ESCUELA DEL MINISTERIO PÚBLICO 

ESCUELA DEL MINISTERIO PÚBLICO

Diplomado sobre el nuevo  Proceso Penal
p

“Proceso por delitos de

función atribuidos a altos
funcionarios Públicos
Públicos”
Módulo III

Dr. Pedro Angulo Arana   15 de junio del 2012 
 Tipos de Procesos
Tipos de Procesos 
•Procedimiento Común: uno solo (Libro tercero, art. 321 al
402)
Especialidades Procedimentales: TID, Terrorismo, Tributario
y Aduanero, Criminalidad Organizada (basados en proceso
común). Conclusión anticipada del juicio.
Procesos Especiales: Suficiencia temprana de elementos
de convicción (Proceso Inmediato); por la condición de los
involucrados (Procesos por razón de la función pública,
P
Procesos de
d Seguridad);
S id d) por condiciones
di i premiales
i l
(Proceso de colaboración eficaz), por la trascendencia y/o
gravedad de los hechos (Proceso por delito de Ejercicio
Privado de la Acción Penal,, Proceso por
p faltas),
),
consensuado (Terminación anticipada).
 C.P.P. 2004
C.P.P. 2004
DILIGENCIAS 
PRE ‐ PROCESAL PRELIMINARES

INVESTIGACIÓN 
PREPARATORIA

PROCESO PENAL  ETAPA INTERMEDIA 
COMÚN ACUSACION
JURISDICCIONAL

JUICIO ORAL

EJECUCIÓN
 Comisión  Congreso de la República
Congreso de la República
Permanente
Investiga • DERECHO DE ANTEJUICIO 
Art. 99   Acusación  POLITICO Resolución
Constitucional por
Constitucional  por Art. 100 acusatoria de
contenido no penal:
Infracción de la  Suspendiendo
Constitución y
Constitución  y  Inhabilitando ó
Delitos Destituyendo
• DERECHO DE ACUSAR
Art. 100
Es posible emitir
Resolución Acusatoria
ANTEJUICIO de contenido penal

Juicio Político
i i lí i • DERECHO DE HABILITAR  Art. 102, 2: hacer
efectiva la
Impeachment LA FUNCIÓN ACUSATORIA responsabilidad
LA FUNCIÓN ACUSATORIA 
DEL FISCAL DE LA NACION           
de los infractores
 PROCESO CONSTITUCIONAL
A r t .   1 0 0   C o n st .   ( A c u s a c i ó n   e   i nve st i ga c i ó n )

-El Fiscal de la Nación, formula denuncia ante la Corte

S
Suprema en ell plazo
l dde 5 días
dí (No
(N existe
i t estudio
t di nii
diligencias preliminares ni investigación ni caso fiscal
ni pasos de la acusación ni modelo acusatorio)
-El
El Vocal Supremo
S premo Penal,
Penal abre la instrucción
instr cción
correspondiente
p

Los términos de la denuncia fiscal no pueden

exceder ni reducir los términos de la Acusación del
Congreso
 PROCESO ESPECIAL CONTRA ALTAS 
AUTORIDADES CPP
AUTORIDADES nCPP

El Proceso Penal,
Penal contra altos funcionarios públicos
designados en el artículo 99 de la constitución por los
d li que cometan en ell ejercicio
delitos j i i dde sus ffunciones,
i
se regirá por las reglas del proceso común: “salvo
salvo las
que se establecen en este título” (art. 449 nCPP)
 Procedimiento 1
Procedimiento de acusación constitucional posibilita el antejuicio político.

Reglas:

Cualquier Congresista o persona que se considere directamente agraviada

puede presentar denuncia constitucional contra los altos funcionarios del
Estado comprendidos dentro de los alcances del Artículo 99º de la Constitución
P líti
Política.

La denuncia se presenta por escrito, señalando la fecha de presentación y

los nombres de los denunciantes, con una breve sumilla de su contenido, la
descripción precisa de los hechos que la motivan y los documentos que la
sustenten o,, en su defecto,, la indicación del lugar
g donde dichos documentos
se encuentren, la referencia a las normas constitucionales y legales en que
se ampara y el domicilio procesal de ser el caso y la firma o las firmas de los
denunciantes; y copia simple del documento de identificación del denunciante.
denunciante

La carencia de alguno de estos requisitos determina la improcedencia de la

denuncia.
denuncia
(Art. 89 Reglamento del Congreso)
 Procedimiento 2
Las denuncias de agraviados directos pasan a conocimiento de los Congresistas
a través de los voceros de los Grupos Parlamentarios, hasta por siete días útiles
y se lee
l d de ellas
ll una bbreve sumilla,
ill en lla siguiente
i i t sesión
ió d dell Pl
Pleno o d
de lla
Comisión Permanente. Transcurrido este plazo sin que ningún señor Congresista
las haga suyas, las denuncias serán enviadas por el Oficial Mayor del Congreso a
la Comisión de Acusaciones Constitucionales ( antes Comisión Especial
Calificadora).

