La Terminacion Anticipada en El Peru

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El Proceso de Terminación Anticipada en el Perú
ESCUELA DE POST – GRADO

DOCTORADO EN DERECHO
TRABAJO DE INVESTIGACION
LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL PERU
Catedrático Director
Dr. Pablo Sánchez Velarde
Integrantes
 Alegría Patow, Jorge

 Conco Méndez, Cristina Paola
 Gutiérrez Espinoza, Sandra
 Herrera López, Doly
 Menzala Huahuasonco, Juan
 Ponce Mullisaca, Pilar
 Villanueva Haro, Benito
2012
1
2
EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL PERU
INDICE
CAPITULO I
CONCEPTOS GENERALES
1.- EL PROCESO PENAL ORDINARIO.
1.1. Principios que inspiran el nuevo proceso penal……………………………01

1.2. Características principales del proceso ordinario………………………..21
1.3. Los mecanismos de simplificación procesal……………………………….32
1.4. Los Procesos Especiales. Características genéricas………………………43
2.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL
2.1. Antecedentes legislativos de la Terminación Anticipada………...................60

2.2. Características particulares………………………………………………..62
2.3. Intervención de los sujetos procesales……………………………………..71
2.4. Doctrina y Jurisprudencia nacional……………………………................75
CAPITULO II
LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL NUEVO PROCESO PENAL
1.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

DEL 2004.
1.1. Naturaleza jurídica……………………………...………………………...84
1.2. Características de la normatividad vigente………..……………………88
1.3. Intervención de los sujetos procesales…………………………………...90
1.4. La oportunidad de para solicitar la Terminación Anticipada………....97
1.5. Los llamados acuerdos previos…………..……………………………...102
1.6. Solicitud y oposición………………..……………………………………109
1.7. La Audiencia de Terminación Anticipada.………………………….…112
1.8. El Acuerdo……………………………………………………………..…120
1.9. Control judicial de la Terminación Anticipada………………...........123
1.10. La sentencia…………………………………………………………….127
1.11. Supuestos de apelación…………………………………………..........128
1.12. Doctrina y Jurisprudencia nacional…………………………………...130
2
3
2.- LA NEGOCIACIÓN PENAL.
2.1. La negociación en el sistema penal peruano………………………………..135

2.2. La negociación en la Terminación Anticipada……………………..............138
2.3. Posición del Fiscal en la negociación………………………………..............141
2.4. Posición de la Defensa del imputado en la negociación…………………....143
2.5. La víctima en la negociación………………………………………………...146
CAPITULO III
COMPARACIÓN JURÍDICA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA
1. LEGISLACIÓN DE CHILE…………………………………………………….150
2. LEGISLACIÓN DE COLOMBIA……………………………………............153
3. LEGISLACIÓN DE ESPAÑA…………………………………………..........155
4. LEGISLACIÓN DE ITALIA……………………………………………………169
5. LEGISLACIÓN DE BOLIVIA…………………………………………………172
CAPITULO IV
1. CONCLUSIONES………………………………………………………………
…...173
BIBLIOGRAFIA…………………………………………………………………….176
ANEXOS
3
4
CAPITULO I
1. EL PROCESO PENAL ORDINARIO.
1.1 Principios contenidos en el Título Preliminar del Nuevo Código

Procesal Penal
Los Principios que inspiran el nuevo modelo procesal, se encuentran

contemplados en el Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal. A saber
estos representan las características esenciales de un proceso. Como todo principio su
existencia da sentido e inspiran a las normas concretas, siendo que en caso de
deficiencia o vacío de normas se ha de recurrir a ellos a fin de resolver la
controversia que se pueda generar.
Estos tienen un carácter general y abstracto, asimismo son considerados

como garantías del proceso penal y su origen además de Constitucional está en el
ordenamiento supranacional como son las diversas Convenciones y Tratados de
Derechos Humanos que amparan los derechos fundamentales de las personas.
Su objeto consiste en inspirar el proceso penal y darle un marco de

seguridad jurídica, constituyendo una serie de garantías que se han de respetar en pro
de un proceso, valga la redundancia, garantista y respetuoso de los derechos de todo
justiciable, dotando de trasparencia el proceso penal y el resultado a que su
desarrollo arribe.
A) TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.
A este principio lo encontramos en el inciso 3 del artículo 139° de la

Constitución Política del Estado: La tutela jurisdiccional efectiva comprende: a).- El
derecho de todo ciudadano de acceder a la justicia y ser oído por el órgano
jurisdiccional. b).- El derecho a obtener una resolución de fondo y c).- El derecho a
4
5
la ejecución de esta resolución. El artículo 1.1 de la Convención Americana sobre

Derechos Humanos establece la obligación de los Estados Parte de respetar los
derechos reconocidos en ella y "garantizar su libre y pleno ejercicio a toda persona
que esté sujeta a su jurisdicción sin discriminación alguna por motivos de raza, color,
sexo, idioma, religión, opiniones políticas o de cualquier otra índole. Origen nacional
o social, posición económica, nacimiento o cualquier otra condición social".
Este principio que informa la función jurisdiccional, y que ha sido

reconocido como tal por nuestra Carta Magna, consiste en el derecho subjetivo que
tiene todo ciudadano de acudir a la administración de justicia a efectos de demandar
que se le reconozca, extinga o modifique un derecho reconocido normativamente por
el ordenamiento jurídico en sujeción a las normas que garantizan un Debido Proceso1
Uno de los elementos que componen la tutela jurisdiccional y que la

definen es la efectividad. La tutela jurisdiccional, que la Constitución reconoce, debe
revestir, entre otras exigencias, efectividad. La tutela no se agota en la sola provisión
de protección jurisdiccional, sino que ésta debe estar estructurada y dotada de
mecanismos que posibiliten un cumplimiento pleno y rápido de su finalidad, de
modo que la protección jurisdiccional sea real, íntegra, oportuna y rápida
De otro lado, como señala SÁNCHEZ VELARDE2, el derecho a la tutela

jurisdiccional no sólo comprende el derecho que tienen las partes para invocarlo
accediendo a la jurisdicción y dentro del proceso jurisdiccional, sino también la
observancia y aplicación por los jueces y tribunales de esta garantía; por lo que,
tampoco se limita a la interposición de la acción judicial o pretensión sino que,
también tiene amplia cobertura durante el proceso judicial, en los actos que requieren
de la decisión jurisdiccional; por último, no se prodiga este derecho sólo en el ámbito
penal sino también en cualquier otro que obligue la intervención y decisión judicial.
1
Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl. Exégesis, Nuevo Código Procesal Penal. T. l. (2ºed.)
Editorial Rodhas. 2009. p.67.
2
Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima. Perú.
2000. p. 250.
5
6
Este principio a su vez contiene sub principios como son: El Derecho de

Acceso a la Justicia, el cual de acuerdo con MONTERO AROCA3 se refiere,
obviamente, a la posibilidad de acceder a los órganos jurisdiccionales para que éstos
se pronuncien sobre la pretensión que formule un titular del derecho. Este Derecho
de acceso no sólo se ve plasmado en la posibilidad de requerir del órgano
jurisdiccional respuestas a las solicitudes concretas del justiciable sino que quepa la
posibilidad de instar la justicia en defensa de los derechos de las partes. Como
correlación al derecho de acceso a la justicia se encuentra el subprincipio de
gratuidad de la Justicia Penal, por el cual en general el proceso penal no tiene costo
mayor al de los gastos por algún concepto administrativo, por lo que la gratuidad es
la regla general para este proceso.
B) INMEDIACIÓN.
Según ROSAS YATACO4 Este principio surge como consecuencia lógica

del principio de oralidad que es otra de las garantías procesales más importantes del
Juicio Oral, según el cual, la actividad probatoria ha de transcurrir ante la
intervención del órgano jurisdiccional encargado de emitir el respectivo fallo, esto es,
se materializa la presencia física de los sujetos procesales. Por este principio el
contacto entre el órgano jurisdiccional y las demás partes es directo. El Juez podrá
interrogar de manera directa al procesado y del mismo modo el Fiscal y su Defensa.
Siendo que en el Nuevo Proceso Penal prima la oralidad de las actuaciones, es con la
inmediación de las partes que cada una de ellas podrá sacar sus conclusiones sobre la
realización o no del hecho materia de investigación y sobre la responsabilidad del
agente, pues la inmediación no implica el oírse directamente sino percibir con los
demás sentidos las actitudes que denote el interrogado.
Y siendo la etapa más importante la del Juicio Oral, es en ésta en la que se

ha de valorar como prueba aquella que se haya incorporado en forma pública, oral a
3
Montero Aroca, Juan. Derecho Jurisdiccional T.l. Parte General. (10'ed.) Tirant lo
blanch. Valencia. 2000. p. 250
4
Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima. Perú. 2009. p. 638 y ss.
6
7
dicha etapa pero que además haya sido materia de contradicción y confrontación por
cada una de las partes para así obtener sus propios juicio de valor e ir creando
convicción en el Juzgador para emitir el fallo final. Por este principio el Juez que va
a fallar ha de tener trato directo con el procesado y los demás sujetos procesales, lo
que garantiza que ha de resolver con pleno conocimiento de causa y no porque lo
leyó o le contaron que los hechos sucedieron de tal o cual forma.
Asimismo, respecto al Principio de Inmediación podemos afirmar según
CAROCCA PÉREZ5 que el contradictorio pierde eficacia por no ser factible la
inmediación ni la continuidad. Esa regla de la inmediación se desenvuelve con mayor
eficacia a través de varios corolarios reguladores modales del procedimiento, que
muestran adecuadas excepciones. Tales la oralidad como medio más original de
transmisión del pensamiento.
En cuanto a la Inmediación el doctor NEYRA FLORES6 señala que

comprende, a su vez, dos aspectos:
 Inmediación Formal.- El Juez que dicta la sentencia debe haber
observado por sí mismo la recepción de la prueba sin poder dejar ésta a cargo de
otras personas.
 Inmediación Material.- El Juez debe de extraer los hechos de la fuente
por sí mismo, sin que se puedan utilizar equivalentes probatorios.
C) PUBLICIDAD.
Toda persona tiene derecho a un juicio, previo, oral, público y

contradictorio, señala el Nuevo Código Procesal en su artículo 2° del Título
Preliminar. En la Declaración Universal de los Derechos Humanos se señala que toda
persona tiene derecho en condiciones de plena igualdad a ser oída públicamente,
mientras que la Convención Americana sobre Derechos Humanos señala que el
5
Clariá Olmedo, Jorge. Derecho Procesal Penal. Editorial Rubinzal Conzoni. Tomo I. Buenos Aires – Argentina. 1998. P. 130.
6
Neyra Flores, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral. Editorial IDEMSA. Lima - Perú. 2010. P.
136.
7
8
proceso penal debe ser público, salvo en lo que sea necesario para preservar los
intereses de la Justicia.
El principio de Publicidad contrariamente a un modelo inquisitivo procura

que el Juicio Oral este dotado de transparencia, pues el secreto del mismo no es
acorde a las garantías de un proceso debido, con este principio se busca evitar
cualquier arbitrariedad que pudiera cometerse, brindando seguridad al justiciable
respecto a la realización del Juicio en cumplimiento irrestricto de sus derechos.
Es con la publicidad que se tiene las puertas abiertas del Juicio no solo a las
partes sino a la Sociedad quien podrá concurrir, en la que puedan ser testigos que el
desenvolvimiento judicial es transparente, al igual que el de los demás sujetos
procesales participantes.
No obstante, determinados casos requieren de privacidad dado el carácter

delicado de la controversia como es el caso de los procesos por delito de violación
sexual, en el que la intimidad de la víctima no puede ser soslayada por la publicidad
como garantía, pues en un análisis de ponderación la intimidad de una persona está
por encima de algunas garantías dada su naturaleza.
La publicidad en materia probatoria es importantísima, tanto así que la

prueba sin publicidad sólo se practica como excepción, pues la formación de la
prueba debe ser controlada por el pueblo, no sólo en la sentencia sino también en el
mismo momento de su producción. El fundamento de la publicidad tiene un triple
significado:
1. Consolidar la confianza en la administración de justicia.
2. Fomentar la responsabilidad en los órganos de la administración de
justicia.
3. Evitar que causas ajenas a la causa influyan en el Juez y por ello en la
sentencia.7
7
Neyra Flores, José Antonio. Ob. Cit. P. 137.
8
9
D) ORALIDAD.
Es la manifestación de la renovación en el fondo y en la forma que se

introduce, es que se adopta la forma más transparente y generalmente también la más
rápida de adoptar las decisiones judiciales, que son las audiencias orales, que
alcanzan su culminación en el juicio oral, caracterizado porque el tribunal forma su
convicción sólo con lo que ve y percibe por sus propios sentidos; es lo que nos
refiere el maestro CAROCCA PÉREZ8.
Y citando a Sánchez Velarde quien a su vez cita a Gómez Colomer 9, se dice
que una de las características más sobresalientes del nuevo proceso penal es el
predominio de la oralidad de sus diligencias sobre todo del juicio. La oralidad
significa que el juez o tribunal que dicte la sentencia en el proceso penal, tiene que
condenar o absolver tomando como base los hechos y pruebas que se hayan
practicado ante él en forma oral. De dicho principio se derivan los principios de
inmediación, concentración, elasticidad y publicidad.
Por su parte Clariá Olmedo se refiere a la oralidad como el medio más

original de transmisión del pensamiento; es pues en el nuevo modelo procesal que la
nota característica la pone la oralidad pues se dejan de lado los voluminosos
expedientes para darle paso a las grabaciones en soporte magnético, en los que se
deja constancia de toda la actuación debatible
E) PLAZO RAZONABLE.
Este principio se encuentra comprendido en la garantía procesal del debido

proceso y al respecto el Tribunal Constitucional se ha pronunciado en sendas
sentencias como por ejemplo:
8
Carocca Pérez, Álex. Manual: El Nuevo Sistema Penal. Lexis Nexis. 3º Edición. Santiago de Chile. Chile. 2005. P. 14.
9
Sánchez Velarde, Pablo. Ob. Cit. p. 85.
9
10
El Tribunal Constitucional en la Sentencia Nº 3509-2009-PHC/TC-LIMA

Caso Walter Gaspar Chacón Málaga, ha señalado con respecto al Plazo Razonable
que “El derecho a ser juzgado en un plazo razonable constituye una manifestación
implícita del derecho al debido proceso (artículo 139º, inciso 3 de la Constitución), y
goza de reconocimiento expreso en el artículo 14°, inciso 3.c de Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos que establece: “Durante el proceso, toda persona
acusada de un delito tendrá derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantías
mínimas… c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas”; y en el artículo 8°, inciso 1 de
la Convención Americana de Derechos Humanos, que prescribe: “ Toda persona
tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable,
por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con
anterioridad por la ley, en la sustanciación de cualquier acusación penal formulada
contra ella, o para la determinación de sus derechos y obligaciones de orden civil,
laboral, fiscal o de cualquier otro carácter”. Tales disposiciones cobran vigencia
efectiva en nuestro ordenamiento a través del artículo 55 de la Constitución.
Asimismo, conforme a la Cuarta Disposición Final y Transitoria de esta Carta
Política, que exige que las normas relativas a los derechos y las libertades que la
Constitución reconoce se interpreten de conformidad con los tratados sobre
derechos humanos ratificados por el Perú.” 10
El artículo I del Título preliminar señala que la justicia penal debe

impartirse por los órganos jurisdiccionales competentes y en un plazo razonable.
Debemos deducir que se trata cuando los plazos no han sido establecidos, porque de
lo contrario si los plazos han sido señalados expresamente, es obligatorio su
cumplimiento, de modo que todo acto procesal o etapa procesal debe concluir dentro
de un tiempo que no exceda y que perjudique a los intervinientes o sujetos
procesales. Definición señalada por el profesor Rosas Yataco.
Por lo antes señalado, podemos afirmar que prolongar indebidamente un

proceso nos llevaría a tornarlo en poco eficaz, pues se vienen a menos las reglas
impuestas para su normal desarrollo y las medidas coercitivas pierden vigencia
10
Rosas Yataco, Jorge. Ob. Cit. Pág. 139.
10
11
llegando inclusive a su vencimiento. A este respecto, señala el doctor ORE GUARDIA,

ARSENIO “El plazo razonable constituye un principio en virtud del cual el órgano
jurisdiccional tiene el deber u obligación de emitir, en un tiempo prudencial, un
pronunciamiento que ponga fin al proceso en que se encuentra el imputado (…) La
Doctrina establece dos teorías: la del plazo razonable legal (…) no dejada al
arbitrio judicial sino conforme al principio de legalidad, esto es que el proceso tiene
que tener un alcance máximo fijado por Ley de un modo previo, preciso y seguro
(…) mientras que la segunda teoría se refiere a que la duración de todo el proceso
no puede establecerse previamente por el legislador, ya que esta no puede se
contada en días, meses o años sino que debe analizarse caso por caso. (…) ambas
teorías no pueden ser confundidas pues la primera pese a haber sido fijada por ley
puede vulnerar el plazo razonable, consiguientemente no todo plazo legal es
razonable.” 11
F) EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD.
Este principio tiene su marco normativo establecido en el artículo 139º de la

Constitución inciso 2), así como en el artículo 10 de la Declaración Universal de los
Derechos Humanos y en el 14º del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos.
La garantía de la Imparcialidad, esta contenida en la figura del Juzgador

como un tercero que actúa sobre las partes en el proceso, es la forma o modo en que
el Juez se desempeña frente al conflicto que tiene en sus manos a resolver, de modo
tal que es equidistante a los mismos a fin de que pueda con plena libertad analizar
con prudencia y objetividad el caso, concluyendo en una decisión lo más justa
posible.
Por su parte MONTERO AROCA con relación a la imparcialidad indica que es

netamente subjetiva y dependerá de cada persona el ser capaz o no de actuar con
11
Oré Guardia, Arsenio. Manual Derecho Procesal Penal. Tomo I. 1º Edición. Editorial Reforma. Lima. 2011. P. 159.
11
12
objetividad y cumpliendo la función de actuar el Derecho objetivo en cada caso

concreto.12
Finalmente, podemos precisar que esta garantía es una de las principales de

todo proceso, pues asegura que la resolución que se emita ha de ser objetiva, sin que
el juzgador tenga interés en el resultado del proceso, ni que tenga algún tipo de
vinculación con los integrantes del proceso penal o con alguno de los elementos de
convicción que se hayan generado. Mas aun teniendo el nuevo modelo bien definidos
los roles de cada uno de los actores, dividiendo con claridad las funciones que cada
uno ha de desempeñar no resulta posible pensar que sobre una sola persona recaiga la
función de tener la carga de la prueba y juzgar a la vez, estableciendo la figura del
Fiscal y del Juez quien tiene una misión específica en cada una de las etapas
procesales, sea en la investigación del delito y acopio de pruebas, ejercicio de la
defensa, control judicial, juzgamiento y emisión del fallo final.
G) PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
En el Sistema Internacional de Protección de los Derechos Humanos, el

derecho a la presunción de inocencia aparece considerado en el artículo 11.1 de la
Declaración Universal de los Derechos Humanos, en el sentido de que “Toda
persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no
se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio público en el que se le hayan
asegurado todas las garantías necesarias para su defensa. (...)”. De igual modo, el
citado derecho es enfocado en el artículo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos y el artículo 8.2 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos. En relación con esta última, “(...) la Corte ha afirmado que en el
principio de presunción de inocencia subyace el propósito de las garantías
judiciales, al afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que su
culpabilidad es demostrada”
12
Montero Aroca, Juan. Introducción al Derecho Jurisdiccional Peruano. Editorial Estrella. Lima. 1999. P. 98.
12
13
Este principio se encuentra además consagrado en el Artículo 2, inciso 24,

literal e) de nuestra Constitución Política, el mismo que prescribe lo siguiente: "Toda
persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad".
La presunción de inocencia ha sido formulada desde su origen, y así debe

entenderse, como un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a
los atropellos a ella y proveer a la necesidad de seguridad jurídica13
Es por este principio que el imputado no puede ser tratado durante el

transcurso del proceso como si fuera culpable, de lo que se deriva las tres reglas de la
presunción de inocencia, la de tratamiento del imputado, la de prueba y la de juicio.
Este principio a su vez encuadra un derecho fundamental de la persona, por

el cual el Estado tiene limitaciones en el ejercicio de su ius puniendi en todo lo que
pueda afectar bienes o derechos del ser humano. La finalidad de este principio es
equilibrar tanto el interés del Estado en que se reprima la delincuencia como el de la
persona en mantener a salvo su libertad y dignidad.
Dentro del proceso mismo, la aplicación de este principio implica considerar

al procesado como inocente y por ende no resultan aplicables medidas que anticipen
la imposición de una pena. Así también a efectos de dictar una sentencia
condenatoria se requiere de la existencia de una debida actividad probatoria, llevada
a cabo con todas las garantías pues su inexistencia llevaría al órgano jurisdiccional a
emitir una sentencia absolutoria.
Este último aspecto se encuentra al detalle en el inciso 1 del artículo 2 del

Nuevo Código Procesal Penal, que señala: “Toda persona imputada de la comisión
de un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal, mientras
no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante
sentencia firme debidamente motivada, para estos efectos, se requiere de una
13
Claría Olmedo, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal. T.l. EDIAR. Buenos Aires. 1960. p. 232.
13
14
suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas

garantías procesales..."
Al respecto el doctor Oré Guardia nos expresa que la “inocencia” es un

concepto genérico referencia, que cobra sentido (como presunción) sólo cuando
existe la posibilidad de que una persona sea declarada culpable de determinado delito
desde que se ve involucrada en un proceso y hasta el momento en que se emite una
resolución judicial firme. Luego de emitida una resolución firme, la referida
presunción de inocencia puede plasmarse en a) confirmada y en consecuencia ya no
se presumiría sino que será cierta; o b) desacreditada, afirmándose, entonces la
culpabilidad del acusado14.
Al respecto el máximo intérprete de la Constitución de nuestro país ha

emitido sendas sentencias referentes al Principio de Presunción de inocencia, así
tenemos: 1. Sentencia 0618-2005-PHC/TC15, fundamentos 21 y 22) que el derecho
fundamental a la presunción de inocencia, en tanto que presunción iuris tantum,
implica que “(...) a todo procesado se le considera inocente mientras no se pruebe
su culpabilidad: vale decir, hasta que no se exhiba prueba en contrario. Rige desde
el momento en que se imputa a alguien la comisión de un delito, quedando el
acusado en condición de sospechoso durante toda la tramitación del proceso, hasta
que se expida la sentencia definitiva”. 2. Sentencia 2915-2004-PHC/TC16,
fundamento 12) que “la presunción de inocencia se mantiene ‘viva’ en el proceso
penal siempre que no exista una sentencia judicial que, como corolario del cauce
investigatorio llevado a cabo con las garantías inherentes al debido proceso, logre
desvirtuarla (...)¸ por citar un par de ejemplos.
H) NE BIS IN IDEM.
Se encuentra definido en el artículo III del Título Preliminar del Nuevo

Código Procesal Penal, que lo establece como interdicción de la persecución penal
14
Ob. Cit. Pág. 124.
15
Caso RONALD WINSTON DÍAZ DÍAZ. Fecha 08 de marzo de 2005.
16
Caso FEDERICO TIBERIO BERROCAL PRUDENCIO. Fecha 23 de noviembre de 2004.
14
15
múltiple, y que a la letra dice: “Nadie podrá ser procesado, ni sancionado mas de
una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.
Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho penal
tiene preeminencia sobre el derecho administrativo. La excepción a esta norma es la
revisión por la Corte Suprema de la sentencia condenatoria expedida en alguno de
los casos en que la acción está indicada taxativamente como procedente en este
Código”.
Por su parte la Convención Americana de Derechos Humanos, lo establece

en su artículo 8º numeral 4. 4. “El inculpado absuelto por una sentencia firme no
podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos”.
Principio que resguarda que la persecución por un delito sólo se hará por
una vez, es por éste que se proscribe que una persona sufra una doble condena o
nuevo proceso por el mismo hecho, en ese sentido se trata de una garantía
personalísima.
Conforme a lo antes señalado Maier señala que la garantía no se extiende a

otra persona, que no ha sido perseguida penalmente, cualquiera sea la solución del
caso. Por ello la condena, la absolución o el sobreseimiento de un imputado no
ampara a otro, aunque el fundamento sobre la base del cual se arribó a una solución
determinada sea común o se trate de un caso de participación criminal conjunta; ni
siquiera aprovechan a un imputado las declaraciones que, referidas a él, en general o
individualmente, son efectuadas en el proceso que se sigue a otro imputado. Ello
indica que como garantía personal, el principio rige individualmente y no posee
efecto extensivo; ello porque la garantía torna inviable una persecución penal ya
ejercida, concluida o en ejercicio, evitando los intentos repetidos para condenar a un
mismo individuo, pero carece de eficacia para transformar el ilícito, lo que es
antijurídico y punible.17
17
MAIER, Julio, Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editores del Puerto. Buenos Aires 2003. Pág. 605 ss
15
16
Esta garantía atañe la imposibilidad de que una persona sea perseguida dos
veces o rnás en razón de una misma imputación criminal En contra del entendimiento
que tradicionalmente se ha dado el ne bis in idem equiparándolo con el principio de
la cosa juzgada, (ne bis in idem material); el contenido de esta garantía ha
demostrado poseer mayor amplitud pues no sólo comporta la prohibición de una
persecución subsiguiente, es decir, cuando la imputación ya ha sido materia de un
pronunciamiento final por parte del órgano jurisdiccional correspondiente, sino que
también se encuentra referido al mismo tiempo en dos procesos diferentes (ne bis in
idem procesal).
Por su parte Jame Reátegui Sánchez18 señala que los criterios para
establecer adecuadamente la presencia de una persecución múltiple deben concurrir
por lo menos tres identidades:
a) Identidad de persona (eadem persona).
b) Identidad de objeto (eadem res).
c) Identidad de causa de persecución (eadem causa petendi).
Como se ha venido refiriendo el Principio de Ne bis in idem tiene dos

acepciones: a) Sustancial y b) Procesal, para ello tomamos como referente lo
expresado por San Martín Castro19:
a) Sustancial: la garantía del ne bis in idem cuyo reconocimiento

constitucional de modo específico se encuentra en el artículo 193º inciso 13 de la ley
fundamental, s expresa en dos exigencias. La primera que siempre se presente la
triple identidad de sujeto, hecho y fundamento, esto es, cuando existe una misma
ilicitud
b) Procesal: el ne bis in idem es un derecho constitucional a no ser
enjuiciado dos veces por el mismo delito y su fundamento se halla en las exigencias
particulares de libertad y seguridad del individuo.
18
Reátegui Sánchez, James. “La Garantía del ´Ne Bis In Idem´ en el Ordenamiento. Jurídico Penal”.- Jurista Editores –
Noviembre, 2006; Pág. 55.
19
San Martín Castro, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Grijley. Lima. 2009. Pág. 104
16
17
Por otro lado, resulta conveniente citar al Tribunal Constitucional en la

Sentencia 10192-2006-PHC/TC20 ha señalado que “el ne bis in ídem es un principio
que informa la potestad sancionadora del Estado, el cual impide –en su formulación
material– que una persona sea sancionada o castigada dos veces por una misma
infracción cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento. En su vertiente
procesal, en cambio, tal principio comporta que «nadie pueda ser juzgado dos veces
por los mismos hechos», es decir, que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos
procesos distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo objeto.
Con ello se impide la dualidad de procedimientos, así como el inicio de un nuevo
proceso cuando concurra la referida triple identidad entre ambos procesos”.
Mientras que en la sentencia 2050-2002-AA/TC21 precisa “El principio ne bis in
ídem se yergue como límite material frente a los mayores poderes de persecución que
tiene el Estado, que al ejercer su ius puniendi contra una determinada conducta
delictiva, debe tener una sola oportunidad de persecución, lo que guarda conexión
con los principios de legalidad y proporcionalidad, puesto que de configurarse la
concurrencia simultánea de los tres presupuestos del aludido principio y llevarse a
cabo un nuevo proceso penal y/o imponerse una nueva sentencia, se incurriría en un
exceso del poder sancionador contrario a las garantías propias del Estado de
Derecho”.
I) PRINCIPIO ACUSATORIO.
Neyra Flores22, resalta la importancia de este principio pues refiere que

configura el diseño de nuestro nuevo sistema procesal y posibilita la organización de
nuestro proceso penal en atención a postulados garantistas y eficientes, así este
principio exige la separación de funciones, la existencia de la acusación entre otros
que tienen relación el derecho de defensa que será tratado en atención a su
importancia garantista del imputado y otros sujetos procesales que tienen algún
interés en el transcurso del proceso penal. De ahí que podemos indicar que no hay
20
Caso LUIS ALFONSO RIVERA GOMERO. Fecha 07 de febrero de 2007.
21
Caso CARLOS ISRAEL RAMOS COLQUE. Fecha 16 de abril de 2003.
22
Ob. Cit. Pág. 12.
17
18
proceso sin Acusación, el cual es el requerimiento fundamental y motivado de una

sanción sobre el imputado.
El principio acusatorio constituye un criterio configurador del proceso

penal, según el cual, sin una previa acusación, la imputación -a una o más personas
concretas- de determinados hechos, no hay posibilidad de llevar a cabo juzgamiento
alguno.
Se trata de una de las garantías esenciales del proceso penal, que integra el
contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina
bajo qué distribución de roles y bajo qué condiciones se realizará el enjuiciamiento
del objeto procesal penal. Así, respecto de la referida distribución de roles, se tiene
que, el Nuevo Código Procesal Penal, ha conferido la titularidad del ejercicio público
de la acción penal en los delitos, así como el deber de la carga de la prueba, al
Ministerio Público. En tal sentido se prescribe que será tal entidad la que asuma la
conducción de la investigación desde su inicio.
El Proceso Penal se rige bajo la premisa que la carga de la prueba la ostenta

el Ministerio Público, quien es el titular de la acción penal, acepción que se denota en
el contenido del artículo IV del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal:
“1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal
en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la
investigación desde su inicio.
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando
los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad
o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los
actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la
Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisión de esta naturaleza la requerirá del órgano jurisdiccional, motivando
debidamente su petición”.
18
19
El maestro San Martín Castro en su obra citada, señala que este principio
indica la distribución de roles y las condiciones en que se debe realizar el
enjuiciamiento del objeto procesal penal
Por su parte Asencio Mellado23 señala que el principio acusatorio tiene tres
notas características: “a) El ejercicio y mantenimiento de la acusación por un
órgano distinto al Juez (…) b) La división del proceso en dos fases y las tareas
propias de cada una de ellas de investigación y decisión, con la finalidad de evitar
posibles prejuzgamientos y c) Relativa vinculación del órgano jurisdiccional a las
pretensiones de las partes, en atención a la acusación Fiscal”.
Con relación a este principio Rosas Yataco emite la siguiente crítica El

nuevo código ha insertado el principio acusatorio el mismo que se entiende -sólo
formal, pues la persecución penal es pública- como el desdoblamiento de las
funciones de perseguir y de juzgar en dos órganos estatales diferentes. El principio
acusatorio no sería suficiente para separar los roles persecutorios y decisorios sino
que asegura una efectiva separación entre Ministerio Público y Poder Judicial. En el
marco de un sistema acusatorio significa que el órgano (estatal) habilitado para tomar
la decisión de controversia de carácter penal -tribunal- no puede intervenir en el caso
a menos que exista el pedido concreto de un particular, cuya actuación se desempeña
fuera de la de cualquier órgano público o dependiente del Estado24.
J) EL DERECHO DE DEFENSA.
Se encuentra regulado expresamente en el artículo 11º de la Declaración

Universal de los Derechos Humanos y en el artículo l4º inciso 3 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos; así como en el artículo 8º inciso 2) de
la Convención Americana sobre Derechos Humanos.
23
Asencio Mellado, José María. Principio Acusatorio y derecho de defensa en el proceso. Ed. Trivium. Madrid. 1991. Pág. 17 ss.
24
Ob. Cit. pág. 171.
19
20
En el contexto nacional el derecho de defensa está reconocido

constitucionalmente en el Art. 139 inciso 14 el cual señala que: son principios y
derechos de la función jurisdiccional “El principio de no ser privado del derecho de
defensa en ningún estado del proceso. Toda persona será informada inmediatamente
y por escrito de la causa o de las razones de su detención. Tiene derecho a
comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por
éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad”.
Nuestro Código Procesal Penal lo recoge en el Título Preliminar en su

Artículo IX de la siguiente manera:
“1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe
de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación
formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su elección o,
en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. También tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que
prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena
igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a
utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se
extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la
ley señala.
2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer
culpabilidad contra sí mismo, contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
3. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de
información y de participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el
delito. La autoridad pública está obligada a velar por su protección y a brindarle un
trato acorde con su condición”.
El Derecho de Defensa se encuentra comprendido dentro del Principio a un
debido proceso, el Tribunal Constitucional señala en la Sentencia 1003-1998-
AA/TC25 que éste implica el derecho de conocer en su integridad los cargos
25
Caso JORGE MIGUEL ALARCON MENENDEZ. Fecha 06 de agosto de 2002.
20
21
formulados en contra del justiciable, ya que solo así es posible ejercer la defensa de
una manera idónea y eficaz.
Este principio por su contenido se puede manifestar de las siguientes

maneras, en las diversas actuaciones procesales: a) al derecho de toda persona a ser
asistido por un abogado defensor, el hecho de no contar con defensa genera un estado
de indefensión para el imputado, derecho que no se agota en la posibilidad de
designación sino en que este defensor cumpla efectivamente con labor de defensa
encomendada. b) derecho a ser informado de la acusación respecto a los hechos,
móviles, tiempo, espacio y medios de prueba con que cuenta la parte acusadora. c)
Derecho a contar con los medios necesarios para preparar la defensa. d) derecho del
imputado a participar en los actos de investigación, como es el caso de la defensa
material en la cual el imputado ejerce su propia defensa, sin perjuicio de la defensa
técnica y en determinado estadio procesal. e) Derecho a contar con un tiempo
razonable para preparar la defensa. f) Derecho a la no autoincriminación, de gran
importancia y trascendencia actualmente dada la tendencia garantista de nuestro
ordenamiento procesal. g) Derecho a no ser condenado en ausencia.
Como podemos apreciar el derecho de defensa es un principio importante

que recoge a su vez derechos que derivan de el, por lo que podemos señalar que su
contenido es amplio y asimismo, que informa a todo el proceso; por lo que vulnerar
uno de los derechos derivados ataca directamente al derecho de defensa que asiste a
todo justiciable.
K) PRINCIPIO DE CONTRADICCION.
El principio de contradicción guía básicamente todo el desarrollo del juicio

oral, pero esencialmente la actividad probatoria, pues otorga la posibilidad a los
sujetos procesales de realizar sus planteamientos, aportar pruebas, discutirlas,
debatirlas, realizar las argumentaciones iniciales, finales y realizar opiniones ante
cuestiones incidentales, etc. Es lo que nos refiere el autor Neyra Flores, así también
21
22
indica que si bien es notoria su aplicación en la etapa de juicio oral, cabe precisar que
su ejercicio tiene como base el principio de igualdad de armas que deben tener las
partes en el contradictorio, lo que guarda íntima relación con el derecho de defensa.
Para San Martín Castro26 es una Garantía Procesal Genérica: “el derecho de
defensa de toda persona nace, según el texto constitucional, desde que es citada o
detenida por la autoridad. Ello significa que surge con la mera determinación del
imputado: no hace falta que exista una decisión nominal o formal al respecto, basta
que, (...) se le vincule con la comisión de un delito...”
Julio B. J. Maier27, señala: "...se trata del derecho de defender un interés

legítimo frente a la expectativa de una decisión estatal sobre é1, sea porque se
pretende algo o porque al contrario, nos oponemos a esa pretensión, requiriendo que
ella no prospere.”
El principio de contradicción es una garantía de defensa, en el sentido de

que en virtud de ésta el Juzgador como tercero imparcial tiene la obligación de
conceder a cada sujeto procesal la argumentación y contradicción de su tesis o
antítesis, que vienen a ser los argumentos de la acusación y la defensa.
La contradicción permite también que el Juez pueda aceptar una

información que ha sido debidamente procesada y puesta a prueba. Previamente la
trasladará a la contraparte para que sea quien logre desmentirla o desvirtuarla
utilizando toda su capacidad para contradecirla, a través del contraexamen. Por tanto
a los jueces les debe interesar que la contraparte realice cabalmente su rol, para
resolver con las mejores garantías el caso concreto, ya que una prueba sometida a
contradicción es una prueba de mejor calidad. Esto es que si una de las partes somete
a consideración una evidencia o prueba, ha de ser necesario correr traslado a la parte
contraria a fin de que pueda desvirtuarla y es así que los Jueces podrán utilizarla
como elemento de convicción que sustente la tesis o antítesis del caso.
26
Ob. Cit. pág. 70.
27
Ob. Cit. pág. 543
22
23
L) PRINCIPIO DE CONCENTRACION.
El principio de Concentración está vinculado a la etapa del Juicio Oral y

está referido a la unidad de actuación procesal, esto es que todos los actos procesales
deben desarrollarse en una audiencia (fase inicial, fase probatoria y fase decisoria),
con la finalidad de mantenerlas vívidas en el recuerdo del Juzgador. En realidad es un
ideal el hecho que se actúen las pruebas, se tengan en cuenta los alegatos y demás
pero al no ser posible en todos los casos, lo ideal es que sea de manera continua o
muy próxima la realización de las sesiones de Juicio.
Sobre el punto antes señalado el Maestro Mixán Mass nos indica que la
concentración “consiste en que esta debe realizarse en el tiempo estrictamente
necesario según el caso concreto, ni mucho, ni poco, establece el autor; continúa
diciendo, la sesión o sesiones no deben ser arbitrariamente diminutas ni
indebidamente prolongadas, una adecuada nacionalización del tiempo permitirá el
normal debate contradictorio, mediante el normal ejercicio de la función
persecutoria, la cabal contra argumentación de la defensa y el debido conocimiento
del caso por el juzgador. Solo si las audiencias se realizan en el tiempo estrictamente
innecesario se podrá conservar la autenticidad del conocimiento integral sobre el
caso hasta el instante de expedir el fallo”28.
El Nuevo Código Procesal Penal prevé que la audiencia se lleve a cabo bajo
el amparo de los principios de inmediación, continuidad y concentración de modo tal
que se inicie y se lleve a cabo sin dilaciones innecesarias, por lo que de ser posible se
ha de realizar en una sola sesión el debate a fin de que un caso penal se resuelva en el
plazo estrictamente necesario. Existiendo excepciones a la regla, esto es las causales
de suspensión de la audiencia:
a. Por razones de enfermedad del Juez, del Fiscal o del imputado o su

defensor;
28
Mixán Mass, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio oral. Ediciones BGL. Trujillo.2003. Pág. 55
23
24
b. Por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y,

c. Cuando este Código lo disponga.
Siendo que la suspensión no puede exceder de ocho días, pues en ese caso
ante la interrupción del debate se ha de dejar sin efecto, sin perjuicio de señalarse
otra fecha para iniciarlo nuevamente.
Finalmente, Cubas Villanueva29 nos precisa lo siguiente respecto al principio

de Concentración lo siguiente: “Está referido primero, a que en la etapa del juicio
oral serán materia de juzgamiento solo los delitos objeto de la acusación fiscal.
Todos los debates estarán orientados a establecer si el acusado es culpable de esos
hechos. Si en el curso de los debates resultasen indicios de la comisión de otro
delito, éste no podrá ser juzgado en dicha audiencia. En segundo lugar, el principio
de concentración requiere que entre la recepción de la prueba, el debate y la
sentencia exista la “mayor aproximación posible”. Este principio está destinado a
evitar que en la realización de las sesiones de audiencia de un determinado proceso,
se distraiga el accionar del tribunal con los debates de otro. Es decir, que la
suspensión de la audiencia exige que cuando los jueces retomen sus actividades,
continúen con el conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar una
desconcentración de los hechos que se exponen”.
1.2. Características principales del proceso ordinario.
La terminación anticipada es una institución procesal que tiene un valor

bastante considerable, por cuanto permite culminar y resolver los conflictos, incluso
antes de concluir con la etapa de investigación preparatoria, eximiéndose de llevar a
cabo las etapas posteriores que incluyen el juzgamiento. En este sentido su valor
especial descansa en el hecho de que el fiscal puede concluir con el procedimiento de
un delito, para dar especial atención a aquellos que por ser mucho más gravosos,
requieren mayor observancia y acuciosidad a fin de reunir los elementos de
convicción suficiente para formular la teoría correspondiente.
29
Cubas Villanueva, Víctor. El nuevo proceso penal peruano. Teoría y práctica de su implementación. Ed. Palestra. Lima. 2009.
Pág. 45.
24
25
Esta alternativa brindada por el sistema procesal, también resulta una opción
muy interesante para el imputado y su abogado, ya que al acogerse a ella, podrán
obtener la reducción de la posible pena hasta un aproximado de la sexta parte, lo que
en doctrina se denomina aplicación del "derecho premial"; dicha reducción puede ser
incluso mayor, es decir hasta la tercera parte, si el imputado se acoge también a la
confesión sincera.
Por ultimo, esta opción también resulta provechosa para la victima quien
obtiene de forma rápida el resarcido del daño sufrido, ya que determinar el pago de la
reparación civil es uno de los presupuestos que debe cumplir el imputado para pueda
acogerse a este beneficio. De este modo la victima no se vera obligada a esperar la
culminación del proceso, circunstancia en el cual podría recibir una insignificante
reparación.
1.2.1 Antecedentes
El antecedente más remoto de esta institución la encontramos en el derecho

anglosajón con la figura del Patteggiamento, que se incorporo en el derecho nacional,
primero mediante leyes especiales y ya posteriormente fue incorporada en el sistema
procesal; a continuación presentamos un cuadro que establece de forma mas
especifica las los antecedentes que estamos mencionando.
Internacional Nacional30
30
‘’Las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes
número 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros –Ley número 28008-, las normas de contenido
relevantemente penal material y las reglas procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo cómo se han regulado
estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales del artículo 20’’. Fundamento 7
del ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116.
25
26
 El PleaBargaining31 de la tradición  Artículo 2º de la Ley 26320 del 02/06/94

