APRESENTAÇÃO DE PLEITO DE
FINANCIAMENTO, ASSESSORAMENTO E
ESTRUTURAÇÃO DE PROJETOS
EM
SANEAMENTO E INFRAESTRUTURA
JANEIRO / 2013
Versão 1.0
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APRESENTAÇÃO
gesan@caixa.gov.br
Advertimos, ainda, que este Manual está sujeito a alterações que venham a ocorrer por
determinação dos gestores da aplicação ou por eventuais alterações das condições
estabelecidas pelas fontes de recursos a serem utilizadas.
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ABREVIATURAS UTILIZADAS
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ÍNDICE
APRESENTAÇÃO........................................................................................................03
ABREVIATURAS UTILIZADAS....................................................................................04
1 MANUAL ORIENTADOR.....................................................................................06
1.1 O que é e para que serve .................................................................................... 06
1.2 Composição do Manual....... ........................................... .....................................06
1.3 Alterações e Modificações no Manual ................................................................. 06
2 PORTFOLIO..................... ............................................................................. ......07
3 APRESENTAÇÃO DO PEDIDO...........................................................................08
4 MACRO PROCESSO PARA ANÁLISE E APROVAÇÃO DO PEDIDO................08
4.2 Análises ............................................................................................................... 10
4.3 Princípios do Equador ......................................................................................... 11
4.4 Garantias..................... ..................................................................................... ...11
4.7 SÍNTESE.................................................................................................................13
5 MACRO FLUXO PARA FINANCIAMENTO DE PROJETOS NA CAIXA..............14
6 ANEXOS............................. .................................................................................15
Modelo I - Consulta Preliminar CAIXA..................................................................15
Modelo II - Pedido de Financiamento e/ou Assessoramento e/ou Estruturação..19
Anexo I - Roteiro de Informações para Pleito de Financiamento.........................22
Anexo II - Informações Jurídicas..........................................................................35
Anexo III - Informações Financeiras.....................................................................41
Anexo IV - Projeto de Engenharia........................................................................44
Anexo V - Projeto Socioambiental........................................................................48
Anexo VI - Aspectos Regulatórios........................................................................53
Anexo VII - Estrutura de Seguros.........................................................................55
Anexo VIII - Manifestação de Atendimento aos Princípios do Equador...............57
Anexo IX - Estrutura e Comercialização de Créditos de Carbono.......................59
Anexo X - Orientações e Modelos Exclusivos para Pleitos destinados a
Financiamento em Saneamento............. ...........................................................61
Anexo XI - Orientações e Modelos Exclusivos para Pleitos destinados a
Financiamento em Infraestrutura..................................................................................64
Anexo XII - Orientações e Modelos Exclusivos para Pleitos destinados a
Financiamento com Recursos do Fundo da Marinha Mercante...................................67
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1. MANUAL ORIENTADOR
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2. PORTFOLIO
Hidroelétrica
Termoelétrica obras/ serviços; equipamentos;
Energia
Eólica geração; transmissão
Biomassa
Rodoviário
Ferroviário
obras/ serviços; equipamentos;
Transportes Portuário veículos**; projetos*; terminais
Aeroportuário viários
Metroviário
Urbano
Indústria Estaleiros obras/ serviços; equipamentos;
Naval Embarcações veículos**
Abastecimento de água;
Esgotamento Sanitário;
Desenvolvimento Institucional;
Saneamento obras/ serviços; equipamentos;
Ambiental Manejo de Resíduos Sólidos Urbanos; veículos**; projetos*
Manejo de Águas Pluviais;
Manejo de Resíduos da Construção e Demolição;
Recuperação de Mananciais
Saneamento Abastecimento de água; obras/ serviços; equipamentos;
Industrial Esgotamento Sanitário veículos**
Hospitais;
Saúde Clínicas; obras/ serviços; equipamentos
Outros
Urbanização e Regularização de Assentamentos
obras/ serviços; equipamentos;
Habitacional Precários;
Produção e Aquisição de Conjuntos Habitacionais; veículos**; projetos*
Desenvolvimento Institucional
todo o ciclo do projeto;
Carbono Mecanismo de Desenvolvimento Limpo (MDL)
comercialização dos créditos
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3. APRESENTAÇÃO DO PEDIDO
3.5 Estão previstas no Código Civil, Código Penal, artigo 482 da CLT e nas normas da
CAIXA penalidades por danos causados em função da quebra de sigilo de
informações. Assim, poderá ser solicitado pelo Proponente a assinatura de Termo
de Confidencialidade, cujas condições serão definidas em comum acordo entre as
partes.
