8 e 9 de junho de 2012

ISSN 1984-9354

UM MODELO DE GESTÃO DE RISCOS

PARA A REGULAMENTAÇÃO

Maria Luiza C. Martins

(Inmetro)
Janaina T.G.S.B. de Oliveira
(Inmetro)

Resumo
Considerando o processo de gestão de riscos como estabelecido na
norma ABNT NBR ISO 31.000, o trabalho tem por objetivo avaliar a
adequação de tal processo ao desenvolvimento de regulamentos
técnicos de avaliação da conformidade no âmbito ddo Instituto
Nacional de Metrologia, Tecnologia e Qualidade Industrial - Inmetro.
Neste sentido, apresenta como as diferentes etapas do processo de
avaliação e tratamento de riscos, incluindo a permanente interação
com as partes interessadas, quando aplicadas ao processo de
regulamentação podem contribuir de maneira significativa a
implementação destes regulamentos.

Palavras-chaves: Avaliação da Conformidade, Gestão de riscos,

Implantação Assistida
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

1. Introdução
A avaliação da conformidade apresenta-se como uma maneira que o Estado tem, através de
requisitos, de dirimir problemas relativos a produtos, pessoas, processos e serviços, com
vistas à proteção do meio ambiente, à saúde e segurança do consumidor, bem como para tratar
a concorrência desleal entre as empresas. Uma das preocupações centrais, contudo, é o
impacto que o regulamento pode ocasionar em algumas partes interessadas não permitindo
sua adequação, ou por falta de informação, ou por desconhecerem os processos normativos e
regulatórios, ou por incapacidade econômica frente às mudanças que o regulamento pode
induzir.

Para minimizar estes impactos, o Instituto Nacional de Metrologia, Normalização e Qualidade

Industrial - Inmetro, órgão responsável pelo desenvolvimento de programas de avaliação da
conformidade no âmbito do Sistema Brasileiro de Avaliação da Conformidade - SBAC vem
desenvolvendo um processo inovador, chamado de implantação assistida de programas de
avaliação da conformidade, que ocorre em paralelo ao processo evolutivo de um regulamento
com o objetivo de, a partir de um processo de avaliação dos possíveis riscos à implementação
de um regulamento, dar a devida assistência às partes impactadas.

O presente trabalho objetiva apresentar este processo inovador de implantação assistida de

programas de avaliação da conformidade e questionar sua adequação ao processo de gestão de
riscos, como preconizado na norma ABNT NBR ISO 31000. Para tanto, o trabalho apresenta
uma descrição da atividade de regulamentação e de avaliação da conformidade no Brasil e de
como se desenvolve um programa de avaliação da conformidade. Em seguida é apresentado o
processo de implantação assistida desenvolvido pelo Inmetro e o processo de gestão de riscos,
como consta da ABNT NBR ISO 31000. Finalmente, uma última seção é dedicada à
avaliação da aderência de um processo ao outro.

2. Regulamentação e a atividade de avaliação da conformidade

No Brasil, a atividade regulatória é uma intervenção do Estado com vistas a disciplinar o

comportamento de determinados agentes da economia, desde que não extrapole as medidas
necessárias ao atendimento do interesse público, estando sujeita aos princípios da
proporcionalidade, razoabilidade e motivação (PL 3.337, 2004). Em linhas gerais, o princípio
2
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

da proporcionalidade tem o objetivo de coibir excessos desarrazoados, pela aferição da

compatibilidade entre os meios e os fins da atuação administrativa, para evitar restrições
desnecessárias ou abusivas; ou seja, por força deste princípio, não é lícito à Administração
Pública valer-se de medidas restritivas ou formular exigências aos particulares além daquilo
que for estritamente necessário para a realização da finalidade pública almejada, isto é, a
medida estatal só será aceita, caso os benefícios públicos obtidos compensarem os prejuízos
causados ao particular (Marrara, 2011).

Já o princípio da razoabilidade declara que o Estado, ao atuar no exercício de discrição, terá

de obedecer a critérios aceitáveis do ponto de vista racional, em sintonia com o senso normal
de pessoas equilibradas e respeitosas das finalidades que presidiram a outorga da competência
exercida (PL 3.337, 2004). O ato estatal deve atender aos interesses públicos, através da
correlação lógica entre este e a finalidade pública que o justifica (Marrara, 2001).

Finalmente, o princípio da motivação obriga o administrador a dar motivos a todos os atos

que edita, sejam eles gerais ou de efeitos concretos (PL 3.337, 2004).