jurídica anglosajona es la posibilidad de concluir (Dictan normas referidas a los procesos por
un proceso penal tras una negociación ente el delito de tráfico ilícito de drogas y establecen
Fiscal y la defensa, ratificada posteriormente por beneficio).
el operador judicial.  Artículo 20º de la Ley 28008 del
 El Patteggiamento32 de origen es italiano 18/06/03 (Ley de los Delitos Aduaneros) que
es básicamente la aplicación de la pena a modifico el Artículo 24 TAP. de la Ley 26461 del
instancia de las partes; ambas en la practica han 08 de junio de 1995 referente a casos de
permitido la conclusión de procesos penales contrabando y defraudación de rentas de
contribuyendo a la descarga procesal. aduana.
Nuestro código adjetivo acogió en mayor  Artículos 468º al 471º de la Sección V
medida la figura del Patteggiamento o aplicación del Código Procesal Penal que sancionan el
de la pena a instancia de las partes. Proceso especial de la Terminación Anticipada
(entro en vigencia en todo el país el 01 de
febrero del año 2006, conforme al inciso 4 de la
1ra D.C. y F del D.Leg 957 y ratificado por el
artículo Único de la Ley 28460 (11/01/05) y el
artículo 1º de la Ley Nº28671 del (31/01/06).)
1.2.2 Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada.
La terminación anticipada es un proceso penal especial que constituye una

forma de simplificación procesal como lo establece José Neyra33; esta institución
tiene como característica el consenso y por tano es uno de los exponentes de la
justicia penal negocial, que en este caso tiene por finalidad concluir la causa durante
la etapa de investigación preparatoria. El objeto de la negociación es sin duda, la
pena; pero “ello no implica negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la
prevista legalmente (…), por cuanto este instituto debe respetar las fuentes mismas
del principio de legalidad, en todas sus dimensiones”34 .
Dentro de la naturaleza de este procedimiento, también encontramos
sustratos de política criminal, ya que el principal objetivo es la consecución de una
rápida y eficaz justicia, con la debida observancia del principio de legalidad.
31
SANJURJO REBOLLO, Beatriz. Los Jurados en USA y España: Dos contenidos distintos de la misma expresión’’. Madrid:
Dykinson, 2004.Pp. 250.
32
RODRIGUEZ GARCIA, Nicolás. La Justicia Penal Negocial. Salamanca: Universidad de Salamanca, 1997. Pp. 167. ISBN: 84-
7481-858-3
33
NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral. Lima: IDEMSA, 2010. 464 p. ISBN 987-612-
4037-20-7.
34
BUTRON VILAR, Pedro. La conformidad del acusado en el proceso penal. Madrid: MC GRAW HILL, 1998. pág. 135.
26
27
En este sentido la terminación anticipada deberá entenderse como un

consenso entre fiscal y el imputado que supone la aceptación de los cargos, y su
finalidad es concluir el proceso de forma rápida, impidiendo así su prolongación; es
decir, seguir con la etapa intermedia y la de juzgamiento que incluye el juicio oral.
Como presupuestos para su configuración, debe comprobarse en primer lugar la
responsabilidad del agente, la pena y la reparación civil. Comprender la importancia
de éste proceso especial, así como su finalidad y beneficio para los sujetos
procesales, permitirá identificar la naturaleza del mismo.
1.2.3 Concepto
El proceso de terminación anticipada es un proceso especial y una forma de

simplificación procesal que se sustenta en el principio de consenso, es además uno de
los principales exponentes de la justicia penal negociada.
Consiste en el acuerdo entre el procesado y la fiscalía respecto de los cargos,

la pena, reparación civil y demás consecuencias accesorias de ser el caso, conforme
al art. 468º35 del CPP, con admisión de culpabilidad de algún o algunos cargos que se
35
Artículo 468 Normas de aplicación.-Los procesos podrán terminar anticipadamente, observando las siguientes reglas:
1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá, una vez expedida la Disposición
Fiscal del artículo 336 y hasta antes de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez, la celebración de una audiencia de
terminación anticipada, de carácter privada. Su celebración no impide la continuación del proceso. Se formará, al respecto,
cuaderno aparte.
2. El Fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la pena y la reparación
civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. En todo caso, la
continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el caso
3. El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco
días, quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y, en su caso, formular sus
pretensiones.
4. La audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado
defensor. Es facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales. Acto seguido, el Fiscal presentará los cargos que como
consecuencia de la Investigación Preparatoria surjan contra el imputado y éste tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o
en parte, o rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, así como las
limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. A continuación, el imputado se pronunciará al
respecto, así como los demás sujetos procesales asistentes. El Juez instará a las partes, como consecuencia del debate, a que
lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia por breve término, pero deberá continuar el mismo día. No está
permitida la actuación de pruebas en la audiencia de terminación anticipada.
5. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de la pena, reparación civil y
consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la Ley penal,
así lo declararán ante el Juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada
dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.
27
28
formulan, permitiéndole al encausado la disminución punitiva, de esta manera se

pone fin al proceso.
Para Raúl Peña Cabrera el proceso de terminación anticipada toma lugar
cuando el imputado y el persecutor público convienen concluir por anticipado el
conflicto, a partir de un acuerdo consensuado sobre los cargos, la sanción y el monto
pecuniario36. El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de
responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso
penal y la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible,
la pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias.
De este modo se tiene que:
- Este es un procedimiento especial que se rige por sus propias
disposiciones.
- Aparece como un mecanismo de simplificación de procedimiento,
acorde con las nuevas y contemporáneas corrientes doctrinales y legislativas.
- Se sustenta en el llamado Derecho Procesal Penal transaccional, que
busca evitar un procedimiento penal innecesario obteniendo el procesado un
beneficio de reducción de la pena mediante una formula de acuerdo o de consenso
realizado entre el imputado y el fiscal, con la aprobación necesaria del juez.
- Se trata de un típico procedimiento especial que propone una formula
simplificada que permite la conclusión consensuada del proceso penal obviándose las
restantes tapas procesales, ara su restauración se requiere de la previa formalización
de proceso común constituyendo una variación ex post del tramite procedimental que
cobra autonomía.
- Esta formula procesal simplificada, se sustenta en el principio de
consenso y e la necesidad político criminal de eficacia atreves de una resolución
judicial rápida de conflicto penal, que presentado el principio de legalidad se va a dar
6. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado,
son razonables y obran elementos de convicción suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada, la
reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo.
Rige lo dispuesto en el artículo 398.
7. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. Los demás sujetos procesales,
según su ámbito de intervención procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparación
civil. En este último caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del
actor civil. Nuevo Código Procesal Penal del 2004 publicado en el diario El Peruano.
36
PEÑA CABRERA, Raúl; Terminación anticipada del proceso. Segunda Edición. Lima: GRIJLEY, 1998. 54 p.
28
29
como consecuencia de una negociación entre el fiscal y la defensa, basada en

recíprocas concesiones, formula consensuada que se ve auspiciada por sus
consecuencias prémiales.
- El proceso de terminación anticipada produce efectos tanto a favor del
sistema de justicia como del imputado.
Tenemos como efectos a favor del sistema de justicia:
a) La economía procesal en términos de ahorro en las etas intermedia y
de juzgamiento, así como las actuaciones impugnatorias.
b) Que evita los ejercicios negativos (estigmatización) de la publicidad
del juzgamientos, y
c) Que eventualmente evita los efectos negativos de la prisión al
posibilitar (en los casos que la ley lo permite) acuerdos respecto a la suspensión de la
ejecución de la pena.
1.2.2 Principios pertinentes al objeto del proceso37.
A) Principio de oportunidad
El Principio de Oportunidad se instituye como un requerimiento de carácter
político-criminal con la finalidad de evitar incidencias en cuanto a la sobrecarga
procesal, así como al hacinamiento carcelario; del mismo modo su aplicación
también permite evitar procedimientos y sanciones, muchas veces tardías e
innecesarias. Esta misma mecánica también opera con la Terminación Anticipada.
B) Principio de legalidad
Oficializado el seguimiento penal, es decir al Ministerio Público y a los
efectivos de la policía, la noticia "criminis" indefectiblemente convoca la presencia
del aparato jurisdiccional que tiene por finalidad la obtención de una decisión
judicial. Lo honroso en este sentido es que una vez iniciada la persecución penal, no
es factible cortarla, interrumpida o hacerla cesar salvo por aquellas formas
contempladas por ley, siendo una de ellas la Terminación Anticipada.
C) Presunción de Inocencia
37
SAN MARTIN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. II. Lima: Grijley, 2000. 1023 ss.
29
30
La presunción de inocencia no solo es un principio procesal sino que

además es un derecho fundamental, el cual garantiza que cualquier ciudadano no sea
condenado sin el previo movimiento mínimo de las diligencias probatorias, mediante
adecuados medios de prueba, con excepciones claro está de la "prueba prohibida"
que la ley declara "expressisverbis".
D) Principio de Defensa
Los procesos panales abreviados al igual que los regulares se posan sobre el
principio de la incuestionable indisponibilidad de derecho de defensa, o por el
contrario, en la facultad de renunciar a éste. El imputado es asistido con toda
solemnidad en la celebración juicio oral. Compruébese que el ejercicio de ese
derecho tiene las garantías que la Constitución que las leyes sustantivas y procesales
le acuerdan al sindicado.
E) Regulación
Mediante la ley 28671 del 31.01.06 se estableció la entrada en vigencia a
nivel nacional de la sección V del Código Procesal Penal desde el 01.02.06, pues
bien a partir de dicha fecha se viene aplicando en todo el territorio nacional el
proceso de terminación anticipada. De este modo la regulación, en sus aspectos
esenciales, está suficientemente desarrollada en el Libro V, Sección V, artículos
468°/471°, del Nuevo Código Procesal Penal. Frente al proceso común del NCPP y
el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las
pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales de 19940, el proceso de
terminación anticipada se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera
incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquél.
El criterio par interpretar en este caso es establecer de forma supletoria las

reglas del proceso común u ordinario siempre y cuando evidenciemos las existencia
de una defecto o vacio, por supuesto en tanto la norma objeto de interpretación no
30
31
vulnere los principios que son base del procedimiento de terminación anticipada o las
decisiones procesales que la rigen38.
Es evidente por tanto que la interpretación y aplicación de dichas normas
debe procederse dentro del contexto del código procesal penal del 2004, y lógico
está, dentro del sistema acusatorio, dejando así viejas interrogantes y dudas que se
presentaban como por ejemplo si se podía aplicar a los procesos ordinarios, división
que se hace a los delitos sumarios y ordinarios del Código de procedimientos penales
y el Decreto Legislativo 124, y otras tantas interrogantes que surgen cuando aún
aplicando el código de procedimientos penales (inquisitivo o mixto) se trata de
aplicar normas propias de otro contexto como lo es del código procesal penal, siendo
así; cualquier interrogante en la aplicación de la terminación anticipada deberá de
examinarse conforme al sistema que se indica.
F) Supuestos en los cuales puede ejercitarse este proceso

El nuevo Código Procesal Penal en el Libro V, Sección V, artículos 468° al
471° se regula el procedimiento especial de terminación anticipada, este instituido
esta instaurado para todo tipo de delitos ya que el código no contempla supuestos
expresos para su aplicación; permitiendo de este modo, que los fiscales la apliquen
en cualquier caso, es evidente por tanto que su ámbito de aplicación es general
sometiendo sus reglas a una pauta unitaria, como lo establece el V acuerdo plenario,
por razones de coherencia normativa y de primacía de la ley posterior que reemplaza
un instituto legal determinado, las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a
las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320
y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros según la Ley número
28008, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales
específicas vinculadas a las primeras y al modo cómo se han regulado estos delitos
siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales
del artículo 20°.
La regulación de esta institución en el Nuevo Código Procesal Penal del

2004 a es distinta a la del antiguo Código, ya que en este ultimo si se contemplaban
38
Fundamento 6 del ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116
31
32
aquellos delitos que podían ser beneficiados con la terminación anticipada como lo
establecía Jorge Rosas39, al respecto antes podía darse la Terminación
anticipadamente la instrucción judicial, en lospresupuestos siguientes:
a. delito de lesiones graves, que se encuentra prescrito en el artículo 121° de

nuestro Código penal.
b. Delito de lesiones leves, que esta regulado en el artículo 122° del Código
penal.
c. Delito de Hurto simple, en el artículo 185° del Código Penal.
d. Delito de hurto Agravado, en el artículo 186° del Código Penal.
e. Delito de Robo Simple, en el artículo 188° del Código Penal.
f. Delito de robo Agravado, en el artículo 189| primer párrafo del Código
Penal.
g. Delito de comercialización y Micro producción de drogas, en el artículo
298° del Código Penal.
G) Beneficios en el Proceso Especial de Terminación Anticipada y su

relación con la Confesión
Si bien el imputado tendrá que sufrir una pena en alguna sede penitenciaria
nacional, el beneficio recibido por haber aceptado su culpabilidad y por haber
alcanzado un acuerdo con el fiscal consiste en que la pena que se le imponga puede
ser considerablemente menor que la que recibiría en caso de haber obtenido una
sentencia condenatoria en la vía regular del proceso penal.
La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos a:

a) Configuración establecido en el tipo legal y
b) Las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de
la responsabilidad genéricas, sean agravantes y/o atenuantes, es decir los factores de
individualización estipulados en los artículos 45° y 46° del Código Penal, siempre
dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de criterios referidos al
grado de injusto y el grado de culpabilidad.
39
ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal Penal. Lima: IDEMSA, 2004. 251 p.
32
33
El acuerdo deberá determinar la pena concreta o final consensuada que se

funda en un juicio de legalidad y razonabilidad de la pena por parte del Juez.El
artículo 471° NCPP estipula que el beneficio que se adquiere por Terminación
Anticipada, es decir la reducción de una sexta parte de la pena, es adicional y se
acumulará al beneficio que se recibe por confesión (artículo 161° NCPP). Como
establece el Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116, este beneficio por confesión
modifica la responsabilidad de carácter genérico y excepcional, además redefine el
marco penal correspondiente, por lo tanto su acumulación con el beneficio de la
terminación no encuentra ningún obstáculo.
Ahora bien, la aplicación del beneficio de reducción de una sexta parte tiene
un carácter fijo y automático por lo tanto debe aplicarse únicamente cuando ya se ha
definido la pena concreta o final. El acuerdo podrá consignarla, pero en todo caso
siempre diferenciándola de la pena concreta y final, a efecto de que el Juez pueda
definir con seguridad y acierto su exacta dimensión.
H) Procedimiento de un Proceso de Terminación Anticipada

El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, así se
establece en el V Acuerdo Plenario , que va desde la calificación de la solicitud de
terminación anticipada, sin que para ello o para la continuación del referido proceso
corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaración al
imputado; esta es la denominada "fase inicial", hasta la realización de la audiencia
respectiva que es la "fase principal" y por ultimo la consecuente emisión de la
decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia
anticipad "fase decisoria". Es claro, por lo demás, que la audiencia preparatoria es
privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad
relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del
imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que
su caso no se ventile públicamente.
a) Este principio se aplica en la etapa de la investigación preparatoria.
33
34
b) La solicitud de terminación anticipada puede ser presentada por el fiscal,

el imputado o ambos de modo conjunto, con un acuerdo provisional
sobre la pena y la reparación civil.
c) Esta solicitud debe se presentada antes de que el fiscal presente el
requerimiento de acusación.
d) Una vez presentada la solicitud, deberá ser puesta en conocimiento de las
partes en un lapso de cinco días.
e) Luego de transcurrido ese plazo, se llevará a cabo la audiencia de
terminación anticipada, a la que obligatoriamente tienen que asistir el
fiscal y el imputado, acompañado por su abogado defensor. En la
audiencia, las partes expondrán sus argumentos y se llegará a un acuerdo.
f) El acuerdo será revisado por el juez de la investigación preparatoria,
quien deberá emitir sentencia en un plazo máximo de 48 horas.
INVESTIGACION ETAPA JUICIO

PREPARATORIA INTERMEDIA ORAL
Instancia del
Negociación Audiencia de
fiscal A
entre el fiscal y aplicación de la
C
el imputado terminación
Iniciativa del (definirán la U
anticipada
imputado pena y la E
(participan el
reparación civil R
fiscal y el
D
imputado)
O
1.3. LOS MECANISMOS DE SIMPLIFICACIÓN PROCESAL

DENTRO DEL PROCESO ORDINARIO
34
35
A partir de la década de los años 80 se ha venido impulsando una serie de

reformas en los sistemas procesales latinoamericanos. En la mayoría de casos se
pretendía dejar atrás el sistema mixto o inquisitivo reformado, y como elemento
esencial de aquellas se plantea la necesidad de simplificar el proceso penal, para este
fin se incluyen diversas instituciones procesales que tiene su origen en el sistema
anglosajón40.
Es por ello que a partir del año 2006, fecha en la que entró en vigencia
paulatinamente el Código Procesal Penal de 2004, en los distintos departamentos en
los que rige, la carga procesal ha disminuido considerablemente, culminando algunos
procesos en tiempo récord, cumpliendo con ello, algunas retos de la reforma como la
celeridad y eficiencia.
El nuevo modelo procesal penal apunta hacia un Derecho Penal reparador

en contraposición a un Derecho Penal sancionador, y a una justicia restaurativa
frente a una justicia retributiva. Pues hoy en día lo que se requiere es un Derecho
Penal que resuelva conflictos mediante alternativas de solución inter partes con la
propuesta de soluciones inmediatas y dentro del marco legal, respetando los derechos
y garantías inherentes a las partes involucradas41.
1.3.1. Las disposiciones en materia procesal penal nos demuestran que

existen diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son
respuestas de nuestra política criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina
distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen
para todo tipo de delitos y configuran la normativa común para los procesos;
mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos
ordinarios, pero siguiendo la estructura básica de estos42.
40
Herrera Guerrero, Mercedes. Una aproximación crítica a los mecanismos de simplificación procesal y a las salidas
alternativas al proceso penal tradicional. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011. Pg 349.
41
Rosas Yataco, Jorge. Retos del Ministerio Público en el Nuevo Código Procesal Penal con especial referencia al uso de salidas
tempranas y mecanismos de simplificación procesal. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 21 Marzo 2011. Pg 217
42
Bramon- Arias Torres, Luis A. Guía Práctica de Procedimientos Especiales. Gaceta Penal & Procesal Penal. Abril- 2010. Pg 5.
35
36
El Código Procesal Penal, publicado el 29 de Julio de 2004, mediante

Decreto Legislativo Nº 957, ha incorporado un conjunto de salidas tempranas y
mecanismos de simplificación procesal, con el fin de arribar a la solución más rápida
del conflicto, cuya finalidad material es la abreviación de los tiempos del proceso,
mediante formas de definición anticipada en base al consenso, a las que se llega a
través de la aplicación de mecanismos procesales predeterminados.
La meta del nuevo modelo procesal penal en nuestro país, es que sólo
lleguen a juicio oral o al final de éste, aquellos procesos en los que persista una
discordancia total o parcial en la teoría del caso de las partes (imputado y fiscal) y
por ende deban ser sometidos a una contradicción para determinar la veracidad de las
posturas enfrentadas y llegar a una solución conforme a las pruebas, producidas en el
debate43.
Las formulas de simplificación procesal, concebidas modernamente, no son

otra cosa que mecanismos basados en criterios de especialidad, necesidad y
razonabilidad, que propenden a la eficacia y celeridad del procesamiento penal,
dentro del marco de un debido proceso que respetando los derechos procesales del
imputado, se orienta a la búsqueda de una solución consensuada donde se convenga
dentro de ciertos límites, no sólo la extensión de la pena a imponerse, sino también
eventualmente, los términos fácticos y jurídico penales de la condena44.
1.3.2. CLASIFICACIÓN DE LOS MECANISMOS DE

SIMPLIFICACIÓN PROCESAL
Los mecanismos de simplificación procesal dentro del proceso ordinario
son: 1) El Principio de Oportunidad; 2) Acusación directa; y, 3) Conformidad. De
ellas, la institución procesal que no tiene antecedentes en nuestra legislación procesal
penal es la acusación directa.
43
Herrera Guerrero, Mercedes R. Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011. Pg 350.
44
Brousset Salas, Ricardo Alberto. La búsqueda de fórmulas para la simplificación del procesamiento penal: un análisis
replanteado. Revista de Derecho y Ciencia Política –UNSM Vol. 64, Lima 2007. Pg 279-280.
36
37
El legislador creo por conveniente implementar estas nuevas fórmulas de

terminar el proceso penal con celeridad y eficacia, entregando dichas herramientas
procesales al Ministerio Público para su debido empleo45.
La celeridad procesal constituye uno de los objetivos de la reforma procesal
penal, y a decir del Doctor Pablo Sánchez Velarde, la celeridad procesal aparece
como un principio dirigido a la actividad procesal, sea del órgano jurisdiccional
como del órgano fiscal, a fin que las diligencias judiciales se realicen con la prontitud
debida, dejando de lado cualquier posibilidad que implique demora en el desarrollo y
continuidad del procedimiento. Desde la perspectiva del justiciable o de las partes en
general, puede invocarse el mismo principio aún cuando es posible su exigencia a
título de derecho, del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas46.
A continuación, nos detendremos a examinar los mecanismos de

simplificación procesal:
a) Principio de Oportunidad
El Principio de oportunidad constituye toda una institución, pues permite
aplicar fórmulas de consenso o de acuerdo entre las partes a fin de evitar procesos
innecesarios, donde se favorece al imputado que ve archivado su caso, a la víctima
pues obtiene en menor plazo su reparación civil y al mismo sistema, pues se evita un
nuevo proceso; a decir de Peña Cabrera y Manuel Frisancho 47se trata de un
pragmatismo procesal que busca dar solución inmediata a un conflicto penal y en
donde además se pone de relieve las teorías utilitarias de la pena.
La incorporación de este principio se remonta a la regulación en el artículo 2

del Código Procesal Penal de 1991, siendo modificado en tres ocasiones: mediante
Ley Nº 27072 publicada el 23 de marzo de 1999, la Ley Nº 27664 publicada el 8 de
febrero de 2002 y la ley Nº 28117 publicada el 10 de diciembre de 2003.
Lo que busca este principio es concluir un proceso en el que se resuelve la

situación jurídica del imputado, se resarce a la víctima el daño causado y se evita
45
Rosas Yataco, Jorge. Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 21 Marzo 2011. Pg 220.
46
Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima 2004. Pg 286-287.
47
Peña Cabrera, Alonso Raúl y Frisancho Aparicio, Manuel. Terminación Anticipada del Proceso. Jurista Editores. Lima 2003. Pg
6.
37
38
echar andar la maquinaria estatal, en mérito de los principios de inocencia, defensa y

debido proceso.
El Ministerio Público mediante Resolución de la Fiscalía de la Nación N°

1072-95-MP-FN de fecha quince de noviembre de 1995 aprobó la circular N° 006-
95-MP-FN mediante la cual dicta las instrucciones necesarias para conseguir la
correcta de aplicación del Principio de Oportunidad, posteriormente mediante
Resolución N° 1470-2005-MP-FN de fecha ocho de julio de 2005 aprobó el
Reglamento de Aplicación del Principio de Oportunidad, disponiendo que los fiscales
penales o mixtos según sea el caso, adecúen en el plazo no mayor a 60 días, las
denuncias e investigaciones a su cargo, en las que sea pertinente la aplicación del
Principio de Oportunidad, a las disposiciones del Reglamento en mención.
Según las directrices de la Resolución N° 1470-2005-MP-FN- Reglamento

del Principio de Oportunidad, la incoación del Principio de Oportunidad resulta de
obligatorio cumplimiento por los fiscales a efectos de evitar la sobresaturación de
casos criminales, por lo que, constituye un mero “acto procesal”.
El Principio de oportunidad está contemplado en el artículo 2º del Código

Procesal Penal y señala que el Ministerio Público, de oficio o a pedido del imputado
y con su consentimiento, podrá abstenerse de ejercitar la acción penal en cualquiera
de los siguientes casos:
a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de

su delito, culposo o doloso, siempre que este último sea reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de cuatro años, y la pena resulte innecesaria. Es el caso del
“infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser
doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social; determinando
la falta de interés público de punición, no requiere reparar el daño debido a que el
autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro
entorno familiar.
38
39
b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el interés público,

salvo cuando el extremo mínimo de la pena sea superior a los dos años de pena
privativa de la libertad, o hubieren sido cometidos por un funcionario público en
ejercicio de su cargo. Se trata de delitos “insignificantes” o denominados de bagatela
cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor
relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que la pena mínima no
supere los 2 años de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar
público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho
delictuoso en ejercicio de sus funciones; se fundamenta en políticas
descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal.
c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones

personales del denunciado, el Fiscal puede apreciar que concurren los supuestos
atenuantes de los artículos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Código Penal, y se advierta que
no existe ningún interés público gravemente comprometido en su persecución. Está
referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito
penal. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la
ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho
que se investiga; no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en
ejercicio de su cargo.
El inciso 7 del artículo 2 regula el sobreseimiento por aplicación del

principio de oportunidad, que tiene lugar cuando el fiscal ya ha emitido disposición
de formalización y continuación de la investigación preparatoria; de modo que, es al
juez de la investigación preparatoria a quien le corresponde, previa audiencia,
aprobar el acuerdo.
Esta institución puede suscitar a criterio de algunos autores48, dos

inconvenientes de fondo que deben ser analizados: a) La posible afectación a las
garantías procesales y del interés público, puesto que la aplicación de criterios de
oportunidad se fundamenta en motivos de conveniencia, término bajo el cual se
48
Herrera Guerrero, Mercedes. Articulo Cit. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011.Pg. 352.
39
40
pueden incluir diversos factores cuya inserción no siempre comporta el respeto de las
garantías procesales; y b) El “divorcio” que se produce entre el Derecho Penal
sustantivo y el Derecho Procesal Penal. El primero resulta burlado en la medida que
se aplican causales de atenuación o exclusión de responsabilidad penal no
contempladas por él.
b) Acusación Directa
La acusación directa es un instrumento o herramienta con la que se puede
terminar rápidamente un caso, sobre todo en los delitos de bagatela, esto es, de poca
gravedad y complejidad; casos que suelen ser llevados a juzgamiento por excepción,
pudiendo terminarse incluso en la audiencia de control de acusación, con un “criterio
de oportunidad”, como el principio de oportunidad propio o el acuerdo reparatorio49.
Esta institución no tiene mayores antecedentes en el proceso penal peruano
y de acuerdo a lo señalado por el artículo 336.4 del Código Procesal, “el Fiscal, si
considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente
la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión, podrá formular
directamente acusación”.
La acusación directa es conocida también como “acusación por salto”,
porque reconoce la facultad del fiscal de obviar el tránsito del plazo de la
investigación preparatoria propiamente dicha según la estrategia diseñada en un caso
concreto.
Para el doctor Pachas Palacios, se parte de la idea de que el Fiscal formule
acusación directa con los resultados de las investigaciones preliminares, obviamente
la investigación preliminar debe tener suficientes elementos de juicio para obtener
una sentencia condenatoria. El Fiscal en vez de hacer disposición de continuación de
la formalización de la investigación preparatoria (artículo 336.1), decide acusar
(artículo 349) y para ello debe hacer una disposición fiscal (artículo 122.2) donde
narre los hechos y explique la suficiencia de elementos de convicción acopiados en la
investigación preliminar, y que dan mérito para acusar directamente50.
49
Rosas Yataco, Jorge. Artículo citado. 21 Marzo 2011. Pg 221.
50
Pachas Palacio, Remi Eduardo. La acusación fiscal directa con resultados de la investigación preliminar en el nuevo Código
Procesal Penal de 2004. Jus Doctrina 6 Práctica Nº 6. Lima 2007, pg. 121
40
41
La Casación N° 02-2008-La Libertad, precisó que la etapa de investigación

preparatoria, presenta dos momentos bien definidos, los cuales son:
Las diligencias preliminares: destinadas a realizar los actos de
investigación más urgentes e inaplazables, cuyo plazo procesal es de veinte días
naturales, salvo decisión en contrario del fiscal y por razones de complejidad.
La investigación preparatoria propiamente dicha: que es la continuación
de actos de los actos de investigación una vez que el fiscal emite la disposición de
formalización y continuación de la investigación preparatoria. Este segundo
momento tiene otro plazo procesal, el cual es de 120 días naturales, prorrogables a 60
días más, salvo que el proceso sea complejo, en que el plazo ordinario es de 8 meses
y su prórroga 8 meses más.
Los presupuestos en la acusación directa son: 1) Que el delito no haya
prescrito y 2) Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad (de existirlos).
La Sala de Apelaciones de Piura consideró que en la acusación directa no se

presentará la disposición de formalización de la investigación preparatoria; ello en
razón de que es el Fiscal quien debe definir la necesidad o no de una investigación,
sobre la base de su estrategia de teoría del caso (2009-05313-0-2001-JR-PE-1- Sala
de Apelaciones de Piura).
Por su parte, la Sala de Apelaciones del Distrito Judicial de Huaura criticó la
posibilidad de aplicar la acusación directa sin realizar la formalización de la
denuncia, por los inconvenientes de incluir al contumaz o al ausente a un proceso sin
el debido traslado de su imputación ni el nombramiento de un abogado de oficio que
resguarde sus derechos (Exp. Nº 2008-00300-01308- SP-PE-1).
En la Corte Superior de Justicia de La Libertad, la acusación directa era

entendida y aplicada de diversa forma. Para unos se trata en la práctica de un
“proceso especial”, que permite obviar la formalización de la investigación
preparatoria, para ingresar directamente a la etapa intermedia. Para otros,
necesariamente la decisión fiscal de acusar directamente debía ser reconducida
conforme a las reglas del proceso inmediato51.
51
Pilco Taboada, Giampol. La acusación directa o “por salto” en el Código Procesal Penal de 2004. Gaceta Penal & Procesal
Penal. Tomo 11. Mayo 2010. Pg. 274.
41
42
Es por ello que el Pleno de las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial
de la Libertad emitió el Acuerdo Plenario N° 01-2008 (Febrero de 2008) en el que
estableció como criterio que la acusación directa y el proceso inmediato son trámites
diferentes. Asimismo, se determinó que la acusación directa debe tener un control
judicial previo, a cargo del juez de investigación preparatoria, mientras que en el
proceso inmediato el control judicial debe estar a cargo del juez del juicio oral.
La Corte Suprema aprobó el Acuerdo Plenario Nº 6-2010/CJ-116 de fecha

dieciséis de noviembre del dos mil diez, sobre Acusación Directa y el Proceso
Inmediato, cuyo fundamento sexto precisa que la acusación directa forma parte del
proceso común y es un mecanismo de aceleración del proceso que busca evitar
trámites innecesarios. Asimismo, señala que descansa en lo obtenido en las
diligencias preliminares o el informe policial, que establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión, esta facultad se
funda en la necesidad de generar respuestas rápidas al conflicto penal, la economía
procesal y la eficiencia del nuevo proceso penal.
El Acuerdo Plenario Nº 6-2010/CJ-116 precisó que para formular acusación

directa, no es necesario que el Fiscal previamente haya dispuesto la formalización de
la investigación preparatoria, el requerimiento acusatorio en el procedimiento de
acusación directa cumple las funciones de la disposición de la formalización de la
investigación preparatoria en la etapa de la investigación y por tanto debe: i)
individualizar al imputado; ii) satisfacer el principio de imputación necesaria; iii)
establecer la suficiencia probatoria; iv) determinar la cuantía de la pena que se
solicita y fijar la reparación civil cuando no hay actor civil; y, v) ofrecer los medios
de prueba para su actuación en audiencia.
El Acuerdo considera que en la acusación directa ya no es necesaria la

disposición de formalización, dado que la propia acusación por aplicación de lo
dispuesto en el artículo 349 del CPP, cuenta con los mismos elementos de
formalización de la investigación preparatoria prevista en el artículo 336.1 del CPP,
42
43
de modo que, se garantiza el conocimiento de los cargos y la probabilidad de

contradicción, en ese sentido, se pretende evitar una duplicidad de los
pronunciamientos de imputación de la Fiscalía, esto es, de la disposición de
formalización y continuación de la investigación preparatoria, y de la acusación
directa.
Vásquez Ganoza52 considera que la investigación preparatoria es el acopio

de indicios razonables que fundamenten la acusación a posteriori que emitirá el
fiscal. Ante la ausencia de actos por parte del fiscal no cabe plantearse la vulneración
al derecho a la defensa. Véase que lejos de una indefensión al procesado, la
acusación directa deja expedita el derecho a la defensa para hacerlo valer en las
etapas correspondientes, ya sea aportando pruebas o medios de defensa técnicos en la
etapa intermedia, o mediante el contradictorio en el juicio oral. Sin embargo, como se
basa en actuaciones realizadas preliminarmente, deben haberse cumplido recabado
bajo la observancia y respecto al derecho en mención, pues de no ser así, dicha
acusación no resistiría el debido control en la etapa intermedia.
c) La Conformidad o conclusión anticipada del debate oral

Es una declaración de voluntad unilateral por parte del imputado de
conformidad con la parte acusadora, que responde a criterios de economía procesal y
a la optimización de la Justicia Criminal.
La conformidad tiene por objeto la pronta culminación del proceso –en

concreto, del juicio oral- a través de un acto unilateral del imputado y su
defensa de reconocer los hechos objeto de imputación, concretados en la
acusación fiscal, y aceptar las consecuencias jurídicas penales y civiles
correspondientes.
El artículo 5° de la Ley número 28122 incorporó al ordenamiento

procesal penal la institución de la conformidad, de fuente hispana. En su virtud,
estipuló que una vez que el Tribunal de mérito inste al acusado si acepta ser
52
Vasquez Ganoza, Carlos. Acusación directa vs proceso inmediato. Diálogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurídica N° 116.
Mayo 2008. Pg. 262.
43
44
autor o partícipe del delito materia de la acusación y responsable de la

reparación civil, si se produce su confesión, luego de la formal y expresa
aceptación de su abogado defensor, se declarará la conclusión anticipada del
debate oral y se emitirá, en el plazo correspondiente, la sentencia conformada
respectiva53.
La conclusión anticipada del debate oral es un acto procesal o a su vez

puede ser un negocio procesal, a través del cual el acusado, una vez formulada la
imputación en su contra, acepta los hechos que le son imputados, siéndole concedida
una rebaja en la pena a aplicársele, siempre y cuando exista una negociación. Nuestro
sistema jurídico prevé dentro de sí dos formas convergentes de conclusión
anticipada: por un lado, la considera como un acto procesal en sentido estricto, en la
medida que se entiende a la conformidad como una declaración de voluntad del
procesado de aceptar la acusación formulada en su contra, sin acuerdo alguno sobre
la pena o la reparación civil; asimismo, la conformidad puede ser también entendida
como un negocio jurídico- procesal, en la medida que también se permite una
“conformidad negociada”, que no es otra cosa que la posibilidad de celebrar un
acuerdo sobre la pena o la reparación civil54.
C.1 Tipos de Conformidad

Atendiendo a la existencia de más de un acusado, la conformidad puede ser
considerada como parcial o total. Nos encontramos frente a una conformidad parcial
cuando en caso de existir más de un procesado, al menos uno decide conformarse
con la acusación.
Atendiendo al ámbito de aceptación de la conformidad, esta puede ser

entendida como plena o relativa. Nos hallamos frente a una conformidad plena
cuando la misma implique la aceptación total del procesado, tanto de los cargos
imputados, la pena a imponérsele, y la reparación civil, siendo la consecuencia la
emisión de una sentencia anticipada. Se trata de una conformidad relativa cuando el
53
Fundamento 1º del Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116 de fecha 18 de Julio de 2008.
54
Huamán Castellares, Daniel: Sobre la Integración de la dogmática sustantiva y el proceso penal: El caso de la conclusión
anticipada del debate oral. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 297.
44
45
ámbito de aceptación de la conformidad implique un cuestionamiento de la pena o de

la reparación civil, siendo al consecuencia la delimitación del debate sólo al ámbito
cuestionado, debiéndose proceder a la actuación de pruebas relativas estrictamente a
este punto.
Desde un punto de vista estrictamente sustantivo, la conformidad no

presenta mayor problema cuando se hace respecto a un delito con único autor. El
problema se presenta cuando la acusación abarca una pluralidad de imputados, pues
siempre desde una óptica estrictamente procesal- pues podrían darse fallos distintos
con relación a los conformados y a los no conformados, asunto sobre cuya
aceptación la doctrina se encuentra dividida. En ese sentido, el legislador de la Ley N
28122, se decantó por consagrar la posibilidad de que una parte de los procesados
acepte la conformidad y proseguir el juicio con el resto de no conformados siempre y
cuando la misma no afectase el curso normal del proceso, dejándose esta decisión al
arbitrio del Tribunal55.
Una opción más radical es la adoptada en el CPP de 2004, pues en este se

obvia incluso al tribunal, aceptándose abiertamente en todos los supuestos el
procesamiento de no conformados.
El fundamento 28.3 del Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116 sobre los

nuevos alcances de la conclusión anticipada, establece que la conformidad parcial
está expresamente autorizada por la ley. Es posible un juzgamiento
independiente para los acusados no conformados, que se producirá siempre que los
hechos estén clara y nítidamente definidos en la acusación, y el relato fáctico que
contiene la acusación delimite perfectamente los roles y la conducta específica
que realizó cada copartícipe.
La consecuencia jurídica de la conformidad con la acusación, es la emisión

de una sentencia de conformidad. En el plano fáctico esta resolución se limitará a
describir el hecho aceptado por el acusado. Este punto es invariable, dado que al no
55
Huamán Castellares, Daniel: Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 301-302.
45
46
haberse actuado prueba distinta, y, por la naturaleza jurídica de la manifestación de

voluntad del procesado, no es posible alterar los hechos. Distinto es el caso de la
calificación jurídica; en este punto, el Juez, de considerarlo, podrá incluso absolver al
conformado con el hecho, o modificar a favor suyo la responsabilidad penal (sea
mediante atenuación exención de pena)56.
La emisión de un pronunciamiento anticipado implica para el magistrado

una toma de posición sobre los hechos materia de acusación, dado que la emisión de
una sentencia presupone la aceptación de la realización histórica de determinados
sucesos que son los que precisamente se habrían de debatir57.
La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformidad es

cuando se le emplace en el período inicial y, siempre, antes que se inicie propiamente
el período probatorio del juicio oral.
1.4. LOS PROCESOS ESPECIALES. CARACTERÍSTICAS

GENÉRICAS.
De acuerdo con la legislación especial anterior, existía un procedimiento

ordinario y otro sumario y algún proceso especial creado por leyes igualmente
especiales, como es el caso del proceso de colaboración eficaz, terminación
anticipada y de investigación para delitos tributarios. Con el Código Procesal Penal
del 2004 se crea un solo proceso ordinario para todos los delitos y además los
llamados procesos especiales. Estos tienen naturaleza jurídica distinta, normatividad
propia, se inician a requerimiento del Fiscal o a pedido de las partes, complementan
el proceso ordinario o van en paralelo a aquél, y poseen características particulares
en su procedimiento, que permiten una mejor conducción de los casos.
Veamos sus principales notas distintivas, para luego introducirnos en el tema

que nos convoca que es el proceso especial de terminación anticipada.
56
Huamán Castellares, Daniel: Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 298.
57
San Martín Castro, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I, 2° edición. Editorial Grijley. Lima 2003. Pg. 731 y 732.
46
47
1.4.1 Proceso inmediato y acusación directa (artículo 446 y ss)

El proceso inmediato, proceso especial que en el anterior proceso sistema
procesal no estaba regulado, es de abolengo italiano, específicamente sus fuentes son
dos instituciones, el giudizziodirettissimo y el giudizzio inmediato58, que tienen una
característica el obviar la etapa de la investigación formalizada (instrucción,
investigación preparatoria), además de la etapa intermedia y llegar al juicio oral, lo
que origina un proceso más célere que respeta por tanto el plazo razonable del
proceso y la presunción de inocencia.
El proceso inmediato del nuevo código procesal penal requiere para poder
instarse el contar con los elementos que aboguen por la realidad del delito, el NCPP a
la usanza italiana ha esbozado en el sentido que el fiscal debe contar con un caso que
tenga: a.- Suficiencia probatoria, b.- Flagrancia y c.- Confesión del imputado.
a.- Flagrancia.- El delito flagrante en términos generales, es el que se está

cometiendo actualmente, y que no vamos más allá de la sorpresa en el acto mismo
de cometerse el delito o de tentarlo, y lo inmediatamente posterior ligado en forma
directa a su ejecución, mientras los autores no se hayan apartado del lugar59.
En el ordenamiento jurídico procesal peruano la flagrancia existe en los

siguientes supuestos:
- El agente es descubierto en la realización del delito del hecho punible.
- El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
- El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente
después de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o
por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio
audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya
58
CAROCCA PÉREZ, Alex. El nuevo sistema procesal penal. Lexis nexos. Santiago de Chile, 2004, pág. 163.
59
CLARÍA OLMEDO, Jorge, Derecho Procesal Penal. Tomo II. Rubinzal-Culzoni editores, Buenos Aires, pág 368.
47
48
registrado su imagen, y es encontrado dentro de las 24 horas de

producido el hecho punible.
- El agente es encontrado dentro de las 24 horas después de la
perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de
aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo con señales en si
mismo o en sus vestidos que indiquen su probable autoría o
participación en el hecho delictuoso.
b.- La Confesión.
Como señala Cafferata Nores60 “la confesión es el reconocimiento del
imputado, formulado libre y voluntariamente ante la autoridad judicial, acerca de su
participación en el hecho en que se funda la pretensión represiva deducida en su
contra”, por lo tanto, la confesión es un medio de prueba que debe ser valorado con
especial minuciosidad.
Esta institución tiene como características que se da a partir de la

declaración personal y oral del imputado, es libre y consciente, debe de ser sincera,
aportando un relato verosímil, razonable, no contrario a la ley natural, hecho notorio
o leyes lógicas, además debe de ser emitida en forma circunstanciada, detallada que
acepte simple o calificadamente su imputación, pues no existe confesión parcial. Las
condiciones de validez de la confesión son la libertad y normalidad psíquica del
declarante, la corroboración por otros medios probatorios y quien reciba la confesión
sea autoridad competente de las formalidades pertinentes y legalidad de su actuación.
c.- Recolección de evidencia suficiente.

