GESTIÓN DE
INCIDENTES DE ALTO
POTENCIAL
Octubre
2014
Control de versiones
Fecha Versión Descripción Autor
28/02/2014 0 Creación de Documento Laura Alvarado
Modificación de algunas
18/03/2014 1 Laura Alvarado
definiciones
27/03/2014 1.1 Cambio a un nuevo formato Laura Alvarado
Actualización de formatos de
reporte de investigación,
03/06/2014 2 Laura Alvarado
criterios de comunicación y
reportes de gestión
Actualización de formatos de
reporte de investigación y flash,
03/10/2014 3 Laura Alvarado
criterios de repetición y control
y reporte por área geográfica
Identificación de documento
Política Manual Docs. Legales
Estándar Formulario Resolución
Protocolo Proced. Específico Informe
Proced.
Reglamento Investigación
Transversal
Autor
Nombre Cargo Gerencia Área Firma
Ing. Senior
Laura Seguridad y
Reportabilidad y Reportabilidad
Alvarado Salud
Mejoramiento
Revisión
Cargo Gerencia En estado de: Fecha Firma
03 10 14
Seguridad y Día Mes Año
Gerente Salud Titular Subro Interino Nombre: Pablo
gante
Carvallo
Aprobación
Cargo Gerencia En estado de: Fecha Firma
30 10 14
Seguridad Día Mes Año
Gerente
y Salud Titular Subrog Interino Nombre: Pablo
ante
Carvallo
ÍNDICE
1 Objetivo ................................................................................................... 6
2 Alcance .................................................................................................... 6
3 Referencia ............................................................................................... 7
4 Definiciones ............................................................................................. 7
5 Proceso Estándar para la Gestión de Incidentes ................................... 11
5.1 Descripción de Incidentes .................................................................. 11
5.2 Fase de Evaluación ............................................................................. 12
5.2.1 Términos Utilizados en la Identificación de Incidentes ................... 12
5.2.2 Clasificación de Incidentes .............................................................. 12
5.3 Fase de Reportabilidad ....................................................................... 13
5.3.1 Reporte Flash .................................................................................. 13
5.3.2 Reporte de Investigación, Parte 1: Reporte Preliminar ................... 14
5.3.3 Reporte de Investigación, Parte 2: Reporte De Cierre .................... 15
5.3.4 Reporte de Gestión ......................................................................... 17
5.4 Fase de Investigación ......................................................................... 18
5.4.1 Investigación ICAM .......................................................................... 19
5.4.2 Investigación ICAM Abreviado ........................................................ 20
5.4.3 Informe Ejecutivo de Cierre ............................................................ 21
5.5 Fase Implementación de Acciones Correctivas .................................. 21
5.5.1 Ejecución de Acciones Correctivas .................................................. 21
5.5.2 Seguimiento a la Ejecución de Acciones Correctivas ...................... 22
5.6 Fase de Comunicaciones .................................................................... 24
5.6.1 Reportabilidad AMSA ...................................................................... 24
5.6.2 Reportabilidad Autoridades ............................................................ 24
6 Anexos ................................................................................................... 25
6.1 Diagrama de Árbol Clasificación de Incidentes .................................. 25
6.2 Formato Reporte Flash ....................................................................... 19
6.3 Reporte de Investigación ........................ ¡Error! Marcador no definido.
6.3.1 Parte 1: Reporte Preliminar ............................................................ 20
6.3.2 Parte 2: Reporte De Cierre .............................................................. 21
6.4 Caracterización Indicadores de Gestión SSO ...................................... 22
6.5 Cuadro de Seguimiento Gestión de Incidentes .................................. 22
6.6 Cuadro de Seguimiento Reporte de Accidentabilidad SSO ................ 23