Para cumprir com esta sua atividade regulatória, o Estado dispõe de diversas ferramentas
como regulamentos técnicos, mecanismos de incentivo, desenvolvimento de campanhas
educativas, acordos ou mecanismos de reconhecimento mútuo, dentre outros. No caso
específico dos regulamentos técnicos a norma ABNT ISO/IEC Guia 2 (2006) diz que estes
estabelecem requisitos técnicos diretamente ou pela referência ou incorporação do conteúdo
de uma norma, de uma especificação técnica ou de um código de prática. Se identificada a
necessidade de se complementar a norma já existente, diretrizes técnicas são estabelecidas. As
normas e, por conseguinte, os regulamentos técnicos determinam prescrições para a obtenção
de um grau adequado de um produto, processo ou serviço, com relação a problemas existentes
ou potenciais, contribuindo para evitar barreiras técnicas e melhorando a cooperação
tecnológica. A normalização também tem como um dos seus objetivos a segurança, definida
pela norma ABNT ISO/IEC Guia 2 (2006) como sendo “ausência de risco inaceitável de
dano”. A diferença entre ambos está que, enquanto a norma é voluntária, o regulamento tem
caráter compulsório e, por isso, estabelecido por uma autoridade.

Os requisitos especificados no regulamento, também chamados de requisitos mínimos,

quando comparados com os resultados dos ensaios aos quais o produto foi submetido,
permitem verificar a conformidade deste produto. De fato, se as propriedades do produto
cumprem com os requisitos mínimos selecionados, atesta-se a conformidade do produto. Já
3
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

em caso negativo, o produto precisa ser revisto de maneira a ficar conforme. A avaliação da
conformidade é, de maneira genérica, um procedimento cuja finalidade é proteger a saúde e a
segurança de usuários, evitando que sejam disponibilizados no mercado produtos que possam
colocar em risco os cidadãos e o meio ambiente. Sua definição consta da norma ABNT NBR
ISO/IEC 17000 (2005) que apresenta o vocabulário e os princípios gerais da avaliação da
conformidade e a define como a “demonstração de que os requisitos especificados relativos a
um produto, processo, sistema, pessoa ou organismo são atendidos”.

Apesar de promover a proteção da saúde e da segurança de consumidores e do meio ambiente,

a atividade de avaliação da conformidade ganhou força na década de noventa, como
ferramenta estratégica nas relações econômicas para superar barreiras técnicas e promover o
acesso de produtos brasileiros aos mercados estrangeiros, ao mesmo tempo em que fortalecia
a competitividade da indústria nacional e do mercado brasileiro. Para cumprir com esta
proposta e de maneira a contribuir de forma decisiva na aceleração ou redução da velocidade
do desenvolvimento econômico, foi criada no Brasil uma infraestrutura tecnológica,
governamental e privada, ágil e eficiente, que ganhou solidez em vigoroso sistema de
regulamentação que envolve diversos entes: Sistema Nacional de Metrologia, Normalização e
Qualidade Industrial - Sinmetro, Conselho Nacional de Metrologia, Normalização e
Qualidade Industrial - Conmetro, Sistema Brasileiro de Avaliação da Conformidade - SBAC,
Comitê Brasileiro de Avaliação da Conformidade - CBAC, Programa Brasileiro de Avaliação
da Conformidade - PBAC, Associação Brasileira de Normas Técnicas - ABNT, Organismo de
Avaliação da Conformidade Acreditado - OAC e Rede Brasileira de Laboratórios de
Calibração e Ensaios – RBLE (INMETRO, 2007).

Braço executivo e parte visível deste sistema, o Instituto Nacional de Metrologia,

Normalização e Qualidade Industrial - Inmetro passou a ser o responsável por implementar as
ações decorrentes das definições políticas que incluem a regulamentação, instituição e
verificação de padrões pelo Estado e participação da sociedade, através de consultas públicas.
O Instituto responde pelos regulamentos que definem os requisitos técnicos que um
determinado produto deve possuir e, com base em normas, apontar estes requisitos que,
quando atendidos, permitem que o produto receba o selo de identificação da conformidade,
que tem a marca do Instituto, e seja comercializado no mercado nacional (INMETRO, 2007).

Vale notar que a esfera de atuação do Instituto, contudo, vai bem além da avaliação da
conformidade e compreende, sobretudo, a metrologia científica, que se dedica ao estudo,

4
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

reprodução e guarda dos padrões, a metrologia legal, que trata das unidades, instrumentos e
métodos de medição sob o ponto de vista legal, e a acreditação, que atua, como seu nome
indica, na acreditação dos organismos de avaliação da conformidade e laboratórios1.

3. Elaborando um programa de avaliação da conformidade

No âmbito do SBAC, todo produto a ter a sua conformidade avaliada é objeto de um

programa de avaliação da conformidade que pode propor requisitos técnicos que, em função
de sua compulsoriedade, quando esta se aplica, obrigam determinado produto que apresenta
algum tipo de risco à saúde ou à segurança do consumidor ou do meio ambiente a se adequar
ao regulamento, o que remete ao proposto pela ABNT NBR ISO/IEC 17000 (2005).