Se da este supuesto cuando de lo actuado en la investigación se desprenden
elementos incriminantes suficientes para sustentar una acusación, estamos ante una
eventualidad tal que los elementos que se han logrado recolectar pueden fácilmente
hacer llegar la causa hasta el juicio oral siendo innecesario seguir con las
investigaciones.
60
CAFFERATA NORES, José. La prueba en el proceso penal. De Palma, Buenos Aires, 1998, pág. 161.
48
49
Lo que se pretende a través del proceso inmediato, cuya iniciativa

corresponde al fiscal, único y legitimado para requerirlo, es una celebración
anticipada del juicio oral que evita las dilaciones de pasar por la etapa de
investigación intermedia habiendo sendos actos de investigación que abogan por la
realidad del delito.
Es decir consiste en la directa presencia del imputado ante el juez de juicio

oral sin pasar por el filtro de la audiencia preliminar de etapa intermedia. Sirviendo
como base para el enjuiciamiento, la investigación con los testigos citados o
directamente presentados por las partes.
Existe una institución similar al proceso inmediato, la acusación directa, por

la cual el fiscal, dentro de un proceso común, en vez de disponer la continuación de
la formalización de la investigación preparatoria (que inicia la investigación
formalizada) acusa, es decir, se evita la etapa de investigación preparatoria y se va
directamente a la etapa intermedia. En la acusación directa el fiscal con los
resultados de las diligencias preliminares acusa, prescindiendo de formalizar la
investigación preparatoria y por lo tanto prescinde también de esta etapa, pero si esta
sujeta a la etapa intermedia. En el proceso inmediato el fiscal antes de acusar formula
un requerimiento para que el juez apruebe su pedido de proceso inmediato, luego de
esto recién se dará inicio al juicio oral, por lo tanto no es lo mismo acusación directa
que proceso inmediato.
Para algunos la acusación directa es parte del proceso común pero

simplificado, en cambio, el proceso inmediato es un proceso especial 61. Lo correcto
sería unificarlas, desapareciendo la regulación de la acusación directa y admitiendo
las reformas necesarias al proceso inmediato, así este quedaría configurado con una
audiencia y un control rápido en etapa intermedia.
61
Informe Final Pleno Jurisdiccional Distrital 2010 de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, señala que el requerimiento
fiscal de la acusación directa no debe adecuarse al trámite del proceso inmediato porque la acusación directa es una de las
opciones simplificadas que el CPP le proporciona al Fiscal para efectivizar sus prerrogativas constitucionales y legales,
específicamente, ante el supuesto de fuerza conviccional de las diligencias preliminares, privilegiándose la celeridad del
proceso. Asimismo a diferencia del proceso inmediato, la acusación directa no precisa del previo interrogatorio del imputado,
por último la acusación directa es más garantista que el proceso inmediato pues contempla la etapa intermedia.
49
50
1.4.2 Proceso por razón de función pública. (Artículo 449 y ss)

Este proceso legislado con mayor técnica legislativa que el regulado en el
Código de Procedimientos Penales de 1940 recoge tres especialidades procesales, el
proceso por delitos atribuidos a altos funcionarios, procesos por delitos comunes
atribuidos a congresistas y altos funcionarios y proceso por delito de función
atribuido a otros funcionarios públicos. La razón de la especialidad en estos procesos
radica en la calidad de personas, pues por los cargos que ocupan dentro del aparato
estatal y de la posición social por razón de su cargo hacen que sean privilegiados en
la medida que ello es necesario para la institucionalidad del país y la viabilidad de la
democracia.
Por ello Monte Aroca señala que estamos ante tutelas judiciales
privilegiadas, pues se han creado para favorecer a determinado grupo de poder62. Este
tipo de consideraciones se han entendido como gravosas para la igualdad en el trato a
los ciudadanos de una sociedad democrática, por ello se plantea la derogatoria de
este tipo de procedimientos.
Pero debe de tenerse en cuenta que este tipo de procedimientos no favorece

a la impunidad, sino que en ciertos casos, son necesariamente para que el funcionario
pueda realizar sus funciones sin temores a que usen los poderes públicos como
órganos de persecución a la labor de ciertos políticos que pueden estar en contra del
régimen de turno.
De ahí, de esta especial consideración, es que nace ciertos privilegios a estas
personas.
Estos privilegios son las vías previas consisten en las llamadas vías previas
al proceso penal común, como son el antejuicio constitucional, la inmunidad y la
indagación preliminar a cargo de la Fiscalía de la Nación. Estos actos, estos procesos
extraños a un proceso común, constituyen la especial regulación que se hace de estos
procesos, además de las reglas de competencia, pues es a nivel de la Corte Suprema y
no de otra instancia de menor jerarquía:
62
MONTERO AROCA, Juan. “Los privilegios en el proceso penal” pág 481.
50
51
1.- Antejuicio Constitucional: Se inicia con la presentación de una denuncia

constitucional por uno de los sujetos legitimados (Fiscal de la Nación, agraviado o
congresista) para sindicar la comisión de un delito de función por parte de alguno de
los funcionarios de alto nivel. Luego de realizadas las diligencias que recoge el
Reglamento del Congreso, los representantes proceden a votar para si aprueban
autorizar el proceso judicial.
2.- Inmunidad: De esta gozan los congresistas, el defensor del pueblo y los
magistrados del Tribunal Constitucional, desde que son elegidos hasta un mes
después de haber cesado sus funciones. Por lo tanto cuando se les atribuye la
comisión de delitos comunes, el Congreso en su caso el pleno del Tribunal
Constitucional, deben evaluar si autorizan o no el desafuero.
3.- Indagación Preliminar a cargo de la Fiscalía de la Nación: Tratándose del
procesamiento de integrantes del Poder Judicial y del Ministerio Público pueden
observarse tres tipos de opciones provenientes del derecho comparado:
- La necesidad de que el congreso autorice su procesamiento previo, por
ejemplo el impeachment norteamericano o el antejuicio argentino.
- Ningún tipo de instancia o procedimiento previo, por lo tanto, el
sobreseimiento directo al proceso y jurisdicción comunes. De este modo no se
observan procedimientos especiales para procesar este tipo de funcionarios como en
Italia o Chile.
- Un procedimiento administrativo de investigación previa, a cargo del
Fiscal de la Nación, como sucede en nuestro caso, desde la creación del Ministerio
Público como órgano autónomo.
1.4.3 Proceso de seguridad para inimputables (artículo 456 yss)

El proceso de seguridad es el proceso aplicable a los inimputables (personas
que no tienen capacidad de comprender lo que la norma establece y no pueden
conducirse por lo que ella establece), siendo aplicables medidas de seguridad.
Debemos señalar que la teoría del delito se divide un injusto y culpabilidad,
destinada a un análisis de atribución de un hecho a una persona, teniendo en cuenta
la capacidad de acción, la tipicidad de la conducta y esta es contraria a derecho. Por
otro lado, la culpabilidad se encarga en este sistema, de un análisis de las
51
52
circunstancias personales del sujeto activo del delito con respecto a si su conducta es
reprochable, en tanto se pudo comportar de acuerdo a la norma63. La culpabilidad se
compone de tres elementos: 1.- La imputabilidad, 2.- el conocimiento de la
antijuricidad y 3.- la exigibilidad de otra conducta. No habrá imputabilidad en
determinados casos que veremos ahora.
Existe inimputabilidad (no imputabilidad) cuando el autor del delito no

posee la capacidad psíquica de comprender la antijuricidad o si al poseerlo no está en
la capacidad de actuar de modo distinto, en estos casos no debe ser penado, sino se le
aplicará una medida de seguridad. Entre las causas de inimputabilidad la doctrina
reconoce a la minoría de edad, la anomalía psíquica permanente, el trastorno mental
transitorio, deficiencia mental, alteración de los sentidos. La minoría de edad no está
fundada en razones biológicas expresadas en forma cronológica 64, sino en que el
menor de edad, por ser tal, tiene una experiencia de vida igualmente menor, esta
experiencia vital disminuida afecta la capacidad de aprehender los acontecimientos
en su desarrollo crónico, es una presunción de carácter legal.
La regulación procesal de seguridad instaurado por el NCPP viene a salvar

una gran deficiencia de nuestra anterior regulación procesal, ya que no había una
regulación expresa de este tema. En ese sentido la Segunda Sala Penal Transitoria de
la Corte Suprema trató de corregir la deficiente regulación para imponer medidas de
seguridad en la Ejecutoria Suprema recaída en el recurso de nulidad nº 104-2005-
Ayacucho, donde señalo:
- Que las medidas de seguridad son sanciones que se aplican

judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho
punible, que la medida de internación es privativa de libertad y solo puede aplicarse
63
Señala MIR PUIG que “pese a lasdiferentes concepciones que se han sustentado y se siguen sustentando sobre las
condiciones de la imputación personal, existe consenso en entender que, además de la antijuricidad como juicio
despersonalizado de la desaprobación sobre el hecho, el delito requiere la posibilidad de imputación de ese hecho
desvalorado a su autor”. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Tecfoto, Barcelona, 1998, pág. 545.
64
Esta adopción de le edad de 18 años para determinar la inimputabilidad de una persona es una elección legislativa, que
convierte, a través de una presunción iure et de iure, en inimputables a los menores de edad de 18 años, pues se considera
que en la evolución de la personalidad del habitante peruano promedio a los 18 años recién será maduro como para poder
comprender la ilicitud de su conducta.
52
53
cuando existe el peligro potencial de que el inimputable puede cometer en el futuro

otros delitos considerablemente graves. En este supuesto vemos cómo la Corte
Suprema intenta delimitar los supuestos en los cuales se puede imponer una
sentencia condenatoria cuya pena sea la de internación, pues se había comprobado en
mucho casos que los jueces imponían una medida de seguridad sin justificar el
peligro del sujeto activo.
- Que, en consecuencia, tratándose de una sanción la medida de
internación sólo puede ser impuesta en la sentencia y luego de que en juicio se haya
acreditado la realización del delito por el inimputable y su estado de peligrosidad. Es
decir, estamos ante la aplicación del principio de tutela judicial efectiva.
- Que, la duración de la medida de internación no puede ser
indeterminada, por eso el operador judicial debe definir en la sentencia su extensión
temporal, la cual, conforme lo establece el artículo setenta y cinco ab initio, en
ningún caso puede exceder los límites cuantitativos de la pena privativa de libertad
concreta, que se hubiera aplicado el procesado si hubiera sido una persona imputable.
- Que además la duración de la medida de internación debe ser
proporcional a la peligrosidad potencial del agente y coherente con las
recomendaciones que sobre el tratamiento a aplicar haya precisado el perito
psiquiatra.
-
Por ello la razón de su especialidad es la calidad del procesado y de la
consecuencia jurídica a imponerse, pues un proceso ordinario no podría en muchos
casos ser el más viable para poder enjuiciar a una persona que no se puede comportar
de acuerdo a derecho o que tiene las facultades limitadas. De ahí que el Juez de la
Investigación Preparatoria o el Juez Penal, colegiado o unipersonal, según el estado
de la causa, dispondrá de oficio o ha pedido de parte, la práctica de un examen por un
perito especializado.
Recibido el informe pericial, previa audiencia con intervención de las partes

y del perito, si el Juez considera que existen indicios suficientes para estimar
acreditado el estado de inimputabilidad del procesado, dictará la resolución
53
54
correspondiente instando la incoación del procedimiento de seguridad según lo

dispuesto en el código procesal penal.
El imputado será representado por un curador o por quién designe el Juez de
la Investigación Preparatoria. Si fuere imposible interrogar al imputado se
prescindirá de dicha diligencia. Asimismo el juicio se realizara con exclusión del
público. El perito que emitió el dictamen debe ser interrogado en juicio. La sentencia
versara sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida de seguridad. En el
proceso de reforma procesal se dio un caso que derivó en una sentencia de casación
Nº 16-2009- Huaura del doce de Marzo de 2010, en la cual al acusado se le había
instado un proceso de seguridad, pero luego de iniciado el juicio oral se determinó
que no debía procesarse por esa vía, sino por el proceso común, por lo cual se debía
de anular el juicio oral y todas sus actuaciones.
Sin embargo, la Corte Suprema señalo que “la discusión si el proceso

común es diferente al proceso de seguridad no se puede responder en abstracto. Es
claro que cambia su objeto jurídico: el proceso de seguridad discute no sólo los
hechos, aspecto en el que es idéntico al proceso común sino la presencia del binomio
peligrosidad/medida de seguridad, pero esta diferencia no lo hace necesariamente
incompatible con el proceso común – comparte el cuadro matriz de las garantías de
todo enjuiciamiento – pues en este último proceso tras el juicio oral el Tribunal
puede incluso imponer una medida de seguridad si se dan los presupuestos para ella
y medió una discusión y debate sobre el particular, es decir, si se cumplió el principio
de contradicción – artículo 393, apartado 3, literal e del NCPP”.
1.4.4 Proceso por ejercicio privado de la acción penal (artículo 459 y ss)
En este proceso especial tiene su justificación en la entidad del delito que es
un delito no perseguible por la acción penal pública y por lo tanto de poca relevancia
en términos de alarma social, por ello sus reglas son parecidas al proceso civil, al ser
un proceso más impregnado de la voluntad de las partes. En este proceso el
directamente ofendido por el hecho punible formulará querella con los requisitos
establecidas en el artículo 109 del Código Procesal Penal, constituyéndose como
querellante particular.
54
55
En el Perú los delitos perseguibles mediante ejercicio privado de la acción

penal son: lesiones culposas (artículo 124, primer párrafo), injuria (artículo 130),
calumnia (artículo 131), difamación (artículo 132) y delitos de violación de la
intimidad (artículo 158). El legislador ha escogido estos delitos por la poca
gravosidad social del acto, siendo que dichos delitos afectan de manera directa al
agraviado65. De lado del proceso penal, es posible que se realicen diligencias
judiciales previas cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien
se quiere dirigir la querella o cuando fuere imprescindible para describir claro y
preciso el delito. En este caso la investigación es ordenada por el Juez a pedido del
querellante particular y se practica por la Policía Nacional en el plazo que se fije en
la resolución judicial. Notificado el querellante con el informe policial está obligado
a completar la querella dentro del quinto día, si no lo hace caduca su derecho de
ejercer la acción penal.
Expedido el auto de admisión de la querella y absuelto el trámite de

contestación de esta o vencido el plazo para hacerla, se dicta auto de citación a juicio,
cuya audiencia debe celebrarse en un plazo no menor de diez ni mayor de treinta
días. Uno de los problemas que se ha podido observar en el proceso de reforma
procesal penal, es si se le debe proveer al querellado, conducido compulsivamente en
virtud del artículo 463, un abogado de oficio, teniendo en cuenta que es un delito
sujeto a ejercicio privado de la acción penal. Algunos señalan que no, pues la acción
es privada; otros señalan que sí se debe proveer de un abogado en todos los casos.
Una tercera posición señala que solo procedería en los casos de insolvencia.
El Pleno Jurisdiccional Penal Distrital del 2009 de Piura del 15 de

Diciembre de 2,009 tuvo la oportunidad de pronunciarse sobre este punto, señalando
que cuando el querellado fuera conducido compulsivamente y no contara con
abogado de su elección se le debe otorgar un defensor de oficio a fin de que el
imputado no caiga en indefensión, lo cual es correcto, pues el derecho de defensa es
irrestricto cuando hay acciones en las cuáles el imputado no está en condiciones –
65
MARTINEZ HUAMAN, Raúl Ernesto. “Ejercicio privado de la acción penal en la aplicación del Código Procesal Penal 2004”.
En: Procedimientos especiales: problemas de aplicación del Código Procesal Penal de 2004. Gaceta Jurídica. Lima.
55
56
por lo accidentado y sorpresivo de la intervención – de contar con un abogado. La

audiencia se realizará en sesión privada en donde se insta a las partes a que concilien
(en cualquier estado del proceso el querellante puede desistirse o transigir) si ello no
es posible se continuará la audiencia bajo las reglas pertinentes del juicio oral. La
inactividad del proceso durante tres meses produce el abandono del proceso.
1.4.5 Proceso de terminación anticipada (artículo 468 y ss)

Otra institución que ha tomado el Código Procesal Penal de 2004 de cuño
extranjero es la terminación anticipada, que es el proceso especial que consta de un
acuerdo entre el procesado y la fiscalía con admisión de culpabilidad de algún o
algunos casos que se formulan, permitiéndole al encausado la obtención de la
disminución de la pena en un sexto (fuera de lo que pueda negociar de ser el caso).
Tiene su justificación como proceso especial, en que su tramitación se basa
en el principio del consenso, distinto al de los procesos ordinarios que se basan en el
principio de oficialidad y contradicción. Pero se ha discutido la jurisdiccionalidad de
este proceso, pues se cree que más que un proceso es un acto administrativo, es decir,
solo un procedimiento. El trámite se da de la siguiente forma: una de las partes va a
solicitar la aplicación de la terminación anticipada al juez, este le correrá traslado a la
otra parte, de aceptar se instalará una audiencia donde negociarán la pena y la
reparación civil. En este punto se ha dado un tema muy relevante en atención a la
oportunidad en la cual se puede aplicar la terminación anticipada.
Algunos autores han señalado que solo se puede aplicar esta institución
hasta que finalice la investigación preparatoria, la otra parte de la doctrina señala que
se puede aplicar aun en la etapa intermedia, pues es un criterio de oportunidad. Así la
primera postura basada en el acuerdo plenario 05-2009/CJ-116, señala que no hay
doctrina mayoritaria ni antecedente legislativos que nos permitan concluir que el
criterio de oportunidad, regulado en la etapa intermedia, es una forma de acabar
anticipadamente el proceso penal a través de una negociación entre partes. La
confusión se encuentra en el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para
Iberoamérica, que es el antecedente directo del principio de oportunidad regulado en
el artículo 2 del NCPP peruano, y que denomina a este instituto “criterio de
56
57
oportunidad” los cuales como se puede cotejar son los supuestos regulados en el
citado artículo 2 de nuestra legislación y no la terminación anticipada.
Asimismo señalan que se cumple la verdadera función de la etapa

intermedia, esto es, evitar juicios innecesarios, además que la admisión de cargos de
la terminación anticipada en la etapa intermedia traería como uno de los beneficios
para el imputado que ha aceptado los cargos, la reducción de la pena en un 1/6 y no
en un 1/7 como sucede con la figura de la conclusión anticipada del debate. Aunado a
ello, y no menos importante, el acusado no tendría que esperar el inicio del juicio
oral para que se dé culminado el proceso. Así, como lograr un efectivo instrumento
de descarga procesal. Lo cierto es que ambas posiciones tienen razones plausibles
para fundamentar por qué usar o no esta institución en la etapa intermedia. Sin
embargo la discusión no debería ser cuándo puede ser útil aplicarlo en tal o cual
etapa, sino, si es legítimo y si efectivamente sirve para cumplir los fines del proceso.
Siguiendo con el trámite del proceso tenemos que una vez arribado a un
acuerdo provisional, este será revisado por el Juez quien de aprobarlo dictará
sentencia en este sentido. Esto no implica que las partes de manera informal hayan
acordado antes de los términos del acuerdo por lo que la aplicación del traslado a la
otra parte por parte del Juez y la realización de la audiencia pasen por una mera
formalidad. Como señala Taboada el acuerdo provisional del fiscal y el imputado,
con la intervención de su defensor, versará sobre las circunstancias del hecho
punible, de la pena, de la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer,
incluso la no imposición de la pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley
penal (artículo 468.5 del CPP), no siendo extensivo el consenso a la fijación de las
reglas de conducta, en caso de suspensión de la ejecución de la pena, las cuales en
rigor corresponden ser fijadas en forma exclusiva y discrecional por el Juez de la
Investigación Preparatoria (artículo 58 del CP) pudiendo atender las propuestas de
las partes de ser el caso. Este acuerdo será declarado ante el Juez debiéndose
consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada
dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.
57
58
Por último no es recurrible el auto que desaprueba el acuerdo arribado por

las partes, sin embargo el Acuerdo Plenario-2009/CJ-116 ha sido claro en este
extremo al decir, que el artículo 468.7 del NCPP no se ha pronunciado acerca de la
posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo,
pero que, sin embargo es de tener en consideración la regla general establecida por el
artículo 416.1 del NCPP, que determina como objeto inimpugnable en apelación los
autos que pongan fin al procedimiento o a la instancia – literal b) – o en su caso, los
que causen gravamen irreparable – literal e) – así no cabe duda de la pertenencia de
la aplicación de la regla general del artículo 416.1 b) y e) del NCPP, pues la
desaprobación del acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de
terminación anticipada y, además, causa un gravamen irreparable porque cancela la
vía consensuada y evita la aplicación del beneficio premial.
1.4.6 Proceso por colaboración eficaz (artículo 472 y ss)

El proceso especial de colaboración eficaz es un medio de lucha – no
convencional – contra el crimen organizado, como señala Quiroz 66, según la política
adoptada por nuestro país, la colaboración eficaz consiste en aportar información
válida de un evento delictivo donde el informante haya intervenido como autor,
coautor o partícipe. Esta información debe contribuir a descubrir la estructura
organizacional, su forma de actuar, los planes que tengan o hayan ejecutado y
quiénes son los integrantes de la organización. Además, en qué lugar se encuentran
los efectos, ganancias o bienes obtenidos en la actividad delictiva. Tiene también por
finalidad capturar a quienes integran la organización criminal y desactivarla por
completo.
Sánchez Velarde67 afirma que “en el Perú el procedimiento de otorgamiento

de beneficios por la colaboración eficaz surge de la necesidad de desentrañar a la
organización delictiva que se esconde en el anonimato u ocultamiento, luego de
66
QUIROZ SALAZAR, William. “La colaboración eficaz como estrategia política procesal contra el crimen en el Perú”. En:
Revista Oficial del Poder Judicial. Corte Suprema de Justicia de la República, Vol. 2, Nº 1, año 2008, pág 160.
67
SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. “Criminalidad organizada y procedimiento penal. La colaboración eficaz”. En: HURTADO POZO,
José. Anuario de Derecho Penal 2004. La reforma del proceso penal peruano. Fondo editorial de la Pontificia Universidad
Católica del Perú. Lima, 2005, pág. 245.
58
59
conocerse los primeros elementos indiciarios del delito de corrupción de

funcionarios, delitos de lesa humanidad y otros conexos a ellos, acontecidos en el
Perú en la década pasada, teniendo como punto de partida la investigación de las más
altas autoridades del gobierno de aquél régimen: el ex Presidente, la mayoría de sus
ministros, los comandantes generales de las Fuerzas Armadas y Policiales y sobre
todo el asesor presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional”.
Este proceso especial tiene como antecedente la Ley nº 27378 del 20 de

Diciembre de 2000, encuentra su especialidad – así como la terminación anticipada –
en el principio de consenso y en ser un instrumento no convencional de lucha contra
el crimen organizado. En la actual legislación el fiscal puede celebrar un acuerdo
beneficios y colaboración con el colaborador quien se puede encontrar o no sometido
a un proceso penal, pero además puede acordar con quien ha sido sentenciado,
siempre y cuando la colaboración que presten a las autoridades sirva para la eficacia
de la justicia penal. En la doctrina se ha señalado de un lado que este proceso
especial es inconstitucional, en el sentido de que es ilógico que las normas procesales
que están previstas para sancionar y perseguir delitos en aplicación del principio de
legalidad, se dedique a beneficiar a quienes han cometido crímenes.
El otro sector advierte que la colaboración eficaz es un arma del Estado en

la lucha contra la criminalidad organizada, pues el Estado no puede combatir de otra
forma contra este tipo de criminalidad. En este sentido, no se pueden utilizar medios
de investigación y procesamiento tradicionales contra una criminalidad que no es
común sino compleja.
De ahí que se puede entender el uso de este Derecho Penal premial. Pues no
hay otra forma de lograr los fines del proceso penal y la política criminal en general,
es por ello que resulta coherente lo que señala Quiroz, en el sentido de que la
regulación del NCPP debe extender el ámbito de aplicación del colaborador eficaz
para toda aquella persona investigada, procesada o sentenciada que conozca
información significante sobre la planificación o ejecución de actividades delictivas
que pertenezcan al crimen organizado, sin necesidad de que el informante haya
59
60
participado como autor o partícipe en los hechos sobre los que brindará información.
No deben aplicarse los beneficios solo a aquellos que informen de su hecho criminal,
sino por el contrario, de cualquier hecho criminal grave que tuviera conocimiento
veraz y cierto.
1.4.7 Proceso por faltas (artículo 482 y ss.)

El proceso para conocer faltas, en contra de lo que señalan los autores,
debemos decir que, es un proceso ordinario y no uno especial. Esto tiene su razón de
ser en su origen histórico, así en el Código Penal de 1910 o Código Napoleónico se
regulaba los procesos ordinarios para las tres clases de infracciones que se regulaban
en el Código Penal. Por ello Gimeno Sendra que dentro de la clasificación tripartita
que inauguró el Código Procesal Penal napoleónico conforme a la cual las
infracciones penales habían de clasificarse en “crímenes” (o delitos muy graves de la
competencia del jurado), delitos y contravenciones, el juicio de faltas, está arbitrado
para el enjuiciamiento de estos últimos actos antijurídicos, que nuestro código penal
diferencia nítidamente de los delitos, tanto por la escasa lesión social, como por la
mitigada entidad de la pena, la cual suele ser privativa de libertad.
Entonces podemos señalar que por lo general, existen dos procesos
ordinarios uno para delitos y otro para faltas, pues ellos son aplicables a la
generalidad de personas y a la generalidad de las infracciones. Siguiendo a Montero
Aroca podremos decir que “por medio de ese proceso, los órganos jurisdiccionales
pueden conocer los objetos de toda la clase sin limitación alguna, habiéndose
establecido con carácter general. Se prevén en principio para todo de hechos punibles
y se determinan atendiendo a su naturaleza: faltas o delitos.
En el NCPP se encuentra regulado en los artículos 482 a 487, siendo el

trámite que la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la
policía o dirigirse directamente al Juez comunicando el hecho, constituyéndose en
querellante particular. Luego se cita a juicio, el auto de citación a juicio puede
acordar la celebración inmediata de la audiencia, apenas recibido el informe policial,
siempre que estén presentes el imputado y el agraviado así como si lo están los
demás órganos de prueba pertinentes a la causa o, por el contrario, no ha de resultar
60
61
imprescindible su convocatoria. También podrá celebrarse inmediatamente el juicio

si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye.
De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia, en el auto se

fijará la fecha más próxima de instalación del juicio, convocándose al imputado, al
agraviado y a los testigos que corresponda. La audiencia se instalará con presencia
del imputado y su defensor, y de ser el caso, con la concurrencia del querellante y su
defensor. Si el imputado no tiene abogado se le nombrará uno de oficio. Las partes,
sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral cinco del artículo anterior, podrán asistir
acompañados de los medios probatorios que pretendan hacer valer. Acto seguido, el
Juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen en el informe policial o
de la querella. Cuando se encontrare presente el agraviado, el juez instará una posible
conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el caso. Si se
produce, se homologará la conciliación o el acuerdo dando por concluida las
actuaciones. De no ser posible una conciliación o la celebración del acuerdo, se
preguntará al imputado si admite su culpabilidad. Si lo hace, y no fueran necesarios
otros actos de prueba, el juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente
la sentencia correspondiente. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su
protocolización por escrito se realizará en el plazo de dos días.
En el proceso de reforma ha habido la discusión sobre el efecto legal que
tiene la inasistencia de la parte querellante al proceso de faltas, pues unos señalan
que es una clara muestra de desistimiento tácito, mientras que otras determinan que
esto no se puede aplicar, ya que debe ser regulado por ley. El pleno jurisdiccional
Distrital de Jueces Especializados Penales y Jueces de Paz Letrados de Arequipa de
23 de Julio de 2010, se adhirió a la postura que considera que el querellante
particular es el titular del derecho de acción, esto es que se constituye en el titular del
derecho subjetivo sugerido a quien se ha afectado su bien jurídico. Si nos
encontramos frente a un verdadero proceso penal acusatorio donde no existe la figura
del Ministerio Público, el querellante particular se constituye en el persecutor de la
acción penal y civil del agente, por lo tanto, si este no concurre a la audiencia, esta
inasistencia importaría el desistimiento tácito de la acción, por lo que se debe tener
por desistido y archivar el proceso, ya que este procedimiento es en lo posible,
61
62
reducido de formalismos y con mayor agilidad en su desenvolvimiento, en primacía

de los principios de celeridad y oralidad.
62
63
2.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIÓN

NACIONAL
2.1. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DE LA TERMINACIÓN
Tiene su origen en el pleabargaining o acuerdo negociado norteamericano, la

adopción de dicha figura en nuestro Código procesal penal evidencia el
procedimiento penal norteamericano. Es cierta la afirmación hecha por reconocidos
procesalistas peruanos que el Código Procesal Penal deriva de los textos procesales
colombiano e italiano o también se sostenga que deriva de la conformidad española o
la mediación alemana. Es inobjetable que la institución de la terminación anticipada,
mas allá de sus concretos antecedentes legislativos y las diferencias existentes, tiene
su origen en el derecho norteamericano, autentico exportador de la justicia
negociada68, que provoca incluso que dicha figura se en algunos países como
Alemania aplicada, a pesar de no tener sustento legal69.
En este contexto cabe recordar como FAIREN GUILLEN a pesar de

reconocer que las formulas negóciales existentes en el proyecto del Código procesal
penal modelo para Iberoamérica se asemejan al pattegiamento del Código de
procedimiento penal italiano, reconoce, citando abundante doctrina italiana, que
aquella formula procesal italiana deriva del pleabargaining norteamericano70.
Es que la doctrina procesal italiana reconoce que el modelo acusatorio

introducido mediante su reforma legislativa tiene su base en el modelo
angloamericano71. Debido a dicha relación la figura italiana de la applicazione della
pena su richiesta delle parti” (“aplicación de la pena a pedido de las partes”) es
68
MORAL GARCÍA, Antonio. “La conformidad en el proceso penal (reflexiones al hilo de su
regulación en el ordenamiento español)”
69
SCHUNEMANN, Bernd. “¿Crisis del procedimiento penal? ¿Marcha triunfal el procedimiento
penal norteamericano en el mundo?”
70
FAIRÉN GUILLEN, Víctor. “Notas el proyectado Código de proceso penal para Iberoamérica”
71
ARRU, Antonio Angelo. “La applicazione della pena su richiesta delle parti”
63
64
conocida recurriendo a un término italiano equivalente a la expresión bargain

(negociación)72, es decir el aludido pattegiamento.
La misma relación antecedente es formulada por la doctrina y la

jurisprudencia en relación a la regulación colombiana de la terminación
anticipada73que, como hemos indicado anteriormente, es señalada por un sector de la
doctrina nacional como uno de los antecedentes fundamentales de la figura peruana
dado que fue el primer país latinoamericano que incorporo la terminación anticipada
en su legislación procesal penal.74.
Esta preponderancia de formulas de abreviación del proceso mediante la

negociación de la responsabilidad penal responde a lo que se denomina boom de la
justicia criminal negociada, cuya carta se encuentra en los Estados Unidos, siendo así
irrelevante la concreta formula legislativa utilizada pues todas ellas provienen de un
tronco común.
El proceso especial de terminación anticipada tiene como antecedente

normativo nacional inmediato el artículo 2º de la ley Nº 26320 para determinados
delitos de tráfico ilícito de drogas previsto en los articulo 296º, 298º,300º y 302º del
Código penal y para la totalidad de delitos aduaneros previstos en la ley Nº 26461.
En caso de no llegarse a un acuerdo o desaprobarse, el Fiscal y el Juez que
participaron en la audiencia debían ser remplazados por otros que tengan la misma
competencia.
El numeral 4º de la primera disposición final del CPP, estableció que a partir

del 01 de febrero del 2006, entraría en vigencia en todo el territorio nacional los
artículos 468º a 471º que regulan el proceso especial de terminación anticipada para
toda clase de delitos. Luego el numeral 3º de la tercera disposición derogatoria
estableció la derogación de todas las leyes y disposiciones que se oponga a la
72
PIZZI, William & MONTAGNA, Mariangela. Op. Cit., p. 08.
73
SANCHEZSANCHEZ, Raúl. “Negociación y preacuerdos” en: A.A.V.V. Sistema penal acusatorio.
Universidad del Rosario, Bogotá 2005, p. 216
74
GALVEZ VILLEGAS, Tomás / RABANAL PALACIOS, William / CASTRO TRIGOSO, Hamilton. “El Código
procesal penal, Jurista 2008., p. 887
64
65
presente ley, por tanto quedo tácitamente derogada el proceso de terminación

anticipada regulado en el artículo 2º de la ley Nº 26320 y el artículo 20º de la Ley Nº
28008, que modifica la Ley Nº 26461)75, debiendo en adelante concebirse
exclusivamente al tramite previsto en el CPP para todos los delitos, de la que es
innegable que el proceso especial de terminación anticipada es una institución que
carece de desarrollo jurisprudencial en nuestro país.
2.2. CARACTERÍSTICAS PARTICULARES.
Este proceso especial tiene su origen en el instituto del

“patteggiamento” italiano, introducido por la Ley Nº 689 del 24 de Noviembre de
1981. En el Perú su incorporación ha tomado como fuente los artículos 444º al 448º
del Código de Procedimiento Penal Italiano de 1988 “Applicazione Della pena su
richiesta delle parti” y, en segundo orden, el artículo 37º del Código de
Procedimiento Penal Colombiano, respetándose su redacción original, que luego fue
modificada por la Ley Nº 81 del 2 de Noviembre de 1993. Se trata de una ley
importada.
A través del proceso de terminación anticipada se busca conseguir una

justicia más rápida y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal. La
idea de simplificación del procedimiento parte en este modelo del principio del
consenso. El citado procedimiento simplificado opera, como un “filtro selectivo
consensualmente aceptado”, en donde la premialidad correlativa a la solicitud o a la
aceptación de tales filtros incentiva su funcionamiento; deja a las partes, desde una
lógica propia del procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan
configurar el objetivo del proceso. El consenso, según BARONA VILAR, opera, de
modo básico, sobre el tipo de pena y sobre la calificación jurídica y, como efecto
reflejo, sobre el procedimiento al determinar una particular clausura del mismo76.
75
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de derecho procesal penal, p. 922. ÍDEM. Introducción al
nuevo proceso penal.
76
BARONA VILAR, La Conformidad en el Proceso Penal, Tirant lo Blanch, valencia, 1994, p.113.
65
66
El centro de negociación es la pena, su naturaleza, la reparación civil y las

consecuencias jurídicas que trae consigo el delito.
Es de tener presente, según GIOVANNA MARIA ANCA, que este

procedimiento, auténtico “negozio transattivo” basado en las recíprocas concesiones
que tiene lugar entre acusación y defensa, permite al acusado evitar la publicidad
negativa de los debates, el pronunciamiento de una sentencia de condena bajo la
óptica contradictoria, así como la eventual experiencia carcelaria; mientras que el
sistema de justicia obtiene una disminución de número de procesos penales
pendientes77.
La Ley Nº 26320 (referida a los Procesos por Delito de Tráfico Ilícito de

Drogas) promulgada por el Congreso el 19 de mayo de 1994 trajo consigo cambios
sustanciales en la represión, investigación y juzgamiento de los delitos de tráfico
ilícito de drogas, además de las consideraciones sobre concesión de beneficios
penitenciarios, también a favor de los condenados por dicho delito.
La citada ley establece un procedimiento especial de Terminación

Anticipada del Proceso a efecto de evitar la continuación de la investigación judicial
y el debate contradictorio del juzgamiento –y el juicio oral propiamente dicho- si se
pone de manifiesto una fórmula de acuerdo entre el imputado y el Ministerio
Público, sea sobre las circunstancias del delito o sobre la pena, o sobre ambos,
correspondiendo al Juez penal la decisión final respecto del citado acuerdo que, en el
caso de ser aprobatorio, deberá ser consultado a la instancia jurisdiccional superior.
Lo atractivo de las normas que regulan este procedimiento no sólo es la

culminación rápida del proceso, sino también la posibilidad de reducción de la pena
que le correspondería al imputado, pues conforme a la citada ley, sobre el acuerdo a
que se llegue, aquel recibirá como beneficio la rebaja de la pena a imponer por el
77
Citado por Rodríguez García, Nicolás, La Justicia Penal Negociada, Ediciones Universidad de Salamanca, Salamanca, 1997,
p.137.
66
67
Juez Penal, en una sexta parte, rebaja que sería adicional a la que pudiera
corresponder en los casos de confesión78.
2.2.1 FINALIDAD
La finalidad del Proceso Especial de Terminación Anticipada es reducir los
tiempos del proceso respecto a lo que ocurre en el procedimiento ordinario.
El criterio de economía procesal que inspira este proceso, tiene como

presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre el proceso y la pena,
obligando al Juez a fundar su convencimiento sobre la verdad de los hechos, acota
ANIELLO NAPPI, en base a las investigaciones prejurisdiccionales o actos
sumariales, sin dejar de formar las pruebas en el contradictorio de las partes propias
del juicio oral; y, como efecto evitar la celebración del juicio oral y una exclusiva
función premial al conceder una rebaja de pena si la causa culmina por esta vía79.
2.2.2 AMBITO DE APLICACIÒN

A. Competencia
Como se ha dicho, el Proceso de Terminación Anticipada inicialmente
estuvo circunscrito, en cuanto a su delimitación objetiva, a dos rubros delictivos: a)
los Delitos de Tráfico Ilícito de Drogas, previstos en los artículos 296º, 298º, 300º,
301º y 302º del Código Penal por imperio de la Ley 26320 del 02 de Junio de 1994;
y, b) La totalidad de los Delitos Aduaneros, regulados en la ley Nº 28008 “Ley de
Delitos Aduaneros”. Esta ley recogió en su artículo 20 el procedimiento denominado
“Conclusión Anticipada del Proceso por Delitos Aduaneros” destinado a facilitar la
resolución de los procesos para estos delitos.
La Fiscalía de la Nación reguló el comportamiento procesal de los fiscales

en dicho procedimiento a través de la Circular Nº 005-95-MP-FN publicada el 16 de
Noviembre de 1995.
78
SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, Idemsa, 2004, p. 922.
79
Citado por Rodríguez García, Nicolás: La Justicia Penal Negociada, cit., p.138.
67
68
Ambas leyes tienen las siguientes características comunes, que permiten

caracterizar este primer momento80:
- Regulación fragmentaria: Inicialmente, el procedimiento sólo era
posible a específicos supuestos de Tráfico Ilícito de Drogas y después a los Delitos
Aduaneros.
- Unidad de procedimiento: La Ley de Contrabando recogió en gran
medida las líneas directrices y fisonomía del Procedimiento de Terminación
Anticipada de Drogas, realizando algunas adaptaciones secundarias.
-
Como se trataba de un proceso limitado a determinados delitos, se debía
estar expresamente a lo consignado en el auto de apertura de instrucción. El
cuestionamiento sobre la tipificación del delito no podía hacerse a través de la
solicitud de terminación anticipada, por lo que, sólo era procedente dar curso a la
solicitud respectiva una vez que se haya dilucidado, en incidente aparte, cuál era el
tipo penal que se amoldaba a los hechos objeto del proceso penal.
Si la causa también se seguía por otros delitos (acumulación), el proceso de
terminación anticipada podía instaurarse, en la medida que dichos ilícitos no eran de
mayor gravedad que el de tráfico ilícito de drogas o aduanero, regía el principio de
mayor gravedad de la infracción, es decir, el delito más grave, cuando existía
concurso procesal de delitos sujetos a trámites distintos, determinaba el
procedimiento a seguir.
B. Oportunidad
Este proceso, en cuanto a su delimitación temporal, puede intentarse una vez
que se ha dictado el autor de apertura de instrucción y durante la etapa de
investigación o de instrucción.
En la Ley Nº 26320 se precisa que el límite máximo para presentar la

solicitud es la culminación de la etapa de instrucción. En cambio, en la Ley Nº 28008
se señala como límite extremo antes de la formulación de la acusación fiscal, de
suerte que si el expediente se encuentra en la Fiscalía Superior y se presenta la
80
SALINAS MENDOZA, Diego. Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra, Lima 2011, p. 153.
68
69
solicitud antes de que se emita un pronunciamiento sobre el fondo del asunto,

entonces la Sala Penal Superior deberá devolver los actuados al Juez Penal para su
respectiva tramitación y, mientras tanto, debe diferirse todo pronunciamiento hasta
que culmine dicho procedimiento.
C. Legitimación
Desde su delimitación subjetiva, este proceso sólo puede ser instado por el
imputado y el Ministerio Público. La parte civil o el tercero civil están excluidos de
la posibilidad de plantearlo. Es más, la parte civil no tiene ni siquiera posibilidad de
oponerse e imposibilitar su realización, sin que a ello obste el derecho que le asiste
de formular peticiones y requerimientos en aras de la defensa de sus derechos e
intereses legítimos.
Como todo acto postulatorio, la solicitud debe fundamentarse. Para estos

efectos se debe tener presente dos presupuestos esenciales; primero, este
procedimiento está destinado a discutir los alcances de una futura sentencia
condenatoria, por lo que debe existir en autos suficientes elementos de convicción
acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo, no
está en tela de discusión la tipificación del delito realizada en el auto de apertura de
instrucción; consecuentemente, las discusiones acerca de las “circunstancias del
hecho punible” sobre las que puede haber aceptación total o parcial, están referidas a
las agravantes y a las atenuantes genéricas, así como a los demás elementos que
condicionan la penalidad (errores de tipo, de prohibición o de comprensión, siempre
que sean vencibles, tentativa, complicidad)81.
2.2.3 CARACTERISTICAS DEL PROCESO DE TERMINACIÓN

