M10 Metodologia200109

METODOLOGÍA DE LA
INVESTIGACIÓN Y MANEJO
DE LA INFORMACIÓN
CARLOS EDUARDO VALDÉS MORENO
FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN

ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES
CRIMINALÍSTICAS Y CIENCIAS FORENSES
ISBN 978-958-8374-08-6
© Carlos Eduardo Valdés Moreno, 2008
© Fiscalía General de la Nación, 2008

Derechos exclusivos de publicación y distribución de la obra.
Nivel Central-Bogotá, D.C.

Diagonal 22B No. 52-01 (Ciudad Salitre)
Teléfonos: 570 2000 - 414 9000
www.fiscalia.gov.co
Primera edición: Diciembre de 2008

Con un tiraje de 4.000 ejemplares
Diseño de Carátula: José Luis Cubillos, Profesional Universitario II
Oficina de Prensa
Diseño de Libro: Fenix Media Group
Composición: Fenix Media Group

Corrección de Estilo: Iván Atswood Romero
Diagramación electrónica: Fenix Media Group
Impresión: Galería Gráfica Compañía de Impresión S.A.
Email: galeriagrafica@gmail.com
Impreso en Colombia
Printed in Colombia
© 2008
El presente material no puede ser reproducido parcial y/o totalmente por medio
alguno, sin permiso expreso del la Fiscalía General de la Nación.
2
Metodología de la Investigación
REPÚBLICA DE COLOMBIA
Mario Germán Iguarán Arana

Fiscal General de la Nación
Guillermo Mendoza Diago

Vicefiscal General de la Nación
Mariana Gutiérrez Dueñas

Secretaria General
Sonia Stella Romero Torres

Directora Nacional Administrativa y Financiera
Marilú Mendez Rada

Directora Nacional del Cuerpo Técnico de Investigación
Luis Germán Ortega Rivero

Director Nacional de Fiscalías
Francisco Javier Echeverri Lara

Director de Asuntos Internacionales
COORDINACIÓN EDITORIAL
Rodrigo Barrera Barinas
Jefe de la Oficina de Prensa
ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES

CRIMINALÍSTICAS Y CIENCIAS FORENSES
Jeaneth Niño Farfán
Directora -E-
3
4
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN 11
Metodología de Aprendizaje 14
Mapa Conceptual 16
UNIDAD 1
LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL 19
1.1 Investigación y conocimiento 20

1.2 El Conocimiento Científico y la Investigación Criminal 26
1.3 Estructura de la Investigación Criminal 29
UNIDAD 2
METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES

DE INVESTIGACIÓN 33
5
2.1 Métodos de Razonamiento 36

2.1.1 Clases de Investigación 47
2.1.1.1 Investigaciones Experimentales 48
2.1.1.2 Investigaciones No Experimentales 52
2.1.1.2.1 Transeccional 54
2.1.1.2.1.2 Exploratoria 56
2.1.1.2.1.3 Descriptiva 57
2.1.1.2.1.4 Correlacionales-causales 58
2.1.1.2.2 Longitudinal 60
2.1.1.3 Investigación Pura y Aplicada 61
2.1.1.4 Investigación de acción participativa 62
2.1.1.5 Investigación etnográfica 64
UNIDAD 3
PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN 69
3.1 Procesos Generales de la Investigación 71

3.1.1 Objetivos de la Investigación 71
3.1 2 Criterios para considerar el tema 72
3.1.3 Como se origina la investigación 74
3.1.4 Planteamiento del problema 75
3.1.5 Formulación de la hipótesis 77
3.1.6 Clases de Hipótesis 78
3.1.7 Diseño de la investigación 80
3.1.8 Determinación de la población y
de la muestra objeto estudio 81
3.1.9 Recopilación de información 83
3.1.10 Instrumentos útiles para el manejo de la información 85
3.1.11 Procesamiento de la Información 90
3.1.12 La Observación 91
3.1.13 Análisis de resultados 92
6
UNIDAD 4
LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA COMO MÉTODO

PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN CAMPO 97
4.1 Cuando aplicar la investigación cualitativa

(planteamiento del problema) 98
4.2 Diseño de la investigación cualitativa 101
4.3 Surgimiento de la hipótesis 105
4.4 Identificación de la fuente de información 105
4.5 Observación 107
4.6 Recolección (manejo de instrumentos) y
análisis de Información 108
4.7 Entrevistas 109
4.8 Análisis de datos cualitativos 110
4.9 Confiabilidad 111
4.10 Comunicación de resultados 112
UNIDAD 5
LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA COMO MÉTODO

PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
DE LABORATORIO 115
5.1 Cuando aplicar la investigación cuantitativa

(planteamiento del problema) 116
5.2 Elaboración de un marco teórico 120
5.3 Formulación de hipótesis 121
5.4 Diseño de la investigación 122
5.5 Selección de la muestra –fuentes de información 123
5.6 Recolección de datos – manejo de instrumentos 124
7
5.7 Análisis de datos – manejo de la información 128

5.8 Presentación de resultados 129
UNIDAD 6
LA INVESTIGACIÓN MIXTA – CUALITATIVA-

CUANTITATIVA- EN LA INVESTIGACIÓN CRMINAL 133
6.1 Enfoque mixto 134
UNIDAD 7
DISEÑOS FACTORIALES COMO METODOLOGÍA

PARA INVESTIGAR ORGANIZACIONES DELICTIVAS 143
7.1 Características de los diseños factoriales 144

7.2 Manejo de la Información multifactorial 145
CASOS 151
GLOSARIO 175
FORMATOS 183
DIAGRAMAS 185
BIBLIOGRAFIA 199
8
9
10
INTRODUCCIÓN
El presente módulo de Metodología de la Investigación y

Manejo de la Información se desarrolla en el marco del Plan
Nacional de Formación y Capacitación propuesto por la Escuela
de Estudios e Investigaciones Criminalísticas y Ciencias Forenses.
El módulo pretende contribuir al fortalecimiento del conocimiento,
competencias y habilidades del servidor de la Fiscalía General de
la Nación, en especial de quienes tienen la función de investigar
las conductas que se presumen son violatorias de normas penales,
mediante el desarrollo constructivista del conocimiento, a través
del análisis de casos en paralelo con la explicación de los elementos
que conducen al entendimiento de las diferentes formas
metodológicas que se pueden aplicar a la investigación criminal.
11
El desarrollo de los contenidos del módulo se hará mediante el

examen y solución de casos, con los cuales se espera que el lector
construya los elementos básicos del conocimiento para que realice
el análisis y la apropiación de los nuevos aspectos metodológicos,
conceptuales y procedimentales que mejoren el saber – hacer en el
marco del programa a desarrollar en la investigación.
Justificación
Es necesario fortalecer las competencias laborales de los

investigadores de la Fiscalía, es especial las investigativas, lo
que se expresa en el dominio de una metodología de
investigación. Además, es necesario potenciar sus competencias
interpretativas, argumentativas y propositivas en el investigador.
Esto se hará a partir del modelo pedagógico que sigue corrientes
constructivistas.
Alcance
Contar en el interior de la Fiscalía General de la Nación con

servidores que adelanten investigaciones bajo metodologías
científicas que conduzcan al conocimiento preciso y necesario de
los hechos considerados inicialmente como punible.
Objetivo General
Generar y fortalecer las habilidades de los investigadores para

obtener información relacionada y orientada sobre hechos propios
de una investigación criminal puesta bajo su responsabilidad,
mediante criterios científicos y técnicos en sus pesquisas, que
como tales, deben cumplir con los requerimientos y condiciones
procesales, conceptuales y metodológicas que permitan la validez
científica y jurídica de los resultados.
12
Objetivos Específicos
• Aplicar de forma sistemática los procesos metodológicos para

la búsqueda, obtención, análisis y procesamiento de información.
• Utilizar herramientas metodológicas que le faciliten la

aplicación de procedimientos tendientes a la búsqueda y manejo
de la información.
• Fortalecer las competencias propositiva, interpretativa y

argumentativa en el investigador para que en asocio con el fiscal,
contribuya al desarrollo del “programa metodológico”.
Mario Germán Iguarán Arana

Fiscal General de la Nación
13
METODOLOGÍA DE APRENDIZAJE
Estrategias didácticas: El módulo esta construído para

enfrentar necesidades que los talleres de relevancia han
evidenciado y que están directamente relacionados con el
desempeño de su función. Estos aspectos están presentes
en la configuración de los objetivos generales y específicos.
Para lograr el mayor provecho del módulo es necesario que
realice todas las actividades pedagógicas programadas,
incluyendo la lectura del módulo, el desarrollo del mapa
conceptual, contestar las preguntas y hacer el glosario. Cada
actividad esta dirigida a que usted construya su
conocimiento, rompiendo la tradición conductual repetitiva
de otras formaciones, y potenciando sus competencias
interpretativas, argumentales y propositivas.
A partir de las corrientes constructivas que orientan el

modelo pedagógico de la escuela en los módulos, usted, para
construir el conocimiento y desarrollar sus competencias,
deberá desarrollar casos, análisis jurisprudenciales o
doctrinales, participará en debates y reflexiones críticas sobre
la práctica fiscal y tendrá a su disposición una biliografía
que le permite ampliar sus conocimientos.
Mapa conceptual: Al inicio de la obra usted encontrará un

mapa conceptual construído por el autor que presenta los
conceptos básicos del texto y sus relaciones. Luego, al
terminar cada unidad usted encontrará un espacio para que
elabore un mapa conceptual en el que se evidencie su
comprensión de los conceptos básicos relacionados con el
texto.
14
Actividad de Aprendizaje: Permite el desarrollo de procesos

de pensamiento interpretativos, argumentativos y
propositivos que se traduzcan en acciones concretas para
integrar y aplicar los diferentes contenidos analizados en los
textos. De ahí la importancia de que al final de cada unidad
desarrolle las actividades de aprendizaje, pues ellas
potencializan sus competencias argumentativas,
propositivas y argumentativas.
Glosario: Al final de cada unidad encontrará un glosario

que usted debe desarrollar que tiene el propósito de
identificar, elaborar e integrar los conceptos más importantes
planteados por el autor.
Referencias bibliográficas: Al final del módulo encontará

las referencias bibliográficas con la finalidad de que usted
pueda ampliar la información contenida en el módulo.
15
MAPA S CONCEPTUALES
16
17
18
UNIDAD 1
LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Un método no es una receta mágica.

Más bien es como una caja de herramientas,
en la que se toma la que sirve para
cada caso y para cada momento"
Ander-Egg
Introducción:
En las circunstancias propias de la dinámica de la investigación se

cuestiona, con cierta regularidad, si ésta actividad en materia crimi-
nal se puede considerar como "investigación científica", pues lo que
se quiere es precisamente darle la solidez necesaria para que sea
creíble y la suficiente seriedad en la obtención y manejo de la
información.
19
Objetivo:
Interpretar los elementos constitutivos del hecho criminal y

construir conocimiento confiable a partir de ellos, mediante la
aplicación de un método científico.
1.1 INVESTIGACIÓN Y CONOCIMIENTO
La investigación es una actividad que persigue como objetivo

básico la búsqueda de información. Esta actividad se concibe como
científica cuando se desarrolla a través de un conjunto de procesos
metódicos, sistemáticos, empíricos, controlados y críticos que se
aplican al estudio de un fenómeno1. Para el caso, que es el estudio de
los elementos constitutivos del hecho criminal, nos conduce al
conocimiento acerca de lo ocurrido, caracterizándose por ser
dinámico, cambiante y evolutivo.
A través de la historia de la humanidad diversas corrientes de

pensamiento han influenciado la actividad investigativa, logrando
obtener diferentes rutas para la consecución de la información, al
igual que modelos interpretativos. No es el objetivo de ésta Unidad
profundizar en cada uno de ellos; sin embargo, a través del Módulo
se citarán en la medida que cada uno ha hecho aportes para la
construcción de los métodos actuales de investigación.
Cuando se recibe una noticia criminal proveniente de fuentes

formales o informales, la policía judicial inicia su proceso de
conocimiento. Se inician, entonces, una serie de actividades en busca
de información. Se espera que la información sea obtenida a través
de procedimientos ajustados tanto a la Ley (C.P.P.), como a parámetros
técnicos, científicos y metodológicos; por ello se afirma, que la
investigación criminal debe aplicar el método científico. De no ser
así, la investigación se torna desordenada y no focalizada lo que haría
1
Roberto Hernández SAMPIERI, Carlos Fernández COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodología de la investigación- Enfoques de la investigación científica. Ed, Mac Graw Hill
2006.
20
que se obtuvieran resultados numerosos, pero no siempre

relacionados unos con otros, cuestionables y por consiguiente poco
confiables.
Si lo que pretende el investigador es llegar a obtener un

conocimiento confiable de un hecho, es necesario que aplique
procesos sistemáticos que guarden relación entre si y que permitan
avanzar hacia el esclarecimiento del caso, y a la administración de
justicia aplicar las medidas que la Ley ha previsto para la conducta
investigada.
Podemos establecer dos grandes clases de métodos de

investigación: los métodos lógicos y los empíricos. Los primeros son todos
aquellos que se basan en la utilización del pensamiento en sus
funciones de deducción, análisis y síntesis, mientras que los métodos
empíricos se aproximan al conocimiento del caso o asunto mediante
su conocimiento directo y el uso de la experiencia. Quizá para el
investigador criminal estos sean los más conocidos y usados hasta
ahora.
A continuación vamos a analizar las variables que nos plantea un

caso que en adelante denominaremos "Cobradores de la muerte".
Juan José Gómez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio recibe una

orden de trabajo en la cual se le solicita investigar la muerte de dos jóvenes de
15 años de edad, ocurridas en las afueras de la ciudad, hacia la salida para el
municipio de Restrepo, en condiciones que se desconocen en ese momento. Juan
José se traslada hasta el lugar de los hechos y allí participa de la investigación de
la escena entrevistando a las autoridades del lugar y luego a personas que se
encontraban cerca de donde ocurrieron los hechos y recolecta información acerca
de lo que según ellos pudo ocurrir.
21
Hasta ese momento lo que conoce el investigador Gómez es que la muerte de los
dos jóvenes se da en circunstancias relacionadas con el pago de un secuestro, en
donde los jóvenes eran quienes iban a recibir el dinero por parte de los familiares
de la víctima y en esos momentos al detectar la presencia de las autoridades que
estaban conociendo del caso, inician fuego y con ello, la respuesta de las
autoridades y el fallecimiento de los jóvenes. De las personas entrevistadas se
obtiene información acerca del sonido de disparos en forma nutrida durante
aproximadamente 3 a 5 minutos provenientes del área en donde se encontraron
los cuerpos de los jóvenes.
Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora, Juan José

indaga sobre la plena identidad de los jóvenes occisos y decide ubicar a las familias
para entrevistarlas. Después de concluir esa actividad, conoce que los jóvenes
pertenecían a familias residentes en Villavicencio y estudiantes de un colegio
privado, uno de ellos conocido por su mal desempeño académico y por su supuesto
vínculo con uso y tráfico de estupefacientes y Por otra parte, el otro como único
hijo perteneciente a una familia de reconocida buena reputación en el contexto,
buen alumno y amigo.
Ante la ambigüedad de la información obtenida, decide confrontarla con la

recaudada de parte del personal de técnicos que han actuado tanto en la escena
como en los laboratorios y conoce que los jóvenes murieron a causa de impactos
por proyectil de arma de fuego ubicados en tórax y cráneo; que en uno de ellos
dio positivo el análisis de residuos de disparo en manos y en el otro se hallaron
residuos de disparo en un área periférica a la herida de cráneo.
Durante el análisis que el equipo de investigadores hace del caso no se cuestiona

la información obtenida por el personal de técnicos de la escena y del laboratorio;
sin embargo, si se cuestiona la conseguida por Juan José y se hace énfasis en la
fragilidad, falta de solidez y credibilidad de ciertos aspectos conocidos durante
la actividad desarrollada por él.
El investigador Juan José posee información abundante que

requiere correlacionar y validar para que sea confiable, pero no
distingue la ruta metodológica a seguir. Por otra parte, la información
suministrada por los técnicos de laboratorio y de campo se presenta
concreta y focalizada hacia aspectos precisos y soportados en
procedimientos científicos, diseñados con anterioridad que
22
aparentemente no permiten que se cuestionen los resultados, y si se

llegase a hacerlo sería sencillo de verificar mediante una revisión de
los protocolos aplicados.
Es en este momento donde el investigador requiere tener los

elementos de juicio para presentar y hacer ver que la actividad
desarrollada le permitió obtener información seria y confiable, que
mediante procedimientos valorativos de la misma se pueden detectar
los puntos en los que se necesita mayor precisión y comprobación,
además de establecer la forma como se hizo.
Para llevar a cabo cualquier investigación hay que realizar

numerosas actividades, unas en forma secuencial, otras en
forma simultánea y tomar varias decisiones en diferentes
etapas de la investigación.
Una vez recibida una misión de trabajo se debe proyectar la

investigación, y proyectar una investigación criminal es como
dibujar el plano de un edificio. Construir un edificio sin plano
dará como resultado algo diferente de lo pensado. Así también, al
realizar una investigación desordenada existe una gran
probabilidad de llegar a resultados totalmente diferentes.
Una investigación metódica, sistemática implica disciplina para

la realización de la misma, de tal forma que no se dejan los hechos
a la casualidad. Que sea empírica denota que se recolectan y
analizan datos tal como se van presentando o sucediendo. Que
sea controlada significa que es más o menos flexible o abierta, más
o menos estructurada pero nunca caótica y sin método. Que sea
crítica quiere decir que se evalúa y mejora de manera constante
corrigiendo los errores y reorientándola constantemente de
acuerdo a los hallazgos.
Volviendo al caso "Cobradores de la muerte" podríamos definir

claramente ¿Cómo se originó la investigación?
23
¡Claro que sí! Nuestras investigaciones se originan en preguntas

que nos hacemos sobre hechos. Para iniciar una investigación crimi-
nal siempre se necesita un cuestionamiento relativo al hecho, la
ejecución de una conducta descrita como punible en nuestro código
penal. Las circunstancias de tiempo, modo y lugar que analicemos
con ocasión de realizar los actos urgentes, constituyen el primer
acercamiento a la realidad que habrá de investigarse.
¿Cuáles son las fuentes que originan nuestra investigación?
Existe una gran variedad de fuentes formales y no formales que

generan la activación de la investigación criminal, entre las cuales
podemos mencionar: denuncia, querella, hallazgo, anónimo, labor
de inteligencia, etc.
En nuestro caso en estudio hagamos un breve análisis de la posible

fuente de información y qué datos debió recibir el investigador
asignado para realizar bien su trabajo.
Vaguedad de las indagaciones preliminares
La mayoría de la información que llega a los organismos de policía

judicial es dispersa, vaga o incompleta, sobre diferentes tópicos; y
requiere de un análisis cuidadoso, para que sea transformada en datos
precisos y estructurados, por lo que será necesario familiarizarnos
con las diferentes metodologías, que dependiendo del caso, nos
ayudarán a identificar y ubicar los aspectos fundamentales de la
investigación, que al fin y al cabo se han de convertir en el soporte de
la decisión judicial.
Necesidad de conocer los antecedentes
Nuestro investigador del CTI no recibió más que una misión de

trabajo que da cuenta de la muerte de dos adolescentes en las afueras
de la ciudad de Villavicencio. Se traslada al lugar de los hechos y
24
realiza investigación de campo mediante la cual allega otros

elementos desconocidos hasta entonces.
Es claro que para adentrarse en la investigación es necesario

conocer todos los antecedentes del caso. Sería un grave error pensar
siquiera que como se trata de "delincuencia juvenil" no hay mucho
que hacer. Resulta muy difícil ser justo con quien no lo ha sido, pero
nos resulta un imperativo investigar tanto lo favorable como lo
desfavorable.
Los antecedentes de este caso le permitirán a Juan José tomar

algunas decisiones, como:
• No investigar de la misma manera los hechos que originaron las

acciones cuyas consecuencias le corresponde aclarar.
• Estructurar formalmente su investigación, consultando toda la

información existente sobre el caso, no para transcribirla sino
para allegar elementos de juicio que puedan servir a la
administración de justicia para saber si se presentaron omisiones
o extralimitaciones que vulneraron los derechos de los
adolescentes que resultaron muertos.
• Seleccionar la perspectiva o enfoque principal desde la cual

abordará la investigación y determinar qué metodología aplicará.
Todo hecho anterior a las acciones en las cuales resultaron muertos

los dos jóvenes le servirá a Juan José para aclarar e interpretar el
desenlace y constituyen los antecedentes del caso. Establecer los
antecedentes de ninguna manera es hacer un recuento histórico de
toda la investigación por el punible de secuestro extorsivo, o volver
a entrevistar a todas las personas relacionadas con ese delito, o entrar
a hacer una descripción de las causas que desembocaron en los hechos
que debe investigar, salvo que resultaren indispensables para aclarar
los hechos.
25
Sin embargo, si examinamos cuidadosamente el caso, los análisis

forenses sobre residuos de disparo en mano, los resultados de la
necropsia, los hallazgos que se evidencian apuntan al deber de
INVESTIGAR cuidadosamente la actuación de los policiales. Por otra
parte, todas las actuaciones técnicas, científicas e investigativas de la
policía judicial, son susceptibles de controversia y los resultados
provenientes de las pericias forenses, constituyen parte de la
información que debe contrastar el investigador para reforzar o
modificar sus hipótesis.
Una de las fallas más comunes en la investigación criminal consiste

en la ausencia de delimitación de las investigaciones, muchas veces
por la necesidad de abarcar más de una conducta punible. Delimitar
quiere decir poner límites a la investigación y especificar el alcance
de esos límites. Este tema es importante desde el punto de vista del
tiempo que el investigador va a dedicar a su trabajo. Siempre estará
en su propio interés realizar el trabajo de investigación dentro de un
lapso razonable y no excesivamente largo, máxime cuando se deben
respetar los términos judiciales.
La investigación en general y la criminal en particular debe cumplir

tres propósitos fundamentales:
1. Producir conocimiento y teorías (investigación básica)

2. Resolver problemas prácticos (investigación aplicada)
3. Poseer carácter universal. (que se pueda desarrollar en cualquier
sitio)
1.2 EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO Y

LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Esta claro hasta ahora que la "investigación Científica" es un
2
Frida ORTIZ, María Del Pilar GARCÍA, Metodología de la Investigación – La Investigación
Científica Ed. Limusa Noriega Editores, México 2006 pag.20.
26
proceso metódico, sistemático, empírico, controlado y crítico de

búsqueda de conocimiento nuevo, de tal forma que hacer "ciencia"
es ajustarse a los métodos que para cada área del conocimiento estén
establecidos2.
¿Es la investigación criminal una investigación científica?
Es la pregunta que se hace nuestro investigador del caso

"cobradores de la muerte" cuando se enfrenta a cuestionamientos
acerca de la solidez de la información obtenida.
La investigación criminal al ser metódica es científica. El método

permite avanzar por el camino del razonamiento lógico, riguroso
dentro del mismo saber, ceñido a parámetros fijados por conocimiento
previo o por la experiencia. Permite manejar los elementos concretos
dentro del hecho criminal, como lo fue para nuestro caso los residuos
de disparo en las manos de uno de los occisos; así como elementos
menos concretos relativos a motivaciones, circunstancias, voluntades
y roles, entre otros.
El conocimiento verdadero tiene su sustento a partir de leyes,

teorías y principios que le permiten avanzar –"ciencia es la explicación
objetiva y racional del universo"3 así, cada investigación criminal pasa
de la información teórica y si se quiere fortuita, a concreta, sobre
aspectos que permiten acercarse a la verdad de lo ocurrido, mediante
la recolección de datos inicialmente empíricos que se confrontan y
analizan para concretarlos en nuevas percepciones que dan una
explicación congruente de hechos que se presentan.
Lo más importante de este conocimiento así alcanzado es que se

refleje en tesis exactas, cuya aproximación a la verdad se compruebe
y se demuestre a través de la aplicación de la metodología —el
resultado debe ser reproducible si se vuelve a aplicar el método—, lo
3
DE GORTARI, Elï. El método de las ciencias. Nociones elementales. 11 ed México, Ed.
Grijalbo,1979.
27
que constituye el mayor valor agregado, ya que hoy más que nunca,
con la implementación del sistema oral acusatorio, se debe estar listo
a someterla a la contradicción del adversario en el juicio.
Fijémonos como Juan José el investigador del caso ha obtenido

información sobre la ocurrencia de los hechos y de la participación
en ellos de las dos víctimas fatales. Al igual, cuenta con los
antecedentes de estos jóvenes; sin embargo, al momento de ar-
ticular esos resultados y formular una teoría no armonizan los
datos obtenidos haciéndose preciso que el investigador evalué en
cada caso la información a fin de acercarse más a la verdad de lo
sucedido.
Algunas escuelas afirman la necesidad de que la investigación

científica debe obtener información verificable, como lo propugna el
"positivismo lógico", según el cual una proposición tiene sentido
cuando pueden verificarse a través de los hechos de la experiencia o
de la lógica. Premisa que puede tener sentido para el investigador de
laboratorio que realiza investigaciones de modelo experimental, pero
sin que se zanje una gran diferencia con el investigador de la calle,
para éste, se aplicaría aquello de "no es necesaria la verificación de
la información, si se comprueba que no existe un hecho que la
contradiga o la falsee"4 . El sentido de la afirmación es que para validar
una hipótesis, —uno de los menores muertos, tenía mal desempeño
académico y estaba vinculado al uso y tráfico de estupefacientes—,
no se requiere verificar las dos proposiciones, sino comprobar si "el
menor tenia buen desempeño académico y no estaba vinculado con
el uso y tráfico de estupefacientes."
Otros planteamientos — como la "Teoría Crítica" o "Escuela de

Francfort"— van más allá, al aceptar que la base fundamental del
método científico es la crítica, la que cuestiona si un enunciado
4
REYES, Román. Terminología científico social, aproximación crítica, Barcelona. Ed. Antropos,
1988.
28
responde o no a los hechos para darle la categoría de conocimiento

científico, pero además, esta crítica debe llevar a contribuir con la
mejora de la sociedad. Hecho que se pone de manifiesto dentro del
sistema procesal acusatorio oral, en donde la crítica a las actividades
desarrolladas por el investigador constituyen parte fundamental en
el ejercicio de la contradicción.
1.3 ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
El modelo de proceso penal acusatorio adoptado y vigente en todo

el país, cambió radicalmente el sistema pasándolo de mixto-
inquisitivo a acusatorio; por ende, los métodos y procedimientos
utilizados para llevar a cabo la investigación criminal, también
cambiaron; y es una de las principales reglas o principios del sistema
la afirmación de la libertad y no, como antes, cuando la detención
era la regla y la libertad una excepción.
Cuando se habla de investigación se hace para describir una serie

de actividades que buscan indagar de manera sistemática y minuciosa
acerca de un nuevo conocimiento que lleve a establecer la verdad
con alto grado de confiabilidad.
Antes de implementarse el sistema acusatorio, el objetivo

de la investigación criminal consistía en DEMOSTRAR las
circunstancias de modo, tiempo y lugar en que ocurrió un
hecho punible. Hoy en día, los investigadores apoyarán al
fiscal en la búsqueda de elementos materiales probatorios e
información altamente confiable que les permita destruir la
presunción de inocencia, mediante la COMPROBACIÓN
más allá de duda razonable, que el enjuiciado cometió una
conducta típica, antijurídica y culpable.
En resumen, el objeto de la investigación criminal consiste en la

búsqueda de información relacionada y orientada a unos fines
argumentativos específicos, partiendo del hecho de que la naturaleza
29
misma de una conducta criminal se asemeja en todas sus partes a

una indagación histórica; donde un juez resuelve una situación
jurídica desde la base de hechos que no ha conocido directamente y
que ya ocurrieron; por lo que deberá juzgar a partir de evidencias
materiales e información.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Cuestionario
Competencia Interpretativa
En la investigación sobre el caso "Cobradores de la muerte"

¿cuáles serían los objetivos de investigación que se plantarían
en desarrollo del programa metodológico?
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Competencia Argumentativa
¿Considera usted que la investigación criminal para que sea

confiable debe ajustarse necesariamente al método científico?
Argumente su respuesta de manera lógica y convincente.

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30
Competencia Propositiva
Juan José Gómez plantea en su informe, que de acuerdo a las entrevistas

realizadas y al estudio de los antecedentes penales y contravencionales, sociales
y académicos de los occisos, puede deducirse que NN-1 convenció a NN-2 para
que lo acompañara a recibir una motocicleta que le habían prestado para el fin
de semana, pero que realmente NN-2 desconocía las actividades que desarrollaba
su compañero de curso. Igualmente, plantea que en la tarde del día de los hechos,
recibió una llamada anónima hecha a las dependencias del CTI de V/cencio,
según la cual una señora con acento llanero y tono de voz que denotaba una
edad madura, le dijo que los miembros del GAULA habían ajusticiado a los dos
muchachos.
En su concepto, cuáles serían las razones por las cuales fue

cuestionado el investigador y apóyelo, utilizando la
información que le ha sido suministrada en esta unidad.
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31
32
UNIDAD 2
METODOS DE RAZONAMIENTO Y
CLASES DE INVESTIGACIÓN
Introducción
El investigador hace un proceso mental integrador con el

conocimiento que obtiene, para ordenarlo y extraer de él una
proposición acorde con el objetivo de la investigación que adelanta.
Este proceso se conoce como "razonamiento", y hace referencia a un
conjunto de actividades mentales consistentes en conectar unas ideas
con otras de acuerdo a ciertas reglas o también puede referirse al
estudio de ese proceso. En sentido más amplio, se entiende por
razonamiento la facultad humana que permite resolver problemas.
El razonamiento se corresponde con la actividad verbal de
argumentar ya que el argumento, es la expresión verbal de un
razonamiento.
El razonamiento requiere el uso de la capacidad de entendimiento

por parte del investigador, para pasar de unas proposiciones a otras,
partiendo de lo conocido o de lo que se cree conocer a lo desconocido
o menos conocido.
33
La Unidad presenta en su primera parte los diferentes métodos

de razonamiento aplicables en la investigación y mediante dos casos
prácticos se describen la formas como se puede aplicar los
razonamientos a la investigación, aprovechando las ventajas que
pueda ofrecer cada método para el adecuado estudio de una conducta
delictiva. En la segunda parte, a partir de dos casos se ilustran las
diversas clases de investigación disponibles para el estudio de
diversos tipos de hechos criminales. En cada caso se analizan las
ventajas con las que puede contar el investigador y como puede
incluir diversas clases de investigación en su trabajo, según las
necesidades particulares a las que se enfrente.
Contenido
MÉTODOS DE RAZONAMIENTO
a) Método Deductivo
b) Método Inductivo
c) Método Inductivo-Deductivo
d) Método Hipotético-Deductivo
e) Método Analítico
f) Método Sintético
g) Método Analítico-sintético
h) Método de Concordancias
i) Método de Diferencias
j) Método Histórico-Comparativo
k) Método Cualitativo-Cuantitativo
CLASES DE INVESTIGACIÓN
a) Investigaciones Experimentales
b) Investigaciones No Experimentales
a. Transeccional
34
i. Exploratoria
ii. Descriptiva
iii. Correlacionales-causales
b. Longitudinal
c) Investigación Pura y Aplicada
d) Investigación de acción participativa
e) Investigación etnográfica
Objetivos
General:
Fortalecer las competencias interpretativas, argumentativas y

propositivas del investigador, brindándole alternativas para el uso
de métodos de razonamiento y aplicación de modelos de
investigación durante su actividad laboral
Específicos
Identificar los diversos procesos mentales de integración de ideas

y los tipos de investigación, a fin de aplicarlos en el curso de la
investigación criminal.
Reconocer en cada modelo de razonamiento y tipo de investigación

sus características, e identificar sus fortalezas o ventajas para su
correcta aplicación.
Plantear opciones de solución a casos concretos haciendo uso de

las categorías propias de los métodos de razonamiento y clases de
investigación.
35
2.1 Métodos de Razonamiento
MÉTODOS DE RAZONAMIENTO CARACTERÍSTICAS

