A Ambiental End

“UNIVERSIDAD
NACIONAL DE SAN
ANTONIO ABAD DEL
CUSCO”
LOAYZA
AUDITORIA AMBIENTAL
DEL HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO
“Año de la promoción de la industria responsable y el compromiso climático”
“CUSCO CAPITAL HISTORICA DEL PERU”
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I. INTRODUCCIÓN
La salud de la población refleja el nivel de desarrollo económico y social

alcanzado por un país y depende de una serie de factores, entre otros,
alimentación inocua y de calidad, vivienda saludable, trabajo digno, educación
integral, condiciones ambientales saludables, por ello es importante resaltar la
salud ambiental como una condición indispensable del desarrollo humano y
medio fundamental para alcanzar el bienestar individual y colectivo.
En este contexto, la prevención y protección de la salud de las personas,
trasciende al sector salud y requiere de una articulación multisectorial y
multilateral.
La Salud Ambiental representa una tarea de todos, es de considerarse que el

artículo 25º de la Declaración Universal de Derechos Humanos establece que
toda persona tiene derecho a un nivel de vida adecuado que le asegure, así
como a su familia la salud y el bienestar.
Asimismo, el numeral 22 del artículo 2º de la Constitución Política del Perú

dispone que toda persona tiene derecho a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de su vida; lo que incluye una variada gama de
derechos y responsabilidades que incluyen desde la preservación de la
naturaleza hasta el control de las sustancias nocivas y la protección de la
salubridad.
En ese sentido, a través del presente trabajo preliminar, se definen los datos
generales y necesarios del Hospital Regional del Cusco para poder realizar los
próximos trabajos, con el objetivo desarrollar y analizar la situación de la salud
en los ambientes de la entidad, y la aplicación de las políticas referidas al
cuidado del medio ambiente de la institución.
Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco

AUDITORIA AMBIENTAL
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I. CONSIDERACIONES TEORICAS
1.1. DEFINICIÓN DE AUDITORIA AMBIENTAL
El concepto de AUDITORIA AMBIENTAL involucra una inspección metódica de la

información ambiental de una organización de una unidad, el mismo que detalla el
estado de cumplimiento ambiental en una ubicación y un tiempo específico.
1.2. ALCANCES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL Los alcances de una

auditoría ambiental están relacionados a:
Analizar las actividades objeto de estudio y los temas que involucra.
Cumplimiento de Norma ambientales.
Período de tiempo de la auditoria y valoración de datos.
1.3. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
A. Cumplimiento.
El cumplimiento es el principio más importante que guía el proceso de

auditoría. Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los aspectos
específicos de cada unidad de operación. Para analizar el cumplimiento, el
auditor debe incluir todas las leyes y las prácticas adecuadas de manejo
relacionadas con la unidad y sus instalaciones de operación. Las pruebas para
verificar el cumplimiento variarán. Sin embargo, la comprobación debe ser tal
que sea suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las
autorizaciones otorgadas.
B. Objetividad
Toda auditoria de ser desarrollada objetivamente. Las preferencias personales

o circunstancias especiales no pueden ser permitidas. El auditor deberá
mantenerse imparcial durante el proceso de fiscalización.
C. Sistematización.
El auditor deberá seguir protocolos detallados con el fin de establecer un

proceso sistemático para la fiscalización. El desarrollo y la utilización de un plan
de acción son esenciales para establecer el proceso sistemático y para detallar
el protocolo.

AUDITORIA AMBIENTAL
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D. Presencia en el Campo
A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las

investigaciones de campo, la clave de la auditoria es la inspección de campo, la
cual es llevada a cabo en la misma unidad de operación. Como parte de esta
inspección, todos los hallazgos importantes deben ser comunicados a la
gerencia antes de dejar el campo. La etapa de campo también incluye la
revisión de los registros de campo y las entrevistas a los empleados y al
personal del contratista que tiene mucha responsabilidad del cumplimiento. Es
necesario también que el auditor deberá obtener una muestra de cada punto de
monitoreo registrado en la unidad de operación. El muestreo deberá ser llevado
a cabo de acuerdo con los protocolos de monitoreo de calidad de agua, de aire
y emisiones publicadas por el MEM.
D. Verificación
El auditor deberá verificar el cumplimiento (o no cumplimiento) de las leyes

aplicables a la unidad de operación y de las buenas prácticas de manejo
ambiental. La verificación consiste en la identificación le evidencia física del
cumplimiento o no cumplimiento. La evidencia física podría referirse a planes
de respuestas a emergencias, resultados de muestreo, documentos de permiso
u observaciones realizadas por un miembro del equipo de fiscalización. La
evidencia física deberá ser corroborada con fotografías, en la medida del
posible.
E. Acciones Correctivas
Las acciones correctivas están referidas a los procedimientos que rectificarán

el no cumplimiento. Cuando sea apropiado, el auditor deberá recomendar
medidas de acción correctivas basadas en los resultados encontrados.
1.4. ETAPAS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
El programa de auditoría ambiental está dividido en tres etapas o fases las

cuales son: PRE-AUDITORIA, AUDITORIA DE CAMPO y POSTAUDITORIA.
El programa de auditoria deberá considerar el tiempo suficiente para desarrollar
cada una de las etapas. La cuarta parte del tiempo se deberá emplear en la
preparación de la auditoria, aproximadamente la mitad del tiempo deberá ser
empleada en la inspección de campo y el resto en la elaboración del reporte y
el seguimiento. Los roles y responsabilidades durante estas etapas serán
diferentes para cada miembro del equipo de auditoria y para el gerente de la
unidad operativa. Cada etapa presenta las siguientes características:

AUDITORIA AMBIENTAL
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1. Etapa de Pre-Auditoria
El planeamiento y la preparación son elementos esenciales para la

implementación de un programa de auditoría ambiental. Es importante
que los inspectores lleguen al campo preparados para aplicar los
requerimientos ambiéntales necesarios en una forma completa y
organizada. El auditor deberá estar familiarizado con las operaciones
actuales, actividades históricas y las obligaciones ambientales de la
unidad de operación. Utilizando esta información el auditor puede
desarrollar un plan de acción que identifique sus responsabilidades y las
de cada miembro de su equipo, así como los procedimientos a ser
implementados durante la fase de campo. Las actividades de operación
para la pre - auditoria abordan los siguientes aspectos:
_ Recopilación de información sobre la unidad de operación y de todos
los alrededores
_ Obtener toda la información posible sobre la unidad de operación de
MEN para el caso de salud.
_ Definir el alcance de la auditoría ambiental
_ Definir el marco legal y las prácticas de manejo que se espera cumplan
las unidades
_ Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y
establecer sus responsabilidades.
_ Desarrollar un plan de acción
_ Coordinar las actividades de auditoria con el MEM y con los gerentes

de la unidad de operación a ser auditada.
2. Etapa de Auditoria en el Campo
La auditoría en el campo es la etapa siguiente en el programa de auditoría

ambiental. Esta etapa involucra la implementación del plan de acción
desarrollado durante la pre-auditoria. La auditoría en campo puede durar
desde un día hasta dos o tres semanas, esto depende del tamaño de la
unidad y sus requerimientos de cumplimiento. Se deberá tener cuidado de
no interrumpir las operaciones durante la auditoria. Generalmente el
proceso de auditoria conlleva a los entrevistados a estados de estrés, de tal
manera que este proceso debe desarrollarse sin afectar sensibilidades. El
auditor debe planear sus actividades de modo que minimice la interrupción
de las actividades cotidianas y fomente una atmósfera amigable durante el
proceso. Las actividades que están relacionadas con la actividad de campo
incluyen:
 Una reunión inicial con los gerentes de la unidad de operación y con el

personal clave para explicar el propósito de la auditoria, cronogramas,
arreglos logísticos y recursos necesarios.
 Una visita rápida de orientación a las instalaciones de la unidad de
operación.

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 La identificación y revisión de los permisos y documentación
relacionada disponible en el campo.
 Entrevistas con el personal y con las autoridades asignadas
 Inspección detallada a las instalaciones y operaciones
 Muestreo ambiental y otras investigaciones de verificación, de acuerdo
con los protocolos de monitoreo de calidad de agua, aire y emisiones.
 Identificación de las áreas de no cumplimiento.
 Reunión de cierre con el personal y gerencia de la unidad de operación.
II. REVISIÓN DE LA LITERATURA
El POI de la entidad
Portal de la entidad
III. MATERIALES Y METODOS
IV. RESULTADOS

AUDITORIA AMBIENTAL
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AUDITORIA AMBIENTAL DEL HOSPITAL REGIONAL - CUSCO
ÍNDICE
1. Origen del
examen………………………………………………………………………………...8
2. Antecedentes de la entidad y de los asuntos que serán examinados…….…….8
3. Objetivo y
alcance……………………………………………………………………………..…18
4. Criterio de auditoria a
utilizar………………………………………………………………………………….20
5. Programa de procedimientos a ejecutar en el
examen…………………………………………………………………………….…35
6. Recursos de personal y
especialistas………………………………………………………………………….40
 Información administrativa
 Plazo del trabajo y tiempo estimado por etapas
 Presupuesto de tiempo
 Informes a emitir y fechas de entrega
 Formato tentativo de informe

AUDITORIA AMBIENTAL
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I. ORIGEN DEL EXAMEN
En concordancia con lo dispuesto por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de

Control y de la Contraloría General por medio del Concurso Público de Merito
Nº 0150, convoco a las Sociedades de Auditoria para realizar la auditoría
ambiental correspondiente al ejercicio 2014 del Hospital Regional – Cusco,
siendo designada nuestra Sociedad según Contraloría General Nº 053-2012-
CG, de fecha 01 de Junio de 2012, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
04 de Junio de 2012, suscribiéndose el respectivo Contrato de Locación de
Servicios Profesionales de Auditoría Externa el 31 de Octubre de 2014.
II. ANTECEDENTES DE LA ENTIDAD Y DEL ASUNTO A EXAMINAR

