Este documento fue posible gracias al generoso apoyo del pueblo norteamericano a través de la Oficina de Ali-
mentos para la Paz (FFP) de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), a
través de la Concesión N º AFP-A-00-03-00015-00 para Construcción de la Capacidad Institucional de Catholic
Relief Services. Los contenidos son responsabilidad de los autores y no necesariamente reflejan las opiniones de
USAID o del Gobierno de los Estados Unidos.
CP Programa de País
CRS Catholic Relief Services
DAP Programa de Asistencia al Desarrollo
DFID Departamento para el Desarrollo Internacional
DHI Desarrollo Humano Integral
DHS Encuesta Demográfica y de Salud
DR Ayuda para el Desarrollo
EPMV Evaluación Participativa de Medios de Vida
FANTA Asistencia Técnica para Alimentos y Nutrición
FAO Organización de Alimentos y Agricultura de las Naciones Unidas
FEWS Sistema de Alerta Temprana contra la Hambruna
FFP Alimentos para la Paz de USAID
FFW Alimentos para el Trabajo
ITSH Transporte, Almacenamiento y Manejo Interno
MICS Encuesta de Indicadores Múltiples por Conglomerados
MYAP Programa de Asistencia Multi-Anual
OE Objetivo Estratégico
OMS Organización Mundial de la Salud
ONG Organización No-Gubernamental
PMA Programa Mundial de Alimentos
PQSD Departamento de Calidad de Programas y Apoyo a Programas
PRA Diagnóstico Rural Participativo
PRSP Plan Estratégico de Reducción de la Pobreza
RI Resultado Intermedio
RRA Diagnóstico Rural Rápido
SP Plan Estratégico del Programa
USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional
VAM Análisis de Vulnerabilidad y Mapeo
Agradecimientos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . i
Lista de Siglas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ii
Tabla de Contenidos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .iii
Índice de Tablas y Figuras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . iv
Cómo Utilizar esta Guía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . v
PARTE I
DESARROLLO HUMANO INTEGRAL (DHI):
EL CONCEPTO Y EL MARCO 1
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Sección 1: Uso del Marco Conceptual de DHI en el Diseño de Proyectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
Sección 2: El Marco Conceptual de Desarrollo Humano Integral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
PARTE II
APLICACIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL DE DHI 11
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Sección 1: Uso del Marco Conceptual de DHI en el Diseño de Proyectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Sección 2: Uso del Marco Conceptual de DHI en el Proceso de Planificación Estratégica
del Programa (SPP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Sección 3: Uso del Marco Conceptual de DHI para Mejorar el Diseño de Programas
de Asistencia Multi-anual (MYAP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Sección 4: Realizar una Evaluación Participativa de Medios de Vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Planificación de una EPMV . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Capacitación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
Recolección de Datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Análisis, Reporte y Uso de Datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Formatos de Informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Sección 5: Uso del Marco Conceptual de DHI en Evaluaciones de Proyectos . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
RECURSOS ADICIONALES 52
ANEXOS 63
Anexo 1: Herramientas Útiles para Uso con el Marco de Desarrollo Humano Integral . . . . . . . . . 63
Anexo 2: Preguntas Ilustrativas para Formular durante una Evaluación Participativa
de Medios de Vida para un SPP. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
Anexo 3: Preguntas Ilustrativas para Aplicar durante una Evaluación de Seguridad
Alimentaria para un MYAP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
Anexo 4: Formato Estándar para un Informe de Evaluación de Vulnerabilidades (PMA) . . . . . . . 74
GUÍA DEL USUARIO PARA DESARROLLO HUMANO INTEGRAL | TABLA DE CONTENIDOS iii
IINDICE DE TABLAS Y FIGURAS
Tablas
Tabla 1: Preguntas de Revisión de Proyectos desde una perspectiva de DHI . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Tabla 2: Una comparación de Similitudes entre el Nuevo Marco Conceptual del FFP y
el Marco Conceptual de DHI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Tabla 3: Datos Ilustrativos a ser recolectados durante una evaluación de seguridad
alimentaria a nivel macro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Tabla 4: Fuentes de Información para Evaluaciones de Seguridad Alimentaria . . . . . . . . . . . . . . 34
Tabla 5: Fuentes de Datos para Evaluar la Inseguridad Alimentaria e Información sobre VIH . . 36
Tabla 6: Análisis de Activos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Tabla 7: Análisis de Vulnerabilidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Tabla 8: Análisis de Estructuras y Sistemas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Tabla 9: Análisis de la Estrategia de Subsistencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
Tabla 10: Análisis de Vacíos/Oportunidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Figuras
Figura 1: El marco Conceptual de Desarrollo Humano Integral de CRS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Figura 2: Un marco conceptual ampliado para comprender la inseguridad alimentaria (FFP). . . 24
Las sucesivas secciones de este documento también proporcionan orientación práctica para
aplicar tanto el concepto como el marco conceptual, en diversos tipos de planificación y
evaluación de programas. Específicamente en:
Este documento está destinado para uso del personal de campo de CRS y sus socios que tra-
bajan en el exterior. Cuándo se inicié o participé en cualquiera de las actividades programáti-
cas arriba mencionadas, puede ser útil revisar las secciones generales del concepto y marco
conceptual del DHI, así como la sección específica correspondiente a la actividad que se está
emprendiendo.
Cabe señalar, sin embargo, que cada situación es diferente, y por lo tanto, este documento no
pretende ser un libro de recetas. Por el contrario, debería servir para recordarnos periódica-
mente nuestros objetivos globales como agencia, y promover un enfoque holístico, incluyente
y participativo al trabajo que realizamos con los socios y las personas a las que servimos.
GUÍA DEL USUARIO PARA DESARROLLO HUMANO INTEGRAL | CÓMO UTILIZAR ESTA GUÍA v
vi GUÍA DEL USUARIO PARA DESARROLLO HUMANO INTEGRAL
PARTE I
DESARROLLO HUMANO INTEGRAL (DHI):
EL CONCEPTO Y EL MARCO
INTRODUCCIÓN
CRS busca ofrecer una visión para la vida, y esta visión es el Desarrollo Humano Integral para
todos. La misión de la agencia tiene que ver con servir a los más pobres y vulnerables. Con el
fin de servir, debemos ser capaces de ver y entender el mundo en el que viven. El concepto
de DHI proporciona el fundamento para nuestra visión. El marco conceptual de DHI es una
representación gráfica que ayuda a orientar nuestro pensamiento, y entender más claramente
el mundo de los pobres, incluyendo tanto sus fortalezas como sus necesidades.
1
Una discusión más detallada sobre el DHI en la enseñanza social Católica puede encontrarse en: CRS. 2007. Strategy Document
IHD Narrative and Results Framework. Baltimore: CRS.
2
Refiérase a http://www.livelihoods.org
El concepto de DHI señala tanto la meta que queremos promocionar como el proceso para
avanzar juntos en solidaridad hacia esta meta. Al mismo tiempo, es un concepto que comulga
con nuestros socios de Iglesia y que puede proporcionar una base común para el desarrollo
de prioridades y programas acordados. El DHI es también una de las cuatro prioridades
estratégicas de Caritas Internationalis del cual CRS es miembro.
En esta búsqueda del Desarrollo Humano Integral podemos hacer también mucho
con los miembros de otras religiones. La colaboración en el desarrollo de todas las
personas y de cada ser humano es, de hecho, un deber de todos hacia todos, y debe ser
compartido por las cuatro partes del mundo: Oriente y Occidente, Norte y Sur.
La paz no puede ser una simple palabra o una vana aspiración. La paz es un compro-
miso y una forma de vida que exige que las legítimas aspiraciones de todos se satisfa-
gan, tales como el acceso a alimentos, agua y energía, a la medicina y la tecnología, o
incluso el monitoreo del cambio climático. Sólo de esta manera podemos construir el
futuro de humanidad; sólo de esta manera podemos facilitar un desarrollo integral
válido para hoy y mañana.3
Como meta para CRS, el DHI sugiere un estado de bienestar personal en el contexto de justas
y pacíficas relaciones y de un próspero medio ambiente. Es el crecimiento sostenido que todo
el mundo tiene derecho a disfrutar y representa la plenitud cultural, económica, política,
social y espiritual de una persona — una plenitud que todos queremos experimentar y que,
como preocupación por el bien común, queremos que otros también experimenten. Es la
participación en la abundancia de la vida e incluye el disfrute de la familia, la sociedad y la
naturaleza, así como los dones que provienen del aprendizaje de cosas nuevas y del hecho
de ganarse la vida con dignidad y contribuir a una vida cívica enriquecedora. El concepto
3
Discurso dirigido por el Papa Benedicto XVI al cuerpo diplomático en el Vaticano, 2008.
