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Prefacio:

L
a asignatura es de carácter práctico - teórico. De formación
especializada pública, orientada al desarrollo de
competencias para el manejo de la TeoríaGeneral
del Proceso en el análisis epistémico, crítico y reflexivo
de las instituciones procesales penales frente a la
diversidad de casos a solucionar.base de las actividades de
aprendizaje y la tarea académica investigativa tendrán como
punto de partida el análisis crítico de las instituciones jurídicas
procesales del nuevo sistema procesal acusatorio dentro de las diversas etapas
que contiene el proceso penal desde una perspectiva interdisciplinaria en su
aplicación de las categorías del conocimiento jurídico procesal.

Comprende cuatro Unidades de Aprendizaje:

Unidad I: Categorías básicas conceptuales de la estructura del proceso


penal y sus garantías procesales.

Unidad II: Acción, jurisdicción, competencia y sujetos procesales.

Unidad III: Diligencias Preliminares e Investigación preparatoria.

Unidad IV: Las medidas coercitivas y la etapa intermedia.

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Estructura de los Contenidos

Categorías básicas Diligencias Preliminares Las medidas


Acción,
conceptuales de la e Investigación
coercitivas y la
jurisdicción, preparatoria
estructura del proceso etapa intermedia
competencia y
penal y sus garantías
sujetos
procesales
procesales
Rol de la Policía Las Medidas
Nacional del Perú en Coercitivas
El derecho Penal y el
las Diligencias Personales
Derecho Procesal La Acción,
Preliminares
Jurisdicción y
Competencia
Rol del Fiscal en las Las Medidas
Los Sistemas
Diligencias Coercitivas Reales
Procesales Los Medios
Preliminares
Técnicos de
Defensa.
Control de
Las garantías
Rol del Fiscal en la Acusación y
Procesales
El Ministerio Investigación Sobreseimiento
Constitucionales
Público y el Juez Preparatoria y el en la Etapa
Aplicables al
Penal Apoyo técnico de Intermedia
Proceso Penal
las Instituciones

Principios El Imputado, la Audiencia


Rol del Juez de la
Procesales Víctima y el preliminar en la
Investigación
Contenidos en el TP Tercero Etapa Intermedia
Preparatoria
del NCPP. Civilmente
Responsable.

La competencia que el estudiante debe lograr al final de la asignatura es:

“Desarrolla el método activo propiciando el análisis


de los conceptos, instituciones y principios a partir
de casos propuestos utilizando la ciencia procesal
penal, así como conocer la solución de casos con
aproximación al mundo real dentro de las etapas del
proceso común”.

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Índice del Contenido
I. PREFACIO 02
II. DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS 03– 164
UNIDAD DE APRENDIZAJE 1: CATEGORÍAS BÁSICAS CONCEPTUALES DE LA ESTRUCTURA DEL
05-48
PROCESO PENAL Y SUS GARANTÍAS PROCESALES.
1. Introducción 06
a. Presentación y contextualización 06
b. Competencia (logro) 06
c. Capacidades 06
d. Actitudes 06
e. Ideas básicas y contenido 06
2. Desarrollo de los temas 07-44
a. Tema 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal 07
b. Tema 02: El Sistemas Procesal Peruano 14
c. Tema 03:Las Garantías Procesales Constitucionales Aplicables al Proceso Penal 19
d. Tema 04:Principios Procesales Contenidos en el TP del NCPP 34
3. Lecturas recomendadas 45
4. Autoevaluación 46
5. Resumen 48
UNIDAD DE APRENDIZAJE 2: ACCIÓN JURISDICCIÓN, COMPETENCIA Y SUJETOS PROCESALES 49-85
1. Introducción 50
a. Presentación y contextualización 50
b. Competencia (logro) 50
c. Capacidades 50
d. Actitudes 50
e. Ideas básicas y contenido 50
2. Desarrollo de los temas 51-81
a. Tema 01: La Acción, Jurisdicción y Competencia. 51
b. Tema 02: Los Medios Técnicos de Defensa. 60
c. Tema 03: El Ministerio Público y el Juez Penal. 66
d. Tema 04: El imputado, la Victima y el Tercero Civil Responsable. 73
3. Lecturas recomendadas 82
4. Autoevaluación 83
5. Resumen 85
UNIDAD DE APRENDIZAJE 3:DILIGENCIAS PRELIMINARES E INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 86-120
1. Introducción 87
a. Presentación y contextualización 87
b. Competencia (logro) 87
c. Capacidades 87
d. Actitudes 87
e. Ideas básicas y contenido 87
2. Desarrollo de los temas 88-116
a. Tema 01: Rol de la Policía Nacional del Perú en las Diligencias Preliminares. 88
b. Tema 02: Rol del Fiscal en las Diligencias Preliminares. 96
c. Tema 03: Rol del Fiscal en la Investigación Preparatoria y el Apoyo Técnico de las 100
Instituciones.
d. Tema 04: Rol del Juez de la Investigación Preparatoria. 110
3. Lecturas recomendadas 117
4. Autoevaluación 118
5. Resumen 120
UNIDAD DE APRENDIZAJE 4: LAS MEDIDAS COERCITIVAS Y LA ETAPA INTERMEDIA 121-160
1. Introducción 122
a. Presentación y contextualización 122
b. Competencia 122
c. Capacidades 122
d. Actitudes 122
e. Ideas básicas y contenido 122
2. Desarrollo de los temas 123-156
a. Tema 01: Las Medidas Coercitivas Personales 123
b. Tema 02: Las Medidas Coercitivas Reales 133
c. Tema 03: Control de Acusación y Sobreseimiento en la Etapa Intermedia 137
d. Tema 04: Audiencia Preliminar en la Etapa Intermedia 150
3. Lecturas recomendadas 157
4. Autoevaluación 158
5. Resumen 160
III. GLOSARIO 161
IV. FUENTES DE INFORMACIÓN 163
V. SOLUCIONARIO 164

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Introducción
a)Presentación y contextualización
En una realidad tan compleja como la es el proceso penal, en la que tantos intereses
entran en controversias, las del imputado, la de la víctima, los de la sociedad a través
del Ministerio Publico entre otros, se hace necesario el estudio de la ciencia del
derecho procesal, a fin de identificar los diversos sistemas procesales a fin de
situarnos en nuestro actual sistema garantista- adversarial, definiendo las diferentes
garantías procesales constitucionales aplicables en el proceso penal, los cuales se
van a ver reflejados en el contenido del Código Procesal Penal del 2004, estudiando
los principios de su título preliminar que son los pilares del contenido de este código
y su aplicación a la realidad procesal existente.

b)Competencia
Explica las categorías básicas del nuevo proceso penal y elabora un cuadro
comparativo acerca de las garantías procesales de aplicación al proceso
penal.
c) Capacidades

1. Identifica al derecho procesal penal dentro de la ciencia del Derecho.


2. Identifica los sistemas procesales del Proceso Penal.
3. Comprende acerca de las garantías procesales de aplicación al proceso penal,
al imputado, al agraviado, al fiscal y al juez.
4. Identifica y plantea los principios del proceso penal a casos reales.

d)Actitudes
 Desarrolla una actitud emprendedora mediante la toma de iniciativas, promoción
de actividades y toma de decisiones en relación con la actividad asignada
 Actúa con responsabilidad personal, al cumplir con los horarios establecidos y el
respeto a las normas de convivencia
 Cumple con la presentación de los trabajos encomendados de manera individual
y en equipo, respetando la iniciativa y aportes de los integrantes
 Desarrolla la creatividad, la innovación, la actitud emprendedora y el respeto a la
honestidad intelectual
e) Presentación de ideas básicas y contenido esenciales de la Unidad:
La Unidad de Aprendizaje 01: Categorías Básicas Conceptuales de la
Estructura del Proceso Penal y sus Garantías Procesales, comprende el
desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal.
TEMA 02: El Sistema Procesal Peruano
TEMA 03: Las Garantías Procesales Constitucionales Aplicables al Proceso
Penal
TEMA 04: Principios Procesales Contenidos en el TP del NCPP

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El Derecho
Penal y el TEMA 1
Derecho
Procesal
Competencia:
Identificar al derecho procesal penal dentro
de la ciencia del Derecho.

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Desarrollo de los Temas
Tema 01: El Derecho Penal y el Derecho Procesal

Definición de Derecho Procesal

El derecho procesal puede ser abordado desde una


doble consideración, como una disciplina jurídica y
como una rama del ordenamiento. Desde la primera,
el derecho procesal es un campo determinado del
cultivo de la ciencia jurídica, y, a la vez, un conjunto de
los resultados de tal cultivo, de los esfuerzos
intelectuales sobre él (Tratados, manuales, monografías, ensayos, comentarios, etc.,
relativos grosso modo, a la justicia). Dela Oliva.
Desde la perspectiva normativa, el derecho procesal puede definirse como aquella rama
del ordenamiento jurídico, integrada propiamente por normas del derecho público, que
regula globalmente el ejercicio de la potestad jurisdiccional –presupuestos, requisitos y
efectos del proceso. Gimeno.

Es el conjunto de normas jurídicas que regulan la actuación ante la justicia de quienes


fundándose en las normas del derecho objetivo, reclaman por el reconocimiento de sus
derechos subjetivos, ante los órganos jurisdiccionales cuya organización y
funcionamiento, son también objeto de esta rama del derecho.

Definición del Derecho Procesal como ciencia

La ciencia jurídica que en forma sistémica estudia los


principios y normas referidos a la actividad judicial
cumplida mediante el proceso por los órganos del
Estado y los demás intervenciones, para la efectiva
realización del derecho sustantivo, organizando la magistratura con determinación de
sus funciones para cada una de las categorías de sus integrantes, y especificando los
presupuestos, modos y formas a observar en el trámite procesal.

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Autonomía de la Ciencia del Derecho Procesal


Entre las características del Derecho Procesal tenemos
a la autonomía que la ciencia del derecho procesal
posee respecto de las disciplinas que estudian las
diversas ramas del derecho sustantivo. Si bien las
normas del derecho procesal regulan uno de los medios
o instrumentos de aplicación de las normas de derecho
sustantivo, la ciencia que estudia las normas
procesales tiene sus propios conceptos, teorías, principios e instituciones, distintos y
autónomos de los que corresponden a las disciplinas que estudian las normas
sustantivas.
Esta autonomía no niega el carácter instrumental del derecho procesal en sentido
objetivo, ni las características que las normas sustantivas imponen a aquél; simplemente
afirma la especificidad propia de los métodos, objetos de conocimiento, conceptos
teorías e instituciones de la ciencia del derecho procesal.

.
Esta autonomía de la ciencia del derecho procesal es producto de un largo proceso de
evolución de la doctrina procesal. Durante muchos años se consideró al estudio de las
normas procesales como un simple complemento, como un apéndice del estudio de las
normas sustantivas; e incluso, el propio nombre de esta fue variando, de acuerdo con el
avance de este proceso evolutivo.

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Conceptos Jurídicos
Es el conjunto de normas jurídicas que regulan el
proceso penal o la disciplina jurídica de realización del
Derecho Penal Pablo Sánchez Velarde.
Es el conjunto de actos encaminados a la decisión
jurisdiccional acerca de la realización de un delito,
estableciendo la identidad y el grado de participación de
los presuntos responsables. Manuel Catacora
González.

El proceso penal es aquella serie o sucesión de actos que se llevan a cabo y desarrollan
en el tiempo, con sujeción a unas normas de procedimiento, y a través de la cual se
realiza la actividad jurisdiccional, mediante el ejercicio por el órgano jurisdiccional penal
de sus diversas potestades y la realización de las partes y terceros de la actividad
cooperadora que aquella requiere. Miguel Fenech.El proceso penal es el orden de
actuar, de proceder, establecido por el estado, para determinar en cada supuesto
concreto la existencia o inexistencia de responsabilidad criminal, aplicando las normas
de derecho penal. Fernando Gómez de Liaño. Es aquella parte del derecho que regula
la actividad encaminada a la protección jurídica penal. E. Beling. Es el derecho
instrumental, es decir es el medio para la realización del derecho penal. Francisco
Carnelutti.

Es la rama del orden jurídico interno de un Estado, cuyas


normas instituyen y organizan los órganos públicos que
cumplen la función judicial penal del estado y disciplina los
actos que integran el procedimiento necesario para imponer y
actuar una sanción o medida de seguridad penal, regulando
el comportamiento de quienes intervienen. Julio Maier.
Es una disciplina jurídica especial, en cargada de cultivar y
proveer los conocimientos teóricos y técnicos necesarios para la debida comprensión.
Florencio Mixán Mass.

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Es la rama del derecho que estudia el conjunto de


normas y principios que regulan la función jurisdiccional
del estado EN TODOS SUS ASPECTOS Y POR
TANTO FIJAN EL PROCEDIMIENTO QUE SE HA DE
SEGUIR PARA LA OBTENCIÓN DEL DERECHO
Positivo en los casos concretos, y que determinan las
personas que deben someterse a la jurisdicción del
Estado y los funcionarios encargados de ejercerla. Devis Echendia.
Es el medio legal para la aplicación de la ley penal contenida en el Derecho Procesal
penal. Domingo García Rada. El derecho procesal, es el conjunto de normas que
regulan la actividad jurisdiccional del estado par a la aplicación de las leyes de fondo y
su estudio comprende la organización del Poder Judicial, la determinación de la
competencia de los funcionarios que la integran y la actuación del juez y las partes en
la substanciación del proceso. Hugo Alsina.

El Proceso Penal, es el instrumento –de carácter esencial- que ostenta la


jurisdicción- el Poder Judicial a través de sus órganos: juzgados y salas- para la
resolución definitiva e irrevocable de los conflictos intersubjetivos y sociales-
entendiendo por conflicto, según Guasp, toda suerte de situación que fundamente la
deducción de una pretensión o petición de naturaleza jurídica.

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En la Doctrina Extranjera:
Con relación al proceso penal, Asencio Mellado, define
el proceso como “un instrumento que ostenta el Estado
por el cual la jurisdicción, en el ámbito de sus
atribuciones constitucionales, resuelve y decide los
diversos conflictos intersubjetivos y sociales surgidos en
el seno de la comunidad, entendiendo por conflicto toda suerte de situación que
fundamente la deducción de una pretensión o petición de naturaleza jurídica

Etapas Del Proceso Penal


El Proceso Penal Peruano (NCPP-2004), instaura tres etapas en el proceso Penal:

INVESTIGACIÓN ETAPA ETAPA DE


PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO

Investigación Preparatoria: La investigación es única, flexible, dinámica y se


realiza bajo la dirección del Fiscal, el cual podrá actuar de manera directa o por
intermedio de la Policía. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas
diligencias sean realizadas por la policía, bajo su control.

La etapa Intermedia: La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y fiscal


supremo Pablo Sánchez Velarde, es una fase de
apreciación y análisis para decidir la acusación,
plantear mecanismos de defensa contra la acción
penal y también, para que se analicen los medios
probatorios presentados por las partes. En esta etapa,
toda la activad probatoria efectuada en la investigación
preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad y pertinencia,
para luego de ser el caso, ser admitida a juicio

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La Etapa de Juzgamiento: En torno a esta etapa procesal, cuando señala que el


Juicio Oral es "un acto realizado por un juez que ha observado directamente la prueba,
que ha tenido contacto directo con las partes
fundamentalmente acusador y acusado, que se hace de un
modo público, tal que los ciudadanos pueden ver por qué
razones y sobre la base de qué pruebas un conciudadano
será encerrado en la cárcel, y dónde se garantiza la
posibilidad de que el acusado se defienda. Binder

Fin Del Proceso Penal


El fin institucionalmente propuesto para el proceso penal no es sólo la realización del
Derecho Penal material sino también el cumplimiento de las bases constitucionales del
enjuiciamiento penal o el programa constitucional, ya que el derecho procesal penal es
reglamentario de la Constitución del Estado, y es por ello que la implementación de
cualquier medida que, en pos de descubrir la verdad para imponer una pena, vulnere
los derechos y garantías de los ciudadanos excediendo los límites constitucionalmente
impuestos a los poderes públicos, resulta simultáneamente repugnante a los principios
básicos del proceso penal. El fin del Derecho Procesal Penal está orientado a comprobar
o desvirtuar la existencia de un delito, siempre que la acción penal no haya prescrito.
Así como, a esclarecer o determinar la responsabilidad penal del procesado,
condenándolo o absolviéndolo de la acusación, archivando el proceso cuando no se
pruebe su responsabilidad durante la investigación.

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El
TEMA 2
Sistema
Procesal Penal
Peruano
Competencia:
Identificar el sistema procesal aplicable en el
Perú

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Tema 02: El Sistema Procesal Peruano

El proceso penal peruano se rige bajo el sistema procesal denominado:

Acusatorio Garantista

Un aspecto de particular interés en el derecho procesal penal es definir, a partir del


conjunto de características de un concreto proceso penal.

Comparación con el Sistema Adversarial


Destacan dos ideas claves que permiten la denominación
de acusatorio o adscrito al sistema acusatorio:
 La situación de igualdad y plenas posibilidades de
contradicción ofrecidas a las partes.
 El rol primordial del fiscal tanto en la incoación del
proceso y del juicio, cuanto en la definición del objeto del
proceso, de suerte que asume la prohibición de
acumulación de los funciones de investigar, acusar y juzgar en un mismo órgano,
base del denominado principio acusatorio.

La noción adversarial concebida como eje fundamental del sistema procesal penal –
preferible en el common law al término “acusatorio”, destacan desde la
perspectiva institucional, cuatro elementos clave:
 La institución del jurado, cuyas decisiones, salvo raras
excepciones, no son motivadas
 El Juez no interviene en la búsqueda de evidencias y se limita a
dirigir de manera absolutamente neutral el debate entre las partes ante el jurado
 El Fiscal, como representante del Gobierno, goza del monopolio de la acción penal,
dirige formalmente la investigación, y la víctima no puede ser parte procesal.
 El abogado defiende al acusado en un papel muy activo desde que sea legalmente
posible.

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Algunas líneas maestras del NCPP, que permiten calificarlo de acusatorio:


 Reconoce el señorío de la Fiscalía –órgano autónomo de derecho constitucional-
en la persecución del delito y la conducción de la
investigación penal, con el pleno concurso de la policía;
incluso, el ejercicio de la acción penal no está
judicialmente tutelado, de modo que el órgano
jurisdiccional no tiene atribuida la función de examinar
si existe fundamentos suficientes para investigar.

 El imputado y su defensa, al igual que la víctima –esto último impensable en el


sistema adversarial o, por algunos, acusatorio puro- tienen plenas facultades para
conocer de la investigación, proponer solicitudes de investigación y participar en su
ejecución –aunque también se reconoce, por razones de urgencia, la posibilidad de
disponer el secreto sumarial-.

 Las actuaciones de la investigación preparatoria tiene mero carácter preparatorio del


juicio; no tiene carácter jurisdiccional, esto es, de actos de prueba.

 La existencia de una etapa intermedia destinada al control de la investigación y, en


especial, del requerimiento fiscal. La plenitud dela contradicción y la oralidad en sus
acusaciones se plasma en esta etapa.

 Una vez admitida la influencia de investigación preparatoria, en el juicio oral se


reconoce la iniciativa probatoria de las partes, con lo que se afirma la imparcialidad
judicial.

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 La posición del juez marca un claro distanciamiento con el adversarysystem. Resulta


evidente que las partes determinan el objeto del debate –el fiscal fija el objeto
procesal y con el concurso de la defensa, que puede fijar hechos negativos,
impeditivos, extintivos o excluyentes, define el objeto del debate-.

 La presencia de un juez profesional –que interviene tanto en la questiofacticomo en


la questo iuris- y la necesidad de motivar los fallos en ambos puntos, a la vez que
la incorporación de los principios y garantías procesales internacionalmente
reconocidas.

 La correlación entre acusados y fallo. La vigencia del sistema acusatorio exige una
determinada correlación subjetiva y objetiva, entre la acusación y la parte penal
dispositiva de la sentencia, cuya finalidad esencial consiste en la posibilidad de
ejercer el derecho de defensa.

Sistema Acusatorio Garantista


A diferencia de lo que aconteció con el sistema mixto, potencia el sistema acusatorio
tradicional al cual le adiciona un completo marco de garantías de protección tanto para
el procesado como para la víctima, a modo de evitar los abusos del poder, y prescinde
de las notas tradicionales del sistema inquisitivo: secreto, acumulación de funciones,
ausencia de oralidad, etc. Es utilizado en el sistema peruano

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 La estricta separación entre las fases de la investigación y el enjuiciamiento. Fases


que al hallarse delimitadas con precisión y tener operadores jurídicos distintos,
otorgan las garantías de objetividad e imparcialidad que conferirán al proceso penal
su exigida racionalidad.
 Centra el momento de la investigación en la labor del Fiscal Penal dotándole de una
serie de facultades y de capacidad para archivar el procedimiento preliminar, de
abstenerse de ejercitar acción penal (principio de oportunidad) y de pedir el
sobreseimiento del proceso penal al Juez, en ambos casos por advertidas razones
de atipicidad, no antijuridicidad o insuficiencia de pruebas.

 Revaloriza los roles que juegan las partes, otorgando a la víctima un nuevo estatus
jurídico, y confiriendo a la defensa una serie de garantías imprescindibles para la
racionalidad del nuevo proceso acusatorio.
 Es el Juez, quien decide los casos justiciables, la figura que cautela y otorga las
garantías a las partes.
 Hace de la transparencia el método de búsqueda de la verdad.
 Proporciona mecanismos alternativos al proceso común para la solución de los
conflictos con menores costos tanto en tiempo, dinero y economía procesal: principio
de oportunidad y terminación anticipada.
 Coloca a los derechos humanos y la dignidad de la persona, tanto en su respeto y
aseguramiento, como las matrices sobre las que descansa el derecho procesal
penal.

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Las Garantías
Procesales TEMA 3
Constitucionales
Aplicables al
Proceso Penal
Competencia:
Comprender acerca de las garantías
procesales de aplicación al proceso penal, al
imputado, al agraviado, al fiscal y al juez.

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Tema 03: Las Garantías Procesales


Constitucionales Aplicables al Proceso
Penal

A la par en que la Constitución Política de un país reconoce derechos constitucionales,


también establece una serie de mecanismos procesales con el objeto de tutelarlos, pues
los derechos sin garantías no son sino afirmaciones programáticas, desprovistas de
valor normativo

Derecho a la Tutela
La mayoría de las Jurisdiccional
Constituciones de Genéricas Presunción de Inocencia
Latinoamérica han Derecho de Defensa
Garantías Procesales
Constitucionales Del

Debido Proceso
Derecho Penal

incorporado un
conjunto de
garantías genéricas
y una extensa
relación de garantías
Juez Natural
específicas que se Publicidad
Específicas Pluralidad de Instancia
resumen en el
Cosa Juzgada
siguiente esquema: Etc.

Las Garantías Procesales son las seguridades que se


otorgan para impedir que el goce efectivo de los derechos
fundamentales sea conculcado por el ejercicio del poder
estatal, ya sea limitando ese poder o repeliendo el abuso

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Garantías Genéricas

Presunción de Inocencia

La presunción de inocencia constituye la máxima


garantía del imputado y uno de los pilares del
proceso penal acusatorio, que permite a toda
persona conservar un estado de “no autor” en tanto
no se expida una resolución judicial firme. La
afirmación que toda persona es inocente mientras
no se declare judicialmente su responsabilidad es
una de las más importantes conquistas de los
últimos tiempos.

La Presunción de Inocencia Significa:

1. Que nadie tiene que “construir” su inocencia;


2. Que sólo una sentencia declarará esa culpabilidad
“jurídicamente construida” que implica la
adquisición de un grado de certeza;
3. Que nadie puede ser tratado como culpable,
mientras no exista esa declaración judicial.
4. Que no puede haber ficciones de culpabilidad: la
sentencia absolverá o condenará, no existe otra posibilidad.