La Comisión de Acusaciones Constitucionales evalúa (califica) las denuncias

puestas en su conocimiento y determina su procedencia y admisibilidad de
acuerdo con los siguientes criterios:
1.- La formuló el agraviado o su representante debidamente acreditado.
2.- La persona que denuncia es agraviada por los hechos o conductas.
3 Que Se refieran a hechos que constituyan delitos previstos en la
3.-
legislación penal.
4.- Que cumpla con los requisitos señalados antes.
5.- Las
L d denuncias
i constitucionales
i i l presentadas
d por llos C
Congresistas
i y llas
declaradas procedentes por la Comisión Especial Calificadora, serán enviadas
a la Comisión Permanente.
:
 Procedimiento 3
La Comisión Permanente reunida o convocada de inmediato, designa con el
voto de la mitad más uno de sus miembros presentes, una Subcomisión y a su
P id t y establecer
Presidente, t bl un plazo
l no mayor dde quince
i dí
días útil
útiles para que realice
li
las investigaciones y presente su informe. Este plazo puede ser prorrogado por
la Comisión Permanente. La Subcomisión cumple un procedimiento:
Si la denuncia hubiese sido presentada o hecha suya por un Congresista o
formulada por el Fiscal de la Nación, se verificará (control jurídico) que los
y p
hechos constituyan presunto delito de función o infracción de la Constitución y
sus requisitos.
La denuncia es notificada al denunciado por el Presidente de la
Subcomisión dentro de las veinticuatro horas siguientes a su designación por
la Comisión Permanente. A la notificación se adjuntan los anexos
correspondientes y se otorga al denunciado un plazo de cinco (5) días útiles
para formular su descargo por escrito y presentar u ofrecer las pruebas que
considere necesarias. En defecto, notificación por El Peruano. Si el denunciado
no formula su descargo dentro del plazo previsto, se tiene por absuelto el
trámite
á i yd de existir
i i pruebasb suficientes
fi i que hagan
h presumir
i lla comisión
i ió d
de un
delito o una infracción constitucional, la Subcomisión puede emitir el informe
final o parcial correspondiente. En este caso se continuará la investigación
respecto a los extremos que no sean materia del informe parcial.
 Procedimiento 4
La Subcomisión Investigadora procede a evaluar de inmediato la pertinencia
de las pruebas ofrecidas, pudiendo cualquier miembro de la Subcomisión
solicitar que se actúen pruebas no ofrecidas que le parezcan convenientes. La
Subcomisión acordará la forma en que deben ser actuadas las pruebas.

El Presidente de la Subcomisión Investigadora, procederá a citar a los

denunciantes, a los denunciados, a los testigos y a los peritos, de ser el caso,
para la realización de una audiencia,
audiencia dentro de los tres días útiles siguientes a
la presentación del descargo. La inasistencia del denunciado a la audiencia no
será impedimento para continuar con las actuaciones.

En el caso de que la denuncia provenga del Fiscal de la Nación, éste podrá

designar a un fiscal para que intervenga en la audiencia.