O programa é resultado de um longo processo que se inicia com uma prospecção através de
consultas acerca dos produtos que devem ter sua conformidade avaliada. Na grande maioria
das vezes, as demandas por programas de avaliação da conformidade chegam ao Inmetro
estabelecidas por um setor específico. Algumas delas surgem através de reclamações
registradas na Ouvidoria. Estas demandas passam por um primeiro estudo, onde consta quem
foi o demandante, o seu motivo e a sua pertinência, sendo priorizadas e levadas ao CBAC
para aprovação, no âmbito do SBAC2.

Após a aprovação no CBAC, estas demandas voltam ao Inmetro para que as informações
sejam aprimoradas e um primeiro canal de comunicação com as partes interessadas seja
estabelecido. Assim, são levantadas informações sobre qual o problema que se pretende
resolver, quem seriam as partes interessadas e aquelas diretamente impactadas por um
programa, quais são as normas técnicas nacionais, internacionais e estrangeiras aplicáveis ao
produto e qual a infraestrutura necessária e aquela disponível de organismos de avaliação da
conformidade (INMETRO, 2010a).

Após este primeiro levantamento, é realizado um estudo referente ao impacto e a viabilidade

de implementação de um programa de avaliação da conformidade. O estudo de impacto e
viabilidade, além de aprofundar o relacionamento com o demandante e demais partes
interessadas e impactadas, prevê, também, uma análise do risco que o produto a ter a sua
conformidade avaliada pode apresentar, e outra análise dos impactos ambientais, econômicos
e sociais do programa. Os resultados apontados por este estudo servem de subsídio à decisão
de desenvolver, ou não, o programa (INMETRO, 2010b).
1
http://www.inmetro.gov.br/inmetro/oque.asp
2
http://www.inmetro.gov.br/inmetro/oque.asp
5
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

Caso se decida pelo desenvolvimento do programa, tem início um processo de comunicação

às partes interessadas, que além de informadas sobre o programa e suas motivações, também
são convidadas a participar do processo via suas associações e sindicatos. Uma Comissão
Técnica – CT – é, então, formada para as discussões de elaboração do documento que
configurará o regulamento técnico. Cumpre destacar que o regulamento é elaborado visando
tratar os riscos relativos ao produto apontado no estudo de impacto e viabilidade, o impacto
envolvendo a regulamentação devendo ainda ter sua identificação, análise, avaliação e
monitoramento aprofundados e tratados ao longo do processo. Importante ressaltar, também,
que a elaboração do regulamento envolve, além do próprio Inmetro, entidades de defesa dos
consumidores, governo, entidades regulamentadoras, meio acadêmico, associações e
sindicatos representativos do setor interessado (INMETRO, 2011).

Terminada a definição dos requisitos técnicos, uma Portaria que os descreve vai para consulta
pública no Diário Oficial da União e no site do Inmetro por um prazo específico, após o qual
os comentários que possam ter surgido são discutidos no âmbito da comissão técnica sendo
incorporados ou descartados. A versão definitiva da Portaria com os requisitos técnicos para
aquele produto é então publicada com um prazo para adequação de fabricantes e
importadores, em um primeiro momento, e comércio, numa segunda etapa. Findos todos os
prazos, os produtos são submetidos à fiscalização, quando regulamentados ou com
conformidade avaliada compulsoriamente, e verificação pelo Inmetro de sua adequação, em
operações no mercado. Na prática, portanto, os requisitos técnicos acabam funcionando como
o documento formal que irá guiar a indústria – e aí se encontram fabricantes e importadores
de todos os portes e tamanhos – através do processo de avaliação da conformidade
(INMETRO, 2011).

4. Implantação assistida de programas de avaliação da conformidade

Apesar de se propor como um processo transparente que deveria abraçar todas as partes
interessadas, a elaboração de um regulamento acaba envolvendo apenas uma parcela daquelas
partes diretamente impactadas pelo regulamento, desprezando as outras, não incluídas nas
comissões, ou por desconhecerem sua existência, ou por não estarem vinculadas a alguma
associação ou sindicato. No entanto, há que se considerar que no Brasil, dada sua dimensão e
as características de sua população, o acesso à informação não é tão amplo e diversificado
como se poderia desejar, nem todos têm conhecimento acerca da atividade de avaliação da
conformidade. Outrossim, a economia brasileira conta com uma grande parcela de micro e
6
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

pequenas empresas, muitas delas familiares, atendendo a um mercado local. Estas empresas,
embora impactadas pelo regulamento, se encontram à margem do processo, por não terem
condições de participar ou sequer dele têm conhecimento. Não totalmente raro, inclusive, tais
empresas só ficam sabendo da existência de um regulamento quando a fiscalização se
apresenta para verificar a conformidade de seus produtos. Dispor apenas da consulta pública,
nestes casos, não é suficiente. É preciso buscar meios para garantir maior e mais efetiva
participação e adesão dos setores produtivos do País nos procedimentos de avaliação da
conformidade.