Deductivo Toma aspectos o elementos generales para explicaciones
particulares
Inductivo Se parte
Se parte de de hechos
hechos particulares
particulares para para llegar
llegar aa conclusiones
conclusiones
probables.
Inductivo – Deductivo Se basa en la lógica de los hechos particulares, aún que es
deductivo en un sentido (parte de lo general a lo particular)
e inductivo en el sentido de que sus conclusiones son
probables.
Hipotético – Deductivo Este método consiste en un procedimiento que parte de
unas aseveraciones en calidad de hipótesis y busca refutar
o falsear tales hipótesis, deduciendo de ellas conclusiones
que deben confrontarse con los hechos.
Analítico Busca descomponer o desmembrar un todo en sus
elementos constitutivos para estudiarlos en forma individual
buscando sus causas, naturaleza y efectos, con lo que se
puede llegar a explicar el fenómeno.
Sintético Busca integrar los componentes dispersos de un objeto de
estudio para ser estudiados en su totalidad; es decir,
intenta reconstruir un todo a partir de sus elementos.
Analítico-Sintético To d a v e z q u e a n á lis is e q u iv a le a d e s c o mp o s ic ió n , y
s ín te s i s a c o m p o s i c i ó n , e l m é to d o An a l í ti c o - Si n té ti c o
p r o c e d e p r im e r o a d e s c o mp o n e r lo s h e c h o s e n s u s
p a r te s o e l e m e n to s s i m p l e s ( v a r i a b l e s ) p a r a e s tu d i a r l o s
y l u e g o p r o c e d e a i n te g r a r l o s r e s u l ta d o s .
Concordancias Constituye un razonamiento acerca de las causas, con
base en la comparación de las circunstancias que han
acompañado varias veces la aparición del fenómeno.
Diferencias Consiste en reunir varios hechos en los que se observen
que al compararlos fallan en la relación causa efecto, es
decir se muestran diferentes.
Histórico-Comparativo Es un procedimiento de investigación y esclarecimiento de
los hechos, que consiste en establecer la semejanza de
hechos presentados en periodos diferentes a partir de
elementos comunes.
Cualitativo-Cuantitativo Es la forma más reciente de caracterizar la investigación, el
método se divide en los métodos Cualitativo y Cuantitativo.
El método cuantitativo se fundamenta en la medición de las
características o elementos hallados en los hechos que se
investigan, permite formular postulados que expresan
relaciones entre variables estudiadas en forma deductiva;
tiende a generalizar y a normalizar los resultados
El método cualitativo, se orienta a profundizar sobre
aspectos específicos, su objetivo no es medir sino cualificar
y describir el hecho a partir de rasgos determinantes. Los
investigadores buscan entender una situación como un
todo, teniendo en cuenta sus propiedades y dinámica.
36
En el siguiente caso que denominaremos “Bares de Chaguaní”

aplicaremos los métodos de razonamiento expuestos.
Manifiestan los familiares del señor LUÍS RUBIANO, que el día 22 de mayo de
2007, esta persona se encontraba en horas de la noche en el casco urbano del
municipio de Chaguaní (Cundinamarca), bebiendo licor en un establecimiento
público con dos personas más, una de las cuales al parecer era un militar.
Aproximadamente a las 9:30 de la noche los vieron salir de allí con rumbo
desconocido sin que se volviera a tener noticia del señor RUBIANO.
El día 25 de mayo de 2000 se enteran los familiares del señor RUBIANO que el
Ejército Nacional, dos días antes (23-05-00), había llevado al municipio de Vianí
(Cundinamarca), el cadáver de un presunto guerrillero que al parecer fue dado
de baja durante un combate; se trasladan a dicho municipio en busca de
informaciones al respecto. Proceden a mostrarle al inspector de Policía de la
localidad una fotografía de esta persona quien lo identificó como el presunto
subversivo muerto el día 23 de mayo de 2000, quien fuera traído por miembros
del Ejército Nacional e inhumado en el cementerio municipal de ese municipio
Iniciando con el método deductivo, precisamos que se trata de

un procedimiento que consiste en desarrollar una teoría
empezando por formular sus puntos de partida o hipótesis básicas
y luego deducimos sus consecuencias con la ayuda de las
subyacentes teorías formales.
Cuando el equipo investigador, parte del postulado último

conocido, es decir, el que se conoce por información suministrada
por miembros del Ejército Nacional, que consiste en que el señor LUIS
RUBIANO fue dado de baja en combate durante el enfrentamiento
armado, partimos de un razonamiento deductivo.
En este caso, la actuación seguida por los investigadores es la

siguiente: A partir de esta información intenta llegar al hecho del
combate y la muerte del sujeto, para ello procede inicialmente a
solicitar antecedentes penales del occiso y posibles anotaciones en
los organismos de inteligencia, además de ubicar a familiares y
conocidos para establecer antecedentes. Procede a ubicar los informes
de patrullaje, el informe de situación de tropas, determina el sitio
37
exacto de enfrentamiento, obtiene el listado del personal de miembros

del Ejército con sus mandos, establece el gasto de munición de la
fecha de los hechos registrado en los informes. Se informa acerca de
los grupos armados ilegales que actúan en la zona en cuestión y
obtiene sus órdenes de batalla, localiza el informe de inspección a
cadáver y el protocolo de necropsia, dispone de una inspección al
lugar para búsqueda de elementos de prueba y hace un levantamiento
topográfico del área a la vez que realiza un estudio balístico de
trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron
y de los hallazgos de necropsia.
Se aplica un método inductivo cuando toma cada aspecto par-

ticular (como son las fuentes de dinero del investigado) y verifica
con otros antes de llegar a conclusiones. Según el reporte del Ejército
el señor LUIS RUBIANO fue dado de baja en combate con una patrulla
de esa institución. Durante el registro del área después del combate
se halló el cuerpo del señor RUBIANO y en su poder se le encontró
un fusil AK-47 con sus proveedores parcialmente vacios. El cuerpo
fue recuperado en el área de combate y trasportado hasta el municipio
siempre bajo custodia del personal del Ejército.
Durante la realización de la necropsia le fueron tomadas de las

manos del cadáver, muestras para residuos de disparo. El análisis de
las muestras tomadas al cadáver del señor RUBIANO, hecho
mediante el uso de equipos de absorción y emisión atómica de última
generación, arrojó resultados negativos. Indica esto que el señor
RUBIANO no disparó un arma de fuego por lo que se pone en duda
su participación en un combate con el Ejército.
Se aplica un método Inductivo – Deductivo cuando el investigador

plantea: Dado que el señor LUIS RUBIANO fue dado de baja por
miembros del Ejército durante un combate presentado entre este señor
y la tropa, se espera que dicho sujeto haya accionado el arma que
según los militares le fue hallada en su poder al momento del registro;
además, se espera que si este sujeto acciona el arma, le deje residuos
38
de disparo y que éstos sean detectados en una muestra tomada de

sus manos mediante el análisis químico denominado “espectrometría
de gases – masas”. Habida cuenta que durante la realización de la
necropsia al cadáver de LUIS RUBIANO, le fueron tomadas muestras
de sus manos y que estas fueron sometidas a estudios químicos
mediante esta técnica, con resultado negativo; se deduce que el señor
RUBIANO, no accionó un arma de fuego y que por consiguiente es
posible que no se encontrara combatiendo con las fuerzas del Ejército.
Se aplica el método Hipotético – Deductivo, cuando el equipo

plantea como hipótesis: “LUIS RUBIANO pertenece a un grupo
armado ilegal y muere durante acciones de combate con el Ejército”.
Para confrontar esta hipótesis plantea las siguientes actividades:
Solicita antecedentes criminales a los organismos de seguridad y
antecedentes personales con familiares y conocidos, busca en el
Ejército los informes de patrullaje, el informe de situación de tropas,
determina el sitio exacto de enfrentamiento, obtiene el listado del
personal con sus mandos, gasto de munición correspondiente a los
hechos, se informa acerca de los grupos armados ilegales que actúan
en la zona en cuestión y obtiene sus órdenes de batalla. Localiza el
informe de inspección a cadáver y el protocolo de necropsia y se
dispone realizar una inspección al lugar de los acontecimientos, para
la búsqueda de elementos de prueba con un levantamiento
topográfico del área a la vez que realiza un estudio balístico de
trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron
y de los hallazgos de necropsia.
Con los resultados deduce: LUIS RUBIANO no tiene antecedentes

penales ni de inteligencia, no aparece en las órdenes de batalla de los
grupos armados de la zona, entonces ¿cómo puede considerarse como
perteneciente a un grupo armado ilegal? El informe de necropsia
demuestra que como único hallazgo, el cuerpo de LUIS RUBIANO tiene
una lesión por el paso de proyectil de arma de fuego a nivel de cráneo
en trayectoria postero anterior y supero-inferior; entonces ¿cómo se da
un combate en el que sólo se recibe una herida con esas características?
39
Se aplica el método Analítico cuando el equipo investigador

descompone los hechos en sus elementos más importantes:
a) LUIS RUBIANO es un miembro de la guerrilla

b) Existió un combate entre el Ejército y un grupo armado ilegal
en zona rural del municipio de Vianí (Cundinamarca).
c) LUIS RUBIANO se encontraba combatiendo con el Ejercito en
el momento en que es dado de baja por miembros de éste.
Después se dedica a estudiarlos uno a uno buscando obtener

información que lleve a corroborar o desvirtuar cada uno de estos
tres puntos, por ejemplo: Para investigar si LUIS RUBIANO es
miembro de la guerrilla procede a solicitar antecedentes penales de
LUIS RUBIANO, se informa respecto de los grupos armados ilegales
que actúan en la zona en donde supuestamente operaba y obtiene
sus órdenes de batalla, revisa los informes de inteligencia de las
instituciones de seguridad del estado para saber si en ellos aparece
el nombre del occiso.
Para investigar si existió combate entre el Ejército y un grupo

armado ilegal en la fecha y lugar que se obtienen los informes
de patrullaje, el informe de situación de tropas, el listado del
personal de miembros del Ejército con sus mandos y les realiza
las respectivas entrevistas. Se informa sobre el gasto de
munición correspondiente a los hechos y se realiza una
inspección al lugar de los acontecimientos, para la búsqueda
de elementos de prueba.
Finalmente, para investigar si LUIS RUBIANO se encontraba

combatiendo con el Ejército en el momento en que es dado de baja
por miembros de éste, el equipo obtiene el informe de inspección
a cadáver y el protocolo de necropsia para sus estudios técnicos,
realiza un estudio balístico de trayectorias a partir de las
entrevistas dadas por quienes participaron y de los hallazgos de
necropsia.
40
Se aplica el método Sintético, cuando el grupo investigador

busca los elementos constitutivos de la conducta a investigar, como
son: el acta de inspección a cadáver, el protocolo de necropsia, los
estudios balísticos realizados sobre el cuerpo de LUIS RUBIANO,
o sobre elementos de prueba hallados, las declaraciones de
familiares o conocidos de LUIS RUBIANO, que den cuenta de
quién era, a qué se dedicaba, en donde se radicaba, los informes
acerca de los grupos armados ilegales que actúan en la zona en
donde supuestamente operaba LUIS RUBIANO, los informes de
inteligencia de las instituciones de seguridad del estado para sa-
ber si en ellos aparece el nombre del occiso, los informes de
patrullaje, de situación de tropas, entrevista a los miembros del
Ejército que participaron en las acciones que le produjeron la
muerte a LUIS RUBIANO, recupera los informes de inteligencia
que den cuenta sobre actividades de grupos armados ilegales en
el área de los acontecimientos y el gasto de munición por parte de
la tropa, correspondiente a los hechos. Una vez obtenida la
información el investigador procede a reconstruir los hechos según
los resultados obtenidos.
Mediante el método sintético se relacionan hechos

aparentemente aislados y se formula una teoría que unifica los
diversos elementos. Consiste en la reunión racional de varios
elementos dispersos en una nueva totalidad, este se presenta más
en el planteamiento de la hipótesis. El investigador sintetiza todos
los hallazgos para establecer una explicación tentativa que
someterá a prueba.
Al aplicar el razonamiento Analítico-Sintético se distinguen

los elementos de un hecho y se procede a revisar ordenadamente
cada uno de ellos por separado: Los EMP y EF, los indiciados y
las víctimas, los hechos. Se constata, por ejemplo, las relaciones
entre las mismas.Estas operaciones no existen independientes una
de la otra. El análisis de un objeto se realiza a partir de la relación
que existe entre los elementos que conforman dicho objeto como
41
un todo, y, a su vez, la síntesis se produce sobre la base de los

resultados previos del análisis. Tiene una amplia aplicación en el
manejo y análisis de la conducta criminal en el lugar de los hechos.
Se aplica el método de las Concordancias, cuando el grupo de

investigadores inicia el razonamiento con el hecho como se conoció,
“LUIS RUBIANO pertenece a un grupo armado ilegal y muere du-
rante acciones de combate con el Ejército”, a continuación procede a
buscar las causas de ese hecho, así: LUIS RUBIANO hace parte de un
grupo armado ilegal y como miembro de ese grupo armado se
enfrentó a tropas del Ejército en Combate, durante el combate LUIS
RUBIANO es dado de baja por el Ejército.
Al plantear estas causas del hecho, el investigador busca

información tendiente a comprobar tales situaciones, y al obtenerla
la compara así:
Primero LUIS RUBIANO hace parte de un grupo armado ilegal”

contra el resultado de las averiguaciones y testimonios de
familiares y conocidos que dan cuenta de que es un campesino
jornalero de una finca con esposa e hijos que sostenía con su
trabajo. Los organismos de seguridad del Estado no reportan
antecedentes judiciales a nombre de LUIS RUBIANO, las órdenes
de batalla de los grupos armados ilegales no incluyen el nombre
de LUIS RUBIANO.
Segundo, como miembro de ese grupo armado se enfrentó a tropas

del Ejército en Combate y le fue hallado un fusil AK-47 como
pertenencia con el proveedor a la mitad de cartuchos, pero los análisis
de residuos de disparo en manos fueron negativos.
Tercero, durante el combate LUIS RUBIANO es dado de baja por

el Ejército, pero al momento de la necropsia se halló una única herida
por proyectil de arma de fuego en cráneo, de trayectoria postero-
anterior y supero-inferior.
42
El equipo investigador hace las respectivas comparaciones y de-

duce sobre que hechos concuerdan y si se tenía desde un principio la
verdad o si la realidad es otra.
Para el método de las Diferencias, sencillamente los investigadores

realizarían los pasos del método de las concordancias, y después
buscarían establecer las diferencias que le permitan concluir en que
aspectos los hechos conocidos no se corresponden con la realidad.
El método Histórico Comparativo se aplica cuando el equipo

investigador plantea la muerte de LUIS RUBIANO como un
acontecimiento histórico en el marco de una región y busca conocer
si se han presentado eventos similares, buscando con ello hacer
comparaciones entre elementos de los dos o más sucesos para ser
estudiados con el propósito de establecer posibles actos repetitivos y
que puedan aportar a la investigación.
La aplicación del método Cuantitativo se ve cuando el investigador

estudia la existencia de elementos de residuos de disparo en las
muestras tomadas de las manos del occiso. La investigación se plantea
en el terreno del hallazgo de elementos químicos que correspondan
a residuos de pólvora, y que son detectados y cuantificados mediante
procedimientos químicos. El hallazgo de estos elementos se ve
reflejado en cifras que el experto compara contra bases de datos
obtenidas en estudios previos, para terminar diciendo si el resultado
es positivo o negativo para residuos de disparos en manos.
El método Cualitativo se aplica cuando se obtiene información

respecto de si LUIS RUBIANO es o no un miembro de un grupo
armado ilegal, indaga primero en familiares y personas conocidas
acerca de quién era LUIS RUBIANO, en qué se ocupaba, sus
amistades, su comportamiento y relaciones sociales; es decir, explora
cualidades y obtiene un conocimiento sobre aspectos específicos de
la vida del occiso que le permiten concluir si efectivamente era o no
un miembro de un grupo armado ilegal.
43
Aplicación de los métodos en el caso N 3 “Incremento patrimonial de

servidor público”
El equipó investigador, mediante el método inductivo, busca con

hechos particulares, como balances contables, cuentas bancarias,
cheques girados, etc. contrastar la hipótesis antes de llegar a la
conclusión; así evita que se llegue al resultado sin haber explorado la
hipótesis falsa o contraria.
Se aplica un método Hipotético-Deductivo cuando se parte de la

hipótesis de “Existe un incremento patrimonial injustificado por parte
del actual gobernador del departamento de Guainía”, lo que significa
que si existiera tal aumento patrimonial debería ser detectable a través
de títulos valores, balances y transacciones bancarias, por lo que el equipo
de investigadores verifica en el sector financiero, de vivienda y bancario
corroborando si existe o no tal incremento con cada actividad.
Se aplica el método Analítico-Sintético cuando lo primero que se

plantea el equipo investigador es que el actual gobernador del
departamento del Guainía, puede tener un crecimiento desmesurado
de sus bienes con ocasión de su desempeño en el cargo, pues en el
último año estaba adelantando la construcción de un edificio con un
área de 19600 mts. cuadrados, ubicado en Bogotá, cuyo costo
estimado, podría alcanzar la suma de 100.000 millones de pesos
aproximadamente.
Posteriormente, procede a determinar como elementos: es un

funcionario público con una asignación salarial mensual fija, adquirió
un terreno en la ciudad de Bogotá en el último año, viene
construyendo un edificio desde hace un año.
Como relaciones especiales el equipo de investigación puede

establecer: ¿El gobernador de Guainía tiene otras actividades que le
generen recursos económicos?, ¿La asignación mensual que recibe
por el cargo de gobernador es suficiente para justificar ese tipo de
inversión económica?
44
El incremento patrimonial del gobernador del departamento de

Guainía está representado en la compra de un área de terreno y la
construcción de un edificio, todo por un costo aproximado de 100
mil millones de pesos, este hecho el grupo investigador lo
descompone entre otros aspectos, como: Ingresos económicos del
gobernador del Guainía, la adquisición del predio y la construcción
del edificio.
Al examinar los elementos o partes de un objeto los

investigadores lo hacen de manera que no se pierdan de vista sus
relaciones con respecto al todo que resulta de su unión. De tal
manera se plantearía el estudio de los ingresos económicos del
gobernador del Guainía, como ingresos por salario como servidor
público, Ingresos por otras actividades económicas e inversiones
y créditos financieros. Sobre la adquisición del predio, se buscaría
establecer como se adquirió y por quién, su costo, cómo se hicieron
los pagos y cuál fue el origen de los dineros utilizados para los
pagos. Sobre la construcción del edificio se investigaría los estudios
y costos iniciales para la construcción del edificio, los contratos y
formas de pago para la construcción del inmueble, quién o quiénes
participan del proyecto de construcción, la procedencia de los
dineros comprometidos en ese proyecto.
Hasta aquí los investigadores han llevado un primer método

Analítico, luego, aplican el método Sintético, y plantean integrar los
aspectos que sea necesario conocer para esclarecer la conducta del
gobernador de Guainía, por ejemplo: Para realizar la adquisición de
un terreno y en él la construcción de un edificio con un área de 19.600
metros cuadrados en Bogotá, avaluado en 100 mil millones de pesos,
se requiere contar con una solidez financiera ya que se trata de una
actividad de mucho costo. Para ello el gobernador del departamento
de Guainía requiere contar con un estado financiero fuerte que le
permita hacer ese tipo de inversiones. La solidez financiera requerida
por el señor Velásquez, no se la otorga el cargo del gobernador del
departamento de Guainía.
45
Para completar el método de razonamiento, los resultados se

integran para dar respuesta al presupuesto o hipótesis planteada,
así: Estados financieros, costos reales del predio, costos reales de la
construcción del edificio, flujo de dineros, pagos y fechas de los
mismos, créditos, ingresos y egresos. De tal forma que una vez
integrados dan respuesta al cuestionamiento que se ha constituido
en el objetivo de la investigación.
El método de las Concordancias lo aplica el equipo fiscal - investigador

y plantean que la posible conducta del gobernador del Guainía, puede
constituir el delito de “enriquecimiento ilícito”, en cabeza de servidor
público. Para el equipo que tiene que diseñar el programa metodológico,
y con el propósito de organizar las actividades dentro de un método
apropiado, le es claro por la experiencia y conocimiento que en este tipo
de conductas existen ciertos fenómenos que son característicos, tales
como la aparición de dineros por circunstancias extraordinarias que lo
justifiquen como pago de loterías o juegos de azar, pago de herencias,
transacciones con grandes utilidades etc.
En este tipo de razonamiento se siguen los siguientes pasos: Se

averiguan las causas posibles de los hechos investigados y se
comparan con las causas obtenidas del estudio del hecho; basados
en el principio de la relación de causalidad se determina qué hecho
es cierto y cual no.
Se aplica el método de las Diferencias cuando inicialmente los

investigadores plantean los hechos como: Existencia de los bienes y
sus propietarios, estados financieros, costos reales del predio, costos
reales de la construcción del edificio, flujo de dineros, pagos y fechas
de los mismos, créditos, ingresos y egresos del Gobernador. Luego
se establecen las inconsistencias que pueden llevarlos a corroborar
que la situación financiera del gobernador del Guainía no le permitía
atender los costos de la inversión hecha en la construcción del edificio
El razonamiento Histórico-Comparativo lo aplican los

investigadores al abordar el origen de los dineros utilizados para la
46
compra del terreno y construcción del edificio, mediante un

seguimiento histórico de transacciones, contratos y demás.
2.1.1 Clases de Investigación
Aunque el método científico es uno, existen diversas formas de

identificar su práctica o aplicación en la investigación. De modo que
la investigación se puede clasificar de diversas maneras. Enfoques
positivistas promueven la investigación empírica con un alto grado
de objetividad suponiendo que si alguna cosa existe, existe en alguna
cantidad y si existe en alguna cantidad se puede medir. Esto da lugar
al desarrollo de investigaciones conocidas como cuantitativas, las
cuales se apoyan en las pruebas estadísticas tradicionales. Ahora bien,
en el ámbito de las ciencias penales se observan fenómenos complejos
que no pueden ser alcanzados o ser observados a menos que se
realicen esfuerzos holísticos con alto grado de subjetividad y
orientados hacia las cualidades más que a la cantidad. Así se originan
diversas metodologías para la recolección y análisis de datos (no
necesariamente numéricos) con los cuales se realiza la investigación
conocida con el nombre de cualitativa.
La forma más común de clasificar las investigaciones es aquella

que pretende ubicarse en el tiempo (según dimensión cronológica) y
distingue entre la investigación de las cosas pasadas (histórica), de
las cosas del presente (descriptiva) y de lo que puede suceder (ex-
perimental)
De igual manera, diversos marcos interpretativos, tales como la

etnografía y el constructivismo han generado variedad de rutas en la
búsqueda del conocimiento, que desde la segunda mitad del siglo
XX, tales corrientes han estructurado dos enfoques principales o
aproximaciones al conocimiento: el enfoque cuantitativo y el enfoque
cualitativo de la investigación5.
5
SAMPIERI Hernández Roberto, COLLADO Fernández Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar.
Metodología de la Investigación. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edición 2006
47
2.1.1.1 Investigaciones Experimentales
Conocido el hecho a investigar el equipo investigador debe fijar

sus objetivos, y a partir de ellos elaborar los cuestionamientos que
se van a abordar en la investigación. Una vez planteados estos
interrogantes se construyen las hipótesis, y desde ese momento se
debe visualizar la forma práctica y concreta de cómo tiene que
responder las preguntas formuladas; para ello el diseño experimen-
tal plantea el ensayo como una de las formas para obtener la
información, es decir, buscaremos elegir una acción y después
observar las consecuencias.
En el caso N 4 “Ciudad de Monterrey” el investigador que avoca su

estudio, conoce de los hechos, porque vecinos de un parque dan
cuenta que dos personas depositaron en ese lugar un cuerpo y que el
examen de la escena permitió ver manchas de sangre desde la calle
que bordea el parque hasta el lugar donde fue hallado. Para este
funcionario, el hecho a investigar es la muerte de la persona y se
puede fijar varios objetivos, por ejemplo: la identidad de la persona
fallecida, la identidad de quienes le quitaron la vida, la hora, causa,
manera y mecanismo de la muerte, etc.
Pero en este momento se puede fijar como objetivo establecer cómo

llegó el cuerpo a ese sitio, no obstante, los vecinos afirman que fue
dejado allí por dos personas, está en la obligación de demostrar si
eso fue cierto o si por el contrario no fue abandonado, sino ultimado
ahí mismo.
Una vez fijado su objetivo plantea el cuestionamiento base de la

investigación: ¿El cuerpo del occiso fue trasladado al parque donde
fue hallado? De esta pregunta deriva su hipótesis: el cuerpo fue
transportado desde un sitio diferente y llevado hasta el parque.
El modelo experimental al aplicarse en este caso le permite

seleccionar una acción y observar los resultados, por lo que el
48
investigador se plantea que si el cuerpo fue transportado hasta el

sitio del hallazgo y éste, como se observó se encontraba con abundante
hemorragia, es posible que la sangre hubiese caído al piso durante
su traslado y originado las manchas de sangre que fueron halladas
en la inspección a la escena. De esta explicación de la hipótesis se
puede seleccionar la acción a experimentar para observar los
resultados: esta es dejar caer una sustancia similar a la sangre desde
una altura que corresponda con la situación de traslado del cuerpo y
luego observar las formas de las manchas en el piso, para luego
compararlas con la forma de las manchas de sangre halladas y poder
determinar si efectivamente esas manchas fueron ocasionadas por
goteo, lo que corroboraría la hipótesis sobre la posible procedencia
del cuerpo en dicho lugar.
Obsérvese, de manera más simple, cómo cuando el investigador

conoce a través de la entrevista con los familiares, que el occiso
poseía un celular y su número, procede a realizar la llamada para
conocer quien le contesta. Esta acción desarrollada por el
investigador también se constituye como una actividad propia del
modelo experimental.
En esencia, este modelo se refiere a un estudio en donde se

manipulan intencionalmente una o más variables independientes
(supuestas causas-antecedentes), para analizar las consecuencias que
la manipulación tiene sobre una o más variables dependientes, dentro
de una situación de control para el investigador. Creswell6 denomina
a los experimentos como estudios de intervención, por que un
investigador genera una situación para tratar de explicar cómo afecta
a quienes participan de ella en comparación con quienes no lo hacen.
Para entender este planteamiento, y lo que significan “variables

Independientes” y “variables dependientes” volvamos al caso N 4
6
CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and Evaluating Quantitative
and Qualitative Research 2º Ed. Pearson Education Inc. 2005.
49
“Ciudad de Monterrey”. Se entiende como una variable independiente

el hecho que se considera causa de otro. El “otro” es el efecto de la
variable dependiente; es decir, la variable independiente es el hecho
que origina otro que se considera como variable dependiente. Para
el caso en estudio una variable independiente es “transportar el
cuerpo sangrante del occiso hasta el parque”, que origina la variable
dependiente, “el goteo de sangre y la formación de manchas con
características especiales en el piso”.
El investigador podrá experimentar dejando caer gotas de la

sustancia similar a la sangre desde diferentes alturas, con diferentes
concentraciones o en diferentes volúmenes para demostrar por sus
efectos la relación existente de sus resultados con las manchas halladas
en la escena.
Los diseños experimentales se utilizan cuando el equipo investigador

pretende establecer el posible efecto de una causa que se manipula, en
el caso N 4 Ciudad de Monterrey, se estableció que las manchas de
sangre correspondían a manchas por goteo lo que llevó a confirmar la
hipótesis de que el cuerpo había sido transportado hasta el parque.
Desde luego que hay ocasiones en que no se puede o no se debe

experimentar, por ejemplo: si quiero determinar si la muerte de una
persona ocurrió como resultado de traumas sufridos durante un
terremoto, es imposible experimentar sobre esa variable para saber
si ellos son los que se presentaron en el cuerpo. Tampoco se puede
experimentar con hechos pasados, por ejemplo si se quiere determinar
si la escritura de un documento de hace 10 años fue realizada por la
persona “A”, en este momento no se puede realizar una investigación
experimental buscando generar patrones de su escritura para ser
comparados con el documento de hace tanto tiempo, dado que la
escritura resulta ser variable con el paso del tiempo y las costumbres
manuscriturales.
Finalmente, tampoco se deben realizar investigaciones

experimentales por cuestiones éticas o humanitarias. En el caso en
50
que se tenga que determinar si la respuesta de una persona a una

agresión determinada fue el factor motivante que generó el resultado
final, no me esta permitido experimentar con la agresión.
Se debe aclarar que en este tipo de estudios se manipula la

variable independiente, pero la dependiente, es decir, el resultado
no se manipula, solamente se mide para ver el efecto que produjo la
manipulación de la variable dependiente.7 La manipulación de la
variable independiente dependerá de lo que se busca demostrar, así,
cuando se quería saber si la persona disparó o no un arma de fuego,
la variable independiente —el disparo— debió manipularse de
acuerdo a si desea evaluar los resultados del mismo cuando se usan
armas cortas o largas o cartuchos de uno u otro tipo; sin embargo, los
resultados obtenidos se toman tal cual suceden y se miden sin
modificarse.
Manejo de la Información
Los datos obtenidos en este modelo experimental deben ser

registrados en planillas previamente diseñadas por el investigador;
donde en primer lugar se consigne la fecha, la hora, el nombre del
funcionario, los elementos utilizados para la práctica, las condiciones
propiciadas para realizar el experimento, hasta adonde se espera
llegar y finalmente los resultados obtenidos y los medios que se
utilizaron para su fijación.
El resultado debe ser fijado utilizando para ello la mayor cantidad

de medios a disposición, bien sea descriptivo, fotográfico, fílmico,
mediante grabadoras de sonido, planimétrico, por moldes etc. Al
momento de su anotación que debe ser lo más descriptivo y objetivo
posible, si se tienen cuantificados las cifras o los rangos que lo
representen deberán ser los más exactos y ordenados.
7
Metodología de la Investigación. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edición 2006
51
El análisis posterior de la información estará soportado por todas

las consideraciones necesarias de cada uno de los aspectos
consignados y si se realizan cotejos, estos deberán estar
fundamentados explicando el conocimiento que lo justifica.
La información así obtenida puede ser sistematizada para generar

bases de datos que sirvan como patrones para experimentos o cotejos
futuros, elaborando planillas para tales fines, en donde se consignen
estrictamente los resultados, y dejando como soporte las primeras
planillas elaboradas.
2.1.1.2 Investigaciones No Experimentales
La investigación no experimental se podría definir como la que se

realiza sin manipular deliberadamente variables8, como si ocurre en
la experimental; es decir, son estudios que no requieren evaluar la
relación causa-efecto, lo que se hace es observar el fenómeno tal como
se presenta en su contexto natural, para después analizarlo.
Mientras en un experimento el investigador construye

deliberadamente una realidad y se recibe un estímulo bajo
determinadas circunstancias, para después evaluar los efectos de la
aplicación o exposición de dicho estímulo, “construyéndose” una
realidad. En el estudio no experimental no se construye ninguna
situación, sino que se observan situaciones ya existentes, no
provocadas intencionalmente en la investigación. Las variables
independientes ocurren y no es posible manipularlas, entre otras
razones por que no se tiene control directo ni influencia sobre ellas,
por que ya sucedieron, al igual que sus efectos.
En el caso N 4 “Ciudad de Monterrey”, a pesar de que no se

menciona como se realizó la inspección a la escena, podemos aceptar,
8
KERLINGER, F. N. y LEE, H. B. Investigación del Comportamiento –Métodos de Investigación
en Ciencias Sociales. Ed. Mc. Graw Gil Interamericana Editores. México 2002.
52
en gracia de discusión, que la metodología usada está más arraigada

en el investigador y que se encuentran estandarizados los
procedimientos.5 Por ello podemos afirmar que esta inspección se
realizó mediante la ejecución de actividades consecutivas como fue
la observación, la delimitación de la escena, su posterior protección
mediante aislamiento, a lo que siguió la búsqueda, hallazgo, fijación
y recolección de los elementos materiales probatorios.
Ahora veamos cómo en este modelo no experimental, el

investigador no requiere obligatoriamente formularse la hipótesis. A
partir de que se conoce del hecho (Noticia Criminal), el investigador
se fija el objetivo o problema, que puede ser”“verificar la existencia
del hecho o la conducta puesta en conocimiento”, de este
planteamiento se derivan los cuestionamientos a resolver: ¿se realizó
la conducta?, ¿Quién o quiénes la realizaron?, ¿Cómo la realizaron?
El investigador puede perfectamente omitir la etapa de formulación
de la hipótesis, dado que decide seguir el modelo “no experimental”
y realizar una observación desprevenida de juicio alguno (imparcial),
llegando hasta la escena para mediante la observación de las
variables dependientes o efectos de la conducta, obtener la
información necesaria para determinar si constituye un hecho
punible, quién o quienes lo cometieron y cómo se produjo.
Sin embargo, si el investigador considera importante la generación

de la hipótesis, debe tener siempre claridad sobre el hecho de que
ella no debe desviar su atención al momento de realizar la
observación, de lo contrario la obtención de los datos puede darse
sesgada y tendrá que considerar esa situación al momento de realizar
el análisis de la información.
Los resultados de las observaciones se registran en planillas que

pueden ser en formatos o no (abiertas), en donde además de consignar
el lugar, la fecha, hora y nombre del observador; se dejará consignado
53
el tiempo de observación, el procedimiento aplicado, los medios

técnicos utilizados y los resultados en forma esquemática, es decir,
ordenada, evitando de esta forma repetir hechos o mencionar
circunstancias ya advertidas con anterioridad.
De igual manera, como ocurre en el modelo experimental, los

resultados deben ser fijados en lo posible, por la mayor cantidad de
medios a disposición del investigador y se constituirá como soporte
de las planillas de información.
La presentación de los resultados se hará mediante informe, donde

se consignen los datos y aspectos más relevantes y donde se mencione
la existencia de las planillas como soporte del mismo. Al momento
de requerir la valoración de los resultados, el análisis se hará con
base en las planillas y sus soportes o medios de fijación utilizados. Al
igual, que se hace en el modelo experimental las planillas de
resultados pueden sistematizarse para generar bases de datos para
posteriores estudios de tipo correlacional.
La investigación no experimental puede realizarse en dos

variedades: Transeccionales y Longitudinales; a su vez el modelo
Transeccional puede tener como variedades Exploratoria, Descriptiva
y Correlacionales - Causales.10
2.1.1.2.1 Investigación Transeccional o Transversal
Este tipo de investigación no experimental se caracteriza por

recolectar información mediante la observación, entrevistas, encuestas
o consulta de bases de datos; referida a un solo momento, en un
tiempo único; su propósito es describir variables y analizar su
incidencia e interrelación en un momento dado.11 En este tipo de

10
Metodología de la Investigación. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edición 2006.

11
54
investigación la recolección de datos en tiempo único (transeccional).

