ASPECTOS

1. CALIDAD:
 Política de Calidad.
 Certificado ISO 9001 (en caso de disponer de él).
 Procedimientos de: Control de Documentos y registros, Acciones Correctivas y Preventivas, producto/servicio No Conforme.
 Lista Maestra de documentos y registros.
 Informes de Auditoría Interna.
 Registro de No conformidades/Acciones Correctivas y Preventivas.
 Acta/Informe de Reunión de Revisión por la Dirección.
 Objetivos de Gestión. Cuadro de Indicadores de Proceso.
 Procedimiento de selección e inducción al personal

Fichas de personal

Perfiles de puesto

Plan de Formación

Evidencias de formación impartida
 Registros de Evaluación de la eficacia de la formación

Evaluación interna del rendimiento de empleados.
 Procedimiento de Atención al Cliente/ Gestión Comercial.
 Procedimiento de Soporte Técnico al Cliente
 Encuestas de satisfacción de clientes o similar.
 Reclamaciones de cliente.
 Procedimiento/ medición de retrasos
 Control de Inventarios/stock.
 Procedimiento de compras/logística/almacén.
 Certificados de calidad de insumos
 Listado de Proveedores y registros de seguimiento y evaluación de los mismos.
2. SEGURIDAD Y SALUD:
 Certificado OHSAS (en caso de disponer de él).
 Política de SST.
 Objetivos e Indicadores de seguridad y salud.
 Procedimientos de: Control de Documentos y registros, Acciones. Correctivas y Preventivas, producto/servicio No Conform
 Lista Maestra de documentos y registros.
 Informes de Auditoría Interna en SST.
 Registro de No conformidades/Acciones Correctivas y Preventivas.
 Acta/Informe de Reunión de Revisión por la Dirección en SST.
 Organigrama de SST.
 Reglamento Interno de SST.
 Inducciones/recomendaciones de SST.
 Plan Anual de SST.
 Programa Anual de SST.
 Procedimiento/Matriz de identificación y evaluación de requisitos legales.
 Procedimiento IPER/Matriz IPER/Evidencia de participación y difusión.
 Procedimiento de Trabajo Seguro/registros asociados.
 Procedimiento/Registros de Inspecciones de Seguridad.
 Actas del Comité de Seguridad y Salud.
 Matriz de EPPs/Capacitación/Registros de entrega de EPP’s.
 Fichas de seguridad de productos químicos.
 Procedimiento de reporte e Investigación de Incidentes y Accidentes. Registros de investigación de accidentes.
 Registros de Formación en SST.
 Planes de Emergencia.
 Registros de mantenimiento de sistemas anti-incendio.
 Informes de simulacros.
 Perfil del médico Ocupacional.
 Plan de vigilancia epidemiológica.
 Certificados de aptitud médica de trabajadores.
 Informe y registros de monitoreos de agentes físicos, químicos, biológicos y psicosociales.
3. MEDIOAMBIENTE:
 Política MA.
 Certificado ISO 14001 / EMAS (en caso de disponer de él).
 Procedimientos de: Control de Documentos y registros, Acciones Correctivas y Preventivas, producto/servicio No Conforme.
 Lista Maestra de documentos y registros
 Informes de Auditoría Interna en MA.
 Registro de No conformidades/Acciones Correctivas y Preventivas.
 Acta/Informe de Reunión de Revisión por la Dirección en MA.
 Evaluación de aspectos e impactos ambientales.
 Programa de Gestión Ambiental.
 Objetivos y seguimiento a Indicadores.
 Procedimiento/Matriz de identificación y evaluación de requisitos legales en MA.
 Cuantificación de emisiones de CO2 (en caso de aplicación).
 Documentación relativa al Gestor de Residuos, (Contrato; Autorización administrativa).
 Evidencias de retirada de residuos.
4. CAPACIDAD OPERATIVA:
 Procedimiento de mantenimiento/Instructivos.
 Programa de mantenimiento preventivo y Correctivo.
 Reportes/Informes mantenimiento correctivo.
 Programa de calibración.
 Registros de calibración / verificación de equipos de medida.
 Registros de inspecciones /Check List pre uso.
 Registro de identificación de condiciones del servicio /características del producto.
 Registros de planificación del producto/prestación del Servicio.
 Procedimiento/instructivos de trabajo.
 Procedimiento/Registros de Control de Calidad/seguimiento/monitoreo.
 Registros de Validación/aprobación final.
 Procedimiento/Instructivo y registros de actividad de distribución y entrega.
5. OBLIGACIONES LEGALES
 Partida Electrónica Completa
 Copia simple de acuerdo de designación o certificado de vigencia de poderes del representante legal, expresamente autorizado
días.
 Copia de Documento de Identidad del representante legal
 Licencia de funcionamiento vigente e
 Ficha RUC
 Autorización de funcionamiento del Ministerio del Interior (Sucamec).
6. CAPACIDAD FINANCIERA
 Anexo 2. Datos Financieros
 CUENTA RESPONSABLE
SI NO NA
X
X
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X
X
X
X
X Kerly Quispe Silvestre
X Kerly Quispe Silvestre
X Kerly Quispe Silvestre
X Kerly Quispe Silvestre
X Kerly Quispe Silvestre
X Luis Chuquin Aquino
X Kerly Quispe Silvestre
X Kerly Quispe Silvestre
X
X
X
X
X Lucero Quiñones
X Lucero Quiñones
X Lucero Quiñones
X Lucero Quiñones

X
X
X
X
X Pedro Balbin Mendes
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Pedro Mendes
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Pedro Mendes
X Rolando Ramon Rivera
X Rolando Ramon Rivera
X Pedro Mendes
X Lucero Quiñones
X Cristian Orihuela
X
X
X Lucero Quiñones
 X Cristian Orihuela
X
X
X Sahori Guerreros Perez
X Rolando Ramon Rivera

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 OBSERVACIÓN

Verificar actualización en registro de VOLCAN

Actualizar Lista Maestra con Documentos usados en CHINALCO

Verficar con registros VOLCAN

Verificar certificados de calidad de productos y EPPS
Realizar lista de proveedores

Actualizar lista maestra

Auditoria interna programada para el mes de Junio
Se tiene procedimiento, no se cuenta con registro de acciones corretivaas.
Revisión por la dirección
Realizar organigrama del área de Seguridad
Regularizar entrega
Verificar registro de anexo 04 y 05
Actualizar registros de inspección

Regularizar procedimiento de matriz de identificación de requisitos legales

Regularizar procedimiento IPER,MATRIZ IPERC, adjuntar acta de difusión
Verificar PETS
Realizar procedimiento de registro de inspección.
Regularizar actas y documentos de constitución.
Regularizar registro de entrega de EPPS (Lucero), matriz de EPPs.

Reporte e investigación de incidentes y accidentes.

Regularizar o sustentar la programación de simulacro en mes de Abril.

Cotejar certificados de aptitud del personal a un 100%

Verificar programación según Plan HO

Regularizar indicadores

Verificar contratos de segregación de residuos