 DESCRIPCIÓN DEL ESTABLECIMIENTO DE SALUD
o DENOMINACIÓN, REGISTRO UNICO DEL CONTRIBUYENTE,
DOMICILIO LEGAL Y ACTIVIDAD ECONOMICA PRINCIPAL.
o Denominación.-
 Según registro de Anotación de Inscripción ante la
Superintendencia Nacional de los Registros Públicos
(SUNARP), Titulo Nº 2007-00029132, partida Nº
02017006; figura como razón social “EL ESTADO,
MINISTERIO DE SALUD “HOSPITAL REGIONAL DEL
CUSCO”.
 En la Superintendencia Nacional Tributaria (SUNAT),
según Transacción Nº 4001355, se registra como razón
social “Hospital Regional Cusco”.
 Ante el Gobierno Regional Cusco y el Ministerio de
Economía y Finanzas, somos la Unidad Ejecutora N° 402,
con Registro N° 1130 Hospital de Apoyo Departamental
Cusco.
o Registro Único del Contribuyente.-

 El número del Registro Único del contribuyente es
20527180318; cuyo inicio de actividad se registra desde el
01/04/2003.
o Domicilio Legal.-
 Tiene como domicilio legal de su sede principal en la Av.

De La Cultura S/N, distrito, provincia y departamento del
Cusco.

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o Reseña histórica
Remontándonos al pasado indicamos que la partida de nacimiento de esta

institución se suscribe todavía al 10 de diciembre del año de 1954, cuando
el gobierno de Manuel Prado Ugartechi dispone mediante una resolución
suprema la expropiación de los terrenos de “SACRISTANOS DE
ACOMOCO’’ que eran de propiedad del Arzobispo del cusco y propiedad
particular de la familia del Dr. Mariano García a partir de esa fecha se
realizan las gestiones oficiales de convocatoria parea lo estudios de
factibilidad y proyectos respectivos, haciéndose cargo de su construcción un
consorcio alemán a través del “fondo nacional de salud y bienestar social”
en el ministerio de salud con una capacidad de más de 366 camas. Un 23
de junio del año 1964, al medio día se inauguraba pomposamente este
moderno hospital, orgullo de la arquitectura. En la ceremonia estuvieron
presentes autoridades civiles, militares y eclesiásticas; entre los que
mencionamos a: Alfredo Díaz quintanilla, alcalde del cusco muy querido y
admirado por la población, el arzobispo José María jurguens, y otros
representantes de la diferentes entidades locales.
Al ingresar a las instalaciones del hospital regional se encuentra una placa

recordatoria de bronce como único testimonio de la inauguración del
hospital, dicha placa textualmente dice la siguiente: ministerio de salud
pública y asistencia social Hospital regional de centro de salud de cusco,
inaugurado siendo presidente constitucional de la republica el arquitecto
Fernando Belaunde Terry, y ministro de salud pública y asistencia social el
Dr. Javier arias Stella. Construido por el fondo nacional de salud y bienestar
social en ejecución del plan nacional hospitalario su inauguración causo
todo un acontecimiento en la ciudad de cusco. Eran dos las obras que se
inauguraban en aquella fecha: el hospital regional y la central hidroeléctrica
de Machupicchu. Los medios de comunicación de la época, resaltaron dicho
acontecimiento la inauguración del moderno nosocomio. Una vez
inaugurado, se procedió a la convocatoria a concurso publica para cubrir las
diversas plazas ocupacionales que ofrecía el hospital regional, tuvo que
pasar unos meses hasta que el 1° de octubre este flamante hospital abriera
sus puertas luego de la capacitación y la cobertura de profesionales para
sus diferentes servicios de asistenciales, acto que se llevó adelante con
mucha expectativa.
Por las características del hospital, el primer director del hospital regional
del cusco, debía tener como director a un profesional conocedor y capaz de
llevar a delante a una nueva institución recién inaugurada, para lo cual el

AUDITORIA AMBIENTAL
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gobierno designo su primer director al Dr. Guillermo Díaz lira. Y la primera
jefa de enfermeras la Lic. Emma lizarraga. El hospital comenzó a funcionar
con 25 médicos, 12 enfermeras y 60 técnicos, y con un total de 366 camas
la primera paciente intervenida fue a la señora nieto villa, que ingreso por
presentar un cuadro de colecistitis aguda, dándosele de alta con
diagnostico favorable.
 NATURALEZA Y FINALIDAD DE LA ENTIDAD.
El Hospital Regional Cusco es un órgano desconcentrado de la Dirección

Regional de Salud Cusco, prestadora de servicios de salud, como centro de
referencia Regional, con potencial humano calificado en las diferentes
especialidades.
El Hospital Regional Cusco, ejerce su jurisdicción, en el ámbito de la Región

Cusco y desarrolla sus actividades como centro de referencia de las principales
redes de la región y en menor grado de las regiones de Apurímac, Madre de
Dios y Puno.
La complejidad de sus servicios sustenta su autoridad técnica científica sobre

centros de menor nivel en su área de influencia, liderando las acciones
recuperativas y de rehabilitación de la localidad, en el marco de las normas
vigentes.
 SÍNTESIS DEL PLAN ESTRATÉGICO.
 MISION
El Hospital Regional Cusco tiene como misión de brindar una atención

integral de salud a
la persona con potencial humano calificado, con enfoque recuperativo, d
e rehabilitación y preventivo promocional, en condiciones
de plena accesibilidad y oportunidad, respetando sus creencias y
costumbres, en todas las etapas de su vida.

AUDITORIA AMBIENTAL
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 VISION
El hospital regional cusco en el 2012 es una institución de
referencia macro regional, acreditada en el nivel III-1, su misión
es la de brindar una atención de salud basada en principios de
universalidad, equidad, solidaridad y con un enfoque de derecho a la
salud e interculturalidad, contribuyendo al desarrollo integral de la región
y del país.
 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS.
 Lograr la recuperación de la salud y la rehabilitación
de las capacidades de los pacientes, en condiciones
de oportunidad, equidad, calidad, y plena
accesibilidad, en consulta externa, hospitalización y
emergencia.
 Defender la vida y proteger la salud de la persona

desde su concepción hasta su muerte natural.
 Mejorar continuamente la calidad, productividad,

eficiencia y eficacia de la atención a la salud,
estableciendo las normas y los parámetros necesarios, así
como generando una cultura organizacional con valores y
actitudes hacia la satisfacción de las necesidades y
expectativas del paciente y su entorno familiar.
 Cumplir, evaluar, controlar y administrar las políticas de salud

de la región en concordancia con las políticas nacionales
y los planes sectoriales.
 Mejorar la gestión administrativa para el suministro

oportuno, eficiente y
adecuadodemedicamentos e insumos médico quirúrgicos d
estinados a la recuperación yc o n s e r v a c i ó n d e s a l u d d e
los pacientes, promoviendo el acceso universal
a l o s medicamentos esenciales de calidad y bajo
costo, asegurando su uso racional como componente
de la atención integral de salud.
 Lograr la prevención y disminución de los riesgos y

daños a la salud.

AUDITORIA AMBIENTAL
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 Promover la formación, especialización y el desarrollo
del potencial humano y articular los servicios de salud en
la docencia e investigación y proyección a la comunidad.
 Administrar los recursos humanos, materiales

económicos y financieros para el logro de la misión y
sus objetivos.
 Mejorar los procesos de la información consistente,

para la oportuna y adecuada toma de decisiones

AUDITORIA AMBIENTAL
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 ESTRUCTURA ORGÁNICA
CUADRO N° 01

AUDITORIA AMBIENTAL
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 ANTECEDENTES DEL ASUNTO A EXAMINAR
En concordancia con lo dispuesto por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de

Control y de la Contraloría General por medio del Concurso Público de Merito
Nº ,convoco a las Sociedades de Auditoria para realizar la auditoría ambiental
correspondiente al ejercicio 2014 del Hospital Regional – Cusco, siendo
designada nuestra Sociedad según Contraloría General Nº 053-2012-CG, de
fecha 01 de Junio de 2012, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04 de
Junio de 2012, suscribiéndose el respectivo Contrato de Locación de Servicios
Profesionales de Auditoría Externa el 31 de Octubre de 2014.
 ÁREAS CRÍTICAS, PUNTOS DE ATENCIÓN

 EPIDEMIOLOGIA
III. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL EXAMEN

 OBJETIVO GENERAL
Verificar que Las Políticas de Seguridad y Salud en el Trabajo del Hospital
Regional Cusco enmarcados en Salud Ocupacional, que tienen por objeto
prevenir los accidentes de trabajo, enfermedades profesionales y reducir los
daños que se pudieran ocasionar a la salud de los trabajadores, que sean
consecuencia del trabajo, guarden relación con la actividad laboral o
sobrevengan durante el trabajo que éstos realizan y que estos cumplan con
la normativa correspondiente que el Hospital Regional aplica.
 OBJETIVOS ESPECIFICOS
Verificar y analizar los siguientes aspectos del Área de Epidemiologia y

Medio Ambiental:
Prevención.
Establecer medios y condiciones que protejan la vida, la salud y el
bienestar de toda trabajadora y trabajador, considerando todos los
factores que incidan en la seguridad y salud en el trabajo.
Gestión integral.
Integrar la promoción de la seguridad y salud en el trabajo dentro de las
políticas nacionales y la gestión general de toda unidad productiva de
bienes y servicios.
Responsabilidad.
Asumir oportunamente las implicancias económicas y las contempladas
en las normas vigentes, derivadas de un accidente o enfermedad que

AUDITORIA AMBIENTAL
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sufra una persona en el desempeño de sus actividades productivas o a
consecuencia de éstas.
Universalización.
Procurar el aseguramiento de todos los riesgos del trabajo a todas las
trabajadoras y trabajadores en todas las actividades productivas de
bienes y servicios.
Atención integral de la salud.

