ANEXO 1.

Evaluación Inicial del Sistema de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG - SST)

A continuación se encuentran definidos los criterios de la evaluación inicial, marque con una X si: CT – Cumple totalmente; CP –
Cumple parcialmente; NC – No cumple
No Criterio CT CP NC Observaciones
Esta evaluación debe complementarse de conformidad con los estándares mínimos del SG - SST
Se ha identificado la normatividad vigente en materia de riesgos
1 X
laborales incluyendo los estándares mínimos del SG - SST.
Se ha realizado la identificación de los peligros, evaluación y
2 X
valoración de los riesgos; la cual debe ser anual.
Se han definido las medidas de prevención y control de acuerdo a la
3 jerarquización (Eliminación, sustitución, controles de ingeniería, X
controles administrativos, equipos y elementos de protección)
Se ha evaluado la efectividad de las medidas implementadas, para
4 controlar los peligros, riesgos y amenazas, que incluya los reportes X
de los trabajadores
Se ha realizado la identificación de las amenazas y evaluación de la
5 X
vulnerabilidad de la empresa; la cual debe ser anual
Existe un plan anual de capacitación, incluyendo la inducción y re
6 inducción en SST, el cual incluye a todos los trabajadores, X
independiente de su forma de contratación.
Se ha evaluado el cumplimiento del plan anual de capacitación
7 establecido por la empresa, incluyendo la inducción y re inducción, X
independiente de su forma de contratación
Se ha realizado la evaluación de los puestos de trabajo en el marco
8 de los programas de vigilancia epidemiológica de la salud de los X
trabajadores.
Se tiene la descripción sociodemográfica de los trabajadores y la
9 X
caracterización de sus condiciones de salud.
Se tiene la evaluación y análisis de las estadísticas sobre la
10 enfermedad y la accidentalidad en los dos (2) últimos años en la X
empresa.
Se tiene el Registro y seguimiento a los resultados de los indicadores
11 definidos en el SG-SST de la empresa del año inmediatamente X
anterior
Se tienen mecanismos para el auto reporte de condiciones de
12 X
trabajo y de salud por parte de los trabajadores o contratistas.
Se tiene establecido el plan anual de trabajo para alcanzar cada uno
de los objetivos en el cual se especificaron metas, actividades,
13 X
responsables, recursos, cronograma y se encuentra firmado por el
empleador.
Se encuentra establecida la Política y los Objetivos de Seguridad y
14 X
Salud en el Trabajo.
15 Se ha realizado la Auditoria interna al SG-SST X
16 Se ha realizado la revisión por la alta dirección X
17 Se han generado acciones correctivas o preventivas. X
ANEXO 2.
Metodología para la identificación de peligros evaluación y valoración de los riesgos para la MIPYMES empresa (que no
tenga actividades de alto riesgo)
A continuación se presenta una Guía para el desarrollo de la Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración
de los riesgos:
Identificación de peligros
Proceso: Se debe realizar la identificación de los procesos de la empresa como por ejemplo (Producción, Logística,
Administrativos, entre otros)
Actividades: De acuerdo a los procesos definidos, se deben identificar las actividades que se realizan en la empresa
como por ejemplo (Soldadura, Corte, Pintura, Digitación, tareas administrativas, entre otras)
Registre si la actividad es rutinaria o no rutinaria teniendo en cuenta la siguiente definición:
Actividad rutinaria: Actividad que forma parte de la operación normal de la organización, se ha planificado y es
estandarizable.
Actividad no rutinaria: Actividad que no forma parte de la operación normal de la organización o actividad que tiene baja
frecuencia de ejecución.
Identifique las máquinas y equipos que se utilizan en cada una de las actividades identificadas.
Seleccione de acuerdo a los procesos / actividades definidas, los peligros de origen físicos, ergonómicos o biomecánicos,
biológicos, químicos, de seguridad, público, psicosociales, entre otros.
Evaluación de los riesgos Para realizar la evaluación del riesgo se debe asociar al nivel de probabilidad de que dicho
riesgo se concrete y el nivel de severidad de las consecuencias, de acuerdo a los siguientes criterios:

Nivel de probabilidad
Nivel de probabilidad Valor Significado
Muy alto 4 Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia. (1)
Alto 3 La materialización del riesgo es posible que suceda varias veces en la vida laboral (2)
Medio 2 Es posible que suceda el daño alguna vez.(2)
Bajo 1 No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.(2)
Promedio 1.75
Nivel de severidad
Nivel de severidad Valor Significado
Mortal o
4 Muerte (1)
catastrófico
Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad permanente parcial o
Muy Grave 3
invalidez).(2)
Grave 2 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal (ILT).(4)
Leve 1 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad.(3)
Promedio: 2.5

