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D I R E I TO P E NAL

Fábio Brumana

AUTONOMIA DO CRIME DE
LAVAGEM E PROVA INDICIÁRIA 11

Autonomy of the money lauNdering crime and


circumstancial evidence
Sergio Fernando Moro

Resumo Abstract
Traça breves considerações sobre o princípio da autonomia The author outlines brief comments on the autonomy
do crime de lavagem em relação ao crime antecedente e of the money laundering crime in relation to the
sobre a prova de ambos os crimes. precedent crime and on the evidence of both crimes.
Analisa a questão da prova indiciária à luz do Direito He assesses the issue of circumstancial evidence in
comparado, mediante a jurisprudência das cortes federais the light of Comparative Law, through the case law of
norte-americanas e do Supremo Tribunal espanhol, e afirma North-American federal courts and that of the Spanish
que a jurisprudência dos tribunais de apelação brasileiros Supreme Court, considering that the Brazilian appeal
ainda não é significativa a esse respeito. courts jurisprudence on this issue is still lacking.
Alega que a admissão da validade da prova indireta He claims that admission of indirect evidence to
para caracterizar o crime de lavagem não implica o suggest the crime of laundering does not lead to
enfraquecimento das garantias do acusado no processo the undermining of the accused’s rights within the
penal, pois tal prova deverá ser convincente “acima de criminal proceeding, since such evidence should be
qualquer dúvida razoável”. convincing “beyond any reasonable doubt”.

Palavras-chave KEYWORDS
Direito Penal; Direito comparado; lavagem de dinheiro; Criminal Law; Comparative Law; money laundering;
crime antecedente; autonomia; prova indiciária; Lei n. precedent crime; autonomy; circumstancial
9.613/98 – art. 2º. evidence; Law No. 9,613/98 – article 2nd.

