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Módulo de Seguridad Industrial

Curso: Inspecciones y Auditorias

Dante Velásquez Aliaga 1


Programa del Curso: Inspecciones y Auditorias

Día 1 Día 2 Día 3 Día 4 Día 5 Día 6


15/10/2012 17/12/2012 27/10/2012 29/10/2012 31/10/2012 05/11/2012

Revisión de la Lectura
Incio del Curso Revisión del Caso (Tarea) Revisión del Caso (Tarea) Revisión del Caso (Tarea)
(Tarea)

Interrelación de Reporte o Informe de


Propósito y vista general Auditorias de procesos y
Inspecciones Clausulas de la Norma auditoria y no
de OHSAS18001 de área
OHSAS 18001 conformidades
Papeles y
Requisitos de la OHSAS
Observaciones responsabilidades de Caso de Estudio Caso de Estudio Examen Final
18001
auditoria

Gestión de Riesgos Descripción del Enfoque Preparación de auditoria


Caso Habilidades de auditoria
preventiva del proceso de auditoria y las listas de verficación

Lectura: OHSAS 18001 Caso de Estudio Caso de Estudio Caso de Estudio Certificación

2
Día 2
Revisión de la Tarea.

• Individual: 20 min: Definiciones OHSAS 18001. Pág 1 y


2 del Cuaderno de Ejercicios.

• Grupal: 60 min. 11 Preguntas

3
Preguntas Grupales
1. Explique los términos acción correctiva y acción preventiva y dé un ejemplo en cada caso.

2. Usted observa un reporte de no conformidad de una auditoria interna. El reporte dice: “un
nuevo empleado. J Smith, no recibió su capacitación de inducción de salud y seguridad
durante su primera semana de empleo, contrario a los requisitos del procedimiento IP 08”.
En la sección de acción correctiva del reporte dice “la capacitación está completa –
ninguna otra medida tomada - cerrado”. Diga si esto es satisfactorio o no, y de una razón
de su decisión.

3. Identifique tres cláusulas de OHSAS 18001 que contienen elementos de acción preventiva
y explique cómo.

4. ¿Qué significan los términos “salud ocupacional y seguridad”? Dé un ejemplo de un


peligro que puede causar una enfermedad y mencione qué daño podría causar. ¿Por qué
es importante es importante para una organización y los auditores entender la diferencia?

5. La OHSAS 18001 cláusula 4.3.1 se refiere a las actividades rutinarias y no rutinarias. De


dos ejemplos de actividades no rutinarias.

6. ¿Qué significa la jerarquía de controles y cuáles cláusulas de OHSAS 18001 requieren


consideración de los controles de jerarquía?

7. ¿Qué significa el término “riesgo aceptable”?

4
Preguntas Grupales
8. ¿Cuál es la diferencia entre un proceso, un procedimiento y un procedimiento
documentado?

9. Usando el diagrama de la “caja negra” dibuje una representación simple del proceso de
evaluación de riesgos. Por practicidad, mantenga la actividad de evaluación de riesgo,
después de identificar los peligros y antes de la determinación de los controles.

10. Describa la diferencia entre la auditoria para evaluar la conformidad y una auditoria para
evaluar la efectividad.

11. Se le ha encargado la tarea de realizar una auditoria de efectividad de los controles


operativos relacionados al ruido en el taller. Dé ejemplos de evidencias que puedan
demostrar que los controles son efectivos e identifique las cláusulas relevantes de
OHSAS 18001.

5
AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
OHSAS 18001: 2007

6
DIFERENCIAS

OHSAS OSHA

Occupational Health and Safety Occupational Safety and Health


Assessment Series Administration

7
OHSAS 18001: 2007

8
SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

Parte del sistema de gestión de una organización (3.17)


utilizada para desarrollar e implementar una Política de
SSO (3.16) y administrar sus riesgos de SSO.

9
BASES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

PELIGRO

FUENTE

10
BASES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

RIESGOS

CONSECUENCIA

11
BASES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

IDENTIFICACIÓN

PELIGRO

EVALUACIÓN

RIESGO

CONTROL

12
ESTRUCTURA DEL SISTEMA

Mejoramiento Continuo

Revisión por la Política de SST


dirección
Verificación y Planificación
acción correctiva A P
Implementacion y
V H Operación

13
ESTRUCTURA DEL SISTEMA

14
4.2 POLITICA DE SST

POLÍTICA:

• Apropiada: Naturaleza y escala de los riesgos

POLITICA
• Incluir un compromiso de prevención de daños y
el deterioro de la salud y de la Mejora continua
de la gestión de la SST.
• Compromiso para cumplir con la legislación
aplicable en SST y otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus
peligros para la SST.

