N°2§3-2017-viViENDA Lima, 10 JUL. 2017 ; el Informe N° 21-2017/VIVIENDA-OGPP de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto sustentado en el Informe N° 116-2017-VIVIENDA/OGPP- 1 elaborado por la Oficina de Inversiones y el Memorandum N° §91-2017-VIVIENDA- VMCS-DGPRCS de la Direccién General de Politicas y Regulacién en Construccion y Saneamiento, sustentado en el Informe N° 251-2017-VIVIENDAVMCS-DGPRCS-DS, elaborado por la Direccién de Saneamiento; y, CONSIDERANDO: Que, mediante articulo 1 del Decreto Legislative N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversion Publica, en adelante Decreto Legislativo N° 1252, se crea el referido Sistema Nacional con la finalidad de orientar el uso de los recursos puiblicos destinados a la inversion para la efectiva prestacién de servicios y la provision de la infraestructura necesaria para el desarrollo del pais; Que, de conformidad con el literal a) del articulo 6 del Decreto Supremo N° 027- 2017-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislative N° 1252, en adelante el Reglamento, el Organo Resolutivo es el Ministro del Sector, quien, entre otras funciones, aprueba las metodologias especificas para la formulacién y evaluacién de los proyectos de inversion que se enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a los tres niveles de gobierno; Que, por su parte, el literal k) del articulo 7 del Reglamento establece que la Oficina de Programacién Multianual de Inversiones de un Sector del Gobierno Nacional, es la unidad organica con la responsabilidad de realizar, entre otras, la funcién referida a elaborar y proponer metodologias especificas para la formulacién de los proyectos de inversién que se enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector, en coordinacién con las Unidades Formuladoras del Sector, cuando corresponda; Que, con Resolucién Directoral N° 002-2017-EF/63.01, se aprueba la Directiva para la Formulaci6n y Evaluacién en el Marco del Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestion de Inversiones, en adelante la Directiva, la cual tiene por objeto establecer los procesos y disposiciones aplicables para el funcionamiento de la fase de Formulacién y Evaluacién del Ciclo de Inversion; Que, el numeral 5.2 del articulo 5 de la Directiva, precisa que el Organo Resolutivo es el Ministro del Sector y, que en la fase de Formulacién y Evaluacién, tiene como funciones, entre otras, definir y aprobar progresivamente las fichas técnicas aplicables a los proyectos de inversion;Que, el literal b) de! numeral 5.3 de la Directiva establece que la Oficina de Programacién Multianual de Inversiones de cada Sector del Gobierno Nacional, en la fase de Formulacion y Evaluacion es la responsable de proponer a su Organo Resolutivo, la estandarizacién de proyectos y las fichas técnicas respectivas para su desarrollo; Que, al amparo del articulo 5 del Decreto Legislativo N° 1280, Decreto Legislativo que aprueba la Ley Marco de la Gestién y Prestacién de los Servicios de Saneamiento, el Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento es el Ente Rector en materia de saneamiento, y como tal le corresponde planificar, disefiar, normar y ejecutar las politicas nacionales y sectoriales dentro de su ambito de competencia, que son de obligatorio cumplimiento por los tres niveles de gobierno, en el marco del proceso de descentralizacion, y en todo el territorio nacional; Que, atendiendo a la realidad del sector saneamiento resulta necesario aprobar instrumentos que incorporen aspectos especificos propios para el ambito urbano y rural con el propésito de coadyuvar al desarrollo de proyectos de saneamiento sostenibles, con eficiencia técnica, administrativa, econémica y financiera; Que, de conformidad con el numeral 12.3 del articulo 12 de la Directiva, la linea de corte definida para los proyectos de inversion estandar que se desarrollen en el Ambito urbano ha sido propuesta sobre la base de los montos de inversion de la ejecucién de los proyectos declarados viables. Por su parte, la linea de corte establecida para el ambito rural se ha determinado conforme a los rangos previstos en la mencionada Directiva; Que, en atencién a lo expuesto, se requiere aprobar las metodologias especificas para la formulacién de los proyectos de inversién de saneamiento para el mbito urbano y rural en los tres niveles de gobierno, en el marco del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones; De conformidad con lo dispuesto en el Decreto Legislative N° 1252, Decreto Legislative que crea el Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones y deroga la Ley N’ 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversién Publica; el Decreto Supremo N° 027-2017-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislative que crea el Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestion de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversién Publica; la Resolucién Directoral N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulacién y Evaluacién en el Marco del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestién de Inversiones, el Decreto Legislativo N° 1280, Decreto Legislativo que aprueba la Ley Marco de la Gestién y Prestacién de los Servicios de Saneamiento; la Ley N° 30156, Ley de Organizacién y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento; y, su Reglamento de Organizacion y Funciones aprobadopor Decreto Supremo N* 010-2014-VIVIENDA, modificado por el Decreto Supremo N° 006-2015-VIVIENDA; SE RESUELVE: Articulo 1.- Aprobacion Apruébese las metodologias especificas para la formulacion y evaluacién de los proyectos de inversion en materia de saneamiento para el Ambito urbano y rural en los tres niveles de gobierno, en el marco del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones, que en Anexo forma parte integrante de la presente Resolucién y consta de: EPR - Tres (03) Fichas Técnicas Estandar y su instructive para la formulacién de ‘;) proyectos de saneamiento en el ambito urbano; 5 - Una (01) Ficha Técnica Esténdar y su instructivo para formulacién de es A) proyectos de saneamiento en el ambito rural, - Criterios de evaluacién de proyectos de saneamiento en los ambitos urbano y tural, respectivamente; - Lineas de corte (rangos de inversién a precios de mercado), expresados en Unidades Impositivas Tributarias (UIT); y, + Costes per cépita referenciales para la formulacion de proyectos de saneamiento en el Ambito urbano y rural Articulo 2.- Difusién de instrumentos metodolégicos Encarguese a la Oficina de Programacién Multianual de Inversiones, del Ministerio de Vivienda, Construccion y Saneamiento, la difusion de los instrumentos metodolégicos en las unidades formuladoras de los tres niveles de gobierno, para su aplicacién en la formulacién y evaluacién de los proyectos de inversién del ambito de! Sector. Articulo 3.