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Ministerio Secretaría Oficina General de Planeamiento y

del Ambiente General Presupuesto

INSTRUCTIVO: FICHA TÉCNICA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ESTÁNDAR Y/O


SIMPLIFICADOS - RECUPERACIÓN DE ÁREAS DEGRADADAS POR RESIDUOS
SÓLIDOS

El objetivo del presente instructivo es facilitar a las Unidades Formuladoras (UF) del ámbito local
o regional o nacional, según corresponda, el proceso de elaboración de la Ficha Técnica
de proyectos de inversión estándar y/o simplificados relacionados a la recuperación de
áreas degradadas por residuos sólidos, aplicado a montos de inversión hasta 15,000 UIT que
cuentan con cierta certidumbre o precisión sobre su planteamiento técnico.

Estos proyectos de inversión estándar buscan la solución del problema identificado mediante la
aplicación de diseños homogéneos y replicables, para lo cual se plantea los estándares de calidad
o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos de este tipo de
proyectos, en el marco de la Normatividad vigente, permitiendo de esta manera una
intervención en el menor tiempo.

Estos proyectos de inversión además de tener un monto de inversión en el rango señalado,


deben tener en cuenta las siguientes condiciones para su aplicabilidad:
Contar con un proyecto que incluya infraestructura de disposición final (relleno sanitario)
programado en el PMI, que se encuentre en fase de ejecución (elaboración de expediente
técnico o ejecución de obras), o cuente con el servicio de disposición final en un relleno
sanitario.
La intervención solo se realizará en aquellas áreas degradadas que han sido usadas como
botaderos por la(s) localidad(es) que actualmente está(n) disponiendo sus residuos sólidos
en un relleno sanitario.
Las áreas degradadas por residuos sólidos a ser intervenidas deberán encontrarse ubicadas a
una distancia mayor a 500 m de fuentes de agua superficial.
Ausencia de aguas subterráneas en el ámbito de influencia del área degradadas por residuos
sólidos a intervenir.
La estabilidad del terreno del área degradada por residuos sólidos a intervenir debe
presentar como máxima pendiente del terreno 3:1 (H: V).
No debe incluir componentes ni acciones relacionados a la valorización energética de biogás.

Cabe precisar que la información registrada en la Ficha Técnica tiene carácter de declaración
Jurada.

Asimismo, la presente Ficha Técnica se organiza en los siguientes ítems: Datos Generales,
Identificación, Formulación y Evaluación. En este último se incluye los costos del proyecto,
costos de operación y mantenimiento, criterios de decisión de la inversión, sostenibilidad,
modalidad de ejecución, marco lógico, conclusiones y recomendaciones, y Anexos.

El ingreso de información se hará en las celdas resaltadas en color gris; las celdas en color blanco
están prefijadas y contienen fórmulas que no podrán modificarse. Asimismo, se presentan
celdas que contienen menús desplegables para seleccionar la información.

Antes de proceder al llenado de la ficha, deberá revisar las hojas de trabajo para conocer la
información solicitada, así como aquella que se recopilará de fuentes secundarias y fuentes
primarias. A continuación se muestra el detalle de contenido de dichas hojas:
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a. Condiciones Estándar: En esta hoja se consignan a modo de resumen las condiciones que
deben cumplirse para aplicar la Ficha Técnica estándar
b. Estudios Básicos: En esta hoja se detallan los estudios básicos que deben realizarse para la
formulación de proyectos de recuperación de áreas degradadas por Residuos Sólidos, tales
como: 1) Prospección a cielo abierto (excavaciones), sondajes eléctrico vertical (SEV),
estudio de canteras y/o estudio de material para confinamiento y estudio topográfico; o,
2) Prospección a cielo abierto (excavaciones), tomografía eléctrica, estudio de canteras y/o
estudio de material para confinamiento y estudio topográfico.
Asimismo, tener en cuenta las consideraciones mínimas para el desarrollo de cada uno de
estos estudios.
c. En las hojas de “Criterios confinamiento”, “Criterios manejo Lixiviados”, “Criterio manejo de
Gases”, “Criterios Gestión técnica” y “Criterio Prácticas Población”, se detallan los
criterios técnicos que deben considerarse para el planteamiento del proyecto.
d. Presupuesto Modelo: En esta hoja se muestra el modelo de un presupuesto a nivel
de partidas y costos unitarios, que agrupa los componentes referidos a Confinamiento
de residuos sólidos, manejo de lixiviados y manejo de gases, debiendo ser elaborados según
el caso en particular para la(s) alternativa(s) que se plantee.
e. Inversión: En esta hoja se muestra el listado de “Precios y Cantidades de recursos
requeridos por tipo” (reporte de insumos modelo) de los presupuestos correspondientes a
la infraestructura de confinamiento de residuos sólidos, manejo de lixiviados y manejo de
gases, debiendo ser llenadas las celdas correspondientes en cantidades y precios de
acuerdo a la zona del proyecto. De considerarse más insumos que los precisados, estos
pueden ser agregados.
Asimismo, se muestra los presupuestos de los componentes: Adecuada gestión municipal y
Apropiadas prácticas de la población involucrada, a nivel de actividades; debiendo ser
llenadas las celdas correspondientes en cantidades y costos unitarios (CU).

