Revista trimestral publicada

por la Organización de las Naciones Unidas

para la Educación, la Ciencia y la Cultura
con la colaboración de la Comisión Española
de Cooperación con la Unesco,
del Centre Unesco de Catalunya
y Hogar del Libro, S . A .
Vol. XLIII, n u m . 2 , 1991
Condiciones de abono
en contraportada interior.

Redactor jefe: Ali Kazancigil

Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realización: Jaume H u c h

Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li X u e k u n
Belgrado: Balsa Spadijer
Berlín: Oscar Vogel
Budapest: György Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodríguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: André Béteille
Estados Unidos de América: G e n e M .
Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
H o n g Kong: Peter C h e n
Londres: Alan Marsh
México: Pablo González Casanova
M o s c ú : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola A k i w o w o
Ottawa: Paul L a m y
Singapur: S. H . Alatas
Tokyo: Hiroshi Ohta
Túnez: A . Bouhdiba
Viena: Christiane Villain-Gandossi

T e m a s de los próximos números

Cuestiones fundamentales de la democracia
Cambios en el medio ambiente planetario

Ilustraciones:
Portada: Denario de Cassius Longinus ( 137 aC),
ilustrando el derecho a voto en la República
r o m a n a . Biblioteca nacional, París/lmedia.
A la derecha: La cumbre de la estatua de la
Libertad, Nueva York. Grabado sobre madera,
Siglo X I X . Reproducido de L'iIluslration/Sy%ma.
REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Junio 1991

La hora de la democracia 128

Editorial 261

G u y Hermet Presentación: ¿la hora de la democracia? 263

Alain Touraine ¿Qué es hoy la democracia? 273

Terry Lynn Karl Modos de transición en America latina, Europa del

y Philippe C . Schmitter Sur y Europa del Este 283

Juan Rial Las transiciones de América latina en el umbral de

los años 90 301

Hélgio Trindade Elecciones presidenciales y transición política en

América latina 317

Pietro Grilli di Cortona Del comunismo a la democracia. Nueva visión del

cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia 331

Nikolai Guenov La transición a la democracia en Europa Oriental:

tendencias y paradojas de la racionalización social 349

Ali Kazancigil La democracia en tierra del Islam: el caso de

Turquía desde una perspectiva comparativa 361

S.D. Muni La democracia y sus modalidades en Asia

Meridional 381

Jacques Mariel Nzouankeu Africa y la idea de la democracia 395

260

Tribuna Libre

Maurice Godelier ¿Es Occidente el modelo universal de la

humanidad? Los Baruya de Nueva Guinea entre la
transformación y la descomposición 409

Stefan Breuer Los desenlaces de la civilización: Elias y la

modernidad 423

Recomendación de Barcelona: libertad, diversidad

y solidaridad 439

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales 443

Libros recibidos 447
Publicaciones recientes de la U N E S C O 451
Números aparecidos 453
Editorial
Los años 80finalizaroncon la euforia provoca-
da por el fin de la guerra fría y la ola de d e m o -
cratización que sacudió la Europa del Este y
que ha alcanzado algunos países de Asia y de
Africa, después de haber modificado el paisaje
político de América latina. El Zeitgeist (espíri-
tu de la época) es, pues, favorable a la democra-
cia, a pesar de que la difícil gestión de la transi-
ción democrática implique el riesgo d e
apaciguar rápidamente -en el supuesto de n o
haberlo hecho y a - el entusiasmo inicial, sin
mencionar los temibles problemas que conlle-
va la fase de consolidación e institucionaliza-
ción del régimen democrático.
Respecto al tema general del presente n ú -
mero, G u y Hermet pone en evidencia, precisa-
mente, estos problemas, así c o m o toda la c o m -
pleja diversidad de las situaciones ligadas al
proceso de democratización a escala mundial.
El artículo siguiente también es una introduc-
ción del tema: Alain Touraine ofrece una refle-
xión general del concepto de democracia en la
actualidad. Referente a las restantes contribu-
ciones, cabe decir que su propósito se ha cen-
trado en esclarecer, desde múltiples puntos de
vista, los retos, tanto prácticos c o m o intelec-
tuales del m o m e n t o actual de la democracia. Su
objetivo es, al m i s m o tiempo, informativo,
comparativo y analítico o, si se prefiere, teóri-
co. La primera de estas perspectivas nos ofrece
una descripción de los cambios políticos, p o -
tenciales o en curso, en distintas regiones del
m u n d o : los países del Este por Pietro Grilli
di Cortona y Nikolai Guenov; América latina
por Juan Rial y Hélgio Trindade; Asia por
S . D . M u n i ; Africa por Jacques Mariel Nzouan-
ken y el m u n d o musulmán por Ali Kazancigil.
E n segundo lugar, la perspectiva comparativa,
RICS128/Junio 1991
especialmente explícita en la contribución de
Terry Lynn Karl y Philippe Schmitter, se aplica
al estudio de los diversos casos, extremamente
distintos no para identificar a cualquier precio
los paralelismos superficiales, sino para aislar
mejor las especificidades reales de cada caso
en cuestión. El objetivo analítico y teórico se
hace presente en todas las contribuciones, pero
quizá los artículos de Alain Touraine y de G u y
Hermet se orientan de un m o d o especial en esta
dirección, así c o m o los de T . L . Karl, P h .
Schmitter y Juan Rial, los cuales examinan en
conjunto el proceso de democratización y esta-
blecen los paralelismos entre América latina y
la Europa del Sur y del Este.
Los dos artículos que aparecen en la sección
«Tribuna Libre» retoman también el t e m a
principal de este número, en la medida en que
la democracia es una forma política de la m o -
dernidad. Maurice Godelier cuestiona la uni-
versalidad de la modernidad occidental y Ste-
fan Breuer analiza el concepto de modernidad
en la obra de Norbert Elias.
U n a característica especialmente chocante
de los cambios políticos de la actualidad es la
fuerte legitimidad de que goza la democracia,
sobre todo en numerosos países donde hasta
hace poco estaba desvalorizada, ya sea c o m o
trampa de las clases dominantes, ya c o m o régi-
m e n que sólo puede ser implantado en el con-
texto específico del occidente cristiano. Cierta-
mente, sus adversarios no han capitulado: todo
tipo de autoritarismos, seculares o religiosos,
siguen amenazantes y las viejas democracias,
así c o m o las nacientes, harían bien de guardar-
se, a la luz de lo expuesto aquí, de los fenóme-
nos de pérdida de sentido, del empeoramiento
de las desigualdades sociales, la pujanza del in-
262
dividuo-consumidor pasivo en detrimento del
ciudadano y del debilitamiento de la solidari-
dad de grupos sociales, que adquieren propor-
ciones alarmantes. Por otro lado, es reconfor-
tante observar que las libertades individuales y
colectivas, la igualdad de todos ante el derecho,
la ciudadanía, la libre elección de los gobernan-
tes por los gobernados, se han convertido en
principios ampliamente admitidos y cultiva-
dos en numerosos países, y los que los discuten
han perdido credibilidad y legitimidad. Así,
pues, puede afirmarse que ciertas instituciones
democráticas están histórica y culturalmente
marcadas, y no son reproducibles fuera de su
contexto original. Después de todo, el famoso
«Westminster model», por ejemplo, no es la
única forma de democracia. Sin embargo, hay
ciertos principios fundamentales que constitu-
yen las condiciones sine qua non de todo régi-
m e n que se considere democrático.
El próximo número de la RICS (núm. 129,
septiembre de 1991) estará centrado, asimis-
m o , en la democracia. Se abordarán algunas de
las cuestiones fundamentales y perennes del
debate democrático de la m a n o de Giovanni
Sartori, David Apter, Ernest Gellner, Arend
Lijphart, Youri Afanassiev, G u y Hermet, Ber-
trand Badie, Pierre Birnbaum, John Keane,
Norberto Lechner y Subrata K . Mitra. D e esta
Nota
1. Norberto Bobbio, «Are There Alternatives to Representative Democracy?», Telos, n u m . 35, primavera 1987,
p. 29.
Editorial
forma, y por primera vez desde su creación, la
R I C S habrá dedicado dos números sucesivos al
mismo tema. Por otro lado, la U N E S C O tam-
bién organiza una serie de conferencias sobre
este tema, la primera de las cuales tuvo lugar en
Montevideo, del 27 al 30 de noviembre de
1990, sobre el tema «Cultura democrática y de-
sarrollo: hacia el tercer milenio en América la-
tina». En segundo lugar, se celebrará en Praga,
del 4 al 6 de septiembre de 1991, el «Forum
internacional: cultura y democracia». Y una
tercera conferencia será organizada en la Isla
de Gorée, cerca de Dakar, sobre el tema: d e m o -
cracia y relaciones interétnicas. Este trato de
favor está, sin lugar a dudas, justificado por ce-
lebrar la difusión de esta democracia que sería,
según el aforismo de Churchill, el peor de los
regímenes con la excepción de todos los demás,
y que Norberto Bobbio describió como «un sis-
tema mejor que los que lo han precedido y de
aquéllos que lo han sucedido hasta ahora»1.
El número presente ha sido concebido y
preparado con la colaboración de G u y Hermet.
La redacción de la R I C S le está agradecida por
sus sugerencias, consejos y la ayuda dispensa-
da, asimismo c o m o por el tiempo que genero-
samente nos ha concedido.
A.K.
Presentación:
¿la hora de la democracia?

Guy Hermet

La fórmula «¿la hora de la democracia?» resul- riencia inmediata que a otras dos cuestiones de
ta seductora por su realidad inmediata, pese a mayor calado: por una parte, su gobernabilidad
su tono altamente eufórico. E n cualquier caso, a medio y largo plazo y, por otra, su arraigo en
viene a sintetizar la cuestión que plantean los sociedades que han de mostrarse capaces de
artículos aquí reunidos. Pero al mismo tiempo utilizar su recobrada libertad y, sobre todo, de
es, c o m o toda fórmula, simplificadora. A esca- conservarla. El problema de la duración cobra,
la mundial, sería ilusorio juzgarla únicamente pues, una importancia decisiva para estos nue-
en función del entusiasmo que ha suscitado el vos regímenes. D e nada sirve instaurar o res-
hundimiento imprevisto y brutal del comunis- taurar gobiernos pluralistas y representativos si
m o en la Europa Oriental. es para verlos hundirse en un plazo más o m e -
nos próximo, tanto por sus
propios errores c o m o por el
G u y Hermet es director de investiga-
El cambio radical ción en la Fundación Nacional de Cien- desencanto de una pobla-
de las perspectivas cias Políticas y profesor del Instituto de ción que exige lo imposi-
Estudios Políticos de París. H a dirigido ble. En el caso concreto de
el Instituto de Altos Estudios para el
Este cataclismo -el m á s Desarrollo de Bogotá (Colombia). Sus
América latina, o también
importante desde el que su- trabajos de sociología política se cen- de Filipinas, el verdadero
tran principalmente en la formación de reto consiste en romper el
puso la descolonización- los regímenes democráticos en Europa
tiende ante todo a relegar al y en América latina. Sus obras m á s re-
«ciclo fatal» de una alter-
olvido los cambios d e m o - cientes son Le peuple contre la démocra- nancia, hasta ahora históri-
cráticos ya acaecidos o que tie (1985) y Politique comparée (1990, ca, entre dictaduras que se
en colaboración con Bertrand Badie). desgastan rápidamente y
están acaeciendo en la Eu- Su dirección: 139, rue Pelleport, 75020
ropa Meridional o en ese París. Francia. democracias poco sólidas.
otro Sur, m á s extenso y m e - Pero el debate sobre la
nos favorecido, que es hora de la democracia en
América latina. En Europa, este siglo X X que ya toca a
particularmente en España, el éxito ha sido in- su fin no se agota ni mucho menos con este pro-
discutible. Ello se traduce ya en la consolida- blema, por importante que sea. Desde 1989 rei-
ción de democracias estables. Por el contrario, na un cierto triunfalismo de los sentimientos.
en los demás países la inquietud sigue estando Esta actitud satisfecha del vencedor, aunque
a la orden del día, sobre todo en lo que a Argen- llena de buenas intenciones, presenta un pri-
tina, Brasil y Chile se refiere. Y aunque el opti- mer inconveniente. Efectivamente, oculta el
m i s m o se imponga como una especie de deber, hecho de que los pueblos que se han sublevado
no parece que la mutación democrática se haya (y que se seguirán sublevando) en Asia o en
consolidado realmente en América latina. Africa lo han hecho (o lo harán) no tanto en
Esta incertidumbre sugiere que el primer in- favor de la democracia c o m o contra sus anti-
terrogante acerca de las nuevas democracias gi- guos dirigentes, manifiestamente despóticos e
ra menos en torno a su surgimiento o a su apa- ineficaces. Ahora bien, ¿no debemos tener pre-

R I C S 128/Junio 1991
264
sente la posibilidad de un riesgo simétrico?
¿Acaso la desilusión de quienes albergan d e m a -
siadas esperanzas no puede llevarlos a reaccio-
nar a su vez contra los dirigentes democráticos
por considerarlos incompetentes o estimar de-
cepcionante su actuación? E n este sentido, to-
dos sabemos que no hay democracia sólida sin
demócratas, tanto en las alturas c o m o en la ba-
se. Es decir, en lo que atañe a la masa de la
población, sin ciudadanos capaces de cobrar
conciencia de la paradoja subyacente que en-
traña una ciudadanía recientemente adquirida
en su aspecto formal pero no forzosamente asu-
mida en su significado profundo. Esa ciudada-
nía implica que el «demócrata» afirma y ejerce
su papel político con total libertad, pero tenien-
do al m i s m o tiempo presente que esa libertad
tiene límites y que atenta contra la democracia
cuando los electores o las multitudes reclaman
lo imposible o aclaman a quienes les prometen
milagros inmediatos. La desilusión destructora
de la democracia puede ser durante largo tiem-
po una amenaza.
Por otra parte, en los países donde la trans-
formación del régimen autoritario sigue sin
concretarse de manera evidente, el triunfalis-
m o actual despierta, de rechazo, recuerdos a m -
biguos: los de la época posterior a 1945 en que
las elecciones supuestamente libres y los go-
biernos representativos parecían ya destinados
a hacer felices a todos los pueblos del planeta.
Por añadidura, engendra una irritación, funda-
da o no, ante esa forma de ingenuidad que lleva
a postular de nuevo que los regímenes pluralis-
tas basados en compromisos cambiantes entre
una mayoría y una minoría también transito-
rias -reversibles por principio democrático-
pueden exportarse «llave en m a n o » y conservar
su pureza original.
N o olvidemos que hasta hace m u y poco los
conceptos de pluripartidismo y de Estado de
derecho se utilizaban con prudencia, quizá con
demasiada prudencia. Por entonces los antro-
pólogos habían conseguido convencer, tanto a
los habitantes de las sociedades industrializa-
das c o m o a los de las regiones en vías de desa-
rrollo, de que un pueblo sólo puede adherirse a
sus propios valores. Para ellos, el único tema de
debate era el grado de hibridación de esos valo-
res c o m o consecuencia de las aportaciones ex-
teriores (es decir occidentales o marxistas). Por
su parte, los especialistas en religiones hacían
una distinción casi absoluta entre las socieda-
Guy Hermel
des consideradas monistas -término con el que
designaban sobre todo al islam- que preten-
dían regirse por la ley de Dios y los demás m e -
dios que pasaban por secularizados o seculari-
zares. A su juicio, únicamente en estos últimos
disfrutaban los hombres de la facultad, al m e -
nos potencial, de dotarse de sus propias leyes
con cierta legitimidad y, por tanto, sólo ellos se
ajustaban a la dinámica democrática tal c o m o
se entiende comúnmente. E n cuanto a los diri-
gentes políticos o religiosos, sacaban partido
por doquier de estas premisas para acomodar
la razón de Estado a su antojo. Unos se apresu-
raban a condenar a las etnias exóticas a vivir en
paraísos autoritarios de uno u otro tipo que su-
puestamente convenían a su naturaleza, mien-
tras, localmente, otros se refugiaban tras esta
justificación de una cierta ilegitimidad de la
democracia fuera de su estrecho gueto euroa-
mericano. C o m o m u c h o , unos y otros lamenta-
ban de manera platónica que Europa Oriental
no perteneciera a ese agradable gueto, pero afir-
maban inmediatamente que el indestructible
poder soviético excluía cualquier posibilidad
de cambio en esos países.
El error era manifiesto. C o m o ahora se ha
podido comprobar, ese poder que se considera-
ba omnipotente e irreversible era en realidad
vulnerable y frágil. Pero, c o m o para compensar
la miopía de los especialistas en este caso con-
creto o, en términos m á s generales, el relativis-
m o insobornable de quienes sustentan el carác-
ter irreductible de cada ámbito político y
cultural, he aquí que ahora se hace caso omiso
de cualquier tipo de precaución lingüística. Se
pasa de golpe de una tesis a su antítesis, de la
democracia c o m o manifestación peculiar de la
historia de Europa a su exaltación c o m o siste-
m a de gobierno que debe ser un modelo para
todos los hombres. E n caso necesario, se llega
incluso a hablar de un nuevo «deber de injeren-
cia» para acelerar un poco el asunto. Las ideas
y los sentimientos han cambiado de manera tan
radical que la cuestión de los derechos h u m a -
nos deja de ocupar el primer plano. Desde los
acuerdos de Helsinki se había abordado la
cuestión de manera bastante indecisa, lo cual
permitía esquivar en parte el problema m u c h o
más controvertido de la forma de los gobier-
nos. Prácticamente se admitía que lo único que
se pedía a los gobiernos autoritarios era que no
maltrataran demasiado a sus gobernados por
divergencias de opinión o anticonformismo.
Presentación: ¿la hora de la democracia?
«¡Soy libre! ¡Soy libre! Puedo hacer y pensar lo que quiera. ¡No dependo de nadie!... ¡Socorro! International
Herald Tribune, 11 de abril de 1990. D . R .
H o y día, la idea que se proclama abiertamen-
te es la de la democracia c o m o condición in-
dispensable para el respeto de los derechos
humanos. En el plano moral, esta franqueza
no es de lamentar. Pero existe otro plano, en
m o d o alguno contradictorio con el moral,
que es el de la lucidez en el análisis. A este
respecto, lo que no resulta convincente sobre
el brusco cambio actual no es tanto el aspecto
discutible de la injerencia legitimada en n o m -
bre de la libertad (este punto compete al dere-
cho internacional o a la política activa; y tie-
ne antecedentes, particularmente en relación
con Sudáfrica). El debate propiamente cientí-
fico, sin ser platónico, debe centrarse sobre
todo en la naturaleza y el alcance de la incita-
ción a la democracia hoy destinada a todo el
m u n d o , habida cuenta de las experiencias vi-
vidas esencialmente en dos continentes (Eu-
ropa y América; incluyendo evidentemente
en este último su vasta región latina, que co-
rresponde a los países en vías de desarrollo).
¿Se trata quizá simplemente de imitar sin
m á s un mecanismo jurídico e institucional?
¿O bien de otra cosa?
265
Un cuadro
con facetas múltiples
La primera hipótesis suscita opiniones diver-
gentes. Por una parte, la llamada democracia
formal no merece de ninguna manera los sar-
casmos de que ha sido objeto. Las garantías y la
dignidad que esa democracia confiere explíci-
tamente a los ciudadanos son condiciones ne-
cesarias para una democracia más real. L a se-
gunda no puede existir sin la primera, so pena
de engendrar movimientos revolucionarios
que subyugan al hombre con el pretexto de libe-
rarlo de sus malas costumbres. Es más, las prác-
ticas formales de toda índole, las elecciones re-
petidas, la propaganda de los partidos y los
propios ritos de la competencia política confi-
guran el marco insustituible del aprendizaje de
la democracia, en espera de que la ciudadanía
pase a formar parte definitivamente de las cos-
tumbres de un pueblo. Ni siquiera Europa es
un modelo armonioso de desarrollo democráti-
co coherente, ya que también pasó por esa si-
tuación en el siglo pasado, por ejemplo, cuando
los campesinos franceses veían en la República
266
a la d a m a que había sustituido al rey en París.
Esta elemental visión no les impedía votar para
elegir a los amigos de la nueva soberana repu-
blicana, con lo cual aprendían a asumir el papel
que se les había asignado. Por consiguiente, la
simple imitación tiene ya ciertos méritos.
Por otra parte, todos sabemos que, desgra-
ciadamente, la imitación de las formas corre el
riesgo de afectar únicamente a la superficie de
las cosas y que tiende a m e n u d o a convertirse
en unfinen sí misma. Se ve, por ejemplo, este
aspecto negativo en los simulacros de regíme-
nes representativos -oligárquicos para ser m á s
exactos- que han desacreditado a la democra-
cia en la Europa Meridional y que la siguen des-
acreditando en América latina, Filipinas y va-
rios países africanos.
N o obstante, la invitación a buscar nuevas
modalidades democráticas produce todavía
mayor perplejidad. Admitir laflexibilidadde
un modelo, o incluso rechazarlos todos y con-
cebir la posibilidad de formas inéditas de de-
mocracia, es ciertamente una opción teórica-
mente razonable. La India, aunque afectada
por las barreras de casta, da muestras ya de esa
capacidad de invención con su democracia a la
vez «comunalista» y parlamentaria. También
Japón, pese a las apariencias externas, practica
una fórmula de democracia sin precedentes.
A d e m á s , anteriormente se habían abierto paso
en una Europa que jamás ha tenido un prototi-
po democrático uniforme algunas innovacio-
nes radicales con respecto al modelo original
británico del pluralismo político. E n Alemania,
Bélgica, Italia o los Países Bajos, los partidos
confesionales -es decir religiosos- han desem-
peñado un papel primordial en la socialización
democrática de las masas de campesinos, pese
a que en un principio se les consideraba enemi-
gos del liberalismo y de la diversidad de opinio-
nes '. E n Francia, la tumultuosa y larga conquis-
ta de la libertad dio origen a una serie de
arreglos institucionales y, sobre todo, a la apa-
rición de una sensibilidad política m u y diferen-
te del Westminster Model. Pero, al m i s m o
tiempo, el hecho de reconocer esta capacidad
de innovación o de sincretismo puede llevar a
confundir la democracia con su contrario y a
aceptarla a ciegas cuando aparece calificada
con un adjetivo ideológico y religioso que la
desnaturaliza. Ningún argumento de compren-
siva tolerancia debe anular los interrogantes so-
bre posibles incompatibilidades culturales, so-
Guy Hermet
ciales o espirituales con la democracia
entendida c o m o marco de autonomización del
individuo y de la acción política.
Algunas definiciones
Tal vez convenga, sobre todo por este motivo,
respetar la práctica usual y dar antes algunas
definiciones de las palabras que aparecen cons-
tantemente en estas páginas: en primer lugar
«democracia» y, con menos frecuencia, «tran-
sición» y «consolidación democrática». Tal ta-
rea incumbe a los autores de cada colabora-
ción, también al lector, de acuerdo con sus
creencias, su sensibilidad personal, sus expe-
riencias políticas o sus opciones ideológicas.
N o abordar seguidamente esa labor semántica,
parecería que estamos eludiendo la cuestión.
La definición m á s peligrosa es la de d e m o -
cracia. Afortunadamente, el primer problema
que se plantea al respecto está ya solucionado,
toda vez que aquí no se pretende disertar sobre
la esencia de la democracia c o m o noción filosó-
fica, sino simplemente facilitar la comprensión
de las modalidades y las dificultades, de por sí
m u y complejas, que atañen a la construcción o
reconstrucción de regímenes democráticos al
finalizar las fases de dictadura o autoritarismo.
N o s abstendremos, pues, de defender nuestro
modesto objetivo contra los paladines de la de-
mocracia concebida c o m ofinúltimo de una so-
ciedad llevada a la perfección2 o contra quienes
acarician la idea utópica de la abolición de lo
político mediante la supresión de las socieda-
des civiles (de Rousseau a Marx) y del Estado
(de Kant a los libertarios americanos, pasando
por los anarquistas). Compartimos la idea pre-
concebida que Alain Touraine expresa dicien-
do: «La democracia no es un tipo de sociedad
sino, m á s limitadamente, un tipo de sistema
político»3. E n cuanto a nuestra manera de pen-
sar, se inspira en la de Claude Lévi-Strauss, pa-
ra quien «nada se parece m á s al pensamiento
mítico que la ideología política».
Ni que decir tiene que en estas páginas tam-
poco se entiende por democracia la conquista
de una independencia o de identidad naciona-
les. U n o de los consejeros de la O L P considera,
por ejemplo, que «Estado democrático signifi-
ca un Estado unido en todo el territorio de Pa-
lestina»4. Esta aspiración puede parecer legíti-
m a , pero refleja una confusión de conceptos.
Presentación: ¿la hora de la democracia''
Haití, diciembre de 1990: la elección democrática del Padre Aristide a la Presidencia de la República. Gennie/Sif
Los nacionalismos, sea cual fuere su naturale-
za, no tienen relación alguna con la democra-
cia, c o m o se ve en universos tan alejados entre
sí c o m o la Unión Soviética y las islas Fiji. T a m -
poco las relaciones de igualdad y casi de auto-
gestión en las comunidades campesinas o triba-
les tienen nada q u e ver con el sistema
democrático de un Estado nacional o de un go-
bierno local institucionalizado.
D e todos modos, si definir la democracia
c o m o sistema de poder y medio de relación en-
tre la sociedad y el Estado, es decir c o m o régi-
m e n democrático, supone una tarea menos ar-
dua que la de descubrir su esencia última, el
intento tropieza con el carácter demasiado li-
mitativo de las definiciones clásicas relativas a
las «democracias representativas pluralistas».
Escogeremos al azar una de ellas que las resume
todas sin repeticiones inútiles: la de Samuel P .
Huntington, según el cual «la democracia exis-
te cuando se designa a los principales dirigentes
de u n sistema político mediante elecciones
267
competitivas en que la gran mayoría de la po-
blación tiene derecho a participar»5. D e acuer-
do con esta óptica, el régimen democrático es
sinónimo de elecciones y pluripartidismo,
puesto que son necesarios varios partidos para
que haya competencia entre ellos. Pero nada se
dice de la realidad de la competencia entre esos
partidos, su autonomía con respecto al poder
central, los posibles fraudes, la probabilidad de
exclusión de todo tipo de minorías, las garan-
tías de la libertad y de los derechos de los ciuda-
danos corrientes o la capacidad efectiva que és-
tos tienen para derrocar al gobierno y
cambiarlo pacíficamente; es decir, no se habla
del principio mismo de ese régimen democráti-
co. ¿Declara explícitamente este régimen que
sólo el pueblo es soberano y basa su legitimidad
exclusivamente en esta afirmación -sin duda
un poco platónica, pero característica de una
nueva forma de gobierno de los hombres? ¿ O ,
en cambio, añade otras consideraciones acerca
del destino natural de ese pueblo, ya sea socia-
268
lista o de otro tipo? ¿ O bien sustituye la sobera-
nía popular por otro principio legitimador co-
m o la voluntad divina o un proyecto nacional?
A menos de renunciar al intento afirmando iró-
nicamente, c o m o Giovanni Sartori, que la «de-
mocracia (es) el nombre pomposo de algo que
no existe»6, estos múltiples «detalles» son los
que m á s cuentan durante los períodos de tran-
sición de la dictadura a la libertad. Tanto el
autoritarismo c o m o la democracia son siempre
relativos, pero si se los relativiza demasiado se
puede llegar a confundirlos. Organizar eleccio-
nes no es difícil y crear partidos sólo requiere
inteligencia política. Pero hacer que sean de-
mocráticos es otra cuestión; hasta el punto de
que a veces son preferibles a este respecto regí-
menes autoritarios liberalizados a las seudode-
mocracias corrompidas.
N o se trata aquí de volver sobre el carácter
forzosamente elitista de todo sistema represen-
tativo. Joseph Schumpeter y otros muchos an-
tes y después de él no se equivocaban al consi-
derar este sistema c o m o u n m o d o de
dominación de las élites (fenómeno que siem-
pre ha existido), pero moderado - y aquí radica
la novedad- por la competencia pacífica recí-
proca7. Incluso en el caso hipotético de que, se-
gún la fórmula de Georges Lavau 8 , la democra-
cia se desarrollara gracias al progreso de «la
autonomía de cada uno y de la de múltiples co-
lectividades autoadministradas (...) en cons-
tante expansión», algunos seguirían siendo m á s
activos o m á s hábiles que el resto de los ciuda-
danos. La élite se ampliaría sin desaparecer.
Pero, aun partiendo de esta base poco discuti-
ble, el problema práctico consiste en medir el
grado de vulnerabilidad o invulnerabilidad de
la capa dirigente respecto del pueblo que tiene
que conferirle su sanción de cuando en cuando
por medio del voto.
C o n un intervalo de m á s de veinte años,
Juan Linz y Robert A . Dahl prepararon el terre-
no en relación con esta cuestión. Linz observa:
« U n gobierno es democrático cuando ofrece a
diferentes grupos periódicamente posibilida-
des constitucionales de competir pacíficamen-
te por la conquista del poder político, sin ex-
cluir por la fuerza a ningún sector importante
de la población»9. La utilización de medios pa-
cíficos sigue siendo, junto con las instituciones
y los principios de legitimidad que se dan por
sentados, la condición o criterio de la democra-
cia, a la que hay que añadir la posibilidad de
Guy Hermel
lograr sin violencia la conquista -cabe añadir
precaria y alternante- del poder. D a d o que el
sufragio universal ha pasado a formar parte de
las costumbres jurídicas, la no violencia garan-
tiza su práctica efectiva. Es evidente que estas
consideraciones incitan a reflexionar sobre los
actuales procesos de transición democrática de
Rumania, Perú o América central. Por su parte,
Dahl puntualiza que «los regímenes democráti-
cos modernos se caracterizan por la existencia,
la legalidad y la legitimidad de una serie de or-
ganizaciones y asociaciones relativamente in-
dependientes tanto con respecto al gobierno co-
m o entre sí»10. Dicho de otro m o d o , Dahl
señala otro aspecto capital del carácter d e m o -
crático de u n régimen instaurado mediante
elecciones: la competitividad real del juego po-
lítico y la falta de connivencia entre los grupos
que compiten, o entre éstos y el gobierno. A d e -
m á s , para él, la mera existencia de los partidos
no es criterio suficiente. El tejido democrático
ha de ser m á s complejo y m á s rico para poder
«consolidarse».
D e todos modos, estos detalles atañen sólo
a los requisitos formales indispensables para el
ejercicio de la democracia. Quedan por consi-
derar dos elementos interdependientes que se
relacionan con las raíces m á s profundas de és-
ta. El primero se refiere a la legitimidad o ilegi-
timidad de la dinámica pluralista y asociativa
en las sociedades dominadas por valores c o m u -
nitarios o religiosos de tipo monista. A este res-
pecto diremos simplemente que el modelo ori-
ginal de la democracia, el de las
Ciudades-Estado de la Grecia antigua, era m o -
nista por excelencia y que las asociaciones n o
existían o se consideraban ilegítimas y peligro-
sas para el bien público. En su Contrato social
Rousseau conserva esta concepción. D e esta
manera sucinta, señalaremos aquí únicamente
que el criterio del pluralismo debe ser analiza-
do con cierta flexibilidad. La segunda cuestión,
que Alain Touraine aborda en el artículo que
viene a continuación, se refiere al reconoci-
miento de la racionalidad de la acción política
c o m o atributo de la democracia y es, en resu-
midas cuentas, lo que M a x Weber llama legiti-
midad racional-legal. Probablemente no haya
una respuesta clara al problema, salvo que en
Europa los partidos confesionales que repudia-
ban esa racionalidad han terminado por adhe-
rirse a ella sin declararlo explícitamente.
N o es tarea fácil realizar una síntesis de es-
Presentación: ¿la hora de la democracia?
Manifestación de partidarios de Cory Aquino, Filipinas, 1987. Yamsuun/Keystone
tas consideraciones. Tal vez la solución consis-
ta en recurrir, no ya a los teóricos, sino a al-
guien que haya vivido la transición hacia la de-
mocracia, c o m o ocurre con Nicolás Ardito-
Barletta, antiguo presidente electo de P a n a m á
que fue derrocado por los militares. Ardito-
Barletta considera m á s oportuno establecer
una lista de exigencias fundamentales. Según
él, «para que la democracia representativa exis-
ta es necesario que los pueblos participen en la
designación de sus gobernantes mediante elec-
ciones que permitan tanto la subida de los par-
tidos al poder c o m o su deposición; que se pro-
muevan y protejan los derechos humanos y la
libertad de expresión y oposición; que se some-
tan a debate público las cuestiones políticas;
que se respeten las minorías; y que se establez-
ca un sistema de contrapesos al ejercicio del
poder de los gobernantes basado en el consenti-
miento de los gobernados»". Aquí la lucidez
prevalece sobre el dogmatismo. Pero, si lo que
interesa es ser dogmático, el régimen democrá-
269
tico podría concebirse c o m o un sistema políti-
co que conceda a todos los gobernados el dere-
cho periódico y constitucional de cambiar pací-
ficamente a sus gobernantes si lo deciden por
mayoría suficiente y que les permita apoyarse
en partidos y asociaciones pacíficas libremente
constituidas que ellos elijan sin ningún tipo de
restricción, con miras a desempeñar su papel
de ciudadanos, y disponer plena y efectivamen-
te de todos los derechos cívicos comúnmente
reconocidos, contando para defenderlos con
garantías legales inscritas en un cuerpo jurídico
superior al Estado y sometidas, en caso de re-
clamación, a una justicia independiente del go-
bierno.
Existen otros dos términos -transición y
consolidación democrática- que, aunque m u -
chísimo menos cargados de valores, se utilizan
también m u y a m e n u d o en esta época de retro-
ceso del autoritarismo. El término transición se
entiende en su acepción temporal más que en
su contenido bastante impreciso. Corresponde
270
al período de tiempo -de duración m u y varia-
ble- que transcurre desde que cae un régimen
hasta que el que lo sustituye, en este caso el
régimen democrático, toma las riendas del po-
der. Y suele tocar a su fin una vez que la d e m o -
cracia está dotada de instituciones en regla, de
una constitución y, sobre todo, cuando los diri-
gentes democráticos imponen su supremacía a
los militares o a las «nomenklaturas», para que
la alternancia pacífica en el ejercicio del poder
sea realizable por lo menos en teoría. En defini-
tiva, este diagnóstico sobre el buen término del
proceso puede servir para definirlo.
Es cierto que la transición aparece también
c o m o una situación intermedia por naturaleza.
Por una parte, su éxito no está garantizado de
antemano, ya que existe el riesgo de un retroce-
so hacia la dictadura en caso de fracaso, o in-
cluso de una interrupción del proceso de d e m o -
cratización (Brasil, Argentina y Rumania son
prueba de esa interrupción). A este respecto
utiliza A d a m Przeworski la imagen del «flip-
per» en el que, «una vez que se lanza la bola,
puede ocurrir que vuelva a caer inexorable-
mente» 12 . Además, la transición suele presen-
tarse c o m o un compuesto híbrido, en que los ex
dirigentes autoritarios y los nuevos responsa-
bles democráticos cohabitan en el poder, ya sea
de manera conflictiva, ya de mutuo acuerdo
(como ejemplos de este tipo de arreglo pueden
citarse los casos de Polonia y Bulgaria, o el de
España entre 1975 y 1978).
En definitiva, el aspecto m á s importante de
los procesos de transición es sin duda la multi-
plicidad de sus modalidades. La transición tie-
ne bastantes posibilidades de triunfar si la diri-
ge una coalición explícita o implícita de
moderados de las dos clases políticas rivales:
por u n lado, los reformistas pertenecientes al
grupo de los autoritarios del antiguo régimen y,
por otro, los demócratas realistas del c a m p o
contrario. Estos últimos son los verdaderos
amigos de la democracia, aunque no se presen-
ten forzosamente con esta etiqueta, ya que son
conscientes de que una política revanchista o
las reformas precipitadas e inmaduras colocan
a los adversarios declarados del nuevo régimen
entre la espada y la pared y los impulsa a aliarse
contra la democracia.
Por su parte, los enemigos de la democracia
se encuentran tanto entre los «duros» del anti-
guo sistema autoritario c o m o entre los que
Tocqueville llama «demócratas excesivos», de-
Guy Hermet
magogos o utopistas de todo tipo que n o se
preocupan por los inevitables obstáculos a que
debe hacer frente el régimen en gestación.
En este sentido, la forma m á s peligrosa de
transición es la que rompe de manera radical
con el poder preexistente. E n cambio, otras
prácticas moderadas e impuras resultan m e n o s
arriesgadas. La lógica por la cual se guían es
diversa. Por ejemplo, con la transición «nego-
ciada» se puede marginar a los ultras de a m b o s
extremos (éste es el caso de Polonia o de U r u -
guay). La transición «pactada» -regida por u n
pacto entre todos los grupos políticos- se basa
en las mismas ideas, pero ofrece además garan-
tías formales para aquellos a quienes asusta el
cambio democrático (el establecimiento de la
democracia venezolana se basó en este crite-
rio). Gracias a ella pueden también los directo-
res del cambio limitar las peticiones de los sin-
dicatos o de este o aquel sector cuando la
coyuntura política y económica es delicada
(por ejemplo, los acuerdos de la Moncloa en
España). Existen otras manifestaciones de este
proceso dignas de mención c o m o la «democra-
cia otorgada» que representa un intento de
creación de un nuevo régimen por parte del an-
tiguo régimen autoritario. Tal fue el caso de la
España de 1975-1976, del Brasil de 1984-1985,
de la Unión Soviética de Mijail Gorbachov, de
la Bulgaria de Petar Mladenov o, incluso, del
Zaire del mariscal Mobutu. Sus posibilidades
de éxito, aunque diversas, existen. Por su parte,
la «democracia codirigida»11 constituye u n a
variante de la transición regida por un pacto.
Los moderados de los dos partidos principales
gobiernan juntos durante algún tiempo para
evitar las temibles consecuencias del hundi-
miento de la autoridad del Estado. Esta fue por
excelencia la solución polaca antes de la elec-
ción de Lech Walesa c o m o presidente; y lo mis-
m o ocurre, en cierta medida, con las soluciones
checoslovaca y búlgara. Su lógica contradice
menos los principios que la de la democracia
«otorgada».
V e a m o s ahora en qué consiste la consolida-
ción democrática. Esta noción está m u y próxi-
m a a las de estabilidad o institucionalización,
pero no es exactamente lo mismo. La estabili-
dad de una democracia se aprecia con el trans-
curso del tiempo. Además, puede ser malsana,
por ejemplo, si es el resultado de la exclusión de
ciertos sectores o minorías o de una interrup-
ción efectiva de la alternancia en el poder debi-
Presentación: ¿la hora de la democracia? 271

do a la hegemonía de un partido o al ascendien- autoritario del poder. Por el contrario, si esos

te de un líder carismático. En cuanto a la insti-
tucionalización, suele cumplirse una vez finali-
zado el período de transición y no supone de
ninguna manera el arraigo de las citadas insti-
tuciones. Estas sólo sirven a veces de tapadera
legitimadora para aquellos regímenes en que
las transacciones políticas se llevan a cabo al
margen de ellas, en las negociaciones entre bas-
tidores o en los salones de la oligarquía.
Leonardo Morlino ofrece una formulación
explícita de este concepto, más bien emitiendo
un diagnóstico sobre la adecuada evolución del
proceso que definiéndolo propiamente. Para
él14, la consolidación democrática corresponde
a la fijación de normas de comportamiento
compartidas por los agentes políticos, a la in-
terpretación práctica y la utilización efectiva
de las instituciones, a la identificación real de
los gobernados y las élites con la democracia y,
por último, a la instauración de los nuevos cir-
cuitos políticos que estructuran los intereses y
garantizan la mediación entre la sociedad y el
Estado o entre los diferentes sectores de la so-
ciedad. En resumen, la consolidación equivale
a la conclusión del aprendizaje del juego d e m o -
crático.
A este respecto se han hecho otras observa-
ciones sutiles. Por ejemplo, la fórmula de
A d a m Przeworski, según la cual el espíritu de-
mocrático se caracteriza por la aceptación de la
incertidumbre de la acción política, ha tenido
m u c h o éxito y se ha utilizado en forma abusi-
va15. L o que esa fórmula quiere decir es que,
mientras los pueblos exijan de sus dirigentes
certidumbre sobre el futuro y crean en sus be-
llas promesas, tenderán a favorecer el ejercicio
dirigentes, conscientes del carácter cambiante
de todas las coyunturas, se abstienen de hacer
promesas miríficas y, por su parte, la masa de
la población acepta esta política de la verdad,
puede decirse que una sociedad está lista para
la democracia. Norbert Lechner16 se refiere
también a esta idea aplicándola en la acción
política m i s m a . D a d o que la democracia debe
dar c o m o resultado el establecimiento de rela-
ciones de compromiso entre interlocutores con
intereses a m e n u d o opuestos, el problema que
plantea su consolidación consiste en hallar la
fórmula que permita respetar la libertad de los
demás reduciendo al m i s m o tiempo su impre-
visibilidad. E n resumen, hay que hacer de la
incertidumbre algo aceptable y suscitar la con-
fianza recíproca entre la clase política y los go-
bernados demostrando el «valor de orden» de
la democracia.
Pero parece que se impone una conclusión
aún más sencilla. La democracia corresponde
ante todo a la posibilidad real que tienen los
gobernados de elegir y revocar pacíficamente, y
a intervalos periódicos, a sus gobernantes. Y se
consolida cuando una sociedad se libera de los
sortilegios de los demagogos autoritarios y re-
chaza cualquier alternativa a esa democracia
porque no concibe ningún otro régimen. L o
ideal sería, además, que esa sociedad admitiera
c o m o Kolakowski que «todo modelo concebi-
ble de libertad debe tener en cuenta que los va-
lores humanos se limitan mutuamente y que,
m u y a m e n u d o , si damos prioridad a algunos es
en detrimento de los demás» 17 .
Traducido del francés

Notas

1. N o obstante, en el Vaticano un obstáculo para la evolución London, Seeker, 1952); P O P P E R

Papa declaraba por la misma
época - a mediados del siglo xix-
que pedía a los liberales, en
nombre de los principios de éstos,
la tolerancia que la Iglesia Católica
tenía que negarles en nombre de
los suyos. Este lenguaje impuesto
por la doctrina no ha sido
democrática de los partidos
católicos.
2. Con respecto a este debate,
véase: T A L M O N , J.L., Les origines
de la démocratie totalitaire, París,
Calmann-Lévy, 1966 (The Origins
of Totalitarian Democracy,
K . R . , La société ouverte et ses
ennemis, París, Ed. du Seuil, 1979,
(éd. inglesa original: 1962)
3. T O U R A I N E , A . , «Les chances de
la démocratie en Amérique
Latine», Problèmes d'Amérique
latine (80), 1986, pág. 119 («As
272
posibilidades da democracia na
América latina», Revista brasileira
de ciencias sociais 1 (1), junio de
1985, págs. 5 a 15).
4. Declaración de Nabil S H A A T en
Al-Seyassah (Koweit), 29 de enero
de 1989. Citado en L'Auditoire
(55), enero de 1990, pág. 7.
5. HUNTINGTON, S.P. en:
HUNTINGTON, S.P., M O O R E , C.H.,
ed.. Authoritarian Politics in
Modern Society, Nueva York,
Basic Books., ¡970, pág. 509.
6. S A R T O R I , G . , Théorie de la
démocratie, Paris, A . Colin, 1973,
págs. 3 y 76 {Democratic Theory,
Detroit, University of Michigan
Press, 1962).
7. S C H U M P E T E R , J.A., Capitalisme,
socialisme el démocratie, París,
Payot. 1965, págs. 366 a 369.
8. LA VAU, G . en GRAWITZ, M .
L E C A , J., dir.. Traité de science
politique, Paris. P U F , 1985, vol. 2 .
pág. 30.
9. L I N Z , J.J. en A L L A R D T , y
L I T T U N E N , Y . , ed., Cleavages,
Ideologies and Party Systems,
Helsinki, The Academic
Bookstore, 1964, pág. 295.
10. D A H L , R.A. en BOGDANOR, V.,
ed.. The Blackwell Encyclopaedia
of Political Institutions, Oxford,
Blackwell Reference, 1987, pág.
167.
11. A R D I T O - B A R L E T T A , N . ,
«Democracy and Development»,
The Washington Quartely 13 (3),
verano de 1990, pág. 165.
12. P R Z E W O R S K I , A . y otros.
Dilemas de consolidação da
democracia, São Paulo, Paz e
Terra, 1989, pág. 19.
Guy Hermet
13. Véase H E R M E T , G . , «La
démocratisation à l'amiable: de
Franco à Jaruzelski»,
Commentaire (50), verano de
1990, págs. 279 a 286.
14. M O R U N O , L . , «Consolidación
democrática: definición, modelos,
hipótesis». Revista española de
investigaciones sociológicas (35),
julio-septiembre de 1986, pág. 20.
15. PRZEWORSKI, A., «Ama a
incerteza e serás democrático».
Novos Estudos (CEBRAP) (9),
1984, págs. 36 a 46.
16. L E C H N E R (N), Los palios
interiores de la democracia,
Santiago de Chile, F L A C S O , 1988,
págs. 79 a 81.
17. KoLAKOWSKi, L., L'esprit
totalitaire, Bruxelles, Editions
Complexe, 1978, pág. 92.
¿Qué es hoy la democracia?

Alain Touraine

Introducción que se inició en 1917 en Petrogrado y culminó

el 9 de noviembre de 1989 en Berlín- el tema
La democracia vuelve con tremendo ímpetu. de la democracia quedó encubierto o relegado
En América latina, donde se celebraron elec- por el de la revolución, esto es, el llamamiento
ciones libres, en Brasil, Uruguay, Argentina, a la liberación de fuerzas sociales y nacionales
Paraguay, y en Chile, así c o m o en Nicaragua; o identificadas con el movimiento natural de la
en Europa Oriental donde, en pocos meses, Po- historia. Se pensaba que el progreso estaba fre-
lonia, R D A , Hungría, Checoslovaquia y, de nado por la defensa irracional de intereses do-
manera más limitada, U R S S , Rumania y Bul- minantes, los de los amos del capitalismo y del
garia rechazaron el papel hegemónico de un imperialismo: había que derribar esas barreras
partido político y ofrecie- y fortalezas y liberar las
ron a sus candidatos una li- fuerzas «progresistas»,
Alain Touraine es director de estudios y
bre elección política. Es director del Centro de Análisis e Inter- aprisionadas durante de-
una evolución tanto m á s vención sociológicos de la Escuela de masiado tiempo. El final
profunda cuanto que cada Altos Estudios en Ciencias Sociales, 54, del siglo comenzó cuando
boulevard Raspail, 75007 París. H a pu-
uno siente que está obran- blicado numerosas obras y artículos so- se propagó la conciencia de
do, en muchos otros países bre la teoría sociológica, la sociología que ese llamamiento políti-
con regímenes variados, la del trabajo y de los movimientos socia- co a la clase y a la nación
presencia de exigencias de- les, así c o m o sobre América latina. E n
la actualidad, es asesor de la U N E S C O -por m u y fuerte que haya
mocráticas a las cuales no para la elaboración de programas sobre sido al comienzo y, a m e -
resisten regímenes que pre- los procesos de democratización. nudo, aun durante mucho
tendían reemplazar la de- tiempo- llevaba inelucta-
mocracia pero que sólo re- blemente al asentamiento y
posan en la fuerza. al rápido deterioro de regí-
El siglo X X fue el de las menes autoritarios, priva-
revoluciones y los movi- dos de (checks and balan-
mientos de liberación nacional, que apelaban ces) frenos y equilibrios, guiados por la lógica
todos a una «voluntad general», como decía destructora del poder absoluto, por la corrup-
Jean-Jacques Rousseau. Ese cambio, iniciado ción, la intolerancia y, finalmente, por la impo-
por la obra de Lenin y la revolución soviética, tencia económica. El movimiento Solidaridad,
culminó con el triunfo de M a o Zedong y el vas- en Polonia, fue la expresión más importante de
to movimiento de descolonización posterior a esa conciencia. Fue entonces cuando resurgió
la Segunda Guerra Mundial, que se fue a m - la idea democrática, pero entendida c o m o libe-
pliando constantemente en los decenios si- ración de esos poderes autoritarios y totalita-
guientes, con la fuerza creciente de movimien- rios. En particular, en Europa Oriental se pro-
tos o regímenes nacionalistas o religiosos en paga ante todo la exigencia de lo que Sir Isaiah
Africa, América latina, Asia y el m u n d o árabe. Berlin llamó «la libertad negativa», tan bien
Durante todo este siglo X X -siglo de 75 años definida por Sir Karl Popper c o m o la imposibi-

R I C S 128/Junio 1991
274 Alain Touraine

lidad para quien quiera adueñarse del poder o reunirse y expresarse. N o perdamos tiempo ca-
conservarlo contra la voluntad de la mayoría. lificando de democráticos a regímenes que ha-
E n efecto, ¿cómo podrían esos países no haber blan en nombre del pueblo pero no respetan la
visto ante todo, en las postrimerías del siglo libre elección de los gobernados. Ello no quiere
X X , la faz sombría de las democracias popula- decir que debamos satisfacernos con esa defini-
res o comunitarias, esto es, el rostro, retorcido ción, pero sí hay que tomarla c o m o punto de
por el dolor, de sociedades enteras sometidas al partida, reconocer, en primer lugar, que sin
poder de una dictadura o de una minoría diri- elecciones libres no hay democracia, antes de
gente que hablan en nombre de la totalidad, del preguntarnos lo que es realmente una libre
interés del pueblo y de la nación y le imponen elección y cuáles son sus condiciones sociales y
su gusto por el poder absoluto, su obsesión de la psicológicas. En términos más generales, no ol-
homogeneidad, su miedo a las críticas, a las videmos nunca que la democracia no es un tipo
desviaciones o a las traiciones que lleva rápida- global de sociedad sino sólo un régimen políti-
mente al reino de las policías políticas? Contra- co. Nadie niega que regímenes no democráti-
riamente a las revoluciones de los siglos x v m a cos hayan logrado elevar el nivel de vida, difun-
X X que querían destruir los Antiguos Regíme- dir la escolarización o hacer retroceder la
nes, en la actualidad ya no es en nombre de la mortalidad infantil; nadie puede negar que una
revolución ni del pueblo c o m o se sublevan to- democracia pueda fracasar y llevar a la crisis
dos quienes, sean mayoría o minoría, se sienten económica, la violencia social y el aumento de
reprimidos y traicionados por los nuevos regí- las desigualdades. Esos riesgos son bastantes
menes sino en nombre de una concepción no serios c o m o para que nos preguntemos cuáles
revolucionaria de la democracia. Particular- son los peligros que amenazan a la democracia,
mente bien lo ilustra lo sucedido en Europa para que no nos contentemos con una defini-
Oriental, donde el derrocamiento de esos regí- ción negativa de la libertad y para que, al con-
menes postrevolucionarios se produce sin vio- trario, examinemos detenidamente las condi-
lencia, tanto que se ha llegado a hablar de «re- ciones positivas, psicológicas, sociales y
volución de terciopelo», con excepción de culturales para una verdadera libertad de elec-
Rumania donde nadie conoce aún la naturale- ción. Es precisamente a ese examen que se de-
za exacta de las transformaciones que se produ- dicará lo esencial de la presente reflexión.
jeron. Por todas estas razones, hay que recono- El m u n d o parece estar dividido hoy en día
cer ante todo ese trastocamiento de la situación entre los países ricos, donde aparentemente la
histórica que rige nuestra reflexión actual sobre democracia se concibe sobre todo c o m o el
la democracia. equivalente político del mercado, y los países
pobres y dominados que califican de democrá-
tica su resistencia a influencias extranjeras,
La libre elección económicas o culturales, que amenazan con ha-
cerles perder su identidad. La definición senci-
Así c o m o hace 200 años había que tomar como lla que hemos tomado c o m o punto de partida
punto de partida la idea del contrato social, considera tan poco satisfactoria la primera co-
aunque fuera para plantearse preguntas acerca m o la segunda de esas representaciones. L a li-
de sus límites y peligros, por el derribamiento o bertad política es una condición: la forma mis-
el deterioro de los regímenes voluntaristas, m a de la democracia; pero no es una condición
postrevolucionarios o nacionalistas militares, suficiente, ya que no hay verdadera elección
en la actualidad estamos obligados a fundarnos donde la participación política es débil, donde
en una concepción opuesta de la democracia, las campañas electorales están dominadas por
que si bien es por cierto la más sencilla y limita- los m á s ricos o se transforman en empresas
da constituye hoy el necesario punto de parti- donde las desigualdades sociales son tan ingen-
da. E n consecuencia, postulemos ante todo que tes que existe una escasa conciencia de ciuda-
democracia es la libre elección de los gobernan- danía. Del m i s m o m o d o en que u n régimen po-
tes por los gobernados, lo cual supone eleccio- pular sólo es democrático si unas elecciones
nes libres, la posibilidad de que partidos, sindi- libres permiten verificar si la afirmación, por
catos y campañas de opinión se organicen los gobernantes, de que su poder sirve al pueblo
gracias a la libertad de constituir coaliciones, queda ratificada por la respuesta de ciudada-
¿Qué es hoy la democracia?
Dos personalidades que simbolizan la lucha por la democracia en Checoslovaquia. Alexander Dubcek y Vaclav
Havel, en un mitin del Forum Cívico, septiembre de 1989, Praga. Bouvet-Meniion/Gamma.
nos libres que se encuentran ante elecciones
reales, la idea de libre elección no se reduce a la
de una ausencia de obstáculos a la rivalidad en-
tre los candidatos: la democracia no es sólo un
mercado político competitivo; supone, en cam-
bio, que cada individuo pueda conducirse co-
m o ciudadano, es decir, que pueda establecer lo
m á s directamente posible una relación entre la
defensa de sus intereses o de sus ideas y las le-
yes o decisiones políticas que definen el marco
de la vida colectiva. N o hay democracia cuan-
do las reivindicaciones y las creencias que se
manifiestan en el pensar y el sentir de los ciuda-
danos no encuentran una expresión y una de-
fensa adecuadas en el plano de la vida pública.
La democracia no puede fundarse m á s que en
ese doble afán por establecer un gobierno que
sea capaz de garantizar la integración social y,
en consecuencia, de definir una conciencia de
ciudadanía, y por respetar la multiplicidad de
intereses y opiniones. Ex pluribus unum. Defi-
nir la democracia por la libre elección de los
275
gobernantes es atribuir la misma importancia a
la participación de los ciudadanos en un orden
institucional reconocido c o m o legítimo y a la
representatividad de los agentes políticos, es de-
cir, a la existencia autónoma de los actores so-
ciales.
Las condiciones sociales de la libre elección
1. Ese espacio de la democracia no existe si los
individuos sólo pertenecen a un espacio priva-
do o si, por el contrario, no son m á s que los
sujetos de un Estado, incluso si éste les concede
ventajas materiales o de otra índole.
El campo de la libre elección política no
existe si no se reconoce la existencia de un es-
pacio público y, m á s ampliamente, de una so-
ciedad política. El aislamiento personal, la
segmentación de la sociedad o unas comunica-
ciones débiles entre las categorías sociales son
obstáculos casi insuperables que se oponen a la
democracia. Esto se hace m á s que patente
276 Alain Touraine

cuando ciertos ciudadanos se ven privados de puede nacer m á s que cuando se piensa que el
sus derechos cívicos. D e nada sirve hablar de desarrollo de un país nace de su propio funcio-
democracia donde existe la esclavitud o donde namiento, que la modernización no es m á s que
se ha instaurado el apartheid. Durante mucho la modernidad plasmada en actos, el efecto de
tiempo, los países donde más larga es la histo- la racionalidad de la ciencia, la técnica, la edu-
ria de la democracia sólo concedieron el dere- cación o las comunicaciones. Pero éste es sólo
cho a votar a parte de la población, según un un caso límite y no se puede citar ni un solo
sistema censatario. Lo que podía verse un gran país en el que el poder del Estado no haya esta-
adelanto, donde antes no existía ningún dere- do asociado a la idea de un desarrollo volunta-
cho de voto o un cuerpo electoral aún m á s re- rista, dirigido por el Estado, solo o junto con
ducido, no puede considerarse hoy m á s que una clase dirigente. El siglo X X no ha favoreci-
una democracia limitada o incluso enfermiza y do la democracia porque estuvo dominado an-
contradictoria con sus principios. Es preciso re- te todo por la idea de desarrollo y de moderni-
conocer el carácter biunívoco de esa autono- zación voluntarista de la sociedad. Estas
mía de la sociedad política: es cierto que no hay expresiones pueden resultar chocantes: ¿acaso
democracia sin una autonomía de la sociedad la modernización o el desarrollo no son las con-
política y de la ciudadanía; pero tampoco hay diciones mismas de la democracia? Sí, por la
democracia si esa sociedad política no es un lu- razón que se acaba de mencionar, esto es, que
gar de comunicación entre los intereses priva- la modernidad incrementa la densidad de los
dos y la unidad del poder, puesto que unas ins- intercambios internos, derriba las barreras de
tituciones políticas que al mismo tiempo estén la vida privada y fomenta de esa manera el es-
privadas de representatividad y responsabili- pacio público; ahora bien, la respuesta también
dad corren el peligro de no ser m á s que un jue- es que no porque la modernización, entendida
go político que pierde rápidamente toda legiti- c o m o acción voluntarista, favorece la concen-
midad. tración del poder en manos de un Estado que se
2. Esa existencia necesaria de una sociedad po- preocupa menos por su representatividad que
lítica o. c o m o se dice en inglés polity, supone por su capacidad de transformar, a m e n u d o por
que ésta sea autónoma respecto del Estado o la fuerza, una sociedad que parece estar ence-
incluso que se encuentre por encima de él. Es rrada en su pobreza, su ausencia de iniciativa y
una distinción que a veces nos cuesta admitir. de calificación. Las marchas forzadas hacia la
Ahora bien, ¿cómo negar que la sociedad políti- modernidad a lo Bismarck y, m á s brutalmente,
ca constituye un aspecto importante del funcio- a lo Stalin, siempre ponen en peligro la d e m o -
namiento de la sociedad mientras que el Estado cracia.
es, ante todo, un agente de gestión de las rela- Reconozcamos que el m u n d o de la d e m o -
ciones «exteriores» de esa sociedad, con otros cracia está en pugna con muchos otros, ya se
Estados y, sobre todo, con su pasado y su futu- trate de la vida privada o de la identificación al
ro? El Estado nunca está suspendido en un va- Estado. Esos m u n d o s , que tienen su propia
cío social, sino que tiene su propia lógica. Cada grandeza y la capacidad de apelar al sacrificio,
vez que se hace referencia al desarrollo de un proponen grandes exaltaciones personales y co-
país, se alude, en realidad a su Estado, ya esté lectivas. El m u n d o de la democracia incluso pa-
vinculado a una burguesía nacional o extranje- rece a menudo sumamente débil, confuso y m e -
ra, a un partido revolucionario o a un movi- diocre ante las grandes movilizaciones
miento nacionalista, a una dinastía o incluso a estatales o religiosas. La movilización política
una tecnocracia nacional. Atrevámonos en- y militar en pro de la victoria o la superviven-
tonces a decir que cada vez que hablamos de cia del Estado, c o m o la defensa por una colecti-
una sociedad en términos de desarrollo, nos re- vidad de su territorio y de sus costumbres y
ferimos a una lógica que no es la de la democra- creencias, o incluso las cruzadas y las guerras
cia. Este juicio es tan grave que nos obliga im- santas, son fuerzas tan poderosas c o m o la de-
placablemente a reconocer los límites de la mocracia, tan poderosas incluso que no hay de-
democracia ya que toda sociedad ha de consi- mocracia que pueda ser fuerte sin reconocerles
derarse teniendo presentes su funcionamiento cierta independencia. El ámbito propio de la
interno y su capacidad para modernizarse. La democracia es el sistema político. Está encua-
utopía de la democracia pura y completa no drado por el m u n d o privado y por el Estado.
¿Qué es hoy la democracia''
N o hay democracia si no se extiende el ámbito
intermedio de la ciudadanía, entre las creen-
cias y los intereses privados por una parte y la
pertenencia a un Estado, por otra. Pero, sobre
todo, no hay democracia si las creencias priva-
das y la pertenencia nacional se unen directa-
mente y hacen que desaparezca ese espacio in-
termedio de la ciudadanía. La democracia es
endeble y casi no tiene objeto si no reconoce la
existencia de los dos m u n d o s que la encuadran
o si procura identificarse con el conjunto de la
vida personal y social. La democracia es un es-
fuerzo constante para crear el espacio de la ciu-
dadanía y lograr que en él confluyan, se combi-
nen y también se respeten las convicciones
privadas y las pertenencias colectivas. L a de-
mocracia es endeble tanto cuando su capacidad
de mediación es insuficiente c o m o cuando las
fuerzas entre las cuales desempeña la función
de mediadora son débiles o, por el contrario,
están replegadas sobre sí mismas. Quienes ha-
cen un análisis exclusivamente institucional de
la democracia cometen un grave error. N o se
preguntan qué fuerzas se van a movilizar ni qué
sacrificios se van a aceptar para defender la de-
mocracia. El filósofo judío alemán M a x Hork-
heimer escribía, alfinalde la última guerra, «la
razón no basta para defender la razón», frase
que ha citado recientemente monseñor Lusti-
ger, cardenal arzobispo de París. Es una idea
terrible que debe guiar nuestra investigación: la
defensa de las libertades, los obstáculos que se
oponen a la toma del poder por hombres o gru-
pos antidemocráticos no bastan para defender
la democracia. Esta sólo puede vivir si está
guiada por una creencia, por una fe en la liber-
tad política y por lo que Montesquieu fue el
primero en llamar virtud.
La voluntad d e libre elección
1. Para encontrar esa voluntad de democracia,
hay que aproximarse a la experiencia vivida y
al compromiso personal en la vida política.
Hasta este m o m e n t o , hemos mirado hacia arri-
ba y hemos visto que la democracia supone la
existencia de una sociedad política y, por ende,
la autonomía de la sociedad con respecto al Es-
tado, esto es, problemas de funcionamiento de
la sociedad con respecto a los de su desarrollo y
modernización. Ahora tenemos que volvernos
hacia abajo, hacia las pertenencias sociales y
211
las convicciones personales, para descubrir las
raíces de la democracia en la personalidad y en
la cultura, trascendiendo sus condiciones gene-
rales y sociales.
N o hay democracia que no sea representati-
va, es decir, democracia cuyos agentes políticos
no correspondan a actores sociales, bastante
numerosos en todo caso para que éstos se iden-
tifiquen a agentes políticos, incluso si las condi-
ciones, las alianzas y los problemas internos de
los partidos se interponen entre la sociedad y la
política, debilitando y ocultando sus relacio-
nes. Este tema caía casi por su propio peso en
muchos países donde se consideraba que los
partidos de izquierda representaban a los asala-
riados y los de derecha, a los ricos. A ú n hoy las
muestras de las encuestas políticas se siguen
construyendo a m e n u d o partiendo de la obser-
vación de que la pertenencia a una categoría
social es el principal determinante del voto po-
lítico, incluso si esa relación de causalidad se
ha debilitado o se ha vuelto m á s compleja. N o s
preocupa comprobar que la predominancia de
la elección presidencial debilita la importancia
de las elecciones legislativas y, por ende, la rela-
ción entre el elector y el elegido, c o m o si la re-
presentación de los intereses de las opiniones
hubiera perdido importancia respecto de la
elección de quien representa ante todo el inte-
rés y el Estado nacional en un m u n d o cada vez
m á s internacional donde, por lo demás, los m e -
dios de comunicación cada vez son m á s omni-
presentes.
Las democracias representativas no supo-
nen sólo instituciones que garanticen la liber-
tad de las elecciones políticas sino también la
existencia de intereses sociales representables,
constituidos incluso antes de estar representa-
dos, lo cual garantiza cierta prioridad a los ac-
tores sociales sobre su representación política.
Si Europa Occidental u otros países c o m o , du-
rante m u c h o tiempo, Chile, conocieron d e m o -
cracias sólidas es porque sus partidos eran una
fiel expresión de las categorías o incluso de las
clases sociales nacidas de la industrialización.
En los países donde esa concordancia ha sido
fuerte, c o m o Gran Bretaña o los países escandi-
navos, la primacía de la sociedad civil estuvo
garantizada; por el contrario, en aquéllos don-
de la idea del Estado seguía siendo la predomi-
nante, c o m o en Francia, la democracia siempre
fue m á s débil, estuvo amenazada o quedó des-
truida por movimientos de tipo bonapartista o
278
Chile, diciembre de 1989: la siniestra dictadura de Pinochet llega a su fin. Ams/Sipa.
por partidos que se preocupaban más por to-
mar el poder que por defender los intereses de
una categoría social y reconocer el pluralismo
político. Se ha dicho con justa razón que en
América latina, incluso cuando existía el plura-
lismo, casi todos los partidos tenían una voca-
ción de partido único y que el A P R A en Perú, el
PRI en México, Acción Democrática en Vene-
zuela o el M N R boliviano, así c o m o el P M D B
de los últimos años en Brasil, sin mencionar
siquiera al Partido Colorado en Uruguay o al
Justicialismo argentino, tendían a identificarse
con el Estado y a pretender representar al con-
junto de la sociedad. Por el contrario, la d e m o -
cracia sólo es fuerte si se la concibe como algo
eminentemente plural, ya se la vea c o m o un
conjunto diversificado de intereses separados o
se la vea c o m o si estuviera organizada en torno
a un conflicto central que lleva a un enfrenta-
miento izquierda-derecha de tipo británico. La
idea más opuesta a la democracia -la que, por
esa razón, ha obsesionado a las ciencias socia-
Aluin Ttnirainc
les desde hace más de cien años- es la de la
multitud, esto es, la de una sociedad desestruc-
turada donde no existe intermediario entre ca-
da invididuo y el gobierno central, concepto
bien analizado por Freud, de manera premoni-
toria, pocos años antes del ascenso del nazis-
m o , cuando habló de la identificación indivi-
dual de cada miembro de la multitud con el
dirigente, su palabra y su persona. La democra-
cia supone que unas relaciones sociales sustitu-
yan los actores, que se reconozca y critique la
presencia de la desigualdad, incluso la de esa
dualización que domina a tantos países en de-
sarrollo y divide a la parte de la población que
está incorporada en la economía nacional e in-
ternacional de la que está encerrada en una eco-
nomía no formal o en una vida local, parte que,
en numerosos países, representa más de la mi-
tad de la población.
¿Acaso se puede concebir la democracia sin
creer en la necesidad de defender a las minorías
contra la mayoría dominante, a los pequeños
(Què es hoy la democracia?
contra los grandes o a la clase obrera contra los
dirigentes capitalistas? Cualquiera que sea la
fórmula empleada, lo que está en juego en to-
dos estos casos es la impugnación de una rela-
ción social de dominación; precisamente esa
lucha contra la dominación es la que confiere a
la democracia una fuerza de movilización que
no basta para garantizar la existencia de insti-
tuciones libres. D e lo que se trata siempre es de
impugnar una dominación social interna. E n el
caso de la defensa del pueblo o de la nación
contra el ocupante o el invasor extranjero, por
ejemplo, es cierto que ese combate puede aso-
ciarse al de la defensa de la democracia; pero
no se confunde con ella. U n movimiento de li-
beración nacional no es en sí ni favorable ni
hostil a la democracia. Y volvemos a nuestro
punto de partida. Y a no se puede admitir ac-
tualmente que la democracia sea la expresión
de la voluntad general. Incluso da miedo lo que
ese llamamiento a la unanimidad vaticina co-
m o eliminación de las minorías o como asenta-
miento de un poder absoluto sin control ni lí-
mite. E n toda sociedad moderna se plantea el
problema del arbitraje entre la inversión y la
distribución. Si se sacrifica la primera, el creci-
miento desaparece rápidamente y se instaura la
crisis; si no se procura distribuir las riquezas
creadas, las desigualdades aumentan y provo-
can rupturas que, a su vez, perturban el creci-
miento. ¿ C ó m o combinar el reconocimiento de
los conflictos sociales y el del interés general y,
por ende, el de un gobierno que no sea sólo la
defensa de una parte de la población compro-
metida en una guerra a muerte contra otra par-
te, si no se reconoce que un conflicto social es
una lucha entre categorías sociales para sociali-
zar recursos y valores culturales comunes a los
dos adversarios y a la gran mayoría de los
miembros de una sociedad? La combinación de
pertenencias culturales comunes y de conflic-
tos propiamente sociales es lo que posibilita la
democracia. Si se suprime la comunidad de
orientación cultural y se cae en la guerra civil o
si se suprime el conflicto social y el poder se
transforma en expresión de una unidad y no de
lo que divide, ya nada puede oponerse a su pre-
tensión de ser absoluto y desembarazarse de to-
dos los controles c o m o de todos los entes inter-
mediarios. Para la mayoría de los ciudadanos
la adhesión a la democracia estriba en la con-
vicción de que ese régimen político es el único
que permite una combinación sólida de la de-
279
fensa de los intereses particulares y de la preo-
cupación por el interés general.
Cuanto m á s múltiples y particulares se
vuelven los grupos de intereses, menos capaces
son de asumir los problemas elementales de
la sociedad y, en consecuencia, m á s se debilita la
democracia. Amenazada, por una parte, por
la imperativa afirmación de la unidad de la so-
ciedad y por el rechazo de la diversidad de los
intereses, la democracia lo está, además, por la
proliferación de los grupos de presión cuya ac-
ción se asemeja a la de los grupos económicos
en un mercado. La democracia no es una c o m u -
nidad ni un mercado político.
2. Es hora de trascender la idea de que la de-
mocracia es la combinación de los intereses
particulares y del interés general. Esta combi-
nación es imposible si no existe la convicción
de que todos los seres humanos son iguales, pe-
se a las diferencias de talento y de riqueza que
los separan. E n el curso de la historia ese princi-
pio ha cobrado principalmente dos formas. Pa-
ra algunos, su fundamento es religioso y, para
otros, republicano. Francia ha sido el país que
dio su principal expresión a esta segunda filo-
sofía política. La Revolución francesa sustitu-
yó a los nobles desposeídos por ciudadanos. D e
ahí la función del impuesto progresivo sobre la
renta, la imposiciónfiscalsobre el patrimonio
y los esfuerzos para reducir la escala de salarios
y de los ingresos. Ahora bien, esta preocupa-
ción por la igualdad también puede llevar al
fortalecimiento de un poder central autorita-
rio. Para que la idea de ciudadanía se transfor-
m e en el fundamento de la democracia, ¿no ha-
ce falta que se apoye en la idea del derecho
natural, de origen religioso, de que todos los
seres h u m a n o s son iguales por ser hijos de
Dios, c o m o ya afirmaban Suárez y otros teólo-
gos españoles en el siglo xvi, cuando se opo-
nían a las masacres de los indios por los con-
quistadores? L a idea del derecho natural es el
fundamento de dos importantísimos textos, la
Declaración de la Independencia de Estados
Unidos y la Declaración francesa de los Dere-
chos del H o m b r e y del Ciudadano, del 26 de
agosto de 1789. Pero la Revolución francesa
pasó rápidamente del derecho natural a la exal-
tación de la nación y su unidad; desapareció la
democracia y en realidad no volvió a surgir,
fuera de u n breve período y de manera limita-
da, hasta después de 1871.
La fuerza del derecho natural radica en que
280 Alain Touraine

plantea un límite infranqueable al poder políti- pone la eliminación de todas las huellas del pa-
co. Este no puede ser absoluto porque hay que sado, de las creencias particulares y de las cos-
dar al César lo que es del César y a Dios lo que tumbres y libertades locales.
es de Dios. C o m b i n a un principio de igualdad L a elección entre el encierro defensivo y pe-
entre todos los seres h u m a n o s con el reconoci- ligrosamente ciego en una comunidad h o m o g é -
miento de un poder temporal, siempre vincula- nea y un llamamiento necesario a la identidad
do a intereses particulares. Parece difícil fun- colectiva c o m o condición para la identidad in-
dar los límites del poder político en otra base dividual se rige por la aceptación o la no acep-
que n o sea un principio universal. Ahora bien, tación del tema de la racionalidad. Es precisa-
en sociedades m u y secularizadas, es imposible mente ese tema el que fracciona una comuni-
recurrir a valores o a una revelación divina por dad ensimismada, al introducir las ideas de
todos aceptada. N o queda m á s que valerse de modernización, de progreso técnico y económi-
un principio universal pero absolutamente co. Ahora bien, cuando resulta vencedor, el te-
opuesto al anterior, de carácter individualista, m a de la racionalidad también lleva a excesos
que garantice la democracia al limitar el poder no m e n o s peligrosos y, m á s particularmente, al
social y al afirmar el derecho de cada imididuo triunfo ilimitado del dinero y el poder. El espa-
a construir y a defender su individualidad y su cio cultural en el que puede establecerse la de-
historia personal de vida. Desde hace dos siglos mocracia queda así definido por la combina-
se ha extendido considerablemente ese derecho ción del principio universal de racionalidad y
a la individualidad, que tiene fundamentos na- de un llamamiento a la identidad personal que,
turales y biológicos. Limitado inicialmente al a su vez, tiene dos facetas: el derecho a escoger
derecho de propiedad, se ha hecho extensivo al una vida individual y el respeto de las raíces y
derecho al trabajo y ha incorporado la defensa patrimonios a partir de los cuales cada indivi-
de condiciones de trabajo compatibles con las duo debe construir libremente su personalidad
característicasfisiológicasy psicológicas del in- particular y resistir a dominaciones venidas de
dividuo. E n una época m á s reciente, ha pene- fuera.
trado en el amplio ámbito de las industrias cul- D e ahí la importancia que reviste, en todas
turales, y m á s particularmente, de la salud pú- las reflexiones actuales sobre la democracia el
blica y la educación. Por lo menos en los países respeto de los derechos de las minorías. N o
occidentales, no hay tema que despierte m á s otorgar a una minoría m á s opción que una inte-
pasiones que la utilización de las nuevas técni- gración y una asimilación completa en la socie-
cas médicas, el lugar que se asigna al enfermo dad y la cultura de la mayoría o una marginali-
en el hospital, la conciliación entre la formida- dad próxima a la autoexclusion es atentar gra-
ble capacidad de intervención que han adquiri- vemente contra los derechos h u m a n o s . Por
do la medicina y la biología y el respeto de la otra parte, si cada grupo cultural sólo define su
libertad individual. Y a en las declaraciones es- identidad por sus diferencias con otros grupos,
tadounidense y francesa, se suponía el derecho se introducen entre éstos relaciones de extraña-
de resistencia a la opresión, a las leyes o a las miento completo que sólo pueden conducir a la
órdenes que los ciudadanos consideraban con- guerra y al racismo. Es preciso, en consecuen-
trarias a sus creencias y a sus intereses funda- cia, que el grupo minoritario participe en la so-
mentales. ciedad en que se encuentra mediante su reco-
Evidentemente, este individualismo moral nocimiento de la acción racional y de las reglas
puede entrar en conflicto con la voluntad del institucionales de la democracia, al tiempo que
poder central o con la presión de las comunida- defiende su identidad y respeta la libertad de
des y sus tradiciones. Pero evitemos considerar elección de sus propios miembros.
que son completamente antagónicos. M u y a
m e n u d o ese llamamiento a la libertad se apoya
en pertenencias colectivas y las fortalece, ya Conclusión
que la personalidad individual está constituida
tanto por el patrimonio social y cultural c o m o Durante m u c h o tiempo, la libertad y la d e m o -
por la libertad de elección personal. Y a no se cracia se han identificado a la destrucción de
puede aceptar la idea, proclamada durante tan- las barreras sociales y a la integración de la so-
to tiempo, de que un régimen democrático su- ciedad y de la nación. L a república decía ser
¿Qué es hoy la democracia'.' :si

U n a interpretación de la Declaración Universal de Derechos H u m a n o s . Pintura mural en Bruselas, Bélgica, D . R .

