Nota importante:

Esta reproducción se realiza para uso interno, exclusivo para

los estudiantes de la EN EP-ACATLAN, y no persigue
fines de lucro. No obstante, dado el trabajo de reconstrucción
del "gordito man", el puede pasarlo a sus cuates sin problema
alguno, particularmente a Herr Znow Germany Man.
 Metodología
delas
Ciencias Sociales
COMPILADOR: MIGUEL ABRUCH LINDER

. . . . . . . . . . . .. ' . -. ... . .. . ·. . :· . '- ' . . . -~- - .. ·. . .. -- . . . ..._...

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA DE MEXICO

ESCUELA NACIONAL DE ESTUDIOS PROFESIONALES ACATLAN
 Indice
Presentación a la Tercera Edición ................. . 9 DELBERT MILLER
Características generales del diseño de investigación.
Handbook of Research Design and Social kleasure-
UNIDAD TEMATICA I: Metodología y Métodos de Inves- ment 52
tigación en Ciencias Sociales . . . . 11
MAURICE DUVERGER
MADELEINE GRAWITZ Los Niveles de la Investigación.
Los conflictos teóricos del método. Jvlétodos de las Ciencias Sociales 53
Método y Técnicas de las Ciencias Sociales. . . . . . . . . 13
DEOBOLD B. VAN DALEN Y WILLIAM J. MEYER
ELIDE GORTARI La naturaleza de los hechos.
Estructura del conocimiento: carácter dialéctico de la Manual de Técnica de la Investigación Educacional. . . 56
investigación.
Introducción a Za Lógica Dialéctica. . . . . . . . . . . . . . . 21 JORGE~ PADUA
SUEEZY, PAUL M. et. al. El proceso de la investiga_ción
El Método de Marx. El Capital: Teoría, Estructura y Técnicas de Investigación aplicadas a las Ciencias
Método T.I. 23 Sociales 64
MADELEINE GRAWITZ
Métodos propuestos para lograr la explicación
Métodos y Técnicas de la.s Ciencias Sociales . . . . . . . . 29 UNIDAD TEMATICA III: Los Elementos fundamenta-
les de la investigación 69
UNIDAD TEMATICA Il: La investigación. y su diseño.. 39
CLAIRE SELLTIZ et. al.
ESEQUIEL ANDER-EGG Selección y formulación de un problema de investi-
La investigación social. gación.
Introducción a las Técnicas de investigadón social . . . 41 Métodos de {nvestigación en las Relaciones Sociales. . 71

CLAIRE SELLTIZ et. al. RAUL ROJAS SORIANO

El proceso de investigación Planteamiento del problema
Métodos de Investigación en las Relaciones Sociales . . 42 Guía para realizar investigaciones sociales 84

RAUL BEJAR NAVARRO MIGUEL ABRUCH LINDER

El proceso de investigación social. Sobre los tipos, fuentes y funciones de las hipótesis
El Mito del Mexicano 47 en la investigación social 89

5
ANTONIO M. GUELL L. FESTINGER Y D. KATZ,
Hipótesis y variables. Los estudios de campo.
Metodología de las Ciencias Sociales 99 Los métodos de investil(ación en Ciencias Sociales . . . 169

JORGEPADUA
Proposiciones e hipótesis. MILENA E. COVO
Técnicas de Investigación aplicables a las .Ciencias Experimento
Sociales 107 Conceptos. Coniunes en la Metodologítl de la Inves-
tigación Sociológica .......................... 187
.MILENA E. COVO
Medición, escalas y pmebas.
Conceptos Comunes en.Za Metodología de la In- '
vestigación Sociológica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 'UNIDAD TEMATICA V: Algunas Técnicas de Re-
colección de datos . . . . . . . . . • . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
PAUL LAZARSFELD Y RAYMOND BOUDON
De los conceptos a los índices empíricos. DELBERT MILLER
Metodología de las Ciencias Sociales 117 Guía para los sitios, métodos principales y técnicas
del inves~ador en ciencias sociales.
MILENA E. covo· Handbook of Research Design and Social
Validez. Measurement ............... · ................ 193
Conceptos comunes en la Metodología de la
Investigación Sociológica .......... . 123 THEODORE CAPLOW
La obseivación.
La Investigación Sociológica 195
UNIDAD TEMATICA IV: Tipos de Diseños de
Investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 MADELEINE GRAWITZ
Las fuentes de documentación
CLAIRE SELLTIZ et. al. Métodos y Técnicas de las Ciencias Sociales 203
Esquema de investigación: estudios exploratorios
y descriptivos. CLAIRE SELLTIZ et. al
Métodos de Investigación en las Relaciones Sociales . . 135 Recolección de datos: cuestionarios y entrevistas.
Métodos de investigación en las Relaciones Sociales .. · 213
L. FESTINGER Y D. KATZ
La encuesta por muestreo: una técnica para la MAURICE DUVERGER
investigación en ciencias sociales. La elaboración de los resultados.
Los métodos de investigación en Ciencias Sociales •.• 152 Métodos de las Ciencias Sociales ............ ·.... 232

6
CLAIRE SELLTJZ et. al. JORGE BALAN et. al
Cuestionarios que forman escalas. Historia de vida y ciencias sociales.
Métodos de Investigación en las Relaciones Sociales . . 234 Las Historias de Vida en Ciencias Sociales.
Teoría y Técnica ............................ 325

C. WRIGHT MILLS
UNIDAD TEMATICA VI: Elementos de Análisis e Dos estilos de investigación en las ciencias sociales.
Interpretación de Datos ....................... 247 Poder, Política, Pueblo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336

HANSZEISEL
Funciones de los porcentajes. UNIDAD TEMATICA VII: Consideraciones Críticas
Dígalo con números . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249- sobre la Metodología y la investigación social ...... 343
RENATE MAYNTZ, KURT HOLM Y PETER
HUBNER PATRICIO MARCOS
La ordenación y el análisis de los datos. El diseño de investigación y la usurpación de la
Introducción a los métodos de la sociología empírica. 276 Teoría.
Estudios Políticos, Vol. JI, No. 7 ................ 345
RAYMOND BOUDON
El análisis de las relaciones entre variables. ALDO SOLARI
Los Métodos en Sociología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282 Algunas reflexiones sobre el problema de los
valores, la objetividad y el compromiso en las
RAYMOND BOUDON ciencias sociales.
Los Métodos cualitativos. Aportes No. 13 361
Los Métodos en Sociología 290
ORLANDOFALSBORDA
CLAIRE SELLTIZ et. al. Reflexiones sobre la aplicación del método de
Comunicaciones de masas. estudio acción en Colombia.
Métodos de Investigación en las Relaciones Sociales . . 309 Revista Mexicana de Sociología, Vol. 35, No. 1 ..... 378

C. WRIGHT MILLS PIERRE BOURDIEU et. al.

Usos de la historia La Construcción del objeto.
La imaginación Sociológica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317 El Oficio de Sociólogo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385

7
 la presente selección de lecturas, en su tercera
edición, ha sido compilada como auxiliar para los
estudiantes del curso de Metodología de las Cien-
cias Sociales, y en conjunto con las clases del pro-
fesor, los seminarios, ejercicios y trabajos, tiene co-
mo objetivo familiarizar al estudiante con los pa-
sos, los tipos y ·los elementos fundamentales en la
investigación en ciencias sociales.
Esta tercera edición aumentó el contenido de la
precedente e incluye cambios sugeridos por la ex-
periencia, tanto en el ordenamiento de capítulos
como en el énfasis en los diversos temas y en la se-
lección de las lec tu ras.
La Unidad Temática I, que no aparecía en la edi-
ción anterior, plantea la distinción entre métodos y
técnicas, describiendo brevemente algunos métodos
y enfoques metodológicos en las cie·ncias sociales.
La Unidad Temática II describe et plan general
de la investigación, las fases y niveles de ésta y su
relación básica con la teoría. Analiza también uno
de los pasos más importantes en todo estudio: la
selección y fonnulación de un problema de investi-
gación.
Las lecturas de la Unidad Temática 111 familia-
riza al estudiante con los elementos fundamentales
del proceso de investigación: conceptos, definicio-
nes, hipótesis, variables e indicadores, así como con
los aspectos de validez y confiabilidad de la inves-
tigación.
9
La Unidad Temática IV describe los principales
tipos de diseño de investigación, tomando en cuen-
ta el nivel de las interrogantes de ésta, y los méto-
dos fundamentales utilizados para realizar la in ves-
tigación.
La Unidad Temática V expone algunas de las
técnicas más usuales para la recolección de datos en
la investigación social.
En esta nueva edición se incluyen dos unidades
temáticas adicionales.
La Unidad Temática VI proporciona al estudian-
te algunos elementos· para el análisis e interpreta-
ción de información y datos, tanto cuantitativos
como cualitativos.
Finalmente, la Unidad Temática VII plantea
algunas posiciones críticas con respecto a la meto-
dología, al diseño y a las técnicas de investigación.
Es importante hacer notar que el material de
esta antología deberá complementarse con la lectu-
ra y análisis de investigaciones tanto clásicas como
con temporáneas en ciencias sociales, especialmente
las dedicadas a los problemas latinoamericanos.
Es nuestra meta que la presente antología, así
como el curso ayuden a despertar el interés del
estudiante en la investigación social y le,proporcio-
nen algunos elementos sólidos para iniciarse en es-
ta intrigante tarea desde los primeros semestres de
su carrera.
UNIDAD TEMA TICA I
Metodología y Métodos de Investigación
en Ciencias Sociales
Grawitz, Madeleine

1975 Métodos y Técnicas de-las Ciencias

sociales. vol. I.

Barcelona, Hispano Europea.

pp. 289-303 Los conflictos teóricos del 111étodo

«Así que la tarea no es couleni-
plar lo que 11adie ha contemplado
todavía, sino meditar, como nadie
ha · meditado aiín, sobre lo qc,e
todo el mundo tien~ artte los oios.»
SCHOPENHAUE.R

SECCION l. - DEFINICIONES
265. l." EL .MÉTODO Y LOS MÉTODOS. - No puede uno sino mara-
villarse del extremo desorden reinante en este campo. La mayoda
ele los autores distinguen el método de los rnétodos. 1 Con todo, se
encuentra este término utilizado para caracterizar unos procedi-
mientos que se sitúan a niveles muy diferentes, en cuanto a su
inspiración más o menos filosófica, a su grado de abstracciéln, su
finalidad más o menos explicativa, su acción en unas etapas m{1s
o menos concretas de la investigación y el momento en que se si-
túan. Nos proponemos dar aquí una clasificación muy imperfecta
a todas luces, pero que tendrá al menos la ventaja, desde el punto

J. Los americanos utilizan el término «procedimientos• en el sentido

en que nosotros empleamos la palabra umétodos» (en plural), pero cst:.\
sustitución no añade claridad alguna. Por ejemplo, C. Me K.inney, en (5),
distingue cinco procedimientos que integran la metodología de las cien-
cias: el procedimiento estadístico, experimental, tipológico, histórico y
el estudio de los casos. Pero esta lista no es completa ni homogénea.
¿Cómo situar en el mismo plano la estadística, el método e.xperimental
y el método de los casos?

13
de vista pedagógico, de permitir a los estudiantes situar los méto-
dos a su nivel cuando encuentren una u otra en relación con nume-
rosos problemas que llevan implícitos (véase el cuadro del núme-
ro 278).
a) El método en sentido filosófico. 1 - En el sentido más ~levado
y más general del término, el método (en singular} está constituido
por el conjunto de operaciones intelectuales por las que una dis-
ciplina trata de alcanzar las verdades que persigue, Jas demuestra
y las verifica. Esta concepción del método en el sentido general de
procedimiento lógico, inherente a todo sistema científico, permite
considerarlo como un conjunto de reglas independientes de toda
investigación y contenido particular, que aspiran sobre todo a
procesos y formas de razonamiento y de percepción, que hacen
accesible la realidad que debe captarse. Se trata de puntos de vista
filosóficos que definen la posición de la mente ante el objeto: por
ejemplo, el método materialista.
b) El método, actitud concreta en relación con el objeto. -
La posición filosófica se da entonces más o menos por supuesta.
En este caso, el método dicta especialmente formas concretas de
enfocar u organizar la investigación, pero esto de forma más o
menos imperativa, más o menos .precisa, completa y sistematizada.
No todos los métodos influyen de igual modo en las mismas eta-
pas de la investigación. El método experimental, por ejemplo, su-
pone la creencia en el empirismo y dicta sus imperativos en la
fase de observación, lo mismo que en la de tratamiento de los da-
tos. Por el contrario, el método clínico, en su calidad de terapéu-
tico, se interesa por los resultados, pero corresponde principal-
mente a una act.itud mental. No dicta por sí mismo ninguna ma-
nipulación particular.
c) LEI método ligado a una tentativa de explicación. - Se vincula
m~s o menos a una posición filosófica y puede influir en tal o cual
etapa de la investigación: el método dialéctico es empírico y su-
pone observaciones concretas.
Estos métodos tienen esto en común: Ante todo persiguen un
esquema explicativo, que puede ser más o menos amplio y situarse
a un nivel de profundidad muy diferente. Es el caso, por ejemplo,
del método dialéctico, del método funcional y del método histó-
rico (véanse n.º 356 y siguientes).
'd) El método relacionado con un dominio particular. - El
término de método está justificado, cuando se aplica a una esfera
2. Hemos insistido en la noción de método relacionada con la lógica
y la epistemología en el libro primero.
14
específica y supone una forma de proceder que le es propia: el
método histórico, el método psicoanalítico. A veces se siente uno
tentado de ampliar esta noción tan restringida de método y con-
fundirla con la de teoría. Esto se explica por el hecho de -que los
métodos psicoanalíticos, y otros también, se relacionan igualmente
<:on una concepción teórica de conjunto de la psicología o de la
~ociedad. Sin embargo, debemos evitar la confusión de ambos as-
pectos. Toda teoría pone en juego unos problemas ligados al con-
tenido específico que ordena, y posee un carácter sustantivo. La
teoría define más bien el "que, mientras que, sin duda ligados al
~ontenido, pero de otra forma, los problemas de método dan una
respuesta a la pregunta "cómo".
En sentido restringido, para destacar un elemento común a to-
dos estos métodos, diremos que puede consider.arse la mayor par-
te de ellos como un conjunto ajustado de operaciones, realizadas
para alcanzar uno o varios objetivos, un conjunto de principios
que rigen cualquier investigación organizada, un conjunto de nor-
mas que permiten seleccionar y coordinar las técnicas .. Constitu-
yen, de forma más o menos abstracta o concreta, precisa o vaga,
un plan de trabajo en función de una finalidad.
266. 2.º LAs TÉCNICAS. - Cualquier investigación o aplicación
de carácter científico en ciencias sociales, como en las ciencias en
general, debe llevar implícita la utilización de procedimientos ope-
rativos rigurosos, bien definidos, transmisibles, susceptibles de ser
aplicados de nuevo en las mismas condiciones y adaptados al g~
nero de problema y de fenómeno en cuestión. Estas son las técni-
cas. La elección de las mismas depende del objetivo perseguido, el
cual va ligado al método de trabajo. De esta independencia nace
a menudo una confusión en los términos "técnica" y "método", que
conviene distinguir, ya que el lenguaje corriente tiende a emplear
indiferentemente uno u otro. Se exaltará tal método para apren-
der el ruso, el esquí en 5 lecciones, etc.
La técnica es, corno el método, una respuesta a un "cómo~. Es
un medio de lograr un fin, pero que se sitúa al nivel de los hechos
o de las etapas prácticas. En principio hace relación a una habili-
dad natural: técnica del panadero, del pianista. Puede también
marcar etapas intelectuales: técnica del teatro, de la entrevista. En-
tonces la frontera es difícilmente trazable. Lo que· podemos decir
es .que la técnica representa las etapas de operaciones limitadas,
unidas a unos elementos prácticos, concretos., adaptados a un fin
definido, mientras que el método es una concepción intelectual que
coordina un conjunto de operaciones, en general, diversas técnicas.
21. Métodos y técnicas e.e. s.s. (T. I)
 Todos los jugadore~ .de tenis poseen una técni.c;;i o técni-
cas· revés drive serY1c10, forma de colocar los pies, de sos-
ten~r- la r~queta: de hacer un movimiento: Cada uno utili7:a
su técnica en función de un método: fatigar al advers~no
desde el principio, jugar desde el fondo del campo o Jun-
to a la red, etc. El método es ante todo reflexión. Utiliza 'I
organiza las técnicas que son concretas en función de una fr~
nalidad: ganar.)
Las técnicas, pues, son sólo instrumentos puestos a disP:Osición
de la investigación y organizados por el método con este [m. Son
limitadas en número y comunes a la mayoría de las ciencias so-
ciales.
267. EL "APPROCJ-lB". - Luna de las funciones principales
del método en un sentido restringido, consiste en elegir las
.técnicas más adecuadas para alcanzar el objetivo. Pero an-
tes de tratar de éstas, queremos añadir unas palabras sobre
un término recientemente aparecido en el vocabulario met~
dológico y ya muy utilizado. Es la palabra "approche". Al-
gunos autores rechazan su empleo. Dejando de lado cual-
quier exageración, nos parece que carac.teriza. pe:fectamen-
te una manera de obrar frecuente en la mvest1gac1ón, cuyos
matices no podía presentar adecuadamente ninguna otra pa-
labra.
El "approche" en sentido figurado, hace relación a un
método mtelectu~l. No comprende las etapas sistematizadas
y visibles de la técnica, ni el mismo rigor intelectual que la
noción de método. Es sobre todo una actitud que supone. su-
tileza y prudencia, y que está caracterizado yor una a~titud
de gran vigilancia y respeto por el hecho u obJeto. Sería mcon-
cebible describir la técnica del indio o el método del perro de
caza, ·pues bien, e·n esto consiste el enfoque y por ello se habla-
rá fácilmente de enfoque clínico, porque se trata de una for-
ma de ser y de observar caracterizada por una actitud mental
más que por etapas rígidas, como es frecuente en el método
experimental.
El ttapproche-,, es el método y la técnica en "punteado", no em-
pleados en dosis masivas, sino sublimados y utilizados en dosis
homeopáticas, para el estudio de objetos frágiles y de reacciones
imprevisibles.
268. L1MITES DE LOS MÉTODOS Y T~CNICAS. - Las técnicas son me-
dios de tratar los problemas cuando éstos han sido concretados.
3. El método para ganar es una estrategia.
15
Lo más difícil y esencial es, y nunca lo repetiremos bastante, plan-
tear las cuestiones correctas. No puede contentarse uno en una obra
intitulada «Métodos» en pasar revista a las técnicas, pues la técnica
sin método no basta. Es más, para .llevar a cabo una investigación
airosamente no basta ni siquiera el método. En efecto, no es más
que un "cómo" utilizable en función de un fin, es d_ecir, ligado al
contenido de la esfera a estudiar, a los problemas que se plantean.
Imaginemos un cazador. Su método es eficaz en la me-
dida en que le perrrüte matar y recoger el máximo de piezas.
Si sólo es un excelente tirador, que posee solamente una bue-
na técnica adquirida en una barraca de feria, no logrará
este propósito. Debe utilizar además un buen método es
decir, una estrategia adaptada al terreno, a las circun;tan-
cias climatológicas, a los hábitos de los animales, a la psi-
cología de su perro, etc. La propia concepción de un método
exige que tenga en cuenta todos estos elementos y los pro-
blemas que éstos plantean y que, por tanto, conoce.
Por la misma razón un estudiante que posea solamente la técnica
de la entrevista o de las escalas de actitud en laboratorio, corre
el riesgo de ser poco eficaz en el terreno. Al no conocer los pro-
blemas, no sabrá qué buscar., Para estudiar útilmente las técnicas,·
hay que conocer los métodos que las utilizan y coordinan, pero
también tener una idea de los fines, de los objetivos, es decir, de
las ciencias de que forman parte, del campo al que se aplicarán
estos métodos.
No podemos estudiar aquí las diversas ciencias sociales, cono-
cer la historia, la sociología, etc. Trataremos sólo de definir las
grandes líneas comunes a los métodos de las ciencias sociales, sus
particularidades en función de su naturaleza, del objeto de estas
ciencias y del punto de vista que adoptan para estudiarlo. El mis-
mo objeto visto de cerca o de lejos exige una acomodación dife-
rente de la visión. El método es en cierto modo una "acomoda-
ción intelectual" al objeto. Veremos luego las diferentes técnicas
que utilizan las ciencias sociales, tratando simplemente de preci-
sar lo más posible el tipo de problemas que ellas tienen por objeto
resolver.
269. BIBLIOGRAFÍA SOMERA
1. BECKER y BosKOFF. - Modem sociological theory (18 B 170).
2. GREER (S.). - The logic of social inq11iry, Chicago, Aldine Pub!., 1969.
3. JAMOUS (H.). - «Technique, méthode, épistémologie, Suggcstions
 pour quelques définitions». Epistémologie so_ciologique, 1968, n.• 6,
págs. 20-37.
* 4, LUNllBERC (G. A.). - Social research, Nueva York, Longman's Green
nnd Co., 1946.
• 5. MAc KINNHY (J.). - Metlrodology, procedures attd tecniqzies, en BEc-
1;ER y BOSKOFF (1), págs. 186 a 236.
SECCION II. - LAS OPOSICIONES TEORICAS
270. LAS TENDENCIAS ACTUALES. - La evolución de las ciencias
sociales ha estado siempre estrechamente relacionadl;\ al desarro-
llo de la técnica y de la metodología.
En lo que respecta a las propias técnicas, asi~timos 1?ás ?i~~ a
un desarrollo de las investigaciones que a la meJora casi de[m1t1va
de una técnica particular. De este modo nacen, y luego desapare-
cen, numerosas escalas de actitudes y tests, mientras que -se per-
feccionan la propia técnica de las escalas y de los test. . documentos personales (cartas, biografías) que ellos utili-
En cuanto los métodos, los progresos se han expresado más por
una preocupación general que acarrea discusiones y compromisos,
que por la supremacía definitiva de una tendencia.
Después de la orientación racionalista, que había prevalccido
hasta entonces, se desarrolló a partir de 1930 una tendencia empí-
rica, inductiva, idiográfica y cuantitativa. Actualmente un c?mpro-
miso induce a los empíricos a buscar teorías, y a los teóricos, a
apoyarse en los hechos. Se precisa una tercera orientación: el es-
tudio de esquemas ele análisis y de sistemas.
Aun cuando las posiciones filosóficas sean hoy menos aparen-
tes y sobre todo menos definidas, no por eso continúan rigiendo
menos Jas actitudes que conciernen a la investigación y los méto-
dos. Estudiaremos las argumentaciones principales en los campos
. en que las discusiones mantienen todavía cierta vehemencia. So~
las que enfrentan a los partidarios de la nomotética, de lo experi-
mental, de lo cuantitativo., a Jos defensores de lo idiográfico, clíni-
co y cualitativo.
1.0 - Nomotélica. Idiográfica 4 del campesino polaco, fueron tan marcadas que llevaron a la
271. COMPARACIÓN. - Las ciencias sociales en general, y la so-
ciología en particular, se han considerado siempre como ciencias
4. It.liogrMico = índividual: ·nomotético = universal. Allport adoptó
estos términos pertenecientes al filósofo alemán Winddband.
16
nomotéticas, que estudian el aspecto general, regular y repetitivo de
los fenómenos, y que pueden, si no enunciar unas leyes, al menos
generalizar, y a veces, prever. Sin embargo, toda ciencia reviste
igualmente un aspecto idiográfico, es decir, supone el estudio de
un cierto número de hechos particulares. En una época en que la
investigación concreta estaba al orden del día, era normal que se
sometiera a anáJisis ]a parte, hasta entonces dominante, del mé-
todo nomotético.
El problema se planteó al aparecer en 1919 un importan-
te libro sobre Jos campesinos polacos. Los autores, Thomas
y Znaniecki (9) concebían su estudio como investigación
científica, teniendo en cuenta a la vez factores objetivos y
comportamientos subjetivos c¡._ue influían en la vida social.
Querían, partiendo de éstos, verificar sus hipótesis, sacar ge-
neralizaciones aplicables a otras situaciones sociales. Desea-
ban ante todo hacer reconocer el valor metodológico de los
zaban y consideraban como "el tipo perfecto del material
sociológico", Ciertamente, los historiadores habían ut,iliz:ado
mucho este género de documentos, pero desde un punto de
visla limitado, a falta de formación psicológica y sociológica.
Los psicólogos, a su vez, habían intentado interpretar mu-
chos de estos datos, mientras que los sociólogos se habían
abstenido de hacerlo hasta que apareció la obra de Znaniec-
ki. Puede incluso decirse que un cierto tipo de "behavioris-
mo", en busca de hechos objetivos y de actitudes exteriori-
zadas, desviaba a los autores de elementos tan manifiesta-
mente subjetivos. Con todo, la influencia de Freud y de sus
discípulos, la reconciliación entre psicología individual y
psicología social, debían llamar la atención sobre la interac-
ción de los factores socioculturales, susceptibles de análisis
objetivo y de generalización, y las reacciones individuales que
suscitaban.
Las declaraciones de Thornas y Znaniecki, revoluciona-
rias en 1920, anticipaban simplemente la evolución de las
técnicas sociológicas. Especialmente, el papel otorgado a las
actitudes era una fonovación. Las reacciones que suscitó el
informe realizado por Blumer en el Consejo de las ciencias
sociales, sobre los métodos empleados en el estudio .acerca
creación de una especie de tribunal de expertos, compues-
to por u~ psicólogo, un historiador,• un antropólogo 1 Y un
j
5. G. W. AÍlport.
6. L. Gottschalk.
7. .Clyde Kluckhohn.
 sociólogoª. Estos autores concluyeron sus dos volúmenes de
comentarios declarando que, siempre qu~ .•se. ,tomaran las
precauciones científicas adecuadas, _la ut1.hzac!on. de docu-
mentos personales no era sólo posible smo indispensable.
272. CONSECUENCIAS DEL CONFLICTO. - Si esta disputa metodoló-
gica tuvo ·semejante repercusión fue porqw~ planteó el ~roblema
de la generalización partiendo de casos particulares Y pom~ndo de
relieve la famosa técnica tan practicada en los Estados Umdos, de
los case studies.·
Estos comprenden tanto las técnicas de entrevista indi":i-
dual como la utilización de documentos p~rson~les,. ademas
de diversas formas menos elaboradas, de mvest1gac10nes .de
hechos concretos En el terreno del método, los case studies,
de los que los documentos personales no son más que un~
variante intentan un enfoque global y detallado de una si-
tuación 'o de un individuo, es decir, que desean con?cerlo
todo de lo· que es particular, pensando poder generallzar a
continuación e incluso prever.
Si los sociólogos han admitido siempre el .interés de los
documentos personales o de los hechos particular~~, en el
sentido de datos útiles al estudio del !?asado, ~ t~mb1en como
materiales que sirvan para un estudio descnpt1vo, no esta-
ban de acuerdo para reconocer _su valor en el campo de la
metodología científica, en especial, en lo que respecta a la
previsión y generalización. . ., . .
Con todo Allport (1 bis) abogando por el empleo 1d10-
gráfico" de Íos documentos personales, sostiene "_que pueden
hacerse mejores pronósticos sob~e el. comporta?l~ento de un
individuo analizando su propia h1stona que aph_candole unas
leyes generales, sacadas simp~emente d~l est1;1-d1 de las po-
1~
blaciones pertenecientes al mismo med10 social ,
El interés que ofrecen estas historias vividas es escasamente
"nomotético", es decir, que su finalidad esencial no .es el descu-
.ª
brimiento de leyes. Con todo, puede!\ lleg_ar .descubnr~as. Al per-
mitir un conocimiento profundó de un mdiVIduo part.1cular, pue-
den suscitar una hipótesis de orden general. Esto explica q~e nu-
. merosos antropólogos utilicen para un primer e11;fo~ue de ciertos
grupos, el relato autobiográfico, en el caso de md1genas analfa-
betos, por- ejemplo.
Los defensores del método idiográfico han aprovechado el mo-
vimiento a favor de las monografías de las ciudades, en las que
17
se estudian comportamientos particulares, pero algunas de cuyas
características pueden constituir unos rasgos generalizables.
273. POSICIÓN DE LOS RACIONALISTAS. - Los racionalistas no creen
en una verdad percibida por nuestros sentidos. Opuestos a los em-
píricos, son hostiles tanto a la búsqueda de los datos cualitativos
como a la cuantificación. La mayoría piensa que la naturaleza cua-
litativa de los datos de las ciencias sociales hace imposible su asi-
milación a las ciencias naturales, y por tanto, su valor ~nomot~
tico .
274. POSICIÓN DB LOS EMPÍRICOS. - El encuentro del positivismo,
de la estadística y del método idiográfico preparará, bastante para-
dójicamente, la cuantificación de las ciencias sociales y reconcilia-
rá a Jos partidarios de lo nomotético y de lo idiográfico, de lo cuan-
ti ta tivo y de lo cualitativoJ Efectivamente, los positivistas vieron en
la estadística un medio de obtener materiales objetivos, parecidos
a los de las ciencias naturales. Los estadísticos, opuestos a priori
a este método de los casos particulares, le prestaron finalmente
su concurso. En efecto, desde el momento en que la estadística su-
peraba la fase de la descripción, de la simple representación cuan-
tificada, permitía, gracias a las correlaciones y a los sondeos, pa-
sar científicamente de lo particular a lo · general, devolviendo asf
un valor de generalización al método idiográfico. En cuanto a éste,
a pesar de continuar defendiendo el interés del caso particular, en
.su aspecto cualitativo, proporcionaba, no obstante, materiales que,
triturados por las diversas técnicas, y colocados en tarjetas perfo-
radas, debían conducir un día a unos resultados cuantificados.
El reconocimiento de lo cualitativo, del caso particular como
fuente ae cuantificación, presta ciertamente un valor mayor a las
investigaciones de esta naturaleza, pero tiende a destruir el método
idiográfico como tal, es decir, como método de generalización del
caso particular, por sus cualidades esenciales. En otras palabras
favorece la inducción enumerativa con detrimento de la inducción·
analítica. No se generaliza tal caso particular, porque una investi-
gación profunda permite lo que es esencial, sino porqÜe en nume-
rosos casos particulares se ha descubierto el mismo proceso.:..1 Por
ejemplo, en lugar de buscar las modificaciones que produce el
desempleo del marido en las relaciones entre los esposos, en una
sola pareja estudiada de forma completa, se buscarán las varia-
ciones de comportamiento de numerosas parejas. La reconciliación
de lo cualitativo, de lo idiográfico y de lo cua~titativo, como vere-
mos, supone su complementariedad. Permite utilizar el caso par-
ticular en un estudio profundo, bien para 'Sugerir hipótesis, qÚe ve-
rificará la investigación cuantitativa, bien para dar un sentido a
fos datos que propone esta ultima.
La cuestión supera con mucho el simple problema de una va-
lidez de las técnicas. Como dice Granger (3) la regulación de un
conocimiento de lo individual es la dificultad principal de una
epistemología de las ciencias hwnanas y se puede parafrasear a
Einstein que subraya el dilema de las matemáticas "o hay cono-
cimiento de lo individual, pero no es científico, o bien hay ciencia
del hecho humano, pero que no alcanza al individuo". "Admitien-
do que el pensamiento científico consiste en estructurar un objeto,
un concepto separ:i.do de la intuición inmediata, no pu~de, sin em-
bargo, abstraerse indefinidamente. El pensamiento pasa por el
hecho, el contacto con el mundo, el otro, los otros. Para tratar
de resolver el problema, las ciencias humanas han inventadb un
método característico: el método clínico".
2.0 - Método clínico, método experimental
275. NOCIÓN GENERAL. - La observación clínica es tradicional en
medicina. Significa literalmente: ·estudio practicado a "la cabece-
ra del enfermo". Asistimos hoy, con el término "enfoque clínico"
( approcl1e clfüique), a una ex.tensión del concepto y utilización de
lo que se considera más que una -técnica estructurada, como una
forma de obrar. de sentir y de proceder.
El objeto del método clínico ' es el estudio profundo de casos
individuales, es decir, de los determinantes hereditarios, biográfi-
cos y genéticos de la conducta del sujeto observado..1
El método experimental, en psicología, y con más razón en psi-
cología social; se aplica más bien al estudio del hombre en gene-
ral, a la bi;squeda de acciones mutuas entre su comportamiento
y la situación; en resumen, busca unas generalizaciones.
. Esta diferencia de objeto supone diferencias en los fines y me-
dios. El método clínico, sin dejar de ser científico, persigue un
objeto práctico: debe emitir un juicio o un diagnóstico, seguido
frecuenteme11.te de una prescripción terapéutica, en pocas palabras,
curar o ayudar al sujeto a vivir. El éxito o fracaso constituyen la
sanción temible del método.
El método experimental clásico, por razón de manipular unas
variables, o limitarse a una observación controlada, no deduce ne-
9. La expresión fue utilizada por primera vez en 1896 por L. Witmer,
psicólogo americano.
18
cesariamente consecuencias inmediatas aplicables de sJJs observa-
ciones que, normalmente se realizan en el laboratorio. Si transpo-
nemos estas observaciones ftlera de su esfera original,-de la psico--
patología y psicología experimental, vemos que el método clínico
es igualmente utilizado· en etnología, sobre el terreno o en psicolo-
gía social en el caso por ejemplo, de encuesta de diagnóstico o in-
cluso de exploración en una empresa o gmpo ... Podemos, al parecer,
admitir un enfoque clínico, sin aplicación verdaderamente tera-
péutica, desde el momento en que concurren en el mismo el espí-.
ritu del método y sus características, lo mi~mo que se admite un
método experimental por su lógica, sin experimentación concreta,j
Parece acertado que en las ciencias sociales, las dificultades de
la experimentación, la complejidad de los factores humanos, su in-
terdependencia, orientan a menudo a los investigadores hacia el
método clínicQ.. Su característica es la primacía de la informa-
ción y de la observación, que afectan a la totalidad de las manifes-
taciones de un ser humano o de un grupo hwuano concreto, colo-
cado "en situación de evolución" (7).
El método clínico utiliza por una parte la anamnesis: conoci-
miento del pasado del sujeto, gracias a los documentos personales,
al relato del sujeto, y por otra parte, a la observación de sus reac-
ciones "en situación", o en laboratorio, mediante los tests y exáme-
nes complementarios.
La investigación clínica, manifiesta Lagache (5), sigue la
ley del trabajo del pensamiento, formulada por Jaspers. "Es
~a <?Scil!}ción entre la acción recíproca ~e conjunto y 1~
mvestigac1ón de detalle, hasta la consecución de un equih-
brio". ·
Pero es difícil conseguir este equilibrio. La historia de la medi-
cina y su evolución actual muestran la alternativa entre dos ten-
dencias: el desarrollo de una verdadera ciencia biológica, y una
práctica mágica, que encuentra hoy su expresión en el desarrollo
psicosomático. 10 El psicoanálisis constituye otro ejemplo de la
dificultad de crear una teoría científica partiendo de lo individual.
Nagel observa en su crítica que las teorías psicoanalíticas están
formuladas de tai. manera que no puedan ser refutadas sino por los
hechos (en 3); la sanción del resultado tera,péutico es la sola ba-
rrera que la preserva todavía de las divagaciones y de los mitos,
piensa Granger (3, pág. 190). ·
10. Psique =: alma, soma = cuerpo. Medicina que concierne a las
resoluciones orgánicas de los conflictos psicológicos.
 El problema epistemológico fundamental es explicar como pue-
de desarrollarse esta situación en un registro de auténtico cono-
cimiento, sin degenerar en una técnica tosca de objetivación mecá-
nica ni en una práctica mágica.
En efecto, la comunicación que supone la relación intcrindivi-
dual crea unos riesgos: el ver la situación clínica vivida únicamen-
te sobre la modalidad mágica .. La presencia del médico (o del et-
nólogo) es a veces tan importante como la terapéutica prescrita. 11
276. LlMITES DB LOS oos MÉTODOS. - Según D. Lagache,¡ se reprocha
al método clínico no ser suficientemente teórico ni suficientemente
general, porque, por definición, se preocupa de casos particulares.
Sin embargo, el médico práctico se refiere siempre más o menos
implícitamente a u...-ia porción de conocimientos teóricos y genera-
les que integran su experiencia misma. Pero el aspecto concreto,
la urgencia de los problemas a resolver, lo desvían de concepciones
teóricas que muchas veces no recogen los problemas planteados.
No hay que añadir a los limites reales del método clínico
unos reproches injustificados de impresionismo o de falta
de rigor. Es lo que se llama "el sentido clínico", lo que per-
mite a tal médico lograr en el caso dudoso un diagnóstico
más seguro ·que los otros, no una simple intuición. Esta,
cuyo papel es ciertamente innegable, es el fruto de una ex-
periencia, de Wla observación constante y de un gran rigor
en la interpretación de los resultados: radiografías, análi-
sis, etc.
¡g1 método práctico debe ser riguroso, pero este rigor se
ejerce en la observación e interpretación de los hechos, es
decir, que es sobre todo mental. Debe rara v~z actuar, aislar
y manipular variables. En la experimentación, por el contra-
rio, la propia operación, la utilización de los instrumentos,
etcétera, precisan un control sistemático y una precisión,
aplicados a las diversas etapas concretas.
En cambio, se reprocha al método experimental el no estudiar
las situaciones o individuos más que por fragmentos, puesto que
la experimentación va dirigida a aislar unas variables, y el ser arti-
ficial, puesto que trabaja sobre todo en laboratorio. Estas críticas
dedicadas a ambos métodos nos demuestran su complementaric-
dad, y son aplicables en ciencias sociales como en medicina.
En el importante estudio de Adorno sobre la personalidad auto-
11. Hacerlo constar no supone un juicio, sino una IJamada de alerta
para .no confundir los elementos científicos con los que no lo son.
19
rita ria (J ), los autores declaran ha~r acudido a dos métodos, pues
mediante el método clínico obtienen profundidad y clarividencia,
mienlras que el método experimental y el método estadístico y
cuantitativo les ofrecen la seguridad ele una generalización.
Las encuestas de diagnóstico y de exploración muestran que el
enfoque clínico es probablemente el más adecuado para inspirar
las investigaciones concretas, no sólo cuando se trata de ciertos ca-
sos individuales, sino igualmente en las encuestas sobre el terreno
y, en especial, en el campo, hoy en expansión, de la intervención
psicosociológica.
Hemos de estudiar ahora el conflicto importante que planteaba
indirectamente la oposición entre lo nomotético y lo idiográfico, lo
cualitativo y lo cuantitativo. Conflicto de método, pero probable-
mente ele temperamento, de familia, de mentalidad, así como ele
-concepción.
278. BIBLJOGRAFÍA SOMERA
l. ADORNO y otros. - Tire c111thoritarian pcrsonality, N. Y., Harper ao<l
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7. REUCHLIN (M.). - Les méthodes en psycholagie, P.U.F., Que sais-je?,
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9. THOMAS (W. l.) y ZNANIECKI (Florian). - The polish péiysanr in Eure>-
pe and America, 5 vols., Boston, Richard G. Badger, 1918.
 ++
a) El purzto de partida fi[osó/ico. - Al ser la mayorla de los métodos
medios de aprehender el objeto, suponen una postura filosófica,· pero
ésta puede ser más o menos directa y coercitiva. Muy esquemáticamente,
o o o o o
.......
'O "Cl
+++++E:í++:i
_ _
."O
1
"Cl
+".gu -:ü:;
:9 ·-
O
'O
~
000
"0'0-0
............ . .
+,,1+,.&+J
::1+::1 ::1 :;l
los métodos provienen del racionalismo o del empirismo (posición ac-
tualmente muy e.xtendida). Por eso la mayoría ejercen o pretenden ejer-
ou u .,, .,, u
~
ouu cer una cierta influencia en las etapas de la investigación, y, especial-
:a :a :a
tl)Cl)U,

:a :a
"' <n .,, •P""I
"O
.......... ~
'T;1 "ó 'O
mente, en la observación.
b) la observación. - La influencia ejercida puede diferir de wi mé-
todo :i otro. Indicamos solamente con una cruz el hecho de que el mé-
todo suponga un cierto tipo de observación ..
Los mc!todos estadísticos e históricos no se preocupan de la observa-
ción. El método comparativo, nomotéiico, e indudablemente el raciona-
lista la permiten, sin vincular a la misma condiciones particulares. La
tipología concreta supone, por el contrario, una observación que reivin-
dican la tipología idealfstica y la genética, pero que es discutible en
estos dos últimos casos.
1111111++1 I++ + +++++ c) la naturaleza de los datos recogidos puede igualmente depender
del método. Por eso la estadística no se preocupa de la observación, sino
que exige datos cuantificables. El método funcional observa, pero no se
muestra al igual que el método comparativo, e.xigente en la naturaleza
,de los materiales recogidos.
o
oÜ d) En cuanto al tratamiento de los datos en vista de los resultados,
+l+ll++++IJ+ .e o
1 ... ;::l
I++++ -es lnnto más importante cuanto que el método es ·más concreto, cuan-
o titativo o específico, es decir, dependitmte de un punto de vista par-
u
ticular. Es el caso del psicoanálisis (especifico) y de la sociometría (cuan-
1itativa).
...o .g e) En lo que respecta a las tentativas de e.tplicación, éstas son o
o Q) ·.:: bien amplias (caso. del racionalismo, del empirismo, de, la dialéctica, de
+1+11++++++1 1]' g +si++ 1::1 historia), o bien limitadas a un caso particular (métodos clínicos y
8 :a"' experimentales) o a un campo particular (psicoanálisis), o también no
.aspiran a la explicación (casos del método comparativo y sobre todo
de la estadística y de los métodos cuantitativos y cualitativos, que no
se sitúan n este nivel, sino solamente al de los medios u opciones que
o~ utili:r.an otros métodos más ambiciosos).
+ + P. Q)
.......
·- 'O f) Finalmente, en lo que respecta a la previsión y las regularidades,
los m6todos, en el sentido más filosófico del término, se inclinan natu-
ralmente n reivindicarlos y, como hemos visto, el debate ha sido par-
ticularmente encarnizado entre lo particular y lo general (idiográfico,
nomotético).
No pretendemos satisfacer a los representantes de todas las· teorías
+ +++++ con estas refle.xiones que son solamente unas indicacion~. El solo hecho
de haber planteado el problema, aW1que imperfectamente, permitirá dis-
cutir los términos de forma útil.

20
De Gortari, Eli
1974 Introducción a la Lógica Dialéc-
tica.
México, FCE, UNAM.
pp. 29-32
ESTRUCTURA DEL CONOCIMIENTO
§ 6. ÜARÁCTER DIALÉcTICO DE LA INVESTIGACIÓN
únicamente ante el hecho ya presente de la ciencia en desarrollo,
fue posible iniciar el estudio lógico sobre las leyes de la inves-
tigación científica. Porque sólo en el seno del propio conoci-
miento, en la realización concretit de los trabajos científicos, es
en donde se pueden descubrir bs leyes que rigen su proceso y
las condiciones de su cumplimiento. En todo caso, la atención
del investigador científico se encuentra dirigida hacia el proceso
particular que trata de determinar, junto con sus conexiones
activas externas e in ternas; sin tener, necesariamente, interés
especial en analizar con detalle las condiciones en las cuales
se desenvuelve la investigación. Por lo tanto, únicamente en una
etapa posterior, que tiene como antecedente inevitable a los
conocimientos ya adquiridos y como base ineludible a los pro-
cedimientos seguidos en su obtención, es cuando puede surgir la
necesidad de· indagar y reflexionar sobre las leyes que rigen
el proceso de adquisición del conocimiento científico. A esta clase
de indagación reflexiva es a lo que se denomina lógica. Su
dominio de estudio, establecido claramente y distinto de los
campos de otras ciencias, consiste en examinar la propia in-
vestigación, descubriendo el modo como se efectúa el proceso de
elaboración de la ciencia y las leyes que lo gobiernan. Y es
justamente como resultado de la investigación lógica que se ha
puesto de manifiesto, con la ma)•or determinación, cómo el uni-
verso 'impone al curso del conocimiento sus propios cauces dia-
léctic~. Porque, a cada paso adelante, a cada penetración, a
21
cada descubrimiento logrado por la ciencia, se ha precisado el
comportamiento dialéctico del universo; y, a la vez, se ha des-
tacado cómo el conocimiento reproduce y representa, en forma
determinada, al desarrollo dialéctico de los procesos existentes,
para poder explicarlos en su objetividad. Por esto es que la
lógica, siguiendo la senda dialéctica, no perdiendo jamás de
vista la acción general de influencias recíprocas, la génesis y la
caducidad de los procesos existentes, los cambios de avance y de
retroceso, ha podido establecer una explicación más completa
acerca del desenvolvimiento del universo y del desarrollo de la
humanidad, así como de la imagen del conocimiento científico
reflejada en la conciencia de los hombres. 1 Además, tanto nues-
tro pensamiento subj,!tivo como el mundo objetivo, se encuen-
tran gobernados por las mismas leyes generales. A ello se debe
que los resultados del conocimiento desarrollado teóricamente
con rigor lógico, lejos de contradecir a los hechos descubiertos
por el experimento, muestran su coincidencia con ellos y per-
miten entenderlos.
La dialéctica no concibe al universo como una colección de
cosas finitas y acabadas, sino como el conjunto total de los
procesos objetivos en desarrollo. En el universo, los elementos
aparentemente estables y los conceptos elaborados por el cono-
cimiento para representarlos se transforman sin cesar, pasando
por un cambio inintermmpido de devenir y de desaparición. Y
entonces, como reflejo de este proceso universal y como parte
integrante de él, la lógica dialéctica ·se caracteriza por ser un
desenvolvimiento continuo de lo desconocido a lo conocido, de
lo elemental a lo complejo, de lo inferior a lo superior, a través
de saltos bruscos, de lucha constante entre contradicciones y de
unificación de opuestos. La lógica dialéctica no es un procedi-
miento inventado para elaborar la. ciencia, sino que representa
y expresa a la ciencia misma. Las leyes de la dialéctica se han
extraído de la historia de la naturaleza, lo mismo que de la his-
toria de la sociedad y de la historia de su reflexión en el pen-
samiento. No son otra cosa que las leyes más generales de ambos
aspectos del desarrollo histórico del universo y del conocimiento
de este desenvolvimiento. Y no se imponen a la naturaleza y a
1 Engels, Anti-Dühring, ed. cit.; Introduccí6n, l. Generalidades, pág. 10.
la sociedad, como leyes normativas del pensamiento, sino que
explican a 1~ naturaleza y a la sociedad, reflejando su actividad
incesante.
."La lógica dialéctica exige siempre el progreso; para cono-
cer realmente al objeto, es necesario estudiarlo y compren~erlo
en codos sus aspectos y en todas sus conexiones. . . En segundo
lugar, la dialéctica exige considerar al objeto en su propio des-
envolvimiento, en su movimiento autónomo, en sus modifica-
ciones... En tercer lugar, en la determinación completa del
objeto debe englobarse a la práctica humana, tanto como crite-
rio de certeza, como para determinar experimentalmente la rela-
ción entre el objeto y las necesidades humanas. En cuarto lu-
gar, la lógica dialéctica enseña que no existe ninguna verdad
abstracta, ya que la verdad siempre es concreta." 2 En las dos
primeras afirmaciones se establece la diferencia tajante que exis-
te entre Ja lógica formal y la lógica dialéctica. En la tercera
afirmación se señala la estrecha conexión existente entre la teo-
ría y el experimento y, a la vez, se destaca cómo se :realiza la
unidad del conocimiento en la· actividad práctica. En el cuarto
punto se expresa el carácter objetivo y concreto del conoci-
miento científico, del cual se excluyen las verdades eternas y
absolutas. Por último, en estas cuatro consideraciones se expone
con claridad la concepción del universo --elaborada con base en
los resultados logrados por las distintas ciencias-- que consti-
tuye el fundamento de la 16gica dialéctica.
El procedimiento dialéctico de la ciencia es la reconstitución
completa de lo concreto en sus movimientos y en sus cambios
intrínsecos. No consiste, por lo tanto, en la simple yuxtaposi-
ción inerte de los resultados del análisis cognoscitivo, sino en
la integración sintética de su contenido dinámico. Apropiándose
profundamente de este contenido y examinando las diversas for-
mas de su desarrollo, es como la lógica dialéctica descubre sus
leyes internas, determinando las relaciones y las fases del des-
envolvimiento de este contenido concreto. 3 "Lo concreto es con-
2 Lcnin, Sobre lo!i Jindicatos; citado por Paul Sandor, Histoire de la
dialectique, París, Editions Nagel, 194 7, págs. 206 y sig.
3 Hcnri Lefebvre, Le matlrialisme dialuiique, París, Presses Universi-
taires de Francc, 1947, pág. 68.
22
creto porque es una conjugación de muchas determinaciones,
esto es, una unidad de múltiples elementos. En el pensamiento
aparece como un proceso de síntesis, como un resultado, y no
como un punto de partida; aun cuando, efectivamente, sea el
verdadero punto de partida y, en consecuencia, sirva también
de punto de partida a la observación y a la conceptuación." 4
Así, la totalidad concreta es la elaboración conceptual del con-
tenido aprehendido en la percepción objetiva y en la represen-
tación racional. "El todo, tal como aparece en nuestras cabe-
zas, como un conjunto racional, es el producto pensante que
comprende al munpo de la única manera que le es posible", es
dec:ir, por medio del conocimiento científico. 5
La dialéctica científica se funda expresamente en la consi-
deración de que la primacía corresponde al con tenido; porque
el universo existente es el que determina al pensamiento, tanto
en su conjunto como en su particularidad. Por otra parte, la
ciencia examina dialécticamente al movimiento y al cambio de
este contenido, constituyendo un procedimiento analítico para
cada totalidad concreta y . para cada condición- histórica defi-
nida. Pero, al mismo tiempo, la ciencia se muestra como un
procedimiento sintético que conduce a la totalidad del cambio
y del movimiento, al descubrir las leyes de su evolución. De
esta manera, el procedimiento dialéctico de la ciencia sirve para
determinar a los procesos naturales y a los procesos sociales, si-
tuándolos y precisándolos en su objetividad específica y en su
actividad. La lógica dialéctica corresponde a la doble exigencia
del conocimiento científica, porque establece el análisis explica-
tivo y concreto de los procesos y, a la vez, lleva al descubrimiento
de su existencia y define, en su integridad, el procedimiento me-
tódico que permite conocerlos. Así, la lógica dialéctica examina
la totalidad coherente, múltiple y polimorfa del universo y, al
propio tiempo, aporta elementos para la elaboración científica
de la visión objetiva y racional del conjunto}'
• Carlos Marx, Introducción a la critica de la economla polltica; figura
como ap,fodice en .A contribution to the critique o/ politicaJ econ<nr11,
Chicago, Charles H. Kerr & Company, 1904, pág. 293,
a Marx, Critique o/ political economy, cd. cit., pág. 294-.
• Lcfebvre, Le matlria/iJme d,.alectique, ed. cit., págs. 85 y sig.
sweezy, Paul
11 El Método de Marx", en El capital:
teor!a, estructura método, P.M.
Sweezy, et. al.; M xico, Ediciones
i Cuando inquirimos más allá, sin embargo, descubrimos nota-
de Cultura Popular, 1975i pp. 14-25
EL METODO DE MARX
Paul M. Sweezy
LAS DISCUSIONES sobre metodología en economía po-
lítica, como en otros campo~. pueden resultar cansadas y sin
fruto, Sin embargo, eludir totalmente el problema es exponerse.
a serio engaño. En este capítulo, por consiguiente, inte~ta~emos
ex¡:foner en forma tan breve como sea posible_ los ?~mc1pales
elementos de la actitud de Marx ante la econom1a pobtica. Esto
es lo más importante en el caso de Marx. ya que muchas de sus
originales e importantes contribuciones son precisam~nte de ca-
rácter metodológico. Lukacs, uno de los mas perspicaces entre
los marxistas contemporáneos, ha llegado hasta aseverar que
"la ortodoxia en cuestiones de marxismo se relaciona exclusiva-
mep.te con el Método" .1
1. EL USO DE LA ABSTRACCIÓN
Desde un punto de vista formal, la metodología económica
de Marx puede parecer notablemente similar a la de sus prede-
cesores clásicos y sucesores neoclásicos. Marx era un resuelto
partidario del método abstracto-deductivo, que fue una carac-
terística tan- acusada de la escuela de Ricardo. "En el análisis
de las formas económicas -escribió en el prefacio a El Capital--
ni el microscopio ni los reactivos químicos son útiles. La fuerza
de la abstracción debe reemplazar a uno y otros." Más aún. Mane
aceptaba y practicaba lo que los teóricos modernos han llamado
el método de las "aproximaciones sucesivas". que consiste en
avanzar paso a paso de lo más abstracto a lo más concreto, eli-
minando suposiciones simplificantes en las etapas sucesivas de
la investigación, de modo que la teoría pueda tomar en cuenta
y explicar una esfera cada vez más vasta de fenómenos reales
1 Georg Lukác1, Gexhlchtr: und Klauenbewusst~eir (1923). p. 13
23
bles diferencias entre Marx y los representantes de la tradición
clásica y neoclásica. El principio de la abstracción es por si mis-
mo inc.apaz de rendir conocimiento: las dificultades estriban en
la manera de aplicarlo. En otras palabras, debe uno decidir
en alguna forma de qué hacer abstracción y de qué no hacerla.
Aquí surgen por lo menos dos cuestiones. La primera ¿qué pro-
blema se examina? Y la segunda ¿cuáles son los elementos esen-
ciales del problema? Si tenemos las respueshts a ambas preguntas
sabremos seguramente de qúé no podemos abstraer, y dentro de
estos limites, lograremos enmarcar nuestras suposiciones de con-
formidad con criterios de convivencia y sencillez. Ahora bien,
no necesitamos ir más allá de la primera cuestión para conven-
cernos de que los economistas no siempre han estado de acuerdo
sobre sus objetivos. Podemos citar los problemas que algunos
economistas muy conocidos se han planteado _ para su estudio:
La naturaleza y las causas de la riqueza de las naciones ( Adam
Smith); las leyes que rigen la distribución de los productos de
la tierra (Ricardo) ; las acf;iones del hombre en los asuntos
ordinarios de la vida (Marshall); los precios y sus causas y
corolarios ( Davenport); la conducta humana como relación
entre fines y medios limitados que tienen usos alternativos ( Ro-
bins). Hay aquí, sin duda, superposición, pero es dudoso que
haya dos· problemas que puedan ser considerados idénticos. De
esto se sigue que no hay dos investigadores que manejen sus
materiales -incluyendo la manera de usar el arm·a de la abstrac-
ción- exactamente en la misma forma. Uno puede hacer abs-
tracción de una diferencia que otro esté tratando de explicar, y.
sin embargo, cada uno puede tener razón desde el punto de vista
del problema que estudia. Esto debe recordarlo particularmente
quien estudie a Marx, ya que su objetivo ......-"poner al desnudo
la ley económica del movimiento de la sociedad moderna" - 2 es
radicalmente distinto del de las escuelas de pensamiento no
marxista.
Aun después de que la tarea del investigador ha sido termi-
nada. sin embargo, sigue· careciendo de una fórmula soberana
que lo guíe. Como muy correctamente lo hacia notar Hegel en
la introducción a su filosofía de la historia: en el "proceso del
entendimiento científico, es de importancia distinguir y poner
de relieve lo esencial en contraste con lo llamado no esencial.
Pero a fin de hacer esto posible debemos saber qué es esencia"3 .
2 Prefacio del autor a la primera edición de El Capital ·1 p H.
3 Philosophy of HistorJ!, ed. World s Grestest Literat~re.' p: 65. Citado
por Henryk Grossmann, Die Aenderung des ursprúnglichen Aufbauplans de,
 Poner de relieve lo esencial y hacer posible su análisis: esa es la
tarea específica e.le la abstracción. Pero ¿por dónde empezar?
¿cómo distinguir 1(1 esencial de lo no esencial? La metodología
puede plantear estas cuestiones, pero por desgracia no puede
suministrar respuestas ya hechas. Si pudiera, el "proceso del
entendimiento cien ti fico" seria una cuestión bastante más de ru~
tina de lo que realmente es. En la práctica, se precisa formular
hipótesis acerca de lo qLI_e es esencial, profundizar en estas hi~
potesis y comptooar las conclusiones con los datos de la expe~
riencia. Si hemos de comprender la obra de un hombre de ciencia
determinado, debemos, por consiguiente, tratar de identificar sus
hipótesis clave y descubrir, si es posible, de dónde las obtiene
y cómo desarrolla sus implicaciones. Apenas es necesario hacer
notar que esto no siempre es cosa fácil, pero en e:l caso de Marx
sabemos lo suficiente de su desarrollo intelectual para hacer el
intento.
Como estudiante universitario, Marx se concentró en la cien~
cia del derecho y la filosofía, aspirando a una carrera académica.
Sus inc:linaciones "radicales" ,--,aunque no fuese entonces ni si~
quiera un socialista ....-le impidieron adquirir una posición docen~
te, y en 1M2 aceptó la dirección dE; la recién fundada Rhein~che
Zeitung. Con ese carácter entró en contacto por primera ve.z
con· problemas sociales reales y también con nuevas ideas socia~
les, particularmen~e las ideas socialistas y comunistas, que: pro~
cedían de Francia en gran número en las décadas del 1830 y
del 1840. En una controversia con el Augsburber Zeitung, Marx
se desconcertó un poco al descubrir que no sabía qué pensar del
socialismo; resolvió, por consi~uiente, dedicar al asunto en la pri~
mera ocasión el estudio serio que estaba convencido merecía. La
oportunidad no tardó en presentarse; a los pocos meses la Rhei~
nische Zeitung fue clausurada por las autoridades y Marx se
encont:ó libre. Se lanzó inmediatamente al estudio intenso del
socialismo y del comunismo, de la historia de Francia y de la
economía política inglesa. Fue durante los pocos años que siguie~
ron, vividos mayormente en París y Bruselas, cuando rompió
con su pasado filosófico y alcanzó la madurez del punto de vista
desde el cual escribiría sus obras económicas posteriores, Para
abreviar, su actitud ante la economía política se formó y deter-
minó mucho antes de que decidiera hacer de los estudios econó~
micbs su principal ocupación.
Tenemos en el justamente famoso prefacio a la Crítica de la
economía política una declaración de Marx relativa a su desarrollo
Marxschen Kapital und ihre Ursacherr, Archiv für die Geschichte des So::ia-
lismus und der Argeiterbewegung, vol. xrv, cuad, 2 {1929), p. 327.
24
intelectual durante estos años decisivos. Aunque muchos lectores
conocerán este prefacio, tal vez no sea impropio reproducirlo
en parte aqui.
"Mis estudios me condujeron -escribió Marx -a la conclu-
sión que las relaciones legales al igual que las formas del Estado
no podrían ni ser entendidas en sí mismas, ni explic:adas por el
llamado progreso general de la mente humana, sino que tienen
sus raíces en las condiciones materiales de la vida que Hegel
resume a la manera de los ingleses y franceses del siglo xvm,
bajo el nombre de "sociPdad civil"; la nn;:itomía de esa sociedad
civil ha de verse en la economía __política. El estudio de estn últi~
ma, que había yo emprendido en Paris, lo continué en Bruselas ...
La conclusión general a que llegué y la cual, una vez. alcanzada,
siguió sirviéndome de hilo conductor en mis estudios, puede ser
brevemente resumida como sigue: En la producción social que
realizan los hombres entran en dctertninad<1s relaciones, que son
independientes de su voluntnd; estas relaciones de producción
corresponden a una etapa determinada de. desarrollo de las fuer-
zas materiales de producción. La suma total de estas relaciones
de producción constituye la estructura económica de la sociedad
-la base real- sobre la que se levnnt,m las superestructuras le~
g;:i] y politica y a la cual corresponden determinac\ns formas de
conciencia social. El modo de producción en la vida material de-
termina el carácter ge~eral de los procesos sociales, políticos y
espirituales de la vida. No es la conciencia de los hombres la que
determina su cxistencic1, sino que, por el contr;:irio, su existencia
social determina su candencia. En cierta etapa de su desarrollo,
Iris fucr=os materiales de producción de la sociedad entran en
conflkto con las re.ladones de producción existen tes, o ,.....,. Jo que
no es sino unn expresión legal de lo _mismo.- coi1 (;:is r:efociones
de propiedad dentro de lns cuales lrnbian operndo antes. De for~
mn de desarrollo de lns fuerzas de. producción estas relaciones
se convierten en sus tr,1bns. Entonces se abre el periodo de la
revolución social. Con el cambio de la bnse económica, toda la
inmcnsn superestructura se transforma más o menos riipidamente."
Esto dej,1 claro qnc la principal preocupación de Marx era
la socicd;::id en su conjunto, y muy especialmente el proceso del
Grn1bio .~ociaL La economía politica ---:la "anatomía" de la so~
cicd,id- es importante, no, en primer ·lugnr, por sí misma, sino
porque es en su c:-ifcra donde el ímpetu del cambio socia! ha de
encon( r:1rse. Ei: preciso subraynr, puesto que tan o menudo se ha
dicho lo conlr.irio, que Marx no trntaba de reducirlo todo a tér~
minos económicos. Intentnbn 111ús bien poner al descubierto la
verd.idern interrelación de los foctores económicos y no económi-
r:os en el conjunto de la existencia social.
 Una vez alcanzada la conclusión de que la clave del cambio
social se encuentra en los movimientos del modo de producción.
Marx se dedicó efectivamente a un estudio completo de la eco-
nomía política, desde el punto de vista de las leyes que rigen los
cambios en el modo de producción. "Poner al desnudo la ley eco-
nómica del movimiento de la sociedad moderna" vino a ser así
la meta científi.ca a la que dedicó la mayor parte d~I resto de su
vida.
Dado este objetivo ¿cómo era posible reconocer los aspectos
esenciales del problema? Marx retuvo. porque parecían sostener-
se en pie a la luz de .estudios de investigación sobre la realidad
del desarrollo histórico. aquellos elementos del pensamiento de
Hegel que hadan énfasis en el proceso y el desarrollo a través
del conflicto entre fuerzas opuestas o contradictorias. A diferen-
cia de Hegel, sin embargo, siguió los conflictos históricos deci-
sivos hacia sus raíces en el modo de producción; esto es, descubrió
que eran lo que él llamó conflictos de clase. Así, el Manifiesto
comunista ( I 84 7) después de una nota introductoria, comienza:
'"La historia de todas las sociedades que han existido hasta aquí
es la historia de las luchas de clase". Las fuerzas económicas en-
acción se manifiestan en conflictos de clase bajo el capitalismo,
como bajo las formas anteriores de la sociedad. De ?9UÍ _g! sig_ue
que las relaciones económicas esenciales son aquellas que están
debajo y se expresan e:n la forma de conflictos de clase. Estos
: son los elementos esenciales que deben ser aislados y analizados
por el método de abstracción.
Inclusive esta hipótesis. sin embargo. podía conducir a proce-
dimientos divergentes. Los economistas clásicos estaban también
muy interesados en las raíces económicas de los conflictos de cla-
~ en cierto sentido ,esto es exactamente lo que '"la distribución
del producto de la tierra" quería decir para Ricardo) pero el
ant<!gonisrno social que ocupaba la mayor parte de su atención.
tanto intelectual como emocional. era el conflicto entre capita-
listas industriales y terratenientes. En consecuencia. subrayaba.
mucho. a veces en forma predominante, la cuestión de la tierra
y de) ingreso derivado de la propiedad de la tierra. En realidad,
sin el conocimiento de "la verdadera doctrina de la renta", afir-
maba Ricardo, ·· es imposible entender los efectos del incremento
de la riqueza en utilidades y salarios, o averiguar satisfactoriamen-
. te la in fluencia de los impuestos en las diferentes clases de la
comunidad ... " • Marx advirtió la tendencia a· poner el acento
"Principie& of Political Economy and Taxation, ed. Gonner, p. 1.
25
principal en la tierra y la renta, y la consideró descaminada.
"'Nada parecía más natural --escribió-- que empezar con la ren-
ta, con la propiedad agraria. puesto que está ligada a la tierra,
la fuente de toda producción y de toda vida, y a la primera for-
ma de producción en todas las comunidades más o menos esta-
blecidas. a saber, la agricultura."~ No obstante, agregaba ense~
guida. "nada podría ser más erróneo" La r~z~n que ter:ía para
doptar esta actitu~ es la clave de su proced1m1ento ultenor.
ª "En la sociedad capitalista la agricultura viene a ser, cada vez
más, una simple rama de. la industria y está completamente d~-
minada por el capital ... El capital es la {uerza que todo lo dom1~
na en la sociedad burguesa. Debe constituir tanto el fin como el
punto de partida y desarrollarse antes que la propiedad de la
tierra. . . 1
"Seria, por lo tanto, erróneo y nada práctico disponer as ca-
tegorías económicas en el orden en que fueron los factores dete~-
minantes en el curso de la historia. Su orden de consecuencia
está determinado más bien por la relación que existe entre ellos
en la moderna sociedad burguesa, y que es exactamente lo con-
trario de lo que parece ser su orden natural o el orden de su des-
arrollo histórico. Lo que nos interesa ne es el lugar que las
relaciones económicas ocupan en ia · sucesión histórica de las di-
ferentes formas de la sociedad ... Nos interesa su conexión orgá-
nica dentro de la moderna sociedad burguesa.'' 6
La oración en cursivas es particularmente importante. Que
"el capital es la fuerza que todo lo domina en la sociedad bur-
guesa" significaba para Marx, como hubiera significado para uno
de los economistas clásicos, que la relación económica principal
es ·la que existe entre capitalistas y obreros. Como lo expresó. en
otro lugar, "la relación entre el trabajo asalariado y el capital
determina todo el carácter del modo de producción". 7 Aun antes
de que empezara sus investigaciones para la Ccítica y para El
Capital, había expresado la misma opinión en el Manifiesto: "La
sociedad en su conjunto se divide cada vez más en ,dos campos
hostiles, en dos grandes clases que se enfrentan una a .otra: la
burguesía y el proletariado". Esta relación debe ser el centro de
a Critique of Political Economy, p. 302. La cita de la Inconclusa I ntro-
ducción a la Crítica de la Economía Po/Itica. que no fue publicad.\ como
parte de la Critique en la edición original (1859). Fue eS{;r!ta .por Mane en
1857 y publicada por primera vez por Kaut&ky en 1903. Está inclulda como
apéndice en la edición inglesa (Kerr).
CI [bid., p. 303-.of.
7 CBpitttl. lll, p. 1025..
 la investigación; el poder de abstracción debe ser util:zado para
aislarla, para reducirla a su forma más pura, para ponerla en con-
diciones de ser sometida al más concienzudo análisis, libre de
toda confusión extraña a ella.
Lá adopción de esta actitud requiere un procedimiento que
implica por lo menos qos pasos totalmente distintos.
Primero, todas las·· relaciones sociales, exceptuando las que
existen entre capital y trabajo, hay que suponerlas provisional-
mente alejadas, para reintroducirlas, una por una, sóio en una
etapa ulterior del análisis.
Segundo, la relación capital-trabajo misma debe reducirse a
su forma o formas más importantes. Esta no es uni1 cuestión
cuantitativa: no quiere decir que deban elegirse para el análisis
las formas más frecuentes o modales de la relación. La importan-
cia, en este contexto, se refiere a las características y tendencias
estructurales de toda la sociedad, Marx, como es bien sabido,
escogió las formas de la relación capital-trabajo que surgen en
la esfera de la producción indm}trial como las más importantes
de la sociedad capitalista moderna. Capitalistas y obreros por
igual son reducidos a ciertos tipos estándar a los cuales se des•
poja de toda característica no cqncerniente a la relación que se
examina. "Nos ocupamos de los individuos · -escribió Marx en
el prefacio_ a El Capital- sólo en la medida en que son personifi-
caciones de categorías económicas, de peculiares relaciones e
intereses de clase." '
. ¿Cuál es la índole de esta relación capital-trabaJo? En la
forma, es una relación de cambio. El capitalista compra fuerza
de· trabajo al obrero: el obrero recibe drl capitalista dinero con
el cual adquiere lo necesario para la vida. Como una rr:lación de
cambio, es claramente un caso especial de un género amplio de r~.
ladones que tienen forma y estructura comunes. Es ·evidente, por
lo mismo que el estudio de la relación capital -trabaje debe CO·
menzar por un análisis del fenómeno general del cambio.
De este modo llegamos al verdadero punto de parl ida de la
Economía Política de Marx. La primera parte del voh,men I de
El Capital, que resume la precedente Crítica de la economía po-
lítica, lleva el titulo de "Las mercancías". Todo lo que habitual-
mente se destina al cambio más bien que al uso directo, es una
mercancía: el análisis de las mercancías, por consigui~nte, implica
el análisis de la relación de cambio y su aspecto cuantitativo (va-
lor de cambio): incluye, además, un análisis del dinero. Como
veremos después, algunos de los resultados más interesantes ob-
tenidos por Marx, provienen de la forma de considerar las mer-
cancías.
26
Habiendo puesto la base necesaria con el análisis de las mer~
candas, Marx emprende su tarea principal. Casi todo el resto del
primer volumen de El Capital está dedicado a la relación capital
trabajo en sus formas "aisladas" y "purificadas". En otras pala-
bras, el volumen I comienza y se mantiene en alto nivel de abs-
tracción.
Es dificil para quienes no conocen el método de Marx creer
que tal declaración pueda ser hecha en serio. Hacer notar la ri.-
queza de material histórico y factual que tan notablemente carac-
teriza el volumen l. ¿No significa esto que Marx era, en realidad,
justamente lo contrario de lo abstracto? Este razonamiento. es
erróneo. El propósito legitimo de la abstracción en la ciencia soci.al
no es nunca alejarse del mundo real, sino más bien aislar ciertos
aspectos del mundo real para fines de investigación intensiva. Por
consiguiente, cuando decimos estar operando en un alto nivel de
abstracción queremos decir que consideramos un número relativa-
mente reducido de aspectos de la realidad; enfáticamente, no que-
remos decir que aquellos aspectos que consideramos o no sean su-
ceptibles de investigación histórica y de ilustración factual. Una
ligera revisión es suficiente para mostrar que la mayor parte de
nrnterial factual que apotta Marx en el volumen I se refiere direc-
tamente a la relación capital-trabajo y tiene un carácter ilustra-
tivo o histórico. Confirma, por lo tanto, en vez de contradecir la
declaración de que el volumen I comienza y se mantiene en un
alto nivel de abstracción.
Sentado este hecho podemos deducir un corolario importante,
a saber, que los resultados obtenidos en el volumen I tienen un
carácter provisional. En muchos casos, aunque no necesariamente
en todos, sufren una modificac~ón más o menos grande en un
nivel inferior de abstracción, es decir, cuando se toman eb cuenta
'nuevos aspectos de la realidad."' Se sigue de aquí que las tenden-
cias o leyes enunciadas en el volumen I no deben interpretarse
como predicciones directas del futuro. Su validez es relativa al
nivel de abstracción en el cual han sido y en la medida de las mo-
dificaciones que deban sufrir cuando el análisis se lleve a un
nivel más concreto. La admisión de este hecho hubiera evitado
mucho de controversia estéril. Como ejemplo podemos citar la
famosa "ley de la miseria creciente del proletariado", que 'Marx
llamó "la ley absoluta de la acumulación capitalista". 8 Los anti-
marxistas han afirmado siempre la falsedad de esta ley y han
* Este aspecto del Método de Marx es corrccti1mentc tmtado par Hcnryk
Grossmann en la Introducción de su libro D:is A.lckumufotion., ~nd Zus
mmenbruch.sgcsetz de& Kapitalistuchen SysteTfls ( 1929).
B [bid., ], p. 707.
deducido de ahí que el análisis del capitalismo por Marx es in ...
correcto.* .. Aigunos marxistas, por otra parte, se han interesado
igualmente en demostrar que la ley es verdadera,"** y es así
como dura ya más de medio siglo una acalorada controversia que
arroja poca luz. Ambas partes son culpables de la misma incom ...
p~ensión del método de Marx. La ley en cuestión es deducida
en un alto nivel de abstracción; el término "absoluta" usado para
definirla lo es en el sentido hegeliano de "abstracta"; no cons ...
tituye en ningún sentido una predicción concreta del futuro. Más
aún, en este caso particular, Marx lo dice en un lenguaje perfec...
tamente claro, de modo que parece particularmente difícil perdo...
nar la mala interpretación. Habiendo sentado la ley, agrega in ...
mediatamente: "Como todas las demás leyes, es modificada en
su operación por muchas circunstancias cuyo análisis no nos in ...
teresa aquí". Sería imposible recibir una advertencia más clara
de no interpretar la ley como una predicción concreta. Una con ..
sideración adecuada de los problemas de método habría evitado
esta incomprensión y muchas otras.
No necesitamos discutir todo el plan de El Capital. Para
nuestros orooósltos actuales, sólo es necesario hacer notar que
el designlo para los volúmenes II y III fue el de tomar en cuenta
factores que fueron conscientemente omitidos en el volumen I, es
decir. llevar el análisis a niveles de abstracción progresivamente
más bajos. Al mismo tiempo, y en cierto sentido paradójicamente,
los volúmenes II y III contienen relativamente menos material
factual que el volumen l. Esto se debe a su estado inconcluso.
Compilando los volúmenes II y 111, de los manuscritos de Marx,
Engels encontró mucho de material ilustrativo, pero ese material
estaba "escasamente ordenado y mucho menos elaborado".º Por
otra parte, Marx mismo preparó para la imprenta el volumen l.
de manera que pudo completar sus materiales factuales teóricos
en una forma en que Engels no había podido realizarlo para los
volúmenes posteriores, sin ir más allá de las funciones de un
compilador, cosas que, juiciosamente, no quiso hacer.
Hemos discutido el uso de la abstracción por Marx en tér ...
minos generales y no nos proponemos a estas alturas, abordar
casos particulares. Conviene advertir, sin embargo. que gran nú ...
mero de las. criticas hechas a la economía política de Marx están
basadas, consciente o inconscientemente, en el rechazo de las su ...
• • Gro.umann cita un gran número de ejemplos. DM Akkumulations-und
Zusmmenbruch.skese/z de! Kapitalistischen Sgstems. p. 23 s.s.
• • • Tal vez el mll.s reciente ejemplo ~a el folleto de Alex Blttelman y
V. J. Jeromc, Lenini.sm -the onl,t1 Marxi!m Today (193'1). E.ate folleto es
una crltlca de Decline of American Capilafüm, por Lcwls Corey (193-t).
9 1bid.. 11 ( prcfaclo del editor), p. 7,
27
posiciones con que trabaja. Nuestro examen debe ayudar a estable-
cer criterios para juzgar de la validez de .estas críticas. En cada
caso, hay que hacer las tres preguntas que siguen relativas a las
suposiciones simplificadoras ( o abstracciones) que dan lugar a la
crítica: l ) ¿están hechas con la debida consideración de.l proble ...
ma que se estudia?; 2) ¿eliminan los elementos no esenciales del
problema? 3) se abstienen de eliminar los elementos esenciales?
Si estas tres preguntas pueden ser contestadas ·en sentido afirma ...
tivo, podemos decir que se ha observado el principio de la abstrae ...
ción apropiada. Este principio es de gran utilidad para la prueba
de pertinencia y validez de una parte considerable de la crítica de
Marx.
2. EL CARÁCTER HISTÓRICO DE.L
PENSAMIENTO DE. MARX -
El método de Marx, dice Lukács, "es en su profunda esencia
histórico". 1º Esto es indudablemente correcto y ningún examen
del probiema que deje de subrayaria puede considerarse satis~
factorio.*
Para Marx, la realidad social no es tanto un juego de relaciO""
nes determinado y menos todavía una aglomeración de cosas. Es
más bien el proceso de cambio inherente a un juego de relaciones
determinado. En otras palabras, la realidad social es ekproceso
histórico, un proceso que, en principio, no conoce finalidad ni
estaciones de parada.** Los sistemas sociales, como los indivi ...
duos, recorren un ciclo de vida y abandonan la escena cuando
·¿e formas de desarrollo de las fuerzas productivas. . . se con ...
v1ertl:n en sus trabas". El proce~o del cambio social, sin embars...,,
no es puramente mecánico: es más bien el producto de la acción
humana, pero de una acción q¿e está limitada en forma precisa
por la clase de la sociedad en qµe tiene sus raíces. "Los hombres
hacen su historia -escribió Marx....- pero no la hacen exactamen•
te a su gusto; no la hacen en circunstancias escogidas por ellos.
sino en circunstancias ya existentes, dadas y trasmitidas del pasa,
10 Ge&ehlchte und Klauenbewu&lt&ein, p. 7.
• Uno de los mejores estudios en Inglés de este aspecto del pensamiento
de Marx. y en verdad de tocios los problemas tratados en este capitulo, se
encuentra en Karl Mnrx (1938), de Karl Korsch.
• • Hay un continuo movimiento de desarrollo de las fuerzas productivas.
clt: destrucción de las relaciones sociales, de formación de Ideas; lo único In•
111ut11ble es la abstracción del movimiento .. mo/lo inmortali~". Marx, The
Pot,crty of Philosophy, (ntematlonal Publlshers, ed., p. 93.
do." 11 La sociedad cambia, y a la vez, dentro de ciertos limites, mientas históricos, sin embargo, afectan por lo común a sistemas
puede ser cambiada, sociales enteros. El resultado es que para la mente moderna típica,
La aceptación consecuente de este punto de vista conduce a adquieren un carácter catastrófico, con todo lo que ello implica
una actitud consecuentemente histórica ante la ciencia social. Más bajo la forma de choque emotivo y confusión intelectual.
aún -y éste no es más que otro aspecto de lo mismo--- conduce Para el marxista, por otra parte, el especifico carácter histó-
a una actitud critica ante toda forma de sociedad, .inclusive la rico -esto es, transitorio- del capitalismo es una premisa mayor.
presente. Es dificil exagerar la importancia de este punto. Es un Es en virtud de. este hecho como el marxista puede, por así de-
rasgo característico del pensamiento no marxista el poder com- cirlo .. permanecer fuera del sistema y criticarlo en su conjunto.
prender el carácter transitorio de todos los sistemas sociales ante- Además, puesto que la acción humana misma es responsable de
riores, en tanto que: esta facultad crítica falla cuando se trata del los cambios que el ·sistema sufre y sufrirá. una actitud crítica es
orden capitalista mismo. Esto es verdad, sin duda, hasta _cierto no sólo intelectualmente posible, sino también moralmente signi-
punto. con respecto a· todas las épocas históricas, pero adelante ficativa ( como no lo sería, por ejemplo, una actitud crítica ante
se verá cómo hay razones especiales para aplicarlo con vigor par- el sistema solar, sean cuales fueren los defectos de. éste) y, lo que
ticular a la nuestra. Para el típico pensador moderno, como de- no es menos, prácticamente importante.
cía Marx, "ha habido historia, pero ya no la hay" .12 La observa-
ción de Lukács a este respecto es notable.
"Esta médula no histórica y antihistérica del pensamiento bur-
gués aparece en una forma más evidente cuando consideramos
el problema del prf::sente, como un problema histórico ... La com-
pleta incapacidad de todos los pensadores e historiadores burgue-
ses para comprender los acontecimientos histórico-mundiales del
presente como historia del mundo·, quedará como un recuerdo
desagradable para toda gente sensata desde la guerra mundial
y la revolución mundial." 13
Nada de lo ac·ontecido desde 1922 podría llevarnos a modifi-
car esta opinión; más bien tenemos que ratificarla. Los marxistas.
por otra parte, interpretan consecuentemente. los hechos contempo-
ráneos en un contexto histórico-mundial. La diferencia no es, evi-
dentemente, una cuestión de inteligencia; es una cuestión de
método y criterio.
La mayoría de las gentes dan por supuesto el capitalismo, exac-
tamente como dan por supuesto el sistema solar. La desaparición
eventu~l del capitalismo, que a menudo se ,acepta en nuestros días,
se considera en mucho del mismo modo que el eventual enfriamien-
to del sol, es decir, se niega su re:velación con los hechos contem-
poráneos. Desde este punto de vista se puede entender y criticar
lo que pasa dentro del marco del sistema; pero no se puede enten-
der ni evaluar lo que pasa en el sistema mismo. Este último he.cho
asume no rara vez la forma de una simple negación de que tenga
algún sentido hablar de. sistemas sociales. Los grandes ac:onteci-

11 The Eighteenth Brumaire of C.ouis Bonnparte, cd, Internacional Pu-

blishers, p. 13.
12 The Povcrty of Pliilosophy. p. 102.
13 Gcscltichtc und KfossenbeuJt1sstscin, p. 173.

28
-Grawitz, Madeleine

1975 Métodos y Técnicas de las C~en-

cias Sociales. Vol. I.

Barcelona, Hispano Europea.

pp. 376-390 SECCION 111. - METODOS PROPUESTOS PARA LOGRAR

LA EXPLICACION
pp. 403-406

l. 0 - El método comparativo

356. 1.º HISTORIA. - El punto de vista organicista y evolucio-

nista de los primeros sociólogos les hizo considerar que la sociedad
no podía someterse al método experimental. Por una parte, por la
interdependencia de .sus elementos, cambiar algo era arriesgarse
a modificar el equilibrio del conjunto; por otra parte, por las di-
mensiones de la sociedad, no podía observarse todo. El método es-
tadístico era aún insuficiente. Quedaba, por tanto, el método com-
parativo. La falta de posibilidad de experimentación hace de la
comparación el único medio que permite al sociólogo analizar el
dato concreto, y deducir del mismo los elementos constantes, abs-
tractos y generales, cuando se ocupe de la explicación sociológica.

Comte escribe: "Para mostrar el orden de importancia de

las formas de sociedades que deben ser estudiadas mediante
el método comparativo, comienzo por lo esencial, que consis-
te en la comparación de los diferentes estados de la sociedad
humana, que coexisten en las diferentes partes del mundo."
Para Durkheim, constituye una verdadera "experimentación in-
directa", ya que en la operación experimental el operador saca
igualmente una relación entre unos hechos observados. Los méto-
dos clásicos de la inducción serían en el fondo unos metodos de
comparación. Para numerosos autores, el método comparativo es
efectivamente el método específico de la sociología. Supondría,
como hemos visto, la constitución de tioos ideales. En este caso,
las críticas dirigidas a la tipologia conciernen igualmente al méto-
do comparativo. Por ello, piensan algunos que sólo lo utiliza la
sociología a falta de: otro mejor y revela el estado poco avanzado
de esta ciencia.

357. 2.º CARACTERÍSTICAS. - El método comparativo tiende a sis-

tematizar una tendencia natural de nuestra mente. El movimien-

29
to espontáneo, que nos impulsa a comparar lo que vemos, explica
las diversas características del método.
No cuenta con un procedimiento técnico específico y es utilizado
por todas las ciencias sociales. La psicología, la sociología, la cien-
cia política y la etnología se apoyan en comparaciones, tanto para
los estudios vastos (desarrollo del espíritu capitalista), como para
un estudio de sectores concretos (comparación de los diferentes ti-
pos ,de escrutinios), para un estudio cualitativo y para una observa-
ción cuantitativa. De hecho, en la obsen,ación cuantificada, la com-
paración y la medida podrían en último extremo confundirse si
no fuera porque la medida se obtiene por referencia a un patrón
conocido, mientras que en la comparación, es el valor· relativo de
los fenómenos en cuestión el que cuenta. La comparación entre
dos medios de publicidad mide la eficacia de uno con respecto al
otro.
El Il_)étod~ co~parativo es también empleado en todas las fases
de la znvestzgacton, Forma parte de la observación, pero puede
también sugerir unas hipótesis, y en ocasiones, verificarlas también.
Finalmente, la última característica del método comparativo es
que encuentra aplicación en todos los niveles de la investigación.
Una descripción puede averiguar una analogía superficial o anali-
zar los elementos de una estructura {régimen presidencial ameri-
cano y régimen francés). En cuanto a la clasifioación, ésta utiliza
a~ máximo la comparación en la determinación de tipologías. Al
nivel de la tercera etapa, la explicación, empiezan a aparecer las
dificultades, ya que la comparación puede sugerir una explicación:
un vínculo causal entre los factores presentes o ausentes, pero fre-
cucn temen te, la explicación es limitada.
358. 3.º LíMrTEs DEL MÉTODO. - Lo que sorprende, en el uso he-
cho de1 método comparativo, es el escaso rigor, tanto de la defini-
ción como del método. Se cita a menudo el método comparativo,
pero ¿cuántas veces se precisan las. condiciones de elaboración de
los tipos o de los elementos de comparación?
La metodología comparativa habría de aprovechar los ·progre-
:sos logrados mediante el análisis cualitativo o cuantitativo y el
rigor adquirido en la elaboración de los tipos. Ligado a la tipolo-
gía, el método comparativo tiene el mismo valor en el plano cien-
tífico que los tipos que compara. La comparación tendrá interés
en cuanto estos tipos, sistemáticamente establecidos, correspon-
dan a lo más significativo que pueda aportar la realidad.
Los sociólogos se han preocupado poco por plantear los
problemas de las condiciones de validez: ¿cuáles son los cri-
30
t~ríos válid~s ~e comparación? ¿Qué un!dades de compara-
ción deben e,egirse? ¿ Cómo tener la segundad de que se com-
paran elementos similares!
Balandier obsen'a: "La primera orientación le lleva {al
e~nólogo) a emplear el métod~ ~omparativo, s\n que en oca-
sJOnes se. plantee en grado suficiente las cuestiones pertinen-
tes al mismo. Pero muchas veces esta consideración de sis-
temas culturales y sociales diferentes, realizada a destiempo
y de forma ·aventurada, produce unos resultados decepcio-
nantes y discutibles" (9).
Los autores de derecho comparado nos ofrecen excelentes
consejos en estos diversos pwltos, pero no rebasan la barrena
del simple discernimiento, al incitarnos a comparar solamen-
te lo que se sitúa a niveles semejantes y a retener las carac-
terísticas esenciales de lo que se quiere· comparar, sin olvi-
dar el tener en cuenta el medio de donde se extraen.
359. 4.º PROGRESOS RECIENTES. - La extrema extensl.ón de la no-
ción de comparación es causa de sus imperfecciones. La variedad
de las técnicas adecuadas para recoger unos datos comparativos
franquea difícilmente el obstáculo que oponen los diferentes con-
textos en que se utilizan. Además de los problemas de medida, que-
da por deducir la significación de los resultados. La utilización de
cuestionarios y la comparación entre las respuestas obtenidas me-
diante las entrevistas en diferentes países, suscitan problemas de
significación casi insolubles (34 ).
El aumento de las investigaciones en la esfera internacional ha
ocasionado una mejora del método en el sentido del rigor. La pri-
mera etapa en este recorrido ha sido la creación de indicadores
internacionales (1 y 112). Otro factor importante ha intervenido
en este sentido: la utilización de calculadoras electrónicas, que fa-
cilita el tratamiento de una· masa considerable de informes, pero,
especialmente, obliga a normalizar los datos recogidos y permite
la formación de arcpivos, 3 fuente importante de posibilidades se-
cundarias de análisis y de comparaciones internacionales. Por úl-
timo, utilizando el método comparativo en el marco del análisis
sistemático, como empiezan a hacer los tratadistas políticos, se le
imponen unas reglas más rígidas, mientras que deben concretarse
los elementos del sistema para que constituyan un modelo.
Se han realizado varias encuestas en este sentido. Las más
3. Organizaciones como el crZentral Archiv• de la Universidad de Co-
lonia y el <rlnter-University Consortium for political research• se, dedi-
can a facilitar la investigación comparada, conservando una documenta-
ción que pueda permitir análisis secundarios.
 conocidas son las de Almond y Verba sobre el civismo en cin-
co país·es (6) (Méjico, República Federal Alemana, Italia Rei-
no Unido y Estados Unidos), en las que los autores cÓncep-
tualizaron wios tipos de relaciones gobernantes-gobernados
que orientaron todo su estudio. Estudio de Lemer y Gordon
sobre las actitudes de las élites de Europa occidental; la en-
cuesta de la UNESCO sobre las tensiones raciales, la encues-
ta del O.R.S.C. (organismo -para la investigación social com-
parativa) rea•lizada con profesores de siete países; los estu-
dios sobre la modernización y los factores de cambio en los
países en vía de desarrollo (véase 128, 129 y 130).
La constitución de Europa supone unas investigaciones
comparativas. Se ha creado un centro de coordinación en Vie-
na por la UNESCO. Ya se trate de intercambios universitarios
o del derecho de las sociedades, cualquier decisión requiere
en primer lugar una comparación.
Para concluir, podemos decir que el método comparativo es
útil, pero su validez depende del rigor con el que se definen sus
términos. Al ser un medio de descubrir unos datos, puede suscitar
unas hipótesis, pero no constituye en 'sí misma una verdadera eic-
plicación vinculada a una teoría.
2.0 - El método histórico
«Et problema de la hiistoria es
la historia del problema.,.
HEGEL.
360.. HISTORIA Y SocIOLOOfA. - Es antigua la pugna entre histo-
ria y sociología. Por haber sido dominada durante largo tiempo por
la historia, la sociología se ha aiejado tal vez demasiado de la mis-
ma. Asistimos a una reconciliación, que la nbción de explicación
hace especialmente indispensable, puesto que ula historia es la
únka competidora de la sociolog{a en el estudio de los fenómenos
sociales totales en marcha".
Si comparamos el objeto de estas_dos ciencias y sus mé-
todos, observaremos cunosas diferencias y una paradoja so-
bre la que G. Gurvitch atrae nuestra atención. Aun tenien-
do en cuenta la evolución de una· concepción factual pasando
a una definición más amplia, se puede comprobar, compa-
rando la historia y la sociología en cuanto a sus respectivos
objetos, que la historia presenta una sucesión de fenómenos
sociales totales, cada uno de los cuales tiene algo único e
insustituible en su género. La realidad histórica es, pues, es-
31
pecialmente, discontinua. El objeto de la sociología es la tipo-
logía de los fenómenos sociales totales, tipología que, como
hemos visto, tiende a captar una realidad bastante indistinta
como para hacer resaltar sus diferencias. El método socioló-
gico alcanza, pues, un resultado discontinuo sobre un objeto
relativamente continuo. El método histórico, por el contrario,
rellenará los vacíos de los hechos y acontecimientos, apo-
yándose en un tiempo, quizás artificialmente reconstruido,
pero que asegura una continuidad y una trama en los fe.
nómenos.
De este modo, la causalidad histórica intensifica 1a singularidad
del nexo causal, al tiempo que refuerza la continuidad del mismo.
Gunritch manifiesta que los historiadores han esperado a menudo
la explicación de los sociólogos y que en definitiva son éstos quie-
nes deben buscar en la historia la explicación. Puede difícilmente
imaginarse una explicación que no sea diacrónica, es decir, ge-
nética e histórica a un tiempo. Como dice Bastide, por más que
tratemos de sustituir la causalidad por otras nociones, tropezamos
siempre con el mismo problema, el del tiempo social, revelador de
cambios, de metamorfosis, de creaciones o desapariciones, que re-
siste a todo otro tipo de explicación, aparte de la explicación causal.
361. Lo QUE ES LA HISTORIA. - Al hablar de historia, hay que
distinguir la historia concreta, concebida como un material y la
historia como conocimiento de este material. Esta última está, en
efecto, ligada al tiempo, y los sociólogos admitirán con dificultad
que la historia, como conocimiento, pueda, ·por sí sola, mediante
una técnica vinculada al ritmo del reloj proporcionar una explica-
ción de la historia como realidad en vías de hacerse. Aquí hallamos
evidentemente, no la explicación, sino el punto de introducción de
lo que ha de explicarse, de lo que es explicable. Los datos de la
historia humana son suministrados por la historia -por la histo-
ria-cosa- que se identifica con la propia realidad sociológica,
mientras que el conocimiento histórico constituye sólo una expli-
cación parcial, entre otras muchas, de esta realidad. En. efecto, las
dos disciplinas deben completarse. La sociología facilita a la his-
toria unos encuadres conceptuales (tipos, estructuras, coyunturas),
pero la historia, a su vez, ofrece a la sociología los materiales con-
cretos más indispensables, ya que proceden de la realidad. Esta
necesidad de colaboración entre sociólogos e historiadores no debe
ocultar la gran diferencia del punto de vista que las separa y que
señala F. Braudel.
"En definitiva, los sociólogos no están inconscientemente
 resentidos con la historia, sino con el tíempo de la historia ...
c:;ta coacción. de la que el historiador jamás se libra, es casi
s!cmpre evadida por los sociólogos. La evitan, o en el instante,
siempre actual y como suspendido por encima del tiempo, o
en los fenómenos de repetición que no tienen edad, y por
tanto, mediante un proceso opuesto de la mente, que los aísla
ya en el actualismo más estricto, ya en la más prolongada
duración. ¿Es lícita esta evasión? Aquí reside la verdadera
pugna entre historiadores y sociólogos"• (17, pág. 97).
Es verdad que la sociología, al haberse desarrollado reciente-
rnen tc en las investigaciones limitadas, concretas y actuales, se ha
apartado simultáneamente de la historia y de la teoría. Sus pro-
pios progresos, la necesidad de que alcancen el nivel de ex.plica-
ción, la proyectan actualmente hacia ambas.
3. 0 - El método genético
362. DEFINICIÓN. - Como su nombre indica, el método genético
busca la génesis de los acontecimientos, es decir, los antecedentes.
La genética plnntea las cuestiones:- ¿cuándo? ¿por qué? ¿cómo? Se
1 rata, en consecuencia, de un proceso que se desarrolla en el tiempo,
es decir, de una explicación diacrónica. AJ igual que la historia, la
genética responde a la pregunta ¿cuándo? ... pero sus respuestas al
¿por qué? y al ¿cómo? tienen otro sentido. Suponen una historia,
pero no es la historia-sucesión. La noción de tiempo distingue aquí
también la explicación histórica de la explicación genética. Para la
;genética, ·el tiempo es secundario. Es el subproducto de una gé-
nesis, que tiene su propio ritmo y busca una causalidad en los
propios hechos. Las dificultades de la genética son entonces las de
la búsqueda de una causalidad. Es el método más honesto, ya que
anuncia en su propio título cuál es su finalidad: encontrar la cau-
-sa inicial, el hecho generador. Pero en cjencias sociales, este gé-
nero de reconocimiento es más difícil, puesto que hay excesivos
ncontccimicntos que pueden haber dado a luz al que se estudia.
Lo más frecuente es que haya sólo unas presunciones de filiación.
Por esa razón, el método genético, muy utilizado en psicología, lo
es raras veces en sociología.
Sin en:ib~rgoi observa Pi~get: lo mismo que en psicología
pueden distmguirse las cxphcac10nes genéticas, que se oricn-
4. La distinción entre tiempo corto y larga duración no aporta so-
lución alguna.
32
tan hacia los I1_1~ca!1ismos de desarrollo y el análisis de los
esta<;Ios _de equ1h~no como tales, "también existen tipos de
exphca<;:1Ón apropiad~s a la sociología diacrónica o dinámica
(t;volu~1ó~ de la_s soc1ed~d~s) y otr<;>s que caracterizan la so-
c1ologia smcrómca o estatica (equilibrio social)" .1 (121).
4. 0 - El método funcional
363. LA NOCIÓN DB FUNCIÓN. - La dificultad de captar la causa
ha orientado a algunos sociólogos hacia la interpretación de los
hechos sociológicos mediante la noción de función.
Como dice Merton, que representa el más experimentado
de esta orientación, "el análisis funcional es al mismo tiempo
el más fecundo e indudablemente el menos codificado de los
métodos de interpretación sociológica" (98, pág. 67).
La noción de función adolece en primer lugar de una ambigüe-
dad de lenguaje frecuentemente deplorada en las ciencias socia-
les. El uso popular retiene el aspecto social de la función y la
confunde con la profesión. La publicidad emplea contantemente
el término funcional en el sentido de útil, adaptado a sus fines. Un
despacho, tma mesa se convierten en funcionales. En el leno-uaje
matemático, la función designa una variable, estudiada en rel:ción
con una u otras variables diversas, en función de las cuales se pue-
de expresarla o de las que depende su propio valor. Cuando un
demógrafo manifiesta que "las tasas de natalidad están en función
de la situación económica" utiliza el término en su sentido mate-
mático. En sociología, la noción de función procede de las mate-
máticas, pero adaptada probablemente mediante la ,biología, en
que se hace relación "a los procesos vitales u orgánicos en cuanto
contribuyen al mantenimiento del organismo". La ambigüedad de
la noción supone unos grados en las concepciones funcionalistas.
363 bis. MALlNOWSKI. - Es considerado como padre del fun-
cionalismo y representante de la más rígida y agresiva concepción,
pues se opone al evolucionismo y a la forma atomística de estu-
diar cada uno de los rasgos culturales separadamente. Los postula-
dos son los siguientes: l.º la función es concebida por referencia a
todo el sistema social; 2.º todos los elementos sociales y culturales
cumplen funciones sociológicas; 3.º estos elementos son indispen-
5. Los psicólogos contraponen a menudo 1a dinámica que caracte-
riza el liic et nunc, y 1a genética, que implica un historial. '
sables. Como parte positiva de Malinowski podemos citar su sis-
tema concretó y ya científico: observar, explicar; luego, el aspec-
to interdependiente de los factores recogidos y su vínculo con la
sociedad global, y por último, una definición de la cultura que no
se presenta como una enumeración, sino como una "realidad ins-
trumental" que satisface las necesidades del hombre (93).
Sus discípulos, a pesar de conservar lo esencial, atenuarán y
relativizarán estas afirmaciones.
364. MERTON. - Representante eminente del funcionalismo, de-
muestra, con todo, la contradicción de las hipótesis con la realidad:
l.º Unos usos y unos sentimientos sociales pueden ser funcio-
nales para ciertos grupos y no serlo para otros, en la misma so-
ciedad.
El caso de la interpretación del papel de la religión es un
ejemplo del peligro existente en establecer en principio la
unidad de la sociedad entera antes de una observación con-
creta "pues es una cuestión de hecho y no de opinión. El
marco teórico del análisis funcional reclama expresamente
una definición de la unidad orgánica por la cual un elemento
social o cultural es funcional" (98, pág. 85).
2." La segunda afirmación tiene por objeto justificar el papel
de las sobrevivencias sociales, de costumbres que aparentemente
no tienen ya una. función que cumplir.
El ejemplo, a menudo citado, es el de los botones de las
mangas de los trajes masculinos europeos, que no sirven
para nada, pero desempeñan la función "de conservar los
usos y de mantener una tradición".
Aquí también, declara Merton, la verificación de hábitos con-
formistas no explica nada, y propone una distinción entre las fun-
ciones manifiestas, que son queridas por los participantes del siste-
ma, y las funciones latentes, que no son ni comprendidas ni queri-
das, pero que no son menos existentes. Estas funciones latentes
son a veces ritos antiguos que, aunque no cumplen ya su papel,
utilizan otra función en lugar de adaptarse a su finalidad inicial.
Una ceremonia determinada tenía por objeto atraer la lluvia, lo
mismo que la misa tenia como objeto Ja plegaria. Pero estos dos
ritos pueden, para un gran número de participantes, no desempe-
ñar luego más que una función de cohesión social.
3.• Finalmente, el tercer postulado que concierne a la necesidad
de la interpretación funcionalista, es el más ambiguo. En efecto, si
33
nos remitimos a los textos principales que lo expresan, t.:umo el de
Malinowski, "en todos los tipos de civilización, cada costwn!Jre,
cada objeto material, cada idea, cada creencia, cumple una función
vital, tiene una misión c;_ue realizar, representa una parte indispen-
sable de una totalidad orgánica" (en 98, pág. 80). Podemos pregun-
tamos lo que debe ser reconocido indispensable. ¿Es la propia
función, o el elemento que cumple la función, o ambas cosas? ¿Hay
que admitir que las funciones de la religión son necesarias o que
ciertos ritos constituyen la ejecución de funciones religiosas? La
realidad ¿no nos muestra más bien unas necesidades humanas y
sociales, que pueden ser satisfechas de forma diferente?, de modo
que "un so1o elemento puede desempeñar varias funciones, lo mis-
mo que una sola función puede ser realizada mediante unos ele-
, mentos intercambiables? (98, pág. 91), lo que nos permite descubrir
unos sustitutos o equivalentes funcionales. Finalmente, Merton dis-
tingue, al lado de las funciones, las disfunciones, que dificultan la
adaptación al sistema. Podemos preguntarnos, sin embargo, cómo
podrán sustraerse a los juicios de valor.
365. FUNCIONALISMO, ANTROPOLOGÍA Y SOCIOLOGÍA. - Añada-
mos a estas críticas que la querella entre funcionalistas y an-
tifuncionalistas es bastante desconcertante y da poca luz so-
bre lo que es el funcionalismo. Incluso sus partidarios más
ilustres: Merton, Radcliffe-Brown y Malinowski, no llegan a
definir con claridad lo que es el análisis funcional· estructu-
ral. Parece que éste no representa un método especial, sino
que se confunde más o menos con el propio análisis socio-
lógico. En este caso, la diversidad de definiciones reflejaría
los diferentes puntos de vista sobre la sociología.
Si nos falta una definición satisfactoria, tampoco vemos
en la realidad de sus trabajos, lo que distingue a los funcio-
nalistas de sus impugnadores, manifiesta Kingsley Davis (29);
algunos funcionalistas tienen más en común con los antif~n-
cionalistas que con otros funciona·!istas. Al parec~r, s1;1r.g:ido
entre los antropólogos como reacción contra el histonc1smo
y el evolucionismo, el funcionalismo supone en principio una
investigación teórica, una interpretación, que ignora la bús-
queda empírica de datos concretos. Es la postura de Par-
sons y de Mcrton. Pero se trata aquí t.:imbién de una postura
metodológica general, que concierne a la propia sociología,
no de una característica funcionalista, ya que para otros,
en cambio, justifica las investigaciones concretas.
Estas contradicciones tienen su explicación en el papel desem-
peñado por el funcionalismo en el seno de la evolución de la
sociología y de la antropología.
 . A esfe respecto, la primera fue la que se mostró más cri-
tica, y la segunda, en la que la discusión fue más violenta
reflejó la batalla que se libraba entre los antropólogos en re:
J:_i.ción con la admisión del análisis sociológico. Este fue por
fin. adoptado bajo la apariencia del funcionalismo, en una
esféra e~ que parecía aceptable, ya que, se limitaba a un
nivel de explicación muy superficial, es decir, a las monogra-
fías restringidas. En unas sociedades limitadas y aisladas, no
es muy djfícil mostrar los vínculqs de la parte al todo, la evo-
lución de las funciones manifiestas. y latentes, etc. El desa-
rrollo de las investigaciones en el terreno y de la observación
concreta llevó consigo, pues, la admisión sin críticas del [un-"
cionalismo. ·
Los sociólogos, por el contrario, por la complejidad mucho ma-
yor de las sociedades que estudian, por sus exigencias metodoló-
gicas, y finalmente, por su tradición de investigación teórica, exa-
minaron con más desconfianza los fundamentos y principios del
funcionalismo. Los empíricos veían en él una teoría suplementaria
que debía evitarse, los reformistas, la sustitución de unos impera-
tivos morales por su aspecto utilitario. La idea de función supone
sencillamente la averiguación de la forma en que "funciona" una
institución en el sistema social al que pertenece, Los economistas y
biólogos son inducidos a realizar observaciones del mismo orden:
un pulmón o un riñón funcionan, una Cámara de Comercio, y una
cooperativa, también. Jamás han experimentado la necesidad de
disponf"r, partiendo de estos hechos, una supuesta teoría, que no
los explica, pero los comprueba.
365 bis. FUNCIONALISMO Y CAUSALIDAD. - La· idea de función per-
mite analizar ciertas s_ituaciones, swninistrar unas observaciones,
pero se queda en un nivel de explicación limitado.
Como dice Durkheim:· "Cuando se trata de explicar un fe-
nómeno social, hay que buscar separadamente la causa efi-
ciente que lo produce y la función que desempeña." El hecho
de que tal o cual institución sea útil, en tal o cual sentido, no
nos ·enseña necesariamente la razón que ha producido su
creación. Muchas veces, la función consiste en ''mantener la
causa ,preexistente de la que derivan los hechos" .. Como ob-
serva R. Bastide: "El funcionalismo explica por qué subsis-
ten las cosas, pero no por qué cambian." Merton utiliza la no-
ción de "disfunción". Pero, ¿de dónde procede la "disfµn-
ción"?
Venimos a parar siempre a la necesidad de una búsqueda de
causalidad, tanto más indispensable cuanto que la eX,plicación fun-
34
cional, utilizable cuando se trata de hechos sociales y de una so-
ciedad en equilibrio, ya no lo es en el caso de discontinuidad y de
rupluras, en que la causalidad puede todavía operar.
Parece, pues, que la utilización de este sistema consiste menos
en sus posibilidades de explicación que en las dificultades de cap-
tar una causalidad sociológica. La función reemplaza a la causa
eficiente, y la: causa social, que resulta imposible encontrar es sus-
ti_tuida en ocasiones por una causalidad de tipo psicológic~ y fun-
c10nal, que hace referencia a las necesidades experimentadas por
los individuos.
366. FUNCIONALISMO E IDEOLOGÍA. - A pesar de sus vacíos y sus
limites, el funcionalismo ha conocido un éxito completo, incluso
en sociología. Modernizado y relativizado por Merton y estructu-
rado por Parsons, prevalece desde hace más de veinte años en las
ciencias sociales americanas.
Nada de Jo que acabamos de ver explica este éxito. Cómoda y
l~gica ~n cuanto no explica nada, ¿cóll_lo ha tomado semejantes
d1mens1ones esta forma de sociología casi espontánea? Para expli-
carlo, hay que ir más allá del aspecto puramente técnico y meto-
dológico tratado hasta ahora, para hallar lo que representa real-
mente el funcionalismo: una ideología. Su primer éxito procede
de lo '!ue le enfre~taba en un principio -ver Durkheim y Weber-,
es decir, del marxismo con_ sus conflictos (noción de lucha de cla-
ses) y de su porvenir revolucionario. Teoría del dinamismo (esto
fun~i~na), de utilidad (esto sirve), de equilibrio tranquilizador y de
optimismo (se desprecian las "disfunciones"), el funcionalismo re-
unía verdaderamente las cualidades adaptadas a la mentalidad ame-
ricana.
¿Ideología capitalista? En absoluto. De forma más exacta Gould-
ner considera el funcionalismo como una teoría de "sost~nimien-
to" del régimen existente, que se adaptaría igualmente a un régimen
soc!~l~sta. Los hechos parecen darle la razón, ya que la sociología
soVJetic_a encuentra a su vez algunas virtudes en los esquemas de
Parsons. El marxismo quería cambiar el mundo. El partido comu-
nist ~ desea mejorarlo, pero prefiere conservar el poder allí donde
lo tiene. Una teoría del equilibrio y de la integración no puede
sino ser acogida favorablemente. El parsonismo utilizado por la
sociedad. contra la que se ha inventado, es un apreciable rasgo de
humor de una sociología que dista mucho de tenerlo. ¿Qué cosa
mejor podría soñar un hegeliano?, se pregunta Gouldner.

5.0 - El estructurallsmo 6
367. LA NOCION DH ESTRUCTURA. - La idea y la palabra estruc-
tura son muy antiguas, pero esta noción ha conocido en Francia
en los últimos años una difusión y un éxito que han contribuido
a hacerla oscura. Asociada a unos descubrimientos científicos im-
portante-s de antropología (Levi-Strauss) (63 y 64) o en lingüística
(Chomsky) (véase B 249), ha sido también muy utiHzada {Foucault)
(47 y 48), (Barthes) (10 bis). de forma poco precisa.
La definición más sencilla sobre la que los autores parecen
estar de acuerdo sería la de Piaget (122, pág. 8): "Como primera
aproximación, una estructura es un sistema de transformaciones
que supone unas leyes en cuanto que es un sistema (por oposición
a las propiedades de los elementos), y que se conserva o enriquece
por el propio juego de sus transformaciones, sin que éstas vayan
:a parar fuera de sus fronteras o hagan relación a unos elementos
exteriores. En pocas palabras, una estructura comprende <\SÍ los
tres caracteres de totalidad, de transformación y autorregulación.
Como segunda aproximación, ... la estructura debe poder ocasio-
nar una formalización".
Pero como observa Boudon, 1 la dificultad no radica tanto en
el hecho de encontrar una definición que arrastre el asentimiento
general, sino más bien en la pobreza y los límites de esta defini-
ción. Por una parte admite numerosos sinónimos: organización,
sistema de relaciones, etc .... , por otra, parece incapaz de explicar
unos progresos científicos logrados, como tampoco su utilización
en unos sectores tan diversos como la psicología, la economía, la
antropología, etc.
El empleo del término estructura no puede, sin embargo, expli-
carse sólo por la moda, sino más bien por unas razones semejan-
tes a las que han contribuido, por ejemplo, al florecimiento de la
noción de "hipótesis". Esta encerraba también unos equivalentes
(afirmación provisional), pero en definitiva ha prevalecido gracia,s
a la extensión de la experimentación. El éxito del estructuralismo
está igualmente relacionado con el desarrollo de diversas discipli-
nas que, habiendo elaborado unas teorías fundamentadas en la in-
terdependencia de los elementos constitutivos de su objeto, han
6. Utilizamos intencionadamente la expresión «método estructural»
<véase n.• 369).
7. Al que debemos el contenido de las reflexiones que expresamos
.a continuación (14).
Tl. Métodos y tt.'cnicas e.e. s.s. (T. I)
35
utilizado esta noc1on de estructura.• Por esta razón, expresa una
intención científica común al conjunto de las ciencias, pero con
unas particularidades, según la esfera a la que se aplique.
368. LAs DEFINICIONES. - Según Boudon, los equívocos anejos
a la noción de estructura consisten, en gran medida, en que la
palabra aparece en dos tipos de contextos muy diferentes.
- La definición intencional. - En este caso, al hablar de es-
tructura, se insiste en el hecho de que se trata de un conjunto de
caracteres interdependientes: estructura. del comportamiento, es--
tructura del organismo, etc. Reconocemos en el objeto a estudiar
lo que sugiere el propio término de estructura y que podría sus-
tituir un sinónimo como el de sistema. Cuando Gurvitch califica
ciertos grupos de estructurados, entiende que éstos forman una to-
talidad y subraya su carácter sistemático. La palabra· estructura
califica, pues, al objeto, identificado como· un sistema. Este tipo
de definición intencional supone en general una enumeración de
los caracteres estructurales, muy frecuentemente aparentes, y que
señalan generalmente una distinción por referencia a otros (grupos
cstruc l urados o pues tos ·a los grupos no-estructurados).
- La definición efectiva. - Aquí no se trata sólo de calificar a
un objeto de "estructural", sino de determinar su estructura. Cuan-
do Levi-Strauss (en antropología) y· Spearman (en psicología) utili-
zan el término en materias tan distintas como el parent~sco y el
análisis factorial, esto significa que existe algo en común en los dos
sectores estudiados y que en los dos casos, los autores han descu-
bierto una construcción lógica, que explica unas características
aparentes del sistema. La definición del objeto se convierte en-
tonces en constructiva. Ya no se trata de decir: "existe una estruc-
tura", sino de definir los elementos de ésta, y muchas veces, de
hacer referencia, yendo más allá de lo que es observable, a una
estructura subyacente. "Una estructura es siempre la teoría de un
sistema y nada más. Dicho esto, estas teorías pueden situarse a
unos niveles de verificación variables que dependen esencialmente
de los caracteres del sistema considerado, de la población, de los
sistemas a los que puede compararse y de otros factores en rela-
ción con los cuales está limitada la libertad de intervención del
investigador" (en 14, pág. 204).
Realmente, las dos definiciones, intencional y efectiva, pueden
8. Al mismo tiempo que la de sistema. Esto es aplicable a la teoría
frcudiana de la personalidad, a la lingüística y antropología modernas, así
como a la economía matemática .
constituir dos etapas, de las que la segunda representa a veces
mucho más tarde una profundización de la intención de la prime-
ra. La uti.lización abusiva del término estructural podría entonces,
como sugiere Boudon, provenir de un sortilegio "mágico": se espe-
ra descubrir la estructura, invocándola.
369. ¿EXIST8 UN MÉTODO ESTRUCTURAL? - Para los que se conten-
tan con utilizar el término "método" en un sentido vago y conciben
el método estructural de acuerdo con la primera definición, es
decir, como el reconocimiento del carácter sistemático y total del
objeto, existe indudablemente un método estructural.. Pero esta
perspectiva que suple al método, es tan general y evidente que
engloba todas las demás y se aplica casi a todos los sectores, con
lo que pierde toda especificidad y eficacia. Todo el mundo admite,
que la lingüística, la economía y la sociología estudian unos sis-
temas, pero a nada conduce afirmarlo.
En cambio, si se da una definición más rigurosa del método,
que exJja un "conjunto de procedimientos que permiten obtener en
relación con un objeto cualquiera una teoría situada a un nivel
de verificación lo más elevado posible y que permite explicar la
interdependencia de los elementds constitutivos de este objeto,
puede afirmarse entonces que no existe un método semejante"
(14, pág. 213).
Nadie ha descubierto todavía las reglas que deben seguirse
para imaginar unas teorías exactas. Ahora bien, el descubrimiento
de la estructura de un objeto depende de la elaboración de una
teoría.
Sería absurdo creer, corno los "estmcturalistas mágicos", que
basta una actitud filosófica para provocar unos descubrimientos
o declarar que el objeto de estudio constituye una "estructura",
para que ésta se haga inteligible.' · tentativa de explicación de los hechos sociales, es decir, que está
Los progresos logrados en lingüística por Chomsky, en antropo-
logía por Levi-Strauss, o en economía desde Walras, no se deben
a la aplicación de un nuevo método llamado estructuralista, sino,
por una parte, a unas investigaciones pacientes de conformidad
9. En el campo literario, por ejemplo, el método estructural, pese a
las intenciones científicas de sus autores, se limita a sustituir por unos
métodos deductivos la «comprensión> de los textos. Picard (]24) ha de-
mostrado muy bien que los «modelos hipotéticos», por los que Barthes
(10 bis) pretende explicar a Racine, no son susceptibles de verificación.
Del mismo modo, en un plano más filosófico, Foucault se ha fiado de
sus intuiciones y ha sustituido por la improvisación especulativa toda me-
todología sistemática. Véanse ( 14) (121) (123) acerca de estos problemas.
36
con los métodos científicos más clásicos, y por otra parte, al per-
feccionamiento progresivo de los métodos de observación. No hay,
pues, un método estructural, en el mismo sentido que existe un
método experimental, sino sólo unas teorías estructurales específi-
cas que corresponden al desarrollo de algunos sectores.
Después de hacer estas precisiones, estaremos ahora mejor equi-
pados para aventurarnos en la esfera ambigua de la utilización de
la noción de estructura en las diversas ciencias a las que pasare-
mos revista.
7. 0 - El método dialéctico
393. DIALÉCTICA Y EMPIRISMO. - La dialéctica es el más comple-
to, más rico, y al parecer, más logrado de los métodos que llevan
a la explicación en sociología. Parte de la comprobación muy
simple de las contradicciones que nos rodean. ¿Provienen éstas so-
lamente de las insuficiencias de nuestro pensamiento? ¿Será la rea-
lidad única, y nuestros puntos de vista están en contradicción por
no captar el objeto más que en uno de sus aspectos? Aun recono-
ciendo los limites de nuestro pensamiento, los partidarios del mé-
todo dialéctico declaran que no bastan para explicar la presencia
de contradicciones y que éstas existen en la propia realidad. El
pensamiento del hombre, por tanto, debe atravesar una doble pan-
talla, la de sus propias limitaciones y contradicciones, y la de la
incoherencia de las cosas (54, pág. 6). El método dialéctico nos
parece un método más completo que los otros, por no decir ftel"
método, ya que se ajusta a las exigencias fundamentales de la pro-
pia noción del método. Es, ea primer Jugar, una actitud con res-
pecto al objeto, empírica y deductiva, e impone por ello una cierta
forma de recoger unos datos concretos. Representa también una
directamente vinculado a la noción de totalidad.
Gurvitch, reconstruyendo la historia del empirismo y la de la
dialéctica, declaraba que ésta ha estado siempre más o menos su-
peditada a unos fines ideológicos, mientras que aquél es, por defi-
nición, un medio de búsqueda de la verdad, una forma de "allanar
dificultades~.
"La dialéctica -escribe Wahl- es, pues un camino. Por
otra parte, en la palabra misma de dialéctic~ hay esa idea de
"día~: a través; la dialéctica es una vía, más que el punto de-
partida y el pwlto de llegada." (54). En efecto, toda realidad
es dialéctica por el propio hecho de la intervención de Ja
mente humana, que está captándola. "La dialéctica, pues es.
la vía tomada ·por la humanidad en marcha, para captar' !ns
 totalidades reales movientes q·.1e lh.:van más o menos su
huella."·
Esta independencia de la dialéctica ¿no corre el riesgo de estar
limitada por un vínculo tan arraigado con el empirismo, que cons-
tituye, sin embargo, una postura filosófica? A esto puede respon-
derse que en un principio el empirismo nació, como la dialéctica,.
no de una postura filosófica preconcebida, sino ae una voluntad ele
desvincularse de todo aquello qúe ocultaba la realidad. Al declarar
que la dialéctica as empírica no es que se quiera relacionarla a un
movimiento filosófico, situado históricamente, sino a la experiencia
misma.
"Lo que aproxima tanto la experiencia a la dialéctica es
que quebranta incesantemente sus propios encuadres de r:-
i'erencia, se nos escabulle cuando creemos que la tenemos asi-
da, nos engañamos cuando creemos haber penetrado su se-
creto somos víctimas cuando creemos habernos desembara-
zado de ella." (54, pág. 13).
0
Además, la experiencia y la dialéctica se dedican ambas a lo,
humano, a todo aquello en que se traduce: actos, instrumentos"
signos. "La experiencia es siempre humana. Jamás es infra o ~upra-
hurnana" (54, pág. 13).
394. DIALÉCTICA y E.WLICACIÓN. - Marx comprendió muy bien
que habia de evitarse que un análisis abstracto de lo concreto no
acabara por "volatilizarlo".
Indudablemente, no tiene ~I el monopolio de la investiga-
ción concreta. Numerosos economistas y sociólogos, no mar-
xistas, habían emprendido esta vía, pero, al no aplicar el mé-
todo dialéctico, perdían el nexo entre las contradicciones y
separaban consumo, distribución, proletariado, sin compren-
der que se trataba de aspectos inseparables del mismo pro-
ceso. Además, estos mismos economistas y sociólogos, ha-
biendo observado ciertos elementos de la realidad, los consi-
deraban como unos conceptos abstractos: división del traba-
jo, valor de intercambio del producto, sin sospechar que se
concentraban a la primera fase de la investigación, que con-
venía. luego rehacer el camino en sentido contrario y encon-
trar lo concreto.
Si la primera etapa, indispensable a toda investigación, no per-
1enece pn;piamente a la dialéctica, en cambio, en la segunda etapa,
la de la reconstrucción, ésta trata de evitar el error de la síntesis,
37
cometido por Hegel. El método dialéctico no capta abstractamentc
unos elementos abstractos obtenidos mediante el análisis. Este
método quiere considerarlos como elementos concretos que tienen
una existencia concreta. ¿Cómo lograrlo?
Cada fenómeno concreto observable encierra algo escnciaL
Lo esencial como tal es lo que caracteriza, lo que debe expli-
car y sólo explicar el fenómeno. Pero de acuerdo con la t·ór-
mula tan expresiva de Hegel "la esehcia es desértica" y "los
fenómenos no se reducen a la esencia". El fenómeno es más
rico y complejo que .la esencia, es más real e incluso, podría
decirse, lo único real. Como escribe también Lefebvre: "Una
vez alcanzada la esencia, es preciso regresar a los fenómenos
para <:<,ptarlos como tales en su riqueza, investigando cómo
y por qué se ha manifestado en ellos la esencia, a través de
ellos. Sólo los fenómenos son vivientes, poblados, ·no desérti-
cos." (JO B 354, pág. 31).
Hasta aquí nos hemos ocupado de los elementos positivos del
marxismo, es decir, del acento cargado en la riqueza de fenómenos
humanos, su dinámica, -aquello que constituye el materialismo dia-
léctico. "Pero no se trata de encubrir las incertidumbres, sino ele
ver las debilidades del pensamiento dialéctico. Por ejemplo: no es
«operntivo" en el sentido corrientemente aceptado del término. Ni
sus conceptos teóricos, ni sus ley.es y reglas permiten ordenar,
clasificar, separar, estratificar y componer una cosa cualquiera"
(13 B 4 prólogo V ed., P.L.), y todavía menos e..xplicar, realizar la
reconstrucción, por no decir la síntesis, mediante e) devenir his-
tórico.
Después de reconocer las virtudes de la dialéctica hiperem-
pirista, Gurvitch manifiesta: ''En sí misma, el@ no explica ...
Nos conduce al umbral de la explicación, pero no lo fran-
quea." (56 bis, pág. 11 ).
Sabemos dónde buscar los elementos de la explicación: en los
fenómenos sociales totales. Sabemos en qué esfera hemos de plan-
tear las cuesf iones y qué tipos de cuestiones, pero no tenemos las
respuestas. "Se puede y se debe preparar la explicación ·mediante
la dialéctica empírica, pero no puede reemplazarse la primera
por la segunda. La explicación debe cada vez buscarse de n11evo.
Y Gurvitch ofrece como razón preponderante de la dificultad de la
expHcaoión en sociología la falta de una teoría general.
Parece que la postura de. Gunritch es acertada en el estado
actual de la sociología, pero no basta con afirmar que falta una
teoría, es preciso, todavía, encontrarla.
UNIDAD TEMA TICA 11
La Investigación y su Diseño
Ander-Egg, Ezequiel
Introducción a las Técnicas
1976
de Investigación Social.
Buenos Aires, ed. Humanitas.
pp. 28-29
1. Qué es la investigación.
Hemos señalado las características del método científico y con ello
nos hemos aproximado muy de cerca a lo que se conoce como "investi-
gación". No obstante, cabe hacer algunas diferencias entre uno y otro
concepto. Como bien lo señ:ila J. W. Best, debemos considerar a la in-
vestigación "como el proceso más fonnal, sistemático e intensiv_o de lle-
var a. cabo el método científico de análisis. Comprende una estructura
de investigación más sistemática, que desemboca generalmente en 11na
especie de reseña formal de los procedimientos y en un informe de_ los
resultados y conclusiones. Mientras que es pcsible emplear el espíritu
científico sin investigación, sería impasible emprender una investigación
a fondo sin emplear el espíritu y el método científico. De modo que la
investigación es una fase más especializada de la metodología cientÍ·
fica" (1).
En líneas generales püdemos decir que la investigación es un pro-
cedimiento reflexivo, sistemátko, controlado y crítico, que permit~ des-
cubrir mievos hechos o datos, rekiciones o leyes, en ci~lquier camro del
conocimiento humano. Existen innumerables definiciones acerca de lo
que es la investigación, entre las cuales se halla la del Webster's lnter-
national Dictionary, que transcribimos pür su claro sentido descriptivo:
lnvestigaci6n "es una indagad6n o examen cuidadoso o crítico en la
búsqueda de hechos o principios; una diligente pesquisa para averiguar
algo".
En último análisis la investigaci6n constituye un camino para co-
nocer la realidad, para descubrir verdades parciales. Comprende la for-
mulaci6n y definición de problemas; la formulación de hipótesis; la
recapilaci6n, sistematización y elaboraci6n de datos; la formulación de
deducciones y propcsiciones genernles; y par último, el análisis de las
conclusiones para determinar si confirman las hipótesis formuladas, y
encajan dentro del marco teórico del que se partió.
41
2. Características de la investigación,
A:poyándonos en la descripción que realiza Best, enunciaremos las
siguientes características de la investigación:
- Es un procedimiento mediante el cual se recogen nuevós cono-
cimientos de fuentes primarias, que permiten el avance cintífico.
No es investigación el reorganizar lo ya conocido, aunque ello
pueda ser valioso para la ciencia. La investigación exige compro-
bación y ,·erificación, no consiste tan sólo en la elaboración de
ideas.
- La investigación coloca el acento en el descubrimiento de prin-
cipios generales; trasciende las situaciones particulares investiga-
das, y utilizando procedimientos de "muestreo", procura hacer
inferencias sobre la totalidad o conjunto de la p<>blación.
La investigación es una exploración experta, sistemática y exac-
ta. A partir de un "backgraund" en el que se ordenan las siste-
matizaciones teóricas que interesan a la investigación, se ,fonnu-
lan los problemas e hipótesis, se recogen los datos y se ordenan,
sistematizan y analizan con tanta exactitud como sea Posible.
P~ra_ recoger datos utiliza los instrumentos adecuados que puede
hallar, y emplea los medios m~cánicos que ayudan a la exactitud
de la observación humana y el registro y comprobación de datos.
- La investigación es lógica y objetiva, empleando todas Jas pruebas
. p<>sibles para el control crítico de )os datos recogidos y los proce-
dimientos empleados.
La investigación intenta organizar los datos en términos cuanti-
tativos, en cuanto esto sea ¡x>sible.
Por último, la investigación se registra y se expre~a en un infonne,
documento o estudio. Se indica la metodología utilizada, se docu-
mentan las referencias bibliográficas, se precisa la tenninología
utilizada, se reconocen los factores limitativos y se expresan los
resultados registrados con la mayor objetividad, Esto conduce por
último a las conclusiones y generalizaciones.
3. El campo de la lnnstigación •odal.
Por lo dicho hasta aquí, nos resulta fácil sintetizar los alcances de la
investigación social, para indicar el campo de la misma. Podemos decir
resumidamente, que la investigación social es el proceso que, utilizando
la metodología científica, permite obtener nuevos conocimientos en el
cam¡x> de la realidad social.
Selltiz, Claire et. al.
1968 Método de Investigación en las
Relaciones Sociales.
Madrid, Rialp.
pp. 17-26
CAPÍTULO 1
EL ?ROCESO DE INVESTIGACION
"No es ace;:,table que los a,:::nnas estable-
cidos por argumentación puedan ser suficien-
tes para el d¡:scubrimiento de :::uevos cam•
pos, ya que la agudeza de la Naturaleza es
superior con mucho a la del argumento."
fRANCIS BACON
El dbjetivo de la investigación es descubrir respuestas a
determinad.os interrqgantes a través de la a_pJicación de pro-
ceo1m1enrns científicos. Estos procedimientos han sido des-
arrollados con el obieto de aumentar el grado de certeza de
que la información reunida será de interés para el interrogan-
te que se estudia y que. además, reúne las condiciones de fia-
bilidad y objetividad; Para ser exactos, no hay garantía de que
una determinada investigación que pueda llevarse produzca
información interesante, de confianza y objetiva. Pero los
procedimientos de la investig.1.ci6n científica están más cerca
de logrado que cualquier otro método conocido por el hombre.
La investigación siempre ti~ne sus comienzos c.n una pre-
gunta o en un problema específico : ¿Por qué es el Sol visible
durante más horas del día en verano que en invierno? ¿Por
qué las mnnzanas caen al suelo infa1iblemente en lugar de
permanecer flotando en el espa~io? · ¿Cómo es que un libro
aparenta tener ei mismo tamaño tanto si está a diez metros de
nosotros como si lo está a medio metro, a pesar de que la
42
imagen en nuestra retina es mucho menor cuando está ale-
jado? ¿Es el deseo de propiedad privada inherente a la
naturalez:.: humana 7 Los esfuerzos de una casa de reagrupa-
miento, ¿proporcionan los efectos deseatlos en la vecindad para
reducir la delincuencia juvenil? ¿Es más eficaz :para la venta
de cigarrillos de una determinada firma e1 patrocinio de un
concurso en televisión que la retransmisión de un partido de
base-ball? ¿Es cierto que los valores inmobiliarios bajan
cuando una familia de negros se traslada a una vecindad ha·
bitada exclusivamente por blancps hasta ese momento 7 LSe
conseguirá una reducción de: absentismo entre los obreros
con la preparación especla1 de los capataces?
La naturaleza de la pregunta varía. Comenzando por la
observación de un hecho o una serie de hechos, cabe pregun-
tarse si los hechos de determinada clase siguen siempre el
mismo modelo, o si bien existen circunstancias en que el re-
sultado puede ser diferente. O bien puede buscarse una ex-
plicación del proceso por la cual ciertas condiciones llevan a
determinados resultados. Las preguntas pueden adoptar la
forma de «¿Qué ocurre cuando ... ? o «¿Qué ocurriría si. .. ?
o bien, « ¿Cuál es el más eficaz procedimie·nto para conse-
guir ... 7 n Pueden estar relacionadas con el intento de llenar
una laguna del conocimiento, o de comprobar una hipótesis,
o contrastar si alguna proposición que es generalmente admi·
tida es, en efecto, sostenible.
Para q_ue los interrogantes µ!anteados sean susceptibles de
respuesra, han de tener una característica en común: deben
ser tales que la observación o la experimentación en el mun-
do ordinario (incluyendo, en el caso de las ciencias sociales,
la conducta de los seres humanos) pueda proporcionar la in-
formación necesaria. Muchas preguntas de elección o deci-
sión no pueden ser contestadas sobre la base de la informa-
ción solamente,. por cuanto llevan involucrados va/ores al
mismo tiempo que la información. a ¿Debería .establecer el
gobierno un sistema obligatorio de seguro de enfermedad 7 •,
es una pregunta de este tipo. La respuesta no depende sola-
mente de una eventual información, tal como el incidente de
la enfermedad, el costo de la atención médica, etc.; supone
también valores de iniciativa individual, el í!estado de bien-
estar», etc. No obstante, a menudo es posible transformar lo
que parece una pregunta de valor en una pregunta de hechos.
Por ejemp1o, la oposición a un seguro de enfermedad obliga-
torio puede estar basada en valores relacionados con la ¡¡.
bertad de l~s pacientes para escoger a sus propíos médicos, con
la libertad de los médicos para ejercer su profesión sin interfe•
rencias burocráticas, etc. Tales cuestiones-si la obligatorie-
dad en el seguro de enfermedad limita o no la libertad de los
pacientes a elegir sus propios médicos, si introduce o no con-
troles burocráticos en la práctica de 1a medicina-son pre-
guntas de hechos y, por tanto, abiertas a la re~puesta por el
método de h investigación. Aquí, sin embargo, se ban deter-
minado otros valores-libertad de elección del m2dico y li-
bertad de ejercido-y la 'pregunta sobre la convf:niencia de
un determinado procedimiento de actuación se transforma
en si es o no conveniente tratar los puntos propuestos. Esta
óltima pregunta puede ser contestada por la investlgaci6n.
Pero estos valores implican otras cuestiones; p. ej., «La liber-
tad de elección de sus propios médicos por parte de los pa-
cientes, ¿es tan importante que desborda cualesquiera otras
consideraciones?» Esta pregunta, a su vez, puede ser contesta-
da por investigación solamente si se especifica algún otro va-
lor, de t,ijl forma que la importancia de la libertad de elección
en alcanzar este otro propósito pueda set determinada.
Existen otros interrogantes que podrían ser contestados
sobre la base de la pura información, pero no pueden ser res-
pondidos por la investigación actualmente porque aún no se
cuenta con los procedimientós adecuados para reunir la in-
formación necesaria. Son numerosas )as puolica.ciones solici-
tando escalas de medida psicológica aplicables de modo uni-
versal.
Otros interrogantes, sin embargo, pueden ser abordados
actualmente por medios científicos. Ello no signiflca que la
investigación surja siJmpre con una respuesta, y mucho me-
nos una respuesta definitiva. La investigación se orienta a la
busca de respuestas_; puede o no hallarlas. La característica
de la ciencia de nuestros días. y es_pecialmente las ciencias.
.sociales, es la de tratarse de un proceso no finalí7.ado. Cita-
mos a Jaspers (1950): a:As( como la ciencia antigua tenía la
apariencia de algo completo, en la que la noción del progreso
no era esencial, la ciencia moderna progresa hacia el infinito.1
En buena parte la investigación social resulta de la aparición
de nuevas interrogantes o de la reconsideración de ias anti-
guas.
Las razones para efectuar preguntas que lleven a la inves-
tigación son de dos clases: razon~ intelectuales, basadas en
el deseo de saher o entender por la pura satisfacción del co-
43
nocimiento o comprensión; y razones prácticas, iundadas en
el deseo de saber para ser capaces de ha~er mejor o de forma
más eficaz alguna cosa. Las investigaciones a que llevan estos
dos tipos de cuestiones algunas ver.t>.S llamadas investiga-
ción ~puraa (o ,básica•) y ,aplicada11,·--son en ocasiones dis-
cutidas como si se tratase de aigo opu~sto o mutuamente ex·
cluyentc y frecuentemente como si 1..1 a de ellas fuera mejor
que la otra. Tal consideración es cr··::.nea. Históricamente, la
empresa científica ha tenido en cuenta . el conocimiento pu-
ro, por su valor intrínseco, y el conocimiento práctico por
cuanto contribuye a obtener beneficios prácticos. Este doble
énfasis es quizá especialmente adecuado en el caso de las
ciencias sociales. Por un dado, su propia responsabilidad como
ciencia es crear un cuerpo de .principios que posibiliten el en·
tendimiento y predicción de las interacciones humanas en su
totalidad. Por otro lado, a causa de su orientación sodal, cada
vez más se la considera apta para ser guía práctica en la so-
lución inmediata de los problemas de relaciones humanas.
Incluso este presupuesto «por un lado ... por otro! sugiere
que los dos aspectos son. distintos. Sin embargo~ a la larga,
ninguno de los dos objetivos puede ser alcanzado en su tota-
lidad siri la colaboración del otro. Unicamente en la forma
en que son tratados los principios generales pueden las cien-
cias sociales ofrecer una guía segura para la inmediata acción,
y solamente en la inteligencia de que puede hacer pronósticos
acerca de los resultados de la acción en situaciones específi-
cas se justifica su pretensión de proveer un cuerpo de conoci-
mientos adecuado y sistemático acerca de las interacciones
sociales. Es más, el punto d_e partida de un determinado es-
tudio no determina forzosamente cuál serj. la naturaleza de
st1 contribución. Tanto en las ciencias sociales como en las
físicas, la inYestig.ación de los problemas prácticos pue_de ·!1;~
var al descubrimiento de principios básicos y la investigacton
«básica» a menudo lleva al conocimiento oe que tiene una uti-
lidad práctica. Los requisitos para un recto procedimiel'.lto de_
investigación son esencialmente Jo¡; mismos. tanto si la finali-
dad de una determinada investigación son primordialmente
intelectuales o prácticos.
La empresa científica en general. por tanto, debe tener
en cuer.ta ambos princi,pios, el g.eneral o básico y el de los
problemas prácticos en situaciones determinad.as. Esto no quie-
re decir1 sin embargo, que cada estudio que se realice debe
tener ambos objetivos. Una investigación. puede ir dirigid¡¡ ~
 un problema práctico o a ta invest~gaci6n -pura, o a la combi-
nación de estos intereses._ Una parte de una encuesta no sólo
puede estar orientada a un aspecto o a otro con exclusividad,
sino que un investigador puede elegir el concentrarse tnás o
meno!; exclusivamente en uno o en otro aspecto. La condición
requerida para el saludable desarrollo de fa ciencia es que
cada aspecto esté adecuadamente representado e.n la em.presa
colecbv~ de investigación.
A lo largo de esta obra hemos procurado tener en cuenta
> ambos aspectos. Esto significa que, además de ceñimos a am-
bos requerimientos de la buena investigación, hemos dedicado
una gran atención a los modos de haet'.r la encuesta ·tÍtil para
la solución de problemas sociales y a aumentar el grado de
probabilidad de sus resultados.
LA IMPORTANCIA DE SABER CÓMO SE REALIZA LA INVBSTIGAC[ÓN
A pesar de que la investigación no puede proporcionar
respuestas finales a las cuestiones con que se encuentra com-
prometida, existe un constante e&fuerzo para conseguir proce-
dimientos que aumenten la probable exactitud de las respues-
tas de la investigaci6.!!.:JlPor qué es tan importante familia-
rizarse con· estos procedimientos? Para el estudiante que se
está preparando en una carrera -que suponga la realización de
investigaciones en Psicología Social o en Sociología, la respues-
ta es obvia: las técnicas de investigación son las herramientas
de trabajo. Le es necesario no solamente para desarrollar la
habilidad para su uso, sino también para comprender la lógica
que sustente estas técnicas.
Mas no solamente el estudiante que intenta llevar a cabo
investigaciones en el campo de las ciencias sociales es el que
necesita saber acerca de los métodos de investigación. Los pues-
tos de trabajo para los que se preparan los estudiantes en
ciencias sociales-enseñanza, administración del Estado o de
empresas, orientación de la comunidad, asistentes sociales-
cada vez más piden una habilidad para evaluar y utilizar los re-
sultados de la investigación: para juzgar si un éstudio ha sido
llevado a cabo de tal fonna que se puede tener razonablemente
confianza en sus resultados y si tales consecuencias son apli-
cables a la situación concreta que se está estudiando.
Incluso si no se espera hacer uso específico de los resulta-
d.os ?e la investigación en el propio trabajo,· en nuestra era
c1ent1fica todos nosotros somos, de diferentes modos, cconsu•
44
mldores, de resultados de investigación. Para usar de ellos
inteligentemente necesitamos ser capaces de juzgar la adecua-
ción de los métodos por los cuales han sido obtenidos. Como
estudiante, por ejemplo, puede hallarse que muchos de los
,hechos, presentados a lo largo de las lecciones descansan en
resultados de la investigación. Pero puede llegar a descubrirse
que los e hechos• aportados por un estudio son distintos de
los obtenidos por otro estudio realizado sobre el mismo tema.
Un investigador, por ejemplo, puede llegar a la consecuencia
de que los niños que son destetados pronto adquieren mayor
independencia y mejor ajuste social que aquellos que son ama•
m1ntados por un perfodo mú largo; otro investigador se nos
presenta con una conclusión totalmente opuesta. Otro ejem-
plo: varios estudios pueden llegar a la conclusión de que 1
cuando negros y blancos viven en vecindad, cada grupo se halla
inclinado a una más favorable disposición hacia el otro: pero
otras investigaciones pueden llegar a concluir que la hostilidad
interracial tiende a manifestarse con intensidad en las vecin-
dades donde conviven negros·y blancos. Con objeto de poder
hacer un juicio aproximado acerca de qué conclusión merece
más confianza, es necesarjo ser capaces de juzgar la idoneidad
de los estudios. Las secciones finales de esta obra se ocupan,
con detalle, de los criterios de una buena investigación. Aquí
sugerimos simplemente que el lector se haría preguntas como
las siguientes: ¿Cómo definen los investigadores sus propios
términos? ¿Están utilizando dos investigadores las mismas
palabras para las mismas cosas, o bien han .usado las mismas
palabras para fenómenos diferentes? ¿Ha sido relevante para
el problema en cuestión la evidencia por ellos obtenida·? ¿Ha
habido algwias fuentes de desVIación en el procedimiento de
recogida de datos? lHubo condiciones diferentes en las res-
pectivas investigaciones que puedan influir en la diferencia
de resultados?
Incluso en el transcurso de la vida cotidiana, el ciudadano
medio necesita cada vez más evaluar la investigación con ob-
jeto de ser capaz de adoptar decisiones inteligentes. Esto es,
quizá, más ev.idei:ite en nuestros días con respecto a las investí·
gaciones médicas y a las decisiones basadas en ello : «lDebo
vacunar a mi hijo_ con la vacuna contra la gripe?, , ¿Debería
dejar de fumar. para disminuir el riesgo de contraer el cáncer
de pulmón 1 7, , ¿Debo votar por el tratamiento con flúor de
1 Las decisiones de un particular deberían ser determinadas no
solamente por los hechos tal como son descubiertos por la Investiga-
las aguas potables de la localidad?> Con el rápido aumento
de ia inve·stigación en las ciencias sociales, es de presumir
que el ciudadano medio se familiarizará cada vez más con los
resultados de las ciencias sociales. En la hora actual, el hom·
bre tiene relativamente poca oportunidad de c~1aluar estos
hallazgos sobre la base de sus propias accfones. Pero la per-
sona que sabe cómo se lleva· a cabo una investigación está en
mejores condiciones de juzgar la posible exactitud de los re-
sultados· de una encuesta o las predicciones de una elección
y adoptar con el adecuado escepticismo la afirmación de que
,nueve de cada diez doctores aprueban ... ,.
Además de todas estas ventajas de tipo práctico de la fami-
liaridad con los métodos de encuesta a investigación, está la
satisfacción de adquirir un nuevo utensilio de trabajo intel~c-
tual, Y es éste un utensilio con más amplios usos que los ob1e-
tivos específicos para los que fue creado. Puede ser un modo
de ver el munáo, de juzgar la experiencia diaria. La persona
que verdaderamente entiende los elementos básicos del mé-
todo cie investigs.ción está en disposición de pr:eguntar, con
respecto a cada afirmación que lee u oye: ¿ Cué.l es el fun-
damento para este parecer? ¿Se halla abonado pcr la eviden-
cia? ¿Bajo qué condiciones parece verosími~7 Por supu~to,
no todas las afirmaciones podrán ser sometidas a este tipo
de i.titerrogatorio. Tal como ya ha sido aclarado, no todos. los
asuntos son susceptibles de ser tratados de este modo. S1 ~n
amigo admira un hermoso atardecer, o expresa su preferencia
por pasar sus vacaciones en las montañas, parece inop?rt.uno
interrogarse sobre la base de veracidad o la ,verdad obJet1va 1
de su opinión. Con frecuencia parece inade<:'1-ado. alterar. el
tono de una situación social argumentando ev1denc1a obtenida
de unas afirmaciones hechas con poca consistencia. Pero si se
lee que la opinión pública, tal como se refleja en la correspon·
dencia a los miembos del Congreso, es opuesta a la ayuda a
países extranjeros, o que un legislador ha propuesto terminar
ción sino por sus valores, que determinan la !mpClrtancia de los hechos
en ~ada caso. Con respecto a asuntos de salud, y teniendo en cuen~a
que hay un casi universal acuerdo en el deseo de una· buen~ salud, la
importancia de los valores así como los hec.hos en una determinada oca-
sión son a menudo sobreestimados. No obstante, la importancia de los
valores en los acontecimientos sociales queda indicada con sólo conside-
rar la siguieme pregunta: "¿Deberla existir una integración rncia17". El
hecho de que la integración conduce a una asociación :imisto~a entre
negros y· blancos puede ser tomada por algunos como base para ap:iyar
la segregación y por otros como fundamento para defender la mte•
¡ración.
45
con la delincuencia juvenil multando a los padres del delin•
cuente; o si oímos decir que un vecino afirma que él no ven•
dería su casa a una familia judía para no echar a perder la
barriada, en tales situaciones se siente deseos de preguntar o,
al menos, es imposible evitar que surjan en uno mismo estas
preguntas: ¿ Cómo pueden llegar a conocerse estas añrmacio-
nes7 ¿En qué hechos basa esa persona sus conclusiones? ¿Se
trata de una interpretación garantizada por los hechos?
ETAPAS FUNDAMENTALES EN LA INVESTIGACIÓN
El objeto de la presente obra es describir con detalle los
procedimientos necesarios para descubrir respuestas a determl·
nadas preguntas a través de la investigación. Pero teniendo en
cuenta que el tratamiento pormenorizado con frecuencia os-
curece la percepción del conjunto, será útil, antes de entrar en
el examen de los procedimientos específicos, aclarar algunos
aspectos generales del proceso de investigación.
El proceso de investigación consiste en la aparición conti-
nua de un número determinado de actividades más que en el
cumplimiento estricto de unas normas pr~.cdtas a priori. Y
estas actividades son tan interdependientes que el primer paso
en un proyecto de iovestigaci6n en buena -parte determ.ina..Ja
naturaleza del último. Si los pasos a seguir en las sucesivas
etapas no se han tenic!o en cuenta al principio de una inves-
tigaci6n, pueden surgir serias dificultades e, incluso, imposibi-
litar la conclusión de un estudio. Con frecuencia estas dificul·
tales no pueden ser remediadas al tiempo .que se hacen
aparentes, a causa de hallarse enraizadas en los primeros pasos.
Unicamente pueden evitarse teniendo en cuenta, en cada etap.a
del proceso de investigación, las exigencias de las etapas st·
guientes.
Para actuar con garantía, tengamos en cuenta que la in·
vestigación procede de la concepción de un tema por el es-
tudio realizado a través de la acumulación de datos hasta la
elaboración de un informe y la aplicación de sus resultados
y, por tanto, el foco de la atención debe ir necesariam:nte de
una actividad a la próxima. Este ir alternando la atención del
investigador refleja una diferencia en _énfasis, más que una
exclusiva concentración en una etapa. Una secuencia mecánica
de procedimientos, en los que un peldaño de la investi2ación
queda completado antes de comenzar el siguiente, es muv
raro, si es que se da all?,un::i vez el caso. ~r1 el traba.io de los para la solución de un problema inmediato y práctico, la ap1i·
investigadores sociales. cación de sus resultados debe ser considerada desde el prin·
La forma habitual de dar cuenta de la investigación nos cipio.
proporciona una idea muy sencilla de lo que supone ei hacer
la iñvestigación. Normalmente, un informe sobre una inves-
tigación completa, cuando aparece como artículo c:!J una re-
vista técnica, se asemeja, con ligeras variantes, al modelo
siguiente:
l. Una hipótesis ~xpuesta como planteamiento del pro-
blema;
2. Una exposición en que se describe la investigación a
realizar;
3. Especificación de los métodos de obtención de datos:
4. Presentación de resultarlos:
5. Con frecuencia, si_gue una sección dedicada a conclu-
siones e interpretación.
Cualesquiera sean las variaciones individuales de este mo-
delo, las investigaciones y encuestas publicadas sugieren con
gran fuerza la existencia de una secuencia de procedimientos
previamente prescrita, y donde cada etapa presupone la con-
clusión de la precedente Aunque este modelo está totalmente
justificado en interés de la economía del informe de investiga-
ción, no debe tomarse equivocadamente como un modelo del
procedimiento· de investigación, que difiere del arriba emm·
ciado en dos puntos: 1.0 , el proceso de investigación casi nun-
ca sigue el puro esquema de actividades sugerido en la orga-
nización de los informes de investigación; y 2.º, el proceso
supone muchas actividades adicionales que raramente son men-
cionadas en los estudios que se publican.
Algunas de estas actividades adicionales están relacionadas
con exigencias científicas del estudio en cuestión; otras, se
refieren a cuestiones de tipo práctico. El aparentemente sen-
cillo informe de los métodos de adquisici611 de datos, por
ejemplo, resume decisiones acerca de los datos necesarios y el
mejor modo de obtenerlos, así como las actividades llevadas
a cabo en el desarrollo y comprobación previa de los instru-
mentos a utilizar para la obtención de datos. Además de estas
fases, referidas a los requisitos científicos del estudio a reali·
zar, hay otras condiciones más «prácticas»: debe estudiarse
el presupuesto; hay que conseguir y administrar subvenciones¡
el personal debe ser asignado y, en algunos casos, preparado
especialmente; el área, dentro de la cual han de recogerse los
datos, debe ser explorada y conseguida la cooperación de las
personas, etc. Finalmente, si el estudio a realizar está previsto

46
 "~ complr)klad 'I ti dJ11an11Jmo dt los (rDÓalenos ,o.
d11lrs no purckn ~tr nrlamdos a rr:iv~s de vo.:cs de lurb3,
de qud,r~lu• rrlrrcnchu o ~ lndicrt .. ,apricbosas", El
rc~lb11\0 no pude 1111¡,rovlsanc II la hora de hacer dlagn6s•
tkru flrmrs, rn los que el hombre de :iccl<'>n, el politlco, l:is
lnidwclonc1, k,s orgJni•.::os de ruponsnbllldad cJtcutlva, pue•
dan apoyarse con ~rgurlcfad, Conviene advu!lr aqul que la
Béjar Navarro, Raúl aociol~la positln se jusU!lc1 sobradamrnlc ra la mtedlda en
que ducmboca en ua>1 acrrtadto Intervención social: DO Je
puede negar el carictcr pr'ctlro & la ciencia $0Clológlc.,"
l968 El Mito ~el Mexicano. Juú1 MAaJA VÁJ:Quu Y PABLO Ló,as RJvAI

e) FJ ~ro,no d~ fovt1lig11tidR So<iiJ

México, UNAM.
Jame, B. CONANT,• (p. 116) dice que la imposicí6n de un orden conceptu~
sobre los hechos y los ditos a la activid3d social por excelencia. Esto implica pri•
pp. 18-26 meramente que el investigador mis aislado está incluido o inmerso en un grupo
humano que m:inifiesb cierta actividad. En segundo lugar supone la ética de: la
im·esti¡¡acióo social -Mci no únicamente entre el investigador J los sujet.JS de es-
tudio, sino tambi~n entre investigadores- que e1 de interés a:ntraJ en este tipo de
investigación, Y tercero, ti hecho de que los cientlficos sociales investigan la con•
duela de sus stmcjllltcs, lo cual no time únicamente coruccucncias iticas, sino tam-
bién intelcctu3les, par.,, su actividad como invcstig:idom. ·
Sintetizando a Ml!R.TON, H (p. l 3•26), todo cicntlfico s.tbc que su investiga·
éión es, en algún modo, el producto de otros trabajos pioneros, y a su vez, precunor
de otros trabajos subsecuentes. 'Por esta razón, de tqda la cultura creada por el hom-
bre a través de su l\istoria, quizás la ciencia ci la única parle verdaderamente :icu•
mulativa, Para· uegurar c,te carácter acumulativo, esta continuidad, la ciencia ha ins·
lituido norm:is medi11nlc las cuales los científicos Je? gul:m. Tales normas son cono-
cidas como el conjunto de pnos subs«ucntcs y lógicos para' conocer la interrelación
entre lo fenómenos y la forma en qut se tncucntran estructurados. Cuando se habla
de esto en ciencfas del comportamiento, se est, haciendo refermcia al Diseñ.o_ de
Jnvcsiigación Socilll. Por supuesto que no todos los cicntlfiros sociales siguen ·cxac-
tam~ntc el mismo procedimiento, aunque cstfu de acuerdo cri étapas blsicas. El libro
rditado por Phil!ip E. HAMMOND lo es una excelente muestra de la forma ro que
renombrados scci6log~ hacen investigación social.
A ,ontinuación se ruminari el diseco de investigación. como procao bi..,ico a
seguir en todo estudio con pretensiones de va!i<lcz óentlfica. Por diseño de investi-
gu:ión sr entiende, pues, los diferentes pisos c:¡ue es neccurio dar para desentrañar
la prob/crnitica humana, de tal forma que los resultados obtenidos sean presentidos
como producto de fa observación y d ani.füis sistcml.tico de los hechos,
5-.: ha dicho <¡ue Is. investigación es un froceso, y como taJ integra una ~
de etapas, que aunque forman un todo 1istemltico 'f lógico, pueden presentar~ cr,
tres upectos -,¡ bien 1, un alto nivel de r.bstracx:ión: el plan, J,. estructure. )' [~
cst:.:.:cgi •. Sin embargo, antes de entrar de lleno en este aspecto, valgari. unu cuantas
linm awca dd significado del diseño, Diseñar una investtgaci6n es, dice .ACXOFF 1
(p. 1-ll) por.cr b:1jo control las diferentes faKJ que la inte¿:ran. Para ifustru mej~
esta r~currc a 11111. ma!ogla que J(: ha vuelto dúica a:ntrc 103 sQCiólogos; El estable«
el ¡::,.ralclo entre fo ,c¡ue NCC UD. arquitcct? "1•lr1 c!c ioidt.r la construcci6n de uo

47
 edificio, una as1, etc,. ;:, set. c.:;.nsideru czd1. 2eciii6n que tendri que tom3r antes 2.-Mostrar que el problema cst:i limitado por restricciones susceptibles de
de ir al terreno malctill, y lo que hace un cicntifko del comporlamicnlo,. :1l tr~b:1jar tr:itamiento o prueba.
con un diseño . .Asl, el arquit,'Cto dcci<le qué largo tcndri, cuim05 cuJrlos lu(a) 3.-Describir la importanci:i del problema coa referencia a uno o mis de los
inlcgur1n, qué m.itcrb.ks scr1n usa<los, cte. Por medio de esta :inticip.ici6n puede siguientes criterios:
corregir los pcsibles enot~ y hacer pru~ba.s ant~, y:i que un:i. vez iniciad:.>. la cons• a) es oportuno.
trucción serla muy costoso cualquier ambio importante. El arquitcC::) no puede man· b) está relacionado con un probléma pr:lctico.
tener todas sus decisiones en l:i mente, y er, CllSO de que esto fucr:i. posible se le e) se refic:re a una amplia población.
dificultarla la vi~ión glohll de sus interrelacione~; consecucntcmcnlc él registra ~us d) se refiere a un:i. poblaci6n que es factor real de poder o que se
decisiones par medio de símbolos en un planc,, especificaciones, anot1cioncs, csca- encuentra en una situación crítica.
1:u, etc., intcrrdacionando ademis sus decisiones cr1 modelos gr:ificos o estructurales. e) l.lena una laguna de investigación.
Un modelo en at<¡uitc:ctura es, pues, una repre~ntación simbólica de todas Ju deci- f) permite gcnm.liz:i.ciones aplicables a amplios principios de intct·
siones hechas en d diseño; este modelo hace posible la. total visualiiación evaluatÍ\•a acción social o teoría general.
del plan completo. . g) afina la definición de un concepto o relación irnport.3ntc.
Similarmente, sigue exponiendo Ackoff, e la ciencia social el investigador puede
registrar, mediante ~!mbolos, las diferentes decisiones de investigación que tendrá q_ue
h) tiene muchas implicaciones para un amplio 1ango de problemas pd.c·
ticos.
hacer. O, para _dcc1rlo con Ju palabras de Oscu Uribe Villegas: '"Pfone;1,r una m- i) puede crear o mejorar un instrumento para la observación y el t.ni•
vestigaci?n social c;quivalc a anticip;1,r situaciones y tomar decisiones que, c:onsignld:u lisis de los datos,
por escrito o en diagramas, permitan recordar los pasos del proceso, valorarlos en su j) proporciona posibilidades para una exploración fructlfcra con técnicas
totalidad y controlar las situaciones con la.s que se enfrente la investigación)" URIBE conocidas.
VILLEGAS, 19 (p. 12). · -
Volviendo nuevamente 11 plan, estructura y cstr,tcgia del diseño de investigación, ll.-Marco teórico de trabajo.
se establece lo siguiente: El pl"n es el ~quema o pro_grama completo de la inl'cs-
ti¡;ación, que incluye una secuencia completa de tod'-5 las cosas que el 111vcsllgauur 1.-Describir la relación del problema con un marco teórico de trabajo.
h_.ira, desde escribir l¡1s hipótesis y sus imelicaciones operacionales hasta el análisis 2.-Dcmostrar la relación del problema con investigaciones anteriormente rea-
fmal de los datos, y la pre.sen tación de recomendaciones y soluciones al problema lizadas.
pl:int~do_. La rslru,tura de la investigación e, mis especifica, es el pm1digma • de 3.-Presentaci6n de hipótesis alternativas consideradas factibles dentro del
la operación y manejo de variables. füto es, cuando se reali:z.a un discíio que incluye marco teórico de trabajo.
la totaJidad de la.s variables y su rebción y yuxt.aposición, se está construyendo un
esquema estructural pu1 el cumplimiento operacional de los propósitos de la inves· lll.-Las Hipótesis.
tigación. Findmcntc, la tslraltgia .se refiere a los métodos que son U5ados p:m. ob-
tener y analizar los datos. En otras palabras, la estrategia implica cómo serán :i.lcan- 1.-Establccer cbramente las hipótesis seleccionadas para la prueba.
udo, Jos objetivos de la investigación y cómo sc:riln resueltos los problemas <¡ue se 2.-Indicar la importancia de las hipótesis probadas, en el avance de la in-
presenten en el transcurso de la misma. vestigación y la teoría.
_Dc,nt~ de los procesos b:isicos de investigación se r:,tponddn como modelos a 3.-Dcfinir conceptos o variables (preferentemente en términos operacio-
seguir unicarr.e:ite los de: Russell L. ACKOFF,1 Ma:ilda White RILEY l l y el pre• nales).
!-entado por J!:.sÚ: M:ul1 V.AZQUEZ. 11 a) Las variables dependientes y las independientes deben distinguirse
Plmtea1fa3 en forma cs.qucmitica· Ja.5 consideraciones csenciilc:s de un plan ge- una.s de otras.
nerll de investigación, $(:gún Ackoff, JO."l; b) Especificar las escal:as, en las que lr.s ,·ariablcs $C van a meair ( cuan-
titativ.J, semicuantitativas, cualitativas).
1.-EI problema sociológico, e) Describi.: los posibles errores y sus coosccuencias.
d) Ano:ar 1:. gravedad de posibles ,:;;cc:es.
1.-f.ocntación dan, ron· afirm,donc.s breves del problema, incluyendo con-
c,:ptos definidos donde fue~ nemario. IV.-Diseño dd .~xperimen:o.

1.-Ixscribir el diseño ideal o diseños ideales, con especial atención al con.

Paradigma u \.liado aqul con d mbmo .sentido que lt: da RolM:rt K. MERTON U
l?,:~. vale la PCllil dlstiQ~ulrlo de modelo, siguiendo In aclaración que hace KERLINGER.'11 trol de variables inlervinientes.
~~ piiradlgma'', C:lcc. ~, un moddo p un ejemplo. La p3l:ibra modelo u un sinónimo·· d.r 2.-~ribir c:l diseño operacional tdcccionado.
rU3<1Jgma, ~I'? paradl¡¡ma evade d valor COMOtactonal de modelo.

48
 1) Describir los cstlmulos, sujetos, medio ambiente y respuestas, en fun-
ción de los objetos, eventos y propiedades ne.:esari;i.s par:i su espe- e) Selección y mtrenunicnto del pcnonal.
cificación, f) Plan experimental.
b) Describir cómo se llevará a cabo el control de variables intervinientes. g) Revisión de los planes.
3.-Espccífic:tr las pruebas estadísticas, incluyendo las tablas que se utilizarán h) Recolección de los datos.
en cada prueba. i) Procesamiento de los datos.
a) Especificar el nivel de confianu dcsca:do. j) Preparación del infocme final.
2.-Estirnar el total de hombres-hora y costos.
V.-Procedimiento de muestreo.
Vlfl.-AnUisis de los resultados.
1.-Describir las muestras cxpcriment:tles y de control.
a) Especificu para qué población serán apliai.blcs la.s hipótesis. 1.-Técnicas e..peclfio.s de an.ilisis.
b) Explicar y determinu el criterio a seguir para· establecer el tamaño a) Uso de tablas, alruladoras, computadoras, etc,
y tipo de la muestra, · b) Uso de las diferentes ::~icas esw!lstias.
2.-Especificar el método de sorteo o selección de la muestra. e) Uso de técnicas gráficas.
a) Especificar la importancia relativa dd error de muestreo. d) Tipo específico de tablas que -se: van a construir.
b) Estimar los costos relativos para varios t:tmaiios y tipos de muestrás,
admitidos por la tc:orla. IX.~Jnlcrpretación de los resultados.

VL-T~nica de: obtención de datos,
\.-Describir las variables cuantitativas mostrando la validez que tengan den-
tro del fenómeno estudiado. Describir los medios de identificación de las
variables cualitativas.
2.-lncluir lo siguiente en la descripción de cuestionarios o cédulas, si .son
usldos en la investigación.
a) Número aproximado de preguntas que se van a hacer mediante el
cuestionario.
b) Tiempo necesario para la entrevista,
e) Prui:bas preliminares de la entrevista y resultados.
).-Incluir lo siguiente en la descripción del procedimiento de la entrevista,
si ésta es usada.
a) Meciios de obtener la información. Por ejemplo: por entrevista di-
recta toda, o en pute por correo, teléfono u otros medios,
b) Ür3cteristicas particulares que deben poseer los entrevistadores o
impartir cierto tipo de enseñanza antes de la encuesta.
4.-I?e~ribir d uso que se va a hacer del estudio piloto, las pruebas prc-
hmmares.
a) Importancia del control. de los ;echazos, error de las respuestas, falsa
info::mación.
VH.---(;ufr. de T~ñ,.jo.
t.-Preparu ;:z. guia ce trabajo con 11.l estimv.:i,:,ncs de tiempo y pres:.ipuesto,
a) Planeación.
b) Estudio piloto y pruebas preliminares.
e) Diseño de la muestra.
d) Preparación de los materiales de obsuvación.
1.-Euminar en qué forma se: comprobuin las roodusiones y .IWl1Cflta.rin
la teorla,
X.-Publicación de los resultados.
!.-Escribir los resultados, de acuerdo coo Jo requerido por el consumidor
de la investigación.
2.-Sclecdonar parte de los resultados para su publicación, tratando de que
sean los mis iroporta.ntes pillll el problema, prcsentindolos m lenguaje
claro, conciso.
De acuerdo con el plan de exposición de diseños de investigación se presentari
m seguida el proceso de una investigación según Matilda Whitc Riley.
r.-EI proceso de investigación,
5-.:gún M. White es posible distinguic dos f;\SCS principles en el proaso {'Vff
fig. 1): la fa.se emplric2, en la cual el ~vestigador es lle,-adc- por sus ideas y teorlu
sociológicas a ciertos hechos sociales que representan un problema para la colcctivi•
dad, y la fue interprcl:2.tiva en la cuiil compara los hechos con sus tcorlas iniciales
y trata de entender su significado mis importante en el campo de la teorl,. Es obvio
que: cada una de esas fases tiene sw propiDll métodos o reglas de procroimiento.·
Los métodos combinados apacitJ.a al investigador a rompa.car los hecho:,. espcdficot
del mundo re&! de Jo, fenómenos &ocia.les C1111aeto! con w ideas y proposic1oaet de
la teorh. .sociológica.

49
 Figura 1 - Dia,gr11111a del procuo .de La 1nvest1gaci6n b) Analltico.
e) Rcprescnl2tivo y ar.alltico.
M6todoe Empírico
V.-EI factor tiempo

a) Esh.ldios estíticos ( cubriendo un ticq1po ónico m d tiempo).

Teoría Soc1ol6gica Dieol1o Fen6meno Social b) Esh.Jdios dinámicos (cubriendo procoos, o bien que ambian coo el
Concnto tiempo).

VI.-Magnitud del cootrol de la invcstigu-ióo wbre los sistemu bajo estudio .

.i) Sin control.

Objetivo Fue Empirica Resultados de la b) Control no sistemitico.
inve s tigac i6n e) Control sistemático.
(ordenaci6n de loe
hechos)
MODELO YII.-Fucntcs bisicu de los datos.
CONCE:Mi.JAL Fase Interpretativa
a) Olios nuevos recolectados por el invcstigador para los propósit01 el'.pte-
sos de la invcstigui6n.
M4todoa de b) D:1.tos disponibles ( en ctanto son rdevante1 para el problcrru a in ves·
Intarpretaci6n tigar).

Vlli.-Técnicc pan obtener los datos.

Con ~ en csta.s dos fa~ principales 5C expondrá. el paradigma de esta autora:
p a r ad i g m a : algunas altem.1tivas del di5Cño de a) Observación.
investigación socia! b) Ülcstiooario.
e) Observación y cuestionario combinados.
I.-Naturalcu del caso de investixación. d) Otm técniC1S.

a) Papel del ind_ividuo (en una colectividad). IX.-Númcro de propiedades usada.s en b investigación.
b) Interrelación de los mi!;r.bros cr: el grupo.
e) Subgrupo. a) Una.
d) G:t!p(), socicdd. b) Una:. cuantas.
e) Algunat; combinacionc~ de ellos. e) Muchas.

11.-Númcro de casos. X.-M~odo de manejo de propiedades únk1~.

a) Descripción a.sistemática.
a) úso único.
b) Un05 cuantos caS05 sc:leccionad0$. b) Medid" (de vuiablcs).
e) Muchos casos sc:l«cionados.
XI.-Mlrodo de manejo de lu relacione, entre propicdade,.
!H.-Contexto socio-temporal. a} ~ripd6n asistemitica.
b) Análisis sistemático.
a) Ca.~~ de un:,. sola sociedad en un período único.
b) ú.!o~ de muchls socidadcs en muchos periodos. XII.-Tratuniento del sistcnu de propicdi.dcs como:

IV.-Bas.es prirnariu pua la s,:lecciún de los casos (muestreo). a) Uniuric.

b) Colectiv11,
1.) Rcpr=htivo,

50
 Por supuesto que hay un dcsglosamiento y explicación de ad~ uno de los itenu
presentados, con.la a.cb.ración de parte de la autora, que el p:uadigma podti ser mo-
difiado, mcjorado o IITlplia.do. Lo interesante •qui es mostru cómo difiere dd de
.Adwíí, si bien la estructura básio es semejante.
Finwnente se expondrá el esquema general o diseño de investigación, elibondo
por Jeslis Mufa Vbquci y P~la l.6pcz Rivu: .
provenientes de un marco teórico previamente cst:iblccido; descripción y construcción
de las técnic:u de investigación social que sean pertinentes al estudio. Recopilación,
organización y va.lonción de los datos; interpretación y análisis de los resultados,
formulando deducciones y consC'CUencias y presentación de las conclusiones mediante
ua infocm~

Esquema general
I.-Planesmicnto.

lo. Definición del problema. Documentación, Bibliogralla.

2o. Establecimiento de Ja..s hipótesis.
3o. Detenninación del campo de investigación:
Zona geogrifio.
- Grupo humano.
4o. Establecimiento de los métodos, técnicas e instrumentos de trabajo.
'º· Fijación de la muestra,.
6o. Elección y fonnación del ·equipo de coliboradorcs. NOTAS
7o. .Estudio piloto.
t ACKOflP, Rusul L. The dc:•ign o/ JOCi11I ruurch. Thc: Unlve~ltv of Chlca~o Pr~SJ.
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u MADGE. John. Thc Too/• of Social Scic:nce. Ane:10; Book Dot.tblcday ü Coinpany, !r.e;
A modo de sfo~is comptratin. de la.s diferentes. conapciona del proceso de Garden City, N-: ...· York, 1965.
lnTeStigación que ,e han presentado r.ntcrionncntc, se puede expresar lo siguiente: SI MAKTINDALE. Don. The natu~ 11nd ty~s of ~cio/opicai C~ory. Hcegh'.'-"1 Ml!!Un
T-1. investigación socill es un proceso, Por medio del cual el cicntlfico $0CÍal busca Com_!lany. Bo1ton. ·Th• Rlvcrslclc P~u. Cambrlide, Ma.ssachusselts, 196C.
~rontn.". aquellos (actores que intervienen en un problema º. !i!'1aci6n soci:i.1, y que u M:2:RTON, Robert K. T eoria ¡, B,trucluuu Sacia/e,. Pondo de Cult~~i: Ecotilmfca.
Méxli;o-Buer:a. Al=, 1961.
le pemutuin -una vez c:¡ue los conozca- plantear 135 oos1b1hd;adcs •. rc;i.lcs de. re• H JW'..,!?Y. M:itllda Whit,. Soclologlcal Reu,m:h [ A Cue Appro11cA. Harcourt, Braco ú
,olvei: el problcru.. r; meiom. J;a situación . Vvorld. !ne. Ne.w York and Burllngame, 1963.
.r:;~e· proceso comprende una serie de etapa., que aunque formuladas de diversa 11 l,¡¡;¡,iSE VII.LEGAS, Orear. Tlcnicu est11d(slicu para lnuuH¡¡ado~• ,oc/a/es. lrutltuto
forma, se encuentran en los autores c:uminados: definición y presentación del pro- ce lnvestlgaclon~s Soclalu, UNAM. Mblco, 1957.
11 V A7..QUEZ, Jesw P.brla y Pablo Lópet Ri,•as. [.,1; lnu.,Jtigaci6n ,oclJ. Colección "Ba~
blema a investigar; formulación de un sisterru. de !,:tip6tC$i.S adecuado a ese problema, triada y Vjda". Editorial O.P.E., Madrid, 196¡,

51
 Miller, Delbert
1960 Handbook of Research Design
and Social Measurement.
New York, David Me. Kay Co. Inc.
pp. 40-41
CARACTERISTICAS GENERALES DEL DISEÑO
DE INVESTIGACION
1.- Nos parece innecesario discutir si un
diseño es o no" científico". El diseño es el
plan del estudio y, como tal, está presente en
todos los estudios,tanto controlados como no CO!}_
trolados.
No se trata de diseño científico o no científico
sino de un diseño bueno y uno menos bueno.
El grado de exactitud deseado, el nivel de pru~
ba esperado, el estado del conocimiento existe!}_
te acerca de ese problema etc., se combinan P-ª.
ra determinar el grado de cientificidad en nue~
·tro diseño.
2.- La pr~eba de hipótesis nunca es defin4,_
tiva.
Lo máximo que uno puede aspirar es a hacer más
o menos aceptables una serie de hipótesis alter
nas.En la mayoría de los casos explicaciones -
múltiples son probables.
Demostrar nuestra propia hipótesis no rechaza
definitivamente hipótesis alternas y viceversa_"
3.- No existe tal cosa como un" único."
diseño correcto : diferlo?t.it.oes investigadores pr~
sentarán diferentes diseños favoreciendo sus
propias inclinaciones teóricas y metodológicas~
Las hi.póte s.Ü pueden ser estudiadas por
52
diferentes métodos usando diferentes diseños.
4.bTodo diseño de investigación representa
un compromiso dictado por las m~chas consider~
cion~s de tipo práctico que debemos tornar en -
cuenta.
Nadie opera sin limitaciones de algun tipo en -
tiempo, dinero y presupuesto para personal.
otras limitaciones prácticas se relacionan con
la disponibilidad de los datos y con el grado -
hasta el cual podemos obtener información de
nuestros sujetos. Un diseño de investigación de
be ser práctico. .
S.- Un diseño de investigación no es un
plan ...,sumamente específico que deberá seguirse. -
sin ninguna desviación, sino más bien una serie
de guías para mantener a uno en la dirección
correcta. Uno debe estar preparado a abandonar
( aunque no muy rápido) hipótesis que no_:esu1
tan y desarrollar nuevas hipótesis basadas en -
el nuevo conocimiento que se va adgui"riendo en
el proceso de la investigación_"..! Es más, cada -:-
diseño de investigación desarrollado en un cub~
culo sufrirá casi generalmente cambios y alter~
ciones, tomando en cuenta lo que el investiga.::.
dor vaya enfrentando en su trabajo de campo.
Duverger, Maurice
M~todos de las Ciencias Socia-
es.
Barcelona, ed. Ariel.
pp. 356-360
LOS ELEMENTOS DEL ANALISIS SISTEMATICO
Según 1os esquemas escolares, 1a investigación científü~cl
se de:rnrrolla en tres fases: i.u Observación de los hechos;
2.ª Formulación de hipótesis; 3. 11 Verificación experimental
de estas últimas con el fin de transformarlas en leyes. Pero
en realidad ocurre de un modo muy diferente. No todas las
investigaciones tienden al establecimiento de unas 1eyes, ~ino
que las hay que simplemente conciernen a hechos de estruc-
tura, de funcionamiento o de evolución. Por otra parte, la
observación no se lleva a cabo sin ideas preconcebidas, sino
que se de3arrolla en un determinado marco conceptual; el
sabio que investiga la "naturaleza", como el sociólogo que
realiza una_ encuesta de opinión, define previamente; con
mayor o menor precisión, las cuestiones que va a plantear.
Por último, el procedimiento fundamental del análisis
sistemático en las ciencias físicas es la experimentación. Esta
es la diferencia esencial que las separa de las ciencias socia-
les. En estas últimas, ln · experimentación ocupa un lugar
secundario, se encuentra poco desarrollada y no parece sus-
ceptible de efectuar mayores progresos. Por el contrario,
ocupa trn importante lugar un método de análisis que
las ciencias físicas, aunque no lo ignoran - porque todas las
ciencias lo necesitan, en especial para hacer brotar nuevas
ideas e· hipótesis - utilizan en menor escala: el método com-
parativo. Así pues, los elementos del análisis sistemático
pueden clasificarse en las ciencias sociales en tres categor'ías:
1. 0 Los m'.lrcos conceptuales; 2. 0 La experimentación; 3. 0 El
método comparativo.
53
SECCIÓN I
Los cuadros conceptuales de la investigación
La investigación científica, tanto en las ciencias sociales
como en. las ciencias físicas, se efectúa dentro de unos mar-
cos conceptuales. Ante todo exige una determinada clasifica-
ción de los hechos, una tipología más o menos p~ecisa. Des-
pués, -que se elabore una idea más o menos clara de los
fenómenos estudiados y de sus mutuas reiuciones, que sobre
ellm se establezcan unas "teorías", unos "sistemas" mús o
menos hipotéticos. Las tipologías y teorías no sólo tienen
por fin describir la realidad, sino también explicarla, for-
mulando unas leyes sociológicas. A este respecto, no obstante,
hay que distinguir varios niveles en la investigación cien-
tífica,. problema que debe examinarse desde 11n principio
porque de él derivan todos los demás.
§ l. Los NIVELES DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
El fin último de toda ciencia es formular unas leyes, es
decir, unas relaciones constantes entre fenómenos. Estas le-
yes tienen un carácter a la vez explicativo previ3ional, puesto
que definen las conexiones existentes entre los diversos as-
pectos de la realidad y, al mismo tiempo, permiten pred~cir
la apariencia del fenómeno B cuando surge el fenómeno A.
Pero la formulación de leyes no constituye el único fin ele
todos los trabajos científicos, incluso en las ciencias de la
naturaleza. El descubrimiento de las leyes sólo es posible,
en realidad, en los sectores más avanzados de la i!'lyestiga-
ción, que en las ciencias sociales, todavía subdesarrolladas,
son poco numerosos.
A) La distinción de los niveles de investigación
Tanto en las ciencias físicas como en las ciencias sociales
se pueden distinguir tres niveles de la investigación cientí-
fica: el nivel de la descripción, el nivel de la clasificación y el
nivel de la explicación. La formulación de leyes sólo se pre-
senta en este último nivel, aunque la explicación y la previ-
sión no están completamente unidas.
 a) Los TRES NIVELES: DESCRIPCIÓN, CLASIFICACIÓN_ y EXPLI-
CACIÓN. -Vamos a examinarlos sumariamente.
1. 0 El nivel de la descripci611. -Antes de pensar esta-
qlecer una relación, incluso hipotética, entre dos series de
fenómenos, es preciso que los fenómenos en cuestión hayan
sido descritos de manera profunda en la mayor parte de sus
variedades. El establecimiento de hipótesis y la formulación
de leyes exigen la confrontación de numerosos materiales.
Ahora bien: muchos aspectos de las ciencias sociales, y
con frecuencia aspectos fundamentales, se hallan precisa-
mente en este estado. Por esta causa, se impone ante todo la
descripción. Tomemos el caso concreto de los grupos de
presión en Francia, cuya influencia sobre el poder no cabe
poner en duda. Sería muy interesante precisarla, deBniendo
unas hipótesis e intentando verificarlas. Pero esto resulta
prácticamente imposible, faltos de datos básicos suficientes.
Se puede decir que el tema de los grupos de presión en
Francia se encuentra todavía situado al niveJ de la descrip-
ción. En otros países - por ejemplo, en los Estados U ni-
dos-, su estudio se halla más avanzado y es posible abor-
darlo al nivel de la explicación.
El reproche que se hace a muchos estudios de ciencia
social- a saber: que se encierran eñ la descripción sin in-
tentar profundizar hasta la explicación - es con frecuen-
cia injustificado. Los trabajos son descriptivos porque no
puede ser de otro modo. Los materiales son todavía demasia-
do poco numerosos para permitir intentos de explicación vá-
lidos, pues de efectuarse no podrían ser considerados seria-
mente. En este caso, encerrarse en el nivel de la descripción
resulta precisamente más científico que pretender buscar a
cualquier precio unas explicaciones que forzosamente ten-
drían que ser fantasiosas. Es preciso comprender claramente
que los trabajos descriptivos tienen enonne importancia,
P.orque s6lo ellos permiten alcanzar después un estadio supe-
rior, pasar a la clasificación y luego a la explicación. En
muchos casos, las investigaciones de este género pueden
hacer ·progresar ele modo importante las ciencias sociales.
2.º El nioel de la clasif icacíón. - Por regla general, se
54
pasa de la descripción a la explicación a través de un nivel
intermedio, el de la clasificación. Para definir las relaciones
entre varias categorías de fenómenos es preciso que estas
categorías hayan sido determinadas con precisión.
Por esta causa, el segundo estadio del desarrollo de toda
ciencia es el establecimiento de una clasificación, la puesta
a punto de una tipología, problema que examinaremos en
detalle en el párrafo siguiente, limitándonos a,hora a situarlo
en el conjunto del que forma parte. Hay que. hacer notar,
por otra parte, que el nivel de la descripción y el de la cla-
sificación no deben considerarse como dos momentos com-
pletamente distintos y necesariamente sucesivos de la inves-
tigación. De hecho, toda descripción 'adopta naturalmente
el aspecto de una clasificación, supone siempre, más o me-
nos, la referencia a una clasificación de principio, implícita
o no. En la práctica, la descripción y la clasiflcació:i se en-
cuentran mezcladas.
De igual modo ocurre, desde otro punto de vista, entre
la clasificación y la explicación: la verincación de las hipóte-
sis de trabajo y la investigación de leyes sociológicas nos
llevan a precisar, y eventualmente a corregir, las :olasifica-
ciones que han servido de base a la investigación. No por
ello pierde importancia la distinción de los tres niveles, ni
puede negarse la existencia de una relativa sucesión entre
ellos.
3. 0 El nioel ele la explicación. - Una vez descrito un
número suficiente de fenómenos y suficientemente precisa-
das las clasificaciones de base, es posible abordar válidamen-
te el estadio de la explicación científica, es decir, intentar
deducir unas leyes. En ciencia .social, son poco numerosos
los terrenos en los que se puede obrar de este modo. Por
ello, existen pocas leyes sociológicas auténticas.
En la práctica, la mayoría de las investigaciones de cien-
cia social se desarroUan, en realidad, en dos planos. Las hi-
pótesis formuladas, a las que se pretende verificar para trans-
formarlas en leyes, no cubren más que una parte del terreno
estudiado En las otras, hay que limitarse a precisar las
cuestiones que deben ser analizadas y a plantear las líneas
generales de una tipología: las investigaciones sirven para
aumentar el número de los fenómenos descritos y para preci.- tiples, ~ro .es más fácil medir su importancia respectiva y,
sar los cuadros propuestos, situándose, por consiguiente, tan- por cons1gmente, prever el resultado de sus combinaciones.
to al nivel de la descripción y de la clasificación como al de Por otra parte, y s.obre todo, las modificaciones del con-
la explicación. Así, pues, las investigaciones son a la vez ex- texto social son mucho más rápidas, más profundas y más
plicativas, descriptivas y clasificativas. No obstante, existen complejas que las del contexto físico. No cabe la menor
ahora algunos campos de estudio suficientemente desbroza- duda de que las leyes físicas sólo son válidas para "todas las
dos para que las investigaciones puedan desarrollarse Única- cosas que sean iguales" y "en determinadas condiciones de
mente al nivel de la explicación. temperatura y presión". Tampoco cabe la menor duda de que
b) DE LA EXPLICACION A LA PREVISIÓN. -En principio, el las cosas no son jamás iguales ni de que nunca son idénti-
nivel de la explicación es también el de la preyisión. Puesto cas las condiciones de temperatura y presión, pero estas mo-
que la explicación científica consiste en comprobar la depen- dificaciones generalmente son muy lentas y superficiales o, en
dencia entre dos fenómenos, A y B, se puede predecir la todo caso, son fácilmente mensurables y previsibles. Las del
aparición de B si A s~ pr?duce. N? obst~nte, la pre~sión "contexto" ·social, por el contrario, son tan complejas y dan
tropieza en todas las ciencias con cierto numero de dificul- lugar a tantos efectos de reacción en cadena y de f etohack
tades, que se agravan más todavía en el caso de las ciencias que prácticamente resultan imposibles de determinar. Es
sociales. preciso, sin embargo, distinguir dos categorías de leyes so-
l.º Las dificultades generales ele la previsi6n. - Este ciológicas: unas se refieren a hechos exiguos y limitados y
tipo de dificultades están ligadas a la naturaleza del deter- se desenvuelven en el terreno del "cortv plazo", con lo que
minismo científico, que examinaremos más adelante. En el la previsión es bastante exacta (tal es el caso de ciertas leyes
determinismo causal y en la mayor parte de las formas económicas, demográficas, etc.); otras se contraen _a con-
del determinismo funcional, la previsión deriva estrictamente juntos más complejos y se desenvuelven en el terreno del
de la explicación, pero -no ocurre así, por el contrario, en el "largo plazo" o "plazo medio", dando lugar a una previsión
determinismo "estocástico", en el que sólo se pueden prede- muy aproximada.
cir varias posibilidades (cf. infra, pág. 451).
Por otra parte, el carác~er est~dístico d.e las leyes ci~~tí-
ficas, actualmente reconocido, solo permite una prevISIÓn
giobal, relativa a unos conjuntos. S~n e~1bargo, esta pr~vi-
sión global puede ser bastante precisa, mclu.~o en las cien-
cias sociales, y en muchos terrenos (econ6m1cos, demográ-
ficos etc.) resulta posible predecir el tanto por ciento de
ele1n'entos particulares que adoptarán una posición determi-
nada, pudiéndose incluso precisar el margen ~e e~ror. .
2. 0 Las dificultades particulnres en las ciencias sociales.
La previsión es más difícil en las ciencias sociales que en
las ciencias físicas por dos razones. En primer lugar, los fe-
nómenos sociales son muy complejos: son el resultado de la
combinación de gran número de factores, difícilmente aisla-
bles y cuya respectiva importancia resulta imp_osible det~r-
minar. En el universo físico, los factores también son mul-

55
Van Dalen, Deobold y
LA NATURALEZA DE LOS HECHOS
William J. Meyer
Para obtener hechos, el cienúfico recurre a 1a observación. Pero,
1974 Manual de Técnica de l nvestigación ¿qué son los hechos? El término "hechos" tiene diversos significados
para distintas personas. Cuando un profano declara "que quiere los
Social. hechos", es probable que no conozca con exactitud la naturaleza de estos
íiltirnos. Quizá crea que su significado es evidente y su naturaleza
Buenos Aires, Ed. Paidós. invariable. Para el científico, los hechos no son evidentes por sí mis-
·mos, sfoo que debe descubrirlos mediante la investigación. Un cien-
tífico no piensa que los hechos posean validez eterna, por el contrario,
pp. 70-83. sabe que a medida que el hombre logre un mayor conocimiento del
fenómeno, aquéllos se verán sujetos a sucesivas ·revisiones.
El científico no es dogmático en lo que se refiere a la certeza de
los hechos; destaca su utilidad, pero mantiene una actitud .crítica al
respecto. No espera que todos los hechos sean por igual estables,
precisos y accesibles. Su prolongada búsqueda de hechos le ha ense-
ñado que algunos pu13den expresarse en términos cuantitativos; otros,
sólo verbalmente, en tanto que algunos no admiten ninguna de estas
dos descripciones. ·Para el científico, un hecho es cualquier experiencia,
cambio, acontecimiento o suceso que sea lo bastante estable y esté apo-
yado en pruebas sufidelites como para que sea posible tenerlo en cuenta
en una investigación.

Accesibilidad
No todos los hechos son igualmente accesibles al observador. He-
chos personales, tales como los sueños, los recuerdos, los temores, las
preferencias, los sentimientos y las revelaciones, se mantienen ocultos
en las profundidades de la conciencia del hombre. Pueden ser muy
reales para el individuo, quien podrá tener una absoluta certeza cOll
respecto a su confiabilidad, pero no admiten el examen de otras per-
sonas. Los elefantes rosados son reales para el alcohólico y el niño
puede creer en sus pesadillas como si se tratara de sucesos verdaderos,
pero estos hechos no pueden ser verificados de manera empírica por
un extraño. El investigador no puede ol?servar estos fenómenos íntimos
para verificar si llega a las mismas conclusiones que otros observadores
o que el individuo que los experimenta. Si confía en la descripción
que una persona hace de fos propias experiencias, puede obtener in-
formaciones inexactas. Juan puede decir al médico que le duele el
estómago, cuando, en realidad, el dolor se localiza en su pecho o cuando
se siente bien y, sin embargo, no desea asistir a la escuela.
Un investigador puede inferir que lo que experimentó un indi-
viduo es similar a lo que él mismo sintió en circunstancias parecidas;
pero de ninguna manera es posible afirmar que esta conclusión sea
valedera. En la vida diaria, la gente comete a menudo tales errores.