Revista CEJ, Brasília, Ano XII, n. 41, p. 11-14, abr./jun. 2008


O art. 2º, II, da Lei n. 9.613/98 estabe- Afinal, qualquer crime pode ser provado por crime de lavagem era um traficante,
lece o princípio da autonomia do processo exclusivamente por meio de prova indireta. cujos negócios legítimos eram financia-
e julgamento do crime de lavagem: Vale, no Direito brasileiro, o princípio do li- dos por proventos do tráfico, era sufi-
Art. 2.º O processo e julgamento vre convencimento fundamentado do juiz, ciente para concluir que as transações do
dos crimes previstos nesta Lei: conforme o art. 157 do CPP, o que afasta acusado com seu cliente envolviam bens
[...]; II – independem do processo qualquer sistema prévio de tarifação do va- contaminados;
e julgamento dos crimes antecedentes lor probatório das provas. O conjunto pro- b) Em United States v. Golb, 69 F3d
referidos no artigo anterior, ainda que batório, quer formado por provas diretas 1417 (9th Cr. 1995), entendeu-se que,
praticados em outro país;[...]. ou indiretas, ou exclusivamente por uma quando o acusado por crime de lavagem
Na mesma linha, o § 1º dispõe que delas, deve ser robusto o suficiente para faz declarações de que o adquirente de
a denúncia será instruída com indícios alcançar o standard de prova próprio do um avião é um traficante, e quando o
suficientes da existência do crime antece- processo penal, de que a responsabilidade avião é modificado para acomodar entor-
dente, sendo puníveis os fatos previstos criminal do acusado deve ser provada, na pecentes, pode ser concluído que o di-
nesta Lei, ainda que desconhecido ou feliz fórmula anglo-saxã, “acima de qual- nheiro utilizado na aquisição era dinheiro
isento de pena o autor daquele crime. quer dúvida razoável”. proveniente de tráfico de entorpecentes;
c) Em United States v. Reiss, 186
As regras têm importantes reflexos processuais. A autonomia do f. 3d 149 (2nd Cir. 1999), a utilização de
crime de lavagem significa que pode haver inclusive condenação subterfúgios para o pagamento de um
avião envolvendo conhecido traficante
por crime de lavagem independentemente de condenação ou foi considerada suficiente para estabe-
mesmo da existência de processo pelo crime antecedente. lecer a procedência ilícita dos recursos
empregados na compra;
As regras têm importantes reflexos Nessas condições, é certo que o ter- d) Em casos como United States v.
processuais. A autonomia do crime de mo “indícios” foi empregado no referido Hardwell, 80 F.3d 1471 (10th Cir. 1996), e
lavagem significa que pode haver inclu- dispositivo legal não no sentido técnico, United States v. King, 169 F.ed 1035 (6th
sive condenação por crime de lavagem ou seja, como equivalente a prova indireta Cir. 1999), decidiu-se que a falta de pro-
independentemente de condenação ou (art. 239 do CPP), mas sim no sentido de va de renda legítima ou suficiente para
12 mesmo da existência de processo pelo uma carga probatória que não precisa ser justificar transações feitas por criminoso
crime antecedente. categórica ou plena, à semelhança do em- era prova suficiente da origem criminosa
De forma semelhante, não tendo o prego do mesmo termo em dispositivos dos recursos empregados.
processo por crime de lavagem como como o art. 126 e o art. 312 do CPP1. De forma semelhante, o Supremo
objeto o crime antecedente, não se faz Portanto, para o recebimento da de- Tribunal Espanhol – STE vem enten-
necessário provar a materialidade deste, núncia, basta “prova indiciária”, ou seja, dendo que a condenação pelo crime de
com todos os seus elementos e circuns- ainda não categórica, do crime antece- lavagem não exige a condenação pelo
tâncias, no processo por esse tipo de cri- dente e, a bem da verdade, do próprio crime antecedente, que a prova de que
me. Certamente, faz-se necessário provar crime de lavagem, como é a regra geral o objeto da lavagem é produto de crime
que o objeto da lavagem é produto ou para recebimento da denúncia em qual- antecedente pode ser satisfeita com pro-
provento de crime antecedente, o que quer processo criminal. Já para a conde- va indiciária e que esta, em geral, tem um
exige produção probatória convincente nação, será necessária prova categórica papel fundamental no processo por cri-
em relação ao crime antecedente, mas do crime de lavagem, o que inclui prova me de lavagem de dinheiro. Exemplos3:
não ao ponto de transformá-lo no objeto convincente de que o objeto desse delito a) Na STS 392/2006 entendeu-se
do processo por crime de lavagem, com é produto de crime antecedente. Tal pro- que a prova de que o acusado figurava
toda a carga probatória decorrente. va categórica pode, porém, ser constituí- como proprietário de embarcação de
A prova do crime antecedente pode da apenas de prova indireta. alta velocidade em Ceuta (do tipo comu-
ser, na esteira do § 1º do art. 2º, mera- No Direito comparado, tem-se mente utilizado para transporte de droga
mente indiciária. É de se questionar, em entendido que a prova indiciária é fun- na região do Estreito de Gibraltar), sem
vista do que ele estabelece, se a prova damental no processo por crime de la- ter renda lícita que pudesse justificar tal
indiciária do crime antecedente seria vagem de dinheiro, inclusive quanto à propriedade, aliada à prova de que a em-
igualmente suficiente para uma conde- prova de que o objeto da lavagem é pro- barcação, na única vez em que utilizada,
nação criminal pelo crime de lavagem, duto de um crime antecedente. Assim, teria sido conduzida por pessoa com an-
uma vez que o dispositivo se refere a por exemplo, nos Estados Unidos, tal tecedente de crime de tráfico de drogas,
uma exigência da denúncia? Além disso, prova pode ser satisfeita com elementos era suficiente para caracterizar o crime de
se a denúncia pode ser instruída apenas circunstanciais, a expressão usualmente lavagem de dinheiro4;
com indícios do crime antecedente, qual utilizada para representar a prova indire- b) Na STS 33/2005 decidiu-se que a
é a exigência probatória em relação ao ta. Ilustrativamente2: aquisição de quatro embarcações de alta
próprio crime de lavagem? a) Em United States v. Abbel, 271 velocidade e de um veículo pelo acusado,
Em realidade, tal dispositivo encer- F3d 1286 (11th Cir. 1001), decidiu-se sem que ele tivesse renda de fonte lícita
ra apenas uma armadilha interpretativa. que a prova de que o cliente do acusado ou fornecido explicações para as aquisi-

