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Revista Facultad de Ciencias Forenses y de la Salud, ISSN 2013-3331

No. 8, Noviembre 2012, pp. 19-26


Tecnológico de Antioquia, Medellín (Colombia)

Apuntes acerca de la documentoscopia como


disciplina auxiliar de la criminalística
Notes about forensic document examination as an
auxiliary discipline to criminology

Juan David Colina A.1

Resumen
Este artículo recoge conceptos elementales sobre la documentoscopia, que comprenden sus especialidades
de documentología forense y grafotecnia, apreciaciones y aclaraciones terminológicas, su ámbito de
aplicación, métodos de análisis aplicados en el examen de muestras dubitadas, aspectos sobre la realización
del informe pericial y, en general, comprende aquellos temas básicos que componen la documentoscopia
como disciplina auxiliar de la criminalística.

Palabras clave: Documentoscopia, falsedad documental, grafotecnia, documentología forense.

Abstract
This article gathers elemental concepts about forensic document examination covering the specialities of
forensic document examination and handwriting analysis, terminological considerations and elucidations,
fields of application, methods of analysis for testing questioned samples, aspects concerning the expert report
execution, and generally, basic topics comprising forensic document examination as a discipline auxiliary
to criminology.

Key words: Document examination, false documents, handwriting analysis, forensic document examination.

1
Abogado de la Fundación Universitaria Luis Amigó, magíster en Criminalística de la Universidad Autónoma de
Barcelona y docente investigador del Tecnológico de Antioquia - Institución Universitaria. Contacto:
colinas263@gmail.com

Apuntes acerca de la documentoscopia como disciplina auxiliar de la criminalística 19


Introducción Conceptualización
La criminalística como disciplina auxiliar del La acepción de la palabra documentoscopia po-
derecho constituye una importante herramienta de see una formación dual, sus raíces provienen de
apoyo a la administración de justicia. Dentro de la locución latina documentum, que significa en-
su objeto se encuentra el estudio de los elemen- señar, mostrar, informar, testimoniar; y del griego
tos materiales probatorios que se relacionan con Skopein, que significa observar, examinar, inspec-
uno o varios hechos dudosos, los cuales se hallan cionar.
rodeados de unos presupuestos fácticos que plant-
ean la posible existencia de la comisión de uno o Méndez Baquero (1994) define la documentosco-
varios hechos delictivos. pia como: “La técnica que trata de establecer, me-
diante una metodología propia, la autenticidad de
En este punto la criminalística desempeña un pa- escritos y documentos y determinar, cuando sea
pel de vital y gran importancia en el cumplimiento posible, la identidad de sus autores” (p. 14).
de su función como disciplina auxiliar del dere-
cho, específicamente en el área penal, pues en sus Los autores José y Celso del Picchia (1993, p. 35)
manos se encuentra la notable tarea de determi- la definen como “la disciplina relativa a la apli-
nar: 1) Si de los elementos materiales probatorios cación práctica y metódica de los conocimien-
estudiados se colige la existencia de una conducta tos científicos, teniendo como objeto verificar la
punible o, por el contrario, se descarta su ocur- autenticidad o determinar la autoría de los docu-
rencia. 2) De confirmarse la ocurrencia de una mentos”.
conducta punible, determinar las circunstancias
de tiempo, modo y lugar. 3) Una vez estableci- La palabra documentoscopia surge de la necesi-
das las circunstancias generales que rodearon al dad de dotar con un término global y sólido a la
hecho, determinar quién o quiénes están relacio- disciplina relativa al estudio y análisis de docu-
nados con la comisión de la conducta y su grado mentos de carácter litigioso, y que comprendiera
de participación en la misma. de manera seria, sistemática y ordenada el ámbito
de su aplicación y contenido para evitar con ello
Para cumplir con esta ardua e importante labor, la dispersiones, confusiones, restricciones y errores
criminalística debe resolver una variedad de in- en la materia.
terrogantes (¿Cómo? ¿Cuándo? ¿Dónde? ¿Quién?
¿Por qué? Etc.), y para ello se auxilia de difer- El nacimiento del término se le atribuye al bra-
entes fuentes del conocimiento, ya sea del ámbito silero José del Picchia, quien en un comienzo
de las ciencias, técnicas o artes. De este modo se designó la especialidad con el nombre de “doc-
constituye en un área multidisciplinar y flexible umentología” (del latín documentum y del griego
que desarrolla su propio cuerpo de procedimien- logos), y posteriormente consideró que esta de-
tos y conocimientos, para alcanzar un grado de nominación no era la más apropiada, y creó en su
autonomía disciplinar. lugar la denominación de “documentoscopia”.