La presunción de inocencia exige que el procesado sea tratado como inocente, hasta
que el Juez, con todo lo acontecido en el proceso penal adquiera certeza sobre su
responsabilidad.

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Efectos de la Presunción de Inocencia:

a)A Nivel Extraprocesal: es un derecho subjetivo por


el cual al sindicado se le debe dar un trato de “no autor”.
Es decir, que nadie, ni la policía, ni los medios de
comunicación, pueden señalar a alguien como culpable
hasta que una sentencia lo declare como tal, a fin de
respetar su derecho al honor e imagen.

b)A Nivel Procesal: el mismo trato de no autor hasta que un régimen de pruebas
obtenidas debidamente produzca condena.

Este régimen de pruebas, a fin de condenar, exige para destruir la


presunción de inocencia:

- La inversión de la carga de la prueba. O sea, que quien acusa tiene que probar la
culpabilidad y que nadie está obligado a probar su
inocencia, pues ésta se encuentra presupuesta. El
Ministerio Público, titular del ejercicio de la acción
penal y de la carga de la prueba, debe demostrar la
responsabilidad del imputado en la comisión de un
delito, con las pruebas pertinentes logradas en una
investigación apoyada en la ciencia, debiendo
producir certeza en el juzgador; pues cuando existe
duda el juzgador resolverá la situación absolviendo al imputado, en aplicación del
principio universal del in dubio pro reo.

- El despliegue de una actividad probatoria mínima. Esta “mínima actividad


probatoria” está referida a que las pruebas actuadas sean de cargo y que hayan sido
practicadas en juicio. Salvo los casos de prueba pre constituida o anticipada.

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- Las pruebas deben haber sido producidas con las debidas garantías
procesales.

- Las pruebas deben haber sido valoradas


libremente con criterio de conciencia por jueces
ordinarios, independientes e imparciales.

- La excepcionalidad de las medidas


coercitivas. La presunción de inocencia es un
límite a la imposición de estas medidas, pues al
exigirse el trato de “no autor”, sólo será aplicable
una medida coercitiva en casos excepcionales, cuando sea estrictamente necesario.

Existe estrecha relación entre este derecho y la limitación de la detención preventiva,


que está reservada para casos excepcionales, en delitos graves y cuando exista peligro
de entorpecimiento o peligro de fuga y esto es coherente y lógico, pues para realizar
una investigación no es necesario que una persona esté detenida.

El Derecho a La Libertad Encuentra Sus Restricciones en Dos Supuestos:


a) Por mandato expreso y motivado de Juez competente,
o
b) En caso de flagrancia de delito.

Flagrancia: cuando la comisión del delito es actual y en


esa circunstancia su autor es descubierto, o cuando el
agente es perseguido y detenido inmediatamente de haber
cometido el hecho delictuoso, o cuando es sorprendido con objetos o huellas que
revelen que viene de ejecutarlo. Cuando se produce una detención en cualquiera de
estas 2 hipótesis, el detenido debe ser puesto dentro de las 24 horas a disposición de
la autoridad competente. Cualquier restricción de la libertad fuera de estos supuestos,
constituye un acto arbitrario que acarrea responsabilidad penal.

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Derecho de Defensa
Es la facultad que toda persona tiene para contar con el
tiempo y los medios necesarios para ejercer su defensa en
todo proceso donde se vea involucrado. Todo justiciable
tiene derecho a ejercer una defensa adecuada de sus
intereses en cualquier tipo de proceso, sin embargo, este
derecho adquiere significativa relevancia cuando se trata
de un procedimiento penal, en el que está en juego la
libertad y el patrimonio del imputado.

El derecho de defensa es la facultad de las partes de


sostener sus posiciones y de contradecir los fundamentos
del contrario. Es un derecho público constitucional que
asiste a toda persona física a quien se le pueda atribuir la
comisión de un hecho punible, mediante cuyo ejercicio se
garantiza al imputado la asistencia técnica de un abogado
defensor y se le concede a ambos la capacidad de
postulación necesaria para oponerse eficazmente a la pretensión punitiva y poder hacer
valer dentro del proceso el derecho constitucional a la libertad del ciudadano.

Efectos del derecho de defensa, como garantía constitucional:

1. Disponer de medios para exigir el respeto y efectividad de la defensa.

2. La obligación de su respeto por parte de los poderes estatales y de los demás


sujetos del ordenamiento.

3. El derecho de defensa hace posible que el denunciado, inculpado o acusado puedan


acceder a los demás derechos y garantías procesales.

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Contenido básico del derecho de defensa:

1. Asistencia De Un Traductor O Intérprete.


A fin de posibilitar el conocimiento y comprensión del
hecho que se incrimina en casos en que el imputado
habla un idioma diferente al del Tribunal. Este servicio
debe ser proporcionado de forma gratuita por el Estado.

2. Información del hecho.


De esta manera se garantiza el conocimiento efectivo que debe tener el imputado
del hecho que se le atribuye, el cual debe comprender la calificación jurídica y la
relación histórica del hecho, con indicación de las circunstancias de tiempo, lugar y
modo. Posibilitándose así el ejercicio del derecho de defensa. Esta información debe
ser previa o sin demora, es decir, realizarse antes de cualquier acto procesal.

3. Inmunidad de la declaración.
El imputado es libre para decidir si declara o no durante el proceso penal. Esta
garantía se encuentra consagrada por los tratados
internacionales que establecen el derecho de toda
persona a no ser obligado a declarar contra sí mismo, ni
a declararse culpable. En virtud de esta garantía mínima,
el silencio del imputado, es decir, su abstención a
declarar e incluso en caso de que declare, no crea una
presunción de culpabilidad en su contra.

4. Derecho de defensa.
Constituye una actividad esencial del proceso penal y admite 2 modalidades:

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a. La Defensa Material, que realiza el propio imputado


ante el interrogatorio de la autoridad policial o judicial.
Consiste en la actividad que el imputado puede
desenvolver personalmente haciéndose oír, declarando
en descargo o aclarando los hechos que se le atribuyen,
proponiendo y examinando pruebas y participando en
los actos probatorios y conclusivos, o bien
absteniéndose de realizar cualquiera de estas
actividades.
b. La Defensa Técnica, que está confiada a un letrado que elabora la estrategia
defensiva y propone pruebas, que asiste y asesora jurídicamente al imputado y lo
representa en todos los actos procesales no personales. Los pactos internacionales
también regulan la defensa oficial, como el “derecho irrenunciable” del imputado a
ser asistido gratuitamente por un defensor proporcionado por el Estado, cuando no
designare defensor.

5. Autodefensa.
El imputado tiene derecho a defenderse personalmente.

6. Comunicación entre imputado y defensor.


Esta comunicación previa a la realización de cualquier
acto procesal tiene por finalidad que el defensor
asesore jurídicamente y se extiende aun a los períodos
de incomunicación. La incomunicación no impide las
conferencias entre el inculpado y su defensor, sin embargo el Juez competente las
podrá denegar de considerarlas inconvenientes.

7. Preparación de la defensa.
El imputado tiene el derecho de preparar adecuadamente su defensa, para lo que
debe de disponer de los medios y tiempo necesarios.

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8. Producción de pruebas.
Para los fines de la defensa del imputado, ésta puede interrogar a los testigos ante
el tribunal, así como obtener la comparecencia de
los testigos o peritos que puedan aportar al
proceso.

9. Recursos.
El imputado tiene la posibilidad de recurrir el fallo
condenatorio ante un tribunal superior

El derecho de defensa se vulnera cuando:


 Se niega la asistencia de un abogado al imputado.
 Se impide al abogado comunicarse con su defendido.
 Se hacen las notificaciones con retraso.
 Se niega el acceso al expediente o a las diligencias vinculadas al proceso.
 Se obstaculizan los esfuerzos de la defensa para identificar, ubicar y obtener la
comparecencia de testigos.

Derecho al Debido Proceso

El Debido Proceso Legal es la institución del


Derecho Constitucional procesal que identifica los
principios y presupuestos procesales mínimos que
debe reunir todo proceso jurisdiccional para
asegurar al justiciable la certeza, justicia y
legitimidad de su resultado.
El concepto de Debido Proceso que se usa en la mayor parte de los países
latinoamericanos es una importación limitada del concepto del Debido Proceso Legal
anglosajón.

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En la Carta Magna inglesa se señalaba que ningún


hombre sería detenido ni puesto en prisión o fuera
de la ley excepto por “el juicio legal de sus pares o
conforme a la Ley de la Tierra” (Art. 39). Según la
doctrina inglesa, la expresión “juicio legal de sus
pares” y “Ley de la Tierra” equivale al actual
concepto inglés de Debido Proceso Legal o
dueprocess legal.
El dueprocess legal actual del sistema jurídico de los Estados Unidos es mucho más
complejo, ya que es el fruto de siete siglos de evolución del ordenamiento anglosajón y
hoy reconoce derechos procesales fundamentales que se originan de los enunciados
generales conocidos como Bill of Rigths.

Debe entenderse siempre el dueprocess legal como la


“válvula reguladora” de los derechos vida, libertad y
propiedad; y más aún, se considera actualmente como
el principio informador de todo su ordenamiento jurídico
y consiste en 2 garantías:

1. El dueprocess procesal, por el cual nadie puede ser privado de la vida, la libertad o
propiedad sin un proceso ajustado al fairtrail o juicio limpio.
2. El dueprocess sustantivo, por el cual no se pueden delimitar estos derechos sin un
motivo justificable

En nuestro sistema, por el contrario, el concepto de Debido Proceso se limita al ámbito


del fairtrail y con este fin comprende a todas las garantías que estén en concordancia
con el fin de dotar a una causa penal de los mecanismos que protejan a la persona
sometida a ella. Comprende incluso a derechos que no se encuentran expresamente
positivizados, pero que en virtud de esta garantía se pueden invocar por responder a
sus fines.

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En suma, se entiende por debido Proceso aquél que se realiza en observancia


estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas en las
previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso, actos de investigación,
actividad probatoria, las distintas diligencias judiciales, los mecanismos de impugnación,
el respeto de los términos procesales, etc.

Requisitos del Proceso Legal, Debido y Justo:

1. Juez Natural.
El Principio de Juez Natural, funciona como un
instrumento necesario de la imparcialidad y como
una garantía frente a la posible arbitrariedad de la
actuación del poder penal del Estado en perjuicio
del acusado que podría facilitarse mediante la
asignación posterior al momento del acaecimiento del hecho que se le imputa, de un
juez especialmente designado, no para juzgarlo imparcialmente (es decir, libre de
mandatos políticos, de prejuicios o de presiones sobre el caso), sino para perjudicarlo.

El Órgano Judicial debe presentar 4


caracteres indispensables:

a) Competencia o la aptitud que la ley le


confiere para ejercer su jurisdicción en un
caso concreto.
b) Independencia, implica que no se
encuentre subordinado a ninguna de las
partes del proceso.
c) Imparcialidad, el Juez es un tercero neutral
para decidir el proceso con objetividad
d) Estar establecido con anterioridad por la Ley, debe haber sido designado
previamente al hecho que motiva el proceso, de acuerdo al mecanismo
constitucional para su nombramiento

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2. Derecho a ser Oído.


Facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el
órgano competente (autoridad judicial, fiscal, policía).
El derecho a ser oído se canaliza principalmente a través
de la llamada “declaración del imputado” (indagatoria)
acto predispuesto por las leyes procesales para que
aquél decida libremente si prefiere ejercer su defensa
material guardando silencio o a través de
manifestaciones verbales en descargo o aclaración del hecho que se le atribuye y
que se le ha hecho conocer previamente junto con las pruebas existentes en su
contra, en forma detallada, y con el encuadramiento legal recaído, porque sólo así
podrá defenderse íntegramente. Si el imputado ejerce su defensa guardando silencio
esta actitud no podrá ser utilizada como presunción en su contra (manifestación del
derecho al comportamiento procesal pasivo), aspecto del que deberá ser informado
debidamente por la autoridad judicial responsable del acto.

3. Duración Razonable del Proceso.


El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se
resuelva la situación procesal del imputado, quien tiene derecho a obtener un
pronunciamiento que ponga término del modo más rápido posible a la situación de
incertidumbre y de innegable restricción a la libertad que comporta el enjuiciamiento
penal.

4. Publicidad del Proceso.


Con ello se asegura la transparencia de las decisiones judiciales,
pues así estarán sometidas a un control popular. Además, con ella
se concreta uno de los principios del sistema republicano: la
publicidad de los actos del Gobierno. La publicidad tiende a
asegurar la defensa en su sentido más amplio. Los juicios deben
ser públicos porque no puede existir credibilidad en la justicia si el
trámite de los expedientes es realizado a puertas cerradas.

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5. Prohibición de Doble Juzgamiento.


Consiste en que nadie puede ser perseguido penalmente más de una vez por el
mismo hecho.

La Triple Identidad:
Persona.
Objeto.
Causa de persecución.

El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio
por los mismos hechos.

Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por delito por el cual haya sido ya condenado
o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el pronunciamiento penal
de cada país.

Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva


Es un derecho de todas la personas a tener acceso al sistema
judicial y a obtener del mismo una resolución fundada en
derecho –y por tanto, motivada– que pueda ser de inadmisión
cuando concurre una causa legalmente prevista. A ello se
añade el derecho a no sufrir indefensión, esto es, a poder
ejercer en el proceso, en apoyo de la propia posición, todas las
facultades legalmente reconocidas.

Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva:


a. Derecho de Acceso a Los Tribunales.
b. Derecho a Obtener una Sentencia Fundada en Derecho.
c. Derecho a la Efectividad de las Resoluciones Judiciales.
d. Derecho a un Recurso Legalmente Efectivo.

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Si bien el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva ha sido equiparado por algunos


autores con el dueprocess of law del derecho anglosajón, lo cierto es que para los países
latinos, su configuración como derecho fundamental, que rige no sólo el proceso sino
que incluso lo fundamenta como mecanismo legítimo para la solución de los conflictos,
es ya indiscutible

Garantías de la Jurisdicción
La jurisdicción se encuentra regulada por principios
políticos objetivos y subjetivos.
Los Principios Subjetivos: son entendidos como
reglas que regulan la carrera judicial (independencia
y responsabilidad de los jueces)
Los Principios Objetivos: como reglas de organización y funcionamiento de los
órganos encargados de la administración de justicia (unidad, exclusividad y juez legal).
Tanto los principios subjetivos, como los objetivos tienen por fin último el preservar la
imparcialidad de los jueces.
Estas garantías son las siguientes:

Unidad y Exclusividad de la Jurisdicción


Es evidente que si la jurisdicción es una potestad
que emana de la soberanía popular, tiene que ser
única.
La potestad de administrar justicia emana del pueblo
y se ejerce por el Poder Judicial a través de sus
órganos jerárquicos. Esta es una función exclusiva,
pues el Estado tiene el monopolio jurisdiccional, que surge de la división de poderes:
Poder Ejecutivo, Poder Legislativo, Poder Judicial, cada uno de los cuales ejerce una
función estatal por intermedio de sus diferentes órganos.

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Juez Legal o Predeterminado por la Ley


Este derecho al Juez legal encierra una doble
garantía, por un lado, para el justiciable a quien se le
asegura que en momento alguno podrá ser juzgado
por un órgano distinto de los que integran la
jurisdicción, y por otro lado, constituye una garantía
propia de la jurisdicción, pues impide que el Poder
Ejecutivo disponga a su antojo la constitución y
funcionamiento de los tribunales.

El Derecho a un Juez Legal o Predeterminado por la Ley Comprende:

 Que el órgano judicial haya sido creado previamente, respetando la reserva de ley
de la materia. Existe la imposibilidad de constituirlo post factum.
 Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho
motivador del proceso judicial.
 Que su régimen orgánico y procesal no permita calificarle como un Juez ad hoc o
excepcional. Prohibición de jueces extraordinarios o especiales.
 Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley, siguiéndose en
cada caso concreto los procedimientos legalmente establecidos para la designación
de sus miembros.

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Principios
Procesales TEMA 4
Contenidos
en el
TP del NCPP
Competencia:
Identificar y plantear los principios del
Proceso Penal a casos reales.

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Tema 04: Principios Procesales Contenidos en el TP


del NCPP

Rigen el desarrollo de todo el proceso penal, de la actividad probatoria y del


juzgamiento. También rigen el desarrollo de otras audiencias, como aquellas en que se
determinará la prisión preventiva, el control del plazo de la investigación preparatoria, el
control de la acusación y del sobreseimiento, etc.
Son los principios rectores del sistema procesal penal acusatorio que posibilitan un
proceso con las vigencias de las garantías procesales.

1. Acusatorio
PROCESALES DEL NCPP

2. Contradicción
3. Igualdad de armas
4.
PRINCIPIOS

Inviolabilidad del derecho


de defensa
5. Presunción de inocencia
6. Publicidad en juicio
7. Oralidad
8. Inmediación
9. Identidad personal
10. Unidad y concentración

Sólo un proceso genuinamente oral y público permitirá la efectiva vigencia de la


imparcialidad de los jueces, de la igualdad de armas y de la contradicción

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Principio Acusatorio
Está previsto por el inciso 1 del art. 356º “El juicio es la
etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base de la
acusación, sin perjuicio de las garantías procesales
reconocidas por la Constitución y los Tratados de Derecho
Internacional de Derechos Humanos aprobados y
ratificados por el Perú”.
Consiste en la potestad del titular del ejercicio de la acción penal de formular acusación
ante el órgano jurisdiccional penal, con fundamentos razonados y basados en las
fuentes de prueba válidas, contra el sujeto agente del delito debidamente identificado.
La dimensión práctica del acusatorio se concreta mediante
el acto procesal penal que se denomina acusación. Sin
acusación previa y valida no hay juicio oral.
El órgano jurisdiccional no puede iniciar de oficio el
juzgamiento. “La acusación válidamente formulada y
admitida produce eficacia (efecto) vinculante.

Su fundamento es la idea rectora de que sin previa acusación es imposible jurídicamente


el advenimiento del juzgamiento oral, público y contradictorio”.
En virtud del Principio Acusatorio se reconoce nítidamente la separación de funciones
para el desarrollo del proceso penal:
Al Ministerio Público le corresponde la función requirente, la función persecutoria
del delito, por ello es el titular del ejercicio de la acción penal pública y de la carga de la
prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio y está obligado a actuar
con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y
acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, con esa finalidad conduce y
controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
Al órgano jurisdiccional le corresponde la función decisoria, la función de fallo;
dirige la etapa intermedia y la etapa de juzgamiento; le corresponde resolver los
conflictos de contenido penal, expidiendo las sentencias y demás resoluciones previstas
en la ley.

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1. El Principio de Igualdad de Armas


Como lo sostiene el profesor San Martín, es fundamental
para la efectividad de la contradicción y “consiste en
reconocer a las partes los mismos medios de ataque y de
defensa, es decir idénticas posibilidades y cargas de
alegación, prueba e impugnación.
En el actual sistema, en el mejor de los casos, es decir, en el proceso ordinario con
etapa de juzgamiento el imputado está en una situación de desventaja frente al fiscal y
a los jueces que pueden interrogar directamente y solicitar la actuación de pruebas, en
tanto la defensa lo hace a través o por intermedio del tribunal; en tanto que en el proceso
sumario el imputado es procesado y sentenciado sin haber tenido contacto con un
defensor, es decir, en total estado de indefensión.

El CPP garantiza expresamente este principio como norma


rectora del proceso al disponer en el numeral 3 del Art. I del
Título Preliminar: “Las partes intervendrán en el proceso con
iguales posibilidades de ejercer las facultades y derechos
previstos en la constitución y en este Código. Los jueces
preservaran el principio de igualdad procesal, debiendo
allanar todos los obstáculos que impidan o dificulten su vigencia”. Vicente Gimeno
Sendra sostiene que en su opinión “el principio de igualdad de armas es una proyección
del genérico principio de igualdad que reconoce la Constitución española y del derecho
a un proceso con todas las garantías que reconoce el art. 24.2 el cual hay que estimarlo
vulnerado cuando el legislador crea privilegios procesales carentes de fundamentación
constitucional alguna o bien el legislador, o bien el propio órgano jurisdiccional crean
posibilidades procesales que se le niegan a la parte contraria…”
Todos los ciudadanos que intervengan en un proceso penal, recibirán idéntico
tratamiento procesal por parte de los órganos de la jurisdicción penal.
Este principio es esencial en un sistema acusatorio adversarial cuyo desarrollo depende
las partes y en el que la imparcialidad del juez está garantizada; aquí se nota con nitidez
la neutralidad al punto que no puede disponer de oficio la realización del proceso, ni la
realización de pruebas, salvo las excepciones previstas en la ley.

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2. El Principio de Contradicción
Está plenamente reconocido en el Título Preliminar y en
el art. 356º del CPP, consiste en el recíproco control de la
actividad procesal y la oposición de argumentos y razones
entre los contendientes sobre las diversas cuestiones
introducidas que constituyen su objeto.
Se concreta poniendo en conocimiento de los demás
sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos; así el
acusado podrá contraponer argumentos técnico-jurídicos a los que exponga el
acusador. El contradictorio sustenta la razón y conveniencia del interrogatorio cruzado
en la audiencia y el deber de conceder a cada sujeto procesal la potestad de indicar el
folio a oralizar. Este principio rige el desarrollo de todo el proceso penal, pero el
momento culminante del contradictorio acontece en la contraposición de los
argumentos formulados en la requisitoria oral del Fiscal (acusación) y los argumentos
de la defensa del acusado y ello nos permite conocer la calidad profesional del
acusador y de los defensores.

El principio de contradicción rige todo el debate donde se enfrentan intereses


contrapuestos y se encuentra presente a lo largo del juicio oral, lo cual permite que las
partes tengan:
 El derecho a ser oídas por el tribunal
 El derecho a ingresar pruebas
 El derecho a controlar la actividad de la parte contraria
 El derecho a refutar los argumentos que puedan perjudicarle.
Este principio exige, que toda la prueba sea sometida a un
severo análisis de tal manera que la información que se
obtenga de ella sea de calidad a fin de que el Juez pueda
tomar una decisión justa. Por tal razón quienes declaren
en el juicio (imputados, testigos, peritos) y en general en
las audiencias orales, serán sometidos a interrogatorio y
contra interrogatorio. Además permite que la sentencia se
fundamente en el conocimiento logrado en el debate contradictorio, el cual que ha sido
apreciado y discutido por las partes.

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3. El Principio de Inviolabilidad del Derecho de Defensa


Es uno de los principios consagrados por el art. 139º
inc. 14 de la Constitución está formulado en los
siguientes términos: “… no ser privado del derecho de
defensa en ningún estado del proceso”, además toda
persona será informada inmediatamente y por escrito
de las causas o razones de su detención y tiene
derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser
asesorada por este éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad. El
artículo IX del TP del Código establece que “Toda persona tiene derecho inviolable e
irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formula en su contra y a ser asistida por un abogado
defensor de su elección o, en su caso por un abogado de oficio, desde que es citada o
detenida por la autoridad” es decir que garantiza el derecho a contar con un abogado
defensor, un profesional en Derecho que ejerza la defensa técnica.

Esta disposición tiende a superar las restricciones al


ejercicio de este derecho en el vigente sistema
predominantemente inquisitivo en el que no sólo se
restringe la defensa, convirtiéndola en un derecho
opcional (art. 121º del Código de Procedimientos
Penales), sino que se imposibilita su ejercicio a través
del ocultamiento de la información contenida en el cuaderno o expediente, al amparo de
una mal entendida reserva de las actuaciones del sumario. El nuevo Código configura
el derecho de defensa desde una perspectiva amplia; es esencial garantizar este
derecho porque así se posibilita el ejercicio de los demás derechos reconocidos por la
Constitución, los Tratados Internacionales de Derechos Humanos y las normas
procesales (ver art. 71º, 80º y siguientes del CPP).Para promover la efectiva vigencia
de este derecho, se garantiza la asistencia de un traductor o interprete cuando no se
habla el idioma del tribunal, la información del hecho, la libertad que tiene el imputado
para decidir si declara o si guarda silencio; la posibilidad real y concreta que pueda
comunicarse con su defensor y de contar con el tiempo suficiente para preparar su
defensa y ofrecer medios probatorios y la posibilidad de recurrir.

