Evaluación Específica Centro de Control y Monitoreo

Fecha
Horario
Auditor

Participantes

EVALUACIÓN
TEMA Cons. FUNCIONES NO CUMPLE PARCIAL CUMPLE PUNTUACIÓN RESPONSABLES OBSERVACIONES
A1 Acta Constitutiva en el Registro Publico de la Propiedad Legal Original del registro actual con la razón social de contrato con el cliente

Original a nivel federal con vigencia actualizada (en las dos modalidades: III. Custodia, traslado y
A2 Permiso de la Secretaria de Gobernación Legal
vigilancia de bienes o valores y IV. IV. Localización e información de personas y bienes)
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

A3 Alta y último pago del IMSS (cada miembro del CM) RRHH Copia de alta y último pago del IMSS con la razón social establecida de la empresa que fue contratada

A4 Política de calidad con visión a la seguridad y prevención Calidad Copia de la política y que el personal del CM la conozca en sus objetivos
A5 Misión, Visión y Objetivos del CM Calidad Copia y manejo en su totalidad por el personal del centro de Monitoreo

A6 Organigrama de la empresa, con funciones y responsabilidades de cada área Calidad Documento en copia donde venga los nombres de las áreas, con sus funciones y responsabilidades

A7 Políticas y procedimiento administrativos, operativos y de seguridad Calidad Políticas que aseguren el correcto desempeño en los servicios del cliente y que el personal
involucrado lo domine

A8 Inventario de unidades dadas de alta para el traslado de bienes Legal De acuerdo a la Ley Federal Seguridad Privada Art. 20 fracciones I, II, III, IV, V y VI (presentar
fotografías)

A9 Se cuenta con sistema empresarial para la administración de la empresa (Oracle, WMS, JDEdwards, Sistemas Verificar uso de ERP a nivel organizacional y ligado al CM para programación, monitoreo y
etc.) y en el cual se monitoreen los servicios del cliente cumplimiento de tiempos

A10 Se cuenta con un certificación de servicio o de seguridad como ISO; BASC; CTPAT, NEEC, etc. Calidad Presentar original (certificación) por compañía externa

Original de cada empleado del CM, con la razón social establecida en el contrato con el cliente,
B1 Se tiene un contrato individual de trabajo para cada empleado de la empresa RRHH
vigencia y firmas
B2 Se tiene convenio de confidencialidad con los empleados Comercial Original con fecha de inicio de convenio, firmas patronales y de testigos
B3 Se tiene un contrato de prestación de servicio con el cliente Comercial
Original con fecha de inicio y termino de convenio, firmados y con clausulas de tipo de monitoreo
B4 Se tiene convenio de confidencialidad con cada uno de sus socios comerciales Comercial
Presentar original con las respectivas vigencias y el tipo de servicio a prestar con su cobertura (esto
B5 Se tiene algún convenio con autoridades u asociaciones Legal a la razón social presentada en el punto A1)

Deberá presentarse en hoja membretada de la empresa y en los formatos establecidos por esta
Con base a las directrices de la Secretaría de Gobernación en su dependencia de Dirección General de Dirección General, de forma impresa: Inventario de equipo de radiocomunicación y
B6 Seguridad Privada cumple con el Inventario de Equipos Legal telecomunicación, Inventario de uniformes.
e Inventario de aparatos electrónicos y eléctricos

Deberá colocarse en lugar visible y de acceso al público, en los inmuebles de los prestatarios y en
los propios, de manera clara y permanente Logotipo; Nombre o razón social; Domicilio, teléfono, y
B7 Lineamientos de la Secretaría de Gobernación que debe cumplir un Centro de Monitoreo Legal
Número o registro de autorización oficial otorgado en favor de la empresa privada. Presentar
fotografías y se validará físicamente su correcta colocación
MARCO LEGAL

Layout del CM con fotografías, marcando las protecciones física, electrónica y mecánica evitando la
observación desde el exterior, un equipo para la recepción de señales de GPS (Copia simple de la
factura que acredite la obtención de dicho equipo), Contar con equipos y programas informáticos
de gestión de supervisión de alarmas y eventos, que permitan llevar un adecuado registro de dichas
Cumplimiento de ordenamientos para el CM conforme al marco legal vigente: Número de puertas señales (Copia simple de la documentación que acredite la legal adquisición del software afín, así
como de la licencia para utilizarlo), Tener un generador de energía eléctrica de servicio continuo y/o
B8 solicitadas, protecciones en el inmueble, recepción de señales GPS, programa informático utilizado, Legal sistema alternativo, que garantice un servicio de energía ininterrumpido, así como sistemas de
generador de energía eléctrica y líneas telefónicas
iluminación de emergencia (Copia simple de la factura que acredite la adquisición del generador o
sistema alternativo y luminarias) y Deberá contar por lo menos con 3 líneas activas de teléfono (La
recepción de señales, El reporte a las autoridades competentes y a los usuarios de las señales
recibidas y La atención de llamadas del público en general copia simple de las 3 anteriores) Todo lo
anterior se revisará en físico y en su correcto funcionamiento.