- Publicacion La presente Resolucién Ministerial y su respectivo Anexo son publicados en el Portal Institucional del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento (www.vivienda.gob.pe) el mismo dia de la publicacion de la presente Resolucion Ministerial en el diario oficial El Peruano. Registrese, comuniquese y publiqueseMinisterio ienda, Construccién Sua CRITERIOS DE EVALUACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN LOS AMBITOS URBANO Y RURAL 1, Alineamiento con el cierre de brechas De acuerdo al Numeral 5.2 del Art. N° 5 de la Directiva N° 001-2017-EF/63.01, Directiva para la Programacién Multianual en el Marco del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestién de Inversiones, aprobada con Resolucién Directoral N° 001-20147-EF/63.01, en la etapa de Seleccién de la Cartera de Inversiones, *...se realiza la seleccién y priorizacién de las inversiones a ser financiadas total 0 parcialmente con recursos piiblicos, identificadas para lograr el alcance de las metas de producto especificadas e indicadores de resultado, asociados a la inversién, las cuales deben ser consistentes con los objetivos de las_brechas identificadas y priorizadas previamente por los sectores del Gobierno Nacional, Gobierno Regional 0 Gobierno Local, segtin corresponda, para su inclusién en el PMI..." 2, Evaluacién Social: En el caso de los proyectos no considerados de Alta Complejidad, el Indicador Costo Efectividad expresado en costo por habitante, debera ser igual o menor ala linea de corte respectiva que establecera el sector. Sostenibilidad: Se han considerado los siguientes aspectos: ¢ Los usuarios beneficiarios del proyecto deben contar con capacidad de pago suficiente para solventar los gastos de operacién, mantenimiento y reposicion de los activos del proyecto, + En los proyectos de Saneamiento Rural, debera adjuntarse el compromiso de los usuarios de pagar las cuotas 0 cuotas familiares que correspondan y también se podra incluir un compromiso de la Municipalidad competente que asegure que cubrira la parte de los costos que no pueda ser asumida por los usuarios + En los proyectos de saneamiento urbano ubicados fuera del ambito de las EPS, la Municipalidad competente debe acreditar la existencia de la Unidad de Gestion u Operador Especializado respectivo y de estar registrada 0 en proceso de registro ante SUNASS. ‘¢ En los proyectos de saneamiento rural, debera acreditar la existencia de una JASS, salvo que no cuente con un servicio actual, en cuyo caso debera existir un compromiso formal de la Municipalidad competente de constituirla * Adicionalmente, la Municipalidad debe acreditar la existencia de su ATM operativa. + La entidad a cargo de la administracion, operacién y mantenimiento de los servicios que brindara el proyecto debe demostrar capacidad financiera parahacerse cargo de los costos respectivos. Para ello debe mostrar los datos histéricos solicitados en el la Ficha Técnica Estandar, con su debido sustento y las proyecciones de estados financieros que muestren un saldo operativo positivo en la operacién del sistema construido con el proyecto. EI proyecto debe incluir un componente de mejora institucional en gestion comercial, operativa y administrativa, salvo que se demuestre que no es necesario. En los proyectos dentro del ambito de una EPS registrada ante SUNASS, debe adjuntarse el documento de compromiso de dicha EPS de operar y mantener el sistema, asi como de su opinién favorable a la propuesta técnica de solucion del proyecto.LINEAS DE CORTE (RANGOS DE INVERSION A PRECIOS DE MERCADO), EXPRESADO EN UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS AMBITO URBANO RANGO DE MONTOS DE TIPO DE DOCUMENTO INVERSION A PRECIOS DE 0 MERCADO EN UIT TECNICOY MENOR O IGUAL A 100,000 UIT FICHA TECNICA ESTANDAR? MAYOR A 100,000 UIT PERFIL Se considera proyectos No Estandarizables, cuando incorpora: Infraestructura localizada aguas arriba de la captacién (obras de trasvase de agua, represas), tratamiento para potabilizar agua mediante procesos de desalinizacion; disposicién final de aguas residuales mediante emisarios sub acuaticos. 2 En concordancia con el Articulo 12, Numeral 12.3 de la Directiva N° 002-2017- EF/63.01, la Ficha Técnica Estandar, sera aplicada para proyectos con una inversién estimada hasta la linea de corte definida por el Sector. AMBITO RURAL | RANGO DE MONTOS DE INVERSION A PRECIOS DE _| TIPO DE DOCUMENTO TECNICO | MERCADO EN UIT 7 MENOR © IGUAL A 15,000 UIT | FICHA TECNICA ESTANDAR MAYOR A 15,000 UIT PERFILCOSTOS PERCAPITA REFERENCIALES PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO AMBITO URBANO ‘Segin Tipo de Fuente de_| Segun Region Agua | Acantaritodo eee | eae icceeane Residuales _ “Costa 2286. 275 3.193 ‘Superficial Sierra 2.388. 2.487 2.546 Selva 3.615 3.775 1977 Costa 3.978 2715 3,193 Subleréneo Siera 1778 2.457 2.544 ‘Selva 3.237 3.775 1377 Costa 3978 2.715 3.193 IMxto (Subterraneo + Superfcia)| Sierra 2,388 2.457 2.544 Seva 3.615 3.775 137 FUENTE: Informe Técnico No, 0206-2017/VIVIENDA/VMICSIPNSUI4. 1.1, PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO URBANO AMBITO RURAL, ANEAMIEN REGION AGUA POTABLE 8 cee Maranale es S/habitante Arrastre Hidraulico| Compostera Costa 7,828| 2,323} 8411 Sierra 8,767] 7,549} 10,588 Selva 7,707] 8,525) 9,227] FUENTE: Informe No,143-2077-VIVIENDANMCSIPNSRIUTPIAE, PROGRAMA NACIONAL DE ‘SANEAMIENTO RURALFICHA TECNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITORURAL +) FECHA DE REGISTRO DEL PROYECTO: ] 1 DENTFACAGION ‘14 Cbo1G0 DAL PROYECTO | +12 NolBRE O«L PROYECTO ‘NATURALEZA DE WTERVENION HET 113 RESPOWSABILIDAD FUNGIONAL DEL PROYECTO DE INVERSION PUBLICA, FORGO Fa SANEAMIENT [DWsiOn FONCIONAT: DW SANEAIENTO [sRUPO FUNCIONAL: [16S SANEANTENTO RURAL [RESPONSABLE FUNCIONAL | VENDA, CONSTRUCCION Y SANERENTO. 14 GELPROVETO PERTENECE A UN PROGRAMA DE INVERSION? s—— » EN.GASO AFRNATIVO,INDIQUE GUALES EL PROGRAMA DE INVERSION 15 JEL PROYECTO PERTENECE AUN CONGLOMERADO AUTORIZADO ? —_— » CASO APRHATIVO, MIU CUALES EL CONGLOMERADD 16 LOCALZAGION GEOGRAFICA DEL PROYECTO (rr EEN OCR $$} earesar idan UBIGEO) Depa Prowea Da, Teno DEPARTAMENTO PROTRCT ‘DISTRITO ‘CENTRO FORLABS 1.7 EL PROYECTO OCUPA ESPAGIOS SOBRE AREA NATURAL PROTEGIDA, ZONA DE AMORTIGUAMIENTO O AREA DE CONSERVAGION REGIONAL (EN CASO OE SER Si INCORPORAR EVAP) + © 1.8 UNIDAD FORMUILADORA (UF) DEL PROYECTO. (secro PESO NOMBRE! PERSONA RESPONSRBLEDELAUF [PERSONA RESPONSABLE DE LA FORIAULACION SILA FICHA TEONIGA HA S100 DESARROLLADA POR ADMINISTRACION INDIRECTA {CONSULTORIA fauTor [COSTO DE ELABORACION TS 1.9 UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UE) RECOMENDADA DEL PROYECTO [SECTOR Puce” INoweRE [PERSONA RESPONGNBLE DELAUET 2, USTEICACION DEL PROVECTO DE IWERSION PUBLICA 21 INFORMACION SOCIOECONOMICA E NDICADORES TNFORINCION SOCIOECONOWIGA EINDICADORES VALOR ACTUAL No. Tl de wvends (unaaes) [Dense pobiacion abfonestivenda) asad rosin Pobacn Tota abla) Ingres redo famines) I o> [Costs ce Ob et Stara de Aqua Sie” oN es 18) [Gta tit Sines) De conesponder a Nak22 DIAGNOSTICO DEL SERVIGIOE IMPACTO DEL PROYECTO SOBRE LA BRECHA eur ora semvecO_| “COUROTETG cea coud 6 fo ei a i) ere Prat pe ini i PS Iowrariac0 SR ROVETO_| “CONPRUTETO Feet cas onan Waa) Disb astro enero LETRA BAREIS | OOIMROVETO [ecw 23 oesnP1O De SST ACTUAL DE AGLAPOTILE ens aa] cara we] cooRBEUONS FuenTes oc AGun anti | Feoasenn [emma Avie | aeRO FREE KOT EEE Tram a naa “omiousa (FS uaa raion | orn [esto ao < 12. ba sero se caracertcas, za ns tuena de eso anna espa a prove? ease ma on am, eaoerausoo| ote ‘4. MATRZ_DE MARCOLOGICO Ee cuadro