Por estes motivos, o Inmetro vem desenvolvendo uma metodologia de implantação assistida
para os programas de avaliação da conformidade. Esta metodologia pretende ser mais
inclusiva, na medida em que busca abraçar aquelas partes impactadas pelos regulamentos,
sobretudo aqueles fabricantes de regiões menos favorecidas ou mais distantes dos grandes
centros, e que, por algum motivo, seja a distância geográfica, seja o difícil acesso à
informação ou qualquer outro empecilho, não participam do processo. A implantação assistida
de programas de avaliação da conformidade, no seu intuito de facilitar a implementação de
tais programas, enseja a realização de ações que facilitem o entendimento, aceitação e
cumprimento dos regulamentos técnicos publicados, reduzindo seus efeitos negativos. Tais
ações partem do pressuposto de que os programas de avaliação da conformidade, alinhados às
políticas do Sinmetro e às práticas internacionais, mesmo promovendo competitividade,
concorrência justa e proteção à saúde e segurança do cidadão e meio ambiente, podem trazer
consequências negativas para as empresas com menor capacidade de adequação a mudanças,
tendo em vista seu tamanho, sua margem de lucro e/ou sua participação no mercado.

De maneira genérica, a implantação assistida visa justamente identificar fatores que possam
favorecer a adequação ao passo que minimiza as dificuldades que possam surgir ao longo do
processo de adequação (INMETRO, 2010c). Na prática, contudo, pretende fomentar a
implementação dos regulamentos dando apoio em particular às pequenas e micro empresas,
cuja margem de operação e facilidade de adequação é menor em relação às grandes
corporações. Considerando que em alguns lugares do país fabricantes não têm o devido
acesso à informação, torna-se necessário abrir canais de comunicação, de forma a dar-lhes
ciência acerca do que se desenvolve em termos de regulamentação. Em alguns casos,
inclusive, é necessário uma orientação mais elaborada, às vezes sob forma de capacitação
acerca dos procedimentos de avaliação da conformidade, sua importância e como cada um

7
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

deve se adequar aos requisitos propostos. Em outros termos, requer-se mesmo a presença de
técnicos, responsáveis pela elaboração dos regulamentos, para explicar aos fabricantes os
motivos da regulamentação e orientar quanto à adequação aos requisitos do regulamento.
Também necessária, em determinadas oportunidades, é a busca por fontes de fomento que
possam subsidiar mudanças no processo de fabricação destas empresas, tendo em vista sua
dificuldade em se adequar aos requisitos frente ao seu processo produtivo e sua margem de
lucro.

A implantação assistida se dedica ainda ao desenvolvimento de uma infraestrutura tecnológica

– que envolve laboratórios e organismos – apta a certificar o produto em questão. Inúmeras
vezes, o cumprimento dos requisitos técnicos exige que os fabricantes submetam seus
produtos a testes em laboratórios específicos, nem sempre disponíveis em regiões próximas às
dos fabricantes (INMETRO, 2010c). Tal situação é particularmente verdadeira para
fabricantes situados no interior das regiões Norte, Nordeste e Centro-Oeste do Brasil, aquelas
com menores índices de desenvolvimento, sobretudo se comparadas com o Sul e Sudeste do
País. Por não encontrarem esta infraestrutura próxima a eles, são obrigados a transportar seus
produtos para realizar os testes em laboratórios em outras regiões, onerando mais o custo dos
ensaios para a avaliação da conformidade. Assim, a implantação assistida objetiva estimular o
desenvolvimento de uma adequada infraestrutura nestes locais de modo a permitir que as
empresas ali localizadas possam ter seus produtos avaliados sem custos excessivos, de
maneira rápida e efetiva.

5. A ABNT NBR ISO 31000

A ABNT NBR ISO 31000 (2009) descreve o processo de gestão dos riscos com o propósito
de que a gestão de riscos deve possibilitar, dentre outros fatores, um aumento no cumprimento
dos objetivos de uma organização e uma melhora na identificação de oportunidades e
ameaças, na confiança das partes interessadas, nos controles e na eficácia e eficiência
operacional. Mais do que isso, a ABNT NBR ISO 31000 (2009) define o processo de gestão
de riscos como sendo a “aplicação sistemática de políticas, procedimentos e práticas de gestão
para as atividades de comunicação, consulta, estabelecimento do contexto, e na identificação,
análise, avaliação, tratamento, monitoramento e análise crítica dos riscos”. Já o conceito de
risco, na definição da própria norma, é entendido como o “efeito da incerteza nos objetivos”,
podendo ser expresso “em termos de uma combinação de consequências de um evento e a
probabilidade de ocorrência associada” (ABNT, 2009). Definição semelhante é descrita pelo
8
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