56
José Pérez supone que su esposa siente tanto placer como él cuando
presencia un combate de box. Una maestra de inglés espera que su
sobrino goce tanto como ella al leer David Coppcrfield. Los investiga-
dores que estudian pueblos cuya cultura o condiciones sociales difie-
ren de las de la civilización occidental, pueden equivocarse si piensan
que sus sujetos reaccionarán del mismo modo que ellos ante iguales
estímulos. Los ojos de pescados crudos que se sirven en el banquete
de un rito de pubertad pueden ser un alimento nauseabundo para
un antropólogo norteamericano, pero un delicioso 111anjar para los na-
tivos. Observar cómo azotan a un niño no provocará en un educador
moderno la misma reacción que en un maestro de la Esparta antigua.
Al buscar información confiable, siernpr~ es peligroso para un cientí-
fico equiparar las experiencias íntimas de otro hombre con las propias.
A causa de la oculta naturaleza de los hechos personales, los cien-
tíficos sociales a menudo tropiezan con dificultades cuando intentan
interpretar un suceso corriente. Si, por ejemplo, en un té, un estudiante
escoge el trozo de torta más pequeño, distintos observadores pueden
pensar que está tratando de ser cortés, que no le gusta la torta de
chocolate o que piensa que la anfitriona no es una buena repostera.
Quizás el estudiante declare que su médico lo ha puesto a dieta, para
ocultar el hecho de que acaba de comer dos barras de chocolate y no
tiene apetito. Los hechos íntimos sólo son conocidos por· la persona que
los ha vivido y es probable que ella no pueda o no desee analizar su
experiencia con precisión.
Los hechos públicos, que pueden ser observados y analizados por
cualquiera, son conocimientos bastante impersonales._ Su verificación
no depende de las peculiari_dades de un único individuo. A causa de
que se hallan expuestos al examen de todos y puesto que sobre ellos
coinciden varios observadores independientes, los hechos públicos son
mucho más confiables que los de carácter personal. Si alguien asegura
que un objelo pesa cinco kilos, por ejemplo, no es necesario confiar
en su palabra; cualquier persona normal puede verificar la validez de
esta afirmac;ión, recurriendo a pruebas que no guardan relación alguna
con los observadores. Si muchas personas, valiéndose de sus sentidos
y utilizando instrumentos especiales, procuran determinar el peso del
objeto y llegan aproximadamente a la misma conclusión, ésta puede
considerarse bastante confiable. Con el tiempo, los hechos públicos ob-
tienen la aceptación colectiva y son reconocidos como los conocimien-
tos más confiables que se hallan a disposici6n de la humanidad.
Los científicos de la naturaleza tratan, fundamentalmente, con
hechos públicos; en cambio, algunos de los problemas más urgentes
de las ciencias sociales incluyen hechos de carácter personal o bien una
mezcla de casos típicos. Los estudiosos de las ciencias de la naturaleza
cuentan con gran cantidad de instrumentos confiables que les permiten
pesar, medir y calcular la duración de los fenómenos que se producen
en su campo. Cuando los cientfficos sociales intentan crear instrumen-
tos similares, la naturaleza oculta y elusiva de los hechos personales
57
constituye un verdadero problema. A causa de las características de su
objeto de estudio, los científicos sociales tropiezan con muchas más
dificultades que los de la naturaleza,· cuando observan los fenómenos.
Niveles
Algunos hechos derivan directamente del impacto que los estímu-
los ejercen sobre los sentidos; otros se obtienen mediante la reflexió:a
conceptual. A modo de resumen, los siguientes párrafos exponen tres
niveles de hechos que abarcan: 1) aquéllos de los que el hombre toma
conciencia gracias a sus experiencias sensoriales inmediatas; 2) los que
él identifica mediante la descripción o interpretación de sus experien-
cias inmediatas, y 3) los que identifica grncias a un proceso de razona-
miento de un elevado grado de abstracción.
Los hechos que surgen de experiencias inmediatas son las sensa-
ciones puras a las que no cabe dar nombre ni denominación alguna.
Representan experiencias en bruto porque no se intenta identificarlas,
interpretarlas ni asignarles un significado. Estos hechos sólo se cono-
cen mediante la aprehensión inmediata. A veces se los llama "hechos
puros" o '1os hechos genuinos", porque lós. procesos intelectuales del
individuo no han introducido en ellos ninguna modificaci6n. Cuan-
do los hechos de la experiencia inmediata se someten a la elaboración
intelectuat pierden su carácter puro. Es dudoso que las personas, a
excepción de los bebés, puedan tener e"-periencias tan primitivas, pues
los seres humanos, desde una edad muy temprana, empiezan a nom-
brar o a asignar significado a sus experiencias.
El segundo nivel está constituido por aquellos que descrióen o inter-
pretan experiencias inmediatas; ya no se trata sólo de experiencia en
bruto. Cuando el hombre describe o interpreta, por ejemplo, una sensa-
ción auditiva y la identifica .como· el sonido de un motor de reacción,
realiza una percepción o un primer nivel de conceptualización. Me-
diante un proceso intelectual, asocia_ la sensación pura co~ sus erye-
riencias pasadas y la identifica con la clase de hechos que el llama so-
nido de aviones de reacción" .. Los hechos que describen experiencias
inmediatas se hallan bastante cerca de las experiencias ·sensoriales.
No presentan sino un -mínimo grado de conceptualización, si bien algu-
nos son más conceptuales que otros. Los hechos de naturaleza funda-
mentalmente sensorial, corno el sonido o el olor, son menos conceptuales
que los que derivan del pensamiento o de experiencias de razonamiento,
como, por· ejemplo, los recuerdos o ideas.
El tercer nivel de hechos está integrado por aquellos que son de
naturaleza muy abstracta y conceptual. Estos hechos se hallan muy
lejos de las experiencias sensoriales. Derivan de los procesos del razo-
namiento humano y no se pueden observar directamente mediante los
sentidos. Aunque presentan un elevado grado de conceptualización,
las pruebas empíricas en que se basan son suficiente9 como para c;_ue
no haya dudas acerca de su existencia y, por consiguiente, p.1ede11 ser
considerados como hechos: Mediante un complejo proceso de razona-
miento, por ejemplo, el hombre formula la proposición: la Tierra es
"redonda". 1 Si bien este hecho· no puede comprobarse a simple vista,
es posible obtener pruebas suficientes, fundadas en diversas formas
de experiencia sensible, para confirmar esta proposición. Puede men-
cion~rse el caso de un barco que desaparece de manera progresiva
detrás del horizonte; en primer término, el casco, luego las cabinas y,
por último, la chimenea. Otro ejemplo de un hecho derivado del razo-
namiento abstracto es el que señala la relación que existe entre dos
conceptos. Se acepta como un hecho que la habilidad para leer se
halla estrechamente relacionada con la aptitud para la aritmética. Esta
relación no puede observarse de manera directa; sólo puede experi-
mentarse en un nivel conceptual. Puesto que es posible analizar este
concepto hasta llegar a las referencias empíricas, ellas constituyen la
base para que se lo considere un hecho. La mayoría de la gente no
comprende que sólo una mínima parte de lo que aceptamos como hechos
procede exclusivamente de la experiencia en bruto. La teorización des-
empeña un papel importante en la obtención de los hechos.
LA NATURALEZA DE LAS TEORIAS
El hombre medio cree que el filósofo trata con teorías y el cien-
tífico, con hechos. Se representa a este último como un hombre disci-
plinado y consagrado a su labor, que busca los hechos "verdaderos", y
no corno un intelectual osado y emprendedor que crea estructuras ima-
ginativas. Muchas personas desechan las teorías como meros sueños
y, especulaciones, pero respetan los hechos. Creen que éstos son defi-
nidos, reales y concretos y que sus significados son evidentes_ por sí
mismos.
También algunos educadores se burlan de las teorías y exigen que
los investigadores les qfrezcan "hechos prácticos" que les sirvan de ayu-
da en el aula. Sin embargo, cada uno de los actos de un maestro se
basa, en cierta medida, en una teoría. Un maestro de la escuela pri-
maria puede elegir el libro de texto A, en lugar del B, porque las
letras más grandes resultan más adecuadas para los alumnos más pe-
queños, o planear un paseo a una chacra, porque las diversas experien-
cias sensoriales contribuirán al desarrollo del aprendizaje. Tal vez sin
darse cuenta, adoptó estas decisiones sobre la base de teorías: En
realidad, un educador tropezaría con grandes dificultades si no existie-
ran teorías capaces de guiarlo en sus elecciones.
1 Los estudios del vuelo orbital del Vanguard I muestran que la 'Tierra tiene
Una ligera forma de pera y no de esfeni achatada.
58
Elaboración
Las teorías son formulaciones que pretenden explicar un aspecto
determinado del fenómeno. Tales formulaciones, que podrían llamarse
"conjeturas", "principios", "generalizaciones empíricas", "modelos", "hi-
pótesis", "teorías" o "leyes", difieren en lo que respecta a la c1aricla<l, al-
cance, profundidad y fertilidad de la explicación. El conjunto de teorí:ts
existentes abarca desde las que no poseen carácter científico hasta las
científicas, desde las simples hasta las complejas. Algunas teorías, por
ejemplo, se relacionan con problemas prácticos del aula, tales como los
métodos para enseñar a sumar. Las teorías más elaboradas pueden
tratar de explicar el aprendizaje, la retención o la transferencia, pro-
cesos que se dan en· todos los sujetos escolares y en todas las edades
del ser humano. En un capítulo posterior, analizaremos las diferencias
que existen entre los diversos niveles de explicación teórica.
¿Cómo y por qué se formulan Jas teorías? El investigador descu-
bre pronto que la recolección de datos aislados no constituye un méto-
do eficaz para resolver los problemas. En consecuencia, se dedica no
sólo a 1a inducción ( observación y acumulación de hechos) sino tam-
bién a la deducción ( teorización sobre los hechos). Puesto que los
hec110s no hablan por sí mismos, el científico procura descubrir las rela-
ciones existentes entre ellos, estructurar conceptos imaginativos que
proporcionen los eslabones que faltan y desarrollar procesos de razona-
miento que le permitan hallar un concepto c1ave, gracias al cual pueda
ordenar los hechos según pautas significativas. Mediante arduos razo-
namientos, elabora una estructura teórica que explica los hechos y sus
determinaciones causales. Es por esa razón, que teorías y hechos guardan
una relación de mutua dependencia. Aquéllas no son meras especu-
laciones, porque han sido elaboradas sobre la base de los hechos;
éstos, por su parte, no revisten ningún valor a menos que se los estruc-
ture en una teoría que los encuadre en una norma significativa. Las
teorías proporcionan explicaciones lógicas de los hechos.
La ciencia alcanzaría un escaso progreso si los investigadores recha-
zaran el razonamiento y sólo aceptasen los hechos qu~ pudieran aprehen-
der mediante los sentidos. La fertilidad conceptual, es decir, la capa-
cidad -para formular conjeturas audaces Y. radicales acerca de la ma-
nera en gue se ordenan los hechos, constituye el don más valioso que
puede poseer un científico. Aunque la ciencia otorga especial impor-
tencia a la. objetividad, se interesa en gran medida por el acto subje-
tivo de· teorizar. La ciencia es "objetiva porque es verificable, dentro
de límites asignables de probabilidad, pero es también subjetiva, puesto
que los hechos que se observan son interpretados a través de alguna
norma que permita al hombre encontrarles sentido" (110, pág. 33). La
teorización no es un instrumento ornamental con el que juegan los
hombres en sus "torres de marfil"; por el contrario, constituye -un medio
r¡ue les ayuda a explorar los mecanismos fundamentales de los fenó-
menos, y proporciona un plan de ruta para la investigación. Sin ella
no sería posible descubrir nuevos conocimientos.
Clases
~uando un investigador decide observar determinados objetos,
sucesos y relaciones, sus elecciones siempre han sido dictadas por alguna
teoría. No le es posible proseguir su labor sin ella; sin embargo, no
siempre logra identificar1a con claridad. Su teoría puede ser un vago
presentimiento, una conjetura basada en cierta información, un con-
junto de supuestos inconsistentes o una explicación estructurada de
acuerdo con !ns normas de In lógica. Al elaborar una teoría, no to-
dos los cientlficos otorgan igual importancia a los procedimientos in-
ductivos para la recolección ele los datos o a los métodos deduclivos
para la formulación de las teorías, ni pasan de un procedimiento a otro
en el mismo orden (91, págs. 4-46).
Teoría hipotético-declttctioo. Algunos investigadores ponen espe-
cial cuidado en la formulación explícita y lógica de las proposiciones
explicativas, aun cuando saben que no cuentan· con suficientes pruebas
observables. Su lema es: teorizar primero y después realizar las veri-
fi,c~ciones empíricas necesarias para efectuar correccione~: La teoría hipo-
tet1co-deduchva consiste en: 1) un grupo de definiciones de los térmi-
nos críticos; 2) un grupo de proposiciones hipotéticas con respeclo a
las supuestas relaciones existentes entre 1os fenómenos que represen-
tan los términos cdticos, y 3) una serie de consecuencias que se deri-
van lógicamente de las proposiciones hipotéticas. 2 Estos elementos se
unen entre sí en una proposición condicional -"si ... entonces"- que
estipula: si existe tal condición precedente, entonces se observarán tales
consecuencias ( véase el apéndice G ). La validez de una teoría hipo-
tético-deductiva depende de la medida en que las consecuencias dedu-
cidas de las proposiciones hipotéticas concuerden entre sí y, por otra
parte, de la observación de los fenómenos a que se refiere.
Teoría fu11cio11al. Algunas leodas se desarrollan de una manera
menos formal. :t-.fochos cientificos creen que el interés prematuro y
?esm~dido por ordenar los hechos y estructurar rigurosas teorías puede
mcluc1rlos a abandonar demasiado pronto sus actividades de investiga-
ción y a pasar por alto otros hechos y ordenamientos posibles. Para
ellos, una teoría es un instrumento de carácter provisional. Otorgan me-
nor importancia a las formulaciones elegantes y a los procedimientos
lógico-deductivos que a la observación y a las explicaciones de los
hechos. Creen que para alcanzar el progreso científico es necesaria
la interacción de los procesos de observación y conceptualización, los
2 Las proposiciones hipotéticns pueden denomin:usa "postulados" o "axiomas"
y las consccnr.ncias deducidas n partir de ellas, "teoremas".
59
cuales, en consecuencia, deben avanzar paralelamente y recibir, por
parte del investigador, igual atención.
Teoría inductiva. La teoría inductiva se basa en la explicación
de los hechos observados. En primer término, se buscan y determinan
los hechos y la teoría surge de una cuidadosa consideración de cstc.s
últimos. Se otorga especial importancia a la búsqueda de ]os hechos,
en tanto que el proceso hipotético-deductivo se reduce a su mínima
expresión. La teoría no es sino una enumeración sistemática de los
resultados obtenidos a partir de observaciones específicas y concretas.
Algunos científicos dotados de una gran imaginación y de una elevada
capacidad creativa sostienen que ése es el procedimiento que adoptan
para su labor de investigación; sin embargo, no realizan meras ob-
servaciones al azar, pues sus mentes no son receptores neutros y sus
observaciones no están desprovistas de prejuicios. Cuando iniciañ su
tarea, han concebido ya ciertas expectativas; cierta teoría -si bien
no formulada explícitamente- gobierna sus elecciones. Pero, en algún
momento, deben hacer públicas estas conjeturas, pues no pueden man-
tenerlas siempre para sí. Los críticos de los partidarios del empirismo
absoluto creen que 1a resistencia a utilizar procedimientos deductivos
obstaculiza la posibilidad de encarar los fenómenos complejos.
Modelo. El término "modelo" (paradigma) ha alcanzado una
considerable difusión en la literatura y, en la actualidad, se lo utiliza
en una medida casi asombrosa. En esencia, los modelos son estructu-
ras simplificadas o conocidas que se emplean para investigar Ja natu-
raleza de los fenómenos que los científicos desean explicar. (Véase
en el apéndice H un modelo educacional.)
Los modelos pueden ser dibujos o reproducciones materiales que
representan un original o bien pueden tener un carácter más abstracto.
Para representar los objetos y relaciones pueden utilizarse diferentes
tipos de modelos: ecuaciones matemáticas, declaradones verbales, des-
cripciones simbólicas, esquemas gráficos o dispositivos electromecáni-
cos. Algunos investigadores identifican una estructura acerca de la cual
poseen una considerable cantidad de información y se valen de ella
para profundizar en un campo desconocido. Un investigador que desea
estudiar, por ejemplo, la manera como se propalan los rumores, puede
preguntarse si éstos se difunden del mismo modo que las enfenncda-
des. En otras palabras, puede utilizar las leyes de la epidemiologfa
-acerca da las que existen .amplios conocimientos- como un mode1o
para una teoría sobrQ, la transmisión de rumores. Con frecuencia, se
emplean leyes conocidas en los campos de la física, la química, la biolo-
gía u otras disciplinas como modelos para elaborar teorías con res-
pecto a la psico1ogía y la educación.
Ciertos científicos sostienen que los modelos y la teoría son la
misma cosa, pero otros consideran que sí bien (91, págs. 104-129)
ambos son esquemas conceptuales que explican las relaciones existen-
tes entre las variables en consideración, los primeros son de naturaleza
analógica ( esto es igual .a aquello) y, en consecuencia, pueden tolerar
algunos hechos que no coinciden del todo con el fenómeno real. Una
teoría, en cambio, se propone describir hechos y relaciones que efecti-
vamente existen, y cualquier suceso no compatible con ella la invalida.
En síntesis, algunos científicos piensan que los modelos deben evaluarse
~egún su utilidad y las teorías, según su veracidad; los modelos no son
aquéllas sino instrumentos que se usan como base para una constrncción
teórica formal y rigurosa. ·
Funciones
Las teorías sirven como instrumentos y como metas, como medios
y como fines. Como metas, proveen explicaciones acerca de fenómenos
específicos, que ofrecen un máximo grado de probabilidad }' exactitud.
Como instrumentos, proporcionan una estructura que sirve como guía
para la observación y el descubrimiento. Los siguientes párrafos expli-
can de qué manera Jas. teorías ayudan a los investigadores a examinar
y analizar los fenómenos y cómo contribuyen al progreso del conoci-
miento.
Icle11tificaci611 ele los hechos pertinentes. Las teorías rigen las cla-
ses de fenómenos que estudian los investigadores. Ellas proporcionan
estructuras que los científicos emplean para observar, verificar e inter-
pretar sus observaciones. Los investigadores no pueden reunir infor-
maci6n sobre todos los fenómenos; circunscriben el ámbito de su inte-
rés a determinados sectores y concentran en ellos su atención. Por
ejemplo, un hecho como el deporte del béisbol no puede ser estudiado
simultáneamente en el marco sociológico de la diversión, en el con-
texto físico del esfuerzo y fa velocidad y desde el punto de vista econó-
mico de la oferta y la demanda. Pero una multiplicidad de factores se
asocian con cada una de estas áreas de problemas. Hasta tanto los
investigadores no elaboren soluciones teóricas para sus problemas, no
podrán saber con precisi6n los hechos que deben observar. En cambio,
una vez que logran precisar que exisle entre A y B una relación, saben
qué elatos específicos tienen que identificar; deberán abocarse á la bí1s-
queda de aquellos hechos que proporcionen las pruebas empíricas nece-
sarias para confirmar o refutar su teoría. La teoría determina el número y
las _clases de hechos que guardan relación con un estudio. Para saber
qué hechos son relevantes es necesario recurrir a la teoría, pues ella
puede indicar a un investigador qué debe observar y cuáles son los
datos a los que no ha de prestar atención alguna.
Clasificaci6n de los fenómenos. Toda ciencia elabora un funda-
mento estructural para facilitar la investigación. Los científicos no pue-
den trabajar con eficacia si se encuentran ante un cí1mulo de hechos
de diversa índole; necesitan algún plan que les permita ordenar los
60
dntos en sus respectivos campos. Por esa raz6n, la tarea fundamental
de cualquier ciencia, en las primeras etapas de su desarrollo, consiste
en elaborar eslrucluras teóricas para la clasi[icación de los hechas. Las
ciencias más antiguas l1a11 alcanzado un considerable éxito en lo que res-
pecta a la elaboración de estos programas conceptuales sistemáticos.
Los geólogos diseñaron sistemas para clasiEicar las rocas y los botánicos
idearon otros para las plantas. Las ciencias del comportamiento huma-
no, cuyo surgimiento es más reciente, también tratan de identificar
las características claves de su objeto, para poder c011slruir sistemas
í1tiles de clasificación.
Los educadores elaboraron algunos plnnes para clasificar los fenó-
menos de su zona específica. Ya hemos mencionado la clasificaci6n de
objetivos educacionales en el campo cognoscitivo. También se ha tra-
toclo ele elaborar una tabln que permita enumerar y analizar sistemá-
ticamente todas ]ns funciones de la administración; este intento se
conoce con la denominación de "posDCoRB". La tabla incluye pla-
neamiento, organización, personal, dirección, coordinación, información
y presupuesto. Muchos de los sistemas de clasificación propuestos por
los educadores .fueron burdos. Pero a medida que los investigadores
describen de manera mns exhaustiva los complejos y diversos hechos
que constituyen su objeto de estudio, advierten sus semejanzas, dife-
rencias y relaciones y ·elaboran estructuras que hacen posible su orde-
namiento, deberían lograr una visión más clara y profunda del proceso
de enseñanza y aprendizaje de los niños. Si los educadores fracasan
en su intento de desarrollar estructuras teóricas que permitan ordenar
y describir los fenómenos de su campo específico, verán restringida su
labor y sus disciplinas no podrán alcanzar ningún progreso importante.
Formulación ele construcciones lógicas. Si bien In observaci6n
directa y la medición pueden proporcionar conocimientos confiables,
muchos factores relacionados con los fen6menos educacionnles no pue-
den ser observados de manera directa. En consecuencia, a menudo los
investigadores elaboran esquemas conceptuales para dar cuenta del
comportamiento o de los efectos que observan. Estos esquemas concep-
tuales se denominan "construcciones lógicas", "construcciones hipoté-
licas", "variables intervinientes" o bien, mÍls simplemente, "construccio-
nes". Tales conslrucciones no son accesibles a la observación directa
pero, mediante argumentos lógicos, el investigador las relaciona con
las referencias empíricas. Por ejemplo, el conocimiento 110 es una enti-
clncl observable; se la infiero n partir del uso de instrumentos que per-
miten extraer muestras del comportamiento del sujeto. Ln madurez
para la lectura, la actitud cooperativa y los reflejos condicionados no
pueden observarse ele manera directa; sino indirectamente cuando se
expresan en el comportamiento. El desarrollo de conceptos y la des-
cripción precisa de la conducta que se tome como objeto revisten par-
ticular importancia para la investigación, porque son los elementos
principales ele las teorías y sirven de guía al pensamiento teórica y
experimental. Proporcionan a los científicos gran cantidad de infor-
mación expresada en forma sintética, les ayudan a trabajar con l1echos
)' facilitan su tarea de comunicar los descubrimientos realizados.
Resumen de los hechos. La elaboración de una teoría tiene por
objeto sintetizar los conocimientos adquiridos en relación con un área
determinada. Estos resúmenes son de diverso alcance y de diferentes
grados de precisión. Pueden consistir en geüeralizaciones más bien
simples o en relaciones teóricas extremadarnente··complejas. En algu-
nos casos, un resumen no se propone describir sino una gama limitada
de sucesos, como, por ejemplo, cuando un educador hace una genera-
lización sobre la costumbre de otorgar las letras del equipo universi-
tario a los atletas de la escuela secundada. Por lo general, este tipo ele
rest'1menes de bajo nivel no se denominan teorías. Pero el educador
podría elaborar una generalización más compleja, que describa las rela-
ciones existentes entre los fenómenos. Después de observar hechos
tales como las sociedades honorarias, las letras del equipo y los certifi-
cados de rendimiento, puede descubrir una relación entre ellos y extraer
la conclusión de que los premios de reconocimiento público constitu-
yen un medio para motivar a los estudiantes. Un resumen de elevado
nivel científico requiere la integraci6n de las principales generalizacio-
nes empíricas en una estructura teórica de más amplio alcance. Tal
fue lo que intentó Einstein, en las ciencias de la naturaleza, con la teo-
ría del campo unificado. Los científico~ sociales se empeñan en resu-
mir los conocimientos sobre el comportamiento humano, con la espe-
ranza de poder elaborar, algún día, vastas generalizaciones que expliquen
la gran fuerza motivadora de la naturaleza human·a. En consecuencia,
la elaboración de una teoría exige integrar los hechos relevantes en una
estructura sintética de conocimientos que proporcionen al hombre
una mejor comprensión de los fenómenos. Las teorías de mayor alcan-
ce, basadas en observaciones verificadas, señalan la madurez de una
ciencia.
Predicci6n de los hechos. Una generalización acerca de los datos
obtenidos ---es decir, una teoría- permite predecir la existencia de
casos no observados pero que son coherentes con aquélla. Veamos un
ejemplo; los investigadores formulan la siguiente generalización: cuan-
do los niños se entrenan en el lanzamiento de la pelota de béisbol,
realizan grandes progresos durante las etapas iniciales del aprendizaje.
Sobre la base de esta teoría es posible anticipar que los alumnos de la
escuela primaria, que aprenden ésta u otra habilidad similar, aumenta-
rán considerablemente su rendimiento durante los primeros períodos
de práctica. En consecuencia, se puede esperar que, en el caso de los
niños que ya hayan adquirido la habilidad, la pauta de su rendimiento
se ajustará a esta teoría. De manera análoga, si se confirma la hipótesis
de que el problema de la gran cantidad de niños que faltan a la escuela
sin causa alguna se da sobre todo en las zonas de inquilinatos, es posi-
61
ble esperar que esa pauta se manifieste también en un área de inquili-
natos donde no se hayan compilado tales estadísticas. La teoría nos
capacita para predecir qué hechos deberían observarse en relación con
aquellos fenómenos o problemas acerca de los cuales no disponemos de
información. Constituye una poderosa antorcha que orienta al hombre
en su búsqueda de hechos.
ldentificaci6n d.e los campos que requieren investigaci611. Puesto
que las teorías extraen generalizaciones acerca de los hechos y nos per-
miten predecirlos, también nos ayudan a identificar las zonas en las que
el conocimiento es deficiente. En particular en las ciencias sociales, es
posible que no se disponga de las pruebas necesarias para convalidar
una teoría en uno o más aspectos; en ese caso, es preciso hallar ele-
mentos adicionales de corroboración que proporcionen a tal teoría la
madurez y vitalidad indispensables para su funcionamiento apropiado.
A causa de que permiten reconocer aquellos· aspectos que requieren
mayores pruebas, constituyen una valiosa fuente a la cual recurrir cuan-
do se buscan problemas de investigaci6n.
Inclusive una teoría de un nivel científico no muy elevado puede
indicar la necesidad de investigaciones adicionales. Un investigador,
por ejemplo, puede encontrar pruebas que permitan confirmar la siguien-
te generalizaci6n: existe una correlación bastante alta entre los atribu-
tos flsicos y el rendimiento de los alumnos de un colegio secundario
suburbano y la frecuencia, duración y naturaleza de sus actividades de
juego. Esta generalización sugiere dónde buscar hechos adicionales y
plantea las siguientes preguntas: ¿,Se mantiene esta relación general en
el caso de los alumnos de la escuela primaria y del ciclo básico? ¿Con-
serva también su vigencia para los grupos rurales o adolescentes de
otros países? ¿Existe alguna diferencia en la relación general entre los
sexos? ¿El hecho de agrupar a los niños del ciclo básico de acuerdo
con su inteligencia revela alguna diferencia en la magnitud de las
correlaciones entre los grupos? ¿El agrupar a los niños de acuerdo con
su contextura ( ectomorfia, mesomorfia y endomorfia) ejerce alguna
influencia sobre la relación general? ¿En qué medida los niños de
escasas habilidades físicas prefieren dedicarse a otras actividades, a
causa de que otros niños ele su edad, mejor dotados que ellos, los exclu-
yen de las competencias? La elaboraci6n de teorías, en cualquier nivel,
permite la apertura ele nuevas rutas de investigaci6n.
RELACION ENTRE LOS HECHOS Y LA TEORIA
A medida que avanzan las fronteras del conocimiento, los ciend-
ficos dependen cada vez más del proceso de teorización, pero no pue-
den elaborar o confirmar ninguna teoría sin la ayuda de los hechos.
En el curso de uµ trabajo de investigaci6n científica, los hechos y las
teorías se influyen de manera recíproca, guardan entre sí una relación
de mutua dependencia r se hallan indisolublemente entrelazados.
Los hechos estimulan la elaboraci6n de teorías
.El científico no teoriza en el vacío. En la historia de la ciencia,
abundan los ejemplos en que la simple observación de los hechos llevó
a la formulación de importantes teorías. Cuando Arquímedes observó
que el agua desbordaba de 1a tina, en el momento en que él se intro-
ducía en ella para tomar un baño, formuló el principio de desplaza-
miento. Tras ver caer una manzana, Newton desarrolló el de la gravi-
tación. Watt, por su parte, cuando observó escapar el vapor de una
tetera enunció el principio de la máquina de vapor como resultado de la
energía mecánica. Los hechos constituyen un factor capaz de estimular
el proceso de elaboración teórica.
Claro está que no todos se hallan en condiciones de formular una
teoría a partir de la observación de un hecho; muchos hombres obser-
varon lo mismo que Newton, V/att y Arquímedes y, sin embargo, su
mente no recibió estímulo alguno. Varios científicos comprobaron la
inhibición del crecimiento bacteria! por el moho, antes de que Fleming
comprendiera la significacién de este hecho, que hizo posible el des-
cubrimiento de la penicilina. Como advirtió Pasteur, cuando el hom-
bre realiza observaciones "la suerte favorece a la mente que se halla
preparada". Un científico debe contar con un amplio bagaje de cono-
cimientos, para que pueda reconocer un hecho poco habitual y utilizar
esa súbita comprensión para elaborar una teoría capaz de explicar la
naturaleza del fenómeno. Los hechos, por sí mismos, no pueden desen-
cadenar un proceso de elaboración teórica, a menos que quien los
observe cuente con una mente sagaz, disciplinada e imaginativa que le
permita hallar una explicación posible.
Los hechos permiten confinnarlas
Los hechos desempeñan un importante papel en re1aci6n con el
establecimiento de una teoría científica: corroboran su validez, impul-
san a rechazarla o bien indican si es necesario volver a formularla. E~
posible que un investigador no pueda hallar luego los hechos que le
permitan confirmar o recliazar una teoría, pero son imprescindibles
para evaluar esta ú_lt~a y verificar si se la puede aceptar o si es preciso
abandonarla. El descubrimiento de hechos pertinentes capaces de ava-
lar una teoría le confieren mayor validez y la fortalece. Pero, si no es
posible hallar hechos que la confirmen, será preciso rechazarla o volver
a formularla de manera tal que se adapte a las nuevas pruebas empí-
ricas. El científico debe procurar que las teorías se ajusten a los hechos
y cuándo ello sea necesario deberá introducir en ellas las modifica-
ciones que éstos indiquen.
62
Las formulaciones teóricas no siempre conservan su estructura origi-
nal. El descubrimiento de nuevas pruebas puede 11evar a la revisión
de las viejas teorías o inducir a la formulación de nuevas explicaciones
ncerca de los fenómenos. Las explicaciones teóricas sobre el proceso
de aprendizaje, por ejemplo, han sufrido cambios revolucionarios du-
.r:mte las últimas décadas. Los psicólogos que estudian el comporta-
miento y la asociación formularon algunas de las primeras teorías acerca
del aprendizaje. Cuando su trabajo ya era aceptado casi como defini-
tivo, las investigaciones de la Gestalt y de los psicólogos del campo o
top6logos originaron desarrollos espectaculares. Los psic6logos del
campo pusieron en tela de juicio tanto los supuestos básicos como las
técnicas de investigación de sus predecesores. Los hechos revelados
por sus experimentos de laboratorio y sus estudios clínicos los induje·
ron a formular una nueva explicación acerca del proceso de apren-
dizaje.
T:os hechos les confieren mayor claridad
A medida que se acumulan los conocimientos es posible perfec-
cionar y otorgar mayor claridad a las teorías. Las nuevas teorías de las
ciencias sociales son, por lo general, elusivas y sus definiciones resultan
ambiguas; a menudo ofrecen una explicación burda del fenóme1~t Sin
embargo, gracias a la observación y a 1a experimentación, pueden apa-
recer hechos que no sólo concuerden con 1a teoría, sino que además
especifiquen y detallen con precisión su contenido general. Por ejem-
plo, los psicólogos modernos han elaborado lo que denominaron "teo-
rías prácticas del aprendizaje", que contribuyen a ampliar nuestra com-
prensión de este proceso. Por su parte, las investigaciones llevadas a
cabo por Tolman, Lewin, Anderson: Murphy y muchos otros otorga-
ron considerable solidez y profundidad a esas teorías generales acerca
del aprendizaje. Sus trabajos pusieron de manifiesto cómo los nuevos
hechos que se descubren pueden proporcionar mayor amplitud y pre-
cisión a una teoría.
Interdependencia de hechos y teorías
La uni6n de los hechos y las teorías contribuye, eri una medida
considerable, al progreso de la ciencia. El hombre siempre ha buscado
una vida más satisfactoria y plena y ha tratado de adquirir una mayor
comprepsión del mundo en que vive. Las respuestas a sus interrogan-
tes exigen una tenaz búsqueda de los hechos que lo ayudarán a elaborar
estructuras mentales capaces de explicar los fenómenos. Los hechos
proveen los materiales necesarios y la imaginación y el intelecto del
hombre proporcionan la annazón teórica, es decir, el plano que describe
los hechos y relaciones conocidas y desconocidas, que probablemente
produzcan el fenómeno que se desea considerar. Los hechos aislados
carecen de toda utilidad; por su parte, las teorías necesitan de aquéllos,
pues constituyen el material que se empleará en su elaboración. Sin
los hechos no es posible concebir ni confirmar las teorías. En la ciencia,
el hombre deposita su confianza "no en los hechos como tales, sino en
la interacción de muchas mentes que observan hechos similares, los ana-
lizan sobre la base de estructuras conceptuales diferentes, verifican las
interpretaciones divergentes mediante observaciones adicionales y bus-
can explicar las posibles diferencias finales" ( 110, pág. 34). La ciencia se
apoya en hechos e ideas; es al mismo tiempo objetiva y subjetiva. Cons-
tituye un producto de los conocimientos empíricos.y ele creativas cons-
trucciones mentales y su progreso obedece al impulso de procesos men-
tales inductivos y deductivos.

63
Padua-Jorge
11. EL PROCESO DE INVESTJGAClóN
1979 Técnicas de Investigación aplicadas a las JORGE PADVA
Ciencias Sociales.
.EL 1•Roci;so de investigación está constituido por una serie de parles íntima-
mente relacionadas. Del conocimiento de tal interconexión y de su manejo
México, Fondo de Cultura Económica-El correcto :t lo largo de toda la dinámica del proceso, dependerá el resultado
Colegio de México sustantivo de la investigación misma.
L'ls partes principales del proceso aparecen enumeradas en el diagrama
del c:ip{tulo anterior. De esas parte~ son dos las que desempeñan un papel
pp. 28-36. fundamental: el marco teórico y el análisis. La recolección de datos en sí,
cualquiera que sea su grado de sofisticación, es un instrumento que garantiza
el paso del marco teórico a la verificación del mismo.
La afirmación expresada en el parágrafo anterior se hace más exp!Jcita
cuando se entiende que el marco teórico i11icia el proceso y da Jugar a una
problemática e.xpresada n priori, en la forma de un conjunto de proposicio-
nes, que si se presentan ·en forma aislada, caracterizarán a un estudio como
descriptivo; si están interconectadas o interrelacionadas con otras proposicio-
nes, Jo caracterizarán como explicativo. 1
Todo problema de investigación comienza siempre como un problema de
teorización.• La primera tarea del investigador es la de la codificación de la
re-.ilidad, y esa codificación sólo puede se·r realizada según una teoría (implí-
cita o explfcita). Matilda Riley 3 presenta un diagrama del proceso de inves-

---------------,TcortJ sodo?ógic.a
Obj,tiro
Mltodo, e01plrieos
1
Oiseoo 1 ------------
1 Frniimcnos sociJlcs cont1et01
1 1
1 1
1 1
¡ Ir-·--:-::----,-,--,-----,
1 H.i/a:scs d, in•~rti&«ión
~----=--~-----' 1 (hrchoi ordmado,J
FdK ínktpretatí-..o

L------------
Mltoda1 dt ;ntr,pretacíón

1 r.st:i es la di(crcnciación que h3cc G3ltung en T,orfn y métodos de la investigación

social; Eudcba, Buenos Aires, !966. Nosotros preferimos tlifcrenciar los estudios descriptivos
)' C:(p lic:itirns, seg1in éstos se basen en definiciones o proposiciones.
~ 1..:t rcalid3d no se d3 al análisis sino que es reconstruida en el proceso anal!tico mismo.
:--o mcdimO! la realidad, sino medimos w la realidad, mediante la tr:iducción del "objeto
real", en un "objeto cicnt!fico", a través de un ha:zc de conceptos que tienen significados
nominales para una teorfa general o particular (ver Manuel Castell, Probltmas episti:moló-
gicr,., irnpllcitos en la prtictica sociológira•Fl.ACSO: Santiago de Chile, 1968).
o i\!atild:i Riley, Sor.iological R,uarch: A Casi: Approacla, Harcourt, l.lrace and World,
:-:11c1·:i York. 1%~.

64
tigación que concentra el interés en las tres parles principales del proceso: la
teoría, los métodos empíricos para la recolección )' la realidad o fenómenos
sociales concretos. El diagrama aparece en la página anterior.
La teoría .sociológica es el conjunto de proposiciones y definiciones extraí-
das de la realidad social y que explican los fenómenos sociales concretos. El
modelo conceptual es construido a partir de términos generales, definiciones
y supuestos de la teoría o de una porción de ella. Este modelo seiíala cuáles
son los problemas más significativos, las maneras como se seleccionarán los
datos, la selección del diseño más correcto, as! como la búsqueda de orden
o de patrones entre ellos y la interpretación de los hallazgos de investigación.
El objetivo de la i11v1:stigación señah los elementos en el modelo que van
a ser investigados; pero, repetimos, es el modelo el que señala los supuestos
que están por detrás de los elementos. Sin embargo, los objetivos de la inves-
tigación pueden ser también la selección de un modelo.
El diseño· de investigacióti se refiere al conjunto particular de métodos se-
leccionados por el investigador tanto para la búsqueda ele nuevos hechos,
como para la determinación de sus conexiones. Aquí se decide cómo se van
a seleccionar los datos, cuáles serán los métodos anal!ticos, cómo se va a
formular el problema, qué tipos de instrumentos espedficos se van a utiliz::11·,
cómo se va a realizar el pretest, etc.
En la fase empírica el investigador es guiado por la teoría sociológica, y el
modelo hacia los fenómenos sociales concretos que, en términos de hechos
sociales, contrastarán sus hipótesis teóricas.
En la fase i11terpretativa se comparan los hechos con su teoría inicial exa-
minando las consecuencias que tienen para la teoría la comprobación o refu-
tación de las hipótesis.
Así, pues, el problema básico es un problema de teorización. Sin embargo,
cuando se habla de teorización, por lo general se hace referencia a dos nive-
les distintos, pero relacionados: a) El nivd conceptual y racional de concep-
tualización, que define el significado nominal de una ciencia y b) El nivel
de teorización para 1a investigación, es decir, el nivel empírico, que le da el
signifiéado operacional a una ciencia.
Ambos niveles de teorización están relacionados en el sentido de que debe
existir una correspondencia real entre el significado nominal de una ciencia
y su significado operacional; es decir, debe existir un isomorfismo ~ntre am-
bos niveles para que el resultado de la operación científica sea conocimiento.
Hay todo un problema epistemológico en las ciencias sociales que proviene
de la falta de correspondencia entre el significado nominal y el significado
operacional, dificultad a la que se han propuesto algunas soluciones parcia-
les, que desafortunadamente por su carácter de parciales no han resucito el
problema de una manera satisfacloria. Por el carácter práctico e introductorio
del manual, tocaremos muy de lado la consideración de las soluciones pro-
puestas, prefiriendo enfrentar el problema desde una perspectiva diferente.
Los problemas de teorización pueden ser vistos desde la tcor!a hacia la
investigación, o desde la investigación hacia la. teoría. Si bien esto no signi-
fica desplazar el problema de la ausencia de isomorfismo entre los niveles ele
65
significación y los niveles operacionales, sí implica un desplazamiento de l:i
importancia relativa. que se da a los enfoques en la resolución del problema.
Si uno mira el problema desde la teoría hacia la investigación, la preocupa-
ción deviene casi exclusivamente epistemológica; si la perspectiva va ele la
iiwestigación a la teoría el problema es más técnico, más pragn1ático. No se
trata ele dar a una u otra perspectiYa un statt1s superior o inferior. Si toma-
mos la perspectiva técnica en este texto, lo hacemos conscientes de que si
bien las soluciones se concentrarán en problemas operacionales, éstas depen-
der:ín -sin ninguna duda- de los resultados y del nivel alcanzado por la
disciplina en la resolución de sus problemas a nivel sustantivo.~
Por operacional debe entenderse una solución que se corresponda al nivel
de las necesidades pragmáticas de realizar una investigación empírica, sin
dejar de lado los problemas de significado nominal. La aclaración es válida,
sobre todo para diferenciar operacional de operacionalismo; esto es, de la
pr:ictica que consiste en suprimir los significados nominales en beneficio de
operaciones especificas y uniformes.
DISTINTOS TIPOS D.E INVESTIGACIONES
La investigación científica tiene como sus objetivos teóricos más generales,
dar respuestas inteligibles, confiables y válidas, a preguntas especificas o pro-
blemas de investigación. Las respuestas se dan por lo general en términos de
c¡ué (o cómo), dónde, cuándo, de dónde y por qué. Sin embargo, no toda
investigación tiene como propósito responder a toilos los interrogantes; exis-
tiendo la posibilidad de que se trate de responder solamente a alguno de
ellos. Toda investigación comienza, pues, con algt'm tipo de interrogante,
c¡ue tratará de ser resuelto en los términos dtados.
La formulación del problema de investignción es uno de los pasos princi-
pales y más difíciles de resolver en cualquier diseiio de investigación. El tipo
particular ele estilo cognoscitivo de una investigación de carácter cientHico,
exige del in\•estigaclor no solamente claridad en la formulación del problema
a investigar, sino también especificidad en términos del tipo de respuesta que
se busca a tipos específicos de preguntas.
Si en un comienzo Jos inLereses del investigador pueden ser de carácter muy
amplio, en términos de la investigación concreta siempre hay que tener bien
claro qué es lo que se está buscando, y el tipo de información que dará la
respuesta a sus preguntas. T'or ejemplo, el investigador puede tener como área
ele interés general aspectos vinculados al sindicalismo, e imponerse como
' El lec1or intcrt-sado en el problema puede recurrir a una ab11mla111c bibliograífa cspe·
cializada, entre otros recomendamos: May Brodbeck (ed.), Readings in the Philosophy o/
lhc Sorial Scie11ces,• The i\fclllillan Co., Nueva York, 1968; Lconard Krimcrman, The Nature
a111/ Scope o/ Social Scienu: 11 Critica{ .-lnthropology; Appleton·Ccntury·Crofts; Nueva York,
19G9; Abr.lham Kaplan, The Co11duct of" lnqufry •.Method-Ology of Behavioral Science; Chand·
ler Pub!. Co.: San Fr.lncisco, 1964: Ga.ston Bachelard, La formaddn del espfritu den-
lifico. Contrib11cidn a 1.111 psicoa11dlisis del ca11ocimiento obidiuo; Siglo XX[, Buenos Aires,
1972: 1'. Bourdieu, J. C. Passeron, J. C. Chamboredon, Le Mitier de Sodologue; Mo111on/
Bordas: Parfs, 1968.
 objetivos buscar la resolución de algunos interrogantes sobre sus carac1eris-
dcas, orgnniiación, etc. Pe10 para los propósitos de la investigación, el pro,
blema tiene que ser formulado de manera más especifica, buscando las res-
puestas al nivel de .los cinco interrogantes formulados más arriba. Hay que
plantear preguntas tales como: ¿cuántos sindicatos hay?, ¿quién· los dirige?,
¿cómo están organizados?, ¿con qué tipo de ideología operan?, ¿a qué tipo de
· sindicalismo representan?, ¿cuáles son las relaciones con las bases?, ¿por qué
se dan esos tipos y no" otros?, etcétera.
La bibliografía especializada acostumbra diferenciar los estudios o diseños
de investigación --segím el tipo de pregunta que el investigador plantee-
en estudios exploratorios, descriptivos y exj,licalivos.
Los estudios exploratorios son preponderantes en áreas o disciplinas en
donde las problemáticas no están suficiememcnte desarrolladas, de manera
. que el investigador tiene como propósito "ganar familiaridad" con la situa-
ción antes ele formular su problema de manera especifica.
Por ello, antes que concentrarse en observaciones particulares, la estrategia
de investigación consiste en buscar una mayor dispersión posible en las obser-
vaciones. En las ciencias sociales, donde las teorlas no están formuladas en
fonna precisa, los estudios exploratorios son necesarios ya sea para la preci-
sión o examen en profundidad de algunos de los supuestos de la teoría, para
la construcción de esquemas clasificatorios provisionales, para detectar algi'rn
modelo aún no formulado en forma explícita, o bien para facilitar la gene-
ración de algunas hipótesis que serán puestas a prueba posteriormente con
algún diseño explicativo. Aquí es conveniente repetir que el investigador
siempre opera con alguna clase de "modelo" conceptual, con alguna clase de
"teoría" sobre la naturaleza del fenómeno o de la situación; por eso la difi•
cultacl principal de la aproximación exploratoria puede residir en la creencia,
por parte de] investigador, de que puede desprenderse a voluntad de sus
estereotipos o prenociones.
En la medida que el tipo de estudios exploratorios involucra por lo gene-
ral un tipo ele ."inmersión total" del investigador en la situación, éstos han
siclo tradicionalmente preferidos por antropólogos y algunos psicólogos socia-
les, utifrzando la observación participante como técnica para la recolección
de datos.
. Un obsta.culo importante para este tipo de estudios puede sintetizarse en
el efecto que dos vertientes tienen sobre la validez interna }' externa de los
resultados de la investigación: a) Problemas de error, particularmente cuando
se utiliza como técnica de recolección de datos algl'm tipo de observación
participante (por ejemplo se producen modificaciones en la estructura de los
grupos, e_!I el comportamiento de los miembros, existiendo escasez de control
sobre los sesgos potenciales que el investigador pudiese introducir en el regis-
tro de la información, etc.), y b) Problemas de comparabilidad con otras in-
vestigaciones del mismo carácter, y que en general se derivan de la falta de
sistematización.
Los estudios descriptivos son más específicos y organizados que los estudio5
exploratorios, ya que las preguntas aparecen guiadas por taxonomías, esquc-
66
mas descriptivos o tipologías; en estos estudios el interés está enfocado en
las propiedades del objeto o de la situación a ser clasificadas al interior de
estos esquemas. Los es1udios descriptivos dan por resultado un diagnóstico,
Hanz Zetterberg s sistematiza en forma precisa las aproximaciones que enfa·
tizan definiciones y las que enfatizan proposiciones, sistematización que per-
mite una distinción bastante clara en los diferentes significados de la palabro
"teoría", según ésta responda al interrogante de los porqués o al de los córnos;
esto es, según enfoque su interés en la explicación o en la descripción.
La palabra "teoría" se reserva para los sistemas proposicionales, es decir
aquéllos donde la unidad es la proposición, y donde las proposic!ones orde-
nadas constituyen el sistema de organización conceptual que, aplicado a las
unidades ele interés de la disciplina, dan por resultado una explicación.
La palabra "taxonomía" se aplica a la interrelación de definiciones; una
wxonomía es un esquema de definiciones ordenadas que definen tanto el
objeto de interés de una disciplina, como las propiedades del objeto o de la
situación a los que hay que prestar atención. La aplicación de la taxonomía
a un nuevo objeto permite un diagnóstico o una descripción. En un apéndice
adjunto a este capítulo, presentamos ejemplos de taxonomía en botánica y
psicología y una tipología sociológica.
Los estudios explicativos dan respuestas a los perqués. La respuesta se ubic~
dentro de la lógica de las explicaciones científicas, a través de teorías orga!1~-
iadas de manera tal que dan cumplimiento a la condición doble el~ ven~t-
cación lógica y de verificación empírica. Lógica en el sentido de const~tencta
entre las proposiciones que integran el sistema; empírica en el sentido de
correspondencia del sistema proposicional con la realidad empírica. En la fase
explicativa de la investigación, el investigador separa -eomo dice Piaget-•
lo verificable de lo reflexivo o intuitivo, elabora métodos adaptados a la
problemática, métodos que son a la vez de análisis y de verificación.
El concepto de "ley", pasa a desempeñar un papel importante en el aparato
conceptual Mario Bunge 7 especifica cuatro significados distintos de la pala-
bra "ley científica" que resultan de extrema utilidad tanto para la especi-
ficación de los problemas, como para la determinación del nivel de preguntas
que plantea una investigación de carácter explicativo. La especificación de
Bunge sigue de cerca a las preguntas que Zetterberg 8 sugiere se realicen a
una disciplina, para la determinación de su grado de cientificidad.
o llanz L. Zettcrberg: On Theory and Jlerification in Sociology; The Bedminster Prcss;
Nueva York, 1965 (3• cd,). ·
• Jcan l'iag!t, "La situación de. las ciencias del hombre dentro del sistema de l:i.s ciencias":
en J. Piagct, W. Maclccmie, P. Lazarsfeld y otros, Tendencias de /a invesligación m /~
ciencias sociales; Alianza Unhenidad, UNESOO, 1970.
1 Mario Bunge, la ciencia, su metodo y s,1 filosofía; EII. Siglo XX, Buenos Aire.5, 1970,
y Causalidad: el principie ;'~ la ca1L!alidad en la cienda motlerna; EUDEBA, Buenos Aircs,
1!165.
• Las preguntas que Zclterbcrg (op. di,) ,ugiere son: l) ¿exhte un orden suby:u:entc a
la realidad social? 2) Si e.5 :is!, ¿se han descubierto algunas leycs sociológicas? 3) Si ~ así,
¿~e han combinado esas leyes en teorlas que explican la realidad social? -f) Si es u!, ¿5':
han utiliz:ido esas teór!as para calcular soluciones a problemas pr:lcticog?
 Para la ejemplificación de los cuatro significados de la ley científica, se-
guimos de cerca a Bunge y a su ejemplo de la ley de Newton del movi-
miento:
1) El primer significado de ley científica (significado ontológico), para Bun-
ge, es la ley como denotando toda relación constante y objetiva eri la reali-
dad; es decir la ley como estructura nómica, de pautas invariables al nivel
óntico, como pauta objetiva. La ley del movimiento de Newton sería. la ex-
presión de una pauta objetiva del movimiento mecánico, pauta que no sería
ni verdadera ni falsa sino que simplemente es.
2) El segundo significado de la palabra ley es la ley como ~nunciado 110-
111ológico o como enunciado de ley; es decir, una hipótesis general que tiene
corno referencia a la ley entendida en su primer significado. En este caso la
ley es una pieza de conocimiento, expresado en forma proporcional. Este
tipo de enunciado nomológico nace del hecho de que en la medida que no
es po_sible captar las leyes en su significado óntico en toda su pure7.a, se cons-
truyen estos enunciados nomológicos que pertenecen a un modelo de la reali-
dad, modelos que son ideales y que son reconstrucciones cambiantes de las
leyes objetivas en el pensamiento científico. Estos enunciados nomológicos
son lógicamente necesarios en la medida en que entran en conexión con
otros enunciados nomológicos; pero son fácticamente contingentes, en la me-
dida en que los enunciados son perfectibles, o solamente válidos en cierto
dominio. En el ejemplo de la ley del movimiento de Newtori,- el enunciado
de ley se expresa en la designación de la fórmula "fuerza :=: masa X acele-
ración".
3) El tercer significado de ley es la ley como enunciado nomopragmdtico,
que designa toda regla mediante la cual puede regularse una conducta. En
este caso la ley opera como regla de acción, mediante la cual, siguiendo el
ejemplo de Newton, es posible predecir o controlar la trayectoria de cuerpos.
Aquí la ley denota relaciones ·invariantes a nivel pragmático, que operan
como guías para la acción con fundamento científico ya que se derivan de
los enunciados nomológicos. Esta distinción entre enunciados nomopragmá·
ticos y nomológicos es _importante segl'm Bunge, ya que nos permite esta-
blecer una distinción entre explicación y predicción. Los enunciados nomo-
lógicos constituyen sistemas lógicamente organizados u organizablcs, que sir-
ven para la explicación. Los enunciados nornopragmáticos, que se derivan
de los enunciados nomológicos, son las herramientas para la predicción.
4) Finalmente, el cuarto significado de la palabra ley es la .ley como rnun-
ciado meta11omológico, que designa a todo principio general acerca de la for-
ma y del alcance de los enunciados de ley. Aquí estamos a nivel de la ley
como prescripción metodológica, en la medida en que los enunciados meta-
nomológicos son enunciados explícitos de leyes acerca de las leyes que sirven
de guía para la construcción de teorías. El significado de ley está entendido
como cierta pauta de la conducta humana en relación con cierto tipo de
objetivos y cierto tipo de datos empíricos.
67
'TEORIZACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
Puede hablarse entonces de dos niveles de teorización, el nivel ta..;;:onómico
(donde se hace hincapié en las definiciones y cuyo resultado será una taxo-
nomía o una tipología o un esquema clasificatorio); y de un nivel teórico
proposicional, la teoría propiamente tal, donde se incluye tanto al problema
de las definiciones conceptuales cuanto a la interrelación de propos~ciones
con el propósito de explicar. 9
Los conceptos y constructos incluidos en el nivel de la teoda son abstrac-
ciones formuladas a partir de generalizaciones de observaciones particulares,
que son definidas nominalmente y que proporcionan el nivel de significado
o de sentido del sistema. Los constructos y los conceptos tienen significados
similares, siendo los constructos conceptos de un nivel más alto de abstrac-
ción que tienen como base conceptos de un nivel de abstracción de bajo nivel.
Conceptos y constructos son introducidos en la teoría por medio de defini-
ciones o por medio de operaciones. En el caso de ciencias empíricas se trata
de desarrollar un sistema conceptual que tanto a nivel de definiciones. no-
minales como de definiciones operacionales permitan el contraste de la teoría
con la realidad.
Los conceptos entonces describen los fenómenos y en general tienden a ser
de dos tipos: conceptos categáricos que son complejos y que se miden a
nivel de categorías nominales; y las variables que representan dimensiones
de los fenómenos admitiendo grados de variáción que se miden a niveles
ordinales, inten•alares o racionales.
El concepto es pues un nombre, hay que agregarle una definición. Cuando
se ordenan conceptos y definiciones se obtienen esquemas descriptivos que
nos sirven para clasificar o diagnosticar la realidad.
Las ~finiciones 10 son una forma de "explicar", si atendemos al signifi-
cado etimológico de la palabra (desplegar, hacer las cosas planas, más claras,
más comprensibles). Pero en las "explicaciones", por definición, solamente
existe un intercambio de sírnbo!os. La definición implica pues un problema
semántico, y el objetivo principal es la clarificación de significados. Esta
clarificación de significados es el primer paso importante en la clarificación
• La naturaleza de la explicación en ciencias sociales involucra no· solamente a una
sene ?e argumentos sobre el estatuto de la e.xplicación como conocimiento científico (,•er
por eJemplo J. Padua. ".Estudios globales y estudios parciales: un análisis desde la pers-
pectiva epi.Kemológíca", ponencia presentada al Seminario sobre Interrelaciones entre la
Dinámica Demográfica y la Estructura y Desarrollo Agrlcola, en Cuernavaca, México,· no-
viembre de 1974), sino que tiene que ver con el tipo de e.xplicación más apropiada a los
fenómenos sociales (telcológica, cua.siteleológica, no releológica, probabillstica, genética-
cstructural, cte.). No entramos a considerar a estos argumentos en este texto, pero reco-
mendamos parte de la bibliograf/a que se cita en la primera parte de este capítulo, con
el agregado tal vez del iexto de Ernest Nagel, The Structurt: of Scit:nce. Problems in the
Logic o/ Scienti¡,·c Explana/ion; Harcourt, Brace &: World, Nueva York, 1961.
10 Para una discusión en detalle del tema conviene leer de Car! Hcmpel, "Fundamettlals
o/ Co11cept Formation in Empírica! Sciwce"; lntemational Encyclopedia o( Unified Science.
Vol. ll, Núm. 7; y Hubcn Blalock, Theory Construction; Prentice·H:ill, Nueva Jersey, 1969.
de eventos. Además, y ése es el fundamento de todos los sistemas deünicio- operacionalización tle variables, mediante la idea de pasaje de conceptos a
nales, facilitan la comunicación a nivel profesional, homogeneizando el len- indicadores.
guaje.
Se acostumbra a diferenciar dos clases principales de definiciones, existiendo
dentro de cada una de las clases diferentes tipos:
a) Las definiciones nominales. Son simples convenciones lingüísticas que
no expresan ningún valor de verdad. Son simplemente una indicación sobre
cómo utilizar el lenguaje, y cuyos significados son dados en forma relativa-
mente arbitraria. Este tipo de definición opera solamente en el nivel simbó-
lico y lingiiístico, y son juzgadas en relación a su utilidad. Esto es, entre dos
definiciones, no es el caso discutir sobre cuál es la más verdadera, sino cuál
es la más útil. De las definiciones nominales la más utilizada es la conven-
cíonal aristotelica, en la que se definen los fenómenos por medio de dos atri-
butos: un genus proximum y una differrntia specifica; el genus proximum es
un atributo que el fenómeno o concepto a definir comparte con una clase
más amplia de fenómenos, y la dif/ercntia speci/ica, un atributo peculiar a la
categoría definida. En resumen, una definición nominal introduce una nueva
expresión, ya sea a través de una nueva palabra o de un simbolo o ne una
frase compuesta por medio de una serie de criterios racionales.
b) Las definiciones reales. Operan en el nivel simbólico y además en el
nivel referencial. Las definiciones reales son en sí hipótesis que expresan un
valor de verdad. Una definición real, para ser válida, necesifa ser probada
empíricamente como tal. Por Jo consiguiente, las definiciones reales se juzgan
en función de su valor de verdad y se establecen mediante la investigación
empírica. Lo que el investigador busca mediante una definición real no es
rolamente lo que la palabra significa, sino cuáles sori los referentes del con-
cepto y cuáles son sus propiedades observables.
Una definición real, en un sentido más estricto, es un tipo particular de
proposición: una proposición universal afirmativa. Por ejemplo, cuando defi-
nimos "hombre" como bípedo implume, estamos implicando que cualquier
cosa que sea bípeda e implume es hombre, y que cualquier hombre debe ser
bípedo e implume. Si bien toda definición real e3 una proposición, no toda
proposición es una definición real, en la medida que estas últimas no sola-
mente tienen consecuencias lógicas sino además ontológicas; esto es, tienen
significado real y significado empírico. La proposición "todos los hombres
son mortales" es verdadera como proposición lógica, pero no es una defini-
ción real, ya que no todos los mortales son hombres.
Car! Hempel (op. cit.) establece una diferenciación importante entre defi-
niciones reales, definiciones anal!ticas y definiciones empíricas, que es muy
útil, ya que permite hacer más flexible el concepto de "definición real" tra-
dicional, demasiado sujeto a las nociones de atributos y de naturaleza-esencia.
Para Hempel las definiciones analíticas requieren corno criterio de validación
solamente una reflexión sobre los significados de las expresiones que las cons-
tituyen, mientras que las definiciones empíricas requieren del análisis empí-
rico. Más adelante presentamos algunos ejemplos de P. Lazarsfeld, que ba-
sándose en las conceptualizaciones de Hempel, sugiere un método para la

68
UNIDAD TEMA TICA III
Los Elementos Fundamentales
de la Investigación
Selltiz, Claire et. al.

1968 Métodos de Investigaci6n en las

Relaciones Sociales.

Madrid, Rialp.

pp. 42-66

CAPfruLo 2

SELECCION Y FORMULACION
DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACON

"La formulación de un problema es a me-

nudo más importante q_ue su soluc1on."
A. EINSTEIN y L. !NFBLD

SELECCIÓN DE UN TEMA PARA LA INVESTIGACIÓN

La lista de temas aptos en potencia para la investigación

social es tan amplia como el campo de la propia conducta so-
cial. La relación de temas actualmente seleccionados para la
encuesta es, pór supuesto, mucho más reducida. Incluso en
un área de la investigadón-p. ej., la de las relaciones entre
grupos de origen étnico o religioso distintos-los trabajos de
investigación han cubierto un vasto campo, incluyendo los
estudios de cómo tales grupos actúan entre sí y sienten y
piensan unos de otros; cómo difieren en sus tradiciones,
creencias, personalidades, cultura, y la forma como educan
a sus hijos; cómo se educan para ser lo que son; cómo res-
ponden a los intentos de cambiar las relaciones entre grupos,
etcétera. Estas encuestas han sido llevadas a cabo en diver-
sos puntos del mundo; han abarcado miembros de muchos
grupos étnicos y religiosos en muchas formas de vida.

71
 '
Como· ya destacamos en el -capítulo l, e! tema general de
un estudio puede ser sug_erido oor al5!,una relación wOct1ca o
uor algú11 interés cientifico o intelectua.1. Una ampha variedad
de relaciones prácticas puede ofrecer remas de investigac:i6n.
Por ejemplo, aiguiera ,uede desear información qt!c: le pueda
servir de base para decidir si es necesario o no cierto servicio
o agencia. Así, pues, el director de un departamento estatal,
provincial o local, encargado de la sanidad o beneficencia,
puede desear un estudio sobre todas las personas de edad su-
perior a los 65 años para determinar si son necesarios serví•
cios adicionales para estos ancianos y, si es así, qué clase
una mayor ayuda económica, servicios de préstamo, cen-
tros recreativos y sociales, programa especlal de alojamiento,
hospita:es, ere.
O bien puede querer evaluar los efectos de un programa
de construcción de viviendas sobre la salud mental de sus
beneficiarios, los efectos de una campi'lfüJ. publicitaria para
influenciar !as elecc?0nes, o los efectos de una peiícula sobre
Jackie Robinson en fas actitudes hacia los negros.
Todavía otro tipo de asuntos que pueden conducir a la
investigación es aquel en el que la información acerca de las
probables consecuencias de varias formas de acción serán úti-
les para decidir entre las diversas alternativas prqpuesta2. De
esta forma, hacia el fin de la Segunda Guerra Mundial, el
ejército de los Estados Unidos llevó a cabo una extensa en-
cuesta entre su personal para averiguar qué sistema de deci-
sión de las prioridades para el licenciamiento sería aceptado
como justo.
Una apreciación práctica ligeramente distinta requiere la
predicción del curso de futuros acontecimientos con objeto de
planificar la acción adecuadru Por ej., en 1945 el Tesoro de
los Estados Unidos requirió un estudio que permitiese una
predicción de la aceptación de bonos de guerra en el año •;e-
nidero, como guía de las medidas y acción relacionadas con
el control de la inflación. Un constructor que está consi-
derando la construcción de bloques en los que las viviendas
se venderán sin tener en cuenta la raza del comprador puede
desear una estimación del probable mercado y en cuánto afec-
tará a su negocio el carácter interracial de la barriada.
Los i1:tereses científicos o intelectuales pueden s1.\ger.ir una
relación de asuntos aptos para la investigación tan amplia
como la anteriop Quizá la diferencia esencial entre los asun-
tos sugeridos por el punto de vista práctico y los dictados por
72
los intereses científicos es que los últimos parecen suponer
en menor grado el estudio previo de una situación determi·
nada por considerar de menos interés el conocimiento acerca
de dicha situación concreta. Los intereses científicos e inte·
lectuales tienden más a tratar cuestiones generales y a ocu-
parse de situaciones específicas tan sólo como ejemplo de
clases generales de un fenómeno más que como objetos de
interés por derecho propio.
El investigador, contagiado de la curiosidad científica, pue·
de estar interesado en temas que ya han sido estudiados con
alguna extensión j en este caso, es probable que se interesara
ett aspectos tales como la especifü:aci6n más exacta de las
condiciones bajo las cuales aparece un determinado· fen6me·
no, y cómo puede ser afectado por otros factoresJ Por ej., su·
pongamos que el investigador está interesado en conocer en
qué grado son influidos los juicios de las personas por las
opiniones expresadas por sus compañeros. Es ésta una cues-
tión en que hay mucho por hacer; es comúnmente admitido
que los juicios de las personas son influidos frecuentemente
por el juicio expresado por otras. El investigador puede de-
sear establecer diferenciaciones dentro de esta aseveración
general. Puede desear preguntar, p. ej., ¿existe una mayor po·
sibilidad de influencia de la opinión de los demás en aquellas
cuestiones en que la respuesta no está claramente definida
que en aquellas otras en las que ya hay una respuesta obíe·
tiva y correcta? Como una ilustración del primer tipo de pre-
guntas, puede el investigador preguntar a los sujetos cuestio-
nados si consideran a Tennessee Williams mejor escritor que
Arthur Miller; corno ejemplo de la segunda, puede ser la
pregunta de dar su opinión sobre la longitud de unas líneas. El
problema planteado será resuelto comparando el grado en que
el juicio del sujeto fue influido por los de otras personas en
las dos situaciones.
O bien, si se diera el caso de que se estuviera tr.abajando
en un campo en que ya existe un sistema teórico altamente
perfeccionado, puede desear 1a comprobación de determina-
das predicciones basadas en esa teoría. Y así, Hunt, en 1941,
interesado en la comprobación experimental de la teoría del
psicoanálisis, eligió la predicción de que la indigencia en la
infancia conduce a una vida de tacañería en la edad adulta.
Preparó Ues grupos de ratas: uno fue alimentado normalmen-
te durante el período de desarrollo; el segundo fue alimenta-
do normalmente en la infancia, escasamente durante el perío·
do prepuberal, y luego, normalmente ona vez; el tercero lo
fue con escasez en la infancia y adecuadamente con posterio·
ridad. En la edad adulta, todos los grupo3 fueron sometidos
a privación de alimentos; el que había sufrido privación de
alimentos en la infancia reaccionó almacenando comida.
Dada una tal variedad de motivos sugerentes de temas
para investigación, ¿cómo seleccionará el investigador un
problema para su estudio? Entre los factores de. importan-
cia que determinarán su elección están sus preferencias
personales y sus juicios de valor. Con palabras de White-
head; _«Los juicios de valoración no son parte del con-
texto de la ciencia física, sino parte del motivo de su ela·
boración ... Ha habido una laboriosa selección de las partes
del campo científico a cultivar, y esta selección consciente
envuelve y presupone juicios de valoración., (Tomado de
Cantril, An:es, Hastorf e lttelson, 1949.)
Ei papel que las valoraciones juegan inevitabiemente en
la selección del asunto a investigar no es, sin embargo, reco-
nocido siempre. A este respecto, Cook (en 1949). da cuenta
del siguiente incidente:
Describía a un compañero psicólogo un estudio en el
que nuestro equipo estaba tratando de medir el efecto de
cierta experiencia tendente a cambiar las actitudes de los
no judíos hacia los judíos. Este psicólogo, sin embargo,
estimaba que tales actitudes no deberían ser cambiadas.
Mi interés en medir el éxit9 de los esfuerzos para conse-
guir algún cambio era evidente que implicaba en él la
aceptación de un objetivo que él desaprobaba fuertemente.
Es más, introdujo la posibilidad de que mi aceptación fue-
se. interpretada por otros como la aceptación (o.e este deseo
de cambio de actitud) de los psicólogos en general.
Si el hecho de que los criterios de valoración están com-
prometidos en la selección de todo tema de ínvestigación
ha sido reconocido en este caso, puede no haber llegado a
levantar el temor de que los valores conducentes a la se-
lección de un estudio sean valores comunes a todos los psi-
cólog,os en general. tSi se reconoce que todo investigador, en
su selección de un tema para estudiQJ (ya sea el del prejuicio
racial o religioso o él desarrollo de los conceptos espaciales
en el niño) está expresando su juicio o sentimiento acerca
73
de qué es importante para el estudio, entonces la gran di-
versidad de investigaciones llevadas a cabo demuestra_, cla·
ramente que ningún estudio representa un acuerdo común
entre estudiosos de lo social acerca del énfasis sobre de·
terminada investigación.
Los investigadores sociales con distintos criter~os de va-
loración eligen distintos temas para estudio. El invcstígador
social que conoce cuál de sus propias preferencias ha entra·
do en juego para la selección de un problema estará más
capacitado para prevenirse de desviaciones que pudieran in-
troducirse en su investigación que aquel que trabaja con la
pretensión de estar guiado solamente por consideraciones
científicas. Si los criterios personales influencian inevitable·
mente la elección del asunto, los únicos medios para mante-
ner el procedimiento científico dentro de lo razonable es el
constante conocimiento de dónde y cómo entran tales criterios.
Sería erróneo, sin embargo, llegar a concluir que los cri-
terios personales son o podrían ser los únicos determinantes
en la selección de un tema de investigación.·. Ya no son sola-
mente las condiciones sociales bajo las cuales la ciencia es im-
pulsada las que determinan las preferencias de ios investiga-
dores en una forma sutil y a menudo imperceptible, sino que
también existe un número de poderosos y declarados inducto-
res para proseguir la investigación de un asunto con preferen-
cia a otros. Distintas asociaciones establecen estímulos eco-
nómícos para el trabajo de investigacióI!. sobre determinados
temas. Posiblemente es más prestigioso realizar trabajos de
investigación sobre el cáncer que el tratar de encontrar un re-
medio al resfriado ordinario; pueden obtenerse más subven-
ciones para experiencias no sujetas a controversia a realizar
con animales que para la investigación de temas que podrían
tener repercusiones políticas; el investigador de mercados
puede obtener puestos mejor pagados que el psicólogo educa-
dor, Existen pocos investigadores sociales que puedan permi-
tirse el lujo de i_g_norar el orestigio, las subvenciones para la
investigáción .v los in~resos personales. Esta situación de he-
cho influirá muy probablemente en la reducción de la liber•
tad efectiva de. elec~ión de los te1;1as de investigacipn a me·
nos .qu~ una d1vers1d~d de. agencias con intereses, objetivos
y entenas de valoración diferentes subvencionen la investi-
gación, de tal fonna que el científico social dedicado :>. la in-
vestigación pueda elegir entre ellos. En Estados Unidos a la
ho:-a actual, a pesar de que el número de diferentes fuentes
de recursos para la subvención de las investigaciones es acep-
tablemente extenso, una considerable proporción del dinero
disponible para la investigación está concentrada en unas po·
cas agencias gubernamentales y en unas escasas grandés fun-
daciones. Resultado de ello es que estas organizaciones de•
terrnban en una gran proporción los problem~ sobre los
cualés hay que realizar la investigación. Y esto es cierto tanto
para Jas ciencias físicas como para las sociales.
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
La sele.cción de un tema para investigación no coloca in-
mediatamente al investigador en una posición tal que le permi-
ta comenzar a considerar qué datos ha de recoger, por qué mé-
todos, y cómo los analizará. Antes de alcanzar estas etapas,
necesita formul&r el problema específico susceptible de ser in-
vestigado por procedimientos científicos.· Desgraciadamente,
no es raro que un investigador trate de escalar rápidamente
de la selección de un tema a la recolección de observaciones.
En ei mejor de los casos, esto significa que se enfrentará con
la tarea de formular un problema después de la recolección
de datos; y en el peor de los casos, que no realizará una en-
cuesta científica en modo alguno.
Es una apreciación totalmente superficial la de afirmar
que la verdad es hallada por medio del estudio de los he-
chos. Es superficial porque ninguna investigación puede
ser situada en su lugar de comienzo hasta que y a menos
que se encuentre alguna dificultad en una situación prác-
tica o teórica. Y es la dificultad, o el problema, los que di-
rigen nuestra búsqueda con algún orden entre los hechos
de tal forma que la dificultad pueda ser superada (Cohen
y Nagel, 1934).
La investigación científica es una tarea dirigida a la solu-
ción de problemas. La primera etapa en la formulación de la
investigación es reducir el problema a términos concretos y
explícitos ..
A pesar de que la selección de un tema de investigación
haya si.do determinada por consideraciones ajenas a las cien-
tíficas, la formulación del mismo en forma de problema de
investigación es el primer peldaño a subir en la investigación
científica y, como tal, debe estar influenciado primordialmente
74
por las condiciones del procedimiento científico. No hay, sin
embargo, una regla sencilla que oriente al .lllYesti_gador en la
formulación de preguntas significativas acerca de una deter-
minada área de investig~ción. Aq~í, la experiencia y talemos
de la persona son de la mavor importancia. Asf 1o destacan
Cohen y Nagel (1934):
La capacidad para percibir en una experie.1cia somera
la ocasión para definir un problema, y especialmente un pre•
blema de cuya solución depende la de otros problemas, no
es un talento común entre los hombres •.. Es una señal de
posesión del genio científico, sensible a las dificultades por
donde otras personas menos dotadas pasan sir:,, ser inquie-
tadas por la duda.
Todavía es posible enumerar algunas condiciones que la
experie~cia ha mostrado favorables a la formu1ac;6n <le pro-
blemas siw..ifi_cativos. Entre éstas está la inmersión sistemá-
tica en el asunto tratado por medio de la observación direc-
ta, el estudio de la literatura existente sobre ei tema, y la
discusión con personas que han acumulado expenencta prac-
tica en el campo que se estudia 1 • r por la misma importan-
cia que tales condiciones tienen en la formulación de un ·pro-
yecto de investigación, contienen .un-peligro{. En las ciencias
sociales, como en otras cualesquiera, los hábitos de pensa-
miento pueden interferir el descubrimiento de la observación
directa inesperada y preliminar, así como de las lecturas y
discusiones previas, que pueden ser llevadas a cabo en una
forma de pensar constantemente crítica, curiosa e imaginativa.
La primera fase en la formulación es el descubrimiento ae
un problema necesitado de solución. Sin ésta fase previa, la
investigación puede no ser procedente! como demuestran los
casos que a continuación se describen. Todos los veranos, una
institución educativa de u. s. A. reúne durante seis semanas
unas doscientas personas jóvenes de uno y otro sexo de las
más distintas formas de vida. Cada región del país, cada cre-
do y raza, están representados. Algunos de los jóvenes son
obrerós o agricultores; otros son oficinistas o estudiantes. Son
seleccionados para este curso de verano teniendo en cuenta sus
cualidades en cierne de líder que han demostrado en sus aso-
1 Véase el capítulo 3 para una detallada discusión de objetivos de
estudio que suponen estos procedimientos. El valor primario de tales
encuestas exploratorias es que pueden llevar a la formulación de pre-
guntas más significativas que, de otro modo, no hubieran sido posibles.
c1ac1ones sindicales o estudiantiles. La agencia que subven-
ciona el curso tiene como objetivo, al tiempo que ¡:,roporcionar
a estos jóve.~es una información acerca del mundo c:'I~ que vi-.
ven, facilitar una experiencia de vida en común, y técnicas
para capacitar a cada uno de ellos en encontrar las aspirado·
nes que el papel de líder pide en sus respectivas esferas de
vida de un modo más efectivo que antes. Los organizadores
de esta aventura voluntaria invitaron a un equipo de cientí•
ficos sociales para discutir la posibilidad de realizar investí•
gaciones en el curso. La razón de esta invitación era la mis-
ma que mueve a muchas agencias a solicitar la ayuda de los
científicos sociales-el deseo de la institución de obtener segu·
ridades acerca cel valor del programa, y tenía li:.c conviccióii
de que la ciencia podía establece: esta valoración sin duda
alguna-. El tema de la proyectada investigación estaba claro:
el valor de la aveo,_tura educativa emprendida con el curso de
verano. La discusión entre los financiadores del curso y los
científicos sociales tenía como objetivo el transformar este te-
ma, paso a paso; en un problema de investigación.
Como es corriente en tales discusiones, los científicos so-
ciales comenzaron con la siguiente pregunta: ¿ Qué aspecto
quisiera usted comprobar de la totalidad de la empresa? Y ésta
fue seguida también de la acostumbrada contra-pregunta:
¿ Qué puede decirnos la ciencia social acerca de ello 7 El res-
to de la sesión demostró a ambos equipos las dificultades de
la formulación de la investigación.
Después de ser superada la dificultad original, los repre-
sentantes de la institución explicaron con todo detalle sus ob-
jetivos a largo plazo. Ya poseían un extenso conocimiento de
los problemas típicos y de los efectos inmediatos de sus esfuer-
zos primeros, pero sus propios objetivos de alto rango y sus
propósitos educativos les prevení;m de aceptar como medida
segura del éxito la eyidente alegrfa de la experiencia entre los
j6ycnes participantes. Lo que buscaban era algo que apareciera
por sf mismo fuera de los confines del marco educativo y a
través de la vida posterior de cada participante, una vez ter-
minada la con vivencia. Los problemas inmediatos de admi-
nistr:i.ci6n del curso-selección, programa, organización, etc.-
estaban aparen temen te bien llevados.
Si bien la discusión de los efectos a largo plazo era de con-
siderable ;ntcrés, se llegó a la conclusión de que la investi-
gación de estos efectos no era posible en un programa infe-
ríor a los veinte años de investigación, que ni la institución
75
ni los científicos sociales podían considerar en ese momento.
También hubo acuerdo en que la competencia y experiencia
de los educadores eran una guía más segura en la plar.:ficación
del programa como aspiración a largo plazo que los resultados
de los esfuerzos de la investigación en cuestiones de detalle.
En otras palabras, que si bien existía un asunto a investi_gar
no era posible formular un orovccto realizable sobre Jos efec-
tos a largo niazo del trabajo del curso; la cuestión hubiera
sido distinta si el interés se hubiese dirigido a ios efectos a
corto olazo. Sín embargo, a pesar de la negación de resultados
generalesJ la discusión pe;miti6 obtener valiosos e inesperados
a:suboroductos» en la forma de esclarecimiento de los obieti·
vos y des.eos. implícitos en el programa de la institución.
Aunque este ejemplo muestra que l.!!º todo~ los as.untos
pueden ser fácilmente transformados en proyectos de m.v~-
tigación rea\izablesJes, afortunadamente, algo muy espec1f1co
de este ejemplo el que se fracasara en llegar a alguna base de
partida desde la que fuese posible alguna investigación. Con
mucha más frecuencia es posible identificar algún aspecto
<;le! problema susceptibie de ser formulado en una cuestió::1
específica apta para investigar con los recur~os que se posee~.
Como ejemplo del proceso de formulac16n ~e un prQ~le-
ma de investigación dentro de un área deternunada, vamos
a considerar un estudio de Morris y Davidsen (próximo a
publicarse) sobre los estudiantes extranjeros en Estados
Unidos. Partiendo de su deseo de estudiar algún aspecto de
la experiencia del hecho de ser estudiante en un país extran-
jero, los investigadores seleccionaron un tema general. No
obstante, un gran número de cuestiones especffi~as tendrían
que ser investigadas dentro de este ár:ª· Estudios. exP_lora-
torios habían ya apuntado un cierto numero de d1recc10nes
interesantes. Así, se sugirió la posibilidad de que los estu-
diantes en un país extranjero pasaran por una serie de sesio-
nes de adaptación, comenzando con una fase de «espe~~a-
dorD y terminando con un cursillo de preparación: para su
regreso al país nativo. Otra idea derivada de los estudios explo-
ratorios previos es la posibilidad de que la actitud de un es-
tudiante hacia el país que le recibe esté influenciada en bue-
na parte por la posición que ocupa dicho estudiante en su país
de origen, en combinación con la actitud gener~l hacia el
país hué: ped sostenida por diversos grupos en su país. To-
davía otra sugerencia derivada de estós estudios previos fue
la idea de que la actitud del estudiante hacia el país que le
acoge puede estar fuertemente afectada por el ~oncepto que
hacia su país tengan los miembros del visitado.,
En una palabra, que no era posible considerar todas es-
tas posibilidades dentro de los límites de un solo estudio. Una
de las primeras etapas, por tanto, era la selección de 11n asun-
to que condu1era a una tarea de unas dimensiones mane¡a-
bles. Esta es con frecuencia una et;ipa necesaria en las fases
iniciales de la formulación del problema. El asunto elegido
para la investigación-ya se trate de la evaluación del pro·
grama de una agencia de actividades, o un diagnóstico de
supervisión de una comunidad, o la prospección de la opi-
nión pública sobre actitudes u opiniones en cuestiones de
política internacional, o el desarrollo del espíritu coopera-
tivo en grupos reducidos-es frecuentemente de tal enverga-
dura que no pueden ser investigados simultáneamente todos
los aspectos del problema. La tarea debe reducirse de tal
modo que pueda sei: abarcada en un solo estudio o dividida
en un cierto número de sub-cuestiones que puedan ser lle-
vadas a cabo en estudios separado~
Morris y Davidsen decidieron centrarse en 1a cuestión de
cómo las actitudes de los estudiantes hacia e1 país huésped
son influidas por su percepción del concepto que los ni'tivos
de éste tienen del país de procedencia del estudiante.
Una vez reducido el problema a términos en que razona-
blemente podía ser abordado en un solo estudio, procedieron
a la preparación de varias fases interrelacionadas entre sí:
formulación de hip6tesis, esclarecimiento y definición formal
de los conceptos utilizados en el estudio; especificación de las
clases de evidencia que podrían servir como indicativos de los
diversos concC!ptos (es decir, el establecimiento de •definicio-
nes de trabajo»); la consideración de las formas de relacio-
nar este estudio con otros que utilizan conceptos similares,
de tal forma que hubiera la mayor contribución posible al
conocimiento general en este campo.
Estas fases están tan estrechamente relacionadas, que no
pueden ser estudiadas una por una. Cuando un investigador
formula sus hipótesis, debe definir los conceptos q:.1e entran
en ellas, y en estas definiciones debe reflejar la relación de
sus estudios con otros semejantes y con un cuerpo general
de teorías. Sin embargo, en beneficio de la claridad de pre-
sentación, las diversas fases deben ser discutidas separada-
2 Puede consultarse el capítulo 11. para una breve descripción de
uno de los estudios que llevaron a esta última sugerencia.
76
mente, y con cierto orden. Comenzaremos con la fo~ulación
de hipótesis-no porque éste sea el aspecto que re(;tiJe aten-
ción en primer lugar, sino porque, cuando es posible comen-
zar con este aspecto, se posee una gu!a valiosa para las pró-
ximas fases.
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
Una hipótesis es •una oroposición, condición o -vrincipio
que es aceptado, quizá sin fe con obicto de obtener sus con·
secuencias lógicas y por este método comprobar su acuerdo
con los hechos que son conocidos o pueden ser determina·
dos• (Del Webster's New ln!emational Dictionar¡,• of the En·
glish Language, segunda edición, 1956). La función de la hi-
pótesis en 1a investigación científica es sugerir explicaciones
a ciertos hechos y orientar la investigación. de otros! La im·
portancia de la hipótesis en 1a investigación ha sido desta·
cada por Cohen y Nagel (1934), que argumentan así:
No podemos dar un solo µaso adelante en investii~a-
ción alguna si no comenzamos con una explicación su-
gerida o una solución de 1a diíicultad que la originó .• Es-
tas explicaciones provisionales nos son sugeridas µor algo
que reside en el propio asunto a investigar y por nuestro
previo conocimiento. Cuando se formulan como proposi-
ciones, se llaman hipótesis.
La función de la hiµótesis es dirigir nuestra búsqueda
del orden entre los her.has. La.o:; sugerencias formuladas en
las hipótesis pueden ser soluciones al problema. Si lo son
o no, efectivamente, es la tarea de la investigación. No
toda sugerencia lleva necesariamente a nuestros obietivos.
Y frecuentemente algunas de éstas son incompatibles unas
con otras, por lo cual no pueden ser todas tituladas solu-
ciones al mismo problema. ·
Nos parece que ésta es una argumentación apretada acer-
ca de la naturaleza y valor de las hipótesis en la investigación
científica, pero estimamos demasiado extremista la afirmación
de que la investigación no puede comenzarse hasta tanto las hi-
pótesis no han sido formuladas. Como más adelante ugumen-
taremos, un tipo muy importante de investigación tiene como
objetivo la formulación de hipótesis de carácter significativo
acerca de un determinado asunto.
 Una 'hipótesis pue[ie establecer que algo es el caso en una
determinada circunstcmda, o que un determinado o·ojeto, per-
sona, situación o acontecimiento tienen una específica carac-
terística. Por ejemplo, el Hbro de Freud, Morsés y el Monoteís-
mo, comienza con la hipótesis de que- Moisés era egipcio y no
Judío. O bien una hij)Ótesis puede estar relacionada con la fre-
cuencia en que se dan ciertos casos o depender de una aso-
ciación entre variables. Puede establecer que algo ocurre con
cierta proporción en el tiempo, o que algo tiende a ir acompa-
ñado concomitantemente con otro factor, o que tal hecho es
generalmente mayor o menor que otro. Una ~ran mayoría de
investigaciones en ciencias sociales están rel<\ctonadas con este
tipo de hipótesis. Así, los psicólogos han investigado la corre-
lación entre d~stintas clases de aptitud; los sociólogos han
estudiado la ecología del crimen y de las enfermedades menta•
les; los antropólogos han investigado la relación entre sen·
timientos religiosos, tradiciones matrimoniales y otras prác-
ticas en una de~::rminada sociedad.
Y otras hipócesis establecen que una determi;,ada carac-
terística u ocurrencia es uno de los factores que determinan
otra característica u ocurrencia. Por ejemplo, la teoría psi-
coanalista supone la hipótesis de qne las experiencias en la
infancia son importantes determinantes de la personalidad adul-
ta. Las hipótesis de este tipo son conocidas con el nombre de
hipótesis de relación causal o sencillamente hipótesis causales.
Serán tratadas con más amplitud en el capítulo 4.
Las hipótesis pueden ser desarrolladas desde varios puntos.
Una hipótesis puede estar basada simplemente en una sospe-
cha. Puede estar basada en los resultados de otro u otros es-
tudios y la esperanza de que una relación semejante entre dos
o más variables se den en el estudio en cuestión. O puede estar
basada en un cuerpo de teoría que, por un proceso de deduc-
ción lógica, lleva a la predicción de que, si están presentes
ciertas condiciones, se darán determinados resultados. Dejan-
do aparte los orígenes de una hipótesis, ésta desempeña una
importante función en un estudio: sirve de guía, l.º, p:i.ra la
clase de datos que deben ser recogidos para poder responder
a la pregunta formulada al comienzo de la investigación; 2.º,
para la forma en que debe organizarse más eficientemente el
análisis 3
J La importancia de la hipótesis en la planificación de :un estuclio
se trata en el capítulo 11.
77
Las fuentes de hipótesis de un estudio tienen mucho que
ver a la hora de determinar la naturaleza de la contribución
de la investigación en el cuerpo general de conocirnientos.
Una hipótesis que simplemente emana de la intuición o de una
sospecha puede hacer finalmente una importante contribu-
ción a la ciencia. Sin embar¡?;o, si solamente ha sido compro-
bada en un estudio, existen dos limitaciones con respecto a
su utilidad. Primera, no hav seguridad de que las relaciones
entre dos variables halladas en un determinado estudio serán
encontradas en otros estudios. Volviendo al ejemplo del estu-
dio de Morris y Davidsen, supongamos que estos investigado-
res han cadivinado» precisamente que los estudiantes extran-
jeros que creen que los americanos tienen un alto concepto
de su patria de donde respectivamente proceden aquéllos es·
tán dispuestos a tener actitudes más favoraples hacia los Es-
tados Unidos que aquellos otros que creen que los america-
nos infravaloran su patria de origen. Incluso a pesar de que
se demostrase que éste era el caso de su estudio, no habría
forma d.:!. juzgar si 1a diferencia en actitudes em:re los dos gru-
pos de estudian tes estaba basada verdaderamente en la dife-
rencia de su percepción de las actitudes de los ameri~anos
hacia sus respectivos países, o bien existe algún otro factor
inserto en la situación estudiada que tenga que ver para la di-
ferencia apreciada. En segundo lugar, una hipótesis basada
simplemente en una sospecha es propicia a no ser relacionada
con otro conocimiento o teoría. Así, pues, los hallazgos de un
estudio basados en tales hipótesis no tienen una clara .con~-
xión con el amplio cuerpo de conocimientos de la ciencia
social. Pueden suscitar cuestiones ínteresantes, pueden esti-
mular posteriores investigaciones, e incluso pueden ser inte-
· gradas más tarde en una teoría explicatoria. Pero, a menos que
tales avances tengan lugar, tienen muchas probabilidades de
quedar como trozos aislados de información.
Una hipótesis que nace de los hallazg_os ele otros estudios
está libre en alguna forma de las primeras de estas limitacio-
nes. Si la hipótesis está basada en resultados de otros estu-
dios, y si el presente estudio apoya la hipótesis de aquéllos,
el resultado habrá servido para confirmar esta relación de
una form:~ norma!J Siguiendo con nuestro ejemp1o, si dos o
más estt~ci¡os encuentran una relación entre la percepción del
punto de vista de los americanos sobre el país de orig.rn res-
pectivo y la actitud de los estudiantes extranjeros hacia los
Estados Unidos, tendremos una mayor confianza en la pro-
 posición de que la percepción de un estudiante extranjero de
cómo los estadounidenses enjuician el país de aquél influye
realmente en sus actitudes hacia los Estados Unidos. La po-
sibilidad de que la relac!ón aparente sea debida a alguna
condición especial en una situación determinada queda muy
reducida, si no eliminada.
Una hipótesis que se apoya no simplemente en los hallaz-
gos de un estudio previo, sino. en una teoría establecida en
términos más generales, está libre de la segunda limitación :
la de_ aislamiento de un cuerpo de doctrina .más general. Su-
pongamos, p. ej., que Morris y Davidsen basaron su predic-
ción en una teoría de estratificación social que sostiene que
los individuos educados en un grupo o sociedad organizada
tienden a relacionarse con sus semejantes y hacia los objetos
comprobados como útiles para su ascenso en la sociedad, en
tanto que aquéllos, educados fuera de toda sociedad orga-
nizada, no se muestran inclinados hacia sus semejantes ni ha·
cia los objetos que han favorecido su degradación. Con objeto
de establecer una relación entre su estudio y la teoría gene•
ral, los autores citados deben ser capaces de argumentar de
modo convincente que sus medidas pueden ser consideradas
como indicativos de cambios de status así como poder in-
ferir razonablemente que los estudiantes estimaban a los
americanos como contribuyentes de este cambio •. Si la co-
nexión entre los datos específicos del estudio y la teoría
general ha sido establecida satisfactoriamente de la forma espe·
cificada, y si los resultados del estudio confirman la predic-
ción, los investigadores habrán realizado una doble contri-
bución. Por un lado, los resultados del estudio servirán para
confirmar la teoría general al demostrar que se da tanto en
esta situación como en las otras en que ha sido aplicada. Por.
otro lado, la aplicación de la teoría general al caso específico
nos ayudará a entender el proceso de formación de este sen-
timiento de la percepción de la actitud de los americanos
hacia cada país y su influencia en la del estudiante extran-
jero hacia Estados Unidos~.
En el caso del estudio de Morris y Davidsen, los investi-
gadores se hallaban en condiciones de llevar a cabo ambos
estudios : el previo y el de toda la teoría sociológica existente
• Cómo los investigadores desarrollaron este argumento es tratado
con más amplitud en las páginas siguientes.
5 Para una más detallada discusión de la relación entre investi-
gación empírica y teoría, v~ase el capítulo, 14.
78
basta el momento, pará poder formular hipótesis específicas,
de las cuales la más importante era una versión más compleja
de la establecida más arriba, El hecho de que ya existieran
investigaciones con resultados relevantes y una teoría signi•
ficativa simplificaron la tarea de formulación de fo hipótesis¡
la formulación clara de hipótesis, a su vez, simplificó la iabor
de planificar qué "Clase de datos habían de ser reunidos y
cómo analizarlos. La hipótesis principal era sostenida por los
hallazgos del estudio. Las conexiones con investigaciones pre-
vias refor7.al'on la confian1.a en la coincidencia periódica de
las relaciones entre la estimación de las actitudes de los ame-
ricanos hacia cada país y las de los respectivos estudiantes
hacia los Estados Unidos. El hecho de que el estudio esruvie-
ra planeado en términos de teoría social acerca de los efectos
de la moviJidad ascendente o descendente del status signifi-
caba que los hallazgos contribuían a la confirmación de la
teoría general. Al mismo tiempo, la teoría proporcionaba una
explicación a los resultados del estudio, corno un ejemplo del
proceso psicológico de carácter más general establecido en la
teoría.
· fF.1 hecho de que la naturaleza de las relaciones anticipadas
pueda o no ser establecida de forma explícita, es decir, si pue-
den o no ser expresadas como hipótesis en la etapa de fonnu·
lación de una encuesta, depende en gran parte del estado de
conocimientos en el área sometida a investigación. La inves-
tigación científica _puede comenzar con hlpótesis bien formu-
ladas, o bien puede formular hipótesis como el producto final
de la investigación.
Es evidente que la formulación y comprobación de hipó-
tesis es un objetivo de la investigación social. Y no hay re-
ducciones para este objetivo. En muchas áreas de las relílciO-
nes sociales, no existen hipótesis de carácter significativo.
Queda, por tanto, mucho trabajo de investigación por realizar
antes de que las hipótesis puedan ser formuladas. Este trabajo
exploratorio es una etapa inevitable en el progreso científico.
As{, p. ej., no es todavía muy conocida la influencia de las
comunidades previamente organizadas en la conducta, senti-
mientos y perspectivas de sus habitantes. Cuando Merton y
sus colegas se propusieron investigar este asunto en el caso
de los proyectos públicos del alojamiento en los Estados Uni-
dos, no había cuerpo alguno de hipótesis del que pudieran
partir. Existían, en aquel momento, algunos escasos estudios
~escriptivos accesibles que permitiesen la formulación de hi-
p6tesis aplicables a este nuevo fenómeno del partorama físico
y social de Estados Unidos. Los estudios de Merton fueron
concebidos con una base amplia; se formularon una serie de
problemas de investigación interrelacionados y se anticipa-
ron una diversidac de procedim.ientos :por los ~ue se podía
manifestar el impacto del alojamiento público planificado.
Uno de estos problemas estaba cor,ectado con el grado de
participación pública. Los inquilinos de la citada comunidad
tenían, de ordinario, una oportunidad para compartir la res·
ponsabilidad en 1a administración de los proyectos y de elegir
representantes focales, así como en el gobierno municipal. En
la etapa de formulación del problema, se conocía muy poco
acerca de este aspecro de la condt:.cta y sus implicaciones. Dos
efectos opuestos de participación en la administración de las
viviendas parecían igualmente posibles. Por un lado, su par-
ticipación en el autogobierno local podía conducir a los in-
quilinos a quedar tan absorbidos en las minucias de la comu~
nidad que dejaran de interesarse en asuntos políticos o públi-
cos de mayor ~rascendencia. Por otro lado, la participación
en la administración de Wla pequeña comunidad, donde el
movimiento de las fuerzas políticas podía ser fácilmente ob-
servado, podía servir como campo de entrenamiento y, por
tanto, llevar a mayores intereses y a un conocimiento de las
fuerzas políticas a nivel nacional.
Sin embargo, y como no era conocido ni tan siquiera si
y hasta qué punto los inquilinos aprovecharían esta oportuni-
dad de participar en el autogobierno, hubiera sido prematuro
para los investigadores basar el plan de su trabajo en cualquier
hipótesis relacionada con los efectos de esta participación.
En el curso de la investigación, quedó de manifiesto que la
participación se dio de hecho. Además se demostró que en
dos proyectos de comunidades muy distintos,· el interés por
los asuntos locales no sustituyó, sino más bien inició y re-
forzó, el interés por los asuntos nacionales. A la vista de ~sta
evidencia, era ahora posible comenzar una investigación sobre
alojamientos públicos-o cualquier otro tipo de alojamiento,
con este ejemplo-con objeto de comprobar esta hipótesis en
distintas circunstancias.
Por otro lado, en el área del prejuicio, donde ya. se habían
realizado muchas investigaciones, éstas son posibles con una
formulación previa de hipótesis. Ello fue demostrado en el
estudio de alojamientos públicos (Deutsch y Collins, 1951), y
que fue expuesto en el capítulo l. Debe ser recordado que en
79
este estudio el oroblema en cuestión era el impacto de la dis-
tribución de al¿jamiem:os sobre las relaciones enrre inquilinos
de raza blanca y negra. A la luz de las investigaciones ante-
riores, los investigadores estaban en condiciones de formular
por adelantado el número de hipótesis interrelacionadas acer-
ca de los efectos de los modos de habitabilidad sobre las acti-
tudes de los inquilinos.
Estos ejemplos pusieron de manifesto que é.1º vale la pena
considerar un estudio como más importante porque comience
con hipótesis a:más cient(ficas11 que otro que establece !as
hipótesis al final. El, tiempo de fonnulación de las hipótesis
varía con la naturaJeza dei problema y el grado de conocimien-
tos previos acerca del mismo.,¡ Formulación y reelaboración
de cuestiones de investigación es un proceso continuo. Como
dijo el sociólogo alemán Max Weber: «Cada lo~ro científico
aporta nuevos interrogantes; pide ser sobrepasado y supe-
rado,.
DEFINICIÓN DE CONCEPTOS
Todo investigador, para poder organizar sus datos de for-
ma que pueda percibir las relaciones entre ellos, debe hacer
uso de conceptos. Un concepto es una abstracción obtenida de
acontecimientos observados o, como McClelland (en 1951) es-
tablece. «una representación abreviada de una diversidad de
hechos . .Su propósito es simplificar el pensamiento resumien-
do un número de acontecimientos bajo un epígrafe general».
Algunos conceptos están muy estrechamente vinculados a los
objetos u hechos que representan. Así, p. ej., el significado
del concepto perro puede ser fácilmente ilustrado señalando
a un perro. El concepto es una abstracción de las caracterís-
ticas que todos los perros tienen en común, características
que son bien directamente observables o fácilmente medi-
bles. 'Otros conceptos, sin embargo, no pueden ser tan fácil-
mente relacionados con el fenómeno que intentan represen-
tar; actitudes, aprendizaje, función, motiuación, son de este
tipo. Hay interferencias, a un nivel de abstracción superior
al de los acontecimientos concretos, y su significado no pue-
de ser fácilmente explicitado señalando determinados objetos,
o individuo:;;, o acontecimientos. Algunas veces estas abstrac-
ciones de alto nivel tienen algo de construcción, 'puesto que
son construidas a partir de conceptos situados a un nivel in-
ferior de abstracción.
 Cuanto ·mayor es la 'distancia entre los cor:ceptos o ela-
boraciones resumidas, y los hechos empíricos a los que incen-
tan referirse, mayor es la posibilidad de ser falsamente mter
pretados o uti!iwdos desacertadamente. y mavor ha de ser
e1 cuidado que debe ser tomado al definir!~ Deben ser de-
finidos, por i.m Jado, en términos abstractos, dándoles el sii-
nificado general que se mtenra dar a conocer y nor otro, en
términos de Jas ooeraciones por las oue serán representados
en ese determinado estudio. El primer tipo de definición es
necesario para poder unir el est<.idio con el cuerpo de doctrina
que utiliza similares conceptos o elaboraciones resumidas. El
último es considerado como fase esencial para poder llevar
a cabo cualquier investigación, puesto que los datos deben
ser recogidos en términos de hechos observables.
Como una ilustración, volvamos al estudio de Mortis y
Davidsen sobre los estudiantes extranjeros. Su hipótesis tra-
taba, como ya hemos dicho, de los efectos de la opinión de
los ~mericancs sobre el país respec:ivo en la propia de aqué-
llos }lacia lo5 Estados Unidos. Pero últimamente, como ya
hemos destacao.o, la hipótesis era más compleja de lo que en
'principio se preparó. Envuelve la fórmula de «status nacional
progresivo, y ,status nacional perdido, o aregresivo, a la
llegada a los Estados Unidos. ,Status nacional, fue definido
como «la evaluación relativa correspondiente al propio país
dentro de una escala internacional de comparación,. La hipó-
tesis suponía una distinción entre dos estimaciones del ,sta-
tus nacional,: ce! status nacional sentido.---es decir, la pro-
pia valoración del estudiante hacia su país-Y. «el status na-
cional concedido,-la estimación hacia su país de los propios
americanos y captada por el estudiante respectivo•. La dife-
rencia entre estas dos evaluaciones daba la medida de la ,dis-
crepancia en el status nacionaln. Esta fórmula fue unida a la
teoría general de la estratificación social y al status de mo-
vilidad por medio de la aceptación general de la idea de que
el estudiante que estimaba que los americanos habían juzgado
a su país natal mejor que él mismo había experimentado un
«progreso en el status nacional,, y el que juzgaba que los
americanos habían calificado a su país por debajo de su pro-
pia apreciación, había experimentado una e pérdida en el sta-
tus nacional». Estas fórmulas-base adquirieron definición for-
6 "El status nacional sentido" o "concedido"-o evaluación hecha
por los americanos-también fue tomada en consideración, como una
comprobación de la percepción del estudiante.
80
mal en términos de progreso y pérdida en el •status> en m
teoría general sociológica. Fue un punto de partida en una
dcfinició:;. de trabajo para este preciso estudio el definir pro•
greso en ei -statun nacional y pérdida en el •status:11 nacional
en términos de comparación entre dos apreciaciones hechas por
el estudiante-su propia apreciación de la posición de. su país,
y la estimación de la .de los americanos-. Vamos a considera:
cómo estas definiciones de trabajo fueron más tarde explici·
tadas 1
ESTABLECIMIENTO DB «DEFINICIONES DB TRABAJO• 1
Dejando aparte la sencillez o complicación de las deiin~-
ciones formales utilizadas por el investigador para los con-
ceptos que maneja, debe J>reocuparse por hallar alguna forma
de traducirlas en aconrecmnentos observables si, en efecto,
va a llevar a cabo alguna investigaciónJNo es posible estu-
diar cprogreso en el status nacionah o cpérdidaio del mismo,
como tales, si tales fórmulas no tienen una contrapartida di-
recta en los acontecir.¡:entos observables. ~l investigador
debe prever algunas operaciones que den como resultado ).os
datos si está dispuesto a aceptarlas como un indícafivo de su
conce.p.to. Esta fase de fonnulación del pr9yecto puede re-
querir una buena dosis de ingenuidad, especialmente si las
fórmulas que se utilicen se hallan lejos de los acontecimientos
diarios y si se ha llevado a cabo escasa investigación que uti-
lice tales términos o f6rmul3.!>.J
En el caso del estudio soore los estudiantes extranjeros,
aunque se han realizado numerosas investigaciones sobre la
«ganancia o progreso• y la •pérdida de status, en otros con•
textos, no se ·ha llevado a cabo un estudio sistemático previo
sobre el concepto de «ganancia o pérdida de status nacionah,
y, por tanto, no se han previsto operaciones que se consideren
como «definiciones de trabajo,. Morris y Davidsen ya tenían
7 Un cierto número de otras fórmulas estaban implícitas en la
hipótesis de este estudio, entre ellas identi{icadón y actitud. Teniendo
en cuenta que este estudio nos interesa solamente a efectos de ilustra-
-ción, no no~ ocuparemos de cómo fueron definidos estos términos,
& LE! lector podr.1 apreciar una semejanza entre nuestro concepto
de "definiciones de trabajo" y el de "definiciones operacionales", más
corrientemente usada. Hemos ovitado este ténnino más usual a causa
de que presupoce ciertas implicaciones filosóficas que no cst.1 en nues-
tro ánimo abordar.
planteado- el punto de partida de su definición de trabajo
cuando decidieron que su medida básica sería la discrepancia
entre fa propia valoración del estudiante y la de los america-
nos hacia su país. Pero, ¿en qué términos deberían ser ex-
presadas estas valoraciones? ¿Podría darse a los estudiantes
una lista de países y solicitarles simplemente !a ordenación
de su contenido según su pW1tc de vista? Esto parecía una
tarea demasiado ambigua; y considerando sus propias reac-
ciones, los investigadores concluyeron que los países serían
ordenados de modo distinto según los diferentes criterios.
Finalmentt establecieron tres criterios en términos de los cua·
les iban a ser o::denados los países : nivel de vida, nivel cul·
tura! y nivel polftlco. Basados en este criterio, sería elabo·
rado un índice de estatus nacionales• (por este ejemplo puede
apreciarse que la fase previa de establecer •definiciones de
trabajo» se halla muy estrechamente vinculada, por un lado,
a la decistón que se tome con resvecto a los instrumentos de
recogida cie datos que se utilicen' y, por otro, a la del tipo
de análisis a utilizar. Este es otro ejemplo de la forma en que
las primeras fases o etapas determinan las poster~o:es, y de
la necesidad de anticipar detem..i.iadas etapas posteriores en
las previas).
Las definiciones de trabajo son adecuadas si los instru·
mentos o procedimientos basados en ellas agrupan datos que
constituyen indicativos satisfactorios de los conceptos que
intentan representar. Si este resultado ha sido conseguido o
no es a menudo una cuestión de apreciación. Un investigador
puede estimar qu~ sus datos proporcionan indicativos razo-
nablemente buenos para sus conceptos; y un crítico del mis-
mo estudio puede considerar que no. Ocurre con frecuencia
que el investigador tiene conciencia de que sus datos consti-
tuyen un reflejo muy limitado del concepto que él tiene en
mente, pero, y especialmente en las primeras etapas de la
investigación del problema, puede no ser capaz de hallar
otros más satisfactorios. En cualquier caso, aunque el inves-
tigador dé cuenta de sus hallazgos en términos derivados de
sus conceptos abstractos con objeto de reln.cionnrlus mejor
con alguna otra investigación y con la teoría, él y sus lectores
deben tener en cuenta que lo que en ese momento ha encon-
trado es una relación entre dos grupos de datos con -los que
se intenta represemar sus conceptos. Así, pues, lo que Morris
y Davidsen hallaron realmente fue que la discrepancia entre
dos cualificaciones del país nativo estaba relacionada con
81
ciertas preguntas acerca de los Estados Unidos. Aunque eílos
puedan interpretarlo como un indicativo de relaciones entre
ganancia o pérdida en el status nacional por parte de los es-
tudiantes extranjeros y su actitud hacia el país qu~ les acoge,
deberá recordarse que tal ir.terpretación depende en íntima
conexión de las que las respuestas a las preguntas de la er..·
cuesta tengan con las definiciones de trabajo de fos conceptcs
11ganancia en el status na'Ciona!Jt y •pérdida en el status ria-
cional1, y «actitud hacia el país huésped,.
CONEXIÓN DB LOS HALl.AZGOS CON OTROS CONOCIMIENTOS
La investigación científica es una empresa comunitaria,
aun cuando los estudios individuales son, con frecuencia, lle-
vados a cabo por investigadores particulares trabajando solos.
Cada estudio descansa en otros previos y proporciona una
base para los futuros. Cuantos más lazos puedan establece::s?.
entre un determinado estudio y otros similares o un cuerpo
de teoría, mayor es la probabilidad de contribución.
Existen dos formas principales de relacionar un determi-
nado estudio con un acervo· más extenso de conocimientos.
Una, evidentemente, es la de examinar la investigación y re-
flexiones realizadas sobre el tema o temas considerados, y
planear el estudio de tal modo que tenga los mayores puntos
de contacto posibles con los trabajos existentes. La otra es
formular el problema a investigar a un nivel suficientemente
abstracto de tal modo que los resultados del estudio puedan.
ser referidos a otros estudios que hayan tratado los mismos
conceptos.
El estudio sobre los estudíantes extranjeros que hemos
considerado fue formulado a un alto nivel de abstracción, y,
por tanto, podía ser relacionado fácilmente con otros estu-
dios de movilidad de status en distintas situaciones y con
dífercntes poblaciones. En los estudios que toman su fuerza
de alguna interrogante científica, no es Jiticil usualmente for-
mular el problema a investigar en un nivel de abstracción
considerado como útil, debído a que las pre~untns científicas,
oor su p:-opia naturaleza, están ya preparadas para ser man-
teadas en rérminos genc1 ales. No obstante, los estudios que
surgen de la necesidad de hallar respuesta a cuestiones prál.!-
ticas pueden quedar en tal nivel reducido que, de hecho, no
supongan contribución alguna al conocimiento a menos que
 el investigador se tome la moles·da de transponer la pregunta
a un nivel superior de abstracció...
Vamos a considerar el caso de un investigado. a quien se
pide-por una agencia ocupada en la mejora de las l'Claciones
ínter-grupo-llevar 2 cabo un estudio con el propósito de eva-
luar la eficacia de una serie de dibujos animados sobre el pre-
juicio. Si él plantea el problema de tal forma qrt~ no puede
generalizar más allá de los dibujos animados en cuestión, ha-
brá fracasado e!l sus dos objetivos, el científico y el prác-
tico. Los dibujos animados sobre los que va a investigar son
productos específicos y en alguna forma distintos de todos los
demás dibujos animados en contenido y en presentación. Si
el investigador plantea el proceso de investigación de modo
que tiene que determinar la eficacia de esas determinadas pe·
üculas, que pueden ser de actualidad hoy y olvidadas maña-
na, queda comprometido en una rarea que comenzará y vol-
verá a empezar tan pronto como termine. Si descubre, por
ejempló, que u:¡a determinada :;:ielícula de la:;: ?repuestas,
atrae y divierte a una parte del auditorio, pero es interpreta~
da erróneamente por ]a mayoría, es oien poco lo que ha ob-
tenido que merezca ser clasificado como conocimiento cientí-
fico. Y tampoco tales resultados podrán proporcionar una
orientación al productor de este tipo de películas. Con objeto
de eliminar esta limitación en su trabajo, el investigador,
antes de proceder a la colección de datos, debe reelaborar su
problema concreto en una forma tal que, en última instancia,
le permita esbozar unas conclusiones relacionadas COI) aspec-
tos más generales que las de los solos dibuJos animados y la
respuesta de las personas a quienes se han expuesto. En arras
palabras, su preocupación, en esta fase de la formulación del
problema, debe ser la posibilidad de generalizar sus resulta-
dos: No es suficiente preguntar si una determinada película
ha sido entendida. Más bien, debe preguntar: ¿Qué aspectos
de esta película son entendidos y por quiénes? Para estar
capacitado para contestar la primera parte de la pregunta,
debe analizar el formato general de la película. Puede llegar a
concluir que se trata de ,sátira•, rnecesidad de títulos acla-
ratorios para su enter.dimiento11, etc. Si puede entonces de-
mostrar a través de su investigación que este tipo de película
es interpretado erróneamente a causa de ser tomado literal·
mente en vez de la forma satírica, se halla en disposición de
aconsejar al artista experiencias con películas exentas de sá-
82
tira o buscar la forma de qtte la sátira sea más clara y evi-
dente.
Sohmente cuando un problema es formulado en términos
generalc.-; significativos puede el científico social es:~;;rar trans-
ferir a otros problemas el conocimiento ganado por el estu-
dio del hecho que le ha ocupado. Generalizar desde el estu-
dio de hechos singulares requiere que el problem,. de inves.i-
gaci6n sea formulado en términos más abstractos de los que
pudieran ser precisos si uno de ellos estuviera relacionado
solamente por la respuesta a una pregunta concreta de ese
hecho deter.mimdo. Cada hecho humano, cuando es conside-
rado en su total concreción, es, desde luego, único. No obs-
tante, por único y atípico que sea, se convierte en un problema
legítimo de investigación científica si se especifican .proce-
sos ocultos que pueden da-,se er. otras configz.rar:ionas úni-
cas. En este sentido, un terremoto, el bombardeo de Hiroshi-
ma o la ejecución de Mussolini por los soliviantados italia-
nos-acoritecimientos únicos en todos los aspectos-pueden
ser sujetos de investigación 9 siempre que el problema sea
form;.ilado en términos referibles a procesos potencialmenta
observables en otras ocasioces.
La formulación de un problema de investigación en tales
términos permite la repetición de estudios bajo condiciones
siempre singulares. Este proceso de repeticióc es conocido
con el nombre de reproducción o réplica. Es esencial para el
aumento de la confianza en los hallazgos de la investigación.
Así, p. ej., los hallazgos de Morris y Davidsen sobre la rela~
ción existente entre el awncnto o disminución del status na-
cional y la actitud hacia el propio país son interesantes y su-
gestivos, y su congruencia con la teoría general del status de
movilidad da crédito a la investigación. Pero solamente podrá
ser aceptado como generalmente cierto cuando haya sido
repetida la experiencia con otros estudiantes, alumnos de di-
ferentes universidades, estudiando en países distintos de los
Estados Unidos. Tal reproducción o repetición de la investi-
gación mostrará al final si los procesos ocultos que el cien-
tífico social tenía en su mente tuvieron que ver en la rela-
ción entre las dos series de acontecimientos observados, o si
iníluyerc:n en algunas y no visibles condiciones que caracte-
9 Por supuesto que una gran dificultad en la Investigación de tale,
hechos es que hay que situarse en posición tal que puedJ obtenerse
información fidedigna acerca del acontecimiento, sus condiciones ini-
ciales y sus consecuencias.
ri7.aron el estudio primero. Y aunque ello es esencial para la su relación con otros estudios y con fa teoría cientíiica social
investigación de procesos más generales, el investigador debe existente. Asimismo incluirán· definicione.~ de trabaio que po-
mantener un cuidadoso equilibrio entre su atenci6n a la con· sibilitarán !ii recogida de dato!; que el investigador está dis•
figuración única y singular y a los aspectos generales de sus puesto é! ::i.::¡;:ptar como fodices de sus conceptos.
observaciones. Menospreciar la configuración singular puede A través de estos procesos, habrá una preocupación ha·
conducir a generalizaciones falsas y prematuras; infravalorar cia el grado de posibilidad de generalización de sus hallazgos
los aspectos generales puede llevar al :fracaso en el desarrollo y su relación con otros conocimientos. Ello supone un cuida-
de principios que pueden ser utilizados en el entendimiento doso estudio de los trabajos ya realizados en el campo de
de situaciones distintas a las específicas estudiadas. que se trata, y la formulación del problema de favestigación
en términos lo suficientemente generales que dejen bien clara
su relaci6n con otros conocimientos y que permitan fa, repro•
RESUMEN ducci6n de la investigación.
En la formulación del problema de 1nvestigad6n, deben
Muchas reflexiones-y no menos difi.:riltades-surgen en ser anticipadas las próximas etapas del proceso da inuestiga-
la selección de un tema de ínvestigaci6n y en la :orrnulación ción para asegurar que el problema puede ser trabajado con
de un proyecto de investigación. Fundamentalmente, estos técnicos asequibles. Esta anticipación deberá incluir fases cien-
procesos exigen que el científico social tenga conocimiento tíficas y prácticas.
de las posibilidades de elección abiertas 2 él y que compren-
da. las reglas que gobiernan la formulación del problema.
La formulación de un proyecto de investigación ~e lleva
a cabo en varias 1ases :
Primera. debe ser car,tado un problema que precise solu-
ción, dentro del érea circunscrita por la cuestion selecc1a-
nada.
·Segunda. la investigaci6n debe ser reducida a unas dimen-
siones mane¡ables o dividida en cierto número de sub-tareas
cada una de las cuales pueda ser abarcada en un solo estudio,
A continuación viene un número de etapas tan íntima-
mente relacionadas que su orden no puede detallarse. Si ya
existen conocimientos relevantes concernientes al problema
de investigación que se va a abordar, la formulación del pro-
blema contendrá hipótesis, como guía para la recogida de da-
tos y su análisis y, por otro lado, como un medio de relacio-
nar el estudio con otros similares o con un cuerpo de teoría.
Si no existen suficientes conocimientos para proporcionar una
base sobre Ia que edificar hipótesis a este nivel, la formula-
ción del problema indicará las áreas sobre las que desea es-
tablecer hipótesis un previo estudio exploratorio.
Ya sean o no establecidas hipótesis en esta etapa, el estu-
dio requerirá la definición de lo~ conceptos a utilizar en la
organización de los datos. Estas definiciones serán, unas for-
males, pensadas para d¡¡r a conocer la naturaleza ge]leral del
proceso o fenómeno en que el investiJ?ndor está interesado y

83
Rojas Soriano, Raúl
1979 Guía para realizar investigaciones sociales.
México, UNML
pp. 35-43
Repercusiones en el prnceso de investigación
En el transcurso de cualquier im·estigación · con frecuencia surgen
problemas de dh-eT$n. índole, cuyo origen es un planteamiento con-
fuso o incorrecto de b cue~tión que se estudia. Estos problemas se
presentan básica.mente cuando se formulan los objetivos 18 e hi-
pótesis y al dise11ar los instrumentos para recoger la información.
Pór ejemplo, el investigador puede tener dificultades para señalar
con claridad los objetivos del estudio, o quizás exista una incon-
gruencia metodológica entre éstos y los elementos que conforman
la problemática que se investiga. Asimismo, si el problema está
mal planteado es de esperar que el cuerpo de hipótesis resulte un
tanto discordante con lo que se de.sea indagar.
La tergiversación de los objetivos e hipótesis conducirá induda-
blemente a la selección de .técnicas y al diseño de instrumentos
( cuestionarios, cédulas de entrevista, guías de investigación, etcé-
tera) poco útiles para captar la información requerida; por COJJ·
secuencia, se obtendrán resultados y conclusiones impregnados
de los errores cometidos en las fases mencionadas, lo que impe-
dirá que los resultados se utilicen para estructurar políticas y es-
trategias de acción o se incorporen al ·acervo de conocimientos
científicos de las ciencias sociales.
De lo :mterior se desprende que un planteamiento inadecuado
del problema tendrá repercusiones en lis distintas etapas de la
investigación a tal grado que pueden entorpecer el desarrollo ge-
neral de la misma, y, por consiguiente, retrasar la fecha de su
18 Es necesario diferenciar entre los propósitos o intenciones iniciales
que origi;ia~ u.n_a investigación y los objr.tivos de investigación derivados
de Ja ~c.hm1tac1on y planteamiento del problema. Es posible· que aquéllos
se mod1f1quen por las nuevas ideas o inquietudes que surgen en el momento
de preparar el Problema para su manejo teórico y metodológico.
84
tenninación. Por ello, es necesario poner especial cuidado en esta
etapa para. iniciar con paso firme el camino de la investigación.
Delimitación y ubicación del problema
y del campo de investigación
Cuando el experto social ha elegido el tema de estudio) o se le
solicita diseñar una investigación p2. a proporcionar alternativas
de solución a un problema concreto, antes de aplicar las teorías1 ª
que considere adecuadas y seleccionar sus métodos y técnicas de
investigación, necesita llevar a cabo las siguientes actividades:
l. Señalar los límites teóricos del problema mediante su concep-
tuali.zación, o sea, la exposición de las ideas y conceptos relacio-
nados con el problema que se estudia. En este proceso de abstrac-
ción se podrán precisar los factores o características del problema
que interesa investigar; se dilucidarán posibles conexiones entre
distintos aspectos o elementos que están presentes en la proble-
mática que se analiza, y se distinguirán situaciones relevantes de
otras que no lo son para los propósitos del estudio.
2. Fijar los Umites temporales de la investigación ya que el in-
terés puede radicar en analizar el problema durante un periodo
determinado ( estudio transversal), o en conocer sus variaciones
en el transcurso del tiempo ( estudio lon¡:;itudinal).
3. Estabkcer los límites espacia{ef de la investigación. Difícil-
mente un fenómeno social podría estudiarse en todo el ámbito en
que se presenta por lo que se debe señalar el área geográfica ( re·
gión, zona, territorio) qur: comprenderá la investigación. Poste-
riormente se seleccionará una parte de las unidades de observación
( muestra) sobre las cuales se realizará el estudio y los resultados
de aquélla se generalizarán para la población de la que se extrajo.
4. Definir las urridades de observación. Esto permitirá tener una
idea precisa sobre las características fundamentales que deben
19 Esto no implica, de modo alguno, que desconozca las distintas tcona..,
sobre el problema o que las ignore para delimitar el objeto de lU estudio.
Es posible en muchos casos que, desde la formulación inclusive desde la
elección del tema, ya esté presente una teoría. '
 reunir los elementos (personas, viviendas) para que puedan con-
siderarse dentro de la población objeto de estudio.
5. Situar el problema social en el contexto socioeconómico, po-
lítico, histórico y ecológico respectivo. Esto reviste especial impor-
tancia principalmente si el estudio está dirigido a aportar elemen-
tos de juicio para corregir o solucionar problemas, pues los factores
mencionados pueden impedir o dificultar la aplicación de las
políticas y estrategias formuladas.
Hecho todo lo a11terior, se esta.rá en posibilidad de concretar
el problema de tal fonna que pueda plantearse en términos ope-
racionales, entendiendo por esto el señalamiento de los elementos
y operaciones específicos (factores, variables, ámbitos de estudio)
necesarios para el manejo correcto del problema. Esto facilitará
su encuadre teórico y la implementación metodológica de la in-
\•estigación.
A veces no es fácil fijar con exactitud los límites _teóricos y con-
ceptuales del problema, ya que el especialista debe enfrentarse a
diversas situaciones u obstáculos con los que muchas veces no con-
taba. Por ejemplo, es pcsible que la información que posee o se
le trasmita en ese momento sea insuficiente o inadecuada para
aspirar a delimitar y ubicar el problema. Esto no debe ser motivo
de preocupación, ya que "a menudo se tiene solamente una idea
amplia, difusa y aun confusa del problema". 2 º
En este caso, seria conveniente buscar la orientació- de perso-
nas versadas en el a 0 unto para esclarecer puntos obscuros en la
problemática que se investiga. Asimismoi es aconsejable mantener
una constante retroinformación con los responsables del estudio,
con el objeto de despejar cualquier duda sobre las intenciones del
mismo.
Cuando existen numerosas ideas o criterios en torno a lo que se
va a estudiar, pueden suscita~ controversias sobre el manejo teó-
rico-conceptu,'11 del problema. Por ejemplo, si el grupo encarga-
do del proyecto está compuesto por distintos especialistas, ruede
suceder que una persona cnfoqu~ el problema desde una perspectiva
sociológica; que otra encuentre en él un profundo contenido psi-
cológico, o surjan algunos otros puntos de vista que no sólo sean
discordantes, sino que estén en franca contraposición.
w Frcd N. Kerlinger, FormdationJ ,0/ Behat•ioral R~uarc:h, p. 18.
85
Sin duda existen muchas formas o maneras de abordar un mis-
mo problema, las cuales posiblemente requieran de diseños de in-
vestigación distintos. Para evitar que las discusiones: tomen un
rumbo equivocado es menester no olvidar los propósitos del es-
tudio; esto servirá como punto de referencia para unificar los cri-
terios y concretar las ideas expuestas sobre el tema.
La situación puede resultar más difícil si los propios patrocina-
dores del proyecto carecen de una idea precisa sobre el problema
objeto de estudio y los alcances teóricos y prácticos de la inves-
tigación. La falta de claridad en la definición del tema origina
muchas veces que el planteamiento inicial sufra modificaciones
a medida que avanza la investigación. Los ajustes deben evitarse, o
si se hacen, llevarre a cabo dentro de los límites señalados por
el marco teórico y conceptual de referencia.; de lo contrario se
corre el riesgo de obtener resultados que estén lejos de lo que en
realidad se pretendía indagar. .,
Lo expuesto es solamente una idea de las dificultades que el
investigador debe resolver para poder delimitar y ubicar el pro-
blema de acuerdo a su perspectiva de análisis. Otras situaciones
u obstáculos se presentarán en el momento de enfrentarse a pro-
blemas concretos.
Después de establecer los límites teóricos y conceptuales del pro-
blema y el ámbito que ·comprende la investigación, el siguiente
paso consiste en formular el problema en términos operacionales,
a fin de permitir su adecuada sustentación teórico-metodológica.
Aunque pudiera parecer exagerado, Jo -cierto es que el éxito de
todo proyecto de investigación quedará en gran medida supeditado
a la correcta formulación del problema. De aquí. que merezcan
una con~ideración especial las palabras de Rusell L. Ackoff cuan·
do señala que "un problema bien planteado es la mitad de la so-
lución","21 y las expresadas por Eli de Gortari en el sentido de que:
"En el planteamiento correcto del problema descansa la posibili-
dad de su solución".::2 Con lo anterior se. pretende e;-..-plicar la im.
portancia que tiene en el dernrrollo de la investigación la formu-
lación correcta de la problemática objeto de análisis.
Sin embargo, esta fase a menudo se confunde con la~ hipótesis
21 Rusell L. Ackoff, The Design af Social Research, p. r4.
:?Z Eli de Gortari, iniciación a la /6gica, p. 230.
 y objetivos de.! estudio, dando por resultado diseños dcfectuo,os
que impiden obtener información confiable y consistente para efec-
tuar un análisis adecuado del problema. Tal confusión se debe
principalmente a:
1. La deficiente preparación metodológica. de estudiantés y pro-
fe~ionales;
2. Las diferentes acepciones que se han dado a los términos
problema, hipótesis y objetivo, lo cual dificulta su manejo co-
ITecto, y
3. La falta de experiencia en el medio profesional.
Para evitar trastornos o desviaciones durante el desarrollo de
la investigación es necesario poner mucho cuidado en el plantea-
mie~to del problema, pues de él dependerá que con el manejo de
la teoría y de los métodos y técnicas disponibles pueda conseguir.:e
una infonnación congrnente con los objetivos prácticos y teóricos
que sr per:siguen y las hipóte~is que se pongan a pnieba. De esta
fonna se podrán satisfacer tanto los requerimientos de información
solicitados por los patrocinadores de la investigación, como las in-
quietudes académicas de los. especialistas en ciencias sociales.
Aunque no existen reglas aceptadas unánimemente para tal efec-
to, Fred N. Kerlinger señala tres criterios para el planteamiento
de buenos problemas de investigación. 23
l. El problema deberá expresar una relación entre dos o más
variables;
2. El problema debe formularse claramente y sin ambigüedades;
3. El problema y la· fonnulación del mismo deben ser tales que
impliquen las posibilidades de comprobación empírica.
Finalmente; Kerlinger hace énfasis en que "la. mejor forma de
plantear un problema es la forma más simple: elabore una pre-
gunta", 24 ya que hasta el momento se carece de mejores formas
para presentar el problema de investigación.
Con el objeto de alcanzar una mayor comprensión sobre el
proceso que debe seguirse para formular adecuadamente la cues-
tión que se estudia, es preciso remitirse al problema expuesto en
el capitulo anterior, el cual se refería a la necesidad de conocer
los factores que condicionan las actitudes de la gente que habita
23 Fred N. Kerlinger, op. cit., pp. 19-20.
2~ [bid., p. 20.
86
en l_as "ciudades perdidas" y cinturones de miseria respecto a las
normas, costumbres, formas de interaccí6n y otras modalidades
pertenecientes a los sectores urbanos.
Como se habrá obseivado, el prcblema pre;entado de esa ma-
nera difícilmente permitiría su manejo teórico y, po::- consecuen-
cia, su implementación metodológica, debido a la falta de preci-
sión en cuanto a los limites teóricos y conceptuales del problema y
al tipo de población que interesa estudiar, así como a las caracte-
rísticas propias de las ciudades que se hayan decidido investigar.
Por otro lado, hay que considerar la disponibilidad de recursos
financieros, humanos y materiales, los cuales detenninarán, en
última instancia, los alcances de la investigación directa.
Para lograr defüritar y ubicar el problema debe procederse pri-
mero a su conceptuali7. ación, teniendo como puuto de partida y
eje central de las discusiones los propósitos que originan la inves-
tigación. En vista de que ésta puede abarct1r distintos ámbitos de
estudio, una primera forma de cerrar el campo de análisis del pro-
blema es señalar los aspectos o factores que se consid~ra intervie-
nen en el fenómeno que se investiga o resultan relevantes para ex-
plicar el problema: actitudes de las personas que viven en las
"ciudades perdidas" o cinturones de miseria hacia los sectores
urbanos.
Supóngase que después de llevar a cabo el proceso de abstrac-
ción se e:,cogen los factores socioeconómicas para investigar el ·pro-
blema. También es posible que se vea la necesidad de restringir
la investigación sólo a las personas que emigran de las zonas ru-
rales a las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria. Aquí que-
darían excluidos, por ejemplo, aquellos individuos que habiendo
nacido en la ciudad su status económico ha venido a menos o ca-
recen de oportunidades para colocarse en la estructura ocupacio-
nal urbana a niveles no margimdes, lo cual ha provocado que se
refugien en las zonas pobres de los centros urbanos.
Si se decide reali7..ar la investigación sólo en la. ciudad de Mé-
xico, posiblemente su contexto socioeconórnico, político e histórico
difiera un tanto del. que tienen otras ciudades del país. P~r ello, es
necesario no olvidar las características peculiares que conforman el
área geográfica que comprende1·á el estudio a fin de situar adecua-
damente el problema.
Una vez que se ha delimitado y ubicado el problema de inves-
tigación, el interés se centraría entonces en plantearlo formulando
la pregunta general: { En qué medida infltl)'en los factores socio-
económicos de la población rural que llega a uiuit a las "ciudadés
perdidas" y cinturones de miseria de {a ciuda.d de México respecto
a sus actitudes hacia las normas y patrones socioculturales de /oJ
sectores urbanos?
De este planteamiento pueden desprenderse varias preguntas
sobre temas especííic~, por ejemplo:
¿ Cuáles son las causas de la migraci6n campo-ciudad de México?
¿ Qué elementos condicionan la colocací6n de las personas pro-
venientes del campo en la estructura ocupacional urbana?
¿ Cuáles son los factores que determinan el nivel de vida de la
población que vive en las "ciudades perdidas" y cinturones de mi-
,eria que rodean la ciudad de México?
¿ Qué factores condicionan sus expectativas frente a los nú-
cleos urbanos?
Para dar respuesta a las preguntas de acuerdo a una perspectiva
científica, es_ necesario conformar un marco teórico )' conceptual
de referencia del que se deriven una o más hipótesis que ofrezcan
una explicación sujeta a comprobación de las interrogantes formu-
ladas.
Pero antes de construir el marco teórico y conceptual y esta-
blecer las hipótesis de investigación, se requiere formular los ob-
jetivos del estudio de manera precisa.
Formulación de los objetivos del estudio
El establecimiento de los objetivos es parte fundamental en
cualquier estudio, ya que son los puntos de referencia o señala-
mientos que guían el desarrollo de una investigación y a cuyo
logro se dirigen todos los esfuer-zos.
Para plantear los objetivos es indispensable conocer con detalle
qué se pretende lograr a través de la investigación; esto permitirá
fijar objetivos debidamente fundamentados y susceptibles de al-
canzarse.
Los objetivos que se establezcan deben estar claramente expre-
sados para evitar trastornos o posibles desviaciones en el proceso
87
de investigación. También hay que cuidar que sean congruentes
con la justificación del estudio y los elementos que conforman la
problem.-ítica que se investiga. En el caso particular de los objeti-
vos t:specíficos, su fonnulacióri correcta dependerá del grado ·de
claridad alcanzado en la delimitación y definición del problema.
En el momento de fijar los objetivos deben tenerse presentes
diversos aspectos o circunstancias que pueden limitar, y eit algunos
casos impedir, la reafüación plena. de los objetivos.
En una investigación directa la carencia de recursos financieros,
humanos y materiales restringirá las posibilidades de conseguir los
distintos objetivos del estudio.
Por su temporalidad, !os objetivos se dividen en inmediatos y
mediatos; dependiendo de su alcance, o sea, del ámbito que o.bar-
can, se clasifican en específicos y generales, y según su enfoque u
orientación, en prácticos y teódcos.
En relación al problema planteado, los objetivos podrían ser~
1. Identificar los factores que condicionan las actitudes de la
población que emigra de las zonas rurales a ia ciudad de 1féxico
respecto a: los patrones sociocullurales de los sectores urbanos.
2. Jerarquizar los factores que condicionan las actitudes según
su importancia. para la integración de la población mencionada a
la estructura social urbana.
3. Proporcionar elementos de juicio para fundamentar políticas,
estrategias y acciones tendientes a integrar la población objeto de
estudio a la estrnctura social urbana.
4. Establecer un punto de referencia para evaluaciones futuras
de cambios de actitudes de la población estudiada.
5. Lograr la comprob.:.dón de las hipótesis formuladas al res-
pecto.
6. Obtener una base para la programación posterior de inves-
tigacicnes particulares sobre los problemas relevantes de la pobla-
ción objeto de estudio.
7. Ofrecer información para contribuir a la investigación sis-
temática de los grupcs sociales que habitan las "ciudades perdi:.
das" y cinturones de miseria.
Para enmarcar estos objetivos en la tipología arriba mencionada,
es necesario tomar en cuenta: Jas prioridades que fije la organi-
zación de acuerdo a sus necesidades e intereses políticos; la dis-
ponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales para
lleva~ a cabo la investigación directa; los conocimientos teóricos y
empfricos existentes, y otros factores propios de la situación objeto
de estudio.
En relación con los objetivos e::,.."Puestos, los cuatro primeros pue-
den. ser inmediatos, tener un carácter específico y ser de índole
práctica. El quinto puede formularse como inmediato o mediato,
dependiendo ello de los elementos teóricos y empíricos disponi-
bles; también quedaría como específico y su enfoque sería más
bien teórico. El sexto objetivo puede ser mediatoi específico y
práctico, y el últimoi mediato, general y teórico.
Para terminar con este apartado, es necesario señalar que en
los objetivos se manifiestan, explícita o implícitamente, los inte-
reses y posturas 'intelectuales, así como las tendencias políticas de
las personas responsables del proyecto de investigación.

88
 SOBRE LOS TIPOS, FUENTES Y FUNCIONES DE
LAS HIPOTESlS EN LA INYESTIGACION SOCIAL
Miguel Abruch Linder
Introducción. Así como podemos afinnai- que el método
científico es la forma adecuada para alcanzar el conocimiento
científico, se puede afirmar, de igual modo, que las hipótesis,
el planteamiento y la verficación ele éstas son la columna
vertebral de dicho método en el proceso llamado "investiga-
ción científica".
En relación a la importancia de las hipótesis en el trabajo
científico, Kerlinger sostiene que "la hipótesis es el instru-
mento más poderoso que ha inventado el hombre para alcan-
zar conocimientos fidedignos" 1 habiendo previamente dicho
que "nos aventuramos a decir que no habría ciencia en nin-
gún sentido completa sin la hipótesis". 2
El presente trabajo tiene como objetivo resumir y criticar
algunos análisis que se han hecho sobre el concepto ele hipó-
tesis y su función en la investigación social. Inicialmente, se
plantearán algunas definiciones que se han dado de hipótesis
y se mencionarán los diferentes énfasis que en ellas se hacen.
Se analizarán después las características que, según diversos
autores, deben cumplir las hipótesis, discutiéndose brevemen-
te el sesgo cuantitativo que tienen algunas de esas caracteriza-
ciones.
El tercer punto a tratar será el relativo a las fuentes y
orígenes de las hipótesis.
Después de esto, se hablará ele los diversos tipos de hipóte-
sis según diferentes criterios y dimensiones. El análisis de
estas tipologías es importante debido a la amplia y diversa
gama de proposiciones que son consideradas como hipótesis
en las ciencias sociales; finalmente, se el iscutirá n las funciones
que a éstas se atribuyen en el proceso de investignción.
1 Kerlingcr, Fred. lnvestigaci611 del Comportamiento Tecnicasy Metodologia.
Nueva Ed. lntcramericana, México, 1975, p. 25.
2 lbidem, p. 20.
89
Definiciones. Siguiendo ni Jllebster's /11tematio11a! Dictionary,
Selltiz presenta la siguiente definición:
"Una hipótesis es una proposición, condición o principio
que es aceptado, quizá sin fe con objeto de obtener sus conse-
cuencias lógicas y por e~te método comprobar su acuerdo con
los hechos que son conocidos o pueden ser dcte"rminados" 3 .
Guiselli y Brown, también afirman que en una hipótesis lo
que se plantea 'es, en principio, desconocido hasta el momen-
to; no se sabe si existe una conexión entre el planteamiento
de la hipótesis y los "hechos" que existen en el mundo real:
"Una hipótesis es una proposición respecto a algunos ele-
rnen tos empíricos y otros conceptuales y sus relaciones- mu-
tuas, que emerge más allá de los hechos y las experiencias
conocidas con el propósito de llegar a una mayor compren-
sión ele los mismos". 4
La hipótesis puede ser concebida como una "anticipa-
ción", ya que propone hechos o relaciones que pueden exis-
tir, pero que hasta el momento no se conocen y no se ha
comprobado su existencia.
Mario Bunge está de acuerdo con estas formulaciones en la
primera parte de su definición, pero agrega un importante
elemento en su conceptualización de las hipótesis:
"Una fórmula es una hipótesis factual si y sólo si: 1) se
refiere inmediata o mediatamente a. los hechos no sujetos
hasta ahora a la experiencia y 2) es corregible a la vista de
nuevo conocirniento" 5 •
3 Sclltiz C., et. al, Métodos de lm•estigació11 en las Relaciorres Sociales. Rialp,
Madrid, 1968, p. 52.
4 Guisclli F., y Brown C. Scielltijic ,lfethod in Psychology, citado en Fernan-
do Arias Galicia, [11troducci611 a la Técnica de la fllvestigaci611 en Ciencias de la
Ad111inistraci611J• del comportamiemo. Trillns, i\léxico, 1975, p. 58.
5 Uungc, ,\!ario la !11111:stigación Cicnti'fica. Ariel, Barcelona, 1976, p. 249.
 La segunda parte de esta definición, el hecho de que las
hipótesis sean corregibles en vista del nuevo conocimiento, es
una parte de vital importancia en la conceptualización de las
hipótesis y de la ciencia en general, como una actividad que
se autorrectifica. Esta observación también apunta la tempo-
ralidad esencial de una hipótesis.
Para Goode y Ha tt "la hipótesis es una pregunta formulada
de tal modo que se puede prever una respuesta de alguna
•
esp~c1e ... "6
Milena Cavo argumenta también que "las hipótBsis son una
forma muy importante ele plantear las interrogaciones a la
que la investigación responderá ... " 7
La conceptualización de Pardinas difiere de los anteriores
al afirmar que "la hipótesis es una proposición. enunciada
para responder tentativamente a un problema". 8
La diferencia entre estas definiciones es sutil aunque hay
un acuerdo de fondo. En las dos primeras definiciones, la
hipótesis se plantea como urra pregunta o como 1111a forma de
plantear las interrogaciones mientras que en la definición de
Pardinas la hipótesis se plantearía como una respuesta tentati-
va a una pregunta planteada anterionnente. Esta pregunta o
preguntas constituirían el problema o problemas de investi-
gación. La hipótesis debe verse más corno una respuesta ten-
tativa a una pregunta que como la pregunta misma. En este
mismo sentido Kerlinger considera que:. "las hipótesis apare-
cen siempre en fomrn de oración afirmativa". 9
En la definición presentada por Kerlinger, nos enfrentamos
a un nuevo elemento en la conceptualización de hipótesis, y
6 W. Goode y P. Hatt., Métodos de Investigación Social. Trillas, México,
1967. p. 76.·
7 Covo, Milena, Conceptos Comunes en la Metodología de lo J11vestigació11
Sociológico. Inst. de lnv. Sociales, México, 1973. p. 76.
11 Pardinas, Felipe, M etodologia y Técnicas de It11 1estigaciót1 en Clencias Socia-
les. Siglo XXI, México, 1969, p. 132. . magnitud puede variar en los casos individuales".
9 Kerlinger, Frcd, op. cit. p. 18. Una clara excepción a esto sería la "hipótesis
nula" donde se plantea que no existe relación entre dos variables. Sin embargo
más que conccptualizar la hipótesis nula como un tipo de hipótesis, debemos
entender su planteamiento como una estrategia para la prueba de hipótesis esta-
dísticas.
90
éste es, que aquéllas deben presentar siempre una relación por
lo menos entre dos variables:
"Una hipótesis es una expresión conjetural de la relación
entre dos o más variables. 1 0 Las hipótesis aparecen siempre
en forma de oración afirmativa, y relacionan generalmente o
específicamente, variables''.
Bernard Phillips manifiesta su acuerdo con esto diciendo:
"El término hipótesis se utiliza principalmente dentro del
contexto de una afirmación sobre la relación entre dos o más
variables. Es posible utilizar este término dentro del contex-
to de una sola variable, pero dicho uso es poco frecuente". 1 1
La necesidad de que toda hipótesis cuente por lo menos
con dos variables es sostenida aún más enérgicamente por
Zetterberg:
"Adviértase que necesitamos como mmimo dos variables
para tener una proposición ... Resulta comprensible nuestra
impaciencia con respecto a una cantidad de enunciados socio-
lógicos que incluyen sólo una variable... por ejemplo X va-
ría ... No dignificaré los enunciados de una variable llamándo-
los proposiciones ... pertenecen a la sociología descriptiva".
Zetterbert continúa: "si los editores de revistas de sociología
tomaran como regla no imprimir ningún artículo que preten-
da ofrecer una discusión teórica en la cual la conclusión se'a
un enunciado con una sola variable, agregarían madurez cien-
tífica a su publicación" 1 2 •
10 Una variable, es simplemente cualquier cantidad que varfa. Según el Dic-
cionario de Sociologla una variable es ''todo rasgo, cualidad o característica cuya
1 1 Kerlinger, op. cit. p. 18.
1 1 Phillips, Bcrn:ud, Social Rescnrch. . • citado por Milena Covo. op. cit. p.
76.
12 Zetterbcrg, Hans Teoría y verificació11 en Sociología. Nueva Visión Bue-
nos Aires, 1968. p. 56. '
 Aunque en términos generales, y dada la complejidad del
mundo social, estamos de acuerdo en la naturaleza general-
mente mutivariable de la investigación y creemos que una
hipótesis que contemple más vari:ibles será más completa y
explicativa, no estamos de acuerdo en descontar la utilidad y
cientificidad de hipótesis descriptivas que sólo utilicen una
variable.
Como veremos nuís adelante eri la tipología de hipótesis
que presenta Selltiz, podemos encontrar aquellas hipótesis
con una variable que establecen que: "algo es el casq_ en una
determinada circunstancia o que un determinado objeto, per-
sona, situación o acontecimiento tienen una específica carac-
terística".1 3 · Después de haber confrontado algunas definiciones de hi-
Como ejemplo, Selltiz pone la hipótesis planteada por
Freud, en su obra "Moisés y el Monoteísmo" en el sentido de
que Moisés era egipcio y no judío.
Hipótesis que adujeran, por ejemplo, que "en México, por
lo general las personas de clase media son políticamente con-
servadoras" o que "la introducción del ejido frenó el desarro-
llo del capitalismo en el campo" pueden ser aceptadas como
hipótesis formalmente válidas, aunque no incluyan dos Yaria-
bles. De la misma forma, una hipótesis como la planteada por
González Casanova y Ricardo Pozas en el sentido de que " ...
(en México) predomina la esperanza de resolver los problemas
por la suerte, la educación, la aparición de un buen gobierno,
las reformas, llamarnos a este fenómeno "factor esperan-
za"14, y constituye a nuestro juicio una buena hipótesis, que
establece una característica cultural e idiosincnítica de una
población.
Deseamos asentar entonces que consideramos que en las
ciencias sociales una hipótesis adecuada, puede ser desde
13 Selltiz, op. cit. p. 53.
14 Gonzálei. Casanova, l'ablo y Pozas A. Ricardo "Un estudio sobre estratifi-
cación y movilidad social en la ciudad de México" Ciencias PoUti'cas y Sociales,
No. 39, año XI, enero marzo 1965. Escuela Nal. de Ciencias l'ol. y Sociales, p.
119.
91
aquella descriptiva con una sola variable, pasando por hipóte-
sis con validez restringida a cierto tiempo y lugar hasta aqué-
lla compleja hipótesis causal multivariable y probabilística
cuya formulación simbólica asentaría que:
"Si p l, p2 ... Pn siempre y cuando estén las condiciones x,
y, z. entonces hay una probabilidad (p) de que "q" y que su
cientificidad o calidad dependerán más de su confrontación
en el mando real y de su verificación, que de su forma.
Carncterísticas ele las hipótesis
pótesis y haber discutido algunos puntos derivados de estas
definiciones, pasaremos a describir las características que. di-
versos autores atribuyen· a éstos.
Cohen y Nagel consideran dos características principales
que deben reunir las hipótesis:
a) Las hipótesis deben enunciarse de tal m~do, que por
medio de las técnicas aceptadas de la lógica y las matemáticas
pueden ser probadas.
b) Las hipótesis deben ofrecer una respuesta al problema
que originó la investigación. 1 s·
El primir punto se refiere a la verificabilidad de las hipóte-
sis, esto es, a su contrastabilidad en el mundo real, y es una
característica sine qua non de toda hipótesis científica en la
que todos los autores concuerdan. Así por ejemplo, argumen-
tan Cohen y Nagel que una hipótesis como "la fe en la provi-
dencia propicia una vida virtuosa" nunca sería una hipótesis
científica.
Las mismas críticas dirigen Bunge y Kerlinger a los supues-
tos básicos del psicoanálisis, donde los conceptos "incdscien-
15 Callen }' Nagel, 1.ógica J' Método Cie11t(fico, Amorrortu, Buenos Aires ¡ip.
24 - 25.
te", "represión", etc., no pueden ser operacionÍ1lizados y con-
secuen ternente no pueden formar parte de hipótesis cientí-
ficas. Bunge por este motivo llama en forma un tanto despec-
tiva "pseudociencia" a la psicología freudiana.
La segunda característica planteada por Cohen y Nagel,
concuerda con lo afirmado anteriormente que una hipótesis
debe estar planteada en forma de una respuesta tentativa al
problema que origina la investigación.
Bunge plantea que una hipótesis:
a) Tiene que ser bien formada (formalmente correcta) y
significativa (no vacía semánticamente).
b) Tiene que estar fundada en alguna medida en conoci-
mientos previos; y si es completamente nueva desde ese pun-
to de vista, tiene que ser compatible con el cuerpo del conoci-
miento científico.
e) Tiene que ser empíricamente contrastable mediante los
procedirnien tos objetivos de la. ciencia, o sea, mediante su
comparación con los datos empíricos controlados a su vez
por técnicas y teorías cien tificas" . 16
En cuanto a la primera característica relativa a la claridad y
consistencia lógica y a la tercera, relativa a la verificabilidad
nos mostramos en total acuerdo.
Sin embargo, en relación a la segunda premisa planteada
por Bunge, es posible marcar un desacuerdo. Primero, es posi-
ble pantear hipótesis basadas en la intuición o sentido común
en terrenos donde no se ha acumulado conocimiento científi-
co, y segundo, creemos que es posible plantear una hipótesis,
aunque ésta vaya en dirección contraria al cuerpo de conoci-
mientos científicos ya acumulados. Esto es factible debido a
la propia naturaleza autocorrectiva y mutable del conoci-
miento cien tífico. Son preéisamen te algunas hipótesis que na-
vegan contra la corriente del "conocimiento científico esta-
blecido" las que pueden contribuir mayormente a la reelabo-
16 Bunge,op. cit. p. 255.
92
ración de ese mismo conocimiento. En este punto estamos de
acuerdo con las tesis de Khun, en el sentido de que el conoci-
miento científico no crece de manera lineal y en forma acu-
mulativa sino a través de saltos. Varías hipótesis probadas,
que v.ayan contra el conocimiento científico establecido pue-
den coadyuvar a lo que Khun ha llamado un cambio de para-
digma o una "revolución científica ... " 17 •
Kerlinger establece dos criterios principales para hipótesis
buenas:
a) "Las hipótesis son expresiones de las relaciones entre
variables" y ,,
b) Las hipótesis tienen claras inferencias para probar las
relaciones expresadas. "Estos criterios significan entonces que
las expresiones hipotéticas contienen dos o más variables que
son mensurables y que especifican cómo se relacionan las
variables" 1 ª.
En relación a la primera característica' hemos discutido la
posiblidad de hipótesis de una sola variable.
En un pie de página el propio Kerlinger hace notar que
existen hipótesis legítimas "por lo menos superficialmente"
que carecen del criterio de correlación entre variables 1 9 • En
relación a la "mensurabilidad" de las variables queremos ha-
cer notar el sesgo cuantitativo que generalmente ha adoptado
este tipo de tratamiento de las hipótesis. Podemos citar mlll-
tiples ejemplos mensurables (por lo menos con un estricto
criterio cuantitativo), y que no por eso dejen de ser hipótesis
de calidad.
Como ilustración tendríamos las hipótesis planteadas por
Weber en su obra La Etica Protestante y el Espíritu del Capi-
talismo y la hipótesis central de Durkheim en La División del
Trabajo Social, en el sentido de que la división del trabajo
t 7 Ver Khum, Thomas, The Str11cture of Srcientific Revolurion, The Univer-
sity of Chicago, 1967.
1 a Kerlinger, op. cit. p. 18.
19 Kerlinger, op. cit. Ver pie de página (8) pp. 18 - 19.
tiende a increment~r la s91idaridad social y las múltiples hipó-
tesis sobre conducta desviada planteadas por la corriente del
Labeling (Teoría de la Etiqueta) etc., destacando entre ellas
las conocidas hipótesis del "fumador de marihuana" de Ho-
ward-.Becker, de los internos en instituciones (hospitales men-
tales, cárceles, asilos, etc.) de Ervin Goffman, etcétera.
Finalmente, Goode y Hatt plantean, en lo que es quizá el
tratamiento más claro y didáctico del tema, cinco caracterís-
ticas de las hipótesis utilizables. Acompañan a cada una de
_estas características con sugerencias prácticas acerca de "qué
se debe hacer" para tratar de cumplir con cada característica
en el planteamiento de hipótesis; de acuerdo a estos autores
las hipótesis:
a) Tienen que ser conceptualmente claras.
b) Deben tener referentes empíricos.
c) Tienen que ser especfficas.
d) Deben estar relacionadas cpn un cuerpo de teoría.1
e) Deben estar relacionadas con técnicas disponibles.
Las primeras dos características son a nuestro juicio indis-
cutibles.
La tercera plantea el dilema de qué tan específica o qué
tan general debe ser una hipótesis. Acordamos en principio
que una hipótesis no puede estar expresada en términos tan
generales y en un campo tan amplio que imposibilite su pues-
ta a prueba. Sin embargo, en el otro extremo, podemos caer
en "demasiada especificidad" que por un lado facilita la rigu-
rosidad de la comprobación, pero por otro minimiza la rele-
vancia del contenido de la hipótesis y lo hace trivial o inco-
herente . .Ante este dilema Kerlinger argumenta que "demasi-
dad especificidad es quizá un peligro peor que demasiada
20 Para sustentar este punto consí1ltense por ejemplo Ma.-..: Weber, La Etica
Protestante y El Espíritu del Capitalismo Ed. Península; Emile Durkheim, La
División del Trabajo Social, Shcapire; Howard Becker, Sociología de la Dei11ia·
ció 11, Envin Goffman, I11temos, Amorrortu.
21 Goode y Hatt, op. cit. p¡>. 39 - 95, Véase en esta misma selección de
lecturas el Capital sobre hipótesis de Goode y Hatt.
generalidad". En todo caso, debe hacerse cierta clase compro-
miso entre la generalidad y la especificidad".n
En este aspecto concordamos con Kerlingcr ya que consi-
deramos que siempre y cuando las hipótesis no sean demasia-
do generales, y si se encuentran bien planteadas, podremos
casi siempre derivar subhipótesis más específicas.
El argumento de que deben estar relacionadas con "técni-
cas disponibles", es en cierta forma rechazado aun por los
mismos autores, que argumentan posteriormente que la "pre
gunta imposible" puede estimular el crecimiento de la técni-
ca, e hipótesis, que no son manejables con técnicas actuales,
pueden dar lugar a la creación de esas técnicas o bien a
su blüpótesis y proposicio11es más precisas que si sean tratables
con las "técnicas dispon íbles".
El planteamiento de la "relación con técnicas disponibles"
implica también una concepción muy mecánica de técnicas,
que identifica técnicas con observación, entrevista, experi-
1 mento, text proyectivos, escalas, etc. No debemos dejar de
lado que la inferencia lógica, el análisis comparativo y el aná-
lisis histórico serían "técnicas" en el sentido más amplio del
término que de hecho se utilizan en la investigación social.
Finalmente, en relación a la última característica de que
"las hipótesis deben estar relacionadas con un cuerpo de teo-
ría" si bien esto es común y deseable, pueden surgir hipótesis
sugerentes y fructíferas que no se deriven de un cuerpo de
teoría.
Es importante mencionar que uno de los planteamientos
más interesantes a nuestro juicio en las obras recientes de
metodología es el realizado por Anselm Strauss en su obra
The disco1iery of grounded theory cuya tesis central es que la
investigación no sólo debe dedicarse a "comprobar" las hipó-
tesis derivadas de las teorías, sino también en forma inductiva
a crear y descubrir las teorías.
12 Consi11tese la obra altamente estimulante de Anselm Strauss y Bnrney
Glazer Tire discovery of Grounded Tl1eory Aldine Co. Chicago, 1968.
93
 Origen y fuentes. El siguiente punto que nos ocupará es el
relativo al origen y fuente de la hipótesis, ¿de dónde salen o
deben salir las hipótesis científicas?
Selltiz nos dice que las hipótesis tienen tres orígenes funda-
mentales: puede estar basada en una sospecha, puede estar
basada en resultados de otros estudios, esperando que en el
que estamos realizando se repitan similares resultados, o bien,
puede estar basada en un cuerpo de teoría y obtenida de ésta
mediante un proceso de deducción lógica? 3 Selltiz liga las
fuentes de una hipótesis con la eventual contribución que
éstas pueden hacer al conocimiento científico. Así, si una
hipótesis surge de una sospecha corre el riesgo de que al ser
comprobado quede como un hallazgo aislado de cualquier
marco teórico más general. Una hipótesis surgida de un estu-
dio anterior puede reafirmar el hallazgo y otorgar a éste una
mayor confianza; el tercer nivel una hipótesis que surge de
una teoría es la más adecuada pues refuerza ese marco teórico
(o bien, agregaríamos nosotros, puede plantear dudas sobre el
mismo, que darían pauta a futuras investigaciones que corre-
girían, ampliarían o bien sustituirían la teoría en cuestión).
Kerlinger también nos pone en guardia contra aquellas hipó-
tesis no derivadas de una teoría más o menos estructurada, ya
que podría caerse en aprobar hipótesis irrelevantes o aun es-
púreas. Cohen y Nagel también enfatizan el hecho de que
toda hipótesis debe partir de conocimientos anteriores.2 4
Goode y Hatt analizan las siguientes fuentes de las hipó-
tesis:
a) La cultura general en·que se desarrolla una ciencia.
b) El conicimiento dentro de la propia ciencia ..
c) Analogías.
El segundo punto es similar al discutido anteriormente so-
bre la fundamentación de las hipótesis en las teorías.
23 Selltiz et al, op. cit. p. 5 3.
24 Cohen y Nagel, op. cit. p. 24.
94
El primer punto es sumamente interesante. Los valores cul-
turales e idiosincráticos de una sociedad son una fuente inte-
resante de problemas e hipótesis. Así por ejemplo el "tema
del éxito" en la cultura norteamericana ha sido una fuente
para varios estudios e hipótesis, tratándolo desde diversos
puntos de vista relacionados con diversas variables. En nues-
tra sociedad las realidades del "machismo", de los "margina-
les urbanos", etc., serían fuentes fructíferas de hipótesis.
El tercer punto, las analogías, fundamentalmente las analo-
gías con otras ciencias y otros sistemas pueden proporcjonar
hipótesis sugerentes. De hecho, los mismos conceptos de
"función" "estructura", etc., así corno las hipótesis y postu-
ladas del funcionalismo, se derivan de analogías con el siste-
ma biológico. Las ideas de "cohesión" "repulsión", etc., se
originan de analogías con el campo de la Física. La corriente
del Darwinismo Social y las hipótesis que aun ahora derivan
de esta corriente, es una analogía del proceso de "selección
natural" enunciado por Darwin en otro contexto.
En forma de síntesis, el plantearnlento de Bunge distingue
entre.
a) hipótesis analógicamente hallada
b) hipótesis inductivamente hallada
c) hipótesis intuitivamente hallada
d) hipótesis deductivamente hallada 15
Las categorías a, c y d, de esta tipología han sido ya
discutid as.
Las hipótesis inductivamente halladas serían aquellas for-
muladas no al principio de la investigación para ser puestas a
prueba, sino como consecuencia, finalidad o conclusión de la
misma investigación. A partir de observaciones particulares
2s Bunge, op. cit. pp. 271 - 273. En esta clasificación de las fuentes de
hipótesis Bungc considera también las "construcciones" que "no se refieren visi-
blernent; a nada sino que re imaginan con la ayuda explícita de algunos instru-
mentos conceptuales". A nuestro juicio, la "construcción" tendría más las ca-
racterísticas en un "concepto" o de "variable" que de una hipótesis.
mediante el proceso de inducción estableceríamos nuestras
hipótesis. Las hipotesis con este origen se justifican sobre
todo en los estudios exploratorios, en áreas donde existe
poco o nulo conocimiento.
La observación no estructurada y el "estudio de casos"
pueden también ser fuentes para el planteamiento o la afina-
ción de hipótesis. Ejemplos de esto lo constituirían algunas
hipótesis de tesis. Ejemplos de esto lo constituirán algunas
hipótesis derivadas de los estudios de caso en la obra La
fersonalidad Autoritaria y las observaciones no estructuradas
de Becker entre fumadores de marihuana y músicós de jazz o
de Goffman en sanatorios mentales.
Tipos de Hipótesis Considerar los diversos tipos y clases de
hipótesis es una tarea laboriosa debido a la gran cantidad de
criterios alrededor de los cuales podemos clasificar las hipóte-
sis. Debido a esto mencionaremos únicamente algunas tipolo-
gías sin detenernos demasiado en la discusión de las mismas.
Selltiz plantea cuatro tipos diferentes de hipótesis:
a) Hipótesis que establecen que algo es el caso en una
determinada circunstancia, o que un determinado objeto, per-
sona, situación o acontecimiento tienen una específica carac-
terística.
b) Hipótesis relacionadas con la frecuencia con que se dan
ciertos casos.
e) Hipótesis que dependen de una asociación de variables.
d) Hipótesis causales? 6
Podemos decir que el criterio de clasificación utilizada por
Selltiz es el relativo a la complejidad de las hipótesis, presen-
tando desde aquella hipótesis descriptiva hasta la más com-
pleja hipótesis causal. Es importante enfatizar el primer tipo
de hipótesis planteada por Selltiz, ya _que corno hemos visto
anteriormente muchos autores no le conceden el status de
26
Selltiz, op. cit., p. 53
95
hipótesis a dichas proposiciones descriptivas, que como sabe-
mos, debido al estadio de desarrollo de las ciencias sociales,
son los más abundantes.
Goocle y Hatt plantean corno criterio de clasificación el
nivel ele abstracción de las hipótesis, y pres en ta la siguiente
tipología:
a) Hipótesis que afirma la existencia ele uniformidades em-
píricas (paralela al tipo Ben la tipología de Selltiz).
b) Hipótesis que se ocupan de tipos ideales complejos.
c) Hipótesis que se ocupan en la relación con variables
analíticas. 2 7
Las hipótesis del segundo tipo son a un nivel mayor de
abstracción que las del primero, que manejarán fundamental-
mente información empírica. Las del segundo tipo implican
la interpretación de esa información y la construcción de tipos
ideales, fenómenos no directamente tangibles en la realidad.
Como ejemplo los autores citan las hipótesis en relación al
"hombre marginal", la "psicosis de opresión" y podríamos
naso tras agregar las hipótesis relativas a la "personalidad
Autoritaria" o al proceso de "etiquetamiento" (Labeling
Theory) en el estudio de la conducta desv.iada.
El tercer tipo, incluiria hipótesis donde se analizarían las
relaciones entre los cambios que se dan en una variable y los
cambios que se dan en la otra. En este tipo se incluirían las
hipótesis de correlación de variables y las hipótesis causales
de la tipología de Selltiz.
Kerlinger plantea una distinción entre "hipótesis sutanti-
vas" e "hipótesis estadísticas", siendo la primera la hipótesis
propiamente dicha, la hipótesis que se formula originalmente,
y la segunda, la expresión de esta misma hipótesis en térmi-
nos cuantitativos y mensurables . .Estas no son diferentes
tipos de hipótesis, sino más bien dos momentos de la misma
hipótesis y este desdoblamiento puede evidenciarse más en
27 Goo<le y Hatt, op. cit.,p. 53.
hipótesis cuantitativas (que son las que Kerlinger más trata)
que -en el caso de hipótesis cualitativas donde el proceso de
operacionalización es diferente.
Galtung analiza 1O dimensiones de las hipótesis y altededor
de e/u de ellas distingue diversas cl_ases de hipótesis. En algu-
nos casos, más que tipos discretos de hipótesis, Galtung plan~
tea un continuo en la dimensión analizada. 2 6
Algunas dimensiones que Galtung presenta son:
a) Generalidad: desde hipótesis muy específicas (en tiem-
po y lugar) hasta hipótesis de validez universal.
b) Complejidad: desde hipótesis con una variable hasta hi-
pótesis multivariable.
e) Especificidad: esta característica se refiere al número de
valores que pt;eden adquirir las variables de la hipótesis, y
existen hipótesis cuyas variables son fundamentalmente no-
minales dicotómicas hasta variables de intervalo con continuo
de valores.
d) Determinación: incluye hipótesis determinísticas e hi-
pótesis probabilísticas.
Una tipología muy interesante presentada en pares exclu-
yentes alrededor de 5 dimensiones básicas es la planteada por
Zetterberg. El autor argumenta que cualquier hipótesis puede
ser catalogada de acuerdo a los siguientes tipos:
a) Hipótesis reversibles (si X, entonces Y; y si Y, entonces
X) e hipótesis irreversibles (si X entonces Y, pero si Y enton-
ces ninguna conclusión acerca de X). Las hipótesis reversibles
implicarían únicamente una correlación entre las variables y
las irreversibles pueden implicar la causalidad.
b) Hipótesis determinista (si X entonces siempre Y) e hi-
pótesis estocástica (si X, probablemente Y). En ciencias socia-
les utilizamos fundamentalmente hipótesis estocásticas, sin
embargo entre éstas, hay diferencias de acuerdo al grado de
probabilidad.
28 Johan Galtung, Teoriá y Métodos de la lnvestigació11 Social. Eudeba,
Buenos Aires, 1973, pp. 377 - 403.
96
c) Hipótesis de secuencia (si X, entonces más tarde Y) o
coexistencia (si X, entonces también Y).
el) Hipótesis suficiente (si X, entonces Y, independiente-
mente de cualquier otra cosa) e hipótesis contingentes (si X,
entonces Y, pero sólo si Z).
e) Hipótesis necesaria (si X, y sólo si X, entonces Y) o
substituible (si X, entonces Y, pero si Z entonces tambiéq
Y).
En ciencias sociales, si bien las hipótesis pueden ser reversi-
bles o irreversibles (dimensión a) o hipótesis de secuencia o
coexistentes (dimensión c); nos inclinamos a pensar que en
las pimensiones b el y e las hipótesis en estas ciencias debido a
su objeto complejo de estudio son fundamentalmente esto-
cásticas, contingentes y substituibles.
1
Como hemos visto, el tema de los tipos ele hipótesis, y de
los distintos tratamientos y análisis que diversos tipos de hi-
pótesis implican, es sin duda uno de los problemas metodoló-
gicos más complejos. 2 9
Funciones. Finalmente mencionaremos algunos puntos
sobre las funciones que cumplen las hipotesis. Todos los auto-
res concuerdan en que las hipótesis tienen como una de sus
principales funciones la de la búsqueda de un orden entre los
hechos. Si bien la pura descripción da cuenta de estos hechos,
las hipótesis sirven para relacionarlos y dar un orden coheren-
te a hechos que a primera vista parecen inconexos, así como
para orientar la búsqueda misma de los hechos en un universo
donde éstos son teóricamente infinitos.
De la lectura de Kerlinger, podemos inferir que las hipóte-
sis tienen las siguientes funciones:
a) Dirigen la investigación, ya que las relaciones expresa-
das en las hipótesis dicen al investigador qué hacer.
29 Quiz:i la clasificación más completa de tipos de hipótesis es la presentada
por Bunge en su obra, La lnvr:srigació11 Cir:11tífica, pp. 264. 280. Este autor
presenta tipologías de· acuerdo a una gran cantidad de criterios formales y episte-
mológicos.
 b) Hacen avanzar el conocimiento científico porque acep-
tando o rechazando hipótesis se confirnrnn o modifican las
teorías.
c) Constituyen un puente entre la teoría y la investigación
empírica. 3 0
El análisis_ de Selltiz concuerda en términos generales con
lo anteriormente mencionado. Para Sclltiz las hipótesis sirven
de guía no solamente para la clase de datos que deben ser
recogidos, sino también para la fornrn en que debe organizar-
se el análisis. 3 1
Para Bunge las hipótesis tienen cinco funciones fundamen-
tales:
a) Generalización de la experiencia.
b) Desencadenadora de inferencia.
c) Guías de investigación.
d) Interpretación.
e) Protección ele otras hipótesis.n
Los puntos a, c y d, han sido ya ·mencionados.
El punto b implica que de una hipótesis pueden inferirse
otras que serán generali;nente más específicas. La última fun-
ción aducida por Bunge, es también importante. Implica que
en ocasiones una hipótesis puede plantearse adhoc para salvar
a otra hipótesis anteriormente planteada de una con tradic-
ción con una teoría aceptada. Esto no implica necesariamen-
te deshonestidad sino que la nueva hipótesis junto a la hipóte-
sis que viene a reforzar pueden en cierto momento retar los
supuestos de la teoría establecida.
En relación a la función de las hipótesis quisieramos esta-
blecer dos puntos más:
lo'. La utilidad que tiene aun aquellas hipótesis que resul-
JOKerlinger, op. cit. p. 2 1.
• 31Sellfri, ·op. cit. p. 52.
32 Bunge, op. cit. pp. 310 - 311.
97
tan falsas (o no aceptadas, que no es lo mismo que falsas).
Arias Ga.licia afinna a este respecto:
"Aun aquellas hipótesis que resultari falsas tienen valor, ya
que al ser rechazadas hacen avanzar el conocimiento, ya que
descarta y reduce el número de posibilidades entre las cuales
debe buscarse la relación objetiva" .3 3
En esta misma dirección Cohen y Nagel argumentan:
"Una hipótesis falsa puede dirigir nuestra atención hacia
hechos o relaciones entre hechos antes insospechados, aumen-
tando así los elementos de juicio en favor de la otra teoría.
La historia de la investigación humana está.llena de hipótesis
rechazadas por falsas, pero que han cumplido un propósito
útil. 3 4
2o. A pesar de la importancia básica que tienen las hipóte-
sis, planteamos que es posible realizar investigación que no
parte· de la presentación específica ele hipótesis y que llegue a
éstas en el proceso de la investigación o como conclusión de la
dificultad que la originó. 3 5
Kerlinger, reconoce que la investigación puede empezar sin
hipótesis, pero Je concede a este tipo de investigación un
status inferior:
"Es posible conducir una investigación sin hipótesis par-
ticularmente en investigaciones exploratorias. Pero es difícil
concebir la ciencia moderna en toda su rigurosa y disciplinada
fertilidad sin la guía poderosa de las hipótesis". 3 6
Sell tiz, concede una gran importancia también a las investi-
gaciones que no plantean hipótesis al principio.
33 Arias Galicia, op. cit. p. 59.
34 Cohen y Nagel, op. cit. p. 25.
35 fbidem, p. l B.
36 Kerlinger, op. cit. p. 26.
 En relación a la opinión de Cohen y Nagel, Sellti~ argu-
menta:

" ... estimamos demasiado extremista-la afirmación de que

la investigación no puede comenzarse hasta tanto las hipótesis
no han sido formuladas ... Un tipo muy importante de inves-
tigación· tiene como objetivo la formulación de hipótesis de
carácter significativo acerca de un determinado asunto". 3 7

Nuestra opinión se asemeja a la de Selltiz considerando que

los trabajos que nó presentan hipótesis en su inicio, pueden
ser tan valiosos como los que si las presentan, y que en oca-
siones estos trabajos pueden constituir ~l primer escalón en
un área desconocida, que otros investigadores utilizaran para
ascender planteando investigaciones más específicas.

37 s~utiz., op. cit. 52.

98
Güell M., Antoni
' .
1973 "Hipótesis y variables", en Metodología de las
Ciencias Sociales, R. Bourdon y P. Lazarsfeld,
Tomo I.
Barcelona, Laia.
pp. 47-62
1. La hipótesis y su formulación
Una de las dificultades primeras en el análisis sociológico
estriba en la formulación de buenas hipótesis de trabajo;
es decir, hipótesis que sean conceptualmente claras y que a
la vez sean verificables u operativas. Ocurre a menudo que
se formulan proposiciones en orden a iniciar una investiga-
ción, pero que de hecho no son más que enunciados de posi-
bles campos de trabajo. Proposiciones de este tipo no son
verdaderas hipótesis, ya que no son preguntas precisas, y
mucho menos cuestiones verificables.
Se trata pues de establecer una regularidad o relación
entre dos factores que nos permita un análisis operativo del
problema síntonizado. Se puede ~firmar que la división entre
las hipótesis de trabajo en investigación social no depende
tanto de si estas hipótesis se nos demuestran como verdade-
ras o falsa!?, sino que se trata de ver si dichas hipótesis son
o no son operativas. Los autores Goode y Hatt rtos ofrecen
un ejemplo ilustrativo de lo que acabamos de decir: • toda la investigación.4 La importancia de la formulación de
Por datos recogidos de una manera bastante general,
pero no sistematizados, parece deducirse que los miembros
de la clase superior han de ser menos propensos a la infe-
licidad y a las preocupaciones de distinta índole, y que a
su vez están sujetos a un control social más intenso que
los miembros de la clase inferior.
Podemos empezar a hipotetizar diciendo que estos datos
observados nos inducen a pensar que tal comparación se
aplicará a las relaciones conyugales de la clase a·lta (de
felicidad y control social superior). De esta manera - siem-
pre hipotetizando - podernos decir que tal tensión diferen-
cial se podrá observar en los distintos índices de divorcio.
Según .lo dicho hasta aquf, deberá existir una correlación
99
inversa entre el nivel de estratificación social .y el índice
de divorcio existente en los distintos estratos. Deberemos
definir atentamente los términos y mostrar la conexión sis-
temática entre Jas premisas iniciales·y las deducciones, pero
siempre podemos verificar el resultado fijándonos en la
correlación hipotética.1
No es que se trate de finalizar con la misma hipótesis con
la que hemos empezado el estudio, pero sí que se puede afir-
mar que la hipótesis es el principio orientador -sujeto a
cambios en alguna ocasión - que· ha de dirigir la marcha de
la investigación ·social. El ejemplo que hemos elegido nos
muestra lo que decíamos un poco más arriba al hablar de
la distinción de hipótesis entre verdaderas y falsas, opera-
tivas y no operativas. El caso indicado nos ofrece una hi-
pótesis operativa que, probablemente, se demostrará como
falsa.
2. Hipótesis: definición y función
Así pues, en esta perspectiva, la hipótesis es una pregunta
r:netodológica a la cual el sociólogo intenta responder ade-
cuadamente. Una hipótesis z es una proposición, condición o
principio que es aceptado - quizás sin fe- para obtener
sus consecuencias lógicas, y por medio de un método, com-
probar su acuerdo con los hechos conocidos o con aquellos
que pueden ser determinados,3 Los autores citados más arri-
ba nos definen la hipótesis de trabajo corno la respuesta
hipotética a un problema para la solución del cual se realiza
la hipótesis de trabajo estriba precisamente en que la inves-
tigación sociológica será un intento de respuesta real =- con-
firmación de la respuesta hipotética - a la pregunta pro-'
puesta de antemano, que no es otra que la misma hipótesis.
Toda investigación consiste pues en verificar o no verificar
l. William J. Goooll y Paul K. HArr, Metodología della ricerca so-·
ciale, Bologna, Il Mulino, 1962, 91. Existe una traducción castellana en
el Fondo de Cultura Económica de Méx.ico.
2. C. SELLTIZ, y otros, Métodos de investigación en las relaciones
sociales, Madrid, Rialp, 1965, 52.
3. Webster's New International Dictionary of English Language,
1956.
4. GOODE y HArr, op .cit., 88.
 una hipótesis anterior.; o si se quiere, en la verificación de una
respuesta anticipada. · de las hipótesis consiste precisamente en delimitar el pro-
Aquí reside la impo.rtancia ele las hipótesis de trabajo
dice Duverger. Las investigaciones en profundidad sola-
mente serán provechosas ·si se ha definido con precisión la
cuestión que se plantea. En la medida de lo posible, dichas
cuestiones han de tomar la forma de hipótesis de trabajo, es
decir, que el hecho de plantear una pregunta suponga ya una
respuesta supuesta, sobre la cual, la investigación ha de de-
·mostrar su verdad o falsedad.s
Como se puede apreciar, la hipótesis tiene, en el mé-
todo científico, una doble función: no solamente pretende
el avance de la teoría existente, proporcionando nuevas ad-
quisiciones empíricamente verificadas, sino que también in-
dica al investigador cuáles son los aspectos del fenómeno
que se deben tomar en consideración.
La teoría sociológic~ no es una mera especulación, sino
.algo construido sobre una serie de hechos. Ahora bien, estos
hechos debidamente conceptualizados pueden ser analizados
lógicamente y, por consiguiente, partiendo de ellos, es posi-
ble deducir nuevas relaciones que todavía no han sido afirs
macias por la teoría. En este punto no podemos saber si las
deducciones responden o no a la realidad. La formulación
de una nueva deducción de este tipo constituye una hipóte-
sis; si ésta llega a ser verificada empíricamente formará par-
te de una nueva construcción, tcórica.6
3. l.a hipótesis y la delimitacion del campo de investigación
Como hemos afirmado más arriba, la investigación social
no trata de teorías más o menos abstractas, sino que formu-
5. Maurice DUVERGER, Métlwdes des sciences sociales, París, P.U.F.
1
1963, 416417.
6. Es útil n;cordar aquí las consideraciones ·de Karl Popper cuando
nos indica en Tlze Logic of Scientific Discovery, que la verificación no
tiene se1:1Hdo en algunas ciencias como las sociales,. ya que la teoría
no ha sido nunca totalmente verificada. El proceso científico no con-
siste pues en la verificación de las teorías ni en su confirmación sino
en su anulación o invalidación. La naturaleza puede contestar :sí» a
la pregunta «¿es falsa esta teoría?», o puede decir «ria• a In cuestión
!¿es verdadera esta teoría?», pero ella no puede responder «no• a la
primera p.reg~nta, ni «sí» a la s_egunda. En definitiva, una teoría es
verdadera, _mientras la naturaleza social no pruebe su falsedad. Estas
reflexiones pueden servir de sana prudencia a todos los investigadores
.sociales.
100
la ·pro6lemas concretos. También decíamos que la función
blen1a interesante.
Esta delimitación se hace generalmente según una serie
de criterios que aparecen como más convincentes en cada
investigación: el tiempo, lugar, las características particu-
lares de ~lgún grupo, colectividad o fenómeno ... , etc. Es de-
cir, ¿qué período se investiga?, ¿en qué lugacvan1os a medir?,
¿de qué unidad social se lrata? Sin duda que esta delimitación
va desde una facilidad máxima hasta una complicación ex-
trema, como ocurre con los fenómenos socio-culturales o
ps ico-soci oló gicos .1
4. Delimitación de las hipótesis por medio de las variables
Una delimitación práctica de las hipótesis se consigue a
través de la definición precisa y concreta de las variables que
la forman. Siguiendo en la misma línea que apuntamos más
arriba, los criterios de operatividad de la hipótesis son deter-
minados por la capacidad que tiene esta misma hipótesis de
ser dividida en variables. En resumen, para que la hipótesrs
sea buena ha de ser operativa y para que sea operativa ha
de lograrse su concreción o especificación por medio de su
d~smcmbración en variables. Al dividir la hipótesis en va-
~iable~ lo~_raremos una delimitación precisa del campo de
mvestigac10n. En otras palabras, si la función ele la hipótesis
es la de señalar al investigador los aspectos del fenómeno
que deben ser tomados en consideración esta función se
logrará si se llegan a concretar al máxim~ las variables de
que consta la hipótesis en cuestión.
5. Variables cualitativas y variables cuantitativas
Por variable se entiende simple y vulgarmente cualquier
cantidad que varía.
. 7. .Paul H. F_uRFF:Y{ Tire Scope and Metlrod of Socio/ogy. A M.etaso-
c10log1cal Treat1se, New York, Cooper Square Publishers lnc 1965
170-172, «Rules far heuristic•. ., '
 More exaclly it is any mcasurable characteristic which
can assume varying or different values in successive indi-
vidual cases.s
El concepto que se da normalmente de las variables, pa-
rece que tiende a una formulación que solamente hace hinca-
pié en la posibilidad de medición; es decir, que la variable
parece que se refiere principalmente a aquellas caracterís-
ticas que se pueden medir ele manera cuantitativa.9 Creemos
importante notar que como variable se debe entender cual:
quier característica que incluso vaya más allá de un puro
criterio de medición. Así, podremos englobar los dos crite-
rios que Goode y Hatt discuten al principio del capítulo de-
dicado a las técnicas y problemas de la construcción de las
escalas. Estos rumores distinguen entre atributos y varia-
bles; 10 el problema que presentan las escalas de medición
consiste en el paso de lo que es atributivo a lo llamado va-
riable:
in altrc parole, e un metodo per tramutare una serie di fatti
qualitativi (cui ci si referisce come a degli attributi) in una
serie di fatti quantitativi (cui ci si referisce come ad una
variabile).11
Cuando nosotros hablamos de ·variables, incluimos Jos
dos conceptos que dichos autores discuten en otro contexto.
De esta manera llegamos a la definición siguiente: por varia-
ble entendemos cualquier característica, cualidad o atributo
de una persona, grupo o acontecimiento, que puede cam-
biar de valor.12
Lo que pretendemos al intentar incluir variables y atri-
butos bajo una misma definición es llegar a una unificación
8. G. Du_c.\N M1TCHELL (ed), A Dictio11ary of Sociology, London,
Rou!edge & Kegan Paul, 1968, 218.
9. Ver la definición del mismo FURFEY, op. cit., 263. También Bernard
S. PH!UIPS, Social Research. S/rategy atid Tactics New York The
Me ~lillan Company, 1967, 38-39. ' '
10. Queda claro que aquí el sentido de atributo equivale al de
variable cualitativa. No hablamos en el sentido de Allcn BARTON: •un
conjunto de células o casillas, cada una de las cuales corresponde a una
com.binación de valores d_efinidos ~n arribas propiedades. (ved más
abaJo, «Concepto de espacio de atributos en sociología~, p. 197).
11. GOODE y HATI, ·op, cit., 360.
12. Homer C. CooPER, Notas mimeografiadas del Summer Institute
in Social Researclz. Universiiy of Georgia, Athens, Georgia, 1967.
101
que nos permita un análisis más claro en el momento de
verificar la hipótesis por medio de una relación de variables,
tomadas éstas en un sentido más global. De esta manera, las
variables y atributos de que nos hablan Goode y Hatt se
convierten en variables cualitativas y variables cuantitativas.
Esta reducción, aunque parezca sin importancia, creemos
que és necesaria, no solamente en orden a simplificar y acla-
rar el análisis, sino también en orden a plantear un proble-
ma que se plantea en el mismo análisis al quere"'... relacionar
un tipo de variables con otro; pero de esto se hablará más
adelante. 13
6. División de las variables
Es arriesgada la elaboración de un cuadro completo y
claro de todas las posibles variables que juegan un papel
importante en una investigación social. En el apartado ante-
rior ya distinguíamos entre las variables cualitativas y l~s
cuantitativas, pero aquí se trata de dar una clasificación que
ayude a dividir las variables según la conceptuación inicial
o punto de partida, según una tipología y, finalmente, según
el análisis posterior o verificación de la hipótesis.
a) Según el punto de partida
· Se trata aquí de distinguir tres divisiones. Las dos pri-
meras son de tipo más conceptual, mientras que la tercera
es la más operativa, y por consiguiente fundamental en toda
investigación.
Variables continuas y discontinuas. El criterio de división
.consiste en que las distintas variables formen parte de un
continuum o no. Por ejemplo, serán variables continuas los
.estratos sociales, los ingresos de una familia; mientras que
podemos citar entre las discontinuas, la raza, el sexo, la reli-
gión, la nacionalidad, la clase social, etc. ·
Variables inter e intra. El criterio de diferenciación entre
13. Ver para esta discusión el cpaper» de James S. COLEMAN, cThe
Mcthods of Sociologya, en A Design for Sociology, Objectives and
Met11ods (Monograph 9), publicado en Philadelphia por The American
Acac!cmy of Political and Social.Science, editado por Robert BIERSTEDT,
1969, 86 y ss. En la misma publicaci6n pueden encontrarse los comen-
tarios y críticas hechos a dicho «paper», a cargo de Hubert M. BLA·
LOCK, J>hilip M. HAUSER. y Hauan c. SE1.VIN.
 estos dos tioos de variables es esencialmente temporal. Las
variables inter son las que estudian _qrupos, nacionec;, acon-
tecimientos, al mismo tjempo, mientras que las variables
intra son las que estudian el mismo grupo, nación o aconte-
cimiento en tiempos distintos.14
Variables dependierites e independientes. :esta es Ja dife-
renciaci6n más clásica entre las variables, pero es también
sumamente delicada. Una ele las dificultades nlanteacla en
las hipótesis de trabajo consiste en llegar a determinar cuá-
les son las verdaderas variables dependientes, y cuáles s'on
las independientes; normalmente y de manera sencilla, se
dice que unas dependen ele otras, y que los cambioc; nrodu-
cidos en uno de los linos (independientes), no son indiferen-
tes nara ~l otrr:> tipo (dependientes).
Un problema auc aparece en esta relación, consiste en el
lrnhlar ele causalidad, cuando se quiere aplicar el conceTJto
de causa a unas variahlcs v el de efecto a las otras. No es
éste el Jugar para entrar ~n esta discusión; en torio caso,
preferimos hablar de relacionismo (más que de deoenden-
cia), que puede ser positivo, ne!!ativo o neutro. Un:1. discu-
sión sobre )a causalidad sociológica car. dentro rle lo'> temas
límites entre las ciencias sociales y la filosoffa.1s
b) Tipología de las variables
Empecemos. por dos critedos que pueden dar lmrnr a una
oi-imera tipología de variables, criterios que canictP.rizan a
los individuos. En primer lu!!ar. el valor aue un inrlivid110 tie-
ne en una variable ptiede ser oi.'1hlico o nrivarlo. Por v;irinhle
oú:blica entendemos aquélla en la oue los v~lores individua-
les son conocidos nor otras personas, y al mismo tiemoo. se
sabe que son conocidos ( edad, sexo, raza, relip:ión ... ); mien-
tras que una variable privada es aouélla en. ta aue los wilo-
res individuales pueden ser conocidos por otros, nero con la
particularidad de que estos otros no pueden tener preten-
siones legítimas de conocer tales valores (inteligencia, planes
14. Nos encontramos en el caso del Panel. Ver sobre. esta modali-
dad de inve~til!ación Paul F. L\ZARSFELD v Morris RmmNflF.RG (ed) The
Lan1-?11a,:e of Sncial RP.search, New York, The Free Press. 1966 (6.• edic,)
231 y ss. También, Hnns ZEISEL, Dígalo con niímeros, México, F.C.E.,
1962. 217 y SS.
15. Puede ser útil consultar sobre esta problemática In sección III
«Le déterminisme historique et la pensée causale» de la obra de Ray-
mond ARON, Introductio11 d la philosophie de t'histoire. E.~sai si1r les
limites de l'objectivité historique, París, Gallimard, .1967, 195-330.
para el futuro). En segHndo lugar, el valor que una persona
tiene en una variable puede ser permanente y temporal.
Esta distinción nos dice si el valor que una persona alcanza
en una variable, proporciona una base relativamente estable
o no, en orden a formular una predicción sobre un momento
posterior.
Según estos dos criterios, podemos elaborar el siguiente
cuadro esquemático:
valores permarientes valores temporales
valores públicos «variables de base» (no se dan)
valores privados «Variables de perso- «variables de actitudes
nalidad» y de conducta»
Aclaremos en primer lugar ·el espacio vacío que aparece
en el esquema. Entendemos que no .se pueden dar variables
públicas que a la vez sean temporales; un valor público no
puede ser, en este sentido, temporal, porque un valor tem-
poral no da base suficiente para la interacción pública.
Las variables de base colocan al individuo en la estruc-
tura social; estas variables nos dan la que podríamos llamar
personalidad social del individuo; hay quiel} tas llama tam-
bién variables estructurales.
Por variables de personalidad .se entiende aquel conjunto
de variables que incluso pueden ser desconocidas por el mis-
mo individuo que las posee, y por esta razón - en ·ocasio-
nes - se precisará la habilidad de la psicología para poder
descubrirlas. Tiene como una de las características esencia-
les la permanencia, es decir, no la ausencia absoluta de cam-
bios, sino la existencia de intervalos suficientemente prolon-
gados para poder considerar su relevancia.16
La tercera categoría - actitudes y conducta- compren-
de el resto de las variables. Muchos de los datos que se
obtienen por medio de cuestionarios e incluso entrevistas
caen bajo esta clasificación. Con todo, tal como indicaremos
más adelante, este último grupo puede ser más especificádo.17
16. Ciertamente, la simplificación de un esquema puede inducir a
error; en otras palabras, las variables de base, así como !ns de perso-
nalidad, pueden evolucionar en los individuos o grupos. El esquema
se fija solame!lte en un análisis de la realldad en un momento preciso.
17. Otra tipología la encontramos en el traqajo de I..AZARSFELD y
e) Segiín el muilisis posterior
Entre las posibles clasificaciones, hemos seleccionado tres
grupos: el primero, el más clásico, es esencial en análisis de
dos o más variables; el segundo se desprende de la tipología
que acabamos ele presentar; el tercero plantea un problema
de mutuas interdependencias que en muchas ocasiones que-
dan ocultas al análisis sociológico.
Variables intervinientes y antecedentes.. Cuando hablamos
de ,•ariables intervinientes nos referimos a aquellos factores
que se encuentran entre fo. variable independiente (posterior
a ella) y la dependiente (anterior a ella). Una expresión grá-
fica quedaría así:
Existen algunas variantes de los casos citados; todo ello
puede verse ampliamente tratado en la obra citada repeti-
damente de Goode y Hatt, en el capítulo que dedican al aná-
lisis de los datos. 18
Según la tipología que hemos presentado anteriormente,
podemos elaborar unos modelos de relación que pueden ayu-
dar para un análisis de la covariación. Procuraremos ser bre-
ves en estos modelos de relación, ya que algunos de los pro-
blemas que podrían surgir de ellos quedarán expuestos más
adelante, y también hemos de tener en cuenta que el análisis
de la covariación no entra directamente en el objetivo de
este trabajo.

Vi------ -----Vd variables v~riables de elementos

de base personalidad conductuales

La variable interviniente no dice que la relación anterior- modelo

mente hiootetizada pierde casi todo su valor. ya que es esta psicológico
variable la que pasa a tener verdacj.era función de indepen-
dencia frente a la dependiente. modelo
En el caso de la variable antecedente, nos hallamos ante
sociológico
el problema de saber si la relación establecida en la hipótesis
tiene o no valor; es decir, nos preguntamos si se necesita una
modelo psico-
ulterior explicación. En este caso, dicha explicación se con-
creta en un tercer.factor anterior tanto a la variable indepen- sociológico
diente como a la dependiente. ~sta sería la expresión grá-
fica: modelo inter-
viniente .J.. .J..

La diferencia entre los dos últimos modelos estriba en que

En esta ocasión, ambas variables establecidas en la hipó-
tesis, pasan a ser dependientes - de alguna manera - de la
antecedente, y, además, la relación enlre fas dos primeras
tiene lugar solamente gracias a la anterioridad de la tercera.
Mlll>:DEL, Cf. A. ,ETz10~1 (ed), Complc:c Orga11izatio11s, A Socio/ogica/
Reader, New York, H.olt, 1961, 422-440. Cf. también L\ZARSFELD y KEN-
DAI.L, «The Relation between Individual and Group Characteristics in
the American Soldicr•, en The Language of Social Research, Glencoe
Ill., FI:ee Pr.css, 1966, 2!10,296.
el psico-sociológico muestra una variable de personalidad
que actúa come variable independiente junto con otra (in-
dependiente) que cae dentro de ]as variables de base; en el
modelo interviniente, son las condiciones de base las que de-
terminan la personalidad, que a su , 1ez influyen en la conduc-
ta concreta.
Estos modelos de relación junto con las variables que los
han posibilitado, ayudan a elaborar el análisis de covariación
que puede seguir el esquema siguiente:
t8. GOOP.E y HATr, op, cit., 535 ss.