282 Alain Touraine

una e indivisible, por oposición a antiguos regí- democráticos y los sustituyeron por su poder
menes segmentados por el mantenimiento de autoritario? Creamos aún menos que la d e m o -
costumbres, privilegios y derechos particularis- cracia esté vinculada con el triunfo de la c o m u -
tas. Por añadidura, la democracia parecía estar nidad, nacional o de otro tipo, ya que en el si-
absolutamente asociada a la racionalización. glo x x , la democracia no ha tenido enemigos
Hace m u c h o que esa época se ha terminado. más peligrosos que todos los regímenes popula-
Dominados durante largos períodos por la ra- res, völkisch, c o m o decía el Tercer Reich, hasta
reza y la tradición, hemos tratado de liberarnos esos regímenes sobre cuyas ruinas meditamos
mediante la idea universalista de progreso. Lo hoy que se denominaban democracias popula-
estamos hoy por la abundancia y la fuerza de res, impidiendo así durante m u c h o tiempo, que
los intercambios económicos y culturales y de esos términos estuvieran asociados.
las intervenciones militares y por contamina- Por último, si bien es importante reconocer
ciones de todo tipo que ponen en peligro los la autonomía de lo político y recordar sin cesar
equilibrios naturales. Nuestro siglo es el de los que la democracia es un tipo de régimen políti-
grandes aparatos, las empresas transnaciona- co y no un tipo de sociedad, tampoco podemos
les, las campañas de publicidad y propaganda y reducirla a un conjunto de reglas instituciona-
los Estados totalitarios. Por esta razón, la de- les que impidan la formación de un poder abso-
mocracia está fuertemente vinculada con la li- luto. Todavía queda por saberse por qué una
bertad, la capacidad de resistir a la opresión, a nación adhiere a la democracia o la deja desa-
la burocracia, al consumo y a la información parecer, c o m o ha ocurrido con tanta frecuen-
masiva. Es un trastocamiento tan profundo cia.
que provoca violentos choques entre los países Porque cada una de estas definiciones es de-
que ya han avanzado m u c h o por la vía de esa masiado parcial, debemos definir la democra-
nueva definición de la democracia y los que to- cia de manera más compleja y realista, c o m o la
davía luchan por liberarse de la arbitrariedad libre elección de un gobierno representativo de
del poder local, las presiones de la familia y la los intereses de la mayoría y respetuoso del dere-
comunidad local, la búsqueda de la homogenei- cho fundamental de todos los seres humanos a
dad o la lucha contra el exterior. Cada vez m á s ,vivir en armonía con sus creencias e intereses
la gran mayoría del m u n d o está orientándose fundamentales.
bruscamente hacia una definición personalista Libre elección de los gobernantes por los go-
y ya no comunitaria de la democracia. La refle- bernados, determinación de las elecciones polí-
xión que con m á s urgencia necesitamos es la ticas por las pertenencias sociales, económicas
que lleva a denunciar la destrucción de la capa- o culturales, respeto de los derechos humanos:
cidad de elección personal, donde se instaura o de la asociación de esas reglas institucionales,
se mantiene un poder absoluto autoritario y de ese respeto por los intereses de la mayoría y
donde reina el consumo de masas, cuyas elec- de ese individualismo moral nace la democra-
ciones, aparentemente libres, ocultan en reali- cia. Ningún país puede considerarse entera-
dad una concepción sumamente determinista mente democrático aunque no queda ninguna
del actor social, reducido a no ser más que un duda en cuanto a los que no lo son en absoluto.
blanco o, en otros términos, a propósito del Por ser la democracia un modelo ideal, nuestra
cual se supone que su posición en el sistema reflexión debería organizarse en torno a este te-
social determina casi enteramente las conduc- m a central: ¿cómo pueden derribarse las barre-
tas individuales. ras que detienen la democracia y fortalecer las
N o es cierto que el m u n d o fluya natural- convicciones sin las cuales la democracia no es
mente hacia la democracia. ¿Quién puede creer más que un espectáculo de sombras chinescas?
en la identidad de la racionalización o de la Permítaseme expresar la confianza que tengo
modernidad y la democracia cuando la Ale- en que la U N E S C O desempeñará una función
mania de los años veinte, país moderno por ex- central en esa nueva definición y defensa de la
celencia, cayó en el nazismo o cuando tantos democracia.
regímenes desarrollistas, c o m o dicen los lati-
noamericanos, derrocaron regímenes m á s Traducido del francés
Modos de transición en América latina,
Europa del Sur y Europa del Este*

Terry Lynn Karl y Philippe C . Schmitter

La reciente caída de los regímenes autoritarios vas y frágiles democracias? ¿Lograrán mejorar
y el advenimiento de la democracia en tantos de manera significativa las oportunidades y el
lugares y en circunstancias tan diferentes cons- bienestar de sus ciudadanos recién liberados,
tituye a la vez un desafío y una oportunidad máxime teniendo en cuenta la intensa compe-
para los estudiosos de política comparada. Es- tencia internacional y el hecho de que estamos
tas transformaciones casi simultáneas de un ti- viviendo una de las peores situaciones econó-
po de régimen a otro nos hacen pensar - y nos micas desde los años 30? Y si perduran, ¿esta-
aclaran las ideas- en lo que John Stuart Mill rán meramente «condenadas» a seguir siendo
consideró hace ya m u c h o tiempo el obstáculo democráticas durante un tiempo, por falta de
m á s importante al acopio de conocimientos una alternativa viable, sin lograr consolidarse
científicos acerca de la rea- en instituciones legítimas y
lidad social, esto es, el he-
Terry Lynn Karl es profesor adjunto de
respetadas?2.
cho de que causas diferen- ciencias políticas en la Universidad de
tes pueden producir el mis- Stanford. California, Estados Unidos,
m o efecto. ¿ C ó m o una tal donde dirige el Centro de Estudios de I. Algunas hipótesis
América latina. Su obra, The Paradox
diversidad de situaciones of Plenty: Oil Booms and Petro-síates, de base
nacionales y regionales ha está en curso de publicación.
conducido a un desenlace C o m e n c e m o s con las si-
Philippe C . Schmitter es profesor de
genéricamente igual? ¿Qué Ciencias Políticas y director del Centro guientes hipótesis (discuti-
elementos c o m u n e s , d u - de Estudios Europeos en la Universi- bles) acerca de la política
rante el último cuarto de si- dad de Stanford. Es autor, junto con contemporánea: 1) las co-
Guillermo O'Donnell, de Transitions
glo, llevaron a los regíme- from Authoritarian Rule: Tentative lectividades que cambian
nes autocráticos de Europa Conclusions about Uncertain Democra- un régimen autocrático lo
meridional (Portugal, Es- cies (1986). hacen por distintos m e -
paña, Grecia y Turquía), dios; 2) estos medios pue-
América del Sur (Argenti- den definirse y agruparse
na, Bolivia, Brasil, Chile, Ecuador, Paraguay, en un número limitado de «modos de transi-
Perú y Uruguay), América Central (El Salva- ción»; 3) estos m o d o s determinan, en gran m e -
dor, Guatemala, Honduras y Nicaragua) y E u - dida, los «tipos de democracia» que emerge-
ropa del Este (República de Bulgaria, Repúbli- rán; 4) si se consolidarán o no, y 5) cuáles se-
ca Democrática Alemana, Checoslovaquia, rán las consecuencias a largo plazo para los
Hungría, Polonia, Rumania y Yugoslavia) a distintos grupos sociales. En este artículo se da
convocar elecciones libres de resultados impre- por sentada la hipótesis 1) y se examina la plau-
visibles?1. sibilidad de la hipótesis 2). Las hipótesis 3), 4)
Esta desconcertante coincidencia con res- y 5) quedan para un análisis ulterior.
pecto a las causas del cambio de régimen no A primera vista, estas hipótesis -especial-
hace m á s que plantear otros interrogantes so- mente los números 3), 4) y 5)- pueden parecer
bre sus consecuencias: ¿sobrevivirán estas nue- problemáticas e incluso estar en contradicción

R I C S 128/Junio 1991
284
con lo que la intuición nos dicta. C o m o vere-
m o s ulteriormente, la transición es un período
de gran incertidumbre política, caracterizada
por contingencias imprevistas, procesos abier-
tos y resultados inesperados. Las limitaciones
«normales» de las estructuras sociales y de las
instituciones políticas parecen temporalmente
suspendidas; los actores se ven a m e n u d o obli-
gados a tomar decisiones precipitadas y confu-
sas, y las alianzas que conciertan suelen ser fu-
gaces y oportunistas. El resultado de estas
interacciones no corresponde, con frecuencia, a
las preferencias iniciales de los distintos gru-
pos. Si ése es el caso, ¿por qué un « m o m e n t o
fundacional» tan improbable e impreciso tiene
efectos tan duraderos? ¿ N o sería más plausible
suponer que estos «acontecimientos» tienen un
carácter epifenomenal y que, en definitiva, el
Estado tendrá el régimen político que merezca,
habida cuenta de sus estructuras sociales pro-
fundas, las preferencias de sus ciudadanos y sus
antecedentes constitucionales?
Nuestro análisis no se basa en los principios
deductivos de la elección racional o de la iner-
cia histórica, sino en la observación inductiva
de una gama limitada de experiencias recientes
en Europa y en América latina, y su aplicación
tentativa a las experiencias aún más recientes
de Europa del Este. E n cierto sentido, se aseme-
ja genéricamente a los estudios, m u y de m o d a
actualmente, sobre la «teoría de las catástro-
fes» y la «vía de la dependencia». Pequeñas di-
ferencias y opciones de poca importancia -cu-
ya relevancia es ignorada a menudo por los que
las están experimentando- pueden tener conse-
cuencias importantes y orientar un sistema de
direcciones m u y distintas y perdurables.
Una reconsideración de las condiciones
necesarias
Si estas hipótesis son justas, podría ser urgente-
mente necesario revisar a fondo, o incluso al-
terar radicalmente, los conceptos adoptados
hasta ahora en lo que se refiere a la de-
mocratización. Por ejemplo, quizá no haya una
única condición previa (o ni siquiera un con-
junto de condiciones previas) necesaria para la
emergencia de un régimen político democráti-
co, ni existe evidentemente una única condi-
ción previa que sea suficiente para que se pro-
duzca este resultado. La búsqueda de las causas
de la democracia a partir de asociaciones pro-
Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter
babilistas con factores económicos, sociales,
culturales, psicológicos o internacionales no ha
permitido formular hasta ahora ninguna ley ge-
neral de la democratización, ni es probable que
lo haga en un futuro próximo, a pesar de la re-
ciente proliferación de casos3. Esta búsqueda
de un conjunto de condiciones únicas e idénti-
cas que puede explicar la existencia o inexisten-
cia de regímenes democráticos debería abando-
narse y substituirse por u n esfuerzo m á s
modesto, encaminado a llegar a una compren-
sión basada en los hechos de la variedad de cir-
cunstancias en las que dichos regímenes pue-
den surgir.
Es m á s , lo que en el pasado los estudios de
ciencias políticas consideraban las condiciones
previas necesarias para la democracia, en el fu-
turo se verán más bien c o m o consecuencias de
los distintos tipos de democracia. U n mayor
crecimiento económico y una distribución m á s
equitativa de los ingresos, índices m á s altos de
alfabetización y educación, y un mayor desa-
rrollo de las comunicaciones sociales y del ac-
ceso a los medios de comunicación, son m á s
fáciles de analizar c o m o productos de procesos
democráticos estables que c o m o requisitos pre-
vios de su existencia. U n a cultura política «cí-
vica» caracterizada por un alto nivel de con-
fianza m u t u a , la voluntad de respetar la
diversidad de las opiniones y una tendencia a
las soluciones pactadas, podrían ser resultado
de un funcionamiento prolongado de institu-
ciones democráticas que generan valores y
creencias apropiadas, y no un conjunto de obs-
táculos culturales que deben superarse en un
comienzo. El hecho de que la mayoría de las
democracias de Europa, así c o m o la democra-
cia m á s antigua de América latina, Costa Rica,
emergieran de conflictos bélicos bastante «incí-
vicos» parece corroborar este extremo. E n
otras palabras las que en el pasado se conside-
raban sobre todo variables independientes qui-
zás sea m á s util considerarlas en el futuro va-
riables dependientes.
D e la elección contingente
a la contingencia estructurada
Este rechazo de la búsqueda de requisitos pre-
vios, así c o m o la intuición de que gran parte de
lo que se creía un factor de producción de la
democracia es en realidad u n producto de ésta,
ha llevado a algunos teóricos contemporáneos
Modos de transición en A marica /aliña. Europa del Sur y Europa del Este 285

La Escuela Politécnica de Atenas, Grecia, en 1973, bajo la dictadura militar. El texto escrito en el enlosado procla-
m a : «Es el pueblo quien hará caer el gobierno - Igualdad, educación, libertad». F.dimedia.

a desviar su atención de las estructuras para
orientarlas hacia las opciones estratégicas, el
trastocamiento de las alianzas, los procesos
emergentes y las pautas que marcan el paso de
un tipo de régimen político a otro. C o m o vere-
m o s m á s adelante, estos elementos de inten-
ción e incertidumbre son importantes incluso
cuando la transición ocurre en «condiciones
controladas», o sea cuando los poderes autori-
tarios dictan el ritmo y el contenido de los c a m -
bios, se excluye la violencia y se impone la con-
tinuidad de los derechos de propiedad y de las
relaciones sociales. E n este enfoque, la d e m o -
cratización se concibe c o m o un proceso históri-
co complejo, con etapas de transición, consoli-
dación, persistencia y, en su caso, disolución4,
que son distintas desde el punto de vista analí-
tico, aunque coincidan a nivel empírico.
Distintos grupos de actores con sus diferen-
tes partidarios, preferencias, cálculos, recursos
y objetivos ocupan el primer plano durante es-
tas etapas sucesivas. E n cada una de ellas se
registran determinados acontecimientos o rea-
lizaciones específicas, aunque los mismos acto-
res no se den cuenta de su importancia en el
m o m e n t o . Por ejemplo, las facciones elitistas y
los movimientos sociales parecen desempeñar
los principales papeles en el derrumbamiento
de los regímenes autoritarios; los partidos polí-
ticos pasan a un primer plano durante la transi-
ción, cuando la convocatoria y la celebración
de «elecciones constituyentes» da mayor realce
a su capacidad de agregar las preferencias de
los actores a través de los distintos electorados
locales; y la actividad m á s discreta y especiali-
zada de las asociaciones de intereses y de los
organismos estatales puede convertirse en uno
de los principales factores determinantes del
tipo de democracia que se establezca final-
mente.
286 Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

La noción de contingencia, es decir, que el Moore Jr. llevó esta tesis aún m á s allá al procla-
resultadofinaldependa menos de las condicio- mar: «¡Sin burguesía, no hay democracia!». N o
nes objetivas en torno a las acciones rutinarias bastaba con socavar el poder de la aristocracia
que de las evaluaciones subjetivas que conlle- terrateniente y comercializar la agricultura, si-
van las opciones estratégicas únicas, tiene la no que era preciso que una nueva clase domi-
ventaja de recalcar las decisiones colectivas y nante de comerciantes e industriales urbanos
las interacciones políticas, cuya importancia ha se consolidase antes de que pudiese surgir la de-
sido m u y subestimada en la búsqueda de con- mocracia5.
diciones previas. A diferencia del m u n d o socio- Las consecuencias de este contraste pueden
político habitual, en el que la mayoría de los ser m u y importantes para muchos de los países
resultados finales vienen .vo/wdeterminados que están experimentando un cambio de régi-
por conjuntos complejos de condiciones que se m e n . E n la Europa meridional y en América del
refuerzan mutuamente, la transición es un Sur, todos los países tienen sectores agrícolas
c a m p o ^¿especificado por propósitos que son de corte netamente capitalista. La mayoría ya
sólo episódicamente convergentes. Pero con es- no depende de las exportaciones agrícolas tra-
ta concepción de la democracia se corre el ries- dicionales, pero de pocos de ellos (salvo Espa-
go de caer en el voluntarismo excesivo, si no se ña) puede decirse que haya una burguesía na-
confina explícitamente a los períodos específi- cional sólidamente establecida. E n Europa del
cos de transición y se la sitúa eventualmente en Este el «espacio estructural» es aún m á s ambi-
el marco de las limitaciones histórico-estructu- guo. Polonia ha dejado la agricultura en m a n o s
rales. Incluso en el clima de inmensa incerti- privadas, a pesar de que la condición capitalis-
dumbre que provoca un cambio de régimen, las ta de sus campesinos es dudosa; en Hungría
decisiones de los distintos actores obedecen a hay u n sistema mixto público-privado; los
las estructuras socieconómicas y a las institu- otros países se caracterizan por la existencia de
ciones políticas existentes - o que existen en la explotaciones estatales que producen para un
memoria de los pueblos- y están condiciona- mercado comercial, aunque controlado. E n lo
dos por ellas. Estas estructuras e instituciones que se refiere a la supuestamente necesaria bur-
serán decisivas en la medida en que restrinjan o guesía, ésta debe crearse casi íntegramente a
fortalezcan las opciones de que disponen los base de extranjeros, exiliados y antiguos appa-
distintos actores políticos que tratan de cons- ratchiks, salvo cuando puede recurrirse a algu-
truir uno u otro tipo de democracia. nos elementos de la «economía secundaria»,
6
Y , en efecto, la existencia de algunas estruc- c o m o ocurrió en Polonia y Hungría . Por dis-
turas sociales puede hacer que la consolidación tintas razones, los casos centroamericanos tam-
de cualquier forma de democracia política sea bién se caracterizan por una cierta ambigüe-
m u y poco probable; a la inversa, es razonable dad. E n Guatemala, El Salvador y, en menor
suponer que la inexistencia de esas estructuras medida, Honduras, el tipo de agricultura que
facilita la viabilidad de las estrategias de adap- reprime al campesinado sigue predominando,
tación y refuerza la posición de los actores de- al tiempo que las alianzas entre los militares y
mocráticos. Por ejemplo, las democracias polí- los intereses agrícolas comerciales, pero aún
ticas sólo se han mantenido en los países en que tradicionales, controlan las economías locales.
la clase terrateniente, generalmente la m á s rea- E n Nicaragua existe un sistema agrícola mixto
cia a los cambios, no ocupaba un lugar impor- público-privado, pero nada que pueda parecer- 7
tante en la economía de exportación, c o m o por se ni remotamente a una burguesía nacional .
ejemplo en Venezuela o Chile, o donde predo-
minaba una agricultura que no reprimía al
campesinado, c o m o en Grecia, el norte de Ita- La herencia del pasado
lia, Costa Rica, Argentina y Uruguay. Así, la Pero, ¿qué decir del «espacio institucional polí-
supervivencia de la democracia política parece tico», heredado del antiguo régimen? ¿Hay al-
depender de un espacio estructural definido, gunas configuraciones que hacen presentir un
sea por la inexistencia de una élite terrateniente desenlace democrático, independientemente
poderosa que reprima el campesinado, o bien de la estructura social? A este respecto, la c o m -
por su subordinación a los intereses vinculados paración entre América latina y Europa del Es-
a otras actividades económicas. Barrington te es interesante. E n América latina, la limita-
Modos de transición en América latina, Europa del Sur y Europa del Este
ción más importante durante la transición se
debe a la naturaleza de las relaciones entre civi-
les y militares: ¿tolerarán las fuerzas armadas
un retorno a un régimen civil democrático, en
particular con formas que traten de reducir sus
privilegios y su intervención política directa en
el futuro? E n Europa del Este, la limitación
procede de la naturaleza de las relaciones socia-
les entre el Estado y la sociedad civil: ¿permiti-
rá el aparato del Estado y del partido que los
gobiernos elegidos se dediquen a socavar su
monopolio de determinadas funciones admi-
nistrativas y a transferir la propiedad de los
principales bienes de producción a los particu-
lares?
E n otras palabras, los latinoamericanos
tienden a preocuparse por «la cuestión de los
gorilas» y están dispuestos a extremar sus
alianzas y sus políticas para evitar la posibili-
dad de un golpe. Por otra parte, se muestran
bastante optimistas en cuanto a la posibilidad
de que los altos funcionarios y los técnicos cola-
boren con las democracias nacientes. Los euro-
peos del Este tienden a preocuparse por «la
cuestión de la nomenklatura» y se preguntan
c ó m o evitar el sabotaje de sus programas por
parte de redes sólidamente establecidas de fun-
cionarios del partido y burócratas del Estado.
C o n todo, c o m o mínimo dicen no estar preocu-
pados (salvo en Rumania) por la posibilidad de
que las fuerzas armadas nacionales reaccionen
de manera violenta. Sin embargo, sí pueden se-
guir temiendo una eventual invasión del ejérci-
to de otro país, es decir, de Unión Soviética.
Los casos de Europa meridional se sitúan
entre estos dos extremos. E n España, el régi-
m e n de Franco ya afirmó el control de los civi-
les sobre los militares y disminuyó los privile-
gios de éstos, pero había un temor difuso a que
se hubiese formado un «bunker» en el seno del
aparato estatal y paraestatal que pudiera impe-
dir las reformas e incluso derrocar los gobier-
nos. En Portugal, el problema era prácticamen-
te el inverso: c ó m o desplazar del poder al
progresista «Movimiento de las Fuerzas A r m a -
das» después de que éste hiciera caer el régi-
m e n de Caetano y amenazara con dictar las
condiciones de un nuevo orden institucional.
Sólo en Grecia y en Turquía había un temor de
intervención militar semejante al de los lati-
noamericanos; en el de Turquía, ello se explica
por el hecho de que las fuerzas armadas ya ha-
bían implantado o restaurado la democracia en
287
el pasado. En América latina, la perspectiva de
la aparición de una nomenklatura c o m o ele-
mento crucial en el proceso de transición se vio
mitigada por la inexistencia de un partido polí-
tico dominante por el carácter clientelista de la
administración pública.
Estos casos ilustran los distintos límites, y
las oportunidades que las estructuras sociales
y políticas arraigadas pueden imponer a las op-
ciones contingentes. Si la transición a la d e m o -
cracia se explicara únicamente en función de
elecciones voluntarias e interacciones estratégi-
cas, los pactos que caracterizaron las transicio-
nes de Venezuela, España o Uruguay, el proce-
so de expansión gradual del sufragio que se dio
previamente en Chile, la supresión del M F A en
Portugal, la resistencia de Egon Krenz a aplas-
tar por la fuerza las demostraciones populares
en Leipzig, o incluso el hecho de que el Rey
Juan Carlos se negara a acceder a las exigencias
de los golpistas en España, parecerían solamen-
te el fruto de la habilidad de unos cuantos polí-
ticos experimentados8. En cambio, centrado el
análisis en la dinámica social producida por
una forma particular de inserción en la econo-
mía internacional, o en las interacciones políti-
cas entre las instituciones militares y civiles,
uno se da cuenta de c ó m o distintos contextos
hicieron más o menos posible este «arte de go-
bernar». C o n ello no queremos decir que las
decisiones individuales tomadas en momentos
determinados sean meros epifenómenos, ni
tampoco que todos los resultados observables
puedan vincularse de manera previsible a las
relaciones sociales, económicas o políticas
preexistentes. Afirmamos, tan sólo, que las es-
tructuras creadas por la historia pueden consti-
tuir «condiciones límite» que restringen (y en
algunos casos, fortalecen) las opciones disponi-
bles. En otras palabras, estas estructuras pue-
den determinar la g a m a de opciones al alcance
de los dirigentes e, incluso, predisponerlos a
elegir una opción específica9.
II. M o d o s de transición
a la democracia
U n a vez se han puesto de manifiesto los víncu-
los entre las estructuras preexistentes y las op-
ciones contingentes, está claro que los disposi-
tivos ideados por los principales actores
políticos durante el régimen de transición
288 Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

crean nuevas reglas, funciones y pautas de c o m - ses las opciones fueron tan limitadas c o m o pa-
portamiento que pueden o no representar una ra que se pudiese atribuir el resultadofinala
ruptura importante con el pasado. Éstas se una potencia extranjera «hegemónica». Así,
transforman a su vez en instituciones que m o - una de las principales conclusiones a que se lle-
delan las perspectivas futuras de la consolida- gó fue que los factores externos tendieron a de-
ción del régimen. Las leyes electorales, una vez sempeñar un papel relativamente secundario y
aprobadas, incitan a ciertos grupos de intereses que «las razones para emprender una transi-
a intervenir en la pugna política de los partidos, ción radican sobre todo en factores domésticos
y desaniman a otros. El m o d o concreto en que internos»". N o puede decirse lo m i s m o de los
se define la libertad de asociación y se regulan casos de Europa del Este y América central.
(o toleran) los distintos medios de la acción co- Respecto de Europa del Este, se puede, c o m o
lectiva puede tener consecuencias importantes mínimo, discutir la posibilidad de que no se
para determinar qué tipo de intereses se reco- hubiese producido ninguna de las transiciones,
nocerán y quiénes ingresarán en determinadas a no ser por el cambio previo (e independiente)
organizaciones. Algunos modelos de desarrollo en la amenaza de intervención de Unión Sovié-
económico, establecidos mediante pactos entre tica. Sólo después de proclamada (y creída) la
el capital y el trabajo, favorecen sistemática- «doctrina Sinatra» («you can do it your own
mente a algunos gruposfijandopautas que se way»), pudo iniciarse la transición hacia un ti-
hace difícil cambiar. Los acuerdos informales po u otro de democracia. En el caso de América
entre los partidos políticos y las fuerzas arma- central, si bien el inicio de la transición puede
das pueden establecer los parámetros iniciales atribuirse a factores m á s domésticos que forá-
de las esferas civil y militar en formas que se neos, la forma que tomaron dichas transiciones
aparten de la norma constitucional. Así, lo que dependió mucho de las decisiones del Gobier-
en un m o m e n t o puede verse c o m o una alianza no de Estados Unidos. Su insistencia en impo-
temporal durante la etapa incierta de la transi- ner el «electoralismo», por ejemplo, modeló el
ción puede transformarse en un obstáculo per- tipo de regímenes represivos híbridos, dirigi-
sistente al cambio. Las democracias emergen- dos por civiles, que han aparecido en toda la re-
tes pueden tener «defectos de nacimiento» gión12.
accidentales, pero duraderos. 2) En cada caso, las transiciones de Europa
meridional y América del Sur fueron «autoli-
mitadas». Los actores decidieron, a veces fren-
El problema de la comparabilidad
te a una oposición considerable, restringir el
Antes de definir los distintos modos posibles cambio de régimen a la esfera de la organiza-
de transición a la democracia, examinemos ción de la autoridad pública y la representación
brevemente si estos casos recientes pueden to- ciudadana. Se abstuvieron de hacer cambios
dos ellos considerarse subespécies de un m i s m o fundamentales en la definición de los derechos
gemís. E n su análisis comparado de los casos de de propiedad o en la distribución del producto
Europa meridional y América del Sur, los auto- social, salvo en el caso de Portugal, donde hubo
res de la obra Transitions from Authoritarian amplias nacionalizaciones de industrias y ex-
Rule, en cuatro volúmenes, dieron por supues- propiaciones de tierras, que dificultaron consi-
to que estaban examinando experiencias análo- derablemente la consolidación ulterior de la
gas y, hasta cierto punto, utilizaron un conjun- democracia política. Los sistemas básicos de
to c o m ú n de conceptos e hipótesis en sus producción y distribución capitalista apenas se
respectivos análisis10. Sin embargo, ello depen- tocaron, a pesar de que la función reguladora
día de dos condiciones «paramétricas» m u y del Estado se intensificó en cierta medida. N o
importantes: es esto lo que ocurrió en Europa del Este o en
1) Se consideró que cada caso era un acon- América central. E n Europa del Este, el sistema
tecimiento independiente. Si bien se produje- estatal socialista de producción y distribución
ron algunos efectos de difusión importantes, en se está desmantelando -claro está, en distintos
la medida en que los últimos en llegar apren- grados y a ritmos diferentes- paralelamente a
dían de los primeros, y que ciertos casos extre- las estructuras del dominio político autocráti-
m o s , c o m o por ejemplo el de España, servían co. E n América central, lo que está en juego es
de modelos para otros, en ninguno de estos paí- la eliminación de los modelos tradicionales
Modos de transición en América latina, Europa del Sur y Europa del Este
agroexportadores, que se apoyan en regímenes
políticos reaccionarios y despóticos. Dicho en
términos m á s categóricos, los países de Europa
meridional, y los de América del Sur, experi-
mentaron un proceso c o m ú n de reforma políti-
ca en los años setenta y ochenta, mientras que
los de Europa del Este y los de América central
están experimentando un proceso complejo y
simultáneo de revolución social, económica
y política13.
Dadas estas dos diferencias paramétricas
considerables, es ciertamente legítimo pregun-
tarnos, ahora que vamos a tratar de definir los
modos de transición en estas cuatro áreas del
m u n d o , si no estamos ante diferencias de géne-
ro y no ante simples distinciones entre subespé-
cies. En la práctica, por el m o m e n t o procedere-
m o s c o m o si los casos fueran comparables,
pero dispuestos a abandonar esta hipótesis si
aparecen nuevos factores que no se expliquen
con ella.
Las transiciones son «producidas» por acto-
res que eligen estrategias conducentes al c a m -
bio del tipo de régimen. C o m o indicamos ante-
riormente, las estructuras sociales, económicas
y políticas imperantes pueden limitar sus op-
ciones, y la interacción de las estrategias puede
conducir a m e n u d o a un desenlace que nadie
deseaba en un comienzo. Sin embargo, estima-
m o s que los actores y las estrategias definen el
espacio de las características básicas en el que
se producen estas transiciones y que las combi-
naciones específicas de ambos definen el tipo
de transición que ha tenido lugar.
E n el cuadro 1 se ha representado el espacio
de referencia, estableciendo una correlación
entre la variación de las estrategias y la varia-
ción de los actores. Simplificando m u c h o la
coordenada de las estrategias de transición, és-
tas pueden variar en una línea ininterrumpida
que va desde la utilización unilateral de la fuer-
za a la voluntad multilateral de llegar a una
transacción. Entre esos dos extremos hay una
zona confusa y ambigua de acción en la que se
intercambian amenazas mutuas, se pueden co-
meter actos de intimidación y coerción física y
es posible que se registren movilizaciones im-
portantes de apoyo. En la coordenada de los
actores hemos distinguido entre los casos en
que la mayor parte del impulso en pro del c a m -
bio, si no todo, viene «de abajo», es decir, de
actores en posiciones subordinadas o excluidos
del orden social, económico y político del anti-
289
guo régimen. Por otro lado, los casos en que los
actores de las élites «de arriba» -que pertene-
cen a las instituciones dominantes por su poder
autoritario, su prestigio social o su explotación
económica- desempeñan u n papel primordial
en la transición del sistema hacia una u otra
forma de democracia. Es de admitir, aquí tam-
bién, que la amplitud de la variación no puede
reducirse a una dicotomía clara, y hemos deja-
do algún margen para una categoría intermedia
«confusa» en la que las élites se mezclan con los
otros grupos y compiten por la dirección de la
transición. Se trata asimismo de una zona en la
que actores procedentes del «exterior» pueden
intervenir directamente y en grado considera-
ble, a m e n u d o tras haber derrotado al régimen
autoritario en un conflicto bélico internacio-
nal.
D e los cuatro extremos del gráfico del cua-
dro 1 emergen cuatro tipos ideales de regíme-
nes de transición: pactados, cuando las élites
llegan a u n a transacción multilateral entre
ellas; impuestos cuando las élites utilizan la
fuerza de manera unilateral y efectiva para
cambiar un régimen, superando la resistencia
de los anteriores poderes; reformistas, cuando
las masas se movilizan desde abajo e imponen
una solución de transacción sin recurrir a la
violencia y revolucionarios cuando las masas se
alzan en armas y derrotan militarmente a los
antiguos dirigentes autoritarios. E n el amplio
espacio que media entre los cuatro extremos se
supone que hay un gran número de situaciones
en las que se mezclan la identidad de los acto-
res y la selección de las estrategias. La violencia
se atenúa con la transacción antes de transfor-
marse en un elemento dominante; las masas se
mantienen movilizadas y activas, pero contro-
ladas todavía por las antiguas élites; los actores
y las estrategias domésticas son importantes,
pero el desenlace depende en alto grado de lo
que hagan los ocupantes o interventores ex-
tranjeros.
E n el cuadro 2 hemos tratado de «puntuar»
los casos m á s recientes en América del Sur, Eu-
ropa meridional y Europa del Este según los
tipos de transición. Entre corchetes [] hemos
incluido algunos casos históricos «representati-
vos». Estas clasificaciones son, claro está, pro-
visionales y están sujetas a revisión por los es-
pecialistas en la política de estos países.
A d e m á s , sufinalidadestriba en resumir en una
evaluación única lo que en muchos casos cons-
290 Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

C U A D R O 1. Modos de transición: el espacio de las características básicas

ESTRATEGIA
TRANSACCIÓN FUERZA
Multilateral Unilateral

E
L
I
T Pacto Imposición
E
S

M
A
S
A
Reforma Revolución
S

tituye una trama histórica m u y compleja. T o -
m a m o s , por ejemplo, el caso de la transición en
Polonia (PL). E n 1981 se inició, en el casillero
«reforma» con la aparición de Solidarnosc, un
movimiento de masas que propugnaba un cam-
bio de régimen por medios no violentos. Esta
fase llegó a su término con el pacto de 1981,
ulteriormente violado por la «imposición» de
un régimen militar que frustró por completo el
proceso de transición, pero sólo temporalmen-
te. En 1989, los dirigentes autocráticos decidie-
ron -bajo la presión de dos olas sucesivas de
huelgas pero sin verse forzados a ello por la vio-
lencia organizada de sus adversarios- abrir una
«mesa redonda» de negociaciones que condu-
jeron a otro pacto; éste, a su vez, llevó a las
elecciones restringidas de junio que elevaron al
poder a un gobierno «reformista», partidario
de las alianzas y de base popular. C o m o su tran-
sición se inició y acabó en el casillero «refor-
m a » , y todo el tiempo estuvo condicionada por
la presencia de un movimiento de masas, he-
m o s colocado a Polonia en este casillero, igno-
rando en la práctica la tortuosa vía que la hizo
salir y volver a entrar en él.
Entre los casos más recientes, algunos son
relativamente fáciles de clasificar. España (E) y
Uruguay ( U G Y ) son casos contemporáneos
Modos de transición en A mérica latina, Europa del Sur y Europa del Este 291

C U A D R O 2. Modos de transición: distribución de los casos recientes

ESTRATEGIA

TRANSACCIÓN FUERZA
Multilateral Unilateral

E Pacto Imposición
L [VEN-58] TU
I [COL-57] BR
T E [COS-48] ECU
E UGY PGY*
S H URSS* ELS*
CHI BUL* GUA*

P
PER
[VEN-48]* [JAP]
[A]
RDA ARG GR [AU]
[I]
[ARG-46]* RUM*

M CH [YU-45)*
A PL [MEX-10]*
S YU*
A [BOL-52]*
S [CUB-59]*
[GUA-46]* [NIC-79]
[RUS-17]*
Reforma Revolución

* Estos países no eran todavía o aún no son democracias.

conspicuos (y que con frecuencia se toman co-
m o modelos) de transiciones pactadas. Checos-
lovaquia ( C H E ) y Yugoslavia ( Y U ) encajan
bastante bien en el modelo reformista, por
cuanto el cambio fue consecuencia de una m o -
vilización de masas, sin que hubiera violencia,
y con negociaciones multilaterales. E n Turquía
( T U ) , Brasil (BR), Ecuador ( E C U ) y Unión So-
viética ( U R S S ) , el cambio de régimen vino en
gran parte desde arriba y el poder coercitivo del
Estado intervino sistemáticamente en la deter-
minación del calendario, el ritmo y el conteni-
do de los cambios. Paraguay ( P G Y ) y Bulgaria
( B U L ) son casos m á s ambiguos en la medida en
que se utilizó la violencia y hubo una moviliza-
ción popular durante el proceso de derroca-
miento de Stroessner y de Jivkov, pero las éli-
tes en el poder retuvieron el control. E n El Sal-
vador (ELS), con posterioridad a 1982, ha
habido un intento de imponer la transición m e -
diante elecciones restringidas, pero la resisten-
cia persistente de los excluidos ha impedido
que se produzca un desenlace similar. Los ca-
sos revolucionarios son bien conocidos: Méxi-
co ( M E X ) en 1910, Cuba (CUB) en 1959, Nica-
ragua (NIC) en 1979 y Rusia (RUS) en 1917,
mientras que Bolivia (BOL), en 1952, es un ca-
so más complejo.
292 Terry Lynn Karl y Philippe C. Sehmiller
Modos de transición en América latina, Europa del Sur y Europa del Este 293

España supone un caso de transición democrática con éxito. A la izquierda: La tentativa de golpe de Estado militar
del 23 de febrero de 1981 que fracasó. Thomas/imaprcss. Arriba: E n 1982, en Valencia, cartel de Felipe González, líder
del Partido socialista, que salió victorioso de la confrontación electoral. Remingcr/Comact Press.
294 Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

Sin embargo, muchos casos son aún m á s di- que segmentos importantes de los regímenes
fíciles de clasificar. T o m e m o s por ejemplo el autocráticos anteriores -militares en los tres
caso de Portugal (P). Su transición se inició de casos- desempeñaron un papel clave en la tran-
manera súbita e inesperada con una imposi- sición, pero en el contexto de una movilización
ción, un golpe de Estado de oficiales jóvenes considerable de las masas urbanas y con un
ante una derrota militar previsible en Guinea- cierto recurso a la violencia. En los dos prime-
Bissau. D e la noche a la mañana, la conquista ros casos se había producido también una de-
del poder desencadenó, prácticamente, una rrota en un conflicto bélico internacional de re-
respuesta de masas que en principio empujó el sultas de una política exterior aventurada, pero
proceso en una dirección reformista y más tar- sin que hubiera ocupación ulterior por parte de
de, en la primavera y el verano de 1975, pare- conquistadores extranjeros, c o m o ocurrió en
ció orientarse hacia un desenlace revoluciona- los casos de Alemania (A), Japón (JAP) o Aus-
rio. La derrota, en noviembre, de los militares tria ( A U ) .
extremistas impidió este desenlace: durante al-
gún tiempo la política portuguesa fluctuó entre
la reforma y la imposición (habiendo fracasado III. Algunas conclusiones
los esfuerzos de negociación) hasta las eleccio- provisionales
nes de 1987; después, las modificaciones cons-
titucionales parecen, por fin, haber situado al La primera observación general que cabe hacer
país en el camino hacia la consolidación14. es que todos los modos de transición han sido
experimentados, en un m o m e n t o u otro. Las
Chile (CHI) es otro caso difícil de clasificar.
Anclado firmemente en el régimen de imposi- revoluciones se producen con menor frecuen-
ción, hasta que el general Pinochet juzgó erró- cia, aunque en el caso rumano de 1989 casi se
neamente sus posibilidades de vencer en un repitieron las condiciones generales de la revo-
plebiscito clave de 1988. A partir de esa fecha, lución de Nicaragua en 1979. América latina
los políticos civiles chilenos entraron de nuevo ofrece una variedad particularmente amplia de
en escena, optando por una transición pactada, modalidades de cambio de régimen, pero pocas
basada en una «gran alianza» de todos los par- de ellas han desembocado en una democracia
tidos de oposición. Hungría (H) es un caso pa- estable. Todos los casos de Europa meridional,
recido en la medida en que el ímpetu inicial prácticamente, corresponden a la parte supe-
provino del partido dominante, pero las élites rior del cuadro 2, lo que denota el papel predo-
dirigentes perdieron el control y se vieron obli- minante que desempeñaron las élites en esos
gadas a entablar negociaciones de «mesa re- casos. Las transiciones en Europa del Este es-
donda» con unos grupos de oposición que, por tán situadas en la diagonal que va de la imposi-
sí solos, no habrían obtenido mucho apoyo po- ción a la reforma. A pesar de la frecuencia con
pular. El caso de la República Democrática que se convocaron negociaciones de «mesa re-
Alemana ( R D A ) podría ser un caso típico de donda», ninguno de estos casos puede conside-
reforma desde abajo, a no ser por la considera- rarse claramente «pactado», aunque Hungría
ble injerencia de las élites de la vecina Repúbli- es la que se acerca más. C o m o señalamos antes,
ca Federal en los momentos clave de la transi- Rumania es un caso excepcional, con sus con-
ción. D e m o d o análogo, en Rumania ( R U M ) diciones casi revolucionarias.
pudo haberse producido, en un primer m o m e n - La segunda generalización se desprende de
to, un cambio acelerado de régimen en condi- la distribución de asteriscos (*) que indican que
ciones revolucionarias de violencia y participa- la transición no condujo, o no ha conducido
ción de las masas, pero el papel ambiguo de todavía, a ninguna forma de democracia esta-
Unión Soviética y la recuperación ulterior de la ble. Las transiciones impuestas, y las reformis-
nomenklatura y el aparato militar hacen pensar tas, pueden o no conducir a la democracia. Las
en una transición impuesta15. revoluciones son menos ambiguas; pueden pro-
En el centro m i s m o de nuestro espacio de ducir modalidades relativamente duraderas de
características básicas se encuentran tres casos dominio - c o m o Rusia desde 1917, México des-
que se resisten a todo intento de clasificación: de 1929, China desde 1949 y C u b a desde
Argentina ( A R G ) , Grecia ( G R ) y Perú (PER). 1959- pero rara vez han evolucionado hacia
En estos casos hay elementos de imposición, ya formas de competencia leal, oposición libre, to-
Modos de transición en América latina, Europa del Sur y Europa del Este
lerancia para la rotación del poder y libertad de
asociación. Esto está en completa contradic-
ción con la tan mencionada generalización de
Barrington Moore Jr., según la cual «las revolu-
ciones son necesarias para la democracia»16. Es
cierto que su tesis se basa en distintos casos
(Gran Bretaña, Estados Unidos y Francia), un
marco cronológico m á s amplio (casi un siglo en
el caso de Francia, y más aún en el de Gran
Bretaña), y una hipótesis que los hechos contra-
dicen (que los regímenes autocráticos anterio-
res no habrían evolucionado hacia la democra-
cia si las masas no hubieran provocado una
ruptura violenta con el pasado). Sin embargo,
nuestra «muestra» indica decididamente lo
contrario, esto es, que cuando los dirigentes au-
toritarios son desplazados por la fuerza, y los
substituye una nueva élite que representa a ba-
ses populares, es poco probable que a continua-
ción se implante una democracia política. Cabe
añadir, sin embargo, que la evolución actual de
Unión Soviética, Nicaragua y México podrían
poner en tela de juicio esta afirmación17.
La experiencia de los casos latinoamerica-
nos sugiere a primera vista una conclusión con-
traria a lo que la intuición nos dicta: la transi-
ción «reformista» pocas veces ha llevado a una
consolidación de la democracia. Desde hace
m u c h o tiempo se considera que la presión pací-
fica desde abajo mediante la movilización de
los grupos excluidos, que obliga a las élites go-
bernantes a permitir una mayor oposición y ex-
tender el derecho de voto, es la mejor fórmula
para la democratización, sobre todo cuando se
produce sucesiva y gradualmente18. Esa fórmu-
la quizá dio buen resultado en Chile antes de
1971-1973, pero no en respuesta a las reformas
socialistas de Allende. Las experiencias análo-
gas en Argentina (1946-1955) y Guatemala
(1946-1954) acabaron en un regreso a formas
de gobierno autoritarias. Sin embargo, es im-
portante tener en cuenta que estos fracasos de
la democratización se produjeron en el contex-
to de la guerra fría y sufrieron una fuerte in-
fluencia de ésta. E n los casos de Checoslova-
quia, Polonia, Yugoslavia y Nicaragua que es-
tán ya bien instalados en ese m o d o de
transición, veremos si este pesimismo se justi-
fica en otra época y en un contexto internacio-
nal diferente.
Los modos que han conducido frecuente-
mente a la instauración de algún tipo de d e m o -
cracia política son las «transiciones desde arri-
295
ba». En estos casos, los gobernantes tradiciona-
les mantienen el control, aunque sometidos a
presiones desde abajo, y aplican con éxito es-
trategias, de transacción o de fuerza (o ambas a
la vez), para salvaguardar al menos una parcela
de su poder.
D e estos dos m o d o s de transición, la d e m o -
cratización por pura imposición es el más co-
m ú n , sobre todo si incluimos los casos en que
actores extranjeros o nacionales recurren a la
fuerza, o amenazan hacerlo. En efecto, algunas
de las democracias m á s estables fueron im-
puestas a los países derrotados en la Segunda
Guerra Mundial, aunque Corea del Sur y Fili-
pinas prueban que esta «fórmula» puede fraca-
sar. E n el casillero «imposición» del cuadro 2
figuran Brasil, Ecuador, Paraguay y Turquía,
países donde los militares utilizaron su posi-
ción dominante parafijarunilateralmente las
reglas de un eventual gobierno civil; y Bulgaria
y Unión Soviética, donde la élite civil en el po-
der ha controlado (hasta ahora) el calendario y
el ritmo del cambio de régimen. E n los prime-
ros cuatro casos la transición se ha prolongado,
se han impuesto límites reales al grado de de-
mocratización y la consolidación parece m u y
difícil de alcanzar, si bien todavía no ha habido
un retroceso a la autocracia. E n el caso de
Unión Soviética y de Bulgaria es aún demasia-
do temprano para saber c ó m o acabará la cosa,
pero la precariedad permanente de los dere-
chos civiles y la inexistencia de estructuras ins-
titucionalizadas en las que puedan competir los
partidos son indicios m u y poco alentadores.
Los países donde la democracia se ha m a n -
tenido durante un período respetable parecen
aglutinarse en el casillero correspondiente a los
actores relativamente poderosos, pertenecien-
tes a las élites, y que aplican estrategias de tran-
sacción. Esta categoría incluye los casos históri-
cos de Venezuela ( 1958-) y Colombia ( 1957-), y
el reciente regreso a la democracia de España
(1975-) y Uruguay (1984-)19. L o que une estos
casos, por lo demás diversos, es la existencia de
pactos fundacionales, o sea, acuerdos explícitos
(si bien no siempre públicos) entre las élites en
conflicto, que definen las reglas de gobierno so-
bre la base de garantías mutuas para los intere-
ses vitales de los interesados. En efecto, podría
afirmarse que en las condiciones de la política
moderna -cuando se dan por supuestas la libe-
ración de las masas y la existencia de amplios
derechos individuales, cuando los intereses de
296
clase y los intereses sectoriales y profesionales
están probablemente bien defendidos por orga-
nizaciones especializadas, cuando las fuerzas
armadas disponen de una superioridad aplas-
tante en el empleo de la violencia, cuando el
Estado ejerce probablemente amplias respon-
sabilidades en materia de regulación del merca-
do y redistribución de los ingresos y cuando el
sistema económico está íntimamente integrado
con el mercado internacional, con la consi-
guiente vulnerabilidad con respecto a éste- un
contrato social explícito de ese tipo es virtual-
mente indispensable. El contrato liberal ante-
rior, que se basaba en el consentimiento indivi-
dual implícito a la autoridad legítima, ya no es
suficiente, simplemente porque no abarca la
g a m a de nuevos derechos y obligaciones y es
incapaz de garantizar la conformidad requeri-
da de los grupos sociales m á s importantes20.
Estos pactos «fundacionales» explícitos tie-
nen varios componentes esenciales. E n primer
lugar, son necesariamente globales y compren-
den prácticamente a todos los actores políticos
importantes. Puesto que los pactos son transac-
ciones negociadas, en las que las fuerzas en-
frentadas se ponen de acuerdo en no utilizar su
capacidad de dañarse mutuamente dando ga-
rantías de que no pondrían en peligro los inte-
reses vitales mutuos, su éxito depende de que
abarquen todos los intereses potencialmente
peligrosos. E n segundo lugar, estos pactos son
en realidad una serie de acuerdos vinculados
entre sí y dependientes los unos de los otros.
Entre ellos ha de figurar necesariamente un
acuerdo de los militares con los civiles sobre las
condiciones del establecimiento de un régimen
civil, un acuerdo entre los partidos políticos pa-
ra organizar la competencia con arreglo a las
nuevas normas de gobierno, y un «contrato so-
cial» entre los organismos oficiales, las asocia-
ciones patronales y los sindicatos respecto del
derecho de propiedad, los mecanismos de regu-
lación del mercado y la distribución de los be-
neficios. En tercer lugar, si bien en último tér-
mino esos pactos son a la vez de substancia
(con respecto a los principios normativos m á s
importantes) y de procedimiento (en cuanto a
las reglas de formulación de políticas), inicial-
mente se da prioridad a la reglamentación, por-
que «la negociación sobre la negociación» es la
primera y m á s importante etapa del proceso de
transacción.
Por último, los pactos fundacionales sirven
Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter
para asegurar la supervivencia porque, si bien
por su propia naturaleza comprenden el mayor
número de fuerzas posible, también tienen por
objeto al m i s m o tiempo, restringir el alcance de
la representación política para garantizar a las
clases dominantes tradicionales que se respeta-
rán sus intereses vitales. En lo esencial son m e -
canismos antidemocráticos, negociados por las
élites, que tratan de establecer un contrato so-
cioeconómico y político explícito que desmovi-
lice a las masas en su condición de actores inci-
pientes, al tiempo que determinan la medida
en que todos los actores podrán participar o
ejercer poder en el futuro. Esto pueden hacerlo
reprimiendo las protestas (como hicieron los
partidos colombianos en 1958 al ponerse de
acuerdo en la alternancia en el poder, cualquie-
ra que fuera el resultado de las elecciones), res-
tringiendo el programa político (como hicieron
los partidos en Venezuela en 1958 cuando se
pusieron de acuerdo en aplicar el m i s m o pro-
grama económico), o limitando el derecho de
voto (como hicieron las élites chilenas, comen-
zando con la ley electoral de 1974).
H a y un cierto número de casos que no enca-
jan en ninguna de las categorías ideales anterio-
res, pero reúnen características de los distintos
tipos. Por ejemplo, en Costa Rica en 1948, un
partido de la oposición derribó por la fuerza al
partido gobernante tras una breve guerra civil,
pero recurriendo inmediatamente después a la
conclusión de pactos para sentar las bases de
una democracia duradera21. En Chile, la derro-
ta de Pinochet en el plebiscito de 1988 puso
coto a su estrategia unilateral, que luego fue
reemplazada por el pactismo entre los políticos
civiles22. Hungría es otro caso intermedio entre
los dos modos elitistas, situación que parece de
buen augurio para un desenlace democrático.
N o puede decirse lo m i s m o de los casos que
ocupan posiciones por «debajo» de la línea eli-
tista. E n Perú, después de 1978, el movimiento
popular de masas influyó m u c h o en el control
de los militares sobre el calendario y la forma
de la transición; en Guatemala ( 1984-) y El Sal-
vador (1982-), una transición impuesta, dirigi-
da por las élites civiles vinculadas a Estados
Unidos (y tolerada a regañadientes por las fuer-
zas armadas), quedó paralizada cuando las éli-
tes tradicionales se negaron a incorporar al
m u n d o político a los rebeldes armados y a las
organizaciones de trabajadores y campesinos.
En el caso de Argentina, que se encuentra en el
Modos de transición en América latina, Europa del Sur y Europa del Este 297

centro m i s m o del cuadro 2, es m u y difícil ima- minante de la eventual aparición de la d e m o -

ginar cuál podría ser la estrategia dominante
-democrática o autocrática- que la salve de su
inestabilidad institucional permanente23. Estos
casos tienen en c o m ú n la pérdida del control
por parte de las élites y la incapacidad de las
organizaciones de masa de imponer una nueva
estrategia coherente, por razones internas o ex-
ternas.
Desde la Revolución de los Claveles en Portu-
gal, en 1974, los regímenes autocráticos han ce-
dido el terreno, unos tras otros, a algún tipo de
democracia: primero en Europa meridional,
luego en América del Sur, en América central,
en menor medida, y m á s recientemente en E u -
ropa del Este. Puede considerarse que todas es-
tas transiciones forman parte de un mismo pro-
ceso, por cuanto cada una de ellas ha contribui-
do a aumentar la probabilidad de la próxima. A
pesar de estos efectos de difusión, en la m a y o -
ría de los casos los cambios se limitaron delibe-
radamente a la esfera de la autoridad política;
en otros, en cambio, dieron lugar a una trans-
formación simultánea y global de las relaciones
políticas, sociales y económicas. Los medios
efectivos que sirvieron para introducir estos
cambios de régimen han sido m u y dispares.
En este artículo hemos examinado la hipó-
tesis según la cual el m o d o de transición de un
régimen autocrático es un factor clave y deter-
cracia. Al hacer una distinción entre las situa-
ciones en que las élites en el poder siguieron
dominando la vida política y aquellas en las
que fueron desplazadas por movimientos de
masas, y entre los casos en que los actores opta-
ron por estrategias de transacción multilateral
y los que se recurrió a la imposición unilateral,
hemos llegado a la conclusión de que la «transi-
ción pactada» es el m o d o que mejor conduce a
la democracia política, seguido por la «transi-
ción impuesta». Sin embargo, es probable que
estos dos m o d o s de transición produzcan, por
su propia naturaleza, tipos restringidos de de-
mocracia. Cuando los gobernantes pierden el
control sobre el proceso de cambio de régimen
y las nuevas estructuras de poder y autoridad
surgen de abajo, bien por una reforma o por
una revolución, las probabilidades de un des-
enlace favorable disminuyen, al menos así ha
ocurrido hasta ahora. M á s problemáticas son
las situaciones que se caracterizan por elemen-
tos mixtos pertenecientes a distintos modos de
transición y en las cuales no pudo prevalecer
ninguna estrategia o coalición dominante. N o
sólo el m o d o de transición es el factor determi-
nante de la eventual implantación de una de-
mocracia, sino que además puede influir m u -
cho en el tipo específico de democracia que se
consolide finalmente. Pero ése es el tema que
deberíamos proseguir en otro trabajo.
Traducido del inglés

Notas

* U n a versión anterior de este auspiciada por el Instituto de También se han registrado

artículo, referente sólo a los casos
latinoamericanos y escrita por
Terry Karl exclusivamente, se
publicó con el título «Dilemmas of
Democratization in Latin
America» en la revista
Comparative Politics, volumen 23,
n u m . 21, octubre de 1990,
págs. 1-21. El artículo se presentó
por primera vez en la conferencia
sobre «América latina en el umbral
de la década de los años 90»,
América Latina de la Academia de
Ciencias Sociales de China y por la
Fundación Ford, Beijing, de 8-16
de junio de 1988.
1. Este ensayo versa sobre casos de
estas cuatro «regiones» y no tiene
en cuenta, pues, procesos análogos
en Asia (Pakistán, Filipinas, Corea
del Sur y Taiwan) o en Africa
(Gambia, Nigeria, Namibia, y más
recientemente, Sudáfrica).
movimientos subterráneos de
democratización y tentativas de
liberalización en el m u n d o árabe
(Túnez, Jordania y Egipto). Esta
serie de cambios de régimen
(bastante imprevista) amenaza con
suprimir una de las razones
metodológicas por las que las
técnicas de las ciencias sociales
«normales» no se han utilizado
para analizar el tema. A saber, la
falta de un número insuficiente de
298
casos que sustenten una
estimación estadística
probabilística. Subsiste, sin
embargo, el problema teórico m á s
importante: el papel «anormal» de
la incertidumbre y la contingencia
en estos procesos. Este tema se
analiza en el trabajo de Guillermo
O'Donnell y Philippe C . Schmitter,
Tentative Conclusions about
Uncertain Transitions, vol. 4
Transitions from Authoritarian
Rule (Baltimore: Johns Hopkins
University Press, 1986).
2. Estas cuestiones han dado lugar
a una abundancia de trabajos
comparados recientes que se han
publicado sobre la
democratización en América del
Sur y Europa meridional. Véanse,
por ejemplo, Julian Santamaría
(ed.). La transición a la democracia
en el Sur de Europa y América
latina (Madrid: Centro de
Investigaciones Sociológicas,
1982); G u y Hermet, Aux frontières
de la démocratie (Paris: P U F .
1983); Geoffrey Pridham (ed.).
The New Mediterranean
Democracies (London: Frank Cass,
1984); Fundación Pablo Iglesias,
Caminos de la democracia en
América latina (Madrid: Editorial
Pablo Iglesias. 1984); Isidoro
Cheresky y Jacques Chonchol
(eds.). Crisis y transformación de
los regímenes autoritarios (Buenos
Aires: E U D E B A . 1985); Augusto
Varas (ed.). Transición a la
democracia (Santiago de Chile:
F L A C S O , 1985); Los limites de la
democracia. 2 vol. (Buenos Aires:
C L A C S O , 1985); Alain Rouquié.
Bolivar Lamounier y Jorge
Schvarzer (eds.). Como Renascem
as Democracias (São Paulo:
Editora Brasilense. 1985); Alain
Rouquié, La démocratie ou
l'apprentissage de la vertu (Paris:
Metailie, 1985); Guillermo
O'Donnell. Philippe Schmitter y
Laurence Whitehead (eds.).
Transitions from Authoritarian
Rule, 4 vol. (Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1986);
Paul W . Drake y Eduardo Silva
(eds.). Elections and
Democratization in Latin America,
1980-1985 (San Diego: Center for
Iberian and Latin American
Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitler
Studies, University of California,
1986); Enrique A . Baloyra (ed.).
Comparing New Democracies:
Transition and Consolidation in
Mediterranean Europe and the
Southern Cone (Boulder: Westview
Press, 1987); Carlos Huneeus (ed.).
Para I ivir la Democracia
(Santiago: Editorial Andante,
1987); James L. Malloy y Mitchell
A . Seligson (eds.). Authoritarians
and Democrats: The Politics of
Regime Transition in Latin
America (Pittsburgh: University of
Pisttsburgh Press, 1987); George
A . López y Michael Stohl (eds.).
Liberalization and
Redemocratization in Latin
America (New York: Greenwood
Press, 1987); Dieter Nohlen y Aldo
Solari (eds.), Refirma Política y
Consolidación Democrática
(Caracas: Editorial Nueva
Sociedad, 1988); y Larry
Diamond, Juan J. Linz y Seymour
Martin Lipset, Democracy in
Developing Countries, (eds.), 4 vol.
(Boulder: Lynne Rienner
Publishers, 1988). Benno Galjart y
Patricio Silva (eds.).
Democratization and the Slate in
the Southern Cone (Leiden:
C E D L A , 1989).
Los esludios sobre la
democratización en Europa del
Este están apenas comenzando y
casi todos se refieren a casos
específicos: Jadwiga Staniszkis,
Poland's Self Limiting Revolution
(Princeton: Princeton University
Press, 1984); «Central and Eastern
European Social Research»,
N ú m e r o especial. Social Research,
vol. 55, n ú m s . 1-2
(primavera-verano, 1988); John
Keane (ed.). Civil Society and the
State (London: Verso, 1988);
«Perestroika in Eastern Europe»,
N ú m e r o especial, Telos, n u m . 79
(primavera 1989).
3. Albert Hirschmann ha afirmado
incluso que este tipo de
investigación podría ser
perniciosa. A su juicio, el hecho de
sentar condiciones previas
estrictas para la democracia, tales
c o m o «el crecimiento dinámico
debe reanudarse, debe mejorarse la
distribución de los ingresos,... los
partidos políticos deben mostrar
un espíritu de cooperación...»
pueden, en realidad, fomentar el
debilitamiento de las democracias
existentes. Hirschmann sostiene
que esto constituirá
probablemente un obstáculo para
el pensamiento constructivo acerca
de los m o d o s en que las
democracias pueden formarse,
sobrevivir e incluso fortalecerse
frente a la adversidad permanente,
y a pesar de ésta. Véanse sus notas
no publicadas «Dilemmas of
Democratic Consolidation in Latin
America», preparadas para la
reunión de São Paulo sobre la
Consolidación Democrática en
América latina y Europa
meridional. 1986.
4. Véase en particular, Guillermo
O'Donnell y Philippe C . Schmitter,
Tentative Conclusions about
Uncertain Transitions, vol. 4 del
estudio citado en la nota 1; A d a m
Przeworski, «Some Problems in
the Study of the Transition to
Democracy», vol. 3 del m i s m o
estudio y ibidem. «Democracy as a
Contingent Outcome of Conflicts»
en Rune Slagsted y Jon Lister
(eds.). Constitutionalism and
Democracy (New York: Cambridge
University Press, 1989).
5. Social Origins of Dictatorship
and Democracy (Boston: Beacon
Press. 1966), págs. 418-419,
423-425.
6. Véase Jadwiga Staniszkis. «The
Obsolescence of Solidarity», Telos.
n u m . 80 (verano 1989), págs.
37-50.
7. Véase John Weeks, «An
Interpretation of the Central
American Crisis», Latin America
Research Review, vol. X X I , n u m .
3. 1986.
8. Esta es la idea central del
análisis de David Levine sobre
Venezuela, que atribuye la
instauración de un régimen
democrático a la habilidad y las
artes plásticas de los actores para
llegar a transacciones. Véase
«Venezuela since 1958: The
Consolidation of Democratic
Politics», en Juan Liz y Alfred
Modos de transición en América latina, Europa del Sur y Europa del Este
Stepan (eds.). The Breakdown of
Democratic Regimes: Latin
America (Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1978).
9. Véase Terry Lynn Karl.
«Petroleum and Political Pacts:
The Transition to Democracy in
Venezuela», Latin America
Research Review, enero 1987, págs.
63-94, y Otto Kirschheimer,
«Confining Conditions and
Revolutionary Breakthroughs».
American Political Science Review,
59(1965). págs. 964-974.
10. Véanse las introducciones
respectivas en los vols. 1 y 2 de G .
O'Donnell, Ph. Schmitter y
Laurecen Whitehead (eds.).
Transitions from A uthoritarian
Rule, op. cit.
11. G . O'Donnell y Ph. Schmitter
(eds.). Tentative Conclusions, op.
cit., pág. 18.
12. Véanse Terry Lynn Karl.
«Imposing Consent? Electoralism
versus democratization in El
Salvador», en Paul W . Drake y
Eduardo Silva (eds.). Elections and
Democratization in Latin America,
1980-1985 (San Diego: Center for
Iberian and Latin American
Studies, University of California.
1986). págs. 9-36.
13. Sin embargo, también puede
tomarse en consideración lo que
afirma Víctor Pérez-Díaz en un
interesante ensayo: «En el lapso de
una generación. España se ha
transformado en una economía
capitalista moderna, en una
entidad política liberal y
democrática y en una sociedad
tolerante y pluralista,
profundamente secular en lo que
atañe a la mayoría de los
problemas económicos y políticos,
y basada en valores que comparten
todos los países de Europa
occidental, ante todo los de la
libertad individual y los derechos
h u m a n o s . Esto se produjo de
resultas de una profunda
transformación institucional y
cultural de la que la transición a la
democracia es sólo un aspecto,
aunque decisivo». «The
Emergence of Democratic Spain
and the 'Invention' of a
Democratic Tradition»,
manuscrito no publicado, marzo
de 1990, pág. 6. E n otra parte de
este ensayo, Pérez-Díaz sostiene de
manera convincente que la mayor
parte de los cambios económicos
y sociales se iniciaron durante el
régimen de Franco, y por lo tanto,
nunca fueron de carácter tan
súbito y simultáneo c o m o ha
ocurrido ahora en Europa del Este.
14. Véase Philippe C . Schmitter,
«Liberation by Golpe:
Retrospective Thoughts about the
D e m i s e of Authoritarian Rule in
Portugal», Armed Forces and
Society, vol. 2 , n ú m . I (otoño
1975).'
15. Véase Michel Castex, Un
mensonge gros comme le siècle:
Roumanie, histoire d'une
manipulation (Paris: Albin Michel,
1990); y también «Enigmas of a
Revolution», The Economist (6 de
enero de 1990).
16. Barrington M o o r e Jr., op. cit..
págs. 426-432.
17. Se están produciendo cambios
interesantes tanto en la Nicaragua
posrevolucionaria c o m o en
México. Nicaragua fue el primer
régimen revolucionario de
América latina que convocó
elecciones nacionales en las que se
autorizó a participar a varios
partidos. E n 1984, los partidos
tradicionales Liberal y
Conservador y varios pequeños
partidos izquierdistas compitieron
con el F S L N y lograron casi el
35 % de los votos. E n 1990, la
U N O , una coalición de catorce
partidos antisandinistas, derrotó a
los sandinistas que hasta ahora han
respetado el veredicto de las urnas.
En México, el P R I ha permitido
que se desarrolle una oposición
m á s amplia a nivel municipal y
regional, pero las elecciones se
caracterizan aún por numerosas
restricciones, fraudes y violencia a
nivel local.
18. R o b e n Dahl, Polyarchy (New
299
H a v e n : Yale University Press,
1971), págs. 1-9.
19. Sobre estos casos, véase
Charles G . Gillespie, «Uruguay's
Transition from Collégial
Military-Technocratic Rule» en
O'Donnell et al., op. cit.. vol. 2;
Jonathan Hartlyn, «Democracy in
Colombia: The Politics of Violence
and Accommodation», en Larry
D i a m o n d , Juan J. Linz y Seymour
Martin Lipset, Democracy in
Developing Countries: Latin
America, vol. 4 (Boulder: Lynne
Rienner Publishers, 1989);
Alexander W . Wilde,
«Conversations A m o n g
Gentlemen: Oligarchical
Democracy in Colombia» en Juan
Linz y Alfred Stepan (eds.) The
Breakdown of Democratic
Regimes: Latin America
(Baltimore: Johns Hopkins Press,
1978) y Terry Karl, «Petroleum
and Political Pacts: The Transition
to Democracy in Venezuela», op.
cit.. vol. 2.
20. Agradecemos a Samuel
Valenzuela esta información.
Véase su Democratización Via
Reforma: La Expansión del
Sufragio en Chile (Buenos Aires:
Ediciones IDES, 1985).
21. H a y pocos estudios sobre la
dinámica del cambio de régimen
en Costa Rica. Véase Jacobo
Schifter. La fase oculta de la guerra
civil en Costa Rica (San José:
EDUCA, 1979).
22. Incluso en los casos en que los
militares latinoamericanos
retuvieron su control sobre la
transición, procedieron
sistemáticamente a consultar a los
partidos políticos civiles. Véase
Francis Hagoplan y Scott
Mainwaring, «Democracy in
Brazil: Origins, Problems and
Prospects», World Policy Journal
(verano 1987), págs. 485-514; y
Manuel Antonio Carretón, «El
Plebiscito de 1988 y la transición a
la democracia» (Santiago:
FLACSO, 1988).
23. Para un análisis de este
dificilísimo caso, análisis que, sin
300 Terry Lynn Karl y Philippe C. Sehmitler

embargo, no hace hincapié en las W a i s m a n , Reversal of Development O'Donnell. Bureaucratie

condiciones particulares
imperantes durante los esfuerzos
sucesivos para cambiar el régimen,
sino en los factores estructurales a
largo plazo, véase Carlos
in Argentina (Princeton: Princeton
University Press, 1987). U n
análisis pormenorizado de un ciclo
específico de esta tendencia
permanente, figura en Guillermo
Authoritarianism: Argentina in
Comparative Perspective (Berkeley:
University of California Press.
1988).
Las transiciones de América latina
en el umbral de los años 90

Juan Rial

1. Introducción tarea imposible, vistos los programas diferen-

tes de diversas comunidades académicas. E n
Para quien analiza el caso de las transiciones nuestro caso, creemos que exponer nuestro te-
hacia la democracia que ocurrieron en América m a nos obliga a una visión global y al auxilio de
latina - y m u y especialmente en el Cono Sur y la historia.
Brasil'- desdefinesde los setenta hastafinesde Debemos agregar a esta primera salvaguar-
los ochenta, los cambios registrados en el Este da una segunda. Intentar abarcar en el análisis
europeo en 1989 obligan a ver el proceso en un a toda América latina supone un fuerte ejerci-
marco m á s amplio. cio de abstracción. Es difícil hablar de una área
Actuando c o m o historiadores de un futuro tan extensa y considerarla c o m o una zona ho-
incierto, tratamos de cap- mogénea en lo político, cul-
tar ese presente enflujode tural, económico y social.
Juan Rial, historiador y politólogo. es
acuerdo a una visión com- investigador en el Centro Peitho, Socie- Si nos atenemos exclu-
prensiva. L a situación de dad de Análisis Político. Palacio Salvo. sivamente a las unidades
ignorancia en que nos en- Plaza Independencia 8481. 914, M o n - políticas existentes, hay
tevideo, Uruguay. H a trabajado exten-
contramos nos impulsa a samente el tema de las relaciones cívi- una América latina donde
recorrer esta vía. Esta pos- co-militares y los procesos electorales la integración entre los in-
tura deja de lado los análi- de transición. Su trabajo más reciente dígenas y los descendientes
ha sido c o m o co-editor del libro The mi-
sis m á s fragmentados y en litary and democracy. The future of civil- de los conquistadores aún
cierto m o d o m á s seguros military relations in Latin America (Le- tropieza con fuertes difi-
de procesos parciales que, xington: Lexington Books, 1990). cultades, y donde las luchas
sin embargo, nos sofocan de clase cruzan por proble-
con enorme cantidad de in- mas étnicos y culturales no
formación y diversos inten- resueltos. Existe otra A m é -
tos de análisis que invaria- rica, también, donde en un
blemente terminan en se- territorio vacío se afinca-
ñalar notorias excepciones a un paradigma que ron inmigrantes provenientes de Europa que
infructuosamente se intenta crear. crearon una sociedad en apariencia, al menos,
El riesgo que se corre con una visión que afín a las de sus países de origen. H a y una A m é -
elude la riqueza de cada proceso particular es el rica latina donde se ensayaron modelos socia-
de obscurecer matices y volver a una interpre- listas y otra donde predomina una forma híbri-
tación fácil, aunque árida en sus posibilidades da de economía de mercado con un alto grado
de futuro. de intervención estatal. H a y una América lati-
La historia de la teoría social y política na donde hubo regímenes democráticos esta-
muestra el deseo de conseguir verdades «uni- bles y otra donde la democracia, pese a n u m e -
versales», pero la ciencia social de hoy mayori- rosos intentos, jamás ha llegado a cuajar como
tariamente opera sobre el presente absoluto2. alternativa viable.
Compatibilizar las diversas posiciones es una En una apreciación diferente, que toma en

R I C S 128/Junio 1991
302 Juan Rial

cuenta la estratificación y las clases sociales, En el caso de América latina, las considera-
hay una América latina opulenta, que reside en ciones realizadas por los académicos hasta el
barrios exclusivos de grandes ciudades o fre- presente se centraron casi exclusivamente en el
cuenta enclaves turísticos y otra que vive en cambio de régimen político.
condiciones infrahumanas. La literatura que más abunda sobre el tema
Pese a ello, América latina existe en la per- ha señalado los caminos para la transición a
cepción de gran parte del m u n d o avanzado, es- través de sucesivas etapas9. O ' D o n n e l l y
pecialmente en E E U U 3 , la potencia más impor- Schmitter consideran causa sustancial de la
tante en la región, y también en el deseo ruptura de un régimen el problema de la legiti-
manifiesto de gran parte de las élites ilustradas mación del mismo. Aunque un régimen dicta-
de estos países. Y , pese a todas las diferencias, torial puede resistir m á s tiempo a una crisis de
casi todos los países de la región se vieron so- legitimidad, finalmente, se erosiona. E n ese
metidos a los altos grados de incertidumbre4 marco se produce una ruptura dentro del régi-
que caracterizan el cambio de un régimen polí- m e n entre los «duros» y los «blandos»10, cuyo
tico hacia otro, en un proceso que se inicia en contexto varía en cada circunstancia. O ' D o n -
1979, con los procesos de Ecuador y Perú, y nell señala que a esa división corresponde otra
que aún no ha culminado, puesto que la agenda dentro de la oposición que surge entre « m o d e -
paraguaya, mejicana y centroamericana sigue rados» y «radicales». En esta oposición se pue-
abierta. de distinguir un sector «oportunista» que se ad-
hiere a ella para posicionarse mejor en el juego
político futuro y quienes lo hacen por convic-
2. La (re)democratización ción".
de América latina en un marco O'Donnell & Schmitter subrayan la impor-
comprehensivo tancia del contexto en que se produce la apertu-
ra del escenario político, señalando las varia-
Si utilizamos con fines expositivos una concep- ciones entre procesos de origen interno y
tualización de tipo total5, c o m o la acuñada por externo y acentuando la importancia del legado
Braudel<\ referida a la larga duración, podría- preautoritario.
m o s decir que el movimiento de transición ha- A partir de la escisión se producen procesos
cia la democracia en América latina durante los de liberalization, acerca de cuyo alcance la discu-
años setenta y ochenta fue parte de un proceso sión entre los académicos continúa. Algunos re-
mayor de democratización que abarcó zonas marcan el carácter de concesiones que tienen es-
periféricas del m u n d o avanzado 7 , el «segundo tos procesos12, otros señalan el (re)surgimiento
m u n d o » socialista" y una parte importante del de organizaciones de la sociedad civil11 que pre-
Tercer M u n d o . E n todos los casos se trata de sionan sobre el régimen c o m o etapa fundamental
zonas que pueden ser catalogadas c o m o perte- en el avance hacia el cambio de régimen.
necientes a la tradición cultural occidental o Sin embargo, aunque la espectacularidad de
que, al menos, se hallan bajo su esfera de in- la movilización de sectores de masa puede ser
fluencia. m u y visible, es discutible su eficacia para ins-
N o queda claro hasta el presente c ó m o inter- trumentar la salida y el nuevo régimen que lo
pretar este movimiento: ¿se trata de una de las sucederá.
etapas del proceso de triunfo del modelo de la Casi todos los estudios señalan caminos di-
economía de mercado sobre la planificada cen- versos para la transición, pero todos apuntan a
tralmente? ¿Constituye una forma de expresar el las variantes de pacto que pueden alcanzarse
deseo de gran parte de los habitantes de esas zo- entre los «blandos» del régimen dictatorial y
nas de acceder a formas de vida de acuerdo a las los «moderados» de la oposición, explícitos o
pautas de consumo que promueven los medios no, que conducen al cambio efectivo del régi-
de comunicación electrónicos de los países m e n . U n a acción de élite da origen a un sistema
avanzados? ¿Forma parte de un cambio en la representativo con una participación reglada
cultura política en la que predominan nueva- de la masa ciudadana14.
mente argumentos morales de diverso cuño? El proceso debe conducir a elecciones y a la
Hasta el presente, sólo nos es posible constatar instauración de un sistema de partidos políti-
la existencia del fenómeno político. cos competitivo.
Las transiciones de America launa en el umbral de los años 90 303

C o n la elección a la Presidencia, en noviembre de 1984, de Julio María Sanguinetti. la democracia regresó a Uru-
guay, tras 11 años de violenta dictadura militar. Wolimunn/Gamma.

U n punto importante, pocas veces analizado,
es el papel de las presiones internacionales. L a w -
rence Whitehead apuntó la importancia de la
promoción de la democracia c o m o un valor su-
perior, tanto moral c o m o prácticamente15. El
punto se conecta con las nuevas formas de in-
fluencia por las que compitieron grupos diversos,
desde las Internacionales partidarias de base eu-
ropea a la diplomacia de los E E U U para ganar
nueva influencia en un nuevo contexto. En gene-
ral, en las tipologías sobre la transición no se in-
cluyó el análisis de esta influencia que, en algu-
nos países, resultó determinante y en otros
aportó un empuje importante hacia el cambio.
3. Una visión de la transición
a la democracia en América latina
El proceso de transición a la democracia en
América latina se basó en tres grandes movi-
mientos: a) el de liberalización, que impone el
respeto a los derechos individuales y los ciuda-
danos, b) el de imposición de formas de econo-
mía de mercado m á s «puras», menos controla-
das por el estado, que s u p o n e el fin de
regulaciones y planificaciones, tanto las de ca-
rácter indicativo c o m o las obligatorias, y la pér-
dida del papel dominante del estado c o m o
agente económico, en su calidad de dueño de
empresas y c) un proceso de construcción o re-
construcción de la democracia, entendiendo
por tal exclusivamente una poliarquía, es decir,
restringiendo la definición del término a los as-
pectos políticos16, de acuerdo a la formulación
realizada por Dahl 17 .
Se trata de un régimen político donde el go-
bierno debe ser responsable frente a los ciuda-
danos por sus preferencias, considerándolos
políticamente iguales. En él, los ciudadanos tie-
nen oportunidad de formular sus preferencias y
expresarlas a los otros ciudadanos, lo que im-
plica libertad de expresión, de reunión y orga-
nización, de votar y competir por cargos electi-
304
vos en elecciones limpias, de ser elegido. Esta
visión «restrictiva» de la democracia ha sido
formulada a partir de una visión «optimista»
del contrato social. Esta versión elude el pesi-
m i s m o de la propuesta por Schumpeter que se-
ñala que el método democrático es un arreglo
institucional para arribar a decisiones políticas
por medio de una competencia electoral que
otorgue poder de decidir"*, evitando la situa-
ción de guerra que caracterizaría a la política
desnuda, previa a un «contrato social»1''.
Estas definiciones dejan de lado la idea de
democracia social o «sustantiva» que permeó
gran parte del discurso de la izquierda en los
años sesenta y puso en peligro las conquistas de
la democracia política en buena parte de los paí-
ses del tercer m u n d o y especialmente en Améri-
ca latina. La premisa que subyacía al concepto
de democracia sustantiva, tal como era formula-
do en la época, era que de nada valía la libertad
burguesa para las masas oprimidas.
Precisamente, el contexto del proceso de
caída de la democracia en estas latitudes fue el
resultado de una confrontación entre dos pro-
puestas. La derrotada llevaba a un proceso de
transición hacia el socialismo, hacia la imposi-
ción de un sistema centralizado de planifica-
ción socioeconómica y de imposición de for-
m a s políticas técnico burocráticas apoyadas en
estructuras policíacas.
El intento de «subvertir» las áreas periféri-
cas bajo control del otro sistema, o de ganarle
nuevos adeptos pareció favorecer a los partida-
rios del socialismo especialmente durante los
años sesenta.
El referente y el fantasma de la revolución
cubana, por un lado, y la continua acción de
movimientos guerrilleros, por el otro, pusieron
en cuestión a la «democracia burguesa», consi-
derada una fachada opresora.
La respuesta ante estas propuestas socialis-
tas asumió la forma de regímenes autoritarios
que, sin embargo, tuvieron graves dificultades
en conformarse en regímenes fundadores de
una nueva fórmula política20.
E n América del Sur se ensayaron alternati-
vas a la izquierda, con el septenato presidido
por el general Velazco Alvarado21 en Perú, y en
Chile, con un perfil conservador en lo político,
bajo el general Pinochet2-.
E n América Central la junta Salvadoreña de
1978 y el gobierno de López Arellano en H o n -
duras también constituyen un ejemplo de regí-
Juan Rial
menes con tendencias favorables a la reforma
social.
Las dificultades de quienes optaron por un
modelo socialista, planificador, fueron de dos
tipos. Por un lado, las propias de todo régimen
de este tipo que debía enfrentar un m u n d o don-
de las corrientes del mercado condenaban a la
marginalidad este tipo de experiencia. Por el
otro, el hecho de que la conducción del proceso
era militar. Ello provocó inquietudes en una
corporación que se negó a dar el salto hacia una
fuerza de partido que encarnase un proyecto
que negaba su tradición de fuerza nacional na-
cida con la creación del estado.
Los que promovieron regímenes conserva-
dores, aunque refundantes, chocaron con u n
problema de legitimidad. La misma dependía
de una justificación de la democracia, único
marco posible a aceptar en América latina, pese
a todas las tachas y restas que en la práctica se
le impusieran.
Tenían por lo tanto el carácter de dictadu-
ras comisariales21 en las cuales si bien las nor-
mas de derecho público eran constantemente
violentadas, resultaba difícil sustituirlas por un
nuevo orden con vocación de estabilidad24.
C o m o ocurre con toda dictadura comisa-
rial, las latinoamericanas fueron agotándose en
el cumplimiento de sus metas de diversas m a -
neras. Al restaurar el orden público, aunque
fuese a costa de fuerte represión y exclusión,
cumplían uno de sus objetivos primordiales. El
segundo, mucho m á s difícil de lograr, fue poner
en marcha un proceso de desarrollo económi-
co. A u n q u e fue buscado por todos los regíme-
nes, sólo algunos pudieron mostrar cierto éxito
en su gestión.
La salida de la situación autoritaria, pro-
ducto del agotamiento de las metas de la dicta-
dura, suponía el paso a alguna forma de régi-
m e n estable, fuera éste de tipo dictatorial o de
conformación pluralista.
Salvo en el caso de Nicaragua, al menos en
una primera instancia, en el resto de la región
todos los procesos llevaron a formas de transi-
ción democrática.
El problema citado de la legitimidad del ré-
gimen posible fue uno de los que condicionó al
proceso. La segunda guerra mundial clausuró
c o m o posibles las opciones por el corporativis-
m o del tipo franquista o variantes del fascismo
c o m o fórmula política aceptable en el m u n d o
occidental.
Las transiciones de América latina en el umbral de los años 90 305

C a m p a ñ a presidencial en Perú, en 1990: contra lodo pronóstico. Alberto Fujimori, hijo de inmigrantes japoneses,
venció al candidato favorito, el célebre novelista Mario Vargas Llosa. Giiabcrt/cosmos.