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ções e para o destino dos bens, aliada à 2) Desde el punto de vista material A ello debe recordarse como re-
prévia condenação por tráfico de drogas es preciso cumplir unos requisitos que se flexión criminológica que en delitos como
e à prova de que ele seria dependente de refieren tanto a los indicios en si mismos, el enjuiciado, lo usual será contar sólo
drogas, era suficiente para caracterizar o como a la deducción o inferencia. con pruebas indiciarias y que el cuestio-
crime de lavagem de dinheiro; Respecto a los indicios es necesario: namiento de su aptitud para provocar el
c) Na STS 1637/1999 entendeu-se a) que estén plenamente acreditados. decaimento de la presunción de inocen-
que a realização, por pessoa com ante- b) de naturaleza inequívocamente cia solo produciría el efecto de lograr la
cedentes por tráfico de drogas, de tran- acusatoria. impunidad respecto de las formas más
sações elevadas em dinheiro, aliada à c) que sean plurales o siendo único graves de delincuencia entre las que debe
inexistência de operações comerciais ou que posea uma singular potencia acre- citarse el narcotráfico y las enormes ga-
negócios que pudessem justificar a ori- ditativa. nancias que de él se derivan, las que se
gem da expressiva quantidade de dinhei- d) que sean concomitantes al hecho encuentran en íntima unión con él como
ro, constituía prova indiciária suficiente que se trate de probar. se reconoce expresamente en la Conven-
de lavagem de dinheiro proveniente de e) que estén interrelacionados, ción de Viena de 1988 ya citada.
tráfico de drogas; cuando sean varios, de modo que se No Brasil, a jurisprudência dos
d) Na STS 1704/2001 decidiu-se refuerzen entre sí. tribunais de apelação ainda não é sufi-
que a prova do crime de lavagem não En cuanto a la deducción o inferen- cientemente significativa a respeito dessa
depende de sentença quanto ao crime cia es preciso: questão. Não obstante, é possível encon-
antecedente e que, da realização de a) que sea razonable, es decir, trar alguns julgados adotando o mesmo
operações bancárias extravagantes en- que no solamente no sea arbitraria, entendimento, de que a prova indiciária
volvendo dinheiro proveniente de tráfico absurda e infundada, sino que res- do crime antecedente seria suficiente.
de drogas, pode-se inferir dolo do crime ponda plenamente a las reglas de la Assim, por exemplo, no julgamento da
de lavagem5. lógica y la experiencia. ACR 2000.71.00.041264-1(BRASIL, 2007)
Da referida STS 392/2006, é oportu- b) que de los hechos base acredi- e da ACR 2000.71.00.037905-4(BRASIL,
na a transcrição, ainda que longa, da fun- tados fluya, como conclusión natural, el 2006), o TRF da 4.ª Região, em casos
damentação que vem sendo empregada dato precisado de acreditar, existiendo envolvendo lavagem de dinheiro, e
pelo STE quanto à avaliação da prova entre ambos un ‘enlace preciso y directo tendo por antecedentes crimes de con-
indiciária em geral e desta em relação ao según las reglas del criterio humano.’ trabando, descaminho e contra o sistema 13
crime de lavagem: 2. En el delito de blanqueo de capi- financeiro, decidiu expressamente que
1. Es doctrina reiterada de esta Sala la tales, provenientes de delitos de tráfico não é exigida prova cabal dos delitos
eficacia probatoria de la prueba de indicios de drogas, se ha venido exigiendo tres antecedentes, bastando apenas indícios
y la exigencia de una serie de requisitos re- elementos indiciarios, cuya concurren- da prática das figuras mencionadas nos
lativos a los indicios y a la inferencia. cia podría desembocar en la convicción incisos I a VII para que se complete a
La prueba indiciaria, circunstancial de la existencia del delito, lógicamente tipicidade.
o indirecta, es suficiente para justificar dependiendo de la intensidad de los O fato é que o crime de lavagem de
la participación en el hecho punible, mismos y de las explicaciones o justifica- dinheiro freqüentemente se reveste de
siempre que reuna unos determinados ciones del acusado. certa complexidade, sendo dificíl revelá-
requisitos, que esta Sala, recogiendo
principios interpretativos del Tribunal A prova do crime antecedente pode ser, na esteira do § 1º do
Constitucional, ha repetido hasta la sa- art. 2º, meramente indiciária. É de se questionar [...] se a prova
ciedad. Tales exigencias se pueden con-
cretar en las siguientes: indiciária do crime antecedente seria igualmente suficiente
1) De carácter formal: a) que en para uma condenação criminal pelo crime de lavagem [...]
la sentencia se expresen cuáles son los
hechos base o indícios que se estimen Estos indicios consisten en: lo e prová-lo. O usual será dispor apenas
plenamente acreditados y que van a a) el incremento inusual del patri- da prova indireta de seus elementos,
servir de fundamento a la deducción monio del acusado. inclusive quanto à origem criminosa dos
o inferencia; b) que la sentencia haya b) la inexistencia de negocios lí- bens, direitos e valores envolvidos. Admi-
explicitado el razonamiento a través citos que puedan justificar el referido tir a validade da prova indireta para a ca-
del cual, partiendo de los indicios, se ha incremento patrimonial así como las racterização do crime de lavagem não é
llegado a la convicción del acaecimen- adquisiciones y gastos realizados. algo diferente do que ocorre em relação
to del hecho punible y la participación c) la constatación de un vínculo o a qualquer outro crime. Isso não significa,
en el mismo del acusado, explicitación conexión con actividades de tráfico de por outro lado, um enfraquecimento das
que, aún cuando pueda ser sucienta o estupefacientes o con personas o grupos garantias do acusado no processo penal,
escueta, se hace imprescindible en el relacionados con los mismos. pois a prova, ainda que indireta, deve ser
caso de prueba indiciaria, precisamente Da referida STS 1637/1999, extrai-se suficientemente convincente para satisfa-
para posibilitar el control casacional de a seguinte justificativa do STE para sua zer o standard da prova, acima de qual-
la racionalidad de la inferencia. jurisprudência: quer dúvida razoável.