Complementariamente, se muestran los cuadros de conversión de precios privados a


precios sociales de manera automática, los cuales han sido desagregados a nivel de MONC
(mano de obra no calificada), MOC (mano de obra calificada), bienes y servicios por cada
componente y para cada alternativa, de ser el caso. Asimismo, estos han sido afectados por
sus factores de corrección correspondiente, a excepto para la mano de obra en la
que deberá seleccionar dichos factores según corresponda.

f. O&M (Operación y mantenimiento): En esta hoja se muestran los presupuestos de


operación y mantenimiento para la fase de funcionamiento que corresponden básicamente
a la vigilancia de la infraestructura del proyecto, los monitoreos ambientales y las
actividades de mantenimiento de la infraestructura; teniendo en consideración personal,
equipos y/o herramientas, bienes de consumo, servicios; debiendo ser llenada la
información de Costo Unitario según corresponda.
Asimismo, en dichos cuadros se muestra la conversión de precios privados a precios sociales
de manera automática, los cuales han sido desagregados a nivel de MOC (mano de obra
calificada), bienes y servicios por cada componente y para cada alternativa, de ser el caso.
Asimismo, estos han sido afectados por sus factores de corrección correspondiente, a
excepto para la mano de obra en la que deberá seleccionar dichos factores según
corresponda.
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Dichos costos se distribuirán automáticamente a lo largo del periodo de 10 años


correspondiente a la fase de funcionamiento del proyecto, del cuadro de “Flujo de costos
de Operación y Mantenimiento a precios privados y precios sociales”.
g. VAC (Valor Actual de Costos): En esta hoja se muestra el flujo de costos para el cálculo del
VAC (utilizando la Tasa Social de descuento vigente), para lo cual se considerarán
automáticamente las estimaciones de los costos de inversión por componente a precios
privados y sociales (costo de obra el cual debe incluir los costos relacionados a la mitigación
de riesgos), y los costos de operación y mantenimiento por cada alternativa de ser el caso;
debiendo llenar los valores correspondientes a la gestión del proyecto, estudio definitivo,
supervisión de estudio definitivo, supervisión de ejecución del proyecto y liquidación.
h. Volúmenes de RR.SS: En esta hoja se presenta el cálculo del volumen de residuos sólidos
dispuestos en el área degradada que corresponde al indicador de eficacia (m3), que será
usado para el cálculo del ratio C/E.
Para el cálculo del volumen de residuos sólidos se deberá tener en cuenta: i) la información
del estudio de sondaje o tomografía, los cuales nos proveerán información de la cantidad
de residuos sólidos acumulados al año de formulación; y, ii) Estudio de caracterización de
residuos sólidos, el cual nos permitirá realizar la proyección de los residuos sólidos hasta el
año de intervención del proyecto.
Dicho indicador corresponde al volumen de residuos sólidos depositados, más el volumen
de residuos sólidos proyectados. Para este último se deberá tener como base la información
consignada en el estudio de caracterización de Residuos Sólidos del Proyecto de Inversión
(PI) de Limpieza Pública del sector a intervenir, de donde se obtendrán los datos de
generación de residuos sólidos, de una localidad o de varias.
A continuación, se desarrollan las instrucciones para el llenado de la Ficha Técnica:

1. DATOS GENERALES
Este ítem consiste en recoger información relacionada al proyecto que se plantea ejecutar,
asociado a la tipología y bien público con brecha identificada y priorizada en el Programa
Multianual de Inversiones del Sector (PMI).