ANTICIPADA
2.2.3.1. Ley Nº 26320
81
SAN MARTIN CASTRO, Cesar, Derecho Procesal Penal, p. 1027.
69
70
El ámbito de aplicación de esta ley esta circunscrito a los Delitos de Tráfico

Ilícito de Drogas previsto en el C.P.: artículos 296, 298, 300 y 302º. Se exceptuaban
las figuras delictivas agravadas. Las principales características son las siguientes82:
A) Presupuestos:
1. Formalidad: Se requiere que el proceso penal se encuentre en curso y
sólo se puede aplicar hasta vencido el plazo ampliatorio de instrucción. Es decir, y
aunque parezca obvio, se requiere la existencia de un proceso penal ya iniciado por
delito de TID, lo que excluye la posibilidad de que el Fiscal pueda incoar este
procedimiento especial antes del inicio formal de la causa. La celebración de la
Audiencia Especial y Privada se realizará durante la etapa de la instrucción.
2. Iniciativa: El pedido para la celebración de la Audiencia Especial y
Privada lo hace el imputado, su abogado defensor al Fiscal y éste (también de oficio)
lo dirige al Juez Penal. Debe observarse que el legislador ha querido poner en relieve
la actuación del Ministerio Público, no sólo en cuanto a su intervención dentro de
este procedimiento, sino también en la forma de iniciación del mismo. De allí cuando
existan los presupuestos para dicho procedimiento, debe de solicitarse el pedido al
Juez; la ley permite una actuación Fiscal y ha de procederse con la mayor
imparcialidad y proporcionalidad (dejando incluso de lado el perjuicio que importa el
hecho de tener que llegar a una fórmula de transacción penal en materia de drogas).
El Fiscal solicitara al Juez Penal la Audiencia Especial y Privada cuando por
naturaleza de los hechos investigados (delitos taxativamente previstos), prueba
acumulada (existente a la fecha de la solicitud y que comprende incluso las
manifestaciones policiales) o la confesión corroborada, resultare innecesario
continuar con el procedimiento ordinario. El imputado también podrá solicitar la
aplicación de este procedimiento, sea verbal o por escrito. Este procedimiento se
tramita en expediente aparte al principal.
3. Oportunidad y Sujetos Procesales: Conforme a lo dispuesto por la Ley, la
terminación anticipada del proceso podrá solicitarse por una sola vez; debe
entenderse dentro del mismo proceso principal. Intervienen en las diligencias el
Fiscal, el Juez, el imputado y su defensor.
82
SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, cit, p. 924-927.
70
71
4. Acuerdos Preliminares: Conforme está redactada la ley, se entiende que el

acuerdo debe realizarse exclusivamente en la diligencia especial y privada, sin
embargo, no existe ningún impedimento para que se puedan adelantar acuerdos
preliminares entre el imputado o su defensor y el Fiscal. Así lo dispone la Circular Nº
005-95-MP-FN. Ello puede significar la concurrencia a la audiencia sabiendo que la
misma se desarrollará con éxito cuando exista coincidencia en los acuerdos
preliminares.
B) Celebración de la Audiencia Especial y Privada. La petición para la
realización de la audiencia especial la hará el Fiscal al Juez y fijado el día y hora,
reunidas los sujetos procesales, se procederá a la diligencia. Esta no presenta las
características de un juicio oral solemne.
Ante el petitorio, el Juez citará a los sujetos procesales a la diligencia; si se
tratare de varios procesados y sólo uno de ellos pide la terminación anticipada, la
autoridad judicial deberá notificar a los restantes procesados con mención expresa de
que la diligencia es para la realización de una audiencia especial y privada. Si a la
citación no concurre alguno de los sujetos procesales, a pedido de cualquiera de los
presentes o de oficio por el Juez, se postergará la diligencia para una nueva fecha,
asegurándose la concurrencia de las partes.
En el día y hora fijados por el Juez, el Fiscal presentará los cargos existentes
contra el imputado. Ello comprende todos aquellos elementos de prueba reunidos en
la investigación preliminar y judicial (declaraciones, actas, pericias). Esta imputación
equivale a una acusación oral, dado que versa sobre los hechos y la pena aplicable.
El imputado puede aceptar total o parcialmente los cargos o rechazar los
mismos.
El Juez Penal debe explicar al imputado los alcances y consecuencias del
acuerdo y las limitaciones que representa a la posibilidad de controvertir su
responsabilidad.
La ley exige la posibilidad de acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre el
delito y la pena. En este sentido, cabe la formula de consenso sobre las circunstancias
atenuantes y agravantes genéricas del hecho punible, o sobre la forma de evitar que
la diligencia de audiencia especial cumpla con sus objetivos, es que también se
71
72
posibilita, como se ha dicho, la realización de acuerdos preliminares. De esa forma el

riesgo de no alcanzar el acuerdo necesario disminuye.
Por último, el imputado, de acuerdo a ley, puede condicionar el acuerdo a la
imposición de una condena condicional, en los casos que lo permita el Código
Penal, requiriéndose la opinión favorable del Fiscal a efecto de la decisión definitiva
por el Juez Penal.
C) Resolución Judicial
Culminada la diligencia judicial el Juez Penal analizará el acuerdo entre el
Fiscal y el imputado, hará la calificación jurídica en cuanto al hecho punible, la
existencia de prueba suficiente, teniendo en cuenta los principios que inspiran el
debido proceso. Una calificación positiva del acuerdo conlleva la expedición de la
sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas, fijado pena y reparación civil.
El Juez Penal dicta sentencia sobre lo acordado y así se debe precisar en la
resolución. La resolución que aprueba el acuerdo debe ser objeto de consulta a la
Sala Superior. El Juez también puede desaprobar el acuerdo.
D) Impugnaciones
Si el Juez deniega el acuerdo, la resolución puede ser impugnada por el
Fiscal o el procesado. El término para apelar es de un día.
La parte civil no interviene en el acuerdo, pero se le deberá notificar sobre
los términos del acuerdo a efecto de solicitar a la Sala Penal el incremento de la
reparación civil. Si no se llega a un acuerdo entre el Fiscal y el imputado, el Juez
dictará resolución en ese sentido contra dicha resolución no procede recurso
impugnatorio. La Ley no prevé la interposición de recurso de nulidad.
E) Casos de Procesos Complejos
La Ley 26320 regula la aplicación de la terminación anticipada para los
casos donde el proceso reviste la característica de complejo, ya sea por el número de
delitos o de personas imputadas. En tales casos se requiere el acuerdo de todos los
inculpados y por todos los cargos que se imputan a cada uno. Pero también se
posibilita el acuerdo parcial, siempre que se trate de hechos punibles independientes
(no conexos) en la medida que los procesados, individualmente considerados,
acepten la integridad de los cargos que se les incrimina.
72
73
F) Reemplazo del Fiscal y Juez

La misma ley establece que tanto el Fiscal como el Juez que participan de
la Audiencia Especial, serán reemplazados cuando no se llegue a un acuerdo o el
acuerdo no sea aprobado. Tal disposición obedece al hecho de tanto el Juez como el
Fiscal ya han adelantado juicio, sin embargo, ello merece un estudio más detenido,
pues podría propiciar acciones encaminadas a excluir la intervención de dichos
funcionarios judiciales, además, la misma ley establece que la declaración hecha por
el imputado se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra.
G) Reducción de la Pena
Aprobado el acuerdo, el Juez Penal rebajará la pena acordada en una sexta
parte. No se trata de la pena conminada, sino de la pena acordada; de tal manera que
si el acuerdo es por el mínimo de la pena, es sobre esta que se procederá a la
reducción de la sexta parte. Si hubiera además confesión sincera, la reducción sería
aún mayor, pues es acumulativa.
2.2.3.2Ley 28008
Casi nueve años después de dictada la Ley 26320 del 2 de junio de 1994, se
publicó la Ley Nº 28008 “Ley de Delitos Aduaneros” que contenía la descripción de
conductas que atentaban contra el orden aduanero, conminándolas con la imposición
de una pena.
Esta ley recogió en su artículo 20 el procedimiento denominado
“Conclusión Anticipada del Proceso por Delitos Aduaneros” destinado a facilitar la
resolución de los procesos para estos delitos.
Las principales reglas y características que establece esta ley son las
siguientes:
a. Se realiza a iniciativa del Ministerio Público o del procesado, en cuyo
caso el Juez dispondrá, una vez iniciado el proceso y antes de formularse la
acusación fiscal, siempre que exista prueba suficiente de responsabilidad penal, por
única vez para los delitos contemplados en la presente ley, la celebración de una
audiencia especial y privada, en cuaderno aparte y con la asistencia de los sujetos
procesales y del abogado defensor del procesado.
73
74
b. En la audiencia, el Fiscal presentará los cargos que de acuerdo con la

investigación surjan contra el procesado y éste tendrá la oportunidad de aceptar, en
todo o en parte, o podrá rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los
alcances y consecuencias de su aceptación de responsabilidad total o parcial.
c. Se impondrá al procesado que acepte la aplicación de la terminación
anticipada, el mínimo legal de la pena, correspondiente al delito aduanero cometido.
d. Tratándose de la reducción de la pena privativa de la libertad, el
procesado deberá abonar por concepto de beneficio otorgado, una suma equivalente a
dos veces el valor de las mercancías materia del delito más los tributos dejados de
pagar, y los derechos antidumping o compensatorios cuando correspondan, sin
perjuicio del decomiso de las mercancías e instrumentos materia del delito.
e. Una vez efectuado el depósito del monto establecido, el Juez dictará
sentencia conforme a lo acordado dentro de las cuarenta y ocho horas.
f. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la
pena a imponer son las más adecuadas y obra prueba suficiente, dispondrá en la
sentencia la aplicación de la pena indicada y la reparación civil, enunciando en su
parte resolutiva que ha habido acuerdo de los sujetos procesales.
g. La sentencia será elevada en consulta al Tribunal Superior, el que deberá
absolverla en un término no mayor a tres días hábiles. El auto que deniegue la
aplicación de la terminación anticipada es apelable en un solo efecto, en el término
de un día hábil.
2.3. INTERVENCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES
Conforme ya se ha señalado, por Ley N° 26320 publicado en el diario
Oficial “El Peruano” el 02 de junio de 1994 norma referida a los procesos por
delito de tráfico ilícito de drogas y la Ley N° 28008 promulgada el 18 de junio
del 2003 para los delitos Aduaneros, se incorporó en nuestro ordenamiento
jurídico el procedimiento de terminación anticipada (resultando inaplicable par
otras modalidades), siendo los sujetos procesales llamados a intervenir en el
mencionado procedimiento: el Procesado, el Ministerio Público y el Juez Penal.
74
75
2.3.1 El Procesado
Como actor principal en el proceso, conocedor de los hechos que se le
imputa y de los beneficios que le concierne por someterse a este procedimiento
especial; la Ley le otorgó directamente la facultad para plantear el mencionado
procedimiento por única vez, luego que se haya dictado el auto de apertura de
instrucción y durante la etapa de la investigación, y hasta antes de la culminación
de dicha etapa o la formulación de la acusación; para ello debía presentar una
solicitud debidamente fundamentada, que debería ser puesta en conocimiento de
todos los procesados si lo hubiere, quienes podrían rechazar desde un inicio esta
posibilidad o no aceptar consenso alguno al iniciar la audiencia.
Para los efectos del acto postulatorio, conforme lo señala el doctor César
San Martín debe tenerse presente dos presupuestos esenciales: primero, este
acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo,
no está en tela de discusión la tipificación del delito realizada en el auto de
apertura de instrucción; consecuentemente, las discusiones acerca de las
“circunstancias del hecho punible” sobre las que puede haber aceptación total o
parcial, están referidas a las agravantes y a las atenuantes genéricas, así como a
los demás elementos que condicionan la penalidad (v.gr.: errores de tipo, de
prohibición o de comprensión, siempre que sean vencibles; eximentes
imperfectas, tentativa, complicidad 83.
83
SAN MARTIN CASTRO, César. “Derecho Procesal Penal”. Tomo II, Ed. Grijley, Lima, 2006, p.1388.
75
76
2.3.2 El Ministerio Público
Representado por el Fiscal Provincial Penal, asume un rol protagónico en
la tarea de este trámite procedimental simplificado. En este procedimiento
especial el rol que le compete al fiscal es de suma importancia y de mayor
responsabilidad en que no se aparte de las normas de legalidad y el debido respeto
a los derechos y garantías que la ley de leyes otorga al proceso, incluyendo lo que
corresponde al justiciable.
La Ley le confiere la iniciativa para solicitar la celebración de la
audiencia especial al fiscal y en ella formular los cargos en contra del imputado y
además, como titular de la acción penal durante la investigación o instrucción y
como sujeto procesal en la audiencia; de su acertada calificación en cuanto a los
hechos imputados y del minucioso análisis que hiciera, dependerá, no sólo la
aprobación que pueda hacer el juzgador, sino la posibilidad del mismo acuerdo.
Cabe mencionar que la ahora derogada Circular N° 005-95-MP-FN que
proporcionaba instrucciones para la actuación del Ministerio Público en los
procedimientos de terminación anticipada por delitos de tráfico ilícito de drogas,
en su cuarto párrafo, facultó al fiscal adelantar conversaciones extrapolares con el
imputado y su defensa; y en el sexto párrafo le impuso contar con un documento
con los hechos objeto de la imputación, las circunstancias típicas relevantes y la
tipificación correspondiente, así como lo referente a la reparación civil.
2.3.3 El Juez Penal
76
77
Como funcionario que ejerce jurisdicción penal, el Juez de la causa
recibida la solicitud de terminación anticipada debe de constatar:1) que los delitos
objeto del procedimiento penal están incursos en su ámbito de aplicación, 2) que
se trata de la primera solicitud y 3) que, de existir pluralidad de imputados, todos
ellos han aceptado someterse al procedimiento. Admitida la solicitud de
terminación anticipada, dictará el auto de citación a la audiencia especial y
privada, disponiendo se notifique a todas las partes procesales, incluso a la parte
civil y al tercero civilmente responsable, para que expongan lo conveniente en
resguardo de sus derechos e intereses legítimos. La audiencia se realizará en acto
privado, en cuaderno aparte y con la asistencia sólo del imputado, su abogado
defensor y el fiscal; en ella el juez deberá de explicar al procesado los alcances
y consecuencias de su aceptación total o parcial, y el fiscal presentará los cargos
que de acuerdo con la investigación surjan contra el procesado, el mismo que
tendrá la oportunidad de aceptarlo, en todo o en parte, o podrá rechazarlos; si el
fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho
punible y de la pena a imponer, así lo declararán ante el juez, todo lo cual
deberá ser consignado expresamente en el acta correspondiente, así como los
aspectos más importantes ocurridos en dicho acto.
Respecto a la audiencia, el doctor César San Martín refiere que consta de
cuatro grandes fases. En la primera, de carácter preliminar, el juez advierte y
explica al imputado respecto a los alcances y consecuencias del acuerdo y las
limitaciones que éste representa para la posibilidad de controvertir su
responsabilidad. En la segunda, el Fiscal presenta los cargos, de modo general, y
hace mención a la pena probable que merecía el hecho punible. En la tercera, se
da la discusión propiamente dicha, que involucra tanto la primera intervención del
77
78
imputado y su defensor, cuanto las sucesivas intervenciones de ambas partes con
vista a la aceptación total o parcial de los acuerdos. En la cuarta, si se arriba a un
acuerdo, se pasa a la redacción de los términos del mismo, donde se señalará
expresamente la pena y la reparación civil acordadas y se establecerá, además si
la pena es efectiva o no. Si no se llega a un acuerdo, la audiencia termina con esa
declaración expresa 84.
Es menester señalar que el art. 2° inc.7 de la Ley N° 26320 señala la
exclusión del fiscal y del juez en todos los casos que es realizada la
audiencia y no se arriba a un acuerdo, o éste no es aprobado por el juez o por
la Sala Penal Superior, los cuales deberán ser reemplazados por otros que tengan
la misma competencia; y si bien la Ley de los delitos aduaneros N° 28008 no
prevé la mencionada exclusión, sin embargo encontrándose ambas sustentadas en
los mismos principios en cuanto a su procedimiento, le es aplicable también ésta
supletoriamente.
Asimismo, conforme a la Ley N° 28008 los procesados que se
acojan a la terminación anticipada, se les impondrá el mínimo legal de la pena,
según corresponda al delito aduanero cometido, y conforme lo establece la Ley
N° 26320 en su art. 3, el encausado que se acoja a este proceso especial recibirá
un beneficio de rebaja de la pena de una sexta parte; beneficio que es adicional y
se acumulará al que reciba por confesión.
2.4 DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA NACIONAL EN EL MARCO

DE LA LEGISLACION ANTERIOR AL NUEVO CODIGO PROCESAL
PENAL
84
SAN MARTIN CASTRO, César. Ob.cit., p.1390.
78
79
2.4.1 Antecedentes de la terminación anticipada del proceso en la

legislación nacional y su naturaleza Jurídica.
La visión apocalíptica de la Justicia Penal, merced a la sobre carga procesal

y la incapacidad logística, operativa y material para procesar todas las causas
penales, obligó a los Estados Nacionales a reformular su política criminal, sobre todo
en aquellas constelaciones territoriales, donde impera en toda su extensión el
principio de legalidad.
Dicha imperiosa necesidad, surgió concretamente, en un contexto

criminológico, donde aparecen las grandes mafias y cárteles de la droga,
organizaciones subversivas y otras estructuras criminales, que ponen en riesgo la
estabilidad democrática y la paz colectiva; es así, que surge la figura del delator, del
pentiti, quien a cambio de sindicar e identificar a los miembros de la cúpula así como
proporcionar pruebas para su incriminación, recibe una penalidad morigerada en sus
efectos. Se vislumbra en escena lo que se conoce como el Derecho Penal Premial85.
Entender el porqué de éste instituto jurídico o el conocer mejor “la razón de

ser” de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal, es decir, expresar su
naturaleza jurídica, implica situarnos en un marco genérico de cómo se ha venido
desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente por entenderse
así, hoy en día sus instituciones no cumplen su finalidad, creándose en consecuencia
un malestar generalizado en la sociedad que, en la coyuntura actual, implica una
desconfianza total en el órgano jurisdiccional.
Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas como la como
la Terminación Anticipada del Proceso, la cual viene siendo acogida ampliamente en
el derecho comparado. Así, para Peña Cabrera y Frisancho Aparicio, es evidente que
una de las características prevalecientes de nuestros sistemas de administración de
justicia penal, descansa indudablemente en que el Estado ejerce el monopolio de la
persecución penal. Políticamente, el Estado se convierte en el gran detentador del
85
Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 579.
79
80
poder penal. Es decir, el Estado acapara la herramienta más temible que alberga el
control social. La pena estatal como expresión de este poder político86.
En Principio este procedimiento penal especial, penetra en el ámbito de los

delitos de terrorismo, como las leyes de arrepentimiento terrorista, de forma
específica con el Decreto Legislativo N° 25499, Ley N° 26220, luego modificados
por el Decreto Legislativo N° 925, haciendo referencia a la Ley N° 27378 (“Ley de
Colaboración Eficaz en el ámbito de la Criminalidad Organizada”); es decir,
mediante la figura del Plea Bargaining.
Es de verse, entonces, que la figura de la Terminación Anticipada del

Proceso, adquiere vigencia legal, con la dación de la Ley N° 26320, en los procesos
por delito de tráficos ilícito de drogas previsto en los artículos: 296°, 298°, 300°,
301° y 302 del Código Penal. Seguidamente, se sanciona la Ley N° 28008, en el
marco de los delitos aduaneros, es decir, en el trazado de una política criminal
orientada hacia la eficacia y a la necesidad impostergable de ofrecer respuestas
rápidas a la conflictividad social, en áreas en realidad sensibles de la criminalidad87.
2.4.2 Definición de Terminación Anticipada
César San Martín Castro señala que el procedimiento de terminación

anticipada se sitúa en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia más rápida
y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal, la idea de
simplificación del procedimiento parte del modelo del principio de consenso, lo que
significa que este proceso habrá cumplido el objetivo solamente si el imputado y el
fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible, la pena (calidad
y cantidad), la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer 88.
Pablo Sánchez Velarde establece que la terminación anticipada se trata de un

proceso especial que se ubica dentro de los mecanismos de simplificación del
86
Peña Cabrera, Alonso Raúl y Frisancho Aparicio, Manual. Terminación Anticipada del Proceso, Jurista Editores, Primera
Edición. Octubre de 2003, cit., p. 101 y 102.
87
Cubas Villanueva, V.; El nuevo proceso penal, cit., p. 579.
88
San Martin Castro, Cesar; Derecho Procesal Penal Tomo II Editorial Grijley;Lima 1999; Pág. 1348.
80
81
proceso que modernamente se introducen en los Códigos Procesales. Su finalidad:

evitar la continuación de la investigación judicial y el juzgamiento si de por medio
existe un acuerdo entre el imputado y el fiscal, aceptando los cargos el primero y
obteniendo por ello el beneficio de la de la pena en una sexta parte. Se trata en
esencia de una transacción penal para evitar un proceso que se hace ya innecesario89
Reyna Alfaro90 señala que la terminación anticipada, constituye una suerte

de transacción judicial previa al juzgamiento, es en efecto, una transacción, un
acuerdo ínter partes, en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio
Público y acusado) se otorgan concesiones recíprocas.
Giammpol Taboada Pilco91, precisa que el proceso especial de terminación

anticipada es una institución consensual que permite la solución del conflicto jurídico
penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y eficacia a la
conclusión tradicional en un juicio público y contradictorio. Es una suerte de
transacción previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente contiene
concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y el fiscal
negocia una reducción de pena.
Para Benavente Chorres, la terminación anticipada es el resultado de una

estrategia defensiva llevada a cabo en la fase de investigación preparatoria ( hasta
antes que el fiscal formule acusación ) que, basada en un pronóstico adecuado sobre
el futuro proceso, implica llegar a una acuerdo con las fiscalía, renunciando a la
defensa, a las excepciones y a la tramitación de la causa, con el fin de hacerse
acreedor de beneficios en la pena, previa audiencia y homologación por el juez de la
investigación preparatoria92
89
Citado por Talavera Elguera, Pablo; Los Procesos Especiales en el Nuevo Código Procesal Penal; Procesos Especiales; Instituto
de Ciencia Procesal Penal, Pág. 28.
90
Reyna Alfaro, Luis; “El Proceso penal aplicado”. Gaceta Jurídica, Lima 2006. Cit., Pág. 135.
91
Taboada Pilco, Giammpol; El Proceso de Terminación Anticipada en el Nuevo Código Procesal Penal. Especial referencia a su
aplicación en el Distrito Judicial de la Libertad; Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II Agosto del 2009; cit., p.34.
92
Benavente Chorres, Hesbert; “La Terminación Anticipada del Proceso en el Código Procesal Penal del 2004 Aspectos
Conceptuales y Procedimentales”, Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II Agosto del 2009; Pág.23.
81
82
A decir de Castro Trigoso – en la doctrina nacional-, en este contexto se

erige como una herramienta de celeridad procesal basada en el principio del
consenso para posibilitar la negociación entre el fiscal y el imputado, es decir, entre
quien está llamado a sostener la pretensión penal y quien deba resistirla, con miras a
la culminación del proceso sin necesidad de ir al juicio oral, previa aprobación
judicial93.
Finalmente en la Doctrina nacional, se sostiene que el proceso especial de

terminación anticipada es una institución consensual que permite la solución del
conflicto jurídico penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y
eficacia a la conclusión tradicional en un juicio público y contradictorio. Es una
suerte de transacción previa a la etapa final del juzgamiento que evidentemente
contiene concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y
el fiscal negocia una reducción de la pena94.
2.4.3 Principios que regulan el Proceso de Terminación Anticipada del

Proceso.
Es sabido que ninguna institución jurídica puede estar desprovista de

principios elementales, que guíen su proceder y a su vez funjan de criterios de
legitimación, en el entendido que sirvan de parámetros y como mecanismos de
interdicción a toda manifestación de arbitrariedad pública.
a. Principio de Postulación de parte
Se ha sostenido que el proceso de Terminación Anticipada del Proceso,

comporta una actuación procesal distinta a la convencionalmente atribuida a los
operadores jurídicos; quiere decir, que acá se incide en una operatividad práctica, que
se encuentra sometida a instancias de las partes, es decir, sólo el Fiscal y el imputado
son los sujetos legitimados para dar inicio a este procedimiento especial. Resultando,
93
Castro Trigoso, H.; La Terminación Anticipada en la Etapa Intermedia del nuevo Proceso Penal. A propósito del Acuerdo
Plenario N° 5-2009/CJ-116. Gaceta Penal& Procesal Penal, diciembre 2009, cit.,p.15.
94
Taboada Pilco, G.; Proceso Especial de Terminación anticipada…,cit.,p.33.
82
83
que la imposición del ius puniendi estatal requiere de una pretensión punitiva,
potestad que recae sobre las facultades del persecutor público y que es el imputado el
titular de las garantías procesales, que ha renunciar, para poder someterse al acuerdo
preliminar con la Fiscalía 95.
b. Principio de Consensualidad
Es sabido que la acción penal se rige por los principio de legalidad procesal,
de obligatoriedad en su ejercicio y de oficialidad, por lo que el persecutor público
tiene la obligación de promover actos concretos de investigación, ni bien toma
conocimiento de la presunta comisión de un hecho punible, importa un deber
jurídico-público, por lo tanto, no puede abstenerse en su ejercicio, con la excepción
del principio de oportunidad.
Dicho de lo anterior, la realización del Derecho penal sustantivo, requiere

necesariamente de la intervención del órgano acusador, lo que se asienta básicamente
en el principio acusatorio; esto a su vez implica, que la plasmación del ius puniendi
estatal, importa una actuación típicamente jurisdiccional, conforme a los principios
de la función judicial consagrados en la Ley Fundamental.
Mas debe tomarse en cuenta, que los mecanismos de selectividad procesal,

en cuanto a la culminación temprana del proceso, está sometido a la voluntad de las
partes confrontadas, esto quiere decir, que será el Fiscal- en el marco de una gestión
de casos-, que decidirá en que causas, resulta factible promover el proceso de
Terminación Anticipada del Proceso y, por su parte, la defensa, en el ámbito de su
estrategia defensiva, ha de optar por el camino que más favorezca a los interesados
de su patrocinado; constituyendo el Proceso de Terminación Anticipada del Proceso,
la vía más adecuada, para obtener una resolución de condena lo más benévolo
posible, considerando el material probatorio que el persecutor público tiene en contra
de su defendido.
95
Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 287 y 288.
83
84
Es así, que el imputado al contar con el derecho constitucional al debido

proceso y estando irradiado del principio de presunción de inocencia, cuenta con
plena legitimidad para resistir de la imputación jurídico – penal en su contra, que
sostiene la Fiscalía, sea proponiendo una teoría del Caso positiva o negativa;
conocedores que la carga de la prueba recae sobre el persecutor público96.
c. Sospecha vehemente de criminalidad
Siguiendo la línea argumental esbozada, se tiene que la aplicación del

procedimiento especial de terminación anticipada, ha sido proyectado para
posibilitar la imposición temprana de una sentencia de condena, para aquellos
imputados que han perpetrado un hecho punible, en cuanto a la infracción de un
precepto jurídico-penal; resultando, que desde una prima estrictamente procesal, la
culpabilidad del inculpado, ha de ser debidamente acreditada en el decurso del
procedimiento, esencialmente en el juzgamiento, con la actuación de un suficiente
acervo probatorio de cargo, cuya inclusión en autos, es un deber privativo del
persecutor público.
Por lo dicho, la averiguación de los hechos punibles, esto es, la dilucidación

del objeto del Proceso Penal, sólo puede conseguirse, como producto de los debates
contradictorios, ha tomar lugar en sede de Juicio Oral, mediando las técnicas de
litigación oral; esta es la forma por la cual se puede alcanzar la verdad de los hechos,
dando luces al juzgador, de lo que realmente sucedió, siendo convencido de la
versión de los hechos, que mas credibilidad y sostén argumentativo revele, tanto en
su composición interna como externa (Teoría del Caso) 97.
d. Principio de Legalidad
El principio de legalidad se encuentra íntimamente vinculado con el

nacimiento del Estado de Derecho, pues su entrada en vigor se basa precisamente en
la división de poderes y en el imperio de la ley. Hasta antes de su entrada en vigencia
96
97
84
85
la potestad sancionadora estatal era la manifestación de un poder arbitrario,

totalitario, ejercicio de forma libérrima por el Monarca (príncipe); de forma que los
súbditos habrían de ser sancionados por la voluntad del Rey y, no por la voluntad de
la Ley.
El principio de legalidad tiene una dimensión material y una dimensión

formal, constituyéndose en un principio político criminal de primer orden en un
Estado de Derecho, que determina una serie de incidencias en el plano político y
jurídico, como se verá más adelante. Su reconocimiento permite generar un estado de
seguridad jurídica y, a su vez, la previsibilidad y predictibilidad de toda la actuación
pública, evitando que los comunitarios puedan ser sorprendidos con la imposición de
sanciones ilegales, arbitrarias y a todas luces desproporcionadas98.
2.4.4 Ámbito de la aplicación de la Terminación Anticipada:
El procedimiento de terminación anticipada, institución procesal

innovadora, está circunscrito, en cuanto a su delimitación objetiva, a los siguientes
rubros delictivos: casos de tráfico de drogas, previstos en el Art. 296°: Tipo básico y
comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga;
Art. 298°: posesión, fabricación, extracción o preparación de pequeña cantidad de
droga o materia prima: Art. 300°: prescripción, administración o expendio abusivo
por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301°:
Imposición de consumo simple o agravado; y, Art. 302°: instigación o inducción al
consumo indebido de droga simple o agravado: Art. 121°: lesiones graves: Art. 122°:
lesiones leves; Art. 185°: hurto simple; Art. 186°: hurto agravado; Art. 188°: robo
simple; y, Art. 189°: robo agravado; la totalidad de los delitos aduaneros, regulados
en la ley Nº 28008. Además, la Fiscalía de la Nación reguló el comportamiento
procesal de los fiscales en el proceso de terminación anticipada en tráfico ilícito de
drogas, a través de la circular Nº 005-95-MP-FN, publicada el 16 de noviembre de
1995, mediante resolución Nº 1071- 95-MP-FN.
98
Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 291 y 292.
85
86
Para este efecto, y como se trata d un procedimiento limitado a

determinados delitos, debe estarse a los expresamente consignados en el auto de
apertura de instrucción. El cuestionamiento sobre la tipificación del delito no puede
hacerse a través de la solicitud de terminación anticipada. Por consiguiente, en este
caso, sólo será procedente dar curso a la solicitud respectiva, una vez que se haya
dilucidado, en incidencia aparte, cuál es el tipo penal que se amolda a los hechos
objeto del proceso penal.
Si la causa también se sigue por otros delitos –acumulación- el

procedimiento de terminación anticipada puede instaurarse, en la medida que dichos
ilícitos no sean de mayor gravedad. Rige el principio de primacía de mayor gravedad
de la infracción; es decir, el delito más grave, cuando exista concurso procesal de
delitos sujetos a trámites distintos, determina el procedimiento a seguir.
2.4.5. Jurisprudencia de Nacional del Proceso de Terminación

Anticipada
Lo califica de proceso especial de terminación anticipada, que expresa un

criterio de oportunidad y se basa en el principio de consenso que da lugar a la
conclusión anticipada de la causa como una decisión final que pone término, como es
el caso en este procedimiento99.
La terminación anticipada es un proceso penal especial y, además una forma

de simplificación procesal, que se sustenta en el principio de consenso. Es además,
uno de los exponentes de la justicia penal negociada100.
La sentencia del Tribunal Constitucional del 08 de julio del 2004 (caso

Rodríguez López, expediente N° 855-2003-HC) define la terminación anticipada
como “un acuerdo entre el procesado y la fiscalía, con admisión de la culpabilidad de
99
IV Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente Transitorias Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 Asunto: Nuevos
Alcances de la Conclusión Anticipada: publicada en el Diario El Peruano el 03 de Noviembre del 2008; Fundamento 20.
100
IV Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente Transitorias Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 Asunto: Proceso de
Terminación: Aspectos Esenciales publicado en el Diario El Peruano el 08 de Noviembre del 2010; Fundamento 20.
86
87
alguno o algunos de los cargos que se formulan, permitiéndose al encausado la

obtención de la disminución punitiva.
La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N° 5-2009/CJ-116, fundamento 6,

sobre la naturaleza jurídica de esta institución, ha sostenido lo siguiente: La
terminación anticipada es un proceso penal especial y, además, una forma de
simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es además, uno
de la justicia penal negociada.
En el Acuerdo Plenario 5-2008, Fundamento 2, se declara que: “El proceso

de terminación anticipada importa al aceptación de responsabilidad por parte del
imputado respecto al hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de
negociación acerca de las instituciones del hecho punible, la pena, la reparación civil
y las consecuencias accesorias”.
En el Acuerdo Plenario N° 5-2008, se indica en el Fundamento 12, que: “El

análisis que corresponde al Juez Penal para homologar el acuerdo que le presentan
las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoración y examen
jurídico penal que hace el Juez en el proceso común luego del juicio oral. En este
último el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el
in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida nos es posible en
el proceso de terminación anticipada, en atención a los mecanismos reconocidos para
su conformación sobre la base del consenso procesal”.
Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo si

advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra
situación similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el acuerdo, los cargos
se diluciden en el proceso común. Es un contrasentido, en atención al ámbito del
control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolución o una decisión que
resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo
objeto de control jurisdiccional.
87
88
CAPITULO II
1. LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL NUEVO PROCESO PENAL
1.13. NATURALEZA JURÍDICA
Entender el por quede este instituto jurídico o conocer mejor “la razón de
ser” de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal, es decir, expresar su
naturaleza jurídica101, implica situarnos en un marco genérico de cómo se ha venido
desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente, por entenderse
así, hoy en día, sus instituciones cumplen su finalidad, creándose así un malestar
generalizado en la sociedad, que en la coyuntura actual implica una desconfianza
total en el órgano jurisdiccional.
Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas, como la

figura que tratamos, la cual viene siendo acogida ampliamente en el derecho
comparado. Así, es evidente que una de las características prevalecientes en nuestro
sistema de la administración de justicia penal, descansa indudablemente en que el
Estado ejerce el monopolio de la persecución penal. Políticamente el Estado, de esta
manera, se convierte en el gran detentor del poder penal, es decir, el Estado acapara
la herramienta más temible, entre otras, que alberga el control social: la pena estatal
como expresión de este poder político.
Sin embargo, como antecedente no siempre el derecho penal tuvo como
fundamento esta configuración política. Solo basta recordar a la inquisición que jugó
un enorme poder político durante varios siglos. La organización de los estados
nacionales y la conformación de entidades locales abatieron las diversas columnas
enraizadas por la religión católica institucionalizada. En puridad, el liberalismo
triunfante del siglo XVIII propició la transformación del derecho penal, sentando
como caso definitivo la regla del monopolio persecutorio del Estado.
101
PEÑA CABRERA, Alonso y FRISANCHO APARICIO, Manuel. “Terminación anticipada del proceso”. Primera Edición. Editorial
Jurista Editores. Lima. 2003. pág. 51.
88
89
En el nuevo Código Procesal Penal se ha dado un tratamiento mejor a los

procesos especiales, incluyendo aquellos que buscan simplificar el proceso penal,
estos tienen un trato diferenciado a ciertas materias o personas en razón de su
especificidad, una de las razones por las que se ha implantado esta regulación de los
procesos especiales en el nuevo código procesal penal obedece a la simplificación
procesal como método de descarga de casos, habiendo, de un lado, formas de
simplificación procesal y, del otro, procesos donde prima la legalidad sobre cualquier
otra consideración.
Existen dos tipos de procesos especiales: aquellos que recurren a las formas
simplificadas de tramitación del proceso penal – terminación anticipada, proceso
inmediato y colaboración eficaz – estos desarrollan un trámite reducido en
comparación con el proceso común y, aquellos que existen, por la mayor idoneidad
de su trámite para conocer ciertos casos – como el proceso de seguridad, el proceso
por ejercicio de la acción privada, el proceso por razón de la función pública.
Por lo indicado, la naturaleza jurídica de la terminación anticipada radica no

sólo en la reducción del procedimiento, sino, además en la descarga procesal y su
relación con el derecho penal premial, además, decanta ciertos principios que son las
siguientes:
a.- Principio de legalidad procesal.- A todo procesado se le considera

inocente. Sólo mediante proceso legalmente realizado y en cumplimiento de
sentencia firme, pronunciada por juez competente, se aplicará la pena o medida de
seguridad. Para aplicar una pena a un ciudadano se requiere de un proceso
previamente establecido en la ley y que ese proceso para que también sea válido,
debe observar y cumplir plenamente las normas y formalidades procesales vigentes.
Mixan Máss enseña que: La legalidad procesal entraña que el proceso se inicie, se
desarrolle y culmine con la debida sujeción a las prescripciones legales pertinentes.
89
90
b.- Principio de Igualdad.- El cual es esencial en todo proceso judicial, sea

este penal, civil, constitucional u otro, pues como lo reconoce la sentencia del
Tribunal Constitucional recaída en el expediente número 1277-2003-HC/TC, este
principio nos dice que se debe tratar de forma igual a los iguales y de forma desigual
a los desiguales, para que la justicia no sólo sea formal, sino que sea efectiva en
términos materiales. Eso quiere decir que la justificación de los procesos especiales
se deba a diferencias de aplicación 102, que hacen que aplicar el proceso ordinario a
supuestos distintos o especiales a los comunes contravenga el principio de igualdad,
por ejemplo, casos que, por la voluntad de las partes, o simplicidad de la prueba, se
pueden terminar brevemente al transcurrir del proceso penal, no deben sufrir las
partes todo el vía crucis del proceso ordinario.
c.- Principio de celeridad.- Este principio de celeridad procesal aparece

como un principio dirigido a la actividad procesal, sea del órgano jurisdiccional
como del órgano fiscal, a fin de que las diligencias judiciales se realicen con la
prontitud debida, dejando de lado cualquier posibilidad que implique demora en el
desarrollo y continuidad del procedimiento. Desde la perspectiva del justiciable o de
las partes en general, puede invocarse el mismo principio aun cuando es posible su
exigencia a título de derecho, del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas103.
d.- Principio de consenso.- Este es un proceso penal autónomo, no es una

mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente del proceso común, el principio de
consenso en el proceso penal implica que las partes puedan llegar a un acuerdo sobre
la forma procedimental a que se someterá el asunto penal o, incluso, respecto del
contenido fáctico y jurídico-penal del mismo asunto. En este sentido, las voluntades
de las partes pueden ser manifestadas de maneras separadas y unilateralmente, en la
102
En sentido contrario y desarrollando la tesis que los procesos especiales se definen de modo negativo LEONE dice que: “No
puede valer siquiera para caracterizar el proceso especial, el objeto particular de la realidad procesal contemplando en función
de la naturaleza de la imputación (…). A nuestro juicio la especialidad tratándose de materia procesal, solo puede inferirse de
la disciplina del procedimiento: cuando un procedimiento se regula de manera diferente que el procedimiento ordinario, nos
hallamos en la presencia de un procedimiento especial (…). Por consiguiente procedimiento especial es cualquier
procedimiento cuya disciplina presente, en todo o en parte, una derogación al esquema de procedimiento ordinario (…).
Cualquier derogación tipo de procedimiento así descrito (instrucción, etapa intermedia, juicio), da lugar a un procedimiento
especial, que se caracteriza solamente bajo esta aspecto (…)” LEONE Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo II,
Ediciones Jurídicas Europa – América, Buenos Aires, 1963, pp 437 y 438.
103
SÁNCHEZ VELARDE, Pablo; Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima, 2004, pp. 286- 287.
90
91
cual la acusación deduce una pretensión y pide la aplicación de un procedimiento

determinado y el acusador acepta por su parte de manera separada y unilateralmente
esa petición, pero cabe también (y quizás con mucha más frecuencia) que el
consenso se dé como consecuencia o resultado de unas tratativas previas tendientes a
producirlo, en cuyo caso nos hallamos frente a un consenso de carácter transaccional.
Sin embargo este principio de consenso se ve reflejado en el criterio de
simplificación procesal que asume el nuevo código procesal penal por razones de
política criminal. Por tanto se aplica de forma supletoria el proceso común u
ordinario siempre que exista un vacío normativo, en tanto que la norma objeto de
integración jurídica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminación
anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.
e.- Simplificación procesal.- En todos los procesos se da una actividad

estratégica, como herramienta procesal siendo un mecanismo equilibrado porque se
funda en hechos, normas y evidencias, con apreciación de los ilícitos penales,
análisis de la gravedad delictuosa y discrecionalidad en el ejercicio de la acción penal
que se funda en la lógica jurídica del nuevo código procesal penal y los principios
constitucionales.
Se concentra por un lado en circunstancias puntuales derivadas de la