Por otra parte, para las fuerzas militares,
principales negociadores o al menos implica-
dos en el proceso c o m o parte saliente, el marco
democrático en su acepción restrictiva resulta-
ba aceptable. Desde los procesos de indepen-
dencia del siglo pasado, todos los estados de
América latina han asumido una forma repu-
blicana, democrática y representativa que, si
bien en la práctica no funcionó de acuerdo con
las previsiones constitucionales, fue la acepta-
da por todos los actores políticos relevantes.
Las fuerzas armadas de la región son herederas
de este marco y pueden ajustarse a él sin violen-
tar su ideología orgánica y su tradición.
En tercer término, un punto m u y relevante
al que la literatura casi no ha prestado aten-
ción, tuvo un papel importante. El creciente
grado de «etización»25 de la política puso a los
regímenes dictatoriales en la m u y incómoda
posición de no poder defender públicamente
una política basada en la represión m á s o m e -
nos constante y en la supresión de las garantías
liberales. E n un m o m e n t o donde la situación
económica en el continente podía ser evaluada
diferencialmente para cada país, aunque para
las clases subalternas pudiera considerarse co-
m o desfavorable, había un punto que fácilmen-
te permitía movilizar a sectores importantes de
la población y concitar apoyos exteriores que
no podían desatenderse. La cuestión sustancial
del sentido ético de la política pasó en América
latina por la defensa de los derechos h u m a -
nos 26 .
Este tema muestra, en otra forma, un punto
que debe considerarse sustancial para entender
las transiciones y que la literatura sobre estos
procesos no ha señalado adecuadamente: se
trata de procesos donde la influencia del a m -
biente internacional ha sido determinante, tal
c o m o aconteció con las democratizaciones eu-
ropeas de 1945 al fin de la segunda guerra m u n -
dial27.
En América central la influencia de E E U U
ha sido determinante de muchos de los proce-
306
sos políticos recientes en los países de esa zona.
E n cambio, en el sur del continente es menos
notoria. También importa señalar la presencia
europea, especialmente las de las internaciona-
les socialdemócrata y democristiana, tanto a
través de sus órganos políticos c o m o de los de
cooperación técnica y universitaria.
Finalmente debe citarse el papel de los inte-
lectuales en la promoción de la democracia. En
los años sesenta ese sector conformó una intel-
ligentzia contestataria dispuesta a apoyar las
experiencias de imponer un sistema socioeco-
nómico socialista. Luego de la experiencia au-
toritaria, a mediados de los años setenta, una
buena parte de la comunidad, especialmente la
brasileña y la del cono sur, adoptó otra acti-
tud2". Dejó de lado esa inquietud y pasó a pro-
mover el mito democrático29.
4. Los procesos
Este conjunto de influencias se manifestó de
forma diversa en cada uno de los países de la
región.
D e los tópicos señalados en la literatura so-
bre transiciones c o m o pasos normales, esto es,
procesos de liberalización, realización de pactos
de salida y elecciones, la mayoría de los países
de América latina muestra que la tipología pare-
ce adecuada30. En cambio, esa literatura no pre-
vio el alto grado de autonomía que podrían
mantener las instituciones militares tras la tran-
sición31. N o nos hemos referido a la existencia o
no de un cisma en la élite autoritaria dado que
estos cismas, cuando se producen, responden a
características tan diversas que la mera consta-
tación de su presencia no agrega nada sustancial
al análisis de la situación32. El cuadro que sigue
resume lo acontecido en la región.
No No
Proceso Cumplido cumplido aplicable
Liberalización 13a lb
Pacto/acuerdo 9 2C 3d
e f
Elecciones libres II 2 Ie
A u t o n o m í a de las
fuerzas armadas 11 lh 21
a. Tenemos en cuenta que en muchos de los
países el alcance efectivo de la liberalización es
Juan Rial
bajo, debido a situaciones de violencia o guerra
civil, b. N o hubo cambios sustanciales en la si-
tuación de México, c. E n Argentina y Bolivia
no hubo pactos dada la forma de salida de las
fuerzas militares, d. N o es aplicable a México,
P a n a m á y Paraguay por diferentes razones, e.
Si bien hubo problemas para su instrumenta-
ción en países con guerra civil c o m o El Salva-
dor y restricciones en otros c o m o Guatemala, o
«vetos» implícitos en casos c o m o los de Uru-
guay en 1984 o Chile en 1988, pueden conside-
rarse razonablemente competitivas. / N o lo
fueron aún en México y Paraguay, aunque en
este último país es m u y probable que las próxi-
m a s a realizarse ya tengan ese carácter, g. N o es
aplicable a Panamá. /;. Situamos aquí a Bolivia,
aunque sin violentar el criterio de clasificación
se la puede incluir entre las fuerzas con autono-
mía. /. N o es aplicable al caso de México y Pa-
namá.
El cambio de régimen, o sea de la ideología,
valores y creencias dominantes, por un lado, de
las reglas de juego, la estructura decisional y de
ejecución y control33, por el otro, asumió for-
m a s pactadas en muchos de los casos entre titu-
lares de un gobierno dictatorial considerado
ilegítimo y u n a oposición «democrática».
Otras formas de apertura tuvieron su impulso
desde dentro del régimen. Fueron y son, por lo
general, lentas ya que necesitan crear una con-
trapartida con la cual llegar a arreglos tras la
retirada del actor principal del régimen dictato-
rial.
El cambio de valores fue relativamente m á s
simple dado que la mayoría de los regímenes
dictatoriales aceptaban c o m o fundamento la
existencia de un régimen democrático aunque
fuese tan restrictivo que asumiese la forma de
democradura34.
E n cuanto a normas y estructuras, la necesi-
dad y amplitud de los ajustes dependió de cada
país. Algunas de las dictaduras llegaron a esti-
pular marcos constitucionales y legales que
contradecían notoriamente la posibilidad de
establecer una democracia plena. Esto obligó a
acomodamientos entre las élites para superar la
situación. En muchos casos supuso una nego-
ciación y la adopción de nuevos marcos jurídi-
cos35.
En cuanto a la nueva estructura de autori-
dad, el punto sustancial pasó por decidir cuan-
to poder podían retener los mandos militares,
independientemente de los arreglos jurídicos
Las transiciones de América latina en el umbral de los años 90
formales que se realizaran. En algunos casos, la
norma constitucional permite a la fuerza arma-
da una injerencia fuerte, c o m o se indica en la
actual Constitución de Chile o en la brasileña36.
En la mayoría de los países, la norma legal indi-
ca que las F F A A son una institución subordi-
nada de acuerdo con las pautas normales de un
país de cuño liberal. Sin embargo, en los he-
chos, retienen poder real, sea bajo la forma de
veto o amenaza de interponerlo, o por su ac-
ción directa en control de zonas del territorio
donde constituyen la única presencia relevante
del estado.
Así, en países con zonas de violencia endé-
mica c o m o Guatemala, El Salvador. Colombia
y Perú, la única autoridad estatal con presencia
nacional es la Fuerza Armada. Aunque puede
haber también efectivos policiales, normal-
mente están subordinados, de hecho y a veces
también de derecho, a los anteriores.
En otros, marcan con su presencia límites a
la acción de cualquier gobierno democrático
sea por la vía de oposiciones a las revisiones del
pasado37, o por vetos o amenazas de ejercerlo si
es que se decide alterar el acuerdo fundamental
básico. Estos límites delimitan el siguiente
campo de supuestos con el que debe trabajar
cualquier gobierno democrático de la zona: a)
el sistema socioeconómico imperante se basará
en el funcionamiento del mercado, aunque la
forma concreta suponga restricciones fuertes a
este principio; b) el régimen político será libe-
ral; c) el gobierno impedirá toda alteración sus-
tancial del orden público38; d) los líderes políti-
cos q u e conducen el proceso seguirán
manifestando adhesión a los principios de occi-
dente39 y e) la fuerza mantendrá fuerte autono-
mía dentro del estado40.
La autonomía implica la inexistencia de
controles efectivos por parte de autoridades es-
tatales sobre la fuerza, tanto a nivel guberna-
mental c o m o parlamentario. E n la práctica,
ello supone que las normas de regulación de la
carrera profesional, la socialización militar, los
sistemas de ascenso, el uso de los recursos obte-
nidos del presupuesto estatal, la determinación
de doctrinas de empleo de la fuerza, son decidi-
das por la corporación de oficiales, a través de
sus mandos, sin que medie intervención civil
relevante. Asimismo, se llega a un acuerdo que
supone una participación m á s o menos estable
en el presupuesto estatal.
La nueva estructura de autoridad puede
307
adoptar diversos modelos. En algunos casos se
continuó las pautas del régimen autoritario.
Ello ocurrió en aquellos países donde el régi-
m e n fue exitoso o donde creó mecanismos que
hacían aconsejable continuar, en un marco de-
mocrático, con las rutinas establecidas ante-
riormente. Brasil y Chile son buenos ejemplos.
En otros casos se trataba de crear esa estruc-
tura, dado que hasta el presente no existía, co-
m o es el caso de los regímenes que salen de si-
tuaciones patrimonialistas: Paraguay y
Panamá 4 1 . Otro caso es el de Nicaragua. La sa-
lida del régimen prebendario de S o m o z a en
1979 se hizo hacia un régimen que tendía al
socialismo y la nueva transición iniciada en
1990 obliga a una nueva acomodación. En El
Salvador y en Guatemala la permanencia du-
rante largo lapso de regímenes militares o apo-
yados por los militares hacen que la estructura
de autoridad pase en buena medida por la aten-
ción constante de las demandas de los jefes de
esa institución.
Sólo en Uruguay podemos referir un caso
de restauración de viejas prácticas, correspon-
diente a un proceso que tiene por referente al
pasado. En Argentina, aunque también se in-
tentó esta vuelta al pasado, las referencias eran
tan lejanas que, de hecho, hubo que adoptar
pautas seguidas por las administraciones ante-
riores.
En algunos casos, el cambio de régimen po-
lítico implica cambios sustanciales en el siste-
m a político. Sin embargo, estas modificaciones
pueden resultar difíciles de percibir.
El cambio de régimen supone el manteni-
miento de los mismos actores políticos previa-
mente constituidos, salvo que la situación obli-
gue a constituir nuevos o que otros efectúen
una transformación42. Los casos m á s interesan-
tes a citar de cambio de sistema están en curso
de procesarse y su resultado es notoriamente
incierto. Se trata de México y Nicaragua.
En el primer país está en marcha la transfor-
mación de un régimen autoritario de partido
hegemónico mediante un proceso de liberaliza-
ción que permite la emergencia de nuevos acto-
res, a través de un proceso controlado «desde
arriba» por la élite del PRI (Partido Revolucio-
nario Institucionalizado) y debe pasar por un
proceso de reforma que imponga contiendas
electorales limpias, que elimine las prácticas
fraudulentas habituales43. En este marco, im-
porta la presión que pueda ejercer E E U U y el
308
desempeño de otras fuerzas partidarias en ad-
ministraciones estatales, por ejemplo la del
partido de Acción Nacional en Baja Califor-
nia.
E n todos los casos, sin embargo, es necesa-
rio resaltar el hecho que el papel principal en la
transición fue desempeñado por los partidos
políticos y en muchos casos, lo que es m á s im-
portante, un reducido número de dirigentes
que llevaron a cabo negociaciones previas o
posteriores al cambio de régimen. En algunos
casos el sistema de partidos parece restaurado,
c o m o en el Cono Sur (Argentina, Chile, Uru-
guay)44.
Sin embargo, tras esa apariencia de restau-
ración hay reformas profundas. En el peronis-
m o argentino se ha registrado un retroceso no-
torio del poder de los dirigentes sindicales en el
conjunto del movimiento. En Chile y Uruguay
la izquierda ha abandonado el radicalismo
para tomar un camino de «integración nega-
tiva»45.
E n otros países se registran alianzas entre
sectores opositores que previamente se situa-
ban en los extremos, c o m o en Bolivia. En Brasil
el sistema partidario se recrea constantemente
en cada coyuntura electoral.
E n los países de América central el sistema
partidario tiene un formato mixto, mezclando
partidos de tipo democristiano o socialdemó-
crata con otros de tipo tradicional.
N o hay casi posibilidad de ejercer compara-
ciones que tengan utilidad. Estos sistemas fun-
cionan a un nivel local, con escaso nivel de con-
tacto entre los países, salvo para los partidos
con afiliación internacional.
Sin embargo, hay que decir que los partidos
tienen mucho menos relevancia que en los paí-
ses del primer m u n d o . Su capacidad de articu-
lar intereses es notoriamente más baja y su des-
empeño en los parlamentos en regímenes de
tipo presidencial, donde las decisiones predo-
minantes se concentran en el ejecutivo y el con-
trol del Congreso es más espectacular que efi-
ciente.
E n una primera instancia, los liderazgos de
los partidos que ganaron las elecciones tienden
a ser moderados y a apoyarse en sus estructuras
partidarias. En una segunda instancia, han apa-
recido liderazgos independientes que se han
apoyado directamente en los electores. Algunos
cultivaron una imagen de transgresores respec-
to a las convenciones sobre quién puede ser
Juan Rial
presidente, c o m o el Dr. Carlos M e n e m , electo
presidente de Argentina en 1989. En el mismo
año, Fernando Collor de Mello, un joven políti-
co sin apoyo de las máquinas partidarias exis-
tentes, conquistó la presidencia de Brasil. Al-
berto Fujimori, un ex-académico, hijo de
emigrantes japoneses, compitió con el novelis-
ta Mario Vargas Llosa. A m b o s carecían de an-
tecedentes c o m o integrantes de la clase política
para la presidencia de Perú.
5. Los resultados
Los procesos han conducido a formas de go-
bierno democrático que no son asimilables a
las de los países que han servido de modelo pa-
ra el cambio. Se han producido elecciones de
diverso nivel en todos los países considerados.
Bolivia, Honduras. Ecuador y Perú ya registran
tres administraciones democráticas. Argenti-
na, Brasil. El Salvador y Uruguay, dos. Están
recorriendo la primera Chile y Paraguay. Méxi-
co, Nicaragua y P a n a m á presentan situaciones
diferentes. La continuidad electoral de México
dificulta la clasificación. E n Nicaragua, en
1984, hubo elecciones en un marco de guerra
civil. En Panamá se tomó c o m o resultado elec-
toral el de comienzos de 1989, desconocido por
el general Antonio Noriega.
El resultado señala una clara permanencia
de los regímenes. Esta constatación es tanto
m á s importante si se tienen en cuenta los pro-
blemas económicos notorios que condujeron a
procesos hiperinflacionarios en Argentina, Bo-
livia, Brasil y Perú; las acciones de violencia de
diverso tipo, en El Salvador, Guatemala y Perú
en gran escala y en menor medida en muchos
otros de los países de la región; las rebeliones
militares registradas en Argentina, Ecuador y
Guatemala; así c o m o la violencia social que
azota a muchos de ellos.
E n estos momentos no hay condiciones pa-
ra la formación de una coalición de civiles y
militares que esté dispuesta a llevar adelante
un régimen autoritario.
Los programas de gobierno que casi todos
los países de la región han puesto en práctica,
en algunos casos luego de la segunda adminis-
tración democrática, son del m i s m o tipo. Las
políticas públicas en los ámbitos económico y
social implican una reforma del estado que
tiende a desregularizar un número importante
Las transiciones de América latina en el umbral de los años 90
Santiago de Chile, 1983: la democracia bajo las botas de los militares. Abbas/Ma
de actividades sometidas a su control, privati-
zar empresas y bajar el nivel de prestación efec-
tiva del estado de bienestar. Si bien esto provo-
ca protestas en la izquierda política y se
proclama el deseo de implementar modelos
que alivien la situación de las clases subalter-
nas, no hay ninguna propuesta alternativa que
tenga aún carácter operacional46.
Las amenazas de un posible quebramiento
del «buen orden» identificado con un cambio
de sistema económico y social parecen contro-
lables47. Los mecanismos de represión se en-
cuentran respaldados, explícita o implícita-
mente, por los gobiernos elegidos, por lo cual
no hay un riesgo inmediato de ruptura de la
institucionalidad.
Las situaciones de violencia social o políti-
ca limitan el alcance del estado de derecho48 en
muchos de los países de la región.
Se respeta, en general, el pluralismo políti-
co. Sin embargo, también hay que tener en
cuenta las restricciones al m i s m o en países
309
donde imperan situaciones de violencia, espe-
cialmente en América central.
El breve resumen efectuado indica que la
vuelta a la construcción de la democracia ha
sobrevivido pese a la fragilidad de estos regí-
menes y de un contexto desfavorable para la
mayoría de los países de la región. Estos regí-
menes han proporcionado garantías a los dere-
chos, pero no hay un estado de satisfacción en
la población, especialmente en las capas m e -
dias de la región. Se había depositado demasia-
da esperanza en que un cambio en los aspectos
políticos influiría también en la vida cotidiana
elevando el nivel y la calidad de vida49.
El planteo excesivamente racional que
acompañó a la (re)construcción de la democra-
cia es adecuado para los sectores de clase media
que obtienen bienes políticos en un m o m e n t o
en que no pueden obtener otra cosa de los esta-
dos débiles y empobrecidos de la región. A u n -
que los sectores de las clases subalternas tam-
bién han sufrido las consecuencias del
310 Juan Rial

autoritarismo, aun en regímenes democráticos nos de los que nos parecen m á s relevantes:
deben sufrir exclusiones y vejaciones constan- E n las dos zonas hay un predominio mani-
tes, por lo cual un cambio de régimen no signi- fiesto del Estado c o m o ordenador de la vida
fica tanto para ellas. U n a masa importante de económica y social por sobre las instituciones
trabajadores, desempleados, cuentapropistas privadas surgidas de la sociedad. Este hecho
esperaba que con el nuevo régimen se reinicia- hace que, para la masa de la población, las solu-
ra una política distributiva. ciones deben venir desde los administradores
Esto no se ha dado y ha conducido a la des- del estado y no ser producto de un esfuerzo de
confianza y el desprestigio de las clases políti- auto-organización que haga depender m e n o s
cas de la región. D e ahí la aparición de lideraz- de ese gran aparato el cambio del sistema so-
gos independientes y el reclamo de esperanza cioeconómico.
por parte de los sectores populares50. Aunque en América latina la economía de
El resultado de las transiciones ha conduci- mercado ha predominado, su funcionamiento
do a una situación ambigua, «incómoda» para se ha visto notoriamente restringido por un in-
los analistas. Philippe Schmitter bautizó el pro- tervencionismo estatal fuerte. Este se manifies-
ductofinalde las transiciones «regímenes par- ta por una presencia fuerte en la actividad eco-
ciales». Otros, c o m o Atilio Borón, han usado la nómica a través de empresas públicas, por
metáfora de «situación Weimar». regulaciones, por subsidios y protecciones
Ello no significa que el pronóstico sea el re- arancelarias que hacen que los sectores empre-
torno hacia formas fascistas. Solamente quere- sariales sean débiles y estatalistas. En los países
m o s decir que la incerteza respecto al futuro es del Este la planificación ha hecho depender a
alta y que la estabilidad no parece fácilmente los encargados de la producción de decisiones
alcanzable. En este sentido, podemos hablar de tomadas también a nivel del estado.
una situación abierta, en la que diversos cami- Las formas de estado de bienestar implanta-
nos parecen posibles y diversos desenlaces das en algunos países de América latina, espe-
igualmente plausibles. E n los años treinta las cialmente los del Río de la Plata, favorecieron a
salidas a la crisis fueron tanto el experimento los sectores medios m u c h o m á s que a los subal-
nazi, c o m o el New Deal. Para los países de la ternos. Son estos sectores medios los que m á s
región, el problema radica en que esperan una resisten un cambio que suponga la pérdida de
orientación del exterior y sus iniciativas locales la protección estatal. Al m i s m o tiempo, ellos
o conjuntas sólo son de alcance limitado. son los mismos que desean acceder a un nivel
de consumo más alto, lo cual implica una eco-
nomía de mercado m á s abierta. Muchos de los
6. Retomando una perspectiva sectores medios de los países del este europeo
global están en una situación similar, al querer lo m e -
jor de dos sistemas, intentando evitar pagar los
La perspectiva de un proceso de larga duración costos y riesgos inherentes a cada uno de ellos.
sólo puede realizarse efectivamente cuando el La nueva situación en el este, especialmente
transcurso temporal tiene ese carácter. Por el en la U R S S , lleva a que las fuerzas militares
m o m e n t o nos encontramos con una nueva fase dejen de ser fuerzas de partido. Deben conver-
del m i s m o que se está produciendo en los paí- tirse en fuerzas nacionales. E n Nicaragua se es-
ses del Este europeo. Hasta el presente, no se tá produciendo un proceso de este tipo. C u a n -
realizaron por parte de los académicos compa- do una fuerza armada se ve forzada a servir a
raciones entre esos procesos y los de América un régimen del que desconfía políticamente,
latina, tal c o m o se dieron en esta última región actúa con lealtad funcional, pero a los efectos
tomando c o m o referente a casos de la Europa de asegurarse su supervivencia c o m o corpora-
mediterránea. ción busca una situación de autonomía, c o m o
El modelo de referencia para el Este euro- la que hemos señalado m á s arriba. En América
peo no es el Tercer M u n d o sino el avanzado. latina, este fenómeno se ha dado ante los proce-
Sin embargo, muchos de los problemas con que sos de democratización en América del Sur, pe-
se enfrentan en el Este también se han presen- ro también, con un signo inverso, en el citado
tado en América latina. caso de Nicaragua. N o sería extraño ver reco-
A manera de conclusión planteamos algu- rrer un camino similar a la fuerza militar sovié-
Las transiciones de A marica lal i na en el umbral de los años 90
tica51. Si se tiene en cuenta que ésta es deposita-
ria de un arsenal nuclear capaz de hacer desa-
parecer a la humanidad, el punto tiene una re-
levancia sustancial.
Notas
1. Existe una bibliografía nutrida
sobre estos casos, comparándolos
con los procesos de América latina,
especialmente los del C o n o Sur y
Brasil. Solamente citaremos
algunos de los trabajos más
relevantes. Enrique Baloyra, ed..
Comparing New Democracies:
Transition and Consolidation in
Mediterranean Europe and the
Southern Cone. Boulder: Westwiev
Press, 1987; G u y Hermet.
«Riflessioni per lo studio della
democrazia "octroyée"» en Teoria
Politica 2(1), 1986 pp. 49-71;
Arend Liphart, «The Southern
European Examples of
Democratization: Six Lessons for
Latin America» en Government
and Opposition 25( 1), Winter
1990, pp. 68-84; Dieter Nohlen,
«¿Más democracia en América
latina? Democratización y
consolidación de la democracia en
una perspectiva comparada» en
Síntesis, n ú m . 6, Madrid:
setiembre-diciembre de 1988,
pp. 37-63; Guillermo O'Donnell.
Philippe C . Schmitter & Laurence
Whitehead, eds., Transitions from
Authoritarian Rule. Baltimore: The
Johns Hopkins University Press,
1986, y Julián Santamaría, comp..
Transición a la democracia en el
sur de Europa y America latina.
Madrid: Centro de Investigaciones
Sociológicas, 1981.
2. Ver Agnes Heller «Sociology as
the defetishisation of Modernity»
en Martin Albrow & Elizabeth
King: Globalization, knowledge
and Society (London: Sage Press,
1990), pág. 35.
3. E n el pasado, los franceses
tuvieron una mayor influencia en
la parte sur del continente y en
Brasil, especialmente en los
Esta visión global que hemos buscado nos ha
hecho perder matices, pero si apunta a ver desde
otro punto de vista un proceso incierto que está
lejos de cerrarse ha logrado su objetivo.
ámbitos intelectuales. André
Siegfried en L'Amérique Ibérique
(París: Gallimard, 1938) señalaba
«...que se deben explicar los países
particulares en función del
continente al que pertenecen: así se
descubren... puntos de vista
generales...» (pág. 2).
Los E E U U en cambio han visto a
América latina c o m o unidad
fundamentalmente a través de los
intereses políticos y de la acción de
su diplomacia y su fuerza militar,
aunque casi siempre teñida por la
primacía del contacto con México,
el Caribe y América Central. Para
una versión comprehensiva
reciente ver el libro de Alain
Rouquié, Amérique Latine.
Introduction à ¡'Extreme-Occident
(Paris: Ed. D u Seuil, 1987),
traducido al español por Emecé en
Buenos Aires en 1990.
4. Guillermo O'Donnell y
Philippe C . Schmitter comienzan
su volumen de conclusiones con un
capítulo denominado
«Introduciendo Incerteza». Ver al
respecto Tentative Conclusions
about Uncertain Democracies,
Baltimore: The Johns Hopkins
University Press, 1986; A d a m
Przeworski apunta en la misma
dirección en «Democracy as a
Contingent O u t c o m e of Conflicts»,
en Jon Elster, ed.,
Conslitucionalism and Democracy.
(Cambridge: Cambridge
University Press, pp. 55-80)
artículo que la revista brasileña
Estudios CEBRAP tradujo c o m o
« A m a la incerteza y serás
democrático».
5. Señalamos que es de tipo
expositivo en razón de los riesgos
que supone una modelización de
tipo total que aunque c o m o
311
Brasudel logre presentarnos
elementos, contradicciones,
complejidades, paradojas, nos da
una suma de teorías que no
constituyen ninguna. Al respecto,
ver Charles Tilly, Big structures,
large processes, huge comparisons.
N e w York: Russell Sage
Foundation, 1984, pp. 65-74.
6. Nos referimos al concepto de
historia de larga duración de
Ferdinand Braudel referido a
procesos de largo alcance cuya
identificación parte de la
observación de regularidades y
eventos que apuntan hacia una
m i s m a dirección. Ver «Histoire et
Sciences Sociales. L a longe durée»
en Annales E.S.C. n ú m . 4 oct.-dec,
1958, Débats et Combats,
pág. 725-753.
7. Nos referimos a las transiciones
de los años setenta en Portugal
( 1974-76), España ( 1975-81 ) y
Grecia (1974-75), a laque podría
adicionarse el constante esfuerzo
de transición que se realiza en
Turquía, a partir de la restauración
controlada del régimen
representativo (1983-85).
8. Casi no hay trabajos
académicos disponibles sobre el
proceso. Podemos citar el de Ivan
Szelenyi referido a los procesos de
presión sobre los aparatos
burocráticos heredados del
stalinismo que llevaron a una
«revolución silenciosa» desde
abajo por parte de grupos
subordinados que se apoyaron en
viejos hábitos. (Ver Socialist
Enterpreneurs: Embourgeoisement
in Rural Hungary, Madison:
University of Wisconsin Press,
1988), y el de Edward Comisso,
«Where have we been and where
312
are w e going? Analyzing the
politics of Socialism in the 1990s»,
paper presented at Midwest
Political Science Association in
Chicago, m a y o 14, 1989.
9. Nuevamente debemos señalar
las dificultades que supone utilizar
un modelo de etapas que
difícilmente tiene en cuenta,
influencias internacionales que
hacen diferir cada proceso a nivel
de estado, inercias históricas que
influyen diferencialmente. tiempos
y escenarios diferentes que
conforman complejidades
difícilmente reducibles a esquemas
de tipo funcional. Sin embargo,
tenemos en cuenta que se trata de
generalizaciones a partir de una
serie de comprobaciones
empíricas, que permiten una
comparación en base a la variación
entre cada uno de los procesos. Al
respecto ver C . Tilly, Big
Structures, large processes, huge
comparisons. N e w York: Russell
Sage Foundation, 1984, pág. 41, 80
y ss.
10. V'er Transitions from
Authoritarian Rule. IV. Tentative
Conclusion about Uncertain
Democracies (Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1986,
pág. 15/6). En este caso refieren a instalación de un nuevo gobierno,
una quiebra dentro de la coalición
que soporta el sistema. Alfred
Stepan considera que esa quiebra
se produce dentro del elenco
militar, abriendo un juego
dialéctico entre conquistas
societales y concesiones del
régimen. Ver al respecto
Rethinking Military Politics. Brazil procédurales y sustantivos
and the Southern Cone (Princeton:
Princeton University Press, 1988,
pág. 47 y ss).
11. Ver esta conceptualización en
«Notas para el estudio de procesos
de democratización política a
partir del estado
burocrático-autoritario» en
Estudios Cedes 2(5), Buenos Aires,
1979.
12. Dankwrt A . Rustow en
«Transitions to Democracy.
Toward a Dynamic Model» (en
Comparative Politics num. 2, April
1970, pp. 356) señala: «la decisión
en favor de la democracia resulta
de un intercambio entre diversas
fuerzas. D a d o que deben
negociarse alcances precisos de las
decisiones a tomar y se deben
correr fuertes riesgos respecto al
futuro un círculo m u y pequeño de
líderes es probable que juegue un
papel desproporcionadamente
alto».
13. U n a buena parte de la
literatura proveniente de
intelectuales de izquierda que
participaron m u y activamente en
el proceso de redemocratización
adhirió a esta posición. Al respecto
puede verse el número 6 de la
revista Crítica & Utopía, publicada
en Buenos Aires en 1982,
especialmente el artículo de Angel
Flisfish: «Notas acerca de la idea
del reforzamiento de la sociedad
civil», pp. 11-23.
14. Enrique Baloyra en
«Democratic transition in
comparative perspective» en
Baloyra. ed.. Comparing new
Democracies (Boulder: Westview
Press, 1987) señala c o m o etapas el
deterioro del régimen autoritario.
Si éste no logra reequilibrarse se
rompe, lo que conduce a la
que implementa el cambio. La
próxima etapa señalada es la de
inauguración o cristalización del
nuevo régimen, ya con un
compromiso firme con el m i s m o
(ver pág. 11 ). El autor señala la
agenda tipo de una transición
refiriéndose a aspectos
(pág. 13) y tipos de transición, a
causaciones externas o internas al
régimen autoritario y al tiempo
(pág. 17).
Alfred Stepan en «Paths toward
Redemocratization» (en G .
O'Donnell. P . C . Schmitter and L.
Whitehead eds.. Transitions from
Authoritarian Rule. Comparative
Perspectives. Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1986)
refiere a diversos modelos de
transición, señalando cuatro
variantes: una restauración tras
una reconquista externa (casos de
países invadidos que recobran su
Juan Rial
independencia), la reformulación
interna, la instalación monitoreada
desde el exterior, c o m o el caso de
Alemania y Japón tras la segunda
guerra mundial y la que inicia un
régimen autoritario. Dentro de
esta última distingue si el liderazgo
es de carácter civil o militar.
Dentro de la institución militar
distingue los casos del gobierno
apoyado por los militares del
gobierno institucional de esta
corporación. Los resultados
pueden ser un pacto, el fin abrupto
del régimen o una guerra
revolucionaria.
15. Ver «International aspects of
democratization» en G .
O'Donnell, P . C . Schmitter, y L .
Whitehead, eds.. Transition from
Authoritarian Rule. Comparative
Perspectives. Baltimore: The Johns
Hopkins University Press, 1986,
pág. 10.
16. También atendiendo a los
aspectos políticos, pero con una
mayor riqueza en la elaboración
del concepto, que apunta a sus
límites, debe verse la obra de G u y
Hermet, Aux frontières de la
démocratie (Paris: P U F , 1983) y
Le peuple contre la démocratie
(Paris: Fayard, 1989). E n otro
enfoque, el senador vitalicio
italiano y antiguo notable
intelectual de izquierda, Norberto
Bobbio también llega a una
definición mínima de carácter
procesualista referida a las reglas
para la toma de decisiones
colectivas. Ver IIfuturo del/a
democrazia (Turin: Giulio Einaudi
Editore, 1984). Traducción al
español realizada por Fondo de
Cultura Económica en México en
1986 y por Plaza & Janes de
Barcelona en 1985.
17. Robert Dahl, Polyarchy.
Participation and Opposition (New
Haven: Yale University Press,
1971). Ver páginas 1-3.
18. Ver Joseph Schumpeter.
Capitalism, Socialism and
Democracie (New York: Harper &
R o w , 1969, pág. 269)
19. Siguiendo la vieja tradición
Las transiciones de América latina en el umbral de los años 90
hobessiana, la elaboración más
reciente de la política fundada en
la confrontación puede
encontrarse en la conocida y
controvertida definición de la
especificidad de lo político c o m o
oposición entre amigo y enemigo
de Carl Schmitt, The concept of the
Political, traducción, introducción,
y notas por George Schwab (New
Brunswick: Rutger University
Press, 1975, pág. 26)
20. La idea de refundar el régimen
político y a partir de allí el régimen
social fue tomada por varias de las
instituciones militares del
continente. En Argentina en 1966,
el general Onganía partió de una
posición ideológica corporativista
de cuño medieval, que no pudo
imponer a todos sus camaradas de
las fuerzas militares. E n Brasil la
idea fue refundadora sólo
parcialmente. El fundamento
ideológico era liberal y, por
consiguiente, aunque sin término
preciso y con un programa de
ejecución largo, la dictadura tenía
un plazo de consumación. Se
trataba de una forma que oscilaba
entre la dictadura y la
«democradura», utilizando la
terminología de Schmitter. En el
caso chileno la idea del general
Pinochet también era
corporativista, pero su elenco de
asesores civiles llevó la orientación
hacia otros carriles. Otros
regímenes nunca se plantearon la
refundación.
En principio todas las fuerzas
militares que apoyaron o
directamente gobernaron a través
de sus cúpulas dirigentes actuando
c o m o «partidos militares
sustitutos» (Ver Juan Rial: «The
military in the role of "substitute
political party" and
redemocratization in Uruguay» en
Augusto Varas, ed.. Democracy
under siege. New Military Power in
Latin America. (New York:
Greenwood Press, 1989,
pp. 97-114) tuvieron un límite
importante: en cuanto intentaban
refundar el régimen se imponía a
su legitimidad y credibilidad la
aceptación, aunque fuera retórica
de la democracia c o m o marco de
referencia política.
21. Ver Alfred Stepan, State and
Society. Peni in Comparative
Perspective. Princeton: Princeton
University Press, 1978 y Cynthia
McClintock & A b r a h a m F .
Lowenthal, ed.. The Peruvian
experiment reconsidered,
Princeton: Princeton University
Press, 1983.
22. Al respecto, ver Arturo y J.
Samuel Valenzuela, eds.. Military
Rule in Chile (Baltimore: The
Johns Hopkins University Press,
1986).
23. Utilizamos el término de Carl
Schmitt que distingue la dictadura
a término de la dictadura
soberana. Ver su obra La dictadura
(Madrid: Revista de Occidente,
1968, pág. 5 y ss).
24. Normalmente las fuerzas
militares o poseedoras de armas
c o m o poseedoras del monopolio
de la violencia son fundadoras de
un orden jurídico o defensoras del
m i s m o (ver al respecto Walter
Benjamín, Para una critica de la
violencia, México: Premia, 1977,
pág. 28). La primera posición lleva
a crear nuevos regímenes políticos,
cosa que es difícil para una fuerza
preexistente que, normalmente,
defiende el orden, visto c o m o una
serie de arreglos vigentes (ver
Alfred Vagts, A History of
Militarism, N e w York: Greenwich
Editions, 1959, pág. 30).
25. Usamos este barbarismo para
designar el movimiento que lleva a
cargar-de contenidos éticos
instancias hasta entonces juzgadas
c o m o políticas y a juzgar con
escalas de valores morales asuntos
que en el pasado se resolvían
apelando al Realpolitik.
26. N o se ha hecho una evaluación
al respecto de su importancia, pero
también visto en u n proceso de
larga duración, la campaña de
defensa de derechos humanos que
tuvo en el ex-Presidente Carter a
uno de sus mayores exponentes
tuvo un efecto enorme en el
m u n d o socialista, apoyando a los
diversos sectores disidentes de
clase media, a miembros de la
313
nomenklatura que deseaban
salvarse del naufragio que
percibían hacia delante y a los
intelectuales que están al frente de
la primera fase de la transición en
este m o m e n t o . Pero ese m i s m o
movimiento se extendió a los
países con regímenes dictatoriales
en diversas zonas.
El contenido ético de la política
motivó la cruzada civilista en
Filipinas y los movimientos de
derechos humanos en América
latina.
En otros ámbitos, esta prédica no
tuvo efectos. N o s referimos al
m u n d o árabe donde el cambio de
régimen en Irán, en 1979, aunque
también informado de pautas
éticas - y religiosas- llevó a una
dirección diferente.
27. Ver G u y Hermet, Sociologie de
la construction démocratique.
Paris: Económica, 1986, pp. 151.
28. Al respecto, ver José J.
Brunner & Angel Flisfish, Los
intelectuales y las instituciones de
la cultura (Santiago de Chile:
F L A C S O , 1983), y Maria Susana
Arrosa Soares, coord., Os
intelectuais nos processos políticos
da America latina (Porto Alegre:
Editora da Universidade, 1985).
29. E n los años sesenta los
sociólogos eran junto a los
economistas el grupo líder en las
ciencias sociales de América latina.
La discusión respecto a la
«dependencia» c o m o causa de la
situación de subdesarrollo presidía
el debate intelectual. A partir de
los setenta los politólogos pasaron
a presidir el debate poniendo c o m o
cuestión sustancial la
redemocratización. Algunos de los
viejos adhérentes al paradigma de
la «dependencia» c o m o Fernando
Henrique Cardoso encabezaron el
movimiento, convirtiéndose él
m i s m o en prácticamente un
esclavo de la actividad política y
abandonando la academia. Junto a
él Guillermo O'Donnell y Phillippe
Schmitter con el apoyo de
A b r a h a m Lowenthal, llevaron
adelante un proyecto académico de
fuertes repercusiones políticas que
promovió un movimiento que.
314
bajo cobertura académica, motivó
el lanzamiento de otros proyectos,
conferencias mixtas con miembros
de la clase política opositora a las
dictaduras, y reafirmó el
compromiso de este sector tan
influyente con un proyecto
democrático. Este movimiento
incluyó entre sus protagonistas a la
casi totalidad de los intelectuales
con influencia en los círculos
políticos de la región y ahora se
encuentra en disolución dadas las
diferentes concepciones que tienen
sus integrantes respecto a los
procesos de consolidación y la
estabilidad de los regímenes
políticos creados en los ochenta.
30. T o m a m o s como límite
temporal inicialfinesde los setenta
cuando comienzan las transiciones
en Ecuador y Perú y llegamos al
año noventa en que se encuentran
en proceso las transiciones de
Paraguay y la de México, las dos
presumiblemente largas,
especialmente la última. N o
tenemos en cuenta los estados
caribeños del sur y Belice en
América central, donde las pautas
culturales y la lengua los alejan del
concepto América latina. Tenemos
en cuenta a México, todos los
estados de América central,
excepto Costa Rica donde impera
una democracia estable desde fines
de los cuarenta. En el Caribe no
t o m a m o s a Dominicana porque su
proceso de transición tras la
intervención de E E U U hace que el
proceso ya sea antiguo. Haití
tampoco lo incluimos por los
sucesivos fracasos de implantar
una transición por «analogía»
ocurridos desde 1988. Aquí se
plantearía nuevamente la vieja
cuestión acerca de los requisitos
mínimos para alcanzar la
democracia.
Excluimos a Cuba dado que
todavía no podemos afirmar si
realmente comenzó la transición.
En América del Sur no tenemos en
cuenta a Colombia y Venezuela
donde no hubo quiebra del
régimen democrático.
31. Alain Rouquié manifestó sus
dudas respecto a la posibilidad de
desmilitarizar efectivamente el
poder, aunque se lo hiciese con el
gobierno, pero el tema no fue
retomado en el marco general de
los estudios sobre transiciones. Ver
«Demilitarization and the
Institutionalization of
Military-dominated Polities in
Latin America» en G . O'Donnell,
P . C . Schmitter & L. Whitehead,
Transitions from A uthoritarian
Rule, Baltimore, Johns Hopkins
University, 1986, pág. 108-136. En
cambio los trabajos sobre el tema
relaciones entre élites civiles y
militares expusieron ese punto
crucial. Ver al respecto Juan Rial,
«Armed Forces of Latin America
or of the Latin America's» en
SOW7núm. 10, München, 1989.
32. El detonador de la crisis es
m u y variado. En el caso de
Argentina lo fue la derrota de la
guerra de las Malvinas/Falkland y
la posterior retirada de las fuerzas
militares del ejercicio cotidiano de
la administración. En Brasil fue el
resultado de un largo proceso de
acomodación de élites. El cisma
entre «duros y blandos» se
presenta en varios de los países,
pero en circunstancias diversas.
Así en Chile se agudiza luego de la
derrota en el plebiscito de 1988.
En Uruguay tras la pérdida de la
consulta popular de 1980. En
Bolivia con motivo de la
corrupción producto de las
implicaciones del general García
Mesa y su círculo en el comercio
de narcóticos. En Paraguay al
enfrentarse un sector
modernizante con otro
prebendario. En Perú tras la
derrota en el ensayo socializante
del septenato velazquista. En
América central la influencia de
E E U U fue la causa de impulsar los
procesos democratizadores en
varios países de la región. E n
México es el resultado del desgaste
de la máquina política
hegemónica, el PRI.
33. Esta definición de régimen es
m u y formal dentro del marco de
análisis sistémico. La t o m a m o s de
Leonardo Morlino, Corno
cambiano I Regimi Politici.
Strumenti di análisis (Milano:
Franco Angelí, 1980). Sin
Juan Rial
embargo, nos parece útil a los
efectos de nuestra exposición.
34. Philippe Schmitter acuñó este
concepto para indicar una de las
posibles formas a las que podían
evolucionar los regímenes
dictatoriales en «Speculations
about the prospective demise of
authoritarian regimes and its
possible consequences»
(Washington; The Wilson Center.
Working Paper n u m . 60, 1980).
Schmitter había usado esta idea en
su artículo «The portugalization of
Brazil?» en Alfred Stepan, ed.,
Authoritarian Brazil (New Haven,
Yale University Press, 1973,
pp. 185-186). Juan Linz, por su
parte lo considera una de las
formas en que puede salirse de la
democracia y un paso previo a la
dictadura (ver The Breakdown of
Democratic Regimes. Crisis,
Breakdown, and reeauilibration.
[Baltimore: The Johns Hopkins
University Press, 1978]. U n a
version más reciente en G .
O'Donnell & P. Schmitter,
Transitions from Authoritarian
Rule. Tentative Conclusions about
Uncertain Democracies.
[Baltimore: Johns Hopkins
University, 1986 pág. 13]).
35. Se convocó a Asambleas
Constituyentes que elaboraron
nuevos textos constitucionales en
Ecuador en 1977-78, Perú en 1979,
Honduras en 1980-82, El Salvador
en 1982-83, en Guatemala en
1984, en Brasil en 1988. En otros
países hubo acuerdos de cúpula
para reformar el orden vigente,
c o m o en Ecuador en 1983 (ya en el
primer gobierno de transición) y
en Chile en 1989. En otros casos,
c o m o en Uruguay, se hizo una
reforma vigente sólo por un año en
1984-85. En Nicaragua el
ordenamiento constitucional de
1985 permitió el triunfo electoral
opositor en 1990. En México se
reformaron las leyes electorales.
En todos los casos hubo reformas
legales importantes, por lo general
restringiendo el papel de las
fuerzas armadas en las decisiones
políticas cotidianas, modificando
competencias de las mismas y
posibilidad de integrar órganos de
Las transiciones de América latina en el umbral de los años 90
gobierno, reformulando la forma
de operar del poder judicial y
eliminando legislación de
excepción restrictiva de las
libertades públicas.
36. E n Chile la Constitución
permite que la comandancia
general de las F F A A pueda ser
ejercida por los miembros de la
Junta Militar. E n los hechos sólo el
propio Pinochet hizo uso de esa
prerrogativa. E n Brasil, la
Constitución permite la existencia
de un Consejo de Defensa
Nacional donde intervienen los
diversos ministros militares. Es el
único país de América latina
donde cada servicio tiene un
Ministerio y no existe un único
servicio.
37. El mejor ejemplo de bloqueo y
límite no institucionalizado lo
muestra Argentina. El presidente
Raúl Alfonsín tenía un plan
político de castigo y depuración de
las fuerzas armadas que fracasó
ante su oposición, pese a la
situación de enorme desprestigio
en que quedaron sumidas tras la
repulsa internacional por las
formas represivas practicadas en
los años setenta y por la pérdida de
la guerra del Atlántico Sur contra
el Reino Unido. Al fin de su
mandato había tenido que dar
marcha atrás a todas sus medidas
excepto la prisión de los militares
que integraron las primeras Juntas
de Gobierno. El sucesor de
Alfonsín, Carlos M e n e m ha dado
ya amnistías que prometen
alcanzar a todos. Sobre el tema ver
Carina Perelli: «The legacies of
transitions to democracy in
Argentina and Uruguay» in Louis
W . G o o d m a n , J.R.S. Mendelson &
Juan Rial, eds.. The military and
Democrary, Lexington, Mass.:
Lexington Books, 1990.
En Chile la presencia de Pinochet
al frente del Ejército es la mejor
garantía para no revisar el pasado.
En Uruguay un plebiscito popular
mantuvo una decisión
parlamentaria que implicaba el
olvido del pasado. E n América
central es un tema en el cual las
fuerzas militares no han aceptado
ningún tipo de discusión. E n
Brasil, donde la represión fue
m u c h o menos intensa, el régimen
dictatorial adoptó normas que
impedían revisar lo actuado y
fueron mantenidas por el nuevo
régimen democrático.
38. La idea es que las órdenes
deben provenir de la autoridad
civil y que ésta debe hacerse
responsable por los hechos, por
m á s duros que estos parezcan. Por
ejemplo en el Perú de Alan García
la represión de los jefes senderistas
en la cárcel de Lugarichio, pese a la
investigación realizada, culminó
con el apoyo a la acción por parte
de la autoridad civil. E n Argentina,
cl D r . Alfonsín debió reformar la
Ley de Defensa por decreto en
enero de 1989, autorizando la
intervención de las fuerzas
militares en problemas internos,
para enfrentar un oscuro episodio
donde un grupo armado asaltó un
cuartel del Ejército.
39. Se trata de una vaga noción
que supone que estos países deben
mantener el legado de Grecia,
R o m a , la cristiandad y la Europa
Occidental. N o se expresa en
forma articulada en esta
circunstancia porque hacerlo
supone llegar a una concepción
total que, precisamente, la
democracia no puede aceptar a
riesgo de realizar exclusiones de
importantes sectores que no
admiten esta posición. Sin
embargo, la fuerza se preocupa que
los sectores dominantes en la vida
económicosocial y política
admitan estos principios, que
consideran también los suyos. Ver
al respecto: Genaro A m a g a d a , El
pensamiento político de los
militares. Estudios sobre Chile,
Argentina. Brasil y Uruguay.
Santiago: C I S E C , ' 1981 y Carina
Perelli. Los militares y la función
pública. Montevideo: P E 1 T H O ,
1990.
40. E n la mayoría de los países de
la región los militares con
jerarquía de oficial son los
funcionarios estatales con mayor
remuneración relativa. Al presente
en la mayoría de los países de la
región las fuerzas armadas
315
obtienen el 1,9 % del producto
bruto interno.
41. Juan Linz denomina a los
regímenes basados en un gobierno
de carácter personal con lealtad al
líder que no se basa en la tradición,
sino en encarnar una ideología, o
una misión, o su carisma, o en una
mezcla de temor y agradecimiento
de parte de sus colaboradores
«sultanísticos». Ver «The
transition from authoritarian
regimes to democratic political
systems and the problems of
consolidation of Political
Democracy». Documento
presentado en la IPSA Tokyo
Roundatable de marzo-abril de
1982, pp. 11. Linz considera que el
vacío que deja la caída de un
régimen de este tipo dificulta
notoriamente el paso a un régimen
democrático. N o considera la
posibilidad de su transformación,
c o m o está ocurriendo en Paraguay
en estos momentos.
42. La idea de cambio político ha
sido manejada en el caso italiano
para referir a los procesos de
aceptación del marco de economía
de mercado por parte de sindicatos
de izquierda en Italia. Ver al
respecto Alessandro Pizzorno.
«Scambio politico e identita
collettiva nel conflitto di classe» en
Colin Crouch e Alessandro
Pizzorno, Conflitti in Europa.
Lotte di classe, sindacati e Staío
dopo il '68 (Milano: Etas/Libri,
1980). Otra aproximación al tema
realizada anteriormente: Guenther
Roth, The Social democrats in
Imperial Germany: A study in
working class isolation and
national integration, Otawa:
Bedminster Press, 1963. Roth se
refirió al tema de la aceptación del
sistema por parte de la izquierda
marxista con el concepto de
«integración negativa».
43. Ver al respecto los trabajos de
Juan Molinar Horcasitas. «The
Mexican electoral system:
continuity by change» en Paul
Drake & Eduardo Silva, eds..
Elections and Democratization in
Latin America, 1980-85, San
Diego: University of California,
316
1986 y «La asfixia electoral» en
iVe.vttsnúm. 123, marzo de 1988.
44. Ver Marcelo Cavarozzi y
Manuel A . Garretón. coord..
Muerte y Resurrección. Los
partidos políticos en el
autoritarismo y las transiciones del
Cono Sur (Santiago: F L A C S O ,
1989).
45. Se trata de un proceso donde
inicialmente se mantiene la
retórica revolucionaria, pero
efectivamente se dan pasos para
integrarse c o m o oposición leal al
régimen democrático. Los procesos
del este han acelerado la
transformación y de hecho se está
entrando en una fase de
integración «positiva» para una
parte de la izquierda, mientras que orden público.
otra asume posiciones radicales.
A m b a s están a la búsqueda de un
nuevo orden deseado, de una
esquiva utopía que los
acontecimientos de 1989-90 en el
este europeo han hecho m á s
borrosa.
46. En el informe de la C E P A L , que en la coyuntura actual no
Transformación productiva con
equidad. La tarea prioritaria del
desarrollo de América latina y el
Caribe en los años noventa
(Santiago: C E P A L , 1990) se
aceptan los hechos. Debe haber
competitividad en la actividad
económica de la región acentuada
en el logro de mayor
competitividad, pero debe hacerse
teniendo en cuenta los intereses de
los sectores subalternos,
apuntando al relanzamiento de
políticas sociales redistributivas.
Hasta el presente la polémica entre
quienes dejan de lado esta última
preocupación y quienes la
sostienen se ha delucidado en la
práctica a favor de los primeros.
Los problemas políticos y sociales
que deriven de esta situación no se
visualizan o se considera que no
pueden llegar a alterar el buen
47. Tal c o m o señala el poeta
griego Constantin Cavafy (ver
Poèmes. Athènes, ícaros, 1983) «la
derrota es cierta» para la mayoría
de los grupos que practicaron la
lucha armada en toda la región.
Todos los grupos son conscientes
tienen posibilidades de ganar.
Juan Rial
48. Esta expresión tiene origen en
la tradición jurídica de Europa
continental, refiriendo a las
garantías provenientes del límite
a la acción de los poderes del
estado y no es asimilable
estrictamente a la expresión
sajona «rule of law».
49. E n 1983, en su campaña
electoral, el luego electo presidente
Alfonsín dijo en alguna
oportunidad que «con la
democracia se come, se educa, se
cura», queriendo decir que u n
régimen político pluralista abría la
oportunidad para atender esos
reclamos. Sin embargo, para los
sectores populares se trata de una
promesa literal.
50. Quien esto escribe vio en un
muro de Lima la siguiente
inscripción en 1988 con motivo de
la elección de alcalde de esa
ciudad: «Basta de realidades,
queremos esperanzas».
51. En realidad estamos hablando
de una fuerza multinacional
que, presumiblemente, se
rusificará.
Elecciones presidenciales
y transición política e n América latina

Hélgio Trindade

Las elecciones presidenciales que tuvieron lu- los elementos comunes a esas diversas expe-
gar en 1989 en Brasil, Argentina, Paraguay, riencias nacionales.
Uruguay y Chile ofrecen nuevos elementos pa-
ra una reflexión comparativa sobre el proceso
de transición y establecimiento de la democra- Modernización conservadora,
cia en América latina. Sin embargo, esa compa- transición política y «reivindicación
ración supone reconocer desde un comienzo la democrática»
especificidad de cada contexto.
Aunque todas esas elecciones se celebraron A nivel macroestructural conviene analizar, en
el m i s m o año, conviene destacar al menos dos primer lugar, la relación entre economía y polí-
diferencias. E n primer lu- tica, es decir, la relación
gar, en Argentina, Brasil y que ha existido entre la ins-
Doctor en Ciencias Políticas por el Ins-
Uruguay se trataba de las tituto de Estudios Políticos de París, titucionalización del auto-
segundas elecciones presi- Hélgio Trindade es analista del fascis- ritarismo militar y el m o -
denciales después de la ter- m o , los partidos políticos y la política delo de modernización
comparada en América latina. D e 1981
minación formal de un ré- a 1983, fue investigador asociado en el conservadora aplicado en
gimen autoritario. Por el Centro de Estudios e Investigaciones los distintos casos. A este
contrario, en Chile y Para- Internacionales (CERI) de la Funda- respecto, parece que, cuan-
ción Nacional de Ciencias Políticas y
guay esas elecciones repre- actualmente tiene a su cargo la coordi- to mejores habían sido los
sentaban en cierto m o d o el nación en Brasil del programa conjunto resultados económicos du-
comienzo del proceso de de investigación del Instituto de Estu- rante el período autorita-
dios Políticos de París y la Universidad
transición hacia la d e m o - Federal de Río Grande do Sul, de la que
rio, m á s profundo y dura-
cracia. Por otra parte, el es profesor titular. Su dirección es: Pra- dero fue el nivel de institu-
proceso de transición es di- ça D o n Feliciano, 126. Apt. 161, 9000 cionalización logrado por
Porto Alegre, Brasil, S.A.
ferente en cada país. A este el régimen militar corres-
respecto pueden señalarse pondiente. Así, pues, cuan-
tres fórmulas: 1) la transición fundada en pac- to m á s profundo fue el cambio en la estructura
tos o negociaciones (Brasil, Uruguay y Chile); de la sociedad, tanto m á s tendió el fin del auto-
2) la resultante del desmoronamiento del auto- ritarismo a adoptar la forma de una transición
ritarismo y la derrota militar (Argentina); 3) la negociada. E n este sentido, el éxito de la insti-
provocada por una intervención directa del tucionalización del autoritarismo militar corre
ejército (Paraguay). pareja con el del proyecto de modernización
Estas diferencias en el calendario de la elec- conservadora.
ción presidencial y en el origen del proceso de El caso de Chile ofrece el mejor ejemplo de
transición muestran lo difícil que es comparar esta relación. L a situación opuesta se produ-
situaciones tan heterogéneas. Sin embargo, la ce en Argentina, donde el fracaso del modelo
comparación no pierde nada de su validez des- «burocrático-autoritario» podría explicarse en
de otro punto de vista: el que tiene en cuenta gran parte por la incapacidad de los gobiernos

R I C S 128/Junio 1991
318
militares para encontrar una solución a la crisis
económica (los sucesivos reveses en este terre-
no desembocan finalmente en la aventura de
las Malvinas, c o m o compensación nacionalista
al fracaso económico). Por su parte, el caso de
Brasil se sitúa en un nivel intermedio. E n ese
país el «milagro económico» hizo posible la re-
presión de los grupos armados revolucionarios
en la época en que Medici procuraba legitimar-
se ante grandes sectores sociales. N o obstante,
la estrategia de distensión política iniciada por
el gobierno de Geisel fue sólo una consecuencia
de la crisis económica e hizo fracasar la institu-
cionalización del régimen militar.
D e todos modos, sin querer dar a la transi-
ción de los países del C o n o Sur una explicación
«economicista», es indiscutible que en todos
los casos interviene un conjunto de factores
económicos comunes. Weffort señala al respec-
to: «El Cono Sur está unificado por la crisis, la
deuda externa, el estancamiento económico
(que hoy es general y afecta también a Brasil),
la inflación, el crecimiento del desempleo y el
aumento de la desigualdad social»1. Las dife-
rencias nacionales, por lo que se refiere a la for-
m a y al ritmo de la transición, pueden analizar-
se en esa perspectiva global.
Esa perspectiva permite, en particular,
comprender por qué los primeros gobiernos ci-
viles de transición -Alfonsín en Argentina, Sar-
ney en Brasil y Sanguinetti en Uruguay- goza-
ron, al comienzo, de u n amplio consenso
electoral, pero han desembocadofinalmenteen
alternancias políticas gubernamentales que re-
flejan unos resultados económicos mediocres y
la incapacidad de resolver la crisis.
A u n así, pese a este rasgo económico c o m ú n
a los países del Cono Sur, la dinámica de su cre-
cimiento no ha evolucionado en la misma direc-
ción durante los últimos decenios. Algunos, co-
m o Argentina, Chile o Uruguay han sufrido una
verdadera degradación económica a partir de
los años cincuenta. Otros, por el contrario, y en
particular Brasil, han experimentado un intenso
proceso de desarrollo. En 1950, el PIB de Argen-
tina, Chile y Uruguay representaba el 32 % del
de América latina; en 1983, ese porcentaje era
sólo del 16 %. Durante ese mismo período Bra-
sil triplicó su contribución al PIB de América
latina. Sin embargo, esos procesos llevaron por
vías diferentes a los cuatro países a un nivel de
ingresos por habitante bastante similar en 1989
(de 2.240 a 2.650 dólares)2.
Hélgio Trindade
A d e m á s del terreno económico, cabe desta-
car el aspecto específicamente político de la
«reinvención democrática» en los países del
Cono Sur. Su transición actual está marcada
por un hecho nuevo, relacionado con la conno-
tación positiva que ha adquirido la idea de de-
mocracia en su cultura política. E n efecto, aun-
que ha estado siempre vinculada a u n a
valoración positiva de la democracia social o
esencial, la tradición política latinoamericana
ha relegado durante m u c h o tiempo a un segun-
do plano la búsqueda de la democracia política
c o m o simple m o d o de gobierno formal. Esa po-
sición se explica en gran parte porque la defen-
sa de la democracia ha formado parte siempre
de la retórica liberal-oligárquica de las élites
dominantes. C o m o se subraya en una obra re-
ciente, «si se exceptúa parcialmente a Chile,
Uruguay y Costa Rica, en América latina la de-
mocracia política se ha identificado a m e n u d o
-tanto por los partidos populistas c o m o por los
de izquierda- c o m o un mecanismo de control
de sus partidarios y de manipulación de las as-
piraciones de éstos m á s que c o m o un acuerdo
institucional viable de representación, de asi-
milación y de satisfacción eventual de esas mis-
m a aspiraciones»3.
Ahora bien, con la experiencia represiva de
los regímenes militares, la idea democrática,
concebida en su acepción institucional, ha ad-
quirido ahora un espacio de legitimidad. Es ya
una de las reivindicaciones de importantes sec-
tores de la sociedad y de partidos situados ideo-
lógicamente a la izquierda - c o m o el Partido de
los Trabajadores (PT) en Brasil. La democracia
es además un valor en sí para algunos sectores
de la intelligentsia, aunque lo que preocupa a
ésta son unos cambios socioeconómicos m á s
profundos, hasta el punto de hacer perder al
concepto su significación anterior, puramente
instrumental.
Weffort subraya que «durante los años se-
senta los debates políticos de todos los países
(latinoamericanos) versaban sobre los grandes
temas de cambio estructural de la sociedad, la
economía y el Estado». A su juicio, «el tema de
la democracia estaba presente, pero la mayoría
de las veces en una posición de menor impor-
tancia». Por entonces los problemas m á s im-
portantes eran la estructura agraria, el desarro-
llo económico, los desequilibrios regionales y
las desigualdades sociales4. Así, pues, la ruptu-
ra es grande y traduce la aparición de una cultu-
Elecciones presidenciales y transición polilica en América latina 319

La alternancia democrática en Nicaragua, en febrero de 1990: Violeta Barrios de Chamorro gana las elecciones
presidenciales contra el presidente saliente Daniel Ortega. Meisclas/Magnum.

ra política democratizante que penetra en to- no democrático a un régimen democrático es

dos los poros de la sociedad. Se expresa, ade-
m á s , por medio de la incorporación en la teoría
y la práctica políticas de la idea de que los cam-
bios de la sociedad son indisociables de la cons-
trucción formal de la democracia. E n ese con-
texto los partidos políticos viables sitúan en
primer plano de sus preocupaciones la conquis-
ta de las libertades democráticas.
C o n todo, el optimismo justificado de estos
análisis no deberá ocultar las dificultades y los
peligros de regresión que siguen existiendo en
el proceso de transición de los países del C o n o
Sur. Y a se ha observado que «los procesos de
democratización entrañan dos transiciones: la
primera consiste en instalar el nuevo gobierno
democrático y la segunda se define c o m o un
proceso de consolidación que desemboca en la
vigencia de un régimen democrático». T a m -
bién es sabido que «la primera transición es,
por lo general, dura, difícil y está llena de incer-
tidumbres, y el camino que lleva de un gobier-
largo y las posibilidades de regresión autorita-
ria, numerosas» 5 . Las elecciones presidenciales
de 1989 deberán interpretarse desde ese punto
de vista, o m á s bien podrán ser objeto de dos
interpretaciones: «una que articule el análisis
de las elecciones presidenciales en la perspecti-
va de una coyuntura nacional y una etapa espe-
cífica de la transición, y otra que busque el sig-
nificado de esas elecciones en función de los
cambios ocurridos en la tradición de los parti-
dos y en la cultura política nacional c o m o con-
secuencia de las transformaciones suscitadas
por los regímenes militares.
Las elecciones presidenciales
y las dificultades de la construcción
democrática
Las elecciones de 1989, en los países del C o n o
Sur, se sitúan en fases diferentes de la transi-
320 Hàlgio Trindade

ción política. Por su parte, las elecciones de Así, las elecciones presidenciales chilenas
Chile y de Paraguay son en realidad elecciones son el resultado de un proceso de transición ne-
nacionales «fundadoras» del proceso de transi- gociada entre una fuerte coalición de partidos y
ción. Son elecciones cruciales caracterizadas la dirección de un régimen autoritario, conoci-
por la competición entre los partidos y la «in- do por su éxito en el terreno económico. Este
certidumbre» del proceso, en el sentido que proceso, reforzado por un sistema electoral m a -
Przeworski da a este término6. Sin embargo, el yoritario de dos candidaturas favoreció un m o -
caso de los dos países es diferente, aunque sólo delo de «competición bipolar». En efecto, el re-
sea por la índole m u y distinta de las dictaduras sultado de las elecciones, caracterizadas por la
personalistas de las que acaban de salir. victoria de la coalición de centro-izquierda
(«Concertación por la democracia») con el
57,16 % de los votos válidos, muestra, por una
Las elecciones fundadoras: Chile y Paraguay parte, que ésta reunió prácticamente a los par-
En el caso de Chile, la transición producida en- tidarios del «no» en el plebiscito de 1988 y, por
tre el plebiscito de 1988 y las elecciones presi- otra, que los votos capitalizados por los dos as-
denciales de 1989 se realizó de manera nego- pirantes de la derecha - H e r m a n n Büchi, candi-
ciada, c o m o respuesta a la victoria de la dato de Pinochet, y Francisco Javier Errazu-
oposición en la consulta nacional organizada riz- ascendieron al 44,83 %, es decir, una cifra
por el general Pinochet. cercana a la de los votos en favor del «sí» en el
Durante ese período la principal dificultad m o m e n t o del plebiscito. Sin embargo, esta ten-
de una coalición política contra Pinochet di- dencia a la polarización, unida al carácter ple-
m a n a b a de la fuerte tradición ideológica de los biscitario de la elección presidencial, no afectó
partidos chilenos que dificultaba cualquier m u c h o a la división tradicional del electorado
acuerdo pragmático. Sin embargo, el plebiscito en tres tendencias (izquierda, centro y dere-
de 1988 produjo una bipolarización entre los cha). A u n q u e es demasiado pronto para prever
partidarios del régimen y los miembros de la la evolución del sistema político, que depende-
alianza de los 16 partidos que optaban por el rá de la actuación del gobierno de transición en
«no» a Pinochet. Pese al equilibrio relativo de los terrenos político, económico y de los dere-
las fuerzas en juego y a que Pinochet organizó chos humanos, está claro que la transición chi-
la consulta aprovechando una coyuntura eco- lena sigue la tendencia dominante en las transi-
nómicamente favorable, la victoria del «no», ciones negociadas, es decir, la alianza de los
con el 54,68 % de los votos contra el 43,04 %, demócratas de centro-izquierda con los de la
tuvo un efecto catalizador y creó unas condi- izquierda moderada, alianza que, al ser m a y o -
ciones favorables al proceso de transición de- ritaria, excluye los extremos de ambos campos.
mocrática. Tal es el análisis, entre otros, de la La dictadura militar m á s larga de América
revista APSI, según la cual, «el plebiscito arrojó latina ha sido la del general Stroessner en Para-
un resultado claro y objetivo»; la mayoría de guay: t o m ó el poder en 1954 en un golpe de
los chilenos rechazó el continuismo del general Estado, con el apoyo del Partido «Colorado»,
Pinochet y se pronunció por la democracia (...). antes de hacerse elegir «Presidente Constitu-
La única actitud realista es aceptar que el triun- cional».
fo de la oposición pone fin a quince años de El régimen de Stroessner se ha considerado
régimen autoritario y acelera el proceso de una con razón una forma arcaica de autoritarismo
transición efectiva hacia la democracia. En esa patrimonial aplicado a una sociedad agraria in-
perspectiva, incluso Patricio Aylwin, jefe de la móvil. Alain Rougié precisa a ese respecto que
coalición política del «no» y futuro candidato a no nace de «un régimen democrático en crisis»
la presidencia era partidario de una transición ni constituye una reacción a los «movimientos
negociada. Según Aylwin, convenía discutir populares y a los regímenes democráticos vi-
con el ejército los términos de un cambio políti- gentes en ese momento» 8 . Por su parte, Weffort
co institucional, materializado a corto plazo en admite la posibilidad de que esa dictadura
la elección libre del Presidente de la República «pueda considerarse en ciertos aspectos una
y de un Congreso elegido de m o d o exclusivo anticipación de los regímenes militares de los
por sufragio universal e investido de plenas fa- años sesenta y setenta en otros países del C o n o
cultades constituyentes7. Sur»9. D e ese m o d o vuelve a situar la experien-
Elecciones presidenciales y transición politica en América latina
cia dictatorial de Paraguay en el contexto de un
autoritarismo inscrito en una fase de presión
norteamericana particularmente fuerte en la
que el general Stroessner acepta incorporar la
doctrina de la seguridad nacional, antes de que
ésta se formule, al contexto de bipolarización
de la guerra fría. Su objetivo explícito era, en
efecto, defender la civilización occidental y
cristiana amenazada por el «materialismo que
reniega de todo, (...) que amenaza descender de
Oriente para destruir todos los valores adquiri-
dos por la humanidad durante siglos de desa-
rrollo cultural e histórico10».
En febrero de 1989, el golpe de Estado del
general Rodríguez rompió el pacto cívico-mili-
tar que, con el apoyo del Partido «Colorado»,
regía desde 1984 la reelección periódica del
presidente-dictador. Así empieza el proceso de
transición en un contexto de luchas internas y
purgas en el Partido «Colorado» y el ejército.
El objetivo de esa depuración es hacer viable la
elección del sucesor de Stroessner en 1993.
La diferencia principal entre Paraguay y los
demás países del C o n o Sur es que en este caso
no se trata de restaurar ninguna tradición de-
mocrática. Desde la Guerra Civil de 1947, Pa-
raguay vivía en un régimen de partido único
que se confundía con la propia institución mili-
tar. El Partido «Colorado», que en 1954 había
asegurado a Stroessner el 98 % de los votos gra-
cias a la presión de las armas, participa desde
1963 en elecciones formalmente pluralistas que
además del «orden y la paz» habían permitido
a Stroessner ocho mandatos presidenciales su-
cesivos. Sin embargo, a partir de 1967 la refor-
m a constitucional toleró la existencia de una
oposición formada por el Partido Liberal Radi-
cal, el Partido Liberal y el Partido Febrerista y
obtuvo automáticamente la tercera parte de los
escaños del Congreso.
El Partido «Colorado» dominante, «conser-
vador pero no clerical», estuvo siempre c o m -
pletamente controlado por Stroessner que lo
purgó de todos sus rivales. C o m o subraya R o u -
gié, los partidos tradicionales de Paraguay «son
ante todo comunidades sociales de las que se
esperan servicios y protección». Todos los fun-
cionarios del Estado o de los municipios deben
afiliarse obligatoriamente al partido y se exige
la tarjeta correspondiente a toda persona que
desee obtener subsidios o sueldos del Estado (8,
pág. 228). C o m o observa un especialista para-
guayo, «ningún sistema puede funcionar de
321
m o d o estable si no dispone de una base de con-
senso en la sociedad, aunque sea mínima. U n o
de los dispositivos más eficaces establecidos en
Paraguay para lograr ese consenso pasivo y
cómplice fue la corrupción tolerada (...), m a n -
tenida gracias al erario público»".
Ese monopolio del Partido «Colorado» se
rompió con las elecciones presidenciales y se
formaron 12 partidos representativos de todas
las tendencias (desde trotskistas hasta nazis).
Sin embargo, los partidos tradicionales mantu-
vieron su hegemonía en el Parlamento con 108
representantes. Pese a una gran abstención
(46 %), el general Rodríguez obtuvo en las elec-
ciones de 1989 el 74,36 % de los votos gracias
al apoyo del Partido «Colorado». Por consi-
guiente, a corto y medio plazo las posibilida-
des de que la oposición tome el poder son limi-
tadas12.
¿ C ó m o se explica la continuidad del Parti-
do «Colorado» en el poder? Las razones princi-
pales se derivan de factores políticos y econó-
micos. Conviene destacar, en primer lugar, que
el proceso de transición no se produjo en Para-
guay por presión de la sociedad civil, pese a los
esfuerzos de los dirigentes de la oposición, sino
que fue resultado de una intervención militar.
Además, pese a la relativa apertura del régi-
m e n , después del golpe de Estado fue una vez
más un militar el que se sirvió de la maquinaria
del Estado y el apoyo del partido hegemónico
para desencadenar el proceso electoral en el es-
pacio de tres meses. Asociados a una situación
económica sin crisis (crecimiento neto del 3 %,
deuda externa razonable y una inflación media
de 40 a 50 % ) , estos factores explican en gran
parte el apoyo masivo a Rodríguez. E n térmi-
nos m á s generales y dada la larga tradición de
conformismo político y apoyo ritualizado al
candidato oficial del Gobierno, nadie esperaba
una explosión electoral de la oposición, compa-
rable en cierto m o d o a la de los demás países
del C o n o Sur.
En realidad, el proceso de transición políti-
ca a la paraguaya sólo comenzará con las elec-
ciones municipales de marzo de 1991 y la ela-
boración de una Constitución para 1992, a
condición de superar previamente las formas
tradicionales de clientelismo y populismo que
han inhibido la legitimidad de la retórica polí-
tica moderna en un país agrario con desigual-
dades sociales cada vez mayores, en el que el
voto urbano no se diferencia del voto rural13.
322
La alternancia en el poder:
Argentina y Brasil
Las elecciones presidenciales de Argentina,
Brasil y Uruguay tienen tres características co-
munes: fueron la segunda votación de este tipo
durante la transición democrática; los candida-
tos presentados por el gobierno que había ini-
ciado la transición fueron derrotados; sin e m -
bargo, marcaron u n hito al asegurar la
alternancia del poder civil sin traumatismos.
Este último elemento es especialmente signifi-
cativo sobre todo en Argentina, donde la elec-
ción de Carlos M e n e m constituye la primera
alternancia regular en el poder desde 1916.
Las dos elecciones presidenciales de 1989
en Argentina y Brasil presentan características
similares. Para comprender mejor sus resulta-
dos en relación con el proceso de transición de-
mocrática es preciso remontarnos a la elección
inicial de Alfonsín en 1983 en Argentina, y a la
de Tancredo Neves en 1984, en Brasil. Si bien
la elección de Alfonsín fue directa y la de Tan-
credo Neves indirecta, las dos tuvieron lugar en
una atmósfera de gran movilización de la socie-
dad. Asimismo, los dos vencedores se presenta-
ron bajo los colores reformistas de centro-iz-
quierda y se pronunciaron en favor del proceso
de democratización institucional.
En el caso de Argentina la facción más pro-
gresista de la Unión Cívica Radical ( U C R ) ,
apoyada por la Confederación Federalista In-
dependiente (CFI), logró la mayoría absoluta
de votos y de escaños en la Cámara Federal
(50,8 % contra 39,7 % de los peronistas del Par-
tido Justicialista). La victoria de Alfonsín, esti-
mulada por el clima de transición democrática,
duplicó los votos de la U C R : pasaron del
21,0% en 1973 al 52,0% en 1983. Así, la derro-
ta del Partido Justicialista ponía fin a la apa-
rente invencibilidad del peronismo, incluso si
en las elecciones legislativas posteriores hubie-
ra una cierta regresión de la U C R .
En el caso de Brasil, la elección indirecta de
Tancredo Neves se inscribe en el pacto político
de transición, que reúne en la Alianza D e m o -
crática el partido más fuerte de la oposición -el
P M D B - y los disidentes moderados del parti-
do del Gobierno -el P D S . Estos últimos adop-
tan entonces el nombre de «Frente Liberal» y,
más tarde, el de Partido del Frente Liberal
(PFL). Paralelamente, la Alianza presenta co-
m o candidato a la vicepresidencia al senador
Hélgio Trindade
José Sarney que representa a los moderados del
P D S frente a la candidatura presidencial de
Paul Maluf (candidato de los militares). E n
enero de 1985 se reúne el Colegio Electoral,
compuesto de 686 compromisarios, y Tancre-
do Neves obtiene la mayoría absoluta de 480
votos (69,97 % ) , de los cuales 280 provenían
del P M B D y 166 de los disidentes del P D S . Por
su parte, el candidato del partido del Gobierno,
Paul Maluf, sólo obtiene 174 votos (25,35 % ) .
Pero Tancredo Neves muere algunos meses
más tarde sin haber asumido sus funciones, lo
que suscita una profunda frustración nacional.
El vicepresidente José Sarney, que lo reempla-
zará, no logrará transferir a su persona la mis-
m a legitimidad.
E n cuanto a las elecciones de 1989, la acce-
sión de M e n e m a la presidencia de la República
Argentina significa un retorno a la supremacía
del peronismo. Pese a las disensiones internas,
éste pasa del 3 9 % en 1983 al 4 6 % en 1989,
aunque sin llegar al nivel alcanzado en las elec-
ciones de 1973 (49 %). Por su parte, el porcen-
taje de los radicales pasa del 52 % al 36 %. El
peronismo encuentra su fuerza en los sectores
marginalizados, mientras que la clase media re-
tira parte de su apoyo al radicalismo. Ello refle-
ja la crisis profunda que afecta a Argentina.
En efecto, la crisis económica y financiera,
agravada por el fracaso del Plan Austral, viene
a sumarse a la agitación de los militares para
provocar una erosión de la popularidad del
Presidente Alfonsín. E n Brasil el resultado fi-
nal es también prácticamente el m i s m o , aun-
que el proceso es diferente. Al llegar al poder,
José Sarney sufre las consecuencias de su ende-
ble legitimidad. Esta situación cambió después
gracias al efecto positivo inicial del «Plan Cru-
zado». Durante todo el año 1986, éste procura
a Sarney índices elevados de popularidad: en
octubre de ese mismo año harán posible la elec-
ción de todos los candidatos de la Alianza D e -
mocrática al gobierno de los distintos Estados.
A d e m á s , el P M D B logra conquistar el 55,78 %
de los escaños del Congreso Constituyente (38
en el Senado y 168 en la Cámara de Diputa-
dos). Sin embargo, a comienzos de 1987 empie-
za a observarse el estancamiento del «Plan
Cruzado», lo que modifica considerablemente
la opinión revelada por los sondeos. Los inten-
tos frustrados de controlar la inflación median-
te nuevas políticas económicas -choques hete-
rodoxos- sólo lograrán acelerar la pérdida de
Elecciones presidenciales y transición política en América latina 323

En Paraguay, el arcaico autoritarismo patrimonial del general Stroessner se vino abajo en 1989. dando paso a una
transición controlada: desfile en Asunción de la A r m a d a y de la Iglesia, en agosto de 1984. dos instituciones que
fueron los pilares de la dictadura. Nachtwey/Magnum

legitimidad del presidente cuya popularidad si- el proceso electoral. Las elecciones municipales
gue en descenso debido a la ineficiência y los de 1988, en las que los candidatos del P M D B
altos índices de corrupción gubernamental. son vencidos en sus feudos urbanos tradiciona-
Tres grandes factores contribuyen a la rup- les y en las que son elegidos alcaldes del P T o
tura del gobierno con importantes sectores de del P D S en las capitales de los Estados de São
la sociedad. E n primer lugar, la frustración Paulo, Rio Grande do Sul, Espirito Santo, Per-
creada por la gran expectativa que creó el largo nambuco y Santa Catarina, indican claramente
proceso de trabajo de la Asamblea Constitu- que el apoyo del Gobierno había descendido
yente; luego los esfuerzos del presidente por mucho.
prolongar la duración de su mandato de cuatro Tras la primera vuelta de las elecciones pre-
a cinco años; y por último, la división de la coa- sidenciales del 15 de noviembre de 1989, se en-
lición gubernamental en torno a cuestiones crí- frentan para la segunda los candidatos Fernan-
ticas planteadas por la Constituyente. En par- 'do Collor de Mello (25,11 %) -apoyado por un
ticular la reforma agraria produce u n partido de nueva creación, el Partido de Reno-
reagrupamiento fuera del partido -el «Cen- vación Nacional ( P R N ) - y Luiz Inácio Lula da
trão»-, cuyo objetivo es bloquearla. Silva (14,6%), candidato del Partido de los
De manera más general, los ataques conjun- Trabajadores (PT), que en la primera vuelta es-
tos de los nostálgicos del régimen militar y la tuvo seguido de cerca por el candidato populis-
izquierda ideológica contra el Gobierno de Sar- ta, Leonel Brizóla, el cual había obtenido el
ney y el P M D B van a hacerse sentir después en 13,60 % de los votos. Este resultado muestra la
324 Hélgio Trindade

volatización de los votos y el efecto negativo de tauración democrática a la uruguaya, conse-

la erosión de la clase política. El fenómeno es cuencia del pacto de 1984 entre civiles y milita-
todavía m á s evidente si se observa que el presi- res, cuyo objeto era el retorno a modelos políti-
dente del P M D B , partido que posee el mayor cos anteriores («restauración»), en particular, la
número de escaños en el Congreso Nacional, reconstrucción del bipartidismo tradicional en
recibió apenas el 3,9 % de los votos en la prime- un «Frente Amplio», la confirmación de la vi-
ra vuelta. El efecto Collor, que aumentó en la gencia del pacto social y la confirmación de la
segunda vuelta -42,75 % contra 37,36 % para amnistía política. Por otra parte, el gobierno
su adversario-, introdujo el debate sobre el pa- «Colorado» de Sanguinetti no debía soportar
pel de los partidos políticos y los cambios en los efectos negativos de un proceso inflacionista
marcha en la cultura política. galopante ni la presión de una deuda externa tan
Tanto en el caso de Argentina c o m o en el de grande c o m o las de Argentina y Brasil. En con-
Brasil, conviene subrayar en relación con esas secuencia, sólo estaba constreñido por factores
votaciones que la crisis económica y la tenden- esencialmente políticos, sociales y militares.
cia a la hiperinflación, que es una de sus conse- El primer problema al que hubo de enfren-
cuencias, tienen efectos m á s corrosivos que los tarse en 1984 fue disponer de la base política
problemas políticos o militares. La situación necesaria para su acción, ya que los «Colora-
económica de América latina afecta cada vez dos» eran minoritarios en el Parlamento. El
m á s a la vida de las personas de manera tan Partido Nacional «Blanco», que en agosto de
profunda que se convierte en la variable m á s 1984 se había retirado de las negociaciones en-
importante para determinar la conducta electo- tre el ejército y los partidos de oposición, defi-
ral. Por consiguiente, los factores a corto plazo nió su estrategia sobre todo en función de la
tienen un peso mayor que los factores a largo esperanza de gobernar en 1989 (aceptando, sin
plazo. Sin embargo, en Argentina los efectos se- embargo, colaborar para «estabilizar el régi-
cundarios de las crisis militares sucesivas, y en m e n democrático que renacía y contribuyendo
Brasil la evaluación negativa de la actuación de a la gobernabilidad»M).
la clase política, afectan también a la imagen de Las dos preocupaciones políticas centrales,
los primeros gobiernos de transición. es decir, la gobernabilidad y la restauración del
N o obstante, este fenómeno se refleja de sistema político anterior al golpe de Estado de
m o d o distinto en los resultados obtenidos por 1973, acapararon gran parte de las energías del
los dos partidos mayoritarios de la transición Gobierno.
en Brasil y en Argentina. La derrota del P M D B Según Rial, la primera de esas tareas se rea-
traduce un rechazo total del electorado. En Ar- lizó de manera adecuada. A su juicio, se logró
gentina, la U C R , aunque alejada del poder por la gobernabilidad gracias a un apoyo informal
los peronistas, conserva, por el contrario, un de una parte del Partido «Colorado» y de gran
nivel bastante apreciable de apoyo electoral. parte del Partido Nacional, que garantizaba la
Esta divergencia explica por qué el electorado coalición mínima necesaria para hacer avanzar
brasileño votó a favor de Collor. Por el contra- la gestión normal de la administración15. El se-
rio, pese a la victoria de M e n e m , la U C R se gundo objetivo se vio facilitado por su profun-
mantiene visiblemente por encima de su nivel do arraigo en la cultura política uruguaya. L a
histórico de los dos decenios anteriores (cerca restauración «de las instituciones políticas, so-
del 25 % de los votos). ciales y culturales del Uruguay se produjo en la
imaginación política de la sociedad uruguaya
(...) c o m o una especie de idea de retorno a una
El fin de la restauración democrática: edad de oro», en la que Uruguay aparecía c o m o
Uruguay la «Suiza de América latina»16.
Aunque la alternancia en el poder del primer Sin embargo, las esperanzas frustradas en
gobierno de transición haya constituido una ca- las negociaciones sobre la economía y la políti-
racterística c o m ú n a las elecciones presidencia- ca social alejaron a los sindicatos. Asimismo, la
les de Uruguay, Argentina y Brasil, en el prime- negativa del Gobierno a incluir en el programa
ro de estos países se celebraron en un contexto de debates el tema de la violación de los dere-
de legitimidad menos deteriorado que en los chos humanos alejó al «Frente Amplio» de to-
otros dos. Ese contexto tenía su origen en la res- do acuerdo político.
Elecciones presidenciales y transición política en América latina 325

El intento de solución que se dio al proble- otra, «los casos m á s recientes de Portugal, Gre-
m a de las violaciones de los derechos humanos cia y España contradicen tal hipótesis. En estos
perpetradas por los militares, es decir, la a m -países no se confirma la supuestafidelidada un
nistía previa a la Ley de caducidad de la facul- partido y se producen cambios considerables
tad punitiva del Estado, aprobada en diciem- en el voto»"'. Las elecciones presidenciales re-
bre de 1986, así c o m o la poca atención que se cientes en los países del C o n o Sur, y en particu-
prestó a las reformas institucionales en el ejér-lar Argentina, Brasil y Uruguay, siguen m á s
cito, suscitaron una gran insatisfacción en los bien el modelo de los países del sur de Europa.
sectores m á s movilizados de las organizaciones Sin embargo, este fenómeno no se explica pro-
políticas de izquierda y en la sociedad civil en bablemente sólo por la dinámica electoral, sino
general. La solución política de este problema que depende también de otros factores m á s o
sólo se logró en abril de 1989, afinalesdel m a n -
menos inmediatos, inherentes a los procesos
dato de Sanguinetti, con un referéndum nacio- mismos de transición.
nal en el que el 55,9 % de los votantes confir- En el artículo titulado: « ¿ C ó m o y dónde se
maron la validez de la «Ley de caducidad». bloquean las transiciones hacia la democra-
Así, el gobierno de Sanguinetti terminó por cia?», Przeworski considera que el objetivo de-
agotar sus recursos políticos y perder una parte seable «supondría un marco institucional que
importante del apoyo de que gozaba ante la permita transformaciones sociales y económi-
opinión pública. En las elecciones presidencia- cas, un régimen competitivo y representativo y
les de 1985, el Partido «Colorado» obtuvo ape- unos militares bajo el control civil». Sin embar-
nas el 30,31 % de los votos, mientras que el go, el autor admite que la mayoría de los proce-
Partido Nacional logró el 38,9 % de los sufra- sos de transición, si no todos, quedan bloquea-
gios con su candidato Luis Lacalle. A este res- dos a mitad de camino 17 . Entre los objetivos
pecto, son dignos de atención dos hechos. E n propuestos por Przeworski el m á s difícil es el
primer lugar, la victoria del Partido Nacional o control civil de los militares, logrado sólo en los
«Blanco» supone, tan sólo, el segundo caso de recientes procesos de transición en España y en
alternancia histórica en el gobierno en la histo-Grecia. Por otra parte, este autor no da la debi-
ria política de Uruguay. Constituye, pues, una da importancia a la relación que existe entre las
especie de éxito democrático. Por otra parte, el transformaciones sociales y económicas deri-
gran aumento de electores del Frente Amplio y vadas de los regímenes militares y el funciona-
de la izquierda, que reúnen el 30,2 % de los vo- miento efectivo de un régimen competitivo y
tos y conquistan la alcaldía de Montevideo con representativo. A su juicio, «existen buenas ra-
el 47 % de los sufragios locales, representa u n zones para pensar que las limitaciones son ins-
cambio. Estos resultados, que prueban la deca- titucionales y no económicas»^.
dencia de los partidos «Colorado» y «Nacio- En realidad, las consideraciones de Prze-
nal» (Blanco), indican en términos m á s genera- worski no parecen aplicarse a las transiciones
les la «crisis del bipartidismo tradicional» (Sie-
latinoamericanas, en las que los principales
rra) y el «fin de la restauración» (Rial). obstáculos obedecen, sin duda alguna, a limita-
ciones m á s económicas que institucionales.
Por lo que atañe a los países del Cono Sur, su
Las elecciones, las transición revela con toda claridad que el prin-
transformaciones socioeconómicas cipal factor de bloqueo en un contexto de valo-
y la nueva cultura política rización de la democracia, de las instituciones
representativas y de los procesos de participa-
Del análisis comparativo de las elecciones fun- ción político-electoral, se debe a las transfor-
dadoras en las experiencias de transición se de- maciones económicosociales heredadas del pe-
ducen enseñanzas contradictorias. Por una par- ríodo autoritario. Estas afectan a los modelos
te, «el examen de algunas elecciones fundado- tradicionales de la cultura política dominante
ras en el pasado (Francia en 1842; Finlandia en en otro tiempo, mientras que los efectos corro-
1907; Alemania en 1919; Italia en 1948 y Ja- sivos de la crisis económica y de la cultura de la
pón en 1952) sugiere que la distribución de las inflación se reflejan concretamente en la vida
preferencias de los electores suele mantenerse cotidiana de las personas y sus actitudes respec-
relativamente constante en el tiempo». Por to de la política.
326
rwKNAÂMàM
Estos dos factores han influido considera-
blemente en la visión global que las personas
tienen de la política. Hace algunos años, los
sondeos de opinión revelaban un alto grado de
apatía política, debido a una percepción que
disociaba la acción gubernamental de sus efec-
tos en la vida concreta de la mayoría de la po-
blación. La gravedad de la crisis y la dinámica
inflacionista han transformado esa situación.
La lógica de la acción gubernamental y sus con-
secuencias sociales se han hecho visibles ya que
influyen directamente en el comportamiento
político tanto individual c o m o colectivo. Se-
gún O'Donnell y Schmitter, «este proceso ejer-
ce un efecto pendular en el proceso electoral.
En el pasado, las preferencias electorales cam-
biaban de manera esporádica pero irreversible,
mientras que hoy parece que los electores qui-
sieran m á s bien castigar a los hombres políti-
cos, tanto de derecha c o m o de izquierda, por lo
que consideran una administración incompe-
tente de los asuntos públicos»'1'.
Hélgio Trindade
El resultado de las elecciones de Argentina
indicó que la política parecía ser el reflejo de la
economía en la medida en que la hiperinflación
causaba una desarticulación paulatina del pro-
ceso productivo. En un contexto de reflujo po-
lítico y desagregación de la sociedad, este efec-
to en los partidos tendía a aumentar la fluidez
del sistema de partidos en la medida en que
cada uno de los importantes comenzaba a inte-
rrogarse sobre la recomposición de las fuerzas
internas y la definición esencial de los modelos
de sociedad que se proponen 20 . E n el caso de
Brasil, esos factores se manifestaron también
con la cuasiparalización del proceso de transi-
ción bajo el gobierno de Sarney. Esa interpreta-
ción del efecto destructor de lo económico so-
bre lo político no escapó al análisis de Bolívar
Lamounier, quien en vísperas de las elecciones
presidenciales escribía: « L o ocurrido con el
Plan Cruzado II fue m á s que un fracaso econó-
mico, pues dio lugar a una grave crisis de con-
fianza. C o m o tenía que suceder, el mal conta-
Elecciones presidenciales y transición politica en América latina 327

Te Seguimos!
A la izquierda- La elección del radical Raúl Alfonsín a la Presidencia de la República Argentina, en 1983. finalizó
con la dictadura militar. Magnum Arriba: E n 1989, es el peronista Carlos M e n e m quien es elegido presidente. Renier/
Sipa
328
minó rápidamente todo el sistema. L a Consti-
tuyente misma no tuvo el impacto regenerador
que muchos esperaban. D e manera general, en
el Congreso, en las asambleas de los distintos
Estados y en los consejos municipales la clase
política no se dio cuenta de que el virus se ha-
bía generalizado»21.
En las sociedades cuyos niveles de pauperi-
zación y marginalización social son intolera-
bles, la fragilidad de las instituciones represen-
tativas se acentúa considerablemente, ponien-
do en grave peligro la transición y la con-
solidación democrática, debido al impacto de
la crisis económica, de las políticas de «cho-
que» y de las estrategias neoliberales destina-
das a invertir la situación de presión social y de
recesión económica prolongada. Según L a m o u -
nier, si Brasil no logra superar el «reto social»,
no podrá preservar ni la democracia ni una vi-
da social civilizada22.
Aunque existen diferencias en las situacio-
nes de crisis de los países del C o n o Sur, los cam-
bios que se han producido en la cultura política
tienden a dificultar el proceso de redemocratiza-
ción. La intervención de los militares en la vida
política y los efectos que la modernización con-
servadora ejerce en la memoria política hacen
complejas las tareas de la reinvención de la polí-
tica. Uruguay es una excepción. U n largo perío-
do de estabilidad democrática y u n sistema de
partidos bien estructurado han logrado que la
transición sirva c o m o una especie de puente ha-
cia la «restauración» de las instituciones del pa-
sado. E n otros países, la cuestión fundamental
sigue siendo la reinvención de la democracia.
Impedidos por una larga tradición de partidos
que se confundían con el Estado, Brasil y Para-
guay se diferencian de países c o m o Uruguay y
Chile. E n éstos, el sistema de partidos, unido a
ciertos sectores representativos de la sociedad,
ha permitido prácticas democráticas que se han
consolidado en la memoria política nacional, lo
que no ha sucedido en Brasil. El caso de Argenti-
na es intermedio. Hasta los años treinta ese país
tuvo una experiencia democrática precoz y lue-
go entró en un ciclo de inestabilidad política sin
precedentes en América latina. Mientras que en
Uruguay y en Chile la ciudadanía se consolidó
mediante una tradición política estable, en Bra-
sil, Argentina y Paraguay se construyó dentro
de las reservas de una «ciudadanía reglamenta-
da» 23 que representa un obstáculo a la constitu-
ción democrática.
Hc'lgio Trindade
El problema actual m á s importante es, por
lo tanto, recrear una vida política en contextos
trastornados por la modernización conserva-
dora y por una aguda crisis económica. Sin e m -
bargo, la situación en los diversos países varía
según estén asociadas a procesos de estanca-
miento o de dinamismo económico a largo pla-
zo. A este respecto Uruguay, casi inmóvil, se
diferencia en m u c h o de Brasil y de Argentina.
E n el caso de Brasil, «la industrialización alia-
da al capital transnacional afecta profunda-
mente a la sociedad»24. Por su parte, Argentina
sufre de la frustración causada por el fracaso
del presidente Alfonsín, incapaz de desarraigar
el síndrome argentino, asociado a los fracasos
políticos y económicos de los cuarenta años an-
teriores25. Sin embargo, c o m o subraya Weffort,
si los países del C o n o Sur se diferencian en el
plano estructural, todos presentan una «seme-
janza por lo que se refiere a los efectos de la cri-
sis».
C o n todo, «el éxito económico del régimen
militar brasileño estableció las premisas para
unos cambios culturales y políticos importan-
tes»26. La m i s m a observación se aplica a Chile.
Pese a diferencias que se remontan al período
preautoritario. esos cambios tuvieron mayores
repercusiones en esos dos países, en los que fue
m u y claro el éxito de la modernización conser-
vadora. Rodrigo Baño observa que «la combi-
nación de la economía liberal y el autoritaris-
m o político ocasiona profundos cambios en la
estructura social, configurando así un nuevo
orden social. El régimen autoritario desarticula
la organización política y de partidos existentes
que canalizaba toda la organización social
(...)». Esa desarticulación engendra «un alto ín-
dice de atomización social» y se traduce en una
cultura política en la que sectores importantes
de la población se encuentran al margen de una
cultura política democrática27.
Por lo que se refiere a Brasil, Moisés consi-
dera que el «contexto actual» es diferente del
del período autoritario. «Se desarrolla en una
sociedad m á s urbana, m á s diversificada desde
el punto de vista social y m u c h o m á s compleja
en la expresión de sus reivindicaciones socia-
les, económicas y políticas». Al igual que Baño,
Moisés reconoce que la salida de la crisis «re-
quiere la gestación de nuevas formas de conce-
bir y practicar la política»; que «se necesitan
cambios en la cultura política; y que si éstos
rebasan la capacidad de organización institu-
Elecciones presidenciales y transición politica en América latina 329

cional necesaria para el proceso de democrati- grandes medios de comunicación. El «cesaris-

zación política, tendrán pocas posibilidades de
transformar el panorama de los países del C o n o
Sur»28.
E n la coyuntura de los países del C o n o Sur,
la interacción entre la cultura de crisis y la cul-
tura política configura así la variable estratégi-
ca para interpretar los resultados de las eleccio-
nes presidenciales y el bloqueo del proceso de
consolidación democrática. El cambio de las
instituciones y de la cultura política se ve some-
tido a los avatares de las políticas económicas
llamadas de choque. Es difícil prever el resul-
tado económico y social a medio y largo plazo
de esta estrategia neoliberal. Sin embargo, ésta
no se puede disociar del proyecto político al
que va unida. Debido a esta relación, las socie-
dades latinoamericanas -cuyo ejemplo m á s
avanzado es Brasil- están engendrando una
nueva cultura política bajo la influencia de los
m o electrónico», asociado al fenómeno Collor,
ha demostrado su eficacia política en un con-
texto de una volatilidad creciente del voto. L a
situación es propicia para la intensificación de
un populismo moderno. Por ello, el mayor peli-
gro para la transición política sería que, si-
guiendo el rumbo del proyecto neoliberal do-
minante, resultaran triunfadores los nuevos
populismos de derecha de Collor y M e n e m , o
bien, en la hipótesis de un fracaso de esta nueva
corriente, que renaciera el viejo populismo de
izquierda c o m o reacción nacionalista a la inter-
nacionalización de la economía. E n ambos ca-
sos se bloquearía la consolidación democrática,
sujeta a las incertidumbres de los resultados
económicos.
Traducido del francés

Notas

1. Weffort. Francisco C ,
Incertezas da transição na América
Latina, en: Moisés, José A . y
Albuquerque, J.A. Guilhon (org.)
Dilemas da Consolidação da
Democracia. São Paulo, Paz e
Terra, 1989, pág. 93.
2. Fajnzylber. Fernando.
Reflexión sobre límites y
potencialidades económicas de la
Democratización, Forum Cone
Sul. I L D E S , julio de 1985.
3. O'Donnell. Guilhermo.
Schmitter, Philippe e Whitehead
(ed.) Transições do regime
autoritário: América Latina. São
Paulo. Vértice, 1988, pág. 27.
4. Weffort, F. Op. cit. pág. 85.
5. Rapport en el Coloquio « A
transição política: necessidade e
limites da negociação».
Universidades de São Paulo, São
Paulo, julio de 1987.
6. Véase Przeworski, A d a m . « A m a
a incerteza e serás democrático.»
Novos Estudos. São Paulo. 1984,
n u m . 9. págs. 36-46.
7. Apsi. n ú m . 273. año XIII. Del
10 a 16 de octubre de 1988.
Santiago, págs. 3 y 8.
8. Rouquié, Alain. L'Etat
Militaire en Amérique Latine.
Paris, éd. du Seuil. 1982, pág. 222.
9. Weffort. F. Op. cit.. pág. 84.
10. Estigarribia, José F. Fernández
y Simon. José Luiz. La sociedad
internacional y el Estado
autoritario del Paraguay. Asunción
del Paraguay, Editorial Aravera,
1987. pág. 21.
11. Arditi, Benjamín. La policidad
de la crisis y la cuestión
democrática: poder político,
economía y sociedad en el
Paraguay.
CLACSÓ-ANPOCS-UFRGS.
Porto Alegre, julio de 1986,
pág. 76.
12. D e un total de 2.226.061
electores inscritos, sólo votaron
1.202.826, de los cuales 894.374 lo
hicieron por el presidente elegido.
(Tomado de: Resultados oficiales
de las lecciones generales de m a y o
de 1989 -Instituto Paraguayo para
la Integración de América latina,
n ú m . 13, m a y o de 1989).
13. En la capital, los sufragios
favorables a Rodríguez alcanzaron
un porcentaje significativamente
similar al del resto del país:
73,84 % en Asunción y 74.36 % en
el conjunto del país. El electorado
de la capital representa el 18,75 %
del total.
14. Sierra, Gerónimo de. Los
problemas de la democratización:
¿hacia dónde vamos'Montevideo.
CIEDUR, 1, mayo de 1988,
pág. 10.
15. Rial, Y van. Urugua y:
elecciones de 1989. Montevideo.
Peitho, Sociedad de Análisis
Político, febrero de 1990, pág. VII.
16. O'Donnell, Guilhermo y
330
Schmitter, Philippe. Op. cit.,
pág. 103.
17. Przeworski, A d a m . Como e
onde se bloqueiam as iraosições
para a democracia'.'en: Moisés.
José Alvaro y Albuquerque. J.A.
Guilhon de. Op. cil., pág. 42.
18. ¡Nd
19. O'Donnell. Guilhermo y
Schmitter. Philippe. Op. cil..
pág. 103.
20. Cavarozzi, Marcelo y Grossi.
María. De la reinvención
democrática al reflujo politico y la profesional (...). Son ciudadanos
hipcrinjlación. Buenos Aires.
Grupo de Trabajo de Partidos
Políticos. C L A C S O / C E D E S , 12 ocupaciones reconocidas y
noviembre de 1989. págs. 35 y 27.
2 1. Lamounier, Bolivar. « A
democracia e o desafio social».
Afinal. São Paulo, 5 septiembre de
1989, págs. 25 y 27.
22. Ibid.
23. Véase Wanderley Guilherme
dos Santos. Cidadania e Justiça.
Rio de Janeiro, C a m p u s , 1979,
pág. 75.
« Ciudadanía reglamentada
significa, a mi juicio, la ciudadanía
cuyas raíces se encuentran no en
un código de valores políticos, sino
en un sistema de estratificación
todos los miembros de la
comunidad que ejercen una de las
definidas por la ley.»
Hélgio Trindade
24. Juan Rial citado por Weffort,
Francisco. Op. cit.. pág. 3.
25. Cavarozzi, Marcelo y Grossi,
Maria. Op. cit., pág. 3.
26. Weffort. Francisco. Op. cil.
págs. 90 y 91.
27. Baño, Rodrigo. Chile,
Seminario Internacional «Eleições
Presidenciais e Mudança Política
no Cone sul da América Latina»,
Florianópolis, junio de 1990
(mimeo).
28. Moisés. José Alvaro. «Dilemas
da Consolidação Democrática n o
Brasil», en Moisés, José Alvaro e
Albuquerque. J.A. Guilhon de. Op.
cit., pág. 121
Del comunismo a la democracia.
Nueva visión del cambio de régimen
en Hungría y Checoslovaquia

Pietro Grilli di Cortona

El período de transición iniciado con la caída países habían vivido épocas de democracia
de los regímenes comunistas en Europa es el m á s o menos plena. E n el período anterior a la
más reciente de los procesos de democratiza- Segunda Guerra Mundial, Checoslovaquia go-
ción que se han producido en los últimos veinte zaba de un sistema democrático estable. D u -
años y que han afectado también a la Europa rante la República de Weimar, Alemania había
meridional (España, Grecia y Portugal) y a tenido una democracia relativamente menos
América latina (los casos m á s recientes son estable y m á s breve, mientras que Polonia vi-
Chile y Nicaragua). vió una democracia precaria e intermitente.
El objetivo de este artículo es examinar la Después de la guerra, las circunstancias inter-
transición del comunismo a la democracia en nacionales subsecuentes permitieron que C h e -
Hungría y Checoslovaquia. coslovaquia restaurara su
Ante todo intentaremos re- democracia y que Hungría
Pietro Gnlli di Cortona, nacido en Flo-
construir y comparar los rencia en 1954, es «Ricercatore» (profe- t omara un derrotero
procesos respectivos de sor ayudante) de ciencias políticas en el democrático. Prueba de es-
transición y de instaura- Departamento de Estudios Políticos de ta evolución de la posgue-
la Universidad «La Sapienza» de R o - rra -interrumpida prema-
ción de la democracia. Pos- m a . Es uno de los especialistas italianos
teriormente, haremos c o m - en materia de regímenes comunistas y turamente por el estableci-
paraciones m á s amplias, ha publicado Le crisi polinche net regí- miento de los regímenes
por ejemplo, entre los ras- mi coimmisti. Ungheria, Cecoslovacehia comunistas- son el amplio
e Polonia da Stalin agli anni allanta.
gos propios de la transición Milán, Angeli, 1989, Rivolttzioni ehuro- sistema de partidos y las
a la democracia en los paí- crazie. Continuitù e mutamento negli elecciones libres en esos
ses comunistas y los pecu- Statt rivoluzionari. Milán, Angeli. 1991, países (Seton-Watson,
así c o m o muchos artículos sobre estos
liares de los procesos aná- temas. Su dirección: Via Cásale Giulia- 1952;Fejtö, 1976).
logos en los regímenes au- ni, 71.00141 R o m a , Italia. Otro rasgo c o m ú n de
toritarios no comunistas o los cuatro países citados es
entre las variantes que se que todos ellos se esforza-
observan en los procesos de transición dentro ron en atenuar la rigidez del régimen comunis-
de la propia Europa Oriental. Por último, eva- ta o incluso en rechazarlo completamente. E n
luaremos las perspectivas de consolidación de- este sentido deben interpretarse las crisis de
mocrática de Hungría y Checoslovaquia a la Berlín Oriental (1953), de Hungría (1956) y de
luz de nuestras consideraciones y de los prece- Checoslovaquia (1968) y las que se repitieron
dentes históricos respectivos. entre 1956 y 1981 en Polonia (Grilli di Corto-
En los dos casos que vamos a estudiar -pero na, 1989).
también en los de Polonia y Alemania Orien- Dentro de este grupo de países, Hungría y
tal- podemos hablar de «redemocratización», Checoslovaquia constituyen los casos m á s
aunque con muchas precauciones y cuidando «normales», es decir carentes de variables pro-
de no subestimar las diferencias. Antes de la pias «complejas», c o m o la perspectiva y la es-
conquista del poder por los comunistas, esos peranza de la reunificación en Alemania Orien-

R I C S 128/Junio 1991
332 Pielro Gri/li di Cartona

tal y la fuerte y tradicional intervención social ción que se produjo en Hungría, mientras que
de la Iglesia católica en Polonia. en Checoslovaquia se dio el otro caso (ambos
D e b e m o s comenzar por definir el significa- fenómenos son prácticamente simultáneos).
do de algunos términos clave que vamos a utili-
zar. Por transición entendemos esa fase inter-
media y a m e n u d o confusa que comienza con El fin del régimen comunista y
la disolución de un régimen político y termina el comienzo de la democratización.
con el establecimiento de otro. La fluidez insti- Diversidad de antecedentes
tucional que se produce durante la transición
se debe al hecho de que la forma de gobierno Las diferencias en cuanto a las vías hacia la
que está desapareciendo no ha sido sustituida transición pueden explicarse en cierta medida
aún por una nueva estructura institucional con por las distintas maneras en que ambos regíme-
nuevos principios organizativos y nuevas leyes. nes comunistas se plantearon el problema de la
Cuando un sistema no democrático cede el pa- falta de legitimidad interna. Tras superar sus
so a otro democrático, la instauración (o d e m o -
crisis de 1956 y 1968 respectivamente, las éli-
cratización) alcanza su m o m e n t o decisivo entes de Hungría y de Checoslovaquia necesita-
las primeras elecciones competitivas y legales ban asegurar la superviviencia y la continuidad
(O'Donnell y Schmitter, 1 9 8 6 ; Morlino, del régimen y evitar la repetición de fenómenos
1986a). El término implica, pues, el pleno reco-importantes de oposición. C o n tales fines
nocimiento de los derechos civiles y políticos, adoptaron estrategias diferentes. El método de
un nuevo pluralismo político - y , con él, la exis-
Husak fue ante todo el de la represión. Se m a n -
tencia de partidos, sindicatos y grupos diver- tuvo a la sociedad sometida a un control rigu-
sos- y la adopción de todos los procedimientos roso y se expulsó del partido a todos los m i e m -
y condiciones que son requisitos previos de la bros que habían apoyado la «Primavera de
democracia1. N o siempre es posible establecer Praga» (Wightman, 1983). E n cambio, Kadar
una distinción neta entre la transición y la ins-
llegó a la conclusión de que. si bien era preferi-
tauración, que, además, en algunas ocasiones ble no hacer concesiones políticas, había que
pueden superponerse en parte. ampliar las bases de apoyo al régimen ponien-
Hay que distinguir también entre democra- do en práctica por lo menos ciertas reformas
tización y ¡iberalización. La segunda se diferen-económicas. D e ahí que el objetivo principal
cia de la primera en que sólo entraña una con- del «Nuevo mecanismo económico» estableci-
cesión limitada, y controlada desde arriba, de do en Hungría en 1968 fuera reformar el siste-
derechos civiles y políticos que no llegan a ser m a de gestión económica concediendo mayor
completos y totales. D e ahí que la liberaliza- autonomía a las empresas y ampliando las fun-
ción pueda preceder a la democratización y ser ciones del mercado (Adam, 1987; C o m p t o n ,
uno de los rasgos de la transición: el régimen 1987:170-172; Heinrich. 1986:141-180).
hace ciertas concesiones y permite esferas de Esto explica en parte el carácter peculiar de
libertad al m i s m o tiempo que trata de mante- la ulterior transición de Hungría y el contraste
ner ciertos matices autoritarios y de poner di- entre ella y los acontecimientos en Checoslova-
que a las exigencias de participación. Es dudo- quia. En Hungría el clima era favorable a la re-
so q u e una situación semejante pueda forma incluso antes de la elección de Gorba-
mantenerse durante mucho tiempo, ya que to- chov c o m o líder del Partido Comunista de la
do proceso de liberalización tiende por natura- Unión Soviética (1985). A partir de este m o -
leza a suscitar nuevas existencias de participa- mento, el reformismo soviético fue una fuente
ción. O . inversamente, puede ocurrir que la de estímulo para acelerar el ritmo de desarrollo
transición se produzca tan rápidamente que la de la tendencia adoptada. En cambio, la peres-
liberalización y la democratización resulten ca- troïka cogió por sorpresa a los dirigentes che-
si simultáneas: la limitada concesión de dere- coslovacos, que reaccionaron ante el nuevo fe-
chos precede sólo momentáneamente a las pri- nómeno soviético más con perplejidad que con
meras elecciones libres2. Surge aquí la primera simpatía. Su única concesión a la nueva ten-
diferencia entre los dos países que estamos exa- dencia fue la decisión que Husak tomó en di-
minando: una liberalización m u y anterior a la ciembre de 1987 de no seguir desempeñando la
democratización es lo que caracteriza la transi- doble función de Presidente de la República y
Del comunismo a la democracia. Nueva visión del cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia 333

? ,
îj=i çÇp^*!»,Kyy,y, -"; :-^.:

Mitin en Praga durante las elecciones legislativas de junio de 1990. c.T.K./Gammu.