1.1 ARTICULACIÓN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)


En este ítem se muestra lo siguiente:
- Bien público con brecha identificada y priorizada que corresponde a las “Áreas
degradadas por Residuos sólidos”, el cual se encuentra prefijado.
- Indicador de producto asociado a la brecha del Bien Público que corresponde al
“Porcentaje de hectáreas de áreas degradadas por Residuos sólidos”, el cual se
encuentra prefijado.

1.2 NOMBRE DEL PROYECTO


La denominación del proyecto será automática, considerando que la naturaleza
de intervención aplicable para este tipo de proyectos es la “Recuperación”, siendo
el objeto de intervención (bien público a intervenir) las “áreas degradadas por residuos
sólidos”, cuyas celdas son prefijadas; debiendo digitar la localización geográfica
(departamento, provincia, distrito y localidad).

1.3 RESPONSABILIDAD FUNCIONAL


En este acápite se encuentra prefijado la función, división funcional, grupo funcional y
responsable funcional en el cual se enmarca este tipo de proyecto, en base al Anexo N°
07, de la Directiva 001-2017-EF/63.01.
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Asimismo, deberá indicar si el Proyecto de Inversión (PI) pertenece a un PROGRAMA


DE INVERSIÓN o a un CONGLOMERADO.

De ser afirmativa la respuesta precisar el Código del Programa o del Conglomerado.


Cabe precisar que, si el proyecto de inversión NO pertenece a un Programa, no
corresponde pertenecer a un conglomerado autorizado, debiendo seleccionar NO.

1.4 UNIDAD FORMULADORA (UF) DEL PROYECTO


Consignar información para identificar a la UF1 del proyecto en base al orden siguiente:

Sector: Digitar Gobierno Nacional, Gobierno Regional, Gobierno Local (Municipalidad o


Mancomunidad), según corresponda.
De ser Gobierno Nacional, precisar el Sector al cual pertenece la Unidad Formuladora.
Pliego: Digitar el Ministerio, Gobierno Regional, Municipalidad o Mancomunidad al
cual pertenece la Unidad Formuladora.
Nombre (UF designada por el Órgano Resolutivo): Colocar el nombre del Órgano o
entidad o empresa adscrita del Sector del GN, GR o GL o del Programa (creado por
norma expresa en el ámbito de estos), en concordancia con los datos de inscripción en
el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Persona Responsable de la UF: Colocar nombres y apellidos del responsable de dicha
Unidad Formuladora, que haya sido designado por el Órgano Resolutivo.
Personal Responsable de la Formulación: Colocar nombres y apellidos de la persona
responsable de la formulación del proyecto.

Si la Ficha Técnica ha sido desarrollada por administración directa, deberá colocar el


nombre del consultor en el campo Autor y el monto del costo de su elaboración en el
campo Costo de elaboración.
Asimismo, si la Unidad Formuladora es un Gobierno Regional o Sector, detallar el Nº de
Convenio suscrito con el Gobierno Local competente, fecha de inicio y término,
mediante el cual dicha Entidad delega al Gobierno Regional o Sector la formulación y
evaluación del PI (Modelo de Convenio - Anexo N° 06 de la Directiva N° 002-2017-
EF/63.01).

1.5 UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI) RECOMENDADA DEL PROYECTO.


Consignar la información relacionada con la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)2 del
Proyecto, en base al orden siguiente:

Sector: Digitar Gobierno Nacional, Gobierno Regional, Gobierno Local (Municipalidad o


Mancomunidad), según corresponda.
Pliego: Digitar el Ministerio, Gobierno Regional, Municipalidad o Mancomunidad al
cual pertenece la Unidad Ejecutora de inversiones.