mo require ser fenado por ia UF ys gue sd automatizdo por ls DGPM ‘BESCRPCION OICADOR HEDIOS DE VERIFIGACION SUPLESTOS couponenre| s ACTIMDADES. | SRECOMENDACIONES ALA UNOAD EJECUTORA DE NVERSIONES )& ©CCOMPETENCIAS EN LAS QUE SE ENUARCA EL PROYECTO | UNIOHD FORKAJLADORA DECLARA QUE EL PRESENTE PROYECTO ES DE CONFETENCIA DE SU NWEL DE GOBIERNO. EN CASO DE QUE EL PROYECTO SEA DE COMPETENCIA LOCAL EXCLUSIVA, EL GL COUPETENTE AUTORIZA SU FORMULACION ¥ EVALUACION MEDIANTE (CONVENIO} DE FECHA 16 DATOSDE LA VABILIDAD FEOHA RESPONSABLE DE LAEVALUACION oa: RESPONSABLE DE LAUF. FR anexos 1, Crags de ican del proyecto 2. Fotos Saetes 5 Anblss Fico OimicoyBacteolgice de laFuente de Agua 4 Proecones dea Dende y Oe ge Agua y lenallado 5 Eatmacinpremina: e cut anlar de agua poate yaar 6 Eauera o croquet de sou 7. Repane de alors as unt do agua 8 Patron de beneiaes dl proyeco 9. Siuna EPS ceva a ecerpar cola & Nt. aura capi de reeunen de exads manos dee EPS de uti ato (rim: Balonce Genera! y Ganancias y Pras) 10, Reger cel tet oe prclaen 11, Grogissqumas ds sstonas erst. 12 Dessipoon reirnar des topenaiay po Gesu no aca do otto 13 Exuetua dees Cass 6 version (Cases Deco, 0G, Utdades, IS, 1. Fide costs ce Agus Poa, Acantailas,PTAR, UBS 15. Esacé CE por Componente 16, Esiacen del Cost Petcpta por Conporenec "iNEXG-DE CAIGHA TECHIGH PARA (A FORIWULACION DE PROVECTOS DE SAUERVGENTO ENE ANTO RURAL tees ef een romm |yat z rte) couerco[emweron|soustea| estan] soon | tom. [ooweoo| cour wourmoif estat] socn | Toma | oun meta] ote [amir sesrco]oourent|woustee| esa] Soom [ Tom | "RESON | neLTAGER pn | NEMUARLCO sono = ets omen — cones [Sep ae [Saean r Se Toa z 4 ry [agua Pobie [Alcantara PTAR [vas L ‘TOTAL NVERSIONES POR REPOSICION6, FUENTE DE FINANCIAMIENTO (OATO REFERENCIAL) 7. EVALUACION SOCIAL INDICADORES ‘Agua Potable | _Aleantarilado inversion a precios prvados Inversion a precos sociales Valor Actual O, My Repos. a precios prvatos Valor Actual O, My Repos a recs sociales Vacs ~ Poblacion beraticara pemedio ICE [Cost Pecapta cy TOTAL MODALIDAD DE EJECUCION PREVISTA o TPO DE EJECUCION MARCAR CON 0 [RDUINISTRACION ORECTA, [ADMINISTRACION INDIRECTA -POR CONTRATA [ADMINISTRACION INDIRECTA ASOCIACION PUBLIC PRIVEDR [APP] [ROMINISTRACION INDIRECTA -NUCLEO EJECUTOR [ADMINISTRACION INIRECTA LEY 28230 (OBRAS POR MIPUESTOS) ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTE /ATIVA RECOMENDADA 94 Andlisis de a Capacided de Pago astm Sipocus | ToiarnsnaTa) Capacind de Fags agar is) [Agua Peabo y Acantariiago Santoro 92 Flujo de caja PROYECTAGO eee aot ‘ANG? ROS (f= VOLUMEN DE AGUA PROBUCIDO (rar) bE PERDIDAS DE AGUA (Agua no contablzada) [. VOLUNEN De AGUA FACTURADO (nia) [é TARIFA MEDIA AGUA (7m) fe TARIFA MEDIA ALCANTARILADO (7m) [CEFICIENCIA DE COBRANZA %) (a. NGRESOS POR COBRO DE TARFAS// af) fh. GASTOS ADNIN, OPERAC Y MANT.¥ REPOS. (S17) (7). [ SALDO OPERATIVO (a) (S17) _—__ “amas te ce esada eg. liom 6 Gl Ano 6 Sore atl SBSAT ACTUAL ENTIDAD PRESTADORA DEL. SERVICIO: eTIDAD: {LAENTIDAD ESTAAUTORIZADAPORSUNASS? Si] sof} ENTIOAD QUE SE HARA CARGO DE LA PRESTACION DEL SERVICIO LUEGO DE EJECUTADO EL PROYECTO: 1 GLAENTIOAD ESTA AUTORIZADAPOR SUNASS? = Sid Ni {UA ENTIOAD QUE SE HARA CARGO DE LA ADMINISTRAGION DEL SERVICIO TIENE CAPACIDAD TECNICA Y FINANCIERA SUFICIENTES PARA HACERLO?. RESPONDER Y SUSTENTAR, (GI LAENTIDAD QUE OPERARA EL SISTEMA ES DIFERENTE A LA UF 0 UEi, DEBERA INDICAR EL NUMERO DEL OOCUMENTO CON EL Ol CCOMPROMETE A HAGERSE CARGO DE LA OPERACION } f CHA ENTIOAD S 13, RESPECTO DE LA TARIFA 0 CUOTA QUE LOS USUARIOS PAGAN POR EL SERVICIO: no este servicio arinoano FoR: [Js Baste seavicio PERONO SE: (ores mes iconex14 DE DESASTRE EL PROV (EN LA PROPUESTA DE SOLUCION) 1141 CUALES SON LOS PELIGROS IDENTIFICADOS EN EL AREA DEL PROYECTO? 1142 QUE MEDIDAS DE REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES SE ESTAN INCLUYENDO EN EL PROYECTO? PELIGROS VEL (240, MEDIO ALTO) 'MEDIDAS DE REDUCCION DE RIESGO DE DESASTRES "Far jan Tenar Fai, Was, Spares IES, GUE, SIE Nols WSS, SUBTEGE, as SE (RYE, GATT, PUNSEETSE 1143 COSTO DE INVERSION ESTIMADO, ASOCIADO ALAS MEDIDAS DE REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES oC 15, De acvordo a sus caractoristicas, zaue instrumento de gestion ambiental seria apicable al proyecto? EIASEM eA a cs DETALLADO DDETALLADO ow = 16. MATRIZ DE MARCO LOGICO Este cuadro no requiee ser lenado por ia UF ya que ser automatizado por la DGPIML DESCRIPCION INDICADOR NEDIOS DE VERIFICACION ‘SUPUESTOS FN PROPOSITO componente! s [ACTIVIDADES ‘18RECOMENOACIONES A LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES1. CCONPETENCIAS EN LAS QUE SE ENMARCA EL PROYECTO |LAUNIDAD FORMULADORA DECLARA QUE EL PRESENTE PROYECTO ES DE COMPETENCIA DE SU NIVEL DE GOBIERNO. EN CASO DE QUE EL PROYECTO SEA DE COMPETENCIA LOCAL EXCLUSIVA, EL GL COMPETENTE AUTORIZA SU FORMULACION Y EVALUACION MEDIANTE (CONVENIO} DEFECHA: ‘DATOS DE LA VIABILIDAD FECHA [RESPONSABLE DE LA EVALUACION FIRMA: RESPONSABLE DELAUF. FIRM: ANEXOS 1. rows de vbicacion del proyect. 2.Fovoe Satotales 3. Analisis Fisico-Quimico y Bactrléico doa Fuente do Agua 4. Croquis/Esquemas dees sistemas exists. 5. Proyecciones de a Demanda y Oferta de Agua y Alcantaiado 6 Estmacon de Gost de OBM por tipo 6 senvcio (AP, Al, 0 Tratamiento de Aguas Residues) 7. Estacion prelminar de Tarts de aqua potable yalantrilago 18. Esquema ocroqs dela alterativa de solucion 9 Sluna EPS se vaa ercargar do la O 8M, dunt copa de resumen de estates fanciers da EPS dal lta ao (minima Balance General y Gananciasy Pécidas) 10. Reporte de aforos de as fentes de 2903 11 Descripctn pretminar dela topegraia po desueo en el rea de esc. 12. Estacion ICE por Componente 18, Eaimacon del Costo Patcapia por Componente ‘4, Estucura de los Costes de Ivesion (Costes Owecto, G6, Uidades,1GV), 15. Fj de casos de Aqua Potable, lcanaiado, PTAR, UBS‘aNEXO DE AGA TECNICA ESTANOAR PARA LA FORULAGON DE PROVECTOS DE SANEAMENTO EN EL ANSI URBANO On FUENTE OE AGA SUBTERRANEA Fiawiong | Renna [mean] Tara W.coeTosocoreceN YATES pee Eases 7FICHA TECNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO URBANO CON FUENTE DE AGUA SUPERFICIAL Y SUBTERRANEA FECHA DE REGISTRO DEL PROYECTO. 