evidencia probatoria que genera el proceso inmediato y de otro lado en el
consentimiento de las partes que puede dar lugar los procedimientos de terminación
anticipada y por colaboración eficaz. Como vemos se condice con el nuevo código
procesal penal ya que los procesos por razón de la función pública y el de seguridad
sedan por la razón de la persona a quien se procesa, el proceso por delito de ejercicio
privado de la acción penal es por razón del delito y la acción privada, el proceso de
terminación anticipada y proceso de colaboración eficaz se dan por motivos de
celeridad procesal y la facultad negocial entre las partes y el proceso inmediato se da
por la suficiencia probatoria, en cada uno de ellos está su especificidad.
1.14. CARACTERÍSTICAS DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE
91
92
Las reglas básicas están previstas en los artículos 468 a 471 del Código
Procesal Penal
a).- El proceso de terminación anticipada puede ser solicitado por: El fiscal
o el imputado ante el Juez de investigación preparatoria.
b).- Oportunidad: desde que el fiscal dispone la formalización de la
investigación preparatoria hasta antes de formular acusación.
c).- El Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá, por única vez, la
celebración de una audiencia de terminación anticipada [de carácter privado] Ello
no impide la continuación del proceso ordinario. Se forma cuaderno aparte.
d).- La solicitud o el requerimiento puede ser presentada, incluso
conjuntamente, por el fiscal y el imputado, acompañada de un acuerdo provisional
sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. Fiscal e
imputado pueden sostener reuniones preparatorias informales, para que el trámite
continúe se requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del fiscal
según el caso. Presentado el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado, el JIP
correrá traslado a los demás sujetos procesales por el plazo de 5 días. Los sujetos
procesales se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación
anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones.
e).- Sobre el desarrollo de la audiencia, se instala con la asistencia
obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la
concurrencia de las demás partes. El fiscal presentará los cargos que como
consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el imputado. El imputado
tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El Juez de la
Investigación Preparatoria deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias
del acuerdo, así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su
responsabilidad, en la forma que lo pueda entender. El imputado se pronunciará al
respecto, así como los demás sujetos procesales asistentes, el Juez de la Investigación
Preparatoria instará a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a un
acuerdo. Puede suspender la audiencia por breve término, pero debe continuar el
mismo día. En esta audiencia no se permite la actuación de pruebas.
f).- Sobre el acuerdo y la sentencia.-Si hay acuerdo sobre las circunstancias
del hecho punible, de la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer,
92
93
incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la Ley

penal, así lo declararán ante el Juez de la Investigación Preparatoria, consignándose
expresamente en acta. La sentencia anticipada se dictará dentro de cuarenta y ocho
horas de la audiencia.
¿El acuerdo provisional vincula al Juez de la Investigación Preparatoria?
No. Sólo si el Juez de la Investigación Preparatoria considera que la
calificación jurídica del hecho punible y la pena acordada son razonables y existen
elementos de convicción suficientes, en la sentencia se precisa que hubo acuerdo.
¿La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada?
Sí. Los demás sujetos procesales, dentro de su competencia, pueden
cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparación civil. El
Superior puede incrementar la reparación civil.
g).- Pluralidad de hechos o imputados.- En estos casos se requiere el
acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno.
Sin embargo, el Juez de la Investigación Preparatoria puede aprobar acuerdos
parciales, siempre que la falta de acuerdo se refiera a delitos conexos y en relación
con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la
acumulación resulta indispensable.
h).- Efectos del no acuerdo o de la desaprobación del acuerdo; en primer
lugar, la declaración del imputado se tiene por inexistente, no se puede utilizar en el
proceso ordinario ni otro proceso o evidencia.
i).- Beneficio de la terminación anticipada, que es la reducción de la pena de
una sexta parte, ello es adicional y acumulativo al beneficio por confesión.
1.15. INTERVENCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES
1.15.1. En la Legislación Nacional
A) El Procesado:
Como actor principal en el proceso, conocedor de los hechos que se le
imputa y de los beneficios que le concierne por someterse a este procedimiento
93
94
especial; la Ley le otorgó directamente la facultad para plantear el mencionado
procedimiento por única vez, luego que se haya dictado el auto de apertura de
instrucción y durante la etapa de la investigación, y hasta antes de la culminación
de dicha etapa o la formulación de la acusación; para ello debía presentar una
solicitud debidamente fundamentada, que debería ser puesta en conocimiento de
todos los procesados si lo hubiere, quienes podrían rechazar desde un inicio esta
posibilidad o no aceptar consenso alguno al iniciar la audiencia.
Para los efectos del acto postulatorio, conforme lo señala el doctor César
San Martín debe tenerse presente dos presupuestos esenciales: primero, este
acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo,
no está en tela de discusión la tipificación del delito realizada en el auto de
apertura de instrucción; consecuentemente, las discusiones acerca de las
“circunstancias del hecho punible” sobre las que puede haber aceptación total o
parcial, están referidas a las agravantes y a las atenuantes genéricas, así como a
los demás elementos que condicionan la penalidad (v.gr.: errores de tipo, de
prohibición o de comprensión, siempre que sean vencibles; eximentes
imperfectas, tentativa, complicidad 104.
B) El Ministerio Público
Representado por el Fiscal Provincial Penal, asume un rol protagónico en
la tarea de este trámite procedimental simplificado. En este procedimiento
especial el rol que le compete al fiscal es de suma importancia y de mayor
104
SAN MARTIN CASTRO, César. “Derecho Procesal Penal”. Tomo II, Ed. Grijley, Lima, 2006, p.1388.
94
95
responsabilidad en que no se aparte de las normas de legalidad y el debido respeto
a los derechos y garantías que la ley de leyes otorga al proceso, incluyendo lo que
corresponde al justiciable.
La Ley le confiere la iniciativa para solicitar la celebración de la
audiencia especial al fiscal y en ella formular los cargos en contra del imputado y
además, como titular de la acción penal durante la investigación o instrucción y
como sujeto procesal en la audiencia; de su acertada calificación en cuanto a los
hechos imputados y del minucioso análisis que hiciera, dependerá, no sólo la
aprobación que pueda hacer el juzgador, sino la posibilidad del mismo acuerdo.
Cabe mencionar que la ahora derogada Circular N° 005-95-MP-FN que
proporcionaba instrucciones para la actuación del Ministerio Público en los
procedimientos de terminación anticipada por delitos de tráfico ilícito de drogas,
en su cuarto párrafo, facultó al fiscal adelantar conversaciones extrapolares con el
imputado y su defensa; y en el sexto párrafo le impuso contar con un documento
con los hechos objeto de la imputación, las circunstancias típicas relevantes y la
tipificación correspondiente, así como lo referente a la reparación civil.
C) El Juez Penal
Como funcionario que ejerce jurisdicción penal, el Juez de la causa
recibida la solicitud de terminación anticipada debe de constatar:1) que los delitos
objeto del procedimiento penal están incursos en su ámbito de aplicación, 2) que
se trata de la primera solicitud y 3) que, de existir pluralidad de imputados, todos
ellos han aceptado someterse al procedimiento. Admitida la solicitud de
terminación anticipada, dictará el auto de citación a la audiencia especial y
95
96
privada, disponiendo se notifique a todas las partes procesales, incluso a la parte
civil y al tercero civilmente responsable, para que expongan lo conveniente en
resguardo de sus derechos e intereses legítimos. La audiencia se realizará en acto
privado, en cuaderno aparte y con la asistencia sólo del imputado, su abogado
defensor y el fiscal; en ella el juez deberá de explicar al procesado los alcances
y consecuencias de su aceptación total o parcial, y el fiscal presentará los cargos
que de acuerdo con la investigación surjan contra el procesado, el mismo que
tendrá la oportunidad de aceptarlo, en todo o en parte, o podrá rechazarlos; si el
fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho
punible y de la pena a imponer, así lo declararán ante el juez, todo lo cual
deberá ser consignado expresamente en el acta correspondiente, así como los
aspectos más importantes ocurridos en dicho acto.
Respecto a la audiencia, el doctor César San Martín refiere que consta de
cuatro grandes fases. En la primera, de carácter preliminar, el juez advierte y
explica al imputado respecto a los alcances y consecuencias del acuerdo y las
limitaciones que éste representa para la posibilidad de controvertir su
responsabilidad. En la segunda, el Fiscal presenta los cargos, de modo general, y
hace mención a la pena probable que merecía el hecho punible. En la tercera, se
da la discusión propiamente dicha, que involucra tanto la primera intervención del
imputado y su defensor, cuanto las sucesivas intervenciones de ambas partes con
vista a la aceptación total o parcial de los acuerdos. En la cuarta, si se arriba a un
acuerdo, se pasa a la redacción de los términos del mismo, donde se señalará
expresamente la pena y la reparación civil acordadas y se establecerá, además si
la pena es efectiva o no. Si no se llega a un acuerdo, la audiencia termina con esa
declaración expresa 105.

105
SAN MARTIN CASTRO, César. Ob.cit., p.1390.
96
97
Es menester señalar que el art. 2° inc.7 de la Ley N° 26320 señala la
exclusión del fiscal y del juez en todos los casos que es realizada la
audiencia y no se arriba a un acuerdo, o éste no es aprobado por el juez o por
la Sala Penal Superior, los cuales deberán ser reemplazados por otros que tengan
la misma competencia; y si bien la Ley de los delitos aduaneros N° 28008 no
prevé la mencionada exclusión, sin embargo encontrándose ambas sustentadas en
los mismos principios en cuanto a su procedimiento, le es aplicable también ésta
supletoriamente.
Asimismo, conforme a la Ley N° 28008 los procesados que se acojan a

la terminación anticipada, se les impondrá el mínimo legal de la pena, según
corresponda al delito aduanero cometido, y conforme lo establece la Ley N° 26320
en su art. 3, el encausado que se acoja a este proceso especial recibirá un beneficio de
rebaja de la pena de una sexta parte; beneficio que es adicional y se acumulará al que
reciba por confesión.
Conforme ya se ha señalado, por Ley N° 26320 publicado en el diario
Oficial “El Peruano” el 02 de junio de 1994 norma referida a los procesos por
delito de tráfico ilícito de drogas y la Ley N° 28008 promulgada el 18 de junio
del 2003 para los delitos Aduaneros, se incorporó en nuestro ordenamiento
jurídico el procedimiento de terminación anticipada (resultando inaplicable par
otras modalidades), siendo los sujetos procesales llamados a intervenir en el
mencionado procedimiento: el Procesado, el Ministerio Público y el Juez Penal.
1.15.2. En el Nuevo Código Procesal Penal de 2004
97
98
Conforme lo regulado en el Libro V, Sección V, artículos 468º al 471º del
Nuevo Código Procesal Penal, en el proceso de terminación anticipada,
participan los siguientes sujetos procesales: el Imputado, su Defensor, el Fiscal y
el Juez de la Investigación Preparatoria.
A) El Imputado y su defensa
Es el sujeto procesal legitimado para solicitar al Juez de la Investigación
Preparatoria la celebración de una audiencia de terminación anticipada, de
carácter privado, lo cual presupone necesariamente la aceptación parcial o total
de los hechos punibles imputados en su contra por parte del Ministerio Público;
petición que se puede realizar para todos los delitos sujetos al ejercicio público de
la acción penal, pero por una sola vez, luego de haberse emitido la disposición
fiscal de formalización de la Investigación Preparatoria y antes de la acusación,
de manera tal que denegado o desaprobado el acuerdo, no es admisible un nuevo
pedido; conforme así lo establece el Código Procesal Penal en su artículo 468º
inc.1.
Es menester señalar que esta exclusividad de la facultad de dar inicio al
procedimiento de terminación anticipada que se otorga al imputado y como
veremos también al Ministerio Público, conforme lo señala Reyna Alfaro no sólo
es consecuencia de la expresa declaración hecha por el citado artículo 468º del
Código Procesal Penal, sino que es consecuencia del carácter negocial del
procedimiento de terminación anticipada, la terminación anticipada se asemeja a
un contrato que sólo pueden propiciar aquéllos que tengan alguna
contraprestación que ofrecer 106.

106
REYNA ALFARO, Luis Miguel. “La Terminación Anticipada en el Código Procesal Penal”. Jurista Editores EIRL, Lima, 2009,
p.162.
98
99
Su solicitud puede ser formulada en forma conjunta con el Fiscal, lo cual
posibilita la realización de un acuerdo provisional anterior a la realización de la
audiencia judicial, sobre la pena y la reparación civil y las demás consecuencias
accesorias. Y aunque el texto del artículo 468º del Código Procesal Penal no lo
indica expresamente, conforme lo señala Reyna Alfaro, es indispensable que en
aquellas reuniones preparatorias informales cuenten con la presencia del abogado
defensor del imputado. Esta exigencia deriva de las características técnicas de la
negociación propia de la terminación anticipada, del carácter fundamental de
aquélla en el procedimiento así como de la necesidad de preservar los derechos
procesales fundamentales del imputado 107, cabe mencionar, así mismo, que será
necesaria la participación efectiva de su patrocinado en las reuniones destinadas a
arribar a un acuerdo provisional.
Por tanto la función del abogado en el proceso de terminación anticipada
no se limita a ser un simple acompañante del imputado, su función es primordial,
dadas las características técnicas de esta clase de negociación; tal es así que el
abogado debe saber enfrentar los riesgos propios de la estandarización de la
terminación anticipada, tendentes a limitar la capacidad de negociación de la
parte débil de la negociación (el imputado), la cual puede derivar en la
internalización por parte del abogado, de la asunción de una posición totalmente
pasiva e incluso sumisa en el proceso de negociación.
107
REYNA ALFARO, Luis Miguel. Obra citada, p.181.
99
100
B) El Fiscal
El representante del Ministerio Público como titular de la acción penal,
conforme lo señalado por el artículo 468º.2 también esta facultado para presentar
un requerimiento ante el Juez de la Investigación Preparatoria para la aplicación
de este procedimiento especial; petición que será puesta en conocimiento de todas
las partes por el plazo de cinco días, quienes pueden manifestarse respecto a su
procedencia o respecto a sus pretensiones punitivas o resarcitorias. La posición
de estos sujetos procesales puede hacerse por escrito, pero igualmente si se
encuentran acreditados serán notificados de la realización de la audiencia
especial, la misma que ser realizará con la presencia obligatoria del fiscal, del
imputado y de su defensor. La concurrencia de los demás sujetos procesales es
facultativa.
El fiscal en la audiencia especial y privada presentará los cargos de
incriminación que existen en contra el imputado, quien podrá aceptarlos en todo o
en parte o podrá rechazarlos.
Conforme lo señala el doctor Sánchez Velarde, debe destacarse que como
consecuencia de la aplicación de este nuevo proceso se redefinen las funciones
propias de los fiscales y jueces, pues si bien es cierto, el fiscal dirige la
investigación del delito y en su momento formula su requerimiento acusatorio,
por este proceso adelanta su decisión acusatoria y a la vez debe de hacer uso de
mecanismos propios de la transacción penal para llegar a un acuerdo de pena y
reparación civil con el imputado y su defensor 108.
108
SANCHEZ VELARDE, Pablo. “El Nuevo Proceso Penal”. Editorial Moreno S.A. Lima, 2009, p.385.
100
101
C) El Juez de la investigación Preparatoria
En la terminación anticipada, si bien se tiene como actores centrales al
Ministerio Público y al imputado, el Juez cumple también una función
trascendental de control de legalidad de los acuerdos subyacentes a la terminación
anticipada.
Por esta función, conforme al artículo 468º.7 del Código Procesal Penal,
el juez para la aprobación del acuerdo entre el imputado y el Ministerio Público,
deberá analizar la razonabilidad de la calificación jurídica del hecho punible
imputado y la pena acordada, así como la existencia de elementos de convicción
suficientes.
Para ello, previamente deberá convocar una audiencia de
terminación anticipada, la misma que reviste carácter privado, conforme lo
señalado por el inciso primero del artículo 468º del Código Procesal Penal; la cual
una vez instalada, corresponde como primer paso, que el Fiscal presente los
cargos formulados en contra del imputado, los cuales deben estar vinculados con
los hechos delictivos atribuidos en la disposición fiscal de formalización de
investigación preparatoria. Luego el Juez deberá explicar al procesado los
alcances y consecuencias del acuerdo, así como las limitaciones que representa la
posibilidad de controvertir su responsabilidad, conforme lo señalado por el inciso
cuarto del citado artículo; y como paso siguiente se señala la apertura del debate
entre el Fiscal y el imputado, y de llegarse a un acuerdo deberá ser declarada
expresamente ante el Juez de la Investigación Preparatoria y consignarse en el
acta respectiva con indicación de todos y cada uno de los aspectos propios del
acuerdo, dado que aquellos serán objeto de control judicial, estando facultado el
101
102
Juez para aprobar o desaprobar el acuerdo, pero no variarlo ni a favor del
imputado, reduciendo las consecuencias jurídicas del delito, ni a favor del
Ministerio Público, incrementando las mismas.
El Juez de la Investigación Preparatoria, conforme lo señalado por el doctor

Sánchez Velarde, analiza la propuesta que se encuentra en el acuerdo para examinar
su sustento, hacer control de legalidad y luego dictar sentencia dentro de las cuarenta
y ocho horas siguientes sobre la base de lo actuado y acordado por el fiscal y las
partes109.
1.16. OPORTUNIDAD PARA SOLICITAR LA TERMINACIÓN

ANTICIPADA DEL PROCESO PENAL
La Terminación Anticipada se encuentra regulada en el Nuevo Código

Procesal Penal en el Libro Quinto sobre los Procesos Especiales, entre los artículos
468° al 470° , estableciendo respecto a la oportunidad en el artículo 468° literalmente
lo siguiente: “Los procesos podrán terminar anticipadamente, observando las
siguientes reglas: 1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigación
Preparatoria dispondrá, una vez expedida la Disposición Fiscal del artículo 336° y
hasta antes de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez , la celebración
de la audiencia de terminación anticipada, de carácter privada. Su celebración no
impide la continuación del proceso, se formará al respecto, cuaderno aparte.”
En el caso de los procesos que aún se llevan a cabo bajo la vigencia del
Código Penal de 1940 la institución de la Terminación Anticipada es aplicable en los
términos del nuevo modelo procesal penal, siendo la oportunidad de presentarla hasta
antes de la Acusación Fiscal.
Esto significa que existen distintos espacios procesales que son oportunos
para ser solicitada: a) durante la investigación preliminar y b) durante la
investigación preparatoria.
109
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Obra citada, p.386.
102
103
a) Durante la Investigación Preliminar:
Es la etapa en la que, de manera predominante, la parte imputada y el Fiscal

dan inicio a las primeras conversaciones sobre la aplicación de este proceso especial.
La iniciativa recae en la defensa del imputado dirigida al Fiscal, quien, por su lado,
también puede “sugerir” al defensor dar inicio a dicho proceso. De tal manera que –
incluso- antes de acabar con las diligencias preliminares ya es posible que exista un
acuerdo previo entre ambas sujetos de la relación procesal. Luego de ello, el Fiscal
dispone pasar a la investigación preparatoria y presenta el requerimiento al Juez para
el proceso de Terminación Anticipada, requerimiento que se acompaña con el
acuerdo a que han llegado sobre el delito, pena y reparación civil o lo sustentan en la
audiencia judicial.
Los casos más frecuentes son los supuestos de flagrancia en donde el

imputado esta detenido y en aquellos otros delitos de mínima criminalidad.
b) Durante la Investigación Preparatoria:
De acuerdo con la normatividad vigente, la defensa del imputado puede,

durante la investigación preparatoria, 1) solicitar al Juez la realización de una
audiencia de Terminación Anticipada, para proceder a su planteamiento ante el
Fiscal; y 2) solicitar al Fiscal el inicio de conversaciones para llegar a acuerdo
previos y luego presentar el pedido conjunto -a través del Fiscal- de la Terminación
Anticipada.
De acuerdo con la ley procesal – y en tanto no se modifique- la Terminación

Anticipada se aplica solo durante la investigación procesal y hasta antes de
formularse la acusación escrita del Fiscal.
Dentro del trámite establecido por ley para la aplicación de la Terminación

Anticipada tenemos inicialmente la oportunidad para su solicitud. Es un proceso
103
104
especial, ubicado dentro de los mecanismos de simplificación procesal, que permite

que la causa concluya durante la investigación preparatoria (según el Art. 468.1)', que
se da entre la disposición de formalización de la investigación preparatoria y hasta
antes de la acusación y se aplica a cualquier tipo de delito.110
Ha sido materia de discusión si resulta posible solicitarla en la etapa

intermedia, esto es entre la etapa de la investigación preparatoria y el juicio, lo cual
no sería correcto pues la etapa intermedia tiene funciones específicas para la
preparación del juicio oral, esto es que ya existe una pretensión penal de parte del
sujeto acusador que se está controlando por parte del órgano jurisdiccional con la
finalidad de ingresar a una nueva etapa: la de juicio. Y básicamente no cabe
interponerla en un estado avanzado del proceso si su finalidad es darle celeridad al
mismo, es por ello que cabe su interposición en la fase inicial del proceso penal, por
lo que no se debe olvidar que se trata de un proceso especial. Finalmente cabe
resaltar que la finalidad de la terminación anticipada es la de negociar entre las partes
la pena y reparación civil pero si la oportunidad se diera luego de la acusación, sería
un contrasentido pues la pena y reparación ya están concretadas.
En cuanto a su oportunidad cabe destacar además que su finalidad es evitar

la continuación de la investigación judicial y el juzgamiento si de por medio existe
un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, aceptando los cargos de imputación el
primero y obteniendo por ello el beneficio de la reducción de la pena hasta en una
sexta parte, esto en referencia a lo expresado por Sánchez Velarde 111. Dicho autor
señala además que este proceso dada su especialidad adelanta el requerimiento
acusatorio del Fiscal el cual se plante en la audiencia especial celebrada entre el
Fiscal, el imputado y su abogado defensor.
A este respecto señala Rosas Yataco “Tiene que haberse formalizado la

Investigación preparatoria es un requisito sine quanom que se haya pasado a la
segunda fase de la Investigación Preparatoria, esto es, la que se ha formalizado "lo
110
Neyra Flores, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral. Editorial IDEMSA. Lima - Perú. 2010. P.
469.
111
Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima. Perú. 2000. p. 384.
104
105
que descarta su aplicación en las Diligencias preliminares o investigación preliminar,

la razón es qué se haya determinado la posibilidad de una causa probable. Se plantea
hasta antes de la Acusación: esta es la regla general, que se aplique hasta antes que el
Fiscal del caos realice su requerimiento de acusación donde llega a la conclusión de
que existe elementos suficientes de convicción que ameriten formular una acusación,
de modo que se posibilite llegar a un acuerdo con la pena y reparación civil
adecuada, pues la idea es no pasar a la segunda etapa del proceso común (…)”112
Como se ha mencionado líneas arriba el procedimiento de Terminación

Anticipada se encuentra vigente en los procesos que se llevan bajo el modelo
procesal de 1940, al respecto el doctor Cubas Villanueva refiere que “el
procedimiento podría instarse luego de emitido el auto de apertura de instrucción y
durante la etapa de investigación judicial (…) procedimiento que tiene por finalidad
reducir los tiempos de la causa y lo hace mediante formas de definición anticipada.
El criterio de economía procesal tiene como presupuesto el acuerdo entre el
imputado y el Fiscal”113. Con lo que se refuerza el por qué de la oportunidad de su
presentación hasta antes de emitida la Acusación Fiscal pues caso contrario no
cumpliría su finalidad esto es de hacer más expeditivo el proceso penal.
Sobre este mismo punto incide la doctora Sánchez García de Paz, quien nos
indica que “el acuerdo de negociación puede solicitarse luego de haberse emitido la
disposición Fiscal de formalización de la investigación preparatoria y antes de la
acusación fiscal. Esta limitación temporal del momento de incoación de la
terminación anticipada parece identificar la ratio de la institución: la aceleración del
proceso penal a través del ahorro del juzgamiento. Justamente allí se explica la
tendencia a considerarla como una forma de arrepentimiento, manifestando mediante
un acto de colaboración con la justicia.”114
Como se viene mencionando las partes pueden solicitar la terminación

anticipada del proceso en tanto no se haya formulado acusación fiscal. Pues la
112
Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima. Perú. 2009. p. 904.
113
Cubas Villanueva, Víctor. El Nuevo Proceso Penal peruano. Palestra. Lima. Perú. 2009. p. 577.
114
Sánchez García de Paz, Isabel. Artículo “El coimputado que colabora con la justicia penal”. En Revista electrónica de Ciencia
Penal y Criminología, Nº 07. Disponible en www.criminet.ugr.es/recpc.
105
106
formulación de acusación impide que se admita a trámite cualquier solicitud de esta

naturaleza, al respecto el texto del Nuevo Código Procesal Penal en su artículo 468º
es claro y no admite lugar a otras interpretaciones.
“En este contexto resulta claramente incorrecta la tendencia jurisprudencial

bastante proliferada y con cierta recepción doctrinal de considerar aplicable la
terminación anticipada durante la etapa intermedia, tras la formulación de la
acusación fiscal. Esta propuesta interpretativa es posible de observar en decisiones
del Primer Juzgado de Investigación Preparatoria de Barranca (resolución del 20 de
agosto de 2007, Exp. Nº 474-2007) en opinión de dicho órgano jurisdiccional en
tanto que el espíritu del nuevo modelo procesal es favorecer los acuerdos entre las
propias partes, se entiende que debe ser interpretada a favor de dicha negociación;
ergo, si resulta aplicable la terminación anticipada en la etapa intermedia. En el
mismo distrito judicial, puede apreciarse la decisión del Juzgado de Investigación
Preparatoria de Huaura (Exp. 404-2006) que recurre al principio favor rei para
permitir la incoación del proceso de terminación anticipada en la etapa intermedia.
(…) Estas decisiones aunque aciertan en identificar el espíritu del que está imbuido
el Código Procesal Penal, yerran en desconocer que el ingreso a la etapa intermedia
permite recurrir a otros mecanismos de celeridad, distintos a la terminación
anticipada, previstos también en el estatuto procesal penal (por ejemplo, la
conformidad con la acusación). Una propuesta como la aquí criticada desnaturaliza la
institución de la terminación anticipada en tanto enfrenta su propio fundamento, va
contra el texto expreso y claro de la ley, le hace perder eficacia y limita las
posibilidades de uno de los sujetos involucrados en la negociación (el Ministerio
Público)”115.
1.17. LOS LLAMADOS ACUERDOS PREVIOS
Nuestra identidad procesal penal nacional, asumió con firmeza las formas y
principios que inspiraron los modelos de justicia penal post–napoleónicas,
desarrollados en diferentes países de Europa y Latinoamérica en los pasados siglos,
115
Reyna Alfaro, Luis Miguel. La Terminación Anticipada en el Código Procesal Penal. Jurista Editores. Lima. Perú. 2009. p. 177
y ss.
106
107
caracterizados por una concepción del principio de legalidad de extrema rigidez, el

automatismo de la función de persecución del delito y la creación de un sistema de
garantías para el procesado canalizado a través del juicio oral116.
En el escenario mencionado, era imposible pensar que Fiscal e imputado se

pusieran de acuerdo para, en cierta forma, disponer del proceso y de algunas de sus
consecuencias, sin embargo, tal posibilidad es una práctica cotidiana de los países
anglosajones, en los que nuestra tradición jurídica ha buscado ideas y principios para
compensar las nuevas demandas sociales y el desgaste de las concepciones e
instituciones tradicionales.
El nuevo sistema procesal penal peruano recoge el acuerdo o consenso entre

el Ministerio Público y el encausado como una alternativa legítima para agilizar, de
distintas formas, el sistema de justicia.
Sobre el particular SANCHEZ VELARDE117 menciona que la Terminación

Anticipada se basa en el llamado derecho penal de transacción que busca, mediante
una fórmula de consenso o acuerdo, evitar un periodo de la instrucción y
juzgamiento innecesarios, sentenciándose anticipadamente. El procesado por su parte
obtiene una reducción de la pena. El acuerdo se realiza entre el Fiscal y el imputado
y requiere de la aprobación del Juez Penal.
a) Si bien el Proceso de Terminación Anticipada, importa al principio, un trámite

informal, un acercamiento entre las partes, que pretenden emprender una
negociación, no es menos cierto, que dicho proceder está compuesto por una serie de
pasos, que los actores procesales han de respetar, en estricta observancia a las normas
procesales vigentes.
Importa un camino por recorrer, que se inicia con las reuniones informales
(preparatorias), entre el Fiscal y el imputado (su defensa) y que adquiere su
116
SALINAS MENDOZA, Diego, Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Estructura y Función”, Palestra, Lima,
2011, p.156.
117
SANCHEZ VELARDE, Pablo, Los Procedimientos Penales Especiales ante la Criminalidad no Convencional, en Anuario de
Derecho Penal 1996: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Lima Grijley EIRL, 1997, p. 196.
107
108
culminación con su aprobación o desaprobación judicial en la audiencia de

terminación anticipada.
Las partes pueden efectuar “reuniones preparatorias informales” que se

cristalicen en un acuerdo provisional y en una solicitud conjunta (entre Fiscal y
procesado) para que se lleve adelante la homologación por parte del órgano
jurisdiccional. En este caso, las reuniones se realizaran fuera de la sala de audiencias,
sin la presencia de funcionarios judiciales y sin someterse a la rigidez de un
procedimiento preestablecido. Son reuniones de naturaleza privada, de las que
únicamente se llegan a conocer los resultados o acuerdos y no la forma en la que se
llevaron a cabo las tratativas ni los medios de presión recíproca que utilizaron las
partes.118
Una vez dadas las condiciones (principio de intervención indiciaria y

predisposición a la declaración de culpabilidad) para proceder al inicio de las
negociaciones entre las partes (Fiscal y defensa del imputado), toman lugar el primer
acercamiento entre los sujetos procesales. Estamos hablando de una reunión
informal, donde el abogado y su patrocinado dan a conocer su disposición de
someterse a un acuerdo de Terminación Anticipada del Proceso.119
b) El artículo 468.2 del nuevo Código Procesal Penal, dispone que el Fiscal y el
imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la
pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a
sostener reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trámite
requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el
caso.
Conforme lo descrito, se tiene que, la solicitud puede presentarla de forma

unilateral el Fiscal o el imputado y, a su vez, de manera conjunta, en mérito a esto
118
SALINAS MENDOZA, Diego, ob. cit, p.161.
119
PEÑA CABRERA F, Alonso Raúl, Los Procesos Penales Especiales y El Derecho Penal frente al Terrorismo, IDEMSA, Lima,
2012, p. 315.
108
109
último es que ambas partes pueden presentar un Acuerdo Provisional, en cuanto a la

magnitud de la pena, la reparación civil y demás consecuencias accesorias.
En la petición pueden presentarse las siguientes alternativas:120

1. El Fiscal lo requiere con o sin acuerdo provisional.
2. El imputado lo solicita con o sin acuerdo provisional.
3. El Fiscal y el imputado presentan una solicitud conjunta y un acuerdo
provisional.
En todo caso, la presentación del acuerdo provisional, ha requerido previamente

la negociación de las partes sobre los términos de la Terminación Anticipada del
Proceso.
c) En el caso, entonces de que las partes hayan solicitado conjuntamente la

Terminación Anticipada del Proceso, adjuntando para ello, un acuerdo provisional,
en dicho documento se debe detallar lo siguiente121:
- El título de imputación delictiva: el tipo penal aplicable a los enunciados

normativos concurrentes (concurso delictivo), el cual debe corresponderse
con las figuras delictivas propuestas por el Fiscal en la formalización de la
Investigación Preparatoria, a su vez, puede incidirse en circunstancias
modificatorias de responsabilidad penal (agravantes o atenuantes); el titulo de
participación delictiva (autor o partícipe), las formas de perfecta ejecución
(consumación, tentativa) así como otros datos que puedan repercutir en el
ámbito de determinación de la pena; tomando en cuenta las reducciones
punitivas que el imputado puede recibir por someterse a este procedimiento,
sumada a la llamada “confesión”. Estos aspectos resultan fundamentales,
pues el juzgador ha de realizar el control de la legalidad de la pena, sobre
todo, en fijaciones punitivas por debajo del mínimo legal.
120
MIXAN MASS, Florencio, IBARRA ESPIRITU, Carlos Enrique, HURTADO POMA, Juan, UGAZ ZEGARRA, Fernando, El Proceso
de Terminación Anticipada. Estudios y Práctica Procesal, Ediciones BLG, Trujillo – Perú.
121
PEÑA CABRERA F, Alonso Raúl, Ob. Cit, p. 327-329.
109
110
- La clase de pena, es así, que debe indicarse si se trata de una pena efectiva,
debiéndose proceder al descuento por carcelerìa sufrida (prisión preventiva) o
en su defecto, de un sustituto penal (suspensión de la ejecución de la pena,
reserva del fallo condenatorio o la exención de la pena); si se hace uso de
éstos mecanismos alternativos a la prisión, debe explicarse con todo rigor en
la fundamentaciòn (justificación), como es que resulta admisible dicha
aplicación, cuando el delito conminado, tiene una pena mayor a los cuatro
años de pena privativa de libertad. El tema de las reglas de conducta es un
asunto que incumbe únicamente al juzgador, no obstante, el acuerdo puede
hacer alusión a ello. Se añade en este apartado las penas limitativas de
derechos: prestación de servicios a la comunidad, limitación de días libres, la
inhabilitación y la pena de multa Siendo que estas penas –como sustitutivas o
alternativas-, debe fijarse su duración, con arreglo a los artículos 33º, 35º y
38º del Código Penal, de conformidad con lo establecido en el Acuerdo
Plenario Nº 2-2008/CJ-116, así, cuando se sostiene que el artículo 92.4 de la
Ley Orgánica del Ministerio Público, en concordancia con el artículo 225.3
del Código de Procedimientos Penales, establece que el escrito de acusación
debe contener la proposición de pena que fuera aplicable y su duración, la
cual en principio no vincula al Tribunal, sin embargo, en el artículo 397.3 del
Nuevo Código Procesal Penal estipula la no imposición de una pena más
grave que la requerida por el Fiscal. En caso que el Fiscal en su acuerdo
provisional no haya solicitado la pena de inhabilitación, podrían darse las
siguientes alternativas: primero, que el Juez de la Investigación Preparatoria
devuelva el acuerdo al persecutor público para que subsane dicho defecto o,
segundo, -conforme lo deja sentado-, el Acuerdo Plenario, el Tribunal en base
a la vigencia del Principio de Legalidad Penal, puede imponer directamente
dicha pena, cuando la inhabilitación, està indisolublemente unida como
consecuencia jurídica típica asociada a la infracción realizada, cuando ésta se
impone como pena principal. Llevando dicha línea argumental –al caso que
nos ocupa- se tiene que la inhabilitación, si bien debe imponerse
necesariamente en ciertos casos, como pena accesoria, en los delitos de
infracción y en aquellos donde se vulneran las normas de tránsito, no es
110
111
menos cierto que su duración puede ser distinta,122 de manera que si el

Tribunal impone de forma unilateral la magnitud de dicha sanción punitiva,
puede que el imputado se vea sorprendido en su situación jurídica, en el
sentido, de que no pudo negociar su duración temporal.
- Las penas accesorias: recordando que la inhabilitación puede ser impuesta,

como principal o accesoria, tal como se desprende del artículo 37º del C.P, la
cual ha de tomar lugar en el ámbito de los delitos cometidos por funcionarios
públicos y/o servidores públicos y cuando el hecho punible cometido por el
agente, constituye un abuso de autoridad, cargo, profesión y oficio y en los
delitos culposos de tránsito.
- Las consecuencias accesorias al delito: debe considerarse que en la

perpetración de ciertos delitos puede utilizarse a la persona jurídica, por lo
que el Fiscal, si es que advierte los presupuestos para su configuración, debe
solicitar la imposición conforme al listado glosado en el artículo 105º del
Código Penal, valorando los fundamentos expuestos en el Acuerdo Plenario
Nº 7-2009/CJ-116.
d) Ahora bien, la procedencia del procedimiento especial de Terminación Anticipada

del Proceso tiene que ver exclusivamente con el imputado y el Fiscal, pues principal
elemento a saber, es la admisión de los cargos de contenido criminal, de manera que
en esas reuniones previas, no resulta necesaria la presencia del actor civil (agraviado)
así como el tercero civilmente responsable, es decir, sólo es obligatoria la presencia
de los sujetos adversariales en el proceso penal; sin embargo, ello no es óbice para
que dichos sujetos procesales puedan estar presentes en la reunión 123, pero sin contar
con facultades para decidir por su procedencia o improcedencia, en tanto que dicha
decisión es una facultad exclusiva del Fiscal y del imputado 124. No podemos
122
Según el artículo 39º del Código Penal, como pena accesoria, se extiende pro igual tiempo que la pena principal; sin
embargo, la Corte Suprema, en el Acuerdo Plenario Nº 2-2008, fundamento 10, afirma que el artículo 39º del Código Penal
debe interpretarse sistemáticamente en función a la duración asignada a la pena de inhabilitación principal en el artículo 38º
de ese cuerpo de leyes. En consecuencia, la inhabilitación accesoria no puede ser superior a cinco años.
123
Siempre que exista consenso y aprobación por parte del Fiscal y el imputado.
124
Vide, al respecto, TABOADA PILCO, G, El Proceso Especial de Terminación Anticipada en el Nuevo Código Procesal Penal.
Especial referencia a su aplicación en el Distrito Judicial de la Libertad. Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 2, Agosto del
2009, p. 35.
111
112
confundir la admisión a su participación en estas reuniones, con arreglo a la vigencia

de sus derechos constitucionales (defensa), con la naturaleza de este procedimiento,
en el sentido de que su admisibilidad no puede estar condicionada a la voluntad de la
víctima. Cuestión distinta a saber, es que se deba dar traslado al inicio de la
Terminación Anticipada del Proceso, al resto de sus sujetos procesales, en este caso a
la víctima (actor civil), para que pueda formular sus legítimas pretensiones, puesto
que en el acuerdo provisional se debe fijar el monto por concepto de reparación civil
y puede que, en algunos casos, el agraviado no esté conforme con dicha estimación
pecuniaria.125
Como se señala en la doctrina nacional, aunque se trata de una facultad y no

de una obligación, la realización de reuniones preparatorias informales resulta
recomendable a fin de garantizar el resultado de la negociación.
e) Tal como se ha sostenido –líneas arriba-, en el marco de estas reuniones

informales, que tienen la suerte de un contrato preparatorio, resulta fundamental e
imprescindible la presencia del abogado defensor del imputado, en el sentido de que
no puede hablarse de un plano de igualdad entre las partes cuando la persona que
tiene en frente al imputado, es un conocedor del Derecho y es a su vez el director de
la Investigación preparatoria, quien tiene en sus manos la potestad de dar o no
trámite al mecanismo de la Terminación Anticipada del Proceso; por tales motivos,
hemos de negar tajantemente, que puedan cubrirse de validez, las reuniones
informales entre el imputado y el Fiscal, sin la presencia del abogado defensor.
f) Conforme lo anotado se pregunta en la doctrina nacional ¿Qué ocurre si el acuerdo

provisional se obtiene tras negociaciones realizadas sin la intervención del abogado
defensor del imputado? REYNA ALFARO126, señala que dicho acuerdo provisional
carecería de validez jurídica pues se habría realizado vulnerando el derecho a la
defensa técnica del imputado. Sin embargo, dicho vicio no afectaría la petición
conjunta realizada por el fiscal y el imputado. En efecto, aunque se concluya que el
125
BENAVENTE CHORRES, H, La Terminación Anticipada del Proceso en el Código Procesal Penal de 2004. Aspectos
conceptúales y procedimentales. Gaceta Penal & Procesal Penal, Nº 02, Agosto 2009, p. 25.
126
REYNA ALFARO, L.M, Los Actos previos al inicio del Proceso de Terminación Anticipada. Una lectura constitucional y
victimológica del artículo 468 del Código Procesal Penal. Gaceta Penal & Procesal Penal, Nº 02, Agosto 2009, p. 15.
112
113
acuerdo provisional, sin la participación del abogado defensor del imputado, es nulo
por implicar la vulneración del derecho de defensa del imputado, no ocurre lo mismo
con la petición conjunta a la que acompaña el mencionado acuerdo provisional.
Resulta pertinente transcribir la afirmación de TABOADA PILCO127, en el

sentido de que todo lo discutido, negociado, aceptado o rechazado en las reuniones
informales de terminación anticipada, tiene el carácter de reservado al exclusivo
conocimiento e interés de quienes intervienen (Fiscal – imputado), lo cual es
totalmente desconocido por el Juez de la Investigación Preparatoria, hasta que se
presenta la solicitud o requerimiento al órgano jurisdiccional, normalmente anexando
el acuerdo provisional escrito conteniendo los pormenores de los cargos aceptados, la
pena y la reparación civil para su análisis en la audiencia de debate y decisión.
En el supuesto de que las negociaciones informales no lleguen a buen puerto,

todo lo dicho por el imputado no podrá ser usado en su contra.
g) Otro punto importante a analizar es el supuesto de intervención del abogado