1 Las Unidades Formuladoras pued en ser cualquier órgano o entidad o empresa adscrita de un Sect or del Gobierno Nacional,
Gobierno Regional o Gobierno Local sujetos al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones; incluyendo a
los Programas creados por no rma expresa en el ámbito de estos. (DS N° 248-2017-EF, mediante el cual modifica diversas
disposiciones del Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública).
2 Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son las Unidad Ejecutoras presupuestales. Asimismo, puede ser cualquier órgano o entidad

o empresa adscrita de un Secto r del Gobierno Nacional, Gobie rno Regional o Gobierno Local suje tos al Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones incluyendo a los Programas creados por norma expresa en el á mbito de estos.
(DS N° 248-2017-EF, mediante el cual modifica diversas disposiciones del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252).
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Nombre (UEI designada por el Órgano Resolutivo): Colocar el nombre de la Unidad


Ejecutora presupuestal, órgano o entidad o empresa adscrita del Sector del GN, GR o
GL o del Programa (creado por norma expresa en el ámbito de estos), en concordancia
con los datos de inscripción en el Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones.
Persona Responsable de la UEI: Colocar nombres y apellidos del responsable de dicha
Unidad.

Si la Unidad Ejecutora de Inversiones es un Gobierno Regional o Sector, detallar el Nº


de Convenio suscrito con el Gobierno Local competente, fecha de inicio y término,
mediante el cual dicha Entidad delega al Gobierno Regional o Sector la ejecución del
proyecto de inversión (PI).

1.6 LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA DEL PROYECTO


En este ítem se visualizará automáticamente el departamento, provincia, distrito y la
localidad en donde se ubica el proyecto debiendo digitar la información de Ubigeo,
Coordenadas UTM-WGS84, altitud y Región geográfica a la que pertenece.

2. IDENTIFICACIÓN

2.1. DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL


En este ítem se muestran tres tablas, la primera detalla las condiciones y descripción
de las características operativas del área degradada, la segunda describe las actuales
condiciones de operación del área degradada y la tercera muestra los indicadores de la
situación actual.

En las dos primeras tablas, las condiciones y descripción son celdas prefijadas, por lo
que solo se deberá marcar en los recuadros de la tercera y cuarta columna SI o NO la
existencia de las condiciones actuales de operación del área degradada, según
corresponda.
Para el caso de la primera tabla se presentan las siguientes condiciones:

Condiciones internas en el área degradada.-


En este cuadro se deberá marcar las condiciones internas actuales en la que
se
encuentra el área degradada a intervenir, referido a la disposición final de los
residuos sólidos, si vienen siendo incinerados o quemados, si hay presencia de
algún tipo de infraestructura para el manejo de lixiviados y gases, si se encuentra la
presencia de animales de crianza, entre otros, según su disposición o distribución.

Condiciones de la gestión municipal en el área degradada.


En este cuadro, se deberá marcar si existen o no las condiciones de operación y
mantenimiento entre ellos, personal y material informativo para realizar dichas
labores, si se cuenta con información sobre seguridad y salud ocupacional y si se
realiza algún tipo de monitoreo ambiental en el área.

Condiciones de la población involucrada en el área degradada.


En este cuadro, se deberá marcar que tan distante del área degradada se ubica la
población y su percepción, si esta se encuentra asentada en el área así como de la
presencia de recicladores.
Condiciones del entorno del área degradada.
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En este cuadro se deberá marcar los principales afectados que se ubican alrededor
o cercanos al área degradada por residuos sólidos; pudiendo ser las áreas de
cultivo, granjas de crianza de animales, si su entorno presenta cobertura vegetal, así
como de la presencia de canteras.

Condiciones generales que afectan el manejo del área degradada.


En este cuadro se deberá marcar si el tipo de relieve donde se depositan los
residuos sólidos es plano o leve pendiente, si el suelo donde se dispone los residuos
es permeable o impermeable y el rango de precipitación media anual en la zona.

Para el caso de la segunda tabla, a partir de la información anterior, se marcará las


actuales condiciones de operación del área degradada por residuos sólidos.

Para el caso de la tercera tabla, respecto de los indicadores de la situación actual, se


tiene prefijado 03 indicadores como máximo, de los cuales el indicador N° 1: Área
recuperada por disposición de residuos sólidos será cuantitativo y expresado en
hectáreas, mientras que el resto de indicadores serán cualitativos debiendo responder
“Si” o “No” en el menú desplegable.