La audiencia es reservada, en los casos en que la investigación verse sobre

presuntos delitos, salvo q
p que los denunciados manifiesten su conformidad con la
publicidad de la misma. En los casos en que la investigación verse únicamente
sobre infracción a la Constitución Política, la audiencia es pública.
 Procedimiento 5
La audiencia, bajo la dirección del Presidente, se desarrolla de la siguiente
forma:
- Da inicio a la audiencia
audiencia, dejando constancia de la ausencia o presencia
de los demás miembros de la misma.
- Se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido
solicitadas por la SSubcomisión.
bcomisión
- Concederá el uso de la palabra a los miembros de la Subcomisión
Investigadora para que formulen preguntas a los testigos y hará las propias.
- Se procede a escuchar a los peritos que hayan presentado informe y se
formularán las preguntas pertinentes.
- Terminados los interrogados
g concederá el uso de la p palabra a los
denunciantes, a fin de que expongan su denuncia ante la Subcomisión
Investigadora; seguidamente otorga el uso de la palabra a los denunciados
para que descarguen.
descarguen
- El denunciante puede solicitar una réplica al Presidente de la
Subcomisión, en cuyo caso el denunciado tiene derecho a una dúplica. No se
permite el debate directo
directo.
Finaliza la audiencia con las preguntas los miembros de la Subcomisión In
al denunciado y al denunciante.
C
Concluida
l id la
l audiencia,
di i y actuadas
t d llas pruebas,
b lla iinvestigación
ti ió quedará
d á
expedita para que se emita el Informe Final respectivo.
 Procedimiento 6
El Informe Final puede concluir con la acusación del investigado o su
absolución, y debe ser remitido a la Comisión Permanente.
Durante la investigación,
investigación los miembros de la subcomisión gozan de licencia.
licencia
Recibido el informe, el Presidente ordena su distribución entre los miembros
de la Comisión Permanente y convoca a sesión de la misma, no antes de los dos
días útiles sig
siguientes.
ientes
Si el informe propone la absolución de cargos así como el rechazo o
improcedencia de la denuncia, se procede a votar sin debate. De rechazarse el
informe se nombra una nueva Subcomisión Investigadora por el plazo y
objetivos que determine la Comisión Permanente.
Si p
por el contrario ppropone
p la acusación ante el Pleno del Congreso,
g , se
debatirá el informe y se votará, pronunciándose por la acusación o no ante el
Pleno.
Si el informe que propone la acusación es aprobado,
aprobado la Comisión
Permanente nombra una Subcomisión Acusadora, integrada por los miembros
de la Subcomisión Investigadora, que hayan suscrito el informe proponiendo la
acusación yy, de ser el caso
caso, elegirá a los demás entre sus integrantes
integrantes, a efecto de
que sustenten el informe y formulen acusación en su nombre ante el Pleno.
Aprobada la acusación por la Comisión Permanente, el Consejo Directivo es
convocado d d de inmediato
i di t d
decidiendo
idi d lla ffecha
h yh
hora, asíí como llas reglas
l a ser
aplicadas para el debate de la acusación constitucional, otorgándole prioridad.
 Procedimiento 7
Luego de la sustentación del informe y la formulación de la acusación
constitucional, por la Subcomisión Acusadora, y el debate, el Pleno del Congreso
vota pronunciándose sobre si hay o no lugar a la formación de causa
vota, causa. En el
primer caso, queda el acusado en suspenso en el ejercicio de sus funciones y
sujeto a juicio según ley. En el segundo caso, el expediente se archiva.
En la votación
otación están impedidos de participar los miembros de la Comisión
Permanente.
El acuerdo debe constar en Resolución del Congreso,
El expediente con la acusación constitucional es enviado al Fiscal de la
Nación, quien debe formular denuncia penal ante la Corte Suprema de Justicia
en el p
plazo de cinco días naturales. El Vocal Supremo
p en lo Penal abre la
instrucción correspondiente.
Durante el procedimiento de acusación constitucional, el denunciado puede
ser asistido o representado por abogado.
abogado Podrá limitarse su libertad
libertad.
Las denuncias declaradas improcedentes o que tengan informe absolutorio
no pueden volver a interponerse hasta el siguiente período anual de sesiones,
requiriendo la presentación de nueva prueba que sustente la denuncia.
denuncia En caso
contrario son rechazadas de plano.