B9 Frecuencia de radio y red de telecomunicación conforme a lo establecido por la Segob Legal Copia certificada del permiso para operar frecuencia de radio y/o red de telecomunicación

Presentar cualquiera de los siguiente documentos autorizados pro la Segob: Formato DC-3
Capacitación del personal operativo. Constancias de Habilidades Laborales que es el documento que
B10 acredita que el personal de seguridad privada ha recibido los cursos que le permitirán desempeñar su Legal (constancia de habilidades laborales), Constancia de Habilidades Laborales pre-diseñada de la STPS
o Constancia de Habilidades Laborales en hoja membretada de la empresa solicitante, siempre y
trabajo en condiciones óptimas. cuando contenga toda la información contenida en el formato DC-3

Presentar procedimiento(s) para el caso específico del personal de un Centro de Monitoreo (NO
C1 Procedimiento de reclutamiento, selección y contratación RRHH Guardias), ya sea para puesto de monitoreo, analistas, supervisores y coordinadores.

C2 Se aplican exámenes médicos RRHH En caso de SÍ, presentar el de cada uno de los integrantes del CM

C3 Se aplican exámenes toxicológicos (7 elementos) RRHH En caso de SÍ, presentar el de cada uno de los integrantes del CM en específico temas de alcoholemia

En caso de SÍ, presentar el de cada uno de los integrantes del CM informando que sucede en los
C4 Se aplican exámenes psicométricos RRHH
casos donde se detectan áreas de oportunidad
En caso de SÍ, presentar el de cada uno de los integrantes del CM (validar temporalidad que se
C5 Se aplican exámenes socioeconómicos (validación de referencias laborales) RRHH
realizan y ver el historial de cada empleado)

C6 Se revisan los antecedente no penales del personal RRHH En caso de SÍ, presentar el de cada uno de los integrantes del CM (validar temporalidad que se
realizan y ver el historial de cada empleado cumpliendo con la vigencia establecida)

En caso de SÍ, presentar el de cada uno de los integrantes del CM (validar temporalidad que se
C7 Se aplican exámenes de confiabilidad actualizados RRHH realizan y ver el historial de cada empleado). Así como las observaciones por parte del proveedor y
ver tipo de estudio realizado

Revisar 3 expedientes en copia por turno, donde se estipule la temporalidad de cada documento y
C8 Expediente del personal del CM RRHH
ver que todos contengan la misma información a elección del auditor
RECURSOS HUMANOS

Los planes y programas de capacitación y adiestramiento son el conjunto de acciones específicas

que permiten atender las necesidades de formación, actualización y desarrollo de los elementos
operativos de la empresa, con el
objeto de proporcionarles información sobre la aplicación de nuevas tecnologías, prepararlos para
una nueva vacante o puesto de nueva creación, prevenir riesgos de trabajo, incrementar la
C9 Planes y programas de capacitación y adiestramiento RRHH productividad, y en general, mejorar el actuar del elemento de seguridad privada. Se revisará el
Formato DC-2 “Elaboración de planes y programas de capacitación, adiestramiento y productividad”
del que debe conservarse a disposición de conformidad con el artículo 153-Bis de la Ley Federal del
Trabajo (LFT) con Cronograma o calendario de aplicación de los cursos señalados en el párrafo que
antecede durante el año.

Presentar documentación de inducción al personal del CM, evidencias de la asistencia y se validará

C10 Se da inducción de la empresa Calidad
con el personal su conocimiento y aplicación de dicha información

En caso de tener dado de alta un Reglamento Interno ante la Junta Local de Conciliación y Arbitraje
C11 Existen registros de la entrega del reglamento interno RRHH que corresponda que cubra como mínimo los 8 puntos establecidos mostrar la evidencia de firmas y
se validará el conocimiento y aplicación en los casos que así lo requieran con el personal

Se cuenta con capacitador interno o externo en la empresa. Presentar constancia de agente

C12 RRHH Presentar constancia expedida por la STPS vigente
capacitador externo expedida y sellada por la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.