15
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos


para la identificación continua de peligros, evaluación de riesgos y
la determinación de los controles necesarios.

• De acuerdo con alcance, naturaleza y recursos.

• Medidas más proactivas que reactivas.

• Involucrando actividades rutinarias, no rutinarias y de


emergencia

• Considerando contratistas, visitantes y otras partes


interesadas.

16
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

• Considerando el comportamiento humano, las capacidades y


otros factores humanos

• Considerando las instalaciones provistas por la organización o


por terceros.

• Los cambios o propuestas de cambios en la organización, sus


actividades o materiales,

• Considerando cualquier obligación legal relativa a la evaluación


de riesgos y a la implementación de los controles necesarios.

17
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTO


 Legislación, Normas
 Requisitos del sector
INPUT

 Requisitos corporativos IDENTIFICAR


 Convenios colectivos Identificación TENER ACCESO
MANTENER ACTUALIZADO
 Licencias

Output  Leyes, Decretos,


Listado R.L Resoluciones.
y Otros  Permisos
específicos.

Análisis

Plan de Actuación
Monitorización de implantación
de controles derivados de
Monitorización nuevos requisitos

18
4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

 Establecer Objetivos y Metas suficientes para gestionar


OHSAS,

 Establecer Objetivos Específicos para lograr alcanzar los


objetivos generales de la organización.

 El análisis de los Objetivos Específicos debe determinar


las acciones y los recursos necesarios para lograr los
Objetivos generales.

SMART
Specific (específico), Measurable (medible),
Achievable (realizable), Realistic (realista) y Time-
Bound (limitado en tiempo).

19
4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

a- Reducción de incidentes
b- Reducción de peligros
c- Reducción de la utilización de materiales
peligrosos
d- Incrementar la satisfacción de los trabajadores
e- Reducir la exposición a sustancias peligrosas
f- Incrementar la concienciación y formación del
personal

20
4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

PROGRAMA DE GESTIÓN DE SST

PROGRAMA DE
• PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA SEGURIDAD Y
SALUD
• JUSTIFICACIÓN OCUPACIONAL

• IMPACTO
• OBJETIVOS
• ALCANCE
• METODOLOGÍA
• CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
• INDICADORES
• PRESUPUESTO

21
NORMA OHSAS 18000

IMPLEMENTACION Y
OPERACION

22
NORMA OHSAS 18001
IMPLEMENTACION Y OPERACION

23
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

La responsabilidad final por SST recae en la alta


dirección.

La organización debe designar uno o varios miembros de la alta


dirección con responsabilidad específica en SST quien:

• Debe asegurar que el Sistema de Gestión de SST se establece,


se implementa y mantiene adecuadamente
• Se asegura que los informes sobre el desempeño del Sistema,
se presentan a la alta dirección para su revisión y se utilizan
como base para la mejora continua.

24
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

Personal que gestiona, realiza y verifica


Actividades con efectos sobre los riesgos

Definir
Documentar
Comunicar

Funciones Responsabilidad Autoridad


Donde?

Responsabilidades Responsabilidades
Generales Específicas

Manual Procedimientos

25
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA

La organización debe asegurarse que cualquier


persona que trabaje en ella sea competente
tomando como base la educación, el
entrenamiento y la experiencia; así como
mantener los registros asociados.

26
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA

Definir las Competencias:


 La Dirección debe determinar los requisitos de
competencia para tareas individuales.
 Como una base para:
 La Selección de Personal
 Determinar la necesidad para entrenamiento
 Los requisitos para trabajadores temporales
 Los requisitos para subcontratistas

La organización debe requerir que los contratistas sean capaces de


demostrar que sus empleados tienen la competencia y/o formación
apropiada para trabajar de manera segura.

27
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA

Toma de conciencia
Para lograr que el personal trabajen y/o actúen de manera
segura, la organización debe:
• Son conscientes de sus riesgos
• Son conscientes de sus funciones y responsabilidades
• Los beneficios de la mejora del desempeño de SST,
• Las posibles consecuencias de no seguir los procedimientos,
• La necesidad de ajustarse a las políticas y procedimientos de
SST.