.
 Nuevo Proceso
Nuevo Proceso
a. Función persecutoria (Congresistas o denunciantes)
b Función
b. F ió d de Investigación:
I ti ió una sola l vez actuaciones;
t i
las correcciones de aquellas ¿quién?; el plazo: ¿desde
cuándo contarlo?. Las ilicitudes de prueba?.
p
c. Variaciones de calificación en títulos de imputación; ;
la responsabilidad por los errores.
d La Función de Acusación: separación de roles
d.
e. La Función de Probar: sustentar y sostener cargos.
f Ni ajustes ni retiro
f.
g. Comisión de Acusaciones Constitucionales (Control);
Subcomisión
b ó d
de Acusaciones Constitucionales l
(Investigación y recontrol), Comisión Permanente,
Acusación del Pleno (luego de debate).
 Temas nuevos en la Acusación
1.‐ Acusación alternativa o subsidiaria (art. 349,3)
2.‐ Acusación directa ((art. 336,4 p
por suficiencia de las actuaciones p preliminares;
elimina investigación preparatoria).
3.‐ Modificaciones, aclaraciones o integraciones de la acusación (art. 351,3 en
lo no sustancial, mediante escrito)
4.‐ Modificaciones, aclaraciones o subsanaciones (art. 352,2 de modo verbal,
solicitadas o no solicitadas)
5.‐ Devolución de la Acusación (art. 352,2 por estimarse necesidad de nuevo
análisis ante defectos sustanciales))
6.‐ Acusación complementaria (art. 374,2 ampliando con hecho nuevo o nueva
circunstancia, modifica la calificación legal o integra un delito continuado
esto es en lo sustancial)
7.‐ Calificación jurídica no considerada (art. 374,1 tesis del juez penal , en lo
sustancial)
8.‐ Adecuación de la pena o reparación (art. 387,2 fiscal modifica lo que pidió
por escrito).
escrito) Podrá corregir errores e incluir circunstancias (art.
(art 387,3).
387 3)
9.‐ Retiro de la acusación (art. 387,4).
 Fiscal de la Nación
1.‐ Acusación presentada
Acusación Constitucional: Suponep Investigación
g preliminar
p
Caso penal: hecho, calificación, individualización
Causa probable.
2.‐ Acusación recepcionada del Congreso
Acusación Constitucional: (Resolución acusatoria del Congreso)
Recibida: Formalizará Investigación Preparatoria
Solicitará se nombre Juez de Investigación Preparatoria e integrantes
de Sala Penal Especial (Juzgamiento y Apelación).
F. N. designará fiscal de la Investigación Preparatoria y de
Enjuiciamiento.
Enjuiciamiento
El Juez de I.P. aprobará la formalización de la I.P.
Fiscal asumirá dirección de la investigación: dispondrá diligencias y
medidas de coerción.
La investigación
g permite uso de medios técnicos de defensa.
p
PROCESO COMPLEJO: NUMERUM CLAUSUS
PROCESO COMPLEJO: NUMERUM CLAUSUS
a. Requiera cantidad significativa de actos de
investigación
p
b. Comprenda investigación
g de numerosos delitos
c. Involucra cantidad importante de imputados o
agraviados
d. Investiga delitos de integrantes o colaboradores de
bandas u organizaciones
e. Pericias sobre nutrida documentación o complicados
análisis
áli i técnicos
é i
f. Gestiones procesales fuera del país.
g. Revisión de gestión de personas jurídicas o
entidades del Estado.
 Casos   Comunes
1. Caso Bedoya (Apoyo Ec.) Exp. N° 010‐2001‐SPE
17 enero 2001,
1 2001 visualización
i li ió de d video
id
Inv. Fiscal = VMT,, Bedoya,
y , Tomás Gonzales R.
25 enero 2001, apertura instrucción (2 años)
enero 2003, auto enj. Mayo 29, sentencia.
2. Caso Borobbio ((Pago
g Sunat)) Exp.
p 39‐2002‐SPE
13 septiembre 2002, apertura instrucción
VMT, Borobbio, Jaililie
16 agosto 2004, procedencia juicio oral
 Casos  Complejos
1. Caso Huamán Azcurra (filmaciones) Exp. 19‐2002‐SPE
15 marzo 2002 apertura instrucción
1 i ió (14 proc.))
25 marzo 2004 en sala,, acusan en jjunio. Dos años
2. Caso Laura Bozo (apoyo) Exp. N° 31‐2002‐SPE
31 mayo 2001 inv. Fiscall (16
( proc.))
15 jjulio 2002 apertura
p instrucción ((3 ampliac.)
p )
05 febrero 2004 informes finales. Dos años y 9 m.
3. Caso López Meneses (vehíc. y casas) Exp. 45‐2001‐SPE
31 julio 2001 apertura instrucción (2 amp. y P.C.)
25 febrero 2005 auto enj. (después 3 amp.)
13 procesados; tres años y 7 meses.
 Expresiones del TC
p
Exp. N
Exp N° 2748-2010-PHC/TC,
2748 2010 PHC/TC fundamento 10, 10
y Exp. N° 03245-2010-PHC/TC, fundamento 11
Solita al Congreso de la República la modificación
del plazo para la investigación,
investigación en el nCPP en el
caso de los delitos complejos
 Derechos del imputado(art. 71)
Derechos del imputado(art. 71)
Conocer los cargos formulados en su contra (71, 2, a).
Se le exprese la causa o motivo de su detención o se le entregue la orden
de aquella (71, 2, a).
Comunicar a persona o institución designada la detención y que la
comunicación sea inmediata (71, 2, b).
Asistencia p por defensor desde actos iniciales ((71,, 2,, c).
)
Abstenerse de declarar (71, 2, d).
Si declara qque su abogado
g esté p
presente ((71,, 2,, d).
)
Abogado presente en diligencias cuando lo requiera (71, 2, d).
No se emplee medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad
(71, 2, e).
No ser sometido a técnicas o métodos que alteren su libre voluntad (71, 2,
e).
)
No se le someta a restricción no autorizada ni permitida por la ley (71, 2, e).
S examinado
Ser i d por médico
édi legista
l i t u otrot profesional
f i l de
d la
l salud
l d cuando
d su
estado de salud lo requiera (71, 2, f).
 Otras transgresiones  posibles
g p
Medidas limitativas de derechos indebidas, requerimientos ilegales (art. 71,4).
Título Preliminar: Q Que se altere o no se cumpla
p con: Igualdad
g procesal ((I,3);
p , ); Trato de
inocente (II,1); no ser presentado como culpable (II,2); Ne bis in idem procesal y
material (III,2); reconocer culpabilidad de cónyuge o parientes (IX, 2).