2.2. PROBLEMA CENTRAL CAUSAS - EFECTOS


Se ha estandarizado el Problema Central, el cual se configura automáticamente sobre
la base de la información que se consignó en el nombre del proyecto. Dicho problema
central es: “Degradación del área utilizada para la disposición final de los residuos
sólidos en la localidad (…)”.
Asimismo, se han identificado las Causas Directas e Indirectas que lo generan, así como
sus Efectos Directos e Indirectos, esta información esta consignada en columnas
prefijadas; debiendo seleccionarse y marcarse en los recuadros según corresponda,
debiendo ser consistentes con la situación actual descrita.
Complementariamente se muestra el efecto final, el cual ocnfigura
se automáticamente.

2.3. ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS


En este ítem deberá definirse los involucrados en el proyecto (Ejemplo: población
cercana asentada, recicladores, municipalidad distrital o provincial, entre otros),
cantidad, ámbito del involucrado (nacional, regional, local u otros), información de su
posición (beneficiario, cooperante, perjudicado u oponente); sus intereses (en relación
con el problema central) y su compromiso (en el ciclo de inversión), de acuerdo a las
entrevistas realizadas en campo para dicho fin.

Para tal efecto, en el cuadro deberá llenarse manualmente los involucrados, cantidad,
intereses y compromiso, para el caso del ámbito y posición se deberá seleccionar del
menú desplegable.

2.4. OBJETIVO DEL PROYECTO


Una vez que se ha definido el problema central y sus causas directas e indirectas,
automáticamente se presentará el objetivo central y sus medios.

Indicadores de Objetivo
Se tiene prefijado un máximo de tres indicadores sobre la base de los indicadores de la
situación actual, la unidad de medida correspondiente y su fuente de verificación,
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en cuanto al valor de la meta para el indicador N° 1 correspondiente al Área


recuperada por disposición de residuos sólidos, este se presenta automatizado para
el resto de indicadores, debiendo ingresar los valores de meta de ser el caso.

Medios Fundamentales
Se ha estandarizado los medios fundamentales siendo configurados automáticamente
en base a la información expresada de forma positiva de las causas indirectas,
correspondiendo marcar cuál de ellos le correspondería al proyecto.

2.5. DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA


Con el objetivo central identificado y los medios fundamentales para lograrlo, se
procede a identificar los componentes y las acciones con las que se logrará cada uno
de los medios fundamentales; de esta manera se describe la(s) alternativa(s) de
solución a ser analizadas.

De acuerdo a las condiciones en las que se encuentren los residuos sólidos para su
confinamiento, puede definirse: ALTERNATIVA ÚNICA en donde la recuperación
se lleva a cabo sin acumular los residuos sólidos O acumulando los residuos sólidos en
un solo sector O acumulando los residuos sólidos por sectores. De ser posible el
confinamiento de más una forma, se podrán definir más de una alternativa de
solución. Ver Criterios de “Alternativas de Solución”.

Cabe precisar que para fines de un proyecto estándar, no se establecen alternativas de


solución a partir de las acciones asociadas al: Manejo de lixiviados y gases, gestión
técnica municipal y prácticas de la población involucrada, por lo que las acciones
propuestas se plantearán en función de las características del área a recuperar.

Asimismo, se deberá tener presente los criterios técnicos establecidos y detallados en


las hojas (lado derecho) según selección:

VER
CRITERIOS

Con dicha información, se determinará las acciones a realizar en cada alternativa o


alternativas de solución, las cuales serán seleccionadas de los menús desplegables que
se detallan por cada medio fundamental (componente).

A continuación se detallan las acciones consideradas por cada medio fundamental


(componente):

1. Confinamiento de los residuos sólidos, para este componente se plantea las


siguientes acciones: acondicionamiento de los residuos sólidos, colocación de
cobertura final, colocación de cobertura intermedia, colocación de cobertura base
y construcción de infraestructura complementaria. Cabe precisar que en este
componente se define la alternativa o alternativas de solución para ser analizada(s)
en el proyecto.

2. Manejo de lixiviados, en función a si el área degradada genera o no lixiviados, se han


definido como acción la construcción de infraestructura tales como: i) pozo de
monitoreo o ii) pozo de extracción y pozo de monitoreo o iii) Drenes, poza
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almacenamiento y pozo de monitoreo o iv) Drenes, pozo de extracción, poza de


almacenamiento y pozo de monitoreo, las cuales serán seleccionadas del menú
desplegable de las columnas de descripción de alternativas, según sea el caso.