El DHI también se refiere al proceso mediante el cual una persona alcanza este bienestar y
el bien común. El verdadero Desarrollo Humano Integral es un proceso dinámico de largo
plazo, basado en la dignidad humana y en relaciones correctas, ej: las relaciones de cada
persona con Dios, consigo mismo, con otros y con toda la creación. Avanzar hacia el DHI sig-
nifica trabajar con una variedad de actores para transformar la forma en la que las sociedades
viven, reparan y estructuran sus relaciones. El progreso hacia el DHI se logra a través de un
involucramiento activo con los demás, en una sociedad justa y pacífica, que respete el carácter
sagrado de la vida y la dignidad de cada persona.
En la práctica, esto significa que CRS como agencia debe desarrollar un entendimiento
común del DHI con nuestros socios y, luego, conjuntamente, adoptar un enfoque holístico
del desarrollo. En muchos casos, los socios de CRS ya están bastante familiarizados con el
concepto de DHI y han desarrollado metodologías para ayudarse a trabajar con las comuni-
dades para lograr esta meta. La Capacitación para la Transformación4 es una de esas metod-
ologías y se utiliza en algunos países de África.
4
Refiérase a Hope, A. y S. Timmel. 1984. Training for Transformation. Harare: Mambo Press.
Resultados
Choques,
Ciclos y Estrategias
Tendencias
Los Resultados de los medios de vida resultan de las Estrategias de subsistencia que las per-
sonas utilizan. Para la mayoría de personas, las Estrategias de subsistencia se basan principal-
mente en sus diferentes Activos — estos son los recursos que tienen para trabajar y a partir de
los cuales construyen su sustento.
Los Sistemas y Estructuras son las instituciones, reglas y normas sociales dentro de las cuales
trabajamos. Afectan el cómo los diferentes Activos pueden utilizarse y, en algunos casos, el
quién tiene acceso a los Activos específicos. Las personas o comunidades con una gran cantidad
de Activos también pueden ser capaces de cambiar algunas de las reglas. Por lo tanto, existe una
importante interacción entre los Sistemas y Estructuras y los Activos.
Las Estrategias de CRS y sus socios deben también tomar en cuenta los riesgos que amenazan la
vida y los medios de vida. Estos se enumeran bajo la categoría de Choques, Ciclos y Tendencias.
El marco conceptual de DHI describe estos componentes básicos y las interacciones entre el-
los: las familias desarrollan Estrategias de subsistencia en función de los Activos disponibles,
En el marco conceptual de DHI se consideran seis enfoques básicos para mejorar las Estrate-
gias de subsistencia. Estas incluyen:
Estas Estrategias no son mutuamente excluyentes, y es común que las familias apliquen más de
una en un momento determinado.
• Los Activos espirituales y humanos son aquellos Activos que cada persona posee.
Estos incluyen la educación, la fe religiosa, la salud individual, las experiencias de vida
y sabiduría, la inteligencia, las destrezas para medios de vida y su fuerza física.
• Los Activos sociales son las redes de apoyo de las personas — la familia y los amigos,
los grupos religiosos y las organizaciones a las que pertenecen.
• Los Activos políticos reflejan el poder que tienen las personas en sus comunidades
y familias. Los Activos políticos son la capacidad de influir en la toma de decisiones
para incidir para obtener recursos o por cambios, y la habilidad para reclamar sus
derechos — por ejemplo: a la educación, la salud o el voto.
• Los Activos físicos son bienes tangibles y pueden incluir viviendas y galpones, equipos
y herramientas, bicicletas, vehículos, pozos, ropa, etc.
• Los Activos financieros son o dinero en efectivo, o artículos que se pueden convertir
rápida y fácilmente en dinero en efectivo. Los Activos financieros pueden incluir granos,
ganado, alfombras de lana, oro, ingresos de un empleo o remesas desde el extranjero.
• Los Activos naturales incluyen los recursos naturales como suelo, agua, plantas, árbo-
les, animales, el aire, las lluvias regulares y los océanos.
También debe tenerse en cuenta la pregunta quién tiene acceso a determinados Activos. Por
ejemplo, en algunas culturas un hombre cabeza de familia puede controlar todos los ingresos gen-
erados por productos de ganado. Los temas de calidad y acceso son muy importantes para deter-
minar cómo pueden utilizarse los Activos específicos para generar o mejorar los medios de vida.
Sistemas y Estructuras
Los Sistemas organizan y regulan los comportamientos y los procesos. Entre estos se incluyen:
Las Estructuras son organizaciones e instituciones que dan forma e influencian los valores y
comportamientos de las personas, o cosas tangibles que afectan lo que pueden hacer, y cómo lo
hacen. Algunos ejemplos son:
Las personas con poder pueden controlar las Estructuras y Sistemas. Ellos pueden decidir:
Las personas, grupos o comunidades con una gran cantidad de Activos (sean financieros,
físicos, sociales o políticos) con frecuencia son quienes tienen el poder. Pueden influir en
los Sistemas y Estructuras a su alrededor. Es muy importante identificar la relación entre los
Activos y los Sistemas y Estructuras cuando se trata de comprender los temas de pobreza,
dignidad humana y justicia social que formarán el fundamento del buen diseño de progra-
mas. Los Sistemas y Estructuras pueden en ocasiones habilitar o empoderar a las familias y
comunidades para alcanzar el Desarrollo Humano Integral. Otras veces, pueden constituir
más bien una dificultad. Idealmente, los programas de CRS pueden ayudar a que las comuni-
dades participen activamente con las Estructuras y Sistemas, de forma tal que se constituyan
en una fuerza habilitadora en sus vidas.
Los Choques son repentinos eventos intensos que pueden dañar la vida de las personas o sus
medios de vida. CRS ha dado respuesta a muchos Choques, por ejemplo epidemias, conflic-
tos e importantes desastres naturales como el Tsunami asiático, el terremoto de Pakistán y el
huracán Mitch.
Los Ciclos ocurren con regularidad. Ejemplos de Ciclos incluyen inundaciones estacionales,
enfermedades que vienen con la temporada de lluvias o los precios de los cultivos que caen
después de la cosecha y crecen constantemente conforme los insumos alimenticios disminuyen.
Las Tendencias pueden ser positivas o negativas. Las economías pueden mejorar o decaer, los
entornos pueden degradarse o recuperarse, y los patrones climáticos de largo plazo pueden
cambiar.
Comprender y abordar las principales fuentes de riesgo es vital para el desarrollo exitoso de
las Estrategias de subsistencia y la consecución del Desarrollo Humano Integral. El vínculo
entre ayuda y desarrollo proviene del análisis cuidadoso acerca de cómo reducir el riesgo y la
vulnerabilidad a los Choques, Ciclos y Tendencias, e incrementar la resistencia de las familias.
Este es uno de los elementos clave del marco conceptual de DHI.
Refiérase al Anexo 1 para herramientas y fuentes de información que puede utilizar para
analizar los temas dentro del marco conceptual de DHI.
Conclusión
Los medios de vida de las personas abarcan las muchas actividades en las que se involucran para
sostenerse a sí mismos y a sus familias. Recolectan madera, construyen charcas piscícolas, crían
ovejas y tejen chaquetas. Cazan y muelen mijo, venden huevos y preparan chutney y salsa.
El concepto de DHI también considera aspectos más amplios de la vida de las personas, in-
cluyendo sus esperanzas y aspiraciones, y los temas de dignidad humana y justicia social.
• En qué medida las personas está alcanzando el Desarrollo Humano Integral en sus
vidas?
• ¿Qué es lo que las personas hacen actualmente para ganarse la vida?
• ¿Qué políticas, instituciones y valores apoyan o limitan la habilidad de las personas
para ganarse la vida, o para llevar vidas plenas y productivas, con paz, dignidad y
justicia social?
Este marco tiene por objeto ayudar al personal de CRS y sus socios a servir a los pobres con
los mejores programas posibles.
INTRODUCCIÓN
Muchos miembros del personal de CRS han manifestado: “Sé lo que es el marco conceptual
de DHI y me gustaría utilizarlo, pero no estoy seguro con exactitud cómo ponerlo en prácti-
ca.” Esta parte de la Guía del Usuario está diseñada principalmente para el personal de CRS
y sus socios (cuando sea apropiado), y se enfoca específicamente en formas prácticas para
utilizar y aplicar el marco conceptual de DHI. La Parte II se divide en cinco secciones:
La Sección 5: Uso del Marco Conceptual de DHI en las Evaluaciones de Proyectos describe
cómo se puede uso del marco para realizar evaluaciones de proyectos o programas, incluso en
casos en que el proyecto fue diseñado sin considerar explícitamente el DHI.
5
Al primer tomo del ProPack se le denominará en lo sucesivo “ProPack I” para facilitar la consulta a lo largo de este documento.