Los contratistas deben contar con programas de toma de


conciencia, así como trabajadores temporales, visitantes, etc.

28
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA

4.4.3.1 Comunicación
En relación con los peligros de SST y el Sistema de Gestión de SST, la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
- La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones,
- La comunicación con los contratistas o visitantes,
- Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.

 Inducción
HERRAMIENTAS PARA LA
 Reuniones institucionales
COMUNICACIÓN  Concursos internos
 Carteles
 Boletines informativos
 Intranet

29
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA

4.4.3.2 Participación y Consulta

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios


procedimientos para:

a) La participación de los trabajadores mediante:

 Adecuado involucramiento en el IPER


 Participación en la investigación de incidentes
 Desarrollo y revisión de política y objetivos
 Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte su SST
 Representación en los temas de SST

b) La consulta a los contratistas cuando hayan cambios que


afecten su SST

30
4.4.4 DOCUMENTACIÓN

Información Documento

CONCEPTOS

Dato Procedimientos

Especificación Manual Registro

Programa Plan

31
4.4.4 DOCUMENTACIÓN

La documentación del sistema de gestión de SST debe incluir:

 La política y objetivos de SST.


 La descripción del alcance del sistema de gestión de la SST.
 La descripción de elementos principales del sistema de
gestión de SST y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados.
 Los documentos y registros requeridos por este estándar.
 Los documentos y registros determinados por la organización
como necesarios para la planificación, operación y control de
los procesos relacionados con la SST.

32
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Responsabilidades y Autoridad
INPUT

Detalles de los sistemas de documentación e


información

Procedimiento de Control de Documentos


Procedimiento de Instrucciones de trabajo
OUTPUT

Registros
Listas de Distribución e Índices
Listas de Documentación controlada y su
localización
Fichas de revisión / actualización de la
documentación

33
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

REQUISITOS

LOCALIZAR
Actualización Periódica
Revisión cuando sea necesario
Aprobación: Personal autorizado
Versión vigente disponible
Gestión de Obsoletos

34
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organización debe implementar los controles operacionales


necesarios para gestionar los riesgos asociados y cumplir con la
Política de SST.

Identificar los
Peligros

Realizar el Gestionar Evaluar los


Implementar
seguimiento y los Riesgos
los Controles
revisar cambios

Determinar
los Controles

35
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organización debe implementar los controles operacionales necesarios


para gestionar los riesgos asociados y cumplir con la Política de SST.

Política
INPUT

Objetivos
Requisitos legales y otros
suscritos
Evaluación de Riesgos

Control OUTPUT
Operacional PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES

 Control de Procesos  Productos suministrados por cliente


 Control del Diseño  Identifica, Trazabilidad productos
 Homologación de Proveedores peligrosos
y Contratistas  Almacenamiento, embalaje,
 Revisiones de Contratos manipulación
 Compras  Mantenimiento
36
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Medidas Generales de Control Operativo

• Mantenimiento y Reparación de
equipos, maquinaria e
infraestructura para prevenir
condiciones no seguras

• Orden y limpieza y
mantenimiento de lugares de
tránsito

37
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

MEDIDAS GENERALES

• Mantenimiento de los sistemas


de ventilación y eléctricos

• Mantenimiento de los planes de


emergencia

38
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

MEDIDAS GENERALES

• Políticas relacionadas a viajes,


abuso de drogas y alcohol,
acoso, intimidación, etc.

• Programas de salud (vigilancia


médica)

39
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

REALIZACIÓN DE TAREAS PELIGROSAS

• Uso de procedimientos,
instrucciones o métodos de
trabajo aprobados.

• Uso de equipo apropiado

40
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

REALIZACIÓN DE TAREAS PELIGROSAS

• Uso de permisos de trabajo

• Procedimientos de ingreso a
lugares peligrosos

41
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

USO DE MATERIALES PELIGROSOS

• Niveles adecuados de
inventarios, condiciones de
almacenaje

• Condiciones de uso de
materiales peligrosos

42
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

USO DE MATERIALES PELIGROSOS

•Hojas de seguridad del producto

•Protección en caso de radiación

43
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS

 Mantenimiento periódico de Infraestructura y Equipos


 Orden y limpieza de lugares de tránsito y control de
tráfico
 Provisión, control y mantenimiento de EPP
 Inspección y prueba de equipos de transporte de
materiales: grúas, montacargas, etc.