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4. El Principio de la Presunción de Inocencia


Constituye una de las conquistas esenciales del movimiento
liberal que consistió en elevar al rango constitucional el
derecho de todo ciudadano sometido a un proceso penal a
ser considerado inocente (Art. 2º inciso. 24 literal e).
Es uno de los pilares del proceso penal acusatorio,
reconocido como el derecho de toda persona a que se presuma su inocencia en
tanto no recaiga sobre ella una sentencia condenatoria.
Este principio está vigente a lo largo de todas las etapas del proceso y en todas las
instancias. “La presunción de inocencia ha de desplegar, pues, sus efectos en la
fase instructora, impidiendo que los actos limitativos de los derechos fundamentales,
en general, y la prisión provisional, en particular, no puedan ser adoptados sin la
existencia previa de fundados motivos de participación en el hecho punible del
imputado y tras una resolución motivada en la que se cumplan todas las exigencias
del principio de proporcionalidad”.

Este principio solo puede ser desvirtuado a través de la actividad probatoria con las
siguientes notas esenciales:
 La carga de la prueba corresponde exclusivamente
a la parte acusadora (Ministerio Público) y no a la
defensa; aquél ha de probar en el juicio los
elementos constitutivos de la pretensión penal.
 La prueba debe practicarse en el juicio oral bajo
inmediación del órgano jurisdiccional, con las
debidas garantías procesales. El juez penal que juzga, solo queda vinculado a lo
alegado y probado en el juicio oral.
 Las pruebas deben ser valoradas, con criterio de conciencia por jueces ordinarios,
competentes, independientes e imparciales.
Este principio está en íntima relación con el Derecho a la Libertad que la Constitución
garantiza a toda persona (art. 2º inciso 24), por ello en el marco de un proceso acusatorio
todas las medidas coercitivas en general y la prisión preventiva en particular, tienen
carácter excepcional y provisional, sólo podrán imponerse cuando haya peligro
procesal, es decir, peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria.

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5. El Principio de Publicidad del Juicio


Se fundamenta en el deber de que asume el Estado de
efectuar un juzgamiento transparente, esto es facilitar
que la Nación conozca por qué, cómo, con qué
pruebas, quiénes, etc. realizan el juzgamiento de un
acusado. El principio de publicidad está garantizado por
el inciso 4 del artículo 139 de la Constitución Política,
por los tratados internacionales, el inciso 2 del artículo I del Título Preliminar y el art.
357º del CPP. “Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público y
contradictorio…”. Este principio de vital importancia es una forma de control ciudadano
al juzgamiento. HASSEMER señala, además, que este principio es una forma de auto
legitimación de las decisiones de los órganos que administran justicia. Consiste en
garantizar al público la libertad de presenciar el desarrollo del debate y en consecuencia
de controlar la marcha de él y la justicia de la decisión misma.

Nuestra Ley señala la excepción al Principio de


Publicidad cuando se trate de tutelar intereses
superiores, tal es el caso del derecho al honor
de una persona y en los casos de delitos contra
la libertad sexual. Los juicios por
responsabilidad de los funcionarios públicos,
por los delitos cometidos por medio de la
prensa y por la afectación de derechos
fundamentales, siempre serán públicos. La publicidad de los juicios está también
referida a la facultad de los medios de comunicación de poder informar sobre el
desenvolvimiento de un juzgamiento y hacer efectivo el derecho de control ciudadano;
pero la información propalada debe ser objetiva e imparcial, el medio de comunicación
no debe convertirse en medio de presión o de sensacionalismo. Sin embargo, la difusión
por estos medios no deja de presentar algunos problemas, por lo que algunas
legislaciones han previsto restricciones para la prensa cuando se colisiona con otros
intereses que deben ser igualmente protegidos. Así el art. 357º ha previsto esta
restricción autorizando al Juez para que mediante auto especialmente motivado pueda
disponer que el acto oral se realice total o parcialmente en privado en los casos
expresamente previstos en dicha norma.

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6. El Principio de Oralidad
Quienes intervienen en la audiencia deben expresar a
viva voz sus pensamientos.
Todo lo que se pida, pregunte, argumente, ordene,
permita, resuelva, será concretado oralmente, pero lo
más importante de las intervenciones será documentado
en el acta de audiencia aplicándose un criterio selectivo.
La Oralidad es una característica inherente al Juicio Oral
e “impone que los actos jurídicos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y
finalización del juicio se realicen utilizando como
medio de comunicación la palabra proferida
oralmente; esto es, el medio de comunicación durante
el juzgamiento viene a ser por excelencia, la expresión
oral, el debate contradictorio durante las sesiones de
la audiencia es protagonizado mediante la palabra
hablada” .La necesidad de la Oralidad de la audiencia
es indiscutible, en tanto se requiere el debate entre los intervinientes, por ello está
íntimamente ligado al llamado principio de inmediación. La Oralidad determina una
directa interrelación humana y permite un mayor conocimiento recíproco y personal
entre quienes intervienen en el juicio oral.

7. El Principio de Inmediación
Este principio se encuentra vinculado al Principio de Oralidad, la inmediación es una
condición necesaria para la Oralidad.

La inmediación impone, según señala MIXÁN MASS, que el juzgamiento sea


realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el final. La inmediación es el
acercamiento que tiene el juzgador con todos los elementos que sean útiles para emitir
sentencia.
Rige en dos planos:

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1. En la relación entre quienes participan en el


proceso y el tribunal, lo que exige la presencia física
de estas personas. La vinculación entre los
acusados y la Sala Penal que juzga, es una
inmediatez que se hace efectiva a través de la
Oralidad. El Principio de Inmediación impide junto al
principio contradictorio, que una persona pueda ser
juzgada en ausencia.
2. En la recepción de la prueba, para que el juzgador se forme una clara idea de los
hechos y para que sea posible la defensa se requiere que la prueba sea practicada
en el juicio. La inmediación da lugar a una relación interpersonal directa, frente a
frente, cara a cara, de todos entre sí: acusado y juzgador, acusado y acusador,
acusado y defensores, entre éstos con el juzgador y acusador, el agraviado y el
tercero civil.
El juzgador conoce directamente la personalidad, las actitudes, las reacciones del
acusado, así como del agraviado, del tercero civil, del testigo o perito. En
consecuencia, la inmediación es una necesidad porque es una de las condiciones
materiales imprescindibles para la formación y consolidación del criterio de
conciencia con el que será expedido el fallo.

8. El Principio de Identidad Personal


Según este principio, ni el acusado, ni el juzgador pueden
ser reemplazados por otra persona durante el
juzgamiento.
El acusado y el juzgador deben concurrir personalmente a
la audiencia desde el inicio hasta la conclusión. El
juzgador viendo, oyendo, preguntando, contrastando,
analizando la actitud y el comportamiento del acusado, agraviado, testigo y perito, podrá
adquirir un conocimiento integral sobre el caso.
Este conocimiento directo e integral no sería posible si durante el juicio oral se cambiara
al juzgador, pues el reemplazante no tendrá idea sobre la parte ya realizada y su
conocimiento será fragmentario e incompleto. Por eso, los integrantes de la Sala Penal
deben ser los mismos desde el inicio hasta el final del juicio oral.

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9. Principio de Unidad y Concentración


La audiencia tiene carácter unitario.
Si bien puede realizarse en diferentes sesiones, éstas son
partes de una sola unidad. Esto debido a la necesidad de
continuidad y concentración de la misma.
La audiencia debe realizarse en el tiempo estrictamente
necesario, las sesiones de audiencia no deben ser
arbitrariamente diminutas ni indebidamente prolongadas.
Así una sesión que termina es una suspensión, no una interrupción del juicio. La razón
de este principio está en que el juzgador oyendo y viendo todo lo que ocurre en la
audiencia, va reteniendo en su memoria, pero cuanto más larga sea la audiencia se va
diluyendo dicho recuerdo y podría expedir un fallo no justo.

El Principio de Concentración está referido, primero, a que en la etapa de juicio oral


serán materia de juzgamiento sólo los delitos objeto de la acusación fiscal.
Todos los debates estarán orientados a establecer si el acusado es culpable de esos
hechos. Si en el curso de los debates resultasen los
indicios de la comisión de otro delito, éste no podrá ser
juzgado en dicha audiencia.
En segundo lugar, el Principio de Concentración
requiere que entre la recepción de la prueba, el debate
y la sentencia exista la “mayor aproximación posible”.
Este principio de concentración está destinado a evitar
que en la realización de las sesiones de audiencia de un determinado proceso, se
distraiga el accionar del Tribunal con los debates de otro. Es decir, que la suspensión
de la audiencia exige que cuando los Jueces retomen sus actividades, continúen con el
conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar una desconcentración de los hechos
que se exponen.

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Lecturas Recomendadas
 Principios Procesales en El nuevo Código Procesal Penal
http://blog.pucp.edu.pe/item/23860/principios-del-proceso-penal-en-el-nuevo-
codigo-procesal-penal

 Derecho Procesal Penal


http://es.wikipedia.org/wiki/Derecho_procesal_penal

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Autoevaluación
1) El concepto: "Es el derecho instrumental, es decir es el medio para la
realización del derecho penal" le corresponde a:

a. Miguel Fenech
b. Manuel Catacora
c. E. Belling.
d. Francisco Carnelutti
e. Julio Maier

2) ¿En cuál de los siguientes supuestos el Derecho a la Libertad encuentra


restricción?

a. Por decisión del Ministerio Público


b. En caso de flagrancia de delito
c. Por mandato tácito e inmotivado del Juez competente
d. Por decisión de la Policía Nacional del Perú
e. En caso de denuncia de parte

3) ¿Cuál es el Sistema Procesal Penal que adopta el Perú?

a. Acusatorio Garantista
b. Acusatorio Adversarial
c. Inquisitivo.
d. Mixto
e. Adversarial Garantista

4) Completar el siguiente enunciado: "Las garantías procesales son las


seguridades que se otorgan para impedir que el goce efectivo de los
............................ sea conculcado por el ejercicio del poder estatal, ya sea
limitado ese poder o repeliendo el abuso".

a. Principios
b. Derechos Civiles
c. Derechos Políticos
d. Derechos Humanos
e. Derechos Fundamentales

5) La triple identidad incluye:

a. Persona, objeto y causa de persecución


b. Persona, hecho y consecuencia
c. Persona, objeto y decisión judicial
d. Persona, sanción y consecuencia
e. Persona, hecho y causa de persecución

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6) Completar el siguiente enunciado: "(...) El sistema ........... al cual le adiciona un


completo marco de garantías de protección tanto para el procesado como para
la víctima".

a. Acusatorio Adversarial
b. Acusatorio Garantista
c. Acusatorio Tradicional
d. Acusatorio Inquisitivo
e. Acusatorio Mixto

7) El concepto: "Es el conjunto de normas jurídicas que regulan el proceso penal


o la disciplina jurídica de realización del derecho penal" le corresponde a:

a. Pablo Sánchez Velarde


b. Manuel Catacora
c. E. Belling.
d. Francisco Carnelutti
e. Julio Maier

8) Es el principio consistente en el carácter unitario, si bien el juicio oral puede


realizarse en diferentes sesiones, éstas son partes de una sola unidad:

a. Principio de Identidad Personal


b. Principio de Unidad y Concentración
c. Principio de Presunción de Inocencia
d. Principio Acusatorio
e. Principio de Inmediación

9) Los efectos de la Presunción de inocencia son:

a. Nivel extraprocesal y procesal


b. Nivel judicial y extrajudicial
c. Nivel inicial y nivel intermedio
d. Nivel razonable y subjetivo
e. Nivel procesal y judicial

10) El dueprocess legal se considera como el principio informador de todo su


ordenamiento jurídico y consiste en 2 garantías:

a. Dueprocess sustantivo y legal


b. Dueprocess procesal y especial
c. Dueprocess especial y sustantivo
d. Dueprocess procesal y sustantivo
e. Dueprocess procesal y legal

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Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE I:

El Derecho Procesal, es el conjunto de normas jurídicas que regulan la actuación ante


la justicia de quienes fundándose en las normas del derecho objetivo, reclaman por el
reconocimiento de sus derechos subjetivos, ante los órganos jurisdiccionales cuya
organización y funcionamiento, son también objeto de esta rama del derecho.

El Sistema Procesal Penal que rige en el Perú a partir del Código Procesal Peruano
es el Sistema Acusatorio-Garantista, teniendo como principios: Acusatorio,
Contradicción, Igualdad de Armas, Inviolabilidad del derecho de Defensa, Presunción
de inocencia, Publicidad en Juicio, Oralidad, Inmediación, Identidad personal y Unidad
y concentración.

Las Garantías Procesales son las seguridades que se otorgan para impedir que el
goce efectivo de los derechos fundamentales sea conculcado por el ejercicio del poder
estatal, ya sea limitando ese poder o repeliendo el abuso.

Los Principios Procesales del NCPP: Acusatorio, Contradicción, Igualdad de Armas,


Inviolabilidad del derecho de Defensa, Presunción de Inocencia, Publicidad en Juicio,
Oralidad, Inmediación, Identidad Personal, Unidad y Concentración.

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Introducción
a) Presentación y contextualización
El Proceso Penal está regulado por ciertas normas que hacen posible una
interacción entre los diversos sujetos procesales, sin embargo se hace necesario
que se delimiten tanto la jurisdicción así como la competencia de los jueces penales,
para lo cual es necesario la realización de un estudio secuencial y comparativo
respecto a la procedencia de las mismas, instaurando los roles debidos a los sujetos
procesales ya identificados y el derecho de acción de cada uno en el proceso penal.

b)Competencia
Desarrolla la función de la administración de justicia basada en los enfoques
de la competencia jurisdiccional, y diferenciales de los sujetos dentro del
proceso penal.

c) Capacidades

1. Explica con sentido crítico, la función de la administración de justicia basada en


los enfoques de la competencia jurisdiccional.

2. Identifica los medios técnicos de defensa los cuales deberán de ser aplicados
antes durante y después del proceso penal.

3. Determina la relación entre el ministerio público y el juez penal.

4. Reconoce las teorías procesales que gobiernan al imputado, su defensa técnica


y material y de los demás sujetos procesales

d)Actitudes
 Desarrolla una actitud emprendedora mediante la toma de iniciativas, promoción
de actividades y tomo de decisiones en relación a la actividad asignada.
 Actúa con responsabilidad personal, al cumplir con los horarios establecidos y el
respeto a las normas de convivencia.
 Cumple con la presentación de los trabajos encomendados de manera individual
y en equipo, respetando la iniciativa y aportes de los integrantes.
 Desarrolla la creatividad, la innovación, la actitud emprendedora y el respeto a la
honestidad intelectual.

e) Presentación de Ideas básicas y contenido esenciales de la Unidad:


La Unidad de Aprendizaje 02: Acción, Jurisdicción, Competencia y Sujetos
Procesales, comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01:La Acción, Jurisdicción y Competencia.
TEMA 02:Los Medios Técnicos de Defensa.
TEMA 03: El Ministerio Público y el Juez Penal.
TEMA 04:El Imputado, la Víctima y el Tercero Civil Responsable.

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La Acción,
TEMA 1
Jurisdicción
y
Competencia
Competencia:
Explicar con sentido crítico la función de la
administración de justicia basada en los
enfoques de la competencia jurisdiccional.

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Desarrollo de los Temas
Tema 01: La Acción, Jurisdicción y Competencia

Concepto de Acción Penal

Es aquella acción ejercitada por el Ministerio Público o por


los particulares (según la naturaleza del delito), para
establecer, mediante el pronunciamiento del órgano
jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado
como delito o falta.
La acción tiene por fin la aplicación del derecho material por
parte del juez. El objeto es la aplicación de una pretensión
punitiva. Para interponer la acción penal, no es necesario que exista un hecho, delito o
no. El proceso se establece justamente para comprobar si el hecho existió o no, y si
existió corresponderá establecer si es o no delito.

La Acción, es la potestad recibida del ordenamiento jurídico por los particulares de un


derecho, para promover la actividad jurisdiccional, encaminada a la actuación de la Ley.
Prieto Castro.

Caracteres de la Acción Penal


Caracteres de la Acción Penal: la acción penal presenta caracteres específicos:

Autónoma:
Es independiente del derecho material.

Oficialidad – Carácter público:


El ejercicio de la acción es del Poder Público, excepto
cuando se trata de delitos de acción privada.

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Publicidad:
Puede ser ejercitada por personas públicas, cuando se busca
proteger a la sociedad en su conjunto; se ejercita en interés
de sus miembros.

Irrevocabilidad:
La regla general es que una vez promovida la acción penal no
existe posibilidad de desistimiento. Se puede interrumpir,
suspender o hacer cesar, sólo y exclusivamente cuando está expresamente previsto en
la Ley.

Indiscrecionalidad:
Se debe ejercer siempre que la Ley lo exija. No está obligado a ejercer la acción penal
sino cuando se siente obligado y debe ser desarrollada en función de la investigación
realizada por el fiscal, que tiene discrecionalidad, cuando cree que hay motivos para
suspender, cesar, etc., el proceso.
Indivisibilidad:
La acción es una sola y comprende a todos los que hayan participado en el hecho
delictivo.

Unicidad:
No se admite pluralidad o concurso de titulares de la acción.
Clases de Acción Penal:

a. Acción Penal Pública


En caso de delitos que atentan contra el interés social.

b. Acción Penal Privada


En caso de delitos que atentan contra el interés particular

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Principio de Oportunidad reglada:


Surge en contraposición al principio de legalidad, y a partir de la facultad del titular de la
acción penal para disponer el ejercicio de la acción penal para disponer el ejercicio de
la acción penal, pero cumpliendo los presupuestos previstos en la norma. Cesar San
Martín Castro

Jurisdicción
Es jurisdicción la potestad que tiene el órgano jurisdiccional de
juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en una materia
determinada.

No existe "jurisdicción penal". Existe actividad jurisdiccional.

Concepto General
El concepto de jurisdicción es único e igual para cualquier área civil, penal, laboral, y lo
que en todo caso cambia es la naturaleza del litigio en torno al cual gira el acto
jurisdiccional. Es decir, lo que varía es la naturaleza del litigio, pero no el concepto de
jurisdicción.

Podemos afirmar que la jurisdicción es una función exclusiva


del estado ejercida por los jueces para resolver los conflictos de
relevancia jurídica que se produzcan dentro de la comunidad
aplicando el derecho objetivo al caso propuesto.

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Etimología de la Palabra Jurisdicción


Etimológicamente proviene de las voces latinas: Iuris =
Derecho y Dictio = decir. Significa decir el derecho o
aplicar el derecho objetivo a un caso concreto.
El procesalista Carlos Rubianes en su Manual de
Derecho Procesal Penal conceptúa que “técnicamente la
jurisdicción es una función y la competencia una aptitud”.

Concepción de Jurisdicción En Materia Penal


Es la función del estado encargado de solucionar el conflicto entre el derecho del estado
de castigar; frente al derecho del imputado a su libertad dentro de un proceso legalmente
realizado y con las garantías que la constitución y el CPP establece.
Clases De Jurisdicción
El artículo 139.1 de la Constitución establece que no puede crearse jurisdicción distinta
a la común, militar y arbitral. Esto es, que no puede haber una jurisdicción distinta a la
común y a las otras jurisdicciones militar y arbitral son excepciones.
Esto es, que solo existe una sola jurisdicción ordinaria o común para administrar justicia,
la militar y la arbitral son excepciones que no anula la regla. La jurisdicción común u
ordinaria comprende: todo el proceso seguido contra los ciudadanos peruanos y
extranjeros en los distintos juzgados (civiles, penales, laborales, de familia), así como
tribunales.

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La Jurisdicción militar como excepción.-Se limita solo al


personal militar y policial que hayan infringido la norma dentro
del ejercicio dentro de sus funciones y se rige por su ley Orgánica
y el Código de justicia militar. Con excepción de los casos de
traición a la patria que sean civiles o militares son juzgados por
el fuero militar ley Nº25659.

La jurisdicción arbitral.- no es propiamente una jurisdicción, sino una forma de


solucionar conflictos por común acuerdo de las partes.

Competencia
No es más que la delimitación de la jurisdicción, bajo criterios de territorio, materia, grado
o cuantía.
Concepto de Competencia

Es la esfera de jurisdicción de está investido su órgano


jurisdiccional.

También se puede conceptuar que la competencia es la


capacidad de un determinado órgano jurisdiccional para
tomar conocimiento de una causa.

Por último también podemos decir, que la competencia es la


distribución de la jurisdicción. La función de administrar justicia
es ejercida por los magistrados del Poder Judicial. Pero esta
facultad no puede ser ejercida ilimitadamente por todos los
magistrados. Por lo que es necesario una distribución de
atribuciones teniendo en cuenta los criterios establecidos en la
ley como son: la especialidad, territorio, conexión, etc. A esa
distribución de la jurisdicción se determina competencia.

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Determinación de la Competencia

En nuestra legislación procesal penal la competencia se


determina: por la materia, por territorio, por conexión y
complementariamente por razones de turno.

1. Competencia Por La Materia.-Son competentes


para conocer:
a. Las Salas Penales De Las Cortes Supremas
b. Las Salas Penales De Las Cortes Superiores
c. Los Juzgados Penales
d. Los Juzgados De Paz Letrado
e. Los Juzgados De Paz

2. Competencia Por Territorio:


El territorio es el ámbito geográfico dentro del
cual el estado ejerce soberanía y jurisdicción.
Como es imposible que un juez administre justicia
en todo el territorio nacional, este se ha dividido
en distritos judiciales y en circunscripciones
territoriales dentro de los cuales un juez tiene
competencia para administrar válidamente
justicia.

La delimitación de las circunscripciones territoriales se establecen por ley y lo determina


la Corte Suprema creando o suprimiendo distritos judiciales. Así está determina la sede,
el ámbito geográfico, el número de salas y juzgados que debe tener un distrito judicial.

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La creación de un distrito judicial se hace en función de


áreas geográficas uniformes según el volumen procesal, la
densidad demográfica, las vías de comunicación que den
fácil acceso a los litigantes para acudir ante los órganos
jurisdiccionales.

La competencia por territorio se determina según el artículo 19º del Código de


Procedimientos Penales que está en vigencia:
a. Por el lugar donde se cometió el delito.
b. Por el lugar donde se haya descubierto las pruebas materiales del hecho
delictuoso.
c. Por el lugar donde hayan sido arrestados los autores.
d. Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

3. Competencia por Conexión.


La competencia se funda en los criterios básicos
de reunir en una sola causa varios procesos que
tengan relación con los delitos o con los imputados
evitándose se dicten sentencias contradictorias.
Existe conexión:
a) Cuando se imputa a una persona la comisión de
varios delitos aunque cometidos en ocasiones y
lugares diferentes. En este caso existe conexión
subjetiva por la identidad del sujeto. ejemplo:
José robo en Pisco, Chincha, Casma y lo capturan
en el Lima. Todos estos hechos cometidos en
lugares diferentes y en fechas diferentes se juntan
y se lleva a cabo en un solo proceso en Lima.

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b) Cuando varios individuos responsables de los


hechos delictuosos como autores o cómplices.
Acá se está frente a una causa de conexión
objetiva por la identidad de los actos o de los
hechos cometidos. ejemplo: se produce un asalto
al banco de Ica, son capturados los integrantes
del delito en Lima, Pisco, Huaral; entonces todos
ellos vienen a ser juzgados en Ica.
c) Cuando varios imputados han cometido diversos delitos aunque sea en tiempos
o lugares distintos si es que se procedió en concierto entre ellos, aquí se está
ante un hecho procesal de que existe una conexión subjetiva- objetiva.
ejemplo; se juntan en un solo proceso en el lugar donde lo capturaron o donde
cometieron el delito. si se apertura el proceso donde lo capturaron o donde
cometieron el delito, en ambos a la vez, entonces prima donde se cometió el
delito más grave.