Garantizar que toda persona que trabaje cuente con ambientes de
trabajo saludables y fomentar estilos de vida saludable. Garantizar que
toda persona que sufra un accidente de trabajo o enfermedad
profesional reciba todas las prestaciones que requiera para su
recuperación y rehabilitación, procurando su reinserción laboral.
 ALCANCE DEL EXAMEN
La evaluación medio ambiental que realizamos como un estudio

exhaustivo de los problemas generales de las actividades, servicios y
proyectos, y su impacto en el medio ambiente, y de las medidas
empleadas hasta ahora para controlarlas.
• Tipo de Auditoría:
Auditoría AMBIENTAL
• Periodo a examinar:
Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2013.
IV. CRITERIOS DE AUDITORIA

 BASE LEGAL
 Constitución Política del Perú Artículo 82.
 Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos y su
modificatoria mediante Decreto Legislativo Nº 1065.
 Decreto Supremo Nº 013-2002-SA, que aprueba el Reglamento
de la Ley del Ministerio de Salud.
 Decreto Supremo Nº 057-2004-PCM-Reglamentación de la Ley
N° 27314 Ley General de Residuos Sólidos.
 Política Nacional de Salud Ambiental 2011 – 2020 con RM N°
258-2011/MINSA.
 Ley Nº 26842, Ley General de Salud.
 Ley Nº 27657, Ley del Ministerio de Salud.

AUDITORIA AMBIENTAL
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 DS Nº 005 2012, Ley Nº 29783 Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

 Ley N° 27785 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría.
 Resolución de Contraloría N°152-2008-CG – Manual de
Auditoria Gubernamental.
 Ley N° 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
 R.C. N°320-2006-CG - Normas de Control Interno.
 R.C. Nº 162-95-CG del 22.09.1995 – Normas de Auditoria
Gubernamental NAGU y sus modificatorias R.C. Nº 144-99-
CG – 259.2000.CG – 012-2002-CG Y 089-2002-CG.
 Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo y
Modificatorias.
 Ley N° 27245 – Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal.
 Ley N° 27958, que modifica la denominación de la Ley N°
27245 por: Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
 Ley N° 27806 – Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública.
 Decreto Supremo N° 151-2004-EF, que aprueba el
Reglamento de la Ley de Responsabilidad y Transparencia
Fiscal.
V. PROGRAMA Y PROCEDIMIENTOS A EJECUTAL

El programa y procedimientos de auditoria se detallan en el cuadro n°2

AUDITORIA AMBIENTAL
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VI. RECURSOS DE PERSONAL Y ESPECIALISTA
INTEGRANTES: COMISION AUDITORA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO PROFESION
SALAS RIVAS SAMNE Jefe del OCI contadora
SAYA QUISPE YANET Supervisora de comisión contadora
OJEDA MEDINA DANIEL auditor Contador
Ambiental
SONCCO HUANCA JUANA auditor Contador
DELIA ambiental
VII. INFORMACION ADMINISTRATIVA
02 DE 25 DE 10 DE
30 DE 28 11 SET
MAY. SET. OCT. TOTALES
N° DE MAY. AGO. AL 24 12 DE
ACTIVIDADES AL 29 AL 9 AL 11 DIAS
PERSONAS AL 27 AL 10 DE OCT
DE DE DE UTILES
AGOST. SET. SET
MAY. OCT OCT.
PLANEAMIENTO 2 20
TRBAJO DE CAMPO 4 62
EMISION MEMORANDO CONTROL

10
INTERNO 2
COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS 2 8
EVALUACION DE COMENTARIOS Y/O

10
ACLARACIONES 4
REDACCION DEL INFORME 4 10
SUPERVISION DEL INFORME 4 2
EMISION DEL INFORME 2 1
TOTAL DIAS UTILES 20 62 10 8 10 2 1 113

AUDITORIA AMBIENTAL
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CUADRO DE DISTRIBUCION DE HORA/HOMBRE PROGAMADOS
NOMBRE Y APELLIDO CARGO DISTRIBUCION DE HORAS /HOMRE
PLNIFICACION EJECUCION INFORME TOTAL
Salas Rivas samne Jefe del OCI 80 120 200
Supervisora de
Saya Quispe Yanet comisión 250 624
Ojeda Medina Daniel auditor 904
Soncco Huanca Juana delia auditor
TOTALES 330 2036 258 2624
. PROGRAMA DE AUDITORIA:
CUADRO 2

AUDITORIA AMBIENTAL
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PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO DE CAMPO
MEDIDAS EMPLEADAS:
Clasificación de los residuos de acuerdo al grado de contaminación:
RESIDUOS DE CLASE A: Residuos biocontaminados

Vacunas vencidas, residuos con secreciones, bolsa de sangre humana, residuos
quirúrgicos, punzo cortantes en depósitos rígidos, material biológico.
RESIDUOS DE CLASE B: Residuos especiales

Residuos químicos peligrosos, residuos farmacéuticos, residuos radioactivos.
RESIDUOS DE CLASE C: Residuos comunes

Están compuestos por todos los residuos que ninguna de las categorías anteriores
contienen. Ejemplo limpieza de jardines, patios, cocina, entre otros.

AUDITORIA AMBIENTAL
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1. VISITAS
Realizar visitas a las diferentes áreas o unidades del Hospital Regional de Cusco
siguiendo el siguiente calendario:
Inicio de visita:
Lunes 06 de octubre del 2014 a la unidad de lavandería.

AUDITORIA AMBIENTAL
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Jueves 16 de octubre del 2014 a la Unidad de Nutrición y Dietas.

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Lunes 27 de octubre del 2014 a la Unidad de Patología (necropsia).
Viernes 07 de noviembre del 2014 a la Unidad de Epidemiologia y Medio Ambiental.

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2. Metodología
 Estudio de la información recopilada
EL HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO está en condiciones no adecuadas

para el control de la contaminación del medio ambiente en relación con
algunos residuos; como se muestra en las siguientes imágenes.
 Recopilación de evidencias

AUDITORIA AMBIENTAL
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Puntos de observación
Prevención y control de las infecciones intrahospitalarias.
En la presente guía usaremos los siguientes términos que definimos a continuación:
Flora transitoria: (Flora contaminante o no colonizante).
Se define a aquellos gérmenes que se hallan presente en la superficie de la piel, de

forma temporal o transitoria, que se adquiere a través del contacto con los pacientes o
personal infectado o colonizado o con superficies contaminadas, de fácil remoción
mediante la higiene de las manos.
Generalmente está asociada a infecciones nosocomiales entre los que se mencionan
a los gram. Negativos como Escherichia Coli, Pseudomonas, Serratia, y gram.
Positivos como Staphylococcus Aureus. Estos organismos sobreviven en la piel por
varios periodos (desde unos minutos hasta varias horas o días).
Jabón antimicrobiano:
Jabón que contiene un ingrediente químico con actividad contra la flora superficial de
la piel.
Antiséptico:
Un producto químico que se aplica sobre tejidos vivos con la finalidad de eliminar los
microorganismos patógenos o inactivar virus.
Agente antiséptico:
Sustancias antimicrobianas que se aplica en la piel para disminuir el número de
microorganismos.
Antisepsia de la piel:
Es todo aquel procedimiento que reduce significativamente la flora microbiana de la

piel o membranas mucosas.
Tratamiento de residuos sólidos con alto grado de contaminación:

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1.7.9. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA:

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AUDITORIA AMBIENTAL
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PLANTA DE TRATAMIENTO DE RESIDUOS SÓLIDOS DEL HOSPITAL REGIONAL

DEL CUSCO.
Lima, 14 de febrero de 2011 -- La Organización Panamericana de la Salud (OPS)

viene trabajando en alianza estratégica, desde hace varios años, con Swisscontact de
la cooperación suiza en varios países de la región como Bolivia y Perú, con el objetivo
de cooperar con los gobiernos nacionales, regionales y locales en el área específica
de adecuada gestión de residuos de atención de salud dentro del concepto de control
de infecciones intrahospitalarias, adecuados servicios de salud, hospital seguro y
adecuada salud ambiental en general. Así mismo la cooperación ha venido apoyando
el trabajo de las autoridades nacionales, regionales y locales en el país para instalar y
optimizar la capacidad instalada en el país para el tratamiento de los residuos de
atención de salud y específicamente cuatro plantas de tratamiento regionalizadas
planificadas en el país con este objetivo hace más de una década y una de las cuales
es la planta ubicada en el departamento de Cusco.
Estuvieron presentes en el acto el Dr. Mario Valcarcel, Representante de OPS/OMS

en el Perú; la Dra. Sara Gonzales, Directora Ejecutiva del Hospital Regional del
Cusco; el Sr. Jon Bickel, Representante de Swisscontact en el Perú; el Ing. Luis