1 ENTIEICACION 112 NOMBRE DEL PROYECTO __TURATEZA DE INTERVENCION J es |) 1.3 RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO! VERSION PUBLICA FONCIOR, [Te SREANTENTO DIVISION FUNGIONAL: load SANEAMIENTO. [GRUPO FUNCIONAL: [0088 SANEAMIENTO URBANO [RESPONSABLE FUNCIONAL JVIVENDA, CONSTRUCCION V SANEAMTENTO_ 1 (EL PROYECTO PERTENECE A UN PROGRAMA DE INVERSION ? sf » fT EN CASO AFIRWATIVO, INDIGUE CUAL ES EL PROGRAMA DE INVERSION: 15 (EL PROYECTO PERTENECE A UN CONGLOMERADO AUTORIZADO ? so »~o 4 EN CASO AFIRMATIVO, INDIQUE CUAL ES EL CONGLOI 00: 1.8 LOCALIZACION GEOGRAFICA DEL PROYECTO TUBICACTON EOREFERENCIADA DETR TOCALIORD naresarcédan UBIGEO) Depart Promea aR Ganka reba DEFARTAVENTO PROVING DSTRITO CENTRO PORLADO 17 JEL PROVECTO SE ENCUENTRAEN EL AMBITODE UNA EPS? so »~o SILARESPUESTA £S AFIRIUATIVA, INDICAR EL NUMERO DEL DOCUMENTO CON EL QUE LA EPS EMITE SU OPINION TECNICA FAVORABLE ALA CONCEPCION DEL PROYECTO (okwar este punto sila UF pererece a una EPS} PROYECTO OCUPA ESPACIOS SOBRE AREA NATURAL PROTEGIOA, ZONA DE AMORTIGUAMIENTO O AREA DE CONSERVACION REGIONAL. ( SER SI, INCORPORAR EVAP} (caso 9E 1.9 UNIDAD FORMULADORA (UF) DEL PROYECTO PERSONA REGPONSABLE OE LAUF. PERSONA RESPONSABLE DE LA FORIMILAGION: SILA FICHA TEGNICA HA SIDO DESARROLLADA POR ADMINISTRACION INDIREGTA (CONSULTORIA): fRuTOR [eosto ABORACION (SH1.10 UNIDAD EJEGUTORA DE INVERSIONES (UE) RECOMENDADA DEL PROYECTO [SECTOR lPuecor NOMBRE: [PERSONA RESPONSABLE DELAUETL 2 ve r el 2.1 INFORDMAGION SOCIOECONOMICA E INDICADORES INFORMACION SOCIOECONOMICAEINDICADORES | _VALORACTUAL No Toi da vedas [Denscadpoblacional rasa de Crecimento Pobiacon Tot nares promedio 2 DIAGNOSTICO DEL SERVIGIO E IMPACTO DEL PROYECTO SOBRE LA BRECHA [AGUAPOTABLE ‘SI PROYECTO ‘CON PROYECTO (a Cobra), Bt, Coberura mroredioon lal (meddoresstaago=)%) 2. Coberura micomedicen eleciva (meddores operatvos)] C. Conidae del servicio (horas de servic promedio dis) D-Clo residual en redes de agua I. Paramtros que superan io Lines Nanos Pomisbles (MP) [ALCANTARILADO. SH PROYECTO CON PROYECTO, [a Coberura IB. Caudal de aguas exGuaes Waladas (a) [C fciencia ene ratamieno de as aguas residuals vatadas Ta) IDNIDAD BASICA DE SANEAMIENTO /LETRINAS SH PROYECTO CONPROVECTO fa. Cobar "Eleiencia ena remocibn de elenios camo la DBOS,soidos en suspen, colfomes tales yemarcerantes, DESCRIPCION OE SISTEMA ACTUAL DE AGUA POTABLE 2 ‘iva | COTA eterenciat| COORDENADAS FUENTES OE AGUA GAterado is) | Feed oo | ctnadaris) | inst) imu [FOENTE DE AGUAT [FUENTE DE AGUA: “Tlntoracin do aor 0 reread poblace “I Dato referencia (GPS, Atimeto, os) couroneescetasteanocacun | um | eamnacno [TGIEDN | OPERATVO TESTED Bes opsemacen [CORDELE sonic z mse & urusien ad ANAS TENTS a [conouccION DE AGUA GRUDA ean ro eonovcaovoe neva eaion [BERD FESERORO 5 es a re RnR WATRCES) ora reoor osmmvooveccnomnn | SSER® SORES OMROTURTS aes hwercueoo PLETISAUBIOES aaa Tae FREE ©24 DESCRIPCION DEL SISTEMA ACTUAL DEL ALCANTARILLADO SANITARIO| CUERPO RECEPTOR DE AGUAS RESIDUALES. “OBSERVATION. ATTEND] OPE] ESTO COuPONENTES OE STEN DE CATR a caraaunee [vn [once | SISUEO] OREATIO | ETIEOTESS T csenincon oucrones sicbe RED scinoaRA OED oxscrones mans vena iD come DORCAS RES TSIRRCS — aT okecoveyoowcustus Usuinos AmTGios —[-WDIOES ences mo Enso Fv NERERD APR THDICEE [neson DEEP LeNe GABE OETA DIES FRANTADE TATAMENTO aca toe exon [US raaad | oPeRATWO” | ESTADO eo wnoweseseAsoEsHennerToriemNs | um, | cmon JAHRE] ofeATHO TEMOO BAR | cosemacoN asRSTEEROAETES DS Dasemrostet HEF ea HACE Sia sub cnsenstacn dS tee CAUCTERSTASOA TERED. Zens ['S [HO vate [3 [v0 , we 25 paNTneNTo ek POBLENA 2 oREVOREL PROVES 276 PROYECTO USCA CERRARLABRESHAE ln a mise abt, ac sola ‘coserrurajacceso) conmmuoa ‘cauoapoeacua [] OTRO (esPeciFicaR) + fonmusconvevauscon 2 vorwowre oe EVAUACON Mie oats enzo dont 22 Esmcion ve LAzewAtoR 22: Pinel arto yep odo tla poe dela ond sy sansa PARMETROS SPUESTOS iC ar i [omar % (osuaesenere a fomtasanass onal sea ws ea i REED is faaacoiea Pi sa oe = Rea sos eas : 22eninain dren *RATARERTODEROUES wo [__ ABUAPOTABLE WS) AANTARLLADO US) RETR vs anDAOes} DENIOR [CHEAT REC TERROR [-OFERTA[ BREC ENA | OPEN | EH | OSMAOR | OFERTAT BRC 3 i a{33 DESCRIPCION TECNICA DE LA PROPUESTA DE SOLUCION A NIVEL DE COMPONENTES 33.1 Impacto sob las brochas dol sorcio(stuaclin osporada luego de ejcutado ol proyecto) TONCEPTO. ___ | _0m. CANTIOAD —} [Nomero de Virondas ides otal de Viiendas con conerones doniciaas de agua polable unidades otal de Viiendas con senico de alcantarilao yo éspesici saitaria de exretas | nidades Porcantae do agua residual no wat % 1313.2 Caractersticas de sistema proyectado. ——|~DiSPGWBLIOAD DE TERRENO | __EJECUCION FNANCIERA (37 covwovenresoeastensoesaun | um [owncow PtpeniODE) SEMNOE aos] aioe | aoe | TOT exerci z Bowne. ma = = lMPULSION RETRO. BOTA DE TaRTEENTO ie cooucciOw o& acua AUDA SHEED - —— [CONOUCCION DE AGUA TRATADA — IRESERVORIO- ca eee eee = [ADUccION SETA ED PRIUARA WATRGES) iE IRED DE DISTRIBUCION SECUNDARIA DRWETRO SOMEONES COMO ARISHUEVOS—[ omar — SOND ICNES DOMELMRTAS USUARIOS | thDMTES crown Bi PETES FIBLES Tuas I —E TOTAL COMO ORETTO ASTOS SENERALES CouPONENTESDELSBTENAGE DEPONEL DATE ERE EESTI FHNCERA ALCANTARILLADO ae Ce SOPIETARIO” | DOCUMENTODE |" 9 4 ARO? ANOS TOTAL - EL TERAEND | ACREDTAGION couecrones a RESOUAL-prwora, | OAMETRO — [1 eocrones a ResouALsecwoan [EAHETES CEEIGNES COMIC ERAS WOEVOS— BASES GNEGNES DOMLRIAS USUARIOS UNDADES INTERCEPTOR BAMETRO auson Fiat (noResoaPrany | OAMETRO ISON OE EFLUENTE GALOADETA | BANETRO tw ir LANA GE TRATIENTO ORGS] ps 1 leno) TOTAL COTO ORETTS IGASTOS GENERALES UTLIDED ee an TOA RCN TALS UNIDAD BASICAS DE SANEAMIENTO / LETRINAS CANTIDAD EJECUCION FINANCIERA (5!) [Das ARRASTRE HORAULICO, lugs COMPOSTERA ILETRINA (HOYO SEOO VENTILADO) BROT ANO? NO 3 ToT TOTAL COSTO DIRECTO. (GASTOS GENERALES. ULIAD iv TOTAL OISPOS.EXCRETAS @.a z EJECUCION FRANCE (CAPACITACION um | camono MOT] ator | aios [TOTAL EDUCAGON SANTA [GESTION DEL SERVICI TOTAL COSTO DIRECTO ‘GASTOS GENERALES ‘UTILIOAD, gv. TOTAL CAPAGTTAGION [SE SUCIONT FINANCIER TS) RAOT] ano? | ANOS | TOTAL ‘COSTOS INDIRECTOS lexpeDeNTE TeGNCD a [SUPERVISION DE EXPEDIENTE TECNTCO fran DE wowroRc0 aRQUEOLOGICO [SUPERVISION DE LARA [ISPCHLIDADDOE TERREND FACTSLIOAD DE SUMINISTROELECTRCO [OTROS ESTUDIOS DE BASE (POZO EXPLORATORIO, PEA, OTROS) ‘SUBTOTAL COSTOS WOIRECTOS (GASTOS GENERALES UTILIDAD = _— iv "TOTAL COSTOS INDRECTOS [roratinversionprovecto [TTT =] Enlos casos en que se proponga una sola atornatva de soluion sivase explicar as razones por las cules no se propone otras altenaivas de solucion, JUSTIFICACION DE COSTS (ncicar eva sla eno de intrmacion do fos costs de inversion, operacén y ranerimient,explcando os crerosutzados para adecuaes yulzaras en el presente proyecto De se necesaria, neuro etal de la esimarion en fs anexos) FECHA PREVISTA DE INICIO DE EJECUCION (MESIANO} PERIODO DE EJECUCION (DIAS): 4, OPERACION Y MANTENIMIENTO. (CHA PREVISTA DE INICIO DE OPERACIONES (MESIAIO) RUBROS ACTUAL |SOSTOS DE OPERACION [Aqua Poiabe (eananilaco PraR vas [COSTO DE MANTENTMIENTO [Agua Potato [aeantaniado PTAR vas [TOTAL Ovi INVERSIONES POR REPOSICION ‘COMPONENTES. (agua Potable [acararitado PTAR Ae uss6 FUENTE DE FINANCIAMIENTO (DATO REFERENCIAL) 7 EVALUACION SOCIAL TWOIGADORES Tia oat — Rearirido FRR ies erat Invern a recs vad = inversin a precios sociales [ValerActualO, My Repos. a precios prvados Valo cual O, My Repos a precios sociales Wvacs Pobiacin beneToara Wonedo lice [Conia Pecipt MODALIDAD DE EJECUCION PREVISTA i TPO DE EJECUCION MARGAR CON OX) 7 ASMINISTRACION DIRECT 2 [AONINISTRACION INDIRECTA POR CONTRATA. ‘3 ADMINISTRAGION INDIRECTA - ASOCIAG ON PUSLICO PRIVADA [APP] a 3 JADNISTRACION NOIRECTR. NUCLEO EVECUTOR [RDIINSTRACION NOTRECTA. LEY 2030 (OBRKS POR HD TO, NALISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA 9.4 Andie sla Capacidad do Pago COSTOS UNITARIOSIMNS Si por m3 Tas wana] Capa PS gee 1 [Agua Potaboy Acantarlado Santana 9.2 Flujo de caja PROYEGTADO Con BOT 7ANO 2 ROS [2 VOLUMEN DE AGUA PRODUC (ao) b % PERODAS De AGUA Agua no cotabiza) [- VOLUMEN DE AGUA FACTURADO (nano) [TARA WEDIA AGUA (7 m3) fe TARA WEDIA ALCANTARILLADO (STS) [EFICENCIA DE COBRANZA (6) WGRESOS POR COBRO