103

variable depe11diente
elementos
variable variable de
de base personalidad conductuales
variable (estructura (psicología (sociología)
de base social) social)
variable ¡variable de (estructura de (psicología)
independiente personalidad la personalidad)
.elementos (estructura de
:conductuales los elementos
1 de conducta)
En el cuadro anterior 19 aparecen algunas características
importantes; la primera de ellas es la dicoto1:1ía -;- un tant?
desafortunada - que se pre~enta entre la soc10logia y la psi-
cología: el psicólogo estudia las actitudes a la luz de las va-
riables de personalidad mientras que el sociólogo lo hace
partiendo de las variables de base. En segundo lugar, obser-
vamos la diagonal que nos indica las combinaciones que da~
lugar a las estructuras, pero aquí encontramos otro proble-
ma: la estructura de la personalidad se obtiene relacionando
· las características individuales, pero ¿se puede obtener la
estructura social relacionando las mismas características in-
dividuales?
Existe otra clasificación en el momento del análisis que
sin duda hemos ele tener en cuenta también en el inicio de la
investigación. La clasificación surge de la reflexión siguiente:
cuando queremos analizar una serie de individuos o grupos,
podemos considerar en ellos tres niveles; en primer lugar la
propia identificación del individuo o del. grupo; en segundo
lugar, lo que podríamos llamar la manera ele pensar o po-
sición («prise ele position») que toman ante una serie de acon-
tecimientos o de experiencias vividas; y en tercer lugar, la
actuación concreta de cada uno de ellos, la conducta. En otras
palabras y de manera breve, podemos distinguir entre el
quiéri es, lo que piensa y lo que hace. Según ·esto, pbdemos es-
tab!'ecer las variables que se pueden llamar ele ambiente, de
posición y de respuesta.
19. Ver una c."posición más detallada en Johan GIILTUNG, Teoría y
métodos ele la investigación social, Buenos Aires, Eucleba, 1966, vol. II,
475 y ss. Existe la posibilidad de colmar los lugares que resultan de
lma combinación de las variables de personalilad (V1) y las variables
de base (Vd); seria el caso ele cualquier tipo de neurosis. En segundo
lugar, la combinación entre elementos de conducta (V1) y variables de
personalidad (Vd): las experiencias que luego pasarán a la acción, ac.
titudes en sentido cercano al que define Allport, etc ...
104
Por variables de ambiente entendemos Ladas aquellas que
constituyen las características más externas y apreciables
(que se pueden apreciar) del individuo o del grupo: educa-
ción, profesión, raza, religión, edad, estratificaci6n social, nú-
mero de hijos, estado civil, procedencia y otras muchas más.
En cuanto a las variables de posici6n, ya es mucho más
complicaqo el sintonizarlas, pues se trata del nivel de pensar
en un sentido muy amplio, o si se quiere, de la posición que
toma el individuo o el grupo delante de algo. Esta posición no
es todavía la actuación concreta, sino que estamos en el plano
de las motivaciones (móviles y motivos), actitudes, inteligen-
cia, interpretación, etc., que ayudarán a la elaboración de una
doctrina o programa abstracto de actuación, y a lo más, a la
creación de una política, traducción concreta de un progra-
ma abstracto.211
Por último cuando hablamos de variables de respuesta,
nos referimos' a la actuaci6n concr¡ta de los individuos o
grupos, a su conducta o comportamiJnto; se trata de un ni-
vel que será medible con mucha más facilidad que el anterior.
Aquí entrará la ejecución, la productividad, realización, re-
visión, absentismo, voto, etc.
Explicadas así estas variables, podemos ahora empezai· a
establecer posibles relaciones entre todas ellas. Las variables
de ambiente pueden determinar las variables de posición
y/o ele respuesta. Conociendo quién es una persona, podemos
llegar a prever su manera de pensai· o posición y su compor-
tamiento. También parece obvio. el decir que si conocemos
la manera de pensar o posición de un individuo, podemos
arriesgar la predicción de su manera de comportarse. Lo di-
cho se puede representar en el siguiente esquema:
V; VJ
v. > Vu
v. > V~
V¡, > Vr
Como se puede apreciar, las variables de ambiente serán
siempre independientes, mientras que las de respuesta esta-
rán siempre entre las dependientes. Eso no quiere decir-que
una variable de respuesta no pueda convertirse en verdadera
20. Aou{ .hablamos en el se.ntido de Auguste Co:.in;: «Ces doctrines
intermédiaires entre la théorie pure et la prntique directe», Co11rs de
p}lilosapl1ie positive, I, 55 ss.
variable de ambiente, pero en este caso, deberá elaborarse
un nuevo esquema semejante al expuesto, y así sucesiva-
mente.
7. La relación entre las variables de posición y las de respuesta
Las relaciones que hemos e.xpuesto en el apartado anterior,
parecen conceptualmente claras. Ahora bien, creemos que se
plantea un problema en la última de ellas. Normalmente en
muchos estudios de investigación social, se pasa sin más de
]as que hemos llamado variables de posición a las de res-
puesta: conociendo Ja manera de pensar de los individuos,
creemos poder adelantar una conducta que todavía no se ha
dado. No tratamos aquí de los factores que pueden inducir
a una serie de errores en las expectativas de una conducta
concreta sino en el mero paso de un tipo de variable a otro.21
Parece ~ue a menudo se da por supuesto que una posición
concreta determinará un comportamiento, pero puede ser
que no sea así. En sentido inverso, cortocido un. comport~-
miento, se enuncia una manera de pensar, una. «pnse de pos1-
tion»: o sea, en muchas ocasiones existe el riesgo ele no tener
en cuenta todo Jo que implica la presunción y la predicción.
Sin embargo he1Tios de tener en cuenta que el compor-
tamiento adecuado (el que de hecho se r.ealizará o se ha
realizado), no equivaie al comportamiento previsto. Si la
equivalencia .existiese, no habría problema, pero no es así. Un
comportamiento adecuado tiene dos componentes esenciales,
el primero es de tipo condicional, lo que debería hacerse, el
segundo es componente real, de una situación que' por deflni-
ción todavía no se ha dado: lo que es posible hacer. El foctor
condicional, el «debería», indica sobre todo unas normns
idealizadas del individuo, o una acción que la persona apoya-
ría o realizaría en una situación libre de cualquier clase de
imperativos. Siguiendo el análisis, podemos decir que una
situación libre ele imperativos, de la clase que sean, prácti-
camente no se da nunca. Antes de una situación, no se puede
juzgar sobre la decisión que se tomará cuando llegue; de esta
~¡mera, se puede afirmar que -en general - cualquier "si»
condicional es falso, ya que la situación concreta eren de por
21. Para ver esta serie de factores influyentes, se puede consultar
la obra de Oucntín GIBSON, La lógica de la i,1i1estigaci6n social, Madrid,
Tecnos, 1964, en especial el cnp. 3 «Crítica de la generalización», y el
cap. 14 «El supuesto de la racionalidad•.
105
s1 unas circunstancias y condicionamientos totalmente nue-
vos. Hoy quizás todos abiuraríarnos o no de nuestras creen-
cias, pero llegada la ocasión no podernos saber - de~d~ un
punto de vista sociológico - lo que realmente ocurnra.
Normalmente en una situación concreta, los individuos
se encuentran mezclados en conflictos, ya sea entre normas
diversas, ya sea entre normas y comportamiento. En momen-
tos así, las normas (que corresponden al comportamiento
previsto) operan más como una guía de lo que se debe decir
(en el momento presente) y como guía de lo que se debería
hacer (en el momento concreto), que como guía de lo que de
hecho se hará en el comportamiento adecuado. Así pu~s, re-
sulta que todo comportamiento previsto se confunde con el
comportamiento ideal (C¡, = C1) y no con el comportamiento
adecuado (Cn = C.).
Según lo dicho hasta aquí, para conocer el comportamien-
to de una persona, interesa conocer sus posiciones, su ma-
nera de pensar, sus creencias, pero ele manera especial, la
realizabilidad dentro de la nueva situación existente (S,). Se-
gún esto, el comportamiento adecuado será.resultado ele! com-
portamiento ideal (correspondencia con las normas propias),
ruás la situación nueva (C~ = C; + Sx).
Las preguntas sobre el comportamiento previsto o ideal,
suponen una predicción personal con respecto al comporta-
miento dc: una persona determinada en una situación nueva.
Esto puede ser el resultado de la expresión de sus deseos o
de su criterio moral en el momento de su previsión; mientras
que la conducta en la situación real (comportamiento ade-
cuado), está influida por la presión ele la situación, que a su
vez es muy dificil de imaginar sin haberla exparimentado
previamente.
Se ha intentado una aproximación a la realidad del com-
portamiento adecuado por medio de un pasar del punto de
vista moral (correspondiente a las normas) ele los individuos,
a remarcar el punto de vista de preferencia personal en sus
comportamientos previstos; pero incluso así, nos encontra-
mos ante el abismo de pasar de una preferencia personal, a
la previsión exacta de una actuación que esté de acuerdo con
esta preferencia.
Hay que notar también la diferencia que existe entre Jas
que podríamos llamar variables individuales y las colecti-
vas;22 ciertamente, no es Jo mismo la predicción o el conoci-
22. Véase la. introducción .a la si:cci6n lII .~.The. Analysis of Change
 miento del comportamiento adecuado de un individuo con- en la investigación sociológica es no solamente medir, sino
creto que el de una colectividad. Los errores a los que esta- comprender; y una comprensión sociológica lleva consigo la
mos sujelos en el caso individual tienden a s~perarse cuando dialéctica sujeto-objeto en la misma persona del sociólogo;
entran en juego las leyes de los grandes numeras. Pero la una sociología comprensiva, ha de ser consciente de que
dificultad persiste: el paso de las variables de posición a las está analizando eL «mito de la sociedad», realidad objetiva,
de respuesta y viceversa presenta problemas que se han de pero construida socialmente; por eso nos atrevemos a afir-
tener en cuenta, y no afirmar sin más deducciones automá- mar que. un análisis sociológico es realmente objetivo, si la
ticas.23 ciencia sociológica no olvida el carácter «mítico» de su
¿Cómo encontrar una salida al problema planteado? Sola- objeto.
mente se puede apunt~'r· un camino hipotético, una hipótesis
elegida casi por exclusión o por sentido común, que arroje un
poco de luz sobre el tema que acabamos de exponer. El pro-
blema - ya lo he~os indicado - se plan tea por el hecho de
conocer los imperativos y circunstancias de la nueva situa-
ción, es decir, por el desconocimiento de_ todos los compo-
nentes del comportamiento adecuado. En la última clasifica-
ción de variables, incluíamos las de ambiente, posición y res-
puesta;- veíamos que la problemática se planteaba en Ja re-
lación entre las dos últimas; creernos que una mayor profun_-
dización de las primeras, las de ambiente, nos podría ayudar
a una predicción más válida o a una presunción más obje-
tiva. Se trata de un conocimiento de dichas variables, pero
no en un sentido estático sino dinámico, según el cual se
puedan determinar unas líneas tendenciales que permitan
conocer mejor los componentes ambientales de la nueya si-
tuación. Se precisa, pues, el poder trozar una especie de pros-
pectiva y retrospectiva situacional. Existen estudios en este
sentido, pero de lo que se trata es de caer en la cuenta del
valor de sus resultados en orden a poder medir más exacta-
mente las conductas adecuadas de los individuos. El estable-
cimiento de estas tendencias de situación, nos permitiría el
conocimiento del otro componente del comportamiento ade-
cuado (Sx),
Ciertamente que no todas las preguntas quedan resuel-
tas. ¿Bastaría este conocimiento tendencia!? ¿Es posible lo-
grarlo? ¿Se debe profundizar algún otro aspecto más intere-
sante? Sólo un progreso teórico basado en experimentaciones
empíricas nos puede dar respuesta a estos interrogantes;
pero no debemos olvidar que, en el fondo, lo que se intenta

Throught Time", en el libro ya citado, L\ZARSFELD y ROSEl!BERG, Tlie

La11guage o/ Social Researcli, 204.
23. Pueden consultarse algunos cPrediction Studies» en Tire La11-
g11age .•• op. cit., 260-281.
Padua, Jorge Proposiciones e hipótesis
Cuando se conectan conceptos tenemos un juicio teórico; por ejemplo: a más
1979 Técnicas de Investigación aplicadas a las alta la extracción de clase de un alumno, mayor la probabilidad que éste
tenga un rendimiento alto en la escuela primaria. Estas conexiones entre
Ciencias Sociales. conceptos están justificadas tanto a nivel teorético cuando el investigador
provee las ra:zones acerca de por qué los conceptos deben conectarse de esa
forma y no de otra (por ejemplo en el juicio anterior aduciendo tanto el
México, Fondo de Cultura Económica-El efecto de la socialización diferencial por clase social, las expectativas de los
Colegio de México maestros, etc.); cuanto a nivel operacional, es decir a nivel de cómo se co-
nectan los conceptos, especificando los parámetros del juicio (por ejemplo es-
pecificando si la relación es lineal, curvilinear, potencial; si los coeficientes
pp. 36-45. repre.sentan la unidad o una fracción de ella; si la relación es positiva o
negativa).
Proposiciones, hipótesis y enunciados se utilizan por lo general como sinóni-
mos, aunque en el sentido técnico pueden significar cosas distintas. Por lo
general, los investigadores hablan indistintamente de proposición o de hipó-
tesis, mientras que los epistemólogos utilizan con mayor frecuencia las pala-
bras "enunciado", "proposición" e "hipótesis" con ún carácter más preciso.
Por proposición vamos a entender "cualquier generalización que puede pro-
barse como consistente o inconsistente con respecto a otras generalizaciones
que forman parte del cuerpo organizado de con?cimiento; las proposiciones
científicas, además, deben ser sometibles, directa o indirectamente, a la veri-
ficación empírica". Una hipótesis es un juicio de carácter conjetural. Para
W. J. Beveridge, 11 la hipótesis "es la técnica mental más importante del inves-
tigador y su función principal es sugerir nuevos experimentos o nuevas ob-
servaciones", Cuando se habla de hipótesis, por lo general el inv~stigador se
ubica en una lógica de tipo deductivo, donde las hipótesis son algunas im-
plicaciones de la teoría que esperan verificación.
Para Zetterberg (op. cit.) las proposiciones teoréticas o de alto valor infor-
mativo son aquellas que "pueden ser probadas como incorrectas por un gran
número de distintas maneras", esto es, las que dan cuenta de una gran va-
riedad de eventos. Galtung define a las hipótesis como conjunto de variables
interrelacionadas y a una teoría como conjunto de hipótesi~ interrelacio-
nadas."
Como puede verse, no existe distinción sustancial entre. la definición de
proposición .de Zetterberg y la definición de hipótesis de Galtung. En el
fondo están hablando de la misma cosa: .Galtung desde la perspectiva de la
matriz de datos y Zetterberg desde las teorías de la axiomatización, Para los

11 W. l. Bevcrldge, The Art o/ Scientific Investlgation, W. W. Norton Co., Nueva York,

1937.
12 P~ra un tratamiento muy penetrante del tmia hipótesis, recomendam05 la lectura del
tomo II de Galtung (op. cit.) que contiene uno de 101 tntam.Jent05 más romplcto1, del cual
scftalamos aquí solamente algunos puntos relevantes a nuestra linea de argumentación,

107
propósitos de Ja investigación empírica, los criterios de Galtung son algo más
operacionales que los de Zetterberg. El primero sostiene que una hipótesis
es una oración o sentencia acerca de cómo se distribuyen un conjunt.o de uni-
dades en un espacio de variables. Para el lenguaje de la matriz de datos, las
hipótesis tienen la forma siguiente: a) Se da una unidad (mesa, clase social);
b) Una o más variables (color, pa:tícip~ción política); e) Las variable~ tienen
valores (rojo, azul, etc.; alta, media, bap); d) Puede hacerse re_ferenc1a a u~
conjunto de unidades con más de un elemento, y e) Puede referirse a un atn-
buto o propiedad de la unidad.
A diferencia de Zetterberg, Galtung concibe hipótesis de.una variable (des-
criptiva): esta mesa es verde y alta; de dos variables: a mayor la clase social,
mayor participación política; o multivariatas, en cuyo caso comenzamos a ha·
blar de sistema de hipótesis, tal como por ejemplo aparece en el diagrama
del capitulo I, donde además de hacer referencia a un atributo o propie-
dad de una unidad, establecemos vínculos -que pueden ser causaleS- ya sea
entre distintas propiedades de una unidad, ya sea de interrelación entre dis-
tintas unidades y propiedades.
Hasta aquí lo que importa destacar es la idea de explícitar las proposicio-
nes o hipótesis. Es aconsejable hacer algunos esfuerzos para llegar a un máxi-
mo de axiomatización de la teoría, entendida ésta como sistema proposicional
o de hipótesis .
. La explicitación de las proposiciones y de las definiciones, y su tratamiento
teórico a través de la reducción ele matrices (combinando prop6siciones con
definiciones o proposiciones con proposiciones), tiene la ventaja de hacer visi-
bles todas las ideas implícitas en algunas ideas dadas.13
Una vez explicitadas las proposiciones, el siguiente paso es la verificación
de las mismas (si se trata de hipótesis/proposiciones aisladas) o de las interre-
laciones entre las proposiciones, en esquemas multivariatos.
La verificación en el caso del conjunto de proposiciones interconectadas
es ver cuán bien (cualitativa y/o cuantitativamente) se ajusta esta estructura
con la estructura empírica que indican los datos.
Aunque la idea es simple, de ningún modo es sencilla. Llegar a la forma-
lización no es tarea nada .fácil, principalmente porque nuestras disciplinas
están en etapas embrionarias en Jo que a especificación de cstrnctmas causales
se refiere (y sobre el problema de la causalidad misma aún no se ha dicho
la última palabra).
Por otra parte, no hay todavía acuerdo sobre qué se entenderá por algún
concepto dado o por alguno otro. Más técnicam_ente,. :orno lo expr~amos
lineas arriba, no hay taxonomías completas y es msufac1ente el trabaJO que
se hace por desarrollarlas y, como sabemos, poco puede la teorización sin
buenas taxonomías y las taxonomías sin buenas teorizaciones.
Pero es una excelente manera de operar y hay muchos investigadores que
no la utilizan. Consideremos nuestro medio: es práctica muy utilizada el que,
en base a algunas inquietudes más o menos difus'.ls, y en todo caso bien
1s Un tratamiento bastante extenso del tema, puede encootranc en Zellerberg (op. cit.).
108
implícitas, se recogen primero los datos y luego se fabrica. 1a t:orí~, segun
lo que den los cuadros. En el mejor de los casos, en estas mv:5uga~1on.es se
publicarán algunas caractedzaciones generales. En el p:°r, l.as mvest.1gac1ones
terminan en la recolección de datos, acumulando cuesuonanos o tarJetas per-
foradas y guardándolos en un rincón de alguna oficina.u Y es por ello que
volvemos a señalarlo: no se insiste como es debido en la teorización y en la
dinámica del proceso de la invcsLigación.
CONCEPTOS, INDICADORES, ÍNDICES
Como último pulllo, como ejemplo de una de las maneras de trabajar, que-
rernos exponer la operacionalización ele algunas de las dimensiones de la
personalidad autoritaria,1~ a través de las ideas desarrolladas _por Lazars_feld
y colaboradores 1 • sobre el pasaje de los conceptos a l~s índices empíncos.
l'oclria decirse que es el paso de un concepto a una variable.
Supóngase un sistema de hipótesis (o de proposiciones) o un número de
propcsiciones que pretendan describir o explic~r aspectos relacionados. con
elementos ele la personalidad que puedan predisponer formas de reacciones
hostiles frente a ciertos grupos raciales. A partir de esta idea general, es nece-
sario comenzar con la especificación y organización de la forma como se
abordará el tema de investigación.
Lo que aquí nos interesa es que una vez que ~~o haya explorado la lite-
ratura existente, y se hayan formulado las propos1c10nes, se debe tomar cada
uno de los conceptos que involucran las proposiciones y proceder a opera-
cionalizarlos para poder aprehenderlos en forma empírica. Retomemos el caso
ele la "personalidad autoritaria". La idea principal de los autores es que .la
personalidad humana funciona como un todo, de_ manera que sus conv_ic-
ciones políticas, económicas )' sociales son el reflejo de aquellas tendencias
profundas de su personalidad.
La idea de L'lzarsfeld es que el paso de los conceptos a los índices, incluya
cuatro etapas: J) La imagen inicial. 2) Las dimensiones. 3) Los indicadores.
4} La formación de los índices. . .
A) En la im.igen inicial el o los autores tienen lo que puede ~ahf1cars_e
como una idea más o menos vaga del ex>ncepto. A través de estud10s de bi-
bliografía e.xistente, Lanto de la dedicada a la teoría como a la investigación,
los autores han llegado a una imagen más clara del concepto, entendiendo
por imagen más clara la posibilidad de peder realizar la segunda etapa, esto es:
B) L'l descomposición del concepto original en las dimensiones que lo
componen. Antes de ver lo que trataron Adorno y colaboradores, damos un
u Para un buen desarrollo de lo que se conoce como "screutlipiti .. ver /llerton, R. K.
"Teoría y Estructuras Sociales .., FCE, México.
10 Adorno, Frenkel-Ilrunswik, Sanfon.l r otros "The Authorilariar1 P,:,-sor1ality", Harper
and Ilrothcrs, 1950, Nueva York.
10 I.aursfeld P. "'Evidcncc and lnference in Socfal Rcse:nch" en "Evid,mce ancl /11/erer1ce"
Lerner y colab. Free Prcss, 1958, Nueva York.
ejemplo de otro tipo: la. inteligencia es un concepto complejo, cuyas dimen-
siones son inteligencia verbal, espacial, manual, numérica, abstracta, etc.· la
participación política es otro concepto complejo, cuyas dimensiones pueden
ser la forma de participación, los valores frente al sistema y actitudes, etc.
Adorno y col_abo.radores trabajaron cuatro dimensiones de la ideología ge-
neral del autontansmo. Ellas son: 1) El antisemitismo; 2) El etnocentrismo;
3) El conservadurismo político-económico, y 4) Las tendencias antidemocrá-
tic.1.s implícitas.
Dentro de cada una de estas dimensiones Adorno y colaboradores llegaron
a establecer nuevas dimensiones (o subdimcnsiones si quere1pos seguir nuestro
razonamiento). No analizaremos todas las dimensiones, pero tornemos una
como ejemplo: la más conocida es la de las tendencias antidemocráticas im-
plícitas. Este concepto de tendencias antidemocráticas impl!citas incluye 9
dimensiones (o subdimensiones) que son las siguientes:
1) Convencionalismo (co11ventionalism ).
2) Sumisión autoritaria (authoritaria11 .submission).
3) Agresión autoritaria (authoritarian aggrc.s.sion).
-f) Anti-intracepción (11nli-i11traception ).
5) Superstición y estereotipia (.superstition a11d .stereotipy).
6) Poder y dureza (power and "toughnd').
7) Destructividad y cinismo (destructiveucs.s and cynism).
8) Proyectividad (projectivity).
9) se~~º (.sex).
C) El p.aso sipliente consiste en encontrar los indicadores para cada una
de estas d11nens10nes. Y éstas son las preguntas cencretas que se les hicieron
a los sujetos para que ellos respondieran según su grado de acuerdo o des-
acuerdo.· Por ejemplo, la dimensión convencionalismo operó con algunos de
los siguientes indicadores:
llem 1: "La obediencia y el respeto por la autoridad son las principales
virtudes que debemos enseñar a nuestros niños." · tinción de clase), a cuasi variables (~ediciones de nivei ordinal, donde ade-
J/em 37: "Si la gente hablara menos y trabajara más, todos estaríamos
mejor." · rango), o de variables propiamente tales (niveles de medición intervalar y
Item 9: "Cuando uno tiene problemas o preocupaciones, es mejor no pen-
sar en ellos y ocupars_e de cosas más agradables."
Item 41: "El comerciante y 'el industrial son mucho más importantes para
la sociedad que el artista y el profesor."
~n~ pequeña acotación al respecto es que no nos parece correcto el pro-
cedumento empleado por los amores de utilizar los mismos indicadores para
una s.crie de dimensiones. Por ejemplo el item: "Si la gente hablara menos y
trabaJara más, todos estaríamos mejor", aparece como indicador de comen-
cionalismo, agresividad autoritaria y antiintraceptiva. Si bien es aceptable que
aquellas dimensiones estén intercorrelacionadas, esto no es demostrable utili-
7ando este procedimiento, ya que el hecho de estar utilizando los mismos
1tems, hace que la correlación (si es que hay) aparezca exagerada.11 Además,
esto es un caso claro de tautología.
" Exi.s1e una al111nd:111te bibliogra!/:i crltic:i sobre los estudios de "L., personalidad auto•
109
D) El paso final es recomponer el concepto original, uniendo las partes.
Esta unión de partes es llamada aquí formación de índice. En el caso de los
autores que tratamo~, el concepto tendencias antidemocráticas implícitas es
recompuesto a través de una Clicala (que es una fom1a particular de índice)
bastante conocida como Escala F.
En un diagrama, los pasos a seguir en la operacionalización serian
Concepto
Dimensiones
/ \
/ \
indic;idorcs
/ \
Esta gráfica estaría indicando el paso del concepto a los indicadores. El
paso de "retorno" de los indicadores al "nuevo" concepto (variable) puede
tener mayor o menor grado de reHnamiento, dependiendo éste de los objetivos
de la. investigación y/o del grado de precisión que se desee.
Este paso final de recomposición del concepto. en un índice, es la parte
final de operacionalización del concepto en variable.
. La palabra variable es entendida en un sentido bastante amplio, como al¡r-i
que "varía" e incluye lo que podría denominarse atributo (nivel de medición
nominal, donde la variación se da simplemente como un problema de dis-
más de distinciones de clase se hacen distinciones de grado en términos de
racional).
Indices
Los indices son una síntesis de varias expresiones num~ricas y en nuestro
caso particular el índice es la reconstitución de un concepto original que ha
sido dimcnsionalizado y en donde a cada dimensión se han asignado diversos
indicadores. Nos referiremos aquí principalmente a los !119ices sumatorios
simples y a los índices ponderados. La adjudicación de índices simples com-
prende una serie de operaciones matemáticas relativamente arbitrarias, espe-
cialmente si se las compar:i con las escalas (ver capítulo sobre "Escalas para
la medición de actitudes").
ritar!a"; ver por ejemplo u.n. buen resume11 en Brown, R.: Psicologín social,· Siglo XXI,
México, 1972. Para un análisis m~s profundo \'er por ejemplo Christie, R. & Jahoda, M.
(cd.s.). Sludies in the Scop~ and Methods of lhe Authorilarian Persona/ir¡"; The Free
Press, Nueva York, 1954_-
 Utilizamos índices sumatorios simples: a) Cuando las mediciones son el re- Jef~ menores e i~termedios de administrnción pública,
sultado de una combinación de puntajes adjudicados arbitrariameme; por privada y comercio • , •••••••.....•.•.•...• , .. , . . • • • . 5
ejemplo, a las respuestas "de acuerdo" les adjudicamos un pontaje 2, y a las Grandes empresarios y altos ejecutivos •. , . . . • . • . . . . . • . . 6
respuestas "en desacuerdo" un puntaje O; b) Cuando los puntajes arbitrarios
son indicadores de algunas dimensiones que queremos expresar en una cifra Ingreso
t'mica; e) Cuando el concepto no es escalable, esto es, cuando no podemos
asumir la existencia de un continuo subyacente.
Menos de I 000 pesos ..... 1 .............. o
de 1 000 a 2 99!) pesos ................ l
Construcción de· indices. La construcción de un índice comienza a par1ir
<le algunos indicadores que pueden ser respuestas a alternativas (acuerdo-des-
de 5 000 a 4- 999 pesos ............... 2
de 5 000 a 6 999 pesos .............. lJ
acuerdo; sí-no; empleado-desempleado; urbano-rural; primaria incompletn· de 7 000 a 8 999 pesos .............. 4
universitaria completa-universitaria incompleta; valores porcentuales de urba- de 9000 a 10 999 pesos ............... 5
nización, etc.). de 11 000 a 12 999 pesos .............. 6
Conviene en la mayoría de los casos que los valores asignados a cada una de 15 000 a 14 999 pt.'SOS .............. 7
de las alternativas sean números enteros y positivos, sobre todo en aquellos 15 000 o más ........................ 8
casos donde el ní1mcro asignado simplemente significa la asignación a una
clase (medición nominal) o un orden de rango (medición ordinal). Conviene Al índice resultan te Je llamamos de stallls socio económico, y tendrá un
asegurarse también que los valores del indice sigan la dirección de la varia- valor mínimo de O y un valor má..ximo de 18. Los valores extremos del Indice
ble, esto es, los nt'1meros nitos deben expresar los valores altos en la varinblc. (~ y 18) son el resultado de combinaciones únicas de indicadores (sin educa·
fütos procedimientos nos ayudan en el proceso de interpretaci6n, sobre todo c1~n -no manual- con ingresos inferiores a l 000; y universitaria completa
cuando se calculan medidas de asociación y de correlación. o mcompleta. -gran~es empresarioS-- con ingresos de 15 000 pesos o másJ.
La amplitud del indice depende tanto de la c:intidad de prcgunt.,s o ele ~os valores mter~ed1os pueden ser el resultado de pautas diferentes. Por
iIJdicadores, as{ como de la. cantid:icl de alternativas en cada uno de los indi- CJemplo, un puntaJe 10 puede ser el resultado de varias combinaciones:
c.1dores. El valor mínimo del índice (si todos los indicadores tienen alterna-
tiv;.,s que expresen los valores mínimos con el número O) será O. Supongamos -Educación universitaria-personal de supervisión-ingreso entre 7 000 y 8 999.
que tenemos un índice compuesto de 3 indicadores, cuyas altt::rnativns rle res· -Educación primaria completn-pequeiío propietario. de comercio-ingresos en.
tre 9 000 y 10 999. ·
puestas y pesos respecti.·amente son:
-Educación secundaria completn-empleado de administración pública de gra-
do U-ingresos entre 7 000 )' S 999.
Edw:ocidn
Sin educación . • • . • . . . . • • • . O El índi~e. de status ~ocioecon6mico p1:esentado como ejemplo tiene un pro-
Primaria incompleta • . . . . . . 1 blema a.d1C1onal relativo al peso que tiene cada indicador. El peso máximo
Primaria completa , , . . . • • • • 2 está en mgreso (representa 45 % del valor total del índice); seguido por ocu-
Secundaria completa pa~ión (83 % del ~alor), y Einalmen~e por educación (22 %),
o ·incompleta , . . . • . • • . .. . 5 ~ men?s que. existan razones te.6ncas ~mportantes que justifiquen la asig-
Universitaria completa nación d1ferenc1al de. pesos, conviene asignar a los distintos indicadores la
o incompleta • • • • . . . . • • . • 4 misma cantidad de alternativas (en el ejemplo presentado se pueden aumentar
la:s alternativas de respuesta en educaci6n).
Ocupaddn L:1-s alternati~as ~e respue_sta pueden ser construidas a partir de criterios
teoncos o de criterios empfncos. Las alternativas resultantes de criterios teó-
Trabajadores manuales no especializados, asalariados y por
cuenta propia .. , . , .. , .... , ........ , . . . . . . . . . . . . . . . . O :ico_s v~n a ser tantas cuanto la teoría requiera, asignando los pesos según
Trabajadores manuales especializados, asa.l_ariados y por 111d1cac1ones que se desprenden de la concepLUalización teórica. En el caso
cuenta propia .••••• , .•.....•.••• ·, •.••• , , , ••. , .• , • , , de asignación de alternativas según criterios empíricos, es posible discriminar,
Personal de supervisión •• , ........••. , • . • • • . • • . • . • • . . . 2 por ejemplo en los extremos de la distribución, según la distribución real de
Empleados de administración pública, privada y de comer- la poblaci6n que se está estudiando. Este puede ser el caso en algunas inves-
cio de grado II y comerciantes minoristas ..•.•.•••• , . • ll tigaciones que .incluyen mu:stras rep~csentativ~ ~e .la población y donde
Emplendos de administración pública, privada y de comer- se hace necesarw (en educación por CJemplo) d1scnmmar al interior de los
cio de grado I y propietarios medianos .•....• , • . • • • • 4 niveles bajos, por ejemplo:

110
 Sin escolaridad .......•.....• , . . . . . . . O ejemplo en casos de tabulaciones cruzadas); en tal caso el investigador pu-
Hasta 29 grado de primaria •••. , . . . • . 1 diera estar interesado en reducir los valores de índice a tres o cuatro catego-
Hasta 49 grado de primaria .•.. , •... , 2 rías, por ejemplo alto; medio-alto; medio y bajo. Dónde se tienen que rea-
Más de 49 grado pero no completa . , , . ll füar los cortes, dependerá nuevamente de cousideraciones teóricas, o de crite-
Primaria completa .. , ...... , , . , •.. , . . 4
rios empíricos o de una combinación de ambos. Si es posible suponer que la
Secundaria incompleta •....•• , .....• , 5
variable que representa el índice es continua, es posible realizar los cortes de
Secundaria completa .•...... , •. , . . . • . 6
Universitaria completa o incompleta . . • 7
manera tal que se puedan garantizar suficientes casos en cada una de las
celdas de la matriz de datos con las que se va a realizar el análisis. O es po-
.Es posible utilizar asimismo los valores panimetros para determinar los ~ible seguir los ''cortes naturales" de la distribución de la variable, cuando
cortes. Por ejemplo en ingreso, es posible tomar el promedio de la población se ·tienen las distribuciones empíricas. Supóngase la siguiente distribución de
y las desviaciones estándar para determinar diferentes cortes. Hay numerosas los puntajes de un índice de religiosidad:
alternativas que dependerán del tipo de investigación que se está realizando,
el tipo de variable, los conocimientos en el área, etc. Pimlajes Frecuencias Puntajes Fruucncias
Los índices ponderados. Si por razones teóricas deseamos que los indic.1.·
dores tengan pesos diferenciales, la asignación de pesos a las alternativas de
o 2 12 14
J 11 6
respuesta en los indicadores que se desea tengan valores mayores, puede rea-
lizarse de la siguiente fonna. Supóngase que el índice total esté compuesto
2
1
'11 14 12
3 7 15 12
de tres indicadores que tengan la misma cantidad de alternativas de respuesta, 4- 6 l6 12
pero donde queremos adjudicar al indicador A un peso 2 (ponderación), 5 10 17 8
mientras que los indicadores B y C van a tener un peso l. La situación e.n (i 8 18 8
cuanto al peso definitivo será entonces: 7 10 19 7
8 9 20 4
9 6 21 4-
J'alores Valores 10 11
Indicadores originales Ponderación finales 11 13 Total casos 175
A o 2 2 2 2 o 2 4
·n. o 2 1 l o 2 Si el investigador desea reducir digamos a 11 categorías la variable, existen
e o 2 1 o 2 varias posibilidades: es posible tomar los valores de índice, independiente·
mente d~ las frecuencias en cada uno de ellos, )' realizar los cortes digamos
en las siguientes partes:
Como puede observarse, la adjudicación de pesos se hace para cada valor
original, lo que le permite al investigador realizar una ponderación, si así lo Bajo: de Oa 5
desea, no sobre todos los valores originales, sino sobre alguna(s) alternativa(s) Medio: de G a 10
de respuesta en particular. Por ejemplo: Mcdio·Alto: de l l n 15
Alto: de 16 a 21

Valores Valor
Indicador originales Ponderadón final En cuyo caso la distribución de frecuencia en cada una ele las categorías
serla ::ihora:
D o 2 o 6 Bajo ........ : . 31
Medio ........ 44
Medio·Alto . • . . 57
Existen por supuesto otras alternativas de ponderación, distintas a la mul- 411
Alto
tiplicación simple, o a la suma, pudiéndose realizar algún otro tipo de opc·
ración matemática.
Cómo reducir wi índice. Muchas veces los valores o el puntaje total de un Una alternativa distinta sería seguir los "cortes naturales" de la disuibu-
índice pueden ser de tal amplitud que dificulten la tarea del análisis (por ciún, proponiendo los siguientes cortes:

1JI
 Valor Purilaj~ Frecuoricia

Bajo Oa 4 21
Medio-llajo 5 a 9 4!1
Medio 10 a 12 38
1\fedio-Alto 111 a 16 42
Alto 17 a 21 31

La utilización di: pimtaji:s en wz indicador, parn otro indicador

i:n d que no se tieme respuesta
Sucede frecuentemente que algunos de los indicadores no tienen respuesta,
porque el sujeto no ha respondido a la pregunta o porque el entrevistador
no ha registrado In respuesta o algo semejante. Supóngase que tenemos datos
para la educación y la ocupación del sujeto, pero no hay respuesta para su
ingreso. Queremos construir un índice de status en base a los tres indicadores
y 110 querernos perder un caso. Es posible, asumiendo que existe intercorrela-
ción entre los indicadores, utilizar las respuestas del sujeto en educación y
ocupación para estimar su valor en ingreso. Los métodos más refinados in-
cluirían regresiones para poder estimar el valor. Aquí señalaremos procedi-
mientos algo más arbitrarios, y más inexactos.
Si el sujeto tiene un puntaje 2 en educación y 2 en ocupación, y si las
variables están intercorrelacionadas, puede asumirse que el puntaje total
sera de 6 (es decir, ast\mimos que tendrá un valor 2 en ingreso). l'ara el ca~o
de mayor número de indicadores y donde éstos se distribuyen en forma me.
nos uniforme, es posible calcular valores promedios y adjudicarlos como el
valor correspondiente á la variable en la que no se dispone del dato.
Cuando· se calculan intercorrelaciones entre indicadores y no queremos
perder casos, también es posible adjudicarle al sujeto los valores promedio
de su grupo. :Estas situaciones deben evitarse· cuando la cantidad de casos
sin datos supera un 10 % de la muestra.
Ventajas y desventajas. Los índices pueden construirse en base a datos pri-
marios o datos secundarios, presentando las siguientes ventajas: a) Son fáciles
d_e construir. b) L-is operaciones matemáticas son elementales. e) Reflejan
cambios importantes en las opiniones de sujetos. d) Permiten evaluar mejor
la situación, en la medida que un solo indicador puede llevar a errores de
diagnóstico.
Las principales desventajas: a) Representan solamente una ordenación de
los sujetos. b) No reflejan cambios pequeiíos de opinión, actitud o posición,
ya que pautas distintas en conceptos multidimensionalcs pueden recibir pun-
tajes similares .
. A ~esar de estas desventajas los Indices son una herramienta 1hil par.t la
mvestrgación, especialmente cuando no se cuenta con los recursos para inten-
tar mediciones más sofisticadas.

112
Covo, Milena E.

1973 Conceptos Comunes en la Metodo-

logía de la Investigación Socio-
lógica.

México, UNAM-IVS.
IIJ.4. l\ifEDICIÓN, ESCALAS Y PRUEBAS

pp. 120-126

La medición es uno de los principales procesos utilizados

por el investigador para la descripción y el análisis de los
fenómenos que estudia. Generalmente el investigador se ve
enfrentado a un conglomerado de unidades de estudio -sean
individuos o agrupaciones- respecto de las que desea conocer
ciertos datos específicos. En muchos casos intentará cono:
cer la distribución de una característica X entre las unidades
estudiadas. La característica o variable, por definición, 60 se
da en diferentes grados: esto lo sabe el investigador de ante-
mano. Su objetivo será especificar en qué grado se da en, cada
unidad. Intentará medir la variable en cada caso, para as1 d~s-
cribir la totalidad de casos como conjunto. Afirma "\\'hite
Riley al respecto:

La medición involucra un plan explícito y organizado para

clasificar (y con frecuencia cuantificar) los datos encontra-
dos ( ... ) en tém1inos del concepto general de que se ocupa
el investigador. Esto permite que c1 concepto sea tratado en el
análisis como variable. 61

60 Ver sección sobre "Variables".

113
 Supóngase que el investigador desea saber el grado de
participación política de los miembr~s d~ .un ~,rupo ?~d~;
Transformará, ante todo, e1 concepto part1c1pac1on poht1ca,
en términos de indicadores empíricos, 62 los que procedcra
a medir dentro del grupo en estudio. Sus resultados se darán
én la forma de medidas individuales -de cada caso- c¡ue
después reunirá en forma global para obtener datos con res-
pecto a1 conjunto o grupo como tal. . . .
La medición permite tratar en térmmos comparab~os uni-
dades de diversos orígenes. Es una forma de normalizar las
unidades con el objeto de describirlas a todas de acuerdo con
una o varias dimensiones: esto permite no sólo ]a· posibilidad
de precisar diferencias y similitudes en términos generales,
sino también la transformación de los datos y las observa-
ciones en términos cuantitativos, lo cual implica grandes ven-
tajas en cuanto a la verificación de hipótesis, la predicción y la
explicación científica. a., La medición l;c.rmite sustituir a cada
objeto o unidad por un símbolo numenco -que lo represen-
tará a través de todo e1 proceso de análisis.
Según lo anterior, la definición d 71 ~onceP.t~ "r:1edición"
es expresada con frecuencia en los s1gmentes termmos:
En su sentido más amplio, la medición es la asignación de
numerales a objetos o eventos de acuerdo con ciertas normas
( ••• ) 6~
La medición puede considerarse la asignación de m.'1meros a
objetos (o evcntos·o situaciones) de acuer~o con a~guna.;eg1a.
L. propiedad de los objetos que detenmna 1a as1gnac1on es
llamada magnitud, o sea el atributo medible; el n{1mcro asig-
nado a los objetos específicos en su medida, esto es, el grado
o cantidad de la magnitud. ( ... ) Debe notarse que ~a .regla
define tanto la magnitud como In medida. Un procechm1cnto
ele medición no sólo determina la cantidad, sino también in-
dica de qué es esa cantidad. e:.
01 Whitc Riley, p. 23.
02 Ver sección sobre "Indices".
63 Ver Kaplan, pp. 173-74.
114 S. Stevens, citado por Kerlinger. p. 411.
114
Los conceptos "normas" y "reglas" en ambas definiciones
son de suma importancia para comprender el concepto "medi-
ción". Kaplan indica que la función de la medición es, preci-
samente, establecer dichas reglas y explorar las propiedades del
proceso de asignación. 66 Kerlinger explica la importancia de
las reglas de medición:
l. La medición, especialmente en las disciplinas del com-
portamiento, está sujeta a muchos ma1entendidos. Sus proce·
sos, sin embargo, son muy similares a los contenidos por cual-
quier conceptualización común o cotidiana del término. Al
insistir en que la medición es sencillamente la asignación de
números a objetos o eventos de acuerdo con ciertas reglas, se
aclaran confusiones y se reducen estos procesos a su dimensión
real.
2. Puesto que 1as reglas están definidas de acuerdo con prin-
cipios empíricos y racionales, la medición como proceso cien-
tífico se convierte en un instrumento aplicable -teóricamen-
te- a cualquier objeto de estudio. Los horizontes del análisis,
por tanto, se abren casi en forma infinita.
3. La definición de la medición subraya la naturaleza esen-
cialmente neutra del proceso. Es decir, cada proceso especí-
fico de medición se evaluará según las reglas que lo rigen; si
éstas son "buenas" y válidas, el proceso, por consecuencia, será
válido. Ningún proceso de medición puede ser superior a, las
reglas en que se basa. 67
Las reglas, en general, definen el uso de los números -o
símbolos- en el proceso de medir, así como la correspondencia
q.ue existirá entre }os números o símbolos y los eventos, condi-
c1oncs, o caractcnsticas que representan.
El proceso de medición involucra ·dos series: serie de uni·
dad es estudiadas ( o sea lo medido) y serie ele números o sím-
65 K:iplan, p. 177.
66 Ver K:ipl:m, p. 177.
61 Ver Kerlinger, p. 142.
bolo~ que se utilizan para medirlos. Debe haber correspon-
dencia entre ambas series: 1as reglas especifican con precisión
esta correspondencia. Es decir, ambas series deberán ser iso-
mórfícas entre sí: lo medido y la medida compartirán una
forma de identidad común. 63 Sólo cuando exista esta corres-
pondencia en forma válida será posible tratar a la serie de
n(1meros -las medidas- como representativas ele la serie
de objetos medidos.
9ada. proceso de medición utilizada en una. investigación
esta regido, a su vez, por la conceptualización que e1 investi-
gador forma de los fenómenos o variables medidos. Por lo
tanto reglas que fundamentan el proceso deberán especificar
cuáles datos se tomarán en cuenta entre todos los observa-
dos u observables, y la forma como se manejarán especial-
mente en cuanto a su clasificación de acuerdo con la pro-
piedad o característica en estudio. Las reglas de medición
constituyen, en parte, la especificación del proceso de opera-
cionaliznción de las variables o propiedades que se medirán.
Afirma \Vhite Riley al respecto:
Para poder medir una propiedad, para poder tratarla como va-
riable, el investigador trabaja con cuatro e1ementos bási-
cos ( ... ) : el modelo conceptual que contiene definiciones
del caso y de sus propiedades ( ejs.: tipos de actos, orientaciones,
productos, o características) (... ) El investigador seleccionará
¡~ara su estudio casos conCTetos ( ejs.: grupos específicos, fami-
lias determinadas, etcétera) y ciertos indicadores concretos
( ejs.: respuestas a preguntas, actos observados, etcétera) como
mamfestaci6n de cada propiedad medida.
Y aclara:
A diferencia del modelo conceptual que el investigador lleva
en In mente, los indicadores consisten en datos observables
comportamiento manifiesto, artefactos, respuestas a pregunta;
de las ct:ales podrá inferir cuánto o qué aspecto de la propie-
dad medida pertenece a cada caso ( ... ) La .Medición requiere
1~ selección o <:?mbinación de los datos apropiados que servi-
ran para traducir los conceptos en operaciones.ºº
68 Ver Kerlingcr, p. i 17.
oo Kcrlinger, p. ; 17.
115
Niveles y escalas de medición
La medición es posible sólo porque existe una correspondencia
entre las relaciones empíricas entre objetos y acontecimientos,
por un lado, y las rcg1:is matemáticas, por el otro. ;o
Tres postulados o supuestos rigen la lógica de medición
según Kcrlinger:
l. O a es igual a b, o a no es igual a b.
Nunca podrá a ser ambas cosas. Este postulado es la base
de 1a c1asificación. Permite reunir en una sola categoría
objetos que tienen las mismas características o e1 mismo
grado de una característica y diferenciar entre los que no la
comparten.
U. Si a es igual a b, y b es igual a c, entonces, a será
igual a c.
Este postulado permite al investigador establecer igualdad
entre los miembros de una misma categoría, al comparar los
objetos en estudio.
lII. Si a es mcryor que b, y b es mayor que c, entonces
a es mcryor que c.
Este postulado tiene importancia práctica al fundamentar
muchos de los cálculos matemáticos que se realizan con los
datos obtenidos a través del proceso de medición. 71
Los postulados presentados establecen la base de la com-
paración entre objetos, cuya finalidad será ordenarlos de acuer-
do con algún criterio: en general, este criterio es la variable
estudiada. Así, por ejemplo, son estos postulados los que per-
miten al investigador en un momento dado hacer afirma-
ciones con respecto a "quienes tienen una opinión más favo-
rable", cual país tiene "el índice más alto de polarización
de clases", c6h10 se comparan dos familias en cuanto al grado
de dominación ejercida por el padre, cuáles individuos com-
parten un grado dado de cierta habilidad, etcétera.
Desde luego, hay diferentes tipos de variables y propiedades,
70 Selltiz et al., n, p. 187.
71 Ver Kerlinger, pp. 420-21.
y las características de cada una como objetos de medición
determinan, a. su vez, el tipo de medidas posibles. Por ejem-
plo, una variable como "sexo" sólo pcm1ite establecer dos cate-
gorías: "masculino" y "femenino"; la variable nacionalidad,
aun cuando requiere muchas categorías tampoco permite ha-
blar de grados en forma significativa. Otras variables admiten
no sólo el establecimiento de verdaderas graduaciones en
las diferencias entre unidades, sino incluso la posibilidad de
afirmar en relación con ellas que una unidad .tiene x veces
m~is cantidad de esa variable que otra unidad ( piénsese, por
ejemplo, en la variable "sueldo mensual"). O sea, la medición
puede realizarse en distintos niveles: determinado tanto por
las propiedades o variables medidas como por los instrumentos
o las técnicas de medición.
Tipos de niveles
Los niveles de medición más conocidos son cuatro: l.
nominal, 2. ordinal, 3. de intervalo, y 4. de razón; aunque
algunos autores 12 mencionan otros, en cspecia.1 el nivel métri-
co ordinal. Cada nivel constituye una escala o norma lógico-
matemática de medición, que implica reglas específicas sobre
cómo se asignarán los números o símbolos a cada objeto
medido. Describiremos los cuatro principales niveles de me-
dición:
l. Nivel nominal. Es el más bajo o sencillo dentro de la
medición. Los números asignados a los objetos no tienen sig-
nificación numérica: son, sencillamente, símbolos que desig-
nan una categoría, diferente de las demás. El número es
compartido por todos los miembros de una misma categoría,
y ninguna categoría tendrá un número igual a otra. 73 Este
tipo de medición es una condición necesaria para cualquier
otro tipo. 74 Utilizamos la escala nominal, por ejemplo, cuando
categorizamos a los individuos según lugar de nacimiento:
cada individuo queda dentro de una sola categoría, que repre-
senta un lugar particular, y no se repiten las categorías ni los
72 Ver articulo de Coombs en Festinger y Katz, pp. 477-81; C:ilhmg,
pp. 3 5 y ss.; r Ka plan, pp. 194 y SS.
73 Ver Kerlinger, p. 422.
74 Ver Coombs en. Festinger y Kalz, p. 473.
116
símbolos numéricos que las representan. Por otro lado, los nú-
meros en si no tienen ning(m significado real: sencillmnente
se utilizan en forma simbólica.
2. Nivel ordin(l/; Los objetos son ordenados por rnngo; y
los valores utilizados parn. representar las cat"egorías ya orde-
nadas tienen cierta significación aritmética, pues indican la
posición dentro del orden establecido que ocupa cada catcgo-
rfa. La rclución entre los objetos medidos en este nivel permite
hablar de las categorías en forma rclacionacfa, de acuerdo
con el atributo o propiedad medida. 1\sí, puede decirse que
una categoría agrupa a los casos que tienen la mayor cantidad
del atributo. Aquí se aplica plenamente el postulado III
antes señalado. ;¡¡
3. Nivel de inten1alo. Posee todas las características de los
dos anteriores. Existen en él, ademñs, distancias iguales entre
las categorfas formadns, o sea cada categoría tiene la mi~mn
amplitud. Por lo tanto, los intervalos pueden ser sumados y
sustraídos entre sí. Un ejemplo clásico es el termómetro,
cuya graduación está dada en intervalos equidistantes; la
diferencia entre quince y dieciséis grados es igual a la dife-
rencia entre veinte y veintidós grados. Algunas de las escalas
de actitudes utilizadas en las ciencias sociales logran cumplir
los requisitos de la medición en este nivel. ;e
4. Nivel de raz.ón. Es el nivel más alto de medición, y
también el ideal. ;; Posee todas las características de los tres
anteriores, pero, además, cuenta con un punto real de origen:
un cero, natural y absoluto, lo que significa que hay la posibi-
lidad de que un objeto no tenga la propiedad medida. En
este caso, además, la existencia del punto cero permite todas
las operaciones aritméticas- -incluyendo la multiplicación y
división entre los intervalos- y los números utilizados repre-
sentan cantidades reales de la propiedad medida. 78
75 Ver Kerlinger, p. 423.
;o Ver sección sobre "Escalas".
i , Ver Kcrlingcr, p. 424:
;s Ver Kcrlinger, p. 424. Comi1ltese el articulo de Coombs en Festinger
v Katz, sobre el significado de fa medición en términos de las diversas
éscalas, pp. 48~;8>. El I.i~ro de Selltiz. et al.: ~l de Caitung y el de Phillips
incluyen tamb1cn expos1c1ones sumamente utiles sobre el tema general de
las escalas de medición.
Lazarsfeld, Paul
uDe los conceptos a los índices
empíricos 11 , en Metodología de las
ciencias sociales, P. Lazarsfeld y
R. Boudon, 2 vols.; Barcelona, Laia,
1973; Tomo I, pp. 35-46
Ninguna ciencia aborda su objeto específico en su pleni-
tud concreta. Todas las ciencias seleccionan determinndas
propiedades de su objeto e intentan establecer entre ellas
relaciones recíprocas. El descubrimiento de tales relaciones
constituye el fir.: último de toda investigación científica') Sin
embargo, en k.s ciencias sociales, la elecciór. de las p,op1eda-
des estratégicas constituye, en sí misma, un problema esen-
cial. En este terreno, no existe todavía una terminología ri·
gurosa. Así, estas propiedades reciben a veces el nombre de
aspectos o atributos, pero a menudo se recurre al término
matemático de «variable ... Por su parte, la atribución de de-
terminadas propiedades al objeto recibe el nombre de des-
cripción, clasificación o medida.
El sociólogo utiliza el término «medida-. en un sentido
más amplio que el que le atribuyen el físico o el biólogo. Si
observa que, dentro de una organitación, un determinado ser-
vicio experimenta un grado de satisfacción en el trabajo más
elevado que el de los demás servicios, el sociólogo afirma que
ha realizado una medida, aun en el caso de que ésta no haya
sido expresada numéricamente. No obstante, es preciso con-
seguir medidas en el sentido tradicional de la palabra me-
diante la construcción de métricas precisas. En este terreno,
se observan ya algunos progresos, pero nos hallamos toda-
vía en la fase inicial de estas investigaciones formales, las
cuales, a su vez, sólo corresponden a una parte muy limitada
del conjunto de las operaciones de medida ufilizadas e11 la
práctica.
t. Extracto de Evidence and inferenqe in social re.search, en •Dae-
dalus~. 87 (1958), 4, pp. 99-109.
117
En este artículo examinaremos, de forma muy general, e1
camino recorrido por el sociólogo para caracterizar el objeto
ele su estudio: veremos que, para la determinación de «va-
riables capaces de medir objetos complejos, hay que seguir
casi ~i'"mpre un proceso más o menos típico. Este proceso,
que !;~.~·i11ite expresar los conceptos en términos de indices
empíricos, comprende cuatro fases principales: la represen•
!ación literaria del concepto, la especificación de las dimen-
siones, la elección de los indicadores observables, y la sínte-
sis de los indicadores o elaboración de índices.
1. Representación literaria del concepto
La actividad intelectual y el análisis que permiten esta-
blecer un instrumento de medida surgen, por lo general, de
una .representación literaria. El investigador, inmerso en el
análisis de los detalles de un problema teórico, esboza en
primer lugar una construcción abstracta, una imagen. La fase
creativa de su trabajo empieza tal vez en el instante en que,
después de observar una serie de fenómenos dispares, ·in-
tenta descubrir en ellos un rasgo característico fundamen-
tal, y explicar asl las regularidades constatadas. En el mo-
mento en que toma cuerpo, el concepto no es más que una
entidad concebida en términos vagos, que confiere un sen-
tido a las relaciones entre los fenómenos observados.
Uno de los problemas clásicos de la sociología industrial
es el análisis y omedida» de la noción de gestión. ¿Qué sig-
nifican exactamente «gestión,, «dirección» y «administra·
ción»? ¿Forn1a parte el capataz del personal de ges!\Sn? El
concepto de gestión surgió, tal vez, el día en que se observó
que dos empresas que se hallasen en idénticas condiciones
podían ser dirigidas de forma muy distinta. Este complejo
factor, que favorece el rendimiento de los hombres y la pro-
ductividad de los instrumentos de producción, recibió el nom-
bre de «gestión". A partir de este instante, los sociólogos
especializados en el análisis de las organizaciones han ínten-
tado precisar esta noción y conferirle un contenido más
concreto.
Esta r.1isma evolución se ha producido también en otros
campos. Hoy día, la utilización de los tests de inteligencia se
ha convertido en una práctica corriente. Pero la noció:i de
«inteligencia,, proviene de una impresión compleja y con-
creta de la vivacidad o del cmbotam:ento mental. Muy a me-
nudo, una impresión genera} de este tipo basta -para desper-
tar la curiosidad del invesiigador y para situarle en la vía
que conduce, finalmente, a1 planteamiento de un problema
de medida.
2. Especificación del concepto
La segunda fase comprende el análisis de las «componen-
tes» de esta primera noción, a la que por el momento segui-
remos denominando, según los casos, «aspectos» o «dimen-
siones». Dichas componentes pueden ser deducidas ana1lti-
camente a partir del concepto general que las engloba, o em-
plricamente, a partir de la estructura de sus intercorrelacio-
nes.: De todas formas, un concepto corresponde casi siempre
a un conjunto complejo de fenómenos, y no a un fenómeno
simple y directamente observable.
Supongamos que deseamos averiguar si el rendimiento
de un equipo de obreros es satisfactorio. Supongamos, ade-
más, que al abordar este estudio sólo poseemos una idea
bastante vaga de lo que es un rendimiento satisfactorio. ¿ Qué
significa, pues, está expresión? ¿ Qué tipo de rendimiento es
preferible? _¿El de un obrero que trabaja aprisa y estropea
un númen;:i elevado de piezas, o el de un obrero lento pero
seguro? En algunos casos, y de acuerdo con el tipo je pro-
ductos fabricados, puede admitirse un rendimiento mediocre
compensado por una tasa de desperdicios reducida; es poco
probable, sin embargo, que, llevando este razonamiento hasta
el extremo, se juzgue oportuno eliminar totalmente los riesgos
de error adoptando unas cadencias excesivamente débiles.
Todo ello nos conduce a analizar la noción de rendimiento,
Y a determinar sus diversas componentes: velocid~d de tra·
bajo, cualidad del producto, rentnbilidad de los instrumen-
tos de producción. La teoría de la medida atribuye a estos
factores el nombre de «dimensiones»; su análisis es muchas
veces un problema complejo, tal como se desprende, por
ejemplo, de un estudio sobre una fábrica <le construcción
aeronáutica, en la que, para la noción de gestión, fueron de-
finidas diecinueve componentes. He aquí algunos ejemplos:
a~sencia de disensiones dentro del grupo, buenas comunica-
c10nes jerárquicas, elasticidad de la autoridad, política rncio-
nal de la dirección, importancia relativa ele los efectivos de
mandos intermedios, etc. Evidentemente, el análisis del con-
cepto puede llegar a ser muy refin;ido, Pero en la práctica,
118
un análisis tan elaborado como el anterior no es, desde luego,
frecuente. Sin embargo, por regla general, la complej1dad de·
los conceptos utilizados en sociología es tal que su traduc-
ción operativa e;,cige una pluralidad de dimensiones.
3. Elección de los ln<licadores
La tercera fase consiste en seleccionar los indicadores ¿'!
las dimensiones anteriormente definidas. Esta operación en-
traña, generalmente, algunas dificultades. J.a primera de ellas
puede ser formulada así: ¿ qué es exactamente un indicador?
William James, en The Meaning of Trutl1, escribió: «... En
realidad, al afirmar que una persona es prudente queremos
decfr que esta persona adopta un cierto nómero de actitudes
características de la prudencia: asegura sus bienes, divide
sus riesgos, no se lanza a ciegas, etc. ( ... ) La palabra 11 pru·
dente" es, pues, una forma práctica de expresar en términos
abstractos un rasgo común a los actos habituales de esta
persona ( ... ) En su s1stema psicofíslco hay una serie de ca-
racteres distintivos que le impulsan a actuar prudentemen-
te ... »
El proceso descrito por James va de uca imagen a <Jn
conjunto de indicadores que provienen directamente de· 1a
experiencia de la vida cotidiana. Actualmente, suele especi-
ficarse la relación entre estos indicadores y la cualidad fun.
damentab para que una persona merezca el calificativo de
prudente no es necesario que, en el juego, distribuya cuida-
dosamente sus apuestas, o que se asegure contra todos los
riesgos posibles. Basta tan sólo con que sea probable que
realice determinados actos específicos de la prudencia.· Sabe-
mos, además, que los indicadores utilizables varían conside-
rablemente según el medio social del .individuo estudiado.
En un pensionado religioso, por ejemplo, no suelen existir
muchas oportunidades de suscribir pólizas de seguros o de
apostar. Sin embargo, siempre es posible elaborar una me-
dida de la prudencia aplicable a este medio concreto.
~uesto que la relación entre cada indicador y el concepto
fundamental queda definiua en términos de probabilidad y
no de certeza, es absolutamente necesario utilizar, en la me-
dida de lo posible, un gran número de indicadores.) El estu-
dio de los tests de intelígettcia, por ejemplo, ha pennilido
descomponer esta noción en varias dimensiones: inteligen-
cia manual, verbal, etc.; pero tales dimensiones sólo pueden
ser medidas por un conjunto de Indica.dore:;,
 La maynr parte de los fenómenos observados han sido
utilizaik,s, uade o 1emnrano 1 como indicadores en el estudio
y la medida de un fe,,6meno. Los ingresos son considerados
muchas veces como un indicador de la compe_tencia profe-
sional; pero si sólo nos basamos en este indicador, casi todos
los hombre$ de negados resultarán más competentes que los
científicos más eminentes. Del mismo modo, el número de
enfermos curados por un médico refleja indudablemente la
capacidad de éste; -r10 obstante, hay que tener en cuenta
que las probabilidades de curación son distintas en .cada una
de las especialidades médicas. En fin, si bien es cierto que
el número de libros de una biblioteca pública indica, en cier·
to sentido, el nivel cultural del conjunto de lectores, no hay
que olvidar que Ja calidad de las obras es tanto o más reve-
ladora que la can ti dad.
La determinación de los criterios que limitan la elección
de indicadores constituye un problema delicado. ¿Hay que
considerarlos como partes integrantes del concepto o bien
como fenómenos independientes o exteriores a éste? Si elabo-
ramos una lista de los índicadores de la •integr:ación• de una
comunidad, ¿debemos considerar que ~a tasa de criminalidad
forma parte del concepto de integración, o bien debemos
considerar1a como un factor exterior, susceptible de ser de-
terminado a partir de la medida de integración? En este caso,
y siempre que trabajemos con índices proyectivos, el cono-
cimiento de las leyes que presiden 1as relaciones entre indi-
cado.res es particularmente importante. Podemos excluir las
tasas de criminalidad de la representación de un centro ur-
bano «integrado•, pero es posible que la experiencia revele
una estrecha relación entre dichas tasas y el grado de inte-
gración; en tal caso, podrían ser utilizadas como medidas de
la integración cuando los datos relativos a los indicadores
que corresponden exactamente a la noción no estén a nues-
tro alcance. Sin embargo, es necesario realizar previamente
una serie de «estudios de validación• que demuestren la
existen_cia de correlaciones estrechas entre la tasa de crimi·
nalidad y los demás indicadores de la integración. Es pre-
ciso, además, determinar todos los factores que, eventual-
mente, pueden modificar la tasa de criminalidad, lnvalidtm•
do, de este modo, las medidas basadas en ésta; para ello,
podemos elegir entre un control de los factores en cuestión,
o la utilización de un número de indicadores suficientemente
e:Jev!ldo para compens~r los efectos. nocivos qe uno de ellos,
119
4. Forrnacl6n de los Indices
La cuarta fase consiste en sintetizar los datos cleme:,"iia-
les obtenidos en las etapas precedentes. Después de descom-
poner el rendimiento de un equipo de obreros o la inteligen-
cia infantil en seis dimensiones, por ejemplo, y una vez elegi-
dos diez indicadores para cada dimensión, debemos cons-
truir una medida única a partir de tales informaciones el~
mentales,
En algunas acasionts, nos veremos obligados a estable-
cer un índice general que tenga en cuenta la totalidad de los
datos. Asf, las deliberaciones de un tribunal que debe con-
ceder una beca de estudios han de desembocar en una apre-
ciación de co11junto de los datos de cada candidato. En otras
ocasiones, en cambio, el interés se centrará en el estudio de
las relaciones entre cada una de estas dimensiones y una
serie de variables externas. Pero también en este caso será
necesario realizar una síntesis de los diversos indicadores
que pongan de manifiesto una relación con las variables ex-
ternas más débil y más inestable, por lo general, que el rasgo
característico fundamental que se pretende medir.
Desde el punto de vista formal, ello significa que cada
indicador posee una determinada relación de probabilidad
con respecto a la variable estudiada. Algunas veces, una va-
riación accirlental en un indicador no significa que la posi-
ción fundamental del individuo haya sufrido alteraciones;
e inversamente, la posición fundamental puede evolucionar
sin que tal cambio quede reflejado en un determinado indi·
cador. Pero cuando un índice contiene un elevado número de
indicadores, r,s poco probable que varios de ellos experimen-
ten variaciones en el mismo sentido, manteniéndose inalte·
rada, sin embargo, la posición fundamental del individuo.
Así pues, el conocimiento de una «actitudi,, de una «posi-
ción», exige numerosos sondeos. Esta multiplicidad entraña
también algunas dificultades. ¿Podemos incluir en un mismt'
indice uno o· varios indicadores que reaccionan de forma
distinta a los demás? Se han estudiado, recientemente, las
posibiEdades de elaborar una teoría que permite reunir un
conjunto hctero~éneo de indicadores. No podemos desarro-
llar aquí, CP toda su extensión, esta problemática tan com-
pleja. Scña!Pmos, sin embargo, sus líneas generales:cse trata
de estudiar las relaciones entre indicadores, y deducir de
ellas algunos principios matemáticos generales que permi-
tan definir lo que podríamos denominar potencia relativa de
 un indicador con respecte, a otro, a fin de determinar su peso
en la medida específica que se intenta 11evar a cabo.
Al const:roi:r ·indices :relativos a conceptos psicológicos o
sociológicos complejos, se elige siempre un número de ítems
relativamente limitado, dentro del conjunto de ítems suge-
·ridos por el concepto y su representación literaria. Tales ín-
dices poseen un rasgo fundamental: su correlación con las
variables e,c-teriores suele mantenerse sensiblemente esta-
ble, cualquiera sea 1c. «muestra» de ítems escogida. Este fenó-
meno, a primera vista sorprendente, recibe el nombre de
«intercambi&bilidad de los índices•.
5. JnlercamblablUdad de los Indices
Para ilustrar la idea de la intercambiabilidad de los índi-
ces hemos esco~ido un índice de «conservadurismo .. utiliza-
do en un estudio sobre las actitudes de los miembros del
profesorado universitario en los Estados Unidos durante el
período en que universidades y profesores se enfrentaban_
con las comisiones ce investigación instauradas por McCar-
thy.
Uno de los problemas planteados por este trabajo fue la
determinación del grupo de profesores que, por sus convic-
ciones, no corrían ningún riesgo de represalias, es decir, de
los que se consideraban a s{ mismos como conservadores.
A tal efecto, fue preciso elaborar un método específico
que permitiera situar con la mayor exactitud posible el gru-
po conservador. Durante una breve entrevista, y mediante
una serie de preguntas destinadas esencialmente a los con-
servadores, fueron recogidos los elementos necesarios para
la construcción de esta •medida». Este problema de clasifi:
cación general aparece en todos los estudios de opinión.
En una primera etapa fueron seleccionados los indicado-
res; cabía la posibilidad, por eiemplo, de someter a las per-
sonas interrogadas una serie de textos típicamente «conser-
vadores•, y tomar en consideración las reacciones - de apro-
bación o desaprobación- suscitadas por éstos; podíamos
también elaborar una relación de las organizaciones a las
que cada uno de ellos pertenecía, de las revistas leída,:e; por
cada inc!ividuo, etc., y tomar. como indicadores estos datos.
Pero nuestra experiencia en estas cuestiones nos aconsejó
utilizar indicadores directamente ligados al objetivo de l~s
eotre\'lsta:i. Así pues establecimos una lista de diver:sos de-
120
rechos y prohibicic.nes - en su mayor parte tfpiccs dei mun-
do universitario - y solicitamos la :opinión de las personas
Interrogadas acerca de dichas cuestiones. El índice rle ccn-
servadurismo fue construido a partir de los datos así obteni-
dos. Conscientes de que habríamos podido escoger perfecta-
mente otro tipo de datos, comparamos, a título eJ1:perimen-
tal, este índice con un conjunto de medidas distir,u,s qut: se
hallabán a ·nuestro alcance.
Dos de las preguntas se referían a la actitud de fa per-
sona interrogada con respecto a las actividades de los estu-
diantes: «¿Cree usted, si algunos estudiantes lo desean, hay
que permitir la· formación de un· grupo de juventuóes socia-
listas en esta universidad?1> La actitud de los profesores res-
pecto a los elementos socialista·s era, a nuestro juicio, un
indicador válido del grado de conservadurismo. Es muy pro-
bable en efecto, que aparezcan en este terreno notables difc-
renci~s ei:i.tre ·conservadores y liberales, y que los primeros
asimilen, con mayor facilidad que los segundos, los socialis-
tas a los comunistas. Un 14 % de las personas interrogadas,
es decir 355 .Profesores, se_ opuso firmemente Zi autorizar
aquellos grupos. Es muy significativo que la segunda pre-
gunta relativa a las actividades de los estudiantes registrara
un número de respuestas prácticamente idéntico. Se trataba
de averiguar si la persona ·interrogada, colocada en una situa-
ción de :i:esponsabilidad ficticia, autorizaría a los estudian-
tes a invitar a la universidad a un eminente especialista en
los problemas del Extremo Oriente (Owen Lattimore), juz-
gado por una comisión de investigación. También en este
caso, el 15 % de los profesores (342) respondió de forma
negativa.
Habiendo obtenido, pues, en ambas preguntas, el mismo
número de respuestas no liberales -_342 y 355- par~cía
lógico esperar que unas y otras procediesen · de las mismas
personas. El cuadro I confirma, _de hecho, esta hipótesis.
Podemos observar que ambas preguntas ponen de mani-
fiesto una distribución de respuestas muy similar, a pesar
de la considerable «rotación• de tales respuestas: 124 indi-
 CUADRO l
Distribución de las respuestas a tas dos preguntas
relativas a las autorizaciones de.· actividades estudia,1tiles
lNVITACIÓN A LATIJM ORE
Formación de un
circulo socialista
Aprueban Sin opinión Desaprueban Total
Aprueban ... 1686 95 124 1905
Sin opinión . .118 27 46 191
DesapTueban 152 31 172 355
Total . . . . . 1956 153 342 2451
viduos que, de acuerdo con la primera pregunta (Lattimore)
quedan clasificados en el grupo de los conservadores, dan
una respuesta liberal a la segunda pregunta, mientras que
en 152 casos aparece la contradicción inversa. Este fenómeno
no debe sorprendemos ni preocuparnos. Cada indicador po-
see un carácter específico y no puede ser considerado nunca
como totalmente ·representativo de la clasificación obtenido.
En el caso que nos ocupn, muchas personas incluyeron en
sus respuestas· algunos comentarios cualitativos, sobre todo
cuando comprendían que su opinión en una cuestión particu-
lar se hallaba en contradicción con su actitud general. Ello
permite, en cierta medida, explicar la incoherencia aparente
de sus respuestas. Algunos profesores que no estaban de
acuerdo en que Lattimorc fuese invitado, mantenían esta
actitud por motivos de resentimiento personal. Otros creían
que esta cuestión debía ser resuella en el terreno legal: ha-
bía que prohibir la presencia en la universidnd a todas las
personas que hubiesen sido inculpadas ante una comisión de
investigación. Señalemos, finalmente, el caso de profesores
que aceptaban la posibilidad de invitar a Latlimore y que,
en cambio, se oponlan a la creación de un círculo de juven-
tudes socialistas porque, de forma general, estaban en eles-
acuerdo con el desa(rollo de organizaciones políticas en la
universidad, o porque temían que la existencia de un grupo
socialista favoreciese la infiltración de elementos subversi-
vos en la enseñanza superior,
121
¿ Qué pasaría si basárnmos nuestro rudimentnrio !ndic.e de
conservadurismo en uno solo de los dos ítems del cuad:ro I?
¿Cuál de ellos es el más apropiado para medir nuestra varia-
ble? La pregunta «Lattimore» se halla en estrecha re1ación
l"llll 1.l idio~incrn~in del individuo y con probkmas de Jegz:-
lidnd. La del «círculo socialista• es un tanto nmbigun, pues-
to que ignorarnos si los profesores que se oponen a la for-
madón de L·ste dn:ulo cst1\n c:-.pl'esnndo Stls propins opiniG·
nes o la orientación general de la política de su universiáad.
Ninguno de los dos ítems es una «medida" directa y 1 por
tanto, podríamos discutir indefinidamente acerca de su vali·
dez. Pero, en la práctica, uno y otro son igualmente válidos.
En sociología, las clasificaciones pretenden, ante todo, deter-
minar las relaciones existentes entre conjuntos de variables,
y por ello basta con elucidar si dos índices distintos e igutl-
mente razonables dan lugar a relaciones similares o difere::.-
tes entre las variables analizadas. -
Tomemos, por ejemplo, como variable externa, un ítem
que presente a las personas interrogadas una hipotética .;Hez--
nativa entre los derec:1os del individuo y las exigenciz.s e.e
una institución:
Supongamos que un miembro del profesorado haya sido
acusado de realizar actividades subversivas. ¿Cree usted
que para la administración de la universidad es más im-
portante proteger la reputación de esta institución, o sal-
vaguardar los derechos de los miembros del cuerpo do-
cente?
¿ Cuál es la relación entre el conservadurismo y el deseo
de proteger los derechos individuales? Podemos utiiizar, para
la primera variable, dos medidas distintas. El cuadro 2 mues-
tra que si queremos analizar la relación entre el conserva-
durismo y una segunda variable (variable externa) podemos
recurrir indistintamente a cualquiera de los dos indicadores
de la primera. En efecto, los resultados obtenidos son prác-
ticamente similares, tal como se desprende de la comparación
de los porcentajes de los diversos grupos en uno y otro caso,
 CUA'DRO 2
Proporciór1 de individuos favorables la protección. de los.ª
derechos del cuérpo docente, e11 función de dos medidas del
« conservadurismo•
º/ de J:,1 que Accirnrl rc5¡,~cto ~I
Actitud r:ij'lcq:, r,rJo•. . fi~an \t'tc~cr
tlcrec 01 dc:1
~rup" lle Jm·.~n111d
1 L.attir11:.ra •oc:bliu:a
cacr:,o docc,uc
Conservadora 46 % Conservadora
Neutra 50 % Neutra
Tolerante . ' 70 % Tolerante
Vemos e:n la primera línea de cada columna que menos
de la mitad de los conservadores están convencidos de la
necesidad de defender 1os derechos del cuerpo docente. En
la última línea observamos, además, que más de dos tercios
de los prcfesores tolerantes se muestran partidarios de esta
defensa. La curva descrita por los porcentajes de los diver-
sos grupos es práctica.mente la misma en ambos casos. Po-
demos utilizar, pues, cualquiera de los dos indicadores.
En la práctica, cuando se pretende clasificar un conjunto
de individuos, se recurre al mayor número posible de ftems.
En efecto, esta piuralidad de ítems permite introducir dis-
tinciones más refinadas y atenuar o eliminar la influencia
inoportuna de los rasgos específicos de los ítems. Pero cual-
quiera que sea el número de ítems utilizados, no hay que
olvidar que éstos constituyen, en cualquier caso, un subcon-
junto definido de un conjunto, muchísimo más amplio, de
indicadores teóricamente utilizables.
Esta conclusión es el resultado de numerosas investiga-
ciones prácticas. Si estudiamos un concepto con connotacio-
nes tan complejas como el conservadurismo, y si deseamos
ctraducirlo11 en instrumento de investigación empírica, las
posibilidades de elección dentro del conjunto de indicadores
son ilimitadas: en cambio, por lo general sólo estaremos en
condiciones de utilizar un .número relativamente reducido de
tales indicadores. Si, en tales circunstanciast,;escogemos dos
conjuntos de ftems adecuados y formamos con ellos dos. ín-
dices intercambiables de la misma variable, comprobarer:oos
casi siempre que:
a) los dos índices se hallan estadísticamente relaciona.
dos, pero dan lugar a algunas diferencias en las clasificacio-
nes obtenidas (ver cuadro I).
b) Ambos índices determinan idénticas relaciones con
otras variables exteriores ( ver cuadro 2).
Es indudable que, en la práctica de la investigación, la
ºIn de 101 qne intercambiabilidad de los índices es sumamente interesante.
rrrlicrcn rntc~cr
Jo, lltrtc ,o, rlel Sin embargo, pone de manifiesto la deficiencia de nuestros
cuerpo docente
métodos de investigación y de análisis, puesto que demues-
tra Ju imposibilidad de obtener clasificaciones «puras». En
43 % todos los índices, los ítems conservan determinados rasgos
51 % específicos, de los que se derivan, en algunas ocasiones, cier-
70 % tos errores de claslficaclón. A ello se debe que las correla-
ciones empíricamente observadas sean más débiles que ]ns
que podríamos obtener aplicando instrumentos de medida
más exactos.
Queremos subrayar, por último. el carácter relativo de la
regla que acabamos de enunciar. Para algunas variables im•
portantes se han elaborado, progresivamente, instrumentos
de medida cada vez más complejos, Este es el caso, por ejem-
plo, de los tests de inteligencia, que contienen siempre un
gran número de ítems analíticamente determinados. Si en el
estudio .qué .ih,1stra este artículo hubiésemos podido utilizar
tests tan perfectos como los de inteligencia, la mayor parte
de las contradicciones del cuadro I habrían desaparecido.
Sin embargo, estos métodos de . clasificación más ref\nados
solo serían útiles en el caso de estudios a largo plazo, como
por ejemplo en el análisis de la evolución del número de
conservadores en una determinada población, o de la reJa.
ción entre el conservadurismo y otras' variables.
122
 IV. VALIDEZ
covo, Milena E.

19_7 3 Conceptos Comunes en la Metodo-

,· logía de la Investigación socio-
16gica.

México, UNAM-IVS.
INTRODUCCIÓN

pp. 137-153
EN ESTA parte tratamos los conceptos relacionados con la
validez de los procedimientos y los resultados de1 proceso
de investigación:
l. Validez
2. Confiabilidad
3. Error y sesgo
4. Precisión
5. Control
6. Interacción
7. Objetividad y valores
Todos el1os representan consideraciones de primordial im-
portancia en cualquier investigación. El científico que no
presta atención a estos problemas se encontrará al final
de su investigación sin elementos que le permitan evaluar
sus resultados y por tanto confiar en ellos.
El propósito de este capítulo es, por un lado, describir
las cuestiones centrales sobre cada tema, y por otro, plantear
una serie de dudas y preguntas que todo investigador debe
considerar y resolver en forma individual.
Podría afirmarse que, el tema de este capítulo -así como
el del primero- es fundamental para la formación. en el
principiante, del llamado ''enfoque científico".

IV. l. VALIDEZ

La validez y la confiabilidad 1 son las cualidades que el

científico desea encontrar en todo método, instrumento,
1 Los términos "confiabilidad'', "fiabilidad" y "fidedignidad" represen-
tan el mismo concepto. Emplearemos "confiabilid~d" por ser el más frc.
cuente dentro de los textos consultados.

123
técnica y unidad informativa re1acionados con el conoci-
miento que constituye la meta de su labor. Los dos conceptos
implican -en formas variadas- veracidad. confianza, fun-
damentación lógica, estabilidad y exactitud. Si los ·datos e
instrumentos son v,ílidos y confiables, el científico no dudará
en incorporar las conclusiones de su estudio al acen·o de
conocimiento, pues tendrá confianza en ellos y en su aporte
rea1. por modesto que sea. Al poder calificar sus resultados
de dlidos y confiables, considerará que como investigador
ha cumplido su cometido de analizar la realidad en la forma
más directa y libre de distorsión posible. No es coincidencia,
por lo tanto, que ambos conceptos tengan tanta, preferencia
en la lista presentada en 1a "Tntroducción" de este manual.
Validez en los procesos de medición
Tanto la validez como la confiabilidad están relacionadas ·
con todas las etapas de la investigación científica. Sin etn-
bargo. en los textos de metodología el tratamiento de ai11bos
suele encontrarse con demasiada frecuencia sólo en relación
con los procesos e instrupientos de medición.· Por lo tanto,
las definiciones del término validez comúnmente son de1
siguiente !ipo:
La validez de un instrumento de medida puede ser definida
como el grado en que las diferencias de puntuación reflejan
verdaderas diferencias entre individuos, grupos o situaciones
con respecto a la característica que se pretende medir ( ... ) más
que a los errores constantes o al azar. 2
Dentro del uso científico, la medición ele un fenómeno se
considerará válida si logra captar el fenómeno. El investigador
propone que sus datos indican que lo observado constituye
una medida del fenómeno al cual se refiere el concepto en
cuestión. 3
Al tratar sobre 1a validez muchos mctodólogos esperan
destacar -y contrarrestar- los obstáculos creados por todas
las fuentes de interferencia entre la r_ealidad y 1a obtención
de datos sobre ésta que se originan dentr.o del proceso cien-
2 Sellfü et al., 1, p. 180; u, p. 155. Definiciones similares a ésta se en-
cuentran en Goode y Ilatt, p. 292; Kerlingcr, pp. 445·46; Kaplan, p. 198;
Galtung, p. 356 y Dm·erger, p. 192.
a Phillips, p. 159.
124
tífico. Dicho en otras palabras, la preocupación por la validez
y la confiabilidad corre paralela a la preocupación por eJ
error, sea cual fuere dentro de la investigación."' Los errores
incluyen desde el sistemático -introducido en 1a investiga-
ción a través de un mal diseño- hasta el de medición alea-
torio, causado por factores inestables y situacionalcs, y abarcan
aquellos que se deben a la administración deficiente de los
instrumentos o a la falta de claridad de ellos. 5 Sea cual
fuere la naturaleza de los errores, 6 sean éstos sistemáticos o
no, invalidan la investigación ( es decir, eliminan 1a posibilidad
de que los resultados de aquélla sean considerados un reflejo
o representación de la realidad que se quiere describir y ex-
plicar).
Pues si bien es cierto que: " ( ... ) los datos siempre son
válidos en algtín contexto con referencia a alguna dimensión
latente ( ... )" 7 el problema de su validez dentro del con-
texto específico en que se trabaja y con referencia a 1a dimen-
sión tratada cont~núa vigente. Así, Galtung aporta esta defi-
nición: ''La validez es la propiedad que tiene un indicador
de indicar lo que dice que indica." 8
La afirmación anterior puede ser extendida hacia cualquier
otro objeto: método, instrumento, técnica, cuya validez está
siendo evaluada. Podríamos decir, una escala de actitud es
válida si mide la actitud que pretende medir; un sistema de
clasificación es válido si clasifica las unidades de acuerdo
con sus verdaderas posiciones según la dimensión en cues-
tión; las conclusiones sobre ciertos datos son válidas si real-
mente se basan en ellos y los resumen en tal forma que repre-
senten la realidad referida.
4 Ver también Kaplan, pp. 199-200.
5 Selltiz et t1l., u, pp. 150-4.
6 Ver sección sobre "Error y Sesgo".
7 Galtung, p. 23.
s Galtung, p. 356. El libro de Cicourel es un tratado sobre la validez de
todo proceso de medición y, por tanto, de sus datos. Es de especial impor-
tancia en este contexto ya qu~ no sólo explica muchos de los factores que
interfieren con la validez de los procedimientos y datos, sino que también
explica cómo afecta a ésta la interacción entre la teoría y la metodología
y técnica. Si bien su análisis está limit-ado por la perspectiva del autor, no
deja de ser sumamente útil como gula en las consideraciones propias de
este tema.
Formas de evaluar la validez. de los instrumentos
Continuando con la validez de los instrumentos, la pre-
gunta que surge de inmediato es: ¿cómo saber si se cuenta
con instrumentos válidos? Selltiz et al. describen dos formas
de aproximación a la solución de este problema: la prag-
mática y la conceptual o abstracta.
l. Forma pragmática
En el primer caso, el interés se centra en la utilidad de
la medida como indicador o predictor de alguna caracter-ística
o conducta del individuo-caso, por ejemplo: cuando se trata
de 1a validez de una escala de actitud política para predecir
la participación política del individuo. En este caso, el ins-
trumento se evalúa en cuanto a su exactitud predictiva.
2. Forma conceptual
Sin embargo, con frecuencia el investigador necesita ins-
trumentos que sirvan no sólo como bases predictivas, sino
como fundamentos para inferir el grado y la forma en que
el individuo posee la característica o propiedad que se supone
reflejada por el instrumento. El tipo de característica medido
con mucha frecuencia en las ciencias sociales, no puede ser
señalado ni identificado con algún comportamiento especí-
fico; representa, más bien, una abstracción: actitud, status,
opinión, percepción, etcétera. Ahora bien, gran parte de la
definición de estos conceptos-variables se basa en proposi-
ciones sobre su relación con otras variables. Por lo tanto, su
validación se plantea a través de la respuesta a preguntas
tales como: ¿qué predicciones se podrían hacer con base en
estas definiciones, sobre la relación empírica entre el con-
cepto definido y otras variables?; ¿son o no consistentes con
dichas predicciones las medidas que se obtienen con este ins-
trumento? 9 O sea, la definición nos permite no sólo esta-
blecer los indicadores- de las variables, sino también proponer
la forma como ]os indicadores se correlacionan con los corres-
pondientes a otras variables que ( dada la teoría que enmarca
a la investigación) se suponen relacionadas en forma espe-
9 Selltiz et al., 11 p. 159. Ver también Phillips, pp. 159-62.
125
cífica. Si los resultados de las mediciones empíricas arrojan
datos que contradicen nuestras suposiciones teóricas, la ·va-
lidez de los instrumentos está en duda (suponiendo que ~-..
estamos seguros de nuestras proposiciones teóricas). U na de
las consecuencias importantes de esta fom1a de medir la vali-
dez de un instrumento es el permitir que en forma simultánea
se valide la teoría que lo justifica. Sin embargo:
( ... ) es obvio que la validez conceptual no puede ser compro-
bada adecuadamente por un solo procedimiento. La evidencia
obtenida de un número variado de fuentes es significativa:
correlación con otras pruebas y con otros comportamientos,
consistencia interna de las unidades del instrumento ( items),
estabilidad en el tiempo, etcétera. Cuanto mayor sea el nú-
mero de relaciones probadas y confirmadas, mayor será el
apüyo tanto para el instrumento como para la teoría que lo
sostiene. 10
Goode y Hatt amplían lo anterior al señalar que, aparte
de establecer 1a validez lógica o "aparente" de un instru-
mento, el investigador deberá recurir a otros procedimientos
tales como el uso de un jurado de expertos sobre el tema, la
medición de grupos cuyas características al respecto son cono-
cidas, y finalmente el uso de "criterios independientes". Ellos
consideran que esta última forma de validación es la ideal,
y la ejemplifican de la siguiente forma:
Si se desea constrnir una escala que mida la posición social,
su validez puede medirse con factores tales como la renta
de la casa, la instrucción escolar, los ingresos mensuales, etcé-
tera. En el supuesto de que el conjunto de estos factores
realmente reflejen 1a posición social, el grado en que la escala
se correlacione con estos indicadores evaluará su validez. 11
Blalock enfoca el problema de la validez de los instru-
mentos en forma diferente, aun cuando complementaria de
las anteriores. Afirn1a:
La validez -el problema fundamental de 1a medición- puede
ser reducid" a la tarea de ajustar los elementos teóricos a un
10 Selltiz et al., r, p. 189; 11, p. 163.
11 Goodc y Hatt, p. 239. Ver también Phillips, pp. 159-62.
 conjunto de observaciones, o viceversa. Dependiendo de1
desarro11o ele .una disciplina, el problema de la validez puede
ser abordado ya sea a través de la formulación de esquemas
conceptuales que permitan ordenar un gran número de datos
empíricos, o a través de la definición de reglas que rijan la
reunión de 1os datos requeridos por una teoría detallacla
preestablecida. 12
Es decir, tanto la técnicn específica de una investigación,
como la conceptualización teórica que la enmarca, son fac-
tores determinantes de la validez de todo proceso asociado
con epa. Soluciones propuestas en un nivel que, no tomen
en cuenta el otro desviarán al investigador en lugar de faci-
litar su acercamiento a resultados veraces y confiables.
Validez y proceso de operacionaii:wci6n
En las secciones sobre "Hipótesis", "Diseño" y "lVledición"
se establecieron los fundamentos del proceso que permite
phmlear los interrogantes cuya solución será la meta de la
investigación. Se señaló q~1e en general los interrogantes par-
ten del cuerpo de teoría y conocimiento existente¡ por tanto,
se formulan en términos conceptuales. Esto origina una serie
de problenrns especiales que analizaremos.
La conceptualización, generalmente abstracta, permite que
con base en ella se logre una amplitud de explicación mucho
mayor que la posible cuando la base es concreta y tangible.
El concepto en sí no puede considerarse ni cierto ni falso,
ya que representa únicamente una fomrn de designar las cosas
o los "datos sensoriales". 18 Las proposiciones, al constituir
afirmaciones sobre ]a naturaleza de la realidad, sí pueden ser
juzgadas desde el punto de vista de su veracidad o falsedad. 14
Sin embargo, al estar fundamentadas en conceptos, carecen de
un contacto directo con la realidad, y su comprobación de-
penderá de pruebas indirectas. Es decir, dado que la expli-
cación se refiere a la realidad, es necesario que el investigador
pueda demostrar _la relación entre el fenómeno y la expli-
cación conceptual y abstracta que de él da.
Esto representa otra fase de la investigación -y del proceso
l2 Hlalock y Blaloc:k, p. 112.
1~ Ver Phillips, p. 29
H Ver Phillips, p. 29.
126
científico- donde la validez• surge como problema. Puede
en~ender~e mejor si se recuerdan los pasos que debería seguir
el mvest1gador:
~- Empezará -:-salvo en el caso de los estudios explora-
torios- con una idea respecto a la realidad. Esta idea genc-
ralme~~e ~~cerá de su~ observaciones, pero normalmente
debera 1usbf1carse a traves de su conocimiento teórico. Es de·
~ir, al principio él actuará deductivamente al plantear los
1~te~rogant.es de_ la .investigación. Éstos serán integrados al
diseno de mvesbgac16n generalmente en forma de hipótesis,
sean de índo1e descriptivo, relacional o causal.
2. ?i,
efectivamente, el investigador empieza con una hi-
pótesi~ formulada en el dominio de los conceptos abstractos,
debera repl~n.tearla en tal forma que sea posible ponerla a
prueba empmcamente. O sea que deberá trasladarla del nivel
abstracto-teórico al nivel empírico-observable. Esto consti-
tuye, precisamente, el proceso de operacionalización.
3. Inm.ediat~mente surge un problema: ¿cómo saber que
las dos h1pótes1s, abstracta y operacional, representan lo mis-
mo, aun cuando en diferentes niveles? En la filosofía de la
~iencia,. este tipo de problema se plantea en términos del
isomorfzsmo entre ambas proposiciones, refiriéndose a la iden-
tificac!~n _común o similitud de forma. entre la~ _dos es!r~c-
turas.. S1 se puede comprobar que la propos1c1ón teonca
y la hipótesis operacional son isomórficas, se establece el fun-
damento lógico para inducir la veracidad de la primera con
base en los datos obtenidos para comprobar la segunda.
El problema podría ejemplificarse as·í: supongamos que se
ha planteado la hipótesis de que los miembros de X pobla-
ción están más satisfechos con su administración local que
los miembros. de Y población. Supongamos, además, que el
"grado de satisfacción" puede medirse empíricamente a través
de las respuestas a una serie de preguntas formuladas en entre-
vista semiestructmada. En este caso; los datos encontrados
con respecto al grado de satisfacción medio de cada población
servirán para confirmar o re.futar la hipótesis, si se está seauro
que existe una verdadera relación entre lo que se pr~t:nde
medir y la forma como se mide ( es decir, entre las preguntas
16 Ver Kerlinger, p. 417.
planteadas a cada individuo, y el concepto "satisfacción con
la administración local". 16
En realidad, lo que sucede es que se propone un terce:r
tipo de hipótesis: aquella que sugiere que entre la hipótesis
conceptual y la operacional existe una correlación lógica y
válida; o sea, que ambas se refieren al mismo fenómeno.
Esta correlación -propuesta por el investigador en su plan·
teamiento teórico- no está sujeta a una comprobación em-
pírica directa. Su justificación teórica, basada en los conoci-
mientos del investigador, así como en su capacidad de razo-
namiento lógico, es lo que fundamenta la validez del proceso
a través del cual los resultados en el nivel empírico se usarán
como base de las conclusiones en el nivel teórico. Es decir,
si la proposición que establece una relación entre la hipótesis
conceptual y la operacional no es válida en sí, la investiga-
ción sólo podrá ofrecer datos, pero ]a transformación de éstos
en el nivel conceptual, y su consecuente incorporación a la
teoría científica, no podrá efectuarse. Se obstaculiza así parte
de los objetivos de la investigación cientlfica.
Validez y generalización científica
Hasta aquí hemos tratado los procesos vinculados con la
reunión de datos válidos. Pero, aparte de la importancia
de la validez interna que una investigación debe tener por
sí misma, su significación se extiende en cuanto repr~e~ta
la fundamentación de todas las conclusiones del estudro, in-
cluyendo el análisis estadístico ( en caso· dado), la interpre-
tación y la generalización de los datos. . . . hace tanto hincapié en el uso del diseño experimental como
Se ha discutido mucho acerca de que en casi toda mvesti-
gación científica los datos reunidos po~ sí solos no tie!1en
interés. Que su valor reside en lo que dichos datos ~ermit~n
inferir con respecto a los interrogantes generales. Dichos in-
terrogantes suelen plantearse no en c_uanto. a la realidad
limitada que representa la muestra estudiada dJTectamente:. se
refieren más bien a la realidad total o general en relación
con los' fenómeno; estudiados. El investigador deberá inferir
la realidad general de la realidad específica encontrada en
sus datos. El proceso que sigue es muy delicado y en él tam-
bién corre serios riesgos de equivocación. La evaluación de
111 Ver secci6n sobre ''índices".
127
estos riesgos es la-de la validez externa de su estudio: o sea,
de la validez de los datos como indicadores de la realidad
general. Porque siempre debe demostrarse la validez de cual-
quier inducción científica.
Una de las situaciones en la que este problema se plantea
( ejemplo de este tópico) es la inducción de la causalidad.
En términos generales, la causalidad aparece en relación con
el efecto de una condición como determinante de otra. Hay
autores que afirman que el objetivo final de la explicación
científica es el describir el "orden causal" entre los fenómenos
estudiados. 17
La causalidad no puede establecerse en forma directa. El he-
cho de _causación -el que X produzca a Y- no puede ser
observado¡ sólo puede inferirse a partir del establecimiento
de ciertas condiciones (especificadas en la sección sobre "Ex-
perimento"). Las condiciones que deben cumplirse -o sea,
la reunión de una serie de datos pertinentes¡ la variación.
concomitante, la relación temporal entre variables y la ex-
clusión o eliminación de varia bles extrañas y alternativas
explicativas- son sólo una base empírica para inferir lógica-
mente la existencia de una relación causal entre las variables
estudiadas. El investigador las propone como datos que per-
miten justificar la proposición de que efectivamente "X es
la causa de Y". La fuerza de los datos en términos de los
tres requisitos fundamentará, entonces, la validez de la induc-
ción causal. Dicha "fuerza" depende, a su vez, del diseño de
investigación en su totalidad así como de la aplicación rigurosa
de cada procedimiento establecido dentro de él. Por esto se
el único que reúne todos los requisitos teóricos y prácticos que
permiten una inducción justificable de la causalidad entre
dos fenómenos (aun cuando su uso en sí no es suficiente,
pues depende de la forma como se utiliza).
En resumen, el problema de la inducción de la causalidad
es una forma del problema general presentado por cualquier
inducción teórica basada en datos empíricos. Señalar la im-
portancia del diseño experimental en relación con este tipo
especial de inducción sólo subraya la importancia del diseño
17 Ver Cohen y Nagel, p. 245. También secciones sobre "Ciencia", "Teo-
r!a" y "Explicación".
de cualquier estudio en el que se efectuarán inducciones pos-
teriores.
Sólo resta recordar brevemente que la validez del uso y
aplicación de todo análisis, estadístico o no, de datos, es
también determinante de la validez de cualquier conclusión
o inferencia que sobre su base se realiza.
En el planteamiento de esta sección se ofrece una nueva
razón para considerar que la relación entre la teoría y ]a inves-
tigación constituye una espiral compuesta por elementos cien-
tíficos totalmente interrelacionados e interdependientes.
IV. 2. CONFIABILIDAD
La confiabilidad -concepto que en metodología va estre-
chamente vinculado con la validez- implica las cualidades
de estabilidad, consistencia y exactitud, tanto de los datos
como de los instrumentos y las técnicas de la investigación. 18
Al igual que la validez, la confiabilidad puede ser entendida
en relación con el error, pues a mayor confiabilidad, menor
error.
La confiabilidad es considerada en 1a literatura metodológica
en términos. del estudio independiente del mismo fenómeno
social por dos 'O más investigadores que usan .los mismo~ (?
comparables) métodos (técnicas). En este sentido, la confiabi-
lidad se define como el límite en el cual los dos obtienen los
mismos resultados. 19
Principios de confiabilidad en los procesos de medición
Como ampliación del último concepto de vVhite Riley
podría afirmarse que la capacidad de réplica es el factor de-
terminante de la confiabilidad. Así, una descripción es con-
fiable si dos o más investigadores obtienen las mismas obser-
vaciones en las que se basa; un cuestionario es confiable si
aplicado al mismo individuo por diferentes entrevistadore
obtiene las mismas respuestas cuando la posición real del
individuo no ha cambiado; las conclusiones de un estudio
son confiables si otro investigador que analice los datos ob-
tiene los mismos resultados.
18 Ver Kerlinger, p. 429.
19 White Riley, p. 73.
128
Galtung resume lo anterior en dos principios:
1. Princi/JÍO ele intrasubjetividad o confiabilidad: observa-
ciones repetidas de las mismas respuesta¡ por el mismo ob-
servador, deben producir los mismos datos.
2. Principio de intersubjetividad u objetividad: observacio-
nes repetidas de las mismas respuestas por diferentes observa-
dores deben producir los mismos datos. !lo (Galtung propone
inc1uso que los requisitos de confiabilidad y de intersubjeti-
vidad puedan emplearse juntos como el definiens del término
"objetividad". :ii En este último caso, la confiabilidad se
relaciona estrechamente con la validez, y, por lo tanto, con
el método científico.)
Sobre la relación entre la validez y la confiabilidad, Selltiz
et al., afirman:
Si supiéramos que un instrumento de medida tiene una validez
satisfactoria para el propósito que lo utilizamos, no necesitaría-
mos preocupamos por su confiabilidad. Si un instrumento es
válido, refleja en primer lugar la característica que se supone
que mide, con un mínimo ele distorsión por otros faotores
-va sean constantes o transitorios-; así existirían escasos moti-
\'o's para dudar de su confiabi1idad -es decir- de1 grado en
que ha sido afectado por otros factores. 22
Por lo tanto, si definimos la confiabilidad en relación con
el error, podríamos afinnar que a mayor error menos confia-
bilidad, y viceversa. Esto daría -según Kerlínger- las dos
siguientes definiciones de confiabilidad:
1. La confiabilidad es la proporción de la verdadera varian-
cia sobre la variancia total en los datos brindados por el
instrumento de medición.
2. La confiabilidad es la proporción de la variancia debi-
da al error sobre la variancia total reflejada en los datos, y sus-
traída de 1.00 cuando 1.00 representa la confiabilidad per-
fecta. :m
Kerlinger ofrece una definición operacional bastante repre-
sentativa de las encontradas en otros textos:
!lCl Ver Galtung, p. 23.
21 Ver Galtung, p. 22.
22 Sellti~ et al., 1, p. · 166.
:!3 Ver Kerlinger, p. 434.
 {... ) Cuando decimos que 1a confiabilidad es la exactitud de
un instrumento de medici6n, indicamos que un instrumento
confiable mide más .o menos las verdaderas puntuaciones de los
individuos ( ... ) Inferimos que las puntuaciones son verdaderas
únicamente con base en las "verdaderas" diferencias entre indi-
viduos, ann cuando ninguno de éstos puede ser medido direc-
tamente. Lo que hacemos es inferir la "verdadera" diferencia
<l_e las dife~encias factibles, empíricas y medidas, las cuales
siempre estan hasta cierto punto corrompidas por los errores
de medición. 24
Esto significa qrie se espera que las variaciones en respues-
tas entre individuos se deban a diferencias reales entre ellos
y no a inconsistencias en el proceso de medición.
Afirma Phillips:
(... ) Un instrumento de medición es confiable si rinde los
mismos resultados a través de aplicaciones repetidas sobre el
mismo fenómeno. Si el fenómeno cambia, naturalmene espera-
remos que el resultado obtenido por el instrumento reflejará
este cambio en forma concordante {... ) 25
De igual modo, Helen Peak hace hincapié en la estabilidad
del instrumento, ligándolo nuevamente con el error:
( ... ) la confía bilidad puede ser concebida en referencia a la
estabilidad revelada por mediciones u observaciones cuando
éstas se repiten en condiciones que aseguran que sólo los errores
aleatorios variables afectarán dicha estabilidad. Decir que una
medida es confiable significa, sencillamente, que los determi-
nantes importantes del acontecimiento (o propiedad) medido
están bajo suficiente control (vigilancia) para permitirnos
reproducir los resultados dentro de límites establecidos. 26
Por lo tanto, el concepto de confiabilidad, al ligarse con
los de error y de validez, constituie un punto más para
24 Kerlinger, p. 4 37.
2~ Phillips, p. 162.
26 Helen Peak, en Festinger y Katz, p. 295. Su capltulo: "Problemas de
la obseivación objetiva", es de mucha importancia no sólo para el tema
tratado en esta sección sino para todos los relacionados con la validez y la
evaluación de los procesos utilizados en la investigación cientifica y social.
129
tomarse en cuenta en la evaluación de los procesos de inves-
tigación.
Confiabilidad en otros elementos y etapas de la investigación
Al igual que el concepto de validez, la confiabilidad cons-
tituye un problema metodológico en todas las etapas de la
investigación, no únicamente en el proceso de medición, si
bien es evidente que en este último los problemas de confia-
bilidad aparecen en su forma más aguda y quizá más clara.
Heyns y Zander, por ejemplo, destacan -además de la ya
tratada confiabilidad de 1os instrumentos de medición- la
confiabilidad del observador y la del proceso de codificación.27
Con respecto a la confiabilidad del observador, señalan
que si por un lado 1a constancia del comportamiento es un
problema sustantivo -y en sí mismo el objeto de muchas
investigaciones- 1a confiabilidad del observador como tal
representa un problema propiamente metodológico, que se
plantea en relación con la habilidad del observador al llevar
a cabo su tarea. Esta habilidad va más allá de la calidad de
los instrumentos que utiliza, y se extiende a la precisión y
exactitud con que los aplica. Un instrumento de medición
en sí altamente confiable puede arrojar resultados sistemá-
ticamente distorsionados cuando las vicisitudes de su aplica-
ción contaminan su objetivo.
Por otro lado, los problemas de falta de estabilidad o de
exactitud en el proceso de codificación de datos confiables,
pueden convertir a éstos en datos erróneos. Aquí intervienen,
nuevamente, la falta de precision en la aplicación de las nor-
mas de codificación y 1a preparación deficiente de los codi-
ficadores.
White Riley, en su exposición sobre el tema, explica que
existen problemas de codificación propios de cada uno de
los tipos de estudio que constituyen la investigación social:
descriptivos, exploratorios o de comprobación de hipótesis
relacionales. Detalla las formas como se presentan en cada
uno, y se refiere también al concepto de confía bi1idad en
relación con 1os procedimientos de manejo de los errores de
muestreo.
27 Ver artículo de Heyns y Zan9er, en Festinger y Katz, pp. 311 y SS.
 En conclusión, las preguntas con respecto a la confía bi-
lidad deben plantearse acerca de todas las técnicas y 1os ins-
trumentos de una investigación. respecto ele su precisión y
congruencia. En particular, se deberán e,·aluar todos los pasos
seguidos para obtener los datos y para elaborarlós, a fin de
nnalizarlos y formar condusiones sobre ellos, ya que éstos
determinarán lt1 confiabilidad, a su vez, de toda infercncit1
teórica -el ,1portc de ]a investigación- que se realice.
La medición de la confiabílidad
¿Cómo se mide el grado de confiabilidad? La ·solución de
este problema está contenida, a nuestro juicio, en 1a definición
misma de la confiabilidad. De acuerdo con lo señalado an-
teriormente, se recordará que:
( ... ) Si repetidas observaciones de un fenómeno constante por
el mismo observador producen datos c;onstantes, se dice que la
observación es intrasubjetiva o confiable. Si observaciones repe-
tidas de u~ fenómeno constante por observadores diferentes
producen datos constantes,· se dice que la obsevaoión es inter-
subjetiva ( ... ) 28
Los principios de inter e intra subjetividad planteados ·por
Galtung -quien, a su vez, resume en forma sencilla lo afir-
mado por muchos otros autores- ofrecen una pauta a seguir
en la medición de la confiabilidad de un instrumento ( estos
principios son extensibles a muchos otros aspectos de la in-
vestigación, y por tanto a la medición de la confiabilidad de
ellos). En los diversos textos consultados, se encuentra que
estas bases -la repetición de observaciones (o de determina-
ción de muestras, de análisis estadísticos, de inferencias·, etcé-
tera) y la observación simultánea por diferentes observadores
son dos de las técnicas más recomendadas- cada una con
una serie amplia de variaciones.
Así, las observaciones de Goode y Hatt con respe~to a la
medición de la confiabilidad de las escalas de actitudes pueden
generalizarse a muchos de los instrumentos de medición y
son un buen ejemplo de algunos de los procedimientos se-
guidos con mucha frecuencia.
2s Galtung, p. 22.
130
a. Prueba de la p111cba. Tal como su nombre lo indica,
consiste en aplicar la escala ( o instrumento de mccli-:ión)
dos veces a una misma· población, y comparar los resultados
obtenidos en cada caso.
b. Fo:-mas múltiples. Se construyen dos formas de la escala
que se aplicnn alternada y sucesivamente a una misma mues-
tra. El nÍ\'e] de correspondencia entre las dos formas debe
indicar -lo mismo que en el procedimiento de prueba de 1a
prueba- un alto nivel de confianza parn asegurar una confia-
bilidad satisfactoria.
c. División en mitades_ Es una modificación del procedi-
miento de formas múltiples. Basta una sola aplicación del
instrumento para conseguir la medida de confiabilidad, pues
se tratan las dos mitades de una misma escala o instrumento
general como si fuesen dos formas distintas, para lo que se
emplea el mismo sistema de evaluación que en el caso de las
formas múltiples. 20
Aquí cabe anotar que las pruebas de confiabilidad en sí
implican cierto riesgo de error. Selltiz et al. plantean el pro-
blema así:
La evaluación del grado de confiabilidad de un instrumento ele
medida requiere que se establezca la consistencia ele las meclid:1s
independientes ( ... ) Es decir, sería deseable realizar muchas
medidas idénticas de los mismas individuos en ]as mismas con-
diciones ( ... ) En el estudio del comportamiento humano esto
no es factible en muchas ocasiones. No sólo existe la posibilidad
de que las repetidas mediciones creen un ambiente ele hastío,
sino que también pueden llegar a afectar las características
que se quieren medir.
Cuando es posible suponer que lo anterior suceda:
( ... ) puede estimarse la fiabilidad sobre la base tan sólo de dos
medidas para cada individuo en una mncslm ( ... ) o incluso
sobre la base de una sola medida, sí ésta puede sujetarse al
análisis interno. Para corise!!uir una adecuada base tlc cvaluncién
pueden obtenerse suficientes mediciones, incrcmcntundo el mí•
!!9 Ver Goode r liatt, pp. 23().<J J. Consultar t~mhién Stlltiz et t1l., 1,
pp. 201 y ss.; 11, pp. 174 y ss.
 mero de medidas p::ira cada individuo. El procedimiento usual teórico-metodológico, sino fambién respecto de sus implica-
et~ el cómputo de la confiabilidad supone el cálculo de algún ciones prácticas dentro de una investigación. Otros conceptos
índice de concordancia entre los resultados de las mediciones también están unidos a la noción de confiabilidad (y, en
repetidas. 30 muchos casos, a la de validez), objetividad, precisión, error
y sesgo. Por lo tanto esta breve exposición se completa con las
En otras palabras, los mis.mas procedimientos ("controles") demás secciones del presente capítulo.
cuyo objeti\"O es medir la confiabilidad, pueden obstaculizarla.
Este problema también es abordado por Phillips. quien se-
fü1la -refiriéndose específicamente a la prueba múltiple-
que "también hay In posibilidad de que factores ajenos al
instrumento de medición mismo den por resultado un cambio
real en el fenómeno medido"·. 31
Al igual gue en el caso de la validez, establecer el grado
de confiabilidad de los instrumentos o técnicas y procesos de
investigación no es un problema que puede ser resuelto apli-
cando reglas fijas y preestablecidas. Las técnicas e instrumen-
tos de medición no sólo dependen del objcti\'o de confiabili-
dad, sino que estún determinados también por las caracterís-
ticas de los fenómenos estudiados y de la muestra utilizada.
Nuevamente, el instrumento sirve dentro de un contexto, y
por preciso y confiable que sea, debe obedecer a los propó-
sitos generales de la investigación en que es utilizado.
Las características de la investigación, en los términos antes
planteados, varían de estudio a estudio. Originan problemas
que sólo pueden ser resueltos dentro de cada diseño de inves-
tigación específico, tomando en cuenta ciertas reglas generales
y también las particularidades de la investigación de que se
trata. Al respecto, debemos señalar:
A menos que ya se haya demostrado satisfactoriamente el grado
de validez o de confiabilidad, la confiabilidad de un instrumen-
to de medición debe determinarse antes ele su empleo en un
estudio, y no después. Si el instrumento se ve plagado por
errores variables, la probabilidad de que logre resultados signi-
ficativos queda minimizada. Antes que empezar utilizando ins-
tnuncntos no confiables, puede ser más prudente retrasar e1
estudio y tratar de incrementar su confiabilidad. 32
Por ídtimo, cabe destacar reiteradamente 1a importancia de
los conceptos de validez y confiabilidad, no sólo en el nivel

30 Sr:lltiz r:l al., I, pp. 193-94; n, p. 167.

31 Phillips, p. 164.
32 Phíllips, p. 161.
131
UNIDAD TEMATICA IV
Tipos de Diseños de Investigación
Selltiz, Claire et. al.
1968 Métodos de Investigaci6n en las
Relaciones Sociales.
Madrid, ed. Rialp.
pp. 67-99

ESQUEMA DE INVESTIGACION
ESTUDIOS EXPLORATORIOS Y DESCRIPTIVOS

Una vez que el problema de investigación ha sido formu-

lado lo suficientemente claro para especificar los tipos de
información necesitada, el investigador debe decidir su es-
quema de investigación. Un esquema de investigación es la
preparación de las condiciones c¡uc posibiliten la recogida J
análisis de los datos dé tal forma oue se aspire a combinar
resultados relevantes en la finalidad investigadora con eco·
nomía en el procedimiento. Se verá que los esquemas _de in..
vestigación serán distintos según sean los objetivos de la
misma.
Cada estudio, por supuesto, tiene su propio objetivo. Pero
podemos clasificar los objetivos de investie:ación en los si-
guientes ~randes grupos: 1) avance en el conocimiento de un
fenómeno o alcanzar nuevos asnectos del mismo, con frecuen-
cia con el prooósito de formular un t>roblema de investiga-
ción con mayor precisión o oara poder explicitar otras hipó-
tesis; 2) descripción, con mavor precisión, de las caracterís-
ticas de un determinado individuo. situación o gruno (con
o s1n específicas hipótesis iniciales acerca de la naturakza de
tales características; 3) determinación de la frecuencia con la
que algo ocurre o con la que algo se halla asociado o relacionado

135
 con otro factor (generalmente, pero nQ. siem,pr~. con una hi-
pótesis inicial específica): 4) comprobación de una hipótesis
de relación causal entre variables.
En los estudios que se encuadran en el primero de los gra-
pas enunciados-conocidos por ei nombr.e de eswdios for.
mulativos o e:cploratorios--el énfasis mayor recae en el des-
cubrimi.erl to de ideas y aspectos -profundos. Consecuentemen-
te, el esquema de investigación debe ser lo stdicienteme:!!é
flexible como para permitir la consideración de numerosos
aspectos distintos de un fenómeno.
En los estudios que tienen los objetivos de los g~pos se-
gundo y tercero, un aspecto fundamental a tener en conside-
racion es la precisión. Por tanto, es necesario un esqueca
que permita minimizar las inclinaciones y aumente el grado
de fiabilidad de la evidenci~ conseguida. (Inclin:2ción es el re·
sultado de la recogida de 1:v!dencias en forma ta1 que resui'la
favorecida una determinada respuesta a una pregunta del
cuestionario de investigación. La evidencia tiene fiabilidad
en el grado en que podemos afirmar con seguridad que re-
sultados similares serían obtenidos si la recogida de evider.-
cias se repitiese. El capitulo. 5 se ocupa con detalle de la in-
clinación y la fiabilidad en conexión con los procedimientos
de medida.) Considerando que los estudios referidos a los
grupos seg~do y tercero presentan condiciones similares para
el esquema de investigación, podemos tratarlos conjuntamen-
te; les llamaremos estudios descriptwas.
Los estudios de comprobación de hi_pótesis causales requie-
_ren procedimientos que no solamente reducen las inclinacio-
nes o tendencias y aumentan el grado de fiabilidad, sino que
permiten inferir acerca de la causalidad, Se han preparado ex-
periencias para lograr esta última condición. No obstante,
muchos e_studios referidos a la comprobación de hipótesis de
relaciones causales no toman la forma de trabajo experi·
mental.
De hecho, estos diferentes tipos de estudio no son apenas
susceptibles de distinción. Cualquier investigación dada pue-
de contener en sí elementos de dos o más de las funciones
descritas como caracterizadoras de los distintos tipos de es-
tudio. En cualquier estudio determinado, sin embargo,· el én-
fasis primario se acentúa sobre una sola de estas funciones,
y el estudio puede ser considerado como clasificado en la ca-
tegoría correspondiente a su función primordial. Es decir,
aunque las distinciones entre los distintos tipos de estudio
136
no .!stán claramem:.e definidas, pueden ser hec.cas con gran
confianza y con 1a intención de discutir los esquemas de in-
vestigació:.1 más adecuados, es úti1 hacerlas.
ESTUD10S FORMULATIVOS O .EXPLORATOtUOS
Mucbos estudios exploratorios tienen come, objetivo la
formulación de un problema para posibilitar una investiga_-
ción más precisa o el desarrollo de una hipótesis. Un estudio
exploratorio p::ede ·!cner, sin embargo, otras funciones : au-
mentar la familiaridad del investigador con el fenómeno que
desea investigar por medio de un estudio más consecuente y
mejor estructurado, o con el marco en el que proyecta llevar a
cabo tal estudio; aclarar conce¡;tos; establecer preferencias
para posteriores investigaciones; reunir infonnaci6n acerca
de posibilidades prácticas para llevar a cabo investigaciones
en marcos de vida actual; proporcionar un censo de proble-
mas cons(derados como urgentes por personas que trabajan
en W! determinado campo de relaciones sociale<:-.
Nuestra discusión se centrará en los estudios dirigidos
primordialmente hacia la formulación de problemas que bus-
can _una investigación más precisa o hacia los que tienden· al
desarrollo de hipótesis. Los argumentos presentados y los pro-
cedimientos descritos son, sin embargo, aplicables a los estu-
dios exploratorios con diferentes objetivos.
La relativa juventud de las Ciencias Sociales y la escasez.
de investigación científica social hacen inevitable que mucha
de esta investigación actual, y por un tiempo_ próximo, tendrá
el carácter de pionera. Pocos caminos trillados existen a dis-
posición del investigador en relaciones sociales; la teoría es,
en ocasiones, o demasiado general o demasiado específica
para proporcionar una guía segura para· la investigación em-
pírica. En estas circunstancias, la investigación exploratoria
es necesaria para obtener la experiencia que será útil para la
formulación de hipótesis relevantes para ij.Da investigación
más definitiva.
Supongamos, p. ej., que alguien está interesado en obtener
inf~rmación acerca del proceso por el cual influye el medio
social en la salud mental. A pesar de que se ha escrito mucho
en forma especulativa sobre este tema y existe alguna inves-
tigación referida incidentalmente al mismo, el investigador
que penetre en este campo no está en disposición de adelan-
tar hipótesis alguna para la investigación. Ciertamente, sería
vano intentar hacerlo. Sin algún conocimiento previo de los
límites del área a investigar, de las principales variables so-
ciales que influyen en la salud mental, de los ambientes en
que tales variables ocurren, cualquier hipótesis que se plantee
tiene todas las probabilidades de ser considerada como tri-
vial. En el caso de problemas acerca de los cuales existe muy
poco conocimiento 'l;ltilizable, parece muy adecuado un estu-
dio exploratorio, en términos generales.
Incidentalmente existe una tendencia a subestimar la im-
portancia de la investigación exploratoria y a considerar so-
lamente al trabajo experimental como «científico•. Sin embar-
go, si el trabajo experimental ha de tener los valores teóricos
o los sociales, debe aquél ser significativo para aspectos más
amplios que los planteados en el experimento. Tal signifi<:2.-
ción puede resultar solamente de una adecuada exploración
de las dimensiones del problema con el que la investigación
intenta tratar.
No obstante, y aunque en términos generaies, discutimos
el estudio exploratorio como una entidad, parece adecuado
considerarlo también como una etapa inicial en un proceso
continuo de investigación. En la práctica, la parte más difí-
cil de Wla investigación es la iniciación. Los más cuidados mé-
todos durante las últimas fases de una investigación son de
escaso valor si se ha comenzado por un principio incorrecto
o inadecuado. Como Northrop (en 1947) ha destacado:
Una y otra vez los investigadores se han sumergido en
un terna, enviando cuestionarios, reuniendo considerables
cantidades de datos, incluso realizando experimentos, so-
lamente para terminar al fin preguntándose qué prueba to-
do ello... Otros, informados del éxito de un determinado
método científico en un determinado campo, han utilizado
dicho método de forma apresurada y sin ejercer el espíri-
tu crítico, para llegar al fin a una desilusión semejante. To-
das estas experiencias son una prueba de que la iniciación
de la investigación ha sido entendida de una forma dema-
siado apresurada, sin apreciación alguna de su importancia
o dificultad.
Sea cualquiera el propósito con que St! emprende un estu-
dio exploratorio, la ingenuidad y la buena suerte jugarán ine-
vitablemente una parte en la determinación de su eficacia. No .
137
obstante, es posible sugerir ciertos métodos que son, co~ mu-
chas probabilidades, especialmente p_rovec~os~s ~~ la. bus~e-
da de importantes variables y de h1p6tes1s s1~n1f1:at1vas ..1Es-
tos métodos incluyen: 1) un repaso de las ciencias sociales
en su momento actual, así como otra litera.tura perti?ent.e;
2) un estudio de las personas que han ten:do expenenc1as
prácticas con el problema que va a ser estud1ad0; 3) un aná-
lisis de ejemplos «de estimulación profunda,. Muc~os. estu-
dios exploratorios utiliza11 uno o más de estos proced1m1entos.
Cualquiera que sea el método esc?g.i~o, debe ser :is~do con
flexibilidad. Conforme el problema 1n1c1almente defm1do con
vaguedad se va transformando en otro con. significado má_s
preciso, se hacen necesarios frecuer:res cambios en el pro~cd1-
miento de investigación con objeto de prever Jo convemente
para la recogida de datos relevantes para las hipótesis nacientes.
El estudio de la literatura
Una de las formas más sencillas de economizar esfuerzos
en una investigación es el repaso y reconstrucción del traba-
jo ya realizado por otros. En un estudio del tipo que estamos
aquí tratando, la atención del repaso ha de centrarse en las
hipótesis que pueden servir como directrices para posteriores
investigaciones. Las hipótesis pueden haber sido establecidas
de forma explfcita por anteriores investigaciones; la tarea, en-
.
. sido
tonces , consiste en reunir las distintas hipótesis que han
planteadas, evaluar su utilidad sobre la base de post:nor 1!1·
vestigación y considerar si sugieren o no nuevas h1p?tes1s.
Más frecuentemente, sin embargo, ocurre que un estudio ex-
ploratorio está ligado a un área en la que las hipótesis no ?ªn
sido formuladas todavía; la tarea entonces consiste en revisar
todo el material disponible con inteligencia y atención prepa-
radas hacia las hipótesis que pueden derivarse del mismo.
En muchas áreas una revisión bibliográfica consumirá más
tiempo que resultados positivos se vayan a obtener; a menu-
do se hallará que no se ha realizado investigación significa-
tiva alguna en el área de interés. Esto es, quizá, menos verda-
dero de lo que concluyen los que fracasan en la tarea de re-
construir los trabajos de investigadores anteriores. En cualquier
caso, la conclusión de que no existe material de valor signi-
ficativo seda injustificada sin una completa búsqueda de las
revistas que ofrecen nrtículos relacionados con el asunto da-
do, y tales publicaciones son del tipo de la Psychological Abs-
 tracts, la Child Development Abstracts and Biblíography, 1«
Sociological Abstracts, el boletín de Current Sociological Re-
search publicado por la Sociedad Sociológica Americana, los
índices de Tesis Doctorales aceptadas por Universidades Ame-
_ricanas, publicados por la Asociación de Investigación de Bi-
bliotecas, y la Dissertation Abstra::ts, publicada er. microfilm
por University Microfiln:s, Ann Arhor, Michigan. Además de
estas fuentes generales, algunas agencias gubernamentales y
organizaciones voluntarias publican !ndices o sumarios de in-
vestigaciones en sus campos especiales de interés. Por ejem-
plo, la Oficina de la Infancia, del Departamento de Salud,
Educación y Bienestar de los Estados Unidos publica un bole·
t!n de Investigación referida a la Infancia; la Liga Anti-Difa-
mación de B'nai B'rith publica Research Reports, que son
sumarios de investigaciones relevantes en el campo de las re-
laciones ínter-grupo. Organizaciones profesionales, grupos de
investigación y organizaciones voluntarias son fuentes de in-
formación acerca de investigaciones no publicadas en este
campo específico.
Sería un error confinar la revisión bibliográfica a los estu-
dios que son relevantes únicamente al área óe interés propio.
Quizá uno de los medios más útiles de desarrollar hipótesis
sea el intento de aplicar al área en la que se está trabaiando
conceptos y teorías desarrollados en contextos de investi_p,a-
ción totalmente distintos. As!, pues, la teoría del nivel de
adaptación llevada a cabo en el trabajo con problemas psico-
físicos, puede aportar estimulantes analogías para el trabajo
sobre la influencia de factores, como, p. ej., la percepción
de las características de los miembros de un grupo étni-
co distinto al propio; la teoría del nivel de aspiración puede
proporcionar un paralelo para el estudio del cambio de las
aspiraciones de la comunidad; la teoría del aprendizaje puede
iluminar aspectos del proceso del cambio de actitudes; los
conceptos de papel, norma social, necesidad psíquica, frustra-
ción, estructura de grupo, etc. pueden orientar la atención
hacia variables importantes en cualquier situación nueva que
vaya a ser estudiada.
Las descripciones inteligentes que pueden hallarse en las
obras de escritores de gran capacidad creadora son también
un fértil campo para hipótesis de estudio. Si bien el científi-
co social no asoira a la caotación de la 'riqueza descriotiva
del novelista, puede hallar en el mundo de la Jiteratma mU:-
chas sugerencias estimulantes acerca de variables importan-
138
tes en las situaciones que desea estudiar As{ Grita, País Ama-
do, a.Demasiado Tarde, Falaris• 1 , de Paton ¡ Retrato del An·
tisemita, de Sartre, y Pasaje para la India, de E. M. Foster,
contienen anális~ p~etrantes de las cal!Sas y consecuencias
del prejuicio.
lA rsr:Jisión da la experiencia 2
Probablemente sólo una pequeña parte del conocimiento
existente, así como de la experiencia, se hallan dispuestas en
forma escrita. Muchas personas, en el curso de su experiencia
cotidiana, se hallan en posición de observar los efectos de deci-
siones diversas y de acciones conectadas con problemas de rela-
ciones humanas. El director de una Casa de Readaptación, y el
personal colaborador y auxiliar, se hallan en situación de esclare-
cer aspectos profundos sobre las características de los jóvenes
delinct:.i!ntes y de Ia probable eficacia de distintos intentos de
acercamiento a los mismos. El Graduado Social que trabaja en
Psiquiatría puede adquirir una especial sensibilidad para las con-
diciones ambientales que impiden el ajuste de los pacientes
dados de alta de instituciones psiquiátricas y, por otro lado,
para los factores que facilitan el ajuste. Tales especialistas ad-
quieren, a través de la rutina de su trabajo, un acervo de· ex-
periencias que podría ser de muchísimo valor para auxiliar
al científico de lo social en su intento de familiarizarse con
las importantes influencias operantes. en cualquier situación pa-
ra las que puede ser instado a estudio. El propósito de una
revisión de experiencias es reunir y sintetizar tales expe-
riencias.
La selección de personal pa1'a las encuestas.-EI principio
de economía en la investigación dicta que las personas que van
a responder en una revisión de experiencias sean cuidadosa-
mente seleccionadas. El propósito de la revisión de experien-
cias es obtener conocimientos de las relaciones entre varia-
bles más que conseguir un reflejo preciso de las prácticas co-
rrientes o la simple impresión de los mejores procedimientos.
Se debe ir a encontrar las ideas sugeridoras y los descubrí-
1 Falaris, especie de ave marítima, de la familia de los Phalaropo·
didae. (N. del T,)
• 2 Gran parte de lo que· sig~e está basado en un .artículo, no pu.
bhcado, de c. SELLTIZ., s. w. COOIC 'Y R. HOGIUU'B titulado Revisidn
de la E:fperiencia: un paso en la elaboración del programa para la in•
vestigación de problemas no explorados.
mientas útiles, y no a las estadísticas de la profesión. Así las
personas interrogadas deben ser elegidas por el se'!timiento
de que ofrecerán las contribuciones buscadas. En otras pala·
bras, una muestra seleccionada de las personas que trabajan
en el área que nos interesa 3 •
En una revisión o estudio de experiencias es una pérdida
de tiempo y esfÚerzo interrogar a gentes que tengan escasa
competencia o poco significativa experiencia, o bien que care•
cen de la capacidad de comunicar su experiencia. Una perso-
na puede haber trabajado en una determinada profesión du-
rante un número de años y no ser necesariamente un buen in-
formador. Quizá el procedimiento más directo de seleccio-
nar informadores es solicitar de los directivos que trabajan
en la rama que se desea estudiar que nos señalen las personas
más idóneas por sus cualidades de expertas, buenas informa-
doras y dotes de análisis. Aunque ello no garantiza interlo-
cutores que nos vayan a proporcionar las sugerencias estimu-
lantes esperadas, se obtiene, a través de este procedimiento,
el contacto con personas de buena reputación, buena experien-
cia y buenas ideas. La posibilidad de ser buenos informantes
se halla aumentada si, por supuesto, son recomendados por
más de una persona, especia1mente si se sabe que dichas fuen-
tes de información tienen distintos puntos de vista.
Aunque una muestra representativa de profesionales pue-
de no ser valiosa en un estudio de experiencias, es, no obstante,
interesante seleccionar las personas de tal modo que nos ase·
guremos una representación de los distintos tipos de expe-
riencia. En tanto en cuanto existan razones para estimar que
los distintos puntos avanzados pueden influir en el contenido
de la observación, debe realizarse un esfuerzo para incluir las
variaciones en puntos de vista de la experiencia. Así, por
ejemplo, en una revisión o estudio de e1tperiencias sobre fac-
tores que afectan a la moral del empleado en la industria, es
ventajoso entrevistarse con personal representante de los tra-
bajadores y los directivos. Es, asimismo, deseable entrevistar
gentes de los distintos niveles de cada grupo-obreros, capata-
ces, jefes de personal, dependientes, directores educativos de
sindicatos, etc.--para obtener una perspectiva variada.
Aparte de que haya que entrevistar al suficiente número
de personas para asegurarnos la adecuada representación de
3 En términos de las diferentes clases de muestras tratlldas en el
apéndice B, ésta es una muestra intencional.
139
los distintos tipos de experiencia, no. hay una regla sencilla
para determinar el número de informadores que deberán ser
entrevistados en un estudio de experiencias. Al llegar a cier·
to punto, el investigador se hallará con que las entrevistas
siguientes no le aportan nuevos aspectos, y que las respues•
tas encajan en unos modelos con los que ya se es familiar. En
este momento, posteriores entrevistas se hacen cada vez me•
nos fructíferas.
El interrogatorio de las personas seleccionadas.-Antes de
abordar de forma sistemática la recogida de puntos de vista
de practicantes experimentados es necesario, desde luego, te·
ner ciertas ideas preliminares sobre las fuentes de informa·
ción más importantes en el aspecto a estudiar. Una fuente de
ideas, como ya hemos indicado, es el estudio bibliográfico. An·
tes de elaborar un esquema de cuestionario para el interro-
gatorio sistemático, deben realizarse una serie de entrevistas
no estructuradas" con personas que se hallan en posesión de
una extensa experiencia en el campo a ser investigado, que
servirán como información y guía para tal estudio.
Incluso en el ya más sistematizado interrogatorio de in-
formadores posteriores, es esencial mantener un considerable
grado de flexibilidad. El propósito de dotar a la entrevista
de una estructura es para asegurar que todas las personas en-
trevistadas responden a las preguntas que el investigador de-
sea ver respondidas; no obstante, las funciones formulativas y
descubridoras del estudio de experiencias .requieren que la
entrevista siempre permita al entrevistado elevar preguntas y
sugerir ideas que el investigador no había considerado pre-
viamente.
En la formulación de preguntas para un esquema de en-
trevista con profesionales de Jo social, se revela como gene-
ralmente útil orientar las encuestas hacia lo que realmen·
te es eficiente. Es decir, las preguntas deberían adoptar la si-
guiente forma: ,Si (un determinado efecto) es deseado, ¿qué
influencias o qué métodos serán, según su experiencia, los
más adecuados para producirlo? Existen varias razones para
orientar la atención primeramente sobre las influencias que
producen cambios. En primer lugar, el profesional dedicado a
trabajar en el campo social, atendiendo necesariamente los
imperativos de su trabajo, se orienta hacia lo que produce
4 Para un estudio de las entrevistas "estructuradas" y "no estruc-
turadas", véase el capítulo 7.
cambios, hacia lo que es eficaz y práctico. Está más preparado
a entender y ser capaz de contestar a una pregunta estructu·
rada en forma práctica,.que a lri ql.le se preparó cor, frases abs-
tractas. En segW1do lugar, el énfasis hacia los cambios permi-
te al investigador obtener aspectos profundos de procesos que
operan en un período de tiempo, para el cual el trabajador so-
cial se halla en una posición especial para obsern:.. Tercero,
si el interés del investigador no son solamente las relaciones
teóricas entre variables, sino también sus implicaciones para
la acción social, necesita conocer cómo esas variables tienden
a proliferar en la vida cotidiana y cómo estas proliferaciones
de variables comúnmente enc~mtradas promueven o enmasca-
ran objetivos socialmente deseables.
Siempre que sea posible, con objeto de estimular al infor-
mante para comparar los principales métodos alternados de
realizar un determinado objetivo, es deseable comprobar más
allá de una mera hipótesis de principios generales acerca de la
producción de un determinado cambio. · Ejemplos concretos,
procedentes de la propia experiencia del entrevistado, aceres.
de intentos favorables y desfavorables para completar un de-
terminado efecto, son de esp.ecial valor. Permiten ai investiga-
dor comparar experiencias· de diferentes personas en diversas
circunstancias y entonces elaborar conclusiones provisionales
y generalizaciones que vayan más allá de las observaciones
de cualquier informante.
Para ilustrar un tipo de pregunta que ha sid9 utilizado con
gran utilidad en estudios de experiencias, preséntamos las si-
guientes preguntas de un cuestionario semejante realizado en
el estudio de relaciones inter-grupo en la industria~:
Mucha gente cree que unas normas de empleo no-dis-
criminatorias requieren que los miembros de un grupo mi-
noritario con calificaciones laborales corrientes para un de-
terminado trabajo sean llevados al mismo sobre la base de
un empleo directo y sin dificultad alguna. Otras personas
creen que para introducir miembros de un grupo minori-
tario en determinado grupo laboral es esencial para el pri-
mer miembro del grupo minoritario poseer especiales cua-
lificaciones laborales. La idea promotora es que ello faci-
5 Este estudio fue dirigido por J. Harding y R. Hogre.fe, de. la
Comisión de Interrelaciones de Comunidades, del Congreso Hebreo-
Americano.
140
litará la aceprac1on de otros :r:iiemtros del g:-.:qo minori-
tario, más tarde.
Pregunta: 1. D~ben ser exigidas cuaJificacic·:.~s laborales
especiales p!.:a los primeros rniembrns de un g:upo mino-
ritario al que se aspira a introducir en una ::rueva situa-
ción laboral?
Si los primeros miembros de tal g!'upo minoritario a in-
troducir en una ·nueva situación son especialmente selec-
cionados, hay diversas bases sobre las cuales puede reali-
zarse la selecciór~:
Posibilidad A: Algunas personas estiman que los pri-
meros miembros de un grupo minoritario a introducir de-
berían estar alramente cualificados en el trabajo cspecffico
para el que van a ser destinados.
Posibilidad B: Otras personas im:errogadas estiman que
es más importante que los miembros del grupo minoritario
posean una personalidad atractiva y agradable.
Posibilidad C: Todavía, otras personas creen que la prin-
cipal condición es que los primeros miembros del mencio·
nado grupo de minoría sean io más semejantes posibles
a la gente con quien van a trabajar, tanto en aplriencia ff.
sica, desenvoltura, locuacidad, educación, intereses, corno
en experiencia anterior.
Pregunta: ¿Cuáles son las ventajas y desventajas re-
lativas de estos tres principios para la selección de los pri-
meros miembros del grupo minoritario que va a ser intro-
ducido en una nueva situación?
En general, una entrevista para recoger estas experiencias
parece ser bastante larga, frecuentemente llegando a varias ho·
ras. A la vista de la naturaleza de la informaci6n deseada, es
preferible preparar al. .informante como una semana antes de
que la entrevista vaya a tener lugar, remitiéndole un ejemplar
de las preguntas que van a ser tratadas. Esto le da una opor-
tunidad, no solamente de pensar algo sobre el asunto, sino
de consultar con sus colegas y añadir el conocimiento ad-
quirido por las respectivas experiencias.
Algunos 11.sub-productos11 del estudio de cxperiencias.-Un
estudio o revisión de experiencias, tanto como ser una buena
fuente de hipótesis, puede _proporcionar información acerca
de las posibilidades prácti"cas de realizar distintos tipos de in-
vestigación. ¿Dónde pueden obtenerse las facilidades para la
investigación? ¿ Qué factores pueden ser controlados y cuá-
les no en las situaciones que pueden ser objeto de estudio?
l Qué .variables tienden a aparecer juntas en los marcos so-
ciales? ¿ Cuán dispuestos están las agencias, graduados so-
ciales, trabajadores profesionales y ciudadanos ordinarios pa-
ra cooperar en estudios de investigación controlados sobre el
problema en cuestión? Las respuestas a éstas y semejantes in-
terrogantes pueden ser uno de los «sub-productOS1> de un es-
tudio de experiencias cuidadosamente planeado. Además, tal
estudio puede proporcionar un censo de problemas conside-
rados urgentes por las personas que trabajan en una deter-
minada área. Este censo puede ser útil en extremo para el
establecimiento de prioridades en un programa de investigación,
El informe de un estudio de experiencias también pro-
porciona un sumario del conocimiento de practicantes cualifi-
cados acerca de la efectividad de varios métodos y procedi-
mientos en llevar a cabo objetivos específicos. En lugar de un
conocimiento más definitivo, esta información puede ser de
enorme valor como guía para «las mejores, prácticas en un
campo determinado. Por supuesto, al presentar tal sumario,
debería aclararse que el estudio no estuvo en forma alguna
basado en una simple muestra al azar de trabajadores en el
área objeto de estudio. Su utilidad procede de la presentación
de nuevos puntos de vista y prácticas efectivas más que de la
presentación de lo «típico,.
El análisis de ejemplos de •estimulación interior, e tiene de común con otros casos. En los estudios de individuos,
Los científicos dedicados al trabajo en área relativamente
no determinada, donde existe escasa experiencia que sirva de
guía, han hallado que el estudio intensivo de ejemplos selec-
cionados es un método particularmente fructífero para es-
tímulos profundos e hipótesis sugeridoras de investigación.
Las destacadas teorías de Sigmund Freud fueron estimuladas,
por supuestot por intensivos estudios de sus pacientes. Asi-
mismo, los cambios profundos en nuestra concepción de las
relaciones entre hombre y sociedad han sido introducidos en
gran parte por estudios antropológicos de las culturas pri-
mitivas.
A través de estos ejemplos esperamos quede claro que no
estamos describiendo el intento de lo que se conoce en ocasio-
6 Gran parte de lo que se trata aquí está basado en un• trabajo, no
publicado, de J. P. DEAN, El método de encuesta piloto no estructurada.
Una condensación de este trabajo puede hallarse en Dean (1954),
141
nes como el estudio del «cáso tipico», en el sentido estrecho
de estudiar los archivos de las agencias sociales o de los psi-
coterapeutas, sino más bien el estudio intensivo de casos se•
leccionados del fenómeno en que se está interesado. La aten·
ción puede dirigirse a individuos, situaciones, grupos o co•
muriidades. El método de estudio puede ser el examen de los
informes existentes; puede ser también la entrevista no es·
tructurada o la observación directa de cualquier otro aspecto.
¿Qué datos de este estudio lo convierten en un procedi·
miento adecuado para la evocación de los aspectos profundos
y fundamentales? Uno de los principales es la actitud del in·
vestigador, que: es la de alerta receptividad, de buscar antes
que comprobar. En lugar de limitarse a la comprobación de
hipótesis· existentes, es guiado por los aspectos nuevos del ob-
jeto estudiado. Su búsqueda es constante en el proceso de
reestructuración y redirección conforme se va obteniendo
nueva información. Se introducen cambios frecuentes en los
tipos de datos recogidos o en los criterios de selección de ca-
sos conforme lRs hipótesis que van surgiendo piden nueva in-
formación.
Un segundo aspecto es la intensidad del estudio del indivi-
duo, grupo, comunidad, cultura, incidente o situación selec-
cionados para la investigación. Se trata de obtener la informa-
ciónº suficiente para caracterizar y explicar! por un lado, los
aspectos únicos del caso en estudio y, por otro, los que
ello puede traer como exigencia un examen extensivo de su
situación presente y su historia personal completa. En el es-
tudio de un grupo, un incidente, etc., los individuos pueden
ser considerados como informadores del objeto, más que co·
mo objetos de análisis intensivo.
Una tercera característica de este estudio es la confianza
en el poder de integración del investigador, en su habilidad
para unir diversos y distintos trozos y recortes de información
en una interpretación unificada. Esta última característica ha
llevado. a muchos críticos a entender el análisis de ejemplos
de estimulación profunda como una especie de técnica pro-
yectiva, en la que las conclusiones reflejan primordialmente la
predisposición del investigador más que el objeto de estudio.
No obstante, aunque este reproche sea adecuado en muchos
estudios de casos, la mencionada característica no es necesa-
riamente no deseable cuando el propósito es evocar más que
comprobar hipótesis. Incluso si el caso material es meramente·
 el estímulo para un argumento explícito de una ñip6tcsis pre,
via no formulada definitivamente, puede desempeñar una fun-
ción valiosa.
Los cientükos sociales que trabajan en estas condiciones
han hallado frecuentemente que el estudio _de algunos ejem-
plos puede producir un brotar de :nuevos aspectos, como con-
secuencia de que un gran número de ellos darán paso a. al•
gunas ideas nuevas. Sin embargo, aquí como en cualquier o~ro
caso, no pueden establecerse reglas sencillas para la selec-
ción de los casos a estudiar, puesto que la experiencia indica
que para determinados problemas ciertos tipos son más apro-
piados que otros. Indicamos a continuación una lista de tales
tipos, junto a los propósitos _para los que han sido encontra-
dos más útiles. Esta lista no es exhaustiva, cómo tampoco son
exclusivos mutuamente los tioo~ enuncia~os.
l. Las reacciones de f or;steros o recién llegados puede
destacar características de una comunidad que, de otro mo-
do, serían pasadas por alto por un investigador no impuesto
en el ambiente. Un forastero está predispuesto a ser sensible a
las costumbres y prácticas sociales que se dan más o menos
por sabidas por los miembro3 de la comunidaci.. Sti curiosidad,
sorpresa o confusión pueden llamar la atención hacia aspec-
tos de la vida comunitaria hacia los cuales los miembros de
la comunidad ya están tan acostumbrados que no los perciben.
2. Los individuos marginales, así como los grupos, que
se desplazan de un grupo cultural a otro y se hallan en la pe·
riferia de ambos grupos, son, en algunos aspectos, semejantes
a los forasteros o personas ajenas al grupo. A causa de su si-
tuación de hallarse aen medioJ), expuestos a presiones críticas
de los grupos de procedencia y de destino, ,pueden con fre-
cuencia revelar de forma dramática las principales influencias
que operan en cada grupo. Así, p. ej., en el campo de las
relaciones intergrupo, el estudio de los emigrantes, o perso-
nas desplazadas, o de los judíos que intentan ser asimilados
en grupos culturales locales, q de negros que intentan •pa-
sar, por blancos, o de personas que se hallan en el proceso
de conversión hacia o desd~ el catolicismo, o de personas re-
sidentes en· zonas de soberanía nacional disputada, es. un es-
tudio con muchas probabilidades de ser provechoso.
3. El estudio de las personas o grupos que se hallan en
transición de un estadio de desarrollo al próximo ha sido fruc-
tífero., particulanuente en investigaciones antropológicas so-
bre la influencia de la cultura en la personalidad. En su in-
142
vestigaciór. sobre cualquier cultura, el antropólogo se halla
limitado necesariamente por el tiempo en un estudio de corte
transversal, más que otro que quisiera estudiar a las perso-
nas desde su nacimiento a su muerte. El estudio de los indi-
viduos que se hallan en el punto de transición ayuda a supe-
rar, en algún r.wdo, las limitaciones de una investigación de
corte transversal. Así, p. ej., los estudios intensivos de ni·
ños de pecho a los que se está quitando 1a alimentación mater-
na, o de adolescentes, o de mujeres en el período de meno•
pausia, tiene muchos visos de proporcionar mucha luz en el
proceso de cambio y en las características psicosociales de
los continuos pasos del desarrollo (véase Mead, 1946). De for-
ma semejante, el est-~dio de los grupos o sociedades en transi•
ción puede ser valioso en el entendimiento de los procesos del
cambio social.
4. Desviados, aislados y casos patológicos pueden, de for-
ma indirecta, arrojar alguna luz en casos más comunes. El
estudio de !os desviados (p. ej., personas interesadas en el
gobierno mundial a pesar de que la mayoría de sus compa-
ñeros sostienen puntos de vista nacionalistas o aislados) pue-
de servir para iiuminar el conocimiento de las normas socia-
les y las prácticas de cuyo grupo se desvían. Puede indi_car
los tipos de presión a que hay que conformarse y las conse-
cuencias socio-psicológicas de la no•conformidad; puede, in·
cluso, en ocasiones, ayudar a la revelación de métodos capa·
ces de producir cambios sociales. De forma semejante, el aná-
lisis de los aislados puede acentuar los factores productores
de la cohesión en un grupo o comunidad dados. Puede tam·
bién revelar mucho acerca de la forma en que las actitudes y
la información son transmitidas a. un grupo social (véase, p. ej.,
Festinger, Schachter y Back, 1950). las contribuciones del psi-
coanálisis al conocimiento de la personalidad son una inte-
resante ilustración de los aspectos internos que pueden ser
desvelados por un estudio e.e casos patológicos, que frecuen-
temente sirven para destacar, a través de la exageración, los
procesos básicos de casos no patológicos. Así, p. ej., Acker·
man y Jahoda (en 1950), en un estudio basado en informes de
psicoanalistas sobre casos bajo tratamiento, encontraron que
los pacientes deprimidos en muy pocas ocasiones muestran
prejuicios. Este hallazgq, con sus implicaciones de que las
personas que han dirigido su_ agresión contra sí mismos no
necesitan el prejuicio como vía para la agresión, proporciona
una hipótesis interesante acerca de la psicodinámica del pre-
1u1c10. Los casos extremos pueden ser ilustrativos también
cuando el interés está centrado en la dinámica social. El es·
tudio de la ruptura de controles sociales y su restablecimie!l·
to, tal como son ilustrados por un desastre natural o una
revuelta racial-véase, p. ej., Lee (en 1943)-pueden resultar
en aspectos valiosos para el conocimiento de los procesos del
control social.
5. Los casos «puros, son provechosos con frecuencia.
Por ej., Levy (1943), en su estudio de exceso ce protecci6n
maternal, se interesó en tres cuestiones : ¿ Qué 1leva a una
madre a ser protectora en exceso?, ¿qué efectos tiene en el
niño este exceso de protección 7 y l cómo pueden ser preve•
nidas o remediadas las dificultades resultantes de este exceso
de protección? Razonando de que la mejor forma de encon·
trar pistas sería a través del estudio de casos de marcado
exceso de protección, examinó muchos informes de casos tra·
tados en una clínica de orientación infantil. Hubo dos crite·
rios principales para la selección de casos para estudio inten-
sivo. Primero, deben mostrar extremado exceso ce protecció~
por parte de la madre, tal como se evidencia por la insepara-
bilidad de la madre y el hijo, el modo de tratar la madre. al
hijo como un bebé, y la prevención de la madre de toda con-
ducta independiente del hijo. Segundo, deben ser casos ~pu·
ros», en el sentido de que la conducta de la madre fuese cons-
tantemente protectora en exceso y · también en el sentido de
que existían indicios de rechazo por parte del hijo. (Este úl·
timo criterio fue introducido sobre la base de que la combi·
nación de exceso de protección y rechazo difiere del exceso
de protección per se y puede tener orígenes y consecuencias
distintos.) De los casos que encajaban en estos criterios, sola·
mente fueron retenidos aquellos que contenían suficiente in-
formación acerca de la madre para hacer posibles algunas in-
ferencias acerca de los factores causantes de la conducta ex-
cesivamente protectora, suficiente información acerca del niño
para permitir el conocimiento de las clases de problemas pro-
ducidos por tal conducta, y la .necesaria información acerca
del tratamiento del caso para proporcionar pistas que faciliten
los efectos de la terapia. De más de quinientos casos exami-
nados, solamente veinte de ellos cumplían estos requisitos;
con ellos se formó la base del estudio de Levy.
6. Las características de las personas que encajan bien
en una situación dada y las de las que no encajan bien pro-
vee de valiosas pistas acerca de la naturaleza de la situación.
143
Asf, e! conocimiento de que las personas que se sienten a gusto
en u.na determinada comunidad, y que parecen encajar mejor,
son, o bien altamente dependientes o bien de personalidad
autoritaria, proporciona cierta luz sobre las características de
la comunidad. De forma análoga, el descubrimiento de que
aquellos que se sienten frustrados en una situación determi-
nada son los jóvenes y ambiciosos y los que tienen considera·
bles iniciativas personales, proporcionaría una pista hacia la
naturaleza de la situación.
7. La selección de individuos que representan posiciones
diferentes en la estructura social ayuda a obtener una visión
completa de la situación que reflejan. En casi todos los gru-
pos sociales, se hallan varia'Ciones en el status social y en la
especialización de los papeles o funciones sociales. Las personas
que ocupan estas distintas posiciones se hallan en condicio-
nes de observar cualquier situación desde distintas perspec-
tivas, y esta diversidad es productiva para obtener conoci-
miento de aspectos pro~dos. ~{, la entrevista con los por-
teros de un ¡,royecto comunitario pu.!de ser tan importante
como la entrevista con el gerente, para el entendimiento de
relaciones. Las discrepancias, como las semejanzas, en las
percepciones sociales de las personas que ocupan diferentes
posiciones o cumpliendo diversas funciones, es reveladora
con mucha frecuencia.
8. Un estudio de la experiencia del propio investigador
y un cuidadoso examen de sus reacciones al tiempo que está
intentando «proyectarse, a sí mismo en la situación de los
sujetos que está estudiando, puede ser un valioso origen de
conocimientos. Después de todo, el a:caso, con el que el in-
vestigador va a tener 1a mayor familiaridad (aunque proba-
blemente también el de mayor desviación) es él mismo. Como
destaca Jone en la biografía de Freud (1953), muchos de los
más valiosos hallazgos de Freud proceden de sus esfuerzos
por entenderse a sí misrno. En verdad, existen probablemente
pocas personas con las cualidades de un Freud ¡ no podemos
pedir que el análisis de la propia experiencia proporcione re-
sultados tan fructíferos. Pero, aun teniendo esto en cuenta,
hay aquí una fuente de ideas que no debe ser desprf!ciada.
Lo que debe tenerse en cuenta es que los científicos están a
menudo tan preocupados con la importancia de la objetividad
que tratan por todos los medios por mantener una distancia
lo mayor posible entre ellos y los objetos de su estudio. En
los estadios d~ la investigación en que se está buscando ideas
más que conclusiones, tal objetividad puede ser inadecuada.
Nuestra lista de casos <estimulantes profundas, es inevi-
tablemente incompleta. El tipo de casos que serían de más
valor depende en gran parte, desde luego, del problema que
se está tratando. No obstante, es cierto generalmente que en
un estudio exploratorio, los casos que proveen los contrastes
agudos o poseen las formas más perfiladas son los más valiosos,
dado que en el trabajo exploratorio el discernimiento de pe-
queñas diferencias parece ser difícil.
Es importante tener en cuenta que los estudios explora-
torios simplemente llevan a descubrir aspectos de hipótesis;
no las comprueban o demuestran. En casos seleccionados con
características especiales, se han tomado, por definición, casos
que no son típicos. Aunque los casos desviados, marginales o
,i:puros~ son verosímilmente fuentes generosas de ideas acerca
de los procesos que pueden ocurrir en casos más típicos, no
puede concluirse que tales procesos ocurren de hecho en otros
casos distintos de los estudiados. Las fuerzas de presión en los
individuos marginales pueden ser bastante diferentes de las
que actúan sobre individuos bien integrados ec un grupo;
los casos desviados pueden serlo no solamente en su conducta,
sino en los procesos psicológicos subyacentes. Un estudio ex-
ploratorio _debe ser considerado siempre simplemente como el
primer paso; son precisos estudios más cuidadosamente con-
trolados para comprobar si la hipótesis que emerge tiene apli-
cación general.
EsTUDIOS DESCRIPTIVOS
Una .gran cantidad de investigación social se ha ocupado
de la descripción de las características de las comunidades.
Una puede estudiar la gente de una comunidad: su distri-
bución por edades, su origen nacional o racial, el estado de
su salud física o mental, nivel cultural que poseen-la lista
podría ser extendida indefinidamente-. Otra investigación
puede estudiar los servicios comunes y su utilización: las con-
diciones de alojamiento, en qué extensión se utilizan las biblio-
tecas, el índice de criminalidad en varias ,•ecindades-<le nue-
vo, la lista es interminable. Se puede tomar como objeto des-
cribir la estructura de la organización social en la comunidad,
o las formas principales de conducta.
144
Otro extenso cuerpo de investigación se ha ocupado de la
estimación de la proporción de personas que en un.:. determina-
da población mantienen ciertos puntos de vista o actitudes o
que actúañ en cierto sentido: ¿ Cuántos son partidarios de la
admisión de la China comunista en las Naciones Unidas?
l Cuán tos opinan que negros y blancos deberían -vivir en ba-
rrios separados? ¿ Cuántos creen que la pena capital .debería ser
abolida 7 ¿ Cuántos han visto determinados programas de tele-
visión la última semana 7.
Todavía otros estudios se ocupan de predicciones concre-
tas: ¿ Cuántas personas votarán por un determinado candi-
dato? ¿ Cuántos conservarán sus bonos del Gobierno durante
un tiempo determinado? ¿En qué vecindades es el aumento
de población lo sufic:entemente considerable como para re-
querir nuevas escuela.!: o nuevos sistemas de transporte en un
futuro próximo?
Otras se ocupan del descubrimiento o comprobación de
la probable asociación de variables. ¿Hay más votantes demÓ·
cratas entre católicos que entre protestantes? Las personas
que dedican gran parte de su tiempo a la lectura: ¿ van con
frecuencia al r.ine?; ía gente que mantiene prejuicios contra
los judíos, ¿los tiene también contra los negros? ¿Aprenden
las chicas, en general, a hablar más pronto que los chicos?
Nótese que ninguna de estas cuestiones, tal como han sido
presentadas, envuelve una hipótesis de las que una de sus va-
riables lleve a o produzca la otra; las cuestiones que envuel-
ven tales hipótesis plantean diferentes requerimientos para
los procedimientos de investigación.
Es éste un considerable despliegue de intereses de inves-
tigación, que hemos agrupado bajo el epígrafe de estudios
descriptivos. Los hemos agrupado porque, desde el punto de
vista de los procedimientos de investigación, comparten de-
terminadas características importantes. Las demandas de una
investigación presupone mucho conocimiento anterior del pro-
blema que va a ser investigado, tal como han sido contrasta-
das con las preguntas que forman la base de los estudios ex-
ploratorios. El investigador debe estar capacitado para defi-
nir claramente qué desea someter a medida y debe hallar los
métodos adecuados para su medida. Además, debe ser capaz
de determinar a quién debe incluirse en la definición de cuna
determinada comunidad:i o cuna población dada•. En la re·
cogida de pruebas para un estudio de tal suerte, lo que se
necesita no es tanto una gran flexibilidad como una clara for.
mulaci6n de qué y quién vaii a ser medidos, y las ·iécnicas par~
medidas válidas y de confianza 7 •
. Los estudios descriptivos no están limitados a un especí-
fico método de recogida de datos. Pueden utilizar cualquiera
º. ni?guno de todos los métodos presentados en los capítulos
siguientes. ~sí, Lun?berg, Komarovsky y Mclnery (en 1934),
en su estudio del ocio, obtuvieron información a través de ;:n·
trev(s~as, c~estionarios, observaciones directas y sistemáticas,
a~áh~1s de informes de comunidades y observación por parti-
c1pac16n:
Más de doscientas entrevistas formales con una dura-
ción. de ~a a tres horas fueron realizadas con clérigo:::,
fu."'lc1onanos docentes y .::-:,ss de casá en sus 'hogares. Hu::,2,
otras muchas entrevistas r.o previstas en la :realización de:
programa fijado, y un gran número a través oel contacte
casual y la asociación por vecindad en una comunidad.
Además del análisis ordinario ael material secundario tal
c?m? memoria~ e informes ~~uales de organizaciones y pe·
r16d1cos, estudiamos la rnov1hdad de la pobladón a través
del análisis de la guía dei teléfono y otros anuarios de quin-
ce pueblos y ciudades, que supusieron la comprobación
de más de doscientos mil nombres y direcciones. Entre los
proyectos de observación directa formal estuvo la infor-
mación y registro del resumen de las actividades de unos
6.800 revisores de trenes. Los constantes viajes a lo largo
Y lo ancho del condado, las visitas a domicilio, a las es-
cuelas, a los lugares de recreo y a todos los principales
lugares de expansión, así como todos los contactos inci-
dentales en el diario vivir completan la relación de obser-
vaciones sobre las que se basa el estudio del ocio de un
pueblo.
Aunque los estudios descriptivos pueden utilizar un gran
número de técnicos, ello no significa que se caractericen por
la flexibilidad que imponen los estudios exploratorios. Los
procedimientos a usar en el estudio descriptivo deben ser cui-
dadosamente planificados. Si tenemos en cuenta que el objetivo
es ?bten~r ~a información completa y exacta, el proyecto
d~ in-vestigac16n debe tomar todas las medidas para la protec-
ción contra los errores de sesgo y que son requeridas en los
7 Para la discusión de la validez y confiabilidad de la medida, véa-
se capítulo 5,
145
estudios exploratorios. A causa de }¡:_ cantidad de uabaio que
envuelven frecuentemente los estudios descriptivos, es im-
portante en extremo la atención al presupuesto económico
que supone el esfuerzo de la investigación. Estas considera·
cienes de economía y protección contra los errores de sesgo o
desviaciones deben tenerse en cuenta en cuda fase del pro-
ceso: en la formulación de objetivos del estudio; en la de-
signación de los métodos de recogida de datos; en la selec-
ción de la muestra; en la recolección, manipulac:6n y análisis
de los datos; en la presentación de los hallazgos. Los si-
guientes párrafos destacan algunas de las formas en que la
economía y la protección Cóntra las desviacio:1es son tomadas
en cuenta en la preparaci6:'.: de un esmdio descrh:r:ivo 1 • Como
ilustraci6::-:, tomaremos en considernc~6:::1 un estuc~o del trato
que reciben los clientes negros e:: los restaurantes de Nueva
York (Selltiz, 1955). ·
Formulación de ios obietivos del estudio
El primer paso en un estudio descript;vo, c~;:no en cual-
quier otro, es definir la pregunta que va ser contestada. A
menos que los objetivos sean especificados con la suficiente
precisión para asegurar que los datos recogidos son relevan-
tes para la cuestión planteada, el estudio puede no propor-
cionar la información deseada.
En nuestro ejemplo, el interrogante a dilucidar era: ¿Exis-
te discriminación contra los clientes negros en los restau-
rantes de Nueva York? Sin embargo, antes de que los datos
pudieran ser reunidos para contestar a esta pregunta, era ne-
cesario especificar qué se entendía por discriminaci6n. Y se
definió como «cualquier desigualdad en el trato concedido a
comensales negros y blancos, a menos que haya razón para
creer que la diferencia en el trato es debida a factores distin-
tos a la diferencia de raza~. Este concepto general fue tradu-
cido a una a:definición de trabajo~ en que se especificaban las
clases de conducta por parte del personal del restaurante que
podían ser tomadas como indicativas de discriminación:
abierta negativa de servir a futuros comensales negros; ne-
gativa indirecta a servir a negros, haciéndoles aguardar inde-
8 Véas1; Hy?1an (1955, Part~ II) y P:u-ten (1950), para una más
detallada d1scus1ón de los estudios descriptivos, y especialmente para
aquellos que adoptan la forma de estudios dé la opinión, actitu-
des, etc,
finidamente o argumentando que eran necesarias reservas
previas; evidencia de confusión ante la aparición de negros
en el restaurante, tales corno una apresurada conversación
entre maUre y camarero; emplazamiento de los negros en una
mesa indeseable o en una situada fuera de la vista de otros
clientes; servicio pobre; comida inferior; cuentas superiores
a las normales. Cada i,unto de los enundados en la defini-
ción de trabajo incluía· e1 concepto básico de desjgualdad en
el trato; así, servicio pobre por sí mismo no era considerado
como evidencia de discriminación.
El punto principal del estudio era la pregunta: ¿Existe
discriminación en los restaurantes de Nueva York contra los
clientes negros? Diálogos con diversas gentes de las que po-
día esperarse tener una buena base para estimar la probable
extensión de la discriminación mostraron una tan amplia di-
vergencia de opinión que parecía existir muy poca base para
adelantar una predicción acerca de la existencia o. dimensio-
nes de la discriminación. Se formularon una serie de pregun-
tas subsidiarias: ¿Se daba la discriminación con más frecuen-
cia en los restaurantes relativamente más catos, ¿Ocurría
la discriminación más frecuentemente en los restaurantes
con mattra? ¿Más en los restaurantes «americanos» que en
los , extranjeros n7 Estas preguntas subsidiarias señalaron
la necesidad de adquirir cierta clase de información acerca
de los restaurantes estudiados.
Las consideraciones económicas también fueron tenidas
en cuenta en la determinación de la hipótesis de investigación.
El estudio fue tomado a cargo de un grupo voluntario con re-
cursos limitados. Previendo posteriores etapas del estudio
-selección de una muestra de restaurantes, recogida de da-
tos, informe de los hallazgos-los planificadores se pregunta-
ron si se hallaban en condiciones de estudiar un número lo
suficientemente grande de muestras de cada tipo de restau-
rantes a lo largo de la ciudad de Nueva York para aportar
respuestas válidas. La respuesta paladinamente negativa llevó
a una restricción, por un lado 1 del área geográfica .a ser cu-
bierta (sobre unas 150 manzanas en la parte Este del centro
de Manhatt;an) y, por otro, de la clasificación de restaurantes
a ser incluidos (eliminando los más caros y los más baratos).
146
Designación de los métodos de ,ecogida de datos
Una vez formulado el problema de forma lo suficiente-
mente específica para indicar qué datos son requeridos, deben
ser sclecciona¿os los métodos por los que los datos van a ser
obtenidos. Deben ser preparadas técnicas para la recogida
de fa infori.nadóri si, como es usual, no existen las adecuadas.
Cada uno de los distintos métodos-observación, entrevista,
cuestionarios, técnicas proyectivas, examen de informes y me-
morias, etc.-tiene sus ventajas y limitaciones, que son trata-
das con deta11e en capítulos posteriores.
En el estudio que estamos utilizando como ilustración, el
método específico de recogida de datos fue uno un tanto ori-
ginal : equipes de comensales negros y blancos fueron a los
restaurantes, comieron 1 y emitieron un informe de sus expe-
riencias. Fue éste un procedimiento caro, pero se 1e consideró
como el que daría una evidencia más asegurada. Básicamente
era una técnica de observación; como tal 1 era especialmente
apropiada para el estudio de conducta en su emplazamiento
natural. Si el estudio se hubiera ocupado de considerar los
sentimientos de los propietarios de los restaurantes hacia la
práctica de servir a negros, o las opiniones de la población
blanca sobre si los negros deben o no ser servidos en todos
los restaurantes, otras técnicas, tales como entrevistas, cues-
tionarios, o métodos proyectivos, hubiera existido una forma
más adecuada. Y si se hubiera relacionado con una pregunta
tal como el volumen del negocio del restaurante respectivo,
hubiera sido posible obtener la información simplemente con
el examen de los informes.
La fase de desarrollo de procedimientos de recogida de
datos es uno de los puntos principales al que se ha dotado de
garantías contra las desviaciones y la falta de confiabilidad.
En el estudio de la discrimiP.ación en los restaurantes, fueron
orientados contra dos principales posibles fuentes de desvia-
ción : diferencias en el trato de blancos y negros debidas a
algún factor distinto a la diferencia de raza, y tergiversación
en el informe de las experiencias.
Fueron tomadas cuidadosas precauciones para apartar todo
posible motivo de diferencias en el trato, tales como la posi-
bilidad de que los primúos en llegar al restaurante obten•
drían la mejor mesa. de que la gente mejor vestida sería me·
jor servida, de que los hombres o las personas ancianas serían
mejor atendidos que las mujeres o los íóvenes, etc. En primer
lugar, las parejas de comensales que iban a utilizar un deter-
minado restaurante fueron igualadas en sexo y edad. Si el
equipo de negros estaba formado por dos hombres, el equipo
de blancos destinado al mismo restaurante consistía en dos
hombresj con pocas excepciones, ambos equipos eran de la
misma edad aproximadamente. Como el grupo todo era rela·
tivamente homogéneo en nivel socio-económico, en su forma
de vestir y en conducta social en general, no fue preciso rea-
lizar trabajos especiales para igualar a los equipos. A conti·
nuaci6n, los comprobadores fueron instruidos de tal forma
que podía asegurarse que sus conductas serían semejantes en
ciertos aspectos, tales como el número de platos pedidos y el
precio aproximado de la comida. Sobre todo, fueron instrni•
dos para aceptar sin protesta cualquier comportamiento por
parte del personal del restaurante, y no dar a entender de
modo alguno que les lleva otro propósito que el cle comer er.
el restaurante.
Se tomaron las debidas precauciones para prevenir todas
las desviaciones en la ·elaboración del informe Y en el env-e-
namiento de los equipos. Muchas de las preguntas en el cu~s-
tionario requerían respuestas sencillas : «¿Cuándo entró us·
ted en el restauran te 7 » «¿Cuándo se sentó Vd.?», a:¿ Eligió
usted mismo la mesa o le fue asignada por· el empleado del
restaurante?» Se estimó como improbable que las respuestas a
tales preguntas fueran tergiversadas en gran manera por los
propios sentimientos de los comprobados. Es más, hicieron
posible la identificación de casos en que el equipo de negros
recibió mejor trato que el de blancos así como aquéllos en que
e.l trato fue menos bueno. Y así la posibilidad de que la tota-
lidad de los hallazgos qúedara influida por indebida atención
a aspectos de trato discriminatorio en el equipo negro, quedó
muy reducida. En una sesión intensiva de entrenamiento, los
comprobadores recibieron instrucciones detalladas acerca de
los procedimientos y oportunidad de practicar en situaciones
imaginarias.
Prevenciones semejantes deben ser introducidas en cual-
quier es_tudio, independientemente del método seguido para
la recogida de datos. Las preguntas deben ser examinadas
cuidadosamente ante la posibilidad de que su forma sugiera
una respuesta más que otra; los entrevistadores deben ser
instruidos para no hacer preguntas capciosas o expresar sus
propias opiniones; los observadores deben ser instruidos de
147
tal forma que todos ellos informen ce la misma manera ante
un determinado aspecto de conducm.
Una vez elaborados los instrumentos de recogida de datos,
deben ser previamente verificados, antes de ser utilizados en
el. estudio adecuado. Preguntas que pueden parecer claras y
directas ~. personal encargado de la investigación, pueden
mostrar d1f1cultad en una prueba de ensayo, por su ambigüe-
dad, por_ su complejidad de comprensión o, simplemente, por
aportar información estéril o inútil. Una clasificación de ob·
servaciones .por cate~orías, fórmulas estadísticas, etc., puede
resultar anticuada o inadecuada para el material que va a ser
estudiado.
En el est1dio de la discrir::inaci6n de los restaurantes
h~bo dos comprobaciones previas: una, realizada por lo~
miembros del comité planificador del estudio, y que com-
prendía .~os pocos restaurantes; la segnnda, por voluntarios
de ~on?1c1ones ser:iejantes a las de los comprobadores del es-
tudio f1!1al, y realizada en una muestra de cafeterías y casas
de comidas. En este caso, las verificaciones previas iridicaron
!ª ner.:es_xdad de introducir revisiones muy secundarias en las
mstrucc10nes para la aplicación de la prueba así como en la
forma de_ red_actar el ínforme, pero revelaron serios problemas
de orgamza~16n .Y administraci6n-reclutamiento de compro·
b~dores, .as1gnac1ón d~ puestos, cumplimentaci6n y devolu-
ción de impresos de mforme, supervisión de la marcha del
trabajo-y condujeron a una más cuidadosa planificación de
estos aspectos en el estudio en cuestión. Pueden evitarse mu-
chas dificultades mediante la verificación anticipada de las
téc~icas a ~er utilizadas, para asegurarnos de que recogerán
la 111formac16n necesitada.
Selecci6n de la muestra
En muchos estudios descriptivos-si bien no en todos-
el investigador desea estar en condiciones de establecer tesis
acer~ de un grupo definido de personas o de objetos (en nues-
tro e¡emplo, restaurantes). En raras ocasiones es necesario
estudiar a todas las personas del grupo para obtener una des-
cripción ~xacta y seria sobre las actitudes y comportamiento
d~ sus miembros. Con frecuencia, una muestra de la pobla-
ción que va a ser estudiada es suficiente.
. Se ha dedicado mucha atención al problema de designa-
ción de muestras de tal forma que proporcionen la informa-
ci6n exacta con un mm1mo de esfuerzo de invtstigaci6n. A muestra el ¿;5:;rudio completo. Ea .:,t:es ¡,a1abras, tomando una
este respecto, puede ser provechoso ilustrar cómo un cuidado muestr;;.; de l. de cada 50 casos en vez de cada familia obrera
de las consideraciones estadísticas puede resultar en una con• en la ciudad, se obtuvieron esencialmente los mismos resul·
siderable economía en la investigación. Rowntree, en 1941, en tados. Ello se traduce en un ahorro sustancial de tiempo y es•
su clásico estudio de la pobreza en York, Inglaterra, estudió fuerzo obtenidos sin afectar de forma significante los resul•
cad·a familia de clase obrera. Para comprobar la exactitud de tados.
los métodos de muestreo, seleccionó, de acuerdo con un pro- No obstante fas pequeñas diferencias en cifras-p. ej., la
cedimiento sistemático, la última de cada diez entrevistas y diferencia entre 26,5% y 27,l %-pueden ser estadísticamente
comparó los resultados obtenidos allí con los que ofrecían los significativas. En la decisión de si debe tenerse en cuenta una
restantes casos. Cálculos semejantes fueron introducidos en diferencia, son relevantes dos clases de consideraciones: las
1 de cada 20 casos, 1 de cada 30, 1 de cada 40, y 1 de cada 50. estadísticas y las prácticas. El planteamiento de si una dife·
La tabla que· se exhibe a continuación muestra los resultados rencia entre dos cifras es estadísticamente significativa supo-
para un tipo de información; la proporción de ingresos in- ne precisamente la cuestión aquí discutida-la probable des·
vertidos en viviendas por las familias en cihco grupos cla- viación ae cifras basadas en muestras de las del total de la
sificados por. cantidades de ingresos anuales. Es e.vidente que población de la qua se toman las muestras '. Si una determi-
las distintas muestras, dejando aparte su dimensión, dieron nada diferencia es estadísticamente significativa, y lá decisión
resultados bastante cercanos a los hallados para todos los ho- de si ello tiene significación práctica es, desde luego, una cues-
gares equivalentes por ingresos anuales, respectivamente, Así, tión a ser resuelta en términos de consecuencias de las distin-
comparando la columna del extremo de la derecha (cifras ba- tas cifras. Si ha de tomarse alguna decisión importante basada
sadas en una muestra de 1 de cada 50 familias) 1 con las de la en los resultados-como, por caso, un aumento general de los
izquierda (cifras obtenidas de )Jll estudio completo), observa- salarios-entonces una diferencia tan pequeña como un 1 %
mos que la muestra presenta familias de la categoría cA,. co- entre los resultados de la muestra y el verdadero estado.de la
situación para el total de la población puede ser significativa.
No obstante, en la mayoría de los estudios parece improbable
Porcentaje de los ingresos dedicados a alquiler de oivienda que una diferencia tan pequeña como las mostradas en la ta-
bla anterior llevase a cualquier cambio de importancia en la
Ur\JDIO l'OR MUESTBJ:O interpretación o en recomendaciones para la acción, si tales
Categorla Estudio
ele· lngres. completo recomendaciones se hallaban entre los objetivos del estudio.
1 de 10 1 de 20 1 de 30 1 de 40 1 de ISO
Es importante, desde luego, que el estudio de los resulta·
dos basados en una muestra (es decir, sobre una parte .sola-
"'A" 26,S 26,6 25,9 27,0 28,3 1i,l mente del grupo acerca del que se van a elaborar las conclu-
"B" 22,7 22,9 23,5 23,3 22,3 22,6
17,2 18,0
siones) sea una representación razonablemente ajustada del
''C" 19,8 1.8,1 17,2 18,3
HDº 16,0 14,4 15,8 17,1 16,9 «estado de la cuestión» de la totalidad del grupo Olamado, en
15,8
UEIJ 11,3 11,0 10,1 10,7 11,2 11,5 terminología de muestreo, ~población,). Esto quiere decir
que la muestra deberá ser seleccionada de forma tal que los
resultados basados en ella suelan corresponder muy estrecha-
mo invirtiendo el 27,1 % de sus ingresos en alquiler de vi- mente con los que se obtendrían si fúera estudiada la pobla-
viendas, en tanto que el estudio total de la población I!lUeS· ción. Para llegar a ello, se ha presta"do una considerable aten-
tra que tales familias invierten el 26,5% de sus ingresos en
tal capítulo de la economía doméstica; en la categoría· o:B»,
la muestra exhibe un 22,6%, en tanto el estudio total presen- 9 El concepto de significación estadística se trata en el capítulo 11.
ta un 22,7% ¡ cte. ·En ningún grupo la cifra del grupo de mues- Para un tratamiento más detallado, consúltese cualquier texto ele-
tra de 1 de cada 50 difiere en más de un 2% puntos del que mental de Estadística,

148
/~
ción a los problemas y métodos de muestreo. De ello se trata
en el Apéndice B.
En el estudio de los re:.taurantes, se utilizé el muestreo
sistemático estratificado (Véase el Apéndice B para la defi-
nición de estos términos.) Las unidades en la muestra eran,
por supuesto, restaurantes. Se redactó una lista completa de
restaurantes en el área a estudiar, confeccionada por volunta•
rios que caminaron a lo largo de cada calle, a:!Otando todos
y cada uno de los lugares de comidas-su nombre, dirección,
precios medios, y otras informaciones relevantes. Como una
de )as cuestiones a ser investigadas era si la discriminación
se relacionaba con el precio de los restaurantes, la muestra
fue estratificada sobre esta base. Las tarjetas sobre las que
se anotaban los datos de cada restaurante, fueron ordenaá~s
tomando como módulo el precio medio estimado de una co-
mida corriente. No se sabía por anticipado con cuántos coro~
probadores se iba a contar y, por tanto, tampoco se sabía
cuántos restaurantes podrían ser incluidos en la muestra.
Con vistas a la decisión de concentrarse sobre los- restauran-
tes de precio medio, la tarjeta mediana fue seleccionada como
caso primero en la muestra; los restantes casos fueron selec-
cionados tomando, alternativamente, la tarjeta número cuatro
por encima y por debajo de la mediana. Ello significaba que,
cualquiera que fuese el conjunto final de la muestra, consti-
tuiría el 25% de los restaurantes dentro de una escala deter-
minada por los precios en una determinada área geográfica.
La muestra final consistió en 62 restaurantes, constituyendo
el 25% de 248 restaurantes con precios medios de 1,30 dóla-
res a 3,75 dólares 1 º.
El objeto de la investigación determina la unidad de mues-
tra apropiada. En un estudio de elecciones, las unidades de
muestra serían votantes; en un estudio de presupuestos fami-
10 Como se destaca en el Apéndice B, los procedimientos de mues-
treo sistemdtico, tales como el presente, tienen ciertas limitaciones que
no se hacen visibles cuando las muestras son seleccionadas al azar.
No obstante, adoptada la decisión de que la muestra constituiría el
25 % de los restaurantes dentro de los precios límites cubiertos por
el estudio, más la incertidumbre acerca de cuántos restaurantes podrían
ser visitados, el muestreo sistem~tico parecía más adecuado a causa
de que los límites de la escala de precios a ser cubierta podría ser
ampliada en cuanto se hicieran las restiones para comprobaciones adi-
cionales. Un procedimiento de muestreo al azar, por otro lado, hubiera
necesitado una decisión anticipada sobre la "población" de restauran•
tes que entrarfan en la muestra, p. ej., la escala de precios que iba
a ser cubierta.
149
liares, familias; en un estudio de .:onducta infantil, podrían
ser :,eríodos de tiemuo. Cualquiera que sea la unidad de mues-
tra: es importante p·oseer una base .:r,ara identificar la pobla-
ción total a que pertenecen tales unidades y un método deter•
minado para seleccionar las unidades a partir de tal pobla·
ción (véase Apéndice B).
Recogida y comprooaci6n de datos
Para obtener datos consistentes libres de los errores intro-
ducidos por entrevistadores individuales, observadores y otros,
es necesario supervisar estrechamente al conjunte, de emplea-
dos en el trabajo en tanto trabajan en la recogida y prepara·
ción de la información. Deben realiza::-se comprobaciones, por
ejemplo, para asegurarnos que los entrevistadores son honrados
y que los datos recogidos por ellos no son tergiversados 11 • Al
tiempo que se trabaja en la recogida de datos, aquéllos debe-
rían ser examinados en cuanto a dotes de constancia, com-
prensión, grado de confianza.
Er. el estudio de los restaurantes, todos los comprobado-
res, inmediatamente después de ab,mdonar el restaurante vi-
sitado, volvían a las oficinas centrales para cumplimentar su
informe en el impreso adecuado. Los dos miembros de cada
equipo lo rellenaban juntos, pero sin discusión o comentario
alguno con el otro equipo que había ido al mismo restaurante.
Después de ser cubiertos los dos informes de un determinado
restaurante, un miembro del comité de supervisión los cote-
jaba, para asegurarse que estaban completos y ver si ambos
equipos coincidían. Si existía alguna discrepancia, se trataba
con los dos equipos juntos. En muchos casos se hizo eviden-
te que la discrepancia no significaba un desacuerdo de prin-
cipio, sino más bien ligereza por parte de un equipo en redac-
tar el informe, o una incapacidad física por parte de un equi-
po para observar un comportamiento visible para el otro. En
'dos o tres casos de divergencia radical, el supervisor redactó
un informe detallado de las versiones dadas por los dos equi-
pos. Tales comprobaciones realizadas al tiempo que los infor-
mes son presentados previene de muchas dificultades en es·
tadios posteriores y asegura la validez de los datos que, de
otro modo, habrían de ser desechados.
11 Para un estudio detallado de "trampas" por parte de los entre-
vistadores y métodos para su detección, véase Blankenship y col. (1947).

Análisis de los resultados
El proceso de análisis incluye: codificación de las respues-
tas de las entrevistas, observaciones, etc. (colocación de cada
ítem en su categoría apropiada); tabulación de los datos (con-
tar el número de ítems en cada ~ategorfa); y re~lización éic
computaciones estadísticas. Estos procedimientos se tratan
con todo detalle en el capítulo 11. Aquí solamente destaca-
mos que las dos consideraciones de la economía y la D'.!cesi-
dad de prevenirse del error entran en cada una de estas eta-
pas. En general, las consideraciones de economía requieren
que el análisis sea planeado en detalle antes de ~ue comienca
el trabajo de investigación propiamente dicho. En este senti-
do, el investigador puede ahorrar tr2.bajo innecesario, tal como
la preparación de tablas que más tarde comprueba no ha de
utilizar o, por otro lado, reelaboración de algunas a causa de
no haber incluido datos relevantes. Es decir, no es posible
siempre, ni tampoco deseable..1. una .:ompleta planificación ade-
lantada del análisis; aparecen al investigador nuevas idea~
al tiernoo que examina lo.s ,primeros rPsultados. Pero. C1'1n 12
excenc1ón de los estudios exploratorios, siempre es posible V
deseable redactar por adelantado los aspectos básicos del aná-
lisis.
La prevención contra el error en la codificación toma co,
rrientemente la forma de comprobación de la fiabilidad de los
codificadores-es decir, determinación del grado en que acep-
tan la asignación de un determinado ftcm a una determinada
categoría. Si la clasificaci6n requiere reflexiones complejas,
el procedimiento ordinario es tener dos o más clasificadores
independientemente trabajando en una muestra del material,
continuando as(-con entrenamiento adicional o, si fuera ne-
cesario, con modificaciones en el criterio de clasificación-
hasta que han alcanzado un grado satisfactorio de confiabili-
dad. En el caso de clasificaciones sencillas, un clasiiicador pue-
de tratar al grupo completo de casos sin una determinación
previa de su grado de confiabilidad; una segunda persona pue-
de clasificar, digamos, uno de cada veinte casos, con- objeto
de proporcionar una comprobación en la exactitud.
Si el material va a ser tabulado a máquina, debe ser pre-
parado en tarjetas adecuadas; esto es realizado corrientemen-
te perforando con arreglo a un determinado códígo. Es acon-
150
sejable comprobar la .exactitud de ]a per.!:oración ¡ una vez más,
es corriente cor.:probar solamente um; ::.uestra de las tarjetas.
La exactitud de la tabulación puede también ser compro-
bada reelaborando una muestra de las tablas. No obstante,
en esta etapa es · posible realizar una comprobación somera
comparando cifras de distintas tablas. Por ejemplo, las cifras
de cada tabla deben sumarse al número total de casos, a me-
nos qt.:e exista alguna raz6P. para omitir algunas de una tabla
determinada. Es más, ciertas clasificaciones son utilizables
con toda probabilidad en más de una tabla, y estas cifras pro-
porcionan una comprobación parcial en cuanto a exactitud.
Así, en al caso del estudio de los restaurantes, además de la
tabla M.sica que muestra el número de restaurantes es que se
encontró la prfc·.:'.'.ca -::e la discrim:nación y el de }os que no
se halló ta1, había rab1as que exhibían el número de restau-
rantes en que se halló una determinada fonna de discrimina-
ción, la ocurrencia de la discriminación en restaurantes de
distintos niveles de -precios, en restaurantes <lamericanos • y
«extranjeros,, etc. Si cualquiera de estas tablas más detalla·
das hubiera mosrrado un número de restaurantes distinto al
de la tabla básica, elio hubiera sido una evidencia de error.
Finalmente, las computaciones estadísticas son precisas en
un estudio de cualquier grado de complejidad; las medias; los
porcentajes y las correlaciones necesitan ser computados. Y
también deben ser comprobadas estas operaciones por me•
dio de una segunda persona que rehaga la muestra de los
mismos.
Las operaciones estadísticas de otra clase se introducen
con el propósito de garantía contra la introducción de conclu·
siones injustificadas a partir de los resultados. Ello supone
procedimientos tales como la estimación, a partir de los re·
sultados de la muestra, de la probable frecuencia de alguna
característica en la población que la muestra intenta represen-
tar, y la estimación de la probabilidad con que las diferencias
halladas entre los subgrupos de la muestra son representa-
tivas de diferencias entre los respectivos subgrados de la po-
blación más que simples diferencias casuales debidas a )a
muestra (la lógica que mantiene tales procedimientos se trata
brevemente en el capítulo 11; los procedimientos son discu·
tidos con detalle en los textos de estadística fundamental).
El proceso de análisis en el estudio de los restaurantes fue
relativamente sencillo. El número de casos no fue excesiyo;
la única complejidad en el proceso de codificación requerida
 estaba en la decisión de si un restaurante determinado debe- timas categcdas erar. disc:.-:minatotios en su trato con 1os
ría ser clasificado o no como discriminador hacia comensales negros.
negros; el número de caracterfsticas de restaurantes a exa-
minar con relación a la ocurrencia de discriminación era pe- RESUMEN
queño. A la vista del pequeño número de casos, la importan-
cia de la decisión de si se daba o no el hecho de la discrimi- En este capítulo hemos destacado que la función de la pre,
nación, y la estructura de la organización que llevaba· a ca-::,o paración de la investigación es proporcionar los medios que
el estudio, se procedió a adoptar un extraño y antieconómico capaciten para la recolección. de evidencia relevante con el
procedimiento para clasificar los restaurantes como practi- mínimo gasto de esfuerzo, tie,mpo y dinero. Estas considera-
cantes o no de la discriminación. Ocho personas ejercieron de ciones son importantes en cualquier estudio, cualquiera que
codificadores. Una clasiíicaci6n preliminar de cada restau- sea su objetivo. Pero el cómo .debe ser llevado a cabo depen-
rante como discriminatorio o no discriminatorio fue reaJizada de en fom1a considerable d~l objetivo de la investi¡¡;ación,
por dos clasificadores trabajando juntos. Finalmente todo el Cuando el propósito de un estudio es la exploración parece
grupo, trabajando en comisión, revisaron todas las. comproba- adecuado un esquema flexible de investigación, que proporcio-
ciones y adoptaron la decisión final de si existía o n.o una c1a- nará la oportunidad de considerar muchos aspectos diferentes,
ra desigualdad en el trato que no pudiera ser juzgado razona- Cuando el propósito de un estudio es la exacta descripción
blemente como accidental. de una situación o una asociación entre variables, la preci-
El pequeño número de casos y las escasas variables a exa- sión se convierte en un punto fundamental; se precisa un es-
minar en relación ton la ocurrencia de la discri.r:inación hi- quema para minimizar !os sesgos de desviación y destacar el
cieron de la tabulación un proceso sencillo. grado de fiabiíidad de la evidencia .::-ecogida. Los esquemas
Fueron llevadas a cabo las operaciones estadísticas ade- apropiados para est~dios exploratorios y descriptivos ya han
cuadas p~ra salvaguardar la obtención de conclusiones. Así, sido discutidos en este capítulo.
del resultado de que el 42 o/o de los restaurantes estudiados Cuando el propósito de un estudio es comprobar una hi-
proporcionaron a los clientes negros un trato claramente in- pótesis de relación causa-efecto entre variables, se introdu-
ferior, se estimó, por medio de la fórmula del error «standard, cen otras exigencias. Los esquemas de investigación adecua-
de un porcentaíe, que probablemente entre un 36 y un 48% de dos para tales estudios se exponen en el capítulo siguiente.
todos los restaurantes del sector estudiado y límites de pre-
cios establecidos, ejercían la discriminación contra los ne-
gros n. De forma semejante, se utilizaron adecuados «testsn de
significación para determinar si las diferencias en frecuencia
de discriminación en los restaurantes de distintos niveles de
precios, nacionalidad, con y sin maitres, etc., representaban
verdaderas diferencias o meras diferencias casuales. De las
variables examinadas, solamente el precio probó estar rela
cionado significativamente con la discriminación. Cuando los
restaurantes fueron divididos en tres categorías de precios,
se halló que una muy escasa proporción de los de las dos úl-
12 Otro estudio en el mismo sector, realizado dos af\os más tarde,
eo 1952, después de una campaña para inducir a 1a no discriminación,
halló la discriminaciór¡ solamente en el l6 por 100 de los restaurantes
visitados. Computando el error "standard" de este porcentaje se llegó
a concluir que en ese momento probablcmelite entre un 12 y un 20
por 100 de todos los restaurantes en el sector dado y con los límites
de precio establecidos discriminaban contra los negros.