44
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

COMPRA DE BIENES EQUIPOS Y SERVICIOS

• Establecimiento de requisitos de
compra para bienes, equipos y
servicios

• Comunicación de los
requerimientos de la
organización a los proveedores

• Procedimientos de revisión de
operaciones de maquinaria, •Requerimientos de aprobación y
equipos y manejo de seguro de especificaciones para la compra
materiales previo a su uso de nueva maquinaria y equipo.

45
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

CONTRATISTAS

• Establecimiento de criterios para


la selección de contratistas

• Comunicación de los
requerimientos de SST de la
organización a los contratistas

• Evaluación, monitoreo y
reevaluación periódica del
desempeño en SST de los
contratistas

46
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

PERSONAL EXTERNO Y VISITANTES

• Controles de ingreso

• Requerimientos de EPP

• Orientación

• Requerimientos de Emergencia

47
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS

REQUISITOS DE LA NORMA

PLANES PROCEDIMIENTO

48
NORMA OHSAS 18000

VERIFICACIÓN

49
NORMA OHSAS 18000
VERIFICACIÓN

50
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO

Hacer seguimiento
Establecer y
y medir
mantener
regularmente el
procedimientos
desempeño
Cualitativas y Cuantitativas
Medidas reactivas

Cumplimiento de Objetivos

Medidas proactivas
Registro de datos y resultados

51
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Establecer, implementar y mantener uno o varios


procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento
de los requisitos legales.

Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba la


empresa.

Contar con registros de los resultados de las evaluaciones


periódicas.

52
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN
PREVENTIVA Y CORRECTIVA

Definir la
Establecer y mantener
responsabilidad y
procedimientos
autoridad

Manejo e investigación de accidente, incidente y no


conformidades

Aplicación de acciones para mitigar las consecuencias

Iniciación y realización de AC y AP

Confirmación de la efectividad de AC y AP

53
NORMA OHSAS 18000

AUDITORÍA INTERNA DE
GESTIÓN EN SST

54
Qué es Auditoría?

SEGÚN ISO 19011

PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y


DOCUMENTADO, PARA OBTENER EVIDENCIA Y
EVALUARLA OBJETIVAMENTE, CON EL FIN DE
DETERMINAR EN QUÉ GRADO SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORÍA

55
Qué es Auditoría?

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA


Y PROGRAMADA
PROCESO  REVISAR EL SISTEMA DE GESTIÓN Y SUS
SISTEMÁTICO PROCESOS
 VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE  AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA


AUDITADA

 EL PROCESO SE PUBLICA COMO


DOCUMENTADO DOCUMENTO ESCRITO

56
Qué es Auditoría?

SEGÚN ISO 19011


 COMPARAR LA EVIDENCIA CON LOS
EVALUAR CRITERIOS DE AUDITORÍA, USANDO
HECHOS ANTES QUE PERCEPCIONES
OBJETIVAMENTE SUBJETIVAS

 REGISTROS, DECLARACIONES DE
EVIDENCIA DE HECHOS O CUALQUIER OTRA
AUDITORÍA INFORMACIÓN VERIFICABLES

 LEGISLACIÓN
CRITERIOS DE  PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
AUDITORIA  NORMAS

57
CLASES DE AUDITORÍA

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA AUDITORÍA EXTERNA


COMPRADOR ORGANIZACIÓN

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:


Determinar si el SG SST:  Evaluar la adecuación para  Evaluar la capacidad para
 Es conforme con los requisitos cumplir eficazmente los cumplir los requisitos mínimos
planificados requisitos del SG SST del de SG SST
 Se ha implementado y se
proveedor.  Disminuir la necesidad de
mantiene de manera eficaz  Verificar la aplicación de efectuar auditoría por los
 Efectivo para lo que fue creado
disposiciones contractuales clientes.

Para: Para: Para:


 Evaluar la eficacia del sistema  Evaluar y seleccionar  CERTIFICACIÓN O
de SST proveedores RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO
 Identificar las oportunidades de  Mantener relaciones ganar -
mejoramiento ganar

58
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

 La independencia es la base para la imparcialidad de la


auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría.

 La auditoría analiza el funcionamiento del sistema, se busca la


eficacia del sistema a lo largo de un período de tiempo.

 La auditoría busca, a través del análisis del pasado,


soluciones para el futuro. Se analizan los fallos del sistema.