Defensor en las reuniones informales, sin que se cuente con la presencia del
imputado; en estos casos puede admitirse el acuerdo siempre y cuando, se verifique
que el primero cuenta con la autorización del segundo.
En todo caso, debe destacarse que la presencia del imputado es importante en

estas reuniones previas, lo que no implica que haya de estar presente en todas ellas,
en la medida que su Abogado defensor es su representante ante el Fiscal, debiendo
posteriormente éste último, cuando ya se adopten los términos del acuerdo, verificar
de propia versión del imputado, su conformidad con el contenido del acuerdo.
Ahora bien, el artículo 468º del nuevo Código Procesa Penal, no dispone
expresamente cuantas veces puede reunirse el Fiscal con el imputado, en el marco de
las reuniones informales, sin embargo, se considera que deberán ser las necesarias
127
TABOADA PILCO, G, ob, cit, p. 35.
113
114
para que las partes puedan arribar a algún acuerdo sobre algunos puntos discordantes
y asì poder plasmar un acuerdo provisional que será presentado ante el Juez.
1.18. SOLICITUD Y OPOSICIÓN
A) Solicitud
El articulo 468° numeral 1 del código procesal penal funda que al haberse
producido la disposición de la continuidad de la investigación preparatoria, en otras
palabras surgiendo indicios propios de la presencia de un delito, que la acción no
haya prescrito, se haya individualizado al presunto autor y satisfecho los requisitos
de procedibilidad se resultará a su formalización, la misma que contendrá toda una
serie de requisitos como la identificación del imputado, los hechos, tipificación,
agraviado y diligencias que deben de actuarse la, misma que deberá de ser
comunicada al juez de la investigación preparatoria conforme el articulo 336º
numerales 1, 2 y 3, es decir a partir de emitida la disposición por el Fiscal y
comunicada al juez, ya podrá solicitarse la terminación anticipada, pudiendo
requerirse hasta antes de producirse la acusación fiscal, ya que referente a este asunto
la Corte Suprema128 en el acuerdo plenario del V pleno jurisdiccional a señalado, que
la incorporación de la terminación en la etapa intermedia desnaturaliza su regulación
propia y naturaleza jurídica, así como tergiversa la función de acortar los tiempos
procesales y evitar las etapas procesales lo que permite la reducción de la sexta parte
de la pena, por tanto en la etapa intermedia no se podrá llevar adelante una
terminación anticipada, también lo es que resulta necesario es establecer hasta que
momento procesal (acusación) podemos decir que no resulta atendible requerir una
terminación anticipada. Al respecto el Dr. Pablo Sánchez Velarde129 resalta que el
numeral 468º.1 reseña “…y hasta antes de formularse acusación” hay que entender,
tal como lo hemos expuesto, la finalidad es evitar la culminación de la investigación
preparatoria, sin embargo ya se emitió acusación por consiguiente el fiscal ya ha
128
Acuerdo plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09 fundamento 19, 20 y 21
129
SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo proceso penal. Lima: IDEMSA, 2009 Pág. 388
114
115
evaluado y valorado todos los elementos de convicción, así como la respectiva pena
a solicitar al igual que la Reparación Civil, lo que redundaría a que el Fiscal no ha
considerado el de solicitar una terminación anticipada, sino por el contrario considera
que debe llevarse a cabo el juzgamiento.
Seguidamente la disposición señala que podrá solicitarse por una sola vez y
de carácter privada, en cuanto a lo segundo la Corte Suprema ya ha delimitado, que
la publicidad desde la perspectiva del imputado es uno de los efectos benéficos de
éste proceso especial. En cuanto a si podría solicitarse en varias oportunidades esta
institución, los autores Reyna Alfaro como Sánchez Velarde130 se amparan al aspecto
taxativo de la norma de este modo por imperio de la ley puede ser solicitada solo por
una sola vez, de observarse que la petición es reiterativa deberá declararse la
inadmisibilidad.
En cuanto al requerimiento el numeral 468.1 y 2 utiliza los términos “A

iniciativa del fiscal o imputado…” “el fiscal y el imputado podrán presentar una
solicitud conjunta y un acuerdo provisional…” por consiguiente ha dejado
claramente establecido que los sujetos legitimados para solicitar el requerimiento de
terminación anticipada solo pueden efectuarlo fiscal o el imputado o también los dos
en forma conjunta. Sobre el acuerdo provisional la norma es clara poniendo como
premisa a sostenerse reuniones preparatorias entre los actores de la terminación
anticipada, es de entenderse que si fiscal e imputado si presentan la solicitud de
terminación anticipada es de comprender que ya han efectuado conversaciones y por
ende han llegado a los acuerdos tanto en pena, reparación civil y consecuencias
accesorias.
El requerimiento del fiscal o solicitud del imputado será puesto en

conocimiento de todas las partes por el plazo de 5 días dándole la oportunidad de
poder oponerse, y en su caso formular sus pretensiones, vencido el plazo se instalará
con la asistencia obligatoria del fiscal, imputado y su abogado defensor, es
facultativa la presencia de los demás sujetos procesales.
130
Ídem, 400 p.
115
116
B) Oposición
El artículo 468° inciso 2) establece: ‘’El Fiscal y el imputado podrán

presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la pena y la
reparación civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a sostener
reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trámite
requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el
caso’’ (el resaltado es nuestro).
Como puede observarse los sujetos legitimados para solicitar el

requerimiento de terminación anticipada son únicamente el fiscal y el imputado o los
dos en forma simultánea. En este sentido, si estamos indicando que son los únicos
sujetos procesales que tienen la posibilidad de invocar ésta institución procesal, es
lógico que para que esta proceda, no debe existir oposición de ninguna de estas
partes; justamente a esto se refiere la última parte del artículo citado cuando señala
que, ‘’En todo caso, la continuidad del trámite requiere necesariamente la no
oposición inicial del imputado o del Fiscal según el caso’’. De lo expresado se
entiende que para la efectividad del proceso se requiere la no oposición del fiscal o el
imputado; es decir si la solicitud es planteada por el imputado el fiscal no debe
formular ningún impedimento, del mismo modo si el fiscal formulo el requerimiento
de terminación tampoco debe existir oposición por parte del imputado; ya que de
darse tales supuestos, deberá de ordenarse la conclusión del proceso de terminación
en el estado que este se encuentre.
Respecto a la formulación de oposición por parte de los demás sujetos

procesales, es necesario que el requerimiento del fiscal o solicitud del imputado que
contiene la pena y/o la reparación civil sea puesto en conocimiento de todas las
partes un el plazo de 5 días a efecto de darle oportunidad a los sujetos procesales
(excluido y fiscal y el imputado) de poder oponerse en los extremos señalados en la
solicitud, y en su caso formular sus pretensiones. Vencido el plazo, el fiscal de la
investigación preparatoria citara a las partes e instalará la audiencia, es necesaria la
116
117
asistencia del fiscal, imputado y su abogado defensor, sin embargo es facultativa la

presencia de los demás sujetos procesales.
1.19. LA AUDIENCIA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA.
1.7.1.-Convocatoria a la audiencia de terminación anticipada.
El artículo 468° del Código procesal penal y el artículo 50° del Reglamento
Único de Audiencias bajo el nuevo Código procesal penal, establece que tras correr
traslado a las partes procesales de la incoación del proceso de terminación anticipada,
deberá tener lugar una audiencia de terminación anticipada convocada por el Juez de
la Investigación Preparatoria. No se indica, sin embargo, cuándo, dónde o qué
carácter tendrá la misma.
Frente al mutismo del texto legal corresponde recurrir supletoriamente al

contenido del artículo 351.1° del Código procesal penal que regula el plazo de
realización de la audiencia preliminar de control de acusación. En virtud a esta
aplicación supletoria, la audiencia de terminación anticipada tendrá lugar en un plazo
no menor de cinco ni mayor de veinte días.
Respecto al lugar en que debe tomar lugar la audiencia especial privada de

terminación anticipada, aunque ni el Código procesal penal ni el Reglamento General
de Audiencias bajo el nuevo Código procesal penal dicen nada al respecto, este
último señala en su artículo 50° que el mismo será fijado por el Juez de Investigación
Preparatorio. Cómo es lógico advertir, debe tratarse de las instalaciones judiciales
que aquél considere idóneas para las circunstancias concretas.
Conforme señala el inciso primero del artículo 468° del Código procesal
penal, la audiencia de terminación anticipada reviste carácter privado. Esta condición
es subrayada por el artículo 48° del Reglamento General de Audiencias bajo el nuevo
Código procesal penal.
117
118
1.7.2.-La instalación de la audiencia de terminación anticipada.

La instalación de la audiencia de terminación anticipada se encuentra
condicionada a la concurrencia efectiva del Fiscal y del imputado con su abogado
defensor, siendo la presencia de los demás sujetos procesales meramente facultativa.
Esta regla, contenida en el inciso 4° del artículo 468° del Código procesal penal, deja
sin esclarecer los efectos que genera la inconcurrencia de alguno de dichos sujetos
procesales a dicha audiencia.
El Código procesal penal no establece sanciones procesales a la

inconcurrencia de los sujetos procesales indispensables para la instalación de la
audiencia, por lo tanto, no resultará correcto que, en dichos supuestos, el Juez
proceda al archivamiento de la petición de terminación anticipada. Aunque el Juez se
encuentre imposibilitado de dar por instalada la audiencia de terminación anticipada
sin presencia del Fiscal y el imputado o su abogado defensor, de ello no resulta
posible extraer la consecuencia de que la inconcurrencia de dichos sujetos procesales
es sancionada procesalmente con el archivamiento de la solicitud de terminación
anticipada.
Esta solución de disponer el archivamiento de la solicitud de terminación

anticipada observada, por ejemplo, en la resolución del 17 de enero de 2007 de la
Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura (Exp. N° 1565-
2006)131, resulta inadecuada dado que omite ponderar los efectos que la declaración
judicial de archivamiento provoca.
Claro, según el párrafo 1 del artículo 468° del Código procesal penal el Juez
podrá disponer por una sola ocasión la celebración de audiencia de terminación
anticipada, con lo cual el efecto natural de la declaración judicial de archivamiento
del procedimiento de terminación anticipada es impedir que el Juez pueda disponer
nuevamente la celebración de audiencia de terminación anticipada orada la textual
precisión legal.
131
Disponible en: VILLAVICENCIO RIOS, Frezia & REYES ALVARADO, Victor Op. Cit., pp. 369-370.
118
119
Por ese motivo resulta preferible que el Juez, frente a la inconcurrencia de

alguno de los sujetos procesales, en lugar de disponer el archivamiento del proceso
de terminación anticipada señale nueva fecha para la celebración de la audiencia
de terminación anticipada132.
Esta solución es conforme al texto legal pues lo que impide el texto del
artículo 468.1° del Código procesal penal es que el Juez disponga la realización de
otra audiencia de terminación anticipada y no la re-programación de la misma que,
por cierto, puede obedecer a razones atendibles (enfermedad del imputado o del
abogado, por ejemplo) que hacen plenamente justificable el señalamiento de nuevo
día y hora para la celebración de la audiencia.
1.7.3.- La especialidad de la audiencia de terminación anticipada.

Es necesario destacar la naturaleza especial de la audiencia de terminación
anticipada que impide que en aquélla se analicen cuestiones de distinto orden al
propio del proceso de terminación anticipada. En ese contexto, no es admisible ni
legal la praxis judicial de abordar en una sola audiencia, por ejemplo, los
requerimientos de prisión preventiva y de terminación anticipada del proceso.
Así optó el Tercer Juzgado de Investigación Preparatoria de Trujillo en el

Exp. N° 2158-2008 en el cual, mientras se desarrollaba la audiencia de prisión
preventiva se solicitó y se tramitó, en la propia audiencia, la terminación anticipada
del proceso133.
Este tipo de soluciones se basan en una incorrecta comprensión del principio

de celeridad procesal que desconoce que aquélla puede producir tensiones con los
postulados del debido proceso134. Conviene recordar experiencias legislativas
pasadas, especialmente en el plano de la legislación antiterrorista, en donde el
132
TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal penal. Especial
referencia a su aplicación al distrito judicial de La Libertad", p. 484.
133
Conforme a la referencia contenida en: TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminación anticipada en el
nuevo Código procesal penal. Especial referencia a su aplicación al distrito judicial de La Libertad", p. 486.
134
Tensión destacada en: REYNA ALFARO, Luis Miguel. El proceso penal aplicado, p. 237.
119
120
discurso de la celeridad derivó en flagrantes violaciones del derecho al debido

proceso. La necesidad de celeridad procesal y su conveniencia práctica no son
patente de corso para justificar praxis judiciales desvinculadas al texto del estatuto
procesal penal.
Los posibles efectos perniciosos de la praxis de solución acumulativa de

pretensiones diversas en la audiencia de terminación anticipada se evidencian con
claridad en el caso anteriormente citado en el que difícilmente podría negarse el
carácter coactivo que tiene la negociación propia de la terminación anticipada en el
contexto de la discusión judicial propia de la prisión preventiva: La aceptación de
cargos por parte del imputado en el caso aludido seguramente se encontrará más
vinculada al influjo psicológico ejercido por el eventual ingreso a prisión del
imputado, a producirse en caso de declararse procedente el requerimiento fiscal, que
a la consideración de ser verdaderamente responsable del hecho punible imputado.
1.7.4.-El desarrollo de la audiencia de terminación anticipada.

Una vez instalada la audiencia de terminación anticipada corresponde que
aquélla se desarrolle pudiendo distinguirse dos momentos: Un primer momento es de
carácter privado y en aquél se produce el debate y negociación entre las partes; un
segundo momento es el de la decisión jurisdiccional y tiene carácter público"135.
1.7.5.-Presentación de cargos por el Ministerio Público.

Tras la instalación de la audiencia de terminación anticipada, corresponde,
como primer paso, que el Fiscal presente los cargos formulados en contra del
imputado.
El inciso cuarto del artículo 468° del Código procesal penal hace una
precisión de importantes repercusiones prácticas. Este dispositivo señala que los
cargos formulados deben resultar consecuencia de la investigación preparatoria con
lo cual se prevé la necesaria vinculación que debe existir, en primer lugar, entre los
cargos formulados en la audiencia de terminación anticipada y los hechos delictivos
135
TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal penal. Especial
referencia a su aplicación al distrito judicial de La Libertad", p. 485.
120
121
atribuidos al imputado en la disposición fiscal de formalización de investigación

preparatoria y, en segundo término, entre la base probatoria que sustenta la
formulación de cargos en la terminación anticipada y la contenida en la investigación
preparatoria, lo que guarda relación con la prohibición de realización de actividad
probatoria en el proceso de terminación anticipada contenida en la parte final del
recién mencionado dispositivo legal. Justamente debido a esta exigencia legal de
vinculación de la presentación de los cargos con la investigación preparatoria resulta
indispensable que la presentación de cargos por parte del Fiscal contenga una
exposición detallada de los hechos atribuidos así como de los medios de prueba que
sustentan la imputación.
La exigencia de una exposición detallada de los cargos por parte del Fiscal
resulta además consecuencia de las características propias del proceso de terminación
anticipada. El proceso de terminación anticipada, debido a su carácter independiente,
supone –salvo escasas excepciones- la primera mirada que realiza el Juez de la
Investigación Preparatoria al caso, por ello es que la exposición de los cargos for-
mulados por parte del Ministerio Público permitirá que el Juez de la Investigación
Preparatoria tenga una visión preliminar de la pretensión punitiva e indemnizatoria
del Fiscal y del material probatoria que la sustenta. Asimismo, dado que el Juez de la
Investigación Preparatoria tendrá, como veremos más adelante, que controlar la
razonabilidad de la pena y de la reparación civil contenidas en el acuerdo de termi-
nación anticipada, dicha labor de control pasa por la verificación de los presupuestos
legales relacionados a la individualización judicial de la pena y de la reparación civil,
para cuyo propósito resulta de vital importancia la exposición realizada por el Fiscal.
1.7.6.- La posición del imputado frente a la imputación: ¿Puede el

imputado discutir cuestiones de tipicidad, antijuricidad o culpabilidad?
Tras la exposición del Fiscal en la que aquél presenta los cargos atribuidos
al imputado, corresponde que éste plantee su posición, aceptando los cargos,
aceptando parte de los mismos o rechazándoles. Cuando el imputado acepta los
cargos que se le atribuyen, total o parcialmente, corresponderá la realización del
121
122
debate; por el contrario, cuando el imputado niega ser responsable de los hechos
punibles atribuidos, la posibilidad del debate posterior queda vedada.
Se plantea la cuestión, sobre la base del contenido del inciso quinto del
artículo 468° del Código procesal penal, de si cabe o no discutir cuestiones de
tipicidad, antijuricidad o culpabilidad en el procedimiento de terminación anticipada,
dado que el mencionado dispositivo precisa que el acuerdo entre el Fiscal y el
imputado puede referirse a las circunstancias del hecho punible.
En orden a responder a esta cuestión, es necesario recordar que la

terminación anticipada supone una negociación entre el Fiscal y el imputado que
permite al primero negociar la pena a cambio de la aceptación de responsabilidad
penal del imputado; siendo esto así, si el propósito del Fiscal es negociar, a partir de
la amenaza de la pena, sería un absurdo discutir con el imputado cuestiones que
anularan la posibilidad de imposición de una pena. Piénsese, por ejemplo, que el
imputado quisiera aceptar los hechos pero sostenga que aquellos fueron realizados
bajo un error de tipo invencible, pretendiendo discutir -al amparo del inciso quinto
del artículo 468° del Código procesal penal- dicha circunstancia del hecho punible.
Qué sentido tendría la negociación si se elimina la posibilidad de imposición de una
pena. La doctrina jurisprudencial colombiana (Sentencia del 04 de mayo de 2007 de
la Sala Penal del Tribunal Superior del Distrito Judicial de Tunja, Colombia),
entiende correctamente que el reconocimiento de los hechos planteados en la
acusación impide discutir la responsabilidad del imputado.
A esta tesis, sin embargo, corresponde formularle cierto correctivo: En la

terminación anticipada no puede discutirse la efectiva concurrencia de elementos del
tipo penal (objetivo o subjetivo), la ausencia de antijuricidad en el hecho o de
culpabilidad en el autor que determinen la imposibilidad de imponerle una pena136;
no obstante, sí resulta posible cuestionar las circunstancias del hecho punible que
aunque inciden en la identificación del nivel de culpabilidad del autor, es decir,
causas de exculpación imperfectas que no tienen como efecto la desaparición del
136
De la misma opinión: SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho procesal penal, tomo II, p. 1027.
122
123
reproche sobre el autor del injusto penal y por ello permiten que la pretensión de
imposición de pena subsista.
1.7.7.-Resumen de los pasos de la audiencia de terminación anticipada.

Están obligados a asistir a la audiencia de anticipación anticipada:
El imputado, el abogado defensor y el fiscal. Sin su presencia no podrá
llevarse a cabo la audiencia: Ante el supuesto, el Juez podría dar por no instalada la
audiencia.
Estos pasos constan de los siguientes:
No podrá a llevarse a cabo la audiencia; ante tal supuesto, el juez podría dar
por no instalada la audiencia137.
Pasos de la Audiencia de Terminación Anticipada
1. Presentación de los cargos por el fiscal. El fiscal debe ser quien

presente los cargos de la imputación, independientemente de quién sea el que haya
incoado el proceso de terminación anticipada. Se deberá basar y limitar para ello en
la disposición fiscal de investigación. El juez deberá basarse solo en la disposición
fiscal.
2. El imputado tendrá la posibilidad de rechazar en todo o en parte los

cargos de imputación formulados por el fiscal.
3. El juez deberá informar al imputado respecto de las implicancias del

sometimiento a este proceso especial. Debe garantizar que el sometimiento a este
proceso sea siempre informado.
137
Así pues, en el Exp. N° 1565-2006 de la Sala de Apelaciones de la Corte Superior de De Huaura. De fecha 17 de enero
del 2007. "Si bien como dice el Fiscal impugnante, no existe norma alguna que autorice al Juez declarar no instalada la
audiencia y archivar ver el cuaderno a la Fiscalía, esta resolución se ha emitido y está de acuerdo con los principios y el nuevo
sistema acusatorio adversarial, estipulados en el novísimo Código Procesal penal vigente en este distrito judicial (...), ya que el
juez de la investigación preparatoria solo actúa a requerimiento de las partes procesales y en el proceso de term inación
anticipada lo hace de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 468°.1 a iniciativa del Fiscal o del imputado, lo que significa
que no puede actuar de oficio, en consecuencia, si las partes no asisten, entonces está autorizado a dar por no instalada la
audiencia (...).Asimismo, dado que fue él quien requirió el inicio del proceso especial de terminación antici pada, formando el
cuaderno respectivo, entonces es conforme que el Juez de primera instancia haya ordenado el archivo del citado cuaderno y
se devuelva a la fiscalía para que posteriormente, cuando lo crea conveniente, pueda reiterar su requerimiento.
123
124
4. El imputado deberá pronunciarse al respecto, así como los demás

sujetos procesales que se encuentren presentes en la audiencia.
5. El juez instará a las partes a que lleguen a un acuerdo. El debate se

centrará en la propia dimensión de los cargos, a lo que se acepta y se renuncia. Por
tanto, la partes deberán plantear sus posiciones respecto del acuerdo al que se
pretende llegar.
6. Fijadas las posiciones, se inicia el debate consensual. La finalidad

es llegar a un acuerdo, no obstante, cabe la posibilidad de que finalmente no se llegue
a ninguno. En cualquier caso, deberá constar en el acta de la audiencia. Si se llegó a
un acuerdo, en el acta debe constar con precisión: la pena propuesta, la reparación
civil, las consecuencias accesorias. De ser el caso, la no imposición de pena privativa
de libertad efectiva conforme a la Ley Penal.
7. Deliberación y decisión. Se haya llegado o no a un acuerdo, el juez

deberá decidir y poner fin a la audiencia, aprobando o desaprobando, el acuerdo,
producto del debate de las partes en la audiencia.
8. El juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho

horas de realizada la audiencia.
1.20. EL ACUERDO
Como hemos visto en los apartados anteriores, habiéndose procedido con las
reuniones previas entre las partes y no existiendo oposición, queda el camino
allanado para que tome lugar la audiencia de Terminación Anticipada del Proceso.
Las negociaciones podrán realizarse durante la audiencia judicial de

Terminación Anticipada, a partir de los cargos que unilateralmente formula el Fiscal.
124
125
En estos supuestos, el Juez se limita a instar a las partes para la consecución de un

acuerdo, sin que pueda participar directamente en la configuración de las
expectativas o de los términos del acuerdo. Sin embargo, la ventaja de este supuesto,
consiste en que el Juez aprecia de forma directa cómo y bajo que condiciones se
llevan a cabo las tratativas entre las partes.138
En pleno desarrollo de una conducta pro activa, el Juez instará a las partes a
que, como consecuencia del debate, lleguen a un acuerdo, y es que el proceso de
terminación anticipada “importa la posibilidad de negociación acerca de las
circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias
accesorias. Con tal fin, incluso, puede suspender la audiencia por breve término (Art.
468º.4 NCPP).
El Juez, antes de preguntar al imputado sobre la aceptación o rechazo a la

propuesta final, debe explicarle de manera comprensible (lenguaje claro y simple),
sobre los alcances y consecuencias del acuerdo, así como de las limitaciones que
representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. Además, el Juez ha de
revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencias del
acuerdo al que puede llegar –es, precisamente, el segundo paso de la audiencia,
inmediatamente después de la presentación de los cargos por la Fiscalía.
A continuación, el imputado se pronunciará al respecto, Así también, los

demás sujetos procesales asistentes. El consentimiento del imputado, visto el carácter
dispositivo de la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntaria –sin
presiones o amenazas-, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y
con pleno conocimiento de los que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez
que acepta el acuerdo.
Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, acerca de las circunstancias del

hecho punible, de la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer, así
lo declararán ante el Juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva.
138
SALINAS MENDOZA, Diego, ob. cit, p.162.
125
126
El acuerdo (provisional) del Fiscal y el imputado con la intervención de su

defensor, versará sobre las circunstancias del hecho punible, de la pena, la reparación
civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposición de pena
privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal (468.5 NCPP).
No es extensivo el consenso a la fijación de las reglas de conducta, en caso de

suspensión de la ejecución de la pena, la cual en rigor corresponde ser fijadas por el
Juez.
El Juez está facultado para solicitar aclaraciones e incluso sugerir la

modificación del acuerdo, cuando advierta omisiones o defectos puntuales, que
pudieran ser subsanados dentro de los límites del respeto a la autonomía de voluntad,
precisamente por encontrarnos ante un medio alternativo de solución del conflicto
penal de carácter consensual.139
Cuando no se llegue a un acuerdo o éste no sea aprobado, la declaración

formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser
utilizada en su contra.
Debe tenerse presente que el acuerdo, por sí sólo no pone fin a la persecución
penal y no puede reemplazar la intervención judicial, pues la única forma legítima de
declarar la responsabilidad penal de un ciudadano y determinar la pena que le
corresponde es a través de una sentencia.
1.20.1. Procesos con pluralidad de hechos punibles e imputados
139
MIXAN MASS, Florencio, IBARRA ESPIRITU, Carlos Enrique, HURTADO POMA, Juan, UGAZ ZEGARRA, Fernando, Ob. Cit, p.
20.
126
127
En la Terminación Anticipada del Proceso se requiere del acuerdo de todos

los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno.
De allí que los acuerdos parciales, sólo serán posibles para delitos conexos y
en relación con otros imputados, siempre que no afecte la unidad procesal que es
reintroducida a través de las expresiones “perjuicio de la investigación” y
“acumulación indispensable”.
A decir de DOIG DIAZ, el rechazo que expresa el CPP a la posibilidad de que

solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación anticipada
proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se considere cierto y
probado gracias a la terminación anticipada e incierto por el resultado de las pruebas
si se llega a celebrar el enjuiciamiento, de modo que debe existir unanimidad de los
encausados acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, reparación civil y
consecuencias accesorias.140
Así, en el pleno de los Juzgados Penales de Investigación Preparatoria de

Trujillo (2008) se acordó que en los procesos con pluralidad de hechos punibles o de
imputados, pueden presentarse dos alternativas: 1) Acuerdo total, se requiere el
acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno;
2) Acuerdo parcial, si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relación
con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la
acumulación resulta indispensable, como acontece con el concurso real de delitos,
por ejemplo, en un proceso complejo, los imputados “A” y “B” se acogen a la
terminación anticipada del proceso por el delito de tráfico ilícito de drogas,
continuando el proceso con el imputado “C” por el otro delito de tenencia ilegal de
armas de fuego.
1.21. CONTROL JUDICIAL DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.
140
DOIG DIAZ, Y., El Proceso de Terminación Anticipada en el Código Procesal Penal de 2004 En: Actualidad Jurídica, Tomo 149,
Lima, 2006, p. 111.
127
128
El juez de investigación preparatoria, es el funcionario que ejerce

jurisdicción penal, su participación no deja de ser importante, si bien se entiende que
el procedimiento de terminación anticipada se inicia por decisión del fiscal o del
imputado y es un acto de disposición entre ambas partes; sin embargo, es el Juez es
quien ejerce el control de legalidad del acuerdo al que se arribe. Si bien no tiene
potestad para impedir los acuerdos, si tiene facultad conclusoria141.
El proceso de terminación anticipada atraviesa 3 etapas o fases:142
a) La Fase Inicial en la que se califica la solicitud de terminación

anticipada y analiza si pasa el examen judicial de admisibilidad y procedencia.
b) La Fase Principal en la que se realiza la audiencia de terminación

anticipada, el juez revisará si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances
y consecuencias del acuerdo al que puede llegar, lo cual implica que el imputado esté
debidamente informado de las consecuencias de su declaración de responsabilidad,
de la clase de pena, duración posible de ésta, su ejecución, etc. Se requiere que el
imputado esté acompañado de su abogado defensor.
c) La Fase Decisoria en la que el Juez emite decisión resolutoria, en esta

etapa le corresponde al Juez en ejerció de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los
correspondientes controles acerca de la legalidad del acuerdo y razonabilidad de la
pena, lo cual implica valorar la prueba y llegar a la convicción de la responsabilidad
o no del imputado.
El Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116 de fecha trece de Noviembre del
2009 sobre el Proceso de Terminación Anticipada, señala en su fundamento décimo
que, el control de legalidad del acuerdo que realiza el Juez se expresa en tres planos
diferentes:
141
Peña Cabrera, Alonso Raúl y Frisancho Aparicio, Manuel. Ob. citada. Jurista Editores. Lima 2003. Pg 172.
142
Chinchay Castillo, Alcides Mario. Visión estratégica y visión legalista de la terminación anticipada en el Acuerdo Plenario Nº
5-2008/CJ-116. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 7 Enero 2010. Pg 21.
128
129
A. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico penal, en relación a los

hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible.
B. El ámbito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia
con los parámetros, mínimo y máximo, que fluyen del tipo legal aplicado y de las
circunstancias modificativas de la responsabilidad –esto es lo que se denomina “pena
básica”-. También el juicio de legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente
definidos de la reparación civil –siendo del caso resaltar que en este extremo prima
por completo la disposición sobre el objeto civil- y de las consecuencias accesorias.
C. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que las
actuaciones o diligencias de la investigación permitan concluir que existe base
suficiente –probabilidad delictiva- (i) de la comisión de los hechos imputados y de su
vinculación con el imputado, y (ii) que están presentes todos los presupuestos de la
punibilidad y de la perseguibilidad.
El control judicial de los procesos que terminan mediante aceptación de
cargos o acuerdo implica el ejercicio material de la función de juzgamiento, lo que a
su turno exige la comprobación de la prueba como fundamento de la condena.
Peña Cabrera143 sostiene que los términos punitivos del acuerdo de
terminación anticipada, si bien pueden incidir en una atenuación de la pena, ésta no
puede llegar a extremos por debajo del mínimo legal, es decir, no estamos frente a
una eximente o atenuante de orden sustantiva, sino procesal, en razón de que el
imputado se declara culpable de los cargos (no se trata en realidad de un “confeso”,
por lo que no pueden dejarse de lado los sentimientos de justicia de la comunidad ni
los fines preventivo- generales de la pena).
Así también el fundamento undécimo del Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-

116, establece que el control de la razonabilidad de la pena está centrado en el
examen del quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. El Juez
ha de realizar una valoración que evite que se vulnere, por exceso o por defecto, el
principio de proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o se afecte
indebidamente los derechos e intereses legítimos de la víctima. Por consiguiente,
sólo podrá rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipule una pena o
143
Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl. El proceso de Terminación Anticipada y su aplicación en la etapa intermedia. Gaceta
Penal & Procesal Penal. Tomo 30 Diciembre 2011. Pg 14.
129
130
una reparación civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se

lesione ostensiblemente el principio preventivo.
La determinación judicial de la pena es uno de los temas que siempre resulta

problemático para cualquier operador del derecho, pues en ella parece librarse una
batalla entre la legalidad y libre arbitrio (arbitrariedad); de hecho esta cuestión ha
encontrado su punto de máxima expresión en el proceso de terminación anticipada,
pues, dado que el fiscal y el imputado deben acordar la pena que ha de imponerse,
suelen olvidarse fácilmente que existe una regulación jurídica sobre el particular, y
también corresponde aplicar rigurosamente144.
Para Taboada Pilco145 la determinación de la pena propuesta en el acuerdo y

que se sujeta al control jurisdiccional debe respetar: i) la pena básica, es decir no
puede vulnerar mínimos y máximos legales previstos para el delito concreto; y, ii) la
pena concreta, valga precisar, aquella que se materializa luego de la aplicación de los
artículos 45 y 46 del Código Penal, salvo que medien circunstancias atenuantes que
permitan la reducción de la pena por debajo de mínimo legal y permitan la aplicación
del principio de proporcionalidad de la pena respecto del hecho concreto.
Por su parte Velásquez Delgado146 señala que el Juez debe determinar: i) el

marco penal conminado para el delito, ii), verificar si concurre alguna circunstancia
cualificada de atenuación de la pena, que determinará la formación de un nuevo
marco penal. Aquí corresponde aplicar el efecto atenuante de la pena por confesión
sincera si concurre en el caso; iii) una vez establecido el marco penal del delito,
deberán aplicarse los artículos 45 y 46 del Código Penal, a efectos de llegar a una
pena concreta. iv) a la pena concreta establecida, deberá aplicarse la reducción de
una sexta parte de ella; y, v) si cumple con los requisitos establecidos en el artículo
57 del Código Penal, deberá suspenderse la ejecución de la pena.
144
Velásquez Delgado, Percy. La Determinación de la Pena en el Proceso de Terminación Anticipada. Gaceta Penal & Procesal
Penal. Tomo 5. Noviembre de 2009. Pg53-54.
145
Taboada Pilco, Giammpol. El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal Penal. Especial
referencia a su aplicación en el distrito Judicial de La Libertad. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2. Agosto de 2009. Pg 31
146
Velásquez Delgado, Percy. Artículo cit. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 5. Noviembre 2009. Pg.64
130
131
La aplicación de la reserva del fallo como parte del acuerdo de terminación

anticipada es una posibilidad que debe ser evaluada por el juzgador quien, aún
cuando no forme parte de la negociación sostenida entre el Ministerio Público y el
imputado, tiene la obligación de evaluar las razones que justifican su imposición.
La evaluación jurisdiccional exige que entre las razones se explique cuáles

son las condiciones de su aplicación, a cuyo efecto, la doctrina sostiene la obligación
de indicar en la parte expositiva de la sentencia el quantum de la pena (la
individualización de la pena) lo que permitirá que el juez de ejecución de sentencia,
al tiempo de su cumplimiento y de ser necesaria la revocación de la medida, pueda
dictar la parte resolutiva de la sentencia sin mayor dificultades que la revisión de la
exposición fáctica y jurídica de la indicada resolución donde se hallará cuál era la
pena probable a aplicar147.
En el caso de la reserva del fallo condenatorio, se remitirá al artículo 62 del

Código Penal, para –desde los elementos de convicción ofrecidos- determinar si por
la imposición de la medida el imputado sujetará su actuación a conductas legales y
socialmente permitidas. Es decir, que no volverá a delinquir.
La terminación anticipada difiere del proceso común, en la medida que en

éste último el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios
como el in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida no es
posible en el proceso de terminación anticipada, en atención a los mecanismos
reconocidos para su conformación sobre la base del consenso procesal148. Así,
mientras en el proceso común se pone énfasis al principio de contradicción
materializado en el enjuiciamiento, el segundo se justifica en el principio de
celeridad procesal plasmado en la negociación y el consenso de las partes.
En el proceso de terminación anticipada, el juez ejerce plenamente su
función de control de garantías, convirtiéndose en el asegurador de la compatibilidad
entre el acuerdo y los principios enunciados en el Título Preliminar del Código Penal
147
Chunga Hidalgo, Laurence. Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 11. Mayo de 2010. Pg. 305
148
Fundamento 12 del Acuerdo Plenario Nº5-2008/CJ-116 de fecha trece de Noviembre del 2009 sobre el Proceso de
Terminación Anticipada.
131
132
y Código Procesal de 2004. De él depende, en último término, la aprobación o

desaprobación del acuerdo entre las partes149.
1.22. LA SENTENCIA
El Juez de la investigación preparatoria dictará sentencia anticipada dentro

de las cuarentiocho horas de realizada la audiencia. Dada la ausencia de complejidad
del caso, el Juez puede dictar sentencia inmediatamente después de culminada la
audiencia de Terminación Anticipada.
Los tipos de pronunciamiento que el Juez puede formular, en virtud de la

audiencia de terminación anticipada son tres:
a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. De

acuerdo con el numeral 6 del artículo 468 del Código Procesal Penal, si el Juez
considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de
conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de convicción
suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada, la reparación
civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte
resolutiva que ha habido acuerdo150.
b) Sentencia declarando la absolución del imputado. Cuando se

configura alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del Código Procesal
Penal, el Juez de Investigación preparatoria puede dictar sentencia de absolución,
debido a la no existencia del hecho imputado, el hecho no constituye delito, el
acusado no ha intervenido en su perpetración, los medios probatorios no son
suficientes para establecer su culpabilidad, subsiste una duda sobre la misma, o que
está probada una causal que lo exime de responsabilidad penal.
149
Chunga Hidalgo, Laurence. La reserva del fallo condenatorio en los procesos de terminación anticipada. Gaceta Penal &
Procesal Penal. Tomo 11. Mayo 2010. Pg. 302.
150
Bramont- Arias Torres, Luis A. Ob. citada. Gaceta Penal & Procesal Penal. Abril- 2010. Pg 126 y 127.
132
133
c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado, lo que

conlleva que el proceso penal continúe su curso, así como la inexistencia de la
declaración de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la
audiencia de terminación anticipada, no pudiéndose solicitar la celebración de otra
audiencia.
1.23. SUPUESTOS DE APELACIÓN.
En cuanto al recurso impugnatorio el artículo 468.7° código procesal penal

indica que la decisión que consiente la terminación anticipada podrá ser apelada por
los demás sujetos procesales, sin contar con el fiscal y el imputado, quienes según su
ámbito de intervención pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y en su caso el
monto de la reparación civil.
La presente norma no se ha pronunciado respecto a la posibilidad de

apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo; sin embargo, es de
tener en cuenta la regla general establecida por el articulo 416º (a) del NCPP que
determina que el objeto impugnable en apelación son siempre los autos que ponen fin
al procedimiento o a la instancia (b), o en su caso, los que causen gravamen
irreparable (e).
El profesor Neyra establece que, se debe tener en cuenta por tanto, que
"dentro de los principios que rigen los recursos, se encuentra el principio de la
taxatividad, el cual señala que todo recurso debe ser expresamente revisto por ley,
pues este es un requisito de admisibilidad del mismo. En ese sentido, cada recurso
tiene su propia configuración, pues esta diseñado para cada situación específica, no
admitiéndose un recurso cuando corresponde a otro, lo que es propio del principio de
singularidad"151.
151
NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral. Lima: IDEMSA, 2010. 475 p. ISBN 987-612-
4037-20-7.
133
134
Respecto al actor civil, señala la norma que este también puede cuestionar la
legalidad del acuerdo; y en su caso el monto de la reparación civil para luego
concluir, la sala penal superior puede incrementar la reparación civil dentro de los
límites de la pretensión del actor civil; se deja establecido que el sujeto procesal
legitimado es el actor civil, por consiguiente no podrá efectuarlo el agraviado al cual
si bien el ordenamiento procesal le otorga derechos a impugnar también lo es que de
conformidad con el artículo 95º.1.d sólo está reseñado al sobreseimiento y la
sentencia absolutoria, pues bien que sucederá si el agraviado ha solicitado su
constitución en actor civil sin embargo ya se ha señalado audiencia de terminación
anticipada, hay que entender que para su constitución hay que proseguir con el
trámite de la oportunidad de la constitución en actor civil artículo 101° de la norma
procesal la misma que señala “La constitución en actor civil deberá efectuarse antes
de la culminación de la investigación preparatoria” y siendo el caso que en el proceso
especial materia de análisis lo que se busca es acortar la investigación preparatoria,
siendo así de emitirse sentencia anticipada y encontrándose en trámite su
constitución no podrá proceder el recurso impugnatorio ni menos suspender su
concesión hasta que termine el trámite de su constitución, pues se ha dado por
finalizada la instancia con una sentencia condenatoria de la cual ha existido acuerdo;
y por ende satisfecho las pretensiones del fiscal e imputado no existiendo agravio
para con las partes, a tenor del artículo 11°.1 del código procesal penal en lo
referente a la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del
proceso, cesa la misma de producirse la constitución de actor civil, otro es el asunto
en cuanto al auto desaprobatorio que ha sido materia de pronunciamiento por el V
pleno de la Corte Suprema ya aludida en líneas arriba en donde señala en forma
afirmativa en su fundamento 16.
Por último queremos indicar que estando a un derecho premial, la aplicación

del descuento de la sexta parte de la pena Art. 471° CPP ésta deberá de efectuarse al
final es decir una vez obtenida la pena concreta a imponer, es decir posterior a la que
le podría corresponder por confesión sincera, la cual deberá de entenderse de esa
forma y no a la aplicación de confesión o aceptación de cargos.
134
135
Con lo expuesto hemos querido dar algunos alcances que a nuestro criterio
resultan relevantes de tener presente al momento de aplicar el proceso especial de
terminación anticipada, es de advertir que aún quedan muchas interrogantes en el
tintero pero esperamos en un futuro darles nuestra opinión.
1.24. DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA NACIONAL.
En la jurisprudencia nacional se han establecido diferentes criterios respecto

a la terminación anticipada como veremos a continuación:
1.24.1. Diferencia entre la Terminación Anticipada y los Beneficios

Penitenciarios
En la sentencia del Tribunal Constitucional 855-2003 HC/TC152

se hace la diferencia con los beneficios penitenciarios en donde se señala que la
naturaleza jurídica de la terminación anticipada es un acuerdo entre el procesado y la
fiscalía, con admisión de culpabilidad de alguno o algunos de los cargos que se
formulan, permitiéndole al encausado la obtención de la disminución punitiva.
1.24.2. Control de la Legalidad del Acuerdo de Terminación