economista e historiador Peter Bernstein (2008), para quem o risco é o atributo daquilo que
não é conhecido por nós, uma incerteza. Se o risco começa onde termina o conhecimento
sobre a certeza, diz Bernstein, então o conceito de risco trafega no domínio da incerteza e
admite suposições impressionísticas, estimações e predições probabilísticas sobre um futuro
que não pode ser completamente conhecido. Nas palavras do economista e historiador, temos
uma instintiva tendência a associar o risco ao perigo, mas na verdade risco significa estar no
desconhecido e dele podem decorrer tanto coisas boas quanto ruins.

O processo de gestão de riscos, de acordo com a norma ABNT NBR ISO 31000 (2009), se
divide em cinco etapas, conforme a figura a seguir:

Estabelecimento do contexto

Processo de avaliação de riscos

Monitoramento e
Identificação de riscos análise crítica

Análise de riscos

Avaliação de riscos

Tratamento de riscos

Fonte: ABNT NBR ISO 31000

Figura 1- Processo de gestão de riscos
A primeira etapa, de comunicação e consulta prevê a criação de um canal de relacionamento
com todas as partes interessadas, sejam elas internas e externas, devendo a comunicação e a
consulta se estender, não apenas no início, mas ao longo de todo o processo, desde o
estabelecimento do contexto até o tratamento dos riscos. Como a própria norma destaca,
ambas são “processos contínuos e iterativos que uma organização conduz para fornecer e
compartilhar ou obter informações e se envolver o diálogo com as partes interessadas e
outros, com relação a gerenciar riscos” (ABNT, 2009). A importância da consulta às partes

9
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

está nas suas percepções que “podem variar devido às diferenças de valores, necessidades,
suposições, conceitos e preocupações das partes interessadas (...) e ter um impacto
significativo sobre as decisões tomadas” (ABNT, 2009).
A partir do plano de comunicação criado na primeira etapa é elaborada uma contextualização
que “define os parâmetros externos e internos a serem levados em consideração ao gerenciar
riscos, e estabelece o escopo e os critérios de risco para o restante do processo” (ABNT,
2009). O contexto externo, afirma a norma 31000 (2009), é o “ambiente externo no qual a
organização busca atingir seus objetivos” e deve conter, dentre alguns fatores, os diferentes
ambientes e as percepções das partes interessadas externas. O contexto interno, por sua vez,
deve compreender e estar alinhado com “a cultura, estrutura e estratégia da organização”
(ABNT, 2009) e deve considerar todos os fatores internos que possam de alguma forma
impactar na gestão de riscos. Um terceiro item proposto pela norma trata do contexto do
processo de gestão de riscos e prevê que sejam “estabelecidos os objetivos, as estratégias, o
escopo e os parâmetros das atividades da organização, ou daquelas partes da organização em
que o processo de gestão de riscos está sendo aplicado” (ABNT, 2009); ou seja, nesta
contextualização devem ser definidas metodologias, responsabilidades e escopos, dentre
outros fatores, com o intuito de facilitar a aplicação da gestão de riscos. Finalmente o último
item da contextualização trata da definição dos critérios de risco, que devem ser “compatíveis
com a política de gestão de riscos da organização, definidos no início de qualquer processo de
gestão de riscos e analisados criticamente de forma contínua” (ABNT, 2009). Nestes critérios
especial atenção deve ser dada à definição do nível em que o risco é considerado aceitável ou
tolerável; ou seja, aquele nível que, quando ultrapassado, implica numa ação de tratamento do
risco.
Passada a etapa de estabelecimento do contexto tem início o processo de avaliação de riscos
propriamente dito, que inclui a identificação, análise e avaliação de riscos. A identificação de
riscos tem por objetivo “gerar uma lista abrangente de riscos baseada nestes eventos que
possam criar, aumentar, evitar, reduzir, acelerar ou atrasar a realização dos objetivos” (ABNT,
2009) e, prossegue a norma, “a identificação abrangente é crítica, pois um risco que não é
identificado nesta fase não será incluído em análises posteriores” (ABNT, 2009). Assim, é de
grande importância o uso de ferramentas e técnicas como aquelas sugeridas pela ABNT NBR
ISO 31010 (2010), de uma contextualização eficaz e do envolvimento das partes interessadas
e pessoas de notório conhecimento sobre riscos aplicados aos objetivos propostos (ABNT,
2009).