El personal ha asistido con el cliente a capacitación sobre los esquemas de seguridad interna y/o En caso de asistir con el cliente a conocer su operación para poder proporcionar un mejor servicios
C13 Operaciones apegado a sus necesidades reales, mostrar evidencias y se validará con el personal su respectivo
lineamientos de la operación conocimiento
Mostrar archivo, con la información de rotación por mes y año (2015 a la fecha) con el análisis de
C14 Rotación del Personal y sus principales causas RRHH
las causas
Mostrar documento donde se evalué en sus funciones al personal del CM (especificar la
C15 Sistema de Evaluación y Desempeño de forma periódica RRHH temporalidad) y sobre todo ver plan de acciones correctivas con las áreas de oportunidad
detectadas
D1 Evidencia del personal entrevistado por el responsable del área (CM) RRHH Evidencia con fecha de entrevista y temas a tratar con el candidato al área del CM
ENTREVISTA E INGRESO DE PERSONAL

Presentar documentación que avale que el personal a su ingreso tiene conocimientos básicos para
D2 Evidencia de evaluaciones de conocimientos y aptitudes CM desempeñar su puesto

D3 Evidencia de evaluaciones de cartografía CM Mostrar evidencia que el personal a su ingreso tiene conocimiento de cartografía a nivel federal o
local conforme a la cuenta que manejará en su puesto
Proporcionar la documentación que al contratar a una persona para el CM cuenta con los
D4 Prueba de aceptación conforme a PYDP RRHH conocimientos y aptitudes para desempeñar sus funciones conforme al Perfil y descripción de
Puestos (PYDP)

Presentar el que se expedirá al personal directivo, administrativo y operativo (Denominación,

Domicilio y Teléfono del Prestador de Servicios, Nombre, Clave Única de Registro de Población
D5 Alta del personal al CM con la credencial conforme a lo estipulado por la Segob en su formato RRHH
(CURP), Clave Única de Identificación Personal (CUIP), Fotografía y firma de la persona del portador,
Vigencia y firma del Prestador de Servicios o su representante legal.

Presentar documento donde se estipule la forma en que se debe monitorear, tiempos, validación
con personal de custodia, tramos con mayor riesgo y cuestiones que de deben validar antes,
E1 Se tienen consignas especificas para el traslado de mercancía Custodias
durante y al descargar la mercancía (avisos, envío de información, pantallazos, etc.). Se validará con
el personal
 Mostrar check list que se debe validar antes de iniciar ruta y cómo se debe de ir resguardando la
E2 Se tiene un procedimiento para la revisión de los puntos de seguridad del transporte Custodias información. Se validará con el personal su llenado y el resguardo que se tiene de este año del
cliente

Mostrar la documentación de cada ruta (si se recorre en logística inversa también) donde se
Se cuenta con rutas establecida señalando los puntos y sitios de seguridad dentro el traslado de establece kilometraje final de ruta, tiempo aproximado de traslado con un velocidad promedio,
E3 Operaciones parada técnica y estadía autorizada para alimentos, pernoctas, zonas de mayor incidencia delictiva y
mercancía firmados por el cliente zonas de no cobertura de GPS y telefonía. Se validará con su conocimiento y aplicación con el
personal del CM

E4 Se cuenta con un sistema de claves de seguridad (Mando, Amago y Emergencia) Operaciones Mostrar listado de claves, su manejo en la operación de forma cotidiana y se revisará con el
personal el pleno conocimiento

E5 Se cuenta con un procedimiento de reacción para situaciones de emergencia Operaciones Proporcionar procedimiento y se validará la aplicación con todos los elementos que atienden la
cuenta y que participan en dicho documento

E6 Se cuenta con los contactos actualizados de autoridades locales, estatales y federales por cada entidad CM Evidenciar actualizaciones conforme a los tiempos establecidos y forma en que se validan, se pedirá
federativa al personal de forma aleatoria validar su funcionalidad

Mostrar hoja de ruta donde se evidencia que el operador recorrerá la ruta establecida y donde se le
E7 Se cuenta con hojas de instrucción de ruta para los operadores de transporte Operaciones señalan las normas básicas a seguir para el correcto desempeño del servicio. Presentar hojas de
ruta firmadas del cliente en lo que va del año
SEGURIDAD

E8 Se cuenta documentada periódicamente la inseguridad por cada tramo carretero y entidad federativa CM Mostrar gráficas, presentaciones y evidencia de explicación al personal del CM (listas de asistencia
son validas). Se validará el completo manejo de la información con el personal del CM.

Mostrar gráficas, presentaciones, vídeos y evidencia de explicación al personal del CM (listas de

Se cuentan documentados periódicamente los modus operandi por la delincuencia en tramos
E9 Operaciones asistencia son validas). Se validará el completo manejo de la información con el personal del CM y
carreteros y entidades federativas sobre todo el uso en cada servicio (zonas rojas).