3. Manejo de gases, en función a la generación de cantidades despreciables de biogás


y su distribución en el área degradada, se proponen como acción la construcción de
infraestructura tales como: i) Chimeneas o ii) Drenes y chimeneas, las cuales serán
seleccionadas del menú desplegable de las columnas de descripción de
alternativas, según sea el caso.

4. Gestión técnica municipal, en el que se establece como acción el desarrollo


de capacidades para el personal municipal y la elaboración del manual operativo
y programa de monitoreo ambiental, los cuales podrán ser seleccionadas de manera
individual o agrupada del menú desplegable de las columnas de descripción de
alternativas, según sea el caso.

5. Prácticas de la población, en el que se establece como acción la capacitación


a través del desarrollo de campañas informativas y capacitación a los recicladores
en caso de existir la presencia de los mismos en el área a recuperar, los cuales
podrán ser seleccionados de manera individual o agrupada del menú desplegable
de las columnas de descripción de alternativas, según sea el caso.

2.6. REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES, NORMATIVOS Y TÉCNICOS:


En este ítem se especificará los aspectos técnicos y regulatorios que deberá cumplir el
proyecto durante la fase de formulación y ejecución.

Para el caso de los requerimientos institucionales y normativos, se presenta un listado


de requerimientos, los cuales al ser seleccionados se generará automáticamente los
que correspondan tanto en la fase de formulación como en la fase de ejecución.

Para el caso de los requerimientos técnicos, se presenta un listado de requerimientos


correspondiente a la fase de formulación, siendo estos: prospección a cielo abierto
(excavaciones), sondajes eléctricos verticales, tomografía eléctrica, estudio de canteras
y/o estudio de material para el confinamiento y estudio topográfico; debiendo
seleccionar los que serán aplicados según características del área a recuperar
(localización, tamaño, aspectos ambientales, entre otros).

Para el desarrollo de dichos estudios se deberá considerar los detalles de la opción “VER
CRITERIOS”, los mismos que se muestran en la hoja de Estudios Básicos, a fin de ser
aplicados al proyecto según corresponda.

3. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Es importante mencionar que, si el proyecto presenta más de una alternativa de solución
(ver 2.5), se deberá realizar el análisis y la evaluación social de ambas alternativas;
considerando las pestañas de Inversión y VAC. Para el presente capítulo la información a ser
consignada corresponderá únicamente a la alternativa seleccionada.

3.1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN


Para este tipo de proyectos se plantea considerar para la fase de funcionamiento un
periodo de 10 años y para la fase de ejecución se deberá ingresar manualmente. El
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horizonte de evaluación se estimará automáticamente con la suma de ambos


periodos.

Se debe tener en cuenta que la programación de los tiempos requeridos para la fase de
ejecución debe incluir la programación de los procesos previos para las
contrataciones de bienes y servicios, así como los plazos de licencias, opiniones y actos
preparatorios que se requieran para dar inicio a la implementación.

Contribución del proyecto de inversión al cierre de brecha


En este ítem se detallará automáticamente la cantidad de Ha. que serán recuperadas
con el proyecto, posterior a su ejecución.

3.2. ANÁLISIS TÉCNICO DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN


Basándose en el planteamiento de la alternativa de solución para recuperar las áreas
degradadas como objetivo a ser atendido por el proyecto y el déficit o brecha del bien
público a ser cubierto, se describirá automáticamente los principales componentes,
acciones, el análisis técnico respectivo (localización, tecnología y tamaño) y tipo de
ítem (infraestructura, intangible y gestión), los cuales parten desde la selección de los
medios fundamentales.

DETALLE DE LAS METAS FÍSICAS Y PLAZOS


En este cuadro se describirá el producto global que comprenderá el área a recuperar
por la disposición inadecuada de residuos sólidos, el producto por medio fundamental,
la descripción de acciones por medios fundamentales; detallando la unidad de
producción (unidad de medida y metas), la fecha de inicio y término del Expediente
Técnico o documento equivalente respecto a cada una de las acciones; así como la
fecha de inicio y término de la ejecución física del proyecto.

Cabe precisar que la información de las tres primeras columnas se generan


automáticamente, mientras que las restantes deberán ser ingresadas manualmente.