151
 Carnpbell, Angus y Katona, George
11 La
encuesta por muestreo: una téc-
nica para la investigación en cien-
e i as so e i al es 11 , en Los métodos de
investigaci6n en ciencias sociales,
L. Festinger y D. Katz; Buenos Ai-
res, Paid6s, 1972; pp. 31-64
Muenos PROBLE•íAS de investigación requieren la recolección sistemá-
tica de datos de poblaciones o de muestras de población que deben
obtenerse mediante el uso de entrevistas personales u otros instrumen-
tos para obtener 'datos. Habitualmente a estos estudios se los llama
encuestas, en especial cuando se ocupan de grupos de personas nume-
rosos y muy dispersos. Se los llama encuestas por muestreo cuando
sólo se aplican a una fracción representativa de una población total
(universo).
El procedimiento básico de la encuesta, tal como se la usa en
ciencias sociales,' consiste en una combinación de técnicas que se han
desarrollado en investigaciones de diversas disciplinas. Por ejemplo,
los procedimientos de la entrevista se basan en gran n,edida en la expe-
riencia de psicólogos, antropólogos y otros científicos que usaron la
entrevista personal no sólo como instrumento de investigación sino
también como medio de diagnóstico o terapia muchos antes de que se
In adaptase para el uso en encuestas. Las técnicas de formación de
escalas y otros métodos de medición fueron tomados tanto de la socio-
logía como de la psicología. Los métodos de muestreo provienen en
parte de la economía agraria; los ele análisis de contenido se originaron
en una variedad de campos, incluyendo el de la ciencia política. Las
técnicas del análisis estadístico de datos masivos son comunes a todos
los campos de la investigación cuantitativa en las ciencias sociales.
Como instrumento, la ·encuesta no es un método específico de
ninguna disciplina de las ciencias sociales y se aplica en fom111. amplia
n ·problemas de muchos campas. Esta capacidad de múltiple aplica-
ción y su gran alcance hace de la encuesta una técnica de gran utilidad
en las ciencias de la conducta.
Las encuestas dependen del contacto directo con todr..s aquellas
personas, o con una muestra de ellas, cuyas c.aracterísticas, conductas
o actitudes son significativas para una investigación específica. De
152
esta manera, el método de la encuesta difiere de ]a investigación reali-
zada en bibiiotecas o archivos que consiste en estudiar, reagrupar y
analizar informes compilados con otros propósitos.
La técnica de la encuesta se usa solamente cuando la información
requerida no puede obtenerse con más facilidad o meno;; gastos a par-
tir de otras fuentes. Por ejemplo, serfa ineficaz emplear una encuesta
por muestreo para determinar ]a cantidad de automóviles utilizados en
los Estados Unidos de Norteamérica. Puesto que los propietarios nor-
teamericanos de automóviles deben registrar sus coches todos los años,
un estudio de los catálogos de las oficinas estaduales de patentes puede
proporcionar tal infonnación en forma mucho más rápida y confiable.
Pero ningún registro proporciona informaci6n sobre las ocupaciones,
intenciones, hábitos y otras características de los propietarios de auto-
móviles. Del mismo modo, se compilan datos anuales principalmente
a través de registros llevados con propósitos prácticos y legales sobre
la renta nacional total o la tasa nacional de natalidad. La informa-
ción sobre la tasa de ingresos o la tasa de natalidad de subgrupos
de la población tales como los habitantes de grandes ciudades, los
obreros calificados o los graduados universitarios puede computarse
para determinados años a través del Censo Decena! ( que, en un sen·
tido, representa una aplicación de la técnica de la encuesta). Pero las
encuestas por muestreo son imprescindibles para hallar respuestas a
preguntas tales como • ¿Cuántas y qué tipos de familias norteamerica-
nas tuvieron una entrada inferior a 1000 dólares en cada uno de los
años que se enumeran?", ·¿Las personas de altos ingresos son ~ás opti-
mistas respecto del futuro que )~ de bajos ingresos?" o "¿Cuáles son
las diferencias entre las tasas de natalidad de grupos con distintas afi-
liaciones religiosas?"
S6lo puede efectuarse una encuesta por muestreo si las personas
que se seleccionan para ser entrt:vistadns pueden y quieren proporcio-
nar la información requerida. No se ganaría mucho si se pidiera a una
muestra de la población que informase sobre su ritmo metabólico o
sobre la represión de sentimientos de hostilidad hacia sus padres, Tal
información requiere técnicas especializadas de determinación y pocas
personas podrían informar acerca de estos hechos con algún grado de
validez. Por otra parte, no siempre puede suponerse que la gente estará
dispuesta a proporcionar la información que, razonablemente, puede
esperarse gue posea. Es probable que el entrevistado reprima o dis-
torsione toda información que pueda incriminarlo o ponerlo en situa-
ción embarazosa. No obstante, siempre que e! entrevistador actúe con
habilidad y tacto, los entrevistados tienen una toleranoia sorprendente-
mente alta para las preguntas acerca de cuestiones. personales. ·sin
embargo, no puede suponerse que ]a disposici6n de la mayoría de los
entrevistados a proporcionar información detallada aceren do sí mis-
mos signifique que sus respuestas tendrán la impersonalidad de un
tabulador eléctrico, A menudo es más fácil especificar cuáles son los
datos que debe reunir una encuesta que diseñar y realizar In entrevista
mediante la cual pueden obtenerse eficazmente los datos.
Las encuestas varían enonnemente en su alcance, diseño y conte-
nido. Como en cualquier otra investigación, las características especí-
ficas de cualquier encuesta serán determinadas par sus objetivos bási-
cos. El enunciado de las preguntas esenciales que la investigación
intenta examinar define en gran parte el universo que se estudiará, el
tamaño y naturaleza de la muestra, el tipo de entrevista, el contenido
ele! cuestionario, el carácter de In codificación y la naturaleza del aná-
lisis. Los métodos específicos de la encuesta varían de acuerdo con
los objetivos específicos de la misma.
TIPOS DE UNIVERSOS DE LA ENCUESTA
La encuesta por muestreo más popular en los Estados Unidos de
Norteamérica es el sondeo de opinión pública realizado por la orga-
nización Gallup. Esta empresa periodística plantea preguntas al públi-
co norteamericano desde 1936, y !us informes son un elemento familiar
que puede encontrarse todas las semanas en los diarios. Habitual-
mente la Encuesta Gallup tiende a representar a la población adulta
total; en sus escrutinios preelectorales ficticios trata de representar a
la población de electores.
Aunque la Encuesta Gallup es la más conocida de las que cubren
la población nacional, todos los años se efectúan en Estados Unidos
muchas otras encuestas nacionales, Quizá la más ambiciosa de éstas
sea el Current Population Survey (Encuesta Permanente de Población),
realizada por el Bureau of the. Census. Esta encuesta, que abarca alre-
dedor de 2.5.000 familias, se efectúa mensualmente y es la fuente de
muchas informaciones importantes acerca de la vivienda y ,el empleo.U'
Otro bien conocido estudio nacional es el Survey of Consumer
Finances ( Encuesta sobre Finanzas del Consumidor), realizada anual-
mente desde 1946 para el Federal Reserve Board por el Survey Rcsearch
Center. 23 • 0 , 46 Esta encuesta, basada en una muestra de cerca de 3500
familias, proporciona todos los años datos sobre estadísticas económicas
básicas tales como las distribuciones del ingreso nacional, ahorros, acti-
vos líquidos y compras de casas y bienes duraderos, así como respecto
de actitudes y motivaciones económicas.
En Inglaterra, el Social Survey, oficina del gobierno cuya funci6n
es recoger información mediante encuestas por muestreo para las repar-
ticiones del gobierno británico que la requieran, con frecuencia plantea
preguntas a la población de toda la nación. 36 Uno de los principales
estudios de este organismo es el Survey of Sickness ( Encuesta sobre la
Enfermedad}, realizada mensualmente desde 1947 para determinar
la incidencia y distribución de las enfermedades, la incapacitación y el
uso de servicios médicos. 89
153
To<los los años muchas organizaciones comerciales de opinión pú-
blica realizan estudios nacionales en los Estados Unidos de Norteamé-
rica. Zstas encuestas generalmente tienen su origen en contratos con
empresas privadas, y la información es, en la mayor parte de los casos,
confidencial. Puesto que no se dan a conocer métodos y resultados, la
mayor parte de estos estudios tienen relativamente poco valor para los
científicos sociales.
Muchas encuestas toman como universo a la población nacional
porque la nación constituye una unidad política y económica básiw.
Este procedimiento estó. especialmente justificado cuando las_ encuestas
son realizadas por organismos gubernamentales cuyas políticas afectan
a toda la nación o por organizaciones comerciales cuyos mercados tie-
nen alcance nacional. También se estudian áreas geográficas dentro
de la nación cuando los objetivos de la encuesta requieren análisis
regionales especiales o la representación de estados, distritos o ciudades
específicas. Por ejemplo, el estado de Washington subvenciona al
Washington Opinion Research Laboratory, el cual, como rama de las
dos universidades estaduales, realiza encuestas sobre la población de
ese estado con preguntas de interés público.ir•
Se han realizado null)erosos estudios de una ciudad única, habi-
tualmente en relación con problemas locales específicos. En 1951 la
Universidad de Miclúgan inició un estudio continuado del área metro-
politana de Detroit, basado en encuestas por muestreo anuales. Este
proyecto resulta útil para distintas investigaciones en ciencias sociales.
Aunque la base más común para las encuestas par muestreo sean
las poblaciones geográficas definidas de esta manera, es posible estudiar
muchos otros universos. Por ejemplo, pueden ser objeto de estudio las
personas de una determinada ocupación. El Departamento de Agricul-
tura efectúa todos los años una cantidad de encue:.tas que no se ocupan
solamente de las granjas. 38 A menudo el universo puede ser definido
restringiéndolo a los cultivadores de algodón o de soya, o bien limitando
el área cubierta, y de tal modo que el universo incluya sólo una pobla-
ción tan estrechamente definida como "granjeros del estado de Illinois
que cultivan principalmente soya en granjas de más de 12 hectáreas",
Una población encuestada con frecuencia es la de amas de casas,
P.n especial para requerir información sobre sus preferencias por au-
mentos envasados, métodos de conservación y protección de alimentos,
dispcsición y tamaño de los jardines caseros, etcétera. Las amas de
caso. no pueden proporcionar en formn satisfactoria alguna irúormación
de carácter familiar, en particular los datos financieros, y en tales cosas
se definirá el universo como "jefes de familia",
En algunas encuestas cuyos objetivos requerían :... formación de
grupos especializados se usaron como base otras clasifí~aciones ocupa-
cionales, Por ejemplo, durante la Segunda Guerra Mcndid se efcctuó
un programa en gran escala de investigación por encuestas en el ejér-
cito de los Estados Unidos de Norteamérica, con el propósito de res-
pondcr a una variedad de cuestiones prácticas que iban desde bs
preferencias de los soldados por diferentes artículos de vestimenta hasta
sus opiniones sobre la determinaci6n de puntajes para su baja defini-
tiva.~~ Durante el mismo período se realizó una cantidad de estudios
sobre trabajadores de astilleros, siderúrgicos y de distintas fabricas que
partic.ipabnn en la producción de armamentos con la finalidad de resol-
ver los urgentes problemas de vivienda, transporte, auscntismo y mornl
del trabajo que existían en los centros de producción durnnte ese
pcdodo. 20
Muchas encuestas requieren muestras de poblaciones caracteriza-
das por alguna conducta o experiencia común. Hubo encuestas de
veteranos, de graduados de college, de suscriptores a determinadas
revistas, de concurrentes a parques públicos, de sujetos que viajan en
tren y de muchos otros tipos de personas igualmente particularizal}as.
Tales muestras se seleccionan porque esas personas tienen una signi-
ficaci6n especial en relaci6n con los objetivos del estudio. Por ejemplo,
un estudio del Survey Research Center, cuya finalidad era estimar los
factores que influyen sobre la compra de viviendas familiares obtuvo
su muestra de un universo de recientes compradores, de personas que
poco antes habían pasado por la experiencia de elegir una morada, 4 7
Las encuestas también pueden basar sus muestras en características
puramente demográficas. Un estudio de la reacción de los negros ante
lns prácticas discriminatorias, evidentemente requiere una muestra ex-
traída de la pablación negra. Es probable que un análisis del mercado
<le cosméticos optenga su información de mujeres más que de hom-
bres. Una encuesta acerca de los problemas referentes a la jubilac!6n
limitará su muestra a las personas que están en edad de jubilarse. Un
estudio sobre la aculturación podría requerir una muestra basada en
el origen nacional. O bien una encuesta podría considerar una cantidad
e.le o'tros factores y limitar su universo, por ejemplo, a los hombres
blancos cuyas edades están entre los veinte y los treinta años y cuyas
familias tienen una permanencia en el país de por lo menos dos gene-
rnciones, La determinación del carácter del universo depende en gran
medida de los objetivos del estudio.
A veces los objetivos de una encuesta requieren un universo del
cunl no puede extraerse una muestra sin realizar una encuesta previa
<le nnálJsis. Por ejemplo, para determinar una muestra de personas de
ascendencia alemana reciente, probablemente sea necesario entrevistar
a una mustra relativamente grande de la población general para esta-
hl~cer el orlgen·nacional de los interrogados. De este grupo total aque-
llos que se identifican a sí mismos como de reciente. origen alemán
pueden ser considerados como una submuestra que reúne los requisitos
du los objetivos .iniciales. Habitualmente se llama a este procedimiento
"muestra en dos etapas" y es útil siempre que el universo en cuestión
tenga alguna característica específica que no esté íntimamente. asociada
<:on localidades particulares o no sea identificable de otro modo.
154
En HMB el Survcy Research Center halló conveniente entrevistar
n uuu muestra del sector de la población nacional que estaba relativa-
mente l,icn informado sobre cuestiones internacionales, Para ello, se
seleccionaron, a partir de las muestras de tres encuestas previas reali-
zadas por el Centro en el cnmpo c.1e los asuntos internacionales, los
entrevistados que habían demostrado tener una buena inforrnaci6n
sobre estos temas.H Con esta "muestra dentro de una muestra" se
repitieron las entrevistas. La uplicaci6n de esta técnica proporcionó
una representación del sector bien informado de la poblaci6n.
Los métodos de la encuesta pueden aplicarse tanto a un universo
pequeño y muy seleccionado como a amplios sectores de la población
tales como los mencionados en los anteriores párrafos, En ciencias
sociales hay muchos problemas de investigación para los cuales s6lo
son importantes relativamente pocos individuos de la población total.
Por ejemplo, el estudio del liderazgo político debería concentrarse en
aquellos escasos individuos que responden a la definición de líder. Para
investigar las características de la acción legislativa habría que ocupar-
se en primer lugar de las personas que cumplen el papel de legislado-
res. Una investigación sobre la conducta de las corporaciones industria-
les requerirla infonnacl6n proveniente de los individuos responsables
de las decisiones que gobiernan los actos de esas empresas. En tales
estudios resultaría totalmente inadecuada una encuesta realizada sobre
una muestra del público en general.
Un estudio del Survey Research Center de los factores que afec-
tan la movilidad industrial proporciona un ejemplo de encuesta es-
pecializada para la cual sólo puede entrevistarse a una cantidad rela-
tivamente limitada de individuos. 25 • 40 Un importanté' objetivo de este
estudio era estimar las influencias que llevan a los dirigentes de em-
presas industriales a ubicar sus plantas en uno u otro de los diversos
lugares disponibles. La muestra se seleccionó al azar a partir de una
lista de todas las empresas ubicadas en una determinada é.rea geográfi-
ca (el estado de Michignn). En cada una de las doscientas firmas que
comprendía la muestra se entrevistó a un alto directivo a quien se le
preguntó sobre las ventajas y desventajas de la ubicación de su planta
industrial. Las decisiones respecto del traslado de las plantas o la
selección de lugares para amp!iación de ]as mismas generalmente son
adoptadas por unos pocos individuos que ocupan posiciones de alta
jerarquía, y ellos son los únicos informantes cs.liflcados para un estudio
que tenga dichos objetivos.
Aunque los usos mé.s notables de la técnica de· 1a encuesta du-
rante los últimos diez años se registraron en el muestreo de pobla-
ciones numerosas y heterogéneas, parece probable que cada vez se
aplique en mayor medida este método de investigación a poblaciones
de naturaleza más limitada. A medida que la ciencia social desarrolla
esquemas conceptuales, que se basan en observaciones y conducen
a su vez a nuevas observaciones, puede ser que el método de la en-
cucstn ( así como otros métodos posibles de investigación) se aplique
111:í~ especlficamentc al esh1dio de personas de características especia-
les en circunstancias definidas específicamente.
TIPOS DE DJSE~O DE ENCUESTA
Cada vez que se recogen datos a través de una· encuesta debe
adoptarse nnn decisión respecto de la pauta o diseño específico que
scgu'irá la recolección de datos .. Todo científico intenta coordinar las
condiciones de su investigación con la finnlidad <le que los datos que
obtenga correspondan realmente a las hipótesis que intenta probar o
sntisfagnn sus necesidades de información. Esto vale tanto para quien
trabaja con encuestas como para cualquier otro investigador.
Secci6n transversal no ponderada
El diseño de encuesta más familiar y simple es la sección única
transversal no ponderada. Se efectúa una única vez en cada investí-
.gnción y es el método preferido para determinar las características
de una población en un momento particular. Por ejemplo, la selec-
ci6n sistemática en el registro de estudiantes de una universidad de
todas las fichas que aparecen cada n fichas proporcionaría las bases
para la descripción del cuerpo estudiantil en cuanto a edad, sexo,
antecedentes de la escuela secundaria, puntajes del examen de ingreso
a la universidad, calificaciones o cualquier otro aspecto de la infor-
mación que figura en las fichas seleccionadas. Podrían obtenerse los
puntajes medios y las distribuciones para cada una de estas caro.e-
terísticas.
Por supuesto, los datos de la muestra permitirían siempre la rea-
lización del análisis cruzado de cualesquiera de estos ítems, en forma
ele poder comparar los promedios de calificación de estudiantes que
en la escuela secundaria han obtenido altas y bajas calificaciones,
las correlaciones entre las calificaciones y los puntajes del examen
de ingreso para cada año universitario y muchos otros análisis esta-
<lísticos.
El principal objetivo de estos análisis por correlaciones es iden-
tificar las causas mediante la técnica de la inferencia. Un ejemplo
l)Uede encontrarse en los estudios de Cartwright sobre la relación en-
tre la invitación personal hecha a posibles compradores de bonos del
gobierno durante la Segunda Guerra Mundial y la compra real dé
estos bonos. 12 La comparación entre las personas a quienes se pidió
pcrsonahnente que comprasen bonos con las que no fueron objeto
de ninguna invitación,. reveló la presencia de aproximadamente el
doble de compradores en el primer grupo con respecto ni segundo.
Esta diferencia no st? redujo siempre que se mantuvieron constantes
155
factores tales como edad, ingresos, educación y lug,u de residencia.
Puede inferirse con razonable seguridad que las adquisiciones indi-
viduales de bonos eran afectadas en fo1ma significativa por la invi-
tación personal.
Sección transversal ponderada
Este tipo de muestreo constituye una variación del diseño básico
que se expuso en el párrafo anterior. Supone una sobreestimación
deliberada, dentro de la muestra, de algún subgrupo del universo
considernndo que tiene una importancia particular para los objetivos
de la encuesta, pero que constituye una fracción relativamente redu-
cida de la población total. De este modo, al diseñar una encuesta
nacional para estudiar los servicios que prestan las bibliotecas pi'1blicas,
el Survey Research Center desequilibró el diseño de su mu<;stra para
incluir en ella una cantidad mayor de usuarios recientes de bibliotecas
que el que podría haber sido seleccionado en una muestra no pondc-
rada ..10 Para ello se duplicó la tasa de muestras correspondientes a
las zonas de la ciudad de alquileres altos, con el supuesto d~ que
es más posible que visiten bibliotecas públicas las personas que viven
en tales barrios. El incremento resultante en el número de usuarios
de bibliotecas entrevistados permitió describir las características y há-
bitos de este importante grupo con mayor grado de confianza.
El sobremuestreo ( ooersampling) · es particularmente útil en las
encuestas relacionadas con la distribución y el uso de los ingresos y
ahorros.~ 3 Es bien sabido que la riqueza está distribuida en forma
desigual en los Estados Unidos de Norteamérica, donde algunos indi-
viduos tienen ingresos y capitales muchas veces superiores al promedio
nacional. También es evidente en una muestra de pocos miles de fami-
lias la influencia apreciable que un número relativamente pequeño do
estos casos excepcionales puede ejercer sobre la muestra total. Para
reducir el error de muestreo de los dafos obtenidos de quienes se
encuentran en los escalones más altos de la distribución de ingresos, y
para hacer posible el análisis de estas personas como un grupo separado
de la población total, se suele, en encuestas como la Survey of Consumer
Finances, incrementar el número total de personas de altos ingresos
mediante un sobremuestrco de las áreas donde es más probable encon-
trarlas, Por supuesto, siempre que se adopta este recurso es necesario,
al pnsnr ni nn6.Jisis de los datos, ponderar estos casos de acuerdo con su
exacta contribución a la muestra total.
Muestras contrastantes
A veces resulta más eficaz para la investigación obtener muestras
de subgrupos que están en posiciones extremas respecto de la vari~ble
más importante que sacar una muestra de todo el universo.
 Este diseño es bien ilustrado por un estudio realizado p~r el Survcy
Hcscarch Center acerca de la influencia de la proximidad de instala-
ciones ele energía atómica sobre las actitudes del público. 16 El propó-
~ito de este estudio era descubrir si el establecimiento de reactores de
energía atómica tendía a producir inseguridad y aprensión en las comu-
nidades cercanas. Pam responder en la forma más eficaz al problema,
se en'trevisturon muestras de población en algunas ciudades ubicadas
dentro de un área de 40 kilómetros de distancia de las principales ins-
talaciones atómicas; luego se entrevistaron muestras similares en ciu-
dades con características geográficas, industriales, raciales y de otro
tipo similares a las cercanas a importantes centros atómicos, pero ubi-
t-a<lus a mayor distancia de estos últimos.
R. C. Angel! utilizó una variación de este mismo diseño en un
estudio sobre la "'integración mo;-al" de las ciudades. 1 Sobre la base
de indicadores tales como tasa de homicidios, promedio de contribu-
ciones al Fondo Comunitario, etc. Angell pudo 'l;den?: r.na lista de
las ciudades norteamericanas de acuerdo con un ín.iic1; de "integración".
Luego escogi6 'dos ciudades de los extremos :.nás alto y más bajo de
esta escala y entrevistó muestras de poblaci6n de cada una de ellas. El
prop6sito de este estudfo era determinar la medida en que los factores
que habían dado lugar a la diferenciación originaria de las ciudades
entre "bien" y "pobremente integradas" se reflejaban en el modo en
c¡uc los individuos de dichas ciudades evaluaban sus comunidades y
se identificaban con ellas.
La razón fundamental del diseño de la muestra contrastante reside
en que, si se estudian situaciones que muestran los mayores extremos en
presencia de la variable independiente p~eden verse con mayor clnri-
c1ad los efectos o correlaciones de esta variable que se estima como
importante. Puede suponerse que los factores que no varían ni siquiera
en estas situaciones contrastantes no son influidos por la variable con-
siderada. Como en todos los estudios eil que sólo se consideran los
extremos de una distribución, existe el peligro de suponer que una
diferencia en estos extremos refleja una relación lineal a través de la
extensión total- en toda la gama de la variable considerada. Cosa que,
por supuesto, no se deduce necesariamente.
Secciones transversales sucesivas
Los estudios del cambio necesariamente requieren mediciones en
~untos sucesivos del tiempo. En la investigación por encuestas dos
tii:os de estudios utilizan el procedimiento de muestreo repetido de la
misma ~blnción: el diseño nntes-después y el estudio de tendencias.
De todo el conjunto <le procedimientos de investigación ninguno
es más común que la medición antes-después de una variable para
probar el efecto de un estímulo, un acontecimiento o un cambio que
se ha introducido en el intervalo entre la primera y la segunda medi-
156
ci6n. Evidentemente, en las ciencias sociales es muy amplia la gama
de factores que produce cambio y que son objeto de P,Stu<lio. A veces
los investigadores tratan a estos factores como varinbles cxperimcn-
tak's, como en el estudio del efecto de un especial entrenamiento pre-
escolar sobre el C. I. de niños pequeños. Sin embargo, es muy común
que el científico social se interese por el efecto de acontecia1icntos sobre
los cuales no tiene control; por ejemplo, una declaración de guerra,
una ley del Congreso, un disturbio rncial, la aparición de la televisión
o un movimiento de población. Aunque estos hechos se hallan fuera
de su controf, a menudo puede prever su aparición y preparar sus
mediciones de acuerdo con ello.
Un ejemplo simple del diseño antes-después se encuentra en un
estudio del Survey Research Center, realizado en 1946, durante las
pruebas de la bomba atómica en el atolón de Bikini.1 El principal
objetivo de este estudio era medir el efecto que este hecho, muy difun·
dido, Podría tener en la opinión tendría sobre el pensamiento norte·
americano sobre la bomba atómica, en la ansiedad pública vinculada
con su posible uso y en las estimaciones populares sobre su significación
militar. En el mes de junio, precisamente antes de las pruebas reali-
zadas en Bikini, se entrevistó a una muestra nacional de adultos. A
estas personas se les hizo una serie de preguntas relativas a diversos
aspectos de la energía y de la bomba. atómicas. En agosto, después
de que los resultados de las pruebas se difundieron y debatieron am-
pliamente, se entrevistó a una segunda muestra, similar a la primera.
En este segundo caso se repitieron las preguntas hechas en junio y se
agregaron otras para medir la percepción de los resultados verificados
en las pruebas de Bikini. Una comparación de los resultados de ambas
encuestas demostró que, aunque se registró alguna sorpresa porque
las bombas de Bikini no habían provocado un daño mayor, no hubo
un cambio esencial en las percepciones o actirudes del público rela-
tivas a la bomba atómica.
El National Opinion Research Center utilizó un diseño similar en
un estudio sobre la efectividad de una campaña realizada en Cincinnati
con la finalidad de educar a la población de esa ciudad respecto de las
actividades de la Organización de las Naciones Unidas.'º Una encues-
ta efectuada antes de la campaña estableció sobre una escala los pun-
tajcs que señalaban el interés público por la O.N.U., la información
sobre sus actividades y las actitudes hacia ~us reaHzacioncs. Este estu-
dio señaló los sectores de la población "que parecían más necesitados
de ilustración". Seis meses ml\s tarde, después de la campaña, mediante
una muestra comparable se demostró la medida en que las personas
habían recibido los efectos de la campaña y habían sido influidas
por ella.
El estudio de tendencias difiere del diseño antes-después sólo por-
que realiza más de dos mediciones, las que se espacian a lo largo de
un período continuo más que con anterioridad y posterioridad a un
hecho específico. Uno de los estudios de tendencia más conocidos
realizados mediante encuestas por muestreo es el de Cantril sobre los
cambios de las actitudes norteamericanas hacia la participación en la
Segunda Guerra Mundial durante el período anterior a Pcarl Harbor, 1 1
A través ~e una serie de encuestas realizadas en 1940 y 1941, Cantril
pudo dehnear el ascenso gradual del sentimiento público respecto de
la ayuda a I~glaterra, la resistencia a la agresión japopcsa y el apoyo
a la declarac16n de guerra a Alemania.
En otra área de información, la British Survey of Sickness que se
realiza en Inglaterra informa mensualmente sobre las tasas de enfer-
medad, incapacidad y consulta médica. Esta encuesta de la población
británica permite analizar no sólo las tendencias temporarias, sino tam-
bién los cambios a largo plazo del estado de la salud pública. En los
Estados Unidos de Norteamérica, la Survey of Consumer Financcs per
mite estudiar las fluctuaciones anuales del status económico de Ju
población.
La misma serie de encuestas puede servir al mismo tiempo para
seguir tendencias y estudiar cambios antes y después de un suceso
específico. Ello es bien ilustrado por él análisis de los datos de la
Survey of Sickness efectuado por Logan, en el cual comparó las tasas
de enfermedad y de cuidado médico del año anterior a la creación del
Nntional Health Service de julio de 1948 con tasas de los doce meses
siguientes. A partir de este estudio fue posible estimar c1 incremento
de las enfermedades declaradas (alrededor del 5 %) y de las consultas
mé?icas ( alrededor del 13 %) registradas que siguieron a la inaugu-
ración del sistema británico de medicina socializada.
. El estudio de Logan también ilustra la posibilidad de realizar un
tipo más detallado de análisis a partir de los datos de encuestas suce-
sivas. No sólo pueden hacerse comparaciones a través del tiempo para
el total del universo representado, sino también para muchas subpo-
blaciones dentro del total. De esta manera, Logan pudo demostrar
que el aumento de la enfermedad y de la consulta médica era mayor
en las mujeres que en los hombres, en los mayores que en los jóvenes
Y en las familias de bajos ingresos que en las de altos ingresos.
La Survey of Sickness utiliza un refinamiento adicional del diseño
c~pccialmente útil cuando se necesita una gran muestra. Es el proce~
d1mie~to de superposición de muestras. En este,estudio se pide a los
entrevistados que infonnen sobre su experiencia médica de los dos
meses. anteriores, un período de tiempo lo bastante corto co.mo para
rec.luc1r a un mínimo las distorsiones de la memoria. Todos los meses
se entrevista una nueva muestra de 4000 adultos. Al combinar 1os
informes de las muestras de dos meses sucesivos, para el único mes
sobre el ~al ambas muestras poseen datos, es posible tener una mues-
tra efectiva de 8000 informes mensuales.
Entrevistas reiteradas
Las encuestas tienen a veces objetivos que requieren la realización
de entrevisl!:!s reiteradas a los mismos individuos. Esto puede :mplicar
sólo dos entrevistas, o bien una serie de entrevistas que se extienden
durante meses o años.
Este diseño se utiliza cuando es necesario observar' las actividades
o actitudes de los mismos individuos a través de un período deternli-
nndo de tiempo. Un ejemplo es el estudio sobre proyectos de compra
sobre el cual informaron Lansing y ,vithey; a principios de año se pre-
guntó a una muestra nacional de consumidores si proyectaban comprar
un automóvil u otros bienes durables durante los doce meses siguieo-
tes.23• 29 A fin de año volvió a entrevistarse a esas mismas personas y
se les preguntó sobre los bienes durables que habían comprado efec-
tivamente durante el año anterior. El objetivo del estudio era analizar
la naturaleza de los planes y decisiones previos a una compra, y ello
sólo podía hacerse si se seguía en el tiempo los planes declarados de
consumidores específicos.
Campbell y Kahn utilizaron un diseño similar en su estudio de la
elección presidencial de 1948. 8 Uno de los objetivos de este estudio
era medir los cambios producidos en los electores desde el momento
en que declararon sus intenciones de voto hasta la deciBi6n final el
día de la elección. Aunque el co~junto de cambios registrados eoh'e
octubre y noviembre podía medirse a través de muestras sucesivas
independientes efectuadas en esos dos meses, los cambios individuales
.. no podían analizarse sin disponer de entrevistas sucesivas de las mis-
mas personas antes y después de la elección.
En algunos casos se hacen entrevistas múltiples a los mismos suje·
tos simplemente porque los objetivo!: de la encuesta son demasiado
amplios y no pueden incluirse en una única entrevista. Por ejemplo, en
el estudio sobre fertilidad de Indianápolis •~ para hacer todas las pre-·
guntas necesarias se debieron realizar cuatro entrevistas separadas para
cada una de las familias de la muestra. En tal situación no es ventajoso
el espaciamiento de las sucesivas entrevistas y generalmente se las
realizará en el más corto período de tiempo posible.
Las muestras que son entrevistadas repetidamente durante un largo
período suelen llamarse "paneles", 30 Quizás el mejor ejemplo de uso
del diseño del panel sea el estudio de la elección presidencial realizado
e_n 1~40 en el condado de Erie ~r Lazarsfeld, Berelson y Gaudet.si La
fmahdad de este proyecto era seguir las fluctuaciones de los elec-
tores individuales a lo largo de su reconido hasta el voto, y descu-
brir el efecto relativo de los distintos factores que influyen sobre su
voto definitivo", Se usó una muestra de seiscientas personas a las que
se entrevistó siete veces en meses sucesivos, desde mayo hasta noviero·
bre. Mediante este procedimiento fue posible observar las variaciones
157
 individuales en favor de uno u otro candidnto durante la cnmpnifa y
rclncionar estns fluctuaciones con influencias o estímulos específicos
que llevaban a tales cambios.
Además de su utilidad para analizar los factores que dan lugar a
cambios individuales, el diseño tipo panel tiene otras dos virtudes. La
más evidente es que al entrevistarse una misma muestra dos veces se
obtiene una medida más sensible del cambio que con dos muestras
separadas del mismo universo. En efecto, la intercorrelación de varia•
bles puede llevarse al máximo en el diseño de entrevistas sucesivas.
Además, cuando se entrevista la misma muestra dos o más veces, tien-
den a repetirse y así a correlacionarse las variaciones implícitas en la
conducción del trabajo de campo.
El diseño tipo panel también tiene la ventaja de que hace posible
descubrir cómo cambia a través del tiempo, la composición de ~os
distintos estratos económicos y sociales. Por ejemplo, este tipo de
estudio sería apropiado para analizar la medida en que In categoría
más alta de los asalariados de un país está compuesta por las mismas
personas de año en año. Una única encuesta basta para demostrar
que un determinado porcentaje de la población tiene ingresos mayores
de 10.000 dólares en un año determinado, pero se necesitarían suce-
sivas encuestas de la misma muestra para determinar qué porcentaje
de la población tiene ingresos anuales superiores a los 10.000 dólares
durante cinco años. Es posible que se recuerden algunos datos en
forma confiable a lo largo de períodos de tiempo considerables, pero
para muchos de ellos, tales como los relativos a los ingresos, el error
de memoria es tan grande que es absolutamente imposible confiar en
declaraciones que abarquen más que lapsos relativamente cortos de
tiempo. En estos casos, para reunir datos longitudinales confiables
es preciso obtener repetidos informes que puedan agregarse unos a
otros. · · de los de la última encuesta del panel más de lo que podría esperarse
Una aplicación de este aspecto de la técnica del panel se encuentra
en la Current Population Survey que se realiza mensualmente. Este
estudio utiliza los mismos sujetos durante seis meses sucesivos y así no
sólo puede estimar el número total de desocupados de la nación en cada
mes, sino también el movimiento total de entrada y solida de este
grupo. Un aumento de 100.000 personas en el total del gmpo de des-
ocupados de un mes al siguiente podría signUicar que todos los desocu-
pados del primer mes permanecieron sin trabajo durante el segundo
Y a- ellos se aumentaron 100.000 personas anteriormente ocupadas. Sin
embargo, también podría significar que 300.000 personas desocupadas
cn·el primer mes encontraron trabajo en el segundo y que sus lugares en
el grupo de desocupados fueron llenados por 400.000 sujetos que habían
trabajado durante el primer mes. La Current Popillation Survey puede
seguir este movimiento total de 700.000 personas, puesto que mes trns
mes se informa acerca de los cambios de la situaci6n de trabajo de los
miembros individuales de la muestra.
158
Dos factores perjudican la cfectividncl del uso uel diseño tipo pnnol.
El primero es !u mortnlicbd virtualmente inevitable que nqmija n to<la
muestrn de 1n población a lo largo de incluso un breve período de
tiempo. En una muestra de ln población nacional debe espe1·arsc una
pérdida del 25 % o más después de un intervalo de un aúo. Gran
parte de ella se debe al traslado de personas de uno a otro lugar,
otra parte al rechazo de una segunda entrevista y el resto a las nume-
rosas circunstancias que amenazan los esfuerzos de incluso las mejores
organizaciones del trabajo de campo. Una pérdida de esta proporción
no necesariamente da lugar a una muestra distorsionada o viciada,
pero sí eren la posibilidad de serias defonnaciones.
El segundo probl~ma serio que supone el uso de la técnica del
panel es la posibilidad de que las continuas entrevistas sensibilicen
y cambien a los sujetos de la muestra como para que pierdan repre-
sentatividad respecto del universo del cual se los extrajo. Por ejem-
plo, en el estudio. de las consecuencias de las pruebas atómicas del
atolón de Bikini no se· consideró prudente volver a entrevistar a la
misma muestra después de la experiencia, por temor a que la primera
entrevista hubiese llamado la atención de los sujetos respecto de las
pruebas y los hubiera estimulado para que siguiesen las noticias del
suceso con más cuidado del que hubieran puesto en otras circunstan·
cias. Por ejemplo, puede suponerse fácilmente que si los entrevistados
saben que se los volverá a entrevistar todos los meses sobre cuestiones
de política internacional, se prepararán, en forma deliberada o. no, para
la siguiente entrevista.
.. Es posible medir el efecto de estos dos factores sobre los datos
recogidos mediante la técnica del panel entrevistando a una muestra
de control, independientemente del panel y, en general, al terminar el
período de su aplicación. Si los datos de esta nueva muestra difieren
por errores de muestreo, hay razones para creer que las entrevistas
sucesivas han introducido una deformación.
DIVEHSIDAD DEL CONTENIDO ESTUDIADO
La ductilidad de · Ja encuesta por muestreo reside no sólo en la
variedad de poblaciones a las que puede aplicarse e:; en la diversidad
de diseños disponlbles para su uso, sino también en la amplia zona
que cubren los datos que es Posible reunir mediante su empleo. Cual-
quier hecho sobre el cual los entrevistados puedan y estén dispuestos
a hablar con el entrevistador puede llegar a ser tema de una encuesta.
Lns encuestas pueden· proporcionar respuestas a las preguntas de
"cuántos" y "cuánto". Algunos de esos datos pueden encontrarse en los
registros públicos; como, por ejemplo, la cantidad de personas que
votaron por un candidato en una elección o la renta total de todos los
norteamericanos en un año detcnninado. Pero lns encuestas por mues-
treo son las únicas que pueden responclcr n p!'(.•guntns tales como
"¿Cu:\ntns personns creen que la política exterior del país es tlcmasindo
agresiva?", "¿Cuántas personas utilizan una biblioteca públii::a más de
diez veces por año?" o "¿Cuántas familias poseen acciones en empresas
comerciales y a cuánto asciende en su capital?"
Tal información aceren de la frecuencia de determinadas opiniones
o actividades en la población total representa, en cierto sentido, sólo
una fase preliminar de la investigación por encuestas. Las encuestas
tienden principalmente a responder a las preguntas "quién", "cómo" y
"por qué", ¿Quiénes son las personas propietarias de sus propias casas,
o que poseen acciones ordinarias o que votan por los republicanos?; es
clccir, ¿cuál es la distribución por ocupación, educación, edad, etc., de
los propietarios de viviendas, de accionistas o de votantes por el Partido
Ilcpublicano? ¿Por qué algunas personas contribuyeron en una cam-
paña de la Cruz Roja mientras otras no lo hicieron?; ¿por qué se les
pidió que lo hicieran, debido a que ya tenían conocimientos acerca
<le la Cruz Roja? y, si es as( ¿cuáles son sus actitudes ha_cia esta insti-
tución? ¿Por qué la gente concurre a una biblioteca pública -porque
busca mayor preparación, por gusto, o por ambas cosas? En todos
estos aspectos, el aporte de las encuestas es único y contribuye a enri-
quecer nuestro conocimiento; es decir, nuestra comprensión de lo que
ha sucedido y nuestra habilidad para predecir lo que sucederá.
El contenido de las preguntas de una encuesta puede clasificarse
ele diversas maneras. La siguiente clasificación divide el campo total de
los problemas en cuatro áreas amplias de contenido.
Datos personales
Las encuestas a menudo incluyen preguntas relativas al sexo, la
edad, la ocupación, la educación, la religión, la nacionalidad, la perte-
nencia a grupos y muchas otras características personales y sociales de
los entrevistados. Del mismo modo, pueden contener preguntas acerca
del monto de los ingresos, capitales, deudas y otras variables econó-
micas. El propósito de estas preguntas no es tanto <leterminnr la inci·
ciencia de estas características en la población como proporcionar las
bases para el análisis <le la relación del sexo, la ocupación o los ingresos
(;Oíl otros datos obtenidos en encuestas.º• ~1 • ~4
Datos sobre el ambiente
En muchas encuestas resulta importante conocer dctenninados
hechos relacionados con las circunstancias en que viven los entrevis-
tados. Ellos pueden abarcar datos sobre el carácter del vecindario
local, la adecuación de los barrios para las necesidades familiares o
la proximidad de amigos o parientes.
159
Por ejemplo, un estudio sobre el uso de bibliotecns necesitaría
determinar la disponibilidad relativa de servicios bibliotecarios, Un
estudio de las relaciones familiares probablemente requeriría datos
sobro el lugar de vivienda y grado de contacto con familiares y parien-
tes. Una encuesta sobre accidentes domésticos efectuada por la School
of Public Health de la Universidad de Michigan incluyó una detallada
investigación de ]as viviendas de los entrevistados, iluminación, planta
de vivienda, ubicación de alfombras y muebles, condición de las esca-
leras, etc. 30 El conocimiento de tales datos relativos al ambiente a
menudo es necesario para explicar Ia conducta que es el principal objeto
de estuclio de la encuesta,
Datos sobre la conducta
Muchas preguntas de la encuesta conciernen a lns acclones o con-
ducta de los entrevistados. Por ejemplo, en el campo económico se
estudiaron a través de encuestas los gastos y los ahorros ( compra de
bonos de ahorro del gobierno, casas, automóviles, aparatos de televi·
sión, etc,) con la finalidad de determinar la frecuencia de estas -acti-
vidades en un período determinado y su relación con otras actividades,
así como establecer las características de quienes las realizaron. La
conducta que es sólo parcialmente económica se estudia a través de
encuestas que incluyen preguntas acerca de movimientos geográficos
u ocupacionales, viajes de vacaciones o visitas a médicos. En el estu-
dio de la conducta política son significativas las preguntas acerca de
votaciones, cartas escritas al propio representante en el Congreso, soli-
citud de contribuciones partidarias, etcétera.
Los análisis de la conducta mediante la cual obtienen información
requeriría preguntas sobre lectura de diarios, audiciones radiales y de
televisión, concurrencia a cines, conversaciones y otras actividades rela-
cionadas. Evidentemente, el campo total de comportamiento que podría
interesar al planificador de encuestas es muy amplio.
Nioel de información, opiniones, actitudes,
motivaciones y expectativas
Esta amplia área de datos "pslcol6gicos" incluye muchas de ]as
preguntas más interesantes que puede incluir el análisis de una encues-
ta. Es también el área donde es menos posible obtener datos de fuentes
que no sean la encuesta.
A menudo es necesario determinar el nivel de información como
un antecedente para el estudio de actitudes u opiniones. Es peligroso
suponer que todos comprenden en igual medida los temas y los acon-
tecimientos y es difícil estimar la posición de las personas sin conocer
su comprensión del asunto en cuestión. El nivel de información de un
entrevistado puede medirse simplemente en términos d~ si conoce o
no un problema o hecho. Por ejemplo, ¿conoce la existencia de una
organización llamada UNEsco? ¿Sabe qué países además de los Estados
Unidos de Norteamérica participaron en la campaíía de la ONU en
Corca? ¿Coriocc las regulaciones federales que controla1! las cuotas
de crédito? El nivel de información también puede medirse en térmi-
nos de los detalles que el individuo conoce. Por ejemplo, s1 el individuo
conoce la existencia de una organización como la UNESCO, ¿sabe cómo
está constituida, dónde está ubicada, qué hace, cómo se rcl:i.ciona con
la ONU etcétera?
Podemos encontrar ejemplos de preguntas relativas a opiniones y
actitudes en encuestas que averigur.n qué piensa el público sobre los
propósitos, logros o deficiencias ele fa Organización de las Naciones
Unidas, qué siente respecto de la eficacia de la administración federal
o cuál es su preferencia entre el impuesto a las ventas y o. la renta. Las
actitudes son puntos de vista generalizados de aprobación o dcsnpro-
bución. Determinar la presencia o ausencia de actitudes y las razones
que las justifican -¿qué temas públicos son aprobados o rechazados,
por qué clases de personas y por qué motivosi'- es con frecuencia un
importante objetivo de la encuesta.
Habitualmente los analistas de encuestas no se satisfacen con obte-
ner información sobre actitudes respecto de temas públicos específicos
y no relacionados entre sí; a menudo consideran más importante estu-
diar pautas de actitudes e interrelaciones entre diferentes actitudes. En
este caso no se pregunta simplerilente cu{mtas }' qué tipos de personas
aprueban la campaña de Corea, o el tratado del Atl.!mtico o el envío
dq tropas a Alemania; se desea más bien determinar si configuran un
grupo característico de personas que aprueba todas estas medidas polí-
ticas y otras relacionadas con ellas, en contraste con otro grnpo que
se opone a las mismas. De esta manera, pueden discernirse actitudes
generales y es posible determinar cuáles actitudes específicas son influi-
das y cuáles no por esras actitudes generales.
El estudio de las motivaciones y expectativas representa una de
las áreas más interesantes de la investigación por encuestas. El con-
cepto de "motivaci6o'' no s6!o se refiere a las razones declaracbs <le la
conducta -es deoir, las respuestas a fas preguntas ''por qué" ( por
ejemplo, "¿Por qué votó por el Partido Hepublicano?)-, sino, en un
sentido más general, a las fuerzas que impulsan a la acción. Las expec-
lativas representan la perspectiva temporal de una persona como pro-
yección hacia el fuh.lro; es decir, sus opiruones y actitudes acerca de
lo que ocurrirá, como también sus intenciones y planes.
fORM.\S DE ANALISIS
Las encuestas cuya finalidad es un estudio conjunto de los datos
personales y ambientales, de la conducta y de las actitudes, habitual-
mente son mucho más fecundas que las que sólo tratan uno de esos
160
aspectos. Entre las muchas pusibilidadcs de tales investigaciones inte-
gradas, sólo trataremos aquí un!ls pocas importantes,
Comparación entre diferentes parles de la muestra
En vez de estudiar la distribución de determinados tipos de con-
ducta o de determinadas actitudes entre toda la población, la muestra
puede dividirse en diversos grupos con el propósito de determinar las
diferencias en la conducta o aclit-udes de estos grupos. Por ejemplo, el
análisis de las rercepciones y acciones de las personas ante la inflación
de 1950-51 en los Estados Unidos de Norteamérica resultó más signifi-
cativo cuando se compararon los grupos de altos y bajos ingresos. Del
mismo modo, a menudo se hicieron comparaciones de conducta, opi-
niones y actitudes de grupos educacionales o de edad específicos. No
es necesario que los grupos comparados representen clasificaciones
demográficas, pero deben ser gmpos reales a los que pertenezcan las
personas, tales como los de trabajo en fábricas u oficinas.
Relación entre la conducta y las actitudes
En algunas encuestas los amUisis más importantes requieren la
comparación de grupos de conducta y de actitudes. De este modo, la!
actitudes no se estudian en abstracto, sino que se las vincula a formas
específicas de conducta. Por ejemplo, puede separarse los empleados
muy productivos de los menos productivos y compararse sus actitudes
hacia la empresa o su capataz. En otro caso, en vez de estudiarse la
satisfacción e insatisfacción de todas las personas ante las bibliotecas
públicas, la encuesta puede oponer las actitudes de quienes usan las
bibliotecas con frecuencia y de quienes las usan pocas veces o nunca.
También se estableció el contraste entre gmpos de actitudes pregun-
brndo a las personas si sienten que su situación es mejor o peor desde
un punto de vista financiero que un año antes. Esta división de las
familias norteamericanas perrniti6 determinar si la compra de automó-
viles está asociada o no con el sentimiento de encontrarse en una mejor
situación financiera.~ 2 , n,2s
Estudio de las motitl(lciones
En la mayor parte de las encuestas· un enfoque posible, si no el
único, para analizar las fuerzas motivacionales consiste en preguntar
directamente por qué se realizó determino.da. acción. Puesto que es
posible que las personas no tengan conciencia de muchos aspectos
<le las fuerzas rnotivacionales predominantes y no reconozcan la impar·
tancia de ellas para una decisión, es necesario utilizar un enfoque que
establezca correlaciones. Ya mencionamos antes un ejemplo de descu-
hrimienlo de fuerzas motivacionales mediante estudios de corrclacio-
1ws. Cuando se le preguntó a In gente, durante la Segunda Guerra
tdundial, por qué había comprado bonos de guerra, dieron muchas
rnzoncs {en la mayor parte de los casos, patrióticas o de inversión), pero
pocos dijeron haber comprado bonos porque se les había pedido que
lo hicieran. Sin embargo, la comparación entre personas con ingresos
y ocupaciones similares a las que se les había hecho pedidos y otras a
las que no, reveló que entre las primeras se encontraba una cantidad
mucho mayor de compradores de bonos.
Del mismo modo, las indagaciones sobre los motivos para compr;tr
automóviles pueden iluminar muchos factores importantes que en un
momento u otro contribuyeron a que se adoptase la decisión de com~
¡irur un nuevo coche. Cuando se les preguntó por qué habían comprado
un coche el año anterior, muy pocas personas mencionaron como causa
el aumento de sus ingresos. No obstante, la compriración de la fre-
cuencia de compra de coches de quienes habían recibido un aumento
ele sueldos y quienes no, reveló la existencia de tal rclación. 23
Otro ejemplo se encuentra en el análisis de los facto!'cs que contri-
buyeron a las decisiones sobre inversiones ( construcción de nuevas
plantas, compra de equipos nuevos) por parte de los industriales. En
una encuesta realizada entre directores o propietarios de fábricas, In
pregunta acerca de la razón por la cual se efectuaban o tomaban en
cuenta planes de expansión manifestó una gran variedad de razones.
Sin embargo, pudieron discernirse otros factores significativos haciendo
preguntas a los industriales acerca de sus expectativas de beneficios y
L·studinndo la relación de sus respuestas con la presencia o la ausencia
<le planes de expansión. El uso conjunto del análisis de correlaciones
y de preguntas directas acerca de lo.s "por qué" resultó fructiforo para
ayudar a explicar la razón por la cual algunos industriales consideraban
planes de expansión aunque tenían expectativas do beneficios estables
o ch..'Crccientes. 25
Predicciones
Aunque las asociaciones o correlaciones entre diferentes variables
no necesariamente demuestran cuál es la causa y cuál el efecto, tales
análisis pueden proporcionar una información útil paro el estudio de
las relaclones causales. Por ejemplo, si se establecen relaciones entre los
aumentos de ingresos del pasado y la compra de bienes duraderos,
puede hacerse una predicción acerca de la conducta futura en el caso
de aumentos de ingresos generalizados y sustanciales, aun cuando no so
haya aclarado completamente la pregunta acerca de las causas. Las
investigaciones detalladas sobre las circunstancias en que tuvo lugar
la c:onducta pueden dar lugar a afirmaciones que proporcionan infor-
mación sobre las causas tales como "las personas que esperan aumentos
susti\neiales en sus ingresos harán relativamente pocos ahorros",
161
El procedimiento de pn:gunt::!.i:_ n lns personas acerca de sus plnncs
e intenciones proporciona otro método para hacer predicciones sobre
hechos futuros. Sin embargo, debe subrayarse que la traducción de
planes expresados a predicciones no es de ninguna manera un proceso
simple. })or ejemplo, si una encuesta dctennina que una proporción de
todas las familias norteamericanas que representa tres millones de per-
sonas proyecta comprar un nuevo nutomóvil en un año determinado,
no se justifica la predicción de que en ese año se comprarán tres millo-
nes de automóviles nuevos. Los planes cambian ante las circunstancias
y es posible que hagan compras personas que anteriormente no pen-
saban efectuarlas. Sin embargo, si dos encuestas consecutivas encuen-
tran que la cantidad de futuros compradores de nutom6viles aumentó
de tres a cuatro millones de un aiio al siguiente, puede justificarse la
afirmación de que el mercado de automóviles es más firme en el segun-
do año que en el primero. Los planes enunciados representan actitudes
predominantes en un momento dado y la información sobre ellos
aumenta nuestro conocimiento de la situación en ese momento. Cuanto
may~r es nuestro conocimiento, mejor· es uucstra capacidad para
predecir. :::i, 28• 29
En algunos casos pueden utilizarse con muy buenos resuftados
dalos de encuestns para predecir reacciones públicas ante hechos que
se presentarán con seguridad. Por ejemplo, una encuesqi realizada
entre trabajadores industriales a fines de 1942 demostró que muchas
de estas personas no disponían de otro circulante o capital que los
bonos del gobicrno.~ 8 Puesto que la encuesta también demostró que
estos trabajadores recibían ingresos por los cuales debían pagar im·
puestos n los réditos, fue fácil predecir que en marzo de 1943 ellos
deberían cambiar algunos de los bonos del gobierno para responder
a sus obligaciones impositivas. Durante In Segunda Guerra Mundial
un programa de investigación por encuestas patrocinado por el Depar-
tamento del Tesoro de los Estados Unidos de Norteamérica. realizó
una serie de predicciones de este tipo relativas a compras públicas y
cambio de bonos de guerra.
VARIEDAD DE CAMPOS DE APLICACION
La diversidad de ejemplos de contenido de encuestas presentada
en las páginas anteriores demuestra que el método de encuesta puede
aplicarse a diversos campos y disciplinas científicas. Puede sostenerse
que determinadas encuestas pertenecen al ámbito de la psicología, otras
a la sociolog!a, aun otras a la economía, las ciencias políticas o la salud
pública. Aunque tales clasificaciones pueden justificarse dentro de
cierta perspectiva, debe subrayarse que el método de encuestas es
esencialmente interdisciplinario o, para. decirlo con más precisión, que
contribuye a la integración de diversas disciolinas tradicionalmente
separadas. ~
 Entre las encuestas que pertenecen primariamente nl dominio de
1. 1 psicolog[a social o ele la sociol?gín se encu;nlrnn las ~nvesligacio~1es
ilc ¡x:¡tc,,encia a ~upos, de rela_c1oncs entre lrdei: y scg~1clores, de v1dn
íamiliar, de eleccion de ocupaciones. Los estudios de mgrcsos, gastos
v ahorros pueden clasificarse como encuestas económicas. Los estudios
:1e la- conducta electoral, de la parllcipaci6n en movimientos políticos
y de la distribución de .las ?ctitud;s. políticas pueden considerarse c_om?
¡wrtenecicntcs a las c1enc1as poht1cas: . Las ~n:uestas sobre la d1stn-
hneii'm do enfermedades, usos de serv1c1os med1cos o naturaleza de )ns
t·ri·cm:ias ptiblicas relativas a la salud, pertenecen al campo de la salud
p1'1h\ica.
Sin embargo, tales clasificaciones son algo arbitrarias. Todas las
('11cucstas, aun las de economía o salud pública, tienen alguna relación
t'On la conducta de la gente. Si hacemos preguntas aceren del nivel
de infommcióu, opiniones o actitudes, nos interesa en primer lugar
dl'~cubrir cómo y por qué las personas se comportan de esa manera. Si
omitimos las encuestas de relevamiento del tipo de los censos ( dcsti-
11a<las, por ejemplo, a determinar la cantidad de· obreros ocupudos o
d nÍlmero de agricultores que cultivan trigo en los Estados Unidos de
:-:ortcamérica), podemos concluir que todas las encuestas tienen alguna
wlación con la psicología. Ellas se ocupan fundamentalmente de la
~ente: su conducta social, econqmica, política, sanitaria. Aunque
la confiabilidad estadística requiere el agrupamiento de los individuos,
los elatos de las encuestas siempre se extraen de informes individuales.
l'or último, la ps.icología entra en e~cena a través de los métodos utili-
wclos en las encuestas: el contacto entre el entrevistado y el entrevis-
lauor rcpresentri una relación interpersonal del tipo que históricamente
interesó a los psícólogos profesionales.
Sin embargo, no es lícito clasificar la investigación por encuestas
l111no parte de la psicología. Este método no se limita a ninguna disci-
plina específica. Lo emplean especialistas de todos los campos de las
t'icncias de la conducta, que en cada caso lo adaptan a los requerimien-
tos propios de cada sector. Los datos de encuestas amplían la base
l'lll!J[rica de uria variedad de campos. También proporcionan la mate-
ria prima para un mayor volumen de análisis interdisciplinarios, los
males, puede esperarse, con el tiempo darán lugar a una integración
n·-'is estrecha de las ciencias de la conducta, actualmente separadas
unas <le otras,
Según sea la intención de quien planea la encuesta, ésta puede
i(:rvir éomo un instrumento de la investigación aplicada o descmpcfiar
una función dentro de Jo que se considera investigación básica. Se
111dc hablar de investigación aplicada cuando se recogen dalos necc-
\,trios para los propósitos inmediatos de quienes se encargan de In
1~1litica de las empresas o del gobierno. La técnica de la encuesta fue
11111y usada por los empresarios en sus investigaciones de mercado,
¡lll.ferencias del consumidor, hábitos de compra, etc, Numerosas agen-
162
cias comerciales de investigación de gran envergadura, se dedican en
forma estable a realizar encuestas <le este tipo para las empresas nor-
teamericanas. En E.U.A. diversas ramas del gobierno fcclcrnl también
encontrnrr,1, mzoncs para re-alizar investigaciones aplicadas de este tipo,
habitualmente para estimar la respuesta pública a sus programas y
hallar fonnas de perfeccionarlos.~
En el apartado anterior hablamos del uso del método de encuesta
como instrumento básico de las ciencias de la conducta. :Mediante
encuestas se verificó una gran cantidad de hipótesis, por ejemplo, en
estudios de la relación entre experiencias y expectativas económicas
vinculadas con la conducta de gasto y ahorro, 2 ~• 2:, relación entre frus·
trnción personal y agresión contra grupos minoritl!rios, 0 relación entre
identificación con partidos políticos y actitudes relativas a problemas
de carácter político 2 y relación entre la distancia social y la transmi-
sión del rumor.H
La distinción entre la investigación básica y la aplicada, aunque
clara en algunos casos, a menudo resulta superficial. La llamada inves-
tigación básica puede tener usos prácticos más significativos que gran
parte de la investigación aplicada. Supongamos que se utiliza la téc·
nica de la encuesta para estudiar la dinámica de la inflación, como
efectivamente se hizo. Si se dispusiese de información confiable aceren
de los factores que llevan a los empresarios y consumidores a abaste·
cerse o a comprar por anticipado y en exceso respecto de sus necesi-
dades, aumentaría enormemente nuestro conocimiento básico sobre la
conducta económica. Al mismo tiempo, a partir de tales hallazgos
podrían surgir aplicaciones prácticas relativas a las medidas antiinfla-
cionarias. Con el tiempo, el análisis de los posibles efectos de las nue-
vas medidas políticas podda abandonar la esfera de las corazonadas
y suposiciones y basarse en datos científicos.
Del mismo modo, desde un punto de vista es posible considerar
las encuestas extensas efectuadas entre miembros de las fuerzas anna·
das durante la Segunda Guerra Mundial, como investigaci6n aplica<!a,
Algunas de estas ..!ncuestas -por ejemplo, las relativas a las actitudes
de y hacia los soldados negros- tenían como finalidad colaborar en
las decisiones políticas vinculadas con la integración de las tropas de
negros y blancos,< 2 Al mismo tiempo, es posible considerar correcta-
mente estos estudios como investigación básica, puesto que sirven para
uclarar las posibilidades de cambio de actitudes a través de la expe·
rienda peqonal y manipulación del am°!)iente.
PLAN DE DESARROLLO DE UNA ENCUESTA
En este apartado presentaremos IR secuencia de las tareas a cum-
plir en la realización de una encuesta, desde ias primeras etapas del
planeamiento hasta la preparación del infonne final.
J. Objetivos generales
Se establecen los problemas que hacen necesaria una e!·:~uestn, así
l·omo sus 0bjetivos generales. Esta enunciación habitualmente se expre-
sa en :~::minos amplios y sólo define el área general y el alcance del
¡,myccto.
2. Objetivos específ ícos
Aunque los objetivos generales, habitualmente pocos en número,
se• formulan ~in considerar los requerimientos de la técnica de la encucs-
la, fstos deben tomarse en cuenta cuando los objetivos generales se
dividen en objetivos específicos, casi siempre numerosos. En esta etapa
s1· especifican todos los datos que deben reunirse y !as hipótesis que
tll'hcn verificarse a través de la encuesta. ·
:J. Muestra
En relación con la muestra deben adoptarse dos decisiones: ( 1)
i.:w'tl será el universo de la encuesta (¿abarcará todas las familias nor-
l1·amcricanas, todos los empleados de una fábrica o todos los médicos
que viven en una regi6n del país?) y (2) el tamaño y el diseño de la
llllll'stra que debe extraerse. Tras adoptar estas decisiones, se cumple
1·1 proceso real de obtener las unidades de la muestra y la preparación
de mapas delimitados, iistas de unidades, etcétera.
-l. Cuestionario
Se determina el método mediante el cual se tomará contacto con
la muestra ( entrevista personal, por teléfono o correo) y. se prepara
11n cuestionario. La confección del cuestionario no consiste simple-
1111:nte en traducir a. un lenguaje comprensible para )os entrevistados
los objetivos específicos; debe constmírselo cuidadosamente, conside-
rando el tipo de preguntas, el grado de exploración, la secuencia y el
1·s1ahlccimiento del rappürl. El proyecto del cuestionario se prueba
1·11 d campo antes de su uso real.
5. Trabajo de campo
Cuando es necesario realizar entrevistas personales, es preciso ins-
1ruir a los entrevistadores tanto sobre los procedimientos generales de
la entrevista, como sobre los problemas específicos de una encuesta
ill'll'l"lninada. Debe proporcionárseles un munual de instrucciones que
1·;,¡plique los objetivos del estudio y el significado de cada pregunta.
Se lomarán medidas para lograr una cuidadosa supervisión de las
l'nlrcvisto.s.
163
6. Análisis de contenido
Los datos obtenidos en una encuesta deben ser tan simples como
para transcribirlos fácil y directamente en tablas ( o en tarjetas perfo-
radas mediante las cuales se hacen las tabulaciones). Pero í11cluso las
encuestas del tipo de los censos requieren una cuidadosa transcripción,
y lgs de actitudes y opini6n exigen a.nálisi~ de contenido. Ello se l?gr.a
meaiante la preparaci6n de un c6d1go, ltsta numerada de los prmci-
pales temas que abarquen todas las respuestas recibidas para cada
pregunta. Es necesario ep.trenar codificadores, y la codificaci6n debe
ser supervisada y establecida su confiabiUdad.
7. Plan de análisis
El cuestionario de una encuesta en gran escala puede contener
50, 100 o más preguntas. Sería ineficaz tabular la relación ·entre las
respuestas recibidas para cada pregunta. El plan de análisis -que
cuando se usan equipos de tabulación mecánica supone copiar el "pro-
grama de la máquina"- contiene los recorridos de la máquina que
son necesarios para verifi~ar las hipótesis enumeradas en el paso 2.
Este plan se hallaba implícito en la mente de quien realizaba la encues-
ta desde el momento en que comenz6 el estudio, Su anticipación del
material de tabulación necesario para lograr los objetivos de la encuesta
fue la base de la preparación del cuestionario y de la determinación
del análisis de contenido.
8. Tabulaciones mecánicas
Se utilizan los resultados del proceso de codificación para preparar
las tarjetas perforadas y se efectúan las tabulaciones previstas en el
paso 7.
9. Análisis e informe
Se analizan los datos, se determina su confiabilidad y se redacta
un informe que incluye los resultados de la encuesta. A veces, en el
caso de estudios con fines administrativos o estudios aplicados, los
hallazgos de la encuesta se usan como base de discusión con los res-
ponsables de las decisiones con el fin. de interpretar las consecuencias
de los datos de la investigación para la acción a adoptar. Este tipa de
informe a veces se denomina "realimentación".
E~te esquema de la secuencia del trabajo de encuesta no supone
que lo:i nueve pasos sean independientes entre si. Algunos de los pnsos
enumerados en fonna sucesiva en general se efectúan simultánea·
mente¡ por ejemplo, puede prepararse el código antes del trabajo de
campo y el análisis de contenido puede efectuarse prácticamente ni
mismo tiempo que las entrevistas. El proceso de realización ele In encues-
ta constituye una cadena de hechos altamente interconecto.dos. Las
decisiones adoptadas en cada paso deben ser congruentes con lo c¡uc
se hizo antes y anticipar lo que se liará. 32• 34
CONFIABILIDAD Y VALIDEZ
La confiabilidad de los datos de una encuesta puede medirse de
la misma forma que la de cualquier otro tipo de datos de investigación,
mediante la repetición de la prueba ( retest). De esta manera pueden
analizarse tanto los punta.jes individuales como los. de conjunto.
La falta de confiabilidad de los datos de una encuesta es el resul-
tu<lo de una combinación de diferentes tipos de error El error de la
entrevista surge de inconsistencias en la forma en que ésta se conduce.
El enor de información proviene de los caprichos del humor o de
.1ctitudes de los entrevistados. El error de muestreo está implícito
siempre que se considera una muestra como representativa de un uni-
verso. Los errores en la codificación, la tabulación y análisis contri-
huyen inevitablemente al error total. Puede decirse que todo lo que
tiende a crear diferentes resultados en situaciones teóricamente idén-
ticas contribuye a disminuir la confiabilidad.
La confiabilidad ( o congruencia) de la informaci6n proporcionada
por un entrevistado particular puede estimarse a través de preguntas
relacionadas entre sí dentro de una misma entrevista o mediante d
planteo de la misma pregunta en entrevistas sucesivas. En el primer
raso, por ejemplo, puede estimarse la confiabilidad de las declaracio-
nes relativas a las finanzas personales equilibrando los datos sobre
ingresos y gastos que se dan en las entrevistas individuales. Del mismo
moclo, puede controlarse el informe sobre la edad de los entrevistados
,·n relación con sus declaraciones acerca de sus antecedentes cduca-
L"ionales y ocupacionales. Las preguntas cuya finalidad es medir el
~nHlo de infonnación pueden ordenarse según una escala de dificultad
y usí observars.e la incongruencia de las respuestas dentro de entrevistas
parUcularcs. _En una forma similar !mede estimarse la confiabilidad
de las respuestas relativas a actitudes mediante procedimientos de for-
nmt'ión de escalas del tipo desarrollado por Guttman.4 1 Tales medi-
doncs suponen algW1a ambiguedad, puesto que no sólo reflejan la falta
de confiabilidad en los casos individuales, sino también la imposibili-
1\:1<! de lograr escalas unidimensionales.
La medición de la confiabilidad de las informaciones mediante la
l'ompamdón de respuestas individuales a entrevistas sucesivas, plantea
('roblcmas específicos. Si las dos entrevistas se efectúan dentro de un
¡x·río<lo muy corto, es muy posible que los entrevistados recuerden sus
1111lcriorcs respuestas y simplemente las repitan palabra por palabra
para nparecer coherentes. Por otra ~'lrte, si pasa un largo período de
164
tiempo puede introducirse el error debido a la incapacidad del entre-
vistado para recordar los datos que se le piden. Este problema se
agrava si los datos sobre los cuales se pide al entrevistado que infonne,
como por ejemplo los ingresos de un año específico, representan un
punto dentro de una serie cambiante.
Se demostró que algunos ítcms -tales como la edad, la religión
y el país de origen- son declarados con un alto grado de coherencia
(más del 90 por ciento de exactitud) a lo largo de períodos de un
año o más. 0 Sin embargo, también se demostró que los informes aceren
del ingreso anual efectuados doce meses después de In finalización del
año sobre el cual se declara a menudo se desvían en forma sustancial
de los dados al terminar el año correspondiente, y que estas desvia·
ciones tienden a aparecer "distorsionadas" en la dirección del cambio
del ingreso del individuo durante el año siguiente al primer infom1e.~ 0
Este tipo de errores de memoria es tan común que en los estudios
de encuesta hay una fuerte tendencia a reducir a un mínimo el período
que se pide al entrevistado que recuerde. Los datos sobre ingresos
generalmente se piden en fonna anual y con preferencia poco después
de la finalización del año calendario, cuando las obligaciones de los
impuestos a los réditos llevan a la mayoría de las personas a sumar sus
entradas anuales. Como vimos, el Survey of Sickness (Encuesta sobre
Enfermedades) usa un período de información de dos meses. Las
encuestas de oyentes de audiciones radiales habitualmente se limitan
a pedir informes sobre el día anterior. En términos generale,$, cuanto
más efímera y de menos importancia es .la experiencia sobre la cual
debe informarse, menor debe ser el período abarcado por la información.
Es difícil estimar el error de información para respuestas de- actitud
en encuestas sucesivas, debido a las dificultades que supone distinguir
entre el cambio que podría. haberse registrado entre las encuestas
y la simple incoherencia de la información. Por ejemplo, una misma
pregunta ("Considerando el país como un todo ¿cree usted que ten-
dremos una buena o mala época durante los próximos doce meses?) se
hizo dos veces, a principios de 1948 y a principios de 1949. De una
muestra de 655 entrevistados de idénticas características, se descubrió
que el 41 por ciento dio la misma respuesta y el 18 por ciento dio
respuestas radicalmente diferentes. 22 En las dos fechas fue bastante
similar la distribución de los puntajes de conjunto, No obstante, parte
de la consistencia ( 41 por ciento) pudo deberse al azar y parte del
cambio ( 18 por ciento) pudo no representar. un verdadero cambio. No
hay suficieqtes informes de investigaciones que justifiquen alguna gene-
ralización acerca de si determinados tipos de respuestas de actitud
son más o menos persistentes que otras o de si los individuos entre-
vistados informan sobre ellas con mayor o menor confiabilidad.
Lo que suele suceder generalmente es que la congruencia de los
promedios o de las distribuciones de frecuencias es mayor que la de
los pnntajes individuales. Por ejemplo, en el estudio de Withey se halló
 CuADTIO l. Comparación de los dntos sobre ingresos obtenidos CUADRO 2. Distribución de ingresos en submuestras sistemáticamente
en dos encuestas sucesío:is seleccionadas de una muestra fl(lcional

Datos
A B e D Total
Pro orción Propo;ci~n ~n una cu-
obtenidos P tegorra 1nd1cad,1 en 1{,
Ingresos en enctieslas que primera encuesta que $ O- 9D9 11 % 8% 10 % 9% 0%
numetarios realizadas a permanece llparece en la segun- 1000-1999 11 13 12 9 11
antes en la dll .encuesta en una 2000-2999 23 18 19 2l 20
de los misma 3000-39})9 19 19 20 20 20
prlncJ. prlncl- categoría
Impuestos plos pioJ categoría 4000-4999 11 14 11 13 12
(1947) en ambas categoría no 5000-7499 12 15 16 14 14
de de encuestas
1948 1949 adyacente adyacente 7500-9999 5 4 4 3 4
10.000 y m,í.s 4 3 4 4 4
No so.be 1 2 l 2 2
~fcnos de Sin dP.termi)l:lr 3 4 3 5 4
$ 1.000 8% 7% 6% 1%. 0%
o 100 % 100 % 100 %
---·
100 %
$ 1.000-$ 1.999 14 14 10 4 100 %
5 l Número de en-
2.000- 2.999 23 28 17
trevistns 317 308 299 303 1227
3.000- 3.999 22 18 12 9 2
4.000- 4.999 14 13 6 6 2
,5,000- 7.499 12 13 7 4 1
7.500 y máJ 7 7 e l o
demográficos como los relativos a los ingresos y a la educación, sino
también en relación con datos psicológicos. Un buen ejemplo lo pro-
100 % 100 % 64 % 30% 6%
porcionan los datos de Cartwright sobre compra de bonos. 13 Las razo-
nes que daban las personas del interés del gobierno por vender bonos
.• Menos de la mitad del l %. durante la Segunda Guerra Mundial se mantuvieron en proporciones
MU'ESTRA: 415 unidades de consumo urbanas idéntícas entrevistadas una vez a prin- muy similares en varias encuestas sucesivas ( cuadro 3).
cipios d6 1948 y otra a principios de 1949 y que en ambos casos dieron infor- A pesar de llls muchas opa1tunidades para que se introduzcan erro-
maci6n acerca de sus Ingresos de 1947.
FUENTE: Suroeyt of Consumer FIMnces, dirigido por el Survey Research Center para
res en el proceso de la encuesta, es indudable que cuando ésta s~ realiza
el Federal Reserver Board. · con el adecuado respeto por los principios básicos de la investigación,
pueden reunirse muchos tipos de natos con una confiabilidad no sólo
tolerable, sino tranquilizadora.
c¡uc las distribuciones de los ingresos urbanos de 1947 eran bastunte La validación de los datos de la encuesta a menudo presenta gra-
similares a las correspondientes a las encuestas efectuadas a principios ves problemas. El procedimiento habitual para establecer la \--alidez
de 1948 y de 1949 ( en ambas se entrevistó a las mismas personas), de mediciones efectuadas en la investigación social es la comparación
aunque los puntajes individuales que formaban las distribuciones dis- con un criterio exterior. Por desgracia, no siempre se dispcne de un
lahan de correlacionarse perfectamente corno lo indica el cuadro 1.60 criterio aceptable cuando se reúnen los datos de una encuesta. La
La confiabilidad de las distribuciones de frecuencia extraídas de encuesta tiende a efectuarse precisamente cuando no se dispone de
muestras comparables aunque independientes puede demostrarse sim- datos significativos.
plemente dividiendo la muestra total de una encuesta en submuestras La validación de respuestas individuales puede lograrse mediante
seleccionadas al azar. En el cuadro 2 se compara el ingreso declarado la comparación directa de la informa.ci6n proporcionada por los indi-
de alrededor de 1200 entrevistados en uoa encuesta nacional de acti- viduos entrevistados con informes procedentes de otras fuentes. En
tudes hacia la "gran empresa" con las distribuciones obtenidas mediante un estudio registrado par Cahalan, el examen de los archivos de tribu·
la combinación de las respuestas de cada cuatro informantes.t7 La nales, de los registros <le automóviles y de otros documentos oficiales
Limsistcnda que surge es característica de los datos de encuestas basa- reveló una alta correspondencia con el informe de los individuos entre-
dos sobre métodos cuidadosos de muestreo y entrevista. vistados, aunque algunos ítems mostrn.:i:on una mayor discrepancia que
El alto grado de comparabilidad de las distribuciones extraldas otros. 3 No todas las diferencias de tal comparación pueden considerarse
tic encuestas sucesivas no s6lo puede demostrarse respecto de datos como imprecisiones de la encuesta, porque ios registros· oficiales no

165
Cu.wno 3. Razones atribuidas al deseo del gobierno de vernier bonos de Estadísticas de Vida). O bien la cantidad de propietarios de auto-
móviles registrada por una .muestra puede ampliarse al total nacional
Enero Junio Noo. Junfo y confrontarse con las cifras del registro de automóviles.
Razones 1944 1944 ]9,J4 1945 La.s comparaciones más detalladas de e.~te tipo son aquellas que
se realizan con datos sobre ingresos. Selma Goldsmith informó sobre
Financiar l.: guerrn, gannr 1n gnerra, comparaciones de categorías de ingresos anuales, obtenidas de diferen-
ayudar a los soldad os ~% 65 % 07 % 68% tes encuesta~ por mu~streo rea~izadas por distintas organizaciones, con
lmpedk' ltt Inflación 14 15 15 14 l~ renta nnc10nal segun las estimaciones del Departamento de Comer-
Inducir a la gente a ahorrar 7 B 7 10 c10. de los .Esta~os Unidos de Norteamérica principalmente a partir de
Proporcioror seguridad para la posguerra 2 3 2 3 registros d1spombles tales como las estadísticas de planillas de pago.1 8
Otras rnzones 12 9 9 5 En estas comparaciones, que requirieron procedimientos de ajuste muy
100 % 100 % 100 % 100 % complejos, las discrepancias respecto de las cifras utilizadas como cri-
terio eran relativamente pequeñas, encontrándose que la mayor parte
Número de entrevistas 1441 1925 2148 226.3 caía dentro del campo del error de muestreo.
Aunque pueden darse muchos ejemplos de tranquilizadoras com-
paraciones entre datos de encuestas y cifras de otras fuentes, debe reco-
suelen estar totalmente actualizados o completos y es posible que toda- nocerse que también se encuentran a veces grandes diferencias, a pes'ar
vla no reflejen los cnmbios registrados en la encuesta. de la observancia de la:s normas más rigurosas de la metodología de la
Un tipo similar de validación puede efectuarse cuando se selec- encuesta. En algunos casos parece virtualmente imposible superar el
cionan para la muestra entrevistados de características conocidas y error de información, que puede dar lugar a deformaciones muy gra-
luego se los íuterroga respecto de dichas caracterlsticas. Hyman infor- ves. Sin embargo, esto es relativamente poco común y suele estar aso-
mó sobre un estudio en que se entrevistó a una muestra de personas ciado con falsificaciones deliberadas ( como en los informes sobre el
que habían cambiado bonos del" gobierno durante 1a Segunda Guerra dinero dispanible) o con errores de memoria ( como en informaciones
Mundial para detenninar de qué manera habían usado ese dinero.~º sobre el monto de los dep6sitos bancarios efectuados el año anterior),
El 17 por ciento de esas personas negó haber cambiado bonos. La validación de datos referentes a actitudes, expectativas inten-
E.~ta discrepancia relativamente alta revela el problema que se enfrenta ciones y similares, presenta problemas de un tipo diferente. En este
cuando se pide a la gente que revele información que no le es total- caso no se dispone de un "puntaje objetivo" externo que puecla usarse
mente favorable. como criterio. La declaración del entrevistado en el momento de la
Un método comúnmente empleado en E.U.A. para demostrar la entrevista es en sí misma un dato para el análisis. Puede correlacio-
validez de la encuesta consiste en comparar distribuciones de encuestas narse o no con otra conducta no verbal. Si se correlaciona, su utilidad
con distribuciones comparables del Censo Decena! precedente. Prác- es mayor para propósitos predictivos, pero su validez intrínseca no
ticamente toda encuesta informa sobre la distribución de las caracte- depende de ello. Por supuesto, se invalida la información si el entre-
tlsticns demográficas de su muestra -edad, sexo, raza, educación y vistado, conscientemente o no, tergiversa sus actitudes o intenciones
ocupación- y· la comparación con los datos de censos puede, por lo porque n..> desea cooperar con el entrevistador. Tales falsificaciones son
menos, ilustrar la ausencia de errores groseros. a menudo difíciles de detectar. .
La prueba más rigurosa de la validez de la encuesta consiste en A pesar de la ausencia de criterios externos, pueden aplicarse mu-
t·omparar conjuntos de datos extraídos de la muestra con estimaciones chas pruebas internas a los datos de actitud para demostrar que no son
t·xtcrio~es independientes de las mismas magnitudes. Sin embargo, por meras expresiones caprichosas de los entrevistados. Así, puede com-
tlt•sgracia son relativamente pocos los conjuntos de datos extraídos de probarse que el apoyo a las proposiciones del gobierno dirigidas a
t·11c.:1wstas que puedan compararse directamente con estimaciones exte- proporcionar trabajo para todos es mucho más frecuente entre las per-
riores y, con mayor frecuencia, la comparación requiere complejos ajus- sonas de bajos ingresos que entre las de altos ingresos, que las inten~
l<'S para cubrir las diferencias en conceptos o alcance. De todos modos, ciones de comprar bienes duraderos son mayores entre las personas
t·s posible, por ejemplo, controlar la validez de la canticfad de naci- que esperan aumentos en sus ingresos que entre quienes esperan dis-
mirutos informados por una muestra de familias paro. el año precedente minuciones, que las expresiones <le hostilidad hacia los negros son más
t'flmparando esta cifra con la tasa nacional de natalidad seg{m se com- comunes en las ciudades del sur ele E.U.A. que en las que estuvieron
pila en los registros oficiales de la Office of Vital Statistics ( Oficina en contra de la Ley Taft-Hart~ey en 1948 tendían más a votar por ]os

166
demócratas que quienes estuvieron a favor de ella. Estas comproba-
ciones son coherentes con nuestras expectativas generales basut.lns en
otras informaciones sobre la sociedad norteamericana y su funciona-
micnto . .Esl.a validación de los datos de una encuesta no es tan con-
vincente como la que proporciona un criterio externo correctamente
establecido. A pesar <le ello, cuando no se cuenta .con tal criterio, el
nn(ilisis de la lógica interna de los datos de la encuesta puede presentar
n menudo un cuadro muy coherente.
Cuando se utilizan los datos de la encuesta con propósitos de pre-
dicción, la validez presenta otros problemas. Si un entrevistado declara
en el mes de octubre que votará por determinado candidato, esta
declaración puede ser una expresión válida de su inclinación de ese
momento, pero no es una indicación válida de su voto real en noviem-
bre. El hecho de que un consumidor exprese en el mes de enero su
intención de comprar un auto durante los doce meses siguientes puede
constituir una representación verdadera de sus intencjones, pero mu-
d)as contingencias imprevistas pueden no permitirle realizar la compra.
Por supuesto, la ausencia de una correspondencia exacta entre las inten-
ciones expresadas por los individuos entrevistados y sus posteriores
acciones no significa que no tengan valor los datos de tendencias dedu-
cidos de repetidas encuestas sobre intenciones. Por ejemplo, la ten-
dencia de las intenciones de compra de bienes durables ( expresada en
la fonna de proporciones de la muestra total) establecida por Survey
of Consumer Finaoces demostró ser significativa en relación con la ten-
dencia de compras posteriores. Además, Schweiger probó que esta
correspondencia de tendencias no sólo se mantiene para la población
total, sino también para diversos subgrupos de la población, por ejem-
plo, para personas de altos ingresos o para obreros calificados.3 7
LIMITACIONES
En las páginas precedentes hemos expuesto e] a1cance de la técnica
de la encuesta. Evidentemente se trata de un instrumento de investi-
gación de· gran versatilidad, aplicable a una amplia gama de problemas
dentro del área general de la investigaci6n social. No obstante, tiene
evidentes limitaciones, de precisión tanto como de adaptabilidad.
Es obvio que cualquier proyecto para datos basado en una mues-
lrn, está sujeto al error de muestreo. Ello significa que todos los hallaz-
gos provenientes de tal estudio deben interpretarse a la luz de este
error. Esta limitación resulta particularmente importante cuando se
divide en partes una muestra total con propósitos de análisis. Todo
investigador que haya trabajado con datos provenientes de encuestas
por muestreo habd. experimentado la frustración provocada por el
lu:cho de que los casos se van perdiendo a medida que prosigue su
an[tlisi.s en células más y más pequeñas. Ello ocurre especialmente
167
cuando el análisis requiere la división de la muestra en regiones geo-
gnHicas. Pocas muestrus son lo bastante numerosas como para permi-
tir el análisis regional sobre bases que no sean las más amplias ,
La investigación por encuestas también esti sujeta a todos ]os
enores de medición implícitos en cualquier intento de obtener un pun-
taje que represente las actitudes, capacidades, conductas y otros rasgos
ele una persona. Puesto que las encuestas habitualmente dependen de
la cooperación voluntaria de los entrevistados, a menudo no es posible
utilizar los tediosos métodos psicofísicos que parecen aconsejables para
reducir al máximo el error de medición, Compromisos de este tipo
pueden no ser necesarios cuando es posible coaccionar a los sujetos
de estudio ( estudiantes de college o personal militar, por ejemplo),
pero bien pueden serlo cuando los entrevistados son adultos elegidos
al azar en sus propias casas.
Pese al gran número de preguntas que es posible hacer en. una sola
encuesta, hay límites para el número de temas que pueden tratarse.
Todo instrumento de recolección de datos tiene una extensi6n óptima
para la población a la cual se lo aplica, Más allá de este punto, comien-
za a decaer el interés y a disminuir la cooperaci6n. El investigador
que realiza encuestas debe cuidarse de no sobreestimar la tolerancia
de sus entrevistados y esto habitualmente implica sacrificar preguntas
para las cuales le gustaría mucho disponer de respuestas.
La limitación de la extensión puede ser de especial importancia
en áreas que, se supone, requieren un largo período de interrogatorio
hasta que pueda establecerse el rapport y superarse la resistencia. Por
ejemplo, esto podrla aplicarse al estudio de la inadaptación personal
o de las desavenencias familiares, donde la experiencia clínica puede
enseñar que una primera entrevista de una hora de extensión podría
no ser suficiente para descubrir el problema subyacente. Este supuesto
parece razonable aunque los estudios de Kinsey sobre la conducta sexual
indican que, en algunas circunstancias, una entrevista corta puede pro-
porcionar información personal que comúnmente se oculta en forma
cuidadosa. 27
Es posible que una encuesta por muestreo disefiada para repre-
sentar una población dispersa en una amplia área geográfica no pro-
porcione una representación adecuada para alguna característica de
población que esté muy localizada. Ello signiiica que, por ejemplo,
no ptJede estimarse la influencia de específicos grupos sociales locales
mediante la habitual encuesta nacional, puesto que es improbable que
una muestra incluya más que unos pocos miembros de cualesquiera de
tales grupos. El estudio de los factores de la comunidad local requiere
una conccntrnción del esfuerzo sobre la comunidad específica antes que
la amplia dispersión aconsejable cuando debe representarse una pobla-
ción muy diseminada.
Es imposible analizar en fonna adecuada la compleja textura. de
la organización social sólo mediante el método de la encuesta, pues el
proceso del muestreo tiende a separar al individuo de su contexto socinl.
Otros métodos se adaptan mejor al estudio de las incontnblcs interco-
nexiones que dan a la sociedad su integración. Es evidente que el
rnétodo c1e la encuesta no es apropiado para los estudios de clesarrollo
histórico. En general, los informes de las encuestas se refieren. a mo-
mentos específicos o a lapsos muy cortos de tiempo. Los estudios de
orÍgcnes y de desarrollos a largo plazo requieren métodos de investi-
gación de un carácter más longitudinal.
Las limitaciones más obvias del procedimiento de la encuesta sur-
gen de que casi inevitablemente requiere una considerable inversión
de energía humana y tiempo. Por supuesto, las encuestas en pequeña
cscab de poblaciones muy localizadas y accesibles pueden ser reali-
zadas con buenos resultados por un solo individuo, siempre que posea
la constancia y las habilidades requeridas. Si el tiempo no es una
consideración apremiante, un grupo pequeño de investigadores puede
n·aliz:ir proyectos de proporciones considerables, como lo demostró la
encuesta Kinsey. Con mayor frecuencia sin embargo, las encuestas son
rc:i lizndas por grupos de técnicos de las ciencias sociales, y a veces se
necesitan varios centenares parn realizar un único proyecto. El equipo
puede incluir especialistas en el diseño del estudio, en la construcción
de la muestra y el cuestionario, en entrevistas, codificación, tabulación
mecánica y arnfüsls estadístico. La tecnología de la encuesta ha llegado
a ser tan complicada que el entrenamiento profesional en este campo
( o por lo menos el asesoramiento) es virtualmente indispensable si se
c1uiere eludir las ·muchas trampas que esperan al inexperto.
El carácter lento y pesado de muchas encl!estas impone al inves-
tigndor una limitación adicional que puede resultarle fastidiosa. Una
vez establecido el diseño de una encuesta, ésta debe realizarse de
acuerdo con las especificaciones de aquél. Eso significa que pueden
pasar meses antes de que se pueda probar una determinada hipótesis,
y cacla nueva variación del diseño del estudio destinada a llevar más
allá el desarrollo teórico requerirá nuevos meses de trabajo. Al inves-
tigador de laboratorio acostumbrado a modificar su diseño experimen-
tnl cada mes, poco más o menos, este lento avance puede parecerle
unn intolerable frustración.
La contribución plena de la investigación por encuestas al des-
nrrollo de las ciencias de la conducta sólo puede lograrse, sin embargo
a través de programas continuados de investigación que se extiendan
dumnte un período de años. El valor de tales programas no reside
primariamente en la posibilidad de repetir las mismas observaciones
t•n diferentes momentos. Mucho más importante es la oportunidad que
proL>0rcionan para la aplicación de un marco integrado de teoría a
diversos aspectos de la conducta y para la revisión progresiva y el. per-
frrdonamiento de las hipótesis verificadas.
168
CONCLUSION
Aunque los orígenes de la encuesta por muestreo se remontan a1
siglo xrx, sólo en los últimos años se desarrollaron las avn:u;aclas meto-
dologías que poseen en la actualidad los investigadores. Ninguno de
los estudios específicos a que se hace referencia en este capitulo se
realizó antes de 1940. Y pocos de ellos podrían haberse realizado antes
de esa fecha.
La experiencia de los úlnmos diez o quince años demostró a los
científicos sociales en general algo de las potencialidades y limitacio-
nes de las encuestas por muesh'eo. Está fuera de discusión el hecho
de que este desa1To!lo dio un importante estímulo al estudio cuanti-
tativo de los fenómenos sociales. Por otro lado hay razones para creer
que todavía no se realizaron completamente las posibilidades de la
técnica de encuestas, tanto en el alcance de sus aplicaciones como
en la precisión de sus métodos.
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LOS ESTUDIOS DE CAMPO
Daniel I<atz.
Lns ESTUDIOS de campo y las encuestas de alcance nacional abrieron
nuevas posibilidades para el desarrollo de la psicología social y de las
ciencias sociales. Por una parte, derribaron los estrechos muros del
trndicional laboratorio experimental al aplicar sus métodos de inves-
tigación a complejos problemas de las relaciones humanas. El efecto
<'.~ doble: 1) nuestro conocimiento científico aumenta a consecuencia
del estudio directo de las situaciones de campo y 2} el laboratorio
psicológico comienza a incluir en sus investigaciones variables sociales
y de grupq.
Por otra parte, son aún mayores las potencialidades de las encues-
las y los estudios de campo para las ciencias sociales fuera del labora-
torio. Estas disciplinas se ocupan desde hace mucho tiempo de com-
pll'jos y significativos probiemas sociales, pero debieron apoyarse en
la observación no controlada o en datos recogidos con propósitos prác-
ticos nntes que científicos. De este modo, usaron fuentes secundarias,
tales c.-omo estadísticas de delitos y materiales de censos, y adaptaron
~us diseños de investigación n datos ya reunidos. tLos estudios de campo
y las encuestas permiten la_ introducción de co'ntroles y de objetivos
d(• investigación en la misma recolección de datos.• Así el investigador
~ocinl controla. tanto el problema investigado como los tipos de obscr-
\·acioncs y mediciones. LUna ciencia que puede reunir sus propios cintos
de acuerdo con sus intereses de investigación, además de valerse de
los registros existentes, se encuentra en una situación sumamente ven-
lajosn respecto de una disciplina que omite esta importante parte del
proceso científico. Cuando se reconozca la necesidad práctica de hacer
fn·utc a los costos adicionales de la recolección controlad::i de datos
1·11 las ciencias sociales, podremos presenciar en estos cnmpos desnrro·
llos revolucionarios.
169
nELACION ENTnE LOS ESTUDIOS DE CAMPO y LAS ENCUESTAS
Aunqu11 110 es f,\cil establecer una exacta dislinción lógicn entre
una encuesta y un estudio de campo, existen diferencias prácticas que
requieren técnicns y habilidades algo distintas. En términos generales,
la diferencia se encuentra entre el mayor alcance de la encuesta y la
mayor profundidad del estudio de campo. Más precisamente, pueden
establecerse dos distinciones fundamentales. En primer lugar, la
encuesta siempre trata de representar algún universo conocido, y ele
esta manera fotenta, tanto en In cantidad de casos incluidos como
en la manera de su selección, ser adecuada y fielmente representativa
de u11~ población más numerosa. Un estudio de campo puede poner
o no el acento sobre el muestreo, ya que se interesa más por una des-
cripció~ completa de los procesos investigados qué por su representati-
vidad respecto de un universo mayor. En una encuesta siempre pre-
guntamos acerca de la incidencia relativa o distribución, de variables
sociales o características de personalidad en el grupo mayor que nos
interesa .. La explicación de tendencias en el aumento de la población,
de auges y depresiones económicas, del aumento de desocupación, del
cambio social en general, ·debe comprenderse en el contexto del país
como un todo. As! la muestra debe representar adecuadamente los
muchos subgrupos y debe establecerse el peso relativo <le los factores
en la medida de su contribución al resµltado total.
Una segunda y más importante difcrenda reside en que ,en la
investigación de campo se trata de estudiar una única comunidad o
un único grupo en términos de su estructura social; es decir, las inter-
relaciones de los partes de la estructura y de la interacción social que
se produce. 2 La encuesta sólo se ocupa de tales interrelaciones e inter-
acciones o través de un estudio del resultado final. En la encuesta, los
procesos psicológicos y sociales en desarrollo se infieren de sus resul-
tados estadístico~ 1 En cambio, en el estudio de campo se intenta obscr·
var y medir los procesos sociales en desarrollo de manera más directa.
Específicamente, ello significa que el estudiÓ de campo intenta obser-
var la interacción social o investigar detenidamente las percepciones y
nctitudes recíprocas de las personas que desempeñan roles interdepen·
dientes. De esta manera, el estudio de campo proporcionará una ima·
gen más detallada y más natural de las interrelaciones sociales clel
grupo que la encuesta.
Los estudios de actitudes hacia los problemas obrcro-patronaks
proporcionan un ejemplo de ambos tipos de enfoque. Una encuesta ele
alcance nacional infonnaría sobre la distribución de actitudes had:i
los obreros y hacia el" sector patronal en la nación como un todo, trn·
taría dr obtener nlgunr.. medida de la distribución de cs~as nctltucks
entre subgrupos de la población. A partir de tal esh1<lio sabríamos
cuáles son las actitudes típicas de los trabajadcfrcs de toda la nación,
tlc obreros agremindos en contrnste con los no ngremindos, ele ngricul-
tores, de grupos de clnse media y de propietnrios e industrinles. Un
l'Slu<lio de campo del mismo problema se realizaría en una t'mica fábrica
}' examinaría la estmctura socfal del sindicato tnnto como t1c la empre-
sa. Un foco de la investigación podría ser la estructura de poder y los
pautas de influencin y comunicación dentro del sindicato: un segnnclo
fuco !ns relaciones similares existentes dentro de la empresa, y todavía
111 1 tercero podrín ser las relaciones entre ambas estructuras. La reali-
zación sistemática de entrevistas tendría como finalidad conocer las
percepciones y actitudes recíprocas de obreros, capataces,· empleados
y personal jerárquico, y podría plnnmcar la observación de las inter-
acciones que tienen lugar en In fábrica entre obreros y cnpntaces, obre-
ros y empleados, empleados y capataces, etcétera.
Evidentemente, el estudio de campo y la encuesta nacional no son
l:mto formas alternativas de estudiar problemas como prncedimieritos
t:omplementarios que pueden dar mejores resultados cunndo se los com-
bi11a. La utilización de ambos métodos en J3 misma área de problemas
liPne dos ventajas importantes. Primero, obtendremos mayores cono-
dmientos acerca del grado de generalidad de los descubrimientos del
c:iludio de campo si sabemos cómo se ajusta a la pauta nacional la
~itunción específica estudiada. Por ejemplo, si conocemos cómo In
pablación de Yankeeville, estudiada por el grupo vVnrner, puede sc1·
l'Omparable con la población total;podremos interpretar en forma mí1s
adecuada los descubrimientos. 22 En segundo lugar, la encuesta nacio-
nal y el estudio de campo proporcionan conocimientos que sirven para
plantear hipótesis, las que podrán veri~:carse en forma más apropiacla
mctlinnte el uso de otro enfoque. Por ejemplo, una encuesta nacional
~obre la estructura de clases puede sugerir procesos motivacionalcs
i·spccíficos que operan en determinada clase social, por ejemplo una
lt•ntlcncia hacia el poder antes que hacia la seguridad económica en
1.,s categorías económicas más altas. Sin embargo, es más fácil lograr
la confirmación de esta hipótesis si se trabafa con un subgmpo de la
población nacional. Por otra parte, después de estudiar en detalle pro-
l'l'SOS motivacionales definidos dentro de un subgrupo, también puede
precisarse la concepción de las variables y facilitarse su medición en
forma de que sea posible utilizar medidas de estas variables en una
encuesta nacional.
TIPOS DE E5'TUDI0S DE CAMPO
l lay muchos tipos de estudios de campo, aunque este método fue
111i1s n~ado por los antropólogos en el estudio de sociedades primitivas.
El soci6logo,· influido por este tipo <le observnci6n nutuml, realizó
1·st11dios detallados de sectores de su propia sociedad, y n menudo pudo
ll!;TL·~ar algún grado de medición al enfoque antropológico de carácter
170
1m\s interpretativo. Por t'11limo, el psicólogo social subrayó la impor-
t::mcia de In cuantificación y la verificación de lo observado incluso en
~studios rcnlizados fuera del laboratorio. La climensi6n m,\s impor-
tante a lo largo de la cual pueden variar los estudios ele campo es el
grado de mcdici6n (]_Ue representan, que va desde el exlremo de la
descripción antropológica interpretativa de una sociedad primitiva has-
ta la investigación que emplée 1a cuantificación estandarizada de los
datos recogidos en forma de escalas de observación para registrnr la
conducta y de escalas de actitudes para la medición de sentimientos y
creencias.
Un ejemplo de un estudio de campo antropológico que intenta 11n
análisis funcional antes que un mero relato descriptivo se encuentra
en las investigaciones realizadas por B. Malinowski en las islas Tro-
briand.15 Malinowski vivió en medio de este pueblo melanesio, observó
sus actividades en forma directa y dedicó muchas horas a hablar con
una cantidad de infonnantes nativos. Presentó una descripción deta-
llada y una explicación sociológica de sus actividades económicas, su
organización social, sus mitos e ideologías y la estructura psicológica
de su carácter. Por ejemplo, informó sobre el papel central desempe·
ñado por las obligaciones recíprocas en la vida económica,. legal y
ceremonial.
Los isleños, que viven cerca de la costa, tienen socios en las aldeas
interiores, de tal modo que se produce un constante intercambio de
pescado y vegetaies frescos de acuerdo con el debido ceremonial y la
ostentación pública, Del mismo modo, en la aldea pescadora hay un
conjunto de obligaciones mutuas relativas a las canoas de pesca tripu-
ladas por una cantidad de nativos. Se establecen los derechos del. pro-
pietario así como los de la tripulación con respecto al tiempo de pesca
y a la patiicipación en el producto, y los deberes relativos al mante-
nimiento y cuidado de la embarcación. Al parecer, la obligatoriedad
de las normas sociales de In comunidad no proviene de penalidades
legales o de la mera confol'midad con la costumbre. sino de un cons~
tante toma y daca que beneficia a ambas partes de· un acuerdo, y del
fortalecimiento de esta relación mediante ceremonias y manifestaciones
públicas. De esta manera, el hombre que puede presentar a su socio
una gran cantidad de alimentos se asegura una buena rccompen:;a en
el futuro y gozal'á además de una alta consider.ación entre sus compa-
ñeros par su proeza y generosidad. Malinowski concluyó que la reci-
procidad es el principio esencial que rige las normas sociales de estn
comunidad, primitiva.
Por m!\s imperante y convincente que sea la interpretación de
Malinowskf, falta en ella el grado necesario de generalización científica
incluso respecto de la sociedad melancsin. La hipótesis relativa a Jn
importancin de la reciprocidad pnra el manteni.-niento de las normas
sociales debe ser verificada en fonna sistemática dentro de In cultura
melanesia en relación con otros procesos sociales que pueden estar
funcionnr.clo. Para realizar tal vcrificaci6n sistcmntica, es preciso medir
ch: alguna manera e.~os procesos. No obstante, debe scñnbrsc que el
an:'disis funcional de Malinowski tiene definidas ventajas respecto <le
muchos relatos descriptivos de distintas culturas. Este Upo de análisis
utiliza conceptos teóricos que se refieren en forma bastante directa a
interacciones sociales observables. Por ende, es fácil convertir la inter-
prctoción en hipótesis verificables.
Una aplicación sociológica del enfoque antropológico se encuentra
t·n el estudio de l\'liddleto\\ir-1 efectuado por los Lynd que reconstruye la
vida de uno comunidad norteamericana sobre la base de la investiga-
ciún intensiva de un pequeño equipo de trabajadores de cnrnpo. 1" Estos
vivían en la comunidad, participaban de su vida en In medida de lo
posible y utilizaban la observación participante como uno <le sus prin-
cipales métodos. En este proceso se registraban con frecuencia entre-
vistas informales. Además, se efectu6 un examen completo ele wdos los
materiales qocumentales, incluso datos de censos, registros de ciudades
y distritos, archivos de tribunales, registros escolares, etc. Se consulta-
ron memorias de diversas organizaciones, no sólo para el período en
estudio, sioo también para años anteriores. Del mismo modo, se rcvi-
suron colecciones de periódicos y se estudiaron 125 historias del estado,
ciudades y distritos. En una medida considerable se puso el acento
sobre la comprensi6n de la comunidad en términos de su historia. Parn
eomplementar otros registros hist6ricos se examinaron diarios persona-
les de años anteriores. Por otra parte, cuando no se disponía de matc-
rfales estadísticos, el equipo de trabajo de campo compiló datos sobre
salarios, estabilidad de empleo, pertenencia a clubes, concurrencia y
¡x•rtenencia a iglesias, asistencia a cinematógrafos, etc. Esta introduc-
cicín de materiales cuantitativos se hizo más rigurosa mediante entre-
vistas cuidadosamente planeadas a una muestra de amas de casa de
la clase obrera y a otra de esposas de hombres de negocios. También
se enviaron cuestionarios escritos a más de 400 clubes y a las tres cuar-
tas partes de la población de estudiantes de los últimos n11os de la
l'Scuela secundaria.
De esta masa de datos y de materiales de distintas fuentes, los
Lrnd obtuvieron su descripci6n de las principales nctividndcs de In
l'lllllunidad, las tendencias de su desarrollo, las pautas de conflictos
dl! su vida cotidiana. Hallaron una tasa diferencial de cambio en la
rrnlizaci6n de diversas actividades básicas, con los mayores cambios
en las ocupaciones económicas destinadas a lograr la subsistencia. La
pauta general de cambio iba de la clase empresaria a la trabajadora, y
esta última a menudo mostraba hábitos de In clase empresaria de una
~c~ncración anterior. No obstante, ha b!a inversiones de. este proceso y
las prácticas de los grupos de ingresos menores eran tomadas por ]os
~rupos de entradas mayores. En general, las corrientes de cambio pare-
c~rn erráticas, tanto con respecto a la dirección como a las tasas dife-
rl·nciales para diferentes aspectos de la vida. La dificultad e.le mantener
171
nlgún tipo de equilibrio en estas condiciones <le tensión aparecía como
un importante prohlcmn. Una solución que se manifestó, aunque no
se la utilizase sistemáticamente, consistía en un proce<limicnto de rodeo
por el cual una innovación aparece primero como una formn alternativa
de adaptación y luego reemplaza de manera gradual a la forma más
antigua.
Los Lynd fueron más allá del método antropo16gico tradicional al
utilizar técnicas cuantitativas para complementar sus materiales cuali-
tativos. Sus afirmaciones acerca de las actividades de la comunidad y
las características de la población a menudo se derivan de cuadros
estadísticos. Sin embargo, sus conclusiones y su descripción más inter-
pretativa se apoyan en gran medida sobre la consideración de la infor-
mación cualitativa y de sus propias experiencias como miembros parti-
cipantes de la comunidad. De este modo, no todas sus conclusiones
pueden ser confirmadas fácilmente por otros investigadores por la difi-
cultad que supone repetir exactamente los procedimientos que las fun-
damentan. Sin embargo, en términos generales y gracias a su intento
de documentar sus observaciones con cifras y datos, este estudio repre-
senta un verdadero progreso hacia métodos científicos más objetivos.
En este intento surge con .claridad la distinción entre los resultados o
datos y las interpretaciones que se derivan de los datos y observaciones.
La pauta del estudio de Middletown, que combina datos cuanti-
tativos obtenidos mediante entrevistas y cuestionarios· con material
proveniente de fuentes secundarias y observaciones generales acerca
del marco cultural, fue seguida en muchos estudios sociológicos. Estos
a menudo se ocuparon de un marco de referencia más limitado que la
comunidad total y contribuyeron a nuestro conocimiento de la estrati-
ficación social, como sucedió con los estudios de \,Varner, 23 la investi-
gación de Hollingshead sobre la adolescencia y la pertenencia a clases
en una comunidad del medio oeste 9 y los estudios de Jones sobre las
bases socioeconómicas de la clase social en Akron, Ohio. 11 Una inte-
resante combinación de observación participante y entrevista sistemii-
tica se encuentra en el estudio de Child de la segunda generación
de inmigrantes masculinos de origen italiano. 3
Uno d~ los primeros ejemplos de un método, empleado por psicó-
logos sociales, que emplea en mayor medida la medición, pero circuns-
cribe más estrechamente el campo a estudiar, ~e encuentra en la inves-
tigación de Schanck efectuada en Elm Hollow. 1g Schanck siguió la
tradición antropológica, vivió en la comunidad durante un período de
arios y llegó a convertirse en experto conocedor de sus modos de vida
a través de observaciones y largas charlas con infom1antes. No obs-
tante, usó también la entrevista sistemática, interrogando mediante
entrevistas informales a todos los residentes de la comunidad. De este
modo, Schanck pudo cuantificar sus descubrimientos y establecer en
una forma más precisa el grado de relaciones encontradas. Interesa
señalar que este enfoque detallado y cuantitativo propürcionó una des-
 cripci6n de la comunidad que distinguió en forma muy clam entre las
pautas formales de creencia y conducta dentro ele marcos inslituciona-
!t-s y :HJucllas que rigen en situaciones más privadas e informales. Así
eomo el grnpo Mayo IH mediante una <letenkla inspección, ohscrvó que
las paulas formales de una fábrica n menudo son contradichas par las
pautas informales de la interrelación personal, en la misma fonna
Sdrnnck descubrió que las prácticas y creencias ortodoxas de In rcli-
~ir'>n tradicional tenían en gran medida propósitos públicos. En pri-
va<lo, los individuos mantenían un conjunto de creencias y actitudes
111ucho más liberales. Pnrte de la conformidad que se manifestaba en
público se debía a una ignorancia sobre la pluralidad de posiciones, la
«·rrónea creencia de muchos en el sentido de que el resto ele la comu-
nidad sentía en forma distinta a la del enh·evistado. También era
importante la accptaci6n por parte de los lugareños de· los roles de
liderazgo del sacerdote del pueblo y del principal contribuyente a· los
fondos de la iglesia. Un estudio posterior demostró que sin la influen-
cia <le estos líderes, la ignorancia sobre la pluralidad de posiciones en
la pequeña comunidad se desvanecla rápidamente, con auténticos recha-
zos de pautas de conducta anteriormente aceptadas respecto de tabúes
religiosos.
Estos primeros estudios de comunidades, que se centraban en el
individuo en cuanto unidad de medición, tenían alcances y precisión
trcnica limitados. Un estudio ps.icosociológico de campo con medicio-
nes más detalladas es la investigación de Newcomb, efectuada en el
Llcnnington College, una cerrada comunidad universitaria. 17 Las medi-
ciones del rol objetivo desempeñado en el college se obtuvieron me-
diante los puntajes asignados par una muestra de estudiantes ''juecesw
que: seleccionaron los individuos que ocupaban posiciones más extremas
tlc·ntro de cada clase respecto de 28 características relacionadas con la
¡>Ntcnencia a ·1a comunidad. El rol subjetivo se midió por In propia
l~mccpción que tenía el individuo de su relación con la comunidad,
incluyendo su conciencia de la diferencia existente entre él y los demás.
El prestigio individual se determinó haciendo que los compañeros eli-
i,.:icscn a los e~tudiantes que mejor representarían al college en una
11samblea interuniversitaria. Por último, se administr6 una serie de esca-
1:,s tle actitud a todos los estudiantes, In que volvió n aplicarse a algunos
tic ellos durante la carrera en el college. Las escalas de actitud tenían
c¡uc ver con asuntos públicos de fundamental importancia pnra los
valores do la comunidad. Los resultados demostraron que los estudinn-
frs asimilaban los valores del grupo a medida que se integraban a la
t'Omunidad del coUege¡ los líderes reconocidos revelaron mayores efec-
tos de la pertenenda al grupo que l9s dirigidos. De este rrH-.do, hubo
una buena correspondencia entro las actitudes de los estu<lia:ltes \~.i.lo-
rados por la comunidad y el rol objetivo desempeñado por el esludian-
h·. Además, el rol subjetivo señaló que, dentro de la pauta objetiva,
hahia formas de adaptación características de la personaiidad que eran
172
J)roducto tanto de la situación presente como ele métodos anteriores de
relacionarse con los compaiicros.
.Estos cua.tro estudios indican la posibilidad de resolver el conflicto
existente entre el enfoque antropológico y el cuantitativo, aunque no
deben pasarse por alto Jas diferencias de los métodos. El antropólogo
o el sociólogo que se familiarizó totalmente con una cultura o comu-
nidad, que vivió en ella, que observó a su gente, que habló largamente
con ella, que estudió su historia y se sumergió en todos los materiales
disponibles puede dar una imagen del funcionamiento del grupo como
un todo y hacer interpretaciones profundas de sus procesos sociales.
Este tipa de estudio proporciona una gran cantidad de información
sobre una comunidad o cultura con una notable economía de esfuerzos.
Por ejemplo, Harbison y Dubin, en sus estudios de casos de las rela-
ciones obrero-patronales, presentaron una imagen notablemente infor-
mativa de las variables significativas y de sus interrelaciones. 8 Dd
mismo modo, Dollard O y Da vis, Gardner y Gardner 5 demostraron las
ventajas económicas del método antropológico en sus estudios sobre
castas y clases. Un enfoque cuantitativo hubiera requerido muchos más
trabajadores de campo y mucho más tiempo y energía e, incluso así, no
hubiera logrado el mismo alto nivel de comprensión e interpretación.
Además, el enfoque cuantitativo, a causa de que busca variables fáciles
de medir, puede centrar la atención sobre factores microscópicos o tri-
viales, y olvidar los procesos significativos para el funcionamiento del
grupo.
Por otra parte, el procedimiento antropológico sólo representa el
primer paso de la ciencia, pues sus ricas interpretaciones no se basan
en relaciones establecidas en forma cuantitativa. Se trata de inferencias
que representan un tipo global de juicio o se basan en lo que el inves-
tigador considera como sus observaciones más fundamentales. Se reali·
zan pocos intentos de especificar los tipos de datos necesarios para
medir una variable determinada. Por ende, frecuentemente resulta
difícil y a menudo imposible que otro investigador verifique las rela-
ciones establecidas. La historia de Ja psicología social muestra la im-
portancia de repetir las investigaciones, puesto que muchos de sus resul-
tados iniciales no fueron confirmados en investigaciones posteriores.
Sólo cuando se logra un nivel de estandarización de las especificaciones
relativas a los datos se puede apreciar en qué medida los descubrimicn·
tos registrados son verdaderas generalizaciones.
El dilema planteado por los dos enfoques es más un accidente
histórico qu~ una necesidad lógica. En muchos casos puede resolvérselo
fácilmente utilizando el enfoque nntropológico como la etapa inicial
de un estudio de campo. Esta etapa puede utilizar todas las ventaj;u
que supone observar la situación cumo un todo y tratar de aprehernkr
las rclaciunes fundamentales. De aquí pueden surgir las percepciom·s
que proporcionarán las hipótesis para un pcsterior estudio cuantitativo
más detallado. De hecho, este procedimiento se emple6 en el estudio
tic Feslinger-Schachter-Back de una comunidad de vivicnclus. 7 En las
primeras ct~pas se utilizaro!1 infonn~ntes y obscrvaci_ón participante
informal ns1 como observac10nes <le importantes rcumones de grupo.
Luego, ;n las últimas etapas del estudio, se ·llevó ,ª ~abo la _cntrcv!sta
sistemática de todas las amas de casa y se usaron tccn1cns socJOmétncas
para descubrir pautas de comunicación y de preferencias.
ETAPAS EN LA REALIZACION DE UN ESTUDIO DE CAMPO
Es importante, entonces, establecer las etapas a seguir en la reali-
1~Lción de un estudio de campo, aunque el siguiente modelo no poclrá
utilizarse por completo en cualquier estudio. Además, a menudo los
estudios espedficos dictan sus propios procedimientos. Pero es conve-
niente dividir una investigación en sus procesos principales. De este
mor.lo, cuando se considera la posibilidad de efectuar un estudio, puc-
ilcn examinarse por su importancia las siguientes fases: 1) proyecto
inicial; 2) exploración o método antropológico abr~viado; 3) formula-
dé111 del diseño de investigación; 4) prueba de los mstrumentos y pro-
cc<limientos de investigación; 5) total de operaciones a realizar sobre
el terreno, y 6) análisis de los materiales.
l'royecto inicial
I<lenlmente, el estudio de campo debe comenzar con un período
de planificación de la investigación en el cual se adoptan algunas deci-
)Íuncs tentativas acerca del alcance del estudio, sus obíetivos generales
y hi distribución en el tiempo de sus etapas. Como regla general, la
formnlnción exacta del diseño de investigación se deja para una etapa
posterior cuando se dispone de los resultados de la exploración. A
11wnudo, 'un propósito del esh1d io de campo es conocer mejor las varia-
bles significativas antes que probar en forma definitiva una teoría bien
!urrnulada. No obstante, incluso cuando el estudio de campo continúa.
otr;¡ investigación, es importante no establecer rígidamente el diseño
ijnlcs de realizar la exploración. Es diflcil y a veces impasible saber
1¡11i': mediciones resultan factibles en una situación determinada antes
tl1· realizar una exploración de primera mano de la situación.
Es bueno precaverse contra la tentación general de prever un
r.\ludio excesivamente amplio y hacer una estim.nción no realista e.le
~1 que puede lograrse dentro de los limites de .tiempo y de presupuesto
clrl proyecto. La etapa de exploración puede resultar más valiosa si se
1lr11•nnina algún foco principal y se restringe en alguna medida el área,
r llr,L kutnción contra la cual protege la planificación es la tendencia
~ ,1t·1·pl:1r una comunidad o grupo determinados porque son de fó.cil
¡,rrsu y está asegurada la cooperación de unos pocos <le sus miembros
d ..m·s. Estns consideraciones son importantes, pero no deberían tener
173
preponderancia sobre Jos objetivos de la investigación. Puede ser que
la comunidad más accesible no sea la más adecuada pam estudiar el
fenómeno que nos interesa. Si es imposible decidir aceren de la ade-
cuación t.le b comunidad para los ·propósitos de la investigación en las
primeras foses de In planificación, puede esto quedar como problema
a resolver en la etapa de l¡¡. exploración.
En la práctica no existe acuerdo acerca del uso de investigaciones
previas en la fase de planificación. En la actualidad se tiende a igno-
rar lo hecho en el pasado, porque el investigador no quiere contami-
narse con antiguos conceptos, considera los estudios previos insignifi-
cantes o inútiles o prefiere dedicar su tiempo a su propia investigación
antes que a realizar estudios en las bibliotecas. Sin duda, en los pri-
meros pasos de cualquier disciplina, cuando la metodología refinada
es relativamente nueva, se justifica el punto de vista de ir hacia adelante
y descuidar lo que se ha hecho antes. Sin embargo, cada. vez será
mayor nuestro deseo de construir una ciencia y hay más posibilidadc-s
de lograrlo si cada investigador no inicia nuevamente su propia termi-
nología y se aísla de lo que otros hicieron o hacen. Ello es verdad tanto
con respecto a los descubrimientos sustantivos de In investigación como
a los resultados metodológicos.
Es preferible comenzar con algún plan general con respecto a los
objetivos ele la investigación, el personal y el tiempo disponible y no
partir con un programa no estructurado. No obstante, el plan debe
pcm1itir cambios en las decisiones como resultado de las etapas de
exploración y prueba. De todo5 modos, la presencia de un plan permi·
tirá a quienes realicen la exploración, obtener infonnación sobre el tipa
de problemas que requieren decisiones finales. Puede no ser aconsc·
jable decidir desde el comienzo qué subgrupos específicos de una comu·
nidad deben estudiarse más intensivamente y qué procesos específicos
son más fructff eros para el estudio. Pero se ahorrará mucho tiempo
si se puede plantear alguno de estos problemas antes de la fase de
cxplor:1ción.
La fase de erploración
La fase de exploración de cualquier esh1dio es el periodo de invcs·
tigación informal y relativamento libre durante el cual los trabajadores
de campo tratan de lograr toda la comprensión posible de las fuerz.1s
importantes que operan en la situación. Durante este período ellos
viven en el grupo que se esh1dianl. o hacen viajes frecuentes para IogrJr
observaciones de primera mano. De este modo, la exploración no es
una prueba en la cual los instrumentos ya establecidos se ensayan en d
terreno. Se trata de una labor esencialmente exploratoria, cuyo obic·
tivo es descubrir cuáles son las variables significativRs que se encucn·
tran en situación y qué tipos de insti:umentos deben construirse con
el fin de obtener las medidas necesarias pura el estudio definilivo.
 Las ventajas de emplear más <le un investigador en In fose de
1·~ploración son evidentes. El invcstigndor que tr~baja snlo no se
1•11cucntrn únicamente limitado por presiones . <le tiempo, también. sus
propios prejuicios deben ser controlados. Además, si se dispone de un
l'c¡uipo de trabnicdorcs de campo pueden utilizarse habilidodcs suplc-
mcntn;ias y Cú111plernentarias.
Aunque la libertad para que el investigador siga direcciones inte-
n~~antcs y utilice su propio ingenio con el objeto de obtener inforrna-
ci6n es la esencia misma de la etapa de exploración del estudio, no se
lmtn de la libertad en el sentido de una actividad librada por completo
al aznr o sin objetivos. Tenemos bastantes conocimientos aceren de los
grupos sociales como para saber en alguna medida los tipos de cosas
que deben buscarse en la mayor parte de las situaciones sociales. Por
1·jcmplo, aunque los Lynd te; concibieron su estudio de Middletown
!'<Jmo exploratorio, sin la intenci6n de probar o refutar ningún conjunto
de hipótesis, dieron por sentado que deberían observarse categorías
amplias de conducta social básica: ganarse la vida, formar un hogar,
1'tl11cur a la juventud, emplear el tiempo de ocio en diversas formas de
juego y arte, participar en prácticas religiosas y en adividádes comu-
nitarias. En general, el amplio marco de referencia de los tipos de con-
ducta que se deben estudiar variará de acuerdo con el propósito de la
i11vestigación. No obstante, mucho puede decirse acerca de fas venta-
jas de disponer de un plan sistemático pam los propósitos de la explo-
ración; con la finalidad de asegurar que la información tenga el tipo
tic amplirud requ_e:-ida por la naturaleza del estudio.
Sugerimos el siguiente marco de referencia como guia para lograr
que la infonnación cubra ampliamente importantes aspectos del fun-
l'innamicnto de un grupo. Por supuesto, no tiene igual valor para todos
los tipos de estudio de campo, pero refleja muchos de los tipos de
,~1riables que los psicólogos sociales y los sociólogos consideran signi-
lil'ativas para la comprensión de los nspectos específicos de la conducta
tlt! grupo.
l. Descrlpci6o de los grupos y subgnipos de la estructura total ¡¡ne se estuc!in.
2. Sistemas de vnlores y meros fundamentriles del sisteaia total y de su~ di-
versos grupos.
3. Nnturalc'l.11 y tipos de conflicto y puntos de tensión con respecio n la es-
tructuro totnl y o. un único grupo.
4. fütructurn formal e informal y b fonna en que se lnterrel:iclon1m.
5. Medios nceptndos para cumplir co:i las metas del ¡¡rup.:>, incluyendo
a) Ln rclac16n 16glca entre me<lios y fines¡
b} La distnnda entre medios y fintis últimos, o sen l:i c:intldad de metas
Intermedia¡ entre la nctivldnd de un grupo y su fin último, y
e) El grado dti fijación sobre uno o dos medios principalc& y b ¡¡ama de
nltemativas permisibles.
174
6. Gratlo lle nutonumiri en el funcionamiento de las partes dentro de In es-
tructur.L lota[ y natumlczn de su <lepcndencfa mutun y con respecto al
tuclo.
7. Nnturalczn de l:i dependencia de la estructura estudiada respecto <le la
sociedad o de- la unidad mnyor de la cual es parte.
S. Pautas de poder o influencia dentro de la estructura y de sus subgn1pos.
9. Nnturoleza de las s:inciones del grupo y medida y bases de su 11cept11ci6n
por parte de lo~ miembros del grupo.
10. Pa\ltns y c11nales de comunic:ici6n dentro de la estructura y las subestruc-
turas.
También es ventajoso que el trnbajador de campo conozca los mé-
todos informales de obtener información. Puede seguirse un cúmulo
de procedimientos prácticos, aunque su utilidad será distinta en cada
estudio. Cuando los trabajadores de campo ingresím en una comuni-
dad, un grupo o un establecimiento industrial para realizar la parte
antropológica de la investigación deberían tomar en cuenta los proce-
dimientos enumerados a continuación.
l. Los contactos no deben restringirse a un sector limitado de
informantes. Los roles sooiales cotidianos de las personas limitan mu-
cho su información. Ellas no sólo ignoran !as actividades de los otros,
sino que su perspectiva está. deformada por las posiciones que ocupan.
Por dio es importante estar en comunicaci6n con alguna persona de
cada subgrupa significativo y de cada tipo importante de papbl social.
Ese fue el error clásico de los servicios de información diplomáticos
del pasado; los observadores de una embajada se movían entre perso-
nas iguales a ellos, representando al estrato social más alto del país que
estudiaban. En general, al entrar a una nueva comunidad tendemos a
buscar personas en gran medida similares a nosotros. Así procede trun·
bién el trabajador de campo sin experiencia. Aun los entrevistadores a
los que se asignan cuotas específicas de informantes, si no se les imponen
determinados controles, volverán con una cantidad desproporcionada
de entrevistas con personas <le características religiosas y socioeconó-
micas iguales a las suyas. Por esto, el trabajador de campo debería per-
manecer atento a la necesidad de lograr una amplia gama de infonnnn-
tcs. A menudo, estudios de opinión que ·no respondían a los requisitos
de un muestreo preciso dieron resultados sorprendentemente exactos
porque se logró entrevi~tar a personas distribuidas en fomm bastante
amplia en todos los tipos importantes d~ agrupaciones.
2. Deocn utilizarse informantes que tengan una amplia gama de
contactos. La persona que, por virtud de su rol o de su persona1idad,
tier.e una gran diversidad. de contactos puede ser especialmente 11til
pura e! trabajador de e.ampo. Las personas comprometidas en activi-
dndes de comunicación mantienen muchcs coutactos y a menudo p<>seen
información que no aparece en sus info1mes oficiales. Por ejemplo, los
cronistas de diarios pueden describir f!\cilmente la :pauta de lidernzgo
k una comunidad e identificar la jerarquía de los caudillos políticos
infom1ales.
3. Deberían ubicarse y co11Sultarsc los líderes informales así como
las personas que ocupan posiciones de liderazgo formal. La dcclarn-
ri/m del líder fom1al siempre debe ser controlada y complementada
,on la información que pueda proporcionar el líder infom1al. Ei líder
infonnal no sólo dispone a menudo de datos e interpretaciones no cono-
ti<las por el líder oficial, sino que también puede hallarse en una mejor
posición para comunicar con mayor libertad sus conocimientos. Por
..jc·mplo, en un estudio de campo de las relaciones entre sindico.to y
c·mprcsa, uno de los hombres de la oficina directiva del sindicato pero
que no ocupaba ninguna posición oficial dentro de él, pudo describir
ron mucha franqueza la política del sindicato. Admitió que había algu.
na "ventaja'' en el ritmo de producción de grupo de ese momento y que
(;1 empresa trataba de cambiarlo con motivo de la introducción de la
1111cva cinta de montaje. El verdadero problema no residía en el cam-
bio proyectado, sino en la intención básica que tenía la empresa al
querer un cambio. Si. la empresa deseaba modificaciones pequeñas y
razonnbles, era una cosa, pero si eso significaba una política de poner
111 sindicato contra la pared, entonces los hombres lucharían contra el
l'ambio más pequeño con todos los recursos que pudiesen reunir. Hasta
quú se pudiera comprender claramente cuál era el intento fundamental
de la empresa, se proponían librar algunas escaramuzas expelimentalcs
1·11 contra de las nuevas normas, Los responsables oficiales del sinclicato
11u hubieran podido expresar este punto de vista tan explícitamente,
¡wro posteriores hechos demostraron que representaba el sentimiento
)' la política del sindicato,
Sí el trabajador de campo puede pasar bastante tiempo en la comu·
nidac.1 que estudia, en general no es demasiado difícil ubicar a los !íde-
m informales. Habitualmente son conocidos por quienes han tenido
~1~11na relación con el funcionamiento práctico de los grupos de que
~e lratn, Todo aquel que ha intentado organizar alguna actividad cornu-
111t,1ria pronto descubre quiénes son las personr.s claves cuya coopera··
dúu resulta esencial. A menudo los dirigentes oficiales de un grupo
mal pueden identificar fácilmente a los líderes informales del otro
i,;ru¡m. El gerente de una fábrica que desea introducir una !lueva má-
11uina generalmente sabe que debe convencer no sólo a los líderes del
11111li<:alo1 sino también al líder informal de los obreros más antiguos.
\' los miembros de las bases en general pueden decir a quién se dirigen
ru huscn de consejo y dirección.
4. Las discrepancias en las declaraciones de diversos informantcs
1ldw11 utilizarse como bases de exploraciones adicionales. Necesarill-
111,·111(: deben presentarse discrepancias en la infonnación que obtiene
rl lr:ilm¡ador de campo. Si todos sus informantes Je proporcionan la
1Im111a <lcscripción de las complejas relaciones y funciones del grnpo,
" 11rnhable que él no haya logmdo una representación suficientemente
175
nmplin de personas en papeles y posiciones diferentes. De todos modos,
las ccntrndicciones que encuentra deberían determinar la dirección de
posteriores indagaciones. Interrogando a otros infonnantes puede des-
cubrir si lus diferencias en los informes obtenidos se deben a la percep-
ción y experiencias individuales o son un reflejo de la pertenencia al
grupo y de las diferencias de roles .. Aúu más, las contradicciones apa-
rentes pueden resolverse determinando el marco de referencia de los
informantes en desacuerdo.
5, La información obtenida de los entrevistados debe considerarse
en relación al papel social y a la posición del informante, su perte-
nencia a grupos y sus actividades personales. Por lo tanto, es impor-
tante obtener toda la información podble acerca de la prioridad que
otorga e! informante a su adhesión a grupos, su posición en la estruc-
tura de poder de los grupos a los cuales pertenece, sus principales
roles, así como sus aspiraciones y metas en la vida. Un principio que,
en general, ha demostrado ser valedero para las estructuras jerárquicas
establece que los individuos en diferentes niveles de la jerarquía son
casi siempre más sensibles a las acciones y sentimientos de aquéllos
ubicados inmediatamente por encima de ellos que a las dé quienes
están por debajo, El ascenso en la escala social depende de la orien-
tación ascendente. del individuo y de su habilidad para relacionarse en
forma eficaz con sus superiores. Por ello, un capataz en una fábrica
puede conocer mejor la fom1a de pensar de sus jefes inmediatos que
la de sus obreros.
Antes de considerar 1n informaci6n, es imprescindible conocer no
sólo las deformaciones originadas en determinadas motivaciones sino
también tomar en cuenta la cantidad de conocimiento que puede espe·
rarse que posea el informante sobre la base de sus contactos y expe-
riencias. Aquí reside la razón del énfasis que se puso anteriormente
sobre la necesidad do encontrar informantes muy activos y que gocen
de amplios contactos dentro de la comunidad. Una precaución que
debe extremarse se relaciona con la discronía por cambio de status
socíal."' El hombre que ha ascendido en la estructura jerárquica cono,
ce, a través de sn propia experiencia y de los contactos iJ!lportantcs
que ha tenido en el grupo leca!, los niveles más bajos de los cuales
proviene. En su nuevo papel, sin embargo, pierde en general esos
puntos de comunicaci6n. No obstante, a menudo siente que pucdr
hablru: con exactitud acerca de su antiguo nivel de relaciones. Del
mismo modo, el general en el ejército hablará con autoridad i:i.ce;ca
de los problemas de sus hombres porque, veinte años antes, cuando erJ
teniente, estab~- cerca de ellos y comprendía. su· modo de pensar. Esll'
rezago en la información se registra en menor medida en las organi·
zaciones basadas en la representación funcional, donde ol líder dcoc
mantener infonnado al grupo que lo elige. Este p 7ocedimicntos obliga
• Traducción de la expresión poril!onal lag in lnformation. [T,]
i•n forma inmediata nl contacto entre el líder y los dirigidos. Pero si la
organización carece de representación funcional, 1n información (JUC
proporcionan los líderes ubicados en los altos niveles acerca de los
uivcles mús bajos pueden ser inexactos o faltos de significación.
6. En una .situaci6n ideal, es aconsejable dedicar consicler:iblc
ticmp9 a la observación participante. Las cleclaracioncs <le los infor-
mantes y los datos derivados de fuentes secundarias deben cornplcrnen-
larsc con la vida en la comunidad, la participación en sus actividades
y la constante observación de la conducta de las personas en situaciones
1·spccíficas. Con frecuencia se encuentran dificulta<lcs prácticas para
mdizar la observación participante, pues ésta alarga mucho el tiempo
que requiere la fase de exploración. Pero no existe· ningún buen susti-
11110 para la tarea realizada por los trabajadores de campo que viven
m1lmente en la comunidad y desempeñan algunos de los papeles que
<kscan estudiar. Es imposible obtener una comprensión empática com-
¡ilda d'1 los problemas que enfrenta la gente en estudio a través del
n•lato de las experiencias de otros o aun a través de la observación
directa. De este modo, si realizamos un estudio en una plantn indus-
lrial, los trabajadores de campo tendrán una descripción mns de In
situación si pueden realmente pasar algún tiempo tanto en las oficinas
dt· la gerencia como en la línea de producción. Ante la ausencia de
1·xpcriencins directas de participación, el trabajador de campo debe
tl1·dicar todo el tiempa posible a lá observación directa. Debería con-
l'llrrir n reuniones de organizaciones y observar a la gente en situacio-
1ws de grupo. Exis~en interesantes discrepancias entre lo que la gente
clicc a solas y la forme en que se comporta cuando está sometida a la
prl'si6n del grupo.
7. Deben investigarse las creencias personales y privadas tanto
mmo el clima de opinión socialmente aceptado. Con la intención de
~t-r í1tiles y ·objetivos, los informantes registrarán el punto de vista
;u-q>tado sobre el cual hay acuerdo público. Pero este acuerdo puede
u·prcscntar lo que, según se supone, la gente cree y dice, el mundo del
pt•riodismo, la versión publicada y semioficial del estado de las cosas.
Ahora bien, es· esencial C(Jnocer el clima de la opinión pública puesto
11uc nfccta la conducta social. Pero también es importante ít por debajo
tll• l'Sle primer nivel hasta las creencias y acciones más privadas de los
ill(livicluos. El Investigador de campo debe tratar de que sus informan-
h-s ICJ comuniquen sus propios puntos de vista privados y su propia
rnuclucta personal tanto como el clima aceptado de opini6n. Y enton-
,·t·~ pueden ser útiles los procedimientos de observación de la conducta.
En la elección presidencial de 1948 en Estados Unidos, casi todos,
n 1lt"cxcepci6n del presidente Truman, habían aceptado como inevitable
~ t•lt•cción de Thomas E. Dewey. La prensa, los periódicos, las perso-
11.11 c¡uCJ ocupaban cargos oficiales e incluso los políticos profesionales
l1.1liiun aceptado esa ficción pública. Aunque la encuesta Gallup dcmos-
lro 1111c Dewey sólo llevaba una ventaja del 5 %, mientros el 12 'lo de
176
la gente permanecía indecisa, los propios encuestadores fueron vícti-
mas de la ficción. Tal poder alcanzó este mito a través del constante
refuerzo social que la fraternidad conservadora hacía apuestas de 55
a l a favor de la elección de Dewey.
El trabajador de campo debe tener conciencia de este tipo de
engaño pt'1blíco que puede surgir cuando una creencia prevalece hasta
el punto de que pocos se atreverían a contradecirla. También puede
c>.xistir en el área de los temas tabú tales como el sexo. El informe
Kinsey, aunque no se basó en procedimientos de muestreo representa-
tivo, planteó el interrogante acerca de hasta qué punto las creencias
aceptadas sobre las prácticas sexuales son ficciones públicas.
8. Los trabajadores de campo deberán llevar registros completos.
Parte de la disciplina del investigador consiste en registrar en forma
rigurosa sus observaciones y destinar por lo menos dos momentos dia-
rios para la elaboración de sus notas a fin de lograr un registro com-
pleto. Aunque su memoria sea excelente, el investigador no puede
reconstruir a partir de sus notas sus observaciones originales, después
que ha pasad.o cierto tiempo sin que se produzcan algunas omisiones
y se perjudique la precisión. Ello ocurre especialmente en las situa-
ciones de campo donde la sucesi6n constante de experiencias similares
puede llevar a un máximo la inhibición retroactiva y las inexactitudes.
9. No deben descartarse las impresiones iniciales y los juicios glo-
bales. Aunque la documentaci6n detallada es el objetivo, aun durante
el período de exploración, es verdad también que ése es el período en
que debe darse mayor lugar a las impresiones de conjunto. Como
lo demostraron, en forma tan efectiva, los psicólogos de la Gestalt, 1a
mente humana percibe las cosas como un todo. Pero en nuestros esfuer-
zos científicos por lograr precisión tendemos a descuidar este "tipo de
percepci6n totalizadora. Estos primeros juicios pueden ser sorprenden,
temente útiles ya que a veces es posible que se hayan percibido los
principales rasgos de la situación desde un principio. A medida que
progresa el trabajo exploratorio, los detalles tienden a obstruir la visión
de conjunto. Por lo tanto, hay razones para que los investigadores tra-
ten de realizar síntesis en períodos establecidos para recuperar la
imagen total.
10. Es necesario estudiar cuidadosa.mente los registros disponibles
y las fuentes secundarias y examinar los procesos operacionales me-
diante los cuales se extrajeron tales registros. Los materiales existentes
no s61o tienen gran valor para la comprensión de la situaci6n, sino que
pueden utilizarse como medidas de las variables en el estudio pcste-
rior. Por ejemplo, un estudio de campo de una situación industrial
puede desear investigar a fondo la productividad y otras nonnas de
producción mantenidas pór las empresas estudiadas. Cuando se hncc
el informe de la fase de exploración, no basta conocer los registros <le
productividad existentes para cada trabajador individual. Es esencial
conocer sobre qué se basan estos registros, tin qué medida la produc·
!ividac.l uel obrero la establece el ritmo de la máquina o la línea de
1nontajc y en qué medida se debe a sus propios esfuerzos, hasta qué
punto son comparables los registros de productividad de individuos
que rer.lizan tareas diferentes, en qué medido. son estables las diferen-
cias de productividad registradas, etc. A menos que se conozca el
significado operacional de estas medidas, es imposible construir un
diseño de investigación que utilice tales registros.
/..a formulaci6n del diseño de investigacl6n
A medida que se conocen los resultado; de la fase exploratoria
puede elaborarse con mayor exactitud el diseño del estudio final. Es
mi1s conveniente construir el diseño a medida que avanza la explora-
ción, que hacer de esta etapa un paso separado dentro de una secuencia
temporal. Ello pennite alguna interacción entre los posibles objetivos
lcóricos y l¡i.s realidades de la situación ·de campo. Por supuesto, en
algún momento deben adoptarse !ns decisiones finales sobre los obje-
tivos de la investigación y los procedimientos a usar en el estudio en
gran escala y tales decisiones exigen una cuidadosa consideración de
loc.los los resultados obtenidos en la etapa exploratoria, · Por supuesto, es posil;,le combinar la exploración y la verificación
En general, los estudios de campo pueden' dividirse en dos tipos
principales: exploratorios y de verificación de hipótesis. El estudio
1•xploratorio trata de ver qué hay en la situación sin intentar predecir
las relaciones que se encontrarán en ella. Representan la etapa primera
de la ciencia. A partir de sus descubrimientos se puede llegar a cono-
cer relaciones importantes entre variables, pero !Ja prueba definitiva
de estas relaciones proviene de los estudios de verificación de hipótesis.
Por ejemplo, un estudio de campo sobre la moral industrial puede
inlt?resarse en los factores relacionados con la productividad. Si el estu-
dio fuese de tipo exploratorio, no podría comenzar con nociones clara-
rncntc definidas sobre las relaciones a descubrir. Antes bien, establecería
unn amplia red e incluiría mediciones de una grnn variedad de factores
de percepción y motivacionales con la esperanza de que algunas de
1•slas medidas mostraran alguna relación con la productividad. Si el
1·sludio correspondiese al segundo tipo -es decir, a la verificación de
hipótesis- habría que comenzar con un concepto bien formulado que
t•stableciera en qué condiciones la productividad varfa en relación
directa con uno o más factores dados, por ejemplo las pautas de grupo
de los miembros de una sección dentro de la fábrica que mantienen re-
1,_iciones de tipo primario y su comprom1so en e1 grupo. En este segundo
lipo e.le estudio, habría que proceder a medir en forma detallada estns
\,ltinbles independientes y a realizar predicciones exactas sobre la va-
tiaci1'm de la productividad de los grupos de trabajo en relacicSn con las
m>rmus del grupo y la solidaridad entre sus integrantes. También sería
m·c:csario especificar las condiciones que debieran mantenerse constan-
lts para· que estas predicciones se cumplieran. Pero estas condiciones
177
no pueden mantenerse constantes en forma directa, sería· necesnrio mc-
dírlas pnrn logrnr nlg{m control estadístico sobre sus efectos.
En un plano ideal, la verificación de hipótesis se nclnptn mi,s a la
experimentación de laboratorio y el descubrimiento expforn.torio a los
estudios de campo y encuestas. Sin embargo, eso no quiere decir que
los estndios de campo deban limitarse por completo a los procedimien-
to~ explorntorios. Lu clapa de reconocimiento puede usarse, a menudo,
como In parte puramente exploratoria ele la investigación y en la ope-
r:ición en grnn escala que In sucede se puede emplear en alguna medida
la verificación de hipótesis. Más aÍln, hay ocasiones en que puede usar-
se el enfoque de campo para verificar hipótesis de suma importancia,
como en el "experimento natural" (véase capítulo 3). No obstante, no
deja de s.er verdad que la gran fuerza del estudio de ~ampo como diseño
de investigación reside en su procedimiento inductivo, su potencialidad
para descubrir variables significativas y relaciones básicas que penna-
nccerfnn ocultas si In investigación estuviera limitada al modelo hipo-
tético-deductivo. De este modo, el estudio de campo y la encuesta
protegen a las ciencias sociales contrn la esterilidad y la trivialidad de
modelos constrnidos en forma prematura.
de hipótesis en un mismo estudio de campo. Puede investigarse un im-
portante conjunto de hipótesis al mismo tiempo que se re{men otros
materiales con propósitos exploratorios, Esto tiene la ventaja de prole- .
ger al estudio del fracaso total en aquellos casos en que no se encuentran
resultados concluyentes respeci:o de las hipótesis. Los materiales explo·
ratorios se convierten entonces en el factor de seguridad. La desventa-
ja de esta solución de compromiso reside en que trata de combinar dos
estudios en una investigación, n veces en perjuicio de ambos.
Aun el estudio exploratorio deberá diseñarse de modo que propor-
cione una infom1nción tan definida como sea posible para un conjunto
de objetivos de investigación. Existen estudios exploratorios de, por lo
menos, dos niveles. En el primer nivel se busca el descubrimiento de,
variables significativas de la situación; en el segundo el objetivo es
descubrir las relaciones entre variables. Ya en el primer nivel es im·.
portante delimitar el área que se estudiará e introducir controles en el
proceso de recolección de datos. Los estudios exploratorio~ que no
establecen sus propios límites resultan de todos modos limitados p0r
circunstancias prácticas, algunas de las cuales no son percibidas por los
investigadores.
En el estudio exploratorio dirigido al descubrimiento de variables
antes que al de relaciones, a menudo se considera el análisis factorial
como el mejor método para descubrir los factores unitarios e indept'II·
dientes de la situación. Desde el punto de vista del diseño, se slll.,c
mucho más acerca de los supuestos del análisis factorial para el tr:il,l·
miento estadístico de los materiales que sobre los supuestos que oper.lll
en el proceso de recolección de datos. La aplicación d~l análisis fnc·
lorinl al estudio del marco social muestra la tendencia a rendir toe.lo
tipo de mediciones de diversps grados de precisión y validez en el cerco
d<'l análisis factorial y a apoyarse en el refinamiento de la m::mipula-
cic'm cstnd(stica para obtener entidades significativas. En general se
descuidan los controles en la recolección de datos, tales como 1n. mc<li-
cibn en condiciones estandarizadas y el muestreo adecuado de las si-
tuaciones. Aunque el análisis factorial es un poderoso instrumcnlo para
manejar materiales estadísticos, su uso es muy limitado en los estudios
de campo, a menos que las mediciones empleadas en primera instancia
sean correctas. El principal requerimiento, entonces, en el diseño del
,·studio de campo exploratorio radica en la previsión de controles en la
ohscrvación de la conducta y en el registro de las ideas, percepcion·es,
aelitudes, elecciones sociométricas, etc., de los informantes. · factores internos de la fábrica.
Estos controles atañen a las condiclopes comparables estandariza-
,las en 9ue se realizan las observaciones y las entrevistas y támbién n
las medidas de. confiabilidad establecidas para la recolección de los
<latos ( véase capítulo 6). Esto exige especificar claramente las claves
q~1c el investigador usará para codificar la conducta obsc,;vncla y un
t1l'rfo grado de estructuración de la situación de entrevista. La libertad
de la fa~e de exploración ha cesado y ahora es indispensable la medición
de· los tactores que se consideran importantes en el área del estudio.
( )tro requisito importante en este p,rimer nivel del estudio exploratorio
•·.~ 11n~1 represcnta~ión adecuada de las variables significativo.s para la
)1!uac1ón. Esto exige examinar con cuidado y amplitud los muchos as-
¡wclos de la conqucte. que parecen relacionurse con el principal proble-
ma a investigar. Sólo en estas condiciones el análisis factorial u otra
11:cnica similar podrá descubrir realmente los factores unitarios signifi-
c.1livos.
. En el segundo tipo de estudio exploratorio, cuyo objetivo es descu-
linr relaciones, la preocupación por abarcar toda la conductn es menor
~· también es menor el interés en usar el análisis factorial. De este modo,
,e pawce a la veriflcación de hipótesis al apoyar su argumentación sobre
1.1s relaciones descubiertas antes que sobre el uso preciso de técnicas
mattm~ticas. La principal diferencia existente entre este estudio explo-
Ldorio y la investigación que tiende a la verificación de hipótesis reside
1·11 que en e1 primero no se efectúan predicciones específicas de relacio-
rw.~ sobre In base de deducciones teóricas. Los investigadores tienen hi-
¡,,h•sls en sus mentes, pero éstas no se formulan con precisión. Por ejem-
plo, en un estudio sobre· la estructura de clases de una comunidad
1•~icl~·1~1<1s comenzar cop el supuesto general de que un factor moti:vacional
11 ~11rf1eativo en la identificación con la clase proviene del rol económico
11111 • dcscm~ña el individuo. Pero es posible que uo estemos preparados
l••ra (•spcc1f1car qué queremos decir con rol econ6mico, o qué otros
rnl,·~ puc<lcn explicar igualmente bien la identificación psicológica con
1~. duse. Por Jo taoto, planeamos nuestra investigación de modo de estu-
ilur los muchos tipos posibles de rol· económico, inrluso el papel que
178
desempeña el individuo en el consumo, en los aspectos técnicos de la
producción, en los aspectos sociales de la producción, cte. Dentro del
amplio marco de referencia fijndo por los objetivos de nuestra iuvesti-
gnci6n, esperamos encontrar alguna~ relaciones significa~ivas. Para dar
otro ejemplo en un estudio sobre la moral.del trabajo industrial podernos
interesamos por los factores que operan dentro de la fábrica y que se
relacionan con la satisfacción de los obreros. Incluiremos entonces todos
los aspectos in1portantes que se refieren a la tarea y a la planta indus-
trial desde el salario y condiciones de trabajo hasta el tipo de supervisión
ininediata y la medida en que congenian los compañeros de trabajo.
Luego, al realizar el análisis, tendremos la esperanza de encontrar rela-
ciones significativas entre la satisfacción del obrero y algunos de ]os
En este tipo de estudio exploratorio debe constmirse el diseño de
modo tal que se' obtengan medidas para todas ías dimensiones signifi-
cntivas del área e investigar, pero el estudio debe restringirse a un tipo
lin1itado de problema. ·Puede suceder que todo un conjunto de varia~
bles, omitidas por no pertenecer al llrea investigada, esté en una relación
m:is directa con la variable dependiente que los factores que han sido
estudiados. Por ejemplo, puede concebirse que el rol económico no sea
tan importante en la identificación de clase como las preferencias so-
ciométricas personales, o el tiempo de residencia de la familia en In
comunidad o la cantidad de antepasados que lucharon en la guerra
de la independencia. Pero es un error suponer que un estudio podrá
dar cuenta de todas las variaciones de un fenómeno social complejo.
Tomar un conjunto central de variables y estudiarlas en la forma mí1s
completa posible es mucho más efectivo que tratar de estudiar el uni-
verso en una sola investigación. En general, los investigadores aceptan
este principio, sa!vo cuando evalúan las investigaciones de otros. De
este modo, con frecuencia se hacen objeciones a ciertos estudios porque
omiten muchos detem1inantes causales significativos. Así, por ejemplo,
en ta medida en que los estudios de California sobre el prejuicio I se
interesaron por la relación de la dinámica de la personalidad con las
actitudes discriminatorias, no es lícito criticar este objetivo porque no
se investigó la pertenencia a grupos, el interés económico, etcétera. La
ciencia no adelanta tratando de resolver todos los problemas de una
vez, sino ntacnndo cada uno de ellos a su debido tiempo.
La mejor oportunidad para el uso él.el diseño de veríficaci6n de
hipótesis se encuentra en el "experimento natural". La dificultad que
supone el uso de hipótesis en estudios de campo reside en la imposibili·
dad de determinar relaciones causales con alguna precisión, puesto que
no tomamos la mayor parte de nuestras mediciones en relación con c::u11·
bios sistemáticos producidos en alguna variable independiente determi·
nadn. Ahom bien, un experimento natural e.s un cambio de gran impar·
tancia producido por los agentes político~ y los técnicos y no por cie11lÍ·
ficos soc!nles. Es experimental desde el punto de vista del ·científico
a11ll'S que del ingeniero social. Pero puede proporcionar oporlunidades
1~1ra mtxlir el efecto del cambio a partir del supuesto <le que éste es
tau claro y drástico que no hay problemas para su identificación corno
rnriublc indepcndient~, por lo menos en una primera aproximación.
Por ejemplo, durante la Segunda Guerra Mundial muchos japone-
sc·s que eran residentes permanentes de la costa norteamericana del
!':icifico fueron sacados de sus casas y comunidades y asignados a cam-
pos de reubicación de guerra. En su libro The Governing of !lf en, Alcx
J ,!'ighton 1~ describe con gran profundidad los efectos de este cl,'esarraigo
1·11 un campa específico. Aunque_ no se hicieron mediciones, las obser-
\',1doncs de Leighton muestran una significativa inversión de roles en
la cstmctura de la familia japonesa-norteamericana. Cuando el grupo
t·ra parte de la sociedad norteamericana, los japoneses nacidos en los
[~tnclos Unidos de Norteamérica asumieron la pasición dominante den-
tro del hogar y de la comunidad por sobre los miembros más viejos de
la familia, nacidos en Japón, lo cual significaba una verdadera desvia-
ri11n de la tradición japonesa. Con el desarraigo y el rechazo por parte
dt· la cultura dominante, la función del liderazgo volvi6 a las personas
dl' ,m\s edad.
Nuestro mejor conocimiento de los efectos del contacto y la comu-
11it'ación :;obre el prejuicio racial proviene de los experimentos naturo-
l1·s rl'nlizados en el ejército durante la Segunda Guerra Mundial cuando
11• abolieron las prácticas de segregación racial en ciertas unidades de
rnmbatc. 20 La Rama de Investigación del Departamento de Guerra
pudo medir algunos de los efectos del contacto en estas condiciones de
~upervivencia del grupo, aunque el estudio no constituyó un experimen-
to natural, pues sus mediciones se tomaron después de producido el
h,-d10. De todos modos, cuando se conoce un cambio planeado, es posi-
lilt· formular hipótesis por adelantado y realizar mediciones y observa-
tiu11cs constantes del proceso de cambio. Todavía deben explotarse todas
l.1s ventajas del experimento natural.
Por supuesto, es verdad que en la medida en que se permite a
lo~ psicólogos participar en un cambio planificado, proporcionándoles
111for111ación completa y permitiéndoles tomar mediciones detalladas,
1¡m·,la abierto para ellos el camino para influir sobre la planificación
11,·1 tambio. De este modo, encontramos un puente entre el experimento
1L1tural y el experimento de campo. Un interesante ejemplo de las posi-
hilidaclcs de ello se encuentra en el estudio de Curie y Ti'ist sobre la
11·lialiilitaci6n de prisioneros de guerra brit6nicos después de su retor-
1~1.1 /\luchos de estos hombres tenían verdaderas dificultades para re-
~1l.1plarse n sus antiguos roles dentro de la familia y de la comunickd.
1'11r lo tanto, se establecieron campamentos en los cuales un grupo de
1~ 11ulires Jhidín vivir durante un período y mantcne1· parte ele las normn.s
>· 111ll·S qnc hnbían desarrollado como prisioneros de guerra. Pero gra-
ili:.Jlmentc se establecieron contactos con el i:nundo exterior para focili-
1~1 l.1 adaptación a la vida civil. Este experimento natural se estudió
179
muy cuidadosamente y en alguna medida se efectuó con el asesoramien-
to de psiquiatras y psicólov;os.
Ln principal ventaja del experimento natural sobre el de laborato-
rio o s,bre el experimento de campo planeado reside en que deja mayo-
res posibilidades de manejar las variables. El mundo real puede producir
y produce inversiones de rol, drásticos cambios en las normas del grupo,
re~luciones institucionales y conflictos de grupo en una fonna que
resulta imposible en el laboratorio. Sin embargo, las dificultades en el
diseño del experimento natural son mucho mayores que en el experi-
mento de laboratorio. En general no se ·dispone de un grupo de control
cuya comparabilidad con el grupo experimental esté asegurada. Por
lo tanto, el diseño debe prever los medios para obtener mediciones en
un grupo de control tan perfectamente homogeneizado como sen posible.
Esto no garantiza que los grupos experimental y de control hayan sido
en verdad homogeneizados en todos los aspectos, con exce_pción de
In variable independiente.~j,i embargo, eso aumenta ias posibilidades
de que ]as predicciones, sT"'se confirman por los hechos, sean válidas.
Una segunda disposición a tomar es la medición detallada del grado
en que la variable independiente se manifiesta en los subgrupos estu-
diados. Por ejemplo, si en .los experimentos en el ejército estudiamos el
efecto del contacto, necesitaríamos conocer cuó.ntos negros entraron
realmente en una unidad de combate determinada. En otras palabras,
necesitamos una medición del grndo de la variable independiente ade-
más de la medición de sus efectos. Una tel'cera disposición debe per-
mitir que se realicen observaciones constantes durante el curso del pro-
ceso de cambio. Tales observaciones pueden ayudar a interpretar los
resultados puesto que pueden revelar muchos procesos que in~rvienen
entre el cambio inicial ·y el resultado final.
_ La cuarta disposición -y con seguridad la más importante para
verificar hipótesis en un estudio de campo- es el grado de elabora-
ción y especificidad de las predicciones fonnuladas de antemano sobre
la base de la expectativa teórica. Cuando realizamos un estudio explo-
ratorio, nos encontramos en una situación desventajosa para interpretar
las relucioncs que aparecen en nuestro análisis ex post facto. A menudo
es posible interpretar de muchas maneras la dirección y el significado
de tales relaciones. Pero cu el diseño de verificación do hipótesis, cunn-
do se han especificado clara y detalladamente las relaciones que espera-
mos encontrar, tenemos una garantía contra los controles inadecuados
y las formas de mcdici6n poco precisas que hayamos tenido que cm·
picar. La garantía se aplica solamente a los comprobaciones clararJ1entc
positivas o negativas, no a la falta de correlación. Si nuestras prediccio-
nes se confirman con seguridad, entonces las relaciones descubicrt~s
no son una función de mediciones espúreas o de interpretaciones erro·
neas, sino que, con toda probabilidad, ccnstituyen una verdadera des·
cripci6n de conexiones causales. Pero si nuestras predicciones no son
probadas o refutadas claramente, entonces poco podemos. decir acerca
de la ausencia de relaciones, pues es probable que clln se:~ la conse-
cuencia de deficiencias metodológicas. Los resultados positivos son
1mis cor.vE::1i::cntes cuando las hipótesis se elaboran como un conjnnto
de propcs;cioncs intcrdependientcs. Además, las probnbilidndcs ele co11-
fir111nción son mayores cuando se han establecido predicciones clctn lia-
das p~ra dar cu·entn de la diferente conducta de los diversos subgrupos
y de los diversos tipos de gente sometidos a diferentes condiciones. Por
supuesto, el diseño del estudio debe proyectarse en forma de obtener
medidas de tales factores.
En los estudios que tratan de medir relaciones, un excelente control
para la etapa de diseño de la investigación consiste en establecer tablas
al mismo tiempo que se elabora el diseño. En especial, si el estudio
pretende verificar algunas hipótesis, es aconsejable tratar· de anticipar
las tabulaciones o correlaciones necesarias para confirmar las hipótesis.
;\ través de la mecánica do la tabulación, los investigadores e:;tán obli-
~ados a descubrir las complejidades de una variable que necesita una
nu-<lición más detallada y a calificar las Ju'pótesis en relación a concli-
1·io11cs específicas. Cuanto menor es la intención da! estudio de hacer
predicciones específicas, menos detallado necesita ser el esbozo preli-
minar ele las tablas.
Con prescindencia del grado en que el estudio de campo pretende
\'c•rificar hipótesis, el diseño deber4 aprovechar por completo tres vc11-
lajas naturales de tales investigaciones. La primera ventnjn consiste en
que el estudio de campo tiende a prolongarrn durante un período de
li<"mpo, de tal m9do que es posible n~ntener una observación continua-
da. Do este modo se puede establecer 1a distribución en el tiempo de
11l·tcrminadas variables. Poco podemos hacer en el an{1lisis ex post facto
1:11,in<lo nos ocupamos de variables respecto de las cuales no se consideró
1·l factor tiempo. Si en una industria descubrimos que los supervisores
IJ11C siguen una pauta democrática en sus relaciones humanas tienen
~c·L"Cioncs de mayor productividad, no poqemos conocer con certeza cuál
1·\ la causa y cuál el efecto. A partir del conocimiento psicológico gene-
ral podemos suponer que es más probable que el comportnmiento cle-
mot·n1lico no es el efecto de la mayor productividnd, pero adelnntarcmos
11111cho más desde un punto de vista científico si podemos determinar In
J(larici6n en el tiempo de estas dos variables. En este caso ello podría
11¡.:nificnr seguir a determinados supervisores cuando se los translada de
una u otra sección. Aun cuando la duración de un estudio de campo no
rs <'n sí misma muy extensa, puede proporcionar oportunidades para
t'ur1lrolar la distribuci6n de los factores en el tiempo mediante la con-
,i',lta uc registros y el uso de los recuerdos de una cantidad de entre-
\ i,ladoi;. A menos que el diseño especifique claramente los tipos de
rcu·dil'io11cs que se usarán para considerar la ubicaci6n temporal ele las
'JI iables, será difícil determinar tal infonnaci6n en análisis posteriores.
Una segunda ventaja, que conviene utilizar, del csh1dio de campo
~ 'lile brinda la oportunidad para observar directamente In interne-
180
ci6n y las relaciones sociales. A partir de las encuestas se puc:clcn hacer
infercnc:::s solirc los procesos sociales y la estructura social, pero en
el e~tud¡, ,Je campo pueden observarse estos factores en forma mis
directa. Si en nuestro estudio de la comunic.lad del college nos pre0cu-
pnmos por los efectos de la pertenencia al grupo en diversas organizn-
cioncs, no debemos contentarnos con obtener las actitudes de estos
miembros de grupos cuando se encuentran aislados. Es necesario tener
observadores en las reuniones de los grupos para informar cómo se
conduce realmente la gente en la situación de grupo.
Una tercera ventaja del estudio de campo reside en la posibilidad
de ir más allá de las mediciones obtenidas mediante un único instru-
mento. Las correlaciones obtenidas de un único instrumento de llle-
dición pueden estar influidas por algún efecto de halo propio de la
aplicación del instrumento. Los líderes que declaran tener buena comµ-
nicación con sus subordinados pueden también ser los que declnrnn
buena comunicación con sus superiores. Esto puede significar no una
verdadera generalidad con respecto a la forma de relacionarse con los
demás dentro de la organización, sino tan sólo optimismo o convencio-
nalismo en las respuestas dadas al entrevistador. Un estudio de campo
permite verificar las percepciones recíprocas y reacciones interdepen-
clientes ele distintos grupos de personas cuya conducta se interrelaciona
conformando una estructura social. El acuerdo en la percepción enlrc
personas que ocupan diversos lugares en la jerarquía permite depositar
mayor confianza en la validez del informe. Por ejemplo, cuando obre-
ros, capataces y encargados del departamento de una fábrica están de
acuerdo acerca de si es el capataz o el encargado el que tiene mayor
poder dentro de ese departamento, poseemos un fundamento mucho
más seguro que si solamente dispusiésemos de! infomle de los capataces
o de los encargados. Esto no sólo es impartante para nuestro conoci-
miento acerca de esta variable diferencial de poder en sí mism['L, sino
por su relación con otras respuestas de capataces y obreros. Más nún,
las discrepancias en las percepciones pueden ser en sí mismas- factores
psicológicos significativos, porque permiten medir la distorsión en la
percepción que la gente tiene respecto de algún grupo competitivo o
de sus líderes en la medida en que se relacionan con sentimientos de
hostilidad, falta de comunicaci6n, identificación con el propio grupo,
etcétera. Por último, es posible integrar las percepciones recíproc,1s
para proporcionar una imagen de la cstructur.:.i. total cuya complejicbtl
no podría captarse de otro modo.
El usd de mediciones independientes en el estudio de campo 110
debe limitarse 11 entrevistas con diferentes subgrupos o tipos de pcrso·
nas. Debe ampliarse para incluir la observación de la conducta y los
registros objetivos existentes. Una vez más, las relaciones que se encuen·
tran entre medidas obtenidas en estas diferentes formas son más con-
vincentes que si todas ellas derivaran del uso de un instrumento único.
Aquí no se trata tanto de dar ,,alidez a las respuestas a entrevistas
ull'diante In confrontaci6n con la conducta observada como de asegurar
r¡iw existen relacioucs reales entre los factores medidos. En un estudio
d,· 1;1s efectos del bombardeo estratégico sobre Ju moral de la población
ei\'il alemana durante la última guerra, fue posible obtener nmt medida
d,· la e:mosición al bombardeo con independencia clcl prG 1lio informe
,li·I l'nlr;vistudo acerca de sus experiencias de gnerra. 12 • ~ 1 Se disponía
di· dos fuentes de información objetiva sobre la exposición al bombar-
11<-o: ]os registros de la Fuerza Aérea acerca de las toneladas de bombas
qm• se arrojaron sobre la ciudad en cuestión y el porcentaje de lus casas
ddrui<las en In dudad dc1 entre_vistado según lo determinó el invcsti-
~.1dor de campo. De este modo, la entrevista podía tratar los d_iversos
l lrrtblemas de la moral durante la guerra, tales como la confianza en el
1,h·razgo, la igualdad del sacrificio, etc., sin que el entrevi¡;tado llegase
., <"omprender el principal objetivo de la entrevista. En esta forma las
r,·lac-icmcs entre moral y grado de exposición al bombardeo no poclíun
.itrib11irsc al efecto de halo del instrumento de la entrevista. Si al disc-
i,.,r un estudio de campo nos limitamos a las respuestas provenientes
,1,· la entrevista para todas las mediciones de las variables independien-
1,-~ y dependientes, descuidaremos las potencialidades excepcionales
'111c para el avance metodológico proporciona el enfoque de campo.
l'rudm previa de los instrumentos y procedimier.tos
,fr i11vcstigac{6n
r.a elaboraci6n del diseño de investigación del estudio debe cspe-
l w.1r las medidas que se requieren. Estas medidás exigen instrumentos
1~li·s como inventarios de entrevistas, cuestionarios, escalas de compor-
1.u11i1•nlo y formularios para la recolecci6n de información. Cuando lo
¡.. ·rn1it(·n· los objetivos de la investigación, deben emplearse. instrumcn-
t11\ >"ª P~tandarizados en otros estudios. El uso de instrumentos comu-
"'~ fnc:ilitará la comparación de los descubrimientos de distintos cstu-
1l1m. ~o obstante, es un hecho que la mayor parte de las investigaciones,
t 11·alizarsc en el futuro inmediato, deberán desarrollar muchos instru-
1111·11tns nuevos adecuados a los objetivos del estudio,
Es esencial probar todo nuevo instrumento antes de emprender la
•1>c·1al·i<'>n de campo en gran escala. Esta prueba tiene tres propósitos:
1) lh·sarrollar los procedimientos para aplicar el instrnmento <le invcs-
1>¡:.1l'i,'1n de modo tal. q_ue, por ejemplo, pueda usarse efectivamente 1~
r1<.·,1la u d formulario considerando el tiempo necesario para su adnu-
1111tr,1l'i(m; 2) probar la formulación de las preguntas ele manera que
..- .1,l.qilen a la comprensión del público, y 3) asegurar, en la medida
,n 1¡111• resulto práctico, que las preguntas u observaciones específicas
1~ .111/,lll realmente a. la variable que se quiere medir. Ln prueba de
\" imlrnmcntos se limita a los dos primeros. objetivos, puesto que ellos
¡!-11111-;in problemas de fácil solución. Siempre existe un verd:.tdero pcli-
181
gro de que se descuide el tercer objetivo en favor de la pregunta inte-
resante, la observación fácil de realizar y la facilidad general de admi-
nistrnr el estudio. El novicio se desanima rápidamente ante la variable
difícil de medir; como eonsccucncin se desvía del objetivo de la inves-
tigación hacia los datos fáciles de obtener, a menudo sin comprender
el alennce de su cambio.
, Otra dificultad que enfrenta la tarea de desarrollar medidas de la
variable seiialada en el diseño es la falta de un buen criterio para deci-
dir cuándo se cuenta con una buena medida. Cuando no es posible
probar la validez de una medida confrontándola con un criterio obje-
tivo, se recomienda el siguiente procedimiento. Probar el instrumento
en una cantidad Je casos y hacer codificar los materiales obtenidos por
un número de jueces. Se instruye a los jueces acerca del significado de
las variables y su tarea consiste en hacer asignaciones independientes
de las entrevistas o registros de la conducta observada según categorías
ordenadas que expresen grados de la variable. O bien una caºntidad de
observadores pueden utilizar una escala de conductas en una situación
real y luego controlar si pueden obtener los datos necesarios y si están.
de acuerdo en la forma en que los registran. Cuando se recurre a este
tipo de procedimiento, p1;onto se descubre si la pregunta O el meca-
nismo sirve o no para obtener un material que pueda codificarse con
confianza como representativo de la variable. Por supuesto, no se trata
de un verdadero control de la validez, pero sirve para crear un supues-
to de validez y ayuda mucho a desarrollar el tipo de medidas necesarias
para el estudio. Así es posible elaborar durante esta etapa de prueba
los códigos principales para categorizar los materiales de la entrevista
y de la observación. En el proceso final de la codificación sólo .deben
hacerse pequeños agregados y revisiones de estas ·categorías principales,
En la mayor parte de las encuestas y estudios de campo el tiempo
y la atención dedicados a esta forma de prueba son inadecuados. Sin
embargo, en la medida en que se trata de descubrir relaciones, no hoy
ningún punto de mnyor significación crítica que la traduccíón <le los
objetivos <le la investigación a medidas operacionales. La teoría. mas
brillante no dará resultados y los análisis estadísticos más refinados
constituirán un derroche de tiempo si se fracasa en el desarrollo de las
medidas operacionales d.c las variables que nos interesan. Por dcsgra·
cia, a menudo se dedica menos tiempo y esfuerzo a la solución de este
problema que a casi lodas las demás fases del proceso de investigación.
Es ím·portante realizar las pruebas de las medidas y procedimiento~
sobre una poblaci6n tan similar como sea posible a la que será objeto
de estudio. Si el estudio de campo se ocupa de un grupo numeroso o
una comunidad, es posible probar los instrumentos sin influir en forma
ín<ldiida sobre los rcsultndos del estudio definitivo. En una situación
en que la población es muy numerosa, es aconsejable seleccionar la
muestra de antemano de modo tal que la prueba se lleve a cabo fuera
de l.t muestra que se usará clespués.
 En b pruebn de los instrumentos y procedimientos no es c;;:mc.:ial
obtener una muestra representativa de los sujetos, pt•ro sí es impo~·t:tntc:
tratar de incluir algunos de los principales tipos de personas que parti-
l"iparán üd estudio final. Una prueba de los instrumentos sobrn uuos
¡,ocos sujetos s6lo de la categoría educacional más alta no nnticipar{1
los pr.oblemas que se encontrarán entre aquéllos con un mínimo ele
(•Sc:olaridad. Por supuesto, eso se aplica más a ]ns últimas etapas de fa
prueba. Es frecuente que, cuando tratamos de desarrollar una medida,
nos interese menos la reproducción de la situación de campo final que
la comprensión del carácter fundamental de una variable determinada.
Es necesario probar lns medidas en poblaciones muy similares a
las que se utilizarán en el estudio defjnitivo para determinar tanto la
forma específica de las preguntas y de los códigos de observación como
los tipos de medidas aplicables a grupos específicos de personas .. Se
k1 demostrado que el cuestionario escrito tiene una aplicación mucho
m:1yor de lo que se crey6 anteriormente. Respecto de 1n entrevista
¡ll'rsonal tiene la gran ventaja del anonimato, que en algunos casos
Jlm·<le compensar el conocimiento que se obtiene mediante el contacto
¡ll'rsonal con el entrevistado. Además, el uso del cuestionario escrito
rqircscnta grandes economías en relación con In entrevista. Sin em-
hargo, es verdad que las formas escritas se adaptan mejor a los grnpos
de• alto nivel de educación. Entre los obreros de bajo nivel de capaci-
lal'i{m no sólo es posible encontrar" personas con poca cscolariclad for-
mal, sino que en general han-dedicado poco tiempo a trabajar con papel
)' l:'1piz desde que dejaron la escuela. Para ellos es más natural expresar
rns ideas en forma oral que por escrito. La línea exacta que divide el
<-;tmpo de aplicación de cuestionarios escritos y de entrevistas puede
1ld1:nninarse mediante la prueba de los instrumentos. Cuando se em-
¡,lc·an formularios escritos en gran esenia; a menudo resulta ventajoso
ulitt•ncr una submuestra de informantes para realizar entrevistas pcrso-
1~1b: De este modo, la deformación en uno de los métodos puede
wn!rolnrse por medio del otro.
l.11 o¡,eración de campo en gran escala
En un plano ideal, casi todos los problemas de investigncí6n se
1,·mrlvcn antes de salir al campo; sin embargo, por desgracia, estos
¡1rol:lt>mas vuelven a plantearse durante las operaciones reales en el
mmpo, El contenido de un instrumento de investigación, probado con
i!at(·ri.oridad, toma un nuevo significado por su relación con he~hos que
1·J1nli1:1ron en forma súbita. Las escalas construidas de antemano para
oli,Pn•ar la conducta no sirven para detectar los puntos críticos en las
1n111it1nl'S de los grupos que se estudian. Por lo tanto, es conveniente
'l'lt· 1·1 equipo de campo posea algún equilibrio entre capacidad inven-
111·.1 Y ~oli<lcz de juicio. En muchos casos es preciso improvisar y cam-
l,~1r los procedimientos en el curso ele! trabaío de campo. Pero si el
182
ingenie para enfrentar nuevas situaciones se aplica sin ningún control,
el cgui po perderá de vista los objetivos originales de su invcstigaci6n,
En la situación de campo concreta, hay una fuerte presión favorable a
la resoluciqn de las necesidades prácticas del momento a expensas de
los piunes de. investigación de largo alcance.
Las habilidades y el personal necesarios para .el trabaío de campo
difieren considerablemente de los requeridos por una encuesta en grán
escala. Las tareas del trabajador de cumpo son más variadas y a me·
nudo más difíciles que las que corresponden al entrevistador ~n la
encuesta. El trabajador de campo no sólo debe ser capaz de obtener
la cooperación de todos los grupos de la comunjdad, sino que además
debe realizar gran parte de sus entrevistas con los líderes máximos y
los funcionarios de jerarquía. 10 En el Programa de Relaciones Huma·
nas del Survey Research Center, que estudió las organizaciones indus-
triales y gubernamentales, se comprobó que el personal de entrevista-
dores para las encuestas nacionales no estaba preparado para tratar
con los niveles de liderazgo que importaban para la investigación. Los
trabajadores de campo necesitaban alguna experiencia y conocimiento
de los problemas de organización y administrativos. Los individuos
que habían tenido mucho entrenamiento después .de graduados en psi-
cología y ciencias sociales y bastante experiencia en la industria y la
ádministración pública mostraron ser los trabajadores más efectivos.
Por otra parte, los estudios de campo de este tipo necesitan diferenciar
las capacidades de los trabajadores del equipo y deben incluir a unas
pocas personas capaces de tratar con los líderes más destacados en un
pie de igualdad.
Puesto que la D)ayor parte de los estudios de campo se extienden
en el tiempo, deben establecerse controles para asegurar la compara·
bilidad de la información obtenida durante diferentes períodos del
estudio: Las personas entrevistadas en un período posterior del estudio
pueden haber sido afectadas por acontecimientos sociales naturales que
ocurrieron al comenzar el estudio o por informes e interacción con los
entrevistados anteriormente. Estos dos tipos de efectos requieren dife·
rentes procedimientos; Los efectos provocados por el mismo estudio
sugieren que la medición de todo un grupo se haga con la mayor rapi·
dez posible y luego se pase e otro grupo. Ese es tarnbíén el método
más écon6mico. Pero los efectos de acontecimientos ajenos al estudio
sugieren la necesidad de no entrevistar a todos los informantes de un
tipo dado en un solo período de tiempo. En ese caso la diferencia entre
las grupos entrevistados en distintos momentos puede resultar una dife,
rencia entre personas entrevistadas antes y después de un. aconteci·
miento. Este conflicto puede resolverse concentrándose de mancrJ
especial en un grupo en un momento dado, pero asegurando pequeñas
sub.. \;;.icstras de todos los gmpos para los principales período!. del estu·
dio, aun. cuando ello signifique repetir algunas observaciones de las
personas estudiadas en un principio.
 El estudio de campo debe enfrentar los importantes prohlemns ele
obtener coopcrnción de muchos individuos }' subgrupos en la cstrnclura
a investigar. En la encuesta, en general no es necesario dedicar mucho
tiempo o esfuerzo a obtener In cooperacitSn de los entreyistaclos, pues
l:1 mnyor parte de los inclividuos dedicarnn una hora o más al cntrcvis-
1mlor si éste llega en una hora conveniente para ellos. Pero en el estucl io
ele campo donde los investigadores pueden pasar semanas y aun meses
i•n la misma localidad, donde tal vez deban entrevistar varias veces n los
mi~mos sujetos, buscar acceso a la información privilegiada y concurrir
a tocio tipo de reuniones, el problema de obtener apoyo de la comuni-
clad o grupo adquiere una importancia dcsusada. 10 Al respecto, consi-
1\t·ramos que merecen consideración los siguientes procedimientos.
l. La práctica de dirigirse al tope de las estructuras en estudio
p:1n1 obtener la cooperación de los líderes de alto rango constituye una
,·crdadcra economía. Esto adquiere especial importancia si se trota de
1-slructuras ierárquicas, como una fil.bricn, donde los niveles inferiores
sil•mpre dependen de sus superiores y se bailan demasiado inseguros
como para arriesgarse a dar_ la bienvenida a observadores del exterior.
Es muy probable que el problema de la cooperación tarde o temprano
dl·hn transladarse a las jerarquías superiores, y hay muchas mayores
posibilidades de lograr una decisión favorable si se consulta a los líderes
dl'.sdc un principio. Además, a menudo los líderes de máxima jerarquía
rmnprcnden en mayor medida el significado de la investigación y ofre-
L'l'n menos resistencia u la persuasión. La mayor resistencia se encuen-
lru, t.'On frecuencia, entre los empicados subordinados, no sólo a causa
de su inseguridad, sino por sus limitaciones generales.
2. Debe evitarse el ingreso más fácil a una comunidad o estruc-
lurn social; es decir, llegar como aliado de los individuos o grupos que
lh·nt•n un interés especial a explotar y ven la investigación como un
nwclio pnra sus fines. De este modo, los partidarios de una reforma
1-spccífica en una comunidad o el vicepresidente ejecutivo de una em-
pn·sa industrial que buscan información sobre las faltas de sus subor-
1\inaclos pueden dar la bienvenida al investigador y ofrecerle apoyo. La
alianza con personas que plantean pedidos especiales no es ética ni
\l'nsata. El fin del investigador debe ser entrar en In situación en favor
11.·1 interés común de todas las partes y sus descubrimientos clcben estar
.1 disposición de todos los grupos e individuos. La cooperación ofracidn
por una de las par.tes tiene dos desventajas. Puede provocar la falta
1h• cooperación del resto de la gente y puede ejercer una influencia
imli:hi<la sobre los objetivos de In investigación.
Por supuesto, es posible que este ideal sen demnsiado difícil de
~ll'mw.ar en la práctica, puesto que el investigador n veces puede verse
111,li~:ido a aceptar toda la ayuda que pueda encontrar. Pero cuanto
rn.i~ amplias sean las bases que lo apoyan, cuanto m6s comprendan
'"los los grupos de la comunidad que la.s ciencias sociales pueden
.ir111lar a todos los que quieran aprovechar sus descubrimientos, más
183
efectivos poclrñn ser nuestros trnbn.jos. fara lograr esto tipo de npoyo
general de la comunidnc.l, n mcnuclo es ncon~ejrible estnbleccr t1n11 junta
consultiva pntrocinaclorn que represente los diversos interCJes de 1n
comunidad.
3. Es conveniente proporcionar a los miembros de la comunidad,
y a los líclL'rcs, toda In información sobre el estudio y sus propósitos
bá!l(cos que pucdn rcvclnrse sin perjudicar los rcsultndos de In investi-
gación. El problema ele In cantidad de información que es aconsejable
proporcionnr constituye uno de los verdaderos obstáculos· en la inves-
tigaci1ín y experimentación de campo. Si el estudio tiene unn amplitud
considerable y se extiende más alhí de unos pocos días, es imposible
mantener una conspiración del silencio. Cualquier intento para preser-
var el sccl'eto meramente incrementa la expansión y violencia de los
rumores: Sin embargo, el investigador no quiere que sus potenciales
sujetos conozcan demasiado sobre sus hipótesis y objetivos específicos.
Una soluciém comt'm consiste en presentar una declaración explícita
en un nivel bastn11tu general, con uno o dos ejemplos de ítems que no
sean fundamentales para el estudio total.
Al presentar una explicación del estudio, es bueno utilizar los
canales aceptados de comunicación en los diversos g111pos de la comu-
nidad. Si la información se limita a un único ·canal, el estudio puede
llegar a ser identificado con los intereses asociados a ese canal. En los
estudios en las industrias, el informe sobre la marcha de la investiga-
ción debe aparecer tanto en el órgano noticioso de la empresa .como
en el perióclico del sindicato.
Es necesario reconocer que todo estudio de campo supone algunos
riesgos. Es posible que no todos l~s grupos acepten gustoso~ la intro-
ducción de observadores que curioseen diversos aspectos de la vida de
In comunidad. Determiondas preguntas pueden resultnr ofensivas para
algunas personas. A veces el clima de opinión puede ser tal que In
gente no coopere en la puesta en marcha del estudio ni permita que
so la entreviste. Los riesgos deben ser previstos en la etapa exploratoria
y calculados de antemano. Sin embargo, en general estos riesgos soll
exagerados en las sociedades democráticas. A la gente, en general, le
gusta ser entrevistada y es receptiva a In idea de cooperar con el inves-
tigador social. La experiencia indica que los obstáculos prácticos hnbi·
tuales pnrn obtener información, que obsesionan al crítico de gabinet~,
no son tan difíciles de superar como los problemas del diseño de 1:1
investigación.
4. Otro aspecto de la cooperación a largo plazo es la norma ética
del invcstigaclor que lo obliga a hacer honor a la confianza de lns pcr·
sonns que lo nyudnron. Esto implica preservar religiosamente el anoni·
mato del informante y respetar, de manera absolutn, el t'.Spfritu y la
letre de )ns obligaciones contraídas en el transcurso del estudio. Deben
tomarse toclas las disposiciones necesarias para proteger In identida.11
del entrevistado, El análisis de los materiales no deberá llegar hnsl~
c·I punto de permitir ln idcntificnción de los sujetos y el mntc1·inl <lo
t~1sos no deberá citarse, parn evitar tnl identificnción. Si se dice n 1n
gt·t1lc que las señales de identificación de los cuestionarios scrún elimi-
nadas debe hacerse asL Los investigndores, con justicia, han convt'rtido
t•n un fetiche el resguardo del anonimnto de los informantes, y <'1
rnpu~sto es que la regla obliga excepto cuando existe un acuerdo previo
t·xplicito y buena disposición de parte del sujeto para llegar a ser
1·011ucido.
Otro problema más sutil concierne a la especificidad de la infor-
mación r.clntiva a grupos o subgrupos particulares. Aun cuando no se
i1h•nlifique a los individuos, el informe de los resultados relativos n
~nhgrupos puede colocar a éstos en una pcsición ventajosa o desvenln-
jnsa. La norma general en este caso, consiste en presentar las tabuln-
,·ioncs de tal manera que muestren fundamentalmente las relaciones
~1·11eniles y no la incidencia de tipos de valores y concluctas en peque-
i1os subgrupos .. Esos resultados generales deben ponerse a disposición
tll· todos. Por supuesto, el investigador no puede controlar los usos que
u: <len a los resultados, pero sí debe tratar de que todos los grupos teri-
¡::in acceso por i&rual a sus resultados generales.
1:1 cmcílisi$ de los mater.ales
En un estudio correctamente planeado, cuyo principal objetivo sea
,wific:ar hipótesis, los principales códigos deben quedar establecidos
,·n d transcurso de la prueba previa de los instrumentos. En un estu-
1li11 L'Xploratorio, en cambio, muchos de los códigos pueden completarse
tlt-spués o durante el período de recolección de datos. Aun cuando el
,... 111dio sea exploratorio, es importante que los códigos alcancen algún
~r.ulo <le conceptualización y no se limiten a codificar cada una de las
,·.iri:tnlcs fenoüpicas de respuesta (véase capítulo 10). El principal error
111·1 novicio consiste en su temor a petder algo de la riqueza de sus
m;11t·rialcs si no abarca todos los detalles fenotípicos. En general, cuan-
111 m;1s compleja y detallada e.'i Ja codificación, menos útil resulta en el
,111.ilisls. Para realizar los objetivos del análisis es preciso reagrnpnr los
1L1tus y dejar a un lado las observaciones de detalle.
Un primer paso de] análisis consiste en obtener distribuciones de
flt"<.·ucncias para todas las medidas. Estas tablas de frecuencia tienen
\'~rios propósitos. En primer lugar, permiten controlar los errores que
"'' producen en el proceso mecánico de transladar los datos a las tnrjotns
11•,llt•rith ( es posible controlar todos los totales y subtotales, proceso
H;u!ll'iclo romo "depuración de las tarjetas"-cleaning). Un segundo pro-
p"''º es obtener más información acerca de los fraccionamientos cru-
i.ul11s (cross·brcaks) que deben efectuarse. Si una tabla de frecuencias
•lo-11-rminnda no muestra una distribución real de las respuestas, no hny
11111 ~11na razón para tratar de correlacionarla con otra variable. Por
··~·111¡110 1 si nuestras observaciones codificadas del grndo de hostilidad
184
dirigido contra los miembros del endogrupo muestran que el 90 % de
los in<livi<luos tienen un puntnjc cero de hostilidad, evidenlemei.tc serán
escnsns nuestras posibilidades de obtener relaciones con otras variables.
Si la cnntidnd total de casos es muy grande, es posible trabajar con esas
distribuciones no diferenciadas. El analista también debe considerar
el tamaño de los casilleros que tendrá en su tabla de correlaciones antes
de pasar a establecer los fraccionamientos cruzados. :Mediante el e:<a:
men de las tablas de frecuencias pueden ndoptal'se ·decisiones sobre la
combinación de grados dentro de una categorfa y aun sobre la combi·
nación de categorías que comprenderá el índice. Por ejemplo, es posi·
ble que el código se haya refinado demasiado para la cantidad de cnsoi
y la tabla de frecuencias indicará que los siete grados de aprobaci6n
deben reducirse a cinco o a tres. O bien puede ser necesario combinar
en un solo índice cierta cantidad de medidas diferentes de particip.1·
ción en nctividades de gmpo. Por último, es necesario examinar fa
distribución da frecuencias en relación con la medida de correlaci6n
que se utilizará, para que la correlación presente propiedades definidas
coa respecto a la distribución de fas medidas que deben correlacionnrsc.
La decisión acerca de qué fraccionamientos cruzados han de crn·
plearse debe tomarse ya en la etapa de puesta a prueba de la hipótesis.
En el estudio exploratorio,.cs prudente no tratar de correlacionar cnd2
variable con todas las otras, sin decidir sobre la base de toda la infor·
moción disporúble, cuáles son las relaciones que probablemente resul·
ten más fecundas.
En general, el material obtenido de observaciones y respuestas i
entrevistas en un estudio de campo o en una encuesta lleva más fácil·
mente al análisis de las correlaciones que al análisis de la .variancio.
Este análisis se adapta mejor a los estudios experimentales donde St·
dispone de grupos aproximadamente iguales asignados a valores cono·
cides de la variable experimental. El procedimiento de frnccionamieril1•
o de los fraccionamientos cruzados es un procedimiento de correlaci6u
y toda tabla que registre un fraccionamiento cruzado es una tabla dt
correlación. Es frecuente dejar de computar las correlaciones, puestu
que. la sola comparación de los agrupamientos dentro de la tabla pue1k
mostrar la relación, mientras que detenninar el grado preciso de !J
relación exige un cálculo de In correlaci6n. Aunque la posibilidad tlt
determinar el grado ~e la relación para toda la tabla mediante ur,
único coeficiente de correlación representa una gran ventaja, en mu·
chos casos no existe un fundamento estadístico para este procedimicnlu
Las correlaciones se fundan en supuestos que los datos pueden no
justificar, mientras que la comparación de la significación de la dií1·
rencia entre dos subgrupos en In tabla, exige menos supuestos sobre !J
naturaleza de los datos.
El estudio exploratorio exige un análisis ex post facto en el cu~
nos propcnemos obtener la interpretación más verosímil de nuestr.u
comprobaciones, aun cuando la interpretación nunca puede ser dcfi.
niliva. En c:.te caso el procedimiento habitual consiste en tratar ele
desarrollar una relación o comprobar su carácter espurio manteniendo
constantes ciertos factores mediante el uso del fraccionamieuto triple.
El uso rní,s iilgenioso y sistemático de este método lo encontramos en la
obro de P. Lazarsfcld, quien, con P. Kendall, presentó una codificación
de tales procedimientos de análisis en Continuities in Social Research. 1ª
Se describen allí tres· tipos principales de elaboración que no difieren
tanto en el método esencial como en el hecho de que, dan' al analista
1111 rrinrco de referencia para reflexionar sobre las relaciones entre sus
1lalos. Un tipo de elaboración c;onsiste en conb·olar los factores espú-
rios. El caso se presenta cuando se ha descubierto una relación entre
dos variables, pero se desea tener la certeza, dentro de los límites de
lm datos obtenidos, de que la relación no es una función de un tercer
faclor que pudiera explicarse por una acción extrínseca. Por ejemplo,
~¡ se descubre una relación entre la satisfacción en el empleo y el nivel
<l1• capacitación en él, podría suponerse que aquélla se debe a que los
lmbajos·de mayor capacitación son mejores ·pagados. El fraccionamien-
lu simple permitirá entonces mantener constantes los salarios para dife-
m1tcs niveles de capacitación en relación con las satisfacciones en el
trabajo.
. En lugar de tratar de explicar nuestros resultados en razón de
alg,'m factor espurio, podemos desear mostrar que algún otro factor,
niya situación en el tiempo podemos determinar, ha intervenido para
producir la relación. De este modo, en los estudios de la Rama de
Jnwstigación del Ejército se mostró que los hombres menos educados,
au1111ue en general eran menos críticos, tenían mayor tendencia que
los más educados a sentir que se los había postergado. 13 Lazarsfeld
planteó la hipótesis de que entre el factor educación y el sentimiento
d,· postergación podía haber intervenido otni variable que sería la ver-
d.ul_cra razón de la relación, específicamente, el factor de ·la "carencia
11·1:itiva". Se supuso que los hombres menos educados provenían de
grupos donde !_as postergaciones eran mayores que entre los mejor
rducados, Si en el estudio se dispusiera de datos sobre la tasa de pos•
1,·rf1nción y si, en los fraccionamientos triples se comprobara realmente
1., t·orrcluci6n con dicha tasa, entonces la interpretación de In relación
11·,ultarlu plausible. El ·punto esencial en este tipo de elaboración es
111w el factor de prueba puede relacionarse en el tiempo con alguna
\;1riablc concreta que haya intervenido.
Un tercer tipo de elah<lración es la especificaci6n; es decir, tratar
111· l'Uconlrar las condiciones en que se acentuará una relación. Por
rjt·mp!o, en el estudio de la industria pooemos hallar una relación pasi-
h\i1, aunque pequeña, entre la capacidad del capataz'para lograr "bue-
n.a" relaciones humanas y la moral de los obreros, Tenemos razones
trúrk-:1s para esperar que la relación sea más alta y, por lo tanto, trata-
n1os ~c determinar las condiciones en que debería incrementarse la
rnnclución, Por ende, postulamos que en departamentos donde )os
185
capataces tengan una buena relación con sus superiores lo. moral de
los obreros será alta, puesto que .. además de comprender a. sus hom-
bres, ellos podrán hacer gestiones en su favor. Mediantn un fracciona-
miento triple en el cual comparamos la moral de los obreros que .depen-
den de capataces con buenas prácticas de relaciones humanas con )a
moral de obreros que dependen de capataces menos eficaces en este
aspecto, para diferentes grados de buenas relaciones de los capatnces
con sus superiores, podemos documentar nuestras P.specificaciones sobre
la naturaleza de la relación.
Estos tres tipos de elaboración son formas convenientes en Ins cua-
les el investigador puede utilizar el análisis post hoc para dar a sus
datos mayor significaciÓlL En este proceso, se usan los resultados para
sugerir hipótesis, las que luego se examinan y prueban mediante una
manipulación adicional de los datos. En los tres tipos, la forma de
la manipulación estadística es la misma, pero las deduccione_s lógicas
y teóricas difieren, Por supuesto, es verdad que este tipo de verifica-
ci6n de hipótesis después del hecho está limitado por los datos ya
reunidos y, por ello, no constituye un sustituto del experimento centro·
lado. No obstante, tales análisis pueden aumentar en grado sumo las
probabilidades de lograr una interpretación correcta de los datos.
No debe especularse acerca del significado de los datos cuando es
posible ver_ificar las especulaciones confrontándoles los mismos datos.
En muchos casos el investigador puede confrontar con sus propios
datos los enunciados que establece como interpretación, recurriendo al
fraccionamiento triple y manteniendo ciertos factores constantes. Si
los enunciados resultan confirmados, pueden establecerse no ya como
especulación, sino como un resultado dentro de las limitaciones del
estudio.
Los estudios de campo plantean frecuentemente el problema de
la cantidad N apropiada que debe usarse para computar la significa-
cl6n estadística de una düerencia. Es común usar el 01'1mero de indi-
viduos en un subgrupo como N, sin considerar los posibles efectos de
la fonnaclón de conglomerados ( clusters). Cuando tratamos con agrega.
dos, la N apropiada para usar en el cómputo de la significación esta·
dística es el número de conglomerados, y no el de los individuos. Supon·
gamos, por ejemplo, que estudiamos los efectos de diferentes tipos 4c
prácticas en la educación de adultos para lograr la aceptación y el uso
de las clínicas locales de salud pública. Hay tres grupos de discusión de
12 miembros cada uno a los cuales se aplicó un método de participa·
ción y tres grupos de 50 miembros a los cuales se aplicó un método ele
conferencias. Al comparar la eficacia de estos métodos, no es lógico
que consideremos a 36 y 150 como nuestras respectivas cantidades N.
No tenemos 36 manifestaciones separadas e independientes <lel método
de la discusión, puesto que en cada uno de los grupos el uso del Jllt!·
todo depende del director de debate y de la composición del grupo.
Por lo tanto, en este caso la verdadera cantidad N es 3. Del mismo
modo, en el método de las conferencias no tenemos 150 efectos dife-
rl'ntes del método, sino más bien tres aplicaciones principnles. Debe
recordarse que el error probable de la diferencia se basa en las canti-
dades N que son medidas independientes del efecto tratado.
El estudio de campo es particulanncnte susceptible a los efectos
ele la. agregación. En el laboratorio podemos preparar nuestros experi-
mentos en forma de protegernos contra esta dificultad. En las encues-
tas podemos sacar muestras al azar para evitar los conglomerados. Pero en
1,t estudio de campo de una comunidad o de un grupo, los casos son
incluidos en subgrupos homogéneos, de modo tal que es necesario con-
siderar cuidadosamente el efecto de la agregación.
EL LUGAR DE LOS ESTUDIOS DE CAMPO
EN LA INVESTJGACION PROGRAMATICA
Al construir la ciencia de la psicología social es aconsejable apro-
vechar los diferentes contextos en que se presentan n\1.estros fenómenos
así como. los enfoques que utili2an las ventajas· particulares de una
situación determinada. El estudio de campo es el único que nos per-
mite observar y medir los procesos sociales en su situación natural. Por
una parte, permite profundizar la comprensión de los hallazgos de la
1·ncuesta. Por otra, puede proporcionar al investigador percepciones
m.',s ricas e hipótesis para una expérirnentación más rigurosa y también
impedir que se desarrolle en el laboratorio un sistema de conceptos
que guarden escasa relación con la forma en que la gente realmente
se comporta.
Al interesarse por los acontecimientos sociales en su marco natural,
l'l estudio de campo debe operar con un sistema abierto de variables
intcrnctuantes, en el cual los llamados factores ajenos pueden influir
t•n el resultado. Pero los límites de nuestro objeto de estudio todavía
t'Slán definidos con tal imprecisión que no todos los psicólogos estarán
uc acuerdo acerca de lo que debe considerarse como factor ajeno. Por
lo tanto, en el estado· presente de nuestra disciplina. mucho puede
gaoorse trabajando tanto en el laboratorio, donde el modelo estricto de
b fisica puede ser el ideal, como en la situación de campo, donde el
prototipo es el modelo más libre· empleado a veces en las ciencias
biológicas,
Otra forma de describir la utilidad potencial de -los estudios de
<:ampo es llamar la atención sobre la historia de la psicología de la per-
c::pción. ~ primeros trabajos experimentales, al tratar de lograr rigor
t1rnlífico1 {g:1oraron las cualidades de totalidad del campo psicológico
)' se dedicaron en una formn excesivamente analítica a tmbajar con
1·l 1·mcntos de 1a conciencia sumamente artificiales. La misma debilidad
p11cdc observarse en los primeros trabajos experimentales sobro procc-
1os sociales en el laboratorio en los cuales se puso el acento sobre la
fodlitación social. Es importante analizar las complejidades de la inter-
186
acción y de las relaciones sociales, pero siempre existe el peligro d~
que nuestro análisis pierda de vista las propiedades funcionales signi-
ficativas y se ocupe de elementos que tienen más el cará~ter de arte-
factos que de unidades funcionales. Los estudios de campo, por su íntimo
contacto con los acontecimientos sociales. ~n desarrollo, pueden servir
como control de In omisión de variab1es significativas. En un program~
de investigación de largo alcance, debe mantenerse una doble inter-
acci6n entre experimentación y estudios de campo. Los descubrimien-
tos de los estudios de campo pueden plantear problemas que, para su
solución, requieran los métodos más rigurosos del experimento. De
manera inversa, los resultados experimentales pueden proporcionar una
base para la formulación de algunos de los objetivos de investigación
del estudio de campo. Si las relaciones que se obtienen en el laboratorio
también resultan significativas en la situación de campo, éste es un
síntoma de que el laboratorio no se ha orientado en una direcci6n
demasiado artificial.
No obstante, entre ·el estudio de campo y el experimento de labo-
ratorio hay un importante paso intermedio, es decir, la experimentación
en el terreno. El experimento natural, anteriormente discutido, es un
cambio social que tiene lugar sin que medie acción alguna del inves-
tigador. Este es precisamente un cambio que merece ser medido por
el investigador. El experimento en el terreno, por el contrario, es un
cambio social provocado por el investigador, quien efectúa la manipu-
lación de un conjunto de variables en una situación de vida. ·El expe-
rimento en el terreno es la conexión lógica entre el estudio de campo
y el experimento de laboratorio. Sigue m6.s estrictamente los procedi-
mientos del laboratorio, pero, de todos modos, se ocupa de factores que
operan en la situación de· campo y así, como en el estudio de campo, se
interesa má.s por las variables "globales·.
Los estudios de campo pueden proporcionar la infonnación esen-
cial que hará posible la realización exitosa de un experimento en el
terreno. El paso más natural para seguir las líneas fijadas por un estu·
dio de campo es experimentar en la misma situación, de modo tal que
pueda haber alguna manipulación real de los factores que aparecieron
como determinantes causales en el estudio de campo. Por ello, dedica·
remos el siguiente capítulo a h, experimentación en el terreno.
BIBLIOGRAFIA
l. Adorno, T. W., y otros: TM C11Jthoritarlan pemmalltlJ, Nuevu York: Ha,prr,
1950.
2. Baromd, C, I.1 Function., and patbology af .ruitus system.s in formal orgalli•
za.tioll!. En Whyte, W. F.: Induffl'll and tocfdv. Nucv:l Yorlc: McCraw-Ilill,
1946, p&gs. 48-83.
3, Child, l. L.: !tallan c,r AmsrlcanP New Hnven: Yale Vniv, Press, 1943.
Covo, Milena E.
1973 Conceptos Comunes en la Metodo-
logía de la Investigaci6n Socio-
16gica.
M~xico, UNAM-IVS.
pp. 68-75
11. 3. EXPERIMENTO
Los diseños de investigación se dividen en dos tipos prin-
cipales: los experimentales y los no experimentales o ex post
facto. ai Los díseños experimentales tienen como principal
carac~erística que el investigador puede. controlar ( manipular
y vigilar) metodológicamente la: .situación o él fenómeno es-
tudiado, a través del manejo científico de una ·o más de las
variables tratadas, con el fin de observar directamente el
efecto de la variación causada experimentalmente sobre las
demás variables:
( .•. ) En el experimen ! o controlado, el experimentador puede
manipular a volnntad, aun cuando dentro de ciertos límites, al~
gunos aspectos de una situación ( comúnmente llamados varia~
bles o factores) que, se supone, constituyen las condiciones rele-
vantes para el acontecimiento de los fenómenos en estudio. Al
variar repetidamente algunos de estos factores ( o, en el caso
ideal, uno solo) y mantener los demás ~~tantes, ~1 observador
podrá estudiar los efectos de los cambios introducidos ( ... ) 12
81 Ver sección sobre "Disefio".
82 Nagel, pp. 450-51.
187
El objetivo del experimento es establecer la relación entre
dos o más variables: generalmente entre la variable manipu}a-
da o independiente y las demás, llamadas dependientes. Este
objetivo general es compartido por otros diseños; sin embargo
es el experimental más propicio, especialmente cuando se
trat¡ de relaciones de tipo causal entre variables. La razón
principal radica en el hecho de que el experimento permite
al investigador aislar algunas variables y mantener otras cons-
tantes. Para lograr esto, se estructura de tal forma que permita
"una comparación entre dos series de circunstancias que son
iguales en todos los aspectos, excepto uno". 33 El aspecto
disímbolo entre ambas circunstancias es la variable indepen-
diente, o -en algunos casos- la variación de dicha variable.
Hay muchas formas de realizar un experimento para que
produzca las condiciones necesarias descritas. Sin embargo,
la mayoría de los autores consultados coinciden en afirmar que
el llamado "experimento clásico" es el que reúne todos los
requisitos en la forma niás eficiente y válida. La base del
diseño de este experimento es el uso de dos muestras original-
mente iguales según los criterios ·dictados por los interrogantes
de la investigación. U na de estas dos muestras es sometida a
la influencia de la variable independiente o, en su caso, ]~
variable "causal". Se obtienen nuevas mediciones de ambas
muestras; que permitirán -al ser comparadas- determinar el
efecto de la ,;ariable independiente.
John Madge simboliza el procedimiento de la siguiente
forma: 34
Antes Después
Muestra
experimental X1 X2 Después - Antes
d =X2-X1
Mue,stra
de control
x'1 x'.2 d'= x'2 -x'i
Al utilizar este diseño, el investigador tendrá bases válidas
para inferir que cualquier diferencia entre d y d' - o sea
as Madge, p. 291.
:H Ma<lge, p. 300. Ver también Phillips, p. 96.
entre lo que sucede con el grupo experimental y el de con·
trol- se debe .a la variable independiente.
Una de las características esenciales de este diseño experi-
mental es que los dos grupos -experimental y de control-
pueden considerarse, efectivamente, iguales. En el caso con·
trario, no se cuenta con suficientes bases lógicas para suponer
que las diferencias entre los dos grupos -después de introdu-
cida la variable experimental o independiente al grupo expe-
rimental- se deben a dicha variable. 35 Anteriormente se
mencionó que se obtienen dos muestras; en algunos casos
lo que se hace -y éste parece ser un procedimiento muy
común- es tomar una sola muestra representativa y subdivi.-
dirla utilizando el procedimiento aleatorio conocido por ran-
domni:zaci6n. En muchos casos el investigador tendrá, al uti-
lizar este ·proceso, suficientes bases para argüir que sus dos
grupos son equivalentes antes del momento de someter uno a
la variable experimental. 86 Otro procedimiento utilizado con
frecuencia -en especial cuando por ciertas razones es impo·
sible emplear procedimientos aleatorios -.es el de empareja-
miento de muestras o contr.aste. 37 En este caso, el investiga·
dar decide, miembrn por· miembro, la formación de ambos
grupos: experimental y de control, colocando miembros pares,
según variables claves, uno en cada grupo o muestra. 88
El uso de un segundo grupo -el de control- es una de
las principales formas a través de las cuales el investigador
controla, al manipular y vigilar, las diversas fuentes de error
que pueden intervenir en la determinación de resultados. En
general, el investigador supone que cualquier variable extraña
que esté influye.ndo sobre la situación experimental -una
variable generalmente no conocida o imposible de medir di-
rectamente- estará ejerciendo influencia simultánea sobre
ambos grupos y, por tanto, su efecto se autocancela al compa-
rar d y d'.
El diseño experimental clásico permite, entonces, la inves-
tigación "controlada" y precisa de la relación entre dos o más
variables. Su estructura es considerada por muchos autores la
8~ Ver Phillips, p. 91.
so Ver Madge, pp. 91-96.
37 En inglés: matching.
88 Ver Madge, p. 307; Phi11ips, pp. 91 y ss.; y Selltiz, et al.,
II, pp. 102-108, ' Phillips, pp. 87-90.
única que permite el análisis de la causalidad, 89 o sea, de la
relación entre dos variables de las cuales una se da como
producto o efecto de la otra. Uno de los primeros proponentes
del experimento en relación con la causalidad fue John Stuart
Mill. Sus famosos métodos de concordancia, diferencia, varia-
ción concomitante y residuos, establecen algunos de los requi-
sitos fundamentales sobre la ·evidencia necesaria para inferir
una relación causal entre variables. 40 Aun cuando hoy los
métodos experimentales de :tviill no son definitivos, su influen-
cia persiste. Así, por ejemplo, Selltiz et ctl., afirman que son
tres los tipos de evidencia necesarios para poder inferir la exis-
tencia de una relación causal: sus afirmaciones -como las de
varios autores que tratan este tema- reúnen parte de lo ex-
puesto por r..'1ill.
Delineamos aquí los tipos de evidencia y cómo se obtienen:
l. Evidencia de que existe variación concomitante. O sea,
de que hay una asociación real entre 1a variable independien·
te o causa y la variable dependiente o efecto. Este tipo de evi-
dencia se infiere cuando al variar una de las variables la otra
varía también. Desde luego, no siempre es necesario llevar a
cabo un experimento para obtener este tipo de evide~cia,
pero en él los datos se dan con bastante claridad. El inves·
tigador sabe que en el grupo experimental se dio la variable
independiente, y sencillamente mide la variación de la depen-
diente con el fin de establecer si esta última es significativa.
2. Evidencia que establece el orden temporal entre la varia-
ble independiente o causa y la variable dependiente o efecto.
La variable independiente debe ocurrir antes, es decir, debe
variar antes de que se presente una variación en la dependiente
para poder empezar a sospechar una·. relació~ causal en~re
ambas. El experimento, dado que permite mampular 1.a var~a-
ci6n de la variable independiente, proporciona esta evidencia.
Ésta es además otra de las razones· por las que· se da impor-
tancia ; que lo; dos grupos sean iguales antes de introducir
la variable independiente al grupo experimental; ,Y por la cual
se toman mediciones de la variable dependend1ente. antes y
después de la presentación de 1a variable independiente.
3. Evidencia que aseg~ra el haber elimírutdo o "controlado"
S9 Ver Phillips, pp. 96-97.
1, pp. 12i-30; •o Estos métodos están resumidos por Caben y Nagel, pp. 249 y ss.; y por
188
 el efecto de variables extrafias al ex{Jerimento. Esto sig1füica,
evidencia de que efectivamente se aisló la relación entre ambas
variables. El uso de dos grupos y las mediciones de ambos
antes y después de la introducción de la variable indepen-
diente, permite al investigador saber: a) que las variables
que afectaron a los sujetos del experimento se encucntr:rn
distribuidas en forma similar entre ambos grupos (ya sea que
se dividieron los grupos por "randomnización" o por empare-
jamiento); b) que las variables que pueden afectar a los suje-
tos durante.el experimento -por ejemplo, el hecho mismo de
participar en él -afectarán tanto a un grupo como al otro, y,
e) que cambios normales asociados con procesos como la "mn-
duración" y los acontecimientos simultáneos, pero ajenos al
experimento, también han afectado a ambos grupos por igual,
y de hecho se cancelan en el cómputo final de las diferencias
entre d y d'. Todo lo anterior demuestra lo que ya ·se había
señalado: el experimento es el diseño que permite referirnos,
válidamente, a la "comparación entre dos situaciones que se
asemejan en todos los aspectos, menos uno" -el principio
del método de diferencias de lVlill.
Debemos recalcar algo que se aplica a todo tipo de diseño,
experimental o no: los resultados ele un experimento en sí no'
son suficientes para probar o rechazar una hipótesis, sea ésta
de índole causal o no. Los experimentos permiten obtener
<latos para inferir una relación causal, por ejemplo, al reducir
la cantidad de explicaciones alternativas a un fenómeno, mas
en sí no son métodos de prueba de que una hip6tesís dada sea
la alternativa correcta. Expresan Cohcn y Nagel:
Los métodos experimentales no son métodos de prueba ni de
descubrimiento. Los.cánones que los formulan afirman en una
forma más explícita qué es lo que generalmente en!cnclcmos
por relaciones c:msalcs o invariantes. Definen lo que signifi-
camos por una relación de causa y efecto, pero no encuentran
casos de dicha relación. 41
Una relación causal, como de cualquier otro tipo, sólo es Muestra X
inferible, no obsen•able.
Variaciones sobre el disefio experime11t<1l clásico Muestro X
El diseño experimental clásico, por sus mismas caracterís-
ticas, es un método muy difícil de aplicar (y no siempre
41 Cohcn y Nagel, pp. 266·67.
189
deseable). En las ciencias sociales, en especial, el "control"
de las variables extrañas así como la manipulación de las va-
riables independientes, en muchos casos, son imposibles, como
se verá más adelante. En los casos en que el experimento en
su forma clásica no puede ser realizado, el investigador cuenta
con ciertas formas alternativas que, aun cuando no son su-
ficfentcs en su forma global, permiten obtener algunas de las
condiciones deseadas.
Los diseños experimentales no clásicos varían, ~~ general,
en relación con el uso de dos grupos y/ o la med1c1ón de la
variable dependiente en dos momentos (antes y después d~
la introducción de la variable independiente al grupo expen-
mental). Kerlinger, Phillips, y Madge describen algunos de
estos diseños. Kerlinger los divide en los que él llama diseños
"buenos" y diseños "malos". 42 Afirma que la falta del grupo
de control, de la medición a dos tiempos, o de la igua1dad ori-
ginal entre ambos grupos (sea por "rando~ni:ación" o por em-
parejamiento de las muestras) son las pnnc1pales fuentes de
un diseño experimental "malo". Los diseños experimentales
"buenos" son variaciones del diseño dásico, en las cuales se
toma éste como base de estructura Y' se va dan 1a cantidad de
grupos experimentales y/o de control, así como la can~idad
y calidad de las mediciones previas y posteriores a la vanable
experimental.
Según los argumentos de Kerlinger, todas las variaciones
-"buenas" o "malas"- serán de tipo experimenta} sólo cuan-
do exista manipulación de la variable independiente por parte
del investigador. Madge, en contradicción a esto, se refiere
al "experimento ex post facto", que ilustra así: 43
/ ,
Antes Despues Antes Des pues
-----11 r----
1
X1 1· Muestra X 1 X2
1
1 1
1 1
,r----
X2 Muestra X 1
1
X2'
L ____
'-----
42 Ver Kerlinger, capítulos 16 y 17.
43 Madge, p. 311.
 En este caso ( como se vio en la sección sobre "Diseño"),
el investigador mide -y en muchos casos subdivide- los
grupos, después de haber ocurrido la variable independiente,
sobre la cual normalmente él no tuvo influencia. Por lo esta-
blecido hasta el momento, uno puede preguntarse si esto
·constituye realmente un experimento. 44
Hay una última variación sobre el diseño experimental,
según lo describe Madge, 45 el llamado "experimento en el
tiempo", conocido también como "estudio panel". En este
tipo de diseño un solo grupo es seguido a través de varias eta-
pas y se 1e mide con respecto a la variable dependiente. Su
forma más sencilla sería:
.,
Antes Oespues
Muestra 1
investigación, así como por el contexto teórico que In rige.
Todas son formas de obtener elatos que quizás con otros tipos
de diseño serían difíciles o imposibles de a1c:mznr. 4 s Es muy
importante recordar sin embargo, que el experimento -es-
pecialmente el disei"io clásico- es considerado la forma ideal
de investigación, pues permite el mayor acercamiento a la
solución de ciertos problemas, tanto lógicos como metodo-
lógicos, en especial a la inferencia empírica de In casualidad. 4 ll
Si bien sabemos que el experimento pemrnnccc_ sólo como
modelo ideal -ya que es difícil creer que sea utilizado fac-
cuen temen te en los estudios característicos <le nuestras cien-
cias, sí creemos que el conocimiento de su estructurn ( así como
de la lógica que lo caracteriza) es importante como punto de
referencia general pma cualquier diseño de investigación, sea
cual fuere el tema de su estudio.

----·--- - - --
Este diseño es sumamente útil en cualquier investigación
en la 'cual son estudiadas variables como "desarrollo físico",
"maduradón", "cambio de opiniones", etcétera. Su principal
falla es la falta de un grupo de control que permita verificar
el efecto de las variables extrañas. 40
Además de· todas las variaciones mencionadas del experi-
mento clásico -que se refieren, en general, a experimentos
de laboratorio- están los experimentos de campo. Son estu-
dios realizados en situaciones cotidianas. Sus diseños se ase-
mejan a los de laboratorio, pero presentan problemas adicio-
nales creados por las situáciones mismas, cuyas características
impiden la manipulación clásica del estudio de laboratorio. 47
Cada una de las formas del experimento tiene ciertas venta-
jas y limitaciones en su uso. Se deben considerar en cada caso
las necesidades impuestas por la problemática general de la
44 Madge sugiere la lectura de Statistioal M ethods far· Research W orkers.
de R. A. Fisher, Fisher es uno de los· pensadores clásico-modernos sobre el 48 Kaplan estudia algunos pe los usos del disefio experimental tomando-
experimento como instrumento científico. en cuenta diferentes finalidades teóricas, metodológicas y prácticas. Ver
411 Ver Madge, pp. 322-30. , . Kapl:m, pp. 14 7-154.
40 Ver Zeisel, p. 215; Duverger, p. 290; y Campbell y Katona en Festinger 411 Una ampliación de suma utilidad sobre el problema de la causalidad
y Katz, pp. 28-30. en diseños no experimentales está en el texto de Blalock: Causal In/crence
47 Ver Phillips, pp. 103 y ss.; y Kerlinger, pp. 375 y ss. from Non·Experimcntal Research.

190
UNIDAD TEMATICA V
Algunas Técnicas de Recolección
de Datos
Miller, Delbert

1960 Handbook Research

Depign and Social Measurement.
Las técnicas se refieren a procedimientos
New York, David Me. Kay más específicos que son usados en los diferen.::.
co. Inc. tes métodos. Por ejemplo, el investigador que
realiza trabajo de campo puede emplear técni
pp. 65-69 cas como el uso de escalas sociométricas para
medir variables sociales e n inventorias de per

sonalidad n para identificar rasgos personales.

Un demógrafo se respaldará en documentos estadí~
GUIA PARA LOS SITIOS METODOS PRINCIPA ticos y usará varias técnicas estadísticas para
LES Y TECNICAS DEL INVESTIGADOR EN CIENCIAS describir relaciones entre sus datos.
SOCIALES La guía siguiente presenta un sumario de
métodos y técnicas empleadas en tres A Sitios"
Biblioteca, Campo, y Laboratorio.
En un dise~o de investigación es de suma -
importancia distinguir cuidadosamente entre cua
tro términos: Metodología, Sitio (situs), Méto-
dos y técnicas. -
Metodología" es un cuerpo de conocimien
to que describe y analiza los métodos, indican- Métodos Técnicas
do sus limitaciones y recursos, clarificando Biblioteca 1) Análisis de documen Tomar notas,
sus supuestos y consecuencias, y considerando - tos historicos-prima~:- Análisis de contenido.
sus potencialidades para avances en la investi rios: cartas, diarios, Escuchar y analizar cintas graba-
etc. das y peliculas.
gación. secundarios - interpre compilación y manipulación esta--
El "Sitio" { Situs) se refiere al lugar en el tación de sucesos. - disticas.
cual los datos son reunidos. Para la mayoría de 2) Análisis de documen
tos: reportes estadís:-
las ciencias sus" sitios" son la Biblioteca, ticos y no estadísti--
el campo y el Laboratorio. cós de agencias forma-
les (Hospitales, tribu
Los• Métodos• se refieren a los medios - naies, etc.} -
de recolección de datos que son comunes a todas 3) Búsqueda en la lite
ratura de teoría e in=
las ciencias o a una parte importante. Los métQ vestigación previas en
dos incluyen procedimientos co~o la realización libros, revistas y mo-
de observaciones y mediciones, la realización - nografías.
de experimentos la. construcción de modelos o
teorías.

193

Campo 1) ~'Uestionario por Identificación del origen social y
rreo económico de los que responderán.
Uso de escalas sociométricas para
variables como: status social; es-
tructura grupal¡ participación en
el grupo y en la comunidad¡ activi
dades de liderazgo, ajuste fami ---
11,ir etc.
Uso de escalas de actitudes para -
medir satisfacción en el trabajo,
ajuste matrimonial etc.
2) Entrevista-Personal El entrevistador:-. usa un formato de
(Entrevista estruc- entrevista estructurada con pregu!!_
turada) tas abiertas y cerradas.
Escalas eociométricas pueden ser -
usadas.
3) Entrevista focaliz~ El entrevistador fija su atención
da o dirigida. sobre un cierto suceso o experien-
cia y sus efectos¡ el conoce pre--
viamente ·los t&piéos y preguntas -
que quiere cubrir.
4) Entrevista Libre - Se pide al entrevistado que hable
Abierta. libremente sobre el tema objeto del
estudio.
5) Entrevista en grupo Grupos pequeftos de individuos son -
entrevistados simultáneamente.
Cualquiera de las técnicas menciona
das antes puede ser utilizada.
6) Encuestas po'r Telé- Puede ser usada como un segundo pa-
fono so del cuestionario por correo para
aumentar la tasa. de cuestionarios -
regresados.
Sitio Métodos Técnicas
campo 7) Estudios de caso y Estudio. intensivo de una unidad o
biografías persona puede combinar varias téc-
nicas. (entrevista, observación, -
técnicas proyectivas etc.)
8) Observación directa Utilización de tarjetas de obáeJ:'V-ª.
ción y escalas observacionales de
conducta.
Utilización de un "DiaJiio de Campo"
9) Observación Parti- Registro de las interacciones¡ uso
cipante de grabadoras y técnicas fotográf.!_
cas.
Conducción de diario d~ campo.
Laboratorio Estudio de conducta en Uso de cómplices de la investiga--
grupos pequeffos en si- ción que presentan estíxuulos a los
tuaciones específicas, sujetos del experimento,
de juego, de solución Uso de mecanismos audio visuales de
de problemas, de con-- grabación o filmación.
ducta de tensión en in Uso de observadores atrás de aspe--
dividuos y/o grupos. - jos.
-
194
Caplow, Theodore
1972 La Investigación Sociológica.
Barcelona, ed. Laia.
pp. 163-178
LA OBSERVACIÓN
De todas las técnicas de observación utilizadas
en sociología, la observación es quizás la más impor-
tante -y también la más olvidada en estos últimos
tiempos. Nada puede reemplazar un contacto directo
del encuestador con su campo de estudio, ninguna
técnica es capaz de sugerir tantas ideas nuevas. Es
difícil imaginar un estudio serio en el que la obser-
vación no desempeñe ningún papel. Las formas ruti-
narias e impersonales de encuesta han de basarse en
una fase anterior de observación; si no, el encuesta-
dor no tendría ninguna idea real de lo que estudia,
y la introducción de medidas elaboradas en fases
posteriores del proyecto no permitiría probablemen-
te superar la confusión, la incomprensión y la limi-
.tación de puntos de vista de que se daría pruebas al
principio de la encuesta. La investigación sociológi-
ca ofrece abundantes testimonios de la importancia
de la observación. Como ya hemos señalado, la ma-
yor parte de los estudios que han hecho época ( ver
capítulo 2) han recurrido a la observación directa
trátese de los estudios ecológicos de la escuela d~
Chicago, de los informes sobre Middletown, Tikopia
o Yankee City, de las experiencias de Hawthorne, de
Street Comer ~ociety, de los estudios sobre hospita-
les o de organizaciones burocráticas.
No obs'tante, ningún sociólogo ignora que estos
últimos años (cap. 1, tabla I) la observación ha sido
195
~n método. en constante retroceso. Muchas campa-
nas, entrevistas y encuestas por medio de cuestiona-
rios no prevén ninguna observación sistemática · o
bien cuentan con una fase de observación demasi;do
breve o poco rigurosa para poder extraer datos ver-
daderamente interesantes. No es difícil comprender
las razones de esta negligencia. La observación es la
má.s exigente de todas las técnicas de investigación.
Ex1~~ ur:i gran entrenamiento, mucha práctica y una
tens1on rntelectual y af~ctíva penosas para el obser-
vador. ~s un trabajo que requiere tiempo y, por lo
tanto, cimero; si, además, la tarea puede ser distri-
buida, la coordinación de los diversos observadores
es bastante más difícil que la coordinación de un
equipo de encuestadores o de analistas de docu-
mentos.
. , La multiplicación de los proyectos de investiga-
c10n y el aumento de la demanda de los mismos ha
hecho que muchos investigadores se hayan visto ten-
tados a abandonar la observación por métodos de
recolección de datos más rápidos y más fáciles. La
observación es una actividad artesanal, comparada
con las entrevistas y las encuestas por cuestionarios
que tienen todas las ventajas de la producción e~
masa.
Otro factor es la forma de los datos obtenidos:
pese a que una entrevista estructurada es menos ob-
jetiva que el informe cuidadoso del comportamiento
de un sujeto, realizado por un observador, parece
no obstante más objetiva.
Hay que admitir que la observación presenta una
seria desventaja respecto a técnicas de encuesta más
impersonales. El observador debe operar a partir de
una posición particular en un espacio físico y social
determinado y con una perspectiva limitada. Su po-
sición particular le permitirá ver tan sólo una parte
de la situación social o del sistema estudiado. Ade-
más, la estructura del sistema puede situarlo en la
imposibilidad de cambiar de posición. Por ejemplo,
al observador de una batalla o de cualquier otro con-
flicto organizado le resulta casi siempre imposible
desplazarse_ libremente de ·un frente a otro. Paralela-
mente, el observador de un sistema estratificado ad-
quiere siempre un status determinado en el seno de
este sistema y, por tanto, se encuentra imposibilita-
do de observar de cerca la interacción entre personas
cuyos status son inferiores o superiores al suyo.
La observación de una situación social o de un
sistema puede ser distante o participante, confesada
o clandestina. El observador distante queda fuera del
sistema o de la situación que estudia; el observador
participante asume un papel y entra en los límites
de su campo de obse~adón. El observador que con-
fiesa serlo es identificado como encuestador por las
personas observadas; el observador clandestino, no.
Por otra parte, el observador distante puede ser clan-
destino q declarado, y lo mismo ocurre con el ob-
servador participante.
La observación de Firth en Tikopia fue declarada
y participante. 1 Las de tres psicosociólogos que estu-
diaron un culto milenarista simulando adherirse a
él. fueron participantes y clandestinas.2 El observa-
dor sentado en un despacho-al fondo de la sala de ob-
servación era, durante la experiencia de Hawthorne,
un observador declarado y distante. 3 La observación
1. Raymond FIRTH, We, The Tikopia, op .. cit.
2. Leon FESTINGER, Henry W. RIECKEN, Stanley ScHACHTER,
Wlten Prophecy Fails, University of Minncsota Press, 1956.
3. BOETHLISBERGER, DICKSON, Management and the Worker,
op. cit.
196
realizada por Henle y Hubble, los cuales registraban
las conversaciones de unos estudiantes, escondidos
debajo de las camas de los dormitorios, era clandes-
tina y distante.-i.
Distanciamiento y participación pueden tener di-
v~rsos grados: En algunos casos, el observador parti-
cipante constituye uno de los actores principales de
la situación estudiada; es ésta una característica de
la «investigació!l-acción», en la que el mismo obser:
vador es un <<agente de cambio» ..; En otros casos, la
participación del observador puede ser relativamen-
te pasiva y consistir, por ejemplo, en asistir a las
reuniones. El observador declarado puede anunciar
públicamente sus objetivos y sus métodos, o bien li-
mitarse a hacer saber que está haciendo un estudio
sin dar más detalles. '
Aunque bajo formas diversas, la observación clan-
destina ha sido practicada desde los comienzos de las
ciencias sociales, es difícil citar una investigación en
la que este tipo de observación haya dado resultados
importantes. Los problemas sociológicos que puedan
justificar la observación clandestina son muy pocos
o de escasa importancia. Entre los que fueron estu-
diados utilizando esta forma de encuesta, están los
movimientos multitudinarios, las conversaciones te-
lefónicas y las reacciones de los conductores ante
los semáforos. La utilización de la observación clan-
destina (especialmente cuando requiere un equipo
de espionaje: micrófonos disimulados, objetivos te-
lescópicos, etc.) plantea serios problemas éticos.
4. M. HENLE, M. B. HueBLE, Egocentricity in Adult Conver-
sation, «Journal of Social Psychology», 9, 1938, pp. 227-234.
S. Par~ un ejemplo clásico de este tipo, ver Elliot JACOUES, .
The Changmg Culture of a Factory, Nueva York The Dryden
Press, 1948. '
 La observación declarada lleva consigo siempre
una determinada distorsión de la situación observ_a-
da, distorsión imputable a la presencia del observa-
dor, ya que, como participante, puede cambiar esta
situación, y como simple observador distante puede
impedir fenómenos de interacción que se producirían
en su ausencia. Para poner un ejemplo sencillo, se-
ría absurdo llevar a cabo un estudio sobre las con-
versaciones amorosas en los· coches estacionados, si-
tuando un observador en el asiento de atrás de cada
coche.
La in.fluencia del observador sobre la situación ob-
servada no es el único problema, ya que· hay que
tener en cuenta también la influencia de la situación
sobre el observador. Varios observadores participan-
tes experimentados han ·hablado repetidas veces de
la dificultad que habían tenido para conservar su
neutralidaa en el ambiente amistoso de un grupo.
A medida que el observador mejor?, su conocimien-
to de los sujetos, se compromete más a fondo en
un proceso de interacción con ellos, y sería poco
humano que sus ideas y sentimientos no fueran in-
fluidos, que la imagen que tenía de sí mismo no fue-
se modificada por ese proceso. Schwartz describe una
experiencia de este tipo durante la fase inicial de
sus funciones de observador declarado y libre en un
hospital psiquiátrico:
Durante las primeras semanas de la investigación,
comprendí claramente que no podía considerar a los
miembros del hospital como objetos de encuesta, tal
como se nos había enseñado que hiciéramos; que
tampoco bastaba con identificarme yo mismo como
sociólogo que tiene una formación especifica y un
problema por resolver. Semejante papel ignoraría la
importancia de las relaciones de persona a persona,
197
preferibles a las de un observador con objetos de ob-
servación. Así, desde el comienzo de mi investigación,
comprendí que mis relaciones c·on los otros miembros
del hospital eran las de un ser humano (llamado «in-
vestigadon,) con su semejante (llamado, en ei peor
de los casos «enfermo» y en el mejor, «miembro del
personal»); sin embargo, hicieron falta varias sema-
nas para que todo el impacto de este descubrimiento
y de sus implicaciones pudiera penetrar en mis rela-
ciones diarias de trabajo y para que yo pudiera utili-
zar esta toma de conciencia de manera útil en mis
actividades. De este modo, ese «yo» que realizaba la
observación de cara a los otros, comprometiéndose
con ellos y siendo al mismo tiempo por ellos obser-
vado, era ante todo una persona, y a continuación,
y únicamente a continuación, el ejecutor de una fun-
ción. El ser humano debía primar sobre la función,
antes de que yq ·pudiera aceptarme o ser aceptado
como sociólogo. Si yo aceptaba esta humanidad com-
partida entre los enfermos, el personal y yo mismo,
si sentía que nuestras similitudes eran más numero-
sas que nuestras diferencias y que aquéllas eran más
importantes para la condición humana, entonces po-
dría confiadamente diferenciarme del ser observado
para abordar la función particular del investigador
que observa.•
El papel y el lápiz son los útiles principales del
sociólogo que practica la observación; saber tomar
notas debe ser una de las técnicas esenciales que
han. de apren<;].erse: lo que se olvide anotar está olvi-
dado o recordado defectuosamente para ser útil. Las
normas referentes a los apuntes sobre el terreno son
aproximadamente las mismas en sociología que en
6. Morris S. ScHWARTZ, The Mental Hospital: the Researc1z
Person in the Distrubed Ward, traducido de las páginas 103·104.
A. J. Vrn1cH, Joseph BENSMAN, Maurice R. STEIN, Reflections on
Community Studies, Londres, John Wiley, 1964. La mejor fuente
de información para las experiencias personales de sociólogos
observadores.
 zoología o en arqueología. Las notas deben ser to-
madas tan pronto como sea posible después de. la
observación, y deben permitir responder a vanas
preguntas capitales: ¿qué?, ¿quién?, ¿cuándo?, ?dón-
de?, ¿por qué?, ¿cómo?, sin omitir las informac10nes
más generales que puedan ser nec::esarias. El debu-
tante se sorprende muchas veces al descubrir que
pasa más tiempo tomando notas que efectuando la
observación. Pero es conveniente que esto ocurra,
Ver y entender son sólo una parte de una serie de
tareas. El observador debe aprender a anotar la hora
y las personas presentes, el tiempo que hace y la
temperatura que hay en una habitación. Ha de apren-
der a mirar las manos de la gente y sus zapatos, a
observar sus gestos, sus idas y venidas, y por encima
de todo a escuchar lo que realmente se dice. Algunos
observadores muy experimentados logran una apti-
tud verdaderamente asombrosa: son capaces de ob-
servar a varias personas a un tiempo y de retener
gran parte de la conversación. Pero esto exige auto-
disciplina y una larga práctica. Para ser un buen
observador, hay que disponer de toda una serie de
hábitos sociales, saber aguzar la vista y afinar el
oído saber escuchar a los demás en vez de reaccionar
' .
directamente ante sus palabras, y poder evitar cons-
tantemente la distracción o las faltas de atención tan
frecuentes en una interacción social habitual. Las
satisfacciones que se obtienen con ello son impor-
tantes.
El observador experimentado ve y entiende más
y mejor que los demás ; la sensibilidad que ha adqui-
rido hace a cualquier persona situada en su campo de
observación más interesante y, sin que sepa por qué,
más atrayente.
Las normas de una buena observación, tal como
198
las hemos expuesto, se parecen bastante a las que
rigen para la entrevista. Esto no tiene nada de sor-
prendente, ya que la entrevista constituye un caso
particular de la observación. Sin embargo, las dife-
rencias son más importantes que las similitudes.
Las normas de la observación
LAS CONDICIONES PREVIAS
l. Antes de comenzar el trabajo sobre el terre-
no, el observador debe familiarizarse completamen-
te con los objetivos de su investigación.
2. Las técnicas de observación y de anotación
deben ser ensayadas con antelación y, si es necesa-
rio, deben repetirse a fin de obtener notas de buena
calidad sobre el terreno.
3. Antes de comenzar una observación, el obser-
vador debe memorizar una lista de control de los
elementos que se propone observar.
PROCEDIMIENTO
4. Las observaciones deben ser anotadas sobre
el terreno, en la medida en que las,circunstancias lo
permitan; en caso contrario, lo más pronto posible.
5. El intervalo de tiempo admisible entre la
observación y la anotación se mide en minutos o,
en caso de condiciones particularmente difíciles, en
horas. Las observaciones que se guardan en la cabe-
za hasta el día siguiente deben ser consideradas
como perdidas.
6. La relación entre el tiempo pasado en la ob-
servación y el tiempo pasado en la anotación está BUENO MALO
en función de la naturaleza de la investigación, pero
Los manifestantes esta- Llevaba un mono azul,
no conviene limitar el tiempo de la anotación con
ban de pésimo humor; una chaqueta oscura de
objeto de obtener períodos de observación más pro-
le habían perdido el cuero y zapatos marro-
longados.
miedo a la policía. nes del Ejército.
7. El observador no debe olvidar que forma
parte del sujeto de observación y que es necesario l.Jna decena de manifes-
que anote sus propias aq:iones dil.r~nte el período tantes hicieron frente a
de observación. la policía, gritando sin
cesar « los grises a su
casa», y otras frases
CONTENIDO
inaudibles.