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CON- ANÁL CON- ANÁLISE TERM ENQUA- PRECED CONTR DESE RET
Etapas SHEET DRAMENT ENTES A- MBOL ORN
SULT ISE SULT
A A O TAÇÃO SO O
Passos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
a) Plano de Licitação;
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4.1.7 Condições Precedentes: Após a aprovação pela STN (aplicável somente ao Setor
Público) e finalizadas as análises, e caso sejam favoráveis, a SUSAN/GESAN
submete a operação à apreciação do Colegiado competente. Se aprovada, a
operação poderá ser contratada.
4.2 Análises
4.2.1 O Proponente deve estar ciente de que o resultado das análises econômico-
financeira, jurídica, social e de engenharia, inclusive considerando ao conteúdo dos
documentos apresentados, poderá ensejar a não aprovação da operação, eximindo
a CAIXA do ressarcimento de despesas de tarifas de análises efetuadas.
4.2.2 Serão cobradas, para fins de análise técnica do Pedido de Financiamento, tarifas
de acordo com os valores constantes da Tabela de Tarifas publicada pela CAIXA,
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cujo acesso pode ser obtido nas Agências da CAIXA ou no endereço eletrônico:
www.caixa.gov.br link tarifas.
4.2.3 A análise de risco de crédito será conduzida pela unidade CAIXA em que o
Proponente possui relacionamento comercial, ou ainda qualquer unidade de sua
escolha. Caso este relacionamento não tenha se iniciado, o Proponente poderá ser
orientado pela GESAN a procurar uma unidade CAIXA que fisicamente ou
estrategicamente venha a ser-lhe conveniente.
4.4 Garantias
4.4.2 A garantia principal a ser utilizada será a receita do projeto e, para tanto, será
definida uma estrutura de vinculação da receitas do projeto e/ou de arrecadação
das receitas tarifárias e estabelecimento de contas garantias.
4.4.3 Poderão ser exigidas garantias adicionais de ordem bancária, seguros, fianças, ou
outras garantias consideradas necessárias.
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4.5 Cada um desses macro-processos analisa diversos aspectos que devem estar em
conformidade para a concessão do financiamento. Por isso, o Proponente de um
projeto em análise deverá apresentar à CAIXA, oportunamente, documentos e
comprovações.