OE TARIFA ST afo] N.GASTOS ADHIN, OPERAC V MANT. V REPOS iL SALDO OPERATIVO Fg (Sato) "Enna ee elas gin hen 8 Anny se ai con BOAT ano) 10, ACTUAL ENTIDAD PRESTADORA DEL SERVICIO: eNTIDAD: {LAENTIDAD ESTA AUTORIZADAPOR SUNASS? —Si_____] nol) 11, ENTIDAD QUE SE HARA CARGO DE LA PRESTACION DEL SERVICIO LUEGO DE EJECUTADO EL PROYECTO: {AAENTIOAD ESTA AUTORIZADAPORSUNASS? SL] ol] {ULA ENTIDAD QUE SE HARA CARGO DE LA ADMINISTRACION DEL SERVICIO TIENE CAPACIDAD TECNICA Y FINANCIERA SUFICIENTES PARA HACERLO?. RESPONDER Y SUSTENTAR, (SI LAENTIOAD QUE OPERARA EL SISTEMA ES DIFERENTE A LA UF 0 UE! HACERSE CARGO OE LA OPERAGION ) 1, ERA INDICAR EL NUMERO DEL DOCUNENTO CON EL a CHA ENTIOAD SE 13, RESPECTO DE LA TARIFA 0 CUOTA QUE LOS USUARIOS PAGAN POR EL SERVICIO: [io ensre servicio erInna00 POR EL ESTA00 [Jy este seRvci0 PERO NO SE COBRA POR EL NISMO | gs ° [Js oes snes icone,‘4, GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PROYECTO (EN LA PROPUESTA DE SOLUCION 1144 ¢CUALES SON LOS PELIGROS IDENTIFICADOS EN EL AREA DEL PROYECTO? “42 LQUE MEDIOAS DE REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES SE ESTAN INCLUYENDO EN EL PROYECTO? PELIGROS* TVET (2A10, MEDIO ALTO) MEDIDAS DE REDUCCION DE RIESGO DE DESASTRES "Far Sapo Tai, lan, Was eres ICs, Ss, ananassae eo eyes), RSME, none “43 COSTO DE INVERSION ESTINADO, ASOCIADO A LAS MEDIDAS DE REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES. EEE 415, De acuerdo asus earacteristicas, que instrumento de gestion ambiental sri plicable al proyecto?: EIA SEMI EA FTA oR DETALLADO DETALLADO oa 16,MATRIZ DE MARCO LOGICO Este cuadro no equiere er lenado por a UF ya que sera automatizado por fa GPL DESCRPCION worcao0R MEDIOS DE VERIFICACION ‘SUPUESTOS FIN PROPOSITO [componente s ACTIVIDADES ‘BRECOMENDACIONES A LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES race E1. ‘COMPETENCIAS EN LAS QUE SE ENMARCA EL PROYECTO LAUMIDAD FORMULADORA DECLARA QUE EL PRESENTE PROYECTO ES DE COMPETENCIA DE SU NIVEL DE GOBIERNO, EN CASO DE QUE EL PROYECTO SEA DE COMPETENCIA LOCAL EXGLUSIVA, EL GL COMPETENTE AUTORIZA SU FORMULACION Y EVALUACION MEDIANTE (CONVENO} DEFECHA' DATOS DE LA VIABILIDAD FECHA RESPONSABLE DE LAEVALUACION FIRMA RESPONSABLE DE LAUF. FIRMA ANEXOS 1. Crus de vbicacion del proyecto 2-FoloeSatetales 3. Andsis Fisco Quimica y Bactercbgico de la Fuente de Agua 4. CroqustEsquomas des sistemas exsenes. 5. Proyecciones de a Demanda y Oferta ce Agua y Alcantarlado 6 Estacion de Costs de O&M por tipo de servicio (AP, Al, Tratamiento de Aguas Reskuaes) 7-Estmacionpretminar de Tara de agua potable yecantaritado 8. Esquema o cous de la aemativa de slucon 9. Sluna EPS so vaa encargar de fa 0 &M,asuntar copa do resumen do estados frances de a ES del timo ato (minim: Balance General y Ganancis yPédias) 10. Reporte dears de as tents de agua 11. Desergcitnprliminar dea loporaiay tipo de sudo on ol rea do esudo 12 Estacion ICE por Componente 1 Estmacion de Costo Percapia pr Componente 14 Estuctura de os Costes de inversion (Costes Directo, GG, Ublidades, 1G), 18. Fo de costoe de Agua Potable lcatarlage, PTAR, UBS‘2X0 DELA GWA TECNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROVECTOS DE SANEAMENTO ENE AMBITOURBANO ‘CON UENTE DE AGUA SUPERICIAL Y SUDTERRANER = to | rosso | su lovarcn [een] movera | eats so [porerea[ esa soon [10 Sates | teen | Ream tnriaen [PRE cones Oc orcas muTeANENTS Conn deepen inte pte gjINSTRUCTIVO: FICHA TECNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO URBANO (Aplica para las fichas técnicas de fuente de agua superficial, subterrimea y mixta) La informaci6n registrada en esta ficha tiene caracter de Declaracién Jurada 14 12 13 14 18 CODIGO DEL PROYECTO. El Cédigo es asignado automaticamente por el Banco de Proyectos, NOMBRE DEL PROYECTO Colocar la denominacién del proyecto la cual debe permitir identificar el tipo de proyecto y su ubicacién. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL Este acapite debera mostrar la Funcién, Division Funcional y Grupo Funcional asi como el responsable funcional que le corresponde al proyecto segun el Anexo N° 07 CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES, del Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestién de Inversiones (Invierte.pe). Para el caso de los, proyectos de Saneamiento Urbano, se debe consignar la siguiente informacion: FUNCION 18 SANEAMIENTO DIVISION FUNCIONAL, (040 SANEAMIENTO. GRUPO FUNCIONAL (0088 SANEAMIENTO URBANO RESPONSABLE FUNCIONAL VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO. ZEL PROYECTO PERTENECE A UN PROGRAMA DE INVERSION? Responder afirmativa 0 negativamente a la consulta. Si la respuesta es afirmativa debe indicarse el nombre del programa al cual se incorpora el proyecto. EL PROYECTO PERTENECE A UN CONGLOMERADO? Responder afirmativa o negativamente a la consulta. Si la respuesta es afirmativa debe indicarse el nombre del conglomerado al cual se incorpora el proyecto, LOCALIZACION GEOGRAFICA DEL PROYECTO Escribir el codigo UBIGEO y el nombre del Centro Poblado que se atendera con el proyecto, registrando en los recuadros correspondientes los codigos UBIGEO y nombres del Departamento, Provincia, Distrito y Centro Poblado. Si el centro poblado no tuviera codigo UBIGEO solo se consignaran los cédigos de los demas ambitos (Departamento, Provincia y Distrito) pero si se escribira el nombre del Centro poblado en el respectivo recuadro, En caso de que el proyecto intervenga sobre mas de un centro poblado, deberdn crearse tantas filas como sean necesarias con el fin de que figure cada uno de ellos. Solo en el caso de que la intervencién sea de impacto distrtal 0 mayor, no se requerira sefialar los entros poblados a intervenir en esta seccion ZEL PROYECTO SE ENCUENTRA EN EL AMBITO DE UNA EPS? En este item debe indicarse si el proyecto se encuentra en el ambito de una EPS y, de ser asi, deberd contar con la opinién técnica favorable de dicha EPS a la concepcién técnica del proyecto. Si el proyecto esta siendo formulado por una UF de la EPS, no es necesario indicar el numero del documento de opinidn técnica favorable, EL PROYECTO OCUPA ESPACIOS SOBRE AREA NATURAL PROTEGIDA, ZONA DE AMORTIGUAMIENTO O AREA DE CONSERVACION REGIONAL. (EN CASO DE SER SI, INCORPORAR EVAP) Se debe indicar si alguno o todos los componentes del proyecto intervienen sobre las mencionadas areas. Ademas, en caso de ser asi, debera incorporar copia de la Evaluacion Preliminar (EVAP) de acuerdo a lo qué se sefiala en la normatividad del Sistema Nacional de Impacto Ambiental19 24 22 UNIDAD FORMULADORA (UF) DEL PROYECTO En este Acapite se considera informacion del Area u Organo dentro de la Entidad que ‘acta como Unidad Formuladora del Proyecto (UF), asi como el responsable de dicha UF y la persona responsable de la formulacién del proyecto. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (U.E.