En este orden de ideas, encontramos que la crimi- En la actualidad no existe un acuerdo entre los in-
nalística se desarrolla en especialidades concretas, vestigadores respecto de la denominación general
entre las cuales se encuentra la documentoscopia, que mejor convenga a la especialidad, siendo el
que constituye la materia objeto de desarrollo del vocablo documentoscopia el más consagrado y
presente artículo, y que abarca aspectos generales, aceptado por los especialistas en el ámbito inter-
precisiones terminológicas, ámbito de actuación nacional, pero aun así, al día de hoy siguen ex-
y sus especialidades de grafotecnia y documen- istiendo confusiones, dispersiones y restricciones
tología forense. en las denominaciones adoptadas por las insti-
tuciones de algunos países; es el caso de Alemania,

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que equívocamente denomina la disciplina como o por cualquier medio mecánico o técnicamente
grafología; en España y en casi todos los países impreso, soporte material que exprese o incorpore
iberoamericanos, la denominación más general- datos o hechos, que tengan capacidad probatoria”.
izada es la pericia caligráfica, y en los países an-
glosajones no se utiliza una denominación espe- En el texto Policía científica, el término docu-
cífica, y se refieren a la materia con expresiones mento es definido como cuerpo físico capaz de ser
formadas con la palabra documento, por ejemplo: imitado, alterado, falsificado o manipulado (De
documentos cuestionados, documentos sospecho- Antón y Barberá y de Luis y Turégano, 2004, p.
sos, examen científico de documento, etc. 1540).

Para el autor Velázquez Posada es más justifica- En este orden de ideas, y desde el punto de vista
da la utilización del término documentología en del objeto material de la documentoscopia, ten-
lugar del de documentoscopia, pues, a su juicio, emos que la primera acepción que trae el Dic-
“describir la disciplina que nos ocupa, sin embar- cionario de la lengua española y que define el
go, como el examen o estudio ‘del documento’ a documento como “escrito”, limita el concepto
secas, sería contentarse con un enunciado vago y exclusivamente a aspectos relativos a una parte
tautológico, con algo muy alejado a lo que debe de la documentoscopia, cuyo fin exclusivo es el
ser una definición científica”; y en su lugar define de verificar la autenticidad o autoría de los graf-
la documentología como “un cuerpo estructurado ismos (grafotecnia). La segunda acepción es más
de procedimientos científicos y técnicos aplicable genérica e imprecisa, y deja abierto el concepto a
a la investigación y demostración de la naturaleza, cualquier cosa que pueda servir de testimonio o
origen y condiciones específicas del documento prueba de algún hecho.
escrito y a través de estas determinaciones, a la
verificación de su autenticidad” (2004, p. 61). Por su parte el Código Penal colombiano, den-
tro del concepto de documento, abarca no sólo
De todas las definiciones que existen sobre la el soporte material dotado de contenido gráfico,
materia se colige, sin lugar a dudas, que el docu- sino además todo soporte que exprese o incor-
mento es el objeto material sobre el cual recae el pore datos, hechos o narraciones, dentro de los
análisis y estudio de la documentoscopia, por ello cuales se encuentran los soportes electrónicos y
es importante hacer una puntualización sobre el magnéticos, cuyo estudio escapa al objeto mate-
alcance y sentido de la palabra documento, pues rial de la documentoscopia, y corresponde a otras
en su acepción jurídica desborda el ámbito de in- disciplinas o especialidades forenses, como son la
vestigación de la documentoscopia, y da cabida a informática, la acústica o la fotografía.
la intervención de otro tipo de estudios y especial-
idades ajenas al objeto mismo de la disciplina que Por último, la definición que sobre documento of-
nos atañe. rece el texto Policía científica también se torna
imprecisa, porque deja abierto el concepto a un
El Diccionario de la lengua española trae dos sinnúmero de elementos que escapan a esta cate-
acepciones para la palabra documento; la primera goría, pues existen innumerables cuerpos físicos
de ellas lo define como: “escrito que proporciona susceptibles de ser imitados, alterados, falsifica-
información fiable sobre algo o que puede ser em- dos o manipulados, y no por ello entran en la cal-
pleado para probar algo”. La segunda, como “cosa idad de documento, ya que no es suficiente con la
que sirve de testimonio o prueba de algún hecho”. existencia de ese cuerpo físico, sino además que
aquel esté dotado de un contenido gráfico.
La Ley 599 de 2000, Código Penal colombiano, en
su artículo 294 textualmente dice: “para los efec- Así las cosas, encontramos que dentro del concep-
tos de la ley penal es documento toda expresión de to que interesa en materia de documentoscopia,
persona conocida o conocible recogida por escrito el documento debe ser considerado o entendido