3.3. COSTOS DEL PROYECTO


En esta sección debe precisarse la fecha prevista del inicio de la ejecución (meses/año);
así como el periodo de ejecución (mensual, trimestral, bimestral y anual), el cual
deberá ser elegido del menú desplegable que se detalla, así como el Nº de períodos.

3.3.1. Cronograma de inversión por componente.-


Está orientada a conocer en detalle la inversión que se requiere para ejecutar el
proyecto de inversión de manera ordenada y lógica en función de los
componentes y en base al periodo de ejecución elegido, especificando el tipo de
ítem (infraestructura, intangible, gestión).

Debe incluirse los costos de gestión del proyecto, estudio definitivo (expediente
técnico para obra que deberá considerar los estudios necesarios según los
criterios técnicos que le aplqiuen/especificaciones técnicas para
equipamiento/TdR para servicios); supervisión del estudio definitivo;
supervisión de ejecución de pryoecto y
liquidación (obra/equipamiento/servicios).
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Cabe precisar que, con el estudio definitivo debe elaborarse el plan


de recuperación de áreas degradadas debidamente aprobado por la entidad
competente, en el marco del Reglamento de Decreto Legislativo N° 1278,
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos,
debiendo incluirse el monto para su elaboración.

Cabe precisar que, los componentes se generan automáticamente, así como la


columna de “Total inversión por componente”, para lo cual previamente deberá
llenar la información en la hoja de cálculo “INVERSIÓN”. Asimismo, según
el período seleccionado deberá ingresarse manualmente las inversiones por
cada componente.

Cronograma de inversión por Ítem: En base al tipo de ítem seleccionado en el


cuadro anterior, se generará automáticamente los costos de inversión por cada
ítem (infraestructura e intangible), así como los costos de gestión del proyecto,
estudio definitivo y supervisión, afectados por los gastos generales, utilidad e
IGV.

3.3.2. Cronograma de metas físicas por componente.-


Se elaborará la programación de la ejecución de las metas físicas por cada
componente (generados automáticamente) considerando el periodo de
ejecución seleccionado, así como las unidades de medida representativas de
cada una de ellas, debiendo detallar la fecha de inicio y fecha de término, dando
lugar al total de meta física programada por componente y por periodo de
ejecución.

Cronograma de meta física por Ítem: En base al tipo de ítem seleccionado en el


cuadro anterior, se generará automáticamente las metas física por cada ítem
(infraestructura e intangible), así como las metas de gestión del proyecto,
estudio definitivo y supervisión.

3.3.3. Costos de operación y mantenimiento


Estos costos corresponden básicamente a costos de personal, equipos y/o
herramientas, bienes de consumo y servicios, igualmente para los costos de
mantenimiento referido a costos de bienes de consumo y servicios.

Para los costos de operación y mantenimiento en la situación “con proyecto”, se


consignará previamente la información solicitada en la hoja de cálculo de
O&M; los resultados se reflejarán automáticamente en el presente ítem.
Asimismo, en la misma hoja de la Ficha se deberá consignar la información de los
costos en la situación “sin proyecto”. Adicionalmente, deberá detallarse la fecha
de inicio de operación del proyecto (mes y año).

3.4. CRITERIOS DE DECISIÓN DE LA INVERSIÓN


Para el presente tipo de proyecto se aplica la metodología de evaluación
Costo- eficacia.

En la ficha los valores se generarán automáticamente, para lo cual se detalla en la


hoja de cálculo “VAC” el modelo de la evaluación del proyecto que reúne los
datos,
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principales variables y parámetros involucrados en la formulación y evaluación


del proyecto, así como la tasa social de descuento vigente.

Los costos detallados en la hoja de cálculo son referenciales, debiendo estimarse de


acuerdo a la realidad de cada zona de intervención.

Asimismo, deberá determinar previamente el indicador de eficacia que responde a los


m3 de volumen de RR.SS dispuestos en el área degradada (depositados y proyectados),
a fin de estimar el indicador o indicadores de rentabilidad social del proyecto, ver hoja
de cálculo de “VOLUMEN RRSS”.