10. Las conversaciones y los diálogos deben ser

8. Las notas deben incluir la fecha, la hora y la
transcritos en estilo directo. Aun cuando es imposi-
duración de la observación ; el lugar exacto ( con
ble una transcripción completa, los resúmenes deben
mapas, fotografías y croquis si es pecesario) ;. ,las
ser anotados en primera persona.
circunstancias ; las personas presentes y su func10n ;
la función atribuida al observador; · los aparatos y 1L Las opiniones y las deducciones sacadas de
las notas del observador deben ser anotadas sepa-
el equipo utilizados, los aspectos determinantes del
radamente en un diario de investigación o en una
ambiente físico ( temperatura, Jumiriosidad, ruido,
agenda, de una m·anera regular.
etcétera) y todas sus eventuales modificaciones.
9. Las opiniones, las hipótesis inyerificables, las
deducciones o las observaciones sobre el carácter o ÜRDENACIÓN
la personalidad de los sujetos deben ser eliminados.
Por ejemplo: 12. Las notas deben ser revisadas lo antes po-
sible con objeto de efectuar en ellas las correcciones
MALO l3UENO y adiciones necesarias.
13. Las notas deben ser clasificadas provisional-
Su excitación mostraba La sangr~ caía sobre su mente, antes de la elaboración de un sistema de cla-
que había participado cara y ljablaba rápida- sificación definitivo, indicando claramente en cada
en la revuelta. mente qescribiendo la una de ellas la clasificación correspondiente. El ob-
Me tranquilizó con una revuelta. servador acumula una increíble cantidad de material
sonrisa amistosa. Me miró y sonrió. en un tiempo relativamente corto. Un observador
Iba vestido como un participante que utilice cinco páginas de su carnet
minero. de notas por día -cifra bastante modesta-· acum-q-

199
lará mil· pagmas en poco más de diez meses. Para
poder controlar un material tan importante es esen-
cial un sistema de clasificación muy elaborado. Es
muy conveniente numerar y clasificar las notas cro-
nológicamente, y verificar a continuación esta clasi-
ficación mediante un sistema de fichas. Se·establece
una ficha para cada persona, y toda referencia que
· la joven esposa; esto es lo que se produjo en el caso
le concierna es incluida en esta ficha, con mención
de la fecha y llamada al número de la nota corres-
pondiente.
LA OBSERVACIÓN DISTANTE
El observador distante no es, por definición, un
actor social en la situación o sistema que observa.
Por consiguiente, no corre el peligro de establecer
con los sujetos. observados relaciones que puedan
afectar a su trabajo. Ello es así porque el acto de la
observación _se limita, quizás, a las características
físicas de la persona: esto es lo que ocurre cuando
se estudia la composición social de multitudes o de
grupos diversos. En otros casos, el observador pasa
completamente desapercibido para los sujetos que
observa, bien porque está detrás de una pantalla de
visión unilateral, bien porque el observador está
escuchando con un micrófono. La ausencia de inter-
acción entre observador y sujeto constituye la carac-
terística esencial de este tipo de situaciones. No
obstante, el observador deberá guardarse de otras
fuentes de distorsión y de errores posibles_.
Ejemplo de observación exterior:·
La boda es una ocasión privilegiada para las rela-
ciones sociales y un momento propicio para su ob-
200
servación. La gran fiesta de la boda es el paso de una
mujer de un grupo a otro grupo, es decir, de la fami-
lia de su padre a la familia del padre de su ma-
ri~. -
No se trata de la unión de un hombre y una mujer,
del comienzo de una vida en común, de una relación
amorosa; todo esto ha podido comenzar antes, tras
el matrimonio religioso, bajo el techo del padre de
de la boda ·obs.er~ada por nosotros: la unión había
sido religiosaminte consagrada bastantes meses antes
de la «fiesta civil», pero esta circunstancia no había
dado lugar a ningún acontecimiento social.
Las circunstancias de otra boda, la de la hija me-
nor del terrateniente, nos permiten precisar mejor
la relación entre ambas ceremonias. El matrimonio
religioso se había celebrado varios meses antes, pero
la ceremonia «civil» no había tenido aún lugar en el
momento de la encuesta. Los esposos vivían, pues,
momentáneamente, en la casa del padre de la joven
esposa, y estaban autorizados a mantener relaciones
sexuales. Sin embargo, la joven esposa se negaba. a
tenerlas. Efectivamente, el quedar embarazada hu·
biera exigido que ella pasara rápidamente, mediante.
la fiesta civil, a casa de la familia de su marido. Aho-
ra bien, una vez <(fuera» de la casa paterna, perdía
cualquier derecho· a recibir dinero u otra forma de
ayuda; además, estando alejada, no hubiera podido
presionar suficientemente sobre su padre. Como pen·
saba que su ajuar no estaba aún suficientemente co_m-
pletado, deseaba quedarse algún tiempo más en su
casa de origen.
El retraso de la ceremonia civil, la cual entrañaba
siempre el paso de la joven esposa de una casa a la
otra, estaba casi siempre motivado. por la espera del
pago del· Nahrdine (o Shirbana o Kalym), dote que
la familia del· esposo debía dar a la familia de la
casada· como contrapartida de la joven. En este caso,
mientras no se efectúa dicho pago, se les prohíbe a
los esposos tener relaciones sexuales. En el caso es-
tudiado, la muchacha espera completar la dote de
su padre. La diferencia es importante, pero las sig-
 nificaciones relativas de uno y otro matrimonio no
cambian por ello.,
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
El observador participante es actor del sistema
que estudia. Ello le permite obtener inforrnacione~
que de otro modo no podría conseguir, incluida la
información que le viene de su propia experiencia
subjetiva. Al mismo tiempo, la posición del obser-
vador participante presenta dos serios inconvenien-
tes. Prifnero, corre el riego de introducir en el te-
rreno de observación un comportamiento que sin él
no se hubiera dado. Segundo, en tanto que miem-
bro de un grupo, adquiere responsabilidades, com-
promisos y sentimientos que dificultan su objetivi-
dad. La mayoría de las observaciones participantes
están parcialmeGte deformadas a causa del status
del observador en el seno de la situación social o
del sistema observados.
A un observador situado en un status social bajo
le es casi imposible tener una visión objetiva de un
sistema social estratificado. Salvo escasas excepcio-
nes, los observadores partidpantes han gozado de un
status relativamente elevado en los sistemas obser-
vados por ellos. El etnólogo, arquetipo de los ob-
servadores participantes, es peligrosamente podero-
so e jnmensamente rico a ojos de la población indí-
gena. Caso de que sea adoptado, corno Firth en Tiko-
pia, lo será por una familia de al to rango social, y el
punto de vista indígena que adquiera está más cerca
del de un jefe que del de un esclavo o un portador
7. Paul VIEILLE, Un mariage en lran «Revue fram;aise de
Sociologie», 7 (1), enero-marzo 1966, pp .. 48-57.
201
de agua. Warner y su equipo conocían mucho mejor
a la clase súperior de Yankee City que a la clase
inferior, con la cual tenían muy pocos puntos comu-
nes. Schwartz era el colaborador y el socio del mé-
dico-jefe durante su estudio en los hospitales psi-
quiátricos. Por lo tanto, tenía un status muy próximo
a la cumbre de la jerarquía.
La observación participante piantea otro pro-
blema más delicado, aunque no por ello es menos
frecuente. Al adoptar el comportamiento y las actitu-
des de su nuevo medio social, el observador modifica
su cuadro de referencias personal y llega a admitir
como evidentes muchas cosas gue, para un extraño
a dicho medio, exigirían una explicación.
Puede también ~uceder que el observador sea in-
capaz de conciliar su papel de sociólogo y su papel
de participante. Muchas encuestas fueron abandona-
das porque el encuestador no podía superar presio-
nes contradictorias del tipo de las que encontró
Schwartz en su hospital psiquiátrico. En otros ca-
sos, el participante; suplanta completamente al obser-
vador. Los etnólogos se convierten en indígenas. Un
criminólogo f9-moso se convirtió en un criminal y
otro, que se había recluido en una penitenciaría para
estudiar su organización social, se sintió tan indig-
nado que abandonó la sociología y se dedicó el resto
de su vida a luchar por la reforma del sistema peni-
tenciario. Puede también ocurrir que los informado-
res principales del observador se transformen en afi-
cionados a la sociología.
Whyte, cuyo estudio de Street Corner Society es
actualmente un clásico de la obseniación participan-
te, estableció una serie de ideas fundamentales, en
forma de normas:
PRINCIPIOS DE LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE un conflicto que divida al grupo, a menos que vues-
tro estudio se limite al partido que sostenéis. 9 La
1. La explicación que debéis dar de vuestro pa- observación participante, en tanto que técnica, no
pel debe ser breve y sencilla; sin embargo, haced sa- es sólo aplicable a estudios que se extienden sobre ·
ber· que os g-µstaría dar más detalles a cualquiera largos período~ de tiempo, sino que, según los prin-
que se sienta interesado. cipios, se adapta igualmente a encuestas mucho más
2. La explicación debe ser suficientemente gene- breves. Es lo que Robert Pages Harria el reportaje
ral para cubrir todas las categorías de trabajos que psicosociológico, del cual ofrece un ejemplo en su
deseéis llevar a cabo. Vuestras futuras actividades estudio sobre la marcha de los negros sobre Was-
parecerán entonces razonables sin que sea necesario hington el 28 de agosto de 1963. 10
recurrir nuevamente a una serie de explicaciones.
3. Buscad ante todo el apoyo de personas cla-
ves; los demás modelarán su actitud conforme a la
de aquéllas.
4. Buscad entre las personas estudiadas aquéllas
que son observadores hábiles y que están bien si-
tuadas para observar. Si conseguís interesarlas - en
vuestra investigación, os serán de inestimable ayuda
tanto para la recolección de datos como para la in-
terpretación. de las observaciones. Es lo que el etnó-
logo llama el informador privilegiado. 8
5. No busquéis una «asimilación» total. No es
posible ni deseable.
·6. No es necesario que actuéis exactamente co-
mo los otros; basta con que demostréis un interés
amistoso hacia ellos y hacia sus actividades. Pero
cualquier ·muestra de desaprobación moral o de
condescen,dencia puede· amenazar el éxito de vues-
tra investigación.
7. No seáis avaros de vuestro tiempo y mante-
ned frecuentes contactos. La observación no descu- 9. W. F. WHYT!,, «Observational Field-Work Methods», capí-
tulo 14 de Marie JAÍ--1 ODA y otros, Research M.ethods i'n Social Re·
9-rirá grandes cosas hasta que no hayáis «vivido».con lations: With Special Refere11ce to Preiudice, Nueva York, Dryden
la gente un cierto tiempo. Evitad tomar partido en Press, 1951, pp. 496:501.
10. Robert PAGts, Du reportage psyclw-sociologiq11e et d11 ra·
8. Cf. el ejemplo de Ogotemmeli en Marce! GRIAULE, Dieu cisme: a propos de la marche civiq11e sur Washit1gtot1, «Revue
d'eau, París, Fayard. francaise de Sociologie», 4 (4), octubre-diciembre 1963, pp. 424-437.

202
Grawitz, Madeleine

1975 Métodos y T~cnicas de las Cien-

cias Sociales. Vol. II.

Barcelona, Hispano Europea.

pp. 115-133

Las fu en.tes de docu:n1entación

SECCION I. - LA DOCUMENTACION ESCRITA

555. Docu.MENTOS OF]CIALES Y DOCUMENTOS PRIV¡\DOS. - Existe un

gnrn número de documentos de naturaleza y forma diversas. Po-
demos distinguir los documentos escritos y los documentos ex-
presados en cifras, los documentos oficiales y los documentos pri-
vados.
La noción de documentos privados encierra tanto el diario ín-
timo, la biografía de un hombre de estado, una escritura privada,
como unos elementos más importantes: los archivos de orga-
nizaciones.)
Junto a los documentos escritos o expresados en cifras privados,
existe toda la documentación oficial.
Algunos documentos oficbles pueden hacer referencia a
unos actos individuales: venta de una propiedad, matrimonio,
gastos de la favorita de Luis XV, o referirse a unos actos de
la vida polític'a: informe de una asamblea en el Journal Off i-
ciel, bandos de movilización general.
Una civilización se expresa en sus documentos. Somos una ci-
vilización de burocracia, de papeleo. Sería importan°te conocer la
tendencia de este papeleo, lo que clasifica, lo que trata de saber,
su contenido1 ¿Cuáles son sus factores de desarrollo, pero sobre
todo, los factores históricos, políticos, etc., que lo orientan en
un sentido particular? ¿Cómo otros países, enfrentados a estas
mismas exigencias inherentes a nuestra época, resuelven estos pro-
blemas: censo y vigilancia de los extranjeros, organización de es-

203
tadísticas, catastro, etc.? Habría que extraer en cada sector una
especie de sociología de inspiración burocrática, tratar de descu-
brir unos tipos de concepciones diferentes.
o sos, cartas, entrevistas, cte.:.
Tomemos el caso de la estadística. Los Estados Unidos,
país rico y amante de los balances con muchas cifras, han re-
chazado siempre Ja centralización de la estadística, para evi-
tar la tentación de manipulación qu~ probablemente inspira-
ría. Cada ministerio dispone, pues, de las estadísticas que le
interesan. Cada empresa puede hacer lo propio; existen ofi-
cinas privadas de estadística, pero no existe un lugar donde
se recojan todas las cifras. La estadística y la policía, por
razones políticas, se conciben mal W1ificadas. 1 •
Otro ejemplo que sería interesante estudiar es el del ca-
tastro francés. Concebido con unas reservas fiscales muy ne-
tas, data de una época de respeto por la propiedad inmobi-
liaria. Por ello, no hace todavía mucho tiempo, hipotecar la
casa parecía una deshonra, mientras que en Suiza las células
hipotecarias son objeto de transacciones· igual que las obliga-
ciones. El catastro contiene en sí mismo muchos informes de
orden sociológico e histórico.
En vez de tratar de saber lo que una documentación tiende a
-consecvar y por qué, se puede· estudiar lo que conserva efectiva-
mente y el tipo de datos que ofrece al investigador, es decir, el
.contenido de la documentación.
556. EL DOCUMENTO NO ES ESTABLECIDO POR EL INVESTIGADOR. -t1]na
.caracferística importante de esta documentación escrita es que el
investigador no ejerce control alguno sobre la forma en que los
documentos han sido creados y debe seleccionar lo que le interesa,
interpretar o comparar unos materiales para hacerlos utilizables)
Se encuentra a menudo ante un conjunto de datos recogidos sin
su concurso, con un· designio más vasto, a veces nacional, y for-
mando un todo, establecido generalmente de forma estandari-
zada. En una investigación "viviente", por el contrario, el investi-
gador elige, adapta sus instrumentos técnicos: tests, entrevistas,
a su investigación particular.
Los juristas comenzaron desde hace algunos años, bajo el
impulso de Le Bras (sociología religiosa) y de Carbonnier (so-
cio1ogía jurídica), a estudiar numerosos documentos desde el
2. Los países totalitarios, por el contrario, con sus sistemas plani-
ficadores, pretenden establecer unas estadísticas que permitan tomar de-
cisiones de conjunto, pero tropiezan entonces con otros problemas.
204
punto de vista sociológico: reconoci:1:ientos, adopciones! etc.
Finalmente, Ius ciencias políticas utiliza~ una gran var!edad
de documentos oficiales o privados, esenios u orales: discur-
1. 0 - Los documentos oficiales
557. l.º ARCHIVOS PÚBLICOS. - Ya se trate de archivos centra-
les o locales (provinciales, municipales), constituyen una mina de
informaciones, pero presentan un gran número de dificultades al
iuvest igador.
Muchos documentos sólo se conservan algunos años. Las
guerras, los incendios y las revoluciones ocasionan la destru~-
ción de numerosísimos expedientesJFinalrnente, todos los Mi-
nisterios no se someten a la ley que les obliga, pasado ~n
cierto tiempo, a entregar sus documentos a los archivos nacio-
nales. Además, la mayoría de países, incluida Francia, han
adoptado la norma de la prohibición de comunicar los docu-
mentos durante cincuenta años. Esto suprime todo lo que
concierne a la actualidad. Pueden otorgarse autorizaciones a
los investigadores por los Ministerios interesados o por el se-
cretario general de las Asambleas parlamentarias, en cuanto
a Jos documentos que les conciernen. Esta facilidad dependerá
siempre ele! organismo encargado de la encuesta y, en espe-
cial, del tema estudiado y de la coyuntura política.
558. 2.º PUBLICAC10NES PARLAMENTARIAS Y ADMINISTRATIVAS.
Se trata del Journal Officiel, y otros periódicos oficiales, de-
bates parlamentarios, documentos parlamentarios, etc. Por el
hecho de reproducir todos los discursos, intervenciones, pro-
puestas de ley, permiten est~,diar lo que concierne a 1~ posia
ción de los partidos en relac10n con un proyecto, etc. Citemos
finalmente las numerosas publicaciones administrativas: de-
]iberaciones de los consejos generales, municipales, boletines
de los ministerios anuarios administrativos, etc. Todas estas
publicaciones está~ resumidas en una revista editada por D0-
cumentation Frarzqaise, titulada Bibliographie sélective des pu-
blications officielles franr;aises.
1 559. 3.° EsTADfsTICAS. - Son unos documentos en cifras que tie-
nen por objeto enumerar, bien los propios individuos (número de
nacimientos o de defunciones), bien, unos elementos de produc-
ción, de acontecimientos o hechos (número de crímenes, de acci-
dentes). El censo de 1os habitantes es una práctica muy antigua
que, actualmente, añade a su carácter inicial, fiscal y militar, una
10. Métodos y técnicas C.C. S.S. (T. II)
finalidad económica y administrativa, de ahí la extensión de los
datos solicitados. Las estadísticas son cada vez más numerosas
como elementos de información, para un Estado c0nvertido cada
vez más en planificador. e. intervencionista. El carácter más com-
plejo de la administración 'ha aumentado el número de documen-
tos estadísticos en los hospitales, la seguridad social, etc.
560. a) ESTABLECI.MlENTO DE LAS ESTADÍSTICAS. - Las esladís"ticas
están constituidas, bien directamente y a i1tte,-valos regulares, es
el caso de los censos gene1·ales de población efectuados por el
I.N.S.E.E. (Institut National de la Statistique et des Etudes Eco-
nomiques), bien de forma continuada, por ejemplo, las cifras re-
lativas a iEl evolución del desempleo, mantenidas al día por e.l Mi-
nisterio de Trabajo. Las estadísticas pueden estar dispuestas de
forma indirecta, copiando de los índices considerados como sig-
nificativos, y generalizando, por ejemplo, el cómputo de la pobla-
ción, no por individuos, sino por hogares o matrimonios.
Es el ejemplo clásico de la ~.valuación de la renta nacional
por la anualidad sucesoria. Se parte del principio de que el
heredero se beneficia de la herencia durante unos treinta
años. La cifra de las sucesiones de un año representaría pues
-si fuera exacta- 1/30 de la masa de los capitales privados,
y bastaría entonces con multiplicarlo por 30 para obtener la
cifra total de la renta nacional. Otro !Ilétodo consiste en se-
guir .la técnica del sondeo por muestras.
561. b) UTILIZACIÓN DE LAS ESTADÍSTICAS. - Las estadísticas reco-
gen en épocas regulares, unos datos similares en lugares diferen-
tes. La generalidad de los factores relevantes: sexo, profesión, tac;a
de nacimientos, de accidentes, de suicidios, etc., pueden permiiir
al investigador comparar con estos datos generales los factores
más peculiares que le interesen. Por ejemplo, en una encuesta de
opinión, puede buscar correlaciones entre sus 1)ropios resultados
y las cifras de ingresos, de frecuenda escolar, etc., que le propor-
cionaran las estadísticas nacionales. Las encuestas sobre el terre-
no utilizan los datos estadísticos locales existentes. La dificultad
consiste, generalmente, para utilizar los resultados, en hacer coin-
cidir las delimitacione.s de los sectores con el espacio sobre el
que se apoya la encuesta. Es el caso de las encuestas electorales
en que un sector de censo comprende varias oficinas de votación.
Podemos asimismo utilizar los datos estadísticos para
constituir unas muestras similares, si se desea comparar la
opinión de dos comunidades que sólo difieren en un punto,
205
por ejemplo, la actitud de dos muestras de población en rela-
ción con el birt/l.co1ttrol. Podríamos concebir dos muestras
comparables en todos los puntos: ingresos,. edad, etc., pero,
compuesto uno de católicos, el otro de prote.stantes, y el tc~-
cero de ateos. Si oueremos proceder a realizar unas expen-
rnentaciones, poden1os, por el contrario, utilizar muestras si-
milares unas que sirvan de grupos de control, otras, de gru-
pos experimentales, y ver cómo reac<:ionan a la _infl_uencia de
la variable elegida. Así se ha procedido para. estudrnr al sol-
dado americano en la segunda ·guerra mundial.
Los investigadores están_ a veces demasiado ávidos de investiga-
ciones que se apoyen en su propia documentación, y no explotan
sufici~ntemente los materiales existentes. Aparte del hecho de que
las encuestas por cuestionarios son onerosas, su campo de apli-
cación es, a menudo, muy limitado. Las es-tadísticas, más· extensas
en el espacio y el tiempo, ofrecen una gran riqueza de materiales
que erróneamente no se utilizan en mayor grado.
Así, J. Riley (53) cita el ejemplo de una encuesta 1~1ediante
cuestionario sobre la actitud de las rruevas generaciones de
mujeres, en relación con el trabajo de la mujer casada. Er.
una primera fase de estudios estadísticos aparee-e el aumente.
del número de mujeres casadas activas, en especial en corre--
ladón con la instrucción. Una segunda fase de la encuesta--
mediante cuestionario muestra la opinión ep favor del trabajo
repartido muy uniformemente entre las jóvenes, indeP.endicn-
temente de la categoría económica de sus padres. Un~ tercera
fase hizo volver a los investigadores a las esta.dísticas, . que
confirmaron la elevación del número de las muJeres activas,
en correlación con el nivel de instrucción, pero hicieron des-
cubrir un descenso del empleo de las mujeres, en función de
los ingresos del marido. Lo que indujo a distinguir los dos
factores que actúan contradictoriamente (mientras que nor-
malmente el nivel de instrucción y el nivel econórnico están
en el mismo ~entido) y a prevenir la lenta pérdida de influen-
cia del segundo en relación con el primero. Es cierto que en
casos similares las estadísticas nacionales permiten realizar
unas verificaciones, pero· también generalizaciones, que aumen-
tan considerablemente el interés de una encuesta limitada.
Estudiando las estadísticas de suicidio, Durkheim pudo aislar
ciertos factores -edad, estado civil, religión- y proponer
unas hipótesis. De la misma forma, de acuerdo con las esta-
dísticas de la Educación Nacional (número de alumnos en las
diversas ramas de la segunda enseñanza en relación con el to-
tal de los adolescentes, aprobados en los diferentes bachille-
ratos, etcétera), Bouroieu y Passeron han demostrado los lí-
mites de la democratización de la enseñanza (16).
Los datos estadísticos, tanto en el campo histórico c9mo
 en cuanto a la comprens10n del presente y a la previsión del
porvenir, constituyen, en con~ecuencia, el indis:r.~nsable, y a
menudo irritante, instrumento del investigador. Irritante, por-
que la estadística aporta a menudo unos resultados a los que
falta precisamente el elemento más útil. Se ha incrementado
el número de las estadísticas, mejorado la calidad de los que
se ocupan de ellas, pero sigue operando un hecho fundamen-
tal para la investigación: las estadísticas se establecen sin
tener en cuenta la finalidad de la investigación. Ciertamente,
sería imposible prever la adaptación a todos los tipos de in-
vestigación, pero en ciertos casos, no podemos menos de
Jamcntar la falta de coordinación entre los diversos servicios.
Es el caso, por ejemplo, de las listas electorales, que, por ra-
zón de las máquinas de calcular, cuyo empleo se generaliza,
no proporcionarán ya en el porvenir datos sobre la profesión
del elector, suprimiendo así un elemento interesante de com-
paración.
Ante esta masa de datos, el investigador no puede evitar
pensar: "¿No les hubiera resultado más económico totalizar
los resultados de esta forma en vez de esta otra?" A veces,
gracias a las máquinas de tarjetas perforadas, los servicios
estadísticos pueden, en caso de solicitud, plantear a sus ma-
teriales unas preguntas suplementarias, escoger ciertas ba-
rriadas, profesiones o características, cuyos resultados no
habían sido contabilizadós separadamente. Esto, claro está,
puede ser más o menos fácil, largo y costoso.
562. c) VALIDEZ DE LAS ESTADÍSTICAS. - La mejor fonna de con~
cer los limites de las estadísticas, esta "forma perfeccionada de la
falsedad", es haber contribuido a su creación. Entonces nos da-
rnos cuenta de que existen estadísticas muy alejadas de la verdad;
las mejores de entre ellas pueden ser retenidas a título indicativo
de orden de magnitud. ¿Cuáles son los elementos que obstaculizan
Ja precisión de las estadísticas?
En primer lugar, hay el problema de los errores por negligencia.
Es el caso de las listas electorales, de las que se conoce un cierto
número de errores clásicos.
Los fallecidos continúan inscritos sin ser tachados, lo que
aumenta el porcentaje de los abstencionistas entre los ancia-
nos. Los electores olvidan hacerse tachar después de un cam-
bio de dirección. Los jóvenes empadronados para el servicio
militar son inscritos obligatoriamente; esto aumenta el por-
centaje de jóvenes abstencionistas en relación con las mucha-
chas, pues las que se han molestado en inscribirse, no se
abstienen de votar.
En general, existen pocos elementos visibles para controlar las
206
estadísticas. La obligación de poseer una tarjeta gris permite co-
nocer exactamente el número de vehículos, pero muchas veces, los
datos dependen de informaciones recogidas cerca de los interesa.
dos. Tropezamos aquí con una serie de problemas que volveremos
a encontrar en relación con la forma en que los jóvenes respon-
den a las preguntas (véase n·.• 647 y siguientes). El investigador
debe siempre preguntarse si el sujeto interrogado era capaz de dar
la infoJ.'111ación de forma exacta ( estadísticas agrícolas que solicitan
el número de cepas de viña de una explotación) o si el encuestado
tiene razones para dar un informe inexacto (caso clásico :de fraude
fiscal, o del encuestado que quiere hacerse valer y declara ser bachi-
ller mientras que sófo posee el certificado de estudios primarios).
Por último, el interés del que recoge las informaciones y la seve-
ridad del control influyen en los resultados. El individu? insclito
en las listas electorales como estudiante, pero que lleva mucho
tiempo practicando como dentista, tiene probabilidades de no ser
impugnado por nadie. 3
La forma de recoger los datos interviene también, y puede mo-
dificar los resultados. Así, a menudo, en los países en vías de mo-
dernización, el incremento de ciertas cifras (tasa de rn1.cimie11to,
de cáncer, etc.) proviene, no de un aumento real, sino cl~l registro
más exacto de los nacimientos y de un descubrimiento y diagnós-
tico más preciso de las enfermedades.
El aumento de los accidentes de automóvil causados por
embriaguez proviene probablemente de un control más seve-
ro y del incremento en el número de vehículos, no en d de
conductores ebrios.
:Finalmente es indispensable, para poder comparar los resulta-
dos, que correspondan a la misma definición. Si, por ejemplo, se
modifican las secciones de las rentas imponibles, variará el núme-
ro de individuos exentos del impuesto. Si se modifica la defini-
ción de la población activa, considerándose aparte la's personas
que trabajan a media jornada, ya no serán comparables los re-
sultados estadísticos. Es el investigador quien debe verificar la
permanencia de las definiciones. A veces éstas son inciertas o com-
portan una zona de interpretación que les quita todo su .rigor.
Las categorías profesionales establecidas por el censo ··nacional
en base a las indicaciones de los interesados, están sujetas a mu-
3. Lundberg cita con humor dentro del epígrafe de causas de defun-
ción, unas fórmulas de este tipo: «muerte súbita, nada serio», o «muerte
causada por cinco doctores», pág. 135 (42 bis).
chas críticas que encontramos en la elaboración de las listns elec-
torales. Una lencera, ¿es una empleada que trabaja en un econo-
mato, hospital, colegio, o una trabajadora a domicilio? Estas dis-
tihcio'nes son importantes, según el objetivo del investigador. Si se
quiere, por ejemplo, establecer un vínculo entre las actitudes po-
líticas y el medio de trnbajo, estos elementos, no precisados, se
convierte,n justamente en los factores esenciales y· los datos esta-
dísticos no pueden dar cuenta de ellos. Para que las categorías
tengan alguna probabilidad de· corresponder a la realidad, es pre-
ciso no sólo que la definición dada por la organización encarga-
da de la estadística sea clara y mantenida de una encuesta o de un
censo a otro, sino también que la gente interrogada tenga una de-
finición .semejante para que los elementos recogidos sean homo-
géneos.
Las nociones de desempleo, de trabajo, de prácticas reli-
giosas se interpretan a menudo de forma diferente. El indivi-
. dúo que no ha encontrado empleo en su oficio y trabaja como
jardinero a jornal, puede declararse sin empleo. El bautizado
que jamás acude a la iglesia se inscribirá como católico junto
con los practicantes en forma regular.
Un autor inglés cita las nueve reglas que deben seguir los
qué utilizan las estadísticas, de las que las más importantes
son las siguientes: encontrar la definición exacta de la unidad
retenida y totalizada, verificar la homogeneidad del elemento
totalizado, verificar la homogeneidad de la relación entre la
cantidad medida mediante el total y sus diversos elementos,
pero también la cantidad que interesa al investigador.
Es indispensable saber con referencia a qué hemos de calcu-
lar los porcentajes. En un estudio sobre los factores que pueden
influir en la actitud electoral de las mujeres, es preciso estable-
cer para cada grupo los porcentajes de edad, de mujeres que tra-
bajan, etc., en relación con el total de las mujeres, y no con el nú-
mero de.inscritos en donde los hombres y las mujeres están mez-
clado!S. Hay que reflexionar sobre los elementos que las estad'ísti-
cas deberían aportar a la investigación y sobre lo que aportan
realmente, y finalmente, verificar si las estadísticas hacen referen-
cia a períodos bastante largos.
2.0 - ~ prensa
Hallamos nuevamente, en lo referente a la prensa, la distin-
ción señalada al principio en relación con la documentación: la
207
prensa en sí misma como reflejo de las tendencias y. de los diver-
sos sectores de una época, y la prensa como fuente de datos.
563. l.º LA PRENSA EN SÍ MISMA: a) LA INDEPENDENCIA DE LA PREN-
SA. - Al margen de los países totalitarios en los cuales, salvo. evo-
luciones recientes, la prensa está enteramente sometida a las di-
rectrices del partido, los países democráticos reconocen el princi-
pio de la libertad de la prensa como corolario de la libertad de
expresión. Pero los capitales necesarios para la creación de un or-
ganismo de prensa hacen esta libertad puramente teórica. Este es
un ejemplo clásico de la distinción entre el principio político y la
realidad.
En algunos países, las sociedades de prensa -deben hacer
conocer la repartición del capital, la composición de los con-
sejos de administración, etc. El equilibrio financiero de un
periódico depende también de otros factores no controlad)s,
en especial de la publicidad; de ahí la influencia de las empre-
sas de publicidad y de los anunciantes en este campo. ·Tam-
poco debemos olvidar los fondos extranjeros, los fondos se.:,·. ,
cretos, !;is numerosas formas de fondos de rotación cuya'i,,.:
fuente es difícil de conocer. Es igualmente importante saber';·_
las formas de censura aplicables, lo mismo en Ja esfera poli-.;;.
tica que en la de buenas costumbres, y el uso que se hace cte:· _
esta reglamentación. -~
564. b) EL CONTENIDO DE LA PRENSA Y su ORIENTACIÓN. - Podemos~··.
-.~~
. .
concebir numerosos tipos de investigaciones: análisis de conteni- :"
do, que indica el puesto que procuran los diarios informativos a
la política interior, a la política internacional, a los diversos he-
chos, a las noticias locales, al deporte y a la publicidad. Un aná.
lisis comparativo ofrece resultados instructivos y en ocasiones,
sorprendentes. Evidentemente, los problemas políticos no son los
únicos. El incremento de revistas y artículos relativos a la vul-
garización de cuestiones médicas o relativas a la educación es dig-
no de mención, lo mismo que la proliferación de una determinada
prensa sentimental. La tendencia de la prensa merecería también
un estudio {influencia del optimismo americano en lo tocante a la
fe en la suerte, en especial, en los diarios femeninos, Reader's Di-
gest, etc.).
565. c) LA DIFUSIÓN DE LA PRENSA Y su INFLUENCIA. - Serían tam-
bién dignas de estudio la zona geográfica de influencia de los ·dia-
rios políticos y la búsqueda de correlaciones con los resultados
electorales. Podríamos ir más allá y apreciar la influencia de un
periódico en la esfera política local (véase el caso d~ la Dépéclie d~
Toulouse) así como la influencia de las personahdades que a111-
man al diario.
Sería asimismo interesante tratar de saber lo que la gente lec
en el periódico y la influencia que ~j~rce sobre ellos esta (~c~ura,
estuóiar la interacción entre las opm10nes de algunos pc.nod1cos,
la idea que tienen de los gustos de su públic? Y_ las necesidades rea-
les del mismo, lo que éste espera de los dianas qu~ lee. E~te es-
tudio plan tea unos problema.s casi insolubles, por mte:"ernr una
experiencia que aísla las vanables. ~on todo, los .~mencanos han
realizado investigaciones en ese sentido, con ocas10n de las huel-
gas de periódicos.
566. 2.° LA PRENSA COMO FUENTE DE DOCUMENTACIÓN. - Podemos
hacer un estudio comparativo de la forma en que ciertos hechos
son presentados en diferentes periódicos, estudiándolos como ór-
ganos de ex,presión de tal o cual partido político.
Los grupos de intereses puede~ estudiarse a través de l_os
periódicos profesionales, que explican frecuentemente ,las. m-
tervenciones de sus dirigentes cerca de los poderes pubhcos
y precisan en ocasiones los obj 7tivos qu~ persiguen. . Las elecciones presidenciales de 1965 marcan un giro en
La referencia a un grupo soctal se defme con menos preci-
sión que la pertenencia a una familia política. Con todo, los
diarios tienen una clientela de lectores, que ofrecen unas ca-
racterísticas sociológicas en función de las cuales se concibe
el periódico. La tendencia de L'Aurore no es la misma que la
del Figaro.
3.º - Documentos distribuidos o vendidos
Se trata aquí de tódo lo que se imprime a título diverso y que
puede facilitar informaciones sobre una época.
567. l.° LA PUBLICIDAD.' - Hemos de considerar muchos nive-
les y aspectos de estudio. Por una parte, el propio hecho y lo
que significa: la libertad de la publicidad supone la confianza en
el desarrollo indefinido de las necesidades de los individuos, en
su. criterio para jerarquizarlas y en la libre empresa para satisfa-
cerlas. A continuación podemos concebir un estudio económico: la
financiación publicitaria, la parte que ésta representa en la em-
4. Sólo se trata nquí de la forma· escrita.
208
presa y las relaciones establecidas entre los periódicos y las em-
presas de publicidad.
Luego, hallamos la influencia de la publicidad, Jos tipos de pro-
ducción que le dan más atractivo, Ja forma que reviste y los temas
que utiliza con más frecuencia, es decir, la encarnación de los sue-
ños en objetos e imágenes. Es 1a finalidad de las búsqueda5 de
motivaciones que, partiendo de entrevistas profundas, tratan de
determinar lo que el cliente asocia de forma más o menos incons-
ciente a la idea del producto. En este caso, la publicidad se ex-
tenderá no sólo al propio producto y su utilidad (aceite broncea~
dar para evitar las quemaduras del sol, etc.) sino que evocará lo
que puede imaginar el comprador: la arena caliente, las vacacio-
nes, el mar, las chicas bonitas, etc.
Puede observarse que la publicidad comercial y una cier-
ta forma de propaganda política tienen objetivos muy pro-
fundos. Se trata de hacer creer en vez de hacer comprar
pero en ambos casos, de persuadir. El conocimiento de los
mecanismos psicológicos es esencial.
Con todo, los franceses, al paso que menosprecian la po-
iítica, son todavía reacios a la idea de tratar las ideas polí-
ticas como pastillas de jabón o marcas de betún.
el punto de vista de Ja utilización de las técnicas.
1. Empleo a gran escala de los sondeos, no sólo (véase
Europa n.º 1), de forma espectacular, para dar rápidamente
los resultados,. sino de forma secreta y continuada para co-
nocer el estado de la opinión (34 ). ·
2. Organización publicitaria de una candidatura política
median te una oficina especializada.
568. 2.° ANUARIOS Y GUÍAS. - Su interés consiste en permi~
tir encontrar con facilidad unos datos sobre la carrera de
ciertas personalidades: anuarios de las administraciones, de
los miembros de los gabinetes ministeriales, etc., o estudiar
la composición y el · origen de algunos grandes · organismo~
estatales. Estos son índices útiles para un estudio de la :mo-
vilidad social y de los circuitos de ascenso más utilizados.
Estos anuarios semioficiales son exactos. En cambio, hay que·
desconfiar de la forma en que se elaboran los diccionarios
biográficos. Algunos apuntan a unos fines :puramente comer-
ciales y contienen los nombres de los que se suscriben por el
placer de figurar en los mismos. Seria más exacto conside-
rar un diccionario de este tipo, como apto para constituir
una muestra de individuos que desean tener éxito o verlo
reconocido, más que de individuos que realmente lo hayan
conseguido (31).
 569. 3.º LAS OBRAS LITERARIAS. - Se trata aquí de lo que
se ha editado y que puede estudiarse desde puntos de vista
muy distintos.
570. a) LA -LITERATURA PARA NIÑOS Y ADOLESCENTES. - El con-
tenido de esta literatura ¿es poético o científico?, ¿qué por-
centaje de di~ujos comporta?. Los :t,nitos más. frecuentem~nt~
utilizados (n11to del heroe, v10lencia o altruismo, etc.) 111d1-
can la orientación de la juventud de una época, pero al mis-
mo tiempo la formación que ésta recibe. Desde este punto
de vista, los libros de historia son especialmente revelado-
res de los valores a los que se vincula el país, de la forma-
ción del sentido nacional, pero también del sentido interna-
cional. La U.N.E.S.C.O. ha organizado unas comisiones de
estudios de los libros de clase para ocuparse de estos pro-
blemas.
571. b) LA PROPIA LITERATURA . ........: Aparte de los relatos
históricos: memorias de guerra, relatos de huelga, recuerdos
de la resistencia, cualquier obra, incluso la más romántica o
la más desprovista de segundas intenciones sociales, refleja
siempre, más o menos, los problemas .de una época o de una
clase. Algunos libros pueden ser considerados como verdade-
ros documentos: la obra de Marce! Proust o los Thibaut, de
Roger Martín du Gard, para el período anterior a 1914. En
el teatro, los personajes de Dumas hijo, de Bernstein o de An-
dré Roussin, son los representantes de una cierta sociedad
y de un determinado género de vida.
4.0 - Los documentos privados
572. 1.º Los ARCHIVOS PRIVADOS. - Podemos rubricar bajo este
epígrafe toda la documentación de las organizaciones, tanto políti-
cas {partidos) como profesionales (sindicatos, grupos de presión)
o la Iglesia, francmasonería, etc. Los archivos de las empresas pue-
den también traer a la memoria episodios interesantes: conflictos,
convenios colectivos, etc.; o unas etapas de ampliación y de ab-
sorción de otras empresas. Claro está, esta masa de documentos a
la que hacemos alusión se caracteriza porque su importancia y el
interés de su contenido son muy desgiuales, y especialmente, por
las dificultades más o menos arduas para llegar a los mismos.
Al igual que ha ocurrido con los archivos públicos, la gue-
rra la ocupación y el miedo por los documentos comprome-
ted~res, son causa de numerosas destrucciones. Además, si
generalmente, gradas a su administración, Francia ha poseí-
do siempre una importante documentación escrita, en la es-
209
fera privada faltaba hasta hace poco la organización que pre-
cisara una gran masa de informaciones. Incluso el desarro-
llo de la contabilidad, vinculado a la legislación fiscal,· es
muy posterior a la expansión de ésta.
Interesantes o no, completos o parciales, organizados o no, los
archivos privados, tanto si no más que -los archivos públicos, opo-
nen al investigador el obstáculo del triple secreto: secreto de• la
política, secreto de los negocios y secreto de las familias. A ve-
ces, gracias a unos contactos directos, se han obtenido autorizacio-
nes en el plano local o personal. Pero las dificultades siguen siendo
grandes.
573. 2.º Los DOCUMENTOS PERSONALES. - Algunos políticos o diri-
gentes de organizaciones han conservado documentos, correspon-
dencia o notas de conversaciones que constituyen unos archivos,
frecuentemente especializados, que se extienden a un acontecimiento
o período, pero recogen sobre este punto unos datos práctica-
mente imposibles de enco11trar en otra parte. La dificultad consis-
te en poder tener acceso a estos documentos que las familias, a
falta del propiet<'rio, en ocasiones difunto, defienden celosamente
con frecuencn.
Existen otra clase de documentos, ·entre los llamados pcrsona-
1es, y que los americanos denominan "documentos expresivos":
diariós íntimos, biografías, cartas, toda la documentación subjeti-
va en la que los individuos hablan en primera persona y ellos mis-
mos se incriminan. Las técnicas "vivas", que· tendremos ocasión
de estudiar, tienen por objeto buscar datos preguntando a los mis-
mos individuos, para saber qué piensan y qué creen, y medir todo
ello. Podemos admitir que si todos hubieran consignado espontá-
neamente por escrito estos datos, no habría necesidad de pregun-
társeles. Es lo que afirmaban Thomas y Znaniecki al presentar,
en 1919, su importante obra sobre el campesino polaco. Según elfos,
las técnicas orales .tendrían sólo por objeto completar los vacíos
de los documentos escritos personales y también emplear unos
métodos de análisis más rápidos, ya que el estudio científico de
los documentos presenta un enorme trabajo. ¿Representan verda-
deramente los documentos personales, como afirman estos autores,
"el tipo perfecto del material sociológico"? (véase n.• 271).
574. VALIDEZ Y FIDELIDAD DE LOS DOCUMENTOS PERSONALES: a) LA
POSIBILIDAD DE ERRORES. - Evidentemente, la primera verificación
consiste en investigar si el documento proviene del autor, si es
falso. Aquí encuentra aplicación el método histórico y clásico; no
ins.istiremos en este punto y haremos notar solamente que las
ediciones reducidas son en ocasiones más peligrosas que las fal-
sas. Suponiendo resuelta la cuestión de la autenticidad del docu-
mento, el autor puede haber sido más o menos sincero o haber su-
frido unas influencias.
- Una primera posibilidad de error proviene del autor del
documento. Para rectificarlo, hay que investigar primero qué mo-
tivo Ita impulsado al autor a escribir.
Allport (3) distingue varios motivos: exhibicionismo (Con-
fesiones, de Rousseau), placer literario, necesidades de in-
mortalidad, necesidad de liberarse o de justificarse, etc. Es
útil conocer este propósito, aun inconfesado, del autor del
documento, ya que el relato estará, orientado de forma que
pueda conseguirlo. Si algunas memorias históricas están ins-
piradas por el deseo de contribuir a la información del pú-
blico, o la puntualización de acontecimientos, un número muy
elevado constituyen primordialmente para el autor un medio
de justificarse (por ej., gran número de memorias aparecidas
después de la última guerra), o procurarse la gloria.
El olvido consciente o no de algunos hechos, la reestructu-
ración atrasada, la criba, la simplificación o el embellecimien-
to de los recuerdos influyen evidentemente en los documen-
tos escritos. Pero constituyen igualmente, como veremos, fac-
. tares de distorsión en las respuestas a las entrevistas.
Parece .que las causas de error están más vinculadas al indivi-
duo en cuestión y a su experiencia vivida 'que a la técnica escrita
u oral, .mediante la cual se recoge la información. ¿En qué condi-
ciones se 11.a redactado el documento? ¿Se trata de memorias es-
critas posteriormente? ¿Para quién:> ¿Para la familia? ¿Para la pu-
b-licación? ¿En vida del autor o después de su muerte? ¿Han ha-
bido otras memorias publicadas sobre los mismos acontecimien-
tos? ¿Acerca del mismo período? Pregunta fundamental: ¿Ha sido
el 'autor testigo directo de los acontecimientos que relata? ¿Ha
sido por ello personalmente atti.cado? ¿Es cierto que las memo-
rias destinadas a la publicación tienen a priori más probabilidades
de tergi.versar la realidad que los diarios íntimos escondidos en
una buhardilla?
Gottschalk (33) señala algunos elementos que pueden ser
considerados como índices de la veracidad de las. informacio-
nes: cuando los· hechos son indiferentes al testigo, hay más
probabilidades de que sea veraz al respecto, aunque un desin-
terés total tampoco es un factor de veracidad, Es raro que
se invente acer~a .de hechos muy conocidos. Igualmente, cuan-
do los acontec1rmentos relatados ·se contradicen con lo que
210
el testigo había predicho, o también cuando le son más bien
desfavorables, hay probabilida_c\es de que $ean verdaderos.
Otros errores pueden provenir del investigador, sobre todo cuan-
·do los documentos deben interpretarse en función de un contexto
1:1ª1 conoci??· P~r ~j;mplo,. si se trata del pasado, el investigador,.
sm formac1on h1stonca sena, puede explicar ciertas reacciones y
palabras en función de valor o significados modernos. El docu-
mento puede también provenir de una cultura o de un grupo so-
-cial diferente, demasiado extraño para el investigador, o también
el autor del texto, y esto ocurre con frecuencia, supone conocidos
dertos acontecimientos o ciertos datos que él no precisa. El in-
vestigador deberá suplir los vacfos y puede cometer errores. Este
tipo de inexactitudes es más fácilmente evitado en las entrevistas
orales, en que pueden hacerse preguntas.
575. CONTROL DE LA VALIDEZ Y DE LA FIDELIDAD. - No existe criterio
externo· para saber si los documentos personales determinan con
·exactitud lo que se supone que miden. En cambio, algunos .:mto-
res han querido verificar· la validez de la predicción emitida de
·conformidad con unos documentos escritos y comparar los resul-
tados obtenidos mediante esta técnica, a los de otras técnicas. La
primera experiencia ha sido intentada .por Cartwright y· French (ci-
tado en 4, pág. 360). Estos han comparado los logros de los indi-
viduos, :~ de~ir! su respuesta a unos cuestionarios de personali-
dad, al diagnostico formulado por los psicólogos sociales después
de leer los diarios íntimos de estos mismos individuos.' Han he-
cho esta averiguación curiosa: la validez de la interpretación de
r;los psic~log~s, es decir, la exactitud de sus pr~visiones, era mayor
que su fidelidad, o la conformidad entre los dos comentarios. Al
parecer ca~a uno había visto de forma exacta ciertos aspectos de
la personahdad del autor del documento, pero estos diagnósticos
exactos no eran idénticos para los dos psicóloo·os. Se completaban
sin coincidir exactamente. 0
La segunda experiencia ha sido realizada por Stouffer (citado
en 4, pág. 360). Cuatro jueces l han determinado las actitudes rela-
tivas a la prohibición en 238 autores de biografías y comparado
los resultados a los obtenidos por la técnica de medida de actitu-
des. El coeficiente de correlación entre los resultados alcanzó 0'81
mientras que el coeficiente de fidelidad de apreciación entre los
jueces llegaba a 0'95. La experiencia de Stouffer se apoya en un
S. ~o se trata de magistrados, sino de especialistas que deben e;,cpre-
-snl' t:ll JUICIO.
punto mucho más limitado que la investigación de Cartwright, lo
que pe1mite afirmar que "un documento centrado sobre un objeto
restringido, ofrece al psicólogo una mayor «densidad de datos>>
necesarios para formular exactamente sus hipótesis".
Admitiendo que la validez y la fidelidad del método sean satis-
factorias, podemos concebir dudas sobre la economía que presen-
ta y las facilidades que ofrece. En las tres experiencias citadas, se
habían obtenido unos resultados ai1álogcs con menor esfuerzo, al
parecer, mediante los métodos clásicos y más rápidos de los cues-
tionarfos y de las medidas ele actitudes. Obtener unas confesiones
escritas y analizarlas después, represen ta un gran trabajo que no
hay que emprender sino cuando es el único medio de obtener cier-
tas informaciones.
576. b) INTERÉS, VENT1\JAS E lNCONVENlENTES DEL ESTUDIO DE LOS
DocmlENTOS EXPRESIVOS EN RELACIÓN CON OTRAS TÉCNTC/\S. - La contro-
versia relativa al método de análisis de documentos personales, se
extendía no a su utilización histórica referente al pasado, sino a
su interés para comprender el presente, é incluso, prever el por-
venir. Con la autobiografía (denominada a veces "biograma") es-
crita a solicitud del investigador, nos ocupamos de un método cuya
intención y técnica difieren profundamente del relato histórico clá-
sico. Habiendo concebido la idea ele pedir a un inmigrante de ori-
gen polaco q_ue escribiera la historia de su vida, Thomas y Znanie-
cki han aportado a las ciencias sociales un medio de investigación
complementario ele los que existían y que muchos sociólogos han
utilizado desde entonces.
Clifford R. Shaw (citado en 4, pág. 355) ha recogido así
autobiografías escritas de jóvenes delincuentes. Abe! (citado
en 4, pág. 355) para su obra, "Por qué Hitler pudo apoderar-
se del Poder", pidió a algunas personas que habían vivido los
principios del nazismo que pusieran por escrito sus recuerdos.
577. VALOR CIENTÍFICO. - Pero entonces se plantean un cierto
número de cuestiones relativas al valor científico de este método.
El interés de los documentos expresivos consiste, en primer lugar,
en presentar la vida o el acontecimiento en términos significativos
para los que los han vivido. El relato no ofrece sólo unos hechos,
sino también la significación que han tenido para quienes los Jian
sufrido y los describen en su propio lenguaje. Evidentemente creen
ellos a veces que el detalle más singular y original será el más
interesante, mientras que es precisamente lo implícito, aquello
sobre lo que no insisten (para ellos no requiere explicación) lo que
211
constituirá el fondo ideológico o el valor común que capta la aten-
ción del investigador. Este aspecto más esponuineo, personal, del
documento escrito, suprime uno de los problemas que se plan-
tea en la entrevista oral, el del "marco de referencia", es dedr,.
la forma en que el encuestado evalúa la situación. La presencia mis-
ma del encuestador en la entrevista, el tipo de preguntas que hace,
pueden no tcne1· en cuenta el marco de referencia de la persona in-
terrogada o desconcertarla.• La grnn ventaja del informe escrito
es que suprime esle problema.
Como dice Angcll: "En cuan lo la psicología soci<1l precisa
comprender el sentido que tiene una situació¡-¡ dada para
los que participan en ella, estos documentos soa una fuehte
inapreciable de informaciones científicas." (4, pág. 356).
Esras inTormaciones, especialmente en casos de documentos nu-
merosos, permitirán al investigador considerar los factores más
importantes y sugerir unas hipótesis generales. Pero, ¿cómo podrá
verificarlas?
578. Los LÍl\l.lTES DE LA INFOR1'.IACIÓN. - La entrevista oral ofre-
ce lc1 ventaja de permitir plantear nuevas cuestiones sobre los pun-
tos que quedan oscuros y completar una información. Un grave in-
conveniente del documento escrito es que no puede añadírsele nada ..
El autor tiene libertad de expresión, pero está limitado por su pro-
pia visión de las cosas. Puede olvidar o no ver el interés de un
hecho y el encuestador debe con tentarse con lo que aporta. Hay
dos medios de remediar este inconveniente principal.-Por un lacio,
~l investigador debe saber que, para obtener una información com-
pleta, es preferible limitar su solicitud en cuanto al período y ni
contenido previstos.
Efectivamente, un documento centrado en un aconteci-
miento, un proceso particular o un rasgo psicológico "es más
útil para el descubrimiento de leyes que un docJJ.mento que
comprenda todos los aspectos de la vida ele una persona.
Cuanto más restringido es el campo que describe la· infor-
mación personal, tantas más probabilidades hay de que el
documento suministre todo el material, que interesa teóri-
camente para la encuesta" (4, pág. 357).
Por otra parte, el investigador puede indicar por adelantado a
los encuestados algunos puntos que le interesan, pero esto es
6. Como veremos, ocurre especialmente con las preguntas cerradas.
sólo un paliativo. Este inconveniente del documento escrito, de no cuestados, despertar la imaginación del investigador y sensabilizar-
JJOder ser completado, queda compensado por una ventaja positi- lo hacia los problemas. A continuación, conviene, ,para verificar
va: el encuestado, si no dice todo lo que sabe o que espera de él las hipótesis emitidas, completar estas informaciones y emplear
el investigador, no s'...lfre al menos su influencia; escribe más li- técnicas más manejables.
bremente que si respondiera a unas preguntas precisas. Con todo,
no hay que exagerar la veracidad del documento escrito, ya que . Thoma~ )' Zi:ianiecfi han utilizado no sólo la autobiografía
sigue sometido a todas las causas ele error imputables a los sis- smo tamb1en b10grafias fragmentadas, más de 700 cartas, do-
temas de anotación personal, in"trospección, etc. c':1mentos de prensa, etc. Trasher (en 4, pág. 360), para escri-
bir su obra sobre las bandas criminales no sólo solicitó a
jóvene~ g~gsters que· escr\bieran su propia historia, sino que
579. LA MOLESTIA DE L,\ ESCRITURA. - Un elemento fundamental observo directamente su vida durante más de siete años en-
limita el empleo de las biografías escritas: el hecho de que el nú- trevistó un gran número de ellos y por (!.!timo se informó' por
mero de los que no saben expresarse por escrito sea más elevado la prensa y también a través de comunicaciones de los servi-
que el de los encuestados molestos por responder oralmente. Esta ci,os sociales, de las audiencias de los tribunales de justicia, et-
desigualdad hace imposible la formación de muestras representa- cetera.
tivas. Suponiendo incluso que todos los encuestados sepan escribir,
podemos admitir que los que aceptan hacerlo sean reunidos entre
los tipos de individuos que tienen que liberar· una mayor sobrecar-
ga emotiva. Para evitar esta dificultad, un etnólogo ( 42) ha regis-
trado unos relatos biográficos. El procedimiento está a medio
camino entre la entrevista y la biografía. El tiempo invertido en
ganar la confianza de los encuestados y habi¡uarlos a hablar ante
un magnetófono parece un grave inconveniente. Con todo, el re-
sultado es apasionante.

580. LA DIFICULTAD DEL ANÁLISIS. - Añadamos finalmente, un

último inconveniente de las biografías escritas: la dificultad de
analizar y de codificar el contenido. Volveremos a tropezar con
esta dificultad en ,relación con las preguntas abiertas en las en-
trevistas. Se incrementa aquí por el hecho de que a falta de pre-
gunta planteada, cada individuo ofrecerá muchas informaciones
interesantes en si mismas, pero a menudo difíciles de compararlas
con las de otros. Será preciso un trabajo laborioso para llegar a
clasificar las informaciones, y especialmente, para totalizarlas.
Algunos autores han intentado mejorar el tratamiento de los
documentos expresivos haciéndolo más riguroso y cuantitativo
mediante unas anotaciones en categorías. Sin emb~rgo, la diferen-
cia entre la medición de una actitud obtenida gracias a un docu 0
mento biográfico y la establecida con ayuda de un cuesti.onario de
opinión, proviene más del contenido que del estímulo, que en el
segundo caso es oral y provoca una respuesta oral. Pero la va-
riedad ele respuestas, los vacíos, _pueden hacer difícil la elabora-
ción de escalas.
Los documentos expresivos son especialmente útiles en la
fase de la encuesta previa, para descubrir el universo de los en-

212
Selltiz, Claire et. al.
1968 Métodos de Investigación en
las Relaciones Sociales.
Madrid, Rialp.
pp. 267-304
CAPITULO 7
RECOGIDA DE DATOS
CvESTIONARIOS '! ENT.REVJSTAS
Si queremos saber qué siente la gente:
cuáles son sus experiencias y qué recuerdan,
cómo son sus emociont!.s y motivos, y las
razones para que actúen de la forma en que
lo hacen, ¿por qué no preguntarles a ellos?
G. w. ALLPOR.T
Los métodos de observaci611, como ya hemos visto en el
capítulo precedente, están orientados primordialmente hacia
la descripción y comprensión de la conducta tal como ocurre.
Son menos efectivos en cuanto a proporcionar información
acerca de las percepciones de wta persona, sus creencias, sen-
timientos, motivaciones, anticipaciones, o planes futuros¡ y
ciertamente no proporcionan información alguna sobre la con-
ducta pasada o privada, tales como la actividad sexual o los
sueños que son, por su propia naturaleza, inaccesibles o im-
posibles de observar. Para obtener tal información, han sido
ideados la entrevista, el cuestionario y el método prcyectivo.
_&n la entrevis.ta y el cuestionario, la mayor parte de la fia-
bilidad descansa en la información uerba/ del sujeto para ob-
tener los datos acerca de los e&tímulos o experiencias a que es
213
expuesto y para el conocimiento de su conducta; ge·neralmen-
te el inyestigador no ha ob~ervado los hechos que se tratan.
La inform::i.ción proporcionada por el sujeto puede ser toma-
da o no por su valor intrínseco; puede ser interpretada a la luz
de otros conocimientos acerca de1 s·ujeto o en térrqinos de al~
guna teoría psicológica; ?UC::i!en se: obtenidas :lrrfe.rencias so-
bre aspectos de su actuación que él mismo no ha aportado.
Aparte de la cantidad y clase de ioterpretación, el punto de
partida, no obstante, es el informe del propio sujeto. Así, es-
tos procedimientos ordinariamente pueden consegui! solamen-
te el material que el sujeto quiere y puede aportar.
Durante muchos años ha e;.istidc una controv~rsia bastan-
te ruidosa en la füe:atura cé: campo de la psicología sobre:
la vaiidez de los. informes verbales. La cuestión es : [Como
sabemos·que una persona tiene hambre de verdad, cuando dice:
«tengo hambre117 Hay muchas razones de peso envueltas en
esta cuestión, que no trataremos aquí 1 • Destaquemos, no obs-
tante, que en la vida _d:aria aceptamos muchos ~nfonnes ver-
bales . c~mo ciertos. As<. p. ej., si prcguntamo:: ::. u~ amigo ~
su opinión sobre determinada obra de teatro y nos dice, ciho- ·
rrible11, normalmente creemos que su expresión de sentimiento
es correcta; si su sentimiento es adecuado a la obr.;_ o no es-
to ya es otra cuestión. Sin embargo, en la vida· cotidiana com-
probamos también que en 'Ciertas circunstancias las informa-
ciones verbales no pueden ser tomadas como ciertas. Por
ejemplo, siempre que tengamos razones para sospechar qu~
el propio informe de una persona será para la mis~a violen-
to, embarazoso, humillante o degradante, o le colocaría en al-
gún aspecto bajo una luz desfavorable, debemos adoptar cier-
tas reservas respecto a una información que él mismo nos pr~-
porcione y le coloca en un aspecto favorable. O siempre que
tengamos razones para creer que una persona está utilizan-
do una información verbal para congraciarse con alguien, para
ganar respeto o prestigio, para entretener o asombrar, o en
algún otro aspecto para crear un cierto efecto social,' nos in-
clinaremos a otorgar escasa confianza en el mismo. En otras
palabras, cuando las circunstancias en las que la información
está dada nos lleven a suponer que la motivad6n del sujeto
o las presiones a que se halla expuesto son tales que dificul-
1 P:ira una. excelente exposición de estos conceptos, véase el Sim-
posium sobre Oporacio11ismo, en la "Psychological Review, 1945, 52,
págs. 2{1-294.
 tan un informe objetivo, no debemos colocarnos en situación
de darle mucho crédito 2 •
No solamente puede la gente mostrarse reacia a informar
abiertamente de sus creencias, sentimientos, motivac1ones, pla-
nes, etc.; puede c~ue se halle incapacitada para hacerlo. Como ya
han sef.ala::o los psk,J:analistas, no somos conscie.:.'..:tcs de mu-
chas de nuestras creencias y motivaciones más importantes, y
por tanto, no podemos dar cuenta de ellas. Es más, el informe
de sí mismo requiere frecuentemente una autodiagnosis. In-
cluso preguntas tan aparentemente ingenuas como • ¿Se encuen-
tra Vd. embarazada ar.te personas desconocidas?» o a: ¿Prefiere
usted i:- a una ::euniór. a quedarse er. casa y 1eer ·;:in buen 1:-
bro 7 », requiere~-- ;ue la persona emita un juici.'.> des~ mismo a
la luz de muchos hechos pasados. Sentimientos, creencias y mo-
tivaciones se hacen presentes al individuo en forma intelectual-
mente comprensible solamente como resultado final de un pro·
ceso progresivo de inferencia. Con respecto a las complejas ac-
titudes sociales, muchas personas no han aprendido nunca a
hacer :as inferencias ~:ecesarias para un informe •1,erbal ¡ no
pueden indicar, ::iajo forma alguna sistemá.!:ic2. o <'.~alítica, su
actitud hacia su cónyuge, p. ej., o respecto a la ,educación pro-
gresivam, o hacia los grupos minoritarios.
No obstante, toda persona tiene una excelente oportuni-
dad para observarse a sí misma. En la medida en que puede
y quiere comunicar su conocimiento de sí mismo, proporcio-
na al investigador una información que, en el mejor de los
casos, solo podría ser conseguida por métodos laboriosos y
lentos. A pesar de las limitaciones del informe de uno mismo,
es con frecuencia posible y útil conseguir la relación personal
l La investigación de Parry y Crossley demostró cómo las res-
puestas incluso a cuestiones de hechos pueden estar influidas por el
deseo de aparecer "respetables". Tal como ha sido resumido por Kat:z.
(1951): ''Se encontró que la gente exageraba de forma consecuente su
comportamiento ante los momentos de registro y voto. La exagera-
ción variaba desde el trece por ciento que afirmaba falsamente haber
votado en las elecciones de 1948 hasta el veintiocho por ciento que
decía-falsamente-haber votado en las elecciones locales, Un tercio
de los que afirmaban haber contribuido a los Fondos Lc;cales de Ca-
ridad hablaban de intenciones pías, pero no de contribuciones actua-
les. La posesión de teléfono y de casa propia fueron informadas con
todo detalle. De forma semejante, la posesión de automóvil no iue
exagerada de forma apreciable; no obstante, el diez por ciento de
los que afirmaban poseer carnet de condudr, no lo poseían. Y tam-
bién, el diez por ciento afirmaban ser miembros de Bibliotecas cuando
en realidad no era cierto."
214
del propio individuo acerca de sus sentimientos hacia un ob·
jeto psicolóiico, sus opiniones acerca de la actitud adecuada
hacia el :~)ismo, etc.
Comparad6n ontra entrevista y cuestionario
Aunque, tanto las entrevistas como los cuestionarios si-
túan en gran parte su fiabilidad sobre la. validez de los infor-
mes verbales, existen diferencias importantel!. entre los dos
métodos. En un cuestionario, 1a información ,que se obtiene
se limita a las respuestas escntas de los sujetos ante pregun-
tas ya preparadas. En una entrevista, puesto que el entrevis·
tador y la persona entrevis;:ad,. están las dos presentas al ticm·
po que las pr1:gunras :;un tormuladas y contestadas, existe la
oportunidad de una mayor flexibilidad en conseguir informa-
ción; además, el entrevistador tiene la oportunidad de obser-
var al sujeto y al mismo tiempo. al conjunto de ia situación
en que se halla contestando. Explicitemos algunas de las ca-
racterísticas generales del cuestionario y la entrevista, con
sus respectivas ventajas e inconvenientes.
Ventaja de los cuestionarios
Por su propia naturaleza, el cuestionario parece ser un
procedimiento menos caro que la entrevista. Requiere mucha
menos habilidad para administrarlo que una entrevista; de he·
cho, los cuestionarios son simplemente enviados por correo
o entregados a los interesados con un mínimo de explicación.
Por otro Indo, los cuestionarios pueden ser administrados a un
gran número de individuos simultáneamente; una entrevista
en cambio, requiere generalmente un interrogatorio individual y
separado~. Los cuestionarios pueden ser enviados por correo;
los entrevistadores, no'. Contando en principio con el di-
nero suficiente, se puede generalmente cubrir un área más
J Esto no es cierto, desde luego, cuando se trata de entrevistas
a un grupo, donde ocho o diez personas pueden discutir el tema de
una investigJción bajo la dirección de un entrevistador. No obstante,
tales entr•:vi5tas son más satisfactorias como fuente de hipótesis o me-
día de ob~encr información sobre el grupo; ordinariamente no pro-
porcionan una información sistemática de cada uno de los individuos
del gr~po y en cada uno de los puntos cubiertos por el c.~,iucma de la
entrevista.
4 La entrevista a través del teléfono puede costar menos en cier-
t~s circunst~ncias, que. el cuestionar!o enviado por correo. ia entre-
vista telefónica es _particularmente útil para obtener información sobre
extensa y obtener información de muchas más personas a tra-
vés de 1os cúestionarios que por la entrevista personal a cada
individuo.
La naturaleza impersonal del c~estionario-su vocabulario·
estandardizado, su mismo orden de: nrcguntas, instrucciones
comunes para el registro de las respuestas-asegura una cier-
ta uniformidad de uné! medición a otra 5 • Desde· U1! punto de
vista ps1col6gico, no obstante, esta unitormidad puede ser
más aparente que real ; una pregunta con las mismas palabras
puede tener diversos significados para personas distintas, pue-
de ser comprensfole para algunas e incomprensible para otras.
No obstante, puede hacerse mucho para asegll!ar una unifor-
midad signüicativa de las preguntas mediante U..'11 cuidadoso
•pretestn y ayudando a los sujetos a entender el cuestionario
durante su administración. La situación de entr~vista, por otro
lado, es rararnent~ uniforme de W1a a oti:a sesiones. No sola-
mente porque la personalidad de los entrevistadores afecte a
la situación de ::nodo distinto y, por ende, su .medida; cada
entrevistador es'(á expuesto a variar de alguna forma de una
entrevista a otra. Es más, en algunos tipos de entrevista, el
entrevistador no tiene una serie prefijada de preguntas para
hacer. Como resultado, las entrevistas pueden ser compara·
das con menos facilidad unas con otras que los cuestionarios.
Otra ventaja de los cuestionarios es que ilos preguntados
pueden tener una mayor confianza en su anonimato, y por
tanto, sentirse más libres para expresar sus opiniones que, de
otro modo, temerían ver reprobadas- o acarrearles algunas di-
ficultades. Aunque el entrevistador pueda asegurar. al entre·
lo que un indi¡,iduo o una familia está haciendo (v. gr., qué programa
de tele.visión están viendo) en el momento de la llamada. Generalmen-
te, la entrevista telefónica ha de ser breve y superficial para obtener
la colaboración del entrevistado, Otra seria limitación es que los es-
tudios llevados a cabo por este procedimiento no presentan una mues-
tra aleatoria del total de la población, puesto que no todo el mundo
tiene teléfono, y las personas que tienen su trabajo .lejos del hogar
son difíciles de localizar par teléfono. Para un tratamiento más exten-
so del tema, véase Blankenship (1946) y Parten (1950).
s Esto no reza para los cuestionarios enviados por co::.ca, donde
parece existir una variación considerable de un hogar a otio, por lo
que respecta a las condiciones en que el cuestionario es cumplimen-
tado. En una casa, p, ej., el cuestionario puede ser rellenado por el
cabeza de familia, en otra por alglÍn otro miembro; en una, puede
concederse al cuestionario tiempo y atención, en otra puede ser com-
partido con la atención a la televisión o a· los gritos de un niño.
215
vistado que no será icentiiicado e-a modo algut.iv, éste puede
poner en duda su bucn.:t fo; puesto que en muchas situaciones
de entrevista, el entrevistador conoce, bien el nombre del en-
trevistado, su dirección u otra información que podría servit
para identificarle, siem:?re cabe 1a posibi1idad de que ·pueda
incluir esta informació!'1 en el infm·me tota1. Si un cuestiort~-
rio se presenta de tal forma que no hay signo alguno aparente
~e identificación, el cuestionado puede sentir una mayor con·
f~a.nza de que sus respuestas no serán (o no podrán) ser iden-
t1f1cadas como suyas, Estudios que han utilizado ambos mé•
todos han hallado diferencias bastante acusadas entre las res•
puest~s en una entrevista y en un cuestionario. Edwards (1957a),
por e;emplo, en un estudio de ac:::tudes entre !os habitantes
de Seattle referente a una disposición del Estado tendente
a recal!-dar· dinero para los veteranos de la guerra, entrevistó
a la mitad de las personas de la muestra¡ a la otra mitad se
le din una hoja con la anotación «Voto Seci:-eto~. que habrían
de cumplimentar, cerrar- y er,viar al buzón de V.:>to Secreto:,,
(Esta fue, desde luego, ·una forma inusitadamente expresiva
de destacar el anonimato.) Los entrevistados mostraron mu-
chas más respuestas de uno sén y menos respuestas desfavo-
rables que los de las hojas escritas enviadas por Correo. Una
auscultación previa a una ebcción, unas semanas antes mos-
tró que las cifras obtenidas por el procedimiento del v~to se-
creto fueron mucho más cercanas al resultado definitivo que
los resultados obtenidos mediante la entrevista directa. Debe
ser destacado, no obstante, que ~ anonimato no es siempre
el mejor método de inducir a la respuesta franca. En pregun-
tas más complejas, donde puede haber un mayor compromi-
so emotivo--<:omo p. ej., en las preguntas de Jrmonía conyu-
gal-una forma comprensiva y ampliamente permisiva por par-
te del entrevistador parece ser más eficaz que el anonimato
de un cuestionarip con la invitación a respuestas directas.
Otra característica deseable en el cuestionario, aunque no
siempre, es que puede poner al sujeto en una actitud menos
obligada para la respuesta inmediata .• Cuando se da al sujeto
amplio margen de tiempo para rellenar el cuestionario, puede
considerar cada punto cuidadosamente mejor que contestar
ª. la pri:11era impresión, c?mo. a menudo ocurr~ bajo la pre-
sión social de los largos silencios de una entrevista. ·

Ventajas de la entrevista
Ha sido estimado que, ·para el propósito de refü:,nar incluso
sencillos cuestionarios escritos, al menos el 10% '"C.<! la pob!a·
ción adulta de los Estados Unidos es analfabeta. :'$.ra cuestio·
narios complejos, el porcentaje sería indudablerr:e.o.te ~ucbo
más e1evado g, Así, pues, ·'l,lna de las mayores desventa1as del
cuestionario usual es que es adecuado solam~nte ~ara pers~-
nas con ciertc, ~ivel de ,:ducación. Los cuestionarios comph-
cados que requieren e;rt~nsas respue~tas escritas :pueden ser
utilizados solamente en un porcentaJe muy redu.z1do de po·
blaci6n. Incluso muchos graduados de cCollege:r. :poseen es•
casa facilidad para escribir, y de aquellos que s~n. capaces~ po·
cos tienen la paciencia o motivación para escribir del mismo
modo que pueden hablar. Es más, los cuestionarios D:º son un
método apropiado para grandes sectores de: la poblac1.ó~J para
aqueJlos a quienes es apropia~o! la molestia de escr1b1r o de
mante~'ler el interés es lo suf1c1en.temente grande como para
limitar el número de preguntas que pueden ser formuladas
así como la exactitud de las. respuestas. Por otro lado, las en-
trevistas pueden ser utilizadas en casi todos los sectores de la
población· de hecho, y en contraste con el cu~stionario, un
problema' frecuente en la entrevista es el de limitar las res·
puestas en los individuos de verbo abundante:
Los estudios llevados a cabo por entrevistas personales
tienen una ventaja adicional sobre los realizados merced a
. cuestionarios enviados por correo en los que generalmente
obtienen una mejor muestra de la población general. Muchas
personas están deseosas y capacitadas para cooperar en un es-
tudio cuando todo lo que han de hacer es charlar. Cuando los
cuestionarios son enviados por correo a una muestra aleatoria
de la pÓblaci6n, la proporción de devoluciones cumplimenta-
das es generalmente baja, variando del 10 al SOo/a, Hay mu-
chos factores que influyen en el porcentaje de contestaciones
a un cuestionario remitido por correo. Entre las más impor-
tantes citamos: 1) la financiación del cuestionario: 2) la for-
ma de presentación-formato-del cue_stionario ¡ 3) la longi-
tud del cuestionario j 4) la naturalez.a de la carta que acom-
6 L;1.s personas con una educación limitada pueden ser capaces
de relle;lar cuestionarios con la ayuda de los administradores de los
mismos, No obstante, en tales casos el cuestionario pierdi: muchas de
sus ventajas sobre la entrnvista por lo que se refiere a la economía.
ll
216
paña al cuestionario solicitando la cooperación; 5) la íaciHdad
para rellenar el cuestionario y su devolución; 6) las respuestas
sugeridas; 7) la naturaleza de las personas a quienes se remite
el cuestionario. Los cuestionarios presentados de forma· atrae•
tiva, breve, fáciles de rellenar, sencillos de devolver, patroci-
nados por una institución prestigiosa, y presentados en un con•
texto que motiva al destinatario a cooperar, tienen todas las
probabilidades de ser contestados y devueltos. No obstante,
incluso bajo las mejores circunstancias, una· proporción apre-
ciable no devuelve los cuestionarios., Las personas que cum-
plimentan y devuelven el cuestionario suelett ser las más se-
dentarias (y, por tanto, las que con más probabilidad reciben
el cuestionario), las más interesadas, las más cultas, y las más
razonables de la población 1 •
Otra ventaja de la entrevista es su mayor flexibilidad. En
un cuestionario, si .el sujeto interpreta erróneamente una pre•
gunta o red.neta sus respuestas de forma atropellada, poco pue-
de hacerse en general para remediar la situación. En una en•
trevista existe la posibilidad de repetir o volver a formular las
preguntas para asegurarse de que han sido entendidas o de
formularlas posteriormente para aclarar el significado de una
respuesta. Su flexibilidad hace que la entrevista sea. una téc-
nica supe~r con mucho para la exploración de áreas en que
existe una base muy débil para el conocimiento, bien de las
preguntas que han de ser formuladas, o la forma en que han
de hacerse.
Además, la situación de entrevista ofrece una mejor opor-
tunidad que el cuestionario para apreciar la validez de los in-
formes. El entrevistador se halla en disposición de observar
no solamente lo que dice el entrevistado, sino también· cómo
lo dice. Puede, si lo desea, refutar afirmaciones contradicto·
rías. Si es necesario, el entrevistador puede poner al entrevis·
cado en situación contradictoria de tal forma que podrá apre•
ciar la consistencia de sus respuestas.
La entrevista es la técnica más adecuada para revelar la in•
formación sobre sujetos acomplejados o emocionalmente tur-
bados o para comprobar los sentimientos que pueden estar
escondidos bajo una opinión expresada. Si una información
verbal va a ser aceptada por su valor· aparente, debe ser obte-
nida en circunstancias que favorezcan lo más posible la liber-
tad y sinceridad en su expresión. No obstante, como ya se ha
1 Para una discusión más amplia, véase Parten (1950, capítulo 11).
 dicho, un cuestionario anónimo puede er1 ocasiones ser el me•
dio más eficaz de obtener una atmósfera «facilitadora:i, como
la mencknada, su utilidad está limitada a las ocasiones en
que los destinatarios tienen más bien puntos de vista claros y
definidos que pueden ser expresados de forma sencma. La
estructura más o menos rígida de los cuestionarios, la incapa-
cidad de explicar por escrito en su totalidad los sentimientos
asociales o antisociales de una persona, así como su conducta,
y la solemnidad y naturaleza permanente de una respuesta
que es impresa en un papel con la propia escritura de la per-
SO!la o (si el cuestionario no es anónimo) bajo la responsabili-
dad del propio nombre-todo va en contra de las discusiones
amplias sobre ]os tabús sociales o los aspectos socialmente
contradictorios en respuesta a ·un cuestionario. Con respecto
a muchas preguntas, una entrevista parece más inclinada a
tener éxito en crear una atmósfera que permita al que respon·
d~ expresar sentimientos o _informar de conductas que son ge-
neralmente reprobadas 8 ,
En la situación de entrevista, la «atmósfera sociab puede
ser derivada hacia otras formas. El comportamiento en la vida
ordinaria tiene lugar en situaciones que raras veces se encuen-
tran libres de presiones sociales. La entrevista, más que el cues-
tionario, _permite la aproximación a la situación en que se mi-
den estas presiones sociales, en el momento en que el entre-
vistador puede, dentro de ciertos límites, variar la naturaleza
de la atmósfera al tiempo que pregunta al entrevistador. Pue•
de, p. ej., destacar objeciones a la postura adoptada por la
persona entrevistada, y observar cómo responde más. tarde~.
Es esta· una flexibilidad muy útil, especialmente si el último
objetivo de la medida es la predicción del comportamiento en
distintas situaciones.
1 . Véase Kinsey y col. (1948), para una interesante discusión del
uso flexible del método de entrevista para obtener información acerca
de asuntos considerados socialmente como tabús, · sobre acontecimientos, circunstancias, norma3, etc., conocidas
• P SI se adoptara como norma, constituiría una práctica de entre-
vista deplorable. No obstante, en entrevistas destinadas a medir res-
puestas balo distintos grados de presión social, tales procedimientos
por parte del entrevistador son parte esencial del proceso de medi-
~ón.
217
CONTENIDO DE LA PREGUNTA
Tanto en los cuestionarios como en las entrevistas, la in-
formación se obtiene mediante la formulación de preguntas.
El interrogatorio es particularmente adecuado para obtener
información sobre qué sabe, cree, espera, siente o quiere:intenta
hacer o ha hecho una persona, y aserca de sus explicaciones o
razones para cualquiera de los puntos seña1ados. Estos mode-
los principales de contenido de las preguntas se discuten a
continuación. Debería reconocerse, no obstante, que las pre-
guntas no caen siempre netamente bajo uno u otro de los «mo-
delos de contenido:!), Las distinciones entre modelos son cues-
tión de costumbre y conveniencia más que rigor teórico.
Contenido deseable principalmente
en los ahechos» seguros
Con frecuencia el método más sencillo. y económico para
obtener «hechos, es ir directamente a las personas que se ha-
llan en situación de conocerlos y preguntarles acerca de la
información deseada. Es razonable suponer que las personas
que tienen acceso a la información, que son lo suficientemente
inteligentes para asimilarla, y que están lo bastante motiva-
das para adquirirla y retenerla, pueden, si lo quieren, propor-
cionar al investigador informes de muchos ahechos» intere-
santes y valiosos. Podemos suponer, p. ej., que las personas
responsables de la ejecución de una orden saben de qué orden
se trata. De forma semejante, podríamos esperar que todo in-
dividuo conociera una variedad de hechos acerca de sí mismo
y de su ambiente. Una considerable proporción de la mayoría
de cuestionarios y entrevistas va dirigida a la obtención de
tales hechos. Preguntas sobre la edad de una persona, su edu-
cación, religión, ingresos, nacionalidad, estado matrimonial,
profesión, etc., son de este tipo. También lo son las preguntas
acerca de las características de las personas conocidas del in-
terrogado (conducta, creencias, sentimientos, deseos, inten-
ciones, etc.), tales como familias, amigos y colegas. Preguntas
por el interrogado son también de esta naturaleza.
Los «hechos~ referidos deben ser evaluados siempre, desde
luego, en· términos de credibilidad. Las reglas de evidencia que
se han desarrollado a lo largo de los siglos en los procedimien-
 tos judicia1es son una buena fuente de estudio de lo~ factores
que afectan a la credibilidad. Así, p. ej., es sit:mpre oporruno
elevar preguntas tales como : e¿ Córr.v obtuvo el im:-errogad.c
el conocimiento del chccho--a través de !a obser%d6n di-
recta, a través de la inferencia, de rumores, etc.-? :r,, ~¿Qué
motivos puede te~er el interrogado e~ informar del ó.::choJ> 7,
« ¿Hasta qué grade, parece ser exacto el recuerdo de }os «he-
chos, por parte del interrogado?» Cualquiera de estos facto-
res puede afectar, p. ej., a una información tan desprovista de
subjetividad como la declaración de un ama de casa acerca
de los ingresos del esposo. Su conocimiento bien pudiera ba-
sarse solamente en la declaración del esposo, y pudiera ocurrir
que le. engañase a este respecto; o bien puede desear impresio-
nar al inv~tigador y, por tanto, declarar unos ingresos supe-
riores; o bien puede no estar lo suficientemente interesada
en los ingresos de su esposo como para recordarlos con preci-
sión. La falibilidad de la memoria para los hechos no repeti-
dos, o distantes ¿¡:¡ el pasado, o de escaso interés, o difíciles
de comprender: 1a cualidad efímera de la memoria y su de·
.pendencia de los factores ambientales¡ la corruptibi!!dad de
la memoria en relación con las acontecimientos referidos a la
propia persona-todos estos factores requieren precaución en
su aceptación como ciertos del recuerdo de cosas pasadas (véa-
.se McGeoch, 1942).
Cuando la atención se centra en la descripción o compren-
sión de un suceso, una situación, o una comunidad, más que
en la información acerca del individuo interrogado, es posible
con frecuencia comprobar la exactitud a través de la compa·
ración de los informes dados por varios interrogados. Si éstos
ocupan posiciones muy diversas en el seno de la comunidad,
y, en cambio, est~n de acuerdo en un asunto determinado,
existe mucha más base para aceptarlo como cierto que si so-
lamente uno de los individuos sujetos a la encuesta hubiera
hecho la afirmación. Por otro lado, las contradícciones P!ltre
los informes proporcionados por personas aparentemente serias
proporcionan: importantes pistas para investigaciones posterio·
res. Rapkin, Grier y Grier (1957), utilizaron este procedímiento
de comprobación en un estudio sobre las relaciones raciales
en una comunidad urbana. El estudio era de naturaleza explo-
ratoria, y el propósito fue el de identificar los problemas nece-
sitados de investigación para · tomar decisiones de orden
público. Los investigadores entrevistaron a una variedad de per-
sonas de la comunidad: autoridades, representantes de orga•
218
nizaéiones de negros, blancos conocidos como i,feocupados por
los problemas de relaciones interraciales, otros líderes de la
comunidad. Los interrogaáos lo fuerou en asuntos tales como
extensión del empleo entre los negros, trato de la policía a
los grupos minoritarios, cte. En algunos aspectos los informes
fueron casi unánimes¡ en otros existía unn amplia discrepan·
cia. Casi todos los informantes, p. ej., estuviero11 de acuerdo
en su relación de las medidas y prácticas de la Autoridad de
Alojarnientt, Público con respecto a integración racial, si bien
existía cierto desacuerdo por lo que se refiern a la oportunidad
de tales medidas. Este acuerdo tan impresionante llevó a los
investigadores a concluir que no era necesario un estudio pos·
terior sobre 1a naturaleza de las medidas y prácticas de la Au·
toridad de Alojamiento Público, aunque quizá fuera necesario
realizar alguna investigación para hallar formas de solu·
cionar los problemas que la citada agencia encontraba al lle·
var a cabo estas medidas. Al otro extremo, los informes sobre
el trate de ia policía para con los negros eran cont.adictorios ¡
iban desde la afirmación de que los negros eran arrestados
incluso por infracciones mimísculas, que pasarían desapercibi-
das si fueran cometidas por blancos, hasta la opinión de que
la fuerza de la ley en las vecindades de negros eran tan débil
que solamente llamaban la atención de la policía los delitos
mayores. Sobre la base de esta gran divergencia de opiniones
acerca del. estado actual del asunto, se incluyó en la recomen-
dación de prioridades de investigación la de las prácticas del
Departamento de Policía con respecto a los negros.
A menudo, no obstante, pueden ser disipadas las contra·
dicciones dentro de un mismo estudio determinado. Siempre.
que sea posible, las declaraciones deben ser contrastadas con
informes estadísticos. La comparación de declaraciones con-
tradictorias puede proporcionar una pista para determinar la
exactitud de uno de ellos. Así, p. ej., Rapkin y sus colaborado-
res fueron informados por el representante de una organización
de grupo de minorías que las cervecerías locales no empleaban
negros. La comprnbación con el sindicato respectivo se aclaró
que en los últimos diez o doce años no había sido contratado
personal alguno de ninguna clase en ninguna de las cervece-
rías¡ la demanda de empleados alcanzó su punto culminante
en la Guerra Mundial 1939-45 y cuando se precisaban emplea-
dos temporales en los años siguientes se llamaba a los antiguos
empleados. Así, si existía discriminación contra los negros, era
una consecuencia de u.na situación que habla existido algunos
años antes, y no necesariamente de las medidas actuales. Otros
varios informadores apoyaron la versión del sindicato; la per·
sona que había hecho esta declaración primera sobre la discri·
minadón, cuando se le presentó la versión del sin<licato se
mostró de acuerdo con la misma.
Contenido deseable vrincipalmerzte como creencias
ciertas acerca de cómo son las hechos
En vez de formular preguntas para hallar los hechos obje-
tivos a partir de las personas que se encuentran en posición
de conocerlos, e1 investigador puede desear saber qué es lo
que la gente cree que son los ,hechos,. Este es el propósito,
por ej., cuando se pregunta a una persona que indique si la
siguiente· afirmación es cierta o no: ,Ningún negro ha hecho
jamás una contribución valiosa a las artes. :t La respuesta del
interrogado no es utilizada para establecer qué es lo objetiva·
mente cierto, sino más bien para proporcionar un cuadro de
conjunto sobre sus creencias. Con frecuencia. antes de formu-
lar preguntas acerca de la naturaleza de las creencias de una
persona, es deseable averiguar si posee alguna información o
creencias que sean significativas para el tema que se investiga.
Por ej., tiene poco sentido inquirir-excepto de forma •pro-
yectiva »-sobre las opiniones de una persona acerca de las Na-
ciones Unidas, si esta persona no sabe que existe dicha orga-
nización.
La distinción entre una encuesta sobre , hechos• y otra
sobre creencias debe ser claramente distinguida ..!n la mente
del investigador. Si, p. ej., desea conocer objetivamente el
grado de delincuencia existente en una comunidad, entrevis-
tará a la gente que haya sido cuidadosamente seleccionada por
su conocimiento de la mnteria-miembros de la policía, por
ejemplo, corredores de casas o gestores de centros recreativos,
asistentes sociales asignados a asociaciones juveniles (si exis-
te tal programa en la comunidad)--y consultará al juez, a la
policía, estudiará informes escolares, etc. Por ·otro lado, si de-
sea saber qué piensa la gente acerca de la extensión de la de-
lincuencia en la comunidad, entrevistará a una muestra gene·
ral de la población más que a •expertos, seleccionados, y
puede preguntarles simplemente acerca de s~. opiniones más
que presionarles buscando una evidencia objetiva. Para utili-
zar una analogía sencilla, diremos que no se mide la tempera-
tura de una habitación preguntando a las personas que están
219
en la misma qué calor creen que hace allí. Pero si se está inte·
resada en la experiencia subjetiva de la temperatura bajo dis-
tintas condiciones, puede seguirse precisamente este procedi-
miento de preguntar a la gente qué calor creen q·.-te hace en
la habitación. En el campo de las actitudes socíales 1 la rela-
ción entre la realidad objetiva y las creencias de una persona
es con frecuencia de gran interés. Las tergiversaciones en la
percepción y creencias, así comó las lagunas en el conocimien-
to, son con mucha frecuencia pistas que llevan a la apreciación
de los deseos o temores de una persona 11 •
Además del descubrimiento del contenido de 1as opiniones
y creencias de una persona, un cuestionario o entrevista puede
proporcionar información acerca de las características e inter-
relaciones o estructura de las creencias y opiniones. En otras
palabras; el propósito del interrogatorio puede ser la investi-
gación de aspectos tales de la opinión como los siguientes :
l Cuáles son las creencias principales de una persona 7 ¿ Qué
creencias son relativamente íntimas, y cuáles accesibles al pu·
blico? ¿Hasta qué punto está determinada una creencia dada?
¿En qué grado está clara? ¿Con qué fueru es defendida? 11 •
Contenido a que se aspira principalment~
como sentimientos ciertos
Las opiniones de una persona acerca de lo que son los he-
chos con frecuencia nos darán indicaciones muy claras de sus
sentimientos y deseos. Lo contrario es también cierto; una
reacción emocional revelará algunas veces creencias que una
persona es incapaz de traducir en palabras. Para entender el
comportamiento de una persona, el conocimiento de sus senti-
mientos puede ser por lo menos tan provechoso como el cono-
cimiento de sus opiniones.
En los cuestionarios, quizá el método más común de in-
vestigación de los sentimientos sea el de incluir preguntas que
se dirigen de forma inmediata a diversas reacciones emocio-
nales posibles-temor, desengaño, recelo, odio, envidia, simpa-
tía, admiración, etc.-. Aquí van algunos ejemplos u :
10 Véase el capítulo 8 para un.a dis~ión de !.u téc:nlcu que
utiliz..in las distorsiones en la percepcíón y el recuerdo como método
de medición de las ;ictitudes sociales.
11 Para una discusiúu de la medida de las varias aracterí&ticu
de las creencias, véase Krech y Crutc:híldd (1948).
u Vwe Kramcr, pan mál ilustraciones (1949).
 Cuando se disputan premios entre negros y blancos:
•Quiero que gane el negro.•
«La ~1ist..: de un negro casi siempre me asusta.:!!
Sentimientos y motivos son probablemente mejor investi-
gados, no obstante, por preguntas que permiten al suje~o una
gran libertad en las respuestas. Las reacciones emocionales
son con frecuencia demasiado complejas para ser expuestas en
una frase sencilla. Es más, las palabras utilizadas para iden-
tificar una reacción emocional pueden no tener el mismo sig·
nificado para el ir:vestigador que para el interrogado.
Las preguntas que piden respuesras unitarias scn_cillas s:1-
ponen que un sujeto reacciona con la misma emoción hac1.a
miembros de un -'rupo determinado sin tener en cuenta la si-
tuaci6n específica~ o sus relaciones ron los miemb ros especi- '
ficos del grupo. Claraniente, es una suposició.n mu~ endeble.
Por ej., el propietario de una plantación muy do1:1in~do por
prejuicios raciales, en los Estados Unidos, está mchnado a
mostrarse benigno en algún aspecto hacia los negros que se
rebajan a sí mismos y se muestran humildes y desampa,rados,
pero se inclinará a la hostilidad con los negros que rehusan a
considerarse a sí mismos como inferiores al (Señor,. Una in-
vestigación de reacciones emocionales, si ha de proveer una
información completa, debe eliminar no solamente los sen-
timientos individuales, sino también las circunstancias en que
los sentimientos tienden a ser develados. Ambos pueden
ser estudiados de forma más concreta relacionándoles con
acontecimientos específicos del pasado de la persona en cues-
tión. Así, en vez de preguntar: ~¿Qué sentiría usted paseando
a lo largo de una barriada habitada por negros, solo y por la
noche?», se debería interrogar: e ¿Ha paseado usted alguna
vez a lo largo de una barriada de negros, solo y por la noche• 7
(Si es así), ¿Qué sentía usted?»•~. Por supuesto, si el investí·
gador está interesado en que el sujeto responda a la denomi-
nación abarriada de negros,, la forma última de la pregunta
puede ser preferible.
13 Véase Kramer, para más ilustraciones (1949).
220
Contenido deseable de forma prindpal en el
descubrimiento de fonnas de acción
Unas definiciones del individuo por lo que se refiere a su
comportamiento adecuado en varias situaciones sociales son
de interés, tanto como un reflejo del clima que prevalece en
la opinión y como base para la predicción de su probable con-
ducta en tales situaciones. Las definiciones de una acción ade-
cuada tienen con frecuencia dos componentes: criterios éti·
cos de lo que debería hacerse, y consideraciones prácticas de
lo que es posible hacer. Las preguntas pueden dirigirse hacia
cualquiera de estos componentes.
Los siguientes son ejemplos de preguntas dirigidas a lo que
deberla hacerse (Kramcr, 1949) :
Durante muchos años, el Colegio X, institución de fi.
nanciación particular, situado en Nueva Inglaterra, ha te-
nido la norma de admitir estudiantes judíos en número no
superior al 8 % de estudiantes de primer curso. Al tomar
posesión un nuevo presidente del citado Colegio, eliminó
esta norma y propuso admitir judíos en las mismas condi-
ciones que los restantes estudiantes. ¿Aprueba Vd. o no la
acción del nue• y presidente? ¿Por qué?
¿ Opina Vr., 'que los niños negros deb.erían ir a las mis·
mas escuelas a~·i: los blancos, o a escuelas separadas? ¿Por
qué lo cree Vd. así?
La pregunta «debería, o «tendría que,-ya vaya acompa-
ñada de ,iyoi,, «éh, «nosotros,, o «ellos,-proporciona una in-
dicación de las normas idealizadas por parte de la persona
interrogada, o las acciones que apoyarfa en una situación libre
de todo excepto imperativos morales. Estas normas son, ·en la
mayor parte, el producto de las esperanzas sociales en el plano
ideal a que el individuo ha sido expuesto en la enseñanza por
parte de las autoridades sociales-padres, Iglesia, maestros,
a.utoridades gubernamentales. Cuando existe una gran discr~-
pancia entre ideales sociales y prácticas sociales, los ideales,
para la mayoría de los adultos, tienden a operar como guía de
lo que se debe decir en ocasiones formales más que lo que se
ha de hacer en el comportamiento diario (véase Lee, 1949);
pueden ser también la fuente de escrúpulos de conciencia con
relación al comportamiento cotidiano.
El comportamiento de una persona hacia otra persona o
hacia un gru-r,o se determina no solamente por sus creencias,
sentimientos y conciencia social, sino también por lo que él
cons:dcra conducta realiznble dentro de la situación social
cxisrer~'.~. Así, en algunos iugares de los Estados Unidos o de
Africa del Sur, una persona sin prejuicio alguno, a la vista de
las :presi~nes s0ciales existentes acerca de la conducta que se
muestra amistosa con los negros puede obrar de forma seme·
jante a una persona con prejuicios. Las necesidades de confor-
mación, así como las creencias y sentimientos acerca de un
individuo o grupo que es el aobjeto.D ostensible de la conduc·
ta, tienden a ser determinantes de importancia :::n la acción.
Así, es útil investiga;:- no solamente las creencias y sentimien-
tos acerca de lo que ,rse debe hacera, sino también sobre las
normas «reales::, que sirven como guía de las acciones del in-
dividuo en situaciones específicas.
Así, p. ej., Stouffer (1949), en un estudio de normas so•
ciales contrad:ctorias, propuso a los estudian te:: que imagi-
nasen estar de vigilantes en un examen y viesen a un campa·
ñero copiando. En un cuestionario se relacionaba11 !as posibles
medidas que podía tornar el vigilante, desde «Recoger su exa·
men y apuntes, expulsarle de clase y denunciarle por copiar..,
hasta «Actuar como si nada hubiera ocurrido y no denunciar·
Je por copiar1>. Se pidió a cada estudiante que indicase cuál
de estas decisiones tomaría, caso de hallarse en la situación
de vigilar un examen, cuál después de la primera, etc., bajo
un determinado número de condiciones: Si na conocía al es-
tudiante que estaba examinando; si el estudiante fuese buen
amigo suyo; si fueran los profesores y no sus amigos estu·
diantes los que se iban a enterar de su cesión; si fuesen sus
amigos estudiantes pero no los profesores los que iban a en-
terarse.
La pregunta ~ Qué haría, supone una predicción personal
con respecto al comportamiento de una persona en una situa-
ción determinada. A menos que los interrogados se hayan en·
contracto en una situación semejante alguna vez, puede tener
muy poca base para hacer tal predicción. Su respuesta en este
caso puede ser no más que una expresión de sus deseos o de
su criterio moral. La conducta en una situación real está in·
fluida por muchas presiones sociales del momento que son di-
fíciles de imaginar a menos que hayan sido experimentadas
previamente. La predicción personal por parte de una persona
interrogada puede, por tanto, ser un asunto dependiente del
221
azar, a menos que se halle sólidamente basado en cornporta·
miento anterior.
En ,calidad, incluso cuando la persona que responde ha
pasado por una situación como la descrita en d cuestionario
o entrevista, su respuesta acerca de lo que haría puede ser dis-
tinta a lo que él hizo en el pasado o lo que haría probable-
mente en el futuro. La investigación clásica de la discrepancia
entre la conducta actual y Ja respuesta a una pregunta del tipo
de «¿qué haría Vd.?1 es la siguienté, expuesta por La Piere
(1934). La Piere viajó por todos los Estados Unidos con una
joven pareja de chinos, deteniéndose en 66 hoteles, campings
para auromovilistas y pensior,~s, y comiendo en lSL, restau-
rantes y cafés. Solamente una vez se rehusó serv:r1es. Seis
meses después, La Piere envió un cuestionario a toé1os los lu·
gares en que había comido o dormido, preguntando: « ¿Acep·
taría Vd. miembros de raza china como huéspedes en su es-
tablecimiento? D, Recibió respuestas de la mitad d~ los esta-
blecimientos; de ellos,. más dei 90% contestaron 1No,.
Por otro lado, Pace (1939) encontró una alta corresponden-
cia entre las respuestas a una serie de aqué haría Vd.11 sobre
temas sociales, económicos y políticos y conducta actual tal
como se refleja por el voto y pertenencia a un determinado
grupo. Presentó a estudiantes de ccollege, 37 preguntas, de
las cuales se da un ejemplo a continuación :
El Estado necesita un impuesto adicional con objeto
de equilibrar el presupuesto. Si Vd. pudiera votar, y se tra-
tara de decidir sobre un impuesto ampliamente distrir.uido
sobre las ventas, ¿qué haría Vd?
-No votar.
-Votar en favor de lo propuesto.
-Votar contra lo propuesto.
a y
-Votar favor tratar de persuadir a otros a votar por
el mismo.
-Votar contra lo propuesto y tratar de persuadir a los
demás para que voten en contra.
En un pretcsr, Pace administró este cuestionario a 25 co-
nocidos «radicales1> y 25 conocidos llCOnservadores». Los ra-
dicales incluían miembros de la Liga de Jóvenes Comunistas,
Trotskistas, Laboristas-Campesinos, Movimiento Liberal de
Comerciantes; todos ellos habfan sido vistos con frecuencia
 en reuniones del partido respective y en alocucion.;:.o: de cor:-
fercnciantes tales corno Earl Browder y Norman Thomas ¡ to-
dos ellos habían votado en favor de Comunistas, Socialistas y
Laborbtas Campesinos, en 1936. Ninguno de los :iconserva-
dores n 1rnbía sido visto jamás por los investigadores en tales
reuniones; 23 de ellos habían votado por La,ndon en 1936. La
puntuaci6n oel .::uestionario distinguía entre los dos grupos
sin duda alguna. Es más, en todos excepto tres de los 37 ítems,
las puntuaciones medias de los dos grupos diferían de modo
significativo.
Se hallaron diierenc.ias interesantes entre las respuestas a
!as preguntas apodríaD y crdeberÍaD, En un estudio de Blank-
-enship (1946), en una ocasión en que se ~studiaba h posibili-
dad de reformar las a:;,uestas de carreras de caballos y auto-
rizar el sistema múltiple de apuestas, se milizaron preguntas
alternadas con dos ejemplos equivalentes. A tma serie de in-
terrogados se sometió la siguiente pregunta : « ¿Es deseable
permitir o prohibir las carreras de caballos y las apuestas mu-
tuas en New Jersey?, Al otro grupos~ le preguntó: a¿Vota·
rí~ _Yd. en favor o en contra de la :eforma de la ley que per-
mitiese las carteras de caballos. y las apuestas mutuas en New
Jersey? 1> La primera recibiiS más respuestas de «no sé» y
opuestas. Esto sugiere que la forma a es deseable» fue contes-
tada desde un punto de vista moral, en tanto que el a¿ votaría
usted?» fue contestado en términos de preferencia personal.
En un estudio de reacciones a preguntas intencionadamen-
te dotadas de prejuicios (Sellitz y col., 1950), se mostró a los
sujetos una parodia representando una situación normal en la
que se hizo una afirmación antisemita ante un grupo de gente.
En las entrevistas que seguían a la escenificación, se preguntó
a los sujetos una serie de tres puntos: a ¿Cuál cree Vd. que es
la reacción justa? n «¿Qué hubiera hecho Vd. en una situación
semejante? D l l Qué cree Vd .. haría la mayoría de la gente en
una situación parecida? D Más de la mitad de los interroaados
(56%) contestaron que la reacción correcta hubiera sido O con-
testar de algún modo a la insinuación antisemita (es decir,
?1ostrar desacuerdo verbal con la misma); solamente 35 % di-
¡eron que ellos mismos habrían contestado a la insinuación;
Y solamente el 15 % dijo que la mayoría de la gente hubiera
contestado a la insinuación 1 4.
14 Véase el capf.tulo 8, para una posterior discustón de las pre-
guntas a formular directamente para conocer las reacciones del inte-
rrogado en COilll)aración con lo contestado por otros grupos.
222
Contenido deseado principalmente en la
co11ducta presente o pasada
La conducta presente o pasada de ·una persona .:s: ·una clase-
de «hecho.o que él mismo se ha1la en una postura particular-
mente favorable par~ observar. Destacamos este tipo de ,he-
cl10D a causa del valor del conocimiento de la conducta. pre-
sente y pasada en la predicción de la conducta futura. La for-
ma en que tma persona se haya comportado en el pasado ante
un cierto tipo de situación es, en ausencia de evidencia con-
tradictoria, una indicación de lo que será su futura conducta
en una situación similar.
Por medio de la interrogación sobre la conducta presente
o pasada, 1~ experiencia ha demostrado que las respuestas de
mayor valor son obtenidas por preguntas específicas más que
por las de tipo_general. Así, p. ej., es preferible preguntar, en un
estudio de comportarñieñto de consumidores ante determina-
das compras: «¿Qué marca o marcas de café tiene Vd. en ca-
sa en este momento?», que preguntar, « ¿qué marca de café
utiliza Vd. corrientemente?». Determinando un caso concreto
y luego solicitándole que se determine sobre el mismo, se pro-
vee al sujeta de más indicios para el recuerdo y, en un· senti-
do, se le introduce en la realidad que actúa a veces como un
obstáculo que tergiversa la respuesta. De forma semejante, en
el estudio del prejuicio, las preguntas acerca de la conducta
pasada en situaciones específicas tienden a facilitar una infor-
mación más exacta que las investigaciones generales sobre la
conducta previa. Así, es preferible preguntar : • ¿Por quién.
votó Vd. en las pasadas elecciones generales? D •¿Qué moti-
vos le impulsaron a votar por él? D • ¿Sabía Vd. cuál era la re-
ligión de los candidatos? D a¿ Quedó Vd. influido favorable o
desfavorablemente por la religión de los candidatos? 11 « ¿Suele
usted considerar la religión de un candidato a la hora de de-
cidir por quién ha de votar?,, mejor que hacer solamente la
pregunta general: a ¿Suele Vd. tener en cuenta la religión de
un candidato en su decisión de votar?,

Contenido deseable principalmente en las razones conscientes
en Cí'eencias, sentimientos, normas o comportamiento
Finalmente, pueden ser elaboradas preguntas c~ue tiendan
a facilitar la obtención de las razones del inte:r:ooado para
sostener sus creencias, sentimientos, normas de co~ducta o
.
comportamiento. En efecto, el investigador puede estar inte- ' modo de conducta y las que hay para continuar en el mismo,
resado en averiguar por qué, e ¿Por qué?~ puede parecer una
pregunta sencilla, pero como ya ha destacado Lazarsfeld (1935).
la respuesta es muy pocas veces sencilla. Considérese sola-
mente el problema de determinar por qué un estudiante se-
lecciona un centro docente, y otro, otro distinto. Una respues-
ta completa a esta pregunta requeriría conocimiento de su
información sobre los distintos centros, de sus necesidades
e intereses, de su capacidad para alcanzar los niveles y reque-
rimientos exigido:;; en es.da uno o bien en costo d,e los distin-
tos centros, y rodavía algunos factores más.
Con nbje!o de asegurar una respuesta total a la pregunta
r ¿Por qui? :o, será bueno que el investigador considere los dis-
tintos factores posibles que pueden influir en la creencia, con-
ducta, etc., : .. que se está interesado, y dar la posibilidad para
la consideración detallada de cada factor mediante la formu-
lación de un· número de preguntas específicas, mejor que un
simple « ¿Por qué?,. Aunque las influencias específicas que
son relevantes dependen de la cuestión sometida a estudio, es
posible identificar ciertas clases de consideraciones muy am-
plias que tienden a caer dentro de la determinación del por
qué. Incluyen: 1) La historia del acto o sentimiento: v. gr.,
« ¿En qué circunstancias comenzó usted a ... 7 •; 2) CaracterÍs•
ticas de u~a entida'd determinada que provocan una reacción
específica, v. gr., , ¿ Qué hay de X que le mueva a (sentir,
creer, obrar, etc., en un cierto sentido)? ll; 3) Las bases de las
creencias, sentimientos, etc~sobre una entidad determinada,
v. gr., « l Qué (sienten, opinan, etc.) sus amigos, parientes, clubs,
etcétera, acerca de ... 7 » «¿Qué evidendas existen para soste-
ner sus opiniones, creencias, etc., acerca .de ... ?,; 4) Los de-
seos, motivos, valores, o intereses personales supuestos en
una determinada reacción, v. gr., , ¿Hay algo en Vd. que le
mueve a querer (opinar, sentir, obrar, etc., en un cierto sen-
tido)?,; 5) Las situaciones y circunstancias específicas en que
tiene lugar una reacción determinada, v. gr., « ¿En qué tipos
223
de situación tiende Vd. a (sentir o actuar en una determi-
nada forma)h
Además de estas razones para una determinada creencia,
sentimiento, acción, etc., puede ser relevante inquirir las ra-
zones contra opiniones y acciones contradictorias, etc. Puede
también ser importante 1a distinción entre influencias pasadas
y presentes; p. ej., entre razones para comenzar un cierto
Una vez el investigador ha decidido qué clases de iniluen-
cias parecen ser significativas para su cuestión específica, de-
berá preparar un ,esquema de control, (véase Zeisel, 1957),
explicitando en una forma previa, las varias clases de razones
en que está interesado y proveyendo las preguntas, necesarias
que cubran cada una de ellas. La siguiente ilustración de una
serie de preguntas destinadas a servir de orientación en una
entrevista preparada a conocer las razones por las que una per-
sona determinada selecciona un centro docente y,, no otro,
son una adaptación de la obra de Zeisel. Nótese que comien-
za con la pregunta general e ¿Por qué?,, permitiendo al inves-
tigador encontrar lo más saliente de los pensamientos de! in-
terrogado, y, por tanto, proporciona preguntas específicas pa-
ra cubrir la historia de la elección y las clases de influ~ncias
en que se halla interesado el investigador y que el propio in-
terrogado pudiera no haber mencionado en sus respuestas es•
pontáneas:
l. ¿Por qué, cuando planificaba sus años de «College,, de-
cidió ir al «College, X?
2. (Preguntas complementarias para explicitar la historia
de la decisión. Preguntar solamente en caso en que
no se haya respondido a l.)
a. ¿Cuándo decidió Vd. seriamente ir al cCollege, X?
(Inténtese la respuesta en términos de circunstan-
cias más que fechas.)
b. ¿ Consideró Vd. seriamente la posibilidad de ir a
otros e Colleges • 7
c. ¿Cómo llegó Vd. a tomar esta decisión?
3. ¿Preguntas complementarias sobre las razones para la
elección. Pregúntese solamente cuando no se hayan ob-
tenido respuestas de 1 6 2.)
 a ¿Había algo referente al 1College, (y/o alternati•
vas) que influyó en su decisión? ¿ Qué era 7 LCómo
llegó Vd. al conocimiento de estas determinadas
cualidades del «College• 7
b. !.Presintió Vd. que alguna de sus necesidades espe-
cíficas iban a ser arendidas tomando tal decisión 7
(¿Necesidades propias del tiempo del «College;?
¿Necesidades posteriores al fin de estudios?)
c. ¿Le ayudaron en su decisión sus padres, amigos,
profesores o cualquier otra persona? ¿En qué sen-
tido? ¿Dependió en algún modo su decisión de los
acuerdos tomados por sus arnigos? ¿Influyó todo a
la vez?
4. A la luz de su experiencia actual, ¿haría Vd. una elec•
ción distinta? ¿Haría Vd. la misma elección sobre ba·
.. ses distintas?
TIPOS DE ENTREYIST.4.S Y CUESTIONARIOS
La forma de las entrevistas y cuestionarios puede variar
de forma muy distinta. Las entrevistas cubren todas las esca-
las desde la rígidamente determinada, en que tanto las pre-
guntas corno las respuestas alternativas permitidas al sujeto
están ya predeterminadas, a la totalmente no estructurada,
en la que ni las preguntas a ser formuladas ni las respuestas
a obtener se hallan determinadas antes de la entrevista. Aun-
que el posible rango de la estructura del cuestionario es más
limitado, también aquí es posible alguna variación.
Entrevistas y cuestionarios ,:standard¡
En el cuestionario o entrevista astandard», las preguntas
son presentadas con las mismas palabras exactamente, y en
el mismo orden, para todos los interrogados. La. razón para la
C1Standardizaci6n » es, desde iuego, asegurarse que todos los
interrogados contestan a la misma pregunta. Si un entrevista-
dor pregunta, "¿ Quisiera Vd. que se redujeran los impuestos el
próximo af.o?s y otro pregunta, «¿Cree Vd. que es deseable
una reducción de los impuestos el próximo año?», las respues-
tas pueden no ser comparables. Las diferencias en el orden de
las preguntas pueden también influir en el significado e im·
19
224
plicaciones de una determinada pregunta. La pregunta acerca
de la deseabilidad de una reducción de impuestos puede muy
bien ser contestada de forma distinta si le sigue una pregunta
acerca de la necesidad del desarrollo de proyectiles balísticos
intercontinentales, que si siguiera una pregunta sobre el pre·
supuesto personal del interrogado.
Las entrevistas y cuestionarios estandardizados> pueden
diferir, no obstante, en el grado de estructuración utilizado
en las preguntas. Pueden presentar respuestas fijas alternati-
vas, o bien pueden dejar al interrogado libre para contestar
con su propia forma de expresarse.
Preg1.mtas calterrtatlvas•fijan.-Una pregunta calternatlva·
fija, (o «cerrada>) es aquella en que las respuestas del sujeto
se hallan limitadas a alternativas ya fijadas. Estas alternativas
pueden ser simplemente Sí o No, o bien pueden proporcionar
indicación de varios grados de aprobación o acuerdo, o bien
pueden consistir en una serie de respuestas de las que el inte-
rrogado toma una como más acorde con su postura-:- Las si-
guientes son ejemplos de preguntas alternativas-fijas:
- ¿A qué clase social áfrfa Vd. que pertenece-clase me-
dia baja, obrera, o clase alta?
- Para el propósito de nuestro estudio, necesitamos po·
seer una indicación somera de ,los ingresos de su fami-
lia. ¿No le importaría indicarme en cuál de estas es-
calas se encuadra?
Menos de 1.000.S al año De 3.000 a 4.000S
De l.000 a 2.000$ De 4.000 a 5.000S
De 2.000 a 3.000$ De 5.000$ al año en adelante.
- Coloque un l delante de la cosa que Vd. considera más
importante tener o hacer para salir adelante en el mun-
do. Coloque un 2 delante de la que sigue en importan-
cia, etc.
--empujar --inteligencia
--suerte ---esfuerzo
¿Posee Vd. automóvil? Sí-- No-.
- Como ya Vd. conoce probablemente, el Gobemador de
Arkansas llamó a la Guardia Nacional para prevenir
que los niños de raza negra asistieran a un centro de
enseñanza media frecuentado hasta entonces exclusiva-
 mente po::: escolares de raza blanca. ¿Qué opi?a Vd. de
esta acci61?:
--]a apruebo totalmente --simplemente fa desapruebo
- simplemente la apruebo --la desapruebo totalmente
--estoy indeciso
Las preguntas de este tipo son esencialmente las mismas,
ya sean utilizadas en entrevistas o en cnestionarios. La única
razón para utilizar entrevistas rneíor que cuestionarios escri·
tos con este tipo de material es lleg&r a sujeto;:; que, o no
quieren o no pueden rellenar los cuestionarios.
Preguntas de «final abierto,.-La pregunta de «fina1 abier•
to• está elaborada para permitir una respuesta Hbre del suje-
to más que una limitada a alternativas preestablecidas. La
característica distintiva de preguntas de final abierto es que sím-
plemente sugieren una solución pero no proporcionan o su-
gieren ninguna estructura en la respuesta del interrogado;
se da al interrogado la oportunidad de contestar en sus pro-
pios términos y dentro de su marco de referencia propio.
Se transcribe;:: a continuación ejemples de preguntas de
final abierto para entrevistas:
Ahora .que Vd, ha vivído en--- durante-- años,
Me pregunto si puede Vd. decirme su opinión sobre:
a. Qué es lo que más le gusta de la comunidad en que
vive.
· b. Qué es lo que más le disgusta,
c. Dígame su opinión sobre los vecinos.
d. Cuál es su opinión sobre el vivir en un grupo de vi-
viendas protegidas.
Cuando se utilizan en cuestionarios, tanto las preguntas
como el orden en que se presentan ya están predeterminados;
es imposible hacer preguntas complementarias. Cuando se uti-
lizan preguntas de final abierto en entrevistas «standardiza·
das, tanto aquéllas como su orden ya están preestablecidos,
pero' el entrevistador tiene libertad para repetir la pregunta si
la respuesta no es adecuada así como para utilizar discrecio-
nalmente «ayudas11 indirectas como, «¿No me dice Vd. nada
másh ,¿Qué le.hace a Vd. creer ... ?,; «¿Por quéD; ~¿En qué
aspecto?,, etc. La tarea del entrevistador es animar al interro·
gado a hablar con libertad y en respuesta total a las pregun·
tas incluidas en el esquema de la entrevista, as( como hacer
225
un informe verbal de sus respuestas. Normalmente no tiene
libertad · para formular nuevas preguntas excepto para acla-
rar el sentido de las respuestz.s del sujeto, y por fanto, és-
tas no ceben ser directas,
Ventajas e inconvenientes de las preguntas de final abíel"-
to y de alternativa fija.-Las preguntas de alternativa fij;i
tienen las ventajas de ser fácilmente clasificab1es, sencillas
en su administración, rápidas y relativamente económicas en
su análisis. El análisis de las respuestas a las preguntas de
final abierto es con frecuencia difícil y caro. Debe:-:: ser elabo-
radas categorías para el análisis, de.ben ser adiestra.dos los c1a-
sificadores, y las respuestas deben ser codificadas en una de
las categorías antes de ser fabuladas y analizadas estadísti·
camente. Comparadas con el simple proceso áe i:abü1ación
de las respuestas precodificadas en las preguntas ,cerradas,,
el análisis de las preguntas de final abierto es complejo y con
frecuencia confuso 1-5
Cada tipo de preguntas t.=Tle ciertas ventajas y dertos fo.
convenientes desde el punto ó.e vista de la obtención de la in ..
formación necesitada para una investiga:ción determinada.
Una pregunta «cerrada11 puede ayudar a asegura;:-nos que las
respuestas son dadas en un, maréo de referencia que es signifi-
cativo para el propósito de la encuesta y en forma que es uti-
lizable para el análisis. Así, p. ej., a la pregunta, «¿Con qué
frecuencia va Vd. al cine, por término medio?,, si no se dan
respuestas alternativas, un interrogado puede contestar, «no
con mucha frecuencia»; otro, «Cuando tengo una cita,; y
otro todavía puede contestar, «Cuando hay alguna pelfcu1a que
tengo interés especial en ven. Si el investigador está interesa-
do en la frecuencia con que se va al cine, tales respuestas no
son válidas. La oferta de una lista con estimaciones especí-
ficas («más de una vez a la semana,, «una vez a la semana
aproximadamente¡¡, «unas tres veces al mes», etc.) requieren
al interrogado para encuadrar su respuesta en términos que
serán utilizables.
Algunas veces la provisión de respuestas alternativas ayu-
da a aclarar el significado de la pregunta. Los interrogados
suelen entender mejor la pregunta, a ¿Es usted casado, solte-
ro, viudo, o divorciado?•, que la de, cr ¿ Cuál es su estado
civih. Esta función de aclaración puede ser importante no so-
15 Véase el capítulo 11 para una discusión posterior del análisis
del material de entrevistas.
 /
íamente en relación con las palabras cuyo significado puede no
ser generalmente conocido, sino en relación con .conceptos cu-
yo significado pueden no ser familiares al interrogado. Un
estudio de Gross, Mason y McEachf!tn (1958) sobre el papel
de_ los superintendentes escolares, nos da un ejerqilo. Un as-
pecto de su estudio se ocupaba de la apreciaci6n por parte
del superintendtnte u, de los conflictos propios de1 cargo (de-
f[nidos por los investigadores como la exposición a iniciattvas
,incompatibles por parte de grupos distintos). Las preguntas
de final abierto fracasaron en el objetivo de aportar respues•
tas significativas al concepto del investigador del ,e,;~nflicto del
cargo»; la experimentación con distintas redacclcr;es de las
preguntas tampoco resultó en algo eficaz. Finab:ente, cam-
biaron a un procedimiento de abrir la er,trevista con descrip-
ciones de situaciones que suponían problemas comunes a to·
dos los superintendentes (criterios para el contrato y promo-
ci6n de profesores, p. ej.), incluyendo un número de acciones
fijas alternativas que podían ser tomadas en consideración.
Se solicitaba al ~nterrogado manifestase cuál de esas acciones
podía considerarse como probablemente ejecutada por deter·
minadas personas o grupos .(v: gr., su Consejo Escolar). Este
procedimiento parecía aclarar el concepto; los entrevistadores
pudieron entonces obtener respuestas significativas a pregun-
tas de final abierto sobre las situaciones de r.onflicto propias
del cargo en que el superintendente solía· hallarse.
Una funci6n semejante de respuestas alternativas es la
de aclarar 1a dimensión a lo largo de la cual se buscan. las res-
puestas. Consideremos la pregunta: o: ¿Está Vd. satisfecho
con el salario que percibe actualmente? r>. Un sujeto podría
contestar: «No; me gustaría ganar 100.000$ al año1>. Otro po·
dría decir, «Sí, creo que los. salarios en nuestra sección son
buenos; gano lo mismo que otros compañeros que hacen el
mismo trabajo que yo en otros talleres o fábricas». La pre-
gunta no contiene palabras o conceptos difíciles. Pero un su-
jeto ha contestado en términos de su nivel de aspiración (o
fantasía), en tanto el otro ha contestado en términos de un
juicio .acerca de la equidad de su salario. Clasificar al prime-
ro éomo insatisfecho y al segundo como satisfecho sería. des-
16 Superintendente es el responsable--autoridad superior-de la
educación en sus niveles primario y medio, en un "County" o demar-
cación territorial, en Estados Unidos, Es cargo electivo y está aseso-
rado por un Consejo o "Board" de Educación. (N. del T.)
226
concertante; si ambos hubieran contestado a lo largo de d0s
dimensiones, los dos podrían haber dicho «No, en términos
de nivel de aspi r;ición y «Sí, en términos de justicfo. del sa·
lario que perciben actualmente. Una redacción más precisa
en la pregunta de dinal abierto~ podría eliminar esta dificultad,
indicando de forma más precisa qué dimensión se pretendía o
bien preguntando ambas separadamente. Sin embargo, la dirnen·
sión a lo largo de 1a cual se buscan las respuestas puede ser
indicada frecuentemente por medio de una serie de respuestas
alternativas mejor que por la redacción de la pregunta.
Finalmente, la pregunta l(Cerrada» puede exigir del inte-
rrogado que haga un juicio sobre su propia actitud, más que
dejar esto en manos del entrevistador o clasificador. Ello pue-
de ser o no deseable, según la naturaleza de la ?'.:"cgunta. E::
algunos casos el interrogado puede hallarse en mejor posi-
ción para emitir un juicio. Supongamos, en respuesta a la
pregunta: « ¿Hasta qué punto se halla Vd. satisfecho con su
trabajo?», un interrogado dice: ,Hay algunas cosas que me
gustan, y otras que no». «Mi jefe es una excelente persona;
no nos riñe por cualquier cosa. Y son honrados en cuanto a
ascensos y cuestiones semejantes. Pero es un trabajo de lo
más sucio, el edificio es un asco; no hay un sitio decente pa-
ra comer, tampoco». Digamos que el plan de análisis pide una
categorización de acti~des en términos de la siguiente esca-
la: definitivamente insatisfecho, más insatisfecho que satis-
fecho, mitad y mitad, más satisfecho que insatisfecho, defi-
nitivamente satisfecho. El clasificador puede encontrar difícil
decidir en cuál de las tres categorías medias colocar a es-
te hombre. El propio individuo, sin embargo, tendría .muy po-
ca dificultad en emitir su juicio si se le presentaran las po-
siciones alternativas.
Muchas de las ventajas de estas preguntas de alternativas
fijas tienen, no obstante, sus correspondientes desventajas.
Una de las mayores dificultades de las preguntas cerradas es·
que puede llegar a forzar un juicio de opinión en tm tema en
que el sujeto interrogado no ha formado opinión. Muchas per-
sonas no tienen ideas claras u opiniones cristalizadas· acerca
de m.uchas cosas; esta característica tan importante no tien-
de a ser revelada por medio de una pregunta cerrada. La
inclusión de una alternativa en forma de <1:No sé» puede ayu-
dar a proveer un¡i indicación a la falta de W1a opinión fonna-
da, pero la tendencia. en la mayoría de las entrevistas con pre-
guntas de este tipo es, no obstnnre, presionar para que se dé
una respuesta definitiva y aceptar el «No séP solam~ntc como
un último recurso. Bajo tal presión, la respuesta elegida por un
individuo pucclc ser un artificio de la redacción específica o
de las palabras contenidas en la pregunta o bien de las res-
puestas alternativas ofrecidas. Supongamos que se pregunta,
¿Aprueba Vd. o desaprueba la Doctrina Eiscnhower. de ayu-
da al Oriente Medio en los países atacados por agresiones co-
munistas? 1; aquí es fácil decir ,Apruebo .. , «No apruebo P,
y muchos interrogados pueden hallar que es menos ~mba:azo-
so que admitir que no saben de qué se trata la Doctrina Etsen-
howcr, y mucho menos tener una opinión sobre la misma. En
la pregunta cerrada, la respuesta ~ toma.da en su ~alor di-
recto y primero. Las preguntas de final abierto, especialmente
cuando se utilizan en una entrevista y pueden ir seguidas de
comprobaciones, proporcionan una indicación mucho mejor
de si el interrogado tiene o no información sobre el asunto,
o posee una opinión claramente definida acerca del tema, y
cuán fuertemente se adhiere a la misma.
Incluso cuando el interrogado tiene una opinión clara, una
pregunta de alternativa fija puede no dar una representación
adecuada de la misma a causa de que ninguna de las alter-
nativas posibles corresponde exactamente a su posición, o por-
que no son susceptibles de cualificación. Tomemos una pre-
gunta como la siguiente: , ¿ Cuál de las siguientes considera-
ciones es más importante en Vd. a la hora de escoger un
trabajo?: Trabajo interesante¡ oportunidad para asumir respon-
sabilidad; ambiente agradable; compañeros con los· que se
congenia; oportunidad de ascenso¡ salario elevado;. seguridad.
Coloque un a:h junto a la que Vd. considere más importante
para Vd., a:2• a la siguiente, después de ésa, etc.». Supongamos
que -las respuestas sugeridas cubren todo el rango de consi-
deraciones relevantes en un sujeto determinado, y que éste
tiene una opinión clara. Sin embargo, esta opinión puede SU·
ponE:r interrelaciones entre los factores. En general, un tra-
bajo interesante puede suponer para él más que un sueldo
elevado. Sin embargo, si se le diera una oportunidad de elegir
entre dos trabajos, uno de los cuales se halla retribuido dos
veces más que el otro pero es ligeramente menos interesante,
pudiera muy bien elegir el de mayor salario. O bien pudiera te-
ner establecido el individuo interrogado un límite de salario
bajo por debajo del cual cree que no .debe aceptar, por muy
227
interesante que ei trabajo sea. Taics cualifícaciom:.;; pueden
ser expresadas en respuesta a una pregunta de •final abierto .. ;
una pregunta cerrada no solamen_te carece de previsión para
estos casos, sino que llega a disuadir al interrogado a pensar
sobre ellos.
La omisión de posibles respuestas alternativas puede con-
ducir a error. Incluso cuando se da un espado para ,otras,
respuestas, muchos interrogados Jimitan sus respuestas a las
alternativas que se le ofrecen en la entrevista o cuestionario.
La omisión de una alternatiw1 puede alterar seriamente las
respuestas hasta en una pregunta tan circunstancial como la
de qué revistas lee la gente. En un estudio de aspirantes que
. fueron aceptados a un cierto c:College, pero luego no .siguie-
ron los ,cursos en el mismo, se presentó a los indicados suje-
tos una lista de razones para su ausencia, con objeto de que
señalaran la causa personal. Estas razones incluían factpres
tales como emplazamiento del «College:o, el costo de estancia,
el hecho de que no era coeducacional, de que determinadas
asignaturas no se cursaban en el mismo, etc. Sin embargo, no
fue incluida la posibilidad de que hubiera elegido otro ,s:Colle-
geJ> por poseer éste una reputación académica superior al
primero: A pesar de que algunos interrogados añad!;ron esta
razón en el espacio dedicado a ,otras razones,, no uubo for-
ma de saber cuántos hubieran elegido esta razón si hubiera
figurado escrita entre la lista ofrecida. A menos que pueda
tenerse la seguridad, sobre la base de posibilidades lógicas o
investigación previa, de que las alternativas presentadas cu-
bren el rango total de respuestas probables, es mejor utilizar
una pregunta de Hespuesta abierta~, que no introduce ninguna
desviación en las respuestas sugiriendo algunas y no otras.
El hecho de que la redacción de las preguntás sea la mis-
ma para todo~ los interrogados puede eliminar el hecho de
que distintos interrogados hagan interpretaciones diferentes,
algunas de las cuales pueden ser bastante diferentes de las
buscadas por el entrevistador. Esta posibilidad existe, por
supuesto, en las preguntas cerradas y en las abiertas, pero es
mucho más probable que pasen desapercibidas para este úl-
timo. Un ejemplo de interpretaciones hecha a partir de dis-
tintos puntos de referencia como para dejar confuso el signi-
ficado de las respuestas obtenidas, es el aportado por Crutch-
field y Gordon (1947). Un estudio a escala nacional utilizó la
siguiente pregunta: ,Una vez terminada la guerra, _¿le gustaría
 ver muchos cambios o reformas realizados en los Estados
Unidos, o preferirfa Vd. que el país continuase tal como era
antes de la guerra?~. La mayoría de los interrogados respon·
dieron que querfan que el país continuase da! co:no estaba"
antes. En un estudio posterior se prcgW1t6 la misrna cuestión,
pero iba seguida de controles para asegurarse de lo que los
individuos pensaban en el momento de hacer la respuesta. Los
investigadores indentificaron siete distintos puntos de refe-
rencia: aspectos domésticos (condiciones de empleo, nivel
de vida)¡ adelantos técnicos (mejores medios de transporte;
comunicaciones, etc); asuntos políticos; etc. Pareci6 quedar
claro que no se justificaba una interpretación única ae las res-
puestas a la pregunta cerrada.
De esta discusión acerca de las relativas ventajas y des-
ventajas de las preguntas abiertas y cerradas, es · evidente
que las dos difieren en los objetivos para las cuales son apro-
piadas. Las preguntas cerradas son más eficaces donde las
posibles respuesras aitetnativas son conocidas, limitadas en
número, y claramente definidas. En estos casos son adecua~
das para asegura::- una información «de ::echo• (edad, educa-
ción, propiedad de vivienda, i"ngresos, etc.) y para facilitar las
expresiones de opinión sobre asuntos en los que las personas
interrogadas tienen opiniones claras. Las preguntas abiertas
son adecuadas cuando el tema es complejo, cuando las dimen-
siones relevantes no son conocidas, o cuando el interés de la
. i.nvestigación reside en la exploración de un proce.so o. qe la
formulación individual de un :isunto. La pregunta cerra¡ia tie-
ne la ventaja de centrar la atención del iriterrngado en la di-
mensión exacta del problema en que está interesado el inves-
tigador; por la misma razón, no proporciona informacióµ
acerca de la propia formulación del asunto por parte del in-
terrogado, el ambiente de referencia dentro del cual lo perci-
be, los facto~es que son de~tacables para él, ~as motivaciones
que"ªº ocultas en sus opiniones. Cuando estos puntos son
el ·objeto del interés, son esenciales las preguntas abiertas.
- Lazarsfeld (1944) ha propuesto que el desarrollo de un es·
guema· de una entrevista preparada con preguntas cerradas
vay" precedido por entrevistas más intensivas y más - libres
con_ una submuestra de la población con objeto de c\:6cubrir
el 'rango de las respuestas probables, las dimensiones consi-
deradas como r~levantes, y las distintas interpretaciones que
pued~n da~se a la redacción de las preguntas. Sobre la base de
228
tal exploración preliminar, pueden ser formuladas preguntas
cerradas más significativas. El mismo autor ha sugerido tam·
bién otro método de utilización de los dos tipos de preguntas
y que se complcme;ntan mutuamente¡ después de un. estudio
en el que se han utilizado preguntas cerradas, deben ser lle•
vadas a cabo entrevistas más intensivas utilizando una sub·
muestra con objeto de investigar más profundamente en áreas
que aparecen como significativas. Por muchas razones, una
combinación de preguntas abiertas y cerradas aparece como
el método más eficaz; una entrevista a cuestionario no tiene
por qué consistir necesariamente en un tipo u otro de preguntas.
Entrevistas menos estructuradas
Para algunos proplemas de inyestigacióo, es adecuado un
método todavía más flexible que el proporcionado pClr una
entrevista 11estandardizada, con preguntas abiertas. En gran
parte como resultado de la influenciá de entrevistas clínicas
y trabajo en el campo de la antropología, se ha desarrollado
una variada serie de entrevistas en las que ni las preguntas
que hace el entrevistador ni las respuestas permitidas ~l inte-
rrogaqo se hallan predeterminadas. Tales entrevistii:s. -toman
distintas f~rmas y se conocen por distintos nombres-la en-
trevista ~dirigida», la entrevista ,clínica>, la entrevista .:pro-
fundaD, la entrevista «no dirigidaD, etc. Son utilizadas corrien-
temente para un estudio más intensiv~ de percepciones, ac-
titudes, motivaciones, etc., que el que permit~ la entrevista
«standárd», ya sea con preguntas abiertas o cerradas. Este ti 0
po de entre.vista es en sí mismo más flexible, y desde l:.iego,
requiere más habilidad por parte del entrevistador que en las
de tipo estandardizado. Es ev.idente que esta posibilídad se
halla alejada en el cuestionario.
La flexibilidad de la entrevista nó estructurada o parcial-
mente estructurada, si se utiliza adecuadamente, ayuda a cono-
cer' los aspeccos afectivos y con carga de valores partieqdo de
las respuestas del sujeto, así como la determinación de la sig-
nificación personal de sus actitudes. No solame[!te permite
la defin1ción del sujeto sobre la situación de la entrevista pa-
ra recibir una expresión completa ·y más detallada; también
debería facilitar la expresión <le opiniones sociales de creen-
cias y sentimieqt~s. Este tipo d~ entrevista cumple su propó-
sito en la medi9a en que las respuestas de~ sujeto son espon-
táneas más q·ac forzadas, altamente específicas y concretas más
que difusas y generales, y autorreveladoras y personales más
que superficiales.
La 1ibertad de que goza el entrevistador es, ~ la vez, la
mayor ventaja y desventaja en las entrevistas de este tipo. La
flexibilidad con frecuencia resulta en u.11a falta de comparabi-
lidad de una entrevista con otra. Es más, su análisis es más
difícil y necesitado de tiempo que en las entrevistas estandar-
dizadas. Poca duda puede caber acerca de su utilidad, en ma•
nos de un investigador hábil, como fuente de hipótesis que
más tarde pueden ser sometidas a una comprqbación siste-
mática. Las entevistas parcialment~ estructur-adas también
son utilizadas, en ocasiones, para estudios que tratan dé com
probar hipótesis. No obstante, la falta de comparabilidad de
una entrevista a otra y la complejidad del análisis generalmen-
te las hacen menos eficaces para este propósito que las entre-
vistas estandardizadas.
Vamos a discutir brevemente algunos de los principaie~ ti·
pos de entrevistas n9 estructuradas y parcialmente estructu-
radas.
En la entrevista dirigida, tal como es descrita por Mertop.,
Fiske y Kendall (1956), la principal función del entrevistador
es centrar - la atención sobr~ wia experiencia determinada y
s:us efectós. El sabe por adelantado qué puntos, o qué aspectos
de up.a cuestión, desea ver cubiertos. La lista de tópicos o
áspe~tos es derivada partiendo de su formulación del problema
de fµvestigación,. de su análisis de· 1a situación o' ~xperiencia
en !á · que ha participado el e_ntrevistado, y de las hip?tesis
ba.c¡cldas en teorías psicológica$ o sociológicas. Esta lista cons-
tit~ye una serie de puritos a ser cubiertos, pero ta -forma en
la g~e las preguntas son formuladas y su inserción ~n"el tiem-
no son dejadas en gran parte a la discreción del entrevistador.
Este ti~ne liberta,d para explorar .razones y motiyos para com-
prQbar más tarde las direc.ciones no anticipadas. Aunque el
entr~vistado tiene libertad para expresarse totalmente en su
propia forma de pensar, la dirección de la entrevista está cla~
ramente en manos dél entrevistador. Este quiere tipos defini-
dos de información, y parte de su tare~ es confiar a,l 1rite-
rrogado en la discusión de los aspectos acerca de lgs · cuales
él dcseá. oHener conocimiento.
Merton, Fiske y Kendall (1956) han descrito ~ste tipo de
entrevista:
En primer lugar, las personas entrevistadas son conoci-
das por hallarse envueltas en una situación determinada :
han visto una película, escuchado un programa de radio, lef•
do Wl folleto, artículo o líbrot tomado parte en un experi-
mento psicológico o en una situación social no controlada,
pero observada (p. ej., una campaña electoral, una ceremo-
nia o una revuelta). En segundo lugar, los elementos hipo·
téticamente significativos, esquemas, procesos y estructu-
ra total de esa situación han sido ya analizados provisio·
nalmente por el científico social. A través de este contenido
o análisis de la situación, :ha llegado a una serie de hipótesis
relacionada con las consecuencias de determinados aspec-
0
tos de la situación por lo qtie afecta a las perí¡onas envuel-
tas en la misma. Sobre la base de este análisis, emprende ]a
tercera fase .del desarrollo de una guía dela entrevista, es-
tableciendo las principales áreas de la én.cuesta y las hipóte-
sis que proporcionan los criterios de significación para 1o.s
datos a obtener en la entrevista. Cuarto y firia1 1 "ía entrevista
es centrada en las experienFias subjetivas de las personas
expuestas a la situación de préanálisis en un esfuerzo para
asegurarse sus propias definiciones de la situación. El arre-
glo de respuestas obtenidas refet.idas a la situación ayuda
a la comprobación de las hipótesis y, en Ia medida en que
incluye rt:spuestas no anticipadas, da ocasión á la apari-
ción dé nuevas hipótesis que, a su vez facilitarán una in-
vestigación más sistemática y rigurosa.
La entrevista dirigida ha sido utilizada con éxito en el de?-
arrolló de hipótesis sobre qué aspectos de una experiencia
determinada (un programa de radio, una película, una confe-
rencia, etc:.) llevan a cambios en 1á actitud por parte de las
personas expues.tas a la rnismá. El entrevistador, equipado por
anticipado con un análisis satisfactorio de la experiencia es-
tirirnlante, puede generalmente distinguir los hechos objetivos
del caso a partir de las definiciones subjetivas de la situación.
Así, está alerta ante la posibilidad de «percepción selectiva;;
y preparado para explorar sus i1nplicaciones. Supongamos, por
ejempló, que se está estudiando las reiicciori.es ante una serie
de fotografías de periódicos referidas a condiciones de aloja~
miento en una barriada de chabolas, con la intención de uti-
lizarlas en tina campaiia de refuerzo de las leyes de aloja-
miento o para la desaparición del chabolismo y una urbani-
229
 zación adecuada. Las. fotografías muestran escaleras rotas, ha-
bitaciones con las paredes desconchadas, boquetes de los mu-
ros á trayés de los cuales se in.dica el paso de ratas-en general,
condic:ones que pueden atribuirse razonablemente a una con•
servación inadecuada por parte del propietario más que des•
cuido por par.te del inquilino-.· Uno de los interrogados, co-
mentando las fotografías, puede decir: o:Esto es una muestra
de que esa gente de clase baja no cuida sus hogares; no tiene
ninguna utilidad proporcionarles hogares decentes, puesto que
lo que hacen es destrozarlo todo; ya sabes, ·y como ellos dicen,
si se les dan cuartos de baño los convierten en deJ?ósitos de
carbón». El entrevistador, conociendo que el intento de las
fotografías no es el de dar esta impresión, puede seguir la
interpretáci6n del interrogado, tratando de descubrir si existen
efectivamente algunos aspectos no tenidos en c~enta en las
fotografías que dan pie a esta impresi6n, o si. prc,(;;;\den de las
opiniones ya estereotipadas del sujeto, etc.
La definición de entrevista dirigida debe ser ampliada has-
ta poder incluir cualquier tipo de entrevista en la que el en-
trevistador sabe de antemano qué aspectos específicos de una
experiencia desea ver cubiertos' por las res·puestas de la persona
interrogada, haya o no observado y analizado el investigador
la situación específica en que la persona interrogada participó.
Así, p. ej., en un estudio sobre el funcionamiento de un
programa de trabajo auxiliar para estudiantes de 1:High Schoob,
puede prepararse una serie de preguntas para ser cubiertas,
aunque el investigador no esté familiarizado con la- esencia del
trabajo específico encomendado a cada uno de los estudiantes.
Tal lista · puede incluir preguntas tales como las siguientes :
11 ¿ Cree el estudiante que se le informó debidamente del traba-
jo a realizar antes de comenzar? ¿Estima él que el trabajo en
cuestión se halla en correspondencia con sus capacidades?,,
etcétera. ·
Evidentemente, cuanto más detallado ha sido el conoci-
miento del investigador en la situación en que ha participado
la. persona entrevistada, y más específicas sus hipótesis, con
más precisión puede fijar por adelantado las preguntas a ser
cubiertas en la entrevista.
Algo semejante a la entrev.ista dirigida es la entrevista
c!íuica, cuya diferencia primaria es que ésta se ocupa de más
amplios sentimientos o motivc!,ciones ocultos, o del curso de
las expe{iencias vividas por el individuo, más que de lo~ efec-
230
. tos de una ei.periencia específica. En este tipo de entrevista,
también, el entrevistador conoce qué aspectos del sentimiento
o la experiencia desea sean tratados por la persona interroga-
da, pero una vez más el método de faciHtar la infol'mación se
deja a su discreción. La entrevista de «historia personal», uti·
!izada en el caso de trabajos socia]es, administración de pri-
siones, instituciones psiquiátricas, y en investigación social
que utilice las historias biográfkas, es quizá el tipo ::nás co·
mún de entrevista clínica. Los aspectos específicos de la his-
toria individual de un individuo. que el entrevistador desea
cubrir están determinadas, come en todos los instrumentos
de recogida de datos, por el propósito para el que se recoge
la información.
Así, p. ej., Lee (1957) se interesó por la posibilidad de que
los adolescentes que llegaban a ser adictos de la heroína pu·
diesen alcanzar este estado por experiencias familiares que
condujesen a ciertas características personales. Sobre la base
de trabajes primitivos realizados con adictos juvenHe:., él y
sus colegas que llevaban a cabo trabajos semejantes conclu-
yeron que entre los muchachos que habitaban el mismo barrio
y, por tanto, se hallaban expuestos aproximadamente a las
mismas oportwiidades de utilizar la heroína, los adictos tien-
den a diferir de los no-adictos eh los siguientes aspectos : po·
seen un ego relativamente débil en su funcionamiento, un su-
perego también funcionando con defecto, identificación mascu-
lina· inadecuada, falta de orientación real de clase media, y
una decepción por lo que respecta a las instituciones sociales
principales. A continuación, los investigadores se preguntaron.
a sí mismos qué tipos de ambiente familiar podían suponerse
como estimulantes o animadores de tales características. Sobre
la base de consideraciones teóricas, obtenidas principalmente
a partir de elucubraciones psicoanalíticas, elaboraron una lista
. de circunstancias o acontecimientos familiares que podían su-
ponerse como contribuyentes a cada una de las cinco carac-
terísticas. Así, p. ej., se consideró que factores tales como los si-
guientes podrían ser conducentes a un debilitamiento de la
actividad del ego : tratamiento inadecuado de las enfermeda-
des durante la infancia, relaciones discordantes entre los pa-
dres, figura inaterna como apasionada u hostil hacia el mucha-
cho, aspiraciones quiméricamente elevadas o bajas de los pa-
dres con respec.to al hijo, etc.
Pareció evidente que las entrevistas relativamente no es-
tructuradas serían ufJ método más apropiaco para ob·t.e~'l.er la con Wl mínimo de guía o preguntas. Se anima al interrogado
necesaria información que no unas series estandardizadas de a charlar extensa y libremente estando alerta a los se.atimien-
preguntas. Consecuentemente, los entrevistadores visitaron a tos exp~esados en sus afirmaciones y por medio del reconoci-
los padres de. 1os :.•nuchachos incluidos en. e1 estudie-una miento caluroso, si bien no comprometido, de los sentimien-
muestra de adicws a la droga y un gmpo de corrtrol de no tos del sujeto. Quizá las observaciones más típicas hechas
adictos-y les animaron a hablar libremente y sin trabas acer- por el entrevistador en una entrevista :no dirigida sean: a ¿Así
ca de sus hijos. Los entrevistadores no renían pregunta r.ingu- lo cree Vd.?, c1¿Cree Vd. que ... ?, ,¿Dígame másh o «¿Por
na que hacer. Se instruyó a los padres para que cubrier.,n los qué? 11 c1 ¡ Qué interesante 1, o, simplemente, , 1Vaya 1,
siguientes puntos principales : características físicas de 1a ve- La función del entrevistador en las no dirigidas es funda-
cindad y de la casa, composición de la familia y persor.:,is alle-. mentalmente la de servir de catalizador de una expresión ex·
gadas viviendo en ei mismo hogar (v. gr., servidumbre), histo- haustiva de los sentimientos y opiniones del sujeto y del am-
rial sanitario de la familia, vida ordinaria presente y ce prin- biente de referencia dentro del cual tienen personal significa-
cipios de la adolesceri.cia del sujeto estudiado, educación en la ción sus sentimientos y opiniones. Para alcanzar este resultado,
infancia y socialización, relaciones intrafamiliares, y relacio- el entrevistador debe crear una atmósfera totalmente •fa-
nes entre la familia y el «mundo exterior,, La guía de la en· cilitadotaD, en la que el sujeto se halle con 1ibertad para ex-
trevista indicaba un número de subconceptos a ser cubiertos presarse a sf mismo sin miedo o desacuerdo, admonición o
por cada uno de los principales al mismo tiempo; p. ej., bajo disputa, y sin consejo alguno por parte del entrevistador 11
el rótulo de •educr.ción infantil y socialización», el entrevis·
.:ador iba a obtener información sobre el desarrollo en sus
primeras etapas, disciplina y formas de educar de los padres,
experiencias primeras de socializaci6n, experiencias escolares
primeras, etc. Bajo cada uno de estos subconceptos, la guía
de la entrevista relacionaba otros puntos más específicos ·para
ser cubiertos.
En la entrevista no dirigida, la ini~iativa está todavía más
en las manos del interrogado. El término no dirigida recibió
su consagración en un tipo de psicoterapia en la que el pa-
ciente es exhortado a expresar sus sentimientos sin ·sugeren·
cias directivas o pregtU1tas del terapeuta. En un sentido .más
restringido la no-dirección está implícita en la mayoría de las
entrevistas¡ es decir, aunque se supone que el entrevistador va
a hacer preguntas sobre un tópico determinado, recibe ins-
trucciones para no desviar ni dirigir al interrogado hacia una
pregunta más que hacia otra 11 • En la entrevista no -dirigida,
no obstante, la función del entrevistador es simplemente ex-
hortar al entrevistado a charlar acerca de un tema propuesto
u Véase Rotehlisberger y Diclcson (1939), así como Rogers (1945}
17 En las "entrevistas de fuerza" esta afirmación no tiene valor, para un comentario más detallado de la entrevista no dirigida.
Aquí, el entrevistador trata de ver cómo puede funcionar el entre-
vistado ba¡0 1a fuerza de una preocupación, pérdida uc crcdito, hos-
tilidad manifiesta, etc. Este término puede ser aplicndo también a las
entrevistas en que el entrevistador trata de ver cuánta presión o fuer-
za se precisa para cambiar la e,:presión de los puntos de vista del
entrevistado. ·

231
 Duverger, Maurice
1975 Métodos de las Ciencias Socia
les.
Barcelona, Ariel.
pp. 263-266
§ l. LA ELABORACIÓN DE LOS RESULTADOS
La elaboración de los resultados de una encue~ta por son-
deo s_upone ante todo una serie de operaciones técnicas que
permiten expresar por porcentaje sobre la colectividad son-
deada las principales clases de respuestas. Estos porcentajes
exigen por sí mismos ser interpretado, pues frecuentemente
se cometen errores al pretender obtener de un sondeo más
de lo que éste puede dar.
A) Las operaciones técnicM
Existen dos categorías distintas. La primera está consti-
t~ida por la codificación, operación muy delicada, tan de-
licada como la elaboración del cuestionario. La segunda no
comprende más que uná serie de operaciones materiales:
mecanográficas o aritméticas.
a) LA CODIFICACIÓN. - La codiflcación consiste en asig-
nar un número a cada categoría de respuestas, el cual de-
terminará el lugar de la correspondiente perforación sobre
la ficha que sirve de base a los escrutinios mecanográficos.
1. 0 La elaboraci6n del código. - La codificación supone
Ja previa elaboración de un código que defina respecto de
ca·da ,Pregunta las diversas categorías de respuestas y asigne
un numero a cada una de ellas. Esta operación no ofrece nin-
guna dificultad en las cuestiones cerradas, en las que, por
definición, las respuestas son limitadas y fáciles de distin-
guir (sí, no; aprobación total, aprobación mitigada, ni apro-
bación ni desaprobación, desaprobación mitigada, desapróba-
ción total; etc.) También es muy fácil en las cuestiones de
hecho (sexo, edad, residencia, partido, religión, etc.). Por el
contrario, es muy difíci1 en las cuestiones abiertas de res-
pt~esta totalmente libre, sin la presentación de una "mues-
232
tra" de respuestas; sin embargo, estas cuestiones son las más
importantes en toda investigación a fondo.
La elaboración del código_ se realiza en varias etapas.
En primer lugar se establece un "pre-código" fundado en
un análisis hipotético de los tipos de respuestas posibles. El
"pre-código"- se aplica d~spués a una muestra de entrevis-
tas, lo que permite rectificar experimentalmente sus catego-
rías y establecer el código propiamente dieho, que por lo
general es sometido de nuevo a una verificación experimen-
tal llamada "codificación de prueba", en la que varios inves-
tigadores codifican separadamente una selección de entre-
vistas, comprobándose así la .fidelidad del c6digo.
La elaboración del código no se efectúa después de la
encuesta. Por lo general comienza al mismo tiempo que
la preparaci6n del cuestionario, puesto que las preguntas se
establecen en cierto modo en función de la codificación. En
las encuestas importantes se realiza previamente una "en-
cuesta-piloto" sobre una muestra restringida y se codifican.
enteramente sus resultados, estableciéndose en función de
esta codificación- el cuestionario definitivo y procediéndose,
i;eguidamente, a la encuesta propiamente dicha y a su co-
dificaci6n.
2. 0 Las operaciones de codificación. - La codificación
propiamente dicha GQnsiste en introducir cada respuesta en
una de las diversas categorías definidas por el código. Es
obra de especialistas, los codificadores o "calculadores", los
cuales anotan delante de cada respuesta el correspondiente
número del código.
La codificación implica siempre, por exacto que sea el
código, cierta función interpretativa por parte del codifica-
dor, pudiendo producirse algunas desviaciones. Las opinio-
nes del codificador, por ejemplo, pueden empujarle incons-
cientemente hacia una interpretación determinada. Se pre-
tende soslayar esta dificultad mediante una formación téc-
nica muy desarrollada. Por otra parte, hay que hacer notar
que las desviaciones producidas en la codificación son más
fáciles de descubrir que las desviaciones en la propia en-
cuesta, porque las entrevistas, una vez reunidas, constituyen
un material de base que se presta a toda una serie de ve-
rificaciones. Es posible medir las desviaciones personales ha-
'Ciendo codificar las mismas entrevistas por diferentes codi-
ficadores (con posterioridad a las pruebas de fidelidad efec-
tuadas por cocfificadores experimentados).
b) LAS OPERACIONES MECANOGRÁFICAS Y ARITMÉTICAS. -
Una vez terminada la codificación, el aprove_chamiento de
los resultados del sondeo no comprende más que una serie
de operaciones mecánicas y aritméticas, que pueden sim-
plificarse gracias a diversas máquinas que permiten efectuar-
las rápidamente.
l.º La perforación. - Ante todo es necesario trasladar
los resultados de las entrevistas, tal como han sido codifica-
dos, a unas fichas perforadas. Es decir, que las respuestas de
cada individuo interrogado figuran en una de estas fichas.
Las fichas perforadM standard tienen por lo general 80
columnas verticales de diez cifras cada una, por lo que en
cada una de ellas es posible transcribir gran número de. res-
puestas. Si cada pregunta comprendiera diez respuestas po-
sibles, podrían transcribirse sobre la ficha los resultados de
80 preguntas (comprendidas las de identificaci6n). Pero como
muchas preguntas no admiten más que tres o cuatro res-
puestas es posible trasiadar a una misma columna dos cues-
tiones diferentes (mediando algunas dificultades suplemen-
tarias en el escrutinio).
La perforación .se efectúa por medio de máquinas espe-
ciales, parecidas a las máquinas de escribir y llamadas "per-
foradoras", cuyo teclado transpone las 80 columnas y las
10 líneas y cuyas teclas perforan en vez de escribir. Las
máquinas "reproductoras" penniten obtener rápidamente
unos dobles del juego de fichas perforadas correspondientes
a una encuesta, lo que hace posible que otras instituciones
investigadoras puedan explorar sus resultados en nuevas di-
recciones. Las máquinas "verificadoras" sefialan los eventua-
les errores de cada ficha en relación con la "hoja-respuesta"
codificada.
2. 0 El escrutinio. - Una vez transcritas las respuestas
sobre las fichas perforadas, el juego de fichas es colocado en
una clasificadora, la cual permite contabilizar inmediatamen-
te las diferentes clases de respuesta~ facilitadas a cada pre-
233
gunta o, inversamente, las diversas categorías de individuos
que han dado la misma respuesta a la misma pregunta.
El principio de las clasificadoras es muy simple: una vez
colocada la ''garbilladora" ante la columna correspondiente
a una determinada cuestión, pasan todas las fichas ante ella.
Cuando existe perforación se produce un contacto eléctrico
que hace caer la ficha en el casillero correspondiente, mien-
tras que en un contador aparece el número total de fichas
que van cayendo en cada casillero. Después se puede efec-
tuar un segundo escrutinio dentro de cada grupo de fichas
correspondiente a una respuesta.
3. 0 El cálculo de los porcentajes. -Los contadores de
las clasificadoras no dan más que cifras en bruto, pero no
porcentajes. El cálculo de los porcentajes puede efectuarse
rápidamente gracias a las máquinas de calcular y a las reglas
de cálculo, pero como ]as cifras de las encuestas de opinión
no son nunca absolutamente rigurosas es inlltil prolongarlo
hasta lo.~ decimales. Incluso hay que estimar que esto sería
perjudicial, al introducir una precisión ilusoria en los re-
sultados.
Por esta razón generalmente se utilizan unas "tablas de
porcentaje", que proporcionan el tanto por ciento con un
grado de aproximación más que suficiente, con la ventaja ele
que así se puede proceder mucbo más de prisa que con las
reglas de cálculo y las máquinas de calcular.
Selltiz, Claire et. al.

1968 M~todos de Investigación en CUESTIONARIOS QUE FORMAN ESCALAS

Las Relaciones Sociales.
Como ya hemos destacado, entra a formar parte un impor-
tante elemento de juicio cµarido ur: clasificador (tanto si es
Madrid, Rialp. el propio individuo como si es otra :;,ersona) coloca a un in-
dividuo en una escala de evaluación sobre la base de su con·
pp. 400-422 ducta observada, de sus respuestas a .preguntas abiertas.
etcétera. En un esfuerzo por hallar procedimientos que posi-
bilitarían la colocación de individuos en una escala sin pro·
babilidad de error, han sido elaborados cuestionarios cuida·
dosamente estandardizados. En esta modalidad, el individuo
no se describe a sí mismo en términos de s11 posición con res-
pecto a la dimensión de que se trata. Más bien, expresa su
acuerdo o desacuerdo con un número de afirmaciones que
le atañen; y sobre la büse de estas respuestas, se le asigna una
pwituación. En el proceso de estandardización de un cuestio-
nario, el investigador ha establecido una base para la inter·
pretaci6n de las puntuaciones como índice de posiciones en
relación con la dimensión. Teniendo en cuenta que esta téc-
nica ha sido utilizada con más frecuencia en la medida de
actitudes, nuestra discusión se centrará en las escalas de ac-
titud 5 •
Las escalas de actitud difieren en el método de elabora·
ción, método de respuesta, y base para la interpretación de
puntuaciones. En esta sección se tratarán distintos tipos de
escalas de actitud.
Los ítems o preguntas por separado en una escala de ac-
titud no son generalmente de interés por sí mismos¡ el interés
es, más bien, en la puntuación total o en subpuntuaciones
que resulten para cada individuo· a partir de la combinación
de sus respuestas a varios ítems. En efecto, cualquier serie
de ítems puede servir tan bien como otra serie siempre que
den las mismas puntuaciones finales sobre la actitud parti-
cular que se está midiendo.
En la selección de ftems para su inclusión en una escala,
se tienen en cuenta normalmente dos criterios. Primero, los
(tems deben facilitar las respuestas psicológicamente relacio~
nadas con la actitud medida. Así, p. ej., en una escala que
mide el antisemitismo, los siguientes ítems tienen una relación
• Véanse Edwards (1957a), Green (1954) y Peak (1953), pa.ra dis-
cusiones más detalladas de las escalas de actitud,

234
manifiesta con la actitud que se mide: e Cualquier persona
que emplea a mucha gente debería procurar no contratar un
gran porcentaje de judíos, (Adorno y col., 1950). No obstante,
la relación no tiene que ser necesariamente tan evidente. De
hecho, existe una grar.: ventaja en la utilización de fos ftems
que, en apariencia, no tienen :nada que ver con la actitud que
se está midiendo. Esto puede nacer que eI interrogado se pre-
venga ante la restricción o distorsión de su actitud. Asf, en
el estudio de \a ideología antidemocrática, Adorno y col., uti-
lizaron varios ftems que no tenían relación aparente con esta
actitud-V. gr., «Cuando una persona tiene un probJema o
preocupación, en mejor para ella no pensar en ello, ~~n.o ocu-
parse en cosas más agradablw•-. Este ítem es uno de los va•
rios que indican la disposición de un individuo o su falta
de dispo·sición para adoptar una opinión psicológicamente.. pro•
funda sobre otras personas o sobre sí misma. La teoría es que
la gente que carece de fatrospecci6n psicol6gica y compren-
sión tiene una estructura de personalidad (v. gr., una hostili·
dad más reprimida, un ego más débil, etc,), que le predispone
a una ideología antidemocrática '·
El segundo criterio requiere que la escala sirva para dife-
renciar entre las personas que están en distintos puntos a
lo largo de la dimensión que se mide. Para discriminar, no so-
lamente entre extremos opuestos de actitud, sine> también entre
individuos que difieren levemente, suelen incluirse generalmen•
te ítems que discriminan en distintos puntos de la escala. Así,
un «test, de opiniones sobre prácticas de educación de los
niños, en la dimensión «tolerancia-rigidez, contendría no sola-
mente items que representen una orientación estricta y otra
que represente la actitud tolerante, sino ítems intermedios
que representen rigidez moderada, tolerancia moderada, etc. No
' Tales íterns indirectos no pueden ser. utilizados, desde luego,
como medidas de la actitud que se está estudiando simplemente sobre
la base de supuestos teóricos sobre su relación con la actitud. Antes
de que sean aceptadas como medidas ~decu.adas, s~ relación co.n la
actitud debe ser demostrada, (Esta afmnación es igualmente cierta
para los ftems que parecen tener una relación manifiesta con la acti-
tud que se estudia.) Así, en el estudio de la ideología antidemocráti-
ca, la hipótesis de que ítems como el citado estaban relacionados con
la ideología antidemocrática fue comprobada-y adopta~a-por el
análisis de la diferencia entre las respuestas a {tems seme¡antes ela-
borados por personas conocidas en otros aspectos como mantcnt;do-
ras de una ideología democrática y los hechos por _personas conocidas
por su ideología antidemocrática.
26
235
obstante algunos tipos de escala se ocupan de 1a identificación
de posiciones moderadas mediante la concesión a la expresión
de varios grados de acuerdo o desacuerdo con ítems extre-
mos más que mediante la inclusión de ítems intermedios.
La forma en que una escala discrimina entre individuos
depende de la elaboración de la escala y el método áe puntua-
ción, En algunas escalas los ítems forman un gradación de tal
naturaleza que el individuo está de acuerdo solamente con
uno o dos, que corresponden a su posición en .la dimensión
que se rr.ide, y está en desacuerdo con las afirmadones si-
tuadas en los dos lados de las que ha seleccionado. Tales
escalas, en que la respuesta de la persona locaiiza su posición,
son conocidas en ocasiones con el nombre de escalas di/ eren-
dales. En otras escalas, el individuo indica su acuerdo o de-
sacuerdo' con cada ítem, y su puntuación total es. computada
mediante la adición de subpuntuaciones asignadas a sus res-
puestas para los ítems por sepZ;rado; tales escalas sc.n cono-
cidas en ocasiones cori:io escalas aditfoas. Todavía oti-ás están
elaboradas de forma tal que los ítems se disponen en series
acumulativas; teóricamente, un individuo cuya actitud está
en cierto punto de la dimensión que se está midiendo contes-
tará favorablemente todos los ítems en un lado de dicho pun-
to y desfavorablemente todos los del otro lado. Cada uno de
estos tipos de escala es discutido con más detalle en los pá·
rrafos siguientes.
Escalas dif erendales
Las escalas diferenciales para la medida de actitudes se
hallan estrechamente relacionadas con el nombre L. L. Thurs-
tone. Los métodos ideados por este autor representan inten-
tos de aproximar las éScalas de. intervalos. Una escala. de in-
tervalos, tal como dijimos en el capítulo 5, es aquella en que
las distancias entre los puntos del instrumento son conocidas,
y en la que las distancias numéricamente iguales representan
distancias iguales a lo largo del continuo que se está midiendo.
Una escala semejante permite comparar diferencias o cam-
bios de actitud, puesto· que las diferencias entre una puntua-
ción de 3 y otra de 7 es equivalente a la diferencia entre una
puntuación de 6 y otra de 10 y a la diferencia entre cuales-
quiera otras dos puntuaciones que se diferencian en cuatro
puntos.
 Una escala diferencial consiste en un n6mero de ítems
cuya posición en· la escala ha sido determinada mediante al-
guna forma de operación de clasificación o evaluación llevada
a cabo por los jueces. Han sido titili_zados varios métodos para
asegurar los juicios en ia posición de la escala! el método <;te
las comparaciones por parejas (véase Thurstone, 1927, 19,28);
el método de los intervalos de apariencia idéntica (véase
Thurstone, 1929; 1931, y Thurstone y Chave, 1929); y el mé-
todo de los intervalos ·sucesivos (véase Saffir, 1937), Queda
fuera de los límites de esta obra el dar detalles de estos pro~
ce~i!nientos; solamente presentaremos en forma amplia el mi-
todo de los intervalo~ de apariencia idéntica, que es el más
utilizado comúnmente.
;En la selección de los ítéms para 1a· escala ; asignación dé
valores para los mismos, se utiliza el i¡iguiente procedimiento:
l) El investigador reúne varios cientos de afirmaciones que
se suponen están rel~cionados coil la actitud que se trata de
b.vestigat. 2) Un gra.') número de jueces-generalmente de 50
a 300--trab!ljando in<!ependientemente, ~lasifica éstas afirma,
·ciones en onée gfupos. En el pri~ér grupo el juez sitúa la ~fir,
macióii qu~ considet1l m~ favorable al objeto; en. el segundo,
l9s que coJisidera más favorable después del primero, y en. el
grupo onc~vo; las afirmaciones consideradas como más desfa·
vorabíes. El sexto lugar, o cneutró,, se defin~ com~ el punto en
que no hay ni inclinación favorable ni desfavorable.'· 3) El VJlM
tor en la escala d~ uña afirmación es computado como. po~i-
ción meqiana (o grupo) al que es asignado por et grupo de jue-
ces; Las afirmaciones que II.1UestJ'atl una disperi,i(,n demasiado
amplia son dés(?U1adas por ariibig~ o irrelevantes. 4) Se 4ace
uná se~~cci6ri fi!)al; toman~ó ítems qüé se b,llµan repartidos
i A tod!> io largo de esta séi:ci6Q, en iras de la sendllez, la. dis~
cüsión está redactada en térmiños de escalas que ~den el favor-des-
fávor hacia algún objeto. Uná escala puede ~sw. ,relacionada.1 . por
supuesto, con alguna otra dimeñsión; p. eJ,; el liber,U.smo-conservadu-
rismo de puntos· de vista sociales, políticos o eco~niicos; tolerancia-
rigidez eñ las normas de eduéáclón de los nilios, ~te, En el curso de
las escalas de Thurstone, las instrucciones ª: l!>§ jueces especifican
la dimensión a lo largo de lá cual han de ser ~plazados los Ctems.
AE.í, tri él desarrollo de unii. escala pata medir él liberalismo-conser-
vadurismo, los jueces seríaii' instruidos éh el sentido de co}o!=3r" en el
primer grupo los ítems que considerasen más liQerales, y· en el decirno-
primero los qué se consideran más conservador"es. Los mi~ps princi-
pios y procedimientos tienen vigencia; tanto si se trata de dimensio-
nes de orientación favorable,desfavórablil a aer medidas u otras, se-
mejantes o di~t!ntas.
236
uniformemente a lo largo de la escala desde una posición ex•
trema a la otra. Es con frecuencia posible construir formas du·
plicadas de la escala a partir de ítems que no ha.ti. sido utilim·
dos en su forma original.-
La escala resultante, del tipo Thurstone, es una serie de
afirmaciones, generalmente sobre veinte: la posición de cada
afirmación sobre la escala de Actitud favorable-desfavorable
hacia el objeto ha sido_ determinada por la clasificación de los
jueces. Se pide a los sujetos, en el momento de rellenar el _cues•
tionario, que marquen cada afirmación con la que están de
acuerdo o los dos o tres !tems más cercanos a su posición.
La siguiente ill.\5trad6n de !teros de una escala de tipo de
Thurstone está tomada del estudio de MacCrone sobre las ac-
titudes hacia los nati-vos en Africa del Sur (1937):
Valor en ltem
111 escala nwn.
10,3 i. Considero que ei nativo es apto para hacer s~-
lamente los trabajos •sucios, de la t:omun1•
dad blanca.
l0,2 2. La idea de contacto con la piel negra u oi.cura
del nativo me produce horror y me disgusta.
18,6 15. No creo que el nativo pue~a ser promovido h~~·
ta una posición de confianza o resp<;msab1h-
élad.
·s,4 17. Eh mi opinión el nativo es tan infantil e irres-
ponsable que no puede esperarse de él conóz·
ca qué es lo que más le intetes~.
3,8 22. Considero que la comunidad de blancos en éste
país tiene una gran deuda de gratitud con los
misioneros por la fonna en qµe han inteñtado
elevar al nativo. '
3,1 3. Me parece que coñ la coloé~ción de restriccio-
nes por parte del blanco frente al nativo, co-
mo la «barrera de color,, lo que trata en rea-
lidad es de explotarle écón6micamente.
11. Preferida ver c6m9 ~1 .hombre blancó pierde s1u
0,8
posición en este país, antes que conservar a
a expensas dé la ¡hjusticia par~ con el nativo.
Los valores de la escala, desde luego, no s_~ muestran. en el
cµestic>nario, y los {tems est~ generalmente dispuestos al azar
más que por sus valores en la escala. la media (o mediana) 1
de los valores de la escala en los ítems señalados por el sujeto
es una escala de actitud favorable-desfavorable hacia el objeto.
Teóricamente, si una escala del tipo Thurstone es total-
mente fiable y si la escala mide una sola actitud más que un
complejo de acritudes, un individuo debería ma·,c¿¡,: solamente
los ítems que se hallan inmediatamente contiguos en la escala
de va1ores-v. gr., los ítems 15 y más allá del 17-. Si las res-
puestas de un individuo se extienden ampliamente a lo largo
de ítems no contiguos, su puntuación de actitud no irá a tener
el mismo significado que una puntuación con _poca extensión.
Las respuestas muy difusas pueden indicar que. el sujeto no
tiene ado:ptads: actirud alguna y que su actitud ::io está orga-
nizada en la forma prevista por la escala. No hay una razón
a priori para suponer que toda la gente tiene acoptadas acti-
tuáes con respecto. a las mismas cosas o que las dimensiones
de actitud son las mismas para todos.
Ei método ri'hurstone de intcrvalcs de apa;.·ttr.da idéntica
ha sido ampliamente utilizado. Se han construido escalas para
medir las actitudes hacia la guerra, hacia la Iglesia, sobre la
pena 'capital, sobre los chinos, sobre los negros, los blancos,
etcét~'i'.a. Además, sé ha realizado un intento por Remmers y
colegas (1934), para perfeccionar las escalas generalizadas tipo
Thurstone y que podrían ser utilizadas para medir lás actitu-
des hacia cualquier grupo, institución social, etc. Así, p. ej., la
«Escala para 1a medida de las actitudes hacia cualquier insti-
tución», de Reínmers-Kelly, consiste en cuarenta y cinco afir-
maciones, que van desde c:El mundo no podría existir sin esta
institución,, a través de items tales como «Ayudan a elevar
la morab y «Es demasiado radical en sus puntos de 'Zista y
acciones». hasta «Es ia más odiada de las instituciones». En la
aplicaci6n de esta escala generalizada a la medida ae actitudes
hacia una determinada institución (la guerra, la familia, la Igle-
sia, la p1,1blicidad 1 etc.), .se instruye al sujeto para que sefüile
cada una de las afirmaciones en que está de acuerdo en refe-
• Thurstone en la presunción de que ias escalas construiéÍas por
este método f ue~en verdaderas escalas de intervalos (v~se capítulo 5),
abogaba por el uso de estadísticos apropiados para las escalas de in-
tcrvalos-,-la media y la desviación standard. Otros investigadores, ope-
rando sobre la presunción más cauta dé que los intervalos no son ellaC·
tamentc iguales, se han inclinado pot· el uso de la me.diana como ade-
cúada para las escalas ordinales. Vé.mse las páginas 406-409 para una
discusión sobre la presunción de la justificación de las escalas de
intervalos 't'erdaderos.
237
rencia con Ía instifücióri deterniinada 1 o las aíirmaciones que
deberían ser redactadas de nuevo para incluir la mención a la
institución específica que se está considerá..odo (v. gr. 1 «U! gu~
rra es lá más odiosa de las institu~iones»).
El estudio de Wright-Nelson de las posiciones de los pe- ·
ri6dicos en sus editoriales referent~ a Japón y China (véanse
páginas 382-83) ilustra una aplicación de las escalas del tipo
Thurstone en el análisis de los datos disponib1es. En este es.tu·
dio, la selección de afirmaciones por los ¡ueces sirvió sim,ultá-
rieamente para establecer la posición de cada ítem en una es~
cala de actitud favorable-désfavoráble y ae d~terniinar las puñ-
tuaciones de los distintcs peri6dicos. En efecto, ~dá diario
fue considerado como sJ se hubieran «cofuprobadéio todas las
afirmaciones seleccionadas en sus editoriales: su puhtuación
fue hallada obteniendó la media de los valores de ·puntua-
ción de las afirmaciones específicas.
Se han elevado algunas objeciones contfa la escata d~l tipo
Thursto;.1e; En primer lugar, mi.ichos han objetado la cantidi,;ii
de trabajo que supone ·su éla.bciraci6n. Indudablemente se trata
de un procedimiento laborioso. No obstante, Edwards (1957)
ha expresado su opinión de que, a la vista de los i;ecientes per-
feccionamientos en las. técnicas d~ econ9mía dé tiempo, la can•
tidad de tiempo y tr~bajo supuestos en la construcción de una
escala por el método de los intervalos. de apariencia idénti~ no
es sustancialmente distint<;i de la que se prec~ en la. constrµé~
ción de una escala aditiva. En cualqúier éaso; es dudós9 que
sean elaborados niguna vez métodos senciiios para ía constrtlC·
ción rigurosa de escalas. La medida exacta ae itctitudes es
quizá, inevitablemente, uh asunto complejo.
Una segunda crítica ha sido que, puesto que ~a puntua-
ción individual es la media o mediana de los valores de lá es-
cala en los distintos ítems marcados, los inodeios dé actitud.
esencialmente distin~ós puec.len s·e'r expresados en la misina
puntuación. Así, p, ej., en la escala de actitudes con respectó a
los nativos de Afriq¡ del Sur dada éh páginas anteriores; tift
y 17 recibe una puntuación de 8,5 ºª
individuo que marque los ítems moderados «anti1 número 15
mediana de süs valores
en ia escala). Otro individuo que señalé los íteñis 1, 15, 1_7 y 22
(quizá a causa de que el 22 tiene para él uri sigilificado distintc
del qúe tiene para los jueces), también recibe un.a puntuación
de 8,5 (la mediana dé los v~lores en la escala de dichos ítems).
Los dos individuos son clasificados como poseedores del mis-
mo grado de prejuicio, a pesar de que el último . de ellos,,
señaló
... ·. .
 el ítem más desfavorable en la escala y ~1 primero no lo hlzo,
Dudycha (1943), después de seis años del uso del ttest, de acti-
tud de :Peterson hacia la guerra (un <test, construido ·oor el mé-
todo de interv.a?os aparentemente 5d-énticos) con estudiantes
d~ «co'tlege», ÍTlformó que el estudiante medio, en vez de se-
ñalar solamente ~ tres ítems contiguos, cubrió más. de un ter-
cio de la escala; algunos estudian tes suscribieron· afirmaciones
que iban desde. ~decididamente favorable» al final de la escala
hasta «decidiaamente opuesto,. (Debe suponerse, desde lue-
go, la posibilidad de que tales estudiantes no tuvieran una ac-
titud clara so?re la guerra y que, por tanto, era inadecuado
tratar de medir s~ actitud p<.,r técnica .i!guna.) Dt:.::'ycha inte-
rrogó sobre el significado a dar a la tr1diana derivada de un
rango·tal de respuestas. No obstante, la crítica de que las pun-
tuaciones idénticas no indican necesariamente modelos idén-
ticos de respe:es~:::. no es 6ica para la ese2la del :ioo Thurs-
tone; tamb~én s~ aplica, ai menos ron 1a misma i'..:c:-za, como
ya veremcs~ a las esca1as aditivas 9 ,
Una cuesti.'5,r: toó2.vía :nás seria es 1a re.acianada con el
_ grado en que 'ios vaiores de la escala asignados a los ítems
están_ influidos por las prop;as actitudes de los jueces. ¿Afec-
tan las actitudes y formación de los jueces a la posición de los
distintos !tems de la escala? Es evidente que se trata de un
asunto abierto a la encuesta experimental. Un número deter-
minado de estudios primeros mantenían la opinión de que los
valores de escala asignados no dependfan de la actitud de los
jueces. Hinc)dey (1932) halló una correlación de 0,98 entre las
posiciones de la escala asignadas a 114 ítems que medían el
prejuicio hacia los negros por un grupo de estudiantes blancos
del Sur de U. S. A. y que tenían prejuicios contra los negros y
las asignadas a un grupo de estudiantes del Norte carentes de
todo prejuicio. De forma semejante, MacCrone (1937), en el
estudio de actitudes raciales en Africa del Sur antes citado,
halló que las posiciones en la escala asignadas a varios ftems
por surafricanos de origen europeo y por bantús cultos, na-
tivos de Africa del Sur, eran semejantes excepto en escasos
ítems. Los estudios realizados sobre la construcción de escalas
que miden actitudes hacia ill1 candidato determinado para un
puesto oficial (Beyle, 1932), hacia la guerra (Ferguson, 1935),
9 • El _hecho de que modelos distintos puedan llevar a puntuado~
nes 1dént1cas no es necesariamente una limitación seria como podría
parecer. Este punto se trata en las páginas 413-14.
238
hacia el «patriotismo.!) (Pinwer y Forlano, 1937), y hacia los
judíos (Eysenck y Crown, 1949), todos obtuvieron correlacio-
nes de 0,98 o mayores entre las posiciones de la escala asig-
nadas a los ítems por medio de 1os grupos de jueces con acti·
tudes opuestas hacia el objeto de la escala.
Una investigación más reciente, no obstante, ha puesto en
duda muy agudamente las conclusiones de estos estudios. Hov-
land y Sherif (1952), utilizando los ítems empleados en el estu-
dio de Hickley antes mencionado, hallaron destacadas dife-
rencias entre los valores de la escala asignados a los ftems por
los jueces blancos antinegros, por un lado, y los considerados
como pronegros (jueces de raza blanca) así como los jueces
negros, por otro lado. Items clasificados como ,neutrales» o
moderadamente favorables por los -sujetos de Hinckley fueron
estimados como desfavorables por los jueces blancos prone-
gros y por los jueces de raza negra. Esta discrepancia entre los
hallazgos primeros y los últimos pueden ser tenidos en cuenta
para los distintos procedimientos utilizados. Hinckl~y siguió
una norma sugerida por Thurstone, la de que cualquier jue~
que situara más de un cuarto de las afirmaciones en una mis•
ma categoría, debería ser eliminado como rnegligente,. Hov-
land y Sherif, no obtante, hallaron que los jueces con actitudes
extremas tendían a situar muchas afirmaciones en la misma
categoría; las comprobaciones llevadas a cabo en este proce-
dimiento convencieron a estos investigadores de qué no se tra··
taba de una cuestión de negligencia, La aplicación de la regla
seguida por Hinckley eliminó unos tres cuartos de los jueces
de raza negra y dos tercios de los jueces blancos pronegros ¡
cuando eliminaron a estos jueces, hallaron que los valores de
la escala asignados por los restantes jueces blancos eran muy
semejantes a los asignados por los jueces de Hinckley. Estos
hallazgos apoyan firmemente la idea de que el procedimiento
de Hinckley tenía el efecto de descartar a los jueces con acti-
tudes extremas.
Un estudio posterior realizado por Kelley y col. (1955)
utilizando veinte de los ftems de Hinckley, halló diferencias
marcadas entre los valores de la escala asignados a los f tems
por los jueces blancos y negros, con las afirmaciones modera.
<lamente repartidas desde «favorable» basta ,desfavorable, por
los jueces blancos, pero agrupadas en los dos .extremos del con.
tinuo por los jueces negros 10 • Granneberg (1955), en la cons.
10 Estos Investigadores hallaron que otros métodos en la cons.
trucción de una escala de actitudes con respecto a la religión,
halló no solamente que un grupo religioso y otro no religioso
diferían significativamente en los valores de la escala asigna-
dos a los ítems, sino que los jueces de inteligencia superior e
inferior diferían, y que había una interacción entre la actitud
y la inteligencia que aiectaba a la posición de la escala a la que
se asignaban los ítems.
Tales hallazgos, desde luego, introducen serias dudas sobre
el significado de las posiciones de la escala y las distancias
entre e~1as, Debería ser destacado, no obstante, que incluso
aquellos estudios que hallaron diferencias marcadas entre los
grupos de jueces :por lo que se refiere a !os valores absolutos
de la escala asignados a los ítcms hallaron una alta correlación
con el orden de rango en el que los jueces con actitudes dis-
tintas ordenaron lo~ ítems a lo largo de la serie conti:!rna «favo-
;able-destavorable:i., Así, aunque la presunción de que las esca-
las del tipo Thurstone son verdaderas escalas de intervalos, es
dudosa, es todavía posible que aquéllas cons"Cituyan escalas or-
dinales razonablemente satisfactorias; es decir, proporcionan
una base para afirmar que un individuo es más o menos favo-
rable que otro. Si en la práctica los individuos coincidieran
solamente con algunos ítems contiguos, de tal forma que una
puntuación determinada tuviese un significado claro, los mé-
todos de Thurstone proporcionarían escalas ordinarias satis-
factorias. Pero, como ha sido destacado anteriormente, los in-
dividuos pueden estar de acuerdo con los ítems que se hallan
bastante distanciados en la escala, y en tales casos la mediana
de los ítems señalados puede que no proporcione una base sig-
ficativa para la clasificación de un individuo en relación con
los otros.
Escalas aditivas
Una escala aditiva, al igual que una escala diferencial, con-
siste en una serie de !tems ante los cuales se solicita la reac-
ción del sujeto. No obstante, no s.e hace esfuerzo alguno por
hallar items que se distribuyan uniformemente sobre una esca-
trucclón de escalas del tipo Thurstone estaban menos suietos al efecto
de las actitudes extremas por parte de los jueces que las de la técnica
de intervalos idénticos, El método de los intervalos sucesivos mostró
menos diferencia entre los jueces de raza blanca y negra, y el método
de las comparaciones por pareja eliminaba las diferencias casi por
completo.
239
la de davorable-desfavorable, {o cualquiera que se::.: 1a dimen-
sión medida). En realidad, solamente se utilizan los ítems que
pareceti ser definitivamente favorables o desfavorables para ei
objeto, y no los neutrales o a:]igerari1ente, favorable$ o desfa-
vorabies. Más que indicar aquellas a:fümaciones con 1as que se
está de acuerdo, el interrogado señala su acuerdo o :::esacuerdo
con cada ítem, A cada respuesta se da una puntuación davo-
rable> o 11desfavorable,; a menudo, a las. respuestas favorables
se da una puntuación positiYa, y a las desfavorables, negativa.
La swna algebraica de las puntuaciones de las respuestas del
individuo a todos los 5tems por separado da su ?untuación
total, que es entendida como representativa de su. ·.:,vsición e"!:.
la escala de actitud favorable-desfavorable con respecto al ob-
jeto. La justificación razonada de tales puntuaciones totales
como base para la colocación de los individuos en una escal;:;:
parece ser la siguiente: La. probabfüdad de acuerdo con cua1-
quiera de las series de ítems favorab1es con :.-especto a ur.: ob-
jeto, o de desacuerdo con cualquier ítem favorabl.::, varía di-
rectamente con el grado de actitud favorable de un individuo.
Así, podría esperarse que un individuo con una actitud favo-
rable respondiese favorablemente a muchos ítems (es decir,
estar de acuerdo con muchos ítems favorables al objeto y
disentir con los desfavorables); de un individuo ambivalente
puede esperarse que responda desfavorablemente a unos y fa-
vorablemente a otros; un individuo con una actitud desfavo·
rabie responderá desfavorablemente a muchos ítems,
El tipo de escala aditiva más frecuentemente utilizado en
el estudio de las actitudes sociales sigue el modelo diseñadc
por Likert (1932) y se conoce como ~escala tipo Likert•. En
tal escala, se pide a los sujetos que respondan a cada ítem en
términos de varios grados de acuerdo o desacuerdo; por ejem-
plo: 1, apruebo decididamente; 2, apruebo; 3, indeciso;
4, desapruebo;. 5, desapruebo decididamente 11 • A continua-
ción se reproducen algunos ítems, con observaciones, de una
escala tipo Likert, la llamada ,Escala de Internacionalismo,,
utilizada por Murphy y Likert (1938).
Observaciones: La siguiente lista de afirmaciones se halla
en la forma de lo que debería o no debería ser hecho. Si usted
11 Aunque Likert utilizó cinco categorías de acuerdo-desacuerdo
algunos investigadores han utilizado un número más reducido y otro~
más extenso de categorías. Muchas escalas aditivas piden simplemente
una expresión de acuerdo o desacuerdo, sin indicación alguna de
grado.
aprueba la afirmación tal como está., subraye las palabras versa. 1.a cuestión importante es que las respuestas sean pun·
«apruebo decididamente,, etc., con respecto a las restantes ac- tuadas consecuentemente en términos de la dirección de la
titudes {apruebo, ind,ecis9, desapr-o.eb-él, 4esapruebD decidi&- actitud que indican. Si ~apruebo, o «desapruebo, es respuesta
mente). · favorable o no, depende, desde luego, del contenido y redacción
del ítem. 4.• La puntuación total de cada individuó es cero-pu-
18. E:t.i interés de la ?EiZ permanent~, deberíamos C?Seat el ar- tada mediante la suma de sus puntuaciones de cada ítem.
bitrar absolutamente. todas las diferencias con los países 5. 0 Son analizadas las respuestas para det~rminar cuál de los
y que no pueden ser dirimidas por la diploma,cfa.. · ítems discrimina más claramente entre los individuos de más
Apruebo De.sapruebo
puntuación y los de· menos puntuación en la ese;ala total. Por
decidida- A;,:uebo ln,deciso Desapr1,1eba décidida- ejemplo, las respuestas de aquellos sujetos cuyas ¡:,untuaciones
mente mente totales se hallan en el primer cuartil y las respuestas de los del
(5} (4) (3) {2) (1) último cuartil pueden ser analizadas para determinar para cada
ítem el grado en que difieren las respuestas de estos criterios
19. Una persona que ama a sus semejantes debería rehusar
(véase el capítulo 5, páginas 212-13 para una ilustración de
el comprometerse en guerra alguna, _p.'.)r muy serias que
este procedimiento). Los ítems que no muestran una correla-
fuesen las consecuencias para su país.
ción sustancial con la puntuación total, o que no facilitan res-
Apruebo ;-)esa,pruebc puestas distintas· de las que puntúan alto así como de las que
decidida- Aprueti,o 1ndeclso Desapruebo .dec!tllda- puntúan bajo en la totalidad del ctest~, son eliminados para ase•
mente meute
(5) (4) ()) (2) (1)
gurar que ese cuestionario es «interiormente consistente,, es
decir, que ~da ítem está relacionado con la misma actitud
22. Debemos esforzamos por .,lealtad a nuestro país, antes general.
de que podamos decidimos a considerar ,hermandad inun• La escala del tipo Likert, como la escala Thurstone. ha sido
dial,. · ampliamente utilizada en estudios de moral, de actitudes ~a-
cia los negros, hacia el internacionalismo, etc. Tiene varias
Apruebo Desapruebo ventajas sobre la escala Thurstone. En primer lugar, permite la
decidida- Apruebo Indeciso Desapruebo decidida-
mente mente utilización de {teros que no se hallan manifiestamente relacio-
(1) (2) (3) (4) (5) nados con la actitud que se estudia. En el método Thurstone,
la necesidad de acuerdo entre jueces tiende a limitar los ítems
Los números que se han colocado en las posiciones de la al contenido que está claramente relacionado con la actitud
escala no aparecen en el cuestionario dado a los interrogados. en cuestión; en el método Likert, cualquier ítem que se com·
Se indican aquí para mostrar el sistema de puntuación. prueba empíricamente consistente con la puntuación total pue-
.El proc~dimiento para la elaboración de una escala tipo de ser incluido. En segundo lugar, una escala del tipo Likert
Likert es el siguiente: l.º El investigador reúne un gran nú- es considerada generalmente más sencilla en su construcción.
mero de ítems considerados como relevantes para la actitud En tercer lugar, parece ser una escala más fiable que una del
que se investiga, tanto los claramente favorables coino los de- tipo Thurstor:i.e del mismo número de ítems. Dentro de estos
cididamente desfavorables. 2.º Estos (tems se administran a límites la fiabilidad de la escala aumenta conforme se incre-
un grupo de sujetos representativo de aquellos a quienes se va menta el número de posibles respuestas alternativas; la esca-
a aplicar el cuestionario. Los sujetos indican su respuesta a la tipo Likert permite la expresión de varios grados (cinco ge-
cada ítem mediante la señal en una de las categorías de acu.er· neralmente) de acuerdo-desacuerdo, en tanto los ítems de la
do-desacuerdo. 3.º Las respuestas a los varios ítems son pun· escala Thurstone dan opción a una elección entre dos tespues•
tuadas de forma tal que a una respuesta indicativa de la acti- tas alternativas solamente. En cuarto lugar, el rango de res-
tud más favorable se adjudica la puntuación niás alta No hay puestas permitidas en un ítem determinado en una escala tipo
distinción alguna sobre si el 5 es alto y el 1 es bajo, o vice- Likert proporciona, en efecto, información más precisa acerca

240
de Ja opinión del individuo sobre el asur.~:- rt::=.:-ido por el
ítem écLcrminacio 1~.
La escala j.90 Likert no prcténde ser otra :::,:,!:;. que una
escala ordinal.: éS decir, posibilira la clasificación de los indi-
viduos en térmi11os de su actituc. favorab1e hacit. 1:.;i determi-
nado objeto, :pero no propoídona une:. base para deducir en
cuánto es más favorable una persona que otra, r,i tampoco
para medir la cantidad del cambio despu~s de alguna experien-
cia. Desde el punto de vista del nivel de medida que quisié-
ramos que nos proporcionasen nuesrros: i!":strumer.tos, esto es,
desde luego, una desventaja. Si consrituye o no -:.:.na desven-
taja de la escaln Likert en com;araci6n con la e~cala Thurs-
tone, depende del propio juicio sobre si 1a cscaís Thurstone
cumple realmente los requisitos para las escalas ar: intervalo.
Otra· desver.taja de la escala tipo Likert es q:.ie, con fre-
cuencia, la puntuación total de un individuo tiene: un signifi-
cado muy poco claro, puesto que muchos tipos de respuesta
a los distintos (tems pueden producir la misma puntuación. Ya
hemos destacado que las escalas tipo Thurstone rambién se
hallan sujetas a esta crítica, pero va más concretamente refe-
rida a fas escalas tipo Likert puesto que éstas son las que
proporcionan un mayor número de posíbílidades de respuestas.
Utilizando los tres ítems en nuestra ilustración de la escala
tipo Likert, p. ej., un individuo puede obtener una puntuación
total de 6 indicando: a) desacuerdo en los ftems 18 y 19, acuer-
do en el 22; b) acuerdo en el 18, disentimiento total en el 19,
y acuerdo total en el 22; e) indecisión en el 18, desacuerdo en
el 19, y acuerdo total en el 22; d) otras combinaciones de res-
puestas. Parece razonable supone:: que, aunque las puntuacio-
nes totales son las m!smas, sus significados pueden ser total-
mente distintos. Por tanto, puede surgir la $eria duda de si
la escala tipo Likert se conforma actualmente con los requi-
sitos de una escala ordinal, y mucho menos, de intervalos. A
pesar de la falta de teoría justificativa para la I escalabilidad~.
en la práctica, no obstante, las puntuaciones en el cuestionario
tipo Likert proporcionan con frecuencia la base para una pri-
mera ordenación de la gente en la car~cter!stica que se mide.
El hecho de que distintos tipos de respuesta puedan llenr
a puntuaciones idénticas, tanto en una escala tipo Likert como
Thurstone, no es necesariamente una dificultad como a prime-
1i Vcase Edw;uds y Kenney {1946) y Edwards (1957a), para una
comparación de.tallada de los métodos Thurstone y Lilc.ert.
241
ra visea podría parece,. Algun~ de las diferencias e:::: los tipos
de respuestas que llevan a la misma puntuación pueden ser in-
terpretadas como un error desde el punto de vista de la acti-
tud que se mide, más que co:no verdaderas diferencias en ac-
titud y que quedan oscurecidas por puntuaciones idénticas.
El hechü de que la escala contiene un núme.co de íterns signi-
fica que estas variaciones en los ítems individuales no relacio-
nados con la actitud que se mide pueden cancelarse mutua-
mente.
Se da el hecho, además, cie que formas distintas para la
obt·ención del mismo lugar pueden ser equivalentes desde el
punto de vista del objetivo de la medida a que sirve. Por
ejemplo, si se miden igualmente adición y sustración en un
concepto de capacidad aritmética, aunque uno sea relativa-
mente bueno en la suma y otro en la resta. De forma semejante,
puede ser razonable el decir que el grado neto ele animosidad
hacia ur.. objeto determinado (actitud) es el mismo en. dos in-
dividuos, inc'iuso aunque 1a animm,~dad se 2xprcse cl.e forma
distint~
El problema está en determinar cuándo ei hecho d.e que la
misma puntuación pueda ser alcanzada por distintos medios
tiene consecuencias para el significado de dicha puntuación, y
cuándo no. En parte, se trata de un problema de claridad con-
ceptual; y en parte, supone cuestiones de hecho. Si el inves-
tigador no tiene idea clara de lo que trata de medir, ni por
qué, éste será solamente uno de los muchos problemas que
será incapaz de resolver. Pero, incluso aunque sus ccnceptos
sean claros, todavía querrá saber (aunque, desgraciadamente,
no pueda estar en situación de averiguarlo) las respuestas a
cuestiones tales como : ¿Permanecen estables los modelos de
respuesta individual a través ·del tiempo?; si hay disponibles
formas alternativas de dcst•, ¿reciben los individuos las mismas
puntuaciones bajo distintas formas?; ¿reaccionan de la mis-
ma forma ante estímulos, problemas, incentivos, e.te., deter-
minados, los individuos que alcanzan la misma puntuación
obtenida de forma distinta 7
En definitiva, lo que hay subyacente es una cuestión de
validez de la escala. Las cuestiones de validez siempre llevan
supuestas cuestiones de hecho, que no pueden ser resueltas
por discusiones teóricas. El problema de si las distintas··corn-
binaciones de respuestas pueden ser asignadas de modo sig-
nificativo a la misma puntuación es objeto de investigación
empírica.
 mejores, ni los peores miembros conocidos). Contéstese en
Escalas acumulativas términos de los primeros sentimientos que aparezcan.