|,) RECOMENDADA DEL PROYECTO. JUSTIFICACION DEL PROYECTO DE INVERSION PUBLICA INFORMACION SOCIOECONOMICA E INDICADORES Registrar el valor en la situacion actual de cada uno de los indicadores solicitados. DIAGNOSTICO DEL SERVICIO E IMPACTO SOBRE LA BRECHA Ingresar los valores de los indicadores de brecha de cobertura y calidad que se muestran en el cuadro. Debe colocarse la informacién correspondiente a la situacién actual (sin proyecto) asi como la de la situacién esperada luego de ejecutado el proyecto (con proyecto). ‘Aqua Potable’ A. Cobertura (%): Es el porcentaje de la poblacion total que cuenta con servicios de agua potable por conexiones domiciliarias 0 piletas publicas, B1. Cobertura micromedicién total (medidores instalados) (%): Es el porcentaje de las conexiones domiciliarias que cuentan con micromedidor instalado. B2. Cobertura micromedicién efectiva (medidores operativos) (%): Es el porcentaje de micromedidores instalados en las conexiones domiciliarias que se encuentran ‘operativos. ©. Continuidad del servicio (horas de servicio promedio diarias): es el promedio ponderado del numero de horas de abastecimiento de agua que proporciona el sistema D. loro residual en redes de agua: Se refiere al porcentaje de muestras que se toman en el sistema de abastecimiento de agua potable y que tienen contenido de cloro residual mayor o igual a 0.5 mglit. Este dato solo es obligatorio para los proyectos que se desarrollan en el ambito de una EPS. Alcantarillado B. Cobertura (%): Es el porcentaje de la poblacién total que cuenta con servicios de alcantarilado potable mediante conexién domiciliaria C. Caudal de aguas residuales tratadas (Ips). Es el caudal de aguas residuales que ingresa a una Planta de Tratamiento de Aguas Residuales. Unidad Basica de Saneamiento/Letrinas: ‘A Cobertura (%): Es el porcentaje de la poblacién total que cuenta con servicio de disposicion sanitaria de excretas mediante una Unidad Basica de Saneamiento. DESCRIPCION DEL SISTEMA ACTUAL DE AGUA POTABLE Fuentes de aqua Para cada fuente de agua existente debe indicarse el caudal aforado (medido), la fecha del aforo (medicién), el caudal minimo estimado (por aforo en época de estiaje 0 por referencia de la poblacién), la cota (en msnm) y las coordenadas UTM referenciales del punto donde esta geogréficamente ubicada la fuente. Al ser datos referenciales, tanto la cota como las coordenadas UTM pueden ser establecidas con GPS, Altimetro, estudio topografico anterior 0 algiin otro medio, no siendo indispensable un levantamiento topografico en este nivel de estudio. ‘Componentes del Sistema de Aqua Debe presentarse la informacion de capacidad, antiguedad, operatividad y estado de conservacién. Asimismo, para las obras generales (captacién, estaciones de bombeo, planta de tratamiento, reservorios, etc., deberd indicarse de manera referencial las24 coordenadas UTM. Al igual que en el item anterior, por tratarse de datos referenciales pueden ser determinados con GPS, Altimetro, estudio topografico anterior 0 algin otro medio, no siendo indispensable un levantamiento topografico en este nivel de estudio. En el caso de las tuberias (lineas de impulsion, conduccién, aduccién 0 redes de distribucion, etc.) se debera consignar como caracteristicas de dimensionamiento, principalmente diametro y longitud; para las captaciones, estaciones de bombeo y plantas de tratamiento se consignaran los caudales y para las unidades de almacenamiento como reservorios y cistemnas se expresara su capacidad en volumen (m3, Its, etc.) DESCRIPCION DEL SISTEMA ACTUAL DE ALCANTARILLADO SANITARIO Cuerpo receptor de aguas residuales Deberd indicarse cual(es) es (son) actualmente el (los) cuerpo(s) receptor(es) de los desaguies, indicando dentro del recuadro "OBSERVACION” cualquier dato importante para el analisis (por ejemplo, el porcentaje aproximado de desagues que se tratan o que no se tratan antes de descargar a dicho cuerpo de agua, estacionalidad del cuerpo de agua, ete.), ‘Componentes del sistema de alcantarillado: Debe presentarse la informacién de capacidad, antiguedad, operatividad y estado de conservacién. Deberd diferenciarse las redes colectoras primarias de las secundarias, asi como de los interceptores. Igualmente debe diferenciarse el emisor de llegada a la PTAR, con el de salida de la PTAR hacia la disposicién final. En el caso de las PTAR debera indicarse el tipo de tecnologia empleada para el tratamiento (en el recuadro de OBSERVACION) asi como las coordenadas UTM referenciales. Unidades Basicas de Saneamiento (UBS) Debera consignarse la informacion respecto de la cantidad, antiguedad_ promedio, situacion de la operatividad y estado de conservacion de las UBS 0 letrinas existentes, diferenciando las UBS con Arrastre hidraulico de las composteras y de las Letrinas en general Caracteristicas del terreno: En el caso de que se esté planteando una solucién con Unidades Basicas de Saneamiento para toda la poblacién o parte de ella, deberd consignarse la informacién de si el proyecto se ubica en zona inundable 0 con nivel freatico alto, PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA Especificar con precision el problema central identificado. Determinar las principales causas que lo generan, asi como sus caracteristicas cuantitativas y cualitativas. OBJETIVO DEL PROYECTO Describir el Objetivo Central o propésito del proyecto el cual debe reflejar los cambios que se espera lograr con la intervencion, EL PROYECTO BUSCA CERRAR PRINCIPALMENTE LAS BRECHAS DE: Marear con una "x" el recuadro que indique la principal brecha que el proyecto pretende cerrar. FORMULACION Y EVALUACION HORIZONTE DE EVALUACION Indicar en afios el periodo de evaluacién del Proyecto. Para proyectos de Saneamiento, el periodo debera ser de 20 afios. Si se propone un periodo diferente, debera ser justificado adjuntado dicha justificacion en los anexos. ESTIMACION DE LA DEMANDA.324 3.2.2. 33.4 332 Principales parémetros y supuestos considerados para la proyeccion de la demanda de agua y alcantarillado. En esta seccidn debera consignarse la informacion que se utiizaré para estimar la demanda del proyecto durante el periodo de disefio. Los parametros a ingresar son: Dotacién (en Uh/dy: Es la dotacion promedio diaria por cada usuario del proyecto. En ‘Anexos deberd indicarse la dotacion que se considerara en el proyecto por cada categoria de usuario que se haya identificado (domeéstico, comercial, industrial, estatal y social), (Ver hoja agjunta Anexo) Cobertura de aqua potable, alcantarilado y UBS: Es el porcentaje de la poblacién del area del proyecto que se proyecta atender con conexiones domicilarias 0 pilelas de agua potable, conexiones domiciliarias de alcantariliado y UBS respectivamente. Poblacién beneficiaria: Consignar la poblacién con la que se espera contar en el afio de inicio de operaciones. Tasa de crecimiento: Escribir a tasa de crecimiento poblacional estimada por el INEI 0 alguna olra fuente oficial para el aio en que se hace la formulacién Pérdidas de Aqua potable: Es el porcentaje de agua que se espera producir pero no entregar los usuarios ya que debido a las condiciones en que se encuentren las redes de distribucion de agua y las demas estructuras, esta agua se "pierde” 0 se le da otros usos como la limpieza de las unidades de tratamiento de agua 0 la purga de las redes. El valor puede estimarse entre 20% y 30% para sistemas con pérdidas adecuadamente controladas. Aporte al sistema de alcantarilado: Es e! porcentaje del agua consumida que ingresa al alcantarilado. De acuerdo a lo establecido en la norma OS.100 del reglamento