Anticipada
En el Exp. Nº 0038-2010153 se establece que en referencia al

articulo 468.6 del CPP, se debe realiza la calificación jurídica del hecho punible, es
decir, determinar si los hechos denunciados se subsumen dentro del Tipo penal, por otro
lado la pena propuesta debe encontrarse también dentro de los márgenes legales
considerando el sexto de la pena. Respecto de la reparación civil propuesta por el
representante del Ministerio Publico, ambas partes deben encontrarse de acuerdo, dicho
acuerdo inter partes es en el caso de derechos patrimoniales disponibles suficiente para
aprobar la reparación civil. En consecuencia, habiéndose encontrado adecuada la
calificación jurídica del hecho punible así como razonable la pena propuesta y la
152
Exp. 855-2003 HC/TC –La Libertad- caso Wilmer Rodríguez López 8.07.2004 fundamento
153
Exp. 0038-2010-36-1015-JR-PE. Juzgado de Investigación Preparatoria de Urubamba
135
136
reparación civil corresponde aprobar el acuerdo de Terminación Anticipada propuesto

por lo sujetos procesales conforme faculta el numeral 6 del artículo 468 del Código
Procesal Penal. A estos criterios se refiere la Resolución Nº 10 que consta en el
Expediente Nº 073-2010-44-1001-JR-PE-03 en el fundamento 4.2 cuando establece
que el control de la legalidad del acuerdo realizado por el juez se expresa en tres
planos diferentes:
a. El ámbito de la tipicidad154 o calificación jurídica penal, en relación a

los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho.
b. El ámbito de la legalidad 155 de la pena156 y en su caso a la

correspondencia con los parámetros, mínima y máxima que fluyen de la pena básica.
c. El juicio de legalidad alcanzado al respeto de los ámbitos legalmente

definidos de la reparación civil
d. La exigencia de una adecuada suficiente actividad indiciaria.
154
Respecto al punto a), la Resolución Nº 4 del Expediente 02970-2009-25-1706-JR-PE-01 establece que, de conformidad con
el artículo 468.6 del Código Procesal Penal, no resulta razonable ni conforme a derecho las calificaciones jurídicas en las cuales
no exista una correcta relación entre los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho.
155
Respecto al punto b), la resolución Nº 4 del expediente 5711-2010-77 se producía en los siguientes términos "debe
considerarse la forma en que las partes han pretendido la reducción de la pena solicitada como acordada la misma que, a
criterio de la judicatura, no se encuentra arreglada a derecho ni a las circunstancias reales de los hechos que dieran lugar a la
presente causa
156
"En cuando a la aplicación de la pena, los sujetos procesales han acordado una pena privativa de libertad de cinco años,
por alcanzar el grado de tentativa como lo prevé el artículo 16º del Código Penal, así como la ausencia de antecedentes
penales de los imputados (agentes primarios), no hay afectación patrimonial por la recuperación inmediata del bien robado,
así como tampoco se han producido lesiones a la victima, empero, tales circunstancias constituyen elementos a tener en
cuenta pata los fines de individualización de la pena previsto en los artículos 45º y 46º del Código Penal que autorización la
disminución de la pena solo hasta el mínimo del tipo legal, mas no para reducirla por debajo del minino, en tanto que ello, solo
esta permitido cuando media una circunstancia atenuante expresamente reconocida en la normatividad sustantiva o y/o
procesal. Para la pena antes anotada de cinco años, las partes incluso peticionan la reducción a cuatro años y dos meses por el
beneficio de un sexto de la pena concreta por acogerse a una terminación anticipada del proceso. Resulta irrazonable, la
aplicación de una pena concreta de cinco años de privación de la libertad por el delito de robo agravado tipificado en el
artículo 189º, primer párrafo del Código Penal con una pena mínima de diez años, en la medida que estamos ante el grado de
ejecución criminal de tentativa acabada, máxime en la situación de los imputados no concurre ninguna circunstancia
atenuante como la responsabilidad atenuada o restringida prevista en los artículos 21º y 22º del Código Penal o la confesión
sincera regulada en el artículo 161º del Nuevo Código Procesal Penal, entre otros; por el contrario, los imputados no han
colaborado con la individualización del tercer sujeto que también intervino en el hecho delictivo. En suma, la sola invocación
de la tentativa acabada como único elemento para reducir la pena del mínimo legal de diez años de privación de libertad a
sólo cinco años (la mitad), resulta desproporcionado por las circunstancias del hecho delictivo como el empleo de violencia
física de dos hombres contra una mujer para arrebatarle sus pertenencias, así como por las condiciones personales de los
imputados al no concurrir ninguna circunstancia sustantiva o procesal atenuante, por lo que, corresponde rechazar la
propuesta de terminación anticipada, siendo innecesario emitir pronunciamiento sobre el extremo de la reparación civil.
136
137
1.24.3. Pluralidad de Imputados y la Terminación Anticipada
Otro criterio jurisprudencial es el esbozado en el fundamento

4.7 de la Resolución Nº 10 que consta en el Expediente Nº 073-2010-44-1001-JR-
PE-03 respecto a la pluralidad de imputados se establece que el juez de la
investigación preparatoria únicamente aprobara conforme al articulo 469º del Código
procesal penal acuerdos parciales, si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y
en relación con otros imputados (salvo ello perjudique la investigación o si la
acumulación resulte indispensable), para los demás casos de pluralidad de imputados
un acuerdo parcial estaría fuera de lugar ya que:
a) Un mismo hecho no puede considerarse cierto y probado gracias a la
terminación anticipada e incierto o improbado por el resultado de la actuación
probatoria en juicio.
b) Esa situación atenta contra el principio de presunción de inocencia del
imputado que no participa del acuerdo, pero que podría verse perjudicado por las
confesiones de los que aceptan el acuerdo.
c) Se vulnera el principio de cosa juzgada si el hecho que sirvió de base
para la condena de los sentenciados que aceptaron la terminación anticipada fuese
discutible para el imputado que no participo del proceso especial.
En la misma resolución se señala que la terminación anticipada en caso de

acumulación objetiva o subjetiva puede presentar los siguientes casos:
a. Acuerdo total (todos los imputados aceptan el acuerdo incriminado)

b. Acuerdo parcial (uno de los imputados no participa en la audiencia de
terminación anticipada por cualquier motivo). Este último supuesto no justifica la
aprobación del acuerdo de terminación anticipada.
1.24.4. Oportunidad de celebración de la Terminación Anticipada
En la Resolución Nº 3 del Expediente 065-2011-7-1001-JR-

PE-04 se establece que el proceso de terminación anticipada podrá instarse hasta
antes de formulada la acusación fiscal y al no haber formulación de acusación podría
137
138
requerir la terminación, la Corte Superior indico que esta interpretación es puramente

literal mas no sistemática y concordada con normas del mismo cuerpo legal
normativo; es cierto que la terminación anticipada podrá solicitarse desde la
formalización de la investigación preparatoria y, hasta antes de formularse la
acusación fiscal, pero en ningún caso esta podrá solicitarse después de que el fiscal
da por concluida la investigación preparatoria a pesar de que aun no se ha formulado
acusación. En este sentido el Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116 establece que, la
Terminación anticipada en la etapa intermedia es incoherente por lo siguientes
motivos:
a) Desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica.

b) Tergiversa el eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional, al
trastocar su función de acortar los tiempos procesales y evitar la etapas procesales
comunes intermedia y de enjuiciamiento, que es el fundamento del beneficio premial
de reducción de la pena.
Por ultimo cabe anotar que, cuando el fiscal ha dado por concluida la
investigación preparatoria de conformidad con el artículo 343.1, únicamente tendrá
dos alternativas:
a) Formular requerimiento de acusación.

b) Formular requerimiento de sobreseimiento.
1.24.5. Diferencias entre el Procedimiento Especial de Terminación

Anticipada y la Etapa Intermedia del Proceso Común
En el Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 del 03 de noviembre

del 2009 se estableció que, la diferencia entre estas figuras radica en que la
Terminación tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de
servir a la celeridad procesal a diferencia de la etapa intermedia que tiene como
elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento, en la medida de
lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la legalidad de
138
139
que está investido el órgano jurisdiccional, de la pretensión punitiva del Ministerio

Público.
1.24.6. Diferencias entre el Procedimiento Especial de Terminación

Anticipada y el Principio de Oportunidad
Respecto a esta diferencia, tenemos a los mecanismos

alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación
anticipada, conformidad procesal y colaboración eficaz), por su propia especificidad
y singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, están
sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las características, alcances
y metodología de la audiencia preliminar de control de la acusación. A diferencia de
estas figuras el principio de oportunidad157 aplicado por el fiscal para delitos de
bagatela, buscan, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la
reacción punitiva propia del sistema de sanciones del Código Penal, y, como tal,
según nuestras normas procesales, sólo puede estar destinada a la aplicación de los
supuestos o “criterios” contemplados en el artículo 2° NCPP.
Sin embargo no todos los pronunciamientos son acertados, por ejemplo el

juzgado tercero de la investigación preparatoria de Trujillo158 resuelto en el
expediente Nº 1319-2008 en el fundamento 5.1 y 5.2 en donde además de efectuar
una comparación y considerar a las instituciones de la terminación anticipada y
principio de oportunidad como similares es decir el Art. 2.7° y 468.1° por ende de
aplicación el Art. 350.1.e, expresando su razonamiento que el requerimiento de
acusación a priori no cierra o precluye la posibilidad de promoción de ambas salidas
alternativas de corte consensual, sino a posteriori se requiere que la acusación sea
objeto de control formal y sustancial, lo interpretamos en cuanto a que si bien se
puede haber emitido acusación por el Ministerio Público, empero estando a que
157
Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artículo 350°.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede
aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemáticamente, sólo remite al artículo 2° NCPP. La confusión se debe a que
el antecedente directo del principio de oportunidad es el artículo 230° del Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica,
que denomina a este dispositivo “criterios de oportunidad”, los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos
previstos en el mencionado artículo 2° NCPP. Fundamento 18 del Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09.
158
TABOADA PILCO, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Prácticas en el nuevo código procesal penal. Lima: Reforma SAC,
2009. Pág. 620-621
139
140
formulada y notificada la misma y considerando que las dos instituciones son

similares es de aplicación el Art. 350º.1.e las cuales aún no han sido objeto de control
resulta factible la aplicación de solicitar la terminación anticipada.
2. LA NEGOCIACION PENAL
2.1 La Negociación en el sistema penal peruano
Hace unos años atrás, era imposible pensar que Fiscal e Imputado se pusieran de
acuerdo para, en cierta forma, disponer del proceso y de algunas de sus
consecuencias. Sin embargo, tal posibilidad es una práctica cotidiana en los países
anglosajones, en los que nuestra tradición jurídica ha buscado ideas y principios para
compensar las nuevas demandas sociales159.
La negociación en el sistema penal peruano significa un dinámico intercambio

entre Fiscal e imputado sobre alguno de los ámbitos de su intervención procesal, en
los que tienen poder de disposición.
El nuevo sistema acusatorio previsto en el Código Procesal Penal del 2004

contiene diversos mecanismos procesales para obtener una solución rápida y efectiva
al conflicto jurídico penal derivado de la comisión de un hecho delictivo160:
1. Por decisión Fiscal: el proceso inmediato y acusación directa.

2. Por acuerdo entre el imputado y la víctima: el principio de oportunidad y
acuerdo reparatorio.
3. Por acuerdo del fiscal y el imputado: terminación anticipada, colaboración
eficaz y conclusión anticipada.
159
Salinas Mendoza, Diego: Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra Editores, Lima 2011, Pg.157.
160
Verapinto Márquez, Otto Santiago: La Negociación Penal, Librería Studio, Abril 2010, Pg 59.
140
141
Algunos aspectos de nuestro nuevo modelo procesal penal se han ido

expresando legislativamente como derecho penal de excepción, reservada a ciertos
hechos punibles y excepciones delictivas, a través de figuras como el Principio de
Oportunidad y la Terminación Anticipada del proceso, que abren la puerta a
instituciones de la denominada justicia penal negociada, bajo la ecuación mediación
ofensor- víctima, impensable en un sistema inquisitivo, influenciados también por el
movimiento victimológico que pretende recuperar el control de la resolución del
conflicto penal para los actores primigenios del mismo161.
El carácter adversarial que define al nuevo Código Procesal Penal ha

propiciado la instauración de instituciones propias de la llamada “Justicia Penal
Negociada”, en la que términos como negociación y acuerdo tienen una utilización
constante. Una de estas instituciones es el llamado Proceso de Terminación
Anticipada, que toma como referencias al Pattegiamento italiano, que es el
antecedente directo y el Plea Bargaining estadounidense, que aporta la mayor
cantidad de técnicas de negociación162.
La Aplicación de criterios de oportunidad –en algunos supuestos- también

está sometida a un procedimiento singular, de forma similar que la terminación
anticipada del proceso. Asimismo, ambas instituciones, desde el plano estrictamente
operativo (práctico) se encaminan a la simplificación procesal y a la culminación
temprana de un procedimiento penal, siendo expresiones de una estrategia de política
criminal de Derecho Penal Premial, con sus respectivos matices y particularidades163.
El Plea Bargaing o la aplicación del Principio de Oportunidad aparece como

una de las experiencias más importantes en la fórmula de negociación entre la parte
encargada de la investigación oficial y la defensa164.
161
Ugaz Zegarra, Angel Fernando: Técnicas de Negociación de Acuerdos en el Nuevo Código Procesal Penal: Especial
Referencia a los Acuerdos de Terminación Anticipada. Instituto de Ciencia Procesal. Pg 1
162
Ugaz Zegarra, Ángel Fernando: art. citado. Pg 13.
163
Peña Cabrera Freyre, Alonso: La Aplicación del proceso de Terminación Anticipada en la Etapa Intermedia, Gaceta Penal y
Procesal Penal Tomo 30, Diciembre de 2011, pg. 23.
164
Sánchez Velarde, Pablo: El Proceso de Terminación Anticipada. Revista Institucional AMAG Nº 9 Tomo II, Julio 2010, pg 48.
141
142
A decir de Infantes Castillo165, el Principio de Oportunidad y los acuerdos

reparatorios son recursos de negociación prescritos en el nuevo código como
instrumentos legales para disminuir por un lado la carga procesal y por otro lado, son
utilizados por el fiscal para contribuir con la administración de justicia, solucionando
los conflictos jurídicos penales en forma justa, equitativa, eficaz, pronta y oportuna,
siendo los directos beneficiados el agraviado, el imputado y el tercero civilmente
responsable y los beneficiados indirectos son la sociedad y el Estado.
Es por ello que, en la práctica la negociación de justicia penal requiere de
nuevas técnicas y estrategias en los procesos de arribo de acuerdos que la ley faculta,
donde los negociadores deberán desarrollar habilidades propias, deben fijar sus
intereses mutuos y plantear una serie de propuestas aplicables al caso, en el cual,
ambos se vean beneficiados por los posibles resultados, logrando una satisfacción
conjunta producida por una solución también conjunta166.
Se redefine de esta manera el rol del fiscal penal como “negociador” lo que
implica un fiscal diseñador de una estrategia, analítico en los hechos y en la
determinación de fortalezas y debilidades de su teoría del caso que le permitirá lograr
una negociación de acuerdo a los intereses estatales compatibilizando a los intereses
del imputado y la víctima en un marco de cautela de la protección de los bienes
jurídicos protegidos167.
2.2. La Negociación en los Acuerdos de Terminación Anticipada
Como consecuencia de la aplicación del nuevo modelo procesal se redefinen

las funciones propias de los fiscales y jueces, pues si bien es cierto, el fiscal dirige la
investigación del delito y en su momento formula requerimiento acusatorio, en el
proceso de terminación anticipada adelanta su decisión acusatoria y a la vez debe
hacer uso de mecanismos propios de la transacción penal para llegar a un acuerdo de
pena y reparación civil con el imputado y su defensa.
165
Infantes Castillo, Alfonso: El Principio de Oportunidad y los Acuerdos Reparatorios como mecanismos de negociación penal
en el Nuevo Código Procesal Penal. Revista Vista Fiscal Nº 5- Setiembre 2009. Pg 195.
166
Ugaz Zegarra, Ángel Fernando: artículo citado Pg 2.
167
Verapinto Márquez, Otto Santiago: obra citada, pg 30.
142
143
Para el Doctor Verapinto Márquez, el proceso de terminación anticipada es un

negocio jurídico procesal, regido por criterios de transacción en virtud de la cual las
partes (acusadora e imputada) disponen de la pretensión penal, extinguiendo el
ejercicio de la acción punitiva168.
Para Giampol Taboada el proceso especial de terminación anticipada es una

suerte de transacción previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente
contiene concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y
el fiscal negocia una reducción de pena169.
El objeto de la negociación en la terminación anticipada es la pena, lo cual no

importa negociar el cargo que se imputa o no una pena distinta a la prevista
legalmente, lo cual revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio
de legalidad, en todas sus dimensiones. Se trata de un negocio jurídico – procesal,
bajo el esquema de transacción penal muy propio del denominado “principio del
consenso”170.
La característica de la Terminación Anticipada lo constituye el acuerdo o la

negociación entre el fiscal y la defensa que forman parte de la fórmula transaccional
en materia penal.
2.2.1. Ámbitos negociables en la Terminación Anticipada
Negociación Penal es el acuerdo entre el titular de la acción penal –

Ministerio Público- y el imputado, que luego de tratativas enmarcadas dentro de un
contexto legal, acuerdan poner fin a un procesamiento penal suscribiendo un acuerdo
que será homologado judicialmente171.
168
Verapinto Márquez, Otto Santiago: obra citada, pg 26
169
Taboada Pilco, Giampol: El proceso de terminación anticipada en el nuevo código procesal penal especial referencia a su
aplicación en el distrito judicial de la Libertad. Gaceta Penal y Procesal Penal Tomo II Agosto 2009. Pg 33.
170
San Martín Castro, César: Derecho Procesal Penal, Volumen II. Editorial Grijley. Pg. 1384.
171
Verapinto Márquez, Otto Santiago: obra citada. Pg 77.
143
144
El Código Procesal establece que lo que se puede negociar en la terminación

anticipada es la pena, la reparación civil y las demás consecuencias jurídicas del
delito. No es materia de negociación la calificación jurídica del delito. Los hechos
siempre deben ser encuadrados en su tipo legal correspondiente, por más que sea
muy riguroso y haya otros más benignos.
Aspectos que se pueden negociar:172
1.- Individualización de la Pena: La obtención de una pena “justa” para el caso

concreto, es uno de los objetivos del derecho penal actual, propósito que Fiscal y el
imputado deben observar al tiempo de proceder a su determinación en forma
conjunta, con motivo de una terminación anticipada negociada. Se trata de
determinar el quantum de la pena aplicable al hecho punible cometido.
2.- Reparación Civil: El acuerdo de Terminación Anticipada debe incluir un monto

de reparación civil a favor de la víctima afectada por el hecho punible, quien podrá
apelar a la sentencia que aprueba el acuerdo si no está conforme con el monto fijado.
3.- Consecuencias Accesorias: El acuerdo de terminación anticipada debe contener

una propuesta sobre el destino final de los efectos e instrumentos del delito, así como
sobre la afectación de la actividad de las personas jurídicas que pudieran verse
involucradas en el proceso. La omisión de estos aspectos no puede ser suplida por la
actividad del juez, correspondiendo al fiscal velar por que el acuerdo integre además
estos aspectos.
Aspectos que no se pueden negociar:173

Son dimensiones de la presentación de cargos cuya configuración se confía en
exclusiva al Fiscal, por su correspondencia con los principios de legalidad y
consistencia lógica, no obstante forman parte del acuerdo.
172
Salinas Mendoza, Diego: Obra citada, Pg.182 y ss.
173
Salinas Mendoza, Diego: Obra citada, Pg.170 y ss.
144
145
1.- Individualización del procesado y otros sujetos procesales: El poder punitivo

del Estado se orienta, prima facie, a reprimir conductas humanas que atentan contra
bienes jurídicos protegidos a través del Derecho Penal, de allí la importancia y
necesidad de conocer al presunto responsable.
2.- Hechos: Los hechos tienen una importancia capital en la dinámica de la

investigación que conduce el Ministerio Público (así como el juzgamiento a cargo del
Poder Judicial) y son pieza fundamental del acuerdo de Terminación Anticipada.
3.- Calificación Jurídica: Al disponer la formalización de investigación

preparatoria, como al presentar requerimiento acusatorio, el Ministerio Público puede
postular los siguientes tipos de calificación: principal, alternativa y subsidiaria. Si la
Terminación Anticipada opera en concordancia con el nuevo sistema procesal penal,
se puede sostener que la presentación de cargos para lograr un acuerdo, puede
apartarse de la calificación hecha en la disposición de formalización de investigación
preparatoria, siempre y cuando existan elementos de convicción, caso contrario no es
posible la introducción de una calificación jurídica distinta.
4.- Elementos de Convicción: Los elementos de convicción permiten a las partes

instrumentar diversos actos procesales y al órgano jurisdiccional fundamentar las
decisiones correspondientes. En el proceso de Terminación Anticipada se conserva
incólume la exigencia de que los cargos sean acreditados a través de una actividad
mínima de cargo, en este caso, a través de la suficiencia de los elementos de
convicción.
2.3 El Fiscal en la Negociación Penal
El Nuevo Código Procesal Penal entrega la dirección de toda la etapa de

investigación al fiscal sin admitir interferencias judiciales en el orden de indagación
del delito, de ahí que se considere al Ministerio Público como titular del ejercicio
público de la acción penal, responsable de la carga de la prueba y de la investigación
criminal desde su inicio.
145
146
Resulta eficaz que sea el fiscal quien este avocado estrictamente a la

investigación, pues puede poner en juego todos los mecanismos simplificadores que
el Código Procesal Penal prevee para superar la sobrecarga procesal. Es el caso de la
facultad que se le reconoce para abstenerse de ejercitar la acción penal cuando se
presentan criterios de oportunidad o la petición de una audiencia de terminación
anticipada174.
La negociación en el ámbito penal no sólo se da cuando el Fiscal se pone de

acuerdo con el imputado o su defensa sino también existe una etapa previa en la cual
el Fiscal debe ponerse de acuerdo con la víctima y la defensa del imputado, ello con
la finalidad de tener conocimiento de los intereses de las partes enfrentadas
(imputado y agraviado) y sobre la base de la cual deben plantear la negociación, ya
que la disposición propiamente no depende sólo de ellos.
Las técnicas de la negociación penal, no son estáticas, sino que por el

contrario su aplicación es dinámica y se encuentra en constante variación,
dependiendo del caso concreto en el que nos encontremos y del objeto que estemos
negociando.
Existen tres etapas en la negociación penal:
1) Etapa pre –negociadora En esta etapa se desarrolla una fase de preparación

completa para la futura negociación. Es la etapa en la cual el negociador debe
equiparse de todas las armas posibles para ingresar a la negociación y no
verse desprotegido ante alguna propuesta de la otra parte si ésta no le es
ventajosa.
2) Etapa Negociadora o negociación propiamente dicha: Esta etapa es

aquella en la cual se despliega todo el proceso de la negociación, es decir, es
este el momento en el que se ponen en práctica todo lo ideado en la etapa de
174
Rodríguez Hurtado, Mario Pablo: “Actores del Sistema Acusatorio”. Revista Institucional AMAG Nº 9, Tomo II, Julio 2010.
Pg.210.
146
147
preparación y se desarrollan los temas analizados en el orden que se

estableció previamente.
3) Etapa conclusiva de la negociación: En esta etapa ya sólo resta plasmar el

acuerdo, producto de la negociación, en un documento, que como tal,
adquiere valor y relevancia para el ámbito en el que se desarrolló. Si en la
etapa pre negociadora se creó el proyecto de acuerdo, es en este momento en
el que se empleará dicho proyecto con determinadas variaciones que se
produjeron por efectos de la negociación.
2.3.1.- Requisitos de Validez de la Negociación

Para que una negociación sea válida, requiere cumplir con por lo menos cuatro
principios:
a) El acusado debe estar representado por su abogado.
b) El acusado debe ser mentalmente competente.
c) Cláusula del debido proceso: Una negociación debe ser voluntaria y
consiente, toda vez que se está renunciando a principios constitucionales,
como el derecho que se tiene a un juicio oral y público, de defensa de
controvertir prueba, etc.
d) Se requiere que existan bases fácticas para la negociación, es decir que
existan suficientes elementos de juicio o probatorios que indiquen la
posibilidad de una negociación, esto con el fin de no negociar con personas
que tengan un alto grado de inocencia.
Frente a la deficiente regulación procesal penal que se le ha dado al instituto de

terminación anticipada, la cual alberga gran discrecionalidad para su práctica por
parte de los fiscales, es de suma importancia que se establezcan directrices y pautas
que garanticen la plena eficacia de los principios que rigen la misma, como en los
países de Chile, Colombia y Guatemala, entre otros países donde se han dictado
directivas que regulan la actuación del Ministerio Público en este tipo de
procedimientos.
147
148
2.4. Posición de la Defensa del imputado en la negociación
La Defensa del procesado es parte importante en el proceso de negociación,

en tanto es la parte contraria a la Fiscalía, conformando con ésta una relación
adversarial dentro del modelo acusatorio, las mismas que se encuentran interesadas
en resolver el conflicto jurídico existente, procurando un acuerdo beneficioso para
ambos.
El procedimiento de Terminación Anticipada regula que la negociación se ha

de efectuar entre el Representante del Ministerio Público y el imputado con la
obligatoria concurrencia de su abogado defensor, aquí radica la importancia de su
presencia en el desarrollo de la misma pues ha de garantizar el derecho de defensa
que le asiste al imputado, así como asegurar un beneficio en pro de los intereses de
su defendido; para ello lo correcto es que previamente a la negociación el Defensor
está en la obligación de asesorar debidamente a su patrocinado, en cuanto a los pro y
contra de tomar determinada decisión.
Al respecto Ugaz Zegarra175 nos refiere las técnicas y estrategias a ser

empleadas por la Defensa:
1. El abogado debe saber compartir el control, el abogado defensor no puede

actuar unilateralmente, debe compartir opiniones y responsabilidades con su
defendido.
2. El abogado deberá escuchar a su cliente, pues existe un aprendizaje mutuo,

una retroalimentación para la formación de una teoría del caso y para
determinar las pautas de cómo y desde qué posición negociar.
3. El abogado defensor debe entender que su defendido a veces no estará de

acuerdo con ciertas concepciones personales del abogado, por lo que una
175
Ugaz Zegarra, Fernando. En Artículo: Técnicas de negociación de Acuerdos en el Nuevo Código
Procesal Penal: Especial referencia a los acuerdos de Terminación Anticipada. Publicado por el
Instituto de Ciencia Procesal Penal. Pág. 3 a 5.
148
149
buena negociación con su cliente es un punto fundamental.
4. Ambas partes deberán debatir constantemente los conflictos que se pueden

generar, sea sobre el tratamiento de la negociación, temas externos o de
emolumentos.
Estos elementos en conjunto deben formar el planteamiento que el abogado

tiene para establecer una mejor relación con su cliente, ya que una correcta química
entre ambos es fundamental. El abogado deberá preocuparse por conocer los
intereses de sus clientes de manera que cuando se le pregunte por ellos o le toque
exponerlos no se vea como un desinformado, nunca deberá considerar que se sabe de
antemano cuáles deberían ser o cuáles son los intereses del cliente.
Por otro lado, el abogado no debe buscar la sola aprobación de su cliente (que
puede darse por su mismo desconocimiento de la materia), sino que intenta
comunicar con claridad la valoración que hace del caso y formula su propósito de
aconsejar juiciosamente para tomar decisiones que sean efectivas. Asimismo, deberá
mantenerlo informado de manera clara y suficiente, sobre el sentido y los alcances de
las negociaciones que se están desarrollando.
A modo de síntesis cabe citar la doctrina colombiana 176, el abogado defensor

podrá gestionar la aplicación del preacuerdo en cualquier tipo penal, pero antes de
aconsejar su aplicación a una persona, deberá verificar la existencia de elementos
probatorios que acrediten:
 La existencia del hecho.

 Que el hecho constituya delito.
 Que existen suficientes elementos que incriminan al acusado en los mismos.
 Que no existe ninguna causa de justificación o ex culpación que afecte una
eventual responsabilidad criminal o cualquier otra circunstancia de derecho
penal general o especial que invalide la acusación.
176
Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal Colombiano. Citado por Verapinto Marquez, Otto. En la
Negociación Penal. Editorial Studio, Marzo 2010.Pág. 110
149
150
 El abogado deberá disponer de tiempo suficiente para mantener adecuada

comunicación con su patrocinado.
 El análisis que presenta el defensor al acusado tiene que ir más allá de una
referencia a la posible sanción.
 El defensor deberá tener la madurez y capacidad para no dejarse llevar por un
ofrecimiento en principio atractivo del Fiscal.
 Confeccione un registro, en donde deje constancia de la voluntad asumida por
su defendido y sobre el sentido en que se le explicaron los detalles del
acuerdo al que se ha de someter.
 Procurar negociar la mejor opción, entre las alternativas que ofrece el
preacuerdo.
 No deberá esperar que el Fiscal haga un ofrecimiento sino que debe estar
atento a los intereses de su patrocinado.
 Debe verificar que los términos acordados han sido fielmente plasmados en el
documento correspondiente y al menos no en perjuicio del imputado.
2.5 La víctima en la negociación.
El aspecto de la negociación como medio para culminar de manera anticipada

con el proceso penal, en el nuevo modelo procesal penal, implica entre otros la
reparación a la víctima o agraviado en la causa penal; específicamente el acuerdo al
que se arribe deberá incluir entre las consecuencias accesorias la reparación civil que
ha de favorecer a la parte victimada.
Según el autor Verapinto Márquez177 la terminación anticipada tendrá un

escenario favorable para transformarse en un mecanismo idóneo de atenuación de los
efectos de victimización secundaria al provocar que la victima reciba pronta tutela
jurisdiccional. Esta posibilidad sin embargo, se encuentra condicionada al efectivo
consenso entre el Fiscal y el imputado. La intervención de la víctima del delito en la
etapa preparatoria de la terminación anticipada reduce los índices de victimización
secundaria que el propio sistema penal genera sobre el perjudicado por el hecho
177
Ob. Cit. Pág. 121.
150
151
punible. Es que mediante la participación de la víctima, se evita que esta se sienta,

una vez más, desplazada del conflicto penal y, con ello que resulte nuevamente
victimizada.
Si la regulación de la terminación anticipada permite la realización de

reuniones preparatorias informales entre Fiscal e imputado con el propósito de
arribar a un acuerdo provisional, y las reuniones y el acuerdo fueron excluyentes de
la víctima, tendríamos que esta adquiere conocimiento de la terminación anticipada
cuando todo está consumado y la negociación previa entre Fiscal e imputado afecta
especialmente a la víctima del delito que, por más legítimo o arreglado a ley que
resulte el acuerdo provisional, lo percibirá siempre como un acto de neutralización y
de revictimización178.
En este punto cabe citar el Acuerdo Plenario Nº 05-2008 de la Corte Suprema

en lo referente a la reparación civil, cuando señala que encausado y agraviado
pueden transar el monto y forma de pago de la reparación civil, con el propósito de
extinguir la pretensión civil, sin que el Fiscal pueda oponerse a tal acto.
El monto establecido como reparación civil podrá ser apelado por la Parte
Civil de no estar de acuerdo con el mismo.
Citando al doctor Salinas Mendoza179 en cuanto a la Reparación Civil a favor

de la víctima tenemos, que:
a) Los rubros que comprende la reparación civil, según el Código Penal son: la
Restitución que recae exclusivamente sobre bienes corpóreos, los que deben
ser entregados a su legítimo titular (devolución jurídica del bien objeto del
delito) y la indemnización que consiste en el pago de una suma de dinero
equivalente al bien, cuando no sea posible su restitución o el pago de los
daños y perjuicios que causó el delito.
178
Reyna Alfaro, Luis Miguel. Problemas en la Aplicación del Proceso Especial de terminación
anticipada en Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II, Agosto de 2009, Pág. 14 ss.
179
Salinas Mendoza, Diego. Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Estructura y
Función. Editorial Palestra. Julio 2011. Lima, Perú. Pág. 198.
151
152
b) El Juez (Penal y eventualmente el de investigación preparatoria) tiene

competencia para conocer de la pena y reparación civil, sobre el particular
Gálvez Villegas180 sostiene que “la acumulación de ambas acciones (penal y
civil) en el proceso penal tiene su fundamento en el hecho de que la fuente de
la responsabilidad penal y de la responsabilidad civil, que a su vez dan origen
a ambas acciones, es la misma; es decir ambas se sustentan en el hecho
constitutivo de delito materia de la investigación procesal.
c) La necesidad de resarcir el daño ocasionado por el hecho punible, sustenta las

siguientes consecuencias:
- El daño puede afectar a personas distintas del agraviado, por lo

tanto se introduce en el concepto de perjudicado, para legitimar
una participación más amplia en el proceso.
- La determinación del monto de la indemnización, se realiza en el

contexto de los mecanismos resarcitorios propios del derecho civil
(responsabilidad civil extracontractual), sin embargo, hemos
podido observar que en diferentes audiencias en la ciudad de
Trujillo, los defensores de oficio invocan además criterios propios
de la medición de la pena, para matizar el quantum de la
reparación, con lo que la naturaleza civil de la reparación es
desplazada a un modelo mixto.
- El perjudicado puede elegir, si su pretensión resarcitoria se

mantendrá en el proceso penal o si acudirá a los tribunales civiles.
d) Si la víctima se constituye en actor civil, la Fiscalía pierde legitimidad para

instar la reparación civil.
180
Gálvez Villegas, Tomás Aladino. LA Reparación Civil en el Proceso Penal. Lima. Importadora
Moreno. 1999, Pág. 59.
152
153
e) No obstante por la naturaleza simplificada del proceso de Terminación

Anticipada, se permite la intervención de la víctima, aún sin haberse
constituido en parte civil, para postular su pretensión indemnizatoria.
Sin embargo, se debe anotar que esta figura en cuanto a la participación de la

víctima ha sido cuestionada, respecto a la concurrencia de los demás sujetos fuera
del Fiscal y el imputado, así lo regula el artículo 468º inciso 4) del Nuevo Código
Procesal Penal; al respecto debemos señalar que el Tribunal Colombiano 181 ha
referido lo siguiente:
“(…) el derecho procesal penal no solo debe operar, como manifestación del
poder sancionador del Estad, a favor del incriminado sino que debe procurar
también por los derechos de la víctima (…) el perjudicado con el delito no puede
convertirse en una pieza suelta e ignorada por la política criminal del Estado; ante
ello declaró la inconstitucionalidad del artículo 37B de su Código, señalando
además: “(…) es claro que la norma acusada al relevar al juez penal de la
obligación de pronunciarse sobre la responsabilidad civil en los casos de
sentencia anticipada, está desconociendo los derechos y principios
constitucionales, que en materia de igualdad y justicia tiene la víctima o
perjudicado con el delito”.
En el modelo peruano, si bien la concurrencia de la víctima no es óbice para

suspender la audiencia, su presencia durante la realización de la misma le permite
pronunciarse, en su caso, en cuanto a lo que le atañe que es la reparación civil;
siendo esta clase de procedimiento una ventaja para sí en cuanto se evita de
permanecer incurso en un largo y prolongado proceso judicial; pero más
beneficioso resultaría que la reparación que se le asigne comprenda
efectivamente el daño que se le ha ocasionado y lo pueda reparar en cierta
medida, en atención a su petición formal durante la audiencia.
181
Sentencia Nº C-277/98 Tribunal Constitucional Colombiano.
153
154
154
155
CAPITULO III
COMPARACION JURIDICA DE LA TERMINACION ANTICIPADA
1. LEGISLACIÓN DE CHILE
1.1. Procedimiento Abreviado.
Artículo 406.- Presupuestos del procedimiento abreviado.

Se aplicará el procedimiento abreviado para conocer y fallar, en la audiencia
de preparación del juicio oral, los hechos respecto de los cuales el fiscal requiriere la
imposición de una pena privativa de libertad no superior de cinco años de presidio o
reclusión de menores en su grado máximo o bien cualesquiera otras penas de distinta
naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, exceptuada la de muerte, ya fueren
ellas únicas, conjuntas o alternativas.
Para ello, será necesario que el imputado, en conocimiento de los hechos

materia de la acusación y de los antecedentes de la investigación que la fundaren, los
acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicación de este
procedimiento.
La existencia de varios acusados o la atribución de varios delitos a un mismo
acusado no impedirá la aplicación de las reglas del procedimiento abreviado a
aquellos acusados o delitos respecto de los cuales concurrieren los presupuestos
señalados en este artículo.
Artículo 407.- Oportunidad para solicitar el procedimiento abreviado.

La solicitud del fiscal de proceder de conformidad al procedimiento
abreviado podrá ser planteada al Juez de garantía por escrito, en la oportunidad que
señala el artículo 248, o verbalmente, en la misma audiencia de preparación del
juicio oral. En este último caso, el fiscal y el acusador particular, si lo hubiere,
155
156
podrán modificar su acusación, así como la pena requerida, a fin de permitir la

tramitación del procedimiento conforme a las normas de este título.
Artículo 408.- Oposición del querellante al procedimiento abreviado.

El querellante sólo podrá oponerse al procedimiento abreviado cuando en su
acusación particular hubiere efectuado una calificación jurídica de los hechos,
atribuido a una forma de participación o señalado circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal diferentes de las consignadas por el fiscal en su acusación y,
como consecuencia de ello, la pena solicitada excediere el límite señalado en el
artículo 406.
Artículo 409.- Intervención previa del Juez de garantía.

Antes de resolver la solicitud del fiscal, el Juez de garantía consultará al
acusado a fin de asegurarse que éste ha prestado su conformidad al procedimiento
abreviado en forma libre y voluntaria, que conociere su derecho a exigir un juicio
oral, que entendiere los términos del acuerdo de las consecuencias que éste pudiere
significarle, que no hubiere sido objeto de coacciones ni presiones indebidas por
parte de fiscal o terceros.
Artículo 410.- Resolución sobre la solicitud de procedimiento abreviado.

El Juez aceptará la solicitud del fiscal y del imputado cuando los antecedentes
de la investigación fueren suficientes para proceder de conformidad a las normas de
este Título, la pena solicitada por el fiscal se conformare a lo previsto en el inciso
primero del artículo 406 y verificare que el acuerdo hubiere sido prestado por el
acusado con conocimiento de sus derechos, libre y voluntariamente.
Cuando no lo estimare así, o cuando considerare fundada la oposición del

querellante, rechazará la solicitud de procedimiento abreviado y dictará el auto de
apertura del juicio oral. En este caso, se tendrán por no formuladas la aceptación de
los hechos por parte del acusado y la aceptación de los antecedentes a que se refiere
el inciso segundo del artículo 406, como tampoco las modificaciones de la acusación
o de la acusación particular efectuadas para posibilitar la tramitación abreviada del
156
157
procedimiento. Asimismo, el Juez dispondrá que todos los antecedentes relativos al

planteamiento, discusión y resolución de la solicitud de proceder de conformidad al
procedimiento abreviado sean eliminadas del registro.
Artículo 411.- Trámite en el procedimiento abreviado.

Acordado el procedimiento abreviado, el Juez abrirá el debate, otorgará la
palabra al fiscal, quien efectuará una exposición resumida de la acusación y de las
actuaciones y diligencias de la investigación que la fundamentaren. A continuación,
se dará la palabra a los demás intervinientes. En todo caso, la exposición final
corresponderá siempre al acusado.
Artículo 412.- Fallo en el procedimiento abreviado.

