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Trabajo Individual: Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

Unidades de Competencia: Analizar el Perfil del Auditor de SIG y Planificar y


Llevar a Cabo el Proceso de Auditoría a un SIG

Nombre y Apellidos del Participante:


Mariano Escamilla

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas


relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión.

Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

3. Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, con un TI llamado “La Gestión de las Relaciones” nombraría el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Díaz_García.doc

4. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.

5. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único
objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuación de la empresa.
PARTE A: LLEVAR A CABO LA AUDITORÍA

La evaluación de los auditores, deberá estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con los
procedimientos del programa de auditoría.

Para ello es imprescindible llevar a cabo de forma correcta todas las etapas de la auditoría y también
llevar un registro de la experiencia, conocimientos y habilidades descritas así como de la cualificación de
sus auditores.

PARTE A
■ Ordena adecuadamente las siguientes etapas del proceso de evaluación:

Identificar cualidades,
conocimientos y habilidades

Establecer Criterios de
Evaluación

Seleccionar el Método de
Evaluación Adecuado

Realizar la Evaluación

■ Elabora una ficha en que queden registradas las aptitudes generales del
auditor, indicando aquellas características que consideres más importantes,
basándote en los conocimientos adquiridos en la Unidad de Competencia.

Sabemos que para poder tener fiabilidad en el proceso de auditoría, la competencia de auditor es factor
importante donde podemos decir que la suma de los conocimientos, habilidades y actitudes darán como
resultado las competencias de la misma.

Áreas de Conocimientos y Habilidades de los Auditores.

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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Genéricas

 Documentos del sistema de gestión.


 Principios, procedimientos y técnicas de auditoria.
 Situaciones de la organización.
 Requisitos aplicables.

Especificas

 Métodos y técnicas de gestión Ambiental, calidad, PRL.


 Legislación y normativa aplicable.
 Aspectos técnicos de las operaciones
 Características del entorno Ambiental y Social.

Actitudes

Atributos personales acordes a los principios de auditoria

Principios de Auditoria.

Referidos de los Auditores  Conducta ética


 Presencia ecuánime
 Debido cuidado profesional

Referidos a la Auditoria  Independencia


 Enfoque basado en la evidencia

Atributos Personales

 Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.


 De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
 Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.
 Observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades.
 Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones
 Versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones.
 Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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 Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamientos
lógicos.
 Seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.

Este listado de cualidades debe servir para analizarse de forma personal a fin de ir mejorando día a día
en nuestra forma de tratar a los demás durante el proceso de auditoría.

■ ¿Cuáles son las características que considera más importantes, que debe
reunir el líder del equipo de auditor? Justifica tu respuesta.

 Principios, procedimientos y técnicas de auditoria.


Aplicar aquellos principios y procedimientos de que sean apropiados a las diferentes auditorias.
Asegurar de que las auditorias se llevan a cabo de manera coherente y sistemática.

 Documentos de sistemas de gestión.


Permite al auditor Comprende le alcance de la auditoria.
Aplicar criterios de la auditoria.

 Situaciones de la organización.
Permite al auditor entender el contexto de las operaciones de la organización. Por ejemplo aplicar
sistemas de gestión a diferentes organizaciones.

 Requisitos legales y contractuales aplicables y otros requisitos que pueden aplicar al


auditado.
Permite al auditor trabajar con ellos y ser considerador de los requisitos aplicables a la organización que
se está auditando.

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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PARTE B: PLANIFICACIÓN SOTERRA
SOTERRA, S.L. es una empresa que se dedica a la realización de canalizaciones subterráneas de
diferentes instalaciones industriales, de obra civil y de ingeniería, de pantanos, embalses, etc., tiene un
total de 150 trabajadores.

La empresa tiene varias sedes en el territorio español, la matriz central se encuentra ubicada en Madrid,
mientras que las sedes de ingeniería están repartidas entre Barcelona, Valencia, Sevilla, Cádiz, Vigo y A
Coruña.

La empresa lleva dos años desarrollando e implantando un sistema integrado de gestión para minimizar
sus impactos en el medio ambiente, en la seguridad de sus trabajadores en las obras, y sobre la calidad
de las obras que realiza ya que su coste es muy elevado para las Administraciones Públicas, Empresas
Industriales, que son sus principales clientes.