Las escalas acumulativas, de forma semejante a Jas escalas Paren· En mi En mi

t.r.sco cer- club co- En b Como Solltntn· Le.a ei.:•
diferenciales y aditivas, son elaboradas a base de series de c~no por mo 11ml, como c3llC
pro!cslón cludod11·
t.o como
clulrlr.
vlslt.1n-
ítems con los que ~l interrogado muestra acuerdo o desacuerdo. matrl• iros In· vecino• e, trabajo nos d• tes en de mi
mon!o timo, ml pal• mi pal! pat.,
En una escala acumulativa, los ítems están relacioriados unos
con otros de forma tal que, idealmente, un individuo que con·
testa favorablemente al ítem 2, también contesta favorablemen- Ingleses ... .. 1 2 3 4 5 6 7
Negros ... .. 1 2 3 4 5 6 7
te al ítem 1, y una persona que contesta favorab1emene al Franceses . 1 2 3 4 5 6 7
ítem 3, también lo hace favorablemente a los ítems 1 y 2; etc. Chinos ... .. 1 2 3 4 5 6 7
Así, todos los ir.dividuos que responden favorablemente a un Ruso;; ... .. l 2 3 4 5 6 7
ítem determinado deberían tener puntuación superior en la
escala total que aquellos que responden desfavorablemente a
etc........ . 1 2 3 4 5
i 6 7

dicho ítem. La puntuación de un individuo es obtenida me-

diante el recuento de los ítems que ha contestado favorable-
mente. Esta puntuación le sitúa en. la escala dt: acri-.:ud favo·
rable-desfavorab~e proporcionada ·po:: la relación de los fteml'>
entre sí.
Algunas veces los ítems, !ªl como aparecen . ~n la escala,
están prep¡ll'ados en orden al grado de cfa':ora?1hdad •; y en
otras ocasiones están dispuestos al azar. Ordmanamente, no se
intenta déterminar si los intervalos entre los ítems son igua-
les¡ así, en ·1a práctica, las escalas acumulativas son escalas
ordinales.
Una de las escalas primeras utilizadas en la medida de ac-
titudes la escala de Bogardus de distancia social (véase Bo·
gardus,' 1925, 1928, 1933), se construyó con la intención. de q~e
fuese una escala de tipo acumulativo. La escala de d1stan~1a
social, que ha llegado a ser una técnica clásica en la m~d1da
de actitudes hacia los grupos étnicos, enumera una sene de
relaciones en las que los miembros del grupo podrían ser ad-
mitidos. Se pide ·al interrogado que indique, para una determi-
nada nacionalidad o grupos raciales, las relaciones que él ad·
mitiría entre miembros de cada grupo. Su actitud es medida
. por la aproximación de relacio~es que. está _disp1.1:esto a acep-
tar. La escala tipo Bogardus se ilustra a contmuac1ón:
Observaciones: Para cada una de las razas o nacionali-
dades abajo enumeradas, circunscrfbase cada una de las
clasificaciones que se estaría dispuesto a admitir para el
miembro ordinario de dicha raza o nacionalidad (ni los
Los ítems utilizados en la escala Bogardus (es decir, los
encabezamientos· de la columna en el cuadro superior), fue·
ron seleccionados por razonamiento lógico. Parece razonabie
suponer que un individuo que circunscribe ei número 4 en re·
!ación con los chinos, indicando que los aceptaría en el tra·
bajo o profesión, también circunscribiría el 5 y no el 6 ó el
7. (Aquí, como en otras escalas, el contenido del ítem debe ser
tenido en cuenta para decidir si la respuesta ,S(, se puntúa
como favorable o desfavorable. Teniendo en cuenta que el 6 y
el 7 son esencialmente afirmaciones de exclusión, la ausencia
de un círculo constituye la respuesta favorable a estos dos
ítems. Así, ni el 6 ni el 7 deberían ser circunscritos para un
grupo determinado si ninguno de los restantes numerales lo
es.) Si el individuo no cirC\Ulscribe el 3 (,Deseo admitirles en
mi calle como vecinos•), debería esperarse, con lógica senci-
lla, que tampoco lo haría en el 2 ó en el l.
En general, la suposición de que estos ítems forman una
escala acumulativa ha sido mantenida con éxito. No obstante,
en. la práctica se plantean algunas dificultades. Algunos indi-
viduos, p. ej., que objetarían el convivir en un mismo edilicio
con puertorriqueños no tendrían inconveniente en alternar con
los mismos en un club recreativo·social (véase Deutsch y Co-
llins, 1951). Aunque los individuos muestran de cuando en
cuando tales contrasentidos en las respuestas a las escalas de
distancia social, es relativamente infrecuente hallar que todo un
grupo trastroca los ítems. Así, la escala de distancia social ha
sido utilizada cop bastante eficacia en la comparación de las
actitudes de grupos distintos de personas con respecto a va-

242
rjas nacionalidades. Puede destacarse que los aparentes con-
trasentidos pueden siempre ser interpretados postulando la
intrusión de algún factpr distinto a la propia actitud del indi-
viduo con respecto. al grupo en cuestión-V gr., la imagen
del interrogado sobre cómo otras personas interpretarían su
forma de vida en cierto tipo de vecindad, o su suposición con-
cerniente al impacto sobre los valqres inmobiliarios al admitir
a miembros de grupos minoritarios en la residencia de su calle,
etcétera.
Con la aparición de los métodos de escalas tipo Thurstone
y Likert en los últimos años del decenio 1910-20 y principios
del siguiente, la atención se desvió de las escalas acumula?vas.
No obstante, al comienzo de los años cuarenta se conoció un
reverdecer del interés y un rápido desarrollo de _las técnicas
para la determinación de si los ítems de una escala tienen de
hecho una relación acumulativa, aparte de si aparecen o no
en términos de sentido común. Este interés renovado se unió
al énfasis del desarrollo de las escalas no-dimensionales-es
decir escalas que consisten en ítems que no hacen surgir inter·
preta1ciones, ni suponer factores, unas y otros extraños a la
característica que se mide.
Un número determinado de investigadores ha hecho resal-
tar que las escalas tipo Thurston~ y Like~t, ªll?que miden ~s-
tensiblemente «una actitud,, contienen af1rmác1ones sobre dis-
tintos aspectos del objeto bajo consideración. Así, Carter
(1945) hizo notar que la Forma A de .la esl,!ala de Peterson
de actitudes hacia la guerra (una escala tipo Thurstone), pre-
sentaba como afirmación más favorable, ,La guerra es glorio-
sa,· y como la más desfavorable, e No hay justificación con-
cebible para la guerra, ; y en su punto medio, , Nunca pienso
en la guerra y no me interesa». Comentaba el autor que es
difícil pensar que tales afirmaciones se ordenan en línea as-
censional. Sugería que afirmaciones tales como, .,Los. bene-
ficios de la guerra raramente compensan sus pérdidas incluso
para el vencedor,, y ,solamente se justifica la gu~rra defen-
siva,, pertenecen a dos escalas distintas, una relacionada <:°º
los resu1tados económicos de la guerra, y otra con la ética
de la actividad bélica. Se argumentó que la combinación de
ítems referidos a distintos aspectos de la cuestión hacía in:·
posible que se pudiese especificar exactamente qué ~t~ba ~1-
diendo la escala, y también tenía que ve: con. la. d1stnb~c1ón
asistemática de las. respuestas, lo que hizo d1fíc1l el asignar
243
cualqu~r significado claro a la puntuación basada en la me·
diana de los ítems señalados por cada sujeto.
Ha habido varias soluciones a este problema. Trataremos
aquí solamente la técnica elaborada por Guttman, conocida
comúnmente con el nombre de análisis de escala o método de
escalograma 1~. Uno de los principales objetivos de esta téc-
nica es asegurarse si la actitud o característica que se estudia
(llamada técnicamente ,universo del contenido, o •universo
de atributos,), envuelve en la actualidad solamente una sola
dimensión. En el procedimiento de Guttman, un «universo
de contenido, se considera como unidimensional solamente si
conduce a una escala acumulativa perfecta o casi perfecta-es
decir, si es posible ordenar todas las respuestas de cualquier
número de interrogados en un esquema de la forma siguiente:
Dice 1Sb at Dice 1No, &.l
PUntuaclón
ltem ttem
2
3 2 1 3 l
3 X X X
2 X X X
1 X ll: X
o X X X
Lo importante en este esquema es que, si se mantiene, una
puntuación determinada en una serie dada de ítems siempre
tiene el mismo significado; conociendo la puntuación de un
individuo es posible decir, exactamente y sin consultar el cues-
tionario, qué ítems ha suscrito. Consideremos, p. ej., los si-
guientes ítems, con respecto a los cuales se pide a los interro-
gados manifiesten su acuerdo o desacuerdo :
l. Un niño tendrá que hacer frente a serios problemas
emocionales si sus padres se divorcian.
2, Aunque el esposo o la esposa, o ambos, sean desgr~-
ciados en su matrimonio, deberían permanecer juntos
en tanto tengan niños pequeños.
3. Las leyes del divorcio en este Estado deberían ser mo-
dificadas para hacer más difícil la obtención del di-
vorcio.
u Véase Stouffer para una discusión más completa de la técnica
<ie Guttman, en su obra de 1950. Y véase Festinger (1947) y Loevin-
 Si se viese que estos ítems forman una escala acumulativa
perfecta, sabríamos, p. ej., que todos los individuos con una
· puntuación de 2 en la escala creen que el divorcio de los pa•
dres presenta serios problemas emocionales para un niño pe·
queño, y que un matrimonio con niños pequeños debería per·
manecer unido aun en el caso de que fuesen desgraciados,
pero no estiman que haya que reforzar las leyes que dificultan
el divorcio.
En la práctica, estas escalas acumulativas pedectas, o uni•
dimensionales, son encontradas raramente o nunca en la in·
vestigación social, aunque pueden ser elaboradas aproxima•
ciones a las mismas. El análisis de escalograma utill.t.a varios
criterios para decidir si una determinada serie de ítems puede
ser considerada o no como aproximaciones de una escala uní·
dimensional. perfecta. El más importante de estos criterios es
el de la repetición de las respuestas-la proporción de respues-
tas de un gr'.tn número de sujetos que encajan én el esquema an·
terionnente presentado u, Este esquema o modelo contiene to•
das las respuestas a los ítems dados y que podrían ser predichas
a partir de un conocimiento de la puntuación tota.i del indivi-
duo en las series de ítems (su cescala tipo•). Así; la proporción
de la.s respuestas actuales que encajan en el modelo propor·
clona una medida del grado en que tales respuestas determi-
nadas son «repetibles, en la puntuación total. Guttrnan y sus
colaboradores han establecido en 0,90 como índice mínimo
de uepetibilidad, necesario para que una serie de ·ítems pue•
da ser considerada como aproximativa a una escala perfecta.
Stouffer y col. presentan ejemplos de tales escalas.
La técnica de Guttman es un método para la determina•
ción de la conformación de las series de ítems en una escala
unidimensional; y como ya ha destacado un número de auto•
res, ofrece. muy pÓCa orientación para la selección de ítems
que podrían formar una esc;ala semejante. Edwards y Kilpa-
trick (1948) 15 han sugerido un método para seleccionar una
serie de afirmaciones con probabilidad de formar una escala
unidimensional. Es conocida con el nombre de técnica de dis-
ger (1948), para un estudio crítico de la misma, o bien soluclones-va-
rlantes al mismo j)roblema,
14 Véase Whlte y Saltz (1957) para una discusión detallada de
éste Y otros métodos de determinación de la cualidad de unidimen-
sional en una escala.
15 Este artículo aparece también, con leves alteraciones, ~n Ed-
wards (1957).
244
criminación de escala, y combina aspectos de los ensayos de
Thurstone y Likert para la elaboración de escalas, en las si-
guientes fases: 1) Se reúne una extensa variedad de ftems
referidos al tema de estudio. Se eliminan, mediante inspección,
los ~tems que son ambiguos, no significati'Vos, neutrales o de-
masiado extremos. 2) De modo semejante al método Thursto--
ne de intervalos aparentemente iguales, un gran número de
jueces sitúa los ítems restantes en once grupos, de acuerdo
con su actitud favorable-desfavorable juzgada con respecto a1
tema. Se determina el grado en que los jueces está:a de acuer•
do con la colocación de cada ítem, y es eliminada la mitad
de los ítems sobre los que existe la mayor variabilidad o di-
vergencia de juicios. Se asigna a cada uno de los restantes
ítems un valor de escala con relación a la posición mediana
en que ha sido emplazada por los jueces. 3) Estos ítems son
transformados entonces en escalas tipo Likert mediante la pro-
visión de cinco o seis grados de acuerdo-desacuerdo para su
expresión, en respuesta a cada ítem. Esta escala es ad.minis-
trada a un número mayor de sujetos, y sus respuestas son
analizadas para determinar cuál de los ítems discrimina más
claramente entre los jueces que puntúan más alto y más bajo
en la escala total. Los •coeficientr.s discriminatorios, resul-
tantes de los distintos ítems son entonces contrastados con
sus valores de la escala. De la lista total de ítems, son selec·
cionados un número igual al doble de los que se precisan en
la escala final. Los !teros seleccionados serán los que muestren
los más altos coeficientes discriminatorios en su escala de in•
tervalo; p. eí,, de todos los ítems con valores de escala situa-
dos entre 8,0 y 8,9, se seleccionan los de coeficientes discri-
minatorios más altos. Un número igual de ítems es selecciona•
do para cada intervalo. 4) Los ítems en la escala resultante
son dispuestos en orden de su valor de escala. La lista es des-
pués dividida en dos formas iguales de cuestionarios mediante
la asignación de los ítems de número impar a una forma y
todos los pares a otra.
Las técnicas Guttman y semejantes representan las mayo-
res contribuciones a la metodología de la construcción de cues-
tionarios y su análisis. No obstante, deberán ser tenidas en
cuenta dos cualificaciones relacionadas con la utilización de
escalas unidimensionales: 1) Una escala semejante puede no
ser la base más eficaz para medir actitudes hacia objetos com-
plejos o para ha~r predicciones sobre comportamiento en re-
Jaci6n con tales objetos; 2) una escala determinada puede ser
unidimensional para un grupo de individuos y no serlo pa·
ra otro.
Vamos a considerar la primen! reserva. SUpongamos que
hemos preparado una escala unidimensional para medir la ac-
titud con respecto a los resultados económicos de la guerra,
otra para medir la actitud relacionada con fo étíca de la
actividad bélica, y aún otras para medir cualesquie-ra otros as-
pectos de actitud hacia la guerra que puedan ser medidos por
escalas unidimensionales. Ninguna de estas escalas por sí so·
la puede dar una impresión exacta de la actitud de un indivi•
duo con respecto al concepto complejo de •guerra,, o propor-
cionar una base para predecir cómo votaría el individuo en la
pregunta sobre la participación de su país en una guerra de-
terminada. Es ésta, por supuesto, la misma cualificación ex-
presada -con relación a la discusión de la consistencia ínter·
na, en el capftulo 5, páginas 205-206; se precisará probable·
mente una medida compleja como base sobre la que hacer la
predicción de una conducta compleja.
Por lo que respecta a la segunda reserva, se supone con
frecuencia que la unidimensionalidad es una propiedad de un
instrumento de medida, más que el esquema o modelo de
una actitud entre un grupo determinado de individuos. Para
un grupo, un número de ítems puede ser ordenado unidimen-
sionalmente en un orden determinado; para otro grupo, los
mismos ítems podrán encajar en un orden. distinto; y todavía
para un tercer grupo, puede que no encajen en esquema uni-
dimensional alguno. El procedimiento por el que las experien-
cias de distintos grupos pueden llevar a distintos esquemas de
ítems es ilustrado en un estudio de Harding y Hogrefe (1952).
Estos investigadores entrevistaron a tres grupos de emplea·
dos de comercio-departamento de dependientes de raza blan-
ca--. Los miembros del grupo I trabajaban en departamentos
en que había al menos un negro en un trabajo igual en status
a los blancos, o status superior: los del grupo II trabajaban
en departamentos en que los negros tenían un status infe-
rior al de los blancos; los del grupo m lo hacían en departa·
mentos donde no había negros. Las entrevistas incluían seis
preguntas de «distancia sociah, relacionadas con: sentarse
junto a los negros en autobuses o trenes, sentarse en la misma
mesa que un negro en un restaurante, trabajar en una ocupa·
ción en que ambos blancos y negros desempeñaban el mismo
trabajo que el interrogado, trabajar bajo la supervisión de un
negro, vivir en un edificio en que vi~en familias blancas y
245
n.egras, y tener un negro como amigo personal. La investiga-
c16n bailó que estas seis preguntas formaban escalas tipo Gut-
tman satisfactorias para cada uno de los tres grupos, pero que
la pregunta relacionada con el tener uu trabajo en que labo-
ran negros y blancos en pie de igualdad con el interrogado era
cumplimentada de forma distinta en cada uno de los tres
gru2os. Para el grupo I-el personal que se hallaba en ese
momento en la situación que precisamente se proponía-esta
pregunta se relacionaba con la de autobuses y trenes para la
posición a:más aceptable,. Para el grupo II-los que trabaja-
ban con negros en el mismo departamento, pero en posiciones
de status desigual--el sentarse junto a lo; negros en los tre-
nes y autobuses era más aceptable que el trabajar con ellos en
iguales condiciones. Para los empleados en departam.!ntos en
que sólo había blancos, tanto el sentarse junto a los negros
en los autobuses y treries como el hacerlo en un restaurante
era más aceptable que el trabajar con ellos en igualdad de
condiciones.
En otras palabras, y como ya ha destacado Coombs (1948) :
...En un orden social altamente organizado con una edu-
cación •s~dard,, suele haber tendencia· a ciertos rasgos
comunes que serán comunes a la población que se sospecha
sujeta al mismo esquema de fuerzas. Existe, no obstante,
y al mismo tiempo, oposición, contradicción e interacción
de estas fuerzas en organismos que no han sido destacados
con el primer lugar-con el resultado de que la estructu-
ración de un rasgo psicológico es menos completa en algu-
nos individuos que en otros... Un rasgo psicológico, en
otras palabras, puede ser o no una unidad funcional y pue-
de o no puede ser general, es decir, común a un· gran nú-
m~ro de individuos.
UNIDAD TEMA TICA VI
Elementos de Análisis
e Interpretación de Datos
 I. FUNCIONES DE LOS PORCENTAJES
Zeisel, Hans
Es bastante conocida la finalidad general de las éifras que re-
1962 Dígalo con Números. presentan un tanto por ciento. Se utilizan para indicar con
mayor claridad la dimensión relativa de do"s o más números.
Logran este esclarecimiento en dos formas: primera, reducen
México, FCE. todos los números a una escala que sea fácil para multiplicar y
dividir, por regla general los porcentajes son números menores
pp. 21-54 de 100; segunda, transforman a uno de los numeras, que es la
base, en la cifra 100, la cual es fácilmente divisible entre y por
otros números, con lo que se facilita la determinac\Ón de su
magnitud relativa. ·

Reducción a una base comtln

Los porcentajes son particularmente útiles cuando se tienen
que comparar dos o más series de números. En el ejemplo si-
guiente se comparan las ventas relativas que hay en dos 'zonas
de distintas marcas de harina:
\_
CUADRO I-1. Cantidad de libras vendidas de cuatro marcas
de harina en dos zonas
.Marca Zona I Zona fI
A. 5 836 2 888
B l 710 1 7~8
c. 13 723 3 736
D . 7 4:,0 224
Total libras vendidas 28 7I9 s 576

Las cifras ele los porcientos nos revelan mejor la situación y nos
ayudan a ver hasta qué grado difieren las proporciones en _estas
dos zonas:
CUADRO I-2. Cantidad de libras vendidas de cuatro marcas
de harina en dos zonas
Zona I Zona ll
1\ftl1"Ca 01
/0 %
A ~o 34
ll {) w
e 48 43
D ~fi 3
Total libras vendidas 100 100

~l

249
 Al pasar por alto las diferencias ·absolutas que hay entre las
dos zonas, la distribución de los porcientos pone de manifiesto,
evidentemente, la proporción relativa de cada una de las marcas
de harina dentro de la zona. Podemos presentar en forma grá-
fica esta función de las cifras de los porcentajes de la manera
siguiente:
28 719
cación, ya que únicamente si se les considera en su relación recí-
proca reproducen la información deseada.
Vamos a suponer que en el curso de la campaña presidencial
de 1948 hicimos una votación pre-electoral en el estado de Nueva
York, tomando como base un corte representativo de la pobla-
ción formado por 15 ooo votantes, y descubrirnos qur. de ellos
7 G50 habían declarado su intención de votar a favor del señor
Trumao, y 7 350 en pro del señor Dewey; al considerar las pro-
babilidades del señor Trurnan (podríamos hacer lo mismo res-
pecto al señor Dewey) obtendríamos dos cifras:

a) 7 650 - número de electores que pretenden votar por el seíior

Truman.
100'/. b) 15 ooo-la dimensión del corte rcpicscntatil'o de la pob))ción, que
decidimos hacer \'Otar previamente.
\
\ La cifra a), por sí misma, carece de significado; ]a cifra b) no
\
11
13 723 \ es en realidad un "resultado" de ninguna operación de la in-
\ vestigación, sino una cantidad arbitraria.
\
\ Sin embargo, lo que sí tiene gran significación es la propor-
'' 8 576
ción que hay entre estos dos números a) dividido por b):
'
.....
, .............. ' ... ' ' ' 7 G50
- - =.51
' ... 15 000

.o cual quiere decir que el 51 % de los votantes declararon su

intención de votar por el señor Truman; por lo tanto, ninguna
de las cifras, por sí solas, tiene inrerés fundamental, únicamente
GRÁFICA l-3. Reducción a una base común . . . . a
su razon antmet1ca - es de importancia.
b
Al igualar ambas bases a 100, en seguida se pone de relieve Podríamos más bien afirmar, en términos generales, que los
que la marca A, por ejemplo, tiene menor proporción en la porcentajes constituyen simplemente un medio para poner en
Zona I (20 %) que en la Zona II (34 %), aunque las ventas, por 7 650 51
peso, de la marca A en la Zona I asciendan a más del doble claro la relación que existe entre dos cifras. - - - , - - y
que las de la Zona II. 15
51 % son terminas matemáticamente equivalentes, pero 51 %
ººº100

En casos como éste, la función de las cifras ele los porcien tos
consiste en subrayar la dimensión relativa de cada °imidad y
relegar a un lugar de importancia secundaria su dimensión
absoluta.
Relación de dos cifras
Es frecuente que en el curso de una investigación obtengamos
resu1tados numéricos que, por sí mismos, tienen escasa signifi-
representa la expresión más sencilla y, por tamo, la más prefe.
rible de las tres. Los porcientos tienen ventajas adicionales que
trataremos con más detalles en las páginas siguientes.
Aunque nos expresaremos en terminos de porcientos, en este
capitulo nuestro problema tiene un alcance mucho más exten-
so; en él expondremos varias situaciones en las que la relación
entre dos cifras, más bien que de una sola, es la que constituye
la in(ormación apropiada; también trataremos el problema de

250
cuáles son las relaciones pertinentes en los casos que ofrecen
soluciones alternativas.
Se po"ndrá en evidencia que, con un fundamento abstracto,
no se puede dar re.spucsta a la pregunta de si es factible o no
establecer una comparación basada en un tanto por ciento; sola-
mente se puede adoptar la decisi6n cuando se cuenta con el
anteceden te completo de datos concretos y circunstancias espe-
cificas.
Comparación de aumento o de disminución
Vamos a suponer que una compañía comercial A, durante el
año pasado ha aumentado su volumen de ventas de 1 a 2 mi-
llones de dólares.
Supongamos, igualmente, que cierta compañía B, que es la
mayor competidora de la A, durante el mismo periodo ha au-
mentado sus ventas de 4- a 7 millones de dólares, y que la com-
pañia A desea compararse con la B. En este caso pueden hacerse
cualquiera de estas dos comparaciones:
I'1- Comparación
1) A aumentó sus ventas en 1 millón de dólares.
·2J B aumentó sus ventas en 3 millones de dólares.
21> Comparación
1) A aumentó sus ventas en un 100 por ciento.
~) B aumentó sus ventas en un 75 por ciento.
Las cuatro aseveraciones son correctas en el sentido de que
son verdaderas; pero, tal como están aparejadas, son ambiguas.
La I íl comparación produce la impresión de que el progreso
de la compañía B es mayor que el de la compañía A, en tanto
que la 2\1 comparación da la impresión contraria. Si se inter-
pretan estrictamente, las dos comparaciones no son mutuamente
conrradictorias, pero subsiste el hecho' de que los porcentajes
subrayan la tendencia exactamente opuesta a la expresada por
las cifras originales en dólares.
En este c·aso, como en la mayoría de las comparacione5 de au-
mento o de disminución, lo importante es que esta comparación
significa algo que se relaciona con las causas de los cambios ob-
servados. Cuando decimos que "la compañía A aumentó sus
ventas en 100 %, mientras que la B sól9 las aumentó en 75 %",
queremos dar a entender que la compañía A operó en circuns-
251
tandas más favorables, o tuvo una mejor adminis~ración, que
la compañía B.
En esre campo de las comparaciones es donde el problema del
d.lcu_lo de los porcientos adquiere. un nuevo aspecto. Mientras
las cifras que representan los porcientos no son sino una des-
cripción simplificada de una serie de numeras, no se presenta
este problema; sin embargo, si se pretende que el aumento o la
disminución indique -ya sea en forma explicita o implícita-
las causas fundamentales de estos cambios, la situación resulta
diferente: en cada caso debe tomarse una decisión respecro a si
se han de emplear las cifras de los porcientos, y si es así, sobre
qué base deben calcularse.
Comparación absoluta, o del tanto por ciento
___ V~~os'a consider~r nuevamente las comparaciones 1~ y 2' que
se hicieron en relación con las compañías A y B; como se con-
tradicen mutuamente se deduce que una, cuando menos, debe
estar equivocada. Si h(!rnos de decidirnos entonces por alguna
de ellas ¿por cuál será?-
No siempre se adoptan dichas decisiones sobre una base cien-
t.ífica; los que quieren poner la situación favorable en la compa-
ñía B emplearán la primera interpretación, pero quienes desean
demostrar lo bien que operó la compañía A, utilizarán la se-
gunda.
Sin embargo, en este caso no es el empleo posible de las cifras
de los porcientos, como recurso para apoyar un alegato, lo que
nos interesa, sino más bien las inferencias lógicas del cálculo del
tanto por ciento. Por consiguiente, debemos preguntar: ¿cuál
es el significado exacto que tiene la. afirmación de que la com-
pañía A aumentó su volumen en 100 %, en tanto que la compa-
ñía B sólo aumentó el suyo en 75 %? La respuesta debe prove-
nir de la con si de.ración de lo que produjo la diferencia en este
caso particular. 'En términos generales, hay dos grupos de causas
que entraran en juego.
:J La ventaja inicial de cada comp~ñía, como. la magnitud de su organi-
zación de v~nias antes de la expansión, el numero de sus cliente,, que
pueden ser\'lr como fuentes potenciales de recomendación, y as! sucesiva-
mente,
.2) La calidad del funciónamienlo de la compaiiía d11ranll d año a que
se refiere nuestra comparación.
Al expresar el auruento en términos del volumen de ventas
de-la compañía al principio del periodo observado, es decir, uti-
 lizando como la. base (100 %) para nuestro cómputo del tanto
por ciento, el volumen de ventas del principio, manifestamos
este pensamiento: no seria justo comparar el aumento del vo-
lumen de dólares de una compañia grande con el de una com-
pañía pequeña; la comparación indicada es la de su incremento
relativo (su porciento). La desventaja que resulta de la peque·
ña dimensión ele la compañía A se neutraliza poniendo su dife·
rente volumen de ventas inicial también igual al 100 %-
,..- · El supuesto fundamental es que si las dos compañías hubiesen
operado exactamente de acuerdo con las mismas circunstancias
y en igualdad de buena administración, las dos habrían aumen·
taclo sus ventas en la misma proporción, es decir, eñ el mismo
porcentaje; si el tanto por ciento de aumento de una fuera más
grande que el de la otra, llegaríamos a la conclusión de que esta-
ba mejor administrada aquélla, aun cuando el aumento de las
ventas, en dólares, de la otra compañía fuese mayor.
Exclusión del cálculo del tanto por ciento.
Si las circunstancias fuesen distintas, podríamos aceptar el
otro método de presentar el aumento y decir que el aumento
en las ventas de 1a compañia B (3 millónes) fue tres veces ma-
yor que el de la compañia A (un millón). Podría justificarse
este método de presentar el próspero funcionamiento de la em-
presa si significara poca ventaja inicial el principiar operando
como una gran compañía. Vamos a suponer que las dos compa-
ñías fueran contratistas que obtienen sus negocios de un peque-
ño grupo de clientes que les confían sus asuntos basados sim-
plemente en los antecedentes de su trabajo anterior, sin tomar
· en consideración el tamaño de la empresa. Si damos por sentado
que principiar como un fabricante más grande no proporciona
una ventaj!l, inicial, entonces no vacilaremos en atribuir el mayor
aumento de dólares de la compañía B (3 millones contra un
millón de la compañia A) a una mejor dirección de la cirada
compañía B durante el año en observación; por tanto, excluire-
mos 1a comparación del tanto por ciento, porque destaca el as-
pecto falso <le !a comparación y crea así una impresión equívoca.
Así, pues, podemos ver que cada uno de los métodos distintos
de presentar el aumento en las ventas pudiera ser correcto, lo
cual depende de la validez de ciertos supuestos.
Podríamos hacer notar, de paso, que la afirmación de una em-
presa de que sus ventas se han duplicado de uno a dos millones
de dólares nunca puede ser, en sí misma, la medida cualitati-
va de las operaciones de la empresa; pues si todas las demás
252
empresas de su mismo ramo triplicaran, por lo menos, sus ven-
tas en ese periodo, y ninguna de ellas las aumentara en menos
de dos millones de dólares, el aumento de un millón de dólares
reflejaría el más bajo de todos ellos.
La lógica que motiva la decisión
La. lógica que condiciona el cómputo del tanto por ciento es
la m1~ma en cada caso. El aumento se atribuye a diversos facto-
res; s1 suponemos un porcentaje de base distinto para cada com-
pañía, eliminamos el efecto de los factores que deseamos ex-
cluir de nuestra valuación; si no debe excluirse ningún factor
del aumento de la valuación, tendremos que prescindir del cálcu-
lo del tanto por ciento, y expresar dicho aumento en dólares.
La consideración más general es presentar el aumento en for-
ma que determine tan exactamente como sea posible el concep-
to que deseamos medir. En el caso de las dos compañías, el objeto
que buscábamos determinar era la eficacia del funcionamiento
de la compañía durante el año. Son dos los requisitos formales
que determinarán l;:¡ elección de la comparación absoluta, o del
tanto por ciento, en ésta, o en cualquiera otra situación se-
mejante:
En relación co!: :a cualidad que ha de determinarse (en nues-
tro ejemplo, la a¿ministración satisfactoria de la compañía) los
dos o más objetos que han de cornpa~arse pueden estar:
a) ambos en igual posición (dirección iguabnente próspera);
b) o uno de ellos puede estar más adelantado que el otro (una de las
compañías fue administrada con mayor éxito).
El que se elija la comparación absoluta o la del tanto por
ciento, dependerá de cuál es la que más se aproxime a propor-
cionar puntos idénticos para la situación a), y la más alta ano-
tación para la más próspera, en la situación b).
Podemos pensar fácilmente otras muchas situaciones a las que
es aplicable este razonamiento, Por ejemplo, si queremos com-
parar el desarrollo de dos ciudades, M y N:
Tamaño de la población
Ciudad
r957
M l 000 000
N 500000
 ¿Cómo debemos decir; "La_ ciudad M aumentó en un 20 % y blanco y negro con la lectoría de exactamente el mismo anun-
1a ciudad N en 30 %", o diremos, ''la ciudad .M aumentó en cio impreso en cuatro colores y reproducido en condiciones si-
200 ooo habitantes y la ciudad N en 150 ooo"? milares; con el objeto de,excluir tantas variables como fuera po-
Si este desarrollo es un aumento normal, ocasionado por un sible, únicamente se utilizaron anuncios de media plana de
crecimiento general de la población de todo el país, entonces cierto producto.
podríamos suponer que una ciudad más grande aumentará "más" El cuadro siguiente muestra los resultados de tres anuncios: 1
que una pequeña y, por tanto, escogeremos l~ primera afir-
mación. CUADRO I-4. Porcentaje dt lectores de revistas que vieron 3 anuncios idt!nticos
Sin embargo, el desarrollo de la población pudiera no ser un
En negro y blanco A cu.airo colores
aumento normal, sino debido a cambios en la población rela- Anuncio
% %
cionados con necesidades de fuerza de trabajo; en este caso,
podríamos sostener que en 1950 el tamaño de la ciudad sólo A. 4i 52
B. 23 37
afectará levemente el número de los recién llegados. La ciudad c. 16 31
más grande no mostrará, necesariamente, el mayor aumenro en
la pol;ilación; pero sí lo tendrá la ciudad con más industrias (Cada Porcentaje está basado en ~oo entrevistas)
nuevas y nuevas oportunidades de trabajo; por consecuencia,
diremos que fue la ciudad M la que mostró un aumento "más Si hacemos referencia al primer requisito, como se esbozó
grande" (200 ooo habitantes) que la ciudad N (150 000). anteriormente (aumento igual por causa igual) podríamos es-
perar que hubiese un aumento igual para cada anuncio y, por
Disminución del potencial consecuencia, trataríamos de investigar cuál es la base de tanto
por ciento que ofrece iguales porcentajes. Ninguno de los mé-
Ya hemos visto que la comparación de los tantos por ciento
todos expuestos con anterioridad satisfará este requisito, como
produce el efecto de eliminar las desventajas que provienen de
se ve en el cuadro siguiente;
diferenres puntos de partida; hace que los cambios sean relati-
vos y,_ por esta razón, comparables. Esta función de las cifras
CUADRO I-4a. Aumento de lectoria por medio de una impresión a 4 colores
de los porcientos asume un aspecto interesante en el caso si-
guiente: Hasta ahora sólo hemos tratado casos en los que -sien- Absoluto Rdativo
do iguales todos los demás factores- un punto de partida (puntos (en negro -¡
avanzado dio como resultado un aumento más gra'nde; mien- Anuncio de blanco es
tras más grande es la compañía en su principio, mayores son
porcentaje) igual a roo %)
sus oporl'unidades para aumentar su volumen de ventas.
% %
Hay, no obstante, muchos casos en los cuales un punto de A 10 ~4-
partida avanzado produce el efecto inverso: mientras más ele-
vado es el punto de partida -siendo iguales todos los demás
B
e . .-
14
16 100
6i

factores- son más escasas las pos-ibiliclades de buen éxito.

Ilustraremos esta situación mediante un ejemplo tomado del
campo de la investigación de lectoría. Uno ele los indices para
determinar el éxito de un anuncio se construye en esta forma:
las personas que leen un determinado anuncio se expresan como
un porcentaje de la gente que abrió la edición particular de la
revista; a este porcentaje se le llama "lectoría". Por ejemplo,
con el fin de determinar el efecto de la impresión en policromía
e:1 contraste con la técnica del blanco. y negro, se hicieron expe-
nmentos sistemáticos para comparar la lectoría del anuncio en
Ninguno de los dos métodos de comparación señala un au-
mento aproximado igual para los tres anuncios. No obstante,
éste es el resultado a que deseamos llegar, según nuestro pri-
mer requisito: mostrar aument.o igual por causa igual.
En este caso la solución es sencilla, aunque algo excepcional.
Observamos que es mayor el aumento mientras más pequeña
.1 Toma?~s. de Continuing Study of .M~ga_zi~e Readmhifl de McCann-
Enckson, dingtdo entonces por Marion y Vngirua Harper.

253
es la lectoría del anuncio presentado en negro y blanco, y lo-
gramos un aumento "igual" si determinamos el aumento de
lectores como un tanto por ciento de los lectores potenciales
que no vieron el anuncio en negro y blancru El anuncio A (en
negro y blanco) obtuvo el 42 por ciento de los lectores; .el
anuncio a cuatro tintas A, alcanzó un 10 por ciento más de lec-
tores; es decir, el 17 % del 58 % (100 menos 42) que no leyeron
el anuncio en negro y blanco. Para el anuncio B el aumento es
de 18 % de quienes no leyeron la versión en negro y blanco (100
menos 23 = 77 %); y el aumento para el anuncio C, calculado
sobre esta base, es de 19 %·
Siguiendo este método de cálculo del tanto por ciento alcan-
zamos un aumento de porcentaje casi idéntico (sólo varía entre
17 y 19 %) si cambiamos del anuncio en negro y blanco al de
cuatro colores. El aumento en los porcientos se basa cada vez en
la diferencia que hay entre 100 y el porcentaje de lect'oría del
anuncio presentado en negro y blanco.
La lógica que condiciona este método especial de cálculo es
la siguiente: si el 90 % del total de lectores no se ha dado cuenta
del anuncio, es más fácil obtener algunos lectores adicionales
que si ya se cuenta con un So% de lectores y se trata de con-
seguir el 20 % que falta. Esta situación ocurre con frecuencia;
podríamos hacerla más explicita mediante el ejemplo siguiente:
si vamos de pesca a un lago donde abundan los peces nos será
fácil pescar algunos; mientras mayor &ea el número de peces que
pesquemos más lentos serán nuestros progresos, porque habrá
cada vez menor número de peces por unidad cúbica de agua.
Este método de cálculo del tanto por ciento deberá utilizarse
en todos los casos en que se encuentra limitada la reserva po-
tencial, y en los que la marcha se hace más lenta a medida que
se aproxima a es~'e limite,
El tanto por ciento ofrece .solamente soluciones aproximadas
El lector que ha seguido nuestra exposición referente a en
qué casos hay que emplear las cifras de los tantos por ciento y
en cuáles no, se habrá percatado de que en ambos fueron extre-
mosos los supuestos hechos. En el ejemplo de las dos compa-
fiías ----0 el volumen anterior de ventas dará por resuftado un
aumento proporcionado o no tendrá absolutamente ninguna
influencia; en el caso de las dos ciudades, damos por sentado
que, si todas las demás circunstancias son iguales, el aumento
en la población será exactamente proporcionado al tamaño orí-
254
ginal de la ciudad -o no dependerá en absoluto de él. En
realidad, tales supuestos extremosos difícilmente son completa-
mente correctos. El volumen de operaciones de las compañías
siempre se verá afectado, hasl'a cierto punto, por su tamaño res-
pectivo; el aumento de la población siempre acusará, la influen-
cia, hasta cierto grado, del tamaño original de la población. LEn
ningún caso es posible esperar que el aumento será en propor-
ción exacta a los factores escogidos como base para el cómputo
del tanto por ciengi
En este sentido, la comparación del tanto por cienro ofrecerá,
en ocasiones, sólo una medida rudimentaria. A veces, tal será
el precio que hay que pagar por la extremada sencillez de las
comparaciones del tanto por ciento. Para el lector aficionado
a las estadísticas será evidente que, en est'e caso, el cálculo del
tanto por ciento constituye con f!ecuenciá un artificio imper-
fecto de sustitución de un análisis de correlaciones múltiples.
Sin e~bargo, est:e ·medio .es únicamente accesible si tenemos
datos empíricos a los cuales sea aplicable el análisis de correla-
ción. En nuestro ejemplo no poseemos datos estadísticos que
nos permitan aprobar o .refutar el supuesto de que el éxito de
la .compañía está, por término medio, proporcionado a su ta-
maño; nuestra decisión a expresar el éxito en términos de un
tanto por ciento del volumen de los negocios del año anterior
se basa en ún supuesto al que se llegó, no por medio de datos
estadísticos, sino mediante un razonamiento.
Al decidir comparar dos aumentos en términos de un tanto
por ciento, en vez de dos aumentos absolutos, lo que hacemos
es simplemente anticipar el resultado de un análisis, impracti-
cable, de correlación de los resultados de las ventas de compa-
fiías de diversas magnitudes.~ Sir R. A Fisher llama a este
método, "descontar a priori los efectos de variaciones concomi-
tantes".2 En el grado en que este razonamiento apriorístico
resulte ser correcto, se justificará la comparación de los por-
cientos.
Presentación de las cifras de los porcientos
Al discutir los problemas en el uso de las cifras de los por-
cientos, no debemos pasar inadvertida su función básica: sin-
tetizar las descripciones de la relación que hay entre dos o más
números. Para la presentación de las cifras de los porcientos,
pueden obtenerse algunas conclusiones prácticas de la impor-
.2 The Design of Experirnents (Londres: Oliver &: Boyd, Ltd., 19~). p. 164.
tanda que se confiera a una descripción simplificada. Una de
ellas se refiere al empleo de cifras decimales.
Sabemos bien que las cifras de los porcentajes pueden calcu-
larse a cualquier grado de exactitud: por ejemplo, 170 repre-
senra el 37-778 % de 450.
Podría parecer, a primera vista, que mientras. se calcula y se
presenta con más exactitud una cifra de tanto pQr ciento, cum-
plirá con más precisión su finalidad. Pero el ejemplo anterior
nos demuestra cómo, por c:;ada decimal que se agrega, la cifra
que representa el tanto por ciento pierde algo de su sencillez
originalt Si el cálculo de los decimales se lleva a su máximo, la
cifra del porcentaje llegaría a ser, en un momento dado, más
difícil de leer que las cantidades originales. Los decimales
tienden a anular una de las finalidades de las cifras de los por-
cientos. y, por esa razón, deben emplearse con gran discerni-
miento.
En las investigaciones comerciales y de índole social, las cifras
de los porcientos se aproximan, comúnmente, a no más de un
decimal; se considera por lo general, que una cifra decimal
constituye un término medio razonable entre la sencillez y la
exactitud; con todo, conviene no olvidar que hasta una sola
cifra decimal puede menguar la legibilidad de un cuadro. Va-
mos a suponer que tenemos estos tres porcentajes en un cuadro:
Tanto por ciento •
Casos totales (base)
No hay la menor duda de que es muchísimo más fácil com-
parar estos tres porcentajes si se expresan sin la cifra decimal:
28 - 42 - 85; significa poca desventaja el omitir los decimales
en dicha distribución. La diferencia entre los porcentajes se
manifiesta con más claridad aun sin la cifra decimal, y pocas veces
tiene importancia que comparemos 27.6 con 43.2 en vez de
28 con 43.
No obstante, el cuadro que presentamos a conrinuación re-
presenta un ejemplo en el cual la omisión de las cifras decima-
les sí produce una diferencia notable:
Tanto por ciento , . 11,5 11.9
Casos totales (base). (9 367) (10 072)
Existen dos muy buenas razones para no suprimir los decima-
les en este cuadro. Primera, eliminarían cualquier diferencia
255
perceptible entre las tres columnas (todas dirían 12 %); se-
gunda, en una muestra de esta magnitud son signi[icativas las
diferencias hasta de una fracción de 1 %; en tanto que la mis-
ma diferencia que hay entre 11.5, 11.9 y 1.2.4, serla. mlnima
en una muestra de sólo unos cuantos centenares de casos. Aun-
que nunca constituye un error estadístico hacer el cálculo de
los decimales de un porcentaje, desde el punto de vista psico-
lógico éstos pueden ser desorientadores por cuanto tienden a
dar a entender una e.xactítud mayor de la que los números
pueden demandar por sí mismos. Si los porcentajes 11.5, 11-.9
y 12.4 se basaran en muestras de 300, en vez de aproximadamente
10 ooo, sería mucho mejor subrayar la insignificancia de estas
diferencias omitiendo los decimales y, dejándolos, por tanto, en
12, 12 y 12. Si se retienen las cifras decimales en una muestra
tan pequeñ~, el lector ingenuo de dicho cuadro se podría ver
rentado a decir: "Hay una ligera tendencia visible de 11.5 pa-
sando por 11.g y 12+" Sin embargo, no habría ninguna justi-
ficación para hacer tal afirmación.
También deben retenerse las cifras decimales en los casos en
los que se proyectan exámenes repetidos, cuyos resultados se
compararán con Jas cifras acwales, ya que no es posible saber
de antemano Jo grande o pequeño de las futuras diferencias. Así,
pues, a menos que los decimales estén al servicio de un propó-
sito especial, será .mejor omitirlos. Esto aumentará la claridad
del cuadro y, a veces, evitará que se dé a entender un grado
falso de exactil'ud, que sólo se basa en la precisión del cálculo
del tanto por ciento y no en la confiabilidad que se tiene en
la propia cifra.
Porcentajes altos
Hay otra conclusión por sacar de la dimensión fácil de mane-
jar de las cifras del tanto por ciento: conviene evitar los por-
centajes que excedan considerablemente de 100. Decir que las
ventas de la compañía X aumentaron en un 2 700 % sobre su
volumen anterior, produce una cifra impresionante pero repre-
senra una técnica estadística pobre; quizás sea menos impresio-
nante decir que las ventas han alcanzado 28 veces su volumen
anterior, pero expresa el mismo hecho en términos más sencillos
y, por ende, más .adecuados.
Así, pues, es importante que una cifra de un tanto por ciento
no tenga más números dígitos que los indispensables. Pero lo
que es cierto en relación con un porcentaje individua!, lo es
aún por lo que se refiere al conglomerado que fonnan en un CL1 AORO l.-5. Preferencia por cajas de dulces, segti11 la
cuadro estadístico. situació11 económica

Prcsentaciórr simultánea de números)' porcie11tos

A lJ e
1'ipo de Cnjn preferido
.V9 (%} N? {%) NP {%)
Un cuadro estadístico se considera completo, por regla gene-
Sc11cilla. 2G 55 23
ral, si contiene las cifras de los porcientos y los números origi- ( tB) (19) (22)
nales que representan; si solamente hay una o dos columnas Di: c:irtún decorado 29 So 35
de m'1rncros, ese ordenamiento no impedirá que el cuadro sea (20) (28) (34)
legible; sin embargo, cuando el cuadro aumenta más allá de Forrada ele seda o raso 21 54 21

ciertas dimensiones, en ton ces la exposición de la información ( q) (19) (20)

completa tenrlerá a complicarlo. L"l dificultad [uf1damental es
ésl"a: con fines anaiíticos propiamente dichos, es importante con-
centrar en un sclo cuadro todos los datos relacionados; pero si
se acumulan en una página una gran cantidad de datos, núme-
ros y cifras de porcentajes, entonces resulta dificil la tarea de
leerlos.
Por consecuencia, debemos buscar ciertos recursos que nos
ayuden a incrementar Ja cualidad legible de un cuadro sin tener
que reducir el número de cifras, o que disminuyan el número
de cifras sin que se llegue a sacrificar lo completo de nuestra
información.
Existen dos maneras básicas de allanar las dificultades que
tienen su origen en la presentación simultánea de los números,
que representan las cantidades, y de los porcientos:
citétcra,
La \"Cntaja de este método de término medio estriba en que
tan Lo los números como los porcentajes pueden compararse en
ambos sen ti dos sin estorbarse los unos a los otros.
Omisión de los números
i'dás frec11entememe se aconseja no presentar todos los núme-
ros junto con las cifras de Jos porcientos correspondientes; hay
cierta duplicidad en un cuadro que contiene tanto nümeros
como cifras de ran tos por ciento. Los porcentajes no presentan
ninguna información que no esté contenida en Jos números;
simplemente facilitan la percepción de ciertas relaciones entre

I) Si, por alguna rnzón, se hace necesario presentar números )' tantos por CUADRO 1-G. Tipos de refrigeradores /1ropicdacl de familias
ciento en el mismo cuadro, pueden emplearse ciertos recursos tipogrdficos de disli11/os niveles económicos•
para facilitar la lectura.
::.) A menos que hap razones ele peso en contra, deben omitirse los mime- Nivel económico
ros (lbsolutos, con lo que se reduce a la mitad el mlmero de cifras que se
presenlan en un cuadro. Tijio de rcfriicrndor Clases Clases
Total
A y
.,.Jo u CyD
% %
Recursos tipogrdficos
De hit:lo.
---- 25.¡ 36.6 31.2

Los recursos tipográficos a yuclan a diferenciar las ci [ras de l~lfrlrirn. .¡7.:.? G.o 26.5
lle ¡ict111lco .¡.(i !?.5 3.6
los tantos po:· ciento ele los m'.1meros absolutos )', de esta mane- De gas. 1.7 .!! .9
ra, facilitan la lccwra y la comparación de columnas alternadas. Ninsuno. . 20.8 54·7 37.B
Las cifras de los porcientos pueden imprimirse en tipo cursivo
(o en color rojo), pueden ir precedidas de un punt:o decimal, o l't11'rin1t11 lcll11l. 1()0,0 100.0 100.0

pueden ponerse entre paréntesis; cuando se trata de material

Tv/11/ dr [r1mili11s r11/r("l'istr11/as (r 006) (r 011) (2 01;)
impreso, generalmente se prefiere el método parcntético.
Otra solución interesante es el método cscalonaclo r¡ue brinda • Conclcn~ado del Co1111t1y fm•cnlory, Sección 5. '";\niculos domésticos",
p. 1.1, tlc¡mnamcnio lle Jm·es1i~:1cioncs, Fnr:11 Joimwl, conjuntamente con
posibilidades especiales en los cuadros multidimensionalcs; pue- la .\J;ukcL Rcscarch Corpora1ion ar ,\rncric:i, 1940.
de también emplearse en combinación con otros artifícios:

256
ell06. Sin embargo, los números, con excepci6n de las cifras des- ll. ¿E::,.;' QUÉ SE.:'.\TI DO SE HA.X DE ANOTAR
nudas de las que se sacaron los porcentajes, no serán necesa- LOS PORCE(\TAJES?
rios, por lo 'general; su omisión no reducirá la cantidad esencial
de información y aumentara considerablemente la legibili- La tabulación comparati\·a multidimensional es una formaciqn
dad del cuadro. de cuadros que por lo menos tienen dos factores que se compa-
Mediante un cákulo sencillo pueden reconstruirse los núme- ran mutuamente. En cualquier cuadro dimension::i,l el inves-
ros omitidos; lo que se pierde al omitir los ni'1meros es sólo la tio-ador tiene que e·nc:arar un problema peculiar en el cálculo
comparaci6n directa entre los números en sentido horizont\L d; los porcientos; debe decidir si los tantos por ciento han de
En todos respectos, esra pérdida no es grave, pues, por lo ge- calcularse en sentido \·~rtical o en sentido horizontal, empleando
neral, son sólo los porcentajes lo que deseamos comparar en el 1d; palabras Yertical y Í10rizqntal en relación con una determi-
sentido horizontal. nada disposición del cuadro. · ·
Cualquier cuadro, por pequeño que sea, gana en sencillez si p objeto que tienen las cifras de los porcienros es el de faci-
se omilen los números absolutos; además, estos cuadros son más litar ciertas comparaf=¡ones numéri~a~; P?f lo tanto, fundamenta
atractivos para el lego en la materia que siempre siente temor nuestro problema la interróga~ión b,i~ica: '¿cuál es la comp·ara-
de revisar demasiadas cifras. Por consiguiente, la omisión d~
los números debe ser la regla, cuando quiera que haya p~a
ción que debe facilitarse, la de las cifra~ ·~r
l~~ distintas colum-
nas o las que aparecen en las cliferent~~ {11/er~s?
necesidad de ellos en el cuadro. Si por alguna razón queremos
presentar t'anto los ni'imeros como los porcientos sin tenerlos que Regla de causa y efecto
amontonar en un cuadro, siempre nos queda la clara, solución
de hacer imprimir los números en un cuadro por separado, d~ Existe una regla sencilla que p,u~de servirnps de guía al en-
ponerlos en la parte inferior del cuadro, o de inserpi,rlos en un carar este problema; por lo gehéra.1,'·pued~ "usarse siempre que
apéndice. uno de los dos factores del cuadro· mulridimensional pueda
considerarse como la causa de la distri'buéión del otro factor. La
Resumen regla es que los porcentajes deben computarse en el sentido del
factor causal.
La función fundamental de las cifras del tanto por ciento Al aplicar esta regla de causa y efecto, debemos tener presente
consiste en simplificar la lectura de las relaciones numéricas. que no se trata de cuál factor es la causa del otro, sino cu~l ~s el
Cuando la comparación entre dos o más cifras adquiere impor- factor que deseamos considerar como el que afecra la d1stnbu-
tancia, puede estar indicado el empleo de las cifras de los ción de los porcentajes, que presenta el otro factor. En muchos
porcientos, ya que éstas esclarecen las relaciones poniéndolos cuadros cualquiera de los factores puede considerarse con pro-
fácilmente al alcance de la multiplicación y tle la división. Si vecho como el causal.
hay necesidad ele comparar los resultados de bases diferentes, Unos cuantos ejemplos podrán servir como ilustración de la
como ocurre en la mayoría de las operaciones de muestreo, las
cifras de los porcentajes resultan indispensables. CUADRO JI-1. Mortalidad por cáncer, según la raza,
Surgen problemas especiales en la presentación de cifras que en los Estados Unidos
midan el crecimiento o la disminución. Solamenre t1:as un es- (Sólo números)
crupuloso escrutinio de los problemas en juego se puede resol- Causas de muerte
ver si conviene o no utilizar las cifras de los porcientos, y si es Raw
Cá11cer Otras Total
así, sobre qué base tienen que calc:1larse. .
Como la función básica de las cifras de los tantos por ciento Blanca . 13¡¡ 627 l 055 804. 1 1951111
Negra 9 182 169 39 1 178 573
es simplificar la presentación, debe tenerse especial cuidado de
que no se defraude esta finalidad al presentarlas con detalles Total . . I.¡8 809 I 225 I9J I 37.J 004
sin comprobar.
37 .

257
aplicabilidad de la regla. Primero, tres cuadros que relacionan magnitud, que entre los blancos.1 Estas proporciones esenciales
las cifras sobre raza y mortalidad por cáncer. El primero presen- no pueden encontrarse en el cuadro II-2, en el cual los porcen-
ta cifras absolutas; en el segundo, se ha sacado el tanto por ciento l'ajes están calculados en otro sentido.
de estas cifras en sentido vertical, y en el tercero, se han calcu- Puede también observarse que fa hilera del "Total,,. en el
lado los porcentajes horizontalmente. cuadro II-3 indica la proporción de las muertes debidas al cán-
Los porcientos pueden anotarse· en ambos sentidos: cer sin tener en cuenta la raza; pero la columna del "Total" en
el· cuadro 11·2 sólo señala la proporción de blancos y negyos
CuADRO II-2. J\t[ortalidad por cáncer, según la raza, en la lista de· las defunciones, lo que casi carece de interés si el
en los Estados Unidos problema en estudio es el de la mortalidad ocasionada por
(Porcientos en senlido vertical) el cáncer.
Causas de muerte
Los tantos por ciento pueden anotarse en cualquier sentido
RaUJ Cdncer Otras Total
% % % La regla de causa y efecto a veces nos lleva a la conclusión
de que los tanros por ciento se podrían anotar en cualquier sen-
Blanca 93.8 86.2 87.0
Negra. 6.2 13.8 13.0 tido. El ejemplo siguiente nos ilustrará este punto. Se hizo la
tabulación de una· muestra representativa de radioescuchas. de
Total. IOO,O IOO,O I00,0 diversas categorías de ingreso según el tipo de programa radio-
fónico que prefieren.

CUADRO Il-3. Mortali4ad por·cáncer, según la raza, CUADRO n~4. * Programas favoritos de radio de acuerdo con
en los Estados Unidos diversos niveles económicos
(Porcientos en sentido horizontal)
Clase. de ingreso Todas las
Programa
Causas de muerte A B e D clase1
Raza Cdncer Otras Total
Variedades 85 288 432 202 1 <XY'/
% % % Series, 108 175
33 75 391
Blanca 11.'] 88.3 100,0 Noticieros. 44 90 87 3~ 258
Negra. 5.1 .94.9 )00.C> Teatro. 15 66 79 30 190
Música clásica. 25 65 66 6 162
Temas religiosos 15
Total. I0.7 89.3 IOO,O
'Música de baile y diversos.
4 23 11 53
107 831 445 201 1 e>Bii
El contenido estadístico de estos ttes cuadros es el mismo; sin Total. ... .. )I) 963 I)05 557 )IJ~
embargo, calculando los tantos por ciento en diferentes senti-
dos, se acentúan distintas distribuciones, y se ofrecen diferentes • Tomado de votaciones recopiladas por Elmo Roper, en Fortune, 1938.
comparaciones para una inspección fácil. El cuadro II-2 indica
la proporción de negros y blancos entre dos grupos: los que
1 En el texto de este libro podemos pasar por alto el hecho de que, en los
mueren de cáncer y los que mueren por otras causas. estadós del sur de los Estados Unidos, donde es abundante la población ne-
Mas si lo que deseamos es estudiar los efect·os posibles que gra, los certificados de defunción expresan menos de la proporción real ·de
tiene la raza (causa) en la proporción de las muertes por cáncer, la muerte por c.l.ncer. ("The Comparability of Cancer Death Rates", Boletin
el cuadro ll-3 (cuyos porcentajes están basados en el "Total de Est11dlstico de la Mctropolilan I.ife Insurance Com/1a11y, vol. 16, NI> 6.) Con-
tamos ahora con un estudio sumamente seductor de la estad!stica del cáncer
blancos" y "Total de negros") es el medio apropiado para pre- que abre amplias perspectivas en las posibilidades anallticas de los dato;
sentar los hechos; en él se muestra que fa. incidencia de la mor- nurnéricos relativamente sencillos: el trabajo de Paul E. Steiner, Cancer: Race
talidad por cáncer entre los negros es de menos de la mitad, en and Geograpl1y (Baltimore: The Wi!liams & Wilkins Co., 1gs.J).

258
 Si deseamos conocer el efecto de la posición económica (cau- CUADRO Il•6. El programa favorito segihz diversos
sa) e11: la preferencia de los programas de radio, entonces los niveles económicos
porcientos deben anotarse verricalmente, en el se~tido de la po-
sición conómica; es decir, en el sentido de la causa hipotética: Baile .Músi- Tt:ma.s
Parie- Noti. Teatro rt:/igio-
Nivt:l ')' Series ca cid-
dad es cicros sica
t:conómico otros SOl
CuAORo 11-5. Programas favoritos de radio de acuerdo con % % % % % % %
diversos niveles económicos
A JO 8 8 17 8 15 8
Clase de ingréso B 30 29 28 36 35 40 28
Todas lru
Progrt1ma clasi:s
e •JI 43 45 34 41 41 43
A: B e D D 19 2U 19 13 16 .¡ 21
% % % % %
Tott1l 100 100 100 JOO /00 /00 100
Variedades. 27 30 33 36 32
Series .• .. 11 11 13 14 12 N9 di: ca-
Noticieros • . 14 9 7 6 8 sos .•• (• 082) (1 007) (391) (253) (190) (162) (53)
Teatro: . .. 5 7 6 5 6
Música clásica•. 8 7 5 5
Temas religioJOs • • i ~

Mwica de baile y diver- gramas religiosos tienen un audirorio relativamente mayor entre.
sos • 34 35 .H 36 35 los grupos sociales de más bajos recursos económicos.
Total ••• IOO 100 100 100 100 Otro ejemplo en donde cualquiera de los dos factores de un
cuad,ro multidimensional puede considerarse cE>mo la causa, nos
(Número de casos). (313) (963) (1 305) (557) (3 138) lo ofrece el cuadro siguiente obtenido de datos estadísticos de
sanidad. A una muestra aleatoria de mujeres se les preguntó
Partiendo de este cuadro es posible saca"r conclusiones de la las clases de remedios que preferían para cuatro dolencias esco-
siguiente clase: los programas de variedades y de series aumen- gidas. Las 1 809 respuestas se distribuyeron en la forma que se
tan en popularidad a medida que disminuye la posición eco- muestra a continuación: ·
nómica; pero los noticieros y los programas de música clásica
muestran una tendencia contraria: mientras más alto es el nivel CUADRO II-7. Remedios para cuatro dolencias seleccionadas
económico gustan más.
Remedios
Sin embargo, en esl'e caso los porcientos también pueden calcu- Dolencias
larse en el otro sentido. El tipo de programa podría considerar- AA /JJJ ce Otros Total
se como. la causa: atrae distintas proporciones de oyentes de los
diversos grupos económicos. Serí;i una mala inteligencia el que
Neuralgia •• .. 107 47 198 .2;1 376
Resfriado. 98 41 401 :,o 570
se objetara, en este caso, que un programa· de radio no puede Acidez gástrica . _ 302 6o 23· 385
considerarse como la "causa" que afecta la -situación económica Dolores de calJeza. 24~ :no 26 478
de los oyentes, ya que t'.micamente sugerimos que las propor-
Número total de remedios
ciones de radioescuchas en cada uno de los distintos programas mencionados. 507 390 809 10) I809
:son resultado de la atracción de los distintos programas.
En este cuadro se muestra claramente la composición econó-
mica de los auditorios para cada tipo de programa: los noticie-
ros y la músic;i. clásica se encuentran entre los programas que En el cuadro siguienl'e se analiza la dolencia como causa pro-
tienen un atractivo relativamente máfi alto para las clases socia- bable de las distintas proporciones ele los diversos remedios em-
les superiores; las series, el teatro, la música de baile y los pro- pleados en estos padecimientos:

259
 CUADRO II-8. Remedios pre/cridos para cuatro dolencias
Acidez Dolore.s de
Neuralgia Resfriado gástrica cabew
Remedios
% % % %
-AA 28 17 78 •:•:•:•:•:g:,:•:•:•:•:
BB 13 7 16 50 (J ···••4······
·.·:::OJ:.·::.·:..
ce 71 u :::·:. =, ...........
53 44 •••• ~uJ ••••••
Otros 6 5 6 6 ·::::.~.·.·,·.·.·.
Total 100 roo 100 100
ID
..:::.·.
·:.d": ~~ t=...,·u=
-'•.
... =~~-
~
"(- -"
x-" xw
"º~
xCI: 11.1
•:•>•:• ='-'""-
·.·.~·: ~~
a) )C )(
=uu.- xS~x,c
Este cuadro contesta la pregunta: ¿Cuál es la importancia ........ ,-.o<(~
}< A
Ou
e
"
relativa de cada remedio para cada dolencia? La respuesta podría
ser de interés para el médico, por ejemplo, o para el farmacéu-
NU
w-
c a:
"'
tico. En un 53 % de todos los casos de neuralgia, se utilizó CC -1-

como remedio; en el mercado de remedios para resfriados es

aún más grande el poder relativo de venta de esta droga: alcan-
za el 7 1 %· La mitad de los que padecen de dolores de cabeza
usan BB. Estas y otras conclusiones semejantes pueden dedu-
cirse de las observaciones del cuadro II-8.
Pero el cuadro II-7 puede" considerarse desde otro punto de
vista: el del propio remedio con sus cualidades y efectos inhe-
rentes; y ya sean éstos reales o imaginarios, pueden analizarse
como causas probablés de su selección para determinar pade-
cimientos.

CUADRO II-g. Padecimientos para los cuales se emplean

los remedios
Remi:dios
Padecimientos ,U BB ce Otros
% % % %
Neuralgia .. 21 u 24 :t3
Resfriado. .. I!) 11 50 29
Acldci gástrica . . 6o 15 u
Dolores de cabeza. 62 26 26

Total . . ..... 100 100 100 100

Este cundro contesta la pregunta: ¿Cuál es la importancia de

cacla padecimiento para cada remedio? El departamento encar-
gado de la promoción y de las ventas de las compañías que fa-

260
brican estos remedios, así como sus· 1aboracorios <le irn·estigacio- des), y de acuerdo con ello se calcularon los porcientos en sen-
nes médicas estarán interesados en esta forma del cuadro. El tido vertical:
medicamento J\A se emplea principalmente p·ara la acidez esto-
macal y nada ábsolutamenl"e para los dolores de cabeza; el CUADRO II-1.2. Precio de medías y edad de clientes
medicamento BB especialmente para los dolores de cabeza, y así
So.59110.99 $ r.ooa 1.29 $ I.JO G r.79
sucesi\'aruen te. Ed11d
% ·% %
Esta distinción se hace aún rn,ís evidente cuando se presen-
tan en forma gr;\fica los cuadros II-8 y Il-g, como eff el cua- Has ta 34 afios . ·1!l 5 36
dro II-10. . De 35 a 49 años 45 53 57
·ne 50 años o más 6 42 7
No siempre es ·aplicable la regla de causa y efecto Total • 100 100 IOO

A i;:ausa de las limitaciones estadísticas de la muestra, a veces (NO de casos) (537) (262) (363)
hay que descartar la regla acerca del sentido en que debemos
calcular los porcentajes; desde el punto de vist'a de algún pro-
blema en particular podría ser aconsejable calcular los porcien- Tomando como base este cuadro, el gerente de promoción de
tos en un determinado sentido, pero pudiera ser que la natura- ventas dedujo que solamente el 6 por ciento del grupo más bara-
leza de la muestra no nos lo permitiera hac~ to de medias lo compraban mujeres de más de 50 años, y que.
Vamos a considerar el siguiente ejemplo: Durante dos días de las medias más costosas, el 36 por ciento lo compraban mu-
(jueves y sábado) de una semana dada, se llevaron a cabo obser- jeres hasta de 34 años de edad. Partiendo de este cálculo el
vaciones en la sección de calcetería de un almacén de Nueva geren[e supuso que no había ningún error de muestreo en este
York; se llevó un registro del tipo de medias que compraron las cuadro, y que si se repitiera esta investigación en otros días de
clientes, y de la edad aproximada que se calculó de éstas. Pre- la semana se obtendrían resultados muy semejantes.
sentamos los resulrados en el cuadro siguiente: Pero, en realidad, él debió haber recordado que los datos se
obtuvieron en dos días seleccionados q.e obsenración_; y no tuve>
en cuenta que la distribución por edades de los clientes no
CUADRO ll-11. Precio de las ,nedias según la edad de las
clientes era en estos días (jueves y sábados) igual a la de los otros cuatro
días hábiles de la semana. En realidad, estudios adicionales en
Escala de precios • los que se compararon los días de la- semana revelaron que la
Edad Total distribución por edades correspondientes al jueves y al sábado
$0.59 iJ 0.99 $ I.ooa I.29 $ 1.,30 a i.79
no era la representativa de la semana total. La edad término
Hasta 34 años . 265 12 130 4°7 medio resultó mu~ho más baja en esos días porque la mayoría
De 35 a 49 años. :qo 140 208 588 de las mujeres que trabajan, quienes, por regla general, son las
De 50 años o más. . 32 llO 25 167
más jóvenes, emplean las horas de las tardes de los jueves (en
Total: 537 262 363 J 162 este día los almacenes de los Estados Unidos permanecen abier-
tos hasta la noche) y los sábados para hacer sus compras; ade-
• Los precios corresponden al año lle 1935. más, como cada día de la semana no sólo proporcionó una
distribución distinta por edades, sino también un volumen de
En este caso, el departamento de promoción de ventas desea- clientes diferente, la selección de determinados días introdujo
ba saber a qué grupos de edades se vendían mejor las medias de un elemento arbitrario en el Cuadro Il-12, que nada tiene que
las tres categorías de precios fijados; por tanto, aquí se consi- ver con la atracción que pueda tener el precio de las medias
deró el precio como la causa (al atra·er distintos grupos de. eda-
.
por sí mismo. Los porcentajes que corresponden a las señoras

261
de ''50 años o más", por ejemplo, diferirían en este cuadro, se- CUADRO Il-14. Votos por determinado partido en dos estados
gún la selección que se hiciera de los días.
Estado Partido XX Partido YY Total
De esta manera, tenemos un caso en el que no se puede apli-
car nuestra regla de causa y efecto porque la muestra no es A •• 5500 8000
representativa en este sentido parricular¡ la distribución por B .. 4500 8000
~dades de los clientes que compran en jueves y sábado es dis-
tinta de la de los clientes que hacen sus compras durante el Total. 6000 IOOOO I6000

resto de la semana; por consiguiente, lo único que puede hacerse

es presentar el cuadro con los tantos por ciento anotados en el
otro senl'ido, de la manera siguiente: En el cuadro II-15 se calculan los porcentajes en el sentido
horizontal del cuadro Il-14; en éste, se supone que la causa de
la fuerza relativa del partido XX y del YY es el estado mismo; es
CUADRO II-13. Precio de las medias según la edad decir, la estructura social y económica particular del estado, y la
de las clientes actitud política de sus habitantes.
Ha5ta 34 De 35 a 49 De 50 o md.r
&cala de precio5 años años años CUADRO II-15. Importancia del partido para el estado
% % %
btado A Estado B
.$ 0.59 a 0.99 • Partido
65 41 19 % %
$ 1.00 a 1.29 3 24 66
$ 1.30 a I.79 32 35 15 XX.. 31 44
yy. 6g 56
Total IOO IOO IOO

NI> de casos
Total . ...
~ IOO IOO
(407) (588) (167)
(N9 de votos) . (8 ooo) (8 ooo)

Ya con estos datos podemos llegar a la conclusión de que, en

la mayoría de los casos, las señoras de más edad compran me- Este cuadro nos indica que el partido YY es el más fuerte en
dias de precio medió, los grupo_s de más jóvenes prefieren las lo~ dos estados, pero que es, relativamente,. más fuerte en el
de 0.59 a 0.99 centavos de dólar,. y las-del grupo de edad inter- estado A.
media muestran cierta preferencia por las caras. En este cuadro Sería posible calcular los porcentajes en el otro sentido (ver-
no importa que !as observaciones se hayan dado en dos días tical), comprobando así la hipótesis de que el partido puede
escogidos. de la semana, si queremos suponer que las mujeres, ser la causa del apoyo variable de los dos distintos estados:
pertenecientes a cierto grupo de edad, que hacen sus compras
el jueves y el sábado, compran las mismas clases de medias que CUADRO II-16
las sefioras de la misma edad que van de compras durante el
resto de la semana. Un an ..ílisis.real del problema nos demostró Partido XX. P<1rtido YY
Estado
que éste es el caso. % %
He aquí otro ejemplo ele una situación donde no es aplicable
A. 42 55
la regla ele causa y efecto. Con el fin de poder ca)cular fr1 fuen:a B. 58 45
relativa de clos partidos políticos antes de cierta elección, se
lle,'ó a cabo una votaci<Sn de pruel.m en dos estados; en cada Total 100 IOO
estado se rea]i7.aron ocho mil cntrcv,istas al respecto, y los re-
........
.
sultados formaron el cuadro siguiente:
(N9 de votos) (6 ooo) (10 ooo)

262
 Este cuadr~ nos parece indicar que el 42% de los votos a fa-
vor del partido XX pro~ienen del estado A, en tanto que el
5,5 ,% de los votos ?el m1s~o estado están en favor del partido
} l; pero una_ se~c11la consideración pone en claro que el cua·
dro JI-16 no md1ca lo que pretende demostrar o sea la maa-
nitud relativa de la aportación de los estados A' y B a '1a fuer;a
total de ambos partidos; o, por lo menos; ei .cuadro sólo lo
muestra en circunstancias especiales.
Verdad es q~1e el 42 % de los votos de la m1tcslra a favor del
part_ido XX provienen del est:ado A, pero este 42 % depende, en
realidad de un factor arbitrario: el tamaño relativo de la mues-
tra en ambos estados.
Con el objeto de esclarecer este punto, vamos a suponer que
se llevaron a cabo 8 ooo entrevistas en el estado A, y que en el
estado B, debido a que su población votante es dos veces ma-
yor que la .de A, se realizaron 16 ooo en vez de 8 ooo; suponga-
mos, ademas, que la muestra aumentada del_ estado B no señala
ningún cambio en la distribución del parti~o; o dicho en otras
palabras, los porcentajes que se indican en el cuadro II- 15
(31-69 y 44-56) permanecen sin ningún cambio. El cuadro dis-
puesto a la manera del cuadro II-16, quedad~ en esta forma:
CUADRO II-17. Importancia del estado para el partido
Partido XX Partido }'}' Total
Estado
N' % N9 % NP
A ~6
(2 500) (5 500) 38 (8 ooo)
B en /o.s nocht:.i, después de las
(7 ooo)
Total. (9 500)
7-1
100
(g ooo) Jfa ·(16 ooo) ,
(1-1 500) 100 (2-1 ooo)
Por este cuadro puede verse que el partido XX obtiene el
26 % de sus vot.os del esl'ado A: compárese éste con el 42 %
del cuadro anterior: Con lo cual se demuestra que, por lo que
respecta a los porc1entos en estos dos cuadros, el ní1mero rela-
tivo de entrevistas por estado es el que controla los resultados.
Éste no es el caso en el cuadro II-15; sea cual fuere el número
de en~revistas en los dos estados, las proporctones no .cambiarán
~atenalmenre (si no se tienen en cuenta los cambios que pro-
v~enen del aumento ~ reducción del error de muestreo). Las
cifras de ,los r.orcentaJes del cuadro II-16 son engañosas, por-
qu~ han sido calculadas en un sentid9 en el cual no es represen-
~bw la mu~ttL · una educación superior está por debajo del .10 %· La única fina-
Recopilación de datos para comprobar determinadas causas
La afirmación de que los porcentajes únicamente se pueden
anotar en los sentidos representativos de la muestra tiene una
inferencia importante: .s.i los porcentajes tienen que anotarse
solamente en un sentido, y si el propósito del análisis es el de
investigar las diferencias que hay entre dos distribuciones, en-
tonces es suficiente con tener la muestra representativa sólo
en un sentidoi Por ejemplo, si se trata de estudiar la influencia
que tiene la educación superior en la cantidad de un auditorio
de radio, los datos que comparen los dos grupos, el de los que
"Asistieron a una escuela superior" y el de los que "No asis-
tieron a upa escuela superior", son suficientes para hacer la
comparación. Si las dos muestras son representativas de estos
dos grupos, para la dimensión relativa de estas dos muestrás no
tiene importancia que coincidan con el tamaiio relativo de las
dos poblaciones que comprenden a todos los que asistieron a
la escuela superio_r y a todos los que no asistieron. De hecho, las
consideraciones generales. acerca de las estadísticas de muestreo
sugerirán, por lo común, que ambas muestras tienen aproxima-
damente el mismo tamaño.
El cuadro siguiente ilustra este punto:
CUADRO ll-18. • Tiempo dedicado a escuchar Radio
según el nivel de instruccióri
% Asistir.ron a No asi.stieron a
Promt:dio dt: tiempo t:mpleado t:.!CUt:/a SU· t:scuela .!U·
33
perior
67 6.oo P.M.
% '""º'
%
100
Más de 2 horas . 44.9 54.8
thoras o menos. 55· 1 45.ll
Total . . 100.0 100.0
N9 toca! de casos (888) (970)
• Tomado de Radio and the Printed Page, de Paul F •.uzarsfeld (Nueva
York: Duell, Sloan 8' Pearcc, 1940), Apéndice IA.
Los dos grupos de niveles educativos en nuestra muestra es-
tán formados por 888 y 970 personas respectivamente; es obvi~
que estos números no corresponden a las cifras reales de la
población; en los Estados Unidos la proporción de personas de
263
lidad del cuadro consiste en poner de manifiesto ciertas dife-
rencias entre estos dos grupos: a saber, que las personas que
no asistieron a una escuela superior son las que más escuchan
el radio. No es necesario que la muesl'ra reproduzca su \'erda-
dera proporción dentro de la población.

Reconslrucdón de 1m experimento
Es posible comprender más plenamente la regla de causa y
efecto tomando en cuenta su relación con el propósito de un
experimento bajo control. Se forman dos grupos, lo más pare.
. cidos que sea posible. Después uno de los grupos es tratado º.
~ $'l
'<
I
gº. ~ge
~:,•
experimentalmente, en tanto que el otro, el grupo de control, se
deja a un lado. Comparando cualquier efecto que se not'e en
el grupo ele experimentación con el grupo de control, se des-
cubre el efecto del tratamiento experimental. El análisis de la
investig~ción trata de reconstruir esta estructura básica experi-
mental. Los diferentes encabezados de las ·columnas pretenden
ser el tratamiento experimental. Por ejemplo, el cuadro II-18
necesita ser leído como si reprodujera un experimento: los 888
interrogados de la primera columna y los 970 de la segunda
eran semejantes en un princ_ipio: después, los 888 fueron envia-
dos a una escuela superior, en tanto que los 970, no. La dife-
rencia de la medida en que escuchan el radio se atribuye a la di-
ferencia de educación. En el grado en que tal conclusión no
esté verificada, el cuadro será falso. En los capítulos vm y IX se
dirá algo más sobre este problema. Para nuestros propósitos
actuales será suficiente con que percibamos que ~l principio
del cuadro analítico de la inve$tigación es reproducir un expe-
rimento. Los encabezados de cada columna han de leerse como
si fueran la causa de cualquier diferencia qu_e aparezca en la
distribución del porcentaje en las columnas mismas. A fin de
simular una situación experimental, los porcentajes deben poner·
se "verticalmente a partir de la causa". Y por esta misma razón
los porcentajes no pueden ponerse en esa forma a menos que se
sepa que los grupos por comparar no son comparables por una
razón distinta de la expresada en el encabezamiento.

La columna del total

El lector puede haber observado que no se presentó ningu-
na columna del total en el cuadro Il-18. Esto nos ofrece un
tema que merece atención especial.
Constituye una regla ampliamente aceptada presentar una
columna para el total como suma global de todas las columna~

264
del cuadro, cuando quiera que se presentan varias subdivisio- Estas dos columnas nos demuestran que la muestra contiene
nes. Este procedimienro es correcto desde un punto de vista una proporción relativamente elevada de niños de las clases
matemático; pero el lector no se siente inclinado a ver la co- superiores. Por tanto, como el nivel económico parece influir
lumna del total del cuadro como una simple suma total de las en la asistencia a la escuela dominical, la proporción de 43.3 %
subdivisiones; la lee e interpreta en términos del título que que se ofrece en la columna total es engañosamente alta. Si en
ostenta y Je atribuye un significado más genera!. cada grupo se hace que el número relativo de niños corresponda
El cuadro siguienre, que se refiere a la asistencia de niños a a la distribución de la población total, entonces la columna del
la escuela dominical, sirve de ejemplo a este punto: total indicaría 40 %, en vez de 43, como promedio de asistencia. 3
El cuadro revela que, salvo los niños campesinos que mues-
tran el máximo de asistencia a la escuela dominical, ésta dis- Casos en .que es innecesaria la columna del total
minuye a medida que baja el nivel económico. Es probable que
Cuando la única finalidad del cuadro consiste en indicar las
la columna del total de este cuadro se interprete as!: que en
diferencias que existen entre las subdivisiones, no es ni necesario
promedio, un 43.3 % de los niños norteamericanos asisten regu- ni conveniente presentar una columna del total. Ésta fue la ra-
larmente a la escuela dominical.
zón que tuvimos para omitir la columna del total en el cua-
En otras palabras,~ muy probable que el lecl'or considere
dro ll-18, el cual debiera tener el aspecto siguiente:
la columna del total como una afirmación general que abarca
a todos los niños norteamericanos en vez de una simple suma
CUADRO II-21. Tiempo dedicado a escuchar radio
de las demás columnas; con todo, esta interpretación solamente
según el nivel de instrucción
se justifica si la muestra total es representativa de la distribu-
ción de los niños de acuerdo con su caregoria económica; es Asistieron a No asistieron
decir, la proporción de los casos de cada subdivisión debe repro- Promedio de tiempo em- la csc11ela a la escuda Total
pleado e11 la noche des-
ducir su verdadera proporción en la población. Si no es así, pués de las 6 p. m.
superior superior
entonces la columna del total es engañosa. % % %
En el cuadro que presentamos a continuación se indica hasta i\-1:\s de 2 horas. 44.9 5.¡.8 50.1
qué grado la columna del total del cuadro II-19 es representa- :: homs o menos 55.1 45.2 49.9
tiva de la distribución real de la población: 2
Total. roo.o roo.o roo.o
CUADRO II-20. Tamaño relativo de los grupos económicos
(NQ de casos) • . (888) (970) (1 858)
Población de
Estados Unidos
Muestra del
Nivd económico según ct:mo Como ya se indicó, las proporciones en la muestra entre las
cuadro /l-r9
dt: r9~0
personas c¡ue "Asistieron a la escuela superior" y las que "No
% asistieron a la esc1,1ela superior" üo corresponde a la distribución
I 11.8 2.7 en la población total; por tanto, son desorientadores los porcen-
11 10.6 5.2
lII
tajes que aparecen en la columna del total. Los porcentajes
~4-4 15•7
IV 19.B 18.0 totales correctos deben aproximarse a los del grupo de los que
V ~0.1 29.2 "No asistieron a la escuela superior", porque en ese grupo la
VI 6.4 12.3 muesrra clebe haber siclo m:ís grande.
VII 6.9 16.9 Existen orros casos, sin embargo, en los que no del)e omitirse
Total. roo.o roo.o la columna del total, y en donde, por el contrario, constituye la

3 Se obtuvo este promedio calculando los porcientos de cada subdivisión

2 Ésta es la comparación que hacen los autores de Young Child in tht: por su proporción de la población total: ,19.1 multiplicado por 7..7, 45.5 mul-
Home, p. 345. tiplicado por 5.2, etc~tera.

265
principal finalidad del análisis. Algunos ele los sondeos de
la opinión pública ofrecen un buen ejemplo. Si el propósito
de una investigación pre-electora I es el de predecir el voto en
una elección, entonces todo lo que nos interesa es precisamente
!a columna del total, que representa la acritud de la población
entera de votantes.
Hay dos formas de obtener una columna representativa del
total: el medio "natural" que consiste en proporcionar todas las
subdivisiones de la muestra de manera que correspondan a toda
la población; en este caso, la columna del rotal será, al mismo
tiempo, la suma de estas subdivisiones y representativa de toda
la población. En el caso en que estas subdivisiones no inte-
gren la muestra en las proporciones que ocupan en la pobla-
ción, la columna del total debe obtenerse mediante el cálculo
de una media ponderada de las subdivisiones. Las ponderales,
por las que hay que multiplicar los porcentajes ele las subdivi-
siones, son las proporciones que cada grupo de análisis ocupa
en la población toral, como lo demostramos con el ejemplo de
la escuela dominical.

Resumen
En un cuadro de dos dimensiones los porcentajes plantean el
problema del sentido en que han de calcularse. Por regla ge-
neral, los porcientos deben anotarse en el sentido de la variable
que tiene que estudiarse por su efecto; esta regla de causa y
efecto no debe aplicarse si la muestra no es representativa en el
"sentido" en que se tienen que anotar los tantos por ciento. Si
es representativa la muestra total, no se presenta ningím pro-
blema en particular; pero algunas veces la muestra sólo será
representativa de. ]os subgrupos; la proporción de éstos en la
muestra no corresponderá a sus proporciones en la población, y,
en este caso, pueden obtenerse resultados de la muestra total
por medio de procedimiePtos adecuados de cálculo. Nunca se
deberá presentar una columna del total que sea simplemente
la suma global de las subdivisiones, sin que por sí misma sea
representativa de la población total.

266
Holm, Kurt; Hubner, Peter y Mayntz, Renate de trazos que presenta las misma categorías que el instrumento em:-
pleado (cuestionario, esquema de la observación, etc.), y en la deter-
1975 Introducción a los métodos de la sociología minación de la frecuencia que manifiesta cada una de las categorías.
empírica. Sin embargo, a efectos del análisis de las relaciones entre caracte-
rísticas es necesario clasificar las unidades de investigación en función
de varias características simultáneamente. Una clasificación manual
Madrid, Alianza Editorial. resulta costosa y lleva mucho tiempo siempre que se trate de un
elevado número de unidades. Para el simple recuento ( clasificación
pp. 245-275 · unidimensional o pluridimensional) se emplea habitualmente m)a
N íTffO' ! • H !-:l'CP(·,:·~TL11 VY'(i:' +- • (:?)=,t.
111111111 1 1 1
111111111 1 1 1
100100000000000000000000010000000100000,1111111101000010000101011001101111101111
t11•11 ,. ·-··a~a,v••NhffllHftN""~--Hll~·-uj•··~~~-··'w•~M~~WM~~-···~PM~•u••Nn"n~nNlfNNN
1111111111111 \ 111111111111 \ 11 \ 111·111111111111111111\1111\11111111111111111111111
21112 l l l !! l l l l l 111 ! l 2 1 21111111 22 l l l l l I ll l ¡¡ l l l !2 !l l 21111 ll l l! l l l l ! ll l 1111 ll l l !1 l
, 1,111, 1i1,"11 l ll l ll l,, l l 11, l l,, 1,, ll 1, 1 l l ll l l l I ll,,,,,, l l ll ll ll 11llllll11 , 11 JI
, , "111, H,", 4 1", eeH .e I ee'" .11e1111 • 1 .e 11 ell 4" 4 H", 11, H" 11111,, 4 "n, "H ,.
H !!Sl\5 5 5 !Hl5 !5!51S!SH Sl!SI Sl!!ll!! 555 5Sl!!l51l !55 !S5 5 SS 5 SSSS55 55 55 ! 5S SS55S55 '-
l. Ordenación de los datos
16116 il111il lillllli ll llll ll1111161 tllil illi!l lllli ll llílllllllil l l l lll lllliil 11

Una vez que se han reunido los datos para la contestación de

un determinado problema de investigación, éstos han de ser elabora-
1111111111111111111111111111111111111111111111111i11111111111111i111111111111111
111111111111111111111111111111111111111111111~1111111111111111111111111111111111
111 ··~••1••aa~~4M··"~nn11n~JlnNM•i»~-~~·····ij~~·u··-~~~MNN~WM~•~aw~•WYMnhnDHhNNNH•
! 11ti!!!1111" ! 1!11111111tl!".,,111111 .,, !! l ! ! .,, 11111t111H111 l I I! 1 ! !! !! !! 1 ! ! !
!'1
dos formal y técnicamente antés de poder someterlos a un análisis
diferenciado medi;rnte procedimientos estadísticos, lo que, a su vez,
es una preniisa de la interpretación y la obtención de conclusiones . GRABADO 1.-Tarjeta perforada.
a partir de los resultados.
Los datos brutos se pueden presentar, por ejemplo, en forma
de cuestionarios cumplimentados, protocolos de observación u hojas· máquina triadora de cifras o un instrumento estadístico. Con ayuda
de evaluación de análisis de contenido relativos a las diversas uni- de máquinas electrónicas de elaboración de datos se pueden calcular
dades de investigación. Para un análisis cuantitativo, estos datos simultáneamente varias· medidas. No vamos a referirnos ahora a esta
sin elaborar han de ser recontados y resumidos en forma de tabla. posibilidad técnica.
Si los datos fueron obtenidos en forma no estandarizada -por me- Para el recuento mecánico, los datos brutos deben trasladarse a
dio, por ejemplo, de entrevi"sta intensiva, preguntas abiertas u ob- una hoja de datos·: normalmente, una tarjeta perforada (vid. graba-
servación participante poco sistemática-, ha de comenzarse pri- do 1). Para ello se ha de empezar por- codificar los datos de acuerdo
meramente por desarrollar un esquema de categorías a efectos de la con ciertas claves. En la evaluación de una encuesta, por ejemplo,
dasifkación de las respuestas, observaciones, etc. (en relación con la clave atribuye a cada categoría de respuestas un número determi-
esto, vid. especialmente los capítulos 2 y 8 ). Si las unidades de nado en una determinada columna. El grabado 2 muestra un ex-
la investigación han de ser caracterizadas por medio de un índice tracto de un código de esta clase.
0 rscala, los datos correspondientes deberán ser agrupados en fun- El codificador recorre el cµestionario a base del código y anota
ción de la medida compleja escogida antes de comenzar el recuento. en cada respuesta el símbolo correspondiente. A continuación, y
En el caso más sencillo (que pocas veces resulta suficiente), el para cada cuestionario, se transmiten estas indicaciones a una hoja
recuento consiste en la inclusión de los datos brutos en una 1ista que comprende tantos campos enumerados como columnas haya en

267
 Columna Perforación
9 (Pregunta 9) Lugar de reridenda
1 Grandes ciudades
2 Inmediaciones de grandes ciudades
3 Pequeñas ciudades
4 En el campo
(Preg,1111/a 10) ¿Viven aún los padres?
5 sí, ambos
6 No, el padre ha fallecido
7 No, la madre ha fallecido
8 No, ambos fallecidos
10 (Pregunta 11) Hermanos
l Si, tiene hermanos
2 No, ninguno
GRABADO 2.-Extracto de un código 10 •
la tarjeta perforada ( o tantos como los que se utilicen en la eva-
luación). De acuerdo con el extracto del código que hemos repro-
ducido (grabado 2), una respuesta «Sí, ambos» a la pregunta 10 se
haría constar por medio de ·un 5 en el campo 9 de la hoja de CO·
dificación. Las indicaciones de esta hoja, finalmente, se trasladarían
a la tarjeta perforada (mediante perforación). El procedimiento des-
crito puede abreviarse si ya en el cuestionario se ha asignado a
cada respuesta un símbolo (vid. págs. 148 y ss.), ahorrándose así la
posterior codificación. Si el orden de preguntas en el cuestionario se
corresponde con el de las columnas en la tarjeta perforada, los datos
también podrían ser trasladados directamente a la tarjeta perforada.
Los fallos de codificación, transmisión de las claves y perfora-
ción afectan a la fiabilidad de los resultados. Lci mismo sucede, na-
turalmente, con los fallos en el recuento, que también se pueden
producir en el recuento mecánico. Su frecuencia se comprueba repi-
tiendo el proceso para una· parte de los datos y comparando las
hojas de· codificación o, en su caso, las tárjetas perforadas. Mientras
que en la transmisión, recuento y perforación es el descuido la prin-
1 ª En una evaluación por medio de computadora -al contrario d~ lo que
ocurre con una eváluación por medio de triadora-, resultn difícil operar ·con
perforaciones múltiples (esto es, m:ís de una información por cohimna; aquí,
e:1. la columna 9, se esperan dos perforaciones por individuo: una para «Domi-
c1ho» Y otra para «¿Viven todavía los padres?»).· A la hora de planificar una
eyaluación por medio de computadora es aconsejable evitar perforaciones múl-
tiples en el plan de la codificación. · los da H. Zeisel, Say it with Figures, Nueva York, 1957, capítulos 1 y 2.
268
cipal fuente de fallos, una deficiencia relativamente elevada en la
codificación puede ser la consecuencia de instrucciones no lo sufi-
cientemente precisas; sobre todo, de una definición y delimitación
imprecisas de las diversas categorías . .Los fallos de esta clase pueden
reducirse «a posteriori» mediante una precisi6n de las instrucciones
de codificación y recodificación de cada una de las preguntas.
En el recuento básico se averiguan, en primer término, las dis-
tribuciones simples de frecuencias para todas las· dimensiones in-
cluidas en la investigación. A efectos de la clasificación pluridimen-
sional de los datos se han de desarrollar procedimientos de recuento
en consonancia con los planteamientos de la investigación. Estos in-
dican qué variables han de correlacionarse. Los resultados del re-
cuento se anotan en tablas vacías elaboradas previamente siempre
que la máquina no indique por sí misma los resultados. La inter-
pretación verbal de una tabla es más fácil si se transforman las
cifras absolutas en porcentajes, que se calculan en la dirección de
la variable independiente (entre otras razones, porque se la con-
sidera presunto factor causal). Una vez que se ha anotado a la va-
riable independiente en la cabeza de la tabla (arriba) los porcentajes
habrán de referirse a las sumas marginales inferiores, esto es, com-
pletar el 100 por 100 hacia abajo. Pero si la variable independien-
te ha sido anotada a un lado (a la izquierda), los porcentajes habrán
de sumar el 100 por 100 hacia la derecha 1•
Describiremos ahora algunos procedimientos de evaluación de
datos ya elaborados (codificados, recontados y tabulados). Prescin-
diremos del problema de la validez, ya discutido en capítulos prece-
dentes y que sigue siendo, de todas maneras, un problema básico, so-
bre todo para la interpretación de los resultados de investigaciones
empíricas. Cuanto más dudosa sea la validez de los datos, tanto me-
nor sentido tendrá la aplicación de refinados procedimientos de eva-
luación. El nivel de medición de los datos condiciona la naturaleza
de su evaluación. Si los datos fueron medidos a nivel nominal u
ordinal -algo muy frecuente-, se ha de emplear el análisis de
tablas, al que nos referiremos· en el apartado siguiente. Naturalmen-
te, el análisis de tablas puede aplicarse igualmente a datos medidos
a nivel de números racionales o cardinales (escalas «racionales» o ·
de intervalo), aunque en estos casos se perdería información. Este
inconveniente se evita cC'n ayuda del análisis de regresión, que sólo
puede manejarse para dimensiones medidas cardinal o racionalmente.
Haremos referencia sumaria del mismo en este capítulo. En el es-
i Buenos ejen:plos para correcta y equivocada formulación de porcentajes
tudio de relaciones entre datos no cuantitativos ( nominales u ordi-
nales) y cuantitativos se recurre al análisis de tablas o, cuando la
variable medida cuantitativamente es la variable dependiente, al
análisis de variancia, examinado en el capítulo 9.
2. Análisis de tablas
La forma más sencilla de tabla es la distribución unidimensional
de frecuencia, gue proporciona datos meramente descriptivos. Si los
datos se obtuvieron por muestreo se puede: 1) averiguar el intervalo
de confianza, y 2) comprobar la significación de los resultados
(vid. capítulo 3 ). Con ello se establece exclusivamente en qué me-
dida la distribución de frecuencias en la muestra refleja la «verda-
dera» distribución de valores de las propiedades en el universo. Por
el contrario, para establecer relaciones entre variables es preciso
confeccionar y analizar tablas pluridimensionales. · Por ejemplo: En caso de un alto nivel de aspiraciones, el fracaso
a) Relaciones causales.-Como se expuso en el capítulo prece-
dente, únicamente datos obtenidos por vía experimental permiten,
en sentido estricto, inferir nexos causales. A partir de una relación
empíricamente establecida entre dos o más variables, sólo en base
a ciertos supuestos teóricos se podrá comprobar cuál de ellas es In
variable depen&ente y cuál la independiente.
Sin adentrarnos en la problemática de la teoría de la ciencia re·
lacionada con el concepto de causalidad 2, entenderemos aquí por
relación causal ( como ya indicamos en el capítulo anterior, vid. pá·
gina 221) una relación de efectos asimétrica.
Hemos de distinguir tres formas fundamentales de relaciones cau-
sales:
1) Monocausal: X determina a Y. Gráficamente: X~ Y.
2) Pluricausal: X e Y determinan a Z. Gráficamente:
2 Se puede observar una exposición de las diferentes concepciones en tomo
a la causalidad en E. Nagel, Thc Stmcture of Science, Londres, 1961, capí-
.tulo 10.
269
3) La cadena causal: X determina a Y, e Y determina a Z.
Gráficamente: X-+ Y -+ Z. Y recibe en esta ordenación la denomi-
nación de «variable interviniente».
Una relación monocausal puede averiguarse con ayuda de una
tabla bidimensional. Una relación pluricausal con dos variables in-
dependientes y una cadena causal con tres miembros pueden expre-
sarse por medio de una tabla tridimensional. Más adelante se ex-
pondrá el procedimiento.
Úna reacción causal es de naturaleza determinista cuando pueda
establecerse la siguiente ordenación: ( 1) La variable X produce Y:
Gráficamente: X-+ Y. (2) Si no se presenta la variable X tampoco
existe Y: Gráficamente: ,._, X-+ - Y ( ,__, = signo de negación).
Si se dan ( 1) y ( 2 ), X es la causa determinista de Y
Si la variable Z es producida conjuntamente por dos variables
independientes, X e Y, podrá establecerse la siguiente ordenación:
( 1} X e Y-+ Z, (2) ,__, X pero Y-+ ,__, Z, (3) X pero ,..., Y-+ ,.., Z 3 •
genera insatisfacción. Más brevemente: Fracaso ( = X) y nivel de
aspiraciones elevado ( = Y) generan insatisfacción ( = Z). Si falta una
de las dos variables independientes, el fracaso o el nivel elevado
de aspiraciones, no sé producirá insatisfacción.
Cuando el investigador no conoce la segunda variable indepen-
diente --en el ejemplo: el nivel de aspiración- y sólo contempla
la relación entre X, el fracaso, y Z, la insatisfacción, observará, pon-
gamos por caso, que, en un determinado número de encuestados tes-
tigos del fracaso, 70 por 100 están insatisfechos y 30 por 100 sa·
trsfechos. El fracaso, pues, sólo produce la insatisfacción con una
probabilidad del 70 por 100 (p = 0,7). Esta es una relación causal
estocástica. En el ejemplo, ·1a probabilidad de que surja la insa-
tisfacción está determinada por la probabilidad con la que el fracaso
acompaña al elevado nivel de asphaciones. De los encuestados que
habían tenido un fracaso el. 70 por 100 tenía un nivel elevado de
aspiraciones, frente al 30 por 100 restante. Estas circunstancias son
muy de tenerse en· cuenta por el investigador social.
Una relación entre dos o más variables aparece como estocástica
cuando no incluye en su investigación todas las variables indepen.
dientes implicadas. Ante una relación estocástica, el investigador
habrá de reflexionar qué factores causales adicionales ha pasado por
alto e incluirlos en el complejo factorial. Si ha encontrado los fac-
tores causales verdaderos, podrá pronosticar el efecto Z con mayor
3 Vid. al respecto la exposici6n de R. L. Ackoff, Scientific Method, Nueva
York, 1962, págs. 16 y ss.
probabilidad ( mayor p) que hasta entonces. El objetivo éle alcanzar
Sentimiento de impotencia
un 100 por 100 <le probabili<lad, esto es, dcséubrir una rc:lación de-
terminista, sólo sr. logra en casos excepcionales; sin embargq, no intenso débil
debe descartarse una buena aproximación.
Este proceder está presiclido por la creencia de que el mundo
está determinado, por más que no consigamos demostrar comp:ern-
mcntc esta determinación. i\ esta concepción de la relación estocás-
tica se le opone otra según la cual una relación estocástica no es
Hace ya tiempo que no ha experimentado
ningún ascenso profesional
1
a

400
1EJ
1 100 1 500
consecuencia de la incapacidad de descubrir otros factores adiciona-
les, sino que está fundamentada en.la naturaleza del objeto. En este:
. ~:/
sentido, no sería posible transformar las relaciones estocástica~ en
relaciones deterministas. En estas páginas no pode~os hacer más
que aludir a esta discusión, que ha tenido lugar sobre todo en el
cHmpo de la física '.
Ascendido recientemente
e

200
7r~ l 300 500

bJ El clescuhrimiento de relaciones monocausciles en tablas bi-

dimr:llsimwlcs.-Supongamos que en
una investigación realizada en-
tre empleados se ha descubierto que el 60 por 100 de ellos poseeff
un intenso, y el 40 por 100, un débil sentimiento de impotencia social
(sentirse abanJonados a las decisiones de otras personas). Sospecha-
mos que el sentimiento de Impotencia de los empleados guarda
relación, en cuanto a su intensidad,. con la carrera profesional, de
manera que quienes desde hace tiempo no han tenido ningún ascen-
so poseen un intenso sentimiento de impotencia, mientras que quie-
nes han ascendido recientemente lo poseen en grado escaso. Esta
hipótesis se puede comprobar en una tabla bidimensional (grabado 3 ).
La tabla hay que leerla de la manera siguiente: 400 empleados con
un intenso sentimiento de impotencia no han tenido ningún ascenso
desde hace mucho tiempo; 200 que ... , etc. Se impone ahora la
siguiente· pregunta.: ¿Permite esta tabla confirmar la hipótesis for-
mulada anteriormente?
La anterior pregunta puede contestarse con ayuda de tre:; pro-
cedimientos diferentes:
1) Averiguación de si en la tabla se da o no un «cruzamiento».
2) Pruebii de significación estadística.
3) Cálculo de un coeficiente de correlación.
Ei primer procedimiento es «óptico>~; los otros dos, de cálculo.
·1 Observaciones detalladas sobre este tema se encuentran en E. Nagel, The
Stmcture o/ Sci{nce, op. cit., capítulo 10.
600
[0 400 1 1.000·
l.
GRABADO 3.-Tabla bidimensional.
Cruzamiento: En una tabla de doble entrada se da un cruzamien-
to cuando los valores mayores de la primera y segunda columna, así
como los menores, se eñtrecruzan. En. la tabla 3, dos flechas indican
ese cruzamiento, que puede interpretarse como sigue: La mayoría
de quienes tienen un intenso sentimiento· de impotencia hace ya
tiempo que no han ascendido profesionalmente. Y la mayoría. de
quienes tienen un débil sentimiento de impotencia han tenido un
ascenso reciente. Así, pues, este cruzamiento apunta a una relación
que, si se dispone de la correspondiente teoría, puede ser interpreta-
da como relación causal. ·
El «cruzamiento» es un medio muy cómodo, pero imperfecto¡
de descubrir relaciones causales. La plasticidad visual puede desapa,-
tecer tan pronto como una dimensión· adopte más de dos valores s
l En una tabla bidimensional cuyas dos dimensiones se encuentran divi-
didas en más de dos clases, pero ambas en el mismo número de clases, el
cruiamiento puede ser reconocido a través de h circunstancia de que en una
de las diagonales de la tabla se cncuen tren las cifras mayores y en la otra
las pequeñas, pero sólo si ambas dimensiones son de naturaleza ordinal.

270
y cuando los valores numéricos de la tabla difieren muy poco De donde para la tabla .3 resulta:
entre sí.
El «test» de significación: A la tabla 3 se le puede aplicar muy df = (2-1) · (2-1) = 1
bien 'una prueba de ji-cuadradq. La fórmula es la siguiente:
Puede consultarse Juego una tabla de ji-cuadrado en cualquier
ji-cuadrado= (/a-Fa)2 + {/b-Fb)2 manual de estadística 8 • Con un grado de libertnd y un valor
Fa Fb + ji-cuadrado = 116,6, el ni\•el de seguridad alcanza un valor del 99,9
por 100 1 •• La interpretación verbal de este resultado puede expresar·
(fk-Fk)' se así: Existe una probabilidad del 99,9 por 100 de que las dimen·
+ ... + - -
Fk
-- (1} siones reunidas en la tabla 3 se encuentren en relación.
Más exactamente: la «hipótesis nula» de que en la tabla 3 no
siencjo: se da ninguna relación, sino sólo una distribución aleatoria de los
valores numéricos (expresados por los valores esperados Fa, ... , Fd)
fa, fb, :··, fk = Valor numérico del cuadro a, b, ... , k. puede ser rechazada con un 99 ,9 por 100 de seguridad.
Fa, Fb, ... , Fk = Valor esperado, esto es, valor numérico que se La prueba ji-cuadrado ha puesto, pues, de manifiesto una cova-
daría en los cuadros a, b, ... , k si no existiera riancia de las dos dimensiones, pero no puede determinar si la misma
ningún tipo de relación entre las dos dimensiones haya de interpretarse como una relación causal. Esto sólo lo puede,
tabuladas. como ya se dijo, la teoría de la que, explícita o implícitamente, dis~
pone el investigador social:
El va1or esperado se calcula según la fórmula: El coeficiente de correlación; El tercer procedimiento que hay
para determinar la existencia de una relación se refiere al cálculo de
un coeficiente de correlación. Este coeficiente da información· sobre
Rk · Sk
Fk=--- (2) 1a intensidad de la relación, mientras que la prueba de significa-
N ción lo hace sobre la seguridad de la relación. La prueba de signifi-
cación indica con qué seguridad puede afirmar el investigador la exis-
siendo: cencia de relación. El coeficiente. indica en qué medida guardan una
relación mutua las dimensiones ( sin dar información sobre la seguri-
Rk = Suma marginal de fila de k cuadros. dad con que cabe afirmar tal relación) 8 •
Sk = Suma marginal de columna de k cuadros. Hay una amplia serie de coeficientes de correlación. Cada uno
N = Suma total de casos incluidos en la tabla. de ellos debe aplicarse exclusivamente bajo muy determinadas con-
Para el cuadro a de la tabla 3 el valor esperado es:
diciones. A continuación aparece una lista de los coeficientes de
correlación más usuales -sin recurrir a las fórmulas (en parte, com-
500 · 600
Fa= ----=300
1.000 s Vid. entre otros ·H. M. Blalock, Social Statistics, Nueva York, 1960, pá-
gina 452.
Aplicando la prueba de ji-cuadrado para la tabla .3 de acuerdo 1 En la tabla de ji-cuadrado con df = 1, por lo general se encuentra 10,8

con las anteriores fórmulas (1) y (2), se obtiene el siguiente valor
de ji-cuadr~do = 116,6. Para la interpretación de este valor se .han
de determinar los grados de libertad (símbolo: df = «degree of
freedom»).
df = (Número de las filas -1) · (Número de las
columnas -1) (3)
como valor máximo. En este valor se da un nivel de seguridad del 99,9 por 100,
Puesto que el valor ji-cuadrado para la tabla J es 116,6, en este caso el
nivel de seguddad ha de ser de por lo menos el 99,9 por 100. Las tablas de
ji-cuadrado normales (tales corno las que figuran en los manuales) no van,
sin embargo, más allá de un nivel de seguridad del 99,9 por 100.
8 De todas maneras no es que d coeficiente de correlación y la significa.
ción sean independientes. El valor de ji-cuadrado, por ejemplo, va incluido
en la fórmulu de diversos coeficientes de correlación (por ejemplo, en el coefi.
ciente de contingencia C}.

271
plicadas) de cada uno de ellos-, que pueden consultarse eri un No existen coeficientes de correlación pnrn cadn combinnción
manual de estadística. de datos de distintos niveles de medición. En mies casos, la dimen-
Denominación del sión de ·<rnu1yor \•ulor» ha de rebajarse al nivel de la otra variable
coeficiente La fórmula se puede dentro de la relación invescigacln. El orden que ha de seguirse en
de correlación Condiciones de aplicación encontrar, p. ej._. en 9 esa reducción es el sigLJiente: mcionul ""'7 ordinnl ""'7 nomina!.
La formulación verbal de los resultados sigue nl descubrimiento,
( 1) Coeficiente de Ambas dimensiones han de Peatman, p. 136.
contingencia (C), ser nominales y pueden adoptar Zeldtich, p. 176. con una determinadn seguridad, de la correlación, más o menos
( 2) ). (lambda). cantos valores como se quiera. fuerte, de las dimensiones de la tabla. En adecuación a los objetivos
Coeficiente ,cphi» qi. Ambas dimensiones han de ser Peatman, p. 135. perseguidos, no se trabaja con valores Pbsolutos, sino con tantos
nominales y estar dicotornizadas, por ciento. :En la formulación de los resultados se expresa además
esto es: adoptando dos valores cuál de las dos vnriables se considera independiente y cuál como
(tabla de doble en:..::tr:..::a.:.da~):;_.- - - - - - - - - - - dependiente. En l:i interpretación de ln tabla 3 podría, pues, hacerse
( 1) Coeficiente de co- Ambas dim-:nsiones han de ser Siegel, pp. 202 y ss., la siguiente formulación: la mayoría (80 por 100) de los emplen<los
relación de ran- ordinales, pudiendo adoptar mu- 2)3 y SS., 229 y SS. que desde bnce mucho tiempo no hnn ascendido profesionalmente
gos de Spearman. chos valores.
(2) Coeficiente "T poseen un intenso sentimiento de impotencia, mientras· que la ma-
( mu l de Kendall. yoría (60 por 100) de quienes han experimentndo recientemente
(3) Coeficiente de un ascenso posee un débil ~en~imiento de impotencia (y, análoga-
concordancia (w) mente, en lo que se refiere a los dos cuadros restantes de la tabla,
de Kcndall.
(4) y (gnmma). b y e). Puesto que aquí se trata de una relación estocástica, el mismo
resultado podría también ser expresado de la siguiente manera: Si
Correlación eta. Una dimensión ha de ser nomi- Peatman, p. 132.
nal y adoprar más de dos valo- hace tiempo que no han ascendido profesionalmente, los empleados
res; la otra ha de ser racional tendrán un sentimiento de impotencia intenso, con una probabili-
y adoptar varios valores, dad p = 0,8 (80 por 100 de probabilidad}, mientras que si han
Correlación punto Una dimensión ha de ser nomi- Peatman, p. 143. ascendido recientemente su sentimiento de impotencia será débil,
bise ria l. nal y estar dicotomizada; la con una probabilidad p = 0,6 (60 por 100 de probabilidad). La
otra ha de ser racional y adop- estructura general de una relación causal estocástica entre dos va-
tar diversos valores.
riables se puede expresar en los siguientes términos: Para todas las
Correlación biseri31. Una dimensión ha de ser racio- Peatman, p. 126. unidades de una determinada clase vale que si X adopta un vnlor X1,
nal y estar dic:otomizada¡ la
otra ha de ser racional y adop- Y adoptará, con una determinada probabilidad (p1), un vnlor Y1;
tar diversos valores. con otra determinada probabilidad (p2), un. valor Y2 .(etc., hnsta Yn),
-·-~~~~~~__:__::____:~~~~~~~~~~--~~~~

Correlación triserial. Una dimensión .ha de ser racio- Peatman, p. 128. y que si X adopta un valor X2, Y adoptará, con una probabilidad ...
nal v tricotómica; 1a otra, ra- (como anteriormente, y así hastn llegar a Xn),
cionál y adoptar diferentes va-
lores. Ejercicios
Correlación tetracó- Ambas dimensiones son racio- Peatman, p. 130.
rica. nales y est:ín dicotomizadas (La- Responder n lns seis preguntas siguientes, relacionadas con las
bia de doble entrada). tablas que figuran a continuación:
Coeficiente de corre- Ambas dimensiones son raciona- Peatman, p. 93
lacMn producto-mo- les y adoptan diversos valores. 1) ¿Cuál es el factor independiente y cuál el de_pendiente?
mento de Pearsons. 2) ¿En qué dirección se hnn de calcular los tantos por ciento?
9 l. G. Peatman, lntrod11ction fo. Applied Stntistics, Nueva York, 1968;
Situar «100 por 100» en la tabla.
S. Siegcl, Nonparametric Statistics /or the Behavioral Sciences, Nueva York, 3) ¿Es posible establecer un «cruzamiento» en la tabla?
1956; M. Zelditch, jr., Sociological Statistb, Nueva York, 1959. 4) Calcular la significación de la relación (prueba de ji-cuadrado).

272
 5) ¿Qué coeficiente se ha de emplear para el cálculo de la me- tercera variable en la tabla bidimensional, con lo que ésta se convierte_
dida de .la relación? en tridimensional. Esta variable es denominada habitualmente «varia-
6) Interpretar la relación establecida en términos estocásticos. ble de pruebal>, debiendo comprobar si la relación bifactorial encon-
trada es auténtica, espúrea o insuficiente (insuficiente, porqµe en
realidad actúa otra variable, ya sea adicionalmente, como variable in-
Tabla 1 dependiente o como variable interviniente). Como variables de prueba
Método de educación
pueden introducirse todas las demás dimensiones consideradas en la
empleado por los_ padres investigación. Claro está, es una tarea cuyo dominio requiere un
computador siempre que se trate de un elevado número de variables.
Autoritario Liberal Ahora bien, habrá muchas variables que ya <<a priori», en virtud de
Exito profesional de los hijos Bueno 100 300 consideraciones de índole teórica, aparezcan como irrelevantes para
la relación en cuestión, de manera que el investigador se puede li-
Malo 200 200 mitar a unas pocas variables de «test» consideradas como relevantes.
Mediante la introducción de variables de prueba pueden for-
marse cinco configuraciones de variables: ·
Tabla 2
Grado de satisfacción 1) Correlación espúrea: La variable de prueba descubre que
laboral las dos variables originarias sólo guardan una relación aparente.
Bajo Normal Elevado 2) Intervención: La variable de prueba se introduce en calidad
de variable interviniente entre las dos variables originarias.
Salario del trabajador (en DM) Menos de 500 100 100 50
3) Multicausalidad: La variable de prueba se convierte en una
501-700 LOO 1 ~() 100 segunda variable independiente.
701-900 50 100 100 4) Confirmación: Mediante - la introducción de variables de
prueba no se puede demostrar ni correlación aparente, ni interven-
Más de 900 10 20 'i(l
ción, ni multicausalidad. La variable introducida ha confirmado,
pues, la relación monocausal originaria. -Ahora bien, puede ocurrir
que otra variable, introducida a fines de comprobación, evidencie
e) La tabla tridimensional.-No pocas veces albergará el inves-
como correlación aparente o intervención la relación monocausal ori-
tigador la sospecha de que el nexo hallado por medio de la rubia
ginaria. Una confirmación es, pues, algo muy relativo.
bidimensional no corresponde a ninguna relación monocausal. Es
posible que para el objeto investigado fuera más adecuado el modelo 5) Aparente no-correlación: En la tabla bidimensional origina-
multicausal descrito. en la página 251 o el modelo de cadena causal; ria no se puede descubrir ninguna relación. Tras la introducción de
esto es, cabe añadir a la relación bifactorial una tercera variable que una variable de prueba se averigua una relación multicausal.
actúe como segunda variable indepe·ndiente o como variable intervi- En lo sucesivo examinaremos, una tras otra, esas cinco posi,
niente. Cabe también la posibilidad de que la relación encontruda bilidades.
en la tabla bidimensional sea engañosa, que se trate de una «con::hl· Correlación esp1írea: Lazarsfeld 10 ofrece el siguiente ejemplo ilus-
ción espúrea» 0 •. En cualquier caso, será muy razonable introducir una trativo: Cuanto mayor sea el número de vehículos de bomberos
presentes en un incendio, tanto mayor serán los daños. En realidad,
9• El término de «cotrelaci6n espúrea» es algo desafortun.1do p"orque ambas es la «amplitud del fuego» la que determina tanto el número de
variables guardan una relaci6n que no es sólo aparente, sino también fáctica.
Aparente lo es sólo la posibilidad de una interpretación causal brindada por
una relación correlativa, pues en el caso de la correlación aparente ,10 se da 1 º Lazarsfeld, «Evidence and Inference in Social Research)>, en: D. Ler- ·
precisamente ninguna relación causal. ner, Evidence ~11d In/erence, pág. 129.
~

273
vehículos de bomberos que acuden como la amplitud de los daños. En la tabla 5 se puede constatar incluso ópticamente una rela-
La estructura de la correlación espúrea se representa gráficamente

/ \
ción entre la «salud mental» de los trabajadores y su actitud ante la
en el grabado 4. empresa. Existe un «cruzamiento». La comprobación de la signifi-
cación de la relación es: ji-cuadrado :::: 105. Por tanto, cabe afirmar
/~·--©
K
la relnción con una seguridad de 99,9 por 100. Al calcular la co-
rrelación ( correlación tetracónica) se obtiene rt:::: O,3 5 12 • Como va-
\ riable de prueba se introduce ahora la satisfacción laboral (graba-
\ do 6 ), de manera que, en su doble valoración de «mala>> y <(buena»,
1 se combinen entre sí las variables originarias (en este caso, salud
I mental y actitud ante la empresa], respectivamente. De esta manera
\ / se mantiene constante la variable de prueba en cada uno de sus

'--0 dos valores.

GRABADO 4.-Com:{aci611 espúrea.

al b)
Explicaci6n de s!mbolos:
Satisfacción laboral
X = Variable independiente originaria, esto es: vatiable que fue considerada
como· independiente ·en lii rabia bidimensional originaria. Mala Buena
Y = Variable dependiente originaria. salud mental salud mental
1 = Variable de «tese».
- = R:elación casual. Mala Buena Mala Buena
. ---= Correlación.
Actitud ante Negativa 400 200 50 200
La correlación entre X e Y, establecida en la tabla bidimensio-
nal originaria, no responde a ninguna relación" causal, sino que fue la empresa Positiva 200 100 200 800
producida por la repercusión de t sobre X e Y. La correlación apa-
rente descansa, pues, sobre el siguiente principio: Una variación en t GRABADO 6.
provoca variaciones tanto en X como en Y. Por esta razón, X e Y
cavarían sin que exista una relación causal entre ellas. En base al
stguiente ejemplo se muestra cóino cabe descubrir una. correlación Del principio de la correlación espúrea anteriormente expuesto
aparente. se sigue que en X e Y no puede aparecer ninguna variación si se
mantiene constante la variable t o su condicionante. Tampoco se
Salud mental 11 puede constatar ~ntonces ninguna correlación de X e Y. En el éjem-
Mala Buena plo aquí utilizado se observarían, por lo tanto, coeficientes de co-
1 rrelación iguales o próximos a cero en las dos tablas parciales 6a)
Actitud ante Negativa 450 1 400 850 y 6b), como realmente ocurre en este caso. Ambos coeficientes de
correlación reciben la denominación : de coeficientes de correlación
la empresa Positiva 400 900 1.300
«condicionados>>.
850 1.300 2.150 El ejemplo aquí expuesto es muy se!1,cillo. La técnica para des-
cubrir una correlación espúrea sigu.e siendo la misma aun en el caso
GRADADO 5. de que las tres variables adopten más de dos valores. Si la variable
11 Con respecto al desarrollo ele una csca\n de salud mcm:il ,,.id, T. S. L:mg-
ncr; S. T. Mich:icl, Lije Slress a11J Menlal F-Ic.1/tb, Thc Free Press of Glencot!. 12 Aquí se supone que la actitud y la salud se miden por medio de una
Londres, 1963, pógs. 42 y 43. escala racional.

274
de prueba adopta más de dos valores, aparecerán, en consecuencia, cuando se da otra forma algo distinta a la representación gráfica de la
más tablas parciales y más coeficientes de correlación iguales o pró- estructura de la intervención:
ximos a cero. Si atribuimos a los valores de la variable de «test»
los símbolos ti, t2 •.• ln, y a la correlación condicionada entre X e Y
bajo uno de estos valores, el símbolo [XY; ti], etc., se podría decir,
resumidamente:

1) La situación de partida es una tabla bidimensional para

X e Y, en la que se estableció una correlación significativa.
2) Se introduce una variable de prueba t.
3) Se mantiene constante la variable de prueba.
4) Las correlaciones condicionadas deben ser iguales o pró-
ximas a cero:

[XY; t1] = O, [XY; t2] = O, ... [XY; t,.] =
o, en su caso, un «testl> de significación ha de confirmar la hipó-
tesis nula para cada una de las tablas parciales.
Con ello no se cuenta todavía con ningiJn indicio seguro de
la existencia de una correlación espúrea. Ha de darse un quinto y
decisivo paso, que explicaremos a continuación del apartado siguiente.
La intervención: La estructura de la intervención puede repre-
sentarse gráficamente de la siguiente manera:
---------
o La única diferencia con respecto a la correlación espúrea reside
en la dirección de la flecha «causal» de X a t. Ahora bien, la di-
rección causal de una relación no puede determinarse por medio
de análisis estadístico, esto es, mediante correlaciones y cálculos de
significación. Por eso, la representación de las intervenciones y de
las correlaciones aparentes en el análisis estadístico es la misma.
Ofrecemos a continuación un ejemplo 13 de intervención. En un
estudio de sociología industrial se constató la existencia de una re-
=
lación entre el estado civil de las trabajadoras ( variable X) y la
frecuencia de su absentismo ( = variable Y), en el sentido de que
las mujeres casadas faltaban al trabajo con más frecuencia que las
solteras (grabado 7).

0---0----•?;J
----~ ------
..... / --- /
Estado civil

Soltera Casada
Bajo 1.000 600 1.600
Absentismo
El principio de intervención es el siguiente: Una variación en X Alto 600 1.000 1.600
provoca una variación en t, que, a su vez, ocasiona una variación
en Y. Así, pues, X e Y cavarían, dando lugar a una correlación 1.600 1.600 3.200
significativa en la tabla bidimensional de X e Y, que, no obstante,
no responde a ninguna relación causal inmediata.
GRABADO 7.
Mediante el análisis estadístico y de tablas no puede estable-
cerse ninguna diferencia entre la correlación espúrea v la intervención, • 3 El ejemplo, en forma algo modificada, está tomado de H. Zeisel, «Pro-
pues una y otra se presentan de la misma manera en ambos pro- bleme der Aufschlüsselung», en: R. Konig (ed.), Das Interview, Colonia 1957
cedimientos analíticos. Sin embargo, resulta difícil de apreciar página 305. ' '

275
 Ahora bien, puede ser que el verdadero factor causal del absen-
tismo sea la cantidad de trabajo doméstico, que en la mayoría
de las mujeres casadas (pero no en todas) es mayor que en la ma-
yoría de las solteras. La relación sería, pues, la siguiente:
X t
Estado civil 4 Trabajo en el hogar ~ Absentismo laboral
(soltera/casada) (poco/mucho) (bajo/alto)
De ser esto así, las mujeres con mucho trabajo en el hogar, ha-
ciendo caso omiso del estado civil, deberían faltar al traq,ajo en la
fábrica con más frecuencia que las mujeres con pocas ,faenas domés-
ticas. La cantidad de éstas es introducida como variable de prueba,
manteniéndola constante en sus dos valores «poco» y «mucho». En
amhas tablas parciales de la tabla tridimensional resultante (graba-
do 8) no debería aparecer ya ninguna covariancia entre estado civil
y ausencia al trabajo, puesto que entre ambas variables no existe
óingunn rdacion·inmediata. No resulta difJcil percatarse·de que ambas
correlaciones cohdicionadns, en la tabla 8, valen cero.
X y t no puede determinarse sin un experimento, y sólo mediante
un análisis estadístico. Así, pues, a los pasos enunciados en la pá-
gina 263 se ha de añadir un quinto:
5) La teoría ha de decidir si la repercusión causal va de X a t
Y (intervención) o de t a X (correlación aparente). ·
Mt1ltica11salidad. El principio de multicausalidad es el siguiente:
la variable X provoca Y -pero no en exclusiva-. A ella se añade,
como una variable independiente adicional, t. Para la exposición
subsiguiente imagínese el caso más sencillo de nmlticausalidad, eh
el que las dos variables independientes X y t actúan aditivamente
sobre Y. Esta relación puede representarse gráficamente de la ma-
nera siguiente:

a) b)

Trabajo en el hogar

Poco Mucho
Ejemplo: En una tabla bidimensional (grabado 9) se estableció
Estado civil Estado civil una relación entre satisfacción profesional (X) y satisfacción ge·
1

-;o Itera Casada Soltera Casada

neral (Y).

Bajo 900 300 100 )00

l\hs~n1i.~mo \:1bor,1] Satisfacci6n. profesional
Alto 300 100 30Q 900
Pequeña Grande
GRABADO 8. 280
Pequeña 120 400
Satisfacci6n general
Grande 170 .380 550
Hasta aquí los pasos del análisis son exactamente los mismos
que en el caso de la corrdación espúrea. También es el mismo el 450 500 950
(dndicio» de los valores iguales o próximos a cero de las correla-
ciones condicionadas. En base a ese indicio tan sólo ·se puede negar GRABAl)O 9.
la presencia de una relación monocausal o multicausal .inmediata,
pero no puede diferenciarse entre. una correlación espúrea y una
intervención. Esta diferenciaci.ón es tarea propia de la teoría del Para la tabla se averiguó un valor ji-cuadrado de 140 (seguridad
investigador social, puesto que la dirección causal de la relación entre del 99,9 por 100) y un coeficiente ~e correlación de r 1 =
0,58 (te-

276
tracórico ). Se supone que en esta correlación la satisfacción profe-
sional actúa de variable independiente. Manifiestamente, la satisfac-
ción general depende también de otros factores. Un factor de esta
clase podría ser la satisfacción con las relaciones primarias (familia,
círculo de amistades). Esta variable es introducida como variable t
de prueba (grabado 10). Las relaciones en ambas tablas parciales
son altamente significativas, los coeficientes de correlación condi-
cionados son r:::: 0,87 (tabla 10a) y r = 0,39 tabla 10b); corre-
lación tetracórica). Estos valores apuntan a una relación multicausal
por las siguientes razones:
a) b)
Satisfacción con las relaciones primarias
Pequeña Grande
Satisfacción Satisfacción
profesional profesional
Peqm:ña Grande Pequeña
Pequeña 1.30 20 150
Satisfacción general
Grande 30 120 140
GRABADO 10.
La relación entre X e Y es «perturbada» por la simultánea
actuación de t en la medida en que una variación en t puede con-
ducir a una variación en Y, aun en el caso de ausencia de variación
en X. Por ello la correlación entre X e Y se hace menor de lo que
sería si se mantuviera constante t y se excluyera así una variación
en Y condicionada por él. Si, por consiguiente, se mantiene t cons-
tante, como ocurre en la tabla 10, una de las dos correlaciones
condicionadas de X e Y ha de ser más intensa que la tal bidimen-
sional inicial. Los coeficientes de correlación calculados para nuestro
ejemplo reflejan exactamente este caso.
A fin de averiguar la importancia relativa de las dos :7ariables
independientes a efectos de la determinación de Y, se comparan los
coeficientes de correlación para la relación entre X e Y y entre t e Y.
(Para poder calcular este último ha de confeccionarse la correspon-
diente tabla bidimensional a partir de los datos de la tabla 10.)
Si el coeficiente de correlación para XY es más elevado que para
tY, X será ,el factor relativamente más fuerte (y viceversa).
Si se introduce en XY una variable de prueba totalmente irre-
levante (como el tamaño del pie de los encuestados, pongamos por
caso) que no guarde vínculo alguno ni con Y ni con X, ninguna
de las correlaciones condicionadas de la tabla tridimensional será
mayor que la correlación entre X e Y. En este caso debe desecharse
el supuesto de una relación mu! ticausal.
En resumen: Cabe suponer una relación multicausal cuando se
dan las siguientes condiciones u:
1) Ambas variables independientes, X y t, no guardan entre sí
ninguna relación: [Xt] ::::,; O.
2) Por lo menos una de las correlaciones condicionadas es (sig-
nificativamente) mayor que la correlación originaria entre X e Y:
[XY; t;] mayor que (XYJ.
Si ambas correlacione:;, (XY; ti] y [XY] han de calcularse
por fórmulas de correlación diversas (entre otras razones, porgue
t posea tal vez un nivel de medición distinto al de. X e Y), las
Grande mismas no serían ya complrables. La segunda condición es la si-
guiente: Por lo menos dos de las diversas correlaciones condiciona-
100 das [XY; ti] ... [XY; tn] han de registrar valores significativamente
260 diferentes.
El modelo de multicausalidad exige que las variables indepen-
dientes no tengan relación entre sí; esto es, que no guarden corre·
!ación. Ahora bien, ésta se da con alguna frecuencia. En ese caso,
el investigador debe bien expresar claramente que la estructura
multicausal de la relación investigada no es segura, o bien buscar
la causa de la correlación entre X y t introduciendo más variables.
En el caso de multicausalidad, dos o más variables independien-
tes repercuten, mediante su combinación, en una variable depen-
diente. El tipo de la combinación puede ser diverso. Es posible
distinguir los siguientes:
1) La combinación «aditiva>>, que ya ha sido examinada a
título de ejemplo: Cada una de las variables independientes está
en situación de actuar sobre la variable dependiente.
2) La combinación «no aditiva»: Cada uno de los factores -
sólo puede actuar sobre la variable dependiente si se presenta con-
/untamente con la otra variable independiente (o con las otras, en
su caso). ·
14 La explicaci6n de estos símbolos se encuentra en la página 263.
277
 La combinación «no aditiva» aparece al investigador bajo dos
formas, de las que ofreceremos sendos ejemplos.
En una investigación sobre los métodos de educación de los
padres se obtuvieron los siguientes resultados:
·a) ;\fadre
b) Padre
Grado Grado
de autoritarismo de autoritarismo
Bajo Alto Bajo Alto
Castigos corporales 10 50 50 50
Educación por
medio ck: Castigos no•corpora]es 60 40 30 30
GRABADO 11.
Si se considera a todos los padres en conjunto,- puede apreciarse
una relación de intensidad media ~ntre su grado de autoritarismo
( variuhle independiente) y la aplicación de castigos corporales ( va-
riable dependiente). Ahora b¡en, si se distingue entre los padres
por el sexo, resulta que esa ·relación sólo vale para las madres, pero
no para los padres. La correlación condicionada en el grupo de las
madres es más intensa que. la relación general entre autoritarismo y
métodos de educación, mientras que la correlación condicionada en
el grupo de los padres es igual a cero.
La variable autoritarismo solamente puede actuar sobre la va-
riable clase de educación cuando aparece en conjunción con un
valor determinado de la segunda variable independiente (sexo).
Un segundo ejemplo 1 • se recoge en el grabado 12. En una pri-
mera fase se clasificó a los «colleges» americanos de manera bidi-
mensiona~ según: ·a) la intensidad de la presión política que sobre
ellos se había ejercido en el período de McCarthy ( variable inde-
pendiente X), y b) la intensidad con la que la ·dirección de cada
uno de eUos apoyó al cuerpo docente en su resistencia contra esa
presión (variable dependiente Y). Como puede apreciarse en el re-
sumen del grabado 12, entre esas variables, consideradas por sí solas,
sólo se da una débil relación. Ahora bien, tan pronto cotno se di-
ferendó a los «colleges» por su condición· de institucion¡;s públicas
o de instituciones privadas (segunda variable independiente t), se puso
•~ El ejemplo procede del libro de P. F. Lazarsfeld y W. 1bielens, The
Academic Mind, Glencoe, Ill., 1958, pág. 185.
278
de -manifiesto una cl:irn relación que discurría, en ambos subgru-
pos, en dirección opuesta. Así, pues, el respectivo v¡1[or de la varia-
ble t determina la dirección de la variación de X en Y.
a) Presión sobre b) Presión so brc
los «collcges» públicos los «coll~gcs" prh·,1Jo,
intensa débil intensa débil
intensamente
---
La dirección 5 10 8 6
apoyó ----
débilmente 11 5 4 10
GRABADO 12.
Las relaciones de esta clase revisten un interés teor1co especial
en cuanto que representan una especificación de los factores que
en la formulación de una relación bidimensional caen habitualmente
bajo la cláusula de «coeteris pari~us». El descubrimiento de seme-
jantes relaciones supone una precisión del ámbito de validez de los
enunciados generales. La mayoría de las relaciones monocausales
(y una buena parte de no-correlaciones aparentes) pueden serlo de
este tipo en la medida que no se haya demostrado su condición de
correlación espúrea o intervención.
La confirmación: Una variable de prueba confirma la existencia
de relación monocausal entre dos variables cuando su introducción
no puede descubrir ni una correlación espúrea, ni una intervención,
ni una relación multicausal. Por lo demás, la confirmación sólo es
válida en función de la variable particular introducida con finalidades
de comprobación. Una confirmaci6n nunca puede, pues, ser completa,
puesto que no es posible introducir todos los factores con finalida-
des de comprobación. Puede considerarse satisfactoria si se introdu-
jeron «sin éxito» todos aquellos factores que, según la teorí_a implícita
o explícita del investigador social, hubieran podido ejercer hipotética-
mente una influencia.
Se puede constatar una «confirmación» con respecto a una
variable -de prueba cuando -al contrario que en la correlación
aparente y en la intervención- los dos coeficientes condicionados
de correlación de la tabla tridimensional no son iguales o próximos
a cero. Si no son iguales a cero no ha de ocurrir tampoco --como en
la multicausalidad- que uno de los dos coeficientes de correlación
condicionados sea mayor que la correlación originaria [1..'Y] o, en
su caso, que las correlaciones condicionadas sean desiguales entre sí.
 Resumiendo: Se da una confirmación en relación con una va- Ejercicios
riable de pnieba si
1) Calcular las correlaciones y las correlaciones condicionadas
1) las correlaciones condicionadas son mayores que cero, y para las tablas siguien tes ( '~ ).
2) ninguna de ellas es mayor que la correlación originaria [1..'Y] 2) Determinar la estructura de ln respectiva relación factorial.
o, en su caso, todas las correlaciones condicionadas son 3) Inrerprernr verbalmente In relación encontrada.
iguales••. 4) En caso de relación multicausal, calcular la importancia rela-
La aparente no-corrclació11: En muchas ocasiones el investigador tiva. de las variables independientes.
no puede, en un principio, demostrar en una tabla bidimensional, la
existencia de una correlacción supuesta por consideraciones teóricas. Tabla I: Se ha de investigar la relación entre insatisfacción la-
boral y monotonía del trabajo:
Esta no-correlación no debe significar, sin embargo, ninguna refu-
tación de su hipótesis, pues puede serlo sólo aparente. La relación de Monotonía dd trabajo
hecho existente puede verse «alrerada» por la actuación de otro fac- Grande Pequeña
tor, de tal manera que no se manifieste en la tabla bidimensional.
Pero, si· se mantuviera ese factor constante a base de introducirlo Pequeña 50 20
como variable de prueba, la relación se haría manifiesta (correlacio- Insatisfacción laboral
Grande 40 40
nes en las tablas parciales). A partir de la tabla 1.3 cabe construir
un ejemplo. Si se reúne en una tabla bidimensional «satisfacción ge-
Como tercer factor se i_ntroduce la variable seguridad experimen-
neral» y «satisfacción en las relaciones primarias» resulta una corre- tada:
lación muy próxima a cero. Ahora bien, si s<: introduce la satisfacción
profesional como tercera variable y se la mantiene constante ( vid. Seguridad del puesto de trabajo
grabado 13 ), se pone de manifiesto en las tablns parciales la relación
Pequeña Grnnde
buscada. A las consideraciones teóricas del investigador corresponderá
decidir qué variables de prueba hayan de introducirse en el intento de Monotonía Monotonía
descubrir el carácter meramente aparente dt: una no-correlación. Pequeña Grande Pequeña Grande

tt) b) Satisfacción Pequeña JO 10 20 10

Satisfacción profe~iona) laboral Grande 10 20 JO 20

Pequeña Grande
Tabla II: Ha de establecerse la relación entre rendimiento en el
Satisfacción Satisfacción deporte y_ <<status» sociométrico entre escolares.
con las relaciones con las rel:iciones
primarias primarias Rendimiento
Pequeña Grande Pequeñn Grande en el deporte
Malo Bueno
Pequeña 130 150 20 100
Satisfacción genernl «Status» Bajo 40 20
Grande 30 140 120 º260
sociométrico Elevado 20 30
r = 0,50 r = 0,32 = [XY]. Las correlaciones parciales son, pues, todas mayores que cero (la pri-
mera condición de arriba) y ninguna es mayor que la correlación originaria
GRABADO lJ (segunda condición de las anteriormente enunciadas).
* En caso de que no se puedan hacer c:ilculos exactos de correlación los
16 En el caso de confirmación ideal, rodas las correlaciones parciales son ejercicios también podrían resolverse, si bien con menor exactitud median;e el
iguales a la correlación originaria: [XY, /1] =
[XY, /2] = ... = [XY, t.]= examen 6ptico de las tablas. '

279
 Como tercera variable se introduce la procedencia social del es- lisis de datos examinados y aquellos otros que aún se han de examinar
colar (se compuso el índice correspondiente). pueden aplicarse exactament~ igual a características grupales. Ahora
bien, junto a a"quellas hipótesis en las que son individuos y aquellas
aJ b) e) otras en las gue son grupos lQ~ que constituyen las unidades de in-
vestigación, e.xísten otras gue <iOnectan simultáneamente ambos ni-
Pertenencia de clase
veles de consideración en la medida cq que iptercsa descubrir la in-
Clases bajas Clases medias Clases altas fluencia de determinadas caractctíst¡qªs, c.!el !;ntqrno, situacionales
Rendimiento Rendimiento Rendimiento o contextuales, en características personales, tales CO!UQ ac;titudes o
formas de comportamieto. La investigación de este tipo de relacio-
Malo Bueno Malo Bueno Malo Bueno
nes se denomina análisis co11text11al. En él las características con-
«Status» Bajo 22 12 10 5 8 J textuales son grupales referidas a individuos; caracterizan a un in-
dividuo por su pertenencia a un grupo de características (por ejemplo,
sociométrico Elevado 7 18 5 10 8 2 a un escolar según el tipo de escuela a la que asiste, a un profesor
según la calidad de la universidad en que enseña). En las rela-
Tabla III: Establecer la relación entre el objetivo educacional ciones que son el objeto del análisis contextual, las características
manifestado por los padres y su actitud política: contextuales desempeñan normalmente el papel de variable indepen-
diente (En una relación ttidimens,ional, ambas variables independien-
Actitud política tes pueden ser también características contextuales). Así, pues, el
análisis se refiere siempre a individuos en cuanto unidades de inves-
Conservadora Progresista tigación. Si en una relación bifactoríal a trifactorial todas las carac-
32
terísticas son grupales, no cabe hablar de análisis contextual. El aná-
Objetivo
«El niño buenof> 24
lisis contextual no es un procedimiento analítico especial, sino una
educacional particular aplicación material de esos procedimientos. Con todo, y. por
<<El niño independiente» 24 75
su significación teórica, lo ilustraremos con un ejemplo:
Como tercera variable se introduce el grado de autoritarismo de Supongamos que en unn investigación sobre un partido político
los padres. se han reunido datos sobre a) tamaño de las agrupaciones locales,
b) frecuencia de la participación de los miembros en las sesiones de
Grado de autoritarismo
las agrup·aciones locales, y e) satisfacción de los miembros con la ac-
tividad de su agrupación local. El primero es una característica gru-
Bajo Elevado
Actitud política Actitud política
pal, los otros dos son idividuales.
La característica grupal puede correlacionarse ahora con una ca-
Conser- Progre- Conser- Progre-
vadora sis ta vadora sis ta
racterística individual. Así, cabe preguntar de qué manera se dife-
rencia la frecuencia de participación en agrupaciones locales de di-
Objetivo
«El niño bueno)) 2 12 30 12 verso tamaño (grabado 14 ). ·
educacional
«El niño independiente» 12 70 12 5 Agrupación local
Grande Pequeña

· 3. Anállsls. contextual Intensa 210 220

Participación Débil 390 180
En este capítulo nos hemos limitado casi exclusivamente a ejem- N 600 400
plos en los que se trataba de relaciones entre dos o tres atributos
individuales. Por principio, sin embargo, los procedimientos de aná- GRABADO 14

280
 Si en este momento se quiere pasar del análisis contextual al
nivel de los grupos mismos, no hace falta más que formar para cada
agrupación local una «medida de actividad,> a partir de las informa-.
ciones sobre sus miembros, por ejemplo: la frecuencia media de par-
ticipación de los miembros o el porcentaje de miembros que parti-
cipan «intensamente». De esta manera hemos formado, por agrega- ·
ción, una característica grupal a partir de datos individuales. Ahora
ya se pueden poner en relación mutua la actividad y el tamaño de
los grupos en su calidad de dos características grupales (grabado 15).
En esté caso, las cifras de la tabla ya no se refieren a individuos,
sino a las agrupaciones locales. Los resultados de ambas tablas son
coincidentes: la participación de los miembros desciende a medida
que aumenta el tamaño del grupo o, dicho de otra manera, los gru-
pos de dimensiones mayores están caracterizados por un reducido
grado de actividad de sus miembros. En relaciones trifactoriales, por
el contrario --como veremos-, los resultados del análisis contextual
y del análisis a nivel grupal no tienen por qué coincidir. . expresados en valores medios o en porcentajes. Así, a partir de un
El lector puede preguntarse si sigue en pie la premisa menciona-
da anteriormente de que, en el análisis contextual, la variable depen-
die1ite ha de ser una característica individual. ¿No se podría, por
ejemplo, iri.vest[gar exactamente igual la acción de la característica in-
diviual «actividad» sobre la característica grupal «éxito» (pongamos
por caso: los resultados de las agrupaciories locales en una campa-
ña electoral)? La respuesta es que sólo se puede investigar esa rela-
ción si la característica individual se convierte por agregación en otra
grupal (con lo que ya no se trata de análisis contextual), o si se trans-
forma la característica grupal «éxito» en una contextual, modifi-
cándose así el planteamiento. (se habría de preguntar por .la influen-
cia de la pertenencia a una agrupa~ión local «exitosa» sobre la ac-
tividad individual; el planteamiento inverso -las repercusiones de
la propia actividad en la pertenencia a un grupo· con más o menos
éxito- no tiene pleno sentido). · Pequeña
Agrupaci6n local
Grande Pequeña
Elevado 3 8
Porcentaíe
de miembros Bajo 7 7
activos
N 10 15
GRABADO 15
281
Consideremos ahora el caso más interesante de relaciones trifoc-
toriales de análisis contextual. Supongamos que la investigación ha
puesto de manifiesto una correlación positiva (no demasiado eleva-
da} entre la frecuencia de la participación y la satisfacción de los
miembros. Se plantea la cuestión de si esa relación es la misma en
agrupaciones locales de diverso tamaño. A tal efecto introducimos co-
mo variable de prueba la característica grupal «tamaño». El graba-
do 16 muestra los resultados: se trata de una relación ocasionada
por el tamaño del grupo, desde el momento en que en las agrupacio-
nes pequeñas la satisfacción crece con la frecuencia de la participa-
ción, mientras que en las grandes, por el contrario, desciende. Las
cifras de la tabln se refieren a miembros, pero también las agrupa-
ciones locales se podrían clasificar tridimensionalmente si se agregan
las dos características individuales hasta convertirlas en grupales. De
esta manera se pierde de vista, sin embargo, la relación condicionada
entre las características, puesto que, a nivel grupal, los datos están
tanto por ciento determinado de miembros satisfechos, no se pue,
de deducir si son los activo·s o los pasivos los que lo están más.
Además de características grupales se pueden manejar datos re-
lacionales como variable contextual, lo cual es más bien infrecuente.
En el capítulo 6 (página 172) se hizo una breve alusión al aná-
lisis relacional en el que, en principio, sólo se trata de la igual-
dad o diferencia atributiva de personas que se encuentran entre
sí en una determinada relación. También aquí cabe preguntarse
Agruparión local
Pequeña Gran
participación participaci6n
Intensa Débil Intensa Débil
45% 60% 80% 30%
Satisfacción Grande 55% 40 % 20% 70%
N 210 390 220 180
GRABADO 16
si y cómo una relación articulada de una manera concreta (la
coincidencia política con el cónyuge, por ejemplo) influye en otras
características o modos de comportamiento de las individuos implica-
dos (comportamiento electoral, por ejemplo). La relación -----:articu-
lada de una manera determinada- actúa casi como variable ambien-
tal o contextual 17 •
Boudon, Raymond

1969 Los Métodos en Sociolog!a.

Barcelona, A. Redondo editor,

"Colecci6n Beta No. 3"

pp. 63-77

IV. El anállsls de las relaciones entre variables

Una vez construidas las variables, se plantea el problema.

de analizar las relaciones existentes entre ellas. Diversos
estudios demuestran, por ejemplo, que el suicidio es más
frecuente entre los divorciados, que el absentismo profe-
sional afecta sobre todo a las mujeres, que el nivel de
aspiraciones es más débil en los niños educados en una
familia de estructura autoritaria, que tas posibilídades
de hacer el bachillerato son más escasas para los niños
procedentes de familias desfavorecJdas. Tales correlacio-

282
nes son, a menudo, el punto de partida de] análisis so-
ciológico. Así, todo Le Suicide de Durkheirn es un esfuer-
zo para explicar ciertas -:elaciones prinútivas de este tipo:
relación entre los porcentajes de divorcios y de suicidios,
entre la duración del día y el suicidio, etc.
Los estudios relativos a !a movilidad social ar.:ancan siem-
pre de relaciones ent:e comportamientos de movilidad y
categorías socioprofesionales. Este es. el caso, por ejerr.-
plo, de los trabajos de Alain Girard sobre el ingreso en
primer curso de bachillerato en Francia, o de P. Bourdieu
y J. C. Passeron sobre el acceso a la ensefianza supe-
rior (16).
En la época de la sociología empírica, anterior a la obra
de Durkheim, se tendía a considerar relaciones como las
descritas -a las que se atribuía un valor definitivo -y a
interpretarlas directamente. Esta práctica se apoyaba en
el postulado erróneo según el cual una correlación esta-
dística entre dos variables sería siempre el signo de una
relación de causalidad entre esas variables.
En este sentido, fos positivistas italianos, tales como
Lombroso o Ferri, interpretaban la relación que la esta-
dística permite establecer entre porcentaje de suicidios
y temperatura (en efecto, el número de suicidios aumen-
ta con la temperatura) como una relación de causalidad :
el calor, decían, provoca un estado de excitación física
que aumenta la propensión al suicidio. En el mismo sen-
tido, la desigualdad de oportunidades en el terreno esco-
lar o en el social ha sido interpretada, entre otros por
Galton o Pearson, como el producto de factores heredi-
tarios (17).
283
l. Explicación súciológica y sistemas de relaciones cau-
sales
Durkheim fue el ori,nerci en comprender que una relación
estadística no puede ser interpretada como una relación
causal sin tomar grandes precaucione~
Tomemos el ejemp~o de su análisis de la relación entre
suicidio y temperatura. Como hace notar, los días más
calurosos son también los días más largos. ¿No quiere
decir esto que el suicidio sea más frecuente cuando la
vida social es más intensa? Efectivamente, las estadísti-
cas demuestran que los porcentajes de suicidios varían,
no sólo según las estaciones, sino también de acuerdo
con el ritmo de la actividad que caracteriza los días de
la semana e incluso las horas del día. Además, cuando
el tiempo social cambia según las categorías o los sub-
grupos de una sociedad, los porcentajes de sui_cidios s~-
guen esas diferencias de ritmo. Así, el porcentaJe de ~Ul-
cidios femeninos aumenta durante el fin de semana, mien-
tras que los suicidios masculinos disminuyen en ese mis-
mo p~ríodo de tiempo. El!o se debe a que -en la época
de Durkheim por lo menos-, el nn de semana co.rres-
pondía al máximo de actividades sociales en la rnuJe: Y
a un mínimo de tales actividades en el hombre. También
en esa época, el tiempo social urbano estaba much.o má_s
regularizado que el tiempo social rural, que cl~pendrn 1;1ás
directamente del tiempo astronómico. Este hecho exphca,
para Durkhcim, que, en algunos países, el porcentaje de
suicidios sea máximo en verano, mientras que en los cen-
tros urbanos de esos mismos países aparezca un máximo
ya sea en primavera, ya en verano. Por otra parte, _mien-,
tras que en el conjunto de los países los porccntaJes de
suicidios aumentan en un 50 % cuando llega la estación
en que son más numerosos, no aumentan más que en
un 25 % en las grandes ciudades de esos mismos países.
Este resultado traduce de nuevo la regularización del
-tiempo social en las ciudades y muestra que las variacio-
nes del porcentaje de suicidios según la temperatura y la
duración del día deben explicarse por ei efeo::to del ritrr.::;!
de ia vida social sobre el suicidio.
Este tipo de análisis, que se puede encontrar a lo largo
de todo Le Suicide, puede ser considerado, desde el punto
de vista lógico, como una verdadera revolución. Y demues-
tra que una ;relación estadística entre dos variables no
puede ser interpretada generalmente si no se mserta en
un modelo causal. Una traducción gráfica del anáTisis rea-
lizado por Durkneim sobre la relación entre suicidio y
temperatura aparece en la figura 1.
Fenómenos Categoría., sociales
/ cósmicos~ subrpos
Tempccatul'"a Ritmo de la vida social
. !d e ru1C1
PorccntaJe . 'd'tos
Fig. l. - El análisis durkheimiano de fa relación entre suicidio
y duración del día.
Mediante este esquema, se ve que la relación entre tem-
pera tura y suicidio se explica por la doble influencia de
fenómenos cósmicos sobre la temperatura y el .ritmo de la
vida social. Pero la explicación demuestra al mismo tiem-
284
po que 1a temperatura no ejerce ninguna influencia so-
bre el porcentaje de suicidios.
De los análisis.durkheimianos se desprende la idea según
la cual la e;{plicación de URa relación estadística con.c:iste
en introducir variables complementarias de manera que
pueda aparecer as! el modelo causal en el cual se inserta
aquélla.
Mediante un procedimiento de este tipo, Alain Girard se
propuso estudiar la relación observada entre la renta de
los padres y el éxito escolar de los hijos ( 18). Esta rela-
ción es positiva. En otras palabras, el éxito es tanto mayor
cuanto más elevada sea la renta. Pero, ¿cuál es la signi-
ficación de este hecho? ¿Habría que interpretarlo direc-
tamente y admitir, por ejemplo, que una seguridad eco-
nómica más grande induce a los padres a proyectar estu-
dios más largos y a estimular más el celo escolar del mu-
chacho?
Es una interpretación posible. Pero se encuentra corre-
gida, sin embargo, por el hecho de que cuando se obser·
van niños pertenecientes a familias con un nivel cultural
similar, la relaci0T1 entre renta y éxito escolar desaparece.
Este resultado i1d1ca que la relacion entre renta y i!xiro
escolar se debe al siguiente hecho: un nivel de instruc-
ción más elevado corresponde, por término medio, a un
nivel de renta más alto. Pero, en realidad, es el nivel cul-
tural cie la familia el responsable del éxito escolar del
niño. En este caso, la relación primitiva se encuen~ra ex·
plicada por un modelo que se puede representar me-
diante el esquema de la figura 2.
 Nivel ·de instrucción del padre 1las diversas situaciones que pueden presentarse· lógica•
mente cuando se introduce una variable suplementaria
Re~ ~e.scola.!'::Idnif'lo en una relación primitivamente observada entre dos va-
riables (19).
Fii. 2. - Explicación de la relación entre renta de 1a familia y El ejemplo escogido por Lazarsfeld es muy sencillo: :,¡e
éX'lto escolar del niño. trata de las relaciones entre la edad y el interés por tres
tipos de emisiones ;raq.iofónicas. Estas relaciones apar~
Este modelo demuestra que la relación estadística entre cen en el cuadro III.
renta y éxito escolar no debe interpretarse directamente,
sino que es una _s:onsecuenda del sistema· de relaciones CUADRO III
que caracteriza las tres variables consideradas.
De la misma manera que la noción de variable está pre- Relación entre la edad y el interés por tres tipos ae
sente en todos los estudios sociológicos, tanto en los m~ emisiones radiofónicas
nográficos y cualitativos como en los cuantitativos, así
también el postulado durkheimiano según el cual el aná-
lisis sociológico consiste en determinar las estructuras Jóvenes Viejos
causales que expliquen la relación entre variables, se apli- % de oyent~ % de oyentes
ca a la mayoría de las investigaciones sociológicas.
Programas religiosos tí 26
Pero solamente en el caso en que se disponga de medidas Programas políticos 34 45
correspondientes a estas variables se podrá determinar Programas de música
con precisión el ·sistema de relaciones causales explica- clásica 30 29
(Número de casos) (1.000) (1300)
tivo de un fenómeno social. Este hecho explica por sí
n1ismo el desarrollo considerable de las encuestas de tipo
cuantitativo. Las -personas de más edad escuchan sobre todo los dos
primeros tipos de emisión. Por el contrario, los porcen-
2. Los problemas lógicos del análisis de las relaciones tajes son casi idénticos para el tercer tipo de programas.
entre variables: el análisis multivariado Vamos a intentar una interpretación directa de estas re-
laciones.
El análisis de las relaciones entre variables plantea pro- Una teoría posible a propósito de la primera de estas re-
blemas lógicos delicados, como veremos en el capítulo laciones consiste en ver en ellas el signo de .un interés
siguiente. Por el momento, examinaremos con Lazarsfeld más reducido de los jóvenes por los valores ·religiosos.
Por· otro lado, la ausencia de relación observada en el

285
tercer caso podría interpretarse por el hecho de que el ción entre la edad y el interés por este tipo de progra-
interés por la música es, estrictamente, una cuestión de mas se debe al hecho de que, en una sociedad sometida
gusto. a un p.roceso de democratización de la ensefianza, los jó-
Ahora vamos a ver cómo la introducción de una va..riable venes tienen, por término medio, un nivel de instrucción
suplementaria, que Lazarsfeld llama variable-test, puede más elevado. Como el interés por las emisiones religio-
contribuir a clarificar la interpretación. La .varia.ble-test sas depende del nivel de instrucción (lo cual puede ad-
utilizada es el nivel de instrucción. vertirse comparando las columrias 1 y 3 y las columnas
He aquí los resultados que se obtienen cuando se anali- 2 y 4 del cuadro IV), resulta una determinada relación
zan las relaciones precedentes repartiendo la población entre la edad y el interés por las emisiones religiosas.
observada en dos grupos caracterizados respectivamente Y puesto que la .relación desaparece cuando se homoge-
por un nivel de instrucción superior y por otro inferior. neizan los grupos de acuerdo cQn el nivel de instrucción,
Examinemos primero el caso de las emisiones religiosas se desprende que la influencia de esta última variable es
(cuadro IV). la única real. El análisis puede resumirse en la estructura
causal representada en la figura 3.
CUADRO IV
(-) Nivel (-) Interés por las
Interés por las emisiones religiosas en función de Edad
de instrucción emisiones religiosas
la edad y del nivel de instrucción
Fig, 3. -Estructura causal correspondiente al cuadro IV.
Jóvenes Viejos
17 % 26'% El signo(-) colocado encima de las flechas indica que la
relación es negativa: si la edad es más avanzada, el nivel
Nivel de instrucción Nivel de instrucción
superior inferior de instrucción es, por término medio, más bajo; si el ni-
vel de instrucción es más elevado, el interés por las emi-
Jóvenes Viejos Jóvenes Viejos siones religiosas es más escaso en términos generales.
Se puede apreciar, en particular, que la relación no pue-
9% H% 29% 32%
de ser interpretada como una· traducción de un menor
interés de los jóvenes por los valores religiosos, puesto
En este caso, puede apreciarse cómo al homogeneizar los que ese interés es idéntico cualquiera que sea la edad, si
grupos según el nivel de instrucción, la relación observa- el nivel de instrucción es el mismo.
da primitivamente se atenúa hasta el punto de con~er- Observemos ahora los resultados relativos al interés por
tirse prácticamente en nula. En otras palabras, la rela- las emisiones políticas (cuadro V).

286
 CUADRO V efecto un aumento oel interés por la política, quizá por-
Interés por las emisiones políticas en función de que ella induce en el individuo el sentimiento de que es
capaz de comprender los acontecimientos políticos, que
la edad "y de la instrucción
tiene el derecho de juzgarlos, y qce puede actuar sohre
Jóvenes Viejos
ellos. Pero también es posible que el interés m.is escaso
34% 45% de las personas menos instruidas se deba a que, en gene-
ral, ocupan posiciones sociales más bajast experimentan
Nivel de instrucción Nivel de instrucción
superior inferior un sentimiento de exclusión y desarrollan una actitud de
inhibición.
Jóvenes Viejos Jóvenes Viejos Para decidir cuál de las dos interpretaciones es la más
exacta, habría que introducir m1evas variables-tests En
40% 55 % 25% 40% cuanto a la edad, tiene un efecto independiente del de la
instrucción. Ello indica quizá que el tipo de inserción· so-
La situación es completamente diferente en este caso. En cial del adulto motiva en él el sentimiento de estar más
efecto, la relación entre la edad y el interés persiste cuan- afectado por los acontecimientos políticos.
do se homogeneízan los gmpos de acuerdo con el nivel de En e·l caso de la emisión de programas de ..,úsica clásica,
instrucción. Por consiguiente, las dos variables, edad e la estructura de las relaciones también es , ',, como
instrucción, tienen un efecto sobre el interés por las emi- aparece en el cuadro VI.
siones políticas. La estructura causal correspondiente es
la representada en la figura 4. CUADRO VI
Interés por la música clásica en función de
Edad ( -) Nivel de instrucción la edad y la instrucción

~~ Interés por las emisiones políticas

Jóvenes
30%
Nivel de instrucción
superior
Viejos
29%
Nivel de instrucción
inferior
Fig. 4. - Estructura causal correspondiente al cuadro V.
Jóvenes Viejos Jóvenes Viejos
La introducción de la variable-test permite afinar la in- 19%
32% 52 % 28%
terpretación aquí también. La instrucción tiene como

287
En este caso, la .relación primitivamente observada entre
la edad y el interés por las emisiones de música clásica
que era nula, se convierte en positiva en el grupo de ins·
tracción superior y en negativa en el grupo de instruc-
ción inferior. Se puede suponer que esta estructura des-
cubre el hecho de que, en las personas de un nivel de
instrucción inferior, el momento en que e1 contacto con
la cultura es más directo es el de l::i. escolaridad. Después,
se encuentra en medios socioprofesionales en los que la
cultura clásica no es percibida como un valor central.
Correlativamente,· el hecho de que la relación entre la
edad y el interés por la música clásica sea positivo en el
caso del grupo de instrucción superior puede indicar que
la música clásica es un valor cultural más importante
para las personas de más edad, mientras que ,se encuentra
en competencia con otras formas de cultura (cinema, mú·
sica moderna, jazz), entre los más jóvenes. De todas for-
mas, puede observarse que la introducción de la variable--
test pone de manifiesto f~nómenos relativamente comple-
jos, que era imposible· descubrir en el nivel de la rela-
ción primitiva. La nulidad de esta relación, como puede
verse, es .el producto de efectos antitéticos que se com·
pensan. La. estructura causal correspondiente puede ser
descrita :por los esquemas de la figura. 5,
Nivd de irutrucci6n
Edad
1 liza una relación primitiva entre dos variables bajo la óp·
.
1
.
Nivel de
+_- - instrucción 1-Edad
Interés por la Interés por la
música clásica música clásica
Fig. 5. -.Bstructuras causales correspondientes al cuadro VI.
288
Estos esquemas sugieren que, en este caso, la influencia
de la edad sobre el interés por la música clásica depende
del nivel de instrucción y que, correlativamente, el. efec•
to del nivel de instrucción sobre el interés por la músi-
ca clásica depende de la edad. Como puede verse, no es
posible contentarse aquí con enunciar fos efectos de las
variables entre sí.
Hay que considerar efectos de un carácter completamente
diferente, más complejos, que los estadísticos llama~
tos de interacción En el caso presente, hay interacción
entre la edad y el nivel de instrucción, pues el efecto de
cada una de estas variables sobre el interés por la música
depende de la otra variable. En otras palabras, apenas
tiene sentido hablar en este caso de efecto de la edad so-
bre el interés por la música clásica, ya que esté efecto
difiere completamente (cambia de sentido) según que se
consideren personas con instrucción superior o personas
con instrucción inferior. De igual manera, ,no se puede
hablar de un efecto de instrucción, ya que ésta varia
con la edad. Precisamente, es esta imposibilidad de sepa~
rar los efectos de las dos variables lo que indica la ·ex-
presión «efectos de interacción».
Es fácil demostrar que los tres tipos de estructuras ilus-
tradas por los ejemplos precedentes agotan las situacio-
nes que se pueden encontrar lógicamente cuando se ana-
tica de una tercera variable. Además, se observa que el
análisis puede prÓceder de manera intuitiva en este caso,
En otras palabras, cuando el análisis se limita a tres va-
riables, es posible asociar de manera intuitiva una estruc-
tura causal interpretativa a los datos numéricos. Pero la
mise a· lógica del análisis (llamado análisis multivariado)
que acabamos de exponer invita a generalizarla. Hemos plo, que la composición social de las clases en "<.:n insti-
visto que la interpretación se enriquecía considerablemen- mto varía según las secciones: es menos proba:Y:.e hacer
te al introducir una tercera variable en el análisis de una latín cuando se pertenece a un medio social bum~lde. De
relación primitiva entre dos variables. Pero, al mismo ello resulta que el sistema de determinantes hipotéticos
tiempo, las estructuras con tres variables sugieren nue- fonna en general una red compleja de relaciones m:is o
vas variables intermediarias. En un plan más general, es menos embrolladas. El problema lógico que se plantea a
natural la extensión de la lógica del análisis multivariado propósito de un caso como el que acabamos de conside-
a cuatro, cinco e incluso a un número más elevado de va- rar es, pues, el de establecer la estructura causal subya-
riables. cente al conjunto de variables hipotéticas. Pero un análi-
Consideremos un problema concreto que ya ha sido evo- sis intuitivo se hace difícil a partir del momento en que
cado. Supongamos que en un estudio sobre la elección su número sea superior a cuatro o cinco.
de la profesión se haya administrado un cuestionario a Estas consideraciones apuntan a la introducción de gene-,
una población de alumnos de la enseñanza secundaria. Al- ralizaciones matemáticas del análisis multivariado de· las
gunos de estos alumnos tienen ya una idea precisa de su que hablaremos en el capítulo siguiente.
porvenir profesional, mientras que otros no tienen ningu-
na. Si el sociólogo se propone explicar este fenómeno,
podrá acudir a varias hipótesis, igualmente aceptables
todas ellas. Quizá la incitación a escoger una profesión es
más grande en las familias desfavorecidas. Quizá la elec-
ción sea diferida posiblemente en las familias que man-
tienen al muchacho en un estado de protección más fir-
me. Es posible asimismo que el hecho de pertenecer a
ciertas secciones más orientadas hacia la cultura general
tenga como consecuencia el retraso de la elección. Podría
ocurrir también que la elección se definiera mejor si el
éxito escolar fuera más acentuado en una asignatura que
en otra, etc.
Se podría alargar así la lista de las hipótesis. El ejemplo
demuestra cómo el sociólogo que analiza un fenómeno
cualquiera está normalmente inclinado a enumerar un
conjunto de determinantes. Además, estos determinantes
están ligados entre sí generalmente. Es sabido, por ejem-