Cuestiones de Competencia

Cuando el imputado, el Fiscal o la parte civil


consideren que el juez viene instruyendo no es el
competente, para solicitar su declinatoria de
jurisdicción y en su defecto plantear un incidente
de cuestión de competencia. Si el juez acepta
inhibirse remite lo actuado al llamado por ley o a
quien corresponda, caso contrario puede rechazar
la cuestión de competencia elevando en consulta
dicha cuestión a la Sala Penal con un informe
razonado con lo que resuelve la Sala se termina el incidente
.

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Los Medios
TEMA 2
Técnicos
de
Defensa
Competencia:
Identificar los medios técnicos de defensa los
cuales deberán de ser aplicados antes
durante y después del proceso penal.

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Tema 02: Los Medios Técnicos de Defensa

Los medios de defensa técnica tienen por finalidad anular el proceso, suspenderlo o
archivarlo.
El inculpado frente al ilícito del cual es objeto puede:

 Admitir los cargos, podrá acogerse oportunamente al beneficio de la reducción de la


pena.

 Negar los cargos, es decir sostener la no


concesión del ilícito imputado y el otro camino lo
constituye oponer medios de defensa técnica,
esta vía implica poner en cuestión la validez de la
relación jurídica o procesal, por lo que es
necesario una declaración extrapenal previa o
cuestionar el carácter delictuoso del hecho
incriminado. Medios que no exoneran al procesado de prestar su declaración
instructiva. Los medios de defensa técnica considerado por el Código Procedimientos
Penales, son los cometidos en el artículos 4 y 5 del mismo, esto es las cuestiones
previas, prejudiciales y excepciones

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1. Cuestión Previa
Medio de defensa concedido al imputado que
procede cuando falta algún requisito de
procedibilidad. Efecto de la cuestión previa: la
denuncia se da por no presentada y se anula todo
lo actuado. Si los procesados se encuentran con
mandato de detención o en presión se ordena la
libertad inmediata.
Concepto.-Los delitos por lo general pueden ser investigados sin necesidad de
cumplir previamente requisitos directamente relacionados con el hecho punible con
el individuo o a quien se le atribuye su responsabilidad.
Sin embargo hay caso en que la ley dispone que se debe satisfacer determinados
requisitos sin los cuales no es posible iniciar válidamente el proceso penal, y si ello
se produce se puede oponer un medio de defensa técnica que es precisamente el
que se denomina Defensa Previa.

Requisitos de Procedibilidad.-El requisito de


procedibilidad constituye una condición fijada
expresamente por la Ley para el comienzo de la
investigación de un delito; es decir que se trata de una
formalidad procesal y por lo tanto no forma parte del tipo
penal. En el Sistema Judicial Peruano podemos citar
como requisitos de procedibilidad los siguientes:

 La Legitimidad procesal para ejercitar, esta se da cuando para que prospere la


acción penal tiene que necesariamente formular la denuncia la parte agraviada
como por ejemplo en los casos de los delitos Contra el Honor, donde solamente
pueden iniciar la acción penal, el agraviado o sus herederos. Asimismo en los
delitos de la violación de la intimidad personal y contra la libertad sexual donde
necesariamente se requiere la denuncia de parte.

 Requisito formal para iniciar la acción penal (todo lo relacionado con INDECOPI)
 Requisitos relacionados con la unción.- Ejemplo cuando se exige la investigación
de altos funcionarios del estado por la comisión de un acto delictivo tiene el
privilegio del antejuicio.

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Fines de la Cuestión Previa.-Esta tiene como finalidad


impedir la iniciación del proceso o de su continuación y a
su vez constituye también un medio procesal al poner en
evidencia que se ha iniciado un proceso penal sin cumplirse
los requisitos de ley.

Efectos de la Cuestión Previa.-Si la cuestión previa se declara fundada se anula el


proceso, pero si se subsana la omisión se puede volver a denunciar

Trámite de la Cuestión Previa.- La cuestión previa esta consignada en el artículo


5 del Código Procesal Penal.
Se plantea o puede deducirse por el inculpado o también declarada de oficio por el Juez
en cualquier estado de la causa.

2. Cuestión Prejudicial

Medio de defensa técnico del imputado que procede ante la


existencia de un hecho o acto preexistente autónomo y que
requiere ser resuelto en vía extrapenal, para recién dar
inicio a un Proceso Penal. En tanto se resuelve dicho acto,
la acción penal se archiva provisionalmente.

Se trata de un medio de defensa previa que se sustenta en


la necesidad de una declaración extrapenal como antecedente necesario para la
continuación del proceso.
Implica una relación lógica jurídica entre la declaración extrapenal que se requiere y uno
de los elementos de la imputación.
Ejemplo: Para que prospere una cuestión prejudicial en el caso de bigamia, cuando
existe un trámite o un proceso de nulidad de matrimonio entonces se debe de suspender
hasta que se dilucide en la vía extrapenal esa controversia.

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La diferencia entre la cuestión previa y la cuestión


prejudicial radica en que la cuestión previa no guarda
relación con ningún elemento del hecho delictivo, lo que no
ocurre con la cuestión prejudicial que necesita el
esclarecimiento previo e indispensable en la vía extrapenal.
Mientras que el primero es anular todo el trámite.
Ejemplo: en una institución en que según documentos no
se le prueba la comisión del delito y este ya está con una denuncia penal entonces se
plantea una cuestión prejudicial para que la Contraloría de un Informe sobre la comisión
de ese delito.

3. Excepciones:
Desde la perspectiva de los presupuestos procesales, la Ley
procesal solo reconoce cinco excepciones (art. 6 1.- CPP) .
Las excepciones están referidas a un elemento procesal y
no a los elementos constitutivos del delito.

Concepto.- Son los medios de defensa técnica que utiliza


el imputado para extinguir el proceso penal o para
regularizar su tramitación.
Las excepciones tiene la finalidad de cortar en forma radical un proceso.

Clases de Excepciones:
 Naturaleza De Juicio:
Se produce cuando se da al proceso una sustanciación distinta a la previa en la ley. Es
un remedio procesal que no analiza el fondo del asunto, sino el procedimiento a seguir.
Un ejemplo de esta excepción es cuando a un proceso por Estafa se le ha dado un
trámite ordinario, cuando es sumario. Aquí se corrige el trámite y las pruebas actuadas
siguen teniendo valor, no se anula, sino que se regulariza

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 Improcedencia de Acción:
Presenta dos alcances, primero que el hecho no constituye
delito y segundo que el hecho no es justiciable penalmente.
Ejemplo.- Que se denuncie como delito el no pago de una
letra de cambio.
Que se denuncie como delito el hecho de que la esposa con
quien se tiene vigente una sociedad de gananciales, robó
el vehículo del esposo.

 Cosa Juzgada:
Es considerada una causal de extinción de la acción
penal y procesalmente un impedimento a la
persecución.
Se sustenta en el principio de que nadie puede ser
perseguido dos veces por la misma causa, esto es que
no se puede revivir procesos que ya han sido materia de
sentencia final consentida y ejecutoriada. Para que se
produzca la excepción de Cosa Juzgada se requieren
dos identidades:
1. Unidad de imputado (que sea la misma persona en calidad de imputado)
2. Unidad de hecho punible: el hecho anterior ya decidido, debe ser el mismo del nuevo
proceso penal, con independencia de la calificación jurídica que merezcan ambas
causas.

 Naturaleza de Amnistía:
Es considerada una causal de extinción de la acción penal y procesalmente un
impedimento a la persecución. Importa la eliminación legal del hecho punible e
implica el perpetuo silencio respecto de él. En esencia es la “ley del olvido”, que tiene
por resultado que se olviden ciertos delitos.
 Prescripción:
Es considerada una causal de extinción de la acción penal y también de la pena.
Para que opere esta excepción el factor predominante es el transcurso del tiempo.

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El Ministerio
Público TEMA 3
y el
Juez
Penal
Competencia:
Determinar la relación entre el ministerio
público y el juez penal.

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Tema 03: El Ministerio Público y el Juez


Penal

El artículo 60 del NCPP dispone lo siguiente:

 El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la


acción penal. Actúa de oficio, a instancia de la
víctima, por acción popular o por noticia policial.

 El Fiscal conduce desde su inicio la investigación


del delito. Con tal propósito la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.”

El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal (véase el numeral 1 del
artículo IV del NCPP). Como hemos visto, en los delitos de persecución pública, el
ejercicio de la acción penal corresponde al Ministerio Público; mientras que en los delitos
de persecución privada, corresponde ejercer la acción penal al directamente ofendido
por el delito (numerales 1 y 2 del artículo 1 del NCPP).

El Ministerio Público ejercita la acción penal de oficio, a


instancia de la víctima, por acción popular o por noticia
policial.

El representante del Ministerio Público, es decir, el fiscal,


conduce desde su inicio la investigación del delito. Con
tal propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Público en el ámbito de su función. (Véase los numerales 1 y 2 del artículo IV del NCPP).

67
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Atribuciones y Obligaciones

El Artículo 61 Prescribe lo Siguiente:


1. El Fiscal actúa en el proceso penal con
independencia de criterio. Adecua sus actos a un
criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la
Constitución y la Ley, sin perjuicio de las
directivas o instrucciones de carácter general que
emita la Fiscalía de la Nación.
2. Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará practicar los actos
de investigación que correspondan, indagando no sólo las circunstancias que
permitan comprobar la imputación, sino también las que sirvan para eximir o
atenuar la responsabilidad del imputado. Solicitará al Juez las medidas que
considere necesarias, cuando corresponda hacerlo.
3. Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene legitimación
para interponer los recursos y medios de impugnación que la Ley establece.
4. Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o proceso cuando
esté incurso en las causales de inhibición establecidas en el artículo 53.”

El Fiscal Conduce la Etapa de la Investigación Preparatoria; en


Consecuencia, Tiene las Siguientes Atribuciones y Obligaciones:
 Actúa en el proceso penal con independencia de criterio; rigiéndose únicamente por
la Constitución y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carácter
general que emita la Fiscalía de la Nación.
 Adecúa sus actos a un criterio objetivo; por tanto,
practicará u ordenará realizar los actos de
investigación que correspondan, indagando no sólo
las circunstancias que permitan comprobar la
imputación, sino también las que sirvan para eximir
o atenuar la responsabilidad del imputado (véase el
numeral 2 del artículo IV del NCPP).

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 Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda


hacerlo.
 Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso.
 Tiene legitimación para interponer los recursos y medios de impugnación que la Ley
le establece.
 Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o proceso cuando
esté incurso en las causales de inhibición establecidas en el artículo 53 del NCPP.

El Juez Penal en el NCPP


En la investigación preparatoria, el papel que asume el
magistrado es la de un juez de garantías, en esta etapa
le corresponde realizar requerimientos al Fiscal,
autorizar los pedidos de constitución de las partes,
pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
que requieren orden judicial, así como de las medidas
de protección, en caso corresponda, resolver las
excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, realizar los actos de prueba anticipada,
controlar el cumplimiento de los plazos fijados por el código. En fin, se puede acudir a
él en el caso de no respetarse en la tramitación de la causa las garantías mínimas del
proceso.

En la etapa intermedia, el juez realiza el control del


requerimiento fiscal (sobreseimiento o acusación fiscal)
convocando a una audiencia para debatir los
fundamentos del requerimiento efectuado. Si el
requerimiento del fiscal es de sobreseimiento y el juez lo
considera fundado, emitirá el auto de sobreseimiento el
cual puede ser recurrido, si por el contrario, no lo
considera procedente, expedirá un auto elevando lo actuado ante el Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal provincial, la etapa intermedia aludida es
también conocida como etapa de saneamiento,

69
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ya que ella es utilizada como filtro, a fin de que, en el


juzgamiento, el proceso se encuentre libre de
impurezas que afecten o invaliden la prosecución de la
causa. En resumen, esta etapa tiene por finalidad dejar
expedito el camino para la realización del juicio oral en
caso lo amerite. La etapa del juzgamiento es asumida
por un juez distinto al de las etapas anteriores, a fin de
evitar prejuicios que perturben o contaminen la percepción del juez encargado de juzgar
(se materializa el principio de que quien instruye no juzga), siendo ésta la parte principal
del proceso, el juez tiene que verificar que la misma se realice sobre la base de la
acusación, sin perjuicio de las garantías procesales reconocidas por la Constitución y
los tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos, aprobados y ratificados
por el Perú, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediación y la
contradicción en la actuación probatoria. Asimismo, siendo el director del juicio,
ordenará los actos necesarios para su desarrollo, debiendo garantizar la igualdad
jurídica de las partes (acusador-defensa), además deberá impedir aquellas alegaciones
impertinentes y ajenas al objeto del proceso, encontrándose premunido de poderes
disciplinarios y discrecionales.

Es el juzgamiento el escenario de la prueba, en donde el magistrado forma su convicción


respecto al themadecidendi propuesto en la acusación y por lo general opuesta por la
defensa, ya que podría ocurrir que se evite el debate si los acusados (autores y
participes) admiten los cargos formulados en la acusación y asuman el pago de la
reparación civil. Es de señalar, que en esta etapa se distinguen tres partes de manera
notoria, las cuales son: a) periodo de instalación del juicio, b) periodo probatorio,
que comprende propiamente la actuación probatoria y, c) el periodo decisorio.
Es de adicionar, que tanto acusador como defensa
deben estar preparados en técnicas de litigación
oral, toda vez que, el conocimiento de ese conjunto
de habilidades y destrezas que la conforman
marcaran la diferencia sustancial para inclinar la
balanza en su favor y alzarse como vencedor en el
litigio que regula este nuevo proceso penal.

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La Imparcialidad del Juez en la Doctrina y en la Jurisprudencia de Nuestro


Tribunal Constitucional

La Real Academia Española define a la imparcialidad


como falta de designio anticipado o de prevención en
favor o en contra de alguien o algo, que permite juzgar
o proceder con rectitud.
Es decir la imparcialidad tiene que ver con la neutralidad
que debe mantener el tercero (juez) que debe decidir
sobre el litigio de las partes.
Es sumamente importante tener en claro que éste tercero que goza de autoridad para
procesar y resolver el litigio no debe estar colocado en: "posición de parte “impartialidad”
ya que nadie puede ser acusador y juez al mismo tiempo, debe carecer de todo interés
subjetivo en la solución del litigio (imparcialidad) y debe poder actuar sin subordinación
jerárquica respecto de las dos partes (independencia)"

El jurista argentino Julio Maier sostiene que la nota de


imparcialidad o de neutralidad, que caracteriza al
concepto de "juez" no es inmanente a cualquier
organización judicial, sino un predicado que necesita
ser construido, para lo cual operan tanto las reglas
referidas a esa organización como las reglas de
procedimiento, que se resumen en tres máximas
fundamentales: la independencia de los jueces, de todo poder estatal; la imparcialidad
frente al caso, determinada por la relación del juzgador con el caso mismo; y el principio
de juez natural o legal.

71
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Según Ferrajoli, la garantía de la separación de


funciones representa una condición esencial de la
imparcialidad del juez respecto a las partes de la causa
y constituye la primera de las garantías orgánicas que
definen la figura del juez.

Nuestro Tribunal Constitucional (TC) en la demanda de


inconstitucionalidad interpuesta por la Defensoría del
Pueblo contra algunos dispositivos normativos de la
justicia militar ha señalado que: Mientras la garantía de
independencia, en términos generales, protege al juez
frente a influencias externas, el principio de
imparcialidad –estrechamente ligado al principio de
independencia funcional– se vincula a determinadas exigencias dentro del proceso,
definidas como la independencia del juez frente a las partes y al objeto del proceso
mismo, pudiendo entenderse desde dos acepciones:

a) Imparcialidad subjetiva, que atañe a algún tipo de compromiso que el juez


pueda tener con el caso.
b) Imparcialidad objetiva, referida a la influencia negativa que puede tener en el
juez la estructura del sistema, restándole imparcialidad, es decir, si el sistema
no ofrece suficientes garantías para desterrar cualquier duda razonable.

72
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El Imputado,
La Víctima TEMA 4
y el
Tercero Civilmente
Responsable
Competencia:
Reconocer las teorías procesales que
gobiernan al imputado, su defensa técnica y
material y de los demás sujetos procesales.

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Tema 04: El Imputado, la Victima y el


Tercero Civilmente Responsable

El Artículo 71 del NCPP Señala:


1. El imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través
de su Abogado Defensor, los derechos que la
Constitución y las Leyes le conceden, desde el inicio
de las primeras diligencias de investigación hasta la
culminación del proceso.
2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben
hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, que tiene derecho a:

a)Conocer los cargos formulados en su contra y, en


caso de detención, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregándole la orden de
detención girada en su contra, cuando corresponda;

b) Designar a la persona o institución a la que debe


comunicarse su detención y que dicha comunicación se haga en forma
inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;

74
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d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, que su


abogado defensor esté presente en su declaración y en
todas las diligencias en que se requiere su presencia.
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir
una restricción no autorizada ni permitida por Ley.
f)Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.

3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores debe constar en acta, ser


firmado por el imputado y la autoridad correspondiente. Si el imputado se rehúsa a
firmar el acta se hará constar la abstención, y se consignará el motivo si lo expresare.
Cuando la negativa se produce en las primeras diligencias de investigación, previa
intervención del Fiscal se dejará constancia de tal hecho en el acta.

4. Cuando el imputado considere que durante las


diligencias preliminares o en la Investigación
Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados,
o que es objeto de medidas limitativas de derechos
indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir
en vía de tutela al Juez de la Investigación
Preparatoria para que subsane la omisión o dicte las medidas de corrección o de
protección que correspondan. La solicitud del imputado se resolverá inmediatamente,
previa constatación de los hechos y realización de una audiencia con intervención de
las partes.”

75
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Como hemos visto, respecto al derecho de defensa, en el numeral 1 del artículo IX del
NCPP, “Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus
derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación
formulada en su contra, y a ser asistida por un abogado defensor de su elección o, en
su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad.” En
ese sentido, el imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través de su abogado
defensor, los derechos que la Constitución y las Leyes le conceden, desde el inicio de
las primeras diligencias de investigación hasta la culminación del proceso.

El Abogado Defensor
Sobre el derecho a la defensa técnica (véase el
numeral 14 del artículo 139 de la CPP, y el artículo
IX del NCPP), el artículo 80 del NCPP dice lo
siguiente: “El Servicio Nacional de la Defensa de
Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia, proveerá
la defensa gratuita a todos aquellos que dentro del
proceso penal, por sus escasos recursos no puedan designar abogado defensor de su
elección, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado defensor de
oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y el debido proceso.”
Respecto al patrocinio de varios imputados por un abogado, de acuerdo con el artículo
81 del NCPP, “El Abogado Defensor puede ejercer el patrocinio de varios imputados de
un mismo proceso, siempre que no exista incompatibilidad de defensa entre ellos.

76
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En relación con la defensa conjunta de varios abogados a


un imputado, el artículo 82 del NCPP establece que, “Los
Abogados que forman Estudios Asociados pueden ejercer
la defensa de un mismo procesado, sea de manera
conjunta o separada. Si concurren varios abogados
asociados a las diligencias, uno solo ejercerá la defensa,
debiendo limitarse los demás a la interconsulta que
reservadamente le solicite su colega.”
Respecto a los efectos de la notificación, cuando un Estudio Jurídico patrocina a un
procesado, el artículo 83 del NCPP dispone que, “La notificación efectuada por orden
del Fiscal o del Juez, en el domicilio procesal señalado en autos por el Estudio Asociado,
comprenderá a todos y cada uno de los abogados que participan en la defensa.”

Víctima- Agraviado

Definición
El artículo 94 del NCPP establece lo siguiente:
1. Se considera agraviado a todo aquél que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por
las consecuencias del mismo. Tratándose de
incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su
representación corresponde a quienes la Ley
designe.
2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal condición los
establecidos en el orden sucesorio previsto en el artículo 816 del Código Civil.
3. También serán considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o
miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurídica cometidos por
quienes las dirigen, administran o controlan.

77
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4. Las asociaciones en los delitos que afectan intereses


colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un número
indeterminado de personas, o en los delitos incluidos
como crímenes internacionales en los Tratados
Internacionales aprobados y ratificados por el Perú,
podrán ejercer los derechos y facultades atribuidas a las
personas directamente ofendidas por el delito, siempre
que el objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y haya sido
reconocida e inscrita con anterioridad a la comisión del delito objeto del procedimiento.
“Será considerado agraviado todo aquél que resulte directamente ofendido por el delito
o perjudicado por las consecuencias del mismo.

Actor Civil

Constitución y Oportunidad
Como hemos visto en el numeral 1 del artículo 94 del NCPP, “Se considera agraviado a
todo aquél que resulte directamente ofendido por el delito
o perjudicado por las consecuencias del mismo.” Tema
distinto es su representación, como también hemos
notado.
Según el artículo 98 del NCPP, “La acción reparatoria en
el proceso penal sólo podrá ser ejercitada por quien
resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien según
la Ley Civil esté legitimado para reclamar la reparación y, en su caso, los daños y
perjuicios producidos por el delito.”

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El ejercicio de la acción reparatoria en el proceso penal no sólo corresponde al


agraviado sino también a su representante o al apoderado común en caso haya
múltiples agraviados constituidos en actor civil (véase el artículo 97 del NCPP). Por
ejemplo, si el agraviado es una persona jurídica, su representante ejercerá la acción
reparatoria en el proceso penal (como también lo podría hacer en la vía civil).
En cuanto a la oportunidad de la constitución en actor civil, según el artículo 101 del
NCPP, “La constitución en actor civil deberá efectuarse antes de la culminación de la
Investigación Preparatoria.”
Finalmente, el artículo 106 del NCPP dispone que, “La
constitución en actor civil impide que presente demanda
indemnizatoria en la vía extra-penal. El actor civil que se
desiste como tal antes de la acusación fiscal no está
impedido de ejercer la acción indemnizatoria en la otra
vía.”

El Querellante Particular
Derechos del Querellante Particular
De acuerdo con el artículo 107 del NCPP, “En los
delitos de ejercicio privado de la acción penal, conforme
al numeral 2 del artículo 1, el directamente ofendido por
el delito podrá insta r ante el órgano jurisdiccional,
siempre conjuntamente, la sanción penal y pago de la
reparación civil contra quien considere responsable del
delito en su agravio. “Como hemos visto en el artículo 1
del NCPP, en los delitos de persecución pública, el ejercicio de la acción penal
corresponde al Ministerio Público; mientras que en los delitos de persecución privada,
le corresponde ejercer la acción penal al directamente ofendido por el delito, mediante
la presentación de querella ante el órgano judicial competente.

79
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Ahora bien, en los procesos por delitos de persecución


pública, el actor civil debe, principalmente, acreditar el
daño para obtener la reparación civil que pretende, pero
no le está permitido pronunciarse respecto a la sanción
penal (artículo 105 del NCPP). Situación distinta ocurre
en los procesos por delitos de persecución privada,
toda vez que en éstos el querellante deberá solicitar, conjuntamente, la sanción penal y
la reparación civil.
En consecuencia, el querellante, a diferencia del actor civil, despliega su actividad
procesal en torno al objeto penal y civil del proceso. En ese sentido, el artículo 109 del
NCPP dispone lo siguiente:
1.El querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del
proceso, ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparación civil,
interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso, y
cuantos medios de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho.
2. El querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un
apoderado designado especialmente a este efecto. Esta designación no lo exime de
declarar en el proceso.”