 El método racional para alcanzar conclusiones fiables y


reproducibles es el enfoque basado en la evidencia. La
evidencia de la auditoría es verificable.

59
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

AUDITORES

Conducta Ética Cuidado profesional

Presentación Justa

60
EJES DE LA AUDITORIA

OBJETIVO
CUMPLIR CON POLITICA
DE S & SO

LO QUE SE QUIERE
LOGRAR

DOCUMENTOS
ESPECIFICACIONES REALIDAD
REQUISITOS DEL CLIENTE
REGLAMENTOS PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
PROGRAMA DE S & SO
LO QUE SE HACE
LO QUE SE DEBE HACER

61
Auditoría del Sistema SST

CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditoría:

Conjunto de políticas, procedimientos o


requerimientos usados como referencia

Norma OHSAS 18001: 2007


Documentación del Sistema
Requisitos Legales y de Clientes

62
Auditoría del Sistema SST

PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA

AUDITOR AUDITADO

CLIENTE

63
Programa del Curso: Inspecciones y Auditorias

Día 1 Día 2 Día 3 Día 4 Día 5 Día 6


15/10/2012 17/12/2012 27/10/2012 29/10/2012 31/10/2012 05/11/2012

Revisión de la Lectura
Incio del Curso Revisión del Caso (Tarea) Revisión del Caso (Tarea) Revisión del Caso (Tarea)
(Tarea)

Interrelación de Reporte o Informe de


Propósito y vista general Auditorias de procesos y
Inspecciones Clausulas de la Norma auditoria y no
de OHSAS18001 de área
OHSAS 18001 conformidades
Papeles y
Requisitos de la OHSAS
Observaciones responsabilidades de Caso de Estudio Caso de Estudio Examen Final
18001
auditoria

Gestión de Riesgos Descripción del Enfoque Preparación de auditoria


Caso Habilidades de auditoria
preventiva del proceso de auditoria y las listas de verficación

Lectura: OHSAS 18001 Caso de Estudio Caso de Estudio Caso de Estudio Certificación

64
• Plan de Auditoría
• Lista de Verificación Informe
• Otros documentos de trabajo.
Auditoría de
• Asignar trabajo al equipo auditor. Campo

Preparación Reunión de apertura


Comunicación.
Funciones guías y observadores.
Revisión
Documentaria Recolección y verificación de la información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Inicio Realización de la reunión de cierre
• Designar auditor Líder.
• Definición Objetivos, alcance y criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado

65
• Plan de Auditoría
• Lista de Verificación Informe
• Otros documentos de trabajo.
Auditoría de
• Asignar trabajo al equipo auditor. Campo

Preparación Reunión de apertura


Comunicación.
Funciones guías y observadores.
Revisión
Documentaria Recolección y verificación de la información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Inicio Realización de la reunión de cierre
• Designar auditor Líder.
• Definición Objetivos, alcance y criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado

66
DEFINICION DEL ALCANCE DE LA AUDITORIA

¿Qué es lo que la organización ofrece principalmente a los clientes?.


M actividad principal
Ej. Diseño y Fabricación de barcos de pasajeros

Actividades ¿Qué otra cosa puede ofrecer también a los clientes?


A
nacionales Ej. Reparar todo tipo de naves marinas.

En ocasiones es necesario aclarar la descripción


Aclaración y
C Ej. Diseño y fabricación de barcos de pasajeros hasta 10,000 tons.
limitaciones
Reparación de todo tipo de naves marianas hasta x tons.

Las actividades asociadas de OH&S con el diseño, ventas, producción e


instalación de supresores de flama para usar en tuberías que transportan gases
explosivos o inflamable.

67
Consideraciones de un plan de auditoria

• Asignación de auditores

• Procesos Claves

• Departamentos y patrones de trabajo

• Cláusulas de la norma

• Lugar, etc.

• Comunicaciones

• Uso efectivo del tiempo

• Pistas de auditorias

68
PLAN DE AUDITORIA INTERNA

FECHA: PLAN No.: Pág. de

Objetivo

Alcance

Criterios

AGENDA
DIA 1
HORA ACTIVIDAD AUDITADO LUGAR REQUISITO LIDER EQUIPO RECURSOS

PREPARÓ - AUDITOR LIDER - APROBÓ - AUDITADO -

69
IDENTIFICACIÓN DE FALLAS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

ETAPA DE POSIBLES CONSECUENCIA SEV PROB Niv CONTROLES


AUDITORIA FALLAS Riesgo

70
LA LISTA DE VERIFICACIÓN

Herramienta
Identificar

PROCESOS REQUISITOS DOCUMENTOS


APLICABLES

INTERRELACIONES RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIÓN
MEJORA SG SST
EFICACIA SG SST

71
LA LISTA DE VERIFICACIÓN

UTILIDAD:

Ayuda a la gestión del tiempo, indica lo que ha de cubrirse


en cada proceso.