Mostrar procedimiento con toda su estructura y proporcionar todos los establecidos para el cliente,
E10 Se cuenta con un procedimiento para realizar investigaciones después de una situación de riesgo Custodias así mismo proporcionar versiones del personal de custodia y operadores que tengan en su poder.
Establecer quién es el responsable de realizar cada parte del análisis (GPS, recorridos de vehículos,
pruebas de veracidad a involucrados, etc.)

En caso de SÍ, presentar estructura del layout de ubicaciones, cantidades, validaciones que se
E11 Cuentan con corredores en la zona metropolitana Custodias realizan en cada servicio, comunicación interna, zonas de patrullaje y movilidad en caso de
emergencia

En caso de SÍ, presentar estructura del layout de ubicaciones, cantidades, validaciones que se
E12 Cuenta con corredores en el interior de la republica Custodias realizan en cada servicio, comunicación interna, zonas de patrullaje y movilidad en caso de
emergencia

Mostrar gráficas y reportes, así como siniestralidad por mes-año (de la fecha de contrato a la
E13 Cuenta con estadísticas de siniestralidad general y por cliente CM actualidad) especificando el tipo de incidente así como áreas de oportunidad. Se revisará con el
personal del CM su uso y conocimiento en cada servicio

Mostrar formato con puntos a analizar y tener evidencia de fechas de revisión en campo donde se
Se recorre periódicamente las rutas para actualizar lugares de riesgo (cachimbas, retenes, venta ilegal
E14 Custodias recorren en los diferentes horarios cada ruta para establecer medidas preventivas. Se revisará con el
de combustible, etc.) personal del CM su uso y aplicación

E15 Hay mapeo de robos al transporte reportados por fuentes oficiales del Gobierno CM Mostrar gráficas y reportes, tramos de mayor índice de robo en el presente año con su respectivo
modus operandis. Se validará el conocimiento del personal del CM

Deberán ser presentadas a color y de cuerpo completo por las cuatro vistas (frente, posterior y
F1 Fotografías del Uniforme conforme a la Segob Legal ambos costados). Se revisarán colores, logotipos, emblemas, insignias y cualquier otro medio de
identificación. Permiso de la dependencia de gobierno

Presentar documentación que autorice dicho curso del CM y en caso de tenerlo, se validará el
F2 Se cuenta con un curso registrado ante la STPS del CM Legal
conocimiento del personal
Presentar documentación actualizada de los servicios dados de alta ante la Segob y se revisará su
F3 Se cuenta con presentación de los diversos servicios del Centro de Monitoreo CM
cumplimiento en el CM, así como el conocimiento del personal
Mostrar la documentación con la cual capacitan al personal, evidencias de asistencia y que el
F4 Se cuenta con un curso de capacitación de funciones al puesto para el personal nuevo Calidad personal aprobó dicha capacitación. Se validará con el personal el manejo de la información
presentada

Presentar evidencia de capacitación en ruta de cada miembro del CM, donde se pueda obtener
Existe dentro de la capacitación algún recorrido del personal del CM en ruta para conocer físicamente
F5 las zonas de riesgo Operaciones información tangible para el correcto desempeño de sus funciones. Se validará conocimiento con el
personal del CM

F6 Se cuenta con un curso de simulaciones de reacción antes, durante y después de una situación de riesgos Operaciones Mostrar programa de capacitación, cronograma, temario y evidencias de asistencia del personal del
CM. Se revisará con el personal del CM su conocimiento y aplicación

F7 Se cuenta con un documento de consignas y protocolos de seguridad por cada cliente CM Mostrar carpeta de cliente con consignas especificas y protocolos de actuación en caso de
CAPACITACIÓN

emergencias. Se revisará con el personal su debida aplicación

Presentar curso de atención de llamadas de emergencia (secuestro, extorsión, etc.) presentar
F8 Se tiene programa (capacitación) de atención de llamadas de emergencia Operaciones temarios, cronograma y evidencia de aplicación al personal del CM. Se revisará su aplicación y
ejecución del personal
Presentar curso con temarios, calendario, responsables y funciones a desarrollar. Se validará la
F9 Se cuenta con un curso de la comunicación que se debe tener de forma interna y/o externa CM
correcta ejecución con el personal operativo
Mostrar herramientas de capacitación, evidencia de asistencia, temarios y cronograma. Se revisará
F10 Se cuenta con un curso para detectar situaciones de riesgo y modus operandi de la delincuencia Custodias
con el personal dicho conocimiento

Las condiciones a que se sujetará, en su caso, la autorización o revalidación para prestar servicios de
seguridad privada en las modalidades y ámbito territorial otorgado, por la Dirección General de
F11 Póliza de Fianza que se otorga a favor de la Tesorería de la Federación Legal
Seguridad Privada de la Secretaría de Gobernación, al fiado en cuestión y registrado dentro del
expediente administrativo antes indicado