El Tercero Civil
Citación a personas que tengan Responsabilidad Civil
El artículo 111 del NCPP dispone lo siguiente:
1. Las personas que conjuntamente con el imputado
tengan responsabilidad civil por las consecuencias del
delito, podrán ser incorporadas como parte en el
proceso penal a solicitud del Ministerio Público o del
actor civil.
2. La solicitud deberá ser formulada al Juez en la
forma y oportunidad prevista en los artículos 100 - 102,
con indicación del nombre y domicilio del emplazado y su vínculo jurídico con el
imputado.”

80
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Toda vez que, conforme al artículo 95 del CP, “La


reparación civil es solidaria entre los responsables del
hecho punible y los terceros civilmente obligados”; a
solicitud del Ministerio Público o del actor civil, podrán
ser incorporadas como parte en el proceso penal, las
personas que conjuntamente con el imputado tengan
responsabilidad civil por las consecuencias del delito.

La solicitud para constituir al tercero civil se presentará


por escrito ante el Juez de la Investigación Preparatoria,
hasta antes de la culminación de la primera etapa
procesal. La solicitud debe contener, bajo sanción de
inadmisibilidad, los mismos requisitos que los exigidos
para el pedido de constitución en actor civil (numeral 2
del artículo 100 del NCPP).

En caso el corresponsable civil no sea incorporado al


proceso penal, el perjudicado por el delito, o quien lo
represente, podrá exigirle, en la vía civil, la
indemnización por daños y perjuicios; de ese modo, el
artículo 99 del CP establece que, “procede la acción civil
contra los terceros cuando la sentencia dictada en la
jurisdicción penal no alcanza a éstos.”

Finalmente, en ejecución de la sentencia condenatoria,


el cumplimiento de la reparación civil puede ser exigible
a persona distinta de la que participó en el proceso
penal, como imputado o tercero civil; en ese sentido, el
artículo 96 del CP señala que, “la obligación de la
reparación civil fijada en la sentencia se transmite a los
herederos del responsable hasta donde alcancen los
bienes de la herencia. El derecho a exigir la reparación civil se transfiere a los herederos
del agraviado.”

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Lecturas Recomendadas
 Los sujetos procesales en El Nuevo Proceso Penal
http://www.bibliojuridica.org/libros/5/2132/13.pdf

 Jurisdicción y Competencia
http://www.ilustrados.com/tema/2752/Jurisdiccion-Competencia.html

82
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Autoevaluación
1) ¿Cuáles son los caracteres específicos de la Acción Penal?

a. Independiente/Oficialidad-Carácter Privado
b. Autónoma/ Oficialidad-Carácter Público
c. Dependiente/ Oficialidad-Carácter Público
d. Independiente/ Oficialidad-Carácter Público
e. Autónoma/ Oficialidad-Carácter Privado

2) Complete el siguiente concepto: “.................... es la potestad que tiene el


órgano jurisdiccional de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en una materia
determinada.”

a. La Acción
b. La Acción Penal
c. La Competencia
d. La Jurisdicción
e. La Acción Competencial

3) Complete el siguiente enunciado: “ El inculpado frente al ilícito del cual es


objeto puede:------------------------ o ------------------------------.”

a. Huir del lugar de detención/Evadir su responsabilidad


b. No auto incriminarse/guardar silencio.
c. Aceptar el delito/guardar silencio
d. Acogerse a la Terminación Anticipada/ Aceptar la pena propuesta
e. Admitir los cargos/Negar los cargos

4) Marque la alternativa correcta: En nuestra legislación procesal penal la


competencia se determina:

a. Por la materia y territorio


b. Por conexión
c. Complementariamente por razones de turno
d. Por la materia, por territorio, por conexión y complementariamente por
razones de turno
e. Por cuantía

5) Marque la alternativa correcta: En la competencia Por La Materia.- No es


competente para conocer:

a. Las Salas Penales de las Cortes Superiores


b. Las Salas Penales de las Cortes Supremas
c. Las Fiscalías Provinciales Penales
d. Los Juzgados Penales
e. Los Juzgados de Paz Letrados

83
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6) Complete el siguiente enunciado: "................................es el medio de defensa


concedido al imputado que procede cuando falta algún requisito de
procedibilidad”

a. Cuestión Previa
b. Apelación
c. Competencia
d. Jurisdicción
e. Excepción

7) ¿Cuál no es una atribución del Fiscal?

a. El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio.


b. Conduce la Investigación Preparatoria.
c. Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso.
d. Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o
proceso cuando esté incurso en las causales de inhibición
establecidas en el artículo 53.
e. El Fiscal actúa de forma subjetiva, teniendo como idea inicial la de
acusar a quien se sindicado como autor de un delito

8) ¿Cuáles son las clases de excepciones?


a. Naturaleza de Juicio, Naturaleza de Acción, Cosa Juzgada y Amnistía
b. Naturaleza de Juicio, Improcedencia de Acción, Cosa Juzgada y
Naturaleza de Amnistía
c. Improcedencia de Juicio, Naturaleza de Acción, Cosa Juzgada y
Naturaleza de Amnistía
d. Naturaleza de Juicio, Improcedencia de Acción, Cosa Juzgada y
Naturaleza de Indulto
e. Improcedencia de Juicio, Improcedencia de Acción, Cosa Juzgada y
Naturaleza de Amnistía

9) Marque la respuesta correcta: “Se considera …................ a todo aquél que


resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las
consecuencias del mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o
del Estado, su representación corresponde a quienes la Ley designe.”
a. El agraviado
b. El actor Civil
c. El imputado
d. El querellante
e. El tercero civil

10) Marque la respuesta correcta: “Cuando se imputa a una persona la comisión


de varios delitos aunque cometidos en ocasiones y lugares diferentes.”
a. Conexión subjetiva
b. Conexión objetiva
c. Conexión abstracta
d. Conexión real
e. Competencia por conexión

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Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE II:

La acción Penal es aquella acción ejercitada por el Ministerio Público o por los
particulares (según la naturaleza del delito), para establecer, mediante el
pronunciamiento del órgano jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado
como delito o falta.

Los medios técnicos de defensas tienen por finalidad anular el proceso, suspenderlo o
archivarlo, Los medios de defensa técnica considerada por el Código Procedimientos
Penales, son los cometidos en los artículos 4 y 5 del mismo, esto es:
La cuestión previa, cuestión pre judicial y las excepciones.

El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal (véase el numeral 1 del
artículo IV del NCPP). Como hemos visto, en los delitos de persecución pública, el
ejercicio de la acción penal corresponde al Ministerio Público. En la investigación
preparatoria, el papel que asume el magistrado es la de un juez de garantías, en esta
etapa le corresponde realizar requerimientos al Fiscal, autorizar los pedidos de
constitución de las partes, pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieren orden judicial, así como de las medidas de protección, en caso corresponda,
resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, realizar los actos de prueba
anticipada, controlar el cumplimiento de los plazos fijados por el código.

También son sujetos procesales:


El agraviado- victima: Se considera agraviado a todo aquél que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo
El tercero civil: La solicitud para constituir al tercero civil se presentará por escrito ante
el Juez de la Investigación.
El actor civil: La constitución en actor civil impide que presente demanda indemnizatoria
en la vía extra-penal.
El querellante particular: por delitos de persecución privada, toda vez que en éstos el
querellante deberá solicitar, conjuntamente, la sanción penal y la reparación civil.

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86
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Introducción
a) Presentación y contextualización
El Proceso Penal está regulado por ciertas normas que hacen posible una
interacción entre los diversos sujetos procesales, en este aspecto la primera etapa
del proceso común corresponde a la investigación preparatoria, sin embargo esta
tiene una sub división que corresponde propiamente a las diligencias preliminares
que puede realizarla la Policía Nacional o el Ministerio Público en despacho y la
propiamente dicha Investigación Preparatoria, quien con el acopio de la información
que se tornan en elementos de convicción va a formalizar investigación preparatoria
continuando con el curso del proceso penal.
b)Competencia
Comprende la fundamentación jurídica procesal y la investigación
preparatoria.
c) Capacidades
1. Utiliza la fundamentación jurídico procesal de los actos jurídicos procesales
desarrollados dentro la fase preliminar respecto al rol de la Policía Nacional del
Perú.
2. Conoce la fundamentación jurídica procesal de los actos jurídicos procesales
desarrollados dentro la fase preliminar respecto al rol del Fiscal.
3. Comprende el rol del Fiscal en la investigación preparatoria así como analiza la
intervención de instituciones públicas y privadas.
4. Explica la función del Juez en la Investigación Preparatoria.
d)Actitudes
 Desarrolla una actitud emprendedora mediante la toma de iniciativas, promoción
de actividades y tomo de decisiones en relación a la actividad asignada.
 Actúa con responsabilidad personal, al cumplir con los horarios establecidos y el
respeto a las normas de convivencia.
 Cumple con la presentación de los trabajos encomendados de manera individual
y en equipo, respetando la iniciativa y aportes de los integrantes.
 Desarrolla la creatividad, la innovación, la actitud emprendedora y el respeto a la
honestidad intelectual.

e) Presentación de ideas básicas y contenido esenciales de la Unidad:


La Unidad de Aprendizaje 03: Investigación Preliminar y Preparatoria,
comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01:Rol de la Policía Nacional del Perú en la Investigación Preliminar
TEMA 02:Rol del Fiscal en la Investigación Preliminar
TEMA 03: Rol del Fiscal en la Investigación Preparatoria y el Apoyo Técnico
de las instituciones
TEMA 04:Rol del Juez de la Investigación Preparatoria.

87
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Rol de la
Policía TEMA 1
Nacional del Perú
en las Diligencias
Preliminares
Competencia:
Utilizar la fundamentación jurídico procesal de los
actos jurídicos procesales desarrollados dentro la
fase preliminar respecto al rol de la Policía
Nacional del Perú.

Desarrollo de los Temas

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Desarrollo de los Temas
Tema 01: Rol de la Policía Nacional del Perú en
las Diligencias Preliminares

Corresponde a los actos iniciales de investigación y a


la Investigación Preliminar en si informada por la noción
de lo urgente o lo inaplazable y que comprende las
diligencias de investigación realizadas directamente por
el Fiscal, las que éste encarga a la policía o aquellas
que esta institución haya iniciado y puesto en
conocimiento del Ministerio Público

La investigación dirigida por el Fiscal será fundamentalmente unilateral y reservada y el


imputado conoce que es objeto de una investigación. Estadio previo a la denominada
investigación preparatoria. Siendo así, se tiene que el tiempo de las diligencias
preliminares empieza a correr, según los casos, a partir de los primeros actos de
investigación efectuados por el personal policial luego de recepcionada por ellos una
denuncia, o cuando las mismas verificaciones fueran realizadas por personal policial por
disposición del Representante del Ministerio Público.

Concepto de Investigación
La investigación es una actividad eminentemente creativa,
mediante la cual se trata de superar un estado de
incertidumbre, a través de la búsqueda de todos aquellos
medios que puedan aportar la información que acabe con esa
incertidumbre.
Es la actividad que encuentra o detecta los medios que
servirán de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de
prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la Ley.

89
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La Denuncia y los Actos Iniciales de Investigación

A) Denuncia

OBLIGADOS A DENUNCIAR (Art.


326):
 Cualquier persona (acción penal CONTENIDO (Art.328)
pública)
 Identidad del
 Mandato de ley (profesionales de
la salud, educadores,
denunciante
Denuncia
funcionarios).  Narración detallada y
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR (Art
Escrita - Oral
veraz de los hechos
327):
 Individualización del
 Cónyuge y parientes 4to grado de
presunto responsable
consanguinidad y 2do de afinidad
 Conocimiento del hecho
amparado por secreto profesional
 Ver Arts. 10,67 y 331

_______________________________________
Imágenes tomadas del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre
[Secretaría Técnica del Equipo Técnico Institucional de Implementación del Nuevo
Código Procesal Penal]

90
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B) Actos Iniciales de la Investigación

El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal


(notitia criminis), por intermedio del agraviado, de un
tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe
iniciar los actos de investigación a fin de determinar si la
noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir del
momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho
denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los
términos dentro de los cuales el representante del Ministerio Público debe de llegar a
una decisión. Aquí estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo,
justificado por hechos concretos y fundados en la experiencia criminalística, de que
existe un hecho perseguible o que tendría relevancia penal. La forma más común de
iniciar una investigación de oficio se da cuando la policía ha tomado conocimiento de la
comisión de un presunto delito (prevención policial) y realiza las diligencias inmediatas
y luego da cuenta al Fiscal de su intervención y cuando el Ministerio Público toma
conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.

______________________________________
Imágenes tomadas del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre
[Secretaría Técnica del Equipo Técnico Institucional de Implementación del Nuevo
Código Procesal Penal.

91
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Actuación Policial

La Policía como institución del Estado, además de velar por


el orden interno y demás funciones que le confiere la
Constitución en su Art. 166°, también tiene por finalidad
investigar bajo la dirección del Ministerio Público los hechos
denunciados como presuntos delitos.
Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho
calificado como delito, intervenga en salvaguarda de los
derechos de las personas y en salvaguarda de los medios de
prueba que se generen como producto de delito.

En ese sentido, la policía ante una situación de actuación


directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal,
pues ésta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos
de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de realizada la
intervención, se encuentra en la obligación de dar cuenta de
forma inmediata al Ministerio Público, elevando para tal caso
un informe razonado (Art. 322° del NCPP), conteniendo la
motivación de su intervención y la relación de las diligencias
realizadas, luego de dicho informe, en el que no podrá
calificar el delito (como ocurría cuando elaboraba el atestado policial), podrá continuar
con la investigación, según las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las
atribuciones recogidas en el Art. 68° del NCPP.

Es importante destacar la intervención policial, en la investigación del delito, sobre todo


para la formulación de la denuncia, debido a que la aprehensión de los autores o
partícipes, el recojo de instrumentos u objetos del ilícito, el recojo de las primeras
testimoniales pueden ser fundamentales para la adopción de medidas indagatorias
subsiguientes.

92
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Ello demanda que la Policía Nacional tenga una


preparación especializada y en particular manera en
técnicas de investigación criminal, en razón que la
delincuencia organizada cada día busca mecanismos
eficaces para eludir su responsabilidad en la comisión de
los ilícitos, de allí el gran reto a que antes de la vigencia
del NCPP en el distrito judicial de Lambayeque, se cuente
con un equipo de policías de investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio
Público al cumplimiento de una labor eficaz en la persecución del delito.

El Rol de la Policía

El rol de la policía en las diligencias preliminares resulta


fundamental, pues será su personal el que de modo
natural desarrollará tales actividades y sólo,
excepcionalmente, podrá efectuar un acompañamiento
director el mismo fiscal, lo que bien podría suceder si la
denuncia le llegara primero y aquél requiriera, por alguna
razón, verificar personalmente la realidad del ilícito.

Lo natural, decimos, es que la policía tome y tiene la


capacidad de iniciativa en realizar las diligencias
preliminares conforme el mandato constitucional del
artículo 166º, que le encarga garantizar, mantener y
restablecer el orden interno así como brindar protección y
ayuda a los ciudadanos, y prevenir y combatir la
delincuencia, ofreciendo seguridad al patrimonio público y
privado.

93
UNIVERSIDAD PRIVADA TELESUP

Todo el género de las funciones encomendadas, ciertamente obliga a una labor policial
muy próxima a los ciudadanos, tal como generalmente se realiza; actividades de
prevención, patrullaje permanente y presencia constante muy difundida que posibilita a
que la policía actúe durante la flagrancia delictiva o sea la primera institución que recibe
las denuncias, debiendo actuar de inmediato persecutoriamente.

El legislador ha sido consciente de ello y, por eso, mismo encomienda acciones a la


policía, respecto el descubrimiento del delito, que no son tareas del Ministerio Público.

Así, en el artículo 67º, inciso 1º, se indica que la policía


"debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de
los delitos." y "realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles". En el mismo sentido y para razonables
efectos de averiguación, es que se faculta a la policía "sin
necesidad de orden del fiscal o del juez" a requerir la
identificación de cualquier persona (artículo 205º, inciso
1º).Por la misma razón, de modo apremiante, podrá efectuar registros de la vestimenta,
equipaje o vehículos (art. 205º, inciso 3º). Diversas actuaciones, también para la
identificación y averiguación de antecedentes (art. 205º,
inciso 4º). De igual modo, dando cuenta al fiscal, efectuará
diversos controles (artículo 206º) o podrá efectuar pesquisas
(artículo 208º) así como retenciones (artículo 209º) y registro
de personas (artículo 210º).Los registros que realiza el
personal policial que llega en el escenario del delito son
fundamentales para la investigación preliminar.

94
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Función de Investigación de la Policía


El Artículo 67 del NCPP Dice:
1. La Policía Nacional en su función de investigación
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento
de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partícipes, reunir y
asegurar los elementos de prueba que puedan servir
para la aplicación de la ley penal. Similar función desarrollará tratándose de delitos
dependientes de instancia privada o sujeta a ejercicio privado de la acción penal.

2.Los policías que realicen funciones de investigación


están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar
a cabo la Investigación Preparatoria.”
De acuerdo con su función de investigación, la Policía
Nacional debe, inclusive por propia iniciativa, hacer lo
siguiente:
- Tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata
al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias.
- Individualizar a los autores y partícipes en los delitos.
- Reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la
Ley penal.

La Policía Nacional desarrollará similar función tratándose de delitos que


requieren la previa instancia del directamente ofendido por el delito o delitos de
persecución privada.
Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al
Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.

95
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Rol del
Fiscal en las TEMA 2
Diligencias
Preliminares
Competencia:
Conocer la fundamentación jurídico procesal
de los actos jurídicos procesales desarrollados
dentro la fase preliminar respecto al rol del
Fiscal.

96
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Tema 02: Rol del Fiscal en la Investigación


Preliminar

La norma se pone en el caso que deberíamos


considerarlo excepcional (materialmente), de que sea el
fiscal quien primero accede a la noticia del delito y
expresa que aquel iniciará las diligencias preliminares
de oficio. Dichas diligencias las podrá desarrollar por sí
mismo o podrá requerir la intervención de la policía
(artículo 329º y 330º inciso 1).

En el primer caso, de considerarlo necesario, podrá


constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos
con el personal y medios especializados necesarios y
efectuar un examen con la finalidad de establecer la
realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el
delito produzca consecuencias ulteriores y que se altere
la escena donde ocurrió el mismo o donde se sospecha
que ocurrió.

Se pretende orientar a que el fiscal asuma su rol director de la investigación del


delito y, en tal sentido, puede ser útil que, según los casos, acceda a la escena
del delito para el efecto de actuar rápidamente y quizá accionar la prueba
anticipada.

97
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Plazo de las Diligencias Preliminares

L
a norma ha establecido que el plazo de las diligencias
preliminares es de 60 días (artículo 334º, inciso 2);
pero, seguidamente, se dice: "salvo que se produzca
la detención de una persona", lo cual nos remite a 24 horas
para entregar el informe policial, salvo en los casos
excepcionales (TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS,
TERRORISMO, TRAICIÓN A LA PATRIA) que se conceden
hasta 15 días.

Además se refiere que el fiscal podrá fijar un plazo distinto, conforme a las
características, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación,
dejándose en libertad al fiscal, para la dación del plazo. Tal como se estableció en la
Casación N° 02-2008 La Libertad “(…) La fase de diligencias preliminares no podría, en
la hipótesis más extrema, ser mayor que el plazo máximo de la Investigación
Preparatoria regulada en el Art. 342 CPP”.

Inicialmente el plazo que el Código Procesal Penal 2004 fijó para las diligencias
preliminares, fue de 20 días, no obstante ante la desventaja padecida por la carga
atribuida al Ministerio Público, se modificó a 60 días, los mismos que son contabilizados
en días calendarios.

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Para realizar tales diligencias bastará con que el


Ministerio Público emita una Disposición de Inicio de
Diligencias Preliminares, que pueden realizarse en
sede Fiscal o Dependencia Policial, siempre bajo la
dirección del titular de la acción penal.

Para Pablo Sánchez, sostiene que la idea que


persigue el plazo es que "se proceda de inmediato a
la recepción de declaraciones, práctica de pericias,
pesquisas policiales y demás diligencias
complementaras en dicho plazo" que se computa
desde el momento en que el fiscal da inicio a las
diligencias preliminares.

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Rol del Fiscal


en la Investigación
TEMA 3
Preparatoria y el

Apoyo Técnico
de las Instituciones

Competencia:
Comprender el Rol del Fiscal en la Investigación
Preparatoria así como analiza la intervención de
instituciones públicas y privadas.

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Tema 03: Rol del Fiscal en la Investigación


Preparatoria y el Apoyo Técnico de las
Instituciones

Actividad que se realiza desde que se tiene conocimiento de la comisión de un hecho


delictivo, con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de
convicción de cargo y descargo que al final permitirán al Fiscal responsable de su
conducción, decidir si formula acusación o solicita al Juez el sobreseimiento.

Titular de la Investigación Penal

El Fiscal como titular de la acción penal, y responsable de


la investigación, debe reunir todos los elementos
probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusación no sólo ante el Juez de la Investigación
Preparatoria, sino también ante el juez unipersonal o
colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que
su función no sólo es denunciar y acusar, sino sostener y
probar su acusación. Como bien señala TORRES CARO, lo que se quiere es que el
Fiscal tenga claro que la denuncia que él formule tenga peso probatorio suficiente para
determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe
de denunciar cuando sólo tiene leves indicios y carencia de pruebas idóneas y
suficientes de la comisión del ilícito penal.

ETAPAS DEL PROCESO


PENAL

Etapa de Investigación Etapa


Juzgamiento Preparatoria Intermedia

101
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Finalidad de la Investigación Preparatoria

La finalidad de la investigación, no sólo es la búsqueda


de las pruebas para determinar la culpabilidad del
imputado-como sucedía en el proceso penal regido bajo
el agónico Código de Procedimientos Penales-
eminentemente inquisitivo, en el que tanto la Policía
como el Representante del Ministerio Público
realizaban una incasable labor para buscar por todos
los medios posibles, elementos de inculpación contra el investigado, resultando la
investigación deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los "elementos de
prueba" muchas veces se obtenían por medios ilegales (prueba prohibida).

En la investigación preparatoria se debe obtener


también las pruebas de descargo, que puedan
determinar el grado de inocencia de la persona a la que
se le imputa un delito. Esto último, debido a que el Fiscal
además de ser el Titular del ejercicio de la Acción Penal
es también el defensor de la legalidad y de la sociedad.
Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la
inocencia o un menor grado de participación en el delito, está en la obligación de
presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor será cuestionada por faltar
a sus deberes y contravenir la Constitución y las Leyes.

102
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El Fiscal además de contar con la Policía como ente auxiliar,


también podrá recurrir a otras entidades como el Sistema
Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a todos
los órganos del Estado que por su naturaleza, puedan
aportar medios útiles al mejor esclarecimiento de los hechos
y a la determinación de responsabilidades. Así mismo las
Universidades, sean estas públicas o privadas, los institutos
o cualquier otra entidad pública o privada están obligados a
proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos.

El equipo interdisciplinario de investigación científica para


casos específicos, actuará bajo la dirección del Fiscal y
estará compuesto por profesionales de distintas materias e
inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo también puede
venir de la colaboración gratuita de alguna persona,
organismo no gubernamental o de personas jurídicas sin
fines de lucro para la realización de una investigación
determinada, quienes previa evaluación, bajo la dirección y
supervisión del Fiscal, podrán realizar las tareas de apoyo expresamente señaladas.

103
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Dirección de la Investigación Preparatoria

La investigación es única, flexible, dinámica y se realiza


bajo la dirección del Fiscal, el cual podrá actuar de manera
directa o por intermedio de la Policía. Es decir que la Ley
faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias
sean realizadas por la Policía, bajo su control. La diferencia
con el Código de Procedimientos Penales de 1940, radica
en que, con dicho Código se dispone la realización de una
investigación por parte de la Policía, la cual a partir de ese
momento actuaba independientemente, en cambio lo que ahora se establece, es que,
es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y su objeto, encomendando la
investigación a la Policía, bajo ciertas formalidades específicas que deben de reunir los
actos de investigación, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales estén bajo
el total control jurídico del Fiscal, púes es éste último a quien la Constitución y las Leyes
le otorgan el control de la investigación y además la decisión de la estrategia adecuada
a cada caso concreto. (Art. 322 del NCPP).