Los temas que se abordan en esta sección de la guía son aplicables prácticamente a todos los
tipos de proyectos y considerarán los siguientes aspectos:
En esta sección se aborda la pregunta del cómo puede aplicarse el marco a los proyectos en
general. Más adelante en secciones subsiguientes (Parte II, secciones 2, 3 y 5, respectivamente)
se proporciona orientación adicional respecto a los SPPs, MYAPs y evaluaciones de proyectos.
Si el marco conceptual de DHI no se utilizó desde el principio del diseño del proyecto, todavía es
factible introducirlo en cualquier momento del proceso de diseño. Si el análisis de DHI se intro-
duce a mitad del camino en el diseño de un proyecto, puede servir como control del progreso
a la fecha — por ejemplo, preguntando “si revisamos la situación desde una perspectiva de
DHI, teniendo en cuenta todos los elementos del marco, ¿el proyecto todavía parece ser una
intervención adecuada? ¿Necesita ser modificado para que responda mejor?”
¿Cuáles son los pasos clave para uso del marco conceptual de DHI?
En primer lugar, utilice el marco conceptual de DHI como una lista de verificación para asegurar
una comprensión holística de las complejas, propensas a riesgos, y diversas vidas y medios de
vida de las personas a las que servimos. Usted puede llenar los recuadros de texto del marco
conceptual de DHI con datos recolectados durante una evaluación de medios de vida ó con
datos secundarios:
• Activos: ¿Cuáles son los Activos que administran las personas, familias y comunida-
des? ¿Qué Activos son suficientes en cantidad y calidad para asegurar la supervivencia
y el bienestar, y cuáles no lo son (utilice las seis grandes categorías de Activos seña-
ladas en el marco conceptual de DHI, refiérase a la pág. 6)? ¿Cuáles son los factores
limitantes para cada categoría de Activos (ej: acceso a tierras arables para cultivo
— capital natural, pero escaso conocimiento de técnicas mejoradas para un mejor
rendimiento — capital humano)? ¿Existen Activos subutilizados que presenten una
oportunidad para mejorar los medios de vida?
El marco conceptual de DHI puede ser utilizado y aplicado por actores interesados clave en
cualquiera de estas situaciones. El manual del ProPack I de CRS proporciona orientación para
realizar un análisis de actores interesados6. Suponiendo que se ha llevado a cabo este análisis,
el personal de CRS debe tener un buen entendimiento de qué actores interesados deben ser
involucrados en el proceso.
• En el campo con las comunidades: El marco conceptual de DHI puede servir como guía
para una evaluación participativa completa sobre medios de vida, utilizando las he-
rramientas de un Diagnóstico Rural Rápido (RRA) (refiérase al manual de RRA/PRA
de CRS)7. También puede utilizárselo para estructurar cortas discusiones de grupos
focales con diferentes secciones de las comunidades, que son particularmente útiles
para llenar vacíos de información específicos, y verificar (o desmentir) el conocimiento
y supuestos que tenemos en nuestra condición de personas extrañas a la comunidad.
Al interactuar con las comunidades, las organizaciones locales socias deberían tener
un rol de liderazgo en el proceso, tanto como sea posible. Esto puede ser una gran
oportunidad para el mutuo fortalecimiento de capacidades (del personal de CRS y
los socios, así como de los miembros de la comunidad local). También puede ser útil
invitar al personal pertinente de los gobiernos locales (ej: funcionarios de los distritos
de salud o extensionistas agrícolas). Dependiendo del contexto local, sería también
cortés el informar (si no necesariamente invitar) a las autoridades políticas locales.
6
Refiérase a la página 37 de Stetson, V., G. Sharrock y S. Hahn. 2004. ProPack: The CRS Project Package. Baltimore: CRS.
http://www.crs.org/publications
7
Refiérase a Freudenberger K. 1999. Rapid Rural Appraisal (RRA) and Participatory Rural Appraisal (PRA): A Manual for CRS
Field Workers and Partners. Baltimore: CRS. http://www.crs.org/publications
Algunos donantes emitirán directrices que soliciten a CRS enfocarse en un sector particular
como agua o VIH y SIDA. El personal y los socios pueden verse tentados a utilizar herramien-
tas participativas y el marco conceptual de DHI para justificar la intervención en un determi-
nado sector, aún cuando los actores interesados clave consideren que otras necesidades son
más apremiantes (como las inundaciones anuales o la malaria). ¡Resista esta tentación! En su
lugar, recopile y analice la información con mente abierta. Involucre a los potenciales benefi-
ciarios, escuchando sus principales necesidades y sus ideas de solución.
Aplique a los fondos siguiendo la guía del donante pero reconozca los vacíos existentes en
cuanto a servicios importantes, incluso después de que el financiamiento del donante haya
sido aprobado. Como parte de la planificación a nivel del socio o de la oficina de país, busque
recursos que cubran estos vacíos. Una vez que se haya obtenido el financiamiento para un
proyecto de enfoque limitado, continúe el diálogo con donantes sobre otros temas que pudie-
ran ser objeto de financiamiento complementario.
Revisión del diseño final del proyecto desde una perspectiva de DHI
Después de realizar las evaluaciones y análisis necesarios y desarrollar un Proframe borrador
para su proyecto, es importante realizar un control de la realidad a través del lente de DHI.
Asimismo, durante el proceso de revisión, los revisores deben buscar evidencias del enfoque
de DHI en la propuesta. La siguiente tabla (Tabla 1) ilustra lo que podrían buscar durante
estos procesos de revisión, realizando una serie de preguntas relacionadas a cada aspecto del
marco conceptual de DHI y los vínculos entre ellos.
8
Refiérase a Just Associates. 2004. Contextual Analysis Toolkit: A Toolkit for Contextual Analysis of Social, Political and Economic
Systems for Use in CRS Planning. Baltimore: CRS.
Uso del marco conceptual de DHI puede ser especialmente importante en el proceso de SPP
porque proporciona los medios para entender y abordar la multitud de factores complejos
que afectan la vida y los medios de vida de las personas a la que servimos. Al utilizar este
marco para entender contextos complicados, CRS está en mejores condiciones de diseñar e
implementar programas de alta calidad que transforman vidas, relaciones y Estructuras.
En general, los procesos y enfoques descritos en la sección anterior pueden aplicarse directa-
mente a los SPPs. Las evaluaciones participativas de medios de vida (EPMVs) son especial-
mente pertinentes para los SPPs, y se discuten en más detalle en la Parte II, Sección 4. La guía
del SPP sugiere varios momentos en los que se puede uso del DHI, incluyendo:
Uso del marco conceptual de DHI en la fase de identificación de temas ayuda a aperturar
las fronteras tradicionales y evita el riesgo de que los temas se vinculen muy cercanamente a
Las EPMVs normalmente se llevan a cabo mediante el uso de herramientas de RRAs y PRAs,
y — en el caso de CRS — utilizando el marco conceptual de DHI para estructurar todo el
proceso. Realizar una EPMV durante el proceso de SPP o MYAP tiene muchos beneficios:
Toma tiempo y recursos implementar una EPMV. Sin embargo, se debe evaluar estos cos-
tos contra el costo potencial de no incluir insumos profundos de las comunidades dentro
del proceso de SPP o MYAP, y el peligro muy real de pasar los próximos cinco años imple-
mentando programas que pudieran tener poco apoyo local, o que pudieran no responder
Idealmente, las comunidades deben ayudar con la identificación del problema, el establec-
imiento de prioridades, y el desarrollo de los árboles de problemas para la definición de los
temas prioritarios como parte de una EPMV. Si usted está en un taller con personal de CRS
y del socio, y han identificado ya los problemas prioritarios, puede conformar un grupo
pequeño que construya un árbol de problemas por cada comunidad que haya sido encuestada.
Una vez que los árboles de problemas individuales se hayan elaborado, se los puede comparar
con el fin de resaltar las similitudes y diferencias. En este punto, puede tener sentido fusionar
los árboles de problemas en uno solo, manteniendo sólo los puntos comunes, o incluyendo
algunas diferencias entre las raíces (causas) o las ramas (efectos). Una vez que se ha construido
un árbol de problemas fusionado, usted puede pasar a construir un árbol de oportunidades.
Alternativamente, es posible mantener tres árboles de problemas separados, y a partir de ellos,
desarrollar tres árboles de oportunidades. Sin embargo, esto es menos deseable, dado que el
resultado esperado para un SPP es trabajar hacia objetivos de nivel superior, y los resultados
son más fáciles de obtener a través del primer método.
9
Refiérase a ProPack I, Capítulo III, Sección 4, págs. 73-83 para más información sobre árboles de problemas y oportunidades.
La Guía del SPP de CRS10 también contiene algunos ejemplos útiles de Estrategias de subsis-
tencia que pueden constituir la base de los OEs o RIs en un marco de resultados de un SPP.
Un ejemplo del SPP de Haití en el recuadro a continuación ilustra cómo el problema central
de un árbol de problemas puede transformarse en una declaración positiva de la meta para
un marco de resultados de un SPP.