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como un elemento compuesto de dos aspectos • Reconstruir textos indentados (formados
básicos: el primero es un continente o soporte por surcos que quedan en el papel inferior
físico, y el segundo es un contenido de carácter al que se escribe, como consecuencia de la
gráfico, que puede ser manuscrito o impreso. presión ejercida al escribir).
• Estudiar sobre el papel.
Ámbito de actuación de la • Estudiar sobre la tinta.
documentoscopia • Investigar sobre la cronología del documen-
to.
La pericia en el campo de la documentoscopia • Análisis de estampaciones provocadas por
comprende una naturaleza dúctil, flexible y cam- sellos húmedos o secos.
biante, la cual debe actualizarse constantemente • Determinar las alteraciones o falsificaciones
para adaptarse a las necesidades que demanda la de documentos de identidad, entre otros.
administración de justicia, las cuales se generan
por la aparición de nuevas modalidades delictivas Especialidades de la
que día a día se desarrollan apresuradamente; más documentoscopia
aún en nuestros días, con la aparición y perfeccio-
namiento de nuevas tecnologías que hacen que el La disciplina de la documentoscopia constituye
delincuente vaya un paso adelante del investiga- un género de investigación dentro de la crimi-
dor, lo que les plantea a los peritos la obligación nalística, que se subdivide en dos campos o es-
de afrontar una tarea de permanente actualización pecialidades: La grafotecnia o grafoscopia y la
e indagación, tratando de comprender los nuevos documentología forense. La primera se encarga
modus operandi que se gestan en la sociedad, para del estudio de los grafismos manuscritos y la se-
así intentar minimizar el efecto del delito. gunda, del análisis del soporte documental: tintas,
escrituras mecanografiadas y aquellas realizadas
En este orden de ideas, se razona que el ámbito por cualquier medio de impresión.
de actuación de la Documentoscopia es amplio y
complejo, y comprende en general las siguientes
funciones:
La grafotecnia
La grafotecnia, también denominada como gra-
• Localizar las alteraciones y modificaciones
foscopia, grafocrítica, grafología forense, etc.,
fraudulentas de cualquier tipo de documen-
constituye el área de la documentoscopia relativa
to o escrito.
al estudio científico de la autenticidad de los gra-
• Revelar las alteraciones sufridas por un do-
fismos manuscritos.
cumento.
• Establecer la autenticidad de una firma o
En Policía científica, esta rama de la documentos-
escritura.
copia es definida como el examen y peritaje sobre
• Identificar a la persona o personas autoras
cualquier documento manuscrito. Comprende el
de un manuscrito.
estudio, el análisis y la valoración científica para
• Determinar la existencia de falsedad.
determinar la procedencia y las técnicas emplea-
• Restaurar escrituras deterioradas o borra-
das en la confección de escritos, averiguar si exis-
das.
ten o no alteraciones fraudulentas y, en ese caso,
• Averiguar la existencia y el tipo de métodos
en qué consisten, si el documento ha sido produ-
empleados de alteración o falsificación en
cido por una o varias personas y, en general, la
cualquier tipo de documento.
resolución de todos aquellos problemas relativos
• Leer escritos invisibles.
a escritos que suscite una investigación policial y
• Determinar el tipo de máquina de escribir
judicial.
empleada en la confección de un escrito.