10
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

A partir da lista com os riscos identificados tem início a análise que servirá de subsídio para a
avaliação e eventual tratamento de riscos. Para tanto, a análise de riscos deve envolver “a
apreciação das causas e as fontes de risco, suas consequências positivas e negativas, e a
probabilidade de que essas consequências possam ocorrer” (ABNT, 2009). É importante,
ressalta a norma, que a análise reflita o tipo de risco e seja compatível com os critérios
estabelecidos na contextualização. Diversos são os mecanismos e ferramentas passíveis de
serem utilizados na análise do risco e, assim como a etapa anterior, a ISO/IEC/FDIS 31010
(2009) pode ser fonte de sugestões.

Passada a análise, tem início a avaliação dos riscos, quando é decidido quais riscos serão
tratados a partir da comparação “do nível de risco encontrado durante o processo de análise
com os critérios de risco estabelecidos quando o contexto foi considerado” (ABNT, 2009).
Nesta etapa, é possível que se verifique a necessidade de se refazer, de forma mais profunda, a
análise dos riscos, bem como pode-se optar por não dar nenhum tratamento ao risco.

Ao se decidir pelo tratamento de risco, faz-se necessário avaliar o tratamento de riscos

passados, se o risco residual é tolerável – se não, qual seria o tratamento proposto – e a
eficácia do tratamento (ABNT, 2009). O tratamento de risco envolve uma série de opções
cuja seleção “envolve equilibrar, de um lado, os custos e os esforços de implementação e, de
outro, os benefícios decorrentes, relativos a requisitos legais, regulatórios ou quaisquer outros,
tais como responsabilidade social e o da proteção do ambiente natural” (ABNT, 2009). O
tratamento proposto deve ser objeto de um plano com diversas informações que incluem a
justificativa para a escolha das opções, os responsáveis, as ações propostas, os recursos
necessários, as medidas de desempenho, os requisitos de monitoramento e um cronograma
(ABNT, 2009). Também importante é a avaliação do risco residual (ABNT, 2009). É comum
a combinação de diversas opções de tratamento e de fundamental importância o
monitoramento de todas as medidas adotadas (ABNT, 2009).

O monitoramento e análise crítica, cumpre destacar, é de fundamental importância e devem

ser considerados como parte do processo de gestão de riscos. A norma sugere que sejam
periódicos ou aconteçam em resposta a um fato específico (ABNT, 2009). Sua importância
está, não apenas no acompanhamento do processo para fins de melhoria, mas, sobretudo na
detecção de mudanças nos contextos que possam ensejar novos tratamentos de risco ou na
emergência de novos riscos (ABNT, 2009). Todo o processo de gestão de riscos, vale

11
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

lembrar, deve ser documentado e registrado de modo a garantir sua rastreabilidade futura e
servindo para a melhoria de métodos e ferramentas (ABNT, 2009).

6. Implantação assistida, um processo de gestão de riscos à

regulamentação?

Como dito anteriormente, a implantação assistida de programas de avaliação da conformidade

tem por objetivo identificar os fatores facilitadores e, sobretudo, aqueles que podem dificultar
a implantação de um regulamento. Estes fatores, sejam eles positivos ou negativos – sua
natureza é desconhecida no início da elaboração de um programa -, devem ser objeto de um
detalhado diagnóstico a partir do qual serão realizadas ações específicas. O que se propõe aqui
é que, dadas as características do processo de implantação assistida pode-se sugerir sua
aderência à norma ABNT NBR ISO 31000 (2009), facilitando a operacionalização e criando
um procedimento normativo para este processo.

Para tanto, é necessário ter em mente que todo regulamento tem por objetivo promover a
concorrência leal e a proteção à saúde e à segurança de indivíduos e do meio ambiente. No
entanto, ao ser publicado, o regulamento pode ter consequências que afetem os seus objetivos
primeiros ou até crie outras ameaças. Estas consequências – seus impactos – são analisadas
nos estudos de impacto e viabilidade durante o processo de elaboração de um regulamento. Se
for considerado que elas ainda não são conhecidas no momento em que se propõe o
desenvolvimento de um programa de avaliação da conformidade, estando no domínio da
incerteza, então, sugere-se que estas consequências são riscos trazidos pela regulamentação e
que, submetidas a um processo de avaliação deverão ser devidamente identificadas, analisadas
e avaliadas para que se dê o devido tratamento, incluindo a maximização dos fatores
positivos, que facilitam a implementação, e minimização dos negativos, que a dificultam.
Uma proposta para o fluxograma da implantação assistida adequada à norma (2009) encontra-
se apresentado na figura abaixo.