Se cuenta con un curso que haga conciencia sobre la importancia de la protección de la información Presentar temario, cronograma, evidencias de asistencia. Se validará la información con el personal
F12 Sistemas
sea interna o del cliente del CM

F13 Se cuenta con un curso para conocer las acciones que se están realizando dentro plan de emergencia Calidad Mostrar el Plan de Emergencia por áreas de oportunidad, negligencias u omisiones con los temas,
cronograma y evidencia de capacitación. Se validará con el personal del CM

F14 Programación de curso de reforzamiento y actualización de procedimientos CM Calidad Mostrar temario, cronograma, evidencias de asistencia. Se validará la información con el personal
del CM

Mostrar temario, cronograma, evidencias de asistencia, así como el plan de necesidades detectado
F15 Evidencias de capacitaciones en procedimientos fijos Calidad
en la operación. Se validará la información con el personal del CM

Proporcionar horarios de cada turno con días de descanso, listado del personal por cada turno,
G1 Coberturas 24X7X365 (horarios, turnos y números de personas por turno) CM horarios de comida (en caso de que aplique), funciones por estación de trabajo y responsable de
cada turno

Proporcionar documento donde se indique cómo se divide la operación dentro del CM, así como
G2 Estaciones de trabajo por cuenta, ruta o tipo de monitoreo CM que función desarrolla cada estación de trabajo y que debe conocer cada persona para desarrollar
dichas actividades
Proporcionar política de seguimiento a cargas, ya sea por montón, ruta, cliente, etc.. Se validará el
G3 Se cuenta con una política de seguimiento de monitoreo CM
conocimiento del personal del CM
Mostrar físicamente los procedimientos que rigen al CM, se revisarán que estén autorizados y
G4 Procedimientos en físico en el área bajo resguardo y controlados CM vigentes pro la Dirección General, así como el cumplimiento de sus objetivos y responsabilidades.
Se validará el conocimiento del personal del CM

Proporcionar dialogo establecido para obtener información con operadores y custodios de forma
G5 Manejo de speach en operación CM homologada por todo el CM, Se validara en la estancia que el personal siga dicho documento al pie
de la letra
Proporcionar ficha técnica de computadoras, servidores (en caso de que aplique), Internet
G6 Infraestructura utilizada (computadoras, Internet, IT e Informática) Sistemas establecido para el CM y todo equipo electrónico dedicada al CM

G7 Se cuenta con una certificación de que acredite sus conocimientos de cada monitorista que se CM Evidenciar certificación por una empresa externa, que el personal del CM acredita fehacientemente
encuentra en la operación con soporte documental contar con los conocimientos en sus funciones

Sistema electrónico automatizado, donde se observe el historial de monitoreos y poleos de GPS,

Se cuenta con una ERP Enterprise Resource Planning, Planificación de Recursos Empresariales (bitácora
G8 electrónica) para el seguimiento de unidades CM que establezcan de forma automatizada reportes de productividad, cargas de trabajo y KPI´s de la
operación

G9 Este sistema automatizado informa de desviaciones u anomalías del personal de monitoreo CM Mostrar evidencias de desviaciones y cómo el sistema detecta las mismas (de tiempo, escritura,
ubicaciones, de procedimientos y de alertamientos por zona)

G10 Esta integrado el sistema GPS con la bitácora, donde directamente el sistema detecte avisos de desvíos CM Mostrar evidencias de la integración del GPS con el sistema automatizado de monitoreo
de rutas sin la necesidad de alertas de georutas del propio GPS

Mostrar de manera general el uso del ERP y sus niveles de usuarios con el resguardo de seguridad
G11 Niveles de seguridad en el ERP, usuarios que tiene acceso al sistema y mostrar los diferentes bloques CM de la información

Entregar KPI´s que se obtengan del sistema (anomalías, producción, rutas, operadores, unidades,
G12 Proporcionar KPI´s del presente año del cliente CM
custodios que atienden la cuenta, monitoristas, etc.) con referencia a la operación

Mostrar procedimiento de actualización de DB (custodios, patrullas, medios de comunicación, CUIP,

G13 Evidencias de actualización de base de datos (Procedimiento actualización de DB) CM etc.) con su respectiva fecha de actualización en cada evidencia. Se validará con el personal su uso y
aplicación
Mostrar procedimiento y ejemplos de reportes del cliente en el último año. Se validará con el
G14 Se cuenta con procedimientos de atención de anomalías en la operación CM personal su correcta aplicación
De los ejemplos anteriores, se validará la escalación y aviso al propio cliente para conocer los
G15 Escalación de incidencias y avisos en tiempo a los involucrados CM tiempos de reacción
OPERACIÓN DEL CM