Facilita el abarcar cada actividad, obteniendo respuestas


para los requerimientos.

Permite recopilar las evidencias de la auditoría en orden


lógico.

Permite visualizar la estructura de la evaluación a efectuar.

72
LA LISTA DE VERIFICACIÓN

PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR

TIPO DE PREGUNTAS TIPO DE EFECTO


RESPUESTAS
QUÉ, PORQUÉ, DÓNDE ABIERTAS (larga) ABREN LA
CONVERSACIÓN
QUIÉN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO
“DE ACUERDO A LOS ABIERTAS, DAN GUIAN AL AUDITADO
RIESGOS PRIORIZADOS LUGAR PARA SIN CONTROLARLO
¿CUALES SON LOS EXPRESARSE
CONTROLES?”

Ejercicio Grupal
Describir las desventajas del uso de Check List

73
LA LISTA DE VERIFICACIÓN – Respuestas modelos
Requisito Preguntas por hacer Evidencia

Auditoria Interna (4.5.5) ¿Cómo planea sus auditorias? Vea el programa de auditoria. Tome
Realizar auditorias en los muestras de los reportes de auditoria
intervalos planeados para asegurar que se realizan según el
plan

Planear el programa basado en ¿Cómo decide qué necesita Tome muestras del programa de auditoria
los resultados de la evaluación auditoría y con qué frecuencia? y los resultados de la evaluación de
de riesgos y los resultados de riesgos . Busque la correlación entre la
las auditorias previas ¿Cómo usa el plan de resolución frecuencia de las auditorias y los
del consejo de planear el resultados de la evaluación de riesgos.
programa de auditoria? Igual en los resultados de auditorias
previas.
¿Qué cambios se han hecho al
programa desde que se publicó la Compare el plan de acción con el
primera vez? programa.

¿Cómo mantiene el programa? Vea ejemplos del programa

Revise que el programa sea actual

74
Ejercicio Individual. Elaboración de Check List
Parejas

75
• Plan de Auditoría
• Lista de Verificación Informe
• Otros documentos de trabajo.
Auditoría de
• Asignar trabajo al equipo auditor. Campo

Preparación Reunión de apertura


Comunicación.
Funciones guías y observadores.
Revisión
Documentaria Recolección y verificación de la información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Inicio Realización de la reunión de cierre
• Designar auditor Líder.
• Definición Objetivos, alcance y criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado

76
REUNIÓN DE APERTURA

OBJETIVO

 Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.


 Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos básicos de la
auditoria.
 Confirmar la logística.

CONTENIDO
PRESENTACIÓN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIÓN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGÍSTICOS
METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIÓN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES

77
REUNIÓN DE APERTURA- DINÁMICA
TAREA
DESARROLLAR UNA LISTA DE TEMAS Y/O PREGUNTAS QUE LO GUIARÁN A
TRAVÉS DE UNA ENTREVISTA CON EL GERENTE GENERAL DEL BANCO DE
CRÉDITO
PROCESO
• En su grupo, desarrolle una serie de preguntas que cubran las áreas de la
responsabilidad de la alta dirección para OH&S según lo define OHSAS
18001:2007.
Al desarrollar las preguntas, recuerde que está buscando
• Hacer que hablen, así que haga preguntas abiertas en lugar de cerradas.
• Comprenda a la organización, sus actividades y temas de OH&S y
desempeñarse desde su perspectiva.
• Establecer el alcance al cual la alta dirección participa y se compromete para
mejorar el desempeño y el sistema de gestión de OH&S
• Ganar la confianza y establecer una relación de trabajo efectiva.

78
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

Entrevista, Observación, etc.