El ejemplo práctico de la aplicación de este modelo, es en los casos
en donde se hace necesario realizar labores de verificación.
Imaginemos que se recibe información acerca de la existencia de
caletas donde se guardan sumas grandes de dinero, que al parecer
va a ser objeto de “lavado”, el investigador inicia un proceso de
verificación de la información y para ello aplica este tipo de modelo
de investigación, realizando en el menor tiempo la recolección de
información, bien sea mediante actividades de seguimiento, vigilancia
de vecindario en forma inmediata, tendiente a precisar lugares, per-
sonas, actividades, etc.
En el caso N 4 “Ciudad de Monterrey” las entrevistas realizadas a

los vecinos moradores del sector del parque donde se halló el occiso
y a los familiares de la víctima, son el resultado de la aplicación de
este tipo de modelo de investigación, donde se busca la recolección
de información en el momento. Donde además las fuentes de
información son precisas y deben asegurarse ante el riesgo que
desaparezcan.
Recordemos que en este modelo de investigación por ser no ex-

perimental no es viable construir la hipótesis, ésta pude resultar de
la información recolectada. Sin embargo, el investigador evaluará
esta situación teniendo en cuenta la necesidad de aplicar principios
generales como la objetividad al momento de obtener la información.
Como ya se ha mencionado, por hacer parte del modelo no ex-

perimental la información obtenida requiere ser recolectada
mediante planillas, las cuales se pueden llevar a formatos para
agilidad en su manejo, siempre y cuando se mantenga la mayor
cantidad de características observadas o determinadas por
cualquier otro medio y siguiendo las recomendaciones ya
efectuadas para el citado modelo.
55
2.1.1.2.1.2 Investigación Transeccional Exploratoria
El propósito de los diseños transeccionales exploratorios es

comenzar a conocer una variable o un conjunto de variables,
una comunidad, un contexto, un evento, una situación. Se trata
de una exploración inicial en un momento específico. Por lo
general, constituyen el preámbulo de otros diseños. Para
explicar mediante un ejemplo esta modalidad de investigación,
volvamos al caso N 5 “Garavito”, como ya se relató; en la
segunda mitad de la década de los noventa cuando se decide
integrar en una sola investigación todos los casos de muertes
de menores ocurridas en las regiones del Eje Cafetero y Valle
del Cauca, se plantea una primera hipótesis, que es, “las
muertes son causadas por una misma persona, y se estaría
frente a un asesino en serie de menores”. Lo primero que se
hace es revisar los archivos criminales sobre casos de violadores
de menores para conocer acerca de los perpetradores y de las
modalidades de los crímenes y establecer o no coincidencias
que permitan avanzar en la hipótesis planteada.
En este caso, la recolección de información acerca de muertes de

menores con características similares a las ya conocidas se hace de
un periodo específico (transeccional) y de algunas comunidades o
municipios con el fin de explorar si en ellos se dieron muertes de
menores con características determinadas (variables).
Otros ejemplos de este tipo de investigación son las que un

investigador criminal puede consultar en archivos de la
Registraduría, Notariado y Registro, DANE, Medicina Legal,
D A S , e t c . s i e m p re b u s c a n d o c o n o c e r o p e r f e c c i o n a r l a
información sobre una o varias variables (hechos), de tal forma
que después de adelantar este tipo de investigación se podrá
plantear un nuevo modelo u otra investigación.
56
Manejo de la información
Para el caso que nos ocupa (Garavito) es mucho mas frecuente

que la recolección de la información se haga a través de planillas
formateadas, dado que el modelo es útil cuando se requiere la
obtención de datos específicos y en un tiempo también determinado;
sin embargo, no se debe dejar de lado la rigurosidad en el registro de
las características que se encuentran dado que esto permite una mayor
facilidad de correlación con otros resultados.
La utilidad de la información se da en la medida que se cuente

con datos claros específicos que necesariamente debieron ser
determinados con anterioridad a la búsqueda. De igual manera, el
almacenamiento de esta información se hace de forma que genere
bases de datos, es decir por variables o hechos relevantes.
2.1.1.2.1.3 Investigación Transeccional Descriptiva
Tiene como objetivo indagar sobre la incidencia de las modalidades

o niveles de una o más variables en una población. El procedimiento
consiste en ubicar en una o diversas variables a un grupo de perso-
nas u otros seres vivos, objetos, situaciones, contextos, fenómenos,
comunidades y así proporcionar su descripción; son, por lo tanto,
estudios puramente descriptivos y cuando establecen hipótesis, estas
son también descriptivas.
En ciertas ocasiones, el investigador pretende realizar

descripciones comparativas entre grupos o subgrupos de personas u
otros seres vivos, objetos, comunidades o indicadores, esto es, en más
de un grupo.12 Ejemplo de este tipo de investigación consiste en la
investigación que se hace para describir ciertas modalidades de robos

12
57
a bancos, cajeros automáticos, corrupción estatal, violencia por tipos

(social-comunidades indígenas-afroamericanas-sindicalistas-,
subversiva, económica, etc.).
En el caso N 5 “Garavito” después de estudiar cada uno de los

homicidios de menores, en las regiones del Eje Cafetero y Valle del
Cauca, se logra encontrar ciertas conductas y situaciones que se
repiten en todos ellos y que se describen como características (la
amputación de los genitales y las múltiples heridas corto-punzantes
de las victimas, al igual que las ataduras de los miembros, los nudos
en ellas, etc.), que además permiten elaborar perfiles y ampliar las
áreas geográficas de investigación, al detectar que en otros lugares
se venían presentando hechos con similares variables.
De la misma forma como hemos venido presentando el manejo de

información dentro de diseños no experimentales, se aconseja que la
información obtenida sea recolectada en planillas, en donde se hayan
consignado previamente las variables a estudiar y las características
que las distinguen. Las planillas pueden formatearse para facilitar
posteriormente la elaboración de cuadros comparativos de las
características entre estudios o para generar bases de datos. La
valoración de la información suele hacerse durante los procesos de
cotejo con resultados de estudios similares, al igual que examinando
cada variable estudiada en forma individual.
2.1.1.2.1.4 Investigación Transeccional Correlacionales Causales
Estos modelos investigativos describen relaciones entre dos o más

categorías, conceptos o variables en un momento determinado. A
veces, únicamente en términos correlacionales, otras en función de
la relación causa-efecto (causales). Estos diseños pueden limitarse a
establecer relaciones entre variables sin precisar sentido de causalidad
o pretender analizar relaciones causales.
58
Para mayor entendimiento imaginemos que vamos a investigar la

relación entre el narcotráfico y la subversión durante la última década,
de tal manera que de la observación de las dos variables podemos
establecer cuán vinculadas están.
En el Caso N 4 “Ciudad de Monterrey” el investigador conoce que

en el área se han presentado varias muertes en donde se repite cierta
variable, como puede ser que los cuerpos son llevados a lugares
despoblados y dejados en ellos, el investigador puede optar por
desarrollar una investigación transeccional correlacional, iniciando
la búsqueda de información en un determinado periodo; ejemplo:
en el último año, examinando casos en donde se encuentre la misma
variable con elementos constitutivos similares, para después de
obtenida la información buscar correlaciones entre ellas.
En ciertas ocasiones sólo se pretende correlacionar categorías,

variables, objetos o conceptos, pero en otras se busca establecer
relaciones causales. No obstante, cuando se establecen relaciones
causales estas son explicativas, pues en todo estudio la causalidad la
establece el investigador de acuerdo con sus hipótesis. Las causales
se fundamentan en la revisión de literatura (Ej. Se sabe por la literatura
que si el cuerpo alcanza niveles de alcoholemia superior a 100 mg.
%, la persona ha tenido un consumo continuo de bebidas alcohólicas
de por lo menos dos horas antes).
Los diseños correlacionales causales describen relaciones en uno

o más grupos o subgrupos, y suelen describir primero las variables
incluidas en la investigación, para luego establecer las relaciones entre
éstas, significa esto, que en primer lugar son descriptivos de
variables individuales, pero luego van más allá de las descripciones,
estableciendo relaciones.
La información en modelos correlacionales se prefiere obtener

tabulada, mediante formatos, en donde se describe con suficiente
59
precisión la variable estudiada y los aspectos generales del caso, de

tal forma que al momento de integrar la información haciendo cruces
de los datos de la variable, se tenga la suficiente claridad y agilidad
en ellos. Los datos obtenidos fácilmente se almacenan en bases de
datos electrónicas.
2.1.1.2.2 Investigación Longitudinal o Evolutiva
Cuando el interés del investigador es analizar cambios a través

del tiempo de determinadas categorías, conceptos, sucesos, variables,
contextos o comunidades; o bien de las relaciones entre éstas. Incluso,
a veces ambos tipos de cambios. Para estos casos se dispone de los
diseños longitudinales, los cuales correlacionan datos a través del
tiempo en puntos o periodos, para hacer inferencias respecto al
cambio, sus determinantes y consecuencias.
La utilidad de este método la vemos en la investigación del ya

citado caso N 5 “Garavito” recordemos que se trata de una conducta
continuada durante algo más de diez años, por lo que el investigador
se plantea la hipótesis de que los homicidios de los menores tienen
un común perpetrador, éste requiere plantear un modelo investigativo
que le permita analizar ciertos aspectos característicos en cada uno
de los casos y como estos aspectos, se comportan a través del tiempo
en que se presentan.
Para el investigador, los aspectos a estudiar los considera

variables que busca relacionar y observar su comportamiento en la
medida en que transcurre el tiempo, de tal manera que pueda llegar
a concluir acerca de estas diferentes relaciones que demuestran cómo
se presentó la conducta.
La información obtenida es descriptiva del fenómeno o variable,

por lo que se aconseja registrarla inicialmente en una “hoja de ruta”
o “Bitácora”, donde se puedan consignar con detalle los aspectos que
60
caracterizan la variable estudiada. Posteriormente la información

inicial se puede tabular de tal forma que pueda ser valorada y
presentada, dado que se ordena de una manera más fácil que resalta
los aspectos relevantes de la investigación
2.1.1.3 Investigación Pura y Aplicada
La aplicación de estos conceptos nos lleva a un punto inicial y

básico de lo que es la investigación, nos referimos a investigación
“Pura”, conocida también como básica o fundamental,13 cuando
tenemos como objetivo específico incrementar el conocimiento
derivado de la realidad.
De esta manera la investigación científica y por ende la

investigación criminal son investigaciones puras, toda vez que esta
actividad tiene por objeto generar un conocimiento derivado de una
realidad que se estudia, pero además, por que para llegar a él se
aplican leyes y teorías científicas.
Por otra parte, la investigación “Aplicada” tiene por objeto

satisfacer necesidades relativas al bienestar de la sociedad, lo que
hace que en esta medida su función se orienta a la búsqueda de
fórmulas que le permitan aplicar los conocimientos científicos en la
solución de problemas de producción de bienes y servicios.
En esta investigación se resuelve un problema y a la vez sus

resultados son eminentemente técnicos o tecnológicos. Por estas
características la investigación criminal no se considera una
investigación aplicada, no obstante se vale de ella para lograr sus
objetivos. Téngase en cuenta que cuando se requiere de una técnica o
procedimiento específico dentro de la investigación criminal como
puede ser “definir la técnica más apropiada para la recolección de residuos
de disparo en piel humana” se plantea un estudio o una investigación
13
ORTIZ, Frida y GARCÍA María del Pilar. Metodología de la Investigación-El proceso y sus
Técnicas-. Editorial LIMUSA-Mexico-2006, Capitulo 1.
61
aplicada para resolver ese problema y se obtiene finalmente la técnica

que será utilizada dentro de la investigación criminal propiamente
dicha.
Para Bunge,14 “La ciencia aplicada y la técnica, utilizan el mismo

método general de la ciencia pura y varios métodos especiales de
ella.” Para otros autores no existe tal división entre ciencias puras y
aplicadas, por que toda la ciencia apunta en última instancia a la
satisfacción de necesidades de una u otra naturaleza.
L a i n v e s t i g a c i ó n p u r a re q u i e re d e u n m a n e j o d e l a
información que se obtiene más integral, en el sentido que por
su exigencia integra diferentes métodos para ello, va desde las
planillas de trabajo, donde se registra paso a paso los datos
obtenidos para continuar con las planillas u hojas de
procesamiento de datos donde finalmente se resumen los
hallazgos o se llevan a formatos, le sigue las hojas de validación
con estudios estadísticos y la de resultado.
2.1.1.4 Investigación de Acción Participativa
Este enfoque más que una actividad investigativa es un proceso

eminentemente educativo de auto trasformación o autoconocimiento
de la realidad, en el cual las personas que pertenecen a la comunidad,
o al grupo sobre quienes recae el estudio tienen una participación
directa en la producción del conocimiento sobre su realidad.15
De esta manera, la investigación de acción participativa (IAP), se

aplica en la investigación criminal cuando se trata de investigar
grandes organizaciones criminales donde el investigador se filtra
14
BUNGE Mario. Ciencia, Técnica y Desarrollo. Editorial Suramericana – Buenos Aires, 1997
pg. 94
15
CANO FLORES, Milagros. Investigación Participativa: Inicios y Desarrollos, www.mx/iiesca/
revista2/mili2/himl. 17 de octubre de 2003.
62
dentro de la organización mediante la técnica de “trabajo en cubierta”

para conocer desde adentro su estructura, organización, motivaciones
y métodos delincuenciales. En este modelo, la teoría y el proceso de
conocimiento son esencialmente, una interpretación y transformación
reciproca de la concepción de la realidad y del ser humano.16
Este enfoque se plantea como un modo de investigar con la

comunidad (grupo o colectivo), imaginémonos que se tiene como
hipótesis que desde un centro carcelario donde se encuentran
recluidos miembros de una organización delincuencial dedicada al
narcotráfico, se planean y dirigen acciones destinadas a continuar
con este tipo de actividades.
El grupo de trabajo de investigadores del C.T.I. dedicado a este

tema, planea investigar si tal situación es cierta, a la vez conocer la
forma como se realizan estas actividades dentro y fuera del recinto
carcelario y sus responsables (a todo nivel), para ello se dispone que
uno de los miembros del equipo inicie una actividad “en cubierta” y
llegue como interno a la cárcel en un lugar que le permita
paulatinamente relacionarse con las personas que posiblemente
realizan esta actividad delictiva.
En este caso, el investigador se dispone a interactuar con un grupo

que le implica desarrollar procesos de comunicación y de
retroalimentación entre los integrantes de la comunidad que lo lleven
a involucrarse en ella, incluso a participar en la toma de decisiones y
acciones que acuerden, para obtener el conocimiento exacto de sus
actividades.
Vemos cómo este mismo enfoque se aplica en investigaciones que

tienen como propósito el diseño y aplicación de políticas criminales.
Imaginemos que dada la alta incidencia de ciertas conductas
delincuenciales en un barrio de Bogotá, el investigador decide hacer
16
MURCIA FLORIAN Jorge. Investigar para Cambiar. Revista del Magisterio-Bogotá 1997, Pág.
37.
63
parte de la comunidad y vivir con ella para conocer a fondo el

fenómeno que la agobia y de esa forma iniciar el diseño consensuado
con la población de acciones, estrategias o procesos que lleven a
solucionar la situación que allí se vive.
La meta en la investigación de acción participativa es lograr que

el investigador sea auto gestor del proceso de conocimiento, teniendo
un control operativo, lógico y crítico en este sentido, pues a la IAP le
interesa es dinamizar la capacidad del investigador para asumir el
curso de la investigación y del conocimiento que ella va arrojando.
Al igual que el modelo longitudinal, en éste, el investigador está

obteniendo información cada momento, por lo tanto se le aconseja
llevar anotaciones o registros tipo “bitácora” donde se consigne
puntualmente y de manera descriptiva cada información obtenida,
señalándose la fecha y hora en que se hace. La información contenida
en la bitácora, al evaluarse se traspasa a una planilla de datos, que
bien puede estar formateada para registrar allí lo estrictamente
relevante para la investigación. De ella se pueden generar tablas, para
posteriores bases de datos.
2.1.1.1.5 Investigación Etnográfica
El término etnografía significa descripción del estilo de vida de un

grupo de personas habituadas a vivir juntas, así una familia, una
institución, y en general cualquier organización donde interactúen
de manera permanente un grupo de personas, son unidades que
podrían estudiarse etnográficamente.17
Afirman Denis Santana y Gutiérrez 18 que “la investigación

etnográfica se utiliza para presentar una imagen de la vida, del
17
MARTÍNEZ Miguel. La investigación Cualitativa Etnográfica, Bogotá 1997, Pág. 125
18
DENIS SANTANA Lourdes, GUTIERREZ BOROBIA lidia- La investigación Etnográfica. http:/
/cidimar.fundacite.arg.gov.ve/doc/paradigma 96/doc2.htm. 17 de nov. de 2003.
64
quehacer, de las acciones, de la cultura de grupos en escenarios

específicos y contextualizados”. Para estas autoras, la etnografía busca
descubrir y describir las acciones de los grupos objeto de estudio,
dentro de una interacción social contextualizada; pero además, va
más allá de la descripción de los rasgos de un grupo en un contexto,
incluye la comprensión e interpretación de los fenómenos, hechos y
situaciones del grupo hasta llegar a teorizaciones sobre los mismos.
Este diseño considera que las acciones sociales son el resultado de

lo que las personas perciben, entienden e interpretan de la realidad,
por lo cual es necesario formular hipótesis o interrogantes que
conecten los estados subjetivos de las personas con la acción social
para descubrir sus verdaderos significados.
La investigación etnográfica plantea un método de investigación

flexible. En términos generales el investigador planea su investigación
sobre el objeto de estudio y se formula interrogantes acerca del grupo
que se estudia. Las técnicas para la obtención de información son
básicamente la observación participante estructurada, los diarios de
campo, las anotaciones del investigador, las grabaciones y filmaciones;
no interesa buscar muestras representativas ni la cuantificación de la
información, sino la descripción amplia de los fenómenos estudiados.
De acuerdo con lo anterior, este diseño metodológico es útil en los

casos que se requiera un estudio de grupos y no se plante una
infiltración, sino más bien una observación a distancia, donde el
investigador no interrelacione y sea solamente un observador que
registre fenómenos y después los interprete.
Por tratarse de un método que utiliza la observación como

actividad para la obtención de información se requiere un registro
tipo bitácora, donde se consignen los datos según se van obteniendo,
posteriormente al evaluar la información se pueden trasladar los
65
aspectos más importantes a formatos para su presentación y

aplicación de cálculos estadísticos si se requiere o para generar
gráficas.
Para Recordar:
CLASE DE ACTIVIDADES MANEJO DE INFORMACIÓN

INVESTIGACIÓN
Experimental Requiere de hipótesis Los datos primarios se
Se manipulan variables registran en planillas
independientes y se observan o miden prediseñadas según aspectos a
los resultados o variables evaluar de las variables.
dependientes Se pueden generar tablas y
gráficos para presentarse.
No Experimental Se puede o no contar con hipótesis. Los datos primarios se
Las variables no se manipulan, se registran en bitácoras o
observan (observación empírica) planillas abiertas
No experimental Recolecta de un periodo determinado, Los datos se registran en
Transeccional información mediante la observación, planillas
entrevistas, encuestas, o consulta de
bases de datos
Transeccional Examina una o varias variables en su La información se registra en
Exploratoria contexto y en un momento específico. formatos.
Transeccional Estudia las variables dependientes La información se consigna en
Descriptiva explicando sus relaciones en el planillas
contexto
Transeccional Estudian y describen las variables en La información se tabula en
Correlacional- dos o más eventos o categorías formatos
Causal
Longitudinal o Estudia las variables a través del La información
información se seconsignan en
consigna en
Evolutiva tiempo en contextos o comunidades hojas de ruta
hojas de ruta oo bitácoras
biácoras
Pura y Aplicada Su propósito es obtener información La información se registra en
para aplicarse a la realidad planillas o formatos
De Acción Es un proceso de autoconocimiento de La información
La información se seconsignan en
consigna en
Participativa la realidad. El investigador se involucra hojas de
de ruta
ruta oo bitácoras
biácoras
con el objeto de estudio (comunidad)
Etnográfica Describe el estilo de vida de un grupo La información
La información se seconsignan en
consigna en
de personas u organización donde hojas de
hojas de ruta
ruta oo bitácoras
biácoras
interactúen permanentemente.
66
Cuestionario
En el caso “Bares de Chaguaní”, ¿Qué actividades
desarrollaría para investigar la escena utilizando el método
experimental y un razonamiento deductivo?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
¿Considera usted que para adelantar la investigación del caso
“Bares de Chaguaní” se pueda aplicar el método de
“Concordancias” y el de “Diferencias” en el estudio de la
escena? Argumente su respuesta de manera lógica y
convincente.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
En el desarrollo de la investigación del caso “Bares de
Chaguaní” se hace necesario realizar entrevistas a familiares
y amigos de la víctima, así como, la búsqueda documental
de la operación militar en la que se le dio de baja. ¿Qué
métodos de razonamiento y tipos de investigación propone?,
realice un esquema que los explique.
67
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Realice aquí su Mapa Conceptual
68
UNIDAD 3
PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN
Introducción:
Mediante el desarrollo progresivo de las diversas etapas necesarias

para la investigación y basados en el conocimiento de un hecho, se
expone en forma secuencial las actividades que se llevan a cabo para
la planeación y desarrollo de la investigación criminal. En cada fase
se hacen las reflexiones que permiten la comprensión de los elementos
que se involucran en ella, con lo que al final de la unidad se podrá,
por parte del investigador, iniciar la planeación de los casos que va
estudiar, previa selección del método más apropiado.
Contenido
a) Objetivos de la Investigación.
b) Criterios para considerar el tema.
69
a) Como se origina la investigación.

b) Planteamiento del problema.
c) Formulación de la hipótesis.
d) Diseño de la investigación.
e) Determinación de la población y de la muestra objeto de
estudio.
f) Recopilación de información.
g) Instrumentos útiles para el manejo de la información.
h) Procesamiento de Información.
i) La observación.
j) Análisis de resultados.
Objetivos
General:
Fortalecer las competencias interpretativas, argumentativas y

propósitivas del equipo investigador que le permitan una adecuada
planeación y estructuración de la investigación en el marco del
desarrollo del programa metodológico.
Específicos:
Reconocer y describir cada proceso propio de la investigación en

forma independiente y progresiva.
Razonar acerca de los elementos constitutivos de la investigación

con el fin de motivar su aplicación por el equipo investigador, en el
programa metodológico.
Plantear los elementos de la investigación que lleven al

equipo investigador a proponer estructuras para la solución
de los casos.
70
3.1 PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN
3.1.1 Objetivos de la Investigación:
Frente a la necesidad de investigar se debe tener claridad acerca

de los objetivos que se persiguen, de lo contrario contribuimos al
desgaste de métodos, medios, fuentes y recursos de la investigación,
al igual que tendríamos como resultados información no
aprovechable en el sentido que no sería útil para conocer la verdad
del hecho.
Con frecuencia ocurre que se planteen investigaciones que no

conducen a nada. En el marco de una necesidad mal definida o mal
concebida por el equipo investigador, por ejemplo imaginemos que
cuando solicitamos al Instituto de Medicina Legal la realización de
las necropsias a los cadáveres hallados, según el Caso N 6 “Barbosa”,
se solicita “alcoholemia y toxicolemia”; en ese momento estamos
planteando una investigación que no tiene un objetivo claro, dado
que sus resultados positivo o negativo no generan un conocimiento
que haga un aporte fundamental, como podría ser los responsables
o las motivaciones que ellos tuvieron.
La investigación criminal requiere de un buen método, pero de

nada serviría si no supiéramos qué investigar. La actividad de todo
equipo de investigadores se encamina a resolver determinados
problemas, es decir, se necesita una pregunta que deba ser contestada
para poner en marcha la planeación de la investigación y la selección
de su método.
Si decidimos investigar los hechos descritos en el Caso N 6

“Barbosa” nos encontraríamos frente a la necesidad de plantearnos la
pregunta que dé inicio al proceso de planeación de la investigación.
La pregunta que nos formule el problema a resolver. Hasta aquí
parecería obvio, sin embargo, no lo es tanto. Con relación a la
pregunta que nos hagamos, debemos asegurarnos que no conocemos
71
su respuesta y sobre todo, que la respuesta nos permita llegar a donde

nos hemos propuesto llegar, conocer la verdad de los hechos en su
forma más completa. Las preguntas que pueden dar inicio a la
investigación y que constituirían su objetivo serian: ¿Quién?, ¿Cómo?,
¿Por qué?
3.1.2 Criterios para Considerar el Tema
Las investigaciones se originan en ideas, por lo que podríamos

contar con un gran número de ellas como fuentes de investigación,
sin embargo, requerimos que el equipo investigador, del cual hace
parte el fiscal, plantee la idea que permita construir el programa
metodológico apropiado para el caso y que los lleve lo mas cerca
posible de la realidad objetiva, con lo que la investigación tomaría
un rumbo más cuantitativo; o por el contrario que lo acerque más a
la realidad subjetiva, con lo que le daría un rumbo cualitativo a la
investigación.
Examinemos este criterio con respecto al planteamiento de la

investigación del Caso N 6 “Barbosa”; si el equipo investigador para
llegar lo más cerca posible de la realidad objetiva se cuestiona acerca
de ¿Cómo? y ¿en qué circunstancias ocurre la muerte de las dos per-
sonas?, estará diseñando una perspectiva cuantitativa de la
investigación al requerir investigar las heridas en el cuerpo de las
víctimas, el grado de lesiones y compromisos de éstas, además realizar
análisis de residuos de disparo en prendas y en manos, examinar el
proyectil recuperado para ubicar su procedencia, etc. En este caso y
tal como lo desarrollaremos más adelante la información que se
obtiene se cuantifica y se confronta con bases de datos o informaciones
previas que la acercan a la realidad objetiva.
Cuando el grupo investigador plantea los móviles que rodearon

el hecho, y se genera el interrogante de ¿qué motivó el homicidio de
estas dos personas? La investigación que a partir de allí se desarrolle,
se encausará en un modelo cualitativo; para ello el método aplicado
72
deberá permitir obtener información de testigos, familiares, amigos

o conocidos que explique ese cuestionamiento; ese conocimiento
generado corresponde a lo vivido o experimentado por quienes
intervinieron y en esa forma es un conocimiento de la realidad
subjetiva de los intervinientes.
En principio, cuando un equipo investigador conoce por primera

vez el caso que se necesita investigar, genera una gran cantidad de
ideas vagas que requieren analizarse con cuidado para que se
trasformen en planteamientos más precisos y estructurados, en par-
ticular si se va diseñar un proceso cuantitativo.19
Los miembros del equipo deben familiarizarse con el campo del

conocimiento donde se ubica la idea. Si los investigadores consideran
importante determinar la distancia de disparo, deberán estar
familiarizados y apoyarse con quien posee conocimientos en balística
que le permitan contextualizar su investigación, medir su alcance y
logros. Este criterio se dirige a dejar ver que el equipo investigador
no puede generar ideas de investigación sin tener preciso a donde
puede llegar y qué hacer con sus resultados, es decir, no se puede
plantear investigaciones al azar.
En este orden de ideas, para que el investigador se involucre con un

tema es necesario conocer estudios, investigaciones y trabajos anteriores
que le lleven a que no se investigue sobre un tema que ya se conoce,
estructure más formalmente la idea de investigación y seleccione la
perspectiva principal desde la que se abordará la investigación.
La mayoría de las investigaciones, a pesar de que se ubican dentro

de un encuadre o una perspectiva en particular, no pueden evitar, en
mayor o menor medida, tocar temas que se relacionan con distintos
campos o disciplinas.20 Por ende, cuando se considera el enfoque
19
LABOVITZ, S. y HAGEDRON, R. Introducción a la Investigación Social. Nueva York. Edito-
rial Mc Graw Hill 1981 tercera edición.
20
Roberto HERNÁNDEZ SAMPIERI, Carlos Fernández COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
2006.
73
seleccionado se habla de perspectiva principal o fundamental y no

de perspectiva única. También es común que se efectúen
investigaciones interdisciplinarias que aborden un mismo tema
utilizando varias perspectivas. Ejemplo, la investigación de la muerte
de estas dos personas referidas en el Caso N 6 “Barbosa” se puede
hacer desde una perspectiva sociológica motivacional (al investigarse
los roles sociales de las victimas, los factores que generaron la
conducta y su contexto social o de grupo), organizacional
delincuencial (estudiando la conformación de grupos delincuenciales,
sus formas de operar y si este caso correspondería a ese modelo),
criminológica (estudio del comportamiento delincuencial en marco
de sus motivaciones), etc.
3.1.3 Como se Origina la Investigación
Ya hemos visto que una investigación se origina a partir de

una idea que lleva al planteamiento de un problema que se
materializa en la formulación de una pregunta. Para Muñoz
Giraldo 21, son fuentes para el origen de una investigación: Los
vacíos de conocimiento, los resultados contradictorios de otras
investigaciones, la necesidad de explicaciones acerca de los
hechos o de los fenómenos, la incoherencia entre la teoría y la
práctica en un tema determinado, la necesidad de verificar,
descubrir, crear y solucionar dificultades, la diversidad de
teorías sobre un tema, la necesidad de conocimiento de un tema
a partir de resultados de investigaciones que generan nuevas
preguntas, los aportes y las discusiones de otros miembros del
equipo de investigadores con las mismas inquietudes, el
c o n t e x t o e s p e c í f i c o e n q u e s e d e s a r ro l l e n l o s h e c h o s ,
inquietudes indicadas por la sociedad en general o por
comunidades jurídicas, económicas, científicas, etc., y la
necesidad de determinar la existencia, vigencia y viabilidad
de un objeto o un proyecto.
MUÑOZ GIRALDO José Federmán, QUINTERO CORZO Josefina, MUNEVAR MOLINA Raúl
21
Ancízar. Como Desarrollar Competencias Investigativas en Educación, Bogotá, Aula Abierta,

Magisterio 2001 Pág. 49.
74
En general, existe una gran cantidad de fuentes de donde se origina

la investigación criminal, pero todos comparten siempre la estructura
de idea-problema-pregunta-respuesta, con los que se inicia la
investigación.
3.1.4 Planteamiento del Problema
Se llega al planteamiento del problema a partir de la generación

de ideas que expresan una necesidad y con las que se estructura
el problema. Para que una idea se convierta en objeto de
investigación, debe transformarse en problema de investigación.22
Ahora, en investigación, el problema es todo aquello que se
convierte en objeto de reflexión y sobre el cual se percibe la
necesidad de conocer y por lo tanto, de estudiar. En este sentido
el problema no es algo disfuncional, molesto o negativo, sino todo
aquello que incite a ser conocido, pero siempre teniendo en cuenta
que su solución sea útil, es decir, que la respuesta al problema
resuelva algo práctico o teórico.
Se han hallado dos cuerpos en vía pública, la idea de conocer qué

pasó allí nos lleva a convertirla en un problema, se ha vulnerado un
derecho individual, el derecho a la vida, pero también un derecho
colectivo, la convivencia pacífica. Se requiere conocer quién y en qué
circunstancias se sucedieron los hechos para sancionar al responsable
de ser el caso, y así evitar que se continúen violando estos derechos
para garantizar un estado social de derecho.
La enunciación del problema consiste en presentar, mostrar y

exponer las características o los rasgos del tema, situación o aspecto
de interés que va a estudiarse. En general, enunciar un problema es
contar lo que esta pasando en relación con una situación, con una
persona o con una institución, narrando los hechos que caracterizan
22
BERNAL, Cesar Augusto. Metodología de la Investigación. Ed. Pearson, México 2006 Pág.84
75
esa situación, mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.