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4.7 Síntese
Em suma:
Categoria do Pleito Documentos a serem encaminhados à CAIXA
Assessoramento Modelo I
e/ou Estruturação Modelo II e aguardar orientações específicas
Financiamento Modelo I
Modelo II e Anexos
Anexo I – Roteiro de Informações para Pleito de financiamento
Anexo II – Documentação Jurídica
Anexo III – Documentação Financeira
Anexo IV – Projeto de Engenharia
Anexo V – Projeto Socioambiental
Anexo VI – Aspectos Regulatórios
Anexo VII – Estrutura de Seguros
Anexo VIII – Manifestação de Atendimento aos Princípios do
Equador
Anexo IX – Estrutura e Comercialização de Créditos de Carbono
Anexo X – Orientações e Modelos Exclusivos para Pleitos
destinados a Financiamento em Saneamento
Anexo XI – Orientações e Modelos Exclusivos para Pleitos
destinados a Financiamento em Infraestrutura
Anexo XII – Orientações e Modelos Exclusivos para Pleitos
destinados a Financiamento com recursos do FMM
FGTS - Para operações com recursos do FGTS, além das informações acima, apresentar
Carta-Consulta encaminhada ao Ministério das Cidades: www.cidades.gov.br
BNDES - Para operações com recursos do BNDES, substituir o Anexo I pelas Orientações
para a entrega de documentos necessários para a formalização de pedidos de apoio
financeiro diponível no sítio do BNDES: www.bndes.gov.br
FDA - Para operações com recursos do Fundo de Desenvolvimento da Amazônia,
substituir ou complementar o Anexo I pela Consulta Prévia encaminhada à SUDAM
http://www.sudam.gov.br/incentivo-a-investimentos/financeiro-fda
FDNE - Para operações com recursos do Fundo de Desenvolvimento do Nordeste,
substituir ou complementar o Anexo I pela Consulta Prévia encaminhada à SUDENE
http://www.sudene.gov.br/
FMM - Para operações com recursos do Fundo da Marinha Mercante, substituir ou
complementar o Anexo I pela Consulta Prévia encaminhada ao Ministério do Transporte
www.transportes.gov.br
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GESAN GESAN
INÍCIO
ENCAMINHA DOCUMENTOS DE ELABORA PA, VOTO, TS FINAL,
ANÁLISE ÀS ÁREAS ENVOLVIDAS RESOLUÇÃO E MINUTA DO CT
SR
ÁREAS ENVOLVIDAS
ENTRADA DO PEDIDO DE
FINANCIAMENTO E/OU PA ECONÔMICO-FINANCEIRO E
PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS PA VIABILIDADE TÉCNICA APROVAÇÃO DA OE PELA
AMBIENTAL ALÇADA COMPETENTE
ENCAMINHA O PEDIDO DE
FINANCIAMENTO À GESAN
NEGOCIA LOI (SE MDL)
COMUNICA CLIENTE /
SIM
SR
GESAN RECEBE O PEDIDO GESAN SIM
GESAN
ENCAMINHA MINUTAS CR AO
GESAN NÃO JURÍDICO
GESAN
ACEITE DO GN E DE ACORDO ANALISA A VIABILIDADE
GP. CONTINUIDADE?
SIM
GESAN
SIM NÃO COORDENA EVENTO
GESAN
ASSINATURA DE CT COM
COMUNICAÇÃO À SUMAC E
COMUNICA CLIENTE / ESTRUTURA OPERAÇÃO E TS ASSIMP
SR
NÃO
GESAN
FIM
SIM
VERIFICA CONDICIONANTES
FIM PRÉ-CONTRATUAIS PREVISTAS
NO PA
Tem operação de GESAN
CARBONO?
GN APROVA RTOE
NÃO GESAN
SIM
VERIFICA CONDICIONANTES DO
GESAN GESAN GESTOR DA APLICAÇÃO
ENVIA CONDIÇÕES DA OE
PARA GPMA PARA NEGOCIA O TS COM O CLIENTE
AVALIAÇÃO PIN
ASSINATURA DO
GESAN CLIENTE CONTRATO
GESAN
GESAN
ASSINA MANDATO E ELABORA
ENVIA O TS À GIRIS PARA
ANÁLISES
EMISSÃO DE RATING
SIM
APROVA A OPERAÇÃO
COMUNICA CLIENTE /SR
SOLICITANDO
DOCUMENTAÇÃO
PERTINENTE NÃO
FIM
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6 ANEXOS
Modelo I
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Consulta Preliminar
2) TIPOLOGIA DO EMPREENDIMENTO
GERAÇÃO
TRANSMISSÃO
RODOVIÁRIO
AEROPORTUÁRIO
ABASTECIMENTO DE ÁGUA
ESGOTAMENTO SANITÁRIO
RESÍDUOS SÓLIDO
DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL
ESTALEIRO
OUTROS (especificar
Localização:
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Período de implantação
Data início Data Fim
/ / / /
Valores
Investimento total Financiamento pleiteado
Estágio de
Prazo da concessão
Data início Data Fim
/ / / /
5) PROPONENTE
Razão Social (informar quando se tratar de sociedade de propósito específico)
Localização: CNPJ:
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6) COMPOSIÇÃO SOCIETÁRIA
Razão Social CPF/CNPJ:
8) CONTATOS
Nome Telefone
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Modelo II
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À