INFORMACIÓN

Recolección mediante muestreo


EVIDENCIA
Verificación

Evaluación vs.. Criterios


HALLAZGOS
Revisión

Conclusiones de Auditoría
79
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

LA ENTREVISTA

ESCUCHAR OBSERVAR

PREGUNTAR
ANALIZAR

REGISTRAR EVALUAR

80
LA ENTREVISTA Enfoque de las 6 etapas

Estructura Enfoque de las 6 etapas Habilidades claves


Inicio Establecer escena Construir confianza
Confirmar lo básico Interrogatorio
Escuchar
Entender los negocios
Medio Establecer el proceso Escuchar
Sondeo
Comprender el propósito
Buscar la evidencia objetiva Interrogatorio
Muestreo
Observación
Toma de notas
Gestión del tiempo
Evaluar la evidencia
Revisar Planeación
Fin Cierre Toma de decisiones
Retroalimentación
Confianza
81
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

CONDICIONES DE OPERACIÓN

REGISTROS

ESTADÍSTICAS

ACTOS
SUBESTÁNDARES

82
EVIDENCIAS

83
EVIDENCIAS

84
85
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

FUENTES DE INFORMACIÓN

Personas Criterios Procesos


 Responsabilidad  Manual de SST  Operaciones
 Entrenamiento  Procedimientos  Almacenes
 Competencia  Instrucciones  Mantenimiento
 Autoridad  Registros
 Interrelaciones  Reglamentos

86
EJERCICIO

87
REUNIÓN DE CIERRE

 Presentación de los resultados de la auditoría:

 Procesos auditados, interacciones, niveles de


organización

 Hallazgos y conclusiones de la auditoría


Solución y acción correctiva

 Fechas tentativas para las acciones correctivas

 Eventualmente acuerdos sobre la precisión de las


No Conformidades

88
REUNIÓN DE CIERRE

INFORME
CONTENIDO

OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIÓN DE


LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES

89
• Plan de Auditoría
• Lista de Verificación Informe
• Otros documentos de trabajo.
Auditoría de
• Asignar trabajo al equipo auditor. Campo

Preparación Reunión de apertura


Comunicación.
Funciones guías y observadores.
Revisión
Documentaria Recolección y verificación de la información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Inicio Realización de la reunión de cierre
• Designar auditor Líder.
• Definición Objetivos, alcance y criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado

90
INFORME REUNIÓN DE CIERRE

CONTENIDO

PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

ASPECTOS FAVORABLES
ASPECTOS DEBILES

SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

91
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

92
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

ATRIBUTOS PERSONALES

Ético, Justo Veraz,


Honesto, Discreto
Mente abierta Versátil
Observador

Persiste Perceptivo

Seguro

Decidido Diplomático

93
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

 MANEJO DE DIFICULTADES LÓGICAS Y SISTEMÁTICAMENTE


 CAPACIDAD PARA COMPRENDER RÁPIDA Y EFICIENTEMENTE
 ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS
DE VISTA
 CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
 CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A CIRCUNSTANCIAS
CAMBIANTES
 MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE
LA AUDITORÍA

94
TALLER
Proceso sistemático, independiente y documento para obtener
1 Corrección evidencia de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
Persona que proporciona conocimiento específico o experiencia
2 No conformidad al equipo de auditor

Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de


3 Requisito tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Persona con la experiencia para llevar a cabo una auditoría.


4 Alcance de la auditoría

Descripción de la agenda de las actividades para una auditoría.


5 Competencia

Organización que es auditada.


6 Acción Correctiva

Organización o persona que solicita una auditoría.


7 Auditoría

Incumplimiento de un requisito.
8 Criterios de auditoría

Necesidad o expectativa establecida generalmente implicita u


9 Programa de auditorías obligatoria
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
10 Acción preventiva potencial u otra situación potencialmente indeseable. 95
TALLER

11 Evidencia de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados


como referencia.

12 Plan de la Auditoría Habilidad demostrada de aplicar conocimientos y habilidades

13 Cliente de auditoría Acción tomada para eliminar una no conformidad no detectada

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que


14 Hallazgo de Auditoría interactuan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados

15 Auditado Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad


detectada u otra situación indeseable
Registro de declaraciones de hecho u otorga información que sea
16 Equipo Auditor pertinente para los criterios de auditoría y son verificables

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría


17 Auditor reunida, contra los criterios de auditoría

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría


18 Proceso

Resultado de la auditoría que proporciona el equipo auditor tras


19 Experto Técnico considerar los objetivos y todo los hallazgos de la aditoría

Conclusiones de la Magnitud y límites de una auditoría


20 auditoría 96