“Han perdido la vida en forma violenta dos ciudadanos, sin que el
Estado que es el responsable de garantizar el derecho a la vida y a la
convivencia pacífica, conozca quién realizó la conducta y qué la
motivó. Se requiere que por parte de sus organismos se inicie la
investigación que conduzca a la identificación del responsable de la
conducta y de ser consecuente se le sancione”
Algunos metodólogos,23 sugieren tomar en cuenta los siguientes

aspectos en el momento de plantear o definir un problema de
investigación: Reunir los hechos en relación con el problema,
determinar la importancia de los hechos, identificar las posibles
relaciones entre los hechos que pueden indicar la causa del problema,
proponer explicaciones para conocer la causa del problema, encontrar
entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan adquirir una
visión amplia de la solución del problema, hallar relaciones entre los
hechos y las explicaciones.
Es claro que para lograr definir o describir bien el problema

hay que poseer un conocimiento previo sobre la situación a
estudiar, lo cual habrá de reflejarse en un conocimiento general
que debe tener el investigador sobre el objeto o sujeto a estudiar y
sobre investigaciones específicas adelantadas en el tema del
asunto, así como algunas experiencias personales.
La formulación del problema de la investigación consiste en hacer

una pregunta, mediante la formulación de oraciones interrogativas.
Frente a los hechos del Caso N 6 “Barbosa”, se hace necesaria la
investigación de este hecho con el fin de buscar responder los
siguientes interrogantes: ¿Existió la muerte violenta de dos
ciudadanos? ¿Quién perpetró la conducta? ¿Qué motivos tuvieron
los perpetradores? ¿Cuándo se cometió la conducta? ¿Cómo se
realizó?
23
MENDEZ Carlos A. Metodología, Guía Para Elaborar Diseños de Investigación en Ciencias
Económicas, Contables y Administrativas. Bogotá. Editorial Mac Graw – Hill, 1995.
76
3.1.5 Formulación de la Hipótesis
Un aspecto importante en el proceso de investigación es el que

tiene que ver con la formulación de la hipótesis, debido a que es el
medio por el cual se responde a la pregunta o problema de la
investigación y se operacionalizan los objetivos.
No en todas las investigaciones se hace necesario formular

hipótesis, sólo cuando se quiere responder a una pregunta. En los
casos en que se quiere mostrar los rasgos característicos de una
determinada situación no es necesario. Por ejemplo, para la
investigación del Caso N 6 “Barbosa” se hace necesario la formulación
de la hipótesis, dado que se quiere probar una serie de elementos
propios de la conducta específica, pero si se tratase de investigar el
“modus operandi” de los ladrones de los cajeros automáticos, no se
requiere formulación de hipótesis porque no se necesita probar un
supuesto.
Las investigaciones tipo descriptivo no requieren formular

hipótesis, es suficiente plantear algunas preguntas de investigación
que surjan del planteamiento del problema, de los objetivos y del
marco teórico. En conclusión todo estudio requiere preguntas de
investigación y sólo aquellos que buscan evaluar la relación entre
variables o explicar causas requieren la formulación de hipótesis.
La palabra hipótesis deriva del griego hipótesis, que significa

suposición de una cosa posible, de la que se saca una
consecuencia.24 Por consiguiente, una hipótesis es una suposición
respecto de algunos elementos empíricos y otros conceptuales, y
sus relaciones mutuas, que surge más allá de los hechos y las
experiencias conocidas, con el propósito de llegar a una mayor
comprensión de los mismos.25
24
GARCÍA PELAYO Román, Pequeño Larousse Ilustrado. México. Ediciones Larousse 1994.
Pag.544
25
ARIAS GALICIA Fernando. Introducción a la Metodología de la Investigación en Ciencias de
la Administración y del Comportamiento. México. Editorial Trillas- 1991.
77
Para Muñoz Rozo,26 una hipótesis es la explicación anticipada y

provisional de alguna suposición que se trate de comprobar o
desaprobar, a través de los antecedentes que se recopilan sobre el
problema de investigación previamente planteado”
Se puede concluir, entonces, que la hipótesis es una suposición o

solución anticipada del problema objeto de investigación y por lo
tanto la tarea del investigador debe orientarse a probar tal suposición,
pero se debe tener en claro que aceptar una hipótesis como cierta, no
permite concluir respecto a la veracidad de los resultados sólo aporta
evidencia a su favor. Ejemplo, si el investigador del Caso N 6
“Barbosa”, al observar los cuerpos se plantea como hipótesis que las
lesiones fueron producidas por arma de fuego de baja velocidad y
con posterioridad durante la necropsia recuperan un proyectil de
calibre 9 mm., no significa que la hipótesis valide el resultado como
cierto; pero el resultado si puede invalidar o validar la hipótesis.
La hipótesis debe concordar con la definición del problema, así

como con los demás elementos del diseño. Su función principal es la
de operar como un eje guía de la investigación porque en torno a ella
deberán girar todas las operaciones o actividades que se realicen,
esto significa que durante el proceso investigativo, no se deberá
perder de vista su funcionalidad.
3.1.6 Clases de Hipótesis
Hipótesis de Trabajo: corresponde a la hipótesis que plantea la

investigación, al dar una respuesta anticipada al problema objeto de
investigación. Ejemplo de ella es “la muerte de las dos personas fue
realizada por un solo sujeto por motivos de tipo económico”
Hipótesis Nula: es una hipótesis que indica que la información

por obtener es contraria a la hipótesis de trabajo. Ejemplo es “la
26
MUÑOZ ROZO Carlos. Como elaborar y Asesorar una Investigación de Tesis. México. Edito-
rial Prentice Hall, 1998.
78
muerte de las dos personas fue ocasionada por más de un sujeto y

por motivos diferentes al económico”
Hipótesis Descriptiva: corresponden a suposiciones respecto de

rasgos, características o aspectos de un fenómeno, un hecho, una
situación, una persona, una organización, etc. Ejemplo de esto es “por
el tamaño y bordes de los orificios de entrada y salida observados en
las heridas que presentan los dos cuerpos, el arma utilizada fue de
baja velocidad”
Hipótesis Estadística: son suposiciones formuladas en términos

estadísticos. Ejemplo “el 20 % de las muertes en esa zona de bares es
por motivos de riña suscitada por estados de embriaguez.”
La hipótesis Delictiva, que menciona el artículo 207 del Código

de Procedimiento Penal27 y que se constituye como respuesta al
problema planteado como pregunta en la investigación, puede
estructurarse como cualquiera de estas cuatro variedades.
El valor de la hipótesis se obtiene al momento de probar si ella

guarda relación lógica con las variables del problema identificadas,
una variable es “una característica, atributo, propiedad o cualidad
que puede estar o no presente en los individuos, grupos o sociedades;
puede presentarse en matices o modalidades diferentes, o en grados,
magnitudes o medidas distintas a lo largo de un continuum.”28 En
este sentido, una hipótesis es una suposición de la relación entre
características, atributos, propiedades o cualidades que definen el
problema objeto de investigación.
Respecto de las variables, es necesario distinguir que en los casos

de hipótesis que planteen relación entre efectos y causas se identifican
tres tipos de variables:
Ley 906 de 2004.

27
28
ROJAS SORIANO Raúl. Guía para Realizar Investigaciones Sociales. México. Universidad
Nacional Autónoma de México, 1981.0
79
• Variable Independiente: corresponde a todo aspecto, fenómeno,

hecho, situación, rasgo, etc. que se considera como la “causa” en una
relación entre variables. En el caso N 6 “Barbosa” una variable
independiente es el disparo del arma de fuego que produjo la muerte
a las dos personas.
• Variable Dependiente: se conoce así al resultado o efecto

producido por la acción de la variable independiente. Para el caso
que estamos citando, la magnitud de las lesiones serian la variable
dependiente, o el hecho de hallar residuos de disparo en las ropas de
uno de los occisos se consideraría como la variable dependiente del
disparo del arma de fuego.
• Variable Interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y

situaciones del medio ambiente, las características sujeto /objeto de
la investigación, etc. que están presentes o intervienen en la
interrelación entre variables independiente y dependiente. Ocurre
cuando por ejemplo se menciona que para el caso que estamos
citando, la magnitud de las lesiones serian la variable dependiente, y
el hecho de hallar residuos de disparo en las ropas de uno de los
occisos se consideraría también como la variable dependiente del
disparo del arma de fuego (variable independiente), pero para ello
debió suceder que el disparo fue hecho a una distancia de disparo
corta lo que constituiría la variable interviniente.
3.1.7 Diseño de la Investigación
Una vez planteado el problema por el equipo investigador y

formulada la hipótesis, es necesario considerar el diseño de la
investigación, para ello se debe tener en cuenta las siguientes
limitaciones:
1. Limitaciones de Tiempo: Cuando la investigación está referida

a un hecho, una situación, un fenómeno o una población que se
va a estudiar durante un periodo de tiempo determinado, sea
retrospectivo o prospectivo. Por ejemplo, si vamos a estudiar la
80
muerte de las dos personas según lo planteado en el Caso N 6

“Barbosa”, se deberá hacer con respecto a la fecha de la muerte,
pero si la investigación relaciona las muertes con diversos
hechos sucedidos desde hace un año, la investigación debe
circunscribirse a ese periodo de tiempo.
2. Limitaciones de Espacio o Territorio: Son aquellas demarcaciones

referentes al espacio geográfico dentro del cual tendrá lugar la
investigación. Para el caso planteado, el espacio se circunscribe a
la escena de los hechos; en otro caso en el que se investigue la
ocurrencia de conductas de tráfico y consumo de estupefacientes
en las zonas costeras pacífica y atlántica, es claro que la
investigación estaría circunscrita a esas dos regiones geográficas.
3. Limitaciones de Recursos: hace referencia a recursos financieros,

técnicos, tecnológicos y de talento humano. En este caso la
investigación se diseñará con un criterio de ajuste o adecuación
a lo que se tiene.
Al diseñar la investigación se deberá señalar con toda claridad y

precisión el rumbo y la meta, para ello se indicará el campo al que
pertenece el problema, de igual manera, determinar con todas sus
características el problema a resolver, como un segundo paso. Otro
paso sería fijar el objetivo que se busca alcanzar.
3.1.8 Determinación de la Población y de la Muestra Objeto de

Estudio
En esta etapa de la investigación, se define quiénes y qué

características deberán tener los sujetos objeto de estudio. En la
investigación criminal en donde se estudian hechos y conductas, se
tiene que se realizan entrevistas a personas o estudios a grupos
poblacionales, cuando se observa una conducta generalizada, o
cuando se intenta conocer acerca de cierta realidad subjetiva
recaudando un número de testimonios sobre un hecho determinado.
81
Según Fracica29 población es “el conjunto de todos los elementos a

los cuales se refiere la investigación, o el conjunto de todas las
unidades de muestreo”; para Jany30 la población es “la totalidad de
elementos o individuos que tienen características similares y sobre
las cuales se desea hacer referencia”.
Se hace referencia a “muestra” cuando se tiene parte de la población

seleccionada de la cual realmente se obtiene la información para el
desarrollo del estudio y sobre la cual se efectuará la medición y la
observación de las variables objeto de la investigación. Imaginemos
que cuando investigamos la muerte de esta pareja de personas
contamos con que en el bar en que se encontraban alrededor de 20
personas que las vieron y de las cuales podemos obtener el testimo-
nio, para el equipo investigador resulta dispendioso e improductivo,
escuchar uno a uno los veinte testimonios, por lo que puede optar
por hacer una selección de los testigos para conocer la información
que todos poseen (una selección de la muestra).
Para seleccionar la muestra se tendrá inicialmente que definirla,

conociendo ciertas características de la población, a las cuales se les
conoce como variables. Como ejemplo tendríamos que de las veinte
personas escogeríamos aquellas que se encuentren sin influencia de
sustancias embriagantes (es una variable). Las variables se analizan
de acuerdo con las necesidades de la investigación, ejemplo si dentro
de la población de testigos de un hecho se encuentran personas con
edades entre 12 y 55 años, se puede tener como variable para la
selección de la muestra, aquellos que sean mayores de edad. La
escogencia de la variable estará definida por una característica
cualitativa o cuantitativa, ya que el investigador que tiene una
población de testigos entre los 12 y 55 años puede seleccionar aquellos
que se encontraban máximos a 10 metros de distancia de donde
29
FRACICA, N. German- Modelo de Simulación en Muestreo, Bogotá Universidad de la Sabana
1988.
30
JANY, E. José Nicolás. Investigación Integral de Mercados. Bogotá. Editorial Mac Graw – Hill.
1994.
82
ocurrieron los hechos, o aquellos que declaran no sólo haber visto

sino también haber escuchado o aquellos que dicen conocer a las
victimas.
Respecto del tamaño de la muestra, en lo posible estimarse

siguiendo los criterios que ofrece la estadística, para la investigación
criminal se prefiere usar métodos de muestreo “no probabilístico”
donde se tiene por opción el “muestreo por conveniencia” que sería
el muestreo que se plantea en el párrafo anterior.
3.1.9 Recopilación de Información
Es una etapa muy importante en la investigación por que de ella

depende la validez y confiabilidad que se tenga del estudio. Esta etapa
se conoce como investigación de campo; el propósito siempre será
recolectar información confiable, pertinente31 y suficiente para lo cual se
debe haber definido las fuentes y técnicas adecuadas para su recolección.
Para Cerda,32 existen dos tipos de fuentes para la recolección de

información: las primarias y las secundarias. Las fuentes primarias
son aquellas de las cuales se obtiene información directa, es decir, de
donde se origina la información. Las fuentes secundarias son aquellas
que ofrecen información sobre el hecho investigado pero no son la
fuente original de la información, sino que sólo la referencian. Ejemplo
lo constituyen los libros, la noticia periodística, documentos, los
testigos de referencia, etc.
Sobre las técnicas para recolectar la información, la investigación

criminal posee una gran variedad de técnicas o instrumentos,
31
Ley 906 de 2004, Artículo 375. El elemento material probatorio, la evidencia física y el
medio de prueba deberán referirse, directa o indirectamente, a los hechos o circunstancias
relativos a la comisión de la conducta delictiva y sus consecuencias, así como a la identidad o
a la responsabilidad penal del acusado. También es pertinente cuando sólo sirve para hacer
más probable o menos probable uno de los hechos o circunstancias mencionados, o se refiere
a la credibilidad del testigo o de un perito.
CERDA, Hugo. La investigación Total, Bogotá, Editorial Magisterio 1997

32
CERDA, Hugo. Los Elementos de la Investigación. Bogotá. Editorial El Búho 1998.
83
dependiendo del método y el tipo de investigación. Según Muñoz

Giraldo33 la investigación cuantitativa utiliza generalmente los
siguientes instrumentos y técnicas para la recolección de la
información: Encuestas, entrevistas, observación sistemática, escalas
de actitudes (cierto tipo de actividades), análisis de contenido, test
estandarizados y no estandarizados, pruebas de rendimiento,
inventarios, fichas de cotejo, experimentos, técnicas proyectivas (una
entrega vigilada) y pruebas estadísticas.
La investigación de tipo cualitativo utiliza los siguientes instrumentos

o técnicas de acuerdo con el problema objeto de la investigación a realizar:
las anotaciones de la entrevista estructurada, la observación sistemática
y no sistemática, las historias de vida, las autobiografías, los registros de
anécdotas, relatos, notas de campo, análisis de documentos, diarios,
cuadernos, archivos, cuestionarios, fichas de métodos sociométricos,
inventarios, grabaciones de audio y video, fotografías, etc. Cabe advertir
que el instrumento de que se valga el equipo investigador para obtener
o procesar la información, puede constituirse en “elemento material
probatorio”, en consecuencia se le aplicarán todos los requisitos legales
inclusive la cadena de custodia.
La recopilación de la información es un proceso que implica una

serie de pasos necesarios para responder a los objetivos y probar la
hipótesis, estos pasos son:
1. Tener claro los objetivos propuestos en la investigación y las

variables de la hipótesis (si las hay), dado que la información que
se recolecte debe contribuir eficazmente a alcanzar esos objetivos.
2. Haber seleccionado adecuadamente la población o muestra

objeto del estudio y definir las técnicas de recolección de
información.
33
MUÑOZ GIRALDO, José Federman. QUINTERO C. Josefina. MUNEVAR M. Raúl Ancízar.
Como Desarrollar Competencias Investigativas en Educación, Bogotá Aula Abierta. Magisterio
2001.
84
3. Recoger la información para luego procesarla para su respectiva

descripción, análisis y discusión.
3.1.10 Instrumentos Útiles Para el Manejo de la Información
Con el fin de hacer más claridad sobre el manejo de la información

que se obtiene cuando se aplican modelos investigativos se procede
a explicar los diferentes instrumentos utilizados para la recolección,
procesamiento y presentación de datos y cómo se elaboran:
1). Agenda de Trabajo: Constituye la herramienta básica del

investigador. Corresponde a un cuaderno donde el investigador
lleva un registro de actividades diarias a realizar, ordenado
cronológicamente, al estilo de un programador de tareas. En él se
consigna, igualmente, qué actividades se realizaron con una
síntesis de lo logrado, generalmente en forma de “frases sueltas”;
al igual que aquellas actividades que no se realizaron con la
explicación que eso conlleve. Usualmente en la agenda de trabajo
no se hacen anotaciones que tengan que ser evaluadas con
posterioridad, en razón a que no se tiene como un documento de
seguridad.
2. Hoja de Anotaciones: Es el instrumento más elemental que

maneja el investigador con criterios de “seguridad” o “confiabilidad”.
La hoja de anotaciones se crea para cada actividad investigativa que
realice el funcionario y es aplicable a cualquier modelo de
investigación, en especial al grupo de investigaciones “no
experimentales”. Esta hoja debe tener un encabezado que corresponde
a la información básica de la investigación: Nombre de la unidad
investigativa, número de radicado de la investigación, número de la
fiscalía que adelanta la investigación, nombre del fiscal director de la
investigación, actividad a la que pertenece dentro del programa
metodológico, actividad que se va a desarrollar, nombre del
funcionario que la realiza, lugar, fecha y hora de inicio y finalización
de la actividad y anotaciones.
85
En este instrumento se consigna la información (datos) que se va

obteniendo en forma libre, es decir, no esquemática sino más bien
descriptiva y a priori (sin emitir ningún tipo de juicio sobre ellos),
teniendo en cuenta que lleve un orden cronológico, tratando de hacer
anotaciones conforme se generen los resultados sin omitir aspectos,
para después tener que volver a señalar una situación anterior.
2) Planilla de Datos: Es un instrumento más, su propósito es el

registro de datos de estricto interés para la investigación. Se utiliza
especialmente en modelos de investigación tipo “experimental”, pero
también pude usarse para recolectar datos a partir de las “Hojas de
Anotaciones”.
La planilla de datos la elabora el investigador para obtener un

registro ordenado y selectivo de la información que arroje la
investigación, por lo tanto se requiere para su construcción, que el
funcionario con anterioridad a realizar la actividad investigativa y
de acuerdo con la hipótesis que se maneje, seleccione y consigne en
forma esquemática los elementos o variables que tomará en cuenta y
sobre las cuales espera resultados y al frente un espacio para hacer
las anotaciones correspondientes a los datos producidos.
Como ejemplo, inicialmente planteamos una actividad

investigativa con modelo experimental. En una escena en vía pública
se investiga una muerte en accidente de tránsito por atropellamiento,
el investigador de la escena cuenta con el vehículo implicado y
observa en la escena, como “elemento material probatorio” una huella
de frenada.
En ese momento el investigador se plantea como objetivo,

determinar la velocidad que traía el automotor en el momento que
se inicia el frenado y el instante del atropellamiento. La pregunta es:
¿Cuál era la velocidad del vehículo en el instante que se accionaron
los frenos? ¿Cuál era la velocidad del vehículo al momento del
atropellamiento? Él decide realizar una investigación experimental
86
donde selecciona como “variable independiente” la velocidad y va a

estudiar sus efectos; plantea como hipótesis la siguiente. “para el
momento del atropellamiento el vehículo viajaba a una velocidad
mayor a los 60 Km. /h.”
Para el desarrollo de la investigación, se dispone a utilizar el mismo

vehículo, previa revisión mecánica en especial del sistema de frenos,
determinando su estado. En una vía de similares características a la
de la escena, va a conducir el vehículo a diferentes velocidades,
disponiéndose a aplicar los frenos en un momento determinado para
observar los efectos que se producen en especial las huellas de frenado
que se generan, y tomar datos de todo ello.
Para esta actividad elabora la “Planilla de Datos”, en el encabezado

consigna la información general que se describe en el instrumento
denominado “hoja de anotaciones”, después consigna en forma
esquemática los elementos o variables que tomará en cuenta y sobre
los cuales espera resultados y al frente un espacio para hacer las
anotaciones correspondientes a los datos producidos.
De igual forma la plantilla de datos es útil también en

investigaciones no experimentales, bien sea para el registro directo
de anotación y, como puede ser una planilla para la inspección a la
escena.
3) Formato de Datos (Planilla Formateada de Datos): Este

instrumento al igual que la planilla de datos tiene como propósito el
registro de reseñas de estricto interés para la investigación, se utilizá
especialmente en modelos de investigación tipo “experimental” y en
algunos casos, también en modelos “no experimentales” y también,
para recolectar datos a partir de las “Hojas de Anotaciones”.
La diferencia con la Planilla de Datos radica en que las anotaciones

que realiza el funcionario no son libres, sino que se limitan al llenado
de ciertas áreas del instrumento, donde con respecto a los elementos
87
de interés de la investigación se tienen opciones únicas, dejándose

los espacios en blanco respectivos para ser diligenciados cuando se
produzcan los resultados.
Las ventajas en la aplicación del Formato de Datos se obtienen

al concentrar y organizar la información útil de la investigación,
depurándola de elementos distractores no relevantes y facilitando
la sistematización de la misma para generar bases de datos; por
tal motivo es mucho más frecuente su uso como instrumento de
recopilación de información proveniente de las Hojas de
Anotaciones o también de las Planillas de Datos. Su utilidad se
alcanza al momento de valorar la información, si a partir de él se
generan “Tablas de Datos” y a ellas se les aplican estudios
estadísticos.
4) Bitácora: Es el instrumento de registro de datos en forma

secuencial y cronológica. La Bitácora le permite al investigador la
documentación de las actividades en especial del tipo “no experi-
mental”, ya sea “exploratoria”, “descriptiva” y especialmente de
“acción participativa”.
Su construcción es sencilla ya que se cuenta con un encabezado de

forma similar al señalado para las Hojas de Anotaciones y le sigue el
registro de las actividades y/o de observaciones realizadas por el
investigador en forma ordenada en el tiempo. Su valor radica en la
capacidad del investigador para hacer las descripciones lo más
precisas a la realidad, sin dejar de registrar elementos por sutiles o
sin importancia que parezcan.
A pesar de su utilidad en labores de campo para la obtención de la

información, al momento de necesitar evaluarla, se prefiere construir
un Formato de Datos y luego las Tablas. Pero cuando se cuestiona la
confiabilidad de una información; es indudable que la Bitácora aporta
todos los elementos de juicio para generarla, dado que aún es un
instrumento de seguridad y elemento de la Cadena de Custodia.
88
5) Tablas de Datos: Es un instrumento considerado “de síntesis y

comparación” de información, es decir que no se utiliza en actividades
de campo como primera opción en la toma de datos, ya que reúne y
entrelaza dos o más variables que guardan alguna relación.
La Tabla de Datos se construye para resumir y correlacionar

información obtenida en campo, seleccionando dos o más variables
dependientes (hechos, efectos o resultados de acciones) que
interactúan presentando en forma sencilla los elementos, fenómenos
o hechos de esas variables que sean de mayor interés para la
investigación con el fin de mostrar relaciones sencillas para un análisis
de los datos, o bien, presentarla al fiscal para su valoración, de igual
manera puede constituirse en un medio didáctico para presentar la
información en una audiencia.
Para la construcción de la Tabla de datos el investigador debe tener

claro cuales son los elementos del total de información allegada que
revisten importancia. Cada elemento se consigna en forma de esquema
en términos sencillos, como pueden ser palabras o frases cortas.
6) Gráficos: Es el instrumento más didáctico para la presentación

de la información obtenida de la investigación, admite resultados
puros, y en aquellos en los que se han hecho análisis estadísticos,
facilita su comprensión y análisis para llegar pronto a conclusiones
satisfactorias.
Para su elaboración se requiere que la información proveniente

de las actividades de campo y registrada en las Hojas de Anotaciones,
Planillas de Datos o Formatos, sea procesada o trasformada en tabla
de datos y de allí, aunque se puede construir manualmente, se prefiere
el uso de programas de cómputo que sin mayor dificultad la
convierten en gráficos.
Se recomienda siempre citar como fuentes a los responsables en la

obtención y estudio de la información y en algunos casos el tipo de
instrumento del cual se proceso.
89
3.1.11 Procesamiento de Información
En esta parte del proceso se procesan los datos dispersos,

desordenados, individuales obtenidos de la población objeto de
estudio durante el trabajo de campo, tiene como finalidad generar
datos agrupados y ordenados, a partir de los cuales se realicen análisis
según los objetivos y las hipótesis de la investigación. Para efectuar
un procesamiento adecuado de los datos se deben seguir los
siguientes pasos:
1. Obtener información de la población o muestra objeto de la

investigación. Para el caso N 6 “Barbosa” que nos ocupa se
obtuvo información de curiosos del lugar, de la entrevista con
testigos, vecinos y familiares del lugar de los hechos, de visitas
a lugares y establecimientos, de libretas, de estudios técnicos y
finalmente del reconocimiento hecho en fila de personas-
2. Definir las variables o los criterios para ordenar los datos

obtenidos del trabajo de campo. Observemos como en el nu-
meral anterior se muestra la información obtenida de la
investigación del Caso N 6 “Barbosa”, sin embargo, la
información no está procesada y por lo tanto se presenta extensa
y en algunos puntos confusa y desordenada, el investigador
deberá ordenarla de acuerdo a diferentes variables, como puede
ser: aspectos motivacionales, hallazgos técnico-balísticos,
identificación de víctimas, modo de ejecución, etc.
3. En caso de obtención de datos numéricos se procederá a definir

y aplicar herramientas estadísticas, por ejemplo: el hallazgo de
una gran cantidad de droga en pequeños paquetes donde se
obtiene información de cada uno de ellos como peso, volumen,
estado físico, etc. y se determinen promedios u otros cálculos.
4. Ordenamiento y almacenamiento de los datos en un sistema

de cómputo para el análisis más ágil de la información y
presentación de resultados.
90
3.1.12 La Observación
Es una técnica de recolección de datos que consiste en el registro

sistemático, valido y confiable de comportamientos o conductas
que se manifiestan, que sirve para obtener información de eventos
masivos especialmente. La observación es una técnica aplicable
tanto a métodos cualitativos como a cuantitativos. En la
observación cuantitativa las variables a tener en cuenta son
definidas antes de iniciar la recolección de los datos. Se enfoca en
información que pueda ser evaluada por medio de los sentidos,
así mismo los observadores registran lo que perciben siguiendo
reglas que aplica invariablemente.
Dentro de un método cualitativo, la observación se da con

características contrarias a la observación cuantitativa, allí las
variables no son específicas, no se tienen definidas con anticipación
(la observación de un comportamiento dado dentro de un
seguimiento a un sospechoso).
Para construir un sistema de observación, se debe tener en cuenta:
• Definir con precisión el universo de aspecto: eventos o

conductas a observar. Esto se traduce en ¿Qué?, ¿Quién? o
¿Quiénes van a observar y por cuánto tiempo?
• Especificar las circunstancias de la observación (lugar y

ubicación temporal), dependen del planteamiento del problema
y la situación de los lugares donde se va a realizar la observación.
Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa
de aspectos, eventos o conductas a observar.
• Establecer y definir las unidades de observación (en casos de

investigaciones cuantitativas), ejemplo de esto puede ser la
observación del tráfico de estupefacientes en un puerto
determinado en donde se deben corroborar los aspectos o
91
unidades de observación para obtener información mucho más

precisa.
• Determinar o definir las categorías y sub categorías de

observación. Se espera que las variables definidas por las
categorías y sub categorías han sido definidas conceptual y
operacionalmente de forma adecuada para que el observador
realice correctamente las tareas de discriminación que es su
función central.
• Diseñar el registro de las observaciones, de tal forma que se

cree un instrumento para recolectar datos, construido
especialmente para esa investigación.
• Determinar el papel de los observadores, que tan cercanos deben

estar. Para Jorgersen,16 existen tres formas de actuar: a) El
participante activo, cuando el observador interactúa plenamente
con los observados (infiltrado o trabajo encubierta). b) El
participante privilegiado, cuando no es un miembro del grupo
a observar, pero tiene acceso a información amplia y
privilegiada, los observados lo conocen y le tienen confianza.
c) El observador limitado, no tiene más papel que el de
observador externo.
La observación tiene varias ventajas para el investigador y la

investigación: Son técnicas de medición no obstructivas, aceptan ma-
terial no estructurado, pueden trabajar con grandes volúmenes de
datos.
3.1.13 Análisis de Resultados
Una vez ordenados o procesados los datos se tienen unos

resultados que deben ser analizados e interpretados y discutidos.
Consiste en interpretar los hallazgos relacionados con el problema
de investigación, los objetivos propuestos, la hipótesis, las teorías o
92
presupuestos planteados. En el análisis también debe indicarse si el

estudio respondió o no la hipótesis planteada para desarrollar los
objetivos del estudio.
Hallazgo de un feto
El 20 de febrero de 2006, por información de radio suministrada por agentes de
la policía de la Estación 100 de esta Capital, en el sentido de que en la calle 57
con carrera 15 A, se encontraba un feto en una caneca para la basura, el cual,
acorde con información telefónica anónima, fue sacado del segundo piso del
inmueble ubicado en la carrera 15 No. 56-39. La Unidad de Policía Judicial
procedió a realizar diligencia de inspección judicial en el sitio donde fue
abandonado el feto, lugar en el cual se encontró, además, tarjetas de presentación
de servicio médico ginecológico y una fórmula del establecimiento ‘A B Centro
Médico.
Cuestionario
En el caso “Hallazgo de un Feto”, con la información del
hallazgo de un feto en una caneca, identifique ¿Qué procesos
incluiría en el diseño de la investigación?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
93
Analice y cuestione la formulación, o no, de la hipótesis como
parte del diseño de la investigación del caso “Hallazgo de
un Feto”.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Plantee y explique dos estructuras de investigación
aplicables para el caso “Hallazgo de un Feto”, en donde en
una se tenga en una la formulación de la hipótesis y en la
otra no.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
94
Realice aquí su Mapa Conceptual.
95
96
UNIDAD 4
LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA COMO MÉTODO

PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN CAMPO
Introducción
Esta unidad describe el modelo de investigación que estudia las

experiencias y valores de las personas desde un punto de vista indi-
vidual o colectivo, obtenidas en su ambiente original. A través de un
caso práctico, se presentará al investigador la forma como debe
aplicarse este modelo durante el curso de la investigación criminal
adelantada en campo. De igual manera, se razona acerca de las
exigencias del método en sus diferentes etapas para proponer su
desarrollo sistemático con el fin de obtener información ordenada
metódica y resultados confiables.
Contenido
a) ¿Cuándo aplicar la investigación cualitativa?

b) Diseño de la investigación cualitativa.
97
c) Surgimiento de la hipótesis.
d) Identificación de la fuente de información.
e) Observación.
f) Recolección (manejo de instrumentos) y análisis de
información.
g) Entrevistas.
h) Análisis de datos cualitativos.
i) Confiabilidad.
j) Comunicación de resultados.
Objetivos
General:
Aplicar el modelo de investigación cualitativa como miembro de

un equipo de trabajo.
Específicos:
• Describir, explicar en forma progresiva y ordenada el método

cualitativo de investigación, haciendo referencia a casos
prácticos.
• Analizar y argumentar sobre las bondades del método

cualitativo en la investigación de campo, según el tipo de
conducta, circunstancias y momento en que se requiera.
• Reconocer las situaciones favorables para la aplicación del

modelo cualitativo de investigación.
4.1 Cuándo Aplicar la Investigación Cualitativa
Una vez concebida la idea del estudio, aunque el enfoque es

inductivo, el investigador debe familiarizarse con el tema en cuestión.
En el caso N 7 “El Banco”, el equipo investigador debe buscar
98
información –documentarse- acerca de la situación histórica,

geográfica, social, económica, política y administrativa del municipio
El Banco (Magdalena). Cuando ya se ha profundizado en el tema se
puede plantear el problema de estudio; el planteamiento cualitativo
suele incluir los objetivos, las preguntas de investigación, la
justificación y la viabilidad.
Si se trata de abordar la investigación en el caso N 8 de “Masacre

El Carbón”, el equipo iniciará el abordaje del tema documentándose
sobre el fenómeno paramilitar, específicamente lo relacionado con
las Autodefensas Unidas del Norte, su área de influencia, composición
o número de hombres que la integran, sus dirigentes o comandantes,
sus relaciones con las comunidades dentro de las zonas de influencia,
acerca de los medios que tienen para su sostenimiento, de incursiones
anteriores y procedimientos utilizados.
Los objetivos y preguntas son elementos que constituyen un punto

de partida en la investigación. En el caso N 7 “El Banco” se puede
plantear como objetivos, “conocer si en el municipio El Banco
(Magdalena), existen grupos de limpieza y si de ellos hacen parte
miembros de la Fuerza Pública”. Las preguntas que enmarcan al
problema serían: “¿Existen grupos de limpieza? ¿Miembros de la
Fuerza Pública hacen parte de estos grupos de limpieza? ¿Existía un
plan para asesinar al presidente y fiscal de la Junta de Acción
Comunal?
De forma similar para el caso N 8 “Masacre El Carbón” se pueden

plantear las siguientes preguntas para iniciar la investigación: ¿Los
perpetradores de la masacre son miembros de las Autodefensas
Unidas del Norte? ¿Quiénes son los autores directos de la masacre?
¿Quiénes son los autores intelectuales de la masacre? ¿Qué objetivos
perseguían los autores? ¿Existió colaboración por parte de persona a
los autores para la realización de la masacre? ¿Qué persona o perso-
nas facilitaron o contribuyeron con los autores para perpetrar la
masacre?
99
El equipo que pretende aplicar una investigación de modelo

cualitativo, debe asegurarse que lo que necesita es una investigación
con un proceso inductivo, para ello debe tener en cuenta que los
planteamientos que ha hecho (objetivos y preguntas) son de tipo
cualitativo y no tienen una proyección cuantitativa, con el fin de
ayudar a distinguir entre uno y otro, se tienen algunas diferencias
entre estos planteamientos35:
Planteamientos cuantitativos Planteamientos cualitativos
Precisos, acotados o delimitados (¿Cuál fue Abiertos (¿Existen grupos de limpieza?)
la causa de la muerte?)
Enfocados en variables
Enfocados en variableslolo más
más exactas
exactas y y Expansivos, que paulatinamente se van
concretas posibles.
concretas posibles. (¿(¿Existen
Existen residuos
residuosdedel enfocando en conceptos relevantes, de
disparo?)
disparo?) acuerdo con la evolución del estudio. (¿Existe
un plan para asesinar al presidente de la
Junta de Acción Comunal?)
Direccionados.
Direccionados.(¿Existen
(¿ Existenresiduos
residuosdel
dedisparo No direccionados inicialmente. (¿Existen
en las prendas
disparo en las de vestir?)de vestir?)
prendas grupos de limpieza?, ¿Miembros de la Fuerza
Pública hacen parte de estos grupos de
limpieza?)
Fundamentados en la revisión de literatura Fundamentados en la experiencia e intuición
(en un disparo los residuos viajan con el (un anónimo menciona la existencia de
proyectil y pueden ser atrapados por las grupos de limpieza)
prendas de vestir)
El entendimiento del fenómeno se guía a El entendimiento del fenómeno se da por sus
través de estudios previos. (existen estudios dimensiones internas y externas, pasadas y
sobre detección de residuos de disparo en presentes. (al hacer el estudio socio-político-
prendas) económico del municipio
Se orientan a probar teorías, hipótesis y/o Se orienta a aprender de experiencias y
explicaciones. (si el disparo ocurrió a corta puntos de vista de los individuos, valorar
distancia es posible hallar residuos de disparo procesos y generar teorías fundamentadas en
en prendas) las perspectivas de los participantes. (de las
entrevistas con los ciudadanos y autoridades
administrativas y políticas, se evaluará si
existen grupos de limpieza)
35
2006.
100
La investigación cualitativa resulta apropiada cuando el

investigador se interesa en las experiencias y valores de los
participantes desde un punto de vista individual o colectivo obtenidas
en su ambiente original, por lo que el planteamiento cualitativo exigirá
la presencia del grupo investigador en el contexto.
Al plantear el problema, es importante que el investigador tenga

en mente que la investigación cualitativa es: a) Conducida
primordialmente en los ambientes naturales de los participantes. Para
nuestro caso, el investigador deber viajar al municipio El Banco, o al
corregimiento El Carbón, para entrevistar a las personas. b) Las
variables no son controladas ni manipuladas. Las entrevistas a los
ciudadanos no deben ser dirigidas. c) Los significados serán extraídos
de los participantes. De la información recaudada a través de las
entrevistas se tendrá claro si existen o no grupos de limpieza en ese
municipio. d) Los datos no se reducirán a variables numéricas. Los
datos obtenidos a través de las entrevistas no se modifican y son
analizados tal como se obtuvieron.
4.2 Diseño de la Investigación Cualitativa
Vale la pena comenzar señalando que cada estudio cualitativo es