3.5. SOSTENIBILIDAD

3.5.1. Área técnica responsable de la operación y mantenimiento del proyecto.-


Consignar la información del área técnica responsable de la operación y
mantenimiento del proyecto de inversión post cierre del proyecto

3.5.2. La unidad ejecutora de inversiones la responsable de la O&M del proyecto con


cargo a su presupuesto institucional
Se encontrará tres opciones para responder debiéndose seleccionar una sola. Si
se opta por la opción “No” o “Parcialmente”, se deberá indicar en la siguiente
celda el documento que garantiza el financiamiento de dichos gastos.

3.5.3. Gestión integral de los riesgos en el proyecto


En este ítem aparecerá un cuadro, en la que se presenta predefinido, el tipo de
riesgo que podría afectar al proyecto, el cual puede ser: operacional, contexto
cambio climático, financiero, legal u otro, debiendo describirlos.

Luego, se deberá seleccionar del menú desplegable la probabilidad de


ocurrencia e impacto si ocurriesen: baja, media o alta; así como también si el
impacto es: bajo, moderado, mayor. En base a ello deberá llenar las celdas
referidas a las medidas de mitigación para ser implementadas y su costo
respectivo. Cabe precisar que dicho costo deberá ser considerando dentro del
presupuesto del proyecto.

3.6. MODALIDAD DE EJECUCIÓN


Seleccionar del menú desplegable la modalidad de ejecución prevista, pudiendo ser:
Administración Directa; Administración Indirecta – Por Contrata, Administración
Indirecta – Asociación Público privada (APP), Administración Indirecta – Núcleo
ejecutor, Administración Indirecta – Obras por Impuesto y Administración Indirecta –
Concurso Oferta.

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (Referencial)


Seleccionar del menú desplegable el tipo de fuente de financiamiento, pudiendo ser:
Recursos Ordinarios o Recursos directamente recaudados o Recursos por operaciones
oficiales de crédito o donaciones/transferencia o recursos determinados.

3.7. MATRIZ DE MARCO LÓGICO


En el cuadro de la matriz de Marco Lógico se completará automáticamente la
información sobre los objetivos y los indicadores excepto para algunas celdas que se
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tendrán que digitar manualmente. Considerar los medios de verificación de la lógica


secuencial de las actividades, productos, propósitos y fines del proyecto.

3.8. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


Para las conclusiones, se deberá detallar los principales atributos del proyecto, como
el objetivo que se quiere alcanzar, los productos a desarrollar, el costo total de
la inversión, los resultados de la evaluación social y la sostenibilidad tanto en la
ejecución y funcionamiento del proyecto.

Deberá, también, describir el grado de profundidad de la información empleada, los


parámetros técnicos que han sido aplicados para la formulación del proyecto estándar.
Así también, indicar si el proyecto amerita la viabilidad respectiva o si no es el caso,
deberá especificar que atributo(s) falta(n) para que el proyecto sea viable.

Para las recomendaciones, el formulador del proyecto viable comunicará a la Unidad


Ejecutora de Inversiones (UEI) continuar con la siguiente etapa del ciclo de proyecto
correspondiente a la ejecución del proyecto y su posterior operación y mantenimiento,
de corresponder. Deberá indicar sobre las limitaciones en la formulación de la
presente Ficha Técnica que podrían incidir en los costos y plazos de ejecución.

Es responsabilidad de la UEI coordinar y comunicar a tiempo a la UF el sustento de las


variaciones a efectos de su evaluación, consideración y registro de ser el caso en el
marco de la normatividad del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.

ANEXOS

Adicionalmente, la entidad a través de su UF, deberá adjuntar a la ficha lo siguiente:


1. Croquis de ubicación del proyecto.
2. Fotos satelitales.
3. Planos de las infraestructuras existentes.
4. Estimación de costos de O&M (adjunto a la ficha).
5. Plano general de las infraestructuras consideradas (confinamiento, manejo de lixiviados,
manejo de gases) en la alternativa de solución.
6. Estudios básicos: Prospección a cielo abierto (excavaciones), sondaje eléctrico vertical,
tomografía eléctrica, estudio de canteras y/o material para el confinamiento y estudio
topográfico.
7. Estimación del volumen de residuos sólidos dispuestos en el área degradada.
8. Cálculo de la estimación del Valor Actual de Costos (adjunto a la ficha).
9. Estructura de los costos de inversión (Costo Directo, Gastos Generales, Utilidades, IGV).
10. Cotización de los principales insumos o materiales.