Valoración del riesgo Consiste en emitir un juicio sobre la tolerancia o no del riesgo estimado, lo cual se desarrolla de
acuerdo a los siguientes pasos:

Valor del riesgo Multiplique el valor de la probabilidad por la severidad:

Nivel de probabilidad
Nivel de riesgo
4 3 2 1
4
Nivel de 3
severidad 2
1
Resultado 4,375 (Aceptable con control especifico)
Anexo 3

Políticas de seguridad y salud en el trabajo

El manejo de las carretillas debe ser uso exclusivo del personal autorizado y capacitado por la empresa, las cuales no se
pueden manipular por terceros

Se debe hacer mantenimiento preventivo a las carretillas para su adecuado funcionamiento

Se prohíbe el transporte de pasajeros en las carretillas

Las carretillas se deben estacionar una vez terminada su labor en los sitios destinados para ello

Estas caretillas deben tener los implementos de primeros auxilios en cada una de ellas, en caso de un accidente o de
brindar los primeros auxilios a un compañero de la empresa

Transitar únicamente por los carriles y las direcciones permitidas en el espacio de almacenamiento y maniobrabilidad

En el momento de establecer la carga, esta se debe reducir al nivel más bajo de la carretilla para evitar riesgo de
accidente y tener una mejor visión a la hora de conducir

Objetivos en el SG-SST

Garantizar el cumplimiento de la normatividad, ya sea nacional o empresarial existente

Reducir los niveles de accidentalidad dentro de las instalaciones de la organización

Realizar un control periódico sobre el estado de las carretillas

Capacitar periódicamente a los trabajadores sobre el uso adecuado de las carretillas

Determinar un flujo grama que especifique los cuidados adecuados para las personas en el área de trabajo
ANEXO 4

Paso 1: Las posibles amenazas que puedan existir en la empresa del caso práctico son:

Caída de las cajas o equipos que se almacenan por causa de un sismo o movimiento natural, ya que no existen
barreras de protección al filo de las estanterías de almacenamiento

Accidentes con las carretillas a la hora de conducir debido a que el arrume de las cajas obstruye la visibilidad
de los conductores

Deterioro de las losas o vías por donde transitan las carretillas, esto puede ocasionar el volcamiento de las
mismas

Paso 2: procedimientos para manejar las posibles amenazas

Implementar barreras de contención sobre los filos de las estanterías debido a que aunque se demore algo
más a la hora de cargar o descargar las carretillas, evitara que se puedan presentar caída de los productos
almacenados que estén al filo de los estantes, ya sea por movimientos naturales o mala manipulación de los
trabajadores

Se debe recordar que las carretillas no deben cargarse hasta el punto de que los conductores pierdan la
visibilidad, además de eso no se debe empezar a conducir hasta que el elevador de las carretillas este al nivel
de minio 15 centímetros del suelo, lo cual es establecido por norma y a una velocidad prudente.

Se debe realizar un preventivo mantenimiento a las losas o a las vías por las cuales transitan las carretillas. Es
de vital importancia el buen estado de las vías, dado el impacto que presenta el adecuado mantenimiento de
las mismas, ya que la presencia de baches o huecos puede causar volcamiento o accidentes lamentables en el
área de trabajo

Paso 3:

Para la construcción de las barreras se necesitan recursos humanos, tecnológicos, financieros, los cuales
permitan identifica y definir qué sistema de protección es el más adecuado, teniendo en cuenta el peso del
producto almacenado, así mismo la altura máxima de almacenamiento.

Se requieren recursos humanos, para generar las capacitaciones necesarias, dirigida a los operadores de
carretillas, sobre el impacto que puede causar la falta de visibilidad a la hora de maniobrar las carretillas

Se necesitan recursos financieros, técnicos y humanos, que sirvan de veedores para conocer el estado de las
vías, e identificar como es el desgaste de las mismas, para definir cuanto seria la inversión en reparación y
mantenimiento de las mismas

Paso 4:

Establecer diagramas de flujo, en las cuales se identifiquen plenamente los diferentes productos que maneja
la empresa y en que sección se encuentra cada uno de estos para que sea más fácil la ubicación de los mismos
Definir la altura máxima de arrume en las carretillas, con esto los operarios de las mismas tendieran claro
hasta donde se debe cargar y cuanto deben bajar el monta carga para poder empezar a maniobrar las
carretillas. Y finalmente identificar las rutas de las carretillas, donde se debe hacer el alto y quien debe hacer
el alto en los cruces, asimismo como las rutas de evacuación en caso de que se presente un fenómeno natural
o propio de la empresa

Paso 5:

Realizar capacitaciones periódicas en las cuales los trabajadores conozcan las normas de actualidad que rige a
la empresa, ya sea nacional o internacional, los riesgos que tiene el mal manejo de las carretillas y sus
consecuencias.