334 Pietro Grilli di Cartona

de Secretario General del Partido Comunista oposición. Según Jiri Pehe (1989b), pueden
(para este segundo puesto fue elegido Milos identificarse tres etapas en esa evolución: 1) En
Jakes). los años setenta los objetivos de la Carta 77 se
limitaban a los derechos humanos. Cualquier
otro tema se habría considerado en ese m o m e n -
La función de la sociedad civil
to un ataque contra las bases del sistema. 2) El
La disparidad entre ambas tendencias, que se número de temas de oposición aumentó duran-
acentuo a partir de 1988, se debía esencialmen- te los años ochenta: la crisis económica, la eco-
te a las diferentes actitudes de las élites gober- logía y la protección del medio ambiente, la re-
nantes. La checoslovaca se cerraba a cualquier ligión, la cooperación con Solidarno.se, la
cambio; la húngara se mostraba mejor dispues- desmilitarización de la sociedad. 3) En 1989 el
ta hacia las reformas y terminó por aceptarlas. desafío al régimen llegó hasta sus bases políti-
Sin embargo, pese a esta diferencia -que cierta- cas e ideológicas: lo que ahora se pedía era la
mente habría de tener más tarde consecuencias implantación de un sistema parlamentario.
importantes-, las dos situaciones presentaban En Hungría, por su parte, las intenciones re-
un rasgo común: un impulso hacia el renaci- formistas cada vez más explícitas de la élite go-
miento de la sociedad civil, especialmente des- bernante sirvieron casi inmediatamente de es-
pués de 1987. En ambos países se crearon nue- tímulo para que la oposición incrementara sus
vos grupos, asociaciones, partidos, editoriales y esfuerzos de organización y su actividad. Así,
revistas, y los que ya existían cobraron nueva 1988 fue también para Hungría el año de la ex-
vitalidad. Se produjeron numerosas manifesta- plosión pluralista. D e los aproximadamente 21
ciones y menudearon las exigencias de partici- grupos y movimientos identificados a media-
pación y las muestras de disentimiento. dos de 1989, no menos de 15 se habían consti-
A pesar de la actitud represiva de las autori- tuido en 1988 o en los primeros meses de 1989.
dades, a mediados de 1989 Checoslovaquia te- Sin embargo, uno de los rasgos que los distin-
nía aproximadamente 27 grupos y movimien- guían de los checoslovacos era su mayor estruc-
tos independientes que actuaban en turación. Los húngaros tenían menos miedo de
circunstancias más o menos clandestinas y pre- declararse miembros de tal o cual grupo o de
carias. D e ellos no menos de 20 se habían for- afiliarse a uno u otro, con el resultado de que
m a d o entre 1988 y comienzos de 1989. T a m - aumentó el número de afiliados y que algunos
bién había más de 40 revistas samizdat (por lo grupos lograron ramificarse a nivel local. Otro
menos 20 de ellas fundadas en 1988). A d e m á s , rasgo característico era que la tendencia refor-
sólo en Praga, en la segunda mitad de 1988, se mista de los dirigentes del Partido Socialista
produjeron tres manifestaciones que congrega- Obrero Húngaro ( P S O H ) no fue suficiente para
ron a millares de personas: el 21 de agosto (vi- evitar que los miembros se dieran de baja en el
gésimo aniversario de la invasión), el 28 de oc- mismo: entre enero y abril de 1989 el Partido
3
tubre y el 10 de diciembre. El m i s m o año, perdió un total de 30.000 miembros .
600.000 personas firmaron una petición en de- Además, se produjo el renacimiento de los
manda de mayor libertad religiosa. Pero la m o - partidos políticos. Mientras en Checoslovaquia
vilización de las fuerzas de la oposición llegó a fueron los partidos «satélites» los que inicial-
ser particularmente efectiva cuando el drama- mente presentaron tímidas demandas de auto-
turgo Vaclav Havel empezó a ser blanco de la nomía (el Partido Socialista Checoslovaco en
persecución por las autoridades (a comienzos abril de 1989. el Partido Popular Checoslovaco
de 1989) (Pehe, 1989a). en junio), en Hungría los partidos fueron refun-
El renacimiento de la sociedad civil en Che- dados completamente y a veces pudieron orga-
coslovaquia trajo consigo no sólo una prolifera- nizar sus primeros congresos con el pleno reco-
ción de grupos opositores sino también un con- nocimiento de las autoridades -tal es el caso
tenido diferente en las demandas políticas. del Foro Democrático, que celebró su Primer
Desde mediados de la década de los setenta, Congreso Nacional los días 11 y 12 de marzo de
cuando volvió a manifestarse la oposición al 1989. El Congreso aprobó los estatutos de la
régimen (con la creación de la Carta 77), y has- organización y eligió u n Presidium de 15
ta 1989, se produjo una patente evolución de miembros. A d e m á s del Foro, entre los partidos
los temas en que se inspiraba el movimiento de que se constituyeron figuraban los socialdemó-
Del comunismo a la democracia. Nueva visión del cambio de régimen en Hungria y Checoslováquia
cratas, los demócratas cristianos y el Partido de
la Independencia. En Checoslovaquia, en c a m -
bio, el renacimiento de los partidos c o m o tales
sólo comenzó después del derrumbamiento del
régimen.
La dinámica: rechazo del comunismo en
Hungría y hundimiento del régimen
en Checoslovaquia
Y a hemos visto que la continuidad en la transi-
ción húngara fue mayor que en la checoslovaca.
En el primer caso el cambio fue paulatino y li-
neal, bajo la dirección y el control de un Parti-
do Comunista que lentamente fue abandonan-
do todos sus privilegios, aguijoneado por una
sociedad civil cada vez m á s activa. En el segun-
do caso la resistencia de la élite, privada del
apoyo soviético que en 1968 había permitido
implantar la «normalización», se derrumbó ba-
jo la presión de las manifestaciones de masas.
En el primer caso, el cambio fue impuesto des-
de arriba; en el segundo, desde abajo. Examine-
m o s brevemente las etapas principales de los
dos procesos de transición4.
Resulta m á s difícil identificar un punto de
partida particular en el caso de la transición
húngara, dado su carácter paulatino. Sin e m -
bargo, y con algunas reservas, cabefijarel co-
mienzo de la disolución del c o m u n i s m o en
Hungría afinesde 1988. El surgimiento confu-
so de grupos y asociaciones, en parte porque las
autoridades evitaban aplicar la represión en
gran escala, colocó al régimen en una posición
cada vez m á s difícil. D e esta manera la función
dirigente del P S O H se tornó anacrónica y obli-
gó al régimen a sacar sus propias conclusiones
de la nueva situación. El resultado fue que ace-
lerara las reformas y elaborara las líneas direc-
trices para el establecimiento del futuro siste-
m a político (Comité Central, 15 de diciembre
de 1988). El Partido tuvo que adoptar una posi-
ción sobre tres problemas principales: 1) su re-
lación con las nuevas asociaciones indepen-
dientes; 2) el sistema pluripartidista; 3) el
futuro sistema electoral.
Fue en ese m o m e n t o cuando el proceso de
desmantelamiento del antiguo régimen recibió
su primer ingreso esencial. Los gobernantes op-
taron decisivamente por la reforma, lo que se
confirmó m á s tarde en dos ocasiones. La pri-
mera fue la reunión plenária del Comité Cen-
tral los días 10 y 11 de febrero de 1989, en la
335
que Imre Poszgay hizo una declaración que ve-
nía a revisar radicalmente la posición oficial
respecto del levantamiento de 1956 y que fue
recibida positivamente por la mayoría de los
miembros de dicho Comité. La segunda fue el
10 de marzo, fecha en que la Asamblea Nacio-
nal aprobó el proyecto de una nueva Constitu-
ción que incluía un sistema pluripartidista,
abolía la función dirigente del partido único y
creaba el cargo de Presidente de la República.
El Comité Central adoptó otras decisiones
importantes: el 8 de m a y o - e n la misma reu-
nión en la que Kadar perdió su cargo de Presi-
dente del Partido y, juntamente con otros ad-
versarios a las reformas, la calidad de miembro
del Comité Central-, decidió renunciar a su de-
recho de decidir acerca de las designaciones pa-
ra los altos cargos de la nomenklatura del
P S O H , del Estado y de la economía. Era ésta
sin duda alguna una medida revolucionaria. El
único precedente que presentaba ciertas analo-
gías era el de Praga en 1968. C o n la adopción
de tal decisión, el Comité Central abandonó
una de las posiciones clave que el Partido ocu-
paba en la sociedad, limitando su acción en
adelante a ejercer el control sobre las designa-
ciones internas5. También en esa ocasión, y de
conformidad con el nuevo orden de ideas, el
Comité decidió que el control sobre los 60.000
miembros de la milicia obrera pasaría del Par-
tido al Gobierno.
En junio comenzaron las negociaciones en-
tre los representantes del P S O H y los de la opo-
sición. Los representantes de los grupos c o m u -
nistas ortodoxos se constituyeron en grupo
para participar c o m o tercer elemento en las dis-
cusiones. Las cuestiones principales del orden
del día eran las normas para supervisar la tran-
sición a la democracia, la reforma constitucio-
nal, la función del Presidente de la República y
la creación de un Tribunal Constitucional. U n a
vez iniciadas las negociaciones, se produjeron
otros acontecimientos que pueden agruparse
en tres categorías particularmente importantes.
La primera se refería al Partido Socialista
Obrero Húngaro: en el congreso celebrado a co-
mienzos de octubre, el P S O H proclamó su re-
pudio definitivo de su pasado, consolidó su
mayoría reformista interna, se reorganizó y
cambió de nombre para convertirse en Partido
Socialista Húngaro.
El segundo grupo de acontecimientos giraba
en torno a varias consultas electorales que con-
336
firmaron el cariz democrático q u e estaba to-
m a n d o la transición así c o m o el renacimiento
de u n sistema de varios partidos. Entre esas
consultas h u b o varias elecciones parciales cele-
bradas durante el a ñ o q u e llevaron al Parla-
m e n t o a varios candidatos de los partidos d e
oposición 6 . T a m b i é n debe mencionarse el refe-
r é n d u m del 2 6 de n o v i e m b r e q u e d e s e m p e ñ ó
u n papel importante en la transición. L a princi-
pal de las cuatro preguntas formuladas era si las
elecciones para el cargo de Presidente de la R e -
pública debían celebrarse antes de las eleccio-
nes libres para el Parlamento ( c o m o deseaban
los ex comunistas) o después ( c o m o querían los
grupos de la oposición). G a n a r o n los segundos,
a u n q u e - e n lo relativo a este asunto- por u n a
p e q u e ñ a mayoría (cuadro 1). D e todas m a n e -
ras, el referéndum dejó a los ex comunistas e n
u n a posición netamente minoritaria y confir-
m ó su voluntad de asumir todas las consecuen-
cias del proceso de innovación.
C U A D R O 1. Resultados del referéndum del 26 de
noviembre de 1989 en Hungría
Sí
Preguntas
(%)
¿Deben celebrarse las
elecciones presidenciales
únicamente después de las
elecciones parlamentarias? 50,07
¿Deben las organizaciones del
partido abandonar
los lugares de trabajo? 95,1
¿Debe el Partido Socialista
Húngaro rendir cuentas
de los bienes que posee
o administra? 95,4 4,6
¿Deben disolverse las Milicias
Obreras? 94,9 5,1
Fuente: Alfred Reisch, Clifflianger Referendum Chan- cidental e n Praga) vinieron a acentuar a ú n m á s
ges Political Timetable en « R F E Report on Eastern Eu-el aislamiento del Gobierno checoslovaco d e n -
rope», vol. I 2 (12 de enero de 1990), págs. 9-13.
El tercer grupo c o m p r e n d í a todas las m e d i - festaciones y de peticiones d e diverso carácter
das cuya adopción ya había decidido el C o m i t é
Central del P S O H . La reunión de la Asamblea
Nacional del 18 de octubre tuvo una importan-
cia histórica. Durante la m i s m a se votaron al-
gunas enmiendas constitucionales que perma-
necerían vigentes hasta que se adoptara la nue-
va constitución tras las elecciones de 1990.
Entre ellas figuraban las siguientes: 1) Hungría
pasaba a ser una república (por consiguiente,
Pielro Grilli di Cartona
ya no era una «república popular»); 2) se dota-
ba a la Asamblea Nacional de amplios poderes
legislativos; 3) se aceptaba formalmente el sis-
tema pluripartidista y se reconocían oficial-
mente los derechos h u m a n o s y civiles; 4) H u n -
gría sería gobernada basándose en los princi-
pios de la economía de mercado, y la propiedad
privada recibiría la m i s m a protección que la
pública7. Los resultados de las dos vueltas elec-
torales del 25 de marzo y del 8 de abril (basadas
en un sistema electoral semiproporcional) (Pa-
taki, 1990) no sólo confirmaron y fortalecieron
esas orientaciones sino que además favorecie-
ron a aquellos partidos (en particular el Foro
Democrático) que prometían una transición
m á s paulatina (cuadro 2).
C U A D R O 2. Elecciones legislativas húngaras de 1990
Total Por-
de centaje
escaños de votos
Foro Democrático 65 42,75
Alianza de Demócratas Libres 92 23,83
Partido Independiente
No de los pequeños propietarios 43 11,40
(%) Partido Socialista 33 8.55
Partido Demócrata Cristiano 21 5,44
Alianza de Jóvenes Demócratas 21 5,44
Otros 11 2,86
49,93 Fuente: «Magyar Hirlap», 10 de abril de 1990; Z . B . Ba-
rany. The Hungarian Democratic Forum Wins National
Elections Decisively, « R F E Report on Eastern Europe»,
I, 17 (27 de abril de 1990). pág. 12.
4,9
El d e r r u m b e del sistema checoslovaco fue
m á s rápido y traumático. El m o m e n t o crítico
se produjo durante el otoño. L a evolución polí-
tica q u e se estaba produciendo e n M o s c ú y B u -
dapest y el é x o d o de los alemanes orientales (en
parte a través de la E m b a j a d a de A l e m a n i a O c -
tro y fuera del país. D e s p u é s d e meses d e m a n i -
para obtener u n a democracia m á s amplia, la
manifestación del 17 de n o v i e m b r e (autorizada
para recordar a algunas víctimas del nazismo)
asestó el primer golpe al régimen. L a severa
reacción policial suministró a la oposición u n
motivo para seguir protestando. E n los días si-
guientes (del 2 0 al 23 de noviembre) centenares
de miles de personas atestaron las calles pidien-
d o el fin del c o m u n i s m o . El 2 5 d e n o v i e m b r e ,
Del comunismo a la democracia. Nuera visión del cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia
los medios de comunicación se abrieron a la
oposición. S e ñ a l a r e m o s s e g u i d a m e n t e los
acontecimientos principales d e las s e m a n a s
que siguieron:
29 de noviembre: la Asamblea Federal abroga el
Artículo 4 de la Constitución que consagraba el
papel dirigente del Partido Comunista;
3 de diciembre: c o m o consecuencia de las m a -
nifestaciones, se crea u n nuevo gobierno presi-
dido por el comunista Ladislav A d a m e c pero
que incluía a cinco n o comunistas;
10 de diciembre: tras una serie d e nuevas m a n i -
festaciones, se constituye u n gobierno con m a -
yoría n o comunista; H u s a k renuncia a la Presi-
dencia de la República;
28 de diciembre: la Asamblea Federal inicia u n
proceso de renovación designando c o m o dipu-
tados a varios miembros de los grupos de la
oposición y aceptando la renuncia a otros
miembros del Parlamento; entre los elegidos
por votación figura Alexander Dubcek, desig-
nado por votación Presidente de la Asamblea;
29 de diciembre: la Asamblea Federal, presidi-
da por D u b c e k y parcialmente renovada, elige
por unanimidad c o m o Presidente de la R e p ú -
blica al disidente Vaclav Havel;
30 de enero: la Asamblea Federal completa su
proceso de renovación: aproximadamente 120
nuevos diputados, la mayoría de ellos designa-
dos por la oposición, sustituyen a los que se vie-
ron obligados a renunciar o se dieron de baja en
el Partido Comunista. E n el período de diciem-
bre y enero las jerarquías del ejército y de los
servicios de seguridad y las altas esferas del po-
der judicial sufren una organización a fondo.
C o m o muestra esta rápida secuencia de
acontecimientos, en Checoslovaquia, a dife-
rencia de Hungría, se produjeron casi simultá-
neamente u n gran n ú m e r o de importantes
transformaciones institucionales que afectaban
al Parlamento, a su presidencia y a la presiden-
cia de la República. A diferencia de los c o m u -
nistas húngaros, los checoslovacos se vieron
forzados a cambiar de r u m b o . E n Hungría, la
institución que constituía el motor de la trans-
formación era el Comité Central del Partido.
En Checoslovaquia era la Asamblea Federal,
seguida por la Presidencia de la República. D e
todas maneras, el Partido Comunista Checos-
lovaco, aunque con retraso, trató de participar
en la transformación emprendiendo una purga
a fondo de la «vieja guardia», reconociendo la
nueva situación económica, disolviendo la M i -
337
licia Popular y poniendo en práctica reformas
estructurales en sus propias filas. Estos c a m -
bios n o impidieron el éxodo de los afiliados. A
fines de 1989, el n ú m e r o de los que se habían
marchado era de 130.000, cifra que a fines de
febrero de 1990 era de 500.000, es decir un ter-
cio del n ú m e r o total, según reconoció la propia
dirección del Partido (Peher, 1990a; O b r m a n ,
1990). L a reconstitución de otros partidos co-
m e n z ó el 17 de noviembre. El 26 de enero de
1990, la radio checa anunció el renacimiento
de m á s de 4 0 partidos políticos, pero las elec-
ciones de junio, además de recompensar, tam-
bién en este caso, al grupo que iba en vanguar-
dia del cambio (el Foro Cívico), dieron entrada
al Parlamento a u n número m u y pequeño de
partidos debido a la cláusula de exclusión que
establecía el sistema electoral (cuadro 3). La
única sorpresa de las elecciones checoslovacas
fue el resultado favorable del Partido Comunis-
ta renovado (en todo m e n o s en el nombre).
C U A D R O 3. Elecciones legislativas checoslovacas de
1990 (las dos Cámaras de la Asamblea Federal)
Total de escaños
Foro Cívico - El Público con-
tra la Violencia 170
Partido Comunista
de Checoslovaquia 47
Unión Demócrata Cristiana 40
Asociación para Moravia
y Silesia 16
Partido Nacional Eslovaco 15
Coexistencia (Partido D e m ó -
crata Cristiano Húngaro 12
Fuente: Jan Obrman, Civic Forum Surges to Impressive
Victory in Elections, en « R F E Report on Eastern Euro-
pe», I," 25 (22 de junio de 1990), págs. 13-16.
Aspectos y matices de la transición
del comunismo a la democracia
L a reconstrucción q u e a c a b a m o s de hacer de
los acontecimientos muestra ciertas diferencias
entre los dos procesos nacionales de transición
y de establecimiento de la democracia. C o m o
h e m o s visto, la m á s evidente se refiere a la pos-
tura de la antigua élite política. E n Hungría, la
transición fue dirigida por los comunistas re-
formistas q u e seguían controlando las princi-
pales instituciones políticas (el Gobierno y el
338
Parlamento). E n Checoslovaquia, las manifes-
taciones masivas forzaron al Partido Comunis-
ta a ceder su posición dominante, en el Gobier-
no y en el Parlamento, a la oposición en tan
sólo unas pocas semanas. Esto explica la mayor
continuidad de la transición húngara si se la
compara con la checoslovaca y también la m a -
yor dificultad para fijar un punto de partida
preciso para la primera.
Sin embargo, dejando de lado las variantes,
ciertas etapas que marcaron el paulatino des-
mantelamiento de los antiguos regímenes fue-
ron comunes a todos los países. Eran el produc-
to de cierto consenso alcanzado (la «mesa re-
d o n d a » fue uno de estos métodos que se
inauguró con éxito en Polonia en la primavera
de 1989) entre las fuerzas gubernamentales y
las de la oposición. Gracias a ese consenso se
fijaron la fecha y las normas fundamentales pa-
ra las primeras elecciones libres, así c o m o algu-
nas normas básicas para el sistema futuro. Las
etapas principales fueron las siguientes: 1) de-
rogación de los artículos constitucionales que
se referían al papel dirigente del Partido C o m u -
nista; 2) reevaluación de las instituciones del
Gobierno y del Parlamento; 3) abolición del
sistema de nomenklatura; 4) disolución de las
milicias del Partido; 5) reintroducción de la
propiedad privada en la economía. Cada una
de estas etapas trajo consigo en su m o m e n t o
una agravación de la crisis del Partido C o m u -
nista con la consiguiente desestructuración, el
final del centralismo democrático, la disminu-
ción del número de sus miembros, los congre-
sos de refundación y las revisiones ideológicas.
Por consiguiente, al comparar las transicio-
nes que se han producido en Europa Oriental
deben examinarse dos aspectos básicos. U n o
de ellos, ya examinado, se refiere a los procesos
dinámicos en que se apoya la transición: el al-
cance de la movilización social y el nivel de
violencia, los papeles respectivos de las élites
del antiguo régimen y de los grupos de oposi-
ción, y la amplitud con que organizó la oposi-
ción. El segundo aspecto es el de las causas o
condiciones que pusieron fin al dominio comu-
nista y originaron el proceso de transición.
En lo relativo al primer aspecto, la diferen-
cia m á s destacada entre Hungría y Checoslova-
quia reside en la distinta actitud que adoptaron
frente a los cambios las respectivas élites comu-
nistas. En el plano de la participación y la vio-
lencia sociales, por otra parte, las dos transicio-
Pieira Gri/li di Collona
nes no fueron m u y diferentes. En ambos casos,
el motor principal de la movilización social fue
la necesidad de revisar o reinterpretar la histo-
ria reciente del país, de rehabilitar a las vícti-
mas del pasado y de acelerar (en Hungría) o
iniciar (en Checoslovaquia) la transformación
política. En Hungría se hizo m á s hincapié en el
nacionalismo (confirmado con la restauración
de lafiestanacional del 15 de marzo, aniversa-
rio del levantamiento contra los Habsburgo en
1848); en Checoslovaquia, la movilización de
masas se produjo sobre todo por la resistencia
al cambio de los dirigentes comunistas que ha-
cía aún más anacrónica la evolución que se es-
taba produciendo en los países vecinos. En Pra-
ga, igual que en Hungría, la violencia fue prác-
ticamente nula: las autoridades recurrieron
m u y poco a las medidas represivas antes de ce-
der definitivamente. Y después no se produje-
ron actos de resistencia violenta a los cambios.
Las condiciones que produjeron el hundi-
miento de los regímenes de Europa Oriental
tienen para nuestro análisis una importancia
doble. En primer lugar, nos permiten compren-
der mejor la fisionomía de los subsiguientes
procesos de transición. En segundo lugar, pue-
den ejercer una influencia parcial en el proceso
de establecimiento de la democracia y ofrecer
una vislumbre de alguno de los problemas del
nuevo orden político. C o m o han señalado nu-
merosos observadores (por ejemplo. Baloyra,
1987:37), el fin de un régimen político no pue-
de explicarse adecuadamente por los abusos de
poder, la ineficacia del gobierno, la disminu-
ción del nivel de vida o la corrupción. Por un
lado, sabemos que la falta de legitimidad que
puede resultar de las mencionadas circunstan-
cias no es en sí m i s m a una condición suficiente
para que un régimen se desplome 8 . Por consi-
guiente, debemos centrar nuestra atención en
condiciones particulares y excepcionales tales
c o m o las consecuencias de una guerra, una cri-
sis económica inesperada y catastrófica, una lu-
cha interna por la sucesión, la desaparición de
circunstancias que originariamente habían jus-
tificado la formación del régimen, etc. Esas
condiciones, a su vez, debilitan y dividen a la
coalición que está en el poder y dan origen a
una crisis (Przeworski, 1986:56): c o m o vere-
m o s , la crisis de los regímenes comunistas no
constituye una excepción a esta regla.
Para comenzar, debemos observar que toda
la historia de los países comunistas europeos ha
Del comunismo a la democracia. Nueva visión del cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia
La democratización de Hungría: Manifestación en la Plaza Kossuth de Budapest, en octubre de 1989. vioujard/
Gamma
estado profundamente condicionada por facto-
res internacionales. Al afirmar esto, no preten-
demos subestimar la función de los agentes in-
ternos de cada país: también en este caso los
acontecimientos y actividades propios del país
son producto de una interacción, en evolución
constante, entre factores internos y externos.
Pero el peso del factor internacional sigue sien-
do considerable si se lo compara, por ejemplo,
con los procesos de transición en Occidente.
Baste recordar algunos hechos: 1) salvo en Y u -
goslavia y Albania, el modelo comunista fue
impuesto en Europa Oriental tras la Segunda
Guerra Mundial desde el exterior y por la fuer-
za; 2) la Unión Soviética impidió siempre toda
modificación espontánea e importante de ese
modelo dentro de cualquiera de los países; 3) la
evolución misma de 1989 se vio estimulada
por un acontecimiento externo fundamental, a
saber, la elección de Gorbachov c o m o Secreta-
rio General del Partido Comunista de la Unión
Soviética (1985).
339
N o cabe la menor duda de que el último de
estos factores fue el decisivo. La adopción de
una política de reformas por el dirigente sovié-
tico entrañaba una invitación a los Estados sa-
télites a que también introdujeran reformas in-
ternas. El nuevo tipo de relaciones dentro del
bloque soviético explica también por qué M o s -
cú no intervino para impedir una evolución es-
pontánea y autónoma.
H a y otros aspectos que conforman la im-
portancia del factor internacional, en particu-
lar el desgaste que la ideología comunista y los
modelos en ella inspirados habían sufrido du-
rante un período de m á s de setenta años. Prue-
ba de ese desgaste es el hecho de que muchos de
los objetivos -plausibles o n o - que contribuye-
ron a que la ideología se difundiera y conquis-
tara el poder en tantos países no se alcanzaron
nunca y, por consiguiente, demostraron ser fa-
laces. Esta crisis general de los valores subya-
centes a los Estados comunistas hizo posible:
a) el desafío del nacionalismo, particularmente
340
virulento en la Unión Soviética y en Europa
Oriental c o m o resultado de la considerable
mezcla de nacionalidades y de sus reivindica-
ciones; b) la religiosidad, incluso en regiones
secularizadas c o m o la checa, estimulada por la
elección de un Papa polaco (1978).
U n hecho que hay que añadir a ese desgaste
ideológico - y que en parte lo explica- es el fra-
caso de los comunistas en el logro de sus objeti-
vos económicos. N o cabe duda de que en esta
esfera la lucha competitiva que los regímenes
comunistas (en primer lugar la U R S S ) entabla-
ron con Occidente ya se había perdido a fines
de los años sesenta en lo que se refiere a la pro-
ducción agrícola, el desarrollo industrial y la
calidad de la vida (Bideleux, 1985; Deutsch,
1986; Spulber, 1976). La propia Checoslova-
quia es un buen ejemplo de ello: en un princi-
pio era la única nación industrializada de la re-
gión oriental de Europa (juntamente con Ale-
mania Oriental), pero sufrió una drástica
recesión económica cuando se le aplicó el m o -
delo comunista. E n 1963, m o m e n t o en que la
situación económica llegó a su punto m á s bajo,
una parte de la propia élite comunista decidió
poner en práctica un experimento político y
económico que luego tomó la forma de la «Pri-
mavera de Praga» (Golan, 1971;Kosta, 1973).
Por otro lado, durante los años ochenta las
estructuras y estrategias de los grupos de oposi-
ción que actuaban dentro de cada país se vie-
ron también influidas por factores externos.
Los m á s importantes fueron los contactos in-
ternacionales que proliferaban entre los gru-
pos. Durante el verano de 1989, por ejemplo, la
Carta 77 y los Demócratas Libres Húngaros re-
dactaron un documento conjunto; por su parte,
el Grupo Iniciativa Democrática Checoslovaca
y el Foro Democrático Húngaro decidieron
crear una Comisión C o m ú n c o m o cauce para
realizar consultas recíprocas normales. Tales
contactos fueron esporádicos antes del decenio
de los ochenta, pero recibieron un fuerte impul-
so con el nacimiento de Solidamosc en Polonia
y se incrementaron en gran medida durante
1988-1989. Los acontecimientos que se produ-
cían en los países vecinos constituían también
una influencia contagiosa. La paulatina evolu-
ción de Hungría y los acontecimientos tal vez
m á s espectaculares de Polonia (debates en
«mesas redondas» con Solidamosc, elecciones
parcialmente libres de junio y constitución del
primer Gobierno presidido por un no comunis-
Pietro Grilli di Cartona
ta en un país comunista) abrieron el camino a
futuros acontecimientos, incitando a los grupos
de la oposición a emularlos y fomentando las
facciones reformistas internas. Por consiguien-
te, la caída de varios regímenes en el otoño de
1989, pese a la diversidad de formas que adop-
tó, representó una secuencia de acontecimien-
tos rigurosamente relacionados entre sí.
H e m o s visto que la transformación de cada
uno de estos regímenes forma parte de un pro-
ceso m á s amplio de deterioro de un modelo y
de un poder político c o m ú n y que ello explica
por qué esos procesos de transición presentan
notables similitudes, m á s allá del carácter na-
cional de cada uno. Otra razón que explica ta-
les similitudes es la tipología particular de los
regímenes comunistas, los cuales no eran ejem-
plos de un autoritarismo «normal» sino que es-
taban condicionados por la existencia de es-
tructuras totalitarias heredadas del estalinis-
m o . Cuando tocó a su fin esta etapa histórica,
hubo un proceso de atenuación de algunas ca-
racterísticas del totalitarismo (Fisichella, 1987;
Linz, 1975): el dinamismo ideológico, la movi-
lización permanente, el sistema de terror, la
tendencia hacia la transformación total. El pro-
ceso no era uniforme ni homogéneo en sus di-
versas manifestaciones: en Polonia, por ejem-
plo, el totalitarismo había sido menos acentua-
do mientras que Rumania fue tal vez el país
que menos sintió los efectos de la desestaliniza-
ción.
Sin embargo, en todas partes los rasgos tota-
litarios se atenuaron, aunque sin desaparecer
nunca del todo. En particular, uno de los lega-
dos estructurales del estalinismo fue la persis-
tencia del Partido Comunista c o m o fuerza pro-
pulsora esencial del régimen, por encima del
aparato estatal que funcionaba c o m o correa de
transmisión del poder del Partido. Este papel
central del Partido dentro del Estado tenía tres
manifestaciones estructurales m u y concretas:
a) la existencia de un aparato del Partido que
funcionaba paralelamente al del Estado; b) el
sistema de nomenklatura; c) la existencia de
unas milicias del Partido.
Tales aspectos nos dan una idea de las con-
diciones específicas en que se produjo la transi-
ción del comunismo a la democracia. L o que
hay que poner de relieve es que, cualquiera que
sea la manera c o m o evaluemos el alcance del
cambio posterior a la desestalinización, no
puede ignorarse el peso del pasado totalitario.
Del comunismo a la democracia. Nueva visión del cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia
Y , efectivamente, el comienzo de la transición
significó ante todo la eliminación de los rasgos
totalitarios que todavía persistían: fin de la do-
minación exclusiva del partido único, aboli-
ción de la nomenklatura y de las milicias del
Partido, etc. H e m o s visto que tal cosa ocurrió
en Checoslovaquia y en Hungría. Pero Alema-
nia Oriental, Bulgaria y Polonia también se
movieron en esa dirección. El propio Gorba-
chov parece haber señalado la abolición de la
función dirigente del P C U S c o m o condición
indispensable para la reforma.
E n términos generales no sería, pues, erra-
do sostener que el peso de un pasado totalita-
rio puede hacer m á s problemática la transi-
ción y el establecimiento de la democracia que
en el caso de otras situaciones de gobierno au-
toritario.
D e b e m o s recordar que los regímenes co-
munistas desmembraron la sociedad civil, ani-
quilaron o rebajaron socialmente a las anti-
guas clases de gestores y administradores y
desmantelaron todas las estructuras que sus-
tentaban el pluralismo político. A d e m á s , los
sistemas económicos sufrieron un vuelco total
con la abolición de la propiedad privada de los
medios de producción y con la imposición de
una industrialización intensiva y acelerada.
U n pasado histórico de este tipo puede re-
tardar el proceso de reconstrucción de la socie-
dad civil.
Por otra parte, su peso negativo puede
equilibrarse en parte si se dan otras condicio-
nes: una influencia acusada de la Europa Occi-
dental, por ejemplo (lo que vale para todos los
países centroeuropeos): el recuerdo de un pa-
sado democrático estable (Checoslovaquia); o
una evolución política paulatina que permite
que las fuerzas de la oposición tengan tiempo
para reclutar a los que van a convertirse en la
clase política del sistema futuro (en parte,
Hungría). Cuando no se dan estas condicio-
nes, o cuando actúan otras tendencias opues-
tas que fortalecen el peso negativo del pasado
totalitario (tradiciones centralistas m u y arrai-
gadas, burocratización asfixiante), la d e m o -
cratización puede convertirse en un proceso
m á s prolongado y lleno de dificultades.
Tal puede ser el caso de la Unión Soviéti-
ca (White, 1990) y de algunos países de Euro-
pa Oriental (por ejemplo, Bulgaria y R u m a -
nia).
341
Perspectivas de la consolidación
democrática
En los dos casos que estamos considerando, el
proceso de establecimiento de la democracia
debe completarse aún. Su m o m e n t o crítico es el
de las primeras elecciones libres que acaban
precisamente de celebrarse. C u a n d o de esas
elecciones haya surgido un gobierno y el nuevo
orden institucional se haya completado con la
reestructuración del país sobre una base d e m o -
crática, podrá decirse que el proceso ha llegado
a su conclusión. E n ese punto la democracia
debe consolidarse: lo que hace falta es un «pro-
ceso de ajuste y cristalización de las estructuras
y normas democráticas que la sociedad civil
acepta en parte o totalmente c o m o legítimas»
(Morlino, 1986b:210).
Del análisis que hemos venido desarrollan-
do, dos puntos resultan importantes. El primero
es que la transición a la democracia a partir del
comunismo es m u c h o más difícil que la que se
produce a partir de sistemas autoritarios no co-
munistas. El segundo se refiere al hecho de que
en Hungría y Checoslovaquia existen ciertas
condiciones que atenúan esa dificultad: el peso
de ciertas tradiciones y una marcada afinidad
cultural respecto de Europa Occidental pueden
servir de base para reconstruir más rápidamente
la sociedad civil destruida en las épocas totalita-
rias y para fomentar entre la población el deseo
de integrarse a la comunidad occidental. Gra-
cias a ello podría ser m á s fácil la democratiza-
ción que en otros países comunistas.
Este segundo punto se confirma y amplía si
evaluamos el tipo de influencia que cabe razo-
nablemente esperar de la intervención conjun-
ta de ciertos factores en la consolidación de la
democracia. Esos factores son la situación in-
ternacional, la actitud del ejército, los proble-
m a s económicos y las relaciones entre los gru-
pos étnicos. Los dos últimos factores, en parti-
cular, cobran gran importancia en la
transformación de los regímenes de Europa
Oriental porque la transición del comunismo a
la democracia tiene m u c h o que ver con la esfe-
ra económica y porque muchos de estos países,
de una u otra manera, tienen que enfrentarse
con problemas de índole étnica. ¿Qué hipótesis
podemos formular acerca de la influencia rela-
tiva de estos factores en el proceso de consoli-
dación de la democracia en Hungría y Checos-
lovaquia?
342 Pielro Grilli di Collona

La situación internacional la crisis de éstos (fines de los años ochenta),

también puede ejercer el m i s m o efecto en esta
En este punto hay una hipótesis inmediata que fase de consolidación de la democracia.
no puede descartarse enteramente. Pese a su re-
cién recuperada independencia, Hungría y
La actitud de las fuerzas armadas
Checoslovaquia podrían sufrir las repercusio-
nes de una posible interrupción de la evolución Por la experiencia de otros países (por ejemplo,
política en la U R S S . Si Moscú retornara a una el golpe fallido de 1981 en España) sabemos
coalición de fuerzas contrarias a las nuevas re- que la actitud de las fuerzas armadas (o de par-
formas, o simplemente nostálgicas del pasado, te de ellas) hostiles a la democracia puede cons-
los grupos comunistas que no se han resignado tituir un grave obstáculo para la consolidación
a la implantación de la democracia y de la eco- de la democracia. Si consideramos, además,
nomía de mercado recuperarían espacio políti- que las jerarquías militares húngara y checoslo-
co y se sentirían estimulados. A mi juicio, no vaca estaban impregnadas del adoctrinamiento
hay prueba alguna de que las antiguas estructu- comunista y prosoviético, es razonable pregun-
ras políticas hayan hecho suya la causa de la tarnos en qué medida van a aceptar las nuevas
democracia. En el mejor de los casos, han llega- instituciones políticas. Vale la pena señalar al-
do a cobrar conciencia de que no existe m á s gunos puntos a este respecto.
alternativa que la democratización. Ello puede En primer lugar, los dos países no tienen an-
explicar su pasividad frente a los cambios ac- tecedentes históricos de intervencionismo en
tuales. Debe también señalarse que en Checos- los asuntos políticos por parte del ejército. Tan-
lovaquia el Partido Comunista (que parece to en el período precomunista c o m o , sobre to-
«arrepentido» pero que no ha cambiado de do, en el comunista (Herspring y Volgyes,
nombre) ha obtenido el 10 % de los votos. Esto 1978; Perlmutter y LeoGrande, 1982) se esta-
significa que la hostilidad del «aparato» puede bleció una rígida subordinación de las fuerzas
convertirse en una amenaza si el modelo c o m u - armadas a las autoridades políticas. Ello parece
nista volviera de alguna manera a presentarse constituir un factor decisivo en la medida en
c o m o alternativa viable a la democracia. Es lo que el control democrático del ejército se con-
que podría ocurrir en la U R S S si el cambio que vierte en un problema, sobre todo en los casos
se produce actualmente fuera interrumpido en (como ocurre en muchos países latinoamerica-
nombre de los viejos principios. Se dirá que nos) en que las fuerzas armadas han desempe-
ello es improbable, pero, dada la situación ac- ñado un papel importante en el régimen autori-
tual en la Unión Soviética, no debe descartarse tario anterior (Stepan, 1988).
totalmente. En segundo lugar, confirma la ausencia de
Sin embargo, exceptuada tal eventualidad, una tradición militarista la manera c ó m o la so-
la situación internacional debería ejercer una ciedad en general considera el papel de las fuer-
influencia positiva en la consolidación de la de- zas armadas. E n este aspecto Hungría y Che-
mocracia, igual que ha ocurrido hasta ahora en coslovaquia difieren de Polonia donde el gran
el período de transición. Se produciría así una prestigio social de que goza el ejército (supera-
repetición de la influencia favorable que Euro- do solamente por la Iglesia) está estrechamente
pa Occidental ejerció en la democratización y relacionado con una tradición histórica en la
consolidación de los regímenes de la Europa que aquél aparece c o m o protagonista de acon-
Meridional en los decenios de los setenta y los tecimientos nacionales de primer orden y c o m o
ochenta (Schmitter, 1986:4). Las instituciones el salvador de la Patria y la encarnación del es-
regionales, el comercio, la presión política, la píritu nacional (Bebler, 1989). N o es una coin-
necesidad absoluta de las inversiones extranje- cidencia que fueran los militares (aunque sólo
ras, los vínculos con los partidos de otros países se tratara - y esto tiene su importancia- de un
y la perspectiva de ingresar en el Mercado C o - sector especialmente adoctrinado de ellos)
m ú n son factores que en Europa impulsan ha- quienes asumieran la tarea de reprimir Solidar-
cia la democracia. La situación internacional, nosc y se encargaran luego de la dirección polí-
factor determinante en Hungría y Checoslova- tica del país, colocándose por encima del pro-
quia cuando se crearon los sistemas comunistas pio Partido Comunista (Malcher, 1984).
(fines de los años cuarenta) y cuando se inició En tercer lugar, si estudiamos los antece-
Del comunismo a la democracia. Nueva visión del cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia
El líder de Solidarnosc, Lech Walesa, en 1981. Los polacos habrían de luchar aún más de 10 años para instaurar la
democracia, M
dentes históricos, el dominio soviético sobre
las fuerzas armadas húngaras y checoslovacas
nunca supuso su subordinación incondicional
al ejército soviético. Baste recordar que en
1956 el ejército húngaro se alió abiertamente
con los insurgentes y que en 1968 el ejército
checoslovaco no intervino en ninguna acción
militar porque se le consideraba poco seguro
para participar en la represión. D e esto parece
deducirse que no es m u y grave el riesgo de que
los militares se muestren hostiles a los nuevos
sistemas: lo m á s probable es que, actualmente
c o m o en el pasado, su lealtad a la nación y al
Estado sea m á s fuerte que el compromiso con
la causa del comunismo. Por último, debemos
señalar que los dos ejércitos nacionales no des-
empeñaron ningún papel en la caída del régi-
m e n comunista (cosa que no ocurrió en R u m a -
nia) ni en la transición a la democracia. Esto
parece estar de acuerdo con su tradición de no
intervencionismo; además, hace que sea poco
343
verosímil que el ejército exija un reconoci-
miento político o que intente influir en el nue-
vo sistema.
T o d o ello nos lleva a la conclusión de que
no cabe esperar una acción militar que retarde
o ponga en peligro la consolidación de la d e m o -
cracia. Ante todo, debemos tener presente que
han habido cambios importantes de personal en
las jerarquías militares, en los ministerios de
defensa y en los servicios de seguridad de a m -
bos países (cambios que comenzaron a media-
dos de diciembre de 1989). A d e m á s , se han
producido reducciones en el presupuesto con-
sagrado al ejército que en su m o m e n t o no susci-
taron ninguna reacción particularmente negati-
va. La retirada de las tropas soviéticas, el hecho
de que la formación ya no estará monopolizada
por Moscú y el fin del adoctrinamiento ideoló-
gico deberían permitir la definitiva descomu-
nistización de las fuerzas armadas (Barany,
1989; Clarke, 1990).
344 Pietro Grilli di Cortona

Problemas étnicos nente eslovaco. Los dos principales cargos ins-

titucionales (la Presidencia de la República y la
Las relaciones interétnicas van a condicionar el Presidencia de la Asamblea General) fueron
futuro de Europa Oriental y de la Unión Sovié- confiados respectivamente a un checo (Havel)
tica pues interferirán en los procesos de conso- y a un eslovaco (Dubcek). T a m p o c o la ley elec-
lidación democrática. El problema afecta de toral (Pehe, 1990a) penaliza a los eslovacos ya
manera diferente a los dos países que venimos que en ella se establece una representación pro-
examinando. Hungría es un país étnicamente porcional con la siguiente condición: para que
homogéneo pero con fuertes minorías en el ex- un partido esté representado en el Parlamento
tranjero que reivindican su nacionalismo. La tendrá que obtener por lo menos el 5 % de los
m á s importante de estas minorías (más de un votos totales para las dos Cámaras en una de
millón y medio de personas) vive en Rumania. las dos repúblicas. Esto significa que un partido
Su situación se agravó debido a los intentos de que consiga m á s del 5 % de votos en Eslová-
Ceaucescu de forzar la integración y a sus esca- quia, pero menos del 5 % en la República che-
sos contactos con la mayoría rumana, c o m o de- ca, estará representado en el Parlamento aun
muestran numerosos conflictos y tensiones, al- cuando obtenga un total general inferior al 5 %
gunos de ellos recientes. Resulta difícil predecir en la totalidad de la República Federal. D e to-
qué consecuencias puede tener esta situación das maneras, afinesde marzo de 1990 tuvieron
para la democratización de Hungría. N o cabe lugar algunas manifestaciones en favor de la in-
duda de que, si los problemas alcanzaran pro- dependencia eslovaca que planteaban una vez
porciones espectaculares y obligaran a Hungría m á s todo el problema. La historia pasada y las
a reforzar su función protectora para con la co- tradiciones culturales del país, unidas a la pro-
munidad magiar que vive en el extranjero, verbial habilidad de las élites gobernantes para
agravando así la tensión entre ambos Estados, entablar el diálogo y llegar a acuerdos (sobre
la situación terminaría influyendo a largo plazo una base semejante se creó la Primera Repúbli-
en la evolución política de Hungría: aquellas ca en 1918) son buenos augurios para la solu-
fuerzas y tendencias para las que el nacionalis- ción de este problema.
m o es una prioridad ampliarían su espacio en
el espectro político. Ello podría tener dos resul-
tados: el deterioro del clima de negociación en Problemas económicos
que se basan las relaciones políticas en una de- E n lo que hasta ahora hemos dicho se sobreen-
mocracia y el comienzo de una fase de inestabi- tiende que, dado el carácter de los sistemas co-
lidad del sistema de partidos, con posibles con- munistas, su transición a la democracia debe
secuencias negativas para todo el proceso de entrañar una doble transformación. U n a de
consolidación política. ellas es de índole política y afecta al propio sis-
E n Checoslovaquia los problemas étnicos tema. La otra es socioeconómica y requiere una
que se plantean son los relativos a la aspiración restauración del mercado y la privatización de
tradicional de los eslovacos (aproximadamente parcelas en la economía. Si se intenta limitar
un tercio de la población) a alcanzar su autono- las reformas solamente a la esfera política, es
mía. El problema está profundamente arraiga- m u y improbable que se llegue a la consolida-
do en el pasado y las tendencias a la autonomía ción democrática; baste con pensar en las difi-
se manifestaron también durante la «Primave- cultades con que tropiezan los soviéticos al tra-
ra de Praga» (Dean, 1972-1973). Durante el pe- tar de completar su transformación política
ríodo anterior al comienzo de la transición el con un cambio radical de la gestión económica
problema nunca cobró dimensiones importan- y en los serios obstáculos que encuentra la pri-
tes. T a m p o c o pareció alterarse el delicado mera debido al fracaso de la segunda (disminu-
equilibrio étnico durante la transición. Las m e - ción del apoyo al nuevo gobierno, persistencia
didas adoptadas para la renovación institucio- del poder de la burocracia, etc.). A d e m á s , la in-
nal tuvieron en debida cuenta los dos compo- troducción de los mecanismos de mercado aca-
nentes nacionales, tomándose las decisiones rreará a corto plazo ciertos efectos negativos,
pertinentes al cabo de las negociaciones entre c o m o la inflación, el desempleo, la movilidad
miembros del antiguo régimen y representan- social, las mayores exigencias impuestas a los
tes de la oposición, en que se incluía un compo- obreros, etc. Hungría, Checoslovaquia, Alema-
Del comunismo a la democracia. Nueva visión del cambio de régimen en Hungría y Checoslovaquia 345

nia Oriental y Polonia resolverán con mayor faci-
lidad estos problemas, gracias al papel que va a
desempeñar Occidente (y no sólo en el caso de
Alemania), a ciertos elementos innovadores que
ya se habían introducido en el sistema económi-
co (en Hungría, pero también en Polonia, que ya
puso fin al sistema de granjas colectivas en los
años cincuenta) o a la tradición de una economía
capitalista industrial (Checoslovaquia y Alema-
nia Oriental). N o obstante, es probable que el re-
torno a una economía de mercado cree fenóme-
nos de alienación social (aumento de las fuerzas
opuestas al sistema, diversas formas de protesta,
absentismo electoral, etc.). El peligro es que la
legitimación democrática puede desgastarse: m u -
cho dependerá de la habilidad de las élites para
dirigir el proceso de transformación de manera
equilibrada y paulatina y del tiempo que sea ne-
cesario para que la economía se ponga definitiva-
mente en marcha.
Algunas observaciones finales
La transición del comunismo a la democracia
no tiene precedentes históricos. Esa transición
parece exigir cambios m u c h o m á s amplios y
profundos que cuando el antiguo régimen no
era comunista. Tal c o m o hemos visto, Hungría
y Checoslovaquia emprenden el proceso con al-
gunas bazas a su favor: la primera con una
transformación m á s paulatina; la segunda con
una historia que incluye dos décadas de d e m o -
cracia estable (Taborsky, 1945). Y sabemos
que, así c o m o la política de avanzar gradual-
mente favorece una transformación m á s equili-
brada y sincronizada (y, por consiguiente, un
cambio que pone menos en peligro el nuevo sis-
tema), un pasado democrático no sólo ofrece
un modelo listo para el presente, sino que ade-
m á s permite el establecimiento de prioridades
sobre la base de las cuales podrán evitarse los
errores pasados.
E n ambas experiencias históricas, los parti-
dos políticos aparecen c o m o los actores princi-
pales y las fuerzas propulsoras de la consolida-
ción democrática. D e ahí la importancia pri-
mordial de estabilizar y fortalecer el sistema de
partidos. Ahora que parece haberse completa-
do el abanico de los partidos, estos últimos de-
berán dotarse de las estructuras organizativas
adecuadas, aumentar el número de sus m i e m -
bros y afirmarse c o m o cauces de reclutamiento
político. Los problemas que van a plantearse de
manera inmediata tras las elecciones libres
(creación de las primeras coaliciones parla-
mentarias, estabilidad y eficacia de los prime-
ros gobiernos de coalición, determinación de
las formas y del ritmo de la transformación
económica, reorganización de las burocracias
heredadas del sistema anterior) pondrán a
prueba la cooperación entre las nuevas élites.
Traducido del inglés

Notas

1. Para un análisis de las establecimiento de la democracia 23 de octubre de 1989,

condiciones de la democracia,
véanse Dahl (1971), Fisichella
(1988)ySartori(1987).
2. Acerca de la definición y de los
procesos de liberación y
democratización y la interacción
entre ellos, véase O'Donnell y
Schmitter (1986:7-11).
3. La noticia aparece en RFE
Research, que, a su vez, la tomó
del periódico húngaro
Nepszabadsag.
4. Para la reconstrucción histórica
del proceso de transición y de
en los dos países m e he basado
sobre todo en informes reunidos
por Radio Free Europe (RFE)
Research.
5. Acerca del sistema de la
nomenklatura en la Unión
Soviética, véase Harasymiw
(1984).
6. Por ejemplo, en las elecciones
parciales del 5 de agosto de 1989,
dos de los tres escaños disputados
los obtuvo el Foro Democrático.
7. La Constitución modificada se
publicó en Magyar Kozlony el
págs. 1.219-1.255. Véase un
comentario en Oltay (1989).
8. D e otro m o d o tendríamos que
explicar la longevidad de tantos
regímenes que no gozaban de un
alto grado de legitimidad. Se ha
escrito mucho al respecto a partir
de M a x Weber. M e limitaré a una
cita de Przeworski ( 1986:51-52):
«Lo que importa para la
estabilidad de cualquier régimen
no es la legitimidad de este sistema
particular de dominación sino la
existencia o ausencia de
alternativas preferibles».
346
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La transición a la democracia en Europa
oriental: tendencias y paradojas de la
racionalización social

Nikolai Guenov

Estamos asistiendo a una sorprendente diver- gión. Sería más adecuado describir la tendencia
sidad de acontecimientos en Europa oriental general c o m o una adaptación global a circuns-
(Eisenmann, 1990), que en general siguen ten- tancias nacionales e internacionales cualitati-
dencias comunes a toda la región. L a tendencia vamente nuevas. Se trata de un esfuerzo por
m á s obvia es la democratización de las institu- aumentar el nivel general de racionalidad so-
ciones políticas. En una situación internacional cial para obtener una racionalización social
propicia aparecen en escena nuevos partidos y omnicomprensiva.
movimientos, nuevas élites asumen el poder; se El proceso es m á s bien complejo porque
van desarrollando democracias parlamentarias abarca todas las corrientes, y la transición a la
alimentadas por la diversificación de la propie- democracia parlamentaria es sólo una de ellas,
dad y la pluralización de la aunque de importancia ca-
cultura. pital. U n análisis aislado
Nikolai Guenov es profesor del Instituto
El proceso podría des- de Sociología de la Academia de Cien- de este proceso revela casi
cribirse c o m o una restaura- cias de Bulgaria. 13 A rue Moskovska, idénticos rasgos de d e m o -
ción. Pero, ¿una restaura- 1000 Sofia, Bulgaria. También ha im- cratización en Europa
partido clases en las universidades de
ción de qué? En toda la re- Leipzig (Alemania) y Berkeley (Estados oriental y en los cambios
gión sólo Checoslovaquia Unidos). H a publicado muchos artícu- políticos de los países de
tenía una democracia par- los en el campo de la teoría social, con Europa meridional (Llera,
particular atención en el cambio social.
lamentaria funcionando Entre sus libros, cabe mencionar 7a/- 1990) o incluso de América
antes de la Segunda Guerra cott Parsons and Theorical Sociology, latina. Pero, al observar las
Mundial. Entre tanto, se Rationality and Sociology y Traditions similitudes no hay que des-
in Sociology (codir-pub.) Es miembro
han edificado grandes del consejo de redacción de Current So-
cuidar las causas y las razo-
complejos industriales que ciology. nes históricas específicas
exigen sistemas de organi- de la actual racionalización
zación tecnológica y econó- social de la región de Euro-
mica que antes eran inima- pa oriental. D e hecho, esta-
ginables. C o m o resultado de la industriali- m o s viviendo el cambio social más profundo
zación y la urbanización, han cambiado ocurrido desde la Segunda Guerra Mundial.
profundamente las bases sociales de la política. ¿Qué tensiones y conflictos lo están provocan-
Los modelos culturales que resultan atractivos do? ¿Cuál es el contenido específico de la tran-
para los jóvenes de Europa oriental no son en sición a la democracia en la región? ¿Cuáles son
m o d o alguno los de antes de la guerra. La cultu- sus perspectivas?
ra está dominada por valores típicos de los paí- Para responder a esas preguntas nos basa-
ses actualmente m á s desarrollados. m o s en un concepto de racionalidad elaborado
Así, lo que estamos presenciando difícil- en otra parte (Guenov, 1986). La idea es que la
mente constituye una restauración, puesto que complejidad de la racionalización social se
hay una discontinuidad fundamental en el de- puede comprender efectivamente sólo median-
sarrollo económico, político y cultural de la re- te un marco teórico multidimensional, que

R I C S 128/Junio 1991
350
consiste en una serie de oposiciones polares ta-
les c o m o : el individuo y la colectividad, lo ins-
trumental y lo sustantivo, lo subjetivo y lo obje-
tivo, etc.
Estas polarizaciones conceptuales se apli-
can al análisis de las tendencias y las paradojas
de la transformación actual. El enfoque y las
conclusiones no son específicos de ninguna ex-
periencia nacional. El análisis se centra en la
esencia de los procesos que se están desarro-
llando en su forma típica ideal. Esto es posible
porque todos los países de la región han c o m -
partido un sistema c o m ú n de desarrollo duran-
te decenios.
El proceso de racionalización se enfoca des-
de tres puntos de vista. El primero contempla
los problemas de la acción política colectiva
que desencadenaron la transición a la democra-
cia y le dan su forma actual. El siguiente paso se
caracteriza por la especial atención prestada a
la dimensión cronológica del cambio, y el terce-
ro se refiere a la influencia recíproca del cono-
cimiento y la acción práctica en el curso de la
racionalización social.
Racionalización
d e la acción colectiva
Los sociólogos saben perfectamente que el des-
arrollo tecnológico en los países industrializa-
dos ha llegado al punto en que la fuerte jerar-
quización de las decisiones y las acciones no
puede ser tan efectiva c o m o solía ser en las fa-
ses iniciales de la industrialización. La intelec-
tualización del trabajo hace que la definición
centralizada de las tareas y los incentivos y el
control jerárquico resulten cada vez más inade-
cuados a la naturaleza del proceso laboral. Este
requiere un alto grado de devoción, iniciativa y
responsabilidad de parte de los individuos y los
grupos. Por tanto, la producción y los servicios
modernos exigen la descentralización de las
responsabilidades, la participación de los indi-
viduos y los grupos en la adopción de decisio-
nes y en el control de los procesos tecnológicos,
económicos y políticos.
La tendencia a la democracia participativa
en el lugar de trabajo y en otras partes se ve
m u y facilitada por el sucederse de las genera-
ciones. La gente joven con una mejor forma-
ción se opone a las relaciones paternalistas. Ca-
da vez se siente m á s i n c ó m o d a con las
Nikolai Giwnov
estructuras económicas y políticas jerárquicas
y está dispuesta a asumir las reglas dinámicas y
la representación de papeles propias del juego
político democrático.
E n contra de estas tendencias generales,
las sociedades de Europa oriental establecie-
ron y conservaron (con algunas modificacio-
nes) sistemas centralizados de producción y
de vida política y cultural. Fue en el marco de
esta organización social y económica en que
se llevó a cabo la industrialización y se desa-
rrolló una forma de Estado asistencial, en to-
da la región. Esto hizo posible que los países
de la Europa del Este desempeñaran un papel
sustancial en la política internacional. Pero
no podían hacer frente al desafío de los tiem-
pos. El sistema económico y social centraliza-
do exige y premia la subordinación. Las ini-
ciativas de c a m b i o y de control social se
consideran legítimas solamente si proceden
del centro m i s m o del poder político o si pro-
ceden según sus reglas.
Por ahora es difícil argumentar que el siste-
m a casi militar de organización social fue his-
tóricamente inevitable en Europa oriental.
A d e m á s , ni las circunstancias internacionales
hostiles ni los errores de personalidades clave
pueden ayudar a explicar por qué un proyecto
de cambio planificado básicamente progresivo
y humanitario t o m ó un r u m b o equivocado.
Ahora está claro que una organización social
demasiado centralizada causa tensiones y con-
flictos sinfin.A pesar de su eficacia para movi-
lizar recursos escasos con destino a tareas so-
ciales estratégicas, la centralización exagerada
produce situaciones paradójicas que a la larga
minan la racionalidad social.
En primer lugar, una sociedad centralizada
crea relaciones paradójicas entre los actores
(individuos, grupos, organizaciones, etc.) y los
contextos de su acción. Durante décadas, el
contexto estuvo caracterizado por la posición
dominante de la propiedad estatal de los m e -
dios de producción. Dicha organización econó-
mica elimina virtualmente una constante evo-
lucionista de la civilización h u m a n a : la
competencia del mercado. La paradoja históri-
ca consiste en que la nacionalización de los m e -
dios de producción tenía c o m o objetivo elimi-
nar los efectos negativos del mercado, o sea las
crisis de producción excedentária y la aliena-
ción. Pero la experiencia histórica nos enseña
que la intervención política del Estado en el
La transición a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalización social 351

La transición democrática en Bulgaria: manifestación en Sofía, noviembre de 1989. Aga/Comaci Press.

curso natural de los asuntos económicos tiene siva respecto de las condiciones y los resultados
sus propias consecuencias imprevistas e inde- del trabajo y el nivel de vida.
seables. Esta es una cara de la moneda; la otra son
El retraso en la innovación tecnológica, de- los costos de la torpe regulación y el torpe con-
bido a la falta de dedicación, iniciativa y res- trol burocráticos encaminados a reemplazar el
ponsabilidad personales, es de capital impor- mecanismo del mercado. U n a distribución de
tancia. Sin e m b a r g o , ésta es tan sólo la los ingresos que tenga por objeto mantener a la
característica m á s sobresaliente de la falta de burocracia alerta y acomodada agrava la falta
motivación para el trabajo que mina las econo- de incentivos para tomar la iniciativa y asumir
mías nacionales de Europa oriental. E n la tota- responsabilidades en la innovación tecnológica
lidad de la región se produjo el m i s m o patrón y en el trabajo de cada día. Así se cierra el círcu-
general de erosión de la ética del trabajo, aun- lo: las deficiencias de la organización económi-
que modificado por las tradiciones nacionales ca centralizada conducen a una escasez perma-
y las circunstancias históricas. Los deficientes nente de bienes y servicios; pero éste es sólo el
incentivos al trabajo, típicos de sistemas socia- efecto m á s visible de la deficiente racionalidad
les fuertemente centralizados basados en la de las decisiones y las acciones económicas de
propiedad estatal, solamente podían compen- los individuos, los grupos y las organizaciones.
sarse temporal y parcialmente por medios ideo- A su vez. ésta reproduce simplemente la defi-
lógicos o por la simple necesidad de ganarse la ciente racionalidad de la situación económica
vida. A largo plazo, la centralización acarrea de las empresas y de la economía nacional, co-
ineficiência económica, nuevas formas de alie- m o lo indican los beneficios decrecientes de las
nación económica y moral e insatisfacción m a - nuevas inversiones.
352
Lo que aquí viene al caso no es la ineficiên-
cia de la organización económica m i s m a de las
sociedades de Europa oriental (véase también
Bunic, 1989), sino el hecho de que este tipo de
organización económica fuese impuesto por
medios políticos con el fin de lograr unos fines
políticos. Esta declaración contundente signifi-
ca que el monopolio económico del Estado es-
taba intrínsecamente relacionado con la domi-
nación monopartidista de la vida política. E n
unas condiciones que, según Z . B a u m a n , se po-
drían perfectamente describir c o m o «patrimo-
niales» (Benson, 1990), la política penetra pro-
fundamente en todas las esferas de la sociedad
y sobre todo en la economía, dando la ilusión
de que recibe apoyo unánime. Esta es una clase
de política paradójica, que impide que los dife-
rentes grupos representen sus intereses en for-
m a abierta, organizada y legal.
El problema no sólo reside en el hecho de
que sea absolutamente falsa la imagen de una-
nimidad política inherente. Es m á s importante
observar que la excesiva politización impuesta
a la vida social da un resultado opuesto al pre-
visto, y engendra un déficit m á s , el de la inicia-
tiva y la responsabilidad políticas. Este déficit
es el resultado de la supresión de la sociedad
civil, y restringe aún más la racionalidad del
sistema político. U n problema todavía mayor
es el de que la injerencia en gran escala de la
política en la vida económica y la supresión de
la sociedad civil indican que no hay sistema so-
cial diferenciado. A corto plazo, una integra-
ción excesiva puede ser efectiva, pero a largo
plazo es autodestructiva.
La transición a la democracia en Europa
oriental está pues estrechamente relacionada con
la transformación fundamental del marco insti-
tucional de la sociedad y principalmente con la
demolición del monopolio en la vida económica
y política. El círculo vicioso por el que se refuer-
zan mutuamente las irracionalidades de la eco-
nomía y la política está llamado a romperse. La
forma de lograrlo es liberar los impulsos econó-
micos de las restricciones políticas que les impo-
ne el Estado. En este contexto histórico concreto,
esto supondría pluralizar la propiedad y desarro-
llar verdaderos intercambios de mercado. Las
medidas que se adopten para la racionalización
económica significan también un progreso fun-
damental hacia la racionalización política, in-
cluida la pluralización del poder político. En rea-
lidad, las reformas económicas y políticas
Nikolai Guenov
discurren paralelamente con cierta prioridad
para el cambio político.
Dichas tareas no son fáciles de emprender,
puesto que no existen mecanismos elaborados
y comprobados para transformar la propiedad
del Estado en propiedad privada en tan gran
escala. En los países de Europa oriental no hay
capital nacional libre que se pueda usar amplia-
mente para fomentar empresas privadas. La in-
versión masiva de capital extranjero puede te-
ner consecuencias impredecibles. La situación
es precaria también debido a que todos los paí-
ses de Europa oriental tienen dificultades para
adaptarse a los mercados extranjeros competi-
tivos, especialmente aquellos países agobiados
por la deuda externa. Por último, aunque tam-
bién es un factor importante, no hay tradicio-
nes democráticas maduras en la mayoría de los
países de la región. L a cultura política todavía
está impregnada de autoritarismo. El ideal de
juego político basado en la igualdad de oportu-
nidades no tiene amplia aceptación. E n m u -
chos casos, la victoria política todavía se en-
tiende c o m o la derrota total del adversario, en
términos morales e incluso físicos.
Así, los problemas de la actual racionaliza-
ción social de Europa oriental, aun teniendo su
especificidad, son similares a los que se plan-
tearon a España, Portugal o Grecia en su transi-
ción a la democracia parlamentaria. La tarea
no consiste únicamente en restablecer las reglas
democráticas del juego político, incluida la re-
gulación democrática del mercado. La verda-
dera tarea es introducir intercambios moder-
nos de mercado y desarrollar unas instituciones
políticas que los regulen efectivamente en for-
m a democrática. Esto es necesario para i m -
plantar una cultura política a fin de aumentar,
en vez de restringir, la racionalidad política de
los individuos y los grupos. A su vez, el desarro-
llo de la racionalidad política de los diversos
componentes probablemente elevará el nivel
de racionalidad de la situación política en gene-
ral.
En toda Europa oriental son visibles los sig-
nos positivos de incremento de la racionalidad
social. La normalización de la vida política es
una realidad. H a n desaparecido las dictaduras
anticuadas, ha surgido una oposición democrá-
tica y se han celebrado elecciones libres y jus-
tas. Se está procediendo a la privatización de la
economía. Las personalidades públicas del e m -
presario y del político democrático han ganado
La transición a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalización social
prestigio al estar dotadas de un poder económi-
co y político real.
Sin embargo, sería ingenuo un excesivo op-
timismo acerca de la evolución y las perspecti-
vas de los procesos en curso. Después de la su-
presión de las barreras políticas, han salido a la
superficie las profundas diferencias económi-
cas, políticas y culturales de las sociedades de
Europa oriental. Algunos intereses específicos
lograron la autonomía organizativa. N o hay
duda de que el nuevo juego democrático de in-
tereses permitió que se aliviaran algunas ten-
siones intrínsecamente conectadas con el go-
bierno autoritario, pero conflictos irreductibles
que habían sido descuidados o suprimidos pa-
saron a ocupar el primer plano de la atención
pública y bloquear los gobiernos democráticos.
El funcionamiento de todo el mecanismo social
es a m e n u d o deficiente, puesto que el juego de-
mocrático resulta problemático cuando las re-
glas n o están claramente definidas, amplia-
mente aceptadas y correctamente aplicadas. E n
la actualidad hay abundantes ejemplos que co-
rroboran estas afirmaciones. Desde este punto
de vista, la transición a la democracia significa
por lo m e n o s una disfunción temporal de las
relaciones y los procesos sociales, especialmen-
te en condiciones de profunda crisis económica
y cultural. N o es un secreto para nadie que las
situaciones inestables de este tipo son propicias
para la aparición de fuerzas inclinadas a romper
con las reglas del juego político democrático. E n
algunos casos se registran actos de terrorismo polí-
tico, o intentos de imponer la ley marcial o de
derrocar a gobiernos democráticos.
U n a evaluación serena de la situación lleva a
la conclusión de que la debilidad y la disfunción
actuales de las relaciones entre los actores y las
situaciones de Europa oriental no son simple re-
sultado de la historia. M á s precisamente, dicha
evaluación pone de relieve las enfermedades po-
tencialmente crónicas de la democracia, que sin
embargo se convierten en agudas cuando se dan
condiciones de inestabilidad de las instituciones
políticas y subdesarrollo de la cultura política. A
pesar de algunas expectativas exageradas, los polí-
ticos y el público en general tendrán que aceptar
que la democracia parlamentaria tiene también su
costo de oportunidad y puede incluso funcionar
en forma ineficaz. Además, en dichas condicio-
nes, la democracia podría frustrarse y abrir la vía
a su propia eliminación.
U n a de las dificultades del funcionamiento
353
de las democracias reside en la tensión perma-
nente entre la racionalidad de los individuos
que actúan y la racionalidad de las colectivida-
des. Se suponía que la planificación centraliza-
da manifestaba la racionalidad de las naciones
consideradas c o m o colectividades. Sin embar-
go, c o m o hemos observado, el resultado fue el
opuesto al previsto. E n lugar de servir única-
mente al bien c o m ú n , la organización política y
económica centralizada frecuentemente sirvió
sólo a los intereses de las élites políticas o inclu-
so de determinados individuos. Este desplaza-
miento de losfinestuvo dramáticas consecuen-
cias que minaron la racionalidad en todos los
campos de la vida social. U n o de los objetivos
m á s importantes del actual proceso de raciona-
lización es establecer mecanismos de control
eficaces para evitar el abuso de los bienes de la
colectividad confinesindividuales.
Sin embargo, teóricamente, en el contexto
actual es m á s importante la complicada agrega-
ción de las decisiones y las acciones racionales
de los individuos en decisiones y acciones co-
lectivas racionales. M . Oison y sus seguidores
hacen hincapié en que dicha transición es teóri-
camente imposible. Dicha aseveración refuer-
za la opinión de que hay una irracionalidad in-
herente a la vida política causada por la
necesidad de agregar las preferencias indivi-
duales en preferencias colectivas para tomar
decisiones y medidas colectivas (Barry y Har-
din, 1982, parte I).
Efectivamente, hay m u c h o s ejemplos de
irracionalidad colectiva en la composición de
los órganos democráticamente elegidos de Eu-
ropa oriental (incluidos los parlamentos). Sin
embargo, esta paradoja de la racionalidad polí-
tica es menor que la de situaciones anteriores
en que círculos restringidos de políticos de élite
que perseguían sus intereses personales vota-
ban por secretarios de partido dotados de po-
der ilimitado pero que n o tenían capacidad in-
telectual y moral para utilizarlo debidamente.
El punto clave es u n a vez m á s la necesidad
de desarrollar y aplicar mecanismos de control
eficaces a fin de evitar la irracionalidad al
transformar la racionalidad individual en deci-
siones colectivas. L a división en poderes legis-
lativo, ejecutivo y judicial que se está estable-
ciendo mediante reformas en todos los países
de Europa oriental es el paso m á s importante
en esa dirección. El objetivo es racionalizar la
preparación y la ejecución de las decisiones, pe-
354
ro también desarrollar un orden social que ase-
gure el acceso del m á x i m o de individuos a los
bienes públicos. E n un determinado contexto
esto no es sólo un punto teórico o ideológico
sino también un problema práctico candente,
puesto que hay fuertes tendencias a la rápida
acumulación de capital por parte de algunos in-
dividuos a expensas de un sistema de bienestar
social debilitado y concebido para proteger a
grandes grupos de población. Hasta cierto pun-
to esto corresponde a los procesos de apropia-
ción individual que operan en la mayoría de
sociedades democráticas desarrolladas (Sack-
m a n n . 1990). Entre los nuevos miembros del
club democrático, uno de los efectos posibles es
la erosión del contrato social por parte de nu-
merosos navegantes solitarios.
Los debates sobre la coordinación de la ra-
cionalidad individual y la colectiva giran en
torno a las relaciones entre la racionalidad de
los medios y la de losfines,o. en otras palabras,
la racionalidad instrumental y la sustantiva.
N o hay duda de que la distinción es relativa
puesto que lo que en un contexto es un medio
puede ser perfectamente un fin en otro contex-
to. Sin embargo, la racionalidad sustantiva ge-
neralmente implica los objetivos últimos de la
existencia h u m a n a .
E n el curso de la transición a la democracia
tiene lugar un doble proceso de racionalización
respecto de los medios y losfinesde la acción.
E n primer lugar, está la ruptura definitiva con
la ideologización excesiva y políticamente de-
terminada de la cultura. En efecto, el desencan-
to respecto de losfineshumanísticos proclama-
dos por el desarrollo socialista en régimen de
socialismo estatal se produjo m u c h o antes, ya
que dichos fines estaban en abierta contradic-
ción con la realidad. Esta clase de desencanto
provoca una instrumentalización de todo el sis-
tema de valores: los fines instrumentales se
convirtieron en losfinesúltimos de la vida de
grandes grupos de personas. Este fenómeno
previsto por M a x Weber en las sociedades m o -
dernas (Lash y Whimster, 1987) asumió formas
especialmente traumáticas en los Estados de
Europa oriental debido a la supresión de las
creencias y costumbres tradicionales.
Ahora estamos presenciando el proceso in-
verso. La ola de democratización impulsa una
revitalización de los valores fundamentales ex-
presados en el derecho a la propiedad privada y
a la libertad de expresión y en el florecimiento
Nikolai Guenov
de las creencias religiosas. Los riesgos y los peli-
gros ecológicos se han convertido además en
una fuente especial de significados esenciales
que dejan atrás los enfoques tecnocráticos y el
secreto burocrático. El significado último de la
existencia h u m a n a constituye una vez m á s uno
de los hilos conductores del desarrollo de la de-
mocracia parlamentaria y de toda la racionali-
zación social en curso.
El proceso tiene también otra dimensión.
Durante largo tiempo, la ideología oficial pro-
movió la particularización de los valores últi-
m o s , haciendo hincapié en la división de clases
a este respecto. La transición a la democracia
está estrechamente vinculada a un retorno a los
valores universales de la existencia h u m a n a ,
que aparecen m á s claramente definidos en las
principales religiones mundiales. Su revitaliza-
ción no es un simple retorno a los problemas
del significado último de las cosas, sino tam-
bién un retorno a su interpretación en el marco
de las visiones del m u n d o humanistas y univer-
sales. Pero también hay acuerdo universal acer-
ca de determinadosfinesinstrumentales, c o m o
la reintroducción de los mecanismos de mer-
cado.
Esta tendencia a la universalización de los
valores no debiera ser sin embargo sobrestima-
da. Junto con la nueva diferenciación social en
función de los ingresos, el prestigio y el poder,
se están formando nuevas polarizaciones de va-
lores que influyen en la acción social. Así, difí-
cilmente podemos esperar que se llegue a un
vasto consenso en un debate sobre los valores.
Por el contrario, la unanimidad ideológica su-
perficial del período anterior puede perfecta-
mente dar paso a dramáticas luchas sobre las
prioridades sustantivas e instrumentales de los
valores. D e hecho, esto ya está sucediendo en la
mayoría de países de Europa oriental. La espe-
ranza es que el marco recién establecido de ins-
tituciones democráticas se mantenga estable
durante suficiente tiempo c o m o para evitar
que las diferencias ideológicas degeneren en
confrontaciones violentas entre individuos y
organizaciones.
Los debates sobre las tensiones entre los ac-
tores y las situaciones, entre los actores indivi-
duales y los colectivos, o entre los valores ins-
trumentales y los valores fundamentales llevan
tiempo. También se necesita tiempo para los
cambios de comportamiento y de estructuras
de organización: realmente, el tiempo es uno de
La transición a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalización social 355