10
Refiérase a la pág. 40 de CRS. 2006. Strategic Program Plan Guidance for CRS Country Programs. Baltimore: CRS.
En el 2005, Alimentos para la Paz (FFP) lanzó una Estrategia de seguridad alimentaria que in-
trodujo un marco conceptual de seguridad alimentaria ampliado (refiérase a la Figura 2, más
adelante). Este marco conceptual propuso la importancia de una disponibilidad adecuada
de alimentos, acceso adecuado a los mismos, y la utilización apropiada de alimentos como
componentes fundamentales de la seguridad alimentaria. Sin embargo, este marco ampliado
promueve un examen de los factores que incrementan la vulnerabilidad a la inseguridad ali-
mentaria en los países, comunidades, familias e individuos. Esto incluye un énfasis en la for-
mulación explícita de distinto tipo de riesgos y Choques — políticos, económicos, climáticos,
sociales, de salud, etc. — en el análisis de problemas. La vulnerabilidad de la población puede
reducirse a través de programación e intervenciones adecuadas. El marco ampliado implica
que al reducir estos riesgos y mejorar las capacidades humanas a nivel individual, se incre-
mentará la capacidad de subsistencia de las familias, y que a nivel comunitario se reducirá la
inseguridad alimentaria y se incrementará la resistencia.
11
USAID Food For Peace. 2005. Strategic Plan for 2006-2010. Washington, D.C.
http://www.usaid.gov/our_work/humanitarian_assistance/ffp/ffp_strategy.2006_2010.pdf
|
PART II
Choques “Naturales” Riesgos Económicos Riesgos Sociales y de Salud
|
Climate shocks; Natural Choques Income fluctuation; Collapsed terms Epidemias, VIH y SIDA; Desnutrición
climáticos; Disminución y degradación Fluctuaciones de los ingresos; Términos de desatendida generalizada; Percepción del
de los recursos naturales; Volatilidad comercio colapsados; Disminución de los riesgo; Corrupción; Crímenes; Desinte- Riesgos de
de la producción; Reducción de los ahorros; Inseguridad del empleo; Volatilidad gración social; Extracción predatoria por
Activos; Descuido de la mitigación de de los precios; Altos costos de las transaccio- fuerzas armadas; Conflicto; Discriminación Inseguridad
SECCIÓN 3
peligros naturales nes; Asimétria de la información; Inflación étnica y social Alimentaría
a ser
Abordados
Riesgos Políticos
Mal a gobernanza (nacional y local); Falta de recursos jurídicos; Inadecuada Representación; Falta de rendición de cuentas; Inadecuada prestación de servicios y
creación de bienes públicos; Regulaciones adversas; Falta de reconocimiento de los derechos humanos; Inestabilidad política; Instituciones ineficientes
Figura 2: Un marco conceptual ampliado para comprender la seguridad alimentaria (FFP)
Inseguridad Alimentaria
El Cuadro 2 a continuación demuestra los muchos puntos comunes entre el marco conceptu-
al de Inseguridad Alimentaria del FFP y el marco conceptual de DHI de CRS. Mediante el uso
del marco conceptual de DHI, podemos ayudar a alinear nuestra programación de seguridad
alimentaria más estrechamente con la Estrategia del FFP. Sin embargo, a pesar de las muchas
similitudes, el lenguaje difiere ligeramente, y los programas de país deben utilizar el lenguaje
del FFP en sus propuestas para MYAPs. Esto es especialmente importante para los objetivos
estratégicos que se enfocan en el mejoramiento de la capacidad humana, medios de vida, re-
sistencia y capacidad de las comunidades. Esto quiere decir que el marco conceptual de DHI
puede ser una herramienta útil en el proceso de desarrollo del MYAP en varios momentos
críticos, incluyendo el de la evaluación, análisis del problema y revisión de la propuesta. El
uso del marco conceptual de DHI ayudará a asegurar que los programas de país de CRS estén
abordando las prioridades globales de la agencia, así como las prioridades del FFP.
Tabla 2: Una comparación de similitudes entre el nuevo marco conceptual del FFP y el marco
conceptual de DHI
Marco Marco Conceptual de Observaciones Implicaciones para la pro-
Conceptual de Desarrollo Humano gramación de FFP
Inseguridad Integral (DHI) de CRS
Alimentaria del
FFP
Visión Un mundo libre Las personas llevan vidas Lenguaje muy Se alienta una programación
de hambre y plenas y productivas, similar. holística.
pobreza, donde satisfaciendo todas sus
las personas vive necesidades básicas
con dignidad, de manera sostenible,
paz y seguridad al mismo tiempo que
viven con dignidad en
un entorno social justo y
pacífico.
Meta Inseguridad Inseguridad alimentaria Las metas del FFP Trabajando por el DHI
alimentaria de reducida en poblaciones y CRS se alinean. también podemos apoyar las
las poblaciones vulnerables (de manera La meta del FFP metas del FFP.
vulnerables sostenible) podría ser un es un sub-conjun-
reducida como resultado en el recuadro to de las metas de
Meta Estratégica de Resultados del marco CRS.
del FFP conceptual de DHI. La
seguridad alimentaria es
parte de la meta mayor
de CRS de satisfacer las
necesidades básicas, a
la vez que se vive con
dignidad, que es parte
integral de la justicia
social.
Ambos procesos se describen con más detalle en el Manual MYAP de CRS, próximo a
publicarse, y en el anterior Manual DAP de CRS, no obstante más adelante se proporciona
un resumen. Antes de comenzar el desarrollo de un MYAP, los programas de país deberían
familiarizarse con los siguientes documentos:
12
Refiérase a http://www.usaid.gov/our_work/humanitarian_assistance/ffp/fy08_final_guidelines.html
13
Refiérase a http://www.usaid.gov/our_work/humanitarian_assistance/ffp/fy08_ffpib_indicators_reporting.doc
14
Refiérase a http://www.usaid.gov/our_work/humanitarian_assistance/ffp/fy08_ffpib_new_reporting.pdf
Otros aspectos a considerar son las Tendencias de salud (ej: la prevalencia de VIH, las tasas de
lactancia materna exclusiva para niños de 0-6 meses) y los Choques de salud (ej: pandemia de
gripe). Por lo general, los esfuerzos de recopilación de información deben enfocarse especí-
ficamente sobre las poblaciones vulnerables. Esto incluye, pero no se limita, a niños de 0 a 5
años, mujeres embarazadas y lactantes, personas que viven con VIH u otras enfermedades
crónicas, niños huérfanos y vulnerables. La Tabla 3 presenta un resumen de la información
que debe recolectarse, qué elemento del DHI se está abordando, qué elemento del marco
de seguridad alimentaria también se aborda, así como dónde puede encontrarse esta infor-
mación.
Tabla 3: Datos ilustrativos a ser recolectados durante una evaluación de seguridad alimentaria a nivel macro
15
Refiérase a Freudenberger, K. 1999. Rapid Rural Appraisal (RRA) and Participatory Rural Appraisal (PRA): A Manual for CRS
Field Workers and Partners. Baltimore: CRS
• Activos: El EPMV evidenció que esta comunidad dependía de un Activo natural crítico
— lluvia — para regar su cultivo principal. Existía una sola temporada de lluvias, por
lo que había alta demanda de mano de obra durante un período crítico cuando la
tierra podría prepararse y sembrarse. Por lo tanto, aún cuando el período de mayor in-
seguridad alimentaria del año era durante la temporada de siembra, el equipo decidió
programar el FFW durante la época en la que existían menos actividades agrícolas, de
modo que las actividades del FFW no compitan con otras actividades críticas de sub-
sistencia a nivel comunitario. A través de su EPMV, el equipo también reconoció que
algunos grupos vulnerables no tienen los Activos Humanos (fuerza física) para partici-
par en el FFW, incluyendo a quienes podrían ser enfermos crónicos o adultos mayores.
En estos casos, se crearon fuentes alternativas de trabajo, cuya mano de obra era menos
intensa (como el manejo de herramientas) para estas personas vulnerables.
• Sistemas y Estructuras: Fue necesario comprender el Sistema de tenencia de la
tierra en la zona, porque las Estructuras de control de la erosión penetrarían la tierra
utilizada por los agricultores, las áreas comunales, y toda la tierra considerada parte
de las comunidades vecinas. Para manejar los posibles conflictos, fue necesario que
toda la comunidad entienda los riesgos y beneficios de las estructuras de erosión.
16
Refiérase a http://www.usaid.gov/our_work/humanitarian_assistance/ffp/crg/
El ejemplo anterior es menos complejo que aquellos problemas que los diseñadores de proyec-
tos tradicionalmente enfrentan cuando desarrollan un MYAP, pero demuestra cómo el pensar
sistemáticamente en los diversos aspectos del marco conceptual de DHI puede orientar el
diseño del proyecto y es de esperar que, anticipando las consecuencias negativas antes de que
ocurran, se asegure que no se haga daño alguno a las comunidades y personas participantes.
