CODIGO: CI-Fr09

PROCESO CONTROL DE LA GESTIÓN

LISTA DE DOCUMENTOS ENTREGABLES A CONTROL INTERNO
VERSIÓN: 01

FECHA DE APROBACIÓN:
SENADO DE LA REPÚBLICA 2014-11-07

PROCESO AUDITADO DEPENDENCIA

EQUIPO AUDITOR

RESPONSABLE

DOCUMENTOS A ENTREGAR OFICINA DEL CONTROL DOCUMENTOS

AUDITOR AUDITADO CONTROL
INTERNO

1 Plan de auditoría (CI-Fr04) X SI FOLIO

2 Lista de chequeo de auditoria (CI-Fr05) X SI FOLIO

3 Acta reunión apertura de auditoria (CG-Fr04)

X SI FOLIO

4 Cronograma de auditoría (CI-Fr14)

X X SI FOLIO

5 Informe preliminar (reporte de hallazgos y observaciones) (CI-Fr06) X SI FOLIO

6 Acta reunión cierre de auditoria (CG-Fr04) X SI FOLIO

7 Respuesta a observaciones del informe preliminar (oficio o email) X SI FOLIO

8 Actas desarrollo de auditoria (CG-Fr04) X SI FOLIO

9 Informe final de auditoria (CI-Fr07)

X SI FOLIO

10 Remisión informe final de auditoria (oficio o email)

X SI FOLIO

11 Formato plan de acciones de mejora de auditorías (CI-Fr08)

X SI FOLIO

12 planilla de trabajo auditor interno (CI-Fr15)

X SI FOLIO

13 Evidencias (carpeta electrónica ó física)

X SI FOLIO

14 Evaluación de Auditores Internos (CI-Fr11)

X SI FOLIO

15 Formato de seguimientos a planes de acciones de mejora de

X SI FOLIO
auditorías (CI-Fr10)

Verificado por:
Nombre

Fecha:
No. Folios DÍA MES AÑO

Página 1
 CODIGO: C
PROCESO CONTROL DE LA GESTIÓN
LISTA DE DOCUMENTOS ENTREGABLES A CONTROL INTERNO
VERSIÓN: 0
FECHA DE A
SENADO DE LA REPÚBLICA
2016-06-02

PROCESO AUDITADO DEPENDENCIA

EQUIPO AUDITOR

RESPONSABLE
DOCUMENTOS A ENTREGAR OFICINA DEL CONTROL
AUDITOR AUDITADO CONTROL
INTERNO
1 Plan de auditoría (CI-Fr04)
X SI
2 Lista de chequeo de auditoria (CI-Fr05)
X SI
3 Acta reunión apertura de auditoria (GC-Fr04)
X SI
4 Cronograma de auditoría (CI-Fr14)
X X SI
5 Informe preliminar (reporte de hallazgos y observaciones) (CI-Fr06)
X SI
6 Acta reunión cierre de auditoria (GC-Fr04)
X X SI
7 Respuesta a observaciones del informe preliminar (oficio o email)
X SI
8 Actas desarrollo de auditoria (GC-Fr04)
X SI
9 Informe final de auditoria (CI-Fr07)
X SI
10 Remisión informe final de auditoria (oficio o email)
X SI
11 Formato plan de acciones de mejora de auditorías (CI-Fr08)
X SI
12 planilla de trabajo auditor interno (CI-Fr15)
X SI
13 Evidencias (carpeta electrónica ó física)
X SI
14 Evaluación de Auditores Internos (CI-Fr11)
X SI
15 Formato de seguimientos a planes de acciones de mejora de
X SI
auditorías (CI-Fr10)

Verificado por:
Nombre

Fecha:
No. Folios DÍA MES AÑO
CODIGO: CI-Fr09

VERSIÓN: 02
FECHA DE APROBACIÓN:
2016-06-02

CONTROL DOCUMENTOS

FOLIO

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