La presión popular quefinalmenteconseguirá derrocar al muro de Berlín y al régimen de la R D A : un tren repleto de

refugiados de la Alemania del Este llega a la R F A . semanas antes de la apertura del muro. Cámara Press.

los parámetros clave de todo cambio social, in-
cluida la transición a la democracia.
Dimensión cronológica
de la racionalización social
Los procesos sociales contemporáneos se carac-
terizan por una gran densidad de aconteci-
mientos, y esto explica la aseveración de que el
tiempo social se está acelerando. M á s aún, el
tiempo se está convirtiendo en un recurso cada
vez m á s escaso. La paradoja consiste en que,
junto con la aceleración espectacular del tiem-
po social, los que abogan por un cambio toda-
vía m á s rápido y m á s radical están adquiriendo
mayor influencia. Los europeos orientales es-
tán atravesando exactamente este proceso au-
toamplificador de impaciencia creciente, en
reacción a decenios de cambio retrasado, pos-
tergado o bloqueado.
E n las condiciones actuales el problema cla-
ve parece ser el peligro de que la aceleración del
tiempo social se descontrole. En términos prác-
ticos esto significaría la destrucción del orden
social. Al ser la transición a la democracia un
período en que resulta m u y real el peligro de
situaciones de ilegalidad o ausencia de ley, al-
gunas veces los acontecimientos pueden llegar
a condensarse hasta el límite del estallido catas-
! trófico. Todavía son m u y posibles, por lo m e -
nos en algunas partes de Europa oriental, los
hechos imprevisibles e incontrolables.
A u n q u e la aceleración del tiempo social
constituye un problema crucial, es sólo uno de
tantos dentro del complejo inherente al tiempo
356 Nikolai üuenov

del cambio y al tiempo en el cambio. Por ejem- en diversos proyectos de reforma económica
plo, un gran grupo de problemas puede resu- ( A d a m , 1989).
mirse c o m o la necesidad de mantener el equili- Las críticas actuales de la planificación se
brio entre las acciones orientadas al presente y expresan en términos m u y enérgicos y llevadas
las orientadas hacia el futuro, en otras palabras: a la práctica podrían dar resultados paradóji-
la relación entre la racionalidad aplicada al pre- cos, ya que el mercado liberal propuesto es cor-
sente y la aplicada al futuro. Esto guarda rela- to de vista. El deseo de obtener beneficios espe-
ción no sólo con lo dicho antes acerca de la ra- culativos a corto plazo seguramente planteará
cionalidad sino también con el destino de la dudas acerca del contenido m i s m o y de las
civilización contemporánea. perspectivas de la racionalización de la vida
En las sociedades modernas la referencia a económica. Hay que esperar que un factor evo-
la «realidad última» de los significados básicos lucionário universal descuidado -el mercado-,
y los objetivos a largo plazo influyen profunda- no se reinstale a costa de otro, es decir, de la
mente en la vida diaria y constituyen la norma regulación estatal de la actividad económica.
del m u n d o social. Pero una característica espe- Los verdaderos creyentes en el liberalismo eco-
cífica de la civilización contemporánea es que nómico tienen que reconocer que hoy en día la
lo sagrado y lo profano estén dominados por su democracia política no implica una economía
relación con los problemas y las perspectivas de de laissez-faire. E n el m u n d o contemporáneo
aquí y ahora. Es exactamente en este contexto no hay mercado libre en sentido estricto.
de civilización que la sociedades europeas ca- Así. el problema real que hay que enfrentar
yeron en la trampa de la esquizofrenia dual. es c ó m o mantener el equilibrio entre, por una
Por una parte, la supresión de las creencias parte, la regulación espontánea del mercado a
y costumbres tradicionales, junto con la indus- corto plazo y, por otra, la regulación estatal de
trialización y la urbanización aceleradas, diri- la economía a largo plazo. M á s específicamen-
gió la atención pública hacia los motivos de te, hay que tratar de obtener una gran eficiencia
descontento y los conflictos de la vida cotidia- competitiva sin descuidar las prioridades tec-
na. La instrumentalización de losfinesse c o m - nológicas, políticas y culturales en el marco de
pletó con el limitado horizonte temporal pro- los bienes nacionales colectivos, y preservando
pio de la simplista y generalizadafilosofíade la las condiciones naturales y sociales de la futura
supervivencia que dominaba las relaciones mi- actividad económica. U n a de las tareas más ar-
crosociales. duas que esperan a los gobiernos democrática-
Por otra parte, la activa e influyente pro- mente elegidos de Europa oriental es suminis-
paganda estaba fuertemente orientada hacia trar el capital y la iniciativa necesarios para
el futuro con el fin de poner en perspectiva las conseguir un desarrollo económicamente soste-
penalidades de la vida diaria. Las contradic- nible (duradero) en una zona m u y afectada por
ciones se hicieron inevitables. Tras los años la contaminación.
de apoyo emocional al cambio radical, inme- Sin duda alguna, el mejor mecanismo polí-
diatamente después de la Segunda Guerra tico para resolver este problema es una d e m o -
Mundial, cada vez m á s gente se puso en con- cracia que funcione equilibrando los intereses
tra de la ideología y la política de la gratifica- contradictorios de la forma m á s racional. Pero
ción permanentemente postergada. Y a no po- todavía cabe preguntarse si los recién llegados a
dían seguir tolerando contradicciones c o m o la democracia política podrán aprender rápida-
las existentes entre el futuro bienestar prome- mente que el mercado político competitivo no
tido y las realidades de la crisis de vivienda y debe limitarse a perseguir dividendos políticos
los desastres ecológicos. a corto plazo. H a y muchas razones para pensar
E n este contexto, es comprensible que la que el entusiasmo por los cambios rápidos lleva
fuerte posición crítica contra la planificación a sobrestimar el m o m e n t o actual en detrimento
centralizada a largo plazo se vuelva también de las estrategias de largo plazo. El asunto se
contra toda regulación a largo plazo, contra complica todavía m á s porque los políticos y los
cualquier regulación de la vida social. Segura- economistas no tienen experiencia de adopción
mente muchas de las reservas que inspiraba el de decisiones a largo plazo en las nuevas condi-
sistema de la planificación económica centrali- ciones políticas de democracia. A d e m á s , la na-
zada estaban bien fundadas y se han reflejado turaleza misma de la política democrática fa-
La transición a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalización social 357

vorece la planificación política a corto plazo en abiertamente de cosas que eran tabú tan sólo
función del ciclo electoral. Podría argumentar- algunos años o meses atrás. H a y que preguntar-
se que, a este respecte la política burocrática se si la colectivización de la agricultura fue en sí
puede ser m á s eficaz porque no tiene que estar misma un error histórico o si principalmente
sujeta a controles democráticos periódicos. Pe- fue la colectivización forzada la causa de los
ro los frutos de la planificación burocrática ya desastres ocurridos. Preguntas de esta índole
se han visto y la opinión pública no los conside- deben servir de base a las conclusiones y deci-
ra aceptables. siones que han de influir en la estrategia y las
Es indudable que no se puede obtener de tácticas de las reformas en curso.
una vez por todas un equilibrio entre objetivos El legado del pasado tiene también otra di-
políticos a largo y a corto plazo. Es necesario mensión. Algunas organizaciones económicas
coordinar en todo m o m e n t o las decisiones y las o políticas están cargadas de historia, otras no.
acciones con los resultados previstos o desea- Pero esto no es necesariamente algo positivo,
dos en el futuro m á s lejano. E n otras palabras, ya que no tener pasado puede significar no te-
es necesario mantener un equilibrio permanen- ner tampoco futuro. Esto no es una especulación
te entre la racionalidad del proceso y la raciona- ociosa sino que representa la situación precaria
lidad de los resultados preliminares y finales. de vastos grupos de población. Los burócratas
Es una cuestión de necesidad pero también de se hallan frente a la amenaza del olvido, mien-
elección, puesto que un m i s m o resultado se tras que los nuevos hombres de negocios y polí-
puede lograr mediante diferentes procesos, y el ticos están luchando por el futuro. C o n la libre
m i s m o proceso puede dar resultados m u y dis- circulación de la información, grandes grupos
tintos. de personas están enterándose de que, debido a
Entre los problemas m á s urgentes que de- la reestructuración de la economía, tienen que
ben resolver las recién establecidas democra- adaptarse a un ritmo de trabajo distinto debido
cias de Europa oriental está la privatización de a la necesaria intensificación de la productivi-
la propiedad estatal. ¿Cuál es la mejor manera dad. Evidentemente, en Europa oriental se está
de lograrla? N o hay ninguna fórmula universal produciendo una ruptura rápida y radical con
válida para todos los países, los sectores, ni si- los modelos igualitarios de organización y cul-
quiera para las escalas de las diversas unidades tura, junto con la introducción de perspectivas
económicas. Los debates políticos también se temporales altamente diferenciadas para dis-
centran en los plazos adecuados para la privati- tintos grupos específicos.
zación. N o hay respuestas claras para dichas N o hay manera de lograr el cambio deseado
preguntas, porque no hay ninguna experiencia si no es mediante experimentos sociales bien
previa de cuál es la mejor forma de privatizar concebidos y controlados. Desde esta perspec-
toda una economía nacional para establecer los tiva, la democratización consiste en una serie
cimientos económicos de la democracia. de transiciones de estructuras teóricas a estruc-
Aquí también el rompecabezas se complica turas prácticas. A su vez, toda medida práctica
porque los procesos políticos y económicos son de reforma debe reflejarse en nuevos análisis
interdependientes. La democratización políti- teóricos y evaluaciones que estimulen otros
ca no puede ser eficaz sin una privatización programas de cambios prácticos. Estos proce-
efectiva de la economía. La afirmación inversa sos llevan tiempo porque requieren la genera-
también es cierta. El proceso y los resultados de ción y aplicación de conocimientos, que luego
la privatización dependen de la capacidad de la deben ponerse a prueba cuidadosamente en la
democracia parlamentaria naciente para llevar práctica.
a cabo reformas efectivas. T o d o paso encami-
nado a la reforma política debe estabilizarse
mediante reformas económicas, y viceversa. Problemas de la interacción
Detrás de los problemas prácticos de esta entre teoría y práctica
clase está la necesidad de una evaluación per-
manente y global del pasado y de los resultados El cambio social es un proceso de aprendizaje,
del desarrollo económico y social. En Europa en primer lugar de las tensiones y los conflictos
oriental, éste es un problema candente en todas causados por necesidades insatisfechas. Los
partes porque ha llegado el m o m e n t o de hablar muchos problemas tecnológicos, económicos,
358
políticos y culturales no resueltos - o resueltos
de manera deficiente en los últimos decenios-
han provocado una insatisfacción generalizada
entre vastos grupos de población en Europa
oriental. Bajo la superficie de un orden social
estable y un apoyo unánime a la ideología y a
las instituciones oficiales, los conflictos se in-
tensificaron cada vez m á s . Pero incluso quie-
nes mejor conocían la situación se quedaron
sorprendidos por el grado de protesta organiza-
da cuando la oposición se hizo pública. Sin du-
da ahora está de m o d a atacar a los regímenes
derrocados y proclamar que uno ha sido perse-
guido por los dirigentes anteriores. Pero dejan-
do de lado los excesos oportunistas, está claro
que la voluntad de cambio está m u y extendida.
Pero, ¿cómo hay que formular los programas
apropiados de cambio?
A pesar de las diferentes modalidades na-
cionales de oposición y de las formas específi-
cas de cambio institucional, todos los países de
Europa oriental siguen un proceso típico de ra-
cionalización social. Dicho proceso comienza
con el reconocimiento de los fallos de la organi-
zación social imperante. C o n todo, en muchos
casos, el conocimiento de las necesidades, los
conflictos y las soluciones deseables y posibles
no está correctamente conceptualizado y de-
masiado a m e n u d o ha sido desorientado o de-
formado por una falsa conciencia.
Por ejemplo, era general la creencia de que
las deficiencias se podían achacar principal-
mente a la incompetencia o a los errores de las
personas que ocupaban los puestos clave. Otro
estereotipo ideológico era atribuir los distur-
bios a la interferencia de potencias extranjeras.
Aunque apoyadas en algunas pruebas, dichas
opiniones tuvieron que ser abandonadas dada
la naturaleza misma de los problemas prácti-
cos. Bajo su presión, incluso la ideología oficial
tuvo que aceptar que las causas del descontento
estaban arraigadas m u c h o m á s profundamente
en la estructura y el funcionamiento del orden
social existente, que necesitaba un cambio ra-
dical.
Así, la naturaleza misma de los problemas
cotidianos y el curso de los acontecimientos hi-
cieron que la opinión pública se interesara m u -
cho por las complicadas relaciones entre la ra-
cionalidad cognoscitiva y la racionalidad prác-
tica. E n razón de los estrictos controles de la
producción y la difusión de los conocimientos,
este interés, sin embargo, adoptó formas para-
Nikolai Guenov
dójicas. E n lugar de suscitar debates políticos
públicos y abiertos, las irracionalidades teóri-
cas y prácticas constituyeron el objeto de una
floreciente cultura política extraoficial. Duran-
te m u c h o tiempo, las sociedades de Europa
oriental han sido centros de origen y difusión
de chistes políticos.
La razón de estas expresiones específicas
del interés político era el carácter represivo del
sistema político. En la mayoría de los países de
Europa oriental era prácticamente imposible
traducir un conocimiento teórico de la irracio-
nalidad del orden social en acción práctica.
Desde los disturbios de 1989, resulta perfecta-
mente normal recurrir a las iniciativas d e m o -
cráticas. Pero está cada vez m á s claro que los
problemas prácticos son m u c h o m á s complica-
dos y difíciles de entender de lo que se espera-
ba. En reconocimiento de este hecho, las ideas
iniciales acerca de la aceleración del desarrollo
económico y social tuvieron que transformarse
en una estrategia de perestroïka encaminada al
cambio fundamental.
El hecho de que mucha gente tenga concien-
cia de la intensidad de la crisis económica, polí-
tica y moral, constituye un buen signo del p o -
tencial de la racionalidad cognoscitiva. Pero es-
to no es suficiente para la acción racional. Esta
diferencia la vemos en la práctica al comprobar
que las nuevas fuerzas democráticas resultan
incapaces de generar y aplicar programas polí-
ticos eficaces para satisfacer las exigencias ac-
tuales. Por ejemplo, la organización social y
económica de Suécia está siendo presentada
c o m o modelo apropiado sin tener en cuenta la
singular neutralidad histórica sueca, el nivel de
formación de la fuerza de trabajo o el tradicio-
nal consenso nacional de ese país, y sin hacer
tampoco ningún caso de los actuales problemas
del Estado asistencial sueco. Esto es típico de la
falta de evaluación realista de los problemas y
las perspectivas en la transición económica, po-
lítica y cultural hacia la democracia. Así, se
mantiene la situación paradójica: a medida que
se van levantando las barreras a la formación
de una opinión democrática y a la acción prác-
tica, los problemas planteados no son m á s fáci-
les de resolver. Por el contrario, ha llegado el
m o m e n t o de revelar todos los puntos fuertes y
débiles del conocimiento racional y de la ac-
ción práctica.
U n a de las principales razones de los actua-
les problemas de Europa oriental es, segura-
La transición a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalización social
mente, que durante m u c h o tiempo se presentó
un punto de vista particular - y por lo tanto
subjetivo- c o m o el único universalmente váli-
do y, en consecuencia, c o m o el único punto de
vista objetivo. Aquí se nos presenta otra para-
doja del conocimiento y la organización: los in-
tentos de establecer y mantener un monopolio
teórico de la verdad culminaron, en las relacio-
nes políticas existentes, en un monopolio insti-
tucional de la verdad. El marco institucional
apoyaba a su vez el intento de establecer crite-
rios uniformes de verdad y una sola verdad so-
bre cada tema.
U n a estrategia c o m o ésta va en detrimento
de la búsqueda de la verdad, que exige plurali-
dad de opiniones y discusión abierta. La uni-
formidad institucional trae consigo la unifor-
midad de pensamiento, que nunca ha propicia-
do la búsqueda de la verdad. U n a demostración
convincente de esta regla general es la suerte
que han corrido las ciencias sociales en la re-
gión. Desde una perspectiva internacional (Gue-
nov, 1989) es evidente que cayeron en el pro-
vincialismo, ocultando detrás de pretensiones
ideológicas convenientes su incapacidad de
descubrir la verdad objetiva. Estas pretensio-
nes resultaron ser doblemente autoengañosas.
C o n algunas excepciones, las ciencias sociales
oficiales apoyaban básicamente prácticas n o
democráticas en la sociedad y en la ciencia mis-
m a . El lysenkismo afectó no sólo a la biología o
la cibernética sino sobre todo, y durante m á s
tiempo, a las ciencias sociales. Por otra parte,
descontando algunas excepciones, dichas cien-
cias fueron incapaces de predecir los cambios
que se están produciendo. Su contribución a la
explicación y a la gestión de la transición hacia
la democracia ha sido a m e n u d o criticada, y
por buenas razones. N o hay duda de que las
democracias incipientes tendrán que reforzar
la base teórica necesaria para lograr una mayor
racionalización social, lo que significa afianzar
la posición de las ciencias sociales. Lo único
lamentable es que la ciencia sea un esfuerzo tan
costoso.
La cuestión tiene también otro aspecto. L a
demolición de la uniformidad ideológica insti-
359
tucionalizada planteó toda una serie de interro-
gantes acerca de la posibilidad de justificar de
manera racional otros sistemas de valores que
sirvieran para definir y llevar a efecto las medi-
das prácticas. El antecedente histórico es, en
este caso, la ideología declaradamente raciona-
lista y simplista propuesta c o m o justificación
universal de los fines instrumentales o funda-
mentales. D a d o que la vida era y sigue siendo
m u c h o m á s compleja, la irracionalidad fue pe-
netrando en amplias esferas de la sociedad.
Este drama constituye el trasfondo del inte-
rés actual por los intentos de hallar una justifi-
cación racional de las preferencias axiológicas
(Habermas, 1983:53f). Exactamente en este
contexto se presenta una serie de situaciones
paradójicas, la m á s evidente de las cuales es
ciertamente el que amplios grupos de todos los
estratos sociales estén existencialmente intere-
sados en el cambio, en un cambio que suponga,
evidentemente, una mejora. Pero las preferen-
cias axiológicas de determinados grupos son
m u y diferentes y en algunos casos contradicto-
rias. Los empresarios desean la liberalización
de los precios y oportunidades de obtener bene-
ficios. Los estratos cuyas perspectivas econó-
micas son modestas o incluso tienden a empeo-
rar hacen hincapié en una mayor justicia social,
teniendo en mente modelos de tipo igualitario.
C o m o que toda visión del futuro se puede
justificar de forma más o menos racional, las
perspectivas de orden social no son especial-
mente prometedoras. La política democrática
puede dar fácilmente c o m o resultado una serie
de desilusiones y una situación de anarquía, y
provocar el descontento general. Los partidarios
de la ley y el orden a cualquier precio podrían
jugar con dichos sentimientos para hacer retro-
ceder el proceso de racionalización social, por lo
menos temporalmente. Si bien esta hipótesis no
es m u y probable, tampoco es posible excluirla.
La transición a la democracia y a la racionaliza-
ción social es inevitable a largo plazo en Europa
oriental, pero no va a producirse necesariamen-
te hoy o mañana en todos los países.
Traducido del inglés
360
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La democracia en tierra del Islam:
el caso de Turquía desde una perspectiva
comparativa

Ali Kazancigil

La democracia política o poliarquía1 (Dahl, sectores de la población, el hecho de que sean

1971) es infrecuente en el m u n d o islámico. So- demasiado recientes, limitadas y frágiles no
lamente Turquía y Malasia consiguieron esta- permite evaluar sus probabilidades de avance
blecer y mantener, contra viento y marea, regí- hacia una democratización, sobre todo porque
menes políticos que se pueden calificar, no sin se ven amenazadas por el dominio creciente de
reservas, de democráticos2; Turquía a partir de los movimientos islamistas. L a gran mayoría
1946 y Malasia desde 1957, fecha de su acce- de las sociedades musulmanas continúan so-
sión a la independencia. En ambos países, el metidas a regímenes autoritarios, m á s o menos
proceso democrático sufrió interrupciones au- represivos, con fachada parlamentaria o sin
toritarias: en Turquía tres veces (en 1960-61, ella, con formas estatales que varían de la repú-
1970-73 y 1980-83) (Özbu- blica a la monarquía abso-
dun, 1990; Heper y Evin, luta (Korany, 1990).
Ali Kazancigil, politólogo, es redactor
1988; Sunar y Sayari, jefe de la RICS desde 1984. H a publica- En estos países, las rela-
1986) y una en Malasia do diversas obras: Ataiürk, fondateur de ciones entre el Islam y la
(1969-71) (Ahmad, 1990). la Turquie moderne (co-ed., con E . política distan m u c h o de
Özbudun, 1984), L'Etat au pluriel (ed.,
E n c a m b i o , en otros 1986) y Comparing Nations: The Pen- ser homogéneas. Por un la-
países islámicos, c o m o en dulum between Theory and Substance do, está Turquía, único Es-
Indonesia y Paquistán, las (co-ed., con Mattei Dogan, de próxima tado constitucionalmente
aparición). También es autor de n u m e -
transiciones democráticas rosos artículos de política comparada y laico del m u n d o musulmán
que siguieron a la indepen- de relaciones internacionales. (junto con Y e m e n del Sur
dencia no tuvieron larga vi- hasta su desaparición en
da. Paquistán recobró, a 1990, al unirse con Y e m e n
partir de 1988, una nueva del Norte) y, por otro, hay
vía de transición hacia la países en donde la religión
democracia, que sigue sien- y el Estado (din y dawla) se
do m u y frágil. Senegal lleva han fusionado, sea bajo el
adelante, desde hace diez años, una difícil ex- control de líderes religiosos c o m o en Irán, sea
periencia de pluralismo, mientras que Túnez y bajo el del soberano, como en Arabia Saudi (en
Argelia la intentan seguir desde no hace m u c h o una versión puritana) o c o m o en Marruecos (en
tiempo. Por lo que se refiere a Egipto, país don- una versión m á sflexible).En la mayoría de los
de la lógica parlamentaria ha sido propulsada demás países musulmanes, la política y la reli-
con m á s fuerza que en el resto de los países ára- gión, por no estar constitucionalmente separa-
bes, la intención que demuestra de pasar de su das, no están bien diferenciadas de fado, aun-
ya antiguo aunque controlado pluripartidismo que sí se observa un asomo de justificación de
hacia un inicio de transición democrática no se tal distinción y la controversia a este respecto
ha concretizado todavía. A u n cuando todas es- es cada vez mayor.
tas experiencias ponen de manifiesto la exis- La sociología del Islam revela otro tipo de
tencia de aspiraciones democráticas en amplios heterogeneidad: la que procede de la multipli-

RICS 128/Junio 1991

362
cidad de prácticas religiosas, así c o m o de dis-
crepancias entre el Islam erudito, urbano y uni-
versal de los ulemas (dividido por su parte en-
tre el sunismo y el chiísmo, así c o m o en varias
escuelas jurídicas) y el Islam popular, comuni-
tario y m á s o menos heterodoxo de las tariga
(cofradías religiosas), de los baba (santos), de
los múridas y derviches (Gellner, 1981). E n
muchas comarcas, hay una configuración frag-
mentada del Islam, aun cuando algunos movi-
mientos islamistas, c o m o los Hermanos Musul-
m a n e s en Egipto o el Frente Islámico de
Salvación (FIS) en Argelia parecen deber parte
de su éxito político a su capacidad de unificar
bajo su guía estas dos formas del Islam.
E n estos países, las principales fuentes de
legitimidad de los regímenes son las ideologías
movilizadoras, a saber, el Islam político y el na-
cionalismo/populismo, que se interpenetran y
fortalecen mutuamente, hasta el punto de que
con frecuencia es difícil distinguirlos (Razi,
1990). Dicha combinación es reconfortante pa-
ra los regímenes autoritarios y hace difícil la
emergencia de una legitimidad democrática.
¿Se pueden sacar conclusiones de lo que an-
tecede, por lo que se refiere a las relaciones en-
tre una religión -el Islam- y un régimen políti-
co -la democracia? E n el ámbito, nada fácil de
delimitar, de los vínculos entre la cultura y el
cambio social, político o económico, ¿no se ha
dicho ya todo y lo contrario? Por ejemplo, la
teoría de la modernización en los años sesenta
estimaba que la ética confuciana era un obs-
táculo al desarrollo socioeconómico en Asia.
Veinte años m á s tarde, el fulminante creci-
miento de ciertos «dragones» puede atribuirse
en parte al mismo factor. En América latina,
se pensaba que la democracia chocaba contra
una «predisposición cultural por el autoritaris-
m o » , pero ésta no fue corroborada por los he-
chos (Malloy y Seligson, 1987. p. 246). N o obs-
tante, se está planteando realmente la cuestión
referente a la posibilidad de establecer regíme-
nes democráticos estables en países musulma-
nes. Este tema es objeto de estereotipos, apoya-
dos en ciertas corrientes del orientalismo,
aunque actualmente sean objeto de crítica
(Said, 1980; Hudson, 1980). A veces ocurre que
la comparación política se siente incómoda en
este terreno y en tales ocasiones trata de salir
del paso situando al m u n d o musulmán al mar-
gen del movimiento por la democratización.
Así, podemos leer: «Con la importante, aunque
Ali Kazancigil
aún indeterminada, excepción del Estado islá-
mico fundamentalista - e n la enorme zona del
m u n d o que va de Indonesia a Africa Occiden-
tal, en donde el Islam es la religión principal o
dominante- la democracia es el único modelo
de gobierno que tiene una legitimidad y un
atractivo apreciables en el m u n d o de hoy»
(Diamond, Linz, Lipset, 1990, p.x.).
D e hecho, la cuestión se ve alterada por la
lógica culturalista subyacente. El culturalismo
considera que el factor cultural juega un papel
determinante sobre los demás y le concede una
autonomía absoluta, disociándolo de la histo-
ria y de la sociología. Ahora bien, a partir de la
labor de M a x Weber, el análisis sociológico
conceptualiza la cultura no c o m o factor suscep-
tible de aprehender la totalidad de las relacio-
nes sociales, sino de contribuir a la identifica-
ción de lo que sea históricamente específico en
dichas relaciones. La política comparativa rei-
vindica a la cultura en tanto que conjunto de
símbolos, códigos o discursos vinculados a la
significación de la acción, y no c o m o fuente
única de la historia política y de la práctica so-
cial (Badie, 1983).
Este tipo de enfoque permite relativizar el
peso excesivo que se ha dado a ciertas caracte-
rísticas de la doctrina, tal c o m o se desprende
del Corán y de la tradición, para explicar o jus-
tificar una incompatibilidad entre el Islam y la
modernidad política - y por tanto la democra-
cia-. Así, el «fin» de la idjtihad (interpretación
individual del Corán) desdefinalesdel siglo IX,
el miedo a la fitna (división subversiva), la
prioridad dada a la uni ma (comunidad islámi-
ca), la reticencia frente a la bid'a (innovación,
palabra que significa también imitación del in-
fiel), ¿pueden explicar las dificultades que
constantemente tuvo el Islam para adaptarse a
la evolución del m u n d o ? (Rodinson, 1980). Es-
tos elementos tienen una importancia eviden-
te. Pero si la historia depende sobre todo de la
acción individual y colectiva más que de las
doctrinas c o m o tales, es conveniente plantear
la cuestión de las relaciones entre el Islam y la
democracia en el tiempo y el espacio, y de so-
meterla a un examen histórico y sociológico.
Tal es el enfoque de este artículo, que estu-
dia, dentro de una perspectiva histórica y c o m -
parativa, uno de los dos casos de democratiza-
ción persistente en el m u n d o musulmán: el de
Turquía'. A través del tiempo, analiza la insti-
tucionalización del orden político y la emer-
364 Ali Kazcuicigil

gencia paulatina de un proceso de democratiza- (como el motazilismo) no tuvieron influencias

ción. significativas, la responsabilidad principal,
¿debe atribuirse exclusivamente a la doctrina o a
la falta de inspiración de los teólogos islámicos?
La institucionalización del orden Aquí surge la duda. La doctrina en sí misma,
político otomano-turco disociada de la práctica social, no es un factor
explicativo suficientemente discriminante. Por
El orden político que los turcos otomanos cons- otro lado, el Islam no posee el monopolio del
truyeron entre los siglos XI y XVI (período del m o n i s m o . El judaismo también lo es (Dieck-
4
apogeo del Imperio Otomano), pertenecía al hoff, 1990 ); fue igualmente el caso del cristia-
m u n d o m u s u l m á n y, m á s generalmente, a nismo oriental: Bizâncio fue césaropapista, lo
Oriente Medio. En Oriente Medio y en los paí- m i s m o que el imperio zarista, en el que el prín-
ses islámicos en particular, la doctrina no des- cipe tenía dominio sobre la iglesia ortodoxa
lindaba las esferas religiosas y seculares. E n la rusa.
tradición musulmana, se considera que la Cha- La explicación debe m á s bien buscarse en
rt'a (ley coránica) gobierna no solamente la vi- las relaciones entre las estructuras históricas,
da espiritual, sino el conjunto de relaciones so- las prácticas sociales y la cultura. El cristianis-
ciales, económicas y políticas, según las reglas m o occidental logró la disociación de las esfe-
reveladas, que c o m o tales están fuera del alcan- ras religiosa y política, siguiendo una trayecto-
ce de los humanos. Si la soberanía sólo pertene- ria histórica particular, ajena a Oriente Medio.
ce a Dios, la autoridad no puede delegarse y el En los países católicos, la institucionalización
príncipe ejerce el poder por necesidad, pues es independiente del poder religioso y del poder
menester gobernar la nación. D e este m o d o , lo secular se consiguió después de luchas que du-
político se tolera, pero no dispone de legitimi- raron varios siglos. Posteriormente, el protes-
dad autónoma respecto a lo religioso. El carác- tantismo ofrecerá otra configuración de las re-
ter precario de lo político ha sido, a lo largo de laciones entre este m u n d o y el m á s allá, que es
la historia musulmana, fuente de inestabilidad particularmente interesante para el análisis del
gubernamental y de debilidad institucional. m u n d o musulmán. La Reforma, exactamente
Los intentos que realizaron los grandes pensa- c o m o el Islam, no concebía originalmente la se-
dores musulmanes de los siglos X al XIII, c o m o paración de los dominios espiritual y temporal
Farabi, Ibn Sina (Avicena), Ibn Rushd (Ave- (Hermet, 1986; Walzer, 1965). La disociación
rroes), Al-Mawardi, Ghazali o Ibn Taimiyya, se hizo en el siglo XVII, gracias a la resistencia
de conciliar las exigencias del monismo con que las sociedades occidentales opusieron a los
una legitimidad política autónoma necesaria al puritanos m á s fervientes de imponer su fe ab-
príncipe para permitirle gobernar la nación sin soluta a todos los sectores de la población. La
violencia y con estabilidad, no tuvieron éxito. práctica de la religión quedó desde entonces re-
Las tentativas de innovación, c o m o la del M o - legada a la vida privada y a la conciencia indi-
tazilismo (siglo VIH), que sostenía la noción de vidual. La explicación de los variados itinera-
un Corán creado y de la palabra de Dios situa- rios que siguieron las religiones abrahámicas,
da en el tiempo, y por lo tanto no inmutable, junto con el esclarecimiento de las diferencias
fracasaron. En el siglo XIX, Afgani, Rida y A b - entre el laicismo galicano y el secularismo pro-
dul intentaron introducir la innovación y este testante, deben pues buscarse fuera del ámbito
último se sintió momentáneamente atraído por de los textos sagrados o de sus interpretaciones.
la idea de la ley no revelada, pero la doctrina ¿Cuáles son las razones histórico-sociológicas
islámica persistirá en su voluntad de responder de las que procede la no disociación de lo polí-
a los retos de la historia con una vuelta a la tico y lo religioso, sobre todo -aunque n o ex-
tradición (Badie, 1986, p. 55). Esta actitud, aún clusivamente- en el Islam, donde su imposi-
en nuestros días, sirve de inspiración a los m o - ción es mayor? Según la hipótesis avanzada por
vimientos islamistas. el pensador laico árabe Abd-al-Razik, a princi-
Ahora bien, si el Islam no conoció el equiva- pios del siglo actual, el m o n i s m o del Islam di-
lente del tomismo, o m á s bien si las corrientes manaría de la aventura imperial, la de los Orne-
de pensamiento que preconizaban la pertenen- yas (del siglo v u a mediados del siglo VIII) y
cia de la fe y de la razón a esferas diferentes posteriormente la de los Abasidas, del 750 al
La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquia desde una perspectiva comparativa
1050 (Badie, 1986, p. 43). En estos imperios, la
concentración de los poderes espiritual y tem-
poral en manos del Califa, a la vez jefe religioso
de la ummayjefe militar, habría consolidado y
perpetuado ese carácter monista.
Ciertamente, la historia política del Islam, y
también la de Oriente Medio en su conjunto,
estuvo dominada desde la época romana por la
obra imperial. Efectivamente, el imperio roma-
no de Oriente, transformado en Bizâncio, so-
brevivió hasta mediados del siglo x v y, más al
norte, el imperio ruso no desapareció hasta
1917. En la esfera musulmana, los imperios se
sucedieron, pues la desintegración de uno re-
sultaba periódicamente en la emergencia de
otro: después de los Omeyas y Abasidas, vinie-
ron los Salyúcidas y los O t o m a n o s (hasta
1922). También hubo el imperio Safárida en
Irán y el Imperio Mogol en India.
En contraste, la trayectoria del Occidente
posromano se caracteriza por la imposibilidad
de mantener un orden imperial duradero. El
Imperio Carolingio no tuvo sucesor. La feuda-
lidad se fundaba en la partición de la soberanía
y la desagregación del poder, tomando la expre-
sión de Terry Anderson. La ausencia de un cen-
tro imperial fuerte, capaz de unificar los pode-
res secular y religioso, coadyuvó a que la
diferenciación entre los «dos poderes» resulta-
ra cómoda y se hiciera definitiva.
El objetivo de este artículo no es analizar las
trayectorias históricas contrastadas de Europa
Occidental y Oriente Medio. N o obstante, es
importante referirse a ellas, en la medida en
que influyeron, a largo plazo, y hasta el si-
glo X X , en la institucionalización ulterior de los
sistemas políticos de estas regiones. M a x W e -
ber explicó por qué en Occidente el Imperio fue
sustituido por la feudalidad, mientras que en
Oriente, la usanza imperial se perpetuó. Identi-
ficó c o m o factor discriminante la naturaleza
diferente de la soberanía, vinculada en sí mis-
m a al m o d o de apropiación de las tierras ( W e -
ber, 1978, 2:1.070-1.085). En Occidente, el sis-
t e m a de feudos suponía lazos de tipo
contractual entre el señor y sus vasallos, que
imponían obligaciones a las dos partes y limita-
ban la soberanía del señor respecto a sus vasa-
llos y del rey respecto a los señores. En Oriente,
las tierras pertenecían al centro imperial (lo
que no excluía ciertas formas de propiedad pri-
vada) y se distribuían entre los funcionarios en
forma de prebendas, ya se tratara de la iqía de
365
los árabes, de la pronoia de los bizantinos o del
timar de los otomanos. El soberano no tenía
obligaciones contractuales y no compartía su
poder. Estas características contractuales hicie-
ron que la desintegración de los imperios orien-
tales no desembocara en una soberanía frag-
mentada, c o m o en el Occidente feudal, sino en
la emergencia de una sucesión de centros impe-
riales, que monopolizaban la totalidad del
poder.
El caso turco fue la única excepción a este
respecto en el m u n d o islámico, excepción que
se manifestó de dos formas diferenciadas en el
tiempo. Después de haber sido islamizados en
Asia Central a partir del siglo IX, los turcos
se destacan en la escena medioriental en el si-
glo XI, en este contexto imperial. Rápidamente
controlaron, en el seno del Imperio Abasida, el
poder militar y posteriormente el poder políti-
co. Aunque tradicionalmente los Califas abasi-
das concentraban en sus manos los poderes re-
ligioso y político, en adelante se hace distinción
en el ejercicio de ambos poderes, si no de jure al
menos defacto. Portadores de tradiciones polí-
ticas anteriores a su islamización, los turcos
crean imperios -Salyúcida y O t o m a n o - cuyos
soberanos no tienen pretensiones califales, has-
ta los albores del siglo XVI. Después de con-
quistar Constantinopla en 1453, el Sultán oto-
m a n o M e h m e t II reivindica el título de César,
aspirando a ser sucesor de los emperadores ro-
manos de Occidente y Oriente, además de os-
tentar la posición de «padichah» otomano.
U n a vez conquistados Siria, Palestina,
Egipto y el Hedjaz (Lugares Santos Islámicos),
los otomanos, que a partir de entonces son due-
ños del m u n d o árabe-musulmán, declaran que
el califato ha sido transferido de El Cairo a Es-
tambul. El Sultán será también Califa, con lo
cual posee la legitimidad y el prestigio propios
del jefe espiritual de los musulmanes e inaugu-
ra una estrategia de poder en la que lo religioso
será puesto al servicio de proyectos seculares.
En el plano doctrinal continuará el monismo.
Sin embargo, el encabalgamiento de las dos es-
feras tomará una forma que presentará ciertos
rasgos próximos al césaropapismo, dado el do-
minio religioso del príncipe otomano, parecido
al de los zares rusos.
El orden político otomano se institucionali-
zará, pues, siguiendo modalidades específicas,
que le darán una configuración singular frente
a los demás sistemas políticos musulmanes.
366 Ali Kazancigil

Las principales diferencias se refieren a la rela-

relaciones tributarias, el centro político. L a ra-
tiva autonomía de lo político y su legitimación cionalidad político-administrativa predomi-
propia respecto a lo religioso, así c o m o a la nante era incompatible con el mercantilismo,
construcción de un Estado bien estructurado y así c o m o con la acumulación económica priva-
diferenciado. En cambio, en los otros órdenes da o la ascensión social por intermedio del mer-
políticos musulmanes, la autonomía del domi- cado. La única vía de promoción social era el
nio político y la institucionalización del Estadoservicio del Estado e incluso en ese caso las
serán débiles. Q u e los otomanos propiciaran la ventajas obtenidas eran prebendas no heredita-
disociación entre lo temporal y lo espiritual, rias, que no permitían la adquisición de títulos
aun cuando fuera incomparablemente m á s li- ni funciones políticas, administrativas o judi-
mitada que en Occidente, es un hecho que abri- ciales, susceptibles de propiciar la constitución
rá el camino, llegado el siglo XIX, a las reformas
en la periferia de poderes locales legítimos y
seculares en la administración, la educación, la autónomos en relación con el centro (Mardin,
justicia y, en el siglo X X , a la emergencia de un
1973;Heper, 1980).
Estado moderno, fundado en el principio de la D e este m o d o , el poder permanecerá sin ri-
soberanía popular y, m á s tarde, a la introduc- val, e incluso afinalesdel siglo xvill, cuando el
ción del pluralismo, a partir de 1946, fecha de centro está sumamente debilitado, los poseedo-
las primeras elecciones competitivas. res de prebendas en la periferia del Imperio
(aran) -expresaran o no fuertes resistencias co-
E n el espacio político otomano se desarrolló
así un Estado fuerte, cuyos impulsores recibie- munitarias contra el centro-, no estaban en
ron mayor influencia del pensamiento socioló- condiciones de desafiar largamente al Sultán ni
gico de Ibn Khaldoun que de los teólogos. Este de obligarle a compartir su poder. Las tenden-
Estado, con una ideología específica, una buro- cias desintegradoras no desembocarán en la
cracia captada y formada en base a criterios de formación de los Ständestaat (estados u órde-
competencia y de mérito, controlaba eficaz- nes de la Europa absolutista), en el desarrollo
mente todos los recursos sociales disponibles, del mercado y del capitalismo, en el progreso
tanto materiales c o m o simbólicos, en un gradode la burguesía, en la constitución de una socie-
no conocido en los d e m á s órdenes políticos dad civil o en la emergencia de una orientación
musulmanes. La propia religión estaba someti- democrática «desde abajo». Las transforma-
da, c o m o ya hemos subrayado, a los objetivos ciones ulteriores -la reforma del Imperio en el
seculares del Estado, por intermedio de un per- siglo xix, la creación de la República, la m o -
sonal religioso remunerado que ejercía igual- dernización de la sociedad y los principios de la
mente funciones educativas y judiciales y que transición democrática en el siglo X X - se harán
constituía la tercera rama de la burocracia, al «desde arriba», por iniciativa de las élites esta-
tales.
lado de los militares y de los funcionarios civi-
les. El Imperio impulsó de este m o d o , en ámbi- Estas características explican la no emer-
tos no abarcados por la Chari'a (ley coránica) gencia de una sociedad civil, entendida c o m o
una legislación secular mucho más importante conjunto autónomo en relación con el centro
que en los otros sistemas islámicos (Veinstein, político, fundada en relaciones de mercado y
1989). Estas leyes (küruin), codificadas en c o m -
en una racionalidad económica (en contraste
pilaciones denominadas kânunname y e m a - con las relaciones nacionalizadas y la racionali-
nantes de la tradición islámica pero también de dad administrativa), formando un tejido de
trasfondos jurídicos turco, bizantino y eslavo, asociaciones voluntarias, de grupos e indivi-
fueron dictadas a partir del siglo xv, modifica-duos cuyas actividades son independientes, y
das o reemplazadas según las épocas y las cir- que tienen cohesión orgánica. E n el Imperio
cunstancias, creando así una legislación parale- O t o m a n o , la monopolización del poder por un
la a la ley coránica. centro hipertrofiado -con sus respectivas di-
La base social segmentada, organizada en mensiones, patrimonial e imperial, el estrecho
millet -comunidades étnicas/religiosas- estaba control administrativo ejercido sobre la econo-
bajo estrecho control. La función social asigna- mía y sus agentes, impidiéndoles constituir una
da a los productores -campesinado, comer- fuerza social con base en el mercado-, era in-
ciantes, artesanos- era la de producir exceden- compatible con la sociedad civil y el pluralismo
tes d e los que se apropiaba, conforme a que ésta implica.
La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquia desde una perspectiva comparativa
La formación histórica otomana se caracte-
rizaba, pues, por una parte, por la presencia de
una autonomía bastante grande de lo temporal
respecto a lo espiritual y un Estado reciamente
institucionalizado y, por otra, por la ausencia
de una sociedad civil. Si los dos primeros ele-
mentos le eran específicos, el tercero, en cam-
bio, era c o m ú n a todos los Imperios musulma-
nes. Tales rasgos no facilitarán la emergencia
del individuo-ciudadano ni de la democracia.
Si, pese a todo, Turquía emprendió ulterior-
mente el camino de una democratización dura-
dera, tiene m u c h o que ver en este empeño la
brecha abierta tiempos atrás entre lo político y
lo religioso.
Los orígenes
de la democracia turca
M u y afinalesdel siglo xvin. cuando el Impe-
rio, m u y debilitado, debió enfrentarse al tre-
m e n d o desafío que le planteaba la denomina-
ción e c o n ó m i c a , política y militar de
Occidente, la respuesta de la Sublime Puerta no
consistió en la habitual tentación de refugiarse
en la tradición coránica y la Gloriosa Ciudad
del Profeta, que preconizaban los ulemas 5 .
Optó por la vía de la innovación y de la reforma
de las instituciones estatales, recurriendo a m é -
todos occidentales propuestos por la burocra-
cia secular. E n este contexto, la lucha entre las
élites religiosas y seculares se prolongará hasta
elfinaldel Imperio y verá el triunfo de las élites
seculares. Los Sultanes otomanos, a partir
de Selim III (1789-1808) y M a h m o u d II
(1808-1839) respaldarán esta estrategia secular
de modernización, incluido Abdulhamid II
(1876-1909), cuya tentativa de una moviliza-
ción modernizadora basada en el Islam fraca-
sará (Mardin, 1984; Kazancigil, 1990). Para-
lelamente, el m i s m o Sultán continuará
desarrollando reformas seculares con m á s éxito
y su reino conocerá «la culminación del Tanzi-
mat» (Shaw y Shaw, 2 , 1977, pp. 172-272).
Las reformas otomanas, introducidas por
las élites estatales modernizadoras, tendrán
inicialmente por meta fortalecer el Estado y su
administración, que históricamente es el ele-
mento central de la formación social turca.
M á s tarde, las reformas se extenderán progresi-
vamente, con el establecimiento de un sistema
judicial y un sistema educativo secularizados.
367
la codificación de leyes seculares o la mejora de
la condición jurídica de las minorías no musul-
manas. U n a característica importante de las
mejoras del Tanzimat, iniciadas con el decreto
imperial (Hatt-i H ü m a y u n ) de 1839, fue el des-
lizamiento progresivo del poder palaciego ha-
cia la burocracia modernizada, que los eu-
ropeos llamarán la Sublime Puerta (Davidson,
1963). D e esa manera, el Sultán deberá c o m -
partir el poder que ejercía en nombre de la ley
islámica, con un aparato estatal occidentaliza-
do que, a diferencia de la burocracia patrimo-
nial palaciega, tenía una condición que le ofre-
cía garantías jurídicas. Los partidarios de una
vuelta a «la edad de oro» del Imperio combati-
rán vigorosamente esta evolución, preconizan-
do, por el contrario, la restauración de un Sul-
tán que ejerciera un poder exclusivo, para
hacer reinar de nuevo la Ley de Dios (Abu-
M a n n e h . 1990). Tal disociación anuncia pro-
gresos ulteriores, c o m o la sustitución de la so-
beranía divina por la del pueblo, la creación de
la República y la posibilidad de una transición
democrática.
La base social de las élites modernizadoras,
que originalmente se limitaban a los grupos si-
tuados en las altas esferas del Estado, se a m -
pliará considerablemente. D e estas nuevas éli-
tes, m á s numerosas, de origen social m á s
modesto, saldrán m á s tarde los dirigentes y
miembros de los Jóvenes Otomanos de fin de
siglo, de los Jóvenes Turcos de 1908 y de los
kemalistas de los años 20. El fracaso de la expe-
riencia panislamista de Abdulhamid II termi-
nará de convencer a las élites modernizadoras
m á s radicales -los Jóvenes Turcos y sobre todo
los kemalistas- que el Islam no ofrece los m e -
dios de llevar a cabo una reforma política, so-
cial y económica susceptible de sacar al país de
su inmovilismo. Herederos de la Ilustración,
positivistas consagrados al progreso y a la cien-
cia, los kemalistas decidirán arrojar a la reli-
gión del espacio público y relegarla a la esfera
de la conciencia individual.
En la década que siguió a la proclamación
de la República en 1923, Mustafa Kemal e m -
prendió una impresionante serie de reformas
que tenían por objetivo transformar radical-
mente el Estado y la sociedad: constitución lai-
ca, nueva identidad nacional y ciudadanía re-
publicana, condición secular de la familia,
igualdad de la mujer ante la ley, incluido su de-
recho a voto, reforma del idioma, adopción del
368
Manifestación de partidarios de Cory Aquino. Filipi naS,
alfabeto latino y del calendario gregoriano, etc.
Pese a su diversidad, estas reformas perseguían
un solo fin: crear una ciudadanía, con u n indi-
viduo liberado de las penosas obligaciones co-
munitarias de la umtna, que evolucionara en el
seno de una sociedad civil contractual y plura-
lista, y en un espacio cultural estructurado no
ya por la fe religiosa, sino por la razón y la cien-
cia. Pero hay que señalar también que la natu-
raleza nacionalista y populista del kemalismo
será un obstáculo al desarrollo de esta ciudada-
nía y habrá que esperar hasta los años 1970 pa-
ra que la misma adquiera un contenido m á s so-
cial. E n efecto, todas estas reformas fueron
introducidas autoritariamente, a través de un
Estado sólidamente institucionalizado. A u n -
que no penetraran hondamente en la sociedad,
las reformas autoritarias del período kemalista
dieron sus frutos m á s tarde, llegada la hora de
la democratización. E n cambio, en los otros
Ali Kazancigil
1987. Yamsuun/Keystone.
países musulmanes de Oriente Medio, la limi-
tada legitimidad de la política y la escasa fuerza
del Estado impidieron la introducción de refor-
m a s tan radicales y llevaron al fracaso a los que
intentaron seguir el ejemplo del kemalismo, co-
m o los Pahlavi en Irán.
E n lo referente a las instituciones, el lejano
origen de las prácticas democráticas data de
1876, año de las primeras elecciones legislati-
vas (sufragio censatario e indirecto) para elegir
el primer parlamento otomano (suspendido,
tras algunos meses de ejercicio, hasta el año
1908). El segundo período de monarquía cons-
titucional, de 1908 a 1918, comienza con la R e -
volución de los Jóvenes Turcos. D o s elecciones
relativamente competitivas tuvieron lugar en
1908 y 1912. A u n cuando fue interrumpido en
1913 por el golpe de Estado de los dirigentes
del Partido Unión y Progreso, este período
constituye la primera experiencia parlamenta-
La democracia en ¡ierra del Islam: el caso de Titrquiu desde ana perspectiva comparativa 369

Los inicios de la democracia en un país musulmán. Arriba: U n a oficina electora] en el sur de Argelia durante las
primeras elecciones plurales desde la independencia, celebradas el 12 de junio de 1990. Biondm/Sipa. A la derecha:
Manifestación masiva contra la intolerancia en Argel en reacción al creciente poder de los islamistas. Parrot/Sygma

rista, con elecciones pluralistas y partidos polí-
ticos organizados y con una base social bastan-
te amplia (Ahmad, 1969). El debate político
tiene lugar en un espacio secular, entre dos con-
cepciones opuestas de la sociedad, una autori-
taria, nacionalista, centralizadora y partidaria
del Estatismo y otra descentralizadora, liberal
y parlamentaria.
Las bases del Estado-nación se sientan du-
rante el período de lucha por la liberación na-
cional, emprendida por las fuerzas aliadas que
ocupaban Anatolia, tras la derrota del Imperio
O t o m a n o en la Primera Guerra Mundial. El es-
pacio político se institucionaliza siguiendo m o -
dalidades que harán posible la emergencia ulte-
rior de la democracia. Los poderes legislativo y
ejecutivo están en posesión de la Gran A s a m -
blea Nacional, dirigida por Mustafa K e m a l ,
que en 1921 adopta una Constitución procla-
m a n d o el principio de soberanía popular. E n la
estela de la victoria en 1922 de los nacionalistas
turcos, Mustafá Kemal crea el Partido Popular,
m á s tarde llamado Partido Republicano Popu-
lar (PRP), que dirigirá el país hasta 1950. D u -
rante el régimen del partido único, las dos ten-
tativas de fundar un partido de oposición -el
Partido Republicano Progresista en 1924-25 y
el Partido Republicano Libre en 1930- fracasa-
rán. Esos años de partido único, desde la crea-
ción de la República en 1923 hasta 1946, son
los de consolidación del orden republicano,
mediante la introducción de las ya citadas re-
formas radicales. El régimen es autoritario, pe-
ro la dictadura no se legitima nunca en tanto
que ideología oficial. El objetivo declarado del
kemalismo es progresar hacia un Estado d e m o -
crático. Mustafá K e m a l consiguefijarsu poder,
consolidar las instituciones políticas y estable-
cer la práctica de elecciones regulares. Aunque
la participación y la movilización fueran esca-
370
sas, la institucionalización política fue sólida
(Özbudun, 1990, p. 197).
La transición democrática
La transición comenzó con la creación en 1945
de una importante formación de oposición, el
Partido Demócrata (PD), y la celebración de
elecciones legislativas pluralistas en 1946. Pero
el acto fundador del régimen democrático fue
la alternancia en el poder, que se materializó
con la victoria del P D en las elecciones legisla-
tivas de 1950, transcurridos 27 años de régi-
m e n autoritario en m a n o s del partido único.
La ausencia de una ideología oficial del par-
tido único propició el paso suave y tranquilo al
multipartidismo y a la alternancia democráti-
ca. A ello contribuyeron varios factores: de tipo
externo, c o m o las exigencias de una liberaliza-
ción de la economía y del régimen político, pro-
cedentes de Estados Unidos, o de tipo interno,
c o m o la presión de ciertos grupos sociales -en
especial los círculos comerciales y los grandes
explotadores agrícolas-, los cuales buscaban
compartir el poder político, hasta entonces po-
sesión casi exclusiva de las élites estatales. Es-
tas prefirieron, frente a las presiones internas y
externas, optar por la orientación democrática,
que el régimen kemalista siempre proclamaba
c o m o su objetivo a largo plazo. Tal orientación
les pareció constituir el medio m á s eficaz de
conservar la experiencia adquirida por la R e -
pública. Confiaban, naturalmente, en retener el
control del Estado y el monopolio de la legiti-
midad republicana.
La transición turca se hizo en un contexto
de pacto y no de ruptura (O'Donnell y Schmit-
ter, 1986), sin movilización y con escasa parti-
cipación, por un acuerdo entre ciertos grupos
de las élites. Así, los dirigentes del partido en el
poder y los de la oposición convinieron en una
nueva ley electoral, con anterioridad a las deci-
jsivas elecciones legislativas de 1950. Este enfo-
que no era ajeno a la tradición otomano-turca.
E n el siglo xix, dichas alianzas se limitaban a
las diversas facciones de la burocracia del Esta-
do otomano. La lucha de liberación nacional
(1919-22), la creación y la consolidación de la
República, a partir de 1923, se desarrollaron en
virtud de un pacto ampliado entre las élites es-
tatales kemalistas, las élites económicas urba-
nas y una parte de los notables provinciales
Ali Kazuncigil
(Kazancigil, 1984). Durante el período republi-
cano-kemalista, hasta 1945, esta alianza fue
controlada y dirigida por las élites estatales. La
transición democrática se tradujo, desde este
punto de vista, en una relativa distribución del
poder político entre élites estatales y élites polí-
ticas, económicas y sociales, es decir, entre el
centro y la periferia. Esta última polaridad,
m á s que las tensiones derecha-izquierda o bur-
guesía-clases subordinadas, constituyó el eje
principal del sistema político turco en las fases
iniciales de la transición, hasta los años 1960.
El P D se llevó igualmente la victoria en las
elecciones legislativas de 1954 y de 1957. Pero
en ausencia de una práctica suficientemente
arraigada del debate democrático, las relacio-
nes entre el poder y la oposición pronto toma-
ron un cariz conflictivo y el gobierno introdujo
medidas antidemocráticas.
El golpe de estado militar del 27 de m a y o de
1960 interrumpió esta primera experiencia de
democracia política. La burocracia militar, res-
paldada por la burocracia civil y los sectores
kemalistas de la opinión, reprochaban al go-
bierno del P D haber traicionado los ideales re-
publicanos, laicos y democráticos y sobre todo
explotar al Islam confineselectorales. El régi-
m e n militar promulgó una nueva Constitución
y se organizaron elecciones legislativas en octu-
bre de 1961. Durante los mandatos de los go-
biernos de coalición que siguieron, el Partido
de la Justicia (PJ) emergió c o m o heredero del
P D (abolido en 1960), representando a los
círculos comerciales, a los notables anatolianos
y al campesinado, mientras que el P R P conti-
nuaba siendo el partido de la burocracia estatal
y, m á s generalmente, de los medios kemalistas.
El PJ ganaría las elecciones de 1965 y de 1969.
Sin embargo, la inestabilidad política con
fondo de crisis económica e ideológica se mani-
festó de nuevo a partir de 1968. El 12 de marzo
de 1971 los jefes del ejército (en parte con m i -
ras a evitar un golpe de Estado que preparaban
los oficiales «progresistas»), obligaron al go-
bierno a presentar su renuncia, aunque sin di-
solver el Parlamento. El gobierno civil, estable-
cido con el apoyo de los militares, modificó la
Constitución de 1961, a fin de consolidar los
poderes del ejecutivo y limitar ciertas liberta-
des cívicas y políticas. El semi-golpe de 1971
sancionaba así la incapacidad del gobierno de
vencer el terrorismo. C o m o el anterior golpe de
1960, era la expresión de la desconfianza de la
La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquía desde una perspectiva comparativa 371

burocracia estatal para con los políticos, a quie- el ejército pudo llevar a cabo, el 12 de septiem-
nes continuaba acusando de traicionar a la R e - bre de 1980, su tercer golpe de Estado desde
pública laica. 1960. Esta vez, el intermedio autoritario iba a
Después de este período de parlamentaris- ser más largo y m á s duro que en las anteriores.
m o bajo tutela militar, marcado por métodos Acusando, no sin justificación, a la clase políti-
autoritarios y represivos, la vuelta a la d e m o - ca, pero también - y de forma m á s discutible- a
cracia se efectuó con las elecciones legislativas intelectuales, universidades, sindicatos, asocia-
de 1973, ganadas por un P R P renovado, que ciones socioprofesionales o culturales, de haber
había modificado su imagen de partido próxi- faltado a su deber, y considerando ser la única
m o a las élites burocráticas y adoptado un pro- institución indemne en la catástrofe político-
grama social-demócrata. El P R P consiguió en- moral generalizada, el ejército emprendió en-
tonces atraer los votos de la clase obrera en los tonces lo que consideraba ser una obra de «sa-
centros urbanos, lo que significaba que el siste- neamiento» del país. La nueva Constitución,
m a de partidos políticos había sido objeto de preparada por una Asamblea Constituyente no
reajuste. E n efecto, los estudios electorales fue elegida; nombrada por la Junta, creaba un
muestran que en las ciudades y regiones m á s ejecutivo m á s fuerte, restringiendo los dere-
desarrolladas, los electores habían votado si- chos y libertades cívicas y políticas y especial-
guiendo criterios m á s autónomos e instrumen- mente los derechos sindicales y asociativos.
talizados, mientras que en las regiones menos Fueron abolidos todos los partidos políticos
avanzadas habían predominado las relaciones existentes y sus líderes y principales dirigentes
clientelistas. A medida que el país se industria- excluidos de la vida política. U n a represión
liza y que su espacio se integra en la economía m u y amplia, destinada a erradicar el terroris-
de mercado, el clientelismo político tiene ten- m o , azotó el país.
dencia a perder terreno. Así, el sistema de par- El proceso de vuelta a la democracia se ini-
tidos va perdiendo poco a poco los rasgos ca- ció m á s lentamente que en las dos salidas del
racterísticos que manifíesta-en otros países m u - autoritarismo anteriores (en 1961 y en 1973),
sulmanes (Badie, 1984). L a sociedad de los con la adopción por referéndum popular en
años setenta se había hecho, pues, más pluralis- 1982 de la nueva Constitución y con elecciones
ta, abierta y urbana, con un espacio económico legislativas en 1983, estrechamente controla-
dominado por las relaciones de mercado, una das por la dirección militar, pues solamente
industrialización m á s avanzada y diferencias tres formaciones nuevas tuvieron autorización
de clases más marcadas, junto a las tradiciona- para participar. Sin embargo, la victoria y la
les tensiones centro-periferia. mayoría absoluta en el Parlamento fueron lo-
Pero las victorias de la izquierda en las elec- gradas no por la formación respaldada por el
ciones de 1973 y de 1977 no le habían dado poder, sino por el Partido de la Madre Patria
mayoría parlamentaria. El país estuvo dirigido, ( P M P ) del Sr. Turgut Özal, que se había situa-
de 1973 a 1980, por coaliciones inestables e in- do en la oposición. El P M P ganó también las
capaces de hacer frente a los graves problemas elecciones legislativas de 1987, que fueron
socioeconómicos existentes. L a situación de competitivas, obteniendo de nuevo la mayoría
Turquía alfinalde los años 1960 y durante los absoluta en el Parlamento, gracias a una ley
años 1970, con las dificultades resultantes de electoral que favorece a las grandes formacio-
una industrialización basada en la estrategia de nes. Progresivamente fueron desapareciendo, a
substitución de las importaciones podía, en partir de 1983, las restricciones a la democra-
ciertos aspectos, compararse a la de varios paí- cia, al menos en el plano político (las restriccio-
ses latinoamericanos durante la misma época. nes sindicales y asociativas siguen en pie). Pri-
Las interrupciones del proceso democrático en mer Ministro desde 1983, Turgut Özal fue ele-
1971 y en 1980 pueden explicarse en parte por gido Presidente de la República en 1989. Pero
la teoría de autoritarismo burocrático ( O ' D o n - las elecciones locales y parciales de 1989 y 1990
nell, 1973). Entre 1977 y 1980, Turquía estuvo mostraron que el P M P no tiene ya mayoría en
sumida en la peor crisis económica y moral de el electorado, y que las dos principales forma-
su historia reciente y el terrorismo político al- ciones de oposición, el Partido Socialdemócra-
canzó en esos años proporciones alarmantes. ta Popular de Erdal Inönü y el Partido del Justo
Estando el país gravemente desestabilizado. Camino (centro derecha), de Süleyman D e m i -
372 Ali Kazancigil

rei, no parecen estar en condiciones superiores asociativos, así c o m o a la participación política

de obtener una mayoría. La perspectiva de una de los movimientos extremistas.
vuelta a la inestabilidad política, que la opi- Existen otras dificultades de índole econó-
nión pública turca, todavía traumatizada por el mica y social. La liberalización económica en
recuerdo de los años 1977-1980, teme por enci- marcha desde 1980 ha permitido indudable-
m a de todo, ha resurgido. En este contexto, una mente consolidar la economía de mercado, ga-
parte de la clase política y de la opinión pública
rantizar una tasa de crecimiento elevado, au-
parece inclinarse por la propuesta de Özal de mentar las exportaciones y sacar al país del ato-
revisar la Constitución, a fin de elegir al Presi-
lladero provocado por estrategias de desarrollo
dente de la República por sufragio universal, basadas en la substitución de importaciones.
fórmula que ofrece la ventaja de garantizar m a -En cambio, el costo social del liberalismo sigue
yor estabilidad, pero que también lleva consigo siendo m u y grande, con una inflación m u y ele-
el riesgo de una concentración demasiado gran- vada (50 %) y sobre todo una intensificación
de del poder en la cima del Estado, en una for- considerable de las desigualdades sociales. Si
mación histórica cuya principal característica no se logra un equilibrio más razonable entre el
es precisamente un Estado m u y fuerte y una crecimiento económico y una mejor reparti-
sociedad civil que todavía no es lo suficiente- ción de las riquezas producidas, la democracia
mente sólida. La oposición ve también aquí la turca se verá amenazada a plazo medio.
oportunidad de abolir las cláusulas antidemo- A pesar de sus insuficiencias y de los desa-
cráticas de la Constitución de 1982 y del código fíos a los que debe hacer frente, la transición
penal. democrática en Turquía cuenta con valores na-
U n o de los acontecimientos más importan- da desdeñables, c o m o consecuencia de una
tes de los decenios 1970 y 1980 fue la irrupción profunda transformación de la sociedad, cuyos
orígenes datan de principios de siglo. Los Jóve-
de los Islamistas en la escena política. El Parti-
do de Salvación Nacional obtuvo, en las elec- nes Turcos habían tomado ya conciencia, por
ciones legislativas de 1973 y 1977, el 11,8 % y oposición a las élites otomanas del siglo XIX, de
8,6 % de los votos respectivamente y participó la imperiosa necesidad de promover una eco-
en tres gobiernos de coalición entre 1973 y nomía nacional. E n 1917, uno de los pensado-
1980. Su sucesor, el Partido del Bienestar, ob- res del régimen. Yusuf Akçura, advertía que «si
tuvo 6 % de los votos en 1987 y en las eleccio- los turcos no consiguen establecer una clase
nes municipales de 1989 ganó en cuatro ciuda- burguesa..., las probabilidades de superviven-
des bastante importantes, en el sur y el este decia de una sociedad turca, compuesta exclusi-
Anatolia. vamente de campesinos y de funcionarios, se-
rán m u y exiguas» (Berkes, 1964, p. 426). La po-
lítica económica estatal propulsada por el
Sociedad civil y ciudadanía régimen kemalista, en los años 1930 y 1940,
aseguró a Turquía una acumulación económica
Al término de un proceso que duró casi cinco considerable, pero también contribuyó a la
décadas, Turquía dispone de un espacio d e m o - emergencia de una clase compuesta por hacen-
crático que parece establecido con suficiente distas, comerciantes y empresarios privados,
solidez y con posibilidades de durar. Es cierto incluso si el Estado desempeñaba, c o m o conti-
que todavía existen muchos obstáculos que de- núa haciéndolo, un papel m u y importante en la
ben superarse antes de que se instaure una po- economía. A condición de estar en equilibrio
liarquía: respeto m á s riguroso de los derechos con otros factores sociales y políticos, dicha
humanos (el gobierno de Ankara se adhirió a la burguesía, así c o m o el auge de la economía de
Convención europea de derechos humanos, pe- mercado, proporcionan los elementos estructu-
ro suspendió su aplicación en 1990 en las regio- rales indispensables a la supervivencia de la de-
nes del este anatoliano, donde hay enfrenta- mocracia, según la célebre fórmula de Barring-
mientos entre guerrilleros kurdos y el ejército ton Moore: «Sin burguesía no hay democracia»
turco); igualmente, está pendiente de resolver- (1967, p. 148).
se por vía democrática la cuestión kurda; y, por Creada en primer término como clientela
último, tendrían que desaparecer las restriccio- de la burocracia estatal, por acciones propulsa-
nes que se imponen a los derechos sindicales y das desde arriba, la burguesía se fortaleció pau-
La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquía desde una perspectiva comparativa
Oficina electoral en una ciudad de Anatolia, Turquía, en 1987. can/Sipa.
latinamente, hasta el punto de llegar a ser un
desafío, a partir de 1945, al monopolio del po-
der ejercido por las élites estatales. E n las déca-
das siguientes, los grupos sociales que se apoya-
ban en el mercado y en las actividades econó-
micas, se hicieron constantemente m á s fuertes.
La relación de fuerzas entre la burguesía y las
élites estatales se equilibró progresivamente en
beneficio de aquélla. Estas élites, en particular
las militares, siguen siendo aún m u y poderosas,
pero a partir de los años 1970 el monopolio del
poder ya no les pertenece. La formación social
turca conoce, pues, con altos y bajos, pero
siempre en la m i s m a dirección, la transforma-
ción fundamental que hace 150 años fue origen
de la modernidad política occidental, a saber,
la capacidad de la burguesía de proyectar su po-
der económico en el sistema político. A medida
que la racionalidad administrativa heredada de
los otomanos cede terreno a una racionalidad
económica, la sociedad civil se consolida, pene-
tra en el Estado y comparte el poder con las
373
élites estatales. L a modernidad republicana y
kemalista, impuesta desde arriba de forma au-
toritaria, tiene rivalidad y es reemplazada pau-
latinamente por una modernidad engendrada
por las fuerzas sociales y culturales y por una
participación m á s amplia. Las asociaciones vo-
luntarias, que constituyen el tejido de la socie-
dad civil, aumentaron de unas 800 en 1946 a
cerca de 38.000 en 1968 (Yücekok, 1971,
p. 119). Las tentativas de frenar este proceso
con restricciones a las libertades sindicales y
asociativas, c o m o ocurrió después de 1980, no
resisten m u c h o tiempo a las presiones de la so-
ciedad. Es bastante probable que en los años
1990 estas barreras desaparezcan, siempre y
cuando el fracaso de las políticas económicas
y la profundización de las desigualdades socia-
les no provoquen una nueva interrupción del
proceso democrático. A pesar de las restriccio-
nes jurídicas, la vida asociativa sigue siendo
m u y activa.
Sin embargo, las transformaciones de las re-
374
laciones entre el Estado y la sociedad civil, por
favorables que sean a la expansión de un régi-
m e n pluralista y democrático, no resultan auto-
máticamente en una poliarquía y una ciudada-
nía poseedora de la totalidad de derechos y li-
bertades cívicas y políticas. La existencia de
una sociedad civil autónoma, de una burguesía
y de una economía de mercado son condiciones
necesarias, pero no suficientes, para la d e m o -
cracia. D e hecho, la democracia política y la
ciudadanía se impulsaron en Occidente, siendo
consecuencia de las largas luchas que libraron
las clases dominadas contra la burguesía, con-
tra la explotación y las desigualdades inheren-
tes al capitalismo.
Cuando la República kemalista emprendió
la transición de la Gemeinschaft a la Gesell-
schaft y propició el nacimiento de un tipo de
individuo liberado de la restricción comunita-
ria y miembro activo de una sociedad contrac-
tual dominada por la razón instrumental, no
supo o no quiso darse cuenta de que el mercado
y la democracia mantienen relaciones íntimas
y contradictorias al m i s m o tiempo, que la eco-
nomía capitalista se alimenta de desigualdades,
mientras que la ciudadanía tiene sus cimientos
en la igualdad jurídica (Polanyi, 1957; Dahl,
1985; Turner, 1986). La lección de la historia
de las democracias occidentales, que se instau-
raron tras largas luchas llevadas a cabo por los
trabajadores contra la burguesía para obtener y
consolidar sus derechos y libertades políticas,
sigue siendo de actualidad para Turquía (Gid-
dens, 1981 y 1985; Marshall, 1973).
En el orden del día político de la Turquía de
los años 1990, figura primeramente la consoli-
dación y ampliación de la ciudadanía, tanto en
el plano jurídico c o m o en el de los comporta-
mientos políticos. Ello otorgaría al Estado, al
régimen político y a la sociedad civil un carác-
ter democrático m á s afirmado. La democracia
turca sufrió mucho, en los años setenta, de una
polarización ideológica excesiva, entre los
«progresistas» y los «reaccionarios», o entre la
extrema izquierda y la extrema derecha. Tal
polarización estaba relacionada en gran parte
con la crisis económica, pero también fue refor-
zada por una tradición cultural unitaria, m o n o -
lítica, y una concepción absoluta de la acción
política. En este contexto, un fracaso electoral
se consideraba una derrota total y los partida-
rios de una ideología rival eran enemigos que
vencer. C o n lo que aportó la amarga experien-
Ali Kazancigil
cia de este período, la sociedad turca de los
años ochenta supo engendrar un espacio públi-
co donde tuviera lugar un debate democrático,
realzado por una prensa escrita pluralista (la
información audiovisual sigue controlada por
el gobierno, pero la creación reciente de una
cadena privada, a la que seguirán otras, intro-
ducirá el pluralismo con bastante rapidez). Este
debate, en el que participan fuerzas políticas
diversas, así c o m o movimientos sociales, cultu-
rales y religiosos, trata no solamente de cuestio-
nes políticas y económicas, sino también de te-
mas c o m o la modernidad y la identidad cultu-
ral, la condición de la mujer turca, la crítica de
la familia patriarcal, el papel del Islam en una
sociedad abierta y pluralista, el respeto de los
derechos humanos, la lucha contra la tortura,
los derechos de las minorías étnicas (sobre todo
los kurdos) y los culturales o la protección del
medio ambiente. El futuro de la democracia
turca depende del vigor de este debate, que está
en desarrollo, pero que todavía tropieza con
ataques a la libertad de expresión (la censura se
aplica sobre todo en lo que atañe a la cuestión
kurda; sin embargo, en enero de 1991, el G o -
bierno anunció su intención de legalizar el uso
de la lengua kurda, que ya es una medida enca-
minada al reconocimiento de los derechos cul-
turales de esta minoría).
El desafío islamista
Entre los numerosos desafíos que se le plantean
a la democracia turca, el islamismo es particu-
larmente significativo; algo así c o m o una prue-
ba. Es evidente que Turquía no vive bajo la
amenaza de ser arrollada por una ola islamista
de tipo khomeinista. H a y varios factores que
tienen un peso enorme contra el Islam político:
la burocracia estatal, y sobre todo el ejército, la
burguesía industrial yfinanciera,la economía
de mercado, los Alevíes - m á s del 20 % de la
población-, sólidos defensores de la República
laica, una prensa independiente, un espacio de
debate pluralista. El debate democrático y el
pluralismo político permitieron a los movi-
mientos islamistas ocupar un terreno nada des-
deñable, gracias a un partido político (el Parti-
do del Bienestar), al auge de las tariqa (cofra-
días religiosas) legalmente prohibidas pero
toleradas, a las asociaciones culturales y una
prensa generosamente financiadas por «la in-
La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquía desde una perspectiva comparativa 375

C a m p a ñ a de Siileyman Demirel, líder del Partido del Camino Justo, en una ciudad de Anatolia Central, Turquía,
antes de las elecciones legislativas de noviembre de 1987. en las cuales su partido consiguió el tercer puesto.
Nun/Stpa.

ternacional islamista», y a una élite intelectual los islamistas se integran definitivamente en el

bastante notable. Por otro lado, al islamismo
turco le benefició m u c h o el paso de Turquía de
una modernidad impuesta autoritariamente
por el Estado a una modernidad que se nutre de
una sociedad civil m á s autónoma, abierta y
pluralista. Sin embargo, las mismas caracterís-
ticas que le permitieron abrirse, son un freno
en su intento de imponer su visión dogmática y
monolítica al conjunto de la sociedad. Sin dejar
de utilizar las posibilidades de acción que ofre-
ce el régimen democrático e incluso sacando
beneficio de ciertas anuencias gubernamenta-
les6, los movimientos islamistas turcos, al igual
que sus homólogos egipcio o argelino, conside-
ran a la democracia ilegítima. E n el extremo
opuesto, las fuerzas laicas del país tienen a ve-
ces la tentación de moderarlos con métodos au-
toritarios, lo cual es naturalmente incompati-
ble con la democracia. Aquí es cuando el desa-
fío islamista se convierte en una prueba: o bien
espacio político y la ciudadanía, aceptando su
legitimidad, o bien el Estado controlará (pero,
¿por cuánto tiempo?) a los movimientos isla-
mistas recurriendo a métodos autoritarios, en
perjuicio de la democracia.
La cuestión de la integración de los islamis-
tas turcos en el sistema político evoca en cierto
m o d o la integración de las clases obreras en
los sistemas políticos de la Europa occidental,
afinalesdel siglo XIX, pues fue una de las con-
diciones para la democratización de esos regí-
menes.
Las tensiones entre la legitimidad democráti-
ca y la legitimidad islamista que se dan en la
sociedad civil turca pueden también recordar-
nos las tensiones que sacudieron a los países
reformados en el siglo XVII, en el marco de la
Revolución puritana: si los puritanos fervien-
tes no consiguieron imponer su fe absoluta a la
sociedad civil de los países protestantes, tam-
376
poco los islamistas fervientes consiguen vencer
a las fuerzas laicas que predominan en la socie-
dad civil turca. Es, por lo tanto, posible que, a
la larga, el laicismo kemalista de tipo jacobino
impuesto por el Estado y por ello poco compa-
tible con la democracia, se transforme en un
secularismo de tipo protestante en el seno de la
sociedad civil y, por primera vez en la historia,
con un Islam libre pero limitado a la vida pri-
vada y a la conciencia individual, facilitando
de este m o d o la consolidación de un régimen
democrático7.
H a y que decir que esta hipótesis presenta
por lo menos dos objeciones. Primeramente,
teniendo en cuenta la imposición del Estado, el
laicismo turco, ¿no está m á s cerca del modelo
francés que del modelo reformado? D e hecho,
este paralelismo es solamente válido para el Es-
tado, no para la religión, ya que por un lado
está la Iglesia católica, institución centralizada
interlocutora del Estado francés y, por el otro,
la nebulosidad del Islam turco, que no tiene re-
presentación unificada con la que el Estado tur-
co pueda negociar. E n segundo lugar, el m u n d o
reformado del siglo x v n llevaba consigo una
tradición de disociación de los dos poderes, el
del príncipe y el de la Iglesia, mientras que Tur-
quía no puede, evidentemente, invocar una
historia comparable. N o obstante, m á s allá de
la autonomía tradicional de lo político respecto
a lo religioso, c o m o subrayamos m á s arriba, la
República ha mantenido autoritariamente y
durante mucho tiempo a la religión apartada de
la política, mientras emergía una sociedad civil
secular y una economía de mercado. Cuando,
favorecido por la democratización, el islamis-
m o hizo irrupción en la escena, encontró una
sociedad en la que el individualismo y el plura-
lismo se habían implantado con fuerza sufi-
ciente para impedir a los islamistas imponer su
fe absoluta sin resistencia. Por otra parte, el Is-
lam turco está fragmentado, tanto en su organi-
zación c o m o en su estrategia. En el plano políti-
co, hay corrientes islamistas que coinciden en
varios partidos políticos. El Islam popular está
dividido entre varias tariqa, algunas de las cua-
les c o m o la cofradía Nakchibendis, son políti-
camente activas, mientras que otras, c o m o la
de Nourdjous, se mantienen en un plano aso-
ciativo y cultural. Las estrategias de acción son
también distintas, van desde la participación
en la vida política, con el objeto de tomar el
control del Estado mediante la infiltración en
Ali KazancigU
los aparatos burocráticos o la penetración en la
economía a través del sector bancário «islámi-
co» (que pretende no practicar la usura, pero
que reparte las ganancias obtenidas, distinción
sutil que no suelen captar los no iniciados), a la
estrategia de ruptura violenta con el sistema,
pretendiendo derribarlo, c o m o demuestran los
actos de terrorismo que ciertos movimientos
islamistas m u y minoritarios han perpetrado en
los últimos dos o tres años. La ideología de la
que se inspiran los partidarios de la estrategia
de conquista, con el beneplácito de una m a y o -
ría de islamistas, es la «síntesis turco-islámi-
ca», una mezcla de nacionalismo de extrema
derecha y de Islam político, mientras que una
minoría se acerca al khomeinismo o a los Her-
m a n o s Musulmanes. Dadas las características
de la sociedad civil, de la economía y del siste-
m a político pluralista, los movimientos isla-
mistas turcos, cuya incapacidad de formular
programas de acción constructivos y proyectos
políticos coherentes (además de lanzar prohibi-
ciones en nombre de la Chari'a y de preconizar
la vuelta a la Ciudad del Profeta) les acerca a
sus colegas de otros países musulmanes, tienen
escasas probabilidades de movilizar a las m a -
sas a nivel nacional. Pero manifiestamente uti-
lizan el Islam c o m o instrumento ideológico pa-
ra participar en el debate público y en los con-
flictos políticos seculares, lo que lleva a un
fortalecimiento de la legitimidad de lo político
respecto a lo religioso, convirtiendo poco a po-
co a los islamistas en uno de los componentes
de la vida democrática, a pesar de su hostilidad
a la misma.
E n definitiva, de los dos principales retos a
los que se enfrenta la democracia turca -las de-
sigualdades socioeconómicas y el islamismo-
el primero no es el menos temible. E n efecto, si
el régimen democrático se muestra capaz de
mantener el crecimiento económico, reducien-
do las desigualdades sociales, el Islam político
pasará a ser un fenómeno extremista y c o m o
m u c h o ganará victorias electorales a nivel m u -
nicipal, en las regiones menos favorecidas. E n
caso contrario, el Islamismo podría tener tintes
m á s peligrosos, aunque no llegaría al punto de
conquistar el Estado.
Este riesgo es incomparablemente m e n o r en
Turquía que en otros países musulmanes que
recientemente tomaron la vía del pluralismo,
c o m o Argelia o Túnez.
A través del prolongado proceso de moder-
La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquia desde una perspectiva comparativa 377

nización, un sector importante de la sociedad restricciones hasta los años 1950 y m á s d e m o -

turca ha conocido lo que M a x Weber llamó
Entzauberung (el desencanto del mundo). El
m u n d o sacralizado de la umma cedió su lugar a
las múltiples diferenciaciones funcionales, a la
división del trabajo y a la burocratización. Esta
sociedad ha intentado también desde hace va-
rias décadas, pese a dificultades y reveses, que
la transformación se acompañe de una instau-
ración de relaciones nuevas entre el individuo
y la comunidad, entre la sociedad y el Estado.
En particular, intentó convencer -imponiendo
cráticamente desde entonces- a la mayoría de
los turcos de que en cada individuo pueden co-
habitar el creyente y el ciudadano, a poder ser
sin conflicto, y siempre de forma clara. Este es-
fuerzo, del que la propia sociedad debió tomar
conciencia, no está todavía completado. La la-
bor debe proseguir, porque es el precio exigido
por la democracia, tanto en tierra del Islam co-
m o en otras partes.
Traducido del francés

Notas

1. Según Robert Dahl. la
poliarquía es la versión m á s
lograda de la democracia política
actualmente existente. N o cabe
situarla en un régimen «ideal»,
donde deberían estar también la
democracia económica y la
democracia social; ahora bien,
éstas no existieron nunca, mientras
que la poliarquía, con sus
limitaciones y problemas, tiene el
mérito de pertenecer a este m u n d o .
Dahl ha identificado ocho criterios
c o m o condiciones sine qua non de
la poliarquía (1971, p. 3).
Esquematizando su concepto, se
puede decir que la democracia
supone la competencia libre, no
violenta y periódicamente
renovada, entre grupos
organizados para acceder al poder;
la participación amplia y sin
exclusiva de todos los ciudadanos
en las opciones llevadas a la
práctica por dirigentes y hombres
políticos, gracias a elecciones libres
y a otros mecanismos
participativos;finalmente,amplios
derechos y libertades cívicas y
politicas, que constituyen las bases
de la ciudadanía.
2. Existe también el caso
particular de Líbano. Antes de
verse interrumpido por la guerra
que estalló en 1975, el sistema
político de este país, fundado en
un consenso intercomunitario,
estaba controlado por una
coalición formada por las
comunidades maronita, drusa y
sunita, teniendo la primera la
posición dominante. E n este
artículo nos limitamos al estudio
de aquellos países en los que el
poder político es dominio de los
musulmanes.
3. El caso turco es probablemente
m á s representativo que el de
Malasia, donde los musulmanes
representan m e n o s de la mitad de
la población. Se trata de una
sociedad multiétnica, con una
democracia consociacional
(Lijphart, 1977) fundada en el
consenso entre varias
comunidades: los malayos
musulmanes, que controlan el
sistema, suponen el 48 % de la
población, los chinos el 33 %, las
etnias autóctonas el 10 % y los
indios el 9 %. Las comunidades
minoritarias tienen derechos
cívicos y políticos garantizados
(Ahmad, 1990).
4. Dieckhoff recuerda que el
historiador judío Flávio Josefo
(37-¿100?) fue el inventor del
término «teocracia» para designar
al «régimen político» judío.
5. Fue también el caso en ciertas
provincias del Imperio con
M o h a m m e d Ali en Egipto, de 1805
a 1849. y A h m e d Bey en Túnez, de
1837 a 1855 (Hermassi, 1989).
6. Si las relaciones de las
asociaciones voluntarias con el
extranjero se ven sometidas a
rigurosas restricciones jurídicas, en
cambio las autoridades no parecen
preocupadas por el hecho de que
los islamistas turcos reciban
financiamiento de países que son
los prestamistas patentados del
integrismo. Otros ejemplos: los
bancos «islámicos» obtienen
ganancias, desde hace algunos
años, gracias a privilegios fiscales
no aplicables a otros bancos; y, en
otro orden de cosas, se tolera la
contratación sistemática de
islamistas (sin tener en cuenta
criterios de competencia
profesional) en ciertas
administraciones públicas.
7. Está teniendo lugar en Turquía
un debate sobre la necesidad de
adaptar el laicismo kemalista a la
democracia. En el modelo
kemalista. que se inspira de la
tradición otomana (sumisión de la
religión por el principe), el Estado
laico ejerce un estrecho control en
el Islam oficial y en los asuntos
relativos al culto, por intermedio
de la Dirección de Asuntos
Religiosos, vinculada al Primer
Ministro. La oposición
socialdemócrata propone que el
Estado cese de inmiscuirse en la
esfera religiosa, aboliendo esta
administración.
378
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La democracia y sus modalidades
en Asia meridional

S. D . Muni

Asia puede describirse c o m o un laboratorio de c o m o Pakistán, Nepal, Bhutan y Bangla Desh

«experimentos democráticos» en el Tercer no han conseguido hasta ahora crear o mante-
M u n d o . Este continente ofrece una gran varie- ner instituciones y normas de gobierno d e m o -
dad de sistemas políticos que se distinguen cráticas2. L a continuidad básica ha venido
por su mayor o menor grado de elementos de- dada por la aceptación de la democracia
mocráticos. Estos sistemas van desde la nega- c o m o valor político primordial y la volun-
ción absoluta de los valores e instituciones de- tad constante de preservarlo e institucionali-
mocráticas hasta su defensa decidida. Entre zarlo.
uno y otro extremo, algunos países han experi- La dificultad ha estribado, ante todo, en
mentado fluctuaciones bruscas, violentas e ajustar y adaptar los ideales y las aspiracio-
imposibles de predecir, del nes democráticas a las pre-
contenido democrático de siones resultantes de las
S. D . Muni, politólogo, es profesor de
sus sistemas políticos res- estudios surasiáticos en la Universidad particularidades políticas
pectivos. H a y ejemplos de Jawaharlal Nehru, Nueva Delhi, 11067 de estas sociedades y de su
países donde las aspiracio- India. Fundador de South Asia Journal, desarrollo, que significan
ha publicado varias obras y artículos so-
nes y estructuras democrá- bre Asia del Sur, los problemas de segu- un reto para la democracia
ticas han surgido de las ridad y del desarrollo en el Tercer M u n - y le oponen una resistencia
fortalezas de sistemas polí- do. a m e n u d o tenaz e invenci-
ticos tradicionalmente au- ble.
toritarios, y otros en los A causa de esas adapta-
que el funcionamiento ciones, han aparecido en
pausado de las institucio- la región formas distintas
nes democráticas ha deja- de democracia, entre las
do paso súbitamente a cuales cabe mencionar las
un gobierno dictatorial y «democracias de base»
autocrático. en Pakistán (1962-1970)
Asia Meridional es una subregión con un y la «democracia Panchayat» en Nepal
fuerte apego a la democracia c o m o valor y co- ( 1962-1990). E n algunos casos, c o m o en B h u -
m o institución1. E n comparación con las subre- tan, la presión popular en pro de la democra-
giones vecinas c o m o Asia Occidental, Asia cia ha sido inexistente, o bien demasiado dé-
Central y el Sudeste Asiático (comprendida In- bil para hacer mella suficiente hasta ahora en
dochina), Asia Meridional ha dado muestras de el régimen monárquico y sus instituciones.
una mayor propensión a las instituciones y los El vigor interno, la legitimidad y la durabili-
valores democráticos, aunque no por ello los dad de los valores e instituciones democráticas
experimentos con la dinámica de la evolución en Asia Meridional sólo pueden comprenderse
democrática hayan tenido más éxito. Algunos teniendo en cuenta a la vez las raíces históricas
países c o m o India y Sri Lanka han logrado pre- y la dinámica del desarrollo de los países de
servar su vida democrática; otros, en cambio, esta región.