¿Por qué?
Desde el inicio se debe determinar claramente el propósito de la evaluación. Esto demarcará
el énfasis durante la EPMV, y garantizará la comprensión e información necesarias para
desarrollar los programas y proyectos más pertinentes. Sin embargo, dada la meta en torno
a DHI de la agencia, también es importante utilizar la evaluación simultáneamente para
realizar una verificación preliminar de temas más amplios relacionados con paz, dignidad
humana y justicia social. A continuación ejemplos de elementos a considerarse para la defin-
ición del propósito:
¿Dónde?
Una vez que se han priorizado ciertas regiones a través del análisis de información secundar-
ia, el siguiente paso es la selección del sitio donde se realizará la evaluación. El sitio(s) deberá
estar en la probable zona de intervención(es). Existen dos razones para esto: primero para
garantizar que el programa sea representativo de las necesidades en el área(s) y, en segundo
lugar, es éticamente aconsejable, responder con servicios ante la inversión del tiempo y expec-
tativas que pudieron generarse en las comunidades durante el desarrollo de la(s) EPMV(s).
17
También conocido como Evaluación de DHI. El término “evaluación de medios de vida” puede ser más compatible con el
lenguaje utilizado por otras agencias.
¿Quién?
Es útil contar con una combinación de personal de CRS y sus socios con experiencia en
la zona, si fuera posible. Esto es especialmente importante por razones lingüísticas. Otra
consideración es que el equipo sea multidisciplinario, con una amplia gama de experiencias
que pueden incluir agricultura, educación, microfinanzas, construcción de paz, género, agua
y saneamiento, salud y VIH. Esto afectará las preguntas planteadas, y cómo se entienden las
respuestas. También es útil tener un balance de hombres y mujeres en cada equipo, ya que al-
gunas discusiones de grupo involucrarán sólo a mujeres u hombres, y requerirá facilitadores
del mismo sexo. La edad puede ser otro factor a considerar dado que los adultos mayores en
la comunidad pueden resentir el dialogar con personal joven cuya forma de vestir o manera
de actuar puede percibirse como irrespetuosa.
¿Cuándo?
El momento de la visita es de importancia crítica. Las EPMVs son actividades que consumen
mucho tiempo de la comunidad, por lo que los planificadores deben identificar un momento
en que sea menos agitado para las comunidades. En las comunidades agrícolas, el momento
oportuno puede ser después de la cosecha. Al mismo tiempo, se necesita considerar temas de
logística, ya que en algunos casos, como la temporada de lluvias, determinadas comunidades
no son accesibles. Otras fechas que se deben tener presente incluyen: días de votación, días de
¿Qué?
El marco conceptual de DHI proporciona orientación para determinar qué información
necesita recopilarse. El propósito de la EPMV es otro factor a considerar. Por ejemplo, si la
EPMV está realizándose como parte de un SPP, será necesario un enfoque muy amplio. Para
los MYAPs, el enfoque principal es la seguridad alimentaria y el determinar cómo los Activos,
Sistemas, Estructuras, Choques, Ciclos, Tendencias y Estrategias de sostenibilidad influyen la
disponibilidad de alimentos, el acceso y su uso en esta comunidad.
Con el fin de garantizar que toda la información pertinente sea recolectada, es importante
elaborar una lista de verificación con anticipación. Será importante considerar temas trans-
versales como género y VIH, ya que repercuten en todos los elementos en importantes
formas. La lista de verificación puede basarse en la identificación de vacíos de información
o de artículos, que serán verificados a través de triangulación con fuentes de información
secundaria, después de completar la evaluación a nivel macro. La lista de verificación debe
asegurar que CRS y los socios tengan una comprensión de la situación local, y las necesidades
y prioridades de los grupos meta vulnerables. El manual18 de RRA/PRA de CRS proporciona
algunos ejemplos de listas de verificación que pueden ser un punto útil de partida.
¿Cómo?
Las EPMVs generalmente utilizan una variedad de herramientas de RRA. Las mismas her-
ramientas pueden utilizarse para evaluaciones orientadas a distintos fines (ej: desarrollo de
SPP o MYAP). En el manual de RRA/PRA de CRS puede encontrar orientación específica,
los recursos están disponibles a través del sitio web Asistencia Técnica para Alimentación y
Nutrición (FANTA), y el manual de Evaluación de Seguridad Alimentaria durante Emergen-
cias del PMA. A continuación se enumeran algunas de las herramientas que han sido particu-
larmente útiles para las actividades de CRS en el pasado, y otras se encuentran en el Anexo 1.
Una vez que se ha recolectado la información, asegúrese de garantizar tiempo suficiente para
comentarlo con la comunidad. Esta es una oportunidad valiosa que permite al equipo veri-
ficar la exactitud de la información recolectada. También se puede utilizar este espacio para
agradecer a la comunidad por su participación y posiblemente solicitar sus insumos sobre las
intervenciones más importantes.
• Mapeo de comunidades
• Clasificación de riqueza o bienestar
• Mapeo de la movilidad
• Identificación de problemas y clasificación entre pares
• Análisis del árbol de problemas
• Evaluación institucional
18
Refiérase a las págs. 67-104 de Freudenberger K. 1999. Rapid Rural Appraisal (RRA) and Participatory Rural Appraisal (PRA): A
Manual for CRS Field Workers and Partners. Baltimore: CRS. http://www.crs.org/publications
Capacitación
En primera instancia la capacitación debe garantizar familiaridad con el concepto de DHI
y el marco conceptual. Normalmente esto tomará un día. Los grupos que ya están un poco
familiarizados con las herramientas estándar de RRA, pueden refrescar sus conocimientos
en un día o dos. Si el personal no está familiarizado con las herramientas de RRA, se debe
implementar un programa más intenso de capacitación, que incluya el uso práctico de las
herramientas antes de salir a las comunidades.
Se necesita un día completo para entender cómo realizar el análisis de datos y planificar una
prueba previa de las herramientas más importantes. Uno o dos días son necesarios para una
prueba previa de estas herramientas a nivel de campo. Se debe reservar tiempo al final de
cada día para analizar los datos que se han recolectado, identificar vacíos y compartir Estrate-
gias exitosas (e infructuosas) para la recopilación de información. La mayoría de herramien-
tas se describen en detalle en el manual RRA/PRA de CRS. PQSD también tiene un conjunto
básico de Presentaciones en PowerPoint, disponible en Inglés y Francés, sobre cómo utilizar
estas herramientas en una EPMV. Dentro de poco tiempo también se publicará un manual de
capacitación en DHI.
La composición del grupo comunitario es un aspecto clave del éxito de una EPMV, y la com-
posición del grupo debe variar de acuerdo a lo(s) tema(s) objeto de debate. Para muchos
ejercicios, es útil separar a hombres y mujeres miembros de la comunidad en diferentes
grupos. Esto no es sólo para garantizar que las mujeres puedan participar en igualdad de
condiciones en sociedades machistas; de hecho, ¡las mujeres con frecuencia suelen compartir
Durante la prueba previa, se debe practicar con especial énfasis el cómo hacer la clasificación
de riqueza o bienestar. Es probablemente el ejercicio más delicado en una EPMV. La sección
sobre recolección de datos a continuación, describe su importancia en más detalle. Otra
herramienta que suele afinarse durante la prueba previa es el cuestionario para la entre-
vista semi-estructurada a las familias. Cuestionarios simples en Inglés y Francés que puedan
adaptarse a los contextos locales se proporcionarán en el manual de capacitación de DHI
anteriormente mencionado, o se los puede solicitar a PQSD.
Recolección de Datos
La clasificación de bienestar19 es uno de los ejercicios más importantes en una evaluación
participativa de medios de vida. Las personas mayores en las comunidades generalmente
identifican varias diferentes categorías de bienestar en la comunidad. El número de cat-
egorías de las familias puede variar dependiendo de la comunidad. Menos de tres categorías
puede significar que las categorías son demasiado generales para ser útiles para el análisis.
Demasiadas categorías puede complicar el análisis. En general, de tres a cinco categorías es
un buen rango. Comúnmente, tres categorías se dividirán en un grupo más pobre, un grupo
de medianas posibilidades y un grupo con mayor nivel de riqueza. A veces existe una cuarta
categoría para población más pobre. Una quinta categoría permitiría adicionar otro tipo
de diferencias socioeconómicas, como un grupo de comerciantes que no dependan de la
agricultura para su sustento.