AUDITORIA AMBIENTAL
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Flores García, en Representación del Alcalde del Cusco; el sub Director de la DIRESA
CUSCO, Dr. Martín Ilanes; Dra. Elizabeth Vilca, Sub Directora del Hospital Regional
del Cusco;el Ing. Edwin Luna Campana, Jefe del Proyecto gestión integral de residuos
sólidos hospitalarios en el sur del Perú de Swisscontact; el Ing. Diego Daza, Asesor
Subregional en Residuos sólidos de la OPS/OMS y el Ing. Luis Valencia, Consultor en
Salud Ambiental de la OPS/OMS; además de funcionarios y médicos del Hospital
Regional del Cusco.
Durante su intervención el Dr. Valcarcel, Representante de OPS/OMS en el Perú

mencionó que el inicio de operaciones de la Planta de Tratamiento de Residuos
Hospitalarios del Hospital Regional de Cusco, es producto muy concreto del trabajo
mancomunado de la Dirección del Hospital Regional de Cusco, la Dirección Regional
de Salud y el Ministerio de Salud del Perú, con la cooperación del Proyecto de
Residuos Hospitalarios en el Sur del Perú de Swisscontact y la OPS/OMS. Este
proyecto es parte, además, de la estrategia de apoyo al Plan Nacional de Residuos de
Atención de Salud que desarrolla actualmente el Gobierno Nacional a través de la
Dirección General de Salud Ambiental del Ministerio de Salud.
De parte de OPS, los recursos invertidos se han derivado principalmente del Proyecto
Regional de Residuos Hospitalarios, que desarrolla actualmente OPS/OMS con
recursos financieros de la iniciativa global GAVI(Global Alliance for Vaccination and
Inmunization), y del cual Perú forma parte desde el año 2009 por iniciativa de las
autoridades nacionales, regionales y locales. Nos complace sobremanera el poder
asistir con todos Uds. a la inauguración de esta obra hoy, ya que con su culminación
se concreta en hechos una de las políticas fundamentales del proyecto regional
anteriormente mencionado, uno de cuyos objetivos es que los fondos sirvan como
“recursos semilla” y que ellos generen esfuerzos mancomunados de diferentes
entidades de cooperación y de las mismas autoridades nacionales, que permitan
realizar proyectos piloto concretos y de impacto en el mejoramiento de la gestión de
los residuos hospitalarios, como es en este caso esta planta, la que permitirá al
Hospital Regional de Cusco, ofrecer el tratamiento adecuado por autoclavado y
molienda, de los residuos peligrosos de atención de salud del mismo hospital y otros
centros de atención de salud gubernamentales y privados en la ciudad de Cusco,
afirmó.
Por su parte el Sr. Jon Bickel, representante de Swisscontact en el Perú, que fue un
reto la realización de este proyecto en el Sur del Perú y fruto del trabajo
mancomunado entre la Dirección Regional de Salud, el personal del Hospital regional
del Cusco, la OPS/OMS y Swisscontact, después de 12 años de que los equipos
estuvieron olvidados y un reto además completar la cadena intrahospitalaria, con el
trabajo de la segregación de los residuos ahora nos queda la tarea de organizar la
disposición final de los residuos no basta con tenerlos en la puerta, estamos en

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conversaciones con la Alcaldía del Cusco, para tratar o disponer adecuadamente los
residuos sin causar peligros a la población, afirmó.
Finalmente la Dra. Sara Gonzales, Directora del Hospital Regional de Cusco, destacó
que tiene la aspiración de que con esta planta el Hospital Regional del Cusco se
convierta en un referente nacional, además de ser un piloto. “Una obra importante no
solo para el hospital sino por el bien de la salud pública ya que la capacidad de
tratamiento de esta planta será un referente al nivel del Sur del Perú. Con su
operatividad esta obra tiene como principal objetivo procesar la totalidad de residuos
sólidos biocontaminados que genera el hospital de esta manera contribuimos a
reducir al mínimos los riesgos de contaminación del medio ambiente”, recalcó. En otro
momento resaltó la importancia de las alianzas estratégicas entre el sector público y
privado, como es el caso del compromiso de la Organización Panamericana de la
Salud y la fundación suiza Swisscontact, la alianza con estas dos organizaciones
permitieron el desembolso de recursos económicos y hoy el funcionamiento de la
planta que es una realidad.
Aspectos generales
Selección del Auditor
La organización que voluntariamente desee auditarse, selecciona, para el desarrollo

de los trabajos, a un Auditor Ambiental aprobado por la PROFEPA.
El Auditor Ambiental elabora y entrega un “Programa Calendarizado de Actividades”,

la lista del personal participante y la propuesta económica que analiza la organización;
además de lo necesario que éste requiera para su contratación.
La participación del auditor ambiental incluye las fases de Preparación, Ejecución de

la Auditoría y la liberación del Plan de Acción.

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Obligaciones de la organización.
En caso de detectar situaciones críticas de riesgo ambiental, la auditada realizará las

acciones inmediatas necesarias para controlar, minimizar o eliminar tal situación.

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Plan de Auditoría.
1. Información General de la Organización.
La siguiente información no es limitativa y deberá ser proporcionada por los

responsables de la organización:
Nombre (s) de la persona (s) que proporciona la información y cargo que ocupa,
propietario o representante legal, razón social, domicilio, colindancias, teléfonos, fax,
correo electrónico, registro federal de contribuyentes, en su caso, grupo industrial al
que pertenece, tipo de capital, rango de ventas, rangos de exportación, ubicación, en
su caso, de casa matriz.
2. Programa Calendarizado de Actividades.

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Este programa será elaborado por el equipo auditor y puesto a consideración de

la organización.
3. Objetivos y Alcance de la auditoría.
El propósito de la auditoría ambiental es evaluar el desempeño ambiental de la

organización en el marco del cumplimiento de la normatividad ambiental aplicable
vigente, considerando los acuerdos y tratados internacionales suscritos por México,
con la finalidad de definir actividades para alcanzar el citado cumplimiento.
4. Organigrama y Currucula de personal participante
Incluir un organigrama con las funciones asignadas a cada uno de los miembros del
equipo auditor donde se establezca y refleje la autoridad y responsabilidad.
5. Programa de Análisis y Pruebas
Deberá incluirse el o los tipos de monitoreo a efectuarse en instalaciones o procesos y

se realizarán en estricto apego a procedimientos escritos, con los requisitos aplicables
a la actividad involucrada, de conformidad con la Ley Federal sobre Metrología y
Normalización; deberá estar acorde con el tipo, tamaño y actividades que realiza la
auditada.
Los análisis de las muestras deberán ser realizados a través de un laboratorio que
cuente con el acredita miento de una entidad de acreditación.

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Para conocer los impactos que se ocasionan al ambiente, se puede auxiliar de
modelos matemáticos de dispersión de contaminantes.
6. Programa Detallado de Actividades.
7. Procedimientos y listas de verificación.
El auditor ambiental responsable deberá incluir de manera escrita los métodos que
utilizará para el desarrollo de los trabajos correspondientes, de acuerdo con el
programa detallado de actividades y los alcances definidos para la auditoría.
Desarrollar las formas de verificación utilizados para la conducción de la auditoría,
para cada una de actividades de la auditada, pudiendo agruparse según el método
elegido o desglosarse por áreas, si fuera necesario.
 Listas de verificación, procedimientos, programas, protocolos, y los que el

auditor ambiental considere convenientes para el buen desarrollo de la
auditoría.
 Programa de análisis y pruebas (análisis de agua, aire, ruido, pruebas no
destructivas, entre otras).
 Recorridos por el área e instalaciones para verificaciones visuales.
 Revisión de los documentos involucrados.
 Cualquier otro método para lograr los objetivos propuestos.

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8. Elaboración del documento –Plan de Auditoría-.
El auditor elaborará el documento de acuerdo a los puntos señalados anteriormente y

lo presentará a la auditada, quien a su vez lo hará llegar a la PROFEPA, en versión
impresa y electrónica, para su registro.
Ejecución de la Auditoría
La ejecución de la Auditoría Ambiental consiste de la etapa de Trabajos de Campo en

la cual el Auditor Ambiental realiza la evaluación física de las instalaciones, evalúa las
actividades, operaciones, equipos, procesos y materiales que maneja la empresa,
entrevistas al personal que se definió en el Plan de Auditoría y recolecta la
información necesaria sobre los aspectos ambientales relevantes conforme a las
materias, parámetros y características establecidas en el plan de auditoría que le
permita hacer la evaluación del desempeño ambiental de la empresa.
Es recomendable que la auditoría se lleve a cabo con el apoyo de protocolos y listas

de verificación, los cuales sirven de guía al personal que participa en la auditoría
ambiental, para recabar la información que requieren durante los trabajos de campo.
Este documento le permite al personal evaluar los elementos de documentación,
operacionales y de procedimiento de la empresa. Es recomendable que las listas de
verificación se dividan para las materias, parámetros y características legisladas y los
de autorregulación. Es importante que el auditor ambiental evalúe los protocolos y
listas de verificación para asegurar que:
• Es aplicable a cada instalación en particular.
• Es pertinente para el objetivo de la auditaría planteado.
• Es periódicamente revisado y modificado para incluir nuevos requerimientos legales

y cambios en los objetivos de la auditoría.
• Incluyan una revisión de la estructura y procedimientos de la empresa.

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Reunión de inicio de auditoría
Trabajos de campo
Se evaluarán las actividades que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial

para el ambiente, con base en la identificación, cuantificación y caracterización de las
sustancias peligrosas o emisiones contaminantes. Incluyendo, en su caso, los
aspectos considerados en la Manifestación de Impacto Ambiental, Análisis de Riesgo
o Programas de Prevención de Accidentes, así como los pasivos ambientales.