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL
SR (informar Regional da CAIXA)
Senhor Superintendente
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, de de
Local/Data
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Anexo I
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1.1. Proponente
Observações:
Observações:
Observações:
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Observações:
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Observações:
Observações:
Observações:
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3. PROJETO / OPERAÇÃO
Observações:
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EMPRESA:
CNPJ:
PROJETO:
ORIGEM
ANO Memória 2005 2006 2007 TOTAL
6 Contrapartida
7 Financiamentos (7.1+7.2+7.3)
7.1 CAIXA
7.1 Água
7.2 Esgoto
7.3 DI
Assinatura do Representante
Local e data Legal
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Realizado até
Itens A realizar Projeto Total %
dd/mm/aaaa
USOS 100
1. Investimentos financiáveis / /
1.1 Fixo e Giro / /
- Obras Civis / /
- Montagens e Instalações / /
- Estudos e Projetos / /
- Despesas Pré-operacionais / /
- Despesas de Internação (por
exemplo, no caso de Unidades de / /
Saúde)
- Capital de Giro / /
- Outros / /
1.2 Investimentos Sociais / /
1.3 Investimentos Ambientais / /
2. Investimentos Não Financiáveis / /
FONTES 100
3. Recursos Próprios / /
4. Recursos de Terceiros / /
4.1 Financiamento 1 / /
4.2 Financiamento 2 / /
/ /
Observações:
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Observações:
Observações:
Observações:
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Observações:
Observações:
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4. MERCADO
Observações:
Observações:
5. ASPECTOS ECONÔMICO-FINANCEIROS
EBITDA
Lucro Líquido
Margem EBITDA
Margem Líquida
Dívida Líquida / EBITDA
Observações:
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Observações:
Observações:
Observações:
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Observações:
3) Informar, entre outros pontos, a TIR e o VPL do projeto, bem como a taxa de
desconto adotada (taxa mínima de atratividade ou custo de oportunidade de
capital);
6. ASPECTOS JURÍDICOS
Observações:
7. ASPECTOS DE ENGENHARIA
7.1. Características do Projeto
Observações:
2) Quantificar os itens que serão verificados ao final das obras: quartos, salas,
elevadores, estacionamento, etc.;
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Observações:
8. ASPECTOS REGULATÓRIOS
Observações:
Observações:
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ANEXO II
Informações Jurídicas
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Informações Jurídicas
1.2 Cópia completa do Edital de Licitação, inclusive de todas alterações resultantes dos
pedidos de esclarecimentos dos participantes;
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3.6 Cópia das Atas de reunião de Diretoria e /ou sócios da empresa concessionária,
autorizando a constituição da SPE, devidamente registrados na Junta Comercial;
3.7 Cópia da Ata de reunião do colegiado, no caso de empresa constituída sob a forma
de sociedade anônima;
3.17 Cópia das Atas de reunião de Diretoria e /ou sócios da empresa concessionária,
autorizando a constituição da SPE, devidamente registrados na Junta Comercial;
3.18 Cópia da Ata de reunião do colegiado, no caso de empresa constituída sob a forma
de sociedade anônima;
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4.4 Cópia das Atas de reunião de Diretoria e /ou sócios da empresa, devidamente
registrados na Junta Comercial;
4.5 Cópia da Ata de reunião do colegiado, no caso de empresa constituída sob a forma
de sociedade anônima;
4.6 Cópia do CNPJ e do contrato social quando se tratar de empresa constituída sob a
forma de sociedade por cotas de responsabilidade limitada ou, do estatuto social,
quando a empresa for constituída sob a forma de sociedade anônima, incluindo em
ambos os casos todas as alterações;
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4.14 Certidão emitida pelo órgão competente do judiciário que indique o número de
cartórios de falências, concordatas e protestos.