Obtener esta información de la población anciana en las comunidades en ocasiones puede ser
delicado, por ello es mejor hacerlo en un entorno donde puedan hablar abiertamente (tome
en cuenta que no es común para las personas que se mencione su nombre en este proceso,
pero se puede identificar a representantes de cada grupo para que participen más adelante
en las entrevistas a los hogares). Es preferible un pequeño grupo representativo de la po-
blación anciana, que un grupo numeroso. La información obtenida de este grupo puede ser
triangulada con información de otras fuentes. Una vez que se han establecido claramente las
diferentes categorías de bienestar, el equipo de la EPMV puede empezar a reunir un conjunto
completo de información relativa a cada uno de los Activos de los grupos de bienestar, su
vinculación con las Estructuras y Sistemas, la respuesta ante los Choques, Ciclos y Tendencias
y sus Estrategias y Resultados de Subsistencia.
19
Este ejercicio algunas veces también se lo conoce como clasificación de riqueza. Sinembargo, el término bienenstar representa
mejor la naturaleza holística de la gama de Activos que aborda el análisis de DHI.
1. Asegúrese que tiene información adecuada para todos los recuadros del marco con-
ceptual de DHI y que, en lo posible, entiende los importantes vínculos entre estos
recuadros (ej: ¿cómo el acceso a un determinado Activo podría hacer menos vulner-
able a una familia ante un Choque común? ¿Cómo las Estructuras débiles impactan los
Activos humanos e incrementan la vulnerabilidad?)
2. Los recuadros pueden ser analizados por separado, pero en definitiva deben vincularse
entre sí a través de sus interacciones. (ej: Activos humanos débiles en las niñas en una
comunidad, pueden ser el resultado de Sistemas que hacen que las familias mantengan
a sus niñas en casa por diferentes razones culturales o económicas)
3. Además de centrarse en los vínculos, es necesario ver cómo las combinaciones de
Activos generan Estrategias específicas de subsistencia, y los Resultados de esas Estrate-
gias (ej: una familia que enfrente sequías regulares puede participar en Estrategias de
reducción del riesgo tales como la siembra de variedades resistentes a la sequía, o diver-
sificar la gama de cultivos que cosecha para garantizar su seguridad alimentaria).
4. Una vez que estos vínculos y combinaciones están claros, se puede identificar aquellos
vacíos que de no existir podrían crear oportunidades adicionales (ej: si las escuelas
proporcionaran a las niñas una ración de alimentos para la casa, las familias estarían
más dispuestas a replantear el costo-oportunidad de enviar a las niñas a la escuela; si se
dispone de letrinas, las niñas podrían estar más seguras en la escuela).
Las matrices a continuación ayudarán a organizar y analizar esta información. Estas incluyen:
El análisis por lo general comienza por los Activos según consta en la Tabla 6, a continu-
ación. Los Activos representan los cimientos básicos con los cuales las familias desarrollan sus
Estrategias de subsistencia. Al relizar un análisis comparativo de la cartera de Activos de los
diferentes grupos de bienestar evidenciará dónde se encuentran las fortalezas y debilidades.
Por ejemplo, aunque una familia puede tener acceso a una cantidad significativa de tierra,
puede carecer de suficientes recursos de agua para dar mayor uso productivo a la tierra. La
falta de equipo y herramientas agrícolas (Activos físicos limitados) también puede limitar el
uso de los Activos naturales de las familias. Del mismo modo, la falta de Activos financieros
para comprar insumos también limita la productividad. Por último, limitantes en los Activos
humanos (conocimiento de técnicas mejoradas) también pueden reducir las oportunidades
productivas. Participar en este tipo de análisis nos permite entender la complementariedad
(o falta de ella) de los Activos, que pueden influir la capacidad de las familias para utilizarlos
productivamente para óptimos Resultados de DHI.
Luego se puede llenar la matriz a continuación para cada categoría de familia, enumerando la
gama de Activos específicos que una típica familia de esa determinada categoría podría tener
Además de analizar los Activos, también es importante considerar los factores limitantes.
Estos pueden analizarse utilizando una matriz similar de acuerdo a las categorías de Activos
y los diferentes grupos en una comunidad. Entre los factores limitantes se incluyen la cali-
dad de los Activos (techos resquebrajados vs. techos impermeables al agua), así como quien
controla el acceso a los mismos (ej: puede existir desigualdad en el acceso no sólo entre las fa-
milias sino al interior de las mismas). Esto puede hacerse en la misma matriz o por separado.
Análisis de Vulnerabilidad
El análisis de vulnerabilidad le ayuda a identificar los diversos Choques, Ciclos y Tendencias que
afectan a una determinada comunidad, y compara qué tipo de respuesta pueden tener los distin-
tos grupos ante estos eventos. Es probable que algunas familias sean más adaptables que otras —
especialmente aquellas con más Activos, así como con Activos más diversos. Otras familias con
pocos y menor diversidad de Activos probablemente son más vulnerables a los Choques, Ciclos
y Tendencias, y se recuperan a un ritmo más lento. El análisis de la tabla a continuación permite
una mayor comprensión de los principales riesgos en una comunidad, las familias o categorías
de personas que son las más afectadas, y las que son menos capaces de responder eficazmente.
También es importante llevar a cabo este análisis a nivel comunitario con el objetivo de entender
los mecanismos de solidaridad que puedan activarse cuando ocurre un desastre.
Los Choques, Ciclos y Tendencias aquí listados son simplemente ejemplos. Es probable que
encuentre otros diferentes en las comunidades donde ha realizado una EPMV. Asimismo, el
número de grupos puede variar en función de los resultados de la clasificación de bienestar.
Estructuras y Sistemas
Además del análisis de Activos y análisis de vulnerabilidad, también se pueden analizar las
Estructuras y Sistemas de acuerdo a las categorías de familias establecidas durante la clasifi-
cación de bienestar. De esta manera, es posible determinar cómo se ven afectados los grupos
por las Estructuras y Sistemas en una forma diferente. Algunos grupos pueden tener un
mejor acceso a servicios en relación a otros. Algunos grupos pueden tener mayor capacidad
de influencia debido a una mayor cantidad de Activos políticos. Los temas relacionados con
Género, especialmente el acceso diferenciado y la influencia por razones de género, son particu-
larmente importantes a considerarse en esta fase.
Esta tabla también podría ser construida utilizando una perspectiva de género en lugar de la
clasificación de riqueza/bienestar. Un análisis de este tipo proporcionará una buena visión
sobre temas de equidad de género. Los ejemplos específicos de Estructuras y Sistemas antes
mencionados son únicamente indicativos. Es probable que varíen de una comunidad a otro.
Estrategias de Subsistencia
Una vez que se han analizado los Activos, el Contexto de Vulnerabilidad y las Estructuras y
Sistemas, el siguiente paso lógico es examinar las Estrategias de subsistencia. En la Tabla 9, a
continuación, se proporciona una matriz que contribuirá con este proceso. Con frecuencia
se da el caso de que algunas casillas de esta matriz no se pueden llenar por completo. Esto
se debe al hecho de que los grupos más pobres tienden a tener mayor aversión al riesgo y es
menos probable que se involucren en actividades de Maximización de Activos, por ejemplo.
Asimismo, los grupos mejor dotados pueden tener menos necesidad de hacer uso de los
Mecanismos de Adaptación/Supervivencia de manera regular, excepto en tiempos de crisis.
En el Anexo 1 se enumeran las herramientas del RRA/PRA que pueden ayudar a completar
esta matriz. La información clave para esta matriz proviene de la clasificación de bienestar y de
las entrevistas a las familias. El análisis de Tendencias puede mostrar cómo estas Estrategias es-
tán cambiando a través del tiempo conforme el contexto que afecta a las familias y las comuni-
dades evoluciona. Tenga en cuenta que las Estrategias pueden ser analizadas en varios niveles.
Además de las Estrategias a nivel de las familias y la comunidad, también puede empezar a
pensar en términos de Estrategias del proyecto que puedan reforzar las Estrategias de las fa-
milias y la comunidad. Esto naturalmente lo conducirá a un análisis de vacíos/oportunidades.
Una vez que haya identificado las principales Estrategias de subsistencia utilizadas por los
diferentes grupos en la comunidad, puede empezar a identificar los vacíos y oportunidades en
función de la información que recopiló en la identificación y clasificación del problema, así como
también el plan de acción comunitario de su EPMV. Puede organizarlos de acuerdo a las mismas
seis categorías de la Estrategia de subsistencia. Luego esto alimentará el desarrollo de los objeti-
vos estratégicos y resultados intermedios que corresponden a estos vacíos y oportunidades.