nacional de edificaciones, este valor es del 80% Estimacion de la Brecha Este item incluye la informacion de la DEMANDA y OFERTA en cada uno de los servicios (Agua Potable, Alcantarillado, Tratamiento de Aguas Residuales y UBS). La informacion a consignar en este cuadro es el resumen de la estimacién efectuada en los items 3.2, 3.3, y 3.4 del Anexo de la presente ficha, por lo que primero debe ingresarse la informacién en dicho Anexo y trasiadar los valores finales al presente cuadro. DESCRIPCION TECNICA DE LA PROPUESTA DE SOLUCION A NIVEL DE COMPONENTES Impacto sobre las brechas del servicio (situacién esperada luego de ejecutado el proyecto) ‘Se debera consignar los datos de la situacion esperada del servicio en el momento en que ‘se ponga en operacién el sistema, luego de culminada la ejecucién del proyecto. Caracteristicas del sistema proyectado, ‘Se debe ingresar la informacién de capacidades de cada componente y los costes directos estimados para cada uno de ellos por afio, En el caso de las tuberias (lineas de impulsién, conduccién, aduccién, interceptores, emisores, y redes de distribucién 0 colectoras) se solicita consignar diametros y longitudes. previstos. De existir redes 0 lineas con mas de un tipo de diametro, puede agregarse las filas que sean necesarias para consignarlas por separado Las estructuras como captaciones, estaciones de bombeo, plantas de tratamiento de agua y de desague, reservorios, etc., debe indicarse el caudal o el volumen, segun corresponda Las conexiones domiciliarias, micromedidores, piletas publicas y unidades basicas de saneamiento o letrinas deben ser registradas en unidades,Tanto para las estructuras generales como para las piletas a instalar, se solicita informacion respecto a la disponibilidad del terreno debiendo indicar si el propietario del terreno es el estado, 0 un privado (persona natural o juridica) asi como indicar cual es el documento con el que se cuenta para acreditar dicha disponibilidad. El documento en mencién puede ser un compromiso de compra venta, de donacién, de cesién en uso, de servidumbre de paso, etc. En cuanto a los intangibles, la informacién debe ser incorporada en un cuadro especifico donde se colocaran los costos de expediente técnico, supervision de estudios y de obra, gastos para disponibilidad de terreno, suministro eléctrico para los componentes del proyecto, intervencién social, monitoreo arqueolégico, estudios de base para el proyecto, etc. El formulador puede agregar tantas lineas como sean necesarias, Finalmente en cada cuadro (por cada tipo de servicio y de intangibles) se debera consignar I total por afio adicionando, gastos generales, utiidades e IGV. En este rubro se han colocado dos recuadros adicionales debiendo indicarse en el primero de ellos las razones por las cuales se propone una sola alternativa de solucién. En el caso de que se haya considerado otras alternativas que no fueron seleccionadas, debe sefialarse el aspecto en el cual cada una de ellas fue superada por la propuesta de solucién del proyecto. EI segundo recuadro permitiré al formulador sefialar cual es la fuente de informacion utilizada para estimar los costos de inversion, operacion y mantenimiento. En el caso de que, para la estimacion de costos, se haya tomado como base costos de otros proyectos, debera explicarse brevemente cuales son los criterios y procedimientos usado para adecuar dichos costos base para su aplicacion en el presente proyecto. FECHA PREVISTA DE INICIO DE EJECUCION (MES/ANO): Seftalar el mes yafio en que se ha estimado iniciar la ejecucion fisica de la obra PERIODO DE EJECUCION: Sefialar el periodo de ejecucién en dias. Considerar 30 dias para cada mes y 360 dias por cada fo. OPERACION Y MANTENIMIENTO FECHA PREVISTA DE INICIO DE OPERACIONES: debe indicarse el mes y el afio en que se estima iniciaria a operar el sistema construido con el proyecto. En el cuadro debe ingresarse la informacién costos anuales de operacién y de mantenimiento por cada servicio (Agua Potable, Alcantarilado, PTAR y UBS), tanto para la situacién actual como para la situacion “con proyecto’ INVERSIONES POR REPOSICION. En esta seccién deben colocarse los montos de las inversiones por reposicion requeridos. para cada servicio FUENTE DE FINANCIAMIENTO (DATO REFERENCIAL): Indicar el tipo de fuente de financiamiento con el que se proyecta financiar el proyecto. EVALUACION SOCIAL Debe registrarse la informacién correspondiente a los indicadores de evaluacién social bajo la metodologia costo efectividad Inversion a precios privados: Es el monto de inversion total del proyecto @ precios de mercado que se ha estimado en el item 3.3.2. lnversion a precios sociales: Es el costo total del proyecto a precios sociales. Es el resultado de aplicar al monto de inversion a precios privados (item anterior), el factor de correccion de precios privados a sociales correspondienteValor actual operacién, manteamiento y reposicién a precios privados: Es el valor actual de los costos de Operacién, Mantenimiento y Reposicién (VAC OMR) expresado a precios de mercado. Valor actual operacién, manteamiento y reposicién a precios sociales (VACS OMR): Es el valor actual de los costos de Operacién, Mantenimiento y Reposicion expresados a precios sociales. Se obtiene de aplicar el factor de correccién correspondiente al VAC OMR. VACS: Es el valor actual de los costos de Inversion, Operacién, Mantenimiento y Reposicion expresado a precios sociales. Resulta de sumar el valor actual de inversién a precios sociales con el VACS OMR. Poblaci6n_beneficiaria_promedio: Es el promedio de habitantes beneficiarios que el proyecto atendera entre el primer ario de operacion y el ultimo del periodo de evaluacion establecido en el numeral 3.1 de esta ficha ICE: Indicador Costo Efectividad, Es el resultado de dividir el VACS entre la Poblacion beneficiaria promedio. Costos Percdpita a precios de mercado’ Es el resultado de dividir la inversién total a precios de mercado entre la poblacién beneficiaria promedio. 8. MODALIDAD DE EJECUCION PREVISTA Seleccionar y marcar con una equis ("x") el recuadro que corresponda a la modalidad de ejecucion prevista 9, ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA 9.1 Analisis de la Capacidad de Pago: S/_por M3: Debe colocarse el costo por metro clbico de Operacién, Mantenimiento y Reposicién de los sistemas de Agua Potable y Alcantarilado Sanitario que resulta de aplicar la formula del recuadro “Total (A+B)’, sefialado en el Titulo VI del Anexo referido a la Sostenibilidad Tarifa mensval a pagar: Es el monto mensual que una familia debe pagar por los servicios de agua y alcantarilado. Resulta de muttiplicar el monto de “S/ por M3" y el volumen mensual de agua que se ha considerado como dato de consumo mensual de un usuario de la Categoria Doméstico al estimar la proyeccion de la demanda de agua Capacidad de Pago (S/): Este indicador se determina sobre la base del ingreso promedio que se ha registrado en el numeral 2.1 de la ficha. Si el servicio a prestar es solo de agua potable, la capacidad de pago sera del 3% del ingreso promedio pero siel servicio sera de agua y alcantarillado, la capacidad de pago sera del 5% del ingreso promedio. 