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Calificación de la Denuncia y Determinación de Formalización de


Investigación Preparatoria

El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificará la


denuncia y determinará si es conveniente formalizar la
investigación preparatoria o no. En caso de que arribe a la
conclusión de que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, por las causales expuestas en el inciso
primero del Art. 334° del NCPP, ordenará el archivo de la denuncia. En estos casos la
decisión del Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que no es recurrida ante el
superior, dentro del plazo establecido por ley (05 días inc. 5 del Art. 334°).

La calificación de la denuncia es sumamente importante, no sólo


porque mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso
de investigación, para aquellos supuestos en los que la veracidad
de la denuncia puede ser desvirtuada fácilmente, sino que además,
la facultad del Fiscal de archivar los actuados sólo se puede dar
hasta antes de la formalización de la investigación preparatoria. Es importante destacar
que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del caso, implica la
imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal.
Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigación si es
que se aportan nuevos elementos de convicción o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. (Art. 335° del NCPP).

Archivo de la *El hecho denunciado no constituye delito


Denuncia * Causas de extinción

Ordenar la *Hecho denunciado concluye delito


Intervención PNP * La acción penal no ha prescrito
*Falta la identificación del autor o participe
Calificación de la Reserva Provisional
denuncia (Art. 334) *Cuando el denunciante, ha omitido una
Investigación condición de procedibilidad que de él depende

Formalización de la *Indicios rectificadores de la existencia del


investigación delito
*La acción penal no ha prescrito
*Cuando de las diligencias
*Individualización activadas generalmente
por el imputado
Acusación Directa establecen suficientemente la modalidad del delito y la
___________________________________ intervención del imputado en su comisión
6. Diapositiva tomada del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretaría Técnica del Equipo
Técnico Institucional de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal

105
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Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria


Una vez terminado el plazo para la realización de las
diligencias preliminares, el Fiscal, si considera que se dan
los elementos tanto objetivos, como subjetivo, dicta un acto
de disposición, con el cual se da inicio a la investigación,
el mismo que debe ser comunicado al Juez de la
Investigación Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendrá que realizar una labor
más eficiente, pues será él y no la Policía quien determine los hechos que se suscitaron
y la correspondiente tipificación del delito.

En la tipificación el Fiscal no debe de limitarse a indicar


en que artículo del Código Penal se encuadra el hecho
delictivo, sino que tiene que ir más allá, es decir además
de ello, deberá de indicar cuáles han sido los motivos
que lo han llevado, a calificar el hecho como un
determinado delito (establecer que el hecho es ilícito,
porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal, establecer las
proposiciones fácticas y jurídicas de dicha conclusión).

Lo que se busca con la investigación preparatoria, es


justamente la recopilación de los elementos de prueba
necesarios para sustentar la acusación en el Juicio Oral,
pero si esta se hace innecesaria porque en las diligencias
preliminares se recopiló toda la información y elementos de
prueba suficientes como para sustentar la acusación del
Ministerio Público, éste puede prescindir de dicha etapa
investigatoria y proceder a formular directamente su
acusación.

106
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Es decir que si el Fiscal, está totalmente convencido de la


comisión del delito y cuenta para ello con suficientes
elementos de prueba, no tendrá que esperar a que el plazo
de la investigación preparatoria venza para recién acusar,
pues en ese sentido la norma es flexible y sobre todo
porque ello implica la abreviación de las diligencias y
tiempo en el proceso a seguir. (Arts. 336° y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalización de la Investigación:
a) Suspende el curso de la prescripción de la acción penal.
b) El Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención
judicial.

Conclusión dela Investigación Preparatoria

La finalidad de la investigación es incorporar los elementos


de prueba necesarios para conocer la verdad histórica
objetiva y construir la vedad procesal.

Siendo esto así, el Fiscal, no necesita esperar que se


cumpla el tiempo máximo fijado para la investigación, a fin
de darla por concluida y como consecuencia de ello
proceder a formular acusación, pues dadas las circunstancias y si a consideración del
Fiscal se ha reunido la prueba suficiente que sustente no sólo su acusación, sino
también el debate probatorio en el juicio oral, éste dará por concluida dicha etapa
procesal.

107
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Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba


reunidos en la investigación, no tienen aún el valor
suficiente para su acreditación como tales, pues esta
última adquiere recién dicha calidad mediante el debate
público y oral.

En la etapa de investigación lo que se realiza es la


recolección de los elementos que servirán para probar la imputación en el juicio, debido
a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigación preparatoria.

_________________________________
Diapositiva tomada del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretaría Técnica del Equipo Técnico
Institucional de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal].

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Plazo de la Investigación Preparatoria


El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales, prorrogables por única
vez y por razones justificadas hasta 60 días más. En Investigación compleja, el plazo es
de 8 meses, prorrogables a 8 meses más, pero debe ser concedida por el Juez.
Se considera proceso complejo: (342.3)
1.- Requiera actuación de gran cantidad de actos de investigación.
2.- Comprenda la investigación de numerosos delitos.
3.- Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
4.- Investiga delitos cometidos por banda u organizaciones delictivas.
5.- Demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos.
6.- Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país,
7.- Deba revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado Ministerio
Público

Presupuestos Para la Formalización de la Investigación Preparatoria


1.-La existencia de indicios que revelan la existencia del delito.-Elementos
probatorios objetivos evidencian la comisión del delito, y que se vinculan con la
persona imputada, que merecen ser investigados con mayor profundidad.
2.-Que la acción penal no haya prescrito.- deje de ser perseguible por efecto del
transcurso del tiempo, reglas del Art. 80 y sgts. del C.P.
3.-Que se haya individualizado al imputado.- Debe tratarse de una persona cierta y
debidamente identificada, nombre, domicilio, datos físicos personales, no cabe una
investigación formalizada contra personas desconocidas o los que resulten
responsables.
4.-Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso.- Los
requisitos son expresamente establecidos por la Ley Penal o Procesal Ministerio
Público.

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Rol del
Juez de la TEMA 4
Investigación
Preparatoria
Competencia:
Explicar la función del Juez en la
Investigación Preparatoria.

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Tema 04: Rol del Juez de la Investigación


Preparatoria

El Juez de la Investigación Preparatoria, es el magistrado


que va a tener una relación directa con el Fiscal, en la etapa
de investigación.

Dicho magistrado además de cumplir un rol de filtro en el


proceso penal, en el sentido que es quien evaluará la
acusación fiscal, también realiza una función de vigilancia
de la investigación preparatoria.

Ante él podrán recurrir las partes a fin de que dicte las


medidas necesarias que permitan asegurar un mejor
desarrollo de la investigación, facultándosele a dicho
magistrado dictar medidas coercitivas, a pronunciarse
sobre medios de defensa y sobre todo controlar el
cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal
al no contar con facultades coercitivas, necesita del
órgano Jurisdiccional que resuelva las medidas de coerción, con la finalidad de
asegurar la prueba y la eficacia del proceso.

El Art. 323° del NCPP, Establece:


A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigación Preparatoria realizar a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales que
expresamente autoriza este Código.
B) El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente está facultado para:
a) autorizar la constitución de las partes;
b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial-cuando corresponda-las medidas de protección;
c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
d) realizar los actos de prueba anticipada; y
e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este Código.

111
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Reserva y Secreto de la Investigación


Resulta razonable que la investigación sea reservada
para aquellas personas que son ajenas al proceso
(terceros), puesto que éstas no tienen ningún interés en
el mismo, por el contrario su contacto con las actuaciones
practicadas puede obstaculizar el desarrollo del proceso,
pero no es aceptable que la investigación sea reservada
para las partes, en razón que se estaría atentando contra
su derecho de defensa.
Con el Código de 1940, el secreto de la investigación se daba hasta la rendición de la
instructiva del imputado, es decir que antes de ello, el abogado defensor no tenía acceso
a ningún tipo de documentación.

La práctica ha enseñado que ello era totalmente


desproporcional, toda vez que la defensa se encontraba en
desventaja con relación al Fiscal, pues al no tener acceso
al expediente o en el mejor de los casos acceder a él,
media hora antes de la declaración instructiva, obligaba al
abogado defensor a improvisar más que a planear una
buena estrategia de defensa. Los Fiscales y Jueces se
mostraban renuentes con las pruebas que ellos obtenían, propio de un sistema
inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en general los sujetos procesales no sólo
podrán enterarse de la información que haya conseguido el Fiscal o la Policía, sino que
además podrán obtener copia de la documentación que a su consideración le son útiles.
Todo esto se da, básicamente a que el presente Código recoge el Principio de Igualdad
de Armas, con el que se elimina principalmente las desigualdades entre Fiscal y
abogado defensor, convirtiendo a ambos en adversarios con igual posibilidad de acceso
a los elementos probatorios. Así pues el secreto de la investigación, de regla general,
se ha convertido en una excepción para las partes que conforman el proceso. (Art.324°
del NCPP).

112
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Carácter de las Actuaciones de la Investigación

Todos los actos que realiza el Fiscal y demás sujetos


procesales, durante la etapa de la investigación
preparatoria, sólo sirven para que el Juez de la
investigación preparatoria emita las resoluciones respecto
de las medidas coercitivas, medios de defensa, etc.,
propias de esta etapa, las mismas que en nada incidirán en
la resolución final, pues para emitir sentencia, se tiene que
actuar y valorar debidamente los medios de prueba recogidos en la investigación.

Así pues, tanto la etapa de investigación como la intermedia, tienen como finalidad llevar
al juicio oral un proceso penal que cumpla con los requisitos básicos como para poder
dar inicio a un debate oral, público y contradictorio.
La actuación de la prueba en el proceso penal, sólo se da en el Juicio Oral, esa es la
regla general, pero existen casos excepcionales en los que se tiene que dar valor
probatorio a actuaciones especiales como el caso de prueba anticipada (Art. 242° del
NCPP).
Art. 325° del NCPP: "Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigación y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artículos 242° y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Código"

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Diferencias entre Diligencias Preliminares y Preparatoria

1. Las diligencias preliminares se presentan


históricamente y de modo natural como actuaciones
oficiosas de la policía y, excepcionalmente, pudieran
constituir acciones del Ministerio Público con un
carácter pre-procesal penal. La investigación
preparatoria constituye siempre el estadio inicial formal
del proceso penal, bajo disposición y necesaria
conducción fiscal.

2. La investigación preliminar o diligencias preliminares tienen como finalidad básica y


fundamental constatar mediante la percepción de los sentidos si han tenido lugar o
no los hechos materia de conocimiento, así como su delictuosidad, la realización de
actos urgentes e inaplazables. La investigación preparatoria tiene como finalidad
reunir elementos de convicción (actos de investigación) en relación a una conducta
incriminada.

3. A resultas de la investigación preliminar o diligencias preliminares podrá calificar el


fiscal los actuados y podrá disponer la formalización de la investigación preparatoria,
mientras que a resultas de la investigación preparatoria el fiscal podrá decidir si tiene
un caso y si presenta la acusación fiscal.

4. Las Diligencias preliminares constituyen indagaciones respecto a los hechos materia


de conocimiento y pretenderán individualizar al presunto autor de aquel; mientras que
la investigación preparatoria se orienta a la responsabilidad e identificación del
presunto autor.

5. La investigación preliminar, en tanto ejercicio de descarte del hecho presuntamente


delictuoso o no, no se constituye necesariamente por actos de investigación en sí
mismos. La investigación preparatoria, en cambio se constituye por una suma de
actos de investigación que tienen como objeto responder a preguntas sustanciales
sobre la comisión del ilícito.

114
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6. Las diligencias preliminares el accionar debe ser


rápido y, como bien puede advertirse, elemental en
relación a verificar la producción del hecho con
características de delito, por ello es que
estructuralmente no ofrece espacio para el descargo;
la investigación preparatoria, por el contrario, se
estructura previamente para indagar también los
elementos de descargo (Artículo IV, inciso 2), en lo
cual se advierte espacio para la contradicción, en favor
de la defensa.

7. El accionar policial en las diligencias preliminares aparece determinado por la


urgencia, dado el peligro que puede significar la demora en tal situación. Sólo de
presentarse una situación propicia se tratará de asegurar los elementos materiales
de la comisión delictiva y a las personas involucradas en su comisión (Artículo 330,
inciso 2), así como de impedir que el delito produzca
consecuencias ulteriores (Artículo 330, inciso 3). Aquí
funciona el principio de inmediatez. La investigación
preparatoria constituye una actividad que no se
fundamenta sobre la urgencia y la inmediatez, si no en
la rigurosidad de las actuaciones, existiendo mayor
tiempo para su desarrollo, y sus finalidades se
corresponden con tal tiempo.

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8. El plazo natural de las diligencias preliminares es de 60


días, aunque en casos complejos el fiscal podrá ampliar
su plazo (Artículo 334, inciso 2); que no lo señala pero por
doctrina corresponde un plazo igual al de la investigación
preparatoria. Esta se extenderá por un plazo natural de
120 días naturales (Artículo 342, inciso 1), que también
podrá ser ampliado cuando lo amerite.

9. Las investigaciones efectuadas en el lapso de tiempo determinado para las


diligencias preliminares, en el caso de que no tengan fruto positivo, podrán ser
archivadas por el fiscal, sin intervención ni control judicial (artículo 334º, inciso 1). En
el caso de la investigación preparatoria, el archivo de ésta requiere necesariamente
la intervención judicial (artículo 339º, inciso 2).

10. La realización de las diligencias preliminares, aun cuando fueran actuaciones


fiscales, no suspenden el curso de la prescripción de la acción penal. A partir de la
disposición de formalización de la investigación preparatoria se suspende el curso
de la prescripción de la acción penal.

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Lecturas Recomendadas
 La Investigación preliminar en el Nuevo Código Procesal Penal:
http://www.derechoycambiosocial.com/revista023/Diligencias_preliminares.pdf

 Conducción de la Investigación y Relación del Fiscal con la Policía:


http://portal.mpfn.gob.pe/ncpp/files/c12171_articulo%20dr.%20salinas.pdf

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Autoevaluación
1) Ante una situación de actuación directa y urgente ¿De quién requiere
autorización la policía?
a. Requiere de autorización del Juez
b. Requiere autorización del Fiscal
c. Requiere autorización del denunciando
d. No requiere autorización ante la urgencia
e. Requiere autorización del denunciante

2) Ante la notitia criminis a fin de determinar si resulta fundada o infundada


¿Qué prosigue?
a. El Fiscal inicia Investigación judicial
b. El Fiscal inicia Investigación Preliminar
c. El Ministerio Publico activa la maquinaria estatal y formula acusación
d. Si deviene de un informe periodístico no hace nada.
e. Se espera a que alguien presente denuncia ante el Ministerio Público

3) La policía para razonables efectos de averiguación ¿Puede requerir a


cualquier persona?
a. su identificación personal, pero si necesita orden para averiguación de
antecedentes
b. su identificación personal, averiguación de antecedentes, pero si necesita
orden para retenciones
c. su identificación personal, averiguación de antecedentes, pero si tendrá
que dar cuenta al fiscal para retenciones y registros personales
d. Puede realizar todas las pesquisas, retenciones, y demás necesarias sin
dar cuenta al Ministerio Público.
e. no pude realizar ninguna de ellas sin presencia del Ministerio Público.

4) La Policía habiendo tomado conocimiento de la posible comisión de los


delitos debe dar cuenta inmediata al Fiscal ¿Con qué fin?
a. Suspendiendo la investigación hasta que el Fiscal aperture investigación
Preliminar
b. Suspende las investigaciones hasta que el juez ordene seguir
investigando.
c. Continua con las investigación, y además debe dar cuenta al juez
d. Suspendiendo la investigación hasta que el Fiscal aperture investigación
Preparatoria
e. Continua con las investigaciones, y realiza las diligencias de urgencia.

5) Completar el siguiente enunciado ¿el plazo para la investigación Preparatoria


es de … y si se produce una detención un plazo de …, con excepción de los
delitos de Tráfico ilícito de Drogas, Terrorismo y Traición a la patria que sería
de ...?
a. 60 días - 24 horas - 15 días.
b. 30 días - 48 horas - 15 días.
c. 20 días - 24 horas - 30 días.
d. 180 días - 36 horas - 15 días.
e. 6 meses - 24 horas - 3 días.

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6) ¿Con que disposición se inician las diligencias preliminares?


a. A partir de la disposición preliminares por parte de la policía.
b. A partir de la disposición por parte del juez de inicio de diligencias preliminares
c. A partir de la Acusación Fiscal.
d. A partir de la Disposición Fiscal de inicio de Diligencias Preliminares.
e. A partir de la comisión de los hechos.

7) Según TORRES CARO, ¿Lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la
denuncia que él formule tenga peso probatorio suficiente para determinar
judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada?
a. El Fiscal debe de denunciar incluso cuando sólo tiene leves indicios y carencia
de pruebas suficientes, el juez se encargará de resolver.
b. El Fiscal no debe de denunciar cuando aún no vencido el plazo
c. El Fiscal no debe de denunciar cuando el juez no se ordene.
d. El Fiscal no debe de denunciar, si esta fuera de plazo.
e. El Fiscal no debe de denunciar cuando sólo tiene leves indicios y carencia de
pruebas idóneas y suficientes de la comisión del ilícito penal

8) El Ministerio Publico es titular de la acción penal y además defensor de la


legalidad ¿Qué otro objetivo tiene?
a. Busca las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado, y realiza el
control de plazos
b. Busca las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado, incluso
cuando el juez no esté de acuerdo
c. Busca las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado, y sino igual
emite acusación.
d. Busca las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado, y también las
pruebas de descargo.
e. Busca las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado, y si no las
encuentra, que el juez decida.

9) El Fiscal además de contar con la Policía como ente auxiliar, también podrá
recurrir a otras entidades como el Sistema Nacional de Control ¿Cómo
cuáles?
a. Instituto de Medicina Legal y a todos los órganos del Estado que por su
naturaleza, aporten medios útiles al esclarecimiento de los hechos.
b. Las Universidades, institutos o cualquier otra entidad pública están obligados
emitir informes y estudios que le sean requeridos, excepto las privadas.
c. Solo el Instituto de Medicina Legal, está facultado para el apoyo de las
investigaciones.
d. Sólo las Universidades e institutos privados están obligados emitir informes y
estudios que le sean requeridos.
e. Instituto de Medicina Legal y los institutos privados

10) ¿La diferencia del Código de Procedimientos Penales de 1940, con el NCPP,
radica en que, con dicho Código se dispone la realización de una
investigación por parte de la Policía?
a. No existía mayor diferencia entre ambos cuerpos normativos.
b. Requiere de autorización del Juez para investigar
c. La cual a partir de ese momento actuaba independientemente, y solo
entregaba un atestado al término de su investigación.
d. Actualmente también nos encontramos con el sistema Inquisitivo
e. El anterior de 1940 era más ágil y dinámico.

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Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE III:

La Policía como institución del Estado, además de velar por el orden interno y
demás funciones que le confiere la Constitución en su Art. 166°, también tiene
por finalidad investigar bajo la dirección del Ministerio Público los hechos
denunciados como presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga
conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga en salvaguarda de
los derechos de las personas y en salvaguarda de los medios de prueba que se
generen como producto de delito.

Se pretende orientar a que el fiscal asuma su rol director de la investigación del


delito y, en tal sentido, puede ser útil que, según los casos, acceda a la escena
del delito para el efecto de actuar rápidamente y quizá accionar la prueba
anticipada.

El Fiscal como titular de la acción penal, y responsable de la investigación, debe


reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusación no sólo ante el Juez de la Investigación Preparatoria, sino también
ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez
que su función no sólo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su
acusación.

El Juez de la Investigación Preparatoria, es el magistrado que va a tener una


relación directa con el Fiscal, en la etapa de investigación.
Dicho magistrado además de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el
sentido que es quien evaluará la acusación fiscal, también realiza una función de
vigilancia de la investigación preparatoria.

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Introducción
a) Presentación y contextualización
En el transcurso del proceso penal, se hacen necearías para el aseguramiento de
presencia del imputado así como del resarcimiento de los daños causados la
aplicación de medidas, estas medidas por su naturaleza son coercitivas porque son
impuestas, las mismas que pueden ser personales, como la prisión preventivas y
tienen que ser dispuestas por el órgano competente que es el Juez. Asimismo, en
la presente unidad veremos lo concerniente a la etapa intermedia del proceso penal,
que es en este caso el control que realiza en juez a los elementos de convicción que
ha recabado en el transcurso de su investigación preparatoria el fiscal.

b)Competencia
Desarrolla la aplicación de afectación de la libertad ambulatoria aplicada al
imputado por el juez como medida de naturaleza de restricción personal y real,
identificando los estadios formales de la acusación y el proceder saneador del
Juez.

c) Capacidades
1. Describe la aplicación de afectación de la libertad ambulatoria aplicada al
imputado por el juez como medida de naturaleza de restricción personal.
2. Comprende la aplicación de afectación del patrimonio al imputado por el juez
como medida de naturaleza real.
3. Utiliza los estudios formales de la acusación y el sobreseimiento en la etapa
intermedia.
4. Identifica el procedimiento de la audiencia preliminar respecto al proceder
saneador del Juez

d)Actitudes
 Desarrolla una actitud emprendedora mediante la toma de iniciativas, promoción
de actividades y tomo de decisiones en relación a la actividad asignada.
 Actúa con responsabilidad personal, al cumplir con los horarios establecidos y el
respeto a las normas de convivencia.
 Cumple con la presentación de los trabajos encomendados de manera individual
y en equipo, respetando la iniciativa y aportes de los integrantes.
 Desarrolla la creatividad, la innovación, la actitud emprendedora y el respeto a la
honestidad intelectual
e) Presentación de Ideas básicas y contenido esenciales de la Unidad:
La Unidad de Aprendizaje 04: Las Medidas Coercitivas y La Etapa Intermedia,
comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: Las Medidas Coercitivas Personales
TEMA 02: Las Medidas Coercitivas Reales
TEMA 03: Control de Acusación y Sobreseimiento en la Etapa Intermedia
TEMA 04: Audiencia Preliminar en la Etapa Intermedia

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Las
Medidas TEMA 1
Coercitivas
Personales
Competencia:
Describir la aplicación de afectación de la
libertad ambulatoria aplicada al imputado
por el juez como medida de naturaleza de
restricción personal.

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Desarrollo de los Temas
Tema 01: Las Medidas Coercitivas Personales

Conceptos Generales.
 Su eje central son las medidas coercitivas, se
corresponde con una subfunción de la jurisdicción y
con una clase de pretensión.
 Se entiende: la satisfacción de las pretensiones no
puede alcanzarse con sólo los procesos declaración y
ejecución. Tiempo utilizado. La subfunción J:
seguridad o de protección o de cautela, su finalidad es
garantizar el cumplimiento de otras subf: decl/ej.

 La pretensión es puramente procesal: aseguramiento.


 El proceso penal, como acto de autoridad, para cumplir su fines necesita, en casos
taxativos, una intromisión en la esfera de algunos derechos fundamentales
 Así lo actos de investigación limitativo de derechos, que son medidas instrumentales
restrictivas de derechos que buscan garantizar el proceso de conocimiento (fin:
esclarecimiento), asegurar fuentes de investigación.
 Las medidas de coerción que aseguran la eficacia del proceso y la sentencia del
proceso.

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Características

El CPP, el Título I “Preceptos generales” de la Sección III


“medidas de coerción procesal” del Libro Segundo “La
actividad procesal” del NCPP.