Análisis de Vacíos/Oportunidades
El paso final en el análisis de DHI consiste en analizar los vacíos y oportunidades. La infor-
mación clave para llenar la matriz a continuación (Tabla 10) proviene de la clasificación de
bienestar y de las entrevistas a las familias. El plan de acción comunitario también puede ser
Por ejemplo, CRS llevó a cabo una EPMV en Haití en el 2006, visitando tres comunidades
diferentes en el sur y en el norte del país20. Si bien hay diferencias considerables entre estas co-
munidades, fueron los puntos comunes — descapitalización, la falta de disponibilidad y acceso
a los servicios básicos, mala gobernanza y exclusión — los que constituyeron la base del nuevo
plan estratégico a nivel de país. Estos grandes desafíos se transformaron en oportunidades que
se enfocaron en tres objetivos estratégicos de reducción de la vulnerabilidad ante Choques,
mejoramiento sostenible de los medios de vida, y mejoramiento de las capacidades humanas
y movilización de las comunidades para su mayor participación en la toma de decisiones que
afectan sus vidas. De esta manera, el programa respondió claramente a todos los aspectos del
marco conceptual de DHI que se analizaron en el contexto haitiano: la descapitalización tomó
en cuenta la pérdida de Activos debido al efecto de los Choques; el mejoramiento de las ca-
pacidades humanas se enfocó en el mejoramiento del acceso a los servicios sociales esenciales
(las Estructuras) que el Estado había sido ineficiente en suministrar; y la participación de la
comunidad en la toma de decisiones estuvo estrechamente relacionada con la falta de influen-
cia de estas comunidades en Estructuras que no han venido prestando servicios adecuados.
20
Bahon (norte), Cavaillon y Maniche (sur)
I. Contexto general
II. Activos
III. Estructuras y Sistemas
IV. Riesgo y Vulnerabilidad (Choques, Ciclos y Tendencias)
V. Estrategias de Subsistencia y Resultados
VI. Problemas Identificados y Análisis de Vacíos (Oportunidades y Limitaciones)
VII. Recomendaciones/Conclusiones
Es de especial importancia obtener insumos de los individuos y las comunidades meta del
proyecto para el diseño del mismo. Esto aumentará la eficacia y la sostenibilidad del proyecto
de manera significativa, mientras al mismo tiempo que demuestra una auténtica preocupación
y respeto por las personas a la que servimos. Estos insumos puedes obtenerse de varias man-
eras, incluyendo:
El marco conceptual de DHI puede utilizarse para orientar una evaluación desde el inicio hasta
el final del proceso. El análisis de DHI puede ayudar a determinar no únicamente si el proyecto
estuvo haciendo lo correcto (diseño), sino también si se hizo correctamente (la aplicación).
Si el marco conceptual de DHI se utiliza para orientar una evaluación, uno de los enfoques
sería de la siguiente manera:
2. Evaluar el grado de insumos que aportaron los participantes del proyecto en el desarrollo
e implementación del mismo. En función de la información anterior, del marco con-
ceptual de DHI, y de la propuesta inicial del proyecto, pregunte:
• ¿El análisis de situación inicial fue minucioso, completo y correcto?
• ¿El Proframe de la propuesta de proyecto (objetivos estratégicos, resultados in-
termedios y productos) abordan uno o más de las principales vulnerabilidades,
problemas y/u oportunidades identificados por los beneficiarios del proyecto y/o
fuentes de información secundaria?
• ¿Se omitieron algunos de los aspectos del análisis de DHI? ¿Qué consecuencias
tuvo esto para el que el proyecto tenga éxito en alcanzar sus objetivos?
• ¿Qué nivel de participación tuvieron los grupos meta en el diseño e implement-
ación del proyecto? ¿Hubo representación adecuada de ambos géneros y difer-
entes grupos de edad?
• ¿El diseño del proyecto fue adecuado para la situación y prioridades de los par-
ticipantes meta?
• ¿Se incluyó un plan de sostenibilidad en el diseño del proyecto?
3. ¿Cómo contribuyó el proyecto a mejorar el Desarrollo Humano Integral para los partici-
pantes? Aún si el Proframe del proyecto no incluye esto explícitamente, estas aún son
preguntas pertinentes a formular en cualquier proyecto de desarrollo. Las preguntas
específicas podrían incluir:
• ¿Cómo ha fortalecido el proyecto los Activos de las familias y la comunidad?
• ¿Cómo ha aumentado el proyecto la adaptación de las familias y la comunidad a
los Choques, Ciclos y Tendencias?
• ¿Cómo ha cambiado el proyecto las actitudes y comportamientos?
5. ¿Son sostenibles los resultados e impactos del proyecto después del cierre del proyecto,
especialmente en lo que se refiere al punto 3 (DHI) antes mencionado?
• ¿Los participantes del proyecto están comprometidos a mantener los resultados
del proyecto?
• ¿Los participantes del proyecto tienen la capacidad para sostener los productos
del proyecto?
• ¿Los participantes del proyecto tienen los recursos necesarios para sostener los
resultados del proyecto?
• ¿Existe algún plan para monitorear la sostenibilidad?
6. ¿Existió alguna sorpresa agradable (o desagradable) como resultado del proyecto? Es decir,
¿existieron consecuencias imprevistas del proyecto, con resultados positivos o negati-
vos relacionados con el punto 3 antes mencionado? ¿Cómo se adaptaron los partici-
pantes e implementadores a estas sorpresas?
7. ¿Cuáles son las lecciones identificadas del proyecto que puedan contribuir al incremento
de la eficacia de proyectos futuros en lo relativo a promoción del Desarrollo Humano
Integral?
Estas preguntas se pueden responder satisfactoriamente únicamente con visitas bien planifi-
cadas a las comunidades meta y mediante conversaciones con los socios locales. El análisis de
los actores interesados debe actualizarse para determinar los distintos participantes en una
evaluación. Refiérase al Capítulo VII en el ProPack II21 para más detalles sobre cómo planifi-
car y conducir una evaluación de proyecto.
21
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CRS. 2006. Livelihood Strategies in Southern and Eastern Chad: An IHD Approach. Baltimore:
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Young, H., S. Jaspars, R. Brown, J. Frize and H. Khogali. 2001. Food-security assessments in
emergencies: a livelihoods approach. London: Humanitarian Practice Network (HPN), Over-
seas Development Institute. http://www.forcedmigration.org/sphere/pdf/food/odi/food-
security-and-livelihoods.pdf
Acceso a alimentos–Capacidad de una familia para obtener alimento para sus necesidades,
sea su fuente la producción doméstica, adquisiciones comerciales o transferencias. El acceso
físico (en términos de acceso a los mercados) también es importante.
Activos–Los Activos son algo tangible o intangible que las personas poseen o a los cuales
tienen acceso. Hay seis categorías de Activos en el marco conceptual de DHI de CRS: financie-
ro, humano y espiritual, natural, físico, político y social. (También llamados capital o capaci-
dades en otros marcos de medios de vida). Los Activos con frecuencia se dañan o pierden en
un desastre (ej: un tsunami o terremoto). El control del acceso a los Activos con frecuencia
depende de los Sistemas y Estructuras (ej: género o casta).
Análisis del árbol de problemas–Herramienta analítica que puede ayudar a analizar los datos
recolectados de las evaluaciones a fin de determinar el principal problema(s), así como sus
causas y efectos.
Análisis del Ciclo de Vida–En el contexto de una EPMV, el análisis del Ciclo de vida identi-
fica importantes acontecimientos de vida entre los individuos, familias y comunidades. Los
acontecimientos de vida pueden incluir el matrimonio, nacimiento de un niño, muerte y
funerales. El análisis ayuda a los investigadores a comprender el impacto de estos eventos en
los diversos componentes del marco conceptual de DHI, así como las Estrategias empleadas
por las familias para hacer frente a estos acontecimientos.
Análisis de Tendencias–Proceso por el cual el equipo del RRA/PRA recopila datos a través de
una variedad de métodos (ej: testimonios, calendarios, fotografías y mapas) para construir
patrones a través del paso del tiempo, a fin de identificar las tendencias prevalecientes.
Choques–Eventos súbitos y graves que dañan la vida o medios de vida de las personas (ej:
epidemias, desastres naturales, conflictos, pérdida del trabajo, muerte del asalariado, golpe
militar, etc.)
Clasificación sabia entre Pares–Método estructurado para crear una lista en orden de priori-
dades. Esta técnica es eficaz con un pequeño número de temas (no más de 10) y puede aplicarse
en una variedad de contextos distintos en los que es importante priorizar (ej: identificar los
riesgos más graves, priorizar las intervenciones cuando los recursos disponibles son limitados).
Desarrollo Humano Integral–Un concepto que tiene origen en la enseñanza social Católica.
El DHI promueve el bien de cada persona y de todas las personas; es cultural, económico,
político, social y espiritual. El DHI es también un proceso que permite a los individuos y
comunidades proteger y ampliar las opciones que tienen para mejorar sus condiciones de
vida, satisfacer sus necesidades humanas básicas, liberarlos de la opresión y realizar su pleno
potencial humano. La visión de CRS para DHI es que las personas a las que servimos alcanzan
cada vez más su pleno potencial humano, en solidaridad con los demás y en el contexto de una
sociedad justa y pacífica que respete la dignidad de cada persona y la integridad de la creación.