único, es decir, que no hay dos investigaciones cualitativas iguales o
equivalentes, son “piezas artesanales del conocimiento hechas a
mano, a la medida de las circunstancias”36, por lo tanto el equipo
investigador en cada caso deberá hacer un programa metodológico
de la investigación37 que va a iniciar tomando en consideración los
elementos particulares en cada una. Este diseño se refiere al abordaje
36
Metodología de la investigación- Enfoques de la investigación científica. Ed, Mc Graw Hill
2006.
37
PROGRAMA METODOLÓGICO, Fiscalía General de la Nación. “El programa metodológico
tiene como función esencial identificar y proyectar los actos de identificación que permitan
consolidar la demostración de los requisitos sustanciales precisados para cada una de las
pretensiones que se promuevan ante los jueces”.
101
que se deberá utilizar en el proceso de investigación, llamado “Marco

Interpretativo”.38
El diseño al igual que la muestra, la recolección de los datos y el

análisis va surgiendo desde el planteamiento del problema hasta el
trabajo de campo y desde luego va sufriendo modificaciones. Dentro
del marco del diseño se realizan actividades como la inmersión inicial
y profunda en el ambiente (llegar hasta donde se encuentran las
fuentes, los participantes), la estancia en el campo, la recolección de
datos, los análisis de los datos y la generación de la teoría. Muchos
autores, al respecto de los diseños de la investigación cualitativa,
defienden muchas tipologías, de la más común y reciente se encuentra
la presentada por Creswell y Mertens,39 en ella se plantean los siguientes
tipos de diseños:
• Diseño de Teoría Fundamentada. Busca generar una teoría que

fundamente o explique una acción. Se aplicaría para explicar
las motivaciones en ambos casos.
• Diseño Etnográfico. Describe y analiza ideas, creencias,

significados, conocimiento y practicas de grupos, culturas y
comunidades. Se puede aplicar para estudiar el comportamiento
de las autodefensas.
• Diseños de Investigación – Acción. Se utiliza para resolver

problemas cotidianos, inmediatos y mejorar prácticas concretas,
su propósito principal es aportar información que guíe la toma
de decisiones. Este diseño se aplica en ambos casos.
38
ALVAREZ – GAYOU J. L. La Aceptación de la Educación de la Sexualidad en los Escuela.-
15.000 padres de familia mexicanos. Instituto Mexicano de Sexología. México. Editorial Mac
Graw-Hill / Interamericana Editores. 2005.
39
CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and Evaluating Quantitative
and Qualitative Research 2º Ed. Pearson Education Inc. 2005
MERTENS, D.M. Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity
with Quantitative, Qualitative and Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks 2005.
102
• Diseños Narrativos o Descriptivos. En este diseño se recolectan

datos sobre historias de vida y experiencias de ciertas personas
para describirlas y analizarlas. Este diseño es el correcto cuando
se trata de entrevistas, con el fin de obtener la información y
después procesarla.
Para los fines que persigue la investigación criminal, todos los

diseños se pueden ajustar, según sea la variable que haya identificado
el equipo, sin embargo en algunas ocasiones, en casos muy concretos
y variables determinadas se podrán aplicar los diseños en forma
independiente de Teoría Fundamentada, Etnográfico o de
Investigación-Acción.
El diseño Narrativo (o Descriptivo) se usa frecuentemente cuando

el objetivo a evaluar es una sucesión de acontecimientos, los datos se
obtienen de autobiografías (confesiones), biografías, entrevistas,
documentos, artefactos y materiales personales y testimonios (que
en ocasiones se encuentran en cartas, diarios, artículos de prensa,
grabaciones radiofónicas y televisivas, etc.).
En este tipo de estudio, el investigador analiza diversos aspectos

como la hoja de vida, acontecimientos, ambiente donde vive la per-
sona o donde suceden los hechos, las interacciones, las secuencia de
eventos y resultados; el investigador reconstruye la historia del
individuo o la cadena de sucesos, posteriormente la narra y describe,
e identifica categorías y temas emergentes en datos narrativos.
Al aplicar el método a los casos “El Banco” y “Masacre El Carbón”,

donde en el primero de ellos, se va a investigar si existen grupos de
limpieza y en el segundo los pormenores de la masacre que conduzcan
a la identificación de los autores a través de la realización de
entrevistas, se deberán seguir las siguientes indicaciones:
El elemento clave de la información obtenida lo constituyen las

experiencias personales, grupales y sociales de cada entrevistado; en
103
la entrevista la narración debe incluir una cronología de experiencias

y hechos, es importante la evolución de los acontecimientos hasta el
presente. El contexto se ubica de acuerdo con el planteamiento del
problema, al abarcar el periodo y lugar indicado, las historias de
vida, cuando se obtienen en entrevista, son narradas en primera per-
sona. El investigador tendrá que revisar memorias registradas en
documentos, tales como índices de mortalidad por causa violenta en
el último año, y además, entrevistar al personero, alcalde, comandante
de policía, cura párroco, etc. Para revisar los sucesos, es importante
contar con varias fuentes de datos, cuando se vuelva a narrar la
historia por parte del investigador se debe eliminar lo trivial. Las
fuentes de invalidación más importante son: datos falsos, sucesos
reformados, exageraciones y olvidos provocados por trauma o por
la edad. La solución consiste en la verificación con las fuentes de los
datos (triangulación).
Actividades principales de un investigador cualitativo (Neuman-

1994)40 son: Observar eventos ordinarios y actividades cotidianas, tal
como suceden en sus ambientes naturales. Estar directamente
involucrado con las personas estudiadas y con sus experiencias
personales. Utilizar diversas técnicas de investigación y habilidades
sociales de una manera flexible, de acuerdo con los requerimientos
de la situación. Producir datos en forma de notas extensas, diagramas,
mapas o “cuadros Humanos” para generar descripciones detalladas.
Los fenómenos se conciben como un todo y no como partes

(perspectiva Holística). El investigador entiende a los participantes
que son estudiados y desarrolla empatía hacia ellos, mantiene una
doble perspectiva; analiza los aspectos explícitos, consientes y
manifiestos, así como aquellos implícitos, inconscientes y
subyacentes. En este sentido la realidad subjetiva en sí misma es objeto
de estudio. Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un
punto de vista externo, sino tal como son percibidos por los actores
40
NEUMAN, W. L., Social Research Methods: Qualitative and Quantitative Approaches. 2 ed.
1994. Needham Heights: Allyn and Bacon.
104
del sistema social, es capaz de manejar paradojas, incertidumbre,

dilemas éticos y ambigüedad.
4.3 Surgimiento de la Hipótesis
En las investigaciones cualitativas las hipótesis adquieren un papel

distinto al que tienen en la investigación cuantitativa. En primer lugar,
rara vez se establece antes de ingresar al ambiente o contexto y
comenzar la recolección de los datos.41 Es decir, es frecuente que la
investigación se inicie sin contar con una hipótesis.
Durante el proceso, el equipo investigador va generando la

hipótesis que se afina paulatinamente conforme se recaban más datos
o las hipótesis, que es uno de los resultados de la investigación. La
hipótesis se modifica sobre la base de los razonamientos del
investigador y desde luego no se prueban estadísticamente.
Las hipótesis de trabajo en la investigación cualitativa son

emergentes (se estructura en la medida que avanza el estudio),
flexibles y contextuales ó sea que se adaptan a los datos del curso de
la investigación. Para el caso que se plantea en esta unidad, si se
reportan actividades criminales propias de grupos de limpieza, se
podrá plantear como hipótesis que “existen grupos de limpieza en el
municipio El Banco, y existe colaboración de la fuerza pública”; al
igual para el caso N 8 “Masacre el Carbón” se puede elaborar la
hipótesis de “existió omisión de la fuerza pública que facilitó la
actuación del grupo armado ilegal”.
4.4 Identificación de la Fuente de Información
Una vez el equipo investigador ha hecho la inmersión inicial, es

decir, se ubica en el contexto donde se encuentra la muestra o fuente
de información, (lugar donde están los testigos o declarantes), de-
fine la muestra.
WILLIAMS, M., UNRAU, Y. A. y GRINNELL, R. M. The Qualitative Research Approach. 7 ed.
41
Nueva York. Oxford University Press. 2005-
105
En la investigación cualitativa se puede definir la muestra desde

que se plantea el problema de investigación hasta después de hacer
la inmersión inicial, esta flexibilidad es bien acogida por el grupo
investigador y le permite ampliar la muestra de la inicialmente
concebida; para nuestro caso de investigación en el municipio El
Banco, en el momento de plantearse el problema, el investigador
selecciona como muestra para entrevistar inicialmente a algunas per-
sonas representativas de la comunidad, tales como los miembros de
la junta de acción comunal, lideres comunitarios, el párroco, el
personero, alcalde, comandante de policía, entre otros; pero cuando
ya ha hecho la inmersión inicial y se encuentra en el lugar (El Banco),
encuentra que es de utilidad entrevistar a algunas familias de una
vereda que antes no había considerado, y amplía la muestra para
entrevistarlas, lo que es de gran utilidad la información obtenida.
Para el caso de la “Masacre El Carbón”, de igual manera el equipo

seleccionara como fuentes de información a aquellas personas que
se encontraban muchos más cerca de los acontecimientos, como
pueden ser los familiares, amigos y vecinos de las víctimas, a pesar
de que toda la población del corregimiento fue testigo de los
acontecimientos. Sin embargo, evaluadas por el grupo las
circunstancias, puede optar por entrevistar a otro grupo de personas
si considera que su percepción es más objetiva.
Las primeras acciones para elegir la muestra se dan desde el

planteamiento mismo del problema y cuando se selecciona el contexto
en el cual se espera encontrar los casos que interesan. En las
investigaciones cualitativas, en lugar de preguntarse ¿Quiénes van a
ser medios?, se cuestiona: ¿Qué casos interesan inicialmente y dónde
se puede encontrarlos? Por lo general, son tres los factores que
intervienen para determinar o sugerir el número de la fuente: 1) La
capacidad operativa de recolección y análisis, es decir, el número de
casos que podamos manejar de acuerdo con los recursos que se
dispongan. 2) El entendimiento del fenómeno, es decir, el número de
casos que permitan responder a las preguntas de investigación que
106
se llama “Saturación de Categorías”. 3) La naturaleza del fenómeno

bajo análisis, es decir, si los casos son frecuentes y accesibles o no, si
al recolectar información sobre éstos lleva relativamente poco o
mucho tiempo.
El tamaño de la muestra en este tipo de investigación no se fija a

priori (previo a la recolección de datos), sino que se perfila o proyecta
un número aproximado de casos, pero la muestra final se conoce
cuando los casos que van adicionándose no aportan información o
datos novedosos (“saturación de categorías”).
4.5 Observación
Como instrumento para la obtención de información, la

observación en la investigación cualitativa tiene una connotación
especial, no es simplemente ver, es decir, no se limita solamente al
sentido de la vista, implica todos los sentidos para adentrarnos en
profundidad a situaciones sociales y mantener un papel activo, así
como una reflexión permanente, estando atento a los detalles, sucesos,
eventos e interacciones de todo lo que pasa alrededor de la
investigación. Se necesita ser buen observador utilizando todos los
sentidos para captar los ambientes y sus actores; todo puede ser
relevante, el clima físico, colores, aromas, espacios, iluminación, etc.
Un buen observador cualitativo necesita saber escuchar y utilizar

todos los sentidos, poner atención a los detalles y poseer habilidades
para descifrar y comprender conductas no verbales, ser reflexivo y
disciplinado para escribir anotaciones, así como flexible para cambiar
el centro de atención, si es necesario.
Los propósitos esenciales de la observación en la investigación

cualitativa, son:42 explorar ambientes, contextos, subculturas y la
mayoría de los aspectos de la vida social; describir comunidades,
42
GRINNEL, R. M., Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative approaches.
5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers.1997.
107
contextos o ambientes, así mismo, las actividades que desarrollan en

éstos, las personas que participan en tales actividades y los
significados de las mismas. Comprender procesos, vinculaciones entre
personas y sus situaciones o circunstancias, los eventos que suceden
a través del tiempo, los patrones que se desarrollan, así como los
contextos sociales y culturales en los cuales ocurren las experiencias
humanas, identificar problemas y generar hipótesis para futuros
estudios.
4.6 Recolección y Análisis de Información
En el enfoque cualitativo la recolección de datos no tiene como fin

medir variables para llevar a cabo inferencias o análisis estadísticos,
lo que se busca es obtener datos que se convertirán en información
sobre personas, comunidades, contextos o situaciones en
profundidad. Esta clase de datos es muy útil para capturar de manera
completa y sobre todo entender los motivos subyacentes, los
significados y las razones internas del comportamiento humano. La
recolección de datos ocurre en los ambientes naturales y cotidianos
de los participantes o unidades de análisis.
Son varios los instrumentos para recolección de datos por lo

que además de la hoja de anotaciones, se recomienda llevar una
planilla de datos y como actividades en este modelo cualitativo,
la entrevista, la observación, la documentación, entre otras. Al
momento de recolectar los datos se le recomienda al equipo
investigador: 1) Evitar inducir respuestas y comportamientos a
los participantes. 2) Lograr que los participantes narren sus
experiencias y puntos de vista sin enjuiciarlos o criticarlos. 3) Tener
fuentes múltiples de datos, personas distintas mediante métodos
diferentes. 4) Recordar que cada individuo o grupo representa una
realidad única, no hablar de miedos o angustias ni preocupar a
los participantes, no tener actitudes ofensivas hacia las personas
o grupos de quienes se obtiene información, nunca poner en riesgo
la propia seguridad del investigador.
108
En caso de varios investigadores se recomienda reuniones

diarias para evaluar los avances, el lugar y el contexto, al igual
que las unidades y la muestra, además, informarse lo más
completamente posible del ambiente, lugar y contexto antes de
adentrarse en él.
4.7 Entrevistas
En el caso de que la recolección de información se haga por medio

de entrevistas, el equipo investigador debe entender que la entrevista
cualitativa es más íntima, flexible y abierta. En la entrevista a través
de preguntas y respuestas, se logra una comunicación y la
construcción conjunta de significados respecto a un tema.
Según Grinnel, 1997, 43 las entrevistas se dividen en

estructuradas, semiestructuradas y no estructuradas o abiertas.
En las estructuradas el entrevistador realiza su labor con una guía
de preguntas específica y se sujeta exclusivamente a ésta. En la
entrevista semiestructurada, el entrevistador se basa en una guía
de preguntas, pero tiene la libertad de introducir preguntas
adicionales para precisar conceptos u obtener mayor información
sobre los temas deseados. En las entrevistas abiertas el
entrevistador se fundamenta en una guía general de contenido,
pero posee toda la flexibilidad para manejarla.
Para este mismo autor (Grinnel), existen cuatro tipos de preguntas:

Preguntas generales. Son preguntas “disparadores” evocan
pensamientos globales para dirigirse al tema que interesa (¿Qué opina
de la violencia en su municipio?); preguntas para ejemplificar, sirven
como disparadores para exploraciones más profundas, en las que se
le solicita al entrevistado que proporcione un ejemplo de un evento
o suceso; preguntas de estructura o estructurales. El entrevistador
43
GRINNEL, R. M., Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative ap-
proaches. 5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers.1997.
109
solicita una lista de conceptos a manera de conjunto, ejemplo ¿Qué

tipo de hechos, ha visto de la fuerza pública que lo lleve a pensar que
participa de los grupos de limpieza? Preguntas de contraste. Al
entrevistado se le cuestiona sobre similitudes o diferencias respecto
a tópicos y se le pide que categorice las situaciones. Ejemplo “los
grupos de limpieza en este municipio raptan a las personas y las
desaparecen, ¿De que manera participa la fuerza pública?
Para otro autor, Mertens-200544, clasifica las preguntas en seis tipos:

De opinión. (¿Cree usted que hay grupos de limpieza social?), de
expresión de sentimientos. (¿Cómo se siente frente al hecho de que
existen grupos de limpieza social?), de conocimientos. (¿Que perso-
nas integran los grupos de limpieza social?), sensitivas. (¿Qué vio en
la escena del crimen?), de antecedentes. (¿Cuánto tiempo participó
en los grupos de limpieza?), simulación. (Suponga usted que… ¿Cuál
sería su participación?)
Según sea cada circunstancia, los miembros del grupo investigador

seleccionaran el tipo que más se ajuste al objetivo propuesto y a las
condiciones del entrevistado.
4.8 Análisis de Datos Cualitativos
Para establecer diferencias, en el proceso cuantitativo primero se

recolectan los datos y posteriormente se analizan de forma
estandarizada, es decir, siguiendo un orden. En el proceso cualitativo
no es así, la recolección y el análisis ocurren prácticamente en paralelo,
además el análisis no es estándar ya que cada estudio requiere de un
esquema propio.
En la recolección de datos por medio del proceso cualitativo lo esencial

consiste en que recibimos datos no estructurados, pero le damos
estructura. Los datos son muy variados, pero en esencia son narraciones
44
MERTENS, D. M., Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diver-
sity with Quantitative, Qualitative and Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks: Sage.
110
de los participantes, sean estas visuales (fotografías, videos, pinturas),

auditivas (grabaciones), textos escritos (documentos), y expresiones
verbales y no verbales (gestos en una entrevista), además de las propias
narraciones del investigador (bitácora de campo).
Algunas características del proceso de análisis cualitativo son:45
• El proceso esencial de análisis consiste en que recibimos datos

no estructurados y los estructuramos, a partir de las hojas de
datos o de las planillas de datos, podemos generar tablas de
datos que nos permiten visualizar en forma más clara cada
variable y los elementos o características de ella, de esa forma
se facilita la evaluación de la información y la posterior
presentación que se puede hacer en tablas o gráficos.
• Los propósitos generales del análisis cualitativo son: darle

estructura a los datos, describir las experiencias de las perso-
nas, comprender en profundidad el contexto, interpretar y
evaluar unidades, categorías, temas y patrones, explicar
ambientes, situaciones, hechos, fenómenos, reconstruir historias,
encontrar sentido a los datos en el marco del planteamiento del
problema, relacionar los resultados del análisis con la teoría fun-
damental o construir teorías. El logro de los propósitos requiere
de una labor paulatina. Las impresiones y percepciones del
investigador son una fuente importantísima de datos. El análisis
es un proceso que concilia diversas perspectivas, es sistemático
más no rígido, el análisis es contextual.
4.9 Confiabilidad
En la investigación cualitativa la confiabilidad se denomina

“dependencia” o “consistencia lógica”, se define como el grado en que
45
2006.
111
diferentes investigadores que recolecten datos similares en el campo

y efectúen los mismos análisis, generen resultados equivalentes. Para
ello, los datos deben ser revisados por otros investigadores y estos
deben arribar a interpretaciones coherentes. De ahí la necesidad de
grabar los datos (entrevistas, sesiones, observaciones).
Amenazan la confiabilidad cualitativa: Los sesgos que pueda

introducir el investigador en la sistematización durante la tarea de
campo y el análisis, el que se disponga de una sola fuente de datos y
la inexperiencia del investigador para codificar. De tal manera que
para evitar estas amenazas y hacer más confiable el análisis se
recomienda evitar que las creencias y opiniones del investigador
afecten la coherencia y sistematización de las interpretaciones de los
datos, además, el investigador no debe establecer conclusiones antes
de que los datos sean analizados y debe considerar todos los datos.
4.10 Comunicación de Resultados
Los reportes de resultados de un proceso cualitativo, pueden

adquirir los mismos formatos que los reportes cuantitativos, pero
antes, el investigador debe definir el tipo de reporte que resulta
necesario elaborar, éste depende de las siguientes precisiones: Las
razones por las cuales surgió la investigación (Misión de policía ju-
dicial, iniciativa propia, etc.), los usuarios del estudio y el contexto
en el cual se habrá de presentar.
Los reportes son una manera de describir el estudio a otras personas,

debe ofrecer una respuesta al planteamiento del problema y señalar las
estrategias que se usaron para elaborarlo, así como los datos que fueron
recolectados, analizados e interpretados por el investigador.
Recomendaciones para presentar los reportes: Es una exposición

narrativa donde se presentan resultados con todo detalle, las
descripciones y narraciones utilizan un lenguaje vívido, fresco y natu-
ral, el estilo es más personal y se puede redactar en primera persona.
112
Así mismo, tal informe se redacta en tiempo pasado. Ejemplo “la

muestra fue…”, “se entrevistó a….” El lenguaje no puede ser
discriminatorio, las secciones del reporte deben relacionarse entre sí
por un “hilo conductor”. En los reportes deben incluirse fragmentos
de contenido o testimonios, expresados por los participantes, las
contradicciones deben especificarse y aclararse, en la interpretación
de resultados y discusión, se revisan los resultados más importantes
y se incluyen los puntos de vista y las reflexiones de los participantes
y del investigador.
Muerte en una Riña. El 6 de febrero de 2005, alrededor de las 9:40 de la noche,

la ciudadanía reporto una riña, miembros de la Policía Nacional se desplazaron
a la diagonal 106 N 120 A-06 de esta capital y encontraron en la vía pública a
José Alexander Macías González, con cuatro lesiones localizadas en el sector
izquierdo del tórax y en el brazo del mismo lado, producidas con arma de fuego,
causadas, según indicación del afectado, por un hombre que estaba refugiado en
el establecimiento comercial cercano “Supermercado Autoservicio Emerson”.
Al ingresar a dicho sitio las autoridades, capturaron al agresor quien se identificó
con el nombre de JOSÉ DEL CARMEN MARTÍNEZ MARTÍNEZ y
descubrieron oculto en la cisterna del sanitario de dicho local un revólver marca
Smith & Wesson, calibre 38 largo, N D826163, que incautaron enseguida y,
según se estableció en el curso de la investigación, había sido hurtado a su
propietario tiempo atrás.
Cuestionario
En el caso “Muerte en una Riña”, describa y explique que
aspectos investigaría mediante un modelo cualitativo.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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113
Analice y motive la forma como se presentaría la información
obtenida con el método cualitativo en el caso “Muerte en
una Riña”.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Plantee y explique las actividades a desarrollar en una
investigación tipo cualitativo en el caso “Muerte en una
Riña”.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
114
UNIDAD 5
LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA COMO

MÉTODO PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
DE LABORATORIO
Introducción
Esta unidad describe el modelo de investigación que se aplica a la

realidad externa del individuo para explicarla, tanto la que se percibe
basada en creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas de
las personas, como las desarrolladas lógicamente a través de teorías
formales. Al igual, que la realidad objetiva, debe ser independiente
de creencias que tengamos sobre ella, demostrando a través de un
caso práctico, tomado como ejemplo, la forma en que se desarrolla
durante el curso de la investigación criminal adelantada en el
laboratorio, de igual manera se razona acerca de las exigencias del
método en sus diferentes etapas para proponer su desarrollo
sistemático para llegar a obtener información ordenada metódica y
resultados confiables.
115
Contenido
a) ¿Cuándo aplicar la investigación cuantitativa?

b) Elaboración de un marco teórico.
c) Formulación de hipótesis.
d) Diseño de la investigación.
e) Selección de la muestra –fuentes de información.
f) Recolección de datos – manejo de instrumentos.
g) Análisis de datos – manejo de la información.
h) Presentación de resultados.
Objetivos de la Unidad
General:
Aplicar el método cuantitativo dentro del marco del programa

metodológico.
Específicos:
Describir y comentar el método cuantitativo de investigación

teniendo como referencia casos prácticos.
Analizar las circunstancias en que es apropiado aplicar el método

cuantitativo en la investigación criminal.
Proponer el modelo cuantitativo al equipo investigador, de acuerdo

con las circunstancias y objetivos que se tengan
5.1 ¿Cuándo Aplicar la Investigación Cuantitativa?
Como ya hemos afirmado, de nada sirve contar con un buen

método de investigación y mucho entusiasmo si no sabemos qué
investigar, para ello se requiere haber planteado el “problema” que
116
no es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de

investigación.
Pasar de tener la idea, al planteamiento del problema, esto puede

ser inmediato, casi automático, depende de cuanto este familiarizado
el equipo investigador con el tema a tratar y la complejidad de la
misma idea. Facilita el planteamiento del problema el hecho que
existan estudios antecedentes, el interés del grupo investigador y sus
habilidades. El investigador debe ser capaz no sólo de conceptuar el
problema, sino también, de describirlo en forma clara, precisa y
accesible.
Para Kerlinger y Lee,46 los criterios para plantear un problema

adecuadamente son: El problema debe expresar una relación en-
tre dos o más conceptos o variables. Ejemplo: en el Caso Nº 9 “la
muerte de las hermanas bocanegra, guarda relación con la presencia de
grupos armados ilegales en el municipio”. El problema debe estar
formulado como pregunta claramente y sin ambigüedad. Ejemplo
“¿Cómo se relaciona la muerte de las hermanas Bocanegra con la
presencia de grupos armados ilegales en el municipio de Manta?
El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una
prueba empírica. Ejemplo: ¿El estudio de la muerte de las
hermanas Bocanegra puede relacionar estas muertes con la
presencia de grupos armados ilegales?
A juicio de Sampieri et all,47 los elementos para plantear un problema

para adelantar una investigación cuantitativa son cinco: 1) Los
objetivos que persigue la investigación. 2) Las preguntas de
investigación. 3) La justificación de la investigación. 4) La viabilidad
del estudio. 5) La valuación de las deficiencias en el conocimiento
del problema.
KERLINGER, F. N., LEE, H. B. Investigación del Comportamiento. Métodos de Investigación

46
en Ciencias Sociales. México. Editorial Mac Graw-Hill Interamericana Editores-2002.

47
2006.
117
Cuando el equipo investigador aborda el caso asignado, y

construye el programa metodológico, busca seleccionar qué tipo de
investigación debe adelantar, entender que frente al caso no puede
abordarlo con un solo método de investigación, es decir, que frente
al caso asignado él puede tener varios objetivos de investigación y
posiblemente para cada uno de ellos deberá desarrollar una
modalidad cuali o cuantitativa que aunque inicialmente se desarrollen
de forma independiente, en cualquier momento de sus etapas pueden
relacionarse para contribuir en la solución de algunos de los
problemas planteados.
Si estudiamos el Caso Nº 9 “Hermanas Bocanegra”, podemos

deducir que se generan varias ideas que se trasformarán en varios
problemas a resolver y para cada uno de ellos se puede plantear una
investigación, algunas cualitativas (que sabe la comunidad de Manta
acerca del contexto en que se desarrollo la muerte de las hermanas
Bocanegra) y otras cuantitativas (existen elementos materiales de
prueba en la escena y en los cuerpos de las occisas que pueden
demostrar la forma como ocurrieron los hechos e identificar a los
responsables).
Para que el investigador se decida a adelantar una investigación

cuantitativa, debe saber que la investigación cuantitativa se aplica
a la realidad externa del individuo para explicarla, ya que existen
dos realidades: La Primera, la que se percibe basada en creencias,
presuposiciones y experiencias subjetivas de las personas, éstas
varían desde vagas (Intuiciones), hasta bien organizadas y
desarrolladas lógicamente a través de teorías formales. La
Segunda, o realidad objetiva, independiente de creencias que
tengamos sobre ella. Se requiere conocer la mayor cantidad de
información sobre la realidad objetiva, para entender nuestra
realidad (realidad subjetiva) que registra y analiza los fenómenos
que la constituyen. Cuando una realidad objetiva establece
diferencias a nuestra realidad subjetiva (creencias), ésta debe
modificarse.
118
La investigación cuantitativa se caracteriza por que el investigador

realiza los siguientes pasos: Plantea un problema a estudiar
delimitado y concreto, sus preguntas hacen referencias específicas,
revisa lo que se ha investigado con anterioridad, construye un marco
teórico sobre la base de lo revisado, del marco teórico deriva la
hipótesis, somete a prueba su hipótesis mediante la investigación
apropiada, los resultados la apoyaran o la descartaran y
eventualmente la teoría. Para obtener resultados se recolectan datos
numéricos de los objetos, fenómenos o participantes, que se estudian
y analizan mediante procedimientos estadísticos.
Además, las hipótesis se generan antes de recolectar y analizar los

datos y la recolección de datos se fundamenta en la medición utilizando
procedimientos estandarizados y aceptados por la comunidad científica.
Los datos se representan mediante números que se deben analizar
mediante métodos estadísticos. Se busca el máximo control para descartar
otras explicaciones diferentes a la hipótesis y así excluir la incertidumbre
y minimizar el error, igualmente se fragmentan los datos en partes para
responder al planteamiento problema, interpretados a la luz de la
hipótesis y de la teoría. Los fenómenos que se observan y/o miden no
deben ser afectados en ninguna forma por el investigador. Éste debe
evitar que sus temores, creencias, deseos y tendencias influyan en los
resultados del estudio.
Siguen un proceso (patrón predecible y estructurado) y se debe

tener en cuenta que las decisiones críticas son efectuadas antes de
recolectar los datos, Se pretende generalizar los resultados
encontrados en un grupo muestra a una colectividad mayor
(razonamiento deductivo), también que los estudios efectuados
puedan replicarse. El estudio cuantitativo pretende explicar y predecir
los fenómenos investigados, buscando regularidades y relaciones
causales entre los elementos. Por ello, la meta principal es la
construcción y demostración de teorías. Los datos generados poseen
los estándares de validez y confiabilidad, las conclusiones derivadas
contribuyen a la generación de conocimiento.
119
5.2 Elaboración de un Marco Teórico
La elaboración del marco teórico comprende dos etapas: la

revisión de la literatura correspondiente y la adopción de una
teoría o desarrollo de una perspectiva teórica o de referencia. La
revisión de literatura consiste en detectar, consultar y obtener la
bibliografía y otros materiales que sean útiles para los propósitos
del estudio, donde se tiene que extraer y recopilar la información
relevante y necesaria que atañe a nuestro problema de
investigación.
Como ejemplo el investigador del caso Nº 9 “Hermanas Bocanegra”,

que sabe que las hermanas fueron asesinadas en la cancha de futbol,
que recibieron disparos por arma de fuego y se quiere saber si estos
fueron a corta o larga distancia, con lo que se plantea una investigación
cuantitativa para determinar si sobre las prendas de las hermanas
Bocanegra se hallan residuos de disparo.
Para el equipo investigador, que intenta demostrar la existencia

de los residuos de disparo, se hace necesario hacer una revisión
bibliográfica sobre estos aspectos que le orienten respecto de
procedimientos, valores de referencias antecedentes de hallazgos y
similares, etc.
De igual forma, el investigador dactiloscopista para poder llegar

a la plena identidad de los cuerpos de las hermanas Bocanegra, debe
realizar una consulta documental o consultar bases de datos para
obtener información (tarjeta decadactilar) con el fin de realizar el
cotejo contemplado en su procedimiento investigativo y así llegar a
obtener la plena identidad
Las fuentes para la elaboración del marco teórico se pueden

considerar de dos maneras: Fuentes primarias o directas. Las que
proporcionan datos de primera mano. Fuentes secundarias, donde
se obtiene información reprocesada. (revistas prensa, listas de
120
referencia –números de cédulas en listas de votantes-). Fuentes

terciarias o generales. Se trata de documentos donde se encuentran
registradas las referencias a otros documentos de características
diversas. (boletines, conferencias, directorios de empresas o
telefónicos, asociaciones).
El marco teórico cumple diversas funciones dentro de la

investigación, entre las cuales se destacan:48 Ayuda a prevenir errores
que se han cometido en otros estudios, orienta sobre como ha de
realizarse el estudio, amplia el horizonte del estudio y guía al
investigador para que se centre en el problema y evitar desviaciones
del planteamiento original, documenta la necesidad de realizar el
estudio, conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que
más tarde se someterán a prueba, genera nuevas áreas de
investigación, provee un marco de referencia para interpretar los
resultados del estudio.
5.3 Formulación de Hipótesis
En la investigación cuantitativa, la hipótesis es una guía para la

investigación ya que nos indica lo que tratamos de probar. Se define
como explicaciones tentativas del fenómeno investigado, deben ser
formuladas a manera de proposiciones. Como ejemplo en el Caso Nº
9 “Hermanas Bocanegra” se plantea como una hipótesis que “la muerte
de las menores guarda relación con la presencia de grupos armados
ilegales en el municipio“. Cabe señalar que en la cotidianidad
constantemente elaboramos hipótesis acerca de muchas cosas y luego
indagamos la veracidad.
No en todas las investigaciones cuantitativas se plantean hipótesis,

se hace sólo en aquellas cuyos planteamientos define que su alcance
será correlacional o explicativo (correlaciona hechos o situaciones o
intenta explicar un fenómeno), o las que tienen un alcance descriptivo,
48
2006.
121
pero que intentan pronosticar una cifra o un hecho (un estudio que
mida el índice delictivo en una ciudad, entonces tentativamente
mediante la hipótesis pronosticaría cierta cifra o proporción).
En una investigación se puede tener una o varias hipótesis, y