6.7 Cuadro de Seguimiento Reporte de Accidentabilidad Área
Geográfica ................................................................................................ 24
6.8 Cuadro de Características Metodológicas de Investigación ............... 25
6.9 Componentes de Revisión ICAM ........................................................ 26
6.10 Componentes de Revisión ICAM Abreviado ..................................... 26
6.11 Diagrama Criterios de Comunicación ............................................... 27
6.12 Cuadro de Seguimiento Investigaciones .......................................... 27
6.13 Cuadro de Seguimiento Acciones Correctivas .................................. 28
6.14 Cuadro de Seguimiento Jerarquía de Control .................................. 28
6.15 Definición Niveles Jerarquía de Control y SMARTER ........................ 29
1 OBJETIVO
2 ALCANCE
4 DEFINICIONES
Criterio 1: Potencialidad
Criterio 2: Tipo de Incidente
Criterio 3: Impacto 1 y 2
Identificación de Incidentes según tabla de clasificación:
Tipo de
# Potencialidad Impacto 1 Impacto 2 Reportable a:
Incidente
Cuasi
1 Alto N/A N/A AMSA
Accidente
2 Alto Accidente Fatal CDM AMSA
3 Alto Accidente Fatal SDM AMSA
4 Alto Accidente N/A CDM AMSA
5 Alto Accidente CTP CDM AMSA
6 Alto Accidente CTP SDM AMSA
7 Alto Accidente STP CDM AMSA
8 Alto Accidente STP SDM AMSA
Cuasi
9 Bajo N/A N/A Interno
Accidente
10 Bajo Accidente N/A CDM Interno
11 Bajo Accidente CTP SDM Interno
12 Bajo Accidente CTP CDM Interno
13 Bajo Accidente STP CDM Interno
14 Bajo Accidente STP SDM Interno
Primeros Antecedentes:
Perfil de la Investigación:
1
La Circular N° 2345/2007 de la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO) es el
documento que imparte instrucciones respecto de las obligaciones impuestas a las empresas
por los incisos cuarto y quinto del artículo 76 de la ley N° 16.744, en virtud de lo establecido
en la ley N° 20.123.
• Riesgos de fatalidad, incluyendo la identificación del
Estándar de Control de Fatalidad involucrado.
•Controles críticos que actuaron y aquellos ausentes o
fallidos.
Resultados de la investigación:
Tipo de
# Potencialidad Impacto 1 Impacto 2 Investigación:
Incidente
1 Alto Accidente Fatal CDM-SDM ICAM
2 Alto Accidente CTP CDM-SDM ICAM
3 Alto Accidente N/A CDM ICAM Abrev.
4 Alto Accidente STP CDM-SDM ICAM Abrev.
Cuasi
5 Alto N/A N/A ICAM Abrev.
Accidente
6 Bajo Accidente CTP CDM-SDM ICAM Abrev.
1. Acciones Inmediatas
2. Planificación de la Investigación
3. Recopilación de Datos
4. Organización de Datos
5. Análisis de Datos
6. Recomendar e Informar
•Gerente/Superintendente
•Representante Comité Paritario (Opcional)
•Experto de otra Compañía del Grupo
•Administrador de contrato EECC (En caso que se encuentre
alguna involucrada)
1. Acciones Inmediatas
2. Planificación de la Investigación
3. Recopilación de Datos
4. Organización de Datos
5. Análisis de Datos
6. Recomendar e Informar
2. Compañía 8. Responsable
22
6.6 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD SSO
23
6.7 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD ÁREA
GEOGRÁFICA
Ratio por área geográfica Accidentes vs. Cuasi-Accidentes Alto Potencial hasta sep 13 Particionado e YTD Minera Los Pelambres*
24
6.8 CUADRO DE CARACTERÍSTICAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
25
6.9 COMPONENTES DE REVISIÓN ICAM
26
6.11 DIAGRAMA CRITERIOS DE COMUNICACIÓN
Status Investigaciones Alto Potencial Consolidado YTD** Status Investigaciones Alto Potencial Consolidado YTD
27
6.13 CUADRO DE SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS
Acciones Correctivas Alto Potencial Consolidado YTD** Acciones Correctivas Alto Potencial Consolidado YTD
Cerrado A Tiempo Atrasado Total Estado
Minera Los
152 (78%) 42 (22%) (0%) 194 (0%)
Pelambres
Minera Esperanza 183 (91%) 19 (9%) (0%) 202 (0%)
Minera el Tesoro 124 (87%) 18 (13%) (0%) 142 (0%)
Minera Michilla 131 (87%) 19 (13%) (0%) 150 (0%)
Antucoya 43 (93%) 3 (7%) (0%) 46 (0%)
Totales 633 (86%) 101 (14%) 0 (0%) 734 (0%)
Medidas de control Alto Potencial Consolidado*** Jerarquía Control Alto Potencial Consolidado YTD
28
6.15 DESCRIPCIÓN JERARQUÍA DE CONTROLES Y SMARTER
29
6.15.2. Descripción SMARTER
30
Effective (Efectivo): Acciones Correctivas deben ser medibles en su
efectividad. Los esfuerzos pierden sentido cuando el resultado en la
implementación de acciones no cumplen con el objetivo trazado.
31