Diagnóstico Rural Rápido–El RRA hace referencia a un estudio discreto (o serie de estudios)
en una o más comunidades. Estos estudios de RRA suelen durar de cuatro a ocho días. Du-
rante este período, un equipo multidisciplinario de investigadores examina una serie de temas
que están claramente definidos por los objetivos del estudio. El equipo trabaja en estrecha
colaboración con los miembros de la comunidad, involucrándolos en todos los aspectos de la
recolección y análisis de información. La información es recopilada utilizando un conjunto
diverso de herramientas y técnicas que faciliten la participación de los miembros de la comu-
nidad. La atención se centra generalmente en la recolección de información y en la garantía de
que la información es tan valiosa y exacta como sea posible. Posteriormente, esta información
puede ser utilizada en una variedad de formas, incluyendo el diseño de proyectos, mejora-
miento de un proyecto en marcha, revisión de políticas nacionales, etc.23
Encuestas de línea de base–Encuestas que recolectan datos que se requieren para hacer com-
paraciones entre la situación previa al proyecto y esa misma situación a mediano plazo o al
final del proyecto.
22
Adaptado de: Freudenberger, K. 1999. Rapid Rural Appraisal (RRA) and Participatory Rural Appraisal (PRA): A Manual for
CRS Field Workers and Partners. Baltimore: CRS. http://www.crs.org/publications
23
Fuente: Freudenberger, K. 1999. Rapid Rural Appraisal (RRA) and Participatory Rural Appraisal (PRA): A Manual for CRS
Field Workers and Partners. Baltimore: CRS.
Estructuras–En el contexto del marco conceptual de DHI de CRS, las Estructuras se definen
como el “Hardware” o instituciones que incluyen a los actores y organizaciones públicas y pri-
vadas que definen políticas y prestan servicios. Afectan la forma en que podemos utilizar ciertos
Activos y en algunos casos, quién tiene acceso a determinados Activos. Las Estructuras pueden
tener un efecto habilitante sobre las familias, pero en ocasiones también pueden limitarlas.
Evaluación y análisis de vacíos–Proceso para identificar lo que otros actores ya están ha-
ciendo para abordar las necesidades identificadas en una determinada zona geográfica. El
propósito de una evaluación de vacíos y el consecuente análisis es garantizar que el proyecto
no duplique las actividades existentes ya en curso. También puede servir para garantizar que
la propuesta está coordinada con otros actores interesadas.
Integral–Holístico, esencial para la integridad, que tiene todo lo necesario. Por ejemplo, el De-
sarrollo Humano Integral no estaría limitado a un objetivo de aumentar los ingresos, sino que
también miraría la salud, educación y relaciones correctas dentro de la familia y la comunidad.
24
Fuente: USAID. Women in Development. Key Terms in Gender Analysis.
http://www.usaid.gov/our_work/cross-cutting_programs/wid/gender/gender_analysis_terms.html
Mapeo de la Movilidad–Una herramienta del RRA/PRA que sirve para identificar y analizar
los patrones de movilidad en una comunidad – quién se va, a dónde por qué propósito, por
qué medios y con qué frecuencia. El análisis de movilidad puede ayudar a entender cómo se
propaga el VIH o cómo ciertos grupos pueden ser más vulnerables que otros, si se requiere que
viajen largas distancias en forma periódica para buscar agua o leña.
Marco conceptual de DHI–Un marco completo, holístico que permite evaluar y analizar la
compleja realidad de la pobreza, la vulnerabilidad y adaptación en múltiples niveles. Se basa
en un modelo de Medios de Vida Sostenibles desarrollado por el DFID y utilizado por orga-
nizaciones como CARE y Oxfam, pero ha sido modificado para reflejar los principios rectores
de CRS.
Marco de Resultados–Diagrama que muestra los tres primeros niveles de una jerarquía de
objetivos de un proyecto (ej: meta, objetivos estratégicos y resultados intermedios).
25
Adaptado del DFID. 1999. Sustainable Livelihoods Guidance Sheets.
http://www.livelihoods.org/info/guidance_sheets_pdfs/section1.pdf
Puntos clave de influencia–Las causas que aparecen varias veces en un análisis de problema.
Demuestran una influencia significativa sobre el problema, y por lo tanto, tienen el potencial
para lograr un cambio positivo.
26
Fuente: Inter-Agency Secretariat of the International Strategy for Disaster Reduction (UN/ISDR). 2004. Living with Risk: A
global review of disaster reduction initiatives. United Nations.
http://www.unisdr.org/eng/about_isdr/basic_docs/LwR2004/ch1_Section1.pdf
Sistemas–En el contexto del marco conceptual de DHI de CRS es el “software”, que incluye
las creencias, normas, valores, identidad, políticas, mercados y reglas de interacción. Algunos
ejemplos incluyen las normas de género o políticas y regulaciones económicas. Los Sistemas
afectan el cómo las personas utilizan determinados Activos y en algunos casos, quién tiene ac-
ceso a determinados Activos. Las personas o comunidades con una gran cantidad de Activos
también pueden ser capaces de influir en los Sistemas para su cambio, mediante Estrategias
de incidencia o participación. Los Sistemas pueden habilitar o restringir a las familias.
Tendencias–Tendencia que ocurre con el paso del tiempo. Por ejemplo, los precios de los
cultivos pueden estar aumentando o disminuyendo, y las llluvias podrían estar aumentando o
disminuyendo.
27
Refiérase a USAID. 1992. Policy Determination 19. http://www.usaid.gov/policy/ads/200/pd19.pdf
ANEXO 1
HERRAMIENTAS ÚTILES PARA USO CON EL MARCO DE DE-
SARROLLO HUMANO INTEGRAL
Herramientas/Información
Elemento del Herramientas RRA/PRA para Fuentes de Información
DHI Información Primaria Secundaria
Evaluar los • Entrevistas a informantes clave • Oficina Central de Estadísticas
Resultados • Discusiones de grupos focales (nacional)
actuales de paz, • Clasificación de bienestar • Datos de la encuesta e informes
dignidad hu- • Trabajo estacional/calendarios de (incluyendo evaluaciones de
mana y medios actividades vulnerabilidad, encuestas, etc. del
de vida • Roles y responsabilidades de género Banco Mundial, Naciones Unidas,
• Línea de Tiempo histórica FAO, ministerios, universidades,
• Análisis de Tendencias PVOs/ONGs)
• Evaluar: ¿Las actuales Estrategias de • Planes Estratégicos de Reducción
subsistencia son apropiadas para el de la Pobreza (PRSP) (nacional)
clima, condición de los recursos natu- • PRAs llevadas a cabo anterior-
rales y Sistemas y Estructuras socio- mente en la zona (otras ONGs)
económica y políticas locales de hoy?
Evaluar las • Mirar a futuro (Si un individuo se • Oficina Central de Estadísticas
Estrategias de marchó hoy y regresó a la comuni- (nacional)
subsistencia dad cinco años a partir de ahora, • Datos de la encuesta e informes
¿qué esperaría encontrar? Si las cosas (incluyendo evaluaciones de
realmente fueran mejores, ¿qué sería vulnerabilidad, encuestas, etc. del
diferente?) Banco Mundial, Naciones Unidas,
• Planificación de la acción comunitaria FAO, ministerios, universidades,
(matrices de clasificación del prob- PVOs/ONGs)
lema y de la intervención, planes de • PRSPs (nacional)
acción- manual RRA/PRA) • PRAs llevadas a cabo anterior-
mente en la zona (otras ONGs).
Mejorar las • Mirar a futuro (Si un individuo se • Oficina Central de Estadísticas
Estrategias de marchó hoy y regresó a la comuni- (nacional)
subsistencia dad cinco años a partir de ahora, • Datos de la encuesta e informes
¿qué esperaría encontrar? Si las cosas (incluyendo evaluaciones de
realmente fueran mejores, ¿qué sería vulnerabilidad, encuestas, etc. del
diferente?) Banco Mundial, Naciones Unidas,
• Planificación de la acción comunitaria FAO, ministerios, universidades,
(matrices de clasificación del prob- PVOs/ONGs)
lema y de la intervención, planes de • Planes Estratégicos de Reducción
acción- manual RRA/PRA) de la Pobreza (PRSP) (nacional)
• Análisis de probables/potenciales • PRAs llevadas a cabo anterior-
desastres y cómo impactarán en los mente en la zona (otras ONGs)
medios de vida
28
Refiérase a Anderson, M.B. 1999. Do No Harm: How Aid Can Support Peace — or War. Boulder: Lynne Rienner Publishers.
Resumen Ejecutivo
Anexos
• Mapas de las zonas afectadas
• Instrumentos de evaluación utilizados
• Calendario estacional (y cualquier otro diagrama sumario significativo)
• Calendario de las actividades de evaluación y visitas in situ
• Miembros del equipo de evaluación