G16 Citar ejemplo de volcadura y robo en proceso que se hace CM Se preguntará de forma aleatoria al personal del CM que deben de realizar en cada caso

G17 Tiempos de monitoreo por zona y tipo de carga CM Según los procedimientos establecidos se revisará el conocimiento de los tiempos de monitoreo con
el personal y su cumplimiento en tiempo real

G18 Revisar 5 bitácoras de forma aleatoria para revisar cumplimiento en tiempos de monitoreo CM Así mismo se revisaran los historiales para cotejar el correcto cumplimiento conforme a lo descrito
en los documentos
 OPERACIÓN DEL CM
Se preguntará de forma aleatoria al personal del CM que deben según la zona y las especificaciones
G19 Revisar con personal en turno conocimiento y aplicación de consignas (3 clientes) CM
de cada servicio
G20 Se cuenta con procedimiento de reacción CM Proporcionar documento escrito y se revisara el conocimiento del personal del CM
Mostrar reportes internos de reacciones con áreas de oportunidad detectadas, conforme al
G21 Evidencias de 5 reacciones (Procedimiento Reacción) CM
procedimiento, tiempos de detección y aviso a los involucrados
G22 Conocimiento de rutas (zonas de no cobertura GPS, casetas y zonas de mayor riesgo) CM Se revisará con el personal del CM su conocimiento de rutas
Mostrar evidencias de reuniones grupales con el personal del CM, donde se vean áreas de
G23 Programación de reuniones grupales CM
oportunidad y necesidades especificas del cliente
Herramientas de supervisión para que el personal de mando medio detecten desviaciones de Informar y evidenciar herramientas que cuenta el supervisor para detectar áreas de oportunidad de
G24 CM
monitoristas los monitoristas (negligencias u omisiones)

G25 Validación de llenado de bitácoras CM Se revisarán servicios en tiempo real para ver que se cumpla con los procedimientos, tanto en la
recopilación de datos, ubicaciones con status y aviso de anomalías

Revisar en tiempo real la comunicación con custodia y operador según aplique, los tiempos y
G26 Validación de comunicación con el servicio monitoreado CM
diálogos establecidos para detectar anomalías

Herramientas del supervisor para revisar la correcta comunicación entre el monitorista y el

G27 Revisión de llamadas realizadas a operadores, custodios y GPS CM transporte (GPS y telefonía). Dar evidencia del cómo revisa el supervisor cada servicio

G28 Check List de los datos del servicio (transporte, custodia, operador, etc.) Custodias Mostrar 5 ejemplos de recopilación al alzar para cotejar con datos del CM

G29 Tiempos de rutas establecidas (que se hace cuando no se cumple) CM Protocolo donde se estipula qué hacer, 5 ejemplos de notificaciones al cliente y validar con el
personal su correcta aplicación

G30 Evidencias de cambio de turno y seguimiento a pendientes CM Entregar formato de cambio de turno de supervisores y monitoristas, validando correcto apego al
momento del relevo
Presentar estadísticas por hora, días, mes y anual de los servicios monitoreados por cada estación
G31 Análisis de cargas de trabajo y cumplimiento de estaciones de trabajo CM de trabajo, monitoristas y turno. Para validar que se cubren correctamente y no hay afectación por
cambio de turno y/o faltas.

G32 Asignación de georuta a cada servicio CM Validar en plataforma(s) que cada servicio tenga su georuta del servicio (tanto tractor como caja)

Validación de los GPS y sensores antes de iniciar ruta y en caso de desviación conocer que plan
G33 Pruebas de GPS, botones y sensores CM
correctivo se tiene estipulado

G34 Evidencias de Planes de Acción por desviaciones detectadas Operaciones Mostrar y validar la evidencia presentada y su respectivo conocimiento del personal

G35 Cambio de turno entre monitoristas CM Revisar formato y preguntas a revisar en el cambio, así como su correcta aplicación en la evaluación

G36 Directorio actualizado de contactos de proveedores CM Presentar documento con todos los proveedores actualizados del CM, cargo, número, nombre y
empresa que representa entre otros
Mostrar evidencia (correos, cronograma, minutas, etc.) de reuniones con cada uno de los
G37 Programación de reuniones con proveedores CM proveedores y los avances mostrados sobre todo en caso de fallas
Presentar ficha técnica de cada dispositivo de rastreo utilizado y se validará con el personal su
H1 Tipos de GPS utilizados en la operación actual CM
debido conocimiento
Mostrar alcances de plataforma GPS (detección de baja señal por jammer, zona de no cobertura de
H2 Plataforma con la que se cuenta y en caso de ser cuentas espejos determinar proveedores CM
satélite, etc.)