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Por outro lado, as regras do art. 76, cácia da incriminação do ilícito posterior, exija REFErÊNCiaS
razoável base de materialidade do ilícito ante- BRASIL. Tribunal Regional Federal (4ª Região).
incs. II e III, do CPP exigiriam, em princí-
rior. Segue-se daí a necessidade de a denún- ACR 2000.71.00.037905-4 - 8ª Turma - Rel. Des.
pio, unidade de processo e julgamento cia pelo delito de ocultação ou dissimulação Luiz Fernando Penteado - un. - j. 05/04/2006, de
do crime antecedente com o crime de de bens, direitos ou valores ser instruída com 03/05/2006.
lavagem. Ocorre que, se assim fosse, “indícios suficientes da existência do crime an- BRASIL. Tribunal Regional Federal (4ª Região). ACR
tecedente” (§ 1º do art. 2º). Tais indícios po- 2000.71.00.041264-1 - 8.ª Turma - Rel. Des. Luiz
o princípio da autonomia do crime de dem restringir-se à materialidade de qualquer Fernando Penteado - por maioria - j. 25/07/2007,
lavagem ficaria igualmente sem sen- dos fatos puníveis referidos pelo caput do art. DE de 02/08/2007.
tido. Embora o art. 2º, inc. II, da Lei n. 1º, sem a necessidade de se apontar, mesmo DELGADO GARCIA, Dolores. Configuracion ju-
que indiciariamente, a autoria. Tal ressalva se risprudencial del delito de blanqueo de dinero
9.613/98 não trate explicitamente dessa torna óbvia diante dos progressos técnicos e procedente del tráfico de drogas: ¿Inversión de la
questão, deve ser igualmente interpre- humanos da criminalidade violenta ou astu- carga de la prueba? Disponível em: <http://www.
tado no sentido de se estabelecer mais ciosa, máxime quanto à autorizaçaõ da auto- cej.justicia.es/pdf/publicaciones/fiscales/FISCAL07.
ria em face da descentralização das condutas PDF>. Acesso em: 30 maio 2008.
uma exceção às já previstas no art. 79 do executivas. 61. Observe-se, no entanto, que a MORO, Sergio Fernando; BALTAZAR JR., José Paulo
CPP. Aliás, pode também ser interpre- suficiência dos indícios relativos ao crime an- (Orgs.) Lavagem de dinheiro: Comentários à lei pe-
tado como um “motivo relevante” para tecedente está a autorizar tão-somente a de- los juízes das varas especializadas em homenagem
fins da separação de processo, facultada núncia, devendo ser outro o comportamento ao Ministro Gilson Dipp. Porto Alegre: Livraria do
em relação a eventual juízo condenatório. Advogado, 2007.
no art. 80 do CPP. No Projeto de Lei n. 2 Tais casos e os respectivos resumos foram U.S. DEPARTMENT OF JUSTICE. Criminal Division.
209/2003, de modificação da Lei de La- extraídos de manual dirigido aos procurado- Asset Forfeiture and Money Laundering Section. Fe-
vagem, foi proposta solução legislativa res federais norte-americanos, no qual, sob deral Money Laundering Cases: Cases interpreting
o título “Prova circunstancial é suficiente para the Federal Money Laundering Statutes (18 U.S.C.
explícita para a questão6, ficando ela de- demonstrar que a propriedade é proveniente §§ 1956, 1957, and 1960 and Related Forfeiture Pro-
pendente de decisão discrionária do juiz de atividade criminosa específica” (circunstan- visions (18 U.S.C. §§ 981 and 982), janeiro, 2004.
competente para o crime de lavagem, o tial evidence sufficient to show property was
SUA proceeds), são arrolados cerca de onze
que talvez seja oportuno, do ponto de precedentes (U.S. Department of Justice. Cri- Artigo recebido em 3/6/2008.
vista pragmático. minal Division: Asset Forfeiture and Money