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Los incumplimientos detectados, deben ser evaluados en base a evidencias objetivas

y documentados por los auditores.
Reunión de cierre de auditoría
Esta reunión tiene como objetivo presentarle al personal de la empresa los principales
aspectos identificados durante la auditoría relativos a la conformidad o no
conformidad con las materias, parámetros y características establecidos en el plan de
auditoría y presentarles las principales evidencias.
Esta reunión debe ser documentada y es importante que el personal que participó en
la auditoría le brinde a la empresa un panorama general de su situación ambiental, así
como de las causas de dicha situación, con el propósito de que ésta desarrolle, en su
caso, un plan de acción para resolver las no conformidades identificadas, así como
mantenga y fortalezca las causas que originaron las conformidades.
Realización del informe de Auditoría
El principal propósito del informe es describir la situación de la empresa respecto a

las materias, parámetros y características auditados. Para realizar el informe el
personal que participó en la auditoría analiza la evidencia obtenida durante la misma,
prioriza los principales aspectos identificados, evalúa si aún es necesaria alguna
información adicional y finalmente, determina si el desempeño ambiental de una
empresa es conforme con las materias, parámetros y características establecidos en
el plan de auditoría.

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A continuación se brindan algunas recomendaciones para sistematizar y facilitar la
escritura del informe:
• Asegurar que la información está completa, que se cuenta con evidencia suficiente
para comenzar a priorizar los aspectos identificados.
• Después de cada entrevista, destacar los hechos específicos, así como las
impresiones del auditor ambiental relacionadas a la entrevista.
• Evaluar críticamente los aspectos identificados como una medida de asegurar la

calidad y enfoque de la información recopilada.
El informe debe ser escrito en un lenguaje conciso y claro, con información adecuada
que brinde soporte a lo plasmado en éste, basando sus descripciones y conclusiones
en la evidencia recolectada y evitar desarrollar conclusiones no debidamente
sustentadas. A la hora de redactar el informe es importante que se realicen las
descripciones y conclusiones respecto a las materias, parámetros y características
contra las que se está evaluando.
En el informe se debe realizar una descripción adecuada de los sitios donde fueron
identificadas las no conformidades con las materias, parámetros y características.
Cuando elementos particulares son descritos, esto debe hacerse de manera
específica (por ejemplo, no se debe decir los tanques presentan fugas, al contrario, se
debe especificar cual de los tanques presenta fuga y la localización exacta del mismo,
o referenciar a los tanques, sólo en el caso en el que estos conformen una unidad).

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Diagnóstico básico.
El diagnóstico básico es un resumen ejecutivo del informe de auditoría el cual

contiene la información más destacada de la misma, que permite conocer de manera
breve todos los aspectos considerados durante la auditoría así como el resultado final.
La información que se debe plasmar en el informe de auditoría es:
Descripción general de su entorno y su interacción con el área circundante.
La descripción general del entorno de la empresa y la interacción de ésta con el

medio circundante, debe considerar la infraestructura de la región para la atención de
emergencias (hospitales, estaciones contra incendio, carreteras, sistemas de
comunicación, etc.), así como las posibles áreas rurales, urbanas, naturales, que
pueden ser afectadas por las actividades de la empresa (ríos, lagunas, especies
endémicas, áreas naturales protegidas, municipios o ciudades aledaños), así como
para definir las posibles áreas o poblaciones receptoras de contaminación o de
potencial impacto
Sistema de Administración Ambiental e Indicadores.

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Resultados de la Auditoría
Descripción de no conformidades. En esta sección se debe hacer una descripción

detallada de las materias, parámetros y características que se identificaron como no
conformes. Las no conformidades se deben describir de la siguiente manera:
• Descripción de las no conformidades, identificando las causas que las generan,

ordenadas de acuerdo con aire > agua > suelo y subsuelo > residuos peligrosos >
residuos no peligrosos > ruido > recursos naturales > riesgo ambiental y otros, cuando
corresponda. Dentro de cada aspecto ambiental las no conformidades deben ir
priorizadas de acuerdo a:
1. Aspectos derivados de procedimientos administrativos.

2. Aspectos legislados técnicos (federales, estatales y municipales, según
aplique).
3. Aspectos legislados administrativos (federales, estatales y municipales, según
aplique).
4. Aspectos de autorregulación de acuerdo a lo establecido en las materias,
parámetros y características. Causa que origina la no conformidad.
5. Efecto(s) ambiental(es) más probable(s), pudiendo ser estos locales,
regionales, globales o a la salud.
6. Aspecto de las materias, parámetros y características respecto a la cual no se
es conforme. En el caso de materias, parámetros y características legislados,
señalar el ordenamiento y sección de referencia.
7. VII.

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Se debe incorporar un anexo fotográfico que incluya una selección de fotografías en
color y correctamente referenciadas, representativas de las no conformidades más
relevantes.
Descripción de conformidades: Las conformidades se deben describir de la

siguiente manera:
Ordenadas de acuerdo con:
Dentro de cada aspecto ambiental se debe mencionar:
• La conformidad.
• El ordenamiento y materia, parámetro o característica contra el cual es conforme.
• La evidencia con la cual se sustenta la conformidad.
• Es recomendable resaltar las prácticas o acciones más sobresalientes que realiza la

empresa para el logro de las conformidades.
Resultado global de la evaluación técnica con respecto a las materias,

parámetros y características auditadas. En esta sección se establece si el
desempeño ambiental de la empresa es conforme o no con las materias, parámetros
y características del certificado que pretende obtener. Un resultado no conforme se
establece por presentar una o más no conformidades con las materias, parámetros y
características.

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Conclusiones y Anexos
Entrega documentos finales a PROFEPA.
Los documentos finales son entregados por el auditor responsable, se entregan a

PROFEPA en versión impresa y electrónica, de acuerdo a los requerimientos
establecidos por ésta. Los documentos finales deben entregarse en un lapso no
mayor a 20 días hábiles después de finalizados los trabajos de campo de la auditoria.
Revisión del Reporte de Auditoría Ambiental.
La empresa recibirá una notificación por parte de la PROFEPA respecto a si debe o

no presentarse en la fecha establecida en la Minuta de inicio o en su caso, la
correspondiente de acuerdo a la autorización de prórroga solicitada, para la
celebración de la reunión sobre la revisión del reporte de auditoría ambiental quien a
su vez tendrá que notificar al auditor responsable y en caso de celebrarse tendrá que
informar la fecha, hora y lugar en que se llevará a cabo dicha reunión de acuerdo a la
notificación correspondiente.
En caso de no tener que presentarse, el auditor responsable recibe de la empresa

una copia del Oficio de aceptación del Reporte Final de Auditoría Ambiental y acuse
de recepción de la Carta de Terminación, terminando en este punto su actuación.
En caso de requerirse la reunión de trabajo y de que alguna de las partes (empresa

y/o auditor) no hubiera asistido a la reunión de trabajo sobre la revisión del reporte de
auditoría ambiental, se firma una Minuta de Ausencia la cual se podrá levantar solo
por dos ocasiones, en la que se especifica nueva fecha y hora para celebrar esta

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reunión en un plazo no mayor a ocho días hábiles.
Durante la reunión sobre la revisión del reporte de auditoría ambiental, tanto el Auditor
responsable como el representante de la empresa, escuchan los resultados de la
revisión por parte de la PROFEPA, y en su caso se aclaran dudas, se presentan
argumentos y se emiten comentarios.
En caso de que el reporte se acepte en ese momento, las partes realizan las minutas
correspondientes y PROFEPA procede a la recepción de los documentos y se emite
la Carta de Terminación, terminando en este punto la actuación del auditor
responsable.
En caso de que se tengan que realizar observaciones al informe, el auditor

responsable junto con la empresa recibe un ejemplar de la Minuta de
Entrega Recepción de Documentos Finales con Observaciones en la que se
establece una nueva fecha de entrega del reporte corregido.
El auditor responsable corrige en coordinación con la empresa, el reporte de auditoría

ambiental considerando las observaciones expresadas por la PROFEPA, y procede a
entregar el reporte corregido ante esta en la fecha establecida quien recibe y en su
caso acepta el reporte ya corregido. De lo contrario vuelve a solicitar la corrección de
los puntos que no han sido satisfechos, con la salvedad que este procedimiento no
podrá repetirse en más de tres ocasiones ya que si esto sucede PROFEPA procederá
a la desincorporación de la Empresa.
Cumplimiento del Plan de Acción y Certificación

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Cumplimiento del Plan de Acción
Certificación
El Programa Nacional de Auditoría Ambiental considera el otorgamiento Certificados,

como reconocimiento a esfuerzos realizados por las organizaciones en su
cumplimiento ambiental permanente.

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Este certificado es otorgado por la PROFEPA, una vez terminada la auditoría. Se

otorga sólo al sector industrial, manufacturero y extractivos. Se entiende que ya
fueron realizadas las medidas preventivas y correctivas derivadas de la auditoría,
siempre y cuando esta dependencia no tenga ninguna observación al respecto y se
acredite el cumplimiento del plan de acción. Es deber de esta dependencia otorgarlo
dentro de los primeros 30 días hábiles siguientes a la fecha en que fue presentado el
aviso de dictamen de la auditoria (artículo 24 del Reglamento de la LEGEEPA en
Materia de Auditoría Ambiental).

