TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Arnold Torres.

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

ASISTENCIA REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: TECNOLAB S.A.S
Representante: MARIO RICHEZE
Dirección: CALLE 24 A # 12 - 4
Tel: 345-2112
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: Maricheze@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Auditofirts@gmail.com
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación
Edgar Loaiza
Fecha: Agosto 06 de 2018
OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de TECNOLAB S.A.S, en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.
Alcance:
Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
Investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa
TECNOLAB S.A.S
Criterios de Auditoria
• SGC de MRC
• Política de Gestión Financiera.
• Política de Logística y Servicio al Cliente
• Manual de Procedimientos
• Políticas Corporativa de MRC

 Norma ISO 9001:2015

 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión Junio de 2018
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de EnsayosM-DR-
005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Version febrero de 2018
 Manual de Calidad M-AM-001, Version 00 de marzo 02 de 2018

Reunión de Apertura:
6 de Octubre de 2018
Hora 7:45 am
Reunion de Cierre:
6 de Octubre de 2018
Hora 4:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
Cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será
Realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en
primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigación,
El Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y
Fisicoquímico, el día 6 de Octubre del presente año, con una duración de 7 horas,
en las instalaciones del laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de
Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
Cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
Comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 30 de
Septiembre de 2017. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo
y firma de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión
de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área
que será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la
documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área,
además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su
comunicación serán en español.
Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción
Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno
Responsable Área: Superintendencia de Logística
Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno
ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
CARLOS QUINTERO Experto Tecnico SGC firma
SEBASTIAN ESTEVEZ Ingeniero de Procesos firma
ERIKA SOUSA Representante de Gerencia firma
AUDITADOS
RICARDO PALACIOS Coordinador laboratorio de Ensayos e Investigacion firma
JUAN PABLO TORRES Coordinador de Analisis y Ensayos firma
DUMAR HERNANDEZ Analista Instrumental firma
TIANNY NIETO Fisicoquimico firma
LUCAS MARTINEZ fuentes Fisicoquimico firma
ALBA SUAREZ Auxiliar Laboratorios firma
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado
Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

Política de Logística y Servicio al Última actualización 3 de agosto 2017
Cliente
Política de Gestión Financiera Última actualización 19 de abril 2016 I-
Instructivos de desarrollo de Ensayos EL-002 Carpetas de Protocolos e
de laboratorio Instructivos
Manual de Procedimientos. Cap. Última actualización 7 de noviembre
Compras y Logística. 2017
Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión mayo de 2017
Laboratorio
Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de muestras
Retención y Archivo del Laboratorio
de Ensayos
Manual de Calidad M-AM-001 Versión noviembre de 2017

b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

La escucha activa.
 c- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

Lista de Chequeo

LISTA DE VERIFICACION CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y

OBSERVACIONES
Manual de Calidad si copias controladas del manual
(Documentación) de calidad
Se encuentran documentadas si
las responsabilidades
Se encuentran comunicadas si no hay evidencia de la
las responsabilidades comunicación
Existen manuales e si
instructuctivos
Existe evidencia documentada si
del contrato
Instrucciones de trabajo paso a si
paso ( procedimientos)
Formatos y registros si
(Documentación)
Documentación completa si
Son los protocolos, manuales, si La información está en
instructivos, procedimientos desorden
Respecto de servicio
Existen registro de las no
verificaciones
Exhibición del proceso a
auditar en lugar visible
Existen definidos procesos si Verbalmente conocen el
para realizar. procedimiento, pero no esta
documentado.
Se emplean técnicas Si
estadísticas?
Satisfacción del cliente
e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos política de Falta agregar X
de costos en gestión implementación de
materiales en financiera procedimiento para
bodega y stand - costos en materiales
by de bodega y stand -by
2 formato único Cap. Compras No se tiene en cuenta X
de despachos, y logística el formato único de
Manual de despachos y recibo de
procedimientos mercancía en el
procedimiento
3 Cambios Política de Falta actualización de X
organizacionales logística y la política de logística,
servicio al cuya última
cliente actualización fue el 18
de julio 2011 y no se
han agregado los
cambios
organizacionales del
año 2012
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría.
Reunión de Apertura:
6 de Octubre de 2018
Hora 7:45 am
Reunion de Cierre:
6 de Octubre de 2018
Hora 4:30 pm

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
CONCLUSIONES

Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento para

el manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.

Agregar el formato único de despachos y recibo al manual de procedimientos.

Actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se han agregado

los cambios organizacionales del año 2012.

Actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para el

manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.

Unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.

Actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.

Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los

libros de registros de muestras.

Mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las tarjetas de datos y

resultados de análisis.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.