12
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

Levantamento de informações

Processo de avaliação de impactos

Comunicação/ Monitoramento e
consulta às partes Identificação análise crítica
interessadas

Análise
Comunicação e
consulta
Avaliação

Ações

Figura 2- Processo de implantação assistida

Uma avaliação do processo de implantação assistida ratifica a semelhança de suas etapas com
aquelas descritas na 31000 (ABNT,2009). De fato, a implantação assistida preconiza uma
comunicação com as partes interessadas, em particular aquelas impactadas pela
regulamentação, desde o início de um programa de avaliação da conformidade. Esta
comunicação pode se dar tanto sob a forma de consulta às partes, com o objetivo de obter o
maior número de informações para subsidiar o desenvolvimento do programa, como informes
às partes sobre o andamento do programa. A comunicação é necessária para a garantia da
transparência ao longo do processo e de maior probabilidade de envolvimento das partes
interessadas e impactadas.

A etapa de contextualização, presente na norma 31000 (ABNT, 2009) também é essencial no

processo de implantação assistida. De fato, considerando que este tem como objetivo
principal minimizar os impactos negativos gerados na implementação de programas de
avaliação da conformidade através de ações específicas e apoio às partes interessadas. Para
tanto, é necessário identificar estes impactos por intermédio da coleta e análise de
13
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

informações e dados relacionados, e do envolvimento com os diversos atores: órgãos de

governo e do Estado, entidades empresariais e tecnológicas, órgãos de fomento e
organizações não governamentais, instituições de pesquisa e ensino com um papel relevante
na área. A prospecção e o levantamento de informações sobre os setores e as diferentes partes
interessadas e sua consequente contextualização são, portanto, de suma importância, uma vez
que da análise crítica destas informações serão apontados os principais fatores – seus riscos,
por assim dizer – que possam prejudicar a implementação do processo e serão decididas
aquelas ações que constituirão a própria atividade de implantação assistida.

Toda esta identificação dos fatores que possam interferir na implementação de um

regulamento, no âmbito da Norma ABNT NBR ISO 31000 (2009), ocorre durante o processo
de avaliação de riscos. A analogia entre estes fatores e os riscos é pertinente quando se tem
em mente a definição de risco como uma incerteza que pode ser tanto positiva quanto
negativa; ou seja, no processo de avaliação de riscos, considerado para a implantação
assistida, deve ser possível identificar aqueles fatores que possam ter um efeito positivo,
quanto aqueles com um efeito negativo, na implementação de um programa de avaliação da
conformidade.

Assim como no processo de avaliação de riscos descrito na norma da ABNT (2009) é

necessário, no processo de implantação assistida, iniciar com uma identificação dos riscos
associados à regulamentação. Tal identificação deve se basear na contextualização feita
anteriormente e precisa necessariamente contar com a consulta das partes interessadas e com
colaboradores cujo conhecimento e envolvimento podem de alguma forma contribuir no
processo. A norma ISO/IEC/FDIS 31010 (2009) sugere uma lista de técnicas para todo o
processo de avaliação de riscos, desde a identificação até a avaliação dos riscos. Por ora vale
destacar a importância de uma abrangente listagem de todos os efeitos – positivos e negativos
– que o regulamento possa vir a surtir na sua implementação.

Passada a etapa de identificação destes riscos, faz-se necessária sua análise. Esta talvez
represente um dos momentos mais críticos do processo de implantação assistida, uma vez que
deve-se ter em mente quais consequências terão determinados riscos levantados, o que poderá
ensejar a realização de ações específicas – um tratamento ao risco – que eliminem ou, pelo
menos, minimizem estas consequências. Mais ainda, e considerando a complexidade da
atividade de avaliação da conformidade, é preciso pensar que uma priorização dos riscos
poderá ser necessária. Assim, a determinação do nível de cada risco, sobretudo aqueles

14
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

impactos negativos, é crucial na ordenação das prioridades de tratamento de risco à

implementação da regulamentação.

Finda a fase de análise de riscos, tem início sua avaliação com o comparativo dos riscos
identificados, com sua consequência provável, e aquele nível de risco aceitável. A criticidade
desta fase decorre daquela anterior; ou seja, quão mais crítica for a análise dos riscos mais
complexa será sua avaliação. Complexidade que será acrescida em função da dificuldade de
se estabelecer uma correta contextualização do nível de risco aceitável para cada programa de
avaliação da conformidade desenvolvido. Mais uma vez, portanto, a presença de pessoas com
notório conhecimento acerca dos riscos que determinado regulamento pode apresentar quando
da sua implementação faz-se necessária tanto no estabelecimento do risco aceitável quando da
avaliação dos riscos. Importante, igualmente, é destacar aquelas consequências positivas,
frutos da incerteza do risco, que possam minimizar os riscos negativos.

De posse de um diagnóstico dos riscos à implementação de um regulamento cabe ressaltar

aquelas ações que devem ser empreendidas de maneira a enfatizar os riscos positivos e
minimizar os perigos. Estas ações, que no âmbito da norma 31000 (ABNT, 2009) são
consideradas como a fase de tratamento do risco, na implantação assistida, constituem a
própria atividade de assistência à implantação de um regulamento e devem estar definidas em
um Plano de Implantação Assistida, contendo seus responsáveis e prazos para execução.