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La vigencia del certificado será de dos años, pudiendo ser prolongado por un plazo
similar a petición del interesado. Para las actividades altamente riesgosas para el
ambienta y residuos peligrosos puede ser que su vigencia sea menor. Para solicitar la
prorroga debe cumplir con los requisitos de forma que establece el artículo 27 del
Reglamento de la LEGEEPA en Materia de Auditorías Ambientales siguiendo el
procedimiento administrativo que se dispone.
Este certificado hace que se reconozca que el auditado y sus instalaciones operan
bajo el cumplimiento y buenas prácticas de operación aplicables.
 El certificado de Industria Limpia
Puede ser cancelado, cuando el auditado no mantenga la operación de sus

instalaciones bajo las condiciones en las que se le otorgó dicho certificado.
Consecuentemente, no tendrá derecho a utilizarlo y se le solicitará su devolución. La
Procuraduría, hará llegar un dictamen técnico por escrito a la empresa, describiendo
las causas de la cancelación. El auditado tendrá derecho a manifestar su
inconformidad bajo el plazo de 15 días hábiles, de lo contrario se tomara como
aceptación tácita de la cancelación.
Figura 1. Certificado de industria Limpia
 Certificado de Cumplimiento Ambiental
Este se otorga al sector de servicios: hoteles, hospitales, talleres y distribuidores

automotrices, centros de educación superior, comercio, transporte (aeropuertos),
aprovechamiento de recursos naturales (bosque); Gobierno (municipios); producción
agrícola y acuícola. Se creó después del de industria limpia. Se busca que sea
propiedad de las empresas y que el gobierno lo promueva, que sea un instrumento de
la sociedad, Que ellos mismos se encarguen de cuidarlo y preservarlo,
Figura 2. Certificado de Calidad Ambiental.

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 Certificado de Excelencia Ambiental
Se otorga a las organizaciones que el Grupo de Excelencia haya decidido reconocer

por iniciativas propias en asuntos de prevención de la contaminación, vinculación con
la comunidad, desarrollo de proveedores, solución de problemas ambientales locales,
reversión de contaminación e información a la sociedad; siempre y cuando posean
evidencia documental y operativa de cómo operan con pleno cumplimiento de la
legislación y, cuenten con sistemas de calidad ambiental i8ntegrados.
Figura 3. Certificado de Excelencia Ambiental.
Prorroga del Certificado
Para obtener la prórroga de su Certificado, la organización demostrará a la PROFEPA

que ha mejorado o mantenido las condiciones técnicas y administrativas para proteger
el ambiente, por las que obtuvo el reconocimiento. Para ello podrá elegir una de las
dos opciones siguientes.

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Si la organización no cuenta con ningún sistema, ésta podrá solicitar al auditor

ambiental verifique la operabilidad e identifique cuáles y cuántos elementos tiene
instaurados, con base en la guía “Hacia un Mejor Desempeño y Cumplimiento
Ambiental”, elaborada la Comisión para la Cooperación Ambiental de América del
Norte, con el propósito de implantar su propio sistema de administración ambiental.

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Cualquiera de las opciones que la organización elija deberá hacerla del conocimiento
de la PROFEPA y entregar, para el primer caso (a), antes del período de dos años, la
notificación de su elección y los resultados conforme a la guía “Informe del
Diagnóstico Ambiental para Prórroga de Certificados”; para el segundo caso (b), antes
del término de un año de haber obtenido el certificado o la prórroga, la notificación de
su elección y el reporte de su desempeño ambiental.
La PROFEPA resolverá sobre la prórroga del certificado, con base en cualquiera de

los dos reportes.
Obligaciones de Cumplimiento
Se refiere a los estándares que cada servicio deberá alcanzar para reducir los riesgos
ambientales, y los compromisos ambientales que se espera cumplan todas las
unidades o departamentos. En este caso se encuentran los estándares de calidad del
aire, límites de emisión y generación de ruidos. - Selección de los Miembros del
Equipo de la Auditoria - Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria
y establecer sus responsabilidades, según el tamaño y tipo de establecimiento y los
requerimientos a ser considerados, el equipo de fiscalización puede constar de una o
más personas. La selección de los miembros deberá estar acorde con la capacidad y
el conocimiento sobre las obligaciones aplicables. Los miembros del equipo deberán
estar asignados a áreas de responsabilidad para la fiscalización (calidad de aire, de
agua, suelos, etc) dependiendo de su familiaridad con los recursos ambientales y las
actividades de atención del servicio. Durante la etapa de pre- Auditoria, cada miembro
del equipo deberá desarrollar y/o revisar su lista de verificación y protocolos para
verificar que estén completos y que su uso proporcione una medida precisa de
cumplimiento. La lista de verificación final deberá ser incorporada en el plan de
acción.
Plan de Acción
La Auditoria se debe definir de acuerdo al medio que se va a auditar y la extensión

física y geográfica del establecimiento y servicios a ser auditados y el período de
tiempo a ser cubierto. Establece el alcance de la auditoria, que dependerá de los
resultados de la investigación de los antecedentes y de los cumplimientos.
Proporciona el marco para el proceso de auditoría.
El protocolo se debe definir en términos del método para obtener la información

Referente a todos los aspectos de la auditoria.
- Coordinación de las Actividades de Campo
- Coordinar las actividades de auditoria (de campo) con el ministerio de salud y con
los directores de los hospitales y centros de salud a ser auditada. Asimismo,
coordinar con el laboratorio el envío de las muestras analíticas. Los trabajos de

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campo deberán ser notificados de su alcance, cronograma y requerimientos logísticos
para la auditoria; incluye el viaje, alojamiento (si es en provincias) y alimentación
durante toda la etapa de trabajo de campo. Se deberá adquirir el equipo y los
materiales necesarios para el desarrollo de la auditoria.
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
La información sobre el uso actual de los recursos ambientales y de los servicios de

un Hospital puede ser brindada al visitar en la etapa de Auditoria. La importancia de la
Auditoria de Campo es verificar que las condiciones actuales correspondan con la
información documentada y con los requerimientos legales de la Autoridad
Competente. La auditoría de campo presenta los componentes principales.
a. Reunión de Inicio de la Auditoria
b. Revisión de Documentos c. Inspecciones de Campo
d. Entrevistas del Personal
e. Muestreo Puntual
f. Redacción del acta de Auditoria
g. Reunión de Cierre

AUDITORIA AMBIENTAL
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TRABAJO DE CAMPO A INSPECCIONAR.
HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO
Reunión de Presentación
La primera actividad en el Centro de Salud durante el programa de Auditoria deberá

ser la reunión de presentación. A esta reunión normalmente asisten los miembros del
equipo de Auditoria, el Director del Centro de Salud, y los jefes de cada una de las
áreas o departamentos que probablemente participen en la Auditoria.
En esta reunión se tratará el propósito de la Auditoria Ambiental, los elementos

principales de la Auditoria, los métodos y las responsabilidades del personal del
Centro de Salud. De igual forma se deberá explicar el cronograma y el proceso para
la elaboración del Informe de Auditoria. La reunión inicial deberá enfatizar la meta a
cumplir: evaluar el cumplimiento de todos los requerimientos ambientales. A pesar de
que toda Auditoria empieza con la expectativa de cumplimiento, el auditor no puede
ignorar cualquier excepción de cumplimiento y deberá reportar todos los hallazgos.
Luego de la reunión de presentación, se recomienda solicitar los procedimientos de
las medidas de seguridad y realizar una visita rápida de orientación a todas las
instalaciones para familiarizarse con los ambientes del Centro de Salud. El auditor o
auditores deberán estar familiarizados con las precauciones y procedimientos de
seguridad del Centro de Salud, por su seguridad y la de los demás durante su visita
de campo.
La visita rápida a las instalaciones deberá proporcionar al auditor una orientación

general del Centro de Salud. Un representante del centro de salud familiarizado con
las instalaciones y operaciones deberá dirigir la visita. El auditor deberá realizar
preguntas con un plano de las instalaciones para asegurar un mejor entendimiento de
los servicios. Se deberá anotar todas las modificaciones que se encuentren.
Revisión de los Documentos
El siguiente paso en la Auditoria de Campo es la revisión de los permisos

ambientales, reportes, registros de muestreo y otra documentación en el Centro de
Salud. Esta revisión deberá concentrarse en verificar que los reportes estén
completos y adecuados, de modo que documenten el cumplimiento con las
obligaciones ambientales.
A continuación un ejemplo de relación de los documentos a tener en cuenta en el

campo es: - Permisos y licencias de funcionamiento
- Informes previos de Auditoria - Informes de monitoreo, resultados de análisis y

registros de monitoreo ambiental
- Informes de accidentes

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- Manuales de capacitación para el personal del Centro de salud y para los
contratistas
- Plan de Contingencias
- Plan de prevención de derrames de insumos químicos - Programa de Manejo de

Residuos
- Registros de Manipulación, Almacenamiento y Disposición de Materiales Peligrosos
- Registros de Manipulación, Almacenamiento y Disposición de Residuos Líquidos
- Los hallazgos de la revisión de documentos deberán ser comparados con la

Auditoria de Campo y con las normas legales vigentes tal como ha sido determinado
durante la etapa de Pre-Auditoria. Cada informe deberá ser revisado para verificar su
precisión. Si un informe está incompleto o es incoherente, se deberá anotar e incluir
en la lista de no-conformidades (reporte de hallazgos).
Inspección de Campo
Cada Auditoria deberá incluir la inspección de todas las instalaciones del hospital y
Centros de Salud. Son esenciales las evaluaciones visuales de los servicios
brindados, las instalaciones, los sistemas de control y de equipos y los métodos de
monitoreo ambiental utilizados.
El Auditor deberá coordinar la disponibilidad del personal con el Director del Centro
de Salud antes de iniciar las actividades de inspección.
Las observaciones realizadas durante la evaluación visual, deberán ser comparadas

con la documentación del informe y el cumplimiento de las obligaciones determinadas
durante la etapa de Pre-Auditoria. El criterio específico de Auditoria variará de
acuerdo a las características del Centro de Salud. Las listas de verificación (Check
List) y los protocolos desarrollados durante la etapa de Pre-Auditoria ayudarán al
auditor a dirigir los aspectos específicos del Centro de Salud.
Durante la Auditoria de campo, una persona con conocimiento de todas las áreas del
Centro de Salud deberá estar disponible para responder las distintas preguntas. Esto
es particularmente importante si el Centro de Salud ha tenido cambios físicos tales
como la incorporación o eliminación de algún departamento de atención.
Además el auditor debe anotar todas las observaciones encontradas; se dice que el
auditor debe documentar todo lo que observa, escucha y percibe en todas las áreas
donde ha realizado la auditoria.
Entrevistas al Personal

