 20/10/2015
EQUIPO DEL PROYECTO

Nombre Rol Puesto Correo Electrónico Teléfono(s)
Borja Padilla, David Coordinador de Proyecto Asesor 4 daborja@sri.gob.ec
Augusto
Carranco Córdova, Coordinador de Proyecto Experto Nacional de ewcarranco@sri.gob.ec
Wladimir Esteban Cambio Institucional
Echeverría Calderón, Coordinador de Proyecto Experto de Planficación maecheverria@sri.gob.e
Miguel Angel c
Guzmán Acosta, José Coordinador de Proyecto Coordinador De jaguzman@sri.gob.ec (02)2908578
Antonio Proyectos
Lasso Plaza, Baruc Gerente de Proyecto Asesor 2 blasso@sri.gob.ec
Pinto Arroyo, Richard Coordinador de Proyecto Asesor 4 rspinto@sri.gob.ec
Santiago
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Ficha Informativa de Proyecto 2017

SRI - Servicio de Rentas Internas - Subdirección General de Desarrollo Organizacional

OBJETIVOS DEL PROYECTO

21/06/2017 4:30 PM GPR | 1/53

ALCANCE DEL PROYECTO:

Componente 1. Integración de la gestión de procesos y recursos tecnológicos

C1.1 Rediseño de los Procesos Clave (25 %)

Componente 2. Gestión del cambio, talento humano y estructura organizacional

Componente 3. Mejora de los servicios al ciudadano

C3.1 Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano (5 %)

Componente 4. Gestión del Proyecto (3 %)

El impacto del proyecto se prevé sea a nivel nacional.

- El presupuesto para ejecutar el proyecto no debe exceder de $65,000,000

- El mobiliario y equipamiento proyectadas para su habilitación es de 210 estaciones de trabajo

AVANCE FÍSICO DEL PROYECTO

% TIEMPO TOTAL TRANSCURRIDO AVANCE FÍSICO PROGRAMADO VS. REAL

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

21/06/2017 4:30 PM GPR | 3/53

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

C 1.4 Proyecto de Desarrollo

21/06/2017 4:30 PM GPR | 4/53

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

Proyecto de Gestión del Cambio

Proyecto de Fortalecimiento de la Asistencia al Ciudadano

Devolución de dinero por medio del Ministerio de Finanzas

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

-Fondos Locales USD. 4'467.925,64

C1.3 Proyecto de Información

C1.4 Proyecto de Construcción

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

Noviembre 2016 Guzmán Acosta, 05/01/2017 -

C1.4 Proyecto de Construcción

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano

C1.3 Proyecto de Información

C1.4 Proyecto de Construcción

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano

21/06/2017 4:30 PM GPR | 7/53

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

21/06/2017 4:30 PM GPR | 8/53

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

C1.3 Proyecto de Información

Los entregables relacionados al licenciamiento de la Solución SOA-BPM están pendientes de la

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

C1.3 Proyecto de Información

21/06/2017 4:30 PM GPR | 9/53

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

Se reprograma el pago del primer entregable de la consultoría de desarrollo de la Ola 1 para el

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

C1.3 Proyecto de Información

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano

C1.3 Proyecto de Información

21/06/2017 4:30 PM GPR | 10/53

RESÚMENES EJECUTIVOS (MÁS RECIENTES)

C1.3 Proyecto de Información

C2.1 Fortalecimiento de Talento Humano.

C3.1 Fortalecimiento de Asistencia al Ciudadano.