1. Es sumario: corto o breve y de cognición limitada.


Genera una pieza separada.
2. En la dictado de la medida, por lo general, no rige el
principio de contradicción, salvo si hubiere una medida intermedia previamente
ejecutada (artículo 258° NCPP) o si se trata de modificarla, en cuyo caso siempre
se requerirá audiencia oral (artículo 255°.3 NCPP).
3. Es competente para dictarla el juez que conoce del proceso declarativo.
4. El legitimado para solicitarle es el Fiscal para medidas penales y civiles, y el actor
civil para las medidas civiles (artículo 255°.1 NCPP).
5. Las resoluciones no general cosa juzgada, no causan estado, pueden modificarse
(desestimarse, reformarse, sustituirse o acumularse), incluso de oficio, si cambian
los presupuestos que la determinaron (artículo 255°.2 NCPP).

Las Medidas de Coerción


Son los actos realizados por la autoridad penal [que si es
jurisdiccional –regla general-, requiere de una resolución
fundada compatible con los principios de intervención
indiciaria y proporcionalidad: artículo 253°.2 NCPP] que
pueden adoptarse contra el presunto responsable de un
hecho punible, como consecuencia, de un lado, del
surgimiento de su cualidad de imputado y, de otro, de la fundada probabilidad de su
ocultación personal o patrimonial en el curso de un procedimiento penal, por las que se
limita provisionalmente la libertad o la libre disposición de sus bienes con el fin de
garantizar los efectos, penales y civiles, de la sentencia. Están sometidas a los principios
de intervención indiciaria y proporcionalidad.

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Funciones
1. Cautelares.
Garantiza la eficacia de la sentencia condenatoria.

2. Aseguratorias de la prueba
Impide actuaciones o confabulaciones del imputado
que obstruyan la investigación o perturben su práctica

3. Tuitivas-coercitivas (artículo 253°.3 NCPP).


Evita que el imputado incurra en ulteriores hechos punibles, idénticos o análogos a
los que provocaron la incoación del proceso, o bien que consume o amplíe los
efectos del delito enjuiciado.
No son, un fin en sí mismas, sino un medio para asegurar los
fines legítimos del proceso.

Presupuesto Material
A. Fumuscomissiodelicti.
1. Es la determinación de la situación jurídica a la que se refiere la pretensión del
proceso principal y para cuya tutela se establece la medida.
2. El fumus es la apariencia o justificación del derecho subjetivo, que en el proceso
penal es la razonada atribución del hecho punible a una persona determinada.
3. Es el presupuesto material de la imputación, que
consiste en un juicio de probabilidad –o de
verosimilitud- que se funda en los actos de
investigación sobre la responsabilidad penal y
civil del imputado u otro sobre quien recae la
medida (ARMENTA)

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B. Periculum in mora.
1. Es el daño jurídico derivado del retardo del
procedimiento o de la mora procesal.
2. Está en función a aquellos riesgos que pretenden
evitarse para garantizar la efectividad del proceso y de
la sentencia, que pueden referirse tanto a la persona
como al patrimonio del imputado.
3. Consta de dos elementos:
• Retraso, demora en expedirse el fallo;
• Realización en ese lapso de conductas que imposibiliten o dificulten efectividad
práctica del proceso.
4. Son tres los peligros o riesgos que integran el
periculum:

• Ocultación personal o patrimonial del imputado; la


fuga, como expresión de la ocultación personal,
impide la ejecución penal y la celebración del juicio
oral, mientras que la ocultación de la cosa o la
insolvencia afecta la efectividad de la
responsabilidad pecuniaria.

• Ocultación de pruebas u obstrucción de la investigación.


• Comisión de nuevos delitos.

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Presupuesto Formal
1. Son las notas de escrituralidad y especial motivación.

2. La medida de coerción debe ser dispuesta por una


resolución judicial especialmente motivada e instada por la
Fiscalía o el actor civil –según el caso (artículo 255°.1
NCPP), conforme a las directivas del artículo 254° NCPP.

3. Por tanto, la medida de coerción se inscribe en un proceso abierto y no pueden ser


efectuadas más que por el Juez que previno de su conocimiento (artículo 3° NCPP).

4. Excepcionalmente, se autoriza medidas provisionalísimas, no sólo por la policía y


fiscalía.
Pero que requieren la pronta convalidad judicial, sino también medidas
preordenadas a un proceso por abrir: detención preliminar.

Impugnación
La resolución coercitiva es impugnable por el Fiscal y el
imputado, al igual, en lo que les afecta, por el actor civil y el
tercero civil: medidas patrimoniales que afecten su derecho en
orden a la reparación civil (artículo 257° NCPP).
Clases de Medidas de Coerción Personal:
Son un total de 13 medidas de coerción que reconoce y regula el NCPP.
a. Personales:
1. Detención.
2. Prisión preventiva
3. Internación preventiva.
4. Arresto domiciliario.
5. Arraigo.
6. Comparecencia.
7. Suspensión preventiva de derechos.

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b. Patrimoniales (Reales):
1. Inhibición
2. Embargo.
3. Incautación.
4. Medidas Anticipativas (suspensión de la actividad contaminante).
5. Medidas innovativas (pensión de alimentos y desalojo preventivo).
6. Medidas preventivas contra las personas jurídicas (clausura temporal de
establecimientos, vigilancia judicial).

Elementos de las Medidas de Coerción.


1. Jurisdiccionalidad.
Las medidas de coerción procesal sólo pueden ser
adoptadas por el Juez competente,
Excepcionalmente.

2. Instrumentalidad.
No son un fin en sí mismas. Están supeditadas o preordenadas a un proceso penal,
Finalizan con el proceso principal.

3. Provisionalidad.
Como están dirigidas a asegurar la efectividad de la
sentencia, su vigencia ha de ser limitada. Como máximo
han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el
proceso principal, pero, con anterioridad a dicho término,
pueden también finalizar o transformarse en distintas
medidas, si se modifican los presupuesto y circunstancias
que justificaron su adopción: regla del rebus sic stantibus.

4. Homogeneidad.
Son homogéneas, aunque no idénticas, con las medidas ejecutivas a las que tienen
a preordenar. Como las medidas de coerción garantizan los futuros efectos de la
sentencia, su naturaleza participa, en cierto modo de las medidas ejecutivas; se
corresponde con el juicio de idoneidad que debe presidir su imposición.

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Medidas Coercitivas Personales

Clases de Detención
1. La detención policial.
2. El arresto ciudadano.
3. La detención preliminar judicial.

a. Características:
24 horas – 15 días (48 horas adicionales, en caso haya solicitud de prisión
preventiva – audiencia).
A solicitud del Fiscal.
Inaudita pars.
Decisión Judicial motivada.

b. Supuestos:
o No flagrancia.
o Apariencia del derecho – Razones plausibles
(Delito sancionado con PPL mayor a 4 años).
o Peligro en la demora – Cierta posibilidad de fuga
o Flagrancia, pero evasión a la captura
o Fuga del detenido

c. La Convalidación
 Vencido el plazo, el Fiscal o da libertad o pide convalidación

 Audiencia Judicial – decisión motivada (apelable)

 Detención convalidada – 7 días adicionales (naturales)

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Prisión Preventiva
A. Presupuestos materiales. Son dos:
1. Fundados y graves elementos de convicción.
Se denomina sospecha vehemente o bastante de la
existencia de un delito y su atribución como autor o
partícipe.
2. Motivos de prisión específicos:
 Gravedad del delito: 4 años

 Peligro de fuga: condiciones objetivas y subjetivas, el comportamiento del


encausado.

 De obstaculización.
Se trata de fundamentos serios y objetivos para privar procesalmente de la
libertad a un imputado (VÉLEZ MARICONDE).

B. Presupuesto especial.
Artículo 268°.2 NCPP. En función a la gravedad del
hecho pero en relación a imputados integrados en
organizaciones o bandas criminales, siempre que pueda
advertirse que puede utilizar los medios que éstas le
brinden para facilitar la fuga u obstaculizar la verdad.

C. Presupuesto formal
Artículo 271° NCPP el auto de prisión preventiva:
Previo procedimiento de audiencia y a partir de su escrituralidad, está sujeta a
determinadas exigencias.

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D. Trámite de la audiencia.
1. El Juez de la Investigación Preparatoria dicta
el decreto de citación a la audiencia de prisión
preventiva.
2. Dentro de las 48 horas del requerimiento fiscal
–si no se pide al PP procede la excarcelación
y es automática la conversión de la medida en comparecencia-.
3. Se celebra con concurrencia obligatoria fiscal, imputado y defensor (si no asiste
se reemplazará con el de oficio).
4. Rige artículo 8° NCPP: el pedido requiere que se adjunte elementos de
convicción.
5. El Fiscal debe acompañar expediente fiscal.
6. Instalada la audiencia, se escucha al Fiscal, al abogado, y al último al reo [si va
agraviada, antes escucha a éste].
7. La Casación ha definido que la intervención del imputado está sujeta a su
presencia en el juicio.
8. La decisión se profiere en audiencia pública, sin postergación.

Auto de detención.
Éste será especialmente motivado, con expresión de la
imputación, de los fundamentos de hecho y derecho que lo
sustente, y la indicación de las citas legales pertinentes. El Juez
puede optar por prisión preventiva o por comparecencia, simple
o restrictiva, según el caso.

Otras Medidas
 La detención domiciliaria
 La internación preventiva
 La comparecencia
 El arraigo
 Suspensión preventiva de derechos.

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Las Medidas TEMA 2


Coercitivas
Reales
Competencia:
Comprender la aplicación de afectación del
patrimonio al imputado por el juez como
medida de naturaleza real.

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Tema 02: Las Medidas Coercitivas Reales

Son aquellas medidas coercitivas que recaen sobre bienes o derechos o prestaciones
de naturaleza civil, y que buscan, en general, asegurar la ejecutabilidad de la sentencia
en cuanto a la satisfacción de la pretensión resarcitoria.

Presupuestos o Requisitos de Aplicación


1. Apariencia del Derecho (fumusbonisjuris)
Juicio de verosimilitud (tiene forma exterior de
verdad)
2. Peligro en la demora (periculum in mora)
Peligro inminente que justifica adelantar efectos del
fallo final.
3. Contracautela(personal -caución juratoria, con el sólo dicho- o real)
La medida cautelar es dictada ináuditapars (restricción de la bilateralidad y del
contradictorio), ello puede generar perjuicio al afectado, que es amenguado con la
aplicación de una contracautela.

El Embargo
Concepto
Es una medida cautelar real para futura ejecución
forzada, por ende su existencia está íntimamente
vinculada con la satisfacción de la pretensión
resarcitoria del actor civil.
El embargo implica la afectación de un bien o
derecho determinado a la satisfacción de dicha
pretensión.
No implica ni la pérdida de dominio del titular del
bien o derecho, es sólo una afectación a su posesión (restricción de la libre
disponibilidad o del goce de los frutos derivados de la explotación del bien o derecho)

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Presupuestos o Requisitos de Aplicación


1. Apariencia del derecho (Art° 303. Inc. 3° NCPP)
“suficientes elementos de convicción para sostener razonablemente que el imputado
es con probabilidad autor o partícipe del delito objeto de imputación”
2. Peligro en la demora (Art° 303. Inc. 3° NCPP)
Por las características del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de
insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparición del bien”
3. Contracautela
a) Ofrecida por el solicitante, a excepción de Poderes del Estado, órganos
constitucionales autónomos, gobiernos regionales y locales; y auxilio judicial
(Art. 303. Inc. 2° NCPP y 614 CPC)
b) Puede ser real o personal (caución juratoria – legalización de firma)
c) Discrecional del Juez respecto a su naturaleza y monto (Art. 303 Inc. 4° NCPP)

La Inhibición en el NCPP
 Función de complementariedad respecto al
embargo

 Medida cautelar de no innovar

 Dispositivo

 Se solicita con relación a los bienes efectivamente


embargados

 Recae sobre bienes inscribibles

 Restringe capacidad de enajenación o gravamen

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Medidas Innovativas
Desalojo Preventivo
a) Procede respecto al delito de usurpación
b) Dispositivo
c) Auto que ministra posesión de manera
provisional. Cumplimiento de presupuestos
(Apariencia: De la comisión del delito y del
derecho del agraviado – precario

Pensión Anticipada de Alimentos


a) Es una medida cautelar temporal sobre el fondo. Esto
es solicita anticipadamente lo que presumiblemente va
a estar contenido en la decisión final.
b) Aplicables a los delitos de homicidio, lesiones graves,
omisión de asistencia familiar, violación sexual, delitos
vinculados a la violencia familiar
c) Pensión adelantada y descontable de la que se establezca en la decisión final
Medidas Anticipadas
a) Finalidad 1: evitar la permanencia del delito o la prolongación de sus efectos lesivos
(Remisión de un director en un delito de fraude en la administración de personas
jurídicas
b) Finalidad 2: Ejecución anticipada en materia patrimonial (Disponer la venta de un
bien embargado perecible, y variar la garantía por dinero)

Medidas Preventivas
Medidas Preventivas Contra Las Personas Jurídicas
a) Vinculadas a las consecuencias accesorias (Art. 105 del CP)
b) Finalidad 1: Evitar continuación de actividad criminal. Ejm. Clausura o suspensión.

c) Finalidad 2: Asegurar ejecución de sentencia en la parte resarcitoria. Ejm


nombramiento de un administrador judicial.

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Control de
Acusación y TEMA 3
Sobreseimiento
en la
Etapa Intermedia
Competencia:
Utilizar los estudios formales de la acusación
y el sobreseimiento en la etapa intermedia.

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Tema 03: Control de Acusación Y


Sobreseimiento en la Etapa Intermedia

Conforme al Dr. Félix Chero Medina, La etapa intermedia


se rige por las siguientes razones:

1.Los juicios orales para ser exitosos deben prepararse en


forma conveniente de modo que sólo se pueda llegar a ellos
después de realizarse una actividad d responsable por
parte de los sujetos del proceso incluido el tercero
imparcial: el Juez. Binder, Alberto.
2.La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genérico de presunción de
inocencia, que la decisión de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada,
superficial ni arbitraria. Pablo Talavera.

El profesor Pablo Talavera sostiene que "un proceso correctamente estructurado


tiene que garantizar que la decisión de someter a Juicio al imputado no sea
apresurada, superficial o arbitraria. Toda acusación debe ser fundada, esto es,
que los elementos de convicción establezcan una probabilidad de que la persona
acusada ha cometido el delito y que ofrece pruebas para probarlo en el Juicio";
Comentarios al nuevo Código Procesal Penal, Grijley, 2004, p. 62.

En tal sentido la Etapa Intermedia constituye en un filtro


entre la etapa de investigación preparatoria y el Juzga
miento, que muchos autores denominan "saneamiento
procesal"
Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen al juzgamiento
casos con poca relevancia- acusaciones inconsistentes, por
carecer de suficientes elementos de convicción que harán que el Fiscal en el Juicio Oral
pueda sostener y sustentar su acusación.

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Horvitz Lennon, analizando el modelo de su país, sostiene que la función principal de


esta etapa en el sistema chileno, es la delimitación precisa del objeto del juicio respecto
de los hechos que serán debatidos y las pruebas que se presentarán para acreditarlos,
es decir, todos aquellos aspectos de la controversia jurídico-penal que serán discutidos
en el juicio y servirán de fundamento a la sentencia definitiva.

La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y


Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, es una fase
de apreciación y análisis para decidir la acusación,
plantear mecanismos de defensa contra la acción
penal y también, para que se analicen los medios
probatorios presentados por las partes. En esta
etapa, toda la activad probatoria efectuada en la investigación preparatoria es
sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad y pertinencia, para
luego de ser el caso, ser admitida a juicio.

El Sobreseimiento
El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria
cuando considere que se ha cumplido su objeto (Art. 343.1)
Contando con el plazo de quince días (Art. 344.1), para decidir
por las alternativas siguientes:

a.- Formular acusación


b.- Requerir el sobreseimiento de la causa.

El sobreseimiento no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de archivamiento del


caso.

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Dicha solicitud es realizada por el Fiscal al Juez de la


investigación preparatoria al concluir que del estudio
de los resultados de la investigación preparatoria,
existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no
puede atribuírsele al imputa do, o cuando no es típico
o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha extinguido, o no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso
y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.

Presupuestos del Sobreseimiento:


El Código Procesal Penal de 2004 en el inciso 2 del artículo
344 ha regulado en forma taxativa los supuestos o hipótesis
que de producirse en la realidad originarían un pedido de
sobreseimiento. En el citado numeral se ha previsto que el
Fiscal podrá requerir el sobreseimiento cuando se den los
presupuestos indicados:

1. El hecho objeto de la investigación preparatoria no se realizó.


2. El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado.
3. El hecho imputado no es típico.
4. En el hecho concurre una causa de justificación.
5. En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad.
6. En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad.
7. La acción penal se ha extinguido.
8. No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigación y los
existentes no sirven para fundar una acusación

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Control del Requerimiento de Sobreseimiento y Audiencia de Control.

Una vez que el Fiscal formaliza la investigación


preparatoria, pierde una serie de atribuciones propias de las
diligencias preliminares; dentro de las cuales se
encuentra la facultad de archivar la causa sin
autorización jurisdiccional.
Por lo que el Fiscal, en caso de considerar aplicable el
sobreseimiento de la causa, necesariamente tendrá que recurrir al Juez de la
Investigación Preparatoria, previa audiencia y con participación de los sujetos
procesales decida sobre la procedencia o no del sobreseimiento solicitado. (Art. 345°
del NCPP).

Sin embargo el pedido de sobreseimiento no se admite


automáticamente, si no que la solicitud efectuada por el
Fiscal requiere del cumplimiento de una serie de actos
procesales, tanto de las partes como del Juez, con la
finalidad de determinar la procedencia o no del
requerimiento del Fiscal, evaluándose así su labor de
investigación, a fin de establecer si se ha agotado todos
medios para llegar a la conclusión necesaria del sobreseimiento, y que ya no existe
alguna posibilidad real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de prueba.
Lo que se busca con el control del pedido de sobreseimiento es que no se haga
abuso o se desnaturalice este mecanismo de conclusión del proceso.

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Pronunciamiento del Juez de la Investigación Preparatoria


Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de
15 días, el Juez emitirá el pronunciamiento que al caso
corresponda. El mismo que puede ser de forma siguiente:
(346 CPP):
1.Si considera fundado el requerimiento efectuado por el
Fiscal, dictará el auto de sobreseimiento y dispondrá el
archivo del caso.
2.Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las razones o
fundamentos en que funda su desacuerdo, expedirá un auto elevando las actuaciones
al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. Sólo
el Ministerio Público es el titular de la acción penal pública.
El Fiscal Superior se pronunciará en un plazo no mayor
de diez días. Si ratifica el requerimiento, el Juez de la
investigación preparatoria sin trámite alguno dictará el
auto de sobreseimiento aun en contra de su criterio y
posición. Caso contrario, si el Fiscal Superior no está de
acuerdo con el requerimiento formulado, ordenará se
formule acusación por un Fiscal diferente al autor del
requerimiento objeto de consulta.

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Este es un reconocimiento explícito de la facultad


constitucional estipulada en el inciso 4 del artículo 159 de
nuestra Constitución vigente: sólo el Ministerio Público por
medio de sus fiscales es el Titular de la acción penal. El
Ministerio Público tiene el monopolio de la acción penal. Si
un fiscal que según su sano criterio, no formula acusación,
sólo un Fiscal de grado superior le puede rectificar dicha
posición. La autoridad jurisdiccional no tiene competencia
para ello.
3. El artículo 346 del Código Procesal Penal establece que en el supuesto del numeral
2 del artículo 345, si el Juez lo considera admisible y fundada la oposición dispondrá
la realización de una investigación suplementaria indicando el plazo y las diligencias
que el fiscal debe realizar.

Este supuesto viene a distorsionar al sistema


acusatorio que sustenta el nuevo proceso penal,
en el cual el reparto de roles está debidamente
definido en el artículo IV y V del Título Preliminar
del Código Procesal Penal. No obstante, ante la
existencia de tal norma, con la finalidad que ello
en la práctica no se verifique, los Fiscales deben
realizar todos los actos de investigación
pertinente y útiles que soliciten las partes. Si el
agraviado (eventual opositor al requerimiento de sobreseimiento) solicita la actuación
de determinado acto de investigación pertinente y útil debe efectuarse, pues ante una
eventual negativa, el Juez puede disponer su actuación. Si se verifica que el acto de
investigación que el agraviado solicita es inútil e impertinente y por ello se deniega, en
la audiencia de la etapa intermedia así se argumentará.

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Aun cuando todo depende de la actuación de los Fiscales,


pensamos que los Jueces a fin de no distorsionar el
principio de reparto de funciones o roles que fundamenta el
modelo acusatorio, difícilmente ordenaran una
investigación complementaria. Incluso, de hacerlo
pondrían en tela de juicio el principio de imparcialidad que
en todo momento los jueces deben cautelar.
Para inaplicar esta disposición cabe invocar el artículo X
del Título Preliminar del CPP que establece: las normas que integran el Título Preliminar
prevalecen sobre cualquier otra disposición del Código. Aquellas normas se utilizan
como fundamento de interpretación.

Auto de Sobreseimiento
La declaración del sobreseimiento en forma lógica importa
u origina el archivo definitivo de la causa con relación al
imputado en cuyo favor se dictó y adquiere la autoridad de
cosa juzgada, es decir, nadie puede revivir el proceso
finalizado con sobreseimiento.
El Profesor San Martín Castro, enseña que el
sobreseimiento es la resolución firme emanada de
órgano jurisdiccional competente, mediante la cual se pone fin a un
procedimiento penal incoado con una decisión que, sin actuar el iuspuniendi,
goza de la totalidad o de la mayoría de los efectos de la cosa juzgada.

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Aquella disposición tiene efectos prácticos muy importantes.


Por ejemplo, a una persona favorecida con un auto de
sobreseimiento nunca más un Fiscal podrá investigarla y
menos sancionarla un Juez por el mismo hecho objeto de un
sobreseimiento anterior. Si eventualmente ello sucede, opera
de modo eficaz el non bis in ídem (no dos veces por los
mismos hechos) procesal o sustancial dependiendo ello del
caso concreto. Debe tenerse en cuenta siempre que el non
bis in ídem funciona o prospera cuando en dos o más procesos penales concurren el
mismo objeto, el mismo sujeto e idéntico fundamento como lo ha reiterado el Tribunal
Constitucional en varias sentencias. Esto es, el o los mismos imputados, el o los mismos
hechos investigados así como el mismo bien jurídico protegido de los delitos objeto de
los procesos. RAMIRO SALINAS SICCHA. Etapa Intermedia en el Código Procesal
Penal de 2004. en: http://.blog.pucp.edu.pe
En mérito al principio de la doble instancia, el auto de sobreseimiento puede ser
objeto de apelación pero ello de modo alguno impide de ser el caso, la inmediata
libertad del imputado a quien favorece.

Sobreseimiento Total y Parcial


En el caso de procesos de cierta complejidad por pluralidad de imputados, el
sobreseimiento puede ser total o parcial.
Será total y se archivará el caso para todos ellos, cuando no
se acredita la participación del conjunto de imputados en el
delito o su existencia no se ha demostrado.
Será parcial cuando de esa pluralidad de imputados,
subsisten cargos contra alguno o algunos de ellos, a quienes
se les formula acusación, en cuyo caso se sobreseerá el
proceso respecto de unos y se declarará la procedencia de
juicio oral contra quienes resulten acusados.

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La Acusación
La acusación, es la consecuencia de toda una etapa de
investigación, en donde se han recopilado todos los
elementos probatorios suficientes que le han permitido al
Fiscal llegar a la determinación de formalizar el pedido de
apertura de juicio.
Para BINDER, la acusación es un pedido de apertura de
juicio, por un hecho determinado y contra una persona
determinada y contiene una promesa, que deberá tener
fundamento, de que el hecho será probado en el juicio.