éstas, no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, y
pueden o no comprobarse con datos. En el ámbito de la
investigación científica las hipótesis son proposiciones tentativas
acerca de las relaciones entre dos o más variables y se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados, ellas pueden ser más
o menos generales o precisas e involucrar a 2 o más variables;
pero en cualquier caso son sólo proposiciones sujetas a
comprobación y a verificación de la realidad.
5.4 Diseño de la Investigación
Una vez se precisó el planteamiento del problema, se definió el

alcance inicial de la investigación y se formularon las hipótesis; el
equipo investigador debe visualizar a través del programa
metodológico, la manera práctica y concreta de responder a las
preguntas de investigación, además de cubrir los objetivos fijados.
Esto implica seleccionar o desarrollar uno o más diseños de
investigación y aplicarlos al contexto particular de su estudio. El
término diseño se refiere al plan o estrategia concebida para obtener
la información que se desea.
Muy seguramente el grupo investigador del Caso Nº 9 “Hermanas

Bocanegra” puede plantear varios diseños de investigación
cuantitativa, como pueden ser:
Búsqueda en la escena de los hechos de elementos materiales

probatorios, tendientes a demostrar la conducta violenta, identificar
a los partícipes y establecer las relaciones entre éstos. Investigación
en los cuerpos de las víctimas para obtener información y elementos
de prueba que permitan corroborar la plena identidad de las
122
fallecidas, el tipo de agresión sufrida, el elemento causal de la agresión

y su mecanismo, la modalidad utilizada para la agresión, la plena
identidad del elemento agresor, condiciones que rodearon el hecho
que condujo a la muerte. La investigación en las prendas de vestir de
las víctimas con el fin de encontrar elementos materiales probatorios
que permitan llegar a la identificación de los victimarios, la modalidad
de la agresión, las circunstancias que rodearon los hechos. La
Investigación de posibles sospechosos con el fin de buscar elementos
materiales probatorios que permitan relacionarlos con las menores y
los hechos investigados.
Como vemos las posibilidades de contar con varios diseños de

investigación cuantitativa se presenta habitualmente para el
investigador, por lo que deberá hacer una adecuada planeación de
cada una de ellas.
5.5 Selección de la Muestra-Fuentes de Información
No siempre tendremos que seleccionar muestra para el estudio

Cuantitativo, solamente en aquellos casos en que nuestra fuente de
información se presente abundante (imaginemos que en la escena de
la muerte de las menores, en la cancha de futbol estamos hallando
gran cantidad de cabello en el piso, que puede ser fuente de
información de persona o personas que visitaron el lugar.).
Para seleccionar una muestra, se debe antes haber definido lo que

es una “unidad de análisis”, ó sea, las personas, organizaciones,
comunidades, situaciones, eventos, etc. sobre quienes se van a
recolectar datos. Así las cosas, el grupo investigador debe ubicar y
seleccionar cuales son sus unidades de análisis para cada caso. Para
el proceso cuantitativo, la muestra es un subgrupo de la población
de interés (unidades de análisis) que deberá ser representativo de la
población, con ello el equipo pretende que los resultados encontrados
en la muestra puedan generalizarse o extrapolarse a la población. El
interés es que la muestra sea estadísticamente representativa.
123
Una vez definidas las “Unidades de Análisis” se procede a delimitar

la población que va a ser estudiada y sobre la cual se pretende
generalizar los resultados. Las poblaciones deben situarse claramente
en torno a sus características de contenido, lugar y tiempo. Como
ejemplo de esta situación estaría el equipo investigador del grupo de
narcóticos que en la escena se encuentra con mil (1000) paquetes de
un kilogramo de pasta de coca, cada uno donde todos los paquetes
son fuente de información, pero se hace necesario trabajar solamente
con una muestra o porcentaje representativo y no con la totalidad de
los paquetes.
Para la selección de la muestra, como ya hemos dicho, se de-

fine con exactitud la población de unidades de análisis o de
elementos informativos, se agrupan por características similares
y se procede a seleccionar un subgrupo de la población que se
llama “muestra”, esta selección puede ser en primer lugar
“probabilística” y en segundo lugar “no probabilística”.
En la muestra probabilística todos los elementos de la población

tienen la misma posibilidad de ser escogidos, se obtienen
definiendo las características de la población y el tamaño de la
muestra, y por medio de una selección aleatoria se obtiene la
muestra. En las muestras no probabilísticas, la selección de los
elementos no depende de la probabilidad, sino de causas
relacionadas con las características de la investigación o de quien
hace la muestra. (El equipo investigador hace una selección al
azar).
5.6 Recolección de Datos
Una vez seleccionado el diseño de la investigación apropiado y

la muestra adecuada (probabilística o no probabilística), y de
acuerdo con nuestro problema de estudio e hipótesis, la siguiente
etapa consiste en la recolección de datos. La recolección implica
elaborar un plan detallado de procedimientos que nos conduzcan
124
a reunir datos con un propósito específico, este plan incluye:49 Las

fuentes de donde vamos a obtener los datos, es decir, los datos
van a ser proporcionados por personas, se producirán de
observaciones, o se encuentran en documentos, bases de datos,
etc; en donde se localizan tales fuentes, regularmente en la muestra
seleccionada, pero es indispensable definir con precisión. Esta fase
implica elegir uno o varios medios y definir los procedimientos
que utilizaremos en la recolección de datos. El método o métodos
deben ser confiables, validos y objetivos.
Una vez recolectados se deben preparar para que puedan

analizarse y responder al planteamiento del problema. Este plan
toma en cuenta los siguientes elementos: Las Variables, que son los
conceptos o atributos a medir contenidas en el planteamiento e
hipótesis o directrices de estudio, las Definiciones Operacionales.
La manera como hemos operacionalizado las variables, es crucial
para determinar el método para medirlas, lo cual a su vez, resulta
fundamental para realizar las inferencias de los datos, la muestra,
los recursos disponibles de tiempo, apoyo institucional, técnico,
tecnológico, etc.
Para entender la recolección de los datos en la investigación

cuantitativa, es necesario entender el concepto de “medir”, dado que
eso es lo que vamos ha hacer con los datos. En nuestra cotidianidad
estamos acostumbrados a medir constantemente, al levantarnos
miramos el reloj y medimos el tiempo para bañarnos, ajustamos la
temperatura del agua que utilizamos, calculamos la cantidad de café
o azúcar en el desayuno, estimamos como será el día, inferimos la
hora de llegada al trabajo, evaluamos la velocidad del vehículo en
que viajamos, incluso, tomamos en cuenta ciertos aspectos del con-
ductor del bus para inferir si es buen o mal conductor o que tan alegre
o enojado se encuentra.
49
2006.
125
Medir significa asignar números, símbolos o valores a las

propiedades de objetos o eventos de acuerdo con reglas.50 Desde
luego no se asignan a los objetos sino a sus propiedades. Para otros
autores51 la medición significa “el proceso de vincular conceptos abstractos
con indicadores empíricos”, el cual se realiza mediante un plan explícito
y organizado para clasificar los datos disponibles en términos del
concepto que el investigador tiene en mente.
Un instrumento de medición adecuado, es aquel que registra datos

observables que representan verdaderamente los conceptos o las
variables que el investigador tiene en mente, en términos cuantitativos
“capturó la realidad que deseo capturar”, por ello la función de la
medición “es establecer una correspondencia entre el mundo real y el mundo
conceptual”52.
En toda investigación cuantitativa aplicamos un instrumento para

medir variables contenidas en las hipótesis, esta medición es efectiva
cuando el instrumento de recolección de datos en realidad representa
las variables que tenemos en mente. Si no es así, nuestra medición es
deficiente y por lo tanto la investigación también lo es. Existen
diversos tipos de instrumentos de medición, cada uno con
características diferentes, sin embargo, el procedimiento para
construirlos es semejante:
Fase 1. Redefiniciones fundamentales. Indica que se debe tener

claridad sobre las variables de la investigación, sin embargo, al
comenzar a desarrollar el instrumento vale la pena hacer una
reflexión sobre cuales son nuestras variables.
Fase 2. Revisión enfocada en la literatura. Es necesario elaborar

una revisión adecuada de la literatura (marco teórico) para que
50
STEVENS, S. S., Mathematics, Measurement, and Psychophysics. Steven’s Handbook of Ex-
perimental Psychology. 3ed. Nueva York, Editorial Wiley & Sons-
51
CARMINES, E. G., ZELER, R. A., Reliability and Validity Assessment. Newbury Park Sage
Publications 1991.
52
BOSTWICK, G. J. KYTE, N. S. Social Work: Research and evaluation. Quantitative and Quali-
tative Approaches 7ed... Nueva York. Oxford University Press 2005.
126
el investigador se contextualice y pueda descubrir las variables

y sus fuentes primarias y no vaya a enfocarse en fuentes
secundarias o inexistentes.
Fase 3. Identificación de las variables a medir. Esta fase es casi

simultánea a la anterior, se refiere a la definición de la variable
que queremos medir, fundamentándonos en la revisión de la
literatura y de otros instrumentos. En esta fase se deben señalar
con precisión los componentes, dimensiones o factores que
teóricamente integran a la variable, incluso se sugiere hacerlo
gráficamente.
Fase 4. Decisiones Clave. En esta fase se puede utilizar un

instrumento de medición ya elaborado y adaptarlo o desarrollar
uno nuevo. Si opta por uno nuevo, decidirá de qué tipo será
(cuestionario, hoja de observación, escala de actitudes, prueba
estandarizada, etc.) y cual será su formato.
Fase 5. Construcción del Instrumento. Esta construcción depende del

tipo y formato del instrumento, en él, los “ítem” corresponderán
por ejemplo a una pregunta de un cuestionario, una categoría de
un sistema de observación o una estadística en un sistema de
registro. Al final se tendría la primera versión del instrumento. Le
sigue en esta fase la Prueba Piloto, en esta etapa se aplica el
instrumento a personas o situaciones, con características
semejantes a la muestra. Se somete a prueba, no sólo el instrumento
de medición, sino también las condiciones de aplicación y
procedimientos involucrados.
Fase 6. Versión Final. De los resultados de la prueba piloto, surgen

modificaciones o ajustes para llegar a la versión final y
Entrenamiento del personal. Las personas del equipo de
investigación que van a administrar y/o calificar el instrumento
deben recibir entrenamiento en él.
127
5.7 Análisis de Datos
En la actualidad el análisis cuantitativo de datos se hace a través

de programas de análisis estadístico y se realiza sobre la matriz de
datos, pero en términos generales se pueden describir los siguientes
pasos en el análisis de datos:53
1. Fase de Exploración de datos. En esta fase se hace una revisión de

las etapas que llevaron a la obtención de los datos, como fue la
formulación de la pregunta de investigación que se pretende
contestar, la visualización del alcance (exploratorio, descriptivo,
correlacional y/o explicativo); como se establecieron hipótesis, se
definieron variables, se elaboró el instrumento y se recolectaron
los datos.
2. Fase de Evaluación de la Confiabilidad y Validez del Instrumento.

En primer término, la confiabilidad comienza a valorarse desde
la etapa anterior, si se han hecho los pasos correspondientes,
pero existen varios métodos para evaluar la confiabilidad como
por ejemplo por “Test -retest”, que significa aplicar la misma
prueba dos veces y luego se obtiene un coeficiente de correlación
entre las puntuaciones de ambas aplicaciones.
3. Fase de Análisis Mediante Pruebas Estadísticas. Los análisis

estadísticos se llevan a cabo mediante técnicas estadísticas
apropiadas con el objetivo de probar hipótesis y de estimar
parámetros o variables. Se puede adicionar una fase de Análisis
Adicionales. En esta etapa es posible realizar nuevos análisis
para confirmar tendencias, o evaluar datos desde diferentes
ángulos.
4. Fase de Resultados.
53
2006.
128
5.8 Presentación de Resultados
En esta etapa de elaboración del reporte depende de varias

precisiones: Las razones por las cuales surgió la investigación, los
usuarios del estudio que es el Fiscal en un primer momento y el
contexto en el cual se habrá de presentar, por ejemplo durante la
audiencia de juicio.
Basuco.
Tuvo su génesis la investigación con la captura de HERNEY VILLADA
MONTOYA, estudiante de derecho de la Universidad San José, en cuya
residencia se encontraron 23 papeletas de basuco y 3 cigarrillos de marihuana,
cuyo peso neto era de 8.9 y 2.5 gramos, respectivamente, además de elementos
propios para el embalaje de dichas sustancias, tales como una gramera y un
rollo de plástico para la fabricación de las bolsas. Se dice en el respectivo informe
policivo, que por información de la comunidad acerca de que en dicho sitio
vendían alucinógenos, dirigieron sus pesquisas hacia dicho lugar, con los
resultados reportados.
Cuestionario
En el caso “Basuco”, describa y explique que aspectos

investigaría mediante un modelo cuantitativo.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
129

obtenida con el método cualitativo en el caso “Basuco”.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

investigación tipo cualitativo en el caso “Basuco”.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
130
131
132
UNIDAD 6
LA INVESTIGACIÓN MIXTA – CUALITATIVA-

CUANTITATIVA- EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Introducción
En esta Unidad se exponen las ventajas de asociar dos métodos de

investigación que hasta ahora se habían estudiado como opuestos,
pero que se complementan para satisfacer de manera integral los
interrogantes que nacen en desarrollo de la investigación; con ello se
plantea una estrategia combinada para lograr la obtención completa
y más profunda de información, al igual que para permitir un análisis
contextual de la información recaudada y resultados con mayor
sujeción a la realidad.
Contenido
1. Enfoque mixto
133
General:
Aplicar el modelo mixto para el desarrollo de las investigaciones
criminales.
Específicos:
Distinguir las situaciones más apropiadas para la aplicación del

modelo mixto.
Evidenciar las ventajas de la investigación adelantada con el

modelo mixto.
6.1 Enfoque Mixto
Tanto el proceso cualitativo como el cuantitativo son valiosos y

realizan grandes aportes en la búsqueda del conocimiento, de igual
manera se ha visto que ninguno es mejor que el otro, solamente
constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un hecho o
fenómeno. Inicialmente, se afirmaba que los dos métodos eran
irreconciliables, opuestos y en consecuencia, era imposible
mezclarlos. La idea partió de creer que un enfoque podría
neutralizar al otro, pero autores como Lincoln y Gubba 54
plantearon “el cruce de enfoques”, lo que permitió plantear
algunos cuestionamientos como:
¿Las lógicas inductiva y deductiva deben estar incluidas con

enfoques específicos? Por ejemplo, si revisamos el caso Nº 10 “Cámara
de Representantes”, nos dice acerca de un contrato para la compra de
equipos de cómputo, al parecer con costos muy elevados, asociado a
posibles irregularidades en el proceso de contratación. Desde este
momento podemos advertir que no existe un único modelo
54
LINCOLN. Y. S., GUBBA, E. G. Paradigmatic Controversies, Contradictions and Emerging
Confluences. En N. K. Denzin y Y.S. Lincoln (Eds). Handbook of Qualitative Research 2 ed.
Thousand Oaks: Sage.
134
investigativo que logre satisfacer las ideas de investigación, es decir

los problemas de investigación a resolver. Se requiere desarrollar
acciones investigativas encaminadas a conocer acerca del proceso
licitatorio, de cómo se elaboraron los términos de referencia, de si
éstos estaban ajustados a las necesidades de la corporación de los
oferentes y sus propuestas, de la calificación que se hizo de estas
ofertas y los procedimientos que se utilizaron, etc.
Se puede observar que se generan planteamientos que se

convierten en preguntas de investigación, que para resolverlas
tendremos que aplicar modelos cualitativos inductivos, y en otros,
modelos cuantitativos deductivos, con el fin de poder satisfacer los
cuestionamientos que se hizo el grupo investigador. Para tener más
claridad en la utilidad de la aplicación de uno y otro enfoque en una
investigación criminal, vale la pena estudiar el siguiente cuadro
comparativo que nos ubica en las posiciones que se tienen en sus
diferentes aspectos:
Dimensiones Investigación Cuantitativa Investigación Cualitativa

Punto de partida Hay una realidad
Existe una realidad que que Hay una realidad que
conocer, Ésta puede hacerse d e s c u b r i r , construir e
conocer, ésta puede hacerse
a través de la mente. interpretar. La realidad es la
a través de la mente.
mente
Realidad a estudiar Existe una realidad objetiva Existen varias realidades
unida. El mundo es concebido subjetivas construidas en la
como externo al investigador investigación, las cuales
varían en su forma y
contenido entre individuos,
grupos y culturas. El
investigador parte de la
premisa de que “el mundo es
relativo”, y se entiende desde
el punto de vista de los
actores estudiados.
Naturaleza de la realidad La realidad no cambia por las La realidad sí cambia por las
observaciones y mediciones o b s e r v a c i o n e s y la
realizadas recolección de datos.
Objetividad Busca ser objetivo Admite la subjetividad
Metas Describir, explicar y predecir Describir, comprender e
los fenómenos (causalidad). interpretar los fenómenos a
Generar y probar teorías. través de las percepciones y
significados producidos por
las experiencias de los
participantes.
Lógica Se aplica lógica DEDUCTIVA, S e aplica la lógica
de lo general a lo particular INDUCTIVA, de lo particular a
(de las leyes y teorías a los lo general (de los datos a las
datos) generalizaciones)
135
) g )
Relación entre las ciencias Neutral,
Neutral, elel investigador
investigador “hace
“hace Explícita. El investigador
físicas/naturales y sociales a
a un
un lado”
lado” sus
sus propios
propios valores
valores reconoce sus propios valores
y creencias. El investigador
investigador y creencias, incluso son parte
es Imparcial,
imparcial, intenta asegurar del estudio.
procedimientos rigurosos
procedimientos rigurosos y
“objetivos” de
“objetivos” de recolección
recolección yy
análisis de
análisis de los
los datos,
datos, evita
evita
que sus
que sus sesgos
sesgos yy tendencias
tendencias
influyan en los resultados.
influyan en los resultados.
Interacción física entre el Distanciada, separada Próxima, suele haber
investigador y el fenómeno contacto
Papel de los fenómenos Son pasivos Son activos
estudiados (Objetos, seres
vivos, etc.)
Relación entre el De dependencia y De interdependencia, se
investigador y el fenómeno neutralidad, no se afectan, se influyen no se separan
estudiado separan
Planteamiento del problema D e l i m i t a d o , acotado, Abierto, libre, no es delimitado
específico, poco flexible o acotado. Muy flexible
Uso de la teoría La teoría es utilizada para La teoría es un marco de
ajustar sus postulados al referencia.
mundo empírico.
Generación de la teoría La teoría es generada
generada a partir
partir La teoría no se fundamenta
de comparar la investigación en estudios anteriores, sino
previa con los resultados del que se genera o construye a
estudio. De
estudio. De hecho,
hecho éstos son
éstos son partir de los datos empíricos
una extensión de los estudios
estudios obtenidos y analizados.
previos.
previos
Papel de la revisión de la La literatura juega un papel La literatura desempeña un
literatura. crucial, guía a la papel menos importante al
investigación. Es fundamental inicio, aunque si es relevante
para la definición de la teoría, en el desarrollo del proceso.
las hipótesis, el diseño y En ocasiones provee de
demás etapas del proceso. dirección, pero lo que
principalmente señala el
rumbo es la evolución de
eventos durante el estudio y
el aprendizaje que se obtiene
de los participantes, el marco
teórico es un elemento que
ayuda a justificar la necesidad
de investigar un problema
planteado. El rol es auxiliar.
La revisión de la literatura y El investigador hace una El investigador más que
las variables o conceptos revisión de la literatura en fundamentarse en la revisión
de estudio gran volumen para buscar de la literatura para
variables significativas que seleccionar y definir variables
puedan ser medidas o conceptos claves de
estudio, confía en el proceso
mismo de investigación para
identificarlos y descubrir cómo
se relacionan.
Hipótesis Se prueban hipótesis, éstas Se generan hipótesis durante
se establecen para aceptarlas el estudio o al final de éste.
o rechazarlas dependiendo
del grado de certeza
(Probabilidad)
Diseño de la investigación Estructurado, predeterminado Abierto, flexible, construido
(precede a la recolección de durante el trabajo de campo o
datos) realización del estudio
136
)
Población muestra El objetivo es generalizar los Regularmente no se pretende
datos de una muestra a una generalizar los resultados
población (de un grupo obtenidos en la muestra a una
pequeño a uno mayor) población
Muestra Se involucra a muchos Se involucra
Se involucra a a unos
unos cuantos
cuantos
sujetos en la investigación por sujetos por
sujetos que no
porque no sese
que se pretende generalizar pretende necesariamente
pretende necesariamente
los resultados del estudio generalizar los resultados del
estudio.
estudio.
Composición de la muestra Casos que en conjunto son Casos individuales no
estadísticamente representativos desde el
representativos. punto de vista estadístico.
Naturaleza de los datos Es cuantitativa (datos Es cualitativa (textos,
numéricos) narraciones, significados,
etc.)
Tipo de datos Confiables y duros Profundos y enriquecedores
Recolección de datos Se basa en instrumentos Esta orientada a proveer de
estandarizados. Es uniforme un mayor entendimiento de
para todos los casos. Los los significados y experiencias
datos son obtenidos por de las personas. El
observación, medición y investigador es el instrumento
documentación de de recolección de los datos,
mediciones. Se utilizan se auxilia de diversas
instrumentos que han técnicas que van
demostrado ser válidos y desarrollándose durante el
c o n f i
confiablesa b l e s e
enn e s t u ddiiooss
e s t u estudio. Es decir no se inicio
estudio Es decir no se inicia
previos, o se generan nuevos la recolección de los datos
basados en la revisión de la con instrumentos
literatura y se prueban y preestablecidos, sino que el
ajustan. Las preguntas o investigador comienza a
ítems utilizados son aprender por observación y
específicos con posibilidades descripciones de los
d e r e s p u e s t a participantes y concibe
predeterminadas. formas para registrar los
datos que van refinándose
conforme avanza la
investigación.
Concepción de l o s Los participantes son fuentes Los participantes son fuentes
participantes en l a externas de datos internas de datos. El mismo
recolección de datos investigador es un
participante.
Finalidad del análisis de los Describir las variables y Comprender a las personas y
datos explicar sus cambios y sus contextos.
movimientos
Características del análisis • Sistemático. Utilización • E l análisis varia
de los datos intensiva de la estadística dependiendo del modo en
(descriptiva e inferencial). que hayan sido
• Basado en variables recolectados los datos.
• Impersonal • Fundamentado en la
• Posterior a la recolección inducción analítica.
de los datos. • Uso moderado de la
estadística (conteo, algunas
operaciones aritméticas)
• Basado en casos o
personas y sus
manifestaciones
• Simultáneo a la recolección
de los datos.
• El análisis consiste en
describir información y
desarrollar temas.
137
Forma de los datos para Los datos son representados Datos en forma de textos,
analizar en forma de números que son i m á g e n e s , piezas
analizados estadísticamente. audiovisuales, documentos y
objetos personales.
Proceso de análisis de El análisis se inicia con ideas Por lo general el análisis no
datos preconcebidas, basadas en s e inicia con ideas
las hipótesis formuladas. Una preconcebidas sobre cómo se
vez recolectados los datos relacionan los conceptos o
numéricos, éstos se trasfieren variables. Una vez reunidos
a una matriz, la cual se los datos verbales, escritos
analiza m e d i a n t e y/o audiovisuales, se integran
procedimientos estadísticos. en una base de datos
compuesta por texto y/o
elementos visuales, la cual se
analiza para determinar
significados y describir el
fenómeno estudiado desde el
punto de vista de sus actores.
Se integran descripciones de
personas con las del
investigador.
Perspectiva d e l Externa (al margen de los Interna (desde los datos). El
investigador en el análisis datos). El investigador no investigador involucra en el
de los datos involucra sus antecedentes y a n á l i s i s sus propios
experiencias en el análisis. antecedentes y experiencias,
Mantiene distancia de éste. así como la relación que tuvo
con los participantes del
estudio.
Principales criterios de O b j e t i v i d a d , r i g o r , Credibilidad, confirmación,
evaluación en l a confiabilidad y validez valoración y transferencia.
recolección y análisis de
datos
Presentación de resultados Tablas, diagramas y modelos El investigador emplea una
estadísticos. El formato de variedad de formatos para
presentación es estándar reportar sus resultados:
narraciones, fragmentos de
textos, videos, audios,
fotografías y mapas;
diagramas matrices y
modelos conceptuales.
Prácticamente el formato
varía para cada estudio.
Reporte de resultados Los reportes utilizan un tono Los reportes utilizan un tono
objetivo, impersonal, no personal y emotivo.
emotivo.
El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza, vincula datos

cualitativos y cuantitativos en un mismo estudio o en una serie de
investigaciones para responder a un planteamiento del problema55 y
puede involucrar la conversión de datos cuantitativos en cualitativos
y viceversa. Así mismo el enfoque mixto puede utilizar los dos
enfoques para responder a distintas preguntas de investigación en
un planteamiento del problema.
138
Para abordar la investigación del caso Nº 10 “Cámara de

Representantes”, se puede iniciar la investigación planteando los
objetivos en forma de pregunta: ¿Existe sobrecostos en la compra de los
equipos de cómputo para la Cámara de Representantes?, ¿Se presentaron
irregularidades en el proceso licitatorio?, ¿Los términos de referencia
para el proceso licitatorio, corresponden a las necesidades actuales de
la Corporación?, ¿Los oferentes presentaron sus propuestas en contexto
con los términos de referencia?, ¿Se presentaron irregularidades en las
evaluaciones de las propuestas?, etc.
Este enfoque se fundamenta en la triangulación de métodos, lo

que le ha valido para que se le denomine “Metodología Sintética
Interpretativa”56, en la practica se utiliza en el trabajo arqueológico y
criminalístico, desde las primeras décadas del siglo XX, ya que la
labor investigativa se basaba en datos cuantitativos (Ej. Análisis
químicos) y datos cualitativos (Ej. La observación y deducción del
escenario del crimen). Cabe destacar que el enfoque mixto va más
allá de la simple recolección de datos de diferentes modos sobre el
mismo fenómeno.
Por ejemplo, para responder la pregunta: ¿Existen sobrecostos en

la compra de los equipos de cómputo para la Cámara de
Representantes?, el equipo, puede optar por plantear un modelo
cuantitativo de investigación al hacer un sondeo de mercado, con el
fin de cotizar equipos con similares especificaciones a los contratados
por la Cámara de Representantes, de tal forma que manejará datos
perfectamente cuantificables fácilmente evaluables y de comparar.
En estos mismos términos, se puede plantear la investigación que
de respuesta al interrogante de ¿Los oferentes presentaron sus
propuestas en contexto con los términos de referencia?, ya que la
actividad se centraría en la revisión de datos en forma comparativa
entre los términos de referencia y cada una de las ofertas.
55
TEDDLIE, C., TASHAKKORI, A. Mayor Issues and Controversies in the Use of Mixed Meth-
ods in the Social and Behavioral Studies. Handbook of Mixed Methods in Social & Behavioral
Research. 2003 Thousand Oaks: Sage.
56
VANN, K. COLE, M- Method and Methodology in Interpretive Studies of Cognitive Life. –
Mixing Methods in Psychology. Hove: Psychology Press 2004.
139
Por otra parte, al responder la pregunta: ¿los términos de referencia

para el proceso licitatorio, corresponden a las necesidades actuales
de la Corporación? El equipo investigador optará por plantear un
modelo cualitativo que lleve a establecer las necesidades de la Cámara
de Representantes en aspectos de computo, desarrollando actividades
investigativas tipo “entrevistas” donde explore las necesidades de
los servidores, los datos recolectados expresarán una serie de
categorías cualitativas que deberá evaluar y presentar al Fiscal.
Una situación corriente para el Investigador sucede cuando intenta

demostrar la “intención” o “Dolo” de una conducta, y para ello, a
través del enfoque cualitativo estudia las diferentes percepciones del
individuo al momento de realizar el acto para entenderla, pero
simultáneamente valora el resultado de sus actos, logrando con esta
medida aproximarse a si quería o no el resultado, demostrando que
sus acciones fueron idóneas.
No es de extrañar que a esta altura de este módulo se tenga la

sensación de que el enfoque mixto es el que se aplicaría a toda
investigación criminal, dado las múltiples variables que ésta maneja,
si bien esta apreciación puede ser cierta para un buen porcentaje de
casos, no se puede generalizar en virtud a que para ciertos casos es
aplicable el modelo cuantitativo o cualitativo en forma única e
independiente.
De igual manera, recordemos que dentro de la modalidad

cualitativa se puede plantear variedad de investigaciones no
experimentales – transeccionales (exploratoria, descriptiva o
correlacional causal) y longitudinales,- y en la modalidad cuantitativa,
se realizarían investigaciones tipo experimental.
140
La Virginia.
El 24 de agosto del 2006, una patrulla del Ejército Nacional se encontró
sorpresivamente en zona veredal del municipio de La Virginia, Risaralda, con
ocho personas que se movilizaban en un vehículo, quienes al notar la presencia
de los uniformados se apearon rápidamente del mismo y huyeron del lugar. En
el camino, y en una casa abandonada, fueron hallados más de doce kilogramos
de base de coca y uno de cocaína. Lograda la captura de seis fugitivos, quien
más adelante fuera identificado como José Antonio Duque Ruiz de nuevo se fue
del lugar. En las declaraciones de los militares William Morales, Carlos Alfredo
Barajas y Ángel Octavio Castañeda, el primero de los cuales manifestó que uno
de los aprehendidos, Luís Marino Medina, reconoció el tráfico de la sustancia
estupefaciente y señaló a José Antonio Duque Ruiz, quien al momento de la
captura aceptó ser también propietario de la droga y luego huyó.
Cuestionario
En el caso “La Virginia”, describa y explique que aspectos
investigaría mediante un modelo mixto.
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_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Analice y motive la forma como se presentaría el proceso
según el modelo mixto, que adelantaría en el caso “La Vir-
ginia”.
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_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
141
Plantee y explique las ventajas que se logran en una
investigación tipo mixto en el caso “La Virginia”.
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_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
142
UNIDAD 7
DISEÑOS FACTORIALES COMO METODOLOGÍA