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Francisco Viñals y Mª Luz Puente (2001) deno- El método morfológico o formal, debido a su su-
minan la grafotecnia como “pericia caligráfica”, perficialidad, ha originado graves errores pericia-
la cual definen como “el conjunto de técnicas gra- les que han perjudicado enormemente el prestigio
fológicas cuyo objeto es la identificación de la au- de esta disciplina. En la actualidad la mayoría de
toría de los grafismos” (p. 67). los autores coinciden en que este es un método que
aportó al desarrollo de la materia en los inicios de
Según concepto de José y Celso Del Picchia la pericia, pero que ahora queda relegado como un
(1993, p. 37), la grafoscopia es el capítulo de la mero antecedente histórico, y ha sido reemplaza-
documentoscopia que trata exclusivamente del do por métodos más desarrollados y fiables.
grafismo, esto es, de la escritura resultante directa
del gesto ejecutado por el hombre. Método caligráfico

De acuerdo con Velásquez Posada (2004, p. 85) Al igual que el morfológico o formal, el método
el término grafoscopia es impreciso y restringido caligráfico es un procedimiento meramente de
para referirse a la especialidad de la documentos- comparación superficial, que consistía en poner
copia relativa al estudio científico de la autenti- de manifiesto las semejanzas o diferencias de la
cidad del grafismo manual moderno, y considera forma exterior de las letras, cotejándolas mediante
que el término grafotecnia, derivado de las raíces el calco o la superposición. Esta metodología fue
griegas Graphein, escribir, y tékhnee, arte, habi- cuestionada duramente desde sus primeras aplica-
lidad, destreza, es más apropiado para referirse a ciones por mostrar inoperancia y multiplicidad de
dicha especialidad. gravísimos errores judiciales.

Existen otras disciplinas de denominación similar Método grafométrico


que tratan sobre la misma materia, es decir, el gra-
fismo, que suelen confundirse con la grafotecnia, Etimológicamente, la palabra grafometría pro-
y que si bien en algunos casos pueden favorecer o viene del griego metron, medida, y grapheim,
apoyar como disciplinas auxiliares, se desarrollan que significa acción de escribir. Este método fue
con un objeto distinto, es el caso de la caligrafía, creado con el propósito de objetivar el examen
la grafología y la paleografía. pericial de la escritura manuscrita, introduciendo
como procedimiento un sistema de medición mi-
Métodos de investigación limétrica de los elementos gráficos que componen
aplicados a los escritos la escritura, con el fin de establecer una correla-
ción aritmética entre grafismos y, conforme a un
Método formal resultado numérico, poder determinar la común o
dispar autoría que pueda llegar a existir entre los
Este método comenzó a ser utilizado en los ini- elementos objeto de estudio, es decir, del material
cios de la grafotecnia por personas conocedoras dubitado con relación al indubitado.
de la morfología y figuras de las letras. Esta téc-
nica de investigación y de estudio gráfico se basa El método grafométrico fue desarrollado por di-
en la simple comparación caligráfica de las letras ferentes autores desde las perspectivas cualitativa
individualmente consideradas, centrándose esen- y cuantitativa, la primera de ellas consiste en la
cialmente en la forma, posición y dimensión que valoración exclusiva de cifras, y la segunda ya no
presentan los signos gráficos; se limita a aspectos solo se limita a las cifras, sino que además incor-
netamente superficiales, y se ciñe al análisis de pora la valoración de las medidas.
los elementos gráficos más fácilmente imitables
y modificables.

Apuntes acerca de la documentoscopia como disciplina auxiliar de la criminalística 23


Método paleográfico Método scopométrico

La paleografía es la ciencia que trata de la escri- La scopometría se define como todas aquellas téc-
tura antigua, etimológicamente el término pro- nicas y procedimientos derivados de la física, ba-
viene de las palabras helénicas παλιά (antigua) y sados en la observación y la medición, aplicados
εγγραφή (escritura); y el sufijo ia le añade la con- a las comparaciones de cosas con fines de identi-
dición de estudio. ficación.

La paleografía es una técnica de análisis de escri- El vocablo scopometría está compuesto por dos
tos de carácter histórico y lingüístico, que cuenta palabras de origen griego: skopein, que significa
con métodos propios de investigación: el gráfi- mirar, examinar, y metron, que significa medir, de
co-analítico y el crítico-textual. Su objeto y cam- donde se traduce literalmente: medida de la obser-
po de aplicación se dirige al estudio de la escritura vación, u observación de las medidas.
como tal, al análisis de lo escrito como signo de
cultura, reflejo del lenguaje hablado y de los me- Este método consiste en efectuar un minucioso
dios de comunicación e interrelación entre los se- análisis físico del material sometido a estudio,
res humanos. Por tanto este método de examen de por medio de instrumental óptico adecuado a la
escrituras se aleja de la finalidad de la grafotecnia, investigación que se realiza, y de acuerdo con
ya que no es una técnica que permita identificar la principios, métodos y procedimientos que, deri-
identidad del autor de un escrito. vados del aporte científico, industrial y artístico,
han recibido la denominación de scopométricos,
Método grafológico en razón a que comprenden normas ineludibles
que deben observarse para llevar a cabo las medi-
Etimológicamente la palabra grafología proviene ciones con precisión, para luego efectuar las com-
del griego graphé, y logos que significan respecti- paraciones entre el material dubitado e indubitado
vamente “escritura” y “ciencia”. Partiendo de sus sometido a análisis, y de este modo establecer co-
raíces, se define como la “ciencia que estudia el rrespondencia o descartar un común origen (pro-
grafismo”. cedimiento de identificación).