Capacitar a los trabajadores en primeros auxilios, manejo y traslado adecuado de camillas para los pacientes,
además de la creación de un COPASO en la empresa

Paso 6:

Realizar trimestralmente simulacros de prevención y atención de riesgos en las cuales se evidencie que tan
preparados están los trabajadores, donde se puedan evaluar los resultados de las capacitaciones, asimismo
poder determinar las correcciones preventivas en la empresa

Paso 7:

Crear un COPASO, en la empresa, donde se integre a los trabajadores de la misma, con la finalidad de que ellos
sean los primeros respondientes ante una posible amenaza o un suceso no esperado. Acompañado de esto, se
debe dotar y ubicar en puntos estratégicos los equipos de primeros auxilios, extintores, camillas,
inmovilizadores y demás que sean necesarios para el funcionamiento a la hora de brindar los primeros auxilios

Paso 8:

Realizar los controles e auditoria semestrales con la finalidad de verificar el cumplimiento de las
capacitaciones normas y estado de los equipos de primeros auxilio implementados en la empresa, así como el
rendimiento de los trabajadores en materia de cumplimiento e implementación del SG SST

PASO 9:

Identificar los planes del CLOPAD o el PMU que estén ubicados en el municipio o zona donde opera la
empresa, para con base en ello fomentar los planes de capacitación y respuestas que tiene la empresa, para
estar en el mismo sentido y orientación de respuesta, lugares de concentración que estén definidos o
identificados por la empresa y por los comités locales de atención y prevención de desastres
ANEXO 5

La normatividad dice que se tiene 72 horas para reportar un accidente laboral desde el momento en que
ocurre, sin embargo para mayor efectividad este se debe reportar apenas ocurre.

Para ello primero el trabajador a penas ingrese se debe afiliar a las instancias reglamentarias como lo es salud,
pensión, ARL, caja de compensación familiar entre otras

De esta manera una vez asegurado el trabajador pueda ingresar a laborar sin ninguna dificultad. Ahora bien en
caso de que ocurra un accidente se debe identificar la gravedad del mismo, para así poder brindar los
primeros auxilios, llevarlo hasta la estación de salud de la empresa, y en caso de que sea requerido se debe
llevar hasta el hospital más cercano, posteriormente a ello, diligenciar el formato que exige la entidad
prestadora de los riesgos laborales, el cual debe estar detalladamente con lo que ocurrió, como ocurrió y
donde ocurrió el accidente, además de pasar por la administración de la empresa y firmado o coadyuvado por
dos testigos.

En caso de enfermedad se debe reportar a la empresa por medio de la certificación de la eps, en la cual
especifique los días de incapacidad la cual debe ser como mínimo mayor a 3 días. Y por parte de la empresa
hacer el respectivo seguimiento y reporte de las mimas para el obtener la certificación del cumplimiento de las
mismas

ANEXO 6:

La evaluación del SG SST me permite cuantificar que tan eficiente ha sido la implementación de este el cual de
acuerdo a la calificación obtenida en las calificaciones de las variables, las vuelve de una manera práctica de
poder tomar un método cuantificable. Para ello se toma el ejemplo el cuadro del paso 9 de la guía técnica de
riesgos laborales.

Para definir la estructura, se debe realizar la ecuación siguiente

Numero de Indicadores que evalúan la estructura del SG-SST cumplidos/ 11 que son los Indicadores que evalúan la
estructura del SG-SST (tomado del decreto 1270
http://www.mintrabajo.gov.co/documents/20147/0/DUR+Sector+Trabajo+Actualizado+a+15+de+abril++de+2016.pdf/a
32b1dcf-7a4e-8a37-ac16-c121928719c8, pagina 99), Este resultado determina el valor porcentual del cumplimiento del
indicador de infraestructura. El valor esta entre 0 y 1

Ejemplo. Para el caso práctico se cumplen 7 indicadores entonces 7/11=0,63 (63%) quiere decir que el indicador de
infraestructura se cumple en un 63%