El Director, Pedro Gómez ha decidido que es hora de llamar a un organismo de certificación para solicitar
la realización de una auditoría del sistema integrado para conseguir la certificación ya que en un
concurso para la Administración Pública puntúa que la empresa tenga controlados estos impactos para
una gran obra civil hidráulica.

PARTE B:
■ Elabora un programa de auditoría del sistema integrado de gestión, teniendo
en cuenta que Pedro Gómez quiere realizar la auditoría en los menos días
posibles y en todas sus sedes para que el proceso de certificación sea más
breve.

PLAN DE AUDITORÍA PARA LA CERTIFICACION DE LA EMPRESA


SOTERRA S.L.

Objetivo
Determinar el grado de cumplimiento del sistema de gestión integrado de la empresa Soterra , con

Respecto a las Normas: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

Alcance
Orientado a las a todas los centros de trabajo de la empresa Soterra que se dediquen a la canalizaciones

Subterráneas, las cuales son desarrolladas en las diferentes sedes.

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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La matriz ubicada en Madrid, España. Las sedes de ingeniería están repartidas entre Barcelona, Valencia, Sevilla,
Cádiz, Vigo y A Coruña.

Criterios de auditoría y/o Documentos de referencia


Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

Documentación del Sistema de Gestión Integrado de Soterra

Legislación y normativas aplicables al sector

Datos de la empresa

Responsable de parte de la empresa : Pedro Gomez

Centro de trabajo: La matriz de Soterra, en Madrid, España

Reunión de apertura Reunión de cierre


Lugar Fecha Hora Lugar Fecha Hora
19:00
En la matriz de Soterra 11/01/2016 8:00 am En la matriz de Soterra 11/01/2016
pm

Nota:

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría de certificación será tratada confidencialmente, por
parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su información será español.

Para la reunión de apertura de la auditoria de certificación le agradezco invitar a las personas relevantes de las
actividades que serán auditadas.

Equipo auditor

Auditor Nombre completo Correo Electrónico


Líder Victor Lopez Dominguez vl.dominguez@bureauveritas.com
Juan Estrada Romero j.estrada@bureauveritas.com
calificado Mario Fraga Segovia Fraga.s@bureauveritas.com

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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PROGRAMA DE TRABAJO

Fecha de la auditoría: 11 de enero de 2016.

■ 8.am: Reunión Inicial: presentación del equipo auditor, confirmación del alcance
de la auditoría.

■ 8.30 am : Evaluación del Sistema de Gestión Integrado de Soterra L.R y


desarrollo de la auditoría, según la siguiente planificación:

HORARIO
APARTADO NORMA DE REFERENCIA AUDITOR
(aproxim.)
ASIGNADO
Sistema de Gestión Integrado
4.1. Requisitos Generales Victor Lopez De 09-10 h.
4.2. Requisitos de la Documentación Dominguez
Victor Lopez De 09-10 h
4.2.1. Generalidades Victor Lopez Victor De 09-10 h
4.2.2. Control de los documentos Lopez Lopez
Victor De 09-10 h
4.2.3. Control de los registros Victor Lopez De 09-10 h
Responsabilidad de la Dirección
5.1. Compromiso de la dirección Juan Estrada De 09-11 h.
5.2. Política integrada Juan Estrada De 09-11 h
5.3. Planificación del sistema de gestión integrado Juan Estrada De 09-11 h
5.4. Responsabilidad y autoridad Juan Estrada De 09-11 h
5.5. Líder del equipo de gestión Juan Estrada De 09-11 h
5.6. Comunicación Juan Estrada De 09-11 h
5.6.1. Comunicación externa Juan Estrada De 09-11 h
5.6.2. Comunicación interna Juan Estrada De 09-11 h
5.7. Preparación y respuesta ante emergencias Juan Estrada De 09-11 h
5.8. Revisión por la dirección Juan Estrada De 09-11 h
5.8.1. Generalidades Juan Estrada De 09-11 h
5.8.2. Información para la revisión Juan Estrada De 09-11 h
5.8.3. Resultados de la revisión Juan Estrada De 09-11 h