92 Flujode Caja a. Volumen de agua producido (m3/afo): Del cuadro 3.2.2 de la Ficha, tomar el valor de ia columna"DEMANDA AGUA’ - "Qmd (Ips)" del afio respectivo y convertirlo a unidades. de m3/afo multiplicandolo por 86.4. b. % Perdidas de aqua (Agua no contabilizada): Se debe utilizar el valor que figura en la Perdidas de agua potable” del Cuadro 3.2.1 2 Incluye costos de infraestructura, fete, gastos generales, utiidades, IGV, costos indirectos-intangibles (claboracién de expediente técnico, supervision de obras, Plan de Monitoreo Arqueolégico, etc. No incluye los costos de Operacién y Mantenimiento.=f 1". c. Volumen de agua facturado (m3/afio): Del cuadro 3.2.2 de la Ficha, tomar el valor de ia columna “CONSUMO DE AGUA (\idia)" ~ "TOTAL" del afio respectivo y convertirlo a unidades de m3/afio multiplicandolo por 0.36. d. Tarifa media aqua (S//m3): Es el costo por m3 de producir y distribuir el agua potable. Para esta ficha solo se estima la tarifa que cubra costos de administracién, operacién, mantenimiento y reposicién de Agua Potable, no incluyendo inversién. Este indicador se obtiene dividiendo el Valor actual de costos de Administracién, Operacién Mantenimiento y Reposicién de Agua potable entre el volumen de agua facturado. e. Tarifa media alcantarilado (Si /m3): Es el costo por m3 de recolectar, tratar y disponer Finalmente el desague. Para esta ficha solo se estima la tarifa que cubra costos de administracién, operacién, mantenimiento y reposicion de Alcantarilado, no incluyendo inversion. Este indicador se obtiene dividiendo el Valor actual de costos de ‘Administracion, Operacion, Mantenimiento y Reposicién de Alcantarillado entre el Volumen de agua facturado. (Se utiliza como denominador el Agua Facturada por ser ta unidad de facturacion debido a que el Alcantarillado no tiene medidor domiciliario) f. Eficiencia de cobranza (%): Es el porcentaje del monto facturado que los usuarios pagan. La entidad prestadora puede estimar este valor dividiendo los ingresos por facturacion anual (pago de los usuarios por el servicio) entre el monto facturado anual de los tltimos afios. Sobre la base de los valores obtenidos y estimando el impacto que las medidas que incorpore el proyecto puede tener sobre la disposicion de pago de los. usuarios, debe estimarse la proyeccién de este indicador en los préximos afios, g. Ingresos por cobro de tarifa (S// afio) Es el ingreso esperado por la cobranza de la facturacion del servicio de agua y alcantarillado, En este caso deben sumarse las tarifas medias de Agua y de Aicantarillado (items d y e) y multiplicarse por el volumen de agua facturado. Al valor resultante debe aplicarse el porcentaje de eficiencia de cobranza dando como resultado los ingresos esperados por cobra de tarifa. fh, Gastos administracion, operacion, mantenimiento y reposicién (S/ / afio): Se debera ‘consignar los costes anuales de operacion, mantenimiento y reposicién. i. Saldo operative (f-g) (S/// afio): Son los recursos financieros que quedan en la entidad ‘operadora luego de haber enfrentado los gastos corrientes como administracién, operacién, mantenimiento y reposicion, Se obtiene mediante la diferencia de los items fy del cuadro en el numeral 9.2 de la ficha. ACTUAL ENTIDAD PRESTADORA DEL SERVICIO. Indicar el nombre de la entidad a cargo de la prestacién de los servicios de agua potable y alcantarillado e indicar si dicha entidad esta autorizada por SUNASS. ENTIDAD QUE SE HARA CARGO DE LA PRESTACION DEL SERVICIO LUEGO DE EJECUTADO EL PROYECTO Indicar el nombre de la entidad que se hara cargo de la prestacién de los servicios de agua potable y alcantarillado luego de ejecutado el proyecto e indicar si dicha entidad esta autorizada por SUNASS. Esta puede ser la misma que se ubicé en el item 10 ELAENTIDAD QUE SE HARA CARGO DE LA ADMINISTRACION DEL SERVICIO TIENE ‘CAPACIDAD TECNICA Y FINANCIERA SUFICIENTES PARA HACERLO? Deberd indicarse sila entidad que se hard cargo del sistema tiene experiencia en manejo de sistemas de agua y saneamiento, Para ello debera sustentarse que se cuenta con personal que tiene la capacidad técnica para la operacion y mantenimiento, El equipo de personal con el que la entidad sefiale que cuenta debe ser coincidente con laiinformacion de costos que figure en los cuadros para estimacion de costos de operacién y mantenimiento del Anexo Para demostrar la capacidad financiera, el saldo operativo del cuadro 9.2 debe ser positive © sefialar cual serd la fuente de financiamiento para cubrir los costos, en caso de que el cuadro 9 2 arroje valores negativos.13 14 44.4 142 143 Si el proyecto esté ubicado en el ambito de una EPS, deberd adjuntarse un documento de la mencionada EPS, comprometiéndose a hacerse cargo de la administracién, operacién y mantenimiento de la infraestructura intervenida con el proyecto. RESPECTO DE LA TARIFA © CUOTA QUE LOS USUARIOS PAGAN POR EL SERVICIO. En este item, se busca conocer si en la zona involucrada existe un servicio y si se cobra por el mismo. En caso de que se cobre, se requiere sefialar cual es el pago que se efectua, le cual puede ser expresado en S//m3 0 en S// mes / conexién, GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PROYECTO. {Cuales son los peligros identificados en el Area del proyecto? Debe sefialarse cuales son los peligros que podria enfrentar el proyecto. Los peligros podrian ser Tsunamis, heladas, friajes, erupciones voleénicas, sequlas, granizadas, luvias intensas, avalanchas, flujos de lodo (huaycos), deslizamientos, inundaciones, entre otfos. No debe considerarse sismos debido a que, independientemente de la posibilidad de ‘ocurrencia de ese lipo de peligros, el proyecto debe incorporar obligatoriamente las medidas anti sismicas establecidas en la Reglamento Nacional de Edificaciones. LQué medidas de reduccion de riesgos de desastres se estén incluyendo en el proyecto? Para cada uno de los peligros identificados se debe estimar si el impacto de la ocurrencia de estos peligros es de nivel bajo, medio o alto e indicar cuales son las medidas que se han considerado en el proyecto para mitigarlos, en caso de ser pertinentes. Costo de inversién estimado, asociado a las medidas de reduccién de riesgos de desastres. Debe consignarse un costo estimado para la implementacion de las medidas de reduccién de riesgos de desastres. De acuerdo a sus caracteristicas, 2qué instrumento de gestién ambiental seria able al proyecto? En este item se debe sefialar marcando con una “X" en el recuadro correspondiente, el instrumento de gestion ambiental que, de manera preliminar, se prevé sera necesario para obtener la certificacion ambiental RECOMENDACIONES A LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES. En esta seccion, la UF debe consignar los aspectos que considera indispensables para que sean tomados en cuenta por la Unidad Ejecutora de Inversiones a cargo del proyecto, durante la elaboracién de los estudios defintivos y/o durante la ejecucion de obra DATOS DE LA VIABILIDAD Registrar la fecha de deciaracion de viabilidad, el nombre del responsable de Ia evaluacién y del responsable de la Unidad Formuladora en la fecha en que se declaré viable el proyecto, Los nombres que se registren no podran ser modificados mientras el proyecto se encuentre viable.