289
 Boudon, Raymond
1969 Los Métodos en Sociología.
Barcelona, A. Redondo editor,
"Colección Beta No. 3"
pp. 96-133
Los métodos cualitativos
En los capítulos precedentes se han estudiado los mé-
todos cuantitativos, que presentan el carácter común de
suponer una población de objetos de observación com-
parables entre sí. Estos objetos pueden ser individuos,
como ocurre en la mayoría de las encuestas. Pero pue-
den ser también grupos o jnstituciones, incluso socie-
dades.
En principio, los métodos cuantitativos tienen, pues, una
gran flexibilidad, contrariamente a lo que se supone a
veces. Escogiendo un plan de observación adecuado se
pueden obtener informaciones tan finas y complejas c~mo
se desee. Así, J. Coleman presenta en The adolescent so-
ciety un análisis que, por su finura, evoca los trabajos de
tipo etnológico. Este resultado es la consecuencia del plan
d~ observación particularmente elaborado que el autor ha
acloptado. Sin embargo, los métodos cuantitativos tienen
sus límites y es irpportante saber por qué los tienen.
El tipo más perfecto de encuestas definidas exclusivamen-
te sobre una población de individuos está representado
por los sondeos de opinión usuales. Un ejemplo de encues-
ta aplicada a la vez sobre individuos y -sobre unidades de
otro tipo que se hizo muy célebre y que ha sido utilizado
muchas veces en este libro, es Le suicide de Durkheim En
efecto, las variaciones de los porcentajes de sui¿idios ·son
estudiados dentro de contextos sociales. Así, Durkheim de-
muestra --como hemos visto- que la propensión al sui-
cidio-varía según el grado de difu"sión del divorcio en una
290
sociedad dada. La demostración de tal proposición supo-
ne, naturalmente, que se pueda disponer -como fue, efec-
tivamente, el caso para Durkheim- no sólo de una pobla~
ción de individuos, sino igualmente de una población c!e
contextos comparables entre sí que difieran en un rasgo
bien determinado, a saber, el grado de difusión del c}jvor-
cio en la sociedad considerada.
De la misma manera, Durkheim demuestra que si los pro-
testan tes se suicidan más que los católicos, por término
medio, esta diferencia varía considerablemente según que
sean o no minoritarios.
Como IR precedente, esta demostración suponía, no sólo
una población de individuos, sino también una población
de contextos sociales. Los contextos retenidos poseían el
doble carácter de ser comparables y de distinguirse en fun-
ción de una variable bien determinada, a saber, la propor-
ción de protestantes en la población considerada.
En efecto, Durkheim compara los porcentajes de suicidios
de los protestantes y de los católicos dentro del conjun-
to de los estados alemanes. Esta población presenta la
ventaja de estar compuesta por elementos comparables
entre sí en el más elevado grado posible: la misma len-
gua, idéntica cultura hasta cierto punto, etc. Pero, al
mismo tiempo, difieren según el grado de implantación de
las dos confesiones religiosas consideradas.
Hagamos notar de paso que, incluso en Durkheim; \a ve-
ces es difícil convencerse de que los elementos retenidos
son efectivamente comparables. Y ello porque si los es-
tados alemanes que considera Durkheim son muy pare-
cidos entre sí, tanto como puedan serlo dos sociedades
distintas, también es verdad que no difieren únicamente
en el aspecto religioso. Halbwacks hizo esta objeción a
Durkheim en Les causes du suicide. Como muy bien dice,
los estados protestantes tienen en general una estruct Jra
1
económica diferente de la de los estados católicos. Y, por
otra parte, están más urbanizados. Estas diferencias en
la estructura económica y en el grado de urbanización
-imposible de eliminar- pueden explicar, al menos en
parte, los efectos que Durkheim atribuye al factor reli-
gioso. No es cierto, por consiguiente, que este factor sea
tan importante como pensaba el autor de Le suicide. Las
objeciones que se podrían presentar a los resultados ob-
tenidos por Durkheim no derivan del niétodo empleado
por él, sino de las limitaciones que le imponen las estadís-
ticas utilizadas.
En principio, el método de los sondeos permite paliar es-
ta dificultad. En este caso, el sociólogo puede recoger a
su guisa cualquier información que le parezca pertinente.
Puede, por tanto, elegir libremente la población de con-
textos que desea estudiar y recoger toda la información
que le parezca útil sobre estos contextos. _ de secciones sindicales en los de Lipset y sus colabora-
De esta manera, puede cerciorarse en principio de que un
conjunto de contextos son diferentes bajo tal o cual as-
pecto aunque, por otra parte, sean efectivamente «com-
parables». En el caso en que sea imposible encontrar un
conjunto de contextos que sólo difieran con relación a un
factor dado -lo que constit1:1ye el caso más corriente-
se puede, a veces, si se dispone de una información sufi-
ciente, separar estadísticamente la parte relativa a cada
factor en el efecto que se desee explicar.
Hay que tener en cuenta, sin embargo, que a partir del
momento en que se consideran poblaciones no sólo de
individuos sino también de contextos, el coste de la ob-
servación puede aumentar excesivamente. Tanto más na-
turalmente, cuanto más extensos sean los contextos defini-
dos. Por ello, la forma de análisis prefigurada por Dur-
kheim -a la que hemos dado el nombre tradicional de
291
análisis contextual en el capítulo precedente-\ s~ apJica
principalmente a poblaciones de grupos o de institucio-
nes más que a sociedades.
Por ejemplo, los trabajos de Eisenstadt sobre la integra-
ción de los inmigrantes en Israel se realizan sobre una
población de familias (1). En este e.aso, la encuesta co_n-
textual mantiene unas dimensiones razonables, pues los
contextos definidos (familias) son reducidos y fácilmente
observables.
Se han llevado a cabo otras encuestas contextuales sobre
poblaciones de grupos (como los trabajos de J~més Da-
vis sobre las asociaciones culturales voluntarias) o sobre
instituciones, ya sea de escuelas como en el caso de l0s
estudios de James Coleman, ya sea de hospitales, como
en los trabajos de Gene Levine o de David ·caplovitz, o
dores (2).
Otros trabajos tienen un campo de estudio más extenso.
-Por ejemplo, las investigaciones de Ennis en sociología
política, que analizan los efectos del «clima electoral» so-
bre el voto individual a partir de una población de cir-
cunscripciones electorales (3).
Pero apenas existen estudios contextuales sobre contex-
tos que abarquen las sociedades globales. Las razones son
fácilmente comprensibles: por una parte, la población de
elementos disponibles disminuye a medida que se definen
contextos socia-les más extensos. Por otra, el coste de la
observación se eleva enormemente a medida- que aumenta
la extensión del contexto. Ambos argumentos permiten
comprender las particulares dificultades de' lo que, con
expresión desafortunada, se llama a veces la sociología
comparativa, es decir, la sociología centrada en el pro-
blema de las comparaciones interpacionales. Puesto que,
si es todavía posible utilizar métodos cuantitativos en
este caso, se tropieza con una dificultad que ya había en-
contrado Durkheim: cuanto más complejos sean los con-
textos _que se analizan, tanto más difícil será determinar
los factores de similitud y diferencia, y atribuir a las
relaciones estadísticas observadas una significación no
equívoca.
Naturalmente, se puede forjar toda clase de índices cuan-
titativos relativos al equipo escolar u hospitalario, a la
renta individual, a la relación entre ahorro y consumo, al
nivel escolar o cultural, etc. Se pueden estudiar también
las relaciones estadísticas entre esas variables. Pero ·1os
resultados que se obtengan deben ser enunciados con la
prudencia más extrema. Puesto que las sociedades glo-
bales tienen un carácter complejo y sincrético, no siem-
pre será fácil asegurarse, e"4 efecto, de que una relación
entre dos variables no se deba a una variable parásita
que no se ha podido identificar. La imposibilidad señz-
lada por Halbwachs de aislar la acción de los facton ·
religiosos sobre el suicidio ilustra este tipo de dificul-
tades.
Estas obs""rvaciones muestran que los métodos cuantita-
tivos tienen sus límites. Ciertamente, sería falso preten-
der que nu i-iueden interpretar más que los aspectos más
pobres y superficiales de las sociedades. El análisis con-
textual demuestra que es posible estudiar con mucha fi-
nura la acción de las estructuras sociales sobre los com-
portamientos individuales. Pero está limitado a contextos
relativamente reducidos. Puede decirse, pues, que en la
situación actual de la sociología existe -y quizá ello se
deba a la propia naturaleza de las cosas- una especie de
292
límite difícil de situar con precisión en el uso de los rné-
todos cuantitativos.
Hagamos notar en todo caso que, por lo menos, se pue-
de citar un estudio célebre cuya muestra de base está
constituida por una población de sociedades. Nos referi-
mos a un estudio de Murdock, Social -Structures, en el
que utiliza los da tos proporcionados por los archivos de
Yale sobre las sociedades arcaicas para analizar la inter-
dependencia de sus caracteres. Murdock demuestra bri-
llantemente la existencia de sistemas de instituciones me-
diante un análisis estadístico. En efecto, las reglas rela-
tivas a la residencia, al derecho sucesorio, al derecho ma-
trimonial, a la designación de las relaciones de parentes-
co, a las costumbres asociadas a las ceremonias --:: ...... , apa-
recen como elementos que se implicar, recíprocamente.
Puede caracterizarse la originalidad de la obra de Mur-
dock dicieñdo que, con el empleo de métodos ..;Stadísti-
cos, hd buscado la solución del problema que Montesquieu
se había planteado, es decir, el problema de L'esprit des
lois o, como diríamos en un lenguaje más moderno, el
de la lógica o la estructura de las instituciones.
No es c~ertamente una casualidad que uno de los raros
estudios sociológicos realizados sobre una población de
sociedades, tenga por objeto las sociedades arcaicas. Es-
tas sociedades son más simples que las nuestras. La lista
de sus instituciones, por ejemplo, aunque sea compleja,
es infinitamente más c0rta. De forma que es más fácil es~
' 'fi cac1u11
t ar seguro d e 1a ~1;;m ' ' cte
' una re1:::ir1' "n.
' :)s: _,..;~:
,, · ... .:..
Ello nonpr,-,~- - __ : . . . ..,__,.u un cJemplo tomado de la parte de
~ocíal Structures donde Murdock analiza la terminología
asociada a las relaciones de parentesco.
El punto de partida del análisis es un hecho aparente-
mente inexplicable: en cada sociedad, las distintas rela-
ciones de parentesco están asociadas a términos, ya di-
ferentes, ya parecidos. Así, algunas sociedades designan
con el mismo término a la hermana del padre y a la ma-
dre, a la hija de la hermana del padre y a la hermana,
mientras que otras sociedades establecen una terminolo-
gía diferente para esas relaciones de parentesco.
La hipótesis de Murdock considera que esas diferencias
lingüísticas son consecuencia de cliferencias existentes en
las estructuras sociales. Así, la existencia de una poligi-
nia sororal tiende a aproximar la esposa y la hermana
de la esposa. La poliginia juega aquí ~orno dice Mur-
uock- un papel «igualizador». De la misma manera, las
reglas de residencia pueden funcionar como igualizado-
res o como «diferenciadores». La residencia matrilocal
tiende a provocar una asimilación que deriva de la pro-
ximidad espacial entre la madre y la hermana de la ma-
dre. En el mismo sentido, las reglas de descendencia de
tipo patrilineal -que colocan a la hija del padre y a la
hija en la misma línea, el mismo clan, la misma mitad;
y a la hija de la hermana en un grupo distinto- tienden
a provocar una asimilación entre la hija y la hija de la
he ¡nana. D::! esta manera, Murdock establece una extensa
li~ ... a de igualizadores y diferenciadores, y enuncia el pos-
tu ado siguiente (que, más correctamente, se debería lla-
m r axioma): «los parientes tienden a ser designados por
.:! __ :_::::-.. ~ •...:.a.uuHV Hl&S que por nombres diferentes en
p1 )porción inversa al número y a la eficacia de las dis-
th .dones que les separan y de los diferenciadores sociales
q1 e les afectan; y en proporción directa al número y a
la eficacia relativa de los igualizadores sociales que les
aicctan».
293
Las asociaciones y disociaciones observadas son conse-
cuencia, en cierto modo, de la suma algebraica de facto-
res opuestos, cuyos efectos no pueden medirse, natural-
mente. únicamente se puede determinar su importancia
relativa de una manera intuhiva. Por otra parte, es prác-
ticamente imposible establecer una lista exhaustiva de ta-
les factores. De esta situación resulta que los teoremas
(según la terminología de Murdock) que se deducirán del
axioma de base aparecerán bajo la forma de proposicio-
nes probabilitarias. El procedimiento deductivo que per-
mite pasar del axioma fundamental a sus consecuencias
supone, además, una evaluación subjetiva de la impor-
tancia relativa de cada factor.
Para concretar el método empleado por Murdock e;,c:ami-
nemos, por ejemplo, el «teorema 4» que se enuncia así:
«En presencia de poliginia no sororal, los colaterales no
pertenecientes a la familia polígínica tienden a ser de-
signados por términos diferentes de los que designan a
los parientes directos ( primary) del mismo sexo que per-
tenecen a la misma generación». Este teorema significa, _,..,
por ejemplo, que la madre y la hermana de la madre de- ,..
ben ser designadas menos frecuentemente con el mismo
término en los sistemas de poliginia no sororal que en
los otros. Observemos ahora cómo se presentan empíri-
camente las correlaciones predichas por ese teorema ( cua-
dro XIi) .
 liginia no sororal está asociada con la residencia patri-
CUADRO XII local y la descendencia patrilineal. Y como estos factores
ejercen una influencia opuesta a la del sistema matrimo-
Primera verificación del teorema 4 de Murdock nial, es inevitable que las correlaciones del cuadro pre-
cedente aparezcan como si estuvieran «enredadas».
Poliginia 1 Otras formas Para resolver la dificultad, Murdock empleó un procedi-
no sororal
~~~~~~~~~~~~~~-1
l de matrimonio
1 miento cuya lógica es la del «análisis multivariado ». Con
Pares de parientes términos . '.¡términos! .
objeto de eliminar el efecto perturbador de la descen-
dife- 1!11s1~10 I dife- 1;11s1;10 dencia pa trilineal, decidió excluir de su muestra las so-
rentes termmo rentes termmo ciedades caracterizadas por linajes, clanes o mitades pa-
I trilineales. ·
Hermana de la madre-
madre 53 Las nuevas correlaciones características de esta submues-
Hermana del hermano tra a parecen en el cuadro XIII.
del padre-madre 36 :: 1 :: :~
Hija del hermano del
pádre-hermana 28 84 23 95 CUADRO XIII
Hija de la hermana de
la madre-hermana 30 78 23 90 Segunda verificación del teorema 4 dé Murdock
Hija del hermano-hija 3.8 61 39 73
Hija de la hermana de
la mujer-hija 22 28 16 24 Poliginia Otras formas
no sororal de matrimonio
Pares de parientes términos mi.~mo términos mismo
Como puede observarse, la demostración no conduce a un dife- dife-
térmir.,o rentes término
resultado concluyente: la mujer del hermano del padre rentes
y ia madre no son designadas más frecuentemente con
Hermana de la madre-
términos distintos en los sistemas de poliginia no sororal madre 25 19 34 51
(36 de esos sistemas sobre un total de 36 +46 = 82) que Hermana del hermano
en los otros (la relación es aquí de 37 /[37 +45] = 37 /82). del padre-madre 16 11 23 29
Hija del hermano del
Este ejemplo demuestra que, incluso en situaciones re- padre-hermana 12 33 18 69
lativamente privilegiadas, como en el caso de Murdock, Hija de la hermana de
la madre-hermana 11 22 20 68
la aplicación de métodos cuantitativos plantea dificulta- Hija del hermano-hija 23 17 28 50
des importantes. Hija de la hermana de
En el caso presente, Murdock diagnostica que el.fracaso la mujer-hija 7 9 12 16
de la demostración se debe a que, muy a menudo, la po-

294
Esta vez, las correlaciones son notablemente más eleva-
das. Además, están orientadas en el sentido predicho por
la teoría.
Este ejemplo tiene la ventaja de presentar de manera sen-
cilla la dificultad metodológica fundamental de los estu-
dios «comparativos»: las distinciones y asimilaciones ter-
minológicas dependen de factores cuya importancia es
diferente y cuya acción puede ejercerse en direcciones
opuestas. De ello resulta que para analizar ia eficacia real
de un factor sería preciso utilizar un procedimiento aná-
logo al análisis multivariado y examinar las influencias
que sobre todos los demás factores ejerce esta acción so-
bre grupos de sociedades homogéneas.
Sin embargo, este procedimiento ideal no puede ser apli-
cado, puesto que esos grupos contendrían un número de
elementos tan débil que sería imposible un análisis de
correlaciones. Es sintomático que Murdock no haya in-
tentado la homogeneización de su muestra simultánea-
mente con relación al sistema de residencia y al sistema
de filiación, aunque estos dos factores contribuyan inde-
pendientemente~ a perturbar las correlaciones entre dis-
tinciones terminológicas y sistema matrimonial.
Ello se debe a que la muestra que habría obtenido sería
inutilizable, a causa de su tamaño muy reducido.
El ejemplo de Murdock demuestra que, en principio, los
métodos cuantitativos son aplicables a las sociedades glo-
bales de la misma manera que a los sistemas parciales.
Es notable, en efecto, que las cuestiones que se plantea
Murdock sean, como ya hemos dicho, formalmente análo-
gas a las de Montesquieu.
Pero está claro igualmente que en el caso en que el soció-
logo examina sistemas complejos, aparecen dificultades
295
graves. En el estudio de Murdock, el análisis cuantitativo
es todavía posible, ya que se puede constituir una mues-
tra de sociedades comparables. Sin embargo, el carácter
restringido -y necesariamente restringido- de la mues-
tra condena el análisis a no pasar de superficialidades.
Cuando el análisis se refiere a sociedades más complejas,
como las modernas en que vivimos, la aplicación de mé-
todos cuantitativos es más delicada todavía y más pre-
cario incluso el análisis de correlaciones.
11. Los métodos cualitativos en el análisis de los fenó-
menos complejos
Fuera de situaciones en las que el empleo de métodos
cuantitativos tropieza con dificultades lógicas considera-
bles, existe un caso extremo en que, por definición, su
aplicación es imposible. Se trata del caso en que el soció-
logo se proponga analizar un fenómeno único.
Así, Max ·weber se pregunta en La ética protestan.te cuá-
les son los orígenes del capitalismo moderno de tipo oc-
cidental. En su Sociologie du roman, Lucien Goldmann
plantea el problema de por qué la literatura moderna
está dominada por una forma literaria particular, la no-
vela. En Social theory and social structure, Merton estu-
dia la razón de ser de la «máquina» política norteameri-
cana, institución original que apenas tiene equivalente en
ninguna otra parte del mundo. En L'Ancien Régime, Toc-
quevHle se pregunta por qué Francia contiene un número
de aglomeraciones de pequeña importancia muy supe-
rior al de los países vecinos.
Las cuatro preguntas tienen un carácter común, el de
considerar los orígenes o la razón de ser de un fenómeno
único, ya sea e! capitalismo, ya la novela, la máquma po-
lítica norteamericana o la distribución de las aglomera-
ciones francesas en función
.. de su tamaño .
Para responder a cuestiones de este tipo, pueden utilizar-
se grosso modo Lrcs métodos. El primero de ellos con-
siste en postular la existencia de leyes de la historia o de
leyes del cambio, que en teoría permiten explicar por
subsunción tal o cual fenómeno particular. Actualmente,
se tiende a. considerar con razón que, en realidad, este
tipo de· explicación es tautológico.
El segundo método consiste en hacer aparecer una im-
plicación lógica entre un fenómeno social de carácter ge-
neral y el fenómeno que se quiere exp1icar. Este es el
método que, por ejemplo, sigue Panofsky en su libro Ar-
chitecture gothique et pensée scolastique (4). Interrogán-
dose sobre los caracteres originales de la arquitectura gó-
tica, Panofsky demuestra que sus planos est{m concebidos
en Jas mismas formas y articulados de igual manera que
los temas de la filosofía escolástica. En efecto, tan to 'en
los planos de las catedrales como en los textos escolásti-
cos se discierne una articulación del pensamiento o, en
todo caso, de la exposición cuya estructura lógica es idén-
tica. Los matemáticos hablarían de una estructura lexico-
gráfica, aunque Panofsky no utilice esta palabra.
El principio de la explicación, en este caso, consiste en
poner de rnanifies'to el parentesco lógico existente. entre
dos fenóm~nos o dos aspectos del orden social. Es el mé-
todo que emplea igualmente Max Weber en La ética pro-
testan.te. A este método se le podría dar el nombre de
«investlgación de las homologías estructurales». Pero se
puede intentar tlernostrar, como ha hecho Merton en su
análisis de la «máquina política», que un fenómeno so-
296
cial está implicado por el conjunto de todos los demás.
Estamos enfrente, entonces, de un método completamen-
te diferente de los anteriores y que se designa, en general,
con la expresión de análisis funcional.
Vamos a hablar brevemente de estos dos últimos méto-
dos. Pero es importante darse cuenta que, en este caso,
la palabra método designa orientaciones generales más
que instrucciones precisas.
Mientras que los métodos cuantitativos pueden ser ana-
lizados en un cierto número de operaciones cuya natura-
leza lógica está bien definida, no ocurre lo mismo aquí.
Mediante los ejemplos que examinaremos a continunción,
veremos que, en realidad, la noción de homología estruc-
tural puede adoptar sentidos diferentes.
En el caso de los trabajos de Panofsky, la «estructura»
común a los planos de la arquitectura gótica y a los· te-
mas de la filosofía escolástica está perfectamente defini-
da. Como se ha visto, se trata de una estructura lexico-
gráfica y, por consiguiente, de un tipo particular y bien
conocido de estructura lógica. La noción de homología
está también perfectamente definida; la estructura de
los planos arquitectónicos y de los temas escolásticos es
la misma, en efecto. Homología quiere decir, por tanlo,
identidad.
Pero esta precisión es excepcional y es, en gran parte, el
resultado de que Panofsky examine la correspondencia
entre dos categorías de productos mentales. Lo mismo
.ocurre con los trabajos recientes de Lévi-Strauss (5) sobre
los mitos: también en este caso, el objeto del análisis está
constituido por un conjunto de productos mentales. Y por
la naturaleza misma de su objeto, está mejor situado para
establecer las correspondeucias estructurales precisas.
Cuando los aspectos sociales puestos en relación no per-
tenecen al orden mental, las estructuras y las homologías
entre estas estructuras están definidas a menudo de ma-
nera mucho más vaga.
Lo mismo ocurre en el caso del análisis funcional. Como
ya hemos visto, este método consiste, en definitiva, en
demostrar que un fenómeno social particular está impli-
cado en un conjunto de otros fenómenos. Pero hay que
reconocer que en la mayoría de los casos, las demostra-
ciones no obedecen a reglas lógicas estrictas y claramente
definidas. Sobre este punto, no nos encontramos hoy en
una posición mucho mejor que la de Montesquieu cuando,
en L'esprit des lois, analizaba la implicaéión recíproca de
los elementos que componen los sistemas sociales.
l. La investigación de las homologías de estructura
C.onsideraremos brevemente dos o tres ejemplos de tra-
bajos que pueden ser clasificados bajo la· rúbrica de la
investigación de las homologías de estructura.
Primero, veremos de manera sucinta los célebres trabajos
de Max Weber sobre los orígenes del capitalismo.
El objeto, la entidad que Weber se propone. estudiar es
una entidad histórica única: en ninguna parte, en ningún
momento y en ninguna otra sociedad se ha visto aparecer
este fenómeno que es el capitalismo occidental. La cues-
tión que Weber se plantea entonces es la de intentar com-
prender mejor por qué los comportamientos históricamen-
te inéditos que caracterizan al empr~sario capitalista han
podido desarrollarse. Su respuesta es conocida : el siste-
ma de fines y de medios que se da el empresario capita-
lista está emparentado con el sistema de fines y de me-
_297
dios que la religión protestante, y más particul_armente
el calvinismo, inspira al hombre.
Aunque Max Weber sea sociólogo, es difícil negar _que la
cuestión de los orígenes del capitalismo sea un pr.oblema
de historia. Sin embargo, Weber no responde completa-
mente en calidad de historiador. No intenta poner de ma-
nifiesto el conjunto de causas que permitirían explicar
la aparición del capitalismo. Su esfuerzo está dirigido más
bien a establecer el parentesco de estructura entre un
sistema de comportamiento históricamente inédito, el del
empresario capitalista occidental, y el sistema d~ fines y
medios también inédito que representa el calvinismo.
Este trabajo clásico saca a relucir dos nociones metodo-
lógicas que posteriormente tuvieron gran repercusión en-
tre los sociólogos. La primera --que Max Weber conside-
ra como expresiva del carácter propio de su metodolo-
gía- es la famosa noción de tipo ideal, ilustrada por la
definición del capitalismo. Uno de los temas importantes
de la metodología weberiana es, en efecto, que los con-
ceptos de las ciencias sociales no se dejan definir exacta-
mente ni a la manera de los conceptos de las ciencias na-
turales, ni según los de la filosofía. Los conceptos de las
ciencias sociales aparecen cuando se privilegia algunos
de los caracteres del fenómeno que se examina y se aban-
donan otros. Así, habrá que retener del capitalismo mo-
derno la idea de la acumulación del capital, de cálculo
racional, de la circulación de las riquezas. La' imagen ob-
tenida de esta manera está simplificada voluntariament~.
Pero tal simplificación es interesante porque hace resal-
tar la originalidad del capitalismo industrial con relación
al de los usureros o de los «mercaderes de la guerra»
que habían conocido todas las sociedades.
La noción de tipo ideal subraya efectivamente el carácter
lógico original de los conceptos utilizados en sociología.
Estos conceptos no están suficientemente ligados entre
sí para dar lugar, ya sea a definiciones según un género
común y unas diferencias específicas, como ocurre en bo-
tánica ; ya sea a definiciones derivadas, como es el caso
de la física. Pero Max Weber es muy poco explícito sobre
la metodología que conduce a la construcción de tipos
ideales. De manera que, hablando estrictamente, esta no-
ción no define un método, sino que más bien contribuye
a describir una dificultad.
El segundo principio metodológico que se puede descu-
brir en l,a ética protestante ha sido desarrollado apenas
por el mismo Weber en las reflexiones metodológicas que
presenta en su obra, principalmente en Aufsatze zur Wis-
senschaftslehre. Sin embargo, ese principio metodológico
es el que, sin lugar a dudas, mejor traduce la originalidad
de los trabajos de Weber con relación a los de los histo-
riadores y también a las sociologías históricas, como las
de Comte o Marx. Este principio, que explica en gran par-
te la audiencia siempre actual de Weber, es precisamente
aquél al que algunos han dado el nombre de homología
estructural: un fenómeno, el capitalismo, es «explicado>),
no poniendo de manifiesto un haz de causas y de circuns-
tancias históricas, sino demostrando el paralelismo exis-
tente entre la estructura del comportamiento del empre-
sario capitalista y la de la mentalidad puritana.
Sin duda, Weber interpreta este paralelismo como una
relación causal. Más precisamente, Weber describe el pro-
testantismo corno una de las causas del capitalismo mo-
derno. Pero lo importante es que la relación entre los d0s
términos resulte de su identidad de estructura.
298
Aunque reciba una interpretación causal, desde un punto
de vista lógico la relación es completamente diferente de
las relaciones establecidas a partir de la observación, ya
sea de sistemas de acción y reacción, ya de variaciones
concomitantes. El método de imputación causal utilizado
aquí es, en otras palabras, distinto de los utilizados por
la mayoría de los historiadores y de los métodos casi ex-
perimentales empleados por lo que, de manera poco apro-
piada, se llama sociología empírica.
Este método de la investigación de las homologías estruc-
turales ha sido presentado actualmente por algunos como
un método fundamental para la sociología. Por ejemplo,
la cuestión expuesta por Goldmann en su Sociologie du
roman es, como decíamos, formalmente comparable (6) a
la que Max Weber planteaba a propósito del capitalismo.
Goldmann responde-también con un método formalmente
similar. La cuestión es de saber por qué asistimos en la
historia de la literatura a un cambio de las formas lite-
rarias que conduce a la hegemonía de la novela; cambio
producido a partir del siglo XIX. Pero la noción de novela
es muy difícil de definir. En efecto, no es cierto que haya
gran co~a de común entre l,a paysan parvenu de Marivaux,
L' éducation sentimental e de Flaubert y el Voyáge au bout
de la nuiL de Céline. Sin embargo, la novela puede carac-
terizarse de manera ideal-típica como la única forma li-
teraria que permite la descripción de lo cotidiano, de lo
banal, de lo vivido. En cuanto a la homogeneidad de la
novela, se explica por la homología entre su naturaleza
ideal-típica y la condición del hombre en la sociedad ca-
pitalista que le conduce, según Goldmann, a replegarse
detrás de sus intereses, sus necesidades y sus inquietudes
cotidianas.
Este método de la investigación de las homologías estruc-
turales corresponde en realidad a un procedimiento espon-
táneamente utilizado por numerosos sociólogos. En efec-
to, es natural que se postule una correspondencia entre
los aspectos del orden social. Por ejemplo, la sociología
del conocimiento, fundada por Karl Mannheim, se basa
en el postulado de una correspondencia entre los produc-
tos mentales de una sociedad y sus aspectos no mentales.
Pero esta actitud puede observarse ya antes de Weber y
Mannheim.
Se encuentran varios ejemplos de ello en la obra de Toc-
queville. Evocaremos aquí uno solo, que aparece en L'An.-
cien Régime et la Révolution. Comparando la filosofía po-
lítica francesa del siglo xvrn con el pensamiento político
anglosajón, Tocqueville subraya la oposición profunda en-
tre el carácter utópico y revolucionario de la primera y
el carácter empírico y reformador del segundo, oposición
que explica a través de una diferencia fundamental entre
los dos tipos de sociedad. La filosofía francesa de «las
luces» deriva, según afirma Tocqueville, de la condición
social de los intelectuales, explicada a su vez por un rasgo
fundamental de la sociedad francesa: la centralización ad-
ministrativa: «Los filósofos franceses del siglo XVIII no
estaban en contacto permanente con los asuntos públicos,
a diferencia de lo que ocurría en Inglaterra ; por el con-
trario, nunca habían vivido tan lejos de ellos; no estaban
revestidos de autoridad alguna, y no realizaban ninguna
función pública en una sociedad repleta ya de funciona-
rios».
En estas condiciones, las reflexiones de los filósofos, a
pesar de sus diferencias y de sus divergencias, debían es-
tar marcadas por rasgos comunes. Por consiguiente, la
299
filosofía de «las luces» puede ser descrita como un tipo
ideal. Como dice Tocqueville, se reduce a una «idea ma-
triz». «Por separados que estén en los demás aspectos de
su pensamiento, todos tienen el mismo punto de partida:
todos piensan que sería conveniente sustituir las costum-
bres complicadas y las tradiciones que rigen la sociedad
de su tiempo por otras reglas simples y elementales, ba-
sadas en la razón y en la ley natural».
«Mirándolo bien, se observa que lo que podríamos lla-
mar Ja filosofía política del siglo XVIII francés consiste,
hablando con propiedad, en esta única noción»_.
La condición de los escritores en un régimen de «centra-
lización administrativa» y el carácter abstracto de la filo-
sofía de «las luces» pueden considerarse a través de sus
implicaciones recíprocas.
«La misma condición de estos escritores les preparaba ..
para recrearse en las teorías generales y abstractas en·~-,
materia de gobierno y confiar ciegamente en ellas. En et~
alejamiento casi infinito de la práctica en que vivían, nin;,~~~
guna experiencia podía temperar los ardores de sus idea,:::
les, nada les advertía sobre los obstáculos que los hechos¡::
existentes podrían oponer incluso a las reformas más de- · ·
seables ( ... ) pues la ausencia completa de libertad políti-
ca hacía que el mundo de los asuntos públicos les fuera
no sólo mal conocido, sino hasta invisible.
»No hacían nada y no podían ver lo que otros hacían ( ... ).
Se hicieron así mucho más audaces en su deseo de inno-
vaciones, más enamorados de las ideas generales y de los
sistemas ... » (7).
L'Ancien Régime et la Révolution, La ética protestante y
otros trabajos más modernos muestran cómo los soció-
logos han recurrido frecuentemente, cuando analizan fe-
nóme~os sociales complejos, a un método que puede ca-
racterizarse por dos etapas :
1) La constitución de tipos ideales.
2) La investigación de coFrespondencias estructurales en-
tre esos tipos. En el caso de Weber, esos tipos ideales son
e~ protestantismo y el capitalismo. En el caso de Tocque-
v11le, son la centralización administrativa y el racionalis-
mo del pensamiento político francés del siglo xvnr. En el
de ?oldmann, los dos tipos ideales son la novela y la alie-
nación del hombre en la sociedad capitalista.
Hagamos notar de paso que la noción de tipo ideal o,
má~ exactame:ite, les problemas lógicos de definición que
encierra han mspirado recientes investigaciones metodo-
lógicas. En efecto, la noción de <<fórmula-matriz» pro-
puesta por Lazarsfeld, así como el concepto parsoniano
de pattern-variable pueden considerarse como respuestas
fragmentarias a las cuestiones planteadas por la noción
de tipo ideal (8).
Sin embargo, hay que reconocer que en el momento ac-
tual los problemas lógicos de la construcción de concep-
tos en sociología están lejos de haber sido resueltos satis-
factoriamente.
La seducción que todavía ejerce la metodología de Max
Weber, el hecho de que en años pasados, incluso un so-
ciólogo como Parsons haya intentado codificarla, demues-
tran que el método de Weber conserva todavía su interés.
Sin duda, esta vitalidad se debe en parte a que parece
ser el único practicable cuando se plantean cuestiones
sobre fenómenos sociales complejos y únicos 1 como son
el nacimiento del capitalismo, la hegemonía de la novela
o el desarrollo de un movimiento de ideas como la filoso-
fía de «las luces».
300
Fenómenos como éstos no pueden ser explicados median-
te una causalidad simple. Por ello -digámoslo de pas<>-'--
las explicaciones de los productos mentales a partir de la
teoría de la conciencia-reflejo no han sobrevivido a la era
staliniana, en el caso de los sociólogos marxistas. Además,
en casos como los indicados aquí el sociólogo no dispone
de los recursos proporcionados por los métodos compara-
tivos.
En resumen, puede decirse que el tipo de método aplicado
en La ética protestante; aunque conduzca a resultados di-
fícilmente verificables, que persuaden más que convencen,
parece el único posible cuando se intenta la explicación
de ciertos fenómenos sociales.
2. El análisis funcional
Otro método importante es el del análisis funcional, que
se basa en la idea según la cual un medio eficaz para ex-
plicar los fenómenos y, soqre todo, las instituciones, las
costumbres y los usos sociales, consiste en examinar las
funciones que realizan o el papel que juegan. Naturalmen-
te, esas funciones o esos roles (papeles) deben asumirse
con reláción a algo. Pero la definición de ese algo tiene sus
dificultades. En las versiones simplistas del funcionalismo.
está concebido como la sociedad en su conjunto. Caemo~
entonces en una forma más o menos.declarada de organi-
cismo. En sus versiones más elaboradas, la idea de fun-
ción juega el papel de un simple principio director. Una
de las tareas esenciales del análisis funcional es la de de-
terminar precisamente los segmentos sociales con relación
a los cuales un aspecto social puede ser declarado funcio-
nal, o disfuncionali según los casos.
a) El análisis funcional. en etnología. - Aunque Dur-
kheim haya insistido en sus Regles de la méthode sociolo-
gique (1898) en la necesidad de analizar las funciones de
las instituciones y de los usos sociales, han sido principal-
mente los etnólogos los que han suscitado el interés de la
sociología por el análisis funcional.
Para ilustrar la aplicación de este método en etnología, ex-
pondremos un ejemplo tomado a Radcliffe-Brown, donde
se ve cómo un uso social particular se explica por su cohe-
rencia con el conjunto de las instituciones (9).
Entre los Ba-Thonga, el hijo del hermano de la madre se
llama abuelo. La reacción del observador ante tal hecho
es de sorpresa, naturalmente. El «abuelo», que muy posi-
blemente es más joven que la persona que le llama así, es
un primo si utilizamos nuestra terminología. ¿ Cómo ex-
plicar este uso, aparentemente sorprendente? Demostnm-
do que concuerda con un conjunto de otros usos y que
asegura así un funcionamiento coherente de la sociedad.
En el caso de los Ba-Thoriga, el ego tiene una actitud de
respeto, incluso de temor, con relación a la hermana de
su padre. Por el contrario, trata con familiaridad y afec-
ción al hermano de su madre. Esta diferencia de actitud
se explica porque el primero de estos parientes está afilia-
do al ego por su padre y el segundo lo está por su madre.
Hay que tener en cuenta que en la sociedad Ba-Thonga el
rol de padre implica la severidad y el ejercicio de la disci-
plina, mientras que la madre es a la vez un objeto y una
fuente de afección y ternura. La distinción entre los roles
del padre y de la madre se extiende así, no sólo a sus co-
laterales inmediatos, sino también a los parientes más le-
janos. La distinción se extiende incluso a las fuerzas sobre-
naturales de las que dependen respectivamente el pa_dre
301
y la madre, ~sí como a sus colaterales y a sus ascendien-
tes. Esto explica que, no sólo el padre de la madre del ego,
sino también el herrnáno de la madre e incluso el hijo de
ese hermano sean llamados «abuelos». Las personas ·que
deben interceder cerca de las fuerzas espirituales mater-
nales en favor del ego son, en efecto, las siguientes por
este orden: primero, el padre de la madre; en caso de im-
posibilidad por óbito de éste, el hermano de la madre, y
después de la muerte de este último el hijo de ese her-
mano. De manera que el « derecho religioso» de la socie-
dad Ba-Thonga implica una similitud de función de esos
tres parientes: lo cual explica la identidad del término
que les designa.
Este ejemplo es característico del análisis funcional e
ilustra, en efecto, el procedimiento que consis_te en. expli-
car un uso particular por medio de -su concordancia con...
un conjunto de usos propios de la sociedad considerada.·
El hecho, aparentemente sorprendente, que sirve de pun-.
to de partida del análisis concuerda, en realidad, con el es<··:
píritu de las leyes familiares y religiosas que rigen la sO-::.
ciedad.
Tengamos en cuenta de nuevo que este tipo de análisis
pertenece formalmente a la misma tradición sociológica
que los -trabajos de Montesquieu o de Murdock. Sin em-
bargo, debe apreciarse una diferencia: a saber, que Rad-
cliffe-Brown procede mediante un análisis «interno» de
las «leyes» de una sociedad particular, mientras que las
proposiciones de Montesquieu se basan en. la comparación
cualitativa y las de Murdock en la comparación cuantita-
tiva de un conjunto de sociedades.
El hecho de que el análisis funcional se haya desarrollado
fundamentalmente en el campo de la etnología es fácil-
 mente comprensible. Por un lado, porque es imposible
aplicar un método histórico a las sociedades sin escritura ,
y por tanto, es muy difícil remontar a las fuentes históri-
cas de una institución o de un uso social particular. La
única explicación posible que se pueda dar de un uso apa-
rentemente sorprendente consiste, por consiguiente, en
analizar su rol o su función. Por otro bdo, las sociedades
arcaicas presentan la ventaja de ser relativamente simples.
De ello resulta que se puede demostrar con más facilidad
la concordancia de un uso particular con el conjunto de
los demás usos. Esta situación explica asimismo que, a
veces, el funcionalismo etnológico desemboque, en auto-
res como Malinovski e incluso Radcliffe-Brown, en una
concepe:ión organicista de las sociedades :
« Una manera de utilizar el concepto de función coincide
con su empleo en fisiología ( ... ). Este uso de la palabra
función me parece que hace de ella un término útil en
sociología comparativa( ... ).' Yo definiría la función social
como un modo de actividad o de pensamiento socialmente
estandar9-izado por su relación con la estructura social, a
cuya existencia o continuidad contribuye» (10).
b) El análisis funcional en sociología. -No es sorpren-
dente que, a continuación, el análisis funcional haya sido
aplicado en sociología. En efecto, determinados aspectos
de las sociedades modernas que sin duda alguna concier-
nen al análisis sociológico, no pueden ser explicados fá-
cilmente con los métodos de tipo cuantitativo o de tipo
histórico.
'En este sentido, un célebre ejemplo es el análisis presen-
tado por Merton sobre la «máquina» política norteame-
ricana (11). Como se sabe, la «máquina» es una potencia
oficiosa. cuyo papel es importante no sólo en el juego
302
electoral. Así, asume el papel de un servicio de asistencia
social en el plano local. Por otra parte, tiene el poder de
presionar sobre los organismos gubernamentales para ase-
gurar a los industriales los privilegios que les permiten
aumentar los beneficios, ampliar sus mercados, e.te.
Sin duda, existen en las demás sociedades organizaciones
más o menos oficiosas que sirven de enlace entre los inte-
reses privados y la administración. Pero en ninguna parte,
esos grupos de presión adquieren la amplitud o alcanzan
la organización de la máquina norteamericana. La cues-
tión que se plantea Merton es la de explicar este fenómeno
particular.
Un análisis histórico contribuiría sin duda a aclarar el
problema. Sin embargo, no basta explicar cómo se ha de-
sarrollado una práctica o una institución. Hay que expli-
car asimismo por qué se mantiene. Por otra parte, ape-
nas es posible aplicar aquí un método comparativo, pues-
to que se trata de un fenómeno único, específico de una
sociedad determinada. Como en el caso del ejemplo de
Radcliffe-Brown, la explicación consistirá en demostrar
que este fenómeno particular es una consecuencia de de-
terminados rasgos típicos de la sociedad global conside-
rada.
Grosso modo, la demostración de Merton es la siguiente:
1). las instituciones políticas norteamericanas están ca-
racterizadas por una dispersión muy grande del poder
político; todo cargo público está estrictamente limitado
a la vez con relación a las atribuciones que implica y a
la duración durante la cual puede ser ejercido. Por otra
parte, la acción del poder central está severamente limi-
tada por las prerrogativas de los poderes locales;
2) de esta situación resultan ciertas disfunciones. Así,
la dispersión del poder político hace que, por ejemplo, sea
difícil para una gran compañía de ferrocarriles o de elec-
tricidad, la obtención de las decisiones administrativas
que les permitirían realizar tal o cual proyecto;
3) las disfunciones que resultan de la dispersión del po-
der político oficial se eliminan gracias al poder oculto y
centralizado de que dispone la máquina política. Por su
propia naturaleza, la máquina política está destinada a
realizar otras funciones y a asegurar otros servicios en la
sociedad. Su potencia le permite, como decíamos más
arriba, organizar a nivel local servicios de asistencia so-
cial o jurídica entre las clases más desfavorecidas. Estos
servicios le aseguran una clientela electoral al mismo tiem-
po que cumple una función social. Aunque naturalmente
existan servicios oficiales de asistencia, éstos se encuen-
tran colocados en una posición de inferioridad pues apa-
recen corno organismos burocráticos a los que es humi-
llante dirigirse. En sus relaciones con los servicios de
asistencia social de la ,<máquina», los usuarios tienen, por
el contrario, el sentimiento de estar situados en un plan
de igualdad.
La máquina sirve también para organizar áctividades eco-
nómicas que derivan de las estructuras sociales, corno la
prostitución o el robo que, siendo ilegales, no pueden in-
sertarse evidentemente en un marco oficial. El razona-
miento de Merton consiste, pues, en mostrar que la es-
tructura política oficial conduce a ciertas disfunciones;
que estas disfunciones son eliminadas por la existencia de
una estructura paraoficial; y que esta última realiza cier-
to número de funciones con relación a ciertos sub-grupos.
Este estudio es un ejemplo típico de la utilización del aná-
lisis funcional en la sociología moderna. De un lado, mues-
303
tra que ciertos problemas sociológicos apenas pueden· ser
tratados con métodos que no sean de este tipo, por vago o
mal codificado que esté --como el mismo Merton reco-
noce-. Por otra parte, ilustra el proceso de relativización.
que ha sufrido el funcionalismo al pasar de la etnología a
la sociología. En un texto célebre, Merton reprocha al fun-
cionalismo de ciertos etnólogos, como Malinovski, la in-
troducción de tres postulados indeseables: el postulado de
la unidad funcional de la sociedad; de donde se deduciría
que un uso social desempeña necesariamente una o varias
funciones con relación a la sociedad entera; el p9stulado
de la universalidad del funcionalismo, según el cual, todo
uso social tendría una función; y el postulado de necesi-
dad, según el cual, en toda sociedad, cada costumbre,
«cada objeto material, cada idea, cada creencia reálfzaría·
una función vital» (12). ·
No todos los textos de Malinovski presentan el dogma- :;;
tisrno que le reprocha Merton. Sin embargo, es innegable Y
que al intentar codificar los procedimientos que había ern- f·,.
pleado en sus encuestas en el terreno, Málinovski cayó ,,:
en una concepción próxima al organicismo. Esta tenden-
cia es explicable por las dos razones evocadas anterior-
mente: por un lado, como las sociedades arcaicas pre-
sentan obstáculos inaccesibles a las investigaciones de tipo
histórico, no pueden ser estudiadas más que ·corno siste-
mas de usos, de instituciones, de reglas, etc.; en otras pa-
labras, la única. manera de explicar un uso, una institu-
ción o una regla particular consiste en demostrar sus
concordancias con los otros usos, instituciones o reglas.
Por otro lado, es más fácil tener la impresión de com-
prender una sociedad en su conjunto o en su totalidad
cuando se trata de una sociedad arcaica que cuando se
trata de sociedades industriales. Esta es la razón por la
que Merton propone una codificación del análisis funcio-
nal que lo aleja deliberadamente del organicismo. En pri-
mer lugar, niega que todo uso tenga necesariamente una
funcion. Algunos usos, según él, pueden ser simplemente
una reliquia del pasado y ser afuncionales o incluso dis-
funcionales.
Por otra parte, ciertos usos pueden ser funcionales con
relación a ciertos subgrupos y ser disfuncionales o afun-
cionales con relación a otros. En fin, algunas necesidades
pueden ser satisfechas mediante cier'tos usos, pero tam-
bién gracias a otros, que Merton llama sustitutos funcio-
nales. Por consiguiente, es imposible deducir el uso de la
necesidad, como creían algunos funcionalistas. El segun-
do puede explicar retrospectivamente el primero; pero no
permite deducir su existencia.
Las correcciones que Merton ha hecho sufrir al funciona-
lismo del tipo definido por Malinovski parecen indispensa-
bles a partir del momento en que el análisis funcional se
aplica a sociedades complejas. Pero hay que reconocer
que Merton no ha conseguido precisar completamente las
reglas del análisis funcional. Además, s9- temor al orga-
nicismo le ha conducido a dar a la noción de función un
contenido de orden esencialmente psicológico.
En efecto, las funciones de que habla Merton están defi-
nidas principalmente con relación a las necesidades de
los individuos o de los grupos sociales. Una posición de
este tipo presenta la ventaja de eliminar la aporía en la
cual se encuentra uno cuando quiere definir la noción
de función, negándose al mismo tiempo a relacionarla con
la sociedad en su conjunto. Pero hay que reconocer asi-
mismo que ciertos usos sociales tienen una función sin
304
que ésta pueda estar explícitamente relacionada con nece-
sidades, ya individuales, ya colectivas. Ciertamente, la
existencia de la máquina política presta algunos servicios,
respon~e a ciertas necesidades y asume, en este sentido,
un conJunto de funciones. Pero no siempre sucede esto.
Así, si e! uso practicado por los Ba-Thonga de llamar
«abuelos» a algunos de sus primos corresponde a una
función, en sentido estricto no responde a ninguna nece-
sidad. De la misma manera, el carácter restringido de la
familia en las sociedades industriales modernas no res-
ponde a las necesidades de ningún grupo particular. Sin
e;111bargo, como aclara Parsons en un análisis ya citado,
tiene una función. En efecto, la estructura de las socie-
dades industriales y sus consecuencias (movilidad de los
individuos, carácter impersonal de las relaciones interin-
dividuales, carácter burocrático de las empresas y las ins-
tituciones, etc.), son incompatibles con la persistencia de
la familia extensa, característica de las sociedades prein-
dustriales.
En resumen, puede decirse que el análisis funcional, de la
misma forma que los métodos de tipo weberiano, pare-
cen ser ~os únicos aplicables en el estudio de ciertos pro-
blemas sociológicos, a pesar de su carácter relativamente
impreciso.
Así ocurre principalmente cuando el sociólogo se prqpone
explicar fenómenos que sólo existen, por decirlo así, en
ejemplar único.
Por otra parte, las investigaciones catalogadas con la eti-
queta del funcionalismo parecen corresponder a tres ten-
dencias distintas. La primera de ellas, ilustrada por tra-
bajos como los de Radcliffe-Brown y Malinovski, es par-
ticularmente importante en etnología. Y puede ser califi-
cada de funcionalismo absoluto. En este caso, la noción
de función reviste casi el mismo sentido que en fisiología.
La segunda tendencia, representada sobre todo por los
trabajos de Merton, define más bien el análisis funcional
como una técnica que pone de manifiesto las necesidades
suscitadas dentro de los diferentes grupos· y segmentos
sociales por una estructura social particular. A esta orien-
tación del funcionalismo se le puede calificar de funcio-
nalismo psicosociológico.
La tercera tendencia, representada por Parsons, y que
puede calificarse de estructuro-funcionalismo, recoge más
bien la inspiración de Montesquieu. La noción de función
está definida aquí a partir del postulado según el cual los
sistemas sociales son conjuntos coherentes que no pueden
aceptar instituciones o usos de los que se deriven conse-
cuencias contradictorias.
Las diversas tendencias que se disimulan bajo el término
de funcionalismo, las dificultades que presenta la defini-
ción de la noción de función subrayan el carácter incier-
to del análisis funcional. Es difícil asociar a este enfoque
una metodología precisa, corno demuestra el hecho de que
las consideraciones teóricas de los funcionalistas sean en
general mucho más criticables que sus análisis empíricos.
A pesar de todo ello, existe una gama de problemas socio-
lógicos para los que, actualmente, apenas existe un tra-
tamiento distinto del análisis funcional, por poco preciso
y mal definido que sea éste.
III. El análisis cualitativo como substitutivo del análi-
sis cuantitativo
Tanto el método weberiano coom el funcional se aplican
305
a situaciones en las que, en principio, el análisis estadís-
tico no puede ser utilizado.
Pero existen asimismo situaciones en las que es convenien-
te emplear métodos cualitativos a pesar de que se podrían
aplicar los cuantitativos, debid·o a razones de comodidad,
de coste o de rapidez.
Un ejemplo de este tipo de estudio·es la encuesta de Mir-
ra Kornarovsky sobre los efer:tos del paro en el estatuto
del cabeza de familia (13). La observación se llevó a cabo
sobre un pequeño número de casos: 59. A pesar de ello,
el autor pudo enunciar una serie de proposicio.nes con-
vincentes. Mirra Komarovsky notó qL1e algunos cabeza de
familia habían conservado su estatuto y su autoridad den-
tro de la familia, a pesar de la incapacidad en que se en-
contraban, por su situación de paro, para asegurar el fun-
cionamiento normal de la familia. ·
Por el contrario, otros perdieron gran parte de su prestigio
dentro de sus respectivas familias. La precisión con que
fue hecha la observación permitió al autor de la encuesta
demostrar que la diferencia se debía a la intervención de
una tercera variable.
Komarovsky observó, en efecto, que las consecuencias del
paro sobre el prestigio del cabeza de familia dependían
de la estructura de las relaciones familiares: cuando las
relaciones entre los esposos se basaban sobre una si-
tuación de dominio del marido sobre la mujer, el paro no
afectaba a la autoridad del cabeza de familia. Por el con-
trario; en las familias caracterizadas por relaciones de tipo
liberal e igualitario entre los esposos, el respeto de que
gozaba el cabeza de familia dependía, en general, de la
eficacia con qu~ contribuía a la buena gestión del sLtema
familiar. En este caso, la situación de paro arrastraba fre-
cuentemente una degradación de su autoridad y una dete-
rioración del clima familiar.
Se tiene aquí el ejemplo de una situación en la que hu-
biera sido posible emplear métodos cuantitativos. Los re-
sultados hubieran sido más convincentes, pero su coste
habría sido mucho más elevado. Por otra parte, los estu-
dios de casos permiten una finura en la observación más
grande que la de los métodos cuantitativos. Así, Mirra
Koinarovsky pudo pedir a las personas interrogadas una
descripción exacta y cronológica de las consecuencias pro-
vocadas por la situación de paro. De esta manera, pudo
comprobar que la alteración del estatuto del cabeza de
familia era una consecuencia del paro, que la relación en-
tre la estructura de la familia y los efectos aparentes del
paro no era debida a Ja inten1ención de otras variables.
En definitiva, el ejemplo demuestra que la intensidad de
la observación puede suplir su débil extensión. Recípro-
camente, demuestra también que el análisis de casos obe-
dece a los mismos principios lógicos que los estudios
cuantitativos. La elección entre la observación por el mé-
todo de casos y la observación de tipo estadístico está de-
terminada en general por consideraciones de carácter eco-
nómico. Las preencuestas, que preceden a las grandes en-
cuestas cuantitativas, son de este tipo igualmente. Si se
realizan con cuidado, pueden mejorar sensiblemente la
eficacia de las encuestas. También pueden reducir su coste
de manera importante, pues, como se aprecia en el ejem-
plo precedente, una encuesta previa profundizada ·puede
conducir no sólo a hipótesis, sino incluso a proposicio-
nes que se pueden considerar seguras en ese momento de
la investigación.
Naturalmente, existen otras situaciones en las que el rué-
306
todo de casos se impone, simplemente porque la pobla-
ción que se desea estudiar es demasiado restringida. Una
situación de este tipo es la que encontraron \.Varner y
Abegglen cuando comenzaron el estudio de la carrera de
los magnates de la industria americana nacidos en medio
humilde (14).
IV. La descripción de las unidades naturales
En fin, hay que dedicar un lugar especial al caso en que
el objeto del estudio sea una unidad social de dimensión
suficientemente restringida corno para permitir una ob-
servación directa.
En la mayoría de los casos que hemos considerado prece-
dentemente, se han presentado dos situaciones. O bien se
trataba de explorar una unidad social demasiado compleja
para que el ideal de una descripción concreta y exhaustiva
pudiera incluso tener sentido. O bien se trataba de anali-
zar un problema segmentario suponiendo un plari de ob-
servación selectivo. Es el caso de los trabajos realizados,
por ejemplo, sobre comportamientos particulares (corn-
portamieµtos religiosos, electorales, suicidios) o aspectos
particulares del funcionamiento de las sociedades (fenó-
menos de movilidad profesional, geográfica o social) o
de las clases de individuos que no constituyen unidades
(público de los museos, etc.): etc.
En otros casos, se puede intentar un análisis del funcio-
namiento de unidades sociales naturales que, por oposi-
ción a las sociedades globales, puedan considerarse corno
directamente observables. Estas unidades pueden ser gru-
pos de dimensiones restringidas, como el grupo de jóve-
nes estudiado por William F. White, u organismos tales
como empresas, por ejemplo, entre los que se puede citar
la manufactura de tabacos y la agencia de una caja pos-
tal de ahorros observadas por M.ichel Crozier (15). Una
gran cantidad de estudios importantes sobre empresas o
unidades orgánicas dentro de la empresa se han llevado
a cabo desde los años veinte por los equipos de la Univer-
sidad de Harvard.
Uno de los trabajos clásicos en este campo es el famoso
Marzagement and the worker de Roethlisberger y Dikson
(1939). Este estudio se sitúa en la misma línea que los
trabajos de Elton Mayo (16). Su punto de partida fue
una consulta dirigida a Mayo y sus colaboradores de Har-
vard por una empresa textil: uno de los talleres de esta
empresa estaba afectado por una movilidad de la mano
de obra muy superior a la de los demás talleres. Los res-
ponsables se sentían incapaces de descubrir las razones
del fenómeno.
El estudio emprendido a raíz de dicha consulta, así como
los trabajos realizados más tarde por Roethlisberger y
Dikson, demostraron la influencia de la estructuración de
las relaciones interindividuales implicadas en la natura-
leza de las tareas sobre el estado de ánimo y el rendi-
miento de los trabajadores. De esta manera, aparecía la
necesidad de analizar el comportamiento individual en
función de las situaciones globales en· que se inserta.
Junto a estos trabajos habria que citar una tradición aso-
ciada, entre los sociólogos contemporáneos, a nombres
como los de P. Selznick, A. Gouldner o M. Crozier, y a lo
que se designa en general con el nombre de teoría de las
organizaciones (17). Así, la «organización» (ya se trate
de una empresa, de un hospital o de una prisi(m, etcéte-
ra), se concibe como un sistema. Se trata, pues, de ana-
307
lizar las acciones y reacciones que se desarrollan dentro
de él, de descubrir la complementariedad de los roles y
de las actitudes entre los diferentes niveles.
La diferencia entre estos trabajos y los del tipo preceden-
te consiste, sobre todo, en una diferencia de acento. Aquí
se insiste en la inserción del individuo en su campo so-
cial. En el primer caso, el acento recae sobre el sistema.
Debe reconocerse, sin embargo, que la perspectiva de la
«teoría de las organizaciones» se ha. revelado particular-
mente fecunda, y ha contribuido a introducir un princi-
pio de formalización en el análisis sociológico de las uni-
dades funcionales. ·
Fuera de los estudios de grupos y de las investigaciones
sobre empresas u otros tipos de «organizaciones», hay
que citar todavía en esta rúbrica los estudios de comu-
nidades, entre los cuales los más célebres son los reali-
zados sobre aglomeraciones de dimensiones restringidas.
Uno de los primeros estudios de este tipo -y entre
los más famosos- es, sin duda, Middletown (1929) de
Robert Lynd. Se puede citar igualmente entre los estu-
dios de comunidades francesas, aparte de Nouville, villa-
ge francais de Bernot y Blancard, el reciente Plodemet
de Edgar Morin. A veces, estos estudios de comunidades
tienen un carácter esencialmente descriptivo. Se trata de
hacer un inventario tan completo como sea posible de
los comportamientos, actitudes, relaciones y percepcio-
nes sociales dentro de la comunidad. :Éste es, por ejem-
plo, el caso de los tres estudios citados. Las monografías
de este tipo utilizan métodos parecidos a los que emplea
la etnología en el estudio de las sociedades arcaicas.
En otros casos, el análisis se centra en un aspecto social
particular. Así ocurre con los trabajos de Warner entre
otros, que están orientados principalmente al estudio de nos unificable que la de los métodos cuantitativos. Por
los fenómenos de estratificación social (18). Para Wer- ahora, y mientras no se haya efectuado este trabajo de
ner, se trata, esencialmente, de determinar de qué ma- reflexión metodológica, debemos contentarnos con notas
nera perciben los individuos la segmentación jerárqui- sumarias como 1as que han aparecido en el presente ca-
ca de su comunidad. En Elmtown's youth (1949) de Hol- pítulo.
lingshead, se insiste en los fenómen'Os de movilidad so-
cial. El problema teórico más importante que este libro
intentaba resolver consistía en determinar los mecanis-
mos mediante los cuales el medio engendra una «visco-
sidad» social de la que se podrían deducir· las posibili-
dades del éxito escolar primero, social más tarde, de los
niños pertenecientes a las clases humildes.

V. Metodología cuantitativa y metodología cualitativa

El examen de las encuestas cuantitativas ha demostrado

que, desde Durkheim hasta ahora, los sociólogos han uti-
lizado -·de manera más o menos consciente- una serie
de métodos que, aunque hayan tenido algunos perfeccio-
namientos, obedecen a un conjunto de principios lógicos
bien establecidos. Por ello, es posible describir una me-
todología sociolqgica de las encuestas cuantitativas de
manera relativamente general. Naturalmente, esta me-
todología general no debe ser considerada como un con-
junto de cánones que se impondrían artificialmente al
investigador. Es más bien el producto de una reflexión
sobre los métodos empleados efectivamente en la inves-
tigación.
En el campo de las investigaciones cualitativas, no se
ha realizado todavía un trabajo de reflexión análogo. Sin
embargo, puede afirmarse que obedecen también a una
lógica implícita, aunque menos unificada sin duda y me-

308
Selltiz, Claire et. al.

1974 M~todos de Investigaci6n en las C0.\1UNICACIONES DE MASA ''

Relaciones Sociales. Además de los datos estadísticos y los documentos auto-

biográficos, toda sociedad culta elabora una diversidad de ma-
Madrid, Rialp. terial que pretende informar, entretener, o persuadir al pueblo.
Tal material aparece en la forma de producciones literarias,
pp. 37,1-384 periódicos, revistas o, más recientemente, films y emisiones
de radio y televisión.
Los documentos de comunicación de masa no son produ-
cidos para obtención de un beneficio del. investigador, y a ese
respecto. (aunque no en otros) se hallan libres de la influen-
cia de la desviación producida por las teorías o la persona. Al
igual que los datos estadísticos disponibles, permiten tratar
con el pasado histórico igual que con la sociedad contempo-
ránea, ventaja que difícilmente puede ser sobrestimada a la
vista de las considerables dificultades metodológicas exis-
tentes en el camino de una perspectiva histórica en la cien-
cia social. Incluso más que los datos estadísticos, los docu-
mentos de comunicación de masa reflejan amplios aspectos
del clima social en que se producen.

Propósitos del análisis

Las comunicaciones de masa proporcionan una rica fuente
de. datos para la investigación de una gran variedad de cues-
tiones. Pueden ser utilizadas para arrojar luz sobre algún as-
pecto de la cultura de un determinado grupo, para comparar
distintos grupos en términos de algún aspecto de la cultura,
para trazar el cambio cultural. Así, p. ej., Lowenthal (1943), en
un estudio de los cambios culturales en la sociedad america-
na a lo largo del siglo XX, analizó las biografías publica-
das en las revistas populares del comienzo del siglo hasta
1941 en términos de la profesión del sujeto biografiado. La
tabla de la página siguiente resume algunos de los principa-
les resultados.
Analizando posteriormente la esfera de actividades re-
creativas, Lowenthal destaca que en el primer período cubier-
to por este estudio (1901-1914), el 77% de las personas des-
critas estaban relacionadas con las artes nobles; en el último
período (1940-1941), la cifra correspondiente fue del 9%.
6 En esta sección hemos tomado buena parte de los trabajos de
McGranahan (1951); de hecho, parte del material ha sido tomado ver-
balmente de esta fuente, coa autoriución del Dr. Mc:Granahan.

309
Distribución en porcenta;e de las "biografías según las pro{e-
siones, en el uSaturday Evening Post» y "Col/ier'su, para los
años seleccionados entre 1901 y 1941
1901-11 192~·30
Políticos . . . . . . •.. . . . ... . .. 1 46% 28%
Hombres de negocios y profesio-1
nales •...........•...•....••. '. 28 ; 18
De actividades recreativas ... . •. , 26 54
Número de casos ................. . 177 1 395
Promedio anual de biografías . . . i 36 66
1
En el estudio de Lowenthal el contenido de 1a comunica-
ción, tomado en su valor primero, fue analizado en busca de
pistas de cambios culrnrales. Otros estudios de comunicación,
especialmente los que tratan de arrojar luz sobre la totalidad
del proceso de comunicación de agente pr~d-~ctor .1 des~in~-
tario, con frecuencia se ocupan de la amb1guedad del signi-
ficado de la comunicación. Un ejemplo es el estudio de Wol-
fenstein y Leites (1950), sobre· una película americana contra
el prejuicio, titulada «No hay salida•:
La película trata de las dificultades de un médico in-
terno de raza negra que llega destinado a un hospital co-
marcal en una gran ciudad del Norte. En su primer servi-
cio al pabellón de presos, P.S llamado para atender a un
peligroso delincuente juvenil que ha quedado herido en
una pierna durante un robo frustrado. Inducido por var!os
síntomas a sospech~r un tumor cerebral, el doctor reahza
una punción espinal. El paciente muere instantáneamente,
en tanto su hermano, también herido y esposado en la ca-
ma contigua, grita: • ¡Ese negro mató a mi hermano! ll E1
doctor desea realizar una autopsia para demostrar que su
diagnóstico y tratamiento eran correctos. Pero el permiso
debe ser obtenido del hermano superviviente, que odia a
los negros, y que está bajo el influjo de horribles fantasías
sobre el destino del cuerpo de su hermano, y se niega. En-
vía noticias a sus amigos de que su hermano ha sido t1ase-
sinado• por un negro, y aquéllos ·planean la venganza del
•asesinato• por medio de una revuelta racial. La comu-
nidad de negros es prevenida y con. una estrategia bien or-
ganizada sorprenden y apalean a los enemigos blancos,
aunque sin la participación del doctor negro, que desaprue-
ba el recurso de la violencia. El doctor fuerza la solución
de la autopsia «confesando, el uasesinatoo de su paciente.
1930-34 1940.4] La autopsia le exonera de toda culpabilidad. El hermano
del fallecido, al que el cirujano ha hecho la autopsia, recibe
, 31 % 25% una explicación de la muerte del primero, pero sigue sin
convencerse: aEso es charla de médicos; te digo que vi
14 20 cómo mataba a mi hermano.> Escapa el joven delincuente,
55 55 prepara una trampa para el doctor negro, y está a punto de
! 306 1 125
asesinarle cuando es detenido en el último momento.
77 j 125
Aparece claro que la intención de los productores íue de-
mostrar la peligrosa irracionalidad del prejuicio de color. La
tarea que se impusieron los investigadores iue comprender la
correspondencia entre el intento y la probable recepción. Esto
suponía una interpretación de las principales secuencias a la
luz de lo que se ccnoce sobre los elementos irracionales en
cuanto a prejuicio de razas se refiere y al funcionamiento del
subconsciente. La aplicación de este marco de referencia reve-
ló ciertos elementos «negativos• en el film. Tomamos del es-
tudio:
En la secuencia de la muerte del paciente bajo el tra-
tamiento del médico negro, vernos una cosa y nos cuentan
otra. Vemos que el médico no está seguro de sí mismo. Es
la primera vez que va al pabellón de presos; los guardia-.
nes no le conocen y no están seguros de si debería estar
allí el médico, al mismo tiempo que extrañados por el ins-
trumental tan extraño que solicita para lo que todo el mun·
do supone se trata de una simple pierna herida. Es más, el
doctor está visiblemente conmocionado por los insultos que
le profiere el hermano del paciente. Lo que vemos es un
médico negro inseguro e inexperto, cuya forma de actuar
parece dudosa a todos los presentes, tratar a un hombre
con una herida aparentemente leve de forma tal que muere
inmediatamente.
Es muy verosímil que la secuencia de la lucha racial con-
tiene imágenes que tienden a confirmar la fantasía popular del
negro como peligroso agresor. Sabemos que los negros, al or-
ganizar 1a marcha hacia los cuarteles de la banda de b1ancos
que se están preparando para atacarles, están actuando en le-
310
 gftima defensa. Pero en el momento en que los negros entran
en avalancha, vemos sentada junto al brutal matón que ha
estado organizando a los blancos una muchacha de apariencia
frágil que no aparece ni antes ni después en el film. En el mo-
mento de comienzo de la lucha, hay un. primer plano de otra
muchacha de raza blanca, que tampoco tiene ninguna otra par-
ticipación en el film, y que grita angustiada. Estas dos imá-
genes parecen muy aptas para evocar la fantasía de la «femi-
neidad blanca~ asaltada por los ~negros bestiales».
Si es correcta o no la hipótesis acerca de la percepción por
parte del público por lo que respecta al significado inherente
a esta interpretación, ello es cuestión a ser comprobada me-
diante la investigación entre. los espectadores y se halla fue- .
ra del campo del análisis del contenido de la comunicación.
de los discursos de Hitler realizada por De Sales, y Nada que
temer, selección de discursos de Franklin D. Róosevelt, edi-
tado por Zevin. Dentro de cada discurso, White clasificaba cada
afirmación de valor. Sus tablas están basadas en 4.077 afir-
maciones de valor por parte de Hitler y l.249 por la de Roose-
velt. La tabla siguiente, versión simplificada de la publica-
da por Whitc, resume sus principales hallazgos:
Distribr1ción en porcentajes de los valores de atracción
por Hitler y Roosevelt en sus discursos antes de la
Segunda Guerra Mundial
l. -H~lt-le_r_._ l.. Rooscvelt _ ..

Valores de fuerza ................... .. ... ¡ 34.8% 1 15,2%

Otro tipo de preguntas que pueden ser resueltas mediante 28,3%
Valores morales .............. . • .. ! 38,0%
el análisis de las comunicaciones de masa, está relacionado con Valores económicos .. . .. . ... . .. l 0.8~~ 27,7%
el tipo de información disponible para el público, o la clari- Otros valores ...... ·;· ....... .. 16.4 ~~ 28,8%
dad con que ciertos temas son presentados. Así, p. ej., Davison 1

(l947) tomó muestras de diarios de las zonas soviéticas, esta- TOTAL . . . . . . . . . . . . .

dounidenses y francesas, de Berlín, en diciembre de 1946.
Analizó los temas de las primeras páginas respectivas en tér-
minos de si las referencias a «Estados Unidosn, «Gran Bretaña 11,
"RusiaD, <i:Francia», «Naciones UnidasD, «Partido comunis-
ta», aEstados prosoviéticos», aGreciaD e «Irán» eran fa-
vorables, desfavorables, o neutrales. Si, p. ej., todos los ar-
tículos, en general, eran favorables a Estados Unidos, como
en el relato de U. S. A. auxiliando a la hambrienta Europa, se
marcaba un punto en • Estados Unidos»; si las noticias des-
cribían o suponían, digamos p. ej., el imperialismo militar
de U. S. A., entonces se marcaba un punto negativo. Los re-
sultados de Davison mostraron una amplia divergencia entre
el contenido de la prensa de Berlín controlada o no contro-
lada por los soviéticos, y demostró en qué grad9 las anotí-
cias» se conforman a las ideas de las personas que las pro·
<lucen. · de comunicación.
Las éomunicaciones de masa han sido analizadas también
con propósitos tales como la identificación de las técnicas de
propaganda o la descripción de las consignas de los políticos
a sus partidarios. Así, p. ej., R. K. White (1949), en un es-
tudio de los valores por los que Hitler y Roosevelt atraían a
sus públicos antes del comienzo de la Segunda Guerra Mun-
dial utilizaron dos libros: Mi nueva orden, traducción inglesa
···1 100,0% 100,0%
Estos son solamente unos pocos ejemplos de los tipos de
cuestiones propios de investigación y que pueden ser realizados
por el análisis de comunicación de masas. Un estudio del cam-
po que nos ocupa realizado por Berelson (1952) enumera los
propósitos específicos siguientes para el que ha sido analiza-
do el con tenido de la comunicación:
Cuestiones re{eridas a características del contenido
Descripción de las tendencias en el contenido de la co-
municación.
Seguir la: pista al desarrollo de la escolaridad.
Reducir las diferencias internacionales en el contenido
Comparación de medias o aniveles» de comunicación.
Control del contenido de la comunicación contra los
objetivos.
Construir y aplicar los medios de comunicación ordi-
narios.
Ayudar en las operaciones técnicas de investigación.
Exposición de las técnicas de propaganda.

311

Medida de la •legibilidad, de los materiales de comu-
nicación.
Descubrimiento de formas estilísticas.
Cuestiones referidas a productores o causas del contenido
Identificación de las intenciones y otras características
de los comunicantes.
Determinaci6~ del estado psicológico de las personas
y grupos.
Detección de la existencia de propaganda (fundamental-
mente con propósitos legales).
Asegurar el espionaje poHtico y militar.
Cuestiones referidas al público o efectos del contenido
Reflejar actitudes, intereses y valores («esquemas cul-
turales,) de grupos de población.
Revelación de los focos de atención.
Descripción de las respuestas de actitud y conducta ante
las comunicaciones.
Un determinado estudio puede buscar, por supuesto, va-
rios de estos propósitos.
Técnicas de análisis
Estimulados por el rápido aumento de volumen del mate-
rial producido por la masa mediá, una técnica especial-aná-
lisis de contenido-ha sido desarrollada en las últimas dé-
cadas para la descripción del contenido de las comunicacio-
nes en forma sistemática 1 . ·
Muchos de los conceptos y supuestos en que descansa esta
técnica son, no obstante, mucho más antiguos que su nom-
bre. Mucho antes de que quedara establecido el análisis de
contenido, como técnica con nombre propio, los estudiosos
de la sociedad utilizaban informes de comunicación para una
• 7 ;A-unque la técnica de análisis del contenido ha sido elaborada
pr1mana111ente en relación con la media de la masa, es asimismo apli-
cable ~ otros rn1-teriales. Así, p. ej., los· documentos personales, l.:ts
e.ntrev1sta~ no pr~aradas, los protocolos de respuestas a "tests" proyec-
tivos,!os informes de interacciones paciente-terape·uta, etc., pueden es-
tar su¡etos todos ellos a análisis de contenido.
312
diversidad de propósitos. Los historiadores los examinaron
para poder reconstruir el período en que fueron produ.cidos.
Los críticos literarios estudiaron las producciones de los es-
critores para descubrir el mensaje que querían transmitir sus
peculiaridades de estilo, los valores que P-_ropagaban, y' mu-
chos otros aspectos del trabajo creador. Las polémicas de si
Sha~espeare era ... ctualment~ el autor de todos los trabajos
asociados a su nombre, p. eJ., estaba sostenida en gran parte
por lo que hoy se llamarfa análisis de contenidos.
Es cierto que el moderno análisis de contenidos ha aña-
dido una nueva forma a la explotación del contenido de la
comunicación para propósitos de investigación-es decir, el
desarrollo de las técnicas elaboradas para la cuantificación
del material-. Es cierto que en las publicaciones metodológi-
cas recientes, la cuantificación ha sido considerada, en general,
como un elemento necesario. Berelson (1952), p. ej., define el
análisis de contenidos como auna técnica de investigación pa-
ra la. descripción objetiva, sistemática y cuantitativa del con-
tenido manifiesto de la comunicación» 8 •
Este énfasis, debido en gran parte al trabajo de Laswell y
sus colaboradores durante los años finales del período 1930-40,
ha hecho avaa~r el estudio del contenido de la comunica-
ción de forma considerable mediante la adición de precisión
a la ya existente profundidad. El análisis procede bajo cier·
tos controles que lo hacen sistemático y objetivo en compa-
ración con una revisión convencional o crítica del contenido
de la c~i:nunicación. l). Las categorías de análisis utilizado pa-
ra clas1f1car el contenido están claras y definidas explícita-
mente de tal forma que otros individuos pueden aplicarlas al
mismo contenido para comprobar las conclusiones; 2) El ana-
lista no es libre de seleccionar e informar meramente de lo
que le !!_ama la atención por interesante, sino que debe clasi-
ficar metódicamente todo el material significativo en su mues-
tra; 3) algún procedimiento cuantitativo es utilizado con ob-
jeto de proporcionar una medida de la importancia y énfasis
en el material de las distintas ideas halladas y para permitir
la comparación con otras muestras de material. Si tomamos
una muestra sistemática, p. ej., de editoriales de diarios, y
& Véase Bruncr (1941), para otras discusiones sobre el análisis de
contenidos, así como Goldsen (1947), Janis (1943), Kaplan (1943a) Ka-
plan y Goldsen (1943), Lusswell (1942a, 1942b, 1946), Lasswell Leitcs
y asociados (1949), y s~rgent y Saenger (1947). '
contamos el número de editoriales publicados expresando ac-
titudes favorables, desfavorables y neutrales hacia una nación
determinada, estamos llevando a cabo una forma simple de
cuantificación que ha sido probada como realizable y fiable.
Concluiremos con un sumario más exacto de la situación de
lo que sería posible si solamente hubieran sido manejadas
impresiones generales y memorias, puesto que, sin el auxilio
de las matemáticas, eidste un límite muy claro en el material
que puede ser resumido y manejado con espíritu crítico y en
detalle por la mente humana.
Actualmente-y éste es el otro lado de la moneda-la preo-
cupación con la cuantificación ha llegado a ser tan dominan-
te que con frecuencia oscurece la preocupación con el conte-
nido singular de las comunicaciones. Las definiciones del
análisis de contenido tienden a destacar los procedímientos de
análisis más que el carácter de los datos disponibles en las
comunicaciones registradas. Además, ello implica una limita-
ción arbitraria, en algún modo, del campo mediante la exclu-
sión de ella de todas las comunicaciones que no se hallan en
la forma del número de veces en que distintos temas u otros
elementos aparecen en el material analizado. Es ciertamente
difícil ver por qué la cuantificación debería ser entendida co-
mo un requisito en el análisis de contenido cuando no es así
vista en el análisis de los datos obtenidos en las entrevistas u
observación. Cualquiera que sea la naturaleza de los datos,
la cuantificación es siempre un procedimiento más preciso que
la descripción cualitativa o la exploración. Y aun así no siem-
pre es posible; tal como veremos en el capítulo 11, tanto
los. datos cuantificados y los no cuantificados tienen su lugar
legítimo en la ciencia social contemporánea.
Los problemas técnicos del análisis que surgen en el es-
tudio del contenido de la comunicación son, con mucho, sen-
cillamente, ejemplos específicos de problemas generales de aná-
lisis e interpretación en las . ciencias sociales, y que serán
tratados en el capítulo 11. Aquí, como en otras ocasiones, l_a
eiccución de un estudio demanda que el problema de inves-
tigación sea formulado; que sea elaborado un esquema de cs-
~ .
t udio; que las catcuorías sean establecidas para la clasificación
. ,,
de los datos; y que los datos sean tabulados s1stemat1camente
y resumidos en términos de estas categorías. No obstante, el
carácter del material de comunicación requiere alguna rnodi-
313
ficación de estos procedimientos habituales, especialmente si
un estudio quiere llegar al análisis cuantitativo.
Preparación de una muestra del material 9 .-Supongamos
que se desea analizar la atención de la prensa de un deter-
minado país o países a la cuestión del desarme. La primera
tarea del analista-y de considerable dificultad-es la defi-
nición de su universo, la prensa nacional. Las técnicas de
muestreo a partir de la media de la masa no están bien desa-
rrolladas. Nos hallamos interesados en los periódicos como po-
tenciales moldeadores de la opinión del lector; para nuestros
propósitos no es satisfactorio relacionar todos los periódicos
publicados en un determinado país y anotar uno de cada diez
o veinte, incluso aunque introduzcamos controles para ase-
gurar que los periódicos que representan distintas áreas geo-
gráficas, orientaciones políticas, grupos económicos, grupos
étnicos, etc., están incluidos en la proporción en que están
representados en la total población de diarios. La dificultad
surge del hecho de que los periódicos varían grandemente ·en
tirada e influencia, y en una muestra realista no debería pesar
del mismo modo un oscuro periódico de provincias que un
diario gigantesco metropolitano. La situación no es la misma
que la de seleccionar una muestra representativa de una po-
blación de votantes, cada miembro de la cual tiene igual in-
fluencia en las urnas-es decir, un voto.
Para darnos cuenta de las dimensiones del problema, podrían
dividirse los periódicos en series de clases de acuerdo con su
circulación, y cada una de estas clases semejantes en su va-
lor del total de circulación al de las restantes claE"~:::. y luego
obtener de tal clase una muestra aleatoria que cubriese un
determinado número de lectores. Otro procediminto de lle-
gar al problema sería considerar a la población bajo estudio
como la población total del número de ejemplares editados
(un periódico .con una circulación de 1.000 ejemplares ten-
dría 1.000 unidades en su población) y sacar una muestra
aleatoria de esta misma población mejor que la población por
el título del periódico. En tanto en cuanto se refiere a los
ítems que se ocupan del desarme, no podemos concluir, no
obstante, que las cifras de circulación de un periódico refle-
jan correctamente su influencia sobre la población. Un pe-
Los principios generales y procedimientos de muestreo son tra•
tados en el Apéndic:e B.

riódico puede estar ocupado casi exclusivamente con las no-
ticias locales, en tanto otro puede dar cuenta de muchos
temas referentes a relaciones internacionales.
A la vista de los problemas supuestos, podemos util~z.ar
muestras que no pretendan ser totalmente representativas
de la media- de la masa en cuanto al tema que se trata pero que
puedan ser definidas objetivamente y sistemáticamente .selec-
cionadas. Una posibilidad es qla muestra de populandad»,
basada solamente en las cifras d.e circulación o lectores
-v. gr., una muestra que utilizase los diez periódicos de ma-
yor circulación en el país. O bien, si estamos interesados en
la comparación de la prensa de distintos países en cuanto a
su tratamiento de los temas referentes al desarme, y si los
recursos permiten el estudio solamente de un periódico por
cada país, podría ser adecuada la selección del periódico. que
es comúnmente señalado como el órgano de mayor autoridad
y prestigio en la nación de referencia-V. gr., el New York Ti-
mes en los Estados Unidos, el London Times en Inglaterra, y
Pravda en la Unión Soviética.
Existe otro problema en el muestreo de la media de !ª ma-
sa que debe ser tenido en cu~nta--el problema del tieml:'°.
Sería fácil obtener una impresión equivocada de las orientac1~-
ncs generales de los periódicos si las ediciones de un solo ~1a
fueran las estudiadas, o incluso las de un solo mes. El im-
pacto de un determinado acontecimiento. puede s_er tal ~ue
oscurezca la política usual del diario. S1 el ana~1st~ de~1de
cubrir un período de varios meses, la tarea sena irreal iza-
ble a menos que obtenga una muestra de las edicione~ del
periódico a lo largo de ese período. Ant~s. de. saber cua~tos
ejemplares puede manejar, tendrá que decidir s1 desea analizar
el ejemplar en su totalidad durante los días seleccionados como
muestra o bien cen·trarse en determinados aspectos, tales co-
mo titulares editoriales, reportajes, postura preminente den-
tro del ejern~lar (artículos de la página primera, p. ej.), y así.
En otras palabras, tendrá que decidir sobre la naturaleza y
extensión de las unidades que van a constituir su muestra.
Con frecuencia, por tanto, el procedimiento de muestreo
en el análisis de comunicación consiste en tres fases: mues-
treo de fuentes (en que se decide qué periódicos, qué estacio-
nes de radio, qué películas, van a ser analizados); rnu~streo
de fechas (qué periódico va a ser cubierto en el estudio); y
muestreo de unidades (qué aspectos de la comunicación \"an
314
a ser analizados). Con respecto al muestreo de unidades, las
decisiones son con frecuencia arbitrarias y basadas en la tá-
cita presunción sobre qué aspecto de un medio le caracteriza
mejor. Así, p. ej., ¿es la página primera, el relato de inte-
rés humano, el editorial, o algún otro aspecto el que mejor
indica la orientación de un periódico?
Para evitar tales arbitrariedades, los analistas del conte-
nido siguen con frecuencia una de dos alternativas: analizan
sobre la base de varias unidades distintas (p. ej., toman mues-
tras de titulares, de relatos de interés humano, de editoriales,
y cuentan las veces que un sujeto determinado es mencionado
en cada una); o bien apartan totalmente estas unidades • na-
turales,,, dividiendo el contenido de un periódico mecánica-
mente en líneas o centímetros de espacio del cual toman una
muestra. Es preciso mucho más hábito de trabajo de lectura
antes de que sea posible decidir si la exactitud aparente de
un procedimiento que lleva a unidades de igual tamaño com-
pensa el desprecio del contexto y su organización inherente.
Establecimiento de categorías de análisis 10 .-Supongamos
que nuestro analista se ha decidido en favor de una muestra
de dos tipos de unidad-editorial y artículo de primera pá-
gina-;-. Su próxima tarea será establecer las categorfas en tér-
minos tales que cada unidad pueda ser clasificada. Como en
toda la investigación social, tiene dos fuentes para el estable-
cimiento de categorías relevantes: el propósito formulado de
investigación, incluyendo cualquier hipótesis que haya pen-
sado luego; y el propio material. Por supuesto que es el ma-
terial. Jo que sugiere las categorías típicas del análisis de la
comunicación.
Una orientación del periódico hacia el tema del desarme
puede hallar su expresión en una variedad de formas. El pe-
riódico puede, bien resaltar, bien ignorar el tema o bien su na-
turaleza polémica; puede limitarse a una buena información
sobre el tema o bien puede publicar comentarios en el edito-
rial, tocando unos aspectos más que otros; puede utilizar cier-
tas palabras-clave, tales como paz, con más frecuencia que
otras; puede tratar el asunto con seriedad o con ligereza; pue-
de apelar a los valores comúnmente aceptados o bien omitir
las implicaciones morales del tema. Cada una de estas catego-
10 En el capítulo 11 se hallará una discusión general del estable-
cimiento de categorías de análisis.
 rías de análisis, y·muchas más, han sido utilizadas por los ana-
listas del contenido.
El trabajo más e:-:tenso realizado en el análisis del conte-
nido de los periódicos ha sido llevado a cabo por Harold D.
l.asswell y sus colaboradores (1949). Lasswell elaboró un sis-
tema de ((análisis de símbolos,, y que fue utilizado durante la
Segunda Guerra I\:1 undial en varios dcpartamen tos" del Gobic1s
no de Estados Unidos. En este sistema, el contenido del dia-
rio era estudiado por su apariencia con respecto a ciertos sím-
bolos, tales corno 11Jnglaterra», <1Rusia», ,1democracia», ,,ju-
díos», « Stalin 1,, etc. La frecuencia con que aparecían estos
símbolos es anotada, así como el hecho de si su presentación
es favorable, desfavorable o neutral (o c(indulgente1,, 11detrac-
tora», 11neutral))). Las referencias favorables se hallan frecuen-
temente divididas entre las que insisten en «fuerzai, y las que
destacan 1\ bondad n o ((moralidad»; las referencias nega ri,·as,
entre las categorías, «debilidad» e «inmoralidad».
El análisis de Davison sobre los periódicos de Berlín, des-
crito en páginas anteriores, utilizó este tipo de análisis. Los
símbolos que consideró eran los nombres de los países; fue
anotada la cualidad favorable, neutral o desfa\·orable de cada
referencia. Davison no utilizó las dimensiones de fuerza-de-
bilidad y moralidad-inmoralidad, sino que hizo un análisis
adicional en términos de «temasn, otro método ampliamente
utilizado en el análisis de contenido. En esta modalidad, el
analista penetra en el material hasta que aparecen las ideas
recurrentes o las proposiciones adecuadas. Así, p. ej., algunos de
los temas que Davison halló entre los temas de noticias en
los periódicos del sector de Berlín controlado por los soviéti-
cos eran: los Estados Unidos se hallan agitados por proble-
mas económicos y conflicto·s industriales; los Estados Unidos
se hallan en manos de los reaccionarios; los Estados Unidos
siguen orientaciones militaristas, imperialistas y de diploma-
cia del dólar.
Wright y Nelsrm (1939) utilizaron un método más compli-
cado para el análisis del contenido de los periódicos. Utilizan-
do una muestra de los editoriales referentes a Japón y China
en el New York Times, Chicago Tribune y Chicago Daily
News durante el período de enero de 1937 a marzo de 1938, se-
leccionaron una a afirmación representativa n de cada editorial y
pidieron Juego a los jueces que clasificaran estas afirmaciones
en once grupos, que iban desde el grupo 1 (mayor hostilidad
315
hacia el país de referencia) y grupo 4 (neutral) hasta el grupo
11 (mayor actitud favorable). Se obtuvieron puntuaciones ge-
nerales para los distintos periódicos y períodos de tiempo, me-
diante la homogeneización de valores de puntuaciones de afir-
maciones t!eterminadas. Los resultados mostraron, entre otras
cosas, que el bombardeo de Nanking tuvo más influencias en
la promoción de referencias desfavorables a fapón que el in-
cidente de Panay, y muchísimas más que. el acto jurídico de la
Liga de Naciones señalando a Japón como agresor.
Fiabilidad de la clasificación.-La fiabilidad de las respues-
tas y clasificaciones es, desde luego, un problema universal en
la ciencia social. Los métodos para asegurar y aumentar la fia-
biliaad de las medidas fueron discutidos en el capítulo 5. Una
discusión más específica de los problemas de fiabilidad· en la
clasificación aparece en el capítulo 11. Idealmente, nuestros
métodos de análisis y cuantificación deberían estar tan clara-
mente definidos que los distintos jueces llegarían exactamente
a los mismos resultados cuando analizas~n los mismos mate-
riale~. La fiabilidad perfecta, no obstante, es algo que puede
ser conseguido en nuestros tiempos solamente cuando se rea-
lizan los tipos de análisis más superficiales, tales como recuen-
to del número de veces que una determinada palabra aparece
en una determinada cantidad de material. En el momento en
que entra en el análisis algún grado de interpretación, los jue-
ces tienden a diferir en algún grado en sus resultados.
El estudio de White sobre los valores destacados por Hit-
ler y Roosevelt, descritos en páginas anteriores, proporciona
un ejemplo de las dificultades que pueden surgir cuando se
deben emitir juicios complejos. En la categoría de «otros va-
lores» White incluyó el valor seguridad y que queda ilustrado
por la siguiente afirmación sacada de un discurso de Hitler:
«Carece de importancia el que nosotros vivamos o no, pero
es esencial que nuestro pueblo viva, que Alemania viva., Es
obvio que la asignación del valor seguridad a esta afirmación
supone una interpretación del valor de la oración en el con-
texto en que ha sido utilizado. El método primario de aumen-
tar la fiabilidad de clasificación es el de especificar claramente
las características de las afirmaciones que van a ser colocadas
en una determinada categoría, y la utilización de muchos ejem-
plos sacados del material que se está analizando, para ilustrar
qué clases de afirmaciones han de ser consideradas como per-
tenecientes a una determinada categoría. Pero es obvio que
será mucho más difícil dar una definición del valor seguridad
que será a la vez suficientemente comprensiva y específica
como para servir de guia al clasificador, que dar una adecuada
definición de una categoría tal como cmcnciona los grupos
raciales• en la codificación de un tema de entrevista sobre
• qué clase de personas viven en su vecindad•. La dificultad
aumenta con la variedad de material a ser considerado en el
análisis de contenido, y que está limitado solamente al interés
o intención del comunicante, sin la influencia restrictiva de
una pregunta determinada de entrevista. Para aumentar la fia-
bilidad del análisis de contenido no existe otro camino más
que la experimentación paciente con el perfilamiento de defi-
niciones, así como el cuidadoso entrenamiento de las personas
a quienes se ha confiado su uso en la clasificación de los datos.

RESUMEN

En los cuatro últimos capítulos hemos tratado varias for-

mas de recogida de datos precisos para contestar a preguntas
de la investigación : la observ~ción, las entrevistas y cuestio-
narios, las técnicas proyectivas y otras indirectas, y el uso de
datos disponibles en forma de informes estadísticos, documen-
tos personales y comunicaciones de masa. Hemos destacado
que cada método tiene sus ventajas y limitaciones, y que cada
uno es más adecuado para contestar a ciertos tipos de pre-
guntas de investigación que a otros. Es más, hemos insistido
en que, aparte de la técnica que utilice un investigador, debe
estar alerta ante los problemas de la fiabilidad y validez de
sus datos.
En el próximo capítulo consideraremos los procedimientos
para situar.a los individuos en escalas sobre la base de los da-
tos coleccionados por cualquiera de los métodos discutidos
en los últimos cuatro capítulos.

316
Mills, charles Wright VIII. USOS DE LA HISTORIA

LA CIENCIA SOCIAL trata de problemas de biografía, de historia y

1974 La Imaginaci6n Sociol6qica. de sus intersecciones dentro de estructuras sociales. Oue esas tres
cosas -biografía, historia, sociedad- son los puntos "'coordenados
México, FCE. del estudio propio del hombre, ha sido la importante plataforma
sobre la cual me mantuve mientras critiqué las diferentes escue-
las actuales de sociología cuyos practicantes han abandonado esta
pp. 157-170
tradición clásica. Los problemas de nuestro tiempo -que ahora
incluyen el problema de la naturaleza misma del hombre- no
pueden enunciarse adecuadamente sin la práctica consecuente
de la opinión según la cual la historia es el fuste del estudio
social_y sin reconocer la necesidad de desarrollar más una psico-
logía del hombre sociológicamente basada e históricamente sig-
nificativa. Sin el uso de la historia y sin un sentido histórico de
las materias psicológicas, el investigador social no puede enunciar
adecuadamente los tipos de problemas que deben ser ahora los
puntos de orientación de sus estudios.

El tedioso deba te acerca de. si el estudio histórico es o no es o si

debe ser considerado una ciencia social no es importante ni inte-
resante. La conclusión depende muy claramente de 1a clase de
historiadores y de la clase de investigadores sociales de que esta-
mos hablando. Algunos historiadores son, manifiestamente, com·
piladores de hechos que procuran abstenerse de "interpretar"; se
dedican, a veces fructíferamente, a un fragmento de historia y
parecen resistirse a situarlo dentro de un campo más vasto de
acontecimientos. Algunos se sitúan más allá de la historia -a
veces también fructíferamente- en visiones transhistóricas de 1a
ruina inminente o de la gloria futura. La historia como disci-
plina incita a la busca del detalle, pero también estimula a am-
pliar 1a visión de uno hasta abarcar los acontecimientos centrales
de la época en el desarrollo de estructuras sociales.
Quizás la mayor parte de los historiadores se interesan en "ad-
quirir la seguridad de los hechos" necesaria para comprender la
transformación histórica de las instituciones sociales, y en la in-
terpretaci6n de esos hechos, usualmente mediante narraciones.
Por otra parte, muchos historiadores no dudan en incluir en sus
estudios todos y cada uno de los sectores de la vida social. Su

317
alcance es, pues, el de la ciencia social, aunque, como los otros
investigadores sociales, pucclnn especializarse en historia política,
o historia económica, o historia ck las ideas. En cuan to estudian
como histori.idorcs tipos ele instituciones, ticnclcn a destacar los
cambios ocurridos en determinado periodo de tiempo y a trabajar
de un modo no comparativo, mientras que el trabajo de muchos in-
vestigadores sociales al estudiar tipos de instituciones ha sido más
comparativo que histórico. Pero esta diferencia seguramente no
es sino una mera diferencia <le punto <le vista y de especialización
dentro de una tarea común.
f,,fochos historindores norteamericanos, precisamente ahora,
estún muy influidos por las concepciones, los problemas y los mé·
todos de las diversas ciencias sociales. Barzun y Graff han in<li·
cado recientemente que quizá "los investigadores sociales se
abstienen de pcd ir a los historiadores que modernicen sus técni-
cas" porque "los investigadores sociales est:ín demasiado ocupa·
dos para leer historia" y "no reconocen sus propios materiales
cuando se les presentan de un modo difcrcnte". 1
En tocio trabo.jo <le historio }l;¡y, <lescle luego, más problemas
de método de lo que suelen fignrarse muchos historiadores. Pero
en 1a actualidad algunos de e)los no piensan tanto en cucstio11es
de método como de epistemología, y de una manera que séilo
puede tener por resultado un curioso :ilejamiento de la reali<lad
histórica. La influencia sobre algunos historia el ores de ciertas
clases ele "ciencia social" es con frecuencia absolutamente infor-
tunada; pero es una influencia que todavía no cstñ bastante difun-
dida para que exija que la estudiemos aquí más clctcniclamentc.
La tarea esencial del historiador consiste en mantener com·
pleto el archivo humano; pero ésta es, vercladcramente, una simple
y engafiosa declaración de propósitos. El historiador representa
la memoria organ_izada de la humanidad, y esa memoria, como
historia escrita, es enormemente maleable. Cambia, algunas ve-
ces radicalmente, de una generación de historiadores a otra, y no
sólo porque una investigación más detallada aporte al archivo
hechos y documentos nuevos, sino que cambia también porque
carnbinn los puntos de interés y el armazón dentro ele! cual el
archivo ~e ordena. Esos son los criterios de selección de los innu-
merables hechos disponibles, y a1 mismo tiempo las interpreta.
cioncs principales ele sn significado. El historiador no puede dejar
de hacer una selección ele los hechos; aunque puede intentar des·
conoccrln con intcrprcta<:ioncs ligeras y circunspectas. No nece-
1 J:ic:gm:s lhr;,un y l lcnry Grnff: Thc Modcm Rcscarchcr, Harcourt :md
Bracc:, Nm:v:i York, 19;7, p. 221.
318
sitamos la proyecc10n imag111ativa de Gcorge Orwcll para saber
cufo fácilmente'- puede falsearse la historia en el proceso de su
constante rcclaboración, aunque su 1984 lo sciíaló clramáticarncn-
tc y, csperémoslo, asustó con razón a algunos de nuestros colegas
historiadores.
Puc<len considerarse las producciones de los historiadores como
un gran archivo indispensable para toda ciencia social; creo
éste un punto de vista exacto )' fructífero. Se piensa en ocasio·
ncs c¡ue b historia como clisciplina contiene tocia la ciencia social;
pero sólo creen eso algunos "humanistas" desoricnta<los. Más
fundamental que una u otra opinión es la idea de que toda cien·
ci::i social -o mejor dicho, todo estudio social bien meditado-
requiere una concepción de ·alcance histórico y un uso pleno <le
materiales históricos. Esta sencilla noción es la principal idea
a favor de la cual vengo argL1ycndo.
Al principio, quiz(1 encontremos una objeción frecuente con·
tra el uso de materiales históricos por investigadores sociales: se
dice que esos materiales no son precisa ni siqt1iera plenamente
conocidos para que sea permitido su uso en comparaciones con
los materiales contemporáneos mejor confirmados y más exactos
de que se dispone. Esta objeción apunta, clesde luego, a un
problema muy inquietante de la investigación social, pero s'ólo
tiene fuerza si limitamos los tipos <le información admitidos.
Como ya he advertido, la consicleración suprema del analista so-
cial cl:ísico ha sido las exigencias de su problema y no las limi·
taciones de ningím método rígido. La objeción, pues, es válida
sólo para ciertos problemas, y en realidad muchas veces puede
ser obviada: para muchos problemas podemos obtener informa·
ción adecuada sólo acerca del pasado. El secreto ofici:i 1 )' no ofi.
cial, y el uso extenso de relaciones públicas, son hechos contcm·
por;Íneos que indudablemente hay que tener en cuenta al ¡uzgar
la veracidad de la información sobre el pasado y sobre el presente.
Esta objeción, en una palnbra, es una nueva versión de 1a inhibí.
ción metodológica, y con frecuencia una cnracterística de la ideo-
logía agnóstica del individuo políticamente inactivo.
2
1\rás importante que la medida en que los historiadores sean in·
vcstigadorcs sociales, o cómo se conduzcan, es el punto aún m.ís
cliscntiblc de c¡uc lns ciencias soci.iks son por sí mismas cliscipli·
nas históricas. Para rcaliz:ir sus tareas, o oun pnra ennnci:irfos
bien, los investigadores sociales tienen que usar materiales de la
historia. A no ser que se suponga una teoría transhistórica de
la naturaleza de la historia, o que el hombre en sociedad es una
entidad no histórica, no puede suponerse que ninguna ciencia
social trascienda a la historia. Toda sociología digna de ese nom-
bre es "sociología histórica". Es, según la cxcelent_c frase de Paul
Sweezy, el intento de escribir "b historia presente". Son varias
las razones de estas relaciones íntimas entre la historia y la so-
ciología.
a) En nuestro mismo enunciado de lo que hay que explicar,
11ecesitamos el gran alcance que sólo puede proporcionar el co-
nocimiento de bs variedades históricas de sociedad humana. Que·
a una cuestión <lncla -las relaciones de las formas del nacionalis-
mo con los tipos de militarismo, por ejemplo- huya gue darle-
con frecuencia respuestas diferentes cuando se formula sobre·
sociedades y épocas diferentes, significa que la pregunta misma
necesita muchas veces ser formulada de nuevo. Necesitamos la
variedad que proporciona la historia aun para formular adecuada-
mente preguntas sociológicas, y mucho más para contestarlas. Las
respuestas o explicaciones que con frecuencia, si no habitualmen-
te, damos son comparativas. Las comparaciones son necesarias.
para comprender cuáles pueden ser las condiciones esenciales de
lo que estemos tratando de comprender, ya sean formas de escla-
vitúd, o el sentido especial de un delito, tipos de familia o de co-
munidades campesinas o de granjas colectivas. Debemos observar
aquello en que estemos interesados en circunstancias muy diver-
sas. De otro modo, estaremos limitados a una descripción in-
sulsa.
Para ir más allá de eso, debemos estudiar todo el margen
disponihle de estructuras sociales, incluidas las históricas tanto
como las contemporáneas. Si no· tomamos en cuenta ese margen,.
que no abarca, desde luego, todos los casos existentes, nuestros
enunciados no pueden ser empíricamente adecuados. No pueden
discernirse claramente las regularidades o las relaciones que se pue-
den advertir entre diferentes características de la sociedad. Los
tipos históricos, en suma, son parte muy importante de lo que
estarnos estudiando, y son también indispensables para las ex,..
plicaciones que de ello demos. Eliminar esos materiales -el archi-
vo de todo lo que el hombre ha hecho y ha llegado a ser- de
nuestros estudios sería como pretender estudiar el proceso del na-
cimiento ignorando la maternidad. . 1 Morris Ginsberg: Esscrys in Sociology and Social Philosophy, vol. II, 39,
Si nos limitarnos a una unidad nacional de una sociedad con-
319
temporánea, que suele ser una sociedad occidental, posiblemente
no podemos esperar descubrir muchas diferencias verdaderamente
fundamentales entre los tipos humanos )' las instituciones socia-
les. Esta verdad general tiene un sentido especial para el trabajo
en ciencia social: En el momento de operar un corte transver-
sal en una sociedad, con frecuencia puede haber tantos denomi-
nadores comunes de creencia, valor, forma institucional, que por
detallado que sea nuestro estudio no encontraremos diferencias
verdaderamente significativas entre las gentes y las instituciones
en aquel momento y en aquella sociedad. En realidad, los estu-
dios sobre un tiempo y un lugar suponen o implican muchas ve-
ces una homogeneidad que, si es cierta, necesita mu cho que se la
considere un problema. No puede reducirse fructuosamente, como
con tanta frecuencia se hace en la práctica corriente de la investi-
gación, a un problema de procedimiento de muestreo. No puede
ser formulada como problema en relación con un momento y un
lugar determinados.
Las sociedades parecen. diferir con respecto al margen de va-
riación de los fenómenos específicos que ocurren dentro de ellas,
así como, de una manera más general, respecto al grado de ho-
mogeneidad social. Como ha observado Morris Cinsbcrg, si lo
que estamos estudiando "presenta variaciones individuales sufi-
cientes dentro de la misma sociedad, o en el mismo periodo de
tiempo, puede ser posible establecer conexiones reales sin salir
de aquella sociedad o ticmpo". 1 Esto es verdad muchas veces, pero
habitualmente no es tan cierto que se le pueda dar simplemente
por supuesto; para saber sí es o no cierto, con frecuencia tenemos
que proyectar nuestros estudios como comparaciones entre estruc-
turas sociales. Hacer esto de un modo adecuado requiere por lo
común que hagamos uso de la variedad suministrada por la his·
toria. El problema de la homogeneidad social -en la moderna
sociedad de masas, o, por contraste, en la sociedad tradicional-
no puede ni aun ser propiamente enunciado, y mucho menos ade-
cuadamente resuelto, si no examinamos comparativamente el ám-
bito de las sociedades contemporáneas e históricas.
El sentido, por ejemplo, de problemas clave de la ciencia po-
lítica como los de "público" y "opinión pública", no pueden acla-
rarse sin ese trabajo. Si no incluimos un campo más extenso en
nuestro estudio, muchas veces nos condenamos a resultados super-
ficiales y engañosos. Yo no supongo, por ejemplo, que nadie
quiera discutir la aserción de que el hecho de fa indiferencia polí-
l lcincmann, Londres, 19 56.
 tica es uno de los hechos principales de la escena política contem-
poránea en las sociedades occidentales. Pero en esos estudios de
"la psicología política de los electores" que no son ni comparati-
vos ni históricos, ni siquiera encontramos una clasificación de ]os
:'electores'' -o de los "hombres políticos"- que verdaderamente
tome en cuenta esa indiferencia. De hecho, la idea históricamen-
te específica de una tal indiferencia política, y mucho menos su
sentido, no puede formularse en los términos habituales de esos
estudios de votaciones.
Decir de los campesinos del mundo pre-industrial que son
"políticamente indiferentes" no tiene igual significación que de-
cir lo mismo del hombre ele la moderna sociedad ele masas. Entre
otras cosas, la importancia de las instituciones políticas para el
modo de vida y sus condiciones son totalmente diferentes en los
dos tipos de sociedad. Además, difiere la oportunidad forma] de
afiliarse políticamente. Y por otra parte, la perspectiva de inter-
venir en la vida política promovida por todo el ct!rso de la demo-
cracia burguesa en el Occidente moderno no siempre existió en
el mundo pre-industrial. Para comprender la "indiferencia políti-
ca", para explicad.a, para captar su significado en las sociedades
modernas, tenemos que tomar en cuenta los tipos y condiciones
totalmente distintos de indiferencia, y para hacerlo tenemos que
examinar materiales históricos y comparativos.
b) Los estudios a-históricos tienden por lo general a ser estu-
dios estáticos, o a muy corto plazo, ele ambientes limitados. No
puede esperarse otra cosa, porque conocemos más fácilmente las
grandes estructuras cuando cambian, y probablemente llegamos a
conocer esos cambios únicamente cuando ensanchamos nuestra
visión hasta abarcar un periodo histórico suficiente. La posibi-
lidad de que entendamos cómo obran entre sí pequeños ambien-
tes y grandes ·estructuras, y la posibilidad de que comprendamos
las grandes causas que operan en esos ambientes limitados, exige
que tratemos materiales históricos. El conocimiento de la estruc-
tura, en todos los sentidos de esta palabra fundamental, así como
d adecuado enunciado de las inquietudes y problemas de ]os
ambientes limitados, exigen que reconozcamos las ciencias socia-
Jes como disciplinas históricas y que las practiquemos como tales.
No sólo aumentan nuestras posibilidades de llegar a conocer
1a estructura mediante el trabajo histórico; no podemos esperar
entender ninguna sociedad, ni aun como cosa estática, sin usar
materiales históricos. La imagen de foda sociedad es una imagen
específicamente histórica. Lo qtte Marx llamó el "principio de la
320
especificidad histórica" se refiere, en primer lugar, a una líncn
guía: toda sociedad dada debe ser entendida en relación con el
periodo específico en que existe. Como quiera que se defina la
palabra "periodo", las instituciones, las ideologías, los tipos de
hombres y ele mujeres que predominan en un periodo dado cons-
tituyen algo así como un patrón único. No quiere esto decir que
ese tipo histórico no pueda compararse con otros, y desde luego
no quiere decir que el patrón pueda ser captado sólo intuitiva-
mente. Pero sí quiere decir -y ést'a es la segunda {efcrencia del
citado principio- que dentro ele ese tipo histórico tienen alg{in
modo específico de intersección diversos mecanismos de cambio.
Esos mecanismos, que Karl tvfannhcim, siguiendo a John Stuart
:tvlill, llamó principia media, son los mecanismos verdaderos que
desea captar el investigador social, interesado en la estructura
social.
Los antiguos teóricos sociales se esforzaron en formular leyes
invariables de la sociedad, leyes que valdrían para todas las socie-
dades, así como los procedimientos abstractos de la ciencia tísica
condujeron a leyes que eliminan de raíz la riqueza cualitativa de
la "naturaleza". No hay, creo yo, ninguna "ley" formulada pot
un investigador social que sea transhistórica, que no deba ser in-
terpretada en relación con la estructura específica de alguna ~po-
ca. Otras "leyes" son vacías abstracciones o tautologías confusas.
El único sentido de "leyes sociales", o aun de "regularidades-
sociales", está en los principia media que podemos descubrir, o
si se prefiere, construir, para una estructura social dentro de una
época históricamente específica. No conocemos principios uni-
versales de cambio histórico; los mecanismos de cambio que co-
nocemos varían con la estructura social que examinamos. Porque
el cambio histórico es cambio de estructuras sociales, de las rela-
ciones entre sus partes componentes. Así como hay diversidad de
estructuras sociales, hay diversidad de principios de cambio his-
tórico.
e) Que el conocimiento de la historia de una sociedad es indis-
pensable muchas veces para comprenderla, resulta absolutamente
claro a todo economista, o estudioso de la ciencia poHtica, o so-
ciólogo, cuando deja su avanzada nación industrial para examinar
las instituciones de una estructura social diferente, en el Medio
Oriente, en Asia, en Africa. En el estudio de "su propio pals" con
frecuencia ha hecho incursiones en la historia, cuyo conocimiento
está incorporado en todos los conceptos con que trabaja. Cuando
estudia un ámbito mayor, cuando compara, se hace más conscien-
te <l~ lo histórico corno intrínseco a Jo que desea comprender y
no simplemente como "fondo general".
En nuestro tiempo los problemas de las sociedades occiden-
tales son casi inevitablemente problemas universales. Quizá cons-
tituye una característica definidora de nuestra época el que por
primera vez en ella las diversidades de mundos so<;ialcs que co:1-
time se encuentren en una interacción sl!ria, rápida y manifiesta.
El estudio de nuestra época debe ser un examen comparativo de
esos mundos y de sus acciones recíprocas. Quizá sea por eso por
lo que aquello que constituyó en otro tiempo el coto exótico del
antropólogo se ha convertido en los "países subdesarrollados"
del mundo que los economistas, no menos que los científicos de
la política y los sociólogos, incluyen regularmente entre sus obje-
tos de estudio. Por eso alguna de la mejor sociología que se hace
hoy es trabajo relativo a zonas y regiones del mundo.
El estudio comparativo y el estudio histórico están profnncb-
mente entrelazados. No podemos comprender las economías po-
líticas subdesarrolladas, comunista y capitnlista, tal como existen
actualmente en el mundo, medi:mte comparaciones insulsas e
intemporales. Tenemos que ampliar el ámbito temporal de nues-
tro ;rnálisis. Para comprender y explicar los hechos comparativos
tal como hoy se nos presentan, tc:1cmos que conocer las fases
!1istóricas y las razones históricas de las \'UrÍaciones de ritmo y
ele dirección del progreso o <le la ausencia <le progreso. Debemos
saber, por ejemplo, por qué las colonias fundadas por occidenta-
les en América del Norte y en Australia en los siglos xv1 y :x-vu se
han convertido con el tiempo en sociedades capitalistns. industrial-
mente florecientes, por qué las de la América Latina, de la índia
y de Africa siguieron siendo pobres, rurales y subdesarrolladas
hasta. el siglo xx. · adecuadamente, es "un campo inteligible de estudio" quelrevela
Así, el punto de vista histórico conduce al estudio compara-
tivo de las sociedades. No podemos comprender ni explicar las,
fases por las que ha pasado toda nación occidental moderna, ni
In forma que asume hoy día, únicamente en relación con su pro-
pia historia nacional. No quiero decir simplemente que en su
realidad histórica ha tenido influencias recíprocas con el desarro-
llo de otras sociedades; quiero decir también que el intelecto no
puede ni siquiera formular los problemas históricos y soéic:!•1gicos
de esa estructura social sin interpretarlos en contraste y en com-
paración con otras socie~ades.
d) Aun cuando nuestro trabajo no sea explícitamente compa-
r:.1tivo -aun cuando nos interesemos por un sector limitado de
321
una sola estructura nacional-, necesitamos materiales históricos.
Sólo por un acto de abstracción que viola innecesariamente la
realidad social, podemos tratar de congelar un momento estrecho
como el corte de un cuchillo. Podemos, desde luego, construir
vislumbres y hasta panoramas estáticos de ese tipo, pero no pode-
mos terminar con esas consttucciones nuestro trabajo. Sabiendo
que lo que estamos estudiando está suieto a cambios, en los más
simples niveles descriptivos, debemos preguntamos: ¿Cuáles son
las tendencias predominantes? Para contestar a esta pregunta
tenemos que enunciar por lo menos el ''desde qué" y el "hasta
qué".
El enunciado que hagamos de la tendencia puede ser a muy
corto plazo o por toda la duración de la época; eso dependerá,
naturalmente, de nuestro propósito. Percf habitualmente, en tra-
bajos de alguna escala, encontramos necesarias tendencias. de dura-
ción considerable. Tendencias de mayor duración sólo suelen set
necesarias para superar el provincialismo histórico, o sea la suposi-
ción de que el presente es una especie de creación autónoma.
Si gueremos entender los cambios dinámicos en una estructura
social con temporánea, debemos tratar de discernir su desarrollo en
plazo muy largo, y de acuerdo con él preguntamos: ¿En virtud de
qué mecánica han tenido lugar esas tendencias y está cambiando
la estructura de la sociedad? En preguntas así llega a su clímax
nuestro interés por las tendencias. Ese clímax se relaciona con la
transición histórica de una época a otra y con la qué podemos
llamar estructura de una época.
Los investigat:l.ores sociales desean comprender el carácter de
la época presente, esbozar su estructura y discernir las fuerzas prin-
cipales que operan dentro de ella. Cada época, cuando se la define
la mecánica del modo de "hacer historia" que le es peculiar.\ ,El pa-
pel de las minorías del poder, por ejemplo, en ese "hacer historia"
varía de acuerdo con la medida en que están centralizados los me-
dios institucionales que pue<len adoptar· decisiones.
La n·oción de la estructura y de la dinámica del "periodo mo-
derno", y de los rasgos esenciales y únicos que pueda tener, es
fundamental, aunque desconocida con frecuencia, para las ciencias
sociales. Los cultivadores de la ciencia política estudian el Estado
moderno; los economistas, el capitalismo moderno. Los sociólogos
-especialmente en su controversia con el marxismo- plantean mu-
chos de sus problemas en relación con "las características de los
tiempos modemos", y los antropólogos usan sus talentos para cstu-
dinr el mundo.moderno en el examen de sociedades prc,Jiterarias.
Quizás la mayor parte de los problemas clásicos de la ciencia social
moderna -de la ciencia política y de la economía no menos que
de la sociología- se relacionan, en realidad, con una interpreta-
ción histórica específica: la interpretación del nacimiento, los
componentes, la forma de las sociedades industriales urbanas del
Occidente moderno, por lo general en contraste con Ja época
feudal.
Muchas de las concepciones .m~s comúnmente usadas en cien-
cia social se relacionan con la transición histórica de la comunidad
rural de los tiempos feudales a la sociedad urbána de la época
moderna. La "posición" y el "pacto" de rvfoine; la "comunidad"
y la "sociedad" de Tonnies; la "situación" y la "clase" de \Veber;
]as "tres etapas" de St.-Simon; lo "militar" y Jo "industrial" de
Spencer; la "circulación de minorías" de Pareto; los "grupos pri-
mario y secundario" de Cooley; lo "mecánico" y lo "orgánico" de
Durkheim; el "pueblo" y lo "urbano" de Rcdficld; lo 'lsagrado"
y lo "profano" de Bccker; la "sociedad contratante" y el "Estado
de guarnición" de Lasswcll: todas éstas son concepciones históric:i-
mente enraizadas,.aunque su uso esté muy generalizado.
Es en relación con fa atención prestada a la forma y la dinámica
del "periodo moderno", y a la .naturaleza de sus crisis, como. la
norma del · investigador social a tañe a "tendencias" que deben
ser comprendidas. Estudiamos tendencias con e1 intento de ir
detrás de los hechos y de entenderlos ordenadamente. En esos
estudios tratamos con frecuencia de enfocar cada tendencia un
poco por delante de donde ella está ahora y, Jo que es más impor-
tante, de ver todas las tendenci.:s a la vez, como partes motrices
de la estructura. total del periodo .. Es, desde Juego, intelectual-
mente más fácil (y políticamente más aconsejable) conocer una
tendencia por vez, manteniéndohis separadas, por decirlo así,
guc hacer el esfuerzo de verlas todas juntas. Al empíri'co litera-
rio,. que cscr.ibe unos ensayitos sobre c~to y sobre aquello, toda
tendencia a "ver el conjunto" le parece con frecuencia una "exaoe-
rnción extremista". e con esto que las que suelen tomarse como explicaciones históricns
Hay, desde luego, muchos peligros jntelectuales en el intento ele
"ver el conjunto". Entre otras cosas, lo que uno ve como un todo
otro lo ve sólo como una parte, y en ocasiones, por falta de \ isión
1
sinóptica, el i11tento es anulado por la necesidad de la d~scrip-
dón. El intento puede, naturalmente, .ser influido por prejuicios,
pero no creo gue lo sea más que fa selección de detalles preci!ia-
mcnle exami11ables pero sin rderencia a·ídea de conjunto, porque
tal selección tiene que ser arbitraria. En el trabajo históricamente
orientado, también estamos expuestos a confundir "predicción"
'322
con "descripción". Pero estas dos cosas no d~ben ser radicalmente
sepnradas, y· no son las únicas maneras de ver las tendencias.
Podemos examinar las tendencias en un esfuerzo para contestar a
la pregunta: "¿A dónde vamos?", y esto es lo que los investiga-
dores sociales tratan de hacer con frecuencia. Al hacerlo así, tra-
tamos de estudiar historia m~s bien que de meternos en ella, de
prestar atención a las tendencias contemporáneas sin ser "mera-
mente periodísticos", de calcnlar el futuro de esas tende11cias sin
ser meramente proféticos. Todo eso es difícil de hacer. Debemos
recordar c¡ué e.~tamos tratando- con materiales históricos, que esos
materiales cambian muy rápidamente y que existen contratenden-
cias. Y tenemos siempre que equilibrar la inmediación del presente
angosto como el filo de un cuchi11o con 1a generalidad necesaria
para descubrir el sentido de tendencias específicas para el periodo
en su conjunto. Pero sobre todo, el investigador social procura
ver juntas las varias tendencias princip;i.les, estructuralmente, m:ís
bien que como acontecimientos en una dispersión de ambientes,
que no aliaden nada nuevo, en realidad que no añaden nada en
absoluto. f:sa es la finalidad que presta al estudio de las tenden-
cias su importancia para la comprensión de una época y que exigt!
pleno y hábil uso de los materiales de la historia.
3
Hay un "uso de Ia historia", comt'm hoy en hi ciencia social, que
en realidad es más un rito que un verdadero uso. Me refiero a los
relleno~ llamados ~'esbozos del ambiente histórico" con que suelen
empezar los estudios de 1a sociedad contemporánea, y al procedi-
miento ad lroc denominado "explicación histórica". Tales expli-
caciones, que versan sobre el pasado de una sola sociedad, rnra
,·ez son suficientes, y acerca de ellas hay que decir tres cosas:
En primer lugar, creo que debemos admitir que muchas veces
tenemos que estudiar historia para librarnos de ella. Quiero decir
más bien debieran considerarse como partes del enunciado de Jo
c¡uc hay que explicar. Antes que "c..xplicar" algo como "una per-
~istencia del pasado", debemos preguntamos: "¿Por qué ha persis-
tido?" Generalmente encontraremos que 1a respuesta varía scgt'm
fas fases por que haya pasado lo que estamos estudiando; para
cada una de esas fases podemos, entonces, intentar descubrir qué
papel ha representado y cómo y por gué pasó a la fase siguiente_
En segundo lugar, creo que con frecuencia es una buena regla>
al trabajar sobre una sociedad contemporánea, intentar explicar
sus rasgos contemporáneos en relación con su función contem-
poránea. Esto quiere decir localizarlos, verlos como partes de otros
rasgos de su ambiente contemporáneo y aun como debidos a ellos.
Aunque sólo sea para definirlos, para delimitarlos claramente, para
hacer más específicos sus componentes, lo mejor es empezar con un
periodo más o menos reducido, pero histórico aún, ~1aturalmente.
En sus trabajos sobre los problemas de los individuos adultos,
algunos neo-freudianos -y quizá más claramente que ninguno
Karen Homey- parecen haber llegado a usar procedimientos de
un orden similar. Se estudian las causas genéticas, biográficas, sólo
después de haber agotado los rasgos y el ambiente contemporá-
neos del carácter. Y, naturalmente, ha tenido lugar un debate
clásico sobre la materia en su conjunto entre la escuela funcional
y la escuela histórica de antropolog,a. Supongo que una razón
de esto es que las '.'explicaciones históricas" muchas veces se con-
yierten en ideologías conservadoras: las instituciones son, después
de todo, transitorias; por lo tanto, esas instituciones particulares
no son eternas ni "naturales" al hombre, sino que también cam-
biarán. Ambas opiniones suelen descansar sobre una especie de
detenninismo histórico o sobre una inevitabilidad que fácilmente
puede llevar a una actitud pasiva y a una concepción errónea
acerca de cómo se ha hecho y cómo puede hacerse la historia.
No ·quiero poner sordina al sentido histórico que tanto trabajo
me ha costado adquirir, pero tampoco quiero reforzar mis modos
de explicación con empleos conservadores ni radicales de la no-
dón de destino histórico. No acepto el "destino" como categoría
histórica universal, según explicaré más adelante.
Mi último punto es más discutible aún, pero si es cierto, es de
importancia considerable: Creo que épocas y sociedades difieren
en cuanto a que su comprensión requiera o no requiera referencias
directas a "factores históricos". El carácter histórico de una socie-
dad dada en una época dada puede ser tal, que el "pasado histó-
rico" tenga sólo una importancia indirecta para comprenderlo.
Es manifiesto, desde luego, que comprender una sociedad que
se mueve lentamente, aprisionada durante siglos en un ciclo de
pobreza, tradición, enfennedad e ignorancia, requiere que estudie-
mos la base histórica y los persistentes mecanismos históricos de
ese terri~le aprisionamien~o. en su propia historia. La explicación
de ese ciclo y de la mecamca de cada una de sus fases requiere
un amílisis histórico muy profundo. Lo que ante todo hay que
explicar es el mecanismo de todo el ciclo. - una sociedad. Para un penetrante estudio reciente, véase "Time and Theory
Pero los Estados Unidos, por ejempio, o las naciones del
323
noroeste de Europa, o Australia en su situación presente, no están
atrapadas en ningún ciclo histórico de hierro. Ese tipo de ciclo
no los tie11e en sus _garras, como en el mundo desierto de Aben-
jaldún.1 Todos los intentos para comprenderlos en esos ténninos
me parece. que han fracasado y tienden en realidad a convertirse
en un desatino transhistórico.
Eri resumen, la importancíct de la historia está ella misma
sometida al principio de la especificidad histórica. Con seguridad
puede decirse que "todo viene del pasado"; pero el sentido de esa
frase -"venir del pasado"- es lo que está en discusión. En oca-
siones hay en el mundo cosas completamente nuevas, lo cual
GUÍere decir que la "historia" se repite o no se repite; depende
<le la estructura social y de la época en cuya historia estamos
interesados.2
Que ese principio sociológico pueda ser ahora aplicable a los
Estados Unidos, que la nuestra quizá sea una sociedad para la
cual son menos pertinentes las explicaciones históricas que para
muéhas otras sociedades y épocas, me parece que puede ayudarnos
mucho a comprender v;inos rasgos importantes de la ciencia norte-
americana: 1) por qué muchos investigadores sociales, interesados
únicamente en las sociedades occidentales contemporfoeas, o más
limitadamente aún en los Estados Unidos, consideran el estudio
histórico sin importancia para. su trabajo; 2) por qué algunos histo-
riadores hablan ahora, desatinadamente a lo que me parece, -de
l Véase Ibn Khdldoun's Philosophy of History, por Muhsin Mahdi,
Ceorge Allen and Unwin, Londres, l 9 57; e Historicdl Essays, Macmillan,
Londres, 1957, que contiene un revelador comentario acerca de él de H. R.
Trevor-Roper. ·
2 Sefialo un razonamiento en mi apoyo en una e:,,;celente resef\a de tipos
-de historia del trabajo, por ejemplo, de Walter Galenson: " ... la renta margi-
nal de cultivar tierra vieja puede ser menor ... a falta de ... material nuevo
importante, .. · Pero no es ~ta la única justificación para concentrarse en
-sucesos más recient.es. El movimiento obrero contemporáneo difiere del de
nace treinta años no sólo cuantitativamente, sino cualitativamente. · Antes
<le 19 30 era de carácter sectario; sus decisiones no eran un factor económico
importante y se interesaba m~s en pequef\os problemas internos que en la
poHtica nacional" (Walter Galcnson: "Reflections on the \Vriting of Labor
Histoiy", en Industrial dnd l..Abor Relations Review, octubre de -1957). En lo
<¡ue respecta a la antropol-0gía, el debate entre las explicaciones "funcionales"
e "históricas" ha durado mucho tiempo, naturalmente. L-Os antropólogos tie-
nen que ser más veces funcionales que Jo contrario, porque no pueden descu•
brir nada acerca de la historia de las "culturas" que examinan. Realmente,
tienen que intentar explicar el presente por el presente, buscando e:,,;plicaciones
en las mutuas relaciones significativas de diversos rasgos contemporáneos de
ín Social Anthropology", de Emest Gellner, en Mind, ahril de 1.958. ·
Historia Científica e intentan en su trabajo técnicas tan pronun-
cfodcmcnte formalistas y h:ista explícitamente a-históricas; 3) por
qué otros historiadores nos dan con tanta frecuencia la impresión,
sobre todo en los suplementos dominicales, de que la historia en
realidad es pah1brería, que forja mitos acerca del pasado para usos
ideológicos actuales tanto liberales como conservadores. Realmen-
te, el pasado de los Estados Unidos es una fuente maravillosa de
imágenes felices; y, si estoy· en lo cierto acerca de la poca impor·
tancia de gran parte de la historia para la época contemporánea,'
ese mismo hecho hace muy fácil el uso ideológico de la historia.

La importancia del trabajo histórico pata las tareas ·y la pro-

mesa de la ciencia social no se limita, naturalmente, a las "expli·
caciones históricas" de este "tipo norteamericano" único de· es-
tructura social. Por otra parte, esta noción de la importancia
variable de la explicación histórica es en si misma una idea histó-
rica, que debe ser discutida y sometida a prueba sobre bases
históriéas. Aun para este tipo único de sociedad contemporánea,
fácilmente puede llevarse demasiado lejos la falta de importancia
de la historia. Sólo mediante estudios comparativos podemos
llegar a conocer la a!.lsencia de, ciertas fases históricas en una
sociedad, lo cual es muchas veces absolutamente esencial para
comprender su forma contemporánea. La ausencia de una época
feudal es condición esencial de muchos rasgos de la sociedad norte-
americana, entre ellos el carácter de su élite y su extremada fluide-z
en lo que respecta a situaciones sociales, lo cual se ha confundido
muchas veces con la falta de una estructura de clases y de una
''conciencia de clase". Los investigadores sociales pueden -y en
realidad lo hacen muchos- intentar alejarse ele la historia me-
diante un carácter indebidamente fonnal de concepto y de téc-
nica. Pero esos intentos- los obligan a hacer supuestos sobre la
naturaleza de la historia y ele la sociedad que no son ni fructíferos
ni ciertos. Ese alejamiento de la historia hace imposible -y elijo
la palabra con cuidado- comprender con precisión la mayor
parte de los rasgos contemporáneos de esta sociedad única, que
es una estructura histórica que no podemos esperar entender a
menos que nos guiemos por el principio sociológico de la espe-
cificidad histórica,

324
 IUSTORIAS DE VIDA Y CIENCIAS SOCIALES
Marsal, Juan F.
"Historia de vida y ciencias socia- Juan F. Marsal
les", en Las Historias de vida en
ciencias sociales, Jorge Balln, !!·
al.¡ Buenos Aires, Nueva Visi6n¡
!'f74 ¡ pp. 43-63

Ne; se puede decir en modo a1guno que las .historias de vida h~-
yan nacido con la sociología, como han hecho algunos comen-
taristas de The Polish PetJ80nt in Europe a,ul Amerlca. 1 En reali-
dad, ,otras disciplinas venían usando documentos humanos o per-
sonales desde mucho tiempo atrás.
Especialmente hay que recordar el uso que la historia ha hecho
de esa forma de documento personal que es la memoria o relato
autobiográfico de personajes históricos destacados. En tomo de
esta forma particular de documento, como de todos los docu-
mentos en general, los historiadores han desarrollado detalladas
técnicas de análisis y control de veracidad y confiabilidad, que
agruparon bajo los conceptos de crítica interna y externa.2
Por otra parte, hay que hacer notar también que los docu-
mentos autobiográficos tratados por los historiadores tienen
peculiaridades que los diferencian del resto de los documentos
de este tipo. Se trata de memorias de personas que han desapa-
recido hace tiempo, al igual que los testigos de sus relatos e
incluso, a veces, los lugares donde acaecieron. Ello implica un

1 W. l. Thomas y F. Znaniecld, The Polúh Peaaant In Europe and Amerlca,

2 vols., Gorham Press, Boston, 1918-1919.
~ Véase el trabajo de Lows Gottscbalk. ''The Historian and the Historical
Doc:ument'", en Loufs Gottschallc y otros, The u,. of Personal Documnt, In
llldory, Anthtopolqgy and Soclology, Social Scienc:e Researc:h Co1111cl1, Nueva
York, 19415.

325
predominio del cloeumento escrito en la tarea <le crítica que no
tiene lugar en las otras ciencias sociales.
En antropología las life histories surgen como un subproclucto
del trabajo de campo del antropólogo, como una de las técnicas
para llegar a entender la vida ele los pueblos primitivos. A veces
no son ni siquil'ra historias d¡· vida completas smo esquemas
biográficos proporcionados por los informantes o por tl'rcPras
personas; otras veces, relatos breves ·suministrados por los bio-
grafiados.
En realidad las primeras autobiografías antropológicas, aunque
distintas en su objeto, no se separan demasiado, en cuanto a
garantías de veracidad, exactitud y confiabilidad, de los relatos
no profesionales de misioneros, exploradores y benefactores <'Uro-
pcos y norteamericanos sobre los pueblos no occidentales.
Sin embargo, a partir de The Autobiography of a Winnebago
Indian,3 de Paul Radin, se acentúa la tendencia hacia una mayor
sofisticación de las historias de vida, que culminará en Son of
Old Man Hat, 4 de Walter Dyk, Smoke from their Fires,ri de Che-
lland Ford, y sobre todo Sun Chief, 0 de Leo Simmons.
Estas últimas obras, y en particular Sun Chief, significan un
avance no sólo en lo referente a discernimiento crítico del mate-
rial publicado sino también en el esfuerzo .de situarlo dentro de
un marco teórico explícito. Porque una de las características de
la producción antropológica ha sido su desentendimiento de lo
teórico ante el apremio de recoger un material primario en tran-
ce de desaparición. En este sentido, como agudamente ha seña-
lado Clyde Kluckhohn, los antropólogos han tendido a ver de-
masiado poco en las historias de vida y los psicólogos demasiado. 7
El objeto que llevó. a la psicología a estudiar autobiografías c•s
distinto del de las otras ciencias sociales. Según una conocida
definición, en psicología es documento personal -entre los cuales
caben las autobiografías- "cualquier informaci{m autorrevela-
:: P. Radin, The Autol;iography of a Winnebago Indian, University of Cali-
fornia Publications in American Archaelogy and Etnology, 1920.
4 - W. Dyk, Son of Old llfan Hat, Harcourt, Nueva York, Hl38.
~. C. Fon!, Smoke from their Fires, Yale Universitv Press New Haven 1941.
0 L. W. Simmons, Sun Chief, the Autobiograp1;y of a' Hopi India~, Yale
University Press, New Haven, 1942.
7 C. Klnckhohn, The Personal Docmnent in A11thropological Scicnce, en Louis
C:otts("halk y otros, op cit., p. 145.
326
dora que, de forma intencional o no, proporciona datos respecto
de la estructura, funcionamiento y dinámica de la vida mental
de su autor". 8 Es decir que la psicología puede estudiar el "caso
único" individual por sí mismo, como un universo, sin necesidad
de tener que preocuparse por los vicios de representatividad y
objetividad que son cruciales para las otras ciencias sociales.
Como dice el psicólogo Gordon Allport, '1os estudios nomotéticos
están bien pero de ninguna manera agotan la utilidad de los
documentos en primera persona en una ciencia ( la psicología)
que admite tanto la perspectiva nomotética como la ideográfi-
ca".9 Ello no quiere decir en modo alguno que el problema de
los controles desaparezca; al contrario, quizás emerjan con más
importancia. Problemas como el de autoengaño, estados de hu-
mor o desarticulación en el relato, que pueden ser descartados
en un estudio sociológico o antropológico siempre que se com-
pruebe que son wrídicas las experiencias sociales bajo estudio,
cobran en psicología una importancia extraordinaria.
Sin embargo, fue precisamente el impacto de The Polish Pea-
sa11t el que llevó a la psicología de las autobiográficas psicológi-
cas de tJ.n uso más o menos acrítico como los de Freud, Hellen
Keller y William James a obras de mayor rigor científico. Pero
después, en un reflujo interdisciplinario no frecuente, la boga
del psicoanálisis llegaba a las ciencias sociales y ataba las his-
torias de vida a los cánones psicoanalíticos en la obra de John
Dollard, Gritería for the Life History, 10 una de las obras más
influyentes en los departamc.>ntos de sociología de los Estados
Unidos durante la década del treinta.
La historia del método de las historias de vida en sociología,
como la historia de la sociología en general, no puede compren-
derse sino en relación con los valores de la sociedad norteame-
ricana en determinados períodos históricos. La emergencia de la
sociología en los Estados Unidos está indisolublemente ligada a
la respuesta de los valores rurales y religiosos ante el impacto de
la urbanización e industrialización, dando lugar a un reformismo
8 Gordon W. Allpo1t, The Use of Personal Documents in Psychological Scien-
ce, Social Science Research Council, Nueva York, 1942, XII.
9 lbidem, p. 64.
10 J. Dollard, Criteria for the Life History with Analysis of Six Notable
Documents, Yale University Press, New Haven, 1935.
individualista y progresista. 11 Como ha visto claramente la soció-
loga japonesa Kazuki Tsurumi, para Thomas y Znaniecki, los
autores de The Polish Peasant in Europe and America, "no es la
circulación de élites entre rígitlas clases sociales al modo de
Pareto la que protluce el cambio social, sino el hombre común,
que al adquirir educación influyente sobre otros. hombres y al
interaccionar de esta manera conjuntamente cambian, sus valores
y actitudes. Esta fe en el hombre común y su capacidad de
cambiar su situación es particularmente favorable al uso de los
documentos, cartas y autobiografías, no tanto de grandes hombres
como de gente común. Así, de hecho, Thomas y Znaniecki hacen
renacer la atención de la sociología en el hombre común, el
hombre y la mujer de la calle, así como John Dewcy paga tributo
al hombre común a la vez que subraya el rol de las organizaciones
de los intelectuales en los cambios mundiales". 12
En un segundo período, los sociólogos norteamericanos, ante
el embate de la depresión y la primera guerra mundial, abando-
nan en su mayoría los ideales progresistas y el reformismo social
y van en busca de lo científico, entendiéndose por científico lo
que es más concreto e inmediato. Es la década del veinte y del
treinta, cuando predomina la escuela de Chicago. En esta época
sobreviene la famosa polémica entre los defensores del método
de casos y los del método estadístico, que hizo correr mares de
tinta y terminó en tablas. Ninguno de los argumentos de una
ele las partes anula los de la otra parte, y recíprocamente. 13
Después de la segunda guerra mundial el método ·de casos y
su expresión más conocida en sociología, la historia de vida,
entran en franco desuso. Ninguno de los argumentos dados por
quienes, como Angell, tienen en cuenta sobre todo su desarrollo
11 Véase R. C. Hinlde Jr. y G. Hinkle, The Development of Modern Socio-
logy, Random House, Nueva York, 1954, caps. I y 11; y especialmente el
diáfano artículo de C. W. Milis ''The Professional Ideology of Social Pa-
thologists", en L. L. Horowitz, compil., Pou:er, Politics and People, T11e
Collected Essays of C. Wright Milis, Ballantine Books, Nueva York, S. F.
[Hay traducción española de ambas obras.].
12 Kazuki Tsurumi, "Life-History Method and Its Theoretical Implications:
An Approach to Thomas and Znanieclci". Trabajo inédito, Princeton Uni-
versity, 1963.
18 Un buen resumen de esta polémica puede encontrarse en J. Medina
Echavarría, Sociología: Teoría y Técnica, JfDrido de Cultura Económica,
México. 1942.
327
autónomo 1·1 me pan'cl'n comparables a los cll' <jUÍl'lll'S han suh-
rayado simplcml'ntc la su¡wrioridacl del s11Ti.;ey para justificar
trabajos de investigación de equipo e induso individuales. Eu
un clima de mnyor competencia profrsional las historias ele vida.
por su limitada aplicación. la clificultacl de obtenl'rlas y la com-
plejidad ·de su mnncjo. se pn·s(·ntan al sociólogo que ticnt• fon-
dos y tiempo limitados como una poco kntadora altl'fnativa clt·
la encuesta. De hecho. <'ntre los sociólogos actuales d<' cierta
importancia s61o David Ricsman sigue usando las historias d,·
vida en sus c•studios psicosocialc>s.
Clasificación de los documentos htmra1ws o personales
Sin ninguna pretensión de exclusividad, pul's las categorías qm·
· utilizamos a continuaci~n en cierta manera se superponen, s<·
resumen a continuación diversas clasificaciones de los documentos
humanos. Entre ellos, las historias de vida son en algunos casos
una especie de cada uno de los géneros recogidos en la clasifica-
ción y en otros una suhcatcgoría especial.
A) Pon FL PÚBLICO o ÁMBITO A (,ll'E ESTÁ~ DF.STINAOOS
Siguiendo a Kluckhohn. 1 ~ los documentos personales se pueden
clasificar, de acuerdo con el público a qu<" están destinados, l"ll
profesionales y no profrsionalt's. S<'gún este critC'rio, alguno cJ.-
los documentos personales publicados por científicos sociales so11
no profesionales porque están dirigidos al público en general.
La distinción, como suelen ocurrir en todas las distinciones, pue-
de ser en muchos casos arbitraria.
Los documentos humanos profrsionalcs pueden a s~1 wz suh-
clasificarse de acuerdo con la disciplina a que pertcnccl"n. En
realidad cada ciencia social, con mayor o menor éxito, prC'tend1:
delimitar netamPnte su esfera de compct<'ncia frente a todas las
14 R. Angell, "A Critica! Review of thC' Develop111c11t of the Personal Do-
cument Method iu Socio!ogy: Hl20-l940", rn J.. C:ottschalk. op. cit ..
pp. 228-31.
lG C. Kl11ckhoh11, op. cit., p. 1-11.
clemás. Este fenómeno se rdkja también L'll el caso de los do-
cumentos personales.
Los antropólogos puntuali?Un 4uc los documentos ¡JC'rsonaks
antropológicos requieren que se tenga una reladón personal con
el informante, cuyo iclioma es radicalmente distinto y c1ue, l'n
muchos casos, carece ele idioma escrito. Todo ello supone cn el
científico, se dice, un ajuste cultural y personal que no se <la cn
las demás disciplinas. Los psicólogos, como ya mencionamos
anteriormente, se cksentienden de la pretensión exclusiva de
objetividad y generalización que atribuyen a las otras ciencias
sociales y los historiadores sctialan que tratan con individuos
clcsaparl'cidos, a los que ya no es posible someter a careo. Blu-
mer da una clcfinición construida sobre los intereses profesionales
c.!C' la sociología: "El documento humano <'S un relato de la
experiencia individual que revela las acciones de un individuo
como actor humano y participante en la vida social."16
Finalmente, Angell ofrece una clasificación de los documentos
humanos en teóricos, metodológicos o de desarrollo que, obvia-
mentc, sólo es aplicable a los documentos publicados para un
público profesionaJ. 11
B) Pon EL rnoPÓsITo DE sus AUTORES
Según Theoclore Abcl el material histórico biográfico puede di-
vidirse en tres tipos: autobiográficos, biogramas e historia de
vida. 18
La distinción de Abel se basa en los fines para los que el autor
escribe. ( Una enumeración algo más completa de las autobiogra-
fías según los motivos de los autobiógrafos es la de Burgess:
crónicas, autodefensa, confesiones y autoanálisis.) 19 Las auto-
biografías se escriben para conseguir <linero y gloria literaria.
"Los biogramas -define Abel- son historias de vida contadas
1c H. Blwncr, An Appraisal of Thomas and Znanieckís T11e Polfah Peasant
in Europe and America, Social Science Rcsearch Council, Nueva York, 1939,
p. 29.
11 R. Angel!, op. cit., p. 185.
18 T. Abe!, "The Nature and Use of Biograms", The American Joumal of
Sociology, 1947, vol. LIII, nQ 2.
19 C. R. Shaw y E. W. Burgess, Tlie Jack-Hollcr: a clelinqucnt boy's ou;n
,tonJ, University of Chicago Press, Chicago.
328
por personas que son micmhros de un determinado grupo social,
escritas en cumplimiento de directivas específicas en cuanto a
contenido y forma y con d fin d(' obtener datos en masa." 20 Esta
definición está cortada exprcsaml'ntc sobre el patrón de los estu-
dios ht>chos por Joscpli Chalasi11ski Pn Polonia. La ;oven genern-
ción campesina en Polo11ia,21 y el propio estudio de Abel, ,vhy
Hitler came into Pmccr.~2
Para este último autor la clifrrPncia l'lltre los biogramas y las
historias el<' vida propianwnte dichas consiste en que éstas se
hacen "con la sola intención de obtener información acerca de
una c.leterminada persona".23 Esta distinción aparece como sin-
gularmente dudosa. Recuérdese, por ejemplo, el caso de The
Polish Peasn11t in Europe and America, de Thomas y Znaniecki,
una historia ele vida recogida para sugerir, junto con otros do-
cumentos personales, postulados generales respecto de la trans-
formación ele los polacos inmigrantes en los Estados Unidos.
C) POR LA FOR:\IA DE LOS DOCUMENTOS
Otro tipo de clasificación es la ensayada por Allport de acuerdo
con la forma en que se hallan los que él llama documentos per-
sonales en primera persona ( se excluyen así los escritos por
terceros).
Allport los clasifica en autobiografías ( completas, temáticas,
corregidas); cuestionarios; informes verbales ( entrevistas, sueños,
confesiones); diarios ( íntimos, memorias, agendas); cartas; do-
cumentos expresivos y proyectivos ( composiciones literarias y
poéticas, formas artísticas, escritos proyectivos e inintencionales,
de. ).24
ro T. Abe!, op. cit., p. lll.
21 J. Chalasinski, Mlode pokolcnie cT1lopow, Varsovia, 1938. Joseph Cha-
!asinski en un interesantísimo artículo recientemente publicado no sólo ofrece
un reswnen de la importante y poco conocida bibliografía sociológica polaca
de historias de vida, sino que analiza también los cambios producidos en
los campesinos polacos tal como se muestran a través de las diversas co-
lecciones de historias ele vitla llevadas a cabo en Polonia. (J. Chalasinski,
"Tho Younger Generation of Rural lnhabitants in People's Poland as seen
from their Life-Records", The Po/Ly/¡ Sociological Bulletin, nQ 2, 10, 1964.)
~!! T. Abe), Why Hitler camc info Pou;er, Prentice Hall, Nueva York, 1938.
!!:I T. Abe!, op. cit., p. 114.
~~ C:. Allport, op. cit., p. 67.
D) EscoLÁsnCAS
El clásico ejemplo en este campo es la obra de Dollarcl antrs
citada. Según Dollard, las historias de vida como documento
personal deben estar hechas de acuerdo con los siguientes sid1·
criterios: el sujeto debe contemplarse corno una especie <le um
serie cultural; las motivaciones orgánicas clcbC'n st'r socialmenll'
relevantes; se debe distinguir el rol de la familia; se debe sciialar
la transformación de lo orgánico en conducta social; hay qnc
recoger la continuidad de los experiencias individuales desde 1~
niñez hasta la madurez; las situaciones sociales dC'ben ser cuida-
dosamente especificadas; y el material debe ser organizado y
conceptualizado.
Una brillante crítica de esta obra, usando el mismo material
que Dollard, ha puesto en evidencia que sus criterios correspon-
den ceñidamente a los de la teoría psicoanalítica freudiana. 25
Finalmente podemos decir, pues, incluyendo los criterios ele
forma, público, propósitos y extensión, que son documentos per-
sonales o humanos aquellos que relatan en cualquier forma, para
un público profesional o lego, con fines artísticos, políticos, cien-
tíficos o de satisfacción psicológica, la experiencia completa o
parcial de la vida de un ser humano.
Funciones metodol6gica's de los documentos perso11ales
Creo que, para empezar, hay que ubicar d probk•ma C'n un
marco mayor. Se trata del aporte de los datos cualitativos para
la elaboración de teoría sociológica. Porque en meto<lolo~ía
cualquier intento de separar lo teórico de lo empírico, salvo corno
artificio pedagógico, es completamente estéril.
Si admitimos la existencia de la división de los datos empíricos
en cuantitativos y cualitativos,2° creo que la pregunta se pue(lc
2ll Ibldem, pp. 26-27.
26 Creo que la dcfinici{m de Daniel Lcrner, citada por Barton y Lazarsfold
en la p. 220 del artículo que se menciona en la cita siguiente, hasta para
delimitar el campo de los datos cuantitativos: "datos en su mayor parte
c..mmtificados acumulados por observación estructurada en situaciones <'lll-
píricas que se asemejan ( con desviaciones específicas) al modelo drl <'xpt;-
rimento controlado".
329
plantear lícitamente en los mismos términos en que lo hacen
Barton y Lazarsfc:•ld: "¿Qué puC'dc hacer un investigador cuando
se C'nfrenta con un cuerpo de datos cualitativos, es decir, des-
cripciones de gente y de acontecimientos en forma detallada,
concreta y no mensurable, deducidas de oLservación dir<'cta, en-
trevistas, estudios de casos, estudios históricos, escritos de obser-
vadores partícipes, etc.?''27
La función mayor, la más comúnmente adjudicada a los datos
o hechos, sean cuantitativos o cualitativos, es la de verificar
hipótesis o teorías. Pero, como ha señalado Merton, la función
de la investigación empírica va mucho más lejos que este rol
puramente pasivo. En realidad, los datos empíricos al reobrar
sobre la teoría también ]a inician, formulan, modifican .y clari-
fican.118
A) EL PAPEL DE LOS DATOS EN EL PROCESO DE VERIFICACIÓN
Me parece que el problema de los datos en relación con la
teoría puede contemplarse a lo largo del continuum documento-
ilustración-verificación.
En primer lugar el dato empírico, cuantitativo o cualitativo.
puede ser considerado como puramente tal, sin conexión con la
teoría. En este sentido, como dice un autor, "exponer los hechos
es apenas una etapa inicial del largo proceso científico que nos
conduce a encontrar el significado de esos mismos hechos".29
Estamos frente a la "materia prima" de la investigación.
Sin embargo, ni aun así la cosa es tan simple. -Porque esa
"materia prima" es recogida por alguien, un investigador, y pre-
sentada en alguna forma por él mismo. La pretensión de que el
investigador sea una "pantalla en blanco" o una "tabla rasa"
receptora de los datos no pasa de ser un ideal. El investigador
en el momento de publicar sus datos tiene que seleccionar, arre-
27 A. H. Barton y P. Lazarsfeld, "Sorne Functions of Qualitative Aualysis
in Social Research", en S. M. Lipset y N. Smelser, Sociology: The Progres,
of a Decade, Prentice Hall, Englewood Cliffs, 1961, p. 95.
28 R. K. Merton, "The Bearing of Empírica] Research on Sociological Theory"
en Social Theory and Social Structure, 6" ed., Free Press, Glencoe, 111, 1962,
pp. 102-103.
29 G. Bonfil Batalla, ''Recensión de Los hijos de Sánchez de Osear Lewis",
Américo latina, año 8, nº 2, abril-ju]io, 1965, p. 114.
glar y organizar sus materias de algún modo. El problema está,
como dice Osear Lewis en Los hi;os de Sánchez, en "qué hacer
para modificar la autenticidad de los datos y su utilidad para la
ciencia" 30 cuando la materia prima dispersa e11 ininteligibles o
desordenadas notas, entrevistas, o en cualquer otra forma es
armada en un todo coherente. El problema de que el investiga-
dor al presentar sus materiales no introduzca algún criterio o
prejuicio personal no me parece, como cree Matilda Riley, par-
ticular de las life histories,31 sino común a todo tipo de datos.
De hecho, en el caso de las historias de vida publicadas se
plantea el problema de que, si bien la forma ideal de publicación
consiste en presentar conjuntamente el material tal como es ob-
tenido junto con la condensación u organización llevada a cabo
por el investigador, en la práctica, por razones de costo, tal cosa
nunca o rara vez se lleva a cabo y el investigador se limita a
publicar el material organizado indicado que el material primario
está a disposición de los investigadores que lo requieran.
Otra posible forma de relacionar los datos y la teoría consiste
m hacerlo en forma de ilustración, es decir, utilizar los datos
para ejemplificar o acJarar el significado de conceptos o teorías.
Aunque esta función puede ser cumplida incluso por ejemplos
imaginarios, es evidente que al utilizarse ejemplos reales se re-
fuerza la relación entre teoría y empiria, que es fundamental
para la ciencia.
De hecho, se da el caso de que cuando la interpretación de
determinados datos se hace ex post facto, su contenido es sólo
plausible y carece de valor predictivo. Se produce entonces el
fenómeno de inversión de la prueba que Merton ha hecho notar
al comentar la crítica de Blumer a The Polish Peasant, es decir,
que los datos que son interpretados ex post facto se convierten
en realid~-d en meras ilustraciones de la teoría que se trata de
probar.82
La función típica de los datos en la investigación social es ]a
.IIO Osear Lewis, The ChUdren of Sánchez: Autobiography of a Me:xü:an Fa-
mily, Vintage Boob, Nueva York, 1963, p. XXXI. [Vers. cast.: Los hijos de
Sánchez, Joaquín Mortiz, México, 1966.)
n Matilda White Rilev, Socfoiogical Research: A Cue Approach, Harcourt,
Nueva York. 1963, vol: l, p. 243.
:\i R. K. Merton, op. cit.
330
de la verificación de hipótesis o teoría, y éste es el campo en que
d papel de los documentos personales y las historias de vida
aparece como más endeble. La pretensión ele tantos sociólogos
y antropólogos de que sus casos son un microcosmos representativo
de un macrocosmos mayor,ªª aunque creíble, es imposible de
probar; los cánones dominantes en la investigación social en
materia de verificación de hipótesis usan la estadística como
sustituto del modelo del experimento controlado. Ello hace muy
difícil usar, con fines de verificación, casos cuya selección no
se efectúa al azar y que depende en último tém1ino de las dispo-
nibilidad de ciertos documentos o la capacidad expresiva, parti-
cularmente en antropología, de ciertos informantes. Como dicen
Angell y Frecclman, "supondría el más extraordinario ingenio el
tomar una muestra al azar ele un universo de individuos tal que
cada miembro de la muestra pudiera crear un documento espon-
t&neo útil para efectos científicos". 84
Nada de lo científico es permanente ni definitivo y mucho
menos las técnicas utilizadas para la verificación. Eso quiere
decir que una perspectiva distinta en materia de representativi-
dad o un cambio en la lógica científica quizás en lo futuro replan-
teen el valor de los documentos personales en obvio elemento
de prueba. Una mayor sofisticación en el llamado análisis de
contenido o en el análisis de la comunicación simbólica podría
abrir en lo futuro nuevos cambios en este campo.
Un -problema que se sale de lo que hemos dicho anteriormente
es el del estudio de un caso como caso único, o sea, como dice Ston-
ffer en un penetrante trabajo sobre este tema, ''cuando el analista
de un solo y único caso hace predicciones sobre el comporta-
miento de un particular individuo". 85 O, como dice Mariun Levy,
33 Véanse, por ejemplo, Osear Lewis, Pedro Martínez, Random House, Nue-
va York, 1964, pp. LVll-LVII. [Vers. cast.: Pedro Martínez. Un campesino
mexicano y su famUia, Joaquín Mortiz, México, 1966.] Ricardo Pozas A.,
Juan Pérez Jolote. Biografía de un Tzotzil, Fondo de Cultura Económica,
México, 1952, p. 7; W. L. Thomas y F. Znaniecki, op. cit., vol. 11,
pp, 1907-1908.
34 R. C. Angell y R. Freedman, "The Use of Documents, Records, Census
Materials and Indices" en L. Festinger y D. Katz, Research Alethods in
the BehaviOral Sclences, Holt-Rinehart, Nueva York, 1953, p. 307. Véase tam-
bién a este respecto C. Kluclchobn, op. cit., p. 117.
3f S. Stouffer, "Notes on the Case Study and the Unique Case" en Soeial
rnia l:OSa es predecir el movimiento de las marcas y otra distinta,
<1 dC' Ullá particular ola.
El investigador trata ('Iltonces al individuo como un universo
cerrado en sí mismo y eliminando por tanto de su horizonte el
problema que plantea a qué otros individuos de su clase o grupo
pueda representar, es decir, el problema de la representatiyidad,
que es el que la mayor parte de las veces preocupa más al cien-
tífico social. 36 El análisis del caso único que es característico
de la prognosis clínica se caracteriza por la capacidad de poder
tratar una configuración compuesta de muchas variables en una
serie temporal continua. Por otra parte, a cambio de una mayor
precisión, el método estadístico. debe, para poder operar, subsu-
mir la multitud de variables individuales en ciertos tipos y cortar
el continuum temporal a grandes intervalos.
B) EL MATERIAL CUALITATIVO Y LA FOR~IACIÓN DE HIPÓTF..SIS Y
TEOIÚA
Todos los inconvenientes que representa el uso de los materiales
cualitativos como elemento de verificación se transforman en ven-
tajas cuando se los utiliza en la formulación de problemas, clasi-
ficaciones, hipótesis, conceptos y teorías. Es decir, en el tipo
de investigaciones que algunos autores llaman exploratorias. 8T
Los científicos sociales han contrapuesto con frecuencia la
capacidad de los estudios cualitativos para acercarse a la riqueza,
complejidad e infinitud de variables de la infraestructura social-
humana, a las limitaciones de los estudios estadísticos para ese
inicial acercamiento y la peligrosa tendencia a construir teorías
sobre una vacuum desindividualizado. 3 ª Thomas y Znaniecki,
Research to Test Ideas. Selected WrUlngs of Samuel Stouffer, Free Press,
Glencoe, 1962, p. 253.
118 Mirra Komarovsld, que se propuso en una investigación los modos de
determinar las relaciones causales entre desempleo y pérdida de autoridad
ratema en ciertos casos particulares, asevera que "ello, sin embargo, en sí
mismo no dice nada respecto de la tendencia general del desempleo de causar
pérdida de autoridad. El caso puede ser excepcional"'. ( M. Komarovski,
"The Technique of Disceming" en P. Lazarsfeld y M. Rosenberg, The Lan-
guage of Soda! Research, Free Press, Glencoe, 1955, p. 449.)
81 M. Riley, op. cit., p. 27.
88 Véanse, entre otras, las opiniones de Allport, 'que se refiere a la necesidad
331
para justificar su aserción de que las historias de vida son el
··material perfreto'', ideal en sociología, sostuvieron que los do-
cumentos personales son los que más se acercan en las ciencias
sccialcs al ideal de combinar el máximo de generalidad y exacti-
tud con la eoncrcdón individual y que la vida en ellos se pre-
Sl'nta no como una expresión empírica pero atemporal, sino "en
su curso total".:.o
Tanto es el énfasis que se ha puesto en el material cualitativo
en los primeros pasos de la investigación que se ha llegado a
decir que "el método de casos no es tal método sino simplemente
un mero paso del método cicntífico" ..o
En realidad, Barton y Lazarsfcld, en su notable trabajo Sorne
Functions of Qualitative Analysis in Social Research,41 han inten-
tado "codificar" o sistematizar las posibilidades del material cua-
litativo.
Poniendo aparte la sección en que tratan someramente el pro-
blema del papel de los materiales cualitativos en el proceso de
verificación, el esquema de las funciones que les atribuyen es el
siguiente:
l. Análisis de observaciones individuales
a) Simples observaciones.
b) Observaciones que sir.,cn como indicadores de fenómenos
sociales mayores.
ele un conocimiento de lo particular ( op. cit., p. 151); o Angell, quien se
refiere al genuino valor de los documentos expresivos para el desarrollo de
conceptos e hipótesis ( ..The Use of Documents ...", op. cit., p. 309); o
füuton y Lazarsfeld, que comparan la miscelánea de impresiones que depara
lo cualitativo con las tabulaciones de escasas variables ( op. cit., pp. 108-109);
o Blumer, que se refiere a las historias de vida y su rol para sugerir claves
<le la investigación ( op. cit., p. 80); o Dollard, que critica la incapacidad
para lo no aparente de los estudios del comportamiento (John Dollard "The
Role of The Community in The Life History" en P. Lazarsfeld y M. Roseu-
berg, op cit. ) ; o Kluckhohn que resalta la necesidad de combinar los datos
~u~j~tivos ~n los objetivos ( op. cit.,. PP: ~62-3); o La Fargue, que subraya la
mfm1ta vanedad de lo humano e md1v1dual ( Prefacio a Five Familles de
Osear Lewis, Basic Boolcs, Nueva York, 1959, p. VIII).
S!I W. l. Thomas y F. Znaniecki, op. cit., p. 1837.
~o G. Allport, op. cit., p. 55.
-11 A. Barton y P. La1.arsfeld, op. cit.

2. Construcciones de sistemas descriptivos
a) Clasificaciones preliminares ( sistemáticas o no).
b) Subfunciones parciales.
3 Datos cualitativos que sugieren relaciones
· a) Factores que influyen en las acciones sociales.
b) Sugestiones de procesos.
c) Quasi-esta-dísticas.
d) Comparación sistemática de pocos casos.
4. Formulación de configuraciones básicas (matrices)
No podemos entrar aquí a analizar la multitud de problemas
que sugiere la anterior clasificación que, como sus autores ad-
vierten, no es excluyente, pues muchos de sus elementos se ~o-
breponen. Lo que aquí parece "abstracto empirismo" cobra v1da
cuando se lo estudia en conexión, como lo hacen Barton Y La-
zarsfeld, con las cien investigaciones que sirvieron de base para
formar esa clasificación. Es de notar por otra parte que, lamen-
tablemente y a pesar del constante uso que se hace en las cien-
cias sociales de materiales cualitativos, la preocupación por me-
jorar el lote cuantitativo en la investigació? s~cial ~ hec~o
descuidar el análisis de lo cualitativo, que aun sigue siendo sm
duda la mayor parte del matcrinl presentado en las ciencias
sociales.
Una recorrida visual del esquema anterior muestra que las
historias de vida -material cualitativo típico- pueden ser utili-
zadas en casi todos los apartados, pueden ser tanto el campo fruc-
tffero donde surjan observaciones frescas que lleven a hallazgos
inesperados -la "scrcndipidad" de Merton- co~o servir para 1~
formulación de configuraciones tales como los tipos de personali-
dad interna o externamente orientada a lo Riesman.
En resumen, pues, vemos que, a diferencia de lo que ha suce-
dido en las discusiones de la década del treinta, hoy el método
de casos y la estadística no se contempla? como antinómicos,, si.m>
como elementos suplementarios o sucesivos dentro de la log1ca
de la investigación social.
332
El problema de los controles
El problema del control de la confiabilidad de una historia de
vida u otro documento personal no es exclusivo de ninguna de
sus funciones metodológicas, sino común a todas ellas, sea como
dato documental, ilustración o prueba.
Es, en realidad, el viejo problema de la autenticidad docu-
mental con que vienen lidiando los historiadores desde hace cen-
turias y para lo que se valieron de técnicas de vieja data: la- cr(-
tica de consistencia interna y la crf tica externa, cotejo de los
mismos hechos en otras fuentes. Allport, hablando de ello con
terminología distinta, se refiere a la validez, la confiabilidad y la
plausibilidad de los documentos personales. La primera es la
crítica interna; la segunda, que puede hacerse también medinntc
técnicas estadísticas, es la crítica externa, y la tercera, una va-
riedad de la última. que consiste en confrontar al documento con
la propia experiencia o conocimientos de investigador.º
El científico social que trabaja sobre documentos personales de
contemporáneos puede utilizar además otros controles que no son
accesibles al historiador: el careo del relato con el de otros tes-
tigos, Ja repetida entrevista al autor del documento, el relato de
la historia por varios protagonistas al mismo tiempo, tal como
ha hecho Osear Lewis en Los Hijos de Sánchez y Pedro Martfnez.
Estos y otros son recursos que puede diseñar la ingeniosidad
del investigador para enfrentarse con los complejos problemas
que plantea la aplicación de controles en un material especHico.
Una historia de vida, por ejemplo, cubre un lapso suficientemente
largo y una complejidad de eventos, y a veces un área geogr~ica,
en el caso de migrantes, como para hacer dificultosfsima una
comprobación exhaustiva de todo lo relatado en ella. Se debe en-
tonces selecionar el uso de controles para determinados eventos
claves, cuando ello es posible, o para aquellos acontecimientos
para los que es factible encontrar pruebas ·externas. Y el resul-
tado de la prueba o pruebas se generaliza a la totalidad de lo
contenido en el documento. Este crudo procedimiento, de vieja
raigambre en el proceso jurídico, puede ser refinado mediante
correlaciones estadísticas o con la eventual utilización de técnicas
42 G. Allport, op. cit., pp. 140-141.
de mnestreo uplieuclus ~i los controles mismos. Pero estas sutilezas
metodológicas no siemprl:! son lógica ni prácticamente posibles.
Por otra parte, a un investigador interesado, por ejemplo, en
el aspecto psicológico ele una historia de vida lo que le importa
t's no tanto la veracidad del relato como la visión que de los
hechos que relata tenga el protagonista, es decir, hallar la dife-
rencia constante entre la visión del protagonista -objetivamente
errada o no- y los hechos tal como resulten de otros índices.
Por lo apuntado en párrafos anteriores, pues, se deduce que
incluso la materia de los controles y su seleción están determi-
nadas por los objetivos de la investigación. La lista en abstracto
de artificios de control debe ser cotejada con la materia prima
<1ue se utiliza y los objetivos de cada investigación.
T..,as historias de vida como forma de comw1icaci6n intelectual
Contra lo que se cree en los países donde las ciencias sociales y
la sociología en particular florecen actualmente al socaire de
crisis colectivas, en los países más desarrollados de occidente la
sociología no sólo no es la disciplina-reirta con la que soñaron
los padres fm1dadores, sino que es la ciencia social más vitupe-
rada. Primero lo foc por parte de los defensores del statu quo,
cuando los ídolos del saber tradicional se vieron amenazados por
el estilo intelectual demoledor, irr_espetuoso y!universalista de los
sociólogos-socialistas. Luego, cuando ya la sociología ha encon-
trado un modesto lugar en el sistema solar universitario, por los
intelectuales humanistas que, como dice Benett :M. Berger, cri-
tican a la sociología alternativamente, ya por su vacía pomposi-
dad, ya por su supuesto diabolismo.
Pero lo que en verdad sucede es que '1a sociología es vulne-
rable a la estereotipación. Su posición en la estructura contem-
poránea de las profesiones intelectuales la expone a una crítica
desde todos los frentes, Figura como la más débil de las cien-
cias sociales, y es hija ilegítima de las humanidades, de quien
toma su objeto, y de las ciencias de las que toma sus métodos"} 8
No es fácil hacer la radiografía certera de los elementos cons-
tituyentes de un estereotipo, pero más difícil aun es hallar so-
·13B. M, Berger, "Sociology nnd the Intellectunls: Analysis of a Stereotype·.
En S. M. Lipset y N. Smelser, op. cit., p. 45.
333
luciones c1ue 11crmitan superar las causas que lo originan, en este
caso el desentendimiento entre humanidades y sociología.
En este sentido me parece que los .documentos personales y en
particular las historias ele vida tal como se usan en las ciencias
sociales pueden c11.•st•mpl'ñar un interesante papel. No se trata
ele que <.'l científico social aumente su ya alta participación como
intclcctunl, es clecir como generalizador o intérprete de la expe-
riencia contemporánea, sino que, como dice Harrington, "de-
muestre que puede comunicar tanto la calidad como !ns canti-
dades de la vida",H
El tratamiento científico de las biografías de contemporáneos
podrían ser un puente prometedor• hacia el programático ideal
de una sociología que conjugue biografía, historia y estructura
social.'~ El desusado interés que en el "círculo letrado" ha d~s-
pertado la obra de un Ricsmaú o un Lewis es índice de un ca-
mino que, de seguirse, puede hacer de sociólogos e intelectua)es
humanistas·algo más que hostiles transeúntes de la misma vereda.~
Algunas c011sideracio11es sobre esta historia de vida
A la luz de las consideraciones generales anteriores creo que _se
entenderán mejor los comentarios autocríticas que ahora siguen
sobre esta "Autobiografía de un inmigrante". '
Las preguntas fundamentales a las que trato de contestar en
esta sección son tres: ¿Qué clase de obra es?, ¿es lo que en ella
H Michnel Hnrr!ngton, "The Voice of Po\'erty Speaks for Itself", The New
York Times Book Review, 12 de mayo de 1964.
t6 C. ,v. Milis, La Imaginación Sociológica, Fondo de Culh1ra Económica,
México, 1961, pp. 50, 146, 157 et passirn. Como ejemplo de )o difícil que
c-s diferenciar hum.anidades y ciencias sociales en el uso de la biografín
véase el maltratado intento de Adolfo Prieto en LA literatura autob!Dgráflca
argentina, Jorge Alvarez, Buenos Aires, 1966, p. 15, nota 7.
•a El sociólogo brasileño Florestán Fernandes ha captado perfectamente la
importancia de ln refaci6n entre sociólogos y círculo letrado. "El desarrollo
de las investigaciones científicas -dice Femandes- depende má.s extensa
y profundamente de lo que se imagina del modo según el cual los legos
so representan la naturaleza e importancia del saber científico. En último
análisis, las decisiones que afectan a la posición de la ciencia en la educación,
la vidn práctica y la polltica ·de una nación son tomadas por legos." ( ·•o
Pradao de travalho clentifico dos sociólogos brasileiros", Revista· BrasUeira
de Estudios Políticos, Minas Gerais, 1958, p, 27.}
 se dice verdadero?, 1nara mm:n cst,t cscritnr I lay, dan> cst:'1,
muchos olros lemas o"pregu~tas rncnorC's g11c cst:ín n•lacio11aclns
con esas cuestiones mayores.
"Autobiografía de un inmigrante" es esencialmente un doc11-
mi;nto anotado. El objetivo de este trabajo ha sido obtener un
documento lo más fiel posible de la historia completa de la vicia
de un inmigrante español y, en particular, de su experiencia in-
migratoria en la Argentina. Salvo subrayar como interés mayor
ele la investigación el aspecto migratorio, el autor fue dejado a
:;u entera libertad para escribir su biografía, sin sometérsele en
momento alguno durante su redacci6n a ningún interrogatorio oral
o escrito. 11,Jis únicas recomendaciones al autor de la biografía
f ucron las conc:crnientcs a veracidad e integridad del trabajo.
Como de costumbre, la l_)rcsente autobiografía no encaja exacta-
r11cntc en ninguna de las casillas de clasificaciones, como_ la de
Abel, preparadas teniendo en mente sólo un déterminatlo tipo de
investigación. Es un ''biogrnma" en cuanto fue escrita no para
conseguir gloria literaria o lucro comercial, sino a pedido de t!n
invcstigndor y como miembro ·c1c un grupo, el de inmigrantes en
la Argentina. Pero no es exactamente un biograma porque es una
sola historia de vida y no la de varios miembros de un grupo
social.
A fin de respetar su carácter clocumento..l, el cuerpo de la bio-
grafía ha sido reproducido en toda su integridad (incluso orto-
gráfica) en un volumen separado (protocolo), que se halla a dis-
posición de los investigadores responsables que lo soliciten pero
<¡ue no puede ser publicado sin faltar a la palabra dada a su autor
de que se respetaría su anonimato. En este volumen se publicn
el texto original eri c.l mismo orden en que fue escrito por su autor,
sin que haya sido reordenado en ningún sentido. Se han introdu-
cido cambios únicamente para hacerlo gramatical y ortográfica-
mente inteligible y evitar repeticiones innecesarias. Se han con-
servado los modismos idiomáticos ~argentinismos, catalanismos-
del autor. Donde se ha suprimido algún párrafo, bien por ser
repetitivo o por-describir alguna situación estándar, se han puesto
puntos suspensivos en t•I texto. La mayor parte <le la:; supresiones
se refieren a descdpciones de actividades rutinarias de vida ele
cuartel y visitas de fotógrafo ambulante idénticas a otras antC'rio-
res. El total ele páginas suprimidas no excede de 50.
Los títulos de parles y capítulos han sido agregndos por mí. El
334
texto del autor está csCrito en forn1a ii1interrumpida. Los lugnresi
nombres de personas y hechos que pudieran ayudar a la ident!-
ficación del autor han sidu cambiados para preservar el anom-
mato. ele quien la escribi6.
Sólo se han conservado lns notas a final de capíhilo que se han
considerado imprc.'scindibles. Un excesivo número de notas, espe-
cialmente de notas explicativns como las de El campesino polaco
tlc- Thomas .v Znaniecki , <lcsvirtún, a mi juicio, el carácter dócu-
mental ck• una historia de vida.
Las notas son de tres tipos: aclaratorias ele personajes, hechos
históricos o situaciones que se presume no son conocidos por el
lector; notas que mencionan los controles utilizados para ve.rifi~ar
la veracidad de lo relatado; y, en contadas ocasiones, cxplicac10-
1ws teóiicas.
El control de la veracidad de la historia· merece especial
nwnción. Se han utilizado diversos artificios. A fin de comprobar
la consistencia interna del relato, se han confrontado unas part<'S
del texto con otras y con las dos entrevistas tenidas con el ~utor:
una cclcbrn<la en 1961, antes de que se le encargase escrjbir la
historia, otra en 1965, después de escrita, solicitando aclarqcioncs
sobre algunos puntos. También se ha utilizado la corrcsponcl~n-
cia con el autor. En cuanto a conlrolcs externos. me he servido
del expediente consular de repatriaciém, correspondencia . con
otros familiares del biógrafo, registro civil y otras fuentes docu-
mentales, y también la opini6n <le los testigos que ha sido posible
obtener. Con ese· fin se realizaron diversas averiguaciones en el
pueblo argentino en que vivió J. S. durante muchos años y se
t'ntrevistó a diversas personas que lo conocieron directa o indi-
rcdamente, según consta en las notas a la historia de vida. No
se ha podido disponer de otros testigos que hubiesen sido ele
gran utilidad como control, tales como' la mujer e hija legítima
~lcl protagonista de la historia, para no dañar seriamente In vida,
ya de sí penosa, del relator. Cada control d~ la veracida~ de la
historia de vida se incluye en la correspondiente nota n final de
capítulo. En ningún momento se han mezclad~ Jo~ con_tro!cs con
el texto de la obra.' 7 Aunque en conjunto la h1stona co111c1dc con
~í La c:onfusi<ín de texto y controles es notori¡¡ e11 el cnso <le la \'ic/11 rlr• 11n
ora11ca110, de Carlos ~funizagn A., Editorial Univcrsitnrin, Sanlia¡q <le C.hili:,
l960.
la información existente en otros documentos, cuando ha habido
una disidencia, por mínima que sea, se menciona en la nota co-
rrespondiente.
· Las notas teóricas explicativas, así como la Introducción y los
apéndices, reflejan el marco teórico sociológico de. esta inwstiga-
ción. .En este sentido la "Autobiografía" sólo me interesó como
ilustratioo .· de la experiencia inmigratoria en la Argentina. La
elaboración de otros aspectos, tales como transformacionl's idio-
máticas, folklore, información de hechos históricos, ele., queda
librada al futuro interés de otros especialistas. En particular en
esta historia de vida de un inmigrante no se pretendió estudiar
la vida mental ni sexual ni· otros aspectos psicológicos cld relato.
En realidad, el ideal habría sido presentar junto con C'l análisis
sociológico del documento otro psicológico: En el asp<>cto psi-
cológico, por tanto, la tarea debió limitarse, a falta de competen-
cia, a un somero perfil del autor y de sus motivaciones' tal corno
emergieron ante mí durante el tiempo en que la investigación
se-Jlev6 n cabo ·y que se ofrecen, en la Introducción.
Con ello, creo, queda bien .establecido que el documento, al
que se contempló con perspectiva sociológica, es susceptible do
cualquier otro tratamiento disciplinario.
El subrayado de la palabra ilustrativa no es casual. Soy pcr- ·
fectamerite consciente de la imposibilidad de sostener que esta
aubiografía es un microcosmos que representa otro macrocos- ·
mos mayor. Quizás lo represente, pero no conozco ~ctualmente
ninguna forma rigurosa de probarlo. . De hecho, •'la presente
historia de vida me ha servido en un doble carácter metodológico.
Primero, junto con otras veinticuatro más, la utilicé· para cons-
truir las hipótesis de mi encuesta sobre propensión al retorno de
inmigrantes españoles en el litoral fluvial argentino. 48 En segundo
lugar, ilustro ahora con ella aspectos del fenómeno del retomo
de migrantrs en general y de la Argentina en. particular. En ge-
neral creo, con Barton y Lazarsfdd, que este tipo de datos cuq-
litativos sobrepasan a los estadísticos o a las elaboraciones teóricas ·
como campo propicio para_ la serendipidad de hipótesis. La falta
de contacto con la realidad de que tanto se acusa al sociólogo
"a nivel internacional" act\ial -"un grupo de personas· que SL'
reúnen en el mismo tipo de hoteles do cualquier parte dd mundo
para tratar de los mismos temas", según irónicamente so los ha
definido- puede ser superada nwdiantt• un mayor uso de datos
frescos de este tipo.
Este libro tiene varios destinatarios. Manifiestamente está di-
rigido, en primer lugar, a la comunidad de profesionaks de las
ciencias social<'s. Ello se refleja fielmente en las notas, intro-
ducción y apéndices. Pero el texto está también dirigido a un
más amplio "círculo letrado". Como todas las historias de vida
está situado en una zona donde la difort·ncin t•ntre la litcmturn
y la ciencia social se hace más borrosa. Porque, como dijo Nor-
man 1-.failer, corrientando una obra de Riesman, estú llegando el
momento en que el científico social del siglo xx ocu1mríl d puesto
que en el siglo XL'C ocupaba el literato. No he duclnclo tampoco
en echar mano de fuentes literarias o sC'militcrarias ( Ban.•a, Po-
lctti, Carolina María de Jesús) cuando me ha parccicfo proce-
dente. Lamentablcimcntc, como documento, esta autobi?grnfía
está también dirigida a otros especialistas ( folkloristas, antropólo-
gos, filólogos, historiadores y, particularmente, psicólogos) qut:
puc~an interpretarla de otra manera y ubicarla dentro de su
propia armazón intelectual.

•s Véase J. F. Marsa1, El reciente retomo de Inmigrantes españoles del Utoral

flucial argentino de los años 1946 a 1960, Consejo Nacional de Investiga-
ciones Cientlficns y Técnicas (inédito), Rosario, 1960. ·

335
Mills, Charles Wright DOS ESTILOS DE INVESTIGACIÓN EN LAS
CIENCIAS SOCIALES
1964 Poder, Politica, Pueblo CUANDO en el curso ele nuestra labor nos sentimos inseguros, a veces nos
preocupan mis nuestros métodos que el contenido de nuestros problemas.
México, FCE. Tratamos entonces de aclarar nuestras concepciones y a justar nuestros pro-
cedimien tos. Y cuando volvemos a examinar estudios que, en nuestra opi-
nión, han resultado bien, creamos modelos conscientes de investigación con
pp. 428-439
los que tratamos de guiar nuestro propio trabajo.
En términos de estos modelos obtenemos algunas veces ese sentido
de artesanía que es el resultado subjetivo del trabajo bien hecho.
Los hombres modernos se han sentido generalmente más felices con
su sentido de la artesanía cuando han sentido que se aproximaban cuando
menos al modelo generalizado del laboratorio. "Cada paso en la ciencia
-escribió Charles Peirce-. ha sido una lección de lógica." En nuestra bús-
queda de un modelo de indagación general, hemos recurrido frecuente-
mente al supuesto Metodo de las Ciencias Físicas, y muchas veces lo hemos
convertido en un fetiche.
En las disciplinas sociológicas, esta agradecida aceptación de la "Cien-
ci_a" es muchas veces más formal que operante· y siempre más ambigua
que definida. Como preocupación generalizada en los estudios sociales,
el empirismo científico significa muchas cosas y no hay una versión acep-
tada, y mucho menos un uso sistemático, de un solo modelo científico. La
misma obra, admirada por algunos . como "grande" es despreciada por
otros como "periodismo". Las perspectivas profesionales acerca del mé-
todo son muy confusas y nuestro sentido de la artesanía puede realizarse
en función de modos de investigación muy diferentes. ·
Hay, en realidad, cuando menos, . dos modelos operantes de investi-
gación en los· estudios sociales existentes y, en consecuencia, dos sentidos
de la artesanía en función de la obra que se juzga y sobre la base de las
controversias que se producen sobre el método. ·

La primera de estas dos vías de investigación podría llamarse macroscó-

pica. Tiene una historia venerable, que alcanza alturas notables, por ejem-
plo, en la obra de Weber y Ostrogorski, Marx y Bryce, Michels, Simmel
y Mannheim. Estos autores gustan de tratar las estructuras sociales to-
tales con un método comparativo; su fin es el del historiador universal;
intentan generalizar tipos de fenómenos históricos y, de una manera sis-
temática, conectar las diversas esferas institucionales de una sociedad y
relacionarlas con los tipos de hombres y mujeres prevalecientes. ¿Cómo se
produjeron las Cruzadas? ¿Se relacionan el protestantismo y el auge del"
capitalismo? Si es así, ¿de qué manera? ¿Por qué no hay un movimiento
socialista en los Estados Unidos?

336
 El olro método ele la investigación sociológica podría llamarse mo-
lecular. Se caracteriza, a primera vista, por sus problemas generalmenle de
pcq ueiia escala y por sus modelos de comprobación generalmente estad ís-
ticos. ¿Por qué el 40 por ciento más de las mujeres que <lan consejos sobre
el mercado a sus vecinas durante una semana <lelenninada tienen un nivel
de ingresos más bajo que las que los dieron en otra semana? El trabajo
molecular no tic.ne anlecedentes ilustres pero, en virtud del accidente his-
tórico y de los hechos infortunados de la invesligación sobre las finanzas,
se ha desarrollado mucho a partir de estudios sobre el mercado y pro-
blemas relacionados con los medios de comunicación de masas. Evitando
la filosofía soci;iJ, aparece frecuentemente como técnica y nada más.
Todos los que participan en los estudios sociales reconocerán estos dos
estilos y ahora muchos estarán de acuerdo en que "habría que reunirlos''.
Algunas ,•eccs este programa se plantea en términos de la premisa de que
la tarea ideal <le! sociólogo durante las próximas décadas es unir los pro·
blemas más amplios y la labor teórica del siglo XIX, especialmente la de
los alemanes, con las técnicas de investigación predominantes en el si-
glo xx, especialmente las de los norleamericanos. Dentro de esta gran dia-
léctica, parece, se harán señalados y continuos avances en la concepción
dominante y el procedimiento riguroso.
Si indagamos más <le cerca en el modo en que difieren los dos mé-
todos de investigacic'in, descubrimos que hay algunas veces una confusión
de diferencias no lógicas con las de carácter lógico. Esto se revela, por ejem-
plo, en formulaciones de la diferencia entre los dos estilos como dilema
pol!tico e intelectual: cuanto más significatirns social o políticamente son
nuestros problemas y nuestro trabajo (cuanto más macroscópicos), menos
rigurosa es nuestr:i soluciün y menos seguro nuestro conocimiento (menos
molecul:ir).
Hay mucha verdad social en estas afirm4'ciones; tal c'omo han sido
utilizados hasta ahora estos dos estilos <le per.samiento difieren en su valor-
relevancia y su orientación polltica característicos. Pero esto no significa
que una oricntacic'rn politica determinada sea inherente a la lógica de su
c~dlo de pensamiento. La selecci<')ll evaluativa de los problemas caracterís-
ticos de cada uno de los dos métodos no se ha debido necesariamente a
las capaciuades lógicas o limitaciones de· uno y otro. El trabajo molecular
de 8ran relevancia política es lógic:11ncnte posible; y el trabajo macroscó-
pico no es necesariamente de amplia significación, corno lo prueba una
mirada a mud1as monugrafias tle "ciencia política". No, muci1.1s de las
diferencias entrt: los dos estilos no son lógicas, sino sociales: ·
Dc~dc el punto de ,·ista del imestigador individual, la selección de
problema~ en 11110 u otru estilo de trabajo puede deberse a tirnicle1. aca-
démica, dc~intcrc:~ político y aun cobarclia: pi.:ro, por e!lcima de tcxlo, se
debe a lo\ hcc ho~ in~titucionalcs de la vida .financiera de la investigación
111t1lcrular. El trabajo molecular re<1uiere una organiz:ic:i<'m de técnicos y
.nlmini~tr:11lorn, 1!c cc¡uipo y dinero), auem:ís, de promotores. No puede
337
realizarse mientras las agencias de investigación no eslen .suficientemente
desarrolladas para aportar materiales detallados. Ha surgido en centros
institucionales definidos: en los negocios, desde los veintes en las agencias
de ventas, y desde los treintas en las agencias de vot;ición; en la vida ;ica-
démica, en dos o tres oficinas de investigación; y en las ramas de investi-
gación del gobierno. Desde la segunda Guerra Mundial, se han difundido
los modelos, pero éstos siguen siendo los centros.
Esta institucionalización del estilo mokcular ha supuesto el enfoque·
aplicado t{picamente sobre problemas específicos, presentados de tal ma-
nera que planteen alternativas claras -es decir, pecuniarias y administra-
tivas- de la acción práctica. Es verdad que sólo ni descubrirse los prin-
cipios generales pueden las ciencias sociales ofrecer "una guía práctica
sólida"; con frecuencia, el administrador necesita conocer ciertos hechos
y relaciones detallados y eso es todo lo que necesita conoc_er.
El sociólogo, con el enfoque aplicado, no se dirige ya "al público";
más generalmente, tiene clientes específicos con intereses y perplejidades
particulares. Este cambio, de público a cliente, destruye claramente la
idea de objetividad como alejamiento, lo que quiz:ís significaba una res-
puesta a presiones vagas, n~ centradas, y descansaba i:nás, así, en los inte-
reses individuales del investigador. En la investigación aplicacla de estilo
molecular, las operaciones sociales y los intereses económicos del cliente
han aportado con frecuencia el significado y uso moral a veces t:lcito pero
siempre presente del problema y w solución. Esto ha significado que la
mayoría del trabajo molecular de cualquier escala ha sido socialmente
guiado por las preocupacione~ determinadas por la administración prác-
tica y los intereses de los negocios y ha sido responsable ante ellos. En
consecuencia, no hay duda de que el enfoque aplicado ha tendido a dis-
minuir la iniciativa intelectual y a elevar el oportunismo del investigador.
Por técnicamente libre que esté, su iniciativa y sus intereses están, en rea-
lidad, generalrnenle subordinados a los del cliente, ya sea la venta de
revistas de baja calidad o la administración de la moral de un ejército.
Muy poco, salvo sus propias limitaciones individuales, se ha inter-
puesto entre el investigador individual y el trabajo macroscópico más ek-
~•ado. Pero el auge del estilo molecular significa que el hombre indepen-
diente no puede realizar esta investigación en ninguna escala, porque ese
trabajo depende de la organizaci{m y el dinero. Si _pudiéram9s "resol\'er"
el problema planteado por la coexistencia de estos d.os estilos, deberíamos
prestar atención al diseño de traba jo que es posible para los investigadores
independientes, que todavía incluyen al grueso de l~s que reclaman su
participación en la comunidad sociológica. ·
El auge del trabajq molecular, tal como se está organizando ahora,
hace m.~s urgentes las cuestiones de enfoque moral y político de los estu-
dios sociales. Como burocratización de la reflexión, el estilo molecular
está en línea con las tendencias dominantes de la estructura social mo
dern.a )' sus tipos de pensamiento característicos. No quiero considera··
estos problemas aquí, salvo para decir que no hay que confundirlos con
diferencias de carácter lógico entre los dos estilos de indagación.
2 términos moleculares corresponden típicamente a un nivel más bajo de
fstns son, al menos, tres diferencias relativas de carácter lógico entre los
estilos macroscópico y molecular de trabnjo tal como se practican ahora:
el molecular es más objetivo; está más abierto al desarrollo cumulativo; y
más abierto a la cuantificación estadística.
La objetividad significa que· el trabajo se hace y se presenta de tal
manera que ninguna otra persona calificada puede repetirlo, llegando
así a los mismos resulta dos o demostrando que los resultados estaban erra-
dos. La subjetividad significa lo contrario y, en consecuencia, que hay
generalmente una variación de procedimiento individual ...:..y de solución-
persistentes. En esta diferencia descansa el hecho de que, cuando el tra-
bajo es objetivo, los procedimientos utilizados son sistematizados y aun
codificados y, por tanto, están a la disposición de cualquier operador
calificado; mientras que, en el trabajo subjetivo, los. procedimientos no es-
tán con frecuencia sistematizados, )' mucho menos normalizados o codi-
ficados.
Esto significa, a su vez, que en el trabajo objetivo hay una posibili-
dad de cumulación m:is clara -¡o al menos de réplica!- tanto en fun.
ción de las soluciones empíricas como en función de los procedimientos
usados. En el trabajo macroscópico, más subjetivo, la sensibilidad. y el
talento .del trabajador individual pesan más y aunque puede haber quien
"parta de donde él acabó", se trata por lo general de una continuidad de
temas, ideas generales, )' enfoque más que una acumulación de proce·
dimiento. Es posible, en unos cuantos años, entrenar a personas compe·
tentes- para repetir un trabajo en Sandusky;l no es tan fácil entrenarlos
para repetir un estudio de Middletown. Puede localizarse otra muestra
de soldados en otra guerra en una escala moral y establecerse compara-
ciones; ·el ensaro analítico e histórico de rvia.x vVeber sobre la burocra-
cia no se ha repetido n1 ha sido comprobado de la misma manera, por
mucho que hara sido criticado y "utilizado". El trabajo macroscópico
no ha experimentado el tipo de desarrollo cumulativo que el trabajo mo-
lecular ha tenido durante la actual generación de sociólogos.
Es cl~scriptivamente cierto que el estilo molecular ha sido principal~
mente estadístico, mientras que no lo ha sido el macroscópico. Esto es·
otro aspecto de la mayor codificación y el más bajo nivel de abstracción
que.supone el trabajo molecular. Y puede suponerse con confianza que
:1 medida que el trabajo macroscópico se hace mas sistemático se ,•olverá
m:ís cuantitativo -cuando menos, como forma general de pensamiento.
Por ejemplo, el Origen de Darwin y muchas ele las teorías de Freud son
modelos de reflexión cuantitativa.
1 P,ul. F. La1orsídLl, }' otros, Th< l'cop/e's Clloic,, :,;'uc\'1 York: Ducll, S[oan y PcMcc, 1941.
338
Cada uno de estos tres puntos es subrayado por el hecho de que los
procedimientos moleculares pueden ser y han sido más explícitamente
codificados que los de estilo macroscópico; y por el hecho de que ]os
abstracción que la mayoría de las concepciones macroscópicas.
En tanto que las diferencias lógicas entre los dos estilos conciernen
a los procedimientos, ha)' diferencias en .el grado de codificación siste-
mática. En tanto que suponen concepciones, son diferencias en nivel de
abstracción.
Cuando decimos que los términos moleculares están en niveles 111ás bajos
de abstracción queremos decir que aíslan de contextos más amplios unos
cuantos elementos precisamente observados; en este sentido, son por su~
puesto mu y abstractos. Cuando afirmamos que los co.nceptos macroscópi"
cos están en niveles superiores de abstracción, queremos decir que son
más generalizados, que·el número de variantes simples que cubren es m:ís
numeroso. El término molecular es estrecho en su alcance y específico
en su referencia: se refiere a unas cuantas variables discretas; el i1l\'es·
tigador macroscópico gana su campo mas amplio utilizando conceptos que
cubren, generalmente de una manera menos específica, un ni1mero de
variantes mucho mayor.
No hay una variante definida, cuya presencia o ausencia permita la
aplicación del concepto "capitalismo": con estos conceptos tiende a haber
un modelo de variantes interrelacionadas. Así, esos conceptos no son sólo
de alto nivel sino que su estructura indice es. algo elaboradamente com-
puesto. Técnicamente planteado, la mayoría ele los grandes conceptos mn-
croscópicos 'tienen por debajo tabulaciones elaboradas y con frecuencia
asistemáticas de diversas variantes; la mayoría ele los términos rnolecul11re.s
representan variantes simples, útiles para los registros de esas tablas.
Consideramos un término en su relación con algunos puntos empí-
ricos -es decir,· su dimensión semántica-;·)' podemos considerar un tér-
mino por su relación con otros términos -es decir, su dimensión sintfr-
tica o, si se quiere, sus implicaciones conceptunles. 2 Es característico de
los términos moleculares que sus dimensiones se1minticas sean pronuncia,
das, aunque también puede haber relaciones simáccicas.
Los más altos niveles· macroscópicos · son m:'ts elaborados sintáctica-
mente; .semánticamente suponen una jerarquía ele índices compuestos que
señalan a gestalts de atributos totales. Los conceptos macroscópicos son
con frecuencia esponjosos y no claros en sus dimensiones sem:ínticas. Al-
2 También p<ukmos considcr:utoi e11 relación con sus usuado! -b dimcn~ión pragmátk:t-
que no ·e,coy considcr>ndo aquí. ll,y l3' tres dimemione• de •igniíicaLlo que Charle, M. ,lforris ha
sistematizado en sus "Foundation, oí thc Thcor}' oí Signs", Internalio11a/ Encycloprdin o/ !'ni/ifcl
Sciencc, Volumen 1: Número 2, Universitr of Chicago l'ress, 1938.
 guna~ veces,. de hecho, no tienen una estructura índice que nos permita
d;ir con hechos o relaciones empíricamente obsen·ables.ª Tiei1en debajo
sólo un \'ago indicador multiclimensional, m,ís que un índice. No obstan-
te, con totlo esto, puede ser que el que una formulaci<'m sea macroscópica
o molccul;ir sea una cuesticin ele grado -una cuestic'm sobre en qué nivel
in troclucimos n ucstra elaboración sint:íctica.
4 guen a Hitler. Etcétera.
Nuestra seleccic'm del nivel ck :1bstracci<in se produce, .~i puedo simplil'i-
car la rnestión, en dos coyunturas distintas cuando menns de nuestro acto
de investigación: El car:icter y el alcance de l:i unidad que tomamos como
prnblemática, el "lo que debe explicarse"; 4 y el modelo de explicación
-los concet,tos que empleamos en_ la solución tlel problema.¡¡
La gr,ú tradicü'm en los estudios sociales ha siclo formular tanto el
problema como la explicación en términos más o menos macroscópicos.
En contraste, el estudioso puramente molecular realiza todo el acto de
investigaciéin en el nivel molecular. En el esquema mtls simple de obser-
vación Y. explicación hay cuatro posibilidaJe:;:
EX l'[,IC:.\C:10!':F.S M 11ao.1rti J!icns Moleculares
Macrosrópicas II
Mole.cu/ares III IV
l. Tanto lo que debe explicarse como su explicación pueden darse
en el nivel macroscópico. Por ejemplo: ¿Por qué mucha gente sigue a
llrLctmin:tr las dimenslones <le un roncepto macrosc:óplco r~quicre que Jo 'c]aboremos sinukti-
3
<.·amcmr. mJ11te1lic11do los ojos abiertos en cu~nto a los fndiccs scm3ntlCos de cada irnplkadón a.sí ela-
borada. Traducir .rad:1 uno de ClllOs pllntu:s en térmhrns moleculares requiere que reduzcamos la
jcrarqufa <lt' infcrcncia.1 ::i variantes sin1ples y definidas. En cxposidones que utilizan conceptos ma•
crosrúpico,, debemos atender a l!li la ~firm::ición J} formula una propo~ición o 2) ::ibrc una impli-
c:idón. La regla orientadora es s~bcr si fa afirmación supone un factor cmpfrko o cuando menos dos.
Si s6fo !!iUpo11c un factor, simplemcnlc "'expresaº o cspc:cific:a una de las hnplicaciones Cotl(eµtunlcs
de ese factor; s11 significado es sintáctico. Si la a.íirm:id6n supone dos factures, puede ser una pro-
posición, 1111a cxpostci6n de una relación con que puede ser verdadera o falsa; su signlfic-..1do e3 se-
m~Í.nlico.
~ En cualqukr estno. p9"()cmos panir por .supuesto de una simple decl:lraci6n de intenciones des-
cr;ptivas, encontrando probll'lllas mis precisamente formulados a medida que :ivanzamo~. En cualquier
e,tilo, 1ambién. puede encontrarse la asambk3 de d3tos dispenos sin ning{zn signific::1do o interrelación
general; la nueva ideograffa (molcrnlar) no difiere en .cs1e respecto del viejo tipo macroscópico. Am·
bos están compueslos de detalles no relacionados con nin¡¡:-ún problema y sin implicaciones sintácticas
c\"identcs.
6 La diícrencia no es ar¡ui una diCerenciJ en la lógica genc;r.tl tle la cxplic.Jción:. en :unbos cstilo.1
de trabajo ;e recurre a un tercer factor (o cuarto o quinto factor) en la cxplicaciún ele alguna rela-
ción obscr\"ad.a.
f.l intento cxplica1ívo del cs1ilo macroscópico es /ocaliw.r la ron<lucta que ha de ser explicada
denlro de una tota.Hdad cstrncturn.l o 1111 medio cullural; eoc11cn1ra su rxplicación en su '"toc:1ción
3Ígnific.ativa'' -lo que slgnifica ,que trata de interpretar en los términos de un complejo de ,-;iri:mtes
altamente intrincado, intcrrclacionaOo.. · que ''tiene mucho sentido", porque es s111t~~t1camente convmce.nte. En
El intento explicativo del csm<lio<0 molco1lar es separar "la conducta de los i11<lividuo, afcciado,
en sus parlej componentes y encontrar la t:Xplírnción en la asoci3ción de otros atributos simplíficado.s
di.:-cstos imlividllo1.
339
Hitler? Respuesta: Porque en la burocratización de la sociedad moderna,
los planes de vida son a~umidos por burocracias centralizadas de tal ma-
nera que, cuando se producen las cri~is, la gente se desorienta )'. siente
que necesita de un guia. La burocracia l1a resultad?, así, en una 1.n~apa-
ciclad entrenada tic la gente para dirigirse a sí misma. En las cns1s, l:t
rutina burocr.itica que los entrenó ha desaparecido: en consecuencia, si-
II. Cuando las observaciones problemáticas son moleculares, pero b
explicación es macroscópica, el problema es considera~lo <_lemasiado .g:·
neral )' las cifras sobre la votación, el sentimiento proh1tlenano )' la re~1-
dencia urbana, por ejemplo, son considerados como lo que har que. ex-
plicar. Son explicados entonces macroscópicam:nte, aunque por lo general
ele una manera más modesta por el planteamiento molecular ele! proble-
ma. Por ejemplo: Los habitantes urbanos estaban más _desorientados y
necesitaban, pues, la imagen de un Padre que les prometier:r planear sus
vidas v cuidarlos. Por tanto, votaron por Hitler. Etcétera.
llÍ. Las observaciones problem:í.ticas pueden· ser macroscópicas ~· la
explicación molecular. ¿Por qué alguna gente..sigue ? Hitle1·? ~~sp1'.esta:
Sabemos que sólo el 5 por <;iento de la p~blaci~n ha 1~0 a la umver~1dacl:
éste es un Hecho que señala la ignorancia soCial confirmado ademas por
la correlación de educación y formación política,. revelados en todas rn~es-
tras encuestas. La ignorancia, así determinada, explica en gran medida
por qué alguna gente sigue a Hitler. Etcétera. . . . .
IV. La cuestión de procedimiento: ambas foses se sujetan al mvel:
molecular. Por ejemplo: La cuestión· es demasiado ~eneral para una :es--.
puesta apropiada; hay que refonnularl~: el 30 ·r01: Ciento de la población··
adulta votó por Hitler en una determinada elección. ¿Por qué? ~e.s~ues-
ta: Cuando tomamos en cuenta la distribución rural urbana, la religiosa,
·y el nivel de ingresos de la población, descubri~os que. el 80 por ~ient~
de la población rural, 1~rotestantes, de al'.o mvel de mg.r~so voto ~01
Hitler y sólo el 15 por ciento de la población urbana, catohca, de b~JOS
ingresos. Estos tres factores en la combinación indicada parecen explicar
algo acerca de por qué alguna gente votó por Hitler y otra no. Etcétera.º
Obsérvense las siguientes características de estos cuatro modelos de
pensamiento: .
Las inadecuaciones de lo puramente macroscópico y lo puramente mo-
lecular (I & IV) están ligadas al hecho de que, en ambos casos, no hay
intercomunicación entre los niveles ele abstracción. Como la prueba ri-
gurosa sólo existe empíricamente, en los niveles moleculares., en ·10 pura-
mente macroscópico no hay una relación comprobada entre la observa-
ción problemática y la explicación; cuand_o ~st~ traba jo conv~nce es por-
el nivel puramente molecular hay una relac1on probada entre la. obser-
• Todos los hechos y d!ras ilU•trati\'01 en este trabnjo son producto de fa imaginación.

vación problemática y la observación explicativa y, sin embargo, aquí las
implicaciones y el significado más amplios de esa asociación no han sido
ni explorados ni explicados.
Cuando no sa~isface este trabajo, aunque sea "limpio" e "ingenioso",
se siente que ''hay algo más detrás".
En los procedimientos JI y III, hay una intercomunicación entre
los nivéles rnacroscópico y molecular, pero no se produce en la misma fase
del acto total de in\'estigación: no nos movemos de lo macroscópico a lo
molecular dentro de la fase problemática, y no lo hacemos dentro de la
fose explicatoria. Esto significa que la observación problemática y la ex-
plicación no est:in lógicamente relacionadas. . tisfacer nuestras curiosidades intelectuales y humanas. Pero sólo movién-
Cuando el problema es molecular y la explicación macroscópica (II) ,
hay un error ele concretar falsamente un concepto: al explicar alguna ob-
servación molecular apelando, ad hoc, a un concepto macroscópico, que
tiende a ser manejado en el análisis como si fuera una variante definí·
tiva estadísticamente relacionada con la observación molecular.
Cuando el problema es macroscópico· y la solución molecular (lll),
el error p.oclria llamarse estiramiento i1idebido de un indice: al expli-
car una observación macroscópica apelando a una variante molecular, esa
variante se generaliza indebidamente y se maneja en el análisis como si
fuera un índice cuidadosamente construido. La explicación molecular se
infiere para explicar la observación .macroscópica, no conectada. 7
Todo esto equi,•a]e (II y III) al uso de estadísticas para ilustrar pun-
tos generales y al uso de puntos generales para ilustrar estadísticas. Los
puntos generales no se comprueban, no se amplían necesariamente; se adap-
tan convenientemente a las cifras, como el arreglo de las cifras se
adapta inteligentemente a ellos. Los puntos generales y las explicaciones
generales pueden ser utilizados también con otras cifras; lo mismo pueden
ser utilizadas las cifras con otros puntos.
Quizá no hay nada especialmente erróneo en todo esto; es casi un
procedimiento respetable en algunos círculos. Pero no está a la altura ele
lo que es ya nuestra visión de lo que podría ser la investigación socíal.
5 en términos de un cuadro compuesto por estos puntos y los cuadros pue·
He analizado estos métodos _de investigación largamente para poder plan-
tear un procedimiento "ideal", que podemos utilizar corno una especie'
de cinta maestra de medir para cualquier tipo de trabajo en los estudios
sociales e:-=istentes. Las inadecuaciones indicadas más arriba p4eden resu-
mirse en una afirmación p<;)sitiva: Si hemos de aclarar nuestro trabajo
1 f.n algunos l:tlkre) t.k lnvcscígación, d término ºbrillante" se a.plica frecuentemente cuando los
hccho:!i o rcl~doncs moleculares 5C explican coherentemente: mediante 1uposLCione! macrosc6picas {II) ~
Cuando olr;.u \·ariilnlc1 molecu]areJ, cuyo signi{kado se ha gcncr:tHzado demasiado -c1 decir, .se
h:i e:i1ln:u.lo- son c:mµkatlas para explkar, }' fundon:in, · e:t n:sultado puede ser referido como una tabla
"aguda" (111).
:'.llcnciono esto sólo para indic,r que está surgiendo lentamente un lenguaje de taller para cubrir
lot procedimicnt"i q ne estor tr~tantlo de c;xponer ..
340
tlebcmos ser capaces de intercomunicar .r~ivel~s d~ _abstrac<:,icin de11t.ro de
cnda fase de nuestro acto de investigac1on s1mphfrcaclo. Esto es s1:11ple-
mente, por supuesto, otra manera de referirse al problema t(e in.d~ces Y
su lugar en el proceso de investigación. Obsérvese este cuadro s1111pl1f1c:atlo:
0
l'ROBI.E~I.\TICO 1:Xl'LICATORIO
Macro.1cópicoJ 1 2
/1! olew lar 3 4
Sólo moviéndonos grandemente eri el nivel macroscopH:o podemos. sa-
donos minuciosamente en el nivel molecular pueden nuestras observacio-.
nes y explicaciones relacionarse aden'.adamente ..Asf, si qu.eremos tener ~l
pastel y .comerlo a la vez, debemos mtercomumcar .los mveles macrosco-
pico y molecular al determinar el problema y explicarlo -desan:olla~do
la estructura indice molecular <le los conceptos generales y las implica-
ciones conceptuáles generales de las variantes moleculares. Nos mo\'emos
ele lo macroscópico a lo molecular tanto en la fase_ del problema como
en la de la solución (1 a 3 y 2 a 4); entonces relac10namos ambas en el
nivel molecular (3 y 4) ; después volve~10s al macroscópico _(3 a ~ y 4
a 2). Después de eso potlemos hablar cm<ladosamente (7s decir, ten1e1:do
en cuenta las intercomunicaciones hechas) de las relaciones en el mvel
macroscópico (1 y 2).
Para ilustrar estas intercomunicaciones, podemos establecer ahora una
manera ideal de preguntar y responder una pregunta general: ¿Por qué
alguna gente sigue a Hitler? . .
Primero, aceptamos la pregunta macroscóp1camente y, sm perder natl_a
de su significado propuesto, la se¡~a.ramos en partes ~m~leculares) ~1as.
manejables; "seguir a Hitler" significa: Expresar sent1~rnent?s pro·hitle-
rianos a un entrevistador, votar consecuentemente por el, sal n- a la calle
para manifestar cuando él o sus agentes lo soliciten, instar a otros a se·
guir a Hitler. Etcétera. . ., ..
Cada individuo en un corte verlical tle la poblac100 puede clasificarse
<len reducirse a una escala de tipos. Entonces construimos un indice que
corresponda a "seguir a Hitler"; nuestra obser~ació~ de l? q_ue debe ex-
plicarse se traduce molecularmente: tenemos d1spo111bles mcl1ces transpa-
rentes y específicos. • . . .
Aceptamos también, como una h1potes1s ?astante ~ompl1cada, las. for-
mulaciones macroscópicas A) que la gente s1gu~ a Hitler por una mea·
pacidad para planear sus p_ropias v.iclas, B) que esta incap~c!dad les ha
sido contagiada por el trabaJO y la vicia en ~structuras buro~r~ucas, C) que
fue la crisis y el desplome de las burocrac1.Js lo que prec1p1tó su lealtad
a Hitler a quien D) ven como el gran planeador de sus pequeiias vidas.
 Pero esto está un poco confuso, aunque su ordenamiento en estas
cuatro formulaciones ayuda algo. Nos hemos planteado un trabajo consi-
derable, al traducir e interpretar molecularmente cada una de las cuatro
partes de la hipótesis. Para abreviarlo: para (A) desarrollamos un indice
de "incapacidad para planear las formas de vida". Quizá preguntamos a
cada individuo los detalles de su rutina diaria y su ciclo semanal y anu;il,
contando cada detalle por su indicación ele la capacidad o la incapacidad
de pl,mcar. También preguntamos directamente acerca de las imágenes
o la falta ele im:ígenes que tienen acerca del futuro y de sti futuro, etc.
Enwnces relacionamos cuidadosamente estos resultados y nos encon tra-
mos con una escala de tipos: en un extremo están los más capaces de
planear sus \•idas y, en el otro, los menos capaces.
Vamos entonces al segmenw (B) ele la hipótesis, construyendo ín-
dices sobre el trnbajo y el descanso en las burocracias. Y así sucesivamente,
con (C) y (D).
Finalmente, interrelacionamos nuestros índices moleculares con los
cuatro rasgos de nuestra hipótesis, los reducimos, y obtenemos una escala
maestra: en su cima, hay gente que parece incapaz ele planear sus propias
vidas, que han sido debidamente afectadas y "entrenadas" por las buro-
cracias,8 que empezaron a ser partidarias de Hitler en las grandes crisis
de la sociedad de Weimar y que se imaginan a Hitler como un regulador
omnipot~nte y dispensador de planes de vida satisfactoria.
Dado el estado rudimentario de nuestra técnica empírica y la imper-
fección de nuestra construcciói:i de índices, podríamos terminar probable-
mente con cinco casos en nuestros tipos extremos, ·elaborar la explicación
macroscópica en términos moleculares, y esto ha)' que hacerlo si es seria
nuestra relación de la observación problemática y la explicación. Si tene-
mos otras explicaciones macroscópicas debemos manejarlas de la misma
manera; en nuestro proyecto debemos pensar a través de su índice de es-
tructura.
Ahora tomamos nuestras observaciones para ser explicadas de acuer-
do con nuestra explicación y esto es lo que obtenemos:
OBsr.R\'ACJÓN u~: rRf'.lllSl'OSICIÓN ur. ,\CUY.ROO CON
l,05 Sf.l\'TlM I t:NTOS Hll'ÓTl:SIS IIUROCRÁ-r!CA
S(lRllF: HlTI.F.R Alta /11ler111edja
Pro·Hitler 80% 20%
lnten11e1lia 15 ()0
Anti,Hitfrr 5 20
Total
100% 100%
Puede ser, pero en ese caso ...
• En beneficio de la ,implicM>d ele exr,o,icíou, prescindo de lo, l,zo, c:,usalc, ,·111rc por ei•inplo
n y ,\ in, plicirns en la hipÓlrsis.
Después de controlar todas las demás variantes posibles que podemos
imaginar, el lector puede aceptar que nos hemos ganado el derecho a
examinar, en el nivel macroscópico, la burocracia, la dictadura y los ·ras-
gos de carácter del hombre-masa moderno. Es decir, intercomunicar las
observaciones macroscópicas )' las explicaciones macroscópicas. 9
6
Incluso este bre,·e análisis de este esbozo de modelo sugiere reglas gene-
rales de proccclimiento para interpenetrar mis claramente los términos
moleculares y los conceptos macroscópicos. Debemos construir términos mo-
leculares; debemos dividir !.:is concepciones macroscópicas. Porque, tal
como están ahora las cosas, el significado proposicional de muchas [ormu·
laciones macroscópicas es ambiguo y poco claro; el significado concept\lal
<le muchas formulaciones moleculares es con frecuencia estéril,
Cualquier formulación macroscópica qm: tenga sentido puede redu·
cirse a una serie de afirmaciones J)]Oleculares -desligando sus dimensiones
y aclarando el índice de estructura de cada una <le ellas. Cualquier for-
mulación molecular puede construirse, presumiblemente, en niveles ma-
croscópicos ele abstracción -·combinándola con otros índices moleculares y
elaborándola sintácticamente- aunque muchos ele ellos no valen proba-
blemente la pena, salvo como un ejercicio formal de ingenio.
Todo estudio macroscópico corre el riesgo de ser confuso por la r:-
queza de materiales que intervienen. Para disminuir las probabilidades
de ambigüedad en la dimensión semántica de las concepciones macroscó-
picas, debemos tender hacia una aclaración de su indice de estructura y,
aclarándolos lo más posible, debemos intentar una creciente codificación
de cómo los estamos utilizando.
Todo estudio molecular supone una serie de suposiciones acerca de
las variantes importantes que pueden caracterizar y explicar un fenómeno.
Para aumentar la posibilidad de que nuestro enfoque recaiga en varian-
tes clave debemos tender hacia niveles posibles de conceptos macroscó-
picos en nuestro trabajo molecuhu-, pero no estirar los índices de variantes
LA
explicativos o, al menos, hacerlo sólo con una conciencia de nuestra pos-
Raja tura especulativa.
La empresa sociológica requiere investigadores macroscópicos para