Dentro de la plataforma se tiene una opción para la creación de Geocercas, Georutas, puntos de
H3 interés y zonas de conflicto (manejo y administración de estas) CM Mostrar la aplicación y su respectivo uso para el correcto seguimiento de forma automatizada

H4 Aplicaciones básicas del GPS (paro de motor, botón de pánico, audio bidireccional, etc.) CM Mostrar el uso y correcta aplicación de los comandos en el CM, así como evidenciar la realización de
llamadas a cabina
Dentro de la plataforma se cuenta con las opciones de activación y desactivación de paro de motor,
H5 CM Mostrar en pantalla eventos indicados y en que casos han habilitado los comandos
cierre de puertas y activación de claxon

H6 Existe interface entre el GPS y el ERP (sistema) de monitoreo para ver un posicionamiento en tiempo real CM Mostrar que el GPS esta ligado al ERP

Los equipos GPS están certificados para que no sean bloqueados por equipos electrónicos (MP3, USB,
H7 CM Proporcionar documento expedido por el fabricante del GPS
Radios, etc.)
H8 Tipos de alertas programadas y causas CM Mostrar alertas programadas y validar con el personal su conocimiento de causa

H9 Cartas responsivas del uso y manejo de cuentas espejos a clientes internos y externos CM Compartir el uso de cuentas espejos y su respectiva procedimiento para la creación

H10 Uso de nomenclaturas (homologación de unidades) en plataforma(s) CM Validar que en toda plataforma se tengan homologados los criterios de dar de alta un equipo

H11 Uso de botones (esta establecido en los perfiles de puesto) CM Proporcionar perfiles y descripción de funciones donde se establezca niveles de usuario de la
plataforma y el ERP cotejando con el personal que estos se cumplan
GPS

H12 Rutas marcadas por coordenadas geográficas (latitud y longitud) CM Proporcionar hoja de ruta y validar que este dada de alta en plataforma con sus respectivas zonas
rojas y de no cobertura

H13 Archivo actualizado de geopuntos y georutas cargados por plataforma CM Presentar documento con de geopuntos y georutas con coordenada por ruta o cliente, cotejando
que estén actualizados y el personal conozca las mismas

H14 Programación de poleos de equipos GPS CM Validar que los equipos GPS actualicen en el tiempo estipulado de programación y en caso de
desfases conocer el Plan de Acción

H15 Programación de mantenimiento preventivo de GPS CM Revisar si existe un programa de mantenimiento preventivo de los GPS no sólo cuando estos
presente fallas (ver periodicidad)

Conocer al responsable de la administración de la plataforma y si se cuenta con un procedimiento

H16 Responsable de administración de plataforma(s) CM para que alguien más realice la función y no tener dependencia a la persona

H17 DB de activación de GPS con sus respectivos datos (IMEI-SIM) CM Proporcionar listado completo de GPS con los datos de IMEI - SIM (portátiles y fijos) incluir stock

H18 Inventarios de GPS contra facturas CM Proporcionar primera y última factura del año del pago de equipo GPS (y señal)
H19 Validación de GPS de forma diaria CM Mostrar evidencia de revisión diaria del posicionamiento de los equipos GPS

H20 Programación de capacitación en plataforma CM Mostrar cronograma de capacitación y reforzamiento del personal en plataforma
H21 Se tiene personal técnico capacitado por proveedor CM Evidencia que sustente la afirmación (constancia)
Mostrar el seguimiento ante una falla de un GPS en servicio (procedimiento) y el respectivo
H22 Evidencia de atención de fallas de GPS CM
conocimiento con el personal

H23 Evidencia de expedientes por cada activo y su respectiva instalación de GPS CM Mostrar el expediente al azar de 5 equipos GPS seleccionados por el personal de auditoría

I1 Partes de Novedades CM Mostrar parte de novedades del área de CM y custodias hacia la Dirección de la empresa

I2 Reporte de GPS CM Reporte de fallas en los GPS hacia el personal de Operaciones

I3 Análisis mensual de las cargas de trabajo por cliente, rutas y horarios CM Estadísticas de cada cliente para prevención de incidentes y cobertura total de servicios

I4 Fichas de anomalías CM Realización de notas informativas de incidentes en turno

I5 Top Black de Operadores CM Reporte de anomalías de operadores para la correcta toma de decisiones

I6 Controlador de Incidencias de Monitoristas CM Reporte de anomalías u omisiones por los monitoristas en sus labores
REPORTES Y KPI´S

I7 Top Black de Custodios CM Reporte de anomalías de operadores para la correcta toma de decisiones

I8 Base de datos de clientes Comercial Actualizada con clientes activos y cancelados

I9 Base de datos de activos Custodias Patrullas y equipo táctico en caso de que aplique