La Acusación constituye por tanto, el núcleo


fundamental de todo el proceso penal, pues su
efectiva concreción condiciona la realización de la
Justicia Penal, si no hay acusación de por medio no
hay derecho para pasar la causa a juzgamiento, por
consiguiente no se puede imponer una pena al
presunto infractor de la norma jurídico-penal. En
efecto, la Acusación es el aspecto medular del
principio acusatorio, que permite distinguir con nitidez
las funciones del Fiscal con las del órgano judicial,
distinción que permite garantizar la imparcialidad del
procedimiento penal, factor esencial en un sistema
procesal que pretende ser democrático y garantista;
así también el principio de igualdad de armas, pues
el Juzgador no está involucrado ni con la acusación
ni con la defensa, es un tercero imparcial que
acogerá en su resolución final los argumentos que le
genere un mayor convencimiento, (...) de ello surge
la exigencia de la igualdad entre Ministerio Público y defensor, en la cual se funda el
equilibrio del proceso penal. CARNELUTTI, Francesco

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Sin acusación, entonces, no hay posibilidad de pasar a juzgamiento y, esta facultad


reposa en las atribuciones requirentes del persecutor público.
El Fiscal, con los elementos de juicios que se desprenden de
la Investigación Preparatoria, estará en posibilidad de decidir
por la Acusación, cuando de dicha actuación se revelen
suficientes elementos de cargo (medios de prueba), que
puedan acreditar en la etapa de Juzgamiento, la comisión del
delito y la responsabilidad penal del imputado, indicando para
ello las pruebas que demuestran dicho estado de cognición
n y la situación de hecho que permite subsumir la conducta
incriminada en el o los tipos penales que se consignan en el escrito de la Acusación, la
misma que será debidamente motivada.

En conclusión, la Acusación no sólo constituye un


requisito indispensable para que la causa pueda ser
objeto de juzgamiento, sino que su contenido permite a
las partes fijar su estrategia de defensa a fin de ejercer
al máximo su derecho de contradicción, a través de los
medios probatorios que fluyen del mismo, los que
deberán ser admitidos en el auto de enjuiciamiento. Esta
garantía se encuentra reconocida en el artículo 8.2 de la
Convención Americana de Derechos Humanos. Peña
Cabrera Freyre Alonso R. Artículo publicado en:
http://reformaprocesal.blogspot.com "La Etapa
Intermedia en el Nuevo Código Procesal Penal.
Así se cumple el universalmente conocido
aforismo: "sin acusación no hay Juicio Oral", ello
debido a que el Juez, está totalmente impedido de
iniciar de oficio un Juzgamiento, es decir sin que
el acusador lo pida. ("Nemoindex, sine actore" /no
hay juez sin acusador)

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Efectos de la Notificación del Contenido de La Acusación.


Una vez formalizada la acusación, el Juez de la
Investigación Preparatoria correrá traslado a los
demás sujetos procesales a fin de que éstos dentro
del plazo establecido (10 días) analicen la
acusación y de ser necesario soliciten la corrección
de los defectos o vicios en que haya incurrido el
Fiscal, desde la óptica de sus intereses
particulares, con la finalidad de que la decisión judicial sea correcta y no pueda ser
invalidada.
El Juez, sin renunciar a su condición de tercero imparcial, es otro de los interesados en
que los errores cometidos durante la investigación
preparatoria, no se trasladen al Juicio Oral, porque ello
constituirá un perjuicio para el proceso, pues podrían invalidar
la totalidad del Juicio Oral y ello implicaría un retroceso, con
consecuencias desfavorables para los demás sujetos
procesales, sobre todo para el imputado, por ser el que
soporta la acusación.

Las Partes Como son el Imputado o La Parte Civil o el Tercero Civil Podrán
Optar Conforme al Art. 350°. 1 del NCPP, por las Siguientes Alternativas:
a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, solicitando su corrección.
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas
con anterioridad o se funden en hechos nuevos.
c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción. Aquí muy bien la
parte civil podrá solicitar la administración provisional de posesión en caso de tratarse
de un proceso de usurpación. En su caso, el imputado podrá solicitar se le varíe la
medida coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa. Dependiendo del
cuantum de pena que se solicita en la acusación y otras circunstancias, la defensa
del imputado por ejemplo, puede solicitar se le varíe la prisión preventiva por
comparecencia simple o restringida.

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d) Solicitar la actuación de prueba anticipada conforme a


los artículos 242 y 243.
e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es natural
podrá efectuarlo sólo el imputado y su abogado
defensor. Esta alternativa podrá efectuarse cuando el
imputado y su defensa estén convencido que los
medios de prueba recogidos en la investigación
preparatoria, apoyan su posición en el sentido que los hechos que se le imputan no
constituyen delito o que, él no es autor ni partícipe del delito investigado o en su
caso, corroboran la concurrencia de una causa de justificación plena.
f)Motivar o en su caso, solicitar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad.
g)Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que
deben ser convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del
debate.
h)Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar donde
se hallan los que deban ser requeridos.
i)Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral.
j)Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

El Inc. 2 del Art. 350°, nos plantea lo que se denomina "aceptación


de hechos" y "acuerdos probatorios". Para el primer supuesto,
el Juez una vez que las partes dan por aceptados los hechos, los
tiene por acreditados, obvian do su actuación probatoria en el
Juicio. Por ejemplo tanto el imputado, su abogado defensor y el
Fiscal se ponen de acuerdo que el imputado ocasionó las lesiones al agraviado. En el
segundo supuesto pueden proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que son
necesarios para que determinados hechos se estimen probados. Siguiendo el ejemplo
citado, las partes pueden ponerse de acuerdo que el Certificado Médico Legal, acredita
las lesiones ocasionadas al agraviado. Se trata de las denominadas "convenciones
probatorias", que son acuerdos relativamente vinculantes, pues el Juez sólo si resultan
irrazonables puede desestimarlos.

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Audiencia
Preliminar TEMA 4
en la
Etapa
Intermedia
Competencia:
Identificar el procedimiento de la audiencia
preliminar respecto al proceder saneador del
Juez.

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Tema 04: Audiencia Preliminar en la Etapa


Intermedia

El NCPP establece un sistema de audiencias optativas


y necesarias: mediante las primeras se va dando
solución a los pedidos y diferencias iniciales existentes
entre las partes, y las segundas sirven para establecer
el saneamiento del proceso y la culpabilidad o inocencia
del imputado. ROBERTO E. CACERES J. y RONALD
D. IPARRAGUIRRE
Conforme al Art. 351° del NCPP, presentados los escritos y requerimientos de los
sujetos procesales o vencido el plazo máximo de diez días, el Juez de la investigación
preparatoria que dirige esta etapa, señalará día y hora
para la realización de la audiencia preliminar.
Esta audiencia se deberá desarrollar dentro de un plazo
n o menor de cinco ni mayor de veinte días.
Para la instalación de la audiencia es obligatoria la
presencia del Fiscal y el defensor. La presencia del
acusado no es indispensable para la instalación de la
audiencia.

No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo el trámite


de prueba anticipada y la presentación de prueba documental.
Instalada la audiencia, el Juez dará la palabra por un tiempo breve y por su orden al
Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las
cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podrá en la misma audiencia en forma oral y presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. Es decir, el Fiscal
en esta etapa sólo puede hacer correcciones sobres cuestiones de forma mas no así en
cuestiones de fondo.

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En este supuesto el Juez, en el mismo acto de audiencia correrá traslado a los demás
sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata.
La audiencia preliminar es de suma importancia, pues en ella se acumulará toda la
información recogida en la fase de investigación, así como del debate preliminar sobre
los actos conclusivos de la investigación que podrán plantear los sujetos procesales.
El rol del Juez en esta etapa es calificar si la denuncia cumple con los requisitos formales
y de fondo, en su caso si aquella requiere de alguna corrección.
Con ello se evita que el proceso penal continúe su desarrollo de manera endeble, sin
bases sólidas que a la postre hagan inviable el Juicio Oral por no estar dotado de las
condiciones mínimas, implicando un desgaste de esfuerzos en perjuicio del imputado,
quien muchas veces se encuentra sufriendo de prisión preventiva.

Decisiones Adoptadas en la Audiencia Preliminar


Luego que concluye la audiencia de control de la acusación y planteados los
requerimientos por los demás sujetos procesales, el Juez responsable de la etapa
intermedia y siempre dependiendo del supuesto concreto, podrá proceder del modo
siguiente:
1. -Resolverá inmediatamente todas las cuestiones
planteadas.
No obstante por cuestiones de tiempo como puede ser la
hora avanzada por ejemplo, o la complejidad de los
asuntos por resolver, el Juez puede diferir la emisión
de su resolución hasta por cuarenta y ocho horas
después. Este término es improrrogable. Si la
resolución se difiere, la decisión simplemente se
notificará a las partes.

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2. Si luego del debate se pone en evidencia que la acusación


tiene defectos que requieren un nuevo análisis de parte
del Fiscal, suspendiendo la audiencia por cinco días, el
Juez dispondrá la devolución de la acusación para
efectos que se la corrija. Corregida la acusación y
entregada al Juez, la audiencia se reanudará. En los
casos que la corrección no requiera nuevo análisis, el
Fiscal, en la misma audiencia, podrá hacer las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que
corresponda, con intervención de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendrá
por modificada, aclarada o saneada la acusación en los términos precisados por el
Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.

3. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la misma


audiencia la resolución que corresponda. Contra la resolución, procede recurso de
apelación. La impugnación no impide la continuación del
procedimiento.
4. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido
del acusado o su defensa cuando concurran los
requisitos que prevé el inciso 2 del artículo 344,
siempre que resulten evidentes y no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio
oral nuevos elementos de prueba.

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5.Se admitirá los medios o elementos de prueba


ofrecidos por las partes, siempre y cuando:
a) La petición contenga la especificación del probable
aporte a obtener para el mejor esclarecimiento del
caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y útil. En este caso se dispondrá todo
lo necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente en el Juicio
oral. El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje
especificará el punto que será materia de interrogatorio o el problema que
requiere explicación especializada, así como el domicilio de los mismos. La
resolución que se dicte no es recurrible.

6. La resolución sobre los acuerdos o convenciones


probatorias, no es recurrible. En el auto de
enjuiciamiento se indicarán de forma precisa y clara
los hechos específicos que se dieren por acreditados
o los medios de prueba necesarios para considerarlos
probados.
7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no
es recurrible. Si se dispone su actuación, ésta se realizará en acto aparte conforme a lo
dispuesto en el artículo 245°, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podrá
dirigirla sólo un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.

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Auto de Enjuiciamiento
Luego de la discusión preliminar y resueltos los
requerimientos conclusivos de la investigación, el Juez
tomará una decisión. Si ésta determina a que el Juez admita
la acusación, entonces dictará el auto de enjuiciamiento,
mediante el cual se acepta el pedido del Fiscal de que el
imputado sea sometido a Juicio Oral.
En dicho auto se debe determinar:
 El contenido preciso del juicio, que debe describir con precisión cual será el
hecho justiciable
 La identificación del imputado o imputados
 Identificación de los agraviados siempre que en éste último caso hayan podido
ser identificados.
 La calificación jurídica del hecho
 La determinación de las partes que intervendrán en el debate
 La determinación del juez competente que se hará cargo del juicio oral
(Unipersonal o Colegiado).

El auto de enjuiciamiento al constituir una decisión judicial por la cual se admite el pedido
del Fiscal que el acusado sea sometido a juicio oral,
público y contradictorio, cumple función trascendente en
el proceso penal.
Aquí se determina el contenido preciso del juicio,
delimitando su objeto y por ello se precisa que se describa
en forma clara el hecho justiciable.
Esta determinación tiene su leifmotiv en el principio
procesal de congruencia entre acusación y sentencia,
según el cual la sentencia que se dicte al final del proceso sólo podrá versar sobre los
hechos que originaron el inicio del juzgamiento. Ello tiene por finalidad evitar
acusaciones sorpresivas y por otro lado, garantizar una adecuada defensa del
imputado. RAMIRO SALINAS SICCHA

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Luego, el auto de enjuiciamiento será notificado al Fiscal y


los demás sujetos procesales tal como lo establece en
forma taxativa el inciso 1 del artículo 354 del CPP.
En un plazo máximo de 48 horas se producirá la remisión
o traslado material del caso al Juez unipersonal o
colegiado responsable del juicio oral, adjuntando de ser el
caso, los documentos y los objetos incautados.
Se pondrá a su disposición a todos los imputados que
tengan medida coercitiva de prisión preventiva.

Una vez que el Juez unipersonal o colegiado recibe las actuaciones del Juez de la
Investigación preparatoria, en forma inmediata dictará el auto de citación a juicio oral
con indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de su realización (art. 355 CPP).
Se ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio, incluido
testigos y los peritos admitidos. Esto significa que la autoridad jurisdiccional dispondrá
la notificación de las partes, testigos y peritos para que
concurran al juzgamiento.
El inciso 5 del artículo 355 del Código Procesal Penal
dispone que sea obligación del Ministerio Público y de los
demás sujetos procesados coadyuvar en la localización y
comparecencia de los testigos o peritos que hayan
propuesto. El verbo coadyuvar debe entenderse como
contribuir o asistir en el objetivo que los testigos o peritos
concurran al juicio oral.

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Lecturas Recomendadas
 Medidas Cautelares en el Nuevo Código Procesal Penal
http://blog.pucp.edu.pe/item/24971/medidas-cautelares-en-el-nuevo-codigo-
procesal-penal

 Las medidas coercitivas personales


http://www.monografias.com/trabajos61/medidas-coercitivas-personales/medidas-
coercitivas-personales.shtml

 La etapa intermedia en el nuevo código procesal penal


http://www.monografias.com/trabajos71/etapa-intermedia-codigo-procesal-
penal/etapa-intermedia-codigo-procesal-penal2.shtml

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Autoevaluación
1) Marque la respuesta correcta, “Constituye en un filtro entre la etapa de
investigación preparatoria y el juzgamiento, que muchos autores denominan
saneamiento procesal".
a. Etapa de Investigación Preparatoria
b. Etapa de Juzgamiento
c. Etapa de Diligencias Preliminares
d. Etapa Intermedia
e. Etapa de Ejecución

2) Completa el siguiente enunciado: " La etapa intermedia garantiza, en beneficio


del principio genérico de ..........................., que la decisión de someter a juicio
oral al acusado no sea apresurada, superficial ni arbitraria”
a. Principio de presunción de inocencia
b. Principio de doble instancia
c. Principio acusatorio
d. Principio de publicidad
e. Principio de no lesividad

3) Completa el siguiente enunciado: " Luego de efectuada la audiencia, en un


plazo no mayor de ....................., el Juez emitirá el pronunciamiento que al caso
corresponda”
a. 10 días
b. 48 horas
c. 15 días
d. 5 días
e. 24 horas

4) ¿Cuáles son los tipos de sobreseimiento?


a. Sobreseimiento absoluto y relativo
b. Sobreseimiento general y relativo
c. Sobreseimiento relativo y total
d. Sobreseimiento absoluto y parcial
e. Sobreseimiento total y parcial

5) Señale a quien le corresponde el siguiente concepto: "la acusación es un


pedido de apertura de juicio, por un hecho determinado y contra una persona
determinada y contiene una promesa, que deberá tener fundamento, de que el
hecho será probado en el juicio"
a. Carnelutti
b. Binder
c. Freyre
d. Sánchez
e. Rojas

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6) ¿Con qué plazo cuentan los sujetos procesales, una vez que el juez de
investigación preparatoria corre traslado del requerimiento formulado por el
fiscal para que analicen la acusación y de ser necesario soliciten la corrección
de los defectos o vicios en que haya incurrido el Fiscal?
a. 15 días
b. 8 días
c. 10 días
d. 2 días
e. 5 días

7) Completar el siguiente enunciado: "Luego de la discusión preliminar y


resueltos los requerimientos conclusivos de la investigación, el Juez tomará
una decisión. Si ésta determina a que el Juez admita la acusación, entonces
dictará ..............”
a. Auto de enjuiciamiento
b. Sentencia
c. Sobreseimiento de la causa
d. Auto de apelación
e. Citación a juicio oral

8) Completar el siguiente enunciado "En la etapa intermedia el rol del Juez es


........ si la denuncia cumple con los requisitos formales y de fondo, en su caso
si aquella requiere de alguna corrección".
a. Decidir
b. Calificar
c. Sentenciar
d. Evaluar
e. Considerar

9) Marque la respuesta correcta: "Una vez que el Fiscal formaliza la investigación


preparatoria, pierde una serie de atribuciones propias de las diligencias
preliminares; dentro de las cuales se encuentra la facultad de .......................
sin autorización jurisdiccional".
a. Dirigir la investigación
b. Sentenciar
c. Ordenar la captura del investigado
d. Archivar la causa
e. Instar la Terminación anticipada

10) Cuál de los siguientes no es un presupuesto del sobreseimiento:


a. El hecho objeto de la investigación preparatoria no se realizó.
b. El hecho objeto de la causa puede ser atribuida al imputado.
c. El hecho imputado no es típico
d. En el hecho concurre una causa de justificación
e. La acción penal se ha extinguido

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Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE IV:

Las medidas coercitivas son los actos realizados por la autoridad penal, requiere de
una resolución fundada compatible con los principios de intervención indiciaria y
proporcionalidad, que pueden adoptarse contra el presunto responsable de un hecho
punible como consecuencia, de un lado, del surgimiento de su cualidad de imputado
y, de otro, de la fundada probabilidad de su ocultación personal o patrimonial en el
curso de un procedimiento penal, por las que se limita provisionalmente la libertad o
la libre disposición de sus bienes con el fin de garantizar los efectos, penales y civiles,
de la sentencia

Las medidas de coerción reales son: Detención, prisión preventiva, internación


preventiva, arresto domiciliario, arraigo, comparecencia, suspensión preventiva de
derechos; y las medidas de coerción de carácter patrimonial (real) son: inhibición,
embargo, incautación, medidas anticipativas (suspensión de la actividad
contaminante), medidas innovativas (pensión de alimentos y desalojo preventivo),
medidas preventivas contra las personas jurídicas (clausura temporal de
establecimientos, vigilancia judicial).

La Etapa intermedia constituye en un filtro entre la etapa de investigación


preparatoria y el Juzgamiento, que muchos autores denominan "saneamiento
procesal, siendo el sobreseimiento el requerimiento o solicitud de archivamiento
del caso y la acusación es la consecuencia de toda una etapa de investigación,
en donde se han recopilado todos los elementos probatorios suficientes que le han
permitido al Fiscal llegar a la determinación de formalizar el pedido de apertura de
juicio.

Luego de la El NCPP establece un sistema de audiencias optativas y necesarias:


mediante las primeras se va dando solución a los pedidos y diferencias iniciales
existentes entre las partes, y las segundas sirven para establecer el saneamiento del
proceso y la culpabilidad o inocencia del imputado. Conforme al Art. 351° del NCPP,
presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo
máximo de diez días, el Juez de la investigación preparatoria que dirige esta etapa,
señalará día y hora para la realización de la audiencia preliminar.

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Glosario
 Abogado de Oficio: Es aquel que ejerciendo libremente su profesión recibe un
nombramiento de oficio de parte de la autoridad judicial de conformidad con la Ley,
para realizar una función o tarea determinada.

 Abogado: licenciado en derecho que efectúa la defensa y el asesoramiento de su


cliente ante la justicia.

 Absolución: acto por el que se pone fin a una demanda, a un pleito o se declara no
culpable a un acusado.

 Acción: Es la facultad que tiene la persona para ejercer su derecho para presentar
una denuncia.
 Acto de conciliación: reunión de las dos partes de un litigio ante el juez con el fin de
evitar la celebración del juicio.
 Acto: Es una función orgánica y mutual en su intervención con el medio y que se
puede ser consciente o inconsciente.
 Agresión: delito consistente en actuar contra la integridad de otra persona.

 Albacea: persona designada por el difunto para hacer cumplir lo indicado en el


testamento.
 Alegato: escrito en el que el abogado defensor aporta las razones de la inocencia
de su cliente.
 Apelación: recurso que se presenta ante un tribunal o autoridad para conseguir que
cambie una resolución, sentencia o decisión dictada por ese mismo organismo.

 Atribución: Arrogación, adjudicación, imputación o asignación de una competencia.


Facultades inherentes al cargo, empleo o función que desempeña una persona.

 Auto: resolución judicial que se emite en los casos en que no se necesita sentencia.

 Carga de la Prueba: La carga de la prueba corresponde a quien acusa. El


denunciado no tiene nada que probar.

 Citación: notificación en la que se convoca a alguien a comparecer en algún acto


judicial o administrativo.
 Control: Inspección, vigilancia que se ejerce sobre personas o cosas.

 Delito: acción u omisión que se realiza con conciencia de hacerla o por negligencia.

 Denuncia: declaración pública de un hecho contrario a la ley ante autoridades


judiciales o policiales.

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 Derecho penal: conjunto de normas establecidas que se refieren a la capacidad del


Estado para imponer penas a los ciudadanos que hayan cometido delitos o faltas.

 Eficacia: virtud, actividad, fuerza y poder para obrar.


 Eficiencia: virtud y facultad para lograr un efecto determinado.

 Etapa probatoria: Fase de un proceso mediante el cual se trata de probar la


responsabilidad del acusado o denunciado.

 Habeas criminis: aquello que se carga la actividad delictiva)

 Habeas delicti: son los requisitos que se deben de contar para formalizar una
denuncia.

 Habeas instromentorum.- medio o cuerpo del delito.

 Habeas probatoria.- pruebas para acreditar el hecho.


 Hecho ilícito: Una injuria o perjuicio causado sin derecho, o con culpa, aún la más
leve.
 Individualización del autor.- determinar la responsabilidad de determinada persona
en un hecho delictivo o criminoso.
 Involucrado.- persona comprometida en hecho criminal.

 Principio procesal.- Criterios fundamentales informadores de nuestra legislación que


se deducen por Ley .
 Titular: El fiscal es el único que puede o no presentar la denuncia ante el Juez.

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Fuentes de Información
BIBLIOGRÁFICAS:
ANGULO ARANA, Pedro La función del Fiscal. Perú. Juristas editores. 2007.
BAYTELMAN A., Andrés et. Al. Litigación penal juicio oral y prueba. Perú. Edit.
Alternativas.200
CUBAS VILLANUEVA, Víctor et. al. El nuevo proceso penal. Perú. Palestra1 2005
CHOCANO NUÑEZ. PERCY. Teoría de la Actividad Procesal. Edit. Rodhas. 2º. Edic.
Perú. 1999
JIMENEZ HERRERA, Juan Herrera La Investigación Preliminar. Perú. Jurista Editores.
2010

HEMEROGRÁFICAS:
El Nuevo proceso Penal: Estudios Fundamentales. Lima. Palestra. 2005.
PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL Cuadernos Jurisprudenciales. Perú. Año 4. Nº 36.
2004.
VOCABULARIO DE USO JUDICIAL Dialogo con la Jurisprudencia. Gaceta jurídica Perú.
2004.

ELECTRÓNICAS:
Derecho Procesal
http://es.wikipedia.org/wiki/Derecho_procesal_penal

Poder Judicial
http://historico.pj.gob.pe/

Tribunal Constitucional Del Perú


http://www.tc.gob.pe/

Acto Jurídico
http://es.wikipedia.org/wiki/Acto_jur%C3%ADdico

Policía Nacional del Perú


http://es.wikipedia.org/wiki/Polic%C3%ADa_Nacional_del_Per%C3%BA

Dirincri
http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirincri/inicio.html

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Solucionario

UNIDAD DE UNIDAD DE
APRENDIZAJE 1 APRENDIZAJE 2:
1. D 1. B
2. B 2. D
3. A 3. E
4. E 4. D
5. A 5. C
6. C 6. A
7. A 7. E
8. B 8. B
9. D 9. A
10. D 10. A

UNIDAD DE UNIDAD DE
APRENDIZAJE 3: APRENDIZAJE 4:
1. D 1. D
2. B 2. A
3. C 3. C
4. E 4. E
5. A 5. B
6. D 6. C
7. E 7. A
8. D 8. B
9. A 9. D
10. C 10. B

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