DESCRIPCIÓN DE LA GUÍA
GENERACIÓN DEL REGISTRO DE OPERACIONES
1. El Asistente de la Oficialía de Cumplimiento, el primer día hábil del mes ingresa al módulo
normativo del Bantotal, generando los archivos TXT del RO únicas y múltiples.
2. El Asistente de la Oficialía de Cumplimiento solicita a TI la conversión del archivo TXT a Excel.
REVISIÓN DEL REGISTRO DE OPERACIONES
1. Una vez obtenido el archivo Excel, el Asistente de la Oficialía de Cumplimiento revisa los puntos
que se encuentran detallados en el Anexo N° 01 “Ficha de Validación Reporte RO”
2. De encontrarse inconsistencias en el RO, el Asistente de la Oficialía de Cumplimento, coordinará
su corrección con las áreas de Operaciones y TI, según corresponda.
ENVIO DEL REGISTRO DE OPERACIONES
1. El Asistente de la Oficialía de Cumplimento, realiza las actividades del procedimiento
“Administración de Operaciones Únicas en efectivo y múltiples”, en el ítem 5.2 “Envío de
Reportes RO y ROPE”.
2. El Asistente de la Oficialía de Cumplimiento recibe la confirmación y la aceptación de los reportes
enviados, mediante el SUCAVE por la UIF-SBS, verificando que no contenga errores.
3. El Asistente de la Oficialía de Cumplimento, imprime el Anexo N° 01 “Ficha de Validación Reporte
RO” y otros documentos sustentatorios, coloca su firma, dando conformidad a la revisión
realizada y quedando validado el RO.
4. El Asistente de la Oficialía de Cumplimento, archiva los documentos en orden cronológico.
MODIF. 03
Anexo 1
FICHA DE VALIDACIÓN DE REPORTE RO
Mes y año del reporte a validar :
Responsable de la validación:
2 Monto de las operaciones Se verifica que la suma del monto de las operaciones del RO sea igual a la suma del monto del
reporte de operaciones únicas.
4 Revisión de Tramitantes. Se verifica que no hayan operaciones únicas en donde se consigne a personas jurídicas como
tramitantes.
Se revisa que las transacciones que se realizan en la institución y deben ser informadas estén
5 Operaciones que son materia de RO y no han sido reportadas. asociadas a la RTE de Lavado y tengan el código de tipo de operación correcto. Se solicita para este fin
un reporte mensual de las nuevas transacciones al área de TI.
6 Código de tipo de operación Se revisa que las operaciones descritas en el código 99 (otros) no tengan efectivamente un código
específico asisgnado en el instructivo.
7 Datos del Teléfono Se revisa que los datos consignados para los teléfonos, no contengan caractéres especiales ni
espacios
Se en blanco
revisa que segúnyelque no tengan
código de tipoeldemismo dígito repetidos
documento, en toda
corresponda su extensión.
al número de documento registrado
de intervinientes. En el caso de personas jurídicas que no cuenten con RUC se debe verificar el número
8 Documento de intervinientes de RUC ingresado sea 9999999999, de acuerdo al instructivo. Se debe verificar que todo RUC debe
contener 11 dígitos.
Se verifica las siguientes condiciones: a) Si el tipo de persona es 1 o 3, debe necesariamente tener RUC
9 Tipo de persona y CIIU registrado. B) Si el tipo de persona es 2, no tiene RUC ni CIIU pero debe tener código de
ocupación.
Se verifica las siguientes condiciones: a) Si la condición de residencia es 1, debe necesariamente
10 Condición de residencia tener registrado la dirección y el UBIGEO b) Si la condición de residencia es 2, debe mostrar la
dirección y en el UBIGEO contener el código 999999.
Se verifica que los nombres y apellidos de los intervinientes, no contengan caractéres inválidos y
11 Nombre y Apellidos de intervinientes
espacios en blanco en nombre o apellido peterno.
Se verifica el llenado obligatorio de todos los datos del ejecutante cuando la operación se realiza en
12 Operaciones presenciales
forma presencial.
Para las operaciones tipo 26, se verifica que el códgo de intermediario sea 1, la forma en que se
15 Intermediario y forma a través del cual se realizó la operación
realizó la operación sea 2 y la descripcion no esté en blanco.