RICS128/Junio 1991
382 S. D. Muni

La herencia tico contribuyó considerablemente al desarro-

llo y la consolidación ulteriores de los procedi-
La herencia democrática en Asia Meridional mientos democráticos en India. Prueba clara
tiene u n triple origen: I) las tradiciones religio- de la honda huella dejada por el Imperio de la
sas yfilosóficas,II) las formas de gobierno an- ley y las normas constitucionales es que incluso
teriores a la época colonial y III) el siglo y m e - los dirigentes del Asia Meridional que se apar-
dio, a p r o x i m a d a m e n t e , de colonización taron de la vía democrática buscaron justifica-
británica. Las tradiciones religiosas y filosófi- ciones constitucionales para sus opciones polí-
cas, en particular las hindúes y budistas, ideali- ticas. La instauración del estado de excepción
zaron un ejercicio del poder responsable ante en India en 1975, la prórroga de la legislatura
los gobernados y sensible a sus aspiraciones. El en 1972 y el establecimiento de una presiden-
propio Islam, que muchos eruditos occidenta- cia ejecutiva en 1982 en Sri Lanka, y también
les consideran incompatible con la democracia la abolición del sistema parlamentario y del go-
(pese a que defiende ardientemente la igual- bierno representativo en Nepal en diciembre
dad, la fraternidad y la justicia), dio en Asia de 1960, son otras tantas ilustraciones de esta
Meridional gobernantes c o m o Akbar, que pre- actitud. Asimismo, la instauración por parte de
ferían adoptar decisiones basadas en el consen- los británicos de instituciones representativas
so, descentralizar la autoridad y gobernar te- en la administración política de sus intereses
niendo en cuenta los deseos del pueblo3. coloniales en Asia Meridional hizo que arraiga-
La evolución política precolonial de Asia ra firmemente el concepto de legitimidad po-
Meridional se caracterizó por distintas formas pular en los sistemas políticos posteriores a la
de orden feudal. Sin embargo, había en ellas independencia. A u n los gobernantes autorita-
elementos indiscutiblemente benignos c o m o la rios y tradicionalistas han buscado en las elec-
descentralización de la autoridad y el impulso ciones el respaldo y la aprobación populares a
al autogobierno local, creando unidades c o m o sus regímenes.
los «Panchayats» y «Janpad» que constituían Por lo que al aspecto negativo se refiere, la
un elemento importante de las estructuras polí- dominación británica transmitió también a las
ticas. Estas primeras formas de autogobierno élites indígenas elementos autoritarios de go-
sirvieron de modelo para instituciones políti- bierno c o m o la ley marcial, la eliminación de la
cas modernas c o m o los Panchayats en Nepal, disidencia y la oposición política mediante el
las instituciones Panchayati Raj en India o los ejercicio coercitivo del poder de Estado, y las
Gramin Sabhas y los Up-Zilla Parishads en estrategias de división y corrupción de los m o -
Bangla Desh. vimientos políticos competidores. Todos los
La herencia m á s importante para la d e m o - regímenes de Asia Meridional se han valido há-
cracia en Asia Meridional fue, desde luego, la bilmente de estos métodos para mantenerse en
de la colonización británica, cuyos elementos el poder, en menoscabo de los procedimientos
diversos y contradictorios tuvieron implicacio- democráticos. E n Pakistán y Bangla Desh, el
nes tanto positivas c o m o negativas para el des- recurso a la ley marcial y a la represión de los
arrollo y la estabilidad de las instituciones de- disidentes para mantener a raya a las fuerzas
mocráticas. U n aspecto positivo fue la asimila- democráticas ha sido la norma más que la ex-
ción por los países de Asia Meridional de con- cepción.
ceptos c o m o el imperio de la ley y el gobierno Pero la consecuencia negativa m á s impor-
representativo4, lo que contribuyó a que algu- tante del dominio británico para la democracia
nos movimientos políticos, c o m o el Congreso en Asia Meridional fue la introducción de un
Nacional Indio, adoptasen una forma de lucha tipo de desarrollo desigual y deformado. Así,
política basada en las normas constitucionales por ejemplo, ciertos países c o m o Nepal y Bhu-
y en las decisiones consensúales. Por supuesto, tan no fueron incorporados al Imperio por ra-
hubo otras muchas razones para que el Congre- zones de conveniencia política y por imperati-
so emprendiese tal c o m o lo hizo su lucha por la vos económicos. El ejercicio de una hegemonía
independencia, por ejemplo la prudencia y la regional, sin control imperial oficial, servía m e -
competencia jurídica de sus líderes y la diversi- jor los intereses británicos en estos países, cu-
dad sociocultural y regional de sus seguidores. yas arcaicas oligarquías, c o m o los Ranas de N e -
El apego al imperio de la ley y al consenso polí- pal, disfrutaban, a cambio, de la protección
La democracia y sus modalidades en Asia meridional 383

El corazón de la democracia más grande del m u n d o : el Parlamento indio en Delhi, M . Siivcrsume/Magnum

inglesa. Así, pues, Nepal permaneció al margen y la economía conservaron su vigor y perma-
de las repercusiones positivas de la dominación necieron intactas, convirtiéndose a la postre
colonial, es decir, la influencia de la mentali- en obstáculos para el florecimiento de una
dad y las ideas políticas modernas, así c o m o el cultura política y unas instituciones d e m o -
establecimiento de las correspondientes insti- cráticas6.
tuciones sociales, económicas y políticas, co- Se suele subestimar el papel que ha c u m -
m o , por ejemplo, la educación pública. La so- plido este aspecto de la herencia colonial en
ciedad nepalesa permaneció subordinada a la la deplorable ausencia de democracia en Pa-
autocracia tradicional, con unas aspiraciones kistán.
democráticas de la población demasiado débi- En buena medida ha sucedido lo m i s m o en
les e ineficaces para liberalizar el sistema polí- Bangla Desh, que no sólo era la periferia de la
tico5. India colonial, sino también del Pakistán inde-
7
Otra manifestación del desarrollo desigual pendiente .
propiciado por la explotación colonial británi- Otra estrategia de desarrollo aplicada por
ca fue la modernización selectiva de la econo- los británicos a sus subditos de Asia Meridio-
mía central del subcontinente indio, mientras nal consistió en aplicar criterios discriminato-
que la periferia era deliberadamente ignorada y rios en la vida política y representativa que m á s
se veía condenada al estancamiento. tarde han producido hondas divisiones religio-
Algunas zonas de esta periferia pasaron a sas, étnicas y regionales y han ejercido tremen-
formar parte de un nuevo Estado, Pakistán, el das presiones en el funcionamiento democrá-
cual, algo más tarde, en 1971, se dividiría en tico.
dos, y donde las raíces feudales de la sociedad
384 S. D. Muni

Modalidades de la democracia: de M u h a m m e d Ali Jinnah, fundador de Pakis-

duradera y desviada tán, y el asesinato del Primer Ministro Liaquat
Ali apenas cuatro años después de la creación
Los elementos positivos y negativos de la he- del Estado independiente, precipitaron el adve-
rencia histórica se han combinado con otros nimiento del régimen militar que m u y pronto
factores, determinando la evolución de la de- trató de legitimarse adoptando las «democra-
mocracia en los países de Asia Meridional, con cias de base» y permitiendo una participación
resultados distintos según las características popular controlada. Esta situación resultó in-
propias de cada uno de ellos. A grandes rasgos, sostenible y, tras la dolorosa partición del país,
se pueden distinguir tres modalidades. L a pri- éste volvió a la democracia en 1972, aunque
mera es aquélla en que las instituciones d e m o - sólo durante cinco años, hasta que los militares
cráticas han sobrevivido e incluso se han con- volvieron a imponerse en el escenario político
solidado, pero incorporando factores para gobernar sin oposición durante los once
negativos, c o m o en India. Sri Lanka y las Mal- años siguientes. El renacimiento democrático
divas. N o son estos países ejemplo de un éxito iniciado en Pakistán afinalesde 1988 concluyó
rotundo de la democracia pues, con el tiempo, con la destitución del gobierno elegido de Be-
ésta se ha ido desgastando y apartando de la nazir Bhutto y la disolución en la primera se-
trayectoria inicial e ideal. Así, Sri Lanka, c o m o m a n a de agosto de 1990 de la Asamblea Nacio-
10
antes se ha dicho, ha pasado de un sistema par- nal y las Asambleas Provinciales . Si bien el
lamentario con un poder ejecutivo colectiva- Presidente Ghulam Isaq K h a n , al tomar estas
mente responsable a una presidencia ejecutiva medidas drásticas con el apoyo del ejército, fijó
todopoderosa, con características propias del el 24 de octubre c o m o fecha para las próximas
autoritarismo y el bonapartismo8. Las Maldi- elecciones democráticas, el pueblo pakistaní
vas también están gobernadas por un presiden- abriga serias dudas sobre la celebración en un
te ejecutivo todopoderoso elegido directamen- futuro no m u y lejano de elecciones libres y lim-
te por el pueblo por un período de cinco años, pias.
sistema establecido en 1978 cuyo futuro está en Siguiendo una evolución parecida, en N e -
entredicho tras el fallido golpe de Estado de no- pal, tras la caída en 1951 del régimen autocráti-
viembre de 1988. India, que es la democracia co de los Rana, se estableció una forma d e m o -
más grande y con mayor estabilidad y arraigo, crática de gobierno bajo los auspicios de una
ha pasado también por una fase de desgaste e monarquía benigna, aunque no estrictamente
incertidumbre con respecto a su futuro al ins- constitucional. E n consecuencia, se redactó
taurarse en 1975 el estado de excepción que una constitución ampliamente democrática
suspendió las garantías democráticas. Este es- promulgada en 1959, cuando entró en funcio-
tado de excepción permaneció en vigor durante nes el primer gobierno representativo bajo la
18 meses, al cabo de los cuales se restablecieron dirección de B . P . Koirala. Sin embargo, a los
los derechos democráticos, celebrándose en 18 meses escasos de existencia, este gobierno
enero de 1977 nuevas elecciones que llevaron fue destituido, la constitución de 1959 fue
al poder al primer gobierno de centro, no perte- abrogada y el rey asumió el poder político. Para
neciente al Congreso Nacional Indio. A pesar disimular el carácter despótico de su régimen,
de estas deformaciones y desvíos, la democra- el rey instauró en 1962 el sistema Panchayat.
cia sigue siendo un factor decisivo en la vida La crisis que atravesó el sistema en 1979-1980
política de estos tres países de Asia Meridio- se superó gracias a un referéndum nacional que
nal". restituyó la legitimidad al sistema Panchayat
A la segunda categoría pertenecen Pakistán, bajo la «enérgica dirección del rey»" y prorro-
Nepal y Bangla Desh, que se apartaron de su gó diez años la vida del sistema Panchayat y el
trayectoria democrática original para sumirse poder real, hasta febrero-abril de 1990, cuando
en modalidades deformadas del orden d e m o - la lucha por la restauración de la democracia
crático, cuando no lo abandonaron. Pakistán, obligó al rey a ceder. Actualmente en Nepal es-
tras experimentar distintas formas de gobierno tá en el poder un gobierno provisional de coali-
civil entre 1947 y 1958, cayó en manos de go- ción cuyo cometido es el establecimiento de
bernantes militares en 1958. La ausencia de di- una auténtica monarquía constitucional. Sin
rigentes populares prestigiosos tras la muerte embargo, este arreglo provisional es s u m a m e n -
La democracia y sus modalidades en Asia meridional
te frágil y está todavía por ver qué equilibrio
constitucional surgirá finalmente entre el rey y
los intereses creados que convergen en su per-
sona, de un lado, y las aspiraciones populares,
de otro12.
Bangla Desh ha recorrido un itinerario se-
mejante. Poco después de su creación en di-
ciembre de 1971, la nueva nación optó por una
forma de gobierno democrática y civil. Sin e m -
bargo, en agosto de 1975 un golpe militar c a m -
bió la situación. Desde entonces, los militares
se han mantenido inamovibles en el poder,
buscando la legitimidad de vez en cuando en
elecciones manipuladas y con la organización
de un referéndum en 1985 l3 . Sin embargo, las
contradicciones entre el régimen militar y las
fuerzas democráticas se están agudizando pau-
latinamente, siendo inevitable que desembo-
quen en un conflicto en los próximos años.
También aquí los militares han monopolizado
de tal m o d o el ejercicio del poder político y so-
cieconómico que la aparición de una democra-
cia completa en un futuro cercano parece m u y
improbable.
Así, pues, entre los casos de democracia
desviada cabe observar que, al menos en Pakis-
tán y Nepal, el movimiento de evolución o des-
gaste democráticos ha descrito un círculo c o m -
pleto. Partiendo de la inviabilidad del orden
democrático, estos países han terminado po-
niendo de manifiesto la inviabilidad del orden
antidemocrático, aunque esto no signifique
que el establecimiento de una forma de gobier-
no plenamente democrático sea inevitable.
Hay esperanzas de que Bangla Desh siga la mis-
m a evolución. Estos tres casos constituyen un
interesante reto analítico para quien intente
comprender las causas del fracaso y el renaci-
miento de la democracia en Asia Meridional.
Asimismo muestran que una de las característi-
cas de la dinámica política es que, incluso
cuando se suspende el funcionamiento d e m o -
crático, no se puede prescindir de los instru-
mentos de legitimación popular. En consecuen-
cia, existe un conflicto latente e inherente entre
los valores políticos de las masas y el embate de
los intereses políticos e institucionales de los
regímenes establecidos. Se ha intentado solu-
cionar este conflicto con fachadas de democra-
cia - c o m o las «democracias de base», la d e m o -
cracia panchayat, el referéndum nacional o las
elecciones, etc. Todos estos recursos, sin e m -
bargo, no han logrado ocultar el ejercicio real
385
de un poder autoritario o dictatorial, en su va-
riante moderna (gobierno militar) o tradiciona-
lista (monarquía).
A la tercera categoría de los sistemas políti-
cos de Asia Meridional pertenece Bhutan que,
hasta ahora, no se ha visto afectado por los
cambios democráticos que se han producido en
los países vecinos. C o m o ya se ha dicho, al
principio de los años 1950 se alzaron voces de
protesta clamando por la democracia, pero fue-
ron acalladas. Desde entonces, la historia polí-
tica de este reino budista ha sido tranquila y
apacible, sin que se pueda descartar el resurgi-
miento de las fuerzas democráticas, habida
cuenta de los importantes cambios mundiales y
regionales que se están produciendo. Empieza
a ser perceptible cierto malestar por la dificul-
tad de preservar las identidades nacionales
(Bhutanesa/Drukpa) y étnicas (población nepa-
lesa) de Bhutan. T a m p o c o cabe descartar la po-
sibilidad de que este malestar cobre una reali-
dad política definida en un futuro previsible,
sobre todo después de los cambios en Nepal
que están teniendo importantes repercusiones
directas en el reino budista por conducto de la
fuerte minoría de habla nepalesa concentrada
en el sur del país (casi 40 % según algunas esti-
maciones).
Razones de las modalidades
divergentes
La existencia de modalidades divergentes de
democracia en Asia Meridional se debe a va-
rios factores. N o hay coherencia alguna en la
índole ni en la repercusión de estos factores,
que tampoco actúan con mutua independen-
cia. Los numerosos ensayos teóricos y m o n o -
gráficos dedicados a este tema no logran cir-
cunscribirlos correctamente. E n efecto, no
todos estos factores se prestan al rigor científi-
co y empírico que requiere su estudio analítico.
A d e m á s , si bien para India y Sri Lanka se dis-
pone de interesantes y valiosas reflexiones so-
bre el papel de los factores socioeconómicos y
los índices de desarrollo en la dinámica de la
evolución democrática, son m u y escasos en
cambio los estudios de este tipo sobre otros paí-
ses. Por otra parte, la apreciación del papel des-
empeñado por los dirigentes políticos en los
progresos y las dificultades de la democracia es
forzosamente subjetiva, pues se basa en fuentes
386
Mujeres paquistaníes manifestándose contra la introducción de la Chari'a (ley coránica). en julio de 1988, en
Karachi. Hamdam/Sipa.
parciales o incompletas de información autén-
tica. M e n o s aún se sabe sobre la intervención
de los factores externos y estratégicos.
El papel de los dirigentes políticos en la di-
námica de la evolución democrática en Asia
Meridional ha solido ser un tema m u y debatido
y controvertido. El desgaste o la interrupción
de los procesos democráticos en India y Pakis-
tán se ha atribuido por lo general al ansia de
poder y al abuso de autoridad de algunos líde-
res democráticos. Indira Ghandi en India y
Z . A . Bhutto en Pakistán han sido objeto de
m u y severas críticas a este respecto14. Si bien
estos dirigentes no pueden ser eximidos de toda
responsabilidad en el desgaste o fracaso de la
democracia, sus itinerarios políticos no pueden
juzgarse sin tener en cuenta las presiones insti-
tucionales y estratégicas a que se vieron someti-
dos, ni tampoco las condiciones de desarrollo y
la situación política de sus respectivos países.
Así, por ejemplo, el recurso de la Sra. G a n -
dhi al estado de excepción debe considerarse a
S. D. Muni
la luz no sólo de las incapacitaciones jurídicas
que le impusieron las «draconianas leyes elec-
torales» (como las calificó uno de los jueces de
mayor antigüedad al formular críticas severas
contra sus elecciones), sino también de la a m e -
naza de desestabilización que significó para
ella el sangriento golpe en Bangla Desh y la agi-
tación sociopolítica que cundió en India a m e -
diados de 1975 15 . A d e m á s , si la obsesión por el
poder y el abuso de autoridad que la alimenta
correspondiesen realmente a su estilo de direc-
ción política y a su personalidad, ¿ c ó m o expli-
car entonces que Indira Gandhi haya organiza-
do elecciones y levantado el estado de
excepción en 1977? El caso de Bhutto es simi-
lar. Si bien es cierto que las elecciones de 1977
fueron manipuladas fraudulentamente en fa-
vor de su partido, nadie pone en duda que, de
haberse celebrado limpiamente los comicios,
Bhutto habría salido vencedor. En ese m o m e n -
to los militares dieron el golpe de Estado, pese
a que los problemas políticos planteados por
La democracia y sus modalidades en Asia meridional
Benazir Bhutto en plena campaña electoral, Panjab, Paquistán, noviembre de 1988. Abbas/Magnum.
las elecciones habían sido resueltos amistosa-
mente entre el Partido Popular de Pakistán en
el poder y su adversario, la Alianza Nacional
Pakistani16. U n análisis detenido de la situa-
ción política y del papel de los dirigentes políti-
cos muestra cuan conveniente sería juzgar con
mayor objetividad e imparcialidad el compor-
tamiento político de la Sra. Gandhi y de Z . A .
Bhutto.
Resulta bastante sorprendente que la litera-
tura política dedicada al Asia meridional n o
haya analizado m á s críticamente los desafíos
lanzados a los regímenes democráticos por las
fuerzas autoritarias. Por ejemplo, ¿cuáles fue-
ron las motivaciones de los militares al tomar
el poder en Pakistán en julio de 1977? ¿Por qué
fue destituido el Gobierno de Benazir Bhutto?
¿Por qué razón el R e y Mahendra destituyó al
gobierno del Congreso Nepalés después de ape-
nas 18 meses de estar en funciones? ¿Por qué
las jerarquías militares no han querido c o m -
partir el poder con las fuerzas populares en
387
Bangla Desh durante los últimos 15 años? Po-
drían formularse muchas otras preguntas por el
estilo.
Los líderes políticos están indisociablemen-
te relacionados con las instituciones que los
asisten en la gestión política. En Asia meridio-
nal, los partidos políticos y el aparato del Esta-
do han llegado a ocupar un lugar central. Ahora
bien, ya permanezcan o no en el poder durante
largos períodos, los partidos políticos tienden a
perder su capacidad organizativa, su pertinen-
cia política y su apoyo social, propiciando así la
aparición de líderes despóticos o la domina-
ción de fuerzas dictatoriales.
El Estado, por su parte, ofrece dos aspectos
que revisten particular importancia en el acon-
tecer histórico del Asia meridional17. El prime-
ro es la estrategia seguida para la construcción
del estado. Salvo India, todos los demás países
han adoptado un modelo de Estado sectario,
basado en una sola lengua, una sola religión y
una sola comunidad, lo cual ha enemistado a
388
grupos minoritarios, ocasionado conflictos ét-
nicos y obstaculizado el desarrollo de formas
de gobierno democráticas. M u c h o s de los des-
víos y divergencias en las modalidades de de-
mocracia pueden achacarse a esta fórmula de
edificación estatal, contraria a los métodos
de consenso y c o m p r o m i s o indispensables
para una evolución democrática.
El segundo aspecto importante es la apari-
ción del Estado defensor de la seguridad nacio-
nal. Fue en Pakistán donde por primera vez un
Estado asumió la defensa de la seguridad na-
cional, ante la supuesta amenaza de India y los
peligros de desintegración y desestabilización
interna. Todos los demás países, comprendidos
India y Sri Lanka, han reaccionado a su vez en
mayor o menor medida ante amenazas internas
similares. C o m o ha podido comprobarse, un
Estado que actúa en defensa de la seguridad na-
cional deja de fomentar y preservar los valores
e instituciones democráticas: m á s bien, privile-
gia decididamente la fuerza militar y la coac-
ción, con la justificación de las supuestas a m e -
nazas que se ciernen. A d e m á s , el Estado defen-
sor de la seguridad nacional exige m a y o r
disciplina y pone freno a las garantías y liberta-
des. T o d o ello tiene repercusiones negativas en
la sociedad civil y redunda en detrimento del
desarrollo democrático. También favorece la
consolidación de los militares en el aparato de
Estado, lo cual significa algunas veces (como en
Pakistán y Bangla Desh) que el ejército se hace
con el poder y lo monopoliza, imponiéndose
c o m o el árbitro único o predominante de la vi-
da política. La instauración de un gobierno ci-
vil en Pakistán o en Bangla Desh no garantiza
en absoluto que el ejército se retire del escena-
rio político. E n Sri Lanka, desde que estallaron
los conflictos étnicos y la insurgencia del J V P a
principios del decenio de 1980, la sociedad y la
política se han militarizado considerablemen-
te, y se cierne el peligro de un golpe de Estado
militar.
Al igual que la ideología de la seguridad na-
cional, el grado de desarrollo del país también
tiene importantes implicaciones para la d e m o -
cracia en general y el Tercer M u n d o en parti-
cular. M u c h o s analistas occidentales conside-
ran que un nivel m í n i m o de desarrollo -indica-
do por el progreso de determinadas variables
socioeconómicas- es necesario para que la de-
mocracia exista y perdure18. Sin embargo, co-
m o se desprende de la experiencia del Tercer
S. D. Muni
M u n d o , no todo intento de establecer una rela-
ción mecánica entre los índices de desarrollo y
el grado de democracia contribuye a una c o m -
prensión cabal de la realidad política vigente.
Es innegable que la desigualdad y el subde-
sarrollo dificultan la instauración de institucio-
nes democráticas, pero en ciertos países las re-
laciones entre estos dos tipos de indicadores
deben manejarse con bastante cautela. En Asia
Meridional, por ejemplo, es m u y posible que
Sri Lanka presente mejores indicadores de de-
sarrollo socioeconómico que India, pero en es-
ta última, sin embargo, el funcionamiento de la
democracia ha sido indudablemente mejor.
Asimismo, Pakistán presenta indicadores so-
cioeconómicos m á s satisfactorios que Nepal y
Bhutan, pero no por ello son mejores sus logros
democráticos.
Al tratar de establecer este tipo de relación
de causa a efecto, se descuida un factor m u y
importante, no mensurable en términos opera-
cionales. que es el grado de conciencia y de m o -
vilización política necesarias para luchar con-
tra la desigualdad y el subdesarrollo. Esta con-
ciencia nace del proceso de desarrollo, pero no
sin la adecuada circulación de información y
de debate público. A d e m á s , el conocimiento de
la privación y la discriminación relativas puede
desencadenar fuerzas políticas, con su cortejo
de revueltas y sublevaciones, totalmente ajenas
a la defensa de los valores democráticos, c o m o
por ejemplo la guerrilla del J V P en Sri Lanka y
el movimiento Naxalita en India. U n estudio
comparativo del desarrollo de los países del
Asia Meridional indica, en cambio, que la apa-
rición de una clase media gracias a la expansión
del sector industrial, el de producción, el del
comercio y el de servicios, ha favorecido el sur-
gimiento de una conciencia democrática.
El análisis del proceso democrático ha abor-
dado el papel de los dirigentes políticos, las ins-
tituciones, los índices de desarrollo y las carac-
terísticas del Estado, pero no se ha detenido to-
davía en las influencias estratégicas externas
que contribuyen a determinar su éxito o su fra-
caso. E n el Tercer M u n d o en general y en Asia
Meridional en particular, este último factor de-
sempeña un papel no desdeñable. U n a perfecta
ilustración de ello es Pakistán, país que en 1954
fue escogido por Estados Unidos c o m o aliado
estratégico, circunstancia que reforzó paulati-
namente a los militares quienes, una vez termi-
nada la primera fase de modernización a fina-
La democracia y sus modalidades en Asia meridional 389

les de los años cincuenta, dieron un golpe de Perspectivas

Estado y tomaron el poder en 1958'1). Desde
entonces, las dos características invariables de El m u n d o está viviendo rápidas transformacio-
la vida política Pakistani han sido su relación nes políticas, que son por lo general favorables
estratégica con Estados Unidos y la domina- a la democracia. Asia Meridional no va a la za-
ción de los militares en su sistema político. N o ga en esta fermentación democrática universal,
se sabe a ciencia cierta si una modificación c o m o demuestran los acontecimientos en Pa-
de la primera provocaría un cambio de la se- kistán y Nepal. N o obstante, en algunos de los
gunda. países de la región las fuerzas antidemocráticas
llevan ya muchos años institucionalizándose y
En Asia Meridional, India también es una consolidándose. Por consiguiente, la lucha por
importante potencia estratégica. Sus proble- la democracia será difícil, dolorosa y aun
mas de seguridad con respecto a Nepal y Bhu- arriesgada, sobre todo porque los factores so-
tan han influido en los procesos políticos y de- cioeconómicos regionales y mundiales están
mocráticos de estos países. Las consideraciones evolucionando también a toda velocidad en un
de seguridad tampoco fueron ajenas a la parti- sentido que no se puede considerar alentador
cipación de India en el éxito de la revolución ni reconfortante. En última instancia, la suerte
nepalesa anti Rana de 1950-1951 y en la lucha que corra este fermento democrático en la re-
del Congreso nepalés contra la monarquía en- gión dependerá de la interacción de estas fuer-
tre 1960 y mediados de los años 1970. En fe- zas políticas y socioeconómicas. Así, por ejem-
chas m á s recientes, la ruptura de relaciones co- plo, algunos observadores lúcidos ven un nexo
merciales entre India y Nepal por disensiones entre la destitución de Benazir Bhutto en Pa-
sobre el suministro de armas chinas a Nepal ha kistán y la escalada de tensiones en el Golfo a
reforzado indirectamente la lucha por la res- raíz de la anexión de Kuwait por Iraq20. Ade-
tauración de la democracia en este reino del Hi- m á s , la transformación de políticas autoritarias
malaya. en democráticas puede no ser suficiente: su
N o se pueden sacar conclusiones definitivas preservación y consolidación, aun en aquellos
sobre la influencia de los factores estratégicos países donde la democracia ha echado raíces,
externos en la evolución democrática, pero es puede exigir una lucha no menos decidida.
innegable que se deben observar, analizar e in-
tegrar en la reflexión teórica. Traducido del inglés
390 S. D. Muni

C U A D R O I. Indicadores de desarrollo escogidos

India Pakistán Bangla Desh Nepal Sri Lanka Bhutan

Libertades políticas y civiles

1965 5 8 5 (1972 a 1975) 10 5 10
1985 5 9 9 (Desde 1975) 8 7 10

Población (mediados de 1987) 797,5 102,5 106,1 17,6 16,4 1.3

(en millones)

Esperanza de vida 58 años 55 años 51 años 51 años 70 años 48 años

índice de crecimiento anual medio

de la población
1965-1980 2,3 3,1 2,8 2,4 1,8 1,6
1987-2000 1,8 3,3 2,4 2,5 1,1 2,4

Proyecciones de población
(en millones)
2000 1365 156 144 24 19 2
2025 1766 286 217 37 23 3

P N B per capita en dólares, 300 350 160 160 400 150

índice medio de crecimiento 1.8 2.5 0.3 0,5 3,0 n.a.

Porcentaje
1965 74 40 49 20 93 7
de la población
1986 92 44 60 79 103 23
escolarizada

Población urbana 1965 19 24 6 4 20 3

(% del total) 1987 27 31 13 9 21 5
Fuente: World Development Report 1989, Oxford University Press, 1989. Tomado de Raymond D . Gastil, Freedom
in lhe World Political Rights and Civil Lihertie 1987-1988, New York. Freedom House. 1988.
La democracia y sus modalidades en Asia meridional 391

C U A D R O II. Perfiles e c o n ó m i c o s , sociales y políticos nacionales

Infraestructura económica/
Países m o d o de producción Situación social Régimen político

Bangla Desh Feudal + un débil sector industrial Dominación islámica Dictadura militar
dependiente y bengali

Bhutan Prefeudal y feudal + sector comer- Dominación Drukpa Monarquía tradicional

cial dependiente e incipiente y budista

India Elementos feudales y de capitalismo Dominación hindú pero Democracia parlamenta-

moderno con sectores antinaciona- civil ria, estructura constitucio-
listas e industriales dependientes nal federal

Nepal Prefeudal + feudal + un sector co-
mercial marginal y dependiente do-
minado por intereses feudales
Reino hindú Fracaso del sistema Pan-
chayat. En vías hacia una
democracia multipartidis-
ta con una monarquía
constitucional

Pakistán Feudal + un sector capitalista m o - Dominación islámica Democracia parlamentaria

derno con monopolios dependientes y Punjabi y un poder compartido en-
tre el ejército y la burocra-
cia

Sri Lanka Agricultura + pequeños sectores in- Dominación Sinhala Democracia presidencial
dustriales y comerciales capitalistas y budista con fuertes controles polí-
dependientes ticos
Las Maldivas nofiguranen esta lista debido a la escasez de datos incluso m u y generales.
392 5. D. Muni

C U A D R O III. Principales hitos de la evolución democrática en Asia Meridional

1947-1955 1956-1965 1961-1965 1966-1970 1971-1975 1976-1980 1981-1985 1986-1990

(D (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
India Promulgación Democracia Democracia Democracia Proclamación Fin del estado Democracia Democracia
de la constitu- del estado de de excepción,
ción. excepción Celebración
Preservación de elecciones
de una demo- (1977).
cracia efecti- Elección
va del primer
gobierno no
perteneciente
al Congreso

Pakistán Gobierno ci- Estableci- Democracia Celebración Gobierno Golpe militar Referéndum Fachada civil
vil inestable miento del de base de las prime- democrático y restauración nacional (1986-88).
dominio mili- (1962) y elec- ras elecciones delPPP del gobierno para legitimar Elecciones de-
tar(1958) ciones populares militar (1967) el dominio mocráticas
(1965) (1970) militar pero demo-
cracia parcial

Bangla Desh Gobierno Dominio Referémdum Dominio

democrático militar para legitimar militar
de la Liga el dominio
Awami militar.
(1972-1975). Elecciones
Golpe militar fraudulentas
sangriento \
gobierno mili-
tar (1975)

Nepal El dominio Estableci- Estableci- Panchayat Panchavat Referéndum Panchavat Fracaso del
Rana inte- miento de un miento del sis- nacional. sistema
rrumpe el gobierno par- tema Pancha- legitimación Panchavat
proceso de- lamenta- yat bajo el del sistema (febrero-abril
mocrático ini- rio (1959) enérgico do- Panchayat de 1990).
ciado bajo la destituido por minio del rev Renacimien-
monarquía. el re\ (I960) (1962) to de la de-
mocracia mul-
tipartidista

Sri Lanka Promulgación Prórroga en el Sistema presi- Sistema presi- Sistema presi-
de la Consti- poder del go- dencial dencial dencial
tución. bierno elegi- (1982).
Preservación do (1972) Desgaste
de una demo- delas
cracia efecti- instituciones
\a. democráticas

Bhutan Monarquía Eliminación Monarquía Monarquía Monarquía Monarquía Monarquía Agitación

del movimien- democrática
to
democrático.
Proscripción
de los parti-
dos
La democracia y sus modalidades en Asia meridional
Notas
1. N o nos proponemos abordar los
aspectos teóricos de la democracia
ni su definición. Para una
evaluación m u y brillante y aguda
de los aspectos teóricos de la
democracia, véase «The Strategies
of Democratization» de Tatu
Vanhanan, presentado ante el
Congreso Mundial de la
Asociación Internacional de
Ciencias Políticas (AICP).
Washington, 28 de agosto - 1.° de
septiembre de 1988.
2. En el m o m e n t o de la redacción
del presente artículo, Nepal estaba
avanzando con gran dificultad
hacia la consolidación de una
estructura democrática
multipartidista bajo una
monarquía constitucional. La
incipiente experiencia democrática
en Pakistán se vio seriamente
comprometida por la destitución
del gobierno de Benazir Bhutto y la
disolución de la Asamblea
Nacional y las Asambleas
provinciales elegidas
democráticamente. En Bhutan, las
presiones democráticas aumentan
discreta pero claramente.
3. El papel de Islam en el
desarrollo de la democracia ha sido
m u y controvertido. U n reciente
estudio titulado Democracy in - l.sia
(cuyos autores son Larry
Diamond, Juan J. Linz y Seymour
Martin Pipsct; Boulder Lynne
Rienner. 1989) comprendía cuatro
monografías sobre la democracia
en Indonesia, Malasia. Pakistán y
Turquía. Estos ensayos no
demuestran irrefutablemente que
el Islam haya supuesto un
obstáculo para la evolución
democrática.
4. Myron Weiner. «Institution
Building in South Asia», en Robert
A . Sealapino, Seizaburo Sato y
Jusuf Wanandi,. l.s/£//i Political
Institutionalization, Universidad
de California, Berkeley, 1986.
5. History of Nepal en tres
volúmenes, por Rishikesh Shah,
Nueva Delhi, 1990. Véase
También R . S . Chauhan, Political
Development of Nepal, Nueva
Delhi. 1970; Satish K u m a r .
Ranancracy of Nepal, Nueva
Delhi, 1969: B h u w a n Lai Joshi y
Leo E. Roso, Democratic
Innovations in Nepal, University of
California Press, Berkeley. 1966.
6. Barrington Moore Jr. Social
Roots of Democracy and Class
Practice. Dhaka, 1982. Véase
también Hassan Gardezi y Jamil
Rashid. Pakistan- The roots of
Dictatorship. 2nd Ed. Books,
Londres, 1983.
7. B . K . Jahangri, Rural Society, abril de 1990); Deccan Herald
Power Structure and Class Practice, (29 de abril de 1990).
Dhaka, 1982. Véase también
Kirsten Wstergard, The
Relationship Between The State
and Rural Society in Bangladesh.
Universidad de Copenhague,
1979.
8. Moore. M . P . , The Stale and
Peasent Politics in Sri Lanka,
Cambridge University Press, 1985.
Véase también su contribución en
James Manor. Sri Lanka in
Change and Crisis. C r o o m Helm.
Londres, 1984.
9. India y Sri Lanka también
figuran decorosamente en el
«Index of Democratization»
elaborado mediante un análisis
retrospectivo por Tatu Vanhanan
en su artículo «The level of
Democratization Related to
Socio-Economie Variables in 147
States en 1980-1985»,
Scandinavian Political Studies,
vol. 2. n u m . 2. 1989,págs. 95-I27.
10. Para un análisis de la
estructura de poder oficiosa pero
real y efectiva en Pakistán bajo el
gobierno representativo destituido
recientemente, véase: Abbas Nasir.
«The N e w Deal» en Herald, abril
de 1990 (Karachi). Según este
análisis, las fuerzas democráticas
eran un tercer componente débil
de la estructura de reparto del
poder prevaleciente por entonces
en Pakistán. Los otros dos
393
componentes eran el ejército y la
burocracia (representada por el
Presidente). Véase también S . D .
M u n i , «Internal Political
Problems», en World Focus
(Pakistan Today Issue), n u m . 115,
juliode 1989.
I 1. Lok Raj Baral. Nepal's Politics
of Referendum. Vikas, Nueva
Delhi. 1983.
12. Véanse mis artículos sobre la
situación actual publicados en
Times of India ( 17 de febrero de
1990). Indian Express ( 16 de abril
de 1990), The Statesman (28 de
13. Para más información sobre la
situación política en Bangla Desh
después del sangriento golpe
militar de 1975. véase: Lawrence
Lifschultz. Bangladesh: The
Unfinished Revolution. 2nd ed.
Press. Londres. 1979; Zillur R .
Khan, Leadership in the Least
Developed Nation: Bangladesh,
Universidad de Siracusa, 1983;
Talukdar Maniruzzaman, Politics
of Military Rule in Bangladesh,
Dhaka. 1987.
14. Véase por ejemplo Autl Kolili.
India's Democracy (Princeton.
1988). Shahid Javed Binki,
Pakistan under Bhutto 1971-1977.
Nueva York, St. Martins Press
1980: véase también su Pakistan:
A Nation in lhe Making. Boulder,
Westview Press. 1986.
15. Pupul Jayakar y Raghu Rai,
Indira Gandin. Nueva Delhi. 1985;
véase también Inder Malhotra.
Indira Gandhi: A Personal and
Political Biography, Londres.
1989.
16. Tariq Ali. Can Pakistan
Survive'.' Penguin. 1983.
17. H a m z a Alavi. en «The State in
Post-Colonial Societies». New Left
Review, 1972, propone unas
valiosas reflexiones teóricas sobre
las características del Estado en
Asia Meridional.
394
18. Cabe mencionar a Lipsct,
Irma Adelman, Kenneth A .
Boulding, Karl Deytsch, Philip
Cutright y Tatu Vanhanan.
19. M . S . Venkataramani, The
American Role in Pakistan, Nueva
Delhi, 1982. El ex Presidente de
Pakistán, General Ayoob,
reconoció en su libro Friends, not
Masters ( 1965) que entre 1951 y
1957 había modernizado el
ejército con la ayuda de Estados
Unidos. La coincidencia curiosa es
que dio el golpe en 1958. Pakistán
tampoco ha podido dar una
explicación convincente del
asesinato de su Primer Ministro,
S. D. Muni
Liaquat Ali que, de haber
sobrevivido, hubiera podido
imprimir una orientación distinta
al desarrollo político del país.
20. Véase, por ejemplo, Pran
Chopra, «India and the Crisis in
Pakistan», Indian Express, 12 de
agosto de 1990.
Africa y la idea de la democracia

Jacques Mariel Nzouankeu

La implosión democrática, que puede conside- «democráticos», las reivindicaciones actuales

rarse c o m o uno de los principales aconteci- sobre la forma de gobierno que se desea en
mientos ocurridos en Africa en los últimos do- Africa no dejan lugar a dudas. Y a no se trata de
ce meses, confirma dos ideas evidentes. Por la democracia en general, sino de la democracia
una parte, que ya no puede dejarse de recono- pluralista y, si en numerosos casos se reivindica
cer que los problemas prioritarios y de fondo simplemente el pluripartidismo, ello se debe a
del Tercer M u n d o son problemas políticos. que éste es el criterio revelador y m á s aparente
Hasta hace poco se sostenía, equivocadamente, de la democracia pluralista.
que se trataba sólo de problemas técnicos como Esa reivindicación del pluralismo democrá-
la lucha contra las enfermedades, el analfabe- tico se ha impuesto en la vida política por ha-
tismo, o las dificultades berse planteado en un lap-
económicas que requerían so relativamente corto en
Jacques Mariel Nzouankeu es profesor
un aumento de la asisten- de la Facultad de Ciencias Jurídicas y varios países a la vez (Tú-
cia financiera o material. Económicas de la Universidad Cheikh nez, Argelia, Costa de M a r -
H o y resulta manifiesto que Anta Drop, de Dakar, Senegal. Ante- fil, Benin, G a b o n y hasta
riormente, fue profesor auxiliar y estu-
abordar esos problemas vo inscrito en el Colegio de Abogados cierto punto Zaire, Congo y
desde una perspectiva fi- de Estrasburgo. Es fundador y Director Níger). Sin embargo, con-
nanciera, económica o téc- del Centro de Estudios e Investigacio- viene no olvidar que es una
nica equivale a considerar nes sobre la Democracia Pluralista en el
Tercer M u n d o ( C E R D E T ) , B . P . 12092
reivindicación antigua,
sólo las consecuencias de Dakar-Cobobane, Senegal, y dirige pues algunos países se es-
los males del Tercer M u n - también la Revue des institutions politi- fuerzan desde hace años
do, dejando de lado sus ques et administratives de Sénégal.
por instaurar el pluralismo
verdaderas causas. E n rea- democrático (Marruecos,
lidad las soluciones de fon- Senegal, Gambia y Botswa-
do son políticas, y remiten na) y otros, marcados por
siempre a una cuestión varios paréntesis autorita-
central: la forma de gobierno que ha adoptado rios, tratan de restablecerlo (Nigeria). Si a los
cada país y, por consiguiente, la autoridad res- casos citados se añade el caso ejemplar de N a -
ponsable de la decisión última, que es siempre mibia, que por sí solo es un modelo en su géne-
una decisión política. ro, la conclusión es que Africa contiene ele-
Por otra parte, es sorprendente observar mentos suficientemente variados y significati-
que el sentido atribuido a la democracia en el vos que justifican u n a reflexión sobre las
contexto actual no tiene ya ninguna ambigüe- condiciones de la aparición del pluralismo en
dad. Mientras que hasta ahora la palabra «de- ese continente (I).
mocracia» parecía un término trillado al que Pero, ¿está justificado el temor de que el fe-
cada uno daba su propio contenido, e incluso n ó m e n o sea pasajero y de que las fuerzas anti-
regímenes notoriamente dictatoriales aprove- democráticas vuelvan a recuperar el terreno
chaban esa ambigüedad para autocalificarse de perdido? Frente a ese peligro que es preciso evi-

R I C S 128/Junio 1991
396 Jacques Muriel Nzouankeii

tar, ¿cuáles serían las condiciones que permiti- chos años. Los trágicos acontecimientos de Ar-
rían consolidar el pluralismo democrático en gelia, que han permitido entablar el proceso de
Africa? (II). democratización de las instituciones, y la desti-
tución del Presidente Bourguiba en Túnez, se-
guida de los intentos de apertura del régimen,
I. La aparición del pluralismo no tienen prácticamente ninguna relación con
democrático en Africa las transformaciones en los países del Este.
Es, pues, necesario ir más lejos. Sin preten-
¿Cuáles son los orígenes de lo que se denomina der ser exhaustivos, podemos mencionar tres
la «revolución democrática» africana? ¿Qué es- factores favorables a la aparición del pluralis-
trategias para salir de las dictaduras, los planes m o democrático en el continente africano.
de transición hacia la democracia que ofrece
Africa? La respuesta que se dé a esas dos pre-
1. El fracaso de la democracia consensual
guntas es la clave para comprender la aparición
del pluralismo democrático en ese continente. U n o de estos factores es, indiscutiblemente, el
fracaso de la democracia consensual. Durante
m u c h o tiempo, y aún hoy, ha predominado en
A . Los orígenes de la revolución
grandes sectores una visión mítica de Africa,
democrática
simbolizada por el legendario árbol bajo el que
M u c h o s analistas establecen acertadamente se celebraban las reuniones. Se consideraba que
una relación entre la revolución democrática la conversación y el debate eran la forma de
en Africa y las profundas transformaciones resolver los conflictos. Estas deliberaciones se
ocurridas en Europa Oriental. E n efecto, los prolongaban el tiempo necesario para llegar a
cambios en los países del Este han podido in- un consenso general. En otras palabras, la m a -
fluir en la evolución de Africa; la reducción de yoría no debía imponer su voluntad a la mino-
la rivalidad entre las dos superpotências ha di- ría si no que todas las decisiones debían lomar-
suadido quizás a algunos Estados de proseguir se por consenso. Esta práctica se justificaba por
el chantaje diplomático, amenazando con pe- la aplicación del principio de la participación:
dir a una potencia lo que no podían obtener de se suponía que cada persona prestaba su contri-
otra. Al no poder ya los países del Este servir bución activa a la comunidad y que todas las
c o m o modelo de socialismo, el hundimiento de circunstancias particulares se tenían en cuenta.
sus regímenes ha podido desalentar a los países D e esta manera, habría de desterrarse la estan-
africanos de orientación marxista; a la inversa, darización de los individuos, así c o m o el elec-
los países africanos que hasta ahora se situaban toralismo, es decir, la ilusión de que los votos
en la zona de influencia Occidental han podido individuales puedan legitimar el poder y la ex-
aprovechar las transformaciones de los países plotación de esos votos confinespolitiqueros.
del Este para reivindicar el pluralismo político, Es indudable que la democracia consensual
convencidos de que los occidentales no po- ofrece una visión generosa de la sociedad y su-
drían aprobar la instauración de este sistema pone una confianza optimista en el hombre.
en el Este y al m i s m o tiempo repudiarlo en Puede, por tanto, considerarse c o m o el objeti-
Africa. vo lejano al que es preciso aspirar. A ú n más,
C o n todo, la relación, al menos coyuntural, para Africa es un honor que (con razón o sin
entre las mutaciones en los países del Este y la ella) se la considere cuna de la democracia con-
propagación del fenómeno democrático en sensual. C o n todo, es de lamentar que esta for-
Africa debe reducirse a sus justas proporciones. m a de democracia tienda inexorablemente a la
En primer lugar, sólo atañe a las transformacio- unanimidad, pues su aplicación supone seres
nes m á s recientes y significa únicamente que perfectos, totalmente conscientes de sus dere-
los cambios en los países del Este han acelerado chos y de sus obligaciones y capaces de separar
en Africa un proceso ya iniciado. Los movi- los intereses particulares del interés general o.
mientos de oposición en Gabón, Costa de M a r - por el contrario, personas sin voluntad ni liber-
fil y Zaire existían m u c h o antes de la caída de tad. E n otras palabras, la democracia consen-
los regímenes del Este. La crisis que está en pro- sual sólo puede existir en un pueblo de dioses o
ceso de solución en Benin dura desde hace m u - de esclavos.
Africa y la idea de la democracia 397

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Namibia ha llegado a la independencia en 1990, por un proceso democrático que se desarrolló bajo la supervisión
de las Naciones Unidas. Durand/Sipa.
398
Jean-Jacques Rousseau expresaba admira-
blemente esta idea en El contrato social, cuan-
do escribía:
«Si hubiera un pueblo de dioses, su forma de
gobierno sería la democracia... Cuanto m a -
yor sea el concierto en las asambleas, es de-
cir, cuanto m á s se acerquen las opiniones a
la unanimidad, m á s dominará también la
voluntad general; en cambio los debates lar-
gos, las dimensiones, el tumulto indican la
influencia de los intereses particulares... La
unanimidad vuelve a lograrse en el otro ex-
tremo del círculo: cuando los ciudadanos,
caídos en la servidumbre, no tienen ya li-
bertad ni voluntad»1.
La democracia consensual ha fracasado en
Africa. Los que insistan en defenderla preten-
den simplemente mantener a ese continente en
una servidumbre moral y política. En cambio,
la democracia mayoritaria es la vía que lleva al
establecimiento de las instituciones del sistema
representativo, aunque evidentemente ello re-
quiere un esfuerzo constante.
2. El fracaso del sistema de partido único
Se creía también que, al ser la democracia con-
sensual la forma de gobierno «tradicional» de
Africa, su mejor expresión en el plano político
sería el partido único. Este sistema presentaba,
al parecer, varias ventajas. En primer lugar (pa-
rafraseando a J.J. Rousseau), evitaba los largos
debates, las disensiones y el tumulto, conside-
rados obstáculos a la unidad nacional y la cohe-
sión social. Se esgrimía luego otro argumento
que parecía importante: el partido único favo-
recía en teoría el desarrollo económico, por su
supuesta capacidad para reducir las tensiones
sociales y movilizar las energías.
D o s decenios después de la independencia
de la mayor parte de los países africanos, ha sido
necesario reconocer que ello no es así. Se ha de-
mostrado que los partidos únicos representan el
principal obstáculo de la unidad nacional, pues
imponen un monolitismo ideológico, pretenden
modelar a los individuos según un prototipo
preestablecido, se arrogan la misión de regir las
conciencias y disimulan las preferencias perso-
nales bajo la apariencia de modelos de pensa-
miento y estereotipos que supuestamente tradu-
cen la voluntad del «pueblo». El partido único,
en vez de educar al individuo y elevarlo al rango
de ciudadano, lo aplasta. Le enseña a simular y
Jacques Marie! Nzouankeu
encubrir sus verdaderos sentimientos y a utili-
zar el lenguaje estereotipado y convencional que
le permite ajustarse a la línea del partido y esca-
par a la represión. En resumen, en ese sistema el
ciudadano se convierte en un ser traumatizado y
frustrado. Así, c o m o paradoja singular, el parti-
do único se ha convertido en la causa principal
del desarrollo y la consolidación del tribalismo,
pues la tribu aparece c o m o el último refugio pa-
ra los individuos desamparados en una sociedad
totalitaria.
Se ha tratado en vano de salvar la fórmula
del partido único, defendiendo el llamado
«partido único democratizado». Según ese siste-
m a , las elecciones serían libres, y los candida-
tos no serían ni nombrados ni apoyados por el
aparato del partido. E n realidad este tipo de
monopartidismo sólo presenta una apariencia
democrática. N o pasa de ser una técnica que
permite deshacerse de personalidades políticas
incómodas, elegidas antes con ayuda del parti-
do y de las que se decide prescindir. E n esas
condiciones no es extraño que la revolución de-
mocrática en Africa reivindique el pluriparti-
dismo, es decir, un sistema que reconoce y or-
ganiza realmente la libre competencia entre
programas y objetivos.
3. El fracaso de una concepción «africana»
de los derechos humanos
En tercer lugar, es indiscutible que las violacio-
nes, a m e n u d o en gran escala, de los derechos
humanos han contribuido m u c h o a socavar a
los regímenes autoritarios africanos; en efecto,
la tortura, las detenciones y encarcelamientos
arbitrarios, las restricciones intolerables a la li-
bertad de circulación y la represión rigurosa de
cualquier manifestación de libertad forman
parte del panorama político de muchos Estados
de Africa.
A d e m á s , conviene señalar la aparición re-
ciente de algunas doctrinas que pretenden legi-
timar ciertas restricciones de las libertades en
Africa en nombre de una supuesta concepción
«africana» de los derechos humanos. Según ta-
les doctrinas, el concepto de libertad no sería
en Africa el m i s m o que en otras partes, pues
ciertas libertades, admisibles en los países O c -
cidentales, no serían apropiadas en este conti-
nente. Así, por ejemplo, sólo el partido único
sería conveniente para Africa donde la venera-
ción del jefe es uno de los «valores tradiciona-
Africa y la idea de la democracia
les» que deben preservarse. Asimismo, el afri-
cano, cuya vida se desarrolla supuestamente en
comunidad, no debería reivindicar c o m o los
occidentales la garantía de los derechos indivi-
duales. En resumen, «los derechos de la solida-
ridad» y «los derechos de la tercera genera-
ción» serían m á s «africanos» que los otros y se
adaptarían mejor al m o d o de vida en Africa,
mientras que, por ejemplo, el sistema político
democrático, bautizado en este caso c o m o «de-
mocracia occidental», representaría valores o
sistemas importados.
En realidad, este concepto «africano» de los
derechos humanos, consagrado imprudente-
mente en parte en la Carta Africana de Dere-
chos H u m a n o s y de los Pueblos tiene connota-
ciones racistas no confesadas y es una forma de
legitimar las prácticas antidemocráticas m á s
condenables. Los derechos humanos no tienen
fronteras y son indivisibles; la libertad no pue-
de ser buena para Occidente y mala en Africa.
Los supuestos derechos humanos «africanos» y
la propia Carta Africana, cuyos autores pare-
cen preocuparse m á s por el número de ratifica-
ciones que por la eficacia de los mecanismos
establecidos, sirven únicamente para tranquili-
zar la conciencia de los regímenes autoritarios,
que pueden seguir fundando sus prácticas anti-
democráticas en la «sabiduría» africana y un
tratado internacional.
Por último, es cínico el argumento de que
algunos valores democráticos son importados.
Nunca se ha reprochado a Africa que importe
sus lenguas oficiales, sus religiones dominan-
tes, sus productos alimentarios, sus bienes de
equipo (enseres domésticos, automóviles, or-
denadores, etc.), pero de repente algunos se in-
dignan cuando se trata de importar las liberta-
des individuales y el pluralismo democrático.
U n a empresa basada en tantas incoherencias
estaba necesariamente condenada al fracaso.
B. Los esquemas de la transición a la
democracia
Los procedimientos para salir de las dictaduras
y establecer o restablecer la democracia son
tantos c o m o los Estados africanos interesados.
Se ha decidido agruparlos para mayor simplifi-
cación, sin olvidar que cada experiencia es úni-
ca en su género y que sólo el examen caso por
caso permite reconstituir su riqueza y sus espe-
cificidades.
399
Es inútil, a este respecto, considerar la cate-
goría de las antiguas democracias africanas, es
decir, Egipto, Marruecos, Senegal, G a m b i a ,
Botswana e incluso Mauricio, si se lo considera
parte de Africa. En estos países están ya esta-
blecidas las estructuras del pluralismo d e m o -
crático. El combate político no tiene ya c o m o
objetivo obtenerlo sino profundizarlo, consoli-
darlo y perfeccionarlo. Las reivindicaciones
de los sectores de la sociedad, cuando son fun-
dadas, se justifican con el argumento de que
cejar en los esfuerzos de profundización oca-
sionaría un retroceso importante, si no la pér-
dida, de las conquistas democráticas. Así, pues,
el conformarse simplemente con la existencia
de los partidos políticos o con la posibilidad de
crearlos, o de organizar elecciones periódicas
no sujetas a la arbitrariedad del poder, equivale
a olvidar que la democracia sólo puede sobrevi-
vir con un esfuerzo constante para proteger sus
valores contra la amenaza permanente de la
dictadura.
E n el otro extremo, Namibia es un caso
ejemplar y único en Africa que ilustra el triunfo
de la descolonización. U n a de las principales
enseñanzas que pueden extraerse de su caso es
que la condición primordial para el estableci-
miento de una verdadera democracia es la or-
ganización de elecciones libres y transparentes,
donde todas las partes actúen con lealtad. Si,
además, la sociedad namibiana consiguiera su-
perar sus contradicciones pasadas y llegar a ser
decididamente multirracial, podría servir de
guía a la mayor parte de los países del conti-
nente.
Por lo que se refiere a las transformaciones
ocurridas recientemente en Africa, así c o m o al
establecimiento o restablecimiento de la d e m o -
cracia, es posible distinguir tres formas o es-
quemas de transición: la transición negociada
(Benin, Nigeria, Túnez), la impuesta por la po-
blación (Argelia, G a b ó n , Costa de Marfil) o la
otorgada por el régimen en el poder (Zaire). Es-
tas fórmulas no pretenden, por supuesto, esta-
blecer categorías rígidas sino que simplemente
ilustran con un criterio comparativo la situa-
ción sumamente compleja de algunos países.
1. La transición negociada
La transición negociada tiene lugar cuando el
régimen autoritario o dictatorial que ejerce el
poder entabla un diálogo dinámico con las
400
fuerzas sociales y políticas para determinar
junto con ellas el procedimiento de liquidación
de la dictadura y de transición hacia la d e m o -
cracia. Para que el poder consienta a este tipo
de transformación cualitativa es preciso que se
vea obligado por diferentes factores, c o m o el
fracaso del sistema político e ideológico y la
bancarrota económica (Benin), la incapacidad
de los regímenes militares para asegurar la con-
tinuidad y la pervivencia de tradiciones d e m o -
cráticas arraigadas (Nigeria) o el inmovilismo
del gobierno derivado de su concepción patri-
monial del poder (Túnez).
Aunque la presión popular se manifiesta en
todas estas hipótesis, e incluso puede contri-
buir de forma determinante a desencadenar el
proceso de democratización, no es el factor pri-
mordial. Es el propio poder el que, acorralado
por todas partes, comprende que la represión
resulta ineficaz, sobre todo cuando está debili-
tada por una resistencia pasiva prolongada, co-
m o en el caso de Benin, o cuando es el deseo de
legitimidad el que impulsa al régimen militar
que organiza la transición hacia la democracia,
c o m o es el caso de Nigeria. Por último, c o m o
sucedió en Túnez, la destitución del Jefe de Es-
tado, sin derramamiento de sangre, permitió
desbloquear la situación política e iniciar un
programa de reformas políticas y sociales.
Algunos procedimientos originales de transi-
ción se inscriben en esa perspectiva. La fórmula
de convocar una conferencia nacional, adopta-
da en Benin, tuvo un cierto éxito. Esta asamblea
aparentemente heteróclita, organizada por el ré-
gimen en el poder y que agrupaba a decenas de
tendencias políticas y cientos de delegados, pu-
do constituirse c o m o organismo soberano e im-
poner al régimen un nuevo gobierno y el estable-
cimiento de instituciones de transición. El m o -
delo de transición democrática de Benin se
caracteriza además por una sucesión de etapas:
reunión de las fuerzas sociales y políticas m á s
representativas en una conferencia general o
mesa redonda; nombramiento, dentro de la con-
ferencia, de órganos encargados de llevar a cabo
la transición, es decir, un gobierno de transición
y un órgano legislativo de transición, que en su
día puede desempeñar la función de asamblea
constituyente o de comisión constitucional en-
cargada de redactar la nueva Constitución; esta-
blecimiento de plazos para la enmienda y apro-
bación de la nueva constitución, preferiblemen-
te por referéndum; y, por último,fijaciónde la
Jacques Marie/ Nzouankeu
fecha de las elecciones generales y de la entrada
en vigor de las nuevas instituciones.
El modelo de Túnez es bastante diferente;
en este país el Gobierno, aparentemente inca-
paz de llevar a cabo las transformaciones nece-
sarias, fue derrocado por una revolución de pa-
lacio. El nuevo gobierno no convocó a conti-
nuación, c o m o en Benin, una conferencia,
aunque celebró amplias consultas para la pre-
paración de los textos (sobre las elecciones, los
partidos, la prensa, etc.) destinados a regular el
régimen democrático previsto. E n cambio, re-
cabó de las autoridades de otros países infor-
mación sobre su experiencia al respecto, para
no repetir los posibles errores.
En Nigeria el procedimiento de transición
parece complejo debido a las limitaciones que
la historia política del país ha impuesto a los
sucesivos gobiernos. Es cierto que en él, pese a
la alternancia de dictadura y democracia, exis-
te una tradición democrática bastante fuerte.
Los regímenes militares se consideran acciden-
tes de la historia -aunque cada vez m á s n u m e -
rosos e inquietantes- y la situación normal son
los gobiernos civiles. Además, el régimen mili-
tar del general Olesengun Obasanjo, confirmó
esa idea con la decisión, sin precedentes para
un gobierno militar, de entregar el poder a los
civiles, y negarse a asumirlo nuevamente, pese
a la deplorable gestión de éstos. Es bastante
probable que el país esté una vez m á s en vías de
salir del régimen militar y de restablecer una
democracia que, de todos modos, estará vigila-
da. E n efecto, tras haber excluido a los «baro-
nes» de la vida política, los militares decidie-
ron arbitrariamente reconocer sólo dos parti-
dos. Existe el peligro de que esa medida no
ponga realmente fin a la crispación de la vida
política y que, por el contrario, alimente tensio-
nes y rencores poco propicios al restableci-
miento de un auténtico régimen democrático.
2. La transición impuesta
por la población
La transición impuesta por la población va pre-
cedida de actos de violencia, a veces cruentos.
E n este modelo los poderes públicos despreve-
nidos ceden a la presión popular e introducen
reformas con el único objetivo de superar la
crisis e impedir nuevos desórdenes. Es el proce-
so seguido concretamente en Argelia, Costa de
Marfil y Gabón.
Africa y la idea de la democracia 401

IlEÍIWLKpRÊSiDEHrí;

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T IÜÄ1"**

Durante m á s de una década, Senegal ha tratado de desarrollar un régimen pluralista: C a m p a n y a presidencial de

Leopoldo Sedar Senghor, en 1978. Carmelin/Sygma.
402
Bajo la presión de la violencia se tomaron o
se prometieron en esos países importantes m e -
didas, c o m o el reconocimiento de los partidos
políticos de oposición, la liberalización de la
prensa, un calendario para el establecimiento
de instituciones de transición a la democracia,
etc. C o n todo, la magnitud real de las transfor-
maciones democráticas varía según los países;
así, mientras que en Argelia parece existir una
voluntad indiscutible de democratización, la
impresión que dan Costa de Marfil y G a b ó n es
la de una tendencia a contemporizar, y todo
indicaría que en esos países los partidos en el
poder no vacilarían un instante, si pudieran, en
recuperar lo que han perdido. T o d o indicaría,
en estos casos, que la principal preocupación
del régimen es calmar a toda costa los desórde-
nes y aprovechar el retorno a la tranquilidad
para abandonar el juego.
3. La transición otorgada
La transición otorgada, que ilustra el ejemplo
de Zaire, sigue hasta cierto punto la m i s m a ló-
gica. El Gobierno, sintiendo agravarse el des-
contento y presintiendo una prueba de fuerza
con la población, se anticipa y concede o pro-
mete reformas. Este procedimiento es ambiva-
lente: puede ser resultado de una auténtica vo-
luntad de democratización del régimen, pero
puede también representar una artimaña polí-
tica del partido en el poder para desactivar una
crisis, obtener una tregua y forjar nuevos ins-
trumentos de dominación política.
Sin embargo, c o m o lo que caracteriza a la
democracia es por definición el optimismo y la
confianza en el hombre, puede admitirse que
una apertura democrática, aun basándose en
un cálculo político, termina siempre creando
una dinámica de progreso y una nueva forma
de pensar. Esa es una de las razones por las que
deben acogerse favorablemente todas las refor-
m a s democráticas, cualquiera que sea su origen
y su alcance. L o m á s indicado, sobre todo en
los procesos de establecimiento o restableci-
miento de la democracia es tomar a los gobier-
nos por la palabra y obligarles a cumplir las
promesas que hayan hecho bajo la presión de
los acontecimientos. Esta posición está tanto
m á s justificada cuanto que la transición hacia
la democracia es una operación arriesgada, que
puede fracasar bien por las pretensiones dema-
gógicas de una población desorganizada y sedu-
Jacques Marie/ Nzouankeu
cida por grupos de intereses que establecen
otras formas de dictadura, o bien porque el
pueblo, tras largos períodos de corrupción y
servidumbre, tiene un régimen de libertad que
considera una aventura y prefiere una nueva
dictadura que se ocupe de él y le evite la refle-
xión y las iniciativas responsables. Así, Africa
debe tratar de consolidar los pocos regímenes
partidarios del pluralismo democrático, sean
cuales fueren sus antecedentes.
II. La consolidación
de la democracia
Aparte de las circunstancias concretas de la caí-
da o la aparición de los sistemas autoritarios, la
supervivencia de los logros de la democracia en
Africa depende de tres condiciones fundamen-
tales: un Estado democrático, una sociedad de-
mocrática y un entorno regional democrático.
A . Un estado democrático
El Estado democrático es el marco institucio-
nal en que se desarrolla la democracia. La cons-
trucción de este marco es necesaria c o m o prio-
ridad lógica e histórica. E n efecto, mientras la
sociedad se base en las relaciones jerárquicas
de m a n d o , los límites de las libertades se esta-
blecen dentro del propio Estado.
El Estado democrático no es neutro sino
que representa un marco ideológico. N o tolera
todos los valores sino que, por el contrario, m a -
nifiesta una cierta intolerancia -precisamente
frente a los valores antidemocráticos- sin la
cual no podría sobrevivir. Es posible, sin duda,
que en una situación de gran tensión entre el
poder establecido y los ciudadanos, éstos, en
nombre de los derechos humanos o de su con-
cepción de esos derechos, consigan destruir la
estructura estatal y, por ende, el marco ideoló-
gico existente. Pero aun en esta hipótesis, lla-
m a d a revolucionaria, la transformación se rea-
liza en nombre de una ideología. La revolución
democrática sólo puede triunfar si es inmedia-
tamente recuperada por un nuevo Estado, ga-
rante del marco ideológico, que proteja los nue-
vos valores y vele por su promoción. Este mar-
co se configura en torno a determinados
principios y reglas específicas de funciona-
miento de la democracia.
Africa y la idea de la democracia
1. Los principios del pluralismo
democrático
E n las democracias c o m o las del continente
africano, que están en proceso de estableci-
miento o restablecimiento, el Estado debe reco-
nocer y garantizar cinco principios esenciales
sin los que ninguna democracia digna de ese
n o m b r e puede desarrollarse:
a) La existencia de varios partidos políticos
que profesan ideologías diferentes y, por consi-
guiente, el reconocimiento y garantía de u n a
oposición legal.
b) La libertad de prensa y de información,
que excluye la censura gubernamental, suprime
la necesidad de obtener autorización oficial pa-
ra los que desean crear órganos de prensa y des-
carta el cuasimonopolio de las fuentes de finan-
ciación de la prensa, que podría conceder a u n
individuo o un grupo financiero u n a posición
de predominio en ese c a m p o ; la libertad de
prensa supone asimismo una legislación fiscal
y penal que no ponga trabas al desarrollo de
una prensa independiente del poder.
c) La independencia de los jueces, que n o
deben estar sometidos a presiones del poder
ejecutivo ni a amenazas contra su carrera, o in-
cluso contra su vida, en razón de las sentencias
que dictan.
d) La organización de elecciones libres, a in-
tervalos razonables. El voto debe ser secreto y
los resultados n o deben conocerse antes del es-
crutinio de los votos. A d e m á s , en tales eleccio-
nes deben competir formaciones políticas dife-
rentes y candidatos independientes de los par-
tidos políticos. C u a n d o las elecciones, tanto
nacionales c o m o locales, cumplen tales condi-
ciones está garantizada la participación de los
ciudadanos en la t o m a de decisiones, rasgo fun-
damental de la democracia. E n ese caso, carece
de sentido la controversia entre la legitimidad y
la legalidad del poder, pues un gobierno es legí-
timo cuando ha sido elegido con arreglo a las
n o r m a s del sufragio universal por la mayoría
de los ciudadanos del país.
e) La alternancia en el poder, es decir, que
los gobiernos derrotados en unas elecciones re-
gulares deben abandonar el poder y transmitir-
lo a la nueva mayoría, o sea, a la antigua oposi-
ción.
Estos cinco principios deben cumplirse si-
multáneamente para poder considerar que u n
Estado se funda en bases democráticas.
403
2. La organización de los poderes
en el Estado democrático
Los principios democráticos citados configu-
ran todos sus efectos sólo si el Estado democrá-
tico funciona de m a n e r a que estén garantizadas
las libertades individuales. Para ello es necesa-
rio q u e se den las tres condiciones siguientes:
a) La separación de poderes: el poder legis-
lativo n o debe depender del poder ejecutivo.
E n u n régimen parlamentario el poder legislati-
vo debe tener la posibilidad de ejercer u n con-
trol efectivo sobre el gobierno y, en su caso, de
hacerle caer y, por su parte, el gobierno debe
tener el poder de disolver la Asamblea. E n u n
régimen presidencial el poder legislativo debe
ser realmente independiente del ejecutivo, lo
que supone, a d e m á s del pluripartidismo, u n
equilibrio entre los partidos. E n efecto, cuando
hay varios partidos pero u n o ocupa u n a posi-
ción dominante, el poder legislativo queda bajo
su dependencia; la lista de representantes pro-
puesta por el partido dominante resulta «elegi-
da», c o m o es previsible, y una cámara formada
así n o puede desempeñar la función de contra-
poder que le corresponde.
Esa separación de los poderes legislativo y
ejecutivo es tanto m á s necesaria cuanto que en
los Estados africanos las leyes promulgadas por
el Parlamento, m á s que las decisiones del poder
judicial, contienen las verdaderas garantías de
las libertades públicas. Pero tales leyes sólo
pueden cumplir esa función si e m a n a n de per-
sonas libres, elegidas regularmente y, por ende,
representativas de la población.
Por su parte, el poder judicial debe estar se-
parado del legislativo y el ejecutivo. N o se trata
de conferir a la magistratura la condición de
Estado dentro del Estado, sino m á s bien de dar
a los jueces garantías materiales y profesionales
que les permitan desempeñar su función con
total independencia.
b) La separación del Estado y las institucio-
nes y fuerzas religiosas: en u n Estado democrá-
tico las decisiones políticas incumben exclusi-
vamente al Estado, sin injerencia de las institu-
ciones y fuerzas religiosas. E n este sentido,
cabe afirmar que el Estado democrático debe
ser laico, y especialmente en Africa.
N o se trata, con todo, del laicismo decimo-
nónico europeo, concebido c o m o u n conflicto
entre el Estado y las instituciones religiosas.
Por el contrario, consiste en organizar la coe-
404
xistencia entre el Estado y todas las creencias.
El Estado laico es el que no discrimina entre el
creyente y el no creyente, ni introduce jerar-
quías entre los creyentes. En la medida en que
las sociedades africanas son complejas, multi-
rraciales, multiétnicas y en ellas coexisten las
religiones tradicionales y las religiones revela-
das importadas, el Estado laico permite organi-
zar la coexistencia de los diversos grupos socia-
les y ofrecer a cada individuo los medios para
alcanzar su plenitud.
c) La separación del Estado y los partidos
políticos: aunque su neutralidad no sea absolu-
ta, pues tiene c o m o misión imponer la ideolo-
gía democrática, el Estado debe actuar c o m o
árbitro de las diferentes agrupaciones políticas.
La experiencia política en Africa muestra que
la confusión entre el Estado y el partido m a y o -
ritario ha ido siempre en detrimento de las li-
bertades individuales. Efectivamente, en estos
casos los medios del poder público se utilizan
con frecuencia en provecho exclusivo del parti-
do dominante. H a y una tendencia a poner los
bienes públicos, c o m o los medios de comunica-
ción oficiales, principalmente, si no exclusiva-
mente, al servicio del partido en el poder; de
este m o d o , los ministros que desempeñan tam-
bién funciones políticas en ese partido se ven
m u y tentados a utilizar los medios del Estado
para sus actividades políticas.
Si el principio de la separación del Estado y
los partidos políticos es evidentemente una
condición de la democracia, su aplicación plan-
tea numerosas dificultades. La primera deriva
del monopolio que tienen los partidos en la pre-
sentación de candidatos para las diferentes
elecciones; debería reconocerse la posibilidad
de las candidaturas independientes. H a y otras
dificultades, que varían según la índole de los
regímenes.
E n el régimen presidencial, el Jefe de Esta-
do electo debería quedar separado de la direc-
ción de cualquier partido político. Convendría
incluso llevar esta lógica hasta sus últimas con-
secuencias y excluir de los cargos de ministros a
los dirigentes o responsables importantes de
partidos políticos. Sin embargo, esta solución,
válida en teoría, presenta numerosos inconve-
nientes prácticos; el gobierno estaría formado
exclusivamente por tecnocratas, fórmula que
tal vez no es buena. E n los regímenes parlamen-
tarios el problema es m á s complejo, pues el go-
bierno parlamentario depende precisamente
Jacques Marie/ Nzouankeu
del partido o de la coalición de partidos que ha
ganado las elecciones. E n esas condiciones se-
ría difícil pedir a los gobernantes que se distan-
cien de sus partidos.
Es evidente que la separación entre el Esta-
do y los partidos políticos no debe entenderse
en el sentido orgánico formal aplicable a la se-
paración de los poderes legislativo y ejecutivo.
Debe tratarse m á s bien de una separación fun-
cional, basada en la obligación impuesta a los
gobernantes de distinguir entre sus responsabi-
lidades c o m o estadistas y miembros de parti-
dos políticos. Mientras esta distinción no se de-
rive espontáneamente de su educación cívica,
será necesaria una legislación apropiada que
regule, por ejemplo, la utilización de los ve-
hículos del Estado (y las demás colectividades
públicas), de los medios de comunicación esta-
tales, de los locales administrativos y de las de-
pendencias de dominio público.
B. Una sociedad democrática
El Estado democrático más perfeccionado está
expuesto a una rápida degradación si no se fun-
da en valores democráticos. Esos valores se
crean en el marco de la sociedad democrática.
El desarrollo de una sociedad democrática
se basa en un trabajo cotidiano e incesante. Los
valores logrados no se conservan automática-
mente; si no se les presta atención, pierden te-
rreno. Por ello la expresión «logros democráti-
cos» debe utilizarse con prudencia, pues en rea-
lidad nada se logra de manera definitiva en la
democracia.
Para progresar, la sociedad debe protegerse
con la barrera que representa el Estado demo-
crático. La construcción del Estado democráti-
co, se impone, pues, c o m o la prioridad absolu-
ta, incluso antes de iniciar el examen de fondo
de los valores democráticos. El número de es-
tos valores es infinito, y ninguna lista ni catálo-
go puede pretender una enumeración exhausti-
va, pues es característico de la democracia el
descubrir nuevos valores y cuestionar, o por lo
menos, revisar y perfeccionar, los antiguos. H a -
bida cuenta de estas observaciones, los países
africanos que antes se doten de un Estado de-
mocrático tendrían, indudablemente, mayores
probabilidades de que en ellas surja una socie-
dad democrática. Tres actitudes contribuirían
a fomentar la aparición de esta sociedad.
Africa y la idea de la democracia
1. El reconocimiento y la protección del
carácter universal de los derechos
humanos
Los partidarios de la concepción «africana» de
los derechos humanos apoyan, tal vez sin sa-
berlo, a quienes pretenden la jerarquización de
los seres humanos. Cabe recordar la frase céle-
bre de Joseph de Maistre. autor francés del si-
glo XIX:
«...La Constitución de 1795, c o m o las que la
precedieron, se dirige al hombre. Ahora
bien, no hay hombres en el m u n d o . Durante
mi vida he visto franceses, italianos, rusos,
etc.; gracias a Montesquieu, sé incluso que
se puede ser persa; pero declaro que jamás
he encontrado al hombre; si existe, a mí no
m e consta»2.
Siguiendo esta lógica, habría una filosofía
de los derechos humanos para cada una de las
zonas culturales y geográficas del m u n d o . La de
Africa, naturalmente, se distinguiría por las
costumbres tribales y el culto del jefe; la lucha
contra el jefe sería incompatible con las «tradi-
ciones» africanas, pues se supone que un jefe
nunca oprimiría a los miembros de la colectivi-
dad, a los que considera c o m o de su familia; el
Estado democrático no podría funcionar nunca
en estas condiciones, y la única solución en ese
caso, es inventar el «Estado africano» capaz de
preservar sus valores y «costumbres».
Estas doctrinas - e n definitiva, racistas-
concebidas para legitimar las dictaduras, han
servido durante m u c h o tiempo para engañar
incluso a personas de buena fe, orgullosas de
que se diera a sus «usos» el rango de institucio-
nes respetables y, sobre todo, integradas en una
nueva problemática universal de los derechos
humanos. La idea de poder contraponer al «Es-
tado occidental» el «Estado africano» y de
enarbolar frente al «individualismo» occiden-
tal sus «costumbres comunitarias» les hacía
creer que. aun sin haber inventado las matemá-
ticas, la física y la informática, tenían algo que
ofrecer en el concierto de las civilizaciones.
Esta es, en el fondo, una ilusión peligrosa
que permite perpetuar la colonización de Afri-
ca por otras vías, c o m o lo ha comprendido la
generación actual que reclama el pluralismo
democrático. Los derechos h u m a n o s no son
distintos para el hombre blanco, negro, amari-
llo, oriental u occidental; hay derechos univer-
sales, reconocidos al hombre en cuanto es úni-
405
co y universal. Ese es el motivo por el que per-
sonas de diferentes naciones se movilizan para
defenderlos. En nombre de la universalidad,
una parte del m u n d o se siente afectada cuando
esos derechos se violan en otras partes. Es ur-
gente que Africa reconozca y proteja estos dere-
chos.
2. La lucha contra el tribalismo
y la organización del pluralismo cultural
Es paradójico que la diversidad étnica y lin-
guística de Africa, en lugar de enriquecerla, se
convierta en un factor adverso hasta el punto
de constituir uno de los principales obstáculos
a su desarrollo. Esta paradoja se explica, entre
otros motivos, por el tribalismo, en sus múlti-
ples manifestaciones: sustitución del interés de
la nación por el interés de la tribu, favoritismo,
clientelismo, nepotismo, acentuación de las di-
ferencias sociales, etc. La democracia no puede
funcionar en una sociedad tribalizada, en la
que es imposible tener una visión general de la
situación y aplicar eficazmente una política.
Sin embargo, aunque es difícil no condenar ni
combatir el tribalismo, los medios para acabar
con él varían.
Hasta ahora sólo se ha aplicado la repre-
sión: prohibición legal; medidas coercitivas
contra las prácticas tribales; medidas políticas,
c o m o la obligación impuesta a los ministros de
dar a sus gabinetes una composición multiétni-
ca, etc. Estas medidas son ineficaces porque
abordan solamente algunas manifestaciones
del fenómeno, y no sus causas profundas. Por
otra parte, con el pretexto de combatir el triba-
lismo parecería que los regímenes de partido
único aplican una política tendiente, entre
otras cosas, a imponer una etnia sobre las de-
m á s . El tribalismo de las demás etnias se con-
vierte así en una reacción de defensa contra la
agresión cultural cometida por la etnia en el po-
der utilizando, además, los medios que le da su
posición pública.
Teniendo en cuenta estos peligros, cual-
quier política eficaz de lucha contra el tribalis-
m o debe, además, fundarse en la institucionali-
zación del pluralismo cultural. E n efecto, en
muchos casos el tribalismo nace de las frustra-
ciones provocadas por el desprecio cultural, la
negativa a reconocer la especificidad de los de-
más y la tendencia a basarse en la cultura pro-
pia para ejercer contra ellos todo tipo de actos
406 Jacques Mariel Nzouankeii

de discriminación. Este pluralismo cultural miento de que son sólo representantes de la na-
puede definirse c o m o el esfuerzo por reconocer ción y no propietarios de la soberanía.
la especificidad de las diferentes culturas de
una nación, evitar su jerarquización y ofrecer- C . La promoción de un entorno regional
les las mismas posibilidades de desarrollarse. democrático
Es cierto que las revoluciones políticas que per- Los regímenes democráticos son frágiles y no
mitieron la instauración de la democracia plu- pueden sobrevivir largo tiempo en un entorno
ralista en Europa Occidental no estaban acom- hostil. En Africa, una forma de consolidarlos y
pañadas de un esfuerzo comparable en el plano sacarlos de su aislamiento sería la regionaliza-
cultural. Ese desfase explica, precisamente, las ción del pluralismo. El pluralismo político se
dificultades por las que atraviesan algunas de- consolida mejor cuando se practica en varios
mocracias de larga data c o m o , por ejemplo, la Estados vecinos y contiguos. U n factor para
persistencia de movimientos autonomistas promoverlo es la creación de zonas política-
dentro de ellas. Si no hay pluralismo cultural, el mente homogéneas que en un principio agru-
pluralismo político se pondrá constantemente pen a dos o tres Estados democráticos y tien-
en tela de juicio y sólo podrá mantenerse por la dan luego a extenderse progresivamente a los
fuerza. Estados vecinos.
Esa creación puede realizarse tomando co-
m o base los instrumentos internacionales de
3. La institucionalización del poder politico
garantía de los derechos humanos. E n efecto, el
E n Africa el mito del jefe ha tenido, entre otras carácter universal de los derechos h u m a n o s no
consecuencias negativas, la de dar al poder po- excluye la adopción de instrumentos regionales
lítico un carácter patrimonial. Los gobernantes para su protección. Esos instrumentos, menos
actúan c o m o si el poder fuera de su propiedad ambiciosos en su proyección territorial, serían
personal, un elemento de su patrimonio trans- mejor aceptados y, por tanto, m á s eficaces en
misible a los herederos. Africa. Se podría incluso prever la creación de
Esas prácticas, que en mayor o menor grado entidades regionales o subregionales que agru-
pueden seguirse en las monarquías, dentro de pen a regímenes pluralistas y unipartidistas,
los límites que imponen sus constituciones o para incitar a estos últimos a una transición
leyes fundamentales, son inadmisibles en los gradual hacia el pluralismo democrático.
regímenes republicanos. Desconociendo ese El renovado interés que manifiestan n u m e -
principio, se han dictado constituciones «a m e - rosos países africanos por la democracia plura-
dida» para un «jefe» inamovible o se han m o - lista marca, de todos modos, un jalón en la his-
dificado otras con el objeto de perpetuar un ré- toria del continente. Esa historia les marcará el
gimen y hacer prácticamente imposible la alter- camino para modernizar sus sistemas políticos,
nancia en el poder. E n esta perspectiva la ganar competitividad en el plano internacional
institucionalización del poder político impone y, por último, ofrecer a sus pueblos la posibili-
a los dirigentes la obligación de respetar los tex- dad de participar en el progreso económico y
tos preestablecidos y resistir la tentación de tecnológico.
modificarlos para adaptarlos a sus ambiciones
políticas personales. Ello entraña el reconoci- Traducido del francés

Notas

1. Jean-Jacques Rousseau. Du contrat social. Lib. Ill, cap.

IV infiney Lib. IV. cap. II. primer párrafo.