4.15 Na hipótese de qualquer das certidões apresentadas ser positiva, deverá ser
apresentada para cada uma delas a CERTIDÃO DE “OBJETO E PÉ”, emitida pelo
Cartório onde o feito distribuído esteja sendo processado.
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ANEXO III
Informações Financeiras
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c) Empresas de saneamento
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4 Destaca-se, por fim, que por restrições legais vigentes é vedada a concessão de
operações de crédito para:
4.3 Pessoa Física ou Jurídica que esteja com demanda judicial decorrente de
operações de crédito em curso contra a CAIXA;
4.4 Pessoa Física ou Jurídica que conste em listas específicas de órgãos oficiais por
infringir as regulamentações pertinentes a valores socioambientais;
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ANEXO IV
Projeto de Engenharia
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Projeto de Engenharia
1.7 Projeto aprovado em todas as instâncias necessárias (as aprovações podem ser
condicionadas à contratação), ou detalhar o estágio em que se encontra o
processo de aprovação;
1.8 Status atual das obras, se for o caso, qualificando e quantificando o realizado;
a) Obras Civis;
b) Montagem eletromecânica;
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a) Implantação de Sistemas;
b) Ampliação de Sistemas;
2.2 Compõe o projeto, além de outros elementos específicos de cada área essenciais à
compreensão do empreendimento, a documentação abaixo:
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ANEXO V
Projeto Socioambiental
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Projeto Socioambiental
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7 Aspectos Sociais
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7.2 Relatar as principais ações sociais realizadas ou apoiadas, com ou sem parcerias
com ONG’s, instituições públicas ou governamentais, universidades, etc.
7.4 Descrever a estrutura existente na empresa para tratar dos assuntos relacionados
aos aspectos sociais.
8 Aspectos Ambientais
1 O Protocolo de Montreal de 1987, ratificado pelo Brasil em 1990, refere-se à meta internacional para proteção da camada de ozônio, reduzindo a produção e o
consumo de gases CFC (clorofluorcarbonos), de halons e de brometo de metila.
A Convenção de Estocolmo de 2001, ratificada pelo Brasil em 2004, visa a eliminação gradual da produção, uso e disposição de alguns Poluentes Orgânicos
Persistentes considerados perigosos: pesticidas - aldrina, clordano, DDT, dieldrina, endrina, heptacloro, hexaclorobenzeno, mirex e toxafeno; produtos químicos
industriais - PCBs (bifenilpoliclorado) e hexaclorobenzeno; e subprodutos involuntários - furanos e dioxinas, emitidas por processos produtivos em que se utiliza cloro
e durante a incineração de resíduos industriais.
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8.3 Descrever a estrutura existente na empresa para tratar dos assuntos relacionados
aos aspectos ambientais.
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ANEXO VI
Aspectos Regulatórios
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Aspectos Regulatórios
2.4 metodologia adotada para defesa dos direitos do consumidor, se for o caso;
2.7 forma de arbitragem entre os agentes do mercado, sempre que prevista na lei de
instituição.
3.1 Considerando que no Brasil, além das agências reguladoras federais, existem
agências reguladoras estaduais, abordar o assunto destacando os aspectos
inerentes à cada uma das esferas de regulação, quando for o caso.
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ANEXO VII
Estrutura de Seguros
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Estrutura de Seguros
Prazo de
Risco Seguro Seguradora Prêmio Beneficiário
Duração
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ANEXO VIII
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I) Categorização
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ANEXO IX
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ANEXO X
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2 É condição para contratação, sem prejuízo das demais regras estabelecidas pelo
Gestor da Aplicação, dentre outros, o atendimento aos seguintes requisitos
básicos, em qualquer modalidade:
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ANEXO XI
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www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Ferramentas_e_Normas/Roteiros_
e_Manuais/index.html;
http://www.sudam.gov.br/incentivo-a-investimentos/financeiro-fda;
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ANEXO XII
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