Terminado el debate, el Juez dictará sentencia. En caso de ser condenatoria,
no podrá imponer una pena superior ni más favorable a la requerida por el fiscal o el
querellante, en su caso. La sentencia condenatoria no podrá emitirse exclusivamente
sobre la base de la aceptación de los hechos por parte del imputado. En ningún caso
el procedimiento abreviado obstará a la concesión de alguna de las medidas
alternativas consideradas en la ley, cuando correspondiere. La sentencia no se
pronunciará sobre la demanda civil que hubiere sido interpuesta.
Artículo 414.- Recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento

abreviado. La sentencia definitiva dictada por el Juez de garantía en el procedimiento
abreviado sólo será impugnable por apelación, que se deberá conceder en ambos
efectos.
En el conocimiento del recurso de apelación la Corte podrá pronunciarse acerca de la
concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artículo
406.
1.2. Comentario.
La legislación procesal chilena introduce disposiciones muy parecidas al proceso

especial de terminación de Terminación Anticipada. Lo regula bajo el nombre de
157
158
procedimiento abreviado y posibilita la culminación del proceso en fase anterior al

juicio oral y cuando el Fiscal ha formulado acusación, si el imputado acepta
expresamente su conformidad y su sujeción a dicho procedimiento, lo que
significaría, primero, que el Fiscal modifique la pena que habría solicitado; segundo
que el Fiscal solicite al Juez de Garantías el acuerdo a que se ha llegado con el
acusado, a fin de que se realice la audiencia, dictándose sentencia sobre la base del
acuerdo a que se hubiese llegado.
En Perú con el pleno jurisdiccional número 5-2008/CJ-116 sobre proceso de
terminación anticipada, el cual restringe tajantemente la oportunidad de instalar el
proceso especial en etapa intermedia so pretexto de la existencia de la vulneración,
desnaturalización de las reglas y principios aplicables de cada proceso (especial y
común), contraposición frente a la concurrencia de los sujetos procesales, sin darle
una mejor salida al problema, por tales razones si es factible la aplicación del proceso
de terminación en audiencia de control de acusación.
Bajo esas misma línea, considero que puede seguirse el ejemplo de la

legislación chilena indicada, con su proceso abreviado donde dicho cuerpo normativa
en su Art. 407 prescribe“(…) procedimiento abreviado podrá ser planteada al juez de
garantía por escrito, en la oportunidad que señala el artículo 248, o verbalmente, en
la misma audiencia de preparación del juicio oral. En este último caso, el fiscal y el
acusador particular, si lo hubiere, podrán modificar su acusación, así como la pena
requerida, a fin de permitir la tramitación del procedimiento conforme a las normas
de este título”, con lo que no se vulnera ningún principio de orden estructural.
2. LEGISLACIÓN DE COLOMBIA
La terminación anticipada que estudiamos es acogidas por otros

ordenamientos jurídicos de América Latina, este es el caso del Código de
182
Procedimientos Penales Colombiano que tiene regulada esta institución pero con
182
Ley 81 publicada en el Diario Oficial No.41.098, de 2 de noviembre de 1993. La norma fue Derogada por la Ley 600 de
2000.
158
159
el nombre de ‘’Conclusión Anticipada’’, siendo así, en el artículo 37° de la

mencionada Ley se establece lo siguiente:
Artículo 37°. Sentencia Anticipada. Ejecutoriada la resolución que defina la

situación jurídica y hasta antes de que se cierre la investigación, el procesado podrá
solicitar que se dicte sentencia anticipada.
Hecha la solicitud, el fiscal, si lo considera necesario, podrá ampliar la

indagatoria y practicar pruebas dentro de un plazo máximo de ocho (8) días.
Los cargos formulados por el Fiscal y su aceptación por parte del procesado
se consignarán en un acta suscrita por quienes hayan intervenido.
Las diligencias se remitirán al Juez competente quien, en el término de diez

(10) días hábiles, dictará sentencia conforme a los hechos y circunstancias aceptados,
siempre que no haya habido violación de garantías fundamentales.
El Juez dosificará la pena que corresponda y sobre el monto que determine

hará una disminución de 1/3 parte de ella por razón de haber aceptado el procesado
su responsabilidad.
También se podrá dictar sentencia anticipada, cuando proferida la resolución

de acusación y hasta antes de que se fije fecha para la celebración de la audiencia
pública el procesado aceptare la responsabilidad penal respecto de todos los cargos
allí formulados. En este caso la rebaja será de una sexta (1/6) parte de la pena’’183.
Es importante dejar en claro que pese a la redacción sencilla del presente

artículo, el Proceso de conclusión anticipada no deja de ser un proceso especial,
pensar lo contrario podría llevarnos a lo que expresa el maestro de Valencia Montero
Aroca184 al tratar sobre el sistema adversarial de Estados Unidos al que considera
183
Ídem. Articulado vigente.
184
MONTERO AROCA, Juan. Texto base de la intervención en el X Congreso Nacional de derecho procesal garantista. Buenos
Aires-Argentina 12 a 14 Noviembre del 2008. Pág. 13
159
160
como un ‘’sistema de recompensa’’ (también puede decirse que compra) al acusado

por la no realización de un juicio oral y público, es decir, por la renuncia a su
derecho a un día ante el tribunal derecho fundamental en todo sistema jurídico propio
de un País Libre y el precio es una rebaja importante de la pena. De éste modo el
sistema se convierte en inquisitivo, pues el derecho penal, no se aplica ni por los
tribunales ni por medio del proceso; y desde luego el mismo no es un sistema en el
que prime la tutela de los derechos del individuo, pues lo que importa es el trabajo en
cadena, la producción a bajo costo” siendo así debemos de entender a la terminación
anticipada como un mecanismo de solución de conflictos en base al consenso o a una
formula de acuerdo entre el imputado y el fiscal.
3. LEGISLACIÓN DE ESPAÑA
La legislación procesal española no regula una forma especial de terminación

anticipada, pero si la conformidad del acusado en el proceso penal.
3.1. La conformidad del acusado
La que en otros ordenamientos es denominada plea barbaining (Estados

Unidos), absprache (Alemania), patteggiamenti (Italia). Es una institución de
naturaleza compleja, en virtud del cual la parte pasiva del proceso penal otorga su
consentimiento, que vincula al tribunal, para que se le imponga la pena solicitada por
la parte acusadora, o la más grave de las pedidas si fueran varias las acusaciones
(Ministerio Fiscal y acusador). Lógicamente extrayendo el acusado algún beneficio a
cambio.185
185
Artículo 801.
1. Sin perjuicio de la aplicación en este procedimiento del artículo 787, el acusado podrá prestar su conformidad ante el
juzgado de guardia y dictar éste sentencia de conformidad, cuando concurran los siguientes requisitos:
2. Que no se hubiera constituido acusación particular y el Ministerio Fiscal hubiera solicitado la apertura del juicio oral y,
así acordada por el juez de guardia, aquél hubiera presentado en el acto escrito de acusación.
3. Que los hechos objeto de acusación hayan sido calificados como delito castigado con pena de hasta tres años de
prisión, con pena de multa cualquiera que sea su cuantía o con otra pena de distinta naturaleza cuya duración no
exceda de 10 años.
3. Que, tratándose de pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de las penas solicitadas no supere,
reducida en un tercio, los dos años de prisión.
2. Dentro del ámbito definido en el apartado anterior, el juzgado de guardia realizará el control de la conformidad prestada en
los términos previstos en el artículo 787 y, en su caso, dictará oralmente sentencia de conformidad que se documentará
con arreglo a lo previsto en el apartado 2 del artículo 789, en la que impondrá la pena solicitada reducida en un tercio,
aun cuando suponga la imposición de una pena inferior al límite mínimo previsto en el Código Penal. Si el fiscal y las
partes personadas expresasen su decisión de no recurrir, el juez, en el mismo acto, declarará oralmente la firmeza de la
sentencia y, si la pena impuesta fuera privativa de libertad, resolverá lo procedente sobre su suspensión o sustitución.
160
161
España, no ha escapado a esta tendencia. Es principalmente a partir de 1988, con la

introducción del procedimiento abreviado (ley Orgánica 7/88 del 28 de diciembre),
cuando se dio el paso decisivo para incorporar esta nueva filosofía del proceso penal,
que proveniente de los Estados Unidos, vino a presentarse como una solución
adecuada para el atasco de los juzgados penales. A partir de entonces, se produjo un
cambio radical del clima imperante en el proceso penal español en pos de potenciar
los mecanismos de solución consensuada del proceso. Incluso desde la propia
Fiscalía General del Estado, a través de la Circular 1/1989, 186 se produjo una
autentica apología de la conformidad187 en cuanto al reforzamiento del conceso,
frente a las zonas de conflicto, propias de toda contienda entre partes, deben preverse
zonas de consenso, que eliminen conflictos innecesarios a los fines del proceso y de
la función resocializadora de la pena. Ello implicaba según señalaba la citada circular
“un notable cambio en los modos de actuación del Ministerio Publico, que por
imperativo de la obligación impuesta en el articulo 781 (de la LECRIM) de procurar
la simplificación del procedimiento, deberá promover esas soluciones facilitadoras
de la sentencia, no ciertamente apartándose de la legalidad, pero si utilizando todos
los márgenes de arbitrio legal para llegar a soluciones de conflicto.
Pero tras la introducción en el ordenamiento español del “procedimiento para el
enjuiciamiento rápido de determinados delitos” por medio de la ley 38/2002, en
conjunción con la ley Orgánica 8/2002, y la nueva posibilidad “singular” de
conformidad con reducción automática de la pena, es cuando va a producirse
previsiblemente un verdadera revolución de la justicia penal consensuada”. El propio
diseño de juicios rápidos constituye, en sí mismo una invitación a la conformidad del
3. Para acordar, en su caso, la suspensión de la pena privativa de libertad bastará, a los efectos de lo dispuesto en el artículo
81.3 del Código Penal, con el compromiso del acusado de satisfacer las responsabilidades civiles que se hubieren
originado en el plazo prudencial que el juzgado de guardia fije.
Asimismo, en los casos en que de conformidad con el artículo 87.1.1 del Código Penal sea necesaria una certificación
suficiente por centro o servicio público o privado debidamente acreditado u homologado de que el acusado se encuentra
deshabituado o sometido a tratamiento para tal fin, bastará para aceptar la conformidad y acordar la suspensión de la
pena privativa de libertad el compromiso del acusado de obtener dicha certificación en el plazo prudencial que el juzgado
de guardia fije.
4. Dictada sentencia de conformidad y practicadas las actuaciones a que se refiere el apartado 2, el Juez de guardia acordará
lo procedente sobre la puesta en libertad o el ingreso en prisión del condenado y realizará los requerimientos que de ella
se deriven, remitiendo el Secretario judicial seguidamente las actuaciones junto con la sentencia redactada al Juzgado de
lo Penal que corresponda, que continuará su ejecución.
5. Si hubiere acusador particular en la causa, el acusado podrá, en su escrito de defensa, prestar su conformidad con la más
grave de las acusaciones según lo previsto en los apartados anteriores.
186
Del 8 de marzo de la Fiscalía General del Estado, que analiza cuestiones relacionadas con el procedimiento
abreviado introducido por la Ley 7/1988, del 28 de diciembre.
187
Del Moral García a. “Novedades en el régimen de conformidad”, cit. p9.
161
162
acusado en la mayoría de los casos, puesto que de no actuar este así, la sentencia
condenatoria seria inminente188 y no podría beneficiarse con la reducción de la pena.
La conformidad del imputado queda establecida por varios artículos de la

LECRIM. El artículo 655 establece lo siguiente: “Si la pena pedida por las partes
acusadoras fuese de carácter correccional, al evacuar la representación del
procesado el traslado de calificación podrá manifestar su conformidad absoluta
con aquella que más gravemente hubiera calificado, si hubiere más de una y con
la pena que se le pida; expresándose además por el letrado defensor, si esto no
obstante, conceptúa necesaria la continuación del juicio.
Si no la conceptúa necesaria, el Tribunal, previa ratificación del procesado,

dictara sin más trámites la sentencia que corresponda según la calificación
mutuamente aceptada, sin que pueda imponer pena mayor que la solicitada.
Si esta no fuese procedente según dicha calificación, sino otra mayor, acordará el
tribunal la continuación del juicio.
También continuara el juicio si fuesen varios los procesados y no todos

manifiesten igual conformidad.
Asimismo el artículo 787 añade lo siguiente “1. Antes de iniciarse la practica

de la prueba, la defensa con la conformidad del acusado presente podrá pedir al
Juez o tribunal que proceda a dictar sentencia de conformidad con el escrito de
acusación que contenga pena de mayor gravedad, o con el que se presentara en ese
acto, que no podrá referirse a hecho distinto, ni contener calificación más grave que
la del escrito de acusación anterior. Si la pena no excediera de 6 años de prisión, el
Juez o tribunal dictara sentencia de conformidad con la manifestada por la defensa.2.
Si a partir de la descripción de los hechos aceptada por las partes, el Juez o Tribunal
entendiere que la calificación aceptada es correcta y que la pena es procedente
según dicha calificación, dictara sentencia de conformidad. El Juez o tribunal habrá
188
Establece el artículo 800.3 LECRIM, que “el Juez del guardia hará el señalamiento para la celebración del juicio oral
en la fecha más próxima posible y, en cualquier caso, dentro de los quince días siguientes, en los días y horas
predeterminados a tal fin…”
162
163
oído en todo caso al acusado acerca de si su conformidad ha sido prestada

libremente y con conocimiento de sus consecuencias.3. En caso de que el Juez o
tribunal considere incorrecta la calificación formulada o entendiere que la pena
solicitada no procede legalmente, requerirá a la parte que presento el escrito más
grave para que manifieste si se ratifica o no en él. Solo cuando la parte requerida
modifica su escrito de acusación en términos tales que la calificación sea correcta y
la pena solicitada sea procedente y el acusado preste de nuevo su conformidad,
podrá el Juez o tribunal dictar sentencia de conformidad. En otro caso, ordenara la
continuación del juicio.
3.2. Naturaleza jurídica de la conformidad:

Se habla de ella como una alternativa, pero no solo eso, debe ser una
aceptación de los hechos (además de la pena) y debe recaer sobre el escrito de
calificaciones en su conjunto. La parte reconoce los hechos y reconoce y al principio
de presunción de inocencia hasta que no se pruebe su culpabilidad. En relación a los
hechos puede considerarse como una confesión.
La aceptación de la pena puede ser resultado de:

- Un acto espontaneo de la defensa, porque le interesa conformarse por razones
personales. Ej.: por una pena más grave. Otra razón es evitar la incertidumbre del
juicio oral. También puede se para evitar la publicidad y las consecuencias de mala
fama, para evita la carestiar del proceso (cuando no se litiga bajo la justicia
gratuitita).
- Un acto espontaneo, resultado de negociar la pena entre el Ministerio Publico
y la defensa.
3.3 Efectos de la Conformidad:

Interrumpe el juicio. El órgano jurisdiccional queda vinculado por el escrito o
calificaciones en su conjunto (hechos, calificación jurídica y sobre todo la pena). La
causa queda expedita para dictar sentencia.
163
164
3.4 Algunas reflexiones en torno a la conformidad:

La Potenciación del principio del consenso189, en el proceso penal se presenta
como una de las soluciones, al atasco que viene padeciendo la administración de
justicia, solución que pasa por el acortamiento del horizonte temporal de los
procesos en los que se produce: se eliminan fases procesales enteras unas vez que el
acusado reconoce los hechos y acepta la condena a cambio de que el fiscal rebaje la
pena o simplemente expulse algunos delitos de la acusación.
Se dice que la conformidad se contrapone al principio de legalidad, en el

sentido que toda conducta debe ser castigada de acuerdo al código penal tras la
prosecución del correspondiente proceso jurisdiccional contradictorio. La
Constitución española en su articulo 124.1 y 2 dispone que el Ministerio Publico
promueva la acción de la justicia en defensa de la legalidad sujetándose a esta, debe
entenderse que lo hace en la medida y forma en que las leyes lo establezcan, de tal
modo que la negociación que faculta la conformidad, determinada por ley no
contraviene el principio de legalidad; muy por el contrario evitaría procesos absurdos
o al menos podría acortarlos de la que las estadísticas lo demuestran.
4. LEGISLACIÓN DE ITALIA
El Título II: Aplicación de la Pena a Pedido de las Partes, del Libro VI:
Procedimientos especiales del Código de Procedimientos Penales Italiano, destina
el mecanismo de aplicación de pena a instancia de las partes en los artículos 444°
al 448°.
TITULO II
APLICACIÓN DE LA PENA POR SOLICITUD DE LAS PARTES
Art. 444.- Aplicación de la pena por solicitud
189
Aguilera Morales. M., El principio del consenso. La conformidad en el proceso penal español, Barcelona, Cedecs, 1998;
Barona Vilar, S., La conformidad en el proceso penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 1994.
164
165
1. El imputado y el Ministerio Público pueden solicitar al juez la aplicación, en la
clase y medida indicada, de una sanción sustitutiva o de una pena pecuniaria,
disminuida hasta un tercio, o de una pena privativa de la libertad, cuando ésta,
teniendo en cuenta las circunstancias y la disminución hasta un tercio, no supere
los dos años de reclusión o de arresto, solos o conjuntamente con una pena
pecuniaria.
2. Si también existe el consentimiento de la parte que no ha formulado la
solicitud, y no debe proferirse sentencia de sobresemiento de acuerdo con el
artículo 129, el juez, con base en lo actuado, si considera que la calificación
jurídica del hecho, la aplicación y comparación de las circunstancias prospectadas
por las partes son correctas, dispondrá por medio de sentencia la aplicación de la
pena indicada, enunciando en la parte resolutiva que ha existido solicitud de las
partes. Si existe constitución de parte civil, el Juez no decidirá sobre la demanda;
no se aplicará lo dispuesto en el articulo 75 inciso 3).
3. La parte, al formular la petición, puede subordinar su eficacia a la concesión de
la suspensión condicional de la pena. En este caso, si el Juez considera que no
puede conceder la suspensión condicional, rechazará la solicitud.
Art. 445.- Efectos de la aplicación de la pena por solicitud de las partes.
1. La sentencia prevista en el articulo 444 inciso 2 no conlleva la condena al pago
de las expensas del proceso ni la aplicación de penas accesorias y medidas de
seguridad, con excepción de la confiscación, en los casos previstos por el articulo
240 inciso 2 del Código Penal. La sentencia no tiene eficacia en los procesos
civiles o administrativos, cuando se profiera luego de la clausura del debate.
Salvo lo dispuesto en otras disposiciones legales, la sentencia se equipara a un
pronunciamiento condenatorio.
165
166
2. El hecho punible se exitinguirá si en el término de cinco años, cuando la
sentencia se refiera a un delito, o de dos años, cuando se refiera a una
contravención, el imputado no comete delito o contravención de la misma índole.
En este caso se extinguirá todo efecto penal y, si ha sido aplicada una pena
pecuniaria o una sanción sustitituva, su aplicación no será obstáculo en ningún
caso, para un posterior suspensión condicional de la pena.
Art. 446.- Solicitud de aplicación de la pena y consentimiento.
1. Las partes pueden formular la solicitud prevista en el articulo 444 inciso 1
hasta la declaración de la apertura del debate de primera instancia.
2. La solicitud y el consentimiento en audiencia serán formulados oralmente; en
los demás casos se formularán por escrito.
3. La voluntad del imputado se expresará personalmente o por medio de
apoderado especial y la firma será autenticada con las formalidades previstas por
el artículo 583 inciso 3.
4. El consentimiento sobre la solicitud puede darse hasta la declaración de
apertura del debate de primera instancia, así se hubiere negado con anterioridad.
5. Si el juez considera oportuno verificar que la solicitud o el consentimiento son
voluntarios, dispondrá la comparecencia del imputado.
6. El Ministerio Público, en caso de disentimiento, debe expresar las razones.
Art. 447.- Solicitud de aplicación de la pena en el curso de las indagaciones
preliminares.
1. En el curso de las indagaciones preliminares, el Juez, si se presenta solicitud
conjunta o una solicitud con el consentimiento expresado en ella, fijará por medio
de decreto anotado al pie de la solicitud, la audiencia para la decisión, asignando,
si es necesario, un término al solicitante para la notificación a la otra parte, al
166
167
menos tres dias antes de la audiencia, el cuaderno del ministerio publico será
depositado en la secretaria del Juez.
2. En la audiencia, el Ministerio Publico y el defensor serán escuchados, si
comparecen.
3. Si la solicitud es presentada por una parte, el Juez fijará por medio de decreto
un término a la otra para que exprese su consentimiento o su disentimiento y
dispondrá que la solicitud y el decreto se notifiquen por cuenta del solicitante.
Antes del vencimiento del término no es permitida la revocatoria o la
modificación de la solicitud, y en caso de consentimiento se procederá de
conformidad con el inciso 1.
Art. 448.- Providencias del juez.
1. En la audiencia prevista por el artículo 447, en la audiencia preliminar o en el
juicio, si se dan las condiciones el Juez proferirá inmediatamente sentencia.
Procederá en la misma forma luego de la clausura del debate de primera instancia
o en el juicio de impugnación, cuando considere injustificado el disentimiento del
Ministerio Publico y suficiente la pena solicitada para el imputado.
2. En caso de disentimiento, el Ministerio Público puede interponer recurso de
apelación; en los otros casos la sentencia es inapelable.
3. Cuando la sentencia haya sido proferida en el juicio de impugnación, el Juez
decidirá sobre la acción civil de conformidad con el articulo 578.
4.1. Sujetos legitimados

En cuanto a las partes legitimadas para promover este procedimiento
especial tenemos: el imputado y el Ministerio Publico, quienes en forma conjunta o
separada, pueden solicitar su aplicación. En caso de presentarse el último supuesto
mencionado, se articula un mecanismo de traslado a la otra parte, la que
eventualmente puede oponerse a su aplicación (al acusado le basta guardar silencio).
167
168
No interviniendo en absoluto la victima o el perjudicado por el delito, en la petición

inicial o en el eventual acuerdo que adopten las mencionadas partes, lo cual
corresponde con el modelo procesal italiano que atribuye con carácter exclusivo al
Ministerio Público la titularidad de la acción penal.
4. 2. Ámbito de aplicación
Para acogerse a los beneficios que disfruta este procedimiento será preciso
cumplir el presupuesto que condiciona al quántum de la pena objeto del acuerdo que,
tras valorar las circunstancias del caso y la disminución de un tercio, en ningún caso
podrá superar los cinco años. Limite que responde a la reforma introducida por la
Ley N° 134 de 12 de junio de 2003, que eleva el límite de dos años que consagraba el
original artículo 444 a los cinco que actualmente recoge dicho precepto. Esta reforma
permite que, gracias a la combinación de atenuantes y la reducción de un tercio de la
pena, pueda ser aplicado en delitos de gravedad medio-alta.
4. 3. Procedimiento
Es preciso distinguir entre el requerimiento, que inicia el procedimiento, y el
consenso que, de ser homologado judicialmente, será recogido en la sentencia.
Este procedimiento, como dispone el artículo 444 CPPI, podrá ser instado por
el imputado o por el Ministerio Público, siempre y cuando se formule en el marco
temporal previsto por el artículo 446.1 CPPI. Dicho precepto establece los siguientes
límites: en el curso de las indagaciones preliminares dirigidas por el Ministerio Fiscal
y hasta la celebración de la audiencia preliminar. En concreto, establece que podrán
presentar el requerimiento hasta la presentación de las conclusiones por el Ministerio
Fiscal y la defensa, con sus alegaciones sobre el resultado de la investigación.
Cuando la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares, el juez
fijará una audiencia para adoptar la decisión sobre el requerimiento.
Cuando se trate del juicio directísimo, diseñado para los casos de flagrancia o
de confesión del imputado, en los que se suprime la fase de investigación para
168
169
practicar el juicio oral, el límite temporal fijado es el de la declaración de apertura

del juicio.
A la regulación del margen temporal, se añaden las directrices en torno a la

formalidad del requerimiento, entendido como la petición dirigida al juez de las
indagaciones preliminares, consistente en la solicitud de imposición de una pena
determinada, de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria, sujeta siempre al
límite de cinco años, tras la reducción de un tercio.
El requerimiento puede ser formulado por el imputado o por el Ministerio

Público, o por ambos. Si se formula en la audiencia preliminar será oral, y en el resto
de casos, será un requerimiento escrito.
Cuando el requerimiento se formule en el curso de las indagaciones

preliminares, contempla el Código dos trámites según de quién proceda la iniciativa.
Si se trata de un requerimiento conjunto o de una de las partes con el consenso de la
otra, el juez dispondrá la celebración de una audiencia. Si el requerimiento es
presentado por tan solo una de las partes, el juez concederá un plazo a la otra para
expresar su consenso o desacuerdo, sin permitir a la parte requirente revocar ni
modificar la solicitud. Si se formula el consenso de la parte, el juez las emplazará
para la audiencia.
Por su parte, el consenso puede ser expresado en cualquier momento, siempre

sin superar los límites temporales antes mencionados, e incluso puede manifestarse
aun cuando previamente se haya expresado una negativa. También, como sucede con
el requerimiento, será escrito, salvo que se interpongan en la audiencia preliminar
que será oral.
Podrá suceder que el Ministerio Público exprese su desacuerdo con el

requerimiento o que el juez rechace el consenso alcanzado por el imputado o el
Ministerio Fiscal.
169
170
Eventualmente, y si lo considera oportuno, el Juez podrá comprobar la

voluntariedad de la solicitud o del consenso, con la comparecencia del imputado.
Con arreglo a lo anterior, será suficiente que el Juez compruebe que las partes han
hecho un uso correcto y no desorbitado de sus prerrogativas y que el acuerdo plasma
la negociación, Así entendido, este control judicial mínimo se corresponde con la
libertad negocial que concede el artículo 444 CPPI a las partes: el Juez no puede
realizar una valoración de los resultados de la investigación ni de su correspondencia
con la asunción de responsabilidad por el imputado, como tampoco podrá introducir
cualquier modificación en el acuerdo, solo cabe aceptarlo o rechazarlo.
Otra opción, prevista en el artículo 448, es la posibilidad de que el tribunal

encargado del enjuiciamiento, al concluir el juicio, o el tribunal de alzada, tras la
interposición de la impugnación, si considera que el disenso del Ministerio Público o
el rechazo del Juez resultó injustificado, puede dictar la sentencia aplicando todos los
beneficios previstos. Así se impide que el imputado quede privado del beneficio
legalmente establecido por un error del Fiscal o del Juez.
Por último, cabe que la parte, al formular la solicitud, pueda subordinar su

eficacia a la concesión de la suspensión condicional de la pena, en ese caso, si el Juez
considera que no cabe suspender condicionalmente la pena, rechazará la solicitud y
dispondrá la continuación del proceso.
4.4. Pena
El mecanismo es aplicable a cualquier delito sancionado con pena diferente a
la privación de la libertad, sin embargo, en este último caso (prisión), será posible
siempre que la prognosis (que incluye la valoración de circunstancias y el descuento
de un tercio como incentivo) no supere los cinco años.
No obstante, es improcedente la aplicación de la figura cuando el procesado

registre antecedentes penales y la pena propuestas sea superior a los dos años, a partir
de la modificatoria introducida por la ley N° 134 (del 12 de junio del 2003)
170
171
4. 5. Incentivo
En todos los tipos de penas (incluida la aplicación conjunta de privación de
libertad y otras), se hará un descuento de un tercio de su duración o entidad, así
mismo se reducirá a la mitad el plazo para la cesación de todos los efectos penales
(cinco años en caso de delitos y dos en el de faltas).
4.6. Sentencia
Una de las cuestiones más controvertidas, es determinar la naturaleza de la
sentencia, puesto que no constituye, en puridad, una sentencia de condena. Así
parece reconocerlo el propio Código cuando precisa, en el artículo 445,1 CPPI, que
salvo disposición contraria, la sentencia se "equipara a un pronunciamiento de
condena" y subraya que no tiene eficacia en los juicios civiles y administrativos.
Esta fórmula lingüística evidencia que, lógicamente, el pronunciamiento es distinto
al de condena, al cual, únicamente, "se equipara".
Como es sabido, la decisión judicial carecerá de la valoración de los hechos y

de la prueba que constituye en el juicio oral la premisa necesaria para imponer una
pena. Con el requerimiento, el imputado solicita se le imponga una sanción pero, en
ningún caso, dicha solicitud supone una confesión o un reconocimiento explícito de
culpabilidad por parte de la defensa.
La sentencia no presupone la culpabilidad del imputado. En lo sustancial, es

concebido como el resultado de una estrategia defensiva, diseñada por el abogado
que, llevada a cabo en la fase de indagaciones preliminares, permite al defensor
establecer un pronóstico adecuado sobre el futuro proceso. En suma, no se trata de la
asunción de la culpabilidad, sino de una renuncia a la defensa y excepciones ya la
tramitación de la causa, con el fin de hacerse acreedor de los beneficios que entraña.
5. LEGISLACIÓN DE BOLIVIA
171
172
El procedimiento abreviado constituye una innovación extraordinaria, al

menos desde el punto de vista de la eficacia del sistema penal, pues permite agilizar
el proceso y ejercer rápidamente el poder punitivo del Estado, con lo cual se logró
descongestionar, en gran media, la justicia penal boliviana.
El procedimiento abreviado fue incluido en el Código de Procedimientos

Penales a través de la Ley Nacional Nº 1970 del 25 de marzo de 1999 la cual
dispone la vigencia y regulación del instituto en los artículos 373º y 374º.
5.1. Procedencia y oportunidad
El primer requisito para la procedencia de esta institución esta dado por la

circunstancia de que la pena privativa de libertad respecto al delito cometido no sea
fija, es decir, que según el Instructivo Nº 005/01 de la Fiscalia General de la
República en relación con el Código Penal y Ley de Protección a las Victimas de
Delitos contra La Libertad Sexual y en relación con la Ley de Régimen de la Coca y
Sustancias Controladas, todos los delitos que tengan una pena ya determinada como
por ejemplo el asesinato: 30 años de presidio, omisión de declaración de bienes y
rentas: 30 días multa, etc, no procede este procedimiento abreviado, precisamente
por la razón de que dichas penas no pueden ser objetos de negocio con el Fiscal.
La redacción de la ley permite inferir que la adopción o no del trámite

abreviado depende –en principio- de la voluntad del fiscal interviniente. Es èl quien
debe evaluar si intentara llegar a un acuerdo y estimar si la pena a requerir es
suficiente en cada caso. De todo esto se desprende que no se trata de un trámite
“automático” cuya factibilidad depende sólo de que se verifique objetivamente
cierto número de requisitos exigidos por la ley, sino que se demanda una decisión
anterior al fiscal actuante en cada caso, luego del correspondiente análisis de sus
peculiaridades.
Eso no implica, sin embargo, que la negociación no pueda intentarse por parte
del imputado y su defensor –como ocurre muchas veces-, pero al enunciar la ley que
172
173
el procedimiento puede aplicarse sólo a través de la estimación de pena concreta que

haga el fiscal, convierte a esa decisión en determinante para su viabilidad. No debe
entenderse con esto que el fiscal sea quien deba iniciar la negociación, lo cual podría
interpretarse quizás como un intento de coerción, sino que las conversaciones con los
abogados defensores sólo podrá llegar a buen puerto si existe la venia del fiscal para
el empleo del mecanismo.190
El artículo 373º prevé una oportunidad para el intento de la vía abreviada por
parte del Representante del Ministerio Público. La ocasión para realizar un acuerdo
es después de hecha la investigación, en su requerimiento conclusivo, sin embargo, la
ley establece que para que sea procedente deberá contar con el acuerdo del imputado
y su defensor, el que deberá estar fundado en la admisión del hecho y su
participación en él.
5.2. Tramite
Aunque el texto de la ley no surja explícitamente 191 la necesidad de una
negociación entre el fiscal y el imputado, es natural que se verifiquen
conversaciones previas entre ambos para arribar a una solución que excluya la
realización del debate oral y público.
Es evidente que los diálogos entre el representante del Ministerio Público y el

imputado imponen una obligada sumisión tanto a la inalterabilidad de los hechos
objeto del proceso como a los marcos punitivos establecidos en la normativa de
fondo para el delito que se tratare.
En la audiencia oral el juez escuchará al fiscal, al imputado, a la víctima o al

querellante, previa comprobación de:
a) La existencia del hecho y la participación del imputado;
b) Que el imputado voluntariamente renuncia al juicio oral ordinario;
c) Que el reconocimiento de culpabilidad fue libre y voluntario.
190
MARINO AGUIRRE, Santiago, La Imparcialidad del Fiscales el Proceso Penal, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1999, p. 77.
191
CAFFERATA NORES, Jose, La Prueba en el Proceso Penal , Depalma, Buenos Aires, 1986.
173
174
Por otra parte si el juez encuentra que el plexo probatorio reunido carece de peso
suficiente para llevar a la convicción condenatoria, tiene carta blanca para rechazar
el acuerdo conforme lo autorizan las prescripciones de la ley. Por cierto que dicha
decisión debe ser fundada y tendrá como consecuencia la realización del juicio oral y
público ante el Tribunal de sentencia.192
En caso de oposición fundada de la víctima o que el procedimiento común

permita un mejor conocimiento de los hechos, el Juez podrá negar la aplicación del
procedimiento abreviado (segundo párrafo del Artículo 373º).
5.3. Posibilidad de rechazo por parte del juez
El artículo 373º en su tercer párrafo prevé la posibilidad de que el juez niegue

la aplicación del procedimiento abreviado, en caso de oposición fundada de la
víctima o que el procedimiento común permita un mejor conocimiento de los hechos.
La primera de las previsiones encuentra sustento en la vigencia de la

búsqueda de la verdad como principio que guía todo el proceso penal. Más allá de lo
acordado por las partes si el juez considera que el caso presenta aristas que hacen
conveniente su dilucidación en un juicio oral y público, puede rechazar la vía
abreviada.
Tal denegación no consistirá en un mero enunciado de su causal sino que

deberá fundamentarlo. Lamentablemente, el régimen no previó ninguna vía
recursiva contra esta eventual negativa de los jueces a convalidar el acuerdo
insuficiencia que en definitiva va en desmedro del imputado, quien sufrirá un
palmario perjuicio si es condenado en forma más gravosa a la acordada en un
posterior juicio oral y publico.193
192
MARINO AGUIRRE, Santiago, Ob. Cit, p. 85.
193
PRADO ARROYO, Sandra Ivone, VIVEROS GUZMAN, Elizabeth, El Procedimiento Abreviado en el Sistema Procesal Penal
Boliviano, Primer Concurso Nacional de Ensayos Jurídicos sobre la Reforma Procesal penal “Reflexiones sobre el Nuevo
Proceso Penal Boliviano”, primer edición, Bolivia, p. 35.
174
175
Otra causal para rechazar el acuerdo y, que esta íntimamente ligada a la

especificada en la ley, puede ser la divergencia sobre la calificación legal asignada al
caso. Así como la norma restringió la facultad del juez al imposibilitar que condene
de una forma más gravosa que la solicitada por el fiscal en el acuerdo, mantuvo la
prerrogativa que sea el juez quien efectué la calificación legal definitiva de los
hechos traídos a juzgamiento. De este modo, se evita atribuirle al juez una mera
función homologatoria, permitiéndole el control de los acuerdos para prevenir la
vulneración de los principios de legalidad procesal y de verdad-correspondencia.
Si se entiende que el juez no puede rechazar el acuerdo por considerar que la

pena convenida es insuficiente, se torna litigioso determinar si esta facultado o no
para denegar la solicitud por convenir en que corresponde una calificación más
gravosa para el imputado basándose en los hechos y pruebas recolectadas en la etapa
preparatoria. Ello si tenemos en cuenta que el fiscal no esta autorizado a efectuar
ninguna modificación de los hechos (principio de congruencia) y que el rechazo
puede redundar en una condena mas grave luego de producido el debate oral. De
todas maneras se sabe que será otros jueces naturales quienes conocerán y
substanciaran el debate oral.194
Al respecto es controvertido el punto sobre si ante el rechazo de un acuerdo,

el fiscal que participó en él también debe apartarse o si corresponde que siga
interviniendo ante el nuevo tribunal. Aquí no se trata del simple conocimiento de la
causa que ha tenido el fiscal interviniente ya que su objetividad se encuentra
naturalmente debilitada por haber no sólo puesto de manifiesto su convicción sobre
al culpabilidad del imputado sino también por que ha requerido la imposición de
una pena.195
La ley es terminante cuando dispone en el tercer párrafo del Art. 373º que
ante el rechazo del acuerdo el pedido de pena no vincula al fiscal durante el debate,
además señala en su cuarto párrafo, que el Juez o Tribunal no podrá fundar la
194
Ob, Cit, p. 36.
195
MARINO AGUIRRE, Santiago, Ob. Cit, p. 33.
175
176
condena en la admisión de los hechos por parte del imputado en el procedimiento

abreviado .
5.4. Sentencia
Si el acuerdo al que arriban las partes no es rechazado por el Juez

corresponderá, entonces, expedir sentencia. Pare este caso rigen requisitos similares a
los de cualquier sentencia, aunque sus fundamentos se extraerán de las pruebas
reunidas en la etapa preparatoria con el complemento de la conformidad expresada
sobre los hechos por parte del imputado y la aceptación de la víctima.
Al respecto el Código de Procedimientos Penales de Bolivia establece en el

segundo párrafo del Art. 374º que aceptado el procedimiento la sentencia se fundará
en el hecho admitido por el imputado pero la condena no podrá superar la pena
requerida por el fiscal.
Si esta el juez limitado por la imposibilidad de imponer una pena superior a la

solicitud del fiscal, sin duda, se trata de una de las disposiciones que mayor
reticencia puede generar en algunos jueces, pero lo cierto es que ningún provecho
sacaría un imputado en avenirse a realizar un acuerdo sino existiera un resguardo
para su cumplimiento en el marco consensuado, en atención a la naturaleza
transaccional que caracteriza el instituto.
Los principios constitucionales y legales que imponen que los jueces son los
únicos facultados para la aplicación de una pena, no resultan vulnerados por las
mayores atribuciones del Ministerio Público Fiscal, pues la sentencia condenatoria
sigue estando en sus manos aunque con la mencionada acotación respecto del
quantum de la pena.196
Distinto es el caso en cuanto a si es posible que el juez, luego de recibido un

acuerdo en el que exista un pedido de pena, esta facultado para absolver al imputado.
196
PRADO ARROYO, Sandra Ivone, VIVEROS GUZMAN, Elizabeth, Ob. Cit, p. 38.
176
177
Una resolución en tal sentido no altera las previsiones de la ley, ya que esa respuesta
jurisdiccional no constituye una condena más gravosa, sino todo lo contrario.197
5.5 Vías Recursivas
Al ser la sentencia condenatoria y definitiva, es pasible de ser recurrida, se

trata, de los mismos recursos de apelación restringida y casación de cualquier
sentencia, aunque no es muy frecuente ello, debido a que el procedimiento abreviado
implica un consenso entre las partes y por tanto se torna infrecuente la existencia de
algún agravio que lleve al fiscal o al imputado a interponer algún recurso
impugnatorio.
Sólo la eventualidad de una sentencia absolutoria o de una condena que

disminuya la pena solicitada por el fiscal, lleva a imaginar que éste pueda recurrir la
sentencia, de otro lado, cabe la posibilidad que sea la parte querellante, víctima o
actor civil quienes se consideren agraviados con ella, quienes podrían impugnar la
sentencia.
5.6 Varios Imputados
En caso existieran varios imputados en un mismo procedimiento, ello no

impedirá la aplicación de las reglas del juicio abreviado a uno de ellos (párrafo
cuarto del Artículo 373º).
197
Ob. cit, p. 38-39.
177
178
CAPITULO IV
CONCLUSIONES
1. La finalidad del Proceso Especial de Terminación Anticipada es reducir los

tiempos del proceso respecto a lo que ocurre en el procedimiento ordinario.
El criterio de economía procesal que inspira este proceso especial, tiene como
presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre la pena, la
reparación civil y las consecuencias accesorias.
2. El proceso de terminación anticipada no guarda correspondencia con el

proceso común. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de
iniciación y con una estructura singular, es decir, posee etapas propias y
actuaciones singulares no equiparables con el proceso común, basado en el
principio de consenso.
3. El proceso de terminación anticipada se insta después de expedida la

Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación
Preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal y la audiencia
especial y privada está sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos
a los que rigen la audiencia de control de la acusación, acto de postulación
que, a mayor abundamiento, no existe en la terminación anticipada.
4. Previo al acuerdo en si y la celebración de la Audiencia de Terminación

Anticipada, las partes (Fiscal, procesado y su abogado defensor) están
facultados para efectuar “reuniones preparatorias informales” que se
cristalicen en un acuerdo provisional sobre las circunstancias del hecho
punible, pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso
sobre la no imposición de pena privativa de libertad efectiva a fin de que se
lleve adelante la homologación por parte del órgano jurisdiccional. Las
reuniones se realizaran fuera de la sala de audiencias, sin la presencia de
funcionarios judiciales y sin someterse a la rigidez de un procedimiento
preestablecido.
178
179
5. En los denominados “Acuerdos Previos” sólo es obligatoria la presencia de

los sujetos adversariales en el proceso penal (Fiscal, procesado y su abogado
defensor), sin embargo, ello no es óbice para que otros sujetos procesales
como el actor civil (agraviado) y el tercero civilmente responsable, puedan
estar presentes en la reunión, pero sin contar con las facultades para decidir
sobre su procedencia o improcedencia, en tanto que dicha decisión es una
facultad exclusiva del Fiscal y del imputado.
6. En la Terminación Anticipada se requiere del acuerdo de todos los imputados

y por todos los cargos que se incrimine a cada uno. De allí que los acuerdos
parciales, sólo serán posibles para delitos conexos y en relación con otros
imputados, siempre que no afecte la unidad procesal que es reintroducida a
través de las expresiones “perjuicio de la investigación” y “acumulación
indispensable”. Disposición ésta que merece ser revisada pues no se condice
con la conformidad o conclusión anticipada, prevista en el mismo código, en
la que si se pueden realizar acuerdos parciales.
7. Negociación Penal es el acuerdo entre el titular de la acción penal –

Ministerio Público- y el imputado, que luego de tratativas enmarcadas dentro
de un contexto legal, acuerdan poner fin a un procesamiento penal
suscribiendo un acuerdo que será homologado judicialmente. Se puede
negociar en la terminación anticipada la pena, la reparación civil y las demás
consecuencias jurídicas del delito.
8. Las técnicas de la negociación penal, no son estáticas, sino que por el

contrario su aplicación es dinámica y se encuentra en constante variación,
dependiendo del caso concreto en el que nos encontremos y del objeto que
estemos negociando. De ellas dependerá el éxito del procedimiento, mediante
la obtención de un resultado favorable a ambas partes.
179
180
9. El Proceso de Terminación Anticipada en su aplicación en nuestro país, por

tratarse de una figura aún novedosa, viene resultando de ayuda para la
descarga y descongestión en el sistema judicial.
10. El Derecho Comparado nos permite establecer que la institución de la

Terminación Anticipada se aplica en otros países con singulares
características y de manera positiva se busca la aplicación del Derecho Penal
transaccional.
180
181
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185

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1

El Proceso de Terminación Anticipada en el Perú

ESCUELA DE POST – GRADO

LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL PERU

 Alegría Patow, Jorge

EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL PERU

1.- EL PROCESO PENAL ORDINARIO.

1.1. Principios que inspiran el nuevo proceso penal……………………………01

2.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL

2.1. Antecedentes legislativos de la Terminación Anticipada………...................60

1.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

2.- LA NEGOCIACIÓN PENAL.

2.1. La negociación en el sistema penal peruano………………………………..135

1. EL PROCESO PENAL ORDINARIO.

1.1 Principios contenidos en el Título Preliminar del Nuevo Código

Los Principios que inspiran el nuevo modelo procesal, se encuentran

Estos tienen un carácter general y abstracto, asimismo son considerados

Su objeto consiste en inspirar el proceso penal y darle un marco de

A) TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.

A este principio lo encontramos en el inciso 3 del artículo 139° de la

la ejecución de esta resolución. El artículo 1.1 de la Convención Americana sobre

Este principio que informa la función jurisdiccional, y que ha sido

Uno de los elementos que componen la tutela jurisdiccional y que la

De otro lado, como señala SÁNCHEZ VELARDE2, el derecho a la tutela

Este principio a su vez contiene sub principios como son: El Derecho de

Según ROSAS YATACO4 Este principio surge como consecuencia lógica

Y siendo la etapa más importante la del Juicio Oral, es en ésta en la que se

En cuanto a la Inmediación el doctor NEYRA FLORES6 señala que

Toda persona tiene derecho a un juicio, previo, oral, público y

El principio de Publicidad contrariamente a un modelo inquisitivo procura

No obstante, determinados casos requieren de privacidad dado el carácter

La publicidad en materia probatoria es importantísima, tanto así que la

Es la manifestación de la renovación en el fondo y en la forma que se

Por su parte Clariá Olmedo se refiere a la oralidad como el medio más

Este principio se encuentra comprendido en la garantía procesal del debido

El Tribunal Constitucional en la Sentencia Nº 3509-2009-PHC/TC-LIMA

El artículo I del Título preliminar señala que la justicia penal debe

Por lo antes señalado, podemos afirmar que prolongar indebidamente un

llegando inclusive a su vencimiento. A este respecto, señala el doctor ORE GUARDIA,

Este principio tiene su marco normativo establecido en el artículo 139º de la

La garantía de la Imparcialidad, esta contenida en la figura del Juzgador

Por su parte MONTERO AROCA con relación a la imparcialidad indica que es

objetividad y cumpliendo la función de actuar el Derecho objetivo en cada caso

Finalmente, podemos precisar que esta garantía es una de las principales de

En el Sistema Internacional de Protección de los Derechos Humanos, el

Este principio se encuentra además consagrado en el Artículo 2, inciso 24,

La presunción de inocencia ha sido formulada desde su origen, y así debe

Es por este principio que el imputado no puede ser tratado durante el

Este principio a su vez encuadra un derecho fundamental de la persona, por

Dentro del proceso mismo, la aplicación de este principio implica considerar

Este último aspecto se encuentra al detalle en el inciso 1 del artículo 2 del

suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas

Al respecto el doctor Oré Guardia nos expresa que la “inocencia” es un

Al respecto el máximo intérprete de la Constitución de nuestro país ha

Se encuentra definido en el artículo III del Título Preliminar del Nuevo

Por su parte la Convención Americana de Derechos Humanos, lo establece

Conforme a lo antes señalado Maier señala que la garantía no se extiende a

Como se ha venido refiriendo el Principio de Ne bis in idem tiene dos

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