Todas as ações planejadas para redução dos impactos negativos e maximização dos fatores
positivos devem ser acompanhadas ao longo do processo e serem objeto de uma análise
crítica a partir do qual se pode definir um novo ciclo do processo de gestão de riscos,
respeitando o ciclo do PDCA espelhado tanto na norma 31000 (ABNT, 2009) quanto no
próprio processo de implantação assistida.

7. Conclusão

Por se tratar de um processo inovador, ainda em fase de desenvolvimento, a implantação

assistida de programas de avaliação da conformidade vem buscando estratégias e métodos
para sua melhor operacionalização. O objetivo deste trabalho foi sugerir sua adequação ao
processo de gestão de riscos como apresentado na norma ABNT NBR ISO 31000 (2009),
dadas as consonâncias entre ambos os processos. A vantagem de tal proposta reside em já ter
um fluxograma estabelecido que favorece um pronto desenvolvimento da atividade de
implantação assistida. Seu desafio mais imediato é que exige uma maior sincronia entre as

15
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

diversas etapas do processo de elaboração de um regulamento e um ajuste na

operacionalização da implantação assistida que passa a requerer maior número de
informações do estudo de impacto e viabilidade.

De acordo com o que foi apresentado anteriormente, a implantação assistida de programas de

avaliação da conformidade é um processo de gestão dos riscos impostos pela regulamentação.
Estes riscos são inerentes a todo e qualquer programa. Uma vez que, a avaliação dos riscos do
produto e a relação custo-benefício de um regulamento determinam uma intervenção do
Estado, os impactos desta intervenção decorrentes devem ser identificados, avaliados e
tratados, sendo assim efetuada sua gestão.

O uso da norma ABNT NBR ISO 31000 para o processo de implantação assistida é, contudo,
apenas uma primeira estratégia de trabalho. Outras práticas, como a adoção de ferramentas de
identificação, análise e avaliação dos impactos e riscos da regulamentação devem ser
cogitadas como formas de melhoria do processo, tendo em vista a dinâmica na qual se insere
o desenvolvimento da avaliação da conformidade.

Referências
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. ABNT/ISO/IEC Guia 2,
Normalização e atividades relacionadas – Vocabulário geral. 2ª ed. Rio de Janeiro, ABNT,
2006.

ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. ABNT/ISO Guia 73, Gestão de

riscos - Vocabulário. Rio de Janeiro, ABNT, 2009

ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. ABNT/NBR/ISO/IEC 17000,

Avaliação de conformidade – Vocabulário e princípios gerais. Rio de Janeiro, ABNT, 2005

ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. ABNT/NBR/ISO 31000,

Gestão de riscos – Princípios e diretrizes. 1ª ed. Rio de Janeiro, ABNT, 2009.

BERNSTEIN, P. Entrevista à editora McKinsey Quarterly. Janeiro/2008. (Disponível em

http://e.mckinseyquarterly.com/W0RH00B6EE7B9C709142D2DBA9E880)

CASA CIVIL. Projeto de Lei 3.337/2004. Brasília, 2004

16
 VIII CONGRESSO NACIONAL DE EXCELÊNCIA EM GESTÃO
8 e 9 de junho de 2012

INMETRO - INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAÇÃO E

QUALIDADE INDUSTRIAL. Avaliação da conformidade. 5ª ed. Rio de Janeiro, 2007.
(Disponível em http://www.inmetro.gov.br/infotec/publicacoes/acpq.pdf)

INMETRO - INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAÇÃO E

QUALIDADE INDUSTRIAL. NIT-DIAPE-001: Procedimento Para Identificação e
Priorização de Demandas Por Programa de Avaliação da Conformidade. Revisão no 4. Rio
de Janeiro. Dezembro de 2010a.

INMETRO - INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAÇÃO E

QUALIDADE INDUSTRIAL. NIT-DIPAC-014: Estudos de Impacto e Viabilidade de
Programas de Avaliação da Conformidade. Revisão no 1. Rio de Janeiro. Maio de 2010b.

INMETRO - INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAÇÃO E

QUALIDADE INDUSTRIAL. DOQ -013: Guia de Implantação Assistida de Programas de
Avaliação da Conformidade. Revisão no 00. Rio de Janeiro. Setembro de 2010c.

INMETRO - INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAÇÃO E

QUALIDADE INDUSTRIAL. NIT-DIPAC-016: Desenvolvimento e Implementação de
Programas de Avaliação da Conformidade. Revisão no 00. Rio de Janeiro. Maio de 2011.

INTERNATIONAL ELETROTECHNICAL COMMISSION. ISO/IEC/FDIS 31010, Risk

management – Risk assessment techniques. Genebra, IEC, 2009.

17