PARA INVESTIGAR ORGANIZACIONES DELICTIVAS
Introducción
En esta unidad se estudia una variedad del diseño cuantitativo

experimental, donde se consideran simultáneamente dos o más
tópicos manifiestos en una conducta que se consideran
independientes, para ser estudiados cada uno simultáneamente en
su contexto y que una vez recaudada la información, integrarlos
mediante la combinación de datos para llegar así a un sólo resultado.
Contenido
1. Características propias del Diseño Factorial
143
Generales:
Aplicar diseños factoriales como metodología para investigar

organizaciones delictivas.
Específicos
Describir los procesos propios del modelo "diseño factorial" para
su correcta aplicación a la investigación criminal
Argumentar la construcción el modelo factorial, aplicándolo en

casos en donde se estudien simultáneamente dos o más variables.
Proponer con base en las ventajas del modelo factorial, su uso frente
a investigaciones con múltiples variables.
7.1 Características de los Diseños Factoriales
Un diseño de investigación se denomina factorial cuando se

estudian simultáneamente dos o más variables independientes y
cuando los niveles de las variables independientes se presentan
combinados57. Las variables que se distinguen son primarias, esto
significa que corresponden a hechos o acciones generadores de
resultados diversos, que se pueden presentar, o no, como situaciones
(efectos) relacionados.
En el caso Nº 11 "Aguachica", la denuncia anónima, se refiere a

varias situaciones, algunas que tienen que ver con el alcalde del
municipio, como son: la posible connivencia con paramilitar y las
posibles irregularidades en las contrataciones del municipio; pero
además, se refiere a otra situación no relacionada con el alcalde,
como es la posible existencia de fosas comunes en la finca del
ganadero.
144
El equipo investigador, puede plantearse un objetivo general, que

trasformado a pregunta, se reflejaría en: ¿existe una organización
delictiva de la cual hace parte el alcalde, lo cual tiene que ver con
actividades de violencia, paramilitarismo, corrupción administrativa,
entre otras? Al diseñar el programa metodológico advierte que a partir
de la denuncia, se identifican tres variables primarias, así:
• Posible connivencia del Alcalde con grupos armados ilegales,

al habérsele visto reunido con miembros de estas
organizaciones.
• Posibles actos de corrupción administrativa en el otorgamiento

de contratos por valor de veinte mil millones de pesos.
• Posibles situaciones de violencia en el municipio consistentes

en homicidios, masacres, desapariciones forzadas, entre otras
El programa metodológico se estructura de tal forma que decide

realizar investigaciones de cada variable en forma simultanea e
independiente seleccionando modelos cuali o cuantitativos con el fin
de que una vez se haya obtenido información producir los cruces
necesarios para dar respuesta al cuestionamiento inicial.
7.2 Manejo de la Información multifactorial
La información obtenida por cada modelo aplicado se maneja

inicialmente a través de los instrumentos más sencillos como puede
ser la "hoja de Datos", "Planilla de Datos" o "Formatos" de tal forma
que cuando se tenga completa se procederá una primera valoración,
consistente en revisión de procedimiento por los que se obtuvo
información, clasificación de fuentes y elaboración de cuadros
comparativos.
En esta etapa si se han realizado investigaciones de tipo experi-

mental sus resultados pueden contribuir para evaluar la información
145
de un modelo cualitativo. (Una forma de evaluar la versión de un

testigo es confirmarla con investigaciones experimentales).
Para el caso "Aguachica" que se plantea en esta unidad se tiene

inicialmente tres variables primarias, para cada una de ellas se elige
un modelo investigativo, como puede ser:
Para investigar la posible connivencia del Alcalde con grupos

armados ilegales, al habérsele visto reunir con miembros de estas
organizaciones. Se puede construir un programa metodológico que
contemple:
• Un modelo cualitativo del tipo no experimental exploratoria

o descriptiva: iniciando con la documentación de los grupos
de autodefensas y sus miembros durante los últimos años
(dos o tres), sus actividades, forma de organización, de
financiación, dominio territorial, vínculos con particulares o
funcionarios públicos, entre ellos las autoridades civiles o
militares, etc.
• Un modelo de investigación cualitativo del tipo "Acción

Participativa", programando actividades investigativas "en
cubierta", bien de seguimiento o interceptaciones telefónicas.
Para investigar los posibles actos de corrupción administrativa en

el otorgamiento de contratos por valor de veinte mil millones de pe-
sos, se puede plantear dentro del programa metodológico actividades
correspondientes a:
• Modelo cualitativo: como entrevistas a funcionarios de la

alcaldía y pobladores acerca del desarrollo de los contratos para
el arreglo de la vía y la remodelación de la escuela, como también
estudio de las hojas de vida y actividades económicas de las
personas naturales y jurídicas involucradas en los procesos
contractuales.
146
• Modelo cuantitativo; revisando los procesos contractuales,

términos de referencia, oferente: propuestas, costos de las
mismas, los estudios a cada una de ellas, etc. De igual forma, se
incluirían aquí las actividades relativas a buscar si ha existido
un incremento patrimonial no justificado de las personas natu-
rales o jurídicas relacionadas en las actividades contractuales
de la alcaldía.
Para investigar las situaciones de violencia en el municipio

consistentes en homicidios, masacres, desapariciones forzadas, en-
tre otras, el programa metodológico, puede igualmente considerar
modelos tipo:
• Cuantitativo, realizando un estudio de los hechos de violencia

ocurridos en los últimos dos o tres años donde se gradúe los
actos, las actividades desarrolladas por las autoridades de todo
orden, su periodicidad, las características más significativas, su
distribución geográfica, victimas, etc.
• Cualitativo: iniciando con estudios etnográficos de la

comunidad de tipo socio-económicos, de violencia, estudio de
las víctimas y sus familias, etc.
Como resultado de las actividades contempladas para cada

variable se obtiene información, de la cual van a surgir relaciones.
La valoración de la información se da a partir de los instrumentos
de datos básicos, luego se pueden construir tablas, con las cuales
se facilita la integración de las variables para llegar a determinar
las relaciones que den solución al problema planteado en la
investigación. Por regla general las relaciones que se descubran
en el cruce de variables deben ser relaciones de causa-efecto, de
no ser clara esta condición, se puede continuar con estudios que
integren las variables, orientándose hacia dar solución al
cuestionamiento inicial.
147
Panelas de Coca
El 5 de febrero de 2005, aproximadamente a las cuatro de la tarde (4:00 p.m.),
cuando personal de la Policía que realizaba labores de vigilancia en el sector de
la calle 13 con avenida Boyacá, observaron estacionado en la bahía de parqueo
del Supermercado Olímpica, un vehículo Sprint, placas FTA-740, en cuyo inte-
rior se hallaban cuatro personas, posteriormente identificadas como
HUMBERTO PIÑEROS (conductor), CARLOS CARRANZA, RICARDO
BARRERO y YONNSONS ARLENG GARCÍA BELTRÁN, quienes
permanecieron por largo rato en actitud de espera y vigilancia, descendiendo
constantemente del rodante para entrevistarse con personas que llegaban a la
bahía y regresar nuevamente al automotor.
Refirieron los uniformados, que aproximadamente las 4:45 p.m., llegó al mismo
lugar un vehículo Citroen de placas BEG-564, conducido por EDWAR OLAYA
RODRÍGUEZ, el que se estacionó al lado del vehículo Sprint cuyos ocupantes
al avizorarlo se dirigieron a saludarlo, agregan, que de manera inmediata
EDWAR OLAYA RODRÍGUEZ, sacó del baúl una caja de cartón, al parecer
bastante pesada, haciendo entrega de la misma a YONNSONS ARLENG
GARCÍA BELTRÁN.
Percatados de la actitud de los nombrados, el Teniente adscrito a la Policía

Nacional WILSON MORA, solicitó al patrullero MARTÍNEZ e Intendente
JOSÉ NORBERTO RODRÍGUEZ, la persecución del sujeto que había recibido
el extraño paquete –GARCÍA BELTRÁN-, de tal suerte que los gendarmes se
percataron de su entrada al inmueble ubicado en la carrera 71 B N 54-07,
solicitando a la moradora SHIRLEY RINCÓN LÓPEZ autorización para
verificar el contenido de la caja que portaba el señor ARLENG GARCÍA
BELTRÁN. Así las cosas, desplazados hasta la habitación principal de la casa,
en presencia de GARCÍA BELTRÁN y JEAN ALEXANDER CARRANZA,
abrieron la caja de cartón, en cuyo interior fueron hallados 19 paquetes en forma
de panela, que emanaban olor característico de estupefaciente, que arrojó un
peso neto de dieciocho mil novecientos sesenta y dos punto ocho gramos (18.962.8
grs), y positivo para alcaloides tipo cocaína.
148
Cuestionario
En el caso "Panelas de Coca", describa y explique que
aspectos investigaría mediante un modelo cuantitativo.
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________________________________________________________________________________________________________________
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_________________________________________________________________________________________________________________
obtenida con el método cualitativo en el caso "Panelas de
Coca".
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_________________________________________________________________________________________________________________
investigación tipo cualitativo en el caso "Panelas de coca".
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_________________________________________________________________________________________________________________
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_________________________________________________________________________________________________________________
149
Realice aquí su Mapa Conceptual
150
CASOS
CASOS
Caso Nº 1
"El investigador de campo y del laboratorio"
Juan José Gómez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio

recibe una orden de trabajo en la cual se le solicita investigar la muerte
de dos jóvenes de 15 años de edad, ocurridas en las afueras de la
ciudad, hacia la salida para el municipio de Restrepo, en condiciones
que se desconocen en ese momento. Juan José, se traslada hasta el
lugar de los hechos y allí participa de la investigación de la escena
entrevistando a las autoridades del lugar y luego a personas que se
encontraban cerca de donde ocurrieron los hechos, recolectando
información acerca de lo que según ellos pudo ocurrir.
Hasta ese momento lo que conoce el investigador Gómez, es que

la muerte de los dos jóvenes se da en circunstancias relacionadas con
el pago de un secuestro, en donde los jóvenes eran quienes iban a
recibir el dinero por parte de los familiares de la víctima y en esos
momentos al detectar la presencia de las autoridades que estaban
conociendo del caso, inician fuego y con ello, la respuesta de las
151
autoridades y el fallecimiento de estos. De las personas entrevistadas

se obtiene información acerca del sonido de disparos en forma nutrida
durante aproximadamente 3 a 5 minutos provenientes del área en
donde se encontraron los cuerpos de los jóvenes.
Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora,

Juan José indaga acerca de la plena identidad de los jóvenes occisos
y decide ubicar a las familias para entrevistarlas. Después de concluir
esa actividad, conoce que los jóvenes pertenecían a familias residentes
en Villavicencio y estudiantes de un colegio privado, uno de ellos
conocido por su mal desempeño académico y por su supuesto vin-
culo con uso y tráfico de estupefacientes y por otra parte, el otro como
único hijo perteneciente a una familia de reconocida buena reputación
en el contexto, buen alumno y amigo.
Ante la ambigüedad de la información obtenida, decide

confrontarla con la obtenida de parte del personal de técnicos que ha
actuado tanto en la escena como en los laboratorios y conoce que los
jóvenes murieron a causa de impactos por proyectil de arma de fuego
ubicados en tórax y cráneo; que en uno de ellos dio positivo el análisis
de residuos de disparo en manos y en el otro se hallaron residuos de
disparo en un área periférica a la herida de cráneo.
Durante el análisis que el equipo de investigadores hace del caso,

no se cuestiona la información obtenida por el personal de técnicos
de la escena y del laboratorio; sin embargo, sí se cuestiona la obtenida
por Juan José y se hace énfasis en la fragilidad, falta de solidez y
credibilidad de ciertos aspectos conocidos durante la actividad
desarrollada por él.
Es este momento donde el investigador, requiere tener los

elementos de juicio para presentar y hacer ver que la actividad
desarrollada le permitió obtener información seria y que mediante
procedimientos valorativos de la misma se pueden detectar los puntos
en los que se necesita mayor precisión y comprobación, además de la
forma como hacerlo.
152
Caso Nº 2
Chaguaní
Manifiestan los familiares del señor LUÍS RUBIANO, que el día

22 de mayo de 2007, esta persona se encontraba en horas de la noche
en el casco urbano del municipio de Chaguaní (Cundinamarca),
bebiendo licor en un establecimiento público con dos personas más,
una de las cuales al parecer era un militar, aproximadamente a las
9:30 de la noche los vieron salir de allí con rumbo desconocido sin
que se volviera a tener noticia del señor RUBIANO.
El día 25 de mayo de 2000, se enteran los familiares del señor

RUBIANO, que el Ejército Nacional, dos días antes (23-05-00), había
llevado al municipio de Vianí (Cundinamarca), el cadáver de un
presunto guerrillero que al parecer había sido dado de baja durante
un combate, se trasladan a dicho municipio en busca de informaciones
al respecto. Proceden a mostrarle al inspector de Policía de la localidad
una fotografía de esta persona quien lo identificó como el presunto
subversivo dado de muerto el día 23 de mayo de 2000, quien fuera
traído por miembros del Ejército Nacional e inhumado en el
cementerio municipal de ese municipio
Caso Nº 3
Incremento Patrimonial de Servidor Público
La revista Cambio, en su publicación de fecha enero 15 de 2007,

informó a la opinión pública sobre las posibles irregularidades en
que pudo incurrir el señor JOSÉ MIGUEL VELÁSQUEZ MARTÍNEZ,
actual gobernador del departamento del Guainia, al obtener un
presunto crecimiento desmesurado de sus bienes con ocasión de su
desempeño en el cargo de gobernador, pues en el último año estaba
adelantando la construcción de un edificio con un área de 19600 mts.
cuadrados, ubicado en Bogotá, cuyo costo estimado, según se señaló
en la referida publicación, podría alcanzar la suma de 100.000 millones
de pesos aproximadamente.
153
Por lo anterior la Unidad Nacional de Fiscalías Especializadas en

Delitos Contra la Administración Pública, inició la investigación con
apoyo de una Unidad C.T I. por presunto delito de enriquecimiento
ilícito. El investigador asignado inició constatando la condición de
servidor público del señor Velásquez, obteniendo las resoluciones
de nombramiento y posesión como gobernador del Departamento
de Guainia. Además, realizó averiguaciones en la compañía Andina
de Inversiones S. A. donde encontró que la forma de pago de la
compraventa del inmueble señalado, realizada entre Andina de
Inversiones S. A. y el señor JOSÉ MIGUEL VELÁSQUEZ MARTÍNEZ
por la suma de $800.000.000, se canceló mediante un pago inicial en
efectivo de $200.000.000 y el saldo en tres cheques cada uno de
$200.000.000. Se solicitó al Banco de Bogotá, sucursal Avd. Chile la
información acerca de la titularidad de la cuenta de donde se giraron
los tres cheques y certificó que la cuenta estaba nombre de JOSÉ
MIGUEL VELÁSQUEZ MARTÍNEZ. A través de la empresa
CONSTRUCTORAS Ltda... se determinó que el presupuesto total
de la construcción del edificio se estimó en la suma de $1.857.000.000,
obteniéndose el análisis hecho por dicha empresa, sobre los precios
unitarios y pagos efectuados con base en el contrato de administración
delegada, pactado este último en la suma de $45.000.000.
Se visitó la empresa EXPORTACIONES S. A., donde se informó

por parte del contador de la misma, señor JULIO ALBERTO
MENDIETA, que esta empresa le otorgó al señor JOSÉ MIGUEL
VELÁSQUEZ MARTÍNEZ, un préstamo por valor de $90.000.000.
Además se conoció la constitución, capital y estado financiero de la
empresa.
A través de la División de Recursos Humanos de la Gobernación

del Departamento del Guainia, se obtuvo la hoja de vida y certificado
de salario por $14.000.000 mensuales. De la Secretaría de Transito y
Transportes de Bogotá se constató que el vehículo Chevrolet
Cheyenne Pickup C 15000 de placa BCG 343 es de propiedad del
señor JOSÉ MIGUEL VELÁSQUEZ MARTÍNEZ, por compra que hizo
154
a la compañía MAFRE SEGUROS GENRALES, por valor de

31.000.000 incluido IVA, como consta en el certificado de traspaso
del vehículo de fecha 27 de junio de 2006.
De la visita realizada el 17 de marzo de 2007 a la obra adelantada

en la carrera 4 Nº 85-36, donde se revisó la contabilidad de la obra
denominada "Edificio La Concordia", así como los valores de la
inversión efectuada hasta ese momento, según información
suministrada por el administrador de la obra y el revisor de cuentas
de la misma.
Entrevistas:
El señor Alfonso Velásquez, padre del investigado afirma que
no posee cuentas bancarias, sólo una cuenta de ahorros en Conavi,
sucursal Plaza de las Américas en Bogotá, sostiene que su actividad
comercial es la de prestamista "gota a gota entre amigos" por lo
cual no lleva ningún control de sus actividades, sin presentar
declaración de renta y patrimonio dentro de los últimos cinco años.
Con relación a sus bienes, posee un apartamento ubicado en la
carrera 13 N 51-24 apto 501 con valor comercial de entre 50 a 60
millones, que en agosto de 2006 vendió por 50 millones el bar
"Candilejas" de su propiedad ubicado en el Barrio Restrepo de
Bogotá, que el dinero de la venta lo guardó en su casa para evitar
el pago del 3 por mil. Agrega que la única variación de su
patrimonio es que prestó al investigado en septiembre de 2006 la
suma de 40 millones de pesos. Finalmente mostró su saldo de la
cuenta de Conavi a febrero de 2007 por valor de $3.387.405.
El señor Rogelio Pérez, amigo del investigado, manifestó haber

hecho un aporte de $20.000.000, para la construcción del edificio, los
cuales entregó en efectivo, indicó que el dinero es fruto de veinte
años de trabajo, de sus cesantías parciales.
El señor Pedro Villareal indicó que además de la amistad que

tiene con el investigado, actualmente tiene un negocio con el
155
mismo, consistente en un restaurante avaluado en 70 millones de

los cuales son socios cada uno en un 50%
Caso Nº 4
Ciudad de Monterrey
El día 14 de julio del 2006 a las 10:30 a.m. vecinos del barrio El
Prado de la cuidad de Monterrey dieron aviso a la autoridad sobre la
presencia de un cadáver dejado entre unos escombros del parque del
barrio por dos muchachos que tenían edades entre 20 y 25 años y
que conducían una camioneta roja; aparentemente bien vestidos y
embriagados. La inspección a la escena permitió conocer entre otros
datos que el cuerpo era de un varón adulto joven al que se le observaba
varias heridas en el cuello, cara y tórax con abundante sangrado.
También se hallaron manchas de sangre que provenían de la orilla
de la calle que limita con el parque.
Una vez elaborado el programa metodológico por el Fiscal

correspondiente, se procedió a realizar una serie de labores
investigativas de campo en la escena de los hechos, fue así como
mediante entrevistas a los moradores del sector se estableció que se
trataban de dos hombres con las siguientes descripciones, un hombre
que vestía camisa azul, pantalón blue jean, de 22 años, alto, delgado,
tez blanca, peluqueado bajito, sin bigote ni barba, en estado de
embriaguez. El otro individuo era joven con una edad aproximada a
los 25 años, bajito, moreno vestía camisa verde, pantalón blanco con
aparentes manchas de sangre se trasportaban en una camioneta
último módelo de color rojo, placa iniciada por letra ARS 1, cuatro
puertas.
Al realizar inspección al cadáver en el lugar se determinó que el

occiso tenia una herida en el cuello al parecer causada por
estrangulamiento que abarcaba un 50% del cuello, otra herida en la
cara mejilla derecha por elemento punzante, otra herida a la altura
del corazón producida por elemento punzante. Respecto a la hora
156
aproximada de la muerte, se le calculó por la rigidez del cadáver y

otro signos entre las 4 y 5 de la mañana, no se le encontró ningún
elemento personal, dinero, joyas.
La identificación del occiso como Gustavo Rojas Quintero, se logró

con base en las huellas dactilares obtenidas en la escena y su poste-
rior consulta a bases de datos de la Registraduría General. La
identificación del vehículo se hizo inicialmente con las placas ARS 1
y se buscaron coincidencias a camiones de color rojo, arrojando como
resultado: camioneta roja de placa ARS 125 de propiedad de Gustavo
Rojas Quintero, de igual forma se consultó a "Súper salud" para ubicar
a familiares.
En entrevistas a la familia del occiso se estableció que el día

anterior estaba departiendo con un trabajador de nombre Sergio,
que se desplazaban en una camioneta roja de placa ARS 125 de
color rojo marca AVEO de propiedad del occiso, que era costumbre
del occiso recoger el producido de los buses que tenia entre 9 y 10
de la noche y por eso se hacia acompañar, que tenía un celular No
3171234567 al cual se llamó de inmediato porque la victima no lo
tenia al momento de la inspección del cadáver y contestó un
hombre que manifestó ser Sergio que estaba en la empresa en
donde trabajaba a ordenes del occiso y manifestó que tenía el
teléfono porque su jefe lo había olvidado el día anterior, con
respecto al vehículo dijo conocerlo como de propiedad de su jefe
pero no tener idea de su paradero.
Caso Nº 5
Garavito
Desde inicios de la década de los noventa, se empezaron a conocer

en diferentes ciudades del país (Bogotá, Tunja, Pasto, Florencia y otras)
casos, en los que aparecían en sitios despoblados, menores de edad de
sexo masculino muertos, a causa de múltiples lesiones con elemento
cortante y cortopunzante, además presentaban signos de abuso sexual
157
y en algunos casos también signos de indefensión como ataduras en sus

miembros superiores. Los casos que inicialmente se conocieron eran
distanciados en el tiempo, además que en un mismo lugar no aparecían
más de dos menores, pero a partir de la segunda mitad de la década de
los noventa, los casos aumentaron en frecuencia, especialmente en la
región del Eje Cafetero, Valle del Cauca, Cundinamarca y Meta, y fue en
ese momento en que se propone unir las investigaciones, que se
adelantaban aisladamente, integrando en una sola los casos que ya se
conocían y los que iban sucediendo. En estas condiciones la investigación
plantea la primera hipótesis, "El responsable de los crímenes de los
menores es uno sólo". Desde ese momento se plantea la posibilidad de
que se trate de un "asesino en serie".
Caso Nº 6
Barbosa
El lunes 25 de septiembre de 2006 a las 9:00 p.m. se recibe en la

Unidad de Fiscalía del Municipio de Barbosa, una llamada telefónica
del Agente Pedreros Carlos, quien informa que en la avenida primera
con calle décima, de dicho municipio, en frente al Bar y Club
nocturno "Bucamba" se encuentran dos cuerpos sin vida de un
hombre y una mujer cuya edades oscilan entre los 30 y los 35 años, al
parecer muertos por armas de fuego.
Los cadáveres reposan en la calzada izquierda de la avenida

primera, frente al establecimiento comercial denominado Bucamba,
aledaña a la discoteca el Dragón Rojo. Al otro lado de la calle está el
restaurante la Morcilla Dorada y tres cuadras más abajo esta la
Estación de Policía. Uno de los cuerpos corresponde a una persona
de sexo masculino, de 35 años de edad; el examen exterior de sus
ropas permite encontrar sus documentos de identificación, la cédula
de ciudadanía a nombre de ARTURO GONZALEZ, cuyo número es
7.380.945 de Cartagena. El otro cuerpo corresponde a una mujer de
30 años sin ningún tipo de identificación. Los cadáveres aparecen
con dos heridas cada uno, ocasionadas con arma de fuego, en uno de
ellos, una de las heridas posee orificio de entrada pero de salida no.
158
El Protocolo de Necropsia de Arturo González describe las heridas

ocasionadas por arma de fuego, una con orificio de entrada en la
región pectoral izquierda y con orificio de salida en el omoplato
izquierdo; la otra con orificio de entrada en la región abdominal cen-
tral, alojándose el proyectil en la región lumbar, el cual fue recuperado
y enviado a balística para el respectivo análisis. La occisa presentaba
dos heridas en el cráneo con orificios de entrada y salida
Caso Nº 7
El Banco
Por medio de llamada anónima se informó de la existencia de un

grupo de limpieza social, en el municipio de El Banco (Magdalena),
al parecer conformado por miembros de la Fuerza Pública, quienes
con la colaboración de particulares y una vez terminada la celebración
del día de la madre por parte de aquellos, se pretendía realizar una
masacre en la vereda Buena Vista de ese municipio, con el fin de
justificar el posible asesinato de JUAN PABLO GÓMEZ GÓMEZ,
presidente de la junta de acción comunal y del fiscal de la junta de
apellido MANRIQUE.
Caso Nº 8
Masacre El Carbón
Aproximadamente sobre las once de la noche del día 11 de agosto

de 2005 procedentes del departamento de Bolívar, arribaron al caserío
denominado "El Carbón" un grupo de quince hombres, portando
armas de fuego de largo alcance, disparando al aire. Ocultando sus
rostros con pasamontañas, pañoletas o pintura, quienes registraron
tres casas, preguntando por el señor MIGUEL PATAQUIVA, quien
advertido por los disparos huyó del lugar, infortunadamente su
compañera permanente ROSA GARCÍA, con siete meses de embarazo
y su hermana MARIELA GARCÍA, fueron halladas por los hombres
armados quienes les dispararon y luego les cortaron el cuello.
Posteriormente estas personas cruzaron un puente que separa los
159
departamentos de Bolívar y Sucre, procediendo a registrar los

inmuebles ubicados en el caserío, preguntando por los varones
adultos, se apoderaron de los bienes muebles de los residentes y le
quitaron la vida a RITO ROSAS, MELQUIADES ANGARITA y
VICENTE RODRÍGUEZ, quienes fueron sacados violentamente de
sus residencias y ejecutados en presencia de sus consanguíneos. Los
miembros de este grupo armado manifestaron pertenecer a las
Autodefensas Unidas del Norte y luego de cometer estos hechos
partieron hacia el departamento de Bolívar.
Caso Nº 9
Hermanas Bocanegra
Constituye el origen de la presente investigación, el escrito del

diario el colombiano de fecha 4 de septiembre de 1998, en la que
aparece el reporte de la muerte de las hermanas Martha y Rocío
Bocanegra, de 15 y 17 años respectivamente, ocurridas en el municipio
de Manta (Cundinamarca). En el referido artículo se hace un relato
de los hechos sucedidos el día 29 de agosto de 1998, en los que se
afirma que fueron ejecutadas con arma de fuego, mientras se
encontraban en la cancha de fútbol del plantel. Las hermanas
Bocanegra, eran estudiantes del Hogar Juvenil Campesino de esa
localidad. También señala el diario que en esa región actúa un grupo
armado ilegal desde hace cerca de un año sin que las autoridades
tomen acciones.
Caso Nº 10
Cámara de Representantes
La Unidad de Fiscalías, recibió el 10 de agosto de 2005, el

mensaje enviado por correo electrónico por el señor FRANCISCO
PAVA RODRÍGUEZ, en el que informa que en la Cámara de
Representantes se ha firmado un contrato para la adquisición de
computadores portátiles y considera que los precios fueron
demasiado elevados, menciona además, presuntas inconsistencias
160
en las calificaciones "Técnica" y "Económica", en especial en lo

relativo al "ofrecimiento adicional de equipos que se hizo a la
corporación", así como a la posible modificación de la evaluación
de la propuesta económica al prever que no podía ser inferior al
97% del presupuesto asignado.
Caso Nº 11
Aguachica
Ante la Fiscalía, se presenta una persona solicitando reserva de su

identidad para poner en conocimiento que el señor JULIAN
CHAVARRO MONCALEANO, alcalde del Municipio de Aguachica
(César), se viene reuniendo en el último año 2006 a 2007 en varias
ocasiones en la finca de un conocido ganadero de la región, con
dirigentes de las AUC, que en ese mismo sitio en reiteradas ocasiones
personas del municipio han afirmado que se encuentran fosas
comunes; que durante estos dos años la alcaldía ha otorgado contratos
por más de $20.000.000.000 para la pavimentación de la vía entre ese
municipio y el corregimiento de La Mata del municipio Pelaya y para
la reconstrucción de la escuela municipal.
Caso Nº 12
El Sicario
El 21 de febrero de 2006 aproximadamente a las 6:30 de la tarde,

en cercanías al Terminal de Transportes de Girardot, frente al No. 12-
40 de la calle 28, fue herido el señor Jorge Eliécer Sánchez Lamprea
con arma de fuego que disparó en su cara Héctor Javier Acosta
Ordóñez a consecuencia de lo cual aquél falleció.
Adelantada la correspondiente investigación y a ella vinculado

Acosta Ordóñez finalmente se le acusó y condenó como autor mate-
rial de los delitos de homicidio y porte ilegal de armas. Mas como el
así condenado manifestara en posterior entrevista con funcionarios
de la Fiscalía y también dentro de actuación judicial que varios agentes
161
de la Policía lo compelieron bajo amenaza contra su propia vida a

matar a Sánchez Lamprea, precisando que el agente Ferreira
movilizándose en una moto del agente García fue quien suministró
el revólver, el agente Barbosa una peluca y un overol que tenía
guardados en el CAI, el agente Ochoa quien previamente le había
indicado la víctima lo trasladó en una moto hasta el lugar donde
habría de ejecutar el punible mientras que los agentes Barbosa y alias
el pastuso (quien fue identificado como Eder Carlos Erazo Montilla),
lo esperaron a una cuadra para recogerlo luego de cometido el delito,
se dispuso la pertinente compulsa de copias que dieron origen a esta
investigación y a la cual fueron vinculados los agentes de la Policía
Nacional Eder Carlos Erazo, Gumercindo Ferreira Irarica y Roberto
Ochoa Mejía.
Acogiéndose Ferreira a sentencia anticipada prosiguió el proceso

contra los dos restantes a quienes se les afectó con medida de
aseguramiento de detención preventiva y se les acusó a través de
resolución de mayo 7 de 1.997 confirmada en segunda instancia de
junio 26 del mismo año, para dar paso así a la etapa de juzgamiento
la cual -previa realización de la audiencia pública en la cual la Fiscalía
deprecó la absolución de Erazo Montilla- culminó con las sentencias
condenatorias de fecha y sentido ya indicados, interponiendo los
defensores de los encausados el recurso de casación que sustentaron
por medio de los correspondientes libelos.
• Afirma que Erazo Montilla y Barbosa le dijeron al autor material en

relación con la víctima que “tiene que tumbarlo, darle en la cabeza”
• Ochoa quien además de llevar al sicario hasta el sitio debía junto con
Barbosa, según lo declaró Ferreira, recogerlo para huir de allí?
• Erazo, tampoco señaló a la víctima ni prestó la peluca al sicario ni se

la entregó, no transportó al autor material del punible, ni prestó
ninguna ayuda posterior a los hechos, no recibió dinero o beneficio
alguno ni en general tenía interés alguno en quitarle la vida a la
162
víctima, no puede entonces tenérsele material ni jurídicamente como

cómplice.
La versión de Acosta Ordóñez en cuanto éste afirma que Ochoa lo

acercó a la Terminal de Transportes de Girardot para la fecha del
crimen, hecho que el procesado en principio negó pero luego explicó
en forma creíble, debe destacarse que el encausado tan sólo llevaba
tres días de servicio en ese CAI y por ende no conocía a los demás
policías, ni al homicida.
Caso Nº 13
Secuestro Extorsivo
En horas de la noche del 29 de diciembre de 2006, a la vivienda

de PEDRO ANTONIO GÓMEZ GALLEGO, ubicada en la vereda
La Pava, corregimiento Río Frió, de la comprensión municipal de
Santa Rosa de Osos, varios hombres llegaron solicitando comida,
petición a la que accedió el dueño, pues entre los sujetos se
encontraba uno a quien ya conocía porque en oportunidades
anteriores ya había estado allá. Satisfecha esa necesidad, uno de
los sujetos se identificó como miembro de la guerrilla y le pidió a
Pedro Antonio que se pusiera las botas para que lo acompañara a
la finca Sierra Morena en la misma comprensión municipal, a la
casa de Darío de Jesús Gómez Gallego, hermano de aquél, para
someterlo a un juicio político. Entre tanto otros dos individuos se
quedaban en la casa custodiando a su esposa.
Una vez en casa de Darío de Jesús Gómez Gallego, los sujetos,

entre los que para entonces se encontraban 2 encapuchados y 2
vestidos con prendas militares, le exigieron a Pedro que llamara a su
hermano para que abriera la puerta, a lo cual efectivamente accedió,
pero como Darío le respondiera que si iba con otras personas al día
siguiente los atendería, Pedro se vio conminado a insistir su
angustioso llamado advirtiéndole a su consanguíneo que si no
permitía el ingreso de esas personas lo mataban.
163
Ante tal situación y por sugerencia de su hija María Cristina Gómez

Noreña, Darío abrió la puerta de su casa, y tras ingresar los individuos
desconocidos al mando de uno que se hacía llamar capitán,
procedieron por orden de éste a atarlo de manos, para exigirle de
inmediato, y bajo la constante amenaza de que lo matarían a él y a
Pedro, la suma de 10’000.000, que finalmente y ante la desperada
súplicas de éstos y las señoras Miriam del Socorro Noreña y María
Cristina Gómez Noreña, esposa e hijas de Darío, accedieron a soltarlo
a negociar a solas con aquél.
Acordaron entonces que el 31 de diciembre de 2006 entregaría

a un menor o una menor a quien los extorsionistas enviarían con
una nota, la suma de $4’500.000 a las dos de la tarde en la
lavandería Real ubicada entre las avenidas Bolívar con Argentina
de la ciudad de Medellín. Después de estos hechos, los sujetos
abandonaron el lugar, y dejaron a Pedro Antonio Gómez en su
casa. El 31 de diciembre de 2006, Darío de Jesús Gómez Gallego
denunció lo ocurrido ante las oficinas del Gaula de Medellín,
procediéndose por parte de miembros de esas dependencias a
montar un operativo en el que la víctima de la extorsión llevaría
al sitio y horas acordados, un paquete simulando la cantidad
exigida, lo cual efectivamente así se hizo.
Al lugar llegó un menor, quien después de preguntarle a Darío de

Jesús Gallego su nombre y este interrogarlo a su vez diciéndole que
si le llevaba algo, le entregó un papel, al tiempo que recibió de la
víctima el paquete elaborado en el Gaula. Entonces, Darío tomó un
taxi rumbo a su casa y la autoridad siguió al joven desde la carrera 51
D con carrera 57 hasta la carrera 52, en donde se pudo apreciar que el
sobre que simulaba el producto de la extorsión era entregado a un
hombre mayor.
Capturados el adulto y el menor, fueron identificados como OR-

LANDO HENAO GIL y Diego Hernando Henao Mazo, hijo del
primero.
164
Caso Nº 14
Celos en Pereira
En horas de la tarde del 8 de junio de 2006, los esposos Carlos