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Entrevistas son otro factor importante en la determinación del cumplimiento. Estas
permiten al auditor determinar el grado de cumplimiento considerado en las
actividades diarias.
Las entrevistas deberán ser realizadas a las personas responsables del cumplimiento,
los jefes de área de las instalaciones y los contratistas. Sin embargo, también deberán
incluir conversaciones con trabajadores y/o personal del hospital.
El auditor deberá identificar el grado de conocimiento del personal de campo sobre la

protección ambiental y los procedimientos de operación. Se deberá establecer si el
personal está advertido de los riesgos potenciales e impactos asociados con su labor.
También deberá identificar si el personal está familiarizado y mantiene las medidas de
control de mitigación para reducir riesgos e impactos. Se preguntará al personal si ha
sido capacitado en temas ambientales en lo referente a medidas de mitigación,
política ambiental, manejo de residuos, entre otros.
Programa de Muestreo
Este programa deberá establecer, documentar y mantener los procedimientos para

las actividades de monitoreo. El programa deberá incluir el cumplimiento para aire,
agua y otras fuentes ambientales potencialmente afectadas por las actividades.
El cumplimiento de la remisión de los datos de monitoreo forma parte de la

investigación de Auditoria. La evaluación del programa de monitoreo deberá verificar
que:
- Los puntos de monitoreo sean suficientes en número para documentar las

condiciones ambientales. La ubicación de cada punto de monitoreo es razonable y útil
en condiciones ambientales determinadas dependiendo de la ubicación del Centro de
salud.
- El personal apropiado tenga conocimiento de las acciones correctivas a ser

implementadas si el monitoreo es interrumpido por algunos eventos inesperados si
fuera el caso.
Acta de Auditoria
Antes de concluir con las actividades de campo, el auditor deberá finalizar con la lista
de verificación y con la identificación de las áreas de no-conformidad. Luego deberá
redactar el acta de Auditoria con los hallazgos y resultados de la Auditoria de Campo.
En el acta de Auditoria deberán firmar los auditores ambientales, el Director del

Centro de Salud y un representante encargado del área ambiental.
Reunión Final

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Las actividades en el campo deberán concluir con una reunión final a la que asistirán
las mismas personas que estuvieron presentes en la reunión de presentación. La
reunión de cierre deberá mencionar todos los hallazgos de no conformidad y otras
recomendaciones de mejoras. Es importante enfatizar que el personal de operaciones
tiene el derecho de responder a cada hallazgo a fin de garantizar su derecho de
defensa. Para la reunión de clausura primero se reúne privadamente el equipo auditor
para cotejar evidencia y llegar a conclusiones específicas, se debe preparar un
sumario de observación para su exposición. Las observaciones deben ser clasificadas
de acuerdo a su grado de importancia.
IDENTIFICACIÓN DE LAS ÁREAS DE CONFORMIDAD Y NO CONFORMIDAD
El propósito del proceso de Auditoria es verificar el cumplimiento de la Normatividad

Ambiental Vigente. Existen diversas fuentes de verificación del cumplimiento durante
la auditoria. Si el cumplimiento no puede estar documentado o no existen evidencias
de cumplimiento, entonces el hallazgo de no conformidad será la única alternativa de
verificación. Los tipos de evidencia que podrían documentar el cumplimiento incluyen:
Evidencia Física.- ítem que pueden ser vistos o fotografiados en su propio lugar,
realizando las funciones requeridas.
Evidencia Documental.- fotografías que identifiquen las actividades actuales o

documentos relacionados con solicitudes, permisos y correspondencia.
Evidencia Circunstancial.- evidencia indirecta que influye en la opinión del

fiscalizador, o cuando es más investigada conlleva a otro tipo de evidencias.
Testimonios.- Información verbal obtenida durante las entrevistas, visitas a las

instalaciones, conversaciones con el personal de la unidad de operación u otro
miembro del equipo de fiscalización.
El informe de Auditoría Ambiental debe enfocarse en las áreas de no cumplimiento.

Usando los métodos de evidencia descritos anteriormente, el Auditor Ambiental
deberá notar dónde la unidad está fuera de cumplimiento con respecto a los
estándares aplicables para dicha operación. Por ejemplo, si en una situación se
observa que existe cierto riesgo sobre la salud y la seguridad y esta información está
dentro del alcance de la auditoria esta será comunicada como: No conformidad.

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OBSERVACIONES
En esta parte del informe se deberá revelar toda la información que a juicio del
Auditor Ambiental permita conocer hechos o circunstancias que incidan en el
conocimiento del Centro de Salud tales como el reconocimiento de las dificultades o
circunstancias en las que se produce el incumplimiento de las normas legales
vigentes en el área ambiental. Cada No Conformidad deberá redactarse en forma
detallada y clara; teniendo en cuenta, para su presentación, los aspectos siguientes.
INSPECCION DE CAMPO
Observación Nro. 1
Sistema De Almacenamiento Inadecuados Para Productos ya desechados (empaques

y muebles inutilizados).
Descripción
: El almacenamiento inadecuado de los empaques y muebles inutilizados
obstaculizando el paso para el patio del lavado de prendas para los pacientes, Acción
correctiva a adoptar: Reubicar y mejorar las condiciones de almacenamiento de los
muebles inutilizados.
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Observación Nro. 2
Buzón con llave de control del sistema de abastecimiento de agua, sin tapa y con fuga
de agua
Observación Nro. 3
Vehículos de la ambulancia
Vehículos de las personas en una ubicación inadecuada.
La falta de playa de estacionamiento para los vehículos de la ambulancia y vehículos

de uso personal obstaculiza el paso para los pacientes y personas.
Acción correctiva a adoptar: Mantener los vehículos en lugares que no obstaculicen el

paso de los pacientes y personas en general.

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Observación Nro. 4
Pista de acceso hacia el interior del hospital está en pésimas condiciones.
Descripción: El dejar pista de acceso hacia el interior del hospital es un gran riesgo
para las personas que transitan por esa vía.
Acción correctiva a adoptar: Reparar la pista de acceso hacia el interior del hospital.
Observación Nro. 5
Inadecuada distribución del sistema de cableado externo y protección del control del
sistema eléctrico.

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Condición: El inadecuado sistema de instalaciones eléctricas y red de sistema

telefónico distribuidos externamente, es de un alto riesgo a la salud del personal
hospitalario y equipos. De igual manera genera una mala imagen institucional.
Acción correctiva a adoptar: Redistribuir el sistema de cableado eléctrico y telefónico.
Observación Nro. 6
Disposición final de los residuos sólidos hospitalarios en condiciones inadecuadas.

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Descripción: La situación en la cual viene realizándose la disposición final de los

residuos sólidos hospitalarios, no cuenta con las exigencias mínimas para su
almacenamiento y su ubicación es inadecuada.
Acción correctiva a adoptar: Reubicación y acondicionamiento de un sistema de

disposición final de los residuos sólidos hospitalarios.
Observación Nro. 7
 Congestión de pacientes en pasadizo de consultorio externo.
 Ventilación e iluminación no adecuada.
Descripción: Esta situación muestra la inadecuada ventilación e iluminación del

ambiente de Consultorios Externos que diariamente en transitado por numerosos
pacientes y personal de salud, pudiendo ser causa de infecciones cruzadas. Acción
correctiva a adoptar: Mejorar el sistema de ventilación e iluminación de consultorios
externos y la disposición adecuada del mobiliario.

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Observación Nro. 8
Sistema de evacuación obstruido. Descripción: La salida de emergencia para casos

de desastres naturales es un gran riesgo por la congestión de materiales y
equipos. Acción correctiva a adoptar: Mantener libres las vías de salida de
emergencia.

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Observación Nro. 9
Grietas y rajaduras en la pared de la sala de espera de las personas.
Descripción: Debido a la antigüedad de la edificación, se han presentado diversas

grietas en las paredes. Esta situación crea un grave riesgo de salud a las personas
que aun vienen laborando en su interior y de las personas. Acción correctiva a
adoptar: Evaluación técnica de la infraestructura y restauración de las paredes.
Observación Nro. 10
Distribución inadecuada y desordenada de las camillas para los pacientes.

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Distribución inadecuada y desordenada de las camillas para los pacientes

Descripción: La inadecuada distribución de equipos y materiales origina riesgos
ocupacionales al personal de salud. Acción correctiva a adoptar: Establecer un
sistema de distribución de camillas para los pacientes adecuado

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Infraestructura de la sala de cocina en mal estado. Descripción: La infraestructura de

la sala de cocina, carece de mantenimiento y conservación. Acción correctiva a
adoptar: Reparación del techo de la sala de cocina.