I10 Base de datos activos del CM CM Computadoras con su respectiva responsiva

I11 Base de datos de custodios Custodias Con su respectivo CUIP
I12 Base de datos de rutas autorizadas Custodias Se validará con el personal de custodias su correcto conocimiento y aplicación
I13 Base de datos de medios de comunicación CM Base de datos con su respectiva responsiva

I14 KPI's hacia clientes internos CM Mostrar reportes que se emiten a las áreas staf

I15 KPI's hacia clientes externos CM Mostrar reportes que se emiten a los clientes y socios comerciales de su operación

I16 Control de Sanciones al personal del CM CM Proporcionar historial por personal de sanciones levantadas y su respectivo seguimiento

I17 Control de Pagos a Proveedores CM Proporcionar evidencia del control de pagos

Existe en la Tecnología de la Información políticas, procedimientos y normas las cuales son
J1 Sistemas Mostrar procedimiento y su debida validación con el personal
proporcionados a los empleados
SEGURIDAD DE LA INFORMACION

J2 ERP para el CM con niveles de usuarios debidamente registrados y con validación de uso? Sistemas Mostrar evidencias y validarlo con el personal

J3 Mejoras propuestas para el ERP a corto plazo Sistemas Mostrar avances de mejoras

J4 CPU sin acceso a USB u dispositivos electrónicos Sistemas Revisión por auditor

J5 Llamadas restringidas al exterior (personal sin teléfonos celulares en horarios laborales) Sistemas Revisar por auditor

J6 Mostrar evidencias de alertas en caso de mal uso de ERP o nulo seguimiento por personal del CM Sistemas Proporcionar evidencias y ver casos prácticos en tiempo real

J7 Servidores propios y/o rentados debidamente resguardados Sistemas Mostrar documentación

J8 Control del personal con acceso a información sensible Sistemas Proporcionar evidencias
0 0 0 0 Puntuación
Nomenclatura Valor #DIV/0! Calificación
0
0.5 Concepto NO CUMPLE PARCIAL CUMPLE TOTAL
1 Cantidad 0 0 0 0
Porcentaje #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
 Fecha
Horario
Auditor

Participantes

Calificación Global

Tema Cantidad Puntuación

Estructura Organizacional 10 0

Marco Legal 10 0

Recursos Humanos 15 0

Entrevista e Ingreso del Personal 5 0

Seguridad 15 0

Capacitación 15 0
 Operación del CM 37 0

GPS 23 0

Reportes y KPI´s 17 0

Seguridad de la Información 8 0

Total 155 0

EXCELENTE 91% - 100% BUENO 75% - 90.99% REGULAR 60% - 74.99%

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Concepto NO CUMPLE PARCIAL

Cantidad 0 0
Porcentaje #DIV/0! #DIV/0!

Firmas de Conformidad

Responsable del Área Auditada Área de Calidad

 30-Dec-99
0
0
0
0
0
0
0
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Calificación por Bloque Observaciones Generales

0.00%

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0.00%

0.00%

0.00%
 0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

MALO 0% - 59.99%

CUMPLE TOTAL
0 0
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Auditor Interno Consinfo

 91.00%
90.99%
75.00%
74.99%

59.99%

Observaciones Generales
 Fecha
Horario
Auditor

Participantes

Calificación Global

Área Cantidad Puntuación Calificación

Legal 12 0 0.00%

RRHH 18 0 0.00%

Sistemas 11 0 0.00%

Comercial 4 0 0.00%

Calidad 10 0 0.00%

Custodias 11 0 0.00%
 Operaciones 10 0 0.00%

CM 79 0 0.00%

Total 155 0 0.00%

EXCELENTE 91% - 100% BUENO 75% - 90.99% REGULAR 60% - 74.99% MALO 0% - 59.99%
#DIV/0!

Concepto NO CUMPLE PARCIAL CUMPLE

Cantidad 0 0 0
Porcentaje #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Firmas de Conformidad

Responsable del Área Auditada Área de Calidad Auditor Interno Consinfo

 30-Dec-99
0
0
0
0
0
0
0
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Calificación Observaciones Generales

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%
 0.00%

0.00%

0.00%

MALO 0% - 59.99%

TOTAL
0
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uditor Interno Consinfo

 91.00%
90.99%
75.00%
74.99%

59.99%

Observaciones Generales
Proveedor Fecha Horario
Solcat 13-Nov 09:00 a 16:00
FW 14-Nov 10:00 a 14:00
Glosser 15-Nov 08:00 a 16:00
Supre 16-Nov 08:00 a 16:00 Luis Rivera
Sidisat No Aplica No cuenta con permiso de Constitución de la Emp
ILSP 21-Nov 08:00 a 16:00 Sistemas Beatriz
CM
RRHH
Custodias
n permiso de Constitución de la Empresa