TALLER N° 5 – MÓDULO 9

REDACCIÓN DE INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

COMBINADAS

1- OBJETIVO

Conocer y aplicar el contenido mínimo que debe desarrollarse en un informe de

auditorías internas, para que genere valor como uno de los principales
elementos de entrada a la actividad de dirección y de esta forma contribuir con
el logro de la eficacia y mejora continua del SGI.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 a 5)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, organiza en secuencia lógica, según le direcciona
y aporta el formato suministrado, la redacción del informe de auditorías
internas.

4- RECURSOS

Consulta el manual del participante y de la interpretación de las normas ISO

14001:2015, OHSAS 18001:2007 e ISO 9001:2015. Diligenciamiento del
formato suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 30 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma colectiva se desarrolla el taller ocupando los mismos grupos de

talleres anteriores, luego el Tutor, solicita voluntariamente la participación de
los Líderes del Equipo Auditor en lectura de la secuencia lógica y motiva a que
otros miembros del grupo aporten o complementen lo expresado, unificando
criterios y haciendo una consolidación final.

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TALLER DE REDACCIÓN DE INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

COMBINADAS

A continuación se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas

durante la auditoría interna, para que procedan a organizarlas y conformen el
informe de auditorías, teniendo la libertad de agregar comentarios que consideren
pertinentes o relevantes al mismo.

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del

tramo entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía
regional que cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y
poblaciones afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población
donde se encuentra el campamento principal y donde se administra la
documentación del SGI de la ejecución del proyecto vial, después se trasladaron
al sitio de construcción de la vía utilizando los EPPs definidos.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para

el tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación
vehicular, uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente -
Occidente y ancho promedio máximo de diez y medio (10,5) m más berma o
berma cuneta a cada lado con uno con veinte (1,2) m. en promedio, y filtro y
terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su recorrido se
ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del terreno. La
sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos básicos
vigentes (Ley 105) y a las Normas de Invías.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento
legal (Decreto 1320 de 1998) no estuvieron disponibles en el campamento,
cuando se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal
(Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles
nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite,
que eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistaron a doce operarios, dos

bandereros, tres inspectores de campo, un auxiliar de logística, al coordinador
HSEQ, sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales
integrados y respondieron correctamente, demostrando conocimiento y
compromiso con el SGI. Se observó que todo el personal utilizaba los EPPs con
bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación para el uso. En el
recorrido se pudo observar clasificación adecuada y en contenedores identificados
los diferentes residuos de los procesos del proyecto. Fue observable en todo el
recorrido de la obra, la señalización de seguridad preventiva, informativa y
reglamentaria del manual de señalización de INVÍAS, aislamiento y demarcación
conforme a la legislación. El personal demostró conocer el plan de emergencias y
la actuación a seguir ante incidentes ambientales y ocupacionales.

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El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es

evidenciable su compromiso con el SGI y el talento humano, es además el
representante de la dirección del SGI. La documentación se verificó que se
encuentra vigente y accesible en los puntos de uso, existe coherencia entre lo
documentado y lo ejecutado en el Proyecto. Se verifico el plan de la calidad, se
identificó cambios de diseño de la vía, se solicitaron los registros de aprobación
pero no estaban en el campamento, el auditado argumento que la documentación
estaba en las oficinas administrativas de la empresa, por lo tanto, no fue posible
verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de inspecciones pre
operacionales de tres equipos en operación, se evidencio que el registro de la
excavadora tres no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron
auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras,
inspección operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad
y salud en el trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El
equipo auditor observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues
dejan correr sin uso, en mangueras de la fuente de captación de un arroyo
cercano a la obra, también se pudo evidenciar que había equipos encendidos sin
uso por largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho,
se indago por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua
(Ley 373 de 1997) y la referente a fuentes de emisiones atmosféricas fijas
(Resolución 6982 de 2011), el auditado menciona que no sabía si se había
identificado y que él no tenía conocimiento.

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS

Fecha: Lugar: Informe No.:

Clase de Auditoría: Cliente de la Auditoría:

1ª___ 2ª___ 3ª___parte

Objetivo:

Alcance:

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Líder del Equipo Auditor:

Equipo Auditor:

Procesos Auditados:

Personal Auditado:

FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

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NO CONFORMIDADES DETECTADAS:

OBSERVACIONES:

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Firma del Líder del Equipo Auditor

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