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PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL (PGAS)
INTRODUCCIÓN
A continuación se identifican los instrumentos que deberán ser utilizados para

prevenir, mitigar y/o compensar los riesgos ambientales potenciales y que se
identifican en el capítulo anterior. Adicionalmente, se identifican los indicadores de los
principales impactos (positivos y negativos) y riesgos que deben acompañar la
implementación del proyecto, considerando la situación cuantitativa y cualitativa de los
respectivos parámetros que sirvan como información base del monitoreo. Es
importante destacar que para los fines de este informe y dado que todavía no se
cuenta con la información precisa de las actividades a financiar a continuación se
presentan los lineamientos generales del contenido del Plan de Manejo Ambiental y
Social (PAGS) del Programa.
OBJETIVOS
- Categorizar al proyecto en función del nivel de impacto y riesgo socio

ambiental, con base a la normativa nacional
- Definir los Instrumentos de Gestión Ambiental y Social requeridos para la
gestion socio ambiental del Programa en función de la Categorización de
Proyectos, en las actividades de prevención, mitigación y compensación
durante la construcción y las medidas de mitigación y aplicación de buenas
prácticas durante la operación del proyecto.
CATEGORIZAR Y DEFINICION DE INSTRUMENTOS DE GESTION AMBIENTAL Y

SOCIAL REQUERIDOS PARA LA GESTION SOCIOAMBIENTAL DEL PROGRAMA
AL PROYECTO
En función del nivel de impacto y riesgo socio ambiental y teniendo como base a la
normativa nacional este PAGS busca establecer el tipo de permiso ambiental
requerido para la realización del proyecto; que como se describe a continuación
incluye los siguientes criterios según el nuevo Reglamento del SINEIA y la tabla de
categorización ambiental vigente.
Se solicitara permiso ambiental para los proyectos categorizados según la Tabla de

Categorización Ambiental utilizada por la SERNA.
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL (PGAS), PROPIAMENTE TAL
A continuación se presentan de manera muy preliminar las acciones de prevención,

mitigación y compensación requeridas para garantizar la calidad ambiental y

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sostenibilidad de las obras financiadas en el marco del Programa. En virtud a que se
carece de la información detallada de las actividades a realizar estas medidas no han
sido cuantificadas, ni valoradas. El PAGS se estructura según su intervención en un
plan de prevención, de mitigación, compensación y en el plan de acción, como se
describe abajo.
Plan Prevención
Este plan contiene las precauciones o medidas a tomar para evitar daños
innecesarios, derivados de la falta de cuidado o de una planificación deficiente de las
operaciones a realizar durante la ejecución del proyecto es contentivo de todas las
medidas que suelen conocerse como buenas prácticas de construcción y su
aplicación se da principalmente durante la etapa de construcción, Infraestructura y
Equipamiento¡¨ y para establecer criterios de calidad y eficiencia energética y manejo
de excretas en la etapa de diseño y planificación de las obras.
A continuación se listan algunas las medidas generales de prevención, que sin duda
en el momento que se obtenga la información detallada de las obras a financiar serán
descritas con mayor precisión, indicando los responsables y/o la forma de
implementación.
A. En la Etapa de Planificación y/o Diseño
- Evaluar la incorporación de sistemas de generación de energía más eficientes
- Incorporar diseños de largo plazo, que permitan la ampliación o crecimiento

posterior.
- Incorporar los costos de buenas prácticas de construcción vinculados a las medidas

de higiene y seguridad laboral del personal del Contratista.
Calidad del Aire y Ruido
Las construcciones en términos generales son generadores de ruido y polvo, este

problema es especialmente sensible cuando se construyen mejoras en un hospital,
donde se tienen ya una población con problemas de salud. Consecuentemente, el
manejo de las causas o factores generadores de ruido serán la mejor forma de mitigar
estos impactos, teniéndose entre otras las siguientes actividades que deberán
considerarse.
- El movimiento de tierras por la cimentación y / o relleno, o por demoliciones del

proyecto es uno de las causas la generación continua de polvo, que podría
afectar a la población, dentro del hospital y aledaña y al personal de obra, para
ello se requiere la humectación de la zona para evitar la dispersión de polvo.

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- En la etapa de funcionamiento los equipos automotores deberán tener un
sistema de control de atrapamiento de partículas como filtros o humectador de
humos en la salida de la chimenea.
Ruido en Interiores y Exteriores, Las medidas de control de ruido en interiores y

exteriores se verán minimizadas a través de las medidas de protección para evitar
ruidos molestos y vibración a las zonas vecinas. Y durante la operación con el uso de
Incineradores por una base metálica con amortiguadores para evitar contacto con el
piso duro y de esta manera se evita la vibración.
Además se deberá monitorear el ruido ambiental y ocupacional, y elaborar el
informe técnico para que sea presentado cada que la autoridad ambiental y en salud
ocupacional se lo solicite.
Manejo de Residuos Solidos
El vertido incontrolado, en muchos casos, de materiales diversos sobrantes. Estos

deberán depositarse en los lugares previamente seleccionados para ello, el manejo
de los residuos sólidos, se verá tanto en la etapa de construcción, como en la etapa
de funcionamiento del Hospital que en todos los caso presenta problemas de manejo
por falta de segregación desde el almacenamiento primario de sus residuos. Aquí se
consideraran los procedimientos técnicos, equipos y tecnología para el manejo de los
residuos sólidos en todas sus etapas.
- En Etapa de construcción se generan más residuos de escombros y materiales

de construcción, como domésticos.
- Se deben clasificar los desechos sólidos comunes y producto de las

actividades de construcción; separación y diferenciación de desechos
comunes, hospitalarios y otros desechos peligrosos. Ello lo que busca es evitar
que en algún momento El Contratista mezcle sus desechos con los ya
presentes en el Hospital.
- Adecuado acopio temporal y traslado periódico de los desechos comunes de

la construcción hacia los sitios de disposición final autorizados por el municipio
Plan de Compensación
Medidas de mitigación de los impactos negativos durante la operación de los

hospitales, y la evaluación de su efectividad de cada una de ellas. Uno de los puntos
más importantes aquí sería el manejo de los desechos hospitalarios y otros desechos
sólidos. Asimismo se debe analizar la disponibilidad de agua, el alcantarillado, así
como la disponibilidad de energía (riesgo de cortes) y la eficiencia.

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Plan de Contingencia y Respuesta a Emergencias
Durante la construcción existen fuertes riesgos a la generación de incendios y

accidentes, en consecuencia el Contratista está obligado a presentar un plan de
contingencias y respuesta a este tipo de emergencias. Pero, adicionalmente debe
contar con un plan de emergencias para el manejo de su personal y de las áreas de
construcción en caso que se produzcan incendios que no sean originados por la
construcción, inundaciones, terremotos o cualquier otra emergencia surgida durante la
construcción.
En este momento los tres hospitales sujetos de apoyo con este programa carecen un
plan de contingencias; en ese contexto, será una prioridad iniciar la elaboración y
puesta en marcha de este plan, con capacitaciones, simulacros para dar respuesta a
emergencias de incendios, inundaciones, terremotos, según sea la amenaza o
amenazas más fuertes. Los costos de implementación de este plan, están referidos a
adquisición de equipo para el control de incendios y a la capacitación continua y
permanente.
Plan de Higiene y Seguridad Laboral
Durante la Construcción del proyecto se tiene que implementar la Gestión de la

Seguridad y Salud Ocupacional para los Trabajadores con el fin de prevenir riesgos
ocupacionales, accidentes de trabajo, enfermedades profesionales. Se tiene que
desarrollar charlas de seguridad, higiene y salud para los trabajadores de
construcción en lo relacionado al uso de equipos de protección personal,
enfermedades infectocontagiosas, silicosis, ergonomía, registro de accidentes de
trabajo, medidas de prevención y control, vacunación, entre otras. Así como el
cumplimiento de la normativa laboral vigente. Además, de la capacitación que lo antes
dicho implica El Contratista deberá incorporar un reglamento interno y un plan
permanente de señalización.
La señalización informativa comunicará el inicio de obras y las precauciones que se

deberán adoptar por parte de la población. Esta señalización se colocará por lo
menos a dos semanas antes de iniciarse los trabajos de construcción del proyecto. Se
ubicará dos puntos estratégicos, de fácil percepción para transeúntes, transportistas y
vecinos y se colocaran estos carteles dentro de la propiedad que tendrán un tamaño
del letrero de 1.20 x 2.40 m. y se fijarán en pedestales de madera de 2.40 (punto de la
base del tablero).
No obstante que cada uno de los hospitales cuenta con un plan de bioseguridad y
existen varios sindicatos, en ninguno de los hospitales se cuenta con un plan de
seguridad e higiene laboral, por lo que durante la operación del proyecto este debe
ser un requisito básico a implementar.

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Plan de Monitoreo
Este plan se organiza como todos en dos etapas, la de construcción y la de operación

del proyecto; cuenta con parámetros y métodos de medición y tiene como objetivo la
ejecución de un conjunto de actividades a realizarse a lo largo del proceso
constructivo y operativo de las obras proyectadas, que permitirá evaluar y controlar
las variables ambientales críticas.
o Definir, a partir del estudio realizado, los impactos, recursos y acciones objeto
del plan. El monitoreo deberá ser llevado a cabo a través de todo el desarrollo
del proyecto, incluyendo el período de post-cierre.
o Determinar los datos necesarios, seleccionando indicadores de impacto y de
efectividad; parámetros que han de ser sucesivamente medidos, para evaluar
sus comportamientos. Entre otros, calidad de ruido, polvo, calidad de agua
para consumo, efluentes, etc.
o Determinar la frecuencia y el cronograma de recolección de datos.
o Determinar el método de recolección de información y la modalidad de
procesamiento de la misma. En los casos que corresponda, las muestras
deberán ser colectadas y analizadas usando las normas y procedimientos
establecidos en la legislación aplicable para el monitoreo de calidad ambiental.

AUDITORIA AMBIENTAL
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CONCLUSIONES
Como podemos observar toda institución ya sea del sector público o privado
está regulado por normas internacionales y nacionales, por ende deben
implementar políticas referidas al cuidado del medio ambientes de acuerdo al
rubro de su actividad.

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