Gestión de Recursos

6.1. Provisión de recursos Mario Fraga De 09-10 h.


6.2. Recursos humanos Mario Fraga De 09-10 h
6.2.1. Generalidades Mario Fraga De 09-10 h
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y Mario Fraga
De 09-10 h
6.3. Infraestructura
formación Mario Fraga De 09-10 h

6.4. Ambiente de trabajo Mario Fraga De 09-10 h


Planificación y Realización de Productos
Victor Lopez
7.1. Generalidades De 12-15 h.
7.2. Programas de puntos críticos para la Victor Lopez
De 12-15 h.
seguridad, la calidad y el medio ambiente

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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7.3. Pasos preliminares para permitir el análisis de Victor Lopez De 12-15 h.

peligros
7.3.1. Generalidades Victor Lopez
De 12-15 h.
7.3.2. Equipo de gestión integrada Victor Lopez
De 12-15 h.

7.3.3. Características del producto Victor + juan De 12-15 h.

7.3.4. Uso previsto Victor + juan De 12-15 h.

7.3.5. Diagrama de flujo, etapas de proceso y Victor + juan


De 12-15 h.
medidas de control Victor + juan
7.4. Análisis de peligros De 12-15 h.
7.4.1. Generalidades Victor + juan De 12-15 h.

7.4.2.Identificación de peligros y determinación Victor + juan


De 12-15 h.
de los niveles
7.4.3. Evaluación aceptables
de peligros Victor + juan
De 12-15 h.
7.4.4. Selección y evaluación de las medidas de Victor + juan De 12-15 h.
control

7.5. Establecimiento de los programas de gestión Victor + juan


De 12-15 h.
ambiental, de seguridad, etc. Victor + juan
7.6. Establecimiento del plan de gestión integrado De 12-15 h.
7.6.1. Plan de gestión integrado Victor + juan De 12-15 h.

7.6.2. Identificación de los puntos críticos Victor + juan


De 12-15 h.
7.6.3. Determinación de los límites críticos Victor + juan
De 12-15 h.
7.6.4. Sistema para el seguimiento de los Victor + juan De 12-15 h.

puntos críticos de control


7.6.5. Acciones efectuadas cuando los Victor + juan De 12-15 h.

resultados del seguimiento superan los límites


críticos de la verificación
7.7. Planificación Victor + juan
De 12-15 h.
7.8. Sistema de trazabilidad Victor + juan De 12-15 h.

7.10. Control de no conformidades Victor + juan


De 12-15 h.
7.10.1. Correcciones Victor + juan
De 12-15 h.
7.10.2. Acciones correctivas Victor + juan De 12-15 h.

7.10.3. Retirada de productos Victor + juan


De 12-15 h.

Validación, Verificación y Mejora del Sistema de Gestión Integrado

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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8.1. Generalidades Juan + Mario
De 15-18 h.
8.2. Validación de las combinaciones de medidas de Juan + Mario
De 15-18 h.
control
Juan + Mario
8.3. Control del seguimiento y la medición De 15-18 h.

8.4. Verificación del sistema de gestión integrado Juan + Mario


De 15-18 h.
8.4.1. Auditoría interna Juan + Mario
De 15-18 h.
8.4.2. Evaluación de los resultados individuales Juan + Mario
De 15-18 h.
de verificación
8.4.3. Análisis de los resultados de las Juan + Mario
De 15-18 h.
actividades de verificación
8.5. Mejora Juan + Mario
De 15-18 h.
8.5.1. Mejora continua Juan + Mario De 15-18 h.

8.5.2. Actualización del sistema de gestión integrado Juan + Mario De 15-18 h.

De 15-18 h.

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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NOTA

(I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase
documental de la auditoría que están perfectamente implantadas, son efectivas y conformes con
los requisitos, no tendrán por qué ser nuevamente revisadas en la segunda fase de la auditoría.

■ 19.00 PM: Reunión final y exposición del informe

Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación SOTERRA

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902 350 077
formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

Títulon Llevar a Cabo la Auditoría y Planificación


SOTERRA
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