Augusto Plata Riaño y María Patricia Gómez Franco, en compañía
de su menor hijo, departían con sus amigos, el médico Miguel Ángel
Lara Díaz y Carlos Arturo Pérez Jiménez, en el Restaurante ‘Las
Ricuras de Arturo’, ubicado en la carrera 3ª con calle 33 de la ciudad
de Pereira (Risaralda), mientras reparaban el vehículo de propiedad
de Carlos Augusto.
“Una vez llegó el mecánico, señor Enrique Guerrero Santos, con

el automotor, Plata Riaño le pidió que lo acompañara a su residencia
con el fin de pagarle el valor de la reparación. Sin embargo, cuando
llegaron a la casa este último se quedó dormido, entonces Guerrero
Santos regresó a la residencia de Plata en compañía del doctor Miguel
Ángel Lara en tanto que ella se fue en su camioneta Cheroki con su
menor hijo.
“Al llegar allí, Maria Patricia buscó a su esposo en la alcoba, éste

salió y pidió disculpas al mecánico y médico visitantes, y de nuevo
entró a su habitación, en donde discutió con su esposa, diciendo que
tenía otra mujer a la que amaba“‘y qué?’, razón por la que ésta tomó
el revólver del clóset y le disparó en seis ocasiones causándole la
muerte en el acto”.
Caso Nº 15
Extorsión en Mosquera
Aproximadamente hacia las 8:30 p.m. del 29 de agosto de 2006, en

la residencia del señor Asdrúbal Ramírez Montoya, ubicada en la
manzana 6, casa 4 del barrio La Florida del Municipio de Mosquera
(Cundinamarca), donde se encontraban además las señoras Doris
Villareal Arteaga, María del Carmen Quintero Ramírez y la niña
165
Cristina Ramírez Quintero, las dos últimas esposa e hija del primero
de los mencionados, hicieron presencia dos individuos que se
identificaron como integrantes de las FARC y le pidieron una
retribución económica dada su condición de propietario de la
compraventa La Esmeralda.
Como Ramírez Montoya les informó que simplemente se

desempeñaba como administrador del mencionado establecimiento
comercial, le exigieron que se trasladara al lugar y les entregara el
dinero y las joyas que allí se encontraban, pero como el acceso a la
compraventa estaba controlado por alarmas que se desactivaban
diariamente hasta las 8 de la mañana, permanecieron en la vivienda
durante toda la noche intimidando a sus ocupantes.
Previas amenazas de muerte contra los presentes, al día siguiente,

Ramírez Montoya se dirigió en su motocicleta hasta la compraventa
seguido por uno de los individuos en un automóvil de servicio
público y cuando transitaban frente al Comando de la Policía de la
localidad, aquél obstaculizó el paso con la motocicleta e informó de
lo sucedido a la fuerza pública. Como consecuencia fue capturado
Yéfferson Lasso Vargas en poder de un revólver ASA ARMA calibre
38 largo de fabricación hechiza sin permiso para el porte. Aunque se
dispuso de inmediato un operativo en la residencia del denunciante
no fue posible la aprehensión del otro sujeto, quien al recibir una
llamada por teléfono celular abandonó el sitio antes de que arribaran
los uniformados.
Caso Nº 16
Roncancio & Compañía Ltda.
Denuncia el señor Alberto Roncancio Ramírez, socio de la empresa

Roncancio & Compañía Ltda., quien por la fecha del 8 de febrero de
2007, informó a las autoridades que en la referida empresa, se estaba
adelantando doble contabilidad, perjudicando con ello no solo al
Estado sino a los señores Beatriz Ramírez de Roncancio, Ana Delina
166
Roncancio Ramírez, Rafael Roncancio Ramírez, Fanny Roncancio de

Vargas, Alberto Roncancio Ramírez, Ramón Enrique Roncancio
Ramírez, Isolina Orduz de Roncancio y María Eugencia Roncancio
de Ordóñez, socios de tal compañía; en el lapso de los años 2004,
2005y 2006.
Caso Nº 17
La Virginia
El 24 de agosto del 2006, una patrulla del Ejército Nacional se

encontró sorpresivamente en zona veredal del municipio de La
Virginia, Caldas, con ocho personas que se movilizaban en un
vehículo, quienes al notar la presencia de los uniformados se
apearon rápidamente del mismo y huyeron del lugar. En el camino,
y en una casa abandonada, fueron hallados más de doce
kilogramos de base de coca y uno de cocaína. Lograda la captura
de seis fugitivos, quien más adelante fuera identificado como José
Antonio Duque Ruiz de nuevo se fue del lugar. En las
declaraciones de los militares William Morales, Carlos Alfredo
Barajas y Ángel Octavio Castañeda, el primero de los cuales
manifestó que uno de los aprehendidos, Luís Marino Medina,
reconoció el tráfico de la sustancia estupefaciente y señaló a José
Antonio Duque Ruiz, quien al momento de la captura aceptó ser
también propietario de la droga y luego huyó.
Caso Nº 18
Atraco en Armenia
En la primera hora de la madrugada del 1 de julio de 2005, después

de departir en la Plaza de Bolívar de Armenia, un grupo de amigos,
integrado entre otros por Diana Catherine Parra Ramírez, Yeraldine
Cristina Vallez Murillo, Ángela Yazmín Cardona Arce, Fabián
Alejandro Barón Rojas, Gilberto Andrés Cardona Arce y Libardo
Romero Huertas decidieron regresar a pie hacia sus casas, ubicadas
en el barrio Villa Liliana de la misma ciudad.
167
Cuando transitaban por el parque “El Bosque” fueron atracados

por una pandilla compuesta por aproximadamente seis muchachos,
quienes los despojaron de sus prendas y efectos personales.
Como los varones opusieron resistencia, los asaltantes reaccionaron

violentamente y con armas cortopunzantes causaron la muerte a
Fabián Alejandro Barón Rojas y a Gilberto Andrés Cardona Arce, y
dejaron herido a Libardo Romero Huertas.
De inmediato, Diana Catherine Parra Ramírez y Ángela Yazmín

Cardona Arce informaron a la policía sobre los acontecimientos y
describieron a algunos de los agresores por sus prendas de vestir y
algunos rasgos físicos generales, lo cual sirvió para que agentes del
CAI Granada acudieran al”“Parque El Bosque”, donde poco después
capturaron a CARLOS ANDRÉS MORA MARÍN, FABIO NELSON
VILLA RÍOS y DIEGO FERNANDO MOSQUERA -quien portaba un
cuchillo-. DIEGO FERNANDO MOSQUERA resultó ser menor de
edad y por ello fue dejado a disposición del Juez de Menores de Ar-
menia.
Caso Nº 19
Chia
Entre las cuatro y treinta de la mañana (4:30 a.m.) y siete de la

mañana (7:00 a.m.) del 10 de abril de 2006, en el sector de la
Ciudadela Bosconia de Chia (Cundinamarca), barrio Progreso, se
presento una serie de incidentes realizados por tres (3) individuos
de tez trigueña oscura contra conductores de vehículos de servicio
público, así:
Edgar Galeano Caicedo, quien ese día conducía el vehículo de

placas SOP 587, hacía las cuatro y treinta de la mañana, cuando
esperaba para iniciar sus labores, fue atacado por tres (3) hombres
provistos de armas cortopunzantes, quienes además de intimidarlo
para despojarlo de treinta mil pesos ($30.000,oo) y un radio
168
pasacintas, luego lo lesionaron en cuatro oportunidades,

causándole heridas en el tórax, miembro superior derecho y
miembro inferior derecho.
Francisco Augusto Romero, quien manejaba el vehículo de

placas SOP 218 estaba parado, fue abordado aproximadamente a
eso de las cinco y cuarenta y cinco de la mañana (5:45 a.m.) por
dos partícipes que lograron abrirle la puerta, por lo cual el citado
conductor trató de dar encendido al vehículo, y fue lesionado en
su tórax mientras intentaba arrancar y huir de la dantesca escena
del hecho.
Del mismo modo, a las seis y quince de la mañana (6:15 a.m.),

Campo Elías Ortega Sosa en compañía de su hijo Fredy Alberto
Ortega Guerrero, al mando del automotor de placas SNP 980,
esperaba para iniciar sus recorridos habituales, cuando subió un
hombre de tez trigueña oscura a ofrecerle en venta un radio
pasacintas y al indicarle que no tenía medios económicos para
hacerlo, habían subidos otros dos (2) sujetos con características
parecidas, quienes procedieron a intimidarlos y alguien que decía
ser apodado el tigre, quien estaba provisto de una navaja
‘patecabra’, no solamente los había amenazado mientras eran
requisados y despojados de sus pertenencias, tales como la suma
de cuarenta y cinco mil pesos ($45.000.oo) y los relojes, sino que
les causó lesiones.
Caso Nº 20
Basuco
Tuvo su génesis la investigación con la captura de HERNEY

VILLADA MONTOYA, estudiante de filosofía de la Universidad
Distrital, en cuya residencia se encontraron 23 papeletas de basuco y
3 cigarrillos de marihuana, cuyo peso neto era de 8.9 y 2.5 gramos,
respectivamente, además de elementos propios para el embalaje de
dichas sustancias, tales como una gramera y un rollo de plástico para
169
la fabricación de las bolsas. Se dice en el respectivo informe policivo,

que por información de la comunidad acerca de que en dicho sitio
vendían alucinógenos, dirigieron sus pesquisas hacia dicho lugar,
con los resultados reportados.
Caso Nº 21
Extorsión en la Calera
El día 14 de diciembre de 2.006 el señor Julio José Guerrero

Duque, denunció que el mismo día salió de su casa a pagar
unos obreros habiéndose encontrado con su amigo Lorenzo
Rueda y su hijo de 9 años, con quien departió algunas cervezas
y después se fueron a pagar unos obreros, en su recorrido
fueron interceptados por varios hombres encapuchados y con
pasamontañas, portando armas, quienes le obligaron a entregar
las llaves de la camioneta, lo hicieron caminar hacia el monte
en donde lo mantuvieron encañonado, diciéndoles que ellos
conocían los bienes que poseían, que escrutaron la camioneta
en donde encontraron el dinero que llevaba para pagar los
obreros la suma de dos millones ciento ochenta mil pesos
(2.180.000), en efectivo y una chequera, que les quitaron dos
celulares, exigiéndole al acompañante que regresara a la
camioneta e informara a la familia del denunciante, que en 24
horas le iban a dar razón de este; que le exigían la suma de
veinte millones de pesos ($20.000.000), para ser cancelados el
10 de enero del 2.007; acordando la suma de 10 millones para
poder transitar por el lugar sino le mataban a uno de los hijos,
que a partir del 4 de enero de 2007 empezaron a hacerle
llamadas telefónicas para acordarle del compromiso de pagar
los $10.000.000 de pesos, aunque recibían los $5.000.000 que el
denunciante les había dicho que podía completar, y que los
llevara al mismo sitio donde anteriormente lo habían parado,
ante lo cual se negó a ir por allá por temor de ser secuestrado
o muerto acordando que la entrega fuera en la Calera.
170
Caso Nº 22
Hallazgo de un Feto
El 20 de febrero de 2006, por información de radio suministrada

por agentes de la policía de la Estación 100 de esta Capital, en el
sentido de que en la calle 57 con carrera 15 A, se encontraba un feto
en una caneca para la basura, el cual, acorde con información
telefónica anónima, fue sacado del segundo piso del inmueble
ubicado en la carrera 15 No. 56-39, la Unidad de Policía Judicial
procedió a realizar diligencia de inspección judicial en el sitio donde
fue abandonado el feto, lugar en el cual se encontró, además, tarjetas
de presentación de servicio médico ginecológico y una fórmula del
establecimiento ‘A B Centro Médico.
Caso Nº 23
ICEL
El 23 de mayo de 2006, Luís Eduardo González Pérez, Director

del INSTITUTO COLOMBIANO DE ENERGIA ELECTRICA ICEL,
empresa industrial y comercial del Estado, aprovechando
excedentes de capital en cuantía de veinte mil millones
($20.000.000.000.oo) de pesos y acogiendo una política para la
eficiencia y productividad en el manejo de recursos propios, pre-
via aprobación del Comité de Inversiones Financieras de esa
institución, compuesto por Myriam Sánchez Bocanegra, Jefe de la
División de Presupuesto (encargado además de las funciones de
Subdirector Financiero) y Roberto Pedernera Jiménez, Jefe de la
División de Contabilidad y Tesorería, obtuvo a través de la
COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL ARFIN S.A.,
la expedición del certificado de depósito a término número
0007332, por cuatro mil millones ($4.000.000.000.oo) de pesos y
con plazo de vencimiento de 180 días.
Posteriormente, para el 18 de junio de 2006, González Pérez

suscribe el CDT número 0007429, también por cuatro mil millones
171
($4.000.000.000.oo) de pesos y un término de 210 días, contando sólo

con la autorización de Myriam Sánchez Bocanegra, esto es, sin haberse
reunido el Comité de Inversiones Financieras, ya que Roberto
Pedernera Jiménez, que era el otro miembro, se encontraba de disfrute
de vacaciones.
El 20 de noviembre de 2006, previo al vencimiento de los

mencionados títulos valores – CDT––, la compañía de financiamiento
fue intervenida por la SUPERINTENDENCIA BANCARIA por los
malos manejos que ésta venía efectuando de tiempo atrás, debiendo
el INSTITUTO COLOMBIANO DE ENERGIA ELECTRICA – ICEL,
hacerse presente en el proceso de liquidación para efectos de
recuperar sus acreencias, las cuales no pudieron ser reembolsadas
en su totalidad.
Caso Nº 24
Panelas de Coca
El 5 de febrero de 2005, aproximadamente a las cuatro de la tarde

(4:00 p.m.), cuando personal de la Policía que realizaba labores de
vigilancia en el sector de la calle 13 con avenida Boyacá, observaron
estacionado en la bahía de parqueo del Supermercado Olímpica, un
vehículo Sprint, placas FTA-740, en cuyo interior se hallaban cuatro
personas, posteriormente identificadas como HUMBERTO PIÑEROS
(conductor), CARLOS CARRANZA, RICARDO BARRERO y
YONNSONS ARLENG GARCÍA BELTRÁN, quienes permanecieron
por largo rato en actitud de espera y vigilancia, descendiendo
constantemente del rodante para entrevistarse con personas que
llegaban a la bahía y regresar nuevamente al automotor.
Refirieron los uniformados, aproximadamente las 4:45 p.m., llegó

al mismo lugar un vehículo Citroen de placas BEG-564, conducido
por EDWAR OLAYA RODRÍGUEZ, el que se estacionó al lado del
vehículo Sprint cuyos ocupantes al avizorarlo se dirigieron a
saludarlo, agregan, que de manera inmediata EDWAR OLAYA
172
RODRÍGUEZ, sacó del baúl una caja de cartón, al parecer bastante

pesada, haciendo entrega de la misma a YONNSONS ARLENG
GARCÍA BELTRÁN.
Percatados de la actitud de los nombrados, el Teniente adscrito a

la Policía Nacional WILSON MORA, solicitó al patrullero MARTÍNEZ
e Intendente JOSÉ NORBERTO RODRÍGUEZ, la persecución del
sujeto que había recibido el extraño paquete –GARCÍA BELTRÁN-,
de tal suerte que los gendarmes se percataron de su entrada al
inmueble ubicado en la carrera 71 B Nº 54-07, solicitando a la
moradora SHIRLEY RINCÓN LÓPEZ autorización para verificar el
contenido de la caja que portaba el señor ARLENG GARCÍA
BELTRÁN.
Así las cosas, desplazados hasta la habitación principal de la casa,

en presencia de GARCÍA BELTRÁN y JEAN ALEXANDER
CARRANZA, abrieron la caja de cartón, en cuyo interior fueron
hallados 19 paquetes en forma de panela, que emanaban olor
característico de estupefaciente, los que a su vez contenían sustancia
color blanca, compacta, que al ser sometida al pesaje y análisis, arrojó
un peso neto de dieciocho mil novecientos sesenta y dos punto ocho
gramos (18.962.8 grs), y positivo para alcaloides tipo cocaína.
Caso Nº 25
Muerte en una Riña
El 6 de febrero de 2005, alrededor de las 9:40 de la noche, ante el

reporte de la ciudadanía sobre una riña, miembros de la Policía
Nacional se desplazaron a la diagonal 106 Nº 120 A-06 de esta capital
y encontraron en la vía pública a José Alexander Macías González,
con cuatro lesiones localizadas en el sector izquierdo del tórax y en
el brazo del mismo lado, producidas con arma de fuego, causadas,
según indicación del afectado, por un hombre que estaba refugiado
en el establecimiento comercial cercano “Supermercado Autoservicio
Emerson”.
173
Al ingresar a dicho sitio las autoridades, capturaron al agresor

quien se identificó con el nombre de JOSÉ DEL CARMEN MARTÍNEZ
MARTÍNEZ y descubrieron oculto en la cisterna del sanitario de dicho
local un revólver marca Smith & Wesson, calibre 38 largo, Nº D826163,
que incautaron enseguida y, según se estableció en el curso de la
investigación, había sido hurtado a su legítimo propietario tiempo
atrás.
174
GLOSARIO
GLOSARIO
Agenda de Trabajo: Corresponde a un cuaderno en donde el

investigador lleva un registro de actividades diarias a realizar,
ordenado cronológicamente, al estilo de un programador de tareas.
Bitácora: Por excelencia, es el instrumento de registro de datos en

forma secuencial cronológica. La Bitácora le permite al investigador
la documentación de las actividades especialmente de tipo "no ex-
perimental", ya sea "exploratoria", "descriptiva" y especialmente de
"acción participativa".
Datos Empíricos: aquellos que se recolectan tal como se presentan.
Falsabilidad: Método de razonamiento que indica que toda

proposición científica tiene que ser susceptible de ser falsada
(falsacionismo). Esto implica que se pueden diseñar experimentos
que en el caso de dar resultados distintos a los predichos negarían la
hipótesis puesta a prueba.
175
Formato de Datos: Este instrumento al igual que la Planilla de Datos

tiene como propósito el registro de datos de estricto interés para la
investigación, utilizándose especialmente en modelos de
investigación tipo "experimental" y en algunos casos, también en
modelos "no experimentales" y también, para recolectar datos a partir
de las "Hojas de Anotaciones".
Fuente Primaria de Información: Son aquellas de las cuales se obtiene

información directa, es decir, de donde se origina la información.
Fuente Secundaria de Información: Son aquellas que ofrecen

información sobre el hecho investigado pero no son la fuente origi-
nal de la información, sino que sólo la referencian.
Fuentes Terciarias o Generales: Se trata de documentos donde se

encuentran registradas las referencias a otros documentos de
características diversas. (Boletines, conferencias, directorios de
empresas o telefónicos, asociaciones).
Gráficos: Es el instrumento más didáctico para la presentación de

la información obtenida de la investigación, admite resultados puros
y aquellos en los que se han hecho análisis estadísticos, facilita su
comprensión y análisis para llegar pronto a conclusiones.
Hipótesis: Suposición de una algo posible, de la que se saca una

consecuencia.
Hoja de Anotaciones: Es el instrumento más elemental que maneja

el investigador para el registro de información con criterios de
"seguridad" o "confiabilidad". En este instrumento se consigna la
información (datos) que se van obteniendo en forma libre, es decir
no esquemática, sino más bien descriptiva y a priori (sin emitir ningún
tipo de juicio sobre ellos), teniendo en cuenta que lleven un orden
cronológico.
176
Investigación de Acción Participativa: Más que una actividad

investigativa es un proceso eminentemente educativo de auto
trasformación o autoconocimiento de la realidad, en el cual las per-
sonas que pertenecen a la comunidad, o al grupo sobre quienes recae
el estudio tienen una participación directa en la producción del
conocimiento sobre su realidad.
Investigación Etnográfica: Describe del estilo de vida de un grupo

de personas habituadas a vivir juntas, así una familia, una institución,
y en general cualquier organización donde interactúen de manera
permanente un grupo de personas, son unidades que podrían
estudiarse etnográficamente.
Investigación Longitudinal Evolutiva: Analiza cambios a través del

tiempo de determinadas categorías, conceptos, sucesos, variables,
contextos o comunidades; o bien de las relaciones entre éstas. Incluso,
a veces ambos tipos de cambios.
Investigación Pura y Aplicada: Conocida también como básica o fun-

damental, cuando tenemos como objetivo específico incrementar el
conocimiento derivado de la realidad.
Investigación Transeccional Descriptiva: Tiene como objetivo indagar

sobre la incidencia de las modalidades o niveles de una o más
variables en una población.
Investigación Transeccional Exploratoria: Esta variedad de

investigación permiten comenzar a conocer una variable o un
conjunto de variables, una comunidad, un contexto, un evento, una
situación. Se trata de una exploración inicial en un momento
específico. Por lo general, constituyen el preámbulo de otros diseños.
Investigación Transeccional o Trasversal: Es una variedad de la

investigación No experimental que se caracteriza por recolectar
177
información mediante la observación entrevistas o encuestas, referida

a un solo momento, en un tiempo único determinado; su propósito
es describir variables y analizar su incidencia e interrelación en un
momento dado.
Investigaciones experimentales: el modelo de investigación experi-

mental plantea que para corroborar una hipótesis se hace necesario
elegir una acción posible, realizarla y observar sus resultados, los
cuales se correlacionaran con la hipótesis.
Investigaciones Factoriales: cuando se estudian simultáneamente dos

o más variables independientes y cuando los niveles de las variables
independientes se presentan combinados.
Investigaciones No Experimentales: Es la que se realiza sin manipu-

lar deliberadamente variables, es decir, son estudios que no requieren
evaluar la relación causa-efecto, lo que se hace es observar el
fenómeno tal como se presenta en su contexto natural, para después
analizarlo.
Investigaciones Transeccionales Correlacionales Causales: Describe las

relaciones entre dos o más categorías, conceptos o variables en un
momento determinado. A veces, únicamente en términos
correlacionales, otras en función de la relación causa-efecto (causales);
estos diseños pueden limitarse a establecer relaciones entre variables
sin precisar sentido de causalidad o pretender analizar relaciones
causales.
Mapa conceptual: es una técnica usada para la representación gráfica

del conocimiento. Un mapa conceptual es una red de conceptos. En
la red, los nodos representan los conceptos, y los enlaces las relaciones
entre los conceptos
Método: Conjunto de procedimiento de que trata la metodología.
178
Metodología: Ciencia que trata de la construcción armónica de

procedimientos (método) racionales y ordenados para pensar o para
obrar. Del griego: -meta = hacia, a lo largo- -odos = camino-; camino
hacia el conocimiento. Conjunto de pasos fijados de antemano por
una disciplina con el fin de alcanzar conocimientos válidos mediante
instrumentos confiables.
Muestra Poblacional: Se habla de muestra cuando se refiere a

parte de la población seleccionada de la cual realmente se obtiene
la información para el desarrollo del estudio y sobre la cual se
efectuarán la medición y la observación de las variables objeto de
la investigación.
Planilla de Datos: Es un instrumento de registro de información

más elaborado, su propósito es el registro de datos de estricto interés
para la investigación. Se utiliza especialmente en modelos de
investigación tipo "experimental", pero también pude usarse para
recolectar datos a partir de las "Hojas de Anotaciones".
Procedimiento: Acción para ejecutar el proceso.
Proceso: conjunto de actividades o pasos ordenados que conducen

a algo.
Razonamiento Analítico Sintético: Este método estudia los hechos,

partiendo de la descomposición del objeto de estudio en cada una de
sus partes para estudiarlas en forma individual (análisis), y luego se
integran dichas partes para estudiarlas.
Razonamiento Analítico Sintético: Este método estudia los hechos,

partiendo de la descomposición del objeto de estudio en cada una
de sus partes para estudiarlas en forma individual (análisis), y
luego se integran dichas partes para estudiarlas de manera inte-
gral (síntesis).
179
Razonamiento Analítico: En este método de investigación busca

descomponer o desmembrar un todo en sus elementos
constitutivos para estudiarlas en forma individual buscando sus
causas, naturaleza y efectos, con lo que se puede llegar a explicar
el fenómeno.
Razonamiento de las Concordancias: Constituye un razonamiento

acerca de las causas, con base en la comparación de las
circunstancias que han acompañado varias veces la aparición del
fenómeno.
Razonamiento de las Diferencias: Es el inverso de las concordancias,

su procedimiento consiste en reunir varios hechos en los que se
observen que al compararlos fallan en la relación causa efecto, es
decir se muestran diferentes, si es así se concluye que desaparece la
hipótesis o el hecho inicial tal como fue presentado.
Razonamiento Deductivo: Consiste en tomar aspectos o elementos

generales para explicaciones particulares. Su aplicación se inicia con
el análisis de los postulados, teoremas, leyes, principios, etc. De
aplicación universal y de comprobada validez para aplicarlos a
soluciones o hechos particulares.
Razonamiento Hipotético Deductivo: Este método consiste en un

procedimiento que parte de unas aseveraciones en calidad de
hipótesis y busca refutar o falsear tales hipótesis, deduciendo de ellas
conclusiones que deben confrontarse con los hechos.
Razonamiento Histórico-Comparativo: Es un procedimiento de

investigación y esclarecimiento de los hechos, que consiste en
establecer la semejanza de hechos presentados en periodos diferentes
a partir de elementos comunes.
Razonamiento Inductivo Deductivo: Este es un método de

razonamiento, basado en la lógica y relacionando con el estudio de
180
hechos particulares, aúnque es deductivo en un sentido (parte de lo

general a lo particular) e inductivo en sentido contrario (va de lo
particular a lo general).
Razonamiento Inductivo: Es un método de razonamiento útil para

obtener conclusiones que parten de hechos particulares aceptados
como válidos, para llegar a conclusiones cuya aplicación sea de
carácter general. El método se inicia con un estudio individual de
hechos y se formulan conclusiones universales.
Razonamiento Sintético: Consiste en un método que busca

integrar los componentes dispersos de un objeto de estudio para
ser estudiados en su totalidad; es decir, intenta reconstruir un todo
a partir de sus elementos. Tiene como meta la comprensión de la
esencia del hecho investigado en todas sus partes y
particularidades.
Razonamiento: Acción o modo mediante el cual se puede discurrir

y juzgar acerca de un hecho o fenómeno, mediante el uso de conceptos
ligados unos de otros, se puede llegar a la demostración.
Tabla de Datos: Es un instrumento considerado "de síntesis y

comparación" de información, es decir que no se utiliza en
actividades de campo como primera opción en la toma de datos,
ya que reúne y entrelaza dos o más variables que guardan alguna
relación.
Teoría: Conocimiento especulativo, puramente racional que intenta

explicar un hecho o fenómeno.
Unidad de Análisis: Las personas, organizaciones, comunidades,

situaciones, eventos, etc. sobre quienes se van a recolectar datos.
Variable Dependiente: Es un hecho que es el resultado o el efecto de

otro.
181
Variable Independiente: Es un hecho que origina o es la causa de

otro.
Variable Interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y

situaciones del medio ambiente, las características sujeto /objeto de
la investigación, etc. que están presentes o intervienen en la
interrelación entre variables independiente y dependiente.
182
FORMATOS
FORMATOS
Con el fin de que el investigador se familiarice con los formatos

que son de obligatoria aplicabilidad para la Policía Judicial en sus
labores de investigación e inspección a la escena, se hace una relación
de los mismos, los cuales pueden ser consultados en:
http://www.fiscalia.gov.co/sistPenal/sistemapenal/manualPolicia.pdf 58
• Reporte de iniciación (FPJ1)

• Formato único de noticia criminal (FPJ2)
• Informe ejecutivo (FPJ3)
• Actuación primer respondiente (FPJ4)
• Informe de la Policía de Vigilancia en casos de captura en
Flagrancia (FPJ 5)
• Acta de derechos del capturado (FPJ 6)
• Rótulo de elemento materia de prueba o evidencia (FPJ7)
183
• Registro de cadena de custodia (FPJ8)

• Acta de inspección a lugares (FPJ9)
• Inspección técnica a cadáver (FPJ10 )
• Investigador de campo (FPJ11)
• Solicitud de análisis de EMP o EF (FPJ12)
• Informe investigador de laboratorio (FPJ13)
• Entrevista (FPJ14)
• Declaración jurada (FPJ15)
• Bosquejo topográfico (FPJ16)
• Dibujo topográfico (FPJ17)
• Acta de registro y allanamiento (FPJ18)
• Informe de registro y allanamiento (FPJ19)
• Acta de reconocimiento fotográfico y videográfico (FPJ20)
• Acta reconocimiento en fila de personas (FPJ21)
• Inspección a vehículo (FPJ22)
• Ficha técnica fotográfica y/o videográfica (FPJ23)
• Vigilancia y seguimiento (FPJ24)
• Inventario de pertenencias en ambulancias y centros
hospitalarios (FPJ25)
• Fuentes no formales (FPJ26)
• Interrogatorio (FPJ27)
• Acta de consentimiento de examen (FPJ28)
• Querella (FPJ29)
184
DIAGRAMAS
185
186
187
188
189
190
191
Cuadros – Grillas
192
193
194
195
CUADRO RESUMEN DE CASOS REPORTADOS COMO DESAPARECIDOS E
IDENTIFICADOS EN LOS DEPARTAMENTOS DE SANTANDER Y NORTE DE SANTANDER
Fecha
Nombre de la de Sede
Fecha de Lugar de la No. Protocolo de Autoridad
Persona Ingreso del
Desaparición Desaparición Necropsia judicial
Desaparecida al Instituto
Instituto
28 de Fiscal 1
JULIO CESAR 26 de Enero de
Bogotá 2008010154498000015 Enero de Ocaña Seccional de
MESA VARGAS 2008
2008 Ocaña
JHONATAN
JHONATAN 28 de Fiscal 1
27 de Enero de
ORLANDO SOTO
SOTO Bogotá 2008010154498000014 Enero de Ocaña Seccional de
BERMÚDEZ 2008
BERMUDEZ 2008 Ocaña
Juez
Juez Penal
Penal
196
5 de Militar
DANIEL ANDRES 23 de Febrero Militar de
de
Bogotá 2008010168190000013 Marzo de Cimitarra San
PESCA OLAYA de 2008 san Vicente
Vicente
2008 de
de Chucurí
Chucuri
Juez
Juez Penal
Penal
5 de Militar
EDUARDO
EDUARDO 4 de Marzo de Militar de
de
Bogotá 2008010168190000012 Marzo de Cimitarra San
GARZON PAEZ
GARZÓN PAEZ 2008 san Vicente
Vicente
2008 de
de Chucurí
Chucuri
DIEGO ALBERTO 25 de Fiscal 1

23 de Junio de
TAMAYO Bogotá 2008010154498000129 Agosto Ocaña Seccional de
2008
GARCERA de 2008 Ocaña
GÓMEZ
GOMEZ
25 de Fiscal 1
ROMERO
Bogotá 2008010154498000128 Agosto Ocaña Seccional de
VÍCTOR
VICTOR 23 de agosto
FERNANDO de 2008 Ocaña
de 2008
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
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República de Colombia
Fiscalía General de la Nación
www.fiscalia.gov.co
© 2008
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METODOLOGÍA DE LA

CARLOS EDUARDO VALDÉS MORENO

FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN

© Carlos Eduardo Valdés Moreno, 2008

© Fiscalía General de la Nación, 2008

Nivel Central-Bogotá, D.C.

Primera edición: Diciembre de 2008

Composición: Fenix Media Group

Impresión: Galería Gráfica Compañía de Impresión S.A.

Mario Germán Iguarán Arana

Guillermo Mendoza Diago

Mariana Gutiérrez Dueñas

Sonia Stella Romero Torres

Marilú Mendez Rada

Luis Germán Ortega Rivero

Francisco Javier Echeverri Lara

ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES

1.1 Investigación y conocimiento 20

METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES

2.1 Métodos de Razonamiento 36

PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN 69

3.1 Procesos Generales de la Investigación 71

LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA COMO MÉTODO

4.1 Cuando aplicar la investigación cualitativa

LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA COMO MÉTODO

5.1 Cuando aplicar la investigación cuantitativa

5.7 Análisis de datos – manejo de la información 128

LA INVESTIGACIÓN MIXTA – CUALITATIVA-

6.1 Enfoque mixto 134

DISEÑOS FACTORIALES COMO METODOLOGÍA

7.1 Características de los diseños factoriales 144

El presente módulo de Metodología de la Investigación y

El desarrollo de los contenidos del módulo se hará mediante el

Es necesario fortalecer las competencias laborales de los

Contar en el interior de la Fiscalía General de la Nación con

Generar y fortalecer las habilidades de los investigadores para

• Aplicar de forma sistemática los procesos metodológicos para

• Utilizar herramientas metodológicas que le faciliten la

• Fortalecer las competencias propositiva, interpretativa y

Mario Germán Iguarán Arana

Estrategias didácticas: El módulo esta construído para

A partir de las corrientes constructivas que orientan el

Mapa conceptual: Al inicio de la obra usted encontrará un

Actividad de Aprendizaje: Permite el desarrollo de procesos

Glosario: Al final de cada unidad encontrará un glosario

Referencias bibliográficas: Al final del módulo encontará

Un método no es una receta mágica.

En las circunstancias propias de la dinámica de la investigación se

Interpretar los elementos constitutivos del hecho criminal y

1.1 INVESTIGACIÓN Y CONOCIMIENTO

La investigación es una actividad que persigue como objetivo

A través de la historia de la humanidad diversas corrientes de

Cuando se recibe una noticia criminal proveniente de fuentes

que se obtuvieran resultados numerosos, pero no siempre

Si lo que pretende el investigador es llegar a obtener un

Podemos establecer dos grandes clases de métodos de

A continuación vamos a analizar las variables que nos plantea un

Juan José Gómez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio recibe una

Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora, Juan José

Ante la ambigüedad de la información obtenida, decide confrontarla con la

Durante el análisis que el equipo de investigadores hace del caso no se cuestiona

El investigador Juan José posee información abundante que

aparentemente no permiten que se cuestionen los resultados, y si se