Normas Constitucionales: Todo lo que constituya debido proceso, derecho de defensa.

Normas de tratados internacionales de DDHH;; derecho a comunicarse libre y
privadamente con el defensor ( art. 8, 2, d Convención de Costa Rica). Derecho a ser
juzgado sin dilaciones indebidas (art. 14, 3, c PIDC y P).
Normas legales:
N l l f lt de
falta d indagación
i d ió respecto
t elementos
l t informados
i f d como descargo
d
(art. 61,2); disposición de intervención policial sin precisar el objeto y sus
formalidades (art. 65,3); falta de levantamiento de la medida de conducción
compulsiva (art. 66); irrespeto al plazo decretado como de secreto de actos de
investigación (art. 68,3); derecho a ampliar su declaración (art. 86,1); derecho a
p si el abogado
tiempo g defensor se incorpora
p recién a defensa ((art. 87,2);
, ); derecho a
efectuar aclaraciones durante su declaración (art. art. 87,3); puede dictar su
declaración (art. 87,3).
 Temas a tener en cuenta
1.‐ Reserva provisional (art. 334,4) ante omisión de condición de procedibilidad.
2.‐ Nueva denuncia o desarchivo de oficio ((art. 334,1 y 335,2 nuevos elementos
de convicción, reexamina fiscal que previno, salvo cambio por investigación
indebida)
3.‐ Plazo discrecional de diligencias preliminares ó Ad Hoc (art. 334,2 y 146),
características, complejidad, circunstancias.
4 Plan de Investigación (art.
4.‐ (art 65,4
65 4 y 334,2)
334 2) Estrategias,
Estrategias pasos,
pasos pautas,
pautas técnicas,
técnicas
medios, entrevistas)
5.‐ Irrepetibilidad
p de las actuaciones ((art. 337,2)
, )
6.‐ Secreto de Dilig. Preliminares (art. 68,3)
7.‐ Actuación o documento se mantenga g en secreto ((art. 324,2, en Inv.
Preparatoria, sólo 20 días).
8.‐ Suspensión preventiva de derechos (art. 297 al 301)
9.‐ Audiencia de Prueba anticipada (art. 383, 1, a)
10.‐ Prueba por suma de indicios (art. 158,3)
11.‐ Prueba Preconstituida (art. 383, 1, e)
 Proceso a otros funcionarios
Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios
públicos (Art. 454 a 455 del nCPP).
FN realiza Indagación Preliminar (Diligencias preliminares), emite
disposición decidiendo el ejercicio de la acción penal penal.
Empezará según los casos ante Fiscalía Suprema o Fiscalía
Superior
El Fiscal de la Nación ordena al fiscal correspondiente, formalizar
inicio de investigación preparatoria.
Cuando existe flagrancia no será necesario ello y el funcionario será
conducido directamente ante el fiscal que corresponda para que formalice
la investigación.
La Sala Penal de la Corte Suprema designará también al Vocal para la I.P. y
a los integrantes dela Sala Especial .
Ell F.N. hará
h á lo
l propio,
i respecto los
l fiscales
fi l supremos que debrán
d b á conocer
del caso.
 Proceso por delitos comunes a Congresistas y 
otros funcionarios  Art. 452
Congresistas, Defensor del Pueblo y Magistrados del
Tribunal Constitucional
Desde sus elecciones hasta un mes después
No pueden ser investigados ni enjuiciados
Congreso o Pleno del TC, bajo procedimiento
parlamentario o administrativo, lo autoricen
expresamente
Caso de flagrancia deben ser puestos en 24 horas a
disposición del Congreso o del TC
Se aplican reglas del proceso común