Assim, das regras do art. 2.º, II e §1º, Laundering Section. Federal Money Launde-
pode-se concluir que: ring Cases, p. 30-31.)
3 Todos esses julgados podem ser acessa-
a) o processo por crime de lavagem dos através do site www.poderjudicial.
é independente em relação ao crime an- es/jurisprudencia/?nocache=503 . Para uma
tecedente; exposição acerca da jurisprudência do Su-
14 premo Tribunal Espanhol sobre lavagem de
b) não é necessário provar todos dinheiro proveniente de tráfico de drogas,
os elementos e circunstâncias do crime consulte-se GARCIA, Dolores Delgado. Con-
antecedente no processo por crime de figuracion jurisprudencial del delito de blan-
queo de dinero procedente del tráfico de
lavagem, mas apenas que o objeto deste drogas. ¿Inversión de la carga de la prueba?
tem origem em crime antecedente; Disponível em http://www.cej.justicia.es/pdf/
c) todos elementos do crime de la- publicaciones/fiscales/FISCAL07.PDF. Acesso
em: 30 maio2008.
vagem, inclusive a origem criminosa dos
4 O caso é assim ementado: BLANQUEO DE
bens, direitos e valores, podem ser pro- CAPITALES. Juicio inferencial sobre el origen
vados através de prova indireta, desde del capital encubierto. Los agentes del servicio
que convincente o suficiente para afastar de vigilancia aduanera son policía judicial en
sentido genérico. Pleno no jurisdiccional de
qualquer dúvida razoável; esta Sala de 14/11/2003.
d) a conexão instrumental entre 5 O caso está assim ementado: Blanqueo
crime antecedente e de lavagem não de dinero procedente de tráfico de
estupefacientes. Problemas de derecho
implica, necessariamente, unidade de transitorio en relación con los tipos
processo e julgamento. establecidos en el CP 1.973. No es necesario
que haya recaído sentencia penal en relación
con el tráfico de estupefacientes. Operaciones
que ocultan el origen del dinero y favorecen a
NOTAS quien ha obtenido las ganancias. Indicios de
1 A Exposição de Motivos n. 692/1996, da Lei los que se puede deducir el conocimiento del
de Lavagem, não é conclusiva a esse respei- origen del dinero blanqueado.
to. Segundo os itens 60 e 61, a suficiência dos 6 O Projeto de Lei n. 209/2003, com a redação
indícios se refere apenas à denúncia, e outra do substitutivo aprovada pelo Senado Federal,
exigência valeria para a sentença. Na pers- modifica a redação do inc. II do art. 2º da Lei
pectiva defendida nesse texto, de que o ter- n. 9.613/1998, acrescentando que cabe ao
mo “indícios” não foi empregado no sentido juiz competente para o crime de lavagem
técnico, a assertiva estaria correta. Entretanto, decidir acerca da unidade de processo e
não é possível afirmar qual sentido do termo julgamento deste com o crime antecedente
“indícios” os autores da Exposição tinham em (na nova redação: independem do processo e
mente quando de sua elaboração. Toma-se julgamento das infrações penais antecedentes, Sergio Fernando Moro é juiz federal da
a liberdade de aqui transcrever os referidos ainda que praticados em outro país, cabendo
itens: 60. Trata-se de uma relação de causa vara federal criminal especializada em cri-
ao juiz competente para os crimes previstos
e efeito que deve ser equacionada por meio nesta Lei a decisão sobre a unidade de mes de lavagem de dinheiro e contra o sis-
de fórmula processual que, viabilizando a efi- processo e julgamento. tema financeiro nacional de Curitiba – PR.

Revista CEJ, Brasília, Ano XII, n. 41, p. 11-14, abr./jun. 2008