Existen otros indicadores que evalúan el proceso del SG SST, el cual consiste en determinar cuántas actividades se
cumplieron en el plan del trabajo/ cantidad de actividades que están en el plan de trabajo. Este valor también está entre
0y1

Ejemplo. Para el caso práctico se cumplen 9 actividades de 10 entonces 9/10=0,9 (90%) quiere decir que el indicador de
evaluación se cumple en un 90%

Y finalmente se evalúa el resultado del SG SST, este se mide de acuerdo a la diferencia entre la cantidad de accidentes
ocurridos en el periodo evaluado – la cantidad de accidentes ocurrido durante el periodo anterior/ los accidentes que
ocurrieron en el periodo anterior. En este caso se mide mediante la variación de accidentes, si este resultado es positivo,
quiere decir que ha aumentado la cantidad de accidentes, por lo que el resultado no es favorable, si este resultado es
negativo, quiere decir que la cantidad de accidentes ha disminuido por lo que el resultado del SG SST ha sido favorable

Ejemplo. Para el caso práctico supone que en el año 2018 ocurrieron 5 accidentes y para el año 2017 ocurrieron 8
accidentes; entonces 5-8/8=-0,6 quiere decir que el indicador de resultado es favorable debido a que disminuyeron los
accidentes en un 40%

Caso contrario Para el caso práctico supone que en el año 2018 ocurrieron 8 accidentes y para el año 2017 ocurrieron 5
accidentes; entonces 8-5/5=0,6 quiere decir que el indicador de resultado es negativo debido a que aumentaron los
accidentes en un 60%

PARÁMETRO EJEMPLO
1. Definición del indicador Cumplimiento del plan de trabajo anual
2. Interpretación del indicador Es un indicador de proceso que evalúa el cumplimiento de
las actividades planificadas
3. Límite del indicador o valor a partir del cual se considera Cumple ≥ al 90% En riesgo ≥ 80% y < 90% Crítico < 80%
que cumple o no con el resultado esperado Para el resultado del ejemplo, si cumple
4. Método de cálculo (Número de actividades ejecutadas / Número de
actividades programadas del plan de trabajo anual) * 100
Para el ejemplo cumple en un 90%
5. Fuente de información para el cálculo Plan anual de trabajo y soportes
Se tomaron como muestra 10 actividades
6. Periodicidad del reporte (Cada cuanto se va a analizar) Trimestral
7. Personas que deben conocer el resultado Empleador y Responsable del SG-SST.
Tomado de la guía técnica de riesgos laborales, modificado según valores del ejemplo
ANEXO 7:

Mencionamos las acciones correctivas con respecto a los resultados obtenidos con base en el caso práctico se deben
tomar las siguientes medidas correctivas

Las caretillas se deben estacionar en los lugares establecidos, sin importar que tan distante estén de este

No accionar o maniobrar las carretillas mientras que el nivel de la carga no exceda los límites definidos para su uso

No permitir que otras personas que no estén certificadas o autorizadas para maniobrar las carretillas lo hagan o tengan
acceso a estas

No permitir el transporte de pasajeros en las carretillas

Se implementaran castigos a aquellos operadores que no acaten las normas establecidas, y en su defecto multas
económicas según la gravedad de la falta

Este proceso se debe realizar teniendo en cuenta el siguiente esquema

esperar hasa que el elevador de la

se presento un accidente debido a un
descuido de un operario, y el
accionar de las carretillas por
personal no autorizado
carretilla llegue a 15 cm del piso y
que este tenga amplio campo de
vision
que al finalizar la labor las carretillas
queden todas en los lugares
establecidos
hacer el monitoreo de las caretillas y
su respectivo conteo y revision de las
mismas
poder determinar como es la
visibilidad de los operarios

un personal no autorizado acciona

no dejar salir a los operarios de las estas acciones deben cumplirse
una carretila generadno un accidente
carretillas hasta que no acaten al 10/10 para poder generar una mejor
y termina colisionanado con otra
100% las normas sg sst
carretilla

se identifica un descuido por un

operario al dejar las llaves
existe un manejo decarretillas por
parte un personal no autorizado
un operario tiene dificil visibilad por
sobre cargo en una de las carretillas
se debe estacionar las carretillas en
lugares autoizados y dejar las llaves con el 100% de las acciones
en el sitio establecido cumplidas se puede dar parte de
viabilidad y reinicio del proceso en
no sobre pasar los limites de cada uno de los pasos
visibilidad