5~,~ imaginar m:ís técnicamente, con alcance e intuición; requiere técnicos que
lii hagan su trabajo con una preocupación más imaginaliva por el signifi-
80 cado macroscópico, así como con destre1.a técnica. Quizá no podemos es-
pera1-, salvo en raros c::isos, combinar en un solo hombre todas las destre-
100%
zas requericbs. Debemos proceder mediante una división del trabajo auto-
11 Por supuesto, deipués. de :.tr:ivc~::ir los tres nasos esbozados, Hitler no~ tendri3 entre ,us garr3s;
pero r::!to c.s un incidente 5ÍI\ hnport:1nd::i y que no elche pn:::ocupar, nt tic he consccucociaJ. para el
J>roytctista y mctod6lo¡¡o de ll im·cstigaci6n, por incon,·cníentc (Juc pueda ser .para el CJUc pone en
' ' práctít·a la im·c,tl~>ción.
341
guiada, en cada una de sus divisiones, por una comprens1on y un acuerdo
operante en un gran modelo. Cuando, como ·incli,•icluos, nos especializa-
mos en una u otra de las fases de este modelo, debemos hacerlo con. clara
conciencia del lugar que· ocupa esa fase dentro ele! modelo, realizando
así nuestro papel de especialistas de manera que tienda a ayudar a otro
especialista en el esfuerzo arquitectónico. El desarrollo de esta conciencia
clara, en realidad, es la importancia plena y saludable de los exámenes
del método de los estudios sociales.

342
UNIDAD TEMA TICA VII
Considera·ciones Críticas sobre
]a Metodología y la Investigación social
 Marcos, Patricio E.
1976 "El diseño de la Investigación y
la usurpación de la teoria 11 , en
Estudios Politicos No. 7, vol. II
julio-sept., FCPyS, México, UNAM.
pp. 67-84
5. EL VISENO VE LA INVESTIGACION Y LA USUR-
PACION VE LA TEORIA
l. Introducción: importancia del terna pro-
puesto
El propósito central del área de estudio
donde se encuentra inserta la materia Lógica
de la Investigación• Social, impartida en el
segundo semestre de las carreras de Sociolo-
gía y Ciencia Política, es el de transformar.
la práctica misma de los futuros investiga-
dores. La empresa científica se encuentra
integrada por una práctica social y política
específica, constituida ésta por un conjunto
de procesos denominados de investigación.l
La producción del conocimiento, rasgo distin
345
tivo de la empresa científica, forma parte de
un conjunto de fases suc~sivas y recurrentes,
de un "ciclo" compuesto por diversas etapas
mutuamente interrelacionadas, cuya Última fi-
nalidad es la de proveer explicaciones consi~
tentes y sistemáticas -susceptibles de ser
controladas y verificadas- sobre la parcela
de la realidad que erige en objeto de estu-
dio. Dentro de esa serie de operaciones suce-
sivas e interrelacionadas, existen dos momen-
tos privilegiados que originan y coronan el
proceso unitario de la investigación: el de
la teoría o construcción del objeto y el de
la metodología o de la reflexión críti~a so-
bre la validez, alcances y límites, de las
hipótesis sometidas a comprobación o falsifi-
cación.
Representarse los procesos de investiga-
ción como- acciones con una sola dirección,
sea que se crea partir exclusivamente de la
teoría para arribar a la verificación, sea
que se crea partir de manera exclusiva de la
observación y registro mec&nico de los datos
del problema para arribar a la conceptualiza-
ción de las relaciones encontradas en los mi~
mos, es parciilizar la rinitaria dimensi6n de
la investigación, desconocer la interrelación
de todos sus momentos y, en Última ~instancia,
optar, creyendo no optar, por una posición e-
pistemológica adoptada de antemano: sea la de
un apriorismo que de un solo golpe elimina la
experiencia propia del conocimiento, sea de
un empirismo, brutal o refintdo, que no esta-
blece fronteras delimitadas~ claras con los
productos que arroja el sentido comGn.
El medio privilegiado de que dispone la
empresa científica es el del lenguaje. Es en
,1 donde se manifiesta con mayor acuciosidad
la facultad cognitiva. El pensamien~o no pue-
de exteriorizarse sino en y por el lenguaje,

y el lenguaje no existiría separado de, o co
mo elemento heterogineo del pensamiento. El
quehacer cientifico deja su huella e impron-
ta en el uso que hace del lenguaje. Así como.
el lenguaje de sentido comGn llega a config~
rar una forma determinada de lenquaje, así
la empresa científica ha forjado formas de
lenguaje que le son propias y que le sirven
como. instrumento fundamental para acceder a
la realidad de sus objetos. Pero como el le~
guaje es un producto histórico, las formas
de lenguaje tienen su propia historia, y su
estudio es el estudio (indirecto) ~el desa-
rrollo del pensamiento científico con sus
caracteres de acumulación y de construcci6n
de las teorías científicas.
El pensamiento es una instancia del hom-
bre que no sólo le permite articular un dis-
curso que tienen como referente a una parce-
la o a un fenóm~no de ~a realidad, sino gu~
incluso se muestra capaz de aportar su~ pro-
pias justificac~ones: legaiiza o legitima,
con criterios epistemológicos validos, los
resultados que arroja la· empresa del conoci-
mie~to. Si los procesos unitari~s, si la te~
ría y la reflexi6n epistemológica y metodoli
gica constituyen sólo momentos que no pue-
den aislarse ni eternizarse, es porgue. el a~
to reilexivo que los sustenta y le sirve de
base efect6a un~ doble operación que le es
propia. En efecto, una de las posibilidades
mis características del acto reflexiyo es
que se constituye, a 1~ yez, en una dimen-
si6n de coincidencia y de distancia consigo
mismo. La identidad y la diferencia, carac-
teres específicos del acto reflexivo, no se-
ría sin embargo posible sin la existencia de
un medio que las hace posibles; el lenguaje.
Son las diversas formas de lenguaje que la
empresa científica despliega y conEorma ante
sí, las que permiten unir una interioridad
-la del acto de pensamiento- con una exte-
346
rioridad capaz d~ ser objetivada ~n.el len~u~
je. Es por iste que el acto reflexivo dispone
de una objetivc1.ció11 que es al mismo tiempo u-
na aprehinsi6n y una manifestaci6n. Pero !l
estudio de las formas de lenguaje no es sino
el estudio indirecto de las formas en que la
experiencia se organiza: ciertamente la expe-
riencia de sentido común es muy diversa a la
de la empresa científica, y es justamente por
ello que los rasgos distintivos de una y otra
pueden extraerse de las diversas característi
casque asumen las formas de lenguaje en que
se objetivan. Así, si se retoma la caracteri-
zación que Nagel ha dado2 de ambas, tenemos
que mientras en la forma de lenguaje utiliza-
da por el sentido común no existe el reconocl
miento explícito ni de sus límites, ni de los
juicios en conflicto que postula, en la del
lenguaje científico son estas dos sus caract~
rísticas primordiales; asimismo, mientras que
la ciencia, por sus formas de organizar la e~
periencia, es acumulativa porque es controla-
da, y utiliza términos unívocos y específicos
-con connotación y denotaci6n clara- la del
sentido común es vaga y carente de especific!
dad.· En fin, que mientrai que las conclus_io-
nes a las que arriba la empresa científica
son el resultado directo de los métodos que
entroniza y utiliza las del sentido común
son í~uto ·de l~·superstidión, de la ~ntuici6n
o del prej~icio pero en ninguna forma tradu-
cen un esfuerzo sistematizado y controlado de
indagación. .
Acordes con lo antirior, puede entenderse
que tant; el momento de 1a ·teoria como ·e1 de
la reflexión rnetodol6gica representan dos·fa~
ses distiptas pero complementarias y de un s~
lo y único proceso. En efecto,· mientras que
el mociento de ia teori~ o de la coristrucción
del obj~to, establece un referente (el tibjeto
material), lo construye y lo constata, el de
l~ reflexi~n me~~dol6gica ;urnple la misión de
ejercer una vigilanc~a crítica y epist~mol6-
gica sobre la validez de los criterios y pro
cedimientos aducidos en la específica rela--
ción que se establezca entre las premisas de
la teoría y )a realidad del objeto. Mientras
que el momento de la teoría se sitGa en el
nivel de la construtción de las formas de
lenguaje necesarias y.suficie~te para esta-
blecer una relación de verdad con el conte-
nido de la experiencia, o la realidad del
objeto, el momento de la reflexión metodol6-
gic~, constituyéndose a nivel de metale~gua-
je, estudia las propiedades lógicas de cons-
titución, las semánticas de referencia tanto
ideal como material, y las pragmáticas o de
utilización qe la teoría respecto· de la rea-
lidad estudiada.
De esta forma puede decirse que se esta-
blece un diálogo permanent~, no s6lo entre
el pensamiento y la realrdad que pretende
ser conocida, sino incluso al interior mismo
del pensamiento a través del lenguaje, y cu~
yo objetivo Gltimo es abrir el m~ximo de po-
sibilidades para que el di&logo sustancial
entre sujeto y objeto sea lo más fecundo y
veraz posible. Es la exposici6n de estos dos
niveles a la que se dedicarán los apartados
subsiguientes. · esos instrumentos, está determinada o condi-
II. El círculo hermenéutico como situación
peculiar de la investíqaci6n en las cien-
cias sociales.
Goldmann, en sus reflexiones sobre la so
ciología del con~cimiento, ha expresado diá~
fanam~nte el hecho de q~e el investigador so
cial forme parte del objeto mismo que estu--
dia los fen8rnenos iociales·y, en 6ltirna ins-
tancia, de 1~ socie~ad en su conjunto.3 El
supuesto fundamental que le da especificidad
a la situaci6n del investigador o cientista
347
social, es que existe una identidad preemi-
nente entre el sujeto y el objeto. Es en es-
ta identidad donde surgen todas las dificul-
tades, pero, a su vez. todas sus posibilida-
des.
Si se parte de este supuesto general, r~
dicalmente diverso al que se enfrenta el ma-
~emático o giómetra puro, o del físico ~ole-
cular, inmediatamente se perfila la existen-
cia de un círculo que, corno dijeron Bourdieu,
Chamboredon y Passeron, lo más fácil es de-
nunciarlo como si fuese vicioso.4
Afirmar que el círculo de la investiga-
ción en ciencias sociales es vicioso, es echar
mano de una figura del lenguaje que sólo eli-
mina las perspectivas que él mismo ofrece.
Por el contrario, trataremos de demostrar que
es en ese círculo y por los movimientos que
se desarrollan en su interior, donde se expo-
nen las posibilidades mismas de la constitu-
ción del saber social. Una forma de expresar
la realidad situacional ~laque nos referi-
1os es la siguiente: para el cientista social
~l objeto s6lo es aprehensible a través de
los instrumentos de interpretación, análísis
y recolección que provee ei mismo sujeto, pe
ro la manera misma en que ese sujeto elabora
cionada por el conjunto de la situación; es
decir, por aquello que justamente constituye
el objeto de la investigación. Otra forma mu-
cho más sucinta de expresar lo mismo, es di-
ciendo que, en las ciencias sociales, el co-
nocimiento que el sujeto adquiere del objeto,
modifica al objeto mismo y, por un efecto ca-
si automáticÓ, al sujeto que brinda la inter-
pretación, Lo que implica que, en última ins-
tancia, en las ciencias sociales toda inter-
pretaci6~ del comportamiento social es nece-
sariamente y al mismo tiempo una_ autocompren
si6n del sujeto mismo. -
Lo que·en el apartado anterior llamarnos
el diálogo sustancial entre el sujeto y el
objeto, adquiare de esta forma aspectos pe-
culiares: por un lado, que el sujeto no pue~
de acceder al objeto sino por medio de un
instrumento interpretativo, pero por el otro
que el sujeto, para poder construir este ins
trumento, precisa de un encuentro primigenio
precedente con el objeto. Existen así dos mo
mentos que se revierten mutuamente: sr en un
primer ~omento el conocimiento del objeto a-
parece corno el fin que pvecisa de un medio
interpretativo para lograrlo, en un segundo
momento, el mismo objeto apa~ece como el ~n±
comedio posible a fin de poder construir el
instrumento de interpretación. El obJeto es
al mismo tiempo, aunque en diferentes fases,
medio y fin del conocimiento, pero, a su
vez, el instrumento interpretativo o la teo
ría, también se revela como medio y fin del
conocimiento.
Evidentemente en las cíencias naturales
también puede comprobarcse la existencia de
un círculo metodolSgico de naturaleza simi-
lar al de las ciencias sociales. Sin embar-
go, la diferencia estriba en que en l~s cien
cias naturales, no s6lo el objeto es tntr!n~
secamente diverso al sujeto_del conocim~en~
to, sino que incluso el encuentro primigenio
entre sujeto y objeto se encuentra mediatiza
do por la elección de un determinado forma~-
lismo y, en ocasiones, por instrumentos d~
mesura que mediatizan el contacto directo en
tre sujet~ y objeto. Asi, si la constrUcci8;
de las teorias supone la existencia ~e un su
jeto que pre-co~prende al objeto, y el obje~
to sólo nos puede ser dado a través de un me
dio interpretativo, en las ciencias sociales,
a diferencia de las ciencias naturales, la
precomprensiSn se efectGa sin insta~cias me-
diadoras tan precisas como sucede con los fe
nómenos de la naturaleza. Es en este ir y v~
nir del pensamiento a la experiencia a tra~
348
vés del circulo, que no es yicioso sino es-
trictamente histórico, como la empresa del
saber social se constituye. De lo anterior
se desprende, negativamente, la imposibili-
dad de privilegiar o de aislar uno de los ~o
rnentos de todo proceso de la investigación,-
presentandolo como el fac.tor constitutivo
del conocimiento y, positivamente, que la
practica de la investigación en las ciencias
sociales se encuentra constituida por la dia
léctica permanente entre el momento de la -
teoría y el de la validación, entre el mamen
to ael pensamiento y el de la experiencia.
· De ello se desprende que Merton 1 por e-
jemplo, haya podidp hablar del carácter "ac-
tivo" de la investigaci6n, toda vez que el
proceso de investigaci6n no sólo genera nue-
vas teorías, sino sirve para reforrnularlas,
redimensionarLas y precisarlas. 5 Pero a su
vez, la teoría afecta la investigaciSn, por
lo menos en tres aspectos: señala lagunas de
conocimiento y descubre nuevos campos de in-
yestigaci6n ~3dianle la invención de objetos
antes desconccidos; proporciona a la investi
gacion una especie de plataforma ae consis--
tencia y rigurosidad que coadyuva a que aqué
lla se oriente sobre su forma de proceder y~
finalmente le da validez a los resultados
obtenidos, 6 Con base en esto puede compren-
derse por qué se ha afirmado en forma circu-
lar que los hechos que una teoría hace vili-
dos valen lo que vale la teoría que esos mis
mos hechos elevan al rango de teoría.7 -
Una teoría, según Willer, es un conjunto
integrado de relaciones con cierto nivel de
validez; conjunto que antes de haber recibi-
do su validaci6n no constituy6 sino un conjun
to de hipStesis. 8 Esto puede tomarse como u--
na definición de la teoría. lPero para la
llamada metodología, existe una definición
que, aunque arbitraria, resulte igualmente
consistente? No pocos autores han pretendido
la existencia de una metodología general pa-
ra el conjunto de ciencias sociales. Pero es
te tipo de pretensiones habrán de verse corno
el resultaáo de la adopción de determinada
postura de carácter estrictamente epistemol6
gico, y no como el fruto de reflexiones his~
t6ricas sobre la evolución del pensamiento
social científicamente fundadas, Esto demues
tramas bien lo contrario: que no existe una
metodología general aplicable a todas las ra
mas del saber social ni a todos los campos -
que hasta el presente ha indagado. Existen
métodos, resultados directos de procesos de
investigación históricos y determinados; mé-
todos derivados de la conjunción de concep-
ciones epistemológicas espec!ficas y cons-
trucciones teóricas peculiares. La metodolo-
gía general traiciona el viejo deseo, hoy
día anacrónico, de la filosofía: el que las
ciencias particulares siguieran siendo la
ancilla de la filosofía misma. Aunque aque-
llos que están a favor de una metodología ge
neral no se reclaman actualmente como filós~
fas -pues la profesión ha sufrido mucho des=
prestigio-, su finalidad es ~dinticia a la de
la filosofía; el buscar una instancia funda-
mental y fundamentalmente del proceso de co-
nocimiento todo. En la actualidad di~ha ten-
dencia ha sido calificada como universalísta
u holista 1 y es bajo este nuevo ropaje que
se reivindica, sea un lenguaje interpretati-
vo privilegiado, sea una posición interpreta
tiya privilegiada, Mas adelante tendremos o~
portunidad de estudiar, en forma heurística,
un caso de este problema,
Lo que jmporta destacar aquí sin embar-
go, es la ÚltJma raíz episte·mológica de toda
reflexión sobre los wétodos, y la interrela-
ción entre la teoría y la reflexión metodoli
gica misma,
Con anteriori5ad pudimos afirmar una re-
lación específica que se estaolecxa entre la
teoría y la reflexión metodológica. Conviene
349
ahora precisar el carácter de dicha relación
y la forma en que en los procesos de investí
gación se efectúan. -
Dijimos que una teoría particular era o
podía analizarse como una forma determinada
de lenguaje y que la reflexión epistemológi-
ca podía considerarse corno un metalenguaje
dedicado a estudiar a dicha teoría. La teo-
ría en consideiación será llamada lenguaje~o~
jeto, y el lenguaje que estudia las propieda
des de ese lenguaje objeto específico será -
su metalenguaje. Ahora bien, así como Chomsky
ha distinguido tres componentes fundamentales
en el modelo de estudio de los lenguajes na-
turales, as! puede afirmarse que pueden dis-
tinguirse tres tipos de metalenguaje para la
reflexión metodológica: el que podríamos lla
mar sintáctico y que tiene por objeto el es=
tudio del o de los sistemas formales utiliza
dos por el lenguaje objeto: el semántico que
estudiaría las relaciones de significación
y, por tanto, las relaciones de referencia,
de los términos utilizados por la teoría en
cuestión, y finalmente, el metalenguaje pra~
mático, que se encargaría de elucidar las
condiciones de utilización del lenguaje obj~
to respecto de la realidad del objeto. Lo
que en los libros de metodología aparece co-
rno el problema de las relaciones entre las
técnicas y procedimientos y las hipótesis e-
manadas de una teoría particular, quedaría
incluido dentro de lo que, siguiendo al pro-
fesor Ladriere, llamarnos el metalenguaje
pragmático. 9
Una teoría que dentro del proceso de in-
vestigación concreto no incluya el momento
de la reflexión metodológica o metalinguísti
ca, está condenada, o a ahogarse en el mar -
de la experiencia y a sucumbir ante el olea-
je de los hechos, o a verse prontamente incé
pacitada a desplegar al máximo de sus posib]
lidades la fecundidad que encierra. Si para
la construcción de la teoría es indispensa-
 de oscurecimiento de las categorías fundarnen
ble y atentatorio contra ella misma la- no
tales de toda teoría en el proceso de inves~
recurrencia a la experiencia, así para que
un conju11to de hip6te~is puedan reci~ir su tigación. Oscurecimiento y no eliminación de
validación y, sobre todo, para que el cuerpo los cuerpos teóricos, porque detrás de todo
instrumento de investigación, en el traspatio
teórico pueda ampliar al máximo su capacidad
de referencia y sus posibilidades de explica del uso de procedimientos y técnicas de reco
ción, precisa de un continuo reexamen que - lección de los datos de un problema determin;
descubra las inconsistencias del sistema ló- do, se encuentra siempre una teoría subyacen~
gico y las modifique, que precise cada vez te y, por tanto, una posición epistemológica
que tiende a legitimarla y otorgarle validez
más los términos que utiliza y la real refe-
científica. Este problema, el de la adecua-
rencia que poseen y, los errores y aciertos
ción de los procedimientos y técnicas de la
de las condiciones de utilización de las téc
investigac~Ón respecto de las teorías de las
nicas y procedimientos empleados paia poner-
que se desprenden las hipótes~s de trabajo,
a la teoría en funcionamiento. Visto esto,
no puede ser debatido en forma general. Es
importa señalar la tendenc~~ ya anotada por
indiscutible que las técnicas y los procedi-
autores de metodología 10 en México, que in-
mientos en ciencias sociales no son per se
tenta establecer una especie de imperialis-
neutrales. Pero esto no es propio ni especí-
mo de las técnicas y procedimientos de in-
fico para el caso de las ciencias sociales,
vestigación en detrimento del momento teóri-
sino para todos los instrumentos elaborados
co de todo proceso de indagación. A este e-
de la propia mano del hombre: las relaciones
fecto, los autores del famoso libro El ofi-
de incertidumbre de Heisenberg han puesto en
cio del sociólogo han afirmado:
evidencia el hecho de la inexistencia del ob
servador imparcial y puro que, en la observa
La ilusión que existen instrumentos para
ción, sólo se limitaba a registrar los datos
todos los fines hace que el investigador
del sistema considerado. Como no tenemos la
tienda a dispensarse del examen de las
pretensión de entrar a mencionar los alcan-
condiciones de validez de sus técnicas
ces y las limitaciones de las técnicas y pro
en el caso particular donde debe utili-
cedimientos utilizados en la inve~tigación
zarlas, los controles tecnológicos se re
social, ya que esto puede encontrarse en cual
vierten contra su intención primera toa;
vez que conducen a la ilusión por la que quier manual de metodología, sólo nos concre
se cree que puede hacerse la economía tamos a afirmar que la elección de las cate-
del control de esos controles: además de gorías teóricas del estudio, orienta de ante
que pueden provocar la parálisis y aún mano la selección del problema de estudio y
de los procedimientos y técnicas sobre los
el ~ror, la manía metodológica frecuente
que la investigación habrá de apoyarse. Si
mente permite, no tanto el hacer la eco~
este carácter selectivo es irrenunciable y,
nomía del pensamiento que autoriza A to-
por lo mismo justificable, no lo es el que
do método, sino a hacer la economía del
en el proceso de la investigación considera-
pensamiento sobre el método.11 \
da no se delimiten y expliciten las limita-
ciones y justos alcances de los resultados a
Gonzalez Casanova, coincidiendo en lo
los que llegan las indagaciones.
fundamental con la apreciact6n antes trans-· Terminamos e~te apartado ilustrando, a
crita, habla de la exiBtencia de un proceso
350
 ahí que en vez de hablar de significado de
manera de ejemplo, la tesis sobre la no neu-
un t~rmino sea necesario hablar de su signi-
tralidad de las técnicas de investigación.
ficación, la que es preciso analizar ya sea
Posteriormente analizamo~ el estatuto te6ri-
en tirrninos de semántica estructural o al- m~
co del llamado diseño de la investigación,
nos a través de la teoría de la .filosofía a-
el que ofrecemos corno ejemplo también de la
nalista del segundo Wittgenstein, conocida
forma en que la opción metodológico univers~
como la teoría de las reglas del uso del len
lista, y más particularmente el funcionalis-
guaje.
mo, ha pretendido suprimir el momento teóri-
La ventaja evidente de este tipo de pla~
co, erigiendo subrepticiimente al uso de tés
teamientos es que sitúa desde sus inicios el
nicas y procedimientos en sustituto de la
sentido del término diseño en una perspecti-
teoría.
va eminentemente histórica, sin quedar cauti
Esto ilustra una de las aseveraciones
vos de una concepción epistemológica hoy día
que con anterioridad avanzamos, y es la de
insostenible: la adecuación de la cosa y el
que si bien el sujeto s6lo puede acceder al
intelecto corno criterio de verdad que el ho~
objeto mediante un instrumento interpretati-
bre tiene que buscar para dar con la verdad
vo, la elaboración de éste se encuentra con-
definitiva y predestinada por una creatura
dicionada por la situación misma del objeto.
divina. En otros términos, el término mis~o
Este condicionamiento no es insuperable, pe-
de "diseño" posee una historicidad específi-
ro sólo el momento metodológico podrá poner-
ca que habría que reconstruir restituyendo
lo en evidencia, ofreciendo las posibilida-
el contexto en el que se ha ~sado y se usa
des de rebasarlo.
en la actualidad. Desgra~iadamente, y por r~
Pasamos a continuación a analizar el ca-
zones obvias, no es posible ocuparse de esta
so del significado metodológico del diseño
dimensión aquí, ya que lo Único que se pre-
de la investigación en la actualidad, y a
tende en este inciso es el demostrar, a tra-
afirmarlo co~o un caso general de lo que 11~
vés de la reconstrucción de la definición ;de
mames la tendencia a despreciar y eliminar
la expresión "diseño de investigación", la
al momento teórico y, por consiguiente, a la
forma en que el problema de la adecuación e~
relación dialéctica entre la t~orí~ yelmo-
tre la teoría y las técnicas y procedimien-
mento de reflexión crítica y epistemológica.
tos del proceso de investigación, es despla-
zado al eliminar el momento teórico y susti-
tuirlo por el tecnológico.
III. El diseño de la investigación, momento
La palabra diseño procede del italiano
que usurpa el rol de la ~eoría
disegno y lexicográficamente se encuentra d~
finida corno la rep~esentaci6n o sugesti6n de
La significación de un término, en senti
un cierto número de objetos sobre una super-
do estricto, son las relaciones de oposicióñ" ficie por intermedio de recursos gráficos
colaterales entre el significante que loco~
(siglos XV al XVIII). De ahí que. por exten-
pone y el significado al que hace referencia;
sión se haya aplicado a toda obra de arte
y más ·precisamente aquella que puede extraer
que se encuentra formada por un conjunto de
se de la corrjunci6n entre la cadena sintag-
signos gráficos que organizan una superficie,
mática y la paradigmática to del eje metafó-
por ejemplo- los diseños de Leonardo da Vinci
rico y el metonímico, según R. Jakobson). De
351
de Degas, etcétera. En un sentido más amplio,
el término diseño hace referencia al ar-te
que enseña y utiliza la técnica y los proce-
dimientos propios para la organización de u-
na superficie por mftdios gráficos.
Desde esta perspectiva lexicográfica pue
de comprenderse que haya devenido "clásica"-
-en tll sentido de obligada para fines pedag~
gicos- la imagen por la que Ackoff ilustra
lo que sería el diseño en la práctica de in-
vestigación:
... Para ilustrar mejor esto, recurre
(Ackoff) a una analogía que se ha vuel~o
clásica entre los sociólogos; él estable
ce el paralelo entre lo que hace un ar-
quitecto antes de iniciar la construcción
de un edificio, una casa, etcétera, o sea
considerar cada decisión que tendrá que
tornar antes de ir al terreno material, y
lo que hace un científico del comporta-
miento, al trabajar con un diseño ... El
arquitecto no puede mantener todas sus
decisiones en la mente, y en caso de que
esto fuera posible se le dificultaría la
visión global de sus interrelaciones;
consecuentemente él registra sus decisio
nes por medio de símbolos en un plano, -
especificaciones, anotaciones, escalas,
etcétera, interrelacionando además sus
decisiones con modelos gráficos o est 1c
turales ... 12
Antes de formular las relaciones de sig-
nificación que circunscribirían el empleo
del término "diseño" en la practica de inves
tigación social a través de algunos autores~
es conveniente mencionar algunas limitacion-
nes que toda analogía, y en especial la "clá
sica" de Ackoff, conlleva. Así, es pertinen:-
te preguntar: lel investigador social se en-
cuentra en la misma situación objetiva en la
que se desempeña el arquitecto?, lla arqui-
352
tectura es una ciencia en el mismo sentido
que lo es la sociología o la ciencia políti-
ca?, lel objeto material de la arquitectura
es asimilable al de la sociología?, etcétera.
Aunque aquí no se pretende responder en forma
exhaustiva a la veracidad heurística de la i-
magen del sociólogo-arquitecto-constructor,
es posible anotar al menos algunos de los e-
quívocos a los que conduce:
l. En principio el arquitecto elabora los
diseños o proyectos arquitectónicos para cons
truir objetos materiales cuya finalidad predo
minante es la de proporcionar un espacio fun:-
cional para el desarrollo de las actividades
humanas. El sociólogo investigador también
construye el objeto científico, pero su acción
de construir respecto del arquitecto es meta-
fórica, puesto que consiste en la elaboración
de lenguaje de sistemas conceptuales explica-
tivos de los diferentes fenómenos sociales a
los que se aboca.
2. El arquitecto normalmente utiliza un
cierto número de .conocimientos de carácter
científico en forma instrumental para alcan-
zar la finalidad de su praxis o edificación
material y geográfica de un espacio habita-
ble, el sociólogo también utiliza instrumen-
tos y herramientas de carácter científico
(sistemas formales), pero su finalidad no es
tecnológica, ya que lo que pretende es expli-
car un determinado hecho social.
3. La arquitectura es una technée en el
sentido griego del término, mientras que la
sociología pretende ser un lenguaje eminente-
mente científico.
4. Las obras monumentales que resultan
del ingenro aplicado de la prictica arquitec-
tónica no requieren ser explicadas en su con-
texto histórico y socio-político para cumplir
con su función; las obras producidas por la
práctica de investigación social, por 31 con-
trario, ya que para ser incorporadas como ta-
les al terreno científico. precisan mostrar y
demostrar su yalidez respecto de ciertas pau
tas de objetividad establecidas.
5. Los estilos arquitect6nicos -por ejem
plo el arte nouveau- responden a un fenómeno
que ha sido estudiado por los sociólogos
(cfr. Knoebe r) y que se denomina "moda so-
cial". La ciencia intenta eliminar justamen-
te todo estilo con base en criterios fidediq
nos utilizables por cualquier miembro de la~
empresa cientifica.
6. Los productos arrojados por la arqui
tectura como tales no son objeto de reflexión
ue los mismos arquitectos, cosa muy diferen-
te a la que sucede en ciencia, ya que toda
producción científica pretende tener el ca-
rácter curnulativo -cosa que no sucede con
los monumentos arquitectónicos.
7. El objeto directo del arquitecto es
la disposición ordenada de diferentes mate-
riales de construcción vía lá organización
del trabajo y de las técnicas aplicadas por
el hombre, el objeto directo de las ciencias
sociales son las conductas humanas que, so
pena de volver a la actitud positivista, pu~
den ser estudiadas como "cosas".
8. Consecuentemente, el arquitecto mani-
pula los recursos humanos para que éstos ma-
nipulen directamente cosas físicas para dis-
ponerlas con un cierto ordenamiento reglamen
tado con anterioridad, el soci6logo sólo en-
la llamada investigación experimental -por~
nalogia con los experi@entos de laboratorio
de las ciencias empírico-formales- intenta
manipular directamente no objetos, sino con-
ductas a través de dispositivos intenciona-
les, tomando siempre en consideración el gr~
do de artificialidad que esta operación im-
plica, etcétera.
Se p~sa ahora al análisis de algunas de-
~~niciones del término diseño proporcionadas
por teóricos de las ciencias sociales o in-
vestigadores .. Véase las siguientes a título
de ej ernpJ:___o:
- l. Diseñar es planear; esto es, el dise-
ño es el proceso de tomar decisiones antes
de que surja la situación a la cual la deci-
sión se aplicará. Es un proceso de anticipa-
ción deliberada, orientado a controlar una
situación esperada o prevista.13
2. Por diseño de investi~ación se entie~
de, pues, los diferentes 9asos gue es necesa__
rio dar· para desentrañar la problemática hu=-
mana, _de tal forma que los resultados obtenL
dos sean presentados como producto de la ob=-
servación y el análisis sistemático de los
hechos. 14
3. Diseño es la comprobación del mode-
lo ... Modelo es el conjunto de decisiones to•
madas en la producción o creación de una co-
sa. Diseño de una investigación será e.l ajus::::-
te de las decis;i.ones requeridas para el ha·--
llazgo de un nuevo conocimiento, por medio d...e
la comprobación de una hipótesis . . . El ajust...e
u ordenamiento de estas decisiones -la eiec-
clón del problema, ·de una o varias hipótesis,
de una técnica para comprobar tales hipótesLs
(y) el análilis del resultado de la comproba..:.-
ción o disprobación de la hipótesis- constit-u
ye el modelo general de la invest~gaci6n.l5
4. Un esquema (diseño) de investigación
es la preparación de las condiciones que pos... i
bilitan la recolección y el análisis de dat~s
de tal forma que se puedan combinar resulta-
dos -:::elevan tes con economía de proced imi en t ~ s.
(Se verá que) los esquemas de investigación
serán distintos según sean los objetivos de
ella.16
S. Planear una investigación social equL
vale a anticipar situaciones y· tomar decisio--
nes que, consignadas por escrito o en diagra_-
mas, permitan recordar los pasos del proceso-,
valorados en su totalidad y controlar las sL
tuaciones con las que se enfrente la investL_
gación.17
353
 6 _ En cada investigación, el invest:¡..9a ....
dor s~lecciona una serie particular ... a·e mé
todos que seguir5 paia obtener los datos que
busca - Esta serie dé métodos es llamada el
diseñe::, de investigación. El diseño de un es-
·tudio es el plan del investigador para reu-
nir y organizar los hechos concret¿s (sus da
tos), siguiendo ciertas reglas especificas
de pr~cedimiento .18
D~ las s·eis definiciones que aquí, se han
transc:::ríto es posible obtener ciertas notas
comun~s a ellas, notas que permitirán esta-
blece.e:- en f arma pre e is a la connotación que
los ·dLferentes · usos en los que el término
"diseña.o" aparece le otorgan, o, dicho en o-
tras ¡::::,alabras, la connotación estará dada
por leas relaciones de referencia en las que
el té:i::-mino "diseño" aparece.
l. La primera característica del empleo
del t~rmino, es que "diseño" se utiliza como
sinónLmo del término 101 plan II o "esquema": en
las de:::finiciones 1, 4 y 5 estos sinónimos a
parece=:n ·en. forma explícita mientras que las
t rno condición de posibilidad para efectuar la
defi:rl;Liciones 2, 3 y 6 lo emplean en forma
implíc:ita a través de las expresiones "dife-
·renteE;. pasos"·, "ajuste ·y ordenamiento" y "si
guiend:.6 ciertas reglas esp·ecíficas de pi:oce=-
dimien... to", respectivamente. Por extensión,
el tér-mino "plan" puede utilizarse como sinó
r,imo ;¡!"e "figura": una figura designa a cual-
quier proyecto elaborado -por cua·nto su natu
ralez~ es ·1a de ser re-presentado y posee -
así una. valor eminentemente potencial y no e-
fecti~o- que comporta una secuencia ordenada
de ope=raciones destinada a la obtención de
un fira; además., cuando se habla de la exis-
tenci=. de una secuencia de desarrollo de
ciert~s elementos, se entiende que se trata
de un cierto tipo de organizaci6n por la que
].as péa.rtes que integran a un conjunto son
dispuE=stas sobre un cierto espacio material.
De ahí: que pueda afirmarse en esta primera
354
aproximaci6n que un pla~ o un diseño es to-
da elaboraci6n ~ue contenga una secuancia or
denada de operaciones, tendientes a la orga-
nización de ciertos elementos representados
y dispuestos sobre una superfi~ie.
2. Avanzando en este anSlisis puede apor
tarse una especificación más detallada s i s ;
atiende al hecho por el que las definiciones
en cuesti6n comportan el empleo del término
"proceso". Ahora bien, sé pregunta: lcual es
la naturaleza del proceso del que se habla y
cuál su relación de referencia con el térmi-
no "diseño"? Según Ackoff el proceso es uno
de toma de decisiones que anticipan ciertos
eventos, en el caso, la ocurrencia de la in-
vestigación misma. Pardinas también habla ex
plícitamente, a través de su definición- del-
término "modelo", de un conjunto de decisio-
nes que se toman para proaucir o crear una
cosa; igualmente Uribe Villegas habla de an-
ticipar situaciones a travis de la torna de
decisiones. En fin, Selltiz en lenguaje filo
sófico habla implícitamente de un·proceso c~
investigación concreta, y Matilda White dice
que el investigador se sujeta (voluntariamen
te) a ordenar su acción siguiendo ciertas r;
glas de procedimiento específicas.
Con ello se tiene que agregar, a la ante
xior definición de carácter especial .sobre -
la significación de la palabra "diseño", la
nota temporal que se obtiene del cotejo de
las definiciones en cuestión. "Proceso" de-
signa un movimiento de carácter progresivo
en el que un conjunto de fenómenos exhiben
una actividad que se organiza en el tiempo.
Con lo que se tiene una aproximación más com
pleta aun de la significación del tirmino dT
seña: toda elaboración que comporte una se--
~uencia temporal y progresiva de operaciones
tendientes a ~a organización de elementos re
presentados_y dispuestos sobre una superfi--
cie, Pero aun no se ha respon4ido al car&cter

propio de esta organización espacio-temporal
que, como proc~sc, ~a distinguiri~ de u~ pr~
ceso de tipo mecanicista, por· ejemplo.
3. Un "plan" es la representación de una
totalidad en proyección horizontal, pero tam
bién es un conjunto de dispositivos organizi
dos que, para su consumación, requiere su e~
jécución; es decir, ~u realización. De ahí
que por ejemplo se hable de tomar decisio-
nes "antes de que surja la situación a la
cual la decisión se aplicará",19 o del "ajus
te u ordenamiento" de las decisiones que de~
terminan el plan o "modelo", 2 º o, en fin, de
"anticipar situaciones 11 • 21
lCual es pues la finalidad específica
del proceso de diseño? Para Matilda White la
toma de decisiones parecería referirse a la
sola elección y selección de un conjunto·de
métodos a fin de obtener -reunir y organizar-
los hechos concretos; Selltiz agrega que las
decisiones consignadas en la investigación
permitirían recolectar y analizar los datos;
obteniendo la conjugación de resultados ~ele
van~es. con economía de procedimientos. En la
definición de Pardinas es med{ante ~n pro6~-
so de ele~ción -del pioblema a estudiar, de
una o varias hipótesis, de las ticnicai para
su comprobación- y el análisis del re~ultido
de la comprobación o dispróbación que se ten
derÍ* al fiallazgo de nuevos ·conócimientos. ~
En fin, tanto Ackoff como Uribe Villegas pa-
recen estar de acuerdo en at~ibuir el caiác-
ter de reglas generales a todas las decisio-
nes tomadas en el proceso dél diseño de la
investigación: para el primero; el diseño de
estas reglas generales cÚmpliría su misión
al ser aplicadas a la situación prevista o
esperada pudiendo controiarla, el segundo a
ñade a esto el apoyo que el diseño ofrece i1
investigador al servirle de recordatorio de
los pasos del proceso, permiti~ndole valorar
la situación estudiada en su totalidad.
Del Gltimo punto considerado, puede afir
355
'
marse que el diseño ds investigaci6n aparece
poseyendo ~n valor instrumental 1 es decir, el
de ser un conjunto de elementos dispuestos
por escrito que permitirá anticipar situacio-
nes en las que se encontraria el investiga-
dor. En efecto, un diseño no posee ni consis
tencia propia ni sentido, si no se le remite,
como.proceso pro spe cti vo elaborado por ·el in
vestigador a travis de la tdma metódicia de de
cisiones, al p~oceso de ejecución~ realiza--
ción. No es que el diseño sea algo irrea·1, p~
ro se comprenderá que un plan, un proyec·to,
un proceso mental anticipativo sobre la rea-
lidad de investigación, no es disefio sin la
ejecución del mismo. En otras ~alabras, el
término "diseño" connota un proceso que 'nece-
sariamente remite al proceso objeto del dise-
ño, es decir, al proceso denotado: por un la-
ª?' el que se cbnsigna en forfua ideal po~ me-
dio de un conjunto de decisiones reglamenta-
das y oxientadas a servir·de reglas gen~rales.
para la considerac~6n de situaciones de inves'
tigación concretas , y por el otro, el preces.o.:
mismo en el que dichas decisiones se ejecutan'-
a trav;s de la recole6ción,_ el ~nálisis y 1~
evaluación de los datos en cuesti6n.2i
Pero el poder anticipativo del diseño,
les semejante al poder predictivo atribuido
a las teorías científicas?, lo es simplemente
una guía de acción para que el investigador
pueda llevar a feliz término su· proyecto?
Ackoff, Selltiz, et al., Uribe Villegas y Ma-
tilda White parecen coincidir en que el poder
del diseño se limita:
~) En el primero y el tercero, a contro-
lar situaciones previstas por el investiga-
dor, mediante la aplicación de reglas genera
les de decisión, o para el control de las si
tuaciones a las que probablemente se enfre~
tara el investigador,
b) En el segundo y en el cuarto, a la com
binación de resultados t&cnicamente relevan--
tes con una economía de procedimientos o, a
la reunión y organización de los datos reco-
gidos.
De lo que claramente se desprende que p~
ra Ackoff y Uribe Villegas el diseño de in-
vestigación posee un campo rnu7 restringido
de aplicación, puesto que su dominio de re-
ferencia propio estaría dado por los llama-
dos experimentos de laboratorio y acaso ta~
bién por los experimentos de campo. Para
selltiz y Matilda White el diseño sería una
herramienta de car&cter técni~o que permiti-
ría recabar ia información deseada para la
correcta construcción de las variables endó-
genas (con sus respectivas variables indepe~
dientes y deperidi~ntes), así como la de org~
nizar y combinar las interrelaciones encon-
tradas a través de métodos estadísticos o
cuantitativos deseables. En todo caso estos
cuatro autore~ atribuyen al diseño de inve~
tigación un poder prospectivo como instru-
rnen to orientador para. e 1 i nve sti gador,, en
especial referencia a la llamada observa-
ción participante o dirigida.
ciertamente el diseño de investigación
aparece así corno poseyendo un car&cter emi-
nentemente operatorio: sería parecido a una
ecuación algebraica quei bas,ndose sobre la
ficción de lo "ya conocido", permitiría re-
solver ef~ctivamente la x planteada corno pr~
blema. Sin embargo, existe una diferencia
fundamental entre las posiciones analizadas
que requi~re ser retenida: mientras quepa-
ra los unos la incógnita x es la situación
del investigador, en el momento mismo de e-
fectuar el proyecto (el diseño sería una e~
p~cie de puente que le permitir1a a aquél
transitar entre el "antes" y el "después" .de
haber recogido la información necesari~), en
los otros la x parece ser la misma realidad
social. Parecería ser que mientras la pri-
mera posición se limita a definir el térmi-
no diseño por lo que realmente es en algu-
n~s campos de la práctica de investigación,
356
mediante reflexiones ex-post-facto (otorgán-
dole un valor meramente instrumental); los
segundos preconizan una tendencia reduccio-
nista en la que el papel jugado por la~ teo-
rías sociológicas se convierte en un aparta-
do más del diseño corno instrumento. Aquí ya
no se está frente a una definición que testi
monia las tendencias seguidas por ciertas es
cuelas sociológicas, sino en una perspectiv~
que postula lo que debiera ser el ideal dei
diseño.
La naturaleza instrumental u operatoria
del diseño de investigación puede ser ratifi
cada a través de los tres componentes que e;
principio deben integrar a dicho proyecto.
En efecto, según Kerlinger,23 el diseño debe
contener tres elementos generales:
a) El plan o esquema general programáti-
co di investigación que contendría las deci
siones relevantes, desde los estudios explo-
ratorios y la formulación de la (s) hipóte-
sis, hasta el análisis final de los datos o
cornprobac ión o .di sproba ción de el la ( s) ,
b) La llamada estructura de la inNesti-
gaci6n que incluye el paradigma operatorio
que ordenará el comportamiento de las varia-
bles (por ejemplo, álgebra de conjuntos, rné-
todos-cibernétic6s, cadenas de markof o func
tares de lógica simbólica, etcétera), y cuya
finalidad inmediata es justamente el de efec
tuar sus propósitos operatorios,
c) La estrategia que estaría formada por
los métodos y técnicas que se utilizarían pa
ra recolectar y analizar los datos sobre lo;
que se apoya la investigaci6n.24
Apoyados en las ·anteriores consideracio-
nes basadas exclusivamente en el análisis de
las relaciones de significación que algunos
autores (aquí escogidos como muestra libre)
han proporcionado sobre el término "diseño",
es posible hacer algunas observaciones de no
poca importancia metodológica:
l. Definición, en términos generales~ de
lo que el término "dis·eño" designaría:
Toda elabor~ci6n anticipada o proyecto
que comporta una secuencia progresivamente
ordenada de operaciones tendientes a la org~
nización y ordenamiento de los conceptos,
signos y sí~bolos que delimitan la situaci6n
del investigador, y cuya finalidad inmedi~ta
es la de servirle de guía respecto de las
pautas de objetividad cuantitativas y cuali-
tatiyas que pueden ser manejadas en el proce
so de ·investigaci6n concreto con un mixiroo -
de eficiencia,
2. De ahí que el término "diseño" compor
te ciertas implicaciones ~etodol6gicas¡ im-
plicaciones de las cuales sólo mencionaremos
algunas;
a) La finalidad inmediata del llamado 'di
seño-de inyestigaci&n que es eminentemente -
instrun¡enta1,25
b) Las reflexiones sobre diseño marcan
una ~lara tendencia a instrurnentalizar no s6
lo la pr&ctica de investigaci6n -lo que se-~
ría laudable-, sino incluso el papel mismo
de los conceptos y las teorías sociol6gicas
generales; es decir, que se erigen subrepti-
ciamente en una teoría de métodos y procedi-
mientos que se suponen adecuados para casi
cu~lquier pr&ctica de investigación socia},
e) Como toda teoría sociológica, presupo
ne metoao16gicamente una situaci6n interpre~
tatiya privilegiada o 1 visto desde su aspee-
te ~nverso, la posesión de un lenguaje privi
legiado para la interpretaci6n de los fenóm~
nos sociales,
~) La alternativa o la ·opción rnetodológ!
ca en cuestión es aquella que se conoce como
,,holismo" o "universalismo'': es decir, aque-
lla que considera deseable la imitación Y a~
plicación de los métqdos utilizados en las
ciencias emp!rico-torrnales, cuyo modelo cen
tral se encuentra dado por la física (clar~
ejemplo de esta opción es que la teoría del
diseño proponga corno objeto privilegiado pa-
357
ralas ciencias sociales aquellos que puedan
someterse al control de los llamados "experi
mentos de laboratorio 11 ,26 los llamados dise~
ños_ experimentales) ,27 ·
e) En fin, la teoría sobre diseño de in-
vestigación presupone resueltos o, al menos,
presupone la suficiente capacidad crítica
(lcórno medirla?!) como para saber certeramen
te cuáles son los hechos sociales relevantes
c6mo se van a seleccionar, cómo se va a de-
terminar su contenido, cuáles son los crite-
rios objetivos para la provisión de eviden-
cia, etcétera (es sabido que sobre estos pro
blernas cada tendencia sociológica postula -
siempre a través de una posición ideológica
de carácter social, sus propios actos de fe¡
lo que no implica de ninguna forma que sea
deseable una uniformidad de t~das las escue-
las sociol6gicas, ya que esto significaría
una tabula rassa ideológica sumamente pe~j~-
dicial para las misr:1as ciencias sociales). -
3. El diseño, en tanto que instrumentó~
manipulable en el proceso de investigació~
delimita su propio campo de acción: a dif~--
rencia de los modelos teóricos y de las te~-
r!as sociológicas, el disefio de i~vestiga~·
ción implica una especificidad que se encuen
tra conformada y determinada por su objeto -
de estudio, también específico. Como dice
Selltiz, et al,, los esquemas de investiga-
ción serán distintos se3ún sean los objeti-
vos de la in.vestigación 8 o, como lo ha su-
gerido Katz, no existe el diseño de investi-
gac1on, sino disefios de investigación especí
ficos atendiendo al área de estudio29 -lo -
que 16gicamente no implica que los diferen-
tes métodos de diseño abarquen sirnultSrieamen
te diferentes niveles de investigación, t~--
dos siendo aplicables a una_misma finalidad,
verbigracia el paradigma p~ra el análisis
funcional propuesto por Merton,30
En fin, dado que el conocimiento de los
fenómenos sociales es una variable de estu-
dio social, habría que preguntar también por
la especificidad de lo qu~ actualrnent~ se
llama teoría del d is_eño en ciencias social es,
y que aquí se· ha tratado de perfilar. Com·o
ha podido observarse a_ lo largo del inciso,
ca~i todos ·10~ autores hablan da un proceso
de toma de decislones, y ese proceso refeii-
do ~ .la acci6n de la investigaciórt pi~tende
poseer uri valor· científ~co, o al me~o~ cáráb
ter de· tal.
rie ahí que ~spont~neamente se evoque a
loj hallazgos del padre de la llamada ~drni-
nisiración científica en Estados Unido;, Fre
deiick W. Tayior, quie~ introdujese· Oambios-
importantes en &reas como las de estudios de
tiempos y mo~imientos, ~elecci6n· de perso-
rial y sobre todo lo que ilam6 disefi6 del
trabajo. ~odo esto.pretendía ~istematizar y
orgariizar· el proceso de toma de decision~s
en las empre~~s y el fruto act~ál de esta i-
niciativa se encuentra plasrnaa·o en lo que se
conoce como la ln~enieria indu~trial (una de
las ramas específicas de esta especializa-
ci6n es el-llamado disefi6 indtistrial).
En efecto, el área de la ingeniería in-
dustrial se encuentra definida a~1:
L~ in~criiei1a induitrial concierne al ~i
seño, implementación e instalación de
~istemas integrados de hombres, materia-
les y ~quipo. Ell~ ernerg~ de conoci~ien-
tos especializ~dos y de destreza en mat~
rnáticas, física y ciencias sociales, jun
tb con los principios y m~todos del aná~
lisis y· diseño industrial, para especi.fi
car, predecir y evaluar los·resuitados ·
que d~ esos sistemas se obtendrán.? 1
De lo que su~geri las iriterrog~ntes~
lcuál es la diferencia específica entre'el
diseño industrial corno proceso· de toma de ~e
cisio~es científicas y ·el diseño social de -
la iny~s~ig~ciSn?; así como el diseño indus-
trial puede ser estudiado como productos~-
perestructural del contexto de producción ca
pitalista en su fase tecnológica, lno habríi
que estu<liar igualmente el llamado diseño de
investigación corno resultado org&nico de un
tipo de formación social determinada?, y si
esto fuese ·así, ¿no estaríamos en presencia
de una tedrfa del diseño que respondería ·a
una ideolbgÍa funcionalista? Lo. relevante pa
ra efectos del trabajo es, sin embargo, sa--
ber los alcances precisos del di·s·efio en la
producci6n de nuevos conocimientos: lqui már
genes te6ricos permite el diseño corno.instr;
mento para el descubrimiento de n~evos hechos
so~iales?, lo habría que limitarlo a la pues-
ta en prueba de hip6tesis· que relacionan va-
riables y que responden a una concepci6n fun
cional de la sociedad?; es d~cir, lqu~ domi=
nio asigna el diseño instrumeHtal y operato-
rio al serendipity? y, si no lo restringe
mucho, lla sola vigilancia intuitiva del in-
vestigador permitiría dar con ~l?
Si estas interrogantes quedan planteadas
c~mo tales para un estudio· rn&s amplio del
problema, lo evidente es .que la crítica ,posi
tiva de los rnodelós pro~uestos por la teoríi
del disefio social requiere efectuarse, no en
términó-s abstractos, sino en referencia a
las cafegorías de anilisis concretas que se
exhiban; Un in·cipiente ejemplo de ello es el
libro d~ Gonzilez Casanova respecto de las
categorías econ6rnic~s para analizar el desa~
rrollo, libr~ en el que se .somete a crítica·
rigurosa el irtstrumental conceptual y metodo
16gico que hist6ricamente ha prevalecid~ en-
la práctica de investigación latinoamericana.
Puede asf concluirse que la crítica del dise
fio sócial como técnica de investigaci6n pre~
cisa el estudio de ésta como variable socia]
dentro de un contexto .histórico especifico,
a fin a~ desiindar el estatuto de realidad
que posee -dentro del proceso unitario de la
inyestigac~6n. Es un momento que al erigir-
se en 6n{co, s~stituye el todo par una par-
te'y parcializa la totalidad del proceso.
358
 l. Milena t. Covo, Conceptos comunes en 11. Bourdieu et al., op. cit., R; 87.
la metodología de la investigación socioló-
gica, Manual para estudiantes, México, UNAM, 12. Raúl Béjar Navarro, El mito· del rnexi
Instituto de Investigaciones Sociales, 1973, cano, segunda edición, México, Editorial O-
p. 21. rientación, 19_71, 27. · p:
2. Ernest Nagel, The Structure of Scien- 13. Russel L. Ackoff, The Design of Social
ce, Londres, Routledge and Kegan Paul, Third Research, Chicagb, The bniversity of Chicago
Impression, 1971, pp. 15 a 28. Press, 1~53, p. 5. El redondo es nuestro.

3. Lucien Goldrnann, "Epistémologie de la 14. Felipe Pardinas, Metodología y técni

Sociologie", en Longique et Connaissance cas de investigación en ciencias sociales,
Scientifique, Paris, Editions Gallinard, letra. ed., México, Ed. Siglo XXI, 1973 p.
1967, pp. 992 a 1018. 142.

4. Bourdieu P. et al., Le Métier de So- 15. ~elltiz et al., Método~ de invest~ga

ciologue, Par is, Mouton Edi teur, 1973, p. cion en las relacibnes sociales, trad. Ma- -
91. nuel Rico Vercher,. Madrid, Ediciones Rialp,
1965, p. 67.
5. Robert K. Merton, Teoría y estructu-
ra sociales, México, Fondo de Cultura Econf 16. Osear Uribe Villegas, Técnicas esta-
mica, tercera reimpresión, 1972, trad. Flo- dísticas para in~estigadores sociales, Méxi-
rentino M. Torner, pp. 103 a 108. co, UNAM, Iristi~uto de Investigaciones Socia
les, 1957, p. 12.
6. Milena E. Covo, op. cit. 1 p. 31.
17. Matilda White Riler, Social Research:
7. Bourdieu et al., op, cit., p. 85, A Case Approach, New York, Harcourt, Brace
and World, In6., 1963, p. S. El redondo es
8. Robert Willer, La sociología cientí- nuestro.
fica, Buenos Aires, Arnorrortu Editores (·s.
f.) I p. 18. 18. Loe. cit., supra.

Jean Ladriere, L'Articulation du Sens,

9. 19. Loe. cit.·, supra.
Aubier Montaigne, Editions du Cerf, 1970,
pp. 17 a 50. 20. Loe. cit. supra.

10. Pablo González Casanova, Las cate- 21. Loe. cit. supra.
gorías del desarrollo económico y la inves-
tigación eri ciencias social~s, Mixico, UNAM, 22. Es importante anotar qu~ sólo la de-
Investigaciones Sociales, 1970, pp. 15 a 18. finición de Pardinas (número 3) da una vi-
s i ó n d e 1 d i s e ñ o ( d e 1 a p r u e b a ) e o m o s i e n a o·
la puesta en prictica del modelo (de investi
359
gación), con lo que el diseño apa!'ece asi New York, Holm Rinehart and Minston, 1953,
bajo su doble forma: a través del llamado a p. 7 5.
juste del modelo (el que en principio debe
contener el conjunto de decisiones para la 30. R. K. Merton, op. cit,, p, 50.
producción del conocimiento en el momento de
aprobar o disprobar la (s) hipótesis). 31. Apud. Richard c. Vaughn, Industrial
Engineering, Ames Iowa, Iowa State Univ.
23. F. N. Kerlinger, Foundation of Be- Press, 1967, p. 34. El redondo es nuestro.
havioral Research, Cambridge, Schenkman Pu-
blishing Co., Inc., 1967, p. 275. 32. Pablo Gonz&lez Casanova, op, cit.,
p. 108.
14. En economía se aplica profusa~ente
la llamda teoría de juegos para el análisis
de las conductas monopolísticas y oligopóli
cas; y por estrategia se entiende general~-
mente el espacio de las empresas posibles a
fectadas cada una de ellas-con una cierta
ponderación o peso específico, en función de
las situaciones, restricciones del juego y
reacciones de lós jugadores. Es el mismo
Kerlinger quien ha propuesto a este respecto
un paradigma de análisis de variancia con re
ferencia al diseño del análisis estadístico- ;'
de los hechos.

25. Milena E. Cavo, op. cit., p. 58. Di-

ce con precisión la autora: "e-:1. diseño de
la investigación es el instrumento básico
con que cuenta el investigador ... ".

26. Vid Kerlinger, "Deberá quedar claro,

entonces, q~e el ideal de la ciencia es el
experimento controlado", pp. 291-292.

27. D. Campbell y J. stanley, Diseños

experimentales y cu~si-experirnentales, Bue-
no~ Aires, Amorrortu Editores {s.f.), pp.
l 0-18.

28. Loe. cit., supra.

29. León Festinge~ y Daniel Katz~ eds.,

Research Methods in the Behavioral Sciences,
360
Solari, Aldo
1969 "Algunas reflexiones sobre el pro-
blema de los valores, la objetivi-
dad y el compromiso en las ciencias;
sociales", en Aportes No. 13, Ins-
tituto Latinoamericano de Relacio-
nes Internacionales, Francia.
pp. 7-24
l. El problema
La cuestión de la ciencia social frente
a los valores c1e la. sociología "comprometida"
y la sociología value free, de la sociología
del statu quo y la del cambio, es, con esas
u otras denominaciones, tan antigua como la
disciplina, y ello pese a la opinión que se
profese acerca del problema desde donde de-
ben hacerse arrancar sus orígenes. Recien-
tes o lejanos, atribuibles a Platón, o a A-
ristóteles, a Montesquieu o a Comte, a Marx
o a Spencer, si las formulaciones han varia-
do bastante y la sustancia algo menos, cier-
tos aspectos de la controversia han acompaña
do todo el desarrollo de la ciencia social.-
Cuando en ~lgunas ocasiones se ha creído so-
lucionado, el problema renace otra vez, lo
que prueba que compromete no sólo a los su-
puestos más fundamentales de la propia cien-
cia social, sino también a los del conoci-
361
miento humano en general.
Lo que aquí se intentará no es trazar la
historia de la magná cuestión, ni evocar las
diversas respuestas que ha recibido, ni pla~
tearla en su dimensión filosófica mas profun
da, sino ofrecer algunas reflexiones respec-
to a sus supuestos y a las consecuencias que
de ellos emanan para la ciencia social en un
sentido bastante diferente de las que a menu
~ '
do se proponen en America L a t·ina. l
2. Las diversas significaciones de la cues-
tión de los valores en la ciencia social teó
rica
La discu~ión se centraliza sobre la rela
ción entre los valores y la ci~ncia social,
por lo que aquí, y a los efectos de este a-
nálisis, se entiende -salvo especificación
en contrario- la sociología, la ciencia polí
tica y la ciencia económica sobre todo. Per~
el problema se plantea en varios planos. Sin
perseguir una enumeLación completa y sólo
con la finalidad de indicar las dimensiones
principales; sin discutir, por ahoia., si u-
nos son esenciales y otrps derivados, y par-
tiendo de la base de que se admita, aunque
sea provisoriamente, la distinción entre
ciencia social teórica y política social, la
cuestión de la penetración de los valores en
la ciencia social teórica puede tener y se le
han dado ~iversas significaciones:
a) Los valores son considerados en tanto
que fuente de la génesi,s de la ciencia o del
esfuerzo científico. La importancia atribuida
al conocimiento científico, a la legitimidad
de su construcción desde el punto de vista
teórico o la esperanza puesta en sus posibles
aplicaciones prácticas; en fin, todas las m~
tivaciones profundas posibles que han lleva-
do a los hombres a p ra c tic ar el cono.e imien to
en general o el científico en particular,, i~
plican la afirmación de ciertos valores, lo
que supone, a su vez, elegir entre ellos. s~
piense que el conocimiento, en su nivel mis
alto, es aprender a morir -como creía Plat6n-
o que sirve para mejorar el nivel de vida de
los hombres o para integrar a los indígenas
o para promover el desarrollo econ6mico, en
tanto que se le cultive por alguna de esas
causas hay una evidente yaloración. Este pun
to parece tan indiscutible respecto al cono~
cirni~nto como a cualquier tarea humana. Pero
también resulta e~idente que la discLplina
que se cultiva, es, en sí misma, independien
te de esas variadas motivaciones y que los -
resu~tados obtenidos son juzgados en ella
con total independencia de.la mayor o menor
jerarquía de las valoraciones que impuls~ron
a obtenerlos,
b) En otro plano puede aducirse que toda
ciencia parte de ciert6s supuestos; no pue-
de existir sin organizar el material empíri-
co a través de conceptos, hasta cabe deci.r ·
que el material empírico no se vuelve tal
sino cuando es posible incluirlo en alguna
or,ganizaci6n conceptual. Algunos autores,
Myrdal entre otros, han insistido en que la
elecci6n de esos supuestos y la de los con-
ceptos y-puntos de vista que se van a adop-
tar supone la afirmación de ciertos valores.
En este caso no se trata 1 como en el anterior
de la génesis psicológica de la ciencia so-
cial, sino de su génesis lÓgi~a, la que tarn
bién estaría profundamente penetrada por el
sistema de valores,
~) Una vez adoptados los puntos de par-
tida, estén o no influidos por yalo~es, la
ciencia supone un esfuerzo de construcción
analítica. Puede afirmarse gue tambi~n esti
influido por el si~tema de valores.
~) La ciencia llega a ciertas conclusio
nes, por provisorias que sean. Puede creerse
que el sistema de valores juega un papel de-
terminante para producirlas, ya por~ue esta-
ba implícito en el punto de partida.(caso b);
ya porque or~entaron de cierta manera la cons
trucci6n (caso c); o porque las conclusiones
-y esta sería la variarit~ que distinguimos
aquí- estarán siempre de acuerdo con el siste
ma de valores independientemente de lo que ha
ya ocurrido en las·etapas anteriores.
e) En cualquiera de los planos que se aca
ban de distinguir 6 respecto al esfuerzo cie;
tífico o a la ciencia en general, el problem;
de los valores puede ser referido al investi-
gador o a los investigadores o a 1~ ciencia
misma. En la mayoría de los casos, la demostra
ción de que no existe ni puede existir una so~
ciología value free se basa en que es imposi-
ble que el investigador esté libre en todo com
promiso valorativo con los objetos que estudi~
Un ejemplo muy claro lo da, entre ta~tos·, el
siguiente texto de Gouldner: La creencia en
una sociolog¡a libre de valores ¿significa
que,. de hecho, la sociol6gía es realmente una
disciplina libre de valores y que exitosa~en-
te excluy'e todos los supuestos no cien.tíficos
al seleccionar, estudiar e info~mar sobre un
problema? lO significa qtie la sociología debe
hacer lo? E vid en temen te, l.o primero es_ falso
y no ?onezco a nadie qie haya iostenido jamís
que es posible" para los sociólogos excluir
completamente sus creencias no ci_ehtíficas de
su trabajo científico y si es así lpor qué-ra
zones esa tarea imposible debe ser considera~
da ~orno.., moralmente o6ligatoria para lo~ sació
lagos?~
Esi& bien claro que en el intento de de-
mostrar algo respecto a la sociología, se ha
bla.de los sociólogos y de ellos se pasa a -
la sociología. Lo que se dice en el texto ci
tado.de los sociólogos, en los términos que·
362
se utilizan, sería perfectamente aplicable -
a los que-practican las.ciencias naturales.
Nadie esperá·que puedan excluir completa-
mente fsus creencias no científicas de su tr~
bajo científico Si la cuestión se plantea
de esta manera, confundiendo dimensiones di-
ferentes, se llega a absurdos como. cuando
Gouldner recuerda que para Weber la 'objeti-
vidad científica 7 es distinta de la indife-
rencia moral y considera este argumento co-
mo favorable a la tesis que sostiene. No só
lo para Weber, sino para casi todos los que
han meditado sobre la cuestión, se trata de
dos planos completamente diferentes. Pero
si la indiferencia moral del sociólogo, sea
o no consecuencia de la 'objetividad , es
un hecho indeseable o mirado como tal, no
es por razones que tengan relación con la
c~encia misma, sino corno parte de la acepta-
ción de una cierta ética frente a la cual se
le percibe como obligado, ya por su calidad
de integrante de la comunidad científica, ya
por su condición de intelectual, ya como sim
ple ciudadano de su pais o del mundo.
3. El sentido de la controversia
Si se tienen presentes estas distincio-
nes es posible discutir el ~roblema en su
sentido estricto e identificar cu&les son
las dimensiones verdaderamente comprometidas
en la controversia.
Como se ha señalado, la cuestión plantea
da en a) parece indiscutible.
La cuesti6n mencionada en b) es bastante
más compleja y, sin duda, esencial para el
problema que se discute. Que la ciencia, to-
da ciencia y no ~6lo la social, parte de
ciertos supuestos y supone una construcci6n
conceptual es evidente, y nó hay casi discu
sión sobre el punto, al menos en la episte-
363
molqgia contemporánea. Pero muchos autores van
más.allá y afirman que la elecci6n de supues-
tos y conceptos depende del sistema de valores
acep~ado por el investigador. En estos tirmi-
nos, la cuestión es bastante confusa y ambigua.
Para algunos, como Myrdal, el centro de la preo
cupación es la economía o la solución de un p~;
blema complejo per6 concreto -como el de los ni
gros en Estados Unidos-, lo que se olvida a me-
nudo cuando se le cita a propósito de esta cues
tión. Una parte de su demostiación consiste en
que la Economia Política -designación que es
partidar~o de restaurar- est& dominada por cier
tos valores y tiene su punto de mira puesto en-
la Política Económica. Esto, que sin duda es
cierto en muchos casos, no demuestra que una
cienci.a ec.onómica, en sentido propio sea impo-
sible, por ~ás que los autores clásicos no ha-
yan ido más allá de establecer algunas de sus
bases . . En e_l caso del problema negro la preocu
pación es eminentemente práctica desde el co--
mienzo y el autor tra~a de introducir los va-
lores explícitamente. Pero lqui valo~es? Los
mismos de la sociedad norteamericana. Toda la
notable construcción de An American Dilernma es
tá centrada sobre la idea de la existencia de-
un conflicto- de valores entre el 'credo ameri-
cano> y las actitudes y comp~rtamientos efecti
vos respecto a los negros. Este conflicto no·-
sólo enfrenta a grupos, éino qQe es tarnbiin vi
vida al nivel de la conciencia personal. No
tendría sen~ido aquí el intento de resumir la
obra, pero conviene anotar uno de sus ternas··
principales .. Ese tema es notoriamente socioló-
gico; nadie negaría que se pueden y deben. estu
diar los diferentes sist~mas de valores que si
enfrentan en una sociedad, los conflictos que
los grupos o los individuos viven~ causa de
ello, etc. Pero hacer un estudio analítico de
los valores no demuestra que el propio análi-
sis est& penetrado por ellos, en _el sentido de
que el investigador lo haga porque él mismo se
halle influido por esos valores. En Gltima
instancia, lo que hace Myrdal se puede reali
zar si se parte de la base de que una polÍti
ca social que quiere afirmar uno u otro de
los siste~as existentes en una sociedad, o
proponer uno nQevo, debe basarse en un análi
sis objetivo de lo que ocurre en ella. Pero
la afirmación de cuál es el sistema devalo-
res que debe preferirse, si debe lucharse
porque triunfe plenamente el 'credo america-
no' sin contradicciones o si, por el contr~
rio, hay que camb~ar al ~redo americano,
para adaptarlo a los valores que efectiva-
mente están implícitos en el comportamiento
real frente a los negros, es una decisión
que -la tome el científico o el político, o
se suponga que está explícita o implícita en
los ideales de la sociedad misma- no pertene
ce, conceptualmente, a la sociología. - el estudio de una cuestión que nadie perciba
Estas consideraciones no resuelven, sin
embargo, la cuestión esencial. Han sido for-
muladas porque, a menudo, se olvidan las in-
plicaciones que tienen ciertos argumentos
fundamentalmente pensados desde el punto de
vista de la política social. Pero queda toda
_vía intacta la cuestión de si los valores -
influyen en la construcción conceptual bási-
ca de la que parte el esfuerzó científico.
Este problema tiene varios aspectos. Por u-
na parte, puede argumentarse -como se ha h~
cho muchas veces- que el investigador estS
enfrentado a innumerKbles hechos que ·plan-
tean infinitos problemas y que la elección
de cuales va a estudiar está determinada
por el sistema de valores de la sociedad en
~ue vive. si estudia el problema negro es
~~rque para la sociedad es un problema. Si
nadie lo percibiera como tal, el investigador
no lo estudiaría, y si lo hiciera, su traba
jo sería irrelevante. Esta es una manera r~
lativamente nueva de formular un conocimie~
to muy antiguo que consider~ a la sociología
364
como la "ciencia de la crísis" en el sentido
de que su tarea está ligada a la existencia
de ciertos problemas que la sociedad mira co
mo críticos o a la conciencia de la situaci6n
crític~ de la sociedad entera. Pero esto, que
en gran medida es cierto, no demuestra nada
acerca de la génesis lógica de la ciencia, re
torn~ al plano de la ginesis psicológica.
Si un investigador estudia el problema
negro en lugar de analizar la internalización
que hacen los estudiantes de los valores pro-
fesionales en el ~ltimo semestre de los estu-
dios m~dicos, puede decirse que su elecci5n
está determinada por valores, como lo estaría
la elección inversa, pero ello no demuest~a
que la construcción conceptual misma tenga
que estar influida por ellos. También es se-
guramente falsa la afirmación a priori de que
como problema sea irrelevante. La historia de
las ciencias está llena de ejemplos de inves-
tigaciones que fueron totalmente irrelevantes
en su tiempo y que luego adquirieron -a veces
mucho más tarde-, una importancia extraordina
ria. Si se vuelve al ejemplo anteriormente e~
legido, nada obsta para que los estudios sobre
el problema negro creen conceptos o métodos
muy Gtiles para estudiar a los est~diantes de
medicina y viceversa.
Lo que, sin duda, contribuye a introducir
confusi6n en la discusi6n de muchas de estas
cuestiones es el hecho de que los partidarios
de la llamada sociología libre de valores tien
den, a menudo, a elegir temas que, por su natÜ
raleza, hacen Más fácil el ejercicio de la neÜ
tralidad valorativa al estar más alejados de -
los problemas más controvertidos de la socie-
dad. Pero el que esa tendencia sea indeseable
no prueba nada contra la idea en sí.
El problema específico es demostrar qué
construcción ,conceptual está influida por los
valores que se han adoptado, no que la elec-
ción de los proble~as está influida por ellos.
Este Últi~o es un fen6meno normal y depende
de varios factores internos y externos al in
vestigador. Pero el primero, si es innegable
que puede darse, si es incluso altamente pro
bable su frecuencia, no parece que nadie haya
probado hasta ahora que sea inevitable. Cuan
do se le considera tal, es siempre pensando-
en el investigador individual y pasando de
él a la ciencia misma, punto sobre el que se
volverá.
Las cuestiones planteadas en c) y dl, es
decir, la de los valores que influyen a lo
la~go del análisis o en el establecimiento
de las conclusiones, o se confunde con la an
terior o bien pertenece al terreno de lo po~
sible, pero también de lo evitable, Un hom-
bre de ciencia que no es capaz de encadenar
un análisis en forma estrictamente 16gica o
que hace aparecer determinadas conclusiones
independientemente de sus puntos de partida
y de sus análisis anteriores es un caso po-
sible pero ni siquiera el más ferviente par
tiario de la sociología comprometida lo mi~
raría como un verdadero hombre de ciencia.
4. Los "sociólogos" y la "socioloqía"
Las consideraciones anteriores, ademas
de válidas en sí mismas, apuntan todas a
la importancia decisiva que tiene la cues-
ti6n de discutir el problema en términos de
los "sociólogos" o en términos de la "socio-
logía 11 • Corno se ha visto I casi todas las de-
mostraciones de que no puede haber una socio
logía libre de valores se sustentan en la a~
firrnación de que no puede haber sociólogos
libres de valores. Sin embargo, no hay nin-
guna implicación 16glca entre una cosa y o-
tra. Que la sociología sea 'Value-free no si;r
nifica que el sociólogo lo sea; a la inver-
sa, la posibilidad de que el sociólogo lo
365
fuera individualmente no implicaría necesa-
riamente que lo fuera la sociología, Rousseau
recuerda en alguna part~, reiterando su cono
c~do odio hacia los médicos, que cuando és~
tos se equivocan dicen que los errores son
de los individuos, pero que la medicina, co-
rno ciencia, está más allá de ellos, a lo que
agrega que, personalmente, se pondrá a espe-
rar que esa dama (la Medicina) venga a· cui-
darlo. Los que confunden a los sociólogos
con la sociología parecen colocarse en una
posición análoga a la de Rousseau. Sin embar
go, el argumento que éste atribuye a los médi
cos es exacto, aunque pueda carecer de impor~
tancia práctica para el que rnue~e por ~n
error del galeno y no de la medicina. Esta,
como disciplina, no se confunde ni con cada
uno de los que la practican en un momento da
do ni con la simple suma de ellos; ni los e-
rrores de la medicina, es decir los conoci-
mientos que la evolución futura demostrará
corno falsos, se confunden con los errores de
los que la practican y lo mismo ocurre con
las cuestiones dudosas. Como toda disciplina
científica supone la existencia de un cuerpo
de conocimientos que se trasmite de unas ge-
neraciones a otras, consiste en una tarea co
lectiva sometida al control mutuo de muchísi
rnos individuos. Ese control no se hace de
cualquier manera, sino de acuerdo a normas
definidas por la disciplina misma, normas
que varían pero que requieren para ello un
nuevo consenso que sustituya al anterior. En
otras palabras, se trata de una lucha cons-
tante por acercarse a un ideal de objetividad
al que no se llegará totalmente nunca. En e-
sa tarea algunos marcarán grandes hitos, o-
tros aportarán materiales secundarios, otros
corneterin errores, casi todos mezclarán las
dos Últimas posibilidades; pero sólo un no-
minalismo radical podría confundir la disci-
plina con los que la cultivan en un momento
del tiempo.
 Desde el punto de vista del sociólogo,
de cada soci6logo, el pro~lema ~e los va~o-
res significa esencialmente la necesidad de
acometer dos esfuerzos: a) tratar de ser lo
más independiente posible de sus valores
personales en la estructuración de la cien-
cia y b) tratar de poner de relieve de modo
sistemático esos valores cuando tiene la más
leve razón para sospechar que, pese a loan-
terior, puedan influir sobre sus conclusio-
nes o sobre alguna de las etapas de su aná-
lis4s, Lo primero significa que el intento
voluntario de construir una sociología simpa
tizante con el orden o con el conflicto, co;
elstatu qua o con el cambio no es más que u-
na renuncia al primer imperatiyo que rige su
condici6n de sociólogo. Lo segundo significa
que, como todo hombre de ciencia, debe tomar
en cuenta su educación personal y prevenir-
se contra ella. Estas son verdades elementa-
les viejas y la necesidad de repeti~las deri
va de las confusiones en que se ha incurrido
y se incurre respecto a ellas,
_ M~~ho más decisiva es, sin embargo, otra
cuestiorl, Desde que a alguien se le ocurri6
que ias ciencias sociales pueden aspirar a
un g€nero de objetividad análogo al de las
demás ciencias, él mismo percibió que las di
ficultades para el logro de tal objetivo po~
drían ser mucho mayores, Mas aún 1 siempre se
hA creído que por mayores que fueran los es-
fuerzos del soci6logo para evitarlo existían
serias posibilidades de que fuera influido
por su sistema personal de yalores, por el
de los grupos o por el de la sociedad de ~ue
forma parte, La larga literatura acumulada
sobre el etnocentrismo y el sociocentrismo
no es más que una permanente puesta de relie
ve de ese peligro y una constante denuncia
de él. No s6lo la tarea que los dos imperati
vos mencionados imponen al sociólogo está- le
jos de ser sobrehumana, sino que cualquiera-
que fuere su éxito personal en ella, siempre
366
se dio por sentado que otros individuos que
cultivaban las ciencias sociales pondrían de
reli~ve cómo y en qué me~ida se dej6 influir
por su sistemi de valores, en cuanto percibi6.
el objeto des~ investigaci6n a través del
condicionamiento cultural propio, etc. La crí
tica científica y la crítica de la crítica
son esfuerzos constantes de superaci6n de e-
se y otros condicionamientos. Cuando se dice
que la sociología ~s value-free el Gnico se~
tido legítrmo de esa afirmación es, justame;
te, el de que se trata de una tarea colecti~
va de una comunidad sometida a ciertas re-
glas, capaz por ello de alcanzar determinados
resultados objetivos, aunque provisorios, pe-
se a que los investigadores individuales pu~- 1
den estar influidos por diversos sistemas de
valores.
En segundo término, la idea implica la a
firmación de que la objetividad y la neutra~
lidad valorativa no spn algo dado, sino una
conquista difíc{l y siempre provisoria, cuya
posibilidad se hace tanto más grande cuanto
más a~plia sea la comunidad científica y mis
variados los sistemas personales de los indi
viduos que la integran. El carácter proviso~
rio, siempre revisado y revisable de esa con
quista no es una causa p~ra renunciar a ell;;
es una prueba de la fecundidad de la ciencia
y un acompañamiento inevitable de su natura-
leza. Cuando se demuestra que muchas de las
construcciones de algunos soci6logos nortea-
mericanos que se creeri libres de valores no
lo son, se hace una tarea perfectamente legí
tima. Pero además de no ser lícito creer que
ello demuestra que toda sociología valorati-
vamente neutra es imposible, se olvida que
el ejemplo indica, sobre todo, las limitacio
nes de una comunidad científica que recién -
ahora se está abriendo y esforzándo~e por su
perar el sociocentris~o. -
Una contraprueba puede constituirlo el
caso muy diferente de la sociología que se

practica en la_ Uni6~ Soyiitica, A comienzos
y d~rante un buen l~pso.de la ~yoluci6n del
régimen socialista., la sociología. e.s miPada
con desconfia,nz~ como una ciencia burguesa,
en tanto que la ·econom!a, Ínspira~a por el
marxismo, es considerad~ co~o la veJZdadera
ciencia social, Sin que e~ta etapa haya ter
minado d~l todo, ·aparecen tendencias cada -
vez mas fuerte~,a cuitiyar la sociolog!a
com6 una di~cipl{na diferente de la econo-
m!a. Obyiamente se trata de una. sociología
m~rxisia y la. distinci6n de ¡sta de la so-
cioiog!a ~~rg~esa·es todayia hoy un articulo
de fe funda~ental, Pero corno sobre todos los
ar.tículos de. .í;e es leg!t;i.rno p_reguntai.rse cuál
es su significaci5n reaL. Si se analizan los
trab~jos ·preseritad6s por los sociSlogos ~-0-
vi&~icos en el 6ltim~ Congreso Mundial de
Sociolog!i (Evia.n, septtambre de 1966) se
puede 6bse~var que, la g~~n mayorfa, tienen
dos partes perfectamente distinguibles. Yna,
generalmente la 2riqera, contiene argumenta~
ci"ones que tie.nen. que ver con ~l _marxismo y
el carlcter que se le presta _de ser la_Gni•
ca doctiina ca.paz de turidar la verdadera so
ciologta, La segunda parte co~tien~ los re~
sulta.cios de estudios elll.PÍricos que son el
ohjeto_pr~ncipal d~ la comunicaci6n. Esta
parte pueae s~r juzgad~ 6omo verdadera o fa~
sa, corno. completa o incon¡pleta d·esde el pun-
to de vista me. todol5gico, pero c'.ualquiera
de esas ~o~ibilidades parece ~a~tante inde~
pendiente de.la adhesión al marxismo o su
rechazo, Para el soci6logo no marxista la
conexión -que hay entre una parte y otra es ...
tl lejos de parece~_necesaria, aunque lo
sea en el plano de las connotaciones_pol!ti
cas, Al ingresar al en¡pirismq, la sociología
sovi~tic~ parece amenazada, aunque resulte
~ar~dójico, de la ausencia de.una- teorfa_.en
s~ntido propio, ~orno lo estuvo dµrante_un
tiempo casi tod~ y lo esil toda~ta algun~
367
part~ de la sociolog!a norteamericana. En e-
sos trabajos el marxismo no proporciona ese
esquema teórico porque sea incapaz de hacer-
lo, sino porque habría que darle una config~
ra~ión especial que permitiera una sutura,
algo mls que superficial, don la parte empí-
rica. Los trabajos tienen esa debilidad·, pe-
ro t-ambién es cierto que. sus resultados son
perfectamente comparables con los de las in-
vestigaciones hechas sobre los mismos temas
bajo auspicios teSricos y políticos ffiUY dif~
rentes, Con esto, las posibilidades de acum~
laci5n de· conbcirnientos para ·construir una
ciencia objetiva y valorativamente neu~ra au
mentan, con bastante independencia de los· pro
pósitos declarados y aunque éstos sean muy
sinceramente creídos.
Quizi algunos de los partidarios de la
llamada sociologia "comprometida" podr!an ob
jetar que estas Últimas r.eflexiones sólo
prueban que la sovi,tica·es· solamente una mo
dalidad de la sociología comprometida, pero.
comprometida-con un nuevo statu quo, Aun su-
poniehd_o que esta afirmaci5ri fuera verdadera,
lo que .por cierto es harto dis~utible, no e~
plica, la aproximación objetiva de corrientes
que parten de supµestos tan diferentes, En
primer lugar, porque pretender que la expli-
ca significaría sostener ~ue todos los statu
quo son· iguales o intercambiables, lo. que a-
dem(s de comportar la extrafia consecuencia
de que todas las revoluciones lo son, e~ c-0~
trario a toda evidencia. En segundo lugar
porque lo que aproxima. algunas manifest~cio-
nes recientes de la sociología soviética a
otras de la sociología norteamericana son,
esencialmente,.dos factores; a) ia existen-
cia de una problem&tica con elementos comu-
nes: la probl·ematica de la sqciedad indus-
trial, y b) la nece•idad de utilizar cier~os
m~todos y ciertas tgcnicas que tiencien a ~m-
_ponerse en todas partes porque son eficaces
para lograr conocimientos empíricos yglidos.
No !altaría tampoco quien, oóservando es
ta aproximaci6n de las sociolog!as practica=
das en los países dominantes, concluyera en
la n~cesi~ad de una soci~logía comprometida
con el destino de los países subde-ifarrolla-
dos. Si por tal se entiende dedicada a los
temas de mSs intergs y urgencia para los
pa!ses subdesarrollados no hay objeci6n po~i
ble, y s6bre estos~ volver&; si, en cambio~
se piensa en compromisos con determinados
sistemas de valores se vuelve, por otro cami
no, a la cuestión que estamos discutiendo, -
5, Las ciencias sociales y las ciencias na-
turales
Uno de los supuesto~ que tienen ~asi
siempre las argumentaciones en favor de la
sociología ºcomprometida" y de la imposibili
dad de lograr la neutralidad valorativa es -
la idea de la diferencia total entre las
ciencias naturales y las sociales, Se parte
de la base de que en las ciencias naturales
la obje~ividad y li neutralidad valorativa
son y fueron siempre algo dado, Es un supue~
to bastante gener~l y que causa extrafieza
que sea adoptado justamente por soci&logos
·que se supone que alguna vez han transitado
por la sociología del conocimiento y de la
ciencia. Es, además, un supuesto totalmente
falso. En las ciencias naturales la neutra-
lidad valorativa es una conquista¡ a lo lar
go de su historia hay una verdadera ~pera--
ción para extraer y colocar fuera los- yalo-
res del mundo natural que llev6 siglos, Lo
que llamamos el mundo de la naturaleza apa~
reci6 a los hombres de ciencia durante mu-
cho tiempo como cargado de valores· y signi-
368
ficaciones que se adecuaban o entraban en con
flicto con el sistema personal de valores del
cient!.fico.
Durkheim se negaba a definir lo religio-
so por lo sobrenatural recordando, justamente,
el car~cter moderno de la e;tructura~i6n del
concepto de naturaleza. Esa carga de valores
de lo que hoy llamamos naturaleza es muy evi-
dente en la historia de las teorías biol6gi-
cas,3 Pero se da también en las ciencias fí-
sicas. Baste recordar las ideas que Kepler
mezcló con sus cálculos de las 6rbitas de los
planetas acerca de cómo éstos eran conducidos
para realizarlas tan perfectamente. No s6lo
la inscripción de las matemáticas en el mundo
·aparece como manifestando la voluntad del
Creador, sino que se requiere la intervención
de otros seres, Es fácil sonreir hoy de tales
ideas; pero cost6 mucho tiempo liberar a la
ciencia de esas concepciones, y sólo el es-
fuerzo crítico de muchos hombres permitió lle
gar a la conclusi6n -que parece ahora tan ob~
via~ de que la ciencia no necesita demostrar
ni negar la existencia de ellos, El larg~ es-
fuerzo para liberar lo que hoy distinguimos
como astronomía de lo que llamamos astrolo-
gía, l i coexistenci~ y la !ntima relación de
ambas en hombres como Tycho Br~he y Kepler
prueban ampliamente que la.creación ae una
ciencia libre de valores fue el producto de
una larga_ y difícil conquista. Es sabido, o
debería recordarse, que ni las matemiticas
escapan a esa transformación, aunque pueda
haber sido más corta y más fácil, Pitágoras
y sus discípulos descubrieron muchos de los
teoremas qu~ todavía usamos pero nada les hu
biera sorprendido más que nuestra idea de
que los nGmeros son aualitativarnente neutros
y que no se dividen, por ejemplo, en ''perfec
tos 1' y ºamigos", También. les hubiera llamad;-
1 a atención nuestra rara idea de que e 1 c_ua tro
es un nOmero como cualquier otro y no la
"fuente de la naturaleza eterna", S~r!a un
ejercicio fascinante imaginarse lo que hu-
biera sido la historia de 1 as ma t :- ..1á tic as si
los pitagóricos hubieran resuelto solamente
ocuparse de ~os nGmero~ "perfectos".
Puede argumentarse, claro está, que, aun
que se admita que en· las ciencias matemáti--
cas y naturales la neutralidad valorativa ha
ya sido una conquista, ella fue posible por=
que el mundo físico no esti realmente ~~rga-
do de valores, como ocurre con el social, y
ello influye sobre el científico. Dos razones
pueden darse contra este argumento. En pri-
mer término, que las ciencias naturales no
necesitan demostrar el supuesto de que el
mundo no está penetrado por valores, le bas-
ta con adoptarlo como si así ocurriera. En
segundo lugar, que para las ciencias socia-
les los valores son un hecho más, estudia-
ble y analizable por métodos objetivos,
6. El problema de los valores y de la polí-
tica social
Al lado de los problemas que se han estu
diado en relación con la ciencia social teó~
rica, varios se pueden plantear y se han
planteado respecto a la política social: a)
la opción que toda política social supone e~
tre ciertos fines les~á o no afectada por
los valores?; b) supuesto que la respuesta
a la cuestión anterior fuera afirmativa, lcÓ
.mo debe hacerse la determinación de esos va~
lores?; el aun admitiendo el acuerdo sobre
los fines, toda política social implica la
elección y opción entre diferentes med~us
posibles. E~ta elección lest& determinada
por valores?, y d) si fuera así, lcÓmo debe
hacerse la determinación de los mismos?
Nadie tiene dudas acerca de la respuesta
a la primera cuestión, La opción entre fines
369
implica, por definición, la adhesi5n ~ cier-
tos valores. En determinados casos puede pla~
tearse un conflicto entre valores que, desde
luego, s6lo puede resolverse haciendo refe-
rencia a un valor estimado como más alto,
La segunda cuestión es mucho más compleja
y no tendría sentido reproducir aquí una dis-
cusi5n filosófica en la que se ha afirmado
desde la existencia de una tabla objetiva de
valores hasta el subjetivismo más radical, '
pues no se trata de determinar la fuente Gl-
tirna de los valores sino de discutir su pene
tración en las ciencias sociales. En el ter~e
no práctico de la política social los v.alores
elegidos son aquellos que profesa algGn ~rupo
social dominante o aquellos sobre los que hay
consenso unánime o casi unánime en la socie-
dad • Los valor e s d e 1 i f\. dividuo q·u e fo r rn u 1 a 1 a
política pueden influir i pero difícilmente. en
centrarán algGn eco si son la expresi6n de u~
pensamiento solitario,
La tercera cuesti6n, 1a relativa a ~a e-
lecci6n entre medios, ha sido también muy de
batida, Muchas veces es presentada bajo_ la ~li
tinción de "fines" y "medios", afirmando que -
mientras los primeros pertenecen al mundo de
los valores, los segundos son empíricos y pu~
den ser establecidos objetivamente. La demos-
traci6n que ha dado Myrdal, entre otros, en
contra de esa opinión es indiscutible y no va~
dría la pena recordarla aquí, Sólo cabe reit~
rar que la distinci6n entre fines y medios
es esencialmente relativa; lo que es medio si
se dan ciertos fines por aceptados es fin sn
relación con los medios para llegar a él. Por
otra parte, la elección entre los medios pos!
bles implica generalmente una opción entre v~
lores, Si se supone que el fin de una políti-
ca económica es el desarrollo y que para lo-'
grarlo es necesario aumentar la inversión, lb
opción entre los medios para hacerlo implica
adherir a ciertos valores y negar otros. Es
imposible, por ejemplo, contestar en térmi-
nos valorativamente·neutros a la cuestión de
sobre qui&nes recaeri el costo del sacrifi-
cio implicado necesariamente en el a9mento
de inversién.
Vale -la pena, sin embargo, puntualizar
dos cuestiones conexas. Esta dernostraci6n
pertenece a la política social y-no puede
trasladarse sin más a la ciencia social te6-
rica como rnµchas veces se hace. En segundo·
lugar, según el nivel de abstracción en que
se coloque el análisis, en las cuestiones re
lativas a los medios a veces hay dimensiones
estrictamente técnicas que no parecen· depen-
der para nada de los sistemas. de valores.
Construir una represa puede ser mirado como
un fin, la cuestión de si deben utilizarse
té~nicas que impliqu~n una alta densidad de
capital o si, por el contrario, deben ~mple-
arse a aquellas que comporten la.máxima uti-
lización posible de mano-de·obra es un.pro-
blema de medios cuya solución depende de los
va.lores que se acepten; pero el cálculo de
la-resistencia de los materiales no tiene na
da que ver con ellos.
La Última cuestión planteada es idéntica
a la segunda, pero se refiere a lo que se
consideran med~os, salvo que éstos sean pur~
mente técnicos en el sentido más estricto.
No parece que pueda haber dudas, por lo
tanto, aéerca de la· profundidad de la pene-
tración de la política social por los sist~
mas de ·valores, lo que- casi siempre ha sido
admitido. Pero esto no ~ebe confundirse con
la misma cue~ti6n aplicada a la ciencia so-
_cial teórica y más adelante se estudiará c~
rno están mejor servidas· las exigencias pro-
pias de la ciencia y las de la política so-
cial.
7, Neutralidad y compromiso
370
No s8lo se ha confundido erróneamente la
neutralidad de la ciencia con- la, del cient!.-
fico, sino que se ha llegado hasta identifi~
car el esfuerz~ por lograr esta con la indi-
ferencia moral. Es muy claro que las tres c~
sas son analíticamente muy distintas. Un fí-
sico corno hombre no es valorativamente neu-
tro; la neutralidad valorativa de la ciencia
que cultiva es el producto de una conquista
e implica el funcionamiento de un complejo
sistema de regla~; su indiferencia 6 compro-
mi~~ moral no·está en juego sino en ciertas
dimensiones ajenas a la ciencia misma. Que
el f1sico trabaje por amor a su patria, por
enriquecerse, por el bienestar de la humani-
dad o el de su familia, por alguna combina-
ci6n de estas u otras motivaciones o que lo
haga -como algunos hombres de ciencia sinies
tras de la ficción~ para destruir a toda la-
humanidad o a una parte de ella, las proposi
ciones que emita tendr&n una significaci6n -
en si mismas y serSn sometidas a una serie
de juicios que ~xpresari la comunidad cient!
fica en función de un sistema de normas. Lo
que mueva al científico a hacer su trabajo
serS y ~s muy impo~tante para juzgar super-
sonalidad moral, p~ro difícil~en~e dari d~-
tos acerca de su calidad científica. Es difí
cil percibir cuáles son los argumentos que
prueban que la situación del sociólogo es d~
ferente, salvo en cuanto cultiva una ciencia
relativamente nueva y de un objeto especial,
causas ambas que lo hacen m&s permeáble a la
influencia de l~s juicios de valor.
De este hecho es posible deducir tanto
el argumento de que el primer deber del so-
ci6logo como científico, es esforzarse en li
berarse de su sistema de valores y explici-
tarlo en lo posible, como el argumento de
que una ciencia valor~tiv~mente neutra es im
posible, que es la inferencia que sacan los
partidarios .de la llamada sociología "compro,
metida". Este ra~onamiento implica hacer de-
necesid~d, virtud. Primero se cree demostrar
que la ciencia valorativamente neutra ei impo
sible y luego que, por tan~o, hay que hacerli
voluntariamente "co~prometida''. Se rinde así
homenaje a ~n.ideal que una larga tradición
ha dejado a la mayoría de ~~s científicos pa-
ra resolver que, lamentablemente, hay que a-
bandonarlo. La argumentación es esencialmente
negativa, lo q~e probablemente explica el he-
cho de que haya tan pocos argumentos a favor
de la sociología "comprometida" y se haya a-
vanzado tan escasamente en la explicitación
de su signifi~ado y en el anilisis de sus
consecuencias. Por ello, es a la noción mis-
ma hacia la que vale la pena v9lverse ahora.
Por.sociología "comprometida" se puede
entender: ~) el compromiso valorativo, polí
tico o ideológico dei científico, con la hi
manidad, con ciertos ideales o con ciertos
grupos, y~) el compromiso valorativo de la
ciencia misma.
La afirmación de que el sociólogo tiene
y debe tener algún compromiso en el primer
sentido indicado no puede ofrecer dudas. Se
trata del cumplimiento de los deberes que
tiene como ciudadano o como 6ualquier hombre
en fundión de la &tica de la acti~idad que
practica y pare~e tan difícil hacer un elo-
gio especial de los sociólogos porque cum-
plan ese debei como sacar alguna donsecuen-
cia de ello para la sociología.
Si la idea implica, como ocurre general-
mente, que el soci6logo -como tal- ~ébe es-
tar II comprometido II a constru·ir un a s ociolo-
gía "comprometida" se entra de lleno en la
segunda cuesti6n.
lQué se entiende,_ exactamente., por una
sociología ·"comprometida"? La respuesta, a
veces, es que se trata de una sociolo~ía
comprometida con el cambio social y· el desa
371
r~61lo~ s{ esto significa que la sociología,
como conocimiento ·cientifico, puede contri- 1-
buir al cambio o al desarrollo, la afirmación
expresa, simplemente, un supuesto aceptado
por todos los que creen que el conocimiento
puede influir sobre la acción. Con ese carác-
ter tan general sería imposible encontrar
quien negara esa influencia de la sociología,
ni siquiera los "indiferentes" partidarios
de la neutralidad valorativa.
Por lo tanto debe tratarse, y esto apare-
ce mucho mis claro en algunos autores, del
compromiso con algún tipo de cambio o algún
tipo de desarrollo y con ciertos medios para
realizar uno u otro. En ~ste caso, sociolo-
gía "comprometida" quiere decir "al ser~icio
de .. 11 , lo que lleva a. preguntarse "de qué·" o
"de quiénes". Pero la determinación de esto
Último puede ser sumamente vaga. Por ejempló¡
en el libro de Orlando Fals ~orda, 4 que su
autor presenta como un ejemplo de sociología
11 comprometida II los grupos que se citan co-
t
mo desen~adenando un proceso dinámico qu~
marcha en la dirección considerada deseable
por el autor son el actual Gobierno presidi-
do por el señor Lleras, el Movimiento Revolu
cionario Libéral, el grupo llamado de la Ceja
Y ciertos movimientos que se nuclearon alrede
dor del padre Camilr ~ ,rTes. 5 Todos ellos,
según la versión pr• ~ada, parecen enfren-
tarse al orden constituido y ~l statu quo ·y
ser disórganos con relación a éi, Resulta,
sin embargo, imposible saber cuál es la uni-
dad ideológica de los grupos mencionados, si
es que tienen alguna. O su unidad deriva sola
mente qu~ se oponeri al orden existente, siem-
pre aceptando a los efectos de esta discusi6n
la interpretación del autor,. con lo que el: 11 com
premiso~ de la sociología ser!a m~ramerite el -
estar contra el s ta tu quo en cualquier for.ma
que ello ocurriera; o tienen otra clase de u-
nid~d que no se explicita, En uno y otro ca~
so el problema de al servic~o ~de que", qu~
da sin respuesta clara. Pero debe agregarse
que algunos de estos grupos perciben a los
otros como sus enemigos, el posible tri~nfo
de uno es mirado como la ruina de la socie-
dad por los otros, y viceversa, Corno conse-
cuencia -consecuencia que no tiene nada de
extraño a la luz de la consideraci6n hecha
~le arriba-, la respuesta de al servicio
"de quilpes" t~mpoco es muy clara. No tiene
i~portancia a los .efectos de-este an&lisis
que algunos de los grupos citados se hayan
unido con otros para participar en el Gobie~
no, por ejemplo; otros de los mencionados s~
~arán la consecuencia de que eso sólo demues·
tra su compromiso con el statu qua y no con
el camóio. Sin hacer e¡ más mínimo juicio v~
lorativo sobre las tendencias y grupos men-
cionados por el autor, aceptartdo sin discu-
sión la versión que éste da de ellos, resul-
ta de.cualquier manera evidente que el "com-
promiso", ei definitiva, es con un cambio
profundo obtenido por medios pacíficos, que
-evite 1~ v!a violenta que de otro modo sería
i:,rremediaóle.
Es obvio que esta manera de ver la soci~
logia "comprometida", sería considerada como
no comprometida o, lo que es peor, como 0 com
prometida" con el statu qua, por otros auto-
~es partidarios a su vez de la sociología
"comprometida" que piensan que no hay otro
camino para América Latina que la v.iol~ncia
revolucionaria y que al servicio de ésta d~
be ponerse la ciencia social, Aunque la dis-
cusi8n en estos términos, como se tratará de
demostrar, carece de validez, las posi9ilid~
des mencionadas apuntan al hecho de que la
significaci6n del "compromiso" puede ser y
ha sido más concretada,
En otros casos, la sociolog!a se compr2._
~ete o se deóe comprometer con un determina
372
do tipo de cambios, presidido ~o~ una deter~
~in~d~ ideologia e impulsado por determinados
9rupos que son los que deben alcanzar el po-
der para que el cambio, la reyoluci6~ o el d~
sarrollo se produzcan. Como consecuencia es
obvio que puede 1haber tantas sociologías "com
prometidas~ como cambios, ideologías o grupoi
sean objeto de la adhesión de los que las for-
111ulan,
Pero en cualquiera de sus versiones, va-
gas o concretas, ~l servicio de metas defini
das o por definir, las cuestiones fundamenta
les que se plantean son siempre las mismas -
lQue es lo que permite considerar a una socio
lo91a 11 comprometida 11 mejor que otra sociolog!a
«comprometida" de diferente signo? Es obvio
que la adhesi6n a cierto~ valores o al recha-
zo de elios. Las fuentes de esos valores pue-
den ser numerosas, Simplificando mµcho podrían
di~tinguirse los valores personales del soci5
1090 no compartidos por nadie, los valores de
los grupos dominantes en ia sociedad y los va
lores de los grupos que se enfrentan a losan
teriores, Estos últimos son llamados a veces-
contravalores o valores de la subversión, si
se quiere.
Se trate de unos u otros valores la prime
ra cuesti6n que ;e plantea es la de su vali--
dez, Determinar cuales son válidos y cuáles
no, cuáles mejores y cuáles peores es, eviden
tementet un problema filosófico o pol{tico. -
No se ye cuál es el criterio objetivo que per
mitir!a resolver entre unos y otros. Si se to
man como válidos los valores sobre los que hu
hiera consenso•unánime en la sociedad y, si -
no los hubiera, aquellos que imponen los gru~
pos dominantes( la sociología estaría compro;
~etida con el statu quo y nada prueba por cier
to que esos valores sean los más altos, La -
elección en ~ayor de ellos ~er!a ~oliticaf c.2,_
mo tambi~n la serfa la elecctan en fayor ae
los yalores de los grupos que desaf!an a los
domin~ntes,
r .. Es sabido que los que triunfan
en una conyuntura no son necesariamente los
portadores de los valo~es m~s altos -una. vie
ja tra~e dtce que Dios protege a los malos -
cuando son más que los buenos-, ni t~mpoco
los derrotados, los portadores de los peo~
~esr o viceversa. rero, ade.n¡as, la cuestión
no es tan simple, Los grupos insurgentes,
aubversivos o como se les quiera llamar, no
tienen por qué creer en valores diterentes
a aquellos de los grupo, dominantes, fuede
ocurrir, y h~ ocurrido muchas veces, que com
partan los mismos valores y que el conflic--
to. consista en cuáles son los medios pax:a.
llegar a ~u plena realizaci8n y acerca de
quá manera definir lo que de.be entender~e
por au plena realización,
Los partidarios de la. sociologia ~compr~
~etida" tienden expl!cita o implicitamente
a afirmar que puesto que toda sociología,
lo quie~a o no, esta vinculada con alguna
concepción politica, es mejor compro~eters~f
~hierta y deliberadamente, desde el p~inci~
pio, fero si se acepta esta idea, lcu~l es
la posibilidad de acumulaci6n de conocimien
tos que se considera generalmente co~o ca~-
racterística de toda ciencia? Es ey¡dente
que sólo por un exceso de simplificación pue
de ha5larse de una sociología comprometida -
con el statu quo y de otra que lo hace con
el cambto, Hay muchas maneras de concebirr
de comprometerse y v!as p~ra hacerlo en un
caso como en el otro, La mejor prueba es
que las sociologías comprometidas con el ca~
oto se tratan mutuamente co~o ideolo9fas y
se estuerzan por desenmascarar las unas a
las ot~as. Tal autor dir~ que la sociolog1a
"co~pro~ettda" de tal otro ~utor no est&
comprornettda con la reyoluci6n como preten-
de sino que es contrarrevolucionaria, y el
Glti~o devolver~, sin duda, el cumplido pri
~ero. En e~a~ condiciones la acumulación d;
373
conocimientos s6lo ~er!a posible dentro de
cad~ for~a de ~ociolog!a compro~etida, Esta
conclusi8n es ineludible para los partida~
~ios de ªsta. Si sostuvieran que en otros a•
nálisis ~ociológicos puede existir elementos
utilizables pese· a haber sido creados con un
"compromíso" muy diferente, la tesis que sus
tentan cae por su base, puesto que vendría a
resultar que hay elementos objetivos intercam
~tables independientemente de los sistemas de
valores a los que se adhiera.
El nntco caso en que podr!a haber una so-
la sociolog!a "comprometida" cuyos conocimien
tos se acumular!an, sería cuando los grupos -
partidarios· de esa sociología triunfaran so-
ore los demás y pusieran término gracias a
~u dominio del poder político, a toda otra
~arma de sociología. La sociología 11 comprome
tida" sería entonces la comprometida con el-
~tatu quo y como no se permitir!a cultivar
ninguna otra podr!a pasar, incluso, por ser
puramente Pobjetiva". Pero si estas reflexio
nes son exactas, la llamada sociología coro--
prometida no es una tarea ileg!tima, lo que
es ilegitimo es llamarla ciencia.
Estas dificultades son tan evidentes
que, mui a menudo, los partidarios de la
llamada sociolog!a comprometida afirman la
, posibilidad de mantener, simultáneamente la
objetividad y el compromiso, Este Último se
considera que no impediría que la sociolo-
9!a tuera una ciencia empírica cuyas propo-
siciones pudieran ser testadas por métodos
empíricos, Pero este esfuerzo por superar
las dificultades, s6lo puede significar dos
cosas. O bien se admite que hay una parte
empírica, objetiva, que proporciona conoci-
mientos -los que son luego puestos al servi
cio de la obtenci6n de ciertas metas-, en -
cuyo c~so se afir~a la concepci6n general-
mente admitida para distinguir entre cien-·
cia y polftica social o bien se estS admi~
tiendo que la construcci6n conceptual básica
y el análisis subsiguiente pueden ser lib~-
rados de la influencia de los valores, en cu
yo caso se negarían los fundarn~ntos mismos
de la sociología "comprometida".
8. s·ociología "comprometida" y cambio social
Los partidarios de la sociología 11 com-
prometida11 al desenmascarar formas de la so-
ciología que se pretenden libres d~ valores
sin estarlo; al mostrar que la pretendida
neutralidad valorativa es, en muchos casos;
una manera de adherir ai statu qub y de ha-
cerlo con pretensiones de objetividad han
cumplido una tarea tan legiti~a como pro~un-
damente sociol6gica. La imparcialidad-y la
n~utralidad pueden ser, y son a menudo, el
nombre que en las ciencias sociales adquie-
re la justificaci6n del orden establecido y
iste puede, legítimamente, ser mirado,· segGn
la frase de Mounier, corno el "desorden esta-
blecido''.· Puede llevarse aun más ~ejes ese
an¡lisis, posibilidad que s6lo qabe rnen¿io-
nar aqu!, haciendo not~r que cuando en una
cultura se valora altamente.en ciertas acti
vidades la neutralidad y la imparcialidad,·
.la definición de ambas y su concreción está
influida, en alguna medida, por la donstel~
ci6n de ·poder existente en la sociedad. Así.,
lo que no ataca las· bases mismas del siste-
ma establecido. tiene muchas más probabilid~
de_s de ·ser mirado como neutral e imparcial
que aquello que lo hace.
Pero si de la demostración de los facto
~es que condicionan sociológicamente a los
soci6logos, de la crítica sociol6gica de la
sociología se pasa a 1~ idea de la inevita-
ble necesidad de poner la ciencia social al
servicio de ciertos valores es porque se cu~
tivan algunas supuestos sobré el conocimien-
374
to que es posible alcanzar de ese modo y so-
bre su influencia en la sociedad piincipal-
mente. Muchos pa~tidarios de la sociología
11 comprómetida" dan por supuesto que debe te-
ner efectos favorables al cambio, que puede
convertirse en un~ profe~ía que se autosatis
face y, con ello, influir profundamente so--
bre la realidad. Supuestas lai dem&s condi-
ciones ~gu~les, 1~ influencia que tal socio-
logía puede tener sobre la realidad depende,
sin ~rnba~go, de los valo±es adoptados, de la
calidad del ·anilisis científico que s~ real!
za o de ambas cosas.
Si la irifluencia se debe a l~s valores y
a las ideologías aceptadas por·el autor, de-
pende.de factores· pricticamente ajenos a &1.
Los líderes políticos que comparten sus i-
deas tratar&n de utilizar s~ obra co~o ins-
trumento de propaganda, con mayor o menor in
tensidad segGn el prestigio que 1~ atr~buyai.
Los líde·res políticos de signo contrario no
perderin·-bportunid~d de rebajar el prestigio
del autor· si lo tiene, trataran de mostrar
sus prejuicios y s6stendr§n que su derecho a
ser oído como soci6logo no le da ninguna pa-
tente como político, etc.
Si se supone que la ·influencia se basa
en -el aspecto analítico 1 sé· parte entonces
del supuesto de que el an&lisis es en todo o
en parte verdadero o que, al· ser admitido co
~o ta1r ~e transfor~ar8 en un principio par~
la acci6n que lo hará verdadero, Pero si el
an&lisis es verdadero, sus resiltados tanto
pueden s~r ~tilizados por los partidarios de
una política como por los de la contraria,
independientemente de las intenciones dil au
tor. Si no es verdadero pero es considerado
tal, tanto para los partidarios como para ·1os
contrarios de las ideas del autor, puede con
vertirs~ en un principio d~ acci6n,
1 En definitiva, los resultados son en to-
dos ~os casos bastante independientes de la
voluntad del sociólogo como tal y mucho.
m¡s dependientes·d~ su aporte politice, en
la medida en que ~ste pueda influir en-una
coyuntura necesar~amente compleja.
Dicho en otras palab~as, la· sociologia.
"comprometida" es, en la mayoría de los c~
sos, una mezcla en diferentes proporciones
de sociología y ensayo politice. Ese ginero
literario ~s perfectamente legítimo, proba-
bl~mente m¡s importante y mis digno de ·ser
cultivado en la situaci6n actual de Amiri-
ca Latina que la sociología científica mi~
ma, pero qu·e no es ni se confunda con .ella.
En un pl an·o mas profundo,. la dis cus i6n
entre las "s o_c iolog ías",. "comprom·e ti das" o·
no, representa una vuelta atrasa conc~pci~
nes que hasta h-ace poco se: consideraron,
con muy buenas razones, como supe~adas. P~
ra muchos autores, tanto de· uno como de o-
tro campo, parece ~ue no les basta con de-.
mostrar que hacen sociología, es ,necesario
demostrar, ademas,. que hacen la Gnica for-
ma legítima de sociología. Los soc~Slogos
latinoamericanos, como lo hacen otros· int~
lectuales, s·e persiguen unos a otros en
funci6n de sus legitimidades respectivas,
se torturan mutuamente a causa de. una con-
ciencia de lo~ fundameritos y de las conse-
cuencias politicas de su trabajo llevada
hasta la exasperaci6n, Muchas son las cau-
sas de este fen6meno -a ve·ces englobadas
bajo 1~ denominaci6n genirica.ae la situa-
ci6n de. Amirica Latina- que rio podrían es-
tudiarse aquí; pero vale la pena señalar a~
gunas de sus consecuen6~as, La crítica mu-
tua, que es fecunda, necesaria y presupues-
to del progreso de toda ciencia, no se diri
ge a ia construcción misma, a lo que conti~
ne de an&lisis científico, sino al trasferi-
do polític~ existente. o imaginado, lo iue
si contribuye a la clarificación de las i-
deas políticas es bastante infecundo en o-
375
tres sentidos, En segundo lugar 1 la constante
inter~ogaci8n
. sobre el· compromiso r su~ b;~~s {
sus _consecuencias¡ sobre el deber del soci6lo
go, itc., insume en~rgías que ~roba6lemenf~ -
se podrían aplicar a h~cer m&s fecu~da la so-
ciología latinoamericana de lo qu'e por' ciei:-t'o
es. Si los grandes auto~es del pa~ado hJbie-
ran tenido nada más que una pequeña p~rte de
las duda, que los sociólogos ~atinoamericános
tienen, ac~rca de la legitimidad de lo que h~
cían; no hub~eran escrito ni lamitad de sus 0
bras.· Por otra parte, las so¿iedades latinea~·
mericanas ya son suficientemente complejas pa
ra admití~ y necesitar de difere~tes est~l¿s-.
de taiea ~ntelectual·y superar el enc~silla-
miento en un modelo Gnico, sea cual f~ere.
Ctiando s~ dice que Amfrica La~ina débe im
pulsar el proceso 9e racionalizaci6~ de la só
ciedad, de dominio d~ la~ técnicas ~ue permi~
ten infltiir scibre ella·y contribuir al aurnen~
to.de la ~utoconciencia gue los hornbre~·tie~
nen de su situáci6n, se dice algo verdadero;
pero no debe olvidarse que la sociologíi no
es mis que dna parte, por importante que ·se
quiera C?nsider~r, de ese esfuerzo ·y que nci
e~ -agregándole cosas que le son ajenas como
s·e _hará más eficaz y servirá mejor a América
Latina, -
Mezclar, intencionadamente o no 1 so-
ciologíá y politica no sirve bien ni a la u-
na ni a·1a otra. No se trata de que la socio
logía sea más importante que la política, o-
viceversa, ni que una y otra deban marchar
sin.tener relaci6n alguna, ·sino de satisfa-
cer las exigencias legitimas de una y otra.
Lejos de pensar que la sociología sea más
importante debe subrayarse la enorme trascen-
dencia que para América Latina tiene el desa-
rrollo de un pensamiento político. Si algo ca
racteriza desde ese punto de vista a Amirica-
Latina como región y a las sociedades que la
componen es, justamente, la escasez dE: un pe·!!_
samiento politice que, con suficiente rique~a

y complejidad, utilizando las teorías e ideo
log!as pensadas en otras partes si es nece--
eario, pero con un agudo sentido de la~ pe-
culiaridades de las sociedades latinoameri-
canas sea capaz de crear una imagen de la
sociedad futura que se desea o varias imáge
nes alternativas que puedan dar una dirección
al cambio que se producir& de cualquier mane
ra. Para la elaboración de ese pensamiento
es indudable que la sociología pueda prestar
un auxilio precioso, en cuanto es capaz de
aportar un conocimiento más adecuado de la
~ociedad l~tino~mericana y te~irlo del rea-
lismo que necesita. Pero el pensamiento po-
l!tic~ es mucho más hijo de la ideología,
de la capaciaad para crear ideas nuevas y de
0
la imaginación, que de la sociología. Si és-
ta puede prestarle instrumentos tan necesa~
rios como preciosos, también el e~ceso de
atención a lo que ocurre puede· cortarle alas
o el exceso de atención a lo que se desea
que ocurra puede hacer pasar, inGtil y perju
-dicialmente las esperanzas por realidades, -
No es haciendo política a trav€s de la pre-
tensión de hacer sociología como los soci6lo
gos prestarán su mejor colaboración a la crea
ci6n de ese pensamiento tan urgentemente ne--
cesario. Casi averguenza tener que repetir
algo porque mucha gente lo olvida, en este
caso, que el pensamiento político tiene exi-
gencias y lógicas propias y que es al menos
tan _necesario y valioso para el hombre y la
sociedad como la ciencia misma, Es curioso
observar que en muchos casos la sociología
~comprometida" -uno de cuyos enemigos favori
tos son los tecnScratas- parece imbuida de -
p~ejuicios tecnocrlticos. Alimenta la idea 1 .
o la esperanza, de que si un análisis politi
cose viste con la terminologra y el instru=
mental sociológico, será solamente por ello,
más fecundo y más eficaz.
Las reflexiones de este articulo no es-
376
tán or~entadas de ninguna manera en el senti-
do de demostrar que no debe haber una sociolo~
gia dedicada a estudiar los grandes problemas
propios de las sociedades latinoamericanas o
que debe aceptar la lista de problemas a inves
tigar que proponen los soci61ogos de los paí--
ses más desarrollados o copiar simplemente sus
metodologías. Todo lo contrario. Es justamente
a la problemática propia de América Latina a
la ~ue se deb~n.dedicar ~os soci6logos latinea
m~r:canos, utilizando para ello todos los cono
cimie~tos Y metodologías que la sociología ha-
acumulado en otra·s partes, pero vigilando s iem
pre su aplicabilidad y tendiendo a crear todos
los esq~emas e instrumentos originales que sean
necesarios. De ese modo se servirá mejor no só-
1~ al progreso de la sociología latinoamericana
sin~ al de la mundial, puesto que lo que más pe
cesita ésta es ampliar sus bases teóricas y me~
todol6gicas, Pero estos no son argumentos en fa
vor de la sociología "comprometida" -a pesar d-;
que se usan a veces. como tales- y por ello no
se h~ considerado la cuesti6n aquí, Se ha dado
por senta~o e~ estas ~áginas que la sociología
debe servir a las sociedades latinoamericanas
Y no.ser un mero ejercicio acadgmicor ~o que se
ha discuti~o es, en gran part~, cuál será la me
jor manera en que pueda hacerlo,
En toda tare'a intelectual y no s6lo en la
sociología, por lo menos cuando alcanza a cier-
to nivel, hay una yolunta~ de servicio y es
.ella, por cierto, la que se hace patente en los
partidarios . de la socioloaia ;:,
11
comprornetida" 1 a
1 o s q u e n ad 1. e , por e 11 o I p o d r Í a n e g ar l es · -~ü , e a,.
bal cumplimientq del primer deber de un inte-~
lectual, El problema reside en si esa voluntad
de s ~rv icio está correctamente en camin.~da , .. si
queriendo apoyar a la ciencia ·y a la tiansior~
mación, no termina dañando a una sin beneficio
para la otra, En tanto no se d~rnuestre que las
sociedades mejorarán cuando la clase política
~ea reclutada entre los sociólogos O los pens~
dore.El polt tic o• ae.an e.llo •, de.ll\o atJ;"a,ci ones
ambas que seria muy dt(fc~l hacer, parecer!_
zonable esperar que ~e dediquen a su tarea
específica, que tan ancho y tan inexplorado
caMpo tiene en ~m~rica Latina, o que cuando
legítimamente la abandonen recuerden que en-
tran en un campo en el que la opinión de to~
dos los ciudadanos vale( en principio exaa~
tamente lo mismo y que, h~sta ahora, nadie
b..a. podido demostrar científi:caniente ideas po
líticas por lo que no es licito trata~ de im
poner las propias bajo el m~nto y el pre~ti-
gio de la ciencia. Si •lgOn ata los sociSlo-
gos llegan a ocupar en la· sociedad el pa~el
que Plat6n soft6 para lo~ fil6sofos, destino
que serla difícil desearle a sociedad algu-
na, no será como sociólogos sino co~o pol!~
ticos,

l. un ejemplo excelente pre~entado con l~

de.?lida 0011petencia., puede encontrti.rse en el
articulo de Orlando Fals Borda, publicado en
el núniero 8 de esta misma re.vista.

2. Gouldner, Alvio W.: "Anti-"inotaur: The

1'1yth of a. Value Free soci.ology", en Socia.l
Problems 9, 1962 (pá9', 199.,....200},

3. ygase, po:z:i ej e.ll\plo, E. Radl: 11 His tor ia

de las teorías biológicas" (Madrid, Revista
de Occidente), donde esti teorfa es recorda-
da con cterta nostalgia.

4, La subversi6n en Colo~biar Bogotá, Tercer

.Mundor 1967

S. Ibid. (pág. 221-229),

377
Fals Borda, Orlando
1973 "Reflexiones sobre 1a aplicación del Método
de Estudio-Acción en Colombia", en Revista
Mexicana de Sociología Vol. 35, No. 1.
México, UNAM-US.
pp. 49-62
La vinculación ent: e la teoría sociológica y la práctica social y política ha
venido recibiendo una mayor atención tanto por científicos co1no por po-
líticos. Este antiguo problema, tan estudiado por los clásicos de las disci-
plinas sociales, vuelve hoy a la palestra por razones obvias.
En Colombia, varios grupos lo han venido planteando y, en alguno5
casos, se han puesto a prueba principios generales pertinentes. Entre estos
g1u pos se cuenta la Rosca~ de Investigaci?1~ y Acción Social, ~na funda-
ción sin ánimo de lucro creada el 29 ·de d1c1embre de 1970 segun las leyes
colombianas.
La Rosca es una iniciativa de sociólogos, antropólogos, economistas e
historiadores colombianos que han querido buscar salidas nuevas y más
eficaces a las ciencias sociales, que desean tener esa rara oportunidad de
poner en práctica las ideas que se exponen e~ las aulas o en. l~s libros,
e involucrarse en la realidad ele los procesos sociales de base. Oficialmente,
segím sus estatutos, la Rosca pretende "realiz~r trabajos y buscar nu~vos
métodos de investigación y acción social, destinados a aumentar la efica-
cia de la lucha por la justicia )' la autonomía en Colombia; !.!Stimular la
adopción de una· perspectiva propia para el e~tudio de la realidad ~aci~nal
y para la actividad social, política y económica; y promover la d1n-am1za-
ción de la cultura popular necesaria para este esfuerzo simultáneo de
construcción científica y cambio social":
Siguiendo las instrucciones para este Simposio, la presente desc1 ip~ión
trata solamente los antecedentes conceptuales que llevaron a la constitu-
ción de la Rosca,· los métodos principales de investigación y acción que
se han aplicado hasta hoy, y las implicaciones científicas y teóricas que .
esta labor tiene. Sobra decir que la crítica a esta labor -como la auto-
crítica- es necesaria, y que la Rosca la espera con espíritu positivo )'
con agradecimenlo,
378
Antecedentes conceptuales: en busca de un método
Uno de los hechos iniciales de la constitución de la Rosca fue su 01i-
gen intelectÚal, de. pequeño-burgués, pero con la característica de ~~ber
adquirido una mayor conciencia_ de la necesidad de transformar bas1ca-
mente la sociedad en vista de la coyuntura política existente. Para ello,
fue necesaAo que adoptáramos una mente abierta a Jo que habíamos de
aprender de las nuevas experiencias e_n que nos embarcaríamo,5, y pautas
modestas, pero efectivas_ en el quehacer científico.
Esta actitud básica de búsqueda y descubrimiento a_l mismo tiempo, era
lo que en su d,ia, y. d es de antes, se denomma
· ba " compromiso· " . E ste con -
cepto -que se debatió bastante en innumerables círculos literarios y cien-
tíficos-2 nos sirvió como ariete par.i. romper los moldes científicos e in-
tele~tuales en que nos sentíam9s constreñidos. El compromiso, también en
esa época, llevaba.a_ replantearnos el problema del método investigativo y
la orientación del conocimento científico. Estos ya no serían objeto _de
simple curiosidad erudita, ni serían más trompetas apocalípticas para
despertar a las clases -dirigentes e inducirlas a ser más responsables a.n~e
la crisis que ellas mismas -prov.ocabán, sino que se pondrían al serv1c10
de una causa política popular concebida en colaboración con las mismas
masas como un esfuerzo de contención a la dominación imperialista y
'
a la explotación oligárquica tradicional a quienes podía imputarse buena
parte de esa crisis.
En ese momento de reorientación intelectual y política, las técnicas de
investigación conocid~ ~ás cercanas · a lo que que.riamos realizar eran
las que en antropología· y_ sociología se conocen como "observación por
participación" y "observación por experimentación" (participación-int~r-
vención) que implic"an, ciertamente, el envolvimiento personal del inves-
tigador en las situaciones reales, y la interferencia de éste en los procesos
sociales locales. Pero pronto se vio que estas técniéas quedaban _cortas ante
las exigencias de· vinc_ular el pensami~nto a la acción fundamental nece-
saria.
Luego, h?cia 1969, apareció el concepto de "inserción" que hizo avan-
zar el nivel de envolvimento del científico social (y natural) dentro del
nuevo compromiso revolucionario que se vislumbraba. 8
Sirvió entonces como un reto para implementar el compromiso e im-
pulsar a los intelect~ales a la línea de acción, ya con un marco metodoló-
gico un poco más claro. Constituyó así lo que a veces se define como un
brcakthrought, o impulso definitorio que abre nuevas perspectivas.
En el caso de la Rosca, seguramente, la inserción sirvió para definir
a más ele uno a decidirse por su conformación y para ayudar en la b{1s-
queda ele la especificidad de su labor. Como modalidad de trab.ajo teórico-
 práctica no era ninguna novedad; ya que se venía recomendando y apli-
cando por diversos marxistas, notablemente por Lenin; Mao y Giap -en
sus propios términos- al referirse al "observador-militante"~ El observ~-
dor-militante traduce a la realidad el compromiso y aplica la inserción,
de allí que su concepción sea básica en este conte.'-:to.
Inicialmente, la inserción se concibió cori10 ·un paso que implicaba no
sólo co~nbinar las dos técnicas clásicas de observación. ya mencionadas,
"sino ir más allá para ganar una visión interior·completa de las situaciones
y procesos estudiados, y con miras a la acción presente y futura. Esto im-
plica que el científico se involucre como agente dentro del proceso que
estudia, porque ha tornado una posición en favor de detenninadas alter-
nativas, aprendiendo así no sólo de la observación que hace sino del tra-
bajo mismo que ejecuta con las personas con quienes se identifica".º
En· otras palabras, la inserción se concibe como una técnica de observa-
ción y análisis de procesos y factores que incluye, dentro de su diseño, la
\
militancia dirigida a alcanzar detenninadas metas sociales, políticas y eco-
nómicas. Se aplica por observadores-militantes con miras a llevar a cabo,
con mayor eficacia y entendimiento, cambios necesarios en la sociedad.
Al mismo tiempo la inserción incorpora a los grupos de base como "su-
jetos". activos -que no "objetos" explotables- de la investigación, que
aportan info1mación e interpretación en pie de igualdad con los investiga.
dores de fuera. Así, el compromiso viene a ser total y franco entre estos
grupos.
Como puede observarse, esta concepción de la inserción lleva consigo
dos determinantes: 1} la de constituir una experiencia esencialmente in-
telectual ...:.::.de análisis; síntesis y sistematización- realizada por personas
involucradas en los procesos como cuadros comprometidos a varios nive-
les de preparación y estudio (observadores-militan tes} ; y 2) la de ceñirse
a diversos modos de aplicación local según alternativas históricamente de-
terminadas. En esencia, estas técnicas vienen a constituir un método es-
pecial, el método de estudio-acción, cuyo objeto es aumentar la eficacia
de la transformación política y brindar fundamentos para enriquecer las
ciencias sociales que coadyuven al proceso.
Ha habido alguna convergencia en la _aplicación de estos principios en
varios pa!ses (según información parcialmente recogida}, pero todavía
queda mucho trecho por andar para lograr la sistematización del concepto
de inserción y el perfeccionamiento del método de estudio-acción. No
obstante, todos los que los han ensayado concuerdan en la importancia
teórico-práctica de los mismos. En los casos .colombianos, la aplicación
en el terreno del método de estudio-acción, con las técnicas de iruerci6n,
permite distinguir dos dimensiones, como se explica a continuación.
379
La primera dii-11e11sió11 del método
Como quedó dicho, fueron los profesionales ( especialmente los cien-
tíficos sociales, aunque se observaron casos entre los de l¡¡,s ciencias exactas
y naturales) quienes se plantearon primero _la nec¡;sidad de la inserción
al proceso histórico en \'arios niveles, especialmente el local o comunal,
como forma de romper moldes de explicación y acción inadecuados. Este
fue uno de IQs puntos de partida de la Rosca. Para el efecto, algunos
abandonamos los recintos universitarios o pusimos en cuarentena los mar-
cos de referencia de la ciencia ortodoxa y parcelada transmitida por la
universidad tradicional (la inspirada por Scheler y traída luego a nosotros,
la especializada y departamentalizada en intereses creados académicos).
Salimos al terreno entonces a constatar teorías con hechos, a descartarlas
si era el caso, a ensayar la interdisciplina, a reformular conceptos y a tra.
bajar con las bases.
Nuestro objetivo ha sido colocar nuestro pensamiento o nuestro arte al
servicio de una causa. Esta causa es, por definición, una transformación
fundamental, que es la que e...-:ige de toda persona la acción válida y. el
compromiso consecuente. Este compromiso nos lleva, como _E!'Ofesionales:
1) a producir ciencia y cultura como natural emanación de nuestr~ con-
ciencia social, con una moral· nueva, sin pensar en contraprestaciones y
ventajas egoístas6 2) a elegir temas y enfoques adecuados a nuestra con,-
ciencia de los problemas y a concederles prioridad; 3) a determinar
"grupos claves" con los cuales co,mprometernos y de los cuales ·aprender;
y 4) a actuar en consecuencia.
La determinación de grupos claves -aquellos de la base como se ex-
plica enseguida -nos ha llevado igualmente a cambiar nuestro "norte"
intelectual para desplazar a los grupos de referencia profesional que ha-
bíamos a~eptado en los medios universitarios del país, y de los centros
académicos euro-norteamericanos. Ya no se cita a éstos -así sean de
derecha o de izquierda- comd autoridades finales o inapelables. Ahora
los grupos claves de base son nuestros grupos de referencia; lo cual ha
implicado: a)· que los trabajos se conciban directamente con ellos y sus
órganos de acción; b) que la producción intelectual y técni1:a sea prime-
ramente para ellos y en sus propios términos, es decir, escrita con ¡05
grupos- de base ( en el caso del científico, éste se deja· "expropiar" sus co.
nocimientos técnicos y herramientas por los grupos de base para dinamizar
el proceso histórico); e) que se establezca un nuevo "idioma" mucho
más ch(lrO y honesto que el acostumbrado en la ciencia sofisticada de sal6n
de clase: y d) que los conceptos e hipótesis emergentes encuentren su
confirniaci6n o rechazo, no en los esq~mas teóricos de "grand~s p~nsa-
dores" de la ciencia "universal" ( que en este sentido no puede existir
porque la que así se comidera no es sino partr del aparato de dominación
impuesto por países avanzados sobre nosotros, sinti en el cor1tacto con Ja
realidad y en la confrontación los grupos de base, al rcvr.rlir hacia estos
grupos el conocimiento que ellos mismos han suministrado.
Los grupos claves mayormente estratégicos para b transformación re-
volucionaria en Colombia (como los de vanguardia) se encuentran en¡re
las clases explotadas urbanas y rurales, es decir, en las c:apas conformadas
por aqueÜos que tn.bajan en el proceso de producción. Cuáles conc:reta-
mente, depende de las circunstancias regionales e históricas. lo cual im-
plica una búsqueda flexible e intensa. Hemos observado cómo la labor
ha llegado más lejos y ha sido más útil cuando se ha realizado con secto-
res populares. Así, se está estudiando y trabajando entre grupos campe-
sinos organizados, entre obreros, entre indígenas y ne1:,1-ros con clemen tos
marginacJos de tugurios, y con otros grupos del proletariado y hasta el
lumpen-proletariado, en la ciudad )' en el campo. · la intervención puede ser, así, consecuencia de desenfoques en el compro-
Esto no .quiere decir que hayamos entrado corno intelectuales a las
clases trabajadoras para desempeñar las tareas específicas de éstas, sino
que hemos trata<lo __ de adoptar la ideología de la clase proletaria d~ntro
del conjunto de relaciones sociales, rompiendo nuestra identificación con
las clases opresoras de -diferentes maneras o en distintas mo<lalidadc~.
En consecuencia, ahora las decisiones sobre investigación y acdón no
pueden tomarse unilateralmente por nosotros, ni de arriba hacia abajo,
ni desde nuestros bufetes, sino conjuntamente con los grupos claves actua-
les o en potencia que son nuestros nuevos grupos de referencia. Esta parti-
cipación de las organizaciones de base plantea a la Rosca -y a los in-
telectuales en general- problemas teóricos y prácticos que llevan a una
concepción diferente de la ciencia )' la investigación, como se discute más
adelante.
Técnicas de inserción por profesionales
Como queda dicho, a las clases trabajadoras o explotadas se ha ido
con el ánimo de aprehender la realidad en su propia función y en razón
de necesidades y tn-gencias históricas. Este es el compromiso consecuente
que lleva a la acción válida y al estudio pertinente }' necesario. No obs-
tante, ha habido modos en la aplicación de la inserción llevados a cabo
por la Rosca y grupos distintos a ésta, motivados por ideologías políticas
a veces divergentes, y por alternativas especiales. Examinémoslas.
l. Cuando no se tiene el compromiso consecuente con las urgencias re-
volucionarias y se aplican técnicas semejantes a las descritas, resulta una
inserción desenfocada que lleva: 1) a la deformación profesional por
la manera como se emplea, remunera. y manipula a los investigadoret, o
380
cuadros dentro de los programas de trabajo; y 2) al conservatismo; re-
formismo o desarrollismo, por la búsqueda consciente o inconsciente de
fórmulas de continuidad del statu quo o de preventivos para la contra-
insurgencia. El conocimento así adquirido no lleva sino a la evoJución or-
denada, el paliativo adecuado, la modificación parcial o el parche tem•
p0ral, prácticas que, como ya se sabe, no corrigen las injusticias reinaritel,
ni ponen en entredicho sus causas, ni enriquecen la ciencia social com•
prometida con cambios fu!'ldamentales.
Est;i técnica, que en Colombia se ha aplicado en regiones rurales (por
extem,ioni$tas clásicos e indigenistas), en barrios bogotanos ( por comu-
nidades religiosas y algunos grupos revolucionarios desorientados) y otros
sitios, es parecida a la que los antropólogos clásicos han llamado interven-
ci6n (participación-intervención) y, en efecto, puede ser lo más cercano
u la inserción que ofrecería la antropología tradicional. La técnica de
mi;o científico coyuntural de los intelectuales que la practican, lo cual
crea, a su vez, confusiones al nivel popular.
2. Otra técnica de inserción es la llamada activación cuya aplicación,
ha:;ta el momento, ha tenido efectos dudosos en la articulación real de las
masas al proceso revolucionario, aunque ésta haya sido la intención. La
activac:ión se basa en la hipótesis de que cuanto más estratégico sea el
cambio propuesto en l".na sociedad, mayor será el conflicto que genere.
De allí que el activista investigue contradicciones específicas en una
comunidad y se inserte en ella esperando generar conflictos. Procede en-
tonces por etapas, desde un nivel inferior hasta otro te6ricamente supe-
rior, adoptando un papel de mecánico de las fuerzas sociales que cree
estar entendiendo.
Hasta ahora lo ocurrido indica ( como en casos promovidos por una
organización política en Colombia) que el activista logra fomentar, en
verdad, algunos de los conflictos teóricamente postulados; pero no los
consigue proyectar a la estrur-tura de clases existentes debido a las limita-
ciones del marco de referencia que ha empleado (muy confuso a vece~L
ni logra que las gentes alcancen el nivel adecuado de conciencia polític;a
para asegurar la continuidad autónoma del proceso que ha iniciado. Mu-
chas veces el cuadro se hace expulsar de la comunidad sin que ésta se
hubiera organizado realménte para la lucha, dejando una imagen y una
información defectuosa sobre lo que es este proceso. Por eso, este tipo de
inserción, en las circunstancias descritas, no ha sido aconsejable.
3. Cuando se estudia y trabaja en regiones y comunidades con ánimo
de determinar puntos reales de partida para reivindicaciones que puedan·
llevar a sucesivos esfuerzo5 en la lucha por la justicia, hasta llegar al con-
flicto de clases (luchas cívicas, salariales, por la tierra, obras públicas, es-
cuelas, puestos de salud, etcétera) se realiza una incentiuación o agitación
táctica. En este caso se determinan por la investigación incentivos par-
ciales que utilizan diversos elementos de la localidad, así humanos como
materiales e históricos. Los incentivos provienen del tipo de problemas
que las comunidades experimentan, así sean ellos institucionales o gru:
p~.ips. La Rosca ha realizado este tipo de inserción con observadores-mili-
tantes. En otras entidades éstos se identifican como "investigadores agita-
dores" cuya función es esencialmente la misma.
Una modalidad de esta técnica es la que puede denominarse recupera-
ción crítica. Se hace recuperación crítica cuando, a partir de una infor-
mación histórica y de un reconocimiento de corte secciona! adecuados,
los observadores-militantes llegan a las comunidades para estudiar y apren-
der críticamente de la base cultural tradicional, prestando atención pre-
ferente a aquellos elementos o instituciones que han sido útiles para en-
frentarse, en el pasado, a los enemigos de las clases explotadas. Una vez
determinados esos elementos, se procede a reactivarlos para utilizarlos de
manera similar en las luchas de clase actuales. Así se recuperan para el
esfuerzo revolucionario, y se pone.n a tono con organismos de lucha más
abiertos y decididos a los que habría que apoyar en un momento dado
dentro de la estrategia general antiimperialista y antioligárquica.
Ejemplos de prácticas tradicionales o instituciones recuperables de esta
clase· -en la c..xperiencia de la Rosca- son: el resguardo de indígenas, el
cabildo, el cambio de brazos, la ''guachinga", la "tiradera" y la "mina"
( c..xpresiones culturales y económicas del campo colombiano). En esta
técnica, el papel de los cuadros de base ha sido fundamental por la fonna
como éstos han respondido y aportado conocimiento dentro del proceso
de estudio-acción.
Las comunidades incentivadas en esta forma de recuperación crítica
han logrado dar un salto adelante considerable en el nivel de conciencia
política. Esto no constituye un retorno simplista a lo primitivo o bucólico,
ni absuelve a la tradición como lastre cultural. Es simplemente una utili-
zación dinámica )' realista de los recursos que ofrece la memoria colectiva,
que obliga, además, a los obsenradores-militantes ( o investigadores agita-
dores seg{in el caso) a comenzar su trabajo al nivel real de conciencia
política de las gentes y no al nivel que aquellos tienen ( esta actitud dog-
mática de superioridad en los cuadros, por regla general, ha conducido a
lamentables fracasos en el te.rreno).
Con las técnicas de incentivación, la Rosca ha ido a las comunidades
a aprender de sus realidades, contribuyendo de su parle con diversos pro-
yectos ?e colaboración local. En estos proyectos se ha observado cómo
381
se descubre la amplia gama de recursos con que cuentan los grupos de
base -expresados, por ejemplo, en su historia, en su folklore, en su
liderazgo, en su ''malicia" y experiencia- lo qlle le:; lle\·a a aglutinarse
alrededor de intereses, acelerando situaciones criticas necesarias que !levan
a una mayor conciencia de clase. Pero también nosotros hemos apren-
dido del proceso, al respetar el conocimiento )' la opinión de las gcntP<.··!el
común.
Estas técnicas de estudio-acción, evidentemente, van más allá de las
clásicas fonnas de observación por participación, el sun·cy, el camuflaje,
_la entrevista diplomática o equilibrada, y la empalia sin compromiso ulte.-
rior que se fundan en una ideología consensual. Descartan el trabajo de
campo como de interés para el administrador, para el manipulador externo
de acción comunal o para el científico simplemente curioso o erudito, para
plantearlo como una labor invcstigativa necesaria pt1ra el organizador o
agitador táctico y para el "pez en el agua". 7
En resumen, puede .verse que en esta fonna se logra pasar de una
"metodología del consenso" a una "metoaología de la contradicciqn", a
tono con los postulados de la teoría del conflicto con que se trata de ex-
plicar la actual problemática colombiana (véase más adelante). Por eso
los observadores-militantes comienzan con un compromiso serio y respe- -
tuoso con las gentes que estudian y con el proceso social en que .van in-
mersos; dirigen su atención a las contradicciones del sistema para en ten~
derlas y manejarlas en cooperación estrecha con los grupos claves de base;
ensayan a hurgar el sistema y agitar tácticamente para determinar sus
áreas reales de tensión, provocar las instituciones; destrnir mitos )' tomar
parte, junto con los grupos de base, en los choques inevitables; y devuel-
ven a estos grupos, con mayor claridad, y sistematizadas, las ideas que
recibieron de ellos con confusión.
Segunda dimeT1sió11 del método
Las técnicas de inccntivación y recuperación crítica, como se han prac-
ticado por la Rosca, añaden una dimensión importante a la metodología
ele estudio-acción. Hasta ahora se ha visto la inserción como una expre-
sión concreta del compromiso de profesionadcs o intelectuales que hemos
querido -y quizá logrado- involucrarnos en tareas fundamcnta:es a nivel
de base en un contexto dado o en una región. En estos momentos co~-
frontamos una de las consecuencias inmediatas de esa inserción, cual es
la del descubrimiento )' formación de cuadros locales que se han incor-
porado al proceso de estudio-acción, enriqueciéndolo y dándole virajes
realistas )' eficaces.
Sería absurdo negar las posibilidades de personas de variado origen )'
preparac1on intelectual para contribuir al proceso revolucionario mediante
la refle."<ión, el análisis, la síntesis y la sistematización de las ideas. En
efecto, en los grupos claves de base existen personas que, si no han aporta-
do ya esa visión de las cosas, están listas a hacerlo al menor estímulo. Se
ha establecido así un tipo de relación entre los llamados "profesionales" o
"intelect~ales" -que adoptan en ese momento el papel de observadores-
militantes en el contexto político-científico-, )' los cuadros de base que
ingresan al p~oceso de estudio-a~~ión.
Esta relación implica obligaciones para ambos. Los primeros -los "pro-
fesionales"- valoran, utilizan >' cuidan bien a los cuadros. ltstos, según
el nivcl de preparación, aportan su experiencia para la comprensión de
los fenómenos al convertirse en buenos observadores y crítii:os de su pro-
pia acción; afinan ·1a técnica revolucionaria;. >', además, colaboran para
que la inserción sea todavía más eficaz en los fines que contempla.
Si todo sigue como va, el resultado de este esfuerzo sería una feli1. sín-
tesis de la teoría )' la práctica, donde la inserción }'ª no se vería dicotomi-
zada como hasta ahora, como ejercida por elementos externos a los grupos
de base, sino hecha dentro de un mismo proceso histórico que cobijaría a
tod.os por igual, -sin distinció_n entre intelectuales y trabajadores. Es decir,
la inserción, como se ha visto atrás, en esta dimensión desaparecería como
tal, y sólo quedarían trabajando, hombro a hombro, cuadros_ político.cien-
tíficos de diferente nivel.
Es a partir de este_ momento cuando se debe plantear, otra vez, el pro-
blema de la ciencia y la teoría. Porque las etapas de estudio-acción que
siguen ·pueden ser aún más complejas )' difíciles tanto al nivei de la prácti-
ca como en el de la comprensión. Veamos ahora estos aspectos.
lmplicaci.ones científicas y teóricas
El método de estudio-acción tiene el mérito de plantear y buscar el equi-
librio entre la reflexión constante )' la práctica diaria, Por eso los cuadros
se definen como observ~dores-militantes, es decir, como personas adiestra-
das tanto .en técnicas de observación científica co_mo de militancia social
y. política. El trabajo quedaría corto si estas personas se limitaran a un
empirismo a ultranza o a un aventurerismo fanático en el que primaran
el ensayo y el error; y si en el plano de la reflexión hicieran abstracción
de los conceptos centrales que guían el trabajo en el terreno y los marcos
teóricos previos y emergentes. . las situaciones críticas en que se vieron envueltos y que buscaron enrai-
En el caso del empirismo ciego hay otro peli_gro: el de engañarse a sí·
mismos pensando que se es absolutamente original. En este campo no hay'
tabla rasa, ya que el cuadro llega al terreno con ideas básicas, motivacio-
nes y ciertas técnicas previas El no reconocer esta continuidad es un des-
382
pilfarro de los recursos que se tienen a la mano para hacer los procesos
históricos mucho menos erráticos de lo que ya son. Por eso la inserción,
en sus diversas modalidades no implica el olvido de técnicas de in~esti-
gación que son probadamente útiles, como la encuesta de corte secciona),
el análisis histórico, la investigación de archivo, la medición estadística de
lo mensurable, todas colocadas dentro de marcos conceptuales amplios y
ágiles.
Hay que partir entonces modestamente del hecho de que no se ha tra-
bajado -ni se trabaja- en un vacío conceptual sino que, por el contrario,
1:xisten derroteros técnicos y teóricos previos que se ha:, venido utilizando
consciente o inconscient¡;mente. Este es un proceso de estudio-acción que,
viéndolo bien, también corre por la vertiente de la tradición. En efecto, no
debe olvidarse que la ideología capitalista )' la construcción de los imperios
modernos han sido posibles en gran medida por un desarrollo científico y
tecnológico adecuado a los fines que han perseguido.
En contraste con esa corriente científica imperialista, el trabajo de la
Rosca busca poner el conocimiento que adquiere al servicio de los. grupos
explotados y oprimidos, dentro de una causa de transformación fundamen.
tal. En consecuencia, continúa la tendencia -estimulada ya desde la dé-
cada de 1960 por vados científicos sociales colombianos- de relegar a
segundo plano escuelas sociológicas que en la práctica sólo h~n servido
para afianzar f\l poder de las clases opresoras. Así, hemos seguido descar-
tando los _modelos de e.xplicación cienÜfica de la sociedad que provienen
de 1a tradición positivista o comtiana, por reflejar ésta los intereses de
una aristocracia (la postnapoleónica en Europa} que se identificó con la
emergencia del capitalismo, y cuyas tendencias particulares persisten hasta
hoy. También por inadecuados, hemos confinnado nuestro anterior rechazo
a los marcos del estructuralismo funcional, que describe la sociedad como
el producto de un "equilibrio" basado en un ordenamiento interno y en el
principio de la integración social. No encontramos satisfactoria tampoco
la escuela formalista, por hallarla reducida a mediciones exteriores y me-
cánicas de los fenómenos sociales o a explicaciones limitadas de la cultura
manifiesta.
En cambio, la Rosca ha encontrado mayor inspiración y una más clara
orientación para su trabajo en el ejemplo y en las obras de diversos re-
beldes nacionales y extranjeros que fueron articulando explicaciones de
zarse en el pueblo y en las realidades terrígenas. En Colombia se conoce
poco al respecto, por la fonna como se ha escrito y enseñado la historia
--que sólo. refleja los intereses de clases dominantes inclinadas a adoptar
lo. extranjero-. Pero los materiales pertinentes existen, y ha sido uno
de lm, fines de la Rosca el descubrirlos, recuperarlos y divulgarlos.• Ade-
más, permanece viyo el recúerd~ de rebeldes recientes, como Camilo TOl"Iel
Restrepo, y de teóricos como Rafael Uribe Uribe y Luis E. Nieto -Arteta,
cuyas obras siguen· _siendo referencia obligada, aparte de haber servido
como pioneros del pensamiento socialista en Colombia.
Está olvidada corriente intelectual que se nutre de la confrontación po-
pular con el statu quo, que busca la raíz de lat - contradicciones en cada
época, que destaca los antagonismos y los_ intereses de las clases sociales en
pugna abierta o soterrada, convt:rge hacia la escuela sociológica del con-
flicto social. Dentro de esta escuela, evidentemente, sÓn pertinentes lu
obras de Marx -su principal ·figura- y de los seguidores de éste, mucho
más que las de aquellos que siguieron la vertiente emparentada de Bagehot
.y Gumplowicz.
La Rosca trata así de corutruír sobre ·fundamentos intelectuales antiguos,
que desembocan naturalmente en la conocida ciencia_ de la revolución: el
marxismo-leninismo.•·
La teoría del conflicto social concretiza conceptos e hipótesis desarro-
llados por observadores de la sociedad, dentro y fuera del país. Esto en
sí no es en manera alguna novedoso, _aunque equivalga a una toma de
posición o a 1:1na- clarificación te6rica necesaria. Pero la Rosca no se casa
con esa teóría dogmáticamente, sino que trata de redefinir conceptos a la
luz de la evidencia que recogen los cuadros u observadores-militantes. Por
lo tanto, no se hace aquí ningún calco del marxismo-leninismo empleado
en otras latitudes y países, ni se incurre en el colonialismo intelectual de
izquierda que ha castrado a tantos grupos revolucionarios y u·niversitarios,
porqu~ el método de estudio-acción surgé d~ las realidades colombianas y
exige una respuesta auténtica a ellas en términos de actos y evidencia, y no
s6lo de palabras o debates meramente ideológicos.
Asi, este método lleva a replantear la sociología marxista del conflicto
en ténninos· de una sociología de la situación real colombiana; lo cual
viene a _ser una manera propia de ver y entender en su conjunto nuestros
actuales conflictos y la naturaleza de nuestra sociedad dependiente ,¡ ex-
plotada.
La contribución específica de es_ta escuela de pensamiento social -a m-
vel universal y en la teoría· del conocimiento-- parece estar en la reformu-
lación de la problt:mática del conflicto según dos grandes polos concep-
tuales que se complementan: 1) la dependencia, que incluye el estudio de
J05 factores de explotación. económica y cultural " externos" al área en 1u
expresión imperialista y neocolonial; y 2) la subversión, entendida positi-
vamente ·como el análisis de factores, "internos" políticos y sociales q~
383
llevan a la organización rebelde antiimperialista y antióligárqúica.10 En
esquema:
Sociología del
Filtro
de la
-¡ r Teoría_ de la
1 Dependencia
1
1 ( factores externos)
Conflicto
( Escuela marxista-lenínista)
Realidad
Latino
i1 Teoría de la
1
americana 1 Subversión
1
{factores internos)
L
Nuevo aporte teórico a nivel
universal
Este marco teórico general ha permitido a la Rosca hacer incursiones
algo novedosas sobre indigenismo, etnia, arte popular, región .y nación,
como elementos para entender mejor y dinamizar la lucha de clases en
términos colombianos. Son conceptos que tienen una trádición respetabl~
en la literatura sociológica y política de la cual· se partió, pero que sé
descubren con nuevos visos para la determinación y uso ·de grupos· claves
regionales.
Perspectiva final
Ahora se perfila un mayor rigor en la tarea investigativa del obi;ervador-
militante. Habr·á que desarrollar -Y ensayar técnicas de estudio y acción
realmente interdisciplinarias -'Con las ya conocidas que sean adecuadas, y
otras nuevas--- que permitan apreherider la compleja realidad_ en su propia
función, sin distorsionarla. Esto quiere decir que los cuadernos deberán
dominar los marcos metodológicos y conceptuales de la sociología, la - his-
toria, la antropología, la economía y la geografía de manera combinada y
simultánea, tratando de romper los compartimientos estancos en que estas
ciencias se encuentran (especialmente en la universidad) para producir
una acción más eficaz y una -teoría más ágil y realista.
Además, los cuadros deberán saber dirigir la atención hacia los hechos
má.s pertinentes y significativos de cadi!, _r'<gión_ para fines de organización!
educación y acdón en ella; sabr:án ·conibiriar el "estudió de lo "macro" con
el análisis de Jo "micro"; y podrán anticipar un determinado nivel de sín-
tesis y 1i.Jtematización de conceptos que luego reviertan como información
a los grupos de base para la constatación final con la realidad. Este tipo
de· constatación puede ser suficiente para- ir acumulando el ~onocimiento
desde el punto de vista científico, sin necesidad de acudir a computadoras
 electrónicas O referirse a marcos "universales" de pensadores ilustres de
otras latitudes con ese mismo fin; )' va construyendo una ciencia propia y
popular que parece converger a dimensiones igualmente universales.
En resumen, la ciencia puede seguir existiendo aun con la modestia y
las contradicciones del subdesarrollo y puede irse enriqueciendo al paso
de las generaciones que experimentan conflicto y que van en busca de la
justicia· social y económica. Es a la vez una herramienta crítica para el
cambio social, especialmente útil cuando algunos de sus marcos generales
se rompen y dan paso a esquemas más adecuadbs de explicación. Los.
marcos descartables son aquellos que reflejan valores sociales conservadores
, que sirvan a clases explotadoras y a sociedades superdesarrolladas.
Otros han demostrado cómo una explicación teórica adecuada de la
realidad facilita la acción y, simultáneamente, cómo este proceso llega a ser
un aporte a la ciencia. Es posible que las ciencias sociales en Colombia
sean más claras y eficaces al cabo de esfuerzos de búsqueda autónoma como
el que trata de adelantarse con el método de estudi.o-acción. Sobrevivirán
y se acumularán aquellos conceptos y técnicas que pasen por, la prueba ~e
fuego de la experiencia revolucionaria. Éstos serán seguramente los mis-
mos que aplicarán futuras generaciones de observadores-militantes en las
subsi~iient;s etapas de ;econstrucció~ nacional, cuando las clases populares
habrán conquistado el poder.
Bogotá, marzo de 1972.
i La palabra "rosca es un colombiani.1!11º qu~ tiene diversos ~entidos. en los país~s
latinoamericanos de alli que sea necesano explicar el que aqui se quiere ·dar. On-
ginalmente, "ros~a" se derivó de "rosquilla', término usado en. la Edad Media, se~ún
Cejador y Frauca, para_ indica: un t!po de pl,an en fonna circular. Es .un ténmno
que no viene del latm m del gnego, sino más bien del catalán quedando incorporado
tardíamente al· Diccionario de la Academia . de. la Lengua probabl~mente durante
el siglo XIX. · •
En Colombia aparece en el sentid~ de "enrosca~se''. c1:culannen!e, como 1.o sena o
Rufino :José Cuervo en sw ,A,puntae1on11, pero sm indicar nada deroi;:~tono. e.orno
ahora se éstila (camarilla trinca trenza cte.). Lo más cercano a su sentido ongmal,
en el habla popular se encuentra
1 ,
en 1'
a p al a bra .. corros.ca" ( un som b rero de pa~a
que registra el mísmo Cuervo corno puro bogotano. Se quiere ahora rescatar el sentido
original de esta pal.abra, volviendo a ,u cl~sica ~ccpción como c!rcul~ •. en nuestro
caso, un círculo de personas colocadas en pie de igualdad que se 1dentifican con un
mismci ideal de servicio y trabajo con el pueblo.
2 Véase un recuento en O. Fa!s Bor<Ja, Ciencia propia y colonialismo .i•.rdeclual,
México: Nuestro Tiempo, 2a. ed., 1971. La polémica se ha extendido de 1~ sociología
a casi todas l.u ciencias sociales, especialmente la antropología y la politología. Se
desarrolla hoy en muchos país~, occidentales, y con particular intensidad en los
Estados U nidos. Alemania y Francia.
3 ./bid., p. 53-60.
• En Mao e1ta técnica -que contribuye a .la teoría del conocimiento-- se expre·
sa en fü principio "de las masas a las m:ua,''; véanse sus Obras e!coKidas, Pekín:
Ediciones en Lengua, Extranjera!, 1968, t. III, p.· 119. De Le,mn pue~en con·
sultane divera.u obras, upedalmente l Q14J hac,r? Otro autor notable, ant1g<lo pro-
fe50r de historia, es Nguyen Giap, de quien pueden leerse sus investigaciones cam-
pesinas en Viet Nam y otros ensayos.
o Fa!s, Borda, o p. cit., p. 5 B. ,
e Ernesto Che Guevara, El socialismo y d hombre en Cuba, La Habana, 1965.
1 Cfr. Rodolfo Stavenhagen, "Decolonializing Applied Social Scicnce", Hu man
Organization (Winter, 1971).
• Se realizó el proyecto de publicar las memorias del extraordinario luchador
indígena del siglo xx, Quintín Lame, "En d.fensa de mi raza", ed. por Gonzalo
Gastillo, Bogotá, Ediciones La Rosca, 1971; y están en proceso las contribuciones de
María Cano e Ignacio Torres Giralda, precunores del socialismo nacional. Se
impone la búsqueda de la literatura sobre la lucha popular desde fines del siglo
xvm: los comuneros con Galán a la cabeza¡ los artesanos durante la revolución de
1852; los campesinos antilatif undistas del sur de Antioquia; los líderes obreros de la
Costa Atlántida a partir de l 9J 7; la rica tradición guerrillera del país, etcétera.
D Los fundamentos de la escuela del conflicto, como se !abe, parten de Heráclito
y Polibio, van al mundo árabe con Ibn Khaldun, vuelven al ocr.idente con Hobbcs,
Hegel y Marx, y pasan últimamente al oriente con Mao y Giap, entre otros. La
lectura de estos autores es útil para ilustrar marcos generales del conflicto de cl:ue1
en Colombia no para explicarlo, Entre otros autores que se han hallado útiles se
cuentan Sirn'me!, Coser (por estudiar funciones positivas del conflicto social) y
Shaull (filósofo que postula la necesidad de la subversión pcnnanentc).
Entre lm autores .colombianos más pertinentes del siglo x1x, se cuentan: Manud
Ancízar y Eugenio Diaz, sobre el problema rural; E miro Kas1os, quien planteó en
1851- la amenaza imperialista norteamericana; Miguel Sarnper por 1u utudio de la
miseria urbana; Aníbal Gal indo, Medardo Rivas y Diego 111.endoza Pércz, en di\·enos
pasajes de sus escritos. En este siglo: Alejandro L6pez l. C., Eugenio .J. Góma,
Guillenno Hernández Rodríguez, lndaJecio Liévano Aguirrc (é!tos dos úl!imos
en sus primeras épocas). Entre otros· marxistas colombianos cuyas obras i,c e·tán
utilizando se mencionan: Mario Arrubla, Francisco Po!ada, Rafael Baquero, Ditgo
Montaña Guéllar, Antonio Ca,cia y Estanislao Zuleta.
Además, pueden mencionarse los estudios publicados por la Facultad de Sociologia
de la Universidad Nacional en la década de 1960 sobre la violencia, el conílirto
y otros problema! !OCi~!e, colornbhino~ (ob:-::u de Camilo Toirt5, Juan Friede, Ceírrii,1
Guzmán y otros). que rompieron el marco funcionaJista entonces en bo¡i:a (el qu~
se ha identificado, crr6neamen1e, como "norteameric:ino"). Nue\·ai obras estin
apareciendo dentro de esta ucuel:i critica, como las hiitórfras de Gcrmin Colm('narcs
(Partidos po/itico,; y claus soda/es, Bogoti, Unil·cnidad de los Andes, 1~68), ,las
sociol6gicas de Alvaro Canm:ho Cuizado (Capital extranjuo; subdeiarrol/o colvm.
biano, Bogotá, Punta de Lama, 1972), la, cconómkas de Alvaro Tirado Mrjla (In-
troducción a la historia económica dt Colombia, Bogotá, Uni\'enidad Na,ion;il, 1971 ),
- ¡, y las antropológicas de Víctor Daniel Bonilla (Si(rc•ot de Dio, )' amo1 dt indios,
Bogotá, Tercer Mundo, 1968) ....
1o Vienen a la mente l;u ólfras de Ernesto Che Gue\'ara, Rtgis D('brar, Hu!(o
. ) Blanco, Mari<:hela y otro!, en un sentido: y de Pablo Gonzilez CasanP\':1, Anihal
Quijano, Rodolfo Sta\'enha<:rn, Frrnando H('nriqu(' Cardo$(), Thcotonin do, Santos,
André Gunder Frank, Enza Fale110, FranCÍKn Wefíort, Octa\'ÍO lanni, Florutin
Femández y muchos olrO!, todo, 101 cuales en \'erdad han hc,ho imparto renol'artle
en las teorías marxi,ta~. a niwl univen:il. ron la esperiíkidad latinoameriraru. Lu
palabra¡ "interno" y "cxi('mo" son oh\·iamente rclatil-as y suplementarias dentro
de este esquema. C/r. O. Fah Borcl:i, Sub1·rrsión )' dnarrollo '" Amhira 1.aliJta,
(estudio reproducido en dh·en.u puhlirariones, 1971); R,1•ol11-io1111 inronr/u11,s '"
A mbica Latina, Mi'xico, Sigln xxr, 3a. edición, 1971.
384
Bourdieu Pierre e t. al. SEGUNDA PARTE
-
1975 LA CONSTRUCCióN DEL OBJETO
El Oficio de Soci6logo.

Argentina, S. XXI.

pp. 51-72

Il. EL HECHO SE CONSTRUYE: LAS FORMAS

DE LA RENUNCIA EMPIRISTA

"El punto de vista --dice Saussure- crea el objeto." Es decir que

una ciencia no podría definirse por un sector de lo real que le
correspondería corno propio. Como lo señala Marx, "la totalidad
concreta, como totalidad del pensamiento, como un concreto ·"del
pensamiento es, in fact; un, producto del pensamiento y de la con-
cepción [ ... J. El todo, tal como aparece en la mente, como todo
del pensamiento, es un producto de la mente que piensa y que se
apropia el mundo del único modo, posible, modo que difiere de la
apropiación de ese niundo en el arte, la religión, el espíritu prác-
tico. El sujeto real mantiene, antes como después, su autonomía
fuera de la mente [ ... ] " 1 [K. Marx, texto n9 20]. Es el mismo
principio epistemológico, instrumento de la ruptura con el realis-
mo ingenuo, que formula Max 'VVeber: "No son --dice Max We:
ber- las relaciones reales entre «cosas» lo que constituye el prin-
cipio de delimitación de los difarentes campos científicos sino las
relaciones conceptuales entre problemas. Sólo alli donde se aplica
un método nuevo a nuevos problemas y donde, por 1o tanto, se
descubren nuevas perspectivas nace una «ciencia» nueva" 2 [1Waz
l-Veber, texto nP 21].
Incluso si las ciencias físicas permiten a veces la división en
sub-unidades determinadas, como la selenografía o la oceanografía,
por la yuxtaposición de diversas disciplinas referidas a un mismo
l Karl Marx, lntroduction gén.érale a la critique de féconomie politique
(trad. lVI. Rubel y L. Evrard), en Obras, t. I, Gallimard, París, 1965, pp. 255-
256• .En castellam, véase Karl Marx, Elementos f undamcntales para la cr{tica
de la economía política, vol. 1, Buenos Aires, Siglo XXI, 1971, p. 22.
2 M. Weber, _&sais sur la théorie de lo. science, op. cit., p. 14Q.

385
sector de lo real es sólo con fines pragmáticos: la investigación,
científica se org~~iza de hecho en torno de objetos construidos
que no tienen na~a en comi.'m con aqu~as unidades delimi~adas
por la percepci~n. ingenua. Puedez: vers~ los !az?s q~e atan ª1:n la
sociología cient1f1ca a las categonas de la soc1olog1a espontanea
en "el hecho de que a menudo se dedica a clasificaciones por sec-
tores aparentes, por ejemplo, sociología de la familia, sociología
del tiempo libre, sociología rural o urbana, sociología de la juven,-
tud o de la vejez. En general, la epistemología empirista concibe
las relaciones entre ciencias vecinas, psicología y sociología por
ejemplo, como conflictos de límites, porque se imagina la división
científica del trabajo como división real de lo real.
& posible ver en el principio durkhcimiano _según el cual
"hay que considerar los hechos sodales como cosas" (se debe
poner el acento en "considerar como") el equivalente específico
del golpe de estado teórico por el cual Galileo constmye el objeto
de la física moderna como sistema de relaciones cuantificables, o de
la decisión metodolqgica por la cual Saussure otorga a la lingüís-
tica su existencia y objeto distinguiendo la lengua de la palabra:
en efecto,. es una distfoción semejante la que formula Durkheim
cuando explicitando' totalmente la significación epistemológica de
' .
la regla cardinal de su método\ afirma. que ninguna de las reglas
implícitas que incluyen los sujetos sociales "se encuentra íntegra-
mente en las !\plicaciones que de ellas hacen los particulares, Yfl
que i..'"lcluso pueden estar sin que las apliquen en acto". 3 El se-
gundo prefacio de Las reglas dice claramente que se trata de pre-
cisar una actitud. mental y no de asignar al objeto un status
ontológico [Emile Durkhaim, texto n~ 22]. Y si esta suerte de
tautologia, por la cual la ciencia se construye construyendo su
objeto contra el sentido común -siguiendo los principios de cons-
trucción que la definen-, no se impone por su sola evidencia, es
porque nada se opohe más a las e,•idencias del sentido común
que la diferencia entre objeto "real", preconstruido por la percep-
ción y objeto científico, como sistema de relaciones expresamente
construido. ~
3 Émile Durkheim, Les regles de la ,r,..étlwde socialogique, 2' edic. revisada
Y aumentada, F. Alean, París, 1901 ¡ citado según la 15' ed. de PUF, París,
1963, p. 9. [Hay cd. esp.: Las reglas del método sociológi"co, BuenOlJ Aires,
Schapire, 1973.]
4 Es, sin duda, porque la situacion de comienzo o de recomienzo se cuenta
entre las más !a\·orab1es a la explicit.acion de l°' principios de ct>nstruccion que
386
No es posible ahorrar esfuerzos en la tarea de construir el
objeto si no se abandona la investigación de esos objetos precons-
truidos, hechos sociales demarcados, percibidos y ca~ificados por
la sociología espontónea/ o "problemas sociales" cuya aspiración
1
a existir como prohlemás socit>lógicos es tanto más grande cuanto
más realidad social tienen para,Ja comunidad de sociólogos:6 No
basta multiplicar el acoplamiento de criterios tomados de la expe-
riencia comt'm (piénsese en todos esos temas de investigación del
tipo "el ocio ele los,ndolescentes de un complejo urbanístico en la
zona este de la periferia de París") para construir un objeto que,
producto de una serie de divisiones ·reales, permanece como un
objGto comt'm y no accede a la dignidad de objeto científico justa-
mente porque se somete a la aplicación de técnicas científicas. Sin
duda que Allen H. Barton y Paul F. Lazarsfeld tienen razón
cuando señalan que expresiones tales como ."consumo opulento"·
o "White-collar crime" constrnycn objetos específicos que, irre-
ductibles a los objeios comunes, toman en consideración hechos
conocidos, los que por el simple efecto de aproximación, adquieren
un sentido nuevo; 7 pero la necesidad de construir denominaciones
especificas que, aun compuestas con palabras del vocabulario
común, construyen nuc,•os objetos al establecer nuevas relaciones
caracterizan a una ciencia, que la argumentacion polémica desplegada por los
durkheimistas para imponer el principio de la especificidad de los hechos
sociale~" conserva, aun hoy, un valor que no es solo arqueológico.
5 l'víuchos sociólogos· principiantes obran como si bastara darse un objeto
dotado de realidad social para poseer, al mismo tiempo, un objeto dotado de
realidad sociol6gic11: dejando a un lado las innumerables monografías de
aldea, poclrian citarse todos esos temas de investigación que no tienen otra
problem.itica que la pura y simple designación de grupos sociales o de problea
mas percibidos por la conciencia común, en un momento dado.
6 No es c11sualidad si sectores de la sociología, como por ejemplo el .estudio
de los medios de comunicacion modernos o del tiempo libre, son los más
permeables a las problemáticas y esquemas de la sociología espontánea: además
, de que esos objetos existen ya en tanto que te1nas obligados de la conversacion
comim sobre la sociedad moderna, deben su carga ideológica al hecho que es
con el mismo que se relaciona el intelectual cuando estudia la relacion de las
clases populares con la cultura. La relacion del intelectual con la cultura
encierra todo el problema de su relacion con la condición de intelectual, nunca
tan. dramíÍticamcmte planteada como en el problema de su relación con las
clases populares como clases desprovistas de cultura.
7 A. H. Barton :r P. !?. Lazarsfeld, "Sorne Functions of Qualitative
Analysis in Social Research", en S. M. Lipset ~- N. J. Sme\ser (eds.), So-
ciology: The Progress oj a Dccade, Prentice Hall, Englewood Cliffs (N.J.),
1961, pp. 95-122.
 entre los aspectos de las cosas no es más que un indicio del primer
grado de la ruptura epistemológica con los obíetos preconstrui<los
de la sociología espontánea. En efecto, los conceptos que pueden
superar a 1as nociones comunes no conservan aisladamente el
poder de resistir sistemáticamente a la implacable lógica de la ideo-
logía: al rigor analítico y_ formal de los conceptos, llamados "ope-
ratorios" se opone el rigor sintético y real de los conceptos que se
. han llamado "sistemáticos" porque su utilización supone la refe-
rencia permanente al sistema total de sus interrelaciones. 8 Un
objeto de investigación, por más parcial y parcelario que sea, no
puede ser definido y construido sino en función de una problemá-
tica teórica que permita someter a un sistemático examen todos
los aspectos de la realidad puestos en.relación por los problemas
que le son planteados.
n-1. "Las abdicaciones del empirismo"
En la actualidad se coincide demasiado fácilmente con toda la re-
flexión tradicional sobre la ciéncia, en el Sl!ntido de que no hay
observación o experimentación que no impliquen hipótesis. La
8 Los conceptos ,y proposiciones definidos exclusivamente por su carácter
"operatorio" pueden no ser más que la formulaéión lógicamente irreprochable
de premonic_iones .y, por este motivo, son a los conceptos sistemáticos y propo·
sidones teóricas lo que el objeto pre-construido es el objeto construido'. Al
poner el acento exclusivamente en el carácter operacional de las definiciones,
se corre el peligro de tomar una simple terminologia. clasificatoria, como hace
S. C. Dodd (Dimen:rions o/ Sodetr, New York, 1942, u "Operational Definitions
Operationally Defined", American Journal o/ Sodology, XLVIII, 1942-t9B,
pp. 482-~9) por una verdadera teoría, abandonando para una investigación
ulterior el problema de la sistemeticidad de los conceptos propuestos y aun
de ru fecundidad teórica. Como lo subrayo C. G. Hempel, privilegiando las
"definiciones operacionales" en detrimento de las exigencias teóricas, "la lite-
ratura metodológica consagrada a las ciencias sociales tiende a sugerir que
la !Odología · tendría que proveerse, para preparar su porvenir de disciplina
científica, de una amplia como posible gama de términos "operacionalm~nte
definidos" y "de un empleo constante y unívoco", como si la formación de los
conceptos científicos pudiera ser separada de la elabo:a<:ió~ te6ri~a. Es la
formulación de sistet11Bs conceptuales dotados de una per1menc1a teórica lo que
se emplee en el progreso científico: tales formulaciones exigen el descubri-
miento teórico cuyo imperativo empirista u operacionelista de le pertinencia
empírica [ •.. ] no podría darse por sí solo (C. G. Hempel, Fundamentals o/
Conce¡:,t Formation in Empirical Research, University of Chicago Press, Chica-
go, London, 1952, p. 47).
387
definición del proceso científico corno diálogo entre· hip6tesis y
.experiencia,! sin embargo, puede rebajarse a la imagen antropo-
mórfica de un intercambj~ en que los dos socios asumirían, roles
perfectamente simétricos e intercambiables; pero no hay que olvi-
dar que lo real no tiene nunca la iniciativa puesto que sólo puede
responder si se lo interroga. Bachelard sostenía, en otros términos,
que el "vector epistemológico"[ ... ] va de lo racional a lo real y
no a la inversa, de la realidad a lo general, como lo profesaban
todos los filósofos desde Aristóteles hasta Bacon" [Gastan Bache-
lard, texto n9 23].
Si hay que recordar que "la teoría domina al trabajo expe-
rimental desde la misma concepción de partida hasta las últimas
mar..ipu1aciones de laboratorio'? o aún más que "sin teoría no es
posible ajustar ningún instrumento ni interpretar una sola lec-
. . de 1a expenenc1a
t ura " lO es porque ] a represen ta c10n . . como pro-
tocolo de una comprobación libre de toda implicación teórica deja
traslucir en miles de indicios, por ejemplo en la convicción, todavía
muy extendida, de que existen hechos que 'podrían trascender tal
como son a la teoría para lá cual y por la cual fueron creados.
Sin .embargo, el desafortunado destino de la noción de totemismo
(que Lévi-Strauss compara al de histeria) béJstaría para destruir
la creencia en la inmortalidad científica de los hechos: una yez
abandonada la teoría que los unía, los hechos del totemismo vuel-
ven.ª su estado de datos de donde una teoría los había sacado por
un tlempo y de donde otra teoría no podrá sacarlos más que confi-
riéndoles otro sentido. u
Basta haber intentado una vez someter al análisis secundário
un material recogido en función de otra problemática, por apa-
rentemente neutral que se muestre, para saber que los data mús
_ rico_s no podrían nunca responder completa y adecuadamente a
1os mterrogantes para los cuales y por los cuales no han sido cons-
~i.dos._ .No se trata de .impugnar por principio la validez de la
utihzac10n de un material .de· segurida mano sino de recordar las
condi~ione~ epistemológicas de ese trabajo de retraducción, que
se refiere siempre a hechos construidos (bien o mal•) y no a datos.
~al trabajo de ~-te~·pretación, del cual Durkheim dio ya el
eJemplo en El suzc1d10, podría constituir la mejor incitación a la
9 K. R. Popper, Tite Logíc o/ Scientific Discovery, op. cit., p. 107.
lO P. Duhem, La théorie physique, op. cir., p. 277.
Jl Claude Lévi-Strauss, Le tolemisme alJ;ourd'hui, PUP, París, 1962, p. 7
[hay ed. e5p.}.
 vigilancia epistemológica en la medida en que exige Wla explici-
tación metódica de las problemáticas y principios de construcción
del objeto que están comprendidos tanto en el material como en
el nuevo tratanúento que se le aplica. Los que.esperan milagros
de la triada nútica, archfoos, data y computcrs desconocen lo que
separa a esos óbjetos preconstruidos llamados hechos científicos
(recogidos Pº!-" el cuestionario o por el inventario etnográfico) de
los objetos reales que conservan los museos y que, por su "exce-
dente concreto", ofrecell a la indagación posterior la posibilidad
de construcciones indefinidamente renovadas. Al. no tener en
cuenta esos preliminares epistenwlógicos, se está expuesto a con-
siderar de modo diferente lo idéntico e identificar lo diferente, a
comparar lo incomparable y a omitir comparar lo comparable, por
el hecho de que en sociología los "datos", aun los más objetivos, se
obtienen por la aplicación de estadísticas ( cuadros de edad, nivel
de ingresos, etc.) que implican·supuestos teóricos y por lo mismo
dejan escapar información que hubiera podido· captar otra cons-
trucción de los hechos. 12 El positivismo, que considera los hechos
como datos, se limita ya sea a reinterpretaciones inconsecuentes,
porque éstas se desconoceri como tales, ya sea a simples confirma-
. ciones obtenidas en condiciones ~écnicas tan semejantes como sea
posible: en todos los casos efectúa la reflexión metodológica sobre-
las condiciones de reiterabilidad como un sustituto de la reflexión
epistemológica sobre l_a reinterpretación secundaria.
Sólo una imagen mutilada del proceso expmimental ·puede
hacer de la "subordinación a los hechos" el imperativo único. Es-
pecialista de una ciencia impugnada, el sociólogo está particular-
mente in"clinado a reafirmar el carácfer científico de su· disciplina
sobrevalorando- los aportes que ella ofrece a las ciencias de la
naturaleza. Reinterpretado según una lógica que no es otra que
la de la herencia cultural, el imperativo científico de la subordi-
nación al hecho desemboca en la renuncia pura y simple ante el
dato. A esos practicistas de las ciencias del hombre que tienen
una fe poco común en lo que Nietzsche llamaba "el dogma de la
inmaculada percepción", es preciso recordarles, con Alexandre
Koyré, que "la experiencia, .en el sentido de experiencia bruta, no
12 Cfr. P. Baurclieu y J. C. Passeron, "La comparabilité des systerne,
.d'éducation", en R. Castel Y· J. C. Passeron (eds.), f.ducation, dimocratie et
déueloppment, Cahiers du Centre de Soci.ologie Européenne, nº -t Mouton.
París, La Haya, 1967, pp. 20-58. ' ton ni habr.in dr ser nunca mas que ei:perienciu de peruamit'nto" (ibid., p. '12).
388
desempeñó ningún rol, como no fuera .el de obstñculo en el naci-
miento de la cienciá clásica".13
O~urre, en ef~~to, como si el empirismo radical propusiera
como ideal al soc10logo anularse como tal. La sociología sería
menos vulnerable a las tentaciones del empirismo si bastase con
recordarle, coino decía Poincaré, que "los hechos no hablan".
Quizá la 1;1aldición de las ciencias del hombre sea la de ocuparse
de un oó¡eto. que hnóla. f,11 e:e~to, cuando el sociólogo quiere
sacar de. los hechos la problematica y los conceptos teóricos que
le pernutan construirlos y analizarlos, siempre carie el riesgo
de sacarlos de la boca de ¡;us informantes. No basta con que el
soci_ólogo escuche ~ los sujetos, registre fielmente sus palabras y
razones, para explicar su conducta y aun las justificaciones que
proponen: al hacer esto, corre el riesgo de sustituir lisa y llana-
ment? a sus propias prenociones por las prenociones de quienes
e_stud1a o por .una mezcla falsamente científica y falsamente obje-
t.lva de la soc10logía espontánea del "científico" y de lá sociología
espontánea de su objeto.
Obligarse a mantener -para indagar lo real .o I~s métodos
de cuestionamiento de lo real- aquellos elementos creados en
realida~ por una indagación que se desc;onoce y se niega como
tal, es sm ~uda la mejor manera de estar expuesto, negando que la
comprobac1ó~ supone la construcción, a comprobar una nada que
se ha construido a p~sar de todo. Podrían darse cientos de ejemplos
en que, creyendo su1etarse a la neutralidad al limit.nrse a sacar del
discurso de l?s. s~jetos ~os eie.m~1;1tos del cuestionario, el sociólogo
propon~, al JU1c10 .ª; estos, Juicios formulados por otros sujetos
Y temun? _por clas1f1ca~los en relación a juicios que él mismo no
~ª?~ clas1fica7: ? a tomar por expresión de una actitud profunda
JU1c1os supe~1crnlmen~ provocados por la necesidad de· respomlcr
a pregun~~s mnccesar1as. Todavía m.is: el sociólogo que niega la
construc~1?n controlada y consciente de su distancia a lo real y
de su acc10n sobre 1~ real, puede no sólo imponer a los sujetos pre-
guntas que su expenencia no les plantea y omitir las que en efecto
surgen de aquéllas, si.no incluso 1,lantearles, con toda ingenuidad,
las preguntas que sus propios propósitos le plantean mediante una
confusión posith·ista entre las preguntas que surgen' objetivamente
13 A. Koynl, ltwks Galilü~s. 1. A rau~ ,u la «ilna classiqUI Her·
rnann, ~aris., 1940, p. 7. Y agrega: "Las ~expcrienciaP de lai' que 1e ~lama
o hn~ra de reclamarse m6s larde Galileo, aun )11 que ejKula tt1lrnentr no
y aquellas que se plantean conscientemente. El sociólogo no sabe
qué hacer cuando, desorientado por una falsa filosofía de la obje-
tividad, se propone anu1arse en tanto tal.
No hay nada más sorprendente que e1 hiperempirism9, que
renuncia al deber y al derecho de la construcción teórica en pro-
vecho de la !ociológía espontánea y reencuentra la filosofía espon-
túnea de la acción humana como expresión de una deliberación
consciente y voluntaria, transparente en sí misma: numerosas
encuestas de motivaciones (sobre todo retrospectivas) suponen
que los sujetos puedan guardar en alg{m momento la verdad obje-
tiva de su comportamiento (y que conservan continuamente una
memoria ·adecuada), corno si la representación que los sujetos se
hacen de sus decisiones o de sus acciones no debiera nada a las
racionalizaciones retrospectivas. H Se pueden y se deben, sin duda,
recoger los discursos más irreales, pero a condición de ver en
ellos no la explicación del comportamiento sino un aspecto del mis-
mo que debe explicarse. Cada vez que el sociólogo cree eludir la
tarea de construir los hechos en función de una problemática teó-
rica, es porque está dominado por una construcción que se des-
conoce y que él desconoce como tal, recogiendo al final nada más
que los discursos ficticios que elaboran los sujetos para enfrentar
la situación de encuestado y responder a preguntas artificiales o
incluso al artificio por excelencia como es la ausencia de pre-
guntas. Cuando el sociólogo renuncia al privilegio epistemológico
es para caer siempre en la sociología espontánea.
n-Z. Hipótesis o supuestos
Sería fácil demostrar que toda práctica científica, incluso y sobre
todo cuando obcecadamente invoca el empirismo más radical,
implica supuestos teóricos y que el sociólogo no tiene más alter-
nativa que moverse entre interrogantes inconscientes, por tonto
:incontroladas e incohereiúes, y un cuerpo de hipótesis metóc.lica-
H La noción de opinión sin duclñ debe su éxito, práctico y teórico, a que
concentra todas las ilusiones de la filosofía atomística <le! pensamiento y de
la filosofía espontánea de las relaciones erit.rc el pensamiento y la acción;
comenzando por el rol privilegiado de la expresion verbal como indicarlor de
las disposiciones en neto. Nada hay de sorprendente entonces si los sociólogos
que ciegamente confían en los sondeos se exponen continuamente a confundir
las dcclarnciones de acción, o peor aím las declnrnciones de intención con las
probabilidades de acción.
389
.mente construidas con miras a la pruebo experimental. Negar la
formulación explicita de un cuerpo ele hipótesis basados en una
teoría, es condenarse a la adopción de supuestos tales como las
prenociones de la sociología espontánea y de la ideología, es decir
los problemas y conceptos que se tienen en tanto sujeto socinl
cuando no se los quiere tener como sociólogo. De este modo EHhu
Katz demuestra cómo los autores de la encuesta publicada ba10 el
título The People's Choice no pudieron encontrar en una investi-
gación basada en una prenoción, la de "masa" como publico ato-
mizado de receptores, los medios de captar empíricamente el
fenómeno rnós importante e11 materia de difusión cultural, a saber
el "flujo en dos tiempos" (Tu.,'0-step flow), que no podía ser esta-
blecido sino a costa de una n1ptura con la representación del pú-
blico como masa desprovista de toda estructura i:; [E: Katz,
texto n? 24].
Aun cuando se liberara de los supuestos de la sociología
espontánea, la práctica sociológica, sin embargo, no podría re~li-
zar nunca el ideal empirista del registro sin supuestos, aunque ,
más no fuera por el becho de que utiliza instrumentos y técnicas
de registro. "Establecer un dispositivo con miras a una medición,
es planlear una pregunta a la naturaleza"; d·ecía Max Planck. La
medida y los instrumentos de medición y en general todas las ope-
raciones de la práctica sociológica, desde la elaboración de los
cuestionarios y la codificación hasta el análisis estadístico, son
otras tantas teorías en acto, en calidad de procedimientos de COf\S-
15 E. Katz, "The Two-Step Flow of Communication:. An Up-to-dete
Report on an Hypothesis", Public Opinion Quaterly, vol. 21, Spring 1957,
pp. 61-78: "De todns las ideas expuestas en The Peopl's Clwice, la hipótesis del
flujo en dos tiempos es probablemente la menos apoyada en datos empíricos.
La razón de ello es clara: el proyecto de investigación no anticipnba la impor-
tancia que rcvistirían en el análisis de datos las relaciones interpersonales.
Dado que In imagen de un pí1blico atomizado inspiraba tantas· indagaciones
sobre las mass media, lo más sorprendente es que las redes ele influencia inter-
personal:::s pudieran llamar, por poco que sea, la atención de los investigadores".
Para medir con qué fuerza una técnica puede excluir un aspecto del fenómeno,
basta saber cómo, con otras problemáticas y otras técnicas, los sociólogoJ n.irnles
y los etnólogos captaron desde tiempo atrás la lógica del two-step-fu,w. Los
ejemplos de estos descubrimientos que hay que redescubrir abundan: es nsi
como A. H. Barton y P. F. Lnzarsfeld recueré:nn que el problema de los
"grupos infonnnles", de los que hace mucho tiempo eran conscientes otros
sociólogos, sólo aparecieron tardíamente y como un "descubrimiento sorpren-
denui" n los invertigadores de In 'i,Yestern Electric; cfr. "Sorne Fonctions of
Qualitath·e Analysis in Social Research" (loe. cit.).
t.rucción, conscientes o inconscientes, de los hechos y de las rela-
ciones entre los hechos. I..a lcoda implícita en una práctico, teoría
del conocimiento del objeto y teoría del objeto, tiene tanto más
posibilidades de no ser controlada, y por tanto inadecuada al objeto
en su especificidad, cuanto es·rnenos consciente. Al llamar meto-
dología, como a .mcmudo se hace, a lo que no es sino un decálogo
de preceptos tecnológicos, se escamotea la cuestión metodoló-
gica propiamente dicha, la de fr1 opción entre las técnicas (mé-
tricas o 110) referentes a la significación epistemológica del trata-
miento que las térnicas escogidas hacen experimentar al objeto
y a la significación tcórirn de los problemas que se quieren 11lan-
tear al objeto al cm1l se las aplica.
Por ejemplo, una técnica aparentemente tan in·cprochable
e inevitable como la de muestreo al azar puede aniquilar comple-
tamente el objeto ele la i,westigación, cada vez que este objeto debe
algo a la estructura de grupos que el muestreo al azar tiene justa-
.mente por resultado aniquilar. Así, Elihu Katz· seimla que "para
estudiar esos canales del flujo de influencia, que son los contactos
entre indh•iduos, el proyecto de investigación se ha revelado como
inoperante por el hecho de que recurriría a un muestreo al azar de
individuos abstraídos de su medio social [ ... ]. Cadn individuo
de un muestreo al azar no puede hablar más que por sí mismo, y
los leaders ele opinión, en el padrón electoral de 1940, 110 podían ser
identüicados sino dando fe de su declaración". Y subraya, adcmñs,
que esta técnica "no permite comparar los leaders con sus segui-
dores respectivos, sino sólo los leaders y los no· leaders en gene-
ral" .16 Puede verse cómo la técnica aparentemente más neutral
contiene una teoría implícita de lo social, la de un público conce-
bido como una "masa atomizada", es decir, en este caso, la teoría
consciente o inconscientemente asumida en la investigación que,
por una suerte de armonía preestablecida, se usaba con esta téc-
nica. 17 Otra teoría del objeto, y al mismo tiempo otra definición
16 E. Kat1., loe. cit. p. 6·~.
·17 C. Kerr y L. H. Fisher muestran que así como, en las investigacione!
de .la. escuela de E. IVIayo, la técnica y los supuestos son afines, la observación
coudiana de los contactos cara a cara y de las relaciones interpersonales dentro
de. la empresa implica la convicción dudosa que "el pequeño grupo de tra-
ba¡o es !a célula cse11cial en la organiuición de la empresa y que este grupo
r, sus .miembros obedecen sustancialmente a detenninaciones aícctivas" .[ ..• ].
· El s1st~ma de i\•layo deriva de dos opciones esenciales. Una ve:r. cumplidas
todo esla dado, los métodos, el campo de interés, las prescripciones prácticas,
los problemas rcscn·ados para la investigación" (y en particular) "la iDdife-
390
de los objetivos de la investigación, habría recurrido nl uso de otra
técnica de muestreo, por ejemplo el sondeo por sectores: registran-
do el conjunto de miembros de cierta~ mudades sociales extraídas
al azar (m1 establecimiento industrial, una familia, un pueblo), se
procura el medio de estudiar la red completa de relaciones de co-
municació_n que pueden e~tablecerse en el ulterior de esos grupos,
comprend1enclo que el metodo, particnlannente adecuado al caso
estudiado, tiene tanto menos eficacia cuanto más homogéneo es el
sector y que el fenómeno del cual se quieren estudiar sus varia-
ciones depende más del criterio según el cual está definido ese
sector. Son todas Jas operaciones estadisticns que es preciso some-
ter a la interrogación epistemológica: "A la mejor estadística
(como a la menos buena también) no haj' que exigirle ni hacerle
decir más que lo que dice, y del modo y bajo las condiciones en
que lo dice" 18 Para obedecer verdaderamente al imperativo que
fozmula Simiand y para no hacer decir a la estadística otra cosa
que lo que dice, hay que preguntarse en cada caso lo que dice y
puede decir, en qué límites y bajo qué condiciones [F. Simiar,d,
texto !?-'! 25.:J.
n-3. La falsa: neutralidad de las técnicas:
objeto construido o artefacto
El imperativo de la "neutralidad ética" que Max Weber oponía
a la ingenuidad moralizante de la filosofía social tienae a trasfor-
marse hoy en un mandamiento rutinizado del catecismo socioló-
gico. Si se creyera en las representaciones más chatas del precepto
weberiano, bastaría precaverse de la parcialidad afectiva e incila-
cion~s ideológicas sobre la significación de los conceptos y la
pertmcncia de las técnicas. La ilusión de que las operaciones "axio-
lógicamente neutras" son también "epistemológica.mente neutra~"
limita la cr.í tic a del trabajo sociológico, el suyo o el de otros, al
examen, casi siempre fácil y estéril, ele sus supuestos ideológicos
y al de sus valores últimos. La discusión sin fin sobre la "neutra-
rencia a los problemas de clase, de ideologia, de poder" ("Plant Sociology:
The Elite and the Aborigines", en .l'vl. Komarovsky ed. Co11unon Fronliers
o/ the Social Sciences, TI1e Free Press, Glencoe, lllinois, 1957, pp. 281-309).
is F. Simiand, Statislique et eipérience, remarques de métlux!e, M. lü-
viere, Pans, 1922, p. 24.
lidad a:riológica" se utiliza a menudo como sustituto de la discu-
sión propiamente epistemológica sobre la "neutralidad metodol&-
gica" de las técnicas y, por esa razón, proporciona una nueva
garantía a la ilusión positivista. Por un efecto de desplazamiento,
el interés por los supuestos éticos y por los valores o fines últimos
es un apartarse del examen critico de 1a teoría del conocimiento
sociológico que está implicada en los actos más elementales de la
práctica.
Por ejemplo, ¿no es porque se presenta como la realización
parad~gmática de la neutralidad en la observación el que, entre
todas las técnicas de recolección de datos, la entrevista no dirigida
se la sobrevalora frecuentemente, en detrimento de la observación
etnográfica que, cuando emplea normas obligadas por la tradi-
ción, realiza más completamente el ideal del inventario siste-
mático efectuado en una situación real? Es posible sospechar de
1as razones del favor que goza esta técnica cuando se observa que
ni los "teóricos" ni los metodólogos y ni siquier~ los usuarios del
instnrmento, nada mezquinos sin embargo en cuanto a consejos
y con~ignas, se pusieron jamás a interrogarse metódicamente sobre
las distorsiones específicas que produce una relación social tan
profundamente artificial: cuando no se controlan sus supuestos
implícito·s y se enfrenta con sujetos sociales igualmente predis-
puestos a hablar libremente de cualquier cosa, ante todo de ellos
mismos, e igualmente dispuestos a adoptar una relación forzada
e intemperante a la vez con el lenguaje, la entrevista no dirigida
que rompe la reciprocidad del diálogo habitual .(por otra parte
no exigible por igual en cualquier medio y situación) incita a los
sujetos a producir un artefacto verbal, por lo demás desigualmente
artificial según la distancia entre la relación con el lenguaje f.avo-
recido por su clase social y la relación artificial con el lenguaje que
se exige de ellos. Olvidar el cuestionamiento de las técnicas formal-
mente más neutrales significa no advertir, entre otras cosas, que las
técnicas de encuesta son también técnicas de sociabilidad social-
mente calificadas [L. Scha1zmann. r A. Strauss, texto n9 26]. La
observasión etnográfica, que es a la experimentación social lo qu.e
la· observación de los animales en su medio natural es a la experi-
mentación en laboratorio, hacé notar el carácter ficticio y forzado .
de la mayor parte de las situaciones sociales creadas por un eJer-
cicio rutinario de la sociología que llega a desconocer tanto más
la "reacción de laboratorio" cuanto que sólo conoce el laboratorio
y sus instrumentos, tests o cuestionarios.
391
En tanto no hay registro perfectamente neutral no existe
una pregunta, neutral. El sociólogo que no somete sus propias
interrogaciones a la interrogación sociológica no podría hacer un
análisis verdaderamente neutral de las respuestas que provoca.
Sea una pregunta tan unívoca en apariencia como: "¿trabajó
usted hoy?". El análisis estadístico demuestra que provoca ':res-
puestas diferentes de parte de los campesinos de Cabila o del sur
argelino, los cuales si se refirieran a una definición "objetiva"
del trabajo, es decir a la definición que una econonúa moderna
tiende a dar de los agentes económicos, debieran dar respuestas
semejantes. Sólo a condición de que se interrogue sobre su propia
pregunta, en lugar de pronunciarse precipitadamente por lo-absur-
do o la mala fe de las respuestas, el sociólogo tiene alguna posi-
bilidad de descubrir que la definición di! trabajo que implica su
pregunta está desigualmente alejada de aquella que las dos cate-
gorías de sujetos dan en sus respuestas. 19 Puede verse cómo una
pregunta que no es transparente para el que la hace puede oscu-
recer el objeto que inevitablemente construye, incluso si la misma
no ha sido hecha para construirlo (J. H. Goúithorpe y D. Lock-
wood, texto n~· 27]. Dado que se puede preguntar cualquier cosa
a cualquiera y que casi siempre alguien tiene. buena voluntad para
·responder cuando menos algo a cualquier pregunta, aun la más
irreal, si quien interroga, carente de una teoría del cuestionario,.
no se plantea el problema del significado especifico de sus pregun-
tas, corre el peligro de encontrar con demasiada facilidad una
garantía del realismo de sus preguntas en la realidad de las
respuestas que recibe:.2<1 interrogar, como lo hace D. Lerner, a
subproletarios de paises subdesarrollados sobre la inclinación a pro-
yectar¡;e en sus héroes cinematográficos preferidos, cuando no
respecto de la lectura de la prensa, es estar expuesto evidente-
mente a recoger un flatus vocis que no tiene otra significación que
19 P. Bourdieu, Travail et travail/eurs en Algérie, 2f parte, Mouton,
París, La Haya, 1962, pp. 303-304.
~ Si el análisis secundario de los documentos proporcionados por la
encuesta más ingenua es casi siempre posible, y legitimo, es porque resulta
muy raro que los sujetos interrogados respondan verdaderamente cualquier
cosa y no re,•elen algo en sus r-espuestas de lo que son: se sabe par ejemplo
que las no-respuestas y ncg11rse a responder pueden ser ·interpretados en si
mismos. Sin embargo, la recuperación del sentido que contienen, e peser de
todo, suponen un trabajo de rectificación, aunque más no fuera pare seber cuál
es la pregunta e la que verdaderamente respondieron y que no es necesaria-
mente la que se les ha planteado.
la que le confiere el sociólogo tratándolos como un discurso signi-
ficante.21 Siempre que el sociólogo es inconsciente de la proble-
mática que incluye en sus preguntas, se impide la comprensión ae
aquella que los sujetos incluyen en sus respuestas: las condiciones
están dadas, entonces, para que pase inadvertido el equívoco que
llev·a a la descripción, en términos de ausencia, de las realidades
ocultadas por el instnunento mismo de la observación y por la
intención, socialmente condicionada, de quien utiliza el instru-
mento.
El cuestio¡iario más cerrado no garantiza necesariamente la
univocidad de las respuestas por el solo hecho de que someta todos
los sujetos a preguntas formalmente idénticas. Suponer que la
mÍsID:a pregunta tiene el pusmo sentido para sujetos sociales dis-
tanciados por diferencias de cultura pero unidos por pertenecer
a una clase, es desconocer que las diferentes lenguas no difieren
sólo por la extensión de su léxico o su grado de abstracción sino
por la temática y problemática que transmiten. La critica que hace
Maxime Chastairig del "sofisma del psicólogo" es pertinente siem-
pre que se desconoce el problema de la significación diferencial
que las preguntas y las ·respuestas asumen realmente según la
condición y la posición social de las personas interrogadas: "El
estudiante que confunde su perspectiva con la de los niños estu-
diados recoge su propia perspectiva en el estudio en que cree obte-
ner la de los niños [ ... J. CuandÓpregunm: «¿Trabajar y jugar
es la n1.isma cosa? ¿Qué diferencia hay entre trabajo y juego?>,
impone, por los sustantivos que su pregunta contiene, la diferen-
cia adulta qu_e pareciera cuestionar [ ... ] . Cuando el encuestador
clasifica las respuestas -no según las palabras que las constituyen
sino de acuerdo con_ el sentido que les daría si el mismo las hubiera
dado- en los tres órdenes del juego-facilidad, juego-inutilidad y
21 D. Lerncr, Tlu: ·Passing of Traditlonal Society, The Free Press of
Glencoe, Nueva York, 1958. Sin entrar en una crítica sistemática de los supuer
tos ideológicos implicados en un cuestionario, que de 117 preguntas sólo contenía
dos referentes al trabajo y al status económico (contra 87 sobre las fTUlJS rrwdia,
cine, diarios, radio, televisión) puede ob~ervarse que une teoría que tome en
cuenta les condiciones objetivas de existencia del suo-prolet.1rio y, en particular,
la inestabilidad generalizada que lo caracteriza, puede explicar la aptitud del
rol>-proletario de imaginarse almacenero o periodista, y aW1 de la particular
modalidad de esas "proyecciones", en tanto que la "teoría de la moderuiza-
,ción", que propone Lerner, es impotente pera explicar la relación que el sub- -
proletario mantiene con su trabajo o el porvenir. Aunque brutal y grosero,
parece que este criterio permite distinguir un instrumento ideológico,~
a producir Un simple arte/acto, de UD instrumento cientifico.
392
juego-libertad, obliga a los pensamientos infantiles a entrar en
esos compartimientos filosóficos". 22 Para escapar a este etnocen-
trismo lingüístico, no basta, como se ha visto, someter al análisis
de contenido las palabras obtenidas en la entrevista no dirigida, a
riesgo de dejarse imponer las nociones y categorías de ·1a lengua
empleada por los sujetos: no es posible liberarse de las pre-cons-
trucciones del lenguaje, ya se trate del perteneciente al científico
o del de su objeto, más que estableciendo la dialéctica que lleva a
construcciones adecuadas por la confrontación metódica de dos sis-
temas de pre-construcciones zi [C. Léui-Strauss, M. Mauss, B. Ma-
linovski, textos n06 • 28, 29 y .30].
No se han sacado todas las consecuencias metodol(?gicas del
hecho de que las técnicas más clásicas de la sociología empírica. es-
tán condenadas, por su misma naturaleza. a crear situaciones de
experimentación ficticias esencialmente diferentes de IRs experi-
mentaciones sociales que continuamente produce -111 evolución de
la vida socir1l. Cuanto las conductas y actitudes estudiadas más de-
penden de la covuntura, la investigación, en la coyuntura particu-
lar que permite la situación de encuesta, está más P.Xpu~ta a captar
sólo las actitudes u opiniones 'lue no valen más allá de lo~ límites
de esta situación. Así. las encuestas que tratan sobre las relaciones
entre las clases y, más precisamente, sobre el aspecto político de
esas relaciones, están casi inevit11blemente condeniidfls a terminar
con la agravación de los conflictos de clase porque las f'XÍ~enrias
técnicas a las cuales se deben sujetar lr1s obli~Hn a excluir las
situaciones críticas y, por ello mi~mo. ~e les vuelve dificil captar
o prever las conductas que nacerán de una situRción conílictiVR.
Como lo ohserva Marcel Maget, hay que "remitirse a la historia
para descubrir las constantes (si es que existen) de reacciones a
situaciones nuevas. l...R nov.edad hist6nca artúa como· «reactivo>
para revelnr las virtur1lidades latentes. De Rllí la utilidad de seguir
al grupo estudiado cuando se enfrenta a situaciones nuevas, cuya
evocación no es nada más que un remedio parn salir del paso, pues
no se pueden multiplicar las preguntas hasta el infinito".,.
M. Chastaing, "Jouer n'est pu iouer", loe. cir.
:i:::;i.
2J 01! este modo, lo entrevista no di~ctiva y ,.¡ análisis <k contenido ~
podnan ser utilizndos como una e~p('cie rie patrón aMO!uto. ~ro de~ propor-
cionar un medio de controlnr continllAmcntc tanto el ~?ntirlo dr las prr~nt,i1
planteadas como las categoría, ~g,m lu cuele, ,on en•lizadu e intcf1)n:ladu
Ju respuestas.
:,e M. Maget, Cuide ll'ltudl dirme de, comporlrml1f4 o.Jnu,ú, c.,-,a.1.,
PIJ'Ú, 1950, p. UXI.
 Estamos en contra de la definición restrictiva de las
técnicas de recolección de datos que confiere al cuestiona-
rio un privilegio indiscutido y la posibilidad de ver nada
más que sustitutos aproximativos de la técnica real en mé-
todos no obstante tan codificados y tan probados como los de la
investigación etnográfica ( con sus técnicas específicas, descripción
morfológica, tecnología, cartografía, lexicografía, biografía, genea-
logía, etc.). En efecto, hay que restituir a la observación metódica
y sistelllática su primado epistemológico. 25 Lejos de constituir la
forma más neutral y controlada de la elaboración de datos, el cues-
tionario supone todo un conjunto de exclusiones, no todas escogi-
das, y que son tanto más perniciosas .Por cuanto permanecen
inconscientes: para poder confeccionar un cuestionario y sa her
qué se puede hacer con los hechos que produce, hay que saber
lo que hace el cuestionario, es decir, entre otras cosas, lo que no
puede hacer. Sin hablar de las preguntas que las normas sociales
que regulan la situación de encuestn prohíben plantear, ni men-
cionar aquellas que el sociólogo omite hacer cuando acepta una
definición social de la sociología, que no es sino el calco de la ima-
gen públicn de la sociología como referéndum, ni siquiera las
preguntas más objetivas, las que se refieren a las conductas, no
recogen sino el resultado de una observación. efec.Ulada por el
sujeto sobre su propia conducta Tampoco la interpretación val-
dría más si ella se nutriera de la intención expresa de discernir
metódicamente de las acciones las intenciones confesadas y los
actos declarados que pueden mantener con la acción relaciones
que vayan desde la valoración exagerada, o la omisión por incli-
Jmción, a lo secreto hasta las deformaciones, réinterprctaciones
e incluso a los "olvidos selecli,•os"; tal intención supone que se
obtenga el medio de realizar científicamente esta distinción, sea
por el cuestionario mismo, sea por un uso especial de esta téc-
nica (piénsese en las encuestas sobre los presupuestos o sobre los
budgets-temps como cuasi-obsen•ación) o bien por la observación
directn. Se induce, por tanto, a invertir la relación que ciertos
metodólogos establecen entre el cuestionario, simple inventario
de palabras, y la obsen•ación de tipo etnográfico como inventario
sistemático de actos y objetos culturales: 26 el cuestionario no es
::t.:5 • Se encontrará una exposición sistemática de esta metodología en la
obra de r,.,rarcel Maget arribo citada.
!?U Al poner todas !as técnicas etnográficas dentro de la categoría desva-
lorizada del qua/itatiuc analysis, los que privilegian absolutamente el "quanti-
393
nada más que uno de los instnunentos de la ohservaciáu, cuyas
veo tajas metodológic~. como por ejemplo la capacidad de recoger
datos homogé:11eos igualmente apreciables por un análisis estadís-
tica. no deben disimular sus límites epistemológicosi de manera
que no sólo no es la técnica más económica para captar las con-
ductas 110rmalizadas, cuyos procesos rigurosamente "determina-
dos" son altamente previsibles y pueden ser en consecuencia
captados en virtud de la obsen•ación o la inteITogación sagaz de
algunos informantes, sino que se corre el peligro de desconocer
ese aspecto de las conductas, en sus usos más ritualizados, e in-
cluso, por un efecto de desplazamiento, a desvalorizar el proyecto
mismo de su captación.27
Los metodólogos suelen recomendar el recurso a las técnicas
clásicas de la ell10logía, pero haciendo de la medición la medida
de todas las cosas y de las técnicas de medición la medida de toda
técnica, no pueden ver en ellas más apoyos subalternos o recursos
para "encontrar ideas" en las primeras fases de una investiga-
ción,Z8 excluyendo por esto el problema propiamente epistemoló-
gico de las relaciones entre los métodos de la etnología y los de la
sociología. El desconocimiento recíproco es tan perjudicial para
el progreso de una y otra disciplina como el entusiasmo desmedido
que puede provocar préstamos incontrolados; por otra parte las
dos actitudes no son exclusivaE. La restauración de la unidad de la
tative analysis" &e condenan a ver en él sólo un recurso por una suerte de
etnorent.rismo metodológico que lleva a referirlos a la estadística como a
su vertlud, paru terminar ,•icndo nada más que una "cuasi-estadística" en la
que· se encuentran "cuasi-distribuciones", "cuasi-correlaciones" y "cuasi-dauis
empíricos": "1-, reunión y el análisis de los cuasi-datos estadisticos sin duda
pueden ser practicados mÚ$ sistemáticamente de lo que Jo han sido en el
pasado, por lo menos si se piensa en la estructura lógica del nnálisis cuanti-
tativo para tenerla pre!iente en In mente y extraer precauciones y directivas
generales" (A. H. Barton y P. F. Lazarsfeld, "Sorne Functions of Qualitative
Analysis in Social Resenrch", loe. cit.).
2 1 Jnversnmente, el preferente interés quc los etnologos conceden a los
aspectos más determinados de la conducta, a menudo es paralelo con la indi-
ferencia por el uso de la estadística, que es [a Ítnicn capaz de medir 1a distancia
entre las normas y las conductas reales. ·
:?S Cfr. por dcmplo, A. H. Barton y P. F. Lnznrsfelcl. "Soml! Functions
of Qunlitative Annlysis in Social Hesearch", loe. cit. C. Selfü, l'vl. Deutsch y
S. vV. Cook se prop:1~ieron d:finir !ns condi.cio~es en las cuales podria reali-
znrse una trasposmon frucllfcra de las tecnicns de inspiración etnológica
(Research Methods in Social Relations, Rev. vol. x, cd. I'v!ethuen, 1959,
pp. 59-65). .
antropología social (entendida en el pleno sentido del ténnino y no
como sinónimo de etnología) supone una reflexión epistemológica
que intentaría determinar lo que las dos metodologías deben, en
cada caso, a las tradiciones de cada una de las disciplinas y a
las caracteristicas de hecho de las sociedades que toman por objeto.
Si no existen dudas de que la importación descontrolada de méto-
dos y conceptos que han sido elaborados en el estudio de las socie-
dades sin escritura, sin tradiciones históricas, sociahnente poco
diferenciadas y sin tener muchos contactos con otras sociedades,
pueden conducir a absurdos (piénsese por ejemplo en ciertos aná-
lisis "culturalistas" de las sociedades estratificadas), es obvio que
hay que cuidarse de tomar las limitaciones condicionales por lími-
tes de validez inherentes a los métodos de la etnología: nada
impide aplicar a las sociedades modernas los métodos de la etno-
logía, mediante el sometimiento, en cada caso, a la reflexión epis-
temológica de los supuestos implícitos de esos métodos que se
refieren a la estructura de la sociedad y a la lógica de sus trans-
formaciones.ai
No hay operación por más elemental y, en apariencia, auto-
mática que sea de tratamiento de la información que no implique
una elección epistemológica e incluso nna teoría del objeto. Es
evidente, por ejemplo, que es toda una teoría, consciente o incons-
ciente, de la estratificación social lo que está en juego en la codi-
ficación de los indicadores de la posición social o en la demarca-
ción de las categorías (ténganse presentes, por ejemplo, los diferen-
tes índices entre los cuales se puede escoger para definir los grados
de "cristalización del status"). Los que, por omisión o impru-
dencia, se abstienen de sacar todas las consecuencias de esta
evidencia se exponen a la critica frecuentemente dirigida a las
descripciones escolares que tienden a sugerir que el método expe-
rimental tiene por función descubrir relaciones entre "datos" o
propiedades. preestab1ecidas de esós "datos". "Nada hay de más
engañoso, decía Dewey, que la aparente sencillez de la investiga-
ción científica' tal como la describen los tratados de lócica" esta
o '
seneill ez especiosa alcanza su punto culminante cuando se utilizan
las _letras del alfabeto para represenlar la articulación del objeto:
teme:1do en un caso, ABco, en otro BCFG, en un tercero CDEH y así
sucesivamente, se concluye que es e el que evidentemente deter-
1 •
211 Tal sustantivación del método etnológico es la que realiza R. Bierstedt
e11 su_ artículo· "The Li1;1itation of Anthropological Method in Sociology",
American Journal of Soetologr, uv, 1948~1949, pp. 23-30.
394
mina el fenómeno. Pero el uso de este simbolismo es "un medio
muy eficaz de oscurecer el hecho de que los matci-iales en cuestión
han sido ya estandarizados y de disimular por ello que toda la
tarea de la investigación inductiva-deductiva descansa en realidad
sobre operaciones en virtud de las cuales los materiales son homo-
geneizados"?º Si los metodólogos están más atentos a las reglas
que se deben observar en la manipulación de las categorías ya
constituidas que en las operaciones que permiten construirlas, es
porque el problema de la ·construcción del objeto no puede resol-
verse nunca de antemano y de una vez para siempre, ya se trate
de dividir a una población en categorías sociales, por nivel de
ingreso o según la edad. Por el hecho de que toda taxonomía im-
plica una teoría, una división inconsciente de sus alternativas, se
opera necesariamente en función de mm teoría inconsciente,
es decir casi siempre de una ideología. Por ejemplo, dado que
los ingresos varían. de una manera continua, la división de una
población por nivel de ingresos in1plica necesariamente una teoría
de la estratificación: "no se puede trazar una línea de separación
absoluta entre los ricos y los pobres, entre los capitalistas terra te-
nientes o inmobiliarios y los trabajadores. Algunos autores pre-
tenden deducir de este hecho la consecuencia de que en nuestra
sociedad no cabe ya hablar de una clase capitalista, ni oponer la
burguesía a los trabajadores". 3 L Es tanto como decir, agrega Pareto,
que no existen ancianos, puesto que no se sabe a qué edad, o sea
en qué momento de la vida, comienza la vejez.
Habría que preguntarse, por último, si el método de análisis
de datos que parece el más apto para aplicarse en todos los tipos de
relaciones cuantificables, como es el análisis multivariado, no debe
someterse siempre a la intenogación epistemológica; en efecto,
partiendo de que se puede aislar por turno la acción de las dife-
rentes variables del sistema completo de relaciones dentro del cual
actúan, a fin de captar la eficacia propia de cada una de ellas, esta
técnica 110 puede captar la eficacia que puede tener un factor al
insertarse en una estructura e incluso la eficacia propiarnen te
estructural del sistema de factores. Ademns, al obtener por un corte
sincrónico un sistema definido por un equilibrio puntual, se está
30 J. Dew!!y, Logic: The Thevry of lnquirr, Holt, Nueva York, 1938,
p. 431, 11. t.
31 V. Po.reto, Cours d'Écon.omie politique, t. n, Dro:t, Ginebra, p. 385.
Las técnicas mús abstractas de división del material tien!!n por efecto justa-
mente anular las unidades concretas. como generación, biografíe y cerrera.
expuesto e dejar escapar lo que el sistema debe a su pasado y, por
ejemplo, el sentido diferente que pueden tener dos elementos
&emejantes en el orden de las simultaneidades por su pertenencia
a sistemas diferentes en el orden de la sucesión, es decir, por
ejemplo, en diferentes trayectorias biográficas.32 Generalmente,
una hábil utilización de todas las formas de cálculo que penni~
el análisis de un conjunto de relaciones supondría un conocimiento
y una conciencia perfectamente claros de la teoría del hecho social,
considerado en los procedimientos en virtud de los cuales cada uno
de ellos selecciona y construye el tipo de relación entre variables
que determinan su objeto.
Así como las reglas técnicas del uso de técnicas son fáciles
de emplear en la codificación, así son difíciles de determinar los
principios que per~ten una utilización de cada técnica que tenga
en cuenta conscientemente los supuestos lógicos o sociológicos de
sus operaciones y, aun más, a plasmarse en la práctica. En cuanto
a los principios de los principios, los que rigen el uso correcto del
método experimental en sociología, y por esa razón, constituyen
el fundamento de la teoría del conocimiento sociológico, están en
este punto tan opuestos a la epistemología espontáne'a que pueden
ser constantemente transgredidos en nombre mismo de preceptos
o fórmµlas de las cuales se cree sacar partido. De este modo, la
misma intención metodológica de no atenerse sino a las expresio-
nes conscientes, puedP. llegar a otorgar, a construcciones tales como
el análisis jerárquico de opiniones, el poder de elevar las decla-
raciones, aun las más superficiales, a actitudes que son su prin-
cipio, es decir de transmutar mágicamente lo consciente en incons-
ciente, o por un proceso idéntico, pero que fracasa por razones
inversas, a buscar la estructura inconsciente del mensaje de prensa
por medio de un análisis estructural que no puede otra cosa, en el
mejor de los casos, que redescubrir penosamente algunas verdades
primeras mantenidas conscientemente por los productores del
mensaje.
Del mismo modo, el principio de la neutralidad ética, lugar
común de todas las tradiciones metodológicas, paradójicamente
puede incitar, en su forma rutinaria, al error epistemológico que
aspira prevenir. Es en nombre de una concepción simplista del
relativismo cultural que ciertos sociólogos de la "cultura popular"
32 Cfr. P. Bourdieu, J. C. Passeron y M. de Saint-Martin, Rapport pédago.
¡¡ique et communication, Cahiers du Centre de sociologie européenne, n~ 2.
Mouton, París, La Haya, 1965, pp. 43-57.
395
y de los medios modernos de comunicación pueden crearse la ilu-
. sión de actuar de acuerdo con la regla de oro de la ciencia etnoló-
gica al considerar todos los comportamientos culturales, desde la
canción folklórica hasta una cantata de Ba~h, pasando por una
cancioncilla de moda, como si el valor que los diferentes gnipos
les reconocen .no formara parte de la realidad, como si no fuera
preciso referir siempre las conductas culturales a los valores a los
cuales se refieren objetivamente para restituirles su sentido pro
piamente cultural. El sociólogo que se propone ignorar las diferen-
cias de valores que los sujetos sociales establecen entre las obras
culturales, realiza de hecho una trasposición ilegítima, en tanto
incontrolada, del relativismo al cual se ve obligado el etnólogo
cuando considera culturas correspondientes a sociedades diferen-
tes: las diferentes "culturas" existentes en una misma sociedad
estratificada están objetivamente situadas unas en relación con las
otras, porque los diferentes grupos se sitúan unos en relación con
otros, en particular cuando se refieren a ellas; por el contrario,
la relación entre culturas correspondientes a sociedades diferentes
sólo pued~ existir en y por la comparación que efectúa el etnólogo.
El relativismo integral y mecánico desemboca en el mismo resul-
tado que el etnocentrismo ético: en los dos casos el observador
sustituye su propia relación po:r los valores de los que observa
(y de ese modo a su valor), a la relación que éstos mantienen
objetivamente con sus valores.
"¿Cuál es el físico, pregunta Bachelard, que aceptaría gastar su~
haberes en construir un aparato carente de todo significado teó-
rico?" Numerosas encuestas sociológicas no resistirían tal interro-
gante. La renuncia pura y simple ante el dato de una práctica que
reduce el cuerpo de hipótesis a una serie de anticipaciones frag-
mentarias y pasivas condena a las manipulaciones ciegas de una
técnica que geuera. automáticamente artefactos, construcciones
vergonzosas que son la caricatura del hecho metódica v conscien-
temente construido, es decir de un modo científico. AÍ negarse a
ser el sujeto científico de su sociología, el sociólogo positivista se
dedica, salvo por un milagro del inconsciente, a hacer una· socio-
logía sin objeto científico.
Olvidar que el hecho. construido, según procedimientos for-
malmente irreprochables, pero inconscientes de sí mismos, puede
no ser otra cosa que un artefacto, es admitir, sin más examen, la
posibilidad de aplicar las técnicas a la realidad del objeto al que
se las aplica. ¿No es sorprendente que los que sostienen que un
objeto que no se puede captar ni medir por las técnicas disponibles
no tiene existencia <;ientifica, se Yean llevados, en su práctica,
a no considerar como digno de ser conocido más que lo que puede
ser-medido o, peor, a conceder sólo la existencia científica a todo
lo que es pasible de ser medido? Los que obran como si todos los
objetos fueran apreciables por una sola y misma técnica, o indife-
rentemente por todas las técnicas, olvidan que las diferentes téc-
~cas pueden contribuir, en medida variable y con desiguales
rendimientos, al conocimiento del objeto, s6lo si"la utilización está
controlada por una reflexión metódica sobre las condiciones y los
limites de su validez, que depende en cada caso de su adecuación
al objeto, es decir a lo teoría del objeto.ª Además, esta reflexión
sófo puede pemútir la reinv~nción creadora que exige idealmente
la aplicación de una técnica, "inteligencia muerta y que la mente
debe resucitar", y a fortiori, la creación y aplicación de nu~vas
técnicas.

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 Esta obra se terminó de imprimir en julio de
1989,. en los talleres de Lítoarte, S. de R.L., Fe-
rrocarril de Cuernavaca 683, México 17, D.F.
La edición consta de 3,000 ejemplares y estuvo
~: al cuidado del Departamento de Producción
Editorial de la ENEP Acatlán.