2. Considérations sur la France, citado por Imbert, Morely Dupuy, en La pensée politique des origines à nos jours.
París, P U F , 1969. págs. 331 in Une, y 332.
Africa y la idea de la democracia
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Law and Democracy in Africa,
(1981) T h e Fourth Biennal
Conference of the African Bar
Association Conference, Nairobi,
Kenya.
¿Es Occidente el modelo universal
de la humanidad?
Los Baruyas de Nueva Guinea
entre la transformación
y la descomposición*
Maurice Godelier

C o m o antropólogo especializado en el estudio talización se difunde pero no todos los compo-

de sociedades que se encuentran realmente en nentes de Occidente pueden difundirse al mis-
las antípodas de Occidente, en Oceania, he po- m o tiempo, o al menos con el mismo éxito, que
dido obsevar desde 1967 las transformaciones ayer.
ocurridas en el m o d o de vida y de pensamiento ¿Qué es hoy Occidente? ¿Cuáles son sus
de una tribu de Nueva Guinea, una de esas so- componentes fundamentales? Se trata de c o m -
ciedades a las que damos el nombre de «primi- ponentes que en Occidente están asociados,
tivas»: los Baruyas, descubiertos en 1951 y so- pero pueden disociarse y combinarse de nuevo
metidos en 1960 al orden colonial australiano. con otras realidades sociales y culturales en
En 1975 ese país adquirió la independencia y otras partes del m u n d o . Creo que Occidente es
los baruyas se convirtieron una mezcla de elementos
en ciudadanos de un nuevo reales e imaginarios, de he-
Maurice Godelier es jefe de estudios de
Estado Miembro de las N a - la Escuela de Altos Estudios en Ciencias chos y de normas, de m o -
ciones Unidas y un testi- Sociales, 54, boulevard Raspail, 75006 dos de acción y modos de
monio más de los progresos París, Francia. H a realizado diversos pensamiento que forman
estudios de campo con los Baruya, en
de Occidente en esta parte Papua-Nueva Guinea, en 1967-1969, y hoy una especie de esfera
del m u n d o . en repetidas ocasiones hasta 1988. Es de energía que atrae o re-
autor de numerosas obras y artículos pele, y que gira en torno a
Cabe preguntarse si a como, por ejemplo, La production des
partir del 9 de noviembre Grans Hommes: pouvoir et domination
tres ejes, tres bloques de
de 1989, fecha de la caída masculine chez les Baruya de Nouvelle- instituciones con su lógica,
del muro de Berlín, no es la Guinée (1982), y Big Men and Great sus representaciones y sus
Men: Personification of Power in Mela-
propia Europa la que ha nesia (co-ed., con M . Strathern, 1991).
valores propios, a saber: el
reanudado el proceso de H a recibido el Premio Humboldt en capitalismo, la democracia
occidentalización. Dividi- ciencias sociales. parlamentaria y el cristia-
do desde hace algunos de- nismo.
cenios en dos Europas, O c - El capitalismo, forma
cidente se reunifica y mañana tendrá un peso de economía mercantil m á s desarrollada que
aún mayor en el destino del m u n d o para mode- haya existido en la historia; la democracia par-
larlo a su imagen y en su interés. N o olvidemos, lamentaria, sistema de gobierno en el que, tan-
sin embargo, que la occidentalización no es ya to en su forma republicana como de monarquía
sólo característica de los pueblos de Occidente. constitucional, se confía el poder a represen-
Ahora es también producto de Oriente, de Ja- tantes elegidos por sufragio universal y se reco-
pón y de los cuatro o cinco pequeños dragones. noce que, en principio, todos los ciudadanos
La occidentalización no es, pues, una simple tienen iguales derechos y deberes ante la ley; y,
expansión de Occidente, ya que tiene lugar en por último, el cristianismo, religión que hace
sociedades que han conservado su soberanía hincapié en el pecado y en la salvación del indi-
política y su identidad cultural, uno de cuyos viduo, y al mismo tiempo predica que se debe
elementos decisivos es el budismo. La occiden- amar al prójimo c o m o a sí mismo y dar al César

RICS 128/Junio 1991

410
lo que es del César y a Dios lo que es de Dios.
En resumen, el poder actual de Occidente
se basa en la combinación de esas tres realida-
des surgidas en momentos diferentes de su his-
toria y que sólo tardíamente se han encontrado
y combinado. El cristianismo ejerce su influen-
cia desde hace 2.000 años y surgió muchos si-
glos antes de que apareciera el capitalismo. Es-
te comenzó a desarrollarse antes del siglo XVI
en el seno de sociedades señoriales y monárqui-
cas. En sus orígenes no tenía, pues, ninguna re-
lación con la democracia, y M a x Weber dudaba
aún en 1906 de que hubiera un vínculo necesa-
rio entre el capitalismo y la democracia. Los
ejemplos de Taiwan y Sudáfrica, lo demues-
tran. Por otra parte, mientras Sudáfrica es cris-
tiana, Taiwan no lo es.
Estos ejemplos negativos nos recuerdan que
Occidente tiene también una faz sombría.
El Occidente conquistador, colonial y despóti-
co, que extrae sus riquezas de los recursos del
resto del m u n d o , cierra los ojos cuando le con-
viene ante la falta de libertad y de derechos en
los regímenes que la sirven o se asocian con él,
y fomenta no sólo el individualismo sino tam-
bién el egoísmo. Esas denuncias no proceden
sólo del Tercer M u n d o ; en Occidente, la igual-
dad de derechos coexiste mejor o peor con una
desigualdad a veces sorprendente en las condi-
ciones de vida, por lo que algunos siguen pen-
sando que la acumulación de capital se basa en
parte en la explotación legal del trabajo.
En definitiva, aunque Occidente no sea un
modelo sin fallos ni defectos, sigue atrayendo
m á s de lo que rechaza. Sin embargo, c o m o toda
realidad histórica, corre el riesgo de ser un día
desmantelado por la historia a causa de sus
contradicciones y ambigüedades. Después de
lo que ha ocurrido en Berlín o en Bucarest, ese
día parece haberse retrasado varios decenios, o
tal vez varios siglos.
Habiendo dado esta definición de O c -
cidente, quiero referirme ahora a la occiden-
talización de las sociedades preindustriales
limitándome entre ellas a las tribales. Las socie-
dades tribales constituyen aún una parte im-
portante de muchas naciones de Africa, Asia,
América y Oceania.
V e a m o s en primer término qué es una tri-
bu. Es una sociedad compuesta de un conjunto
de grupos de parentesco unidos por los mismos
principios de organización de la sociedad y los
mismos modos de pensamiento, vinculados en-
Maurice Godelier
tre sí por numerosos lazos matrimoniales y aso-
ciados en la defensa y explotación de los recur-
sos de un territorio c o m ú n . Varias tribus
pueden tener la misma lengua y los mismos
principios de organización de la sociedad. Lo
que las distingue y opone es el control de un
sector de la naturaleza, de un territorio.
D e este m o d o , la identidad tribal es una rea-
lidad mixta compuesta de una estructura cultu-
ral y social y de la identificación con un territo-
rio conquistado o heredado de los antepasados,
que debe transmitirse a los descendientes. Las
sociedades tribales han sido y siguen siendo
m u y diversas. Pero, en general, pueden clasifi-
carse con arreglo a dos criterios: por una parte,
según sean o no soberanas de un territorio o
estén ya integradas en un estado precolonial cu-
yo gobierno sea en general ejercido por una tri-
bu dominante; y por otra, según el poder sea
compartido dentro de ellas, de m o d o m á s o m e -
nos uniforme, por todos los grupos o esté con-
centrado en manos de algunas personas en la
cúspide de una jerarquía m á s o menos heredi-
taria. E n 1951 los Baruyas de Nueva Guinea
eran un caso de sociedad tribal soberana sobre
su territorio, cuyos poderes rituales y políticos
estaban principalmente en manos de un cierto
número de linajes descendientes de grupos con-
quistadores. Aquí analizaré las formas que han
asumido y las etapas que han recorrido los pro-
cesos de occidentalización de esta sociedad tri-
bal. N o utilizaré un método comparativo, sino
la generalización a partir del descubrimiento
de los procesos que han actuado en este caso y
que, c o m o se verá, se han producido y reprodu-
cido en otros lugares.
¿Quiénes son los baruyas? U n a sociedad
que vive en dos valles altos (2.000 metros) en
una cadena de montañas del interior de Nueva
Guinea. Fueron descubiertos en 1951 por un
oficial australiano que había oído hablar de los
batiyas, famosos productores de sal, y organizó
una expedición militar para encontrarlos. E n
1951, la isla de Nueva Guinea estaba dividida
en tres regiones coloniales: Irian-Jaya, contro-
lada por los Países Bajos; Nueva Guinea, anti-
gua colonia alemana que la Sociedad de Nacio-
nes había confiado en tutela a Australia
después de la Primera Guerra Mundial; y Pa-
pua, antigua colonia británica «cedida» por
Gran Bretaña a Australia en 1901.
En 1951, la población baruya estaba inte-
grada por unas 1.800 personas agrupadas en
¿Es Occidente el modelo universal de la humanidad''
Guerreros Baruya. Laumonier/D.R.
una decena de aldeas. La sociedad estaba c o m -
puesta por quince clanes, ocho de los cuales
procedían de invasores que habían sometido a
los grupos locales. La economía se basaba sobre
todo en una forma de agricultura extensiva de
q u e m a , pero los baruyas practicaban también
técnicas m á s intensivas de cultivo de regadío
en terrazas. La cría de cerdos dependía sobre
todo del trabajo de las mujeres; la caza, practi-
cada exclusivamente por los hombres, tenía so-
bre todo una importancia ritual y servía para
afirmar la superioridad masculina. A comien-
zos del siglo x x , los utensilios eran aún de pie-
dra, hueso o madera. Pero los baruyas no te-
nían en su territorio piedras buenas para
fabricar sus utensilios y las obtenían mediante
el comercio de la sal que producían a partir de
las cenizas de una planta.
La organización de la sociedad se basaba en
el juego de relaciones de parentesco y de la sub-
ordinación general de un sexo al otro, de las
mujeres a los hombres. L a descendencia es pa-
411
trilineal y las mujeres están excluidas de la pro-
piedad de la tierra, del uso de las armas y de la
posesión de objetos mágicos, así c o m o de los
rituales que, para los baruyas, aseguran el creci-
miento de los niños. El matrimonio consistía
en el intercambio directo de mujeres entre los
hombres. Cada tres años se realizaban grandes
ceremonias de iniciación de los hombres: con
tal motivo toda la tribu, sin distinción de al-
deas ni linajes, construía una gran casa ceremo-
nial (la tsimia) que para los baruyas constituye
un gigantesco «cuerpo» donde cada poste
representa a un joven de la tribu que va a ser
iniciado.
E n resumen, éste es un ejemplo de pequeña
sociedad local políticamente soberana que vive
en u n a economía parcialmente autárquica,
puesto que asegura su subsistencia, pero depen-
de del comercio de la sal para procurarse uten-
silios, armas, objetos rituales, etc., es decir, sus
medios de producción y destrucción, y los obje-
tos indispensables para su reproducción. Se
412 Maurice Godelier

trata de una sociedad sin clases, pero no iguali-formado ya, anteriormente, la vida de los baru-
taria. Existen diferentes tipos de desigualda- yas sin que ningún europeo hubiera aparecido
des: una general, entre hombres y mujeres; en la región. E n efecto, en los veinte años que
otra, entre los «grandes hombres» y los demás. precedieron el contacto, los baruyas habían ob-
Los «grandes hombres» pueden serlo por su tenido, gracias al comercio de la sal, hachas y
función o por sus méritos; son los maestros del machetes de acero fabricados en Sheffield o en
ritual, que han heredado de sus antepasados los Solingen, en una Europa industrial cuya exis-
objetos sagrados necesarios para el crecimiento tencia ignoraban. Al percatarse de la eficacia de
de los niños y para la lucha contra los malos estas nuevas herramientas, habían desechado
espíritus; o son los grandes guerreros que han los útiles de piedra tradicionales. Las herra-
matado a muchos enemigos o los cazadores de mientas de acero, m á s eficaces les permitían
casuarios, pues el casuario no es solamente un ganar un tiempo que dedicaban a guerrear un
animal de caza, sino también una mujer salvaje poco más, o a no hacer nada. Sin embargo, para
que vaga por los bosques de Nueva Guinea. E n procurarse las nuevas herramientas, se veían
cuanto al universo, los baruyas no tenían no- obligados a producir más sal. Las mujeres, ex-
ción de la creación del m u n d o . Creían que des-
cluidas por tradición de la tarea de talar árbo-
pués de una época en la que el cielo y la tierra les, habían seguido utilizando sus instrumentos
estaban confundidos y los animales y los h o m - de madera y, en la medida en que los baruyas
bres vivían juntos y hablaban la misma lengua, desbrozaban m á s terrenos y criaban un número
el actual orden del m u n d o se había creado mayor de cerdos, la introducción de los instru-
cuando el sol y la luna se habían separado ele- mentos de los blancos representaba para ellas
vándose sobre la tierra y empujando el cielo un mayor trabajo.
delante de ellos. El sol y la luna son para los Así, sin saberlo, al abandonar sus antiguos
baruyas potencias, divinidades lejanas, pero útiles de piedra, los baruyas habían iniciado ya
cuya acción es positiva. Por ejemplo, el sol in- su dependencia material y económica de Occi-
terviene en el vientre de las mujeres para en- dente. Alfinalde esta época ocurrieron otros
gendrar a los niños conjuntamente con el esper- hechos sorprendentes. U n día, vieron en el cie-
m a del hombre. L o que preocupa y atemoriza a lo dos grandes pájaros que se perseguían escu-
los baruyas son los malos espíritus del bosque y piendo fuego y quedaron aterrados. Se trataba
las cavernas y, sobre todo, los espíritus de los de un episodio de la Segunda Guerra Mundial,
muertos. un combate aéreo entre japoneses y australia-
Señalemos que entre los baruyas no existe nos que probablemente ocurrió en 1943. M á s
un lazo directo entre la economía y el parentes- tarde Dawatnié, un baruya que visitaba a sus
co, entre la producción de riquezas y la repro- vecinos del norte, los watchakes, con motivo
ducción de la vida: una mujer sólo puede ser del comercio de la sal, fue conducido por ellos a
cambiada por otra mujer. Por el contrario, en la cumbre de una montaña desde donde pudo
muchas otras sociedades de Nueva Guinea o de ver en el valle algunos de esos grandes pájaros
Africa, la mujer se cambia por bienes: el precio en cuyo vientre penetraban seres de forma hu-
de la novia. El contacto con Occidente ha teni- m a n a . A su regreso, contó lo que había visto y
do c o m o efecto inmediato la gigantesca infla- así, ya antes de encontrarse con los europeos,
ción de las prestaciones económicas relaciona- los baruyas tenían noticias de la existencia
das con el matrimonio. Esto nos recuerda que de seres sobrenaturales de forma h u m a n a y
hay muchas situaciones iniciales sobre las que piel clara que vivían en los grandes pájaros de
ha influido Occidente. fuego.
La occidentalización de los baruyas se ha En 1951 tuvo lugar la llegada del primer
producido en cuatro etapas y bajo la influencia blanco, Jim Sinclair, a la cabeza de una colum-
de fuerzas distintas que han actuado ya en for- na de soldados y portadores. E n esa época, los
m a separada y sucesiva, ya conjuntamente. baruyas estaban en guerra con sus vecinos, cu-
yas aldeas fortificadas estaban en la cima de las
* * * montañas, del otro lado del m i s m o valle. El
blanco instaló un campamento y, en su centro,
El encuentro de los dos mundos tuvo lugar un mástil donde izó la bandera australiana. Ali-
en 1951. Sin embargo, Occidente había trans- neó a su tropa y le hizo presentar armas a la
¿Es Occidente el modelo universal de la humanidad?
bandera. Los baruyas quedaron deslumbrados
por el brillo de las bayonetas; a la mañana si-
guiente, al izarse la bandera, el guerrero Bwari-
mac entró en trance; creía estar poseído por el
poder del blanco que había revelado el destello
de las bayonetas. E n ese momento, los baruyas
tuvieron la idea de matar al blanco y su tropa.
Pero Jim Sinclair, sin conocer esas intenciones,
pidió que trajeran varios escudos sólidos y que
algunos guerreros dispararan susflechascontra
ellos; luego ordenó a sus soldados que abrieran
fuego sobre los escudos y éstos saltaron en pe-
dazos. Ante tal demostración de fuerza, los ba-
ruyas renunciaron a su proyecto de matanza.
Así a la subordinación material de los baruyas
con respecto a las herramientas producidas en
Occidente vino a añadirse en 1951 una nueva
dimensión: la subordinación militar.
Treinta años m á s tarde, después de la inde-
pendencia, la situación ya no sería la m i s m a
cuando los baruyas y sus vecinos volvieron a
guerrear. El gobierno envió a un destacamento
al m a n d o de un oficial para detener a los «agi-
tadores». Los soldados amenazaron con dispa-
rar sobre la multitud. Los baruyas explicaron
que no tenían miedo, pues eran demasiado nu-
merosos para que los mataran a todos y que, de
todas maneras, el oficial y sus soldados sucum-
birían rápidamente ante el mayor número.
Pero volvamos a 1951. Cuando vieron al
primer blanco de carne y hueso, los baruyas ex-
perimentaron un gran cambio de actitud. Des-
cubrieron que se trataba de un hombre c o m o
ellos y no de un ser sobrenatural, que era un
hombre superior a ellos pero de ningún m o d o
un espíritu ni un Dios.
Pasaron algunos años sin que los blancos
volvieran a aparecer, hasta que en 1960 una
imponente columna de soldados y portadores
dirigida por un oficial llegó al valle de W o n e n a -
ra, en la frontera entre los baruyas y sus enemi-
gos. Se trataba de un lugar llano donde las tri-
bus acostumbraban a librar batalla y por ser
llano fue elegido por los blancos para establecer
una pista de aterrizaje. En uno de sus extremos
se construyó un puesto de m a n d o . U n a parte de
la tropa visitó a las tribus para identificarlas y
comunicarles que en lo sucesivo no estaban au-
torizadas a luchar. El oficial responsable de ese
enclave administrativo convocó a los represen-
tantes de las diversas tribus para explicarles la
nueva situación y les despidió tras conferirles
el título de «jefe de aldea» en nombre de Su
413
Majestad la Reina de Inglaterra. Por desgracia,
en el viaje de regreso uno de esos hombres fue
atacado por guerreros de la tribu enemiga
Youndouyé, con la que la suya estaba en guerra
en el m o m e n t o de llegar los blancos, resultó
muerto y su cuerpo fue arrojado a los perros.
Al recibir la noticia, el oficial organizó una
expedición punitiva; tres personas fueron
muertas, entre ellas una mujer, y una columna
de prisioneros fue llevada al puesto de m a n d o .
Entre ellos se encontraba un gran shamán; con-
vencido de que podía escapar volando, pues el
espíritu de los shamanes es un pájaro, se lanzó
con las m a n o s atadas desde lo alto de un acanti-
lado. Se aplastó contra el suelo y no murió, pe-
ro quedó horriblemente mutilado. Otro inci-
dente, ocurrido esta vez entre los baruyas,
permitió a las tribus locales medir de nuevo la
fuerza y determinación de los blancos. C o m o
consecuencia del suicidio de una mujer, había
estallado una batalla entre los habitantes de su
aldea y los de la aldea del marido. El oficial
encargado incendió la aldea de quienes creía
que habían provocado esa batalla, es decir, la
aldea de la muerta. Por desgracia para los baru-
yas, en el incendio desaparecieron dos cosas sa-
gradas: los dedos secos de un gran guerrero que
había dirigido la conquista del territorio por los
antepasados y, lo que era m á s grave, las piedras
de sílex que servían para encender el fuego sa-
grado en las iniciaciones, y que explotaron en-
tre las llamas. El oficial no se enteró nunca de
ello.
Así, pues, m u y pronto, en los primeros m e -
ses de la colonización, las tribus locales perdie-
ron un atributo fundamental: el derecho a dis-
poner de su propia existencia, el derecho a
aplicar sus leyes en su propio territorio; en una
palabra, perdieron lo que llamaríamos la sobe-
ranía política y la autonomía cultural.
C o m e n z ó entonces el censo sistemático de
las poblaciones, pues u n Estado sólo puede
ejercer su poder sobre personas censadas. H a -
biéndose impuesto la paz, se obligó a los habi-
tantes de las aldeas a descender a los valles para
facilitar su censo y control. Se les impuso la
obligación de someterse al censo y a la ley, la
prohibición de hacerse justicia por sí mismos.
Los baruyas acababan de entrar en contacto
con una institución que ha jugado un gran pa-
pel en la evolución de la humanidad y que es un
símbolo de civilización, el Estado. Natural-
mente, el Estado que los había descubierto era
414
colonial y autoritario pero, para los europeos
representaba una etapa necesaria hacia el Esta-
do democrático y parlamentario que debía im-
plantarse después de la independencia.
En 1966 hizo su aparición sobre el terreno
otro componente del concepto de Occidente, el
cristianismo. Unos misioneros luteranos vinie-
ron a instalarse cerca del puesto de m a n d o y
construyeron al m i s m o tiempo una misión
y una escuela. Traían con ellos a evangelistas de
tribus de la costa, cristianizadas desde hacía
m u c h o tiempo, e instalaron a uno de esos evan-
gelistas en cada aldea para predicar la palabra
del Señor. La predicación se hacía en «pidgin»
que se enseñaba en la escuela, junto con los ru-
dimentos de cálculo y de escritura. Los baruyas
y las tribus vecinas acogieron con satisfacción
esa iniciativa y m u y pronto m á s de un centenar
de niños frecuentaba la escuela. Al cabo de dos
años, los mejores alumnos fueron enviados a
una escuela secundaria de la misión en una ciu-
dad del interior. Algunos muchachos de esa pri-
mera promoción llegarían a ocupar puestos de
ingeniero forestal, profesor de matemáticas,
policía e incluso uno el de pastor.
Mientras los niños cursaban sus estudios,
los misioneros les prohibieron que volvieran a
la tribu para participar en las iniciaciones. Se
les decía que sus antepasados adoraban a dio-
ses falsos y que, sin saberlo, sus padres y ellos
mismos habían vivido hasta entonces en el pe-
cado. Se creó así una escisión entre los jóvenes
que habían permanecido en el bosque con sus
padres los «bush-kanaka» y la minoría de los
alumnos de las escuelas, que habían empezado
a evolucionar. D e estos últimos, algunos pro-
clamaron que se debían abandonar las costum-
bres de los antepasados y que despreciaban el
taparrabo de sus padres. Pero quince años m á s
tarde, casi todos volvieron por su propia volun-
tad a participar en las grandes iniciaciones. V e -
remos por qué. «Kanaka» viene de «canaque»,
que en francés designa a las tribus de Nueva
Caledonia. El término fue tomado por la admi-
nistración australiana para designar a las tribus
del bosque que acababan de ser pacificadas.
Los baruyas se convirtieron así en «bush-kana-
ka», primitivos que vivían en el bosque.
Ahora bien, se trataba de los mismos «bush-
kanaka» que habían tomado rápidamente la
decisión de escolarizar a una parte de sus hijos,
lo que demuestra una voluntad de insertarse en
el m u n d o nuevo que se les imponía o proponía
Maurice Godelier
y al que, según comprendieron rápidamente, ya
no podrían escapar. Los soldados, los evange-
listas, los portadores, negros c o m o ellos y pro-
cedentes de tribus desconocidas, eran la prueba
de ello. Enviaron así a los muchachos a la es-
cuela sin iniciarlos o reduciendo su iniciación a
algunas horas y algunos ritos, mientras que, se-
gún la tradición, un varón debía ser separado
de su madre y del m u n d o de las mujeres hacia
los nueve años y vivir en la casa de los hombres
hasta los veinte, edad en la que contraía matri-
monio.
Ello no impidió que el principal shamán de
los baruyas enviara a su hijo a la escuela. Vein-
te años más tarde, el joven había llegado a ser
pastor, volvió a la tribu y se convirtió en adjun-
to del misionero alemán que dirigía la misión
luterana. Por entonces, dos clanes de baruyas,
que, alentados por el gobierno, habían creado
una cooperativa de compra y venta le confia-
ron la gestión. Pero el joven pastor fue expulsa-
do de la misión por haber dejado embarazada a
la madre de su mujer; más tarde tuvo que aban-
donar también su otra función bajo la sospecha
de haber malversado los fondos de la cooperati-
va. En la actualidad vive en la aldea, ha tomado
una segunda esposa y sigue teniendo una indis-
cutible autoridad.
En 1965, la administración empezó a reclu-
tar hasta el 30 % de los hombres de algunas al-
deas para enviarlos a trabajar en las plantacio-
nes de la costa. Muchos baruyas se presentaron
voluntarios, pues querían ver m u n d o . Su perío-
do de trabajo era de dos años. La administra-
ción no permitía que los indígenas renovaran
sus contratos, pues temía que comenzaran a or-
ganizarse si permanecían demasiado tiempo en
la misma plantación. Los hombres recibían alo-
jamiento en barracas, alimentos y algunos dó-
lares por semana. Al término del contrato, se
les daba la suma de 200 dólares australianos
que podían gastar como quisieran. E n su m a y o -
ría, dedicaban parte de ese dinero a comprar
herramientas, mantas o paraguas que distri-
buían al volver a la aldea. Se puede decir que
los baruyas se habían convertido en trabaja-
dores asalariados que vendían libremente su
trabajo.
En realidad, el dinero o las raciones alimen-
tarias que recibían no eran el equivalente de un
verdadero salario. Se les había aplicado la dis-
ciplina de un trabajo a destajo, continuo y en-
cuadrado por capataces, práctica ajena a sus
¿Es Occidente el modelo universal de la humanidad? 415

formas tradicionales de trabajo. Habían descu-

bierto el mar, cuya existencia ignoraban, los
buques y los aviones. Pero al regresar en 1967,
muchos de ellos declararon que no volverían a
ir aunque se les pidiera.
Después de los militares, los misioneros y
los funcionarios, en 1967 llegó un universita-
rio, un antropólogo. Era yo. C o n m i llegada.
Occidente completaba su presencia: después de
las formas de poder, llegaba una forma occi-
dental del saber. Al cabo de unos meses, el ofi-
cial del destacamento m e pidió que le indicara
quiénes eran los verdaderos jefes guerreros,
pues era evidente que los baruyas habían pro-
puesto c o m o jefes de aldea a hombres sin im-
portancia. Por su parte, los misioneros desea-
ban saber qué ocurría durante las ceremonias
de shamanismo y quiénes eran los «brujos».
Entonces yo invoqué, c o m o los médicos, el se-
creto profesional para justificar mi silencio.
En 1968, la administración, deseando pro-
mover el desarrollo, organizó grandes campa-
ñas para incitar a las tribus a plantar café y dis-
tribuyó gratuitamente miles de plantas de
cafeto. Ingenieros agrónomos les explicaron
cuáles eran los suelos y las exposiciones que
convenían para su cultivo. En esa época, el café
obtenía buenos precios porque Brasil padecía
una crisis de producción, de lo cual los baruyas
Haciendo buen uso de los productos de la modernidad:
no tenían la menor idea. C o m o productores de U n guerrero de Papua - Nueva Guinea protege su m u ñ e -
sal, los baruyas sabían ya lo que era producir ca con una lata de conservas. Griffiths/Magnum.
para el intercambio y la venta. Pero la sal era a
la vez una mercancía y su moneda. C o n el café,
producían una mercancía que ellos mismos no en lo relativo a las tierras para la producción de
consumían y de la que obtenían una m o n e d a sal. En una palabra, los baruyas comenzaron a
producida y controlada por otros. makim bisnis (hacer negocios), según una fór-
Los baruyas se pusieron a plantar cafetales mula difundida en las regiones colonizadas
con la idea de que podrían obtener dinero sin desde hacía m u c h o tiempo. Pero hacer negocio
abandonar sus valles y sin sufrir la disciplina de en esos casos consistía en vender a los blancos:
trabajo en las plantaciones. Pero m u y pronto se no significaba todavía vender a un hermano,
planteó un problema: algunos linajes poseían vender a un miembro de la tribu, vender a u n
tierras aptas para el café y otros no. Al comien- baruya.
zo se aplicó la antigua regla de reciprocidad en- Ese paso se dio cuando los baruyas decidie-
tre linajes aliados por el matrimonio, y los lina- ron vender la carne de un cerdo. El cerdo era
jes que poseían tierras buenas permitían a sus desde siempre objeto de regalo entre parientes,
cuñados plantar cafetos en ellas. Pero el cafeto aliados, iniciados, etc. Vender carne de cerdo
vive unos 20 años. Permitir el uso de la tierra significaba transformar un objeto de regalo en
para plantar cafetos era algo totalmente dife- mercancía y aceptar la idea de que cualquier
rente a cederla para plantar camotes u hortali- persona con dinero puede presentarse para ad-
zas que se cosechan al cabo de una temporada. quirir esa mercancía, aunque no tenga ningún
Se estableció una diferenciación económica en- lazo personal con el propietario del cerdo. L a
tre linajes e individuos que no existía en el mar- mercancía impersonal y el homo economicus
co de la agricultura de subsistencia aunque sí abstracto acababan de surgir en una sociedad
416
cuyo funcionamiento se basaba tradicional-
mente en las relaciones personales.
A fines de 1968, Australia decidió organizar
elecciones en todo el país para establecer una
asamblea de representantes de las regiones, pri-
mer paso en el aprendizaje de una democracia
parlamentaria que después de la independen-
cia debía sustituir a la administración colonial.
En el país ya existían partidos, entre ellos el
P A N G U que reclamaba la independencia y cu-
yo secretario, Michael Somaré, oriundo del Se-
pik, llegaría a ser Primer Ministro del primer
Gobierno independiente de Papua-Nueva Gui-
nea. Pero, en 1968, los baruyas no sabían nada
de la existencia de esos partidos ni del significa-
do de las elecciones. Y o tuve la suerte de estar
presente cuando se celebraron.
Las diversas tribus de la región fueron reu-
nidas en lugares de fácil acceso en las monta-
ñas. U n funcionario europeo llegó con intér-
pretes e instaló una oficina de voto en una car-
pa. Explicó que todos los adultos censados
debían votar y que de ese m o d o enviarían a la
capital representantes que defenderían sus in-
tereses ante el Gobierno. Teniendo en cuenta
que nadie o casi nadie sabía leer y por consi-
guiente no podían elegir entre los boletines de
voto, se expusieron carteles donde figuraban
nueve retratos de candidatos, blancos y negros,
desconocidos para esas tribus. El funcionario
dio algunas informaciones sobre los candidatos
y sus programas. Luego se llamó a cada hombre
y cada mujer por su nombre y se le pidió que
señalara una de las fotos. Los hombres se m o s -
traban tímidos, las mujeres, asustadas. Por
ejemplo, una de ellas puso el dedo entre dos
fotos. Se oyeron voces de protesta y entonces
ella puso el dedo, al azar, sobre una de ellas:
había «votado». Esos fueron los primeros pa-
sos en el aprendizaje del parlamentarismo. M á s
tarde, los baruyas han llegado a entender m u y
bien las ventajas de tener su propio represen-
tante en la Asamblea Nacional. Pero tropiezan
con dos problemas aún no resueltos. Sería ne-
cesario que los diferentes linajes se entendieran
entre sí para presentar un solo candidato, y que
este candidato contara con los votos de otras
tribus para ser elegido. Cada tribu desea que el
diputado sea uno de sus miembros y cada linaje
pretende lo mismo.
En 1975, sin que lo hubieran pedido ni de-
seado, los baruyas llegaron a ser ciudadanos de
una nación independiente que se convirtió de
Maurice Godelier
inmediato en Miembro de las Naciones Uni-
das. Era la época de las descolonizaciones, y la
independencia les era otorgada por el Gobierno
laborista de Australia. Para los baruyas, el pe-
ríodo colonial había durado m u y poco: quin-
ce años. Otros quince años han transcurrido
desde entonces. ¿Cuál es la situación de los
baruyas?
Pocos meses antes de que se proclamara la
independencia, Dick Lloyd, misionero del
Summer Institute of Linguistics que desde fines
de 1951 había sido el primer europeo con resi-
dencia permanente entre los baruyas y había
aprendido su lengua, volvió con el primer libro
impreso en esa lengua, una notable traducción
del Libro del Génesis de la Biblia. E n ese m o -
mento, de los pocos baruyas que sabían leer y
escribir sólo dos eran cristianos. Para ser bauti-
zado el hombre polígamo debía repudiar a to-
das sus esposas, salvo a una. Repudiar a una
mujer significa romper la alianza establecida
con otro grupo al que se ha dado la propia her-
m a n a . Significa trastornar la condición de los
niños nacidos de esa mujer. Para los baruyas,
todo ello era m u y difícil. Por otra parte, tampo-
co entendían m u y bien la guerra que libraban
entre sí los misioneros blancos de las sectas
protestantes, los Adventistas del Séptimo Día,
los Luteranos y las New Tribes Missions, por
ganar prosélitos entre ellos.
Por entonces, la misión luterana dirigida
por un alemán que había escapado de la R e p ú -
blica Democrática Alemana estableció un al-
macén comercial al lado de la misión. Se invir-
tieron 200 dólares para adquirir las mercancías
habituales: cuchillos, arroz, paraguas, etc.
Cuando se vendió la primera partida, el dinero
fue reinvertido para adquirir otra... Alfinaldel
año, el misionero tenía entre dinero y mercan-
cías el equivalente de 14.000 dólares. Ese nego-
cioflorecientele fue reprochado por el misio-
nero estadounidense de las New Tribes Mis-
sions, quien proclamaba que él vivía en la
pobreza. El porcentaje de beneficios que ello
representa es considerable, pero de todos m o -
dos m u c h o menor que el de las grandes c o m p a -
ñías comerciales australianas instaladas en las
ciudades, c o m o Burns Philips y Steamships.
Se celebraron nuevas elecciones para la pri-
mera asamblea de Nueva Guinea independien-
te. Los Baruyas votaron por un hombre joven,
brillante, «Peter», asistente médico miembro
de una tribu tradicionalmente enemiga, los
¿Es Occidente el modelo universal de la humanidad''
Andjés, y que fue elegido diputado. Al m i s m o
tiempo, le dieron una mujer. Por desgracia. Pe-
ter murió tres años después en un accidente de
avión y su sucesor procedía de una tribu con la
que los baruyas tenían pocas relaciones.
Después de la independencia siguió a u m e n -
tando el n ú m e r o de alumnos de las escuelas,
incluyendo a niñas que por primera vez en la
historia de los baruyas competían directamente
con los varones en el aprendizaje de la lectura,
la escritura, el cálculo y hasta la carrera pedes-
tre. M u c h o s hombres jóvenes fueron a trabajar
en las plantaciones o buscaron empleo en la
ciudad. Los de m á s edad quedaron en la aldea y
siguieron plantando café. Pero muchas cosas
estaban cambiando en el país. M u c h a s planta-
ciones de la costa, vendidas por los europeos
que habían partido en masa después de la inde-
pendencia, habían sido adquiridas por los «big
m e n » de las tribus locales. La presencia directa
de los europeos disminuía. E n las ciudades, la
inseguidad y la delincuencia aumentaban. El
alcohol, que antes estaba reservado a los blan-
cos y a algunos indígenas en las tabernas, pasó
a ser de venta libre. Las iniciaciones, que entre
los baruyas nunca habían cesado en el período
colonial pero cuyas ceremonias se desarrolla-
ban lejos de la mirada de los misioneros y los
militares, volvieron a difundirse, pero siempre
amputadas de los rituales asociados con la gue-
rra, ahora prohibida, y con la homosexualidad
entre los iniciados, que se practicaba cada vez
menos. E n ese m o m e n t o , algunos de los baru-
yas que habían cursado estudios y habían llega-
do a ser policías, enfermeros, maestros, volvie-
ron para participar en las instalaciones. Eran
los mismos que veinte años antes despreciaban
las costumbres ancestrales. Fue uno de ellos
quien explicó en 1979 a los demás hombres de
la tribu y los jóvenes iniciados que las iniciacio-
nes debían mantenerse porque era necesaria
una fuerza que permitiera resistir a la vida de
las ciudades, a la falta de trabajo y de dinero;
añadió que era preciso apoyarse mutuamente;
y exclamó en mi presencia: « D e b e m o s sacar
fuerza de nuestras costumbres, buscar apoyo en
lo que los blancos llaman "cultura"».
Las cosas siguieron evolucionando de esa
manera contradictoria; los baruyas se apoyan
en algunos aspectos de su cultura y abandonan
otros. L o que conservan se empieza a mezclar
con ideas y prácticas venidas de Occidente. E n
1980, los baruyas decidieron iniciar a nuevos
417
shamanes y organizaron grandes ceremonias
que habitualmente se celebran cada ocho o diez
años. N o había muchos voluntarios, pues en es-
te pueblo el shamán debe quedarse en la tribu
para protegerla contra los ataques de los malos
espíritus y luchar todas las noches contra los
brujos de las tribus vecinas que procuran extra-
viar el espíritu de los baruyas o devorarles el
hígado. Los jóvenes preferían viajar o tenían
menos confianza que sus mayores en los pode-
res de los shamanes. Estos declaraban que sus
poderes n o eran ya los m i s m o s desde la llegada
de los blancos, aunque se había llegado a un
compromiso con la medicina de los europeos.
La población asistía al dispensario médico para
hacerse tratar las fracturas, heridas e infeccio-
nes y consultaba al shamán para los dolores in-
ternos, signo de envenenamiento por brujería.
Así iban las cosas, cuando en 1986 volvió a
plantearse de manera brutal un problema, n o
resuelto durante el período colonial, relativo a
unas tierras que bordeaban un río y eran aptas
para el cultivo del café. Los yuwarrunatché, ve-
cinos y enemigos de los baruyas, que a la llega-
da de Jim Sinclair acababan de perder la guerra
y esas tierras, decidieron recuperarlas por las
armas cuando comprobaron que el nuevo Esta-
do no tenía la m i s m a fuerza que el Estado colo-
nial. La guerra estalló nuevamente.
Los enemigos incendiaron la aldea baruya
m á s próxima a la frontera y acribillaron a fle-
chazos a un guerrero baruya diciéndole que
volviera al territorio de sus antepasados con-
quistadores de esas tierras. Todas las escuelas
cerraron, las aldeas se replegaron a la cumbre
de las montañas y se rodearon de empalizadas
infranqueables. El hospital y la pista de avia-
ción dejaron de ser accesibles para los baruyas,
pues estaban demasiado cerca del territorio
enemigo. Ningún avión aterrizaba para trans-
portar el café de los baruyas. La carretera que la
administración colonial había hecho construir
por los baruyas y sus vecinos fue cortada por
éstos, que destruyeron los puentes, y dejó de ser
utilizable después de la primera temporada de
lluvias. Se originó un proceso de involución
que duró hasta 1988.
Los baruyas tuvieron seis o siete muertos en
batallas diversas y los enemigos, cuatro; entre
ellos, el principal guerrero. Pero ya no era la
m i s m a guerra que antaño. Y a no se mataba a
las mujeres y a los niños, pues ello provocaba
habitualmente la intervención de la policía. D e
418
hecho, ésta se trasladó dos veces en helicóptero
para detener a los agitadores, pero encontró las
aldeas desiertas y se limitó a incendiar algunas
casas.
Por último, en 1988, sin que se declarara
una verdadera paz, se estableció una larga tre-
gua. La pista de aviación volvió a ser accesible,
pero los baruyas habían aprendido una lección
de la guerra y desde 1987 habían comenzado a
construir su propia pista de aterrizaje cerca de
la aldea m á s alejada de los enemigos, en una
meseta elevada en la montaña. E n 1990 esta
pista está en funcionamiento. E n resumen, la
vida comenzó y las transformaciones que la
guerra había frenado por un m o m e n t o prosi-
guieron con una intensidad nueva. Señalaré al-
gunas de esas transformaciones.
Los baruyas cultivan cada vez más café, lo
que es un trabajo de hombres. Pero luego, el
mayor trabajo de cosechar, secar y descortezar
los frutos del café queda a cargo de las mujeres
y las niñas. Pero han comenzado a participar
también en esa tarea algunos hombres para
quienes producir café y ganar dinero se ha con-
vertido en una especie de pasión. Algunos han
ahorrado ya el equivalente de 500 a 1.000 dóla-
res. H a n aprendido a vender en el m o m e n t o
apropiado: escuchan la radio para conocer la
cotización del café en Goroka, ciudad que se
encuentra a media hora de vuelo. Hasta ahora
no han hecho casi nada con su dinero. Para evi-
tar los robos, la administración aconseja que lo
depositen en libretas de ahorro que distribuye.
El dinero se transfiere luego a la ciudad.
Los baruyas han continuado asociándose
para abrir pequeños comercios donde venden
m u y caros los productos habituales c o m o
arroz, jabón, keroseno, cerillas, que hacen ve-
nir en avión de la misión. Sin embargo, esos
comercios quiebran a m e n u d o , pues quienes
los administran utilizan las mercancías o hacen
regalos sin pagar. Cada vez con m á s frecuencia,
los baruyas matan cerdos para vender la carne
a precios m u y elevados. La regla es ganar lo
m á s posible makim bisnis (haciendo negocios).
También las mujeres han ingresado en la eco-
nomía mercantil. Casi todos los días vienen
por decenas a instalarse cerca del centro médi-
co y poner en venta algunos kilos de batatas o
de bananas. Esperan al cliente mientras se
cuentan las últimas novedades. A mediodía, re-
gresan a sus aldeas, en la mayoría de los casos
sin haber vendido nada. Consumen lo que ha-
Maurice Godclier
bían llevado para vender y que, por otra parte,
no se había producido para la venta. En el pla-
no económico estos intercambios mercantiles
tienen un carácter marginal, pero en el plano
social y psicológico revelan la voluntad de imi-
tar al m u n d o occidental e integrarse en él, de
m o d o m á s simbólico que real.
A mi juicio, esta m i s m a voluntad de inte-
gración explica un fenómeno nuevo y de gran
importancia. C o m o se recordará, en 1975 sólo
había dos baruyas bautizados. A partir de 1988
(cuando ya no habían misioneros europeos en
la región) en casi todas las aldeas se han erigido
Haus Lotit, iglesias de madera y paja. M u c h o s
jóvenes y algunas mujeres de edad se reúnen los
domingos en esas iglesias. U n o que sabe leer el
«pidgin» recita la Biblia, y se canta en «pidgin»
o en baruya para agradecer a Dios que haya
traído la vida y la luz y pedirle que perdone los
pecados de sus criaturas. En 1988 se m e mostró
una larga lista de nombres de baruyas candida-
tos al bautismo. E n su mayoría quieren entrar
en la Iglesia Luterana; algunos desean pertene-
cer a una secta estadounidense que ha hecho su
aparición en el país, «The Church O f Christ».
Entre los candidatos hay muchos nombres de
hombres casados y polígamos. Ante m i sorpre-
sa, m e explicaron que ahora se podía ser políga-
m o y recibir el bautismo. N o creo que sea ver-
dad, pero los baruyas sí lo creen y ello les facili-
ta la conversión al cristianismo. ¿A qué se debe
ese deseo cada vez m á s difundido de recibir el
bautismo? N o m e lo puedo explicar. Los baru-
yas no parecen comprender el concepto de pe-
cado, y sus nuevos sentimientos cristianos no
les impiden aplaudir cuando se mata a sus ene-
migos, se queman sus aldeas, o se roban sus cer-
dos. A mi juicio, ése es otro aspecto de su deseo
de integrarse en el m u n d o occidental, en el
m u n d o contemporáneo. Es quizás significativo
que para ir a rezar los baruyas se vistan a la
europea y las mujeres se cubran los senos con
una blusa. Los futuros bautizados piensan en el
nombre cristiano que recibirán: John, Samuel,
Mary, etc.
Sin duda, lo que m á s ha cambiado entre los
baruyas son las relaciones entre hombres y m u -
jeres y entre generaciones. Aunque los m u c h a -
chos que permanecen en la aldea siguen some-
tiéndose a los rituales de iniciación y habitan
en la casa de los hombres, de la que sólo debe-
rían salir para ir al bosque, evitando todo con-
tacto con las mujeres, se los ve recorrer la aldea
,Es Occidente el modelo universal de la humanidad? 419

y conversar con las muchachas. E n una aldea, a las órdenes de su antigua metrópoli colonial.
las muchachas han formado incluso un equipo Pero todo ello está aún m u y por encima de la
de baloncesto y practican en el mismo terre- comprensión de los baruyas. Señalemos de pa-
no que los varones, lo que es poco común. D e so que la implantación y el mantenimiento de
ese m o d o pueden intercambiar bromas y mira- una democracia parlamentaria son tal vez posi-
das, cosa que cinco años antes habría sido im- bles debido a que en un país de montañas y de
posible. junglas, donde es m u y difícil circular, existen
Tal es la situación de los baruyas cuarenta más de 750 tribus de dimensiones y lenguas di-
años después de que un blanco, a la cabeza de ferentes, de las que ninguna ha podido nunca
una columna de soldados y portadores, apare- establecer una hegemonía permanente ni si-
ciera sobre una de las montañas e izara la ban- quiera sobre algunas de las demás. En otras
dera en medio del valle. Su sociedad no ha de- partes del m u n d o , en Africa o Asia, donde an-
saparecido: se mantiene, e incluso ha aumenta- tes o después de la colonización europea una
do el número de sus miembros, pero su m o d o etnia tenía un poder sobre las demás, hemos
de vida y sus maneras de pensar se han trans- visto surgir después de la independencia m u -
formado y alterado de manera irreversible. Los chos regímenes de partido único y de parla-
baruyas no han sufrido esas transformaciones mentos títeres.
pasivamente. H a n contribuido a ellas, son en Pero en Nueva Guinea, los mismos factores
parte sus autores, tanto el gran shamán que en- que han favorecido la implantación de la de-
vió a su hijo a la escuela c o m o el huérfano que mocracia parlamentaria limitan su eficacia. El
ha llegado a ser profesor de matemáticas en la Estado poscolonial no tiene los medios mate-
Universidad de Port Moresby después de cur- riales ni humanos para estar presente en todas
sar estudios en Australia. Pero si bien saben partes y hacer aplicar sus leyes. Habiendo c o m -
adaptarse y «fabricar» una sociedad, los baru- prendido rápidamente esa situación, las tribus
yas no dominan ya la evolución de su propia han vuelto a resolver los problemas que tenían
sociedad. Esta se encuentra ahora sometida a con sus vecinos mediante la violencia c o m o en
enormes fuerzas externas que han penetrado en los viejos tiempos. La guerra entre los baruyas
ella y la dirigen, fuerzas que proceden todas de y los yuwarrunatchés es un ejemplo de este m o -
Occidente y que han integrado esta pequeña so- vimiento general. El Estado se percibe a la vez
ciedad a la lógica del desarrollo cada vez mayor c o m o potencia abstracta y lejana, que más bien
de Occidente. Cabe señalar que en el Pacífico, conviene evitar, y c o m o fuente misteriosa y ca-
Occidente no es sinónimo de Europa, pues la si inagotable de dinero y asistencia, que es ne-
mitad de las mercancías que se venden en N u e - cesario explotar al máximo. Cada tribu invoca
va Guinea provienen de Japón. su derecho a obtener lo mismo que las demás y
Veamos ahora, en una rápida reseña, los as- cada una procura obtener m á s que las demás.
pectos de esos procesos, ya irreversibles, de su- También los baruyas han aprendido las reglas
misión e integración a Occidente. Los baruyas de este juego.
ya no producen sus propias herramientas y se- Subordinados económica y políticamente a
rían incapaces de fabricar los antiguos utensi- Occidente, los baruyas lo están también en el
lios de piedra y servirse de ellos. Necesitan una plano cultural. Aprenden a leer y escribir en
moneda que no es la propia y para ganarla de- «pidgin», lengua colonial compuesta de inglés
ben transformarse en trabajadores asalariados chapurreado y de malayo, similar a los dialec-
no calificados y mal pagados, o en pequeños tos criollos del francés y el inglés que se hablan
productores de un café que no consumen y que en las Antillas. Para cursar estudios secunda-
otros exportan al mercado mundial. rios y superiores, los baruyas deben aprender el
Los baruyas han llegado a ser ciudadanos de inglés, única lengua que permite, tanto a ellos
un Estado cuyos principios y modelos vienen c o m o a nosotros, comunicarse con el resto del
de Occidente, que procedió a implantarlos an- m u n d o . Pero lo m á s importante no es esto; es la
tes de otorgar la independencia a esta nación erosión general y el desmantelamiento de la
artificialmente creada. Después de la indepen- cultura más íntima de los baruyas y la destruc-
dencia, Australia continúa sufragando un ter- ción ya irremediable de algunos de sus elemen-
cio del presupuesto del nuevo Estado, lo cual tos. Y ello a pesar de que muchos de los baruyas
no significa que éste se encuentre simplemente están orgullosos de sus costumbres y no se
420
muestran pasivos ni indiferentes ante su desa-
parición. Pero de todas las fuerzas que actúan
en su sociedad, dos vulneran directamente su
cultura: el Estado que prohibe la guerra y se
atribuye el derecho de hacer justicia; y el cris-
tianismo que afirma que el sol y la luna son
falsos dioses, que la verdadera religión es la de
Cristo, que los hombres viven en el pecado, so-
bre todo si ignoran que Cristo murió en la cruz
para redimir los pecados de los hombres de to-
das las razas y de todos los colores. Al igual que
el Islam o el budismo, el cristianismo es una
religión proselitista y dentro de algunas genera-
ciones los baruyas serán probablemente todos
cristianos, de un cristianismo tercermundista
que podrá tener grandes diferencias con el eu-
ropeo pero que seguirá inspirándose en sus
grandes visiones y símbolos. Sin embargo, de
todas estas transformaciones, algunas tienen
un valor positivo a juicio de los propios baru-
yas. Estos no desean que vuelva el estado de
guerra permanente y endémico que existía con
sus vecinos. Ahora bien, si la guerra ya no se
considera como una necesidad normal de los
hombres para la cual hay que prepararse desde
la edad temprana y que permite la esperanza de
convertirse en un «gran hombre», desaparece
una parte de los valores y la jerarquía social tra-
dicionales.
Por otra parte, los baruyas no desean que-
dar confinados toda la vida en los dos valles
que ocupaban sus antepasados y los cuatro o
cinco restantes que visitaban con peligro de sus
vidas. Les gusta viajar en avión, permanecer
varios años en otras tierras, jugar a las cartas,
conducir un camión. U n o de ellos llegó a enro-
larse en un barco-factoría de pesca japonés.
Dos o tres contrajeron matrimonio con muje-
res de la costa e hicieron saber que no volverían
m á s a la aldea y que las mujeres que les estaban
destinadas podían casarse con otros hombres.
Pero es sobre todo la estructura más profun-
da de la sociedad baruya, las relaciones entre
los hombres y las mujeres, lo que ha cambiado,
y ello en un sentido contrario a las prácticas
tradicionales de postergación de las mujeres y
afirmación de la dominación masculina. Estos
cambios no han sido aceptados sin violencia.
Siete u ocho mujeres han sido muertas a golpes
o asesinadas por maridos que no soportaban
infracciones contra la obediencia y la sumisión
impuestas por la tradición. Pero los hombres
de hoy temen menos la «contaminación» cau-
Maurice Godclier
sada por las mujeres, y éstas los símbolos de la
superioridad masculina. Comienzan a verse jó-
venes padres que juegan con sus hijos pequeños
aunque se trate de niñas. Antes, la simple idea
de hacerlo les habría provocado vergüenza y re-
pugnancia. Hay algo que no ha variado: el m a -
trimonio se basa siempre en el intercambio di-
recto de dos hermanas entre dos hombres y dos
linajes. Pero cada vez más se reconoce a las jó-
venes el derecho a expresarse sobre la cuestión,
y se procura no forzarlas.
Esa es mi interpretación de las formas y los
mecanismos del proceso de occidentalización
de una sociedad tribal. Para los baruyas, el
blanco ya no es un ser sobrenatural pero sigue
siendo un ser superior. Sin embargo, un ser su-
perior del cual, a partir de la descolonización,
ya no aceptan recibir órdenes ni puntapiés. E n
cierto m o d o , al concederles la independencia,
los blancos han renunciado a la posibilidad de
actuar así. En un plano m á s abstracto, ¿acaso la
propia religión de los blancos no afirma que
todos los hombres son iguales ante Dios?
¿Continuarán esos procesos? Sí. ¿Son irre-
versibles? Sí. ¿Se extenderán a todo el m u n d o ?
Probablemente sí; pero cabe recordar aquí la
idea de que la occidentalización se extenderá
sin que los tres elementos que la integran hoy se
desarrollen con el m i s m o éxito. Japón es hoy el
país capitalista más dinámico, pero ha llegado
a serlo sin perder su soberanía política ni los
fundamentos de su identidad cultural. En efec-
to, Japón no fue nunca una colonia y durante
m u c h o tiempo impidió que el cristianismo ri-
valizara con el budismo. Pero la minúscula so-
ciedad de los Baruya no era nada al lado de
Japón, y hay centenares de sociedades simila-
res a la de los baruyas.
Occidente triunfará en primer lugar en E u -
ropa donde terminará de conquistar la Europa
Oriental, tarea que comenzó en el siglo XVI y
m u c h o antes de los regímenes comunistas.
También se extenderá en Oriente, aunque allí
Occidente ya no se confunde con Europa. ¿Es-
tamos condenados a sumarnos a los aplausos o
a abandonar la escena silenciosamente y de
puntillas?
Ahora bien, sin hablar de los habitantes del
Tercer M u n d o , ¿por qué deben callarse ahora
en Occidente quienes siguen pensando que el
cristianismo no es la única religión verdadera y
que no hay una religión «verdadera»; quienes
ven complacidos que la democracia política
¿Es Occidente el modelo universal de lu humanidad?
existe, pero saben que queda m u c h o por hacer
para ampliar la democracia social y casi todo
para que la economía y las riquezas que el capi-
talismo produce o hace suyas se distribuyan en
forma m á s democrática y equitativa en Occi-
dente m i s m o y en otras partes? ¿Por qué ne-
Nota
* Conferencia pronunciada el 13 de m a y o de 1990, en Viena, en el marco de las Wiener 1 'orlesuni;en organizadas
por el Ayuntamiento de la capital austríaca.
421
garse a ver lo negativo, que existe y actúa sobre
nuestra existencia? ¿Es que acaso ha llegado el
fin de la historia y vivimos en el mejor de los
mundos posibles?
Traducido del francés
Los desenlaces
de la civilización:
Elias y la modernidad

Stefan Breuer

Desde que. hace m á s de 40 años, los autores de empíricos meticulosos. Hasta entonces, y tal
Dialectic of Enlightenment consideraron la vez con miras a ello, convendría abordar la
perspectiva de una «regresión de la civilización obra que ha analizado el concepto de civiliza-
ilustrada a la barbarie» (Adorno y Horkheimer, ción en la forma m á s completa jamás alcanza-
1979;xvi-xvii), ha aumentado el número de da: The Civilizing Process de Norbert Elias.
quienes ven en ello algo m á s que una mera po- Empezaré por exponer los principales argu-
sibilidad, incluso entre la gente de izquierdas mentos del libro y luego enumeraré algunas crí-
que. por lo general, no mira el progreso con es- ticas que se están formulando casi medio siglo
cepticismo. La desintegración de las relaciones después de su publicación. Por último, intenta-
sociales, el carácter embrutecedor de la vida co- ré determinar si el concepto de civilización, tal
tidiana, la propensión cre- c o m o lo entiende Elias, re-
ciente a resolver los con- fleja a d e c u a d a m e n t e la
Stefan Breuer es profesor de sociología problemática social m o -
flictos por la violencia, han en la Escuela Superior de Ciencias Eco-
hecho que el concepto de nómicas y Políticas, Von Melle Part 9, derna.
civilización, tal c o m o se ha D-2000 Hamburg 23. Alemania. Sus in- El estudio de Elias co-
integrado en la conciencia vestigaciones se orientan hacia la filoso-
fía social y política, así c o m o hacia la mienza con un análisis de
occidental, sea m á s contro- sociología histórica. Sus libros m á s re- la historia de las ideas. Su
vertible q u e nunca. R i - cientes son: Das archaische Staut ( 1 990) primer punto es que el sig-
chard Sennet observa una y Max Webers Herrschafl'ssocioloxie
( 1991. de próxima aparición). nificado de «civilización»
tendencia general al au- no era el m i s m o en Alema-
mento de la «incivilidad», nia que en el resto de Euro-
que se manifiesta en una pa occidental, en particular
pérdida de objetividad, Francia e Inglaterra. En es-
una obsesión por uno mis- tos dos últimos países el
m o y una «tiranía de la in- concepto sirvió de referen-
timidad» que impregna to- cia para el progreso econó-
das las relaciones sociales (Sennett, 1978:337- mico, social, político y moral en general, mien-
340). Neil Postman se refiere a la decadencia tras que en Alemania su contenido era m á s li-
de la civilité y a un «abandono general de las mitado. L a civilización es en Alemania un
reglas y rituales de la vida en sociedad» (Post- valor de segundo orden, una cualidad que se
m a n , 1982:133). Otro libro del que se habla refiere únicamente a lo exterior, a la superficie
m u c h o alude a la «agonía de la cultura» (Lasch, de la experiencia. El florecimiento de lo inte-
1980:235). Para Ulrich Beck, la sociedad m o - rior, en cambio, el progreso moral y espiritual,
derna está en vías de transformarse en una «so- se conceptualiza con el término «cultura». L o
ciedad del riesgo» encaramada en «el volcán de que en otros países occidentales se presenta co-
la civilización» (Beck, 1986:23). m o un movimiento unificado y continuo, en
La exactitud de estos diagnósticos sólo se Alemania se divide en dos dimensiones distin-
comprobará sin duda alguna mediante estudios tas cuva relación es a veces antitética. U n im-

RICS 128/Junio 1991

424 Stefan Breuer

portante hilo conductor de la ideología alema- del proceso de civilización que, digamos, Fran-
na anterior a las «ideas de 1914» era que los cia, donde estas instituciones experimentaron
occidentales sólo tenían civilización, mientras un fortalecimiento constante.
que los alemanes la habían convertido en cul- Elias distingue tres fases en la expansión del
tura. Estado central en Francia. La primera coincide
La decisión de Elias de considerar la ver- con la formación de las cortes de caballeros a
sión alemana c o m o la excepción y no detenerse principios de la Baja Edad Media, que sustitu-
más en ella responde a su entendimiento de las yen la forma de integración dominante hasta
exigencias del desarrollo social, en el que influ- entonces en las órdenes seglares gobernantes, la
ye a todas luces la sociología decimonónica, en violencia, por otra m á s pacífica y estable. A es-
particular la de C o m t e y Spencer. Elias c o m -ta orden «caballeresca y cortesana» sucedieron
parte su visión del desarrollo social c o m o parteen el siglo xvi dos fases ulteriores, la «sociedad
de una evolución general que, aparte de lo su- cortesana y absolutista», que siguió relaciona-
praorgánico. comprende también lo orgánico y da con el sistema medieval de las órdenes pero
lo inorgánico y cuya dinámica es la interacción que produjo un cambio político en la medida
entre la diferenciación y la integración. Al igual en que concentró la violencia física en una ins-
que C o m t e y Spencer. Elias identifica la dife- tancia monopolizadora. La antigua élite gue-
renciación funcional con la «división económi- rrera se desmilitarizó y se transformó en una
ca del trabajo», y las instituciones coordinado- aristocracia cortesana, permitiendo así la apa-
ras e integradoras con el Estado1. Elias no rición de cadenas de interdependencia m á s lar-
reconoce una jerarquía entre estas dos dimen- gas y complejas en el plano social y económico.
siones. Para él se trata ante todo de fenómenos La diferenciación funcional aceleró y posibilitó
equivalentes, que representan respectivamente la aparición de nuevas élites basadas en la ocu-
distintos aspectos de un solo substrato: la socie- pación y la actividad productiva, que a su vez
dad. Sin embargo, considera que los grados de pugnaron por participar en las decisiones de
integración no son fundamentalmente « m á s los órganos superiores de coordinación y regu-
que una combinación de figuraciones de los lación.
grados menos globales que, en cierta medida, Esta evolución condujo -tras una fase inter-
regulan» (1978:46), lo cual le lleva a desplazar media de «sociedad cortesana ampliada» en
el enfoque de su teoría del grado de integración que se produjo una interacción entre los círcu-
al de los orígenes y desarrollo de las institucio- los cortesano-aritocrático y cortesano-burgués-
nes dotadas de una capacidad de control parti- a la tercera y m á s reciente fase: el Estado nacio-
cularmente fuerte: los órganos políticos centra- nal burgués. Aquí la diferenciación funcional y
les o m á s bien, c o m o lo formula Elias siguiendo
la interdependencia general alcanzan una den-
a Weber, las organizaciones del monopolio de sidad inimaginable hasta entonces. Al m i s m o
la violencia. tiempo, la red de interdependencias ha llegado
E n esta premisa analítica radica el origen de a tal grado de intrincamiento que la monopoli-
la idea reguladora de la teoría de la civilización zación privada de oportunidades vinculadas al
de Elias, a saber «que la estructura de la con- centro del poder no puede perdurar. El m o n o -
ducta civilizada está estrechamente vinculada polio privado de individuos, escribe Elias, se
a la organización de las sociedades occidentales societaliza y se convierte en una «función del
en Estados» (1982a:xiv-xv). Cuanto m á s avan- tejido h u m a n o interdependiente en su conjun-
zada sea la formación del Estado en una esfera to», en un monopolio «público» (Elias, 1982b:
determinada, más avanzado será el proceso de 115). M á s allá de este estadio se puede percibir
civilización; a la inversa, cuanto menos desa- una cuarta fasefinalde todo el proceso:
rrollada esté la descentralización, menos desa- Se vislumbra un sistema mundial de tensiones
rrollados estarán los modales y m á s incompleta compuesto de alianzas y unidades supraes-
será «la nivelación e igualación de las normas tatales de varios tipos, los preludios de con-
sociales características de toda esta fase del flictos a escala planetaria, que son las con-
proceso civilizador» ( 1982b:318-319). Por ello, diciones previas de u n monopolio mundial
Alemania, cuyas instituciones estatales centra- de la fuerza física, de una institución políti-
les dejaron de desarrollarse después de la Baja ca central y, por ende, de la pacificación de
Edad Media, se presta menos a la investigación la tierra ( 1982b:331-332).
Los desenlaces de la civilización: Elias y la modernidad
Elias aplica varios modelos de relaciones a
la fase de centralización descrita aquí breve-
mente, que contienen al m i s m o tiempo la de-
rrota subjetiva de este proceso. La estructura
policéntrica de la Edad Media corresponde al
modelo del cortesano que produjo las grandes
cortes de caballeros feudales (1982:62-63, 102;
1982b:72 y ss., 81 y ss., 260 y ss.). Sus caracte-
rísticas fueron: una moderación de la afectivi-
dad, : na revalorización -ciertamente m u y li-
mitada en esta fase- de quienes carecen de
control sobre los medios de violencia (en espe-
cial las mujeres), el desarrollo de la etiqueta
cortesana que regula la interacción social en la
mesa, en el juego o en la competición y la orien-
tación hacia las virtudes caballerescas, c o m o
las propagó sobre todo la Iglesia (el ideal del
miles christianus), pero también la poesía se-
glar (épica).
Si bien este modelo permanece exterior a
los individuos, dejando pronto de surtir efecto
m á s allá del centro de interacción de la Corte,
el control social se intensifica con la transición
a una configuración monocéntrica basada en
un monopolio de la violencia. En lugar de una
«cortesía» puramente intermitente que se limi-
ta a una pequeña parte de la existencia de los
caballeros, surge un nuevo modelo de regula-
ción de la afectividad, que Elias denomina «ci-
vilidad», refiriéndose a los manuales de etique-
ta de Erasmus, delia Casa, La Salle y otros
(1982a:54yss.. 102 y ss.).
La aristocracia, cuya dominación se veía
amenazada por la evolución política, social y
económica, intentó en esta fase consolidar su
posición en la cúspide de la jerarquía social m e -
diante un uso reforzado de las estrategias de
distinción.
Apareció un código de conducta más estric-
to, que abarcaba cada vez más la totalidad de
las costumbres. La interacción cortesana, en
particular en la mesa y la conversación, se ri-
tualizó considerablemente, c o m o lo demuestra
gráficamente Elias con la historia de los ritua-
les en torno al cuchillo y el tenedor. La vesti-
menta se utilizaba conscientemente c o m o m e -
dio de distinción y prestigio, al igual que los
ademanes y la expresión verbal.
Las cuestiones de buenos modales y de
buen gusto se convirtieron en asuntos que
podían determinar la posición en la jerar-
quía social; el tacto, la delicadeza y el estilo,
en formas de las que podía depender la su-
425
pervivencia social. La observación de sí mis-
m o y del prójimo alcanzó una intensidad ini-
gualada hasta entonces. L a guerra psicológica
llegó a ser un arma indispensable en la c o m p e -
tencia por el prestigio.
Este nuevo modelo de regulación de la afec-
tividad, m u c h o m á s estricto que la «cortesía»,
todavía no está m u y hondamente arraigado en
la estructura psíquica, según Elias. Los tabúes y
rituales de la sociedad cortesana se yerguen an-
te los individuos c o m o imperativos claramente
formulados que los inducen a controlar cons-
tantemente su afectividad y sus pulsiones. Sin
embargo, en términos psicoanalíticos, esto obe-
dece a un efecto principalmente consciente y
autocontrolado del Y o (Vowinckel, 1983:196).
El cortesano, según lo describe Castiglione, te-
nía que equilibrar sus distintas capacidades
con miras a convertirse en una especie de obra
de arte; según Gracián, tenía que dominar
conscientemente sus pasiones, n o para des-
truirlas, sino para satisfacerlas en el m o m e n t o
m á s apropiado (Vowinckel, 1983:95). Así, el
control social actúa principalmente por medio
del Y o , que se adapta a las presiones del entor-
no social sin transmitirlas del todo. Permane-
cen exteriores al individuo, no habiendo «sido
inculcadas todavía... c o m o u n autorrefrena-
miento automático, un hábito que, dentro de
ciertos límites, también funciona cuando la
persona está sola.
En cambio, al principio el refrenamiento de
los instintos se impone sólo en compañía de los
demás, es decir, m á s conscientemente por razo-
nes sociales. A d e m á s , tanto el tipo c o m o el gra-
do de refrenamiento corresponden a la posi-
ción social de la persona que los impone, con
respecto a la posición de aquéllos en cuya c o m -
pañía se encuentra» (1982a: 137).
En la fase de «civilidad», la interdependen-
cia social es lo suficientemente poderosa para
imponer la conformidad a los individuos, pero
no lo suficiente todavía para negar la indivi-
dualidad c o m o tal y transformarla en un punto
de intersección de tendencias generales (Ador-
no y Horkheimer. 1972:155).
El modelo de «civilización» que sucede al
de «civilidad» en la segunda mitad del siglo X -
vill va m u c h o m á s lejos en este sentido. Pro-
pulsado por los grupos reformistas del Anden
Régime -la nobleza ilustrada, la burocracia y
las capas superiores de la burguesía- este m o -
delo aspiraba a la universalización y estabiliza-
426 Stefan Breuer

ción del refinamiento racional de los modales del Estado nacional burgués. U n a vez supe-
ya alcanzado por la «civilidad». Semejante uni- radas las tensiones entre Estados, c o m o se
versalización implicaba la extensión de la R a - contempla en el pasaje final de The Civili-
zón a las leyes e instituciones nacionales y a la zing Process, con inconfundibles reminis-
conducta de toda la nación. Elias habla de la cencias de la visión de «paz eterna» de K a n t ,
«fusión de los modelos de conducta de las cla- la regulación de las relaciones sociales puede
ses funcionalmente superiores con los de las limitarse a lo instrumentalmente necesario y
clases ascendentes» ( 1982a:254) y clasifica esta pueden reducirse también las tensiones y
tendencia entre los procesos de colonización. contradicciones entre los individuos. Sólo
Las clases bajas y medias de Europa fueron so- entonces dejará de ser la excepción y
metidas a las normas de las clases altas exacta-
mente del m i s m o m o d o que las naciones occi- ...será tal vez incluso la regla el que una persona
dentales sojuzgaron en el siglo XIX al m u n d o pueda lograr el equilibrio óptimo entre sus
no occidental, imponiéndole los modelos occi- pulsiones que reclaman imperiosamente sa-
dentales de pensamiento e interacción (1982b: tisfacción y realización y las limitaciones
250, 357yss..308yss.). que se les imponen (y sin los cuales el h o m -
La estabilización implicó la transformación bre seguiría siendo u n ser bestial y u n peli-
de formas civilizadas de comportamiento en gro para sí m i s m o y para los demás) -aque-
una «coraza» que envuelve toda la personali- lla condición a la que u n o se refiere tan a
dad y su expresión m i s m a ( 1982a:307). Esto se m e n u d o con palabras altisonantes c o m o
logró mediante un proceso de condicionamien- «felicidad» y «libertad»: un equilibrio más
to establecido ya en la temprana infancia, in- duradero, una mejor armonía, entre las exi-
culcándole al individuo «una especie de esta- gencias generales de la existencia social del
ción retransmisora de normas sociales, una hombre y sus necesidades e inclinaciones
autosupervision automática de sus pulsiones. personales (1928b:333, el subrayado es
U n "Superyó" más diferenciado y estable se de- nuestro).
sarrolla en él. y una parte de las inclinaciones
afectivas y de las pulsiones olvidadas deja de El planteamiento general resulta m u y claro.
estar directamente al alcance del grado de con- Para Elias, la civilización es u n proceso en el
ciencia» ( 1982b:241). que van surgiendo modelos de autocontrol ca-
E n este sentido, en la sociedad burguesa da vez m á s estrictos, que alcanzan a un n ú m e r o
el Superyó desempeña la "función de con- mayor de personas y penetran m á s profunda-
trol" que cumplía el Y o en la sociedad corte- mente en la estructura psíquica. Este proceso es
sana». el aspecto subjetivo de un proceso social global
Elias no ignora la distinción entre las dos de diferenciación e integración, en el que la so-
formas de autocontrol, pero, en su reconstitu- ciedad va perfeccionando su control sobre las
ción de un proceso continuo, interpreta ante condiciones necesarias para su supervivencia y
todo sus progresos en términos de integración su organización2. Elias no ignora el precio que
social y psíquica crecientes gracias a la interio- el individuo tiene que pagar por ello: el condi-
rización cada vez m á s profunda de los mecanis- cionamiento permanente, la represión y m o d e -
m o s de control. ración de las pulsiones, la formación de ansie-
Todas las presiones que en los modelos de dades internas, la probabilidad de neurosis.
«cortesía» y de «civilidad» actuaban solamente C o n todo, estos inconvenientes se compensan,
c o m o limitaciones externas, c o m o fremdz- en su opinión, por la creciente capacidad de ob-
wang, se interiorizan ahora, lo cual permite su- jetividad y control, que aumenta dentro del in-
poner que la coacción externa será cada vez dividuo y en la sociedad. En el cuadro siguiente
m á s innecesaria, hasta desaparecer algún día figura una representación simplificada de este
por completo ( 1987:76). proceso:
Elias no indica c ó m o se podrá lograr esta
nueva forma de autocontrol, ciertamente
imaginable sólo tras la pacificación comple-
ta del m u n d o . Sin embargo, a él le resulta
evidente esta tendencia hacia la disolución
Los desenlaces de la civilización: Elias y la modernidad
Sociogénesis Caballeresca Cortesano-
Absolutista
Centro de Corte Feudal Estado
Control Absolutista
Código de Cortesía Civilidad
relaciones
Psicogénesis Indiferen- Dominación
ciación del Y o
Ello/Yo
1. Incluso un lector poco convencido por
las tesis de Elias reconocerá los grandes méritos
de su reconstitución del proceso civilizador. La
sociologíafiguracionalotorga igual importan-
cia a los factores políticos, económicos y psico-
lógicos, ofreciendo así un panorama del desa-
rrollo de la civilización a m p l i a m e n t e
fundamentado. Presta poca atención a la in-
fluencia de la religión, pero es lo suficiente-
mente abierto para poder integrar sin dificul-
tad este tipo de consideraciones. Es m u y
esclarecedor el examen del papel decisivo de la
corte en la sociedad feudal y absolutista, y la
descripción del desarrollo de los monopolios
de la violencia y la autoridad es inmejorable.
Lo más notable de la obra es el paralelismo es-
tablecido entre la sociogénesis y la psicogéne-
sis, que concilia la sociología de la dominación
de Weber, la teoría de la diferenciación dentro
de la tradición de Durkheim y Spencer, y el psi-
coanálisis freudiano. Ahora bien, un examen
más detenido revela tres tipos de objeciones
teóricas, que son, no obstante, compatibles en-
tre sí-1.
La primera objeción proviene de la teoría
dialéctica y se centra en el aspecto sociogenéti-
co de la teoría de la civilización. Según este
punto de vista. Elias no ha comprendido sufi-
cientemente los problemas de integración rela-
cionados con u n grado determinado de diferen-
ciación funcional. Su tesis de q u e la evolución
hacia la sociedad m o d e r n a está determinada
por «el control y la supervisión m á s estrictos d e
todo el proceso social» ( 1982b: 164) no tiene en
cuenta el hecho de que un sistema determinado
por la producción capitalista (de mercancías)
no está dirigido por las órdenes de u n «centro
planificador», sino sólo indirectamente por el
mercado. Los individuos o los productores e n
cooperativas siempre experimentan post fes-
All
Burguesa- Sociedad
Industrial «Mundial»
Estado Estado
Nación Mundial
Civilización Civilización
mundial
Dominación Equilibrio
del Superyó del Ello/Yo/
Superyó
tum el resultado social de su labor, en la confir-
mación de sus productos c o m o cantidades de
valor, lo cual sólo es posible una vez terminado
el proceso de producción, en el intercambio.
Aquí, sin e m b a r g o ,
...todos los diferentes tipos de trabajo privado,
realizados independientemente unos de
otros, y no obstante c o m o ramas nacidas es-
pontáneamente de la división social del tra-
bajo, se reducen continuamente a las pro-
porciones cuantitativas q u e la sociedad
requiere. ¿Por qué? Porque en m e d i o de las
relaciones accidentales y fluctuantes de in-
tercambio entre productos, el tiempo de
trabajo socialmente necesario para su pro-
ducción se i m p o n e forzosamente c o m o u n a
avasalladora ley de la Naturaleza, del mis-
m o m o d o en q u e la ley de la gravedad se
i m p o n e cuando se derrumba u n a casa ante
nuestros ojos» (Marx. 1954:79-80).
E n tales condiciones, hay que ser m u y poco
perspicaz para atribuir, c o m o Elias, la incalcu-
labilidad y arbitrariedad principalmente a la
violencia física y deducir de su indiscutible m o -
nopolización por el Estado m o d e r n o u n au-
m e n t o de la estabilidad y calculabilidad socie-
tales totales. E n efecto, después del desarrollo
de los monopolios de la violencia en las socie-
dades estatales, perdura con los mercados na-
cionales y el m e r c a d o mundial u n a dimensión
de coincidencia y anarquía, que dificulta la cal-
culabilidad de la acción individual. Y si bien de
esto no se desprende en m o d o alguno que la
sociedad burguesa industrial n o consigue por
ello la unidad y la integración, n o deja de signi-
ficar que dicha unidad e integración se convier-
ten en «una necesidad a posteriori, impuesta
por la naturaleza, q u e controla los caprichos
anárquicos de los productores y se percibe en
las fluctuaciones barométricas de los precios
428
del mercado». Elias señala acertadamente que
el freno a la violencia física constituye un paso
importante hacia la trascendencia del estado
natural. Sin embargo, omite añadir que este es-
tado natural reaparece en forma diferente bajo
las condiciones de producción burguesa: la
competencia únicamente preserva la existencia
individual en una forma particular, «al igual
que en el reino animal, el helium omnium con-
tra omnes preserva mal que bien las condicio-
nes de cada especie» (Marx. 1954:336).
Esta consideración nos lleva a impugnar
una de las piedras angulares de la construcción
teórica de Elias: la idea de una «societaliza-
ción» continua, que va de los caballeros medie-
vales a la sociedad industrial burguesa, pasan-
do por la corte. El paso gradual de las cortes
feudales a las residencias de la época barroca se
traduce por una vida cortesana cada vez m á s
densa e intensa, y es perceptible el desarrollo de
una «buena sociedad» cuyos sucesores frecuen-
taron los salones burgueses del siglo XIX. Este
tipo de relación social, cuya base es la interac-
ción, es decir la comunicación, debe distinguir-
se rigurosamente del m o d o de «societaliza-
ción» paradójico q u e caracteriza a u n a
sociedad de mercado. Por un lado, c o m o obser-
va atinadamente Elias, produce un sistema
m u y complejo de interdependencias en que el
individuo queda m á s atrapado que nunca a lo
largo de la historia. Por otro lado, empero, el
«forzamiento» de la competencia y la universa-
lización de los principios jurídicos burgueses
generan un proceso de individualización que
tampoco tiene parangón en la historia. N u n c a
se insistirá demasiado en que el mercado no
sólo agrega, también desagrega; no sólo integra,
sino que además niega la integración que ha
creado.
Prueba clara de ello es el destino de la uni-
dad social más elemental, en la que Elias ve con
acierto el instrumento condicionador por exce-
lencia de la sociedad burguesa: la familia nu-
clear. Producto de los procesos modernos de
diferenciación que asignaron las labores remu-
neradas a los hombres y el trabajo de subsisten-
cia improductivo y la crianza de los hijos a las
mujeres, este tipo de familia experimenta hoy
en día un continuo desgaste producido por la
igualdad jurídica y cada vez m á s real de la m u -
jer. Los individuos están abandonando los pa-
peles sexuales que desempeñaban y que los en-
cerraban prácticamente en castas, y se ven
SlL'Iciii Breuer
obligados a convertirse en el centro de sus pro-
pias vidas. La división del tiempo en unidades,
que caracteriza a la modernidad, también afec-
ta al matrimonio, sometiéndolo al ritmo de la
sucesión de uniones monogámicas (Shorter,
1975). L a familia se ha convertido en una «fa-
milia de negociación» (Beck, 1986), en la que
sus miembros viven en una lucha constante pa-
ra equilibrar sus intereses profesionales y e m o -
cionales. La fragmentación y la atomización in-
vaden inexorablemente todos los ámbitos que
la antigua burguesía puritana consideraba tan
inexpugnables que estaba convencida de que
podían cambiar los cimientos de toda la so-
ciedad:
Si lo llevamos a su conclusión lógica, el modelo
de mercado de la modernidad constituye
una sociedad sin familia y sin matrimonio.
Todos los individuos tienen que ser inde-
pendientes, estar a la disposición de las exi-
gencias del mercado y velar por su existen-
cia económica. El sujeto de mercado es, en
última instancia, el individuo solitario y li-
bre de pareja, matrimonio o familia. E n
consecuencia, la sociedad de m e r c a d o
avanzada es también una sociedad sin ni-
ños - a menos que éstos sean criados por pa-
dres y madres únicos y móviles (Beck,
1986:191).
Basta con echar un vistazo al índice de nata-
lidad de la mayor parte de los países industria-
lizados para convencerse de la pertinencia de
estas observaciones.
Los agregados sociales m á s complejos que
caracterizan la estructura de la sociedad indus-
trial burguesa también se ven afectados por
procesos similares de descomposición. El con-
cepto de clase, en particular, tan crucial para
los teóricos burgueses y socialistas del si-
glo XIX, ha perdido casi por completo su apli-
cación para la formación de entidades colecti-
vas en los países capitalistas avanzados. « L a
tremenda presión de la dominación», c o m o lo
formuló Adorno hace m á s de 40 años, «ha diso-
ciado a las masas hasta tal punto que incluso la
unidad negativa de opresión que las convertía
en una clase en el siglo xix ha sido desmantela-
da» (Adorno, 1972:377). N o ha desaparecido,
sin embargo, el objeto del concepto -la combi-
nación objetiva de desigualdades: lejos de ha-
ber disminuido, las desigualdades sociales han
aumentado. Pero la disolución de los estilos de
vida propios de una clase, gracias a la elevación
Los desenlaces de la civilización: Elias y la modernidad
del nivel societal total de consumo, la menor
participación en el sector industrial -particu-
larmente espectacular en Estados Unidos- la
decadencia de los sindicatos, el encogimiento
general de la «sociedad ávida» (Beck, 1986) en
los países más industrializados, la regulación
del desempleo masivo mediante el subempleo y
la redistribución del trabajo entre las distintas
etapas del ciclo vital- todo ello ha hecho mella
en la identidad colectiva a la que alude el con-
cepto de clase, relegando cada vez más a los
individuos a su propia individualidad (Beck,
1987). Las clases sociales, señala oportunamen-
te L u h m a n n , son hoy en día estratos «que tie-
nen que abandonar la regulación de la interac-
ción» (Luhmann, 1985b: 131; para un examen
del concepto de clase, véase también Ritert,
1987).
Deberíamos tal vez dar un paso más y ha-
blar de un desgaste de la esfera pública que
constituye la formación social de la identidad.
Elias no considera en absoluto esta posibilidad,
aunque la decadencia de las formas decimonó-
nicas de interacción pública es uno de los temas
centrales de la República de Weimar 4 : la crea-
ción de interdependencias sociales, «induci-
das» por la monopolización de la violencia, ha-
ce que en cierto m o m e n t o del desarrollo sea
inevitable abandonar la posesión privada del
aparato político y económico, y transformar el
monopolio privado en monopolio público
(1982b:108, 322). Hoy en día la modernidad
parece caracterizarse más bien por una exten-
sión de la esfera pública en detrimento de la
privada, aunque también por una privatiza-
ción de la esfera pública posibilitada por el de-
bilitamiento de sus características fundamen-
tales. Esto corresponde, c o m o ya mostró
Habermas, a la aparición de los partidos políti-
cos y de los medios masivos de comunicación,
que transforman la publicidad crítica en un ins-
trumento de manipulación (Habermas, 1989).
Sin embargo, esto también significa, en el senti-
do m á s amplio, una superposición y una modi-
ficación de los modelos públicos de pensamien-
to y de conducta a través de la esfera privada,
c o m o apunta Richard Sennett en The Fall of
Public Man (1978). La sociedad moderna de
nuestros días no se presenta c o m o una asocia-
ción civilizada de personas caracterizadas por
el desinterés y la consecución racional de inte-
reses, sino m á s bien por un conjunto de « c o m u -
nidades destructivas» que se encuentran por
429
debajo de la norma de civilización a que llegó el
Antiguo Régimen. En la actual «sociedad de la
intimidad», según Sennett, la gente ha perdido
la facultad de actuar «públicamente», es decir,
independientemente de su personalidad parti-
cular. La interacción social se ha reducido a un
simple medio de autoexpresión y autorrealiza-
ción, a una búsqueda sin fin de gratificaciones
narcisistas, que sólo puede realizarse en un es-
fuerzo de identificación con «personalidades
colectivas» grandiosas (Sennett, 1978, cap. 10).
A u n si la explicación causal de Sennett resulta
endeble e históricamente poco convincente,
con su referencia a fenómenos c o m o la secula-
rización y el simbolismo, la experiencia de los
movimientos de masas de este siglo debería
bastar para no descartar por completo sus hipó-
tesis5.
Para resumir la objeción «dialéctica» a la
teoría de la civilización, el desarrollo de la so-
ciedad moderna no puede entenderse c o m o
una mera expansión de la interdependencia so-
cial, y la competencia no puede considerarse
simplemente c o m o un medio por el que la for-
mación cultural se plasma en agregados m á s
complejos y de m á s alto nivel. Se puede obser-
var m u y a m e n u d o lo contrario. Las relaciones
sociales creadas por la sociedad burguesa se
han desintegrado y las relaciones de solidari-
dad se han relajado, cuando no han sido des-
truidas por completo. La societalización por el
mercado significa una mayor interdependencia
_v también una mayor atomización de lo social,
la densidad creciente y la negación de todos los
vínculos: la sociabilidad asocial. Propicia la di-
ferenciación y al m i s m o tiempo, mediante la
comparabilidad universal de todas las activida-
des laborales en valor de intercambio, impide
las posibles diferencias. Produce una integra-
ción social cada vez m á s densa, pero al m i s m o
tiempo imposibilita el desarrollo de un sujeto
social. La integración siempre se lleva a cabo a
espaldas de los individuos activos, cobrando
una forma que contradice toda integración.
Debido a sufijaciónunilateral en la síntesis, la
teoría de la civilización oculta el hecho de que
la lógica de la societalización es también una
«lógica de la desintegración» (Adorno, 1966:
407). Por ello, ni siquiera alcanza la capacidad
reflexiva de la antigua sociología de Comte y
Durkheim, que pese a su confianza en el poder
de integración del Estado o en los efectos inte-
gradores de la división del trabajo, nunca per-
430 Stefan Breuer