La grafología posee un ámbito de aplicación bas- El proceso de comparación consiste en encontrar


tante amplio, que comprende la grafopsicología, elementos coincidentes en calidad y cantidad su-
grafometría, grafología emocional, grafología ficientes para poder abrir juicio categórico, y es
empresarial y social, grafología fisiológica y gra- fundamental para arribar a conclusiones de identi-
fología judicial o forense. En la materia que nos ficación o descarte.
interesa, la grafotecnia, es la grafología judicial o
forense la que aplica el método grafológico como Una de las principales críticas que se le hacen a
técnica dirigida a la identificación de una persona dicho método es la confusión terminológica que
a través del análisis diferenciado de su escritura, produce el hecho de utilizar el nombre de peritaje
identificando el carácter de la persona, de tal modo “scopométrico” para actividades tan diversas.
que si de los dos estudios resultan dos caracteres
distintos, ello es indicativo de la intervención de Método grafoscópico
personas diferentes.
Este método de análisis de escritos se basa en la
Este método surgió luego del fracaso del método comparación morfológica de las letras, para esta-
grafométrico de Bertillon, con el cual se pretendió blecer los caracteres generales de los grafismos
emplear el proceso que se utiliza en el examen de con el fin de identificar al autor de los mismos o,
las escrituras, que se basa en la revelación de las en su caso, determinar la autenticidad o falsedad.
cualidades subjetivas del grafismo. Este procedimiento de investigación sobre escritos

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está estrechamente relacionado con otros métodos • Determinación de la máquina de escribir em-
de análisis, como el sinaléctico y el grafocrítico, pleada en la confección de un escrito.
pues, en cierto sentido, dentro de su técnica aplica • Reconstrucción de textos identados (forma-
aspectos y procedimientos que les son comunes a dos por surcos que quedan en el papel inferior
todos, pero metodológicamente se aparta de ellos, al que se escribe, como consecuencia de la
por ser este un método que presenta mayores ven- presión ejercida al escribir).
tajas sobre los otros dos. • Estudio sobre el papel.
• Estudio sobre la tinta.
El método grafoscópico analiza en un primer • Investigación sobre la cronología del docu-
lugar la morfología general de la escritura, que mento.
comprende el estudio de los elementos esenciales, • Análisis de estampaciones provocadas por se-
complementarios y accesorios, además de los de- llos húmedos o secos.
nominados gestos tipo. • Restauración de escrituras deterioradas o bo-
rradas.
La documentología forense • Lectura de escritos invisibles

La documentología forense es la especialidad de Conclusión


la documentoscopia que se encarga del estudio
de todo tipo de soportes documentales, mediante La disciplina de la documentoscopia, como es-
la aplicación de una metodología e instrumental pecialidad de la criminalística, ha evolucionado
adecuados, su finalidad es determinar la autenti- enormemente en los últimos años, ello se debe a
cidad o falsedad del documento analizado, y en que en su aplicación y desarrollo se han ido im-
el caso de evidenciar algún tipo de falsedad esta- plementando una variedad de nuevas tecnologías
blecer en qué consiste, además de determinar las aplicables al perfeccionamiento de la materia,
alteraciones o manipulaciones de que pueda haber como respuesta a las crecientes formas de fraude
sido objeto el soporte documental estudiado. documental latentes en el tráfico jurídico, en los
ámbitos monetario, civil, mercantil, etc. Dichas
Ámbito de aplicación de nuevas formas de fraude representan para las au-
la documentología forense toridades un gran reto, pues a pesar de las innu-
merables medidas que puedan adoptarse, el fraude
De manera específica, la documentología forense documental seguirá presentándose en forma cada
se encarga de realizar el análisis de los aspectos vez más perfeccionada y especializada.
constitutivos de diversos documentos. Veamos:
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