dio del todo de vista el aspecto negativo de la control con relación a la ya existente en el ca-
diferenciación funcional. Esta falta de rcflexi- rácter aristocrático. Y , según él, este aumento
bilidad no resulta demasiado sorprendente si se de control se explica precisamente porque la
recuerda que Über den Prozess der Zivilisationforma burguesa de educación familiar había
fue escrito durante la peor crisis del orden eco- encontrado una manera m á s eficaz de inculcar
nómico moderno. el control social en el individuo: la interioriza-
2. Esta crítica se completa con una segunda ción.
objeción, inspirada en tendencias recientes de Desde un punto de vista psicoanalítico. este
la teoría psicoanalítica. N o cabe duda de que la planteamiento resulta m u y parcial. La interio-
integración de conceptos freudianos, en parti- rización es sin duda un importante factor del
cular el modelo estructural del aparato psíqui- desarrollo civilizador, sobre todo cultural; es
co, es el aspecto m á s valioso de la teoría de la efectivamente una condición previa para la
civilización, pues permite a Elias comprender transformación de oponentes de la cultura en
las diferencias entre las formas burguesas y las defensores de ella: es ciertamente uno de los
preburguesas con mayor precisión en el plano conceptos básicos de Freud, quien recalcó rei-
psicogenético que en el sociogenético. Puede teradas veces las funciones disciplinarias y so-
así describir acertadamente la transformación cializadoras del Superyó, la base de la religión,
de la instancia condicionante: la transición de de la moral y de la responsabilidad social, «ve-
la forma pública y cortesana de la afectividad a hículo de la tradición y de todos los juicios de
la privada y familiar. Identifica correctamente valor imperecederos, transmitidos de este m o -
los cambios en los métodos de condiciona- do de una generación a otra» (Freud, 1933:67).
miento: la transformación de la coerción exter- se opone al individuo c o m o «imperativo cate-
na en coerción interna a través de la interiori- górico» y permite así las transformaciones mis-
zación y la identificación. Y . por último, expli- mas que nos convierten en seres sociales y m o -
ca a qué llevaron tales cambios: un tipo social rales (Freud, 1923:48; 1927:11). Pero, a dife-
caracterizado por una diferenciación previa- rencia de Elias. Freud no considera este
mente inexistente entre las funciones del Y o y mecanismo c o m o un logro exclusivo de la m o -
del Superyó por un lado, y las funciones de los dernidad; además, aclara que forma parte de
instintos y pulsiones por otro. un aparato m u y ambivalente. El Superyó no es
Estos aciertos, empero, no llevan a Elias a solamente, c o m o cree Elias, la «impronta de la
revisar su tesis de una continuidad civilizado- sociedad en el Y o interior» (1982a: 129). sino
ra. Por el contrario, así c o m o el Estado nación que es al m i s m o tiempo «el heredero del c o m -
burgués es para él una simple extensión del cen- plejo de Edipo y. por lo tanto, es también la
tralismo alcanzado por el absolutismo, el m o d o expresión de las pulsiones m á s poderosas y de
burgués de regulación de la afectividad le pare- las vicisitudes libidinales m á s importantes del
ce una mera extensión e intensificación del m o - Ello. Al establecer el Y o ideal, el Y o ha domina-
do cortesano, lo cual se expresa no sólo en sus do el complejo de Edipo y al mismo tiempo se
formulaciones explícitas sino además en su uso ha puesto bajo el dominio del Ello. El Y o es
estilístico de la comparación. Esto resulta evi- fundamentalmente el representante del m u n d o
dente, por ejemplo, cuando Elias se refiere a la exterior, o realidad, mientras que el Superyó es
«transición gradual a un comportamiento y un el representante del m u n d o interior, del Ello»
pensamiento m á s "racional", al igual que a un (Freud. 1923:36).
tipo de autocontrol m á s diferenciado y global» Detengámonos un instante en este punto.
(1982a:289). cuando señala la instauración de Elias hace suya la idea de Freud de que el Su-
«la previsión, una autodisciplina m á s comple- peryó representa la totalidad social en el indivi-
ja, una formación m á s estable del Superyó» duo y funciona así c o m o condición sine qua
(1982b:257), cuando comenta la formación de non de la civilización y la cultura, pero tiende a
«un autocontrol m á s o menos automático» percibir el establecimiento del Superyó en tér-
(1982b:248). o cuando opina que la conducta minos conductistas. c o m o resultado de un pro-
suele volverse «afectivamente m á s neutral» ceso de condicionamiento, y no trata de explo-
(1982b:273). Es indudable que el carácter so- rar sus fundamentos en la economía pulsional'',
cial burgués difiere del aristocrático. M a s para mientras que las formulaciones de Freud giran
Elias esto significa una mayor capacidad de precisamente en torno a esta última. Freud es-
Los desenlaces de la civilización: Elias y la modernidad
tima que lo social sólo puede echar raíces en el
individuo cuando se alia con determinadas
pulsiones y encuentra apoyo en la propia eco-
nomía pulsional. Según Freud, esto ocurre so-
bre todo en la fase edípica. E n esta etapa de
desarrollo, el niño debe abandonar sus intensos
sentimientos de amor y odio hacia sus progeni-
tores y esto se produce por medio de la identifi-
cación, es decir la recreación interna del objeto
abandonado (Freud, 1933:64). U n a parte de las
energías libidinales pasa al Y o ideal, concepto
del que Freud dio definiciones m u y distintas;
una parte de las energías agresivas, a saber, los
deseos de castración y muerte del rival edípico,
se dirigen a la conciencia moral y el sentimien-
to de culpa, principales componentes del Su-
peryó (Freud, 1923:37). Puede verse que, en la
perspectiva de la economía pulsional. la in-
fluencia socializante del Superyó tiene una ba-
se asocial e incluso antisocial, la agresión, que
simultáneamente se desplaza del m u n d o exter-
no al interno.
Para Freud, la combinación de dos tenden-
cias opuestas produce una constelación suma-
mente inestable. En El Yo y el Ello señaló que
cuanto m á s limita el sujeto su agresión hacia el
m u n d o externo, m á s agresivo y estricto llega a
ser su Superyó. El Superyó toma un sesgo «hi-
permoralista» que aplica al Y o con la misma
ferocidad que en otros conflictos aplica al Ello
(Freud 1923:54). El diagnóstico que Freud for-
muló en 1923 en términos de psicología indivi-
dual c o m o tendencia a la neurosis obsesiva o la
melancolía lo amplió m á s tarde en forma de
tesis sobre la «patología de las comunidades
culturales». En El malestar en la cultura señaló
que el precio del progreso cultural es «una pér-
dida de felicidad debida al incremento del sen-
timiento de culpa» (Freud, 1930:134). Incluso
en el seno de la familia, la vida sólo es posible
con la renuncia de los deseos edípicos y el esta-
blecimiento de la conciencia moral. Cada a m -
pliación de las relaciones sociales no hace más
que acentuar este conflicto y provocar un incre-
mento de los sentimientos de culpabilidad. El
proceso cultural se basa en un mecanismo mal-
sano. Cuanto m á s limitada se encuentra la
agresión inmediata entre individuos en el curso
de la socialización, m á s se acrecienta la agre-
sión dentro de los individuos. Cuanto más se
debilitan las pulsiones y los afectos en el inter-
cambio social, m á s se intensifican «la produc-
ción social de inconsciencia» (Erdheim, 1982)
431
y la presión de lo reprimido sobre el Y o (Freud,
1930:130 y ss.). La idea de Elias de que alguien
pueda alcanzar «el equilibrio óptimo entre las
pulsiones que reclaman imperiosamente satis-
facción y realización y las limitaciones que se
les imponen» (1982b:333) sería, a juicio de
Freud, una utopía ingenua7.
Es bien sabido que, a pesar de esta sombría
perspectiva, Freud consideraba que el Y o po-
seía la fuerza suficiente (o podía adquirirla con
ayuda del psicoanálisis) para soportar el retor-
no de lo reprimido. Sabemos también que esta
convicción se basaba en el postulado de que el
Superyó es «heredero del complejo de Edipo» y
sólo se crea después de su disolución; es decir,
en una etapa en que el desarrollo psicosexual y
el del Y o han alcanzado ya un cierto nivel. En
una formulación extrema, cabría decir que en
el modelo freudiano la intrusión de lo social se
produce en una etapa en la que el Y o dispone
de la fuerza suficiente para integrar elementos
dispares (fantasías, deseos y relaciones de obje-
to) en un sistema funcional coherente (Jacob-
son, 1965:125 y ss.).
La evolución de la teoría psicoanalítica des-
pués de Freud ha modificado este modelo en
los planos individual y sociopsicológico. En la
psicología individual, las diversas investigacio-
nes (a veces contradictorias) de la escuela ingle-
sa, la escuela genética o estructural y la teoría
del narcisismo han puesto de relieve la impor-
tancia fundamental que se debe conceder al de-
sarrollo preedípico en el marco de la teoría de
la socialización. Melanie Klein, Ernest Jones y
otros han descrito una etapa arcaica del Super-
yó determinada no tanto por la introyección de
la realidad externa c o m o por la incorporación
de las proyecciones destructivas y sádicas del
niño de corta edad (Klein, 1975; 1949; Jones,
1948). René Spitz, Margaret Mahler y otros
han examinado la función constitutiva de la
diada madre-hijo, en especial la simbiosis, la
separación y la individuación, y han documen-
tado las múltiples consecuencias patológicas de
una relación psicotóxica o inadecuada con la
madre en el psiquismo del niño en desarrollo
(Spitz, 1965; Mahler, 1968; Mahler y col.,
1975). Por último, Kohut (1971) y Kernberg
( 1975) relacionaron el aumento de perturbacio-
nes caracterológicas con una aplicación inade-
cuada de las energías narcisistas de los objetos
arcaicos, entre ellos el Y o grandioso y la ima-
gen parental idealizada. Sobre este trasfondo
432
teórico, las formulaciones de Freud no resultan
incorrectas sino excesivamente ancladas en la
intervención paterna durante la fase edípica.
Estas concepciones quedaron aún m á s rela-
tivizadas por la psicología social de orientación
psicoanalítica, que elaboró argumentos plausi-
bles para demostrar el carácter de clase y la his-
toricidad de la configuración edípica descrita
por Freud. El carácter de clase, porque esta
configuración, determinada por la intensidad
de la simbiosis madre-hijo y su destrucción por
un padre prohibidor que insiste en que el niño
abandone el principio del placer, refleja en últi-
m a instancia las exigencias de una familia nu-
clear burguesa con papeles m u y claramente
definidos. Historicidad, porque este tipo de
familia, habida cuenta de los cambios de
condiciones de trabajo y de la asignación de pa-
peles en función del sexo, no puede considerar-
se determinante c o m o lo era en la época de
Freud.
D e las múltiples causas de estas transforma-
ciones, cabe mencionar aquí las siguientes: la
devaluación de todas las características que sus-
tentaban otrora la cultura patriarcal (Mit-
scherlich, 1969), las experiencias de trabajo pri-
mordialmente individual y la posesión familiar
de los medios de producción; el auge de una
colectividad h o m o g é n e a de trabajadores
(Marx) cuyo destino es la proletarización; la di-
ferenciación y disociación de esferas de la vida
integradas antes en la familia; la codificación
de la familia en virtud de normas burocráticas
y jurídicas; y, por último, la socialización de las
funciones parentales por los medios de c o m u -
nicación de masas, los grupos de pares y los
profesionales de las terapias psicológicas y so-
ciales.
Al parecer, hemos trascendido el concepto
de «societalización individual» (Adorno), se-
gún el cual la socialización se producía por
identificación con un individuo a la vez a m e -
nazador e idealizado. Parece también dominar
ahora la idea de que la organización represiva
de los instintos ocurre en forma colectiva y de
que el Y o es socializado de manera prematura
por toda una serie de agentes e instancias extra-
familiares (Marcuse, 1972:79; Mitscherlich,
1969:144 y ss., 310 y ss.; Lasch, 1980:176 y
ss.).
C u a n d o Marcuse habla de socialización
«prematura» quiere decir, ni m á s ni menos,
que la totalidad incide en el individuo en un
Stefan Breuer
m o m e n t o en que el proceso de maduración psi-
cosexual no ha llegado aún al desarrollo de un
Y o estable y coherente. Varias teorizaciones
sostienen que en la condición actual de «padre
ausente», una proporción importante de las
energías psíquicas queda ligada a objetos pree-
dípicos, de m o d o que sólo queda una cantidad
limitada para el desarrollo y la creación de un
Y o maduro y de estructuras superyoicas. La
consecuencia es que el desarrollo infantil no
llega nunca al conflicto edípico decisivo, lo que
significa a su vez que el componente arcaico y
preedípico del Superyó cobra m á s importancia
que el componente edípico.
Así, nos encontramos hoy con el siguiente pro-
blema: la función limitadora, controladora
y orientadora del Superyó, que ahora coin-
cide ampliamente con el Y o , se ve m e r m a d a
por la debilidad de los progenitores, la edu-
cación tolerante y el ambiente social. Las
pulsiones sociales y agresivas obedecen a un
número cada vez menor de normas. Pero
subsiste en las profundidades del invididuo
el Superyó estricto de los primeros años de
vida. Esto se traduce en trastornos, descon-
tento, situaciones depresivas y la búsqueda
de una gratificación sustitutiva (Lowenfeld
y Lowenfeld, 1970:711; véase también
Lasch, 1980; Ziehe: 130 y ss.).
Se aplica también al psiquismo un hecho
comprobado en el plano sociogenético: que la
socialización en las condiciones del mercado es
un proceso sumamente paradójico. E n compa-
ración con la época de Freud, la estructura so-
cial se ha vuelto m á s densa y m á s sólida y en-
globa ampliamente el núcleo de la vida fami-
liar, que para Elias es un reducto que se sustrae
a la formación social (1982a: 166 y ss., 180,
188-189). Pero esta expansión de lo social no
conduce a la formación de un sujeto social, sino
que socava, cada vez en mayor grado, el sustra-
to de las actividades sociales y subjetivas. El
debilitamiento de los factores que en la familia
burguesa provocaban la limitación y frustra-
ción sucesivas de los deseos y las fantasías ar-
caicas fortalece el poder del inconsciente. Con-
trariamente a lo que pensaba C G . Jung, el in-
consciente no representa una colectividad
superior sino su negación. Se ha reforzado así el
poder de una instancia que es el m u n d o simbó-
lico privado de individuos dominados por sus
objetos preedípicos y excluidos del m u n d o de
la comunicación social (Lorenzer, 1970:92,
Los desenlaces de la civilización: Elias y lu modernidad
97). L a civilización, instaurada en primer tér-
mino mediante la domesticación de lo arcaico,
se convierte así en su opuesto; es decir, en la
reproducción de lo arcaico «en la civilización
por medio de la propia civilización» (Adorno,
1971:421). Elias no tiene en cuenta esta posi-
bilidad, lo que debilita su teoría de la civili-
zacións.
3. La última objeción que expondré ahora
se debe a la teoría de los sistemas y es la si-
guiente: Elias no distingue claramente entre sis-
temas de interacción, sistemas de organización
y sistemas societales. Con arreglo a la defini-
ción de L u h m a n n , los sistemas de interacción
están determinados de tal m o d o que los partici-
pantes se perciben recíprocamente y comuni-
can entre sí basándose en esa percepción. Pues-
to que depende de la presencia tangible de otras
personas, un sujeto aislado no puede alcanzar
un alto grado de complejidad ni en sus relacio-
nes internas ni en sus relaciones externas, limi-
tación que se ve agravada por el m u c h o tiempo
que requieren la concentración temática y la se-
cuencia lineal de las contribuciones. En c a m -
bio, los sistemas de organización permiten una
m á s amplia generalización práctica y temporal,
por basarse en normas de pertenencia que per-
miten reproducir m o d o s de conducta m u y arti-
ficiales por un largo período que se caracteri-
zan por una generalización de motivación y
una especificación de conducta m u y grandes.
Por último, el concepto de sistema societal se
centra en la forma m á s amplia de comunica-
ción, el sistema social por excelencia, que actúa
c o m o fundamento de todos los demás sistemas
de la sociedad (y por consiguiente, de los siste-
m a s de organización y los de interacción). El
sistema societal no es simplemente la suma de
todas las organizaciones e interacciones, sino
un sistema de orden superior. A d e m á s de las
interacciones, el sistema societal comprende
todas las actividades no interaccionales, por
ejemplo la comunicación escrita; separa lo so-
cial de lo no social y permite diferenciar subsis-
temas especializados con arreglo a funciones
que les son propias ( L u h m a n n , 1974:143;
1982:11 yss.).
L u h m a n n sitúa estas distinciones en una
perspectiva evolutiva. Ninguna sociedad c o m -
prende sólo interacciones, pero se puede decir
que las sociedades arcaicas, cuya diferencia-
ción funcional es escasa, funcionan esencial-
mente en forma de interacciones. También en
433
las culturas premodernas avanzadas los siste-
m a s de interacción siguen desempeñando un
papel destacado, aunque haya en ellas funcio-
nes importantes a cargo de los sistemas de orga-
nización: en virtud del principio de estratifica-
ción que las rige, estas sociedades son represen-
tadas y simbolizadas en su totalidad por la red
de contactos de la minoría privilegiada. Las in-
teracciones de ésta pueden considerarse así co-
m o «el m o d o de integración de las sociedades
estratificadas» (Luhmann, 1980:84).
En cambio, en la sociedad moderna basada
en una diferenciación funcional plenamente
desarrollada, el sistema de interacción no cum-
ple ya funciones de integración. La interacción
sigue siendo una condición previa de la socie-
dad constituida, en última instancia, mediante
la actividad social (Luhmann, 1982:79). Pero
estas sociedades han adquirido un grado de
complejidad tal (con la delegación de funciones
fundamentales a los subsistemas, el auge de
vastos sistemas de organización y el desarrollo
de una sociedad mundial) que no están ya re-
presentadas, y m u c h o menos gobernadas, por
la interacción.
La sociedad está constituida en gran medida
por interacciones, pero ha llegado a ser
inaccesible a la interacción. N o hay ninguna
interacción, por m á s elevada que sea la je-
rarquía de los participantes, que pueda ser
representativa de la sociedad. Y a no hay
pues una «buena sociedad». Las experien-
cias a que permite acceder la interacción no
transmiten ya un conocimiento socialmente
necesario, sino que conducen, tal vez en for-
m a sistemática, a la confusión. Los ámbitos
de interacción que cabe unir y agregar en
torno a algún puntofijoponen de relieve, en
el mejor de los casos, los sistemas funciona-
les, quizá también las demarcaciones regio-
nales (naciones), pero no el sistema global
de la comunicación societal ( L u h m a n n ,
1985a:585).
D e manera análoga, a medida que la inter-
acción pierde importancia en la sociedad, la or-
ganización pasa a primer plano. Los mismos
procesos que llevaron a separar los niveles de
sistema de la sociedad y la interacción -según
L u h m a n n (1981:360 y ss.), la diferenciación y
monetarización constante de la sociedad, la re-
glamentación jurídica de las condiciones cons-
titutivas de la vida cotidiana, la creciente im-
portancia de la escolaridad y la elección de ca-
434
rrera en la biografía de los individuos- fomen-
tan, siempre ajuicio de L u h m a n n , una autoca-
tálisis en gran medida espontánea de organiza-
ciones y la correspondiente generalización de
factores singulares de este tipo de sistema: la
restricción de la comunicación a las decisiones
y la interconexión de las mismas; el predomi-
nio de las cadenas de m a n d o , las jerarquías bu-
rocráticas y los mecanismos de control; la su-
bordinación a metas y estrategias programáti-
cas; y la ausencia de consideraciones morales y
de reflexiones sobre la sociedad.
Es cierto que esta expansión inexorable de
las organizaciones y los marcos de conducta or-
ganizativos no significa que la sociedad se haya
convertido en un sistema unificado de organi-
zación. En la actualidad, la sociedad ha llegado
a ser una sociedad mundial y esto por sí solo
significa que trasciende los horizontes de la or-
ganización. Incluso en determinados ámbitos
funcionales se ha llegado a tal grado de comple-
jidad que las exigencias de la economía y la
educación no pueden ser satisfechas por orga-
nizaciones individuales. A ú n si se pudiera, por
ejemplo, integrar a las organizaciones produc-
tivas mediante un plan mundial, resultaría im-
posible combinar las decisiones relativas a la
producción y el consumo en una organización
única. Los sistemas sociales organizados pue-
den ser considerados c o m o un marco en el que
tiene lugar gran parte, si no la mayor, de la acti-
vidad social cotidiana sin que se llegue a una
megaorganización en la que perdería vigencia
la distinción entre sistemas societales y siste-
mas de organización.
A la vista de estas distinciones, el problema
básico de la teoría de la civilización consiste en
la totalización de las formas de conducta típi-
cas de los sistemas de interacción. Desde el
punto de vista histórico, esta totalización no
resulta totalmente incorrecta. En condiciones
de diferenciación por estratificación, u n siste-
m a específico de interacción (la corte) cumplía
genuinamente funciones de integración y en es-
te sentido era de pertinencia general para la so-
ciedad. Sin embargo, Elias no limita explícita-
mente la aplicación de su teoría de la civiliza-
ción a esta fase; considera que la diferenciación
funcional y el nuevo marco de conducta consti-
tuido por los sistemas sociales organizados son
manifestaciones del proceso civilizador, aun-
que reconoce que existen diferencias entre el
modelo evolutivo de la civilización cortesana y
Stefan Breuer
el modelo no cortesano, de clase media, y que
las buenas sociedades que siguen a la sociedad
de corte no tienen ya ni remotamente la m i s m a
influencia (1982b:305). Sostiene en varios pa-
sajes que el proceso de civilización avanza «sin
rupturas», «en un movimiento de amplifica-
ción constante y difusión continua» que se ini-
ció con la formación de un carácter social cor-
tesano y ha culminado (de m o m e n t o ) en un ca-
rácter nacional derivado de ese carácter
cortesano (1982a;36).
Sin embargo, cuando Elias afirma que «el
modelo cortesano-aristocrático de la personali-
dad se transmite en una u otra forma al modelo
profesional burgués y éste le ha dado difusión»
(1982b:37) -utiliza en alemán el verbo aufhe-
ben, que también significa «negar»- no hace
justicia al matiz dialéctico contenido en los
otros significados de auflieben, «transmitir» y
«propagar». Es evidente que hay una propaga-
ción en el sentido de una conservación y conti-
nuación que se manifiesta en la apropiación de
determinados mecanismos de autocontrol (en
una visión a m á s largo plazo, control de los
afectos) o en fenómenos del tipo de la « d e m o -
cratización de la alfabetización» (Goody y
Watt, 1968). Pero aufheben significa también
(y conviene subrayarlo en este caso) negar, in-
validar y suprimir. L a democratización de la
alfabetización a que se refieren G o o d y y Watt
(1969) no ha conducido a una mera apropia-
ción colectiva del patrimonio cultural, sino que
ha socavado su homogeneidad y relajado su
fuerza de cohesión9 de m o d o que la Aufhebung
del privilegio no conduce a la generalización de
los códigos de las clases superiores, sino a su
transformación en adornos.
Las ideas de L u h m a n n conservan toda su
pertinencia en este sentido, ya que: 1) la inter-
acción de la clase alta pierde su carácter repre-
sentativo al acrecentarse la diferenciación de
los subsistemas; el todo no puede ya ser repre-
sentado por una parte, sólo se encuentra pre-
sente en las partes; y 2) en virtud de la radicali-
zación de la diferenciación funcional, desapa-
rece la condición esencial de la interacción
cortesana, a saber, la existencia de una canti-
dad suficiente de tiempo libre. Sólo una clase
para la que todo el tiempo era «tiempo libre»
(es decir, tiempo no destinado esencialmente a
las tareas de producción y reproducción de la
vida cotidiana) podía desarrollar la capacidad
psicológica de percepción de sí y de los demás
Los desenlaces de la civilización: Elias y la modernidad 435

de la que dependía la vida cortesana; sólo una exigir la aplicación actual del concepto de civi-
clase que se especializaba en la representación lización significa borrar de ese concepto todos
de la totalidad podía concentrarse en la estiliza- los contenidos que otrora guardaban relación
ción de usos, la producción e interpretación de con la civilidad.
los gestos donde se documentaba la jerarquía y
el honor, el respeto y el desprecio. Si la civiliza-
ción consiste en preferir el desvío y no el atajo,
La síntesis de todas estas objeciones nos permi-
en elegir la acción indirecta y no la directa, im-
te llegar a la conclusión crítica de que Elias con-
plica un orden en el que abunda al menos un cibe la civilización en términos excesivamente
bien: el tiempo. amplios. Es cierto que los argumentos de Elias
Ahora bien, los sistemas sociales organiza- permiten forjarse una idea del proceso civiliza-
dos que dominan en la sociedad burguesa pro- dor que ha configurado la conducta de las cla-
fesional se basan en la escasez sistemática de ses dominantes en Europa. Ese proceso, inicia-
tiempo. D e b e m o s insistir una y otra vez quedo en las cortes medievales, se transformó en
esos sistemas están destinados a ganar un tiem- las primeras formas modernas de la «civilidad»
po que representa una ventaja competitiva con y la «civilización» y llegó a incidir en los co-
respecto a las demás organizaciones: de ahí que mienzos de la sociedad burguesa, siempre aso-
la comunicación resulte abreviada y canaliza- ciado e impulsado por el monopolio de la vio-
da, que las tareas se cumplan simultáneamente lencia física legitimada que caracteriza el desa-
rrollo del Estado a partir de la Edad Media. La
gracias a la división del trabajo, y que las opera-
ciones queden liberadas de la necesidad (que presentación de Elias se vuelve problemática
exige tiempo) de establecer una motivación na- cuando trasciende la descripción de esta corre-
tural y u n consenso moral en cada caso indivi- lación y trata de interpretar la totalidad del
dual10. Es evidente que sólo si ahorran tiempo proceso social c o m o un proceso de civilización.
pueden responder las organizaciones a la m a - C o m o ya he dicho, esta tentativa lleva a subra-
rea creciente de demandas. Pero también resul- yar unilateralmente los aspectos que favorecen
ta evidente que la «temporalización de la c o m -la integración, la centralización y el control y a
plejidad» sólo puede desarrollarse en oposición descuidar los momentos contrarios de desinte-
gración y descomposición y anomia (en los pla-
a c ó m o las clases altas tradicionales pasaban su
tiempo, es decir, en oposición a la «civiliza- nos psicogenético y sociogenético). P u e d o
ción». D o n d e domina «la escasez de tiempo y añadir ahora que esta tentativa conduce a des-
la preeminencia de lo urgente», la comunica- vitalizar el propio concepto de civilización.
ción cortesana de viejo cuño se convierte en un Asimilar dos configuraciones tan diferentes co-
lujo que sólo es posible al margen de los siste- m o son el m u n d o cortesano-absolutista y el
m a s sociales organizados (y para ello, muchas m u n d o profesional burgués-industrial implica
veces, hay que pagar un precio). L a sociabili- llevar el concepto de civilización a un extremo
dad prudente y la conversación caballeresca, de abstracción en el que se convierte en u n sim-
ple sinónimo de «control de los afectos» y re-
los gestos y las palabras civilizadas, el tacto y el
respeto, fenómenos todos de clase alta, no so- sulta inútil para formular distinciones. Tal vez
breviven hoy a «la disolución del orden social Kant, antes de que se estableciera la distinción
estratificado, al menos no sobreviven como con- específicamente alemana entre «cultura» y «ci-
dición de cultura» (Luhmann 1985a: 456)". vilización» con la consiguiente desvalorización
Estos fenómenos no han desaparecido c o m - de la segunda, tenía razón al proponer que se
pletamente; pero la constante presión de aho- definiera estrictamente el concepto de civiliza-
rrar tiempo reduce a su mínima expresión to- ción limitándolo a «los buenos modales, la cor-
dos los adornos y ceremonias, todas las interac- tesía y cierta discreción» necesarios para con-
ciones rituales, al punto de que el estilo de vertirse en «miembro de la sociedad», es decir,
comunicación en las organizaciones y entre las de la buena sociedad (Kant, 1899:19). Esa defi-
organizaciones corresponde cada vez m á s al de nición de Kant tiene al menos la virtud de refle-
la arquitectura contemporánea para la que el jar con mayor precisión que Elias el carácter
adorno es un crimen (A. Loos). La economía de transitorio de las condiciones a que está ligada
tiempo y la civilización son términos que se ex- la civilización; y conserva además la posibili-
cluyen mutuamente. Negar esta oposición y dad de complementar la teoría de la civiliza-
436 Stefan Breuer

ción con una teoría de la descivilización cuya
necesidad se hace sentir desde hace tiempo:
La caballerosidad sin caballeros, el espíritu cor-
tesano sin corte, la gracia sin salón, la corte-
sía sin consideración material no pueden
sobrevivir eternamente, ni siquiera c o m o
puro juego. Lamentablemente es así. Del
mismo m o d o , un m u n d o que nos despoja
del tiempo libre y de otros requisitos de la
vida privada, atenta contra la sutileza de
nuestra vida psicológica privada (Anders,
1986:13).
Traducido del alemán

Notas

1. Elias. 1987: 1978. Elias se ha
referido expresamente a su
relación con C o m t e ( 1978:33 y ss.)
Si bien no hay referencias
sistemáticas similares a Comte, la
afinidad conceptual es m u y
evidente en su terminología, en
particular la utilización reiterada
de conceptos c o m o diferenciación
e integración.
2. Esta perspectiva se contempla
con m á s escepticismo únicamente
en las publicaciones recientes, en
las que Elias considera la
posibilidad de que la carrera
armamentista «con u n gran
estallido o sin él... esté llegando a
sus postrimerías» (1987:x), y que
la «norma de conducta civilizada a
que ha llegado la humanidad no
sea uniforme ni esté unificada.
Forman parte de su estructura
contradicciones reconocibles a las
que se deben buena parte de las
tensiones y los conflictos
personales de nuestro tiempo»
( 1987:81 ). N o es previsible, en
cambio, una ruptura de principio
con la filosofía de la historia de la
Ilustración, pues, c o m o Sieves o
Kant. Elias sitúa los rudimentos
del estado natural sobre todo en el
plano interestatal, y supone que su
derrotafinalse logrará gracias a la
cooperación amistosa y la
intensificación del autocontrol.
5. Para una crítica de Sennett.
véase Vowinckel (1985). U n a
buena ilustración de la tendencia,
a la que sólo aludimos aquí, a la
privatización de la esfera pública,
es la desaparición del espacio
público. En el siglo x v m , las calles
y plazas eran lugares de
interacción y sociabilidad,
mientras que ahora se han
convertido en meras vías de
tránsito individual, cuyo ritmo es
dictado por la inexorable presión
de los horarios de trabajo, de los
comercios, de los transportes
públicos, etc. Esto explica la
propensión generalizada a
atravesar estos espacios sin vida en
el menor tiempo posible, al igual
que la tendencia, observada por
Günther Anders, a convertirlos en
una «hipertrofia de la esfera
privada», de preferencia con la
ayuda de transistores o lectores de
casetes portátiles que permiten
estar presente y ausente al m i s m o
tiempo. También encaja en este
molde el hecho de que la distinción
entre la playa pública y el baño o
solário privado se haya vuelto en
gran medida supérflua (véase
Duerr, 1988:158 y ss.). Duerr ha
contrapuesto esta observación a la
tesis de Elias de un aumento del
control de la afectividad, postura
que carece todavía de una
explicación teórica m á s precisa.
7. Lasch formula una crítica
análoga. 1985:713 y ss.
8. Esta afirmación se aplica
también a su obra reciente Studien
über die Deutsehen ( 1989), donde
si bien presta gran atención a los
procesos de «descivilización», los
explica por el retraso de las clases
dirigentes de Alemania y su mayor
proximidad con las sociedades
guerreras arcaicas. Incluso en este
libro, rico en brillantes intuiciones.
Elias ignora el concepto de una
dialéctica de la ilustración:
considera que el colapso de la
civilización en Alemania no se
debe a la propia civilización, sino a
la realización inadecuada de la
ilustración y la debilidad de los
valores de clase media.
9. G o o d y y Watt, 1968:55 y ss.
Estos autores (que c o m o buenos
ingleses detestan los extremos) no
comparten la idea de Nietzsche de
que «la forma m á s general de la
cultura es la simple barbarie»
(Nietzsche. 1974:38). Ulrich Beck
ha examinado de qué manera
podría ser cierta esta afirmación de
Nietzsche, y señala que hay
sectores del sistema de educación
que. disociados del mercado de
trabajo, se están convirtiendo en
ciudades fantasma o depósitos de
personas que no logran encontrar
trabajo (Beck, 1986:237 y ss.).

3. M e limito aquí a las objeciones
teóricas; para una crítica de
orientación más histórica, véase
van Krieken( 1989).
4. Véase Schmitt (1985) y el
debate subsiguiente.
6. Puede verse la manera en que
Elias utiliza el concepto de
«condicionamiento» en 1982a:69,
81. 135, 178, 182. 188 y ss. y 204.
E n la página 248 identifica la
fuente del concepto: el
conductismo estadounidense.
10. V e r L u h m a n n , 1982:12 y ss.
La aniquilación organizada del
tiempo conduce a una monstruosa
expansión del tiempo, aunque se
trate ahora de tiempo libre: esta
dialéctica ha sido gráficamente
descrita por Günther Anders: « A
Los desenlaces de la civilización: Elias y la modernidad
fuerza de ahorrar tiempo, hemos
llegado a una acumulación de
tiempo con el que no sabemos qué
hacer; disponemos de una cantidad
tal de tiempo que, presas de horror
al vacío, nos sentimos impelidos a
ocupar ese tiempo con un gran
número de actividades que nos
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Recomendación de Barcelona
Libertad, diversidad y solidaridad

La UNESCO, así como las diversas redes cultu-Considerando que:

rales, educativas y científicas asociadas a ella,
está organizando encuentros y otras actividades vivimos unas especiales circunstancias de
en ocasión del Quinto Centenario de la llegada cambios significativos en las estructuras de los
de Cristóbal Colón a las Americas, en 1492. En estados y de la realidad internacional que
el número de diciembre de 1992 de la RICS, abren nuevas perspectivas para los pueblos y
estudiaremos las múltiples trayectorias históri- culturas en todo el m u n d o ;
cas seguidas por distintos países del continente
americano. A continuación, publicamos el tex- la justa valoración de los pueblos y culturas
to de una recomendación adoptada en Barcelo- hasta ahora dominados así c o m o también de
na, tras la celebración de un seminario euro-las minorías culturales puede contribuir a la
americano que tuvo lugar entre los días 27 y 30 concepción de un nuevo orden de relaciones
de noviembre de 1990. culturales que contribuya a una efectiva d e m o -
cracia internacional;
A.K.
los problemas que afectan a las culturas domi-
nadas en relación a las culturas dominantes no
son exclusivas del continente americano y que
se dan situaciones similares en otros continen-
Los participantes de 16 países de América y tes;
Europa, reunidos en Barcelona, por iniciativa
de la Federación Catalana de Asociaciones y la diversidad cultural debe ser vista c o m o un
Clubs U N E S C O , con el alto patrocinio de la hecho vital y su reconocimiento contribuirá a
«Comissió América i Catalunya 92» de la G e - eliminar violencias, permitirá la supervivencia
neralidad de Cataluña, y con la colaboración y continuidad de la especie humana y de su en-
de «Unidad para la conmemoración del Quin- torno natural, los cuales no se desarrollan ade-
to Centenario del Encuentro de dos Mundos», cuadamente con criterios de homogeneidad;
«Comisión española de cooperación con la
U N E S C O » y «Comisión de Costa Rica de existen en los pueblos y culturas dominados
Cooperación con la U N E S C O » , para reflexio- los elementos de futuro que permiten imaginar
nar sobre «identidad cultural y modernidad: modelos de vida m á s dignos en las nuevas cir-
nuevos modelos de relaciones culturales», en cunstancias del m u n d o actual;
el marco de las convocatorias de U N E S C O so-
bre el « V Centenario del encuentro de dos emergen y se recuperan valores éticos, incom-
mundos» y en el marco de las actividades de patibles con modelos económicos, técnicos y
las Naciones Unidas que se proponen elaborar culturales que han dañado a los pueblos y cul-
una declaración sobre los derechos de los pue- turas dominados y a las mismas culturas do-
blos indígenas, minantes;

RICS 128/Junio 1991

440 Recomendación de Barcelona. Libertad, diversidad y solidaridad

el ejercicio de la soberanía es necesario para m u y especial y de nuevas metodologías de

poder superar las condiciones de dependencia aproximación y apoyo, en virtud de su mayor
y de dominación, y que para muchos pueblos vulnerabilidad y de las amenazas a que están
un elemento fundamental de la soberanía es la expuestas.
posesión de su espacio territorial.
7. Que se auspicien estudios e investigacio-
nes sobre las estructuras estatales heredadas
Recomendamos: del pasado que puedan bloquear la autonomía
de pueblos y culturas, bajo garantías interna-
1. Q u e sea redefinida la noción de pueblo co- cionales y con la colaboración de las comuni-
m o sujeto de los derechos colectivos. Que se dades afectadas.
promueva, en el marco de las Naciones Uni-
das, una Declaración de los Derechos de los 8. Que se estudien las diferentes ideologías
Pueblos y de las Culturas, y que se establezcan racistas y etnocentristas que limitan o distor-
los procedimientos internacionales para su sionan la comprensión recíproca de pueblos o
efectividad jurídica. culturas y que ocultan o niegan la diversidad
cultural.
2. Q u e se dé apoyo a los esfuerzos de las N a -
ciones Unidas para elaborar instrumentos jurí- 9. Q u e se establezca diez años, por iniciati-
dicos sobre los derechos de los pueblos indíge- va de la U N E S C O , bajo el control de una co-
nas y que se amplíen estos instrumentos para misión internacional independiente, u n atlas
las comunidades descendientes de la emigra- internacional de las lenguas y una evaluación
ción forzada de africanos en América y para del estado de las lenguas dominadas, en el
otros pueblos o formaciones culturales no do- bien entendido de que todas las lenguas del
minantes. m u n d o independientemente del número de
sus hablantes, deben constituir parte sustan-
3. Q u e sea reconocido el derecho a la auto- cial del patrimonio cultural h u m a n o univer-
nomía y a la autoidentificación (condición sal.
nombrada también con otros conceptos simi-
lares c o m o autodeterminación o autogestión)
10. Que todos los pueblos y culturas puedan
de todos los pueblos y culturas.
desarrollar sus medios de comunicación sin li-
4. Q u e sean recopiladas y difundidas todas mitaciones y que, en general, los medios de co-
las declaraciones y otros textos de orientación municación contribuyan a dar a conocer su
de la U N E S C O y de otras organizaciones in- existencia, sus contribuciones a otras culturas,
ternacionales gubernamentales y no guberna- y a presentar imágenes correspondientes que
mentales sobre los derechos de los pueblos, expresen las variedades fenotípicas, sociales y
culturas y minorías culturales y se les dé una culturales.
interpretación acorde con las actuales circuns-
tancias. 11. Que se fomente el diálogo intraétnico e in-
terétnico para reforzar las identidades cultura-
5. Q u e se facilite y apoye sin discriminacio- les y el desarrollo cultural, y para favorecer la
nes el desarrollo cultural de todos los pueblos. conciencia colectiva y el libre juego de las
Q u e se promuevan asimismo las condiciones ideas.
sociales, económicas y políticas para este desa-
rrollo cultural, puesto que todas las culturas 12. Que se reconozcan, estudien y valoren los
son dinámicas y pueden alcanzar su propia aportes de modelos de relación ser h u m a n o -
modernidad. La vida de todas las culturas, in- medio ambiente de los actuales pueblos y cul-
dependientemente de su extensión demográfi- turas dominadas, puesto que poseen formas de
ca, es patrimonio c o m ú n de la humanidad y vida más adecuadas para la sobrevivencia que
responsabilidad de todos. muchas prácticas de la modernidad.

6. Las culturas con menor número de porta- 13. Que los sistemas educativos refuercen las
dores requieren de una solidaridad universal identidades culturales. Q u e las lenguas nativas
Recomendación de Barcelona. Libertad, diversidad y solidaridad 441

y las lenguas criollas sean consideradas efecti-
vamente en las políticas educativas y que no se
manipule la enseñanza con propósitos de alie-
nación cultural. Q u e las lenguas de todas las
culturas sean utilizadas por sus administracio-
nes respectivas.
14. Q u e se favorezca la creación de nuevos
paradigmas económicos que substituyan el sis-
tema de explotación y de desigualdad por otro
que valore la reciprocidad y la solidaridad.
15. Q u e sean reformuladas las instituciones
internacionales para que articulen este nuevo
orden cultural respetuoso con los pueblos y las
culturas, y que estas instituciones funcionen
con criterios confederales a todos los niveles.
16. Q u e los centros de investigación, las uni-
versidades y los establecimientos de educación
básica den legitimidad a los estudios sobre los
grupos negros descendientes de los africanos
en América.
17. Q u e se reconozca a los pueblos indígenas
y negros descendientes de la diáspora africana
en América el derecho a su patrimonio simbó-
lico, intelectual, artístico, científico y tecnoló-
gico, y que ellos mismos puedan determinar
las modalidades de su utilización y desarrollo,
y las relaciones de intercambio.
18. Llamar la atención de la comunidad inter-
nacional sobre la contradicción que supone
conmemorar el quinto centenario del encuen-
tro entre dos m u n d o s mientras se establecen
barreras migratorias en Europa y demás países
del Norte que dificultan la libre circulación y
contacto de culturas y pueblos.
19. En suma, nos pronunciamos por un mode-
lo de relaciones culturales de libertad, diversi-
dad y solidaridad c o m o formas de relación
respetuosas y recíprocas que favorecen el desa-
rrollo y bienestar de todos los pueblos del
m u n d o , en condiciones de igualdad, sin domi-
naciones de ningún signo.

G L O R I A A R T Í S (México), A U R E L I A R G E M Í (Cataluña), G U I L L E R M O B O N F I L (México),

JOSÉ A N T O N I O C A M A C H O (Costa Rica), R O B E R T O C A R D O S O (Brasil), A D O L F O C O -
L U M B R E S (Argentina), R A F A E L D U H A R T E (Cuba), FELICIANO E L I Z O N D O (Costa Rica),
N I N A F R I E D E M A N N (Colombia), JESÚS G A R C Í A (Venezuela), PILAR G A R C Í A (Cataluña),
J U K K A H A V U (Finlandia), JAIRO H E R N Á N D E Z (Costa Rica), JAVIER LAVIÑA (Catalu-
ña), G L O R I A L Ó P E Z M O R A L E S ( U N E S C O , París), M A R I A N O H E R R E R A (Venezuela), O C -
T A V I O IANNI (Brasil), JOSEBA INTXAUSTI (Euskadi), E N R I Q U E M A R G E R Y (Costa Ri-
ca), FÉLIX M A R T Í (Cataluña), M I Q U E L M A R T Í (Cataluña), B A R T O M E U M E L I Á
(Paraguai), JOSEP M . N A V A R R O (Cataluña), E S T E B A N EMILIO M O N S O N Y I (Venezuela),
E A N M O N N OCIOSAIN (Irlanda), J A M E S P E T R A S (EEUU), E U G E N I P O R R A S (México),
JOSEP P U I G BOIX (Cataluña), A N G E L Q U I N T E R O (Puerto Rico), A D O L F O R O D R Í G U E Z
(Venezuela), D O N A L D ROJAS (Canadá), N E L L Y R O M A N (Costa Rica), N Y D I A R U I Z (Ve-
nezuela), V E R E N A S T O L C K E (Cataluña), D O M I N I Q U E T E M P L E (Francia)

Barcelona, diciembre de 1990

Servicios
profesionales
y documentales

Calendario de reuniones internacionales

La redacción de la Revista no puede ofrecer ninguna información complementaria acerca de estas reuniones.

1991

2-6 junio Calcutta Indian Institute of H u m a n Sciences: Int. Conference on Pragmatics and
(India) Semiotics-State of the Art
Prof. Samir K. Gosh, 120-1, Sri Aurobindo Road, Konnagar, W.B.,
712 235 (India)

23-27 junio Oslo Union internat, des villes et pouvoirs locaux: Congrès mondial sur l'en-
vironnement, la santé et le m o d e de vie
/ / / Congrès mondial de l'UIVPL, Haakon VUS GT.9, P.O.Box 1378
VIKA, N-0114 Oslo 1 (Noruega)

26-28 junio Copenhague Institute of Organisation and Industrial Sociology: VIII Conférence in-
ternationale
SCOS, Copenhagen Business School, 23B, Blaagaardsgade, DK-2200
Copenhagen N (Dinamarca)

2-5 julio Copenhague Institut internat, des sciences administratives: Table ronde (Thème: La
gestion des services sociaux)
¡ISA, 1 rue Defacqz, Ble II, B-1050 Bruxelles (Bélgica)

4-7 julio Debrecen Internat. Association for Cross-cultural Psychology: Conférence

(Hungria) Hedvig Katona Sallay, Institute of Psychology ofKLTE, 4010 Debrecen,
10. Pf.28 (Hungría)

8-12 julio Budapest Internat. Association for Cross-cultural Psychology: II Congrès euro-
péen de psychologie
Congress of Psychology, National Scientific Organizing Committee,
P.O. Box 4, H-Î378 Budapest (Hungría)

4-9 agosto Manila Association of Asian Social Science Research Councils: IX Conférence
biennale
AASSRECm c/o Indian Council of Social Science Research, 35 Feroze-
shah Rd. New Delhi-110001 (India)
444 Servicios profesionales y documentales

18-23 agosto México, DF Fédération mondiale pour la santé mentale: Congrès biennal 1991
( T h è m e : L ' h o m m e et la science pour la santé mentale)
Federico Puento Silva, C O M F C T A , A.C.. Apt. postal 22-421, Tlalpan
14000. Mexico. DF. (Mexico)

18-24 agosto Moscú Fédération internat, des associations de bibliothécaires et des bibliothè-
ques: LVII Conseil et Conférence générale ( T h è m e : Les librairies et la
culture)
IFLA. P . O . Box 95312. 2509 C H La Haye (Países Bajos)

Septiembre Europa del Oeste Tribunal international de l'eau: Réunion

Tribunal internat, de l'eau. Damrak 83-1. 1012 LN Amsterdam (Pays-
Bas)

15-17 sept. Padua U n i o n géographique internationale; G r o u p e d'étude sur les change-

(Italia) ments de l'environnement en zones karstiques: Conférence internatio-
nale
Dr. Aldino Bondesan, Dipt, de Geografia, Universila degli Sludi di Pado-
va, Via del Santo 26, 35123 Padua (Italia)

15-20 sept. Dubrovnik Inter University Centre: Conférence ( T h è m e : Impact des nouvelles re-
(Yugoslavia) lations Est-Ouest sur la coop. N o r d - S u d )
Inter University Centre. Frana Bulica 4, Yu 50000 Dubrovnik (Yugos-
lavia)

22-27 sept. Belfast v Association internat, pour le développement et la gestion des villes an-
Dublin ciennes et nouvelles: Conférence ( T h è m e : Le renouveau urbain - Eta-
blir l'équilibre)
All'N, 26 rue Emériau, F-75015 Paris (Francia)

24-28 sept. Dublin Fédération internat, pour l'habitation, l'urbanisme et l'aménagement

des territoires: 40e Congrès
F1HUAT, 43 Wassenaarseweg, NL-2596 C G La Haye (Países Bajos)

25-29 sept. Baltimore Internat. Society for the History of Rhetoric: Réunion
(EE. UU) Prof. N. Slruever, Humanities Center. The John Hopkins University,
Baltimore. M D 21218 (EE.UU)

21-25 oct. Paris E A P S : U I E S P ; I N E D : Congrès européen de démographie

SOCFI. Congrès européen de démographie. 14 rue Mandar, 75002 Paris
(Francia)

Noviembre Minia U ú ó n Geográfica Internacional; G r u p o de estudio sobre el h a m b r e y

(Egipto) la investigación de sistemas de producción alimentaria: Conferencia in-
ternacional sobre las zonas y lugares críticos
l'rof. F. N. Ibrahim, Institute of Geoscience, University of Bayreuth,
P. O. Box 3008, D-8580 Bayreuth (Alemania)

11-14 nov. Viena Centre internat, d'information pour la terminologie: III Colloque d T N -
F O T E R M - L a terminologie pour le transfert des connaissances
INFOTERM, Mme Krommer Benz, P.O.Box 130, A1021 Vienne (Aus-
tria)

27-29 nov. Luxemburgo Office statistique des C o m m u n a u t é s européennes: Conférences sur les
ressources humaines à l'aube d u X X I siècle
EUROSTAT, François Bégeot. Synthèses des statistiques sociales,
L-2920 Luxemburgo
Servicios profesionales y documentales 445

1992

20-24 enero ¡hadan Union géographique internationale; Comission «Santé et développe-

(Nigeria) ment»: Réunion
Dr. Base, F. lyun, Depl. of Geography, University of ¡hadan, ¡hadan (Ni-
geria)
20-24 enero ¡hadan Unión Geográfica Internacional; Comisión «Salud y desarrollo»; Reu-
(Nigeria) nión
Dr. Base, F. Iyun, Depl. of Geography, University of ¡hadan, ¡badán (Ni-
geria)

30 abril Denver Population Association of America: Reunion

2 mayo (EE. VU) PAA, 1429 Duke Street, Alexandria, VA 22314-3402 (EE.UU)

Junio Brasil Conférence des Nations Unies sur l'environnement et le développe-

ment
Nations Unies, New York, N.Y. 10017 (EE.UU)

13-17 julio Viena Institut International des sciences administratives: 22e Congrès inter-
national
USA, I rue Defacq, Bte. 11, B-1050 Bruxelles (Bélgica)

9-14 agosto Washington, DC Union géographiqe internationale: X X V I I Congrès international

Dr. A. R. de Souza, Secr.-gen., 27th ¡GU Congress. 1145-17lh Streets
N.W., Washington, DC 20036 (EE.UU)

30 agosto • New Delhi Fédération internat, des associations de bibliothécaires et des bibliothè-
5 sept. ques: LVIII Conférence générale (Thème: La bibliothèque et les pers-
pectives de la politique d'information)
¡FLA, P.O. Box 95312, 2509 La Haye (Países Bajos)

1994

Cuba Fédération internat, des association internat, des bibliothécaires et des

bibliothèques: Conférence générale
¡FLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haye (Países Bajos)

22-26 agosto Praga Union géographique internationale: Conférence régionale

Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6,
128 43 Praga2 (Checoslovaquia)
Libros recibidos
Generalidad,
Documentación, Progreso
M a y z Vallenilla, Ernesto. Funda-
mentos de la mela-téchnica. Cara-
cas, Monte Avila Editores; Instituto
internacional de estudios avanza-
dos, 1990. 150 p. index.
Nagel, Stuart S . Decision-Aiding
Software: Skills, Obstacles and Ap-
plications. London, Macmillan Aca-
demic and Professional Ltd., 1991.
300 p. tabl. bibl. index. (Policy Stu-
dies Organization Series). Hardback
£45.
Organigramme de la Commission
des communautés européennes. Lu-
xembourg. Office des publications
officielles des C o m m u n a u t é s euro-
péennes, 1990, 151p.
Répertoire méditerranéen: Centres
d'action, de recherche et de forma-
tion, 1991. Paris, Fondation René
Seydoux pour le m o n d e méditerra-
néen, 1991.211 p.
Filosofía, Psicología
A d a m , Barbara. Time and Social
Theory. Cambridge. U . K . , Politv
Press, 1990. 192 p . bibl. index.
£29.50
Ambroselli, Claire. Le Comité d'é-
thique. Paris. Presses universitaires
de France, 1990, 126 p. (Que sais-
je?).
Quadens, Olga; West, Pat. L'archi-
tecture du rêve: Du cerveau à la cul-
turc. Louvain. Editions Peeters,
1990. 168 p.
Skinner, Quentin. The return <>l
Grand Theory in the Human Scien-
ces. Cambridge, Cambridge Univer-
sity. 1990-215 p. bibl. ind. £4.95.
Tufte, Edward R . Envisioning Infor-
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Graphics Press, 1990, 126 p. m a p .
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448 Libros recibidos

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The Balance Between Industry and
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ment, vol. 3: Manpower and Trans- bour and Capital: A Study in Inter- to Health: The Evolution of Water
fers, ed. by S u k h a m o y Chakravarty; national Investment and Labor and Sanitation Programmes in Ban-
vol. 4: Social Effects, ed. by Irma Flow. Cambridge; N e w York, C a m - gladesh. India and Nigeria. N e w
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ternational Institute for Labour Stu- Amnesty International. Myanmar -
dies; Trivandrum, Centre for Deve- Birmanie - La démocratie piétinée.
lopment Studies, 1990. 146 p . París. Les Editions francophones Previsión y acción
graph, tabl. (Research Series, 92). d ' A m n e s t v International, 1990,
22.50 FS. 71 p. map.'ill. 30 F . Organisation mondiale de la santé.
Bureau régional de l'Europe. Acci-
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pleo público frente a la crisis: Estu- fants: Pour punir ou protéger. Paris. mesures de santé publique. Copen-
dios sobre América Latina. Ginebra, E S F éditeur, 1990. 244 p. bibl. index. hague. Organisation mondiale de la
Instituto internacional de estudios (Coll. La vie de fenfant). 190 F. santé. 1990. 88 p. map/carte, fig.
laborales, 1990. 251 p. graph, tabl. tabl. (Rapports et études E U R O ,
25 F S . Bauer, Michel; Scherer-Darsch, 110). 10 FS.
Libros recibidos 449

Taylor, Malcolm G . Insuring Natio- Pan's, Institut national de recherche noves. México. Universidad natio-
nal Health Care: The Canadian Ex- pédagogique. 1990. 190 p. 70 F. nal autónoma, 1990. 559 p. fig. ill.
perience. Chapel Hill; London, The tabl.
University of North Carolina Press, Lesne, Marcel; IVIinvielle, Yvon. So-
1990. 254 p. bibl. index. Hardback cialisation et formation. Pan's, Edi-
$29.95: Paperback $12.95. tions Paideia, 1990. 237 p. bibl. Historia
200 F.
Cambridge History of Early Inner
Educación Vattier, G u y ; Rochotte-Triboulot, Asia (ed. Denis Sinor). Cambridge.
Christine. Introduction à l'éducation Cambridge University Press, 1990.
spécialisée. Toulouse. Privat, 1991. 518 p. bibl. ind. £60.
Boeren, Ad.; Kater, Adri (eds.). Del- 124 p. tabl. bibl. 70 F.
silife: An Educational Strategy to
Lapidus, Ira M . A History of Islamic
Fight Poverty. La Haya, Centre for
Societies, Cambridge, Cambridge
the Sludv of Education in Develo- Biografía University Press, 1988. 1002 p.
ping Countries. 1990. 221 p. ( C E S O
bibl. ind. £15.
Paperback, 9). Dfl. 20.
Berghe, Pierre L . van der. Stranger
in Their Midst. London, Universitv Nachmani, A m i k a m . Israel. Turkey
International Standing Conference Press in Colorado. 1990. 3 0 0 p . and Greece. London, Frank Cass,
for the History of Education / Servi- £23.70. 1990. 130 p. bibl. ind. £24.
ce d'Histoire de l'Education. Guide
international de la recherche en his- México. Universidad nacional autó- Revue du monde musulman et de la
toire de l'éducation / Internationalnoma. Instituto de investigaciones Méditerranée. «Les Arabes, les
Guide for Research in the History of antropológicas. Para conocer al Turcs et la Révolution française».
Education, ed. by Pierre Caspard. hombre: Homenaje a Santiago Ge- n.° 52-53. 1990,304 p. 150 F.
Publicaciones recientes de la Unesco
(incluidas las auspiciadas por la U n e s c o * )

Anuario estadístico de la Unesco ción sobre las ciencias sociales). E n - La violencia y el terror en los medios
1990. París, Unesco, 1990. v . p . cuadernado, 100 F . de comunicación de masas. París,
350 F. Unesco, 1990, 49 p. (Estudios y do-
Estudios en el extranjero / Study cumentos de comunicación social,
Bibliographie internationale des Abroad / Etudes à l'étranger, vol. 102). 20 F.
sciences sociales: Anthropologie /In- XXVI, 1989-1990-1991. Paris,
ternational Bibliography of the So- Unesco, 1989. 1408 p. 82 F. World Directory of Human Rights
cial Sciences: Anthropology, vol. 32, Teaching and Research Institutions,
1986. London; N e w York! Routled- Index Iranslationum, vol. 37, 1984. 1st ed. / Répertoire mondial des ins-
ge / for / T h e Internat. Committee Paris, Unesco, 1990. 1099 p. 350 F . titutions de recherche et de forma-
for Social Science Inform, and D o c , tion sur les droits de l'homme /Re-
1990. 609 p . (Diffusion: Offilib, Pa- Informe de la comunicación en el pertorio mundial de instituciones de
ris). 900 F . mundo. Paris, Unesco, 1990. 549 p . investigación y de formación en ma-
bibl. indices. 348 F . teria de derechos humanos. París,
Unesco; Oxford, Berg Publishers
Bibliographie internationale des Ltd., 1988.
International Yearbook of Educa-
sciences sociales: Science économi-
tion, vol. 42, 1990 - Literacy and illi-216p. (World Social Science Infor-
que / International Bibliography of mation Directories / Répertoires
teracy in the World: Situa/ion,
the Social Sciences: Economics,
Trends and Prospects, by S e m a T a n - mondiaux d'information en scien-
vol. 35, 1986. London; N e w York.
guiane. Paris, Unesco, 1990. 163 p . ces sociales / Repertorios mundiales
Routledge / for / The Internat. C o m - de información sobre las ciencias
tabl. 65 F .
mittee for Social Science Inform, sociales). Encuadernado, 125 F .
and D o c , 1990. 717 p. (Diffusion:
Offilib, Paris) 900 F. Repertorio internacional de organis-
mos de juventud, 1990 / Répertoire World Directory of Peace Research
international des organismes de jeu- and Training Institutions, 6th ed. /
Bibliographie internationale des nesse / International Directory of Répertoire mondial des institutions
sciences sociales: Science politique /Youth Bodies. Paris, Unesco, 1990. de recherche et de formation sur la
International Bibliography of the 4 7 7 p . index. 140 F . paix / Repertorio mundial de institu-
Social Sciences: Political Science, ciones de investigación y de forma-
vol. 35, 1986. London; N e w York, Selective Inventory of Social Science ción sobre la paz. París, Unesco; O x -
Routledge / for / The Internat. C o m - Information and Documentation ford, Berg Publishers Ltd., 1988,
mittee for Social Science Inform, Services, 1988, 3rd éd. /Inventaire 271 p. (World Social Science Infor-
and D o c , 1989. 751 p. (Diffusion: sélectif des services d'information et mation Directories / Répertoires
Offilib, Paris) 900 F . de documentation en sciences socia- mondiaux d'information en scien-
les / Inventario de servicios de infor-ces sociales / Repertorios mundiales
Bibliographie internationale des mación y documentación en ciencias de información sobre las ciencias
sciences sociales: Sociologie / Inter-sociales. Paris, Unesco; Oxford. sociales). Encuadernado, 1 5 0 F .
national Bibliography of the Social Berg, 1988. 6 8 0 p . (World Social
Sciences: Sociology, vol. 36, 1986. Science Information Directories / World Directory of Social Science
London: N e w York. Routledge / for Répertoires mondiaux d'informa- Institutions, 1990, 5lh ed. /Réper-
/ T h e Internat. Committee for So- tion en sciences sociales / Reperto- toire mondial des institutions de
cial Science Inform, a n d D o c , rios mundiales de información so- sciences sociales / Repertorio mun-
1990. 351 p . (Diffusion: Offilib, Pa- bre las ciencias sociales). Encuader- dial de instituciones de ciencias so-
ris) 900 F . nado, 150 F . ciales. París, Unesco, 1990. 1211 p .
(World Social Science Information
Directory of Social Science Informa- Seminario sobre identidad cultural y Services / Services mondiaux d'in-
tion Courses, Isled. / Répertoire des modernidad: Nuevos modelos de re- formation en sciences sociales / Ser-
cours d'information dans les scien- laciones culturales, Barcelona, vicios mundiales de información so-
ces sociales / Repertorio de cursos en 27-30 de Noviembre de 1990. Barce- bre ciencias sociales). 225 F .
información en ciencias sociales. lona, Federació Catalana d'Asso-
Paris, Unesco; Oxford, Berg P u - ciacions i Clubs Unesco, 1990, v.p. World Directory of Teaching and
blishers Ltd., 1988. 167 p. (World Research Institutions in Internatio-
Social Science Information Unesco Yearbook on Peace and Con- nal Law, 2nd ed., 1990 / Répertoire
Directories / Répertoires mondiaux flict Studies, 1988. Paris, Unesco; mondial des institutions de forma-
d'information en sciences sociales / N e w York, Greenwood Press, 1990. tion et de recherche en droit interna-
Repertorios mundiales de informa- 241 p. index. 300 F . tional / Repertorio mundial de insti-
452 Publicaciones recientes de la Unesco

Iliciones deformación y de investiga- sobre las ciencias sociales). 9 0 F . sociales. París, Unesco, 1986.818 p.
ción en derecho internacional. París, index. (World Social Science Infor-
Unesco, 1990. 387 p. (World Social H 'orld List of Social Science Periodi- mation Services / Services m o n -
Science Information Directories / cals, 1986, 7 th ed. / Liste mondiale diaux d'information en sciences so-
Répertoires mondiaux d'informa- des périodiques spécialisés dans les ciales / Servicios mundiales de in-
tion en sciences sociales / Reper- sciences sociales / Lista mundial de formación sobre ciencias sociales).
torios mundiales de información revistas especializadas en ciencias 100 F.

* Cómo obtener estas publicaciones: a) las publicaciones de la Unesco que lleven precio pueden obtenerse en la
Editorial de la Unesco, Servicio de Ventas. 7, Place de Fontenoy, 75700 París, o en los distribuidores nacionales; b)
las co-publicaciones de la Unesco pueden obtenerse en todas las librerías de alguna importancia o en la Editorial de
la Unesco.
Números aparecidos

Desde 1949 hasta 1958. esta Revista se publicó con el título de International Social Science Bulletin/Bulletin international tle\
sciences sociales Desde 1978 hasta 1984. la RICS se ha publicado regularmente en español y. en 1987, ha reiniciado su edición
española con el número 114. Todos los números de la Revista están publicados en francés y en inglés. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la U N E S C O . División de publicaciones periódicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 París (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a través de la University Microfilms Inc.. 300 N Zeeb Road. Ann Arbor, M I
48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street. Nueva York, N Y 100I7 (USA). Las microfi-
chas también están disponibles en la U N E S C O . División de publicaciones periódicas.

Vol. XI, 1959 Vol. XVIII, 1966

N u m . 1 Social aspects of mental health* N u m . 1 H u m a n rights in perspective*
N u m . 2 Teaching of the social sciences in the N u m . 2 M o d e r n methods in criminology*
USSR* N u m . 3 Science and technology as development fac-
N u m . 3 The study and practice of planning* tors*
N u m . 4 Nomads and nomadism in the arid zone* N u m . 4 Social science in physical planning*
Vol. XII, 1960 Vol. XIX, 1967
N u m . 1 Citizen participation in political life* Num. 1 Linguistics and communication*
N u m . 2 T h e social sciences and peaceful co-opera- Num. 2 T h e social science press*
tion* Num. 3 Social functions of education*
N u m . 3 Technical change and political decision* Num. 4 Sociology of literary creativity
N u m . 4 Sociological aspects of leisure*
Vol. XX, 1968
Vol. XIII, 1961 N u m . I Theory, training and practice in manage-
Num. 1 Post-war democratization in Japan* ment*
Num. 2 Recent research on racial relations* N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused re-
Num. 3 T h e Yugoslav c o m m u n e * search*
Num. 4 T h e parliamentary profession* N u m . 3 Motivational patterns for modernization*
N u m . 4 T h e arts in society*
Vol. XIV, 1962
Vol. XXI, 1969
Num. 1 Images of w o m e n in society*
Num. 2 Communication and information* Num. 1 Innovation in public administration
Num. 3 Changes in the family* Num. 2 Approaches to rural problems*
Num. 4 Economics of education* Num. 3 Social science in the Third World*
Num. 4 Futurology*
Vol. XV, 1963
Vol. XXII, 1970
Num. 1 Opinion surveys in developing countries* Num. 1 Sociology of science*
Num. 2 Compromise and conflict resolution* Num. 2 Towards a policy for social research*
Num. 3 Old age* Num. 3 Trends in legal learning*
Num. 4 Sociology of development in Latin America* Num. 4 Controlling the h u m a n environment*
Vol. XVI, 1964 Vol. XXIII, 1971
N u m . 1 Data in comparative research* N u m . 1 Understanding aggression
N u m . 2 Leadership and economic growth* N u m . 2 Computers and documentation in the social
N u m . 3 Social aspects of African resource develop- sciences*
ment* N u m . 3 Regional variations in nation-building*
N u m . 4 Problems of surveying the social science and N u m . 4 Dimensions of the racial situation*
humanities*
Vol. XXIV 1972
Vol. XVII. 1965
Num. 1 Development studies*
Num. 1 M a x Weber today/Biological aspects of race* Num. 2 Youth: a social force?*
Num. 2 Population studies* Num. 3 T h e protection of privacy*
Num. 3 Peace research* Num. 4 Ethics and institutionalization in social
Num. 4 History and social science* science*
454 Números aparecidos

Vol. XXV 1973 Vol. XXXIV. 1982

N u m . 1/2 Autobiographical portraits* Núm. 91 Imágenes de la sociedad mundial
N u m . 3 The social assessment of technology* Núm. 92 El deporte
N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads Núm. 93 El hombre en los ecosistemas
Núm. 94 Los componentes de la música
Vol. XXVI. 1974
Vol. XXXV. 1983
N u m . 1 Challenged paradigms in international
relations* Num. 95 El peso de la militarización
N u m . 2 Contributions to population policy* Núm. 96 Dimensiones políticas de la psicología
N u m . 3 Communicating and diffusing social science* Núm. 97 La economía mundial: teoría y realidad
N u m . 4 The sciences of life and of society* Núm. 98 La mujer y las esferas de poder

Vol. XXVII. ¡975 Vol. XXXVI. 1984

N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and ap- Núm. 99 La interacción por medio del lenguaje
plications* Núm. 100 La democracia en el trabajo
N u m . 2 The uses of geography Núm. 101 Las migraciones
N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena Núm. 102 Epistemología de las ciencias sociales
N u m . 4 Professionalism in flux
Vol. XXXVII. ¡985
Vol. XXVIII. 1976
Núm. 103 International comparisons
N u m . 1 Science in policy and policy for science* Num. 104 Social sciences of education
N u m . 2 The infernal cycle of armament* Núm. 105 Food systems
N u m . 3 Economics of information and information Núm. 106 Youth
for economists*
N u m . 4 Towards a new international economic and Vol. XXXVIII. 1986
social order*
Num. 107 Time and society
Vol. XXIX. 1977 Num. 108 The study of public policy
Num. 109 Environmental awareness
N u m . 1 Approaches to the study of international or- Num. 110 Collective violence and security
ganizations
N u m . 2 Social dimensions of religion
N u m . 3 The health of nations Vol XXXIX. 1987
N u m . 4 Facets of interdisciplinarity Num. 111 Ethnic phenomena
Num. 112 Regional science
Vol. XXX. 197H Num. 113 Economic analysis and interdisciplinarity
N u m . 1 La territorialidad: parámetro político Num. 114 Los procesos de transición
N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial
N u m . 3 Viviendas humanas: de la tradición al Vol. XL. 1988
modernismo Núm. 115 Las ciencias cognoscitivas
N ú m . 4 La violencia Núm. 116 Tendencias de la antropología
Núm. 117 Las relaciones locales-mundiales
Vol. XXXI. 1979 Núm. 118 Modernidad e identidad: un simposio
N ú m . 1 La pedagogía de las ciencias sociales: algunas
experiencias Vol. XU, 1989
N ú m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N ú m . 3 Modos de socialización del niño N ú m . 119 El impacto mundial de la Revolución fran-
N ú m . 4 En busca de una organización racional cesa
N ú m . 120 Políticas de crecimiento económico
N ú m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
Vol. XXXII. 1980 N ú m . 122 El conocimiento y el Estado
N ú m . I Anatomía del turismo
N ú m . 2 Dilemas de la comunicación: ¿tecnología con- Vol. A X / / , 1990
tra comunidades?
N ú m . 3 El trabajo Núm. 123 Actores de las políticas públicas
N ú m . 4 Acerca del Estado Núm. 124 El campesinado
Núm. 125 Historias de ciudades
Vol. XXXIII. 1981 Núm. 126 Evoluciones de la familia

N ú m . 1 La información socioeconómica: sistemas, Vol. XLI1I. ¡991

usos y necesidades
N ú m . 2 En las fronteras de la sociología N ú m . 127 Estudio de los conflictos internacionales
N ú m . 3 La tecnología y los valores culturales
N ú m . 4 La historiografía moderna *Números agotados
 Informe sobre la

En esta obra se analiza el estado actual de las comunicaciones en el

m u n d o , desde diversos ángulos. Se examina la cooperación mundial
en cuanto a comunicación y desarrollo, el estado de la tecnología, la
circulación de la información, el empleo, la formación, los aspectos
jurídicos, los convenios vigentes, etc. Se incluyen bibliografía, señas
de instituciones especializadas y estadísticas recientes sobre los
medios de comunicación, cine, libros, comercio de programas y
mercancías, y otros aspectos.

¿QUIEN ESQUÍEN EN EL M U N D O
DE LAS COMUNICACIONES?

¿POR QUÉ LA DESREGLAMENTACIÓN?

LA FORMACIÓN DE LOS COMUNICADORES

A
La UNESCO acaba de publicar una recopilación de Información de una
riqueza nunca alcanzada (...) Este informe, fruto de un considerable
A
5
trabajo colectivo, deberá aportar grandes servicios a todos quienes
trabajan para el desarrollo de la comunicación (...)
Panorámica Católica (Panamá), 12.08.90.

Para adquirirlo se ruega dirigirse al agente de ventas de las publica-

ciones de la U N E S C O en su país, o a la Editorial de la Unesco, Servi-
cio de Ventas, 7, place de Fontenoy, 75700 París (Francia), adjun-
tando un cheque en francos franceses o en otra m o n e d a convertible.
El precio incluye el franqueo por vía marítima.

el
U N E S C O , 1990
ISBN 92-3-302628-0
549 páginas, precio: 348 FF
gp

mundo
Suscríbase

REVISTA HOMINES
Revista Latinoamericana d e Ciencias Sociales
(Directora: Aline F r a m b e s - B u x e d a )

-Zora Moreno: "El teatro popular en Puerto Rico"

-Jaime Ensignia: "El movimiento sindical en
Chile"
-Sylvia Enid Arocho Velazquez: "Las medallas y
los museos en Puerto Rico"
-Néstor García Canchini: "Sobre cultura popular"
-Nils Castro:"Objetivos Estratégicos de Estados
Unidos en Panamá"
-Aline Frambes-Buxeda: "Clases sociales y
política en la Integración Andina"
-Andrés Serbin: "Vientos de cambio en la U R S S "
-Antulio Parrilla: "La mujer en la Iglesia"
-Liliana Cotto: "Sindicatos hoy en Puerto Rico"

Tarifa de Suscripción Anual (Dos Ediciones)

Puerto Rico $15.00
Europa, Sur América, Africa, Asia $25.00
Estados Unidos, Caribe y Centroamericana $22.00
Envíe su cheque o giro postal a: Directora-Revista H O M I N E S ,
Depto. de Ciencias Sociales.
Universidad Interamencana, Apartado 1293,
Hato Rey, Puerto Rico 00919
 Repertorios de la Unesco
Los Repertorios mundiales
de información en ciencias sociales
se preparan en versión trilingüe
a partir del Banco de datos
D A R E de la Unesco, que contiene
datos sobre instituciones
de investigación y de formación,
servicios de información
y de documentación,
/ publicaciones periódicas
que se especializan
en el ámbito de las
ciencias sociales.

Repertorio mundial de instituciones de ciencias sociales - Repertorio mundial de instituciones de investigación y

quima edición, 1990, 1211 p.
ISBN 92-3-0025S2-6 (FF. 22S).
Presenta dalos de anualidad acerca de más de 2000 institucio-
nes, sociedades y grupos especializados en ciencias sociales,
sus actividades, investigaciones en curso y publicaciones.
Los datos referentes a instituciones especializadas en los
campos del derecho internacional, de la paz y de los derechos
humanos se presentan en volúmenes complementarios e in-
cluyen una información detallada sobre su programa de for-
mación:
- Repertorio mundial de instituciones de formación y de
investigación en derecho internacional
segunda edición, 1990, 38^ p.
ISBN 92-3-0026-H-l (FF, 90).
- Repertorio mundial de instituciones de investigación y
de formación sobre la paz
(séptima edición en preparación).
de formación en materia de derechos humanos
1988,216 p.
ISBN 92-3-102504-X (FF. 12S)
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sociales
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4 500 revistas publicadas en los países desarrollados, así c o m o
en los países en desarrollo, incluyendo las revistas bibliográfi
cas y las de resúmenes analíticos.
Inventario selectivo de servicios de información
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tercera edición, 1988, 680 p.
ISBN 92-3-002575-5 (FF, ISO).
Presenta una descripción detallada de los ámbitos de activi-
dad, colecciones y servicios ofrecidos por 89-1 servicios. Tam-
bién incluve un índice de bases de datos.

Para adquirir estos repertorios,

se ruega escribir a Editorial de la Unesco
7. place de Fontcnoy
75700 Paris, Francia
Fax: (1)4273.30.07
 CIS
Centro de
Investigaciones

Reis
Sociológicas

Revista Española Elecciones Latinoamericanas

de Investigaciones Coordinador: Ludolfo Paramio
Sociológicas

Liliana D e Riz Edelberto Torres-

Argentina: Rivas
El comportamiento La recomposición del

50
electoral durante la orden: Elecciones
transición en Centroamérica.
democrática
(1983-1989) J. L. Piñuel Raigada
La cultura política
José Woldenberg del ciudadano y la
Enero-Marzo 1991 Elecciones y comunicación política
legislación en México en T V , en la
transición
Rodrigo B a ñ o política del plebiscito
Director
Elecciones en Chile: chileno
Luis Rodríguez Zúñiga
¿Otra vez lo mismo (octubre 1988).
Secretaria I. Metodología.
o al revés?
Mercedes Contreras Porta
II. Conclusiones
Consejo de Redacción
José Alvaro Moisés
Manuel Castells, R a m ó n Cotarelo, Juan Diez
Elecciones, José Medina
Nicolás, Jesús M . de Miguel, M . a Luz Moran,
participación Echavarria
Ludolfo Paramio, Alfonso Pérez-Agote, Juan
y cultura política: La posición de
Salcedo, José F. Tezanos
Cambio y América Latina en
Redacción y suscripciones las condiciones de
continuidades
Centro de Investigaciones Sociológicas la distensión
Montalbán, 8. 28014 Madrid (España)
Tels. 580 70 00 / 580 76 07
Crítica d e libros
Distribución
Siglo XXI de España Editores, S . A . Datos d e opinión
Plaza, 5. 28043 Madrid
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Tels. 759 48 09 / 759 45 57
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Anual (4 números): 4.000 ptas. (35 $ U S A )
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Estudios Interdisciplinarios sobre Desarrollo y Cooperación Internacional

Edil or Administración > Documentación

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Ccnlro Inleidisciplinai'io de Estudios
sobre el Desarrollo Latinoamericano Consejo de Redacción
Director: Helmut Witlelsburger
Judith Bojman. Carlota Jackisch
Colaboradores del Centro H e r m a n n Schneider. Laura VMIarruel,
Helmut Wiuelsburger
Judith Bojman, Carlota Jackisch.
Carlos Merle. O m a r Ponce
Secretaria de Redacción
H c i m a n n Schneider Laura ViHarruel.
Helmut Wiitelshurgcr Laura Villarruel

Ediloiiül

Artículos Notas

Miguel A Gallo Balam e pi eh minai de la economia de Amei n a Lai ma i El Caribe, ¡9ut>

Responsabilidades sociales ih'iilio v ¡acia de lu empresa Karsien Schröder
Gon/alo Parol El íonsiiimdoí v sus derechos
Empresa v sociedad Desabas paiu el liitino
Volkmar Kohler
Michael Nosak Esiiatcçia paia e! destin olio El hombre como cernía del ínteres
Desanollo cconbmno de abaja hacia aniba Miguel de la Madrid Hui lado
Llvio Baklinclli Amsic economic o y consolidación i/emocialna
( ausentem ias dei subito den timbe del t am uni sunt
L/ett iones en ¡irasil
W im Kosters
La impoitancta de la pequeña v mediana empresa en la ¡'.continua Sm nil Eleu iones en (iiiatemaía
de Men ad. >
Elecciones en Haiti
Relectura de clásicos Documentos

Enrique Aguilar Juan Pablo II

(htega y ht Revolución Eia/itcsa
Si quietes la paz i espeta la •. anaemia ¡le tada hombic

Comentario de libros
( arlos Floi ia
I.a dimension pollina de lu \u/a Carlos Escude
/:/ frataso del proveito amaitino Educación c ideologia,
S e \ m o u r M . Lipset por Dolores Cullen Crisol
Sistemas pallidal tos r icpic\ciita< ion de giu/'os so, la/es Pierre Manent
¡listona del pensamiento hbcial,
Werner Simon
por Enrique Aguilar
, I oimacioii palana a tunes de los punidos '
E n n q u c Zúlela Pucciro
Personas y hechos
Modelos de partido poli/no r MÍ ítnanciatiiiaiia
Rolf Eschenburg Vacian Ha\el
La ¡elimination de los õi denes- Mi sueño

Heinrich Oberreuter Helmut Nagelschmil/

Legitimidad y comunicación La etonoima alemana a laiz de la itmthuttón

Cultura > política Karl Z u a d z k \

\h muniu, cl mayoi unpoiladoi agiurto del mundo
Wolfgang Bergsdorf
Scmiiiuno m/ei national «Intcn elación entie la consolidación tic la demociacia \
Espíiilu \ podei Ias i elaciones cune liieraiina y po/un el uniste de la economía" /tonutnnado de Prensa)

Publicación trimestral d e la K o n r a d - A d e n a u c r - S l i f t u n g A . C . - C e n t r o Inlerdisciplinai io

d e Estudios sobre el Desarrollo L a t i n o a m e r i c a n o C I E D L A

=
Año VIH - N 1 ( 2 9 ) - Flncro-marzo. I99I

Redacción \ Administración C I E D L A , Leandro N . M e m 640 - 20° Piso

1001 Buenos Aires. Republica Argentina.
Teléfonos (00541) 3 1 3-3522/1511/^Sl*j/31 2-69 l 8
T L X 24751 K A S B A A R
F A X (00541) 3] 1-2402
Derechos adquiridos por K O N R A D A D E N A U E R - S T I F T U N G A . C .
Registro de la Propiedad Inieleelual N * 266 3IU
Hecho el deposito que matea la le\ 1 I 723
 oo
estudios sociales
N.° 67 /trimestre 1 / 1 9 9 1

PRESENTACIÓN Pág. E. CANETTI: EXPOSICIÓN DEL

PODER DESQUICIADO. Juan
Rivano. Pág. 147
ARTÍCULOS

EFECTOS DE LA BIOTECNOLO- RESENAS BIBLIOGRÁFICAS

GIA AGRÍCOLA EN LOS RECUR-
SOS FITOGENETICOS EN CHILE. «HEIDEGGER Y EL NAZISMO»
U N A APROXIMACIÓN SOCIOLÓ- (Víctor Farias). Rogelio Rodrí-
GICA. Jubel R. Moraga-Rojel Pág guez M . Pág. 163
APLICACIÓN DE LOS CONOCIMIEN-
TOS EXISTENTES PARA MEJORAR
LAS CONDICIONES DEL MEDIO DOCUMENTOS
AMBIENTE Y DE SALUD. Dr. Pedro
Naveillán Pág. 29 FACTIBILIDAD DE UN PROGRA-
M A DE EDUCACIÓN ESTÉTICA,
¿UN MODELO JAPONES O UN PARA LA ENSEÑANZA MEDIA.
MODELO PROPIO? Darío Rodrí- Eduardo Monreal Pág. 167
guez M . Pág. 69
QUEHACER UNIVERSITARIO:
M A S EDUCACIÓN, M E N O S PO- PROCESO PRODUCTIVO. Sole-
BREZA POLITICA ENTRE LOS JO- dad Ramírez Pág. 175
VENES. José Weinstein Pág. 79 PERSPECTIVAS REGIONALES DE
LA ENSEÑANZA DE LA PSICOLO- UN DESARROLLO A ESCALA HU-
GIA EN LA EDUCACIÓN MEDIA. M A N A . Horacio Larraín. Pág. 179
Jorge Catalán A . Pág. 89 INFLUENCIA DE MARITAIN EN
LOS ORÍGENES DEL SOCIAL-
LOS GRANJEROS EN EL MERCA- CRISTIANISMO CHILENO EN
DO: UN ESTUDIO DEL POPULISMO SU EXPRESIÓN POLITICA
AGRARIO EN ESTADOS UNIDOS: (1930-1950). Jaime Caiceo E. Pág. 189
1867-1896. Raúl Atria B. Pág. 99
TECNOLOGIA Y ANTROPOLOGIA CONTENIDO Y AUTORES DE N U -
EN EL CONTEXTO DEL NUEVO MEROS ANTERIORES DE LA RE-
M U N D O . Mario Orellana R. Pág. 133 VISTA ESTUDIOS SOCIALES. Pág. 199

corporación de promoción universitaria

Los artículos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de

sus autores y no necesariamente representan la posición de la Corporación
EL TRIMESTRE
ECONÓMICO
COMITÉ DICTAMINADOR: Carlos Bazdresch P., José Casar, Jorge Hierro, José Romero, Inder Ruprah, Lu-
cía Segovia, Rodolfo de la Torre, Kurt Unger, Rafael del Villar. CONSEJO EDITORIAL: Edmar L Bacha,
Enrique Cárdenas, José Blanco, Gerardo Bueno, Héctor L. Diéguez, Arturo Fernández, Ricardo Ffrench-
Davis, Enrique Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo Hausmann, Albert O . Hirschman, David Ibarra, Francisco
Lopes, Guillermo Maldonado, José Antonio O c a m p o , Luis Ángel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Fernando Ro-
senzweig t (Presidente), Francisco Sagasti, Jaime José Serra, Jesús Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel,
Carlos Tello, Ernesto Zedillo.

Director: Carlos Bazdresch P. Subdirector: Rodolfo de la Torre

Secretario de Redacción: Guillermo Escalante A .

Vol. LVIII(1) México, Enero-Marzo de 1991 Núm. 229

SUMARIO
ARTÍCULOS:

Joseph R a m o s y Restauración y conservación de los equilibrios macroeconó-

Nicolás Eyzaguirre micos básicos

Mauricio Rojas Notas para el estudio del cambio social a comienzos del
quinto ciclo de Kondratiev

Elio Londero Los fundamentos del análisis costo-beneficio y su reflejo en

las principales versiones operativas

Daniel H e y m a n n , Conflicto distributivo y déficit fiscal: Algunos juegos inflacio-

Fernando Navajas e narios
Ignacio W a r n e s

Dilip Mookherjee El aprendizaje en el trabajo y la estructura industrial del mer-

y Debraj Ray cado: Un panorama

Eliana Cardoso De la inercia a la megainflación: El Brasil en los ochenta

David Ibarra Notas sobre la integración latinoamericana

N O T A S Y C O M E N T A R I O S : Juan M . Rivera, Kenneth P. Jameson, K w a n S . Kim y Lee A . Tavis,

Comunicación entre gobierno y transnacionales: Una comparación de México y Corea

R E S E Ñ A S B I B L I O G R Á F I C A S : Carlos Márquez Padilla: Gerry Rodgers (comp.), Urban Poverty and

Labour Market. Access to Jobs and Incomes in Asian and Latin American Cities, Ginebra, Orga-
nización Internacional del Trabajo, 1989, 2 5 7 , pp.

DOCUMENTOS: Palabras de Víctor L. Urquidi al recibir el premio Iberoamericano de Economía

Raúl Prebisch

Precio de suscripción por un año, 1991

La suscripción en México cuesta $75,000.00

España, Centro
y Sudamérica Resto del m u n d o
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e instituciones: $35.00 $100.00
Fondo de Cultura Económica - Av. de la Universidad 975
Apartado Postal 44975, México, D . F .
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La Revista internacional de ciencias sociales
se publica en marzo, junio, septiembre
y diciembre.
Precio y condiciones de subscripción en 1991
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